南凌科技股份有限公司
2023年第三季度报告
2023年10月
证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2023-064
南凌科技股份有限公司
2023年第三季度报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□是 √否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 146,700,655.71 | 7.31% | 429,138,757.89 | 6.11% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -788,769.20 | -104.62% | 15,558,988.60 | -67.32% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -4,544,914.69 | -133.73% | 1,982,571.49 | -94.64% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 28,233,239.22 | -48.19% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.01 | -104.31% | 0.12 | -66.67% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.01 | -104.31% | 0.12 | -66.67% |
| 加权平均净资产收益率 | 0.00% | -103.94% | 1.87% | -67.62% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 959,855,980.10 | 965,565,560.23 | -0.59% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 809,804,187.23 | 829,081,393.41 | -2.33% | |
（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -188,452.30 | -407,522.33 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 | 419,895.80 | 3,521,395.80 |
| 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 4,187,549.47 | 12,553,931.18 | 主要系利用暂时闲置的募集资金和自有资金进行现金管理产生的收益。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1.73 | 57,065.55 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 247,567.90 | 主要系代扣个人所得税手续费返还。 | |
| 减：所得税影响额 | 662,849.21 | 2,395,693.20 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 327.79 | ||
| 合计 | 3,756,145.49 | 13,576,417.11 | -- |
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用 √不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用
合并资产负债表项目
单位：元
| 项目 | 2023年9月30日 | 2023年1月1日 | 增减变动 百分比 | 变动原因 |
| 应收票据 | 1,639,600.00 | 96,200.00 | 1604% | 主要是收到客户银行承兑汇票增加所致 |
| 预付款项 | 26,038,372.36 | 8,141,923.07 | 220% | 主要系新开工项目预付项目备货款所致 |
| 在建工程 | 1,863,239.25 | 1,046,728.64 | 78% | 主要系报告期内新增未安装完设备增加所致 |
| 递延所得税资产 | 9,842,476.59 | 7,249,336.52 | 36% | 主要系报告期尚未取得发票的采购支出增加所致 |
| 应付票据 | 1,250,543.91 | 主要系报告期新增汇票用于货款结算 | ||
| 合同负债 | 23,661,741.26 | 12,240,607.60 | 93% | 主要系新开工项目收到客户预付款所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 10,192,502.27 | 7,550,506.28 | 35% | 主要系公司各地办公场所续签租赁合同增加租赁负债所致 |
| 库存股 | 31,985,270.21 | 17,579,197.66 | 82% | 使用自有资金回购公司部分A股股份，用于后续实施员工持股计划及股权激励 |
合并年初到报告期末利润表项目
单位：元
| 项目 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 增减变动 百分比 | 增减变动原因 |
| 税金及附加 | 789,039.95 | 256,518.41 | 207.60% | 主要系报告期城建税及附加费增加所致 |
| 其他收益 | 5,129,443.45 | 3,573,167.89 | 43.55% | 主要系报告期收到政府补助所致 |
| 信用减值损失 | -1,158,985.23 | -2,325,408.90 | -50.16% | 主要系报告期应收账款坏账准备减少所致 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 15,558,988.60 | 47,612,523.34 | -67.32% | 主要系公司持续加大研发投入与业务布局，投入初期尚未盈利所致 |
合并年初到报告期末现金流量表项目
单位：元
| 项目 | 2023年1-9月 | 2022年1-9月 | 增减变动百分比 | 增减变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 28,233,239.23 | 54,491,370.94 | -48.19% | 主要系本报告期新开工项目设备采购增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -23,446,701.05 | -76,063,492.55 | -69.17% | 主要系报告期进行现金管理购入和赎回到期理财产品所致 |
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 18,712 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 陈树林 | 境内自然人 | 26.55% | 34,900,200 | 34,900,200 | ||
| 蒋小明 | 境内自然人 | 26.52% | 34,857,000 | 34,857,000 | ||
| 厦门众创佳业创业投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 5.01% | 6,578,800 | 0 | ||
| 深圳市远致创业投资有限公司 | 国有法人 | 1.23% | 1,613,790 | 0 | ||
| 高盛公司有限责任公司 | 境外法人 | 0.76% | 1,001,300 | 0 | ||
| 万冬华 | 境内自然人 | 0.38% | 500,100 | 0 | ||
| 梁景徽 | 境内自然人 | 0.35% | 455,540 | 0 | ||
| 北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）－信弘泰和2号私募证券投资基金 | 其他 | 0.30% | 400,000 | 0 | ||
| 中信证券股份有限公司 | 国有法人 | 0.30% | 394,228 | 0 | ||
| 吴前栋 | 境内自然人 | 0.25% | 330,000 | 0 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 厦门众创佳业创业投资合伙企业（有限合伙） | 6,578,800 | 人民币普通股 | 6,578,800 | |||
| 深圳市远致创业投资有限公司 | 1,613,790 | 人民币普通股 | 1,613,790 | |||
| 高盛公司有限责任公司 | 1,001,300 | 人民币普通股 | 1,001,300 | |||
| 万冬华 | 500,100 | 人民币普通股 | 500,100 | |||
| 梁景徽 | 455,540 | 人民币普通股 | 455,540 | |||
| 北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）－ 信弘泰和2号私募证券投资基金 | 400,000 | 人民币普通股 | 400,000 | |||
| 中信证券股份有限公司 | 394,228 | 人民币普通股 | 394,228 | |||
| 吴前栋 | 330,000 | 人民币普通股 | 330,000 | |||
| 王永保 | 304,500 | 人民币普通股 | 304,500 | |||
| 邓山英 | 278,000 | 人民币普通股 | 278,000 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前10名股东中，陈树林先生与蒋小明先生属于一致行动人关系；其他股东之间未知是否存在关联关系或一致行动关系。 | |||||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 前10名无限售流通股东中，股东万冬华通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司500,100股；股东梁景徽通过普通证券账户持有公司3,000股,通过中信建投证券股份有限公司客户信用 | |||||
交易担保证券账户持有公司452,540股,合计持有公司455,540股；股东北京信弘天禾资产管理中心（有限合伙）－信弘泰和2号私募证券投资基金通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司400,000股；股东吴前栋通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司330,000股；股东王永保通过普通证券账户持有公司4,500股,通过方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司300,000股,合计持有公司304,500股；股东邓山英通过普通证券账户持有公司8,000股,通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司270,000股,合计持有公司278,000股。
截至本报告期末，公司回购专用证券账户中持有公司股份1,427,600股，占公司总股本比例 1.09%。
（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用 √不适用
（三） 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 陈树林 | 34,857,000 | 0 | 0 | 34,857,000 | 首发前限售股以及公司实施利润分配方案股份。 | 2023年12月21日 |
| 75,600 | 32,400 | 0 | 43,200 | 股权激励限售股以及公司实施利润分配方案股份。 因股权激励限售股份未解锁而回购注销。 | 按照股权激励计划解锁规则解除限售 | |
| 公司部分董事、高级管理人员、核心技术/业务人员（黄玉华、刘学忠、侯刚、陈金标、罗俊强） | 226,800 | 97,200 | 0 | 129,600 | 股权激励限售股以及公司实施利润分配方案股份。 因股权激励限售股份未解锁而回购注销 | 按照股权激励计划解锁规则解除限售 |
| 合计 | 35,159,400 | 129,600 | 0 | 35,029,800 | -- | -- |
三、其他重要事项
√适用 □不适用
（一）关于股份回购事项
2022年9月21日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公司部分A股股份，用于后续实施员工持股计划及/或股权激励。本次回购资金总额不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含），回购价格不超过人民币28.44元/股，回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。2022年9月27日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份119,300股，占公司总股本的0.09%。截至2023年9月22日，公司通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购股份1,427,600股，占公司总股本的比例为1.09%，回购成交的最高价为26.73元/股，最低价为
15.60元/股，支付的资金总额为人民币30,025,984.00元（不含交易费用）。本次回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求，本次回购股份方案已实施完毕。
上述详情请见公司于2022年9月22日、2022年9月28日及2023年9月22日发布在巨潮资讯网的相关公告。
（二）关于股权激励事项
报告期内，公司共有两期股权激励计划处于实施状态，具体情况如下：
（1）关于2021年限制性股票激励计划
①公司于2021年1月27日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第九次会议及于2021年2月22日召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司向激励对象授予120万股限制性股票，第一类限制性股票24万股为一次性授予，第二类限制性股票96万股（含预留权益20万股）。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并公开征集投票权；同时，公司在内部对激励对象名单进行公示，监事会对激励计划授予激励对象名单进行核查。股东大会授权董事会确定授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必须的全部事宜。具体内容详见公司于2021年1月28日、2021年2月19日、2021年2月22日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
②公司于2021年3月9日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过《关于公司向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事会同意公司激励计划首次授予日为2021年3月9日，确定以21.55元/股的首次授予价格向符合条件的56名激励对象授予100万股限制性股票，其中第一类限制性股票24万股，第二类限制性股票76万股。公司独立董事就激励计划授予事项发表独立意见。按照相关规定，公司完成2021年限制性股权激励计划第一类限制性股票授予登记工作，共授予6名激励对象限制性股票数量合计24万股，新增股份已于2021年5月14日上市。具体内容详见公司于2021年3月9日及2021年5月12日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
③公司于2022年1月20日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予价格及授予权益数量的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。鉴于公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利等事项，根据2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意分别对《2021年限制性股票激励计划》第二类限制性股票的首次授予价格、首次授予数量及预留权益数量进行调整，其中第二类限制性股票首次授予价格由21.55元/股调整为11.53元/股；第二类限制性股票首次授予数量由76万股调整为136.80万股，第二类限制性股票预留授予数量由20万股调整为36万股。同时，董事会同意确定以2022年1月20日为预留授予日，以11.79元/股的授予价格向符合授予条件的30名激励对象授予预留的第二类限制性股票36万股。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，以及在公司内部对30名预留授予激励对象名单进行公示，监事会对预留授予激励对象名单进行了核查并已披露公示情况说明。具体内容详见公司于2022年1月21日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
④公司于2022年5月26日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十九次会议及2022年6月15日召开了2022年第二次临时股东大会，审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》，同意公司根据相关规定，对第一个解除限售期已获授尚未解除限售的第一类限制性股票129,600股进行回购注销并履行减资程序，对《公司章程》部分条款进行修订。2022年9月27日，上述限制性股票已完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本将由131,687,370股减至131,557,770股。具体内容详见公司于2022年5月28日、2022年6月15日、2022年9月27日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
⑤公司于2023年6月26日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，鉴于公司《2021年限制性股票激励计划》部分首次授予第二类限制性股票的激励对象因离职不再符合激励对象资格，以及公司未达到2022年公司层面业绩考核要求的触发值考核目标等事项，故公司对第二个归属期已授予尚未归属的第二类限制性股票606,156股进行作废处理。具体内容详见公司于2023年6月28日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
⑥公司于2023年6月26日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议及2023年7月13日召开了2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》，同意公司根据《2021年限制性股票激励计划》相关规定，对第二个解除限售期已获授尚未解除限售的第一类限制性股票129,600股进行回购注销并履行减资程序，对《公司章程》部分条款进行修订。本次回购注销完成后，公司总股本将由131,557,770股减至131,428,170股。具体内容详见公司于2023年6月28日、2023年7月13日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
报告期内主要进展情况如下：
⑦截至2023年9月27日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由131,557,770股变更为131,428,170股。注册资本由131,557,770元变更为131,428,170元。具体内容详见公司于2023年9月27日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
（2）关于2022年限制性股票激励计划
①公司于2022年9月29日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第二次会议及于2022年10月17日召开了2022年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司向激励对象授予300万股第二类限制性股票（含预留权益60万股）。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并公开征集投票权；同时，公司在内部对激励对象名单进行公示，监事会对激励计划授予激励对象名单进行核查。股东大会授权董事会确定授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必须的全部事宜。具体内容详见公司于2022年10月1日、2022年10月12日、2022年10月17日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
②公司于2022年12月5日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过《关于公司向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。同意公司2022年激励计划首次授予日为2022年12月5日，确定以8.83元/股的首次授予价格向符合条件的94名激励对象授予240万股第二类限制性股票。公司独立董事就激励计划授予事项发表独立意见，具体内容详见公司于2022年12月7日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
③公司于2023年6月26日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。鉴于公司已公告实施2022年度权益分派，根据《上市公司股权激励管理办法》《2022年限制性股票激励计划》等有关规定，以及公司2022年第四次临时股东大会的授权，同意对公司2022年限制性股票激励计划限制性股票的授予价格进行相应调整，首次及预留授予价格由8.83元/股调整为8.63元/股。具体内容详见公司于2023年6月28日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
报告期内主要进展情况如下：
④公司于2023年8月28日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。同意公司2022年激励计划预留授予日为2023年8月28日，确定以8.63元/股的预留授予价格向符合条件的31名激励对象授予60万股第二类限制性股票。公司独立董事就激励计划授予事项发表独立意见，具体内容详见公司于2023年8月29日在指定信息披露媒体披露的相关公告。
四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南凌科技股份有限公司
2023年09月30日
单位：元
| 项目 | 2023年9月30日 | 2023年1月1日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 210,184,928.15 | 254,573,100.66 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 436,303,725.78 | 426,416,041.68 |
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 1,639,600.00 | 96,200.00 |
| 应收账款 | 131,969,566.28 | 131,109,964.34 |
| 应收款项融资 | 90,000.00 | |
| 预付款项 | 26,038,372.36 | 8,141,923.07 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 |
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 3,539,634.21 | 3,893,006.61 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 17,623,844.09 | 17,855,508.46 |
| 合同资产 | 698,928.55 | 525,418.40 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 5,565,445.67 | 5,785,337.83 |
| 流动资产合计 | 833,564,045.09 | 848,486,501.05 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 75,820,385.44 | 72,958,665.30 |
| 在建工程 | 1,863,239.25 | 1,046,728.64 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | 26,639,347.09 | 25,944,101.43 |
| 无形资产 | 6,733,768.82 | 7,318,263.07 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 5,392,717.82 | 6,555,290.72 |
| 递延所得税资产 | 9,842,476.59 | 7,249,336.52 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 126,291,935.01 | 121,072,385.68 |
| 资产总计 | 959,855,980.10 | 969,558,886.73 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 1,250,543.91 | |
| 应付账款 | 57,688,330.81 | 57,015,914.26 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 23,661,741.26 | 12,240,607.60 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 16,969,847.57 | 20,976,092.06 |
| 应交税费 | 1,877,260.45 | 1,490,843.81 |
| 其他应付款 | 4,605,317.98 | 6,000,879.54 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,192,502.27 | 7,550,506.28 |
| 其他流动负债 | 13,760,574.65 | 12,199,262.69 |
| 流动负债合计 | 130,006,118.90 | 117,474,106.24 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | 19,393,977.31 | 20,136,497.66 |
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 5,592,900.56 | 5,220,781.45 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 24,986,877.87 | 25,357,279.11 |
| 负债合计 | 154,992,996.77 | 142,831,385.35 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 131,428,170.00 | 131,557,770.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 485,245,203.68 | 479,882,759.20 |
| 减：库存股 | 31,985,270.21 | 17,579,197.66 |
| 其他综合收益 | 568,440.39 | 344,363.31 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 35,806,217.20 | 35,806,217.20 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 188,741,426.17 | 199,330,211.57 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 809,804,187.23 | 829,342,123.62 |
| 少数股东权益 | -4,941,203.90 | -2,614,622.24 |
| 所有者权益合计 | 804,862,983.33 | 826,727,501.38 |
| 负债和所有者权益总计 | 959,855,980.10 | 969,558,886.73 |
法定代表人：陈树林 主管会计工作负责人：陈金标 会计机构负责人：马锦培
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 429,138,757.89 | 404,413,041.50 |
| 其中：营业收入 | 429,138,757.89 | 404,413,041.50 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 434,291,542.72 | 365,860,267.44 |
| 其中：营业成本 | 289,345,357.26 | 251,335,573.26 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 |
| 税金及附加 | 789,039.95 | 256,518.41 |
| 销售费用 | 56,557,453.40 | 44,935,604.33 |
| 管理费用 | 43,121,549.90 | 33,265,222.36 |
| 研发费用 | 44,976,680.38 | 36,759,099.91 |
| 财务费用 | -498,538.17 | -691,750.83 |
| 其中：利息费用 | 1,402,650.13 | 1,125,733.67 |
| 利息收入 | 2,165,156.63 | 2,024,756.25 |
| 加：其他收益 | 5,129,443.45 | 3,573,167.89 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 6,923,931.18 | 7,099,999.69 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 5,630,000.00 | 4,579,400.00 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,158,985.23 | -2,325,408.90 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -5,989.56 | -38,290.84 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 11,365,615.01 | 51,441,641.90 |
| 加：营业外收入 | 24,663.87 | 26,238.16 |
| 减：营业外支出 | 375,120.65 | 407,761.39 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 11,015,158.23 | 51,060,118.67 |
| 减：所得税费用 | -2,217,248.71 | 5,040,746.29 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 13,232,406.94 | 46,019,372.38 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 13,232,406.94 | 46,019,372.38 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 15,558,988.60 | 47,612,523.34 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -2,326,581.66 | -1,593,150.96 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 302,289.20 | 287,793.88 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 224,077.08 | 287,793.88 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 224,077.08 | 287,793.88 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | 224,077.08 | 287,793.88 |
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 78,212.12 | |
| 七、综合收益总额 | 13,534,696.14 | 46,307,166.26 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 15,783,065.68 | 47,900,317.22 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -2,248,369.54 | -1,593,150.96 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.12 | 0.36 |
| （二）稀释每股收益 | 0.12 | 0.36 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：陈树林 主管会计工作负责人：陈金标 会计机构负责人：马锦培
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 463,000,287.79 | 427,120,334.95 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 64.33 | 52,939.24 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 7,003,417.28 | 4,007,274.35 |
| 经营活动现金流入小计 | 470,003,769.40 | 431,180,548.54 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 304,332,426.69 | 259,647,373.71 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 103,886,476.80 | 89,762,270.40 |
| 支付的各项税费 | 6,298,986.57 | 5,674,427.03 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 27,252,640.12 | 21,605,106.46 |
| 经营活动现金流出小计 | 441,770,530.18 | 376,689,177.60 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 28,233,239.22 | 54,491,370.94 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 891,000,000.00 | 1,341,000,000.00 |
| 取得投资收益收到的现金 | 12,211,831.18 | 7,366,199.69 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 15,104.34 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 903,226,935.52 | 1,348,366,199.69 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 25,758,046.39 | 31,416,251.30 |
| 投资支付的现金 | 900,915,590.18 | 1,393,013,440.94 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 926,673,636.57 | 1,424,429,692.24 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -23,446,701.05 | -76,063,492.55 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 343,046.97 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 343,046.97 |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 343,046.97 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 25,886,887.74 | 30,188,735.10 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 24,183,895.41 | 10,837,790.12 |
| 筹资活动现金流出小计 | 50,070,783.15 | 41,026,525.22 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -50,070,783.15 | -40,683,478.25 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 387,600.67 | 951,991.22 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -44,896,644.31 | -61,303,608.64 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 253,169,083.94 | 256,726,753.14 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 208,272,439.63 | 195,423,144.50 |
（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
调整情况说明根据《企业会计准则解释第16号》的相关规定，本公司对资产负债表相关项目调整如下：
合并资产负债表
单位：元
| 资产负债表项目 | 2022年12月31日 | 累计影响金额 | 2023年1月1日 |
| 递延所得税资产 | 3,256,010.02 | 3,993,326.50 | 7,249,336.52 |
| 递延所得税负债 | 1,488,185.16 | 3,732,596.29 | 5,220,781.45 |
| 未分配利润 | 199,095,468.19 | 234,743.38 | 199,330,211.57 |
| 盈余公积 | 35,780,230.37 | 25,986.83 | 35,806,217.20 |
（三） 审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 √否
公司第三季度报告未经审计。
南凌科技股份有限公司董事会
二〇二三年十月二十八日