证券代码：301025 证券简称：读客文化 公告编号：2022-041
读客文化股份有限公司关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚
未归属的第二类限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
读客文化股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月27日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，具体情况如下：
一、2021年限制性股票激励计划已履行的审批程序
1、2021年9月28日，公司召开第二届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议
案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2021年9月29日至2021年10月8日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年10月11日，公司披露了《读客文化股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-020）。
3、2021年10月15日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021年10月16日，公司披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-022）。
4、2021年10月21日，公司召开第二届董事会第八次会议与第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。2021年10月21日，公司披露了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-024）。
5、2022年10月27日，公司召开第二届董事会第十六次会议与第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对议案内容发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划第一个归属期归属对象名单出具了核查意见。
二、本次作废限制性股票的具体情况
公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）中，有3名激励对象因个人原因离职，不再符合激励对象条件，其全部已授予尚未归属的限制性股票6.5万股予以作废失效。本次激励计划第一个归属期符合归属资格的激励对象人数由42人调整为39人，实际可归属的限制性股票为29.94万股。
三、本次作废已授予尚未归属的第二类限制性股票对公司的影响
公司本次作废处理已获授尚未归属的第二类限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司本次激励计划继续实施。
四、监事会意见
公司本次作废处理已授予尚未归属的第二类限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相
关规定，不存在损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司此次作废处理已授予尚未归属的第二类限制性股票6.5 万股。
五、独立董事意见
公司本次作废处理已授予尚未归属的第二类限制性股票符合相关法律法规、规范性文件以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，事项审议和表决履行了必要的程序，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司独立董事一致同意公司此次作废处理已授予尚未归属的第二类限制性股票 6.5万股。
六、律师出具的法律意见
1、截至本法律意见书出具日，公司本次调整、归属及作废事项已取得必要的批准和授权，符合《管理办法》、《创业板上市规则》及《激励计划》的相关规定。本次归属尚需按照《管理办法》及《激励计划》的相关规定，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理限制性股票归属登记手续，并及时履行信息披露义务；
2、公司本次作废事项符合《管理办法》、《创业板上市规则》、《自律监管指南第1号》及《激励计划》的相关规定。
七、独立财务顾问出具的意见
独立财务顾问认为，截至本报告出具日：读客文化股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整授予价格及第一个归属期符合归属条件和部分限制性股票作废事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规、规范性文件以及《读
客文化股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及《读客文化股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理限制性股票归属登记手续，并及时履行信息披露义务。
八、备查文件
1、读客文化股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议；
2、读客文化股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议；
3、读客文化股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十六次会议决议相关事项的独立意见；
4、上海澄明则正律师事务所关于读客文化股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法律意见书；
5、中信建投证券股份有限公司关于读客文化股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予价格调整、第一个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
读客文化股份有限公司
董事会2022年10月27日