证券代码：301227 证券简称：森鹰窗业 公告编号：2024-024
哈尔滨森鹰窗业股份有限公司关于续聘公司2024年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第九届董事会第七次会议、第九届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，为公司提供财务审计和内控审计服务，并提交公司2023年年度股东大会审议。本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | |||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | |
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | |||
| 首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 238人 | |
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,272人 | ||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836人 | |||
| 2023年（经审计）业务收入 | 业务收入总额 | 34.83亿元 | ||
| 审计业务收入 | 30.99亿元 | |||
| 证券业务收入 | 18.40亿元 | |||
| 2023年上市公司（含A、B股）审计情况 | 客户家数 | 675家 | ||
| 审计收费总额 | 6.63亿元 | |||
| 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业 | |||
，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等
| ，批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，文化、体育和娱乐业，建筑业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，卫生和社会工作，综合等 | ||
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 513 | |
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。
（二）项目信息
1、基本信息
| 基本信息 | 项目合伙人 | 签字注册会计师 | 项目质量复核人员 |
| 姓名 | 朱中伟 | 孙惠 | 楼胜亚 |
| 何时成为注册会计师 | 2001年 | 2017年 | 2000年 |
| 何时开始从事上市公司审计 | 1999年 | 2016年 | 2000年 |
| 何时开始在本所执业 | 2009年 | 2017年 | 2000年 |
| 何时开始为本公司提供审计服务 | 2022年 | 2022年 | 2022年 |
| 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 | 最近三年签署或复核了新疆天业、天业节水、美好医疗、瀛通通讯、力合微、会稽山等上市公司 | 最近三年签署了洲明科技、章源钨业、开立医疗等上市公司年度审计报告 | 最近三年复核了深圳华强、法本信息等上市公司年度审计报告 |
年度审计报告
年度审计报告
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
2023年公司财务报告审计费用总额为88.62万元（不含税），2024年审计服务将新增内部控制审计，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2024年度实际情况、具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的费用报价、资质条件、执业记录、风险承担能力水平等方面进行了充分了解和审查，认为其符合《证券法》的相关规定，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障上市公司审计工作的质量，同时利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。公司董事会审计委员会一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，为公司提供财务审计和内控审计服务，并同意将该议案提交公司第九届董事会第七次会议审议。
（二）董事会审议和表决情况
2024年4月24日，公司召开第九届董事会第七次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，为公司提供财务审计和内控审计服务，并同意将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。聘用期自2023年年度股东大会审议通过之日起生效，有效期为一年。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2024年度实际情况、具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。授权有效期与上述期限一致。
（三）生效日期
本次《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、第九届董事会第七次会议决议；
2、第九届监事会第六次会议决议；
3、第九届董事会审计委员会履职情况的证明文件；
4、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
哈尔滨森鹰窗业股份有限公司董事会2024年4月25日