国泰君安证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：聚胶股份 |
| 保荐代表人姓名：许一忠 | 联系电话：021-38676666 |
| 保荐代表人姓名：肖峥祥 | 联系电话：021-38676666 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | - |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | - |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | - |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5、现场检查情况 | - |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 具体参见本报告“一/8、关注职责的履行情况” |
| 6、发表专项意见情况 | - |
| （1）发表专项意见次数 | 13次 |
| 项目 | 工作内容 |
| （2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 | 不适用 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | - |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | - |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 2023年1月5日，公司将人民币6,600万元超募资金永久补充流动资金，并承诺公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助；2023年1月13日，公司对自有外币资金办理了属于衍生品交易范畴的定期存款业务，详见公司公告《关于办理了属于衍生品交易范畴的定期存款业务的公告》（2023-018） |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 由于公司提前赎回定期存款会损失利息收入并面临违约风险，故公司将该笔定期存款持有至到期，相关款项及利息已于2023年7月13日期满后原路划转至公司美元账户；本次业务属于董事会授权范围内的金融衍生品交易及现金管理业务，有利于闲置自有外币保值增值，不存在损害公司及全体股东利益情形，保荐机构将积极履行持续督导职责，加强公司内部培训，督促公司严格遵守承诺 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | - |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年7月26日 |
| （3）培训的主要内容 | 公司规范运作、公司治理、信息披露、承诺履行、股份变动管理等相关的法律法规 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、对欺诈发行上市的股份购回承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、股份减持承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、关于股东信息披露的专项承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、上市后三年股东分红回报规划 | 是 | 不适用 |
| 7、填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、未能履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 9、稳定股价承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11、关于承担租赁瑕疵损失的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12、关于对社会保险、住房公积金承担补缴义务的承诺 | 是 | 不适用 |
| 13、关于承担股权代持损失的承诺 | 是 | 不适用 |
| 14、关于超募资金永久补充流动资金和归还银行贷款的承诺 | 否 | 具体参见本报告“一/8、关注职责的履行情况” |
| 15、关于不为股权激励对象提供财务资助的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 报告事项 | 说明 |
| 2、报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于聚胶新材料股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
许一忠 肖峥祥
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日