上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年年度报告
上海国际港务（集团）股份有限公司
2012 年年度报告
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人陈戌源、主管会计工作负责人诸葛宇杰及会计机构负责人（会计主管人员）高
晓丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
拟以公司 2012 年末公司总股本 22,755,179,650 股为基数，每 10 股派发现金红利人民币 1.34
元（含税），共计派发现金红利约人民币 30.49 亿元（含税），剩余未分配利润结转 2013 年度。
该利润分配预案尚须提交公司股东大会审议。
六、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬
请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示............................................................................................................. 3
第二节 公司简介................................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要..................................................................................................... 6
第四节 董事会报告............................................................................................................................. 8
第五节 重要事项............................................................................................................................... 21
第六节 股份变动及股东情况........................................................................................................... 25
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................................................................... 29
第八节 公司治理............................................................................................................................... 36
第九节 内部控制............................................................................................................................... 40
第十节 财务会计报告....................................................................................................................... 41
第十一节 备查文件目录................................................................................................................. 177
上海国际港务（集团）股份有限公司 2012 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、上港集团 指 上海国际港务（集团）股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
上交所网站 指 上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会
立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
同盛集团 指 上海同盛投资（集团）有限公司
洋西公司 指 上海同盛洋西港口资产管理有限公司
洋东公司 指 上海同盛洋东港口资产管理有限公司
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年公司
11 上港 01 指
债券（第一期）
上海国际港务（集团）股份有限公司 2011 年公司
11 上港 02 指
债券（第二期）
《公司章程》 指 《上海国际港务（集团）股份有限公司章程》
上海市落实财政部和国家税务总局有关营业税改
营改增 指
征增值税试点
标准集装箱，系集装箱运量统计单位，以长 20 英
标准箱 指
尺的集装箱为标准
报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未来
发展的讨论与分析可能面对的风险部分的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海国际港务（集团）股份有限公司
公司的中文名称简称 上港集团
公司的外文名称 Shanghai International Port (Group) Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 SIPG
公司的法定代表人 陈戌源
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 张欣
联系地址 上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）
电话 021-55333388
传真 021-35308688
电子信箱 dongmi@portshanghai.com.cn
三、 基本情况简介
上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼
公司注册地址
A区4楼
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市虹口区东大名路 358 号（国际港务大厦）
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.portshanghai.com.cn
电子信箱 600018@portshanghai.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 上港集团
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2012 年 2 月 13 日
注册登记地点 上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼
企业法人营业执照注册号 310000400003970（市局）
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税务登记号码
组织机构代码 13220758-0
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务未发生变化。
(四)公司上市以来，历次控股股东的变更情况
公司上市以来，控股股东未发生变更。
七、 其他有关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计
办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼
师事务所名称
葛伟俊
（境内） 签字会计师姓名
肖骅
名称 国泰君安证券股份有限公司
报告期内履行持
办公地址 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
续督导职责的保
签字的保荐代表人姓名 郁韡君、王懿
荐机构
持续督导的期间 2011 年 4 月-2012 年 12 月
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上
主要会计数据 2012 年 2011 年 年同期增 2010 年
减(%)
营业收入 28,381,021,292.78 21,778,857,219.12 30.31 19,105,452,614.83
归属于上市公司股
4,969,266,616.60 4,724,188,042.46 5.19 5,417,122,231.58
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 4,812,475,824.31 4,477,220,120.44 7.49 4,324,128,606.61
损益的净利润
经营活动产生的现
6,541,665,712.26 7,236,378,852.50 -9.60 8,219,321,840.23
金流量净额
本期末比
2012 年末 2011 年末 上年同期 2010 年末
末增减(%)
归属于上市公司股
47,735,873,947.70 45,328,512,060.10 5.31 35,378,352,921.23
东的净资产
总资产 87,102,992,260.11 83,257,505,210.43 4.62 65,894,668,682.67
(二) 主要财务数据
本期比上年同期增减
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.2184 0.2131 2.49 0.2581
稀释每股收益（元／股） 0.2184 0.2131 2.49 0.2581
扣除非经常性损益后的基本每股
0.2115 0.2020 4.70 0.2060
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 10.7451 11.3771 减少 0.6320 个百分点 16.0982
扣除非经常性损益后的加权平均
10.4061 10.7824 减少 0.3763 个百分点 12.8501
净资产收益率（%）
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 4,786,874.56 49,407,534.58 845,756,100.53
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
88,448,185.61 24,821,346.52 16,806,867.00
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
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除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
0 227,358.03
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 44,568,317.91 93,890,029.47 114,128,238.28
除上述各项之外的其他营业外收入
102,157,202.86 185,654,310.59 438,850,027.72
和支出
少数股东权益影响额 -31,602,774.92 -28,471,037.91 -12,414,407.73
所得税影响额 -51,567,013.73 -78,561,619.26 -310,133,200.83
合计 156,790,792.29 246,967,922.02 1,092,993,624.97
三、 采用公允价值计量的项目
单位：元 币种：人民币
对当期利润的
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
影响金额
可供出售金融资产 1,387,008,717.90 1,599,215,707.75 212,206,989.85 49,525,662.55
合计 1,387,008,717.90 1,599,215,707.75 212,206,989.85 49,525,662.55
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年是公司“十二五”时期调整结构、转型发展的关键之年。公司紧紧围绕 ―坚韧不拔，
稳中求进，突破瓶颈，转型发展‖的工作方针，积极应对严峻经济形势的挑战，努力克服全球经
济低迷的影响，全面完成了年度各项工作目标和任务。
报告期内，公司实现了生产经营持续增长。公司完成货物吞吐量 5.02 亿吨，同比增长 3.7%，
其中，散杂货吞吐量完成 1.85 亿吨，同比增长 3.5%；集装箱吞吐量完成 3252.9 万标准箱，同比
增长 2.5%。自 2010 年起，上海港年集装箱吞吐量已连续三年保持世界第一。公司实现营业收入
283.81 亿元，同比增长 30.31%，剔除营改增因素影响，按同口径计算，同比增长 3.85%；实现
归属于上市公司股东的净利润 49.69 亿元，同比增长 5.19%。
公司在巩固主业发展的同时，积极谋求转型发展。公司致力于从传统码头装卸为主向提供港
口物流服务转变，坚持“大客户、大项目、大平台”的发展方向，积极探索新的业态。同时，公
司在上港十四区整体转型开发、竞拍取得海门路 55 号地块、汽车物流产业延伸、海外项目拓展
等多元化项目中均取得了重大突破和阶段性成果，为公司今后几年转型发展奠定了坚实的基础。
公司进一步加强全面预算管理和内部控制，实施对标管理，提高企业经济运行质量；持续推
进信息化建设工作，不断提升码头管理水平和运营效率。同时，公司科技创新项目不断取得突破。
公司研发和实施的《轮胎式集装箱龙门起重机采用锂电池节能改造项目》获得交通运输部节能示
范项目；公司承担的《港口物流服务关键技术集成创新与应用》和《大型集装箱码头精益生产关
键技术》科研项目分别获得 2012 年度上海市科学技术奖一等奖和三等奖；在第七届国际发明展
览会，公司共获得金奖 4 项、银奖 1 项、铜奖 4 项。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 28,381,021,292.78 21,778,857,219.12 30.31
营业成本 19,278,986,294.57 11,781,160,279.85 63.64
销售费用 0 0
管理费用 2,206,280,299.82 1,957,152,781.86 12.73
财务费用 780,181,935.97 743,326,986.24 4.96
经营活动产生的现金流量净额 6,541,665,712.26 7,236,378,852.50 -9.60
投资活动产生的现金流量净额 -4,230,395,425.10 -1,381,283,281.00 -206.27
筹资活动产生的现金流量净额 -3,257,377,803.20 -2,802,942,135.58 -16.21
研发支出 24,151,030.91 22,512,430.41 7.28
2、收入
（1）驱动业务收入变化的因素分析：
公司营业收入主要来源于集装箱、散杂货、港口物流和港口服务四大板块，驱动业务收入变
化的因素主要包括集装箱吞吐量、散杂货吞吐量和相关业务量的增减，以及港口装卸费率和相关
业务价格的调整。报告期内，除上述因素影响外，公司及上海地区下属公司自 2012 年 1 月 1 日
起，执行上海市国家税务局、上海市地方税务局联合下发的《关于本市贯彻落实财政部和国家税
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务总局有关营业税改征增值税试点文件的意见》（沪国税货【2011】45 号），营业收入与 2011 年
口径发生变化，按同口径计算，公司 2012 年营业收入较去年同期增长 3.85%。
（2）主要销售客户的情况：
报告期内，公司自前五名客户取得的主营业务收入为人民币 501,372.53 万元，占年度主营业
务收入的比例为 18.09%。
3、成本
（1）成本分析表
单位：元 币种：人民币
分行业情况
本期占总 上年同期 本期金额较
成本构
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本 上年同期变 情况说明
成项目
(%) 比例(%) 动比例(%)
集装箱 主营业
4,535,937,745.18 23.83 4,139,945,270.57 35.73 9.57
板块 务成本
散杂货 主营业
1,722,861,153.76 9.05 1,706,237,459.96 14.73 0.97
板块 务成本
受营改增因素影
港口物 主营业
13,230,311,914.77 69.51 3,408,882,309.66 29.43 288.11 响，代理业务收支
流 务成本
口径变化。
港口服 主营业
3,668,894,684.12 19.28 3,684,369,115.75 31.80 -0.42
务 务成本
主营业
其他 231,027,143.40 1.21 309,968,013.86 2.68 -25.47
务成本
减：抵 主营业 受营改增因素影
4,355,501,281.55 22.88 1,664,614,853.53 14.37 161.65
减 务成本 响，抵减增加。
受营改增因素影
主营业
合计 19,033,531,359.68 100 11,584,787,316.27 100 64.30 响，代理业务收支
务成本
口径变化。
(2)主要供应商情况：
报告期内，公司集中采购中前五名供应商采购金额合计为人民币 14,772.35 万元，占年度集
中采购总额的比例为 23.52%。
4、费用
单位：元 币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 0 0
管理费用 2,206,280,299.82 1,957,152,781.86 12.73
财务费用 780,181,935.97 743,326,986.24 4.96
所得税 1,348,533,421.90 1,466,558,554.82 -8.05
5、研发支出
(1)研发支出情况表
单位：元 币种：人民币
本期费用化研发支出 24,151,030.91
研发支出合计 24,151,030.91
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研发支出总额占净资产比例（%） 0.05
研发支出总额占营业收入比例（%） 0.09
报告期内，公司重大研发项目的进展情况详见本节前述“董事会报告”第一项。
6、现金流
单位：元 币种：人民币
变动比例 变动幅度超 30%
科目 本期数 上年同期数
（%） 的情况说明
经营活动产生的
6,541,665,712.26 7,236,378,852.50 -9.60
现金流量净额
报告期内，公司较去年同
投资活动产生的
-4,230,395,425.10 -1,381,283,281.00 206.27 期对外投资增加，详见本
现金流量净额
节后述“投资状况分析”。
筹资活动产生的
-3,257,377,803.20 -2,802,942,135.58 16.21
现金流量净额
7、其他
(1)发展战略和经营计划进展说明
报告期内，公司按照“十二五”发展规划中所确定的发展战略执行。同时，公司按照 2011 年
年报中披露的经营计划开展各项工作，在全体员工的共同努力下，全面完成了年度各项工作目标
和任务（进展情况详见本节前述“董事会报告”第一项）。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位：元 币种：人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增
（％） （%）
减(%) 减(%)
集装箱板块 10,071,736,651.20 4,535,937,745.18 54.96 -3.18 9.57 减少 5.24 个百分点
散杂货板块 2,439,086,508.62 1,722,861,153.76 29.36 1.42 0.97 增加 0.31 个百分点
港口物流板块 13,963,676,990.18 13,230,311,914.77 5.25 225.77 288.11 减少 15.22 个百分点
港口服务板块 4,871,549,852.27 3,668,894,684.12 24.69 -1.24 -0.42 减少 0.62 个百分点
其他 271,270,699.73 231,027,143.40 14.84 -32.74 -25.47 减少 8.31 个百分点
减：抵减 3,903,757,585.34 4,355,501,281.55 - - - -
合计 27,713,563,116.66 19,033,531,359.68 31.32 30.92 64.30 减少 13.95 个百分点
(2)主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
国内 27,713,563,116.66 30.92
合计 27,713,563,116.66 30.92
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(三)资产、负债情况分析
1、资产负债情况分析表
单位：元 币种：人民币
本期期 上期期 本期期末
末数占 末数占 金额较上
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 期期末变 情况说明
的比例 的比例 动比例
（%） （%） （%）
货币资金 8,977,047,762.49 10.31 9,926,123,671.13 11.92 -9.56
本年度应收委托贷款利息增
应收利息 3,227,270.56 0.00 1,945,685.74 0.00 65.87
加。
本年度联营企业应收股利减
应收股利 5,398,215.82 0.01 39,563,586.27 0.05 -86.36
少。
其他应收 本年度年末支付竞买海门路
1,500,263,570.79 1.72 1,041,530,751.63 1.25 44.04
款 55 号地块保证金 4.69 亿元。
