证券代码：600018 证券简称：上港集团 公告编号：临2021-034
上海国际港务（集团）股份有限公司关于公司A股限制性股票激励计划首次授予结果公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 首次授予A股限制性股票登记日：2021年7月30日
? 首次授予A股限制性股票登记数量：105,005,100股
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定，上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称：“上港集团”或“公司”）已于2021年7月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成上港集团A股限制性股票激励计划（以下简称：“本次激励计划”）的首次授予登记工作，现将相关事项公告如下：
一、限制性股票授予情况
2021年7月16日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于调整上港集团A股限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予上港集团A股限制性股票的议案》，董事会同意以2021年7月16日为首次授予日，向符合授予条件的209名激励对象授予10,500.51万股上港集团A股限制性股票，首次授予的授予价格为2.212元/股，监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。根据《上港集团A股限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司2020年年度股东大会授权，公司董事会已完成上港集团A股限制性股票的首次授予登记工作。
公司本次激励计划首次授予登记情况如下：
（一）限制性股票的授予情况：
1、首次授予日：2021年7月16日。
2、首次授予价格：2.212元/股。
3、授予对象：在公司（及上港集团的分公司、控股子公司）任职的董事、高级管理人员以及其他核心骨干人员。
4、授予人数：209人。
5、授予数量：105,005,100股。
6、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
7、实际授予数量与拟授予数量差异说明：本次完成登记的限制性股票数量以及激励对象与公司公布的《上港集团关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》和《上港集团A股限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》一致，未有其他调整。
（二）授予限制性股票的具体分配情况
| 姓名 | 职务 | 获授限制性股票数量（万股） | 占授予限制性股票总量比例（%） | 占目前总股本的比例（%） |
| 严俊 | 执行董事、总裁 | 134.61 | 1.12 | 0.0058 |
| 方怀瑾 | 副总裁 | 121.15 | 1.00 | 0.0052 |
| 王海建 | 副总裁 | 121.15 | 1.00 | 0.0052 |
| 丁向明 | 副总裁、董事会秘书 | 114.42 | 0.95 | 0.0049 |
| 杨智勇 | 副总裁 | 114.42 | 0.95 | 0.0049 |
| 张欣 | 副总裁 | 114.42 | 0.95 | 0.0049 |
| 张敏 | 副总裁 | 114.42 | 0.95 | 0.0049 |
| 小计 | 834.59 | 6.92 | 0.0360 | |
| 其他核心骨干（共202人） | 9,665.92 | 80.15 | 0.4171 | |
| 预留股份 | 1,560.00 | 12.93 | 0.0673 | |
| 合计 | 12,060.51 | 100.00 | 0.5204 | |
| 解除限售批次 | 解除限售时间 | 解除限售比例 |
| 第一批解除限售 | 自相应部分限制性股票授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易日当日止 | 40% |
| 第二批解除限售 | 自相应部分限制性股票授予登记完成之日起48个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起60个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
| 第三批解除限售 | 自相应部分限制性股票授予登记完成之日起60个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记完成之日起72个月内的最后一个交易日当日止 | 30% |
| 业绩指标注1 | 解除限售条件 | ||
| 第一批 | 第二批 | 第三批 | |
| 2021 | 2022 | 2023 | |
| 扣非加权平均净资产收益率注2 | 不低于8.55%，且不低于同行业平均业绩水平 | 不低于8.60%，且不低于同行业平均业绩水平 | 不低于8.65%，且不低于同行业平均业绩水平 |
| 扣非归母净利润增长率注3 | 相较2020年，复合增长率不低于4.00% | 相较2020年，复合增长率不低于4.10% | 相较2020年，复合增长率不低于4.20% |
| 港口科技创新投入占比注4 | 不低于0.75% | 不低于0.80% | 不低于0.80% |
| 母港集装箱 吞吐量(TEU)注5 | 不低于4,500万TEU，且全球排名第一 | 不低于4,600万TEU，且全球排名第一 | 不低于4,650万TEU，且全球排名第一 |
注1：若在本计划有效期内，若公司发生重大资产并购、重组、实施公开发行或非公开发行股票等可能对公司资产产生较大影响的行为，各年度解锁考核时应剔除该等行为所带来的影响，授权公司董事会对相应业绩指标的实际值进行还原。若本计划有效期内，由于国家航运或港口政策发生较大变化或企业响应国家政策号召而实施相应战略举措，对公司经营产生重大影响，公司董事会认为有必要的，可对上述业绩指标或水平进行调整和修改，相应调整和修改需经股东大会审批通过，并报上海市国资委备案。注2：扣非加权平均净资产收益率=扣除非经常损益后归属母公司股东的净利润／加权平均归属母公司股东的权益×100%。注3：扣非归母净利润为上市公司财务报告中披露的扣除非经常损益后的净利润，不包含少数股东损益。扣非归母净利润增长率=[（考核年度扣非归母净利润/2020年扣非归母净利润）^(1/年数)-1]×100%注4：港口科技创新投入占比=公司年报披露的研发投入合计/合并利润表口径净利润。注5：公司母港集装箱吞吐量(TEU)以公司年报披露的数据为准，国内其他港口的母港集装箱吞吐量(TEU)数据来源于中华人民共和国交通运输部官网，国外港口的母港集装箱吞吐量(TEU)数据来源于上海国际航运研究中心《全球港口发展报告》。
预留限制性股票的考核年度、解除限售业绩条件与首次授予限制性股票一致。
B.激励对象个人层面解除限售的业绩条件
根据《股权激励考核办法》等对激励对象的考核年度个人绩效进行评价，激励对象可解除限售股票数量与其考核年度绩效评价结果挂钩。
激励对象个人绩效得分与其个人绩效系数的关系如下：
| 个人绩效评价得分(S) | 个人绩效系数 |
| S≥95 | 100% |
| 90≤S<95 | 95% |
| 80≤S<90 | 90% |
| 60≤S<80 | 75% |
| S<60 | 0% |
本（股本）人民币105,005,100.00元，资本公积（股本溢价）127,266,181.20元，所有激励对象均以货币出资。公司本次增资前的注册资本为人民币23,173,674,650.00元，股本人民币23,173,674,650.00元。截至2021年7月16日止，变更后的累计注册资本为人民币23,278,679,750.00元，股本为人民币23,278,679,750.00元。
四、限制性股票的登记情况
公司本次激励计划首次授予登记的限制性股票共计105,005,100股。2021年8月2日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，股权登记日为2021年7月30日。
五、授予前后对公司控股股东的影响
公司本次A股限制性股票激励计划所涉股票来源为公司向激励对象定向发行人民币A股普通股股票。本次激励计划限制性股票首次授予完成后，公司股份总数由23,173,674,650股增加至23,278,679,750股，导致公司股东持股比例发生变动。公司控股股东（实际控制人）为上海市国有资产监督管理委员会，在授予登记完成前直接持有公司股份7,267,201,090股，占授予登记完成前公司股本总额的31.36%；授予登记完成后，其直接持有公司股份不变，占授予登记完成后公司股本总数的31.22%。本次限制性股票授予登记完成后不会导致公司控股股东（实际控制人）发生变化。
六、股权结构变动情况
单位：股
| 证券类别 | 变更前股数 | 变更股数 | 变更后股数 |
| 无限售流通股 | 23,173,674,650 | 0 | 23,173,674,650 |
| 限售流通股 | 0 | +105,005,100 | 105,005,100 |
| 合计 | 23,173,674,650 | +105,005,100 | 23,278,679,750 |
按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票首次授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司以首次授予日（2021年7月16日）A股股票收盘价作为限制性股票的公允价值，以授予日A股股票收盘价与授予价格之间的差额作为每股限制性股票的股份支付成本，并将最终确认股份支付费用。
经测算，首次授予的A股限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
| 年份 | 2021年 | 2022年 | 2023年 | 2024年 | 2025年 | 2026年 |
| 摊销金额（万元） | 3,781 | 8,216 | 8,216 | 6,359 | 3,077 | 992 |