河南中原高速公路股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：600020 公司简称：中原高速
优先股代码：360014 优先股简称：中原优 1
河南中原高速公路股份有限公司
2016 年第三季度报告
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河南中原高速公路股份有限公司 2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 16
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人金雷、主管会计工作负责人马沉重、王继东及会计机构负责人（会计主管人员）
冯莉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 49,758,966,194.12 47,406,854,085.73 4.96
归属于上市公司
12,156,790,739.40 12,110,514,987.36 0.38
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
2,549,391,597.03 1,843,814,626.29 38.27
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,823,339,010.74 3,583,890,660.85 -21.22
归属于上市公司
639,860,398.21 1,099,990,931.36 -41.83
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经 623,109,873.19 1,080,624,414.20 -42.34
常性损益的净利
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润
加权平均净资产
4.15 13.29 减少 9.14 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.1608 0.4895 -67.15
（元/股）
稀释每股收益
0.1608 0.4895 -67.15
（元/股）
公司主要会计数据和财务指标的说明
1、报告期，归属于母公司所有者的净利润同比下降-41.83%，主要原因为：（1）上年同期子
公司英地置业商品房交付确认的房地产收入较多；（2）公司投资建设的京港澳高速公路漯河至驻
马店改扩建工程、商登高速商丘至郑州航空港经济综合实验区段、济祁高速永城段（二期）于 2015
年 12 月相继建成通车，贷款利息停止资本化导致财务费用增加。
2、根据《公司章程》、《非公开发行优先股募集说明书》及公司 2015 年年度股东大会决议，
以 2015 年末优先股总股本 34,000,000 股为基数，公司以现金方式向优先股股东派发股利共计
278,413,932.51 元 （ 含 固 定 股 息 197,200,000 元 及 参 与 2015 年 度 剩 余 利 润 分 配 的 股 利
81,213,932.51 元）。在计算每股收益及加权平均净资产收益率时，已在归属于普通股股东的净
利润中扣除当期宣告发放的优先股股利。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
主要为固定资产
非流动资产处置损益 1,029,033.94 1,424,935.44
处置损失
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
主要为工程相关
营业务密切相关，符合
的政府补助按照
国家政策规定、按照一 8,217,395.78 8,924,341.69
车流量比例计入
定标准定额或定量持
当期损益
续享受的政府补助除
外
主要为报告期子
计入当期损益的对非
公司英地置业对
金融企业收取的资金 -140,950.30 -600,327.32
孙公司许昌英地
占用费
置业有限公司借
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款利息所产生的
税金
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性 主要为报告期公
金融资产、交易性金融 司利用闲置资金
负债产生的公允价值 购买的银行金融
2,421,314.38 7,356,853.60
变动损益，以及处置交 机构的短期理财
易性金融资产、交易性 产品所获得的收
金融负债和可供出售 益
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
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采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
主要为报告期收
到的赔偿收入
除上述各项之外的其
1,993,054.87 5,223,715.32 551.73 万元,支付
他营业外收入和支出
修 复 支 出 70.92
万元
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -3,369,461.42 -5,574,351.86
少数股东权益影响额
-14,965.10 -4,641.85
（税后）
合计 10,135,422.15 16,750,525.02
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 111,237
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有 质押或冻结 股东性质
（全称） (%) 限售条 情况
件股份 股份 数
数量 状态 量
河南交通投资集团有限公司 1,013,313,285 45.09 0 无 0 国有法人
招商局华建公路投资有限公司 346,704,888 15.43 0 无 0 国有法人
王露露 8,753,370 0.39 0 无 0 其他
香港中央结算有限公司 5,143,355 0.23 0 无 0 其他
上海天迪资产管理有限公司－ 3,132,600 0.14 0 0 其他
天迪金马中国新常态私募投资 无
基金
徐国亮 2,700,000 0.12 0 无 0 其他
朱晋 2,121,817 0.09 0 无 0 其他
中央汇金资产管理有限责任公 1,990,200 0.09 0 0 其他
无
司
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西南证券股份有限公司约定购 1,982,000 0.09 0 0 其他
无
回式证券交易专用证券账户
杨美林 1,900,000 0.08 0 无 0 其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
河南交通投资集团有限公司 1,013,313,285 人民币普通股 1,013,313,285
招商局华建公路投资有限公司 346,704,888 人民币普通股 346,704,888
王露露 8,753,370 人民币普通股 8,753,370
香港中央结算有限公司 5,143,355 人民币普通股 5,143,355
上海天迪资产管理有限公司－天迪金马 3,132,600 3,132,600
人民币普通股
中国新常态私募投资基金
徐国亮 2,700,000 人民币普通股 2,700,000
朱晋 2,121,817 人民币普通股 2,121,817
中央汇金资产管理有限责任公司 1,990,200 人民币普通股 1,990,200
西南证券股份有限公司约定购回式证券 1,982,000 1,982,000
人民币普通股
交易专用证券账户
杨美林 1,900,000 人民币普通股 1,900,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 河南交通投资集团有限公司为本公司的控股股东，与
其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购
管理办法》规定的一致行动人；招商局华建公路投资
有限公司为本公司的第二大股东，与其他股东之间不
存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定
的一致行动人。公司未知悉其他股东之间是否存在关
联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致
行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
√适用 □不适用
单位:股
优先股股东总数（户）
前十名优先股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持股数 比例 所持股 质押或冻结 股东性质
量 (%) 份类别 情况
股份 数
状态 量
中海信托股份有限公司－中海信 8,000,000 23.53 优先股 无 0 国有法人
托中国光大银行中海优先收益 2 号
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资金信托
中银资产－中国银行－中国银行股份 8,000,000 23.53 优先股 无 0 其他
有限公司深圳市分行
博时基金－工商银行－博时－工行－ 6,000,000 17.65 优先股 无 0 其他
灵活配置 5 号特定多个客户资产管理
计划
交银国际信托有限公司－汇利 85 号单 4,000,000 11.76 优先股 无 0 其他
一资金信托
兴业财富－兴业银行－兴业银行股份 4,000,000 11.76 优先股 无 0 其他
有限公司
中粮信托有限责任公司－中粮信 4,000,000 11.76 优先股 无 0 其他
托投资 1 号资金信托计划
前十名无限售条件优先股股东持股情况
股东名称 期末持有无限售条件 股份种类及数量
优先股的数量 种类 数量
中海信托股份有限公司－中海信 8,000,000 人民币普通股 8,000,000
托中国光大银行中海优先收益 2 号
资金信托
中银资产－中国银行－中国银行股份 8,000,000 人民币普通股 8,000,000
有限公司深圳市分行
博时基金－工商银行－博时－工行－ 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
灵活配置 5 号特定多个客户资产管理
计划
交银国际信托有限公司－汇利 85 号单 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
一资金信托
兴业财富－兴业银行－兴业银行股份 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
有限公司
中粮信托有限责任公司－中粮信 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
托投资 1 号资金信托计划
前十名优先股股东之间，
上述股东与前十名普通
股股东之间存在关联关
系或属于一致行动人的
说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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A、 资产负债表项目大幅变动情况分析表
单位：元 币种：人民币
增减率
项目 期末金额 期初金额 变动原因
（%）
主要为河南省高速公路联
网监控收费通信服务有限
应收账款 139,297,810.06 67,391,450.84 106.70
公司通行费收入拆账时间
差异所致
主要为本期确认的租赁收
其他应收款 105,957,930.19 74,244,847.95 42.71
入尚未到结算期所致
主要为本期新增保本型委
其他流动资产 573,705,526.46 214,802,461.80 167.09
托理财产品投资所致
主要为本期公司对联营企
业中原信托增资及子公司
长期股权投资 4,108,648,498.39 2,624,813,109.22 56.53
秉原投资控股有限公司增
加对外投资所致
主要为子公司英地置业有
投资性房地产 112,888,374.69 66,201,472.41 70.52 限公司库存商品转为投资
性房地产所致
其他非流动资 主要为本期预付的在建项
113,342,801.99 61,745,035.46 83.57
产 目征地拆迁款项所致
主要为本期增加流动资金
短期借款 1,927,000,000.00 608,000,000.00 216.94
贷款所致
主要为本期子公司英地置
预收账款 1,079,810,597.01 423,559,465.80 154.94 业金台府邸项目预售房款
增加所致
主要为本期支付完工项目
其他应付款 467,094,020.55 671,821,580.22 -30.47
后续应付款项所致
主要为本期一年内到期的
一年内到期的
1,151,808,139.70 4,265,903,841.00 -73.00 长期借款和应付债券减少
非流动负债
所致
主要为本期发行短期和超
其他流动负债 5,000,000,000.00 1,000,000,000.00 400.00
短期融资券增加所致
主要为机场改扩建工程建
专项应付款 - 641,492,190.00 -100.00 成通车，项目补助转入递
延收益减少所致
主要为本期诉讼案件终结
预计负债 - 12,557,110.67 -100.00
冲销预计负债金额所致
主要为本期机场改扩建建
递延收益 704,062,700.55 68,975,852.24 920.74 成通车，由专项应付款转
入增加所致
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B、利润表项目大幅变动情况分析表：
单位：元 币种：人民币
增减率
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
（%）
主要为上年同期子公司英
营业税金及附 地置业天骄华庭二期交房
77,440,102.91 349,997,425.02 -77.87
加 确认的收入较多，缴纳相
应的税费所致
主要为本期收回账龄较长
资产减值损失 -77,828.45 9,472,125.34 -100.82 的应收账款而计提的资产
减值损失减少所致
主要为本期确认的与资产
营业外收入 16,312,868.13 11,299,974.80 44.36
相关的政府补助增加所致
主要为本期路产修复等支
营业外支出 739,875.68 1,324,558.66 -44.14
出减少所致
主要为本期利润总额减
所得税费用 142,823,735.42 302,522,173.53 -52.79 少，计提所得税费用减少
所致
C、现金流量表项目大幅变动情况分析表：
单位：元 币种：人民币
增减率
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
（%）
收到其他与经 主要为子公司英地置业收
营活动有关的 425,110,174.94 228,256,720.85 86.24 到的土地拍卖保证金增加
现金 所致
支付其他与经 主要为子公司英地置业支
营活动有关的 401,937,986.81 173,910,035.57 131.12 付的土地拍卖保证金增加
现金 所致
收回投资收到 主要为本期收回的理财产
2,849,410,000.00 5,839,877,603.08 -51.21
的现金 品较上年减少所致
主要为子公司秉原投资控
取得投资收益 股有限公司上年同期收回
138,892,175.13 217,048,911.47 -36.01
收到的现金 源升项目等取得的投资收
益所致
处置固定资
产、无形资产
主要为本期处置报废资产
和其他长期资 3,398,502.38 7,874,288.45 -56.84
收到的现金同比减少所致
产收回的现金
净额
收到其他与投 主要为在建项目大部分已
556,483.18 9,280,588.31 -94.00
资活动有关的 经完工通车，本期在建项
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现金 目利息收入减少所致
购建固定资
产、无形资产 主要为本期在建项目支出
2,325,388,484.58 4,666,158,458.83 -50.16
和其他长期资 减少所致
产支付的现金| 中原高速2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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