河南中原高速公路股份有限公司
2012 年第三季度报告
600020 河南中原高速公路股份有限公司 2012 年第三季度报告
目录
§1 重要提示 .......................................................................... 2
§2 公司基本情况 ...................................................................... 2
§3 重要事项 .......................................................................... 3
§1 附录 .............................................................................. 9
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
张全林 独立董事 工作原因 王恩祥
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人关健、主管会计工作负责人高建立及会计机构负责人（会计主管人员）王继东声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度期末
度期末增减(%)
总资产(元) 31,360,256,790.42 30,379,388,846.31 3.23
所有者权益（或股东权益）(元) 6,556,617,088.60 6,338,836,151.74 3.44
归属于上市公司股东的每股净资产
2.9175 2.9616 -1.49
（元/股）
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 1,574,783,623.92 5.60
每股经营活动产生的现金流量净额
0.7007 0.57
（元/股）
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同
（7－9 月） （1－9 月） 期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 131,029,065.97 289,395,695.74 16.47
基本每股收益（元/股） 0.0583 0.1288 10.84
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.0514 0.1129 12.23
(元/股)
稀释每股收益（元/股） 0.0583 0.1288 10.84
加权平均净资产收益率（%） 2.01 4.48 增加 0.27 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资
1.76 3.92 增加 0.25 个百分点
产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
非流动资产处置损益 58,853.02
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政
8,468,760.53
策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 1,567,578.29
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 24,237,368.06
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年初至报告期期末金额
项目
（1－9 月）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 13,519,948.94
所得税影响额 -11,963,127.21
少数股东权益影响额（税后） -204,543.59
合计 35,684,838.04
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 124,529
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通
股东名称（全称） 种类
股的数量
河南交通投资集团有限公司 1,013,313,285 人民币普通股 1,013,313,285
招商局华建公路投资有限公司 449,560,546 人民币普通股 449,560,546
中信证券股份有限公司客户信用
3,216,850 人民币普通股 3,216,850
交易担保证券账户
丁国建 2,772,685 人民币普通股 2,772,685
陈国伟 2,693,326 人民币普通股 2,693,326
中国工商银行股份有限公司－汇
2,597,071 人民币普通股 2,597,071
添富上证综合指数证券投资基金
田一夫 2,565,602 人民币普通股 2,565,602
毛洪瑞 2,192,820 人民币普通股 2,192,820
徐顺发 2,088,156 人民币普通股 2,088,156
张翼坚 1,982,389 人民币普通股 1,982,389
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
A、合并资产负债表项目大幅度变动分析
单位:元 币种:人民币
增减率
项目 期末数 期初数 增减额 变动原因
（%）
主要为本期济祁高速永登段项目
预付款项 507,814,116.60 215,959,562.10 291,854,554.50 135.14
预付工程款增加
主要为本期应收服务区加油站承
其他应收款 72,234,667.31 42,953,553.16 29,281,114.15 68.17
包款增加
主要为本期济祁高速永登段、漯
在建工程 1,243,186,059.66 699,529,195.99 543,656,863.67 77.72
驻改扩建项目工程款增加
短期借款 2,780,000,000.00 1,360,000,000.00 1,420,000,000.00 104.41 主要为本期新增短期贷款
应付职工薪酬 64,117,828.49 43,497,382.06 20,620,446.43 47.41 主要为计提的绩效工资
一年内到期的 主要为本期一年内到期的长期借
2,841,114,971.28 1,829,784,210.36 1,011,330,760.92 55.27%
非流动负债 款增加
主要为本期子公司秉原控股下属
公司河南秉原投资担保公司担保
其他流动负债 - 3,188,000.00 -3,188,000.00 -100.00
保证金和按规定计提的未到期责
任准备、担保赔偿准备金冲回
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B、合并利润表大幅变动分析
单位:元 币种:人民币
增减率
项目 本期金额 上年同期金额 增减额 变动原因
（%）
主要为本期子公司河南英地
销售费用 7,460,824.42 5,570,892.91 1,889,931.51 33.93 置业有限公司天骄华庭项目
销售推广费增加
主要为本期郑民高速郑开段、
永登高速永城段工程完工交
财务费用 870,629,451.23 663,768,885.69 206,860,565.54 31.16
付使用后利息资本化停止，借
款利息计入财务费用
主要系本期往来款计提的坏
资产减值损失 4,473,904.32 -7,994,718.85 12,468,623.17 -155.96
账准备增加
主要为本期联营企业中原信
投资收益 64,168,388.70 45,845,304.54 18,323,084.16 39.97 托利润增加及收到新乡银行
股份有限公司支付的红利
主要为本期子公司秉原控股
下属公司上海秉原股权投资
营业外收入 22,973,044.37 15,926,008.39 7,047,035.98 44.25
有限公司收到上海金融局补
贴收入
主要为上期子公司河南英地
营业外支出 925,481.88 2,219,140.65 -1,293,658.77 -58.30 置业有限公司的对外捐赠支
出所致
C、合并现金流量表项目大幅度变动情况分析
单位:元 币种:人民币
增减率
项目 本期金额 上年同期金额 增减额 变动原因
（%）
支付的其他与
主要为本期子公司秉原控股
经营活动有关 178,129,558.09 334,179,234.10 -156,049,676.01 -46.70
办理的委托贷款减少
的现金
主要为本期收到联营企业新
取得投资收益
9,196,165.07 - 9,196,165.07 100.00 乡银行股份有限公司分配的
所收到的现金
红利
处置固定资产、
无形资产和其
主要为本期处置固定资产收
他长期资产而 97,155.00 5,199.98 91,955.02 1768.37
到的现金增加
收回的现金净
额
收到的其他与 主要为上期收回本公司转让
投资活动有关 358,301.14 62,354,812.91 -61,996,511.77 -99.43 与发展公司共建联网中心大
的现金 楼权益金
购建固定资产、
无形资产和其 主要为郑民高速郑开段、永登
他长期资产所 1,200,542,459.23 1,905,043,666.21 -704,501,206.98 -36.98 高速永城段于上期末建成通
支付的现金净 车，从而减少的建设投入
额
主要为上期本公司对开封市
投资所支付的 商业银行股份有限公司及新
136,797,755.00 423,311,609.95 -286,513,854.95 -67.68
现金 乡银行股份有限公司的投资
所致
支付其他与投
主要为上期退还在建项目投
资活动有关的 59,839,964.21 209,074,727.67 -149,234,763.46 -71.38
标保证金较大
现金
支付其他与筹
主要为本期支付的股利手续
资活动有关的 116,057.16 201,669.32 -85,612.16 -42.45
费减少
现金
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2012 年 7 月 14 日，公司披露股改限售流通股上市公告。公司控股股东河南交通投资集团有限
公司持有的限售流通股于 2012 年 7 月 19 日上市，上市数量为 787,346,693 股，占公司总股本的 35.03%。
至此，公司限售流通股剩余数量为 0 股。相关公告刊登在 2012 年 7 月 14 日《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站。
2、根据中国证监会、河南证监局《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》文件要求，
公司于第四届董事会第十二次会议、2012 年第一次临时股东大会审议通过对公司《章程》中有关利润
分配政策条款的修订，相关公告及修订后的《章程》刊登在 2012 年 8 月 14 日、9 月 1 日《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站。
3、根据河南省人民政府发布《通告》决定自 2012 年 10 月 8 日零时起，郑州黄河公路大桥（以下
简称“大桥”）终止收费。公司于 2012 年 10 月 9 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日
报》和上海证券交易所网站刊登关于郑州黄河公路大桥终止收费有关情况公告，截至目前相关部门正
在研究大桥终止收费涉及补偿的相关事宜。
交通运输部已明确“十二五”交通运输科学发展的总体思路，在落实“十二五”时期交通运输发
展总体要求方面，将通过推进以高速公路为主的收费公路体系和向社会公众提供普遍服务的免费公路
体系建设等措施深入推进交通运输改革开放。鉴于此，公司将通过专注于投资收益稳定增长、有发展
潜力的高速公路，实现资金和项目的滚动发展。同时积极拓展金融、房地产或其他具有良好发展前景
的行业，保持公司的持续稳定发展。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、上市公司、控投股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
截止报告期末，公司持股 5%以上的股东为河南交通投资集团有限公司（以下简称“交通集团”），
持股比例为 45.09%，以及招商局华建公路投资有限公司（原华建交通经济开发中心，以下简称“华建
公司”），持股比例为 20%。公司原控股股东河南高速公路发展有限责任公司（以下简称“发展公司”）
及交通集团、华建公司在报告期内或持续到报告期内的承诺事项如下：
承诺 履行
承诺方 承诺内容
背景 情况
(1)通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到公司股份总数百分之
一的，自该事实发生之日起两个工作日内做出公告，但公告期间无需停止出售股
份。 (2)鉴于河南省交通厅已于 2006 年 5 月 18 日出具《承诺函》内容如下：\"
河南省交通厅在不与法律法规相抵触的前提下，在权力所及范围内承诺：1)、承
诺京珠国道主干线新乡至郑州高速公路转让问题在该项目完成竣工决算后，按照
国家有关规定，我厅将积极研究有关事宜，并履行原对河南中原高速公路股份有
限公司（简称\"中原高速\"）的承诺，即：①如在中原高速经营管理的高等级公路、
未发生不
大型、特大型桥梁两侧各 50 公里范围内新建、改建或扩建任何与之平行或方向
发展公司 履行承诺
与股 相同的公路和桥梁，并可能与中原高速经营管理的上述路桥构成竞争的，中原高
改相 的情况
速对相关的公路、桥梁享有优先受让或投资控股的权利。②新乡至郑州高速公路
关的
为京珠国道主干线的组成部分，按照国家有关规定，其转让需报交通部批准。我
承诺
厅将在试运行期结束并完成竣工决算后，积极研究相关事宜。2)、承诺在中原高
速投资建设的永亳淮高速公路商丘段完成竣工决算后，我厅将积极协调有关单位
收购，或者将永亳淮高速公路商丘段进行资产置换。\"河南高速公路发展有限责
任公司承诺将积极支持和全力促进上述《承诺函》相关事项工作顺利进行，并在
中原高速股东大会审议上述事项时投赞成票。
通过上海证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到中原高速股份总数百分之 未发生不
华建公司 一时，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无需停止出售 履行承诺
股份。 的情况
与首 (1)发展公司于 2000 年 12 月在《河南高速公路发展有限责任公司、华建交通经 未发生不
发展公司
次公 济开发中心与河南中原高速公路股份有限公司之重组协议》中承诺不从事与公司 履行承诺
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承诺 履行
承诺方 承诺内容
背景 情况
开发 的生产经营相竞争的业务。(2)发展公司于 2001 年 12 月分别出具了《关于避免 的情况
行相 同业竞争的承诺函》。发展公司承诺不从事与公司经营管理的公路、桥梁构成竞
关的
争的业务。如因政府划拨或其他原因发展公司拥有与公司构成竞争的公路或桥梁
承诺
时，公司享有优先受让或投资控股该等公路或桥梁的权利；华建公司承诺若其业
务发展可能与公司构成竞争，华建公司应提前与公司协商，消除同业竞争。发展
公司和华建公司承诺如因违反上述承诺给公司或其它股东造成损失的，将赔偿公
司及其他股东的一切损失。(3)发展公司于 2002 年 9 月出具了《关于河南中原高
速公路股份有限公司独立性的承诺函》，就公司的独立性承诺：发展公司将严格
遵守中国证监会关于公司与控股股东之间避免双重任职的规定；发展公司不占
用、支配公司的资产或干预公司对其资产的经营管理；发展公司不干预公司的财
务、会计活动；发展公司不以任何方式向公司下达经营性计划或指令，也不以任
何方式侵犯公司经营管理的独立性；发展公司将严格遵守对公司及其他股东的诚
信义务，不以任何方式侵犯公司和其他股东利益；发展公司对公司董事、监事候
选人的提名，将严格遵循法律、法规和公司《章程》规定的条件和程序，并且不
以任何方式干预公司的人事选举和人事聘任。(4)发展公司于 2002 年 9 月出具了
《关于与河南中原高速公路股份有限公司土地使用权租赁有关事项的承诺函》，
承诺公司租用发展公司土地使用权期满，如需要继续租用部分土地使用权，发展
公司保证同意公司在租赁期满前提出的书面续租要求，双方续签租赁合同。发展
公司保证续租期间的土地使用权租金仍按照每年 1,708.32 万元执行。在上述租
赁及续租期间，发展公司不向公司提出任何调整、提高土地使用权租赁价格的要
求。
(1)华建公司于 2000 年 12 月在《河南高速公路发展有限责任公司、华建交通经
济开发中心与河南中原高速公路股份有限公司之重组协议》中承诺不从事与公司
的生产经营相竞争的业务。
(2)华建公司于 2001 年 12 月分别出具了《关于避免同业竞争的承诺函》。发展
未发生不
公司承诺不从事与公司经营管理的公路、桥梁构成竞争的业务。如因政府划拨或
华建公司 履行承诺
其他原因发展公司拥有与公司构成竞争的公路或桥梁时，公司享有优先受让或投
的情况
资控股该等公路或桥梁的权利；华建公司承诺若其业务发展可能与公司构成竞
争，华建公司应提前与公司协商，消除同业竞争。发展公司和华建公司承诺如因
违反上述承诺给公司或其它股东造成损失的，将赔偿公司及其他股东的一切损
失。
(1)2010 年 12 月 2 日，交通集团出具了《关于河南中原高速股份公司股权分置改
革相关事项的承诺函》，承诺：同意承接高发公司在中原高速股权分置改革时所
做出的有关股份锁定限售相关事项的承诺，即：本次划入的股份自划转完成之日
起 12 个月内不转让。本次从高发公司划入的股份自获得上市流通权之日起 36 个
与收 月期满后，通过上海证券交易所挂牌交易出售股份的数量在 12 个月内不超过中
购报 原高速总股本的 5%，在 24 个月内不超过 10%。收购人将严格遵守中国证监会及
告书 上海证券交易所有关上市公司股份转让及其信息披露的相关规定。收购人若违背
或权 上述承诺，同意承担相应的法律责任。 未发生不
益变 交通集团 (2) 2010 年 12 月 2 日，交通集团出具《关于河南中原高速股份有限公司独立性 履行承诺
动报 的承诺函》，承诺： 的情况
告书 ①在人员、资产、业务、财务及机构等方面，收购人（包括收购人控制的其他企
相关 业，下同）保证与中原高速做到相互独立。②收购人将严格遵守中国证监会关于
承诺 上市公司与控股股东之间避免双重任职的规定；收购人不占用、支配中原高速的
资产或干预中原高速对其资产的经营管理；收购人不干预中原高速的财务、会计
活动；收购人不以任何方式向中原高速下达经营性计划或指令，也不以任何方式
侵犯中原高速经营管理的独立性；收购人将严格遵守对中原高速及其他股东的诚
信义务，不以任何方式侵犯中原高速和其他股东利益；收购人对中原高速董事、
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| 公告日期:2012-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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