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市盈率:0.000收益率:0.00052周最高:0.00052周最低:0.000
上海电力2019年半年度报告 下载公告
公告日期:2019-08-30

公司代码:600021 公司简称:上海电力

上海电力股份有限公司2019年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完

整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人王运丹、主管会计工作负责人陈文灏及会计机构负责人(会计主管人员)高咏欣声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 重大风险提示

报告期内,公司不存在对生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施,包括政策风险、海外投资风险、汇率风险、安全和环保风险等,敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中“可能面对的风险”部分。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 18

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 34

第七节 优先股相关情况 ...... 37

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 37

第九节 公司债券相关情况 ...... 39

第十节 财务报告 ...... 40

第十一节 备查文件目录 ...... 192

第一节 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
本公司/公司/上海电力上海电力股份有限公司
国家电投集团/控股股东国家电力投资集团有限公司
中国电力中国电力国际发展有限公司
长江电力中国长江电力股份有限公司
中国证监会中国证券监督管理委员会
国务院国资委国务院国有资产监督管理委员会
国家发改委国家发展与改革委员会
上交所上海证券交易所
装机容量发电机组的额定功率之和
上网电量发电厂销售给电网的电量
上网电价发电厂销售给电网的单位电力价格
利用小时数统计期间机组(发电厂)实际发电量与机组(发电厂)平均容量(新投产机组按时间折算)的比值,即相当于把机组(发电厂)折算到按额定容量满出力工况下的运行小时数
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
《公司章程》《上海电力股份有限公司章程》

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称上海电力股份有限公司
公司的中文简称上海电力
公司的外文名称SHANGHAI ELECTRIC POWER CO.,LTD
公司的外文名称缩写SEP
公司的法定代表人王运丹

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名夏梅兴邹忆
联系地址上海市中山南路268号36层上海市中山南路268号36层
电话021-23108718或021-23108800转021-23108718或021-23108800转
传真021-23108717021-23108717
电子信箱sepco@shanghaipower.comsepco@shanghaipower.com

三、 基本情况变更简介

公司注册地址上海市中山南路268号
公司注册地址的邮政编码200010
公司办公地址上海市中山南路268号
公司办公地址的邮政编码200010
公司网址www.shanghaipower.com
电子信箱sepco@shanghaipower.com

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点上海市中山南路268号

五、 公司股票简况

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所上海电力600021

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)
调整后调整前
营业收入11,538,354,259.1811,036,308,126.4510,861,216,918.134.55
归属于上市公司股东的净利润624,493,262.78364,780,129.74307,682,741.0871.20
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润409,178,372.21295,241,019.15295,241,019.1538.59
经营活动产生的现金流量净额1,264,179,279.712,192,142,666.072,138,374,799.54-42.33
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
调整后调整前
归属于上市公司15,617,455,245.9415,901,710,219.2415,901,710,219.24-1.79
股东的净资产
总资产104,058,772,112.4398,669,641,466.4198,669,641,466.415.46

注1:上年同期调整为2018年8月31日、2018年12月31日同一控制下企业合并国家电投集团所属的馨源发展、浙江新能源,按准则规定追溯调整期初形成。

注2:本期营业收入较同期增加4.55%,主要系新能源板块(光伏、陆上风电及海上风电)收入较同期增加。

本期归属于上市公司股东的净利润较同期增加71.2%,主要系本期处置海通证券股票取得投资收益以及公司新能源板块(光伏、陆上风电及海上风电)装机容量、利润增长。

本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较同期增加38.59%,主要系公司新能源板块(光伏、陆上风电及海上风电)装机容量、利润增长。

本期经营活动产生的现金流量净额较同期减少42.33%,主要系公司火电板块子公司收入减少导致。

(二) 主要财务指标

主要财务指标本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)
调整后调整前
基本每股收益(元/股)0.23860.15140.127757.60
稀释每股收益(元/股)0.23860.15140.127757.60
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.15630.12250.122527.59
加权平均净资产收益率(%)3.962.802.38增加1.16个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)2.602.282.28增加0.32个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

注:上年同期调整为2018年8月31日、2018年12月31日同一控制下企业合并国家电投集团所属的馨源发展、浙江新能源,按准则规定追溯调整期初形成。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目金额附注(如适用)
非流动资产处置损益-50,992.99
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免0.00
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外39,725,871.53
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益16,150,858.19注1
非货币性资产交换损益0.00
委托他人投资或管理资产的损益0.00
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备0.00
债务重组损益0.00
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益0.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益171,023,650.67注2
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回0.00
对外委托贷款取得的损益0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益0.00
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响0.00
受托经营取得的托管费收入0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,051,631.28
其他符合非经常性损益定义的损益项目0.00
少数股东权益影响额-3,797,220.49
所得税影响额-2,685,645.06
合计215,314,890.57

注1:本期本公司所属企业浙江新能源非同一控制下企业合并取得子公司玉环晶科、玉环晶能,购买日支付对价小于取得净资产份额的差额16,150,858.19元在“企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益”项目列示。

注2:本期本公司处置持有的海通证券股份有限公司股票取得投资收益171,023,650.67元在“除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益”项目列示。

十、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)公司主营业务情况

公司致力于能源高效利用、清洁能源、新能源、现代电力服务业以及循环经济等领域的发展。通过不断开拓、改革和创新,公司业务涵盖高效燃煤发电、燃气发电和风电、太阳能发电及分布式供能等领域;产业布局遍及全国,并逐步向海外开拓。公司主营业务包括发电、供热、电力服务等,具体如下:

1、发电业务

发电业务是公司的核心业务。在加快煤电低碳高效发展的基础上,公司大力发展风电、太阳能发电等可再生新能源产业,大力提高可再生能源的发电比重。按照“做精上海、做优国内、做强海外”的发展思路,公司发电产业发展已经辐射全国。煤电板块形成了300MW、600MW、1000MW的燃煤机组系列,涵盖了亚临界、超临界、超超临界参数等级。气电板块形成了E、F级燃气轮机以及分布式供能小型内燃机等燃机系列,运行绩效优秀。新能源板块从无到有,形成了风电、太阳能光伏系列。

截至2019年6月底,公司控股装机容量为1528.66万千瓦,清洁能源占装机规模的44.53%,其中:煤电848万千瓦、占比55.47%,气电239.18万千瓦、占比15.65%,风电202.07万千瓦、占比13.22%,光伏发电239.41万千瓦、占比15.66%。

2、热力业务

热力业务是公司的重要业务。公司售热业务集中于上海地区,热力收入主要来自公司所属漕泾热电、吴泾热电厂、外高桥发电等电厂,主要服务对象为重点工业企业。公司热电联供机组容量较大、效率较高。公司所属漕泾热电拥有国内最大的燃气蒸汽联合循环热电联供机组,其供热量、供热参数等均在业内领先,处于国内外同类设备领先水平。

2019年1-6月,公司供热量819.95万吉焦,同比增长3.27%,占上海市公用电厂供热量的

63.03%,同比上升1.02个百分点。

3、电力服务业

在提供电力能源的同时,公司围绕发电主业,依托人才、技术、运行管理等多种内在优势,深耕电站管理、技术服务、运营、检修维护等能源服务市场,在行业内具有较强竞争力。在服务全国的基础上,公司电力服务业率先实现了“走出去”战略,公司所属工程公司获得欧盟工程建设准入资质,运营公司取得电力设备维护和对外劳务合作资质,先后承接了赤道几内亚、伊拉克、土耳其等国的火电机组委托运营等海外电站服务。公司所属明华电力,是专业从事发电领域的集技术服务、技术咨询、工程调试和节能环保产品研发与推广为一体的上海市高新技术企业。明华电力不断提升技术服务品质与技术含量,大力推动科技成果产业化进程,打造一流能源综合技术服务供应商。

(二)行业情况

根据中国电力企业联合会行业分析报告,2019年上半年电力行业运行情况如下:

1、全社会用电量平稳增长,第三产业和城乡居民生活用电量较快增长

上半年,全国全社会用电量3.40万亿千瓦时、同比增长5.0%,一、二季度分别增长5.5%、

4.5%。电力消费主要特点有:

一是第一产业用电量中速增长。上半年,第一产业用电量345亿千瓦时、同比增长5.0%,增速比上年同期降低5.3个百分点;占全社会用电量比重为1.0%、与上年同期持平。

二是第二产业及其制造业用电量稳定增长。上半年,第二产业用电量2.31万亿千瓦时、同比增长3.1%,增速比上年同期降低4.5个百分点,一、二季度分别增长3.0%、3.1%。第二产业用电量增长对全社会用电量增长的贡献率为42.6%,比上年同期降低13.9个百分点;占全社会用电量的比重为68.0%,比上年同期降低1.3个百分点。制造业用电量1.72万亿千瓦时、同比增长3.4%,

一、二季度同比增长均为3.4%。从制造业几大类行业来看,高技术及装备制造业用电量同比增长

3.5%;消费品制造业用电量增长2.1%;四大高载能行业用电量同比增长3.4%,其中,建材行业用电量增长6.1%,黑色行业用电量增长5.9%,化工行业用电量增长1.3%,有色行业用电量增长1.2%。

三是第三产业用电量继续保持较快增长。上半年,第三产业用电量5552亿千瓦时、同比增长

9.4%,一、二季度分别增长10.1%、8.6%;对全社会用电量增长的贡献率为29.5%,比上年同期提高6.1个百分点;占全社会用电量比重为16.3%、比上年同期提高0.7个百分点。其中,信息传输、软件和信息技术服务业用电继续保持快速增长势头,同比增长13.6%;租赁和商务服务业、房地产业、批发和零售业用电量同比分别增长12.9%、11.9%、10.7%;交通运输/仓储和邮政业用电量同比增长8.6%。电能替代持续推广催生第三产业用电增长新亮点,充换电服务业用电量增长

129.0%,港口岸电用电量增长316.9%,城市公共交通运输业用电量增长18.6%。

四是城乡居民生活用电量继续保持较快增长。上半年,城乡居民生活用电量4993亿千瓦时、同比增长9.6%,一、二季度分别增长11.0%、7.7%;对全社会用电量增长的贡献率为27.0%,比上年同期提高7.9个百分点;占全社会用电量比重为14.7%、比上年同期提高0.6个百分点。

五是绝大部分省份用电量均为正增长。上半年,东、中、西部和东北地区全社会用电量同比分别增长3.3%、6.4%、7.3%和3.5%,中部和西部地区增速领先于东部和东北地区;各地区用电量占全国用电量的比重分别为47.0%、19.1%、27.9%和6.0%,用电量增长对全社会用电量增长的贡献率分别为31.7%、24.0%、40.1%和4.2%。青海、甘肃、上海3个省(市)用电量同比下降,降幅分别为2.8%、0.7%、0.1%;28个省份用电量正增长,14个用电量增速超过全国平均增长水平的省份中,除海南、河北外,其余均属于中、西部省份。

2、电力延续绿色低碳发展趋势,非化石能源发电量快速增长

截至6月底,全国全口径发电装机容量19.4亿千瓦、同比增长6.1%,其中非化石能源发电装机容量占比41.2%、同比提高1.4个百分点;全国规模以上电厂发电量为3.37万亿千瓦时,同比增长3.3%;全国发电设备利用小时1834小时,同比下降24小时。电力供应主要特点有:

一是全国新增装机规模同比减少。上半年,全国新增发电装机容量4074万千瓦、同比少投产1194万千瓦,主要是新增太阳能装机容量1164万千瓦、同比少投产1417万千瓦。新增非化石能源发电装机容量2506万千瓦,占新增发电装机总容量的61.5%。新增煤电装机984万千瓦、同比少投产54万千瓦。

二是非化石能源发电量快速增长。上半年,全国规模以上电厂水电发电量5138亿千瓦时、同比增长11.8%,核电发电量1600亿千瓦时、同比增长23.1%,全口径并网风电、并网太阳能发电量分别为2145、1063亿千瓦时,同比分别增长11.5%、29.1%。受用电需求增长放缓、水电等非

化石能源发电量快速增长等因素影响,全国规模以上火电厂发电量2.45万亿千瓦时、同比增长

0.2%。

三是水电和太阳能发电设备利用小时同比提高。上半年,全国水电设备利用小时1674小时、同比提高169小时;火电2066小时、同比下降60小时,其中,煤电2127小时、同比下降57小时,气电1212小时、同比下降121小时;核电3429小时、同比下降118小时;并网风电1133小时、同比下降10小时,为2013年以来的第二高水平,仅低于2018年同期;并网太阳能发电650小时、同比提高13小时。弃风弃光问题继续改善,国家电网公司、南方电网公司经营区域内新能源利用率均超过95%。

四是110千伏及以下电网投资比重同比提高。上半年,全国基建新增220千伏及以上变电设备容量13238万千伏安、同比少投产1743万千伏安;新增220千伏及以上输电线路长度16292千米、同比少投产6105千米。110千伏及以下电网投资占电网总投资的比重为64.3%,比上年同期提高8.2个百分点,配网建设及农网改造升级是当前电网投资建设重点。

五是跨区跨省送电量较快增长,清洁能源得到大范围优化配置。上半年,全国跨区、跨省送电量分别完成2243、6426亿千瓦时,同比分别增长11.2%、12.0%。西北区域是外送电量最多的区域,上半年外送电量911亿千瓦时,占全国跨区送电量的40.6%,外送电量比上年增长15.9%。六是电力燃料供应总体平衡,电煤价格高位波动。上半年,全国规模以上煤矿原煤产量增长3.7%,全国煤炭进口量增长5.7%,全国电厂发电及供热消耗煤炭增长3.4%,全国电厂存煤总体处于高位,电煤供应总体平衡。受煤矿安全事故、安全生产督查、公路超限超载运输治理等因素影响,局部地区部分时段电煤供应偏紧。电煤价格总体高位波动,2月份以来,CECI沿海指数各期综合价均超过《关于印发平抑煤炭市场价格异常波动的备忘录的通知》(发改运行〔2016〕2808号)规定的绿色区间上限,国内煤电企业燃料成本居高不下。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司主要资产未发生重大变化。

公司积极响应国家“走出去”发展战略,积极推进海外项目,投资项目涉及火电、光伏、风电、发输配电等。

其中:境外资产11,645,768,985.35(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为8.73%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、电源结构和布局优势

在加快煤电低碳高效发展的基础上,公司大力发展风电、太阳能发电等可再生新能源产业,大力提高可再生能源的发电比重,资产结构日益优化。

公司产业辐射全国,上海漕泾发电、安徽淮沪电力、江苏滨海火电等已经成为当地名牌发电企业,公司的新能源项目覆盖江苏、安徽、内蒙古等地区,电力服务市场已经开拓到山西、新疆、内蒙古等地。积极推进跨国经营,重点聚焦发达国家清洁能源项目和发展中国家优质火电项目、“一带一路”沿线和协同发展项目,坚持“投资与服务并重、并购与绿地兼顾、走出去与引进来结合”海外发展思路,海外发展布局全球。

截至2019年6月底,公司控股装机容量为1528.66万千瓦,清洁能源占装机规模的44.53%。

2、持续发展优势

公司顺应低碳经济、新能源产业发展趋势,紧密结合国家能源、产业政策导向,按照“做精上海、做优国内、做强海外”的发展思路,大力实施“一二三四”发展举措。

新能源保持高速增长。截至2019年6月底,公司新能源装机容量441.48万千瓦,同比增长

58.1%;其中,光伏增加108.9万千瓦,同比增长83.44%;风电增加53.34万千瓦,同比增长35.86%。海上风电呈现良好发展势头。上半年,大丰海上风电运行良好,展现了一流的安全性、经济性、效益性。江苏蒋家沙海上风电项目实现开工,已经完成4台风机吊装。山东渤中海上风电项目已获得山东省能源局同意开展前期研究论证工作的函,目前正按年内力争核准要求开展工作。浙江洞头、江苏启东、上海奉贤等一批海上风电项目有序推进中。

跨国经营取得新进展。在今年国家主办的第二届“一带一路”国际合作高峰论坛上,上海电力完成土耳其胡努特鲁火电项目EPC总承包合同签署,与马耳他政府签署关于深化马耳他能源与水利领域合作的MOU。黑山风电项目实现全容量并网并获得试运行许可,被作为“16+1合作”的新成果获得李克强总理的积极评价。日本茨城筑波续建工程实现全容量并网。马耳他岛内屋顶光伏累计实现投产容量1.25MW。土耳其胡努特鲁火电项目取得突破,完成融资协议签署,EPC总承包合同正式生效,土石方平整工作已全部完成。日本那须乌山光伏项目实现开工。塞尔维亚运维项目合同已生效,年内计划开展培训、生产准备等工作。同时在西班牙、法国、德国、沙特、埃及等国家开展了前期工作。

综合智慧能源取得积极进展。前滩项目实现投产,可满足120万平方米的供能需求,累计售能1.05万兆瓦时,同比增长68.17%。世博A片区能源中心项目、西岸传媒港能源中心项目工程建设有序推进。世博大楼项目实现正式开工。虹桥基金小镇项目年内计划完工。

3、技术创新优势

助推重型燃机重大专项获得国家工信部可研批复,获得试验基地选址选线专项规划设计任务书的批复。着力推进氢能发展,氢能工作团队组建完成,启动氢能产业在长三角区域的布局研究。“互联网+综合智慧能源”平台完成项目初验,实现上线试运行。启动马耳他戈佐岛零碳岛建设方案论证。启动综合智慧能源、深度调峰、光伏清扫机器人、新能源场站优化控制等应用性技术研究。上半年新增授权和申请专利47项。荣获上海市科技进步二等奖2项、国家电投集团科技进步一、二、三等奖各1项。

4、管理创新优势

全面推动“双百行动”改革重点任务落地,已完成党的建设与上市公司治理有机结合、工资总额备案管理核算模式和周期性管理办法制定、优化董事会和专门委员会组成结构、优化所属单位董事会构成、火电企业劳动用工契约化管理试点等5项改革任务。上市公司股权激励、员工持股、共创共享等取得积极进展。

5、融资能力优势

公司除获得中诚信AAA最高等级信用评级外,还取得了国际三大信用评级机构惠誉、标普、穆迪分别给予上海电力BBB+、BBB和Baa2的主体国际信用投资级评级。上半年,综合资金成本

4.22%,低于央行5年期以上基准利率0.68个百分点。

第四节 经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

2019年上半年,公司董事会在全体股东的大力支持下,以价值创造和回报股东为导向,积极应对市场变化,统筹推进市场营销、成本控制、提质增效、资本运作、风险防范等工作,经营绩效良好,为全年打下了坚实基础。

1、经营业绩实现大幅增长

2019年1-6月,实现营业收入115.38亿元,同比增长4.55%;实现归属于母公司净利润6.24亿元,同比增长71.20%。

2、市场营销取得实效

2019年1-6月,公司完成合并口径发电量236.22亿千瓦时(含调试电量),同比下降1.48%,其中煤电完成171.17亿千瓦时,同比下降10.55%,气电完成28.01亿千瓦时,同比上升17.63%,风电完成23.26亿千瓦时(含调试电量),同比上升61.10%,光伏发电完成13.77亿千瓦时,同比上升35.70%。建立电力营销服务团队,全力开拓市场,2019年1-6月,公司市场交易结算电量

94.86亿千瓦时,同比增长30.01%。完成供热量819.95万吉焦,同比增长3.27%,占上海市公用电厂供热量的63.03%,同比上升1.02个百分点。

3、成本费用同比再下降

在燃料成本方面,公司实现到厂标煤价783.7元/吨,同比降低10.4%,在上海地区到厂总量同比下降12.87%的不利因素下,进口煤同比增长7.59%,节约燃料成本1.08亿元;上海地区电厂

经济煤种掺烧比例达58.61%,同比上升2.68个百分点。在筹资成本方面,综合资金成本完成4.22%,低于央行5年期以上基准利率0.68个百分点。

4.清洁发电再上新水平

供电煤耗、综合厂用电率实现同比“双下降”,供电煤耗完成279.73克/千瓦时,同比下降3.11克/千瓦时,比国家电投集团平均值297.46克/千瓦时低17.73克/千瓦时;综合厂用电率完成4.05%,同比下降0.16个百分点。其中,在全国火电机组能效水平对标竞赛中,共获2个“AAAAA级”、2个“AAAA级”、2个“AAA级”荣誉称号,在国家电投集团各二级单位获奖总数中名列前茅。漕泾电厂1号机组供电煤耗在2018年上海市百万等级机组中排名第一。三项大气污染物排放达标率100%,特别是在节水行动中,外高桥电厂、漕泾电厂、漕泾热电被评为上海市节水型企业。

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入11,538,354,259.1811,036,308,126.454.55
营业成本8,664,612,063.688,701,274,611.23-0.42
销售费用500,974.86160,906.29211.35
管理费用583,487,458.09504,540,417.4515.65
财务费用1,233,327,940.881,058,178,194.2816.55
研发费用4,578,656.474,638,280.44-1.29
经营活动产生的现金流量净额1,264,179,279.712,192,142,666.07-42.33
投资活动产生的现金流量净额-4,035,477,951.08-3,743,241,281.457.81
筹资活动产生的现金流量净额2,041,269,562.912,609,957,193.85-21.79

销售费用变动原因说明:本期销售费用较同期增加211.35%,主要系本公司所属企业明华电力销售费用增加。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期经营活动产生的现金流量净额较同期减少

42.33%,主要系公司火电板块子公司收入减少导致。

2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(2) 其他

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例情况说明
(%)
货币资金3,614,754,020.553.474,256,088,648.964.31-15.07
应收款项11,079,612,681.8610.655,924,119,421.956.0087.03注1
存货731,656,547.900.70503,604,353.020.5145.28注2
长期股权投资12,467,900,682.4411.9811,820,530,450.0911.985.48
投资性房地产67,194,134.320.0668,361,888.200.07-1.71
固定资产61,163,883,708.4258.7858,570,623,198.2659.364.43
在建工程5,922,467,337.425.697,915,984,063.518.02-25.18
短期借款10,357,675,164.809.958,861,185,900.008.9816.89
长期借款23,421,054,421.1722.5120,993,214,144.2821.2811.56

其他说明

注1:应收款项期末较期初增加87.03%,主要系本公司所属企业新能源公司、新达新能源、江苏大丰、江苏电力、浙江新能源等应收可再生能源补助增加;本公司所属企业土耳其EMBA、新能源公司、新达新能源等预付工程设备款增加;以及本公司所属企业浙江新能源本期非同一控制下企业合并玉环晶科、玉环晶能,应收款项增加导致。注2:存货期末较期初增加45.28%,主要系本公司所属企业江苏电力存货增加导致。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目年末账面价值受限原因
固定资产15,175,518,770.76融资租赁、借款抵押
在建工程552,567,214.07融资租赁
应收账款2,533,477,904.64融资租赁、借款质押
无形资产198,933,743.02借款抵押
货币资金97,840,712.61押金、保证金等
合计18,558,338,345.10

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内,公司完成投资额113,405.00万元,上年同期完成投资额82,869.35万元,同比增加30,535.65万元,同比上升36.84%。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

被投资的公司名称主要业务持股比例(%)投资金额(万元)资金来源
国家电投集团浙江新能源有限公司光伏发电等100.0040,000.00自有资金
上海电力新能源发展有限公司风力、光伏发电等74.9326,405.00自有资金
上海电力大丰海上风电有限公司风力发电67.4527,000.00自有资金
国家电投集团江苏电力有限公司燃煤发电、风力、光伏发电等71.5620,000.00自有资金

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

项目名称项目总投资(万元)项目进度本报告期投入金额(万元)累计实际投入金额(万元)项目收益情况(万元)
日本福岛西乡村光伏项目148,887在建3,50422,403尚未产生收益
土耳其胡努特鲁燃煤电站项目180,253万美元在建1,84029,578尚未产生收益
上海闵行燃机项目368,463在建5,13341,050尚未产生收益

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

项目名称期末余额期初余额
交易性金融资产
海通证券股份有限公司股票0.00305,006,750.41
其他权益工具投资
国家电投集团财务有限公司141,200,000.00141,200,000.00
安徽芜湖核电有限公司28,000,000.0028,000,000.00
江苏八菱海螺水泥有限公司8,240,000.008,240,000.00
新疆阿拉尔市新沪热电有限责任公司8,000,000.008,000,000.00
盐城市恒利风险投资公司5,325,000.005,325,000.00
中能燃料配送有限公司4,000,000.004,000,000.00
上海禾曦能源投资有限公司3,000,000.003,000,000.00
上海电力设计院有限公司1,000,000.001,000,000.00
中能联合电力燃料有限公司900,000.00900,000.00
合计199,665,000.00504,671,750.41

注:经公司董事会批准,报告期内,公司处置了持有的全部海通证券股份有限公司股票3,465.99万股,取得投资收益171,023,650.67元。

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

公司名称权益比例所处行业主营业务实收资本(万元)总资产 (万元)净资产 (万元)净利润(万元)
上海外高桥发电有限责任公司51.00%电力电力生产、经营180,384.00310,278.94293,939.45831.77
上海漕泾热电有限责任公司36.00%电力热电联供79,900.00257,345.71146,361.7219,193.80
上海上电电力工程有限公司96.50%电力服务电力工程服务20,000.0081,800.2824,336.38-5,520.84
上海上电电力运营有限公司100.00%电力服务电力服务8,000.0034,910.0632,050.081,758.48
上海上电漕泾发电有限公司65.00%电力电力生产、销售144,000.00510,461.68181,544.5912,742.86
上海前滩新能源发展有限公司70.00%电力电力咨询及服务14,000.0059,331.7814,000.00-
上海明华电力技术工程有限公司100.00%电力服务电网规划研究、工程建设、系统调试、电力技术开发、电网科技信息等3,300.0016,752.165,700.28-1,642.15
上海电力燃料有限公司100.00%贸易燃料贸易及运输服务6,000.00177,957.6639,570.00606.58
上海漕泾联合能源有限公司51.00%电力电力技术开发6,000.006,881.466,000.00-
上海闵行燃气发电有限公司65.00%电力燃气发电10,000.0024,780.0610,000.00-
上海电力绿色能源发展有限公司100.00%电力电力咨询及服务3,800.004,468.644,292.16-707.84
上海上电电力投资有限公司100.00%电力投资管理5,000.004,052.07-11,636.51-2,355.80
上海世博绿色能源发展有限公司70.00%电力咨询及服务10,000.0025,161.3910,000.00-
上海褐美能源科技有限公司65.00%电力技术咨询1,000.00128.33-955.84-13.03
上海电力新能源发展有限公司74.93%电力新能源发电298,378.651,374,088.03471,035.8719,961.20
江苏阚山发电有限公司55.00%电力电力生产、销售100,000.00346,220.7735,238.01-3,625.34
江苏上电八菱集团有限公司60.00%电力电力生产、销售40,000.0049,512.4947,594.981,585.60
浙江浙能长兴天然气热电有限公司51.00%电力电力生产、销售40,000.00150,603.3747,774.231,047.86
淮沪电力有限公司51.00%电力煤电联营90,000.00341,430.21121,925.5515,195.48
上海电力哈密宣60.00%电力电力生产、13,245.10-6,754.90
力燃气发电有限公司销售20,000.00151,979.65
土耳其EMBA发电有限公司78.21%电力电力生产、销售112,129.78201,624.0788,060.374,851.17
上坦发电有限公司60.00%电力电力生产、销售2,569.341,871.3713.55-91.68
上海电力能源发展(香港)有限公司100.00%电力电力生产、销售78,817.13770,112.09187,585.5912,952.71
上海电力日本株式会社100.00%电力光伏发电52,216.14184,475.9634,893.46-2,570.14
江苏上电贾汪发电有限公司79.19%电力电力生产、销售38,387.5012,929.2710,549.48-274.83
上海杨树浦发电厂有限公司100.00%电力电力生产、销售3,000.0049,583.783,256.0326.17
上海杨电能源环境技术服务有限公司100.00%电力电力技术服务1,000.005,889.951,068.505.87
上海两吉新能源投资有限公司85.00%电力风电生产、销售40,204.10176,104.1840,241.92-686.34
上海电力大丰海上风电有限公司67.45%电力风电生产、销售120,083.23457,989.53148,691.6117,309.01
上海上电新达新能源科技有限公司100.00%电力新能源发电34,461.57236,926.3456,296.034,688.25
国家电投集团江苏电力有限公司71.56%电力电力生产、经营518,680.182,563,619.01793,621.2846,699.01
上海上电馨源企业发展有限公司100.00%商务服务业商务服务11,500.00111,916.1610,483.8134.41
国家电投集团浙江新能源有限公司100.00%电力新能源发电84,416.73564,818.39157,280.026,578.86
上海吴泾第二发电有限责任公司49.00%电力电力生产、销售200,000.00280,933.01246,412.69552.07
上海外高桥第二发电有限责任公司20.00%电力火力发电322,000.00480,951.87443,973.2214,071.46
上海吴泾发电有限责任公司50.00%电力电力生产、销售50,000.0065,228.59-28,504.17-5,867.60
江苏华电望亭天然气发电有限公司45.00%电力电力生产43,886.8093,883.9452,530.67-1,094.67
淮沪煤电有限公司49.57%电力煤电联营213,511.67661,598.59263,302.806,627.11
浙江浙能镇海天然气发电有限责任公司37.50%电力电力生产、销售53,250.00102,041.0348,835.241,120.35
上海外高桥第三发电有限责任公司30.00%电力火力发电182,682.20536,298.46277,789.0614,097.95
上海申能临港燃机发电有限公司35.00%电力电力生产、销售123,300.00257,670.49143,209.838,922.11
上海友好航运有限公司50.00%运输运输服务30,000.0053,595.9532,359.27-497.00
创导(上海)智能技术有限公司36.00%电力电力生产、销售2,000.002,741.05694.74-216.18
中电投融和融资租赁有限公司35.00%金融融资租赁621,049.295,594,733.19793,096.0231,910.70
上海东海风力发电有限公司13.64%电力风电生产、销售86,100.00306,819.32103,006.242,317.21
新马耳他能源公司33.33%电力电力生产、销售223,668.00656,852.59319,528.43-3,367.26
上海懿杉新能源科技有限公司40.00%电力电力生产、销售225,000.00504,114.58237,753.405,068.95
上海杨树浦馨懿房地产开发有限公司49.00%房地产房地产开发经营等439,079.60497,787.08440,870.821,792.86
江苏九思投资有限公司29.00%电力风电生产、销售65,460.78150,846.3365,460.78-

注:2019年上半年,本公司来源于所属子公司漕泾热电、新能源公司、淮沪电力、漕泾发电、香港公司、江苏大丰、江苏电力的净利润分别占公司合并净利润的15.82%、16.46%、12.53%、

10.51%、10.68%、14.27%、38.50%。2019年上半年漕泾热电、新能源公司、淮沪电力、漕泾发电、香港公司、江苏大丰、江苏电力的主营业务收入分别为191,203.02 万元、77,344.96万元、106,149.45万元、170,432.05万元、26,747.49万元、25,885.00万元、251,934.60万元;主营业务利润分别为25,386.44万元、22,701.81万元、20,216.93万元、12,663.06万元、13,389.79万元、17,309.01万元、54,279.97万元。

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

二、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用 √不适用

(二) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、政策风险

一是电价政策、电力体制改革政策等增加了电力市场的不确定性,公司在市场中的功能定位、收益机制、盈利模式将发生一定程度的变化。二是国家对可再生能源提出强制配额要求,要求公司进一步加快电源结构的调整步伐。

公司将继续坚持以发展清洁低碳能源作为电源结构调整方向,增加清洁能源装机规模,努力将公司打造成综合实力突出的清洁低碳能源供应商、先进能源技术开发商和能源生态系统集成商。公司持续专注电力体制改革动态,努力开拓市场,积极应对电改带来的机遇与挑战,并通过精益化管理提升内部管理水平,进一步挖掘潜能,降本增效。

2、海外投资风险

随着“走出去”战略的不断推进,在境外项目的投资过程中,公司将不可避免地遇到政治、经济、文化、技术等外部环境风险。公司将进一步完善境外投资前期的论证及决策,密切关注被投资国的行业及政策变化,做好投资项目的可行性研究和风险评估。进一步加强海外风险防控体系和制度建设,固化风险管理流程,形成长效机制,最大程度降低海外投资风险。

3、汇率风险

随着公司的海外项目不断拓展, 在工程造价、设备采购以及电费结算等环节将不可避免使用当地货币。由于目前国际汇率市场波动较大,如果结算周期过长,将给公司带来一定的汇率风险,从而影响项目利润。

公司在保证业务稳定的基础上,将积极采取各项措施来防范和降低汇率风险对公司的影响,如使用金融工具、未来项目收入结算币种与项目主设备采购币种以及融资币种保持一致等。

4、安全和环保风险

一是发电行业是技术、资本和劳动力密集型产业,发电作业环境复杂,危险因素较多,易发生人身、设备等安全事故(事件)。二是生态环保要求日益强化,生态环境问责考核更加严格,这对公司节能减排工作提出了更高要求。 公司将在现有安全管理体系基础上进一步提升安全管理水平,严格落实安全生产责任制,提升全员安全意识和技能。同时积极通过机组技术改造,确保污染物排放符合政策标准。

(三) 其他披露事项

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2018年年度股东大会2019年5月15日详见公司于2019年5月16日在上海证券交易所网站以及在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《上海电力股份有限公司2018年年度股东大会决议公告》。2019年5月16日
2019年第一次临时股东大会2019年6月28日详见公司于2019年6月29日在上海证券交易所网站以及在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《上海电力股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议公告》。2019年6月29日

股东大会情况说明

□适用 √不适用

二、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增
每10股送红股数(股)
每10股派息数(元)(含税)
每10股转增数(股)
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明

三、 承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行
与重大资产重组相关的承诺解决同业竞争国家电力投资集团有限公司1、本次重组交易完成后,上海电力股份有限公司(以下简称“上海电力”)将作为本集团在上海市、江苏省、浙江省等三个地区常规能源发电业务(即火电、水电等相关传统发电)的唯一境内上市平台。 2、在本次交易完成后,对于本集团及实际控制的境内企业目前在上述三个地区仍保有及新增的常规能源发电业务,在具备条件(具体参见:“3、 资产注入条件”)后的五年内,经履行必要的决策、审议及批准等程序后,通过注入、整合、重组、出售、注销或停止经营等方式处置,以解决本集团与上海电力存在的同业竟争问题。其中,对本集团拥有的盐城热电有限责任公司(江苏省内)及华北分公司管理的电力业务资产(江苏省内),将在本次交易完成后一年之内注入至上海电力;对本集团拥有的长兴岛第二发电厂(上海市内)将在本次交易完成后的一年之内注入上海电力或处置。 3、资产注入条件。本着维护上市公司的利益及对上市公司和中小股东负责的态度,作为上海电力的控股股东,本集团在充分考虑各相关方利益的基础上,在相关资产注入上海电力时,需符合《上市公司重大资产重组管理办法》及国家颁布实施的国有资产、上市公司相关法律法规及规范性文件有关标准和要求。当满足以下条件时,相关资产将视为符合前述所约定的上市条件:(1)生产经营及注入事宜符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定以及证券监管相关要求,不存在重大违法违规行为;(2)所涉及的资产权属清晰,资产过户能够履行必要的决策、审议及批准等程序或者转移不存在法律障碍,且参股股东放弃优先受让权;(3)有利于提高上海电力资产质量、改善上海电力财务状况和增强持续盈利能力,提升上海电力每股收益;(4)有利于上海电力在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立,符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;(5)不存在重大偿债风险,不存在影响持续经营的担保、 诉讼以及仲裁等重大或有事项;(6)有利于国有资产保值增值,符合国资监管相关要求;(7)证券监管机构根据相关法律法规及规范性文件的其他监管要求。综上,国家电投将一如既往地全力支持上海电力的发展,切实履行对上海电力的各项承诺。如国家电投未能履行有关承诺,将承担有关监管机构处以的监管措施并承担相关责任。长期
解决关联交易国家电力投资集团有限公司l、本集团及实际控制企业不会在现有业务以外新增与上海电力主营业务形成实质性竞争的业务,包括不通过投资、收购、联营、兼并等方式从事与上海电力主营业务形成实质性竞争的业务。如必须新增与上海电力主营业务形成实质性竞争的业务,本集团将就上述业务机会优先授予上海电力。 2、本集团及实际控制企业未来在上海、江苏投资或发展电力业务,在不违反本集团在国内外证券市场已公开作出的承诺且上海电力具有相应业务资质的情况下,均由上海电力统一投资、开发与运作。 3、对于本集团及实际控制企业目前在上海市、江苏省区域仍保有的电力业务及资产,本集团将把可能构成同业竞争的、具备条件的业务或资产委托给上海电力管理运营,并在该等资产符合相关上市条件时逐步注入上海电力。对本集团拥有的盐城热电有限责任公司及华北分公司管理的电力业务资产,将在本次交易完成后一年之内注入至上海电力。 4、本集团承诺通过推动上海电力资产结构和业务结构调整,尽量减少、避免与上海电力之间的关联交易。对于无法避免或确有必要存在的关联交易,将与上海电力依法签订关联交易协议,履行批准和决策程序,保证关联交易价格的公允性。保证按照法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务,保证不利用关联交易非法转移上海电力的资金、利润,不利用关联交易损害上海电力及中小股东利益。长期
其他国家电力投资集团有限公司一、保证上海电力的人员独立 1、保证上海电力的高级管理人员专职在上海电力工作、并在上海电力领取薪酬,不在承诺人及承诺人实际控制企业担任除董事、监事以外的职务及领取薪酬。 2、保证上海电力的人事关系、劳动关系独立于承诺人。 3、保证承诺人推荐出任上海电力董事、监事和高级管理人员的人选都通过合法的程序进行,承诺人不干预上海电力董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。 二、保证上海电力的财务独立 1、保证上海电力独立在银行开户,不与承诺人及实际控制企业共用一个银行账户。 2、保证上海电力的财务人员不在承诺人及实际控制企业兼职。 3、保证上海电力能够独立做出财务决策,不干预上海电力的资金使用。 4、保证上市公司及其控制的子公司建立独立的财务会计部门,建立独立的财务核算体系和财务管理制度。 三、保证上海电力的机构独立 1、保证上海电力依法建立独立、完整的组织机构,并与承诺人的机构分开,上海电力与承诺人及实际控制企业之间在办公机构和生产经营场所等方面分开。 2、保证上海电力独立自主地运作,承诺人不会超越作为上海电力股东的权利直接或间接干预上市公司的决策和经营。 四、保证上海电力的资产独立、完整1、保证上海电力具有完整的经营性资产。 2、保证不违规占用上海电力的资金、资产及其他资源。 五、保证上海电力的业务独立 1、保证除通过对上海电力行使股东权利的合理方式外,不对上市公司的业务活动进行干预。 2、关于避免同业竞争和规范关联交易,保证按照已公开作出的承诺执行。长期
置入资产价值保证及补偿国家电力投资集团有限公司1、本公司已经合法拥有国家电投集团江苏电力有限公司(以下简称“标的公司”)100%股权的完整权利,对标的公司的出资已全部到位,不存在出资不实、抽逃出资等行为。江苏公司及其子公司的设立及历次股权变动均已履行必要的国资审批等程序,相关行为不存在纠纷和潜在纠纷,不存在国有资产流失的情形,结果合法有效。 2、本公司所持标的公司100%股权不存在限制或禁止转让的情形,长期
包括但不限于司法冻结、股权质押等情况,也不存在任何协议、承诺或其他有法律约束力的文件限制或禁止转让的情形。 3、就标的公司相关下属子公司存在使用国有划拨土地的情况,本次交易完成后,如因法律法规、国家政策要求等原因导致该等子公司无法正常使用,给上海电力股份有限公司(以下简称“上海电力”)造成损失的(不含相关子公司依据法律法规规定需缴纳的土地出让金或租金、征地费、权属登记费用及其他相关税费),本公司将对上海电力进行足额现金补偿。补偿时间为上述实际损失发生后的3个月内。 4、就标的公司相关下属子公司存在项目用地及房产未办理权属登记的情况,本公司确认该等资产正在办理登记手续,不存在争议或纠纷,相关子公司有权占有及使用该等资产。本公司承诺将积极督促标的公司如期办理上述资产权属证书(办理期限详见附件)。本次交易完成后,如存在无法办理或延期办理上述土地及房产权属证书的情形,并导致标的公司及其子公司产生额外支出或损失(包括但不限于政府处罚款、政府责令搬迁或强制拆迁所导致的相关支出、第三方索赔等),本公司将对上海电力进行足额现金补偿。补偿时间为上述实际损失发生后的3个月内。 5、就标的公司存在海域使用权证未办理权利人名称变更登记的情况,本公司确认该等海域正在办理相关权属证书过户手续,不存在争议或纠纷,相关子公司有权使用该等海域。本公司承诺于2019年6月前完成相关权证的变更登记工作。本次交易完成后,如存在无法办理或延期办理上述海域变更登记的情形,并导致标的公司及其子公司产生额外支出或损失(包括但不限于政府处罚款、政府责令搬迁或强制拆迁所导致的相关支出、第三方索赔等),本公司将对上海电力进行足额现金补偿。补偿时间为上述实际损失发生后的3个月内。 为维护上市公司利益,结合当地政府政策,根据《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》相关规定,国家电投集团出具了变更后的《关于资产完整性的承诺函》,承诺如下: 1、国家电投集团东海新能源有限公司名下东海县桃林镇马陵山综合楼(424㎡)、35KV配电楼(170㎡)、值班室(30㎡)、无功补偿装置室(73㎡)四套房产,本集团承诺在2020年12月31日前完成房屋所有权证书办理工作。 2、国家电投集团东海新能源有限公司名下东海县桃林镇上河村境内及西山林场部分区域土地使用权(17,050㎡),本集团承诺在2020年12月31日前完成土地使用权证书办理工作。 3、国家电投集团江苏滨海港航有限公司名下滨海港10万吨级航道北防波拦沙堤工程(292,768㎡)、南防波拦沙堤工程(109,476㎡)海域使用权,本集团承诺在盐城市滨海港工业园区同意受理后六个月内完成海域使用权证书办理工作。 4、如存在无法办理或延期办理上述房产、土地、海域使用权证书的情形,并导致标的公司及其子公司产生额外支出或损失(包括但不限于政府处罚款、政府责令搬迁或强制迁出所导致的相关支出、第三方索赔等),本集团将对上海电力进行足额现金补偿。补偿时间为上述实际损失发生后的3个月内。
解决土地等产权瑕疵国家电力投资集团有限公司就国家电投集团江苏电力有限公司(以下简称“标的公司”)下属子公司相关项目资质办理情况,本集团承诺如下:本集团将积极督促标的公司按照目前各生产项目进度如期办理经营所需的各项资质、证照。如因该等资质无法办理或延期办理,导致相关项目投产受到影响,给标的公司及其下属子公司造成损失的,本集团将在该等损失发生后的3个月内,足额向上海电力股份有限公司进行补偿。长期
置入资产价值保证及补偿国家电力投资集团有限公司就国家电投集团江苏电力有限公司(以下简称“江苏公司”)及其下属子公司于2016年8月31日前因尚未取得国家可再生能源补贴款而形成的应收账款,本公司承诺如下:截至2016年8月31日,江苏公司及其下属公司因尚未取得国家可再生能源补贴款而形成的应收账款账面余额合计51,688.31万元。截至2017年7月长期
31日,上述国家可再生能源补贴款的账面余额为17,531.68万元。针对上述尚未收回的可再生能源补贴款,本次交易完成后,如江苏公司及其子公司应收的可再生能源补贴款未能收回,并根据企业会计准则及上海电力股份有限公司会计政策的要求予以核销且给上海电力股份有限公司造成损失的,本公司承诺按照实际核销的应收账款金额向上海电力股份有限公司进行足额现金补偿。补偿时间为核销之日起3个月内。
盈利预测及补偿国家电力投资集团有限公司(一)业绩承诺及承诺期 根据上市公司与国家电投签署的《业绩承诺补偿协议》及《业绩承诺补偿协议补充协议》,本次交易的主要利润补偿情况如下: 1、国家电投对江苏公司所属长期股权投资:国家电投集团滨海新能源有限公司100%股权、国家电投集团协鑫滨海发电有限公司51.01%股权、国家电投集团建湖光伏发电有限公司100%股权、国家电投集团洪泽光伏发电有限公司100%股权、国家电投集团滨海海上风力发电有限公司100%股权、国家电投集团常熟光伏发电有限公司100%股权、国家电投集团大丰光伏发电有限公司100%股权、国家电投集团涟水新能源有限公司100%股权、国家电投集团滨海风力发电有限公司100%股权(以下简称:“收益法评估资产”)进行业绩承诺。 2、承诺期为本次交易实施完毕后三年内(含当年)(以下简称“承诺期”)。即,如果本次交易于2017年实施完成,则对应的利润补偿期间为2017年、2018年、2019年。若标的资产于2017年完成交割,收益法评估资产2017年、2018年、2019年扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润(以下简称“承诺利润数”)分别不低于30,718.64万元、44,053.74万元、44,754.95万元。如承诺期内收益法评估资产实际净利润数低于承诺净利润数的,则国家电投向上海电力进行补偿。双方同意,协议中收益法评估资产的承诺净利润数及实际净利润数均以评估基准日时点江苏公司的持股比例为基数进行计算。承诺期内江苏公司对收益法评估资产的持股比例发生变化的,不改变协议约定的计算方法。 3、双方同意,本次交易经上海电力董事会和股东大会审议通过,且获得中国证监会和国有资产监督管理部门核准/批准后,双方依据《发行股份及支付现金购买资产协议》的相关条款办理完毕标的资产权属变更登记手续,且上海电力向国家电投非公开发行之股票在中国证券登记结算有限责任公司办理完毕证券登记手续之日,为本次交易实施完毕日。 4、双方同意,本次交易实施完毕日后,标的公司应在承诺期内各会计年度结束后4个月内,聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所出具《专项审核报告》。收益法评估资产经审计的实际净利润数与承诺净利润数之间差额情况以该《专项审核报告》的意见为准。在业绩补偿期间最后一年度末,上海电力将聘请具有证券从业资格的中介机构对标的公司进行减值测试,并出具专项审核意见以及减值测试报告。若江苏公司于业绩补偿期间最后一年度末的期末减值额大于利润补偿期限内已补偿金额,则国家电投将向上海电力进行补偿。 (二)业绩补偿及减值测试 本次交易的主要利润补偿安排如下:1、业绩补偿方式双方一致同意,如触发补偿条款,国家电投按照以下方式进行补偿:当期应当补偿股份数量=当期补偿金额/本次股份的发行价格;当期补偿金额=(截至当期期末累积承诺净利润数-截至当期期末累积实现净利润数)÷承诺期内收益法评估资产各年的承诺净利润数总和×国家电投持有收益法评估资产的评估值-国家电投就收益法评估资产已补偿股份数×本次发行股份价格。承诺期内上海电力股票若发生派发股利、送红股、转增股本、配股等除权、除息行为,国家电投在本次交易中所获上海电力股份的总数将作相应调整,补偿的股份数量也相应进行调整。当期股份不足补偿的部分,应以现金补偿。补偿股份数量不超过认购股份的总量。在逐年补偿的情况下,在各年计算的补偿股份数量小于0时,按0取值,即已经补偿的股份不冲回。2017年度、2018年度、2019年度
2、减值测试及补偿 双方一致同意,在承诺期最后一年度末(以下简称“期末”),上海电力将聘请具有证券从业资格的中介机构对评估对象进行减值测试,并出具《减值测试报告》。如期末减值额>国家电投已补偿股份总数×本次发行股份价格+国家电投已补偿现金总额,则国家电投需另行以股份补偿。补偿的股份数量为:期末减值额/本次发行股份价格-补偿期限内已补偿股份总数。股份不足以补偿的,由国家电投以现金补偿。上述减值额为本次交易的交易对价减去期末收益法评估资产的评估值并排除补偿期限内评估对象股东增资、减资、接受赠与及利润分配的影响。 3、股份补偿实施 国家电投应补偿的股份,由上海电力按总价1元的价格回购,并依法予以注销。国家电投在每年关于利润承诺的《专项审核报告》或期末《减值测试报告》披露后的10个工作日内发出召开股东大会的通知,审议股份回购事项。 若上述股份回购注销事宜因未获得上海电力股东大会通过等原因无法实施,则上海电力将在股东大会决议公告后5个工作日内书面通知国家电投实施股份赠送方案。国家电投应在接到该通知的30日内向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发出将其当年需补偿的股份过户至上海电力董事会设立的专门账户的指令,并于90日内尽快取得所需批准,在符合相关证券监管法规、规则和监管部门要求的前提下,将相关股份赠送给上海电力上述股东大会股权登记日登记在册的除国家电投之外的其他股东。除国家电投之外的其他股东按照其持有的上海电力股份数量占股权登记日上海电力扣除国家电投持有的股份数后总股本的比例获赠股份。 承诺期上海电力股票若发生派发股利、送红股、转增股本、配股等除权、除息行为,国家电投在本次交易中所获上海电力股份的总数将作相应调整,补偿的股份数量也相应进行调整。 国家电投补偿金额以国家电投在本次交易所获得的交易对价为限(包括转增或送股的股份),且在逐年补偿的情况下,各年计算的补偿金额小于0时,按0取值,即已经补偿的金额不冲回,已经补偿的股份和现金不退回。
股份限售国家电力投资集团有限公司国家电投承诺:自本次发行结束之日起至36个月届满之日,不得转让其因本次发行取得的上海电力新增股份。期满之后按照中国证监会和上交所的有关规定执行。本次交易完成后6个月内,如上海电力股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的,通过本次交易获得上海电力股票的锁定期自动延长6个月。在发行股份结束之日起12个月内不以任何方式转让本次交易前所持有的上海电力股份,包括但不限于通过证券市场公开转让、通过协议方式转让或由公司回购该等股票。 国家电投同时承诺:因本次发行取得的上海电力新增股份在转让时,还应遵守当时有效的《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件的规定,以及上海电力《公司章程》的相关规定。269,917,892股:2017年12月7日至2021年6月7日
其他国家电力投资集团有限公司本公司承诺不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利益。长期
其他上海电力全体董事及高级管理人员1、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不会采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺不会动用公司资产从事与本人履行职责无关的任何投资、消费活动。3、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。4、积极推动公司薪酬制度的完善,使之更符合填补摊薄即期回报的要求,支持公司董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺如公司拟实施股权激励,行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。长期
与首次解决同国家电1、对于今后国家电力投资集团公司在上海地区有权开发、投资、长期
公开发行相关的承诺业竞争力投资集团有限公司建设、经营管理的发电项目,本公司拥有优先开发权。2、在本公司存续期间,若国家电力投资集团公司及其控制的法人或者其他经营实体从事了与本公司经营范围相同或相似的业务,导致本公司的利益受损,国家电力投资集团公司将承担相应的责任。

四、 聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、 破产重整相关事项

□适用 √不适用

六、 重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务未到期清偿等情况。

九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十、 重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
经公司第七届第四次董事会和2018年年度股东大会审议批准,同意公司关于同控股股东及其子公司等关联方的日常关联交易,具体如下:详见公司于2019年4月25日在上海证券交易所网站以及在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《上海电力股份有限公司关于2019年日常关联交易的公告》。
关联交易内容关联方关联关系2019年度预计发生金额2019年1-6月实际发生金额
金融业务国家电投集团财务有限公司控股股东之控股子公司在国家电投集团财务有限公司结算账户上的日最高存款余额不超过70亿元人民币,贷款额度不超过100亿元人民币,开展票据业务最高余额不超过30亿元。截至2019年6月底,公司在国家电投集团财务有限公司结算账户上的存款余额为22.05亿元人民币,贷款余额为72.98亿元人民币,开展票据业务为0元。
固定资产融资租赁等金融业务中电投融和融资租赁有限公司控股股东之控股子公司融资金额不超过100亿元截至2019年6月底,公司与中电投融和融资租赁有限公司开展固定资产融资租赁等金融业务的融资余额为48.13亿元。
保险业务国家电投集团保险经纪有限公司控股股东之全资子公司开展保险业务不超过3亿元。0.007亿元
金融业务国家电投香港财资控股股东之全资子开展贷款业务不超10.20亿元
管理有限公司公司过等值5亿美元
应付账款保理业务国核商业保理股份有限公司控股股东之控股子公司开展应付账款保理业务不超过10亿元。0
燃料采购赤峰白音华物流有限公司控股股东之控股子公司采购煤炭金额不超过6亿元0.79亿元
燃料销售上海长兴岛热电有限责任公司控股股东之全资子公司销售煤炭金额不超过1亿元0.41亿元
燃料销售盐城热电有限责任公司控股股东之控股子公司销售煤炭金额不超过1.3亿元0.43亿元
燃料销售江苏常熟发电有限公司控股股东之控股子公司销售煤炭金额不超过1亿元0.16亿元
燃料销售芜湖发电有限责任公司控股股东之控股子公司销售煤炭金额不超过1亿元0
燃料销售江西新源燃料有限公司控股股东之控股子公司销售煤炭金额不超过1亿元0
燃料销售吉林电力股份有限公司燃料分公司控股股东之控股子公司销售煤炭金额不超过1亿元0.07亿元
航运业务上海友好航运有限公司合营公司运费不超过0.8亿元0.12亿元
航运业务江苏常熟发电有限公司控股股东之控股子公司运费不超过0.8亿元0
物资总包配送国家电力投资集团公司物资装备分公司控股股东之分公司实施总包配送等服务费金额不超过8.3亿元1.73亿元
工程和技术服务国家电力投资集团有限公司所属子公司控股股东之控股子公司工程管理、承包、可研、设计等工程和技术服务金额不超过1.5亿元0.32亿元

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
详见公司于2019年4月25日在上海证券交易所网站以及在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《上海电力股份有限公司关于对中电投融和融资租赁有限公司增加注册资本金的关联交易公告》。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
详见公司于2019年4月25日在上海证券交易所网站以及在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《上海电力股份有限公司关于2019年日常关联交易的公告》。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

十一、 重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
上海电力股份有限公司公司本部上海友好航运有限公司25,000,000.002018/11/232018/11/232018/11/23连带责任担保合营公司
上海电力公司上海友好航15,000,000.201820182019
股份有限公司本部运有限公司00/8/20/8/20/8/20带责任担保营公司
上海电力股份有限公司公司本部上海友好航运有限公司20,000,000.002018/12/292018/12/292019/12/29连带责任担保合营公司
上海电力股份有限公司公司本部浙江上电天台山风电有限公司24,500,000.002008/12/172008/12/172021/12/15连带责任担保合营公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)0
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)84,500,000.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计(B)3,453,816,041.00
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)3,538,316,041.00
担保总额占公司净资产的比例(%)22.66%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)3,461,850,000.00
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)3,461,850,000.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

十三、 可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十四、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

作为以火力发电为主的发电企业,公司秉承“奉献绿色能源,服务社会公众”的承诺,以治污减排降碳为目标,树立环保法制观念和绿色低碳理念,正确处理环境保护与企业发展的关系,为促进经济、社会与资源环境协调发展,建设资源节约型、环境友好型企业作出了积极贡献。公司下属重点排污单位为燃煤和燃机电厂,主要污染物类别为废气,主要污染物种类为烟尘、二氧化硫和氮氧化物。所属燃煤电厂排放均达到超低排放的限值,燃机电厂排放达到《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)中燃机排放限值。2019年上半年,公司及所属单位未发生突发环境事件和重大环境问题,烟尘排放104.06吨、二氧化硫排放1099.02吨、氮氧化物排放2141.48吨。

公司所属重点排污企业排污信息如下:

单位名称排放口数量排放方式污染因子排放浓度(mg/m3)排放量(吨)超标排放情况排放标准(mg/m3)许可排放量(吨)是否合规
上海上电漕泾发电有限公司2集束高烟囱排放烟尘0.559.13无处罚性超标10171.85
二氧化硫12.69219.99无处罚性超标35926.97
氮氧化物20.82353.05无处罚性超标501013.27
上海外高桥发电有限责任公司4集束高烟囱排放烟尘0.904.70无处罚性超标1096.4
二氧化硫16.6789.20无处罚性超标35538.48
氮氧化物25.80136.67无处罚性超标50709.1
上海电力股份有限公司吴泾热电厂2集束高烟囱排放烟尘2.379.09无处罚性超标1097.9
二氧化硫14.7356.78无处罚性超标35403.8
氮氧化物25.9599.21无处罚性超标50570.66
淮沪电力有限公司田集第二发电有限公司2集束高烟囱排放烟尘3.7041.17无处罚性超标30693
二氧化硫11.39132.44无处罚性超标1001996
氮氧化物33.44376.16无处罚性超标1001623
江苏阚山发电有限公司2集束高烟囱排放烟尘2.3818.84无处罚性超标20350
二氧化硫22.06174.52无处罚性超标501225
氮氧化物36.98292.36无处罚性超标1001750
中电投协鑫滨海发电有限公司2集束高烟囱排放烟尘0.9114.67无处罚性超标30194.5
二氧化硫26.37423.06无处罚性超标1003500
氮氧化物38.17611.09无处罚性超标1003500
上海漕泾热2烟囱烟尘0.536.39无处罚性超标534.67
电有限责任公司二氧化硫0.232.95无处罚性超标3545.21
氮氧化物20.78254.30无处罚性超标50544.98
上海电力股份有限公司罗泾燃机发电厂2烟囱烟尘0.010.00无处罚性超标54.02
二氧化硫0.380.03无处罚性超标352.74
氮氧化物16.002.57无处罚性超标5053.88
浙江浙能长兴天然气热电有限公司2烟囱烟尘0.190.07无处罚性超标576.125
二氧化硫0.070.05无处罚性超标3522.96
氮氧化物30.3616.07无处罚性超标50874.93

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

公司坚持创新驱动,在确保高效、清洁煤电的安全稳定运行的同时,持续推进在役机组节能环保改造和新能源技术应用。公司所属燃煤电厂均建设有除尘、脱硝、脱硫设施,在此基础上开展了提标升级,至2017年已全部完成了烟气超低排放改造。2019年上半年,公司各项环保设施运行稳定。除尘设施投运率100%,除尘效率大于99.9%;脱硝投运率99.97%,脱硝效率85.31%;脱硫投运率100%,脱硫效率98.63%。公司所属各火电企业烟气排放口均安装有连续在线监测系统,实时监测,数据直传至生态环保部和地方环保门监控平台,严格按照超低排放限值要求,制定应急预警机制,规范运行管理。公司所属重点排污企业环保设施建设和运行情况具体如下:

单位名称脱硫装置效率脱硫装置投运率脱硝装置效率脱硝装置投运率
%%%%
上海上电漕泾发电有限公司98.44100.0083.98100.00
上海外高桥发电有限责任公司98.03100.0090.3199.96
上海电力股份有限公司吴泾热电厂98.79100.0092.1299.94
淮沪电力有限公司田集第二发电有限公司98.45100.0085.80100.00
江苏阚山发电有限公司98.71100.0081.63100.00
中电投协鑫滨海发电有限公司98.81100.0084.5799.94
合计98.63100.0085.3199.97

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

公司下属火电企业在项目建设开工前,均按照国家《中华人民共和国环境保护评价法》和《建设项目环境保护管理条例》的要求,委托有资质的第三方编制环境保护评价报告书(表),上报所辖的环保部门审批,并获批复。项目竣工后,企业委托有资质的单位开展环境保护竣工验收监测,编制竣工验收综合报告,报所辖的环保部门审批,并获批复。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司坚持依法依规治企,突出预防为主的方针,严格执行排污许可管理制度,完善突发环境事件应急预案和应急管理机制建设,确保不发生突发环境事件和重大环境问题。

为贯彻落实《中华人民共和国突发事件应对法》和《国家突发环境事件应急预案》(国办函

[2014]119号)及其它国家法律、法规及有关文件的要求,有效防范突发环境事件风险的发生,及时有效应对和处置事故发生所带来的环境危害,最大限度降低环境污染、人员伤害和财产损失,公司所属火电企业均按要求委托有资质的第三方开展了环境风险评估,编制了突发环境事件应急预案并报环保部门备案。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司所属火电企业均按照《排污单位自行监测技术指南 总则》(HJ 819-2017)和《排污单位自行监测技术指南 火力发电及锅炉》(HJ820-2017)要求以及各单位排污许可证中载明的排放口的自行监测内容和频次,编制自行监测方案。对每台锅炉烟囱出口的烟尘、二氧化硫、氮氧化物浓度等环保指标进行自动监测,废水、噪声、无组织排放等监测项目委托有资质的单位进行手工监测。自行监测方案报环保部门备案并信息公开。各火电企业按照自行监测方案开展日常监测工作,监测报告上传环保部门信息公开平台。

6. 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

根据《环境管理台账及排污许可证执行报告技术规范》,公司所属各火电企业建立了排污单位基本信息、生产设施运行管理信息、污染治理设施运行管理信息、监测记录信息及其他环境管理信息等内容台账,并结合工作实际情况记录更新,定期上传至排污许可管理信息平台。按照排污许可证规定的执行报告内容和频次的要求,编制排污许可证月度、季度和年度执行报告,上传至排污许可管理信息平台。

(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司所属重点排污单位之外的企业均按照建设项目环境保护评价的要求,开展相应的环境保护和评估工作,严格按照“同时设计、同时施工、同时投产使用”的要求开展项目环境保护的管理。

(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

十五、 其他重大事项的说明

(一) 与上一会计期间相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、《企业会计准则第24号-套期会计》及《企业会计准则第37号-金融工具列报》(以下合称“新金融工具准则”),并于2019年颁布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号),本公司已采用上述准则和通知编制2019年1-6月财务报表。

1、一般企业财务报表格式的修改

对2019年1月1日合并资产负债表的影响列示如下:

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称影响金额
本公司将应收票据及应收账款拆分为应收票据和应收账款项目。应收账款4,476,795,465.47
应收票据46,261,744.41
应收票据及应收账款-4,523,057,209.88
本公司将应付票据及应付账款拆分为应付票据和应付账款项目。应付账款6,483,114,547.50
应付票据120,357,330.28
应付票据及应付账款-6,603,471,877.78

对合并利润表及合并现金流量表无重大影响。

2、新金融工具准则

金融资产分类与计量方面,新金融工具准则要求金融资产基于其合同现金流量特征及企业管理该等资产的业务模式分类为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三大类别。取消了贷款和应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产等原分类。权益工具投资一般分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,也允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,但该指定不可撤销,且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。 金融资产减值方面,新金融工具准则有关减值的要求适用于以摊余成本计量以及以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、应收账款以及特定未提用的贷款承诺。新金融工具准则要求采用预期信用损失模型以替代原先的已发生信用损失模型,依据相关项目自初始确认后信用风险是否显著增加,信用损失准备按12个月内预期信用损失或者整个存续期的预期信用损失计提。对于应收账款采用简化方法,允许始终按照整个存续期预期信用损失确认减值准备。 本公司自2019年1月1日起施行上述新金融工具准则,并自该日起按照新金融工具准则的规定确认、计量和报告本公司的金融工具,变更后的会计政策详见第十节 财务报告 部分。 执行日前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的,本集团按照新金融工具准则的要求进行衔接调整,涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的,本公司不进行调整;金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额,计入2019年1月1日的留存收益或其他综合收益。本公司权益工具投资一贯按照公允价值计量,因此执行日账面价值与公允价值无差异;本公司采用预期信用损失模型替代原先的已发生信用损失模型计算了首次执行新金融工具准则的累计影响数,与原确认的减值准备无重大差异。因此本公司认为新金融工具准则对2019年1月1日的留存收益或其他综合收益无重大影响,对 2019年1-6月的财务报表亦未产生重大影响。于2019年1月1日,本公司采用新金融工具准则的影响详见下表。

项目按原准则列示的账面价值2018年12月31日施行新金融工具准则影响合计施行新金融工具准则对合并资产负债表的影响按新金融工具准则列示的账面价值 2019年1月1日
重分类
自原分类为可供出售金融资产转入自原分类为其他非流动资产转入
交易性金融资产0.00305,006,750.41305,006,750.410.00305,006,750.41
债权投资0.00220,000,000.000.00220,000,000.00220,000,000.00
可供出售金融资产504,671,750.41-504,671,750.41-504,671,750.410.000.00
其他权益工具投0.00199,665,000.00199,665,000.000.00199,665,000.00
项目按原准则列示的账面价值2018年12月31日施行新金融工具准则影响合计施行新金融工具准则对合并资产负债表的影响按新金融工具准则列示的账面价值 2019年1月1日
重分类
自原分类为可供出售金融资产转入自原分类为其他非流动资产转入

资其他非流动资产

其他非流动资产4,204,951,169.11-220,000,000.000.00-220,000,000.003,984,951,169.11
其他综合收益-755,585,136.84317,764,753.830.000.00-437,820,383.01
未分配利润6,553,112,582.30-317,764,753.830.000.006,235,347,828.47

(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)109,343
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质
股份状态数量
国家电力投资集团有限公司01,190,518,21945.49269,917,892国有法人
中国电力国际发展有限公司0363,292,16513.880境外法人
中国长江电力股份有限公司34,408,226103,305,7473.950国有法人
中国证券金融股份有限公司078,253,6122.990国有法人
中国国有企业结构调整基金股份有限公司061,349,6932.3461,349,693国有法人
李凤英-771,80036,248,9021.3934,509,202质押34,160,000境内自然人
东方证券股份有限公司4,80035,280,8731.3535,276,073国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司034,538,2001.320国有法人
上海电气集团股份有限公司023,006,1340.8823,006,134国有法人
国金证券股份有限公司023,006,1340.8823,006,134境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
国家电力投资集团有限公司920,600,327人民币普通股920,600,327
中国电力国际发展有限公司363,292,165人民币普通股363,292,165
中国长江电力股份有限公司103,305,747人民币普通股103,305,747
中国证券金融股份有限公司78,253,612人民币普通股78,253,612
中央汇金资产管理有限责任公司34,538,200人民币普通股34,538,200
博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
大成基金-农业银行-大成中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
广发基金-农业银行-广发中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
中欧基金-农业银行-中欧中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
华夏基金-农业银行-华夏中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
银华基金-农业银行-银华中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
南方基金-农业银行-南方中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
上述股东关联关系或一致行动的说明国家电力投资集团有限公司是本公司控股股东;中国电力国际发展有限公司和本公司为同一实际控制人下的关联公司,国家电力投资集团有限公司是中国电力国际发展有限公司的实际控制人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1国家电力投资集团有限公司269,917,8922021年6月7日(如遇非交易日顺延)0重大资产重组承诺
2中国国有企业结构调整基金股份有限公司61,349,6932019年8月24日(如遇非交易日顺延)0非公开发行股份
3东方证券股份有限公司35,276,0732019年8月24日(如遇非交易日顺延)0非公开发行股份
4李凤英34,509,2022019年8月24日(如遇非交易日顺延)0非公开发行股份
5上海电气集团股份有限公司23,006,1342019年8月24日(如遇非交易日顺延)0非公开发行股份
6国金证券股份有限公司23,006,1342019年8月24日(如遇非交易日顺延)0非公开发行股份
7远景能源(江苏)有限公司15,337,4232019年8月24日(如遇非交易日顺延)0非公开发行股份
8青岛城投金融控股集团有限公司7,668,7112019年8月24日(如遇非交易日顺延)0非公开发行股份
9财通基金-中国银行-财通基金-富春创益定增4号资产管理计划7,353,6782019年8月24日(如遇非交易日顺延)0非公开发行股份
上述股东关联关系或一致行动的说明

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务期初持股数期末持股数报告期内股份增减变动量增减变动原因
赵葆仁独立董事8008000

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形
赵葆仁独立董事离任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

√适用 □不适用

2019年5月,公司独立董事赵葆仁先生因突发疾病不幸逝世。

三、其他说明

□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、 财务报表

合并资产负债表2019年6月30日编制单位: 上海电力股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年6月30日2018年12月31日
流动资产:
货币资金七、13,614,754,020.554,256,088,648.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产0.000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据七、429,607,312.8046,261,744.41
应收账款七、57,412,071,650.874,476,795,465.47
应收款项融资
预付款项七、71,982,603,750.17417,612,221.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七、81,655,329,968.02983,449,990.68
其中:应收利息30,373,941.6429,897,851.84
应收股利292,550,939.7318,288,270.99
买入返售金融资产
存货七、9731,656,547.90503,604,353.02
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产七、121,237,805,104.151,332,397,703.18
流动资产合计16,663,828,354.4612,016,210,127.11
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资七、13220,000,000.00
可供出售金融资产504,671,750.41
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资七、1612,467,900,682.4411,820,530,450.09
其他权益工具投资七、17199,665,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产七、1967,194,134.3268,361,888.20
固定资产七、2061,163,883,708.4258,570,623,198.26
在建工程七、215,922,467,337.427,915,984,063.51
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产七、253,076,493,849.903,104,130,627.01
开发支出
商誉七、275,841,499.235,856,083.29
长期待摊费用七、28331,146,037.27343,713,009.61
递延所得税资产七、29119,013,919.38114,609,099.81
其他非流动资产七、303,821,337,589.594,204,951,169.11
非流动资产合计87,394,943,757.9786,653,431,339.30
资产总计104,058,772,112.4398,669,641,466.41
流动负债:
短期借款七、3110,357,675,164.808,861,185,900.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债七、3376,245,406.14115,549,108.88
应付票据七、34241,143,972.90120,357,330.28
应付账款七、355,531,275,045.186,483,114,547.50
预收款项七、36297,169,781.93129,808,292.76
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七、37126,654,280.94115,919,284.64
应交税费七、38224,285,116.14502,392,828.68
其他应付款七、394,204,278,279.683,324,741,820.29
其中:应付利息346,515,604.97267,014,968.24
应付股利529,453,719.0244,703,048.74
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、417,201,888,721.757,766,962,558.08
其他流动负债七、4212,000,000,000.0010,800,000,000.00
流动负债合计40,260,615,769.4638,220,031,671.11
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款七、4323,421,054,421.1720,993,214,144.28
应付债券七、445,628,236,209.593,418,538,846.61
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款七、467,596,851,726.538,807,705,163.91
长期应付职工薪酬
预计负债七、486,436,429.535,500,011.09
递延收益七、49839,281,525.18850,380,919.01
递延所得税负债七、2964,570,565.7849,413,655.65
其他非流动负债
非流动负债合计37,556,430,877.7834,124,752,740.55
负债合计77,817,046,647.2472,344,784,411.66
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、512,617,164,197.002,617,164,197.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积七、536,495,318,098.386,489,729,027.39
减:库存股
其他综合收益七、55-488,828,817.42-755,585,136.84
专项储备七、56459,252.30123,939.95
盈余公积七、57997,165,609.44997,165,609.44
一般风险准备
未分配利润七、585,996,176,906.246,553,112,582.30
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计15,617,455,245.9415,901,710,219.24
少数股东权益10,624,270,219.2510,423,146,835.51
所有者权益(或股东权益)合计26,241,725,465.1926,324,857,054.75
负债和所有者权益(或股东权益)总计104,058,772,112.4398,669,641,466.41

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

母公司资产负债表2019年6月30日编制单位:上海电力股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年6月30日2018年12月31日
流动资产:
货币资金63,430,642.8356,107,099.05
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据200,000.00874,808.41
应收账款十七、178,187,283.2570,744,823.50
应收款项融资
预付款项1,058,380,790.08910,601,266.73
其他应收款十七、22,241,432,445.111,316,192,912.64
其中:应收利息0.000.00
应收股利901,531,192.9212,575,664.16
存货27,381,352.6427,215,062.42
持有待售资产
一年内到期的非流动资产140,000,000.00
其他流动资产1,297,182,523.252,105,959,498.72
流动资产合计4,906,195,037.164,487,695,471.47
非流动资产:
债权投资4,908,862,640.00
可供出售金融资产478,206,750.41
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资十七、325,465,735,305.3224,434,733,864.69
其他权益工具投资173,200,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产3,537,120,800.963,671,485,278.57
在建工程363,574,519.07307,298,639.83
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产308,566,849.32314,712,551.70
开发支出
商誉
长期待摊费用4,750,000.00
递延所得税资产
其他非流动资产1,148,954,817.444,069,817,457.44
非流动资产合计35,906,014,932.1133,281,004,542.64
资产总计40,812,209,969.2737,768,700,014.11
流动负债:
短期借款5,716,250,000.006,447,250,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款58,526,233.3646,671,184.21
预收款项326,077,784.52419,187,841.04
应付职工薪酬26,356,142.3824,597,833.38
应交税费1,354,226.3223,967,823.66
其他应付款371,493,802.92312,613,561.82
其中:应付利息195,707,970.00152,082,100.00
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债3,314,274,583.403,513,169,233.40
其他流动负债12,000,000,000.0010,800,000,000.00
流动负债合计21,814,332,772.9021,587,457,477.51
非流动负债:
长期借款3,179,000,000.002,329,000,000.00
应付债券2,200,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款344,015,869.95378,465,586.41
长期应付职工薪酬
预计负债6,436,429.535,500,011.09
递延收益10,462,246.4610,937,385.74
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计5,739,914,545.942,723,902,983.24
负债合计27,554,247,318.8424,311,360,460.75
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,617,164,197.002,617,164,197.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积7,387,983,187.727,387,983,187.72
减:库存股
其他综合收益-317,764,753.83
专项储备
盈余公积985,570,347.71985,570,347.71
未分配利润2,267,244,918.002,784,386,574.76
所有者权益(或股东权益)合计13,257,962,650.4313,457,339,553.36
负债和所有者权益(或股东权益)总计40,812,209,969.2737,768,700,014.11

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

合并利润表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年半年度2018年半年度
一、营业总收入七、5911,538,354,259.1811,036,308,126.45
其中:营业收入七、5911,538,354,259.1811,036,308,126.45
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本10,593,233,684.9210,364,959,830.26
其中:营业成本七、598,664,612,063.688,701,274,611.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七、60106,726,590.9496,167,420.57
销售费用七、61500,974.86160,906.29
管理费用七、62583,487,458.09504,540,417.45
研发费用七、634,578,656.474,638,280.44
财务费用七、641,233,327,940.881,058,178,194.28
其中:利息费用1,287,425,853.651,173,802,096.14
利息收入28,860,453.6926,275,680.54
加:其他收益七、6548,130,589.3223,585,979.22
投资收益(损失以“-”号填列)七、66433,562,064.79247,830,066.45
其中:对联营企业和合营企业的投资收益273,887,980.49244,065,661.52
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)-12,373,147.93
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)七、68-2,427.331,417,897.00
信用减值损失(损失以“-”号填列)七、69-4,418,865.390.00
资产减值损失(损失以“-”号填列)七、70-7,078,403.2718,225,143.92
资产处置收益(损失以“-”号填列)七、71-50,992.99-11,516,346.04
三、营业利润(亏损以“-”号填列)1,415,262,539.39950,891,036.74
加:营业外收入七、7243,774,556.1752,671,776.06
减:营业外支出七、7313,424,246.102,279,800.43
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,445,612,849.461,001,283,012.37
减:所得税费用七、74232,674,728.59282,706,932.01
五、净利润(净亏损以“-”号填列)1,212,938,120.87718,576,080.36
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)1,212,938,120.87718,576,080.36
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)624,493,262.78364,780,129.74
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)588,444,858.09353,795,950.62
六、其他综合收益的税后净额七、75-73,645,667.13-272,443,028.23
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-51,008,434.41-231,239,947.06
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益-51,008,434.41-231,239,947.06
1.权益法下可转损益的其他综合收益-10,391,323.83137,610.20
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益-117,843,517.20
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)25,823,158.28-4,885,166.01
8.外币财务报表折算差额-66,440,268.86-108,648,874.05
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-22,637,232.72-41,203,081.17
七、综合收益总额1,139,292,453.74446,133,052.13
归属于母公司所有者的综合收益总额573,484,828.37133,540,182.68
归属于少数股东的综合收益总额565,807,625.37312,592,869.45
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.23860.1514
(二)稀释每股收益(元/股)0.23860.1514

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

母公司利润表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年半年度2018年半年度
一、营业收入十七、41,781,094,395.642,368,931,967.91
减:营业成本十七、41,750,861,089.902,352,315,434.81
税金及附加36,152,247.3315,719,775.46
销售费用
管理费用133,854,690.47112,074,251.97
研发费用
财务费用525,063,408.17429,222,457.30
其中:利息费用492,875,453.08412,897,088.55
利息收入2,811,154.702,469,201.21
加:其他收益6,504,905.021,493,339.43
投资收益(损失以“-”号填列)十七、51,318,834,237.39235,467,488.70
其中:对联营企业和合营企业的投资收益159,112,322.19154,623,932.33
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)-3,520,148.55
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)120,000.00
资产减值损失(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)-10,821,112.88
二、营业利润(亏损以“-”号填列)660,622,102.18-314,260,236.38
加:营业外收入3,675,404.328,720,780.66
减:营业外支出10,224.42
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)664,287,282.08-305,539,455.72
减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)664,287,282.08-305,539,455.72
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)664,287,282.08-305,539,455.72
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额-117,843,517.20
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益-117,843,517.20
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值-117,843,517.20
变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额664,287,282.08-423,382,972.92
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

合并现金流量表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年半年度2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金10,730,312,255.5011,746,245,139.56
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还71,148,211.81109,376,152.95
收到其他与经营活动有关的现金七、76335,970,210.55158,124,226.86
经营活动现金流入小计11,137,430,677.8612,013,745,519.37
购买商品、接受劳务支付的现金7,476,979,401.627,486,381,023.15
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净
增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金869,540,514.18840,101,224.69
支付的各项税费1,013,382,553.751,039,715,098.36
支付其他与经营活动有关的现金七、76513,348,928.60455,405,507.10
经营活动现金流出小计9,873,251,398.159,821,602,853.30
经营活动产生的现金流量净额1,264,179,279.712,192,142,666.07
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金476,030,401.0840,000,000.00
取得投资收益收到的现金71,610,000.00109,226,366.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额2,661,622.056,980,098.80
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金七、7695,476,118.1412,252,499.85
投资活动现金流入小计645,778,141.27168,458,964.65
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金3,790,684,038.933,704,187,226.12
投资支付的现金751,872,198.06134,847,036.91
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额132,590,035.164,513,285.31
支付其他与投资活动有关的现金七、766,109,820.2068,152,697.76
投资活动现金流出小计4,681,256,092.353,911,700,246.10
投资活动产生的现金流量净额-4,035,477,951.08-3,743,241,281.45
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金57,033,570.02137,006,929.56
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金57,033,570.0288,966,929.56
取得借款收到的现金33,346,179,812.0622,530,287,423.50
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金七、76103,348,371.411,508,351,397.59
筹资活动现金流入小计33,506,561,753.4924,175,645,750.65
偿还债务支付的现金26,135,369,739.1119,079,676,945.41
分配股利、利润或偿付利息支2,143,729,105.241,587,856,558.78
付的现金
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润264,003,361.2121,054,066.55
支付其他与筹资活动有关的现金七、763,186,193,346.23898,155,052.61
筹资活动现金流出小计31,465,292,190.5821,565,688,556.80
筹资活动产生的现金流量净额2,041,269,562.912,609,957,193.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响156,278,903.528,159,828.16
五、现金及现金等价物净增加额七、77-573,750,204.941,067,018,406.63
加:期初现金及现金等价物余额七、774,090,663,512.884,190,674,981.45
六、期末现金及现金等价物余额七、773,516,913,307.945,257,693,388.08

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

母公司现金流量表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年半年度2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金1,975,529,402.603,211,477,709.19
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金9,989,057.3719,795,721.90
经营活动现金流入小计1,985,518,459.973,231,273,431.09
购买商品、接受劳务支付的现金1,918,629,134.732,585,304,179.36
支付给职工以及为职工支付的现金163,997,737.86154,199,114.92
支付的各项税费84,358,548.1347,783,728.88
支付其他与经营活动有关的现金54,614,018.0462,591,026.91
经营活动现金流出小计2,221,599,438.762,849,878,050.07
经营活动产生的现金流量净额-236,080,978.79381,395,381.02
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金2,069,030,401.082,015,000,000.00
取得投资收益收到的现金391,963,014.48186,947,958.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,554,884.286,733,670.80
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计2,462,548,299.842,208,681,629.40
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金62,566,048.9033,588,289.33
投资支付的现金4,109,456,700.002,991,760,536.91
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金2,391,500.001,672,000.00
投资活动现金流出小计4,174,414,248.903,027,020,826.24
投资活动产生的现金流量净额-1,711,865,949.06-818,339,196.84
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金24,840,000,000.0016,520,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计24,840,000,000.0016,520,000,000.00
偿还债务支付的现金21,538,589,904.1114,977,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,298,564,713.76903,764,564.16
支付其他与筹资活动有关的现金47,574,910.5064,148,679.57
筹资活动现金流出小计22,884,729,528.3715,944,913,243.73
筹资活动产生的现金流量净额1,955,270,471.63575,086,756.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额7,323,543.78138,142,940.45
加:期初现金及现金等价物余额56,107,099.0547,974,451.64
六、期末现金及现金等价物余额63,430,642.83186,117,392.09

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

合并所有者权益变动表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目2019年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,617,164,197.006,489,729,027.39-755,585,136.84123,939.95997,165,609.446,553,112,582.3015,901,710,219.2410,423,146,835.5126,324,857,054.75
加:会计政策变更317,764,753.83-317,764,753.83
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额2,617,164,197.006,489,729,027.39-437,820,383.01123,939.95997,165,609.446,235,347,828.4715,901,710,219.2410,423,146,835.5126,324,857,054.75
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)5,589,070.99-51,008,434.41335,312.35-239,170,922.23-284,254,973.30201,123,383.74-83,131,589.56
(一)综合收益总额-51,008,434.41624,493,262.78573,484,828.37565,807,625.371,139,292,453.74
(二)所有者投入和减少资本5,589,070.995,589,070.99384,079,847.47389,668,918.46
1.所有者投入的普通股195,530,486.98195,530,486.98
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他5,589,070.995,589,070.99188,549,360.49194,138,431.48
(三)利润分配-863,664,185.01-863,664,185.01-748,764,089.10-1,612,428,274.11
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-863,664,185.01-863,664,185.01-748,764,089.10-1,612,428,274.11
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备335,312.35335,312.35335,312.35
1.本期提取818,180.00818,180.00818,180.00
2.本期使用482,867.65482,867.65482,867.65
(六)其他
四、本期期末余额2,617,164,197.006,495,318,098.38-488,828,817.42459,252.30997,165,609.445,996,176,906.2415,617,455,245.9410,624,270,219.2526,241,725,465.19
项目2018年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,409,657,149.005,560,866,378.31-429,511,097.2723,890.15821,635,947.324,385,997,757.3112,748,670,024.826,480,212,200.1719,228,882,224.99
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并410,146,000.0055,504,225.52465,650,225.52122,787,475.36588,437,700.88
其他
二、本年期初余额2,409,657,149.005,971,012,378.31-429,511,097.2723,890.15821,635,947.324,441,501,982.8313,214,320,250.346,602,999,675.5319,817,319,925.87
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-231,239,947.06438,519.73-117,151,300.06-347,952,727.39421,617,319.8473,664,592.45
(一)综合收益总额-231,239,947.06364,780,129.74133,540,182.68312,592,869.45446,133,052.13
(二)所有者投入和减少资本130,736,590.78130,736,590.78
1.所有者投入的普133,788,064.56133,788,064.56
通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-3,051,473.78-3,051,473.78
(三)利润分配-481,931,429.80-481,931,429.80-21,712,140.39-503,643,570.19
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-481,931,429.80-481,931,429.80-21,712,140.39-503,643,570.19
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备438,519.73438,519.73438,519.73
1.本期提取897,506.28897,506.28897,506.28
2.本期使用458,986.55458,986.55458,986.55
(六)其他
四、本期期末余额2,409,657,149.005,971,012,378.31-660,751,044.33462,409.88821,635,947.324,324,350,682.7712,866,367,522.957,024,616,995.3719,890,984,518.32

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

母公司所有者权益变动表

2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目2019年半年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库其他综合收益专项盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他存股储备
一、上年期末余额2,617,164,197.007,387,983,187.72-317,764,753.83985,570,347.712,784,386,574.7613,457,339,553.36
加:会计政策变更317,764,753.83-317,764,753.83
前期差错更正
其他
二、本年期初余额2,617,164,197.007,387,983,187.72985,570,347.712,466,621,820.9313,457,339,553.36
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-199,376,902.93-199,376,902.93
(一)综合收益总额664,287,282.08664,287,282.08
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配-863,664,185.01-863,664,185.01
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-863,664,185.01-863,664,185.01
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额2,617,164,197.007,387,983,187.72985,570,347.712,267,244,918.0013,257,962,650.43
项目2018年半年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,409,657,149.006,338,528,267.30-176,699,131.77810,040,685.591,686,551,045.4611,068,078,015.58
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额2,409,657,149.006,338,528,267.30-176,699,131.77810,040,685.591,686,551,045.4611,068,078,015.58
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-117,843,517.20-787,470,885.52-905,314,402.72
(一)综合收益总额-117,843,517.20-305,539,455.72-423,382,972.92
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配-481,931,429.80-481,931,429.80
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-481,931,429.80-481,931,429.80
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额2,409,657,149.006,338,528,267.30-294,542,648.97810,040,685.59899,080,159.9410,162,763,612.86

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

上海电力股份有限公司(以下简称本公司或公司,在包含子公司时统称本集团)是经国家体改委体改生[1998]42号文批准,由国网上海市电力公司和中国华东电力集团公司作为发起人共同发起设立,并于1998年6月4日在上海市工商行政管理局登记注册,领取了统一社会信用代码号为913100006311887755的企业法人营业执照。公司注册地址及总部办公地址为:

上海市中山南路268号新源广场。

根据国家发展计划委员会计基础[2002]2704号文《国家计委关于国家电力公司发电资产重组划分方案的批复》,国网上海市电力公司持有本公司76.27%的股权依法划转给中国电力投资集团公司持有。

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]第123号文核准,2003年10月14日,本公司向社会公开发行人民币普通股24,000.00万股,每股面值1.00元,实际发行价格每股

5.80元。发行后,注册资本由132,350.50万元变更为156,350.50万元,股本结构变更为:

中国电力投资集团公司持股100,945.50万股,占总股本的64.56%;上海华东电力发展公司持股31,405.00万股,占总股本的20.09%;社会公众股东持股24,000.00万股,占总股本的

15.35%。2003年10月29日,本公司股票在上海证券交易所上市,证券代码为600021。

2005年11月,股权分置实施后公司股本结构变更为:中国电力投资集团公司持股950,878,611股,占总股本的60.82%;上海华东电力发展公司持股295,826,389股,占总股本的18.92%;社会公众股东持股316,800,000股,占总股本的20.26%。2006年11月,中国电力投资集团公司就其持有的本公司25%的股份共计390,876,250股,以协议转让的方式转让给中国电力国际发展有限公司,本公司类型变更为中外合资企业。2007年6月,上海华东电力发展公司就其持有的本公司18.92%的股份,以协议转让的方式分别转让给中国长江电力股份有限公司10%的股份和中国电力投资集团公司8.92%的股份,上述股份转让完成后,中国电力投资集团公司持有本公司44.74%的股份,中国电力国际发展有限公司持有本公司25%的股份,中国长江电力股份有限公司持有本公司10%的股份。

公司于2006年11月发行10亿元人民币可转换债券,截至2007年8月14日,公司发行的上电转债转股219,611,048股,公司转股后的注册资本为1,783,116,048.00元。其中:中国电力投资集团公司为763,871,929元,占股42.84%;中国电力国际发展有限公司为390,876,250元,占股21.92%;中国长江电力股份有限公司为156,350,500元,占股8.77%;社会公众股东为472,017,369元,占股26.47%。

2008年5月,公司根据2007年年度股东大会审议通过的《2007年年度利润分配及资本公积金转增方案》,以2007年12月31日总股本1,783,116,048股为基数,向全体股东每10股转增2股,共转增356,623,209股,转增股本后公司的注册资本为2,139,739,257元。

2015年6月1日,经国务院批准,本公司控股股东中国电力投资集团公司与国家核电技术有限公司重组成立国家电力投资集团公司(已更名为国家电力投资集团有限公司,以下简称国家电投集团)。2015年上半年,中国电力国际发展有限公司、中国长江电力股份有限公司通过二级市场减持股份,减持股份均为无限售流通股。2015年9月29日至2015年10月9日期间,国家电投集团通过海通资管国家电投定向资产管理计划累计增持了公司股份3,954,012股。

2017年,中国长江电力股份有限公司通过二级市场累计减持本公司无限售条件流通股65,747,880股。2017年12月6日,公司完成向国家电投集团发行269,917,892 股股份登记,发行完成后公司实收资本变更为240,965.71万元。

2018年,中国长江电力股份有限公司通过二级市场累计增持本公司无限售条件流通股13,400,165股。2018 年 8 月 24 日,公司完成向中国国有企业结构调整基金股份有限公司等7名特定对象非公开发行207,507,048 股股份,发行完成后公司实收资本变更为261,716.42万元。

2019年上半年,中国长江电力股份有限公司通过二级市场累计增持本公司无限售条件流通股15,943,920股。截至2019年6月30日,本公司各股东持股比例分别为:国家电投集团

45.49%、中国电力国际发展有限公司13.88%、社会公众股东40.63%。

本公司属电力行业,主要从事电力、热力生产及销售。经营范围主要为:火力发电、风力发电及光伏发电。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本集团2019年1-6月合并财务报表范围包括本公司及上海外高桥发电有限责任公司、上海漕泾热电有限责任公司等33家二级子公司、139家三级子公司、19家四级子公司、1家五级子公司、1家六级子公司。具体名单如下:

序号公司全称公司简称
1上海电力股份有限公司上海电力
2上海外高桥发电有限责任公司外高桥发电
3上海漕泾热电有限责任公司漕泾热电
4上海上电电力工程有限公司上电工程
4-1上海电力工程(马耳他)有限公司上电工程马耳他
4-1-1上海上电电力工程有限公司黑山子公司工程黑山子公司
5上海上电电力运营有限公司上电运营
6上海上电漕泾发电有限公司上电漕泾
7上海前滩新能源发展有限公司前滩新能源
8上海明华电力科技有限公司明华电力
8-1华东电力试验研究院科技开发有限公司华东电力试验研究院
9上海电力燃料有限公司燃料公司
9-1上海翔安电力航运有限公司翔安航运
10上海漕泾联合能源有限公司联合能源
序号公司全称公司简称
11上海闵行燃气发电有限公司闵行燃气
12上海电力绿色能源有限公司绿色能源
12-1上海西岸绿色能源有限公司西岸能源
13上海上电电力投资有限公司上电投资
14上海世博绿色能源发展有限公司世博能源
15上海褐美能源科技有限公司褐美能源
16上海电力新能源发展有限公司新能源公司
16-1江苏苏美达上电发电有限公司江苏苏美达
16-2苏美达东台发电有限公司苏美达东台
16-3泗阳沃达行新能源有限公司泗阳沃达
16-4萧县协合风力发电有限公司萧县协合
16-5宿州协合风力发电有限公司宿州协合
16-6烟台亿豪新能源开发有限公司烟台亿豪
16-7宿迁协合新能源有限公司宿迁协合
16-7-1天长协合风力发电有限公司天长协合
16-8丰县苏新新能源有限公司丰县苏新
16-9海安策兰投资有限公司海安策兰
16-10嘉兴上电光伏发电有限公司嘉兴上电
16-11中电投中旗光伏发电有限公司中电投中旗
16-12江苏格雷澳光伏发电有限公司江苏格雷澳
16-12-1鄯善海林光伏发电有限公司鄯善海林
16-13赤峰市永能新能源有限公司赤峰市永能
16-14张北天宏太阳能发电科技有限公司张北天宏
16-15麻城市孚旭电力有限公司麻城孚旭
16-16上海电力盐城北龙港光伏发电有限公司盐城北龙港
16-17海安县光亚新能源有限公司海安光亚
16-18东至上电新能源发展有限公司东至上电
16-19上海绿拜新能源有限公司上海绿拜
16-19-1上海长浦新电漕泾光伏发电有限公司上海长浦
16-20湖北阳财光伏科技有限公司湖北阳财
16-20-1宜城晶盛光伏科技有限公司宜城晶盛
16-21浑源东方宇华风力开发有限公司浑源东方
16-22广西富凯利源投资有限公司广西富凯
16-22-1广西睿威新能源投资有限公司广西睿威
16-23寿光紫泉上电新能源有限公司寿光紫泉
16-23-1寿光森爱新能源有限公司寿光森爱
16-24齐河县善能新能源有限公司齐河善能
16-24-1齐河县鼎源电力有限公司齐河鼎源
16-25盘州市中电电气新能源有限公司盘州新能源
16-25-1盘州市中电电气光伏发电有限公司盘州中电
16-26济南盈光合新能源科技有限公司济南盈光合
16-26-1山东郓城锐鸣能源科技有限公司山东郓城
16-27湖南晶尧分布式能源服务有限公司湖南晶尧
16-27-1华容晶尧电力有限公司华容晶尧
16-28当阳华鑫微网能源开发有限公司当阳华鑫
序号公司全称公司简称
16-28-1当阳市华直光伏发电有限公司当阳华直
16-29湖南晶锐新能源有限公司湖南晶锐
16-29-1华容伏昇新能源有限公司华容伏昇
16-30荆门寅中能源科技有限公司荆门寅中
16-30-1荆门寅晒能源有限公司荆门寅晒
16-31湖北天湖能源有限公司湖北天湖
16-32郑州杭嘉新能源有限公司郑州杭嘉
16-33广西浩德新能源有限公司广西浩德
16-34上电平南新能源有限公司上电平南
16-35宝应上电投新能源发展有限公司宝应新能源
16-36北京上电天宏新能源科技有限公司上电天宏
16-36-1尚义县宏能新能源有限公司尚义宏能
16-36-2丰宁满族自治县宁阳太阳能发电有限公司丰宁宁阳
16-37庆云上电风力发电有限公司庆云上电
17江苏阚山发电有限公司江苏阚山
18江苏上电八菱集团有限公司上电八菱
18-1上海电力盐城楼王光伏发电有限公司楼王光伏
19浙江浙能长兴天然气热电有限公司浙江长兴
20淮沪电力有限公司淮沪电力
21上海电力哈密宣力燃气发电有限公司上电哈密
22土耳其EMBA发电有限公司土耳其EMBA
23上坦发电有限公司上坦发电
24上海电力能源发展(香港)有限公司香港公司
24-1上海电力(马耳他)控股有限公司马耳他公司
24-1-1D3发电有限公司D3公司
24-1-2国际可再生能源发展有限公司国际可再生能源
24-1-2-1马耳他黑山风电联合有限公司马耳他黑山联合
24-1-2-1-1黑山莫祖拉风电有限公司莫祖拉风电
24-2上海电力金融有限公司上电金融公司
25上海电力日本株式会社上电日本
25-1上电福岛西乡太阳能发电株式会社福岛西乡
25-2上电大阪南港太阳能发电合同会社大阪南港
25-3上电那须乌山太阳能发电合同会社那须乌山
25-4上电三田太阳能发电合同会社上电三田
25-5NOBSP合同会社NOBSP会社
25-6上电茨城筑波太阳能发电株式会社筑波太阳能
25-7上电东北小型风力发电合同会社上电东北
25-8上电青森小型风力发电合同会社上电青森
25-9上电石川门前风力发电合同会社上电石川
25-10上电福岛白河太阳能发电合同会社上电福岛
26江苏上电贾汪发电有限公司江苏贾汪
27上海杨树浦发电厂有限公司杨厂公司
28上海杨电能源环境技术服务有限公司杨电技术
29上海两吉新能源投资有限公司两吉新能源
序号公司全称公司简称
29-1宁夏太阳山华盛风电有限公司宁夏太阳山
29-2北京瑞启达新能源科技发展有限公司北京瑞启达
29-2-1格尔木瑞启达风力发电有限公司格尔木瑞启达
29-3秦皇岛冀电新能源有限公司冀电新能源
29-4秦皇岛宏伟光伏发电有限公司宏伟光伏
30上海电力大丰海上风电有限公司江苏大丰
31上海上电新达新能源科技有限公司新达新能源
31-1湖州宏晖光伏发电有限公司湖州宏晖
31-2随州永拓新能源有限公司随州永拓
31-3海安金轩新能源有限公司海安金轩
31-4海安云星新能源有限公司海安云星
31-5南通宝丰行新能源有限公司南通宝丰行
31-6烟台新宝新能源有限公司烟台新宝
31-7泗洪县金丰新能源有限公司泗洪金丰
31-8涟源同兴新能源科技有限公司涟源同兴
31-9海安德宇新能源有限公司海安德宇
31-10海安升义新能源有限公司海安升义
31-11海安天朗新能源有限公司海安天朗
31-12铁岭华荣光伏发电有限公司铁岭华荣
31-13铁岭新晖新能源有限公司铁岭新晖
31-14铁岭旭晨光伏发电有限公司铁岭旭晨
31-15铁岭轩诚光伏发电有限公司铁岭轩诚
31-16屯昌鑫业绿色能源科技有限公司屯昌鑫业
31-17肇庆中旭阳光新能源科技有限公司肇庆中旭
32国家电投集团江苏电力有限公司江苏电力
32-1国家电投集团盐城大丰光伏发电有限公司大丰光伏
32-2中电投建湖光伏发电有限公司建湖光伏
32-3国家电投集团洪泽光伏发电有限公司洪泽光伏
32-4国家电投集团常熟光伏发电有限公司常熟光伏
32-5国家电投集团江苏新能源有限公司江苏新能源
32-6国家电投集团滨海新能源有限公司滨海新能源
32-7国家电投集团东海新能源有限公司东海新能源
32-8国家电投集团徐州贾旺新能源有限公司徐州贾汪新能源
32-9国家电投集团江苏海上风力发电有限公司江苏海上风
32-10国家电投集团滨海海上风力发电有限公司滨海海上风
32-11国家电投集团涟水新能源有限公司涟水新能源
32-12中电投高邮新能源有限公司高邮新能源
32-13国家电投集团协鑫滨海发电有限公司协鑫滨海
32-14国家电投集团滨海风力发电有限公司滨海风力
32-15国家电投集团江苏滨海港航有限公司滨海港航
32-16国家电投集团滨海综合能源供应有限公司滨海综合能源
32-17国家电投集团江苏综合能源供应有限公司江苏综合能源
32-18苏州和旭智慧能源发展有限公司苏州和旭
32-19国家电投集团响水新能源有限公司响水新能源
32-20国家电投集团泗洪光伏发电有限公司泗洪光伏
序号公司全称公司简称
32-21如东和风海上风力发电有限公司如东和风
32-22如东海翔海上风力发电有限公司如东海翔
32-23滨海智慧风力发电有限公司滨海智慧
32-24国家电投集团响水陈家港风力发电有限公司陈家港风电
33上海上电馨源企业发展有限公司馨源发展
34国家电投集团浙江新能源有限公司浙江新能源
34-1国家电投集团常山新能源有限公司常山新能源
34-2国家电投集团慈溪新能源有限公司慈溪新能源
34-3国家电投集团德清桑尼新能源有限公司德清桑尼
34-4国家电投集团海盐丽安能源有限公司海盐丽安
34-5国家电投集团杭州桑尼新能源有限公司杭州桑尼
34-6国家电投集团杭州新能源生产运营有限公司杭州运营
34-7国家电投集团江山帷盛新能源有限公司江山帷盛
34-8国家电投集团金华新能源有限公司金华新能源
34-9国家电投集团缙云宏伟新能源有限公司缙云宏伟
34-10国家电投集团兰溪新能源有限公司兰溪新能源
34-11国家电投集团丽安松阳新能源有限公司丽安松阳
34-12国家电投集团龙游新能源有限公司龙游新能源
34-13国家电投集团宁波丽安新能源有限公司宁波丽安
34-14国家电投集团宁波新能源投资有限公司宁波投资
34-15国家电投集团平湖新能源有限公司平湖新能源
34-16国家电投集团浦江新能源有限公司浦江新能源
34-17国家电投集团衢州新能源有限公司衢州新能源
34-18国家电投集团三门汇普新能源有限公司三门汇普
34-19国家电投集团桑尼(杭州大江东)新能源有限公司桑尼大江东
34-20国家电投集团桑尼(杭州余杭)光伏发电有限公司桑尼余杭
34-21国家电投集团桑尼艾罗(杭州富阳)光伏发电有限公司桑尼艾罗
34-22国家电投集团桑尼安吉新能源有限公司桑尼安吉
34-23国家电投集团桑尼淳安新能源有限公司桑尼淳安
34-24国家电投集团桑尼金华新能源有限公司桑尼金华
34-25国家电投集团桑尼绍兴柯桥新能源有限公司桑尼绍兴
34-26国家电投集团桑尼诸暨新能源有限公司桑尼诸暨
34-27国家电投集团绍兴上虞桑尼新能源有限公司上虞桑尼
34-28国家电投集团台州桑尼新能源有限公司台州桑尼
34-29国家电投集团天台桑尼新能源有限公司天台桑尼
34-30国家电投集团象山新能源有限公司象山新能源
34-31国家电投集团新昌桑尼新能源有限公司新昌桑尼
34-32国家电投集团永康宏伟新能源有限公司永康宏伟
34-33国家电投集团舟山新能源有限公司舟山新能源
34-34嘉兴锦好新能源有限公司嘉兴锦好
34-35温州弘泰发电有限公司温州弘泰
34-36长兴帷博新能源科技有限公司长兴帷博
34-37海盐锦好新能源有限公司海盐锦好
34-38龙州县百熠新能源科技有限公司龙州百熠
序号公司全称公司简称
34-39玉环晶科电力有限公司玉环晶科
34-40玉环晶能电力有限公司玉环晶能

与2018年度相比,2019年1-6月因非同一控制下企业合并增加玉环晶科、玉环晶能共2家三级子公司。详见本报告“八、合并范围的变更”及本报告“九、在其他主体中的权益”相关内容。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本集团财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定,并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持,以持续经营为基础编制财务报表是合理的。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息

2. 会计期间

本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。

3. 营业周期

□适用 √不适用

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1) 外币交易

本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。

(2) 外币财务报表的折算

外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用即期汇率的近似汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本集团成为金融工具合同的一方时,确认相关的金融资产或金融负债。

(3) 金融资产

1) 分类和计量

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:(1) 以摊余成本计量的金融资产;(2) 以公允价值计量且其变 动计入其他综合收益的金融资产;(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。

债务工具

本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具,分别采用以下三种方式进行计量:

以摊余成本计量:本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益:本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产列示为其他债权投资,自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的其 他债权投资列示为其他流动资产。

以公允价值计量且其变动计入当期损益:本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其 他综合收益的债务工具,以公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交 易性金融资产。在初始确认时,本集团为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资 产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融 资产。

权益工具

本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产;自资产负债表日起预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。 此外,本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。

2) 减值

本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资等,以预期信用损失为基础确认坏账准备。

本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额,确认预期信用损失。

于每个资产负债表日,本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量坏账准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量坏账准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量坏账准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量坏账准备。

本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

对于应收票据和应收账款,本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量坏账准备。 当单项应收票据和应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应

收票据和应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。组合的确定依据详见本报告五、11和五、12部分。当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。组合的确定依据详见本报告五、14部分。本集团将计提或转回的应收款项坏账准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。

3) 终止确认金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1)收取该金融资产现金流 量的合同权利终止;(2)该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;(3)该金融资产已转移,虽然本集团 既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。其他权益工具投资终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额,计入留存收益;其余金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额,计入当期损益。

(4) 金融负债

金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债,包括应付票据、应付账款、其他应付款、长短期借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的,列示为流动负债;期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的,列示为一年内到期的非流动负债;其余列示为非流动负债。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

(5) 金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团的应收票据主要为银行承兑汇票。对于应收票据,本集团按照整个存续期的预期信用损失计量坏账准备。 当单项应收票据无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。组合的划分情况如下:

组合一—银行承兑汇票

组合二—商业承兑汇票

对于划分为组合的应收票据,本集团参考历史信用损失经验, 结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

本集团将计提或转回的应收票据坏账准备计入当期损益。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团的应收账款主要为应收可再生能源补贴及电费。对于应收账款,本集团按照整个存续期的预期信用损失计量坏账准备。 当单项应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。组合的划分情况如下:

组合一—应收关联方款项

组合二—应收可再生能源补贴

组合三—应收电费、热费

组合四—应收工程、运维及其他款项

对于划分为组合的应收账款,本集团参考历史信用损失经验, 结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

本集团将计提或转回的应收账款坏账准备计入当期损益。

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团的其他应收款主要为应收关联方往来款及保证金、押金等。当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。组合的划分情况如下:

组合一—应收关联方款项

组合二—应收保证金、押金及备用金

组合三—应收其他款项

本集团认为,应收关联方款项、保证金、押金及备用金不存在重大的信用风险,历史期间本集团未因上述款项承受重大信用损失且预期亦不会形成重大信用损失,不需要计提坏账准备。

对于应收其他款项,在无需付出不当成本无法判断其信用风险是否显著增加时,本集团依据信用政策、以往应收其他款项的收回情况及对未来经济情况的预测,将账龄超过一年的应收其他款项视为存在客观证据表明已经发生信用损失,按照整个存续期的预期信用损失计提坏账准备,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收其他款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,确定坏账计提比例。

在无需付出不当成本无法判断应收其他款项信用风险是否显著增加时,本集团将账龄不超过一年的应收其他款项视为自初始确认后信用风险未显著增加,按照12个月内预期信用损失计提坏账准备。

15. 存货

√适用 □不适用

本集团存货主要包括原材料、燃料、低值易耗品等。

存货实行永续盘存制,购入以实际成本计价,发出按照加权平均法计价。低值易耗品采用一次转销法进行摊销。

直接用于出售的燃料等存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。

16. 持有待售资产

√适用 □不适用

(1)本集团将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售:1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;2)出售极可能发生,即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前,按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减

去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。

(2)本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组,在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件,且短期(通常为3个月)内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的,在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时,比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额,计入当期损益。

17. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团债权投资主要包括对关联方的委托贷款。本集团对于债权投资,以预期信用损失为

基础确认坏账准备。

本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额,确认预期信用损失。

于每个资产负债表日,本集团对于处于不同阶段的债权投资的预期信用损失分别进行计量。债权投资自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量坏账准备;债权投资自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本集团按照该债权投资整个存续期的预期信用损失计量坏账准备;债权投资自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量坏账准备。

本集团对于处于第一阶段和第二阶段的债权投资,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的债权投资,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

本集团将计提或转回的债权投资坏账准备计入当期损益。

18. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期股权投资

√适用 □不适用

本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含)以上但低于50%的表决权时,通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本按零确定。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。

除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。

本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。

后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。

后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

21. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的

折旧或摊销方法

本集团投资性房地产包括已出租的房屋建筑物及相应的土地使用权,采用成本模式计量。

本集团投资性房地产采用平均年限法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下:

类别折旧或摊销年限(年)预计残值率(%)年折旧或摊销率(%)
房屋建筑物15-300-56.67-3.17
土地使用权实际出让年限0

22. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的、使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。本集团固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、航道资产、运输设备等。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物平均年限法15-300-5%6.67%-3.17%
机器设备平均年限法4-200-5%25.00%-4.75%
航道资产平均年限法505%1.90%
运输设备平均年限法6-250-5%16.67%-3.80%

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

本集团融资租入的固定资产包括机器设备、运输设备,将其确认为融资租入固定资产的依据是实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。

融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的,租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧;否则,租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

23. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量;出包建筑工程按应支付的工程价款等计量;设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。

在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。

24. 借款费用

√适用 □不适用

发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。

专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

25. 生物资产

□适用 √不适用

26. 油气资产

□适用 √不适用

27. 使用权资产

□适用 √不适用

28. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

本集团无形资产包括土地使用权、计算机软件、非专利技术等,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;计算机软件、非专利技术按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。

(2). 内部研究开发支出会计政策

□适用 √不适用

29. 长期资产减值

√适用 □不适用

本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产进行检查,当存在减值迹象时,本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。

在对商誉进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。

出现减值的迹象如下:

(1)资产的市价当年大幅度下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌;

(2)企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化,从而对企业产生不利影响;

(3)市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高,从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低;

(4)有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏;

(5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置;

(6)企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等;

(7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

30. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本集团的长期待摊费用包括管位租赁费,办公楼装修费,租金等费用。该等费用在受益期内平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

31. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬主要包括职工工资、职工福利费、社会保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费等,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险费、企业年金、失业保险等,按照公司承担的风险和义务,分类为设定提存计划、设定受益计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,如果本公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议并即将实施,同时本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的,确认因解除与职工劳动关系给予补偿产生的预计负债,并计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

32. 预计负债

√适用 □不适用

当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

33. 租赁负债

□适用 √不适用

34. 股份支付

□适用 √不适用

35. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

36. 收入

√适用 □不适用

本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入,收入确认政策如下:

(1)销售商品收入:本集团已将电力、热力等商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

收入确认时电力销售以取得电网公司确认的上网电量统计表作为确认销售收入的时点;热力销售以收到经客户确认的热力销售结算单作为确认销售收入的时点;燃料销售以运至约定交货地点并由客户确认接收后,确认燃料销售收入。

(2)提供劳务收入:在劳务总收入和总成本能够可靠地计量,与交易相关的经济利益能够流入本集团,劳务的完成程度能够可靠地确定时,确认劳务收入的实现。在同一年度内开始并完成的劳务,在完成劳务时确认收入;劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的经济利益很可能流入企业;③交易的完工程度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确

认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。

本集团与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。

37. 政府补助

√适用 □不适用

本集团的政府补助包括脱硫脱硝节能环保补贴、财政扶持资金等。政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,或在年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时,按照应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额(1元)计量。

脱硝脱硫建设工程奖励补贴等与资产相关的政府补助确认为递延收益,在相关资产使用寿命内按照系统、合理的方法分期计入当期损益;财政扶持资金等与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间计入当期损益或冲减相关成本;脱硝脱硫超量减排奖励等用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。

本集团将与日常经营活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益;与日常经营活动无关的政府补助,计入营业外收支。

38. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认递延所得税资产。

39. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为融资租赁承租方时,在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,将两者的差额记录为未确认融资费用。

40. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

终止经营,是指本集团满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别:(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

41. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、《企业会计准则第24号-套期会计》及《企业会计准则第37号-金融工具列报》(以下合称“新金融工具准则”),并于2019年颁布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号),本集团已采用上述准则和通知编制2019年1-6月财务报表公司2019年第一次临时董事会和2019年第一次临时监事会、公司第七届第四次董事会和第七届第四次监事会审议通过见其他说明

其他说明:

1、一般企业财务报表格式的修改

对2019年1月1日合并资产负债表的影响列示如下:

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称影响金额
本公司将应收票据及应收账款拆分为应收票据和应收账款项目。应收账款4,476,795,465.47
应收票据46,261,744.41
应收票据及应收账款-4,523,057,209.88
本公司将应付票据及应付账款拆分为应付票据和应付账款项目。应付账款6,483,114,547.50
应付票据120,357,330.28
应付票据及应付账款-6,603,471,877.78

对合并利润表及合并现金流量表无重大影响。

2、新金融工具准则

金融资产分类与计量方面,新金融工具准则要求金融资产基于其合同现金流量特征及企业管理该等资产的业务模式分类为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三大类别。取消了贷款和应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产等原分类。权益工具投资一般分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,也允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,但该指定不可撤销,且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。 金融资产减值方面,新金融工具准则有关减值的要求适用于以摊余成本计量以及以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、应收账款以及特定未提用的贷款承诺。新金融工具准则要求采用预期信用损失模型以替代原先的已发生信用损失模型,依据相关项目自初始确认后信用风险是否显著增加,信用损失准备按12个月内预期信用损失或者整个存续期的预期信用损失计提。对于应收账款采用简化方法,允许始终按照整个存续期预期信用损失确认减值准备。 本集团自2019年1月1日起施行上述新金融工具准则,并自该日起按照新金融工具准则的规定确认、计量和报告本集团的金融工具,变更后的会计政策详见本报告五、10。 执行日前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的,本集团按照新金融工具准则的要求进行衔接调整,涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的,本集团不进行调整;金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额,计入2019年1月1日的留存收益或其他综合收益。本集团权益工具投资一贯按照公允价值计量,因此执行日账面价值与公允价值无差异;本集团采用预期信用损失模型替代原先的已发生信用损失模型计算了首次执行新金融工具准则的累计影响数,与原确认的减值准备无重大差异。因此本集团认为新金融工具准则对2019年1月1日的留存收益或其他综合收益无重大影响,对 2019年1-6月的财务报表亦未产生重大影响。于2019年1月1日,本集团采用新金融工具准则的影响详见下表。

项目按原准则列示的账面价值2018年12月31日施行新金融工具准则影响合计施行新金融工具准则对合并资产负债表的影响按新金融工具准则列示的账面价值 2019年1月1日
重分类
自原分类为可供出售金融资产转入自原分类为其他非流动资产转入
交易性金融资产0.00305,006,750.41305,006,750.410.00305,006,750.41
债权投资0.00220,000,000.000.00220,000,000.00220,000,000.00
可供出售金融资产504,671,750.41-504,671,750.41-504,671,750.410.000.00
其他权益工具投资0.00199,665,000.00199,665,000.000.00199,665,000.00
其他非流动资产4,204,951,169.11-220,000,000.000.00-220,000,000.003,984,951,169.11
其他综合收益-755,585,136.84317,764,753.830.000.00-437,820,383.01
未分配利润6,553,112,582.30-317,764,753.830.000.006,235,347,828.47

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金4,256,088,648.964,256,088,648.96
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产305,006,750.41305,006,750.41
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据46,261,744.4146,261,744.41
应收账款4,476,795,465.474,476,795,465.47
应收款项融资
预付款项417,612,221.39417,612,221.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款983,449,990.68983,449,990.68
其中:应收利息29,897,851.8429,897,851.84
应收股利18,288,270.9918,288,270.99
买入返售金融资产
存货503,604,353.02503,604,353.02
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产1,332,397,703.181,332,397,703.18
流动资产合计12,016,210,127.1112,321,216,877.52305,006,750.41
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资220,000,000.00220,000,000.00
可供出售金融资产504,671,750.41-504,671,750.41
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资11,820,530,450.0911,820,530,450.09
其他权益工具投资199,665,000.00199,665,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产68,361,888.2068,361,888.20
固定资产58,570,623,198.2658,570,623,198.26
在建工程7,915,984,063.517,915,984,063.51
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产3,104,130,627.013,104,130,627.01
开发支出
商誉5,856,083.295,856,083.29
长期待摊费用343,713,009.61343,713,009.61
递延所得税资产114,609,099.81114,609,099.81
其他非流动资产4,204,951,169.113,984,951,169.11-220,000,000.00
非流动资产合计86,653,431,339.3086,348,424,588.89-305,006,750.41
资产总计98,669,641,466.4198,669,641,466.410.00
流动负债:
短期借款8,861,185,900.008,861,185,900.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债115,549,108.88115,549,108.88
应付票据120,357,330.28120,357,330.28
应付账款6,483,114,547.506,483,114,547.50
预收款项129,808,292.76129,808,292.76
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬115,919,284.64115,919,284.64
应交税费502,392,828.68502,392,828.68
其他应付款3,324,741,820.293,324,741,820.29
其中:应付利息267,014,968.24267,014,968.24
应付股利44,703,048.7444,703,048.74
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债7,766,962,558.087,766,962,558.08
其他流动负债10,800,000,000.0010,800,000,000.000.00
流动负债合计38,220,031,671.1138,220,031,671.110.00
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款20,993,214,144.2820,993,214,144.28
应付债券3,418,538,846.613,418,538,846.61
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款8,807,705,163.918,807,705,163.91
长期应付职工薪酬
预计负债5,500,011.095,500,011.09
递延收益850,380,919.01850,380,919.01
递延所得税负债49,413,655.6549,413,655.65
其他非流动负债
非流动负债合计34,124,752,740.5534,124,752,740.550.00
负债合计72,344,784,411.6672,344,784,411.660.00
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,617,164,197.002,617,164,197.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积6,489,729,027.396,489,729,027.39
减:库存股
其他综合收益-755,585,136.84-437,820,383.01317,764,753.83
专项储备123,939.95123,939.95
盈余公积997,165,609.44997,165,609.44
一般风险准备
未分配利润6,553,112,582.306,235,347,828.47-317,764,753.83
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计15,901,710,219.2415,901,710,219.24
少数股东权益10,423,146,835.5110,423,146,835.51
所有者权益(或股东权益)合计26,324,857,054.7526,324,857,054.750.00
负债和所有者权益(或股东权益)总计98,669,641,466.4198,669,641,466.410.00

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金56,107,099.0556,107,099.05
交易性金融资产305,006,750.41305,006,750.41
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据874,808.41874,808.41
应收账款70,744,823.5070,744,823.50
应收款项融资
预付款项910,601,266.73910,601,266.73
其他应收款1,316,192,912.641,316,192,912.64
其中:应收利息
应收股利12,575,664.1612,575,664.16
存货27,215,062.4227,215,062.42
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产2,105,959,498.722,105,959,498.72
流动资产合计4,487,695,471.474,792,702,221.88305,006,750.41
非流动资产:
债权投资2,920,862,640.002,920,862,640.00
可供出售金融资产478,206,750.41-478,206,750.41
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资24,434,733,864.6924,434,733,864.69
其他权益工具投资173,200,000.00173,200,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产3,671,485,278.573,671,485,278.57
在建工程307,298,639.83307,298,639.83
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产314,712,551.70314,712,551.70
开发支出
商誉
长期待摊费用4,750,000.004,750,000.00
递延所得税资产
其他非流动资产4,069,817,457.441,148,954,817.44-2,920,862,640.00
非流动资产合计33,281,004,542.6432,975,997,792.23-305,006,750.41
资产总计37,768,700,014.1137,768,700,014.110.00
流动负债:
短期借款6,447,250,000.006,447,250,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款46,671,184.2146,671,184.21
预收款项419,187,841.04419,187,841.04
应付职工薪酬24,597,833.3824,597,833.38
应交税费23,967,823.6623,967,823.66
其他应付款312,613,561.82312,613,561.82
其中:应付利息152,082,100.00152,082,100.00
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债3,513,169,233.403,513,169,233.40
其他流动负债10,800,000,000.0010,800,000,000.00
流动负债合计21,587,457,477.5121,587,457,477.51
非流动负债:
长期借款2,329,000,000.002,329,000,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款378,465,586.41378,465,586.41
长期应付职工薪酬
预计负债5,500,011.095,500,011.09
递延收益10,937,385.7410,937,385.74
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计2,723,902,983.242,723,902,983.24
负债合计24,311,360,460.7524,311,360,460.75
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,617,164,197.002,617,164,197.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积7,387,983,187.727,387,983,187.72
减:库存股
其他综合收益-317,764,753.83317,764,753.83
专项储备
盈余公积985,570,347.71985,570,347.71
未分配利润2,784,386,574.762,466,621,820.93-317,764,753.83
所有者权益(或股东权益)合计13,457,339,553.3613,457,339,553.360.00
负债和所有者权益(或股东权益)总计37,768,700,014.1137,768,700,014.110.00

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

(4). 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

42. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税应税收入按适用的税率计算销项税,并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税3%、5%、6%、9%、13%
城市维护建设税应纳流转税额1%、5%、7%
教育费附加应纳流转税额3%
企业所得税应纳税所得额25%

海外企业主要税种及税率

国家或地区税种计税依据税率
香港利得税应纳税所得额16.5%
日本消费税应税收入8%
营业税应税收入累进税率
国家或地区税种计税依据税率
企业所得税应纳税所得额累进税率
土耳其增值税应税收入18%、8%
企业所得税应纳税所得额20%
坦桑尼亚增值税应税收入18%
企业所得税应纳税所得额30%
马耳他增值税应税收入18%
企业所得税应纳税所得额35%
黑山增值税应税收入19%
企业所得税应纳税所得额9%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)
香港公司16.5%
上电日本累进税率
土耳其EMBA20%
上坦发电30%
马耳他公司35%
莫祖拉风电9%

2. 税收优惠

√适用 □不适用

(1)本公司所属风力发电企业符合财政部、国家税务总局发布的《关于风力发电增值税政策的通知》(财税[2015]74号)有关规定,自2015年7月1日起享受“即征即退50%”的增值税优惠政策。

(2)根据国家税务总局《关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》(国税发[2009]80号文)的相关规定,本公司所属光伏发电企业、风力发电企业从事符合《公共基础设施项目企业所得税优惠目录》规定范围、条件和标准的公共基础设施项目的投资经营所得,自该项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第三年免征企业所得税,第四年至第六年减半征收企业所得税。

(3)本公司所属企业上海明华电力技术工程有限公司从事技术开发业务的收入,经省级科技主管部门认定,报税务机关备查后,免缴增值税。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金98,167.82371,602.94
银行存款3,516,664,993.974,090,248,010.79
其他货币资金97,990,858.76165,469,035.23
合计3,614,754,020.554,256,088,648.96
其中:存放在境外的款项总额810,773,742.29952,892,899.37

其他说明:

其他货币资金中包含使用受限的资金97,840,712.61元,分别为:土耳其EMBA的保函押金82,496,400.00元;协鑫滨海的银行汇票存款4,800,000.00元;燃料公司的信用证保证金8,710,000.00元;上电工程的保函押金290,000.00元;明华电力的保函押金933,320.26元;香港公司的保函押金610,992.35元。

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产0.00305,006,750.41
其中:
海通证券股份有限公司股票0.00305,006,750.41
合计0.00305,006,750.41

其他说明:

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据29,607,312.8046,261,744.41
商业承兑票据0.000.00
合计29,607,312.8046,261,744.41

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据49,767,000.000.00
商业承兑票据0.000.00
合计49,767,000.000.00

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按组合计提坏账准备
其中:
银行承兑汇票组合29,607,312.80100.000.000.0029,607,312.8046,261,744.41100.000.000.0046,261,744.41
合计29,607,312.80/0.00/29,607,312.8046,261,744.41/0.00/46,261,744.41

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:银行承兑汇票组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收票据坏账准备计提比例(%)
银行承兑汇票组合29,607,312.800.000.00
合计29,607,312.800.000.00

按组合计提坏账的确认标准及说明

√适用 □不适用

本集团的应收票据主要为银行承兑汇票。当单项应收票据无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应收票据划分为银行承兑汇票组合和商业承兑汇票组合,在组合基础上计提预期信用损失。于 2019年6月30日,本集团按照整个存续期预期信用损失计提银行承兑汇票和商业承兑汇票坏账准备。于2019年6月30日,本集团无应收商业承兑汇票。

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
1年以内5,330,117,794.04
1年以内小计5,330,117,794.04
1至2年1,714,891,497.20
2至3年306,622,932.78
3年以上83,127,988.70
合计7,434,760,212.72

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备7,506,563.850.107,506,563.85100.000.007,626,563.850.177,626,563.85100.000.00
按组合计提坏账准备7,422,095,897.12099.9010,024,246.250.147,412,071,650.874,482,280,846.3399.835,485,380.860.124,476,795,465.47
合计7,429,602,460.97/17,530,810.10/7,412,071,650.874,489,907,410.18/13,111,944.71/4,476,795,465.47

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
上海万力都市企业发展公司5,044,804.885,044,804.88100.00预计无法收回
上海华丽铜版纸厂667,830.35667,830.35100.00预计无法收回
上海德升物业管理有限公司493,551.06493,551.06100.00预计无法收回
徐州市天永化工有限公司442,362.08442,362.08100.00预计无法收回
上海外高桥第三发电有限责任公司301,812.46301,812.46100.00预计无法收回
上海宏浩服装整理有限公司266,032.42266,032.42100.00预计无法收回
上海华钟瑞和毛巾有限公司107,622.52107,622.52100.00预计无法收回
上海沸顺物业管理有限公司97,345.9797,345.97100.00预计无法收回
上海司麦脱印染有限公司75,898.3875,898.38100.00预计无法收回
江苏省电力公司9,303.739,303.73100.00预计无法收回
合计7,506,563.857,506,563.85100.00/

按单项计提坏账准备的说明:

√适用 □不适用

无按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:关联方组合;可再生能源补助组合;电费、热费组合;工程款、运维费及其他组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
关联方组合988,301,211.730.000.00
可再生能源补助组合4,648,853,142.840.000.00
电费、热费组合1,727,648,707.550.000.00
工程款、运维费及其他组合57,292,835.0010,024,246.2517.50
其中:1年以内39,501,254.03335,760.660.85
1-2年7,557,001.632,024,520.7426.79
2-3年8,023,141.345,452,526.8567.96
3年以上2,211,438.002,211,438.00100.00
合计7,422,095,897.1210,024,246.250.14

按组合计提坏账的确认标准及说明:

√适用 □不适用

本集团的应收账款主要为应收可再生能源补贴、电费及热费。当单项应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。组合包含:关联方组合,可再生能源补助组合,电费、热费组合和工程款、运维费及其他组合。关联方组合主要为应收国家电力投资集团有限公司合并范围内企业及本集团合营联营企业的款项,可再生能源补助为按照国家政策规定依法享受的光伏及风力发电补助,电费、热费组合主要为应收各级电网公司的电费及应收上海化学工业区内企业的热费。

对于划分为工程款、运维费及其他组合的应收账款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制组合内应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,确定坏账计提比例。

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
按单项计提7,626,563.850.00120,000.000.007,506,563.85
按组合计提5,485,380.864,538,865.390.000.0010,024,246.25
合计13,111,944.714,538,865.39120,000.000.0017,530,810.10

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称年末余额账龄占应收账款年末余额合计数的比例(%)坏账准备年末余额
国网江苏省电力有限公司2,726,372,816.003年以内、3年以上36.709,303.73
上海吴泾发电有限责任公司798,531,602.232年以内10.750.00
国网浙江省电力有限公司679,509,861.023年以内9.150.00
国家电网公司华东分部395,752,376.201年以内5.330.00
国网湖北省电力有限公司262,008,337.813年以内3.530.00
合计4,862,174,993.26-65.469,303.73

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债务人名称终止确认金额与终止确认相关的利得和损失
国网上海市电力公司871,127,361.30-12,373,147.93
合计871,127,361.30-12,373,147.93

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内1,950,770,470.2698.39394,591,665.4694.49
1至2年17,988,719.660.9117,292,911.844.14
2至3年7,516,298.310.382,539,948.250.61
3年以上6,328,261.940.323,187,695.840.76
合计1,982,603,750.17100.00417,612,221.39100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

无。

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位名称年末余额账龄占预付款项年末余额合计数的比例(%)
中航国际成套设备有限公司917,452,776.451年以内46.28
中电投电力工程有限公司489,804,084.521年以内24.71
上海绿地建设(集团)有限公司331,367,135.312年以内16.71
兖州煤业股份有限公司20,942,121.231年以内1.06
上海环境能源交易所10,150,000.001年以内0.51
合计1,769,716,117.5189.27

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息30,373,941.6429,897,851.84
应收股利292,550,939.7318,288,270.99
其他应收款1,332,405,086.65935,263,867.85
合计1,655,329,968.02983,449,990.68

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款766,164.66339,570.70
委托贷款0.000.00
掉期利息29,607,776.9829,558,281.14
合计30,373,941.6429,897,851.84

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
淮沪煤电有限公司165,000,000.000.00
中电投融和融资租赁有限公司63,408,668.740.00
上海懿杉新能源科技有限公司45,854,000.000.00
上海电力设计院有限公司12,575,664.1612,575,664.16
盐城热电有限责任公司5,712,606.835,712,606.83
合计292,550,939.7318,288,270.99

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(4). 按账龄披露

√适用□不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
1年以内899,719,536.92
1年以内小计899,719,536.92
1至2年372,496,441.13
2至3年51,753,077.35
3年以上61,470,432.51
合计1,385,439,487.91

(5). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
垫付款、往来款1,045,447,621.01704,882,611.73
押金、保证金、备用金203,007,205.47161,472,760.30
所得税返还55,480,790.8067,383,985.00
浙江新能源市、县补贴35,902,140.0532,077,137.50
其他45,601,730.5822,334,302.53
合计1,385,439,487.91988,150,797.06

(6). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额868,891.930.0052,165,509.3352,886,929.21
2019年1月1日余额在本期0.000.000.000.00
--转入第二阶段0.000.000.000.00
--转入第三阶段0.000.000.000.00
--转回第二阶段0.000.000.000.00
--转回第一阶段0.000.000.000.00
本期计提0.000.000.000.00
本期转回0.000.000.000.00
本期转销0.000.000.000.00
本期核销0.000.000.000.00
其他变动0.000.00147,472.050.00
2019年6月30日余额868,891.930.0052,312,981.3853,084,401.26

对本期发生坏账准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

√适用 □不适用

本集团的其他应收款主要为保证金、押金、垫付款及备用金等。当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。组合包含:应收关联方款项组合,应收保证金、押金及备用金组合和应收其他款项组合。应收关联方款项组合主要为应收国家电力投资集团有限公司合并范围内企业及本集团合营联营企业的款项,应收保证金、押金及备用金组合主要为应收客户的保证金、押金及员工备用金借款,其余则划分为应收其他款项组合。对于划分为应收其他款项组合的其他应收款,在无需付出不当成本无法判断其信用风险是否显著增加时,本集团依据信用政策、以往应收其他款项的收回情况及对未来经济情况的预测,将账龄超过一年的应收其他款项视为存在客观证据表明已经发生信用损失,按照整个存续期的预期信用损失计提坏账准备,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制其他应收款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,确定坏账计提比例。

在无需付出不当成本无法判断其他应收款信用风险是否显著增加时,本集团将账龄不超过一年的应收其他款项视为自初始确认后信用风险未显著增加,按照12个月内预期信用损失计提坏账准备。

(7). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
单项计提52,886,929.21147,472.050.000.0053,084,401.26
组合计提0.000.000.000.000.00
合计52,886,929.21147,472.050.000.0053,084,401.26

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(8). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
上海杨电能源环境科技有限公司垫付款568,581,686.421年以内41.040.00
上海晶芯电力有限公司垫付款222,720,000.001-2年16.080.00
华夏金融租赁有限公司保证金59,400,000.001年以内4.290.00
马耳他税务局所得税返还55,480,790.802年以内4.000.00
上海丰能电力有限公司垫付款46,040,435.103年以上3.3246,040,435.10
合计/952,222,912.32/68.7346,040,435.10

(10). 涉及政府补助的应收款项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
浙江省各市县政府部门可再生能源市、县补贴35,603,086.031年以内1年以内

其他说明:

(11). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(12). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料130,477,711.410.00130,477,711.4178,726,479.580.0078,726,479.58
燃料525,885,958.940.00525,885,958.94349,665,983.84195,122.75349,470,861.09
其他78,241,324.252,948,446.7075,292,877.5578,366,887.732,959,875.3875,407,012.35
合计734,604,994.602,948,446.70731,656,547.90506,759,351.153,154,998.13503,604,353.02

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料0.000.000.000.000.000.00
燃料195,122.750.000.00195,122.750.000.00
其他2,959,875.380.000.000.0011,428.682,948,446.70
合计3,154,998.130.000.00195,122.7511,428.682,948,446.70

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

10、 持有待售资产

□适用 √不适用

11、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

12、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
待抵扣进项税额1,219,609,732.441,256,400,397.19
待认证进项税额17,402,150.2041,762,791.30
预缴企业所得税683,071.5134,234,514.69
其他110,150.000.00
合计1,237,805,104.151,332,397,703.18

其他说明:

13、 债权投资

(1). 债权投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
委托贷款220,000,000.000.00220,000,000.00220,000,000.000.00220,000,000.00
合计220,000,000.000.00220,000,000.00220,000,000.000.00220,000,000.00

(2). 期末重要的债权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日
对巴里坤融信华创风电投资有限公司委贷220,000,000.004.275%4.275%2022.12.13220,000,000.004.275%4.275%2022.12.13
合计220,000,000.00///220,000,000.00///

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

14、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

15、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

16、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初本期增减变动期末减值准备
余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他余额期末余额
一、合营企业
上海外高桥第二发电有限责任公司(以下简称外高桥第二发电)861,969,678.130.000.0028,142,920.130.000.000.000.000.00890,112,598.260.00
上海友好航运有限公司(以下简称友好航运)161,979,928.950.000.00-2,484,992.810.000.000.000.000.00159,494,936.140.00
上海吴泾发电有限责任公司(以下简称吴泾发电)0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
上海懿杉新能源科技有限公司(以下简称懿杉新能源)912,275,748.480.000.0014,979,779.120.000.0045,854,000.000.000.00881,401,527.600.00
上海杨树浦馨懿房地产开发有限公司(以下简称馨懿房地产)2,151,490,004.230.000.008,785,013.910.000.000.000.000.002,160,275,018.140.00
小计4,087,715,359.790.000.0049,422,720.350.000.0045,854,000.000.000.004,091,284,080.140.00
二、联营企业
淮沪煤电有限公司(以下简称淮沪煤电)1,385,919,013.2017,406,700.000.0032,850,578.370.000.00165,000,000.000.000.001,271,176,291.570.00
上海吴泾第二发电有限责任公司(以下简称吴泾第二发电)1,203,446,800.280.000.002,705,150.620.000.000.000.000.001,206,151,950.900.00
上海外高桥第三发电有限责任公司(以下简称外高桥第三发电)791,492,603.410.000.0042,293,862.480.000.000.000.000.00833,786,465.890.00
上海申能临港燃机发电有限公司(以下简称临港燃机)539,810,643.270.000.0031,227,385.260.000.0069,650,000.000.000.00501,388,028.530.00
中电投融和融资租赁有限公司(以下简称融和租赁)1,827,320,338.43550,247,757.090.00111,504,317.71-10,391,323.830.0063,408,668.740.0010,289,145.272,425,561,565.930.00
江苏华电望亭天然气发电有限公司(以下简称望亭燃机)241,314,007.240.000.00-4,925,999.320.000.000.000.000.00236,388,007.920.00
浙江浙能镇海天然气发电有限责任公司(以下简称镇海燃机)178,155,820.410.000.004,201,298.270.000.000.000.000.00182,357,118.680.00
盐城热电有限责任公司(以下简称盐城热电有限)79,273,632.830.000.008,337,164.420.000.000.000.000.0087,610,797.250.00
海安协合风力发电有限公司(以下简称海安协合)21,701,101.430.000.000.000.000.000.000.000.0021,701,101.430.00
创导(上海)智能技术有限公司(以下简称创导智能)2,214,183.360.000.00-886,927.620.000.000.000.000.001,327,255.740.00
新加坡联合能源发展有限公司(以下简称新加坡能源)0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
新马耳他能源公司1,018,834,342.650.000.00-6,778,584.570.000.000.000.00-4,203,347.011,007,852,411.070.00
上海东海风力发电有限公司(以下简称东海风力)137,838,945.100.000.003,160,672.220.000.000.000.000.00140,999,617.320.00
上海崇明北沿新能源发电有限公司1,000,000.000.000.000.000.000.000.000.000.001,000,000.000.00
国际可再生能源服务公司4,798,163.310.000.00776,342.300.000.000.000.007,980.085,582,485.690.00
上海懿添新能源创业投资合伙企业(有限合伙)101,745,880.980.000.000.000.000.000.000.000.00101,745,880.980.00
浙江上电天台山风电有限公司0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
嘉兴融能能源新技术投资合伙企业(有限合伙)29,973,339.890.000.000.000.000.000.000.000.0029,973,339.890.00
沛县鋆达新能源科技有限公司5,700,000.002,136,472.000.000.000.000.000.000.000.007,836,472.000.00
江苏九思投资有限公司160,836,274.5150,000,000.000.000.000.000.000.000.000.00210,836,274.510.00
国家电投集团舟山智慧海洋能源科技有限公司1,440,000.000.000.000.000.000.000.000.000.001,440,000.000.00
长沙兆晟新能源0.0016,150,70.000.000.000.000.000.000.0016,150,784.000.00
有限公司84.00
长沙晶亚新能源有限公司0.008,849,784.000.000.000.000.000.000.000.008,849,784.000.00
湖南上电湘安新能源科技有限公司0.0021,136,264.000.000.000.000.000.000.000.0021,136,264.000.00
庆云上德风力发电有限公司0.005,764,705.000.000.000.000.000.000.000.005,764,705.000.00
浙江浙能国电投嵊泗海上风力发电有限公司0.0050,000,000.000.000.000.000.000.000.000.0050,000,000.000.00
小计7,732,815,090.30721,692,466.090.00224,465,260.14-10,391,323.830.00298,058,668.740.006,093,778.348,376,616,602.300.00
合计11,820,530,450.09721,692,466.090.00273,887,980.49-10,391,323.830.00343,912,668.740.006,093,778.3412,467,900,682.440.00

其他说明无

17、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
国家电投集团财务有限公司141,200,000.00141,200,000.00
安徽芜湖核电有限公司28,000,000.0028,000,000.00
江苏八菱海螺水泥有限公司8,240,000.008,240,000.00
新疆阿拉尔市新沪热电有限责任公司8,000,000.008,000,000.00
盐城市恒利风险投资公司5,325,000.005,325,000.00
中能燃料配送有限公司4,000,000.004,000,000.00
上海禾曦能源投资有限公司3,000,000.003,000,000.00
上海电力设计院有限公司1,000,000.001,000,000.00
中能联合电力燃料有限公司900,000.00900,000.00
合计199,665,000.00199,665,000.00

(2). 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
国家电投集团财务有限公司0.000.000.000.00非交易性权益工具投资
安徽芜湖核电有限公司0.000.000.000.00非交易性权益工具投资
江苏八菱海螺水泥有限公司1,960,000.000.000.000.00非交易性权益工具投资
新疆阿拉尔市新沪热电有限责任公司0.000.000.000.00非交易性权益工具投资
盐城市恒利风险投资公司0.000.000.000.00非交易性权益工具投资
中能燃料配送有限公司0.000.000.000.00非交易性权益工具投资
上海禾曦能源投资有限公司0.000.000.000.00非交易性权益工具投资
上海电力设计院有限公司0.000.000.000.00非交易性权益工具投资
中能联合电力燃料有限公司0.000.000.000.00非交易性权益工具投资

其他说明:

□适用 √不适用

18、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

19、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权合计
一、账面原值
1.期初余额80,728,504.9510,450,000.0091,178,504.95
2.本期增加金额0.000.000.00
(1)外购0.000.000.00
(2)存货\固定资产\在建工程转入0.000.000.00
(3)企业合并增加0.000.000.00
3.本期减少金额0.000.000.00
(1)处置0.000.000.00
(2)其他转出0.000.000.00
4.期末余额80,728,504.9510,450,000.0091,178,504.95
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额19,180,328.603,636,288.1522,816,616.75
2.本期增加金额993,786.76173,967.121,167,753.88
(1)计提或摊销993,786.76173,967.121,167,753.88
3.本期减少金额0.000.000.00
(1)处置0.000.000.00
(2)其他转出0.000.000.00
4.期末余额20,174,115.363,810,255.2723,984,370.63
三、减值准备
1.期初余额0.000.000.00
2.本期增加金额0.000.000.00
(1)计提0.000.000.00
3、本期减少金额0.000.000.00
(1)处置0.000.000.00
(2)其他转出0.000.000.00
4.期末余额0.000.000.00
四、账面价值
1.期末账面价值60,554,389.596,639,744.7367,194,134.32
2.期初账面价值61,548,176.356,813,711.8568,361,888.20

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况:

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

20、 固定资产项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产61,126,976,374.4358,570,623,198.26
固定资产清理36,907,333.990.00
合计61,163,883,708.4258,570,623,198.26

其他说明:

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具航道资产合计
一、账面原值:
1.期初余额13,154,390,728.6164,896,118,826.77951,227,405.881,833,383,826.4680,835,120,787.72
2.本期增加金额55,357,894.074,721,111,786.014,405,105.770.004,780,874,785.85
(1)购置0.009,641,587.071,774,485.790.0011,416,072.86
(2)在建工程转入51,428,709.643,309,408,357.870.000.003,360,837,067.51
(3)企业合并增加0.001,315,920,223.0274,188.030.001,315,994,411.05
(4)其他3,929,184.4386,141,618.052,556,431.950.0092,627,234.43
3.本期减少金额109,294,045.7079,085,266.592,197,923.250.00190,577,235.54
(1)处置或报废45,858,753.0362,064,629.102,196,909.190.00110,120,291.32
(2)其他63,435,292.6717,020,637.491,014.060.0080,456,944.22
4.期末余额13,100,454,576.9869,538,145,346.19953,434,588.401,833,383,826.4685,425,418,338.03
二、累计折旧
1.期初余额4,479,467,584.3017,037,603,513.09349,431,762.9732,715,947.8821,899,218,808.24
2.本期增加金额205,940,189.661,808,866,136.4223,746,389.8517,439,797.702,055,992,513.63
(1)计提205,891,877.061,640,037,009.6921,088,534.6717,439,797.701,884,457,219.12
(2)企业合并增加0.00163,971,758.5831,468.080.00164,003,226.66
(3)其他48,312.604,857,368.152,626,387.100.007,532,067.85
3.本期减少金额14,183,668.076,513,722.221,248,353.820.0021,945,744.11
(1)处置或报废9,237,972.775,672,420.511,248,040.730.0016,158,434.01
(2)其他4,945,695.30841,301.71313.090.005,787,310.10
4.期末余额4,671,224,105.8918,839,955,927.29371,929,799.0050,155,745.5823,933,265,577.76
三、减值准备
1.期初余额185,588,852.20172,660,839.557,029,089.470.00365,278,781.22
2.本期增加金额0.000.000.000.000.00
(1)计提0.000.000.000.000.00
3.本期减少金额0.00102,395.380.000.00102,395.38
(1)处置或报废0.00102,395.380.000.00102,395.38
4.期末余额185,588,852.20172,558,444.177,029,089.470.00365,176,385.84
四、账面价值
1.期末账面价值8,243,641,618.8950,525,630,974.73574,475,699.931,783,228,080.8861,126,976,374.43
2.期初账面价值8,489,334,292.1147,685,854,474.13594,766,553.441,800,667,878.5858,570,623,198.26

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
滨海海上风滨海北区H2-400MW海上风电项目2,410,661,656.35127,564,179.320.002,283,097,477.03
德州庆云严务100MW风电场工程733,167,188.9617,412,720.720.00715,754,468.24
格尔木瑞启达青海格尔木2*49.5MW风电项目726,760,000.00116,037,959.160.00610,722,040.84
J4701晶科光伏站(二期)696,197,551.4588,941,507.720.00607,256,043.73
滨海海上风滨海北区667,785,500.0099,333,093.130.00568,452,406.87
H1-100MW海上风电项目
燃气轮发电机组及其配套设施、天然气改造工程管网及配套工程632,334,200.00126,400,971.840.00505,933,228.16
上电哈密淖毛湖2*9E低热值燃气发电项目517,824,300.0011,900,127.770.00505,924,172.23
浑源东方官儿乡100MW风电项目559,277,944.4267,394,421.640.00491,883,522.78
响水县大有镇150MW风电场项目风力发电设备(50台)405,434,103.064,362,052.040.00401,072,051.02
广西浩德宁武镇50MW光伏发电项目377,900,429.5929,917,124.750.00347,983,304.84
麻城中旭中馆驿镇50MW光伏发电项目411,181,164.0266,923,851.540.00344,257,312.48
宁夏太阳山华盛49.5MW风电项目371,097,600.0036,286,041.680.00334,811,558.32
郑州航嘉万邦物流园60MW光伏发电项目310,134,944.6224,552,349.750.00285,582,594.87
萧县协合灵山48MW风电项目319,117,736.6448,475,591.830.00270,642,144.81
龙州百熠48MW光伏项目相关设备256,238,938.056,578,804.220.00249,660,133.83
广西富凯北海市铁山港40MW光伏发电项目250,341,600.0032,226,122.570.00218,115,477.43
滨海新能源头罾二期58.8MW风电项目234,726,854.0048,314,610.780.00186,412,243.22
湖北天湖孝感三汊40MW光伏发电项目183,871,220.7420,258,831.420.00163,612,389.32
天长协和高邮湖48MW风电项目236,804,700.0074,034,538.320.00162,770,161.68
建湖光伏四五期26.55MW光伏发电项目201,328,027.0048,877,971.000.00152,450,056.00
烟台新宝22.7MW光伏发电项目157,590,466.0015,820,063.550.00141,770,402.45
秦皇岛宏伟19.8MW光伏发电项目156,520,000.0022,368,468.310.00134,151,531.69
秦皇岛冀电19.5MW光伏发电项目153,900,000.0021,994,040.850.00131,905,959.15
燃料公司4.5万吨散货船(翔安8)181,349,097.9151,684,492.680.00129,664,605.23
燃料公司4.5万吨散货船(翔安7)179,987,844.2053,006,420.310.00126,981,423.89
慈溪23.22MW光伏项目相关设备135,320,588.8614,878,705.690.00120,441,883.17
湖南涟源生态农业分布式光伏20MW发电项目125,798,671.009,248,557.350.00116,550,113.65
杭州桑尼21.36MW光伏发电项目134,534,848.2518,663,361.550.00115,871,486.70
洪泽光伏二期10MW光伏发电项目156,413,600.0143,545,980.720.00112,867,619.29
徐州贾汪新能源74MW风电项目128,386,082.5024,393,355.680.00103,992,726.83
盐城北龙港20MW光伏发电项目122,196,207.2121,419,503.270.00100,776,703.94
宁波丽安21.26MW光伏项目相关设备113,360,512.1213,028,162.600.00100,332,349.52
湖北阳财19.9MW光伏发电项目92,091,235.0012,774,004.010.0079,317,230.99
长兴帷博5.22MW光伏项目相关设备64,588,679.226,773,083.070.0057,815,596.15
随州永拓12MW屋顶分布式光伏发电项目58,515,239.006,398,198.150.0052,117,040.85
鄯善海林50MW光伏发电项目60,481,297.519,229,571.460.0051,251,726.05
高邮光伏一期光伏发电板组及附属设备65,741,513.5114,812,911.540.0050,928,601.97
涟水新能源8.4MW分布式屋面光伏发电机组及附属设备51,129,849.338,837,652.430.0042,292,196.90
海安光亚9.6MW光伏发电项目49,144,926.547,464,803.320.0041,680,123.22
泗阳沃达6MW光伏发电项目54,050,135.7615,847,375.400.0038,202,760.36
嘉兴上电智慧产业创业园3.798MW光伏发电项目39,298,368.348,329,039.010.0030,969,329.33
象山3.25MW光伏项目相关设备34,176,193.013,457,441.650.0030,718,751.36
绍兴柯桥2.52MW光伏项目相关设备28,484,302.692,864,665.980.0025,619,636.71
平湖3.88MW光伏项目相关设备21,899,146.462,238,925.850.0019,660,220.61
海盐丽安1.98MW光伏发电项目11,065,312.741,284,115.240.009,781,197.50
舟山新区金塘保税物流中心2.25MWp屋顶分布式光伏发电项目9,928,820.93999,473.770.008,929,347.16
桑尼诸暨1.48MW光伏项目相关设备7,905,745.71819,533.030.007,086,212.68
合计12,896,044,342.711,507,974,777.670.0011,388,069,565.05

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值
房屋建筑物7,962,937.58

注:经营租出的固定资产主要为吴泾电厂租出灰码头、吴泾电厂汇能宾馆。

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋建筑物2,088,193,411.66正在办理中

注:未办妥产权证书的固定资产,主要系上电漕泾、江苏贾汪、江苏阚山等公司的厂房及附属设施等资产。

其他说明:

√适用 □不适用

截止2019年6月30日,本集团用于抵押的固定资产账面价值为3,787,449,205.71元。

固定资产清理

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
房屋建筑物35,216,851.040.00
机器设备1,690,482.950.00
合计36,907,333.990.00

其他说明:

21、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程5,922,467,337.427,915,984,063.51
工程物资0.000.00
合计5,922,467,337.427,915,984,063.51

其他说明:

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
基建项目5,570,936,991.490.005,570,936,991.497,601,255,382.060.007,601,255,382.06
技改工程175,169,505.700.00175,169,505.70229,157,114.360.00229,157,114.36
项目前期费用247,647,415.9571,286,575.72176,360,840.23149,773,160.5664,201,593.4785,571,567.09
合计5,993,753,913.1471,286,575.725,922,467,337.427,980,185,656.9864,201,593.477,915,984,063.51

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
江苏大丰海上风电示范项目4,420,000,000.001,871,998,481.6410,813,664.59938,537,871.200.00944,274,275.0389.1689.1657,184,750.4224,067,818.244.80自有资金、借款
黑山莫祖拉46MW风电项目633,400,000.00622,066,165.5611,932,565.660.000.00633,998,731.2294.0094.0019,667,966.198,010,334.504.00自有资金、借款
前滩分布式能源项目622,426,700.00483,030,197.1048,099,488.700.000.00531,129,685.8085.3385.0038,129,302.227,230,339.274.14自有资金、借款
东至木塔100MV风电场项目工程851,550,000.00475,891,591.7044,041,885.240.000.0519,933,476.9461.0661.0613,860,963.919,148,364.764.90融资租赁、借款、自有资金
闵行燃气蒸汽联合循环机组项目3,720,392,700.00357,078,003.7351,318,484.740.000.00408,396,488.4710.9810.980.000.000.00自有资金
那须乌山48MW太阳能电站项目942,880,000.00335,571,095.9646,764,875.940.000.00382,335,971.9046.3746.3735,982,672.641,778,852.852.50借款
江苏宝应100MW渔光互补光伏项目591,840,000.00191,699,419.52156,085,735.710.000.00347,785,155.2358.7658.767,335,055.006,716,430.004.41自有资金、借款
土耳其HUNUTLU2*660MW燃煤电站项目(H项目)10,617,490,000.00277,388,181.2718,395,848.870.000.00295,784,030.142.792.7960,560,026.6060,560,026.603.19借款
上海世博A片区能源中心项目507,710,000.00130,764,833.8185,456,425.530.000.00216,221,259.3442.5942.593,103,863.062,680,870.514.90自有资金、借款
福岛西乡76.5MW光伏项目1,488,860,000.00164,294,893.6232,386,479.460.000.00196,681,373.0815.0515.058,935,758.94999,036.293.00借款
玉环晶能120MWP农光互补光伏项目160,500,000.000.00131,331,306.570.000.00131,331,306.5781.8381.830.000.000.00自有资金
响水县大有镇150MW风电场项目959,852,500.00762,950,451.523,888,593.30701,836,956.950.0065,002,087.8789.8392.5911,827,560.925,977,678.085.00自有资金、借款
泗洪香套湖5号渔光互补光伏项目648,459,000.00262,336,145.126,862,852.33245,954,524.060.0023,244,473.3994.0495.239,437,706.221,878,569.654.80自有资金、借款
庆云严务100MW风电场工程839,565,800.00742,496,339.960.00742,496,339.960.000.00100.00100.0071,868,215.370.000.00融资租赁、自有资金
丰宁县草原乡30兆瓦集中式扶贫电站项目226,358,800.00211,079,621.320.00210,212,586.83867,034.490.0092.87100.002,318,330.94361,251.044.50自有资金、借款
华直当阳市庙前镇4*20MW农光互补光伏项目708,141,000.00161,557,344.360.00144,448,462.7117,108,881.650.00100.00100.008,774,525.080.000.00自有资金、借款
尚义20兆瓦集中式扶贫电站项目148,292,800.00133,938,013.790.00133,938,013.790.000.0090.32100.002,205,108.97657,180.334.50自有资金、借款
屯昌县兴业渔光互补光伏项目423,020,000.00114,512,951.7726,009,555.11140,522,506.880.000.0073.50100.000.000.000.00融资租赁
合计28,510,739,300.007,298,653,731.75673,387,761.753,257,947,262.3817,975,916.144,696,118,314.98//351,191,806.48130,066,752.12//

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期计提金额计提原因
上海真如数据中心分布式能源项目7,078,403.27计划终止
合计7,078,403.27/

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

□适用 √不适用

22、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

23、 油气资产

□适用 √不适用

24、 使用权资产

□适用 √不适用

25、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权计算机软件其他合计
一、账面原值
1.期初余额3,322,875,231.90138,647,896.6923,089,955.703,484,613,084.29
2.本期增加金额19,557,863.131,479,702.260.0021,037,565.39
(1)购置0.00885,237.930.00885,237.93
(2)内部研发0.000.000.000.00
(3)企业合并增加2,335,974.000.000.002,335,974.00
(4)在建工程转入9,329,151.00133,679.250.009,462,830.25
(5)其他7,892,738.13460,785.080.008,353,523.21
3.本期减少金额0.000.000.000.00
(1)处置0.000.000.000.00
4.期末余额3,342,433,095.03140,127,598.9523,089,955.703,505,650,649.68
二、累计摊销
1.期初余额349,546,150.0029,589,465.911,346,841.37380,482,457.28
2.本期增加金额39,897,050.558,653,950.55283,873.5648,834,874.66
(1)计提39,566,120.908,653,950.55283,873.5648,503,945.01
(2)企业合并增加330,929.650.000.00330,929.65
3.本期减少金额160,532.160.000.00160,532.16
(1)处置0.000.000.000.00
(2)其他160,532.160.000.00160,532.16
4.期末余额389,282,668.3938,243,416.461,630,714.93429,156,799.78
三、减值准备
1.期初余额0.000.000.000.00
2.本期增加金额0.000.000.000.00
(1)计提0.000.000.000.00
3.本期减少金额0.000.000.000.00
(1)处置0.000.000.000.00
4.期末余额0.000.000.000.00
四、账面价值
1.期末账面价值2,953,150,426.64101,884,182.4921,459,240.773,076,493,849.90
2.期初账面价值2,973,329,081.90109,058,430.7821,743,114.333,104,130,627.01

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权159,620,984.63正在办理中
海域使用权16,978,481.70正在办理中

其他说明:

√适用 □不适用

截止2019年6月30日,本集团用于抵押的无形资产账面价值为198,933,743.02元。

26、 开发支出

□适用 √不适用

27、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的其他处置其他
黑山莫祖拉风电有限公司3,777,078.920.000.000.0014,584.063,762,494.86
土耳其EMBA发电有522,526.600.000.000.000.00522,526.60
限公司
上电福岛西乡太阳能发电合同会社511,680.180.000.000.000.00511,680.18
温州弘泰发电有限公司395,312.500.000.000.000.00395,312.50
湖北阳财光伏科技有限公司286,739.340.000.000.000.00286,739.34
宿州协合风力发电有限公司251,500.000.000.000.000.00251,500.00
海安县光亚新能源有限公司74,050.300.000.000.000.0074,050.30
萧县协合风力发电有限公司32,000.000.000.000.000.0032,000.00
齐河县善能新能源有限公司1,680.190.000.000.000.001,680.19
寿光紫泉上电新能源有限公司1,344.540.000.000.000.001,344.54
盘县中电电气新能源有限公司877.500.000.000.000.00877.50
湖南晶尧分布式能源服务有限公司247.970.000.000.000.00247.97
广西富凯利源投资有限公司198.670.000.000.000.00198.67
当阳华鑫微网能源开发有限公司178.660.000.000.000.00178.66
荆门寅中能源科技有限公司73.010.000.000.000.0073.01
北京上电天宏新能源科技有限公司594.910.000.000.000.00594.91
合计5,856,083.290.000.000.0014,584.065,841,499.23

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定

期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

28、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
土地租金144,685,982.763,324,586.056,882,003.650.00141,128,565.16
预付融资费用113,099,133.05967,467.2012,466,785.270.00101,599,814.98
光伏发电设备屋顶租金29,505,571.5811,026,019.029,901,672.940.0030,629,917.66
树木补偿款11,519,568.180.00287,266.210.0011,232,301.97
停车场租赁费11,185,341.70284,312.19323,157.060.0011,146,496.83
扶贫款7,125,000.000.002,250,000.000.004,875,000.00
一次购入长期排污权6,550,560.000.000.000.006,550,560.00
办公楼装修费6,217,596.336,291,924.101,468,358.717,159.5011,034,002.22
管位租赁费4,190,800.000.00204,000.000.003,986,800.00
水库承包经营权3,233,333.340.0035,000.000.003,198,333.34
技术服务费2,472,756.980.001,047,873.390.001,424,883.59
滨海县中山河堤闸管理所河道堤坊工程占用补偿费1,350,000.000.0045,000.000.001,305,000.00
胡努特鲁电厂申请发电预许可及许可费1,071,309.30656,917.700.000.001,728,227.00
武当水库使用费1,036,666.660.0025,000.000.001,011,666.66
其他469,389.7347,825.39214,256.708,490.56294,467.86
合计343,713,009.6122,599,051.6535,150,373.9315,650.06331,146,037.27

其他说明:

29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备130,150,471.7432,239,154.54126,238,188.2831,582,191.54
内部交易未实现利润6,713,654.361,678,413.594,799,426.881,199,856.72
可抵扣亏损128,362,629.8032,090,657.45128,650,735.6032,162,683.90
递延收益119,286,874.0929,821,718.52119,286,874.0929,821,718.52
预计负债0.000.000.00
固定资产149,034,148.9137,258,537.23136,081,838.5134,020,459.63
其他4,623,498.381,017,277.642,492,924.88548,551.47
合计538,171,277.28134,105,758.97517,549,988.24129,335,461.78

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
固定资产176,131,667.1254,750,817.61120,580,591.6641,238,595.55
无形资产133,542,025.2921,584,361.48136,449,500.4221,902,827.23
未确认融资费用3,554,295.40888,573.853,554,295.40888,573.85
套期工具11,850,289.091,955,297.700.000.00
其他2,137,055.54483,354.73440,083.97110,020.99
合计327,215,332.4479,662,405.37261,024,471.4564,140,017.62

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产15,091,839.59119,013,919.3814,726,361.97114,609,099.81
递延所得税负债15,091,839.5964,570,565.7814,726,361.9749,413,655.65

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣亏损2,391,984,703.511,966,959,198.64
减值准备379,826,147.88400,580,879.55
合计2,771,810,851.392,367,540,078.19

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
20190.003,499,097.04
202082,831,498.7482,831,498.74
2021577,943,056.44577,943,056.44
2022595,282,827.52722,532,391.34
2023580,153,155.08580,153,155.08
2024555,774,165.730.00
合计2,391,984,703.511,966,959,198.64/

其他说明:

□适用 √不适用

30、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
待抵扣进项税额1,850,145,863.591,777,420,282.24
罗泾燃机土地使用权*1814,825,025.62814,825,025.62
杨厂预付土地出让金及市政配套费等*2511,242,863.17511,242,863.17
退役发电机组235,651,791.82235,651,791.82
预付工程设备款166,466,222.50351,652,250.89
待认证进项税额63,614,337.84100,231,217.93
上电八菱待置换土地及房产55,493,891.4055,493,891.40
日本预付土地款51,052,800.0061,501,859.45
燃料公司待置换土地及房产25,455,192.8525,455,192.85
履约保证金12,000,000.0012,000,000.00
融资租赁保证金10,795,000.0030,725,950.09
未实现售后租回损益8,749,650.058,749,650.05
其他15,844,950.751,193.60
合计3,821,337,589.593,984,951,169.11

其他说明:

注1:本公司于2013年9月与宝山钢铁股份有限公司签订转让协议,收购罗泾区域CCPP发电机组整体资产及相关土地使用权,后成立罗泾电厂运营上述资产。对于已使用的土地,罗泾电厂已转入无形资产并按期摊销;对于未使用的土地,双方约定,电厂土地上的资产由宝山钢铁股份有限公司负责拆卸并搬走,以使土地达到可使用状态。截止2019年6月30日,尚有部分资产未完全拆除,使本公司无法正常使用土地,土地处于闲置状态尚不具备使用条件,本公司将其计入“其他非流动资产”。

注2:根据本公司与上海市杨浦区规划和土地管理局签订的国有建设用地使用权出让合同,本公司所属企业杨厂公司、杨电技术预付杨树浦发电厂相关地块土地出让金、市政配套费等5.11亿元。

31、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款0.0014,180,000.00
抵押借款0.000.00
保证借款0.00352,755,900.00
信用借款10,357,675,164.808,494,250,000.00
合计10,357,675,164.808,861,185,900.00

短期借款分类的说明:

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

32、 交易性金融负债

□适用 √不适用

33、 衍生金融负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
货币互换合约76,061,844.58115,367,974.65
远期合约183,561.56181,134.23
合计76,245,406.14115,549,108.88

其他说明:

经本公司2016年第二次临时董事会批准,本公司利用货币互换合约工具对美元债券开展套期保值,并采用现金流量套期会计方法进行会计处理。

34、 应付票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票3,933,000.005,731,876.55
银行承兑汇票237,210,972.90114,625,453.73
合计241,143,972.90120,357,330.28

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

35、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
工程及设备款4,340,942,147.824,916,664,138.31
燃料款601,479,586.801,003,057,321.68
材料款160,598,490.02171,784,754.68
修理费120,398,353.11105,310,224.00
其他307,856,467.43286,298,108.83
合计5,531,275,045.186,483,114,547.50

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
上海电气风电集团有限公司450,446,876.92未结算
中交第四航务工程局有限公司249,445,743.24未结算
华电重工股份有限公司230,277,646.76未结算
宁波建工建乐工程有限公司171,325,981.86未结算
新疆金风科技股份有限公司150,562,767.64未结算
中国能源建设集团江苏省电力建设第三工程有限公司141,737,601.69未结算
合计1,393,796,618.11/

其他说明:

□适用 √不适用

36、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
工程款133,345,319.25104,459,426.32
能源接入费76,397,808.340.00
蒸汽费、除盐水23,140,472.5517,496,180.36
其他64,286,181.797,852,686.08
合计297,169,781.93129,808,292.76

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

37、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬93,624,871.22708,369,556.98699,384,325.41102,610,102.79
二、离职后福利-设定提存计划22,294,413.42162,463,338.79160,713,574.0624,044,178.15
合计115,919,284.64870,832,895.77860,097,899.47126,654,280.94

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴6,719,684.00487,974,479.50488,942,308.605,751,854.90
二、职工福利费0.0037,971,918.8937,971,918.890.00
三、社会保险费10,607,160.7793,052,220.4188,437,860.8715,221,520.31
其中:医疗保险费10,393,630.4984,483,555.5580,263,601.6214,613,584.42
工伤保险费75,705.562,822,152.252,694,171.95203,685.86
生育保险费137,824.725,746,512.615,480,087.30404,250.03
四、住房公积金189,198.4856,963,437.7256,838,776.72313,859.48
五、工会经费和职工教育经费64,697,979.9020,028,362.6214,671,713.4270,054,629.10
劳务费0.009,787,503.289,787,503.280.00
其他11,410,848.072,591,634.562,734,243.6311,268,239.00
合计93,624,871.22708,369,556.98699,384,325.41102,610,102.79

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险3,873,028.89126,166,290.83120,578,333.389,460,986.34
2、失业保险费240,546.988,139,170.377,725,323.64654,393.71
3、企业年金缴费18,180,837.5528,157,877.5932,409,917.0413,928,798.10
合计22,294,413.42162,463,338.79160,713,574.0624,044,178.15

其他说明:

□适用 √不适用

38、 应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税54,395,503.58179,635,607.72
企业所得税130,050,555.30236,418,309.48
个人所得税10,975,189.8031,604,670.15
城市维护建设税1,697,817.984,385,079.14
土地使用税4,938,808.655,376,238.02
房产税5,862,589.6213,311,306.39
教育附加费1,885,181.447,378,207.39
环境保护税5,667,494.184,296,407.41
其他8,811,975.5919,987,002.98
合计224,285,116.14502,392,828.68

其他说明:

39、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息346,515,604.97267,014,968.24
应付股利529,453,719.0244,703,048.74
其他应付款3,328,308,955.693,013,023,803.31
合计4,204,278,279.683,324,741,820.29

其他说明:

应付利息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息75,940,605.4836,954,305.74
企业债券利息226,254,367.65196,822,264.41
短期借款应付利息17,871,559.494,842,784.17
划分为金融负债的优先股\永续债利息0.000.00
其他26,449,072.3528,395,613.92
合计346,515,604.97267,014,968.24

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应付股利

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利529,453,719.0244,703,048.74
合计529,453,719.0244,703,048.74

其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
往来款1,667,242,996.111,574,698,206.58
质保金、押金1,309,862,112.981,276,324,719.02
应付土地款62,414,243.1662,050,640.10
股权收购款13,319,862.0026,604,891.00
其他275,469,741.4473,345,346.61
合计3,328,308,955.693,013,023,803.31

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
国家电力投资集团有限公司1,014,034,200.40未到结算期
上海盛步光伏发电有限公司233,050,000.00未到结算期
中国能源建设集团江苏省电力建设第三工程有限公司85,978,382.71未到结算期
哈尔滨锅炉厂有限责任公司78,545,880.00未到结算期
宝山钢铁股份有限公司62,050,640.10未到结算期
上海电气集团股份有限公司61,703,800.00未到结算期
合计1,535,362,903.21/

其他说明:

□适用 √不适用

40、 持有待售负债

□适用 √不适用

41、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款2,525,776,730.932,407,467,325.48
1年内到期的应付债券3,248,673,579.203,247,568,229.20
1年内到期的长期应付款1,427,438,411.622,111,927,003.40
合计7,201,888,721.757,766,962,558.08

其他说明:

42、 其他流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期应付债券12,000,000,000.0010,800,000,000.00
合计12,000,000,000.0010,800,000,000.00

短期应付债券的增减变动:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
18沪电力PPN001100.002018-4-201年900,000,000.00900,000,000.000.0043,200,000.000.00900,000,000.000.00
18沪电力PPN002100.002018-5-291年1,700,000,000.001,700,000,000.000.0085,850,000.000.001,700,000,000.000.00
18沪电力SCP006100.002018-10-11180日1,800,000,000.001,800,000,000.000.0029,736,986.300.001,800,000,000.000.00
18沪电力SCP007100.002018-10-17148日1,100,000,000.001,100,000,000.000.0014,718,904.110.001,100,000,000.000.00
18沪电力SCP008100.002018-11-16177日2,800,000,000.002,800,000,000.000.0042,092,054.790.002,800,000,000.000.00
18沪电力SCP009100.002018-11-26150日1,100,000,000.001,100,000,000.000.0014,013,698.630.001,100,000,000.000.00
18沪电力SCP010100.002018-12-7149日1,400,000,000.001,400,000,000.000.0017,716,712.330.001,400,000,000.000.00
19沪电力SCP001100.002019-1-15176日2,300,000,000.000.002,300,000,000.0030,187,500.000.000.002,300,000,000.00
19沪电力SCP002100.002019-3-13176日1,200,000,000.000.001,200,000,000.008,220,000.000.000.001,200,000,000.00
19沪电力SCP003100.002019-4-1790日900,000,000.000.00900,000,000.003,660,000.000.000.00900,000,000.00
19沪电力SCP004100.002019-4-22178日1,100,000,000.000.001,100,000,000.004,950,000.000.000.001,100,000,000.00
19沪电力SCP005100.002019-5-5171日1,400,000,000.000.001,400,000,000.006,300,000.000.000.001,400,000,000.00
19沪电力SCP006100.002019-5-2487日1,700,000,000.000.001,700,000,000.006,991,600.000.000.001,700,000,000.00
19沪电力SCP007100.002019-6-386日1,800,000,000.000.001,800,000,000.008,550,000.000.000.001,800,000,000.00
19沪电力SCP008100.002019-6-10268日1,600,000,000.000.001,600,000,000.004,466,700.000.000.001,600,000,000.00
合计///22,800,000,000.0010,800,000,000.0012,000,000,000.00320,654,156.160.0010,800,000,000.0012,000,000,000.00

其他说明:

□适用 √不适用

43、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款2,011,429,783.812,342,528,982.81
抵押借款1,365,973,309.481,472,068,842.21
保证借款736,541,600.00326,283,600.00
信用借款19,307,109,727.8816,852,332,719.26
合计23,421,054,421.1720,993,214,144.28

长期借款分类的说明:

其他说明,包括利率区间:

√适用 □不适用

4.00%-6.11%

44、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
公司债5,628,236,209.593,418,538,846.61
合计5,628,236,209.593,418,538,846.61

(2). 应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
美元境外债券99.575美元2015-8-115年3,246,800,000.003,418,538,846.610.0062,301,968.759,697,362.980.003,428,236,209.59
19沪电力PPN001债券100.002019-5-132年1,400,000,000.000.001,400,000,000.0014,000,100.000.000.001,400,000,000.00
19沪电力PPN002债券100.002019-6-32年800,000,000.000.00800,000,000.005,160,000.000.000.00800,000,000.00
合计///5,446,800,000.003,418,538,846.612,200,000,000.0081,462,068.759,697,362.980.005,628,236,209.59

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

45、 租赁负债

□适用 √不适用

46、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款7,567,645,887.448,777,417,272.68
专项应付款29,205,839.0930,287,891.23
合计7,596,851,726.538,807,705,163.91

其他说明:

长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付融资租赁款7,567,645,887.448,767,617,272.68
应付保理款0.009,800,000.00
合计7,567,645,887.448,777,417,272.68

其他说明:

专项应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
南市电厂动迁补偿款30,100,122.350.001,082,052.1429,018,070.21专项补偿款
财政电价基金及房屋装修基金187,768.880.000.00187,768.88专项基金
合计30,287,891.230.001,082,052.1429,205,839.09/

其他说明:

47、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

48、 预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
对外提供担保5,500,011.096,436,429.53提供担保的预计损失
合计5,500,011.096,436,429.53/

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

本公司2017年处置浙江天台山15%股权后对剩余36%股权改按权益法核算,本公司按权益法核算对其长期股权投资减至零后,因对浙江天台山存在债务担保义务累计计提预计负债550万元。详见本报告十二、5、(4)。

49、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助政府补助
10万吨航道建设补偿661,467,281.440.006,759,689.28654,707,592.16政府补助
脱硝脱硫建设工程奖励补贴70,589,685.800.003,157,273.8467,432,411.96政府补助
漕泾热电拜耳计量站客户补偿款51,381,873.530.001,493,449.8049,888,423.73拜耳计量站客户补偿款
外高桥发电1#除尘器系统改造补助27,130,000.330.00980,000.0026,150,000.33政府补助
贾汪区财政局中央和省级大气污染防治环保引导资金8,379,309.606,000,000.00636,945.8013,742,363.80政府补助
漕泾热电购买国产设备退税6,235,225.900.00445,373.285,789,852.62政府补助
高技能人才培训基地拨款5,348,099.880.00426,925.024,921,174.86政府补助
市政节能清算资金4,562,500.000.00280,000.004,282,500.00政府补助
科技项目资金下拨3,200,000.000.002,560,000.00640,000.00政府补助
教育专项补贴款1,897,707.430.0080,330.761,817,376.67政府补助
其他10,189,235.10740,000.001,019,406.059,909,829.05政府补助
合计850,380,919.016,740,000.0017,839,393.83839,281,525.18/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
10万吨航道建设补偿661,467,281.440.000.006,759,689.280.00654,707,592.16与资产相关
脱硝脱硫建设工程奖励补贴70,589,685.800.000.003,157,273.840.0067,432,411.96与资产相关
外高桥发电1#除尘器系统改造补助27,130,000.330.000.00980,000.000.0026,150,000.33与资产相关
贾汪区财政局中央和省级大气污染防治环保引导资金8,379,309.606,000,000.000.00636,945.800.0013,742,363.80与资产相关
漕泾热电购买国产设备退税6,235,225.900.00445,373.280.000.005,789,852.62与资产相关
高技能人才培训基地拨款5,348,099.880.000.00426,925.020.004,921,174.86与资产相关
市政节能清算资金4,562,500.000.000.00280,000.000.004,282,500.00与资产相关
科技项目资金下拨3,200,000.000.000.000.002,560,000.00640,000.00与资产相关
教育专项补贴款1,897,707.430.000.0080,330.760.001,817,376.67与收益相关
其他10,189,235.10740,000.00142,717.86876,688.190.009,909,829.05与资产相关
合计798,999,045.486,740,000.00588,091.1413,197,852.892,560,000.00789,393,101.45/

其他说明:

□适用 √不适用

50、 其他非流动负债

□适用 √不适用

51、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数2,617,164,197.000.000.000.000.000.002,617,164,197.00

其他说明:

52、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

53、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)6,622,274,079.815,589,070.990.006,627,863,150.80
其他资本公积-86,844,478.520.000.00-86,844,478.52
其中:被投资单位其他权益变动19,962,931.630.000.0019,962,931.63
其他-106,807,410.150.000.00-106,807,410.15
原制度资本公积转入-45,700,573.900.000.00-45,700,573.90
合计6,489,729,027.395,589,070.990.006,495,318,098.38

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

54、 库存股

□适用 √不适用

55、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益0.000.000.000.000.000.000.000.00
其中:重新计量设定受益计划变动额0.000.000.000.000.000.000.000.00
权益法下不能转损益的其他综合收益0.000.000.000.000.000.000.000.00
其他权益工具投资公允价值变动0.000.000.000.000.000.000.000.00
企业自身信用风险公允价值变动0.000.000.000.000.000.000.000.00
二、将重分类进损益的其他综合收益-437,820,383.01-73,645,667.130.000.000.00-51,008,434.41-22,637,232.72-488,828,817.42
其中:权益法下可转损益的其他综合收益-110,040,188.09-10,391,323.830.000.000.00-10,391,323.830.00-120,431,511.92
其他债权投资公允价值变动0.000.000.000.000.000.000.000.00
金融资产重分类计入其他综合收益的金额0.000.000.000.000.000.000.000.00
其他债权投资信用减值准备0.000.000.000.000.000.000.000.00
现金流量套期损益的有效部分-19,989,983.8525,823,158.280.000.000.0025,823,158.280.005,833,174.43
外币财务报表折算差额-307,790,211.07-89,077,501.580.000.000.00-66,440,268.86-22,637,232.72-374,230,479.93
其他综合收益合计-437,820,383.01-73,645,667.130.000.000.00-51,008,434.41-22,637,232.72-488,828,817.42

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

56、 专项储备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费123,939.95818,180.00482,867.65459,252.30
合计123,939.95818,180.00482,867.65459,252.30

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

57、 盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积995,618,467.230.000.00995,618,467.23
任意盈余公积1,547,142.210.000.001,547,142.21
合计997,165,609.440.000.00997,165,609.44

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

58、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润6,553,112,582.304,385,997,757.31
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-317,764,753.8355,504,225.52
调整后期初未分配利润6,235,347,828.474,441,501,982.83
加:本期归属于母公司所有者的净利润624,493,262.78364,780,129.74
减:提取法定盈余公积0.000.00
提取任意盈余公积0.000.00
提取一般风险准备0.000.00
应付普通股股利863,664,185.01481,931,429.80
转作股本的普通股股利0.000.00
期末未分配利润5,996,176,906.244,324,350,682.77

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润-317,764,753.83 元。

2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

59、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务11,183,754,956.808,482,019,586.4510,846,584,732.648,622,812,763.80
其他业务354,599,302.38182,592,477.23189,723,393.8178,461,847.43
合计11,538,354,259.188,664,612,063.6811,036,308,126.458,701,274,611.23

(1)主营业务—按行业分类

行业名称本期发生额上期发生额
营业收入营业成本营业收入营业成本
电力行业10,739,481,705.708,060,433,891.2610,385,032,891.128,200,815,227.85
贸易行业372,555,793.22365,026,136.81373,894,483.43370,294,001.16
运输行业33,059,147.9826,761,439.6839,840,769.9527,696,147.54
技术服务38,658,309.9029,798,118.7047,816,588.1424,007,387.25
合计11,183,754,956.808,482,019,586.4510,846,584,732.648,622,812,763.80

(2)主营业务-按产品分类

产品名称本期发生额上期发生额
营业收入营业成本营业收入营业成本
电力9,890,569,126.887,415,670,770.429,482,013,760.327,542,649,309.42
热力784,358,169.41574,675,493.32741,262,382.59514,164,086.33
维护、检修39,887,996.1243,270,197.37124,553,286.44109,071,996.13
销售燃料234,963,420.61234,003,381.59373,894,483.43370,166,027.40
工程项目24,666,413.2926,817,430.1437,203,461.7735,057,809.73
运输服务33,059,147.9826,761,439.6839,840,769.9527,696,147.54
技术服务38,658,309.9029,798,118.7047,816,588.1424,007,387.25
销售电力相关设备4,077,247.963,394,162.970.000.00
废旧物资处置133,515,124.65127,628,592.250.000.00
合计11,183,754,956.808,482,019,586.4510,846,584,732.648,622,812,763.80

(3)主营业务—按地区分类

地区名称本期发生额上期发生额
主营业收入主营业成本主营业收入主营业成本
上海地区4,913,753,184.064,330,707,436.165,298,748,031.784,736,920,192.21
江苏地区3,530,123,447.822,400,091,977.803,022,458,671.722,292,801,282.06
安徽地区1,171,141,992.06866,290,754.461,266,516,281.01889,987,001.60
浙江地区469,874,022.56275,341,107.49372,194,253.28211,838,266.79
其他地区1,098,862,310.30609,588,310.54886,667,494.85491,266,021.14
合计11,183,754,956.808,482,019,586.4510,846,584,732.648,622,812,763.80

(4)前五名客户的营业收入情况

客户名称营业收入占全部营业收入的比例
国网上海市电力公司3,689,939,351.5931.98
国网江苏省电力有限公司3,623,081,569.2631.40
国家电网公司华东分部1,053,406,832.419.13
国网浙江省电力有限公司455,782,517.473.95
新马耳他能源有限公司266,357,345.692.31
合计9,088,567,616.4278.77

60、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税15,290,624.9415,867,069.40
教育费附加12,268,867.7612,113,434.21
房产税15,334,671.4415,958,388.90
土地使用税13,097,255.8322,580,608.91
车船使用税278,901.57330,552.38
印花税9,837,369.2412,573,374.11
地方教育费附加5,452,886.867,756,146.18
环境保护税13,413,451.918,916,240.87
其他21,752,561.3971,605.61
合计106,726,590.9496,167,420.57

其他说明:

61、 销售费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
宣传费463,257.48138,806.21
销售服务费37,717.3822,100.08
合计500,974.86160,906.29

其他说明:

62、 管理费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬241,854,040.11225,364,282.09
租赁及物业费76,235,459.8828,172,086.90
保险费用42,628,336.5526,588,166.11
折旧33,694,768.7713,566,554.06
中介机构费用26,477,852.0823,126,019.42
警卫消防费25,467,909.9321,958,197.66
无形资产摊销17,648,703.2115,652,255.84
差旅费13,417,404.4115,687,623.04
业务招待费8,895,507.319,986,411.57
办公费8,364,788.638,704,125.57
运输及车辆使用费7,026,079.908,308,535.13
水电费7,019,152.646,023,574.00
其他74,757,454.67101,402,586.06
合计583,487,458.09504,540,417.45

其他说明:

63、 研发费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬4,003,183.994,638,280.44
其他575,472.480.00
合计4,578,656.474,638,280.44

其他说明:

64、 财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出1,287,425,853.651,173,802,096.14
减:利息收入-28,860,453.69-26,275,680.54
加:汇兑损失-86,010,623.00-138,341,110.25
加:其他支出60,773,163.9248,992,888.93
合计1,233,327,940.881,058,178,194.28

其他说明:

65、 其他收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
增值税即征即退19,018,768.491,360,936.83
浙江地区市、县补贴8,287,032.4615,632,374.43
航道建设补偿6,759,689.280.00
上海市黄浦区财政补贴5,000,000.000.00
脱硫脱硝节能环保补贴4,137,273.844,413,015.23
中信保专项扶持资金1,024,072.651,018,200.15
高技能人才培训补贴426,925.02610,853.28
其他政府补贴款3,476,827.58550,599.30
合计48,130,589.3223,585,979.22

其他说明:

66、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益273,887,980.49244,065,661.52
可供出售金融资产等取得的投资收益0.001,960,671.82
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入1,960,000.000.00
处置交易性金融资产取得的投资收益171,023,650.670.00
委托贷款投资收益0.001,803,733.11
处置以摊余成本计量的金融资产取得的投资收益-12,373,147.930.00
其他-936,418.440.00
合计433,562,064.79247,830,066.45

其他说明:

67、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

68、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
衍生工具-远期购汇合同-2,427.331,417,897.00
合计-2,427.331,417,897.00

其他说明:

69、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
应收账款坏账损失-4,418,865.390.00
合计-4,418,865.390.00

其他说明:

70、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失0.0018,225,143.92
二、存货跌价损失0.000.00
三、可供出售金融资产减值损失0.000.00
四、持有至到期投资减值损失0.000.00
五、长期股权投资减值损失0.000.00
六、投资性房地产减值损失0.000.00
七、固定资产减值损失0.000.00
八、工程物资减值损失0.000.00
九、在建工程减值损失-7,078,403.270.00
十、生产性生物资产减值损失0.000.00
十一、油气资产减值损失0.000.00
十二、无形资产减值损失0.000.00
十三、商誉减值损失0.000.00
十四、其他0.000.00
合计-7,078,403.2718,225,143.92

其他说明:

71、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
固定资产处置收益-50,992.99-11,516,346.04
无形资产处置收益0.000.00
合计-50,992.99-11,516,346.04

其他说明:

□适用 √不适用

72、 营业外收入

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
接受捐赠0.004,222,624.000.00
政府补助19,251,083.1642,401,993.2019,251,083.16
违约赔偿收入72,900.003,023,400.0072,900.00
投资成本小于应享有被投资单位可辨认净资产的公允价值产生的收益16,150,858.1916,150,858.19
其他8,299,714.823,023,758.868,299,714.82
合计43,774,556.1752,671,776.0643,774,556.17

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
富盛经济开发区扶持款0.0017,335,000.00与收益相关
航道建设及维护费6,759,689.28与资产相关
节能减排专项资金0.005,000,000.00与收益相关
援企稳岗补贴0.004,694,380.00与收益相关
黄浦区财政补贴0.004,030,000.00与收益相关
税收返还0.002,677,703.26与收益相关
崇明县财政局专项扶持资金17,917,425.161,557,000.00与收益相关
其他政府补贴款1,333,658.00348,220.66与收益相关
合计19,251,083.1642,401,993.20/

其他说明:

□适用 √不适用

73、 营业外支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
赔偿金、违约金、滞纳金11,315,543.311,645,232.3711,315,543.31
其他2,108,702.79634,568.062,108,702.79
合计13,424,246.102,279,800.4313,424,246.10

其他说明:

74、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用229,914,385.83284,312,837.63
递延所得税费用-3,044,490.84-2,878,337.43
汇算清缴所得税5,804,833.601,272,431.81
合计232,674,728.59282,706,932.01

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额
利润总额1,445,612,849.46
按法定/适用税率计算的所得税费用361,403,212.37
子公司适用不同税率的影响-4,318,864.86
调整以前期间所得税的影响5,804,833.60
非应税收入的影响-242,650,036.44
不可抵扣的成本、费用和损失的影响4,581,184.78
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-35,367,248.70
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响143,221,647.84
所得税费用232,674,728.59

其他说明:

□适用 √不适用

75、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注七、57、其他综合收益

76、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
保证金、押金及备用金140,433,348.8314,825,231.41
代收代付款项和往来款86,243,465.0839,118,492.28
保险赔偿40,487,479.169,812,632.25
财政补贴37,189,692.4544,623,408.44
利息收入23,647,806.3025,795,688.74
其他7,968,418.7323,948,773.74
合计335,970,210.55158,124,226.86

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
物业及租赁费121,505,559.6165,867,548.18
押金、保证金、备用金94,271,871.6320,690,611.50
代收代付款项和往来款40,532,348.9492,514,125.38
保险费33,272,030.8521,189,820.49
服务费32,935,110.7020,711,406.78
中介机构费30,981,340.2626,173,762.52
差旅费15,839,167.9715,497,371.75
办公费15,147,703.0110,625,138.11
警卫消防费13,235,517.0714,148,539.37
实验检验费11,886,714.3415,619,413.19
修缮费10,604,213.125,626,035.52
运输费及车辆使用费9,320,158.809,384,456.31
业务招待费8,851,529.468,625,148.74
水电费7,398,178.605,440,792.70
排污费3,989,853.856,590,402.89
灰渣处置费3,945,600.004,777,219.00
绿化费3,900,078.114,867,424.81
其他55,731,952.28107,056,289.86
合计513,348,928.60455,405,507.10

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
保函存款、保证金退回64,287,688.851,540,793.98
扶贫项目政府拨款21,827,078.000.00
试运行电费收入4,540,065.7310,406,000.00
取得子公司支付现金净额负数重分类0.0077,361.81
其他4,821,285.56228,344.06
合计95,476,118.1412,252,499.85

收到的其他与投资活动有关的现金说明:

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
委贷手续费3,736,259.002,619,204.00
工程质保金2,373,561.200.00
履约存款保证金0.0054,631,998.77
往来款0.0010,901,494.99
合计6,109,820.2068,152,697.76

支付的其他与投资活动有关的现金说明:

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
融资租赁款66,500,000.001,271,820,000.00
往来款24,581,653.34229,143,990.50
CCS套保工具利息收支净额10,266,718.077,387,407.09
融资租赁退回保证金2,000,000.000.00
合计103,348,371.411,508,351,397.59

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
融资租赁款(含进项税、利息)2,861,321,629.86749,143,345.12
往来款244,455,421.3561,074,654.32
融资手续费46,681,867.5280,313,931.82
退回资本金30,200,275.000.00
支付购买少数股权款项3,534,152.500.00
融资租赁保证金0.007,623,121.35
合计3,186,193,346.23898,155,052.61

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

77、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润1,212,938,120.87718,576,080.36
加:资产减值准备-11,497,268.66-18,225,143.92
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧1,885,624,973.001,560,625,059.14
无形资产摊销48,503,945.0134,286,022.11
长期待摊费用摊销35,150,373.9322,082,644.42
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)50,992.9911,516,346.04
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)1,248,026.0222,496.20
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)2,427.33-1,417,897.00
财务费用(收益以“-”号填列)1,344,361,635.351,082,573,826.48
投资损失(收益以“-”号填列)-433,562,064.79-247,830,066.45
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-1,166,741.97-39,123.94
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)376,627.85-2,839,213.49
存货的减少(增加以“-”号填列)-228,052,194.88-271,460,333.81
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-2,719,500,023.18-924,272,479.90
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)145,851,309.03228,941,084.23
其他-16,150,858.19-396,634.40
经营活动产生的现金流量净额1,264,179,279.712,192,142,666.07
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产341,947,914.41952,777,876.29
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额3,516,913,307.945,257,693,388.08
减:现金的期初余额4,090,663,512.884,190,674,981.45
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-573,750,204.941,067,018,406.63

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物153,008,140.00
其中:玉环晶科123,616,840.00
玉环晶能29,391,300.00
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物30,188,104.84
其中:玉环晶科26,233,250.97
玉环晶能3,954,853.87
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物9,770,000.00
其中:屯昌鑫业9,770,000.00
取得子公司支付的现金净额132,590,035.16

其他说明:

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金3,516,913,307.944,090,663,512.88
其中:库存现金98,167.82371,602.94
可随时用于支付的银行存款3,516,664,993.974,090,248,010.79
可随时用于支付的其他货币资金150,146.1543,899.15
二、现金等价物0.000.00
其中:三个月内到期的债券投资0.000.00
三、期末现金及现金等价物余额3,516,913,307.944,090,663,512.88
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物0.000.00

其他说明:

□适用 √不适用

78、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

79、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金97,840,712.61保证金、押金等
固定资产15,175,518,770.75融资租赁、借款抵押
无形资产198,933,743.02借款抵押
应收账款2,533,477,904.64融资租赁、借款质押
在建工程552,567,214.07融资租赁
合计18,558,338,345.09/

其他说明:

80、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金
其中:美元38,383,422.136.8747263,874,512.12
欧元52,625,098.917.8170411,370,398.18
港币462,021.260.8797406,421.62
土耳其里拉29,014,405.381.190934,554,125.80
坦桑尼亚先令23,183,111.740.00298969,303.36
日元1,516,906,900.930.06381696,802,930.79
应收账款
其中:美元0.006.87470.00
欧元16,126,873.667.8170126,063,771.40
日元175,077,850.070.06381611,172,768.08
长期借款
其中:美元0.006.87470.00
欧元41,806,744.007.8170326,803,317.85
日元11,793,315,000.000.063816752,602,190.04
其他应收款
美元285,496.626.87471,962,703.61
欧元9,161,041.647.817071,611,862.50
港元336,543.550.8797296,043.90
日元798,575,400.060.06381650,961,887.73
应付账款
美元161,792.006.87471,112,271.46
欧元10,297,361.787.817080,494,477.03
日元5,171,116.960.063816330,000.00
其他应付款
欧元1,818,876.937.817014,218,160.95
日元597,258,840.570.06381638,114,670.17
短期借款
美元244,000,000.006.87471,677,426,800.00
一年内到期的非流动负债
欧元65,861,723.427.8170514,841,091.97
日元131,560,000.000.0638168,395,632.96
应付债券
美元498,674,299.916.87473,428,236,209.59

其他说明:

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位

币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

1)上海电力能源发展(香港)有限公司,注册地香港,港币为香港公司经营所处的主要经济环境中的货币,香港公司以港币为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。
2)上海电力(马耳他)控股有限公司,注册地马耳他,欧元为马耳他公司经营所处的主要经济环境中的货币,马耳他公司以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。
3)上坦发电有限公司,注册地坦桑尼亚,坦桑尼亚先令为上坦发电经营所处的主要经济环境中的货币,上坦发电以坦桑尼亚先令为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。
4)上海电力日本株式会社,注册地日本东京,日元为上电日本经营所处的主要经济环境中的货币,上电日本以日元为记账本位币,上电日本所属企业福岛西乡、大阪南港、那须乌山、上电三田、NOBSP会社、筑波太阳能、上电东北、上电青森、上电石川、上电福岛根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定日元为其记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。
5)土耳其EMBA发电有限公司,注册地址为土耳其伊斯坦布尔市,土耳其EMBA 公司主要资产及负债均为美元计价,土耳其EMBA以美元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。
6)D3发电有限公司,注册地马耳他,欧元为D3发电有限公司经营所处的主要经济环境中的货币,D3发电有限公司以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。
7)上海电力工程(马耳他)有限公司,注册地马耳他,欧元为上电工程马耳他经营所处的主要经济环境中的货币,上电工程马耳他以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。
8)上海电力金融有限公司,注册地BVI,美元为上电金融公司经营所处的主要经济环境中的货币,上电金融公司以美元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。
9)上海上电电力工程有限公司黑山子公司,注册地黑山,欧元为工程黑山子公司经营所处的主要经济环境中的货币,工程黑山子公司以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。
10)国际可再生能源发展有限公司,注册地马耳他,欧元为国际可再生能源经营所处的
主要经济环境中的货币,国际可再生能源以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。
11)马耳他黑山风电联合有限公司,注册地马耳他,欧元为马耳他黑山联合经营所处的主要经济环境中的货币,马耳他黑山联合以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。
12)黑山莫祖拉风电有限公司,注册地黑山,欧元为黑山莫祖拉经营所处的主要经济环境中的货币,黑山莫祖拉以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

81、 套期

√适用 □不适用

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的相关的定性和定量信息:

经本公司2016年第二次临时董事会批准,本公司对2.89亿美元债券开展套期保值,美元债券为被套期项目,货币互换合约为套期工具,并采用现金流量套期会计方法进行会计处理。

82、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
增值税即征即退19,018,768.49其他收益19,018,768.49
浙江地区市、县补贴8,287,032.46其他收益8,287,032.46
航道建设补偿6,759,689.28其他收益6,759,689.28
上海市黄浦区财政补贴5,000,000.00其他收益5,000,000.00
脱硫脱硝节能环保补贴4,137,273.84其他收益4,137,273.84
中信保专项扶持资金1,024,072.65其他收益1,024,072.65
高技能人才培训补贴426,925.02其他收益426,925.02
其他政府补贴款3,476,827.58其他收益3,476,827.58
崇明县财政局专项扶持资金17,917,425.16营业外收入17,917,425.16
其他政府补贴款1,333,658.00营业外收入1,333,658.00

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明无

83、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例 (%)股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润
玉环晶科电力有限公司2019年4月30日145,431,600.0051控股合并2019年4月30日控制权转移17,236,396.457,141,768.73
玉环晶能电力有限公司2019年1月31日34,578,000.0051控股合并2019年1月31日控制权转移45,686,111.5411,249,632.57

其他说明:

无。

(2). 合并成本及商誉

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合并成本玉环晶科玉环晶能
--现金145,431,600.0034,578,000.00
合并成本合计145,431,600.0034,578,000.00
减:取得的可辨认净资产公允价值份额154,863,521.8541,296,936.34
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额-9,431,921.85-6,718,936.34

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

无大额商誉形成的主要原因:

无其他说明:

(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

玉环晶科
购买日公允价值购买日账面价值
资产:823,723,064.82764,027,944.13
货币资金26,233,250.9726,233,250.97
应收款项224,167,113.63224,167,113.63
存货0.000.00
其他流动资产0.000.00
固定资产540,798,472.94481,103,352.25
无形资产2,005,044.352,005,044.35
在建工程0.000.00
其他非流动资产30,519,182.9330,519,182.93
负债:520,069,100.43505,145,320.26
借款300,000,000.00300,000,000.00
应付款项205,145,320.26205,145,320.26
一年内到期的非流动负债0.000.00
递延所得税负债14,923,780.170.00
长期应付款0.000.00
净资产303,653,964.39258,882,623.87
减:少数股东权益148,790,442.54126,852,485.70
取得的净资产154,863,521.85132,030,138.17
玉环晶能
购买日公允价值购买日账面价值
资产:1,096,121,494.191,106,028,809.48
货币资金3,954,853.873,954,853.87
应收款项272,367,925.73272,367,925.73
存货0.000.00
其他流动资产16,285,874.1516,285,874.15
固定资产611,824,741.73622,688,849.16
无形资产0.000.00
在建工程128,985,660.28131,331,306.57
其他非流动资产62,702,438.4359,400,000.00
负债:1,015,147,109.201,015,147,109.20
借款0.000.00
长期应付款451,989,835.48451,989,835.48
应付款项512,121,751.95512,121,751.95
一年内到期的非流动负债51,035,521.7751,035,521.77
递延所得税负债0.000.00
净资产80,974,384.9990,881,700.28
减:少数股东权益39,677,448.6544,532,033.14
取得的净资产41,296,936.3446,349,667.14

可辨认资产、负债公允价值的确定方法:

可辨认资产负债的公允价值依据评估值确定。企业合并中承担的被购买方的或有负债:

无其他说明:

(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□适用 √不适用

(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

□适用 √不适用

(6). 其他说明

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明:

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
外高桥发电上海上海火力发电51设立
漕泾热电*1上海上海火力发电、供热36设立
上电工程上海上海电力工程服务96.5设立
上电工程马耳他马耳他马耳他电力工程服务100设立
工程黑山子公司黑山共和国黑山共和国电力工程服务100设立
上电运营上海上海电力技术服务100设立
上电漕泾上海上海火力发电65设立
前滩新能源上海上海咨询及服务70设立
明华电力上海上海电力技术服务100非同一控制下企业合并取得的子公司
华东电力试验研究院上海上海电力技术服务100非同一控制下企业合并取得的子公司
燃料公司上海上海贸易100同一控制下企业合并取得的子公司
翔安航运上海上海运输100非同一控制下企业合并取得的子公司
联合能源上海上海技术开发51设立
闵行燃气上海上海燃气发电65设立
绿色能源上海上海咨询及服务100设立
西岸能源上海上海咨询及服务70设立
上电投资上海上海投资管理100设立
世博能源上海上海咨询及服务70设立
褐美能源上海上海咨询及服务65设立
新能源公司上海上海投资管理74.93设立
江苏苏美达江苏徐州江苏徐州光伏发电80设立
苏美达东台江苏盐城江苏盐城光伏发电68设立
泗阳沃达江苏宿迁江苏宿迁光伏发电80设立
萧县协合安徽宿州安徽宿州风力发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
宿州协合安徽宿州安徽宿州风力发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
烟台亿豪山东烟台山东烟台风力发电51设立
宿迁协合江苏宿迁江苏宿迁光伏发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
天长协合安徽天长安徽天长风力发电100同一控制下企业合并取得的子公司
丰县苏新江苏徐州江苏徐州光伏发电75非同一控制下企业合并取得的子公司
海安策兰江苏南通江苏南通光伏发电75非同一控制下企业
合并取得的子公司
嘉兴上电浙江嘉兴浙江嘉兴光伏发电100设立
中电投中旗内蒙古察右中旗内蒙古察右中旗光伏发电75设立
江苏格雷澳江苏苏州江苏苏州投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
鄯善海林新疆鄯善新疆鄯善光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
赤峰市永能内蒙古翁牛特旗内蒙古翁牛特旗光伏发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
张北天宏河北张北河北张北光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
麻城孚旭湖北麻城湖北麻城光伏发电66.5非同一控制下企业合并取得的子公司
盐城北龙港江苏盐城江苏盐城光伏发电100设立
海安光亚江苏海安江苏海安光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
东至上电安徽东至安徽东至风力发电100设立
上海绿拜上海市上海市投资管理98非同一控制下企业合并取得的子公司
上海长浦上海市上海市光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
湖北阳财湖北宜城湖北宜城投资管理66.5非同一控制下企业合并取得的子公司
宜城晶盛湖北宜城湖北宜城光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
浑源东方山西大同山西大同风力发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
广西富凯广西北海广西北海投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
广西睿威广西北海广西北海光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
寿光紫泉山东寿光山东寿光投资管理51非同一控制下企业合并取得的子公司
寿光森爱山东寿光山东寿光光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
齐河善能*2山东齐河山东齐河投资管理49非同一控制下企业合并取得的子公司
齐河鼎源山东齐河山东齐河光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
盘州新能源*3贵州盘县贵州盘县投资管理49非同一控制下企业合并取得的子公司
盘州中电贵州盘县贵州盘县光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
济南盈光合山东济南山东济南投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
山东郓城山东郓城山东郓城光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
湖南晶尧湖南长沙湖南长沙投资管理70非同一控制下企业
合并取得的子公司
华容晶尧湖南岳阳湖南岳阳光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
当阳华鑫*4湖北当阳湖北当阳投资管理49非同一控制下企业合并取得的子公司
当阳华直湖北当阳湖北当阳光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
湖南晶锐湖南长沙湖南长沙投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
华容伏昇湖南岳阳湖南岳阳光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
荆门寅中*5湖北荆门湖北荆门投资管理49非同一控制下企业合并取得的子公司
荆门寅晒湖北荆门湖北荆门光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
湖北天湖湖北孝感湖北孝感光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
郑州杭嘉河南郑州河南郑州光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
广西浩德广西南宁广西南宁光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
上电平南广西平南广西平南风力发电60设立
宝应新能源江苏宝应江苏宝应光伏发电100设立
上电天宏*6北京北京投资管理49非同一控制下企业合并取得的子公司
尚义宏能河北张家口河北张家口光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
丰宁宁阳河北承德河北承德光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
庆云上电*7山东德州山东德州风力发电49非同一控制下企业合并取得的子公司并
江苏阚山江苏徐州江苏徐州火力发电55设立
上电八菱江苏盐城江苏盐城投资管理60非同一控制下企业合并取得的子公司
楼王光伏江苏盐城江苏盐城光伏发电100设立
浙江长兴浙江长兴浙江长兴燃气发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
淮沪电力安徽淮南安徽淮南火力发电51设立
上电哈密新疆哈密新疆哈密燃气发电、供热60设立
土耳其EMBA土耳其土耳其火力发电78.21非同一控制下企业合并取得的子公司
上坦发电坦桑尼亚坦桑尼亚燃气发电60设立
香港公司香港香港投资管理100设立
马耳他公司马耳他马耳他投资管理100设立
D3公司马耳他马耳他燃气发电90非同一控制下企业合并取得的子公司
国际可再生能马耳他马耳他投资管理70设立
马耳他黑山联合马耳他马耳他投资管理70设立
莫祖拉风电黑山共和国黑山共和国风力发电90非同一控制下企业合并取得的子公司
上电金融公司香港BritishVirginIslands100设立
上电日本日本日本投资管理100设立
福岛西乡日本日本光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
大阪南港日本日本光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
那须乌山日本日本光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
上电三田日本日本光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
NOBSP公司日本日本光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
筑波太阳能日本日本光伏发电100设立
上电东北日本日本风力发电70设立
上电青森日本日本风力发电70设立
上电石川日本日本风力发电100设立
上电福岛日本日本光伏发电100设立
江苏贾汪江苏徐州江苏徐州火力发电79.19设立
杨厂公司上海上海电力技术服务100设立
杨电技术上海上海电力技术服务100设立
两吉新能源上海上海投资管理85设立
宁夏太阳山宁夏吴忠宁夏吴忠风力发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
北京瑞启达青海格尔木北京风力发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
格尔木瑞启达青海格尔木青海格尔木风力发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
冀电新能源河北秦皇岛河北秦皇岛光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
宏伟光伏河北秦皇岛河北秦皇岛光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
江苏大丰江苏盐城江苏盐城风力发电67.457.5设立
新达新能源上海上海投资管理100设立
湖州宏晖浙江湖州浙江湖州光伏发电81非同一控制下企业合并取得的子公司
随州永拓湖北随州湖北随州光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
海安金轩江苏海安江苏海安光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
海安云星江苏海安江苏海安光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
南通宝丰行江苏海安江苏海安光伏发电65非同一控制下企业
合并取得的子公司
烟台新宝山东烟台山东烟台光伏发电80非同一控制下企业合并取得的子公司
涟源同兴湖南涟源湖南涟源光伏发电80非同一控制下企业合并取得的子公司
泗洪金丰江苏泗洪江苏泗洪光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
海安德宇江苏海安江苏海安光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
海安升义江苏海安江苏海安光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
海安天朗江苏海安江苏海安光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
铁岭华荣辽宁铁岭辽宁铁岭光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
铁岭新晖辽宁铁岭辽宁铁岭光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
铁岭旭晨辽宁铁岭辽宁铁岭光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
铁岭轩诚辽宁铁岭辽宁铁岭光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
屯昌鑫业海南屯昌海南屯昌光伏发电80非同一控制下企业合并取得的子公司
肇庆中旭广东肇庆广东肇庆光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
江苏电力江苏南京江苏南京投资管理71.56同一控制下企业合并
大丰光伏江苏盐城江苏盐城光伏发电100同一控制下企业合并
建湖光伏江苏盐城江苏盐城光伏发电100同一控制下企业合并
洪泽光伏江苏盐城江苏盐城光伏发电100同一控制下企业合并
常熟光伏江苏盐城江苏盐城光伏发电100同一控制下企业合并
江苏新能源江苏盐城江苏盐城投资管理100同一控制下企业合并
滨海新能源江苏盐城江苏盐城风力发电100同一控制下企业合并
东海新能源江苏盐城江苏盐城风力发电100设立
徐州贾汪新能源江苏盐城江苏盐城风力发电100设立
江苏海上风江苏盐城江苏盐城风力发电100设立
滨海海上风江苏盐城江苏盐城风力发电100设立
涟水新能源江苏盐城江苏盐城光伏发电100设立
高邮新能源江苏盐城江苏盐城风力发电100设立
协鑫滨海江苏滨海江苏滨海火力发电51.01设立
滨海风力江苏滨海江苏滨海风力发电100设立
滨海港航江苏滨海江苏滨海航道服务82设立
滨海综合能源江苏滨海江苏滨海电力技术服务100设立
江苏综合能源江苏南京江苏南京综合能源服务100设立
苏州和旭江苏苏州江苏苏州综合能源服务51设立
响水新能源江苏响水江苏响水风力发电100设立
泗洪光伏江苏泗洪江苏泗洪光伏发电100设立
如东和风江苏南通江苏南通风力发电51设立
如东海翔江苏如东江苏如东风力发电57设立
滨海智慧江苏滨海江苏滨海风力发电51设立
陈家港风电江苏响水江苏响水风力发电35设立
馨源发展上海上海商务服务100同一控制下企业合并
浙江新能源浙江杭州浙江杭州投资管理100同一控制下企业合并
常山新能源浙江衢州浙江衢州光伏发电100设立
慈溪新能源浙江宁波浙江宁波光伏发电100设立
德清桑尼浙江湖州浙江湖州光伏发电73.98设立
海盐丽安浙江嘉兴浙江嘉兴光伏发电100设立
杭州桑尼杭州桐庐杭州桐庐光伏发电69.57设立
杭州运营浙江杭州浙江杭州光伏发电100设立
江山帷盛浙江衢州浙江衢州光伏发电100设立
金华新能源浙江金华浙江金华光伏发电75.08设立
缙云宏伟浙江温州浙江温州光伏发电70设立
兰溪新能源浙江金华浙江金华光伏发电100设立
丽安松阳浙江丽水浙江丽水光伏发电100设立
龙游新能源浙江衢州浙江衢州光伏发电100设立
宁波丽安浙江宁波浙江宁波光伏发电100设立
宁波投资浙江宁波浙江宁波光伏发电100设立
平湖新能源浙江嘉兴浙江嘉兴光伏发电100设立
浦江新能源浙江金华浙江金华光伏发电76.09设立
衢州新能源浙江衢州浙江衢州光伏发电100设立
三门汇普浙江台州浙江台州光伏发电100设立
桑尼大江东浙江杭州浙江杭州光伏发电70设立
桑尼余杭浙江杭州浙江杭州光伏发电66.87设立
桑尼艾罗杭州富阳杭州富阳光伏发电68.98设立
桑尼安吉湖州安吉湖州安吉光伏发电70.31设立
桑尼淳安浙江杭州浙江杭州光伏发电69.01设立
桑尼金华浙江金义都浙江金义都光伏发电72.27设立
桑尼绍兴浙江绍兴浙江绍兴光伏发电70设立
桑尼诸暨浙江诸暨浙江诸暨光伏发电70.99设立
上虞桑尼浙江绍兴浙江绍兴光伏发电69.14设立
台州桑尼浙江台州浙江台州光伏发电75.87设立
天台桑尼浙江台州浙江台州光伏发电77.78设立
象山新能源浙江宁波浙江宁波光伏发电100设立
新昌桑尼浙江绍兴浙江绍兴光伏发电71.59设立
永康宏伟浙江金华浙江金华光伏发电70设立
舟山新能源浙江舟山浙江舟山光伏发电100设立
嘉兴锦好浙江嘉兴浙江嘉兴光伏发电70.59设立
温州弘泰浙江温州浙江温州光伏发电99.04非同一控制下企业
合并取得的子公司
长兴帷博浙江湖州浙江湖州光伏发电69.15设立
海盐锦好浙江嘉兴浙江嘉兴光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
龙州百熠浙江龙州浙江龙州光伏发电85非同一控制下企业合并取得的子公司
玉环晶科浙江玉环浙江玉环光伏发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
玉环晶能浙江玉环浙江玉环光伏发电51非同一控制下企业合并取得的子公司

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

无。

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

注1:漕泾热电系本公司与申能股份有限公司、上海化学工业区发展有限公司、新加坡胜科公用事业私人有限公司分别按36%、30%、4%、30%的持股比例投资设立,本公司为第一大股东,漕泾热电董事长及总经理均由本公司推选的人员担任,本公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注2:齐河善能系本公司所属企业新能源公司非同一控制下企业合并取得的子公司,持股比例为49%,齐河善能设3名董事会成员,本公司占2名,本公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注3:盘州新能源系本公司所属企业新能源公司非同一控制下企业合并取得的子公司,持股比例为49%,盘州新能源设3名董事会成员,本公司占2名,本公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注4:当阳华鑫系本公司所属企业新能源公司非同一控制下企业合并取得的子公司,持股比例为49%,当阳华鑫设3名董事会成员,本公司占2名,本公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注5:荆门寅中系本公司所属企业新能源公司非同一控制下企业合并取得的子公司,持股比例为49%,荆门寅中设3名董事会成员,本公司占2名,本公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注6:上电天宏系本公司所属企业新能源公司本年非同一控制下企业合并取得的子公司,持股比例为49%,上电天宏设5名董事会成员,本公司占3名,本公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注7:庆云上电系本公司所属企业新能源公司本年非同一控制下企业合并取得的子公司,持股比例为49%,表决权比例51%,本公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例(%)本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
外高桥发电49.00%4,075,689.200.001,440,303,284.26
漕泾热电64.00%122,840,301.94224,000,000.00936,715,020.64
上电漕泾35.00%44,600,013.570.00635,406,062.67
江苏阚山45.00%-16,314,040.260.00158,571,050.19
浙江长兴49.00%5,134,491.330.00234,093,745.37
淮沪电力49.00%74,457,872.22185,000,000.00590,890,902.93
两吉新能源15.00%-1,029,508.730.0059,216,719.01
上电八菱40.00%6,342,393.440.00190,379,932.18
江苏电力28.44%180,605,835.13257,428,586.032,930,859,566.29
新能源公司25.07%106,831,609.4065,353,279.742,003,608,407.03
合计527,544,657.24731,781,865.779,180,044,690.57

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
外高桥发电1,513,671,795.611,589,117,570.223,102,789,365.8398,878,240.9264,516,667.23163,394,908.151,419,250,494.871,641,807,922.663,061,058,417.5362,076,692.3567,905,000.57129,981,692.92
漕泾热电753,694,986.231,819,762,087.592,573,457,073.821,050,992,912.0358,846,942.041,109,839,854.07455,220,247.901,897,650,633.052,352,870,880.95670,470,825.6860,720,807.30731,191,632.98
上电漕泾408,371,260.974,696,245,525.425,104,616,786.391,473,950,893.041,815,220,000.003,289,170,893.04436,459,288.554,886,574,514.075,323,033,802.621,619,796,519.482,015,220,000.003,635,016,519.48
江苏阚山521,481,112.862,940,726,633.723,462,207,746.581,247,210,847.091,862,616,787.943,109,827,635.03493,094,281.223,090,377,286.523,583,471,567.741,227,404,357.321,967,433,676.083,194,838,033.40
76,016,484.51,430,017,181,506,033,67213,342,659.814,948,677.1,028,291,3355,052,216.21,478,387,631,533,439,85180,862,645.885,313,424.1,066,176,06
江长兴59.944.4918816.9997.293.5843399.82
淮沪电力440,068,411.012,974,233,659.233,414,302,070.241,185,051,564.471,009,995,000.002,195,046,564.47439,515,085.253,049,423,294.933,488,938,380.18958,637,715.671,093,000,000.002,051,637,715.67
两吉新能源364,536,694.731,396,505,081.641,761,041,776.3763,651,799.611,294,970,816.001,358,622,615.61335,509,315.481,427,779,917.381,763,289,232.8679,035,864.581,274,970,816.001,354,006,680.58
上电八菱54,314,223.63440,810,680.06495,124,903.6918,187,304.34987,768.8819,175,073.2282,531,363.17403,708,328.54486,239,691.7125,158,075.97987,768.8826,145,844.85
江苏电力3,339,650,698.3122,296,539,396.9625,636,190,095.276,360,422,075.2311,339,555,222.1617,699,977,297.392,599,802,329.3522,474,672,030.7525,074,474,360.106,220,244,583.4110,992,406,501.3317,212,651,084.74
新能源公司2,696,959,976.8911,043,920,327.3013,740,880,304.192,338,559,970.446,691,961,611.019,030,521,581.452,429,192,526.1711,046,683,860.5713,475,876,386.743,349,404,093.265,757,073,245.699,106,477,338.95
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
外高桥发电550,009,291.488,317,733.078,317,733.07100,528,810.45757,045,439.821,652,290.401,652,290.40203,121,626.66
漕泾热电1,912,030,167.75191,937,971.78191,937,971.78149,561,343.321,711,457,798.99203,546,426.71203,546,426.71240,325,115.39
上电漕泾1,704,320,531.98127,428,610.21127,428,610.21113,014,341.931,933,602,933.8145,567,245.2645,567,245.26620,037,153.41
江苏阚山898,660,168.07-36,253,422.79-36,253,422.79107,961,621.56835,765,335.94-79,289,670.72-79,289,670.7294,408,679.60
浙江长兴189,614,788.7110,478,553.7410,478,553.7471,474,059.52167,250,925.827,457,715.037,457,715.0398,733,102.75
淮沪电力1,061,494,503.79151,954,841.26151,954,841.26-72,388,119.341,129,750,551.05169,977,551.23169,977,551.23115,186,237.27
两吉新能源82,451,019.56-6,863,391.52-6,863,391.5211,585,553.2183,155,163.604,628,022.124,628,022.123,825,570.22
上电八菱5,371,817.1915,855,983.6115,855,983.61711,719.975,354,663.273,562.793,562.79-17,619,669.01
江苏电力2,519,346,040.33466,990,075.52466,990,075.52410,213,098.082,130,446,540.59260,959,211.95260,959,211.95492,370,937.25
新能773,449,569.199,611,98199,611,98297,839,77676,056,091.172,798,61172,798,61244,541,08
源公司096.486.480.47583.223.228.61

其他说明:

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

√适用 □不适用

本公司于2019年1-6月累计向新能源公司增资2.64亿元、向江苏电力增资2亿元,增资完成后本公司对新能源公司持股比例由72.93%变更为74.93%;对江苏电力持股比例由

70.72%变更为71.56%。

本期本公司所属企业上电日本购买農業生産法人水杜の郷所持筑波太阳能30%的股权。股权购买完成后,本公司所属企业上电日本对筑波太阳能持股比例由70%变更为100%。

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

新能源公司江苏电力筑波太阳能
购买成本/处置对价
--现金264,050,000.00200,000,000.0019,144.80
购买成本/处置对价合计264,050,000.00200,000,000.0019,144.80
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额265,467,105.36201,277,437.722,913,672.71
差额-1,417,105.36-1,277,437.72-2,894,527.91
其中:调整资本公积1,417,105.361,277,437.722,894,527.91

其他说明

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
外高桥第二发电上海上海2*900MW机组火力发电20权益法核算
吴泾发电上海上海2*300MW电力生产50权益法核算
淮沪煤电淮南淮南开发、建设和营运淮南煤电基地田集项目49.57权益法核算
外高桥第三发电上海上海2*1000MW机组火力发电、综合利用及其他30权益法核算
友好航运上海上海航运运输50权益法核算
吴泾第二发电上海上海电力工程建设、电力生产、销售49权益法核算
望亭燃机苏州苏州电力生产45权益法核算
镇海燃机宁波宁波电力项目的开发建设;电力生产销售37.5权益法核算
临港燃机上海上海电力、热力的生产、建设、与燃机发电相关的咨询服务和科研成果的技术转让35权益法核算
融和租赁上海上海融资租赁35权益法核算
马耳他能源马耳他马耳他电力生产销售33.3权益法核算
懿杉新能源上海上海新能源领域技术开发、咨询、转让,风力发电,太阳能发电等40权益法核算
馨懿房地产上海上海房地产开发经营,房地产经纪,房屋建设工程施工,建筑装饰装修建设工程设计施工一体化,市政公49权益法核算

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

无。

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(2). 重要合营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位: 元 币种:人民币

用建设工程施工,绿化养护,物业管理,停车场(库)经营

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
外高桥第二发电吴泾发电外高桥第二发电吴泾发电
流动资产1,732,780,841.36230,414,146.991,534,723,518.74201,998,543.57
其中:现金和现金等价物1,372,962,397.79146,362,230.201,014,637,183.18104,157,834.37
非流动资产3,076,737,854.75421,871,714.193,193,614,612.12447,647,577.20
资产合计4,809,518,696.11652,285,861.184,728,338,130.86649,646,120.77
流动负债313,045,530.12888,951,722.73366,141,075.51820,260,940.04
非流动负债56,740,940.0048,375,818.9863,179,430.0055,750,818.96
负债合计369,786,470.12937,327,541.71429,320,505.51876,011,759.00
少数股东权益
归属于母公司股东权益4,439,732,225.99-285,041,680.534,299,017,625.35-226,365,638.23
按持股比例计算的净资产份额887,946,445.20-142,520,840.27859,803,525.07-113,182,819.12
调整事项2,166,153.06142,520,840.272,166,153.06113,182,819.12
--商誉2,177,647.860.002,177,647.860.00
--内部交易未实现利润0.000.000.000.00
--其他-11,494.80142,520,840.27-11,494.80113,182,819.12
对合营企业权益投资的账面价值890,112,598.260.00861,969,678.130.00
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入1,375,708,933.79255,716,940.381,554,339,896.37379,265,069.19
财务费用-17,253,167.641,087,370.67-5,045,516.202,743,955.67
所得税费用49,051,030.210.0024,458,045.080.00
净利润140,714,600.64-58,676,042.3066,935,645.22-65,146,964.68
终止经营的净利润0.000.000.000.00
其他综合收益
综合收益总额140,714,600.64-58,676,042.3066,935,645.22-65,146,964.68
本年度收到的来自合营企业的股利0.000.000.000.00
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
友好航运懿杉新能源友好航运懿杉新能源
流动资产85,545,075.631,104,110,674.04107,197,389.17959,432,660.18
其中:现金和现金等价物24,690,771.85101,765,288.1541,836,004.79127,083,187.43
非流动资产450,414,427.743,937,035,112.66460,010,254.184,045,049,450.51
资产合计535,959,503.375,041,145,786.70567,207,643.355,004,482,110.69
流动负债152,736,094.09281,210,668.28179,297,494.25155,519,850.35
非流动负债59,630,690.002,382,401,140.4759,630,690.002,375,856,664.04
负债合计212,366,784.092,663,611,808.75238,928,184.252,531,376,514.39
少数股东权益0.00164,473,122.130.00192,416,225.11
归属于母公司股东权益323,592,719.282,213,060,855.82328,279,459.102,280,689,371.19
按持股比例计算的净资产份额161,796,359.64885,224,342.33164,139,729.55912,275,748.48
调整事项-2,301,423.50-3,822,814.73-2,159,800.600.00
--商誉0.000.000.000.00
--内部交易未实现利润0.000.000.000.00
--其他-2,301,423.50-3,822,814.73-2,159,800.600.00
对合营企业权益投资的账面价值159,494,936.14881,401,527.60161,979,928.95912,275,748.48
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入60,756,610.65214,368,484.7771,906,902.39204,991,051.71
财务费用5,034,576.2069,835,848.865,832,495.2331,056,669.94
所得税费用6,295,068.625,204,615.19
净利润-4,969,985.6150,689,526.156,701,606.2076,260,883.83
终止经营的净利润0.000.000.000.00
其他综合收益0.000.000.000.00
综合收益总额-4,969,985.6150,689,526.156,701,606.2076,260,883.83
本年度收到的来自合营企业的股利0.0045,854,000.000.000.00
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
馨懿房地产馨懿房地产
流动资产2,265,630,453.842,239,795,964.55
其中:现金和现金等价物1,177,630,453.842,239,795,964.55
非流动资产2,712,240,354.812,151,000,032.44
资产合计4,977,870,808.654,390,795,996.99
流动负债569,162,577.1870.00
非流动负债0.000.00
负债合计569,162,577.1870.00
少数股东权益0.000.00
归属于母公司股东权益4,408,708,231.474,390,795,926.99
按持股比例计算的净资产份额2,160,267,033.422,151,490,004.23
调整事项7,984.720.00
--商誉0.000.00
--内部交易未实现利润0.000.00
--其他7,984.720.00
对合营企业权益投资的账面价值2,160,275,018.142,151,490,004.23
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入9,994,019.410.00
财务费用-11,025,584.660.00
所得税费用1,646,749.440.00
净利润17,928,599.820.00
终止经营的净利润0.000.00
其他综合收益0.000.00
综合收益总额17,928,599.820.00
本年度收到的来自合营企业的股利0.000.00

其他说明无

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
淮沪煤电吴泾第二发电淮沪煤电吴泾第二发电
流动资产716,468,274.21946,053,010.60675,047,666.36843,559,815.68
非流动资产5,899,517,626.761,863,277,084.226,069,918,901.051,963,803,367.46
资产合计6,615,985,900.972,809,330,094.826,744,966,567.412,807,363,183.14
流动负债2,382,661,378.71306,720,454.952,036,780,957.86310,274,258.83
非流动负债1,600,296,518.3738,482,757.141,908,403,216.1938,482,757.14
负债合计3,982,957,897.08345,203,212.093,945,184,174.05348,757,015.97
少数股东权益0.000.000.000.00
归属于母公司股东权益2,633,028,003.892,464,126,882.732,799,782,393.362,458,606,167.17
按持股比例计算的净资产份额1,305,191,981.531,207,422,172.541,387,852,132.391,204,717,021.91
调整事项-34,015,689.96-1,270,221.64-1,933,119.19-1,270,221.63
--商誉0.000.000.000.00
--内部交易未实现利润0.000.000.000.00
--其他-34,015,689.96-1,270,221.64-1,933,119.19-1,270,221.63
对联营企业权益投资的账面价值1,271,176,291.571,206,151,950.901,385,919,013.201,203,446,800.28
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入1,665,209,821.76621,670,272.301,539,304,743.19924,042,008.28
净利润66,271,088.095,520,715.5592,819,700.23-5,565,593.11
终止经营的净利润0.000.000.000.00
其他综合收益0.000.000.000.00
综合收益总额66,271,088.095,520,715.5592,819,700.23-5,565,593.11
本年度收到的来自联营企业的股利165,000,000.000.000.000.00
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
望亭燃机镇海燃机望亭燃机镇海燃机
流动资产97,609,162.30221,644,693.1065,744,585.88332,444,587.44
非流动资产841,230,268.38798,765,563.28895,095,959.98857,475,913.83
资产合计938,839,430.681,020,410,256.38960,840,545.861,189,920,501.27
流动负债370,532,746.40532,057,880.83331,587,196.42713,094,170.08
非流动负债43,000,000.000.0093,000,000.000.00
负债合计413,532,746.40532,057,880.83424,587,196.42713,094,170.08
少数股东权益0.000.000.000.00
归属于母公司股东权益525,306,684.28488,352,375.55536,253,349.44476,826,331.19
按持股比例计算的净资产份额236,388,007.93183,132,140.83241,314,007.25178,809,874.20
调整事项-0.01-775,022.15-0.01-654,053.79
--商誉0.000.000.000.00
--内部交易未实现利润0.000.000.000.00
--其他-0.01-775,022.15-0.01-654,053.79
对联营企业权益投资的账面价值236,388,007.92182,357,118.68241,314,007.24178,155,820.41
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入292,188,725.32586,711,454.58476,907,788.16463,416,887.11
净利润-10,946,665.1611,203,462.06-32,312,583.5320,925,775.66
终止经营的净利润0.000.000.000.00
其他综合收益0.000.000.000.00
综合收益总额-10,946,665.1611,203,462.06-32,312,583.5320,925,775.66
本年度收到的来自联营企业的股利0.000.000.000.00
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
临港燃机融和租赁临港燃机融和租赁
流动资产416,564,991.1019,449,838,098.09623,471,689.6314,404,953,161.90
非流动资产2,160,139,910.8836,497,493,810.892,271,694,158.8735,122,201,077.63
资产合计2,576,704,901.9855,947,331,908.982,895,165,848.5049,527,154,239.53
流动负债841,363,960.3123,372,154,193.521,049,607,127.3618,375,222,678.81
非流动负债303,242,597.5024,644,217,522.49303,242,597.5024,929,975,435.75
负债合计1,144,606,557.8148,016,371,716.011,352,849,724.8643,305,198,114.56
少数股东权益
归属于母公司股东权益1,432,098,344.177,930,960,192.971,542,316,123.646,221,956,124.97
按持股比例计算的净资产份额501,234,420.462,775,836,067.54539,810,643.272,177,684,643.74
调整事项153,608.07-350,274,501.610.00-350,364,305.31
--商誉0.000.000.000.00
--内部交易未实现利润0.000.000.000.00
--其他153,608.07-350,274,501.610.00-350,364,305.31
对联营企业权益投资的账面价值501,388,028.532,425,561,565.93539,810,643.271,827,320,338.43
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入1,121,339,346.701,434,447,704.80836,615,406.501,324,204,324.93
净利润89,221,100.74319,107,041.05114,575,640.31261,888,789.02
终止经营的净利润0.000.000.000.00
其他综合收益0.000.000.000.00
综合收益总额89,221,100.74319,107,041.05114,575,640.31261,888,789.02
本年度收到的来自联营企业69,650,000.0063,408,668.7466,500,000.0024,944,888.89

的股利

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
马耳他能源外高桥第三发电马耳他能源外高桥第三发电
流动资产1,601,545,459.14925,819,368.101,645,021,016.07983,509,072.06
非流动资产4,966,980,404.054,437,165,214.485,311,637,487.334,655,663,290.39
资产合计6,568,525,863.195,362,984,582.586,956,658,503.405,639,172,362.45
流动负债881,760,109.262,293,969,064.62875,929,955.172,959,738,761.10
非流动负债2,491,481,501.58291,124,923.352,574,612,778.3141,124,923.35
负债合计3,373,241,610.842,585,093,987.973,450,542,733.483,000,863,684.45
少数股东权益0.000.000.000.00
归属于母公司股东权益3,195,284,252.352,777,890,594.613,506,115,769.922,638,308,678.00
按持股比例计算的净资产份额1,064,029,656.03833,367,178.381,167,536,551.38791,492,603.40
调整事项-56,177,244.96419,287.51-148,702,208.730.01
--商誉0.000.000.000.00
--内部交易未实现利润0.000.000.000.00
--其他-56,177,244.96419,287.51-148,702,208.730.01
对联营企业权益投资的账面价值1,007,852,411.07833,786,465.891,018,834,342.65791,492,603.41
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入1,308,931,464.491,644,453,886.471,072,229,044.311,868,979,209.51
净利润-33,672,633.88140,979,541.611,266,605.73103,178,260.75
终止经营的净利润0.000.000.000.00
其他综合收益0.000.000.000.00
综合收益总额-33,672,633.88140,979,541.611,266,605.73103,178,260.75
本年度收到的来自联营企业的股利0.000.000.000.00

其他说明无

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
联营企业:
投资账面价值合计711,954,761.81546,521,521.41
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润11,387,251.323,725,677.36
--其他综合收益0.000.00
--综合收益总额11,387,251.323,725,677.36

其他说明无

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失 (或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失
新加坡能源-1,277,151.970.00-1,277,151.97
吴泾发电-113,182,819.12-29,338,021.15-142,520,840.27

其他说明无

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、其他权益工具投资等,各项金融工具的详细情况说明见本报告七、合并财务报表项目注释。与这些金融工具有关的风险,以及本集

团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

1. 各类风险管理目标和政策

本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线并进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

(1)市场风险

1) 汇率风险

本集团承受的汇率风险主要与美元、欧元和日元等外币有关,除本集团的境外子公司以美元、欧元和日元等进行采购和销售外,本集团的其它主要业务活动以人民币计价结算。截止2019年6月30日,除本报告“七、80外币货币性项目”所述资产及负债的美元、欧元及日元等余额外,本集团的资产及负债均为人民币余额。该等美元、欧元及日元等外币计价的资产和负债余额产生的汇率风险可能对本集团的经营业绩产生影响。

本集团密切关注汇率变动对本集团的影响。

本集团重视对汇率风险管理政策和策略的研究,为规避偿还美元债券及利息支出的汇率风险,本集团签订了货币互换合约,截止2019年6月30日该货币互换合约的公允价值为人民币-7,606.18万元,公允价值变动已计入其他综合收益,详见本报告七、55其他综合收益相关内容。

2)利率风险

本集团的利率风险主要来自银行借款、发行的公司债券及融资租赁等带息负债。固定利率和浮动利率的带息金融工具分别使本集团面临公允价值利率风险及现金流量利率风险。本集团根据市场环境来决定固定利率与浮动利率合同的相对比例,并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。于2019年6月30日,本集团的带息债务主要为人民币、美元、欧元、日元计价的浮动利率借款及融资租赁款,金额合计为28,746,496,377.15元(2018年12月31日:

28,280,707,867.98元),以及人民币、美元、日元计价的固定利率借款合同及债券,金额为37,430,004,027.60元(2018年12月31日32,336,610,853.67元)

3)价格风险

本公司及子公司购买燃料面临价格风险。

(2)信用风险

截止2019年6月30日,可能引起本集团财务损失的信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保,主要包括:合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额。对于以公允价值计量的金融工具而言,账面价值反映了其风险敞口,但并非最大风险敞口,其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。

本集团的信用风险主要集中在应收国网上海市电力公司、国网江苏省电力有限公司等电网公司的电费,存在风险敞口的单一性,由于客户均具有良好的信用记录,因此本集团没有重大的信用集中风险。

(3)流动风险

流动风险是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务,而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信额度,减低流动性风险。

本集团将银行借款、发行债券作为主要资金来源。截止2019年6月30日,本集团尚未使用的银行综合授信额度为8,777,528万元(2018年12月31日:6,760,926万元)。因此,本集团管理层认为本集团不存在重大流动性风险。

2. 敏感性分析

本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或所有者权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立的发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风险变量变化的最终影响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是独立的情况下进行的。

(1)外汇风险敏感性分析

外汇风险敏感性分析假设:所有境外经营净投资套期及现金流量套期均高度有效。

在上述假设的基础上,在其它变量不变的情况下,汇率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下:

項目汇率变动本期上期
对净利润的影响对所有者权益的影响对净利润的影响对所有者权益的影响
所有外币对人民币升值5%-288,671,404.65-288,671,404.65-35,938,377.82-35,938,377.82
所有外币对人民币贬值5%288,671,404.65288,671,404.6535,938,377.8235,938,377.82

(2)利率风险敏感性分析

利率风险敏感性分析基于下述假设:市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用。

在上述假设的基础上,在其它变量不变的情况下,利率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下:

项目利率变动本期上期
对净利润的影响对所有者权益的影响对净利润的影响对所有者权益的影响
浮动利率借款增加100个基点-130,244,281.51-130,244,281.51-211,491,381.04-211,491,381.04
浮动利率借款减少100个基点130,244,281.51130,244,281.51211,491,381.04211,491,381.04

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)其他权益工具投资0.000.00199,665,000.00199,665,000.00
持续以公允价值计量的资产总额0.000.00199,665,000.00199,665,000.00
(一)衍生金融负债0.000.0076,245,406.1476,245,406.14
持续以公允价值计量的负债总额0.000.0076,245,406.1476,245,406.14

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

本公司对于货币互换合约采用以下方法进行估值:远期汇率是根据利率平价理论,计算出两种货币的利差,用升水或贴水表示,与即期汇率相加减,得出远期汇率。期末,根据估值时间节点的即期汇率水平以及当时的远期升贴水点数计算当期远期汇率,并用此汇率与货币互换期初约定的执行汇率进行轧差计算乘以当期本金得到当期估值损益。本公司所属香港公司叙做的货币互换产品的交易方向为未来卖出欧元买入美元。因此,如果当期计算出的欧元兑美元远期汇率高于期初执行汇率,则货币互换估值为负值;反之估值为正值。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
国家电力投资集团有限公司北京实业投资管理;组织电力(热力)生产、销售350.0045.4945.49

本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是国家电力投资集团有限公司其他说明:

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

子公司情况详见本报告“九、1、在子公司中的权益”相关内容。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本集团重要的合营和联营企业情况详见本报告“九、3、在合营企业或联营企业中的权益”相关内容。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
创导(上海)智能技术有限公司联营企业
国际可再生能源服务公司联营企业
新加坡联合能源发展有限公司联营企业
盐城热电有限责任公司联营企业
浙江上电天台山风电有限公司联营企业
江苏九思投资有限公司联营企业

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
SPIC Ronghe International (Montenegro) Financial leasing Limited同受最终控制方控制
安徽淮南平圩发电有限责任公司同受最终控制方控制
朝阳燕山湖发电有限公司同受最终控制方控制
赤峰白音华物流有限公司同受最终控制方控制
电能(北京)工程监理有限公司同受最终控制方控制
阜新发电有限责任公司同受最终控制方控制
贵溪发电有限责任公司同受最终控制方控制
贵州西电电力股份有限公司黔北发电厂同受最终控制方控制
国核电力规划设计研究院有限公司同受最终控制方控制
国核信息科技有限公司同受最终控制方控制
国核自仪系统工程有限公司同受最终控制方控制
国家电力投资集团有限公司物资装备分公司同受最终控制方控制
国家电投集团保险经纪有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团北京电能碳资产管理有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团财务有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团电站运营技术(北京)有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团东北电力有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团河南电力有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团江西电力有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团江西电力有限公司景德镇发电厂同受最终控制方控制
国家电投集团江西水电检修安装工程有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团平顶山热电有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团山西铝业有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团西藏能源有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团信息技术有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团远达环保催化剂有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团远达环保工程有限公司同受最终控制方控制
国家电投集团重庆合川发电有限公司同受最终控制方控制
国家电投香港财资管理有限公司同受最终控制方控制
淮南平圩第二发电有限责任公司同受最终控制方控制
淮南平圩第三发电有限责任公司同受最终控制方控制
吉林电力股份有限公司同受最终控制方控制
江苏常熟发电有限公司同受最终控制方控制
辽宁东方发电有限公司同受最终控制方控制
辽宁清河发电有限责任公司同受最终控制方控制
平顶山姚孟发电有限责任公司同受最终控制方控制
青海黄河上游水电开发有限责任公司西宁发电分公司同受最终控制方控制
上海电投电能成套设备有限公司同受最终控制方控制
上海发电设备成套设计研究院有限责任公司同受最终控制方控制
上海斯耐迪工程咨询有限公司同受最终控制方控制
上海新拓电力设备有限公司同受最终控制方控制
上海长兴岛热电有限责任公司同受最终控制方控制
石家庄良村热电有限公司同受最终控制方控制
四川中电福溪电力开发有限公司同受最终控制方控制
新疆化工设计研究院有限责任公司同受最终控制方控制
中电神头发电有限责任公司同受最终控制方控制
中电投(上海)铝业有限公司同受最终控制方控制
中电投(深圳)电力销售有限公司同受最终控制方控制
中电投电力工程有限公司同受最终控制方控制
中电投融和融资租赁有限公司同受最终控制方控制
中电投石家庄高新热电有限公司同受最终控制方控制
中电投新疆能源化工集团吐鲁番有限公司同受最终控制方控制
中国电能成套设备有限公司同受最终控制方控制
中国联合重型燃气轮机技术有限公司同受最终控制方控制
重庆中电自能科技有限公司同受最终控制方控制
巴里坤融信华创风电投资有限公司合营企业的子公司
高邮市振发新能源科技有限公司合营企业的子公司
海安鼎辉新能源有限公司合营企业的子公司
金湖振合新能源科技有限公司合营企业的子公司
南通建海投资有限公司合营企业的子公司
南通市弘煜投资有限公司合营企业的子公司
上海杨电能源环境科技有限公司合营企业的子公司
新疆上融新能源开发有限公司合营企业的子公司
振发太阳能科技滨海有限公司合营企业的子公司

其他说明无

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
淮沪煤电有限公司采购燃煤等644,275,836.02691,235,296.25
国家电力投资集团有限公司物资装备分公司工程设备款173,039,809.3984,697,179.22
新马耳他能源公司材料采购、咨询服务96,942,363.020.00
赤峰白音华物流有限公司采购燃煤79,124,385.1059,243,359.80
江苏常熟发电有限公司采购电力交易指标39,840,923.889,556,666.67
中电投电力工程有限公司工程款、监理费22,446,328.685,607,732.62
上海友好航运有限公司航运费11,732,151.8828,973,889.02
中电投融和融资租赁有限公司手续费5,252,766.550.00
国家电投集团远达环保工程有限公司工程服务3,690,929.51647,747.75
国家电投集团江西水电检修安装工程有限公司工程、运维3,656,340.650.00
中国电能成套设备有限公司采购物资2,778,112.521,474,567.23
上海斯耐迪工程咨询有限公司工程施工2,204,339.63566,037.74
国家电投集团保险经纪有限公司保险服务704,842.844,303,444.65
国家电投集团信息技术有限公司技术服务278,140.460.00
盐城热电有限责任公司委托运行费200,000.000.00
国家电投集团电站运营技术(北京)有限公司咨询、修理费等183,312.060.00
国家电投集团北京电能碳资产管理有限公司咨询服务113,207.540.00
国家电投集团财务有限公司手续费71,000.000.00
上海发电设备成套设计研究院有限责任公司工程改造费29,716.988,667,886.93
电能(北京)工程监理有限公司建造服务16,037.740.00
国际可再生能源服务公司运营服务0.000.00
其他材料采购、咨询服务等193,662.742,435,667.28
合计-1,086,774,207.19897,409,475.16

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
新马耳他能源公司售电、技术服务266,357,345.69274,091,283.97
上海吴泾发电有限责任公司售燃料、检修、运维等186,804,701.07312,657,664.36
盐城热电有限责任公司售燃料、运维等42,801,576.4638,845,140.84
上海长兴岛热电有限责任公司售燃料、运维等41,306,796.1617,702,284.18
淮沪煤电有限公司技术服务、检修、运维等23,485,263.0639,160,017.61
江苏常熟发电有限公司运费等15,865,326.4125,024,361.77
上海吴泾第二发电有限责任公司技术服务、检修、运维等12,334,764.165,660,377.36
上海外高桥第三发电有限责任公司技术服务、检修、运维等12,141,053.1010,556,900.70
吉林电力股份有限公司售燃料7,342,927.910.00
中电投电力工程有限公司运维服务3,120,830.19850.00
上海外高桥第二发电有限责任公司技术服务2,503,743.392,206,363.78
海安鼎辉新能源有限公司技术服务、检修、运维等968,553.160.00
中国联合重型燃气轮机技术有限公司咨询服务600,000.000.00
创导(上海)智能技术有限公司技术服务529,252.420.00
金湖振合新能源科技有限公司技术服务、检修、运维等523,507.710.00
高邮市振发新能源科技有限公司技术服务、检修、运维等485,849.060.00
贵溪发电有限责任公司咨询服务455,139.630.00
振发太阳能科技滨海有限公司技术服务、检修、运维等448,113.200.00
南通建海投资有限公司技术服务、检修、运维等384,166.540.00
上海申能临港燃机发电有限公司运费0.000.00
其他咨询费等216,385.1754,960.05
合计-618,675,294.49725,960,204.62

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

委托方/出包方名称受托方/承包方名称受托/承包资产类型受托/承包起始日受托/承包终止日托管收益/承包收益定价依据本期确认的托管收益/承包收益
吴泾第二发电本公司、申能股份有限公司其他资产托管2019-1-12019-12-31合同5,660,377.36
吴泾发电本公司、申能股份有限公司其他资产托管2019-1-12019-12-31合同4,245,283.02

关联托管/承包情况说明

√适用 □不适用

注1:吴泾第二发电由本公司和申能股份有限公司对其两台600MW机组进行生产技术服务工作,包括发电设备的安全和经济运行、检修计划安排和审核及执行指导、技改等。2019年1-6月本公司收取委托服务费为600.00万元(含税)。

注2:吴泾发电由本公司和申能股份有限公司对其两台300MW机组进行生产技术服务工作,包括发电设备的安全和经济运行、检修计划安排和审核及执行指导、技改等。2019年1-6月本公司收取委托服务费为450.00万元(含税)。

本公司委托管理/出包情况表:

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方:

□适用 √不适用

本公司作为承租方:

□适用 √不适用

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
上海上电电力工程有限公司EUR2,106,440.002017-12-292019-12-27
上海电力金融有限公司USD500,000,000.002015-8-112020-8-11
上海友好航运有限公司*125,000,000.002018-11-232019-11-23
上海友好航运有限公司*115,000,000.002018-8-202019-8-20
上海友好航运有限公司*120,000,000.002018-12-292019-12-29
浙江上电天台山风电有限公司*124,500,000.002008-12-172021-12-15

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

√适用 □不适用

本公司对合并范围外关联方担保情况如下:

注1:本公司为上海友好航运有限公司、浙江上电天台山风电有限公司提供的借款担保,系2019年4月23日经本公司第七届第四次董事会和第七届第四次监事会审议通过,同意继续为参股的上海友好航运有限公司提供不超过0.80亿元的融资担保,继续为参股的浙江上电天台山风电有限公司提供金额不超过 0.25亿元的融资担保。

(5). 关联方资金拆借

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方拆借金额起始日到期日说明
拆入
SPIC Ronghe International (Montenegro) Financial leasing Limited312,693,471.972018-4-232020-5-11
SPIC Ronghe International (Montenegro) Financial leasing Limited154,776,600.002018-5-302020-4-27
SPIC Ronghe International (Montenegro) Financial leasing Limited78,170,000.002019-2-262021-2-11
国家电力投资集团有限公司1,000,000,000.002019-4-112019-9-19
国家电力投资集团有限公司400,000,000.002018-10-222021-10-21
国家电力投资集团有限公司300,000,000.002019-4-262022-4-25
国家电力投资集团有限公司227,500,000.002019-4-252022-4-25
国家电力投资集团有限公司200,000,000.002018-5-182021-5-18
国家电力投资集团有限公司200,000,000.002019-6-62024-6-5
国家电力投资集团有限公司72,500,000.002019-4-252022-4-25
国家电力投资集团有限公司72,500,000.002019-4-252022-4-25
国家电投集团财务有限公司1,815,220,000.002011-1-122025-11-21
国家电投集团财务有限公司1,400,000,000.002019-5-92022-5-8
国家电投集团财务有限公司1,100,000,000.002019-5-172022-5-16
国家电投集团财务有限公司800,000,000.002018-12-132019-2-12
国家电投集团财务有限公司781,800,000.002011-7-292029-3-10
国家电投集团财务有限公司600,000,000.002014-9-222029-9-21
国家电投集团财务有限公司400,000,000.002018-7-172019-2-18
国家电投集团财务有限公司400,000,000.002019-4-282020-4-27
国家电投集团财务有限公司350,000,000.002018-11-72019-3-20
国家电投集团财务有限公司300,000,000.002019-4-232020-4-22
国家电投集团财务有限公司230,000,000.002018-10-232021-10-22
国家电投集团财务有限公司200,000,000.002015-6-72027-6-7
国家电投集团财务有限公司170,000,000.002018-10-292019-10-28
国家电投集团财务有限公司160,000,000.002019-4-222019-7-21
国家电投集团财务有限公司130,000,000.002018-10-292019-10-28
国家电投集团财务有限公司110,000,000.002018-12-252019-12-24
国家电投集团财务有限公司100,000,000.002018-11-202019-10-28
国家电投集团财务有限公司92,400,000.002011-7-292019-11-20
国家电投集团财务有限公司80,000,000.002018-7-172021-7-16
国家电投集团财务有限公司70,000,000.002018-12-42019-10-28
国家电投集团财务有限公司70,000,000.002019-2-12020-1-27
国家电投集团财务有限公司60,000,000.002018-3-192021-3-18
国家电投集团财务有限公司60,000,000.002018-4-132021-4-12
国家电投集团财务有限公司50,000,000.002018-3-92019-3-8
国家电投集团财务有限公司50,000,000.002018-11-262019-11-25
国家电投集团财务有限公司50,000,000.002018-12-172019-6-16
国家电投集团财务有限公司40,000,000.002019-3-122020-3-11
国家电投集团财务有限公司30,000,000.002018-12-42019-10-28
国家电投集团财务有限公司30,000,000.002019-3-182020-3-17
国家电投集团财务有限公司28,000,000.002018-5-112021-5-10
国家电投集团财务有限公司28,000,000.002018-6-222021-6-21
国家电投集团财务有限公司23,980,000.002018-8-32019-8-2
国家电投集团财务有限公司21,000,000.002018-12-252019-12-24
国家电投集团财务有限公司20,000,000.002018-9-272019-9-26
国家电投集团财务有限公司17,270,000.002018-12-262019-12-25
国家电投集团财务有限公司10,000,000.002018-9-272019-9-26
国家电投集团财务有限公司5,000,000.002018-12-252019-12-24
国家电投香港财资管理有限公司549,974,364.802019-5-232020-5-23
国家电投香港财资管理有限公司470,261,229.002019-4-232021-4-23
国家电投香港财资管理有限公司173,899,096.002018-12-172020-12-17
中电投(上海)铝业有限公司50,000,000.002018-3-222019-3-21
中电投融和融资租赁有限公司559,348,500.002016-11-172026-11-16
中电投融和融资租赁有限公司300,000,000.002016-11-172026-11-16
中电投融和融资租赁有限公司264,281,012.602015-11-12026-3-29
中电投融和融资租赁有限公司262,775,300.002015-11-272023-11-26
中电投融和融资租赁有限公司257,280,000.002015-9-112023-9-10
中电投融和融资租赁有限公司255,760,000.002015-9-62025-8-30
中电投融和融资租赁有限公司252,000,000.002016-11-222023-5-23
中电投融和融资租赁有限公司239,167,120.002015-8-122023-8-11
中电投融和融资租赁有限公司231,640,000.002018-7-112026-7-10
中电投融和融资租赁有限公司215,129,905.602016-6-82026-6-7
中电投融和融资租赁有限公司180,709,760.002017-12-272027-12-26
中电投融和融资租赁有限公司128,030,000.002017-7-142027-7-13
中电投融和融资租赁有限公司106,500,000.002016-4-122026-4-11
中电投融和融资租赁有限公司101,917,400.002017-1-162019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司100,500,000.002016-11-142021-11-10
中电投融和融资租赁有限公司100,410,000.002016-11-252021-10-24
中电投融和融资租赁有限公司100,000,000.002016-11-282019-11-27
中电投融和融资租赁有限公司95,635,000.002016-8-162019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司71,200,000.002015-10-302021-4-10
中电投融和融资租赁有限公司69,500,000.002018-6-202023-6-19
中电投融和融资租赁有限公司69,020,000.002017-3-312022-3-30
中电投融和融资租赁有限公司61,000,000.002016-11-42019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司55,000,000.002017-12-132027-11-30
中电投融和融资租赁有限公司47,500,000.002015-11-232020-11-23
中电投融和融资租赁有限公司46,990,000.002017-3-62019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司44,422,569.002016-3-12026-2-27
中电投融和融资租赁有限公司44,000,000.002018-6-152028-3-22
中电投融和融资租赁有限公司42,000,000.002017-12-152027-11-30
中电投融和融资租赁有限公司40,500,000.002015-10-272025-10-27
中电投融和融资租赁有限公司40,500,000.002015-10-282025-10-27
中电投融和融资租赁有限公司40,000,000.002018-12-32019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司37,500,000.002017-12-182022-9-17
中电投融和融资租赁有限公司36,051,170.002018-12-62020-8-30
中电投融和融资租赁有限公司36,000,000.002018-4-22028-3-22
中电投融和融资租赁有限公司32,500,000.002018-3-192022-9-17
中电投融和融资租赁有限公司32,000,000.002016-11-142021-10-24
中电投融和融资租赁有限公司30,000,000.002015-12-242025-10-30
中电投融和融资租赁有限公司30,000,000.002015-12-172025-10-27
中电投融和融资租赁有限公司30,000,000.002018-8-222027-11-30
中电投融和融资租赁有限公司30,000,000.002016-12-212021-6-2
中电投融和融资租赁有限公司30,000,000.002017-9-182022-9-17
中电投融和融资租赁有限公司30,000,000.002018-8-202023-6-19
中电投融和融资租赁有限公司30,000,000.002019-4-102024-3-19
中电投融和融资租赁有限公司25,000,000.002018-9-182023-6-19
中电投融和融资租赁有限公司24,000,000.002016-9-122021-6-2
中电投融和融资租赁有限公司23,000,000.002017-3-82019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司22,500,000.002018-12-192023-6-19
中电投融和融资租赁有限公司22,500,000.002019-3-202024-3-19
中电投融和融资租赁有限公司22,495,878.002015-11-192025-10-27
中电投融和融资租赁有限公司20,000,000.002015-11-232025-10-29
中电投融和融资租赁有限公司20,000,000.002016-12-132021-11-23
中电投融和融资租赁有限公司20,000,000.002017-3-132022-3-12
中电投融和融资租赁有限公司19,900,000.002017-10-252019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司19,425,000.002018-8-312020-8-30
中电投融和融资租赁有限公司16,646,100.002018-10-262020-8-30
中电投融和融资租赁有限公司16,311,987.202017-11-92025-11-8
中电投融和融资租赁有限公司16,275,700.002016-12-292019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司16,144,000.002017-7-212027-7-20
中电投融和融资租赁有限公司15,865,920.002018-11-222020-8-30
中电投融和融资租赁有限公司15,000,000.002016-9-212021-6-2
中电投融和融资租赁有限公司14,928,805.802015-11-252023-11-24
中电投融和融资租赁有限公司12,082,600.002017-1-162019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司12,000,000.002018-2-112021-10-24
中电投融和融资租赁有限公司11,000,000.002019-6-192024-3-19
中电投融和融资租赁有限公司10,300,000.002018-3-232028-3-22
中电投融和融资租赁有限公司10,060,000.002018-2-12019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司10,010,000.002017-3-132019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司10,000,000.002018-7-242027-11-30
中电投融和融资租赁有限公司10,000,000.002018-8-292027-11-30
中电投融和融资租赁有限公司10,000,000.002017-2-272021-6-2
中电投融和融资租赁有限公司10,000,000.002017-3-212021-6-2
中电投融和融资租赁有限公司9,800,000.002018-2-52020-2-4
中电投融和融资租赁有限公司9,650,000.002016-2-32025-10-27
中电投融和融资租赁有限公司9,292,000.002015-12-282025-10-31
中电投融和融资租赁有限公司8,726,122.002017-10-192019-10-18
中电投融和融资租赁有限公司8,247,097.602016-12-282021-11-23
中电投融和融资租赁有限公司8,000,000.002018-6-132023-9-12
中电投融和融资租赁有限公司7,800,000.002017-3-142021-11-23
中电投融和融资租赁有限公司7,710,000.002016-2-32025-11-1
中电投融和融资租赁有限公司7,348,000.002015-12-282025-10-27
中电投融和融资租赁有限公司7,000,000.002019-3-212027-7-13
中电投融和融资租赁有限公司6,690,000.002018-9-102023-9-9
中电投融和融资租赁有限公司6,560,000.002017-10-252019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司6,203,142.402017-2-282021-11-23
中电投融和融资租赁有限公司5,680,000.002018-7-252019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司5,350,950.002016-11-42019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司5,329,622.002017-10-192019-10-18
中电投融和融资租赁有限公司5,306,800.002016-11-42019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司5,150,000.002016-11-42019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司4,902,812.802017-11-92025-11-8
中电投融和融资租赁有限公司4,700,000.002018-3-282028-3-22
中电投融和融资租赁有限公司3,749,760.002017-1-202021-11-23
中电投融和融资租赁有限公司3,500,000.002017-6-212022-6-20
中电投融和融资租赁有限公司3,000,000.002018-1-242022-6-20
中电投融和融资租赁有限公司3,000,000.002015-12-292020-12-28
中电投融和融资租赁有限公司3,000,000.002018-10-232023-6-19
中电投融和融资租赁有限公司2,917,400.002017-1-162019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司2,500,000.002017-3-142021-11-23
中电投融和融资租赁有限公司2,495,878.002015-11-192025-10-28
中电投融和融资租赁有限公司1,000,000.002018-2-12019-8-15
中电投融和融资租赁有限公司1,000,000.002016-6-22021-6-2
拆出
巴里坤融信华创风电投资有限公司220,000,000.002017-12-142022-12-13

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬343.71205.13

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用

2014年6月3日,新能源公司与海安鼎辉共同作为借款人向国家开发银行股份有限公司借款122,780,000.00元,用于海安鼎辉15MW光伏电站项目建设。借款期限15年,以实际提款日计算,海安鼎辉以依法拥有的可以抵押的机器设备等固定资产提供抵押担保,以拥有的电费收费权提供质押担保。截至2019年6月30日,海安鼎辉在国家开发银行股份有限公司借款余额为89,383,472.00元。

2014年6月3日,新能源公司与南通建海共同作为借款人向国家开发银行股份有限公司借款47,000,000.00元,用于南通建海6MW光伏电站项目建设。借款期限15年,以实际提款日计算,南通建海以依法拥有的可以抵押的部分机器设备等固定资产提供抵押担保,以拥有的电费收费权提供质押担保。截至2019年6月30日,南通建海在国家开发银行股份有限公司借款余额为33,154,528.00元。

2014年12月18日,新能源公司与南通弘煜共同作为借款人向国家开发银行股份有限公司借款47,800,000.00元,用于南通弘煜6MW光伏电站项目建设。借款期限15年,以实际提款日计算,南通弘煜以依法拥有的可以抵押的机器设备等固定资产抵押担保,以拥有的电费收费权提供质押担保。截至2019年6月30日,南通弘煜在国家开发银行股份有限公司借款余额为38,300,000.00元。

2014年8月22日,新能源公司与高邮振发共同作为借款人向国家开发银行股份有限公司借款158,570,000.00元,用于高邮振发20MW光伏电站项目建设。借款期限15年,以实际提款日计算,高邮振发以依法拥有的可以抵押的机器设备等固定资产提供抵押担保,以拥有的电费收费权提供质押担保。截至2019年6月30日,高邮振发在国家开发银行股份有限公司借款余额为111,590,000.00元。

2014年11月18日,新能源公司与振发太阳能共同作为借款人向国家开发银行股份有限公司借款158,490,000.00元,用于振发太阳能20MW光伏电站项目建设。借款期限15年,以实际提款日计算,振发太阳能以依法拥有的可以抵押的机器设备等固定资产提供抵押担保,以拥有的电费收费权提供质押担保。截至2019年6月30日,振发太阳能在国家开发银行股份有限公司借款余额为111,800,000.00元。

2014年11月25日,新能源公司与金湖振合共同作为借款人向国家开发银行股份有限公司借款156,000,000.00元(合同金额),用于金湖振合20MW光伏电站项目建设。借款期限15年,以实际提款日计算,金湖振合以依法拥有的可以抵押的机器设备等固定资产提供抵押担保,以拥有

的电费收费权提供质押担保。截至2019年6月30日, 金湖振合在国家开发银行股份有限公司借款余额为122,940,510.00元。

截止2019年6月30日,本集团存入国家电投集团财务有限公司存款2,204,557,245.27元,2019年取得国家电投集团财务有限公司存款利息收入17,862,004.69元。

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款上海吴泾发电有限责任公司798,531,602.230.00705,707,972.940.00
应收账款新马耳他能源公司122,505,878.790.00110,445,858.280.00
应收账款淮沪煤电有限公司19,432,161.100.0021,653,177.000.00
应收账款上海长兴岛热电有限责任公司18,218,812.400.0017,160,488.300.00
应收账款上海外高桥第三发电有限责任公司5,976,499.180.0012,078,720.150.00
应收账款中电投融和融资租赁有限公司4,700,000.000.004,700,000.000.00
应收账款国家电投集团远达环保工程有限公司4,694,261.800.004,694,261.800.00
应收账款浙江上电天台山风电有限公司1,960,031.890.001,960,031.890.00
应收账款海安鼎辉新能源有限公司1,740,989.550.001,903,712.360.00
应收账款江苏常熟发电有限公司1,670,217.000.00108,883.600.00
应收账款振发太阳能科技滨海有限公司1,280,830.600.000.000.00
应收账款中电神头发电有限责任公司1,144,000.000.001,144,000.000.00
应收账款高邮市振发新能源科技有限公司1,058,409.900.00914,560.840.00
应收账款金湖振合新能源科技有限公司867,070.060.00727,916.000.00
应收账款南通市弘煜投资有限公司856,565.630.001,017,500.830.00
应收账款淮南平圩第二发电有限责任公司750,000.000.001,045,000.000.00
应收账款淮南平圩第三发电有限责任公司354,800.000.00649,800.000.00
应收账款上海外高桥第二发电有限责任公司228,000.000.00869,033.680.00
应收账款中电投电力工程有限公司185,507.060.00250,745.890.00
应收账款吉林电力股份有限公司31,128.600.0021,315,764.000.00
应收账款其他2,114,445.940.00348,961.400.00
其他应收款上海杨电能源环境科技有限公司568,581,686.420.00568,581,686.420.00
其他应收款新疆上融新能源开发有限公司19,950,000.000.0019,950,000.000.00
其他应收款上海外高桥第二发电有限责任公司7,414,759.700.003,700,000.000.00
其他应收款创导(上海)智能技术有限公司4,503,950.010.004,182,714.010.00