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上海电力2020年半年度报告 下载公告
公告日期:2020-08-25

公司代码:600021 公司简称:上海电力

上海电力股份有限公司2020年半年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人王运丹、主管会计工作负责人陈文灏及会计机构负责人(会计主管人员)高咏欣声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 重大风险提示

报告期内,公司不存在对生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施,包括电力市场风险、海外投资风险、汇率风险、安全和环保风险等,敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中“可能面对的风险”部分。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 18

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 33

第七节 优先股相关情况 ...... 36

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 36

第九节 公司债券相关情况 ...... 38

第十节 财务报告 ...... 38

第十一节 备查文件目录 ...... 196

第一节 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
本公司/公司/上海电力上海电力股份有限公司
国家电投集团/控股股东国家电力投资集团有限公司
中国证监会中国证券监督管理委员会
国务院国资委国务院国有资产监督管理委员会
国家发改委国家发展与改革委员会
上交所上海证券交易所
装机容量发电机组的额定功率之和
控股装机容量各全资和控股电厂装机容量总和
上网电量发电厂销售给电网的电量
上网电价发电厂销售给电网的单位电力价格
利用小时数统计期间机组(发电厂)实际发电量与机组(发电厂)平均容量(新投产机组按时间折算)的比值,即相当于把机组(发电厂)折算到按额定容量满出力工况下的运行小时数
供电煤耗火电厂每供应1千瓦时电能平均所耗用的标准煤数量
《公司法》《中华人民共和国公司法》
《证券法》《中华人民共和国证券法》
《公司章程》《上海电力股份有限公司章程》

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称上海电力股份有限公司
公司的中文简称上海电力
公司的外文名称SHANGHAI ELECTRIC POWER CO.,LTD
公司的外文名称缩写SEP
公司的法定代表人王运丹

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名夏梅兴邹忆
联系地址上海市中山南路268号36层上海市中山南路268号36层
电话021-23108718或021-23108800转021-23108718或021-23108800转
传真021-23108717021-23108717
电子信箱sepco@shanghaipower.comsepco@shanghaipower.com

三、 基本情况变更简介

公司注册地址上海市中山南路268号
公司注册地址的邮政编码200010
公司办公地址上海市中山南路268号
公司办公地址的邮政编码200010
公司网址www.shanghaipower.com
电子信箱sepco@shanghaipower.com

四、 信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点上海市中山南路268号

五、 公司股票简况

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所上海电力600021

六、 其他有关资料

□适用 √不适用

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)
调整后调整前
营业收入11,792,127,051.7011,620,004,229.2511,538,354,259.181.48
归属于上市公司股东的净利润756,286,177.52633,374,766.96624,493,262.7819.41
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润718,119,362.08409,760,530.00409,178,372.2175.25
经营活动产生的现金流量净额2,435,159,182.841,257,344,156.181,264,179,279.7193.67
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
调整后调整前
归属于上市公司股东的净资产19,466,292,025.9919,058,394,169.9019,058,394,169.902.14
总资产119,908,815,905.68111,022,717,393.79111,022,717,393.798.00

(二) 主要财务指标

主要财务指标本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)
调整后调整前
基本每股收益(元/股)0.26400.24200.23869.09
稀释每股收益(元/股)0.26400.24200.23869.09
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.24940.15660.156359.26
加权平均净资产收益率(%)4.283.973.96增加0.31个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)4.052.602.60增加1.45个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

注1:上年初至上年报告期末调整主要为2019年8月31日同一控制下企业合并国家电投集团所属的长兴岛热电、盐城热电,按企业会计准则规定追溯调整所致。

注2:本期在计算加权平均净资产收益率指标时,归属于公司普通股股东净利润扣减了上半年永续债利息6,548.18万元,归属于普通股股东的净资产不包括永续债本金32亿元以及永续债利息8,325.16万元。

注3:本期在计算每股收益指标时,归属于普通股股东的净利润扣减了上半年永续债利息6,548.18万元。

注4:归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增加75.25%,扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期增加59.26%,主要系新能源板块发电量同比增长,火电板块燃煤价格同比下降。

注5:2020年1-6月,公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长93.67%,主要系本公司所属企业上电工程本期预付商品采购款较上年同期减少、所属上电漕泾等本期采购燃料等支出较上年同期减少、以及新能源板块发电量增加使得经营活动现金流入增加。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目金额附注(如适用)
非流动资产处置损益294,252.06
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外58,670,658.51
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出2,223,609.66
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额-14,438,780.24
所得税影响额-8,582,924.55
合计38,166,815.44

十、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)公司主营业务情况

公司业务涵盖高效燃煤火力发电、燃气发电、风电、太阳能发电、综合智慧能源、现代电力服务业等领域,是上海市最主要的综合能源供应商和服务商之一,按照“做精上海、做优国内、做强海外”的发展思路,产业布局遍及全国,并逐步向海外开拓。公司主营业务包括发电、供热、电力服务等,具体如下:

1、发电业务

发电业务是公司的核心业务。在加快煤电低碳高效发展的基础上,公司大力发展风电、太阳能发电等可再生新能源产业,大力提高可再生能源的发电比重。煤电板块形成了300MW、600MW、1000MW的燃煤机组系列,涵盖了亚临界、超临界、超超临界参数等级。气电板块形成了E、F级燃气轮机以及分布式供能小型内燃机等燃机系列,运行绩效优秀。新能源板块从无到有,形成了风电、太阳能光伏系列。

截至2020年6月底,公司控股装机容量为1601.59万千瓦,清洁能源占装机规模的46.75%,其中:煤电852.80万千瓦、占比53.25%,气电239.82万千瓦、占比14.97%,风电230.09万千瓦、占比14.37%,光伏发电278.88万千瓦、占比17.41%。

2、热力业务

热力业务是公司的重要业务。公司售热业务主要集中于上海地区,热力收入主要来自公司所属漕泾热电、吴泾热电厂、外高桥发电等电厂,主要服务对象为重点工业企业。公司热电联供机组容量较大、效率较高。公司所属漕泾热电拥有国内最大的燃气蒸汽联合循环热电联供机组,其供热量、供热参数等均在业内领先,处于国内外同类设备领先水平。

2020年上半年,公司供热量847.02万吉焦,同比下降12.03%;公司在上海地区的供热量占上海市公用电厂供热量的56.23%。

3、电力服务业

在提供电力能源的同时,公司围绕发电主业,依托人才、技术、运行管理等优势,深耕电站管理、技术服务、运营、检修维护等能源服务市场,着力打造电站高端服务品牌,在行业内具有较强竞争力。

在服务全国的基础上,公司电力服务业率先实现了“走出去”战略,公司所属工程公司获得欧盟工程建设准入资质,运营公司取得电力设备维护和对外劳务合作资质,先后承接了赤道几内亚、伊拉克、土耳其等国的火电机组委托运营等海外电站服务。

公司所属明华电力,是专业从事发电领域的集技术服务、技术咨询、工程调试和节能环保产品研发与推广为一体的上海市高新技术企业。明华电力不断提升技术服务品质与技术含量,大力推动科技成果产业化进程,打造一流能源综合技术服务供应商。

(二)行业情况

根据中国电力企业联合会行业分析报告,2020年上半年全国电供需情况如下:

1、电力消费需求情况

上半年,全国全社会用电量3.35万亿千瓦时,同比下降1.3%,一、二季度增速分别为-6.5%、

3.9%,二季度经济运行稳步复苏是当季全社会用电量增速明显回升的最主要原因。4、5、6月份,全社会用电量增速分别为0.7%、4.6%和6.1%,全社会用电量增速逐月上升的态势反映出社会复工复产、复商复市持续取得进展。

一是第一产业用电量同比增长8.2%,畜牧业和渔业用电量快速增长。上半年,第一产业用电量373亿千瓦时,同比增长8.2%,畜牧业、渔业、农业用电量同比分别增长14.6%、12.2%和4.6%。

二是第二产业用电量同比下降2.5%,二季度增速回升。上半年,第二产业用电量2.25万亿千瓦时,同比下降2.5%,一、二季度增速分别为-8.8%、3.3%。上半年,制造业用电量同比下降

3.0%,其中,四大高载能行业、其他制造业行业、高技术及装备制造业、消费品制造业用电量同比分别下降1.0%、2.5%、4.4%、9.4%。二季度,高技术及装备制造业增速上升至4.3%,其中6月上升至8.4%,是当前工业企业复工复产中的一大亮点。

三是第三产业用电量同比下降4.0%,信息传输/软件和信息技术服务业用电量继续高速增长。上半年,第三产业用电量5333亿千瓦时,同比下降4.0%,一、二季度增速分别为-8.3%、0.5%;随着复商复市的持续推进,6月份增速回升至7.0%。依托大数据、云计算、物联网等新技术的服务业快速发展,上半年信息传输/软件和信息技术服务业用电量增长27.7%。

四是城乡居民生活用电量同比增长6.6%,乡村居民用电增速高于城镇居民用电增速。上半年,城乡居民生活用电量5331亿千瓦时,同比增长6.6%,一、二季度增速分别为3.5%、10.6%。分城乡看,城镇居民用电量增长3.6%,乡村居民用电量增长10.5%。

五是西部地区用电量增长2.9%,全国共有13个省份用电量为正增长。上半年,东、中、西部和东北地区全社会用电量增速分别为-3.1%、-3.0%、2.9%、-0.5%;全国有13个省份用电量为正增长,其中云南、新疆、内蒙古、甘肃4个省份增速超过5%。

2、电力生产供应情况

截至6月底,全国全口径发电装机容量20.5亿千瓦、同比增长5.5%。上半年,全国规模以上电厂发电量为3.36万亿千瓦时,同比下降1.4%;全国发电设备平均利用小时1727小时,同比降低107小时。

一是电力投资快速增长。上半年,纳入行业投资统计体系的主要电力企业合计完成投资3395亿元,同比增长21.6%。电源工程建设完成投资1738亿元,同比增长51.5%,其中风电完成投资854亿元,同比增长152.2%;电网工程建设完成投资1657亿元,同比增长0.7%,其中,一、二季度增速分别为-27.4%、13.1%,二季度电网企业加快在建项目复工复产,并加大“新基建”等投资项目开工力度,发挥好有效投资的关键作用。

二是新增装机规模同比减少,非化石能源发电装机比重继续提高。上半年,全国新增发电装机容量3695万千瓦,同比减少378万千瓦。截至6月底,全国全口径水电装机容量3.6亿千瓦、火电12.1亿千瓦、核电4877万千瓦、并网风电2.2亿千瓦、并网太阳能发电装机2.2亿千瓦。全国全口径非化石能源发电装机容量合计8.7亿千瓦,占全口径发电装机容量的比重为42.4%,比上年底提高0.4个百分点。

三是水电和火电发电量同比下降,核电、风电发电量较快增长。上半年,全国规模以上电厂水电、火电发电量分别为4769、24343亿千瓦时,同比分别下降7.3%和1.6%;核电发电量1716亿千瓦时,同比增长7.2%。并网风电发电量2379亿千瓦时,同比增长10.9%。

四是核电、太阳能发电设备利用小时同比提高。上半年,全国核电设备利用小时3519小时,同比提高90小时;并网太阳能发电设备利用小时663小时,同比提高13小时。水电设备利用小时1528小时,同比降低145小时;火电设备利用小时1947小时,同比降低119小时,其中煤电1994小时,同比降低133小时;并网风电设备利用小时1123小时,同比降低10小时。

五是跨区送电量较快增长,清洁能源进一步大范围优化配置。上半年,全国跨区送电量2454亿千瓦时,同比增长9.4%,其中,一、二季度增速分别为6.8%、11.7%。全国跨省送电量6470亿千瓦时,同比增长0.7%,其中,一、二季度增速分别为-5.2%、5.9%。

六是市场交易电量占全社会用电量比重同比提高。上半年,全国各电力交易中心累计组织完成市场交易电量12024亿千瓦时,同比增长5.9%。其中,电力市场中长期电力直接交易电量为9602亿千瓦时,同比增长8.5%,占全社会用电量比重为28.6%,同比提高2.6个百分点。

七是电力燃料供应总体有保障。上半年,煤炭供需形势经历“总体偏紧-平衡-偏紧”的变化过程。根据中国沿海电煤采购价格指数(CECI沿海指数)显示,今年上半年各期5500大卡现货成交价波动范围为468-569元/吨,反映电煤采购综合成本的综合价波动范围为489-564元/吨。二季度煤炭消费快速上升,国内煤炭产量以及煤炭进口量下降,当季电煤供需形势从平衡转为偏紧。

3、全国电力供需总体平衡

上半年,全国电力供需总体平衡有余,为社会疫情防控和复工复产、复商复市提供坚强电力保障。分电网区域看,华北、华东、华中、南方区域电力供需总体平衡;东北、西北区域电力供应能力富余。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司主要资产未发生重大变化。

公司积极响应国家“走出去”发展战略,积极推进海外项目,投资项目涉及火电、光伏、风电、发输配电等。

其中:境外资产19,532,848,281.12(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为12.34%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1、电源结构和布局优势

在加快煤电低碳高效发展的基础上,公司大力发展风电、太阳能发电等可再生新能源产业,大力提高可再生能源的发电比重,资产结构日益优化。

公司产业辐射全国,上海漕泾发电、安徽淮沪电力、江苏滨海火电等已经成为当地名牌发电企业,公司的新能源项目覆盖江苏、安徽、内蒙古等地区,电力服务市场已经开拓到山西、新疆、内蒙古等地。积极推进跨国经营,重点聚焦发达国家清洁能源项目和发展中国家优质火电项目、“一带一路”沿线和协同发展项目,坚持“投资与服务并重、并购与绿地兼顾、走出去与引进来结合”海外发展思路,海外发展布局全球。

截至2020年6月底,公司清洁能源装机规模748.79万千瓦,占总装机规模的46.75%。

2、持续发展优势

公司坚持践行新发展理念和高质量发展要求,加快向“先进能源技术开发商、清洁低碳能源供应商和能源生态系统集成商”转变。

加快落实一批“保电价”项目。如东海上风电项目新增并网34台风机,累计并网45台,并于6月份完成并表。广西平南风电统筹疫情防控,紧抓设备供应和现场施工,于7月23日完成首台风机并网,于8月2日完成全容量并网;江苏泗洪光伏、广西龙州等光伏项目实现并网。江苏滨海南H3海上风电、浙江嵊泗海上风电建设进程加快,山东崔口、滨海头罾二期等风电项目建设有序推进。

努力推动一批已开工或即将开工项目。土耳其胡努特鲁电厂工程实现融资关闭,1号锅炉第一根大板梁吊装成功。日本公司那须乌山光伏项目完成造地工程,组件安装超前进度计划;福岛西乡村一期、二期光伏项目高质量开工。闵行燃机实现F级余热锅炉钢架开吊的里程碑节点,工程建设扎实推进。哈密燃机二期扩建项目按里程碑计划稳步推进,预计年底完成全部建设任务。马耳他零碳岛、世博A片区能源中心、西岸传媒港能源中心、苏州吴淞江燃机示范项目、奉贤海上风电、江苏如东H4、H7海上风电、世博A大楼、杨厂土地合作开发等项目有序推进中。

积极谋划一批新项目。漕泾IGCC项目获得“路条”。与淮河能源签署田集三期合作框架协议。

外高桥数电联营项目合资公司成立,前期工作有序推进。杨树浦电厂土地合作开发项目完成详规公示,正在推进脱壳工作。临港新片区、张江医学园区、西班牙光伏等一批项目也取得积极进展。

3、技术创新和管理创新优势

按照集团公司清洁高效火电产业创新中心和综合智慧能源产业创新中心工作要求,依托明华电力组建完成热工控制分中心、综合智慧能源上海电力分中心。公司多项科技成果获得上海市和集团公司科技奖励。国家能源局第一批“互联网+”智慧能源示范项目“城市综合智慧能源供应服务系统”,已于6月底通过国家能源局委托上海市发改委组织的验收,成为上海市综合评价最高的国家示范项目。

扎实推进“双百行动”综合改革试点,已完成12项,正在推进6项。全力推动各项重点改革措施落实落地,有效激发企业活力。

4、融资能力优势

公司除获得中诚信AAA最高等级信用评级外,国际三大信用评级机构惠誉、标普、穆迪分别给予上海电力BBB+、BBB和Baa2的主体国际信用投资级评级。2020年上半年,公司综合资金成本3.64%,同比下降0.58个百分点。

第四节 经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

2020年是特别不平凡的一年,突如其来的新冠肺炎疫情带来的冲击前所未有。面对严峻挑战,公司董事会始终贯彻股东利益最大化的宗旨,统筹推进疫情防控和生产经营发展,凝心聚力、主动担当,瞄准全年目标不动摇,上半年主要经营指标实现了“时间过半、任务过半”,整体情况好于上年同期、好于时间进度、好于预算进度,圆满并超额完成了上半年各项目标和任务,为完成全年各项目标任务奠定了坚实基础。

2020年上半年,公司实现营业收入117.92亿元,同比增长1.48%;实现归属于母公司净利润

7.56亿元,同比增长19.41%,完成年度预算的76.55%。扣除非经常性损益后,归属于母公司净利润7.18亿元,同比增长75.25%。基本每股收益0.26元,加权平均净资产收益率4.28%。

1.发电量逆势增长

上半年在全国全社会用电量同比下降等不利情况下,公司上半年累计完成发电量238.45亿千瓦时,同比增长0.44%。新能源板块发电量继续保持大幅增长,风电发电量同比上升14.88%,光伏发电量同比上升24.98%。

2.降本增效成果显著

燃料成本方面,累计到厂标煤价707.2元/吨,同比降低9.8%;累计进口煤313万吨,同比增长31%,节约燃料成本1.62亿元。筹资成本方面,综合资金成本3.64%,同比下降0.58个百分点。

3.政策红利落实到位

公司第一时间成立“政策研究落地”小组,上半年落实各项政策红利约9400万元。紧紧抓住金融市场流动性充裕的有利时机,充分利用债券市场进行直接融资,降低存量债务财务费用约1.0亿元。

二、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入11,792,127,051.7011,620,004,229.251.48%
营业成本8,322,527,865.008,722,139,213.69-4.58%
销售费用316,194.10500,974.86-36.88%
管理费用599,032,166.21583,487,458.092.66%
财务费用1,277,142,892.381,235,730,156.663.35%
研发费用46,603,290.964,578,656.47917.84%
经营活动产生的现金流量净额2,435,159,182.841,257,344,156.1893.67%
投资活动产生的现金流量净额-6,317,441,842.21-4,085,019,585.8354.65%
筹资活动产生的现金流量净额2,234,058,074.512,021,210,256.9310.53%

营业收入变动原因说明:营业收入本期较上年同期增长1.48%,主要为风电、太阳能发电设备容量较上年同期分别增长8%、14%,导致发电量较上年同期分别增长18%、23%,煤电、气电售电单价较上年同期分别增长1%,两因素影响营业收入较上年同期有所增长。营业成本变动原因说明:营业成本较上年同期下降4.58%,主要为发电标准煤单价较上年同期下降9%,风电、太阳能发电设备容量较上年同期分别增长8%、14%,导致折旧等成本增加,两因素影响营业成本有所下降。销售费用变动原因说明:本期销售费用较上年同期减少36.88%,主要系本公司所属企业明华电力销售费用减少所致。研发费用变动原因说明:本期研发费用较上年同期增加917.84%,主要系本公司所属企业漕泾发电2019年底获得高新技术企业认定,本期研发费用单独列示。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:2020年1-6月,公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长93.67%,主要系本公司所属企业上电工程本期预付商品采购款较上年同期减少、所属上电漕泾等本期采购燃料等支出较上年同期减少、以及新能源板块发电量增加使得经营活动现金流入增加。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:2020年1-6月,公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长54.65%,主要系本公司所属企业江苏电力和上电日本本期购建长期资产支出的现金较上年同期增加,所属上电香港本期对联营企业中电投融和融资租赁有限公司的投资较上年同期增加所致。2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(2) 其他

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上年同期期末数上年同期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上年同期期末变动比例(%)情况说明
货币资金4,877,061,507.254.073,649,095,482.173.4833.65%注1
应收款项12,226,129,874.4010.2011,103,792,327.8610.6010.11%
存货552,430,024.520.46756,711,113.060.72-27.00%
长期股权13,759,508,872.3311.4712,380,289,885.1911.8211.14%
投资
投资性房地产123,530,624.230.10107,810,300.000.1014.58%
固定资产62,797,973,660.3552.3761,652,451,581.9358.871.86%
在建工程13,737,708,662.1711.465,966,585,469.295.70130.24%注2
短期借款16,509,786,813.7313.7710,417,675,164.809.9558.48%注3
长期借款25,258,073,350.2821.0623,495,264,421.1722.447.50%

其他说明

注1:货币资金本期期末较上年同期期末增加33.65%,主要系本公司所属企业漕泾发电、上电香港、江苏电力等期末货币资金增加所致;

注2:在建工程本期期末较上年同期期末增加130.24%,主要系本公司所属企业江苏电力、土耳其EMBA、上电日本等在建工程投入增加,上电新能源非同一控制企业合并江苏九思所致;

注3:短期借款本期期末较上年同期期末增加58.48%,主要系本公司所属企业上电香港、江苏电力外部借款增加所致。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目年末账面价值受限原因
货币资金113,525,980.52押金、保证金等
固定资产11,233,910,034.09融资租赁、借款抵押
无形资产1,145,761,667.26借款抵押
应收账款2,667,089,298.79融资租赁、保理质押、借款质押
在建工程5,613,884,659.90融资租赁
合计20,774,171,640.56/

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内,公司完成投资额32,291.75万元,上年同期完成投资额113,405.00万元,同比减少81,113.25万元,同比下降71.53%。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

被投资的公司名称主要业务持股比例(%)投资金额(万元)资金来源
上海上电外高桥热力发展有限责任公司热力供应55.001,485.00自有资金
上海杨树浦发电厂有限公司能源、科技技术开发、咨询100.0017,572.03
上海上电新达新能源科技有限公司风力、光伏发电等100.0012,399.21自有资金
上海杨电能源环境技术服务有限公司能源、科技技术开发、咨询100.00685.51自有资金
上海懿江新能源科技有限公司新能源科技、环保科技、节能科技领域内的技术开发等15.00150.00自有资金

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

项目名称项目总投资项目进度本报告期投入金额(万元)累计实际投入金额(万元)项目收益情况
土耳其胡努特鲁燃煤电站项目180,253万美元在建106,983191,758尚未产生收益
国家电投滨海南H3-300MW海上风力场项目496,098.72万元在建80,316.11193,503.17尚未产生收益
江苏如东蒋家沙海上风电项目468,000.00万元在建342,772.54342,772.54尚未产生收益
上海闵行燃机项目397,260.00万元在建21,305.8169,350.40尚未产生收益

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

项目名称期末余额期初余额
交易性金融资产
其他权益工具投资
国家电投集团财务有限公司287,911,253.59287,911,253.59
淮南矿业(集团)有限责任公司200,283,018.87200,283,018.87
安徽芜湖核电有限公司28,000,000.0028,000,000.00
江苏八菱海螺水泥有限公司8,240,000.008,240,000.00
海南国际能源交易中心8,100,000.008,100,000.00
新疆阿拉尔市新沪热电有限责任公司8,000,000.008,000,000.00
盐城市恒利风险投资公司5,325,000.005,325,000.00
山东王晁煤电集团新宏煤业有限公司4,500,000.004,500,000.00
中能燃料配送有限公司4,000,000.004,000,000.00
上海禾曦能源投资有限公司3,000,000.003,000,000.00
江苏电力交易中心有限公司2,985,676.060.00
上海电力设计院有限公司1,000,000.001,000,000.00
中能联合电力燃料有限公司900,000.00900,000.00
合计562,244,948.52559,259,272.46

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

1、主要子公司情况

公司名称权益比例主营业务实收资本(万元)总资产 (万元)净资产 (万元)净利润(万元)
上海外高桥发电有限责任公司51.00%电力生产、经营180,384.00322,436.51297,339.241,186.69
上海漕泾热电有限责任公司36.00%热电联供79,900.00236,946.72145,029.9519,731.59
上海上电电力工程有限公司96.50%电力工程服务20,000.0077,070.7022,614.95-3,632.00
上海上电电力运营有限公司100.00%电力服务8,000.0040,281.6637,293.551,382.85
上海上电漕泾发电有限公司65.00%电力生产、销售144,000.00508,997.33180,783.3013,200.80
上海前滩新能源发展有限公司70.00%电力咨询及服务14,000.0063,367.6813,633.37-480.63
上海明华电力科技有限公司100.00%电网规划研究、工程建设、系统调试、电力技术开发、电网科技信息等3,300.0017,367.0710,007.11-23.15
上海电力燃料有限公司100.00%燃料贸易及运输服务6,000.00191,127.0742,571.671,993.63
上海漕泾联合能源有限公司51.00%电力技术开发6,000.006,881.466,000.00-
上海闵行燃气发电有限公司65.00%燃气发电10,000.0010,223.9810,024.1024.55
上海电力绿色能源有限公司100.00%电力咨询及服务3,800.0011,004.474,142.43-107.09
上海上电电力投资有限公司100.00%投资管理5,000.005,786.20-12,470.062.90
上海世博绿色能源发展有限公司70.00%咨询及服务10,000.0034,106.3510,000.00-
上海褐美能源科技有限公司65.00%技术咨询1,000.00119.39-964.77-4.50
上海电力新能源发展有限公司76.10%新能源发电308,000.001,952,025.91569,092.2726,037.18
江苏阚山发电有限公司55.00%电力生产、销售100,000.00319,782.6224,835.921,222.94
江苏上电八菱集团有限公司60.00%电力生产、销售40,000.0054,565.3452,921.452,461.16
浙江浙能长兴天然气热电有限公司51.00%电力生产、销售40,000.00145,898.7147,362.851,139.11
淮沪电力有限公司51.00%煤电联营90,000.00329,733.07164,324.7621,739.10

2、 来源于单个子公司净利润占公司净利润10%以上的子公司

公司名称权益比例主营业务总资产 (万元)净资产 (万元)营业收入(万元)营业利润(万元)净利润(万元)
上海漕泾热电有限责任公司36.00%热电联供236,946.72145,029.95157,196.6526,234.4319,731.59
上海电力新能源发展有限公司76.10%新能源发电1,952,025.91569,092.2790,351.0829,606.5226,037.18
淮沪电力有限公司51.00%煤电联营329,733.07164,324.76116,890.1728,762.7421,739.10
上海电力大丰海上风电有限公司67.45%风电生产、销售483,984.89155,876.2731,778.0916,344.1816,343.77
国家电投集团江苏电力有限公司72.85%电力生产、销售2,896,706.48895,746.86256,922.5967,612.1357,339.29
上海电力哈密宣力燃气发电有限公司60.00%电力生产、销售20,000.00154,185.58-12,487.18-10,935.50
土耳其EMBA发电有限公司78.21%电力生产、销售112,129.78378,853.6586,716.78-3,012.24
上坦发电有限公司60.00%电力生产、销售2,569.3438.66-1,864.67-12.00
上海电力能源发展(香港)有限公司100.00%电力生产、销售78,817.131,278,630.96204,092.7311,277.37
上海电力日本株式会社100.00%光伏发电52,216.14291,513.6426,054.14-1,946.72
江苏上电贾汪发电有限公司79.19%电力生产、销售38,387.5021,441.5419,735.12-21.76
上海杨树浦发电厂有限公司100.00%电力生产、销售3,000.0067,596.3320,853.657.16
上海杨电能源环境技术服务有限公司100.00%电力技术服务1,500.006,612.071,757.481.11
上海电力大丰海上风电有限公司67.45%风电生产、销售120,083.23483,984.89155,876.2716,343.77
上海上电新达新能源科技有限公司100.00%新能源发电117,004.16593,463.40152,406.345,777.83
国家电投集团江苏电力有限公司72.85%电力生产、销售543,539.442,896,706.48895,746.8657,339.29
上海上电馨源企业发展有限公司100.00%商务服务62,500.00170,155.6462,182.64676.15
国家电投集团浙江新能源有限公司100.00%新能源发电84,416.73553,794.29171,011.977,907.47
上海长兴岛热电有限责任公司100.00%电力生产、销售7,904.0022,795.6417,154.6343.00

3、 主要参股公司情况

公司名称权益比例主营业务实收资本(万元)总资产 (万元)净资产 (万元)净利润(万元)
上海吴泾第二发电有限责任公司49.00%电力生产、销售200,000.00276,584.38248,194.141,006.13
上海外高桥第二发电有限责任公司20.00%火力发电322,000.00471,705.89436,382.1618,146.81
上海吴泾发电有限责任公司50.00%电力生产、销售50,000.0059,539.04-42,157.10-5,110.41
江苏华电望亭天然气发电有限公司45.00%电力生产43,886.8078,436.3649,606.36650.00
淮沪煤电有限公司49.57%煤电联营213,511.67649,584.57272,837.08-499.76
浙江浙能镇海天然气发电有限责任公司37.50%电力生产、销售53,250.0099,164.7350,207.941,304.42
上海外高桥第三发电有限责任公司30.00%火力发电182,682.20519,513.78264,416.3817,692.03
上海申能临港燃机发电有限公司35.00%电力生产、销售123,300.00251,027.85145,296.148,822.17
上海友好航运有限公司50.00%运输服务30,000.0052,560.6031,133.97-1,488.35
创导(上海)智能技术有限公司36.00%电力生产、销售2,000.002,462.82801.24-56.31
中电投融和融资租赁有限公司35.00%融资租赁1,003,622.076,571,795.941,093,347.2850,333.12
上海东海风力发电有限公司13.64%风电生产、销售86,100.00298,361.49103,072.684,686.87
新马耳他能源公司33.33%电力生产、销售223,668.00714,429.99337,890.58-17,459.76
上海懿杉新能源科技有限公司40%新能源领域技术开发、咨询、转让,新能源发电等225,000.00509,750.45244,470.684,665.34
上海杨树浦馨懿房地产开发有限公司49.00%房地产开发439,079.60501,818.15445,022.101,454.58

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动

的警示及说明

□适用 √不适用

(二) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、电力市场风险

新冠肺炎疫情给中国经济造成下行压力,全社会用电量增速放缓,可能导致公司发电量面临下降风险。电价政策、电力体制改革政策等增加了电力市场的不确定性,公司在市场中的功能定位、收益机制、盈利模式将发生一定程度的变化。

公司一方面将坚持面向市场、适应市场、开拓市场,加强市场营销,精益机组运行,千方百计增供增收。坚持效益优先、量价协同,主动适应市场交易模式变化,确保企业效益最大化。另一方面,公司将继续提升内部管理水平,进一步挖掘潜能,降本增效。

2、海外投资风险

随着“走出去”战略的不断推进,在境外项目的投资过程中,公司将不可避免地遇到政治、经济、文化、技术等外部环境风险。

公司将进一步完善境外投资前期的论证及决策,密切关注被投资国的行业及政策变化,做好投资项目的可行性研究和风险评估。进一步加强海外风险防控体系和制度建设,固化风险管理流程,形成长效机制,最大程度降低海外投资风险。

3、汇率风险

随着公司的海外项目不断拓展,在工程造价、设备采购以及电费结算等环节将不可避免使用当地货币。由于目前国际汇率市场波动较大,如果结算周期过长,将给公司带来一定的汇率风险,从而影响项目利润。

公司在保证业务稳定的基础上,将积极采取各项措施来防范和降低汇率风险对公司的影响,如使用金融工具、未来项目收入结算币种与项目主设备采购币种以及融资币种保持一致等。

4、安全和环保风险

一是发电行业是技术、资本和劳动力密集型产业,发电作业环境复杂,危险因素较多,易发生人身、设备等安全事故(事件)。二是生态环保要求日益强化,生态环境问责考核更加严格,这对公司节能减排工作提出了更高要求。公司将在现有安全管理体系基础上进一步提升安全管理水平,严格落实安全生产责任制,提升全员安全意识和技能。同时积极通过机组技术改造,确保污染物排放符合政策标准。

(三) 其他披露事项

√适用 □不适用

公司拟以现金方式收购巴基斯坦KES能源公司持有的KE公司66.40%的股权,可支付对价为

17.70 亿美元,并视标的公司经营情况给予交易对方或其指定方奖励金合计不超过0.27亿美元。详见公司于2016 年10月30日在上海证券交易所网站以及在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登的《重大资产购买报告书(草案)》。

公司及相关方正积极落实协议约定的全部交割条件,待所有先决条件满足后实施交割。

第五节 重要事项

一、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会2020年4月29日详见公司于2020年4月30日在上海证券交易所网站以及在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《上海电力股份有限公司2019年年度股东大会决议公告》。2020年4月30日

股东大会情况说明

□适用 √不适用

二、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增
每10股送红股数(股)
每10股派息数(元)(含税)
每10股转增数(股)
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明

三、 承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行
与重大资产重组相关的承诺解决同业竞争国家电力投资集团有限公司1、本次重组交易完成后,上海电力股份有限公司(以下简称“上海电力”)将作为本集团在上海市、江苏省、浙江省等三个地区常规能源发电业务(即火电、水电等相关传统发电)的唯一境内上市平台。 2、在本次交易完成后,对于本集团及实际控制的境内企业目前在上述三个地区仍保有及新增的常规能源发电业务,在具备条件(具体参见:“3、 资产注入条件”)后的五年内,经履行必要的决策、审议及批准等程序后,通过注入、整合、重组、出售、注销或停止经营等方式处置,以解决本集团与上海电力存在的同业竟争问题。其中,对本集团拥有的盐城热电有限责任公司(江苏省内)及华北分公司管理的电力业务资产(江苏省内),将在本次交易完成后一年之内注入至上海电力;对本集团拥有的长兴岛第二发电厂(上海市内)将在本次交易完成后的一年之内注入上海电力或处置。 3、资产注入条件。本着维护上市公司的利益及对上市公司和中小股东负责的态度,作为上海电力的控股股东,本集团在充分考虑各相关方利益的基础上,在相关资产注入上海电力时,需符合《上市公司重大资产重组管理办法》及国家颁布实施的国有资产、上市公司相关法律法规及规范性文件有关标准和要求。当满足以下条件时,相关资产将视为符合前述所约定的上市条件:(1)生产经营及注入事宜符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定以及证券监管相关要求,不存在重大违法违规行为;(2)所涉及的资产权属清晰,资产过户能够履行必要的决策、审议及批准等程序或者转移不存在法律障碍,且参股股东放弃优先受让权;(3)有利于提高上海电力资产质量、改善上海电力财务状况和增强持续盈利能力,提升上海电力每股收益;(4)有利于上海电力在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立,符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;(5)不存在重大偿债风险,不存在影响持续经营的担保、 诉讼以及仲裁等重大或有事项;(6)有利于国有资产保值增值,符合国资监管相关要求;(7)证券监管机构根据相关法律法规及规范性文件的其他监管要求。综上,国家电投将一如既往地全力支持上海电力的发展,切实履行对上海电力的各项承诺。如国家电投未能履行有关承诺,将承担有关监管机构处以的监管措施并承担长期
相关责任。
解决关联交易国家电力投资集团有限公司l、本集团及实际控制企业不会在现有业务以外新增与上海电力主营业务形成实质性竞争的业务,包括不通过投资、收购、联营、兼并等方式从事与上海电力主营业务形成实质性竞争的业务。如必须新增与上海电力主营业务形成实质性竞争的业务,本集团将就上述业务机会优先授予上海电力。 2、本集团及实际控制企业未来在上海、江苏投资或发展电力业务,在不违反本集团在国内外证券市场已公开作出的承诺且上海电力具有相应业务资质的情况下,均由上海电力统一投资、开发与运作。 3、对于本集团及实际控制企业目前在上海市、江苏省区域仍保有的电力业务及资产,本集团将把可能构成同业竞争的、具备条件的业务或资产委托给上海电力管理运营,并在该等资产符合相关上市条件时逐步注入上海电力。对本集团拥有的盐城热电有限责任公司及华北分公司管理的电力业务资产,将在本次交易完成后一年之内注入至上海电力。 4、本集团承诺通过推动上海电力资产结构和业务结构调整,尽量减少、避免与上海电力之间的关联交易。对于无法避免或确有必要存在的关联交易,将与上海电力依法签订关联交易协议,履行批准和决策程序,保证关联交易价格的公允性。保证按照法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务,保证不利用关联交易非法转移上海电力的资金、利润,不利用关联交易损害上海电力及中小股东利益。长期
其他国家电力投资集团有限公司一、保证上海电力的人员独立 1、保证上海电力的高级管理人员专职在上海电力工作、并在上海电力领取薪酬,不在承诺人及承诺人实际控制企业担任除董事、监事以外的职务及领取薪酬。 2、保证上海电力的人事关系、劳动关系独立于承诺人。 3、保证承诺人推荐出任上海电力董事、监事和高级管理人员的人选都通过合法的程序进行,承诺人不干预上海电力董事会和股东大会行使职权作出人事任免决定。 二、保证上海电力的财务独立 1、保证上海电力独立在银行开户,不与承诺人及实际控制企业共用一个银行账户。 2、保证上海电力的财务人员不在承诺人及实际控制企业兼职。 3、保证上海电力能够独立做出财务决策,不干预上海电力的资金使用。 4、保证上市公司及其控制的子公司建立独立的财务会计部门,建立独立的财务核算体系和财务管理制度。 三、保证上海电力的机构独立 1、保证上海电力依法建立独立、完整的组织机构,并与承诺人的机构分开,上海电力与承诺人及实际控制企业之间在办公机构和生产经营场所等方面分开。 2、保证上海电力独立自主地运作,承诺人不会超越作为上海电力股东的权利直接或间接干预上市公司的决策和经营。 四、保证上海电力的资产独立、完整1、保证上海电力具有完整的经营性资产。 2、保证不违规占用上海电力的资金、资产及其他资源。 五、保证上海电力的业务独立 1、保证除通过对上海电力行使股东权利的合理方式外,不对上市公司的业务活动进行干预。 2、关于避免同业竞争和规范关联交易,保证按照已公开作出的承诺执行。长期
置入资产价值保证及补偿国家电力投资集团有限公司1、本公司已经合法拥有国家电投集团江苏电力有限公司(以下简称“标的公司”)100%股权的完整权利,对标的公司的出资已全部到位,不存在出资不实、抽逃出资等行为。江苏公司及其子公司的设立及历次股权变动均已履行必要的国资审批等程序,相关行为不存在纠纷和潜在纠纷,不存在国长期
解决土地等产权瑕疵国家电力投资集团有限公司就国家电投集团江苏电力有限公司(以下简称“标的公司”)下属子公司相关项目资质办理情况,本集团承诺如下:本集团将积极督促标的公司按照目前各生产项目进度如期办理经营所需的各项资质、证照。如因该等资质无法办理或延期办理,导致相关项目投产受到影响,给标的公司及其下属子公司造成损失的,本集团将在该等损失发生后的3个月内,足额向上海电力股份有限公司进行补偿。长期
置入资产价值保证及补偿国家电力投资集团有限公司就国家电投集团江苏电力有限公司(以下简称“江苏公司”)及其下属子公司于2016年8月31日前因尚未取得国家可再生能源补贴款而形成的应收账款,本公司承诺如下:截至2016年8月31日,江苏公司及其下属公司因尚未取得国家可再生能源补贴款而形成的应收账款账面余额合计51,688.31万元。截至2017年7月31日,上述国家可再生能源补贴款的账面余额为17,531.68万元。针对上述尚未收回的可再生能源补贴款,本次交易完成后,如江苏公司及其子公司应收的可再生能源补贴款未能收回,并根据企业会计准则及上海电力股份有限公司会计政策的要求予以核销且给上海电力股份有限公司造成损失的,本公司承诺按照实际核销的应收账款金额向上海电力股份有限公司进行足额现金补偿。补偿时间为核销之日起3个月内。长期
股份限售国家电力投资集团有限公司国家电投承诺:自本次发行结束之日起至36个月届满之日,不得转让其因本次发行取得的上海电力新增股份。期满之后按照中国证监会和上交所的有关规定执行。本次交易完成后6个月内,如上海电力股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的,通过本次交易获得上海电力股票的锁定期自动延长6个月。在发行股份结束之日起12个月内不以任何方式转让本次交易前所持有的上海电力股份,包括但不限于通过证券市场公开转让、通过协议方式转让或由公司回购该等股票。 国家电投同时承诺:因本次发行取得的上海电力新增股份在转让时,还应遵守当时有效的《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件的规定,以及上海电力《公司章程》的相关规定。269,917,892股:2017年12月7日至2021年6月7日
其他国家电力投资集团有限公司本公司承诺不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利益。长期
其他上海电力全体董事及高级管理人员1、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不会采用其他方式损害公司利益。2、本人承诺不会动用公司资产从事与本人履行职责无关的任何投资、消费活动。3、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。4、积极推动公司薪酬制度的完善,使之更符合填补摊薄即期回报的要求,支持公司董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。5、本人承诺如公司拟实施股权激励,行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。长期
与首次公开发行相关的承诺解决同业竞争国家电力投资集团有限公司1、对于今后国家电力投资集团公司在上海地区有权开发、投资、建设、经营管理的发电项目,本公司拥有优先开发权。2、在本公司存续期间,若国家电力投资集团公司及其控制的法人或者其他经营实体从事了与本公司经营范围相同或相似的业务,导致本公司的利益受损,国家电力投资集团公司将承担相应的责任。长期

四、 聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

经公司2019年年度股东大会审议批准,公司聘请信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务报告和内部控制审计机构。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、 破产重整相关事项

□适用 √不适用

六、 重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务未到期清偿等情况。

九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十、 重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
经公司第七届第五次董事会和2019年年度股东大会审议批准,同意公司关于同控股股东及其子公司等关联方的日常关联交易,具体如下:详见公司于2020年3月31日在上海证券交易所网站以及在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上刊登的《上海电力股份有限公司关于2020年日常关联交易的公告》。
关联交易类别关联人关联交易内容2020年预计金额2020年1-6月实际发生金额
开展金融业务国家电投集团及所属子公司日最高存款不超过70亿元截至2020年6月底,公司在国家电投集团财务公司结算账户上的存款余额为29.55亿元人民币。
贷款额度人民币贷款不超过171亿元人民币 美元贷款不超过12亿美元截至2020年6月底,公司在国家电投集团及所属子公司人民币贷款余额为37.90亿元人民币。美元贷款余额为6.7亿美元。
融资租赁不超过160亿元截至2020年6月底,公司在国家电投集团及所属子公司开展固定资产融资租赁等金融业务的融资余额为64.78亿元。
票据等业务不超过30亿元截至2020年6月底,公司在国家电投集团及所属子公司应付票据余额为0.02
亿元。
保险业务不超过5亿元0.17亿元
供应链金融服务不超过20亿元0元
使用债务融资工具资金不超过250亿元截至2020年6月底,公司在国家电投集团及所属子公司债券融资工具资金余额为57.3亿元。
购买商品及接受服务国家电投集团及所属子公司燃料采购不超过9亿元0.86亿元
购买设备、产品等及物资总包配送不超过37亿元2.60亿元
接受工程和技术等服务不超过6亿元0.38亿元
上海友好航运有限公司承运所采购的煤炭委托承运运费不超过8000万元833.77万元
销售商品及提供服务国家电投集团及所属子公司燃料销售不超过8亿元0元
航运业务不超过0.8亿元0.33亿元

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他重大关联交易

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

十一、 重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用

2 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
上海电力股份有限公司公司本部上海友好航运有限公司20,000,000.002019/8/122019/8/122020/8/12连带责任担保合营公司
上海电力股份有限公司公司本部上海友好航运有限公司20,000,000.002019/10/92019/10/92020/10/9连带责任担保合营公司
上海电力股份有限公司公司本部上海友好航运有限公司20,000,000.002019/11/132019/11/132020/11/13连带责任担保合营公司
上海电力股份有限公司公司本部上海友好航运有限公司20,000,000.002020/4/272020/4/272021/2/19连带责任担保合营公司
上海电力股份有限公司公司本部浙江上电天台山风电有限公司16,500,000.002008/12/172008/12/172021/12/15连带责任担保联营公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)20,000,000.00
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)96,500,000.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计(B)4,705,177,368.84
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)4,801,677,368.84
担保总额占公司净资产的比例(%)24.67%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)4,704,908,000.00
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)4,704,908,000.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

公司全面贯彻落实党中央、国务院关于精准扶贫的各项决策部署,积极开展产业扶贫、教育扶贫等各项工作,助力打赢脱贫攻坚战。

2. 报告期内精准扶贫概要

√适用 □不适用

2020年上半年,公司全面贯彻落实党中央、国务院精准扶贫的各项决策部署,持续做好产业扶贫、教育扶贫等各项工作。

目前公司光伏扶贫项目装机容量合计32.5万千瓦,分布在山东、河北、湖南、云南四省。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金1,788
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中:1.1产业扶贫项目类型□ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 √ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他
1.2产业扶贫项目个数(个)8
1.3产业扶贫项目投入金额1,785.2
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)35,704
2.转移就业脱贫
3.易地搬迁脱贫
4.教育脱贫
其中:4.1资助贫困学生投入金额2.6
4.2资助贫困学生人数(人)69
5.健康扶贫
6.生态保护扶贫
7.兜底保障
7.3帮助贫困残疾人投入金额0.2
7.4帮助贫困残疾人数(人)1
8.社会扶贫
9.其他项目
三、所获奖项(内容、级别)

4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况

□适用 √不适用

5. 后续精准扶贫计划

√适用 □不适用

2020年是全面实现小康社会跨越之年,公司将从实际出发,聚焦精准扶贫,采取更加精准的举措、更加精细的工作、更加有力支持,凝心聚力继续推进精准扶贫的相关工作,打赢脱贫攻坚战。

十三、 可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十四、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

作为以火力发电为主的发电企业,公司秉承“奉献绿色能源,服务社会公众”的承诺,以治污减排降碳为目标,树立环保法制观念和绿色低碳理念,正确处理环境保护与企业发展的关系,为促进经济、社会与资源环境协调发展,建设资源节约型、环境友好型企业作出了积极贡献。

公司下属重点排污单位为燃煤和燃机电厂,主要污染物类别为废气,主要污染物种类为烟尘、二氧化硫和氮氧化物。所属燃煤电厂排放均达到超低排放的限值,燃机电厂排放达到《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)中燃机排放限值。

2020年上半年,公司及所属单位未发生突发环境事件和重大环境问题,烟尘排放105.23吨、二氧化硫排放1013.17吨、氮氧化物排放2126.04吨。

公司所属重点排污企业排污信息如下:

单位名称排放口数量排放方式污染因子排放浓度(mg/m3)排放量(吨)超标排放情况排放标准(mg/m3)许可排放量(吨)是否合规
上海上电漕泾发电有限公司2集束高烟囱排放烟尘0.538.98无处罚性超标10171.85
二氧化硫12.43218.46无处罚性超标35926.97
氮氧化物18.84324.44无处罚性超标501013.27
上海外高桥发电有限责任公司4集束高烟囱排放烟尘0.793.99无处罚性超标1096.4
二氧化硫5.7229.92无处罚性超标35538.48
氮氧化物19.69101.54无处罚性超标50709.1
上海电力股份有限公司吴泾热电厂2集束高烟囱排放烟尘2.268.70无处罚性超标1097.9
二氧化硫15.1358.13无处罚性超标35403.8
氮氧化物26.28100.82无处罚性超标50570.66
上海长兴岛热电有限责任公司2烟囱烟尘1.330.69无处罚性超标109.66
二氧化硫11.976.33无处罚性超标3528.808
氮氧化物28.0514.82无处罚性超标5041.154
淮沪电力有限公司田集第二发电有限公司2集束高烟囱排放烟尘3.2038.16无处罚性超标30693
二氧化硫16.28198.36无处罚性超标1001996
氮氧化物39.25477.00无处罚性超标1001623
江苏阚山发电有限公司2集束高烟囱排放烟尘2.6118.42无处罚性超标20350
二氧化硫23.41166.47无处罚性超标501225
氮氧化物40.10284.92无处罚性超标1001750
中电投协鑫滨海发电有限公司2集束高烟囱排放烟尘0.7711.57无处罚性超标30194.5
二氧化硫21.56321.71无处罚性超标1003500
氮氧化物37.12553.39无处罚性超标1003500
盐城热电有限责任公司2烟囱烟尘3.851.78无处罚性超标3030.195
二氧化硫17.447.92无处罚性超标20085.75
氮氧化物25.0511.52无处罚性超标100111.778
上海漕泾热电有限责任公司2烟囱烟尘1.3512.85无处罚性超标534.67
二氧化硫0.615.86无处罚性超标3545.21
氮氧化物26.00240.01无处罚性超标50544.98
上海电力股份有限公司罗泾燃机发电厂2烟囱烟尘0.150.09无处罚性超标54.02
二氧化硫0.020.00无处罚性超标352.74
氮氧化物27.5213.08无处罚性超标5053.88
浙江浙能长兴天然气热电有限公司2烟囱烟尘0.000.00无处罚性超标576.125
二氧化硫0.000.01无处罚性超标3522.96
氮氧化物13.484.50无处罚性超标50874.93

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

公司坚持创新驱动,在确保高效、清洁煤电的安全稳定运行的同时,持续推进在役机组节能环保改造和新能源技术应用。公司所属燃煤电厂均建设有除尘、脱硝、脱硫设施,在此基础上开展了提标升级,目前已全部完成了烟气超低排放改造。

2020年上半年,公司各项环保设施运行稳定。除尘设施投运率100%,除尘效率大于99.9%;脱硝投运率99.98%,脱硝效率84.22%;脱硫投运率100%,脱硫效率98.72%。公司所属各火电企业烟气排放口均安装有连续在线监测系统,实时监测,数据直传至生态环保部和地方环保部门监控平台,严格按照超低排放限值要求,制定应急预警机制,规范运行管理。

公司所属重点排污企业环保设施建设和运行情况具体如下:

单位名称脱硫装置效率脱硫装置投运率脱硝装置效率脱硝装置投运率
%%%%
上海上电漕泾发电有限公司98.25100.0087.06100.00
上海外高桥发电有限责任公司98.46100.0089.7499.95
上海电力股份有限公司吴泾热电厂98.63100.0088.6299.88
上海长兴岛热电有限责任公司98.99100.0092.78100.00
淮沪电力有限公司田集第二发电有限公司98.51100.0084.73100.00
江苏阚山发电有限公司98.89100.0083.00100.00
中电投协鑫滨海发电有限公司98.96100.0077.7199.91
盐城热电有限责任公司98.43100.0064.96100.00
合计98.72100.0084.2299.98

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

公司下属火电企业在项目建设开工前,均按照国家《中华人民共和国环境保护评价法》和《建设项目环境保护管理条例》的要求,委托有资质的第三方编制环境保护评价报告书(表),上报所辖的环保部门审批,并获批复。项目竣工后,企业委托有资质的单位开展环境保护竣工验收监测,编制竣工验收综合报告,报所辖的环保部门审批,并获批复。纳入固定污染源排污许可分类管理名录的排污单位,在启动生产设施或者在实际排污之前依法申请并获得排污许可证,持证排污,按证排污。根据排污许可证管理办法,当环保设施及环保要求有变化时,及时申请排污许可证变更。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司下属火电企业均按照环保部《企业突发环境事件风险评估指南(试行)》(环办〔2014〕34号)和《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法(试行)》(环发〔2015〕4号)的要求,委托有资质的第三方开展环境风险评估及突发环境事件应急预案编制工作,组织专家评审并上报所辖的环保部门备案。制定年度环境事件应急演练计划,2020年上半年各单位均按计划开展各专项应急演练,及时修订应急预案。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司所属火电企业均按照《排污单位自行监测技术指南 总则》(HJ 819-2017)和《排污单位自行监测技术指南 火力发电及锅炉》(HJ820-2017)要求以及各单位排污许可证中载明的排放口的自行监测内容和频次,编制年度自行监测方案。对每台锅炉烟囱出口的烟尘、二氧化硫、氮氧化物浓度等环保指标进行自动监测,废水、噪声、无组织排放等监测项目委托有资质的单位进行手工监测。自行监测方案报环保部门备案并信息公开。各火电企业按照自行监测方案开展日常监测工作,监测报告上传环保部门信息公开平台。2020年上半年各火电单位均按时完成自行监测工作并信息公开。

6. 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

根据《环境管理台账及排污许可证执行报告技术规范》,公司所属各火电企业建立了排污单位基本信息、生产设施运行管理信息、污染治理设施运行管理信息、监测记录信息及其他环境管理信息等内容台账,并结合工作实际情况记录更新,定期上传至排污许可管理信息平台。按照排污许可证规定的执行报告内容和频次的要求,编制排污许可证月度、季度和年度执行报告,上传至排污许可管理信息平台。公司各建设项目环评及自主验收等均按要求信息公开。

(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司所属重点排污单位之外的企业均按照建设项目环境影响评价的要求,开展相应的环境保护和评估验收工作,严格落实项目环保设施与主体工程“同时设计、同时施工、同时投产使用”的要求。按照国家环境保护法律法规,规范废水、废气、固(危)废等污染物的排放。

(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

十五、 其他重大事项的说明

(一) 与上一会计期间相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

重要会计政策变更2017年7月5日,财政部发布了“关于修订印发《企业会计准则第14号—收入》的通知” (财会[2017]22号),对《企业会计准则第14号—收入》进行了修订。在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业,自2018年1月1日起施行;其他境内上市企业,自2020年1月1日起施行;执行企业会计准则的非上市企业,自2021年1月1日起施行。同时,允许企业提前执行。执行本准则的企业,不再执行财政部于2006年2月15日印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号—存货〉等38项具体准则的通知》(财会[2016]3号)中的《企业会计准则第14号—收入》和《企业会计准则第15号—建造合同》,以及财政部于2006年10月30日印发的《财政部关于印发〈企业会计准则—应用指南〉的通知》(财会[2016]18号)中的《〈企业会计准则第14号—收入〉应用指南》。本集团自2020年1月1日起执行新收入准则。新收入准则引入了收入确认计量的五步法,并针对特定交易(或事项)增加了更多的指引。新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即2020年1月1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。本集团对收入来源及客户合约流程进行复核以评估新收入准则对财务报表的影响。本集团的收入主要为售电、售热及销售其他商品取得的收入,主要收入来源于与客户签订的核定价格的售电、售热合同,收入仍于向客户交付时点确认。因此本集团认为新收入准则对2020年1月1日的留存收益无重大影响,对2020年半年报亦未产生重大影响。于2020年1月1日,本集团采用新收入准则对财务报表的影响如下:

对合并财务报表的影响如下:

项目按原准则列示的账面价值 2019年12月31日施行新收入准则 对合并资产负债表的影响按新收入准则列示的账面价值 2020年1月1日
预收账款423,129,518.14-349,492,378.7773,637,139.37
合同负债0.00185,911,617.20185,911,617.20
其他流动负债11,700,000,000.0015,767,211.3011,715,767,211.30
其他非流动负债312,275,477.61147,813,550.27460,089,027.88

对母公司财务报表的影响如下:

项目按原准则列示的账面价值 2019年12月31日施行新收入准则 对母公司资产负债表的影响按新收入准则列示的账面价值 2020年1月1日
预收账款274,746,553.27-273,308,100.571,438,452.70
合同负债0.00241,865,575.73241,865,575.73
其他流动负债11,700,000,000.0031,442,524.8411,731,442,524.84

重要会计估计变更无

(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)96,671
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质
股份状态数量
国家电力投资集团有限公司44,346,0071,204,864,22646.04269,917,892国有法人
中国电力国际发展有限公司0363,292,16513.880国有法人
中国长江电力股份有限公司69,395,399214,858,7358.210国有法人
中国证券金融股份有限公司078,253,6122.990其他
中国国有企业结构调整基金股份有限公司046,012,3001.760国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司034,538,2001.320国有法人
上海双创栋康企业管理中心(有限合伙)-2,382,60032,126,6021.230质押29,330,000其他
香港中央结算有限公司3,885,79122,836,2470.870其他
东方证券股份有限公司-721118,280,5730.70国有法人
博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划013,989,1000.530其他
易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产管理计划013,989,1000.530其他
大成基金-农业银行-大成中证金融资产管理计划013,989,1000.530其他
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管理计划013,989,1000.530其他
广发基金-农业银行-广发中证金融资产管理计划013,989,1000.530其他
中欧基金-农业银行-中欧中证金融资产管理计划013,989,1000.530其他
华夏基金-农业银行-华夏中证金融资产管理计划013,989,1000.530其他
银华基金-农业银行-银华中证金融资产管理计划013,989,1000.530其他
南方基金-农业银行-南方中证金融资产管理计划013,989,1000.530其他
工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中证金融资产管理计划013,989,1000.530其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
国家电力投资集团有限公司934,946,334人民币普通股934,946,334
中国电力国际发展有限公司363,292,165人民币普通股363,292,165
中国长江电力股份有限公司214,858,735人民币普通股214,858,735
中国证券金融股份有限公司78,253,612人民币普通股78,253,612
中国国有企业结构调整基金股份有限公司46,012,300人民币普通股46,012,300
中央汇金资产管理有限责任公司34,538,200人民币普通股34,538,200
上海双创栋康企业管理中心(有限合伙)32,126,602人民币普通股32,126,602
香港中央结算有限公司22,836,247人民币普通股22,836,247
东方证券股份有限公司18,280,573人民币普通股18,280,573
博时基金-农业银行-博时中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
易方达基金-农业银行-易方达中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
大成基金-农业银行-大成中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
广发基金-农业银行-广发中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
中欧基金-农业银行-中欧中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
华夏基金-农业银行-华夏中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
银华基金-农业银行-银华中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
南方基金-农业银行-南方中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中证金融资产管理计划13,989,100人民币普通股13,989,100
上述股东关联关系或一致行动的说明国家电力投资集团有限公司是本公司控股股东;中国电力国际发展有限公司和本公司为同一实际控制人下的关联公司,国家电力投资集团有限公司是中国电力国际发展有限公司的实际控制人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1国家电力投资集团有限公司269,917,8922021年6月7日(如遇非交易日顺延)0重大资产重组承诺
上述股东关联关系或一致行动的说明

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前十名股东

□适用 √不适用

三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

□适用 √不适用

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

□适用 √不适用

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形
黄云涛监事会主席选举
何联会董事选举
魏居亮总经理聘任
寿如锋董事离任
王怀明总经理离任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

√适用 □不适用

2020年3月27日,经公司第七届第五次监事会会议审议通过,选举黄云涛先生担任公司第七届监事会主席。2020年4月29日,经公司2019年年度股东大会审议通过,选举何联会先生担任公司第七届董事会董事,寿如锋先生因工作调动,不再担任公司董事。2020年6月22日,经公司董事会2020年第四次临时会议审议通过,聘任魏居亮先生担任公司总经理职务,王怀明先生适龄退休,不再担任公司总经理职务。

三、其他说明

□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、 财务报表

合并资产负债表2020年6月30日编制单位: 上海电力股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年6月30日2019年12月31日
流动资产:
货币资金七、14,877,061,507.256,520,141,974.46
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据七、458,236,845.0547,077,678.20
应收账款七、59,903,012,255.557,826,799,897.17
应收款项融资
预付款项七、7742,509,955.48691,826,378.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七、81,522,370,818.321,356,839,218.51
其中:应收利息31,078,544.4630,045,097.05
应收股利282,635,584.13138,039,209.89
买入返售金融资产
存货七、9552,430,024.52395,119,377.90
合同资产
持有待售资产21,701,101.43
一年内到期的非流动资产
其他流动资产七、13826,291,392.711,161,449,285.79
流动资产合计18,481,912,798.8818,020,954,912.34
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资七、14220,000,000.00220,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资七、1713,759,508,872.3312,544,025,682.05
其他权益工具投资七、18562,244,948.52559,259,272.46
其他非流动金融资产
投资性房地产七、20123,530,624.23123,530,624.23
固定资产七、2162,797,973,660.3562,142,265,569.34
在建工程七、2213,737,708,662.177,741,550,223.13
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产七、263,084,845,326.103,095,467,680.95
开发支出
商誉七、285,261,324.525,191,292.15
长期待摊费用七、29349,949,616.16347,445,756.64
递延所得税资产七、30219,625,765.06186,616,710.66
其他非流动资产七、316,566,254,307.366,036,409,669.84
非流动资产合计101,426,903,106.8093,001,762,481.45
资产总计119,908,815,905.68111,022,717,393.79
流动负债:
短期借款七、3216,509,786,813.7316,128,024,381.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债七、349,242,429.3123,116,133.93
应付票据七、351,409,232,645.05585,215,766.26
应付账款七、364,264,620,696.584,949,599,633.04
预收款项七、377,501,329.62423,129,518.14
合同负债七、38153,820,106.38
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七、39134,407,505.06125,574,357.45
应交税费七、40293,636,247.76420,988,576.04
其他应付款七、412,759,988,898.093,162,748,048.85
其中:应付利息372,888,998.01
应付股利254,423,346.52287,881,076.76
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、4310,330,293,631.917,731,370,190.03
其他流动负债七、4416,678,178,226.7711,700,000,000.00
流动负债合计52,550,708,530.2645,249,766,604.74
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款七、4525,258,073,350.2824,508,849,313.30
应付债券2,200,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款七、488,776,830,444.557,447,095,631.06
长期应付职工薪酬
预计负债七、508,564,660.747,766,579.43
递延收益七、511,196,749,009.661,119,140,530.15
递延所得税负债七、30110,238,990.13108,983,431.24
其他非流动负债七、52539,227,162.73312,275,477.61
非流动负债合计35,889,683,618.0935,704,110,962.79
负债合计88,440,392,148.3580,953,877,567.53
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、532,617,164,197.002,617,164,197.00
其他权益工具七、543,200,000,000.003,200,000,000.00
其中:优先股
永续债3,200,000,000.003,200,000,000.00
资本公积七、556,223,544,981.306,223,243,627.00
减:库存股
其他综合收益七、57-388,269,528.20-379,502,198.66
专项储备七、58348,127.2539,127.83
盈余公积七、591,024,725,846.291,024,725,846.29
一般风险准备
未分配利润七、606,788,778,402.356,372,723,570.44
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计19,466,292,025.9919,058,394,169.90
少数股东权益12,002,131,731.3411,010,445,656.36
所有者权益(或股东权益)合计31,468,423,757.3330,068,839,826.26
负债和所有者权益(或股东权益)总计119,908,815,905.68111,022,717,393.79

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

母公司资产负债表2020年6月30日编制单位:上海电力股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年6月30日2019年12月31日
流动资产:
货币资金199,491,352.73381,506,696.53
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据250,000.001,116,495.60
应收账款十七、1144,857,747.85145,467,524.26
应收款项融资
预付款项1,209,091,423.711,269,032,838.53
其他应收款十七、21,934,445,650.471,227,825,171.82
其中:应收利息
应收股利779,696,051.5173,470,055.11
存货20,877,004.8120,348,381.46
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产4,044,594,754.931,718,887,045.61
流动资产合计7,553,607,934.504,764,184,153.81
非流动资产:
债权投资5,125,302,640.005,194,302,640.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资十七、327,226,855,676.4526,823,005,862.39
其他权益工具投资528,294,272.46528,294,272.46
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产3,240,475,894.323,381,618,229.27
在建工程747,786,096.76523,409,506.15
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产274,218,155.06303,230,058.32
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产1,075,316,689.541,151,804,817.44
非流动资产合计38,218,249,424.5937,905,665,386.03
资产总计45,771,857,359.0942,669,849,539.84
流动负债:
短期借款6,363,250,000.008,283,250,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款66,594,546.8068,512,642.15
预收款项274,746,553.27
合同负债266,729,314.27
应付职工薪酬30,565,894.4728,420,887.13
应交税费599,656.5834,862,448.35
其他应付款185,668,623.27454,626,242.17
其中:应付利息206,613,300.00
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债2,900,054,509.7665,601,004.20
其他流动负债16,700,423,505.2911,700,000,000.00
流动负债合计26,513,886,050.4420,910,019,777.27
非流动负债:
长期借款2,639,000,000.003,179,000,000.00
应付债券2,200,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款276,162,567.01310,268,824.68
长期应付职工薪酬
预计负债8,564,660.747,766,579.43
递延收益13,177,367.4914,116,550.55
递延所得税负债36,677,813.4036,677,813.40
其他非流动负债
非流动负债合计2,973,582,408.645,747,829,768.06
负债合计29,487,468,459.0826,657,849,545.33
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,617,164,197.002,617,164,197.00
其他权益工具3,200,000,000.003,200,000,000.00
其中:优先股
永续债3,200,000,000.003,200,000,000.00
资本公积7,220,672,005.157,220,672,005.15
减:库存股
其他综合收益110,033,440.19110,033,440.19
专项储备
盈余公积1,013,130,584.561,013,130,584.56
未分配利润2,123,388,673.111,850,999,767.61
所有者权益(或股东权益)合计16,284,388,900.0116,011,999,994.51
负债和所有者权益(或股东权益)总计45,771,857,359.0942,669,849,539.84

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

合并利润表2020年1—6月

单位:元币种:人民币

项目附注2020年半年度2019年半年度
一、营业总收入11,792,127,051.7011,620,004,229.25
其中:营业收入七、6111,792,127,051.7011,620,004,229.25
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本10,339,228,833.9210,654,626,751.90
其中:营业成本七、618,322,527,865.008,722,139,213.69
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七、6293,606,425.27108,190,292.13
销售费用七、63316,194.10500,974.86
管理费用七、64599,032,166.21583,487,458.09
研发费用七、6546,603,290.964,578,656.47
财务费用七、661,277,142,892.381,235,730,156.66
其中:利息费用1,218,076,048.961,289,867,903.63
利息收入29,435,170.4328,968,711.36
加:其他收益七、6760,844,091.1459,953,326.05
投资收益(损失以“-”号填列)七、68237,393,180.66425,224,900.37
其中:对联营企业和合营企业的投资收益256,118,044.16265,550,816.07
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)-19,711,765.38-12,373,147.93
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)七、70-92,045.93-2,427.33
信用减值损失(损失以“-”号填列)七、71-3,660,447.55-4,418,865.39
资产减值损失(损失以“-”号填列)七、72-7,078,403.27
资产处置收益(损失以“-”号填列)七、73294,252.06-50,992.99
三、营业利润(亏损以“-”号填列)1,747,677,248.161,439,005,014.79
加:营业外收入七、7420,335,569.9343,804,187.72
减:营业外支出七、752,093,999.9113,439,179.52
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,765,918,818.181,469,370,022.99
减:所得税费用七、76312,715,821.84239,168,989.91
五、净利润(净亏损以“-”号填列)1,453,202,996.341,230,201,033.08
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)1,453,202,996.341,230,201,033.08
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)756,286,177.52633,374,766.96
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)696,916,818.82596,826,266.12
六、其他综合收益的税后净额七、77-881,295.41-73,645,667.13
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-8,767,329.54-51,008,434.41
1.不能重分类进损益的其他综合收益
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变
2.将重分类进损益的其他综合收益-8,767,329.54-51,008,434.41
(1)权益法下可转损益的其他综合收益-75,698,581.30-10,391,323.83
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备10,059,366.6825,823,158.28
(6)外币财务报表折算差额56,871,885.08-66,440,268.86
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额7,886,034.13-22,637,232.72
七、综合收益总额1,452,321,700.931,156,555,365.95
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额747,518,847.98582,366,332.55
(二)归属于少数股东的综合收益总额704,802,852.95574,189,033.40
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.26400.2420
(二)稀释每股收益(元/股)0.26400.2420

定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

母公司利润表2020年1—6月

单位:元币种:人民币

项目附注2020年半年度2019年半年度
一、营业收入十七、41,662,451,058.251,781,094,395.64
减:营业成本十七、41,616,052,589.911,750,861,089.90
税金及附加12,455,995.8036,152,247.33
销售费用
管理费用137,157,600.07133,854,690.47
研发费用
财务费用436,872,454.16525,063,408.17
其中:利息费用410,492,537.87492,875,453.08
利息收入1,572,656.102,811,154.70
加:其他收益7,840,241.326,504,905.02
投资收益(损失以“-”号填列)十七、51,144,850,989.101,318,834,237.39
其中:对联营企业和合营企业的投资收益149,882,324.40159,112,322.19
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)-3,482,092.90-3,520,148.55
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)120,000.00
资产减值损失(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)-16,884.24
二、营业利润(亏损以“-”号填列)612,586,764.49660,622,102.18
加:营业外收入97,402.363,675,404.32
减:营业外支出63,915.7410,224.42
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)612,620,251.11664,287,282.08
减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)612,620,251.11664,287,282.08
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)612,620,251.11664,287,282.08
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额612,620,251.11664,287,282.08
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

合并现金流量表2020年1—6月

单位:元币种:人民币

项目附注2020年半年度2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金11,195,390,989.9010,831,681,170.69
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还152,139,144.2371,152,390.21
收到其他与经营活动有关的现金七、78221,487,693.92359,275,189.49
经营活动现金流入小计11,569,017,828.0511,262,108,750.39
购买商品、接受劳务支付的现金6,487,004,419.977,496,335,788.39
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金968,072,651.78898,706,127.50
支付的各项税费1,001,352,909.721,071,097,388.03
支付其他与经营活动有关的现金七、78677,428,663.74538,625,290.29
经营活动现金流出小计9,133,858,645.2110,004,764,594.21
经营活动产生的现金流量净额2,435,159,182.841,257,344,156.18
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金21,701,101.43476,030,401.08
取得投资收益收到的现金70,922,003.6071,610,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额188,631.402,661,622.05
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额-
收到其他与投资活动有关的现金七、78218,123,800.3795,476,118.14
投资活动现金流入小计310,935,536.80645,778,141.27
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金5,095,167,032.863,840,225,673.68
投资支付的现金1,421,683,036.15751,872,198.06
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额132,590,035.16
支付其他与投资活动有关的现金七、78111,527,310.006,109,820.20
投资活动现金流出小计6,628,377,379.014,730,797,727.10
投资活动产生的现金流量净额-6,317,441,842.21-4,085,019,585.83
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金276,122,610.0057,033,570.02
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金276,122,610.0057,033,570.02
取得借款收到的现金37,686,589,023.7533,396,179,812.06
收到其他与筹资活动有关的现金七、78318,536,091.58103,348,371.41
筹资活动现金流入小计38,281,247,725.3333,556,561,753.49
偿还债务支付的现金31,282,873,806.0226,203,569,739.11
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,232,767,063.122,145,588,411.22
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润676,710,999.13264,003,361.21
支付其他与筹资活动有关的现金七、782,531,548,781.683,186,193,346.23
筹资活动现金流出小计36,047,189,650.8231,535,351,496.56
筹资活动产生的现金流量净额2,234,058,074.512,021,210,256.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响29,118,366.26156,278,903.52
五、现金及现金等价物净增加额七、79-1,619,106,218.60-650,186,269.20
加:期初现金及现金等价物余额七、796,379,445,681.144,201,441,038.76
六、期末现金及现金等价物余额七、794,760,339,462.543,551,254,769.56

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

母公司现金流量表

2020年1—6月

单位:元币种:人民币

项目附注2020年半年度2019年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金1,903,963,684.881,975,529,402.60
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金13,121,407.579,989,057.37
经营活动现金流入小计1,917,085,092.451,985,518,459.97
购买商品、接受劳务支付的现金1,587,393,268.951,918,629,134.73
支付给职工及为职工支付的现金246,427,483.04163,997,737.86
支付的各项税费52,933,663.8784,358,548.13
支付其他与经营活动有关的现金91,720,497.3354,614,018.04
经营活动现金流出小计1,978,474,913.192,221,599,438.76
经营活动产生的现金流量净额-61,389,820.74-236,080,978.79
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金871,600,000.002,069,030,401.08
取得投资收益收到的现金372,101,492.88391,963,014.48
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额311.401,554,884.28
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1,243,701,804.282,462,548,299.84
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金286,918,082.5262,566,048.90
投资支付的现金3,286,542,096.004,109,456,700.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金3,664,560.002,391,500.00
投资活动现金流出小计3,577,124,738.524,174,414,248.90
投资活动产生的现金流量净额-2,333,422,934.24-1,711,865,949.06
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金24,934,000,000.0024,840,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金89,901,266.62
筹资活动现金流入小计25,023,901,266.6224,840,000,000.00
偿还债务支付的现金21,895,000,000.0021,538,589,904.11
分配股利、利润或偿付利息支付的现金848,706,732.111,298,564,713.76
支付其他与筹资活动有关的现金67,397,123.3347,574,910.50
筹资活动现金流出小计22,811,103,855.4422,884,729,528.37
筹资活动产生的现金流量净额2,212,797,411.181,955,270,471.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-182,015,343.807,323,543.78
加:期初现金及现金等价物余额381,506,696.5356,107,099.05
六、期末现金及现金等价物余额199,491,352.7363,430,642.83

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

合并所有者权益变动表

2020年1—6月

单位:元币种:人民币

项目2020年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,617,164,197.003,200,000,000.006,223,243,627.00-379,502,198.6639,127.831,024,725,846.296,372,723,570.4419,058,394,169.9011,010,445,656.3630,068,839,826.26
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额2,617,164,197.003,200,000,000.006,223,243,627.00-379,502,198.6639,127.831,024,725,846.296,372,723,570.4419,058,394,169.9011,010,445,656.3630,068,839,826.26
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)301,354.30-8,767,329.54308,999.42416,054,831.91407,897,856.09991,686,074.981,399,583,931.07
(一)综合收益总额-8,767,329.54756,286,177.52747,518,847.98704,802,852.951,452,321,700.93
(二)所有者投入和减少资本301,354.30301,354.30930,792,262.82931,093,617.12
1.所有者投入的普通股276,122,610.00276,122,610.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他301,354.30301,354.30654,669,652.82654,971,007.12
(三)利润分配-340,231,345.61-340,231,345.61-643,909,040.79-984,140,386.40
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-340,231,345.61-340,231,345.61-643,909,040.79-984,140,386.40
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备308,999.42308,999.42308,999.42
1.本期提取987,555.92987,555.92987,555.92
2.本期使用678,556.50678,556.50678,556.50
(六)其他
四、本期期末余额2,617,164,197.003,200,000,000.006,223,544,981.30-388,269,528.20348,127.251,024,725,846.296,788,778,402.3519,466,292,025.9912,002,131,731.3431,468,423,757.33
项目2019年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,617,164,197.006,489,729,027.39-755,585,136.84123,939.95997,165,609.446,553,112,582.3015,901,710,219.2410,423,146,835.5126,324,857,054.75
加:会计政策变更317,764,753.83-293,078,626.4924,686,127.344,900,181.5129,586,308.85
前期差错更正
同一控制下企业合并124,669,625.4841,537,453.99166,207,079.4768,057,501.35234,264,580.82
其他
二、本年期初余额2,617,164,197.006,614,398,652.87-437,820,383.01123,939.95997,165,609.446,301,571,409.8016,092,603,426.0510,496,104,518.3726,588,707,944.42
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)5,589,070.99-51,008,434.41335,312.35-230,289,418.05-275,373,469.12209,504,791.77-65,868,677.35
(一)综合收益总额-51,008,434.41633,374,766.96582,366,332.55574,189,033.401,156,555,365.95
(二)所有者投入和减少资本5,589,070.995,589,070.99384,079,847.47389,668,918.46
1.所有者投入的普通股195,530,486.98195,530,486.98
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金
4.其他5,589,070.995,589,070.99188,549,360.49194,138,431.48
(三)利润分配-863,664,185.01-863,664,185.01-748,764,089.10-1,612,428,274.11
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-863,664,185.01-863,664,185.01-748,764,089.10-1,612,428,274.11
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备335,312.35335,312.35335,312.35
1.本期提取818,180.00818,180.00818,180.00
2.本期使用482,867.65482,867.65482,867.65
(六)其他
四、本期期末余额2,617,164,197.006,619,987,723.86-488,828,817.42459,252.30997,165,609.446,071,281,991.7515,817,229,956.9310,705,609,310.1426,522,839,267.07

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

母公司所有者权益变动表2020年1—6月

单位:元币种:人民币

项目2020年半年度
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,617,164,197.003,200,000,000.007,220,672,005.15110,033,440.191,013,130,584.561,850,999,767.6116,011,999,994.51
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额2,617,164,197.003,200,000,000.007,220,672,005.15110,033,440.191,013,130,584.561,850,999,767.6116,011,999,994.51
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)272,388,905.50272,388,905.50
(一)综合收益总额612,620,251.11612,620,251.11
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配-340,231,345.61-340,231,345.61
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-340,231,345.61-340,231,345.61
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额2,617,164,197.003,200,000,000.007,220,672,005.15110,033,440.191,013,130,584.562,123,388,673.1116,284,388,900.01
项目2019年半年度
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额2,617,164,197.007,387,983,187.72-317,764,753.83985,570,347.712,784,386,574.7613,457,339,553.36
加:会计政策变更317,764,753.83-317,764,753.83
前期差错更正
其他
二、本年期初余额2,617,164,197.007,387,983,187.72985,570,347.712,466,621,820.9313,457,339,553.36
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-199,376,902.93-199,376,902.93
(一)综合收益总额664,287,282.08664,287,282.08
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配-863,664,185.01-863,664,185.01
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-863,664,185.01-863,664,185.01
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额2,617,164,197.007,387,983,187.72985,570,347.712,267,244,918.0013,257,962,650.43

法定代表人:王运丹 主管会计工作负责人:陈文灏 会计机构负责人:高咏欣

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

上海电力股份有限公司(以下简称本公司或公司,在包含子公司时统称本集团)是经国家体改委体改生[1998]42号文批准,由国网上海市电力公司和中国华东电力集团公司作为发起人共同发起设立,并于1998年6月4日在上海市工商行政管理局登记注册,领取了统一社会信用代码号为913100006311887755的企业法人营业执照。公司注册地址及总部办公地址为:上海市中山南路268号新源广场。

根据国家发展计划委员会计基础[2002]2704号文《国家计委关于国家电力公司发电资产重组划分方案的批复》,国网上海市电力公司持有本公司76.27%的股权依法划转给中国电力投资集团公司持有。

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]第123号文核准,2003年10月14日,本公司向社会公开发行人民币普通股24,000.00万股,每股面值1.00元,实际发行价格每股5.80元。发行后,注册资本由132,350.50万元变更为156,350.50万元,股本结构变更为:中国电力投资集团公司持股100,945.50万股,占总股本的64.56%;上海华东电力发展公司持股31,405.00万股,占总股本的20.09%;社会公众股东持股24,000.00万股,占总股本的15.35%。2003年10月29日,本公司股票在上海证券交易所上市,证券代码为600021。

2005年11月,股权分置实施后公司股本结构变更为:中国电力投资集团公司持股950,878,611股,占总股本的60.82%;上海华东电力发展公司持股295,826,389股,占总股本的18.92%;社会公众股东持股316,800,000股,占总股本的20.26%。2006年11月,中国电力投资集团公司就其持有的本公司25%的股份共计390,876,250股,以协议转让的方式转让给中国电力国际发展有限公司,本公司类型变更为中外合资企业。2007年6月,上海华东电力发展公司就其持有的本公司

18.92%的股份,以协议转让的方式分别转让给中国长江电力股份有限公司10%的股份和中国电力投资集团公司8.92%的股份,上述股份转让完成后,中国电力投资集团公司持有本公司44.74%的股份,中国电力国际发展有限公司持有本公司25%的股份,中国长江电力股份有限公司持有本公司10%的股份。

公司于2006年11月发行10亿元人民币可转换债券,截至2007年8月14日,公司发行的上电转债转股219,611,048股,公司转股后的注册资本为1,783,116,048.00元。其中:中国电力投资集团公司为763,871,929元,占股42.84%;中国电力国际发展有限公司为390,876,250元,占股21.92%;中国长江电力股份有限公司为156,350,500元,占股8.77%;社会公众股东为472,017,369元,占股26.47%。

2008年5月,公司根据2007年年度股东大会审议通过的《2007年年度利润分配及资本公积金转增方案》,以2007年12月31日总股本1,783,116,048股为基数,向全体股东每10股转增2股,共转增356,623,209股,转增股本后公司的注册资本为2,139,739,257元。

2015年6月1日,经国务院批准,本公司控股股东中国电力投资集团公司与国家核电技术有限公司重组成立国家电力投资集团公司(已更名为国家电力投资集团有限公司,以下简称国家电投集团)。

2015年上半年,中国电力国际发展有限公司、中国长江电力股份有限公司通过二级市场减持股份,减持股份均为无限售流通股。2015年9月29日至2015年10月9日期间,国家电投集团通过海通资管国家电投定向资产管理计划累计增持了公司股份3,954,012股。

2017年,中国长江电力股份有限公司通过二级市场累计减持本公司无限售条件流通股65,747,880股。2017年12月6日,公司完成向国家电投集团发行269,917,892股股份登记,发行完成后公司实收资本变更为240,965.71万元。

2018年,中国长江电力股份有限公司通过二级市场累计增持本公司无限售条件流通股13,400,165股。2018年8月24日,公司完成向中国国有企业结构调整基金股份有限公司等7名特定对象非公开发行207,507,048股股份,发行完成后公司实收资本变更为261,716.42万元。

2019年,国家电投集团以持有的 3,000 万股公司股份换购了博时央企创新驱动 ETF 基金份额;中国长江电力股份有限公司通过二级市场累计增持本公司无限售条件流通股76,565,815 股。

2020年上半年,国家电投集团通过二级市场累计增持本公司无限售条件流通股44,346,007股;中国长江电力股份有限公司通过二级市场累计增持本公司无限售条件流通股69,395,399股。

截至2020年6月30日,本公司各股东持股比例分别为:国家电投集团46.04%、中国电力国际发展有限公司13.88%、其他社会公众股东40.08%。

本公司属电力行业,主要从事电力、热力生产及销售。经营范围主要为:火力发电、风力发电及光伏发电。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本集团2020年1-6月合并财务报表范围包括本公司及上海外高桥发电有限责任公司、上海漕泾热电有限责任公司等34家二级子公司、151家三级子公司、28家四级子公司、6家五级子公司、1家六级子公司。具体名单如下:

序号公司全称公司简称
1上海电力股份有限公司上海电力
2上海外高桥发电有限责任公司外高桥发电
3上海漕泾热电有限责任公司漕泾热电
4上海上电电力工程有限公司上电工程
4-1上海电力工程(马耳他)有限公司上电工程马耳他
4-1-1上海上电电力工程有限公司黑山子公司工程黑山子公司
5上海上电电力运营有限公司上电运营
6上海上电漕泾发电有限公司上电漕泾
7上海前滩新能源发展有限公司前滩新能源
8上海明华电力科技有限公司明华电力
8-1华东电力试验研究院科技开发有限公司华东电力试验研究院
9上海电力燃料有限公司燃料公司
9-1上海翔安电力航运有限公司翔安航运
10上海漕泾联合能源有限公司联合能源
11上海闵行燃气发电有限公司闵行燃气
12上海电力绿色能源有限公司绿色能源
12-1上海西岸绿色能源有限公司西岸能源
13上海上电电力投资有限公司上电投资
14上海世博绿色能源发展有限公司世博能源
15上海褐美能源科技有限公司褐美能源
16上海电力新能源发展有限公司新能源公司
16-1江苏苏美达上电发电有限公司江苏苏美达
16-2苏美达东台发电有限公司苏美达东台
16-3泗阳沃达行新能源有限公司泗阳沃达
16-4萧县协合风力发电有限公司萧县协合
16-5宿州协合风力发电有限公司宿州协合
16-6烟台亿豪新能源开发有限公司烟台亿豪
16-7宿迁协合新能源有限公司宿迁协合
16-7-1天长协合风力发电有限公司天长协合
16-8丰县苏新新能源有限公司丰县苏新
序号公司全称公司简称
16-9海安策兰投资有限公司海安策兰
16-10嘉兴上电光伏发电有限公司嘉兴上电
16-11中电投中旗光伏发电有限公司中电投中旗
16-12江苏格雷澳光伏发电有限公江苏格雷澳
16-12-1鄯善海林光伏发电有限公司鄯善海林
16-13赤峰市永能新能源有限公司赤峰市永能
16-14张北天宏太阳能发电科技有限公司张北天宏
16-15麻城市孚旭电力有限公司麻城孚旭
16-16上海电力盐城北龙港光伏发电有限公司盐城北龙港
16-17海安县光亚新能源有限公司海安光亚
16-18东至上电新能源发展有限公司东至上电
16-19上海绿拜新能源有限公司上海绿拜
16-19-1上海长浦新电漕泾光伏发电有限公司上海长浦
16-20湖北阳财光伏科技有限公司湖北阳财
16-20-1宜城晶盛光伏科技有限公司宜城晶盛
16-21浑源东方宇华风力开发有限公司浑源东方
16-22广西富凯利源投资有限公司广西富凯
16-22-1广西睿威新能源投资有限公司广西睿威
16-23寿光紫泉上电新能源有限公司寿光紫泉
16-23-1寿光森爱新能源有限公司寿光森爱
16-24齐河县善能新能源有限公司齐河善能
16-24-1齐河县鼎源电力有限公司齐河鼎源
16-25盘县中电电气新能源有限公司盘县中电
16-25-1盘州市中电电气光伏发电有限公司盘州中电
16-26济南盈光合新能源科技有限公司济南盈光合
16-26-1山东郓城锐鸣能源科技有限公司山东郓城
16-27湖南晶尧分布式能源服务有限公司湖南晶尧
16-27-1华容晶尧电力有限公司华容晶尧
16-28当阳华鑫微网能源开发有限公司当阳华鑫
16-28-1当阳市华直光伏发电有限公司当阳华直
16-29湖南晶锐新能源有限公司湖南晶锐
16-29-1华容伏昇新能源有限公司华容伏昇
16-30荆门寅中能源科技有限公司荆门寅中
16-30-1荆门寅晒能源有限公司荆门寅晒
16-31湖北天湖能源有限公司湖北天湖
16-32郑州杭嘉新能源有限公司郑州杭嘉
16-33广西浩德新能源有限公司广西浩德
16-34上电平南新能源有限公司上电平南
16-35宝应上电投新能源发展有限公司宝应新能源
16-36北京上电天宏新能源科技有限公司上电天宏
16-36-1尚义县宏能新能源有限公司尚义宏能
序号公司全称公司简称
16-36-2丰宁满族自治县宁阳太阳能发电有限公司丰宁宁阳
16-37庆云上电风力发电有限公司庆云上电
16-38湖南上电湘安新能源科技有限公司上电湘安
16-38-1祁阳湘安新能源科技有限公司祁阳湘安
16-38-1-1祁阳豪冲光伏发电有限公司祁阳豪冲
16-38-1-2祁阳玉柏岭光伏发电有限公司祁阳玉柏岭
16-38-1-3祁阳张家岭光伏发电有限公司祁阳张家岭
16-39长沙晶亚新能源有限公司长沙晶亚
16-39-1汨罗上电柏棠新能源有限公司上电柏棠
16-40长沙兆晟新能源有限公司长沙兆晟
16-40-1湘阴晶孚新能源有限公司湘阴晶孚
16-41江苏九思投资有限公司江苏九思
16-41-1九思海上风力发电如东有限公司如东海上风
16-41-1-1九思风电技术服务海安有限公司海安风电技术
17江苏阚山发电有限公司江苏阚山
18江苏上电八菱集团有限公司上电八菱
18-1上海电力盐城楼王光伏发电有限公司楼王光伏
19浙江浙能长兴天然气热电有限公司浙江长兴
20淮沪电力有限公司淮沪电力
21上海电力哈密宣力燃气发电有限公司上电哈密
22土耳其EMBA发电有限公司土耳其EMBA
23上坦发电有限公司上坦发电
24上海电力能源发展(香港)有限公司香港公司
24-1上海电力(马耳他)控股有限公司马耳他公司
24-1-1D3发电有限公司D3公司
24-1-2国际可再生能源发展有限公司国际可再生能源
24-1-2-1马耳他黑山风电联合有限公司马耳他黑山联合
24-1-2-1-1黑山莫祖拉风电有限公司莫祖拉风电
24-2上海电力金融有限公司上电金融公司
25上海电力日本株式会社上电日本
25-1上电福岛西乡太阳能发电株式会社福岛西乡
25-2上电大阪南港太阳能发电合同会社大阪南港
25-3上电那须乌山太阳能发电合同会社那须乌山
25-4上电三田太阳能发电合同会社上电三田
25-5NOBSP合同会社NOBSP会社
25-6上电茨城筑波太阳能发电株式会社筑波太阳能
25-7上电东北小型风力发电合同会社上电东北
25-8上电青森小型风力发电合同会社上电青森
25-9上电石川门前风力发电合同会社上电石川
26江苏上电贾汪发电有限公司江苏贾汪
27上海杨树浦发电厂有限公司杨厂公司
序号公司全称公司简称
28上海杨电能源环境技术服务有限公司杨电技术
29上海电力大丰海上风电有限公司江苏大丰
30上海上电新达新能源科技有限公司新达新能源
30-1上海两吉新能源投资有限公司两吉新能源
30-1-1宁夏太阳山华盛风电有限公司宁夏太阳山
30-1-2北京瑞启达新能源科技发展有限公司北京瑞启达
30-1-2-1格尔木瑞启达风力发电有限公司格尔木瑞启达
30-1-3秦皇岛冀电新能源有限公司冀电新能源
30-1-4秦皇岛宏伟光伏发电有限公司宏伟光伏
30-1湖州宏晖光伏发电有限公司湖州宏晖
30-2随州永拓新能源有限公司随州永拓
30-3海安金轩新能源有限公司海安金轩
30-4海安云星新能源有限公司海安云星
30-5南通宝丰行新能源有限公司南通宝丰行
30-6烟台新宝新能源有限公司烟台新宝
30-7泗洪县金丰新能源有限公司泗洪金丰
30-8涟源同兴新能源科技有限公司涟源同兴
30-9海安德宇新能源有限公司海安德宇
30-10海安升义新能源有限公司海安升义
30-11海安天朗新能源有限公司海安天朗
30-12铁岭华荣光伏发电有限公司铁岭华荣
30-13铁岭新晖新能源有限公司铁岭新晖
30-14铁岭旭晨光伏发电有限公司铁岭旭晨
30-15铁岭轩诚光伏发电有限公司铁岭轩诚
30-16屯昌鑫业绿色能源科技有限公司屯昌鑫业
30-17肇庆中旭阳光新能源科技有限公司肇庆中旭
30-18东营上电海上风力发电有限公司东营海上风
30-19广西武宣兴业新能源科技有限公司广西武宣
30-20封开县鑫叶绿色能源科技有限公司封开鑫叶
30-21毕节兴业绿色能源科技有限公司毕节兴业
30-22沛县鋆达新能源科技有限公司沛县鋆达
30-23云南兴蓝能源科技有限公司云南兴蓝
30-24-1巧家兴蓝能源科技有限公司巧家兴蓝
30-24-2红河县兴蓝能源有限公司红河兴蓝
31国家电投集团江苏电力有限公司江苏电力
31-1国家电投集团盐城大丰光伏发电有限公司大丰光伏
31-2中电投建湖光伏发电有限公司建湖光伏
31-3国家电投集团洪泽光伏发电有限公司洪泽光伏
31-4国家电投集团常熟光伏发电有限公司常熟光伏
31-5国家电投集团江苏新能源有限公司江苏新能源
31-6国家电投集团滨海新能源有限公司滨海新能源
序号公司全称公司简称
31-7国家电投集团东海新能源有限公司东海新能源
31-8国家电投集团徐州贾旺新能源有限公司徐州贾汪新能源
31-9国家电投集团江苏海上风力发电有限公司江苏海上风
31-10国家电投集团滨海海上风力发电有限公司滨海海上风
31-11国家电投集团涟水新能源有限公司涟水新能源
31-12中电投高邮新能源有限公司高邮新能源
31-13国家电投集团协鑫滨海发电有限公司协鑫滨海
31-14国家电投集团滨海风力发电有限公司滨海风力
31-15国家电投集团江苏滨海港航有限公司滨海港航
31-16国家电投集团滨海综合能源供应有限公司滨海综合能源
31-17国家电投集团江苏综合能源供应有限公司江苏综合能源
31-18苏州和旭智慧能源发展有限公司苏州和旭
31-19国家电投集团响水新能源有限公司响水新能源
31-20国家电投集团泗洪光伏发电有限公司泗洪光伏
31-21如东和风海上风力发电有限公司如东和风
31-22如东海翔海上风力发电有限公司如东海翔
31-23滨海智慧风力发电有限公司滨海智慧
31-24国家电投集团响水陈家港风力发电有限公司陈家港风电
31-25盐城热电有限责任公司盐城热电
31-26苏州吴中综合能源有限公司吴中综合能源
32上海上电馨源企业发展有限公司馨源发展
33国家电投集团浙江新能源有限公司浙江新能源
33-1国家电投集团常山新能源有限公司常山新能源
33-2国家电投集团慈溪新能源有限公司慈溪新能源
33-3国家电投集团德清桑尼新能源有限公司德清桑尼
33-4国家电投集团海盐丽安能源有限公司海盐丽安
33-5国家电投集团杭州桑尼新能源有限公司杭州桑尼
33-6国家电投集团杭州新能源生产运营有限公司杭州运营
33-7国家电投集团江山帷盛新能源有限公司江山帷盛
33-8国家电投集团金华新能源有限公司金华新能源
33-9国家电投集团缙云宏伟新能源有限公司缙云宏伟
33-10国家电投集团兰溪新能源有限公司兰溪新能源
33-11国家电投集团丽安松阳新能源有限公司丽安松阳
33-12国家电投集团龙游新能源有限公司龙游新能源
33-13国家电投集团宁波丽安新能源有限公司宁波丽安
33-14国家电投集团宁波新能源投资有限公司宁波新能源
33-15国家电投集团平湖新能源有限公司平湖新能源
33-16国家电投集团浦江新能源有限公司浦江新能源
33-17国家电投集团衢州新能源有限公司衢州新能源
33-18国家电投集团三门汇普新能源有限公司三门汇普
序号公司全称公司简称
33-19国家电投集团桑尼(杭州大江东)新能源有限公司桑尼大江东
33-20国家电投集团桑尼(杭州余杭)光伏发电有限公司桑尼余杭
33-21国家电投集团桑尼艾罗(杭州富阳)光伏发电有限公司桑尼艾罗
33-22国家电投集团桑尼安吉新能源有限公司桑尼安吉
33-23国家电投集团桑尼淳安新能源有限公司桑尼淳安
33-24国家电投集团桑尼金华新能源有限公司桑尼金华
33-25国家电投集团桑尼绍兴柯桥新能源有限公司桑尼绍兴
33-26国家电投集团桑尼诸暨新能源有限公司桑尼诸暨
33-27国家电投集团绍兴上虞桑尼新能源有限公司上虞桑尼
33-28国家电投集团台州桑尼新能源有限公司台州桑尼
33-29国家电投集团天台桑尼新能源有限公司天台桑尼
33-30国家电投集团象山新能源有限公司象山新能源
33-31国家电投集团新昌桑尼新能源有限公司新昌桑尼
33-32国家电投集团永康宏伟新能源有限公司永康宏伟
33-33国家电投集团舟山新能源有限公司舟山新能源
33-34嘉兴锦好新能源有限公司嘉兴锦好
33-35温州弘泰发电有限公司温州弘泰
33-36长兴帷博新能源科技有限公司长兴帷博
33-37海盐锦好新能源有限公司海盐锦好
33-38龙州县百熠新能源发展有限公司龙州百熠
33-39玉环晶能电力有限公司玉环晶能
33-40玉环晶科电力有限公司玉环晶科
33-41国家电投集团绍兴上虞华凯新能源有限公司绍兴上虞
34-42浙江中电电力销售有限公司浙江中电
34-43国家电投集团青田和风新能源有限公司青田和风
34-44国家电投集团浙江通恒环保新能源有限公司浙江恒通
34上海长兴岛热电有限责任公司长兴岛热电
35上海上电外高桥热力发展有限责任公司外高桥热力

与上年相比,本年因设立增加吴中综合能源、浙江中电、青田和风、浙江恒通4家三级子公司;因非同一控制下合并增加江苏九思1家三级子公司、如东海上风1家四级子公司、海安风电技术1家五级子公司。详见本报告“八、合并范围的变更”及本报告“九、在其他主体中的权益”相关内容。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本集团财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定,并基于本报告“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持,以持续经营为基础编制财务报表是合理的。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

□适用 √不适用

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本集团作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债,以及按份额确认持有的资产和承担的负债,根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。

8. 现金及现金等价物的确定标准

本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1)外币交易

本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。

(2)外币财务报表的折算

外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用即期汇率的近似汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

(1)金融资产

1)金融资产分类、确认依据和计量方法

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征,将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产:①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;以摊余成本进行后续计量。除被指定为被套期项

目的,按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额,其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失,计入当期损益。

本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的,此类金融资产,除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外,所产生的其他利得或损失,均计入其他综合收益;金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出,计入当期损益。本集团按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定,但下列情况除外:①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,自初始确认起,按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。本集团将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出,不得撤销。本集团指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;除了获得股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益外,其他相关的利得和损失(包括汇兑损益)均计入其他综合收益,且后续不得转入当期损益。当其终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产。本集团将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失,计入当期损益。

本集团在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的,该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

2)金融资产转移的确认依据和计量方法

本集团将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②金融资产发生转移,本集团转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬;③金融资产发生转移,本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬,且未保留对该金融资产控制的。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付)之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付)之和,与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。

(2)金融负债

1)金融负债分类、确认依据和计量方法

本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。除下列各项外,本集团将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债:①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。③不属于以上①或②情形的财务担保合同,以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

本集团将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的,按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。

2)金融负债终止确认条件

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本集团与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。本集团对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

(3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法

本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次,即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值,最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。

本集团对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下,如果用以确定公允价值的近期信息不足,或者公允价值的可能估计金额分布范围很广,而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的,该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。

(4)金融资产和金融负债的抵销

本集团的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不相互抵销。但同时满足下列条件时,以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:(1)本集团具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;(2)本集团计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

(5)金融负债与权益工具的区分及相关处理方法

本集团按照以下原则区分金融负债与权益工具:1)如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件,但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。2)如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算,需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具,是作为现金或其他金融资产的替代品,还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者,该工具是发行方的金融负债;如果是后者,该工具是发行方的权益工具。在某些情况下,一项金融工具合同规定本集团须用或

可用自身权益工具结算该金融工具,其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值,则无论该合同权利或义务的金额是固定的,还是完全或部分地基于除本集团自身权益工具的市场价格以外的变量(例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格)的变动而变动,该合同分类为金融负债。本集团在合并报表中对金融工具(或其组成部分)进行分类时,考虑了集团成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件。如果集团作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务,则该工具应当分类为金融负债。金融工具或其组成部分属于金融负债的,相关利息、股利(或股息)、利得或损失,以及赎回或再融资产生的利得或损失等,本集团计入当期损益。金融工具或其组成部分属于权益工具的,其发行(含再融资)、回购、出售或注销时,本集团作为权益的变动处理,不确认权益工具的公允价值变动。

(6)金融资产减值

本集团以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的债务工具投资等进行减值处理并确认损失准备。

信用损失,是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与 预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于本集团购买或源生的已发生信用减值的金融资产,应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对于不含重大融资成分且由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成的应收款项或合同资产,本集团运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

本集团在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果信 用风险自初始确认后已显著增加,本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计 量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,本集团按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。

本集团在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。

当本集团不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时,本集团直接减 记该金融资产的账面余额。

除某些金融资产基于单项为基础评估逾期信用损失之外,本集团还以信用风险组合为基础 评估以摊余成本计量金融资产的预期信用损失。

本集团依据信用风险特征将应收票据及应收账款划分为若干组合,在组合基础上计算 预期信用损失,确定组合的依据如下:

应收票据1 银行承兑汇票组合

应收票据2 商业承兑汇票组合

应收账款1 可再生能源补助组合

应收账款2 电费、热费组合

应收账款3 关联方组合

应收账款4 工程、运维及其他组合

对于划分为组合的应收账款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未 来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信 用损失。

本集团依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用 损失,确定组合的依据如下:

其他应收款1 关联方组合

其他应收款2 押金保证金组合

其他应收款3 账龄组合对于划分为组合的其他应收款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对 未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

15. 存货

√适用 □不适用

本集团存货主要包括原材料、燃料、低值易耗品等。存货实行永续盘存制,购入以实际成本计价,发出按照加权平均法计价。低值易耗品采用一次转销法进行摊销。直接用于出售的燃料等存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

(1)本集团将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售:1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;2)出售极可能发生,即已经就一

项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前,按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。

(2)本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组,在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件,且短期(通常为3个月)内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的,在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时,比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额,以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外,由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额,计入当期损益。

(3) 本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的,无论出售后本集团是否保留部分权益性投资,在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

(4) 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

(5) 对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。

后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,根据处置组中除商誉外,各项非流动资产账面价值所占比重,按比例增加其账面价值。

(6) 持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

(7) 持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件,而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时,按照以下两者孰低计量:(1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;(2)可收回金额。

(8) 终止确认持有待售的非流动资产或处置组时,将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团按照下列情形计量债权投资坏账准备:①信用风险自初始确认后未显著增加的债权投资,本集团按照未来12个月的预期信用损失的金额计量坏账准备;②信用风险自初始确认后已显著增加的债权投资,本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量坏账准备;③购买或源生已发生信用减值的债权投资,本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量坏账准备。

信用风险自初始确认后是否显著增加的判断:本集团通过比较债权投资在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率与该债权投资在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率,来判定其信用风险是否显著增加。但是,在资产负债表日对于债务方为本集团关联方的只具有较低的信用风险的债权投资,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加。

本集团的债权投资主要为向关联方借出的长期委托贷款。

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。

本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。

本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含)以上但低于50%的表决权时,通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。

对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本按零确定。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。

除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。

本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。

后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。

后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用公允价值计量模式的

选择公允价值计量的依据本集团投资性房地产包括已出租的房屋建筑物及相应的土地使用权,采用公允价值模式进行后续计量,不对其计提折旧或进行摊销,并以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值,公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益,同时考虑递延所得税资产或递延所得税负债的影响。 采用公允价值模式计量的投资性房地产转换为自用房地产时,以其转换当日的公允价值作为自用房地产的账面价值,公允价值与原账面价值的差额计入当期损益。 对于在建投资性房地产(包括首次取得的在建投资性房地产),如果其公允价值无法可靠确定但预期该房地产完工后的公允价值能够持续可靠取得的,以成本计量该在建投资性房地产,其公允价值能够可靠计量时或完工后(两者孰早),再以公允价值计量。 自用房地产或存货转换为采用公允价值模式计量的投资性房地产时,投资性房地产按照转换当日的公允价值计价,转换当日的公允价值小于原账面价值的,其差额计入当期损益;转换当日的公允价值大于原账面价值的,其差额计入所有者权益。已采用公允价值模式计量的投资性房地产,不得从公允价值模式转为成本模式。 当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的、使用寿命超过一个会计年度的有形资产。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。本集团固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、航道资产、运输设备等。

除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。

本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物平均年限法15-300-56.67-3.17
机器设备平均年限法4-200-525.00-4.75
航道资产平均年限法5051.90
运输设备平均年限法6-250-516.67-3.80

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

本集团融资租入的固定资产包括机器设备、运输设备,将其确认为融资租入固定资产的依据是实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。

融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的,租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧;否则,租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量;出包建筑工程按应支付的工程价款等计量;设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。

在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。

25. 借款费用

√适用 □不适用

发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。

专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

本集团无形资产包括土地使用权、计算机软件、非专利技术等,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。

土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;计算机软件、非专利技术按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。

(2). 内部研究开发支出会计政策

□适用 √不适用

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产进行检查,当存在减值迹象时,本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。

在对商誉进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

减值测试后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。出现减值的迹象如下:

(1)资产的市价当年大幅度下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌;

(2)企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化,从而对企业产生不利影响;

(3)市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高,从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低;

(4)有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏;

(5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置;

(6)企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等;

(7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本集团的长期待摊费用主要包括土地租金、预付融资费用、光伏发电设备屋顶租金等费用。该等费用在受益期内平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本集团将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示,如企业在转让承诺的商品之前已收取的款项。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬主要包括职工工资、职工福利费、社会保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费等,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险费、企业年金、失业保险等,按照公司承担的风险和义务,分类为设定提存计划、设定受益计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,如果本公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议并即将实施,同时本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的,确认因解除与职工劳动关系给予补偿产生的预计负债,并计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

归类为债务工具的优先股、永续债,按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量,其利息支出或股利分配按照借款费用进行处理,其回购或赎回产生的利得或损失计入当期损益。

归类为权益工具的优先股、永续债,在发行时收到的对价扣除交易费用后增加所有者权益,其利息支出或股利分配按照利润分配进行处理,回购或注销作为权益变动处理。

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本集团的收入主要包括电力销售收入、热力销售收入、燃煤销售收入等。

本集团在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务的控制权时,确认收入。

合同中包含两项或多项履约义务的,本集团在合同开始时,按照个单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务,按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

交易价格是本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,不包括代第三方收取的款项。本集团确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的,本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日,本集团预计

客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的,不考虑合同中存在的重大融资成分。满足下列条件之一时,本集团属于在某一时段内履行履约义务;否则,属于在某一时点履行履约义务:

(1)客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益。

(2)客户能够控制本集团履约过程中在建的商品。

(3)在本集团履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时点履行的履约义务,本集团在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时,本集团考虑下列迹象:

(1)本集团就该商品或服务享有现时收款权利。

(2)本集团已将该商品的法定所有权转移给客户。

(3)本集团已将该商品的实物转移给客户。

(4)本集团已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户。

(5)客户已接受该商品或服务等。

本集团已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示,合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本集团拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本集团已收货应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

本集团的政府补助包括脱硫脱硝节能环保补贴、财政扶持资金等。政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,或在年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时,按照应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额(1元)计量。

脱硝脱硫建设工程奖励补贴等与资产相关的政府补助确认为递延收益,在相关资产使用寿命内按照系统、合理的方法分期计入当期损益;财政扶持资金等与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间计入当期损益或冲减相关成本;脱硝脱硫超量减排奖励等用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。

本集团将与日常经营活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益;与日常经营活动无关的政府补助,计入营业外收支。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确

认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认递延所得税资产。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为融资租赁承租方时,在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,将两者的差额记录为未确认融资费用。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

终止经营,是指本集团满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别:(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于2017年颁布了企业会计准则第14 号——收入(财会〔2017〕22 号),本集团自2020年1月1日起施行上述新收入准则。2020年第七届第六次董事会和2020年第七届第六次监事会审议通过。详见其他说明

其他说明:

2017年7月5日,财政部发布了“关于修订印发《企业会计准则第14号—收入》的通知” (财会[2017]22号),对《企业会计准则第14号—收入》进行了修订。在境内外同时上市的企业以

及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业,自2018年1月1日起施行;其他境内上市企业,自2020年1月1日起施行;执行企业会计准则的非上市企业,自2021年1月1日起施行。同时,允许企业提前执行。执行本准则的企业,不再执行财政部于2006年2月15日印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号—存货〉等38项具体准则的通知》(财会[2016]3号)中的《企业会计准则第14号—收入》和《企业会计准则第15号—建造合同》,以及财政部于2006年10月30日印发的《财政部关于印发〈企业会计准则—应用指南〉的通知》(财会[2016]18号)中的《〈企业会计准则第14号—收入〉应用指南》。本集团自2020年1月1日起执行新收入准则。新收入准则引入了收入确认计量的五步法,并针对特定交易(或事项)增加了更多的指引。新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即2020年1月1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。本集团对收入来源及客户合约流程进行复核以评估新收入准则对财务报表的影响。本集团的收入主要为售电、售热及销售其他商品取得的收入,主要收入来源于与客户签订的核定价格的售电、售热合同,收入仍于向客户交付时点确认。因此本集团认为新收入准则对2020年1月1日的留存收益无重大影响,对2020年半年报亦未产生重大影响。于2020年1月1日,本集团采用新收入准则对财务报表的影响如下:

对合并财务报表的影响如下:

项目按原准则列示的账面价值 2019年12月31日施行新收入准则 对合并资产负债表的影响按新收入准则列示的账面价值 2020年1月1日
预收账款423,129,518.14-349,492,378.7773,637,139.37
合同负债0.00185,911,617.20185,911,617.20
其他流动负债11,700,000,000.0015,767,211.3011,715,767,211.30
其他非流动负债312,275,477.61147,813,550.27460,089,027.88

对母公司财务报表的影响如下:

项目按原准则列示的账面价值 2019年12月31日施行新收入准则 对母公司资产负债表的影响按新收入准则列示的账面价值 2020年1月1日
预收账款274,746,553.27-273,308,100.571,438,452.70
合同负债0.00241,865,575.73241,865,575.73
其他流动负债11,700,000,000.0031,442,524.8411,731,442,524.84

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元币种:人民币

项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金6,520,141,974.466,520,141,974.46
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据47,077,678.2047,077,678.20
应收账款7,826,799,897.177,826,799,897.17
应收款项融资
预付款项691,826,378.88691,826,378.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款1,356,839,218.511,356,839,218.51
其中:应收利息30,045,097.0530,045,097.05
应收股利138,039,209.89138,039,209.89
买入返售金融资产
存货395,119,377.90395,119,377.90
合同资产
持有待售资产21,701,101.4321,701,101.43
一年内到期的非流动资产
其他流动资产1,161,449,285.791,161,449,285.79
流动资产合计18,020,954,912.3418,020,954,912.34
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资220,000,000.00220,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资12,544,025,682.0512,544,025,682.05
其他权益工具投资559,259,272.46559,259,272.46
其他非流动金融资产
投资性房地产123,530,624.23123,530,624.23
固定资产62,142,265,569.3462,142,265,569.34
在建工程7,741,550,223.137,741,550,223.13
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产3,095,467,680.953,095,467,680.95
开发支出
商誉5,191,292.155,191,292.15
长期待摊费用347,445,756.64347,445,756.64
递延所得税资产186,616,710.66186,616,710.66
其他非流动资产6,036,409,669.846,036,409,669.84
非流动资产合计93,001,762,481.4593,001,762,481.45
资产总计111,022,717,393.79111,022,717,393.79
流动负债:
短期借款16,128,024,381.0016,128,024,381.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债23,116,133.9323,116,133.93
应付票据585,215,766.26585,215,766.26
应付账款4,949,599,633.044,949,599,633.04
预收款项423,129,518.1473,637,139.37-349,492,378.77
合同负债185,911,617.20185,911,617.2
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬125,574,357.45125,574,357.45
应交税费420,988,576.04420,988,576.04
其他应付款3,162,748,048.853,162,748,048.85
其中:应付利息372,888,998.01372,888,998.01
应付股利287,881,076.76287,881,076.76
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债7,731,370,190.037,731,370,190.03
其他流动负债11,700,000,000.0011,715,767,211.3015,767,211.30
流动负债合计45,249,766,604.7445,101,953,054.47-147,813,550.27
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款24,508,849,313.3024,508,849,313.30
应付债券2,200,000,000.002,200,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款7,447,095,631.067,447,095,631.06
长期应付职工薪酬
预计负债7,766,579.437,766,579.43
递延收益1,119,140,530.151,119,140,530.15
递延所得税负债108,983,431.24108,983,431.24
其他非流动负债312,275,477.61460,089,027.88147,813,550.27
非流动负债合计35,704,110,962.7935,851,924,513.06147,813,550.27
负债合计80,953,877,567.5380,953,877,567.53
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,617,164,197.002,617,164,197.00
其他权益工具3,200,000,000.003,200,000,000.00
其中:优先股
永续债3,200,000,000.003,200,000,000.00
资本公积6,223,243,627.006,223,243,627.00
减:库存股
其他综合收益-379,502,198.66-379,502,198.66
专项储备39,127.8339,127.83
盈余公积1,024,725,846.291,024,725,846.29
一般风险准备
未分配利润6,372,723,570.446,372,723,570.44
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计19,058,394,169.9019,058,394,169.90
少数股东权益11,010,445,656.3611,010,445,656.36
所有者权益(或股东权益)合计30,068,839,826.2630,068,839,826.26
负债和所有者权益(或股东权益)总计111,022,717,393.79111,022,717,393.79

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元币种:人民币

项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金381,506,696.53381,506,696.53
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据1,116,495.601,116,495.60
应收账款145,467,524.26145,467,524.26
应收款项融资
预付款项1,269,032,838.531,269,032,838.53
其他应收款1,227,825,171.821,227,825,171.82
其中:应收利息
应收股利73,470,055.1173,470,055.11
存货20,348,381.4620,348,381.46
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产1,718,887,045.611,718,887,045.61
流动资产合计4,764,184,153.814,764,184,153.81
非流动资产:
债权投资5,194,302,640.005,194,302,640.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资26,823,005,862.3926,823,005,862.39
其他权益工具投资528,294,272.46528,294,272.46
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产3,381,618,229.273,381,618,229.27
在建工程523,409,506.15523,409,506.15
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产303,230,058.32303,230,058.32
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产1,151,804,817.441,151,804,817.44
非流动资产合计37,905,665,386.0337,905,665,386.03
资产总计42,669,849,539.8442,669,849,539.84
流动负债:
短期借款8,283,250,000.008,283,250,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款68,512,642.1568,512,642.15
预收款项274,746,553.271,438,452.70-273,308,100.57
合同负债241,865,575.73241,865,575.73
应付职工薪酬28,420,887.1328,420,887.13
应交税费34,862,448.3534,862,448.35
其他应付款454,626,242.17454,626,242.17
其中:应付利息206,613,300.00206,613,300.00
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债65,601,004.2065,601,004.20
其他流动负债11,700,000,000.0011,731,442,524.8431,442,524.84
流动负债合计20,910,019,777.2720,910,019,777.27
非流动负债:
长期借款3,179,000,000.003,179,000,000.00
应付债券2,200,000,000.002,200,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款310,268,824.68310,268,824.68
长期应付职工薪酬
预计负债7,766,579.437,766,579.43
递延收益14,116,550.5514,116,550.55
递延所得税负债36,677,813.4036,677,813.40
其他非流动负债
非流动负债合计5,747,829,768.065,747,829,768.06
负债合计26,657,849,545.3326,657,849,545.33
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)2,617,164,197.002,617,164,197.00
其他权益工具3,200,000,000.003,200,000,000.00
其中:优先股
永续债3,200,000,000.003,200,000,000.00
资本公积7,220,672,005.157,220,672,005.15
减:库存股
其他综合收益110,033,440.19110,033,440.19
专项储备
盈余公积1,013,130,584.561,013,130,584.56
未分配利润1,850,999,767.611,850,999,767.61
所有者权益(或股东权益)合计16,011,999,994.5116,011,999,994.51
负债和所有者权益(或股东权益)总计42,669,849,539.8442,669,849,539.84

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

(4). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税应税收入按适用的税率计算销项税,并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税3%、5%、6%、9%、13%
城市维护建设税应纳流转税额1%、5%、7%
企业所得税应纳税所得额25%
教育费附加应纳流转税额3%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

□适用 √不适用

2. 税收优惠

√适用 □不适用

(1)本公司所属风力发电企业符合财政部、国家税务总局发布的《关于风力发电增值税政策的通知》(财税[2015]74号)有关规定,自2015年7月1日起享受“即征即退50%”的增值税优惠政策。

(2)根据国家税务总局《关于实施国家重点扶持的公共基础设施项目企业所得税优惠问题的通知》(国税发[2009]80号文)的相关规定,本公司所属光伏发电企业、风力发电企业从事符合《公共基础设施项目企业所得税优惠目录》规定范围、条件和标准的公共基础设施项目的投资经营所得,自该项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第三年免征企业所得税,第四年至第六年减半征收企业所得税。

(3)本公司所属企业明华电力从事技术开发业务的收入,经省级科技主管部门认定,报税务机关备查后,免缴增值税。

(4)本公司所属企业明华电力2017年取得高新技术企业证书,2019年度享受15%的企业所得税优惠税率;本公司所属企业漕泾发电2019年获得高新技术企业认定,本年度享受15%的企业所得税优惠税率。

3. 其他

√适用 □不适用

海外企业主要税种及税率

国家或地区税种计税依据税率
香港利得税应纳税所得额16.5%
日本消费税应税收入10%
营业税应税收入累进税率
企业所得税应纳税所得额累进税率
土耳其增值税应税收入18%、8%
企业所得税应纳税所得额20%
坦桑尼亚增值税应税收入18%
企业所得税应纳税所得额30%
马耳他增值税应税收入18%
企业所得税应纳税所得额35%
黑山增值税应税收入19%
企业所得税应纳税所得额9%

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金228,728.65264,948.43
银行存款4,763,306,798.086,387,280,732.71
其他货币资金113,525,980.52132,596,293.32
合计4,877,061,507.256,520,141,974.46
其中:存放在境外的款项总额1,060,174,167.101,952,171,029.83

其他说明:

其他货币资金中包含使用权受限的资金113,525,980.52元,分别为:土耳其EMBA的保函押金67,255,250.00元;香港公司的保函押金13,872,042.50元;明华电力的保函押金29,250元;协鑫滨海的银行汇票存款22,639,438.02元;燃料公司的信用证保证金9,730,000.00元。

2、 交易性金融资产

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据57,536,845.0545,577,678.20
商业承兑票据700,000.001,500,000.00
合计58,236,845.0547,077,678.20

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据33,516,678.400.00
合计33,516,678.400.00

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面账面余额坏账准备账面
金额比例(%)金额计提比例(%)价值金额比例(%)金额计提比例(%)价值
按单项计提坏账准备700,000.001.200.000.00700,000.001,500,000.003.190.000.001,500,000.00
按组合计提坏账准备57,536,845.0598.800.000.0057,536,845.0545,577,678.2096.810.000.0045,577,678.20
合计58,236,845.05/0.00/58,236,845.0547,077,678.20/0.00/47,077,678.20

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
贵州电网有限责任公司六盘水供电局700,000.000.000.00出票单位或前手信用良好,不存在违约风险
合计700,000.000.000.00/

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:银行承兑汇票组合

单位:元币种:人民币

名称期末余额
应收票据坏账准备计提比例(%)
银行承兑汇票组合57,536,845.050.000.00
合计57,536,845.050.000.00

按组合计提坏账的确认标准及说明

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
按单项计提坏账准备0.000.000.000.000.00
按组合计提坏账0.000.000.000.000.00
准备
合计0.000.000.000.000.00

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

其他说明:

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内小计4,670,250,102.72
1至2年3,245,823,243.09
2至3年1,647,210,024.82
3年以上356,758,271.90
合计9,920,041,642.53

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备9,854,181.230.109,854,181.23100.000.0014,530,924.410.1910,630,825.6573.163,900,098.76
按组合计提坏账准备9,910,187,461.3099.907,175,205.750.079,903,012,255.557,831,519,843.1999.818,620,044.780.117,822,899,798.41
合计9,920,041,642.53/17,029,386.98/9,903,012,255.557,846,050,767.60/19,250,870.43/7,826,799,897.17

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
上海万力都市企业发展公司5,044,804.885,044,804.88100.00预计无法收回
中电投融和融资租赁有限公司1,000,000.001,000,000.00100.00预计无法收回
上海华丽铜版纸有限公司667,830.35667,830.35100.00预计无法收回
徐州市天永化工有限公司442,362.08442,362.08100.00预计无法收回
上海外高桥第三发电有限责任公司301,812.46301,812.46100.00预计无法收回
上海宏浩服装整理有限公司266,032.42266,032.42100.00预计无法收回
盐城市富荣酒店管理有限公司187,607.00187,607.00100.00预计无法收回
其他1,943,732.041,943,732.04100.00预计无法收回
合计9,854,181.239,854,181.23100.00/

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:可再生能源补助组合;电费、热费组合;关联方组合;工程、运维及其他组合

单位:元币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
可再生能源补助6,346,637,907.350.000.00
电费、热费2,510,721,117.080.000.00
关联方组合977,035,025.460.000.00
工程、运维及其他75,793,411.417,175,205.759.47
合计9,910,187,461.307,175,205.750.07

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按单项计提坏账准备10,630,825.65125,741.50902,385.920.000.009,854,181.23
按组合计提坏账准备8,620,044.781,002,007.452,446,846.480.000.007,175,205.75
合计19,250,870.431,127,748.953,349,232.400.000.0017,029,386.98

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

单位名称收回或转回金额收回方式
上海每天节能环保科技公司902,385.92现金
安徽响水涧抽水蓄能有限公司878,373.01现金
华东天荒坪抽水蓄能有限责任公司364,644.31现金
合计2,145,403.24/

其他说明:

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

单位名称期末余额账龄占应收账款期末余额合计数的比例(%)坏账准备期末余额
国网江苏省电力有限公司3,853,800,076.573年以内、3年以上38.859,303.73
国网浙江省电力有限公司1,048,864,770.903年以内、3年以上10.570.00
上海吴泾发电有限责任公司927,812,819.403年以内9.350.00
国家电网公司华东分部429,170,029.803年以内、3年以上4.330.00
国网湖北省电力有限公司367,640,374.913年以内、3年以上3.710.00
合计6,627,288,071.58/66.819,303.73

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

√适用 □不适用

债务人名称终止确认金额与终止确认相关的利得和损失
国网上海市电力公司781,827,455.14-12,239,384.19
国网新疆电力有限公司吐鲁番供电公司74,942,681.62-5,812,258.68
国网江苏省电力有限公司26,257,488.36-1,660,122.51
合计883,027,625.12-19,711,765.38

注:2020年上半年,本公司所属吴泾热电厂及所属企业上电漕泾、外高桥发电委托国家电投集团向平安证券股份有限公司作为管理人的“平安-国家电投电费应收账款资产支持专项计划(二期)”转让应收账款78,182.75万元;本公司所属企业鄯善海林、宿迁协合、海安策兰委托国家电投集团向平安证券股份有限公司作为管理人的“平安-国家电投可再生能源电价附加1号资产支持专项计划”转让应收账款9,812.59万元;本公司所属企业宿迁协合、海安策兰委托国家电投集团向英大证券有限责任公司作为管理人的“英大证券-国家电投电费应收账款1号资产支持专项计划”转让应收账款307.43万元。

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内602,594,730.8081.16649,907,555.4093.94
1至2年126,352,423.8017.0234,268,904.854.96
2至3年4,865,602.140.653,830,500.600.55
3年以上8,697,198.741.173,819,418.030.55
合计742,509,955.48100.00691,826,378.88100.00

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

单位名称年末余额账龄占预付款项年末余额合计数的比例(%)
上海绿地建设(集团)有限公司263,763,628.242年以内35.52
上海电力建设有限责任公司41,271,705.301年以内5.56
国网上海市电力公司38,400,000.001年以内5.17
上海燃气有限公司34,626,079.931年以内4.66
国家电投集团铝业国际贸易有限公司31,860,000.001年以内4.29
合计409,921,413.47/55.20

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息31,078,544.4630,045,097.05
应收股利282,635,584.13138,039,209.89
其他应收款1,208,656,689.731,188,754,911.57
合计1,522,370,818.321,356,839,218.51

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款205,362.130.00
委托贷款0.000.00
债券投资0.000.00
掉期利息30,489,849.0030,045,097.05
应收保证金利息383,333.330.00
合计31,078,544.4630,045,097.05

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额0.000.000.000.00
2020年1月1日余额0.000.000.000.00
在本期
--转入第二阶段0.000.000.000.00
--转入第三阶段0.000.000.000.00
--转回第二阶段0.000.000.000.00
--转回第一阶段0.000.000.000.00
本期计提0.000.000.000.00
本期转回0.000.000.000.00
本期转销0.000.000.000.00
本期核销0.000.000.000.00
其他变动0.000.000.000.00
2020年6月30日余额0.000.000.000.00

对本期发生损失准备变动的应收利息账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
中电投融和融资租赁有限公司209,177,532.6264,569,154.78
上海懿杉新能源科技有限公司45,854,000.0045,854,000.00
上海东海风力发电有限公司14,258,725.2714,258,725.27
上海电力设计院有限公司12,575,664.1612,575,664.16
上海禾曦能源投资有限公司769,662.08781,665.68
合计282,635,584.13138,039,209.89

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据
上海懿杉新能源科技有限公司45,854,000.001-2年暂未支付
上海电力设计院有限公司12,575,664.161-2年暂未支付
合计58,429,664.16///

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额0.000.000.000.00
2020年1月1日余额在本期0.000.000.000.00
--转入第二阶段0.000.000.000.00
--转入第三阶段0.000.000.000.00
--转回第二阶段0.000.000.000.00
--转回第一阶段0.000.000.000.00
本期计提0.000.000.000.00
本期转回0.000.000.000.00
本期转销0.000.000.000.00
本期核销0.000.000.000.00
其他变动0.000.000.000.00
2020年6月30日余额0.000.000.000.00

对本期发生损失准备变动的应收股利账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(4). 按账龄披露

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内小计441,843,781.51
1至2年639,523,326.62
2至3年85,861,057.43
3年以上101,931,174.27
合计1,269,159,339.83

(5). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
资金往来款774,241,054.32711,504,781.12
押金、保证金162,937,036.02182,371,027.51
土地收储款101,875,031.00101,875,031.00
所得税返还56,765,611.5675,536,616.72
减量化土地处置款44,530,000.00104,530,000.00
搬迁补偿款25,000,000.000.00
浙江新能源市、县补贴19,797,806.8724,420,084.67
其他84,012,800.0642,980,612.75
合计1,269,159,339.831,243,218,153.77

注:资金往来款主要为应收上海杨电能源环境科技有限公司垫付土地款5.69亿元;土地收储款为江苏贾汪应收徐州市贾汪区土地储备中心土地收储款1.02亿元;所得税返还为马耳他控股应收马耳他税务局所得税返还5,676.56万元;减量化土地处置款为长兴岛热电因土地减量化应收上海市崇明区长兴镇人民政府减量化土地处置尾款4,453万元。

(6). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额0.000.0054,463,242.2054,463,242.20
2020年1月1日余额在本期0.000.000.000.00
--转入第二阶段0.000.000.000.00
--转入第三阶段0.000.000.000.00
--转回第二阶段0.000.000.000.00
--转回第一阶段0.000.000.000.00
本期计提1,112,985.600.004,914,514.536,027,500.13
本期转回0.000.00145,569.13145,569.13
本期转销0.000.000.000.00
本期核销0.000.000.000.00
其他变动0.000.00157,476.90157,476.90
2020年6月30日余额1,112,985.600.0059,389,664.5060,502,650.10

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(7). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按单项计提坏账准备53,033,986.07987,120.000.000.00157,476.9054,178,582.97
按组合计提坏账准备1,429,256.135,040,380.13145,569.130.000.006,324,067.13
合计54,463,242.206,027,500.13145,569.130.00157,476.9060,502,650.10

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(8). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(9). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
上海杨电能源环境科技有限公司垫付土地款568,805,992.741-2年44.820.00
徐州市贾汪区土地收储中心土地款101,875,031.001年以内8.030.00
马耳他税务局所得税返还56,765,611.562年以内4.470.00
黑山税务局税费返还51,852,074.091年以内4.090.00
上海丰能电力有限公司往来款46,040,435.103年以上3.6346,040,435.10
合计/825,339,144.49/65.0446,040,435.10

注:年末应收上海丰能电力有限公司46,040,435.10元,系本公司所属企业燃料公司以前年度代垫租赁费、保险费等,账龄为3年以上,已全额计提坏账准备。

(10). 涉及政府补助的应收款项

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
浙江省金华市财政局光伏补贴7,417,045.843年以内2020年12月,7,417,045.84元,《浙江金华市人民政府关于印发金华市加快光伏应用实施方案的通知》
浙江省杭州市富阳市财政局光伏补贴2,364,784.801-2年2020年12月,2,364,784.80元,富政函[2014]58号《富阳市人民政府关于加快分布式光伏发电应用促进产业健康发展的实施意见(试行)》
浙江省杭州市余杭区财政局光伏补贴1,057,977.632年以内2020年12月,1,057,977.63元,余政办〔2017〕21号《进一步加快太阳能光伏推广应用促进光伏产业创新发展的实施意见》
浙江省杭州市桐庐县财政局光伏补贴937,743.901年以内2020年12月,937,743.90元,杭政函〔2016〕79号杭州市人民政府《进一步加快太阳能光伏推广应用促进光伏产业创新发展的实施意见》
浙江省金华市浦江县财政局光伏补贴2,816,469.202年以内2020年12月,2,816,469.20元,《浦江县加快光伏应用实施方案》
浙江省宁波市北仑区财政局光伏补贴1,783,985.502年以内
浙江省宁波市慈溪市财政局光伏补贴2,224,400.001年以内、2-3年
浙江省嘉兴市平湖市财政局光伏补贴284,172.001年以内2020年12月,284,172.00元,平经信能源〔2016〕166号《关于印发平湖市分布式光伏发电项目资金补助操作办法的通知》
浙江省台州市财政局光伏补贴415,950.001年以内2020年12月,415,950.00元,《台州市人民政府办公室关于扶持台州市区分布式光伏发电项目的若干意见》
浙江省杭州市淳安县财政局光伏补贴495,278.001年以内2020年12月,495,278.00元,《关于做好2019年杭州市光伏发电项目政策兑现有关工作的通知》
盐城市滨海地方税务局待缴库联网税款专户增值税即征即退款1,587,174.381年以内2020年12月,1,587,174.38元,《关于风力发电增值税政策的通知》(财税[2015]74号)
盐城经济技术开发区财政局搬迁补偿款25,000,000.001年以内2020年下半年,25,000,000.00元,搬迁补偿协议
合计/46,384,981.25//

其他说明:

(11). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(12). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料80,228,176.720.0080,228,176.7277,105,408.640.0077,105,408.64
燃料372,425,342.874,161,433.63368,263,909.24229,650,767.014,161,433.63225,489,333.38
其他106,940,699.753,002,761.19103,937,938.5695,472,516.802,947,880.9292,524,635.88
合计559,594,219.347,164,194.82552,430,024.52402,228,692.457,109,314.55395,119,377.90

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
燃料4,161,433.630.000.000.000.004,161,433.63
其他2,947,880.920.0054,880.270.000.003,002,761.19
合计7,109,314.550.0054,880.270.000.007,164,194.82

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
待抵扣进项税额764,992,119.511,079,784,135.24
待认证进项税额38,414,209.2056,017,979.18
预缴企业所得税20,115,782.1923,096,912.95
其他2,769,281.812,550,258.42
合计826,291,392.711,161,449,285.79

其他说明:

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
委托贷款220,000,000.000.00220,000,000.00220,000,000.000.00220,000,000.00
合计220,000,000.000.00220,000,000.00220,000,000.000.00220,000,000.00

(2). 期末重要的债权投资

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日
巴里坤融信华创风电投资有限公司220,000,000.004.275%2022.12.13220,000,000.004.275%2022.12.13
合计220,000,000.00///220,000,000.00///

(3). 减值准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

减值准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额0.000.000.000.00
2020年1月1日余额在本期0.000.000.000.00
--转入第二阶段0.000.000.000.00
--转入第三阶段0.000.000.000.00
--转回第二阶段0.000.000.000.00
--转回第一阶段0.000.000.000.00
本期计提0.000.000.000.00
本期转回0.000.000.000.00
本期转销0.000.000.000.00
本期核销0.000.000.000.00
其他变动0.000.000.000.00
2020年6月30日余额0.000.000.000.00

对本期发生损失准备变动的债权投资账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

其他说明:

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
上海外高桥第二发电有限责任公司(以下简称外高桥第二发电)838,636,844.560.000.0036,293,628.290.000.000.000.000.00874,930,472.850.00
上海友好航运有限公司(以下简称友好航运)161,012,354.720.000.00-7,441,774.440.000.000.000.000.00153,570,580.280.00
上海吴泾发电有限责任公司(以下简称吴0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
泾发电)
上海懿杉新能源科技有限公司(以下简称懿杉新能源)895,166,413.210.000.0013,593,986.480.000.000.000.000.00908,760,399.690.00
上海杨树浦馨懿房地产开发有限公司2,171,078,971.900.000.007,127,427.160.000.000.000.000.002,178,206,399.060.00
上海电力西班牙益聚新能源有限责任公司11,664.520.000.000.000.000.000.000.00229.1811,893.700.00
小计4,065,906,248.910.000.0049,573,267.490.000.000.000.00229.184,115,479,745.580.00
二、联营企业
淮沪煤电有限公司(以下简称淮沪煤电)1,292,773,322.000.000.00-2,477,327.590.000.000.000.000.001,290,295,994.410.00
上海吴泾第二发电有限责任公司(以下简称吴泾第二发电)1,209,951,064.790.000.004,930,021.580.000.000.000.000.001,214,881,086.370.00
上海外高桥第三发电有限责任公司(以下简称外高桥第三发电)740,672,927.820.000.0053,076,085.200.000.000.000.000.00793,749,013.020.00
上海申能临港燃机发电有限公司(以下简称临港燃机)546,762,506.020.000.0030,877,578.700.000.0068,950,000.000.000.00508,690,084.720.00
中电投融和融资租赁有限公司(以下简称融和租赁)2,532,469,589.071,339,004,727.540.00163,739,857.48-75,698,581.300.00209,179,557.480.0075,949,184.683,826,285,219.990.00
江苏华电望亭天然气发电有限公司(以下简称望亭燃机)220,303,599.590.000.002,925,000.000.000.000.000.000.00223,228,599.590.00
浙江浙能镇海天然气发电有限责任公司(以下简称镇海燃机)182,507,003.510.000.004,891,578.400.000.000.000.000.00187,398,581.910.00
创导(上海)智能技术有限公司(以下简称创导智能)1,757,441.350.000.00-306,765.470.000.000.000.000.001,450,675.880.00
新加坡联合能源发展有限公司(以下简称新加坡能源)0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
新马耳他能源公司1,013,713,871.550.000.00-58,028,890.960.000.000.000.0017,296,991.09972,981,971.680.00
上海东海风力发电有限公司(以下简称东海风力)134,707,124.220.000.006,392,886.090.000.000.000.000.00141,100,010.310.00
上海崇明北沿新能源发电有限公司1,000,000.000.000.000.000.000.000.000.000.001,000,000.001,000,000.00
国际可再生能源服务公司7,291,936.610.000.00984,665.830.000.000.000.00160,143.828,436,746.260.00
上海懿添新能源创业投资合伙企业(有限合伙)100,121,374.380.000.000.000.000.000.000.000.00100,121,374.380.00
浙江上电天台山风电有限公司0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00
嘉兴融能能源新技术投资合伙企业(有限合伙)30,159,241.740.000.000.000.000.000.000.000.0030,159,241.740.00
上海懿江新能源科技有限公司0.001,500,000.000.000.000.000.000.000.000.001,500,000.000.00
上海海湾新能风力发电有限公司0.00123,992,096.000.000.000.000.000.000.000.00123,992,096.000.00
江苏九思投资有限公司271,440,000.000.000.00-459,912.590.000.000.000.00-270,980,087.410.000.00
国家电投集团舟山智慧海洋能源科技有限公司19,440,000.0020,880,000.000.000.000.000.000.000.000.0040,320,000.000.00
庆云上德风力24,048,430.45,390,000.000.000.000.000.000.000.000.0029,438,430.40.00
发电有限公司99
浙江浙能国电投嵊泗海上风力发电有限公司150,000,000.000.000.000.000.000.000.000.000.00150,000,000.000.00
小计8,479,119,433.141,490,766,823.540.00206,544,776.67-75,698,581.300.00278,129,557.480.00-177,573,767.829,645,029,126.751,000,000.00
合计12,545,025,682.051,490,766,823.540.00256,118,044.16-75,698,581.300.00278,129,557.480.00-177,573,538.6413,760,508,872.331,000,000.00

其他说明

注:对江苏九思投资有限公司股权投资本年减少系本公司所属企业新能源公司本期取得控制权,由联营企业变更为控股子公司所致,详见本报告第十节、八、1、非同一控制下企业合并相关内容。

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
国家电投集团财务有限公司287,911,253.59287,911,253.59
淮南矿业(集团)有限责任公司200,283,018.87200,283,018.87
安徽芜湖核电有限公司28,000,000.0028,000,000.00
江苏八菱海螺水泥有限公司8,240,000.008,240,000.00
海南国际能源交易中心8,100,000.008,100,000.00
新疆阿拉尔市新沪热电有限责任公司8,000,000.008,000,000.00
盐城市恒利风险投资公司5,325,000.005,325,000.00
山东王晁煤电集团新宏煤业有限公司4,500,000.004,500,000.00
中能燃料配送有限公司4,000,000.004,000,000.00
上海禾曦能源投资有限公司3,000,000.003,000,000.00
江苏电力交易中心有限公司2,985,676.060.00
上海电力设计院有限公司1,000,000.001,000,000.00
中能联合电力燃料有限公司900,000.00900,000.00
合计562,244,948.52559,259,272.46

(2). 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
国家电投集团财务有限公司0.00110,033,440.190.000.00计划长期持有
淮南矿业(集团)有限责任公司0.000.000.000.00计划长期持有
安徽芜湖核电有限公司0.000.000.000.00计划长期持有
江苏八菱海螺水泥有限公司1,960,000.000.000.000.00计划长期持有
海南国际能源交易中心0.000.000.000.00计划长期持有
新疆阿拉尔市新沪热电有限责任公司0.000.000.000.00计划长期持有
盐城市恒利风险投资公司0.000.000.000.00计划长期持有
山东王晁煤电集团新宏煤业有限公司0.000.009,099,924.420.00计划长期持有
中能燃料配送有限公司0.000.000.000.00计划长期持有
上海禾曦能源投资有限公司0.000.000.000.00计划长期持有
江苏电力交易中心有限公司0.000.000.000.00计划长期持有
上海电力设计院有限公司0.000.000.000.00计划长期持有
中能联合电力燃料有限公司0.000.000.000.00计划长期持有

其他说明:

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用公允价值计量模式的投资性房地产

单位:元币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、期初余额74,166,200.000.0049,364,424.23123,530,624.23
二、本期变动0.000.000.000.00
加:外购0.000.000.000.00
存货\固定资产\在建工程转入0.000.000.000.00
企业合并增加0.000.000.000.00
减:处置0.000.000.000.00
其他转出0.000.000.000.00
公允价值变动0.000.000.000.00
三、期末余额74,166,200.000.0049,364,424.23123,530,624.23

四、 未办妥产权证书的投资性房地产情况:

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产62,797,761,156.8162,142,265,569.34
固定资产清理212,503.540.00
合计62,797,973,660.3562,142,265,569.34

其他说明:

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具航道资产合计
一、账面原值:
1.期初余额13,111,695,462.1972,392,499,473.05956,191,157.731,818,153,919.8788,278,540,012.84
2.本期增加金额4,474,477.132,697,893,015.283,751,727.990.002,706,119,220.40
(1)购置81,934.0910,083,310.42860,295.310.0011,025,539.82
(2)在建工程转入592,772.482,615,943,697.311,769,911.520.002,618,306,381.31
(3)企业合并增加0.00289,072.401,121,027.750.001,410,100.15
(4)其他3,799,770.5671,576,935.15493.410.0075,377,199.12
3.本期减少金额36,662,649.5775,010,244.925,317,270.220.00116,990,164.71
(1)处置或报废1,445,077.005,863,022.295,317,270.220.0012,625,369.51
(2)其他35,217,572.5769,147,222.630.000.00104,364,795.20
4.期末余额13,079,507,289.7575,015,382,243.41954,625,615.501,818,153,919.8790,867,669,068.53
二、累计折旧
1.期初余额4,963,360,864.9720,571,836,806.64380,134,125.1567,569,489.1225,982,901,285.88
2.本期增加金额236,024,621.431,728,672,581.4622,069,181.0317,250,586.802,004,016,970.72
(1)计提236,024,621.431,720,773,015.6721,138,166.3817,250,586.801,995,186,390.28
(2)企业合并增加0.00186,925.03931,014.650.001,117,939.68
(3)其他0.007,712,640.760.000.007,712,640.76
3.本期减少金额32,862,697.3632,212,896.665,307,908.480.0070,383,502.50
(1)处置或报废1,370,962.014,597,105.955,307,908.480.0011,275,976.44
(2)其他31,491,735.3527,615,790.710.000.0059,107,526.06
4.期末余额5,166,522,789.0422,268,296,491.44396,895,397.7084,820,075.9227,916,534,754.10
三、减值准备
1.期初余额16,446,281.43136,709,335.06217,541.130.00153,373,157.62
2.本期增加金额0.000.000.000.000.00
(1)计提0.000.000.000.000.00
(2)企业合并增加0.000.000.000.000.00
(3)其他0.000.000.000.000.00
3.本期减少金额0.000.000.000.000.00
(1)处置或报废0.000.000.000.000.00
4.期末余额16,446,281.43136,709,335.06217,541.130.00153,373,157.62
四、账面价值
1.期末账面价值7,896,538,219.2852,610,376,416.91557,512,676.671,733,333,843.9562,797,761,156.81
2.期初账面价值8,131,888,315.7951,683,953,331.35575,839,491.451,750,584,430.7562,142,265,569.34

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
滨海海上风滨海北区H2#400MW海上风电项2,660,000,000.00258,611,111.110.002,401,388,888.89
东至上电100MW风电项目764,688,605.6612,107,569.600.00752,581,036.06
滨海海上风滨海北区H1-100MW海上风电项目667,785,500.00127,992,220.830.00539,793,279.17
上电哈密淖毛湖2*9E低热值燃气发电项目632,524,300.0034,008,659.970.00598,515,640.03
燃气轮发电机组及其配套设施、天然气改造工程管网及配套工程632,334,200.00156,436,846.610.00475,897,353.39
浑源东方官儿乡100MW风电项目501,393,162.3980,964,382.660.00420,428,779.73
响水新能源大有镇150MW风电项目405,434,103.0723,620,171.940.00381,813,931.13
宁夏太阳山华盛49.5MW风电项目379,838,909.3953,995,441.180.00325,843,468.21
郑州航嘉万邦物流园60MW光伏发电项目344,602,158.8039,099,038.800.00305,503,120.00
萧县协合灵山48MW风电项目319,117,736.6463,046,163.540.00256,071,573.10
麻城中旭中馆驿镇50MW光伏发电项目255,528,793.2246,617,142.820.00208,911,650.40
天长协合高邮湖48MW风电项目236,804,700.0085,199,658.840.00151,605,041.16
广东省肇庆市封开鑫叶30MW地面光伏项目210,000,000.002,493,750.000.00207,506,250.00
湖北天湖孝感三汊40MW光伏发电项目183,871,220.7428,429,942.200.00155,441,278.54
秦皇岛宏伟19.8MW光伏发电项目153,482,601.8829,787,764.710.00123,694,837.17
秦皇岛冀电19.5MW光伏发电项目151,577,498.5729,252,053.520.00122,325,445.05
武宣兴业23.826MW光伏发电项目132,124,310.946,279,725.780.00125,844,585.16
徐州贾汪新能源74MW风电项目128,386,082.5030,491,694.590.0097,894,387.91
张家岭19.98MW集中式光伏发电站项目125,052,507.821,979,998.040.00123,072,509.78
盐城北龙港20MW光伏发电项目124,926,993.9227,311,857.020.0097,615,136.90
豪冲19.98MW集中式光伏发电站项目123,309,354.371,952,398.110.00121,356,956.26
玉柏岭19.98MW集中式光伏发电站项目116,739,259.921,848,371.620.00114,890,888.30
湖北阳财19.9MW光伏发电项目92,091,235.0016,854,382.100.0075,236,852.90
高邮新能源一期10MW光伏发电项目65,741,513.5116,848,183.100.0048,893,330.41
随州永拓12MW光伏发电项目57,915,785.119,186,850.980.0048,728,934.13
泗阳沃达6MW光伏发电项目54,050,135.7618,320,725.350.0035,729,410.41
涟水新能源8.4MW光伏发电项目51,129,849.3311,218,931.640.0039,910,917.69
海安光亚9.6MW光伏发电项目49,144,926.549,669,499.340.0039,475,427.20
嘉兴上电智慧产业创业园3.798MW光伏发电项目39,298,368.3410,734,603.460.0028,563,764.88
鄯善海林50MW光伏发电项目22,105,970.015,379,930.280.0016,726,039.73
总计9,680,999,783.431,239,739,069.740.008,441,260,713.69

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末账面价值
房屋建筑物7,611,993.96

注:经营租出的固定资产主要为吴泾电厂租出灰码头、吴泾电厂汇能宾馆。

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋建筑物583,488,497.70正在办理中

注:未办妥产权证书的固定资产,主要系江苏阚山、上电哈密等公司的厂房及附属设施等资产。其他说明:

√适用 □不适用

截止2020年6月30日,本集团用于抵押的固定资产账面价值为2,792,649,320.40元。

固定资产清理

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
机器设备164,560.110.00
运输工具47,559.660.00
其他383.770.00
合计212,503.540.00

其他说明:

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程13,731,750,457.047,735,592,018.00
工程物资5,958,205.135,958,205.13
合计13,737,708,662.177,741,550,223.13

其他说明:

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
基建项目13,417,547,840.1824,909,760.0113,392,638,080.177,472,913,472.5724,443,166.347,448,470,306.23
技改工程357,773,460.5566,059,433.74291,714,026.81318,667,176.7766,059,433.74252,607,743.03
项目前期费用185,456,196.55138,057,846.4947,398,350.06172,469,545.57137,955,576.8334,513,968.74
合计13,960,777,497.28229,027,040.2413,731,750,457.047,964,050,194.91228,458,176.917,735,592,018.00

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
江苏九思蒋家沙(H2#)301.5MW海上风电场项目4,680,000,042.020.003,427,725,430.190.000.003,427,725,430.1973.2473.24203,117,275.07203,117,275.076.57%自有、借款、融资租赁
国家电投滨海南H3-300MW海上风力场项目4,960,987,200.001,131,870,676.46803,161,055.410.000.001,935,031,731.8739.0039.0047,956,475.8728,937,469.604.57%自有、借款、融资租赁
土耳其HUNUTLU2*660MW燃煤电站项目10,617,490,000.00847,756,445.021,069,824,945.910.000.001,917,581,390.9318.0618.0666,252,315.6335,347,729.332.72%自有、借款
江苏如东H7-400MW海上风电厂项目7,663,754,100.0025,483,038.84711,662,692.780.003,324,460.16733,821,271.469.589.333,311,493.743,146,435.414.86%自有、借款
江苏如东H4-400MW海上风力场项目6,951,623,000.0023,316,121.23697,000,266.230.003,333,102.57716,983,284.8910.3110.001,657,293.751,638,927.084.96%自有、借款
那须乌山48MW太阳能电站项目942,880,000.00414,440,588.40281,945,583.640.000.00696,386,172.0473.8673.8644,611,354.037,535,816.232.50%自有、借款
闵行燃气蒸汽联合循环机组项目3,972,600,000.00480,445,930.68213,058,050.120.000.00693,503,980.8017.4617.4622,233.3422,233.344.35%自有、借款
湘阴县湘滨酬塘湖50MW渔光互补光伏扶贫项目395,858,700.00441,273,973.1739,431,095.640.000.00480,705,068.8199.0099.0041,595,665.1214,058,502.206.24%自有、融资租赁
福岛西乡村76.5MW光伏项目1,488,860,000.00209,229,120.03198,378,423.750.000.00407,607,543.7827.3827.3813,715,540.723,915,399.702.50%自有、借款
福岛西乡村80MW光伏项目1,980,000,000.0035,243,351.92367,861,540.000.000.00403,104,891.9220.3620.363,003,513.822,121,943.292.50%自有、借款
泗洪光伏发电应用领跑基地香套湖5号(原香套湖1号)渔光互补项目二期518,860,000.0035,799,796.76297,620,541.950.000.00333,420,338.7164.2665.004,244,013.184,244,013.184.86%自有、借款
世博能源上海世博A片区能源中心项目507,710,000.00304,302,045.4112,831,077.850.000.00317,133,123.2662.4662.4611,870,358.144,890,139.274.50%自有、借款
广西平南100MV风电项目485,910,000.00184,466,118.32102,291,146.640.000.00286,757,264.9659.0159.015,928,580.514,392,132.834.41%自有、融资租赁
汨罗双河坝南河坝35MW渔光互补扶贫项目276,725,800.00219,008,600.2321,686,779.970.000.00240,695,380.2086.9886.9821,172,306.326,038,075.616.91%自有、融资租赁
上海世博A09A-01地块建设项目2,085,000,000.00139,191,370.2434,444,741.550.000.00173,636,111.798.338.333,993,350.971,098,585.844.13%自有、借款
响水新能源大有镇150MW风电项目959,852,500.0068,928,800.7029,954,648.920.000.0098,883,449.6293.3697.0013,846,603.331,113,747.694.91%自有、借款
泗洪光伏香套湖5号100MW光伏发电项目648,459,042.8520,060,073.951,954,061.610.000.0022,014,135.5683.2597.8510,091,288.03167,530.374.92%自有、借款
江苏大丰300MW海上风电项目4,399,574,100.00336,577,865.832,867,847.79334,137,534.570.005,308,179.0597.4897.4870,317,202.471,922,234.844.67%自有、借款
前滩新能源分布式能源项目602,860,000.002,318,041.782,346,192.3211,504.430.004,652,729.6795.7495.7445,032,540.606,500,126.194.14%自有、借款
东至上电100MV风电项目851,550,000.00764,688,605.660.00764,688,605.660.000.0089.80100.0029,839,236.405,061,437.534.90%自有、融资租赁
张家岭19.98MW集中式光伏发电站项目139,536,534.73125,052,507.820.00125,052,507.820.000.0089.62100.0011,793,775.761,236,094.386.50%自有、融资租赁
豪冲19.98MW集中式光伏发电站项目137,591,500.00123,309,354.370.00123,309,354.370.000.0089.62100.0011,959,634.521,261,006.286.50%自有、借款
玉柏岭19.98MW集中式光伏发电站项目130,260,416.84116,739,259.920.00116,739,259.920.000.0089.62100.0011,939,884.191,261,084.166.50%自有、融资租赁
巧家50MW镇雄20MW扶贫光伏电站项目519,577,115.00464,998,500.000.00464,998,500.000.000.0089.50100.0013,965,309.710.006.30%自有、融资租赁
广东省肇庆市封开鑫叶30MW地面光伏项目238,993,200.00210,811,600.000.00210,811,600.000.000.0088.21100.0011,654,650.131,618,800.005.70%自有、融资租赁
红河县攀枝花村30MW光伏扶贫电站217,060,000.00194,334,600.0010,000.00194,344,600.000.000.0089.53100.003,808,833.350.006.00%自有、融资租赁
赫章县兴发30MW光伏发电项目229,858,200.00147,381,820.5857,983,145.87205,364,966.450.000.0089.34100.007,235,846.902,483,900.006.30%自有、融资租赁
合计56,603,431,451.447,067,028,207.328,374,039,268.142,539,458,433.226,657,562.7312,894,951,479.51//713,936,575.60343,130,639.42//

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
工具与器具5,958,205.130.005,958,205.135,958,205.130.005,958,205.13
合计5,958,205.130.005,958,205.135,958,205.130.005,958,205.13

其他说明:

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目土地使用权计算机软件其他合计
一、账面原值
1.期初余额3,368,828,211.92180,325,822.8025,924,770.873,575,078,805.59
2.本期增加金额18,189,481.145,754,289.9946,646,035.6370,589,806.76
(1)购置1,812,800.001,037,683.800.002,850,483.80
(2)在建工程转入0.000.0045,278,111.1045,278,111.10
(3)企业合并增加6,657,562.734,020,789.281,367,924.5312,046,276.54
(4)其他9,719,118.41695,816.910.0010,414,935.32
3.本期减少金额40,044,494.89113,207.550.0040,157,702.44
(1)处置0.000.000.000.00
(2)其他转出40,044,494.89113,207.550.0040,157,702.44
4.期末余额3,346,973,198.17185,966,905.2472,570,806.503,605,510,909.91
二、累计摊销
1.期初余额429,460,834.9248,078,701.402,071,588.32479,611,124.64
2.本期增加金额43,029,000.3911,892,505.333,311,732.7858,233,238.50
(1)计提41,550,885.4511,835,352.94481,850.9053,868,089.29
(2)企业合并增加0.000.002,829,881.882,829,881.88
(3)其他1,478,114.9457,152.390.001,535,267.33
3.本期减少金额17,152,391.8926,387.440.0017,178,779.33
(1)处置0.000.000.000.00
(2)其他17,152,391.8926,387.440.0017,178,779.33
4.期末余额455,337,443.4259,944,819.295,383,321.10520,665,583.81
三、减值准备
1.期初余额0.000.000.000.00
2.本期增加金额0.000.000.000.00
3.本期减少金额0.000.000.000.00
4.期末余额0.000.000.000.00
四、账面价值
1.期末账面价值2,891,635,754.75126,022,085.9567,187,485.403,084,845,326.10
2.期初账面价值2,939,367,377.00132,247,121.4023,853,182.553,095,467,680.95

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权163,475,010.73正在办理中
海域使用权11,773,347.43正在办理中

其他说明:

√适用 □不适用

截止2020年6月30日,本集团用于抵押的无形资产价值为1,145,761,667.26元。

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的其他处置其他
黑山莫祖拉风电有限公司3,761,772.870.0070,032.370.000.003,831,805.24
土耳其EMBA发电有限公司522,526.600.000.000.000.00522,526.60
上电福岛西乡太阳能发电合同会社511,680.180.000.000.000.00511,680.18
温州弘泰发电有限公司395,312.500.000.000.000.00395,312.50
合计5,191,292.150.0070,032.370.000.005,261,324.52

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定

期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
土地租金148,785,402.08543,619.047,644,254.520.00141,684,766.60
预付融资费用106,993,858.4615,742,442.827,908,955.100.00114,827,346.18
光伏发电设备屋顶租金30,183,772.159,785,028.308,641,703.38140,642.8631,186,454.21
办公楼装修费17,738,188.36240,613.591,868,911.970.0016,109,889.98
停车场租赁费10,694,108.620.00244,772.910.0010,449,335.71
树木补偿款10,371,956.850.00269,168.980.0010,102,787.87
一次购入长期排污权4,367,040.000.000.000.004,367,040.00
管位租赁费3,782,800.000.00204,000.000.003,578,800.00
水库承包经营权3,163,333.340.0035,000.000.003,128,333.34
胡努特鲁电厂申请发电预许可及许可费1,793,663.2331,950.3221,617.040.001,803,996.51
滨海县中山河堤闸管理所河道堤坊工程占用补偿费1,260,000.000.0045,000.000.001,215,000.00
武当水库使用费986,666.660.0025,000.000.00961,666.66
扶贫款2,625,000.000.002,250,000.000.00375,000.00
技术服务费407,717.180.00395,241.030.0012,476.15
其他4,292,249.716,795,762.74941,289.500.0010,146,722.95
合计347,445,756.6433,139,416.8130,494,914.43140,642.86349,949,616.16

其他说明:

30、 递延所得税资产/递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备140,461,447.2234,921,821.02142,999,077.3135,323,767.60
递延收益443,219,968.46110,804,992.11391,567,122.8697,891,780.71
未实现内部收益4,173,901.271,043,475.323,089,259.85772,314.96
可抵扣亏损152,376,094.8137,718,732.33133,804,228.9533,296,455.91
固定资产143,385,678.7635,846,419.69143,882,505.6435,970,626.41
预收收入63,334,458.1615,833,614.540.000.00
其他7,361,837.761,624,279.836,779,336.581,507,779.55
合计954,313,386.44237,793,334.84822,121,531.19204,762,725.14

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税应纳税暂时性差异递延所得税
负债负债
固定资产167,400,963.9152,168,797.25169,671,691.9552,803,346.58
其他权益工具投资148,211,253.6037,052,813.40148,211,253.5937,052,813.40
无形资产132,439,478.6021,411,553.16134,541,488.2321,644,191.39
投资性房地产42,585,435.7510,646,358.9442,531,650.0410,632,912.51
套期工具41,959,474.736,923,313.3329,155,092.184,810,590.21
未确认融资费用248,535.2862,133.83248,535.2862,133.82
其他707,950.00141,590.00617,275.10123,457.81
合计533,553,091.87128,406,559.91524,976,986.37127,129,445.72

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产18,167,569.78219,625,765.0618,146,014.48186,616,710.66
递延所得税负债18,167,569.78110,238,990.1318,146,014.48108,983,431.24

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣亏损3,861,252,036.473,331,965,925.61
资产减值准备342,672,153.63335,074,122.24
合计4,203,924,190.103,667,040,047.85

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
202082,831,498.74
2021565,759,571.09565,759,571.09
2022616,234,758.66616,234,758.66
2023551,742,510.68551,742,510.68
20241,515,397,586.441,515,397,586.44
2025630,689,475.47
合计3,879,823,902.343,331,965,925.61/

其他说明:

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
待抵扣进项税额2,557,605,378.770.002,557,605,378.772,040,462,686.960.002,040,462,686.96
预付工程设备款*11,709,411,544.830.001,709,411,544.831,843,205,625.370.001,843,205,625.37
罗泾电厂土地使用权*2814,825,025.620.00814,825,025.62814,825,025.620.00814,825,025.62
杨厂预付土地出让金及市政配套费等*3511,242,863.170.00511,242,863.17511,242,863.170.00511,242,863.17
扶贫项目收益权*4364,106,716.640.00364,106,716.64309,107,862.590.00309,107,862.59
日本预付土地款157,939,200.000.00157,939,200.0051,268,800.000.0051,268,800.00
退役发电机组248,436,612.9112,784,821.09235,651,791.82248,436,612.9112,784,821.09235,651,791.82
上电八菱待置换土地及房产55,493,891.400.0055,493,891.4055,493,891.400.0055,493,891.40
待认证进项税额45,556,629.880.0045,556,629.8887,358,102.910.0087,358,102.91
融资租赁保证金35,628,193.580.0035,628,193.5839,323,193.580.0039,323,193.58
燃料公司待置换土地及房产25,455,192.850.0025,455,192.8525,455,192.850.0025,455,192.85
工程质量保证金14,900,000.000.0014,900,000.0014,900,000.000.0014,900,000.00
未实现售后租回损益7,797,125.330.007,797,125.338,114,633.570.008,114,633.57
其他30,640,753.470.0030,640,753.470.000.000.00
合计6,579,039,128.4512,784,821.096,566,254,307.366,049,194,490.9312,784,821.096,036,409,669.84

其他说明:

注1:预付工程设备款期末余额主要系土耳其EMBA胡努特鲁2*660MW燃煤电厂项目预付工程设备款14.56亿元。

注2:本公司于2013年9月与宝山钢铁股份有限公司签订转让协议,收购罗泾区域CCPP发电机组整体资产及相关土地使用权,后成立罗泾电厂运营上述资产。对于已使用的土地,罗泾电厂已转入无形资产并按期摊销;对于未使用的土地,双方约定,电厂土地上的资产由宝山钢铁股份有限公司负责拆卸并搬走,以使土地达到可使用状态。截止2020年6月30日,尚有部分资产未完全拆除,使本公司无法正常使用土地,土地处于闲置状态尚不具备使用条件,本公司将其计入“其他非流动资产”。注3:根据本公司与上海市杨浦区规划和土地管理局签订的国有建设用地使用权出让合同,本公司所属企业杨厂公司、杨电技术预付杨树浦发电厂相关地块土地出让金、市政配套费等5.11亿元。

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款0.000.00
抵押借款0.000.00
保证借款0.000.00
信用借款16,509,786,813.7316,128,024,381.00
合计16,509,786,813.7316,128,024,381.00

短期借款分类的说明:

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
货币互换合约9,056,126.0022,919,213.33
远期合约186,303.31196,920.60
合计9,242,429.3123,116,133.93

其他说明:

经本公司2016年第二次临时董事会批准,本公司利用货币互换合约工具对美元债券开展套期保值,并采用现金流量套期会计方法进行会计处理。

35、 应付票据

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

种类期末余额期初余额
银行承兑汇票1,327,833,345.05367,840,805.26
商业承兑汇票81,399,300.00217,374,961.00
合计1,409,232,645.05585,215,766.26

注:应付票据年末较年初增加8.24亿元,主要系本公司所属企业漕泾发电及江苏电力应付票据增加所致。本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
工程及设备款2,763,596,124.613,297,843,661.74
燃料款807,161,968.691,104,349,530.08
修理费261,174,122.46117,076,137.77
材料款96,001,954.04143,547,222.60
其他336,686,526.78286,783,080.85
合计4,264,620,696.584,949,599,633.04

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
华电重工股份有限公司151,393,864.66未结算
湖南省工业设备安装有限公司81,514,561.33未结算
珠海兴业新能源科技有限公司73,959,392.28未结算
孚尧电力工程设计(上海)有限公司70,000,000.00未结算
晶科电力科技股份有限公司63,158,703.64未结算
合计440,026,521.91/

其他说明:

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
工程、设备款0.0041,472,142.10
其他7,501,329.6232,164,997.27
合计7,501,329.6273,637,139.37

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
项目服务费81,888,421.4399,037,155.15
蒸汽费26,007,916.61745,127.66
系统接入费18,080,406.0517,335,461.42
设备费0.0046,758,079.15
其他27,843,362.2922,035,793.82
合计153,820,106.38185,911,617.20

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬109,869,780.32812,062,695.60789,308,581.00132,623,894.92
二、离职后福利-设定提存计划15,704,577.13132,449,199.21146,370,166.201,783,610.14
合计125,574,357.45944,511,894.81935,678,747.20134,407,505.06

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴8,629,002.90592,157,923.59575,070,618.1225,716,308.37
二、职工福利费0.0043,888,555.3843,147,495.98741,059.40
三、社会保险费12,940,602.9974,140,056.5976,956,229.9610,124,429.62
其中:医疗保险费12,578,181.7968,351,539.6870,814,218.5310,115,502.94
工伤保险费125,434.731,761,938.671,884,386.682,986.72
生育保险费236,986.474,026,578.244,257,624.755,939.96
四、住房公积金238,140.4867,098,473.6766,934,168.57402,445.58
五、工会经费和职工教育经费75,712,865.9121,765,745.3114,241,759.3683,236,851.86
六、劳务费0.0011,156,697.0111,132,109.9424,587.07
七、其他12,349,168.041,855,244.051,826,199.0712,378,213.02
合计109,869,780.32812,062,695.60789,308,581.00132,623,894.92

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险5,913,876.3778,403,121.2583,722,774.03594,223.59
2、失业保险费387,956.765,643,205.585,942,824.2688,338.08
3、企业年金缴费9,402,744.0048,402,872.3856,704,567.911,101,048.47
合计15,704,577.13132,449,199.21146,370,166.201,783,610.14

其他说明:

□适用 √不适用

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
企业所得税182,380,701.40170,541,779.91
增值税66,794,239.52166,351,507.93
土地使用税15,594,678.304,901,487.31
个人所得税4,902,338.9637,321,020.37
房产税6,980,763.1213,722,802.65
环境保护税4,878,552.383,726,544.67
教育费附加2,259,000.607,946,670.65
城市维护建设税1,674,460.654,270,574.77
其他8,171,512.8312,206,187.78
合计293,636,247.76420,988,576.04

其他说明:

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息0.00372,888,998.01
应付股利254,423,346.52287,881,076.76
其他应付款2,505,565,551.572,501,977,974.08
合计2,759,988,898.093,162,748,048.85

其他说明:

无应付利息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息0.00141,707,627.10
企业债券利息0.00189,501,671.82
短期借款应付利息0.005,879,316.97
其他利息0.0035,800,382.12
合计0.00372,888,998.01

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应付股利

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利
应付股利-新加坡胜科公共事业私人有限公司54,750,000.002,625,000.00
应付股利-申能股份有限公司54,750,000.000.00
应付股利-协合风电投资有限公司41,226,440.9297,984,734.83
应付股利-工银金融资产投资有限公司32,490,000.000.00
应付股利-北京东方宇华能源投资有限公司28,702,487.4428,702,487.44
应付股利-巨茂光电(厦门)有限公司8,261,873.658,261,873.65
应付股利-上海化工区发展有限公司7,300,000.000.00
应付股利-天宏阳光新能源投资有限公司5,653,376.255,653,376.25
应付股利-信息产业电子第十一设计研究院科技工程股份有限公司4,578,043.554,578,043.55
应付股利-湖北省华网电力工程有限公司4,404,892.350.00
应付股利-杭州桑尼能源科技股份有限公司3,325,241.303,967,453.24
应付股利-上海市鼎泳能源科技有限公司2,125,879.372,485,334.51
应付股利-湖南兴业绿色能源股份有限公司2,000,000.000.00
应付股利-南京海得电力科技有限公司1,512,435.091,512,435.09
应付股利-新马耳他能源有限公司1,272,366.754,382,911.59
应付股利-久知(苏州)电力科技有限公司1,179,682.721,357,683.42
应付股利-浙江聚源新能源科技有限公司579,266.54600,590.86
应付股利-上海绥素能源科技有限公司254,260.59254,260.59
应付股利-杭州帷盛科技有限公司57,100.0062,000.00
应付股利-江苏协鑫电力有限公司0.00116,629,558.98
应付股利-上海欣弗新能源科技发展有限公司0.008,823,332.76
合计254,423,346.52287,881,076.76

其他说明,包括重要的超过1年未支付的应付股利,应披露未支付原因:

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
往来款1,501,841,824.561,325,643,028.36
质保金、押金802,275,635.46962,027,694.90
应付土地款66,937,890.1066,937,890.10
股权收购款59,334,135.0060,915,336.00
其他75,176,066.4586,454,024.72
合计2,505,565,551.572,501,977,974.08

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
国家电力投资集团有限公司1,014,034,200.40未到结算期
华电重工股份有限公司207,376,106.15未到结算期
远景能源(江苏)有限公司182,587,569.23未到结算期
宝山钢铁股份有限公司62,050,640.10未到结算期
国家电力投资集团公司物资装备分公司56,574,964.69未到结算期
合计1,522,623,480.57/

其他说明:

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款2,986,984,370.492,828,169,180.41
1年内到期的应付债券5,738,821,216.893,483,000,871.62
1年内到期的长期应付款1,382,707,215.871,408,799,538.00
1年内到期的其他长期负债20,735,400.2911,400,600.00
1年内到期的非流动负债利息201,045,428.370.00
合计10,330,293,631.917,731,370,190.03

其他说明:

1年内到期的应付债券情况:

债券名称面值总额发行日期债券期限发行金额年初余额本年发行按面值计提利息溢折价摊销汇率变动本年偿还其他增加年末余额
19沪电力PPN0011,400,000,000.002019-5-132年1,400,000,000.000.000.007,466,666.670.000.000.001,400,000,000.001,400,000,000.00
19沪电力PPN002800,000,000.002019-6-32年800,000,000.000.000.002,400,000.000.000.000.00800,000,000.00800,000,000.00
美元境外债券3,246,800,000.002015-8-115年3,246,800,000.003,483,000,871.620.0064,157,968.754,262,207.0051,558,138.270.000.003,538,821,216.89
合计5,446,800,000.005,446,800,000.003,483,000,871.620.0074,024,635.424,262,207.0051,558,138.270.002,200,000,000.005,738,821,216.89

注: 非公开定向债务融资工具19沪电力PPN001和19沪电力PPN002其他增加系从应付债券科目重分类至一年内到期的非流动负债。

44、 他流动负债

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期应付债券16,600,000,000.0011,700,000,000.00
超短融债权利息65,748,694.440.00
待转销项税12,429,532.3315,767,211.30
合计16,678,178,226.7711,715,767,211.30

短期应付债券的增减变动:

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
19沪电力SCP008100.002019-6-10268日1,600,000,000.001,600,000,000.000.009,677,777.780.001,600,000,000.000.00
19沪电力SCP011100.002019-8-20177日1,700,000,000.001,700,000,000.000.006,316,444.440.001,700,000,000.000.00
19沪电力SCP013100.002019-9-3170日1,200,000,000.001,200,000,000.000.004,250,000.000.001,200,000,000.000.00
19沪电力SCP014100.002019-10-8156日1,000,000,000.001,000,000,000.000.004,600,000.000.001,000,000,000.000.00
19沪电力SCP015100.002019-10-15176日1,000,000,000.001,000,000,000.000.006,666,666.670.001,000,000,000.000.00
19沪电力SCP016100.002019-10-21177日2,700,000,000.002,700,000,000.000.0018,698,250.000.002,700,000,000.000.00
19沪电力SCP017100.002019-12-286日2,500,000,000.002,500,000,000.000.0010,069,444.440.002,500,000,000.000.00
20沪电力SCP001100.002020-2-10163日1,700,000,000.000.001,700,000,000.0011,815,000.000.000.001,700,000,000.00
20沪电力SCP002100.002020-2-17177日1,800,000,000.000.001,800,000,000.0011,880,000.000.000.001,800,000,000.00
20沪电力SCP003100.002020-2-2586日2,500,000,000.000.002,500,000,000.0010,152,777.780.002,500,000,000.000.00
20沪电力SCP004100.002020-3-3177日1,900,000,000.000.001,900,000,000.0011,210,000.000.000.001,900,000,000.00
20沪电力SCP005100.002020-3-986日1,200,000,000.000.001,200,000,000.005,016,666.680.001,200,000,000.000.00
20沪电力SCP006100.002020-4-793日1,500,000,000.000.001,500,000,000.005,844,583.330.000.001,500,000,000.00
20沪电力SCP007100.002020-4-13149日2,700,000,000.000.002,700,000,000.009,861,000.000.000.002,700,000,000.00
20沪电力SCP008100.002020-4-21176日1,300,000,000.000.001,300,000,000.004,125,333.330.000.001,300,000,000.00
20沪电力SCP009100.002020-5-691日2,000,000,000.000.002,000,000,000.004,858,333.330.000.002,000,000,000.00
20沪电力SCP010100.002020-5-18121日2,500,000,000.000.002,500,000,000.004,669,444.440.000.002,500,000,000.00
20沪电力SCP011100.002020-6-1121日1,200,000,000.000.001,200,000,000.001,485,000.000.000.001,200,000,000.00
合计///32,000,000,000.0011,700,000,000.0020,300,000,000.00141,196,722.220.0015,400,000,000.0016,600,000,000.00

其他说明:

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款3,183,713,112.892,538,276,605.81
抵押借款1,266,934,452.101,174,450,540.66
保证借款890,519,200.00873,666,400.00
信用借款19,916,906,585.2919,922,455,766.83
合计25,258,073,350.2824,508,849,313.30

长期借款分类的说明:

其他说明,包括利率区间:

√适用 □不适用

长期借款利率期间为0.485%-6.11%。

46、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
非公开定向债务融资工具(PPN)0.002,200,000,000.00
合计0.002,200,000,000.00

(2). 应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还其他减少期末 余额
19沪电力PPN001100.002019-5-132年1,400,000,000.001,400,000,000.000.007,466,666.670.000.001,400,000,000.000.00
19沪电力PPN002100.002019-6-32年800,000,000.00800,000,000.000.002,400,000.000.000.00800,000,000.000.00
合计///2,200,000,000.002,200,000,000.000.009,866,666.670.000.002,200,000,000.000.00

注:1、本公司于 2019 年 5 月 13 日平价发行面值总额人民币 14 亿元(每单位票面值为人民币100 元)的 2 年期非公开定向债务融资工具(19 沪电力 PPN001),其固定票面利率为 4.00%,本期将其从应付债券科目重分类至一年内到期的非流动负债列报。

2、本公司于 2019 年 6 月 3 日平价发行面值总额人民币 8 亿元(每单位票面值为人民币 100元)的 2 年期非公开定向债务融资工具(19 沪电力 PPN002),其固定票面利率为 3.87%,本期将其从应付债券科目重分类至一年内到期的非流动负债列报。

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款8,748,586,748.107,418,009,966.07
专项应付款28,243,696.4529,085,664.99
合计8,776,830,444.557,447,095,631.06

其他说明:

长期应付款

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付融资租赁款8,510,603,248.107,418,009,966.07
保理款237,983,500.000.00
合计8,748,586,748.107,418,009,966.07

其他说明:

专项应付款

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
动迁补偿款、购房补贴28,017,825.070.00843,311.1627,174,513.91专项补偿款
财政电价基金及房屋装修基金929,060.650.000.00929,060.65专项基金
售房基金138,779.271,342.620.00140,121.89专项基金
合计29,085,664.991,342.62843,311.1628,243,696.45/

其他说明:

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
对外提供担保7,766,579.438,564,660.74提供担保的预计损失
合计7,766,579.438,564,660.74/

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

本公司2017年处置浙江天台山15%股权后对剩余36%股权改按权益法核算,本公司按权益法核算对其长期股权投资减至零后,因对浙江天台山存在债务担保义务累计计提预计负债856.47万元,担保情况详见本报告第十节、十二、5、(4).关联担保情况。

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元币种人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助1,068,393,040.4565,481,076.0026,504,802.071,107,369,314.38政府补助
漕泾热电计量站客户补偿款48,394,973.930.001,493,449.8046,901,524.13计量站客户补偿款
萧县超概算补偿0.0029,871,702.110.0029,871,702.11工程超概算补偿
宿迁升压站租赁费0.0011,009,174.28611,620.7910,397,553.49租赁费
其他2,352,515.770.00143,600.222,208,915.55
合计1,119,140,530.15106,361,952.3928,753,472.881,196,749,009.66/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
10万吨航道建设补偿647,947,902.880.000.006,759,689.280.00641,188,213.60与资产相关
盐城热电搬迁补偿282,391,753.0065,000,000.000.0011,232,219.962,072,156.60334,087,376.44与资产相关
脱硝脱硫建设工程奖励补贴63,633,069.300.000.002,411,556.960.0061,221,512.34与资产相关
外高桥发电1#除尘器系统改造补助25,170,000.330.000.00980,000.000.0024,190,000.33与资产相关
贾汪区财政局中央和省级大气污染防治环保引导资金12,895,525.760.000.00837,220.500.0012,058,305.26与资产相关
高技能人才培训基地拨款9,454,017.71291,200.000.00890,968.800.008,854,248.91与资产相关
漕泾热电购买国产设备退税5,344,479.340.00445,373.280.000.004,899,106.06与资产相关
燃机先进热通道改造项目政4,954,303.600.000.00137,089.190.004,817,214.41与资产相关
府补助资金
市政节能清算资金3,812,500.000.000.000.000.003,812,500.00与资产相关
教育专项补贴款1,797,045.910.000.0080,330.760.001,716,715.15与收益相关
科技项目资金下拨636,340.240.000.000.000.00636,340.24与资产相关
其他10,356,102.38189,876.000.00658,196.740.009,887,781.64与资产相关
合计1,068,393,040.4565,481,076.00445,373.2823,987,272.192,072,156.601,107,369,314.38

注:盐城热电搬迁补偿其他变动系计提搬迁补偿资金占用费销项税。其他说明:

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
扶贫承诺义务389,605,952.61312,275,477.61
系统接入费146,121,210.12147,813,550.27
其他3,500,000.000.00
合计539,227,162.73460,089,027.88

他说明:

扶贫承诺义务系本公司所属企业新能源公司、新达新能源下属光伏扶贫电站于2020年6月30日尚需在未来分期支付的扶贫承诺款的现值。

53、 股本

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数2,617,164,197.000.000.000.000.000.002,617,164,197.00

其他说明:

54、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

√适用 □不适用

经本公司2019年第八次临时董事会、2019年第二次临时股东大会审议批准,公司于2019年11月4日发行了2019年度第一期中期票据,发行总额人民币16亿元,发行时票面利率4.15%,

期限3+N年;于2019年11月14日发行了2019年度第二期中期票据,发行总额人民币16亿元,发行时票面利率3.99%,期限3+N年。

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

√适用 □不适用

本公司发行的2019年第一期中期票据和2019年第二期中期票据的到期?、利率、利息递延?付、在破产清算时的清偿顺序、赎回权、投资者保护机制等条款设置不包括交付现金或其他金融资产给其他单位,或在潜在不利条件下与其他单位交换金融资产或金融负债的合同义务,符合《企业会计准则第37号-?融?具列报》、《企业会计准则解释第1号》第四条以及《永续债相关会计处理的规定》(财会〔2019〕2号)中有关永续债划分为权益工具的条件。

其他说明:

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)6,355,788,679.42301,354.300.006,356,090,033.72
其他资本公积-86,844,478.520.000.00-86,844,478.52
原制度资本公积转入-45,700,573.900.000.00-45,700,573.90
合计6,223,243,627.00301,354.300.006,223,544,981.30

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

本公司所属企业新能源公司从江苏摩根日盛新能源有限公司购买齐河善能21%的股权导致资本公积增加301,354.30元。

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
永续债(2019年度第一期中期票据)16,000,000.001,600,000,000.000.000.000.000.0016,000,000.001,600,000,000.00
永续债(2019年度第二期中期票据)16,000,000.001,600,000,000.000.000.000.000.0016,000,000.001,600,000,000.00
合计32,000,000.003,200,000,000.000.000.000.000.0032,000,000.003,200,000,000.00

单位:元币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益105,145,091.830.000.000.000.000.000.00105,145,091.83
其中:重新计量设定受益计划变动额0.000.000.000.000.000.000.000.00
其他权益工具投资公允价值变动105,145,091.830.000.000.000.000.000.00105,145,091.83
二、将重分类进损益的其他综合收益-484,647,290.491,231,427.710.000.002,112,723.12-8,767,329.547,886,034.13-493,414,620.03
其中:权益法下可转损益的其他综合收益-165,204,813.68-75,698,581.300.000.000.00-75,698,581.300.00-240,903,394.98
现金流量套期储备19,891,510.5312,172,089.800.000.002,112,723.1210,059,366.680.0029,950,877.21
外币财务报表折算差额-339,333,987.3464,757,919.210.000.000.0056,871,885.087,886,034.13-282,462,102.26
其他综合收益合计-379,502,198.661,231,427.710.000.002,112,723.12-8,767,329.547,886,034.13-388,269,528.20

其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费39,127.83987,555.92678,556.50348,127.25
合计39,127.83987,555.92678,556.50348,127.25

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积1,023,178,704.080.000.001,023,178,704.08
任意盈余公积1,547,142.210.000.001,547,142.21
合计1,024,725,846.290.000.001,024,725,846.29

盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

无60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期上年度
调整前上期末未分配利润6,372,723,570.446,553,112,582.30
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)0.00-251,541,172.50
调整后期初未分配利润6,372,723,570.446,301,571,409.80
加:本期归属于母公司所有者的净利润756,286,177.52962,376,582.50
减:提取法定盈余公积0.0027,560,236.85
提取任意盈余公积0.000.00
提取一般风险准备0.000.00
应付普通股股利340,231,345.61863,664,185.01
转作股本的普通股股利0.000.00
期末未分配利润6,788,778,402.356,372,723,570.44

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.00元。

2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0.00元。

3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.00元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.00元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务11,486,332,916.508,210,288,760.2311,262,407,604.308,540,529,817.98
其他业务305,794,135.20112,239,104.77357,596,624.95181,609,395.71
合计11,792,127,051.708,322,527,865.0011,620,004,229.258,722,139,213.69

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

合同分类合计
商品类型
电力10,284,707,770.08
热力870,301,326.22
销售燃料180,285,075.57
销售电力相关设备100,420,848.20
工程项目87,250,337.99
运维、检修60,538,732.69
运输服务27,211,617.32
技术服务26,877,864.13
其他154,533,479.50
按经营地区分类
上海地区4,751,700,959.91
江苏地区3,842,755,893.51
安徽地区1,334,340,589.73
浙江地区511,541,460.14
其他地区1,351,788,148.41
市场或客户类型
电力行业11,450,506,700.27
贸易行业280,713,295.45
运输行业27,211,617.32
技术服务33,695,438.66
合计11,792,127,051.70

合同产生的收入说明:

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明:

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
房产税18,000,462.2016,224,931.53
城市维护建设税14,060,031.5015,290,624.94
土地使用税14,023,343.1613,517,596.05
印花税11,541,087.249,866,967.14
教育费附加11,036,880.4112,268,867.76
环境保护税10,896,548.9713,536,954.89
地方教育费附加6,995,818.935,452,886.86
车船使用税346,218.82278,901.57
其他6,706,034.0421,752,561.39
合计93,606,425.27108,190,292.13

其他说明:

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
宣传费295,773.32463,257.48
销售服务费0.0037,717.38
其他20,420.780.00
合计316,194.10500,974.86

其他说明:

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬293,382,271.90241,854,040.11
租赁及物业费70,147,908.0576,235,459.88
中介机构费用42,549,583.4826,477,852.08
保险费用37,459,413.4042,628,336.55
警卫消防费29,194,759.1725,467,909.93
无形资产摊销22,420,245.4317,648,703.21
折旧16,085,196.4933,694,768.77
办公费8,549,848.188,364,788.63
运输及车辆使用费7,383,117.837,026,079.90
业务招待费7,223,261.658,895,507.31
差旅费7,173,195.2913,417,404.41
水电费5,113,018.267,019,152.64
其他52,350,347.0874,757,454.67
合计599,032,166.21583,487,458.09

其他说明:

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬35,574,642.354,003,183.99
折旧费用7,772,041.800.00
其他3,256,606.81575,472.48
合计46,603,290.964,578,656.47

其他说明:

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出1,218,076,048.961,289,867,903.63
减:利息收入-29,435,170.43-28,968,711.36
加:汇兑损失-6,636,918.29-86,010,623.00
加:其他支出95,138,932.1460,841,587.39
合计1,277,142,892.381,235,730,156.66

其他说明:

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
增值税即征即退15,486,048.4919,018,768.49
盐城热电拆迁补偿11,232,219.966,250,000.02
浙江地区市、县补贴2,705,344.508,287,032.46
航道建设补偿6,759,689.286,759,689.28
上海市黄浦区财政补贴3,400,000.005,000,000.00
港建费返还3,742,713.600.00
中信保专项扶持资金2,434,180.311,024,072.65
脱硫脱硝节能环保补贴2,411,556.964,137,273.84
经营补贴1,190,000.000.00
高技能人才培训补贴890,968.80426,925.02
环保专项资金0.004,105,000.00
其他政府补贴款10,591,369.244,944,564.29
合计60,844,091.140059,953,326.05

其他说明:

68、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益256,118,044.16265,550,816.07
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入1,960,000.001,960,000.00
处置交易性金融资产取得的投资收益0.00171,023,650.67
处置以摊余成本计量的金融资产取得的投资收益-19,711,765.38-12,373,147.93
其他-973,098.12-936,418.44
合计237,393,180.66425,224,900.37

其他说明:

69、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

70、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
衍生工具-远期购汇合同-92,045.93-2,427.33
合计-92,045.93-2,427.33

其他说明:

71、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
其他应收款坏账损失-5,881,931.000.00
应收账款坏账损失2,221,483.45-4,418,865.39
合计-3,660,447.55-4,418,865.39

其他说明:

72、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失0.000.00
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失0.000.00
三、长期股权投资减值损失0.000.00
四、投资性房地产减值损失0.000.00
五、固定资产减值损失0.000.00
六、工程物资减值损失0.000.00
七、在建工程减值损失0.00-7,078,403.27
八、生产性生物资产减值损失0.000.00
九、油气资产减值损失0.000.00
十、无形资产减值损失0.000.00
十一、商誉减值损失0.000.00
十二、其他0.000.00
合计0.00-7,078,403.27

其他说明:

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
固定资产处置收益294,252.06-50,992.99
合计294,252.06-50,992.99

其他说明:

□适用 √不适用

74、 营业外收入

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
政府补助16,017,960.3619,251,083.1616,017,960.36
违约赔偿收入377,422.9072,900.00377,422.90
投资成本小于应享有被投资单位可辨认净资产的公允价值产生的收益0.0016,150,858.190.00
其他3,940,186.678,329,346.373,940,186.67
合计20,335,569.9343,804,187.7220,335,569.93

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
崇明县财政局专项扶持资金14,525,355.5317,917,425.16与收益相关
其他政府补贴款1,492,604.831,333,658.00与收益相关

其他说明:

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
资产报废、毁损损失982,409.031,262,959.44982,409.03
赔偿金、违约金、滞纳金834,818.1711,315,543.31834,818.17
其他276,772.71860,676.77276,772.71
合计2,093,999.9113,439,179.522,093,999.91

其他说明:

76、 所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用337,940,631.89241,051,448.51
递延所得税费用-34,615,454.59-7,752,552.36
汇算清缴所得税9,390,644.545,870,093.76
合计312,715,821.84239,168,989.91

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额
利润总额1,765,918,818.18
按法定/适用税率计算的所得税费用441,479,704.55
子公司适用不同税率的影响-18,944,818.02
调整以前期间所得税的影响9,390,644.54
非应税收入的影响-239,547,822.65
不可抵扣的成本、费用和损失的影响21,659,691.46
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-58,089,024.40
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响156,767,446.36
所得税费用312,715,821.84

其他说明:

□适用 √不适用

77、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见本报告七、57、其他综合收益

78、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
保证金、押金及备用金80,198,177.54143,739,348.83
财政补贴73,131,914.6642,634,095.82
代收代付款项和往来款37,001,362.77100,256,705.68
利息收入17,358,346.0123,756,063.97
保险赔偿6,035,560.3740,529,032.32
其他7,762,332.578,359,942.87
合计221,487,693.92359,275,189.49

收到的其他与经营活动有关的现金说明:

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
代收代付款项和往来款225,718,197.8055,329,386.65
押金、保证金、备用金104,688,399.1694,897,060.73
物业及租赁费69,830,616.22122,632,474.00
中介机构费41,847,476.2231,788,978.38
服务费27,712,231.0832,935,110.70
保险费25,438,360.6833,505,478.11
实验检验费20,186,258.5812,734,608.58
警卫消防费17,505,379.6013,793,519.46
水电费14,480,581.419,007,254.96
修缮费10,381,729.3612,540,237.31
差旅费9,703,261.0915,983,389.47
运输费及车辆使用费8,577,745.669,486,242.39
业务招待费7,511,647.459,142,428.21
办公费7,502,433.1915,301,572.80
灰渣处置费4,708,800.003,945,600.00
绿化费2,474,083.083,963,019.77
排污费590,864.043,989,853.85
其他78,570,599.1257,649,074.92
合计677,428,663.74538,625,290.29

支付的其他与经营活动有关的现金说明:

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
土地减量化补偿款60,000,000.000.00
非同一控制下企业合并收到的现金净额47,040,254.140.00
收到退回工程款30,864,202.110.00
保函存款、保证金退回26,689,150.0064,287,688.85
往来款23,440,320.650.00
升压站工程款分摊15,099,734.680.00
试运行电费收入11,819,327.064,540,065.73
扶贫项目政府拨款0.0021,827,078.00
其他3,170,811.734,821,285.56
合计218,123,800.3795,476,118.14

收到的其他与投资活动有关的现金说明:

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
土地保证金104,889,600.000.00
委贷手续费5,852,710.003,736,259.00
工程质保金200,000.002,373,561.20
履约存款保证金540,000.000.00
其他45,000.000.00
合计111,527,310.006,109,820.20

支付的其他与投资活动有关的现金说明:

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
往来款194,358,632.3724,581,653.34
融资租赁款98,874,440.0066,500,000.00
收到退回票据保证金14,000,000.000.00
CCS套保工具利息收支净额11,303,019.2110,266,718.07
融资租赁退回保证金0.002,000,000.00
合计318,536,091.58103,348,371.41

收到的其他与筹资活动有关的现金说明:

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
融资租赁款2,348,622,935.412,861,321,629.86
融资手续费123,112,579.1646,681,867.52
往来款33,452,182.78244,455,421.35
收购子公司少数股东股权支付的现金10,482,951.003,534,152.50
保理本金及利息9,875,133.330.00
扶贫利息6,003,000.000.00
退资本金0.0030,200,275.00
合计2,531,548,781.683,186,193,346.23

支付的其他与筹资活动有关的现金说明:

79、 现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润1,453,202,996.341,230,201,033.08
加:资产减值准备0.00-11,497,268.66
信用减值损失3,660,447.550.00
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧1,995,186,390.281,901,466,412.97
使用权资产摊销0.00
无形资产摊销53,868,089.2948,840,430.83
长期待摊费用摊销22,585,959.3335,182,760.85
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-294,252.0650,992.99
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)701,706.391,237,269.78
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)92,045.932,427.33
财务费用(收益以“-”号填列)1,304,558,813.811,346,763,851.13
投资损失(收益以“-”号填列)-237,393,180.66-425,224,900.37
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-28,975,112.79-6,166,741.97
递延所得税负债增加(减少以“-”-5,640,341.80376,627.85
号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)-961,822,911.79-242,205,995.87
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-2,230,019,700.10-2,701,382,350.77
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)1,065,448,233.1295,850,465.20
其他0.00-16,150,858.19
经营活动产生的现金流量净额2,435,159,182.841,257,344,156.18
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本0.000.00
一年内到期的可转换公司债券0.000.00
融资租入固定资产230,326,259.40341,947,914.41
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额4,760,339,462.543,551,254,769.56
减:现金的期初余额6,379,445,681.144,201,441,038.76
加:现金等价物的期末余额0.000.00
减:现金等价物的期初余额0.000.00
现金及现金等价物净增加额-1,619,106,218.60-650,186,269.20

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物0.00
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物47,040,254.14
其中:江苏九思投资有限公司47,040,254.14
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物0.00
取得子公司支付的现金净额-47,040,254.14

其他说明:

注:本年收购子公司收到的现金净额合计47,040,254.14元在现金流量表“收到的其他与投资活动有关的现金”项目列示。详见本报告七、78.(3)收到的其他与投资活动有关的现金。

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金4,760,339,462.546,379,445,681.14
其中:库存现金228,728.65264,948.43
可随时用于支付的银行存款4,760,110,733.896,379,180,732.71
可随时用于支付的其他货币资金0.000.00
二、现金等价物0.000.00
其中:三个月内到期的债券投资0.000.00
三、期末现金及现金等价物余额4,760,339,462.546,379,445,681.14
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物0.000.00

其他说明:

□适用 √不适用

80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

81、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金113,525,980.52押金、保证金等
固定资产11,233,910,034.09融资租赁、借款抵押
无形资产1,145,761,667.26借款抵押
应收账款2,667,089,298.79融资租赁、保理质押、借款质押
在建工程5,613,884,659.90融资租赁
合计20,774,171,640.56/

其他说明:

82、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--1,058,664,835.34
其中:美元39,103,865.587.0795276,835,816.38
欧元61,591,220.957.9610490,327,709.98
港币19,004,437.230.913417,358,652.97
土耳其里拉43,487,633.211.0329544,920,550.72
坦桑尼亚先令5,622,052.450.0030541417,170.54
日元3,482,934,213.930.065808229,204,934.75
应收账款--117,691,095.52
其中:欧元13,289,743.187.9610105,799,645.46
日元180,699,156.030.06580811,891,450.06
其他应收款--168,886,019.16
其中:美元1,069,032.597.07957,568,216.22
欧元14,035,715.917.9610111,738,334.36
港币1,772,503.190.91341,619,004.41
日元728,793,827.040.06580847,960,464.17
应付账款--123,091,125.46
其中:美元118,168.007.0795836,570.36
欧元14,612,716.387.9610116,331,835.10
日元90,000,000.000.0658085,922,720.00
其他应付款--28,111,570.36
其中:美元725,018.737.07955,132,770.10
欧元672,840.497.96105,356,483.14
坦桑尼亚先令48,923,706.830.00305414149,419.85
日元265,513,269.960.06580817,472,897.27
短期借款--5,662,235,104.99
其中:美元669,998,994.937.07954,743,257,884.61
欧元70,000,103.057.9610557,270,820.38
日元5,496,389,496.720.065808361,706,400.00
一年内到期的非流动负债--3,984,972,834.17
其中:美元508,017,034.437.07953,596,506,595.25
欧元18,870,062.637.9610150,224,568.58
日元3,620,253,925.660.065808238,241,670.34
长期借款--1,634,369,654.10
其中:欧元25,745,000.007.9610204,955,945.00
日元21,720,971,752.680.0658081,429,413,709.10

其他说明:

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位

币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

(1)上海电力能源发展(香港)有限公司,注册地香港,港币为香港公司经营所处的主要经济环境中的货币,香港公司以港币为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

(2)上海电力(马耳他)控股有限公司,注册地马耳他,欧元为马耳他公司经营所处的主要经济环境中的货币,马耳他公司以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

(3)上坦发电有限公司,注册地坦桑尼亚,坦桑尼亚先令为上坦发电经营所处的主要经济环境中的货币,上坦发电以坦桑尼亚先令为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

(4)上海电力日本株式会社,注册地日本东京,日元为上电日本经营所处的主要经济环境中的货币,上电日本以日元为记账本位币,上电日本所属企业福岛西乡、大阪南港、那须乌山、上电三田、NOBSP会社、筑波太阳能、上电东北、上电青森、上电石川、上电福岛根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定日元为其记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

(5)土耳其EMBA发电有限公司,注册地址为土耳其伊斯坦布尔市,土耳其EMBA融资活动获得的货币以及保存从经营活动中收取款项所使用的货币主要为美元,土耳其EMBA以美元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

(6)D3发电有限公司,注册地马耳他,欧元为D3发电有限公司经营所处的主要经济环境中的货币,D3发电有限公司以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

(7)上海电力工程(马耳他)有限公司,注册地马耳他,欧元为上电工程马耳他经营所处的主要经济环境中的货币,上电工程马耳他以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

(8)上海电力金融有限公司,注册地BVI,美元为上电金融公司经营所处的主要经济环境中的货币,上电金融公司以美元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

(9)上海上电电力工程有限公司黑山子公司,注册地黑山,欧元为工程黑山子公司经营所处的主要经济环境中的货币,工程黑山子公司以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

(10)国际可再生能源发展有限公司,注册地马耳他,欧元为国际可再生能源经营所处的主要经济环境中的货币,国际可再生能源以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

(11)马耳他黑山风电联合有限公司,注册地马耳他,欧元为马耳他黑山联合经营所处的主要经济环境中的货币,马耳他黑山联合以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

(12)黑山莫祖拉风电有限公司,注册地黑山,欧元为黑山莫祖拉经营所处的主要经济环境中的货币,黑山莫祖拉以欧元为记账本位币,编制本财务报表时折算为人民币。

83、 套期

√适用 □不适用

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的相关的定性和定量信息:

经本公司2016年第二次临时董事会批准,本公司对2.89亿美元债券开展套期保值,美元债券为被套期项目,货币互换合约为套期工具,并采用现金流量套期会计方法进行会计处理。

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
增值税即征即退15,486,048.49其他收益15,486,048.49
盐城热电拆迁补偿11,232,219.96其他收益11,232,219.96
航道建设补偿6,759,689.28其他收益6,759,689.28
2019年港建费退付3,742,713.60其他收益3,742,713.60
上海市黄浦区财政补贴3,400,000.00其他收益3,400,000.00
浙江市县补贴2,705,344.50其他收益2,705,344.50
中信保专项扶持资金2,434,180.31其他收益2,434,180.31
脱硫脱硝节能环保补贴2,411,556.96其他收益2,411,556.96
经营补助1,190,000.00其他收益1,190,000.00
高技能人才培训补贴890,968.80其他收益890,968.80
其他政府补贴10,591,369.24其他收益10,591,369.24
崇明县财政局专项扶持资金14,525,355.53营业外收入14,525,355.53
购买国产设备退税1,492,604.83营业外收入445,373.28

2. 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明无

85、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 □不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例 (%)股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润
江苏九思投资有限公司2020年6月30日270,980,087.4129.00%控股合并2020年6月30日控制权转移

其他说明:

(2). 合并成本及商誉

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

合并成本江苏九思投资有限公司
--现金0.00
--非现金资产的公允价值270,980,087.41
--发行或承担的债务的公允价值0.00
合并成本合计270,980,087.41
减:取得的可辨认净资产公允价值份额270,980,087.41
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额0.00

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

无大额商誉形成的主要原因:

无其他说明:

(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

江苏九思投资有限公司
购买日公允价值购买日账面价值
资产:4,001,953,411.054,001,953,411.05
货币资金47,040,254.1447,040,254.14
应收款项32,625,373.8832,625,373.88
预付款项11,182,648.7011,182,648.70
其他应收款8,187,343.278,187,343.27
其他流动资产32,500,000.0032,500,000.00
存货0.000.00
固定资产292,160.47292,160.47
在建工程3,427,789,391.643,427,789,391.64
无形资产42,448,229.2242,448,229.22
长期待摊费用0.000.00
递延所得税资产0.000.00
其他非流动资产399,888,009.73399,888,009.73
负债:3,067,539,316.523,067,539,316.52
短期借款0.000.00
应付账款11,190,989.0511,190,989.05
预收账款0.000.00
应交税费451,533.73451,533.73
其他应付款1,576.361,576.36
一年内到期的非流动负债6,342,001.966,342,001.96
其他流动负债0.000.00
长期借款0.000.00
应付款项3,049,553,215.423,049,553,215.42
递延所得税负债0.000.00
其他非流动负债0.000.00
净资产934,414,094.53934,414,094.53
减:少数股东权益663,434,007.12663,434,007.12
取得的净资产270,980,087.41270,980,087.41

可辨认资产、负债公允价值的确定方法:

江苏九思可辨认资产负债的公允价值依据评估值确定。企业合并中承担的被购买方的或有负债:

无其他说明:

(4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□适用 √不适用

(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

□适用 √不适用

(6). 其他说明

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明:

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
外高桥发电上海上海火力发电51设立
漕泾热电*1上海上海火力发电、供热36设立
上电工程上海上海电力工程服务96.5设立
上电工程马耳他马耳他马耳他电力工程服务100设立
工程黑山子公司黑山共和国黑山共和国电力工程服务100设立
上电运营上海上海电力技术服务100设立
上电漕泾上海上海火力发电65设立
前滩新能源上海上海咨询及服务70设立
明华电力上海上海电力技术服务100非同一控制下企业合并取得的子公司
华东电力试验研究院上海上海电力技术服务100非同一控制下企业合并取得的子公司
燃料公司上海上海贸易100同一控制下企业合并取得的子公司
翔安航运上海上海运输100非同一控制下企业合并取得的子公司
联合能源上海上海技术开发51设立
闵行燃气上海上海燃气发电65设立
绿色能源上海上海咨询及服务100设立
西岸能源上海上海咨询及服务70设立
上电投资上海上海投资管理100设立
世博能源上海上海咨询及服务70设立
褐美能源上海上海咨询及服务65设立
新能源公司上海上海投资管理76.1设立
江苏苏美达江苏徐州江苏徐州光伏发电80设立
苏美达东台江苏盐城江苏盐城光伏发电68设立
泗阳沃达江苏宿迁江苏宿迁光伏发电80设立
萧县协合安徽宿州安徽宿州风力发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
宿州协合安徽宿州安徽宿州风力发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
烟台亿豪山东烟台山东烟台风力发电51设立
宿迁协合江苏宿迁江苏宿迁光伏发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
天长协合安徽天长安徽天长风力发电100同一控制下企
业合并取得的子公司
丰县苏新江苏徐州江苏徐州光伏发电75非同一控制下企业合并取得的子公司
海安策兰江苏南通江苏南通光伏发电75非同一控制下企业合并取得的子公司
嘉兴上电浙江嘉兴浙江嘉兴光伏发电100设立
中电投中旗内蒙古察右中旗内蒙古察右中旗光伏发电75设立
江苏格雷澳江苏苏州江苏苏州投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
鄯善海林新疆鄯善新疆鄯善光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
赤峰市永能内蒙古翁牛特旗内蒙古翁牛特旗光伏发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
张北天宏河北张北河北张北光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
麻城孚旭湖北麻城湖北麻城光伏发电66.5非同一控制下企业合并取得的子公司
盐城北龙港江苏盐城江苏盐城光伏发电100设立
海安光亚江苏海安江苏海安光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
东至上电安徽东至安徽东至风力发电100设立
上海绿拜上海市上海市投资管理98非同一控制下企业合并取得的子公司
上海长浦上海市上海市光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
湖北阳财湖北宜城湖北宜城投资管理66.5非同一控制下企业合并取得的子公司
宜城晶盛湖北宜城湖北宜城光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
浑源东方山西大同山西大同风力发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
广西富凯广西北海广西北海投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
广西睿威广西北海广西北海光伏发电100非同一控制下
企业合并取得的子公司
寿光紫泉山东寿光山东寿光投资管理51非同一控制下企业合并取得的子公司
寿光森爱山东寿光山东寿光光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
齐河善能山东齐河山东齐河投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
齐河鼎源山东齐河山东齐河光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
盘州新能源*2贵州盘县贵州盘县投资管理49非同一控制下企业合并取得的子公司
盘州中电贵州盘县贵州盘县光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
济南盈光合山东济南山东济南投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
山东郓城山东郓城山东郓城光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
湖南晶尧湖南长沙湖南长沙投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
华容晶尧湖南岳阳湖南岳阳光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
当阳华鑫湖北当阳湖北当阳投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
当阳华直湖北当阳湖北当阳光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
湖南晶锐湖南长沙湖南长沙投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
华容伏昇湖南岳阳湖南岳阳光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
荆门寅中湖北荆门湖北荆门投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
荆门寅晒湖北荆门湖北荆门光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
湖北天湖湖北孝感湖北孝感光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
郑州杭嘉河南郑州河南郑州光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
广西浩德广西南宁广西南宁光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
上电平南广西平南广西平南风力发电60设立
宝应新能源江苏宝应江苏宝应光伏发电100设立
上电天宏*3北京北京投资管理49非同一控制下企业合并取得的子公司
尚义宏能河北张家口河北张家口光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
丰宁宁阳河北承德河北承德光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
庆云上电山东德州山东德州风力发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
上电湘安*4湖南祁阳湖南祁阳投资管理49非同一控制下企业合并取得的子公司
祁阳湘安湖南祁阳湖南祁阳投资管理100非同一控制下企业合并取得的子公司
祁阳豪冲湖南祁阳湖南祁阳光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
祁阳玉柏岭湖南祁阳湖南祁阳光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
祁阳张家岭湖南祁阳湖南祁阳光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
长沙晶亚*5湖南长沙湖南长沙投资管理49非同一控制下企业合并取得的子公司
上电柏棠湖南汨罗湖南汨罗光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
长沙兆晟*6湖南长沙湖南长沙投资管理49非同一控制下企业合并取得的子公司
湘阴晶孚湖南湘阴湖南湘阴光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
江苏九思*7江苏南通江苏南京风力发电29非同一控制下企业合并取得的子公司
江苏阚山江苏徐州江苏徐州火力发电55设立
上电八菱江苏盐城江苏盐城投资管理60非同一控制下企业合并取得的子公司
楼王光伏江苏盐城江苏盐城光伏发电100设立
浙江长兴浙江长兴浙江长兴燃气发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
淮沪电力安徽淮南安徽淮南火力发电51设立
上电哈密新疆哈密新疆哈密燃气发电、供热60设立
土耳其EMBA土耳其土耳其火力发电78.21非同一控制下企业合并取得的子公司
上坦发电坦桑尼亚坦桑尼亚燃气发电60设立
香港公司香港香港投资管理100设立
马耳他公司马耳他马耳他投资管理100设立
D3公司马耳他马耳他燃气发电90非同一控制下企业合并取得的子公司
国际可再生能源马耳他马耳他投资管理70设立
马耳他黑山联合马耳他马耳他投资管理70设立
莫祖拉风电黑山共和国黑山共和国风力发电90非同一控制下企业合并取得的子公司
上电金融公司香港British Virgin Islands金融100设立
上电日本日本日本投资管理100设立
福岛西乡日本日本光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
大阪南港日本日本光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
那须乌山日本日本光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
上电三田日本日本光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
NOBSP会社日本日本光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
筑波太阳能日本日本光伏发电100设立
上电东北日本日本风力发电70设立
上电青森日本日本风力发电70设立
上电石川日本日本风力发电100设立
江苏贾汪江苏徐州江苏徐州火力发电79.19设立
杨厂公司上海上海电力技术服务100设立
杨电技术上海上海电力技术服务100设立
江苏大丰江苏盐城江苏盐城风力发电67.457.5设立
新达新能源上海上海投资管理100设立
两吉新能源上海上海投资管理100设立
宁夏太阳山宁夏吴忠宁夏吴忠风力发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
北京瑞启达青海格尔木北京风力发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
格尔木瑞启达青海格尔木青海格尔木风力发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
冀电新能源河北秦皇岛河北秦皇岛光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
宏伟光伏河北秦皇岛河北秦皇岛光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
湖州宏晖浙江湖州浙江湖州光伏发电81非同一控制下企业合并取得的子公司
随州永拓湖北随州湖北随州光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
海安金轩江苏海安江苏海安光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
海安云星江苏海安江苏海安光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
南通宝丰行江苏海安江苏海安光伏发电65非同一控制下企业合并取得的子公司
烟台新宝山东烟台山东烟台光伏发电80非同一控制下企业合并取得的子公司
涟源同兴湖南涟源湖南涟源光伏发电80非同一控制下企业合并取得的子公司
泗洪金丰江苏泗洪江苏泗洪光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
海安德宇江苏海安江苏海安光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
海安升义江苏海安江苏海安光伏发电70非同一控制下
企业合并取得的子公司
海安天朗江苏海安江苏海安光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
铁岭华荣辽宁铁岭辽宁铁岭光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
铁岭新晖辽宁铁岭辽宁铁岭光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
铁岭旭晨辽宁铁岭辽宁铁岭光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
铁岭轩诚辽宁铁岭辽宁铁岭光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
屯昌鑫业海南屯昌海南屯昌光伏发电80非同一控制下企业合并取得的子公司
肇庆中旭广东肇庆广东肇庆光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
东营海上风山东东营山东东营风力发电90设立
广西武宣广西武宣广西武宣光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
封开鑫叶广东肇庆广东肇庆光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
毕节兴业贵州毕节贵州毕节光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
沛县鋆达江苏徐州江苏徐州光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
云南兴蓝云南昆明云南昆明投资管理70非同一控制下企业合并取得的子公司
巧家兴蓝云南昭通云南昭通光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
红河兴蓝云南红河云南红河光伏发电100非同一控制下企业合并取得的子公司
江苏电力江苏南京江苏南京投资管理72.85同一控制下企业合并
大丰光伏江苏盐城江苏盐城光伏发电100同一控制下企业合并
建湖光伏江苏盐城江苏盐城光伏发电100同一控制下企
业合并
洪泽光伏江苏盐城江苏盐城光伏发电100同一控制下企业合并
常熟光伏江苏盐城江苏盐城光伏发电100同一控制下企业合并
江苏新能源江苏盐城江苏盐城投资管理100同一控制下企业合并
滨海新能源江苏盐城江苏盐城风力发电100同一控制下企业合并
东海新能源江苏盐城江苏盐城风力发电100设立
徐州贾汪新能源江苏盐城江苏盐城风力发电100设立
江苏海上风江苏盐城江苏盐城风力发电100设立
滨海海上风江苏盐城江苏盐城风力发电100设立
涟水新能源江苏盐城江苏盐城光伏发电100设立
高邮新能源江苏盐城江苏盐城风力发电100设立
协鑫滨海江苏滨海江苏滨海火力发电51.01设立
滨海风力江苏滨海江苏滨海风力发电100设立
滨海港航江苏滨海江苏滨海航道服务82设立
滨海综合能源江苏滨海江苏滨海电力技术服务100设立
江苏综合能源江苏南京江苏南京综合能源服务100设立
苏州和旭江苏苏州江苏苏州综合能源服务51设立
响水新能源江苏响水江苏响水风力发电100设立
泗洪光伏江苏泗洪江苏泗洪光伏发电100设立
如东和风江苏南通江苏南通风力发电51设立
如东海翔江苏如东江苏如东风力发电57设立
滨海智慧江苏滨海江苏滨海风力发电51设立
陈家港风电*8江苏响水江苏响水风力发电35设立
盐城热电江苏盐城江苏盐城火力发电、供热81.08同一控制下企业合并
吴中综合能源江苏苏州江苏苏州燃气发电41设立
馨源发展上海上海商务服务100同一控制下企业合并
浙江新能源浙江杭州浙江杭州投资管理100同一控制下企业合并
常山新能源浙江衢州浙江衢州光伏发电100设立
慈溪新能源浙江宁波浙江宁波光伏发电100设立
德清桑尼浙江湖州浙江湖州光伏发电73.98设立
海盐丽安浙江嘉兴浙江嘉兴光伏发电100设立
杭州桑尼杭州桐庐杭州桐庐光伏发电69.57设立
杭州运营浙江杭州浙江杭州光伏发电100设立
江山帷盛浙江衢州浙江衢州光伏发电100设立
金华新能源浙江金华浙江金华光伏发电75.08设立
缙云宏伟浙江温州浙江温州光伏发电70设立
兰溪新能源浙江金华浙江金华光伏发电100设立
丽安松阳浙江丽水浙江丽水光伏发电100设立
龙游新能源浙江衢州浙江衢州光伏发电100设立
宁波丽安浙江宁波浙江宁波光伏发电100设立
宁波新能源浙江宁波浙江宁波光伏发电100设立
平湖新能源浙江嘉兴浙江嘉兴光伏发电100设立
浦江新能源浙江金华浙江金华光伏发电76.09设立
衢州新能源浙江衢州浙江衢州光伏发电100设立
三门汇普浙江台州浙江台州光伏发电100设立
桑尼大江东浙江杭州浙江杭州光伏发电70设立
桑尼余杭浙江杭州浙江杭州光伏发电66.87设立
桑尼艾罗杭州富阳杭州富阳光伏发电68.98设立
桑尼安吉湖州安吉湖州安吉光伏发电70.31设立
桑尼淳安浙江杭州浙江杭州光伏发电69.01设立
桑尼金华浙江金义都浙江金义都光伏发电72.27设立
桑尼绍兴浙江绍兴浙江绍兴光伏发电70设立
桑尼诸暨浙江诸暨浙江诸暨光伏发电70.99设立
上虞桑尼浙江绍兴浙江绍兴光伏发电69.14设立
台州桑尼浙江台州浙江台州光伏发电75.87设立
天台桑尼浙江台州浙江台州光伏发电77.78设立
象山新能源浙江宁波浙江宁波光伏发电100设立
新昌桑尼浙江绍兴浙江绍兴光伏发电71.59设立
永康宏伟浙江金华浙江金华光伏发电70设立
舟山新能源浙江舟山浙江舟山光伏发电100设立
嘉兴锦好浙江嘉兴浙江嘉兴光伏发电70.59设立
温州弘泰浙江温州浙江温州光伏发电99.04非同一控制下企业合并取得的子公司
长兴帷博浙江湖州浙江湖州光伏发电69.15设立
海盐锦好浙江嘉兴浙江嘉兴光伏发电70非同一控制下企业合并取得的子公司
龙州百熠浙江龙州浙江龙州光伏发电85非同一控制下企业合并取得的子公司
玉环晶能浙江台州浙江台州光伏发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
玉环晶科浙江台州浙江台州光伏发电51非同一控制下企业合并取得的子公司
绍兴上虞浙江绍兴浙江绍兴光伏发电70设立
浙江中电浙江浙江杭州电力销售100设立
青田和风浙江丽水浙江丽水光伏发电100设立
浙江恒通浙江衢州浙江衢州光伏发电51设立
长兴岛热电上海上海火力发电、供热100同一控制下企业合并
外高桥热力上海上海供热55设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

注1:漕泾热电系本公司与申能股份有限公司、上海化学工业区发展有限公司、新加坡胜科公用事业私人有限公司分别按36%、30%、4%、30%的持股比例投资设立,本公司为第一大股东,漕泾热电董事长及总经理均由本公司推选的人员担任,本公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注2:盘州新能源系本公司所属企业新能源公司非同一控制下企业合并取得的子公司,持股比例为49%,盘州新能源设3名董事会成员,新能源公司占2名,新能源公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注3:上电天宏系本公司所属企业新能源公司非同一控制下企业合并取得的子公司,持股比例为49%,上电天宏设5名董事会成员,新能源公司占3名,新能源公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注4:上电湘安系本公司所属企业新能源公司本年非同一控制下企业合并取得的子公司,持股比例49%,上电湘安设3名董事会成员,新能源公司占2名,新能源公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注5:长沙晶亚系本公司所属企业新能源公司本年非同一控制下企业合并取得的子公司,持股比例49%,长沙晶亚设3名董事会成员,新能源公司占2名,新能源公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注6:长沙兆晟系本公司所属企业新能源公司本年非同一控制下企业合并取得的子公司,持股比例49%,长沙兆晟设3名董事会成员,新能源公司占2名,新能源公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注7:江苏九思系本公司所属企业新能源公司与南京东胜神州科技股份有限公司、南通凯诚风电技术开发有限公司、上海懿杉新能源科技有限公司、张雪松、上海懿添新能源创业投资合伙企业(有限合伙)分别按29%、25.51%、15.29%、12%、10.20%、8%的持股比例投资设立,新能源公司为第一大股东,根据股东协议约定,江苏九思由新能源公司实际控制经营,新能源公司能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。
注8:陈家港风电系本公司所属企业江苏电力与北京星汉电力科技有限公司、安徽九西实业投资有限公司、江苏兴海港务有限公司共同投资设立的公司,江苏电力持股比例35%。陈家港风电章程约定项目建成后由江苏电力实际控制、经营,江苏电力能够主导其相关活动并享有可变回报,拥有实际控制权。

对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:

确定公司是代理人还是委托人的依据:

其他说明:

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例(%)本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
外高桥发电49.00%5,814,762.850.001,456,962,281.15
漕泾热电64.00%126,282,152.44233,600,000.00928,191,683.19
上电漕泾35.00%46,202,783.6631,500,000.00632,741,565.12
江苏阚山45.00%5,503,230.050.00111,761,654.61
浙江长兴49.00%5,515,885.700.00237,148,279.16
淮沪电力49.00%106,521,582.140.00798,647,012.86
上电八菱40.00%9,844,645.520.00211,685,812.23
江苏电力27.15%219,252,674.34240,211,136.373,452,366,229.41
新能源发展23.90%131,669,029.0680,287,169.412,733,490,159.68

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
外高桥发电1,584,471,978.101,639,893,083.853,224,365,061.95192,160,335.2058,812,316.25250,972,651.451,417,714,368.611,661,645,732.953,079,360,101.5656,706,220.1361,128,333.89117,834,554.02
漕泾热电684,529,118.501,684,938,054.852,369,467,173.35858,933,613.0960,234,055.27919,167,668.36603,608,668.561,769,492,626.672,373,101,295.23692,574,495.8862,543,157.55755,117,653.43
上电漕泾712,595,378.074,377,377,905.415,089,973,283.481,866,920,240.301,415,220,000.003,282,140,240.30749,371,378.784,556,091,611.705,305,462,990.481,924,417,900.611,615,220,000.003,539,637,900.61
江苏阚山513,722,698.802,684,103,464.483,197,826,163.281,509,865,227.331,439,601,703.482,949,466,930.81341,160,221.072,829,342,168.173,170,502,389.241,183,263,311.151,751,109,245.722,934,372,556.87
浙江长兴135,712,354.501,323,274,707.701,458,987,062.20164,358,536.36821,000,000.00985,358,536.3660,533,496.711,386,996,403.011,447,529,899.72150,316,798.17824,493,931.23974,810,729.40
淮沪电力482,425,206.132,814,905,543.083,297,330,749.21913,193,182.35740,890,000.001,654,083,182.35488,435,421.402,901,543,588.033,389,979,009.431,037,122,426.53927,000,000.001,964,122,426.53
上电八菱119,737,822.13425,915,572.64545,653,394.7715,451,095.28987,768.8816,438,864.16100,794,560.97419,365,528.76520,160,089.7314,569,404.05987,768.8815,557,172.93
江苏电力4,198,424,279.3024,768,640,556.6828,967,064,835.987,863,342,631.3412,146,253,581.3820,009,596,212.723,188,287,023.9222,744,492,469.8325,932,779,493.756,052,071,716.8411,138,114,894.5917,190,186,611.43
新能源发展3,376,909,565.4816,143,349,552.4219,520,259,117.903,382,251,697.6310,447,084,737.1613,829,336,434.793,032,330,977.7712,707,799,268.2215,740,130,245.993,272,209,235.927,504,969,923.0610,777,179,158.98
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
外高桥发电508,609,160.0111,866,862.9611,866,862.96108,606,904.26550,009,291.488,317,733.078,317,733.07100,528,810.45
漕泾热电1,571,966,482.60197,315,863.19197,315,863.19185,519,713.241,912,030,167.75191,937,971.78191,937,971.78149,561,343.32
上电漕泾1,709,718,679.80132,007,953.31132,007,953.31318,978,936.501,704,320,531.98127,428,610.21127,428,610.21113,014,341.93
江苏阚山773,041,517.7612,229,400.1012,229,400.10242,150,039.19898,660,168.07-36,253,422.79-36,253,422.79107,961,621.56
浙江长兴180,294,221.7711,391,149.3211,391,149.3251,709,514.06189,614,788.7110,478,553.7410,478,553.7471,474,059.52
淮沪电力1,168,901,737.99217,390,983.96217,390,983.9690,372,548.781,061,494,503.79151,954,841.26151,954,841.26-72,388,119.34
上电八菱5,500,006.7424,611,613.8124,611,613.81-9,613,903.185,371,817.1916,543,018.7516,543,018.75711,719.97
江苏电力2,569,225,895.81573,392,877.31573,392,877.31916,548,463.002,575,004,386.08491,670,846.45491,670,846.45403,222,607.38
新能源发展903,510,789.77260,371,758.39260,371,758.39388,839,523.28773,449,569.09199,611,986.48199,611,986.48297,839,770.47

其他说明:

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

□适用 √不适用

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
外高桥第二发电上海上海2*900MW机组火力发电20权益法核算
吴泾发电上海上海2*300MW电力生产50权益法核算
淮沪煤电淮南淮南开发、建设和营运淮南煤电基地田集项目49.57权益法核算
外高桥第三发电上海上海2*1000MW机组火力发电、综合利用及其他30权益法核算
友好航运上海上海航运运输50权益法核算
吴泾第二发电上海上海电力工程建设、电力生产、销售49权益法核算
望亭燃机苏州苏州电力生产45权益法核算
镇海燃机宁波宁波电力项目的开发建设;电力生产销售37.5权益法核算
临港燃机上海上海电力、热力的生产、建设、与燃机发电相关的咨询服务和科研成果的技术转让35权益法核算
融和租赁上海上海融资租赁35权益法核算
马耳他能源马耳他马耳他电力生产销售33.3权益法核算
懿杉新能源上海上海新能源领域技术开发、咨询、转让,风力发电,太阳能发电等40权益法核算
上海杨树浦馨懿房地产开发有限公司上海上海房地产开发经营,房地产经纪,房屋建设工程施工,建筑装饰装修建设工程设计施工一体化,市政公用建设工程施工,绿化养护,物业管理,停车场(库)经营49.00权益法核算

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(2). 重要合营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
外高桥第二发电吴泾发电友好航运外高桥第二发电吴泾发电友好航运
流动资产1,916,119,538.90228,117,661.4992,672,934.691,579,338,207.77237,101,903.7174,624,499.61
其中:现金和现金等价物1,430,880,306.39159,485,660.0234,683,171.571,045,763,379.4895,256,642.5212,888,894.10
非流动资产2,800,939,362.61367,272,773.79432,933,112.572,948,065,982.52393,110,273.96440,966,280.49
资产合计4,717,058,901.51595,390,435.28525,606,047.264,527,404,190.29630,212,177.67515,590,780.10
流动负债301,852,372.56998,503,124.49194,734,451.13289,619,082.77959,678,311.34169,555,287.50
非流动负债51,384,930.0018,458,334.1519,531,940.0055,431,650.0041,000,819.0019,531,940.00
负债合计353,237,302.561,016,961,458.64214,266,391.13345,050,732.771,000,679,130.34189,087,227.50
少数股东权益0.000.000.000.000.000.00
归属于母公司股东权益4,363,821,598.95-421,571,023.36311,339,656.134,182,353,457.52-370,466,952.67326,503,552.60
按持股比例计算的净资产份额872,764,319.79-210,785,511.68155,669,828.07836,470,691.50-185,233,476.34163,251,776.30
调整事项2,166,153.06210,785,511.68-2,099,247.792,166,153.06185,233,476.34-2,239,421.58
--商誉2,177,647.860.000.002,177,647.860.000.00
--内部交易未实现利润0.000.000.000.000.000.00
--其他-11,494.80210,785,511.68-2,099,247.79-11,494.80185,233,476.34-2,239,421.58
对合营企业权益投资的账面价值874,930,472.850.00153,570,580.28838,636,844.560.00161,012,354.72
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入1,294,504,127.86180,287,316.4647,072,299.411,375,708,933.79255,716,940.3860,756,610.65
财务费用-3,626,020.7273,043.304,367,917.76-17,253,167.641,087,370.675,034,576.20
所得税费用61,838,287.140.000.0049,051,030.210.000.00
净利润181,468,141.43-51,104,070.69-14,883,548.87140,714,600.64-58,676,042.30-4,969,985.61
终止经营的净利润0.000.000.000.000.000.00
其他综合收益0.000.000.000.000.000.00
综合收益总额181,468,141.43-51,104,070.69-14,883,548.87140,714,600.64-58,676,042.30-4,969,985.61
本年度收到的来自合营企业的股利0.000.000.000.000.000.00
期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
懿杉新能源杨浦馨懿懿杉新能源杨浦馨懿
流动资产1,246,395,799.772,304,571,242.091,115,789,912.772,297,509,041.42
其中:现金和现金等价物57,175,050.04177,299,443.74137,699,244.701,139,241,713.46
非流动资产3,851,108,693.832,713,610,221.043,934,777,610.212,715,181,146.81
资产合计5,097,504,493.605,018,181,463.135,050,567,522.985,012,690,188.23
流动负债289,465,677.62567,960,428.98233,386,774.53581,933,071.53
非流动负债2,363,331,999.910.002,399,863,334.190.00
负债合计2,652,797,677.53567,960,428.982,633,250,108.72581,933,071.53
少数股东权益163,248,780.040.00169,844,344.430.00
归属于母公司股东权益2,281,458,036.034,450,221,034.152,247,473,069.834,430,757,116.70
按持股比例计算的净资产份额912,583,214.412,180,608,306.73898,989,227.932,171,070,987.18
调整事项-3,822,814.72-2,401,907.67-3,822,814.727,984.72
--商誉0.000.000.000.00
--内部交易未实现利润0.000.000.000.00
--其他-3,822,814.72-2,401,907.67-3,822,814.727,984.72
对合营企业权益投资的账面价值908,760,399.692,178,206,399.06895,166,413.212,171,078,971.90
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入207,328,181.699,012,772.58214,368,484.779,994,019.41
财务费用67,145,932.74-9,920,970.0269,835,848.86-11,025,584.66
所得税费用7,665,284.192,565,827.946,295,068.621,646,749.44
净利润46,653,361.5314,545,769.7250,689,526.1517,928,599.82
终止经营的净利润0.000.000.000.00
其他综合收益0.000.000.000.00
综合收益总额46,653,361.5314,545,769.7250,689,526.1517,928,599.82
本年度收到的来自合营企业的股利0.000.0045,854,000.000.00

其他说明无

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
淮沪煤电吴泾第二发电淮沪煤电吴泾第二发电
流动资产696,643,607.351,433,118,744.99564,877,304.511,347,320,975.70
非流动资产5,799,202,062.521,332,725,089.415,854,448,396.191,437,959,526.64
资产合计6,495,845,669.872,765,843,834.406,419,325,700.702,785,280,502.34
流动负债2,854,588,037.99249,905,929.892,815,787,013.84279,403,866.36
非流动负债912,886,803.1733,996,459.60988,799,753.2733,996,459.60
负债合计3,767,474,841.16283,902,389.493,804,586,767.11313,400,325.96
少数股东权益0.000.000.000.00
归属于母公司股东权益2,728,370,828.712,481,941,444.912,614,738,933.592,471,880,176.38
按持股比例计算的净资产份额1,352,453,419.791,216,151,308.011,296,126,089.381,211,221,286.43
调整事项-62,157,425.38-1,270,221.64-3,352,767.38-1,270,221.64
--商誉0.000.000.000.00
--内部交易未实现利润0.000.000.000.00
--其他-62,157,425.38-1,270,221.64-3,352,767.38-1,270,221.64
对联营企业权益投资的账面价值1,290,295,994.411,214,881,086.371,292,773,322.001,209,951,064.79
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入1,347,653,730.13558,606,226.571,665,209,821.76621,670,272.30
净利润-4,997,634.8310,061,268.5366,271,088.095,520,715.55
终止经营的净利润0.000.000.000.00
其他综合收益0.000.000.000.00
综合收益总额-4,997,634.8310,061,268.5366,271,088.095,520,715.55
本年度收到的来自联营企业的股利0.000.00165,000,000.000.00
期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
望亭燃机镇海燃机望亭燃机镇海燃机
流动资产45,955,242.41309,941,725.7737,659,025.79351,780,863.89
非流动资产738,408,334.28681,705,569.30792,438,352.75743,977,624.14
资产合计784,363,576.69991,647,295.07830,097,378.541,095,758,488.03
流动负债288,300,022.03489,567,900.48340,533,823.88607,006,419.62
非流动负债0.000.000.000.00
负债合计288,300,022.03489,567,900.48340,533,823.88607,006,419.62
少数股东权益0.000.000.000.00
归属于母公司股东权益496,063,554.66502,079,394.59489,563,554.66488,752,068.41
按持股比例计算的净资产份额223,228,599.60188,279,772.97220,303,599.60183,282,025.65
调整事项-0.01-881,191.06-0.01-775,022.14
--商誉0.000.000.000.00
--内部交易未实现利润0.000.000.000.00
--其他-0.01-881,191.06-0.01-775,022.14
对联营企业权益投资的账面价值223,228,599.59187,398,581.91220,303,599.59182,507,003.51
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入236,066,330.03410,048,072.46292,188,725.32586,711,454.58
净利润6,500,000.0013,044,209.08-10,946,665.1611,203,462.06
终止经营的净利润0.000.000.000.00
其他综合收益0.000.000.000.00
综合收益总额6,500,000.0013,044,209.08-10,946,665.1611,203,462.06
本年度收到的来自联营企业的股利0.000.000.000.00
期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
临港燃机融和租赁临港燃机融和租赁
流动资产562,785,213.0222,404,089,165.89643,341,599.6920,077,793,613.03
非流动资产1,947,493,288.2943,313,870,200.722,056,121,921.1440,044,333,566.43
资产合计2,510,278,501.3165,717,959,366.612,699,463,520.8360,122,127,179.46
流动负债754,482,991.9725,961,744,795.62834,889,664.9125,148,442,796.32
非流动负债302,834,147.5028,822,741,753.41302,834,147.5027,736,821,545.71
负债合计1,057,317,139.4754,784,486,549.031,137,723,812.4152,885,264,342.03
少数股东权益0.000.000.000.00
归属于母公司股东权益1,452,961,361.8410,933,472,817.581,561,739,708.427,236,862,837.43
按持股比例计算的净资产份额508,536,476.643,826,715,486.15546,608,897.952,532,901,993.10
调整事项153,608.08-430,266.16153,608.07-432,404.03
--商誉0.000.000.000.00
--内部交易未实现利润0.000.000.000.00
--其他153,608.08-430,266.16153,608.07-432,404.03
对联营企业权益投资的账面价值508,690,084.723,826,285,219.99546,762,506.022,532,469,589.07
存在公开报价的联营企
业权益投资的公允价值
营业收入925,137,785.961,911,910,560.141,121,339,346.701,434,447,704.80
净利润88,221,653.42503,331,212.9089,221,100.74319,107,041.05
终止经营的净利润0.000.000.000.00
其他综合收益0.000.000.000.00
综合收益总额88,221,653.42503,331,212.9089,221,100.74319,107,041.05
本年度收到的来自联营企业的股利68,950,000.00209,179,557.4869,650,000.0063,408,668.74
期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
马耳他能源外高桥第三发电马耳他能源外高桥第三发电
流动资产1,760,171,869.721,203,718,195.781,696,787,957.181,128,766,547.89
非流动资产5,384,127,994.543,991,419,571.265,213,236,728.464,216,963,236.72
资产合计7,144,299,864.265,195,137,767.046,910,024,685.645,345,729,784.61
流动负债1,063,696,459.702,268,033,982.031,005,976,132.102,595,777,660.22
非流动负债2,701,697,622.02282,939,990.022,415,347,700.00282,439,990.02
负债合计3,765,394,081.722,550,973,972.053,421,323,832.102,878,217,650.24
少数股东权益0.000.000.000.00
归属于母公司股东权益3,378,905,782.542,644,163,794.993,488,700,853.542,467,512,134.37
按持股比例计算的净资产份额1,125,175,625.59793,249,138.501,161,737,384.23740,253,640.31
调整事项-152,193,653.91499,874.52-148,023,512.68419,287.51
--商誉0.000.000.000.00
--内部交易未实现利润0.000.000.000.00
--其他-152,193,653.91499,874.52-148,023,512.68419,287.51
对联营企业权益投资的账面价值972,981,971.68793,749,013.021,013,713,871.55740,672,927.82
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入1,235,996,719.321,611,810,717.101,308,931,464.491,644,453,886.47
净利润-174,597,605.22176,920,284.01-33,672,633.88140,979,541.61
终止经营的净利润0.000.000.000.00
其他综合收益0.000.000.000.00
综合收益总额-174,597,605.22176,920,284.01-33,672,633.88140,979,541.61
本年度收到的来自联营企业的股利0.000.000.000.00

其他说明无

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
联营企业:
投资账面价值合计627,530,468.76739,977,213.31
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润6,610,873.863,050,086.90
--其他综合收益
--综合收益总额6,610,873.863,050,086.90

其他说明

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

合营企业或联营企业名称累积未确认前期累计的损失本期未确认的损失 (或本期分享的净利润)本期末累积未确认的损失
吴泾发电-185,233,476.34-25,552,035.34-210,785,511.68
新加坡能源-1,277,151.970.00-1,277,151.97

其他说明无

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团的主要金融工具包括货币资金、应收款项、应付款项、应付债券、借款及其他权益工具投资等,各项金融工具的详细情况说明见本报告五。与这些金融工具有关的风险,以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。

1. 各类风险管理目标和政策

本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线并进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

(1)市场风险

1) 汇率风险

本集团承受的汇率风险主要与美元、欧元和日元等外币有关,除本集团的境外子公司以美元、欧元和日元等进行采购和销售外,本集团的其它主要业务活动以人民币计价结算。截止2020年6

月30日,除本报告“第十节、七、82、外币货币性项目”所述资产及负债的美元、欧元及日元等余额外,本集团的资产及负债均为人民币余额。该等美元、欧元及日元等外币计价的资产和负债余额产生的汇率风险可能对本集团的经营业绩产生影响。本集团密切关注汇率变动对本集团的影响。本集团重视对汇率风险管理政策和策略的研究,为规避偿还美元债券及利息支出的汇率风险,本集团签订了货币互换合约,截止2020年6月30日该货币互换合约的公允价值为人民币-905.61万元,公允价值变动已计入其他综合收益,详见本报告第十节、七、57、其他综合收益相关内容。

2)利率风险

本集团的利率风险主要来自银行借款、发行的公司债券及融资租赁等带息负债。固定利率和浮动利率的带息金融工具分别使本集团面临公允价值利率风险及现金流量利率风险。本集团根据市场环境来决定固定利率与浮动利率合同的相对比例,并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。于2020年6月30日,本集团的带息债务主要为人民币、美元、欧元、日元计价的浮动利率借款及融资租赁款,金额合计为30,049,712,976.77元(2019年12月31日:

29,840,263,559.48元),以及人民币、美元、日元计价的固定利率借款合同及债券,金额为47,576,592,240.40元(2019年12月31日:40,158,265,768.53元)。

3)价格风险

本公司及子公司购买燃料面临价格风险。

(2)信用风险

截止2020年6月30日,可能引起本集团财务损失的信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保,主要包括:合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额。对于以公允价值计量的金融工具而言,账面价值反映了其风险敞口,但并非最大风险敞口,其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。本集团的信用风险主要集中在应收国网上海市电力公司、国网江苏省电力有限公司等电网公司的电费,存在风险敞口的单一性,由于客户均具有良好的信用记录,因此本集团没有重大的信用集中风险。

(3)流动风险

流动风险是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务,而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信额度,减低流动性风险。

本集团将银行借款、发行债券和融资券作为主要资金来源。截止2020年6月30日,虽然本公司及本集团的流动资产小于流动负债,但本集团尚未使用的银行综合授信额度为12,026,892.60万元(2019年12月31日:9,757,977.51万元),因此,本集团管理层认为本集团不存在重大流动性风险。

2. 敏感性分析

本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或所有者权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立的发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风险变量变化的最终影响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是独立的情况下进行的。

(1)外汇风险敏感性分析

外汇风险敏感性分析假设:所有境外经营净投资套期及现金流量套期均高度有效。在上述假设的基础上,在其它变量不变的情况下,汇率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下:

项目汇率变动本期上期
对净利润的影响对所有者权益的影响对净利润的影响对所有者权益的影响
所有外币对人民币升值5%-52,933,241.76-52,933,241.76-288,671,404.65-288,671,404.65
所有外对人民币52,933,241.7652,933,241.76288,671,404.65288,671,404.65
贬值5%

(2)利率风险敏感性分析

利率风险敏感性分析基于下述假设:市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用。在上述假设的基础上,在其它变量不变的情况下,利率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下:

项目利率变动本期上期
对净利润的影响对所有者权益的影响对净利润的影响对所有者权益的影响
浮动利率借款