中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
二零一二年第三季度报告
二零一二年十月
中信证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
目 录
§1 重要提示 ....................................................... 2
§2 公司基本情况 ................................................... 2
§3 重要事项 ....................................................... 3
§4 附录 ........................................................... 7
中信证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第三次会议审议通
过。
1.3 公司第三季度财务会计报告未经审计。
1.4 公司董事长王东明先生、主管财会工作负责人兼财会机构负责人葛小波先生
声明:保证本季度报告中的财务报告真实、完整。
1.5 “报告期”或“本报告期”指 2012 年 7-9 月。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位:人民币元
提示:与上年同期相比,公司合并报表范围减少了华夏基金管理有限公司。
本报告期末 上年度期末 本报告期末比
项目
(2012 年 9 月 30 日) (2011 年 12 月 31 日) 上年度期末增减(%)
总资产 149,963,893,554.00 148,280,379,973.73 1.14
归属于母公司股东的权益 84,379,483,264.07 86,587,284,850.98 -2.55
归属于母公司股东的每股净资产(元/股) 7.66 7.86 -2.54
比上年同期增减
项目 2012 年 1-9 月
(%)
经营活动产生的现金流量净额 -13,360,363,888.71 53.67
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) -1.21 58.28
本报告期 年初至报告期末 本报告期比
项目
(2012 年 7-9 月) (2012 年 1-9 月) 上年同期增减(%)
归属于母公司股东的净利润 671,644,046.36 2,920,392,432.00 86.58
基本每股收益(元/股) 0.06 0.27 50.00
稀释每股收益(元/股) 0.06 0.27 50.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) 0.06 0.26 50.00
加权平均净资产收益率(%) 0.83 3.39 增加了 0.25 个百分点
扣除非经常损益后的加权平均净资产收益率(%) 0.82 3.35 增加了 0.24 个百分点
非经常性损益项目
单位:人民币元
非经常性损益项目 2012 年 1-9 月 说明
非流动资产处置损益 -575,339.36 主要是固定资产处置损失
政府补助 9,022,633.00 主要是地方政府给予奖励及补助
除上述各项之外的其他营业外收支净额 32,954,895.24 主要是逾期长期应付款结转及税收返还等
减:所得税影响数 10,355,048.09
扣除所得税影响后的非经常性损益 31,047,140.79
减:少数股东损益 586,152.29
扣除少数股东损益后的非经常性损益 30,460,988.50
中信证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数 632,982 户,其中,A 股股东 632,850 户,H 股登记股东 132 户。
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称 报告期末持有无限售条件流通股的数量 种类
注1
中国中信集团公司 2,236,890,620