中信证券股份有限公司2011年第一季度报告

中信证券股份有限公司2011年第一季度报告 
    §1  重要提示 
  1.1  本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 
    存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
  1.2  本报告经公司第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十一次会议审 
议通过。 
  1.3  公司第一季度财务会计报告未经审计。 
  1.4  公司董事长王东明先生、主管财会工作负责人兼财会机构葛小波先生声明： 
保证本季度报告中的财务报告真实、完整。 
§2  公司基本情况 
    2.1  主要会计数据及财务指标 
    单位：元 
项目                                         2011年3月31日     2010年12月31日        本报告期末比 
                                                                              上年度期末增减（%） 
总资产                                   141,123,220,763.54 153,177,670,290.99              -7.87 
归属于上市公司股东权益                   72,029,455,275.58  70,434,898,968.12                2.26 
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）               7.24               7.08                2.26 
项目                                                 2011年1-3月               比上年同期增减（%） 
经营活动产生的现金流量净额                       -13,553,952,826.92                       -459.44 
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）                 -1.36                             -457.89 
项目                                                报告期     年初至报告期末          本报告期比 
                                                                                上年同期增减（%） 
归属于上市公司股东的净利润                1,357,200,798.07   1,357,200,798.07               -9.45 
基本每股收益（元/股）                                 0.14               0.14               -6.67 
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股）               0.14               0.14               -6.67 
稀释每股收益（元/股）                                 0.14               0.14               -6.67 
加权平均净资产收益率（%）                             1.91               1.91  减少了0.49个百分点 
扣除非经常损益后的加权平均净资产收益率                1.91               1.91  减少了0.48个百分点 
    （%） 
    注：与上年同期相比，公司合并报表范围减少了中信建投证券有限责任公司和中信产业投资基金管理有限公司。 
    扣除非经常性损益项目和金额 
    单位：元 
非经常性损益项目                          金额                     说明 
非流动资产处置损益                  795,133.91   主要是固定资产处置收入 
除上述各项之外的其他营业外收支净额  -953,688.70  主要是捐赠等营业外收支 
政府补助                            200,000.00  主要是地区政府给予的补助 
减：所得税影响数                     12,361.46                        - 
扣除所得税影响数后的非经常性损益     29,083.75                        - 
减：少数股东损益                     29,967.69                        - 
扣除少数股东损益后的非经常性损益       -883.94                        - 
    2.2  报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表 
    单位：股 
            报告期末股东总数                                            823,944户 
                           前十名无限售条件流通股股东持股情况 
股东名称                                      年末持有无限售条件流通股的数量 种类 
中国中信集团公司                                              2,332,531,221  A股 
中国人寿保险股份有限公司                                        497,969,991  A股 
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品                    231,141,935  A股 
中国运载火箭技术研究院                                          111,030,900  A股 
南京新港高科技股份有限公司                                       91,823,634  A股 
雅戈尔集团股份有限公司                                           90,000,000  A股 
柳州两面针股份有限公司                                           87,614,153  A股 
中信国安集团公司                                                 66,465,198  A股 
中国建设银行－银华－道琼斯88精选证券投资基金                     49,009,855  A股 
UBSAG                                                            45,870,713  A股 
    注：中国人寿保险股份有限公司的持股数系“中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪”和“中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪”两个证券账户的合计持股数，该两个账户分别持有488,232,765股和9,737,226股公司股票。 
    §3  重要事项 
    3.1  公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 
    √适用   □不适用 
    3.1.1  公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因 
    单位：元 
项目                  2011年3月31日    2010年12月31日  增减幅度                主要原因 
                                                         （%） 
结算备付金          8,134,888,399.23 15,636,578,167.63  -47.98       客户结算备付金减少 
买入返售金融资产     156,800,000.00  1,866,466,438.36   -91.60         买入返售业务减少 
存出保证金          1,461,878,251.23 1,006,748,593.23    45.21           业务保证金增加 
短期借款             462,395,250.00    127,639,500.00   262.27             短期借款增加 
拆入资金             100