证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
三一重工股份有限公司
2013 年第三季度报告
二〇一三年十月三十日
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
目 录
§1 重要提示 ............................................................................................................... 2
§2 公司主要财务数据和股东变化 ........................................................................... 2
§3 重要事项 ............................................................................................................... 4
§4 附录（财务报表） ............................................................................................... 9
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§1 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事以通讯表决方式参加董事会会议审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根先生、主管会计工作负责人肖友良先生及会计机构负责人刘华先生
声明：保证本季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
§2 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
币种：人民币 单位：千元
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 67,793,844 64,461,400 5.2
归属于上市公司股东的净资产 24,011,990 23,019,414 4.3
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
（1－9 月） 末（1－9 月）
经营活动产生的现金流量净额 297,163 828,194 -64.1
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
（1－9 月） 末（1－9 月）
营业收入 29,901,730 40,699,468 -26.5
归属于上市公司股东的净利润 2,977,319 5,874,429 -49.3
归属于上市公司股东的扣除非
2,701,635 5,358,695 -49.6
经营损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 12.5 27.0 下降 14.5 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.39 0.77 -49.5
稀释每股收益（元/股） 0.39 0.77 -49.5
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本期金额 年初至报告期期末金
非经常性损益项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 (11,680) (26,579)
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
202,740 548,539
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
(36,038) (113,897)
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 39,965 (33,190)
减：所得税影响数 39,050 68,527
少数股东权益影响额（税后） 131 30,662
合 计 155,806 275,684
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股
情况表
单位：股
股东总数 513,421 户
前十名股东持股情况
持股 持有有限售条件 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股总数
比例(%) 股份数量 数量
三一集团有限公司 境内非国有法人 56.21 4,281,311,012 0 无
梁稳根 境内自然人 3.76 286,575,517 0 无
唐修国 境内自然人 0.62 47,284,115 0 无
毛中吾 境内自然人 0.57 43,231,190 0 无
向文波 境内自然人 0.57 43,231,189 0 无
TEMASEK
FULLERTON 其他 0.52 39,715,225 0 未知
ALPHA PTE LTD
翟 纯 境内自然人 0.49 37,433,260 0 无
中国工商银行－上
证 50 交易型开放式 其他 0.38 29,082,669 0 未知
指数证券投资基金
郭良保 境内自然人 0.37 28,180,807 35,500 无
袁金华 境内自然人 0.34 25,846,319 177,800 无
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
三一集团有限公司 4,281,311,012 人民币普通股
梁稳根 286,575,517 人民币普通股
唐修国 47,284,115 人民币普通股
毛中吾 43,231,190 人民币普通股
向文波 43,231,189 人民币普通股
TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 39,715,225 人民币普通股
翟纯 37,433,260 人民币普通股
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证
29,082,669 人民币普通股
券投资基金
郭良保 28,145,307 人民币普通股
袁金华 25,668,519 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 资产负债表
币种：人民币 单位：千元
项目 本报告期末 上年度末 增减比例（%）
应收票据 443,380 1,706,776 -74.0%
应收账款 22,549,892 14,974,446 50.6%
工程物资 332,062 682,045 -51.3%
开发支出 316,430 158,756 99.3%
递延所得税资产 268,144 183,710 46.0%
交易性金融负债 513,251 279,312 83.8%
应付票据 2,255,220 1,628,778 38.5%
应付账款 7,152,888 4,192,064 70.6%
预收款项 1,067,310 1,885,985 -43.4%
应交税费 514,377 374,415 37.4%
应付股利 1,176,027 100,000 1076.0%
一年内到期的非流动负债 2,884,709 1,661,586 73.6%
递延所得税负债 318,547 501,464 -36.5%
资本公积 123,286 2,842 4238.0%
外币报表折算差额 -402,530 -178,715 -125.2%
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（1）本期末应收票据较年初减少 74.0%，主要系应收票据本期背书转让及到期托收
所致。
（2）本期末应收账款较年初增加 50.6%，主要系目前宏观环境影响。本期公司应收
账款增幅较上年同期大幅收窄。
（3）本期末工程物资较年初减少 51.3%，主要系基建技改投资减少，及前期预付设
备款到货结算所致。
（4）本期末开发支出较年初增加 99.3%，系符合无形资产确认条件的开发支出增加
所致。
（5）本期末递延所得税资产较年初增加 46.0%，主要系公司部分资产账面价值小于
计税基础，按规定计算的递延所得税资产增加。
（6）本期末交易性金融负债较年初增加 83.8%，系远期外汇合约及货币利率互换交
易公允价值变动损失影响。
（7）本期末应付票据较年初增加 38.5%，主要系本期采取票据结算方式增加所致。
（8）本期末应付账款较年初增加 70.6%，主要系供应商给予的信用期限延长，应付
账款增加。
（9）本期末预收款项较年初减少 43.4%，主要系公司产品发货结算货款所致。
（10）本期末应交税费较年初增加 37.4%，主要系应交增值税、所得税增加。
（11）本期末应付股利较年初增加 1076.0%，系部分应付 2012 年度利润分配产生的
股利所致。
（12）本期末一年内到期的非流动负债较年初增加 73.6%，系长期借款中一年内到期
的借款增加所致。
（13）本期末递延所得税负债较年初减少 36.5%，主要系公司部分资产账面价值大于
计税基础，按规定计算的递延所得税负债减少。
（14）本期末资本公积较年初增加 4238.0%，主要系分摊股权激励成本、发行限制性
股票的影响。
（15）本期末外币报表折算差额较年初减少 125.2%，主要系汇率变动影响。
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2、 利润表
币种：人民币 单位：千元
年初至报告期期末 上年年初至上年报告期期
项目 增减比例（%）
（1-9 月） 末（1-9 月）
营业税金及附加 176,475 131,189 34.5%
销售费用 2,303,130 3,295,233 -30.1%
财务费用 458,379 1,224,385 -62.6%
资产减值损失 226,682 -164,259 238.0%
公允价值变动收益 -203,182 9,445 -2251.2%
营业外支出 95,464 64,340 48.4%
所得税费用 530,361 1,021,681 -48.1%
（16）本期营业税金及附加较上年同期增加 34.5%，主要系公司内部材料让售增加导
致本期缴纳流转税增加，营业税金及附加相应增加。
（17）本期销售费用较上年同期减少 30.1%，主要系营业收入减少，销售费用相应减
少。
（18）本期财务费用较上年同期减少 62.6%，主要系平均贷款规模减小、利率下降导
致利息支出减少，同时汇率变动导致汇兑净收益增加。
（19）本期计提的资产减值准备较上年同期增加 238.0%，主要系根据账龄结构及会
计估计计提的应收款项坏账准备变动的影响。
（20）本期公允价值变动损益较上年同期减少 212,627 千元，主要系尚未交割的远期
外汇合约及货币利率互换交易公允价值变动影响。
（21）本期营业外支出较上年同期增加 48.4%，主要系本期非流动资产处置损失及根
据按揭及融资租赁贷款回购担保余额计提的准备金增加所致。
（22）本期所得税费用较上年同期减少 48.1%，主要系税前利润减少，所得税费用相
应减少。
3、 现金流量表
币种：人民币 单位：千元
年初至报告期期末 上年年初至上年报告
项目 增减比例（%）
（1-9 月） 期期末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 297,163 828,194 -64.1%
投资活动产生的现金流量净额 -910,174 -5,302,464 82.8%
筹资活动产生的现金流量净额 -1,376,018 3,949,687 -134.8%
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（23）本期经营活动净现金流入较上年同期减少 531,031 千元，主要系上年同期与银
行合作安排应收账款保理，卖断应收账款所致。
（24）本期投资活动净现金流出较上年同期减少 4,392,290 千元，主要系本期基建、
技改的投资增量减少。
（25）本期筹资活动净现金流入较上年同期减少 5,325,705 千元，主要系结合经营的
需要，适度控制贷款规模所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、三一集团有限公司承诺：分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司，
三一集团不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市公
司三一重工自身培育、孵化，并进行产业化。
2、梁稳根等十位自然人就公司向其发行股份，收购其拥有的三一重机投资有限公司
100%的股权事宜作出如下承诺：
(1)梁稳根等 10 位自然人（以下简称“承诺人”）承诺：自三一重工完成本次发行股
份购买资产的股权登记之日起 36 个月内，本次发行而取得的三一重工股份不上市交易或
者转让。
(2)承诺人承诺：三一重机 2009 年实现净利润不低于 3.8 亿元、2010 年实现净利润不
低于 4.5 亿元、2011 年至 2013 年每年实现净利润不低于 5 亿元。2009 年～2013 年三一重
机实现净利润数以会计师出具的标准无保留意见的专项审计报告为准，若不足则承诺人在
三一重工当年年度报告披露后的 30 日内，就不足部分以现金方式全额补偿三一重工。
(3)如果三一重机经会计师专项审计的 2009～2013 年度逐年实际的净利润低于承诺人
承诺的净利润，承诺人承诺逐年以现金补足差额；若承诺人当年的现金补偿不足，则三一
重工可按总价人民币 1.00 元的价格定向回购承诺人持有的一定数量三一重工股份（各年度
累计回购股份数量的上限为本次交易承诺人认购的股份数量）。具体数量按以下公式确
定：
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当年回购股份数量＝（承诺人承诺三一重机的该年度净利润－三一重机该年度实现净
利润－承诺人当年现金补偿金额）×本次购买资产市盈率÷股份发行价格
(4)自本承诺出具日起至回购实施日，如三一重工股票发生派发股利、送红股、转增股
本、增发新股或配股等除息、除权行为，本次回购价格亦将作相应调整，回购股数也随之
进行调整。
3、报告期内，公司实施股权激励计划作出以下承诺：
(1)不为激励对象依股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务
资助，包括为其贷款提供担保。
(2)公司承诺披露股权激励计划草案至股权激励计划经股东大会审议通过后 30 日内，
公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。
报告期内，上述承诺严格执行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
三一重工股份有限公司
法定代表人：梁稳根
2013 年 10 月 30 日
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§4 附录（财务报表）
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 7,339,827 9,631,110
交易性金融资产 96,628 80,889
应收票据 443,380 1,706,776
应收账款 22,549,892 14,974,446
预付款项 748,116 997,253
其他应收款 1,719,684 1,339,741
存货 9,899,143 10,511,356
其他流动资产 501,614 641,576
流动资产合计 43,298,284 39,883,147
非流动资产：
可供出售金融资产 227,776 294,442
长期股权投资 353,098 310,413
固定资产 14,443,271 14,917,390
在建工程 3,722,730 3,168,653
工程物资 332,062 682,045
无形资产 4,657,398 4,754,569
开发支出 316,430 158,756
商誉 41,082 41,178
长期待摊费用 17,362 18,122
递延所得税资产 268,144 183,710
其他非流动资产 116,207 48,975
非流动资产合计 24,495,560 24,578,253
资产总计 67,793,844 64,461,400
(转下页)
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
(承上页)
合并资产负债表(续)
2013 年 9 月 30 日
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 期末数 期初数
流动负债：
短期借款 6,298,593 5,658,564
交易性金融负债 513,251 279,312
应付票据 2,255,220 1,628,778
应付账款 7,152,888 4,192,064
预收款项 1,067,310 1,885,985
应付职工薪酬 277,061 333,010
应交税费 514,377 374,415
应付利息 79,904 75,919
应付股利 1,176,027 100,000
其他应付款 4,694,076 6,503,028
一年内到期的非流动负债 2,884,709 1,661,586
流动负债合计 26,913,416 22,692,661
非流动负债：
长期借款 14,287,353 15,692,311
应付债券 492,926 491,681
长期应付款 45,873 50,033
预计负债 214,380 194,780
递延所得税负债 318,547 501,464
其他非流动负债 218,139 225,006
非流动负债合计 15,577,218 17,155,275
负债合计 42,490,634 39,847,936
股东权益：
股本 7,616,504 7,593,706
资本公积 123,286 2,842
盈余公积 2,242,953 2,242,953
未分配利润 14,431,777 13,358,628
外币报表折算差额 (402,530) (178,715)
归属于母公司股东权益合计 24,011,990 23,019,414
少数股东权益 1,291,220 1,594,050
股东权益合计 25,303,210 24,613,464
负债和股东权益总计 67,793,844 64,461,400
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：肖友良 会计机构负责人：刘华
证券代码：600031 三一重工股份有限公司 2013 年第三季度报告
合并利润表
编制单位：三一重工股份有限公司 金额单位：人民币千元 审计类型：未经审计
项目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 2013 年 7-9 月 2012 年 7-9 月
一、营业总收入 29,901,730 40,699,468 7,816,913 8,939,161
其中：营业收入 29,901,730 40,699,468 7,816,913 8,939,161
二、营业总成本 26,589,302 34,153,065 7,644,551 8,322,369
其中：营业成本 21,362,155 27,102,679 6,168,161 6,602,533
营业税金及附加 176,475 131,189 35,991 36,575
销售费用 2,303,130 3,295,233 603,030 989,957
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| 公告日期:2013-10-31 |
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