三一重工股份有限公司
2013 年 年 度 报 告
三一重工股份有限公司董事会
二〇一四年四月二十九日
重 要 提 示
公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报
告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司全体董事均参加本次董事会并行使表决。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留
意见的审计报告。
公司负责人梁稳根、财务负责人肖友良及会计机构负责人刘华
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
以公司 2013 年 12 月 31 日的总股本 7,616,504,037 股为基数，向全体
股东每 10 股派发现金红利 1.2 元（含税），剩余未分配利润转入下一
年度。本利润分配预案尚须提交公司年度股东大会审议。
年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成
公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
报告期内不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
报告期内不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
目 录
第一节 释义及重大风险提示 .................................................................... 1
第二节 公司简介......................................................................................... 2
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................ 4
第四节 董事会报告 .................................................................................... 6
第五节 重要事项....................................................................................... 27
第六节 股本变动及股东情况 .................................................................. 36
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 42
第八节 公司治理....................................................................................... 56
第九节 内部控制....................................................................................... 62
第十节 财务报告....................................................................................... 64
第十一节 备查文件目录 ........................................................................ 201
第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司
三一集团 指 三一集团有限公司
北京三一重机 指 北京市三一重机有限公司
三一重机 指 三一重机投资有限公司
三一汽车起重机 指 三一汽车起重机械有限公司
湖南汽车 指 湖南汽车制造有限责任公司
湖南三一路面 指 湖南三一路面机械有限公司
娄底中兴液压件 指 娄底市中兴液压件有限公司
娄底中源新材料 指 娄底市中源新材料有限公司
浙江三一装备 指 浙江三一装备有限公司
中兴恒远 指 香港中兴恒远国际贸易有限公司
三一国际发展 指 三一国际发展有限公司
普茨迈斯特 指 Putzmeister Holding GmbH
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局
中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
二、重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，敬请查阅第四节董事会报告中
关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
第二节 公司简介
一、公司信息
公司的法定中文名称 三一重工股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 三一重工
公司的法定英文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD
公司的法定英文名称缩写 SANY
公司法定代表人 梁稳根
二、联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 肖友良
联系地址 湖南省长沙经济技术开发区三一工业城
电话 0731-84031555
传真 0731-84031777
电子信箱 xyl@sany.com.cn
三、基本情况简介
注册地址 北京市昌平区北清路 8 号 6 幢 5 楼
注册地址的邮政编码 410100
北京市昌平区北清路 8 号 6 幢 5 楼
办公地址
湖南省长沙经济技术开发区三一工业城
办公地址的邮政编码 102206
公司网址 www.sanyhi.com
电子信箱 sany@sany.com.cn
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券事务部
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 三一重工
六、公司报告期内注册变更情况
(一)基本情况
注册登记日期 2013 年 2 月 19 日
注册登记地点 北京市昌平区北清路 8 号 6 幢 5 楼
法人营业执照注册号 430000000016345
税务登记号码
组织机构代码 61680061-2
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告“一、公司基本情况”。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
公司主要从事工程机械的研发、制造、销售。2003 年 7 月首次公开发行股票并
上市，公司产品组合为混凝土机械和路面机械。2007 年-2010 年，公司先后收购北
京三一重机、三一重机、三一汽车起重机和湖南汽车，公司的产品组合扩大至混凝
土机械、挖掘机械、汽车起重机械、履带起重机械、桩工机械、路面机械。
(四)公司上市以来，历次控股股东的变更情况
公司上市以来，控股股东未发生变更。
七、其他有关资料
名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的 办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
会计师事务
所（境内） 潘新华
签字会计师姓名
刘迪
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位:千元 币种:人民币
本年比上年
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
增减（%）
营业收入 37,327,890 46,830,535 -20.29% 50,776,301
归属于上市公司股东
2,903,595 5,686,095 -48.94% 8,648,900
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 2,411,493 5,030,802 -52.07% 7,922,784
的净利润
经营活动产生的现金
2,769,329 5,681,738 -51.26% 2,279,027
流量净额
本年末比上年
项目 2013 年末 2012 年末 2011 年末
末增减（%）
归属于上市公司股东
23,887,722 23,019,414 3.77% 19,662,714
的净资产
总资产 63,867,783 64,461,400 -0.92% 51,306,718
(二)主要财务数据
本年比上年
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
增减（%）
基本每股收益（元／股） 0.381 0.749 -49.08% 1.139
稀释每股收益（元／股） 0.381 0.749 -49.08% 1.139
扣除非经常性损益后的基
0.317 0.662 -52.20% 1.043
本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率
12.19% 26.64% 降低 14.45 个百分点 55.96%
（%）
扣除非经常性损益后的加
10.13% 23.57% 降低 13.45 个百分点 51.26%
权平均净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金
0.364 0.748 -51.39% 0.300
流量净额（元／股）
二、非经常性损益项目和金额
单位:千元 币种:人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
1．非流动资产处置损益 77,017 16 -757
2．计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相
关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助 674,828 539,842 890,245
除外）
3．企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净 354,062
资产公允价值产生的收益
4．同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
日的当期净损益
5．除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 -72,811 -4,947 29,222
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
收益
6．除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -68,114 -147,607 8,681
7. 其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,719
减：少数股东权益影响额 32,212 10,280 66,487
减：所得税影响数 91,325 75,793 134,789
合计 492,102 655,293 726,115
三、采用公允价值计量的项目
单位:千元 币种:人民币
本年公允价 本期计入权益的 本年计提 汇率变动
项目 年初金额 本期增加 年末金额
值变动损益 公允价值变动 的减值 影响
金融资产
以公允价值计量且
其变动计入当期损
13,660 - 3,320 - - - 16,980
益的金融资产（不
含衍生金融资产）
衍生金融资产 67,229 - 259,911 - - - 327,140
可供出售金融资产 294,442 184,705 - -77,815 - - 401,332
金融资产小计 375,331 184,705 263,231 -77,815 - - 745,452
投资性房地产 - - - - - - -
生产性生物资产 - - - - - - -
其他 - - - 4,850 - - 4,850
上述合计 375,331 184,705 263,231 -72,965 - - 750,302
金融负债 279,312 - 120,080 - - -344 399,048
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，面对纷繁复杂的外部环境和市场持续下滑、竞争加剧的严峻挑战，公
司果断调整经营策略,直面挑战、坚定信念、勇往直前，启动流程信息化和“复盘”
等管理优化项目，推行价值销售、一户一策等销售策略，严控成交条件，强化逾期
和存货管理，着力提升盈利能力和经营质量，成功应对了经营环境的巨大变化，并
为公司未来持续、健康、长远发展奠定了良好基础。
2013 年，公司实现营业收入 373.28 亿元，同比下降 20.29 %；归属上市公司股
东的净利润 29.04 亿元，同比下降 48.94 %；经营活动产生的现金流量净额 27.69 亿
元，同比下降 51.26 %。截止 2013 年 12 月 31 日，公司总资产 638.68 亿元，归属
上市公司股东的净资产 238.88 亿元，加权平均净资产收益率 12.19%。受市场低迷
影响，营业收入、利润等虽同比下滑，但主业产品市场地位稳固，国际业务平稳增
长，产品质量、服务满意度、劳动生产率等持续提升，成本费用管控成效显著。
主业产品市场地位稳固
2013 年，混凝土机械销售收入超过 190 亿元，稳居全球第一。挖掘机械销售收
入超过 79 亿元，国内市场上已连续 34 个月蝉联销量冠军，市场占有率 14%，领先
第二名 5.5 个百分点。旋挖钻机、沥青搅拌站、摊铺机等产品销售持续增长，稳居国
内市场占有率第一。履带起重机 250 吨级以上产品市场占有率约 40%，行业第一；
汽车起重机 50 吨及以上产品市场占有率行业第二。
国际业务平稳增长
2013 年，公司国际化依然呈现强劲发展势头，实现国际销售收入 108.74 亿元，
占公司销售收入的 29.92%，出口增长率行业第一，业务覆盖 110 多个国家和地区。
海外各大区经营质量持续提升，亚太、南非、中东、巴西、北非、美国、拉美、俄
罗斯等销售大区均保持盈利，并实现较快增长。
研发创新成果显著
2013 年，公司陆续推出多款极具竞争力的创新产品，全年累计下线主机新产品 96
款、部件新产品 5 款、研发新技术 58 项。截至 2013 年底，公司累计申请专利 5347 项，
授权 3394 项，申请及授权数居国内行业第一。代表性新产品主要包括：
1、融合中德顶级技术的 C8 系列泵车：具有臂架一键即定、臂架智能减振、故
障自诊断、节能等八项技术优势，臂架振幅降低 50%，泵送效率最大提升 25%。
2、全新 C9 挖掘机：凭借油耗、效率、挖掘力等关键指标和性能优势，荣获中
国工程机械 “TOP50（2013）市场表现金奖”。
3、适应农村市场的 V8 城镇先锋系列成套设备：施工灵巧、操作简单、通过性
好、性价比高。搅拌站采用模块化设计，安装简单；泵车车宽不超过 2.3 米，可轻松
穿越农村狭窄公路。
4、全球首创 A8 系列湿拌砂浆成套设备：与传统干混砂浆设备相比，具有高效、
高质、节能、环保、低成本等明显优势，全面实现砂浆机械化施工，成为引领建筑
砂浆行业的“工业革命”。
5、产业链建设：驾驶室、四轮一带、油缸、自主控制器等已实现批量生产；自
制底盘、车桥等实现样机下线，变速箱等关重件自制也实现较大突破，进一步增强
了公司产业链绝对领先的竞争优势。
产品质量和服务满意度持续提升
2013 年，公司继续推进五步卓越、A+计划、质量体系交叉审核等措施，产品首
次故障率、早期故障率均同比下降。2013 年 11 月，三一重机荣获中国质量协会颁发
的“第十三届全国质量奖”，成为工程机械行业唯一一家获此殊荣的企业。
2013 年，公司通过区分“价值客户”、加大对“12127”服务承诺的考核等措施，
牵引服务质量提升。2013 年 1 月，根据中国质量协会对混凝土机械、路面机械、起
重机械等八大类产品充分调研后出具的报告，公司泵送、重机、路机、起重机、三
一装备、北京桩机等八类产品的服务满意度，均以绝对优势高居行业第一。
管理“复盘”卓有成效
2013 年，公司通过严格落实预算倒逼机制，强力控制成本费用：一是大力推广
研发降成本，从设计环节的源头控制成本；二是推动制造变革，降低产品制造成本；
三是通过培养高素质员工，降低各项费用，提高劳动生产率；四是全面推动管理“复
盘”工作，制定费用管控标准，建立长效机制，先后组建了近百人的“复盘”队伍，
提出有效管理建议超过 1500 条。2013 年，公司三项费用（销售费用、管理费用、财
务费用）占销售收入的比例较上年下降 1.66 个百分点。
流程信息化变革取得初步成果
2013 年 4 月，公司组建流程信息化总部，启动了流程信息化变革，较好完成了
起步阶段的目标：
1、建立了一个流程体系：由董事分工负责的“3+2”流程管理体系，全面启动
现有核心业务流程的梳理，推动了流程文化的普及。
2、明确了一个流程架构：完成了流程信息化整体规划，找出了与标杆的差距，
完成了流程框架设计，提出了变革项目的发展路径，设计了流程信息化的管控体系。
3、打造了一个流程平台：建立了流程信息化专业管理平台（ARIS），发布了流
程方法论和流程规范，奠定了“流程文件化、平台信息化”的基础。
4、快赢项目取得阶段性进展：启动核心 ERP 有限应用项目，完成了公司大盘点
和出入库流程的优化；完成了产品生命周期管理流程 1.0 版本设计；国际配件流程改
善、海外 PMS 系统上线。
劳动生产率较大提升
面对经营环境的复杂局面，公司及时调整和优化人员结构，完善人才选拔和培
训机制，并时刻关注员工的生活和精神需求，不断增强员工的幸福感和归属感，激
发工作热情，提升组织效率，劳动生产率较大提升。分体系的读书活动和知识竞赛
广获好评，员工参与人数超过 1 万人，学习积极性空前提升。重点培养优秀潜力人
才和研发人才近 200 名，并输送到各关键岗位进行业务实践，提前做好了后备干部
的储备。
公司在报告期内获取的部分荣誉
1、“大吨位系列履带式起重机关键技术与应用”荣获国家科技进步二等奖，这
也是公司第三次荣获国家科技进步二等奖。
2、“端面贴合式缓冲油缸和分体式多路换向集成阀组关键技术研究及应用”荣
获由全国工商联颁发的“中华全国工商联科技进步一等奖”。
3、“液压驱动平地机关键技术研究及应用”荣获由中国产学研合作促进会颁发
的“2013 年度中国产学研合作创新成果奖”。
4、三一重机荣获由中国质量协会颁发“全国质量奖”，成为行业惟一获此奖项
的企业。
5、连续第五次荣获由湖南省人民政府颁发的“湖南省科技进步一等奖”。
6、荣获由中国信息协会、中国服务贸易协会联合颁发的“中国最佳服务管理奖”，
成为行业内第一个获此奖项的企业。
7、以 474 分的高分（总分 500 分）通过中国国家标准化管理委员会的“国家
AAAA 级标准化良好行为企业”认证（最高等级）。
8、根据国际权威媒体《国际建设》(International Construction)最新排名，公司入
选“2013 年度全球工程机械企业 50 强第五名”，较上年度提升 1 位，国内行业排名
第一。
2013 年度董事会工作开展及董事履职情况
2013年，公司董事会先后主持召开年度股东大会1次，临时股东大会1次，董事
会 7次。
各位董事恪尽职守，严格按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》
等规定的职权范围和内容履行职责，督促、检查经营班子贯彻执行股东大会、董事
会所做出的各项决策，确保了公司经营管理工作的合规、有序、稳健开展。
独立董事和董事会专门委员会对公司关联交易、担保、预留期权授予等事项发
表了专业建议，做出了客观、公正的判断，为公司重大决策提出了建设性意见，提
高了决策的科学性和客观性。
投资者权益保护情况
1、充分保障投资者信息知情权
2013 年度，公司信息披露真实、准确、完整，无差错、无遗漏、无违规。在遵
循信息披露原则的前提下，公司尽可能增加与投资者交流与沟通的机会，搭建了公
司总部、事业部、经销商三层级的投资者交流渠道，积极协调公司总部高层、事业
部营销总监、经销商总经理等，与投资者进行沟通、交流。
2013 年 10 月，公司与上海证券交易所配合，主动组织“中小投资者走进三一”
活动，邀请 100 余名中小投资者现场参观公司生产车间，并与高管面对面交流，增
强了中小投资者对公司的感性认识，拉近了中小投资者与公司高层的距离，产生了
积极的正面影响。全年累计接待来访投资者 110 多批，900 多人次。公司投资者关系
实践入编上海证券交易所“投资者关系维护优秀案例”。
2、高额现金分红回报投资者
2013 年 8 月，公司实施 2012 年度利润分配，向全体股东每 10 股派发现金红利
2.5 元（含税），现金分红 19.04 亿元。截止 2013 年底，自 2003 年上市以来累计向股
东现金分红 56.38 亿元、派送红股 57 亿股、转增股本 15 亿股。
(一)主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：千元 币种：人民币
项 目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 37,327,890 46,830,535 -20.29%
营业成本 27,552,694 31,963,252 -13.80%
销售费用 3,044,347 3,974,131 -23.40%
管理费用 2,945,451 3,367,239 -12.53%
财务费用 324,949 1,358,481 -76.08%
经营活动产生的现金流量净额 2,769,329 5,681,738 -51.26%
投资活动产生的现金流量净额 -1,825,650 -6,481,671 71.83%
筹资活动产生的现金流量净额 -3,825,263 869,991 -539.69%
研发支出 1,934,858 2,546,858 -24.03%
2、收入
(1)驱动业务收入变化的因素分析
报告期内，受宏观经济增速放缓和行业需求下降的影响，公司实现工程机械产
品销售 41,112 台，同比下降 7.19%；实现营业收入 373.28 亿元，同比下降 20.29 %。
(2)以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
单位：台
行业 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%）
销售量 41,112 44,299 -7.19%
工程机械行业 生产量 42,400 43,869 -3.35%
库存量 5,653 4,441 27.29%
(3)主要销售客户的情况
单位：千元 币种：人民币
前五名销售客户销售金额合计 3,442,691 占销售总额比重 9.22%
3、成本
(1)成本分析表
单位：千元 币种：人民币
上年同期 本期金额较
成本构成 本期占总成 上年同期
项目 本期金额 占总成本 上年同期变
项目 本比例(%) 金额
比例(%) 动比例(%)
原材料 22,787,311 85.52% 26,679,107 88.12% -2.59%
人工成本 2,321,800 8.71% 2,217,679 7.32% 1.39%
工程机械
行业
折旧及摊销 992,232 3.72% 894,923 2.96% 0.77%
其他 543,092 2.04% 485,414 1.60% 0.44%
(2)主要供应商情况
单位：千元 币种：人民币
前五名供应商采购金额合计 3,467,836 占采购总额比重 15.31%
4、费用
单位：千元 币种：人民币
项 目 本报告期数据 上一报告期数据 同比增减(%) 变动原因
销售费用 3,044,347 3,974,131 -23.40% —
管理费用 2,945,451 3,367,239 -12.53% —
主要系公司本期贷款规模及
财务费用 324,949 1,358,481 -76.08% 利率下降导致利息支出下
降，以及汇兑收益增加所致。
主要系公司本期税前利润下
所得税费用 355,555 869,977 -59.13%
降所致。
5、研发支出
(1)研发支出情况表
单位：千元 币种：人民币
研发支出合计 1,934,858
研发支出总额占净资产比例（%） 8.10%
研发支出总额占营业收入比例（%） 5.18%
(2)情况说明
报告期内，公司继续加强对工程机械产品及关键零部件的研发创新力度，实现
主机产品升级换代，加强核心零部件的研究开发，进一步增强公司核心竞争优势。
2013 年度，公司研发支出 1,934,858 千元，占经审计净资产的 8.10%，占营业收入的
5.18%。
6、现金流
单位：千元 币种：人民币
项 目 本报告期数据 上一报告期数据 同比增减(%) 变动原因
经营活动产生的 主要受销售降低影响，
2,769,329 5,681,738 -51.26%
现金流量净额 销售回款减少。
投资活动产生的 基建、技改的投入减
-1,825,650 -6,481,671 71.83%
现金流量净额 少。
筹资活动产生的 经营性现金流较好，压
-3,825,263 869,991 -539.69%
现金流量净额 缩了筹资规模。
7、其它
(1)利润表其他相关科目变动分析
单位：千元 币种：人民币
项 目 本报告期数据 上一报告期数据 同比增减(%) 变动原因
主要系公司内部材料让售导
营业税金
233,027 166,806 39.70% 致本期缴纳流转税增加，营
及附加
业税金及附加相应增加。
主要系根据会计估计计提的
资产减值 应收款项坏账准备变动的影
425,338 -74,754 668.98%
损失 响。上年度由于会计估计变
更，资产减值损失较低。
公允价值 主要系公司尚未交割的金融
143,151 -139,363 202.72%
变动收益 工具公允价值变动。
主要系公司本期交割金融工
投资收益 -197,623 161,374
