三一重工股份有限公司2009年第三季度报告
二00九年十月二十九日
目 录
§1 重要提示 2
§2 公司基本情况简介 2
§3 重要事项 4
§4 附录 7
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事以通讯表决方式参加了董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人梁稳根先生,主管会计工作负责人肖友良先生、会计机构负责人刘华先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标 币种：人民币 单位：元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比
上年度期末增减（％）
总资产 15,890,562,313.43 13,967,341,725.58 13.77%
归属于上市公司股东权益 7,089,729,800.37 5,838,055,558.96 21.44%
归属于上市公司股东的每股净资产 4.76 3.92 21.44%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 1,053,192,843.25 2773.16%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.71 2773.16%
报告期
（2009年7-9月） 年初至报告期期末
（2009年1-9月） 本报告期比
上年同期增减（％）
归属于上市公司股东的净利润 742,716,609.45 1,535,237,079.51 177.97%
基本每股收益 0.50 1.03 177.97%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.51 1.04 122.89%
稀释每股收益 0.50 1.03 177.97%
全面摊薄净资产收益率 10.48% 21.65% 上升5.78个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 10.67% 21.88% 上升4.70个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
（元）
非流动资产处置损益 -698,112.22
计入当期损益的政府补贴，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 10,105,975.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -16,658,174.99
除上述各项外的其他营业外收支净额 -10,349,147.88
非经常性损益所得税影响 2,759,283.12
合 计 -14,840,176.97
其中：归属于上市公司股东的非经常性损益 -16,258,544.97
归属于少数股东的非经常性损益 1,418,368.00
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 54,682
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有无限售条件
流通股的数量 种类
三一集团有限公司 903,611,567 人民币普通股
广发聚丰股票型证券投资基金 19,202,426 人民币普通股
上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 15,146,621 人民币普通股
华夏优势增长股票型证券投资基金 9,606,790 人民币普通股
泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 9,089,989 人民币普通股
上投摩根内需动力股票型证券投资基金 8,800,000 人民币普通股
博时价值增长证券投资基金 8,562,667 人民币普通股
信达澳银领先增长股票型证券投资基金 8,484,867 人民币普通股
中银持续增长股票型证券投资基金 8,376,674 人民币普通股
广发大盘成长混合型证券投资基金 8,363,079 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 本期交易性金融资产较年初下降61.42%，主要原因系公司远期外汇合约到期交割所致；
2. 本期应收账款较年初增长54.22%，主要原因系本期销售量较大，应收账款相应增加所致；
3. 本期在建工程较年初增长61.73%，工程物资较年初增长43.56%，主要原因系公司为扩大规模，基建投入增加所致；
4. 本期交易性金融负债较年初下降78.42%，主要原因系公司远期外汇合约到期交割所致；
5. 本期应付票据较年初增长115.53%，主要原因系公司本期采购量较大，开具银行承兑汇票增加所致；
6. 本期应付账款较年初增长41.23%，主要原因系本期采购量较大，应付账款相应增加所致；
7. 本期预收账款较年初下降41.63%，主要原因系本期销售发货冲抵前期预收客户货款所致；
8. 本期应交税费较年初增长97.34%，主要原因系公司业绩增长，应交的所得税费用增加所致；
9. 本期长期借款较年初下降41.31%，主要原因系本期偿还部分长期借款，以及部分长期借款转入一年内到期的非流动负债所致；
10. 本期营业税金及附加较上年同期增加3,571万元，主要系本期缴纳流转税增长，按流转税比例缴纳的营业税金及附加相应增加；
11. 本期财务费用较上年同期增加1.15亿，主要原因系上年同期人民币对美元上升幅度较大，公司以美元为主的外币借款产生较大的汇兑收益；本期公司主营业务涉及的美元币种汇率变化较为平稳，财务费用处于正常水平；
12. 本期资产减值损失较上年同期增长103.77%，主要原因系公司本期计提的应收款项坏账准备增加所致；
13. 本期公允价值变动收益较上年同期增加20,961万元，投资收益较上年同期增加8,737万元，主要原因为：①本期公司未进行其他证券投资，而公司上年同期证券投资损益波动较大；②本期公允价值变动收益与投资收益合计-1,511万元，主要为公司本期远期外汇合约公允价值变动以及远期外汇合约到期交割所致；
14. 本期所得税费用较上年同期增长164.65%，主要原因系公司业绩增长较大，以及部分子公司本期实际所得税税率上升，相应计提的所得税费用增加所致。
15. 本期经营活动现金净流量为105,319万元，较上年同期增长2773.16%，主要原因系公司本期经营业绩较好，销售回款较上年同期增加，同时有效控制了存货采购，采购付款额有所降低。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2008年，公司启动了挖掘机资产注入方案，公司拟以16.8元／股的价格向梁稳根等10名自然人定向发行股份，用于收购三一重机有限公司100％股权，挖掘机资产和业务将整体注入上市公司。预计三一重机有限公司2009年、2010年、2011年实现净利润分别不低于3.8亿、4.5亿、5亿，收购完成后将增厚上市公司业绩，并将大幅拓展上市公司发展空间和产品链。本次收购项目已于2009年9月14日经中国证监会上市公司并购重组审核委员会有条件审核通过。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
三一集团有限公司就其持有的三一重工股份有限公司股份减持事宜作出以下承诺：
① 三一集团承诺于2008年6月17日解禁上市流通的518,126,188股三一重工股份，自2008年6月19日起自愿继续锁定两年。
② 自2008年6月17日起两年内，若三一重工股票二级市场价格低于2008年6月16日收盘价的两倍（即55.76元/股）,三一集团承诺不通过二级市场减持其持有的三一重工股份。
截至报告期末，三一集团有限公司上述承诺得到严格履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
□适用 √不适用
三一重工股份有限公司
法定代表人：梁稳根
2009年10月29日
§4 附录（财务报表）
资产负债表
2009年9月30日
编制单位：三一重工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
资产 合并数 母公司数
2009-9-30 2008-12-31 2009-9-30 2008-12-31
流动资产:
货币资金 2,272,004,195.59 2,937,561,325.18 1,816,861,459.68 2,589,614,000.28
