三一重工股份有限公司2019年第三季度股票期权自主行权结果
暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：
? 2019年第三季度股票期权自主行权情况：本次自主行权数为46,404,406份，其中公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期完成自主行权数为31,506,052 股，占符合条件行权数量48,099,115份的65.50%；预留授予第一个行权期完成自主行权数为14,898,354股，占符合条件行权数量20,528,350份的72.57%。
一、股票期权自主行权概述
根据公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划》、《2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，经公司2019年4月26日召开的第六届董事会第三十九次会议审议，公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予第一个行权期的行权条件已经成就：其中首次授予股票期权第二个行权期符合条件的股票期权行权数量为48,099,115份，行权起始日期为2019年5月29日，行权终止日期为2020年4月7日；预留授予
股票期权第一个行权期符合条件的股票期权行权数量为20,528,350份，行权起始日期为2019年5月29日，行权终止日期为2020年3月1日；行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。具体内容详见2019年5月24日披露在上海证券交易所网站的《2016 年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的公告》。
二、本次股票期权自主行权具体情况
2019年6月30日至2019年9月30日，公司股票期权激励对象通过自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共46,404,406股；其中公司2016年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期完成自主行权数为31,506,052 股，占符合条件的股票期权行权数量48,099,115份的65.50%；预留授予第一个行权期完成自主行权数为14,898,354股，占符合条件行权数量20,528,350份的72.57%。公司本次获得募集资金275,701,015.50元，该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前 （2019年6月30日） | 2019年8月1日回购注销股份总数 | 2019年9月6日限制性股票解锁 | 2019年9月6日总股本 | 本次股票期权自主行权 | 变动后 （2019年9月30日） |
| 有限售条件流通股 | 37,195,987 | -5,026,276 | -24,308,504 | 7,861,207 | 0 | 7,861,207 |
| 无限售条件流通股 | 8,337,896,481 | 0 | 24,308,504 | 8,362,204,985 | 46,404,406 | 8,408,609,391 |
| 总股本 | 8,375,092,468 | -5,026,276 | 0 | 8,370,066,192 | 46,404,406 | 8,416,470,598 |
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会二〇一九年十月十日