公司代码：600053 公司简称：九鼎投资
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
2018年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人古志鹏、主管会计工作负责人易凌杰及会计机构负责人（会计主管人员）易凌杰
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟以2018年12月31日的总股本433,540,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.40元（含税），共计派发现金红利320,820,192元。公司拟不实施送股和资本公积金转增股本，剩余未分配利润171,175,630.46元留存下一年度。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的对公司未来发展战略以及经营计划的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，敬请查阅管理层经营与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
十、 其他□适用 √不适用
致股东的信
尊敬的各位股东：
2018年，九鼎投资（以下简称“公司”或“我们”）实现归属于上市公司股东的净利润2.8亿元。其中，私募股权投资业务实现净利润3.3亿元；房地产业务亏损0.5亿元，主要系公司开发的新住宅在2018年尚未达到收入确认条件所致。
2018年，公司管理的股权基金新增实缴规模19.6亿元，新增投资规模18.5亿元。截止2018年末，公司管理的基金已完全退出项目的投资本金85.4亿元，收回金额229.7亿元，回报倍数2.7，综合IRR为33.6%。截至2018年底，公司在管私募股权基金持有的尚未退出项目投资本金为187.4亿元。
2018年末归属于上市公司股东的净资产21.7亿元。最近三年，公司每股净资产累计增长了113%（加回现金分红后），年复合增长率28.7%。公司的净资产中按照业务板块简要划分，则约13.7亿元用于投资于PE类项目，约0.5亿元投资于九泰基金的股权，其余约7.5亿元用于房地产业务及流动资金。
公司的定位
公司定位于成为一家以私募股权投资管理业务为主的资产管理公司，同时现有的房地产业务也持续经营，公司两大支柱业务并举发展。作为一家持续经营、立足长远发展的公司，我们主要关心通过系统拓展公司的产品体系，不断扩大客户资金和自有资金的投资规模，提升公司的内在价值。
内在价值及估计方法
为便于股东理解公司的内在价值，在2017年年报致股东的信中，我们提出了公司内在价值的估计方法。公司除了私募股权投资管理业务和地产业务之外，还持有九泰基金26%的股份，因此公司的内在价值=PE业务的价值+公募基金业务的价值+房地产业务的价值，这三块业务的价值可分别估计然后加总。对这三块业务各自的估值方式，我们认为可以参考以下框架：
1、PE业务的价值
PE业务方面，公司管理的基金投资的存量项目未在公司资产负债表列示，但该等项目后续逐步变现后将对公司产生利润和价值；此外公司还将不断募集新基金投资新
项目从而为公司带来新业务价值，这有点类似于寿险公司的业务特性（不同的是PE业务不存在法规要求的资本金约束问题）；此外公司还以部分自有资金参与PE投资。因此，可大致参考对寿险公司的估值模式，PE业务的价值=基金存量项目对公司的价值+新业务价值+自有资金投资部分的价值。
（1）基金存量项目对公司的价值。公司在管基金的存量项目变现后将为公司产生利润，但这部分潜在的价值在实现前未在表内体现，因此需要额外考虑计算。基金存量项目对公司的价值=基金的存量项目投资金额*变现时平均收益倍数*公司提取的管理报酬比率*（1-增值及附加税率-公司内部费用比率）*（1-适用所得税率）/（1+折现率）^当前存量项目预计平均变现年数。
（2）新业务价值。公司除了基金存量投资项目将产生利润和价值外，公司每年还将开展新业务即新管理基金及投资项目并继续产生增量的利润和价值，因此对这部分新业务的价值应予以估计。新业务价值=后续年度基金平均新增项目投资预计对公司产生的收益*市盈率倍数。
（3）自有资金投资部分的价值。自有资金投资部分的价值=可用于投资的自有资金金额*类市净率倍数。类市净率倍数可参考公司PE投资过往的投资业绩，结合股票市场平均长期投资回报率或者说折现率等因素综合考虑确定。
2、公募基金业务价值
公司重要的联营企业九泰基金为公募基金业务的实施主体，公司目前持有九泰基金26%的股权比例。公募基金业务价值=预计公募基金管理规模*规模利润率*市盈率倍数*公司的持股比例。
3、房地产业务价值
房地产开发销售的波动性较大，因此更适宜用净资产为基础的估值方法。房地产业务价值=公司用于房地产业务板块的模拟净资产*市净率倍数。
需要提示的是，上述估值框架系为便于投资者更好的理解公司的各项业务对公司的真实价值，结合市场上通用的估值方法作出的，仅供投资者参考。投资者在判断公司的真实价值时，还应考虑自身的投资偏好、市场环境等因素综合估计。
未来发展与展望
我们坚定地看好中国经济长期稳定发展。我们将一如既往地坚持价值投资的理念，帮助企业改善经营管理，提升综合竞争力，促进经济效率的整体提升和社会资源的优化配置，以股权投资实践助推中国实体经济发展。
2019年我们拟重点推动如下工作：（1）在投资端，我们将继续聚焦股权投资领域，一方面打磨内功、加强行业研究能力、把握行业投资机会，另一方面进一步丰富产品条线、深入挖掘并创造投资项目的价值。同时，我们将探索不良资产、投行业务的发展机会，创造新的利润来源。（2）在资金端，我们在维护好现有客户的同时，将继续加强增量机构资金客户的开发力度，创新融资产品和渠道，力争在关键客户的募资方面取得进展。（3）房地产业务方面，我们将推动“紫金城”项目四期的竣工交付和五期的前期准备工作，并推动持有的紫金城商业地产项目的变现工作。（4）为进一步支持联营企业九泰基金的业务发展，公司将和九泰基金的其他股东共同推动完成对九泰基金的增资。
需要提示的是，上述经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，投资者对此应保持足够的风险意识，上述重点工作存在不能实现或不能全部实现的风险，亦存在即使实现后未对公司短期业绩产生正面影响的风险。
社会责任
作为中国本土PE的优秀代表，我们一直把自身发展与国家需求紧密结合，在公司创业之初，我们即在全国设立了数十个分支机构，对经济不发达省份做到了无差别覆盖，系统性地挖掘中西部县市、山区的优质企业，为其提供融资支持及平等高效的金融服务，从而解决融资难题，并积极对接先进的经营管理经验，帮助已投企业做大做强。
我们直接或通过管理的基金间接投资了大量的实体企业。目前我们投资的企业总数超过300家，这些企业大多是中国的中小实体企业，初步统计该等企业员工数约三十万人，年度创造的增加值约千亿元，创造的税收及利润超过数百亿元。我们的投资，助推了该等实体企业的快速发展，并藉此推动了经济的发展，解决了大量就业，贡献了大量税收。我们觉得这是重大的社会责任，我们也将继续长期做好对各类实体企业的投资，以此为社会的进步做出我们的贡献。
作为投资机构，我们还积极响应并签署了联合国《尽责投资原则（PRI）》，在投资过程中重视环境保护、社会责任及公司治理方面的问题。
分红本年度，根据公司实际状况和未来可持续协调发展的需求，拟定了以下利润分配预案：拟以2018年12月31日的总股本433,540,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.40元（含税），共计派发现金红利320,820,192元，剩余未分配利润171,175,630.46元留存下一年度。
同时，为积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，实现股东价值最大化，我们拟定了《未来三年（2019-2021年）股东回报规划》。
股东大会
股东大会拟于2019年5月31日在北京市朝阳区安立路30号仰山公园2号楼召开。除了会议报告和表决事项安排外，公司核心管理团队也将与各位参会的股东进行交流，听取各位股东对公司发展的意见和建议。欢迎大家届时参加。
九鼎投资董事会二〇一九年四月二十六日
目录
第一节 释义 ...... 8
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 9
第三节 公司业务概要 ...... 12
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 15
第五节 重要事项 ...... 71
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 88
第七节 优先股相关情况 ...... 92
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 93
第九节 公司治理 ...... 99
第十节 公司债券相关情况 ...... 237
第十一节 财务报告 ...... 101
第十二节 备查文件目录 ...... 237
第一节 释义
一、 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司、本公司、九鼎投资 | 指 | 昆吾九鼎投资控股股份有限公司，原江西中江地产股份有限公司 |
| 实际控制人 | 指 | 吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇 |
| 九鼎控股 | 指 | 同创九鼎投资控股有限公司 |
| 九鼎集团 | 指 | 同创九鼎投资管理集团股份有限公司，原北京同创九鼎投资管理股份有限公司 |
| 公司第一大股东、控股股东、中江集团 | 指 | 江西中江集团有限责任公司 |
| 昆吾九鼎 | 指 | 昆吾九鼎投资管理有限公司，本公司全资子公司 |
| 拉萨昆吾 | 指 | 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 |
| 公司前控股股东、江中集团 | 指 | 江西江中制药（集团）有限责任公司 |
| 富通保险 | 指 | FT Life Insurance Company Limited，本公司控股股东之控股股东的全资子公司 |
| 龙泰九鼎 | 指 | 龙泰九鼎投资有限公司 |
| 九泰基金 | 指 | 九泰基金管理有限公司 |
| 九信资产 | 指 | 北京九信创新资产管理有限公司 |
| 北京黑马 | 指 | 北京黑马自强投资管理有限公司 |
| 九泰销售 | 指 | 九泰基金销售（北京）有限公司 |
| 九州证券 | 指 | 九州证券股份有限公司 |
| 瑞泉基金 | 指 | 瑞泉基金管理有限公司 |
| 巴中川陕 | 指 | 巴中川陕革命老区振兴发展基金管理有限公司 |
| 秦巴九鼎 | 指 | 巴中秦巴九鼎投资管理有限公司 |
| 九证嘉达 | 指 | 西藏九证嘉达投资管理有限公司 |
| 欣创九鼎 | 指 | 欣创九鼎投资管理有限公司 |
| 西藏九证 | 指 | 西藏九证资本投资有限公司 |
| 青海九证 | 指 | 青海九证投资管理有限公司 |
| 中江控股 | 指 | 江西中江控股有限责任公司，本公司控股股东的原控股股东 |
| 中国基金业协会 | 指 | 中国证券投资基金业协会 |
| 江中物业 | 指 | 江西江中物业有限责任公司 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 兴华会所 | 指 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| PE | 指 | Private Equaity，私募股权投资 |
| VC | 指 | Venture Capital，风险投资基金 |
| IRR | 指 | 内部回报率，又称内部收益率，是指项目投资实际可望达到的收益率。实质上，它是能使项目的净现值等于零时的折现率 |
| 《公司章程》 | 指 | 《昆吾九鼎投资控股股份有限公司章程》 |
| 《暂行办法》 | 指 | 私募投资基金监督管理暂行办法 |
| 报告期、本期 | 指 | 2018年1月1日至2018年12月31日 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 注：本报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上如有差异，系由四舍五入造成 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 昆吾九鼎投资控股股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 九鼎投资 |
| 公司的外文名称 | Kunwu Jiuding Investment Holdings CO.,Ltd |
| 公司的外文名称缩写 | JDCapital |
| 公司的法定代表人 | 古志鹏 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 易凌杰 | 黄亚伟 |
| 联系地址 | 江西省南昌市东湖区沿江北大道1379号紫金城A栋写字楼 | 江西省南昌市东湖区沿江北大道1379号紫金城A栋写字楼 |
| 电话 | 0791-88666003 | 0791-88666003 |
| 传真 | 0791-88666007 | 0791-88666007 |
| 电子信箱 | 600053@jdcapital.com | 600053@jdcapital.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 江西省南昌市湾里区翠岩路1号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 330004 |
| 公司办公地址 | 江西省南昌市东湖区沿江北大道1379号紫金城A栋写字楼 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 330077 |
| 公司网址 | http://www.jdcapital.com/ |
| 电子信箱 | 600053@jdcapital.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《上海证券报》、《证券时报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券部 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 九鼎投资 | 600053 | 江西纸业、st 江纸、中江地产 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市西城区裕民路18号北环中心1107室 | |
| 签字会计师姓名 | 刘会林、叶茜 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元币种：人民币
| 主要会计数据 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 营业收入 | 815,133,091.69 | 755,990,822.26 | 7.82 | 1,644,153,622.09 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 284,207,238.90 | 323,846,456.64 | -12.24 | 642,838,739.84 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 282,726,484.80 | 304,787,450.59 | -7.24 | 616,298,463.44 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,501,624,329.88 | -59,252,695.20 | 不适用 | 880,550,630.97 |
| 2018年末 | 2017年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2016年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 2,166,410,735.54 | 2,014,363,943.25 | 7.55 | 1,751,993,750.77 |
| 总资产 | 5,927,333,639.00 | 4,753,833,196.50 | 24.69 | 4,337,710,683.78 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.6555 | 0.7470 | -12.25 | 1.4828 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.6555 | 0.7470 | -12.25 | 1.4828 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.6521 | 0.7030 | -7.24 | 1.4215 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 13.59 | 17.20 | 减少3.61个百分点 | 43.15 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 13.52 | 16.18 | 减少2.66个百分点 | 41.37 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用 □不适用
报告期内，公司实现营业收入 8.15亿元，同比增加 7.82%，其中私募股权投资管理业务实现营业收入7.12亿元，同比减少 0.03%,与上年同期基本持平；房地产业务实现营业收入1.02 亿元，同比增加 138.46%，主要系房地产业务结算确认收入金额同比增加所致。
报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润2.84亿元，同比下降 12.24%。其中私募股权投资管理业务实现归属于上市公司股东的净利润 3.34亿元，同比增加5.54%，主要系本期私募股权投资业务处置可供售金融资产取得的投资收益同比增加所致；报告期内公司房地产业务实现归属于上市公司股东的净利润-0.5亿元，同比下降 844.20%，主要系本期房地产业务还处在项目投资建设期，尚无增量房源达到结算确认收入条件，及财务费用增加所致。公司本期开始预售的紫金城四期住宅项目去化率达到99.26%，截止报告期末公司房地产预收账款余额 15.90 亿元，这些预收款将主要在 2019 年确认收入并结转利润。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股
东的净资产差异情况□适用 √不适用
(三)境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2018年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 166,655,181.91 | 216,085,144.09 | 214,029,799.76 | 218,362,965.93 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 46,136,735.15 | 50,266,216.57 | 72,406,782.78 | 115,397,504.40 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 46,127,147.30 | 49,196,995.26 | 69,687,186.68 | 117,715,155.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 703,645,461.75 | 389,867,343.69 | 355,589,484.73 | 52,522,039.71 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2018年金额 | 附注（如适用） | 2017年金额 | 2016年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -165,691.22 | 913,557.74 | 8,311,054.64 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,910,826.67 | 453,300.00 | 13,860,485.15 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的 |
| 超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -1,600,000.00 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 1,250,000.00 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | -6,171,083.62 | 24,149,469.08 | 15,993,777.39 | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -4,906,060.05 | -1,472,080.85 | -3,878,035.61 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 7,547,472.95 | 153,176.04 | ||
| 少数股东权益影响额 | 1,523.32 | -26,560.46 | -28,496.80 | |
| 所得税影响额 | 1,263,766.05 | -6,361,855.50 | -6,118,508.37 | |
| 合计 | 1,480,754.10 | 19,059,006.05 | 26,540,276.40 |
十一、 采用公允价值计量的项目√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 采用公允价值计量的股权投资项目 | 1,600,194,280.18 | 2,058,592,178.37 | 458,397,898.19 | |
| 投资性房地产 | 211,759,217.62 | 205,588,134.00 | -6,171,083.62 | -6,171,083.62 |
| 合计 | 1,811,953,497.80 | 2,264,180,312.37 | 452,226,814.57 | -6,171,083.62 |
十二、 其他□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）报告期内公司从事的主要业务
报告期内，公司从事的主营业务未发生变化。根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司的主营业务之一为私募股权投资管理业务，属于大类“J金融行业”中的子类“69其他金融业”,主营业务之二为房地产开发与经营，属于“K70房地产业”。
（二）报告期内公司的经营模式
1、私募股权投资管理业务
公司作为一家PE机构，拥有不同于一般实体企业和其他类型金融企业的商业模式。公司的商业模式可以总结为“融、投、管、退”四个主要阶段，即通过私募方式向基金出资人募集资金，将募集的资金投资于企业的股权，最终通过股权的增值为基金赚取投资收益。公司通过向基金收取管理费及管理报酬来获取收入。经过长时间的探索、实践和积累，公司形成了一整套有关募资、投资、管理、退出的流程，并由公司各业务部门分工协作，密切配合，完成各项工作。其在管基金多以合伙企业的组织形式设立，该等合伙企业的普通合伙人主要由公司的下属子公司担任。
2、房地产开发与经营业务
2018年，公司房地产业务继续聚焦“紫金城”项目的开发和销售。“紫金城”项目定位为南昌市区核心地段的中高档住宅及物业的开发及销售，主要客户定位为本地及外来中高端消费群体。“紫金城”项目销售模式为公开发售，报告期内可售物业为“紫金城”项目四期新增住宅、三期尾盘住宅、车位、底商，出租物业为A栋写字楼。报告期内“紫金城”项目四期住宅项目售罄。
（三）报告期内的行业情况
1、私募股权投资行业
截至2018年12月底，中国基金业协会已登记私募基金管理人24,448家，较2017年末存量机构增加2,002家，同比增长8.92%；已备案私募基金74,642只，较2017年末在管私募基金数量增加8,244只，同比增长12.38%；管理基金规模12.78万亿元，较2017年末增加1.68万亿元，同比增长15.12%；私募基金管理人员工总人数24.57万人，较2017年末增加7,422人，同比增长3.12%。
截至2018年12月底，已登记私募证券投资基金管理人8,989家，已备案私募证券投资基金35,688只，基金规模2.24万亿元；私募股权、创业投资基金管理人14,683家，私募股权投资基金27,176只，基金规模7.71万亿元，创业投资基金6,508只，基金规模0.89万亿元，其他私募投资基金管理人776家，其他投资基金5,270只，基金规模1.94万亿元。
截至2018年12月底，已登记私募基金管理人管理基金规模在100亿元及以上的有234家，管理基金规模在50-100亿元的有274家，管理基金规模在20-50亿元的有671家，管理基金规模在10-20亿元的有801家，管理基金规模在5-10亿元的有1,155家，管理基金规模在1-5亿元的有4,308家，管理基金规模在0.5-1亿元的有2332家。截至2018年12月底，已登记的私募基金管理人有管理规模的共21,381家，平均管理基金规模5.98亿元。
2018年，我国私募股权行业在资金募集、投资与退出回报等方面都表现出较高的趋同性。2018年，我国私募股权市场呈现出以下几个特征：
募资方面，2018年随着《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等一系列金融监管制度的发布与实施。加之，中美贸易摩擦不断，“募资难”已成为2018年国内股权投资机构的共识。与国内资金源头收紧的趋势相反，金融市场对外开发力度增加吸引了大量国际资本布局中国股权投资行业。总体而言，2018年中国股权投资市场募资端出现了人民币基金遇冷、外资持续活跃的新特征，未来市场中具有双币种募资能力的投资机构将获得竞争优势。
投资方面，从投资行业来看，2018年我国私募股权投资市场行业均集中在IT、互联网和医疗健康领域。IT领域超过了互联网，成为了资本最受关注的行业。围绕着人工智能、IT硬件、软件、服务项目受到资本关注，传统互联网项目投资活跃度略有降低。生物医疗领域依旧保持良好的增长趋势。
退出方面，当前股权基金的退出主要集中在IPO退出、并购退出及股权转让三种方式，IPO依旧是私募股权投资市场第一大退出方式，其次为并购和股权转让。但是，IPO市场审核“严紧硬”的态势及“减持新规”影响下，股权投资基金IPO退出总量显著下滑，一级市场与二级市场价差红利缩小，随着二级市场估值中枢下移，一级市场整体竞争更为激烈，估值水平被逐渐推高，一二级市场之间的价差进一步缩小；与此同时，我国股权投资市场也在呼吁新的退出渠道，“科创板”的诞生将为中小型企业的上市及股权投资机构的退出提供有力的补充。
2、房地产行业2018年中国房地产行业调控持续，短期内为防范市场风险，企业总体战略性放缓，以谨慎投资、加紧去化为主基调。不同规模、不同类型房企的拿地投资战略出现分化，但整体投资力度趋缓。而行业增速的放缓也对房企的发展战略提出了更高的要求，越来越多的房企通过更名突出多元业务板块定位，以谋求新的利润增长点。
房地产销售方面：2018 年，全国实现商品房销售面积 17.2 亿㎡，同比增长 1.3%；实现商品房销售金额 15.0万亿元，同比增长 12.2%；销售面积和销售金额同创历史新高，但在政策高压的累积效应之下，销售面积和金额同比增速分别较 2017 年放缓 6.4 和 1.5 个百分点。
房价整体趋稳、涨幅持续收窄，截至 2018 年底，百城新建住宅价格环比涨幅连续 26 个月在1%以内，其中 12 月单月环比涨幅为 0.25%、涨幅明显回落，36 个城市环比下跌，是年内下跌城市数量最大月份；2018 年百城住宅价格累计上涨 5.09%，较 2017 年收窄 2.06 个百分点。
房地产土地购置方面：2018 年，全国商品房新开工面积 20.93 亿㎡，创近十年新高，同比增加 17.2%，市场下行期房企倾向高周转，加紧开工出货。全年房地产开发企业土地购置面积 2.91亿平方米，增长 14.2%，较去年回落 1.6 个百分点，土地成交价款 1.61 万亿元，同比增长 18.0%，比上年回落 31.4 个百分点，年内房企投资热情冲高回落，拿地趋于谨慎。全年房地产开发投资12.03 万亿元，同比增长 9.5%，增速比上年提高 2.5 个百分点, 较 1-11 月份回落 0.2 个百分点，增长后劲略有不足。
房地产开发建设方面：中央维持房地产资金监管力度，房地产融资渠道保持收紧，开发贷、发债、股权融资及海外融资等均受到影响，2018 年房地产开发资金来源 16.6 万亿元，同比上涨6.4%；从资金来源构成来看，国内贷款和自筹资金占比为 14.5%和 33.6%，自筹资金占比略有回升，销售市场的活跃，使得其他资金来源(主要为预收款和按揭款)占比再度提升 0.7 个百分点至51.8%。
报告期内南昌地区房地产行业运行基本情况：2018年南昌地区实现销售面积750万平方米，同比增长7%；实现销售金额775亿元，同比增长12%。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）私募股权投资业务
公司在私募股权投资领域的竞争优势主要来自于以上几方面：
【项目开发】建立了覆盖全国的项目开发网络，项目来源不依赖于外部财务顾问推荐，确保公司有足够多的优质项目来源。
【项目尽职调查】与私募股权投资行业投资人员兼顾很多个不同行业或领域的传统做法不同，公司坚持对投资人员进行行业分工。投资人员长期、持续专注于一个行业甚至一个细分行业的研
究、跟踪、调查，投资的专业化程度相对较高。
【项目风险控制】公司建立投资风控中心，对风控人员和投资人员施行不同的考核和激励机制，提升风险控制的有效性。公司还建立了完整的评审机制等，最大限度控制项目的投资风险。
【投后管理】建立投后管理中心，持续跟踪投资后项目，为已投企业提供增值服务，并有效控制投后风险。报告期内，投后管理体系进一步升级，帮助已投企业开展并购整合和深度的资本运作，系统提升企业价值。
【经验积淀与提炼】在行业内接触过的企业数、完成尽职调查的项目数和投资项目数都处于领先地位，具有多数PE机构不具备的丰富经验。
【优质客户】长期以来积累了一批优质且与公司保持长期合作的出资人，客户来源相对稳定。报告期内，公司加大了对大型机构客户的拓展力度，客户结构得到进一步优化。公司作为国内私募股权投资管理领域的领先企业，近年来业内排名虽略有波动，但综合实力始终位于行业第一梯队。
（二）房地产业务
公司作为江西省内唯一一家上市房地产企业，秉持“品质为先、精益求精”的经营理念，强调以质而非以量取胜，坚持打造特色精品楼盘，着力控制开发风险。
公司多年深耕于南昌本土，在南昌具有良好的品牌影响力。公司目前虽只有“紫金城”一个项目，但品牌形象已获得南昌市场的高度认可，公司将持续致力于将“紫金城”打造成为南昌房地产行业的第一品牌。
公司对“紫金城”项目的定位是南昌首席“主城央?滨江畔?双公园?全学龄”的精品住宅小区，该项目具有若干独特的市场竞争优势。其一，地段和景观优势：“紫金城”位于南昌市中心城区东湖区，紧邻赣江，交通便利，风光旖旎，这一地段在南昌当地具有明显的稀缺性。其二，品质优势：
“紫金城”采用27种节能环保技术，是目前南昌首屈一指的绿色环保和智能小区，小区内近三万平方米的中央景观公园，最大程度地满足高端客户对追求品质、亲近自然的人居需求。其三，配套优势：“紫金城”与名校合作，联手打造重点幼儿园、重点小学，并引进品牌中学，满足高端客户对子女教育的高要求。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
（一）公司业务发展情况
1、私募股权投资业务
2018年，防控金融风险成为金融行业最主要的风向标。以“资管新规”为代表的各项规范性文件正式落地，行业整顿力度加大，私募股权行业面临“阵痛”转型，行业从严监管的同时，国家和各地政府关于股权投资的优惠政策频繁出台。近几年国家经济政策发生调整，随着监管层对私募行业多方位、全维度地加强监管，整体私募股权投资行业竞争进一步加剧，同时，公司始终坚持项目质量第一的投资原则，严控投资标准，绝不以牺牲项目质量为代价换取投资规模的上升，力争为出资人、股东创造更多回报。
2018年公司在私募股权投资管理业务上，继续巩固并加强公司在高收益的小项目参股投资（Pre-ipo投资）领域的市场份额，同时，参与投资在海外上市的国内企业的私有化；公司积极参与一些中大型和明星类优质项目的投资，利用九鼎的资金募集能力、资源开发能力、产品设计能力，全面加强和上市公司合作，在全球寻找合适的并购标的，助力上市公司做大做强。
2018年，公司管理的股权基金新增实缴规模19.55亿元；新增投资规模18.47亿元；报告期内完全退出项目的本金为7.93亿元，收回金额为21.13亿元；报告期内公司在管基金收到项目回款（含退出款、分红、业绩补偿款等）合计69.50亿元。公司报告期内获得管理费收入为1.58亿元，管理报酬收入为5.49亿元。报告期内，公司管理基金的已投企业中共有16个投资项目完全退出，其中上市减持退出5家，挂牌减持/转让退出7家，其他转让/回购退出4家。
截至2018年12月31日，公司历史管理的基金累计实缴规模368.73亿元，期末在管基金累计实缴规模333.14亿元，在管基金剩余实缴规模213.65亿元。
截至2018年12月31日，公司历史管理的基金累计投资规模为325.00亿元，期末在管基金累计投资规模288.69亿元，在管基金剩余投资本金187.41亿元。
截至2018年12月31日，公司历史管理的基金累计投资项目数量353家，期末在管基金累计投资项目数量341家，在管基金尚未退出项目数量242家。
截至2018年12月31日，公司在管基金已完全退出项目的全部投资本金为85.38亿元（收回金额为229.67亿元，综合IRR为33.62%），已完全退出项目数量103家；已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目投资本金为71.19亿元。截至2018年12月31日，公司管理基金的已投企业在国内外各资本市场上市的累计达到62家，在新三板挂牌的累计达到69家。
（2）房地产业务
公司存量房地产项目“紫金城 ”位于江西省省会南昌。南昌作为二线城市，报告期内，新盘整体供应同比下降，房价前期涨幅显著，而后受房地产因城施策调控，房价收紧后趋稳。面对经济增速下行压力及房地产高库存的挑战，公司继续立足于江西，依托紫金城项目积累的口碑和资源，发现市场机会、规避市场风险，同时强化财务管控，保障公司资金需求。
2018年，公司主要是“紫金城”四期对外出售，“紫金城”四期总规划建筑面积为13.9万平方米，总可售面积10.77万平方米，其中住宅房源942套，总市价约15亿元。2018年，公司签约住宅面
积10.38万平方米，签约金额15.56亿元。报告期内，公司房地产销售总回款为16.29亿元，其中：
住宅回款15.72亿元（四期住宅实现销售回款14.98亿元，二、三期尾盘住宅实现销售回款0.74 亿元），车位销售回款0.57亿元。
（二）内部管理【人才工程】在人才工程方面，公司一方面积极推动内外部招聘渠道的搭建和维护，加强储备性人才引进，并优化团队成员，保障员工队伍质量稳步提升，提高人效。
【管理工程】基于市场变化、业务发展以及公司内部运行管理效能提升的需要，积极主动优化公司内部管理架构，进一步推进扁平化，减少授权层级，提升整体管理运营效能和决策效率。在信息系统建设方面，公司完成了最新的数据库建设、数据分析系统升级，以及移动端应用开发。特别是移动端办公应用系统的开发上线，提升了公司整体工作效率。
【内部控制】公司董事会高度重视内部控制体系的强化和运行，报告期内，公司以完善内控制度、落实内控责任、强化内控执行力为重点，持续开展内控工作。根据发展需要，不断优化内部控制设计，持续改进内部控制评价机制，充分发挥内控体制的效率和效果，有效防范管理运作风险，促进了公司战略的实现与持续健康发展，达到了内控预期目标，在所有重大方面保持了有效的内部控制。
公司已根据《私募投资基金管理人内部控制指引》的要求建立起全套管理人内部控制制度，并已在公司层面得到有效执行。公司已建立起的内控制度如下表所示：
| 《内控指引》中要求建立的制度 | 公司已发布的制度 |
| 防火墙与业务隔离制度 | 《公司防火墙与业务隔离制度》 |
| 人力资源管理制度 | 《员工手册》 |
| 风险控制制度 | 《公司运营风险控制制度》 |
| 资金募集制度 | 《关于发布《资金开发管理办法》的通知》 《关于发布《九鼎投资基金募集及路演行为合规指引（试行）》补充说明（第1号）的通知》 |
| 信息披露制度 | 《公司基金信息披露管理办法》 |
| 授权制度 | 《授权制度》 |
| 合格投资者适当性制度 | 《投资者适当性管理制度》 《投资者分类和分类转化制度》 《适当性匹配制度》 《基金产品风险等级评价办法》 《档案管理制度》 《销售管理规范》 《投资者回访制度》 《投诉处理工作管理制度》 《基金销售人员履行投资者适当性职责职业规范与培训考核管理办法》 《监督问责制度》 |
| 募集机构遴选制度 | 《关于发布《九鼎投资募集机构遴选制度（试行）》》 |
| 财产分离制度 | 《财产分离制度》 |
| 防范利益输送和利益冲突制度 | 《公司利益冲突防范制度》 |
| 投资业务控制制度 | 《公司投资业务管理制度》 |
| 托管人遴选制度 | 《公司私募基金托管人遴选办法》 |
| 外包管理制度 | 《公司业务外包管理制度》 |
公司通过上述制度建立了防范利益输送和利益冲突机制，有效防控利益输送和利益冲突，从而实现公平对待所管理的全部基金和投资者。
【内幕信息监管】公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》，加强内部信息知情人保密和登记报备工作。日常工作中加强内幕信息防控相关法规的宣传和学习，督促有关人员严格履行信息保密职责，杜绝内幕交易等违规行为的发生，进一步强化内幕信息保密工作。报告期内，公司严格按照有关法律、法规、《公司章程》和《信息披露管理制度》的规定，真实、准确、完
整、及时地披露信息，确保所有股东有平等机会获得信息。
【财务管理】公司完善了费用报销管理制度，规范公司费用报销流程，合理控制费用支出。在提升财务人员专业方面，公司积极组织全体财务人员参加新会计准则培训，提高财务人员的专业技能，提高公司财务管理的质量。
（三）其他重要事项
1、全资子公司昆吾九鼎发行公司债券
2017年6月2日、6月19日，公司分别召开第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十次会议以及2017年第二次临时股东大会，审议并通过了公司全资子公司昆吾九鼎面向合格投资者公开发行公司债券的相关事项：本次公开发行公司债券的规模不超过人民币7亿元（含7亿元），发行期限不超过7年，发行利率在发行前根据市场询价情况与主承销商协商确定，本次发行公司债券采用第三方提供保证担保的方式进行增信。本次募集的资金将通过直接投资或设立契约型基金、公司型基金，以及设立有限合伙企业等方式投资于种子期、初创期、成长期的创业创新公司的股权、扶持创新创业中小企业成长。（具体内容详见公司于2017年6月3日和6月20日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号：临2017-048、2017-049、2017-055）
2、发行债权融资计划
2017年11月19日、12月5日，公司分别召开第七届董事会第二十次会议以及2017年第三次临时股东大会，审议并通过了公司发行债权融资计划，具体：本次债权融资计划的规模不超过人民币7亿元（含7亿元）；本次债权融资计划的期限为不超过5年；根据公司评级情况、拟发行期间市场情况等，由公司与承销机构协商确定，最终利率通过簿记建档方式确定；本次债权融资计划发行方式为簿记建档发行；发行对象为符合认购条件的特定合格投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）；本次所募集的资金主要用于投资创新创业公司股权、补充营运资金、归还借款等符合法律法规的用途，具体募集资金用途根据公司财务状况等实际情况确定；决议有效期：
本次债权融资计划决议的有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。（具体内容详见公司于2017年11月20日、12月6日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号：
临2017-081）
（四）报告期内获奖情况
报告期内公司荣获了包括行业专业评级机构及主流媒体颁发的各类奖项。
| 颁奖机构 | 奖项名称 |
| 投中信息 | 投中2018年度中国最佳私募股权投资机构TOP10 |
| 投中2018年度中国最佳中资私募股权投资机构TOP10 | |
| 投中2018年度中国最佳回报私募股权投资机构TOP10 | |
| 投中2018年中国最受LP关注的私募股权投资机构TOP20 | |
| 投中2018年度中国先进制造与高科技产业最佳先进制造领域投资机构TOP20 | |
| 中国投资协会股权和创业投资专业委员会 | 创投20年百大机构（2018中国年度创投人物大会暨中国创投二十年盛典） |
| 清科集团 | 2018年中国现代农业领域股权投资机构20强 |
| 2018年中国私募股权投资机构50强 |
（五）基金信息情况
1、专门信息披露
1.1 基金管理人资质及业务的合规性
1.2 基金设立与日常管理情况存续基金综述
2、资产负债表日仍存续的且未进行清算的全部基金基本情况
| 基金名称 | 类型 | 组织形式 | 成立日期 | 存续期间 | 币种 | 资金来源 | 投资方向 | 管理人 | 托管人 | |
| 投资期 | 退出期 | |||||||||
| 北京嘉俪九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/4/23 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 南京九鼎栖霞投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/5/18 | - | 是 | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 专项-现代制造业、环保产业、电子信息、生物医药、新能源、新材料等行业 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦发银行南京秦淮支行 |
| 苏州永乐九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/3/11 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 建设银行浙江省杭州之江支行 |
| 嘉兴永泽九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/3/31 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州天璇钟山九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行南京江东路支行 |
| 苏州天薇钟山九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行南京江东路支行 |
| 苏州天枢钟山九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行南京江东路支行 |
| 苏州天玑钟山九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行南京江东路支行 |
| 苏州天盘湛卢九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资 | 合伙制 | 2011/4/20 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行苏州张家港支行营 |
| 基金 | 业部 | |||||||||
| 苏州天相湛卢九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/21 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行苏州张家港支行营业部 |
| 苏州夏启安丰九鼎创业投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/7/5 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 平安银行上海分行营业部 |
| 烟台昆吾祥盛九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/10/31 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | / |
| 苏州工业园区嘉乾九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/9/29 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 民生银行北京木樨地支行 |
| 苏州工业园区嘉翔九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/9/29 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 民生银行重庆分行营业部 |
| 北京中关村九鼎军民融合投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/5/28 | 是 | - | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 专项-军工行业 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国民生银行股份有限公司北京首体支行 |
| 北京大慧九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/12/31 | 是 | - | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 综合性 | 北京九鼎大慧投资管理有限公司 | 北京银行股份有限公司中关村分行 |
| 苏州韵雅九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/6/7 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 宁波江北区永乐雅乐九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/9/29 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| Jiuding China Growth Fund,L.P. | 股权投资 | 合伙制 | 2010/1/1 | - | 是 | 美元 | 外资 | 综合性 | Jiuding China GP Limited | / |
| 基金 | ||||||||||
| Jiuding China Growth Fund II,L.P. | 股权投资基金 | 合伙制 | 2014/1/1 | 是 | - | 美元 | 外资 | 综合性 | Jiuding Dingfeng GP, LP. | / |
| 嘉兴嘉源九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2012/4/27 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州天行九鼎物流投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/11/17 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-物流行业以及相关新兴行业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 嘉兴安顺九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/4/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州鼎碌九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/5/27 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州陇海九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/7/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州恒辰九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/8/11 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 上海天行九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/10/23 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-物流行业以及相关新兴行业 | 天行九鼎股权投资基金管理（上海）有限公司 | / |
| 嘉兴雍和德胜九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2017/12/14 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 专项-大健康行业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行营业部 |
| 苏州天衡钟山九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/11 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行南京江东路支行 |
| 苏州天权钟山九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/12 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行南京江东路支行 |
| 苏州天阳钟山九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/11 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行南京江东路支行 |
| 苏州天瑶钟山九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/11 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行南京江东路支行 |
| 苏州夏启少康九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/7/5 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-军工行业 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州建宇九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2014/12/24 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 九鼎新三板凤凰涅槃基金 | 私募证券投资基金 | 契约型 | 2015/5/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 国泰君安证券股份有限公司 |
| 苏州鼎和九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/5/11 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州鼎顺九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/5/11 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州金鸿九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/6/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州兴达九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/8/20 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州兴博九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/8/26 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州德鑫九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/11/26 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-军工行业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 浙商银行股份有限公司 |
| 苏州启利九鼎投资中心（有限合伙） | 私募证券投资基金 | 合伙制 | 2015/12/10 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州鸿恩九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2016/6/7 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 宁波江北区博望九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/12/26 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州天胥湛卢九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行苏州张家港支行营业部 |
| 苏州天昌湛卢九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/21 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行昆山分行 |
| 苏州天齐湛卢九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/21 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行吴江分行 |
| 苏州天葑湛卢九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/21 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行股份有限公司昆山分行 |
| 苏州天鑫湛卢九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/21 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行吴江分行 |
| 苏州寒武九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/5/31 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行吴江分行营业部 |
| 苏州嘉赢九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/6/20 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国民生银行苏州分行营业部 |
| 嘉兴天嘉九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/5/16 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州建邦九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2014/8/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行营业结算部 |
| 苏州明希九鼎创业投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2014/12/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国民生银行股份有限公司北京西长安街支行 |
| 苏州金耀九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/6/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国民生银行股份有限公司北京首体支行 |
| 九鼎投资定向增发专项1号基金 | 私募证券投资基金 | 契约型 | 2015/7/10 | - | 是 | 人民币 | 险资+社会资金 | 专项-金融 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 国泰君安证券股份有限公司 |
| 九鼎投资定向增发专项2号基金 | 私募证券投资基金 | 契约型 | 2015/7/10 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-金融 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 国泰君安证券股份有限公司 |
| 苏州泰昌九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2016/6/3 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 宁波江北区曼福九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/12/27 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 宁波江北区达资九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2017/3/8 | 是 | - | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行 |
| 九江富祥九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/3/9 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 交通银行股份有限公司南昌迎宾支行 |
| 九江正道九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 九江金程投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/4/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 九江联豪九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/5/20 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行南昌分行营业部 |
| 九江市东联九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/5/27 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行营业部 |
| 九江金恩九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/8/23 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行郑州分行营业部 |
| 九江乾宝九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/10/12 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 九江志德天祥投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/1/28 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 宁波梅山保税港区如意九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/6/16 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-消费 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行 |
| 苏州工业园区昆吾民安九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/10/14 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行潍坊分行 |
| 苏州工业园区昆吾民和九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/10/14 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行 |
| 苏州工业园区昆吾民乐九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/10/14 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行杭州分行 |
| 苏州嘉宁九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/11/10 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | 中国民生银行股份有限公司苏州分行 |
| 苏州工业园区申鑫九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/11/17 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | 上海浦东发展银行大连分行营业部 |
| 苏州昌华九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/11/29 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 烟台昭宣元泰九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2012/5/14 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 浙商银行北京分行营业部 |
| 嘉兴昭宣元安九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2012/11/21 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司大连分行 |
| 苏州鸿义九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2014/8/7 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州弘泰九鼎创业投资中心（有限合伙） | 私募证券投资基金 | 合伙制 | 2014/7/23 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州惠康投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/4/3 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 九鼎新三板1号私募基金 | 私募证券投资基金 | 契约型 | 2015/4/24 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 民生银行北京首体支行 |
| 苏州金兴九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/6/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 豪石九鼎新三板私募基金 | 私募证券投资基金 | 契约型 | 2015/5/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司 |
| 苏州信成九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/7/22 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 平安银行北京花园桥支行 |
| 苏州恒瑞九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/7/30 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州恒天九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/8/11 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州裕信九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/9/16 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州绍古九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/11/26 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 专项-大健康产业 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行股份有限公司北京朝阳门支行 |
| 苏州胤礼九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2016/1/19 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 专项-大健康产业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国民生银行股份有限公司北京朝阳门支行 |
| 嘉兴胤礼九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2016/1/25 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 专项-大健康产业 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行北京金融街支行 |
| 九鼎医药医疗产业基金3号 | 股权投资基金 | 契约型 | 2016/4/7 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 专项-大健康产业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 九鼎医药医疗产业基金4号 | 股权投资基金 | 契约型 | 2016/5/3 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 专项-大健康产业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 九鼎医药医疗产业基金1号 | 股权投资基金 | 契约型 | 2016/1/21 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 专项-大健康产业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 九鼎医药医疗产业基金2号 | 股权投资基金 | 契约型 | 2015/11/26 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 专项-大健康产业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信建投证券股份有限公司 |
| 苏州御风九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/5/26 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州悦泽九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/5/25 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 宁波江北区昆卉九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/10/20 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 宁波江北区盛欣九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/12/26 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行营业部 |
| 宁波江北区瑞隆九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/12/27 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行营业部 |
| 北京昆吾九鼎医药投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/4/9 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-医药医疗行业 | 昆吾九鼎（北京）医药投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行北京分行 |
| 苏州泰合鼎银投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/11/25 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国工商银行股份有限公司杭州湖墅支行 |
| 苏州泰合金鼎九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/12/17 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国工商银行股份有限公司嘉兴乍浦支行 |
| 北京含光九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/1/13 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 嘉兴春秋晋文九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/5/11 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 兴业银行嘉兴分行 |
| 嘉兴春秋齐桓九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/5/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 兴业银行嘉兴分行 |
| 嘉兴春秋楚庄九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/6/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 兴业银行嘉兴分行 |
| 苏州工业园区皓辰九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/8/19 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | / |
| 苏州工业园区嘉鸿九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/11/10 | - | 是 | 人民币 | 险资+社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 民生银行北京首体支行 |
| 苏州工业园区子鑫九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/11/17 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州午鑫九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/11/17 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州荣华九鼎创业投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/12/5 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州祥盛九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/11/29 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | 长沙银行德宇支行 |
| 苏州泰泽九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/11/29 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 无锡恒泰九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/12/27 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国银行苏州分行营业部 |
| 厦门宝嘉九鼎投资管理中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2009/1/13 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州和瑞九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2014/7/31 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 河北冀财九鼎创业引导股权投资基金（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2014/12/26 | - | 是 | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行石家庄分行 |
| 苏州金裕九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/6/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行营业部 |
| 苏州鼎益九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/7/9 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 平安银行北京东直门支行 |
| 苏州恒裕九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/7/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行营业部 |
| 北京桂铁九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/9/9 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行营业部 |
| 苏州胤昌九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/1/19 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州工业园区青鹏九鼎创业投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2016/9/28 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 嘉兴禹龙九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2017/7/4 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行 |
| 苏州九鼎策略二期投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2017/8/4 | 是 | - | 人民币 | 险资+社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行 |
| 苏州鸿仁九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/12/30 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 上海昆吾九鼎投资发展中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2007/10/11 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 河南九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/11/10 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 河南昆吾九鼎投资有限公司 | / |
| 成都昆吾九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2008/6/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 中山小榄昆吾投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/8/25 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行股份有限公司中山分行 |
| 上海温鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/1/12 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 嘉兴富誉九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/4/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州绍成九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/11/5 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 嘉兴鼎荣投资合伙企业（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/11/30 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 成都天投九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2016/1/25 | - | 是 | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 专项-战略性新兴产业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行股份有限公司成都益州大道支行 |
| 苏州工业园区丰泰九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/6/23 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州工业园区久泰九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/6/23 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 宁波梅山保税港区开元九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/6/28 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行营业部 |
| 宁波江北区昆颉九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/12/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 宁波江北区裕盛九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/12/26 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行营业部 |
| 宁波江北区逐日九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/12/26 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-消费 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行营业部 |
| 宁波江北区曼修九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/12/27 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 宁波江北区元朗九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2017/3/7 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行 |
| 深圳汇贤创业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/8/6 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州嘉诚凯悦投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2010/11/26 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州金泽九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/11/30 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州嘉鹏九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/7/13 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/8/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行北京知春路支行 |
| 苏州夏启兴贤九鼎医药投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/8/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行北京知春路支行 |
| 苏州夏启智仕九鼎医药投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/7/29 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行北京知春路支行 |
| 苏州天元东杭九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/10/10 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 兴业银行杭州分行余杭支行 |
| 苏州锦泰九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/11/29 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | / |
| 苏州鸿信九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2012/1/19 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州金秾九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2012/10/30 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | 浦发银行北京知春路支行 |
| 苏州和祥九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2014/7/31 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州启德九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2014/7/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 达孜县嘉润九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州众信九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2014/7/30 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州鼎耀九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/5/27 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行营业部 |
| 苏州嘉宣仁和投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/6/23 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州兴嘉九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/8/26 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州裕博九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/9/16 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州裕兆九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/11/5 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州绍康九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/11/5 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州绍启九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/11/5 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州曼睩九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/1/6 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州曼泽九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/1/6 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-机器人上下游产业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州胤文九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/1/19 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州嘉御九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/5/25 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行营业部 |
| 苏州吴中九鼎汇富创业投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2016/9/20 | 是 | - | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行苏州分行吴中支行 |
| 北京商契九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2009/6/15 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 兴业银行北京方庄支行 |
| 国联昆吾九鼎（无锡）投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2009/8/27 | - | 是 | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 专项-软件和服务外包、动漫产业、环保产业、电子信息、生物医药、新能源、新材料等行业 | 无锡上鼎久鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行无锡分行 |
| 厦门龙泰九鼎股权投资合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2009/11/6 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 管鲍九鼎（厦门）投资管理有限公司 | 中国工商银行股份有限公司厦门鹭江支行 |
| 嘉兴嘉昊九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2009/12/18 | - | 是 | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 交通银行嘉兴嘉善支行 |
| 厦门盈泰九鼎股权投资合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/5/12 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 管鲍九鼎（厦门）投资管理有限公司 | 中国工商银行股份有限公司厦门鹭江支行 |
| 苏州周原九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/6/9 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行营业部 |
| 厦门金泰九鼎股权投资合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/8/26 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 厦门昆吾炎汉产业投资管理有限公司 | 中国工商银行股份有限公司厦门康乐支行 |
| 嘉兴嘉禾九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/10/12 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 兴业银行嘉兴分行 |
| 天津众和九鼎股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2010/12/28 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 嘉兴昆吾九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/4/1 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 泰祥昆吾（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行天津分行 |
| 厦门鸿泰九鼎股权投资合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/19 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 厦门贞观九鼎投资管理有限公司 | 中国工商银行股份有限公司厦门思明支行 |
| 嘉兴嘉泽九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/4/25 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 嘉兴嘉盛九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/6/16 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 兴业银行嘉兴分行 |
| 苏州夏启盛世九鼎医药投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/7/5 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行北京知春路支行 |
| 苏州夏启卓兴九鼎医药投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/7/5 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行北京知春路支行 |
| 成都银科九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/9/6 | - | 是 | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行股份有限公司成都东城根街支行 |
| 烟台昆吾祥睿九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/10/31 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | / |
| 嘉兴天宫九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/10/20 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 嘉兴天元九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/9/20 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州工业园区昆吾民顺九鼎创业投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/10/14 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 浙商银行北京分行营业部 |
| 苏州夏启中原九鼎医药投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/10/17 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州鼎丰九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/5/11 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-大健康医疗产业与精选行业（消费服务、新兴材料、节能环保、高端制造等） | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州绍祥九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/11/26 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州胤延九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/1/19 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 北京夏启九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资 | 合伙制 | 2008/4/23 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行北京知春 |
| 基金 | 路支行 | |||||||||
| 北京立德九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2009/11/13 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 宇鑫九鼎（厦门）投资管理中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2009/11/23 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行厦门分行营业部 |
| 苏州嘉岳九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/11/30 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 交行上海分行第一支行 |
| 苏州文景九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/12/6 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 苏州昆吾九鼎投资管理有限公司 | 浦东发展银行苏州分行工业园区支行 |
| 嘉兴嘉仁九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/1/24 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州和众九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/6/9 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州新盛九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/5/31 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 厦门市中奥九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2010/11/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行厦门市分行营业部 |
| 嘉兴元盛九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/8/5 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 上海豪石九鼎股权投资基金合伙企业（有限合 | 股权投资 | 合伙制 | 2011/7/27 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 伙） | 基金 | |||||||||
| 苏州荣丰九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/8/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-矿业行业 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 北京银行建国支行 |
| 天津古九鼎股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/8/15 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行股份有限公司滨海新区分行 |
| 嘉兴九鼎策略一期投资合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2013/7/17 | - | 是 | 人民币 | 险资+社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 北京银行建国支行 |
| 苏州奉昊惠灵投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2014/2/7 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州工业园区璟雯天瑜投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/5/27 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 重庆振渝九鼎股权投资合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/7/8 | 是 | - | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 专项-工业、高端装备制造业和战略性新型产业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行重庆分行营业部 |
| 宁波江北区文景九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/9/29 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州工业园区金帝创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/10/13 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | / |
| 苏州和聚九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/11/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 烟台富春九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资 | 合伙制 | 2011/12/13 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限 | / |
| 基金 | 公司 | |||||||||
| 苏州博观九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2014/9/15 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 嘉兴博发九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/4/16 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行营业部 |
| 苏州鼎成九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/7/9 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州兴兆九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/8/26 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州兴尚九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/8/26 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州胤续九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/1/19 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行 |
| 宁波江北区昆纬九鼎股权投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/12/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 嘉兴恒瑞九鼎股权投资合伙企业（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2017/7/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州工业园区民生九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2011/5/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州工业园区昆吾民祥九鼎创业投资中心（有 | 创业投资 | 合伙制 | 2011/10/14 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | 工商银行北京白云路支行 |
| 限合伙） | 基金 | |||||||||
| 苏州朝龙九鼎创业投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/11/17 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | 中信银行常州分行营业部 |
| 烟台昭宣元盛九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2012/7/31 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行常州分行营业部 |
| 苏州鸿礼九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2014/8/4 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州高耀九鼎创业投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/4/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州金盈九鼎创业投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/4/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州恒古九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/8/11 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州宜丰九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/5/26 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州祥慧九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2017/4/1 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行深圳分行营业部 |
| 九鼎投资鸿泽1号私募基金 | 其他私募投资基金 | 契约型 | 2017/1/5 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-资管计划 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海银行北京学院南路支行 |
| 九鼎投资鸿泽2号私募基金 | 其他私募投资基金 | 契约型 | 2017/3/27 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-资管计划 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 上海银行北京分行营业部 |
| 苏州观澜九鼎投资管理中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/1/18 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州大成九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2011/5/13 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行广州分行富力中心支行 |
| 嘉兴合创九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2012/9/4 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州璞玉嘉鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2013/5/27 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 民生银行苏州支行 |
| 苏州鲁资九鼎创业投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/3/31 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行营业部 |
| 苏州浦申九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/7/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-消费 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州恒禄九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/7/30 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-军工行业 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 南通昆吾产业投资基金中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2016/2/15 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 专项-化工 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州工业园区昌泰九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/6/22 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 青岛聚成昆鼎股权投资合伙企业（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2017/3/17 | 是 | - | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | 华夏银行青岛分行营业部 |
| 苏州金禄九鼎投资中心（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2015/6/8 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 苏州坤隆九鼎创业投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/9/16 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 民生银行北京朝阳门支行 |
| 苏州楚才九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/10/18 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行北京媒体村支行 |
| 成都川创投九鼎股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/12/27 | 是 | - | 人民币 | 政府资金+社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 浙商银行股份有限公司成都分行营业部 |
| 成都海纳同创股权投资基金（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2017/3/13 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行成都分行营业部 |
| 新疆百合九鼎股权投资有限合伙企业 | 创业投资基金 | 合伙制 | 2017/3/1 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 专项-婚恋行业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 平安银行北京花园桥支行 |
| 苏州嘉信九鼎投资中心（有限合伙） | 私募证券投资基金 | 合伙制 | 2015/9/15 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | / |
| 成都川创投九鼎高科股权投资基金管理中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2017/12/21 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 浙商银行股份有限公司 |
| 苏州汇菁九鼎投资管理中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2010/12/17 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | / | / |
| 苏州桃然九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2018/2/2 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行股份有限公司深圳分行 |
| 九鼎启鸿一号私募基金 | 创业投资基金 | 契约型 | 2018/5/9 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行股份有限公司 |
| 苏州文韬九鼎投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2017/4/5 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 金融服务业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行股份有限公司深圳分行 |
| 巴中川陕革命老区振兴发展股权投资基金（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2018/2/13 | 是 | - | 人民币 | 政府资金、社会资金 | 综合性 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国邮政储蓄银行股份有限公司重庆分行 |
| 绵阳见龙西蜀教育股权投资基金（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2018/9/18 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 教育行业 | 厦门昆吾炎汉产业投资管理有限公司 | 中信银行股份有限公司 |
| 北京九州风雷新三板投资中心（有限合伙） | 创业投资基金 | 合伙制 | 2015/9/30 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 综合性 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行股份有限公司 |
| 宁波梅山保税港区万历九鼎投资合伙企业(有限合伙) | 创业投资基金 | 合伙制 | 2016/04/20 | 是 | - | 人民币 | 社会资金 | 专项-教育行业 | 厦门昆吾炎汉产业投资管理有限公司 | 中信银行股份有限公司 |
| 绵阳市振兴县域经济产业发展股权投资基金(有限合伙) | 创业投资基金 | 合伙制 | 2018/8/22 | 是 | - | 人民币 | 政府资金、社会资金 | 专项-教育行业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中国农业银行股份有限公司 |
| 深圳道格十四号体育投资合伙企业（有限合伙） | 股权投资基金 | 合伙制 | 2016/8/12 | - | 是 | 人民币 | 社会资金 | 文化、体育和娱乐业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 招商银行股份有限公司 |
3、重点基金情况
| 基金名称 | 备案情况 | 组织形式 | 成立时间 | 基金规模 | 存续期间 | 基金备案分类 | 基金管理人 | 基金托管人 | 已投资金额 | 已投资金额占比 | 已收回金额 | 已收回金额占比 | ||
| 认缴规模 | 实缴规模 | 投资期 | 退出期 | |||||||||||
| 嘉兴九鼎策略一期投资合伙企业（有限合伙） | 是 | 有限合伙 | 2013/7/17 | 143,950.00 | 143,950.00 | - | 是 | 股权 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 北京银行建国支行 | 142,012.30 | 98.65% | 53,485.40 | 37.66% |
| 苏州周原九鼎投资中心（有限合伙） | 是 | 有限合伙 | 2010/6/9 | 99,800.00 | 99,800.00 | - | 是 | 股权 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行营业部 | 101,798.38 | 102.00% | 320,217.13 | 314.56% |
| 苏州嘉岳九鼎投资中心（有限合伙） | 是 | 有限合伙 | 2010/11/30 | 160,000.00 | 72,867.00 | - | 是 | 股权 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 交行上海分行第一支行 | 71,286.00 | 97.83% | 88,169.35 | 123.68% |
| 北京嘉俪九鼎投资中心（有限合伙） | 是 | 有限合伙 | 2010/4/23 | 81,001.00 | 70,631.36 | - | 是 | 股权 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 未托管 | 71,992.35 | 101.93% | 155,991.87 | 216.68% |
| 苏州嘉鹏九鼎投资中心（有限合 | 是 | 有限合伙 | 2011/7/13 | 70,800.00 | 60,127.89 | - | 是 | 股权 | 昆吾九鼎投资管理有 | 未托管 | 62,477.40 | 103.91% | 59,513.60 | 95.26% |
| 伙） | 限公司 | |||||||||||||
| 苏州和瑞九鼎投资中心（有限合伙） | 是 | 有限合伙 | 2014/7/31 | 60,000.00 | 60,000.00 | - | 是 | 创业 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 未托管 | 60,000.00 | 100.00% | 13,890.20 | 23.15% |
| 嘉兴春秋晋文九鼎投资中心（有限合伙） | 是 | 有限合伙 | 2011/5/11 | 71,500.00 | 59,850.00 | - | 是 | 股权 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 兴业银行嘉兴分行 | 55,013.76 | 91.92% | 50,360.48 | 91.54% |
| 重庆振渝九鼎股权投资合伙企业（有限合伙） | 是 | 有限合伙 | 2015/7/8 | 240,000.00 | 66,948.05 | - | 是 | 股权 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行重庆分行营业部 | 65,581.76 | 97.96% | - | 0.00% |
| 北京昆吾九鼎医药投资中心（有限合伙） | 是 | 有限合伙 | 2010/4/9 | 52,500.00 | 52,500.00 | - | 是 | 股权 | 昆吾九鼎（北京）医药投资管理有限公司 | 上海浦东发展银行北京分行 | 53,705.00 | 102.30% | 270,526.52 | 503.73% |
| 宁波江北区裕盛九鼎股权投资中心（有限合伙） | 是 | 有限合伙 | 2016/12/26 | 50,505.00 | 50,100.00 | - | 是 | 股权 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 中信银行总行营业部 | 50,000.00 | 99.80% | - | 0.00% |
注：表中的“已投资金额占比”指基金投资金额与基金实缴规模的比例；表中的“已收回金额占比”指基金收回金额与基金投资金额的比例。
4、结构化基金产品
截至2018年12月31日，公司及子公司管理的尚在存续期的结构化基金有3支，在此类基金的结构化设置中，有限合伙人有区分优先级、次级（或劣后级），优先级、次级、劣后级仅针对出资顺序与分配顺序来设定，次级或劣后级及普通合伙人对优先级均无保本保收益安排。具体结构化基金情况如下表所示：
| 基金名称（全称） | 结构化设置 |
| 苏州嘉赢九鼎投资中心（有限合伙） | 优先级：劣后级=3:1 |
| 苏州工业园区嘉鸿九鼎投资中心（有限合伙） | 优先级：劣后级=1:1.125 |
| 苏州九鼎策略二期投资中心（有限合伙） | 稳健级（优先级）：特殊级（次级）：标准级（劣后级）=16:3.36:35 |
公司及子公司董监高结构化出资情况：
无
5、基金募集推介方式
（1）自行销售及委托第三方销售情况
公司及子公司主要均为自行销售方式募集资金，报告期内公司无委托第三方销售的情况。
（2）合格投资者制度执行情况
公司及子公司在基金募集和管理的各阶段中，按照《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等法规和行业自律规则的规定，秉持恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，并承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认、设置冷静期并在冷静期后回访等相关责任。特别是对于通过代销机构销售的产品，除了与其签订代销协议外，还与代销机构共同实行穿透式核查最终投资者的适当性管理。公司在推介私募基金前，采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者书面承诺符合合格投资者条件，制作风险揭示书，由投资者签字确认，并就投资者提供的资产证明文件或收入证明予以核查，将适当的基金产品销售给适合的投资者。
6、对当期收入贡献最大的前五支基金
单位：万元
| 基金名称 | 认缴金额 | 实缴金额 | 未退出投资 | 已退出投资 | 总投资 | 内部收益率（IRR） | ||||
| 估值 | 回报倍数 | 估值 | 回报倍数 | 估值 | 回报倍数 | 已退出投资 | 总投资 | |||
| 苏州文景九鼎投资中心（有限合伙） | 2.87 | 2.87 | 1.98 | 10.18 | 5.35 | 2.77 | 7.33 | 2.22 | 33.83% | 31.20% |
| 苏州周原九鼎投资中心（有限合伙） | 9.98 | 9.98 | 5.00 | 2.58 | 23.15 | 3.73 | 28.15 | 2.87 | 31.70% | 25.98% |
| 厦门金 | 1.00 | 0.86 | - | - | 2.25 | 7.18 | 2.25 | 3.67 | 34.11% | 24.65% |
| 泰九鼎股权投资合伙企业（有限合伙） | ||||||||||
| 无锡恒泰九鼎资产管理中心（有限合伙） | 7.00 | 2.85 | 0.99 | 1.73 | 6.79 | 5.97 | 7.77 | 3.52 | 38.97% | 33.46% |
| 上海豪石九鼎股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 2.10 | 1.05 | 1.38 | 4.15 | 0.43 | 3.63 | 1.81 | 1.98 | 28.95% | 24.34% |
基金对不同项目公允价值估值方式如下：
| 项目目前的状态 | 估值方法 | |||||||||
| 已退出 | 已经收到退出款 | 收益法 | 现金流折现法 | 按已实际收到或根据有关协议预计收到的现金计算 | ||||||
| 已经签定并购或者回购协议但是尚未收到退出款 | 按照已达成的并购或回购协议中的约定的价款计算 | |||||||||
| 未退出 | 已上市的或已挂牌且做市转让 | 市值法 | 按照估值日最近一个交易日的股票收盘价计算的市值计算 | |||||||
| 未上市 | 投资超过一年 | 最近半年内存在转让或再融资 | 市场法 | 最近融资价格法 | 按照转让或再融资的价格计算 | |||||
| 最近未发生转让或再融资 | 拟上市退出 | 公司四个季度合计未亏损、未出现业绩下滑超过50%且可比公司市盈率未超过100 | 已经申报IPO | 市场乘数法 | 市盈率（P/E） | 按照最近一年净利润*可比上市公司市盈率（大于30的取30）*80%计算 | ||||
| 预计1年内申报IPO | 按照最近一年净利润*可比上市公司市盈率（大于30的取30）*70%计算；若估值低于按照投资协议约定计算的回购金额的，则取回购金额为估值结果 | |||||||||
| 预计1年后申报IPO | 按照最近一年净利润*可比上市公司市盈率（大于30的取30）*60%计算；若估值低于按照投资协议约定计算的回购金额的，则取回购金额为估值结果 | |||||||||
| 公司最近一年内亏损或出现业绩下滑超过50%或可比公司市盈率超过100 | 已经申报IPO | 市净率（P/B） | 按照最近一期末净资产*可比上市公司市净率（大于2的取2）*80%计算 | |||||||
| 预计1年内申报IPO | 按照最近一期末净资产*可比上市公司市净率（大于2的取2）*70%计算；若估值低于按照投资协议约定计算的回购金额的，则取回购金额为估值结果 | |||||||||
| 预计1年后申报IPO | 按照最近一期末净资产*可比上市公司市净率（大于2的取2）*60%计算；若估值低于按照投资协议约定计算的回购金额的，则取回购金额为估值结果 | |||||||||
| 拟并购或回购或其他方式退出 | 投资协议中约定回购条款 | 成本及其他方法 | 公允价值法/净资产法 | 按照投资协议约定的回购条款计算 | ||||||
| 投资协议中未约定回购条款 | 按照预计可收回金额作为估值结果 | |||||||||
| 最近一年内新投资 | 成本法 | 按照投资成本计算 | ||||||||
7、基金备案情况
（1）在管存续基金备案情况
截至2018年12月31日，公司及子公司所管理的263支存续基金中，已有220支基金完成了在基金业协会的备案并取得《私募投资基金备案证明》，2支基金为美元基金不在国内备案，7支基金正在基金业协会的备案审核中，其他基金拟准备备案材料以提交备案、或拟启动注销流程。
注：根据基金业协会要求备案基金必须有募集户等前置条件，部分早期成立的基金，因银行普遍不接受重新设立募集户导致无法完成备案，目前仍在与银行等相关机构沟通办理中。
（2）公司及子公司作为基金管理人登记情况：
| 序号 | 名称 | 用户名 | 登记日期 |
| 1 | 昆吾九鼎投资管理有限公司 | P1000487 | 2014.03.25 |
| 2 | 昆吾九鼎创业投资有限公司 | P1000812 | 2014.04.17 |
| 3 | 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | P1000803 | 2014.04.17 |
| 4 | 管鲍九鼎（厦门）投资管理有限公司 | P1000817 | 2014.04.17 |
| 5 | 河南昆吾九鼎投资有限公司 | P1000840 | 2014.04.17 |
| 6 | 昆吾九鼎（北京）医药投资管理有限公司 | P1000807 | 2014.04.17 |
| 7 | 苏州昆吾九鼎投资管理有限公司 | P1000698 | 2014.04.01 |
| 8 | 无锡上鼎久鼎投资管理有限公司 | P1000821 | 2014.04.17 |
| 9 | 厦门贞观九鼎投资管理有限公司 | P1000841 | 2014.04.17 |
| 10 | 厦门昆吾炎汉产业投资管理有限公司 | P1000703 | 2014.04.01 |
| 11 | 九鼎东江投资管理有限公司 | P1006893 | 2015.01.28 |
| 12 | 天行九鼎股权投资管理（上海）有限公司 | P1026789 | 2015.11.12 |
| 13 | 达孜县嘉润九鼎投资管理有限公司 | P1027867 | 2015.11.25 |
| 14 | 北京九鼎大慧投资管理有限公司 | P1065843 | 2017.11.21 |
8、基金投资情况
A、基金投资的项目基本情况
（1）投资决策体系及执行情况
公司及子公司作为基金管理人，严格按照基金合伙协议约定的决策方式及原则，履行管理人职责，执行合伙企业相关事项的决策程序。
（2）对投资标的的管理方式及执行有效性
对投资标的形成控制的数量为0家。
截至本报告期末，公司及子公司共向173个在管项目派驻董事226人次，派驻监事37人次，派驻高管23人次。
截至本报告期末，在管基金累计对外投资的标的数量为341家，且均为纯财务投资。
（3）综述基金与被投资标的及其关联方的特殊利益安排
公司及子公司在管基金针对大部分已投企业设置了对赌和回购条款，并对相关事项进行了约定，如已投企业未达到约定的要求，在管基金将有权执行相关对赌条款和回购条款。
（4）成立年限及累计投资项目数量、累计投资总额；在管项目数量和在管项目投资总额
公司及子公司在管基金成立年限视各基金实际设立情况不等，根据基金合伙协议之约定普遍存续期限在5年以上。截至2018年12月31日，公司及其下属企业作为基金管理人管理的基金累计投资项目353个，累计项目投资总金额325.00亿元人民币。已完全退出项目的本金为85.38亿元（收回金额为229.67亿元，IRR为33.62%）。
（5）基金已投资项目聘请外部专家参与尽职调查或投资顾问及费用支付情况
无
B、重点项目基本情况
| 项目名称 | 所属行业 | 投资基金名称 | 持股比例 | 持有时间 | 退出方式 | 报告期内是否发生重大变化 |
| 项目1 | 制造业 | 苏州恒辰九鼎投资中心(有限合伙) | 46.27% | 2015/10/22 | 股权转让退出 | 否 |
| 苏州陇海九鼎投资中心（有限合伙） | 8.00% | 2016/8/19 | 股权转让退出 | 否 | ||
| 苏州金耀九鼎投资中心（有限合伙） | 1.22% | 2016/5/13 | 股权转让退出 | 否 | ||
| 合计 | 55.49% | - | - | - | ||
| 项目2 | 制造业 | 苏州工业园区昆吾民安九鼎投资中心(有限合伙) | 6.00% | 2012/6/19 | 上市退出 | 否 |
| 合计 | 6.00% | - | - | - | ||
| 项目3 | 化工 | 南京九鼎栖霞投资中心（有限合伙） | 2.80% | 2011/9/27 | 上市退出 | 否 |
| 苏州天相湛卢九鼎投资中心（有限合伙） | 1.70% | 2012/1/7 | 上市退出 | 否 | ||
| 嘉兴嘉泽九鼎投资中心（有限合伙） | 2.00% | 2011/9/29 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州嘉赢九鼎投资中心（有限合伙） | 0.57% | 2014/12/17 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州嘉鹏九鼎投资中心（有限合伙） | 5.19% | 2011/9/26 | 上市退出 | 否 | ||
| 合计 | 12.26% | - | - | - | ||
| 项目4 | 医药 | 嘉兴春秋晋文九鼎投资中心（有限合伙） | 3.45% | 2011/9/13 | 上市退出 | 否 |
| 嘉兴春秋齐桓九鼎投资中心（有限合伙） | 3.15% | 2011/9/13 | 上市退出 | 否 | ||
| 嘉兴春秋楚庄九鼎投资中心（有限合伙） | 2.40% | 2011/9/13 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州天枢钟山九鼎投资中心（有限合伙） | 6.00% | 2011/9/27 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州永乐九鼎投资中心（有限合伙） | 7.50% | 2011/9/13 | 上市退出 | 否 | ||
| 合计 | 22.50% | - | - | - | ||
| 项目5 | 医药 | 苏州夏启盛世九鼎医药投资中心（有限合伙） | 1.74% | 2013/7/16 | 上市退出 | 否 |
| 苏州夏启卓兴九鼎医药投资中心（有限合伙） | 1.56% | 2013/7/16 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心（有限合伙） | 1.91% | 2013/7/16 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州夏启智仕九鼎医药投资中心（有限合伙） | 1.55% | 2013/7/16 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州夏启兴贤九鼎医药投资中心（有限合伙） | 0.49% | 2013/7/16 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州惠康投资中心（有限合伙） | 0.26% | 2016/7/11 | 上市退出 | 否 | ||
| 合计 | 7.51% | - | - | - | ||
| 项目6 | 服务业 | JD Sidley Limited | 9.77% | 2015/5/12 | 股权转让退出 | 否 |
| 合计 | 9.77% | - | - | - | ||
| 项目7 | 服务业 | 苏州恒瑞九鼎投资中心（有限合伙） | 23.38% | 2015/12/15 | 股权转让退出 | 否 |
| 合计 | 23.38% | - | - | - | ||
| 项目8 | 能源 | 苏州工业园区昆吾民乐九鼎投资中心（有限合伙） | 5.26% | 2014/5/12 | 上市退出 | 否 |
| 嘉兴九鼎策略一期投资合伙企业（有限合伙） | 4.73% | 2014/5/12 | 上市退出 | 否 | ||
| 烟台昭宣元盛九鼎创业投资中心（有限合伙） | 1.97% | 2014/5/12 | 上市退出 | 否 | ||
| 烟台昭宣元泰九鼎创业投资中心(有限合伙) | 1.58% | 2014/5/12 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州夏启安丰九鼎创业投资中心（有限合伙） | 1.41% | 2016/5/10 | 上市退出 | 否 | ||
| 嘉兴昭宣元安九鼎创业投资中心（有限合伙 | 1.18% | 2014/5/12 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州祥盛九鼎创业投资中心(有限合伙) | 1.05% | 2014/5/12 | 上市退出 | 否 | ||
| 合计 | 17.18% | - | - | - | ||
| 项目9 | 医药 | 北京昆吾九鼎医药投资中心（有限合伙） | 1.53% | 2011/5/20 | 上市退出 | |
| 苏州夏启盛世九鼎医药投资中心（有限合伙） | 0.41% | 2012/8/29 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州夏启卓兴九鼎医药投资中心（有限合伙） | 0.37% | 2012/8/29 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州夏启宝寿九鼎医药投资中心（有限合伙） | 0.45% | 2012/8/29 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州夏启智仕九鼎医药投资中心（有限合伙） | 0.36% | 2012/8/29 | 上市退出 | 否 | ||
| 苏州夏启兴贤九鼎医药投资中心（有限合伙） | 0.11% | 2012/8/29 | 上市退出 | 否 | ||
| 合计 | 3.23% | - | - | - |
9、报告期内清算基金的情况
| 基金名称 | 存续时间（年） | 实缴金额 （万元） | 清算原因 | 清算进展 | 基金收益情况 （万元） | 公司收益情况 （万元） |
| 苏州兴源九鼎投资中心（有限合伙） | 3.5 | 1,255.00 | 所投项目全部退出 | 注销中 | 1,380.01 | 23.82 |
| 苏州绍元九鼎投资中心（有限合伙） | 3 | 2,131.00 | 未开展业务 | 注销中 | - | - |
| 嘉兴泰泽九鼎投资中心（有限合伙） | 7.5 | 5,504.40 | 所投项目全部退出 | 注销中 | 39,214.73 | - |
| 苏州寅鑫九鼎创业投资中心（有限合伙） | 7 | 13,500.00 | 所投项目全部退出 | 注销中 | 19,386.09 | 26.43 |
| 九鼎百合1号基金 | 3 | 4,960.00 | 所投项目全部退出 | 注销中 | 6,459.59 | 420.80 |
| 苏州恒鑫九鼎投资中心（有限合伙） | 3.5 | 2,000.00 | 所投项目全部退出 | 注销中 | 4,800.00 | 585.79 |
| 苏州工业园区盛鑫瑞通投资中心（有 | 3.5 | 65,076.00 | 所投项目全部退出 | 注销中 | 79,573.08 | 1,681.36 |
| 限合伙） | ||||||
| 达孜县昆吾九鼎创业投资中心（有限合伙） | 6 | 10,600.00 | 所投项目全部退出 | 注销中 | 200.00 | 43.11 |
| 苏州鸿智九鼎投资中心（有限合伙） | 4.5 | 200.00 | 未开展业务 | 注销中 | - | - |
| 苏州鼎泰九鼎投资中心（有限合伙） | 3.5 | 400.00 | 未开展业务 | 注销中 | - | - |
| 苏州泽信九鼎投资中心（有限合伙） | 3 | 100.00 | 未开展业务 | 注销中 | - | 1.86 |
10、合作设立并运营投资基金共同担任基金管理人的基金情况
无
11、以自有资产投资的情况
（1）投资金额占当期期末净资产5%以上的自有资产投资项目情况无（2）自有资产与受托资产在投资运作方式、报告期内收益方面的差异公司及子公司作为私募基金管理人，通过私募的方式向投资人募集资金，并寻找潜在项目进行筛选、投资，最终择机退出以获得收益。在管基金一般采用有限合伙企业或契约型的组织形式设立，公司及子公司受托管理基金，向基金收取一定比例的管理费，并按照基金超额收益的一定比例提取业绩报酬。
公司及子公司用自有资产参与投资的情况主要分两种情况，一是在基金中作为GP出资；二是作为LP在基金中出资。
（3）报告期内收入分别来自于自有资产管理与受托资产管理的金额及比例；
报告期内收入来自自有资产管理的金额为1.95亿元（报表中计入“投资收益”），占比21.48%；来自受托管理资产的金额为7.13亿元（报表中计入“主营业务收入”科目），占比78.52%。
（4）公司及子公司专业化管理制度的建设和执行情况，信息、决策和风险隔离机制，防范利益输送与利益冲突的机制
为了维护投资人和公司及子公司的合法权益，保障管理的基金得到公平待遇，防范利益输送或利益冲突，公司及子公司建设并执行了一系列的相关管理和内控制度，包括《投资管理制度》、《运营风险控制制度、《信息披露制度》、《风险隔离制度》、《防范内幕交易利益冲突的投资交易制度》和《保密制度》等。公司及子公司在运营过程中严格适用上述制度，采取中立公允性原则、专业性原则及保密性原则保障投资决策的公允，防范利益输送与利益冲突，保护投资人的利益。
（5）公司及子公司应披露所投项目为战略型投资还是财务型投资，如为战略型，还应披露投资目的、决策程序、参与所投项目经营管理的相关情况。
目前公司及子公司在管基金所投项目全部为财务投资。
二、报告期内主要经营情况
2018报告期内，公司共实现营业收入8.15亿元，同比增加7.82%（其中私募股权投资管理业务实现营业收入7.13亿元，较上年同期减少0.03%；房地产业务实现收入1.02亿元，较上年同期增加138.46%），营业成本0.56亿元，同比增加398.50%；归属于母公司所有者的净利润2.84亿元，同比减少12.24%。截至报告期末，公司资产总额59.27亿元，同比增加24.69%；归属于母公司的所有者权益为21.66亿元，同比增长7.55%。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 815,133,091.69 | 755,990,822.26 | 7.82 |
| 营业成本 | 56,100,399.73 | 11,253,830.87 | 398.50 |
| 销售费用 | 16,664,572.08 | 19,917,075.16 | -16.33 |
| 管理费用 | 461,629,529.10 | 417,656,216.18 | 10.53 |
| 财务费用 | 72,642,785.62 | 47,907,936.74 | 51.63 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,501,624,329.88 | -59,252,695.20 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -402,396,587.41 | 28,445,848.82 | -1,514.61 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -545,140,300.97 | -115,249,788.19 | 不适用 |
营业收入变动原因说明:主要系本期房地产业务结算确认的收入金额同比增加；营业成本变动原因说明:主要系本期房地产业务结算收入增加，从而结转确认的房地产营业成本同比增加所致；销售费用变动原因说明:主要系本期房地产业务营销推广减少所致；管理费用变动原因说明:主要系私募股权投资业务管理费用增加所致；财务费用变动原因说明:主要系本期借款规模和融资成本同比增加导致；经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期房地产项目预收售房款增加所致；投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系支付购买子公司昆吾九鼎的股权收购款同比增加所致；筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系归还关联借款同比增加所致；
2. 收入和成本分析√适用 □不适用
本报告期实现营业收入 8.15 亿元，同比增加7.82%，其中主营业务收入 8.12 亿元，同比增加8.27%，营业成本 0.56 亿元，同比增加398.50%。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 私募股权投资 | 712,866,647.94 | -0.03 | ||||
| 房地产 | 99,006,998.03 | 56,100,399.73 | 43.34 | 169.44 | 412.76 | 减少26.89个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 私募股权投资 | 712,866,647.94 | -0.03 | ||||
| 房地产 | 99,006,998.03 | 56,100,399.73 | 43.34 | 169.44 | 412.76 | 减少26.89个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 私募股权投资 | 712,866,647.94 | -0.03 | ||||
| 南昌市 | 99,006,998.03 | 56,100,399.73 | 43.34 | 169.44 | 412.76 | 减少26.89个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用 □不适用①私募股权投资管理业务：本期营业收入较上年同期减少 0.03%；
②房地产业务：本期营业收入较上年同期增加169.44%，主要系本期房地产业务结算确认的收入同比增加。
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 房地产 | 房地产 | 56,100,399.73 | 100.00 | 10,940,783.41 | 97.22 | 412.76 | |
| 其他 | 其他 | 313,047.46 | 2.78 | -100.00 | |||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 房地产 | 房地产 | 56,100,399.73 | 100.00 | 10,940,783.41 | 97.22 | 412.76 | |
| 其他 | 其他 | 313,047.46 | 2.78 | -100.00 | |||
成本分析其他情况说明√适用 □不适用房地产业务：本期营业成本较上年同期增加412.76%，主要系本期房地产业务结算收入增加，从而结转确认的房地产营业成本同比增加。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用①私募股权投资管理业务：前五名客户销售额38,393.69万元，占年度销售总额53.86%；其中前五名客户销售额中关联方销售额38,393.69万元，占年度销售总额53.86%。前五名供应商采购额9,468.29万元，占年度采购金额38.16%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。②房地产业务：前五名客户销售额2,268.05万元，占年度销售总额22.91%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。前五名供应商采购额9,911.57万元，占年度采购总额88.26%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
其他说明无
3. 费用√适用 □不适用
| 项目 | 本期数 | 上期数 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 财务费用 | 72,642,785.62 | 47,907,936.74 | 51.63 | 主要系本期借款规模和融资成本同比增加导致 |
| 管理费用 | 461,629,529.10 | 417,656,216.18 | 10.53 | 主要系本期私募股权投资业务管理费用增加 |
| 销售费用 | 16,664,572.08 | 19,917,075.16 | -16.33 | 主要系本期房地产业务营销推广费用减少 |
| 所得税费用 | 41,441,360.74 | 53,172,806.65 | -22.06 | 主要系本期可抵扣暂时性差异确认的递延所得税资产增加导致所得税费用减少 |
4. 研发投入研发投入情况表□适用 √不适用情况说明□适用 √不适用
5. 现金流√适用 □不适用
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,501,624,329.88 | -59,252,695.20 | 不适用 | 主要系本期房地产项目预收售房款同比增加所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -402,396,587.41 | 28,445,848.82 | -1,514.61 | 主要系支付购买子公司昆吾九鼎的股权收购款同比增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -545,140,300.97 | -115,249,788.19 | 不适用 | 主要系归还关联借款同比增加所致 |
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产 | 上期期末数 | 上期期末数占总资产 | 本期期末金额较上期期末变 | 情况说明 |
| 的比例（%） | 的比例（%） | 动比例（%） | ||||
| 货币资金 | 964,057,215.76 | 16.26 | 385,411,734.53 | 8.11 | 150.14 | 主要系销售收款增加所致 |
| 预付款项 | 5,280,466.84 | 0.09 | 564,035.85 | 0.01 | 836.19 | 主要系预付经营租金增加所致 |
| 其他应收款 | 325,160,480.00 | 5.49 | 236,395,140.47 | 4.97 | 37.55 | 主要系本期基金往来款项增加所致 |
| 其他流动资产 | 66,290,948.46 | 1.12 | 8,071,595.35 | 0.17 | 721.29 | 主要系本期房地产业务预收售房款增加导致预缴税款增加所致 |
| 可供出售金融资产 | 2,058,592,178.37 | 34.73 | 1,600,194,280.18 | 33.66 | 28.65 | 主要系本期纳入合并范围可供出售金融资产增加所致 |
| 长期股权投资 | 66,416,537.37 | 1.12 | 145,015,174.22 | 3.05 | -54.20 | 主要系本期退出联营企业投资所致 |
| 递延所得税资产 | 29,969,206.96 | 0.51 | 13,631,941.84 | 0.29 | 119.85 | 主要系本期可弥补亏损形成的可抵扣暂时性差异增加所致 |
| 短期借款 | 30,000,000.00 | 0.51 | 370,000,000.00 | 7.78 | -91.89 | 主要系本期短期借款到期归还所致 |
| 预收款项 | 1,660,104,866.29 | 28.01 | 132,230,045.56 | 2.78 | 1,155.47 | 主要系本期房地产业务预收售房款增加所致 |
| 其他应付款 | 77,482,960.89 | 1.31 | 1,009,105,264.18 | 21.23 | -92.32 | 主要系本期归还关联借款所致 |
| 一年内到期期的非流动负债 | 409,000,000.00 | 6.90 | 662,903,470.00 | 13.94 | -38.30 | 主要系一年内到期的长期应付款到期归还 |
| 长期借款 | 470,000,000.00 | 7.93 | 239,000,000.00 | 5.03 | 96.65 | 主要系本期新增银行长期借款所致 |
| 预计负债 | 4,000,000.00 | 0.07 | 100.00 | 主要系本期预提劳务纠纷款 | ||
| 递延所得税负债 | 41,585,724.61 | 0.70 | 99,802,066.20 | 2.10 | -58.33 | 主要系本期末可供出售金融资产公允价值变动形成的应纳税暂时性差异减少 |
其他说明无
2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 存货 | 173,680,472.76 | 抵押担保 |
| 投资性房地产 | 205,588,134.00 | 抵押担保 |
| 固定资产 | 30,277,628.54 | 抵押担保 |
| 长期股权投资 | 909,862,100.00 | 昆吾九鼎股权质押担保 |
| 货币资金 | 9,150,000.00 | 保函保证金 |
| 合计 | 1,328,558,335.30 |
3. 其他说明□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
1、2018年私募股权投资行业经营情况如下：
截至2018年12月底，中国基金业协会已登记私募基金管理人24,448家，较2017年末存量机构增加2,002家，同比增长8.92%；已备案私募基金74,642只，较2017年末在管私募基金数量增加8,244只，同比增长12.38%；管理基金规模12.78万亿元，较2017年末增加1.68万亿元，同比增长15.12%；私募基金管理人员工总人数24.57万人，较2017年末增加7,422人，同比增长3.12%。
截至2018年12月底，已登记私募证券投资基金管理人8,989家，已备案私募证券投资基金35,688只，基金规模2.24万亿元；私募股权、创业投资基金管理人14,683家，私募股权投资基金27,176只，基金规模7.71万亿元，创业投资基金6,508只，基金规模0.89万亿元，其他私募投资基金管理人776家，其他投资基金5,270只，基金规模1.94万亿元。
截至2018年12月底，已登记私募基金管理人管理基金规模在100亿元及以上的有234家，管理基金规模在50-100亿元的有274家，管理基金规模在20-50亿元的有671家，管理基金规模在10-20亿元的有801家，管理基金规模在5-10亿元的有1,155家，管理基金规模在1-5亿元的有4,308家，管理基金规模在0.5-1亿元的有2332家。截至2018年12月底，已登记的私募基金管理人有管理规模的共21,381家，平均管理基金规模5.98亿元。
2、2018年房地产经营情况如下：
全年全国房地产开发投资120,264亿元，比上年增长9.5%。全国商品房销售面积171,654万平方米，增长1.3%，其中住宅销售面积增长2.2%。全国商品房销售额149,973亿元，增长12.2%，其中住宅销售额增长14.7%。销售面积和销售金额同创历史新高，但在政策高压的累积效应之下，销售面积和金额同比增速分别较 2017 年放缓 6.4 和 1.5 个百分点。
截至 2018 年底，百城新建住宅价格环比涨幅连续 26 个月在1%以内，其中 12 月单月环比涨幅为 0.25%、涨幅明显回落，36 个城市环比下跌，是年内下跌城市数量最大月份；2018 年百城住宅价格累计上涨 5.09%，较 2017 年收窄 2.06 个百分点。
2018 年，全国商品房新开工面积 20.93 亿㎡，创近十年新高，同比增加 17.2%，市场下行期房企倾向高周转，加紧开工出货。全年房地产开发企业土地购置面积 2.91 亿平方米，增长 14.2%，较去年回落 1.6 个百分点，土地成交价款 1.61 万亿元，同比增长 18.0%，比上年回落 31.4 个百分点，年内房企投资热情冲高回落，拿地趋于谨慎。全年房地产开发投资 12.03 万亿元，同比增长 9.5%，增速比上年提高 2.5 个百分点, 较 1-11 月份回落 0.2 个百分点，增长后劲略有不足。
中央维持房地产资金监管力度，房地产融资渠道保持收紧，开发贷、发债、股权融资及海外融资等均受到影响，2018 年房地产开发资金来源 16.6 万亿元，同比上涨 6.4%；从资金来源构成来看，国内贷款和自筹资金占比为 14.5%和 33.6%，自筹资金占比略有回升，销售市场的活跃，使得其他资金来源(主要为预收款和按揭款)占比再度提升 0.7 个百分点至 51.8%。
房地产行业经营性信息分析1. 报告期内房地产储备情况√适用 □不适用
| 序号 | 持有待开发土地的区域 | 持有待开发土地的面积(平方米) | 一级土地整理面积(平方米) | 规划计容建筑面积(平方米) | 是/否涉及合作开发项目 | 合作开发项目涉及的面积(平方米) | 合作开发项目的权益占比(%) |
| 1 | 南昌市 | 24,015.53 | 107,074.55 | 否 |
2. 报告期内房地产开发投资情况√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 序号 | 地区 | 项目 | 经营业态 | 在建项目/新开工项目/竣工项目 | 项目用地面积(平方米) | 项目规划计容建筑面积(平方米) | 总建筑面积(平方米) | 在建建筑面积(平方米) | 已竣工面积(平方米) | 总投资额 | 报告期实际投资额 |
| 1 | 南昌市 | 紫金城四期 | 商品房 | 在建 | 25,034.30 | 108,485.73 | 139,841.86 | 139,841.86 | 91,617.94 | 11,708.18 |
3. 报告期内房地产销售情况√适用 □不适用
| 序号 | 地区 | 项目 | 经营业态 | 可供出售面积 (平方米) | 已预售面积 (平方米) |
| 1 | 南昌 | 紫金城 | 住宅及配套设施 | 108,477.00 | 105,960.54 |
| 车位（单位：个） | 1,363.00 | 374.00 |
4. 报告期内房地产出租情况√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 序号 | 地区 | 项目 | 经营业态 | 出租房地产的建筑面积(平方米) | 出租房地产的租金收入 | 是否采用公允价值计量模式 | 租金收入/房地产公允价值(%) |
| 1 | 南昌 | 紫金城 | 写字楼 | 5,600.98 | 325.94 | 是 | 1.59 |
5. 报告期内公司财务融资情况√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 期末融资总额 | 整体平均融资成本(%) | 利息资本化金额 |
| 90,900.00 | 6.99% | 1,008.48 |
6. 其他说明□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 报告期末投资额 | 报告期初投资额 | 变动比例（%） |
| 1,590,225,962.86 | 1,258,926,821.05 | 26.32% |
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 报告期末投资额 | 报告期初投资额 | 变动比例（%） |
| 九泰基金管理有限公司 | 52,000,000.00 | 52,000,000.00 | |
| 龙泰九鼎投资有限公司 | 16,000,000.00 | 16,000,000.00 | |
| 保利科技防务投资有限公司 | 20,000,000.00 | -100.00 | |
| 合计 | 68,000,000.00 | 88,000,000.00 | -22.73 |
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润变动的影响金额 |
| 采用公允价值计量的股权投资项目 | 1,600,194,280.18 | 2,058,592,178.37 | 458,397,898.19 |
2、 对外股权投资总体分析
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
2018年9月，公司向非关联方Blazing Grace Limited出售境外全资子公司JD Capital International（Hong Kong）Limited及JD Capital Holdings USA Inc全部股权，作价43.71万美元。
2018年7月，公司向非关联方嘉兴复照投资管理有限责任公司转让苏州基盛九鼎投资中心（有限合伙）的全部基金合伙份额（50%基金份额，实缴出资1.05亿元），作价1.10亿元。
2018年10月，公司向非关联方安徽获金实业有限公司转让持有的保利科技防务投资有限公司股权（40%股权，实缴出资2000万元），作价1960万元。
上述转让事项不会对公司经营状况、经营成果产生重大影响，详见公告：临2018-063。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 公司名称 | 行业 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 |
| 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 投资管理、投资咨询 | 50,000.00 | 323,063.72 | 273,528.41 | 71,339.98 | 38,075.64 |
| 九泰基金管理有限公司 | 基金募集、基金销售 | 20,000.00 | 20,244.86 | 7,249.03 | 15,230.16 | -4,516.13 |
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、股权投资行业和私募股权投资行业
2018年，在双创政策的引导下，我国股权投资市场在税收、融资、上市配套政策上获得了更多的支持。我国股权市场已成为中国乃至全球资本市场不可或缺的一环，私募股权投资（以下简称“PE”）市场仍为我国股权投资行业的主力军。如下表2018年美国股权投资市场与我国股权市场、PE市场关键数据对比所示：
| 项目 | 美国（VC/PE） | 中国（早期/ VC/PE） | 中国（PE） |
| 募资金额 | 2,218.66亿美元 | 13,317.41亿元 | 10,110.55亿元 |
| 投资案例数量（起） | 13,776 | 10,021 | 3,905 |
| 投资金额 | 8,436.86亿美元 | 10,788.06亿元 | 8,527.64亿元 |
| 退出案例数量（笔） | 1,913 | 2,657（其中：IPO退出996笔） | 1,441（其中：IPO退出585笔） |
数据来源：美国地区数据来源于Pitchbook，中国地区数据来源于清科研究中心私募通
2018年，我国股权投资市场和PE市场在经历快速发展后均进入调整期，预计2019年继续保持理性发展，具体情况如下：
（1）从募资端来看，2018年随着《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等一系列金融监管制度的发布与实施 。加之，中美贸易摩擦不断，“募资难”已成为2018年国内股权投资机构的共识。与国内资金源头收紧 的趋势相反，金融市场对外开发力度增加吸引了大量国际资本布局中国股权投资行业。总体而言，2018年中国股权投资市场募资端出现了人民币基金遇冷、外资持续活跃的新特征，未来市场中具有 双币种募资能力的投资机构将获得竞争优势。以下为2007年-2018年我国股权投资基金和2008年-2018年我国PE基金募资情况趋势图：
数据来源：私募通 www.pedata.cn
1）如图一所示，2018年我国股权投资基金市场募资规模总额超过13,317.41亿，较2017年减少4,500多亿，同比下降25.55%；新募集基金3,637支，同比上升1.76%，增速远低于2017年，较为缓慢。其中，人民币新募基金3,541支，规模10,814.12亿，较2017年减少约5,929亿，同比下降35.41%；外币新募基金96支，规模2,503.29亿，较2017年增加约1,358亿，同比上升118.53%。
2）如图二所示，我国PE募资市场同样出现明显下滑，2018年披露金额的基金共募集完成10,110.55亿元人民币，较2017年减少约4,102亿，同比下降28.86%；新募集基金2,793支，同比上升10.26%，增速仅为2017年1/5。其中，人民币新募基金2,747支，规模8,699.69亿，较2017年减少约4,843亿，同比下降35.76%；外币新募基金46支，规模1,410.86亿，较2017年增加约741亿，同比上升110.51%。
3）出现上述人民币募资市场受到冲击、外币基金强势回归的原因：一方面，政策支持力度大，2018年4月10日习近平总书记在博鳌亚洲论坛上发表题为《开放共创繁荣 创新引领未来》的主旨演讲，对于扩大中国金融市场开放提出了重要意见。4月11日，进一步扩大金融业对外开放的而具体措施和时间表发布，银行和资产管理公司的外资持股比例限制被取消；7月28日，《外商投资准入特别管理措施（负面清单 ）》（2018年版）正式实施，负面清单数量由63条减至48条，第一、二、三产业全面放宽市场准入。在政策的鼓励和官方媒体呼唤下，海外资金目光聚焦中国市场；另一方面，近年来我国移动互联网和IT行业的迅速增长领海外资金从中看到了机遇和配置窗口，越来越多的全球化母基金、海外养老金和主权财务基金增加了对新兴市场，尤其是中国市场的资本配置。
4）未来募资趋势：2019年，预计金融监管制度将进一步严格，人民币基金市场仍会继续面对募资难的现状，想对比而言，在全球经济 大趋势和国内政策利好的支撑下，2018年外币投资已经体现
出上升趋势，伴随着募资端势能的逐步释放，预计2019年外币投资亦将迎来显著上升。未来市场中，具有双币种募资能力的投资机构将获得竞争优势。
（2）从投资端来看，随着股权投资市场整体的调整，募资端的收紧，投资端也略有放缓，我国股权投资市场进入调整期，市场回归价值投资，投资机构更加注重提升自风险控制和投后管理能力。以下为2007年-2018年我国股权投资基金和2008年-2018年我国PE基金投资情况趋势图：
数据来源：私募通 www.pedata.cn
1）如图三、四所示，2018年我国股权投资市场投资总额为10,788.06亿元，较2017年减少了约1,323亿，同比下降10.93%，投资案例数为10,021起，同比下降1.2%；我国PE投资市场也更加理性、投资节奏趋缓。PE市场共投资8,527.64亿元人民币，较2017年减少约1,411亿元，同比降低14.19%。投资案例数为3,905起，较2017年增加了595起，同比增加17.98%。
2）从投资行业分布来看，2018年我国股权投资市场和PE市场行业均集中在IT、互联网和医疗健康领域。IT领域超过了互联网，成为了资本最受关注的行业。如图五-八所示，2018年IT行业共发生投资案例数2,180起，投资金额达到1,060.44亿元；PE投资IT案例数743起，投资金额达到654.44亿元。围绕着人工智能、IT硬件、软件、服务项目受到资本关注，传统互联网项目投资活跃度略有降低。生物医疗领域依旧保持良好的增长趋势。蚂蚁金服、苏宁金融、度小满、陆金所、京东金融等新兴金融科技企业的大额 融资案例让金融 领域成为本年度融资最多 的行业，共获投资2,369.95亿。
数据来源：私募通 www.pedata.cn
3）未来投资趋势：2018年，股权市场进入调整期行业关注领域悄然变化，行业布局上，未来一年中国股权市场主要关注人工智能、医疗健康、大数据和企业服务等领域；投资阶段上，PE机构的投资阶段有前移的倾向；投资工作重心上，受资管新规、协会自查等相关要求，投资的工作重心逐渐转向投后管理，开启精细化管理之路。优质的投后管理能力能够提高机构的综合实力，为机构带来品牌优势，从而提高机构的募资能力和获取项目的能力。
（3）从退出端来看，2018年我国股权投资退出市场相对较稳定，具体情况如下：
1）从退出方式上看： 2018年，IPO依旧是股权投资市场和PE市场第一大退出方式，其次为并购和股权转让。如图九、十所示，我国股权投资市场IPO 退出共996笔（占比37%），股权转让退出发生644笔（占比25%），并购退出共428笔（占比16%）跃升至第三位，已成为除被投资企业上市以外的主要退出方式；PE市场的退出与股权投资市场的基本保持一致。其中IPO退出共585笔（占比41%），并购退出共296笔（占比21%），股权转让退出共发生232笔（占比16%）。我国股权投资市场也在呼吁新的退出渠道，“科创板”的诞生将为中小型企业的上市及股权投资机构的退出提供有力的补充。
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2）从推出案例数看，如图十一、十二所示，2018年我国股权投资退出总案例数为2,657笔，较2017年减少了752笔，同比下降22.06%，其中IPO退出案例数996笔,较2017年减少了73笔，同比下降6.83%；2018年我国PE投资市场退出也相对稳定，退出总案例数为1,441笔，较2017年减少了364笔，同比下降20.17%，其中IPO退出案例数585笔，较2017年减少了9笔，同比下降1.52%。退出减少主要源于新三板挂牌的锐减。
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注：1笔退出交易指1支股权投资基金从1家被投企业退出，如N支股权投资基金从1家企业退出，则记为N笔。
3）未来退出趋势：一方面，2019年金融行业严监管态势预计将延续，募资难困境难破，机构也亟需通过项目退出尽快“回血”。而在A股IPO严审核态势持续、境外中概股普遍股价下行的情况下，以并购方式退出预计将成为机构的重点退出途径之一；另一方面，2018年11月5日，习近平总书记在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，这代表着我国注册制试试的帷幕正式被拉开。2019年1月30日，证监会重磅发布了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，这意味着科创板在我国正式落地。科创板的设立对于科创企业而言，为科技创新企业的上市及股权投资机构的退出提供有力的补充。
2、房地产行业2018年调控政策由紧到松，中央定调三阶段变化：3月两会重申“房住不炒”，7月底政治局会议“坚决遏制房价上涨”，8月住建部要求“稳地价、稳房价、稳预期”。地方政策层面两阶段变化：前三季度坚持调控目标不动摇、力度不放松，涉及四限政策持续高压，整治市场秩序，上调房贷利率等；四季度调控政策略有松动的迹象，不过，房住不炒、因城施策的政策主基调未变，三四线城市去库存仍是主旋律。
在经历两年“去库存”调整后，2018年土地市场在供应上有所增加，进而带动了市场整体成交体量的上涨，二线和三四线城市的成交量同比上涨表现得更加显著。但地价并未随体量而上涨，反而迎来5年内首次回调，
截止2018年12月中旬，全国300城土地市场成交建筑面积24亿平方米，小幅超过2017年全年的成交面积，维持在一个较为稳定的状态。经过近几年的去库存，不少城市的可售商品住宅存量已经触底，为了缓解这一情况，库存比较紧张的城市今年供应量都有所增加，同时一、二线城市也加大了保障性住房用地供应，但在市场下行、流拍土地数量增加的影响下，成交量增速明显下降。
2018年中国房地产行业调控持续，短期内为防范市场风险，企业总体战略性放缓，以谨慎投资、加紧去化为主基调。不同规模、不同类型房企的拿地投资战略出现分化，但整体投资力度趋缓。而行业增速的放缓也对房企的发展战略提出了更高的要求，越来越多的房企通过更名突出多元业务板块定位，以谋求新的利润增长点。
2018年，中国房地产行业整体业绩规模进一步增长，其中TOP100房企全年的销售金额进一步同比增长35%。但随着调控持续，多数房企去化不及预期。特别是下半年以来，市场转冷迹象明显，部分企业业绩增速下滑。在这样的市场背景下，短期内越来越多的规模房企为应对市场变局、防范市场风险，调整总体战略方向。以放缓扩张进程、谨慎投资、加紧去化为主基调。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司发展战略保持稳定。公司将坚持既有的经营宗旨：以国家法律法规为准则，以国家经济发展政策为指导，秉持价值投资和主动投资的经营理念，推进资源优化配置和金融创新，使公司得以长足发展，实现股东价值最大化。
公司定位于成为一家中国一流的综合资产管理公司，同时现有的房地产开发业务也将长期持续经营并定位为具有特色的房地产业务公司。在此过程中，公司将通过内涵式增长和外延式增长并重的方式实现公司资产和业务规模的持续增长。在内涵式增长方面，公司将不断丰富产品类型，强化各类基金募投管退各个环节的业务能力，提升资产管理业务竞争优势，满足出资人对于不同风险收益产品的偏好需求，持续增加基金管理规模；地产方面则继续寻找合适的区域市场和项目，适时拿地开发。外延式增长主要通过对外并购重组实现。
(三) 经营计划√适用 □不适用
1、资产管理业务
目前公司主要经营私募股权投资管理以及通过重要联营企业九泰基金开展公募基金管理业务。具体经营计划为：
（1）私募股权投资管理业务
公司将持续推动发展并进一步加强在资产端的拓展，包括：
①继续巩固并加强公司在高收益的小项目参股投资（Pre-IPO投资）领域的市场份额；
②积极参与一些中大型和明星类优质项目的投资；
③参与投资在海外上市的国内企业的私有化；
④利用公司及九鼎集团的资金募集能力、资源开发能力、产品设计能力，全面加强和上市公司合作，在全球寻找合适的并购标的，助力上市公司做大做强；
⑤在基金募集领域，公司将采取更加灵活务实的策略，为资产端的各类投资机会募集合适的资金进行投资，加大对关键机构资金客户的开发力度，推动美元基金的募集。
（2）公募基金管理业务方面，公司的联营公司九泰基金将继续发挥治理结构良好、激励机制到位的优势，吸引更多的专业人才，开发合适的公募及定向资产管理产品，扩大管理的基金规模。同时，公司将和九泰基金的其他股东共同推动完成九泰基金的增资事项。
（3）除私募股权投资管理业务和公募基金管理业务外，未来公司还拟继续丰富投资产品及基金的种类，择机开展多元化的资产管理业务，包括不良资产、固定收益、特殊投资基金等。
2、房地产业务公司将利用上市公司的品牌优势、融资成本优势以及投资管理业务经验优势，成为一家具有特色的房地产业务公司。公司力争成为在部分区域具备较强竞争力的房地产企业，深耕少部分区域市场，在该等区域市场获得较高的回报；同时还将重点寻找和发掘行业领域的并购投资机会，择机对全国范围内优质的中小型房地产企业或项目进行并购重组，从而实现公司房地产板块资产和业务规模的较快增长；此外，公司将依托现有的房地产开发经营团队，结合公司在私募股权投资管理方面的资金募集管理优势相结合，持续探索和推进市场化的房地产基金管理业务。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、私募股权投资管理业务收入与投资收益波动的风险
作为一家PE机构，管理基金所投资项目的投资收益情况是其是否具有竞争力和持续发展能力的核心决定因素。公司私募股权投资管理业务主要收入有两类，一是管理费，通常按照管理基金规模的一定比例收取；二是管理报酬，在公司管理的基金所投项目实现投资收益时确认。管理报酬是目前PE机构最主要的盈利来源，但是管理报酬通常主要在投资后若干年内陆续实现，使得管理报酬在不同年度之间会有很大的波动，从而导致公司的业绩出现大幅波动，进而会影响上市公司后续年度的经营业绩。
2、基金税收政策变化的风险
2019年1月10日，财政部、国家发展和改革委员会、国家税务总局和中国证券监督管理委员会发布《关于创业投资企业个人合伙人所得税政策问题的通知》财税[2019]8号，正式宣布了创业投资企业个人所得税优惠政策的落实，创投企业可选择按单一投资基金以20%税率核算或者按创投企业
年度所得以5%-35%税率整体核算两种方式之一。两种核算方式各有利弊，在给创业企业提供机会的同时也带来了挑战，出资人的收益受到 税收政策变动的影响而产生波动，可能增加公司募集资金的难度，从而影响公司的经营业绩。
3、项目投资收益高低对公司业绩产生的风险
公司过往已完全退出项目实现了较好的退出收益，但这并不意味着目前在管基金已投项目未来的投资收益必然与之相同或接近，从股权投资行业已投企业的退出特点来看，业绩优秀、成长突出的企业会因为上市速度快、再融资及并购市场活跃等因素率先完成退出，而业绩一般、成长不突出企业的退出周期则会拉长，从而导致尚未退出企业的平均回报水平可能低于已退出企业的回报水平的风险。此外，如果宏观经济出现较大下滑、股票市场持续低迷，则公司管理的基金的投资收益水平存在下滑的风险，其后续年度的业绩将受到影响，进而会影响公司后续年度的经营业绩。目前IPO加速也可能导致A股上市公司数量增多而引起已投项目的溢价下降，同时受到未来A股市场实行注册制的影响，公司管理的基金的投资收益水平存在整体下降的风险，进而会影响公司后续年度的经营业绩。
4、在管基金项目投资失败的风险
公司所管理的基金主要为私募股权投资基金，主要投资为未上市公司股权。虽然公司在管基金整体投资收益较高，但这并不意味着目前在管基金投资收益必然与之相同或接近。未来如果我国宏观经济出现较大的下滑，投资项目出现较大亏损，则存在导致公司投资失败的风险。
5、人才流失的风险
私募股权投资行业是典型的人才密集型行业，稳定的私募基金行业专业人才对公司的持续发展至关重要，也是公司能够持续保持行业领先地位的重要因素。公司在多年的经营中，培养了一支专业能力强、实践经验丰富的人才队伍，是国内私募股权投资管理机构中专业团队规模最大、体系最完整的机构之一，且公司已制定了有吸引力的薪酬制度和激励政策，以维持专业人才的稳定；同时，公司在运行中构建了相对分工明确的投资运转机制，对单个人员的依赖程度相对较低。但是，该等措施不能完全解决专业人员流失对公司持续经营发展带来的不利影响，公司的经营可能存在因专业人才流失导致竞争力下降的风险。
6、公司下属子公司担任合伙企业的普通合伙人的风险
公司在管基金多以合伙企业的组织形式设立，该等合伙企业的普通合伙人主要由公司的下属子公司担任。尽管公司担任普通合伙人的各子公司及其管理的基金不存在债务风险，公司对子公司的责任也仅以出资额为限，但如果公司及其下属子公司因管理制度未得到有效执行导致违法违规行为，或者违反合伙协议的约定给基金造成损失而承担无限连带责任，将给公司带来一定的经营风险。
7、在管项目所投项目数量较多导致的管理风险
较多的在管项目所投项目对公司的投后管理能力形成了较大考验。公司是否有足够的投后管理人员覆盖所有已投项目，相关投后管理人员是否具备相应的专业水平，公司投后管理体系及其他体系是否为所有项目配置了足够的资源等，都将直接影响相关项目的收益。
8、减持制度变化的风险
2017年5月，证监会公布了“减持新规”，上海、深圳证券交易所也随即出台了完善减持制度的专门规则，将使未来一段时期中国股权投资的退出周期被重新拉长。根据新规，在上市前投资上市公司的机构，其持有的股份上市后减持在减持时间和减持规模上受到进一步限制，从短期来看，前述政策对投资机构的退出有一定冲击，从中长期来看，这些政策引导将使长期投资、价值投资进一步成为股权投资的关键导向。因此“减持新规”对股权投资业务产生一定影响。
9、房地产行业政策风险
2019年房地产调控仍将持续，强调“稳地价、稳房价、稳预期”，坚持因城施策、分类指导，各城市可能根据自身市场情况适当调整调控政策。2019年，“稳中有变”中的“变”将进一步呈现，中国经济整体增速受制于中美贸易摩擦、国内居民消费疲软、基建投资增速下滑、民营经济信心不稳、资本市场萎靡不振等不利因素，下行压力将进一步加大，同时，在房地产长效机制作用下，住宅居住属性强化，四限政策抑制了投资需求，刚需和改善型需求有效提升。
2018年全国房地产投资已经出现下行趋势，如果考虑到同期土地购置增速较快，实际房地产投资下滑幅度可能更大。由此再考虑到当前房地产销售回落、房地产企业贷款与按揭贷款增速持续下降，预计2019年房地产市场将全面转入下行调整通道。
(五) 其他□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》的规定，在兼顾公司持续发展的基础上，为进一步明确公司对股东的合理投资回报，增强利润分配决策的透明度和可操作性，便于股东对公司经营及利润分配进行监督，公司制定了《江西中江地产股份有限公司未来三年（2015-2017年）股东回报规划》。上述事项经公司第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十次会议和2015年第一次临时股东大会审议通过，公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。公司制定的股东回报规划能够充分保护中小投资者的合法权益，分红标准和比例明确、清晰，相关决策程序和机制完备，符合《公司章程》的相关规定。
公司于2016年6月16日实施了2015年度股东大会审议通过的利润分配方案，公司2015年利润分配方案为：公司以2015年12月31日的总股本433,540,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），共计派发现金红利108,385,200元，占当年实现归属于母公司股东净利润的37.83%。公司不实施送股和资本公积金转增股本，剩余可分配利润留存下一年度。
公司于2017年7月6日实施了2016年度股东大会审议通过的利润分配方案，公司2016年利润分配方案为：公司以2016年12月31日的总股本433,540,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.35元（含税），共计派发现金红利188,590,248元，占当年实现归属于母公司股东净利润的30.03%。公司不实施送股和资本公积金转增股本，剩余可分配利润留存下一年度。
经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2017年度母公司实现净利润7,120,370.19元，按规定以当年净利润的10%提取法定盈余公积金712,037.02 元，加上年初未分配利润269,520,396.31元，扣除2017年实施的现金股利188,590,253.59元,2017年可供股东分配的利润87,338,475.89 元。
2017年，公司不实施分红、送股和资本公积金转增股本，剩余可分配利润留存下一年度。2018年，经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2018年度母公司实现净利润449,619,273.97元，按规定以当年净利润的10%提取法定盈余公积金44,961,927.40元，加上年初未分配利润87,338,475.89元，2018年可供股东分配的利润491,995,822.46元。
公司拟以2018年12月31日的总股本433,540,800股为基数，向全体股东每10股派发现金红利7.40元（含税），共计派发现金红利320,820,192元。公司拟不实施送股和资本公积金转增股本，剩余未分配利润171,175,630.46元留存下一年度。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2018年 | 0.00 | 7.40 | 0.00 | 320,820,192.00 | 284,207,238.90 | 112.88 |
| 2017年 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 0.00 | 323,846,456.64 | 0.00 |
| 2016年 | 0.00 | 4.35 | 0.00 | 188,590,248.00 | 627,944,084.89 | 30.03 |
注：
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案
的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内
的承诺事项√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 解决同业竞争 | 九鼎集团、实际控制人 | 承诺人及控制的除上市公司之外的其他企业（以下简称“关联企业”）未直接或间接从事与上市公司构成实质竞争的业务，承诺人及关联企业与上市公司之间不存在同业竞争关系。2、承诺人及关联企业将不以直接或间接的方式从事与上市公司经营的私募股权投资管理、房地产开发和物业管理业务构成可能的直接或间接竞争的业务，且不进行任何损害上市公司利益的竞争行为。3、上述承诺在承诺人对上市公司拥有控制权的期间内持续有效且不可变更或撤销 | 长期有效 | 否 | 是 | 无 | 无 |
| 解决同业竞争 | 九鼎集团、实际控制人 | 1、承诺人与上市公司之间将尽量减少和避免关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按法律、法规以及规范性文件的规定履行关联交易程序及信息披露义务；不会通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。 | 长期有效 | 否 | 是 | 无 | 无 |
| 2、承诺人将不会要求上市公司给予与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更优惠的条件。3、承诺人将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司向承诺人提供任何形式的违规担保。4、承诺人将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，承诺人将依照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。 | ||||||||
| 其他 | 九鼎集团、实际控制人 | 独立性：保持上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面的独立性，上述承诺持续有效，直至承诺人对上市公司不再拥有实际控制权为止。如违反上述承诺，并因此给上市公司造成经济损失，承诺人将向上市公司进行赔偿。 | 长期有效 | 否 | 是 | 无 | 无 | |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决同业竞争 | 九鼎集团、实际控制人 | 1、承诺人及控制的除上市公司之外的其他企业未直接或间接从事与上市公司构成实质竞争的业务，承诺人及关联企业与上市公司之间不存在同业竞争关系。2、承诺人及关联企业将不以直接或间接的方式从事与上市公司经营的私募股权投资管理、房地产开发和物业管理业务构成可能的直接或间接竞争的业务，且不进行任何损害上市公司利益的竞争行为。3、上述承诺在承诺人对上市公司拥有控制权的期间内持续有效且不可变更或撤销。 | 长期有效 | 否 | 是 | 无 | 无 |
| 解决同业竞争 | 九鼎集团、实际控制人 | 1、承诺人与上市公司之间将尽量减少和避免关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按法 | 长期有效 | 否 | 是 | 无 | 无 |
| 律、法规以及规范性文件的规定履行关联交易程序及信息披露义务；不会通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。2、承诺人将不会要求上市公司给予与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更优惠的条件。3、承诺人将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司向承诺人提供任何形式的违规担保。4、承诺人将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，承诺人将依照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。 | ||||||||
| 其他 | 九鼎集团、实际控制人 | 独立性：保持上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面的独立性，上述承诺持续有效，直至承诺人对上市公司不再拥有实际控制权为止。如违反上述承诺，并因此给上市公司造成经济损失，承诺人将向上市公司进行赔偿。 | 长期有效 | 否 | 是 | 无 | 无 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 解决同业竞争 | 中江集团 | 2011年3月，江中集团实施存续式分立，公司控股股东变更为中江集团。为保证上市公司独立运作、避免同业竞争，中江集团承诺：如本公司未来决定开展物业管理业务，中江集团将以市场公允价格转让江西江中物业有限责任公司80%股权至本公司（公司现已持有20%股权），并严格履行上市公司关联交易决策及信息披露程序。同时，中江集团还承诺对于因分立而承继获得的本公司股份的处置将遵循《证券法》、中国证监会相关法律法规的要求执行。 | 长期有效 | 否 | 是 | 无 | 无 |
| 其他承诺 | 其他 | 九鼎集团及其一致行动人 | 九鼎集团基于对九鼎投资未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，从维护广大投资者利益的角度出发，坚定看好国内资本市场长期投资的价值。九鼎集团及其一致行动人计划在未来6个月内（自本次增持之日起算）根据中国证监会和上海证券交易所的有关规定以及市场情况通过二级市场择机增持本公司股份，累计增持数量不低于200万股，不超过1000万股。 | 2018年6月5日 | 是 | 是 | 无 | 无 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用公司根据《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）的要求，公司作为执行企业会计准则且尚未执行新金融准则和新收入准则的非金融企业，按照该文件规定的一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）的要求编制财务报表，并对比较报表的列报进行相应调整。本次会计政策变更，仅对财务报表项目列示产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，详见附注第十一节“五、33.重要会计政策和会计估计的变更”。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 65 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 4 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙） | 25 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明√适用 □不适用
公司续聘北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2018年度财务审计机构和内部控制审计机构，负责本公司2018年度的财务审计和内控审计工作，相关内容详见公司于2018年5月22日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号临2018-047。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 报告期内: | |||||||||
| 起诉(申请)方 | 应诉(被申请)方 | 承担连带 | 诉讼仲裁类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁) | 诉讼(仲裁)进展情况 | 诉讼(仲 | 诉讼(仲 |
| 责任方 | 是否形成预计负债及金额 | 裁)审理结果及影响 | 裁)判决执行情况 | ||||||
| 河南九鼎投资管理有限公司 | 昆吾九鼎投资管理有限公司、昆吾九鼎投资控股股份有限公司、同创九鼎投资控股有限公司 | - | 民事诉讼 | 北京市朝阳区人民法院在审理 原告河南九鼎投资管理有限公司与被告昆吾九鼎投资管理有限公司、被告昆吾九鼎投资控股股份有限公司、被告同创九鼎投资控股有限公司侵害商标权纠纷一案中，原告提出撤诉申请。北京市朝阳区人民法院认为，原告河南九鼎投资管理有限公司自愿撤诉，理由正当，应予准许。裁定：准许原告河南九鼎投资管理有限公司撤诉 。 | - | - | 撤诉 | - | - |
| 尤紫雨 | 昆吾九鼎投资管理有限公司深圳分公司、昆吾九鼎投资管理有限公司 | - | 民事诉讼 | 2019年3月，昆吾九鼎收到广东省深圳市福田区人民法院作出的《广东省深圳市福田区人民法院民事裁定书》（2018）粤0304民初26668号和《广东省深圳市福田区人民法院查封、冻结、扣押财产通知书》（2019）粤0304执保499号，昆吾九鼎 基本账户中42,400,000.00万元被冻结。本次财产保全涉及昆吾九鼎与前员工尤某某劳动纠纷事项，具体情况如下：2018年1月2日，尤某某以昆吾九鼎、昆吾九鼎深圳分公司为被申请人向深圳市福田区劳动争议仲裁委员会提交仲裁申请，要求昆吾九鼎支付申请人业绩奖金4240万元。2018年4月30日，深圳市福田区 | 42,400,000.00 | 否 | 未开庭 | - | - |
| 深圳市福田区人民法院作出《广东省深圳市福田区人民法院民事裁定书》（2018）粤0304民初23077号，裁定尤某某应在仲裁裁决后，如不服则另行提起诉讼，其本次起诉，依法应予以驳回。尤某某不服本裁定，并上诉至广东省深圳市中级人民法院。2019年1月28日，广东省深圳市中级人民法院作出《广东省深圳市中级人民法院民事裁定书》（2018）粤03民终15435号，裁定一审裁定认定事实清楚、适用法律正确，驳回上诉，维持原裁定，本裁定为终审裁定。 | |||||||||
| 河北卢龙经济开发区管理委员会（以下简称“卢龙管委会”） | 长顺建设集团有限公司（以下简称“长顺建设”）、昆吾九鼎投资管理有限公司 | - | 民事诉讼 | 2019年3月，昆吾九鼎收到河北省秦皇岛市中级人民法院作出的《民事裁定书》，昆吾九鼎基本账户20,000,000.00元被冻结。2019年4月，昆吾九鼎收到河北省秦皇岛市中级人民法院应诉通知书（2019）冀03民初104号及随应诉通知书发送的卢龙管委会的《民事起诉状》。案件基本情况如下：2017年5月，卢龙管委会（合同甲方）与长顺建设（合同乙方一）、昆吾九鼎（合同乙方二）就卢龙PPP项目，签订了《河北卢龙经济开发区绿色化工园基础设施建设PPP项目项目合同》，卢龙PPP项目涉及合作期限为12年，建设期2年，运营维护期10年，项目总投资约49,648万元人民币，其中项目公司本金9,948万元人民币，项目融资39,700万元人民币。 各方约定：乙方（含乙方一、乙方二）负责卢龙 | 20,000,000 | 否 | 未开庭 | - | - |
(三) 其他说明□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用 □不适用
公司及其控股股东、实际控制人诚信情况良好，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺或被上交所公开谴责的情形。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
员工持股计划情况□适用 √不适用
其他激励措施□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
2018年3月20日，公司召开了第七届董事会第二十七次会议，审议通过了《昆吾九鼎投资控股股份有限公司关于预计2018年度日常关联交易的议案》。相关内容详见公司于2018年3月21日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号临2018—030。
| 关联方名称 | 关联交易类型 | 定价原则 | 2018年预计交易金额 | 2018年实际交易金额 | 与本公司关系 |
| 江中物业① | 接受物业管理服务 | 市场公允价格 | 8,000,000元 | 4,176,404.80元 | 公司直接控股股东子公司，公司参股子公司 |
| 九泰销售① | 接受投资顾问服务 | 市场公允价格 | 收入和支出分别不超过1亿元 | 134,433.96元 | 公司间接控股股东控股子公司，公司参股子公司的子公司 |
| 富通保险② | 受托管理资产 | 市场公允价格 | 以实际发生数计算 | 美元3,650,300.00元 | 公司间接控股股东全资子公司 |
| 拉萨昆吾② | 受托管理资产 | 市场公允价格 | 以实际发生数计算 | 187,279,968.26元 | 公司间接控股股东全资子公司 |
| 九证嘉达② | 受托管理资产 | 市场公允价格 | 以实际发生数计算 | 432,000,000.00元 | 公司间接控股股东全资子公司 |
| 青海九证② | 受托管理资产 | 市场公允价格 | 以实际发生数计算 | 72,000,000.00元 | 公司间接控股股东全资子公司 |
| 西藏九证② | 受托管理资产 | 市场公允价格 | 以实际发生数计算 | 73,000,000.00元 | 公司间接控股股东全资子公司 |
| 拉萨昆吾③ | 提供投资顾问服务 | 市场公允价格 | 以实际发生数计算 | 3,186,607.11元 | 公司间接控股股东全资子公司 |
| 巴中川陕③ | 提供投资顾问服务 | 市场公允价格 | 以实际发生数计算 | 23,849.06元 | 公司联营企业 |
| 在管基金③ | 提供投资 | 市场公 | 以实际发生数计 | 702,005,380.07元 | 公司管理的基金 |
| 管理服务 | 允价格 | 算 | |||
| 龙泰九鼎③ | 提供投资管理服务 | 市场公允价格 | 以实际发生数计算 | 4,720,988.08元 | 公司联营企业 |
注：①报告期内此项日常关联交易实际交易金额为公司因接受劳务服务发生的支出；②报告期内此项日常关联交易实际交易金额为公司新增关联受托管理的资产；③报告期内此项日常关联交易实际交易金额为当期公司作为管理人为基金提供投资管理服务产生的收入。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
（1）增资九泰基金
2016 年 1 月 20 日，公司全资子公司昆吾九鼎与九鼎集团、 拉萨昆吾、九州证券和卢伟忠先生在北京市签署了《九泰基金管理有限公司增资协议》。
2016 年 3 月 6 日，公司全资子公司昆吾九鼎与上述主体签订《九泰基金管理有限公司增资协议之解除协议》，并与九鼎集团、拉萨昆吾、九州证券和梧桐九伟在北京市签署了经调整后的《九泰基金管理有限公司增资协议》。
2016 年 11 月 14 日，昆吾九鼎与九鼎集团、拉萨昆吾、九州证券和嘉兴梧桐九伟投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“梧桐九伟”）在北京市签署了《九泰基金管理有限公司增资协议之解除协议》。同日，昆吾九鼎与九鼎集团、拉萨昆吾、九州证券和卢伟忠先生签订了经调整后的《九泰基金管理有限公司增资协议》。
2019年3月4日，昆吾九鼎与九鼎集团、拉萨昆吾、九州证券和卢伟忠先生在北京市拟签署《九泰基金管理有限公司增资协议之解除协议》。同时，昆吾九鼎与九鼎集团、拉萨昆吾、九州证券拟签订经调整后的《九泰基金管理有限公司增资协议》，拟对九泰基金增加注册资本10,000 万元，其中：昆吾九鼎认缴 2,600 万元，九鼎集团认缴2,500万元，拉萨昆吾认缴 2,500 万元，九州证券认缴2,400万元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
（1）中江集团、拉萨昆吾为满足公司资金需求而向公司提供的流动资金2018年3月20日，公司召开了第七届董事会第二十七次会议，审议通过了《昆吾九鼎投资控股股份有限公司关于预计2018年度日常关联交易的议案》。相关内容详见公司于2018年3月21日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号临2018—030。
报告期内，公司向中江集团借款期初余额为588,384,760.32元，报告期发生借款额143,474,241.08元，报告期内归还借款731,859,001.40元，报告期末借款余额为0.00元
（2）向公司在管基金出借资金
2018年3月20日、2018年5月21日，公司分别召开了第七届董事会第二十七次会议、2017年年度股东大会，审议通过了《昆吾九鼎投资控股股份有限公司关于预计2018年度日常关联交易的议案》。相关内容详见公司于2018年3月21日、2018年5月22日分别刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号临2018—030、临2018-047。
2018年公司向在管基金出借资金期初余额为110,294,266.27元，报告期末出借资金余额为205,199,178.95元。
（3）支付购买昆吾九鼎尾款
根据 2015 年 9 月 23 日公司与九鼎集团、拉萨昆吾签署的附条件生效的《现金购买资产协议》，2015 年 11 月 8 日各方签署的附条件生效的《现金购买资产协议之补充协议》，公司以分期付款方式购买九鼎集团和拉萨昆吾合计持有的昆吾九鼎 100%的股权。经各方协商一致，参考评估机构评估结果，交易价格确定为 90,986.21 万元。
根据协议约定：在股权交割完成之日起 180 天内，公司将向九鼎集团、拉萨昆吾支付交易总价款的 10%（即 9,098.62 万元），作为首期支付价款；在股权交割完成之日起满 180 日至满一年内，公司将向九鼎集团、拉萨昆吾支付第二期价款，为交易总价款的 20%（即 18,197.24 万元）；在股权交割完成之日起满一年至满两年内，公司将向九鼎集团、拉萨昆吾支付第三期价款，为交易总价款的 30%（即27,295.86 万元）；在股权交割完成之日起满两年至满三年内，公司将向九鼎集团、拉萨昆吾支付剩余款项（即 36,394.48万元）。
截至2018年12月31日，公司已将股权收购款全额支付完毕。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用(五) 其他□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况□适用 √不适用
2、 承包情况□适用 √不适用
3、 租赁情况□适用 √不适用
(二) 担保情况□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明√适用 □不适用
1、全资子公司昆吾九鼎发行公司债券
2017年6月2日、6月19日，公司分别召开第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十次会议以及2017年第二次临时股东大会，审议并通过了公司全资子公司昆吾九鼎面向合格投资者公开发行公司债券的相关事项：本次公开发行公司债券的规模不超过人民币7亿元（含7亿元），发行
期限不超过7年，发行利率在发行前根据市场询价情况与主承销商协商确定，本次发行公司债券采用第三方提供保证担保的方式进行增信。本次募集的资金将通过直接投资或设立契约型基金、公司型基金，以及设立有限合伙企业等方式投资于种子期、初创期、成长期的创业创新公司的股权、扶持创新创业中小企业成长。（具体内容详见公司于2017年6月3日和6月20日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号：临2017-048、2017-049、2017-055）
本事项在报告期内尚无进展。
2、关于发行债权融资计划
2017年11月19日和2017年12月5日，九鼎投资第七届董事会第二十次会议和2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于发行债权融资计划的议案》（详见公司于2017年11月20日、2017年12月6日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号临2017-101、临2016-108），为满足公司经营发展的需要，优化公司债务结构，拓宽融资渠道，根据《北京金融资产交易所债权融资计划业务指引》等有关规定并结合公司业务发展的需要，公司拟发行债权融资计划，具体内容为：
（1）发行规模：本次债权融资计划的规模不超过人民币7亿元（含7亿元）；
（2）发行期限：本次债权融资计划的期限为不超过5年；
（3）发行利率：根据公司评级情况、拟发行期间市场情况等，由公司与承销机构协商确定，最终利率通过簿记建档方式确定；
（4）发行方式：本次债权融资计划发行方式为簿记建档发行；
（5）发行对象：符合认购条件的特定合格投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）；
（6）募集资金用途：本次所募集的资金主要用于投资创新创业公司股权、补充营运资金、归还借款等符合法律法规的用途，具体募集资金用途根据公司财务状况等实际情况确定；
（7）决议有效期：本次债权融资计划决议的有效期为自股东大会审议通过之日起24个月；
（8）发行主体：本公司或本公司控股子公司
本事项在报告期内尚无进展。
3、控股股东增持股份
2017年12月5日，公司披露了《九鼎投资关于控股股东及其一致行动人增持本公司股份计划的公告》（公告编号：临2017-107）。九鼎集团及其一致行动人基于对九鼎投资未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，从维护广大投资者利益的角度出发，坚定看好国内资本市场长期投资的价值，计划于2017年12月5日起6个月内通过二级市场增持公司股份，累计增持数量不低于200万股，不超过2,000万股。本次增持不设价格区间，将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，逐步实施增持计划。
自2018年5月28日至2018年5月29日，拉萨昆吾通过二级市场增持九鼎投资 A 股股份2,030,196 股，占公司总股份比例 0.47%，累计增持金额 45,173,919元。至此，九鼎集团及其一致行动人本次增持计划已在承诺期限内实施完毕。
本次增持前，拉萨昆吾持有本公司3,008,345 股，占公司总股本0.69%。本次增持后，拉萨昆吾持有本公司股份5,038,541 股，占公司总股本1.16%。九鼎集团全资子公司中江集团持有本公司313,737,309 股，占公司总股72.37%。本次增持后，中江集团和拉萨昆吾合计持有本公司股份318,775,850 股，占公司总股本73.53%。（具体内容详见公司于2018年5月30日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号：临2018-048）
4、受让九鼎集团旗下子公司
公司于2018年2月6日收到间接控股股东九鼎集团通知，九鼎集团决定，将拉萨昆吾持有的九泰基金25%的股权和持有的九信资产70%的股权转让给本公司；同时，将九鼎集团持有的北京黑马70%的股权转让给本公司。本次股权转让交易价格为零，且不附带其他条件。（详见公司在《上海证券报》及上海证券交易所网站披露的临时公告，编号：临2018-011）
公司于2018年2月13日召开第七届董事会第二十四次会议，审议并通过了《关于受让控股股东下属公司股权暨关联交易的议案》，同意本公司受让上述股权，并提请股东大会审议。（详见公司在《上海证券报》及上海证券交易所网站披露的临时公告，编号：临2018-014）
公司于2018年2月27日召开第七届董事会第二十五次会议和第七届监事会第十六次会议，审议并通过了《关于撤销<受让控股股东下属公司股权暨关联交易的议案>的议案》，由于涉及上述股权转让事项的各方就部分交易条款还在协商，尚需进一步确认，因此公司董事会、监事会同意撤销
《关于受让控股股东下属公司股权暨关联交易的议案》，并取消 2018 年第二次临时股东大会。详见公司在《上海证券报》及上海证券交易所网站披露临时公告，编号：临2018-018）。
5、修改《九泰基金公司章程》
公司全资子公司昆吾九鼎之重要联营公司九泰基金于2018年2月1日召开2018年第一次临时股东大会，审议并通过了修改《九泰基金管理有限公司章程》的议案，同意《九泰基金管理有限公司公司章程修正案七》，同时授权九泰基金总经理办理章程修订案的相关事宜。
修订后，昆吾九鼎提名两位非独立董事，占九泰基金董事会席位的1/3；风险控制委员会中有两名昆吾九鼎提名的董事，占九泰基金风险控制委员会席位的2/3。（具体内容详见公司于2018年2月2日刊登在《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号：临2018-006）
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用1. 精准扶贫规划√适用 □不适用
当前，党中央高度重视贫困地区发展，推动乡村振兴战略，这与我们长期秉承的“金融服务实体”经营理念是高度契合的。公司将发挥多年积累的“资本+产业”运作能力和经验，以股权投资引导社会资本参与贫困地区发展建设。这既是对国家战略的回应，更是帮助出资人把握中国经济的新机会，实现我们企业新发展的必然选择。
作为中国本土PE的优秀代表，九鼎投资一直把自身发展与国家需求紧密结合，经过细致的调研，我们发现很多中西部贫困地区企业，在资源、劳动力、资本、技术、管理等的方面都拥有自己的优势，蕴藏着巨大的发展潜力，只是由于缺乏资金和先进发展理念，才无法实现快速成长，也无缘得到资本市场的认可。因此，在公司创业之初，即在全国设立了50多个分支机构，对经济不发达省份做到了无差别覆盖，系统性地挖掘中西部县市、山区的优质企业，为其提供融资支持及平等高效的金融服务，从而解决融资难题，并积极对接先进的经营管理经验，帮助已投企业做大做强。2. 年度精准扶贫概要□适用 √不适用
3. 精准扶贫成效□适用 √不适用4. 后续精准扶贫计划√适用 □不适用
2018年2月13日，巴中川陕革命老区振兴发展股权投资基金（有限合伙）完成工商注册，公司将不采取直接捐助的方式，而是充分发挥公司专业投资机构的优势，围绕巴中、绵阳各自的优势产业和发展规划投资布局，协助当地培育一批具有市场竞争力的优秀企业，使其成为当地经济发展的主要推动力。
该计划未来若取得成功，将不仅帮助一批企业成长，更可以为其他金融机构作出榜样，吸引其他机构加入到帮助扶贫地区发展的行列中，从而全面提升金融服务乡村振兴。这也是公司学习党中央精神，切实支持乡村振兴战略的一个重要探索。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
1、职工权益保护
公司始终坚持“以人为本”的核心价值观，把实现和维护全体员工的利益为工作的出发点和落脚点，保障员工的各项权益，促进员工的价值实现和全面发展，保护员工的身心健康，提升企业的凝聚力，实现员工与企业共同成长。
2、支持金融教育
对内设立九鼎投资学院，建设学习型组织，提升员工专业能力。对外长期支持刘鸿儒金融教育基金会、清华大学教育基金会等相关公益组织，推动金融教育事业健康、可持续发展。
3、公共关系和社会公益事业
企业履行社会责任是促进全球经济可持续发展与社会进步的重要基础。公司始终以维护社会发展和利益相关方的长期利益为己任。
（1）2016年9月23日，全资子公司昆吾九鼎与清华大学五道口金融学院在北京签署了合作协议，清华大学五道口金融学院将设立“清华大学国家金融研究院全球并购重组研究中心”，定位于全球并购重组研究交流合作平台，力争使研究中心成为国际一流、亚洲领先的全球并购重组研究机构。昆吾九鼎捐赠款专项用于支持清华大学五道口金融学院金融学科建设，以及支持该学院建设与发展，进一步提高其人才培养质量和科学研究水平。
昆吾九鼎自愿向五道口金融学院捐赠总额500万元人民币，分五年支付，每年单笔捐赠100万元人民币。捐赠款专项用于支持五道口金融学院金融学科建设。具体安排为每年捐赠款支持清华大学国家金融研究院全球并购重组研究中心50万元人民币，设立奖学金奖励清华大学五道口金融学院优秀学生50万元人民币。对于相关研究成果，昆吾九鼎拥有永久无偿使用权，可及时将理论成果转化为实践。
（2）2018年12月1日，为切实履行上市公司社会责任、支持教育公益事业发展，同时也为进一步提升公司的品牌形象、促进人才交流，公司通过全资子公司昆吾九鼎向北京市鸿儒金融教育基金会捐赠500万元人民币，并于2018年12月10日一次性付款。该捐赠财产指定用于支持清华大学五道口金融学院人才引进与发展工作，专项设立“九鼎金融人才发展基金”奖项。此次捐赠促进了我国金融改革、创新和发展。
（3）公司作为大型的机构投资者，积极响应并签署了联合国《尽责投资原则（PRI）》，在投资过程中重视环境保护、社会责任及公司治理方面的问题。公司在整体发展战略中引入了社会责任的理念，强化履责意识和能力。公司亦关注已投企业对经济、社会、环境、资源、文化的影响，并建立了相应的增值服务体系，帮助企业实现经济效益、社会效益和环境效益的可持续发展和包容性增长。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用
(四) 其他说明□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用报告期转债累计转股情况□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 24,175 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 22,665 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | ||
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 江西中江集团有限责任公司 | 0 | 313,737,309 | 72.37 | 0 | 质押 | 310,987,197 | 境内非国有法人 | |
| 查国平 | 3,430,000 | 8,750,000 | 2.02 | 0 | 未知 | 未知 | ||
| 金洪正 | 4,565,000 | 5,955,000 | 1.37 | 0 | 未知 | 未知 | ||
| 中国证券金融股份有限公司 | 0 | 5,222,189 | 1.20 | 0 | 未知 | 未知 | ||
| 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 | 2,030,196 | 5,038,541 | 1.16 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | ||
| 陈雪明 | -129,300 | 4,230,700 | 0.98 | 0 | 未知 | 未知 | ||
| 吴爱国 | -408,325 | 1,600,000 | 0.37 | 0 | 未知 | 未知 | ||
| 中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 821,528 | 1,380,555 | 0.32 | 0 | 未知 | 未知 | ||
| 蔡自巍 | 203,400 | 1,012,369 | 0.23 | 0 | 未知 | 未知 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 321,294 | 970,665 | 0.22 | 0 | 未知 | 未知 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 江西中江集团有限责任公司 | 313,737,309 | 人民币普通股 | 313,737,309 | |||||
| 查国平 | 8,750,000 | 人民币普通股 | 8,750,000 | |||||
| 金洪正 | 5,955,000 | 人民币普通股 | 5,955,000 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 5,222,189 | 人民币普通股 | 5,222,189 | |||||
| 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 | 5,038,541 | 人民币普通股 | 5,038,541 | |||||
| 陈雪明 | 4,230,700 | 人民币普通股 | 4,230,700 | |||||
| 吴爱国 | 1,600,000 | 人民币普通股 | 1,600,000 | |||||
| 中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 1,380,555 | 人民币普通股 | 1,380,555 |
| 蔡自巍 | 1,012,369 | 人民币普通股 | 1,012,369 |
| 香港中央结算有限公司 | 970,665 | 人民币普通股 | 970,665 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司控股股东中江集团与拉萨昆吾为一致行动人，且中江集团、拉萨昆吾和其他股东均不存在关联关系。公司未知前10名其他股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 江西中江集团有限责任公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 蔡蕾 |
| 成立日期 | 2011年3月29日 |
| 主要经营业务 | 行业投资、商业运营、酒店管理、商业贸易 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 无 |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人□适用 √不适用3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图□适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人□适用 √不适用2 自然人√适用 □不适用
| 姓名 | 吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾 、覃正宇 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 上述5人均在上市公司担任董事，5人共同组成一致行动人 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 无 |
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 蔡蕾 | 董事长 | 男 | 46 | 2016年1月26日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 康青山 | 副董事长 | 男 | 48 | 2018年1月21日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 60 | 否 |
| 古志鹏 | 总经理 | 男 | 34 | 2017年12月28日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 68 | 是 |
| 吴刚 | 董事 | 男 | 41 | 2016年1月26日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 黄晓捷 | 董事 | 男 | 40 | 2016年1月26日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 吴强 | 董事 | 男 | 38 | 2016年1月26日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 覃正宇 | 董事 | 男 | 42 | 2016年1月26日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 周春生 | 独立董事 | 男 | 52 | 2016年1月26日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 10 | 否 |
| 向锐 | 独立董事 | 男 | 45 | 2016年1月26日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 10 | 否 |
| 马思远 | 独立董事 | 女 | 34 | 2016年1月26日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 10 | 否 |
| 刘炜 | 监事会主席 | 男 | 42 | 2016年1月26日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 106.58 | 否 |
| 刘玉杰 | 监事 | 女 | 41 | 2016年1月26日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 谭龙龙 | 职工监事 | 女 | 34 | 2018年8月3日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 68 | 否 |
| 唐华 | 职工监事 | 女 | 42 | 2016年1月26日 | 2018年8月3日 | 0 | 0 | 0 | - | 34 | 否 |
| 白斌 | 副总经理 | 男 | 33 | 2018年7月8日 | 2021年1月24日 | 0 | 35,700 | 35,700 | 二级市场买入 | 30 | 否 |
| 何强 | 副总经理 | 男 | 48 | 2016年1月26日 | 2018年7月8日 | 0 | 0 | 0 | - | 30 | 否 |
| 王亮 | 副总经理 | 男 | 35 | 2016年1月26日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 60 | 否 |
| 易凌杰 | 董事会秘书 | 男 | 33 | 2016年1月26日 | 2021年1月24日 | 0 | 0 | 0 | - | 55 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 35,700 | 35,700 | / | 541.58 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 蔡蕾 | 历任中铁信托研究部总经理、投资部总经理、董事会秘书；昆吾九鼎投资管理有限公司董事；九信资产管理股份有限公司董事；江西江中物业有限责任公司董事长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理；江西中江集团有限责任公司执行董事兼总经理；南昌江中投资有限责任公司执行董事兼总经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事长。 |
| 吴刚 | 历任闽发证券投资银行部项目经理；证监会副处长、处长；广西北部湾国际港务集团总裁助理；昆吾九鼎投资管理有限公司董事长；九信资产管理股份有限公司董事。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长；九泰基金管理有限公司董事；人人行科技股份有限公司董事；人人行控股股份有限公司董事；昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。 |
| 黄晓捷 | 历任中国人民银行研究生部办公室副主任；九信资产管理股份有限公司董事；昆吾九鼎投资管理有限公司董事、经理。现任人人行科技股份有限公司董事；同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、总经理；人人行控股股份有限公司董事；昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。 |
| 吴强 | 历任宏源证券资本市场部副总经理；安信证券投资银行部业务副总裁；国信证券投资银行部业务部总经理助理；昆吾九鼎投资管理有限公司董事；九州证券有限公司董事长；九信资产管理股份有限公司董事。现任人人行科技股份有限公司董事；同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理；九泰基金管理有限公司董事长；人人行控股股份有限公司董事；昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。 |
| 覃正宇 | 历任特区证券投资银行部高级经理；华西证券投资银行总部副总经理；国信证券投资银行部业务部副总经理等证券公司相关职务；九信资产管理股份有限公司董事长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理；九州证券股份有限公司董事；昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。 |
| 康青山 | 历任哈尔滨金融学院金融系团总支书记；黑龙江省人民政府办公厅一处主任科员；东方人寿保险股份有限公司董事会秘书处负责人；昆吾九鼎投资控股股份有限公司总经理。现任昆吾九鼎投资管理有限公司执行董事兼总经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司副董事长。 |
| 周春生 | 历任北京大学光华管理学院院长助理、高层管理者培训与发展中心主任、金融教授、博士生导师；香港大学荣誉教授；香港城市大学客座教授。现任长江商学院金融教授；南大傲拓科技江苏股份有限公司董事；长江教育发展基金会理事长；北亚资源控股有限公司、传化智联股份有限公司、国盛金控股份有限公司、昆吾九鼎投资控股股份有限公司独立董事。 |
| 向锐 | 历任西南交通大学经济管理学院讲师；厦门大学会计系博士后研究员。现任四川大学商学院教授、硕士研究生导师；中国会计学会财务成本分会理事；四川省内部审计师协会理事；全国会计领军人才和四川省管理会计咨询专家，昆吾九鼎投资控股股份有限公司独立董事。 |
| 马思远 | 历任KKR投资顾问（北京）有限公司投后管理部助理分析师；安东石油集团投资与投资者关系管理部投资经理；摩根士丹利亚洲有限公司投资银行部总助；清华五道口金融学院主管。现任德到创新研究院执行院长，兼任清华大学国家金融研究院研究员，昆吾九鼎投资控股股份有限公司独立董事。 |
| 刘炜 | 历任江西江中制药（集团）有限责任公司财务经理、高级审计经理、职工监事；江西中江控股有限责任公司职工监事；昆吾九鼎投资控股股份有限公司财务经理、财务总监。现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司监事会主席。 |
| 刘玉杰 | 历任正光报警设备有限公司财务部会计；北京瀚翔沐泽科技有限公司财务部会计；中国移动通信集团终端有限公司财务部资金管理主管；昆吾九鼎投资管理有限公司财务经理。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务经理；昆吾九鼎投资控股股份有限公司监事。 |
| 古志鹏 | 历任毕马威会计师事务所任助理经理；中国科学院中国科学传播研究所业务主管；昆吾九鼎投资管理有限公司医药投资部投资经理、吉林业务部负责人、东北业务大区总经理；同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事会秘书、副总经理。现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司总经理。 |
| 白斌 | 历任北京市京大律师事务所律师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、投资总监、资产管理总部总经理，北京九信创新资产管理有限公司执行董事、董事长。现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司副总经理。 |
| 何强 | 历任红光电工公司子弟学校教师；四川省鑫兴期货有限公司投资经理、部门经理；兴业证券股份有限公司业务发展部经理；成都广运投资管理有限公司副总经理；海富通基金管理公司机构部西南区负责人；历任昆吾九鼎西南分公司总经理、上海分公司总经理，昆吾九鼎投资控股股份有限公司副总经理。 |
| 王亮 | 历任融科智地房地产股份有限公司企划办战略发展与管理经理；河南中正融信实业发展有限公司董事长；现任昆吾九鼎投资管理有限公司总经理助理，昆吾九鼎投资控股股份有限公司副总经理。 |
| 易凌杰 | 历任中审国际会计师事务所有限责任公司公司深圳分所高级审计员；德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所高级审计员；碧桂园控股有限公司财务经理；昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理；现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司财务总监兼董事会秘书。 |
其它情况说明□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 蔡蕾 | 中江集团 | 执行董事、总经理 | 2015年10月23日 | — |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | |||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 蔡蕾 | 九鼎集团 | 董事、副总经理 | 2013年12月12日 | 2019年12月11日 |
| 蔡蕾 | 中江集团 | 执行董事、总经理 | — | — |
| 蔡蕾 | 江中投资 | 执行董事、总经理 | 2015年10月9日 | — |
| 吴刚 | 九鼎集团 | 董事长 | 2013年12月12日 | 2019年12月11日 |
| 吴刚 | 九泰基金 | 董事 | 2014年7月9日 | 2020年7月8日 |
| 吴刚 | 人人行科技 | 董事 | 2015年12月30日 | 2018年12月30日 |
| 吴刚 | 人人行控股 | 董事 | 2015年11月24日 | 2018年11月24日 |
| 黄晓捷 | 九鼎集团 | 董事、总经理 | 2013年12月12日 | 2019年12月11日 |
| 黄晓捷 | 人人行科技 | 董事 | 2015年12月30日 | 2018年12月30日 |
| 黄晓捷 | 人人行控股 | 董事 | 2015年12月24日 | 2018年12月24日 |
| 吴强 | 九鼎集团 | 董事、副总经理 | 2013年12月12日 | 2019年12月11日 |
| 吴强 | 人人行科技 | 董事 | 2015年12月30日 | 2018年12月30日 |
| 吴强 | 九泰基金 | 董事长 | 2014年7月9日 | 2020年7月8日 |
| 吴强 | 人人行控股 | 董事 | 2015年11月24日 | 2018年11月24日 |
| 覃正宇 | 九鼎集团 | 董事、副总经理 | 2013年12月12日 | 2019年12月11日 |
| 周春生 | 长江商学院 | 金融教授 | — | — |
| 周春生 | 长江教育发展基金会 | 理事长 | — | — |
| 周春生 | 传化智联股份有限公司 | 独立董事 | 2015年6月30日 | — |
| 周春生 | 北亚资源控股有限公司 | 独立董事 | 2013年6月14日 | — |
| 周春生 | 南大傲拓科技江苏股份有限公司 | 董事 | 2015年7月27日 | — |
| 周春生 | 国盛金控股份有限公司 | 独立董事 | 2015年7月2日 | 2020年4月9日 |
| 向锐 | 四川大学商学院 | 教授、硕士研究生导师 | — | — |
| 向锐 | 中国会计学会财务成本分会 | 理事 | — | — |
| 向锐 | 四川省内部审计师协会 | 理事 | — | — |
| 刘玉杰 | 九鼎集团 | 财务经理 | — | — |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 董事、监事报酬由股东会决定，高级管理人员报酬由董事会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 董事会薪酬与考核委员会依据公司年度经营业绩状况和高级管理人员的履行职责情况，对高级管理人员 |
| 的绩效进行综合考评，并根据考评结果确定其报酬。 | |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 根据考评结果按时支付完成。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计541.58万元 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 何强 | 副总经理 | 离任 | 职务变动 |
| 白斌 | 副总经理 | 聘任 | 职务变动 |
| 唐华 | 职工监事 | 离任 | 离职 |
| 谭龙龙 | 职工监事 | 聘任 | 职务变动 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 61 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 269 |
| 在职员工的数量合计 | 330 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 12 |
| 销售人员 | 19 |
| 技术人员 | 26 |
| 财务人员 | 41 |
| 行政人员 | 73 |
| 客户人员 | 70 |
| 项目人员 | 0 |
| 投资人员 | 63 |
| 风控人员 | 14 |
| 投后人员 | 12 |
| 合计 | 330 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士 | 7 |
| 硕士 | 128 |
| 本科 | 162 |
| 大专 | 28 |
| 大专以下 | 5 |
| 合计 | 330 |
(二) 薪酬政策√适用 □不适用
为实现员工在薪酬分配方面“责任与利益一致、能力与价值一致、业绩与收益一致”的目标，促进公司各阶段经营管理目标的实现和公司持续、稳定、健康的发展，以公司现状、总体发展战略、中长期经营目标要求为基础，遵循“体现岗位价值，体现人才价值，发挥激励效用”的指导思想，以保障性与激励性相结合的薪酬分配制度为核心，建立一个效率优先、兼顾公平的薪酬管理体系。薪酬管理原则：
1、战略导向性原则：与公司发展阶段相适应，体现公司的价值取向和企业文化，支持公司中长期发展战略的实施。
2、内部公平性原则：基于科学的岗位分析，对各岗位的职责与对公司的贡献进行准确、客观、全面的衡量和判断，适度体现岗位价值的差异性，以保证薪酬的内部公平性。
3、外部竞争性原则：基于同行业外部劳动力市场的调查与分析，将整体薪酬设定于具有一定市场竞争力的水平。
4、总体平衡性原则：构建统一的岗位基础信息体系和薪酬设计框架体系，并在框架范围内允许一定的差异性和灵活性。
5、绩效导向原则：将员工绩效表现与其变动收入直接挂钩，通过绩效评估实现“业绩与收益一致”的激励原则，做到真正的绩效导向。
6、经济性原则：充分考虑公司的人工成本，使公司经营绩效与人力总成本保持适当平衡。薪酬支付理念：
1）为岗位付薪：体现岗位所承担责任与贡献的差别，实现以岗位职责定薪，合理拉开薪酬差距。
2）为能力付薪：体现因个人能力、素质、资历不同而产生的工作成果差异，实现合理的同岗不同酬。
3）为绩效付薪：根据个人实际创造绩效的优劣决定每个任职者的变动收入额度，强化激励力度。
(三) 培训计划√适用 □不适用
公司逐步构建起立体化的员工专业与综合能力提升体系。首先，按照公司、部门、个人三个层次以及新员工、老员工、核心骨干、中层干部、高管五个类别持续进行常态化的培训；
其次，结合公司的战略和业务重点，快速推出专题培训。公司以九鼎投资学院为平台，不断丰富标准课程库，同时建设完成了员工的线上学习平台九鼎云，做到了员工的学习和提升线上线下结合、集中培训与碎片时间学习结合、公司统一定制与员工自主研发结合。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用七、其他□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规规定和要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，促进公司规范运作。
截至报告期末，公司治理的实际情况符合中国证监会、上海证券交易所发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2018第一次临时股东大会 | 2018年1月15日 | www.sse.com.cn | 2018年1月16日 |
| 2017年年度股东大会 | 2018年5月21日 | www.sse.com.cn | 2018年5月22日 |
股东大会情况说明□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 蔡蕾 | 否 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 吴刚 | 否 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 黄晓捷 | 否 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 吴强 | 否 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 覃正宇 | 否 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 康青山 | 否 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 周春生 | 是 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 向锐 | 是 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 马思远 | 是 | 13 | 13 | 13 | 0 | 0 | 否 | 1 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 13 |
| 其中：现场会议次数 | - |
| 通讯方式召开会议次数 | - |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 13 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况√适用 □不适用
报告期内，公司董事会私募股权投资管理业务公司投资决策委员会（简称“PE业务投资决策委员会”）、战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会以认真负责、勤勉诚信的态度，忠实的履行了各自职责，为完善公司治理结构，促进公司发展起到了积极的作用。
1、董事会PE业务投资决策委员会针对市场状况，结合公司战略目标和监管要求确定私募股权投资管理业务发展方向；在充分考虑风险控制的基础上，对投资事项和投资品种进行决策。
2、董事会战略委员会审核了公司2018年年度经营计划。
3、董事会提名委员会对公司副总经理的任职资格进行审核并发表意见，并向公司董事会推选。
4、董事会审计委员会对公司各定期报告、监督内部审计工作等事项进行了专项审议，有效监督了公司的经营和管理情况。在年度报告审计工作期间，对会计师事务所的审计工作进行持续督导，加强与年审注册会计师的沟通，较好的完成了年度审计工作；对公司内部审计工作情况、内部控制规范化体系实施相关工作听取汇报、进行检查并提出相关建议；审阅内审工作计划，督促审计部严格按审计计划落实各项工作。
5、董事会薪酬与考核委员会根据公司2018年度经营业绩状况和高级管理人员的履行职责情况，对其工作业绩进行综合考评，并根据考核结果确定对高级管理人员薪酬的发放；对公司年报
中披露的公司董事、监事及高管人员的薪酬情况进行审议；对董事会聘任总经理、副总经理薪酬进行了审议。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用
为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考评和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，负责制定公司董事和高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会根据高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案；指导公司薪酬体系的设计工作，主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用公司《2018年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的公司《2018年度内部控制审计报告》。详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告√适用 □不适用
审 计 报 告
[2019]京会兴审字第69000200号昆吾九鼎投资控股股份有限公司全体股东：
一、审计意见我们审计了昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称九鼎投资）合并及母公司财务报表（以下简称财务报表），包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了九鼎投资2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于九鼎投资，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们在本期财务报表审计中识别出的关键审计事项如下：
| 请参阅财务报表附注“七、15 ”所述。 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 截至2018年12月31日，九鼎投资以公允价值计量的投资性房地产余额为2.06亿元。对投资性房地产公允价值的确定需要管理层作出重大判断。九鼎投资聘请了外部独立评估机构出具估值报告以支持管理层的相关判断。 鉴于该事项涉及金额较大且需要管理层作出重大判断，因此我们将投资性房地产公允价值计量作为关键审计事项。 | 我们对投资性房地产的估值实施的审计程序主要包括： （1）了解、评价和测试了与投资性房地产估值相关的关键内部控制制度设计的合理性和运行的有效性； （2）分析评价管理层对投资性房地产估值的合理性和公允性； （3）获取了外部独立评估机构出具的估值报告，并对外部独立评估机构的专业胜任能力及估值的客观性进行评价； （4）对以公允价值计量的部分投资性房地产估值所使用估值模型及参数的合理性和适当性执行了复核程序。 |
| 2、以公允价值计量的金融资产的估值 | |
| 请参阅财务报表附注“十一”所述。 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 截至2018年12月31日，九鼎投资以公允价值计量的金融资产的余额为21亿元，对于复杂的金融资产估值，需要管理层就估值模型、方法及参数做出重大判断。 鉴于该事项涉及金额较大且需要管理层作出重大判断，因此我们将以公允价值计量的金融资产的估值作为关键审计事项。 | 我们对以公允价值计量的金融资产估值实施的审计程序主要包括： （1）了解、评价和测试了与金融资产估值相关的关键内部控制制度设计的合理性和运行的有效性； （2）结合行业估值的相关惯例，评价九鼎投资采用的估值模型、分类、方法和参数的合理性； （3）对存在活跃交易市场的金融资产期末估值的准确性进行了复核程序； （4）对其他以公允价值计量的部分金融资产的估值参数是否被准确地输入至合理的估值模型执行了复核程序。 |
四、其他信息九鼎投资管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括九鼎投资2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估九鼎投资的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算九鼎投资、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督九鼎投资的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险；并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对九鼎投资持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致九鼎投资不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就九鼎投资中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
北京兴华会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙） （项目合伙人） 刘会林
中国·北京 中国注册会计师：
二○一九年四月二十六日 叶茜
二、 财务报表
合并资产负债表2018年12月31日编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 964,057,215.76 | 385,411,734.53 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 七、4 | 150,803,586.28 | 173,611,409.10 |
| 其中：应收票据 | |||
| 应收账款 | 150,803,586.28 | 173,611,409.10 | |
| 预付款项 | 七、5 | 5,280,466.84 | 564,035.85 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 |
| 其他应收款 | 七、6 | 325,160,480.00 | 236,395,140.47 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、7 | 1,998,046,443.61 | 1,917,894,481.34 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、10 | 66,290,948.46 | 8,071,595.35 |
| 流动资产合计 | 3,509,639,140.95 | 2,721,948,396.64 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | 七、11 | 2,058,592,178.37 | 1,600,194,280.18 |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 七、14 | 66,416,537.37 | 145,015,174.22 |
| 投资性房地产 | 七、15 | 205,588,134.00 | 211,759,217.62 |
| 固定资产 | 七、16 | 37,917,892.05 | 43,538,435.03 |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 七、20 | 684,370.50 | 866,539.02 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七、22 | 366,827.91 | 366,827.91 |
| 长期待摊费用 | 七、23 | 18,159,350.89 | 16,512,384.04 |
| 递延所得税资产 | 七、24 | 29,969,206.96 | 13,631,941.84 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 2,417,694,498.05 | 2,031,884,799.86 | |
| 资产总计 | 5,927,333,639.00 | 4,753,833,196.50 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、26 | 30,000,000.00 | 370,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 七、29 | 65,908,691.02 | 59,410,496.65 |
| 预收款项 | 七、30 | 1,660,104,866.29 | 132,230,045.56 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、31 | 29,974,814.17 | 28,479,437.27 |
| 应交税费 | 七、32 | 82,932,767.64 | 75,465,600.22 |
| 其他应付款 | 七、33 | 77,482,960.89 | 1,009,105,264.18 |
| 其中：应付利息 | 1,712,949.72 | 600,215.58 | |
| 应付股利 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、35 | 409,000,000.00 | 662,903,470.00 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 2,355,404,100.01 | 2,337,594,313.88 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 七、37 | 470,000,000.00 | 239,000,000.00 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 七、39 | 2,677,629.50 | 2,677,629.50 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 七、41 | 4,000,000.00 | |
| 递延收益 | 七、42 | 2,518,041.45 | 2,518,041.45 |
| 递延所得税负债 | 七、24 | 41,585,724.61 | 99,802,066.20 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 520,781,395.56 | 343,997,737.15 | |
| 负债合计 | 2,876,185,495.57 | 2,681,592,051.03 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、44 | 433,540,800.00 | 433,540,800.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、46 | 187,704,969.99 | 188,687,292.62 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、48 | 23,035,031.31 | 154,213,155.29 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、50 | 108,532,839.34 | 63,570,911.94 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、51 | 1,413,597,094.90 | 1,174,351,783.40 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 2,166,410,735.54 | 2,014,363,943.25 | |
| 少数股东权益 | 884,737,407.89 | 57,877,202.22 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 3,051,148,143.43 | 2,072,241,145.47 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,927,333,639.00 | 4,753,833,196.50 |
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:昆吾九鼎投资控股股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 283,671,614.83 | 49,019,009.40 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 十七、1 | 188,784.00 |
| 其中：应收票据 | |||
| 应收账款 | 188,784.00 | ||
| 预付款项 | |||
| 其他应收款 | 十七、2 | 302,360,499.75 | 1,998,521.25 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 300,000,000.00 | ||
| 存货 | 1,998,046,443.61 | 1,917,894,481.34 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 58,859,071.80 | 8,071,595.35 | |
| 流动资产合计 | 2,643,126,413.99 | 1,976,983,607.34 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 983,839,997.11 | 940,555,324.05 |
| 投资性房地产 | 205,588,134.00 | 211,759,217.62 | |
| 固定资产 | 32,364,409.10 | 33,989,171.13 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 25,188,307.25 | 10,304,517.99 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 1,246,980,847.46 | 1,196,608,230.79 | |
| 资产总计 | 3,890,107,261.45 | 3,173,591,838.13 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 30,000,000.00 | 330,000,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 58,938,691.02 | 43,486,650.00 | |
| 预收款项 | 1,593,696,034.18 | 32,352,967.18 | |
| 应付职工薪酬 | 8,086,221.99 | 6,724,582.21 | |
| 应交税费 | 31,664,256.35 | 41,167,802.57 | |
| 其他应付款 | 32,643,623.58 | 1,009,951,042.57 | |
| 其中：应付利息 | 1,712,949.72 | 550,722.25 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 409,000,000.00 | 662,903,470.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 2,164,028,827.12 | 2,126,586,514.53 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 470,000,000.00 | 239,000,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 |
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | 2,677,629.50 | 2,677,629.50 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 2,518,041.45 | 2,518,041.45 | |
| 递延所得税负债 | 28,129,401.29 | 29,672,172.20 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 503,325,072.24 | 273,867,843.15 | |
| 负债合计 | 2,667,353,899.36 | 2,400,454,357.68 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 433,540,800.00 | 433,540,800.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 188,683,900.29 | 188,687,292.62 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 108,532,839.34 | 63,570,911.94 | |
| 未分配利润 | 491,995,822.46 | 87,338,475.89 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 1,222,753,362.09 | 773,137,480.45 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 3,890,107,261.45 | 3,173,591,838.13 |
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
合并利润表2018年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 815,133,091.69 | 755,990,822.26 | |
| 其中：营业收入 | 七、52 | 815,133,091.69 | 755,990,822.26 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 631,365,824.24 | 505,160,019.09 | |
| 其中：营业成本 | 七、52 | 56,100,399.73 | 11,253,830.87 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、53 | 17,187,948.95 | 8,962,905.12 |
| 销售费用 | 七、54 | 16,664,572.08 | 19,917,075.16 |
| 管理费用 | 七、55 | 461,629,529.10 | 417,656,216.18 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 七、57 | 72,642,785.62 | 47,907,936.74 |
| 其中：利息费用 | 64,829,270.48 | 57,828,475.01 | |
| 利息收入 | 5,302,583.38 | 14,196,536.47 | |
| 资产减值损失 | 七、58 | 7,140,588.76 | -537,944.98 |
| 加：其他收益 | 七、59 | 3,150,826.67 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、60 | 194,841,657.59 | 108,933,733.73 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -29,562,838.69 | 3,776,970.38 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、61 | -6,171,083.62 | 24,149,469.08 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、62 | -165,691.22 | 913,557.74 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 375,422,976.87 | 384,827,563.72 | |
| 加：营业外收入 | 七、63 | 1,171,363.39 | 144,640.15 |
| 减：营业外支出 | 七、64 | 6,077,423.44 | 1,513,421.00 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 370,516,916.82 | 383,458,782.87 | |
| 减：所得税费用 | 七、65 | 41,441,360.74 | 53,172,806.65 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 329,075,556.08 | 330,285,976.22 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 329,075,556.08 | 330,285,976.22 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 284,207,238.90 | 323,846,456.64 | |
| 2.少数股东损益 | 44,868,317.18 | 6,439,519.58 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -60,969,581.02 | 124,085,565.54 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -131,178,123.98 | 127,113,989.43 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -131,178,123.98 | 127,113,989.43 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -6,430,756.33 | -19,836.29 | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -175,802,006.06 | 164,460,207.41 | |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | 51,054,638.41 | -37,326,381.69 | |
| 6.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税 | 70,208,542.96 | -3,028,423.89 |
| 后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 268,105,975.06 | 454,371,541.76 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 153,029,114.92 | 450,960,446.07 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 115,076,860.14 | 3,411,095.69 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.6555 | 0.7470 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.6555 | 0.7470 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
母公司利润表2018年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 102,266,443.75 | 42,885,565.00 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 56,100,399.73 | 11,253,830.87 |
| 税金及附加 | 12,283,430.54 | 5,087,744.66 | |
| 销售费用 | 16,664,572.08 | 19,917,075.16 | |
| 管理费用 | 22,701,583.48 | 16,335,920.34 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 57,291,906.71 | 35,472,023.53 | |
| 其中：利息费用 | 46,301,920.63 | 31,746,017.92 | |
| 利息收入 | 1,727,878.58 | 325,923.02 | |
| 资产减值损失 | -578,537.71 | -8,286,913.63 | |
| 加：其他收益 | 360,000.00 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 500,038,065.39 | 28,321,718.48 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 38,065.39 | 66,118.48 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -6,171,083.62 | 24,149,469.08 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -532.76 | 914,348.66 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 432,029,537.93 | 16,491,420.29 | |
| 加：营业外收入 | 1,163,175.87 | 34,000.00 | |
| 减：营业外支出 | |||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 433,192,713.80 | 16,525,420.29 | |
| 减：所得税费用 | -16,426,560.17 | 9,405,050.10 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 449,619,273.97 | 7,120,370.19 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 449,619,273.97 | 7,120,370.19 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | |||
| 6.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 449,619,273.97 | 7,120,370.19 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
合并现金流量表2018年1—12月
单位：元币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 2,370,214,491.38 | 857,049,373.17 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、67 | 244,534,707.51 | 204,691,921.96 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,614,749,198.89 | 1,061,741,295.13 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 362,155,499.20 | 527,987,842.62 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 |
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 203,107,057.08 | 219,211,716.75 | |
| 支付的各项税费 | 166,109,892.98 | 152,541,078.59 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、67 | 381,752,419.75 | 221,253,352.37 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,113,124,869.01 | 1,120,993,990.33 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,501,624,329.88 | -59,252,695.20 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 383,159,785.17 | 299,785,850.53 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 219,228,865.77 | 76,647,578.87 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 104,192.68 | 1,673,321.32 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 602,492,843.62 | 378,106,750.72 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 11,566,999.62 | 14,492,770.63 | |
| 投资支付的现金 | 317,862,284.58 | 333,107,858.98 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 614,727,506.45 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、67 | 60,732,640.38 | 2,060,272.29 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,004,889,431.03 | 349,660,901.90 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -402,396,587.41 | 28,445,848.82 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 184,414,631.32 | 1,400,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 184,414,631.32 | 1,400,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 700,000,000.00 | 509,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、67 | 140,000,000.00 | 304,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,024,414,631.32 | 814,400,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 426,000,000.00 | 25,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 94,350,293.41 | 226,649,788.19 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 42,198,869.70 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、67 | 1,049,204,638.88 | 678,000,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,569,554,932.29 | 929,649,788.19 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -545,140,300.97 | -115,249,788.19 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 15,408,039.73 | -9,338,713.62 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 569,495,481.23 | -155,395,348.19 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 385,411,734.53 | 540,807,082.72 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 954,907,215.76 | 385,411,734.53 |
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
母公司现金流量表
2018年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,631,783,113.00 | 115,100,709.33 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 848,237,315.23 | 9,275,882.90 | |
| 经营活动现金流入小计 | 2,480,020,428.23 | 124,376,592.23 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 96,534,764.70 | 206,714,108.92 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 24,883,013.16 | 18,922,172.27 | |
| 支付的各项税费 | 78,117,863.75 | 9,760,912.11 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,000,940,496.59 | 34,944,686.53 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,200,476,138.20 | 270,341,879.83 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,279,544,290.03 | -145,965,287.60 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 30,005,600.00 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 200,000,000.00 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,660.00 | 1,672,334.14 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 200,001,660.00 | 31,677,934.14 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 106,878.89 | 799,657.00 | |
| 投资支付的现金 | 43,250,000.00 | 15,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 636,903,470.00 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 680,260,348.89 | 15,799,657.00 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -480,258,688.89 | 15,878,277.14 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 700,000,000.00 | 469,000,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 169,000,000.00 | 483,500,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 869,000,000.00 | 952,500,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 386,000,000.00 | 25,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 51,645,083.69 | 200,762,329.28 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,005,137,912.02 | 671,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,442,782,995.71 | 896,762,329.28 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -573,782,995.71 | 55,737,670.72 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 225,502,605.43 | -74,349,339.74 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 49,019,009.40 | 123,368,349.14 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 274,521,614.83 | 49,019,009.40 |
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
合并所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 本期 | |||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||
| 股本 | 资本公积 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||
| 一、上年期末余额 | 433,540,800.00 | 188,687,292.62 | 154,213,155.29 | 63,570,911.94 | 1,174,351,783.40 | 57,877,202.22 | 2,072,241,145.47 | |
| 加：会计政策变更 | ||||||||
| 前期差错更正 | ||||||||
| 同一控制下企业合并 | ||||||||
| 其他 | ||||||||
| 二、本年期初余额 | 433,540,800.00 | 188,687,292.62 | 154,213,155.29 | 63,570,911.94 | 1,174,351,783.40 | 57,877,202.22 | 2,072,241,145.47 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -982,322.63 | -131,178,123.98 | 44,961,927.40 | 239,245,311.50 | 826,860,205.67 | 978,906,997.96 | ||
| （一）综合收益总额 | -131,178,123.98 | 284,207,238.90 | 115,076,860.14 | 268,105,975.06 | ||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 753,982,215.23 | 753,982,215.23 | ||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 753,982,215.23 | 753,982,215.23 | ||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||
| 4．其他 | ||||||||
| （三）利润分配 | 44,961,927.40 | -44,961,927.40 | -42,198,869.70 | -42,198,869.70 | ||||
| 1．提取盈余公积 | 44,961,927.40 | -44,961,927.40 | ||||||
| 2．提取一般风险准备 | ||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -42,198,869.70 | -42,198,869.70 | ||||||
| 4．其他 | ||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股 | ||||||||
| 本） | ||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||
| 5．其他 | ||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||
| （六）其他 | -982,322.63 | -982,322.63 | ||||||
| 四、本期期末余额 | 433,540,800.00 | 187,704,969.99 | 23,035,031.31 | 108,532,839.34 | 1,413,597,094.90 | 884,737,407.89 | 3,051,148,143.43 |
| 项目 | 上期 | |||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | ||||||
| 股本 | 资本公积 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||
| 一、上年期末余额 | 433,540,800.00 | 188,687,292.62 | 27,099,165.86 | 56,057,456.01 | 978,594,847.26 | 54,940,737.19 | 1,738,920,298.94 | |
| 加：会计政策变更 | 6,801,418.91 | 61,212,770.11 | 68,014,189.02 | |||||
| 前期差错更正 | ||||||||
| 同一控制下企业合并 | ||||||||
| 其他 | ||||||||
| 二、本年期初余额 | 433,540,800.00 | 188,687,292.62 | 27,099,165.86 | 62,858,874.92 | 1,039,807,617.37 | 54,940,737.19 | 1,806,934,487.96 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 127,113,989.43 | 712,037.02 | 134,544,166.03 | 2,936,465.03 | 265,306,657.51 | |||
| （一）综合收益总额 | 127,113,989.43 | 323,846,456.64 | 3,411,095.69 | 454,371,541.76 | ||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -474,630.66 | -474,630.66 | ||||||
| 1．所有者投入的普通股 | -474,630.66 | -474,630.66 | ||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||||
| 4．其他 | ||||||||
| （三）利润分配 | 712,037.02 | -189,302,290.61 | -188,590,253.59 | |||||
| 1．提取盈余公积 | 712,037.02 | -712,037.02 | ||||||
| 2．提取一般风险准备 | ||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -188,590,253.59 | -188,590,253.59 | ||||||
| 4．其他 | ||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||||
| 5．其他 | ||||||||
| （五）专项储备 | ||||||||
| 1．本期提取 | ||||||||
| 2．本期使用 | ||||||||
| （六）其他 | ||||||||
| 四、本期期末余额 | 433,540,800.00 | 188,687,292.62 | 154,213,155.29 | 63,570,911.94 | 1,174,351,783.40 | 57,877,202.22 | 2,072,241,145.47 |
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
母公司所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 本期 | |||||
| 股本 | 资本公积 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、上年期末余额 | 433,540,800.00 | 188,687,292.62 | 63,570,911.94 | 87,338,475.89 | 773,137,480.45 | |
| 加：会计政策变更 | ||||||
| 前期差错更正 | ||||||
| 其他 | ||||||
| 二、本年期初余额 | 433,540,800.00 | 188,687,292.62 | 63,570,911.94 | 87,338,475.89 | 773,137,480.45 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -3,392.33 | 44,961,927.40 | 404,657,346.57 | 449,615,881.64 | ||
| （一）综合收益总额 | 449,619,273.97 | 449,619,273.97 | ||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||
| 4．其他 | ||||||
| （三）利润分配 | 44,961,927.40 | -44,961,927.40 | ||||
| 1．提取盈余公积 | 44,961,927.40 | -44,961,927.40 | ||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | ||||||
| 3．其他 | ||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||
| 5．其他 | ||||||
| （五）专项储备 | ||||||
| 1．本期提取 | ||||||
| 2．本期使用 | ||||||
| （六）其他 | -3,392.33 | -3,392.33 | ||||
| 四、本期期末余额 | 433,540,800.00 | 188,683,900.29 | 108,532,839.34 | 491,995,822.46 | 1,222,753,362.09 |
| 项目 | 上期 | |||||
| 股本 | 资本公积 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、上年期末余额 | 433,540,800.00 | 188,687,292.62 | 56,057,456.01 | 208,307,626.20 | 886,593,174.83 | |
| 加：会计政策变更 | 6,801,418.91 | 61,212,770.11 | 68,014,189.02 | |||
| 前期差错更正 | ||||||
| 其他 | ||||||
| 二、本年期初余额 | 433,540,800.00 | 188,687,292.62 | 62,858,874.92 | 269,520,396.31 | 954,607,363.85 | |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 712,037.02 | -182,181,920.42 | -181,469,883.40 | |||
| （一）综合收益总额 | 7,120,370.19 | 7,120,370.19 | ||||
| （二）所有者投入和减少资本 | ||||||
| 1．所有者投入的普通股 | ||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | ||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | ||||||
| 4．其他 | ||||||
| （三）利润分配 | 712,037.02 | -189,302,290.61 | -188,590,253.59 | |||
| 1．提取盈余公积 | 712,037.02 | -712,037.02 | ||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -188,590,253.59 | -188,590,253.59 | ||||
| 3．其他 | ||||||
| （四）所有者权益内部结转 | ||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | ||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | ||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | ||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | ||||||
| 5．其他 | ||||||
| （五）专项储备 | ||||||
| 1．本期提取 | ||||||
| 2．本期使用 | ||||||
| （六）其他 | ||||||
| 四、本期期末余额 | 433,540,800.00 | 188,687,292.62 | 63,570,911.94 | 87,338,475.89 | 773,137,480.45 |
法定代表人：古志鹏 主管会计工作负责人：易凌杰 会计机构负责人：易凌杰
三、 公司基本情况
1. 公司概况√适用 □不适用
昆吾九鼎投资控股股份有限公司（原“江西中江地产股份有限公司”，以下简称“本公司”或“公司”）的前身为江西纸业股份有限公司（以下简称“江西纸业”）。江西纸业是经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发字(1997)109号文批准，以募集设立方式设立的股份有限公司。
2006年12月18日，中国证监会以证监公司字[2006]284号文核准，同意江西纸业实施重大资产收购和定向发行新股的股权分置改革方案。2006年12月20日，江西纸业相关股东大会审议通过了公司股权分置改革方案，江西纸业向江西江中制药（集团）有限责任公司（以下简称“江中集团”）增发人民币普通股14,000万股。至此，江西纸业注册资本变更为人民币30,107万元，控股股东变更为江中集团。
江西纸业第三届董事会第二十五次会议、2007年第一次临时股东大会审议通过了《公司名称变更》、《公司注册地址和经营范围变更》及《关于提请股东大会授权董事会办理相关工商变更》等相关议案。2007年2月5日，经江西省工商行政管理局核准，江西纸业法定名称变更为“江西中江地产股份有限公司”；公司经营范围变更为“房地产开发经营、土地开发及经营、对旅游项目的投资、装饰工程；建筑材料的生产、销售；建筑工程的设计与规划；物业管理；资产管理。”公司注册地址变更为“江西省南昌市湾里区翠岩路1号”。
2009年4月，公司2008年度股东大会审议通过了向全体股东按每10股派发现金红利0.5元（含税）并转增2股的方案。实施后，公司总股本增至36,128.4万元。
2011年3月，江中集团实施存续式分立。江西中江集团有限责任公司（以下简称“中江集团”）作为存续式分立而设立的新公司，成为本公司的控股股东。
2011年4月，公司2010年度股东大会审议通过了以资本公积金转增股本的方案，向全体股东按每10股转增2股，实施后，公司总股本增至43,354.08万元。
2015年5月15日，同创九鼎投资管理集团股份有限公司（原北京同创九鼎投资管理股份有限公司，简称“九鼎集团”）在江西省产权交易所通过电子竞价的方式，以41.49592亿元竞得中江集团100%的股权。2015年5月20日，九鼎集团与江西中江控股有限责任公司（以下简称“中江控股”）、大连一方集团有限公司等中江集团股东签署了《产权交易合同》，中江集团各股东将其
所持中江集团100%股权转让给九鼎集团。2015年9月18日，国务院国资委出具《关于江西中江地产股份有限公司间接转让有关问题的批复》（国资产权[2015]911号）批准该次股权转让。2015年9月22日，该次股权转让完成工商变更登记，九鼎集团持有中江集团100%的股权，成为公司控股股东的控股股东，公司实际控制人变更为吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾和覃正宇。
2015年11月30日，公司2015年重大资产购买暨关联交易的标的资产——昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称“昆吾九鼎”）完成了工商变更登记手续，成为本公司的全资子公司。
2015年12月18日，经本公司2015年第二次临时股东大会审议，本公司将名称由“江西中江地产股份有限公司”变更为“昆吾九鼎投资控股股份有限公司”，英文名称由“JIANGXIZHONGJIANG REAL ESTATE CO.,LTD”变更为“Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd”。企业主要经营业务新增“投资管理、投资咨询”。2015年12月21日，经江西省工商行政管理局核准，江西中江地产股份有限公司法定名称变更为“昆吾九鼎投资控股股份有限公司”。2015年12月30日，公司证券简称由“中江地产”变更为“九鼎投资”。
公司经营范围：投资管理；投资咨询；房地产开发及经营；土地开发及经营；对旅游项目的投资；装饰工程；建筑材料的生产、销售；建筑工程的设计与规划；物业管理；资产管理；自有房屋租赁；室内外装修装饰工程设计、施工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；公司类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）；注册资本：43,354.08万元；股本：43,354.08万元；统一社会信用代码：91360000158309980U；住所：江西省南昌市湾里区翠岩路1号；法定代表人：古志鹏。
公司办公地址：江西省南昌市东湖区沿江北大道1379号紫金城A栋写字楼。
本公司的母公司为江西中江集团有限责任公司，最终控制人为吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇。
本财务报表业经公司董事会于2019年 4 月26日批准报出。
2. 合并财务报表范围√适用 □不适用
截至报告期末，公司纳入合并范围的子公司54家, 与上年相比，因注销、转让减少23家，因新设立子公司而增加5家；新增纳入合并范围私募股权基金63只，具体见本节附注“九 、在其他主体中的权益”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则—基本准则》及42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下简称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制财务报表。
2. 持续经营√适用 □不适用
公司自本报告期末起至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司根据自身生产经营特点，确定金融工具公允价值的确定方法、固定资产折旧、无形资产摊销以及收入确认政策，具体会计政策参见本节附注“五、10”、附注“五、16”、附注“五、21”和附注“五、28”。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期√适用 □不适用
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，合并方在合并日按照本公司会计政策进行调整，在此基础上按照调整后的账面价值确认。
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，取得控制权日，按照下列步骤进行会计处理：
1）确定同一控制下企业合并形成的长期股权投资的初始投资成本。在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。
2）长期股权投资初始投资成本与合并对价账面价值之间的差额的处理。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，冲减留存收益。
3）合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。
4）在合并财务报表中的会计处理见本节附注“五、6”。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。
购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。
购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
对合并中取得的被购买方资产进行初始确认时，对被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产进行充分辨认和合理判断，满足以下条件之一的，应确认为无形资产：（1）源于合同性权利或其他法定权利；（2）能够从被购买方中分离或者划分出来，并能单独或与相关合同、资产和负债一起，用于出售、转移、授予许可、租赁或交换。
购买方在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。
非同一控制下企业合并，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
购买方通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。其中，处置后的剩余股权根据长期股权投资准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。在合并财务报表中的会计处理见本节附注“五、6”。
购买日之前持有的股权投资，采用金融工具确认和计量准则进行会计处理的，将该股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本，原持有股权的公允价值与账面价值的差额与原计入其他综合收益的累计公允价值变动全部转入改按成本法核算的当期投资损益。
（3）将多次交易事项判断为 一揽子交易的判断标准
本公司将多次交易事项判断为一揽子交易的判断标准如下：
1） 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3） 一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4） 一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，控制是指投资方拥有被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。相关活动，是指对被投资方的回报产生重大影响的活动。
被投资方的相关活动根据具体情况进行判断，通常包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等。
在综合考虑被投资方的设立目的、被投资方的相关活动以及如何对相关活动作出决策、本公司享有的权利是否使其目前有能力主导被投资方的相关活动、是否通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报、是否有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额以及与其他方的关系等基础
上对是否控制被投资方进行判断。一旦相关事实和情况的变化导致控制所涉及的相关要素发生变化的，将进行重新评估。
在判断是否拥有对被投资方的权力时，仅考虑与被投资方相关的实质性权利，包括自身所享有的实质性权利以及其他方所享有的实质性权利。
本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，已按照统一的会计政策及会计期间，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。合并程序具体包括：合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目；抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额；抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响，内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失；站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。
子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。
子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向母公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并报表时，调整合并资产负债表的期初数，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
本公司在报告期内因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润、现金流量纳入合并利润表和合并现金流量表。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数，该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，现金流量纳入合并现金流量表。
母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，不属于“一揽子交易”的，取得控制权日，合并方在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，不属于“一揽子交易”的，在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或资产变动而产生的其他综合收益除外。
母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
合并所有者权益变动表根据合并资产负债表和合并利润表编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法√适用 □不适用
合营安排指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，应该首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，其次判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务确定合营安排的分类。合营安排分为共同经营和合营企业。
共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用
（1）外币业务折算
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综合收益。
（2）外币报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在其他综合收益项目下单独列示“外币报表折算差额”项目。
处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益
10. 金融工具√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债或权益工具。在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；以摊余成本计量的金融资产；应收款项；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以摊余成本计量的金融负债等。
（2）金融工具的确认依据和计量方法
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
2）以摊余成本计量的金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
后续计量按初始确认金额经下列调整后的结果确定：
（一）扣除已偿还的本金。
（二）加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额。
（三） 扣除累计计提的损失准备。
3） 应收款项对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。4）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的股权投资，作为可供出售金融资产列报，按成本进行后续计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
5）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债的计量比以摊余成本计量的金融资产的计量方法处理。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产；如既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，若未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，若保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资产的程度确认该被转移金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4）金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
公司以投资项目目前所处的状态为基础，根据实际发生的交易和事项，按照中国证券业协会发布的《非上市公司股权估值指引》及中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)》、《证券投资基金投资流通受限股票估值指引》（试行）等相关法律法规的规定和要求，对不同投资项目的公允价值进行计量，相关估值方式如下：
公司对新三板挂牌项目的估值参照上市公司估值方法。
（6）金融资产（不含应收款项）减值
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
1）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的减值
期末如果以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入其他综合收益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益由于下列损失事项影响其预计未来现金流量减少,并且能够可靠计量，将认定其发生减值：
| 按已实际收到或根据有关协议预计收到的现金计算 |
| 按照已达成的并购或回购协议中的约定的价款计算 |
| 按照估值日最近一个交易日的股票收盘价计算的市值计算 |
| 项目目前的状态 | 估值方法 | |||||||||||||||||||
| 已退出 | 已经收到退出款 | 收益法 | 现金流折现法 | 按照投资协议约定的回购条款计算按照预计可收回金额作为估值结果 | ||||||||||||||||
| 已经签定并购或者回购协议但是尚未收到退出款 | ||||||||||||||||||||
| 未退出 | 已上市的或已挂牌且做市转让 | 市值法 | ||||||||||||||||||
| 未上市 | 投资超过一年 | 最近半年内存在转让或再融资 | 市场法 | 最近融资价格法 | ||||||||||||||||
| 最近未发生转让或再融资 | 拟上市退出 | 公司四个季度合计未亏损、未出现业绩下滑超过50%且可比公司市盈率未超过100 | 市场乘数法 | 市盈率（P/E） | ||||||||||||||||
| 公司最近一年内亏损或出现业绩下滑超过50%或可比公司市盈率超过100 | 市净率（P/B） | |||||||||||||||||||
| 拟并购或回购或其他方式退出 | 投资协议中约定回购条款 | 成本及其他方法 | 公允价值法/净资产法 | |||||||||||||||||
| 投资协议中未约定回购条款 | ||||||||||||||||||||
| 最近一年内新投资 | 成本法 | 按照投资成本计算 | ||||||||||||||||||
①债务人发生严重财务困难；②债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期；③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人做出让步；④债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；⑤因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易；⑥权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；⑦权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
2）以摊余成本计量的金融资产的减值准备以摊余成本计量的金融资产减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 地产类客户：应收款项账龄三年以上、账面原值在50万元以上的款项；私募股权类客户：应收款项单笔金额超过1,000万元。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备；经单独测试未发生减值的，以账龄为信用风险特征根据账龄分析法计提坏账准备。 |
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
对于单项金额非重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本期应计提的坏账准备。√适用 □不适用
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | |
| 账龄组合 | 应收款项账龄 |
| 无风险组合 | 受同一最终实际控制人控制的关联方 |
| 按组合计提坏账准备的计提方法 | |
| 账龄组合 | 账龄分析法 |
| 无风险组合 | 不计提坏账 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的√适用 □不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 5.00 | 5.00 |
| 其中：1年以内分项，可添加行 | ||
| 1－2年 | 30.00 | 30.00 |
| 2－3年 | 50.00 | 50.00 |
| 3年以上 | ||
| 3－4年 | 70.00 | 70.00 |
| 4－5年 | 70.00 | 70.00 |
| 5年以上 | 100.00 | 100.00 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的□适用 √不适用
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项计提坏账准备的理由 | 与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项；单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项。 |
| 坏账准备的计提方法 | 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。 |
12. 存货√适用 □不适用（1）存货的分类
本公司存货是房地产开发产品，房地产开发产品包括已完工开发产品、在建开发产品、出租开发产品和拟开发土地。
已完工开发产品是指已建成、待出售的物业；在建开发产品是指尚未建成、以出售为开发目的的物业；出租开发产品是指本公司意图出售而暂以经营方式出租的物业，出租开发产品在预计可使用年限之内分期摊销；拟开发土地是指所购入的、已决定将之发展为出售或出租物业的土地。
（2）取得和发出存货的计价方法
取得存货时按照成本进行计量。开发成本和开发产品的成本包括土地成本、建筑成本、资本化的利息、其他直接和开发用土地的核算方法：购入的土地使用权或以支付土地出让金方式取得的土地使用权，按照实际支付的价款及相关税费作为实际成本；间接开发费用。开发产品结转成本时按个别计价法确定其实际成本。
质量保证金的核算方法：质量保证金按施工单位工程款的一定比例预留，列入“其他应付款”，待工程验收合格并在约定的保质期内无质量问题时，支付给施工单位；
公共配套设施费用的核算方法：公共配套设施按实际成本计入开发成本，完工时，摊销转入住宅等可售物业的成本，但如具有经营价值且开发商拥有收益权的配套设施，单独计入“出租开发产品”或“已完工开发产品”。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末存货按成本与可变现净值孰低法计量，当房地产开发产品可变现净值低于成本时，应计提存货跌价准备。可变现净值是指在正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成本以及估计的销售费用及税金后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备的金额内转回。转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
1） 低值易耗品采用一次转销法；
2）包装物采用一次转销法。
（6）开发成本的核算方法
本公司开发项目的成本包括：
1）土地征用及拆迁补偿费：归集开发房地产所购买或参与拍卖土地所发生的各项费用，包括土地价款、安置费、原有建筑物的拆迁补偿费、契税、拍卖服务费等。
2）前期工程费：归集开发前发生的规划、设计、可行性研究以及水文地质勘查、测绘、场地平整等费用。
3）基础设施费：归集开发过程中发生的供水、供电、供气、排污、排洪、通讯、照明、绿化、环卫设施、光彩工程以及道路等基础设施费用。
4）建筑安装工程费：归集开发过程中按建筑安装工程施工图施工所发生的各项建筑安装工程费和设备费。
5）配套设施费：归集在开发项目内发生的公共配套设施费用，如锅炉房、水塔（箱）、自行车棚、治安消防室、配电房、公厕、幼儿园、学校、娱乐文体设施、会所、居委会、垃圾房等设施支出。
6）开发间接费用：归集在开发项目现场组织管理开发工程所发生的不能直接确定由某项目负担的费用，月末需按一定标准在各个开发项目间进行分配。包括：开发项目完工之前所发生的借款费用、工程管理部门的办公费、电话费、交通差旅费、修理费、劳动保护费、折旧费、低值易耗品摊销，周转房摊销、管理机构人员的薪酬、以及其他支出等。
开发项目竣工时，经有关政府部门验收合格达到交房条件时，计算或预计可售住宅、商铺、写字间及车位等开发产品的总可售面积，并按各开发产品的可售面积占总可售面积的比例将归集的开发成本在各开发产品之间进行分摊，计算出各开发产品实际成本。尚未决算的，按预计成本计入开发产品，并在决算后按实际成本数与预计成本的差额调整开发产品。
13. 持有待售资产□适用 √不适用
14. 长期股权投资√适用 □不适用
（1）长期股权投资的分类及其判断依据
1）长期股权投资的分类
长期股权投资分为三类，即是指投资方对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。
2）长期股权投资类别的判断依据
①确定对被投资单位控制的依据详见本节附注“五、6”；
②确定对被投资单位具有重大影响的依据：
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
公司通常通过以下一种或几种情形判断是否对被投资单位具有重大影响：
A.在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表。在这种情况下，由于在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表，并相应享有实质性的参与决策权，投资方可以通过该代表参与被投资单位财务和经营政策的制定，达到对被投资单位施加重大影响。
B.参与被投资单位财务和经营政策制定过程。这种情况下，在制定政策过程中可以为其自身利益提出建议和意见，从而可以对被投资单位施加重大影响。
C.与被投资单位之间发生重要交易。有关的交易因对被投资单位的日常经营具有重要性，进而一定程度上可以影响到被投资单位的生产经营决策。
D.向被投资单位派出管理人员。在这种情况下，管理人员有权力主导被投资单位的相关活动，从而能够对被投资单位施加重大影响。
E.向被投资单位提供关键技术资料。因被投资单位的生产经营需要依赖投资方的技术或技术资料，表明投资方对被投资单位具有重大影响。
公司在判断是否对被投资方具有重大影响时，不限于是否存在上述一种或多种情形，还需要综合考虑所有事实和情况来做出综合的判断。
投资方对被投资单位具有重大影响的权益性投资，即对联营企业投资。
③确定被投资单位是否为合营企业的依据：
本公司的合营企业是指本公司仅对合营安排的净资产享有权利。
合营安排的定义、分类以及共同控制的判断标准详见本节附注“五、7”。
（2）长期股权投资初始成本的确定
1） 企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，按照发行股份的面值总额作为股
本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。本公司将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分，按照其在购买日的公允价值计入企业合并成本。
合并方或购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益。
2） 其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（3）长期股权投资的后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算。
采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
对合营企业和联营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收
益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；本公司对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。
本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。
被投资单位以后实现净利润的，本公司在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
本公司计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。
本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第8号——资产减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认交易损失。
本公司因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
15. 投资性房地产
(1). 果采用公允价值计量模式的：
选择公允价值计量的依据
公司采用公允价值模式计量投资性房地产，应当同时满足以下两个条件：
①资性房地产所在地有活跃的房地产交易市场；
②公司能够从房地产交易市场上取得同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息，从而对投资性房地产的公允价值作出合理的估计。
本公司目前投资性房地产项目主要位于南昌市东湖区，主要为商业物业，有较为活跃的房地产交易市场，可以取得同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息，采用公允价值对投资性房地产进行后续计量具有可操作性。
（2）公允价值确定原则
公司针对不同物业市场交易情况，采用以下不同的估价方法：
①公司投资性房地产本身有交易价格时，以公司投资性房地产管理部门商业物业经营部提供的同期成交价格或报价为基础，确定其公允价值。
②公司投资性房地产本身无交易价格时，由公司投资性房地产管理部门商业物业经营部进行市场调研，并出具市场调研报告，以市场调研报告的估价结论确定其公允价值。必要时，公司聘请具有相关资质的评估机构，对本公司投资性房地产采用收益法并参考公开市场价格进行公允价值评估，以其评估金额作为本公司投资性房地产的公允价值。
③公司估价时，应从投资性房地产所在城市的政府房地产管理部门、权威机构，或具有相关资质的房地产中介服务机构获取同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息，从而对投资性房地产的公允价值做出合理的估计。
④对本身无交易价格的投资性房地产，参照市场上至少三个以上类似可比项目物业的交易价格，并按照影响标的物业价值的相关因素进行价格修正，以此为基础，最终确定标的物业的公允
价值。公司对可比项目估价时应编制调整因素标准表，根据投资性房地产的类型，分别商圈位置、周边交通便捷度、商业繁华度、房屋状况、设备及装修、交易时间、交易方式、所在楼层、地理位置、人文价值、周边环境等确定调整系数范围。（3）本公司对投资性房地产的公允价值进行估计时采用的关键假设和主要不确定因素
①假设投资性房地产在公开市场上进行交易且将按现有用途继续使用；②国家宏观经济政策和所在地区社会经济环境、税收政策、信贷利率、汇率等未来不会发生重大变化；
③ 无可能对企业经营产生重大影响的其他不可抗力及不可预见因素。（4）对投资性房地产的公允价值的期末确认及会计核算处理程序
①投资性房地产公允价值的首次确认：对于公司自行建造、外购、自用房地产等首次转换为投资性房产的，首次转换日公允价值小于账面价值的差额，借记公允价值变动损益，公允价值大于账面价值的差额贷记其他综合收益。
②转换日后投资性房地产公允价值的后续计量：采用公允价值模式计量的，不对投资性房地产计提折旧或进行摊销。公司以单项投资性房地产为基础估计其期末公允价值。对于单项投资性房地产的期末公允价值发生大幅变动时，以资产负债表日单项投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值，单项投资性房地产的期末公允价值与期初公允价值之间的差额计入当期损益，同时考虑递延所得税资产或递延所得税负债的影响。
16. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产分类为：房屋及建筑物、电子设备、运输设备、其他设备。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-45 | 0-5 | 2.11-5 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 3-10 | 0-5 | 9.5-33.33 |
| 办公及电子设备 | 年限平均法 | 3-5 | 0-5 | 19-33.33 |
| 其他设备 | 年限平均法 | 5-15 | 0-5 | 6.33-20 |
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
17. 在建工程□适用 √不适用
18. 借款费用√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
2） 借款费用已经发生；
3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
本公司房地产开发项目的借款费用在满足资本化条件时予以资本化，计入“开发成本-开发间接费用”项目；开发项目竣工达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动实质上已经完成的，发生的借款费用停止资本化直接计入当期损益。
（3）借款费用暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用及其辅助费，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
19. 生物资产□适用 √不适用
20. 油气资产□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用1） 无形资产的计价方法
①取得无形资产时按成本进行初始计量外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益；
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
②后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
| 项 目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 软件 | 3-10年 | 软件经济使用寿命 |
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据
截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。4）使用寿命不确定的无形资产使用寿命复核
每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命采用以下程序进行复核：
对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。
对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。
可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期资产减值√适用 □不适用
在每个资产负债表日判断长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生物性资产、油气资产使用寿命确定的无形资产等是否存在减值迹象，对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认相应的减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。
资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。企业以单项资产为基础估计其可收回金额，在难以对单项资产可回收金额进行估计的情况下，以资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间做相应调整，使资产在剩余寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值。
对于使用寿命不确定的无形资产、尚未达到使用状态的无形资以及合并所形成的商誉每年年度终了进行减值测试。
关于商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
23. 长期待摊费用√适用 □不适用
对于已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用，包括经营租入固定资产改良支出，作为长期待摊费用按预计受益年限分期摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。
在职工为公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相
匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
公司根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率对所有设定受益计划义务予以折现，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务。
设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，企业以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。其中，资产上限，是指企业可从设定受益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益的现值。
报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本中的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额部分计入当期损益或资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，可以在权益范围内转移。
在设定受益计划下，在修改设定受益计划与确认相关重组费用或辞退福利孰早日将过去服务成本确认为当期费用。
企业在设定受益计划结算时，确认结算利得或损失。该利得或损失是在结算日确定的设定受益计划义务现值与结算价格的差。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
1） 企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
2）企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，根据上述（2）处理。不符合设定提存计划的，适用关于设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，将其他长期职工福利中的服务成本、净负债或净资产的利息净额、重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动的总净额计入当期损益或相关资产成本。
25. 预计负债√适用 □不适用
涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
26. 股份支付□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具□适用 √不适用
28. 收入√适用 □不适用
（1）销售商品收入的确认
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
销售商品收入金额，按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外；合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。
房地产销售收入的确认原则及方法：买卖双方签订销售合同；房地产开发产品已竣工并验收
合格；公司收到客户的全部购房款或确信可以取得；办理了交房手续。
（2）物业出租收入
物业出租按与承租方签定的合同或协议规定按直线法确认房屋出租收入的实现。
（3）基金管理费收入的确认
A、协议约定以基金认缴金额为基数收取的管理费对协议约定以基金认缴金额为基数收取管理费的基金，在有限合伙人支付第一期出资后，公司开始按照协议约定的收费基数和协议约定的收费比例分期确认管理费收入。收费基数在投资期内通常约定为认缴金额，在退出期内通常约定为认缴金额减去已经退出项目投资本金后的余额。收费比例通常约定为2%/年。由于基金设立第一年的运营时间不满12个月，因此第一年确认的管理费收入则为按照协议约定应收取的年度管理费金额*基金从正式设立至年底的天数/365。
B、协议约定以基金实际完成的投资额为基数收取的管理费对协议约定以基金实际完成的投资额为基数收取管理费的基金，当有限合伙人缴纳首期出资且基金开始对外投资后，管理人按照协议约定的收费基数和收费比例确认管理费收入。这类收费通常分两种情况：一种是约定按照基金每次投出金额的3%一次性收取，则公司在基金每次实际投资时确认管理费收入；另外一种是约定按照基金实际投资金额的2%的比例每年收取，则公司每年按照基金累计投资金额乘以2%来确认管理费收入，第一年基金运营不足365天的，则按照基金实际运营天数计算当年应确认的管理费收入。
（4）项目管理报酬收入的确认
A、设有回拨机制且未设hurdle条款（即基金设立时即设定的给基金管理人支付收益分成时基金需要达到的最低收益指标，实际收益达到该hurdle之后即可收取收益分成，否则基金管理人就不可收取收益分成）的基金的管理报酬收入的确认方式
所谓回拨机制，就是管理人在先行向基金收取收益分成后，如果基金最终的整体回报未达到协议约定的管理人收取收益分成的收益率条件，或者基金的整体回报虽然达到管理人收取收益分成的收益率条件，但先行收取的收益分成大于按照基金最终整体回报计算可以获得的收益分成的，则管理人需要将先行收取的收益分成或者多收取的收益分成退还给基金或基金出资人。
对有回拨机制但未设有hurdle条款的基金，公司在基金每次确定向出资人分配收益时，均首先根据基金过往已经收到的分红款、项目变现金额及按照公司内部统一的估值方法测算的在管项目的估值（三项合称预计回款总额），测算基金所投项目预计回款总额可否覆盖基金出资人的全部出资。如果测算的基金预计回款总额大于基金出资人的全部出资，则公司可以确认管理报酬收入，确认的管理报酬收入=（分配时项目投资累计投资收益-尚未变现项目预计整体亏损金额）*约定的收益分成比例-已经确认的管理报酬收入。否则，就暂不确认管理报酬收入，待基金下次有收益分配事项时再行测算，并根据测算结果按照同样判断标准决定是否确认管理报酬收入。
B、设有hurdle条款但未设有回拨机制的基金的管理报酬收入的确认方式
对设有hurdle条款但未设有回拨机制的基金，公司在基金每次确定向出资人分配收益时，均首先根据基金过往已经收到的分红款、项目变现金额及按照公司内部统一的估值方法测算的在管项目的估值（三项合称预计回款总额），测算基金整体预计收益水平可否达到基金设定的hurdle收益水平。如果测算的基金整体收益水平达到基金设定的hurdle收益水平，则公司可以确认管理报酬收入，确认的管理报酬收入=分配时项目投资累计投资收益*约定的收益分成比例-已经确认的管理报酬收入。否则，就暂不确认管理报酬收入，待基金下次有收益分配事项时再行测算，并根据测算结果按照同样判断标准决定是否确认管理报酬收入。
C、既设有回拨机制又设有hurdle条款的基金的管理报酬收入的确认方式
对既设有回拨机制又设有hurdle条款的基金，公司在基金每次确定向出资人分配收益时，均首先根据基金过往已经收到的分红款、项目变现金额及按照公司内部统一的估值方法测算的在管项目的估值（三项合称预计回款总额），测算基金整体预计收益水平可否达到基金设定的hurdle收益水平。如果测算的基金整体收益水平达到基金设定的hurdle收益水平，则公司可以确认管理报酬收入，确认的管理报酬收入=（分配时项目投资累计投资收益-尚未变现项目预计整体亏损金额）*约定的收益分成比例-已经确认的管理报酬收入。否则，就暂不确认管理报酬收入，待基金下次有收益分配事项时再行测算，并根据测算结果按照同样判断标准决定是否确认管理报酬收入。
D、既没有回拨机制又未设hurdle条款的基金的管理报酬收入的确认方式
既没有回拨机制又未设hurdle条款的基金，公司在基金每次确定向出资人分配收益时，直接确认管理报酬收入，确认的管理报酬收入=分配时项目投资累计投资收益*约定的收益分成比例-已经确认的管理报酬收入。
（5）投资顾问费收入的确认
投资顾问费收入是指公司为其他各方提供咨询服务所收取的报酬。公司按照协议的约定，按照权责发生制原则，在提供咨询服务的当期确认为收入
29. 政府补助√适用 □不适用
政府补助，是公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助作为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
公司取得的与资产相关之外的其他政府补助作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
1）用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益。
2）用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用
对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产或负债。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，才确认递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
31. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1）租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由承担的与租赁相关的费用时，将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
2）出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣
除后的租金费用在租赁期内分配。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32. 其他重要的会计政策和会计估计√适用 □不适用（1）关联方
一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成的关联方。
本公司关联方包括但不限于：
1、母公司；
2、子公司；
3、受同一母公司控制的其他企业；
4、实施共同控制的投资方；
5、施加重大影响的投资方；
6、合营企业，包括合营企业的子公司；
7、联营企业，包括联营企业的子公司；
8、主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员 ；
9、本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员；
10、本公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业。
除上述按照企业会计准则的有关要求被确定为本公司的关联方以外，根据证监会颁布的《上市公司信息披露管理办法》的要求，以下企业或个人 （包括但不限于） 也属于本公司的关联方：
11、持有本公司5% 以上股份的企业或者一致行动人；
12、直接或者间接持有本公司5% 以上股份的个人及与其关系密切的家庭成员，上市公司监事及与其关系密切的家庭成员；
13、在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述第1、3和11项情形之一的企业；
14、在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内，存在上述第9、12项情形之一的个人；
15、由上述第9、12和14项直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除本公司及其控股子公司以外的企业。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 根据财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财务[2018]15号），本公司对财务报表格式进行相应调整。 | 公司第八届董事会第三次会议决议 | 财务报表格式的修订对公司资产总额、负债总额、净利润、其他综合收益等无影响，详见下表。 |
其他说明
| 会计政策变更的内容和原因 | 受重要影响的报表项目名称 | 合并报表影响金额 | 母公司报表影响金额 |
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），在资产负债表中删除原“应收票据”及“应收账款”项目，将其整合为新增的“应收票据及应收账款”项目，反映资产负债表日以摊余成本计量的、企业因销售商品、提供服务等经营活动应收取的款项，以及收到的商业汇票，包括银行承兑汇票和商业承兑汇票。 | 应收票据及应收账款 | 173,611,409.10 | |
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | -173,611,409.10 | ||
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），在资产负债表中删除原“应收利息”及“应收股利”项目，归并至“其他应收款”项目。 | 其他应收款 | ||
| 应收利息 | |||
| 应收股利 |
| 会计政策变更的内容和原因 | 受重要影响的报表项目名称 | 合并报表影响金额 | 母公司报表影响金额 |
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），在资产负债表中删除原“固定资产清理”项目，归并至“固定资产”项目，反映资产负债表日固定资产的期末账面价值和尚未清理完毕的固定资产清理净损益。 | 固定资产 | ||
| 固定资产清理 | |||
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），在资产负债表中删除原“工程物资”项目，归并至“在建工程”项目，反映资产负债表日尚未达到预定可使用状态的在建工程的期末账面价值和为在建工程准备的各种物资的期末账面价值。 | 在建工程 | ||
| 工程物资 | |||
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），在资产负债表中删除原“应付票据”及“应付账款”项目，将其整合为新增的“应付票据及应付账款”项目，反映资产负债表日因购买材料、商品和接受服务等经营活动应支付的款项，以及开出、承兑的商业汇票，包括银行承兑汇票和商业承兑汇票。 | 应付票据及应付账款 | 59,410,496.65 | 43,486,650.00 |
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | -59,410,496.65 | -43,486,650.00 | |
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），在资产负债表中删除原“应付利息”及“应付股利”项目，归并至“其他应付款”项目。 | 其他应付款 | 600,215.58 | 550,722.25 |
| 应付利息 | -600,215.58 | -550,722.25 | |
| 应付股利 | |||
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），在资产负债表中删除原“专项应付款”项目，归并至“长期应付款”项目，反映资产负债表日除长期借款和应付债券以外的其他各种长期应付款项的期末账面价值。 | 长期应付款 | ||
| 专项应付款 | |||
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），在利润表中新增“研发费用”项目，反映进行研究与开发过程中发生的费用化支出。 | 管理费用 | ||
| 研发费用 | |||
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），在利润表“财务费用”下新增“利息费用”与“利息收入”项目，分别反映为筹集生产经营所需资金等而发生的应予费用化的利息支出和确认的利息收入。 | 利息费用 | 57,828,475.01 | 31,746,017.92 |
| 利息收入 | 14,196,536.47 | 325,923.02 |
| 会计政策变更的内容和原因 | 受重要影响的报表项目名称 | 合并报表影响金额 | 母公司报表影响金额 |
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），利润表中将原“重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动”项目变更为“重新计量设定受益计划变动额”项目。 | 重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 | |||
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），利润表中将原“权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”项目变更为“权益法下不能转损益的其他综合收益”项目。 | 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | |||
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），利润表中将原“权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额”项目变更为“权益法下可转损益的其他综合收益”项目。 | 权益法下可转损益的其他综合收益 | -19,836.29 | |
| 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 | 19,836.29 | ||
| 根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号），所有者权益变动表中将原“结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”项目变更为“设定受益计划变动额结转留存收益”项目。 | 设定受益计划变动额结转留存收益 | ||
| 结转重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动 |
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他□适用 √不适用
六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按应税销售收入计算销项税，并扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税 | 2018年5月1日前为3%、5%、6%、17%，2018年5月1日后为3%、5%、6%、16%。 |
| 城市维护建设税 | 实际缴纳的流转税 | 7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、16.5%、9% |
| 教育费附加 | 实际缴纳的流转税 | 3% |
| 地方教育附加 | 实际缴纳的流转税 | 2% |
| 土地增值税 | 转让房地产所取得的增值额 | 30%-60%（超率累进） |
| 房产税 | 房屋的计税余值或租金收入 | 1.2%、12% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 注册地在西藏的公司 | 9 |
| 注册地在香港的公司 | 16.5 |
| 注册地在中国除西藏和香港之外的企业 | 25 |
2. 税收优惠√适用 □不适用
根据2018年6月15日《西藏自治区人民政府关于印发西藏自治区招商引资优惠政策若干规定（试行）的通知》（藏政发[2018]25号），从事《西部地区鼓励类产业目录》产业且主营业务收入占企业收入总额70%以上的，执行西部大开发15%的企业所得税税率。符合条件的创新创业的企业或项目，自2018年1月1日至2021年12月31日，免征企业所得税地方分享部分，即按照9%的税率计缴企业所得税。
3. 其他□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | ||
| 银行存款 | 948,518,338.64 | 378,792,260.35 |
| 其他货币资金 | 15,538,877.12 | 6,619,474.18 |
| 合计 | 964,057,215.76 | 385,411,734.53 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 129,522,424.19 | 238,450,444.82 |
其他说明其中，其他货币资金明细如下：
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 按揭贷款保证金 | 2,177,680.19 | 5,769,434.18 |
| 保函保证金 | 9,150,000.00 | |
| 监管资金 | 4,204,498.89 | |
| 在途货币资金 | 850,040.00 | |
| 存出投资款 | 6,698.04 | |
| 合 计 | 15,538,877.12 | 6,619,474.18 |
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 150,803,586.28 | 173,611,409.10 |
| 合计 | 150,803,586.28 | 173,611,409.10 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(2). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(3). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据□适用 √不适用
(5). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 153,636,557.94 | 100.00 | 2,832,971.66 | 1.84 | 150,803,586.28 | 180,984,997.07 | 100.00 | 7,373,587.97 | 4.07 | 173,611,409.10 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 合计 | 153,636,557.94 | / | 2,832,971.66 | / | 150,803,586.28 | 180,984,997.07 | / | 7,373,587.97 | / | 173,611,409.10 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 104,254,653.76 | 1,050,495.33 | 1.01 |
| 1年以内小计 | 104,254,653.76 | 1,050,495.33 | 1.01 |
| 1至2年 | 39,972,387.91 | 1,199,171.64 | 3.00 |
| 2至3年 | 2,527,884.20 | 126,394.21 | 5.00 |
| 3至4年 | 4,569,104.75 | 456,910.48 | 10.00 |
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | |||
| 合计 | 151,324,030.62 | 2,832,971.66 | 1.87 |
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用无风险组合，即同受同一最终实际控制人控制的关联方发生的应收账款，不计提坏账准备。期末应收账款账面余额为2,312,527.32，坏账准备为0元。
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-4,661,713.76元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 项目 | 关联关系 | 期末余额 | 账龄 | 占应收账款期末余额的比例（%） | 坏账准备期末余额 |
| 第一名 | 关联方 | 40,783,134.92 | 1年以内 | 26.55 | 407,831.35 |
| 第二名 | 非关联方 | 40,000,000.00 | 1年以内 | 26.03 | 400,000.00 |
| 第三名 | 关联方 | 39,367,244.44 | 1-2年 | 25.62 | 1,181,017.33 |
| 第四名 | 关联方 | 9,858,324.14 | 1年以内 | 6.42 | 98,583.24 |
| 第五名 | 关联方 | 7,297,095.80 | 1年以内 | 4.75 | 72,970.96 |
| 合 计 | -- | 137,305,799.30 | -- | 89.37 | 2,160,402.88 |
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 5,280,466.84 | 100.00 | 564,035.85 | 100.00 |
| 合计 | 5,280,466.84 | 100.00 | 564,035.85 | 100.00 |
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
□适用 √不适用
其他说明√适用 □不适用按预付对象归集的期末余额较高的预付款情况
| 单位名称 | 与本公司关系 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例（%） | 未结算原因 |
| 中冶顺达（北京）建设工程有限公司 | 非关联方 | 4,060,026.84 | 76.89 | 待摊租赁费 |
| 众信博睿（北京）国际商务会议展览有限公司 | 非关联方 | 1,035,636.00 | 19.61 | 期末业务未完成 |
| 合计 | 5,095,662.84 | 96.50 | / |
6、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 325,160,480.00 | 236,395,140.47 |
| 合计 | 325,160,480.00 | 236,395,140.47 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(2). 应收利息分类
□适用 √不适用
(3). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(6). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 66,156,292.13 | 15.99 | 66,156,292.13 | 100.00 | 66,156,292.13 | 20.70 | 66,156,292.13 | 100.00 | ||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 347,519,010.39 | 84.01 | 22,358,530.39 | 6.43 | 325,160,480.00 | 253,452,228.21 | 79.30 | 17,057,087.74 | 6.73 | 236,395,140.47 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 合计 | 413,675,302.52 | / | 88,514,822.52 | / | 325,160,480.00 | 319,608,520.34 | / | 83,213,379.87 | / | 236,395,140.47 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期末余额 |
| 其他应收款 （按单位） | 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 |
| 南海华光 | 53,900,000.00 | 53,900,000.00 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 进贤县林业局 | 2,924,949.44 | 2,924,949.44 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 江西特种纸有限公司 | 2,817,479.31 | 2,817,479.31 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 林业基地 | 1,630,000.00 | 1,630,000.00 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 江西荟丰纸业有限公司 | 1,421,059.01 | 1,421,059.01 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 江西省装璜建材大市场有限公司(冯明昌) | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 九江长江水泥船有限公司 | 760,000.00 | 760,000.00 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 江西化学纤维有限公司 | 700,000.00 | 700,000.00 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 市四通建筑安装公司 | 502,804.37 | 502,804.37 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 四川三鑫工贸有限公司 | 500,000.00 | 500,000.00 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 合计 | 66,156,292.13 | 66,156,292.13 | / | / |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 99,161,276.24 | 1,078,020.58 | 1.09 |
| 1年以内小计 | 99,161,276.24 | 1,078,020.58 | 1.09 |
| 1至2年 | 83,971,018.14 | 2,530,309.75 | 3.01 |
| 2至3年 | 40,423,464.12 | 2,272,570.79 | 5.62 |
| 3至4年 | 60,539,934.24 | 6,053,993.42 | 10.00 |
| 4至5年 | 974,338.26 | 487,169.13 | 50.00 |
| 5年以上 | 9,936,466.71 | 9,936,466.71 | 100.00 |
| 合计 | 295,006,497.71 | 22,358,530.38 | 7.58 |
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用无风险组合，即同受同一最终实际控制人控制的关联方发生的其他应收款，不计提坏账准备。期末其他应收款账面余额为52,512,512.68，坏账准备为0元。
(7). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 325,789,089.02 | 244,163,985.87 |
| 保证金 | 2,382,562.15 | 1,735,866.01 |
| 代收代付款 | 198,768.33 | 208,424.23 |
| 其他（含江纸遗留） | 85,304,883.02 | 73,500,244.23 |
| 合计 | 413,675,302.52 | 319,608,520.34 |
(8). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额11,802,302.52元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(9). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 59,621.93 |
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(10). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 第一名 | 往来款 | 67,991,750.62 | 4年以内 | 16.44 | 761,298.01 |
| 第二名 | 江纸遗留 | 53,900,000.00 | 5年以上 | 13.03 | 53,900,000.00 |
| 第三名 | 往来款 | 34,394,737.79 | 4年以内 | 8.31 | 3,439,122.73 |
| 第四名 | 往来款 | 34,029,900.00 | 3年以内 | 8.23 | |
| 第五名 | 往来款 | 28,000,100.00 | 3年以内 | 6.77 | 1,000,050.00 |
| 合计 | / | 218,316,488.41 | / | 52.78 | 59,100,470.74 |
(11). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(12). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(13). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 开发成本 | 1,244,754,906.38 | 1,244,754,906.38 | 1,103,485,387.38 | 1,103,485,387.38 | ||
| 开发产品 | 753,291,537.23 | 753,291,537.23 | 814,409,093.96 | 814,409,093.96 | ||
| 合计 | 1,998,046,443.61 | 1,998,046,443.61 | 1,917,894,481.34 | 1,917,894,481.34 | ||
1） 开发成本
| 项目名称 | 开工时间 | 预计竣工时间 | 期末余额 | 期初余额 |
| 紫金城商铺 | 2006年9月 | 616,155,853.02 | 615,722,936.02 | |
| 紫金城住宅 | 2016年11月 | 2019年10月 | 628,599,053.36 | 487,762,451.36 |
| 合 计 | 1,244,754,906.38 | 1,103,485,387.38 |
2） 开发产品
| 项目名称 | 最近一期的竣工时间 | 期初余额 | 本期增加额 | 本期减少额 | 期末余额 |
| 紫金城商铺 | 2010年10月 | 493,728,138.34 | - | - | 493,728,138.34 |
| 紫金城写字楼 | 2015年8月 | 238,253,487.46 | - | 6,708,099.00 | 231,545,388.46 |
| 紫金城住宅 | 2015年8月 | 82,427,468.16 | - | 54,409,457.73 | 28,018,010.43 |
| 合 计 | -- | 814,409,093.96 | 61,117,556.73 | 753,291,537.23 |
(2). 存货跌价准备
□适用 √不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
√适用 □不适用存货期末余额含有借款费用资本化的金额为93,505,480.78元。
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用其他说明√适用 □不适用1）期末对存货进行跌价测试，未见跌价迹象，故未计提存货跌价准备2）公司存货期末余额中173,680,472.76元用于提供抵押担保
8、 持有待售资产
□适用 √不适用
9、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
其他说明无
10、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预缴增值税 | 50,262,329.25 | 642,165.31 |
| 预缴企业所得税 | 10,880,315.03 | 7,343,058.96 |
| 预缴营业税 | 10,000.00 | 10,000.00 |
| 预缴城市维护建设税 | 2,997,344.10 | 44,549.80 |
| 预缴教育费附加 | 1,284,576.04 | 19,092.76 |
| 预缴地方教育附加 | 856,384.04 | 12,728.52 |
| 合计 | 66,290,948.46 | 8,071,595.35 |
其他说明无
11、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售债务工具： | ||||||
| 可供出售权益工具： | 2,064,592,178.37 | 6,000,000.00 | 2,058,592,178.37 | 1,606,194,280.18 | 6,000,000.00 | 1,600,194,280.18 |
| 按公允价值计量的 | 2,058,592,178.37 | 2,058,592,178.37 | 1,600,194,280.18 | 1,600,194,280.18 | ||
| 按成本计量的 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | ||
| 合计 | 2,064,592,178.37 | 6,000,000.00 | 2,058,592,178.37 | 1,606,194,280.18 | 6,000,000.00 | 1,600,194,280.18 |
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 合计 |
| 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 | 1,492,225,962.86 | 1,492,225,962.86 | |
| 公允价值 | 2,058,592,178.37 | 2,058,592,178.37 | |
| 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 | 566,366,215.51 | 566,366,215.51 | |
| 已计提减值金额 |
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资 单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例(%) | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | |||
| 上海双威科技投资管理有限公司 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 15.00 | |||||
| 合计 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | / | |||||
注：2006 年 3 月 8 日，上海双威科技投资管理有限公司营业执照被吊销，为准确反映对该公司项目的投资价值，根据谨慎性原则，已经全额计提减值准备。
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益 工具 | 可供出售债务 工具 | 合计 |
| 期初已计提减值余额 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 | |
| 本期计提 | |||
| 其中：从其他综合收益转入 | |||
| 本期减少 | |||
| 其中：期后公允价值回升转回 | / | ||
| 期末已计提减值金余额 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 |
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
12、 持有至到期投资
(1). 持有至到期投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的持有至到期投资
□适用 √不适用
(3). 本期重分类的持有至到期投资
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
13、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
14、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 江西江中物业有限责任公司 | 693,224.05 | 104,592.34 | 797,816.39 | ||||||||
| 江西商报文化传播有限责任公司 | 363,574.70 | 363,574.70 | 363,574.70 | ||||||||
| 北京君融联合投资管理有限公司 | 8,081,647.86 | 46,876.52 | 8,128,524.38 | ||||||||
| 九泰基金管理有限公司 | 36,362,037.92 | -11,741,942.93 | -5,977,464.27 | 18,642,630.72 | |||||||
| 龙泰九鼎投资有限公司 | 32,768,094.20 | -2,102,481.20 | -453,292.06 | 30,212,320.94 | |||||||
| 瑞泉基金管理 | 37,000,000.00 | 37,000,000.00 | |||||||||
| 有限公司 | |||||||||||
| 云南世博九鼎股权基金管理有限公司 | 2,273,973.92 | 18,291.57 | 2,292,265.49 | ||||||||
| 保利科技防务投资有限公司 | 25,836,196.27 | 20,000,000.00 | -13,901,154.44 | 8,064,958.17 | |||||||
| 宜宾五粮液农村产业融合发展基金投资管理有限公司 | 2,000,000.00 | -796,955.66 | 1,203,044.34 | ||||||||
| 北京昆吾产业投资管理有限公司 | 1,000,000.00 | -513,757.90 | 486,242.10 | ||||||||
| 广西昆吾九鼎投资有限公司 | 750,000.00 | -66,526.95 | 683,473.05 | ||||||||
| 西藏九久创业投资管理有限公司 | 980,000.00 | -249,874.09 | 730,125.91 | ||||||||
| 宁波九融汇盈投资管理有限公司 | 600,000.00 | -40,871.84 | 559,128.16 | ||||||||
| 巴中川陕革命老区振兴发展基金管 | 3,000,000.00 | -319,034.11 | 2,680,965.89 |
| 理有限公司 | |||||||||||
| 小计 | 145,378,748.92 | 6,330,000.00 | 57,000,000.00 | -29,562,838.69 | -6,430,756.33 | 8,064,958.17 | 66,780,112.07 | 363,574.70 | |||
| 合计 | 145,378,748.92 | 6,330,000.00 | 57,000,000.00 | -29,562,838.69 | -6,430,756.33 | 8,064,958.17 | 66,780,112.07 | 363,574.70 |
其他说明无
15、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
5、 采用公允价值计量模式的投资性房地产
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、期初余额 | 211,759,217.62 | 211,759,217.62 | ||
| 二、本期变动 | -6,171,083.62 | -6,171,083.62 | ||
| 加：外购 | ||||
| 存货\固定资产\在建工程转入 | ||||
| 企业合并增加 | ||||
| 减：处置 | ||||
| 其他转出 | ||||
| 公允价值变动 | -6,171,083.62 | -6,171,083.62 | ||
| 三、期末余额 | 205,588,134.00 | 205,588,134.00 |
(2)未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用其他说明√适用 □不适用1)公司投资性房地产未见减值迹象，无需计提减值准备。2)公司投资性房地产-房屋建筑物期末余额中205,588,134.00元用于提供抵押担保。
16、 固定资产总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 37,917,892.05 | 43,538,435.03 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 37,917,892.05 | 43,538,435.03 |
其他说明：
□适用 √不适用固定资产
(2). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 运输工具 | 办公及电子设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 38,906,803.74 | 9,786,649.68 | 12,662,800.10 | 1,980,846.54 | 63,337,100.06 |
| 2.本期增加金额 | 155,165.44 | 155,165.44 | |||
| （1）购置 | 155,165.44 | 155,165.44 | |||
| （2）在建工程转入 | |||||
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 460,413.25 | 125,374.41 | 551,338.81 | 1,137,126.47 | |
| （1）处置或报废 | 460,413.25 | 125,374.41 | 551,338.81 | 1,137,126.47 | |
| 4.期末余额 | 38,906,803.74 | 9,326,236.43 | 12,692,591.13 | 1,429,507.73 | 62,355,139.03 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 7,370,151.16 | 3,664,522.49 | 7,652,349.34 | 1,111,642.04 | 19,798,665.03 |
| 2.本期增加金额 | 1,259,024.04 | 1,155,602.76 | 2,487,114.78 | 604,082.93 | 5,505,824.51 |
| （1）计提 | 1,259,024.04 | 1,155,602.76 | 2,487,114.78 | 604,082.93 | 5,505,824.51 |
| 3.本期减少金额 | 437,392.59 | 106,566.62 | 323,283.35 | 867,242.56 | |
| （1）处置或报废 | 437,392.59 | 106,566.62 | 323,283.35 | 867,242.56 | |
| 4.期末 | 8,629,175.20 | 4,382,732.66 | 10,032,897.50 | 1,392,441.62 | 24,437,246.98 |
| 余额 | |||||
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 30,277,628.54 | 4,943,503.77 | 2,659,693.63 | 37,066.11 | 37,917,892.05 |
| 2.期初账面价值 | 31,536,652.58 | 6,122,127.19 | 5,010,450.76 | 869,204.50 | 43,538,435.03 |
(3). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(5). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(6). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用其他说明：
√适用 □不适用1）公司固定资产未见减值迹象，无需计提减值准备。2）公司固定资产-房屋建筑物期末余额中30,277,628.54元用于提供抵押担保
固定资产清理□适用 √不适用
17、 在建工程总表情况
(1). 分类列示
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(2). 在建工程情况
□适用 √不适用
(3). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(4). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
工程物资
(5). 工程物资情况
□适用 √不适用
18、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
19、 油气资产□适用 √不适用
20、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 |
| 1.期初余额 | 1,929,923.92 | 1,929,923.92 | |
| 2.本期增加金额 | |||
| (1)购置 | |||
| (2)内部研发 | |||
| (3)企业合并增加 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| 4.期末余额 | 1,929,923.92 | 1,929,923.92 | |
| 二、累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 1,063,384.90 | 1,063,384.90 | |
| 2.本期增加金额 | 182,168.52 | 182,168.52 | |
| （1）计提 | 182,168.52 | 182,168.52 | |
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| 4.期末余额 | 1,245,553.42 | 1,245,553.42 | |
| 三、减值准备 | |||
| 1.期初余额 | |||
| 2.本期增加金额 | |||
| （1）计提 | |||
| 3.本期减少金额 | |||
| (1)处置 | |||
| 4.期末余额 | |||
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | 684,370.50 | 684,370.50 | |
| 2.期初账面价值 | 866,539.02 | 866,539.02 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
21、 开发支出□适用 √不适用
22、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 昆吾九鼎创业投资有限公司 | 366,827.91 | 366,827.91 | ||||
| 合计 | 366,827.91 | 366,827.91 | ||||
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明√适用 □不适用公司对商誉进行减值测试，未见减值迹象，无需计提减值准备。
23、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修支出 | 16,512,384.04 | 11,411,834.22 | 9,764,867.37 | 18,159,350.89 | |
| 合计 | 16,512,384.04 | 11,411,834.22 | 9,764,867.37 | 18,159,350.89 |
其他说明：
无
24、 递延所得税资产/递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 17,633,571.24 | 3,977,633.63 | 15,737,196.48 | 3,668,792.19 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | 69,135,049.08 | 17,283,762.27 | ||
| 预提土地增值税 | 30,831,244.26 | 7,707,811.06 | 39,852,598.58 | 9,963,149.65 |
| 预计负债 | 4,000,000.00 | 1,000,000.00 | ||
| 合计 | 121,599,864.58 | 29,969,206.96 | 55,589,795.06 | 13,631,941.84 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 1,848,179.79 | 462,044.95 | 1,887,267.04 | 471,816.76 |
| 可供出售金融资产公允价值变动 | 59,676,309.55 | 12,994,278.37 | 286,960,434.31 | 69,658,077.24 |
| 投资性房地产公允价值变动 | 112,517,605.17 | 28,129,401.29 | 118,688,688.80 | 29,672,172.20 |
| 合计 | 174,042,094.51 | 41,585,724.61 | 407,536,390.15 | 99,802,066.20 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | ||
| 可抵扣亏损 | ||
| 坏账准备 | 73,714,222.94 | 74,849,771.36 |
| 长期股权投资-资产减值准备 | 363,574.70 | 363,574.70 |
| 可供出售金融-资产减值准备 | 6,000,000.00 | 6,000,000.00 |
| 合计 | 80,077,797.64 | 81,213,346.06 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期□适用 √不适用其他说明：
√适用 □不适用
（6）未确认递延所得税负债明细
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可供出售金融资产公允价值变动 | 506,689,905.98 | 202,357,024.82 |
本公司部分境外子公司、有限合伙企业，由于所得税税率为0或无需缴纳企业所得税，因此持有的可供出售金融资产公允价值变动部分未确认递延所得税负债,且其对应的坏账准备未确认递延所得税资产。
25、 其他非流动资产
□适用 √不适用
26、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 360,000,000.00 | |
| 信用借款 | 30,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 合计 | 30,000,000.00 | 370,000,000.00 |
短期借款分类的说明：
| 贷款单位 | 金额 | 贷款期间 | 贷款利率 |
| 九江银行股份有限公司南昌分行 | 30,000,000.00 | 2018/12/24-2019/12/20 | 6.09% |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
27、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
28、 衍生金融负债
□适用 √不适用
29、 应付票据及应付账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 65,908,691.02 | 59,410,496.65 |
| 合计 | 65,908,691.02 | 59,410,496.65 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付票据
(2). 应付票据列示
□适用 √不适用
应付账款
(3). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年以内（含1年） | 52,105,981.79 | 45,422,770.82 |
| 1—2年 | 163,500.00 | 620,341.35 |
| 2—3年 | 521,046.45 | 467,473.98 |
| 3年以上 | 13,118,162.78 | 12,899,910.50 |
| 合计 | 65,908,691.02 | 59,410,496.65 |
(4). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 江纸遗留 | 12,132,551.60 | 江纸遗留 |
| 合计 | 12,132,551.60 | / |
其他说明□适用 √不适用
30、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收房款 | 1,590,870,066.00 | 29,526,999.00 |
| 江纸遗留 | 2,825,968.18 | 2,825,968.18 |
| 预收基金管理费 | 65,120,908.11 | 91,689,155.06 |
| 预收投资顾问费 | 1,287,924.00 | 8,187,923.32 |
| 合计 | 1,660,104,866.29 | 132,230,045.56 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 第一名 | 8,000,855.91 | 预收基金管理费 |
| 第二名 | 4,587,410.91 | 预收基金管理费 |
| 第三名 | 3,734,794.52 | 预收基金管理费 |
| 第四名 | 3,079,778.98 | 预收基金管理费 |
| 第五名 | 2,883,333.44 | 预收基金管理费 |
| 第六名 | 2,825,968.18 | 江纸遗留 |
| 合计 | 25,112,141.94 | / |
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
31、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 27,299,259.36 | 185,958,141.69 | 184,327,869.62 | 28,929,531.43 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 1,180,177.91 | 16,347,599.99 | 16,482,495.16 | 1,045,282.74 |
| 三、辞退福利 | - | 2,296,692.30 | 2,296,692.30 | - |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 28,479,437.27 | 204,602,433.98 | 203,107,057.08 | 29,974,814.17 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 26,623,050.10 | 163,080,209.49 | 161,669,699.89 | 28,033,559.70 |
| 二、职工福利费 | 1,797,779.71 | 1,797,779.71 | ||
| 三、社会保险费 | 667,089.26 | 9,660,573.36 | 9,730,375.81 | 597,286.81 |
| 其中：医疗保险费 | 595,656.32 | 8,719,031.41 | 8,782,442.07 | 532,245.66 |
| 工伤保险费 | 23,811.00 | 299,680.99 | 302,145.74 | 21,346.25 |
| 生育保险费 | 47,621.94 | 641,860.96 | 645,788.00 | 43,694.90 |
| 四、住房公积金 | 9,120.00 | 10,779,966.80 | 10,551,787.04 | 237,299.76 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | - | 639,612.33 | 578,227.17 | 61,385.16 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 27,299,259.36 | 185,958,141.69 | 184,327,869.62 | 28,929,531.43 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 1,132,740.69 | 15,743,736.45 | 15,873,199.65 | 1,003,277.49 |
| 2、失业保险费 | 47,437.22 | 603,863.54 | 609,295.51 | 42,005.25 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 1,180,177.91 | 16,347,599.99 | 16,482,495.16 | 1,045,282.74 |
其他说明：
√适用 □不适用
（4）.辞退福利列示
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一年内辞退福利 | - | 2,296,692.30 | 2,296,692.30 | - |
32、 应交税费√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 6,499,026.23 | 1,881,294.36 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 42,268,835.70 | 29,175,176.65 |
| 个人所得税 | 1,750,609.11 | 2,516,474.52 |
| 城市维护建设税 | 474,854.57 | 472,750.24 |
| 土地增值税 | 30,831,244.26 | 39,852,598.58 |
| 教育费附加 | 203,713.38 | 202,739.70 |
| 地方教育附加 | 135,808.97 | 135,159.85 |
| 城镇土地使用税 | 1,373.31 | 459,258.72 |
| 房产税 | 731,214.11 | 742,078.10 |
| 印花税 | 36,088.00 | 28,069.50 |
| 合计 | 82,932,767.64 | 75,465,600.22 |
其他说明：
无
33、 其他应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 1,712,949.72 | 600,215.58 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 75,770,011.17 | 1,008,505,048.60 |
| 合计 | 77,482,960.89 | 1,009,105,264.18 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(2). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 1,672,349.73 | 369,713.91 |
| 企业债券利息 | ||
| 短期借款应付利息 | 40,599.99 | 230,501.67 |
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 合计 | 1,712,949.72 | 600,215.58 |
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(3). 分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 往来款（含江纸遗留） | 68,112,301.05 | 950,893,977.38 |
| 保证金 | 4,323,756.90 | 10,236,951.95 |
| 购房认筹金 | 50,000.00 | 36,150,000.00 |
| 代收代付款 | 171,248.30 | 1,025,806.87 |
| 其他 | 3,112,704.92 | 10,198,312.40 |
| 合计 | 75,770,011.17 | 1,008,505,048.60 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 南昌市土地局（江纸遗留） | 14,350,000.00 | 本公司重组前公司发生的款项 |
| 合计 | 14,350,000.00 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
34、 持有待售负债
□适用 √不适用
35、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 409,000,000.00 | 26,000,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | ||
| 1年内到期的长期应付款 | 636,903,470.00 | |
| 合计 | 409,000,000.00 | 662,903,470.00 |
其他说明：
| 贷款单位 | 金额 | 贷款期间 | 贷款利率 | 保证人、抵押或质押物 |
| 中国民生银行股份有限公司南昌分行 | 100,000,000.00 | 2016/7/12-2019/6/24 | 4.9875% | 存货、投资性房地产、固定资产 |
| 中国民生银行股份有限公司南昌分行 | 10,000,000.00 | 2017/3/15-2019/6/24 | 4.9875% | 存货、投资性房地产、固定资产 |
| 中国民生银行股份有限公司南昌分行 | 5,000,000.00 | 2017/4/26-2019/6/24 | 4.9875% | 存货、投资性房地产、固定资产 |
| 中国民生银行股份有限公司南昌分行 | 100,000,000.00 | 2017/2/8-2019/12/30 | 4.7500% | 存货、投资性房地产、固定资产 |
| 中国民生银行股份有限公司南昌分行 | 24,000,000.00 | 2017/10/1-2019/6/24 | 5.2250% | 存货、投资性房地产、固定资产 |
| 中国银行股份有限公司东湖支行 | 30,000,000.00 | 2018/2/2-2019/8/2 | 6.0000% | 土地使用权 |
| 中国银行股份有限公司东湖支行 | 40,000,000.00 | 2018/2/2-2019/2/2 | 6.0000% | 土地使用权 |
| 江西银行股份有限公司滨江支行 | 100,000,000.00 | 2018/6/6-2019/5/29 | 7.8622% | 保证人：江西中江集团有限责任公司，质押物：股权 |
36、 其他流动负债
其他流动负债情况□适用 √不适用短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
37、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 70,000,000.00 | 239,000,000.00 |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | ||
| 抵押及保证借款 | 400,000,000.00 | |
| 合计 | 470,000,000.00 | 239,000,000.00 |
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
| 贷款单位 | 金额 | 贷款期间 | 贷款利率 | 保证人、抵押或质押物 |
| 中国银行股份有限公司东湖支行 | 70,000,000.00 | 2018/2/2-2020/2/1 | 6.0000% | 土地使用权 |
| 江西银行股份有限公司滨江支行 | 400,000,000.00 | 2018/6/6-2021/5/29 | 7.8622% | 保证人：江西中江集团有限责任公司，质押物：股权 |
38、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 长期应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 2,677,629.50 | 2,677,629.50 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 2,677,629.50 | 2,677,629.50 |
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(2). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 育林基金 | 2,416,456.22 | 2,416,456.22 |
| 环保补助金 | 261,173.28 | 261,173.28 |
其他说明：
无
专项应付款
(3). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
40、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
41、 预计负债√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 对外提供担保 | |||
| 未决诉讼 | |||
| 产品质量保证 | |||
| 重组义务 | |||
| 待执行的亏损合同 | |||
| 其他 | 4,000,000.00 | 预提员工劳务纠纷款 | |
| 合计 | 4,000,000.00 | / |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
预计负债详细情况详见本节附注“十四、2”
42、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 2,518,041.45 | 1,120,000.00 | 1,120,000.00 | 2,518,041.45 | 收到政府补助 |
| 合计 | 2,518,041.45 | 1,120,000.00 | 1,120,000.00 | 2,518,041.45 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 可再生能源建筑应用示范补助 | 2,518,041.45 | 2,518,041.45 | 与资产相关 | ||||
| 产业扶持资金 | 760,000.00 | 760,000.00 | 与收益有关 | ||||
| 人才引进专项资金 | 360,000.00 | 360,000.00 | 与收益有关 | ||||
| 合计 | 2,518,041.45 | 1,120,000.00 | 360,000.00 | 760,000.00 | 2,518,041.45 |
其他说明：
√适用 □不适用
注：2007 年公司收到江西省财政厅根据财政部财建[2007]690 号文件《关于下达第二批可再生能源建筑应用示范补助资金的通知》发放的“紫金城”项目可再生能源建筑补助资金1,000万元。该资金按照“紫金城”项目已完工建筑面积占全部建筑面积比例确认政府补助收入，本期无完工建筑面积，故本期未确认政府补助收入。
43、 其他非流动负债
□适用 √不适用
44、 股本√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 433,540,800.00 | 433,540,800.00 | |||||
其他说明：
无
45、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
46、 资本公积√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 69,657,125.24 | 69,657,125.24 | ||
| 其他资本公积 | 119,030,167.38 | 982,322.63 | 118,047,844.75 | |
| 合计 | 188,687,292.62 | 982,322.63 | 187,704,969.99 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：2018年度，本公司子公司收购河南昆吾九鼎投资有限公司、管鲍九鼎（厦门）投资管理有限公司、达孜县九鼎惠民投资管理有限公司、九鼎东江投资管理有限公司少数股东股权。
47、 库存股□适用 √不适用
48、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | |||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 154,213,155.29 | -117,633,379.89 | -56,663,798.87 | -131,178,123.98 | 70,208,542.96 | 23,035,031.31 | |
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | -2,228,913.84 | -6,430,756.33 | -6,430,756.33 | -8,659,670.17 | |||
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | 150,965,695.10 | -187,264,429.53 | -56,663,798.87 | -175,802,006.06 | 45,201,375.40 | -24,836,310.96 | |
| 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||||||
| 现金流量套期损益的有效部分 | |||||||
| 外币财务报表 | 5,476,374.03 | 76,061,805.97 | 51,054,638.41 | 25,007,167.56 | 56,531,012.44 | ||
| 折算差额 | |||||||
| 其他综合收益合计 | 154,213,155.29 | -117,633,379.89 | -56,663,798.87 | -131,178,123.98 | 70,208,542.96 | 23,035,031.31 |
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
49、 专项储备□适用 √不适用
50、 盈余公积√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 63,570,911.94 | 44,961,927.40 | 108,532,839.34 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 63,570,911.94 | 44,961,927.40 | 108,532,839.34 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注：本期盈余公积增加系按母公司净利润的10%计提法定盈余公积。
51、 未分配利润√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 1,174,351,783.40 | 978,594,847.26 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 61,212,770.11 | |
| 调整后期初未分配利润 | 1,174,351,783.40 | 1,039,807,617.37 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 284,207,238.90 | 323,846,456.64 |
| 减：提取法定盈余公积 | 44,961,927.40 | 712,037.02 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 188,590,253.59 | |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 1,413,597,094.90 | 1,174,351,783.40 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。
52、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 811,873,645.97 | 56,100,399.73 | 749,851,113.46 | 10,940,783.41 |
| —房地产业务 | 99,006,998.03 | 56,100,399.73 | 36,745,856.20 | 10,940,783.41 |
| —私募股权投资业务 | 712,866,647.94 | 713,105,257.26 | ||
| 其他业务 | 3,259,445.72 | 6,139,708.80 | 313,047.46 | |
| —租赁业务 | 3,259,445.72 | 4,623,607.83 | ||
| —其他 | 1,516,100.97 | 313,047.46 | ||
| 合计 | 815,133,091.69 | 56,100,399.73 | 755,990,822.26 | 11,253,830.87 |
53、 税金及附加√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 营业税 | 294,977.65 | |
| 城市维护建设税 | 2,991,650.02 | 2,377,633.48 |
| 教育费附加 | 1,282,135.74 | 1,021,385.73 |
| 房产税 | 2,949,540.58 | 2,982,765.35 |
| 土地使用税 | 11,832.68 | 173.49 |
| 印花税 | 1,268,625.26 | 79,502.90 |
| 地方教育附加 | 854,757.11 | 680,923.79 |
| 土地增值税 | 7,761,517.06 | 1,518,809.41 |
| 其他 | 67,890.50 | 6,733.32 |
| 合计 | 17,187,948.95 | 8,962,905.12 |
其他说明：
无
54、 销售费用√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 办公费 | 6,854,202.26 | 6,901,760.24 |
| 广告费及宣传促销费 | 1,289,594.20 | 6,656,764.93 |
| 职工薪酬 | 8,512,695.62 | 6,354,199.99 |
| 其他 | 8,080.00 | 4,350.00 |
| 合计 | 16,664,572.08 | 19,917,075.16 |
其他说明：
无
55、 管理费用√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 189,143,822.09 | 200,321,847.75 |
| 咨询费 | 162,782,266.50 | 74,605,255.13 |
| 办公费 | 39,638,798.03 | 58,967,185.60 |
| 差旅交通费 | 22,571,944.58 | 30,638,492.43 |
| 中介及专业机构费用 | 14,392,971.68 | 17,129,501.17 |
| 业务招待费 | 6,300,855.02 | 10,617,959.33 |
| 折旧及摊销 | 15,333,920.43 | 11,538,065.85 |
| 会务及广告费 | 3,073,481.53 | 8,624,958.99 |
| 劳务费 | 4,147,889.41 | 3,074,213.74 |
| 残保金 | 1,490,864.20 | 774,154.90 |
| 其他 | 2,752,715.63 | 1,364,581.29 |
| 合计 | 461,629,529.10 | 417,656,216.18 |
其他说明：
无
56、 研发费用□适用 √不适用
57、 财务费用√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 64,829,270.48 | 57,828,475.01 |
| 减：利息收入 | -5,302,583.38 | -14,196,536.47 |
| 汇兑损失 | 312,897.37 | 181,709.13 |
| 手续费及其他 | 12,803,201.15 | 4,094,289.07 |
| 合计 | 72,642,785.62 | 47,907,936.74 |
其他说明：
无
58、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 7,140,588.76 | -537,944.98 |
| 二、存货跌价损失 | ||
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | ||
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 合计 | 7,140,588.76 | -537,944.98 |
其他说明：
无
59、 其他收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 财政奖励款 | 2,790,826.67 | |
| 人才引进专项资金 | 360,000.00 | |
| 合计 | 3,150,826.67 |
其他说明：
无
60、 投资收益√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -29,562,838.69 | 3,776,970.38 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 15,483,714.20 | 153,176.04 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | 10,763,567.18 | 20,198,923.86 |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 198,157,214.90 | 84,804,663.45 |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 合计 | 194,841,657.59 | 108,933,733.73 |
其他说明：
无
61、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | -6,171,083.62 | 24,149,469.08 |
| 合计 | -6,171,083.62 | 24,149,469.08 |
其他说明：
无
62、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生的处置利得或损失小计 | -165,691.22 | 913,557.74 |
| 合计 | -165,691.22 | 913,557.74 |
其他说明：
无
63、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 103,300.00 | ||
| 违约赔偿收入 | 1,122,610.50 | 1,122,610.50 | |
| 其他 | 48,752.89 | 41,340.15 | 48,752.89 |
| 合计 | 1,171,363.39 | 144,640.15 | 1,171,363.39 |
计入当期损益的政府补助√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 嘉兴市南湖区财政支付（核算）中心补贴 | 103,300.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 103,300.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
64、 营业外支出√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 6,000,000.00 | 1,500,000.00 | 6,000,000.00 |
| 其他 | 77,423.44 | 13,421.00 | 77,423.44 |
| 合计 | 6,077,423.44 | 1,513,421.00 | 6,077,423.44 |
其他说明：
注：本年度公司向北京市鸿儒金融教育基金会捐赠600万元
65、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 59,321,396.77 | 55,147,071.90 |
| 递延所得税费用 | -17,880,036.03 | -1,974,265.25 |
| 合计 | 41,441,360.74 | 53,172,806.65 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 370,516,916.82 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 92,629,229.20 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -57,436,038.49 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -177,259.41 |
| 非应税收入的影响 | 5,158,036.51 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 906,460.71 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -37,463.74 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可 | 729,145.96 |
| 抵扣亏损的影响 | |
| 税率变动的影响对期初递延所得税余额的影响 | -330,750.00 |
| 所得税费用 | 41,441,360.74 |
其他说明：
□适用 √不适用
66、 其他综合收益
√适用 □不适用详见本小节附注“48、其他综合收益”
67、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到保证金 | 26,728,000.00 | 26,966,478.08 |
| 收到利息收入 | 5,302,583.38 | 14,233,689.83 |
| 收到往来款项 | 208,098,831.68 | 162,929,473.09 |
| 收到的其他 | 494,465.78 | 108,980.96 |
| 收到的政府补助 | 3,910,826.67 | 453,300.00 |
| 合计 | 244,534,707.51 | 204,691,921.96 |
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付往来款项 | 342,535,302.37 | 142,985,392.08 |
| 支付保证金 | 9,048,856.66 | 47,980,324.96 |
| 支付的期间费用等 | 24,090,837.28 | 27,950,075.92 |
| 对外捐赠 | 6,000,000.00 | 1,500,000.00 |
| 支付的其他 | 77,423.44 | 837,559.41 |
| 合计 | 381,752,419.75 | 221,253,352.37 |
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置子公司及其他营业单位的现金净额 | 60,732,640.38 | 2,060,272.29 |
| 合计 | 60,732,640.38 | 2,060,272.29 |
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到关联方借款 | 140,000,000.00 | 304,000,000.00 |
| 合计 | 140,000,000.00 | 304,000,000.00 |
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 归还关联方借款 | 925,302,056.03 | 678,000,000.00 |
| 返还出资 | 102,131,985.19 | |
| 融资手续费 | 12,620,597.66 | |
| 保函保证金 | 9,150,000.00 | |
| 合计 | 1,049,204,638.88 | 678,000,000.00 |
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
68、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 329,075,556.08 | 330,285,976.22 |
| 加：资产减值准备 | 7,140,588.76 | -537,944.98 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 5,505,824.51 | 5,666,936.51 |
| 无形资产摊销 | 182,168.52 | 182,168.52 |
| 长期待摊费用摊销 | 9,764,867.37 | 5,795,532.14 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 165,691.22 | -913,557.74 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | - | |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 6,171,083.62 | -24,149,469.08 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 77,449,868.14 | 57,828,475.01 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -194,841,657.59 | -108,933,733.73 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -16,337,265.12 | -8,965,269.30 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -1,542,770.91 | 6,991,004.05 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -70,067,205.66 | -232,002,898.39 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -221,178,398.85 | -77,097,681.78 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 1,570,135,979.79 | -13,402,232.65 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,501,624,329.88 | -59,252,695.20 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 954,907,215.76 | 385,411,734.53 |
| 减：现金的期初余额 | 385,411,734.53 | 540,807,082.72 |
| 加：现金等价物的期末余额 | - | |
| 减：现金等价物的期初余额 | - | |
| 现金及现金等价物净增加额 | 569,495,481.23 | -155,395,348.19 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 金额 | |
| 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | |
| 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 | 22,175,963.55 |
| 其中：合并的基金公司 | 22,175,963.55 |
| 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 | 636,903,470.00 |
| 其中：取得子公司支付的现金净额 | 636,903,470.00 |
| 取得子公司支付的现金净额 | 614,727,506.45 |
其他说明:
无
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 4,800,027.98 |
| 其中：北京同创九鼎投资咨询有限公司旗下13家境外子公司 | 3,000,027.98 |
| 海南同星九鼎股权投资基金管理有限公司 | 1,800,000.00 |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 65,532,668.36 |
| 其中：北京同创九鼎投资咨询有限公司旗下13家境外子公司 | 63,534,490.08 |
| 海南同星九鼎股权投资基金管理有限公司 | 1,998,178.28 |
| 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | |
| 其中：北京同创九鼎投资咨询有限公司旗下13家境外子公司 | |
| 海南同星九鼎股权投资基金管理有限公司 | |
| 处置子公司收到的现金净额 | -60,732,640.38 |
其他说明:
无
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 954,907,215.76 | 385,411,734.53 |
| 其中：库存现金 | ||
| 可随时用于支付的银行存款 | 948,518,338.64 | 378,792,260.35 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 6,388,877.12 | 6,619,474.18 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 954,907,215.76 | 385,411,734.53 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
69、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
70、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 9,150,000.00 | 保函保证金 |
| 存货 | 173,680,472.76 | 抵押担保 |
| 固定资产 | 30,277,628.54 | 抵押担保 |
| 投资性房地产 | 205,588,134.00 | 抵押担保 |
| 长期股权投资 | 909,862,100.00 | 昆吾九鼎股权质押担保 |
| 合计 | 1,328,558,335.30 | / |
其他说明：
无
71、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | 19,297,647.08 | 132,521,630.00 | |
| 其中：美元 | 19,218,367.97 | 6.8632 | 131,899,503.05 |
| 欧元 | 79,279.11 | 7.8473 | 622,126.95 |
| 应收账款 | 5,942,291.49 | 40,783,134.95 | |
| 其中：美元 | 5,942,291.49 | 6.8632 | 40,783,134.95 |
| 其他应收款 | 10,021,656.58 | 68,780,633.44 | |
| 其中：美元 | 10,021,656.58 | 6.8632 | 68,780,633.44 |
| 可供出售金融资产 | 207,717,500.66 | 1,444,397,932.41 | |
| 美元 | 188,622,711.66 | 6.8632 | 1,294,555,394.66 |
| 欧元 | 19,094,789.00 | 7.8473 | 149,842,537.75 |
| 其他应付款 | 2,446,804.47 | 16,792,908.44 | |
| 美元 | 2,446,804.47 | 6.8632 | 16,792,908.44 |
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因√适用 □不适用
本公司主要子公司KunwuJiuding International(Holdings)Ltd(HK Ltd)等的经营地为香港或开曼，记账本位币为美元。
72、 套期□适用 √不适用
73、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 可再生能源建筑应用示范补助 | 2,518,041.45 | 递延收益 | |
| 产业扶持资金 | 760,000.00 | 管理费用 | 760,000.00 |
| 财政奖励款 | 2,790,826.67 | 其他收益 | 2,790,826.67 |
| 人才引进专项资金 | 360,000.00 | 营业外收入 | 360,000.00 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用其他说明：
无
74、 其他□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买□适用 √不适用
4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 股权处置价款 | 股权处置比例（%） | 股权处置方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例（%） | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 北京同创九鼎投资咨询有限公司旗下13家境外子公司 | 437,117.96美元 | 100.00 | 股权转让 | 2018-10-22 | 已收到转让对价保证金并移交财务资料 | 9,028,376.90 | -1,258,597.22 | |||||
| 海南同星九鼎股权投资基金管理有限公司 | 1,800,000.00 | 90.00 | 股权转让 | 2018-12-17 | 收到股权转让款并移交材料 | 1,639.55 |
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用1、公司本期出资设立苏州中毓九鼎投资管理有限公司、重庆泽渝九鼎股权投资基金管理有限公司、成都昆吾产业投资有限公司、宁波九旭投资管理有限
公司、北京九合资产管理有限公司。2、公司本期注销北京巨龙九鼎投资管理有限公司、苏州金鹏九鼎投资管理有限公司、拉萨创领九鼎投资管理有限公司、拉萨毅灵九鼎投资管理有限公司、Grand Pioneer Investment Limited、Grand Hope Limited、Acute Investment、New Century Wealth Limited、Golden Trient Investment Limited。
6、 其他√适用 □不适用
本报告期末，基于公司参与私募股权基金的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额等因素，共有63只私募股权基金因公司享有的可变回报重大而纳入财务报表的合并范围。详见本节附注“九、5”
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 北京 | 北京 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 苏州昆吾九鼎投资管理有限公司 | 苏州 | 苏州 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 苏州周原九鼎投资管理有限公司 | 苏州 | 苏州 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 苏州磐石九鼎投资管理有限公司 | 苏州 | 苏州 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 西藏昆吾九鼎投资管理有限公司 | 拉萨 | 拉萨 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 昆吾九鼎（北京）医药投资管理有限公司 | 北京 | 北京 | 投资管理、资产管理 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 北京惠通九鼎投资有限公司 | 北京 | 北京 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 南京昆吾九鼎投资管理有限公司 | 南京 | 南京 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 北京瑞晟九鼎投资有限公司 | 北京 | 北京 | 项目投资；投资咨询；投资管理 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 北京仕博九鼎投资有限公司 | 北京 | 北京 | 项目投资；投资咨询；投资管理 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 北京中恒九鼎投资有限公司 | 北京 | 北京 | 项目投资；投资咨询；投资管理 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 成都引力九鼎投资管理有限公司 | 成都 | 成都 | 投资管理、投资咨询 | 80.00 | 非同一控制下合并 | |
| 昆吾九鼎创业投资有限公司 | 北京 | 北京 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 沈阳嘉和九鼎投资管理有限公司 | 沈阳 | 沈阳 | 投资管理、投资咨询 | 90.00 | 非同一控制下合并 | |
| 天津昆吾投资管理有限公司 | 天津 | 天津 | 投资管理、投资咨询 | 90.00 | 非同一控制下合并 | |
| 河南昆吾九鼎投资有限公司 | 郑州 | 郑州 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 厦门贞观九鼎投资管理有限公司 | 厦门 | 厦门 | 投资管理、投资咨询 | 80.00 | 非同一控制下合并 | |
| 无锡上鼎久鼎投资管理有限公司 | 无锡 | 无锡 | 投资管理、投资咨询 | 80.00 | 非同一控制下合并 | |
| 管鲍九鼎（厦门）投资管理有限公司 | 厦门 | 厦门 | 投资管理、投资咨询 | 80.00 | 非同一控制下合并 | |
| 达孜县嘉润九鼎投资管理有限公司 | 拉萨 | 拉萨 | 投资管理、资产管理 | 70.00 | 非同一控制下合并 | |
| 达孜县九鼎君和投资管理有限公司 | 拉萨 | 拉萨 | 投资管理、资产管理 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 九鼎东江投资管理有限公司 | 嘉兴 | 嘉兴 | 投资管理 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 拉萨昆吾九鼎投资管理有限公司 | 拉萨 | 拉萨 | 投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 达孜县五道口九鼎投资管理有限公司 | 拉萨 | 拉萨 | 投资管理、投资咨询 | 60.00 | 非同一控制下合并 | |
| 深圳同德九鼎投资管理有限公司 | 深圳 | 深圳 | 投资管理、股权投资 | 51.00 | 非同一控制下合并 | |
| 北京同创九鼎投资咨询有限公司 | 北京 | 北京 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 天行九鼎股权投资基金管理（上海）有限公司 | 上海 | 上海 | 投资基金管理 | 70.00 | 非同一控制下合并 | |
| 苏州昆吾九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 江西九鼎瑞志投资管理有限公司 | 九江 | 九江 | 投资管理、投资咨询 | 70.00 | 非同一控制下合并 | |
| 北京九鼎大慧投资管理有限公司 | 北京 | 北京 | 投资管理、投资咨询 | 51.00 | 非同一控制下合并 | |
| KunwuJiuding International(Holdings)Ltd(HK Ltd) | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| Jiuding China GP Limited | Cayman | Cayman | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| Jiuding Advisors Limited | Cayman | Cayman | 投资管理、投资咨询 | 80.00 | 非同一控制下合并 | |
| Orient Beam | Cayman | Cayman | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| JiudingDingcheng Limited(Cayman Ltd) | Cayman | Cayman | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| JiudingDingjin Limited(Cayman ltd) | Cayman | Cayman | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| Jiuding Dingfeng Advisors Limited(Cayman Ltd) | Cayman | Cayman | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| Genuine Wealth Management | Cayman | Cayman | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| Jiuding China Associates L.P. | Cayman | Cayman | 投资管理、投资咨询 | 80.00 | 非同一控制下合并 | |
| Jiuding Dingfeng GP,L.P（Cayman ltd） | Cayman | Cayman | 投资管理、投资咨询 | 90.00 | 非同一控制下合并 | |
| 黑龙江三江九鼎投资管理有限公司 | 哈尔滨 | 哈尔滨 | 项目投资；投资咨询；投资管理 | 70.00 | 出资设立 | |
| 北京九鼎同和投资基金管理有限公司 | 北京 | 北京 | 非证券业务的投资管理、咨询 | 60.00 | 股权转让 | |
| 苏州坤隆九鼎投资管理有限公司 | 苏州 | 苏州 | 投资管理、资产管理、创业投资 | 80.00 | 出资设立 |
| 巴中秦巴九鼎投资管理有限公司 | 四川 | 四川 | 投资管理、投资咨询服务 | 100.00 | 出资设立 | |
| 苏州中毓九鼎投资管理有限公司 | 苏州 | 苏州 | 投资管理、投资咨询服务 | 60.00 | 出资设立 | |
| 重庆泽渝九鼎股权投资基金管理有限公司 | 重庆 | 重庆 | 投资管理、投资咨询服务 | 100.00 | 出资设立 | |
| 昆吾九鼎不动产有限公司 | 南昌 | 南昌 | 房地产开发经营，投资咨询，不动产投资与管理 | 100.00 | 出资设立 | |
| 宁波九旭投资管理有限公司 | 宁波 | 宁波 | 投资管理、投资咨询 | 85.00 | 出资设立 | |
| 苏州昆吾产业投资有限公司 | 苏州 | 苏州 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 苏州嘉平九鼎投资管理有限公司 | 苏州 | 苏州 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 厦门昆吾炎汉产业投资管理有限公司 | 厦门 | 厦门 | 投资管理、投资咨询 | 80.00 | 非同一控制下合并 | |
| 达孜县九鼎惠民投资管理有限公司 | 拉萨 | 拉萨 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 非同一控制下合并 | |
| 成都昆吾产业投资有限公司 | 成都 | 成都 | 投资管理、资产管理 | 100.00 | 出资设立 | |
| 北京九合资产管理有限公司 | 北京 | 北京 | 投资管理、投资咨询 | 100.00 | 出资设立 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持 | 本期归属于少数股 | 本期向少数股东宣 | 期末少数股东权 |
| 股比例 | 东的损益 | 告分派的股利 | 益余额 | |
| 厦门贞观九鼎投资管理有限公司 | 20.00% | 18.30 | 343.58 | |
| 无锡上鼎久鼎投资管理有限公司 | 20.00% | 9.09 | 196.81 | |
| 管鲍九鼎（厦门）投资管理有限公司 | 20.00% | 46.84 | 449.34 | |
| Jiuding Advisors Limited | 20.00% | 162.89 | 1,786.81 | |
| Jiuding China Associates L.P. | 20.00% | 78.87 | 1,186.74 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 厦门贞观九鼎投资管理有限公司 | 1,754.96 | 0.08 | 1,755.04 | 37.14 | - | 37.14 | 1,890.47 | 0.25 | 1,890.72 | 264.30 | - | 264.30 |
| 无锡上鼎久鼎投资管理有限公司 | 848.53 | 143.96 | 992.49 | 8.54 | -0.10 | 8.44 | 772.53 | 258.87 | 1,031.40 | 1.08 | 22.86 | 23.94 |
| 管鲍九鼎（厦门）投资管理有限公司 | 2,101.54 | 48.81 | 2,150.35 | -98.54 | 2.16 | -96.38 | 1,946.50 | 79.89 | 2,026.39 | -91.60 | 8.48 | -83.12 |
| Jiuding Advisors Limited | 8,934.04 | - | 8,934.04 | - | - | - | 7,827.34 | - | 7,827.34 | 125.77 | - | 125.77 |
| Jiuding China Associates L.P. | 5,969.85 | 1,493.62 | 7,463.47 | 1,529.76 | - | 1,529.76 | 5,294.29 | 2,141.06 | 7,435.35 | 1,456.43 | - | 1,456.43 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 厦门贞观九鼎投资管理有限公司 | 128.97 | 91.48 | 91.48 | 1,242.06 | 3,393.94 | 633.46 | 396.31 | -357.61 |
| 无锡上鼎久鼎投资管理有限公司 | 56.73 | 45.46 | -23.40 | -18.15 | 1.21 | -14.44 | -28.63 | -68.95 |
| 管鲍九鼎（厦门）投资管理有限公司 | 277.36 | 156.14 | 137.20 | 1,639.57 | 1,542.41 | 405.84 | 356.89 | -1,166.09 |
| Jiuding Advisors Limited | 823.14 | 814.44 | 1,232.47 | -1,557.86 | 1,010.91 | 872.77 | 422.03 | 1,420.02 |
| Jiuding China Associates L.P. | - | 394.34 | -45.21 | -1,201.92 | - | -70.97 | -1,024.60 | 709.91 |
其他说明：
无
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 九泰基金管理有限公司 | 北京 | 北京 | 基金募集、销售、特定客户资管理 | 26.00 | 权益法 | |
| 龙泰九鼎投资有限公司 | 西藏 | 西藏 | 投资及投资管理、咨询 | 12.80 | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
不适用
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 龙泰九鼎投资有限公司 | 九泰基金管理有限公司 | 龙泰九鼎投资有限公司 | 九泰基金管理有限公司 | |
| 流动资产 | 22,889.14 | 13,015.45 | 24,644.92 | 16,638.97 |
| 非流动资产 | 714.24 | 7,229.41 | 955.15 | 9,869.48 |
| 资产合计 | 23,603.38 | 20,244.86 | 25,600.07 | 26,508.45 |
| 流动负债 | 12,995.82 | 12,442.50 | ||
| 非流动负债 | 1.75 | |||
| 负债合计 | 12,995.82 | 12,444.25 | ||
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 23,603.38 | 7,249.03 | 25,600.07 | 14,064.19 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 3,021.23 | 1,884.75 | 3,276.81 | 3,656.69 |
| 调整事项 | ||||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 3,021.23 | 1,864.26 | 3,276.81 | 3,636.20 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 15,230.16 | 43.69 | 23,310.00 | |
| 净利润 | -1,642.56 | -4,516.13 | -938.48 | 108.64 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | -354.13 | -2,299.02 | -7.63 | |
| 综合收益总额 | -1,996.70 | -6,815.16 | -938.48 | 101.01 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
其他说明无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | ||
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | ||
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 1,371.08 | 1,104.88 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | -91.80 | 10.44 |
| --净利润 | -91.80 | 10.44 |
| --其他综合收益 | - | - |
| --综合收益总额 | -91.80 | 10.44 |
其他说明无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 其他√适用 □不适用
（1）纳入合并范围的私募股权基金
本报告期末，基于公司参与私募股权基金的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额等因素，共有63只私募股权基金因公司享有的可变回报重大而纳入财务报表的合并范围。
| 基金名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 出资比例（%） |
| 苏州汇菁九鼎投资管理中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 90.00 |
| 苏州恒天九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州鸿仁九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 成都昆吾九鼎投资中心（有限合伙） | 成都 | 成都 | 投资管理 | 100.00 |
| 深圳汇贤创业股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 深圳 | 深圳 | 投资管理 | 67.00 |
| 苏州工业园区丰泰九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州工业园区久泰九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州鸿信九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 87.00 |
| 嘉兴昆吾九鼎投资中心（有限合伙） | 嘉兴 | 嘉兴 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州和聚九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州鸿智九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州博观九鼎创业投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州鼎泰九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州观澜九鼎投资管理中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 85.00 |
| 嘉兴合创九鼎投资中心（有限合伙） | 嘉兴 | 嘉兴 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州易博九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州韵如九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 郑州豫城九鼎商贸物流产业投资基金（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州鼎裕九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州恒宝九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波梅山保税港区汉唐九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波梅山保税港区康乾九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波梅山保税港区天授九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波梅山保税港区亿道九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州九鼎基石一期投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波梅山保税港区弘道九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波梅山保税港区嘉宇九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波梅山保税港区千禧九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波梅山保税港区延和九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波梅山保税港区永淳九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波梅山保税港区永乐九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波梅山保税港区至德九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州工业园区昆吾九鼎不动产投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州工业园区高思九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州鼎信九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波江北区昆谊股权投资中心（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波江北区昆儒股权投资中心（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波江北区善品九鼎股权投资中心（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波江北区顺途九鼎股权投资中心 | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| （有限合伙） | ||||
| 苏州祥轩九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州智城九鼎创业投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州和丰九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州和惠九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 嘉兴建业九鼎投资合伙企业（有限合伙） | 嘉兴 | 嘉兴 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州鼎汇九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州祥恩九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州祥嘉九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州祥鑫九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波九鼎伟业股权投资中心（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 宁波江北区建开九鼎股权投资中心（有限合伙） | 宁波 | 宁波 | 投资管理 | 100.00 |
| 苏州尚兴九鼎投资中心（有限合伙） | 苏州 | 苏州 | 投资管理 | 100.00 |
| Jiuding China Growth Fund II,L.P. | Cayman | Cayman | 投资管理 | 47.52 |
| JD Moon River S.à r.l. | 卢森堡 | 卢森堡 | 投资管理 | 31.68 |
| JD Everest Limited | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理 | 47.52 |
| JD Alps Limited | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理 | 31.68 |
| JD Olympus Limited | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理 | 47.52 |
| JD Elbrus Limited | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理 | 47.52 |
| JD Logan Limited | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理 | 47.52 |
| JD Sidley Limited | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理 | 47.52 |
| JD Tyree Limited | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理 | 47.52 |
| JD Garnet Limited | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理 | 47.52 |
| JD Walsh Limited | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理 | 47.52 |
| JD Elbert Limited | 中国香港 | 中国香港 | 投资管理 | 47.52 |
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的主要金融工具包括股权投资、借款、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
（一）风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，
本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、市场风险
（1） 外汇风险
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元有关，本公司的主要业务活动以人民币计价结算。于2018年12月31日， 除下表所述资产或负债为美元或欧元外，本公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。
金额单位：美元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货币资金 | 19,218,367.97 | 36,492,676.20 |
| 应收账款 | 5,942,291.49 | 5,786,117.10 |
| 预付账款 | - | 207.50 |
| 其他应收款 | 10,021,656.58 | 941,897.07 |
| 可供出售金融资产 | 188,622,711.66 | 88,949,563.65 |
| 预收账款 | - | 1,373,982.30 |
| 其他应付款 | 2,446,804.47 | 16,194,985.45 |
金额单位：欧元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货币资金 | 79,279.11 | |
| 可供出售金融资产 | 19,094,789.00 |
（2）利率风险－现金流量变动风险
本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款以及关联方资金拆借（详见十、关联方及关联交易）有关。
利率风险敏感性分析：利率增减 100 个基点对当期损益和股东权益的税前影响如下：
| 利率变动 | 本期 | 上期 | ||
| 对利润的影响 | 对所有者权益的影响 | 对利润的影响 | 对所有者权益的影响 | |
| 上涨100个基点 | -11,565,997.27 | -11,565,997.27 | -9,591,472.65 | -9,591,472.65 |
| 下降100个基点 | 11,565,997.27 | 11,565,997.27 | 9,591,472.65 | 9,591,472.65 |
（3）其他价格风险
本公司持有的部分分类为可供出售金融资产的投资在资产负债表日以公允价值计量。因此，本公司承担着资本市场价格变动的风险。企业股权价格波动不仅仅取决于企业的业绩，还受宏观经济周期、利率、资金、供求关系等因素影响。本公司已于公司内部成立投后管理部门，由指定专员密切跟进被投企业的经营情况及其股权价值，落实投资协议相关条款，以缓解公司面临的价格风险。
2、信用风险
2018年12月31日，可能引起本公司财务损失的信用风险主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，包括合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额。
为降低信用风险，本公司成立了专门小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
3、流动风险
管理流动风险时，本公司管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。本公司将经营利润、银行借款作为主要资金来源。
于2018年12月31日，本公司持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下（金额：万元）：
| 项 目 | 1年以内 | 1-2年 | 2-3年 | 3年以上 |
| 短期借款 | 3,000.00 | - | - | - |
| 一年以内到期的非流动负债 | 40,900.00 | - | - | - |
| 长期借款 | - | 47,000.00 | - | - |
4、股权资产风险
公司从事股权投资管理业务，可能面临的主要风险是投资项目退出风险，产生的主要原因包括：期限长是股权投资的特性，通过资本市场实现退出是股权投资最理想的退出通道。IPO 企业排队上市时间花费较长，直接影响着PE机构的 IPO 退出机制实施。投资项目退出困难，造成出资人的资金难以收回，直接影响公司的管理业绩报酬，并对公司后续基金产品的募集带来不利影响。
为降低股权投资风险，公司成立了风险控制委员会，针对投资过程中的相关风险进行控制。在投资项目选择、投资项目后管理等主要风险阶段，制定了适合公司自身经营模式的风险控制措施。在投资项目选择阶段，建立了项目负责人尽职调查机制、投资决策委员会审核机制、风险控制委员会审核机制等控制手段。在投资项目后管理中，建立了专人负责制、项目公司的评价体系、风险项目预警机制、风险或危机处置机制等控制手段。由于上述风险控制体系的建立、完善和有效实施，最大限度的控制投资风险，推动被投资单位尽快实现三板挂牌或实现上市，保障公司投资资金的顺利收回。（二）金融资产转移
本公司截止 2018年12月31日无已转移但未整体终止确认的金融资产情况
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| 1.交易性金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）可供出售金融资产 | 14,124,000.00 | 7,989,584.06 | 2,036,478,594.31 | 2,058,592,178.37 |
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | 14,124,000.00 | 7,989,584.06 | 2,036,478,594.31 | 2,058,592,178.37 |
| （3）其他 | ||||
| （三）投资性房地产 | 205,588,134.00 | 205,588,134.00 | ||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | 205,588,134.00 | 205,588,134.00 | ||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （四）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 219,712,134.00 | 7,989,584.06 | 2,036,478,594.31 | 2,264,180,312.37 |
| （五）交易性金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| （六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据√适用 □不适用
项目市价的确定依据为该项目在活跃市场上未经调整的报价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息√适用 □不适用
参照可比上市公司市盈率或市净率计算估值的，公允价值为第二层次，参数选取为被投资单位每股收益或每股净资产以及可比上市公司市盈率及市净率。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息√适用 □不适用
本公司对投资的基金进行估值的，公允价值为第三层次，公司根据被投资基金的净资产（净值）以及公司对基金持有的份额估算相应金融资产的公允价值。本公司对不同项目公允价值估值方式详见本节附注“五、10”。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用 √不适用
9、 其他□适用 √不适用十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 江西中江集团有限责任公司 | 江西省南昌市 | 投资管理、咨询服务 | 15,000.00 | 72.37 | 72.37 |
本企业的母公司情况的说明
无本企业最终控制方是吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注√适用 □不适用本企业子公司的情况详见本节附注“九、1”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注√适用 □不适用本企业重要的合营或联营企业详见本节附注“九、3”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 江西江中物业有限责任公司 | 同属于中江集团的子公司 |
| 龙泰九鼎投资有限公司 | 昆吾九鼎持股12.80% |
| 巴中川陕革命老区振兴发展基金管理有限公司 | 秦巴九鼎持股30.00% |
其他说明□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 同创九鼎投资管理集团股份有限公司 | 母公司之控股股东 |
| 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 | 与本公司受同一最终控制方控制 |
| 同创九鼎投资控股有限公司 | 本公司最终控制方控制的其他公司 |
| 西藏九证嘉达投资管理有限公司 | 与本公司受同一最终控制方控制 |
| 西藏九证资本投资有限公司 | 与本公司受同一最终控制方控制 |
| 青海九证投资管理有限公司 | 与本公司受同一最终控制方控制 |
| 欣创九鼎投资管理有限公司 | 与本公司受同一最终控制方控制 |
| 九州证券股份有限公司 | 与本公司受同一最终控制方控制 |
| 九泰基金销售（北京）有限公司 | 与本公司受同一最终控制方控制 |
| Jiuan-FT Life International Investment Holdings Corporation Limited | 与本公司受同一最终控制方控制 |
| FT Life Insurance Company Limited | 与本公司受同一最终控制方控制 |
| 公司及子公司管理的基金 | |
| 本公司董事、监事、高级管理人员 |
其他说明无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 江西江中物业有限责任公司 | 物业服务 | 4,176,404.80 | 5,935,590.65 |
| 九泰基金销售（北京）有限公司 | 接受投资顾问服务 | 134,433.96 | 989,976.41 |
| 九州证券股份有限公司 | 接受投资顾问服务 | 94,339.62 |
出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 管理的基金 | 管理费等 | 702,005,380.07 | 671,234,531.11 |
| 龙泰九鼎投资有限公司 | 管理费等 | 4,720,988.08 | 4,950,820.79 |
| 巴中川陕革命老区振兴发展基金管理有限公司 | 投资顾问费 | 23,849.06 | |
| 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 | 投资顾问费 | 3,186,607.11 | |
| 合计 | 709,936,824.32 | 676,185,351.90 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用关联托管/承包情况说明□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用关联管理/出包情况说明√适用 □不适用1）受托管理资产
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 | 8,312,192,351.52 | 8,927,607,299.92 |
| 西藏九证嘉达投资管理有限公司 | 433,000,000.00 | 74,000,000.00 |
| 欣创九鼎投资管理有限公司 | - | 10,000,000.00 |
| FT Life Insurance Company Limited | 117,825,312.51 | 88,325,351.76 |
| 青海九证投资管理有限公司 | 72,000,000.00 | - |
| 西藏九证资本投资有限公司 | 73,000,000.00 | - |
| 合 计 | 9,008,017,664.03 | 9,099,932,651.68 |
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用本公司作为承租方：
□适用 √不适用关联租赁情况说明□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方□适用 √不适用本公司作为被担保方√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 江西中江集团有限责任公司 | 150,000,000.00 | 2017-12-27 | 2020-7-31 | 是 |
| 江西中江集团有限责任公司 | 170,000,000.00 | 2017-12-29 | 2020-6-30 | 是 |
| 江西中江集团有限责任公司 | 500,000,000.00 | 2018-6-6 | 2023-5-28 | 否 |
| 同创九鼎投资管理集团股份有限公司 | 40,000,000.00 | 2017-1-5 | 2020-5-8 | 是 |
关联担保情况说明□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 江西中江集团有限责任公司 | 中江集团本期拆入资金 140,000,000.00 元，本期归还资金571,534,288.33 元，本期计提利息3,474,241.08 元，本期归还利息160,324,713.07 元，期末利息 0.00元，期末拆入本金余额为 0.00 元 | |||
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| FTLife Insurance Company Limited | 转让本公司持有的基金份额 | 100,474,179.05 |
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 541.58 | 534.00 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 在管基金 | 113,437,837.94 | 2,423,035.66 | 180,984,997.07 | 7,373,587.97 |
| 其他应收款 | 在管基金 | 205,199,178.95 | 3,823,380.83 | 110,294,266.27 | 1,677,507.65 |
| 其他应收款 | Jiuan-FT Life InternationalInvestment Holdings Corporation Limited | 13,726,400.00 | |||
| 其他应收款 | 瑞泉基金管理有限公司公司 | 26,870,510.52 | 867,961.18 | ||
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 预收账款 | 在管基金 | 65,120,908.11 | 99,494,924.29 |
| 其他应付款 | 在管基金 | 14,805,698.18 | 37,683,777.64 |
| 其他应付款 | 江西中江集团有限责任公司 | 781,827,814.95 | |
| 其他应付款 | Jiuan-FT Life International Investment Holdings Corporation Limited | 105,821,273.92 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 同创九鼎投资管理集团股份有限公司 | 631,808,240.00 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 | 5,095,230.00 |
7、 关联方承诺√适用 □不适用
（1）支付购买昆吾九鼎尾款
根据 2015 年 9 月 23 日公司与九鼎集团、拉萨昆吾签署的附条件生效的《现金购买资产协议》，2015 年 11 月 8 日各方签署的附条件生效的《现金购买资产协议之补充协议》，公司以
分期付款方式购买九鼎集团和拉萨昆吾合计持有的昆吾九鼎 100%的股权。经各方协商一致，参考评估机构评估结果，交易价格确定为 90,986.21 万元。
根据协议约定：在股权交割完成之日起 180 天内，公司将向九鼎集团、拉萨昆吾支付交易总价款的 10%（即 9,098.62 万元），作为首期支付价款；在股权交割完成之日起满 180 日至满一年内，公司将向九鼎集团、拉萨昆吾支付第二期价款，为交易总价款的 20%（即 18,197.24 万元）；在股权交割完成之日起满一年至满两年内，公司将向九鼎集团、拉萨昆吾支付第三期价款，为交易总价款的 30%（即27,295.86 万元）；在股权交割完成之日起满两年至满三年内，公司将向九鼎集团、拉萨昆吾支付剩余款项（即 36,394.48万元）。
截至2018年12月31日，公司已将股权收购款全额支付完毕。
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额截止2018年12月31日，本公司不存在应披露的重要承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他√适用 □不适用
（1）本公司按房地产经营惯例为商铺和住宅承购人提供抵押贷款担保，截至2018年12月31日累计担保余额为人民币756,789,600.00元。
（2）公司收到河南九鼎投资管理有限公司（以下简称“河南九鼎”）的《民事诉状》，河南九鼎以商标侵权为由起诉本公司，要求我司停止使用“九鼎投资”字样，并赔偿其因制止侵权行为支付的相关费用103,380元及本案诉讼费。河南九鼎诉称，我司在经营及对外宣传等活动中长期突出使用与我司企业名称字样不符的“九鼎投资”字样，该字样的“九鼎”及后缀“投资”与其持有的“九鼎”注册商标及核定服务项目一一对应，造成社会公众及相关单位在资本投资、金融服务等领域将其与我司产生混淆和误认，扰乱了其正常生产经营等活动，侵犯了其注册商标专用权。详见临时公告，编号：临2017-088。报告期内，该诉讼事项尚无进展。
（3）公司前员工尤紫雨以昆吾九鼎投资管理有限公司、昆吾九鼎投资管理有限公司深圳分公司为被申请人向深圳市福田区劳动争议仲裁委员会申请仲裁，要求公司支付申请人业绩奖金4240万元，2018年4月30日深圳市福田区劳动争议仲裁委员会作出深福劳人仲案[2018]48号《仲裁裁决书》，裁决如下：昆吾九鼎投资管理有限公司支付尤紫雨九鼎业绩奖金人民币400万元。昆吾九鼎投资管理有限公司根据仲裁决议计提预计负债400万元。目前昆吾九鼎投资管理有限公司及尤紫雨对仲裁结果均不认可，已分别向北京市海淀区、深圳市福田区人民法院提起诉讼。
除存在上述或有事项外，截至2018年12月31日，本公司不存在其他应披露的重要的未决诉
讼、对外担保等或有事项。
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 320,820,192.00 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
注：本公司第八届董事会第三次会议决议通过了公司 2018 年度利润分配预案，该预案尚需本公司股东大会批准。3、 销售退回□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
（1）公司前员工尤紫雨以昆吾九鼎投资管理有限公司、昆吾九鼎投资管理有限公司深圳分公司为被申请人向深圳市福田区劳动争议仲裁委员会申请仲裁，要求公司支付申请人业绩奖金4240万元，2018年4月30日深圳市福田区劳动争议仲裁委员会作出深福劳人仲案[2018]48号《仲裁裁决书》，裁决如下：昆吾九鼎投资管理有限公司支付尤紫雨九鼎业绩奖金人民币400万元。昆吾九鼎投资管理有限公司根据仲裁决议计提预计负债400万元。
2019 年 1 月 15 日，深圳市福田区人民法院作出《民事裁定书》，就尤紫雨在该案下提供担保申请财产保全事项，裁定冻结昆吾九鼎基本账户中 4240 万元；详见临时公告，编号：临2019-017。
目前昆吾九鼎投资管理有限公司及尤紫雨对仲裁结果均不认可，已分别向北京市海淀区、深圳市福田区人民法院提起诉讼。截至本财务报表对外报出日，本案体尚在审理中。
（2）2017年5月，河北卢龙经济开发区管理委员会与长顺建设集团有限公司、昆吾九鼎投资管理就河北卢龙经济开发区绿色化工园基础设施建设 PPP 项目（以下简称“卢龙 PPP 项目”），签订了《河北卢龙经济开发区绿色化工园基础设施建设PPP项目项目合同》。
2019年2月，河北卢龙经济开发区管理委员会以合同纠纷为由，请求人民法院依法查封、冻结被申请人长顺建设集团有限公司、昆吾九鼎投资管理有限公司的固定资产及银行账户，保全金额为20,000,000.00元人民币。
2019年3月，公司收到河北省秦皇岛市中级人民法院作出的《河北省秦皇岛市中级人民法院民事裁定书》（2018）冀 03 民初 104 号（以下简称“《民事裁定书》”），裁定冻结被申请人长顺建设集团有限公司、昆吾九鼎投资管理有限公司的固定资产及银行账户，保全金额为20,000,000.00元人民币，详见临时公告，编号：临2019-020。
截至本财务报表对外报出日，本案件尚在审理中。
（3）公司收到河南九鼎投资管理有限公司（以下简称“河南九鼎”）的《民事诉状》，河南九鼎以商标侵权为由起诉本公司，要求我司停止使用“九鼎投资”字样，并赔偿其因制止侵权行为支付的相关费用103,380元及本案诉讼费。河南九鼎诉称，我司在经营及对外宣传等活动中长期突出使用与我司企业名称字样不符的“九鼎投资”字样，该字样的“九鼎”及后缀“投资”与其持有的“九鼎”注册商标及核定服务项目一一对应，造成社会公众及相关单位在资本投资、金融服务等领域将其与我司产生混淆和误认，扰乱了其正常生产经营等活动，侵犯了其注册商标专用权。详见临时公告，编号：临2017-088。
截至本财务报表对外报出日，原告河南九鼎投资管理有限公司已撤诉。
除存在上述或有事项外，截至2018年12月31日，本公司不存在其他应披露的重要的未决诉
讼、对外担保等或有事项。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用2、 债务重组□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划□适用 √不适用
5、 终止经营□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他□适用 √不适用十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 188,784.00 | |
| 合计 | 188,784.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(2). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(3). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用(4). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据□适用 √不适用
(5). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 198,720.00 | 100.00 | 9,936.00 | 5.00 | 188,784.00 | |||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | ||||||||||
| 合计 | 198,720.00 | / | 9,936.00 | / | 188,784.00 | / | / |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内小计 | 198,720.00 | 9,936.00 | 5.00 |
| 1至2年 | |||
| 2至3年 | |||
| 3至4年 | |||
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | |||
| 合计 | 198,720.00 | 9,936.00 | 5.00 |
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额9,936.00元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 项目 | 关联关系 | 期末余额 | 账龄 | 占应收账款期末余额的比例（%） | 坏账准备期末余额 |
| 江西同济恩莱医科发展有限公司 | 非关联方 | 198,720.00 | 1年以内 | 100.00 | 9,936.00 |
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 300,000,000.00 | |
| 其他应收款 | 2,360,499.75 | 1,998,521.25 |
| 合计 | 302,360,499.75 | 1,998,521.25 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(2). 应收利息分类
□适用 √不适用
(3). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 300,000,000.00 | |
| 合计 | 300,000,000.00 |
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 66,156,292.13 | 91.69 | 66,156,292.13 | 100.00 | 66,156,292.13 | 91.40 | 66,156,292.13 | 100.00 | ||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 5,994,524.82 | 8.31 | 3,634,025.07 | 60.62 | 2,360,499.75 | 6,221,020.03 | 8.60 | 4,222,498.78 | 67.87 | 1,998,521.25 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 合计 | 72,150,816.95 | / | 69,790,317.20 | / | 2,360,499.75 | 72,377,312.16 | / | 70,378,790.91 | / | 1,998,521.25 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 其他应收款（按单位） | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 南海华光 | 53,900,000.00 | 53,900,000.00 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 进贤县林业局 | 2,924,949.44 | 2,924,949.44 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 江西特种纸有限公司 | 2,817,479.31 | 2,817,479.31 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 林业基地 | 1,630,000.00 | 1,630,000.00 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 江西荟丰纸业有限公司 | 1,421,059.01 | 1,421,059.01 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 江西省装璜建材大市场有限公司(冯明昌) | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 九江长江水泥船有限公司 | 760,000.00 | 760,000.00 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 江西化学纤维有限公司 | 700,000.00 | 700,000.00 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 市四通建筑安装公司 | 502,804.37 | 502,804.37 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 四川三鑫工贸有限公司 | 500,000.00 | 500,000.00 | 100.00 | 以前年度遗留问题，难以收回 |
| 合计 | 66,156,292.13 | 66,156,292.13 | / | / |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内小计 | 2,160,195.57 | 108,009.77 | 5.00 |
| 1至2年 | 41,404.72 | 12,421.41 | 30.00 |
| 2至3年 | 558,661.29 | 279,330.65 | 50.00 |
| 3至4年 | |||
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | 3,234,263.24 | 3,234,263.24 | 100.00 |
| 合计 | 5,994,524.82 | 3,634,025.07 | |
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 按款项性质分类情况
□适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 保证金 | 2,382,562.15 | 1,735,866.01 |
| 代收代付款 | 198,768.33 | 208,424.23 |
| 其他（含江纸遗留） | 69,569,486.47 | 70,433,021.92 |
| 合计 | 72,150,816.95 | 72,377,312.16 |
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-588,473.71元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 南海华光 | 江纸遗留 | 53,900,000.00 | 5年以上 | 74.70 | 53,900,000.00 |
| 进贤县林业局 | 江纸遗留 | 2,924,949.44 | 5年以上 | 4.05 | 2,924,949.44 |
| 江西特种纸有限公司 | 江纸遗留 | 2,817,479.31 | 5年以上 | 3.90 | 2,817,479.31 |
| 南昌市住房公积金管理中心 | 保证金 | 1,777,296.31 | 1年以内-5年以上 | 2.46 | 219,133.52 |
| 林业基地 | 江纸遗留 | 1,630,000.00 | 5年以上 | 2.26 | 1,630,000.00 |
| 合计 | / | 63,049,725.06 | / | 87.37 | 61,491,562.27 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 982,358,707.67 | - | 982,358,707.67 | 939,862,100.00 | - | 939,862,100.00 |
| 对联营、合营企业投资 | 1,844,864.14 | 363,574.70 | 1,481,289.44 | 1,056,798.75 | 363,574.70 | 693,224.05 |
| 合计 | 984,203,571.81 | 363,574.70 | 983,839,997.11 | 940,918,898.75 | 363,574.70 | 940,555,324.05 |
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 昆吾九鼎投资管理有限公司 | 909,862,100.00 | 909,862,100.00 | ||||
| 昆吾九鼎不动产有限公司 | 30,000,000.00 | 20,000,000.00 | 50,000,000.00 | |||
| 苏州昆吾产业投资有限公司 | 9,996,607.67 | 9,996,607.67 | ||||
| 北京九合资产管理有限公司 | 12,500,000.00 | 12,500,000.00 | ||||
| 合计 | 939,862,100.00 | 42,496,607.67 | 982,358,707.67 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 江西江中物业有限责任公司 | 693,224.05 | 104,592.34 | 797,816.39 | ||||||||
| 江西商报文化传播有限责任公司 | 363,574.70 | 363,574.70 | 363,574.70 | ||||||||
| 广西昆吾九鼎投资有限公司 | 750,000.00 | -66,526.95 | 683,473.05 | ||||||||
| 小计 | 1,056,798.75 | 750,000.00 | 38,065.39 | 1,844,864.14 | 363,574.70 | ||||||
| 合计 | 1,056,798.75 | 750,000.00 | 38,065.39 | 1,844,864.14 | 363,574.70 | ||||||
其他说明：
公司长期股权投资期末余额中909,862,100.00元用于提供抵押担保。
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 99,006,998.03 | 56,100,399.73 | 36,745,856.20 | 10,940,783.41 |
| 其他业务 | 3,259,445.72 | 6,139,708.80 | 313,047.46 | |
| 合计 | 102,266,443.75 | 56,100,399.73 | 42,885,565.00 | 11,253,830.87 |
其他说明：
无
5、 投资收益√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 500,000,000.00 | |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 38,065.39 | 66,118.48 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 28,255,600.00 | |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 合计 | 500,038,065.39 | 28,321,718.48 |
6、 其他□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -165,691.22 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 3,910,826.67 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 |
| 费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | -6,171,083.62 | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -4,906,060.05 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 7,547,472.95 | |
| 所得税影响额 | 1,263,766.05 | |
| 少数股东权益影响额 | 1,523.32 | |
| 合计 | 1,480,754.10 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 13.59 | 0.6555 | 0.6555 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 13.52 | 0.6521 | 0.6521 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他□适用 √不适用
第十一节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有公司法定代表人、公司财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | 报告期内在《上海证券报》上公开披露 过的 |
董事长：蔡蕾董事会批准报送日期：2019年4月26日
修订信息
□适用 √不适用
第十二节 公司债券相关情况
□适用 √不适用