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海信视像2019年年度报告 下载公告
公告日期:2020-04-30

公司代码:600060 公司简称:海信视像

海信视像科技股份有限公司

2019年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人程开训、主管会计工作负责人吴海燕及会计机构负责人(会计主管人员)杨可多

声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

根据信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计,以及上海证券交易所《上市公司分红指引》、《公司章程》的相关规定,经公司董事会研究决定,同意拟以公司总股本1,308,481,222股为基数,向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金1.27元(含税),占当年实现的归属于母公司股东净利润的30%,剩余未分配利润转入以后年度,本年度不进行送股或实施资本公积转增股本。本预案尚需提交公司股东大会审议。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告涉及未来计划等前瞻性陈述,该计划不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者关注投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 重大风险提示

请详见本报告第四节“可能面对的风险”,敬请投资者关注投资风险

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4

第三节 公司业务概要 ...... 7

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 8

第五节 重要事项 ...... 19

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 37

第七节 优先股相关情况 ...... 42

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 43

第九节 公司治理 ...... 48

第十节 公司债券相关情况 ...... 50

第十一节 财务报告 ...... 51

第十二节 备查文件目录 ...... 166

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
公司或本公司海信视像科技股份有限公司
海信集团海信集团有限公司
海信电子控股青岛海信电子产业控股股份有限公司
聚好看聚好看科技股份有限公司
激光公司青岛海信激光显示股份有限公司
TVSToshiba Visual Solutions Corporation
会计师信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
交易所上海证券交易所
证监会中国证券监督管理委员会
中怡康北京中怡康时代市场研究有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称海信视像科技股份有限公司
公司的中文简称海信视像
公司的外文名称Hisense Visual Technology Co., Ltd.
公司的外文名称缩写Hisense V.T.
公司的法定代表人程开训

二、 联系人和联系方式

董事会秘书
姓名夏峰
联系地址青岛市市南区东海西路17号
电话(0532)83889556
传真(0532)83889556
电子信箱zqb@hisense.com

三、 基本情况简介

公司注册地址青岛市经济技术开发区前湾港路218号
公司注册地址的邮政编码266555
公司办公地址青岛市经济技术开发区前湾港路218号
公司办公地址的邮政编码266555
公司网址http://visual.hisense.com
电子信箱zqb@hisense.com

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称上海证券报、中国证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点青岛市市南区东海西路17号海信视像科技股份有限公司证券部

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所海信视像600060海信电器

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
签字会计师姓名许志扬、张守心

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
营业收入34,104,738,789.9535,128,278,183.50-2.9132,870,410,894.01
归属于上市公司股东的净利润556,071,934.25392,403,641.8741.71966,527,175.67
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润108,198,653.7959,826,354.9380.85731,397,687.00
经营活动产生的现金流量净额1,784,426,922.61-87,138,040.21不适用2,368,264,529.26
2019年末2018年末本期末比上年同期末增减(%)2017年末
归属于上市公司股东的净资产14,578,610,616.0114,091,349,311.073.4613,757,091,621.84
总资产29,274,919,328.1929,399,374,261.14-0.4224,698,133,337.67

(二) 主要财务指标

主要财务指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
基本每股收益(元/股)0.4250.30041.670.739
稀释每股收益(元/股)0.4250.30041.670.739
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.0830.04680.430.559
加权平均净资产收益率(%)3.872.80增加1.07个百分点7.12
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)0.750.43增加0.32个百分点5.39

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2019年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入7,622,223,079.887,481,591,029.708,539,903,900.3010,461,020,780.07
归属于上市公司股东的净利润26,785,773.1635,419,693.69202,428,383.32291,438,084.08
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-30,196,263.72-56,026,744.5292,473,128.81101,948,533.22
经营活动产生的现金流量净额1,433,746,837.25-572,257,891.41609,439,263.17313,498,713.60

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2019年金额2018年金额2017年金额
非流动资产处置损益329,021.98416,539.98-12,974,958.00
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外115,765,407.7169,864,004.1797,136,854.30
委托他人投资或管理资产的损益(注)305,144,252.02167,204,607.94
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益17,725,220.39
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价355,361,517.90
值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益(注)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出6,908,330.96-8,497,601.556,291,982.26
其他符合非经常性损益定义的损益项目-29,275.72
少数股东权益影响额-12,993,440.91-45,750,178.26-15,079,906.05
所得税影响额-17,468,281.46-6,324,949.81-7,449,091.78
合计447,873,280.46332,577,286.94235,129,488.67

注:为提高资金使用效率,公司加速回款并盘活票据和资金,通过专业化资金运作获取资金收益,由此形成非经常性损益增加,此项操作有利于改善公司的整体利润。若将此资金收益还原计算,公司报告期内归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.35亿元。

十一、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
金融资产
1、交易性金融资产(不含衍生金融工具)6,186,227,416.677,983,953,819.741,797,726,403.073,953,819.74
2、衍生金融资产2,022,500.004,045,334.052,022,834.055,602,192.82
3、其他债权投资(注)5,262,704,307.604,180,612,980.15-1,082,091,327.45
4、其他权益工具投资27,459,830.2828,268,472.95808,642.67
小计11,478,414,054.5512,196,880,606.89718,466,552.349,556,012.56
金融负债
1、交易性金融负债3,554,554.85-3,554,554.85
合计11,481,968,609.4012,196,880,606.89714,911,997.499,556,012.56

注:划分为其他债权投资的金融资产列报于财务报表 “应收款项融资”中

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一) 公司主要业务

公司主要从事显示产品的研发、生产、销售,以及基于显示终端产品的智慧云平台运营服务,通过为用户提供综合的显示解决方案,满足日益增长的多场景显示服务需求。公司始终坚持以技术创新为驱动力,通过在显示技术、云平台技术、交互技术、人工智能技术等核心领域上的长期积累,形成以高清智慧显示为核心竞争力的同时,使产品不断从家庭向智慧商用等新型显示场景扩展延伸,并依托智慧云平台打通线上内容资源及生活应用增值服务,致力于为用户实现多场景下的智慧生活互联互通。

(二) 行业情况回顾

报告期内,受房地产销售下滑、显示产品更新换代速度放缓等影响,行业市场规模仍处于下行态势。根据中怡康推总数据,2019年国内彩电零售量同比下降2.6%,零售额同比下降11.7%,同时受互联网品牌低价冲击影响,行业均价下降9.3%,行业竞争日趋激烈。但随着国家超高清行动计划等利好政策的驱动,以8K超高清、激光显示、MicroLED等为代表的新型显示技术正不断挑战和突破传统显示产品的上限。在5G技术升级、显示应用场景不断扩大的背景下,融合AI技术、物联网技术的显示产品,将催生出新的市场空间,给公司带来新的机遇与挑战。

市场特点如下:

1、 消费升级带动激光电视等新型显示产品高速增长

随着技术的升级迭代以及消费水平的提高,消费者对产品创新的需求更加突出。根据中怡康监测及调研数据,消费者对电视的期待,54%来自创新、43%来自高科技感,41%来自节能,价格已不是首要考虑因素。激光电视作为符合消费者期待的前沿产品,报告期内零售量同比增长

105.95%,市场规模逐渐扩大,有望加速进入更多用户家庭,成为贴合市场需求的高端代表产品。

2、平均尺寸突破50吋,大屏成为拉动市场增长的持续动力

根据中怡康数据显示,65吋及以上大屏市场增长迅速,零售量同比增长25.7%,市场份额达到20.1%,电视大屏化成为贯穿全年的主流热点。自2008年以来,彩电平均尺寸逐年增长,2019年彩电平均尺寸突破50吋,达到50.6吋,消费需求及市场结构逐步趋于大屏化。

3、内容+场景,激发用户活跃度

电视作为智慧生活流量入口的地位越发明显,依靠内容运营的升级,电视用户日活数量及平均使用时长不断提升,同时随着显示产品已实现在教育、商业、交通等领域的应用,行业的发展将突破客厅的局限,而对于在显示技术方面拥有核心竞争优势的企业而言,将有能力通过挖掘用户需求,推出不同生活场景下的创新产品,满足甚至创造用户需求。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

请详见第四节“经营情况讨论与分析”。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

自1997年上市至今,海信视像见证了显示行业的变迁。技术在变化,市场在变化,用户的需求也在变化,置身中国竞争最为激烈的电子信息行业,支撑海信视像始终站在行业顶端的是海信人始终秉承“用户至上、务实创新、诚实正直、永续经营”的核心价值观,是海信人“致力于科技创新,提升人类生活品质,幸福亿万家庭”的使命感与责任感。

报告期内,公司名称由“青岛海信电器股份有限公司”变更为“海信视像科技股份有限公司”,明确了“视像无处不在、应用无处不在、客户无处不在、关爱无处不在”的战略导向,以及构建

视像行业领先的产业集群的发展目标。公司更名不仅是核心技术不断积累与创新的必然结果,也彰显了公司将产品和服务突破家庭,拓展智慧商用领域的信心。公司愿通过努力使更多用户感受到科技创新带来的美好,为提升用户生活品质做出海信的一份贡献。

报告期内,受益于产品结构的提升、成本的优化以及TVS经营的改善,公司整体的经营状况呈现向好态势。报告期内,公司主营业务毛利率19.21%,同比提升3.39个百分点,实现归属于上市公司股东的净利润5.56亿元,同比提升41.71%,但受行业周期性低谷的影响,公司营业收入

341.05亿元,同比下降2.91%。

(一)创新驱动,技术立企

报告期内,公司坚持技术创新,累计申请专利共计607件,其中,发明专利418件。同时,公司积极助力行业发展,参与多项行业标准制定,2019年共12项标准发布,其中包含国家标准1项,行业标准2项;参与22项标准立项,其中包含国家标准10项,行业标准8项。同时,公司牵头主持发布了《激光电视光源模组激光光学指标测量方法》等激光显示标准,公司通过加强研发推动显示技术的发展,打破了重大显示技术革新由国外企业主导的局面,进一步巩固了海信视像在显示领域的领先地位。

1、深化激光显示技术,推动市场普及应用

随着显示技术的快速发展和消费升级,消费者对显示产品的综合需求不断提升,激光电视作为跨时代的产品,以其反射成像被动发光,健康护眼的独特产品属性,被越来越多的消费者所关注。报告期内,公司的激光产品已率先实现三色光源的产业化应用,将显示行业的色域提升到了145% NTSC,最大化发挥出激光显示技术领先优势。同时,海信激光产品已通过了全球最严苛的欧美市场安全认证,获得了中国CCC和美国FDA激光安全认证,光辐射安全等级为最低光辐射等级RG0,相比传统液晶电视具有明显优势,加之激光电视不需使用液晶面板等低光利用率器件,其与液晶电视相比光利用率更高,可实现同尺寸30%-50%的节能效果。

报告期内,公司推出全行业首款75吋全色激光电视产品,进入与传统电视正面竞争的市场,产品上市第二周即进入销售排行榜首位。在中国电子视像行业协会主办的“中国数字电视年度盛典”上,公司100L5激光电视还获得了“高端智能产品奖”,在中国电子商会、中国电子技术标准化研究院联合主办的“2019年中国数字电视产业发展大会”上,海信荣获“2019年消费者喜爱的电视品牌”,激光电视100L7荣获“2019年十佳电视”的殊荣。

2、加速“造芯”攻势,强化核心技术能力

报告期内,公司对芯片资源进行了整合,依托在画质处理和屏端驱动芯片产品方向不断积累和创新,公司推出了第三代超高清画质处理芯片-信芯H3,该产品融入公司多年积累的背光分区技术与超画质算法,结合AI-HDR引擎技术和顶尖的图像处理技术,进一步提升了画面的色彩、清晰度、对比度和流畅度,公司发布的4K TCON芯片、4K FRC TCON芯片均获得了上游面板厂的青睐,所有产品IP均具备自主知识产权,有效降低了对国外进口芯片的依赖。2020年公司将推动

基于AI 的8K超高清显示画质处理芯片及面向其他智能家电产品的主控和智能控制芯片产品的研发工作。

公司芯片除应用在自有智能终端产品的同时,已实现向面板企业批量供货。同时在研发过程中所形成性能优越的IP具有很强的兼容性,可应用在激光电视,商业显示及其他新型显示领域,为整机产品的差异化提供强有力支撑。

3、操作系统交互升级,大屏社交互联互通

报告期内,公司基于自主研发的Hi Table智能操作系统推出了行业首款社交电视S7,通过对语音识别,自然语言处理、计算机视觉等人工智能技术应用,依托Hi Table系统实现了全场景语音、图像交互、AloT、多屏互动等智慧家居功能,突破性的在大屏上首次实现了边看边聊、AI健身、AR变妆、跨屏K歌等社交互动功能,并依托智慧云平台为用户提供影视、教育、购物、游戏等智慧生活服务,还可以与智能空调、智能冰箱、窗帘等各种智能设备动态交互控制,让家居生活更智慧更简单,打通用户智慧生活全场景体验。在万物互联的时代背景下,S7社交电视被新浪科技2019科技风云榜评选为年度最佳大屏产品。

(二)互联网运营蓬勃发展

公司互联网运营业务继续保持高速增长,并拥有国内最大的互联网电视家庭用户群。截至2019年末,海信互联网电视全球用户数突破5127万,同比增长29.44%,国内日活用户数超过1850万,同比增长32.14%,日均观看时长达334分钟,日均VV量同比增长12.6%,全年累计VV量达

502.44亿次,付费用户数同比增长143%。公司通过全场景图搜技术及语音一键搜索功能快速实现全网平台目标视频搜索,通过全时全场景 AI 技术,实现教育、健身、游戏等应用场景都以电视为载体完成,互联网电视成为家庭流量的重要入口。

在公司的互联网运营业务中,视频板块和广告板块依然保持超过50%的高速增长,教育作为公司重点拓展的板块,也进入高速发展轨道。报告期内,教育频道日活同比增长258%,2019年“开学季”期间,教育会员同比增长达256%,少儿频道活跃率同比增长236%,知识付费会员月均增长率达85.76%。当5G+AIoT打破人机交互瓶颈,电视大屏或将接过移动端的接力棒,实现在线教育的新突破,其衍生的市场机遇有望进一步培育和提升学生、家长在线教育学习的使用及付费习惯,并将促进触控教育电视等新型教学需求的提升。

海量内容加上行业领先的AIoT生态布局带动了公司智慧云平台的高速发展,随着智慧显示应用场景的拓展,公司将串联起更多服务家庭的智能终端,打造全球最大的智慧生活流量入口。

(三)拓展显示应用,点亮智能视界

公司致力于成为全场景显示领域顶尖的智能终端提供商及运营商,使更多用户感受到全场景下科技创新带来的生活美好。报告期内,公司持续加强在商业显示领域的应用拓展,聚焦细分市场,并整合内外部资源,打造差异化的产品技术优势,逐步形成在智能商业显示领域的产品开发和提供系统解决方案的能力。

1、智能会议领域:公司推出了As Board全场景会议平板系列,实现2mm精细化书写、多终端投屏显示及分屏协助等会议使用功能,同时搭配云视频会议系统,实现远程线上办公,共享协作,在线培训,支持1000+参会方随时接入,并可基于客户自身的服务器快速部署,数据无需上传至第三方服务器或云端,保障了信息的安全性。仅2019年一年,公司全场景会议平板就已服务数千家企业。

2、智慧教育领域:公司持续推出交互式触控一体机、智慧黑板、家教触控机等种类多样的教育屏显产品,以显示技术为核心,持续打造在触控书写、软件系统设计、交互体验方面的竞争力,产品实现小于50ms书写延时、20点多点触控交互,通过了德国莱茵TüV低蓝光护眼国际认证,并应用于普教、幼教、高职及教培机构等多媒体教学领域,配合公司自主开发的智慧课堂系统解决方案、云教室系统解决方案,为师生带来优质的教学体验。报告期内,公司完成上海浦东、贵州凯里、青岛西海岸等大型教育信息化建设项目,已助力全国各地搭建了数万间智慧教室,服务惠及了数十万师生。

3、智能显示方案:公司通过自主开发的多媒体信息发布系统、客户服务系统、集控运维管理系统等应用系统,结合现有的高清智能显示终端产品,逐步加强为用户提供综合解决方案的能力,并已在轨道交通、机场显示等场景实现落地。

(四)海内外市场份额齐头并进

2019年虽然市场整体需求疲软,但得益于公司显示技术核心能力的提升,并通过加速产品升级、积极优化产品结构、整合销售渠道、加强销售终端管控等措施,为保持市场领先地位奠定了基础,报告期内,公司销售量达到1959万台。

1、国内市场:根据中怡康数据,2019年,海信整体零售额占有率排名第一,线下零售额占有率达21.09%,同比提升1.99%,并在报告期内推出以“年轻、智能、潮牌”为定位的线上电视品牌--VIDAA,满足年轻群体个性需求生活态度的同时,不断丰富公司的用户社群,提升线上产品的竞争力。

根据中怡康推总数据,2019年度,65吋及以上、80吋及以上的电视销售量同比增长52.47%、

178.88%,在行业大屏化的趋势下,无论65吋以上还是80吋以上产品领域,海信的销售量占有率全部高居行业第一位,海信成为高端大屏消费首选品牌,海信激光电视80L5更是牢牢占据了年度产品畅销榜首位。公司在高端大屏市场的领先地位,带动了公司毛利率的提升,报告期内,公司内销毛利率25.57%,同比提升3.03个百分点。

2、海外市场:在“大头在海外”的战略布局下,公司产品远销130多个国家和地区,覆盖美洲、亚洲、欧洲、非洲、澳洲等主要市场。报告期内,公司产品在海外市场发展迅速,销售量不断攀升,其中美国市场增长50.8%,墨西哥增长30.3%,德国增长37.1%,英国增长34.6%,西班牙增长28.6%,在新兴市场,如印度及泰国,销量分别增长了308%及53%。同时在澳洲和南非等海信重要的品牌基地,公司均长期保持了市场领先地位,在墨西哥、以色列等重要市场,公司也

取得了市场占有率前三的优异成绩。报告期内,海信自主品牌收入占比超过70%,销售量同比增长33.69%,海信品牌在全球的影响力不断提升。 3、TVS扭亏为盈:报告期内,TVS完成自有销售渠道切换,通过补齐产品线,提升产品竞争力,并自建服务体系,降低费用的同时提升用户体验,使得TVS经营大幅改善,并实现扭亏为盈,报告期内,TVS实现营业收入37.28亿元,同比增长39.65%,实现净利润2,709万元,较同期盈利大幅提升20,283万元。2019年,海信及东芝品牌在日本市场的销量占有率由1月的21.8%提升至12月的26%,在第四季度,海信及东芝品牌在日本市场销量跃居到第一位,创造中国品牌在日本市场的最佳表现。

(五)所获荣誉

报告期内公司屡获殊荣,公司深度参与完成的“数字电视广播系统与核心芯片的国产化”,成功研制了国内首颗超高清画质增强引擎芯片并实现规模化应用,荣获国家科技进步二等奖;在中国电子视像行业协会组织召开的“中国数字电视年度盛典”上,海信获得“成功品牌奖”、“国际化领军企业”、“优质用户服务”三项行业品牌大奖。海信激光电视75L9、叠屏电视U9、社交电视S7E获得了中国电子视像行业协会颁发的“产品创新奖”。教育触控一体机荣获中国商显行业首个莱茵认证,同时根据奥维云网数据,公司教育类交互智能平板销量进入2019年中国教育市场行业前三。在中国电子视像行业协会举办的“年度彩电行业研究发布会”上,海信摘得中国电视工业最高奖项——“领军品牌奖”,在中国电子商会发布的《2019年中国彩电售后服务及消费者满意度调研报告》中,海信电视的消费者使用满意度达到96分,居行业最高水平。

二、报告期内主要经营情况

报告期内,公司主要经营情况分析如下:

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入34,104,738,789.9535,128,278,183.50-2.91
营业成本27,978,749,182.0629,967,929,255.75-6.64
销售费用3,605,453,356.072,954,129,623.6822.05
管理费用578,203,173.53576,645,797.420.27
研发费用1,426,230,431.481,193,694,777.5319.48
财务费用15,538,379.2189,928,565.44-82.72
经营活动产生的现金流量净额1,784,426,922.61-87,138,040.21不适用
投资活动产生的现金流量净额-1,672,712,330.00-1,495,500,829.51不适用
筹资活动产生的现金流量净额-475,543,562.542,630,520,017.28不适用

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

报告期内,公司收入和成本情况分析如下:

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
多媒体30,997,087,627.5625,041,494,960.3619.21-3.16-7.07增加3.39个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
电视机29,383,042,176.7924,151,720,053.3917.80-3.54-7.05增加3.10个百分点
其他1,614,045,450.77889,774,906.9744.874.22-7.60增加7.05个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
国内16,757,354,299.6212,472,700,208.7625.57-3.20-6.99增加3.03个百分点
国外14,239,733,327.9412,568,794,751.6011.73-3.12-7.15增加3.83个百分点

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品单位生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
多媒体万台1,845.311,958.98128.224.043.28-5.97

(3). 成本分析表

单位:万元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)
多媒体原材料2,182,451.0597.292,498,181.9697.82-12.64
人工44,273.991.9740,746.251.608.66
折旧10,896.810.499,353.160.3616.50
能源5,702.290.255,571.090.222.35

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额1,516,902.88万元,占年度销售总额44.48%;其中前五名客户销售额中关联方销售额950,782.02万元,占年度销售总额27.88%。前五名供应商采购额1,288,222.67万元,占年度采购总额48.08%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额1,017,749.70万元,占年度采购总额37.98%。

3. 费用

√适用 □不适用

单位:元

项目本期数上年同期数变动比例(%)
销售费用3,605,453,356.072,954,129,623.6822.05
管理费用578,203,173.53576,645,797.420.27
研发费用1,426,230,431.481,193,694,777.5319.48
财务费用15,538,379.2189,928,565.44-82.72

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入1,426,230,431.48
研发投入合计1,426,230,431.48
研发投入总额占营业收入比例(%)4.18
公司研发人员的数量2,799
研发人员数量占公司总人数的比例(%)14.38%

5. 现金流

√适用 □不适用

单位:元

现金流本期数上年同期数变动比例(%)
经营活动产生的现金流量净额1,784,426,922.61-87,138,040.21不适用
投资活动产生的现金流量净额-1,672,712,330.00-1,495,500,829.51不适用
筹资活动产生的现金流量净额-475,543,562.542,630,520,017.28不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
交易性金融资产7,987,999,153.7927.29不适用根据新金融工具准则调整列报
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(注1)2,022,500.000.01不适用
应收票据(注2)2,889,096,333.369.878,159,253,646.2427.75-64.59
应收款项融资4,180,612,980.1514.28不适用
其他应收款61,997,621.790.2129,580,813.450.10109.59主要系TVS公司按收购协议约定应收由东芝所承担的离职人员退职金
应收利息(注3)3,850,002.030.01不适用根据新金融工具准则调整列报
其他流动资产(注1)433,751,459.981.486,517,559,631.8622.17-93.34
可供出售金融资产(注4)27,459,830.280.09不适用
其他权益工具28,268,472.950.10
在建工程16,442,007.580.0636,007,226.710.12-54.34在建工程项目完工转资
其他非流动资产10,150,188.470.0314,637,730.300.05-30.66长期资产转资
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(注1)3,554,554.850.01不适用根据新金融工具准则调整列报
应付职工薪酬226,462,573.420.77172,597,201.760.5931.21计提年终奖增加
应交税费172,845,870.140.5997,574,540.150.3377.14当期应交所得税、增值税款增加
应付利息(注3)962,975.000.005,258,655.010.02-81.69根据新金融工具准则调整列报
应付股利2,940,000.000.01不适用子公司支付年初应付股利款
其他流动负债773,088.60不适用根据新金融工具准则调整列报
长期借款538,450,000.001.841,207,850,000.004.11-55.42归还部分长期借款
递延收益48,015,223.380.1625,683,965.600.0986.95本期收到补助项目
其他综合收益8,512,988.190.03-5,765,551.81-0.02不适用汇率变动导致折算差异
少数股东权益1,688,138,239.735.771,266,467,214.574.3133.30子公司利润增长及新增非全资子公司投资

其他说明

注1:因执行新金融工具准则公司将原在“其他流动资产”核算的理财产品和在“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产/负债”核算的远期外汇业务调整列示于“交易性金融资产”科目。注2:因执行新金融工具准则公司将应收票据-银行承兑和部分应收账款调整列示于“应收款项融资”科目。注3:因执行新金融工具准则公司将未到期企业按权责发生期间计提的应收、应付利息调整列示于其他流动资产、其他流动负债科目。注4:因执行新金融工具准则公司将原在可供出售金融资产核算的股权投资调整列示于“其他权益工具”科目。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

□适用 √不适用

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内,公司及控股子公司新增长期股权投资总计 36,721.95万元人民币,较去年同期减少8.82%。

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

项目年末公允价值
第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产7,987,999,153.797,987,999,153.79
1. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产4,045,334.054,045,334.05
(4)其他7,983,953,819.747,983,953,819.74
(二)其他债权投资4,180,612,980.154,180,612,980.15
(三)其他权益工具投资28,268,472.9528,268,472.95
持续以公允价值计量的资产总额7,987,999,153.794,208,881,453.1012,196,880,606.89

详见附注第十一节、十一项“公允价值的披露”。

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

TVS主要从事多媒体产品的研发、生产、销售及云服务等业务,注册资本10,000万日元。截止报告期末,该公司总资产282,982.22万元,净资产-24,373.31万元,报告期内实现营业收入372,756.53万元,净利润2,709.55万元,同比增利20,283.28万元。

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

2020年,面对复杂的宏观环境、技术的不断升级、多元的互联网内容生态,显示行业将充满更多的不确定因素,给企业带来前所未有的压力与挑战。预计2020年行业整体销量将继续下行,但随着消费者对大屏的需求增长,以及对产品创新的敏感度增强,以激光显示、8K技术、AI技术为支撑的高清大屏产品将加快普及进程,基于智慧云平台的内容及服务创新也将不断创造出新的市场热点。根据中怡康预测,激光电视将同比增长47%,人工智能电视将同比增长49.6%。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司致力于成为全球高清智能显示产品及内容服务的优秀提供商,2020年,公司计划通过推动显示技术、云平台技术、交互技术、人工智能技术的持续创新,形成向上共生的合力,以个性化场景服务打造屏幕小生态,以匠心打造顾客满意的高技术含量产品,为股东创造价值。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1、深耕芯片领域,助推显示技术升级

公司将继续加强芯片产品的研发制造能力,通过提升面板控制芯片、画质芯片、背光控制芯片等产品的研发投入,深度研究基于AI的显示画质处理技术,并通过使用深度学习算法,实现基于AI的超解析度提升,助推画质引擎升级,全面提升画质水平。同时与公司自有独立知识产权的模组技术、背光控制算法相结合,形成完整定义高端产品的能力。

2、激光技术再升级,实现突破性创新

公司将加速推进三色光源在激光全系列产品的应用及市场普及,最大程度发挥出激光光源在显示领域的技术性能优势。充分利用激光显示主机与图像分离的形态优势,推动屏幕发声、卷曲屏幕一体机产品的量产应用,实现产品形态的革命性变化,给用户带来全新应用体验的同时,激发新的市场需求。

3、推进显示应用,实现智显未来

公司将持续加大显示场景布局及商用显示产品的研发投入,聚焦家庭、办公、教育等应用场景下的消费者需求,持续突破在显示、AI、交互方面的设计体验,在未来5G和超高清加速融合的背景下,让公司产品成为链接多场景的显示中心、云服务中心和控制中心。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

受疫情影响,全球制造业的生产和销售都受到了一定的冲击,预计短期内行业下行压力加大。虽然我国疫情防控已取得积极成效,但全球疫情仍在扩散蔓延阶段,导致各国间贸易往来持谨慎态度,因此可能导致公司产生经营波动的风险。

公司在加强对疫情防控工作的前提下,继续加大技术创新投入,增强核心竞争力,同时不断丰富智慧云平台内容及服务功能,为用户提供更优质的产品体验,积极应对风险挑战。本报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险!

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1、现金分红政策的制定

根据信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计,上海证券交易所《上市公司分红指引》以及《公司章程》的相关规定,经公司董事会研究决定,2019年利润分配的预案为:拟以公司总股本1,308,481,222股为基数,向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金

1.27元(含税),占当年实现的归属于母公司股东净利润的30%,剩余未分配利润转入以后年度,本年度不进行送股或实施资本公积转增股本。

2、现金分红政策的执行

报告期内,本公司实施2018年度利润分配方案,请详见2019年7月3日上海证券交易所网 站(www.sse.com.cn)和《上海证券报》、《中国证券报》的《2018年年度权益分派实施公告》(临2019-032)。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年01.270166,821,580.28556,071,934.2530
2018年00.900117,763,309.98392,403,641.8730
2017年02.160282,631,943.95941,882,343.4830

(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预

案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺类型承诺方承诺内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺保持上市公司独立性海信电子 控股海信电子控股就受让海信集团持有海信视像22.996%股权事宜作出承诺: 权益变动后,不会损害海信视像的独立性,在资产、人员、财务、机构和业务上与海信视像保持分开原则,并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定,保持并维护上市公司的独立性。具体请详见公司于2019年12月27日同步公告在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、《上海证券报》和《中国证券报》的《详式权益变动报告书》。2019年12月26日,长期
避免同业竞争海信电子 控股海信电子控股就受让海信集团持有海信视像22.996%股权事宜作出承诺: 1、本次权益变动完成后,海信电子控股将采取积极措施避免发生与上市公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动,并促使本公司控制的其他企业(上市公司及其下属子公司除外)避免发生与上市公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动; 2、本次权益变动完成后,在作为上市公司控股股东期间,如海信电子控股及其控制的其他企业获得从事新业务的机会,而该等业务与上市公司主营业务构成或可能构成同业竞争时,海信电子控股将在条件许可的前提下,以有利于上市公司的利益为原则,将尽最大努力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给上市公司。若该等业务机会尚不具备转让给上市公司的条件,或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业务机会,上市公司有权选择以书面确认的方式要求海信电子控股放弃该等业务机会,或采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的其他方式加以解决; 3、本次权益变动完成后,海信电子控股及其控制的其他企业保证绝不利用对上市公司了解和知悉的信息协助第三方从事、参与或投资与上市公司相竞争的业务或项目。 具体请详见公司于2019年12月27日同步公告在上海证券交易所网站2019年12月26日,长期
(www.sse.com.cn)、《上海证券报》和《中国证券报》的《详式权益变动报告书》。
规范关联交易海信电子 控股海信电子控股就受让海信集团持有海信视像22.996%股权事宜作出承诺: 1、保证海信电子控股及控制的其他企业将来与上市公司发生的关联交易是公允的,是按照正常商业行为准则进行的;本企业保证将继续规范与上市公司及其子公司发生的关联交易。 2、海信电子控股将诚信和善意履行作为上市公司股东的义务,对于无法避免或有合理理由存在的关联交易,将与上市公司依法签订规范的关联交易协议,并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序;关联交易价格依照公允、合理市场价格确定,保证关联交易价格具有公允性;保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务;保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润,不利用关联交易损害上市公司及关联股东的利益。 3、海信电子控股及控制的其他企业保证将按照法律、法规和公司章程的规定,在审议涉及本企业及控制的其他企业的关联交易时,切实遵守在上市公司董事会和股东大会上进行关联交易表决时的回避程序。 具体请详见公司于2019年12月27日同步公告在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、《上海证券报》和《中国证券报》的《详式权益变动报告书》。2019年12月26日,长期

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

公司执行新金融工具准则导致的会计政策变更及影响详见本十一节财务报告“ 五、31重要会计政策和会计估计的变更”

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

√适用 □不适用

瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(下简称“瑞华”)已连续为公司提供审计服务多年,为进一步保持公司审计工作的持续独立性和客观性及更好的满足公司未来业务发展的需求,报告期内公司改聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度审计机构。公司已提前与原审计机构瑞华就更换审计机构事宜进行了沟通,并已取得瑞华知悉本事项且并无异议的书面确认函。

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

原聘任现聘任
境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所 (特殊普通合伙)信永中和会计师事务所 (特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬8585
境内会计师事务所审计年限101
名称报酬
内部控制审计会计师事务所信永中和会计师事务所 (特殊普通合伙)40

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

2019年11月22日,公司发布了《关于变更审计机构的公告》,结合公司未来业务发展和审计需要,经综合考虑,公司不再聘任瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2019年审计机构,拟改聘信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2019年度审计机构,并经公司第八届董事会第十七次会议审议及批准了《关于变更审计机构的议案》。详见同步刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和《上海证券报》、《中国证券报》的《关于变更审计机构的公告》(临2019-045)、《董事会决议公告》(临2019-047)。2019年12月9日,公司2019年第三次临时股东大会审议及通过了《变更审计机构并授权公司董事会决定新聘审计机构酬金的议案》。详见同步刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和《上海证券报》、《中国证券报》的《2019年第三次临时股东大会决议公告》(临2019-057)。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
公司第八届董事会第十六次会议审议并通过了《本公司与海信家电2020年度日常关联交易议案》请详见公司于2019年11月6日在上海证券交 易所网站(www.sse.com.cn)和《上海证券报》、 《中国证券报》发布的《日常关联交易公告》 (临 2019-044)
公司第八届董事会第十七次会议、2019年第三次临时股东大会审议并通过了2019年度《日常关联交易议案》请详见公司于2019年11月23日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和《上海证券报》、《中国证券报》发布的《日常关联交易公告》(临 2019-046)

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)0
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)0
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计1,596,222,045
报告期末对子公司担保余额合计(B)1,596,222,045
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)1,596,222,045
担保总额占公司净资产的比例(%)9.81
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)1,596,222,045
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)0
上述三项担保金额合计(C+D+E)1,596,222,045
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明2019年4月18日,公司2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整对子公司担保额度及期限的议案》,详见2019年4月19日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和《上海证券报》、《中国证券报》的《2019年第二次临时股东大会决议公告》(临2019-012)。按照该决议,为满足TVS公司实际资金需要及外汇风险控制需要,充分利用日本资金低成本的优势,扩大TVS公司生产经营规模,公司对TVS公司提供了300亿日元的担保,报告期内,本公司对TVS公司累计担保发生额249亿日元,折算人民币金额为15.96亿元。

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
理财产品自有资金820,600.00798,000.000

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

受托人委托理财类型委托理财金额委托理财起始日期委托理财终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率预期收益 (如有)实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托理财计划减值准备计提金额(如有)
兴业银行非保本浮动收益型30,000.002018-7-62019-1-7自有资金银行理财到期还本付息5.15%783.08783.08已收回
民生银行非保本浮动收益型20,000.002018-7-202019-1-16自有资金银行理财到期还本付息5.1%503.01503.01已收回
太平洋资管非保本浮动收益型26,000.002018-8-22019-8-1自有资金资管产品到期还本付息5.25%1380.171380.17已收回
太平洋资管非保本浮动收益型11,000.002018-8-242019-8-22自有资金资管产品到期还本付息5.15%571.22571.22已收回
太平洋资管非保本浮动收益型9,000.002018-8-242019-8-22自有资金资管产品到期还本付息5.15%467.36467.36已收回
华夏银行非保本浮动收益型40,000.002018-9-142019-3-13自有资金银行理财到期还本付息4.95%976.44976.44已收回
太平洋资管非保本浮动收益型31,000.002018-9-212019-9-19自有资金资管产品到期还本付息5%1562.921562.92已收回
太平洋资管非保本浮动收益型10,000.002018-9-212019-9-19自有资金资管产品到期还本付息5%504.17504.17已收回
华夏银行非保本浮动收益型50,000.002018-9-262019-3-25自有资金银行理财到期还本付息4.9%1208.221208.22已收回
华夏银行非保本浮动收益型30,000.002018-10-122019-4-10自有资金银行理财到期还本付息4.8%710.14710.14已收回
太平洋资管非保本浮动收益型10,000.002018-10-162019-10-14自有资金资管产品到期还本付息5.02%506.18506.18已收回
兴业银行非保本浮动收益型50,000.002018-10-192019-4-17自有资金银行理财到期还本付息4.8%1183.561183.56已收回
兴业银行非保本浮动收益型50,000.002018-10-242019-4-22自有资金银行理财到期还本付息4.8%1183.561183.56已收回
国家开发银行非保本浮动收益型40,000.002018-11-22019-5-6自有资金银行理财到期还本付息4.75%963.01963.01已收回
浙商银行非保本浮动收益型50,000.002018-11-302019-5-15自有资金银行理财到期还本付息4.8%1091.511091.51已收回
浙商银行非保本浮动收益型30,000.002018-12-62019-5-23自有资金银行理财到期还本付息4.77%658.65658.65已收回
浙商非保本浮动50,000.002018-12-142019-5-29自有银行理到期4.77%1084.681084.68已收
银行收益型资金还本付息
浙商银行非保本浮动收益型5,000.002018-12-202019-6-4自有资金银行理财到期还本付息4.77%108.47108.47已收回
浙商银行非保本浮动收益型25,000.002018-12-262019-6-12自有资金银行理财到期还本付息4.77%548.88548.88已收回
浙商银行非保本浮动收益型45,000.002018-12-262019-6-12自有资金银行理财到期还本付息4.77%987.98987.98已收回
华夏银行非保本浮动收益型5,000.002018-12-262019-3-28自有资金银行理财到期还本付息4.4%55.4555.45已收回
浙商银行非保本浮动收益型30,000.002019-1-72019-6-24自有资金银行理财到期还本付息4.77%658.65658.65已收回
恒丰银行非保本浮动收益型50,000.002019-1-142019-7-11自有资金银行理财到期还本付息4.95%1206.991206.99已收回
浙商银行非保本浮动收益型50,000.002019-1-152019-7-2自有资金银行理财到期还本付息4.55%1047.121047.12已收回
浙商银行非保本浮动收益型20,000.002019-1-182019-7-3自有资金银行理财到期还本付息4.53%412.04412.04已收回
华夏银行非保本浮动收益型34,000.002019-3-72019-9-3自有资金银行理财到期还本付息4.35%729.37729.37已收回
华夏银行非保本浮动收益型20,000.002019-3-132019-6-24自有资金银行理财到期还本4.239%239.24239.24已收回
付息
华夏银行非保本浮动收益型5,000.002019-3-192019-5-8自有资金银行理财到期还本付息3.92%30.1427.75已收回
华夏银行非保本浮动收益型40,000.002019-3-202019-9-16自有资金银行理财到期还本付息4.35%858.08858.08已收回
华夏银行非保本浮动收益型6,000.002019-3-202019-9-16自有资金银行理财到期还本付息4.4%130.19130.19已收回
华夏银行非保本浮动收益型40,000.002019-3-282019-9-24自有资金银行理财到期还本付息4.35%858.08858.08已收回
华夏银行非保本浮动收益型30,000.002019-4-112019-10-8自有资金银行理财到期还本付息4.35%643.56643.56已收回
华夏银行非保本浮动收益型28,000.002019-4-112019-9-19自有资金银行理财到期还本付息4.35%537.25537.25已收回
华夏银行非保本浮动收益型20,000.002019-4-192019-10-16自有资金银行理财到期还本付息4.35%429.04429.04已收回
浦发银行非保本浮动收益型50,000.002019-4-232019-10-20自有资金银行理财到期还本付息4.35%1072.61078.56已收回
浦发银行非保本浮动收益型26,600.002019-5-72019-11-3自有资金银行理财到期还本付息4.35%570.62573.79已收回
华夏银行非保本浮动收益型40,000.002019-5-82019-11-4自有资金银行理财到期还本付息4.35%858.08858.08已收回
华夏银行非保本浮动收益型5,000.002019-5-102019-11-6自有资金银行理财到期还本付息4.3%106.03106.03已收回
浦发银行非保本浮动收益型40,000.002019-5-222019-11-18自有资金银行理财到期还本付息4.35%858.08858.08已收回
浦发银行非保本浮动收益型30,000.002019-5-292019-11-25自有资金银行理财到期还本付息4.3%636.16636.16已收回
浦发银行非保本浮动收益型35,000.002019-6-62019-12-3自有资金银行理财到期还本付息4.3%742.19742.19已收回
浦发银行非保本浮动收益型5,000.002019-6-62019-12-3自有资金银行理财到期还本付息4.3%106.03106.03已收回
华夏银行非保本浮动收益型20,000.002019-6-132019-12-10自有资金银行理财到期还本付息4.36%430.03430.03已收回
华夏银行非保本浮动收益型74,000.002019-6-132019-12-10自有资金银行理财到期还本付息4.36%1591.11591.1已收回
华能信托非保本浮动收益型30,000.002019-6-212020-6-19自有资金信托产品季度付息型6%1,795.07910未到期
浦发银行非保本浮动收益型28,000.002019-7-42019-10-2自有资金银行理财到期还本付息4.3%296.88316.67已收回
浦发银行非保本浮动收益型13,500.002019-7-42019-12-31自有资金银行理财到期还本付息4.3%286.27286.27已收回
华夏非保本浮动40,000.002019-7-42019-12-18自有银行理到期4.35%796.11796.11已收
银行收益型资金还本付息
浙商银行非保本浮动收益型50,000.002019-7-112019-12-26自有资金银行理财到期还本付息4.3%989.59989.59已收回
华夏银行非保本浮动收益型2,400.002019-7-312020-1-27自有资金银行理财到期还本付息4.4%52.08未到期
华夏银行非保本浮动收益型12,600.002019-7-312020-1-27自有资金银行理财到期还本付息4.4%273.4未到期
华夏银行非保本浮动收益型13,000.002019-8-52020-2-3自有资金银行理财到期还本付息4.4%285.22未到期
浙商银行非保本浮动收益型5,000.002019-8-132019-11-11自有资金银行理财到期还本付息4.18%51.5351.53已收回
华能信托非保本浮动收益型40,000.002019-9-202019-12-6自有资金信托产品到期还本付息4.8%405.04410.67已收回
华夏银行非保本浮动收益型30,000.002019-9-262020-3-18自有资金银行理财到期还本付息4.35%622.11未到期
华夏银行非保本浮动收益型1,000.002019-9-272020-3-18自有资金银行理财到期还本付息4.35%20.62未到期
国家开发银行非保本浮动收益型10,000.002019-9-272019-11-26自有资金银行理财到期还本付息3.9%64.1164.11已收回
华夏银行非保本浮动收益型10,000.002019-9-302019-12-25自有资金银行理财到期还本3.02%73.0471.15已收回
付息
华夏银行非保本浮动收益型31,000.002019-9-302019-12-30自有资金银行理财到期还本付息2.98%239.59233.31已收回
华夏银行非保本浮动收益型8,000.002019-9-30灵活期限产品自有资金银行理财灵活期限季度付息3.1%56.26未到期
华夏银行非保本浮动收益型50,000.002019-10-11灵活期限产品自有资金银行理财灵活期限季度付息3.01%448.44362.47未到期
光大银行非保本浮动收益型10,000.002019-10-11灵活期限产品自有资金银行理财灵活期限产品4%未到期
华夏银行非保本浮动收益型30,000.002019-10-172020-4-14自有资金银行理财到期还本付息4.4%650.96未到期
华夏银行非保本浮动收益型20,000.002019-10-292020-5-4自有资金银行理财到期还本付息4.4%453.26未到期
华夏银行非保本浮动收益型20,000.002019-10-31灵活期限产品自有资金银行理财灵活期限产品3.6%未到期
华夏银行非保本浮动收益型40,000.002019-10-312020-5-4自有资金银行理财到期还本付息4.4%896.88未到期
华夏银行非保本浮动收益型22,000.002019-11-12020-2-24自有资金银行理财到期还本付息4.25%294.59未到期
华夏非保本浮动40,000.002019-11-52020-5-6自有银行理到期4.4%882.41未到
银行收益型资金还本付息
华夏银行非保本浮动收益型5,000.002019-11-82019-12-30自有资金银行理财到期还本付息3.43%25.6425.27已收回
华夏银行非保本浮动收益型30,000.002019-11-122020-5-11自有资金银行理财到期还本付息4.4%654.58未到期
华夏银行非保本浮动收益型5,000.002019-11-13灵活期限产品自有资金银行理财灵活期限产品3.6%未到期
华夏银行非保本浮动收益型40,000.002019-11-212020-5-19自有资金银行理财到期还本付息4.4%867.95未到期
华夏银行非保本浮动收益型40,000.002019-11-292020-6-1自有资金银行理财到期还本付息4.4%892.05未到期
兴业银行非保本浮动收益型5,000.002019-12-42019-12-27自有资金银行理财到期还本付息3.35%10.5510.55已收回
申万菱信非保本浮动收益型30,000.002019-12-52020-12-5自有资金资管产品到期还本付息5%1,454.4412.94未到期
兴业银行非保本浮动收益型74,000.002019-12-112019-12-27自有资金银行理财到期还本付息3.18%106.07104.63已收回
华夏银行非保本浮动收益型65,000.002019-12-112020-6-8自有资金银行理财到期还本付息4.4%1410.41未到期
华夏银行非保本浮动收益型10,000.002019-12-192020-3-23自有资金银行理财到期还本4.25%110.62未到期
付息
华夏银行非保本浮动收益型8,000.002019-12-202019-12-25自有资金银行理财到期还本付息3%3.294.93已收回
华夏银行非保本浮动收益型5,000.002019-12-20灵活期限产品自有资金银行理财灵活期限产品3%未到期
华能信托非保本浮动收益型50,000.002019-12-252020-3-25自有资金信托产品季度付息型5.5%695.14未到期
兴业银行非保本浮动收益型74,000.002019-12-27灵活期限产品自有资金银行理财灵活期限产品3.18%未到期
华夏银行非保本浮动收益型20,000.002019-12-302020-4-28自有资金银行理财到期还本付息4.25%279.45未到期
申万菱信非保本浮动收益型50,000.002019-12-302020-4-1自有资金资管产品到期还本付息5%636.99未到期
申万菱信非保本浮动收益型50,000.002019-12-302020-4-1自有资金资管产品到期还本付息5%636.99未到期

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

请详见公司同步刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和《上海证券报》、《中国证券报》的2019年度《社会责任报告》。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司坚持走可持续发展的道路,在生产经营活动中,坚持环境效益、社会效益、经济效益的 和谐统一, 将“绿色海信,和谐家园”的理念贯彻在实际工作中。报告期内,按照“规范环境管 理、满足法规要求、排放达标受控、持续节能降耗”的环境方针,对公司废气及污水环保设施进 行了升级改造,加强对环境污染的预防和控制,减少废弃物排放,持续改进环境管理水平。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)66,099
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)53,320

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结 情况股东 性质
股份 状态数量
海信集团有限公司0517,193,23139.5300国有法人
青岛海信电子产业控股股份有限公司26,169,54091,605,9717.0000国有法人
中国证券金融股份有限公司042,691,7723.2600未知
香港中央结算有限公司28,039,66637,191,7842.8400未知
兴业银行股份有限公司-兴全趋势投资混合型证券投资基金035,790,9192.7400未知
中央汇金资产管理有限责任公司022,663,0001.7300未知
兴业银行股份有限公司-兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金017,500,1761.3400未知
中国工商银行股份有限公司-东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金-3,969,14615,600,0001.1900未知
中国工商银行股份有限公司-东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金011,439,8350.8700未知
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金-725,2327,658,3530.5900未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
海信集团有限公司517,193,231人民币普通股517,193,231
青岛海信电子产业控股股份有限公司91,605,971人民币普通股91,605,971
中国证券金融股份有限公司42,691,772人民币普通股42,691,772
香港中央结算有限公司37,191,784人民币普通股37,191,784
兴业银行股份有限公司-兴全趋势投资混合型证券投资基金35,790,919人民币普通股35,790,919
中央汇金资产管理有限责任公司22,663,000人民币普通股22,663,000
兴业银行股份有限公司-兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金17,500,176人民币普通股17,500,176
中国工商银行股份有限公司-东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金15,600,000人民币普通股15,600,000
中国工商银行股份有限公司-东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金11,439,835人民币普通股11,439,835
中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金7,658,353人民币普通股7,658,353
上述股东关联关系或一致行动的说明青岛海信电子产业控股股份有限公司为海信集团有限公司的一致行动人,未知上述其他股东是否存在关联关系或为一致行动人。

注:2020年1月14日,公司控股股东发生变更,具体说明详见第六节第四条第三款“控股股东及实际控制人其他情况介绍”。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称海信集团有限公司
单位负责人或法定代表人周厚健
成立日期1979年8月2日
主要经营业务经营范围:国有资产委托营运;电视机、冰箱、冷柜、洗衣机、小家电、影碟机、音响、广播电视设备、空调器、电子计算机、电话、通讯产品、网络产品、电子产品的制造、销售及服务;软件开发、网络服务;技术开发,咨询;自营进出口业务(按外经贸部核准项目经营);对外经济技术合作业务(按外经贸部核准项目经营);产权交易自营、经纪、信息服务;工业旅游;相关业务培训;物业管理;有形动产租赁、不动产租赁;餐饮管理服务;餐饮服务;会议服务;停车服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况报告期内,海信集团有限公司控股海信家电集团股份有限公司。

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

注:2020年1月14日,公司控股股东发生变更,具体说明详见第六节第四条第三款“控股股东及实际控制人其他情况介绍”。

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称青岛市人民政府国有资产监督管理委员会

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

注:2020年1月14日,公司控股股东发生变更,具体说明详见第六节第四条第三款“控股股东及实际控制人其他情况介绍”。6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

√适用 □不适用

2019年12月24日公司接到海信集团的通知:为推动海信集团战略定位调整,完善集团内部治理结构,促进上市公司业务发展,海信集团拟将其所持上市公司 300,900,000 股股份转让给海信电子控股。具体内容详见公司于2019年12月25日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《海信视像科技股份有限公司关于公司控股股东筹划权益变动的提示性公告》(临2019-063)。

2020年1月14日,公司收到海信集团转送的中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》,确认本次协议转让的股份过户登记手续已办理完毕。具体内容详见公司于2020年1月15日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《海信视像科技股份有限公司关于控股股东协议转让股份完成过户登记的公告》(临2020-001)。

本次协议转让完成过户登记后,海信电子控股直接持有公司股份数量为 392,505,971 股,占公司总股本的比例为 29.99%,成为公司的控股股东,海信集团直接持有公司股份数量为216,293,231 股,占公司总股本的比例16.53%,合计控制公司46.53%的股份,仍为公司的间接控股股东。

股份过户登记完成后,公司与控股股东及实际控制人之间的股权及控制关系图如下:

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
程开训董事长572019年1月24日2021年6月4日0400,000400,000增持0
周厚健董事632018年6月5日2021年6月4日408,750772,450363,700增持0
林澜董事622018年6月5日2021年6月4日0200,000200,000增持0
代慧忠董事542018年6月5日2021年6月4日152,650271,530118,880增持0
于芝涛董事442019年4月18日2021年6月4日0200,000200,000增持237.81
总裁2019年1月8日2021年6月4日
周子学独立董事642018年6月5日2021年6月4日000/14.00
刘坚独立董事542018年6月5日2021年6月4日000/14.00
刘志远独立董事572018年6月5日2021年6月4日000/14.00
陈彩霞监事长492018年6月5日2021年6月4日000/0
高玉玲监事392019年4月18日2021年6月4日000/0
高秀杰职工监事542018年6月5日2021年6月4日000/37.55
吴海燕财务负责人422019年8月8日2021年6月4日010,00010,000增持30.02
夏峰董事会秘书442018年6月5日2021年6月4日026,00026,000增持101.61
刘洪新原董事长532018年6月5日2019年1月24日352,300248,300-104,000二级市场买卖0
田野原董事452018年6月5日2019年1月8日071,00071,000二级市场买卖161.71
原总裁2018年2月13日2019年1月8日
胡剑涌原副总裁462018年6月5日2019年4月2日000/0
杨清原监事462018年6月5日2019年4月18日01,5001,500二级市场买卖0
刘江艳原财务负责人442018年6月5日2019年8月8日010,00010,000增持34.33
合计/////913,7002,210,7801,297,080/645.03/
姓名主要工作经历
程开训曾在山东大学高等教育研究所、山东大学人事处任教,历任海信集团公司企业文化部部长、市场推进部部长,海信集团有限公司总裁助理、营销中心经理、副总裁、党委副书记、人资部部长、品牌管理部部长,海信学院院长,青岛海信通信有限公司总经理,青岛海信科技文化管理有限公司总经理。现任海信集团有限公司董事、副总裁,海信视像科技股份有限公司董事长。
周厚健历任青岛电视机厂厂办主任、厂长助理、副厂长、厂长,青岛市电子仪表工业总公司党委书记、总经理、董事长,海信集团公司党委书记、总裁。现任海信集团有限公司党委书记、董事长,海信视像科技股份有限公司董事。
林澜历任西门子咨询公司(现为英国AMEC公司)动力系统软件开发部经理,GE动力系统公司高级项目经理、高级工程师,海信家电集团股份有限公司副总裁。现任海信集团有限公司董事、副总裁,海信视像科技股份有限公司董事、海信家电集团股份有限公司董事。
代慧忠历任青岛海信模具有限公司副总经理,海信视像科技股份有限公司塑品事业部总经理、海信视像科技股份有限公司总经理助理、模组事业部总经理、采购中心总经理、制造中心总经理,海信视像科技股份有限公司副总经理、总经理。现任海信集团有限公司董事、副总裁,海信视像科技股份有限公司董事,海信家电集团股份有限公司董事。
于芝涛历任青岛海信通信有限公司研究中心工程师,青岛海信移动技术有限公司GSM所副总经理,青岛海信传媒网络技术有限公司总经理助理、副总经理,海信视像科技股份有限公司总经理助理、副总经理,青岛海信通信有限公司常务副总经理,青岛海信传媒网络技术有限公司总经理,聚好看科技股份有限公司总经理。现任海信视像科技股份有限公司董事、总裁。
周子学博士研究生、高级会计师。此前长期担任中国工业和信息化部总经济师,并历任信息产业部司长、副司长及电子工业部副司长等职,在电子信息产业拥有多年经验。现任中芯国际集成电路制造有限公司董事长、执行董事,及若干中芯国际集成电路制造有限公司之附属公司的董事长、董事,兼任中国电子信息行业联合会副会长兼秘书长,中国半导体行业协会理事长,江苏长电科技股份有限公司董事长,海信视像科技股份有限公司独立董事,云南南天电子信息产业股份有限公司独立董事。
刘坚曾在对外经济贸易大学任教,历任《中华工商时报》编委、新闻中心副主任,现任《经济观察报》社社长、总编辑,海信视像科技股份有限公司独立董事,北京经观文化传媒有限公司董事长,方正科技集团股份有限公司独立董事,中国泛海控股集团有限公司监事,通海
投资集团有限公司副总裁、董事。
刘志远经济学博士、博士生导师。现任南开大学商学院会计学教授,博士生导师,海信视像科技股份有限公司独立董事,浙江中国小商品城集团股份有限公司独立董事,天津市房地产发展(集团)股份有限公司独立董事,天津津滨发展股份有限公司独立董事,兼任全国会计研究生专业学位教育指导委员会委员,中国会计学会理事,中国会计学会教育分会常务理事,《中国会计评论》共同主编,中国对外经济贸易会计学会常务理事,天津市审计学会常务理事,天津市会计学会常务理事等学术性职务。
陈彩霞历任海信集团有限公司团委副书记,海信通信有限公司党委副书记,青岛海信移动通信技术股份有限公司党委副书记,海信集团有限公司团委书记、党委委员、总裁办公室主任、工会主席。现任海信集团有限公司党委副书记、副总裁,海信视像科技股份有限公司监事长。
高玉玲历任海信视像科技股份有限公司财务中心资金主管、税务主管、会计稽核主管、财务中心室主任、财务管理主管、财务中心副总监,海信集团有限公司财务经营管理部副部长,海信冰箱公司总会计师,海信家电集团股份有限公司财务负责人。现任海信集团有限公司副总会计师,海信视像科技股份有限公司监事。
高秀杰历任公司制造部副经理、制造部经理、顾客服务部副总监、整机制造事业部副总经理等职务。现任海信视像科技股份有限公司模组整机部副总经理、职工监事。
吴海燕历任海信集团有限公司审计部审计主管、财务经营管理部审计副部长,海信科龙(广东)空调有限公司财务部副部长,海信(山东)空调有限公司空调财务部副部长,青岛海信国际营销股份有限公司财务经营管理部总经理,现任海信视像科技股份有限公司财务负责人,经营与财务管理部总经理。
夏峰历任海信集团有限公司战略发展部主管,青岛海信空调有限公司市场部副经理,海信视像科技股份有限公司证券事务代表、证券部副经理、证券部经理、董事会秘书,海信家电集团股份有限公司证券部部长、董事会秘书,海信集团有限公司战略发展部部长。现任海信视像科技股份有限公司董事会秘书、证券部部长。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务
周厚健海信集团党委书记、董事长
程开训海信集团董事、副总裁
林澜海信集团董事、副总裁
代慧忠海信集团董事、副总裁
陈彩霞海信集团党委副书记、副总裁
高玉玲海信集团副总会计师

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务
林 澜海信家电集团股份有限公司董事
代慧忠海信家电集团股份有限公司董事
周子学中芯国际集成电路制造有限公司董事长
中芯长电半导体(江阴)有限公司董事长
江苏长电科技股份有限公司董事长
云南南天电子信息产业股份有限公司独立董事
刘坚经济观察报社长总编
北京经观文化传媒有限公司董事长
方正科技集团股份有限公司独立董事
中国泛海控股集团有限公司监事
通海投资集团有限公司董事、副总裁
刘志远南开大学会计学教授
浙江中国小商品城集团股份有限公司独立董事
天津市房地产发展(集团)股份有限公司独立董事
天津津滨发展股份有限公司独立董事

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事的报酬经股东大会决策,高级管理人员的报酬经董事会决策
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据参考行业以及地区水平,结合公司实际情况,确定董事、监事的报酬;经过岗位价值评估,根据个人绩 效考核,结合公司 经营效益,确定高级管理人员的报酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况根据董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序和确定依据支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计645.03万元

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
程开训董事长选举选举产生
于芝涛董事选举选举产生
总裁聘任工作调整
高玉玲监事选举选举产生
吴海燕财务负责人聘任工作调整
刘洪新原董事长离任个人原因
田野原董事离任工作调整
原总裁解聘工作调整
胡剑涌原副总裁解聘工作调整
刘江艳原财务负责人解聘工作调整

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量7,400
主要子公司在职员工的数量12,061
在职员工的数量合计19,461
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数0
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员7,823
销售人员8,423
技术人员2,799
财务人员176
行政人员240
合计19,461
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及其以上1,501
大专/本科6,859
高中及其以下11,101
合计19,461

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

经过岗位价值评估,根据个人绩效考核,结合公司经营效益,确定薪酬政策

(三) 培训计划

√适用 □不适用

内部依托海信学院组织系统培训,外部精选优质培训资源,侧重专业与管理两大方向,培养面向 企业的人才,制定培训计划。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内,根据《上市公司治理准则》等相关规定,结合公司实际情况,建立健全内部控制,不 断完善公司法人治理,促进公司规范运作。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2019年第一次临时股东大会2019年1月24日www.sse.com.cn2019年1月25日
2019年第二次临时股东大会2019年4月18日www.sse.com.cn2019年4月19日
2018年年度股东大会2019年6月18日www.sse.com.cn2019年6月19日
2019年第三次临时股东大会2019年12月9日www.sse.com.cn2019年12月10日
2019年第四次临时股东大会2019年12月18日www.sse.com.cn2019年12月19日

股东大会情况说明

□适用 √不适用

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
程开训141412004
周厚健151513000
林澜151513000
代慧忠151513001
于芝涛11119001
周子学151515000
刘坚151515000
刘志远151515004

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数15
其中:现场会议次数2
通讯方式召开会议次数13
现场结合通讯方式召开会议次数0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,应当披露具体情况

□适用 √不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

报告期内,对高级管理人员实施全面考评机制,对岗位贡献和工作业绩进行评价。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

请详见同步刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)和《上海证券报》、《中国证券报》 的《内部控制自我评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

□适用 √不适用

是否披露内部控制审计报告:是

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

XYZH/ 2020QDA40145

海信视像科技股份有限公司全体股东:

一、 审计意见

我们审计了海信视像科技股份有限公司(以下简称海信视像公司)财务报表,包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表,2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了海信视像公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于海信视像公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、 关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

1. 商誉减值事项
关键审计事项审计中的应对
如财务报表附注六、16所述,海信视像公司于2019年7月以非同一控制下企业合并方式取得青岛信芯微电子科技股份有限公司50.07%的股权,形成商誉人民币85,350,300.80元;于2018年2月以非同一控制下企业合并方式取得Toshiba Visual Solutions Corporation 95%的股权,形成商誉人民币445,238,886.13元。针对商誉减值,我们实施的审计程序主要包括: (1)评价、测试管理层与商誉减值相关的内部控制的设计和运行的有效性; (2)评价管理层引入的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性; (3)与管理层引入的外部估值专家进行沟通,了解其评估范围、评估方法等;
如财务报表附注四、20所述,海信视像公司管理层在每年年度终了对商誉进行减值测试,并依据减值测试的结果调整商誉的账面价值。商誉减值测试的结果很大程度上依赖于管理层所做的估计和采用的假设,因此,我们将商誉减值确定为关键审计事项。(4)评价管理层引入的外部估值专家估值时所采用的价值类型、评估方法的恰当性,以及采用的重要假设、判断和折现率等关键参数的合理性; (5)复核商誉及与商誉相关的内容在财务报表的列报与披露。
2. 关联方关系及其交易事项
关键审计事项审计中的应对
如财务报表附注“十一”所述,2019年度,海信视像公司与关联方之间存在不同交易类别且金额重大的关联交易。由于海信视像公司关联方数量较多,涉及的关联方交易种类多样,存在没有在财务报表附注充分披露关联方关系及其交易的风险。因此,我们将关联方关系及其交易确定为关键审计事项。针对关联方关系及其交易,我们实施的审计程序主要包括: (1)评价、测试海信视像公司识别和披露关联方关系及其交易的内部控制; (2)取得管理层编制的关联方清单,并与其他公开渠道获取的信息进行核对; (3)检查股东会、治理层和管理层的会议纪要,并通过企查查企业信用信息公示系统等检查主要客户、供应商的股权关系等信息,以识别是否存在未识别和未披露的关联方及其交易; (4)取得管理层编制的关联方交易明细,将其与财务记录进行核对; (5)对重要的关联方交易发生额及余额执行函证程序; (6)复核关联方关系及其交易在财务报表的列报与披露。

四、 其他信息

海信视像公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括海信视像公司2019年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、 管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时,管理层负责评估海信视像公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算海信视像公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督海信视像公司的财务报告过程。

六、 注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对海信视像公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致海信视像公司不能持续经营。

(5) 评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6) 就海信视像公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以

对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:许志扬(项目合伙人)
中国注册会计师:张守心
中国 北京二○二○年四月二十九日

二、 财务报表

合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 海信视像科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金七、13,317,579,693.974,043,118,024.18
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产七、27,987,999,153.79
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2,022,500.00
衍生金融资产
应收票据七、32,889,096,333.368,159,253,646.24
应收账款七、42,503,925,432.182,587,113,900.86
应收款项融资七、54,180,612,980.15
预付款项七、692,269,114.5874,490,449.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七、761,997,621.7933,430,815.48
其中:应收利息3,850,002.03
应收股利
买入返售金融资产
存货七、83,062,114,325.253,527,827,306.08
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产七、9433,751,459.986,517,559,631.86
流动资产合计24,529,346,115.0524,944,816,274.05
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产27,459,830.28
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资七、10478,242,402.86443,119,245.24
其他权益工具投资七、1128,268,472.95
其他非流动金融资产
投资性房地产七、12258,953,228.94201,408,844.22
固定资产七、131,319,723,789.561,401,134,903.27
在建工程七、1416,442,007.5836,007,226.71
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产七、151,011,049,280.80957,513,834.95
开发支出
商誉七、16530,589,186.93445,238,886.13
长期待摊费用七、1778,086,403.9292,571,397.15
递延所得税资产七、181,014,068,251.13835,466,088.84
其他非流动资产七、1910,150,188.4714,637,730.30
非流动资产合计4,745,573,213.144,454,557,987.09
资产总计29,274,919,328.1929,399,374,261.14
流动负债:
短期借款七、201,868,396,227.531,951,159,150.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债七、213,554,554.85
衍生金融负债
应付票据七、222,623,059,041.522,968,139,102.89
应付账款七、234,390,030,565.644,708,625,132.22
预收款项七、24352,473,455.50458,229,608.40
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七、25226,462,573.42172,597,201.76
应交税费七、26172,845,870.1497,574,540.15
其他应付款七、271,977,745,457.891,671,036,109.01
其中:应付利息962,975.005,258,655.01
应付股利2,940,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、28100,699,897.6782,057,351.81
其他流动负债七、29773,088.60
流动负债合计11,712,486,177.9112,112,972,751.09
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款七、30538,450,000.001,207,850,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款七、31111,853.33273,577.86
长期应付职工薪酬七、32160,732,391.85186,387,894.38
预计负债七、33314,919,784.98300,011,392.74
递延收益七、3448,015,223.3825,683,965.60
递延所得税负债201,956,500.60178,040,000.13
其他非流动负债七、3531,498,540.4030,338,153.70
非流动负债合计1,295,684,294.541,928,584,984.41
负债合计13,008,170,472.4514,041,557,735.50
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、361,308,481,222.001,308,481,222.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积七、372,467,594,317.052,467,161,832.86
减:库存股
其他综合收益七、388,512,988.19-5,765,551.81
专项储备
盈余公积七、391,492,308,225.441,492,308,225.44
一般风险准备
未分配利润七、409,301,713,863.338,829,163,582.58
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计14,578,610,616.0114,091,349,311.07
少数股东权益1,688,138,239.731,266,467,214.57
所有者权益(或股东权益)合计16,266,748,855.7415,357,816,525.64
负债和所有者权益(或股东权益)总计29,274,919,328.1929,399,374,261.14

法定代表人:程开训 主管会计工作负责人:吴海燕 会计机构负责人:杨可多

母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:海信视像科技股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金1,789,742,862.862,337,289,911.52
交易性金融资产6,163,160,324.58
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据5,912,844,763.366,235,404,023.10
应收账款十六、12,958,102,562.414,136,303,030.25
应收款项融资20,707,202.50
预付款项46,950,578.5748,515,834.72
其他应收款十六、23,640,127.9014,197,260.57
其中:应收利息3,343,500.00
应收股利3,060,000.00
存货1,067,813,408.861,055,604,387.99
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产221,628,685.845,149,239,217.95
流动资产合计18,184,590,516.8818,976,553,666.10
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产4,702,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资十六、31,988,722,484.151,672,192,565.91
其他权益工具投资4,702,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产293,886,275.10241,838,157.41
固定资产781,661,855.48848,496,181.17
在建工程12,491,783.0130,409,394.14
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产67,603,688.2680,246,994.86
开发支出
商誉
长期待摊费用54,880,395.1685,520,914.96
递延所得税资产265,978,127.55285,831,335.31
其他非流动资产1,835,500.986,129,317.15
非流动资产合计3,471,762,109.693,255,366,860.91
资产总计21,656,352,626.5722,231,920,527.01
流动负债:
短期借款300,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据2,045,159,189.272,477,019,976.80
应付账款3,353,755,888.383,416,659,104.91
预收款项360,604,109.59262,090,659.78
合同负债
应付职工薪酬51,299,735.6143,203,350.19
应交税费31,755,682.4334,938,767.52
其他应付款1,323,282,281.611,138,253,223.54
其中:应付利息2,110,365.63
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债100,528,452.2481,650,000.00
其他流动负债773,088.60
流动负债合计7,267,158,427.737,753,815,082.74
非流动负债:
长期借款531,950,000.001,201,350,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债75,628,951.9267,470,857.00
递延收益42,388,728.9023,249,918.00
递延所得税负债
其他非流动负债20,187,727.5919,495,020.68
非流动负债合计670,155,408.411,311,565,795.68
负债合计7,937,313,836.149,065,380,878.42
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,308,481,222.001,308,481,222.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积2,253,968,671.682,253,968,671.68
减:库存股
其他综合收益16,370,503.78-116,492.09
专项储备
盈余公积1,492,308,225.441,492,308,225.44
未分配利润8,647,910,167.538,111,898,021.56
所有者权益(或股东权益)合计13,719,038,790.4313,166,539,648.59
负债和所有者权益(或股东权益)总计21,656,352,626.5722,231,920,527.01

法定代表人:程开训 主管会计工作负责人:吴海燕 会计机构负责人:杨可多

合并利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、营业总收入34,104,738,789.9535,128,278,183.50
其中:营业收入七、4134,104,738,789.9535,128,278,183.50
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本33,813,788,331.9034,992,745,211.53
其中:营业成本七、4127,978,749,182.0629,967,929,255.75
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七、42209,613,809.55210,417,191.71
销售费用七、433,605,453,356.072,954,129,623.68
管理费用七、44578,203,173.53576,645,797.42
研发费用七、451,426,230,431.481,193,694,777.53
财务费用七、4615,538,379.2189,928,565.44
其中:利息费用57,876,087.5578,270,742.78
利息收入29,271,226.3334,331,183.65
加:其他收益七、47242,649,903.37197,426,698.43
投资收益(损失以“-”号填列)七、48269,066,327.34347,445,387.76
其中:对联营企业和合营企业的投资收益2,744,798.2323,064,939.59
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-79,553,251.31
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)七、499,556,012.56-1,510,975.76
信用减值损失(损失以“-”号填列)七、50-6,565,259.54
资产减值损失(损失以“-”号填列)七、51-68,684,407.51-77,801,027.32
资产处置收益(损失以“-”号填列)七、52329,021.984,539,244.25
三、营业利润(亏损以“-”号填列)737,302,056.25605,632,299.33
加:营业外收入七、5384,310,540.8135,770,728.66
减:营业外支出七、5458,147,214.9036,046,550.50
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)763,465,382.16605,356,477.49
减:所得税费用七、55-43,428,795.2258,589,170.43
五、净利润(净亏损以“-”号填列)806,894,177.38546,767,307.06
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)806,894,177.38546,767,307.06
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)556,071,934.25392,403,641.87
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)250,822,243.13154,363,665.19
六、其他综合收益的税后净额七、561,379,561.025,200,742.29
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额1,322,289.105,200,742.29
1.不能重分类进损益的其他综合收益1,148,882.39431,481.14
(1)重新计量设定受益计划变动额1,148,882.39431,481.14
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益173,406.714,769,261.15
(1)权益法下可转损益的其他综合收益16,422,033.7810,639,132.30
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)可供出售金融资产公允价值变动损益
(4)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(5)持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
(6)其他债权投资信用减值准备1,051,338.75
(7)现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
(8)外币财务报表折算差额-17,299,965.82-5,869,871.15
(9)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额57,271.92
七、综合收益总额808,273,738.40551,968,049.35
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额557,394,223.35397,604,384.16
(二)归属于少数股东的综合收益总额250,879,515.05154,363,665.19
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)十七、20.430.30
(二)稀释每股收益(元/股)十七、20.430.30

法定代表人:程开训 主管会计工作负责人:吴海燕 会计机构负责人:杨可多

母公司利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、营业收入十六、422,880,351,859.8524,622,301,325.64
减:营业成本十六、420,990,533,977.6123,222,156,776.02
税金及附加112,639,223.26108,301,156.78
销售费用628,247,320.80412,946,187.69
管理费用255,082,909.28226,043,763.68
研发费用1,004,054,787.09906,596,528.46
财务费用22,411,830.8555,449,742.14
其中:利息费用41,797,797.3166,353,419.61
利息收入23,874,647.4822,524,641.76
加:其他收益126,362,033.98102,007,136.37
投资收益(损失以“-”号填列)十六、5467,163,246.75664,595,184.19
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-3,403,829.9215,260,968.23
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-31,835,070.07
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)3,160,324.58
信用减值损失(损失以“-”号填列)2,987,358.73
资产减值损失(损失以“-”号填列)-3,122,514.99-8,778,399.11
资产处置收益(损失以“-”号填列)174,169.023,400,973.26
二、营业利润(亏损以“-”号填列)464,106,429.03452,032,065.58
加:营业外收入39,694,635.3816,884,892.68
减:营业外支出43,899,619.1226,561,420.15
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)459,901,445.29442,355,538.11
减:所得税费用-12,205,875.00-57,072,093.70
四、净利润(净亏损以“-”号填列)472,107,320.29499,427,631.81
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)472,107,320.29499,427,631.81
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额16,486,995.8710,639,132.30
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益16,486,995.8710,639,132.30
1.权益法下可转损益的其他综合收益16,486,995.8710,639,132.30
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额488,594,316.16510,066,764.11

法定代表人:程开训 主管会计工作负责人:吴海燕 会计机构负责人:杨可多

合并现金流量表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金37,189,022,620.3637,226,322,737.98
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还373,194,096.33418,400,701.42
收到其他与经营活动有关的现金七、57624,999,683.74545,182,059.08
经营活动现金流入小计38,187,216,400.4338,189,905,498.48
购买商品、接受劳务支付的现金29,330,791,966.0031,557,085,735.59
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金2,898,514,370.472,502,257,343.17
支付的各项税费883,115,508.75952,863,071.90
支付其他与经营活动有关的现金七、573,290,367,632.603,264,837,388.03
经营活动现金流出小计36,402,789,477.8238,277,043,538.69
经营活动产生的现金流量净额1,784,426,922.61-87,138,040.21
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金16,351,000,000.0016,357,000,000.00
取得投资收益收到的现金383,331,737.97315,378,837.32
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,644,656.9313,778,757.50
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金七、571,397,194,768.381,233,980,433.00
投资活动现金流入小计18,133,171,163.2817,920,138,027.82
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金222,178,475.28367,008,040.24
投资支付的现金18,203,229,500.0017,602,750,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额206,752,984.09
支付其他与投资活动有关的现金七、571,380,475,518.001,239,127,833.00
投资活动现金流出小计19,805,883,493.2819,415,638,857.33
投资活动产生的现金流量净额-1,672,712,330.00-1,495,500,829.51
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金809,075,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金809,075,000.00
取得借款收到的现金8,342,013,325.978,346,165,200.01
收到其他与筹资活动有关的现金七、573,891,464,755.683,359,319,757.33
筹资活动现金流入小计12,233,478,081.6512,514,559,957.34
偿还债务支付的现金8,891,782,524.405,962,645,700.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金253,864,818.28380,072,972.22
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润72,757,977.6022,508,960.80
支付其他与筹资活动有关的现金七、573,563,374,301.513,541,321,267.84
筹资活动现金流出小计12,709,021,644.199,884,039,940.06
筹资活动产生的现金流量净额-475,543,562.542,630,520,017.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-944,254.3313,964,639.09
五、现金及现金等价物净增加额-364,773,224.261,061,845,786.65
加:期初现金及现金等价物余额2,156,755,460.851,094,909,674.20
六、期末现金及现金等价物余额1,791,982,236.592,156,755,460.85

法定代表人:程开训 主管会计工作负责人:吴海燕 会计机构负责人:杨可多

母公司现金流量表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金25,244,441,702.4327,599,284,437.39
收到的税费返还95,350,842.2275,498,906.39
收到其他与经营活动有关的现金329,731,828.34354,433,322.17
经营活动现金流入小计25,669,524,372.9928,029,216,665.95
购买商品、接受劳务支付的现金21,741,512,380.3125,105,487,034.69
支付给职工及为职工支付的现金890,972,849.02793,702,862.68
支付的各项税费159,320,585.28257,025,925.48
支付其他与经营活动有关的现金1,202,341,405.691,318,224,290.90
经营活动现金流出小计23,994,147,220.3027,474,440,113.75
经营活动产生的现金流量净额1,675,377,152.69554,776,552.20
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金12,921,000,000.0012,452,000,000.00
取得投资收益收到的现金546,006,728.29656,704,855.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,337,685.684,953,301.46
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1,150,000,000.001,200,000,000.00
投资活动现金流入小计14,618,344,413.9714,313,658,156.84
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金141,659,662.99268,573,805.71
投资支付的现金14,436,159,900.0013,111,235,263.70
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金1,350,000,000.001,200,000,000.00
投资活动现金流出小计15,927,819,562.9914,579,809,069.41
投资活动产生的现金流量净额-1,309,475,149.02-266,150,912.57
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金200,000,000.002,720,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金2,672,803,636.822,329,870,144.65
筹资活动现金流入小计2,872,803,636.825,049,870,144.65
偿还债务支付的现金1,151,650,000.001,937,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金163,138,857.51347,832,002.63
支付其他与筹资活动有关的现金2,293,522,358.942,209,925,042.50
筹资活动现金流出小计3,608,311,216.454,494,757,045.13
筹资活动产生的现金流量净额-735,507,579.63555,113,099.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,654,456.74-1,228,560.11
五、现金及现金等价物净增加额-371,260,032.70842,510,179.04
加:期初现金及现金等价物余额1,092,028,267.05249,518,088.01
六、期末现金及现金等价物余额720,768,234.351,092,028,267.05

法定代表人:程开训 主管会计工作负责人:吴海燕 会计机构负责人:杨可多

合并所有者权益变动表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,308,481,222.002,467,161,832.86-5,765,551.811,492,308,225.448,829,163,582.5814,091,349,311.071,266,467,214.5715,357,816,525.64
加:会计政策变更12,956,250.9034,241,656.4847,197,907.385,628,657.2852,826,564.66
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额1,308,481,222.002,467,161,832.867,190,699.091,492,308,225.448,863,405,239.0614,138,547,218.451,272,095,871.8515,410,643,090.30
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)432,484.191,322,289.10438,308,624.27440,063,397.56416,042,367.88856,105,765.44
(一)综合收益总额1,322,289.10556,071,934.25557,394,223.35250,879,515.05808,273,738.40
(二)所有者投入和减少资本432,484.19432,484.19234,980,830.43235,413,314.62
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入
所有者权益的金额
4.其他432,484.19432,484.19234,980,830.43235,413,314.62
(三)利润分配-117,763,309.98-117,763,309.98-69,817,977.60-187,581,287.58
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-117,763,309.98-117,763,309.98-69,817,977.60-187,581,287.58
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,308,481,222.002,467,594,317.058,512,988.191,492,308,225.449,301,713,863.3314,578,610,616.011,688,138,239.7316,266,748,855.74
项目2018年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,308,481,222.002,247,876,579.14-10,966,294.101,492,308,225.448,719,391,889.3613,757,091,621.84544,554,972.3214,301,646,594.16
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额1,308,481,222.002,247,876,579.14-10,966,294.101,492,308,225.448,719,391,889.3613,757,091,621.84544,554,972.3214,301,646,594.16
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)219,285,253.725,200,742.29109,771,693.22334,257,689.23721,912,242.251,056,169,931.48
(一)综合收益总额5,200,742.29392,403,641.87397,604,384.16154,363,665.19551,968,049.35
(二)所有者投入和减少资本216,077,462.14216,077,462.14592,997,537.86809,075,000.00
1.所有者投入的普通股20,000,000.0020,000,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他216,077,462.14216,077,462.14572,997,537.86789,075,000.00
(三)利润分配-282,631,948.65-282,631,948.65-25,448,960.80-308,080,909.45
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-282,631,948.65-282,631,948.65-25,448,960.80-308,080,909.45
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他3,207,791.583,207,791.583,207,791.58
四、本期期末余额1,308,481,222.002,467,161,832.86-5,765,551.811,492,308,225.448,829,163,582.5814,091,349,311.071,266,467,214.5715,357,816,525.64

法定代表人:程开训 主管会计工作负责人:吴海燕 会计机构负责人:杨可多

母公司所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,308,481,222.002,253,968,671.68-116,492.091,492,308,225.448,111,898,021.5613,166,539,648.59
加:会计政策变更181,668,135.66181,668,135.66
前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,308,481,222.002,253,968,671.68-116,492.091,492,308,225.448,293,566,157.2213,348,207,784.25
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)16,486,995.87354,344,010.31370,831,006.18
(一)综合收益总额16,486,995.87472,107,320.29488,594,316.16
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配-117,763,309.98-117,763,309.98
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-117,763,309.98-117,763,309.98
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,308,481,222.002,253,968,671.6816,370,503.781,492,308,225.448,647,910,167.5313,719,038,790.43
项目2018年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,308,481,222.002,250,760,880.09-10,755,624.391,492,308,225.447,895,102,338.4012,935,897,041.54
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,308,481,222.002,250,760,880.09-10,755,624.391,492,308,225.447,895,102,338.4012,935,897,041.54
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)3,207,791.5910,639,132.30216,795,683.16230,642,607.05
(一)综合收益总额10,639,132.30499,427,631.81510,066,764.11
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配-282,631,948.65-282,631,948.65
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-282,631,948.65-282,631,948.65
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股
本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他3,207,791.593,207,791.59
四、本期期末余额1,308,481,222.002,253,968,671.68-116,492.091,492,308,225.448,111,898,021.5613,166,539,648.59

法定代表人:程开训 主管会计工作负责人:吴海燕 会计机构负责人:杨可多

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

海信视像科技股份有限公司(以下简称本公司,在包含子公司时统称本集团),原名称为青岛海信电器股份有限公司,于1997年4月17日注册成立。

1996年12月23日,经青岛市经济体制改革委员会青体改发[1996]129号文件批准,由青岛海信集团公司作为发起人,采用募集方式组建股份有限公司,股本总额为20,000万股。

1997年3月17日,经中国证券监督管理委员会[证监发字](1997)第76号及[证监发字](1997)第77号文件批准,向社会公众发行普通股7,000万股,发行后股本总额为27,000万股。

1998年6月,经中国证券监督管理委员会证监上字[1998]62号文件批准,向全体股东按10:

3比例配股,其中国有法人股股东海信集团有限公司认购506.5337万股,其余部分放弃配股权;社会公众股东全额认购2,100万股,本次配股实际配售股数为2,606.5337万股,配售后股本总额为29,606.5337万股。

1999年6月4日,经本公司1998年度股东大会批准,实施1998年度资本公积金转增股本,向全体股东每10股转增4股,转增后股本总额为41,449.1472万股。

2000年12月,经中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]221号文件批准,向全体股东按10:6比例配股,其中国有法人股股东海信集团有限公司认购283.6338万股,其余部分放弃配股权;社会公众股东认购7,644万股,本次配股实际配售股数为7,927.6338万股,配股后股本总额为49,376.7810万股。

2009年12月24日,根据中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1273号文件、青岛市国资委青国资产权[2009]19号文件,以及本公司2009年度第二次临时股东大会批准,本公司非公开发行股票8,400万股,发行后股本总额为57,776.781万股。

2010年5月13日,经本公司2009年度股东大会批准,实施2009年度资本公积金转增股本,向全体股东每10股转增5股,转增后股本总额为86,665.1715万股。

2011年7月20日,根据本公司2009年度第一次临时股东大会审议通过的股票期权激励计划,实施股权激励一期行权,行权数量222.255万股,行权后股本总额为86,887.4265万股。

2012年7月4日,经本公司2011年度股东大会批准,实施2010年度资本公积金转增股本,向全体股东每10股转增5股,转增后股本总额为130,331.1397万股。

2012年9月19日,根据本公司2009年度第一次临时股东大会审议通过的股票期权激励计划,实施股权激励二期行权,行权数量333.3825万股,行权后股本总额为130,664.5222万股。

2013年12月4日,根据本公司2009年度第一次临时股东大会审议通过的股票期权激励计划,实施股权激励三期行权,行权数量183.6万股,行权后股本总额为130,848.1222万股。

本公司于2019年12月18日取得青岛市市场监督管理局换发的统一社会信用代码为9137020026462882XW号的营业执照。法定代表人:程开训;本公司住所及总部所在地为青岛市经济技术开发区前湾港路218号。

本集团主要从事显示产品的研发、生产和销售业务。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本集团2019年度纳入合并财务报表范围的子公司共22户。与上年相比,本年度合并范围较上年增加3户、减少2户。

详见本附注“八、合并范围的变化” 及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本集团财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定,并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持,认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、金融资产及金融负债的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认等。

1. 遵循企业会计准则的声明

本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12 个月。

4. 记账本位币

本公司以人民币为记账本位币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为合并方,在同一控制下企业合并中取得的资产和负债,在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和(通过多次交易分步实现的企业合并,其合并成本为每一单项交易的成本之和)。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核,经复核后,合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,将其差额计入合并当期营业外收入。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,编制合并报表时,视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整,在编制比较报表时,以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限,将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中,并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算,本集团在达到合并之前持有的长期股权投资,在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动,应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。

对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,编制合并报表时,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公

允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动,在购买日所属当期转为投资损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本溢价或股本溢价,资本公积不足冲减的,调整留存收益。本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资损益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资损益 。

本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本集团作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债,以及按份额确认持有的资产和承担的负债,根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。

8. 现金及现金等价物的确定标准

本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1)外币交易

本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。

(2)外币报表折算

外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益类项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用交易

发生日所在月份的平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日所在月份的平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

(1)金融资产

1) 金融资产分类、确认依据和计量方法

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征,将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产:①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;以摊余成本进行后续计量。除被指定为被套期项目的,按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额,其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失,计入当期损益。本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的,此类金融资产,除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外,所产生的其他利得或损失,均计入其他综合收益;金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出,计入当期损益。

本集团按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定,但下列情况除外:①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,自初始确认起,按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。

本集团将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出,不得撤销。本集团指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;除了获得股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益外,其他相关的利得和损失(包括汇兑损益)均计入其他综合收益,且后续不得转入当期损益。当其终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产。本集团将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失,计入当期损益。本集团在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的,该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

在初始确认时,本集团为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产,本集团采用公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。

2) 金融资产转移的确认依据和计量方法

本集团将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②金融资产发生转移,本集团转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬;③金融资产发生转移,本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬,且未保留对该金融资产控制的。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付)之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和,与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。

(2)金融负债

1) 金融负债分类、确认依据和计量方法

本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

其他金融负债,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。除下列各项外,本集团将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债:①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。③不属于以上①或②情形的财务担保合同,以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

本集团将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的,按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。

2) 金融负债终止确认条件

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本集团与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。本集团对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

(3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法

本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次,即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值,最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。

本集团对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下,如果用以确定公允价值的近期信息不足,或者公允价值的可能估计金额分布范围很广,而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的,该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。

(4)金融资产和金融负债的抵销

本集团的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不相互抵销。但同时满足下列条件时,以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:1)本集团具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;2)本集团计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

11. 金融资产减值

本集团需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资,主要包括应收票据、应收账款、其他应收款等。此外,对部分财务担保合同,也按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。

(1)减值准备的确认方法

本集团以预期信用损失为基础,对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法(一般方法或简化方法)计提减值准备并确认信用减值损失。

信用损失,是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,本集团按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

预期信用损失计量的一般方法是指,本集团在每个资产负债表日评估金融资产的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果信用风险自初始确认后已显著增加,本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,本集团按

照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本集团在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,选择按照未来 12 个月内的预期信用损失计量损失准备。

(2)信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准

如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率,则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外,本集团采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计,来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。

(3)以组合为基础评估预期信用风险的组合方法

本集团对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险,如:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单项评估信用风险的金融资产外,本集团基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别,在组合的基础上评估信用风险。

(4)金融资产减值的会计处理方法

期末,本集团计算各类金融资产的预计信用损失,如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额,将其差额确认为减值损失;如果小于当前减值准备的账面金额,则将差额确认为减值利得。

12. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征,将其划分为不同组合:

项 目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
银行承兑汇票承兑人为银行参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算该组合预期信用损失率0%。
商业承兑汇票承兑人为关联方参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算该组合预期信用损失率0%。

13. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于不含重大融资成分的应收款项,本集团按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

对于包含重大融资成分的应收款项,本集团选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

除了单项评估信用风险的应收账款外,基于其信用风险特征,将其划分为不同组合:

项 目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
账龄组合本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。
交易对象关系组合本组合为应收关联方款项参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算该组合预期信用损失率0%。
交易对象信誉组合本组合为TVS公司基于当地预计风险评估为信用风险特征的应收款项组合参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算该组合预期信用损失率0%。

注:TVS公司系本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司(注册地:日本),公司全称为Toshiba Viual Solutions Corporation(以下简称“TVS公司”)。

对于划分为账龄的应收账款,账龄与整个存续期预期信用损失率对照表如下:

账龄应收账款预期信用损失率(%)
1年以内(含1年,下同)5.00
1-2年10.00
2-3年20.00
3-5年50.00
5年以上100.00

14. 应收款项融资

√适用 □不适用

本集团在日常资金管理中将既以收取合同现金流量又以出售金融资产为目标的应收票据和应收账款,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益,自取得起期限在一年内(含一年)的部分,列示为应收款项融资;自取得起期限在一年以上的,列示为其他债权投资。其相关会计政策参见本附注五、10(1)“金融工具”及附注五、11“金融资产减值”。

15. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加,采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。除了单项评估信用风险的其他应收款外,基于其信用风险特征,将其划分为不同组合:

项 目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
账龄组合本组合以应收款项的账龄作为信参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存
项 目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
用风险特征。续期预期信用损失率,计算预期信用损失。
交易对象关系组合本组合为应收关联方款项。参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算该组合预期信用损失率0%。
交易对象信誉组合本组合为TVS公司基于当地预计风险评估为信用风险特征的应收款项组合。参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算该组合预期信用损失率0%。

16. 存货

√适用 □不适用

本集团存货主要包括原材料、库存商品等。存货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。

17. 长期股权投资

√适用 □不适用

本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排,并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%(含)以上但低于50%的表决权时,通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的,还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。对被投资单位形成控制的,为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的,长期股权投资成本按零确定。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的,在合并日,根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投

资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,冲减留存收益。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并成本作为初始投资成本。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权,最终形成企业合并,属于一揽子交易的,本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的,原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的,原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。本集团对子公司投资采用成本法核算,对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资,在追加投资时,按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,按照应享有的金额确认为当期投资收益。后续计量采用权益法核算的长期股权投资,随着被投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算,剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理,处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益,剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。

本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的,对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进

行会计处理,但是,在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

18. 投资性房地产

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入投资性房地产成本。其他后续支出,在发生时计入当期损益。

本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时,按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,转换为采用成本模式计量的投资性房地产的,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

19. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。本集团固定资产包括房屋及建筑物、通用设备、专用设备、通用仪表及其他、专用仪表、运输设备、办公设备等。

除已提足折旧仍继续使用的固定资产外,本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物平均年限法20-600-51.667 -5.000
通用设备平均年限法53-519.000-19.400
专用设备平均年限法3-180-55.556-33.333
通用仪表及其他平均年限法2-200-55.000-50.000
专用仪表平均年限法53-519.000-19.400
运输设备平均年限法2-200-55.000-50.000
办公设备平均年限法3-5519.000-31.667

本公司于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。

20. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。

21. 借款费用

√适用 □不适用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。

专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。

资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。

符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始

22. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本集团拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出,如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量,则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出,在发生时计入当期损益。

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物,相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物,则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配,难以合理分配的,全部作为固定资产处理。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值减去已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。其中,知识产权类无形资产项目的使用寿命及摊销方法如下:

项 目使用寿命摊销方法
商标及品牌使用权40年直线法
专利或非专利技术专利权按法律规定的有效年限,或按合同规定、受益年限摊销;非专利技术按合同规定或受益年限摊销直线法
软件通常按5年摊销,受益年限短于5年的,按受益年限摊销直线法

期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如发生变更则作为会计估计变更处理。此外,还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的,则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。

研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。

开发阶段的支出同时满足下列条件的,确认为无形资产,不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益:

① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

② 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

③ 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

④ 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。

23. 长期资产减值

√适用 □不适用

本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查,当存在减值迹象时,本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产

活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

24. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本集团长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要包括模具费和其他分摊期限一年以上的相关费用,其中模具费以预计总产量为基础按实际产量予以摊销,其他长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

25. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本集团在职工为本集团提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划及设定受益计划。采用设定提存计划的,相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。本集团的设定受益计划,具体为本公司之子公司 TVS公司向其职工提供国家规定的保险制度外的补充退休福利。本集团聘请独立精算师根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的归属期间。于资产负债表日,本集团将设定受益计划所产生的义务按现值列示,并将当期服务成本计入当期损益。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,在本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,和本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日,确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的,按照其他长期职工薪酬处理。

职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计入当期损益(辞退福利)。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计处理,除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

26. 预计负债

√适用 □不适用

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件,确认为预计负债:(1)该义务是本公司承担的现时义务;(2)履行该义务很可能导致经济利益流出;(3)该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

27. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和使用费收入,收入确认原则如下:

(1)销售商品收入

本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售商品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入的实现。对于商家自提的货物,以提货签收做为收入确认的时点;对于物流配送的货物,自商品运抵商家签收做为收入确认的时点;对于具有寄售特征的销售业务,根据合同约定于商家提供商品结算清单时确认收入;对于通过网络销售渠道发生的销售业务,于商品发出配送至客户收货,视为商品所有权上的主要风险和报酬转移,确认商品销售收入的实现;自营出口收入根据合同约定于港口交货并报关通过,确认商品销售收入的实现。

(2)提供劳务收入

在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。

提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的经济利益很可能流入企业;③交易的完工程度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。本集团与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。

(3)使用费收入

根据有关合同或协议,按权责发生制确认收入。

28. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产,不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本集团将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助;其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象,则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助:(1)政府文件明确了补助所针对的特定项目的,根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分,对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核,必要时进行变更;(2)政府文件中对用途仅作一般性表述,没有指明特定项目的,作为与收益相关的政府补助。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。

本集团对于政府补助通常在实际收到时,按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金,按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件:(1)应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认,或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算,且预计其金额不存在重大不确定性;(2)所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法,且该管理办法应当是普惠性的(任何符合规定条件的企业均可申请),而不是专门针对特定企业制定的;(3)相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限,且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的,因而可以合理保证其可在规定期限内收到;(4)根据本集团和该补助事项的具体情况,应满足的其他相关条件(如有)。

与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益;用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益。

同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,将其整体归类为与收益相关的政府补助。与本集团日常活动相关的政府补助,按照经济业务的实质,计入其他收益;与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

已确认的政府补助需要退回时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;属于其他情况的,直接计入当期损益。

29. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认递延所得税资产。

30. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转移,也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。

(1)本集团作为承租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(2)本集团作为出租人记录经营租赁业务

经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化,在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益;其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。

(3)本集团作为承租人记录融资租赁业务

于租赁期开始日,将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。此外,在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长期负债列示。

未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。

31. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

1)2019年04月30日,财政部发布了《关于修订印发2019 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号),修订了一般企业财务报表格式,要求编制2019年度中期及以后期间的财务报表执行。2019年9月19日,财政部发布了《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知(财会〔2019〕16号)(以下简称"财会〔2019〕16号"),修订了合并财务报表格式,要求编制2019年度及以后期间的合并财务报表执行。根据规定,本集团对比较期间的财务报表进行了相应的调整,调整前后的报表项目和金额如下:

①合并财务报表

受影响的项目2018年12月31日
调整前调整金额调整后
资产:
应收票据及应收账款10,746,367,547.10-10,746,367,547.10
其中:应收票据8,159,253,646.24-8,159,253,646.24
应收账款2,587,113,900.86-2,587,113,900.86
应收票据8,159,253,646.248,159,253,646.24
应收账款2,587,113,900.862,587,113,900.86
负债:
应付票据及应付账款7,676,764,235.11-7,676,764,235.11
应付票据2,968,139,102.892,968,139,102.89
应付账款4,708,625,132.224,708,625,132.22

①母公司财务报表:

受影响的项目2018年12月31日
调整前调整金额调整后
资产:
应收票据及应收账款10,371,707,053.35-10,371,707,053.35
其中:应收票据6,235,404,023.10-6,235,404,023.10
应收账款4,136,303,030.25-4,136,303,030.25
应收票据6,235,404,023.106,235,404,023.10
应收账款4,136,303,030.254,136,303,030.25
负债:
应付票据及应付账款5,893,679,081.71-5,893,679,081.71
应付票据2,477,019,976.802,477,019,976.80
应付账款3,416,659,104.913,416,659,104.91

2)执行新金融工具准则导致的会计政策变更

财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量(2017年修订)》(财会〔2017〕7号)、《企业会计准则第23号——金融资产转移(2017年修订)》(财会〔2017〕8号)、《企业会计准则第24号——套期会计(2017年修订)》(财会〔2017〕9号),于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报(2017年修订)》(财会〔2017〕14号)(上述准则统称“新金融工具准则”),要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。根据规定,本集团于2019年1月1日起开始执行前述新金融工具准则。

在新金融工具准则下所有已确认金融资产,其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日,以本集团该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征,将金融资产分为三类:

按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其中,对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资,当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。

在新金融工具准则下,本集团以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。

本集团追溯应用新金融工具准则,但对于分类和计量(含减值)涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的,本集团选择不进行重述。因此,对于首次执行该准则的累积影响数,本集团调整2019年年初留存收益或其他综合收益以及财务报表其他相关项目金额,2018年度的财务报表未予重述。

执行新金融工具准则对本集团的主要变化和影响如下:

——本集团于2019年1月1日及以后将持有的部分非交易性股权投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,列报为其他权益工具投资。

——本集团持有的某些理财产品、信托产品及资产管理计划等,其收益取决于标的资产的收益率,原分类为可供出售金融资产。由于其合同现金流量不仅仅为对本金和以未偿付本金为基础的利息的支付,本集团在2019年1月1日及以后将其重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,列报为交易性金融资产。

——本集团在日常资金管理中将部分银行承兑汇票背书或贴现,既以收取合同现金流量又以出售金融资产为目标,因此,本集团在2019年1月1日及以后将该等应收票据重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益金融资产类别,列报为应收款项融资。

——本集团在日常资金管理中将部分特定客户的应收款项通过无追索权保理进行出售,针对该部分特定客户的应收款项,既以收取合同现金流量又以出售金融资产为目标,因此,本集团在2019年1月1日及以后将该等特定客户的应收款项重分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益金融资产类别,列报为应收款项融资。

——本集团于2019年1月1日及以后,对以摊余成本计量的应收票据、应收账款、其他应收款等应收款项,以预期信用损失为基础,按照其适用的预期信用损失计量方法(一般方法或简化方法)计提减值准备并调整2019年年初留存收益。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金4,043,118,024.184,043,118,024.18
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产6,188,249,916.676,188,249,916.67
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2,022,500.00-2,022,500.00
衍生金融资产
应收票据8,159,253,646.243,209,882,144.51-4,949,371,501.73
应收账款2,587,113,900.862,320,021,617.75-267,092,283.11
应收款项融资5,262,704,307.605,262,704,307.60
预付款项74,490,449.3574,490,449.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款33,430,815.4829,580,813.45-3,850,002.03
其中:应收利息3,850,002.03-3,850,002.03
应收股利
买入返售金融资产
存货3,527,827,306.083,527,827,306.08
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产6,517,559,631.86351,409,633.89-6,166,149,997.97
流动资产合计24,944,816,274.0525,007,284,213.4862,467,939.43
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产27,459,830.28-27,459,830.28
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资443,119,245.24443,119,245.24
其他权益工具投资27,459,830.2827,459,830.28
其他非流动金融资产
投资性房地产201,408,844.22201,408,844.22
固定资产1,401,134,903.271,401,134,903.27
在建工程36,007,226.7136,007,226.71
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产957,513,834.95957,513,834.95
开发支出
商誉445,238,886.13445,238,886.13-
长期待摊费用92,571,397.1592,571,397.15-
递延所得税资产835,466,088.84825,824,714.07-9,641,374.77
其他非流动资产14,637,730.3014,637,730.30-
非流动资产合计4,454,557,987.094,444,916,612.32-9,641,374.77
资产总计29,399,374,261.1429,452,200,825.8052,826,564.66
流动负债:
短期借款1,951,159,150.001,953,737,776.862,578,626.86
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债3,554,554.853,554,554.85
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债3,554,554.85-3,554,554.85
衍生金融负债
应付票据2,968,139,102.892,968,139,102.89
应付账款4,708,625,132.224,708,625,132.22
预收款项458,229,608.40458,229,608.40
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬172,597,201.76172,597,201.76
应交税费97,574,540.1597,574,540.15
其他应付款1,671,036,109.011,666,740,429.00-4,295,680.01
其中:应付利息5,258,655.01962,975.00-4,295,680.01
应付股利2,940,000.002,940,000.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债82,057,351.8182,057,351.81
其他流动负债1,717,053.151,717,053.15
流动负债合计12,112,972,751.0912,112,972,751.09
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款1,207,850,000.001,207,850,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款273,577.86273,577.86
长期应付职工薪酬186,387,894.38186,387,894.38
预计负债300,011,392.74300,011,392.74
递延收益25,683,965.6025,683,965.60
递延所得税负债178,040,000.13178,040,000.13
其他非流动负债30,338,153.7030,338,153.70
非流动负债合计1,928,584,984.411,928,584,984.41
负债合计14,041,557,735.5014,041,557,735.50
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,308,481,222.001,308,481,222.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积2,467,161,832.862,467,161,832.86
减:库存股
其他综合收益-5,765,551.817,190,699.0912,956,250.90
专项储备
盈余公积1,492,308,225.441,492,308,225.44
一般风险准备
未分配利润8,829,163,582.588,863,405,239.0634,241,656.48
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计14,091,349,311.0714,138,547,218.4547,197,907.38
少数股东权益1,266,467,214.571,272,095,871.855,628,657.28
所有者权益(或股东权益)合计15,357,816,525.6415,410,643,090.3052,826,564.66
负债和所有者权益(或股东权益)总计29,399,374,261.1429,452,200,825.8052,826,564.66

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金2,337,289,911.522,337,289,911.52-
交易性金融资产4,980,217,930.564,980,217,930.56
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据6,235,404,023.106,165,750,830.14-69,653,192.96
应收账款4,136,303,030.254,339,811,857.49203,508,827.24
应收款项融资69,653,192.9669,653,192.96
预付款项48,515,834.7248,515,834.72-
其他应收款14,197,260.5710,854,221.20-3,343,039.37
其中:应收利息3,343,500.00-3,343,500.00
应收股利3,060,000.003,060,000.00
存货1,055,604,387.991,055,604,387.99
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产5,149,239,217.95182,582,717.95-4,966,656,500.00
流动资产合计18,976,553,666.1019,190,280,884.53213,727,218.43
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产4,702,000.00-4,702,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资1,672,192,565.911,672,192,565.91
其他权益工具投资4,702,000.004,702,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产241,838,157.41241,838,157.41
固定资产848,496,181.17848,496,181.17
在建工程30,409,394.1430,409,394.14
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产80,246,994.8680,246,994.86
开发支出
商誉
长期待摊费用85,520,914.9685,520,914.96-
递延所得税资产285,831,335.31253,772,252.54-32,059,082.77
其他非流动资产6,129,317.156,129,317.15-
非流动资产合计3,255,366,860.913,223,307,778.14-32,059,082.77
资产总计22,231,920,527.0122,413,588,662.67181,668,135.66
流动负债:
短期借款300,000,000.00300,393,312.48393,312.48
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据2,477,019,976.802,477,019,976.80
应付账款3,416,659,104.913,416,659,104.91
预收款项262,090,659.78262,090,659.78
合同负债
应付职工薪酬43,203,350.1943,203,350.19
应交税费34,938,767.5234,938,767.52
其他应付款1,138,253,223.541,136,142,857.91-2,110,365.63
其中:应付利息2,110,365.63-2,110,365.63
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债81,650,000.0081,650,000.00
其他流动负债1,717,053.151,717,053.15
流动负债合计7,753,815,082.747,753,815,082.74
非流动负债:
长期借款1,201,350,000.001,201,350,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债67,470,857.0067,470,857.00
递延收益23,249,918.0023,249,918.00
递延所得税负债
其他非流动负债19,495,020.6819,495,020.68
非流动负债合计1,311,565,795.681,311,565,795.68
负债合计9,065,380,878.429,065,380,878.42
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,308,481,222.001,308,481,222.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积2,253,968,671.682,253,968,671.68
减:库存股
其他综合收益-116,492.09-116,492.09
专项储备
盈余公积1,492,308,225.441,492,308,225.44-
未分配利润8,111,898,021.568,293,566,157.22181,668,135.66
所有者权益(或股东权益)合计13,166,539,648.5913,348,207,784.25181,668,135.66
负债和所有者权益(或股东权益)总计22,231,920,527.0122,413,588,662.67181,668,135.66

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□适用 √不适用

32. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物、提供应税劳务、销售服务、无形资产或者不动产的销售额为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分计缴增值税,其中适用简易征收方式的增值税不抵扣进项税额。3%、5%、6%、9%、13%
城市维护建设税按实际缴纳的流转税计征7%
企业所得税按应纳税所得额适用税率

本集团报告期税率变动情况

本集团发生增值税应税销售行为或者进口货物,于2019年1~3月期间的适用税率为16%/10%,根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部、国家税务总局、海关总署公告[2019]39号)规定,自2019年4月1日起,适用税率调整为13%/9%。

同时,子公司聚好看科技股份有限公司作为生产性服务业纳税人,自2019年4月1日至2021年12月31日,按照当期可抵扣进项税额加计10%抵减应纳税额。

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率
本公司15%
贵阳海信电子有限公司15%
贵阳海信电子科技有限公司15%
青岛海信传媒网络技术有限公司12.5%
聚好看科技股份有限公司15%
青岛聚看云科技有限公司15%
青岛海信激光显示股份有限公司15%
海信电子科技(深圳)有限公司15%
上海顺久电子科技有限公司15%
境内其他子公司25%

2. 税收优惠

√适用 □不适用

(1)根据《关于软件产品增值税政策的通知》财税[2011]100号文的规定,本公司及子公司贵阳海信电子有限公司、青岛海信传媒网络技术有限公司、青岛海信激光显示股份有限公司、聚好看科技股份有限公司、青岛聚看云科技有限公司、上海顺久电子科技有限公司、海信电子科技(深圳)有限公司,销售自行开发生产的软件产品,按13%税率(2019年4月1日之前为16%)征收增值税后,对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。

(2)本公司为高新技术企业(高新技术企业证书编号:GR201737100587,发证时间2017年12月4日,有效期三年),于2017年至2019年企业所得税税率减按15%执行。

(3)贵阳海信电子有限公司根据财政部、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税(2011)58号)和《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》(国家税务总局公告2012年第12号)的规定,自2011年1月1日至2020年12月31日,企业所得税税率减按15%执行。同时,该公司为高新技术企业(高新技术企业证书编号:GR201952000037,发证时间2019年9月29日,有效期三年),于2019年至2021年企业所得税税率减按15%执行。

(4)贵阳海信电子科技有限公司根据财政部、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税(2011)58号)和《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》(国家税务总局公告2012年第12号)的规定,自2011年1月1日至2020年12月31日,企业所得税税率减按15%执行。

(5)青岛海信传媒网络技术有限公司为高新技术企业(高新技术企业证书编号:

GR201937100376,发证时间2019年11月28日,有效期三年),于2019年至2021年企业所得税税率减按15%执行;同时,该公司为软件企业(软件企业证书编号:青岛R-2012-0024号),根据财税(2012)27号、国家税务总局公告2013年第43号规定,在2017年12月31日前自获利

年度起计算优惠期,第一年至第二年免征企业所得税,第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税的税收优惠;自2017年起,该公司按25%的法定税率减半征收企业所得税。

(6)聚好看科技股份有限公司为高新技术企业(高新技术企业证书编号:GR201737100406,发证时间2017年12月4日,有效期三年),于2017年至2019年企业所得税税率减按15%执行。

(7)青岛海信激光显示股份有限公司为高新技术企业(高新技术企业证书编号:

GR201837100843,发证时间2018年11月12日,有效期三年),于2018年至2020年企业所得税税率减按15%执行。

(8)海信电子科技(深圳)有限公司为高新技术企业(高新技术企业证书编号:GR201744200991,发证时间2017年08月17日,有效期三年),于2017年至2019年企业所得税税率减按15%执行。

(9)上海顺久电子科技有限公司为高新技术企业(高新技术企业证书编号:GR201931000107,发证时间2019年10月08日,有效期三年),于2019年至2021年企业所得税税率减按15%执行。

(10)青岛聚看云科技有限公司为高新技术企业(高新技术企业证书编号:GR201937101281,发证时间2019年11月29日,有效期三年),于2019年至2021年企业所得税税率减按15%执行。

3. 其他

√适用 □不适用

(1)本公司设立于日本的子公司TVS公司主要适用于以下税率:

固定资产税:对土地、房屋及其他固定资产按计税基础的1.4%由市町村征收;

消费税(即境内的增值税):对商品、产品的销售和提供服务等交易征收的税金,税率10%;

事业所税:按资产总额与职工人数确认计税基础缴纳;

事业税:地方税,按资本金确认计税基础缴纳;

都道府县民税:地方税,按资本金与职工人数确认计税基础缴纳;

所得税综合税率:34.09%。

(2)本公司设立于美国的子公司海信美国多媒体研发中心的累进联邦税为15%-35%,州税率为6%-8.84%。

七、 合并财务报表项目注释

下列所披露的财务报表数据,除特别注明之外,“年初”系指2019年1月1日,“年末”系指2019年12月31日,“本年”系指2019年1月1日至12月31日,“上年” 系指2018年1月1日至12月31日。

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金65,379.70
银行存款3,196,483,893.943,437,158,028.91
其他货币资金121,030,420.33605,959,995.27
合计3,317,579,693.974,043,118,024.18
其中:存放在境外的款项总额149,255,555.55228,199,899.29

其他说明

(1) 年末其他货币资金明细

项目年末余额年初余额
支付宝等第三方平台存款23,227,224.8714,287,031.85
保证金97,803,195.46591,672,963.42
合计121,030,420.33605,959,995.27

(2) 年末所有权受到限制的货币资金明细

项目年末余额年初余额
质押存款1,404,800,000.001,294,689,927.09
定期存款等22,994,261.92
保证金97,803,195.46591,672,636.24
合计1,525,597,457.381,886,362,563.33

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产7,987,999,153.796,188,249,916.67
其中:
理财产品7,983,953,819.746,186,227,416.67
衍生金融资产4,045,334.052,022,500.00
合计7,987,999,153.796,188,249,916.67

其他说明:

□适用 √不适用

3、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
商业承兑票据2,889,096,333.363,209,882,144.51
合计2,889,096,333.363,209,882,144.51

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按组合计提坏账准备2,889,096,333.36100.002,889,096,333.363,209,882,144.51100.003,209,882,144.51
其中:
商业承兑汇票2,889,096,333.36100.002,889,096,333.363,209,882,144.51100.003,209,882,144.51
合计2,889,096,333.36//2,889,096,333.363,209,882,144.51//3,209,882,144.51

按组合计提坏账准备:

□适用 √不适用

4、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内2,546,304,970.57
1年以内小计2,546,304,970.57
1至2年12,790,803.73
2至3年6,155,926.38
3至5年4,471,170.08
5年以上12,374,594.13
合计2,582,097,464.89

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备11,321,933.810.4411,321,933.81100.000.003,921,476.970.163,921,476.97100.00
按组合计提坏账准备2,570,775,531.0899.5666,850,098.902,503,925,432.182,394,642,449.5199.8474,620,831.762,320,021,617.75
其中:
账龄组合1,245,523,377.2548.2466,850,098.905.371,178,673,278.351,291,113,231.3553.8374,620,831.765.781,216,492,399.59
交易对象关系组合579,835,385.5522.46579,835,385.55611,359,660.7025.49611,359,660.70
交易对象信誉组合745,416,768.2828.86745,416,768.28492,169,557.4620.52492,169,557.46
合计2,582,097,464.89/78,172,032.71/2,503,925,432.182,398,563,926.48/78,542,308.73/2,320,021,617.75

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
客户17,991,347.957,991,347.95100.00预计难以收回
客户22,098,027.372,098,027.37100.00预计难以收回
客户3566,514.33566,514.33100.00预计难以收回
客户4494,112.78494,112.78100.00预计难以收回
其他客户171,931.38171,931.38100.00预计难以收回
合计11,321,933.8111,321,933.81100.00/

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:账龄组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内1,223,233,876.4861,161,693.835
1-2年10,489,743.951,048,974.4010
2-3年6,155,926.381,231,185.2820
3至5年4,471,170.082,235,585.0450
5年以上1,172,660.361,172,660.36100
合计1,245,523,377.2566,850,098.90

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
应收账款78,542,308.735,175,453.905,545,729.9278,172,032.71
合计78,542,308.735,175,453.905,545,729.9278,172,032.71

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款5,545,729.92

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
客户1货款3,468,787.50无法收回经总经理审批
客户2货款842,602.50无法收回经总经理审批
合计/4,311,390.00///

应收账款核销说明:

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额1,241,974,681.96元,占应收账款年末余额合计数的比例48.10%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额25,273,148.47元。

5、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据3,843,117,406.714,949,371,501.73
应收账款337,495,573.44313,332,805.87
合计4,180,612,980.155,262,704,307.60

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:

√适用 □不适用

应收款项融资年末余额系银行承兑汇票与保理融资款项,其剩余期限较短,账面余额与公允价值相近。

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

(1)年末已经背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

项目年末终止确认金额年末未终止确认金额
银行承兑汇票1,106,874,812.04
合计1,106,874,812.04

(2)年末因出票人未履约而将其转应收账款的票据

项目年末转为应收账款金额
银行承兑汇票400,000.00
合计400,000.00

6、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内92,072,038.9299.7972,871,783.7297.83
1至2年197,075.660.211,618,665.632.17
合计92,269,114.58100.0074,490,449.35100.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额40,994,773.91元,占预付款项年末余额合计数的比例44.43%。

7、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
其他应收款61,997,621.7929,580,813.45
合计61,997,621.7929,580,813.45

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内小计49,854,516.70
1至2年11,707,331.32
2至3年1,465,753.70
3至5年688,729.90
5年以上51,179,809.25
合计114,896,140.87

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
补贴款50,415,382.7750,415,382.77
保证金、押金等31,846,704.0126,794,235.94
退职金28,271,680.79
应收退税款4,362,373.305,302,980.37
小计114,896,140.8782,512,599.08
减:坏账准备-52,898,519.08-52,931,785.63
合计61,997,621.7929,580,813.45

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额1,287,615.6450,415,382.771,228,787.2252,931,785.63
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提114,149.57114,149.57
本期转回
本期转销
本期核销147,416.12147,416.12
其他变动
2019年12月31日余额1,401,765.2150,415,382.771,081,371.1052,898,519.08

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
其他应收款52,931,785.63114,149.57147,416.1252,898,519.08
合计52,931,785.63114,149.57147,416.1252,898,519.08

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的其他应收款147,416.12

其中重要的其他应收款核销情况:

□适用 √不适用

其他应收款核销说明:

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
1补贴款50,415,382.775年以上43.8850,415,382.77
2代垫退职金费用28,271,680.791年以内24.61
3房屋押金5,375,604.69(注)4.68
4代垫支出4,571,543.861年以内3.98
5TVS公司应退消费税4,362,373.30(注)3.80
合计/92,996,585.41/80.9550,415,382.77

注:

款项性质期末余额账龄
房屋押金1,560,612.66元1年以内
3,814,992.03元1-2年
TVS公司应退消费税412,921.60元1年以内
3,949,451.70元1-2年

8、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料1,156,399,889.4031,468,833.111,124,931,056.291,192,386,100.628,702,823.101,183,683,277.52
在产品14,596,660.2414,596,660.24
库存商品1,967,670,053.9345,083,445.211,922,586,608.722,386,873,660.0642,729,631.502,344,144,028.56
合计3,138,666,603.5776,552,278.323,062,114,325.253,579,259,760.6851,432,454.603,527,827,306.08

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提外币报表折算影响转回或转销
原材料8,702,823.1022,477,923.42288,086.5931,468,833.11
库存商品42,729,631.5041,833,593.67115,232.1539,595,012.1145,083,445.21
合计51,432,454.6064,311,517.09403,318.7439,595,012.1176,552,278.32

9、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
待抵扣增值税311,854,976.47168,067,367.45
待认证增值税111,883,718.3499,047,896.71
预缴所得税3,856,379.0680,444,367.70
其他6,156,386.113,850,002.03
合计433,751,459.98351,409,633.89

10、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整宣告发放现金股利或利润外币报表折算
一、合营企业
海信营销管理有限公司(原青岛海信商贸发展有限公司)(简称”海信营销管理”)48,027,481.74-2,412,256.6245,615,225.12
小计48,027,481.74-2,412,256.6245,615,225.12
二、联营企业
青岛海信国际营销股份有限公司(简称“海信国际营销”)139,368,783.831,319,542.517,581,258.87-18,931,600.00129,337,985.21
海信墨西哥电子有限公司(简称 “海信墨西哥电子”)42,056,301.143,474,652.992,389,717.6847,920,671.81
海信墨西哥物业管理有限公司(简称“海信墨西哥物业”)103,605,554.87-2,681,945.495,624,585.54106,548,194.92
海信美国电子制造有限公司(简称“海信美国电子”)97,904,177.22475,213.331,123,441.2899,502,831.83
青岛海信智慧家居系统股份有限公司(以下简称“海信智慧家居”)
Toshiba El ArabyVisual & Appliances Marketing12,156,946.442,097,912.98455,222.8214,710,082.24
Company(简称“TEVA”)(注1)
Toshiba Visual Products (China) Co., Ltd.(简称“TVC”)(注1)
VIDAA (Netherland) International Holding BV (简称"VIDAA")(注2)42,229,500.00-7,158,073.28-464,014.9934,607,411.73
小计395,091,763.5042,229,500.00-2,472,696.9616,254,988.38-18,931,600.00455,222.82432,627,177.74
三、其他长期股权投资
辽宁海信电子有限公司 (注3)41,374,871.3141,374,871.3141,374,871.31
北京海信数码科技有限公司(注3)7,500,000.007,500,000.007,500,000.00
小计48,874,871.3148,874,871.3148,874,871.31
合计491,994,116.5542,229,500.00-4,884,953.5816,254,988.38-18,931,600.00455,222.82527,117,274.1748,874,871.31

其他说明注1:TVC系非同一控制下企业合并增加的子公司TVS公司之联营企业,购买日账面对TVC已减计至零。注2:报告期,本集团出资600万美元在荷兰投资设立VIDAA荷兰控股公司,本集团对其持股比例为40%。注3:系处于清算中的子公司,未将其纳入本集团合并财务报表范围。

11、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
深圳市中彩联科技有限公司1,102,000.001,102,000.00
上海数字电视国家工程研究中心有限公司3,600,000.003,600,000.00
メモリーテック?ホールディングス18,248,616.6717,622,447.02
Toshiba El Araby Visual Products Company5,317,856.285,135,383.26
国際デザインセンター(注)
日本コンベンションセンタ-(幕張メッセ)(注)
ハイコム(注)
MOD SYSTEMS INCORPORATED(注)
KESTREL WIRELESS,INC.(注)
合计28,268,472.9527,459,830.28

注:上述公司系本集团通过非同一控制下企业合并收购的子公司TVS账面的影响,购买日TVS对相关投资的账面价值已减计至零。

12、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物合计
一、账面原值
1.期初余额249,036,452.96249,036,452.96
2.本期增加金额72,121,263.6172,121,263.61
(2)固定资产转入72,121,263.6172,121,263.61
3.本期减少金额1,072,741.721,072,741.72
(1)转出至固定资产1,072,741.721,072,741.72
4.期末余额320,084,974.85320,084,974.85
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额47,627,608.7447,627,608.74
2.本期增加金额14,011,925.2914,011,925.29
(1)计提或摊销3,777,270.073,777,270.07
(2)固定资产转入10,234,655.2210,234,655.22
3.本期减少金额507,788.12507,788.12
(1)转出至固定资产507,788.12507,788.12
4.期末余额61,131,745.9161,131,745.91
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值258,953,228.94258,953,228.94
2.期初账面价值201,408,844.22201,408,844.22

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书原因
用于出租的房产51,794,402.62由开发商统一办理,尚未办理完毕

其他说明

□适用 √不适用

13、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产1,319,723,789.561,401,134,903.27
合计1,319,723,789.561,401,134,903.27

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋建筑物通用设备通用仪表专用设备专用仪表运输设备办公设备合计
一、账面原值:
1.期初余额1,076,487,943.08198,388,786.70130,514,068.841,244,703,867.25161,864,587.1916,536,403.189,004,619.532,837,500,275.77
2.本期增加金额55,247,986.0544,939,520.2520,213,568.3271,697,513.4214,321,992.221,889,974.041,828,371.97210,138,926.27
(1)购置66,096.207,289,447.9016,310,136.308,098,334.8111,145,054.791,465,584.461,814,878.9846,189,533.44
(2)在建工程转入49,767,086.2936,430,955.743,548,448.2360,906,215.083,176,937.43403,187.80154,232,830.57
(3)投资性房地产转入1,072,741.721,072,741.72
(4)企业合并增加2,519,955.982,519,955.98
(5)外币报表折算差额4,342,061.841,219,116.61354,983.79173,007.5521,201.7813,492.996,123,864.56
3.本期减少金额95,912,194.9412,455,705.9815,758,677.7846,405,934.829,607,754.241,899,824.80284,847.99182,324,940.55
(1)处置或报废986,543.868,909,530.4515,758,677.7843,007,732.409,607,754.241,899,824.80284,847.9980,454,911.52
(2)转出至投资性房地产72,121,263.6172,121,263.61
(3)转出至在建工程22,804,387.473,546,175.533,398,202.4229,748,765.42
4.期末余额1,035,823,734.19230,872,600.97134,968,959.381,269,995,445.85166,578,825.1716,526,552.4210,548,143.512,865,314,261.49
二、累计折旧
1.期初余额335,406,688.55128,828,819.74104,568,902.67707,559,049.07124,727,489.7113,856,869.905,081,333.241,420,029,152.88
2.本期增加金额36,212,403.6619,523,044.4517,295,272.08114,076,424.989,891,981.52802,375.212,042,896.33199,844,398.23
(1)计提35,453,011.1718,005,794.5817,210,179.61113,992,126.269,891,981.52799,250.082,016,347.47197,368,690.69
(2)投资性房地产转入507,788.12507,788.12
(3)外币报表折算差额251,604.371,517,249.8785,092.4784,298.723,125.1326,548.861,967,919.42
3.本期减少金额14,805,084.3311,587,985.1913,806,871.3039,041,657.658,517,452.681,717,662.46277,252.5889,753,966.19
(1)处置或报废88,520.528,239,133.6313,806,871.3037,732,798.338,517,452.681,717,662.46277,252.5870,379,691.50
(2)转出至投资性房地产10,234,655.2210,234,655.22
(3)转出至在建工程4,481,908.593,348,851.561,308,859.329,139,619.47
4.期末余额356,814,007.88136,763,879.00108,057,303.45782,593,816.40126,102,018.5512,941,582.656,846,976.991,530,119,584.92
三、减值准备
1.期初余额1,265,365.809,257,680.565,804,942.388,230.8916,336,219.63
2.本期增加金额921,995.47921,995.47
(1)计提921,995.47921,995.47
3.本期减少金额109,367.181,107,999.92566,120.833,840.161,787,328.09
(1)处置或报废109,367.181,107,999.92566,120.833,840.161,787,328.09
4.期末余额1,155,998.629,071,676.115,238,821.554,390.7315,470,887.01
四、账面价值
1.期末账面价值679,009,726.3192,952,723.3526,911,655.93478,329,953.3435,237,985.073,580,579.033,701,166.531,319,723,789.56
2.期初账面价值741,081,254.5368,294,601.1625,945,166.17527,887,137.6231,332,155.102,671,302.393,923,286.301,401,134,903.27

(2). 暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
通用设备151,564.9436,376.07115,188.87
专用设备4,159,885.311,770,935.541,214,669.921,174,279.85
专用仪表41,452.9939,380.342,072.65
合计4,352,903.241,846,691.951,214,669.921,291,541.37

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
通用设备1,829,902.031,174,601.72655,300.31
合计1,829,902.031,174,601.72655,300.31

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值
通用设备683,789.95
通用仪表103,433.90
专用设备23,707,101.11
专用仪表1,338,519.58
运输设备598.29
合计25,833,442.83

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
分公司办公用房产14,244,964.39由开发商统一办理,尚未办理完毕

14、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程16,442,007.5836,007,226.71
合计16,442,007.5836,007,226.71

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
广东海信电子厂房建设2,923,675.912,923,675.913,909,019.113,909,019.11
园区物流优化及自动化产业化项目3,512,971.203,512,971.2010,289,923.4310,289,923.43
提效改造项目6,419,801.216,419,801.2110,247,341.3810,247,341.38
其他项目7,036,454.213,450,894.953,585,559.2611,560,942.7911,560,942.79
合计19,892,902.533,450,894.9516,442,007.5836,007,226.7136,007,226.71

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初 余额本期增加金额外币报表折算本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额资金来源
广东海信电子厂房建设3,909,019.119,378,948.789,763,116.73601,175.252,923,675.91自有资金
园区物流优化及自动化产业化项目10,289,923.4315,947,159.5422,070,101.78654,009.993,512,971.20自有资金
提效改造项目10,247,341.3848,768,725.0249,635,987.722,960,277.476,419,801.21自有资金
其他项目11,560,942.7980,842,311.6525,229.9885,392,030.217,036,454.21自有资金
合计36,007,226.71154,937,144.9925,229.98166,861,236.444,215,462.7119,892,902.53/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期计提金额计提原因
项目本期计提金额计提原因
其他项目3,450,894.95未达到预期使用状态
合计3,450,894.95/

15、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权商标及品牌使用权专利权非专利技术软件合计
一、账面原值
1.期初余额199,006,577.47551,349,655.72189,465,441.8729,305,452.99197,049,442.711,166,176,570.76
2.本期增加金额1,116,831.9119,590,833.1878,823,405.15-25,754,975.06125,286,045.30
(1)购置514,285.7131,791.9712,557,508.0413,103,585.72
(2) 在建工程转入12,628,405.8712,628,405.87
(3)企业合并增加72,077,817.58395,786.1672,473,603.74
(4)外币报表折算差额602,546.2019,590,833.186,713,795.60173,274.9927,080,449.97
3.本期减少金额1,787,856.041,787,856.04
(1)处置1,787,856.041,787,856.04
4.期末余额200,123,409.38570,940,488.90268,288,847.0229,305,452.99221,016,561.731,289,674,760.02
二、累计摊销
1.期初余额32,503,876.4511,463,135.9216,189,043.9520,066,832.78110,290,235.43190,513,124.53
2.本期增加金额3,688,238.7614,613,726.2915,535,813.10439,582.6537,090,875.2471,368,236.04
(1)计提3,688,238.7614,206,412.5414,974,800.36439,582.6537,066,595.7470,375,630.05
(2)外币报表折算差额407,313.75561,012.7424,279.50992,605.99
3.本期减少金额1,405,492.631,405,492.63
(1)处置1,405,492.631,405,492.63
4.期末余额36,192,115.2126,076,862.2131,724,857.0520,506,415.43145,975,618.04260,475,867.94
三、减值准备
1.期初余额4,702,850.2713,446,761.0118,149,611.28
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额4,702,850.2713,446,761.0118,149,611.28
四、账面价值
1.期末账面价值163,931,294.17544,863,626.69236,563,989.974,096,187.2961,594,182.681,011,049,280.80
2.期初账面价值166,502,701.02539,886,519.80173,276,397.924,535,769.9473,312,446.27957,513,834.95

注1:企业合并增加系本年因非同一控制下企业合并新增子公司青岛信芯微电子科技股份有限公司产生。注2:外币报表折算差额系境外子公司财务报表汇率折算差异产生。

(2)重要的无形资产情况

项目年末账面价值剩余摊销期限
商标及品牌使用权544,863,626.69458个月

16、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
TVS公司445,238,886.13445,238,886.13
青岛信芯微电子科技股份有限公司85,350,300.8085,350,300.80
合计445,238,886.1385,350,300.80530,589,186.93

注:本年增加的商誉系以增资扩股的方式购买青岛信芯微电子科技股份有限公司(以下简称“信芯微电子”)的股权产生,详见“附注七、1”。

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

①本公司收购TVS公司形成的商誉,体现在购买日经营TVS映像业务资产组,由于其能够独立产生现金流量,故本公司将TVS做为一个资产组。资产组具体包括固定资产、无形资产、长期待摊费用、其他非流动资产,2019年度资产组未发生变化。

②本公司收购信芯微电子形成的商誉,体现在购买日信芯微电子公司业务资产组,由于其能够独立产生现金流量,故本公司将信芯微电子做为一个资产组。资产组具体包括固定资产、无形资产、长期待摊费用、其他非流动资产。

(4).说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

①于2019年12月31日,本公司对TVS公司的商誉进行了减值测试,评估其可回收金额,可回收金额按照预计未来现金流量的现值确定。考虑收购后降成本降费用等协同效用充分发挥的阶段,明确的预测期选取确定稳定期2025年末。由于TVS的运行依托的主要资产和人员相对稳定,资产方面,通过所拥有的房产及土地,可保持公司长时间的运行,公司拥有自主的知识产权,故收益期按永续确定,稳定期的增长率为0。资产组预计未来现金流模型选用税前现金流折现模型,折现率为15%,本年折现率较上年13.09%变动的原因,主要是TVS公司所得税税率变动的影响。管理层预计未来现金流量的各关键假设及其依据基于宏观信息及本公司收购后的管理方式和管理

水平,管理层认为上述假设发生的任何合理变化均不会导致资产组的账面价值超过其可收回金额,商誉未发生减值。

②于2019年12月31日,本公司对信芯微电子的商誉进行了减值测试,评估其可回收金额,可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定。其预计未来现金流量根据管理层批准的 5 年期的财务预算为基础的现金流量预测来确定,5年以后即 2024 年以后为稳定预测期阶段,其盈利指标处于固定增长状态,稳定期的增长率为3%。资产组预计未来现金流模型选用息税前现金流折现模型,采用未来现金流量折现的折现率为17.41%。管理层预计未来现金流量的各关键假设及其依据基于宏观信息及本公司收购后的管理方式和管理水平,管理层认为上述假设发生的任何合理变化均不会导致资产组的账面价值超过其可收回金额,商誉未发生减值。

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
模具费85,570,562.60151,618,643.81170,074,564.6867,114,641.73
其他7,000,834.5512,873,433.418,902,505.7710,971,762.19
合计92,571,397.15164,492,077.22178,977,070.4578,086,403.92

18、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备273,232,807.4756,470,311.76262,684,272.1749,829,916.10
内部交易未实现利润317,274,291.1175,887,129.91139,889,625.1032,950,454.53
可抵扣亏损1,803,558,904.75476,953,326.961,789,005,501.50434,059,359.51
递延收益46,356,897.496,943,399.5725,566,949.773,874,700.40
固定资产折旧15,612,125.124,501,052.9316,047,226.624,083,432.37
未付款费用1,594,315,341.77304,415,626.591,287,443,706.13224,775,193.48
长、短期应付薪酬199,132,785.1467,884,366.46215,880,954.5065,757,338.74
预计负债287,486,863.4585,124,085.15297,123,824.9980,072,922.60
其他128,983,393.5943,970,438.8748,056,644.4014,638,053.90
合计4,665,953,409.891,122,149,738.204,081,698,705.18910,041,371.63

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值585,815,358.64199,704,455.76584,504,268.32178,040,000.13
折旧和摊销应纳税暂时性差异446,232,612.08108,844,428.72351,069,284.5081,318,441.93
公允价值变动影响6,221,905.641,489,103.1918,249,916.672,898,215.63
合计1,038,269,876.36310,037,987.67953,823,469.49262,256,657.69

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产108,081,487.071,014,068,251.1384,216,657.56825,824,714.07
递延所得税负债108,081,487.07201,956,500.6084,216,657.56178,040,000.13

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异15,397,504.0335,785,671.01
可抵扣亏损408,299,682.43295,198,449.11
合计423,697,186.46330,984,120.12

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2019年1,892,123.43
2020年55,630,033.61
2021年10,098,942.04
2022年13,191,554.1313,191,554.13
2023年41,043,036.3954,121,489.87
2024年187,983,005.01160,264,306.03年初金额为2024年-2028年到期
2025年-2029年165,958,897.93
合计408,176,493.46295,198,449.11/

注:本公司之子公司TVS公司根据所在国税收规定,可抵扣亏损弥补期为10年。

19、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面价值账面价值
预付软件款6,904,363.5814,406,489.33
预付固定资产款3,245,824.89231,240.97
合计10,150,188.4714,637,730.30

20、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
保证借款1,571,766,037.281,191,805,630.00
信用借款296,630,190.25761,932,146.86
合计1,868,396,227.531,953,737,776.86

短期借款分类的说明:

注1:保证借款系由本公司为子公司借款提供担保,详见附注十一、(二)。注2:于2019年12月31日,短期借款的年利率区间为0.39%-2.58%(2018年12月31日:年利率区间为0.39%-4.35%)。

其他说明

□适用 √不适用

21、 交易性金融负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
交易性金融负债3,554,554.853,554,554.85
其中:
衍生金融负债3,554,554.853,554,554.85
合计3,554,554.853,554,554.85

其他说明:

□适用 √不适用

22、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票858,541,178.661,117,394,852.81
银行承兑汇票1,764,517,862.861,850,744,250.08
合计2,623,059,041.522,968,139,102.89

23、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内4,327,251,395.044,621,443,962.72
1年以上62,779,170.6087,181,169.50
合计4,390,030,565.644,708,625,132.22

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

注:于2019年12 月31 日,账龄超过一年的应付账款为62,779,170.60元(2018年12 月31 日:

87,181,169.50元),主要为应付材料款,款项尚未进行最后结算。

24、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内342,460,630.82450,933,247.77
1年以上10,012,824.687,296,360.63
合计352,473,455.50458,229,608.40

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

√适用 □不适用

注:于2019年12月31日,账龄超过一年的预收款项为10,012,824.68元(2018年12月31日:

7,296,360.63元),主要为预收的销货款,由于相关产品尚未实现销售,故年末尚未结转收入。

25、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬163,150,624.412,629,885,940.952,580,785,845.81212,250,719.55
二、离职后福利-设定提存计划9,446,577.35213,046,310.00217,825,288.534,667,598.82
三、辞退福利30,526,966.5720,982,711.529,544,255.05
合计172,597,201.762,873,459,217.522,819,593,845.86226,462,573.42

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴156,613,451.692,315,944,463.362,264,092,448.07208,465,466.98
二、职工福利费70,846.5088,911,508.7588,971,555.2510,800.00
三、社会保险费4,008,350.75119,370,038.96120,833,301.692,545,088.02
其中:医疗保险费3,551,494.47103,135,846.77104,381,376.902,305,964.34
工伤保险费34,053.462,629,443.362,660,820.872,675.95
生育保险费422,802.8213,604,748.8313,791,103.92236,447.73
四、住房公积金53,844.5792,425,854.2892,391,436.4888,262.37
五、工会经费和职工教育经费2,393,354.272,962,179.555,186,615.27168,918.55
其他职工薪酬10,776.6310,271,896.059,310,489.05972,183.63
合计163,150,624.412,629,885,940.952,580,785,845.81212,250,719.55

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险8,045,304.10202,952,163.06206,834,501.004,162,966.16
2、失业保险费1,401,273.2510,094,146.9410,990,787.53504,632.66
合计9,446,577.35213,046,310.00217,825,288.534,667,598.82

26、 应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税84,480,107.7737,096,423.83
企业所得税35,871,129.798,574,630.07
个人所得税4,966,193.603,740,882.65
城市维护建设税4,107,896.792,557,509.44
土地使用税2,921.45744,391.05
房产税2,220,357.361,982,131.79
教育费附加1,767,408.031,111,083.95
地方教育费附加1,170,986.27733,609.79
废弃家电处理基金34,498,853.5637,279,816.00
其他3,760,015.523,754,061.58
合计172,845,870.1497,574,540.15

27、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息962,975.00962,975.00
应付股利2,940,000.00
其他应付款1,976,782,482.891,662,837,454.00
合计1,977,745,457.891,666,740,429.00

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期借款利息962,975.00962,975.00
合计962,975.00962,975.00

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应付股利

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付子公司少数股东股利2,940,000.00
合计2,940,000.00

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
未付款费用1,736,009,172.371,472,144,369.98
保证金、押金72,620,978.5860,398,149.65
设备及工程款16,488,493.8327,806,688.42
其他151,663,838.11102,488,245.95
合计1,976,782,482.891,662,837,454.00

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
保证金、押金26,850,581.71供应商保证金
设备及工程款5,003,804.29项目尾款,未到付款期
合计31,854,386.00/

其他说明:

□适用 √不适用

28、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款99,400,000.0081,650,000.00
1年内到期的应付融资租赁款(附注六、31)171,445.43407,351.81
应付东芝款项1,128,452.24
合计100,699,897.6782,057,351.81

29、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期借款应付利息773,088.601,717,053.15
合计773,088.601,717,053.15

30、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
信用借款637,850,000.001,289,500,000.00
减:一年内到期的长期借款(附注六、28)-99,400,000.00-81,650,000.00
合计538,450,000.001,207,850,000.00

注:于2019年12月31日,长期借款的年利率区间为3.75%-4.9875%(2018年12月31日:

4.239%-4.9875%)。

31、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款111,853.33273,577.86
合计111,853.33273,577.86

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额
应付融资租赁款283,298.76680,929.67
减:一年内到期部分(附注六、28)171,445.43407,351.81
合计111,853.33273,577.86

32、 长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1). 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债160,732,391.85186,387,894.38
合计160,732,391.85186,387,894.38

(2). 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、期初余额303,345,165.10
企业合并增加333,623,709.42
二、计入当期损益的设定受益成本18,641,921.657,433,287.49
1.当期服务成本15,796,291.125,104,671.92
2.过去服务成本
3.结算利得(损失以“-”表示)
4、利息净额2,845,630.532,328,615.57
三、计入其他综合收益的设定收益成本1,743,107.86-620,479.06
1.精算利得(损失以“-”表示)1,743,107.86-620,479.06
四、其他变动-162,997,802.76-37,091,352.68
1.结算时支付的对价-35,444,331.00-51,043,753.60
2.已支付的福利
3.人员调入转入47,517,077.39
4.基金脱退转出-186,186,959.40
5.其他影响及汇率变动11,116,410.2513,952,400.92
五、期末余额160,732,391.85303,345,165.17

计划资产:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、期初余额116,957,270.72
企业合并增加110,777,911.73
二、计入当期损益的设定受益成本-1,210,076.51
1、利息净额-1,210,076.51
三、计入其他综合收益的设定收益成本1,513,929.22
1.计划资产回报(计入利息净额的除外)1,513,929.22
2.资产上限影响的变动(计入利息净额的除外)
四、其他变动-118,471,199.947,389,435.57
1. 年金缴纳新增8,504,901.00
2. 人员调入转入19,264,187.51
3. 结算时支付-2,633,678.26
4. 基金脱退转出净差额-147,762,394.74
5. 其他4,155,784.557,389,435.57
五、期末余额116,957,270.79

设定受益计划净负债(净资产)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、期初余额186,387,894.38
企业合并增加222,845,797.69
二、计入当期损益的设定受益成本17,127,992.438,643,364.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本1,743,107.86-620,479.06
四、其他变动-44,526,602.82-44,480,788.25
五、期末余额160,732,391.85186,387,894.38

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

33、 预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
产品质量保证232,540,535.74247,448,927.98
补贴款67,470,857.0067,470,857.00前期国家要求退回的补贴款
合计300,011,392.74314,919,784.98/

34、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
政府补助25,683,965.6036,805,400.0014,474,142.2248,015,223.38
合计25,683,965.6036,805,400.0014,474,142.2248,015,223.38

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补本期本期计入其其他变动期末余额与资产
助金额计入营业外收入金额他收益金额相关/与收益相关
智能电视产业链建设项目1,592,203.281,589,986.722,216.56与资产相关
激光显示综合性能表征测试平台及激光显示标准化研究项目3,859,261.40220,000.002,002,964.042,076,297.36与资产/收益相关
泰山产业领军人才工程7,788,416.983,100,000.001,579,655.411,600,000.007,708,761.57与收益相关
液晶显示用LED背光及其关键材料研发和产业化1,173,139.14838,578.18334,560.96与资产相关
液晶电视柔性装配机器人生产线款1,600,000.001,600,000.00与资产相关
液晶电视绿色关键工艺创新集成与示范应用2,016,000.002,016,000.00与收益相关
智能电视SOC规模化应用3,428,000.001,293,387.312,134,612.69与资产相关
超高清电视整套芯片研发及产业化项目30,000,000.0030,000,000.00与资产相关
其他项目4,226,944.803,485,400.003,553,570.564,158,774.24与收益和资产相关
合计25,683,965.6036,805,400.0012,874,142.221,600,000.0048,015,223.38

注:本年其他减少系泰山产业领军人才工程中的部分项目终止,补助款退还政府。

35、 其他非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付股权购买价款20,187,727.5919,495,020.68
长期资产处置债务11,310,812.8110,843,133.02
合计31,498,540.4030,338,153.70

36、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数1,308,481,222.001,308,481,222.00

37、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)2,264,674,681.97432,484.192,265,107,166.16
其他资本公积202,487,150.89202,487,150.89
合计2,467,161,832.86432,484.192,467,594,317.05

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

注:资本公积-股本溢价本期增加432,484.19元,系不丧失控制权处置子公司,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日开始持续计算的净资产份额之间的差额影响。

38、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益431,481.141,743,107.86594,225.471,148,882.391,580,363.53
其中:重新计量设定受益计划变动额431,481.141,743,107.86594,225.471,148,882.391,580,363.53
二、将重分类进损益的其他综合收益6,759,217.95208,779.91-21,898.72173,406.7157,271.926,932,624.66
其中:权益法下可转损益的其他综合收益-116,492.0916,254,988.3816,422,033.78-167,045.4016,305,541.69
其他债权投资信用减值准备12,956,250.901,275,656.071,051,338.75224,317.3214,007,589.65
外币财务报表折算差额-6,080,540.86-17,321,864.54-21,898.72-17,299,965.82-23,380,506.68
其他综合收益合计7,190,699.091,951,887.77-21,898.72594,225.471,322,289.1057,271.928,512,988.19

39、 盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积795,400,752.23795,400,752.23
任意盈余公积696,907,473.21696,907,473.21
合计1,492,308,225.441,492,308,225.44

注:根据《公司法》、公司章程的规定,本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积累计额达到本公司注册资本50%以上的,不再提取。40、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润8,829,163,582.588,719,391,889.36
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)34,241,656.48
调整后期初未分配利润8,863,405,239.068,719,391,889.36
加:本期归属于母公司所有者的净利润556,071,934.25392,403,641.87
应付普通股股利117,763,309.98282,631,948.65
期末未分配利润9,301,713,863.338,829,163,582.58

调整期初未分配利润明细:

1、由于会计政策变更,影响期初未分配利润34,241,656.48 元。

41、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务30,997,087,627.5625,041,494,960.3632,009,834,445.6526,945,963,511.54
其他业务3,107,651,162.392,937,254,221.703,118,443,737.853,021,965,744.21
合计34,104,738,789.9527,978,749,182.0635,128,278,183.5029,967,929,255.75

42、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税35,332,858.8637,027,091.79
教育费附加15,249,357.1116,002,063.58
房产税12,153,432.4311,630,041.71
土地使用税4,579,302.106,252,885.32
废弃家电处理基金101,619,076.00105,181,050.00
地方教育费附加10,132,262.0410,570,309.97
其他30,547,521.0123,753,749.34
合计209,613,809.55210,417,191.71

43、 销售费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
市场推广费用1,454,239,808.261,228,073,260.01
人员费用762,179,688.53586,635,211.81
仓储物流费489,248,931.94353,688,029.88
保修费486,359,492.03480,472,310.18
日常费用413,425,435.31305,260,811.80
合计3,605,453,356.072,954,129,623.68

44、 管理费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
人员费用294,614,955.38273,442,488.41
日常费用283,588,218.15303,203,309.01
合计578,203,173.53576,645,797.42

45、 研发费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
研发人员薪酬费用865,758,786.18725,334,262.56
材料、折旧等费用257,693,532.83296,786,494.95
其他研发费用支出302,778,112.47171,574,020.02
合计1,426,230,431.481,193,694,777.53

46、 财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出57,876,087.5578,270,742.78
减:利息收入-29,271,226.33-34,331,183.65
承兑汇票贴息6,061,040.54
应收账款保理利息37,475,376.14
汇兑损益-23,011,112.55-7,886,585.69
手续费10,131,614.275,229,163.17
其他-186,983.735,110,012.15
合计15,538,379.2189,928,565.44

47、 其他收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
软件产品增值税即征即退款146,139,490.61139,907,178.24
项目及其他补助款96,510,412.7657,519,520.19
合计242,649,903.37197,426,698.43

48、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益2,744,798.2323,064,939.59
处置长期股权投资产生的投资收益-29,275.72
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益19,236,196.15
处置可供出售金融资产取得的投资收益305,144,252.02
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入98,550.80
处置交易性金融资产取得的投资收益345,805,505.34
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-79,553,251.31
合计269,066,327.34347,445,387.76

49、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产9,556,012.56
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产2,022,500.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债-3,533,475.76
合计9,556,012.56-1,510,975.76

50、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
其他应收款坏账损失-114,149.57
应收账款坏账损失-6,451,109.97
合计-6,565,259.54

51、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失5,669,583.31
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-64,311,517.09-82,442,817.14
七、固定资产减值损失-921,995.47-1,027,793.49
九、在建工程减值损失-3,450,894.95
合计-68,684,407.51-77,801,027.32

52、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入本年非经常性损益的金额
固定资产处置收益608,997.784,524,618.99608,997.78
其他-279,975.8014,625.26-279,975.80
合计329,021.984,539,244.25329,021.98

53、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计53,043.7265,743.8053,043.72
政府补助19,254,994.9512,344,483.9819,254,994.95
罚没利得51,572,230.6517,486,619.7251,572,230.65
其他13,430,271.495,873,881.1613,430,271.49
合计84,310,540.8135,770,728.6684,310,540.81

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
奖励、补助款16,620,930.005,980,000.00与收益相关
其他补助2,634,064.956,364,483.98与收益相关
合计19,254,994.9512,344,483.98

54、 营业外支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计5,445,320.644,188,448.075,445,320.64
赔偿及违约金支出38,548,552.2029,564,878.5638,548,552.20
其他支出14,153,342.062,293,223.8714,153,342.06
合计58,147,214.9036,046,550.5058,147,214.90

55、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用121,492,466.8471,467,301.31
递延所得税费用-164,921,262.06-12,878,130.88
合计-43,428,795.2258,589,170.43

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额
利润总额763,465,382.16
按法定/适用税率计算的所得税费用114,519,807.33
子公司适用不同税率的影响-20,608,467.99
调整以前期间所得税的影响2,189,795.70
非应税收入的影响-2,920,869.03
不可抵扣的成本、费用和损失的影响3,072,229.69
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-402,663.66
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响35,317,241.85
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化-36,812,404.28
税收优惠对当期所得税费用的影响-124,366,417.02
其他(境外子公司源泉所得税的影响)-13,417,047.81
所得税费用-43,428,795.22

其他说明:

□适用 √不适用

56、 其他综合收益

√适用 □不适用

详见本附注“六、37其他综合收益”相关内容。

57、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
政府补助138,096,665.4986,711,069.18
收到的水电费、房租94,644,357.4580,679,567.32
废旧物资款34,586,615.4135,413,189.82
利息收入26,964,842.2534,331,183.65
保证金36,657,276.1730,965,075.21
其他294,049,926.97277,081,973.90
合计624,999,683.74545,182,059.08

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
广告及业务宣传费863,457,649.98978,785,474.71
技术研发、技术许可费562,043,972.78544,054,282.98
物流费489,248,931.94264,082,503.45
保修费449,742,726.91364,685,361.90
水电、房租、物业管理费239,650,825.73183,132,968.24
差旅费及会议费162,770,365.99163,608,322.82
财产保险、仓储费49,235,553.4847,437,458.83
办公、网络通讯费53,184,315.5056,198,085.13
其他421,033,290.29662,852,929.97
合计3,290,367,632.603,264,837,388.03

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
定期存款1,150,000,000.001,200,000,000.00
远期外汇合约保证金21,045,671.0033,980,433.00
取得子公司的现金净额226,149,097.38
合计1,397,194,768.381,233,980,433.00

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
定期存款1,365,000,000.001,200,000,000.00
远期外汇合约保证金15,475,518.0039,127,833.00
合计1,380,475,518.001,239,127,833.00

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收回质押存款3,891,464,755.683,359,319,757.33
合计3,891,464,755.683,359,319,757.33

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
开立银行承兑汇票的质押和保证金存款3,563,374,301.513,541,321,267.84
合计3,563,374,301.513,541,321,267.84

58、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润806,894,177.38546,767,307.06
加:资产减值准备75,249,667.0577,801,027.32
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧201,145,960.76191,901,888.30
无形资产摊销70,375,630.0555,698,317.95
长期待摊费用摊销178,977,070.45180,323,066.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-329,021.98-4,539,244.25
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)5,392,276.924,122,704.27
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-9,556,012.561,510,975.76
财务费用(收益以“-”号填列)60,315,229.0664,306,103.69
投资损失(收益以“-”号填列)-348,619,578.65-347,445,387.76
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-188,243,537.06-31,854,887.25
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)23,322,275.004,226,662.29
存货的减少(增加以“-”号填列)440,593,157.11-107,585,899.54
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)1,086,839,567.09434,058,904.03
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)-617,929,938.01-1,163,821,853.08
其他7,392,274.40
经营活动产生的现金流量净额1,784,426,922.61-87,138,040.21
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额1,791,982,236.592,156,755,460.85
减:现金的期初余额2,156,755,460.851,094,909,674.20
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-364,773,224.261,061,845,786.65

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物300,000,000.00
其中:青岛信芯微电子科技股份有限公司300,000,000.00
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物526,149,097.38
其中:青岛信芯微电子科技股份有限公司526,149,097.38
取得子公司支付的现金净额-226,149,097.38

注:取得子公司支付的现金净额负数于“收到的其他与投资活动有关的现金”列示。

(3). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金1,791,982,236.592,156,755,460.85
其中:库存现金65,379.70
可随时用于支付的银行存款1,768,689,632.022,142,468,429.00
可随时用于支付的其他货币资金23,227,224.8714,287,031.85
二、现金等价物
三、期末现金及现金等价物余额1,791,982,236.592,156,755,460.85

其他说明:

□适用 √不适用

59、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金1,525,597,457.38用于开立银行承兑汇票之质押的银行存款、保证金等。
合计1,525,597,457.38/

60、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--343,776,527.18
其中:美元31,537,273.206.9762220,010,325.30
欧元356,731.187.81552,788,032.54
日元1,754,163,709.000.0641112,417,335.45
印度尼西亚盾10,027,636,566.000.00055,021,840.39
巴西雷亚尔2,039,295.551.73543,538,993.50
应收账款--1,163,430,574.23
其中:美元56,680,469.036.9762395,414,288.05
欧元80,000.007.8155625,240.00
日元11,974,394,504.000.0641767,391,046.18
其他应收款--50,886,657.20
其中:美元2,252,964.206.976215,717,128.85
欧元7,329.497.815557,283.63
日元547,892,593.000.064135,112,244.72
短期借款--1,867,312,777.63
其中:美元42,373,158.406.9762295,603,627.63
日元24,525,000,000.000.06411,571,709,150.00
应付账款--623,217,076.78
其中:美元84,106,719.806.9762586,745,298.64
欧元46,702.127.8155365,000.42
日元563,411,318.000.064136,106,777.72
应付职工薪酬--73,834,682.60
其中:美元159,349.826.97621,111,656.21
欧元105,190.407.8155822,115.57
日元1,121,944,119.000.064171,900,910.82
长期应付职工薪酬--158,839,564.80
其中:日元2,478,537,665.006.9762158,839,564.80
其他应付款--348,698,919.57
其中:美元5,335,965.606.976237,224,763.22
欧元39,598.947.8155309,485.52
日元4,853,780,272.000.0641311,059,362.50
印度尼西亚盾49,000,000.000.000524,539.20
巴西雷亚尔46,542.081.735480,769.13

注:上述外币货币性项目指除人民币之外的所有货币。

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

本公司之子公司TVS公司其主要经营地为日本,根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定日元为其记账本位币。

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

(1). 本期发生的非同一控制下企业合并

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例 (%)股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润
青岛信芯微电子科技股份有限公司2019.7.31320,990,000.0050.07增资扩股2019.7.31取得控制权65,328,818.41-35,201,817.40

(2). 合并成本及商誉

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合并成本青岛信芯微电子科技股份有限公司
--现金300,000,000.00
--非现金资产的公允价值20,990,000.00
合并成本合计320,990,000.00
减:取得的可辨认净资产公允价值份额235,639,699.20
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额85,350,300.80

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:

合并对价中非现金资产的公允价值,以及取得的可辨认净资产公允价值系依据本集团委聘独立评估机构出具的评估结果为参考。

(3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

青岛信芯微电子科技股份有限公司
购买日公允价值购买日账面价值
资产:623,339,924.28623,339,924.28
货币资金526,149,097.38526,149,097.38
无形资产78,434,308.2478,434,308.24
其他资产18,756,518.6618,756,518.66
负债:152,719,394.63152,719,394.63
应付款项152,719,394.63152,719,394.63
净资产470,620,529.65470,620,529.65
减:少数股东权益
取得的净资产470,620,529.65470,620,529.65

2、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

(1)于2019年2月,本公司出资人民币400万元成立全资子公司海信电子科技(武汉)有限公司。

(2)于2019年5月,本集团之全资子公司美国顺久微电子有限公司完成注销清算。

(3)于2019年6月,本公司之子公司青岛海信信芯科技有限公司完成注销清算。

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1).企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
贵阳海信电子有限公司贵阳贵阳制造业51.00投资设立
贵阳海信电子科技有限公司贵阳贵阳制造业100.00投资设立
广东海信电子有限公司江门江门制造业100.00投资设立
青岛海信传媒网络技术有限公司青岛青岛制造业/软件业100.00投资设立
湖北海信传媒网络技术有限公司黄石黄石制造业51.00投资设立
聚好看科技股份有限公司青岛青岛制造业/软件业28.00投资设立
青岛聚看云科技有限公司青岛青岛制造业/软件业100.00投资设立
青岛聚好源智能科技有限公司青岛青岛制造业/软件51.00投资设立
青岛信芯微电子科技股份有限公司(注)青岛青岛软件业50.07非同一控制下企业合并
上海顺久电子科技有限公司(注)上海上海制造业/软件业100.00非同一控制下企业合并
青岛海信电器营销股份有限公司青岛青岛贸易82.42投资设立
海信美国多媒体研发中心美国美国研发/销售100.00投资设立
海信欧洲研发中心有限责任公司德国德国研发/销售100.00同一控制下企业合并
海信电子科技(深圳)有限公司深圳深圳研发/销售100.00投资设立
海信电子科技(武汉)有限公司武汉武汉研发/销售100.00投资设立
青岛海信激光显示股份有限公司青岛青岛制造业45.33投资设立
青岛海信商用显示股份有限公司青岛青岛制造业39.67投资设立
广西海信志趣科技有限公司广西广西制造业/软件业70.00投资设立
Toshiba Viual Solutions Corporation日本日本研发/制造95.00非同一控制下企业合并
TD Business Support Corporation日本日本服务业100.00非同一控制下企业合并
T AND S SERVI?OSINDUSTRIAIS S/C LTDA巴西巴西贸易业100.00非同一控制下企业合并
P.T. Toshiba Indonesia印尼印尼贸易业100.00非同一控

注:于2019年7月31日,本公司以现金、实物资产、以及上海顺久电子科技有限公司100%的股权,折合人民币32,099万元,取得青岛信芯微电子科技股份有限公司50.07%的股权,并将其纳入合并范围。相应导致本公司对上海顺久电子科技有限公司由直接持股变更为间接持股,间接持股比例为100%。

(2).重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

制下企业合并

子公司名称

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
贵阳海信电子有限公司49.005,664,607.422,940,000.00286,422,748.03
青岛海信电器营销股份有限公司17.582,738,590.45738,547.6074,848,430.06

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(3).重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
贵阳海信电子有限公司96,704.1316,176.40112,880.5353,776.9165054,426.9197,238.3215,101.65112,339.9753,747.05745.3354,492.38
青岛海信电器营销股份有限公司668,064.005,456.55673,520.55630,955.470630,955.47802,954.735,205.37808,160.10766,859.980766,859.98
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
贵阳海信电子有限公司231,820.091,156.041,156.042,546.26250,872.002,450.922,450.921,046.98
青岛海信电器营销股份有限公司1,471,587.901,557.391,684.963,308.581,528,413.781,136.321,136.32-7,162.00

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1).重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
海信营销管理有限公司青岛青岛商贸50.00权益法
青岛海信国际营销股份有限公司境外青岛国际贸易12.67权益法
海信墨西哥电子有限公司墨西哥墨西哥制造业49.00权益法
海信墨西哥物业管理有限公司墨西哥墨西哥服务业49.00权益法
海信美国电子制造有限公司美国美国制造业49.00权益法
青岛海信智慧家居系统股份有限公司青岛青岛制造业20.00权益法
TEVA埃及埃及贸易业49.00权益法
TVC巴西巴西贸易业30.00权益法
VIDAA荷兰荷兰技术服务20.0020.00权益法

(2).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计45,615,225.1248,027,481.74
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润-2,412,256.62-1,008,517.92
--其他综合收益
--综合收益总额-2,412,256.62-1,008,517.92
联营企业:
投资账面价值合计432,627,177.74398,215,853.69
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润-2,472,696.9619,696,677.81
--其他综合收益16,254,988.3810,701,757.24
--综合收益总额13,782,291.4230,398,435.05

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、交易性金融资产、交易性金融负债等,各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险,以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

1. 各类风险管理目标和政策

本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线并进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。

(1) 市场风险

1) 汇率风险

本集团外汇风险主要是以美元采购和销售货物有关,本集团要求以美元采购和销售货物的子公司购买外币远期合同以消除外汇风险敞口,同时本集团的风险管理政策要求其所购买的套期衍生工具的条款须与被套期项目吻合,以达到最大的套期有效性。除上述,下表所述资产或负债为本集团于2019年12月31日其他以美元为主的余额,该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。

项 目年末数年初数
货币资金192,480,467.79472,467,012.78
应收账款383,211,361.218,490,401.10
其他应收款1,124,779.65
应付账款586,722,000.23669,362,458.15
其他应付款13,052,138.97
短期借款295,603,627.63459,834,400.00

注:本集团设立在境外的记账本位币为非人民币的子公司持有的非人民币资产负债未包括在内。

本集团密切关注汇率变动对本集团的影响。

本集团重视对汇率风险管理政策和策略的研究,为规避美元汇率风险,本集团与银行已签订若干远期外汇合同。确认为衍生金融工具的远期外汇合同于2019年12月31日的公允价值为人民币1,252,475.26元。衍生金融工具公允价值变动已计入损益,同时随着国际市场占有份额的不断提升,若发生人民币升值等本集团不可控制的风险时,本集团将通过调整销售政策降低由此带来的风险。

2) 利率风险

本集团的利率风险产生于银行借款等浮动利率和固定利率的带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。

本集团因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款,本集团的目标是保持其浮动利率。

本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本集团的政策是保持这些借款的浮动利率,以消除利率变动的公允价值风险。3)价格风险本集团的价格风险主要产生于电视机生产所用主要原材料价格的波动,原材料价格上升会对本集团的财务业绩产生不利影响,本集团材料采购部门持续分析和监控主要原材料的价格波动趋势。

(2) 信用风险

于2019年12月31日,可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保,具体包括:

合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额;对于以公允价值计量的金融工具而言,账面价值反映了其风险敞口,但并非最大风险敞口,其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。

为降低信用风险,本集团成立专门部门确定信用额度、进行信用审批,并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外,本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况,以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此,本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。

本集团的银行存款主要存放在海信集团财务有限公司以及信用评级较高的银行,对于应收票据的管理,根据本集团的票据管理规定,收取信用评级较高的商业银行开立的银行承兑汇票。因此,本集团认为其不存在重大的信用风险,不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失,其信用风险较低。

(3) 流动风险

流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务,而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信额度,减低流动性风险。

于2019年12月31日,本集团流动资产超过流动负债人民币12,816,859,937.14元(2018年12月31日:人民币12,831,843,522.97元),本集团管理层认为本公司所承担的流动风险较低。

2. 敏感性分析

本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立的发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风险变量变化的最终影响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是独立的情况下进行的。

(1)外汇风险敏感性分析

外汇风险敏感性分析假设:所有境外经营净投资套期及现金流量套期均高度有效。

于2019年12 月31 日,对于上表所列本集团各类外币金融资产和外币金融负债,如果人民币对外币升值或贬值5%,其他因素保持不变,汇率可能发生的合理变动对当期损益和股东权益的税前影响如下:

项目汇率变动本年度上年度
对利润总额的影响对股东权益的影响对利润总额的影响对股东权益的影响
所有项目人民币对外币升值5%15,331,689.9414,622,771.6933,008,340.1928,408,362.04
所有项目人民币对外币贬值5%-15,331,689.94-14,622,771.69-33,008,340.19-28,408,362.04

(2)利率风险敏感性分析

利率风险敏感性分析基于下述假设:

市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用;对于以公允价值计量的固定利率金融工具,市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用;以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其它金融资产和负债的公允价值变化。

在上述假设的基础上,在其它变量不变的情况下,利率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下:

项目利率变动本年度上年度
对利润总额 的影响对股东权益 的影响对利润总额 的影响对股东权益 的影响
长、短期借款增加20%-11,575,145.17-11,087,144.19-15,654,148.56-15,058,282.39
长、短期借款减少20%11,575,145.1711,087,144.1915,654,148.5615,058,282.39

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产7,987,999,153.797,987,999,153.79
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产7,987,999,153.797,987,999,153.79
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产4,045,334.054,045,334.05
(4)其他7,983,953,819.747,983,953,819.74
(二)其他债权投资4,180,612,980.154,180,612,980.15
(三)其他权益工具投资28,268,472.9528,268,472.95
持续以公允价值计量的资产总额7,987,999,153.794,208,881,453.1012,196,880,606.89

2、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

本集团将输入值是除第一层次输入值外直接或间接可观察的金融资产、金融负债及衍生金融工具作为第二层次公允价值计量项目。于资产负债表日,本集团获取签约银行针对剩余交割时限确定的远期汇率报价,其与该远期结售汇合约的约定汇率之间的差额乘以远期结售汇操作金额即为该远期结售汇合约的公允价值。

3、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

本集团将输入值是不可观察的金融资产、金融负债及衍生金融工具作为第三层次公允 价值计量项目。

4、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

本集团管理层认为,年末不以公允价值计量的金融资产及金融负债的账面价值接近该 等资产及负债的公允价值。

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
海信集团有限公司青岛国有资产委托运营806,170,000.0039.5346.53

本企业最终控制方是青岛市人民政府国有资产监督管理委员会。

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

子公司情况详见本附注“九、1.(1)企业集团的构成”相关内容。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、3.(1)合营企业”、“九、3.(2)联营企业”相关内容。

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
海信集团财务有限公司(简称“海信集团财务公司”)受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业
海信家电集团股份有限公司(简称“海信家电”)受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业
海信集团其他子公司受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业

5、 关联交易情况

(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
海信集团及其他子公司采购原材料、产品或商品等10,890,441,684.9111,946,445,434.45
海信家电及其子公司采购原材料、产品或商品等72,000,280.67136,639,133.35
海信集团及其他子公司接受劳务、服务等419,224,028.06406,306,647.55
海信家电及其子公司接受劳务、服务等3,923,919.32881,693.27
合计11,385,589,912.9612,490,272,908.62

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
海信集团及其他子公司销售原材料、产品或商品等11,791,279,973.1613,053,144,904.97
海信家电及其子公司销售原材料、产品或商品等16,108,855.9615,599,576.77
海信集团及其他子公司提供劳务、服务等116,948,766.0077,181,851.66
海信家电及其子公司提供劳务、服务等9,854,723.189,365,778.59
合计11,934,192,318.3013,155,292,111.99

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2).关联担保情况

本公司作为担保方

√适用 □不适用

单位:万元 币种:日元

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
TVS1,313,250.002019.03.302020.03.26
TVS100,000.002019.07.242020.01.15
TVS57,500.002019.08.282020.02.28
TVS300,000.002019.09.042020.04.30
TVS300,000.002019.09.302020.03.31
TVS350,000.002019.10.152020.03.31
TVS20,000.002019.11.152020.03.31
TVS50,000.002019.11.222020.03.31
合计2,490,750.00

本公司作为被担保方

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
海信集团财务公司979,500.002018.12.292020.11.30

注:本公司就该被担保事项已缴纳保证金97.95万元。

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(3).关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬645.03910.25

注:关键管理人员指有权利并负责进行计划、指挥和控制企业活动的人员。包括董事、总经理、总会计师、主管各项事务的副总经理,以及行使类似政策职能的人员。支付给关键管理人员的报酬包括采用货币、实物形式和其他形式的工资、福利、奖金、特殊待遇及有价证券等。

(4).其他关联交易

√适用 □不适用

存款

关联方名称存款性质币种年末余额年初余额
海信集团财务公司活期存款人民币1,371,002,543.682,612,548,863.82
海信集团财务公司活期存款美元2,502,743.71846.61
海信集团财务公司定期存款人民币1,424,800,000.00600,000,000.00

利息收入

关联方名称币种本年发生额上年发生额
海信集团财务公司人民币25,885,609.8724,703,267.10
海信集团财务公司美元934.77358.64

贷款

关联方名称贷款性质借款期间币种年末余额年初余额
海信集团财务公司信用2018.11.09-2019.03.08美元5,000,000.00
海信集团财务公司信用2019.10.15-2020.2.28美元10,000,000.00
海信集团财务公司信用2019.10.22-2020.2.28美元9,884,816.18
海信集团财务公司信用2019.11.25-2020.3.24美元8,021,443.02
海信集团财务公司信用2019.12.11-2020.4.29美元14,466,899.20
合计42,373,158.405,000,000.00

利息支出

关联方名称币种本年发生额上年发生额
海信集团财务公司美元934,338.0123,300.20

银行承兑汇票

关联方名称年末余额年初余额
海信集团财务公司1,766,625,200.651,888,350,101.15

票据承兑手续费

关联方名称本年发生额上年发生额
海信集团财务公司1,757,858.911,634,453.62

票据贴现手续费

关联方名称本年发生额上年发生额
海信集团财务公司10,548,434.32

抵质押资产

关联方名称抵质押资产性质本年发生额上年发生额
海信集团财务公司货币资金开立银行承兑汇票1,499,673,606.501,627,272,763.33

其他事项

根据与经销商签订的出口产品质量协议,本集团2019年度向海信集团所属子公司支付质量赔偿36,329,775.91元(2018年度:26,292,650.58元)。2019年度,本公司与海信集团财务公司发生结售汇业务31,617,129.89元(2018年度:

27,234,231.30元)。

根据本公司与海信集团签订的《商标使用许可合同》,本公司及子公司有权在本合同约定的许可范围和许可使用期限内无偿使用“海信”、“Hisense”商标。

6、 关联方应收应付款项

(1).应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款海信集团及其他子公司579,830,524.60610,609,189.86
应收账款海信家电及子公司4,860.95750,470.84
应收票据海信集团及其他子公司2,787,903,695.493,123,873,170.94
应收票据海信家电及子公司101,192,637.8786,008,973.57
预付款项海信集团及其他子公司23,807,746.17828,007.74
其他应收款海信集团及其他子公司5,375,604.693,684,087.19

(2).应付项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款海信集团及其他子公司1,236,585,647.021,550,357,869.64
应付账款海信家电及子公司33,090,592.3732,593,455.36
应付票据海信集团及其他子公司65,048,343.3540,288,116.78
应付票据海信家电及子公司17,607,335.1119,948,827.80
预收款项海信集团及其他子公司961,913.6338,556,106.63
其他应付款海信集团及其他子公司12,668,389.611,080,093.43
其他应付款海信家电及其子公司32,017.05200.00

十三、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

□适用 √不适用

2、 或有事项

(1).资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

截至2019年12月31日,本公司对子公司的担保事项详见“附注十二、4、(2)”。除上述,截至2019年12月31日,本集团无需要披露的重大或有事项。

(2).公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:

□适用 √不适用

除存在上述资产负债表日后事项披露事项外,本集团无其他重大资产负债表日后事项。

十四、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

√适用 □不适用

(1)受疫情影响,全球制造业的生产和销售都受到了一定的冲击,预计短期内行业下行压力加大。虽然我国疫情防控已取得积极成效,但全球疫情仍在扩散蔓延阶段,导致各国间贸易往来持谨慎态度,因此可能导致本集团产生经营波动的风险。

(2)于2020年4月29日,本公司第八届董事会第十九次会议审议及批准了《关于对子公司提供担保的议案》,同意本公司为控股子公司Toshiba Visual Solutions Corporation融资业务及远期外汇资金交易业务提供担保,担保总金额不超过300亿日元,额度内可循环使用,担保期限为2年。本议案尚须提交公司股东大会审议。

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

拟分配的利润或股利166,821,580.28
经审议批准宣告发放的利润或股利166,821,580.28

根据本公司2020年4月29日第八届董事会第十九次会议通过的利润分配预案,拟以总股本1,308,481,222股为基数,向全体股东每10股派发现金1.27元(含税),剩余未分配利润结转至以后年度,不以资本公积转增股本。本议案尚须提请股东大会审议。

十五、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1).追溯重述法

□适用 √不适用

(2).未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1).非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2).其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1).报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2).报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3).公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

□适用 √不适用

根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度,鉴于本集团经济特征相似性较多,本集团的经营业务未划分为经营分部,无相关信息披露。

(4).其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十六、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1).按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内2,964,837,665.89
1年以内小计2,964,837,665.89
1至2年644,255.00
2至3年6,035,106.50
3至5年4,359,284.50
5年以上3,158,654.48
合计2,979,034,966.37

(2).按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备3,158,654.480.113,158,654.482,664,541.700.062,664,541.70
按组合计提坏账准备2,975,876,311.8999.8917,773,749.482,958,102,562.414,360,797,090.1599.9420,985,232.664,339,811,857.49
其中:
账龄组合297,491,854.559.9817,773,749.48279,718,105.07290,443,920.556.6620,985,232.667.23269,458,687.89
交易关系对象组合2,678,384,457.3489.912,678,384,457.344,070,353,169.6093.284,070,353,169.60
合计2,979,034,966.37/20,932,403.96/2,958,102,562.414,363,461,631.85/23,649,774.36/4,339,811,857.49

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
客户12,098,027.372,098,027.37100.00预计无法收回
客户2566,514.33566,514.33100.00预计无法收回
客户3494,112.78494,112.78100.00预计无法收回
合计3,158,654.483,158,654.48/

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:账龄组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年)286,453,208.5514,322,660.435
1-2年644,255.0064,425.5010
2-3年6,035,106.501,207,021.3020
3-5年4,359,284.502,179,642.2550
合计297,491,854.5517,773,749.48

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

(3).坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
货款23,649,774.362,717,370.4020,932,403.96
合计23,649,774.362,717,370.4020,932,403.96

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额2,852,754,669.69元,占应收账款年末余额合计数的比例95.76%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额9,289,797.36元。

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收股利3,060,000.00
其他应收款3,640,127.907,794,221.20
合计3,640,127.9010,854,221.20

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内1,209,981.03
1年以内小计1,209,981.03
1至2年1,859,965.00
2至3年910,996.00
3至5年175,761.25
5年以上50,890,212.94
合计55,046,916.22

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
补贴款50,415,382.7750,415,382.77
保证金、押金等4,631,533.459,739,909.89
合计55,046,916.2260,155,292.66

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额1,470,858.5250,415,382.77474,830.1752,361,071.46
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回269,988.33269,988.33
本期转销
本期核销684,294.81684,294.81
其他变动
2019年12月31日余额516,575.3850,415,382.77474,830.1751,406,788.32

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
其他应收款52,361,071.46269,988.33684,294.8151,406,788.32
合计52,361,071.46269,988.33684,294.8151,406,788.32

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的其他应收款684,294.81

其中重要的其他应收款核销情况:

□适用 √不适用

其他应收款核销说明:

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
1补贴款50,415,382.775年以上91.5950,415,382.77
2保证金1,400,000.001-2年2.54140,000.00
3保证金1,247,522.251-2年以内160,765元 2-3年910,996元 3-5年175,761.25元2.27286,156.33
4往来款456,710.175年以上0.83456,710.17
5押金269,200.001-2年0.4926,920.00
合计/53,788,815.19/97.7251,325,169.27

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资1,591,323,590.6748,874,871.311,542,448,719.361,306,230,547.7765,000,280.651,241,230,267.12
对联营、合营企业投资446,273,764.79446,273,764.79430,962,298.79430,962,298.79
合计2,037,597,355.4648,874,871.311,988,722,484.151,737,192,846.5665,000,280.651,672,192,565.91

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
贵阳海信电子有限公司80,329,660.0080,329,660.00
广东海信电子有限公司384,080,000.00384,080,000.00
青岛海信传媒网络技术有限公司66,933,543.9066,933,543.90
青岛海信信芯科技有限公司16,125,409.3416,125,409.34
上海顺久电子科技有限公司24,900,000.0024,900,000.00
青岛海信电器营销股份有限公司247,246,600.00247,246,600.00
海信美国多媒体研发中心6,261,000.006,261,000.00
海信电子科技(深圳)有限公司10,000,000.0010,000,000.00
海信欧洲研发中心有限责任公司3,489,711.963,489,711.96
青岛海信激光显示股份有限公司30,600,000.0030,600,000.00
青岛海信商用显示股份有限公司15,300,000.0015,300,000.00
辽宁海信电子有限公司41,374,871.3141,374,871.3141,374,871.31
北京海信数码科技有限公司7,500,000.007,500,000.007,500,000.00
Toshiba Visual Solutions Corporation372,089,751.261,128,452.24373,218,203.50
海信电子科技(武汉)有限公司4,000,000.004,000,000.00
青岛信芯微电子科技股份有限公司320,990,000.00320,990,000.00
合计1,306,230,547.77326,118,452.2441,025,409.341,591,323,590.6748,874,871.31

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

投资 单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
海信营销管理48,027,481.74-2,412,256.6245,615,225.12
小计48,027,481.74-2,412,256.6245,615,225.12
二、联营企业
海信国际营销139,368,783.831,319,542.517,581,258.8718,931,600.00129,337,985.21
海信墨西哥电子42,056,301.143,474,652.992,389,717.6847,920,671.81
海信墨西哥物业103,605,554.87-2,681,945.495,624,585.54106,548,194.92
海信美国电子97,904,177.22475,213.331,123,441.2899,502,831.83
VIDAA21,159,900.00-3,579,036.64-232,007.4617,348,855.90
小计382,934,817.0621,159,900.00-991,573.3016,486,995.9118,931,600.00400,658,539.67
合计430,962,298.8021,159,900.00-3,403,829.9216,486,995.9118,931,600.00446,273,764.79

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务18,591,875,615.4316,813,509,897.7019,751,766,561.1218,446,996,094.47
其他业务4,288,476,244.424,177,024,079.914,870,534,764.524,775,160,681.55
合计22,880,351,859.8520,990,533,977.6124,622,301,325.6423,222,156,776.02

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益221,480,152.40388,137,789.20
权益法核算的长期股权投资收益-3,403,829.9215,260,968.23
处置长期股权投资产生的投资收益-11,480,000.00-288,439.42
处置可供出售金融资产取得的投资收益261,484,866.18
处置交易性金融资产取得的投资收益292,401,994.34
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-31,835,070.07
合计467,163,246.75664,595,184.19

十七、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目金额说明
非流动资产处置损益329,021.98
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)115,765,407.71
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益355,361,517.90
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出6,908,330.96
其他符合非经常性损益定义的损益项目-29,275.72
所得税影响额-17,468,281.46
少数股东权益影响额-12,993,440.91
合计447,873,280.46

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润加权平均净资产收益率(%)每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润3.870.430.43
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润0.750.080.08

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。
备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

董事长:程开训董事会批准报送日期:2020年4月29日

修订信息

□适用 √不适用


  附件:公告原文
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