国投安信股份有限公司 2016 年半年度报告
公司代码：600061 公司简称：国投安信
国投安信股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人施洪祥、主管会计工作负责人杨成省 及会计机构负责人（会计主管人员）杨
成省声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司七届二次董事会审议通过了《公司2016年度中期利润分配预案》，公司拟以本次分红派息
的股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.13元（含税）。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者
注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 其他
无
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介............................................................................................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5
第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 7
第五节 重要事项........................................................................................................................... 19
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 34
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 37
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 38
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 39
第十节 财务报告........................................................................................................................... 44
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 158
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
国投安信、公司、本公司、上 指 国投安信股份有限公司，原中纺投资发展股份有
市公司 限公司
上海毅胜 指 上海毅胜投资有限公司，是公司全资子公司
国投公司、国投集团 指 国家开发投资公司，是公司第一大股东
国投资本 指 国投资本控股有限公司，是国投公司全资子公司
国投贸易 指 中国国投国际贸易有限公司，是国投公司全资子
公司
安信证券 指 安信证券股份有限公司，是国投安信全资子公司
安信乾宏 指 安信乾宏投资有限公司，是安信证券全资子公司
安信国际 指 安信国际金融控股有限公司，是安信证券全资子
公司
安信期货 指 安信期货有限责任公司，是安信证券全资子公司
国投安信期货 指 国投安信期货有限公司，原国投中谷期货有限公
司，是安信证券全资子公司
安信基金 指 安信基金管理有限责任公司，是安信证券的联营
公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
交易所 指 上海证券交易所和深圳证券交易所
上交所 指 上海证券交易所
上交所网站 指 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司
新三板 指 全国中小企业股份转让系统
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 国投安信股份有限公司
公司的中文简称 国投安信
公司的外文名称 SDIC Essence (Holdings)Co.,Ltd
公司的外文名称缩写 SDIC Essence
公司的法定代表人 施洪祥
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公司全资子公司安信证券各单项业务资格情况
安信证券经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务
顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产
品及证券业务外汇经营许可证批准的外汇业务。
安信证券是中国证券业协会法定会员（会员代码：185143）、上海证券交易所会员（会员编
号：0101）和深圳证券交易所会员（会员编号：000681），同时也是中国证券投资基金业协会会
员（会员代码：P0300212）、中国期货业协会会员(会员代码：G02027)。此外，安信证券其他主
要单项业务资格如下：
网上证券委托业务资格、直接投资业务资格、为期货公司提供中间介绍业务、上交所大宗交
易系统合格投资者资格、全国银行间拆借市场成员、代办系统主办券商业务资格、为全国社会保
障基金理事会提供服务签约券商资格、向保险机构投资者提供交易单元的资格、证券自营业务参
与股指期货交易业务资格、合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格、中小企业私募
债券承销资格、转融通业务资格、债券质押式报价回购业务资格、约定购回式证券交易业务资格
、全国中小企业股份转让系统主办券商资格、受托管理保险资金业务资格、股票质押式回购交易
业务资格、转融券业务试点资格、证券公司参与国债期货交易业务资格、上市公司股权激励行权
融资业务试点资格、开展保险机构特殊机构客户业务资格、发行短期融资券业务资格、权益类证
券收益互换业务资格、权益类证券场外期权业务资格、人民币利率互换业务资格、全国中小企业
股份转让系统做市业务资格、柜台市场业务试点券商、上交所港股通业务资格、试点发行证券公
司短期公司债券业务资格、私募基金综合托管业务资格、互联网证券业务试点资格、上市公司股
权激励限制性股票融资业务试点资格、上交所上市期权自营业务资格等。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 祝要斌 无
联系地址 上海市虹口区东大名路638号国
投大厦8层
电话 021-35082508
传真 021-35082523
电子信箱 600061@essence.com.cn
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 上海浦东新区浦东南路500号国家开发银行大厦4202室
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市虹口区东大名路638号国投大厦8层
公司办公地址的邮政编码 200080
公司网址 www.sdicessence.com.cn
电子信箱 600061@essence.com.cn
报告期内变更情况查询索引 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn
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《关于公司办公地址及联系方式变更的公告》（临2016-012）
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指
www.sse.com.cn
定网站的网址
公司半年度报告备置地点 上海市虹口区东大名路638号国投大厦8层
上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn
报告期内变更情况查询索引
《关于公司办公地址及联系方式变更的公告》（临2016-012）
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 国投安信 600061 中纺投资
六、 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 1997年5月13日
注册登记地点 上海浦东新区浦东南路500号国家开发银行大厦4202室
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 沪310115132284105
组织机构代码 13228410-5
报告期内注册变更情况查询索引 无
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
上年同期 本报告期
本报告期
主要会计数据 比上年同
（1－6月） 调整后 调整前 期增减(%)
营业总收入 4,838,628,036.48 10,455,274,436.07 9,749,686,050.02 -53.72
归属于上市公司股东
1,386,238,617.72 2,512,106,219.83 2,492,399,284.36 -44.82
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 1,370,277,557.89 2,318,950,558.52 2,318,950,558.52 -40.91
的净利润
经营活动产生的现金
-5,997,075,787.19 36,755,736,893.04 36,226,499,544.80 -116.32
流量净额
上年度末 本报告期
末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度末增减
(%)
归属于上市公司股东
26,899,907,773.50 26,442,197,839.79 26,442,197,839.79 1.73
的净资产
总资产 123,179,489,552.28 141,140,655,527.23 141,140,655,527.23 -12.73
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(二) 主要财务指标
本报告期 上年同期 本报告期比上年
主要财务指标
（1－6月） 调整后 调整前 同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.38 0.81 0.80 -53.09
稀释每股收益（元／股） 0.38 0.81 0.80 -53.09
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.37 0.74 0.74 -50.00
减少6.41个百分
加权平均净资产收益率（%） 5.20 11.61 11.77
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（% 减少5.63个百分
5.14 10.77 10.99
） 点
公司主要会计数据和财务指标的说明
因公司 2015 年度实施了重大资产重组，公司根据《企业会计准则第 20 号—企业合并》中对同一
控制下的企业合并的相关规定对上年同期数进行了追溯调整。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -218,252.62
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规 16,271,461.50
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金
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融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的
影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,224,310.92
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 147.00
所得税影响额 -5,316,606.97
合计 15,961,059.83
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2015 年公司通过重大资产出售处置纺织类板块后，证券业务成为公司目前主要经营业务。公
司通过全资子公司安信证券开展证券业务，公司的资产、收入和利润主要来自安信证券。
（一）经营分析
1、总体经营情况
根据中国证券业协会、中国期货业协会和 WIND 资讯有关统计，2016 年上半年沪深两市股票
交易金额 64.02 万亿元（单边），日均交易额 5334.87 亿元，分别同比下跌 53.99%和 54.38%。2016
年上半年全国期货市场累计成交量(单边)22.91 亿手，同比增长 35.08%；累计成交额(单边)99.34
万亿元，同比下降 71.91%。2016 年上半年 A 股股权融资规模合计 8001.90 亿元，同比增长 14.98%；
发行债券 18.37 万亿元，同比增长 105.34%；全国中小企业股份转让系统（简称新三板市场）新
增挂牌公司 2556 家，融资 1675.42 亿元，分别同比增长 140%和 171%。截至 2016 年 6 月末，A 股
市场融资融券余额 8535.84 亿元，较 2015 年末下降 27.30%。
受市场走势低迷和交易量萎缩等因素影响，2016 年上半年证券行业经营业绩同比整体下滑。
2016 年 1-6 月,证券行业 126 家券商实现营业收入 1570.79 亿元，同比下降 52.48%；实现净利润
624.72 亿元，同比下降 59.23%，117 家公司实现盈利。
截至 2016 年 6 月 30 日，公司总资产 1,231.79 亿元，较上年末下降 12.73%；归属于母公司
股东的净资产 269.00 亿元，较上年末增加 1.73%。2016 年 1-6 月，公司累计实现营业总收入 48.39
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亿元，同比下降 53.72%；利润总额 18.59 亿元，同比下降 48.29%；归属于母公司股东的净利润
13.86 亿元，同比下降 44.82%。
2、主营业务情况
（1）经纪业务基础夯实、结构优化
2016 年上半年，证券和期货经纪业务受市场调整影响，成交量和收入大幅下挫。报告期内，
安信证券经纪业务实现营业总收入 22.78 亿元，同比下降 59.08%。
根据交易所数据统计，安信证券通过沪深交易所代理股票、基金成交额 31963.16 亿元（不含
货币基金），同比下降 56.85%，市场份额 2.30%，排名第 12 位，较上年末上升 1 位；通过香港交
易所代理股票、基金成交额 129.61 亿港元（约合人民币 110.77 亿元），同比减少 64.40%。安信
证券期货经纪业务累计成交量 6367.60 万手，同比增长 55.66%，市场份额提升至 2.78%；累计成
交额 2.53 万亿元，同比下降 53.39%，市场份额提升至 2.55%。
2016 年上半年，安信证券经纪业务传统通道业务收入占比下降至 58.4%，收入结构持续优化。
报告期内，不断丰富和完善互联网证券产品、渠道、平台，陆续开展互联网社区活动，通过“安
翼、安驾、安健、安粮”系列产品吸引增量客户；聚安一站通建成上线，集中作业中心投入运行；
开展“十周年服务年”系列活动，深挖服务价值；新设机构业务组，重点推进股票质押融资、新
三板定增业务和主经纪商业务；大力推进网点建设，上半年获批新设网点 79 家，网点总数 293
家，分支机构（分公司）布局进一步完善；股票期权业务开户 2888 户，总累计开户 8728 户，累
计开户数排名行业第 3 位。
（2）资产管理业务主动管理规模扩大、固收投资能力巩固
报告期内，安信证券受托资产管理业务实现营业总收入 2.22 亿元，同比下降 57.69%，主要
因受证券市场行情波动影响，业绩报酬收入同比减少所致。
截至 2016 年 6 月 30 日，安信证券管理运作产品 384 只，受托规模 2355.70 亿元，较 2015
年底增长 3.61%，其中，主动管理规模 466.51 亿元，较 2015 年底增长 18.56%。固定收益类产品
全部取得正收益，产品业绩优良；固定收益投资能力继续获得市场认可，在中国基金报、中国证
券报、新华网、证券时报等评选中荣获多个奖项。国投安信期货管理运作产品 69 只，受托规模
45.10 亿元，受托规模较上年末增长 41.60 亿元，增长 11.89 倍；安信国际管理运作产品 3 只，
受托规模 48.99 亿港元（约合人民币 41.87 亿元），较 2015 年底增长 38.15%。
（3）自营业务优化投资策略、应对市场调整
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受证券市场行情波动影响，报告期内安信证券自营业务实现营业总收入 0.19 亿元，同比减少
1.58%；若计入投资收益和公允价值变动损益，自营业务实现收入 8.47 亿元，同比下降 57.63%。
报告期内，面对不利的经营环境，安信证券不断优化投资策略，积极应对市场调整。在固定
收益投资领域，灵活运用衍生品对冲市场风险、稳定组合收益，同时进一步优化团队建设、交易
管理和系统建设工作，设立专业团队专注利率债和利率衍生品、信用债等领域的交易机会和套利
策略挖掘，扩宽盈利空间；在权益投资领域，建立和完善包含做市、场外衍生品等业务在内的投
资相关制度体系，积极拓展做市业务，做市交易市场占有率明显提升。
（4）投资银行业务收入增长、排名跃升
报告期内，安信证券实现投资银行业务营业总收入 7.45 亿元，同比增长 146.50%，股票承销
保荐业务收入以及财务顾问收入均实现大幅增长。
报告期内，安信证券完成 A 股股权融资项目 17 个，同比增加 11 个，主承销金额 258.63 亿元，
同比增长 248.59%；完成 H 股股权融资项目 1 个，较上年同期减少 2 个，股权融资金额 0.85 亿港
元（约合人民币 0.73 亿元），同比减少 79.70%。根据 WIND 资讯数据，2016 年上半年安信证券完
成 A 股股权融资主承销金额行业排名第 7 位，其中 IPO 主承销金额行业排名第 1 位。
报告期内，进一步巩固新三板业务地位。根据 WIND 资讯数据，安信证券新三板业务上半年新
增挂牌 166 家，行业排名第 1；累计挂牌 378 家，行业排名第 2；已挂牌家数及在审家数合计 508
家，行业排名第 2。上半年，新三板定增业务建立总部与分支机构“总分联动”业务模式，完成
主办股票发行 67 次，募集资金 14.47 亿元，发行次数行业排名第 3，发行金额行业排名第 16。
安信证券拥有高质量的投行人才储备和项目储备。2016 年上半年末，安信证券保荐代表人 85
人，A 股主板已过会待发行项目 22 个，在审 IPO 项目 28 个，已过会和在审项目数量行业排名前
列。
（5）融资融券业务拓展业务种类、丰富产品类型
报告期内，主要受融资融券业务规模出现持续收缩影响，融资融券利息收入同比下降明显，
安信证券实现融资融券业务营业总收入 9.95 亿元，同比减少 51.19%。
根据 WIND 资讯数据，截至上半年末，安信证券通过沪深交易所开展的融资融券业务余额
208.69 亿元，市场份额 2.44%，较 2015 年末小幅上升，市场排名第 13；安信国际通过香港交易
所开展的融资融券业务余额 4.07 亿港元（约合人民币 3.48 亿元），较 2015 年末增长 52.43%。
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在融资类业务领域，安信证券不断拓展业务种类、丰富产品类型。上半年推出“安融融易行”
小额质押网上标准化产品，促进股票质押业务的稳定增长，并适时重启融券业务，推出创新配套
业务方案。
（6）其他业务份额稳定、发展稳健
报告期内，安信证券私募基金综合服务业务势头良好，发展稳健。截至 2016 年 6 月 30 日，
安信证券私募基金综合服务业务累计已承接产品 322 只，其中已上线产品 59 只，已上线规模 23.98
亿元。
报告期内，安信证券研究佣金份额保持稳定，研究品牌影响力持续稳固，对内对外研究服务
的力度不断加大，连续 13 个季度在社保基金服务券商中派点排名第一。2016 年上半年，通过搭
建产业资源整合平台，配备专职产业资源整合团队，持续探索围绕产业端资源把控，打造研究核
心竞争力。
（二）财务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
变动比例
科目 本期数 上年同期数
（%）
一、营业总收入 4,838,628,036.48 10,455,274,436.07 -53.72
其中：营业收入 300,156,504.89 1,984,892,172.90 -84.88
利息收入 1,610,419,865.70 2,597,596,235.83 -38.00
手续费及佣金收入 2,928,051,665.89 5,872,786,027.34 -50.14
二、营业总成本 3,835,828,729.18 8,464,626,890.38 -54.68
其中：营业成本 282,723,638.46 1,989,647,771.32 -85.79
利息支出 1,203,647,499.38 1,539,381,655.01 -21.81
手续费及佣金支出 405,593,013.69 974,542,090.17 -58.38
业务及管理费 1,764,788,879.68 3,371,725,208.31 -47.66
销售费用 - 18,138,398.95 -100.00
管理费用 4,265,840.96 53,842,434.18 -92.08
财务费用 -622,319.84 11,552,775.66 -105.39
三、经营活动产生的现金流量净额 -5,997,075,787.19 36,755,736,893.04 -116.32
四、投资活动产生的现金流量净额 -171,903,336.23 -77,913,369.61 -120.63
五、筹资活动产生的现金流量净额 -10,437,934,638.96 28,595,972,017.09 -136.50
六、研发支出 - 7,295,061.98 -100.00
营业总收入变动原因说明:本期受证券市场行情波动及交易量同比下降的影响，经纪业务、资产管
理业务及融资融券业务收入同比下降。
营业总成本变动原因说明:本期受经纪业务、资产管理业务及融资融券业务收入同比下降的影响，
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相应的手续费及佣金支出和利息支出随之下降。
销售费用变动原因说明:因纺织业务板块已出售，已不存在相关销售费用。
管理费用变动原因说明:因纺织业务板块已出售，纺织业务相关管理费用已不存在。
财务费用变动原因说明:因纺织业务板块已出售，纺织业务相关财务费用已不存在。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期受证券市场行情波动的影响，代理买卖证券收到
的现金、收取利息、手续费及佣金收到的现金以及回购业务资金净增加额均同比减少；因纺织业
务板块已出售，销售商品、提供劳务收到的现金同比减少。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金同比增加。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期发行债券收到的现金减少。
研发支出变动原因说明:因纺织业务板块已出售，已不存在相关研发支出
营业收入变动原因说明:主要因为纺织业务板块已出售，已不存在相关业务收入。
利息收入变动原因说明:本期受证券市场行情的影响，融资融券业务利息收入及经纪业务客户交易
结算资金利息收入同比减少。
手续费及佣金收入变动原因说明:本期受证券市场行情波动的影响，经纪业务及资产管理业务的手
续费以及佣金收入同比下降。
营业成本变动原因说明:主要因为纺织业务板块已出售，已不存在相关业务成本。
利息支出变动原因说明:由于本期应付短期融资款、应付债券及经纪业务客户交易结算资金同比减
少，相关利息支出也同比下降。
手续费及佣金支出变动原因说明:本期受证券市场行情波动的影响，经纪业务及资产管理业务的手
续费以及佣金支出同比下降。
业务及管理费变动原因说明:营业总收入同比减少，相应费用同比下降。
2、 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
单位：元 币种：人民币
上期发生额
项 目 本期发生额 变动金额 变动比例 说明
(重述后）
受本期营业收入下降及证券行业
营业税金及附加 197,113,371.92 450,566,944.07 -253,453,572.15 -56.25 营改增的影响，相关税费同比减
少。
上期主要为受资产重组等因素影
响下计提的应收账款坏账准备，本
资产减值损失 -21,681,195.07 55,229,612.71 -76,910,807.78 -139.26
期主要为融出资金规模下降使得
相应的减值准
