公司代码：600061 公司简称：国投资本
国投资本股份有限公司
2022年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、
完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 |
| 董事 | 葛毅 | 工作原因 | 李樱 |
三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人叶柏寿、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以公司实施权益分派股权登记日的总股本为基数，每10股拟派发现金红利0.92元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本642,530.62万股，以此计算本期拟分配现金利润总额为59,112.82万元，占公司2022年度合并报表归属于母公司所有者净利润的20%。此外，公司2020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，请投资者予以关注，详见本报告“管理层讨论与分析”等有关章节中关于可能面对风险的描述。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 3
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 8
第三节 管理层讨论与分析 ...... 13
第四节 公司治理 ...... 39
第五节 环境与社会责任 ...... 53
第六节 重要事项 ...... 59
第七节 股份变动及股东情况 ...... 69
第八节 优先股相关情况 ...... 74
第九节 债券相关情况 ...... 75
第十节 财务报告 ...... 89
| 备查文件目录 | 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 |
| 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 | |
| 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 |
风起正是扬帆时，凝心聚力启新程！
——国投资本股份有限公司致股东尊敬的股东们：
又是一年花开时，感谢在过去一年中，对国投资本的陪伴、信任和支持！
回首2022，百年变局加速演化，全球经济复苏乏力，地缘政治冲突加剧，国内宏观经济增长承压，这些外部环境都在考验企业经营者的定力和韧性。
党的二十大胜利召开，擘画了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图，为我们发展指明了方向。全体国投资本人在各种不确定性持续增加的形势下，坚守服务国家大局定位，携手同心，与时代脉搏同频共振，与实体经济共荣共生，与广大投资者和客户共同成长。
这一年，我们锚定服务实体定位，探索产业金融积极有为。
我们着力督导所属企业提升支持实体经济、服务国家战略质效。子公司安信证券“上海医药2021年度非公开发行A股暨引入战略投资者”项目，刷新A股医药行业上市公司股权再融资项目金额记录；子公司国投泰康信托“全国首单车险分期ABS”项目，创新支持特殊时期物资保供和人民群众安全出行；托管企业中投保“‘光萤’惠农光伏项目助力打造美丽乡村”案例，入选中国普惠金融典型案例（2022）名单。国投安信期货持续拓展
“保险+期货”业务范围，以实际行动助力乡村振兴事业。报告期内，国投资本服务实体经济规模2489.29亿元，服务项目641个。
这一年，我们抗住外部形势压力，业务开拓转型亮点不断。2022年，国投资本在空前不利的外部环境下，深度挖掘内部潜能，推动业务转型升级，稳定业绩基盘，全年实现营业总收入
171.36亿元，实现净利润34.69亿元。
子公司安信证券总客户资产规模突破1万亿元，基金投顾业务正式上线，股票主承销业务排名行业前10，投行业务质量获评最高级A级，新三板做市业务重登做市商评价第一名；子公司国投泰康信托累计实现销售规模突破1700亿元，存续客户同比增长48%，家族信托近200亿元，资产管理转型、财富管理转型取得积极成效，连续第三年获评行业A类评级。子公司国投瑞银基金规模增长势头良好，净利润同比实现翻番，非货币基金规模行业排名提高6名。
这一年，我们推动管控建设优化，风险管理体系实施落地。
我们初步构建的分层闭环管理体系持续优化完善，管理效能不断提升；我们强化财务管控统筹推进成本费用压降，全面贯彻“过紧日子”思想，工作成效明显；我们准确把握改革方向，扎实组织深化国企改革三年任务并圆满收官。
公司高度重视风险管理，认真落实金融业务风险防范化解工作的要求，优化完善风险管理体系，搭建统一风险量化计量工作
机制，推出风险管理量化工具，研究设置有关业务硬约束，定期开展公司风险信息交流，保障企业平稳健康运行。
2022年，我们始终把握高质量发展主线，聚焦重点问题和关键工作，坚定不移深化转型，在危机和变局中不断育先机、开新局，稳定了业务发展基本盘，守住了风险防控生命线，形成了“稳”、“进”兼备的经营好局面。成绩的取得，得益于公司及所属投资企业长期积累的客户信任、市场口碑、合规风控、特色业务模式等禀赋；得益于我们有一支年轻、专业、坚韧、凝聚力和执行力强的七千多人的队伍；得益于我们与时俱进、不断迭代升级的经营理念和坚定不移的执行力。
春江浩荡暂徘徊，又踏层峰望眼开。2023年经济复苏势成，市场改革利好，也是公司“十四五”的攻坚之年。新的征程呼唤改革发展新的作为，我们将在战略回顾调整、资产结构优化、平台管控增强、人才队伍建设、党建业务融合、数字金融赋能、品牌形象提升等方面努力打开工作新局面，绘就公司的新蓝图。以优质的金融服务回报客户和社会，以良好的业绩回报股东和投资人，为推动经济社会高质量发展作出更大贡献，笃行不怠谱写新的华章！
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 国投资本、公司、本公司、上市公司 | 指 | 国投资本股份有限公司，原国投安信股份有限公司 |
| 上海毅胜 | 指 | 上海毅胜投资有限公司，是公司全资子公司 |
| 国投公司、国投集团 | 指 | 国家开发投资集团有限公司，是公司第一大股东 |
| 国投资本控股、国投资本控股公司 | 指 | 国投资本控股有限公司，是国投资本全资子公司 |
| 国投贸易 | 指 | 中国国投国际贸易有限公司，是国投集团全资子公司 |
| 国投资产 | 指 | 国投资产管理有限公司，是国投集团全资子公司 |
| 国投财务 | 指 | 国投财务有限公司，是国投集团控股子公司 |
| 安信证券 | 指 | 安信证券股份有限公司，是国投资本全资子公司 |
| 安信乾宏 | 指 | 安信乾宏投资有限公司，是安信证券全资子公司 |
| 安信国际 | 指 | 安信国际金融控股有限公司，是安信证券全资子公司 |
| 国投安信期货 | 指 | 国投安信期货有限公司，是安信证券全资子公司 |
| 安信投资 | 指 | 安信证券投资有限公司，是安信证券全资子公司 |
| 安信基金 | 指 | 安信基金管理有限责任公司，是安信证券的联营公司 |
| 安信服务 | 指 | 安信（深圳）商业服务有限公司，是安信证券全资子公司 |
| 安信资管 | 指 | 安信证券资产管理有限公司，是安信证券全资子公司 |
| 国投泰康信托 | 指 | 国投泰康信托有限公司，是国投资本控股公司的控股子公司 |
| 国投瑞银基金 | 指 | 国投瑞银基金管理有限公司，是国投泰康信托的控股子公司 |
| 国彤万和 | 指 | 国彤万和私募基金管理有限公司，是国投泰康信托的参股子公司 |
| 国彤创丰 | 指 | 国彤创丰私募基金管理有限公司，是国投资本控股的参股子公司 |
| 锦泰保险 | 指 | 锦泰财产保险股份有限公司，是国投资本控股有限公司的参股子公司 |
| 渤海银行 | 指 | 渤海银行股份有限公司，是国投集团的参股子公司、国投资本受托管理的公司 |
| 中投保 | 指 | 中国投融资担保股份有限公司，是国投集团的控股子公司、国投资本受托管理的公司 |
| 国投融资租赁 | 指 | 国投融资租赁有限公司，是国投集团的控股子公司融实国际控股有限公司的全资子公司，由国投资本受托管理 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 深圳证监局 | 指 | 中国证券监督管理委员会深圳监管局 |
| 国资委 | 指 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
| 财政部 | 指 | 中华人民共和国财政部 |
| 交易所 | 指 | 上海证券交易所和深圳证券交易所 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 上交所网站 | 指 | 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn |
| 中登公司 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司 |
| 新三板 | 指 | 全国中小企业股份转让系统 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 国投资本股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 国投资本 |
| 公司的外文名称 | SDIC Capital Co.,Ltd |
| 公司的外文名称缩写 | SDIC Capital |
| 公司的法定代表人 | 叶柏寿 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 姚肇欣 | 林莉尔 |
| 联系地址 | 北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦 | 北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦 |
| 电话 | 010-83325163 | 010-83325163 |
| 传真 | 010-83325148 | 010-83325148 |
| 电子信箱 | 600061@sdic.com.cn | 600061@sdic.com.cn |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路128号204-3、204-4、204-5室 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 无 |
| 公司办公地址 | 北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 100034 |
| 公司网址 | www.sdiccapital.com |
| 电子信箱 | 600061@sdic.com.cn |
四、 信息披露及备置地点
| 公司披露年度报告的媒体名称及网址 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 |
| 公司披露年度报告的证券交易所网址 | 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 北京西城区阜成门北大街2号国投金融大厦 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 国投资本 | 600061 | 国投安信 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 | |
| 签字会计师姓名 | 晁小燕、杜伟 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2022年 | 2021年 | 本期比上年同期增减(%) | 2020年 | |
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 营业总收入 | 17,135,577,446.95 | 16,936,087,359.45 | 1.18 | 14,136,891,947.10 | 14,136,891,947.10 |
| 营业收入 | 1,936,603,024.94 | 1,191,134,605.46 | 62.58 | 959,663,086.77 | 959,663,086.77 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 2,941,523,013.15 | 4,792,816,508.56 | -38.63 | 4,148,320,304.70 | 4,148,320,304.70 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 2,819,033,391.69 | 4,760,462,008.26 | -40.78 | 4,062,662,785.45 | 4,062,662,785.45 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 10,931,318,737.87 | 2,657,698,409.15 | 311.31 | -3,993,772,702.36 | -3,993,772,702.36 |
| 2022年末 | 2021年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2020年末 | ||
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 归属于上市公司股东的净资产 | 51,210,568,599.93 | 49,425,057,250.34 | 3.61 | 45,587,778,099.82 | 45,587,778,099.82 |
| 总资产 | 266,593,422,668.52 | 246,431,771,218.34 | 8.18 | 218,742,976,360.95 | 218,742,976,360.95 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2022年 | 2021年 | 本期比上年同期增减(%) | 2020年 | |
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 基本每股收益（元／股） | 0.44 | 0.73 | -39.73 | 0.64 | 0.97 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.43 | 0.68 | -36.76 | 0.63 | 0.95 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.42 | 0.72 | -41.67 | 0.63 | 0.95 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.04 | 10.61 | 减少4.57个百分点 | 10.16 | 10.16 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 5.78 | 10.54 | 减少4.76个百分点 | 9.94 | 9.94 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
1.2021年6月18日，公司实施权益分派，以资本公积向全体股东每10股转增5.2股，同时对2020年基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益进行追溯调整。
2.2022年度，公司业绩同比下降，主要原因是受资本市场大幅震荡影响,公司权益类投资收益同比下降。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2022年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业总收入 | 3,933,621,159.43 | 4,499,951,850.82 | 4,037,137,566.58 | 4,664,866,870.12 |
| 营业收入 | 210,827,986.85 | 629,575,313.36 | 524,522,741.18 | 571,676,983.55 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 63,638,048.17 | 1,800,823,939.21 | 276,912,389.67 | 800,148,636.10 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 34,157,348.18 | 1,747,250,791.25 | 268,048,735.51 | 769,576,516.75 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 12,706,456,417.37 | 12,858,392,383.29 | 10,048,648,878.08 | -24,682,178,940.87 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2022年金额 | 附注（如适用） | 2021年金额 | 2020年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -1,034,456.48 | -65,973.20 | 119,671.04 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 | 117,723,612.32 | 81,161,046.54 | 50,597,617.10 |
| 的政府补助除外 | ||||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 79,734,659.31 | 79,115,947.26 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | 2,276,353.39 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -15,563,958.81 | - 35,780,970.66 | -1,566,594.70 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 20,479,371.99 | 14,068,239.54 | ||
| 减：所得税影响额 | 50,286,577.40 | 15,303,087.89 | 32,707,627.28 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 28,563,029.47 | 11,724,754.03 | 12,177,847.56 | |
| 合计 | 122,489,621.46 | 32,354,500.30 | 85,657,519.25 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产 | 42,304,829,954.89 | 52,894,043,545.91 | 10,589,213,591.02 | -322,351,951.58 |
| 其他非流动金融资产 | 3,607,817,663.95 | 4,525,058,965.94 | 917,241,301.99 | |
| 一年内到期的非流动资产 | 1,740,981,610.55 | 4,262,615,406.30 | 2,521,633,795.75 | 1,589,135,887.82 |
| 其他流动资产 | 863,000,878.94 | 385,740,522.75 | -477,260,356.19 | |
| 其他债权投资 | 41,409,075,024.75 | 37,729,900,561.49 | -3,679,174,463.26 | |
| 其他权益工具投资 | 260,834,150.73 | 1,121,450,879.10 | 860,616,728.37 | 100,897,317.11 |
| 衍生金融资产 | 360,299,452.15 | 589,371,831.68 | 229,072,379.53 | -912,833,866.99 |
| 衍生金融负债 | 301,114,002.46 | 50,197,821.44 | -250,916,181.02 | |
| 交易性金融负债 | 9,558,629,629.42 | 9,204,099,626.46 | -354,530,002.96 | 875,531,817.06 |
| 合计 | 100,406,582,367.84 | 110,762,479,161.07 | 10,355,896,793.23 | 1,330,379,203.42 |
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
国投资本是一家业务覆盖证券、信托、公募基金、期货等多个金融领域的上市金融控股公司，报告期内公司的主要经营范围无重大变化。公司全资或控股安信证券、国投资本控股、国投泰康信托、国投瑞银基金、国投安信期货、安信投资、安信国际、安信乾宏、安信资管、安信服务等公司，参股锦泰保险、国投财务、国彤创丰、安信基金，受托管理中投保、渤海银行、国投融资租赁。（组织架构图如下）
（一）市场回顾
2022年，国际形势复杂多变，外部环境动荡不安。俄乌冲突、地缘政治紧张和美联储持续加息等超预期因素，都对国内经济产生了较为明显的冲击。2022年，据国家统计局初步核算，全年国内生产总值（GDP）1,210,207亿元，按不变价格计算，较上年增长3%。在诸多超预期因素反复冲击下，我国有效应对内外部挑战，国民经济顶住压力持续发展，保持较快增长，经济总量再上新台阶，高质量发展取得新成效。
复杂的内外环境对资本市场产生了一定冲击，年内市场大幅震荡，截至2022年末，上证指数收于3089.26点，较2021年末下跌550.52点，跌幅为15.13%；深证成指收于11015.99点，较2021年末下跌3841.36点，跌幅为25.85%。同时，以注册制为牵引的资本市场全面深化改革持续推进，科创板、创业板、北交所注册制改革持续推进。2022年A股IPO表现强劲，IPO上市企业达428家，合计融资额达到5,869.66亿元，居全球股市首位；在注册制改革助推下，A股上市公司数量突破5,000家，同时进一步提高上市公司质量的举措继续推进，中国资本市场在经济发展与深化改革的双重助力下，不仅实现了量的加速增长，更完成了质的结构性跨越，迎来了而立之年后的新里程碑。
（二）公司主要经营情况分析
报告期内，外部形势错综复杂，各类风险交织叠加，对公司经营发展造成了较大挑战。在公司董事会的坚强领导下，国投资本以服务实体经济为引领，统筹做好经营发展和风险防控，尽最大努力推动重点工作落地见效。主要经营情况如下：
1.坚守金融服务实体初心，引领公司长远稳健发展。
国投资本聚焦金融服务实体经济定位，着力推动所属企业提升支持实体经济、服务国家战略质效。安信证券“上海医药非公开发行A股暨引入战略投资者”项目，刷新A股医药行业上市公司股权再融资项目金额记录；国投泰康信托“全国首单车险分期ABS”项目，创新支持特殊时期物资保供和人民群众安全出行；国投安信期货持续拓展“保险+期货”业务范围，以实际行动助力乡村振兴事业。此外，公司托管企业中投保“‘光萤’惠农光伏项目助力打造美丽乡村”案例，
入选中国普惠金融典型案例（2022）名单，托管企业国投租赁“酒泉风光新能源发电”项目，积极助力河西走廊绿色产业发展。截至2022年末，国投资本及所属企业通过自有资金股权投资、自由资金债权投资、提供融资中介服务、提供期货服务、提供研究咨询服务等方式服务实体经济（不含房地产）规模2489.29亿元，服务项目641个。国投资本积极服务国家战略，在服务制造业、小微企业、绿色发展、农业农村、科技创新企业等重点方向的金额达934.13亿元。
坚持服务实体经济为公司高质量健康发展奠定坚实基础，面对外部环境带来的空前不利影响，国投资本紧盯全年任务目标，深度挖掘内部潜能，力争经营业绩实现较好结果。截至报告期末，公司（合并）总资产2,665.93亿元，同比增长8.18%，归母净资产512.11亿元，同比增长3.61%；2022年度营业总收入171.36亿元，归属于母公司股东的净利润29.42亿元。公司下属主要投资企业经营业绩均实现较好增长，安信证券（合并）实现净利润26.19亿元，国投泰康信托（单体）实现净利润11.81亿元，国投安信期货（合并）净利润2.91亿元，国投瑞银基金实现净利润1.63亿元。公司营业收入、归母净利润、资产结构等构成如下图。
2. 强化平台专业管控能力建设，上市公司质量持续提升
报告期内，国投资本积极响应落实国务院国资委、中国证监会关于提高上市公司质量相关部署和要求，在促进公司治理规范运作、强化内生增长创新发展和增进上市公司价值实现等方面统筹考虑，认真落实。
报告期内，国投资本坚持战略引领，定期督导各所属企业规划落地实施，全面梳理现有业务，启动战略优化；准确把握改革方向，以“赶考”精神写好改革“新答卷”，高质量收官国企改革三年行动；大力调整优化结构，优化管理层级，推动资产质量不断提升；加大人才队伍建设力度，完成所属企业领导班子及优秀年轻干部调研，召开首次人才交流工作座谈会。
报告期内，国投资本切实贯彻协同发展战略要求，推动安信证券与国投矿业签署战略合作协议，组织投行及研究所为国投矿业投资决策及配套融资提供可行方案论证；梳理固化融融协同成熟业务模式，安信证券代销国投泰康信托产品存续规模34亿元，安信证券与中投保合作开展债券发行超42亿元；精心打磨特色产融协同案例，转融通业务全年累计出借市值规模86亿元。全年协同规模1329.95亿元，同比增长1%；实现协同收入5.32亿元，同比增长4%；产融协同大幅跃升，实现规模954.68亿元，同比增长36%，特色产业金融发展成效进一步显现。
报告期内，国投资本创新优化信息披露和投资者关系管理工作，维护上市公司市场形象。公司积极践行ESG理念，全面启动ESG管理提升项目；“立体化”做好上市公司信息披露工作，首次以“报告+短视频+可视化图片”形式展示公司定期报告内容，首次直播举办业绩说明会。公司2021年度业绩说明会获得中国上市公司协会评选的最佳实践，连续第三年获得上交所信息披露评价最高级A级。报告期内，公司扎实做好风险合规管理体系实施落地，大力推进所属企业风险防范管理。国投资本从风险本质出发，为相关业务设置硬约束，年内提出企业业务约束方案建议。搭建统一风险量化计量工作机制，制定《合规手册》等多项合规管理文件，建设完成首个全面风险管理体系。全年下发风险提示函多份，完成对外特定业务内部评级60余家，风险合规管理能力得到持续加强。
3.聚焦资产配置能力建设，财富管理转型成效初现
报告期内，我国财富管理市场长期向好的态势并未发生重大改变，财富管理变革不断推进，财富管理机构不断拓展和丰富营销渠道，加强围绕客户需求创新特色产品与服务，并积极打造差异化竞争优势。国投资本及旗下各金融企业稳步推进相关业务。公司财富管理收入33.37亿元，同比增长10%；含财率（财富管理收入/公司营业总收入）19%，同比提升一个百分点，具体如下：
单位：百万元
| 项目 | 2022年度财富管理收入 | 2021年度财富管理收入 |
| 财富管理收入 | 3,336.77 | 3,035.66 |
| 代销金融产品业务 | 343.63 | 515.19 |
| 资产管理业务 | 389.89 | 646.53 |
| 投资咨询业务 | 48.05 | 56.29 |
| 基金管理业务 | 1,136.64 | 760.60 |
| 托管及其他受托业务佣金 | 1,418.55 | 1,057.05 |
| 营业总收入 | 17,135.58 | 16,936.09 |
| 含财率（财富管理收入/公司营业总收入） | 19% | 18% |
金融产品销售方面，安信证券不断完善和丰富产品体系，提升自主产品特别是高端定制化产品的设计、开发的能力和水平，打造具有安信自主特色的产品品牌。安信证券于2021年6月获得中国证监会批准的公募基金投资顾问业务试点资格，于2022年1月初通过监管部门的检查验收达到正式展业条件，并于5月9日正式展业。截至2022年12月31日，安信证券基金投顾累计参与客户超过5万人，累次签约资产超过18亿元。安信证券财富管理业务注重打造安信品牌的产品平台，公募销售品牌有“好基汇”、“安信精选”，基金投顾品牌“安心投”。构建完成了相对完整的财富管理体系。
国投泰康信托财富管理目标是以客户服务为中心，以资产配置为手段，以全产品矩阵为抓手，以数字化转型为驱动、以家族财富管理综合服务为引领，为客户提供“一站式”财富管理服务。2022年，国投泰康信托累计实现销售规模1708亿元，同比增长48%；其中标品营销规模快速增长，累计营销规模1264亿元，同比增长78%。以账户配置为核心的财富营销能力持续发力，客户个性化配置服务能力不断提升。数字化营销取得初步进展，设立数字化营销团队，与现有财富团队一起构建线上线下交互式的营销体系，通过“标准化服务+个性化满足”分类运营，不断释放数字化营销战斗力。强化资产配置能力建设，重点打造“稳鑫”、“瑞鑫”、“名匠”、“名品”、“财富配置”等资产配置产品及配置品牌，实现了配置产品线的初步搭建，配置产品营销规模达到31.78亿元，满足了客户的资产配置需求。家族类信托业务规模达到180亿元，初步形成了具有“国投”特色的家族信托业务发展模式，在行业中具备了一定影响力及品牌知名度。
在股债轮番震荡的2022年，国投瑞银基金的公募产品管理规模依然实现逆市增长，非货币规模业内排名收获报告期内进步6名的骄人成绩，旗下各类型基金的管理规模均取得超越行业平均水平的增长。近年来，国投瑞银基金围绕新能源、先进制造、专精特新等创新领域进行了积极的布局，并持续打造“有效控制回撤、追求稳健收益”的磐石型产品体系，逐步形成了在主动权益、固定收益、指数量化以及QDII业务等领域的多策略、多风格、多赛道的核心能力优势，适应从机构投资者到个人投资者多样化的投资需求，实现了公司在营销渠道的多元化与均衡化发展。秉承
高质量发展的原则，国投瑞银基金强化在个人养老金业务和ESG投资的持续投入并初显成效：国投瑞银稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)纳入了中国证监会发布的首批个人养老金基金产品名录。国投瑞银基金正式成为境内首家净零排放资产管理倡议签署机构，积极服从国家战略，履行社会责任，实现自身发展与客户价值增长的可持续共赢。
4. 深入研究“数字金控”建设路径，积极推动企业金融科技转型
报告期内，国投资本组织召开网信工作研讨会，积极推动所属企业加快数字化转型和信息化建设步伐。高质量完成“护网行动”网络安全攻防演习，获评公安部优秀技战法。组织调研阿里巴巴、招商金控、西门子等多家单位信息化建设，进一步研究梳理信息化建设方案。2022年安信证券信息技术工作围绕“全面数字化转型、提升用户获得感、降本增效、应用上云”的指导思想，全面开启信息化建设工作，2022年信息技术相关投入10.01亿元 ，同比增长
9.16%。通过稳步推进基础设施建设，开启新一代云数据中心建设，推进基础设施能效提升，为数字化过程提供坚实保障。通过客户端、员工端统筹规划建设，各业务条线数字化能力快速补齐。持续建设“监、管、控、营、研、析”六位一体的智能运维平台，全面保障业务连续性，持续巩固运营保障能力。数字化转型全面开启，各业务条线及中后台各公司数字化能力快速补齐。协同各业务单元明确数字化转型总体规划和数字化项目建设框架。组织技术力量保障数字化重点项目建设。公司级项目按期上线，包括新一代核心柜台系统实现公募券结模式客户全部迁移，完成接管三方存管以及极速清算业务；机构协同平台、智能办公平台建设、智能门户建设、楼宇智能化项目、企业级客户信息管理系统（ECIF）、智能合同管理系统、数字化印控中心，业务级项目均依据项目进度推进。新业务支持上，完成基金投顾新业务上线，个人养老金业务技术系统建设工作基本完成，等待业务资格批复，上交所债券做市（宽途）系统上线并成功获得业务资格，完成科创板做市交易（QWIN）系统上线并成功获得了业务资格，深度开展机构交易极速链路优化。三所一司新业务上线频繁，顺利完成19次核心交易系统重大版本升级，支持了北交所扩市场、沪深新债业务、ETF多码合一、公募券结产品户迁移至机构柜台、上交所流式报盘切换等业务上线，配合了交易所和公司各项新业务的有序开展；顺利完成核心系统扩容优化、升级改造，有序开展IT运维工作，公司核心系统安全运行率达到99.9999%。聚合大数据平台、数据治理和AI能力；建成并发布AX-PaaS平台，将服务治理、流水线、容器、中间件、API网关等云原生生态能力整合，RPA平台推广全年新增RPA场景数125项，覆盖26个部门，启用ECC运维监控中心，建设公司展厅数字化大屏。
2022年国投泰康信托信息技术投入5313万元，同比增长24%。国投泰康信托积极推进重点业务领域数字化转型实践项目建设。财富管理领域，坚持以客户为中心，持续完善财富管理应用体系架构，推进渠道整合平台、客户中心、客户关系管理平台、营销活动平台，产能飞跃平台等能力建设，构建多渠道的终端服务和统一的能力中台，打造公司特色的综合金融服务体系，提升客户和用户体验；标品业务领域，紧密围绕固收、权益和证券服务业务线，巩固投资研究、风险管理、交易执行、投后分析的全流程线上化、智能化管理；非标业务领域，推进普惠业务、供应链业务、地产业务系统建设，全面支撑各领域数据沉淀，助力业务模式创新及管理效率提升；运营管理领域，围绕估值、份额、交易、数据、运营支持等方面，进一步深化新技术应用，通过引入OCR、NLP、RPA等技术，采用机器人替代重复性高、处理效率低的人工操作环节，提升运营管理工作效率。未来，国投泰康信托将坚持以推进公司数字化转型落地为目标，以赋能协同业务发展为使命，持续开展重点业务与管理领域单元平台架构转型，扩大智能化和数据应用场景，保障公司数字化转型取得明显成效。
2022年国投瑞银基金加快数字化变革，保障金融科技的投入力度，在信息技术方面投入超4700万元。在数字化转型方面，坚持以客户为中心，上线了渠道服务号和智能客服平台，助力服务创新和业务创新。同时，完成了数字化资产管控平台建设、基于数据中心的报表建设和数据开发，全面支撑各类业务数据沉淀，同步制定数据治理相关制度、流程和方法，确保数据统一管理、高效运行，充分发挥数据化治理在公司营运及管理中的价值。公司级项目按期上线，包括深圳楼宇智能化项目建设、私有云平台升级改造、桌面云系统一期建设、APP商用密码改造、投资交易券商结算支持、新头寸预测及管理系统建设、指数基金管理系统建设、模拟组合系统建设、招行朝朝盈系统对接上线、平安钱袋子系统对接及上线、产品生命周期管理系统上线等。此外，通过自主研发，不断完善基金运营管理平台和自动化估值，进一步提升公司运营效率、降低运营风险。
未来，国投瑞银基金将继续推进公司数字化转型，通过“数实融合”实现降本增效和跨越发展，通过技术融合突破金融场景和客群的覆盖，持续推动普惠金融提质增效。
二、报告期内公司所处行业情况
2022年，国投资本强化战略引领，把稳发展方向。公司下属各主要子公司稳住了经营业绩基本盘，行业排名整体稳定，部分子公司亮点突出。报告期末，安信证券（合并）总资产2,421.55亿元，归属于母公司股东的净资产481.11亿元，2022年度实现营业总收入143.58亿元，净利润26.19亿元。根据中国货币网披露的信托公司未经审计财务报表，国投泰康信托净资产行业排名第24位，营业收入行业排名第17位，净利润行业排名第14位，ROE行业排名第3位， 2022年，国投泰康信托连续第三年取得行业最高A类评级。
国投瑞银基金管理各类资产规模约3470亿（含公募、专户、专户子公司），同比增加38%；共管理88只公募基金，规模2370亿元，同比增长45%；非货币基金规模1276亿元，业内排名32/152，同比上升6名。
国投安信期货2010-2015年在证监会公布的期货公司分类评价结果中均为A级，2016-2022年均为A类AA级。报告期内，国投安信期货净资产行业排名第11位，营业收入行业排名第12位，净利润行业排名第13位，客户权益行业排名第7位。
更多行业情况详见本节“一、经营情况讨论与分析”、“三、报告期内公司从事的业务情况”。
三、报告期内公司从事的业务情况
（一）证券业务
公司通过全资子公司安信证券及其子公司向各类客户提供证券经纪、自营业务、资产管理、投资银行、财务顾问、融资融券、基金托管、期货经纪、私募投资基金等全方位、多元化的金融产品和服务。
1.证券行业市场回顾
2022年，股票市场大幅回调。截至2022年末，上证指数收于3089.26点，较2021年末下跌
550.52点，跌幅为15.13%；深证成指收于11015.99点，较2021年末下跌3841.36点，跌幅为
25.85%。2022年，沪、深两市股基累计成交247.67万亿元，同比减少6.65%，日均成交10,234.34亿元，日均同比减少6.26%。市场融资额减少，其中：股权融资1.69万亿元，同比减少2.16%；债券发行61.54万亿元，同比减少0.35%；截至2022年12月31日，沪深两市融资融券余额合计15,403.92亿元，同比下降15.93%。2022年末，全国中小企业股份转让系统挂牌合计6,580家，当年减少352家。
截至2022年末，证券行业总资产11.06万亿元，净资产2.79万亿元，净资本2.09万亿元，分别较上年末增长4.41%、8.52%、4.69%。全行业140家证券公司实现营业收入3949.73亿元，实现净利润1423.01亿元，同比分别下降21.38%、25.54%。
2.安信证券主要经营情况
截至报告期末，安信证券（合并）总资产2,421.55亿元，同比增长8.04%；归属于母公司股东的净资产481.11亿元，同比增长4.12%。2022年度实现营业总收入143.58亿元，同比减少
3.16%；利润总额28.28亿元，同比减少45.73%；净利润26.19亿元，同比减少38.30%。
（1）金融科技赋能财富管理转型，打造一流数字化服务能力
报告期内，安信证券经纪业务净收入43.49亿元，同比减少14.63%。安信证券母公司2022年新开中高端客户1.18万户，截至报告期末中高端客户数28.56万户，中高端客户资产9982.42亿元，占客户总资产96.22%。安信证券持续推进财富管理转型，整合公司各业务线资源，为中高端客户提供全方位、立体化的金融服务解决方案。
金融科技延续智能化、数字化、自动化理念，在客户端构建智能化交易体系和数智化陪伴服务生态，推出“AI网格”条件单、基金投顾“安心投”等特色功能，安信手机证券APP用户突破852万，人均单日启动次数14.56次，位行业第一，日均在线时长位行业第三；以数据驱动服务加大员工端系统建设，将大数据运算模型与标准化业务服务有机结合，为员工提供一站式营销平台，周使用活跃率达到91.06%；深挖客户画像标签和产品标签，基于客户画像、精准运营服务及
员工营销赋能三大支柱，精准洞察与链接客户，让服务“恰到好处”，数字化服务能力处于行业领先水平。
（2）以专业和协同发展为依托，积极促进交易机构化，场外期权新增名义本金规模进入行业前十报告期内，安信证券席位佣金净收入3.58亿元，席位租赁业务实现股票交易7356.79亿元，市场份额2.07%。公司通过设立金融机构部，专业经营金融机构客群，以客户为中心打造有竞争力并面向未来中长期发展的业务模式，以专业化销售为核心，以定制化服务为指引，明确协同协作机制，与客户形成点、线、面全方位合作。
在机构交易方面，积极拓展私募客户，推进交易机构化，2022年，新增私募产品账户1188户,私募产品日均净资产1087.16亿元，同比增长32.4%，私募产品累计股基交易量23679.87亿，同比增长26.1%。
机构客户在公司的交易占比从2021年的20.2%提升至2022年的27.5%。种子基金业务自开展以来累计投资109只私募基金、引入105家优秀私募管理人。2022年，种子基金产生综合业务收入5572.13万元，带动股基交易量同比增加966.48亿元，增幅61.75%。
资产托管始终坚持“走出去”战略，以机构客户为中心，不断推进机构业务数字化转型，完善机构客户服务体系建设，2022年托管业务保持稳中有升的发展态势。新增托管产品368只、规模114亿，年末存量托管产品1189只、存量规模415亿，存量产品排名第15名，与2021年持平。资产托管业务连续第三年通过了国际公认标准最高、最权威的ISAE3402国际鉴证，2022年首次荣获《每日经济新闻》公布的“中国金鼎奖”榜单中的“最具潜力托管券商奖”。
2022年末，安信证券全年场外期权新增名义本金规模1459.38亿元，同比增长114.92%。收益互换新增名义本金规模291.09亿元，同比增长388.09%。SAC协议（全称《中国证券期货市场场外衍生品交易协议》）新签约客户数853家，同比增长381.92%。
报告期内，安信证券获得证监会核准科创板做市业务资格的批复，并积极申请场外期权一级交易商资质、跨境业务资质等业务资格。
（3）投行业务继续创新高，股权业务行业前十，债券业务排名继续提升
报告期内，得益于全面注册制改革的大背景和优质项目储备，安信证券投资银行业务继续勇创新高，实现净收入16.68亿元，同比增长11.75%，行业排名第9位，同比提升3名。WIND资讯显示，安信证券母公司2022年股票主承销家数23家，排名行业第十，股票主承销金额302亿，行业排名第七，股票主承销收入9.7亿元，行业排名第九。其中IPO承销家数16家，行业排名第九；增发承销金额154.99亿元，行业排名第六。
在重点项目方面，上海医药非公开发行A股暨引入云南白药作为战略投资者项目于2022年3月成功发行（募资总额139.75亿元），该项目是A股证券市场再融资新规下成功实施的首家融资额超百亿的战投定增项目，是A股医药行业上市公司最高金额的股权再融资项目。豪鹏科技美股私有化及回归A股IPO项目于2022年8月完美收官，此外，完成江西修水县欧克科技IPO，实现江西修水县上市公司零的突破，为老区经济发展、乡村振兴等方面提供了强力支撑。
安信证券目前投行团队稳定，项目储备较为丰富。截至2022年末安信证券母公司IPO在审26家，行业排名第10；IPO辅导项目家数56家，预计可为未来贡献重要收入。
安信投资积极与投行开展业务联动，持续向投行委输送优质客户名单，并为投行开发服务客户持续赋能。2022年度累计推荐项目470个，投行对接项目68个，投行立项项目6个。
（4）固收投资发挥自营业务压舱石作用，新三板做市业务荣获多项荣誉
报告期内，受市场大幅波动的影响，安信证券投资业务净收入有所下降。
固收投资方面，相对精准地把握住了整体和结构性行情，年初抓住时机大幅加仓获取稳健息差收益，并在上半年震荡行情中灵活调整对冲敞口、优化组合持仓结构，布局的高仓位在三季度市场大涨中表现良好，同时由于在四季度市场大跌前果断降低风险敞口，相对降低了持仓损失，全年投资收益超过同类型机构。
权益投资方面，受到海外流动性超预期紧缩、俄乌冲突等多重因素冲击，权益市场表现低迷，权益投资遭遇较大挑战；安信证券在权益投资方面始终坚持谨慎稳健策略，通过适时调整仓位和行业配置，有效降低了投资风险，并抓住了市场阶段性机会，但在整体低迷的市场环境下，投资还是遭受了一定程度的损失。量化投资方面，量化多策略投资体系持续优化，产品投资带动内外部协同效应进一步放大。新三板投资方面，自营业务围绕“专精特新”开展业务布局，动态调整
投资策略，不断优化持仓结构；做市业务表现卓越，位列年度做市商评价排名第一，荣获年度最佳做市商、年度优秀做市规模做市商、年度优秀流动性提供做市商、年度优秀报价质量做市商称号，并积极为北交所做市业务做准备。直接投资方面，安信投资累计出资总额17.75亿元，其中，股权投资项目25个、基金项目6个、科创板跟投项目14个，跟投金额4.69亿元。
（5）资管业务规模逆势增长，各产品线全面开花
报告期内，安信证券实现资管业务净收入4.16亿元。截至报告期末，安信资管受托产品186只，管理市值合计1360.19亿元，同比提升38.5%，其中主动管理市值1075.13亿元，同比提升
65.71%，主动管理规模占比由2021年的66.06%提升至2022年的79.04%，通道业务规模由2021年末333.28亿元下降至2022年末285.06亿元。
报告期内，安信资管不断加大产品开发力度，资管业务总体规模逆势增长，完成固收类公募大集合产品线布局。结合市场情况，加强与银行理财子公司的合作，落地多只机构定制委外产品，加强与渠道合作，发行多只定开债、“固收+”、打新等策略产品。完成全部大集合公募化整改工作，建立了较为完善的固收型公募大集合产品线，进一步提升了全方位提供产品满足客户投资需求的能力。并结合市场情况，通过积极拓展机构客户，加强代销渠道合作，提升产品创新与定制服务水平等措施，促进了资管业务主动管理规模稳步增长。2022年安信资管捷报频传，共斩获18座大奖：6座金牛奖、7座英华奖、3座君鼎奖、1座金鼎奖、1座金贝奖，公司投研实力获权威认可。各产品线全面开花，固收、FOF、权益、量化均在奖项评比中斩获佳绩。
（6）信用业务收入贡献保持稳定，加大对机构客户及高净值客户的综合性服务
报告期内，安信证券信用业务净收入14.72亿元。截至2022年末，安信证券母公司融资融券业务规模394.71亿元，同比下降13.64%，优于同期的市场表现。融资融券规模份额2.56%，较上年末提高0.07个百分点。融资融券业务存量负债客户平均维持担保比例为248%，业务风险可控。2022年末，安信证券约定购回式证券交易业务规模0.48亿元，平均履约保障比例为302%。表内股票质押式回购业务规模人民币70.47亿元，平均履约保障比例为257%，股票质押业务以追求综合收益为导向，项目结构持续优化。
2022年，安信证券加大对两融机构客户、高净值客户的综合性、差异化服务，两融客群结构进一步优化，机构客户占比首超市场。报告期内，公司在融资融券业务日常管理及客户交易端进行多个项目的数字化运营建设及落地，持续提升客户体验。安信证券继续深耕融券业务，券源渠道持续突破，合作机构进一步增加，同时加强协同，共同挖掘业务机会，稳步发展融券业务。
（二）信托业务
国投泰康信托向个人高净值客户、机构客户、同业客户等提供资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托和其他财产或财产权信托等信托业务。国投泰康信托同时具备特定目的信托受托机构资格、合格境内投资者受托境外理财业务资格、以固有资产从事股权投资业务资格、全国银行间同业拆借市场资格及股指期货交易业务资格，在此基础上建立了财富管理、资产管理、实业投行和服务信托四大业务板块。
1.信托行业市场回顾
2022年，受到宏观经济低迷、金融市场动荡和监管持续收紧的影响，信托行业整体展业环境较为严峻。信托转型进入深水区，传统业务展业受限，创新业务尚未形成较好的盈利能力，导致经营压力倍增，2022年信托行业整体营业收入和净利润数据均大幅下滑。同时信托业务的大幅转型和调整也使得信托行业竞争格局分化明显，头部信托公司正在面临重新洗牌。2022年，信托“三分类新规”征求意见稿出台，突出了监管对信托业务转型的指引，有助于信托公司进一步明确自身定位和发展方向，并基于此来重新构建业务组合和发展增长点。随着后续“三分类新规”的正式实施，信托公司的投研能力、财富管理能力、金融科技能力、品牌影响力等将成为决定未来发展的核心竞争力，在上述能力领域重点布局的信托公司将面临新的发展机遇。“三分类新规”明确了融资投行业务存量规模基数和三年过渡期，在转型业务尚未形成稳定盈利能力情况下，信托行业经营压力骤增。对于传统融资投行业务占比较大，转型业务尚处于初探阶段的信托公司而言，将面临更大的挑战。未来三年，信托行业将直面白热化的竞争环境，加速洗牌，优胜劣汰，适者生存。
2.国投泰康信托主要经营情况
截至报告期末，国投泰康信托（单体）总资产131.29亿元，同比增长19.31%；净资产110.29亿元，同比增长9.22%，实现营业收入21.03亿元，同比增长0.79%，行业排名第17位，同比提升1名；净利润11.81亿元，同比下降4.42%，行业排名第14位，同比提升2名。2020-2022年连续三年在信托行业分类评级中获得A级最高评级。国投泰康信托持续贯彻落实“稳中求进”的核心理念，在全力应对风险的同时，加快战略转型步伐，坚持财富管理引领发展，强化资产管理赋能，推进融资投行业务转型，加快调整业务布局。具体情况如下：
（1）资本市场业务布局日渐成熟，业务体系建设趋于完备
证券投资业务方面，主动固收业务渠道铺设日趋合理，已合作各类机构100余家；主动固收业务管理总规模超600亿元，再创新高，稳居行业第一梯队，产品业绩优异，位居同类型中长期债券基金业绩排名前3%；主动权益投研体系搭建初步成型，资管业务产品线进一步丰富，“固收+”产品顺利落地，权益私募FOF类丰溋系列和阳光私募类名匠系列基础产品线搭建完毕，基本能够满足不同风险偏好客户的各类投资需求。
股权投资业务方面，已形成由战略性投资、财务性投资和基金投资为主的股权生态圈体系，全年完成12个股权项目落地。借助基金类投资持续积累市场化GP及基金项目资源。积极转型卖方业务，公司卖方业务体系逐步搭建。
资产证券化方面，积极探索全场所资产证券化业务，增强资源整合能力、资产管理能力和团队服务能力，资源布局初见成效。2022年国投泰康信托ABN领域新增发行规模排名较去年上升15名。资产证券化业务多点开花，落地全国首单知识产权ABN（科创票据）、全国首单国有企业知识产权证券化产品；信贷资产证券化业务稳中有进，成功中标海尔消费金融信贷资产CLO项目受托机构；落地国投泰康信托首单保登ABS业务并迅速扩大规模。
（2）融资投行业务风险整体可控，调节奏谋转型同步推进
房地产业务方面，调整发展战略，采取“风险化解”与“股权发展”并行策略，有序压降融资规模，选择优质主体的优质项目进行股权合作，彻底向房地产股权投资方向转变。
信政业务方面，主动加强风险研判，深耕江浙区域，优选交易对手展业。加强业务模式创新，落地公司首单绿色撮合业务、首单银行理财子公司证券类集合资金信托计划。
普惠金融业务方面，C端业务成效明显，投放规模同比增长4.8倍；持续深入聚焦头部，优化健全与头部资产多业务品种合作模式，实现公司首单自主管理普惠资产转ABN业务落地20亿，实现首单自主管理资产转保登ABS业务落地60亿元。
供应链金融业务方面，积极开拓市场，与五大电以外的国有电力集团15家建立合作关系，与五大电的集采平台燃料公司均建立合作关系；组建国有性质的供应链公司2家，提升同一电厂的中标量与供应量，已实现中标371万吨、供应278万吨；在风险可控的前提下丰富贸易付款模式，增加客户黏性，已与68家上游供应商建立长期合作关系。
（3）销售规模平稳增长，财富管理转型初见成效
国投泰康信托财富管理目标是以客户服务为中心，以资产配置为手段，以全产品矩阵为抓手，以数字化转型为驱动、以家族财富管理综合服务为引领，为客户提供“一站式”财富管理服务。2022年，国投泰康信托累计实现销售规模1708亿元，同比增长48%；其中标品营销规模快速增长，累计营销规模1264亿元，同比增长78%。以账户配置为核心的财富营销能力持续发力，客户个性化配置服务能力不断提升。数字化营销取得初步进展，设立数字化营销团队，与现有财富团队一起构建线上线下交互式的营销体系，通过“标准化服务+个性化满足”分类运营，不断释放数字化营销战斗力。强化资产配置能力建设，重点打造“稳鑫”、“瑞鑫”、“名匠”、“名品”、“财富配置”等资产配置产品及配置品牌，实现了配置产品线的初步搭建，配置产品营销规模达到31.78亿元，满足了客户的资产配置需求。家族类信托业务规模达到180亿元，初步形成了具有“国投”特色的家族信托业务发展模式，在行业中具备了一定影响力及品牌知名度。
（4）优化固有资产配置，助力公司业务转型
2022年国投泰康信托固有业务在确保流动性安全的基础上，根据国投泰康信托所面临的风险业务规模、创新业务协同需求、各类资产市场走势等因素不断调整优化资产配置，尤其是为国投泰康信托各类创新性业务提供了展业关键期的资金支持。为各类证券投资产品提供约3亿元资金支持，助力标准化业务转型。
（三）期货业务
1.期货行业市场回顾
2022年，国际形势复杂多变，外部环境动荡不安，俄乌冲突、地缘政治紧张和美联储持续加息等超预期因素，都对期货市场产生了较为明显的冲击，国内期货市场成交量和全年盈利水平明显下滑。在此冲击下，国内期货市场仍始终保持平稳发展，价格理性波动，有效化解各类风险，且随着期货市场参与群体不断增加，市场交易结构进一步优化和成熟，期货业不断向着高质量发展的新时代迈进。《期货和衍生品法》正式颁布实施，开启了我国期货市场发展的新篇章，新品种上市速度和对外开放明显加快，广期所作为中国第五家期货交易所的设立，对于服务绿色发展、粤港澳大湾区建设和“一带一路”倡议具有重要意义。根据中国期货业协会数据显示，2022年全国期货市场累计成交量为67.62亿手，累计成交额为533.83万亿元，同比分别下降6.88%和7.86%；期货公司资产总额1.70万亿元，净资产1841.65亿元，同比分别增长23.06%和14.07%，资本实力进一步增强；期货公司营业收入401.58亿元，净利润109.89亿元，同比分别下降18.81%和
19.82%。
2.国投安信期货主要经营情况
2022年，国投安信期货多措并举，持续突破，推进各项业务保持稳中向好的良好态势，总体业务规模稳步增长。在客户权益方面，充分把握市场机会，行业份额与市场排名年度内均创历史新高；在客户开拓方面，统筹规划，积极创新，客户数量持续增长，突破10万关卡，新开法人户增幅显著；在资产管理业务方面，补齐短板，聚焦于期货及衍生品的自主管理产品线逐渐形成；在子公司业务方面，引进优质团队与人才，扩充资本实力，扩大场外衍生品业务规模。国投安信期货本年度分类评价结果为AA级，连续十三年获分类监管A类评级、连续七年获A类AA级。
报告期内，国投安信期货总资产506.27亿元，同比增长42.38%；净资产38.17 亿元，同比增长8.24%；实现营业收入27.53亿元，净利润2.91亿元；2022年12月末客户权益达462.87亿元，同比增长46.77%。
2022年，国投安信期货继续全面贯彻新发展理念和战略部署，主动作为，抢抓机遇，严控风险，稳步推进年度各项重点工作，具体如下：
（1）提升资产管理业务主动管理能力
国投安信期货持续优化资产管理业务存量产品结构，积极拓展产品条线，推动资产管理主动管理能力的提升；引进了符合发展定位的人才与CTA团队，发行了量化CTA集合类和单一类产品，以及期权相对价值系列产品；在提升自主管理能力、推广自主管理产品的同时，着力开拓新业务，不断丰富产品条线，成立了定制FOF产品线。
（2）推进风险管理子公司业务
进一步明确风险管理子公司三大业务发展方向，稳步扩大业务规模，拓宽业务模式；积极推进数字化转型工作，提升公司整体运营效率，推动复合型产品模式，通过含权贸易等方式为客户提供多样的风险管理工具；成立自有销售团队，完成产品设计及销售一体化；场外衍生品新增名义本金大幅增加，整体利润情况稳定。
（3）落地实施数字化转型、强化投研支持、完善激励机制
2022年，国投安信期货根据安信证券数字化转型工作规划，推动期货公司数字化转型工作的具体开展；利用数据平台，赋能公司中后台部门，数据打通与业务数据关联“三统一”（数据，逻辑，平台）局面逐步形成；运营自动化逐渐实现，大幅提升公司决策运算能力，工作效率显著提高。国投安信期货持续加强研究力量，在研究院内部形成大宗商品研究和金融衍生品研究两大中心，重点打造宏观金融研究特色和优势，提升公司对金融机构客户研究支持能力。国投安信期货优化考核机制，推行“全收入、全成本”考核方式，有效提升权益规模；积极补充优秀人才与团队，完善公司重点区域的人才队伍建设。
（4）持续推动金融专业化建设、加大金融机构客户开发力度
持续推动金融专业化布局，把握市场机遇，开展特色业务，加大金融机构客户开发力度，特殊法人类客户权益增长显著，并对整体客户权益规模的提升形成重要贡献。2022年，国投安信期货特法客户日均权益335.8亿元，同比增长107.28%。
（四）公募基金业务
公司通过国投瑞银基金向客户提供公募基金、专户产品、专项资产管理等资产管理服务。
1.公募基金行业市场回顾
回顾2022年，全球政治经济格局变化叠加我国经济增长动能切换，资本市场出现罕见的超预期波动，权益类基金赚钱效应黯淡，债券型基金业绩不佳。在经历过往三年的高速发展后，站在新高度的公募基金行业，迎来了迈向高质量发展的历史转折点。个人养老金制度于2022年最终落地，公募基金作为普惠金融理念的重要践行者，公布了最新个人养老金基金名录，共40家基金公司旗下129只养老目标基金产品纳入配置，适配“养老”属性、助力个人养老。随着公募基金牌照制度的优化调整，以及中国资管行业对外开放脚步的进一步加快，截至报告期末已有四家外资全资基金公司的公募基金管理资格获得了监管部门的批复，内资、外资基金公司助推下，公募行业在2022年迎来了大扩容，为中国基金投资者带来更多产品的选择。这一年里，A股三大股指均出现大幅下挫，具有一定权益资产配置仓位的基金产品业绩平均水平都未能实现正增长。虽然年内公募基金数量突破10000只，全市场管理规模一度达到了创纪录的27.29万亿元，但2022年度的新发基金成立数量和累计募集规模均较2021年度大幅降低，降幅分别为23%和50%。基民的购基热情受基金业绩表现影响有所降低，投资者观望情绪浓厚，如何有效提高投资者需求与产品特征的匹配度，为持有人带来更好的投资体验，仍然是公募基金行业未来面临的重要课题。以下数据来源于银河证券
2.国投瑞银基金主要经营情况
国投瑞银基金管理各类资产规模约3470亿（含公募、专户、专户子公司），同比增加38%；共管理88只公募基金，规模2370亿元，同比增长45%；非货币基金规模1276亿元，业内排名32/152，同比上升6名。国投瑞银基金实现（合并）经营收入12.55亿元，同比增加28%。具体如下：
（1）夯实投研体系建设，助力投资者获得更好的“风险调整后”的收益
在行业板块轮动频繁及“跷跷板效应”显著的2022年，国投瑞银基金坚定地通过价值投资、长期投资，不追逐短期市场热点或跟着短期股价波动寻求投资机会，着重提高个股挖掘和行业覆盖与深度研究的核心投研能力，设立了“新兴产业先锋队”、“新形态消费组”和“策略周期组”等投研小组，将相关行业研究员以及在该领域有投研专长的基金经理编成各小组形式，通过投资与研究之间的广泛交流与高频合作，输出更多的具有实战意义的投资策略。另外，国投瑞银基金还采取有效措施限制“高换手”和“投资漂移”等投资行为，在风控机制、考核管理与治理体系等多方面，关注投资风险，控制产品回撤。根据银河证券显示，截至报告期末国投瑞银基金年化主动股票投资管理收益率排名（指数法）排名近1年、2年和3年分别为16/114，17/107和16/90，均位于行业前20%。
（2）加快营销服务体系的立体多元化建设
国投瑞银基金深入践行“大客户战略”，继续挖掘国股行及大保险、理财子等战略客户的需求，在财务公司、券商自营、城农商行、基金FOF等类型的机构客户实现突破进展。银行渠道完善“核心+卫星+辅助”的布局，并结合区域地方渠道特色，实现多元化发展。在独立第三方基金
代销机构和券商财富管理转型的机遇与背景下，国投瑞银基金继续深耕蚂蚁、天天基金以及腾讯理财通平台，匹配渠道机会，并根据渠道场景合作共建，在同花顺、京东等二类渠道实现差异化运营。重点打通券商总部的核心部门，从总部—分公司—营业部—投顾纵向层层突破，精选公司持营产品，有规划的开展业务合作。
（3）重视客户盈利体验，完善客户服务全周期陪伴矩阵
近年来，国投瑞银基金倾力打造国投瑞银客户咨询服务，倡导以组合方式投资基金，并发布多种及时丰富、优质专业的资讯产品及服务，例如：理财资讯周度盘点、热点事件实时点评，力求解决客户当前各种财经困惑；由国投瑞银基金投研部门撰写发布的月度策略报告，帮助客户了解基金经理研判，理解基金波动，陪伴穿越周期；设立“国投瑞银基金会客室” 邀请业内金融机构的专业人士共同探讨市场热点话题，致力于为投资人提供全球化视角和跨行业洞察。国投瑞银基金线上线下共同发力，持续开展不同类型基金的陪伴主题活动，引导投资者树立更加科学的收益观和风险意识，努力为持有人创造持续、稳健的投资回报。
四、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）大股东坚持服务国家战略，公司产业金融土壤丰沃
公司的控股股东国投集团是中央直接管理的国有重要骨干企业，是中央企业中唯一的投资控股公司，是首批国有资本投资公司改革试点单位。国投集团注册资本338亿元，截至2022年末，集团资产总额7950亿元，2022年集团实现营业总收入2114亿元，利润总额233亿元，连续18年在国务院国资委经营业绩考核中荣获A级，连续六个任期获得业绩优秀企业。国投集团始终坚持服务国家战略，在重要行业和关键领域发挥国有资本的引领和带动作用，旗下拥有全资及控股子公司19家，三级全资及控股投资企业179家，包括10家控股上市公司，在资本市场上形成了有一定影响力的“国投”品牌。
国投集团拥有以电力、矿产及交通为主的基础产业和以先进制造业、新材料、生物能源、健康养老、医药医疗等为代表的战略性新兴产业，广泛的业务布局和投资发展潜力为公司开展产融协同提供了肥沃的土壤。在倡导金融服务实体经济的大背景下，国投资本及下属各金融企业将不断提升服务实体经济的能力，深挖与国投集团多元化投资业务产融协同业务机会和资源价值，整合相关产业客户多元化需求，理顺激励机制，共同探索可持续的盈利协同模式，通过产融协同助推实体产业转型升级、整合资源、创新模式，实现多业务共同发展和多方共赢。
（二）公司经营发展行稳致远，平台管控体系有效发挥
过去几年，虽然资本市场和监管环境具有较大的不确定性，但公司顺应市场形势和政策变化，稳中求进、积极作为，发展质量有明显提升与进步。公司作为金控平台，不断探索金控管理服务职能建设，搭建了“战略统筹”——“业绩督导”——“风险管控”——“激励约束”等关键管理要素体系。战略统筹方面，公司上下贯通做实规划，在凝聚发展共识的基础上，聚焦重点任务，狠抓规划落实，对规划任务落实情况进行定期分析与跟踪督导。业绩督导方面，公司结合战略目标和子公司年度目标，定期对子公司业绩完成情况开展跟踪分析和行业对标分析；根据年度经营成果和发展规划对子公司及其高管开展年度绩效评估和任期考核。风险管控方面，公司树立了全面风险管理的要求，建立了适合金融企业的风险指标监控体系，按期跟踪风险事件，形成通畅的重大风险事件跟踪汇报机制。激励约束方面，公司对投资企业建立了市场化激励约束机制，实施薪酬和业绩双对标。
（三）下属金融企业转型成效明显，核心竞争能力不断增强
截至报告期末，公司下属主要金融企业安信证券、国投泰康信托、国投安信期货、国投瑞银基金的净利润占比分别为：54%，34%，8%，5%，主要控股金融牌照行业排名前列，向上发展潜力相对较大。安信证券收入、净利润排名前列；国投泰康信托的收入、净利润排名分别从2016年的第41和34名，提升至2022年的第17和14名；国投安信期货2022年单体净利润行业排名第13位，客户权益行业第7名，主要经营指标在行业150家期货公司中保持在行业前列；国投瑞银基金2022年末非货币基金规模排名32/152。国投资本将聚焦主业主责，做优做强现有业务，同时精选具备业务优势和市场前景的少数金融业务领域作为新业务重点，增强发展能力。
（四）下属金融企业核心竞争力
1.安信证券核心竞争力
（1）构建综合金融服务新格局，打造一流数字服务能力
截至报告期末，安信证券拥有50家分公司、320家营业部，分布在全国29个省、自治区、直辖市，网点数量位居行业前列。目前已形成客户开拓及引领、产品及解决方案、管理与发展、运营与服务四大板块，建立 “大财富管理”业务版图，加速公司财富机构业务发展的有力破局。财富业务与机构业务紧密联动，加大协同，打造“一个安信”综合金融服务新格局。为客户提供全方位、立体化的综合金融服务，以客户为中心打造有竞争力并面向未来中长期发展的业务模式，以专业化销售为核心，以定制化服务为指引，明确协同协作机制，与客户形成点、线、面全方位合作。安信手机证券APP用户人均单日启动次数位居行业第一，日均在线时长位居行业第三，数字化服务能力处于行业领先水平。
（2）高效的服务能力，机构客户服务平台日趋完善
安信证券着力发展机构业务，强化机构客户服务能力，已经建立起一套完善、高效、集中的“机构客户一站式服务体系”，为机构客户提供全周期、全流程的综合服务，得到广大机构投资者的广泛认可。依托整体信用强大的客户服务能力，为商业银行、基金子公司、证券公司、私募、企业法人等专业投资机构在大类资产配置中提供股票指数为主的衍生品交易工具及结构性产品，帮助客户在二级市场中取得预期收益，规避特定风险。安信证券的研究实力始终保持行业前列，全面覆盖行业各个研究领域，并在宏观、家电、环保、机械、汽车等领域建立了较强的竞争优势。
（3）领先的投行业务，与投资、研究联动服务成长型客户
安信证券先后为境内外数百家企业客户提供了IPO、再融资、并购重组、债券承销、财务顾问等专业服务，具备了深厚的业务积淀。受益于安信投行对注册制、“硬科技”的理解和布局，2022年股权承销业务取得佳绩，行业排名跻身前十。WIND数据显示，2022年安信投行股权主承销家数23家，行业排名第10，股权主承销金额300.78亿，行业排名第7，股权主承销收入9.70亿元，行业排名第9，其中IPO承销家数16家，行业排名第9，增发承销金额154.99亿元，行业排名第6。同时，安信证券以投行为纽带，以客户需求为驱动，在依法合规的前提下，联动投资、研究业务，增强各业务资源整合协同，构建全业务链投行的核心竞争力。2022年获得首届证券公司投行业务质量评价最高A类评价。
（4）较强的发展潜力，重资本业务贡献逐步提升
近年来，安信证券信用业务、自营业务、另类投资等均保持了较快的发展势头。信用业务进入行业前列；固定收益投资领先行业水平，业务规模稳定增长；权益投资坚持谨慎稳健策略，积极把握结构性机会；量化投资持续完善多策略投资体系和多元化投资模式，积极开展内外部协同业务；新三板做市业务表现卓越，位列年度做市商评价排名第一，荣获年度最佳做市商、年度优秀做市规模做市商、年度优秀流动性提供做市商、年度优秀报价质量做市商称号。此外，安信证券在行业内较早成立投资和资管专业子公司，进一步强化了直投和资管业务能力。积极投入资源搭建国际业务战略平台，安信国际综合竞争能力在香港地区的中资券商中排名前列。
（5）优秀的风控能力，全面的风险管理机制
安信证券始终高度重视合规和风险管理工作，建设具有前瞻性和科学性的风险管理体系，不断强化一线合规管理组织建设，强化主动合规管理职能，有效防范合规风险，扎实做好合规与法制文化建设，助力公司高质量发展。以科技提效率，持续加速风险和合规管理数字化转型，打造更优智能风控平台，积极建设具备前瞻性、可视化、智能化的合规管理综合体系，确保公司及子公司业务风险可测、可控、可承受。公司各项风险管理机制有效运转，各业务条线平稳运作，整体风险水平符合风险偏好。
2.国投泰康信托核心竞争力
（1）稳健的高管团队与专业的人才梯队
国投泰康信托于2015年进行了混合所有制改革，按照市场化方式引进专业、高素质的管理团队及业务骨干，充分调动员工积极性，增强企业活力，为业务转型发展打下了良好基础。国投泰康信托管理层信托从业平均年限超过20年，具有较丰富的金融企业运营管理经验，奠定了科学高效决策的基础；中层核心队伍已全面建立，在财富管理、股权投资、证券投资和家族信托等业务领域具备丰富的操作经验和专业能力；员工数量不断增加，素质进一步优化，硕士及以上学历员工占比从67%增长至71%，打造了一支优秀的专业团队。
（2）持续的战略引领与坚定的转型方向
国投泰康信托始终坚持战略先行，贯彻落实“稳中有进”的发展理念，目前已形成了包含财富管理、资产管理、实业投行、服务信托四大业务领域、十余条业务线相互支撑、共同发展的完整业务体系。为响应监管要求，国投泰康信托主动调整优化“十四五”战略规划，突出账户信托业务、服务信托业务、慈善信托业务发展和资产配置中心建设。国投泰康信托持续提升企业核心竞争力，以建设行业领先信托公司为目标，以成为卓越的资产管理机构和值得托付的财富管理人为愿景，保持定力，前瞻布局，积极转型。
（3）可靠的股东背景与良好的企业声誉
一直以来，国投泰康信托得到了股东国投资本控股、泰康保险集团和悦达资本的大力支持，在资本实力、品牌影响力、客户渠道资源、产业区域优势上的持续赋能，在交易对手与投资者中声誉良好，公信力较强。近年来国投泰康信托注重提升品牌与市场声誉，通过在财富管理、资产管理、融资投行和服务信托各业务条线中积累的优势，国投泰康信托2022年荣获卓越综合竞争力信托公司、卓越资产管理能力信托公司、卓越家族办公室、十佳数字财富管理创新奖、十佳家族信托管理创新奖、优秀证券投资信托产品奖等重量级奖项，强化品牌与业务互促机制。
（4）有效的风控体系与稳中求进的经营理念
国投泰康信托坚持“稳中有进”的发展理念，始终将合规经营作为开展各类业务的基本底线，不断加强风控合规基础管理，提升风控管理专业化、信息化水平。在信托行业内风险事件频发，经营业绩普遍下滑的情况下，扎实有效的风控合规管理体系推动了国投泰康信托各项业务稳健发展，促进国投泰康信托取得相对稳定的经营成果。
3.国投安信期货核心竞争力
（1）服务实体、机构客户经验丰富
国投安信期货拥有二十余年实体、机构客户服务能力，国投安信期货及其子公司提供专业的期现货全面解决方案，以及为金融机构客户提供专业的金融衍生品服务。
（2）产业服务特点突出
国投安信期货始终坚持“为产业服务，为实体经济服务”的经营理念，在产业链的开发与深挖上锲而不舍，通过不断提升自身的信息收集能力、风险诊断能力、风险预警能力、头寸管理能力以及交割服务能力，积累了一大批优质的产业客户资源，客户结构以农产品行业、煤焦钢产业的龙头企业为主。国投安信期货在业内首推“一站式交割服务”模式，提升了交割服务水平，塑造了交割服务品牌。同时，结合多年的产业服务经验以及风险管理业务经验，为产业客户提供多元化、多层次的风险管理综合服务。
（3）研发优势显著
国投安信期货研发报告体系及研发服务体系完整、高效，具有行业领先的投研服务平台。研究院下设大宗商品研究中心与金融衍生品研究中心，并进一步细分为能源、化工、有色金属、黑色金属、农产品、宏观和资产配置、金融衍生品、金融工程以及期权研究9个小组，另设有投资咨询团队，将品种研究与宏观研究有效结合。此外，逐步向实战型策略团队转型，培养研究员敏感的交易机会捕捉能力，对外输出有价值、有见地、经得起市场检验的交易策略。
（4）信息技术水平优秀
国投安信期货拥有业内高水准人工交易盘房，为不同投资者的个性化交易需求提供24小时全方位交易支持。国投安信期货具有业内较全面的交易系统，拥有各交易所齐全的交易数据中心，可提供更便捷的交易数据处理和信息技术处理。
（5）风险管控严谨
国投安信期货实行源头防范、量化风险、多级防控、全程控制的风险管控模式。国投安信期货以投资者教育为先导，夯实客户风险管理基础；以持续追踪历史交易记录为基准，创新客户风险管理体制；以数量分析工具为手段，科学厘定维持保证金标准；以“三会一层”及“三道防线”组织架构为保障，提高风险管理水平；以提供风控方案为契机，帮助客户提升风控能力。
（6）股东背景优势
国投安信期货是安信证券的全资子公司，同时也拥有国投集团这一央企股东背景。国投集团是中央政府直管的53家国有重要骨干企业之一，具有良好的国家资信、资产规模及盈利能力。而安信证券构建的综合金融理财服务平台，为公司业务网络的拓展及产品服务的优化提供了坚实的
基础。此外，大型央企股东背景也使得公司对于诚信经营和规范管理更为重视，严格遵守相关合规准则，保护客户资金、头寸和交易的安全性。
4.国投瑞银基金核心竞争力
（1）投资业绩实力强劲，为投资人创造可观回报
国投瑞银基金无论是权益还是固定收益投资，始终秉承“坚持价值投资，重视基本面研究”两者相结合的投资理念，致力于贯彻“专注、稳健、耐心、包容”的投资文化，强调深入细致的基本面研究，关注投资风险，控制产品回撤，同时关注基金经理（投资经理）的中长期业绩。在公司价值投资理念下，包容和鼓励基金经理（投资经理）形成特有的投资风格，从而培养和锻炼有竞争力的投资团队。根据银河证券数据显示，在可比年份2005-2022年中，多数区间公司股票主动投资管理能力位居业内前20。 银河证券数据显示，截至报告期末，国投瑞银基金最近5年管理人年化主动股票投资管理收益率（指数法）为12.26%，业内排名5/73。最近5年固定收益类资产收益率为26.99%，业内排名14/99，持续努力提升客户的满意度及基金的长期持有体验。
（2）依托股东方资源，以国际化视角和创新发展思维，赢得差异化竞争优势
依托中外方两大股东的丰富资源优势，以多元化、国际化作为发展的战略核心，国投瑞银基金打造多元投资管理能力，形成公募和专户、母公司和子公司、主动和被动、相对收益和绝对收益、境内和跨境、个人和机构客户等多层次的产品线和业务线，实现业务板块和资产管理规模的可持续扩张。国投瑞银基金秉承外方股东瑞银集团的投资理念，吸收其全球市场行之有效的投资方法，并结合本土实际情况，不断加以完善，部分投研人员长期跟踪、研究和投资港股市场，并在美股也有较深厚的研究积累，海外投资业绩更是频获认可，多次荣获业内权威奖项。国投瑞银基金将继续结合本地优势和海外优秀投资策略，形成投资风险分散、投资收益较好的符合投资者需求的产品。
（3）专业化的市场营销和良好的品牌声誉
近年来，国投瑞银基金结合中、外股东品牌元素，重新建立公司品牌要素，倾力打造专业化的品牌形象，强化在央视、第一财经等主流专业媒体的报道，透过优质投研观点输送，优化营销素质的集中高效输出，实现主流媒体露出，提高公司品牌影响力。2022年公司在品牌宣传方面获得了多项荣誉，包括基金报英华奖–2022年度优秀营销策划案例，投资时报-“ESG基金投资之星”、“金禧奖·2022创新品牌奖”、“金禧奖·2022卓越成长性基金公司”等三个奖，证券之星–年度卓越基金品牌奖，财联社–ESG创新之星，以及金旗奖–2022企业公关传播金奖。
五、报告期内主要经营情况
详见本节“一、经营情况讨论与分析”、“三、报告期内公司从事的业务情况”。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业总收入 | 17,135,577,446.95 | 16,936,087,359.45 | 1.18 |
| 营业收入 | 1,936,603,024.94 | 1,191,134,605.46 | 62.58 |
| 利息收入 | 6,238,414,423.47 | 6,561,598,576.80 | -4.93 |
| 手续费佣金收入 | 8,960,559,998.54 | 9,183,354,177.19 | -2.43 |
| 营业总成本 | 13,194,517,510.32 | 13,165,229,912.20 | 0.22 |
| 营业成本 | 1,926,227,761.20 | 1,187,350,837.91 | 62.23 |
| 利息支出 | 3,486,880,464.72 | 3,631,955,273.37 | -3.99 |
| 手续费及佣金支出 | 1,053,131,471.07 | 1,192,666,078.76 | -11.70 |
| 税金及附加 | 72,460,228.66 | 85,618,923.52 | -15.37 |
| 业务及管理费 | 6,037,476,593.57 | 6,360,020,570.43 | -5.07 |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 51,673,986.01 | 53,592,252.86 | -3.58 |
| 财务费用 | 459,184,348.23 | 454,248,715.58 | 1.09 |
| 研发费用 | 107,482,656.86 | 199,777,259.77 | -46.20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 10,931,318,737.87 | 2,657,698,409.15 | 311.31 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -916,538,491.32 | -534,488,958.29 | -71.48 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,327,316,886.70 | 3,387,037,002.44 | / |
营业收入变动原因说明：主要是本公司子公司大宗商品现货贸易收入增加；利息收入变动原因说明：主要是本公司子公司融出资金业务规模下降引起融出资金利息收入减少；手续费及佣金收入变动原因说明：主要是本公司子公司经纪业务收入及资产管理业务收入减少的影响；营业成本变动原因说明：主要是本公司子公司大宗商品现货贸易成本增加；利息支出变动原因说明：主要是本公司子公司通过发行次级债、卖出回购金融资产等融资的利息支出减少；手续费及佣金支出变动原因说明：主要是本公司子公司经纪业务代理买卖证券业务支出减少；业务及管理费变动原因说明：主要是本公司子公司人工成本的下降；管理费用变动原因说明：主要是本公司母公司营运成本的下降；财务费用变动原因说明：主要是本公司母公司可转债摊销成本的增加；研发费用变动原因说明：主要是本公司子公司费用化研发投入减少；经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本公司子公司融出资金净减少、代理买卖证券款净增加等引起的现金流入的增加；投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本公司子公司购建固定资产、无形资产支付的现金的增加；筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是本公司子公司通过取得借款、发行债券等筹资活动产生现金流入的减少。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
参见1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 证券行业 | 9,599,181,526.74 | 6,756,779,293.13 | 29.61 | -22.61 | -5.59 | 减少12.69个百分点 |
| 信托行业 | 1,986,981,457.86 | 542,764,058.66 | 72.68 | -6.59 | 10.13 | 减少4.15个百分点 |
| 基金行业 | 1,301,224,371.34 | 1,035,250,173.26 | 20.44 | 30.50 | 19.46 | 增加7.36个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 经纪业务 | 4,348,920,622.36 | 2,035,314,799.19 | 53.20 | -14.63 | -26.80 | 增加7.79个百分点 |
| 资产管理业务 | 3,072,923,798.66 | 1,322,614,332.78 | 56.96 | 23.21 | 34.15 | 减少3.51个百分点 |
| 自营业务 | -311,659,633.43 | 800,468,222.05 | / | / | -31.54 | / |
| 投资银行业务 | 1,668,330,130.40 | 1,062,036,225.34 | 36.34 | 11.75 | -4.06 | 增加10.48个百分点 |
| 信用业务 | 1,472,469,869.43 | 854,302,582.86 | 41.98 | -24.46 | -27.53 | 增加2.45个百分点 |
| 其他 | 2,636,402,568.52 | 2,260,057,362.83 | 14.27 | 82.43 | 74.55 | 增加3.87个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 广东 | 5,728,440,403.33 | 2,697,138,584.61 | 52.92 | -34.52 | -28.99 | 减少3.66个百分点 |
| 上海 | 2,895,394,420.42 | 2,797,219,589.28 | 3.39 | 8.13 | 31.33 | 减少17.07个百分点 |
| 北京 | 2,183,267,673.81 | 867,694,951.87 | 60.26 | -5.19 | 8.50 | 减少5.01个百分点 |
| 香港 | 271,818,646.11 | 221,964,471.72 | 18.34 | -3.03 | 7.98 | 减少8.32个百分点 |
| 其他 | 1,808,466,212.27 | 1,750,775,927.57 | 3.19 | 19.05 | 10.60 | 增加7.40个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
1、为更清晰反映公司主营业务收入及成本，本表按金融口径列示营业收入及营业成本；
2、安信证券经纪业务、投行业务、投资业务、资管业务、信用业务、期货业务说明请见本报告第三节 管理层讨论与分析 三、报告期内公司从事的业务情况分析中关于安信证券的经营与分析；
3、信托业务说明请见本报告第三节 管理层讨论与分析 三、报告期内公司从事的业务情况分析中关于国投泰康信托的经营与分析；
4、基金业务说明请见本报告第三节 管理层讨论与分析 三、报告期内公司从事的业务情况分析中关于国投瑞银基金的经营与分析；
5、期货业务说明请见本报告第三节 管理层讨论与分析 三、报告期内公司从事的业务情况分析中关于国投安信期货的经营与分析。
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 证券行业 | 主要为利息支出、手续费及佣金支出、业务及管理费等 | 6,756,779,293.13 | 81.07 | 7,156,930,520.80 | 84.03 | -5.59 | |
| 信托行业 | 主要为利息支出、手续费及佣金支出、业务及管理费等 | 542,764,058.66 | 6.51 | 492,856,672.02 | 5.79 | 10.13 | |
| 基金行业 | 主要为利息支出、手续费及佣金支出、业务及管理费等 | 1,035,250,173.26 | 12.42 | 866,639,117.85 | 10.18 | 19.46 | |
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 经纪业务 | 主要为利息支出、手续费及佣金支出、业务及管理费等 | 2,035,314,799.19 | 24.42 | 2,780,639,045.59 | 32.65 | -26.80 | |
| 资产管理业务 | 主要为利息支出、手续费及佣金支出、业务及管理费等 | 1,322,614,332.78 | 15.87 | 985,898,242.73 | 11.58 | 34.15 | 资管业务收入增长带动成本增长 |
| 自营业务 | 主要为利息支出、手续费及佣金支出、业务及管理费等 | 800,468,222.05 | 9.60 | 1,169,235,896.51 | 13.73 | -31.54 | 自营投资业务收入下降带动成本下降 |
| 投资银行业务 | 主要为利息支出、手续费及佣金支出、业务及管理费等 | 1,062,036,225.34 | 12.74 | 1,106,948,825.21 | 13.00 | -4.06 | |
| 信用业务 | 主要为利息支出、手续费及佣金支出、业务及管理费等 | 854,302,582.86 | 10.25 | 1,178,888,987.22 | 13.84 | -27.53 | |
| 其他 | 主要为利息支出、手续费及佣金支出、业务及管理费等 | 2,260,057,362.83 | 27.12 | 1,294,815,313.41 | 15.2 | 74.55 | |
(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(7). 主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
□适用 √不适用
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形
□适用 √不适用
B.公司主要供应商情况
□适用 √不适用
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形
□适用 √不适用
3. 费用
□适用 √不适用
4. 研发投入
(1).研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 107,482,656.86 |
| 本期资本化研发投入 | 20,204,775.72 |
| 研发投入合计 | 127,687,432.58 |
| 研发投入总额占营业总收入比例（%） | 0.75 |
| 研发投入资本化的比重（%） | 15.82 |
(2).研发人员情况表
√适用 □不适用
| 公司研发人员的数量 | 239 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 3 |
| 研发人员学历结构 | |
| 学历结构类别 | 学历结构人数 |
| 博士研究生 | 2 |
| 硕士研究生 | 90 |
| 本科 | 144 |
| 专科 | 3 |
| 高中及以下 | 0 |
| 研发人员年龄结构 | |
| 年龄结构类别 | 年龄结构人数 |
| 30岁以下（不含30岁） | 48 |
| 30-40岁（含30岁，不含40岁） | 164 |
| 40-50岁（含40岁，不含50岁） | 25 |
| 50-60岁（含50岁，不含60岁） | 2 |
| 60岁及以上 | 0 |
(3).情况说明
□适用 √不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要为本公司子公司融出资金净减少、代理买卖证券款净增加等引起的现金流入的增加；投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要为本公司子公司购建固定资产、无形资产支付的现金增加；筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要为本公司子公司通过取得借款、发行债券等筹资活动产生现金流入的减少。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 交易性金融资产 | 52,894,043,545.91 | 19.84 | 42,304,829,954.89 | 17.17 | 25.03 | 本公司子公司债券及基金投资规模增加 |
| 衍生金融资产 | 589,371,831.68 | 0.22 | 360,299,452.15 | 0.15 | 63.58 | 本公司子公司期权合约等衍生金融资产公允价值增加 |
| 应收账款 | 673,882,948.15 | 0.25 | 538,828,653.06 | 0.22 | 25.06 | 本公司子公司应收管理费的增长 |
| 存出保证金 | 3,116,891,089.66 | 1.17 | 2,067,699,901.82 | 0.84 | 50.74 | 本公司子公司期货交易保证金增加 |
| 买入返售金融资产 | 8,727,248,306.91 | 3.27 | 12,555,631,474.62 | 5.09 | -30.49 | 本公司子公司股票质押式回购业务规模下降 |
| 存货 | 83,054,043.50 | 0.03 | 50,613,369.01 | 0.02 | 64.10 | 本公司子公司大宗商品现货交易存货增加 |
| 一年内到期的 | 4,262,615,406.30 | 1.60 | 1,750,135,258.42 | 0.71 | 143.56 | 本公司子公司购入 |
| 非流动资产 | 的一年内到期且存续期超过1年的其他债权投资规模增加 | |||||
| 其他流动资产 | 553,365,405.00 | 0.21 | 935,495,015.12 | 0.38 | -40.85 | 本公司子公司购入的一年内到期且存续期不超过1年的其他债权投资减少 |
| 发放贷款和垫款 | 1,644,120,980.09 | 0.62 | 399,662,016.42 | 0.16 | 311.38 | 本公司子公司合并结构化主体的影响 |
| 债权投资 | 226,978,928.76 | 0.09 | 179,873,068.85 | 0.07 | 26.19 | 本公司子公司合并结构化主体的影响 |
| 其他权益工具投资 | 1,121,450,879.10 | 0.42 | 260,834,150.73 | 0.11 | 329.95 | 本公司子公司计入其他权益工具投资的股票投资增加 |
| 其他非流动金融资产 | 4,525,058,965.94 | 1.70 | 3,607,817,663.95 | 1.46 | 25.42 | 本公司子公司划分为其他非流动金融资产的权益工具投资增加 |
| 固定资产 | 1,811,211,134.75 | 0.68 | 387,896,797.93 | 0.16 | 366.93 | 本公司子公司安信金融大厦项目在建工程转入固定资产 |
| 在建工程 | 92,987,551.23 | 0.03 | 900,307,157.33 | 0.37 | -89.67 | 本公司子公司安信金融大厦项目在建工程转入固定资产 |
| 使用权资产 | 870,835,793.47 | 0.33 | 677,838,064.65 | 0.28 | 28.47 | 本公司子公司租赁房产确认的使用权资产增加 |
| 长期待摊费用 | 81,032,793.08 | 0.03 | 62,905,763.21 | 0.03 | 28.82 | 本公司子公司经营租入固定资产改良支出增加 |
| 短期借款 | 183,439,915.18 | 0.07 | 48,898,485.72 | 0.02 | 275.14 | 本公司子公司借入短期借款规模增加 |
| 拆入资金 | 6,860,585,416.66 | 2.57 | 15,108,203,333.35 | 6.13 | -54.59 | 本公司子公司同业拆入资金及转融通融入资金规模减少 |
| 衍生金融负债 | 50,197,821.44 | 0.02 | 301,114,002.46 | 0.12 | -83.33 | 本公司子公司远期买入黄金期货合约确认的衍生金融负债减少 |
| 合同负债 | 112,993,239.01 | 0.04 | 256,566,057.41 | 0.10 | -55.96 | 本公司子公司预收期权费减少 |
| 卖出回购金融资产款 | 17,910,150,364.67 | 6.72 | 8,366,859,440.13 | 3.40 | 114.06 | 本公司子公司债券质押式回购业务规模增长 |
| 代理承销证券款 | 108,137,748.30 | 0.04 | 5,496,716.95 | 0.00 | 1,867.32 | 本公司子公司年末未完成代理承销项目款增加 |
| 应付职工薪酬 | 2,467,033,197.28 | 0.93 | 3,246,394,795.16 | 1.32 | -24.01 | 本公司子公司计提的应付职工薪酬减少 |
| 应交税费 | 507,713,051.01 | 0.19 | 1,064,325,832.01 | 0.43 | -52.30 | 本公司子公司应交的企业所得税及代扣代缴个人所得税减少 |
| 其他应付款 | 12,813,639,953.26 | 4.81 | 5,483,681,601.35 | 2.23 | 133.67 | 本公司子公司应付履约保证金增加 |
| 应付短期融资款 | 9,927,759,552.00 | 3.72 | 13,377,726,219.82 | 5.43 | -25.79 | 本公司子公司应付短期公司债券规模减少 |
| 长期借款 | 3,404,006,741.66 | 1.28 | 4,370,626,936.10 | 1.77 | -22.12 | 本公司本期内归还到期长期借款 |
| 租赁负债 | 525,887,691.76 | 0.20 | 433,753,292.48 | 0.18 | 21.24 | 本公司子公司租赁房产确认的租赁负债增加 |
2. 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产5,354,968,510.03（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为2.01%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
□适用 √不适用
3. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
所有权或使用权受到限制的资产情况，详见本报告“第十节 财务报告 七、合并财务报表项目注释 97、所有权或使用权受到限制的资产”的相关内容。
4. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”。
(五) 投资状况分析
对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
1. 重大的股权投资
□适用 √不适用
2. 重大的非股权投资
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目名称 | 项目金额 | 项目进度 | 本年度 投入金额 | 累计 实际投入金额 | 项目收益情况 |
| 安信金融大厦及其精装修项目 | 121,257.55 | 96.22% | 28,812.77 | 116,674.61 | - |
3. 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
详见第十节、财务报告 十一、公允价值的披露及相关附注。
证券投资情况
□适用 √不适用
详见第十节、财务报告 十一、公允价值的披露及相关附注。私募基金投资情况
□适用 √不适用
详见第十节、财务报告 十一、公允价值的披露及相关附注。
衍生品投资情况
□适用 √不适用
详见第十节、财务报告 十一、公允价值的披露及相关附注。
4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
报告期内，公司全资持有安信证券股份有限公司，安信证券主要从事证券业务。报告期末，安信证券注册资本100.00亿元，合并资产总额2,421.55亿元，合并净资产481.11亿元，归属于母公司股东的净资产481.11亿元。报告期内，安信证券实现合并营业总收入143.58亿元，合并利润总额28.28亿元，净利润26.19亿元。报告期内，公司全资持有国投资本控股有限公司，国投资本控股主要从事对外投资、资产管理、接受委托对企业进行管理等业务，国投资本控股公司控股国投泰康信托、国投瑞银基金，参股锦泰保险、国投财务公司等。截至报告期末，国投资本控股合并资产总额202.08亿元，归属于母公司所有者权益99.39亿元，报告期内实现营业总收入27.81亿元，实现归属于母公司所有者的净利润7.29亿元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
截至2022年12月31日，本公司及子公司纳入合并范围的结构化主体共80个。（具体请见审计报告附注）
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
2023年，国际环境风高浪急，俄乌战争愈演愈烈，地缘政治对抗加剧。全球经济衰退预期走强，逆全球化趋势、贸易保护主义和高科技领域脱钩风险明显上升。发达经济体激进加息风险外溢，全球金融市场恐将持续动荡。我国经济发展面临外需萎缩、科技打压的严峻外部环境。国内经济稳增长基础尚不牢固，房地产筑底企稳尚需时日，消费复苏有待观察，地方政府债务问题短期难解，需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力仍然较大。
2023年是全面贯彻落实党的二十大精神，深入推进中国式现代化建设的开局之年。在党中央的坚强领导下，财政政策聚焦加力提效，货币政策突出精准有力，金融监管政策坚持防范化解风险与服务高质量发展并重，宏观政策调控力度将进一步加大，经济运行有望总体回升。
证券行业方面，党的二十大报告指出，要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”。作为向实体经济输血的重要系统，资本市场未来的发展要服从和服务于这个大局，着力推动高质量发展，将“提质”视为发展核心，进一步发挥在直接融资体系中的重要价值。注册制改革全面推进，将成为2023年资本市场改革发展的“重头戏”，也将重塑行业生态，深刻改变券商传统的管理和经营模式，促进券商从“通道中介”转型为提供专业服务的金融机构。IPO和再融资等投行业务有望持续增长，需要充分发挥投行的“价值发现”功能，提升投行全业务链服务能力；不断加强各业务线协同、内外部协同，寻找新的业务增长点和合作模式，才能赢得更大发展空间，更好地服务于实体经济。当前，券商对数字化转型的重要性及急迫性已达成共识，数字化转型带给券商更大发展空间，“主战场”逐步由零售经纪业务扩展到机构业务、资产管理、投资银行、自营业务、中后台等各个领域。证券行业数字化转型全面加速，业务与技术的融合将不断推进，券商也需不断提升信息技术能力。
信托行业方面，信托公司的转型成效和转型路径已发生明显差异，业务模式的差异化和行业分化正在加剧。当前服务型证券业务、资产证券化业务集中于少数信托公司，企业市场化重组受
托服务信托、企业破产受托服务信托、债券担保品信托本身的市场发育仍在早期阶段，缺乏法律强制要求等配套制度。同时，旧有模式的不可持续也加速行业出清，一些信托公司经营困难，业绩断崖下跌。“三分类新规”明确了融资投行业务存量规模基数和三年过渡期，在转型业务尚未形成稳定盈利能力情况下，信托行业经营压力骤增。未来三年，信托行业将直面白热化的竞争环境，加速洗牌，优胜劣汰，适者生存。信托公司将以现有标品、股权、资产证券化以及家族信托、慈善信托等业务经验为基础，通过进一步加强自身投研能力、主动管理能力、社会公信力以及科技服务能力等，逐步打造新的业务支撑体系和核心盈利模式。期货行业方面，2023年，期货市场发展前景向好，在期货和衍生品法的加持下，期货品种扩容和对外开放步伐有望继续提速；行业数字化转型力度将加大，数字化金融监管大势所趋；期货公司业务向场外拓展将成为趋势，行业竞争压力加剧。市场扩容和对外开放方面，各家交易所预计将紧扣国家战略方向和产业发展需要，继续推出各类期货、期权产品，不断完善期货期权品种体系，同时也会持续推进对外开放的进程，夯实市场高水平对外开放格局。数字化转型方面，行业内机构预计将进一步把握数字化发展新机遇，持续不断深化科技与业务融合以适应新形势，合力推进行业数字化转型升级，在金融科技助力下更好地服务广大投资者。场外衍生品方面，在复杂的国际形势下，企业风险管理需求增强，客户投资需求将进一步多样化，而场外衍生品由于能够有效满足差异化、精细化投资需求，将更受市场投资者青睐。基金行业方面，公募基金在2022年迎来了行业高质量发展的元年，作为大众理财的重要选择和普惠金融的代表，公募基金未来将从“服务居民财富管理”和“支持实体经济发展”这两大路径不断深化拓展，切实做到行业发展与投资者利益同提升、共进步，提高公募基金行业服务资本市场改革发展，服务实体经济与国家战略的能力。伴随着我国个人养老金业务的正式实施，公募基金迎来了新的社会责任与发展机遇，充分运用专业投资优势与养老金投资管理经验，为个人养老金资产长期保值增值提供专业保障。加大养老产品设计与开发创新力度，不断丰富产品供给，适配养老金多样化配置。在监管政策和市场机制的作用下，随着公募基金管理人牌照准入制度的不断优化，行业将迎来更多的优质管理人参与，市场主体禀赋和发展模式多元化，促进公募基金行业形成兼容并包、百花齐放的多元化竞争格局与生态。
(二)公司发展战略
√适用 □不适用
2023年，国投资本将继续以打造央企一流金控公司为目标，稳中求进积极作为，聚焦主业发挥优势，严守风险合规底线，努力推动战略规划落地。
(三)经营计划
√适用 □不适用
2023年，国投资本将遵循“稳增长、提质量、优配置、防风险”总体目标，聚焦服务实体经济功能定位，突出服务国家战略大局；紧盯全年任务目标，确保经营业绩提质增效；提升金控平台管控能力建设，促进上市公司高质量发展；压存控增强化风险防控，牢牢守住风险合规底线，努力开创公司经营发展新局面。
安信证券主要经营计划
2023年，安信证券将结合新形势、新发展和新要求，优化和调整公司“十四五”规划总体目标，坚持以提高各项业务收入的市场份额为核心，以预算目标为抓手，以数字化驱动业务发展，推动业务转型、协同和变革，促进各项业务拓展：一是经纪业务积极拓宽互联网渠道合作机会，聚焦开拓中高价值客户，加大机构开拓力度，推动交易服务向“专、精、特、新”方向发展；二是投行业务加强协作探索合作新模式，推动交易型投行建设，不断提升市场开拓能力；三是投资业务进一步做大做强固收投资，着力增强权益投资抵御市场波动的能力；四是证券金融业务加强对机构客户和高净值客户的综合性、差异化服务，进一步优化客户结构；五是资管业务以产品创新创设为重点，聚焦市场开发，拓展业务规模。
国投泰康信托主要经营计划
2023年，国投泰康信托将以成为行业领先公司为目标，加强统筹资产管理与财富管理协调发展，围绕业务转型需要调整资源配置，确保转型发展加力提效。重点做好以下工作：一是围绕集团战略定位，不断优化公司战略规划及业务布局；二是深入开展全面数字化转型，实现第一阶段
“基础见效”目标；三是有序压降传统业务，强化项目风险应对和化解，确保稳健运营；四是全力推进“大中台”建设，提升风控、合规、运营、营销专业化管理水平；五是坚持财富引领，要实现财富条线跃进式发展，并成为公司转型期间业绩压舱石；六是深化品牌与业务融促工作，依托公司核心竞争力打造行业领先信托公司品牌形象。
国投安信期货主要经营计划2023年，国投安信期货在战略规划的指引下，将积极推进生产经营的改革发展，建立独特的优势壁垒。具体内容如下：一是经纪业务方面，强化总部统筹机制，重点推进产业客户开发工作；加深母子公司协同；优化网点建设；紧抓新品种井喷式上市机遇，快速实现品种布局和业务落地。二是资产管理业务方面，拓展与银行及其理财子公司的委外合作，实现规模突破；以量化CTA和期权团队为核心，聚焦期货和衍生品，提升主动管理能力。三是风险管理业务方面；扩充做市品种牌照；以场外衍生品业务为发力点，提升服务价值，增加客户黏性；持续打造人才队伍与管理体系。四是在海外业务方面，把握政策契机，围绕QFII类客户实际需求，加强拓展力度；发挥在产业客户上的服务优势，打造一体化服务流程，提升客户体验，形成品牌优势。五是数字化与IT战略方面，梳理IT发展情况，制订中长期IT战略；加强数字化转型宣导、培训，推动重点项目实施。六是管理改进与人才建设方面，持续改进流程，提升运营精细度，完善管理体系；搭建集中风控平台，持续优化合规风控体系；不断拓宽人才发展渠道，积极培养高端复合型人才。国投瑞银基金主要经营计划2023年，国投瑞银基金将积极把握双碳目标下绿色经济发展趋势带来的新动能与新机遇，围绕科技变革、消费升级及产业变迁中的投资主线，紧跟国家战略导向，结合自身投研优势，重点布局高景气长期赛道和低波稳健磐石型的产品，进一步丰富产品供给与创新，多赛道、多风格的统筹安排，为投资者资产配置提供更为多样化的工具。投研能力作为公募基金安身立命之本，国投瑞银基金持续强化投研体系建设，进一步优化在科技创新方向的投资布局，持续加强在科技创新领域的人员配置。继续提升投资服务能力，通过在投资风格上进一步发展、补充和细分，平滑不同行业及风格切换的冲击，帮助客户实现资产的长期增值。在个人养老金业务全面铺开和ESG责任投资理念不断深化等契机下，国投瑞银基金结合资源禀赋，加快建立ESG投资数据库及数字化系统，结合ESG估值模型，应用在权益及固收的投资流程中，并基于客户需求，加快补足养老FOF基金目标风险型产品体系，积极探索绿色投资主题产品创新。
(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
1.政策风险
政策风险是指国家宏观政策、监管政策的变化影响公司业务开展的风险。2022年，公司下属各投资企业均加强宏观分析和政策研究，及时获取最新政策变化信息，组织学习积极应对；提前分析可能的政策变化，把握政策窗口时间，做好应对方案；根据监管规定要求，具体分析监控指标变化情况并予以落实。安信证券密切关注宏观和监管政策变化，研究和深化对政策的理解，及时调整业务模式和投资策略，应对环境变化、把握业务机会；保持与监管部门的良好沟通，积极配合监管部门各项工作，关注监管和行业动态，降低政策因素对公司带来的不利影响。国投泰康信托贯彻“法律合规风险全覆盖”理念，严格遵守各项政策法规，积极研究解读监管政策，不断健全公司法律合规风险管理框架，持续优化各项法律合规管理机制，强化对重点领域的政策合规风险管控。通过健全合规经营体制、机制和制度，持续加强法律与业务合规风险管理，政策合规风险得到有效控制。国投安信期货坚持追踪监管政策最新动向，并组织相关部门对行业动态进行学习研讨，确保及时应对政策调整带来的不确定性，调整战略以适应新的监管形势。国投瑞银基金重视对宏观政策和行业监管政策的研究，学习并加深对相关政策的理解和把握，及时调整业务模式和投资策略。2022年国投瑞银基金在声誉风险等方面加强了规章制度和内控体系的建设。
2. 信用风险
信用风险是指融资人或交易对手不能按时履行约定义务而对公司造成损失的风险。
2022年，安信证券通过建立一系列机制防范和控制信用风险，包括客户准入机制和授信机制、融资类业务分类审批机制、投融资项目的持续跟踪管理机制、风险限额管理和监控机制、债券池管理机制、压力测试机制、最高风险等级名单机制等；同时继续完善各信用风险管理系统，强化数据的全面性和有效性，加强对各类业务的风险管控时效性，设计不同监控指标，将业务管理和监控与舆情、不良信息等结合起来，从不同维度监控业务数据；持续推进内部评级系统和同一客户同一业务系统建设，充分发挥信用风险管理工具作用，实现更全面、更有效的信用风险管理。国投泰康信托坚持稳健经营，持续优化业务准入标准，在业务审批中坚持科学决策，重视业务逻辑和风控逻辑，重视第一还款来源，并注重集中度风险防控；做实项目过程管理，密切跟踪交易对手的经营状况，强化项目风险的预警和处置；完善重点项目监测机制，定期组织专项会议讨论汇报项目管理情况，对异常事项和潜在风险做到“早发现、早预警、早处置”，有效防控信用风险。国投安信期货针对信用类业务建立了相应的制度，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工制衡机制。建立交易对手资信评级和信用额度管理机制，根据客户资信水平和业务需求合理测定信用额度。业务存续过程中定期评估和监控信用风险，防止风险过度集中，并持续跟踪影响客户信用资质的重大事项，对其信用敞口进行密切监控。对信用风险进行有效管理。
国投瑞银基金强化融资人内部信用评级的要求，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录等信息对交易对手进行信用评级和分级管理。同时更细化债券投资标准，从产业，区域等不同维度对债券进行内部评级和信用打分；通过严格的信用风险监控体，对可能出现的信用风险事件，及时发现、汇报和处理。
3.市场风险
市场风险是指因价格、利率、汇率等市场因素的变化导致公司发生损失或收入减少的风险，包括权益证券价格风险、利率风险、汇率风险和商品价格风险等。
2022年，安信证券积极跟踪证券市场变化趋势及风险形势，适时调整资产组合配置，通过建立市场风险限额体系、量化评估、风险对冲、压力测试、市场风险的监测与报告、风险处置等一系列的市场风险控制机制，有效控制自营投资组合的市场风险。
国投泰康信托坚持稳健经营，持续优化业务准入标准，在业务审批中坚持科学决策，重视业务逻辑和风控逻辑，重视第一还款来源，并注重集中度风险防控；做实项目过程管理，密切跟踪交易对手的经营状况，强化项目风险的预警和处置；完善重点项目监测机制，定期组织专项会议讨论汇报项目管理情况，对异常事项和潜在风险做到“早发现、早预警、早处置”，有效防控信用风险。
国投安信期货设有由投资管理委员会、风险管理委员会与总经理办公会分层审批的投资审批流程，严格审核产品要素，进行尽调及准入评估；建立了一系列市场风险管理制度，通过业务部门内部风控岗和风险管理部两道防线，对业务数据进行及时监控预警，每日独立监控业务规模、盈亏、敞口、集中度等风险限额指标，并结合压力测试等量化方法对市场风险进行评估和监测；同时建立报告制度，定期报告业务风险数据的变动情况，对市场风险进行有效管控。
2022年国内权益市场经历较大的波动，国投瑞银基金严格遵循谨慎、分散风险的原则，高度重视投资者财产的安全性和流动性，实行专业化管理和控制，在构建投资组合时充分考虑市场风险因素，通过信息技术等手段持续跟踪风险因素的变化，以防范和化解市场风险。
4.流动性风险
流动性风险是指无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
2022年，安信证券建立健全流动性风险管理体系，实施审慎全面的流动性风险管理。通过合理进行融资安排、资产配置和资金投放，做好动态的资产负债管理。积极拓展融资渠道和融资方式，适时通过各种融资手段补充长短期资金。建立流动性风险指标监控与预警机制，加强流动性风险监控、分析和报告。建立流动性储备机制，定期或不定期根据需要开展流动性风险压力测试，建立流动性风险应急机制，开展流动性应急演练，对流动性风险实施有效管控。
国投泰康信托制定并采取了有效的流动性管理措施，进行科学的资产配置，分散投资，控制资产组合久期；密切监控和分析金融市场走势，实时调整投资策略；综合考虑宏观经济金融形势、
金融市场变化、交易对手违约等因素，定期开展压力测试，做好现金流预测和头寸管理；加强营销拓展，备付外部流动性补充渠道，确保流动性风险可控。
国投安信期货持续优化流动性风险管理机制，明确相关部门职责及风险处置流程。同时设定流动性风险指标以及指标的监控、异常报告路径，制订流动性风险应急预案，定期开展流动性风险压力测试及风险指标测算，评估风险承受能力，有效管控流动性风险。国投瑞银基金对投资组合的流动性管理制定了适时、合理、有效的风险管理制度，通过对投资组合的集中度管理、投资流动受限资产限额管理、编制头寸预测表、分析持有人结构和特征、定期开展流动性压力测试等方式防范、化解旗下管理组合的流动性风险。
5.操作风险
操作风险是指由于不完善或有问题的操作流程、人员、系统或外部事件而导致直接或间接损失的风险。
2022年，安信证券通过完善操作风险管理机制、运用操作风险管理工具，持续识别、评估与缓释风险。报告期内，安信证券开展风险控制自我评估改进计划落实情况跟踪工作，确保针对各项风险隐患和控制措施不足制定的各项整改或优化工作有序开展；注重实质风险把控，根据不同业务特点，聚焦操作风险高发、频发领域，开展专项操作风险评估及管理提升工作，强调新产品、新业务开展前的风险识别与控制；优化操作风险系统，推动操作风险管理工具在风险识别评估、监测及事件收集报告的系统化应用，有效提升公司操作风险管理效率及管理水平；同时，配合风险管理培训和风险文化宣导，培育全员操作风险理念、提升员工操作风险意识，进一步降低操作风险发生的频率，防范和减少操作风险事件带来的不利影响。
国投泰康信托持续优化业务流程和操作指引，建立集中化、标准化的运营管理体系，不断完善覆盖产品生命全周期各个环节的操作流程；明确各个岗位的工作职责，加大制度流程的引导和监督力度，有效防范操作风险；充分发挥信息化管控作用，将业务流转、审批程序全部设置在业务管理系统中，利用信息科技手段对各操作环节的权限进行合理的控制，最大限度降低操作风险。
国投安信期货持续优化操作风险管理机制，明确相关各部门职责及风险处置流程，将操作风险数据纳入监控。同时通过增加员工培训次数、将操作风险纳入考核问责，有效管控操作风险。
国投瑞银基金通过完善业务管理制度，把握业务的操作风险点，强化信息系统应用，设立专业的操作风险监督岗位，优化员工培训机制，发布公司《操作风险管理手册》等措施，不断提高精细化管理水平，严控操作风险。
总体而言，2022年公司及下属各控股投资企业持续完善风险体系建设和落地，有效应对2022年金融市场的波动，不断提升法律合规管理水平，报告期内公司整体风险状况平稳，风险可控在控。
(五)其他
□适用 √不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司致力于打造一流的央企金融控股品牌，作为上交所上市公司，公司严格按照法律、法规及规范性文件的要求，规范运作，不断维护和提升公司良好的市场形象，信息披露再度获得上交所信息披露工作评价A级。
公司根据《公司法》、《证券法》及中国证监会相关规章制度的要求，不断完善法人治理结构，形成了由股东大会、董事会、董事会专业委员会、监事会和经营管理层组成的健全、完善的公司治理架构，构成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的公司治理体系。公司根据有关法律、法规及规范性文件的规定，制定了《国投
资本股份有限公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等公司制度，进一步明确了权责范围和工作程序，为公司的规范化运作提供了制度保障。报告期内，公司股东大会召开3次；董事会召开5次，董事会专门委员会共召开8次会议，其中审计与风险管理委员会召开4次会议，提名委员会召开1次会议，薪酬与考核委员会召开3次会议；监事会共召开4次；会议的召集、通知、召开、表决和披露程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议决议得到有效落实和执行。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体
措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用 √不适用
三、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 | 会议决议 |
| 2022年第一次临时股东大会 | 2022/1/18 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2022-01-19 | 会议决议详见《国投资本股份有限公司2022 年第一次临时股东大会决议公告》（2022-004）http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2022-01-19/600061_20220119_1_oEe2oqPU.pdf |
| 2021年年度股东大会 | 2022/4/27 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2022-04-28 | 会议决议详见《国投资本股份有限公司2021 年年度股东大会决议公告》（2022-017）http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2022-04-28/600061_20220428_1_fQMtwZge.pdf |
| 2022年第二次临时股东大会 | 2022/11/15 | 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） | 2022-11-16 | 会议决议详见《国投资本股份有限公司2022 年第二次临时股东大会决议公告》（2022-040）http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2022-11-16/600061_20221116_RTZ0.pdf |
表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用 √不适用
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，本公司召开了3次股东大会，情况如下：
公司2022年第一次临时股东大会于2022年1月18日在北京召开，审议通过了《国投资本股份有限公司关于修订公司章程的议案》、《国投资本股份有限公司关于续聘2021年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的议案》、《国投资本股份有限公司关于注册发行超短期融资券的议案》。公司2021年度股东大会于2022年4月27日在北京召开，审议通过了《国投资本股份有限公司2021年度董事会工作报告》、《国投资本股份有限公司2021年度监事会工作报告》、《国投资本股份有限公司2021年年度报告及其摘要》、《国投资本股份有限公司2021年度财务决算报告》、《国投资本股份有限公司关于2021年度利润分配预案的议案》、《国投资本股份有限公司关于审议公司董事、监事2021年度薪酬的议案》、《国投资本股份有限公司2022年度预计日常关联交易的议案》、《国投资本股份有限公司关于2022年度向金融机构申请授信的议案》、《国投资本股份有限公司关于2022年度担保预计的议案》、《关于选举董事的议案》、《关于制定<国投资本股份有限公司董事、监事薪酬管理办法>的议案》，本次会议还听取了《国投资本股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。公司2022年第二次临时股东大会于2022年11月15日在北京召开，审议通过了《国投资本股份有限公司关于续聘2022年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的议案》、《国投资本股份有限公司与国投财务有限公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》。
四、 董事、监事和高级管理人员的情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 叶柏寿 | 董事长 | 男 | 60 | 董事长：2017-5-12 董事：2015-5-8 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 152.80 | 否 |
| 李樱 | 董事、总经理 | 女 | 48 | 董事：2018-8-15 总经理：2018-7-27 | 董事、总经理：2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 156.87 | 否 |
| 邹宝中 | 董事 | 男 | 60 | 2017-6-1 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 |
| 杨魁砚 | 董事 | 男 | 59 | 2019-4-25 | 2022-3-24 | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 |
| 白鸿 | 董事 | 男 | 57 | 2022-4-27 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 |
| 葛毅 | 董事 | 男 | 58 | 2019-7-18 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 |
| 周云福 | 董事 | 男 | 48 | 2019-7-18 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 |
| 张敏 | 独立董事 | 男 | 45 | 2019-9-26 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 15 | 否 |
| 纪小龙 | 独立董事 | 男 | 58 | 2016-12-27 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 15 | 否 |
| 程丽 | 独立董事 | 女 | 62 | 2019-7-18 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 15 | 否 |
| 曲立新 | 监事会主席 | 男 | 55 | 2019-4-25 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 |
| 张文雄 | 监事 | 男 | 51 | 2019-4-25 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 |
| 王静玉 | 监事 | 男 | 41 | 2018-11-15 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 |
| 张杨 | 职工监事 | 男 | 36 | 2019-3-14 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 99.48 | 否 |
| 陈永东 | 职工监事 | 男 | 52 | 2018-12-3 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 183.99 | 否 |
| 曲刚 | 副总经理、财务总监 | 男 | 48 | 2018-7-27 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 135.84 | 否 |
| 姚肇欣 | 副总经理、总法律顾问、董事会秘书 | 男 | 50 | 副总经理：2019-5-29 总法律顾问：2020-11-27 董事会秘书：2021-2-5 | 2023-4-18 | 0 | 0 | 0 | / | 127.72 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 901.70 | / |
注：公司计划于2023年4月18日召开年度股东大会选举新一届董事、监事。
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 叶柏寿 | 叶柏寿先生，1962年生，大学本科学历，正高级会计师，截至报告期末任国投资本董事长（法定代表人）。曾任国家开发投资集团有限公司财务会计部主任,国投电力控股股份有限公司监事会主席等职务。 |
| 李樱 | 李樱女士，1974年出生，经济学硕士，正高级经济师，现任国投资本总经理。曾任国投电力控股股份有限公司证券部经理兼证券事务代表，国投财务有限公司总经理助理、副总经理，国投资本副总经理、董事会秘书兼财务总监。 |
| 邹宝中 | 邹宝中先生，1962年出生，大学本科学历，高级经济师，任国家开发投资集团有限公司专职股权董事。曾任中成集团办公室副主任、企业发展部总经理、对外经济贸易合作部办公厅正处级专职秘书、中成集团总公司进出口商品部（中成国际贸易公司）总经理、中成集团副总经理兼中成股份董事长。 |
| 杨魁砚 | 杨魁砚先生，1963 年出生，大学本科学历，高级经济师，截至报告期末任国家开发投资集团有限公司人力资源部（党组组织部）副主任、工会副主席。曾任国家开发投资集团有限公司战略发展部主任助理、副主任，国际业务部副主任，融实国际控股有限公司副总经理等。 |
| 白鸿 | 白鸿先生，1966年出生，大学本科学历，现任国家开发投资集团有限公司专职股权董事。曾任中国国投国际贸易有限公司副总经理、总经理，中国高新投资集团公司副总经理（总经理级），高新投资发展有限公司副总经理（总经理级），中国成套设备进出口(集团)总公司副总经理（总经理级），国家开发投资集团有限公司审计特派员(部门主任级)等。 |
| 葛毅 | 葛毅先生，1965年出生，大学本科学历，中国证券投资者保护基金有限责任公司副总经理。曾担任中国证监会办公厅秘书处处长等职务。 |
| 周云福 | 周云福先生，1974 年出生，经济学硕士，现任深圳市资本运营集团有限公司副总经理。兼任深圳市远致瑞信股权投资管理有限公司董事长、深圳市远致富海投资管理有限公司董事、深业投资发展有限公司董事长、深圳市创新投资集团有限公司监事等职务。曾担任国信证券有限责任公司投资银行事业部董事、深圳市机场股份有限公司董事会秘书、深圳机场（集团）公司投资发展部部长等职务。 |
| 张敏 | 张敏先生，1977年出生，博士研究生，现任中国人民大学商学院会计学教授、博士生导师、会计系主任，是中国人民大学杰出青年学者、财政部第四届“全国会计（学术类）领军（后备）人才”。兼任比亚迪股份有限公司、南玻集团股份有限公司、北京清新环境技术股份有限公司独立董事。曾在湖北省化工总公司任职。 |
| 纪小龙 | 纪小龙先生，1964年出生，工商管理硕士，现任中国新纪元有限公司董事，兼任益民基金管理有限公司董事、北京天力展业科技发展有限公司执行董事、经理。曾在北京变压器厂、博时基金管理有限公司、中国对外经济贸易信托投资有限公司、国投信托有限公司等单位任职。 |
| 程丽 | 程丽女士，1960年出生，法学硕士，现任北京市通商律师事务所资深合伙人。兼任中科创达软件股份有限公司、中国神威药业集团有限公司等公司的独立董事。曾在日中投资贸易促进协会和小松律师事务所工作和进修。 |
| 曲立新 | 曲立新先生，1967年出生，大学本科学历，高级会计师,现任国家开发投资集团有限公司专职股权董事，兼任国投电力控股股份有限公 |
| 司监事会主席。曾任国投电力公司计划财务部经理，国投电力控股股份有限公司副总经理,国家开发投资集团有限公司审计特派员（部门主任级）等。 | |
| 张文雄 | 张文雄先生，1971年出生，工商管理硕士，正高级会计师,现任中国国投国际贸易有限公司总会计师、党委委员。曾任北内集团总公司进出口分公司财务处会计，国投电子公司计划财务部业务员、业务主管，国投创业投资有限公司计划财务部业务主管、外派干部，国投高科技投资有限公司外派干部、计划财务部副经理、经理等。 |
| 王静玉 | 王静玉先生，1981年出生，硕士研究生学历，高级经济师，现任青岛国信金融控股公司副总经理。曾任青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部员工，青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理，青岛国信资本投资有限公司副总经理，青岛国信创新股权投资管理有限公司执行董事兼总经理。 |
| 张杨 | 张杨先生，1986年出生，硕士研究生学历，经济师，现任国投资本股份有限公司风险合规部总经理。曾先后任国家开发投资集团有限公司法律事务部法律事务二处法律事务管理业务经理，办公厅（董事会办公室）秘书处秘书、高级业务经理综合秘书、副处长，国投资本风险合规部副总经理。 |
| 陈永东 | 陈永东先生，1970年出生，大学本科学历，现任国投资本股份有限公司职工监事，安信证券股份有限公司职工监事、合规法务部总经理，安信证券资产管理有限公司合规总监兼首席风险官。曾先后担任甘肃省体改委证券办科员、副主任科员；中国证监会甘肃监管局上市处副主任科员、主任科员，机构处主任科员、副处长（主持工作），办公室主任；中国证监会深圳专员办调查二处处长，纪检监察室主任；甘肃金融控股集团有限公司风控总监。 |
| 曲刚 | 曲刚先生，1974年出生，硕士研究生，高级会计师，现任国投资本副总经理兼财务总监。曾任国家外汇管理局大连分局经常项目及国际收支主管，中国人民银行大连分行稽核处稽核员，国家开发投资集团有限公司财务会计部财务处副处长，国投资本控股有限公司计划财务部经理，国投财务有限公司副总经理。 |
| 姚肇欣 | 姚肇欣先生，1972 年出生，经济学硕士，正高级经济师，现任国投资本副总经理、总法律顾问，兼任锦泰财产保险股份有限公司副董事长和中国投融资担保股份有限公司董事。曾任国家开发投资公司办公厅业务主管、战略发展部业务主管、国资委企业改革局重组处副处长（挂职）、资本运营部金融业务处副处长，国投资本控股有限公司股权管理部经理，国投资本控股有限公司综合部经理，国投资本股份有限公司总裁助理。 |
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1. 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 葛毅 | 中国证券投资者保护基金有限责任公司 | 副总经理 | 2015.08 | - |
| 周云福 | 深圳市资本运营集团有限公司 | 副总经理 | 2010.07 | - |
| 邹宝中 | 国家开发投资集团有限公司 | 专职股权董事 | 2016.10 | 2022.06 |
| 杨魁砚 | 国家开发投资集团有限公司 | 人力资源部（党组组织部）副主任 | 2016.09 | |
| 白鸿 | 国家开发投资集团有限公司 | 专职股权董事 | 2022.01 | - |
| 曲立新 | 国家开发投资集团有限公司 | 专职股权董事 | 2022.01 | - |
| 张文雄 | 中国国投国际贸易有限公司 | 总会计师 | 2014.11 | - |
| 王静玉 | 青岛国信金融控股公司 | 副总经理 | 2018.02 | - |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | |||
2. 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 叶柏寿 | 国投泰康信托 | 董事长 | 2015.06 | 2022.06 |
| 李樱 | 安信证券 | 董事 | 2019.07 | - |
| 中投保 | 监事会主席 | 2018.05 | - | |
| 白鸿 | 国投创益产业基金管理有限公司 | 董事 | 2022.02 | - |
| 国投矿业投资有限公司 | 监事会主席 | 2019.04 | - | |
| 中国国投高新产业投资有限公司 | 监事会主席 | 2020.03 | - | |
| 中国电子工程设计院有限公司 | 监事会主席 | 2021.11 | - | |
| 周云福 | 安信证券 | 董事 | 2019.11 | - |
| 纪小龙 | 中国新纪元有限公司 | 董事 | 2013.03 | - |
| 张敏 | 中国人民大学商学院 | 会计学教授、博士生导师、会计系主任 | 2008.07 | - |
| 程丽 | 北京市通商律师事务所 | 资深合伙人 | 2002.05 | - |
| 曲立新 | 国投电力控股股份有限公司 | 监事会主席 | 2019.02 | - |
| 陈永东 | 安信证券 | 合规法务部总经理 | 2018.02 | - |
| 安信证券 | 职工监事 | 2019.01 | - | |
| 安信资管 | 合规总监兼首席风险官 | 2021.12 | - | |
| 曲刚 | 安信证券 | 董事 | 2019.09 | - |
| 国投泰康信托 | 监事会主席 | 2019.12 | - | |
| 国投融资租赁 | 董事 | 2021.07 | - | |
| 姚肇欣 | 中投保 | 董事 | 2018.05 | - |
| 锦泰保险 | 董事 | 2015.08 | - | |
| 锦泰保险 | 副董事长 | 2021.03 | - | |
| 在其他单位任 | 无 | |||
职情况的说明
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司股东大会决定有关董事、监事的报酬，董事会决定高级管理人员报酬事项 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 公司依据《国投资本股份有限公司董事长及高级管理人员薪酬和考核机制优化方案》确定董事长和高级管理人员的报酬，董事、监事薪酬按《国投资本股份有限公司董事、监事津贴方案》执行 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况按股东大会、董事会决定发放 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 901.70万元 |
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 杨魁砚 | 原董事、董事会薪酬与考核委员会委员 | 离任 | 工作原因 |
| 白鸿 | 董事、董事会薪酬与考核委员会委员 | 聘任 | 股东提名 |
报告期内，杨魁砚先生因工作原因申请辞去公司董事及薪酬与考核委员会委员职务。2022 年3月29日，公司召开第八届二十四次董事会，提名白鸿先生为公司第八届董事会董事候选人。2022年4月27日，公司召开2021年年度股东大会，选举白鸿先生为公司第八届董事会董事，任期自议案经股东大会审议通过之日起，至第八届董事会任期届满时止。
(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
五、 报告期内召开的董事会有关情况
| 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 |
| 八届二十四次董事会 | 2022/3/29 | 会议决议详见《国投资本股份有限公司八届二十四次董事会决议公告》（2022-007）http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2022-03-31/600061_20220331_17_uPOgdk5n.pdf |
| 八届二十五次董事会 | 2022/4/28 | 会议决议详见《国投资本股份有限公司八届二十五次董事会决议公告》（2022-018）http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2022-04-30/600061_20220430_2_AGWJXulD.pdf |
| 八届二十六次董事会 | 2022/6/17 | 会议决议详见《国投资本股份有限公司八届二十六次董事会决议公告》（2022-024）http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2022-06-21/600061_20220621_1_OP3SazR2.pdf |
| 八届二十七次董事会 | 2022/8/25 | 会议决议详见《国投资本股份有限公司八届二十七次董事会决议公告》（2022-031） |
| http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2022-08-27/600061_20220827_3_DFy03hQb.pdf | ||
| 八届二十八次董事会 | 2022/10/27 | 会议决议详见《国投资本股份有限公司八届二十八次董事会决议公告》（2022-037）http://www.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/new/2022-10-29/600061_20221029_2_Q42azrpV.pdf |
六、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 叶柏寿 | 否 | 5 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 李樱 | 否 | 5 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 邹宝中 | 否 | 5 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 杨魁砚 | 否 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 葛毅 | 否 | 5 | 4 | 4 | 1 | 0 | 否 | 3 |
| 周云福 | 否 | 5 | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 张敏 | 是 | 5 | 5 | 4 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 纪小龙 | 是 | 5 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 程丽 | 是 | 5 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 白鸿 | 否 | 4 | 4 | 3 | 0 | 0 | 否 | 2 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 5 |
| 其中：现场会议次数 | 0 |
| 通讯方式召开会议次数 | 3 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 2 |
(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
七、 董事会下设专门委员会情况
√适用 □不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况
| 专门委员会类别 | 成员姓名 |
| 审计与风险管理委员会 | 张敏（主任委员）、程丽、李樱 |
| 提名委员会 | 程丽（主任委员）、纪小龙、叶柏寿 |
| 薪酬与考核委员会 | 纪小龙（主任委员）、张敏、白鸿 |
| 战略委员会 | 叶柏寿（主任委员）、李樱、邹宝中、葛毅、周云福、纪小龙 |
(2).报告期内审计与风险管理委员会召开4次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2022/3/24 | 审计与风险管理委员会2022年第一次会议，审议通过了： 1.《国投资本股份有限公司2021年度报告及其摘要》 2.《国投资本股份有限公司2021年度财务决算报告》 3.《国投资本股份有限公司2022年度财务预算报告》 4.《国投资本股份有限公司关于2022年度预计日常关联交易的议案》 5.《国投资本股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况报告》 6.《国投资本股份有限公司关于2021年度利润分配预案》 7.《国投资本股份有限公司2021年度内部控制评价报告》 8.《国投资本股份有限公司2022年度风险偏好陈述》 9.《关于制定<国投资本股份有限公司全面风险管理办法>的议案》 10.《国投资本股份有限公司2021年度董事会审计与风险管理委员会履职报告》 听取了： 11.《国投资本股份有限公司2021年度法律与风险管理报告》 12.《国投资本股份有限公司2021年度审计监督工作开展情况及2022年度重点工作安排》 | 审计与风险管理委员会严格按照相关规定开展工作，勤勉尽责，经过充分讨论沟通，一致通过所有议案。 | 无 |
| 2022/4/28 | 审计与风险管理委员会2022年第二次会议，审议通过了： 《国投资本股份有限公司2022年第一季度报告》 | 审计与风险管理委员会严格按照相关规定开展工作，勤勉尽责，经过充分讨论沟通，一致通过所有议案。 | 无 |
| 2022/8/23 | 审计与风险管理委员会2022年第三次会议，审议通过了： 1.《国投资本股份有限公司2022年半年度报告及其摘要》； 2.《国投资本股份有限公司关于续聘2022年度财务报表审计机构和内部控制审计机构的议案》； 3.《国投资本股份有限公司与国投财务有限公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》; 4.《关于制定<国投资本股份有限公司在国投财务有限公司办理存贷款业务的风险处置预案>的议案》； 5.《国投资本股份有限公司对国投财务有限公司的风险 | 审计与风险管理委员会严格按照相关规定开展工作，勤勉尽责，经过充分讨论沟通，一致通过所有议案。 | 无 |
| 评估报告》； 6.《国投资本股份有限公司对国投财务有限公司关联交易的风险持续评估报告》； 7.《国投资本股份有限公司2022年半年度内部审计工作报告》； | |||
| 2022/10/27 | 审计与风险管理委员会2022年第四次会议，审议通过了： 《国投资本股份有限公司2022年第三季度报告》； 听取了： 《国投资本股份有限公司2022年1-9月内部审计工作情况报告》 | 审计与风险管理委员会严格按照相关规定开展工作，勤勉尽责，经过充分讨论沟通，一致通过所有议案。 | 无 |
(3).报告期内薪酬与考核委员会召开3次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2022/3/24 | 薪酬与考核委员会2022年第一次会议，审议通过了： 1.《国投资本股份有限公司关于董监事及高管人员2021年度薪酬的议案》 2.《关于制定<国投资本股份有限公司董事、监事薪酬管理办法>的议案》 3.《国投资本股份有限公司关于修订高级管理人员业绩考核及负责人薪酬管理有关制度的议案》 | 薪酬与考核委员会严格按照相关规定开展工作，勤勉尽责，经过充分讨论沟通，一致通过所有议案。 | 无 |
| 2022/6/17 | 薪酬与考核委员会2022年第二次会议，审议通过了： 1.《国投资本股份有限公司经理层成员2022年度绩效合约》 2.《关于制定<国投资本股份有限公司工资总额备案制管理暂行办法>的议案》 | 薪酬与考核委员会严格按照相关规定开展工作，勤勉尽责，经过充分讨论沟通，一致通过所有议案。 | 无 |
| 2022/10/27 | 薪酬与考核委员会2022年第三次会议，审议通过了： 《关于制定<国投资本股份有限公司员工福利费管理办法>的议案》 | 薪酬与考核委员会严格按照相关规定开展工作，勤勉尽责，经过充分讨论沟通，一致通过所有议案。 | 无 |
(4).报告期内提名委员会委员会召开1次会议
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 | 其他履行职责情况 |
| 2022/3/24 | 提名委员会2022年第一次会议，审议通过了： 《国投资本股份有限公司关于提名公司董事候选人的议案》 | 提名委员会严格按照相关规定开展工作，勤勉尽责，经过充分讨论沟通，一致通过所有议案。 | 无 |
(5).存在异议事项的具体情况
□适用 √不适用
八、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 43 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 7,316 |
| 在职员工的数量合计 | 7,359 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 2 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | - |
| 销售人员 | 5750 |
| 技术人员 | 958 |
| 财务人员 | 214 |
| 行政人员 | 437 |
| 合计 | 7,359 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生以上学历 | 2,315 |
| 大学本科学历 | 4,476 |
| 大学专科学历 | 503 |
| 中专及以下学历 | 65 |
| 合计 | 7,359 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司薪酬政策遵循公平性、竞争性、激励性、合法性原则。董事、监事及高级管理人员薪酬按《国投资本股份有限公司董事、监事津贴方案》、《国投资本股份有限公司董事长及高级管理人员薪酬和考核机制优化方案》执行。员工严格执行《国投资本股份有限公司员工薪酬管理办法》，由公司总裁办公会研究决定。安信证券薪酬政策基本原则：公司贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，建立以市场化为导向，内具公平性、外具竞争力的薪酬制度，吸引、保留、激励和发展优秀人才，同时促进公司稳健经营和可持续发展，更好承担社会责任。国投泰康信托的薪酬管理基本原则：遵循业绩导向原则、公平原则、适度市场化原则，提倡以业绩付薪理念，坚持激励与约束相统一，效率优先兼顾公平，确保薪酬水平具有一定的市场竞争力以吸引保留所需要的人才。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
报告期内，公司对于董事、监事、高级管理人员，严格按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关通知要求参加培训，使其在掌握有关上市公司法律法规和规范的基础上，强化自
律意识，努力推动上市公司完善治理结构、规范运作，促进公司健康发展；报告期内，公司全体董事、监事、高管参加“上海辖区2022年上市公司 董事、监事、高管培训班”。对于员工，公司以促进公司战略发展和全面提升人才队伍综合素质和业务能力为导向，健全完善相关制度机制，积极拓宽培训渠道、创新培训形式，用好各类学习资源，加强在线培训力度，紧紧围绕加强经营重点工作开展内容丰富的学习及专项业务培训。报告期内，子公司安信证券紧贴公司战略，进一步加强培训的深度和广度，加快关键人才和创新人才培养，扩大培训覆盖，优化学员体验，建设师资队伍，不断提升员工专业能力和综合素质，推动公司学习型组织建设。报告期内，安信证券开展领导力、专业力、通用力等各类人才培养项目62期，累计参训9778人次：同时，加强线上学习的部署，在移动学习平台搭建多层次的学习内容体系，年度内上线新课322门，开展直播450场，总学习人次71.5万，人均学习时长
55.8小时。线上线下结合，持续夯实“领导力十专业力+通用力”三位一体的人才培养体系，全方位、多维度提升全司员工的素质和能力。报告期内，子公司国投泰康信托根据公司战略规划及业务转型的新形势，聚焦公司业务发展需求，着力开展教育培训工作，创新培训形式，丰富培训内容，提升培训效果。国投泰康信托报告期内开展政策解读、专业能力、业务实操、企业文化等各类线上、线下培训67场，累计2900余人次参训；同时，积极推进员工在线上平台学习，续签资管云、领带金融、财新通等优质移动学习平台资源，为员工提供丰富的专业知识学习渠道，年内员工累计学习时长近700小时。此外，按照人才梯队建设方案，持续推进并丰富“雏鹰计划”培养项目，新推出面向实习生的“雏鹰训练营”项目。通过搭建全方位、多角度的人才培养体系，充分满足部门及员工个性化培训需求，进一步夯实公司人才队伍基础，全面提升员工队伍素质。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | 89,320 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 861.53万元 |
十、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
《公司章程》明确了公司利润分配政策，报告期内无变化，章程规定了对既定利润分配政策尤其是现金分红政策作出调整的具体条件、决策程序和机制以及现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序，包括现金分红的期间间隔，现金分红的具体条件，发放股票股利的条件等。
2022年4月，公司股东大会审议通过《2021年度利润分配预案》，公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税）。本期实际分配现金利润总额为963,795,602.10元，公司已于2022年6月实施完毕上述权益分派。
2023年3月23日，公司董事会审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》，拟定2022年度利润分配预案如下：
以公司实施权益分派股权登记日的总股本为基数，每10股拟派发现金红利0.92元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本642,530.62万股，以此计算本期拟分配现金利润总额为59,112.82万元，占公司2022年度合并报表归属于母公司所有者净利润的20%。
此外，公司2020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。
以上《关于2022年度利润分配预案的议案》尚需提交股东大会审议。
(二) 现金分红政策的专项说明
√适用 □不适用
| 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 | √是 □否 |
| 分红标准和比例是否明确和清晰 | √是 □否 |
| 相关的决策程序和机制是否完备 | √是 □否 |
| 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 | √是 □否 |
| 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 | √是 □否 |
(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应
当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
(四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 每10股送红股数（股） | - |
| 每10股派息数（元）（含税） | 0.92 |
| 每10股转增数（股） | - |
| 现金分红金额（含税） | 59,112.82 |
| 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 294,152.30 |
| 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%） | 20 |
| 以现金方式回购股份计入现金分红的金额 | - |
| 合计分红金额（含税） | 59,112.82 |
| 合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%） | 20 |
十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司股东大会决定董事、监事薪酬政策及考核机制，董事会决定高级管理人员薪酬政策及考核机制，董事会薪酬与考核委员会在董事会的领导下，负责董事及高级管理人员的薪酬政策和考核标准的具体制定。高级管理人员的薪酬，根据公司年度业绩完成情况及高管个人工作表现的考核结果，参考行业水平和职工薪酬水平，确定高级管理人员薪酬。
十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用 □不适用
公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十三、 报告期内对子公司的管理控制情况
√适用 □不适用
经过多年实践探索，公司融合国资监管、上市公司监管、金融行业监管要求于一体，逐步建立起“本部关键职能+下属企业关键要素管理”的分层闭环管理体系：
公司本部层面，重点抓战略统筹、业绩考核、总体风险防控等关键管理职能；对下属企业层面，重点抓发展战略、重点人员、股权投资决策、财务、产权等关键管理要素；通过法人治理手段和职能服务手段相结合实现管理意图。
在对下属企业充分授权、激发企业活力的同时，综合运用金融企业的行业监管成果，融合健全巡视、审计等监督体系建设，严肃责任追究机制，形成管理闭环，有力地保障了公司快速健康发展。
十四、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司内控审计机构信永中和会计师事务所出具内控审计意见认为，国投资本于2022年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况
不涉及。
十六、 其他
□适用 √不适用
第五节 环境与社会责任
一、 环境信息情况
| 是否建立环境保护相关机制 | 否 |
| 报告期内投入环保资金（单位：万元） | - |
(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
□适用 √不适用
(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
□适用 √不适用
(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
| 是否采取减碳措施 | 是 |
| 减少排放二氧化碳当量（单位：吨） | - |
| 减碳措施类型（如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等） | 公司积极融入国家“碳达峰、碳中和”战略目标，引导资金向低碳产业流动，深耕绿色 投资、绿色信托、绿色担保、绿色租赁等领域，通过多样化的金融产品和服务支持绿色经济发展。践行绿色运营理念，将节能环保融入公司日常管理，切实履行环保主体责任。 |
具体说明
□适用 √不适用
二、 社会责任工作情况
(一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或ESG报告
√适用 □不适用
公司已连续四年发布社会责任报告，2023年，公司发布首份环境、社会及治理（ESG）报告（同时为第五份社会责任报告），旨在向利益相关方更加系统地展示公司在环境、社会和治理方面的相关信息，展现公司将ESG理念融入业务发展与日常经营、积极应对ESG风险与机遇以及贡献可持续发展目标的信念与行动。安信证券：安信证券文化之源“四为”理念内容之一是“为社会”，即“为社会勇担社会责任、践行为民服务”。公司行为准则明确了企业与社会的关系包括如下主要内容：1.践行金融报国责任。牢记“国之大者”，坚持党的领导，服从国家战略，服务实体经济，助力科技创新，推动绿色发展，为实现中国式现代化作出应有贡献。2.坚守金融为民初心。发挥财富管理作用，服务人民美好生活需要。加强投资者教育，维护投资者权益，增强投资者的获得感和安全感。3.落实担当社会责任。积极为社会经济发展建言献策，积极参与社会公益事业，加强投资者保护，助力乡村振兴，以多种方式回报社会，实现公司与社会共生共荣、和谐发展。4.敬畏规则，健康发展。尊重市场，敬畏规则，自觉遵守国家法律法规，坚守合规底线，不踩廉洁红线。主动防范和化解重大风险，全力维护客户安全和市场稳定，支持资本市场健康发展。报告期内履行社会责任方面情况：
一是加强投资者教育工作。公司积极主动履行证券公司社会责任，持续强化履行社会责任的能力。公司形成了以总部为引领、以三家实体投教基地为支点、以全国370家分支机构为触角，拓展投教服务广度与深度，向全社会宣传资本市场知识、强化投资者保护意识和倡导理性投资文化。2022年，公司作为《股东来了》2022深圳片区支持单位，合规法务部、运营服务部牵头，公司各部门和分支机构大力支持、全力配合活动推进，总分联动一盘棋，活动成效显著。活动期间公司共举办各类线上线下投资者教育活动超200场，成功动员超19.3万投资者注册参与知识竞赛，答题人次超562万次。
二是发挥专业优势，服务实体经济。2022年，安信证券投行完成IPO融资家数12家，融资金额140.12亿元；完成北交所公开发行项目4个，融资金额6.9亿元；完成上市公司再融资家数7家，融资金额154.99亿元；完成债券主承发行108次，融资739.37亿元（含民营企业发债2.5亿元），全面服务实体经济高质量发展。其中，安信证券作为主承销商的江西修水县企业欧克科
技IPO项目完成发行，融资金额10.94亿。江西修水县是革命老区，也是原国定贫困县，安信证券协助欧克科技顺利首发上市，实现江西修水县上市公司零的突破，为老区经济发展、乡村振兴等方面提供了强力支撑。
三是投身绿色金融与科技创新，服务国家战略。2022年安信证券完成绿色债发行7.58亿元（其中雅砻江水电绿色公司债7亿元、国网租赁低碳挂钩公司债0.58亿元），通过对绿色能源企业的专业服务，助力碳达峰碳中和，贯彻新发展理念，构建新发展格局。报告期内公司还担任牵头主承销商，完成了国投集团科技创新公司债发行21.07亿元（合计2期、4个品种），该项目对于拓宽科技创新融资渠道、引领产业转型升级具有重要意义，将有效促进重要行业和关键领域发挥国有资本的引领和带动作用。
四是切实保护员工合法权益，持续构建和谐劳动关系。公司坚持“以人为本”发展理念，切实保护员工合法权益，持续构建和谐劳动关系。公司依法与员工签订劳动合同，按月发放员工固定工资，依规办理和缴纳社会保险、住房公积金，依据地方政策落实企业人才房分配、人才奖项申报工作，并为员工提供了企业年金、商业保险、年度健康检查、带薪休假等福利，全面保障员工权益。
五是积极开展乡村振兴和公益帮扶。（详见三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况。
国投泰康信托：报告期内，国投泰康信托始终秉承“有道而正、信则人任”的核心价值观，以务实的精神、稳健的作风以及细致的服务，为客户、为员工、为股东、为社会创造最大价值。落实员工关怀，开展慈善信托业务，重视投资者教育及权益保护，积极履行社会责任。
一是落实员工关怀措施，国投泰康信托建立了较为完善的员工福利体系，严格遵守国家关于劳动者权益保障的各项法律规定，制定了相关管理办法，切实保障员工劳动报酬、休息休假、劳动安全卫生保护、享受社会保险、接受职业技能培训等合法权利；注重员工人身安全保障，定期组织消防安全检查，购买办公场所保险，确保办公环境安全。
建立了较为全面的员工培训体系，根据业务发展需要和员工培训需求制定年度培训计划，定期组织全员拓展培训、企业文化培训。结合党建、团建开展各种内容丰富，形式多样的文体活动和公益活动，如员工生日会、体育项目比赛、春秋游、观影、敬老爱老志愿服务活动等，不断增强员工的队伍凝聚力，促进员工全面发展，体现对员工的关怀慰问。
二是注重慈善信托业务发展。公司持续开展公益慈善信托业务, 2022年新增1单乡村教育振兴主题慈善信托，巩固拓展了脱贫攻坚成果。自2016年以来已成立6单慈善信托，包括“国投泰康信托2016年国投慈善1号慈善信托”、“国投泰康信托2016年真爱梦想1号教育慈善信托”、“国投泰康信托2017真爱梦想2号教育慈善信托”、“国投泰康信托·2018甘肃临洮产业扶贫慈善信托”、“国投泰康信托2020年国投教育1号慈善信托”和“国投泰康信托2022年乡村教育振兴慈善信托”，主题涵盖教育、乡村振兴、产业扶贫等方面，当前仍有4单慈善信托存续运作。
三是高度重视金融投资者宣传教育及权益保护工作，不断完善顶层设计，建立了由董事会、董事会专业委员会、公司高级管理层、消费者权益保护委员会及办事部门等层级组成的消费者权益保护组织架构，优化工作机制，建立消费者权益保护委员会联络人机制，确保“自上而下”工作有效落实。公司将消费者权益保护工作纳入经营发展战略和企业文化建设，2022年公司组织了近30场具有普及性、特色化、常态化的消费者权益保护培训，打造出线上+线下、普适+重点的培训模式，促进消保工作在业务开展全流程切实发挥效用，推动公司业务质量再上新台阶。
国投泰康信托坚持以客户为中心，践行“用心用情 精准宣教”服务理念，全力打造“网点有投放、网络有宣传、微信有推送、实地有传播”的立体化宣传体系。2022年，落实党建引领金融工作理念，持续打造“红色金融 财富+”特色党建子品牌，联动“我为群众办实事”，走进山区红色教育基地开展特色金融知识普及活动；聚焦“一老一少”走进社区，为社区的中老年人带来“有温度”的暖心金融宣教；走进高校，帮助大学生提升金融风险防范意识，树立正确财富观，系好财富人生的第一颗“扣子”；创新宣教形式，开发线上金融直播课，构建科学高效的“非接触式”宣传网络，向投资者提供差异化投教服务，切实践行企业社会责任。公司积极参与监管部门组织发起的各项金融知识宣传活动，2022年9月荣获“北京地区2022年金融联合教育宣传活动表现突出组织单位”。
(二) 社会责任工作具体情况
√适用 □不适用
| 对外捐赠、公益项目 | 数量/内容 | 情况说明 |
| 总投入（万元） | 1,767.38 | 安信证券对外捐赠1563.06万元，国投安信期货对外捐赠99.15万元。国投瑞银基金通过联劝公益基金活动，对外捐赠5.17万元。国投泰康信托向上海真爱梦想公益基金会捐赠100万元资金。 |
| 其中：资金（万元） | 1,767.00 | - |
| 物资折款（万元） | 0.3832 | - |
| 惠及人数（人） | 118,163 | 仅统计罗甸及绿春对口帮扶县乡村振兴部分项目可统计的惠及人数。 |
具体说明
□适用 √不适用
三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用 □不适用
| 扶贫及乡村振兴项目 | 数量/内容 | 情况说明 |
| 总投入（万元） | 1,404.93 | 其中包括安信证券投入1384.93万元；国投瑞银基金投入20万元。 |
| 其中：资金（万元） | 1,399.55 | - |
| 物资折款（万元） | 5.38 | - |
| 惠及人数（人） | 118163 | 仅统计罗甸及绿春对口帮扶县乡村振兴部分项目可量化统计的惠及人数。 |
| 帮扶形式（如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等） | 包括融资帮扶、医疗帮扶、产业帮扶、消费帮扶、教育帮扶、基建帮扶、公益帮扶、生态帮扶等 | - |
具体说明
√适用 □不适用
公司及下属企业拓展扶贫成果，加大乡村振兴力度，在有关地区基础设施建设、教育公益、金融帮扶等方面持续发力。
安信证券：
2022年实施乡村振兴及各类公益性项目37个。通过资本市场融资服务乡村振兴取得新的突破，安信证券作为主承销商的江西修水县（脱贫县）企业欧克科技IPO项目完成发行，融资金额
10.94亿元。公司新增云南省绿春县（国家级乡村振兴重点县）为结对帮扶县，同时将《对外捐赠管理办法》提升为公司董事会管理权限制度。乡村振兴对口帮扶方面，优化常态化的驻村工作机制，将委派的挂职第一书记调至沫阳镇沫阳村，以更好发挥帮扶作用；精心规划并启动罗甸2022年度乡村振兴项目12个、绿春项目6个，投入帮扶资金1255万元。积极开展证券行业促进乡村振兴公益行动，全面覆盖三项领域。做好内蒙兴和县、广东陆丰岱头村等地的持续帮扶，支持分支机构积极参与当地公益项目、加大子公司乡村振兴工作力度。安信证券获深圳市第六届鹏城慈善奖“鹏城慈善捐赠企业”荣誉和中国扶贫基金会“助力脱贫攻坚积极贡献”称号。具体包括：
（一）对口结对帮扶县乡村振兴
1.罗甸县。
一是敦促加快前期项目的实施。2021年项目罗甸县第六小学建设项目建设罗甸教学综合楼2号楼，建筑面积3329平方米，已完成进度50%；罗甸县麻怀党性教育基地（二期）建设完成竣工验收。二是规划2022年度乡村振兴项目11个（后调整为12个）。主要包括：（1）罗甸县教育设施配套建设项目，采购罗甸县第一小学、第一幼儿园课桌椅，建设罗甸县第一幼儿园幼儿人工草皮足球场300平方米。（2）罗甸县教育资助项目，资助罗甸县监测户中的家庭子女在校（含应届）高中生、本科生。（3）乡村振兴示范点沫阳镇麻怀村公共服务、基层治理补短板项目，配套建设沫阳镇服务中心450㎡。（4）罗甸县沫阳镇机耕道建设项目，实施产业路硬化8782.5㎡。（5）罗甸县沫阳镇沫阳村盐田庭院硬化项目，在沫阳村盐田组新建庭院硬化1000㎡。（6）沫阳镇沫阳村农业机械购置项目，购置多功能旋耕机1台，喷药无人机2台。（7）沫阳镇沫阳村人居环境提升项目，在沫阳村实施室内功能改造7户、室外改造1户、新建文化长廊191㎡、新建混凝土路面124.3㎡等。（8）罗甸县红水河镇基础设施气象站建设项目，新建气象站共2个。（9）罗甸县疾病预防控制中心建设项目，建设基础工程和建设一楼门诊及保障用房1052㎡。（10）罗甸县第二小学教育设施维修及配套建设项目，该项目改建罗甸县第二小学运动场 2763.59 平方米，购买安装学生宿舍空调。（11）罗甸县公共图书馆项目，配套建设县图书馆1900平米部分区域。
（12）罗甸县沫阳镇沫阳村综合服务中心项目，主要用于服务中心改造及附属设施建设等。上述2022年项目年内已经启动实施9个。
2.绿春县。
今年新结对帮扶云南省绿春县。年内规划实施6个项目。具体包括：“坡头小学食堂建设项目”、“2022年二号桥小学教学楼墙体粉刷项目工程”、“三八街中心村托幼一体化校园前期项目”、“安信助学金、安信孤残儿童助学金和暖冬计划”、“绿春县智慧博物馆提升工程”、“大黑山镇公厕改造项目”，均已全部执行完成。
（二）其他地区乡村振兴和公益项目
一是通过资本市场融资服务乡村振兴取得突破。安信证券作为主承销商的江西修水县（原国家级贫困县）企业欧克科技IPO项目完成发行，融资金额10.94亿元。
二是全面落实证券行业促进乡村振兴公益行动。2022年积极开展“中证-爱心成就梦想”支教、腾格里沙漠东缘建设100亩“安信证券公益生态林”、举办“安信证券·罗甸县基层干部乡村振兴能力提升培训班”、开展四川甘孜州泸定县6.8级地震灾后物资捐赠、参与先天性心脏病儿童救助公益行动等，全面覆盖证券行业促进乡村振兴公益行动倡导的三项领域。
三是做好内蒙兴和县、广东陆丰岱头村等持续帮扶。2022年，参与多家社保签约券商共同实施的广西柳州市融安县甘蔗产业基地帮扶项目；通过深圳市慈善会定向捐赠陆丰市甲东镇岱头村委篮球场及路灯照明建设工程项目和岱头乡村振兴产业园项目。
四是调动分支机构积极参与当地公益帮扶活动。2022年，响应广东证券期货业协会号召开展普宁市占陇镇延长埔村未硬底化道路建设工程；在安徽省寿县大顺镇官塘村小学开展帮扶活动；与中国科技大学管理学院（中国科技大学教育基金会）共同举办“安信证券杯”中国科大金融投资沙盘挑战赛等。
五是子公司加大乡村振兴工作力度。国投安信期货全年捐赠支出99.15万元，发挥期货业务特有的风险管理功能，通过“订单收购+期货”、“保险+期货”等有效方式为当地农副产业保驾护航。
六是党、团、工会积极协同实施开展各类公益和乡村振兴相关活动。公司工会通过国投集团“国源通”平台，全年组织员工完成消费帮扶采购帮扶县产品320余万元；各级党团组织通过支部党建和团建，持续开展多个公益帮扶项目，履行社会责任。
国投泰康信托：
报告期内，国投泰康信托新增1单慈善信托，共有4单慈善信托存续运作，巩固拓展了脱贫攻坚成果，具体包括“国投泰康信托2022年乡村教育振兴慈善信托”、“国投泰康信托2020年国投教育1号慈善信托” 、“国投泰康信托?2018甘肃临洮产业扶贫慈善信托”和 “国投泰康信托2017年真爱梦想2号教育慈善信托”。
报告期内，国投泰康信托和中投保合作的“光萤”惠农光伏项目和相关信托产品持续运行，累计支持47户农户在自家屋顶建设了光伏电站，累计贷款额度近300万元，平均单户贷款额度6
万余元，用户遍及山东、河南等省的十个城市。“‘光萤’惠农光伏项目助力打造美丽乡村”成功入围“中国普惠金融典型案例(2022)”名单。
国投安信期货：
2022年，国投安信期货围绕产业帮扶、消费帮扶、金融帮扶等多个方面努力做好巩固脱贫攻坚成果与乡村振兴的有效衔接，积极发挥专业优势，深入探索创新模式。国投安信期货于2022年成立乡村振兴委员会，积极与陕西省延长县、河南省卢氏县、甘肃省宁县、河北省武邑县、四川省甘孜州等地区开展结对帮扶，并捐赠资金99.15万元用于帮扶地区开展产业帮扶、消费帮扶、“保险+期货”项目、“订单收购+期货”项目、公益捐赠等工作，大力发展期货特色，进一步丰富乡村振兴工作的形式，扩大地区覆盖面，建立帮扶工作的长效机制，持续巩固脱贫攻坚成果，助力乡村全面振兴。国投瑞银基金：
为支持全国脱贫攻坚工作，勇于践行社会责任，为脱贫县早日实现乡村振兴贡献爱心和力量。国投瑞银基金持续关注和推进责任投资，在致力于服务客户的同时积极响应政府“万企兴万村”的号召，报告期内国投瑞银基金向云南文山州西畴县、青海省果洛州玛沁县共捐款二十万元，以支持慈善扶贫工作。
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决关联交易 | 国家开发投资集团有限公司、中国国投国际贸易有限公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、深圳市远致投资有限公司 | 1.将尽最大努力减少与国投资本及其控制的其他企业之间的关联交易。若与国投资本及其控制的其他企业发生无法避免的关联交易，包括但不限于商品交易、相互提供服务或作为代理，承诺人将与国投资本依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律法规、部门规章、规范性文件以及国投资本公司章程的有关规定履行批准程序；保证关联交易价格具有公允性；保证不利用关联交易非法转移国投资本的资金、利润，不利用关联交易损害国投资本及股东的利益。2.将不会要求国投资本给予承诺人与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更优惠的条件。3.将忠实履行上述承诺，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，承诺人将依照相关法律法规、部门规章及规范性文件承担相应的法律责任。 | 国家开发投资集团有限公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、深圳市远致投资有限公司承诺时间：2014.11.04；中国国投国际贸易有限公司承诺时间：2014.08.26 | 否 | 是 | ||
| 解决同业竞争 | 国家开发投资集团有限公司 | 就本次重组涉及的同业竞争规范事宜，承诺自本次重组相关安信证券资产与上市公司交割完成之日起12个月内，对存在同业竞争关系的基金和期货相关业务分别以股权减持、资产注入上市公司等方式予以妥善解决，并对除上述业务的其他业务部分作以下承诺与声明：1.将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与国投资本及其控制的其他企业相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；2.将尽一切可能之努力使承诺人 | 承诺时间：2014.08.26；期限：在国投公司作为国投资本控股股东的整个期间持续有效 | 是 | 是 |
| 及承诺人控制的其他企业不从事与国投资本及其控制的其他企业相同、类似或在任何方面构成竞争的业务；3.不会利用对国投资本的控股股东的唯一股东、控股股东地位从事任何有损于国投资本或其他股东利益的行为，并将充分尊重和保证国投安信及其控制的其他企业的独立经营和自主决策；4.不投资控股于业务与国投资本及其控制的其他企业相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；5.不向其他业务与国投资本及其控制的其他企业相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；6.如果未来承诺人及承诺人控制的其他企业拟从事的业务可能与国投资本及其控制的其他企业存在同业竞争，承诺人将本着国投资本及其控制的其他企业优先的原则与国投资本协商解决。 | |||||||
| 解决同业竞争 | 中国证券投资者保护基金有限责任公司 | 1.将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与国投资本及其控制的其他企业相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；2.将尽一切可能之努力使承诺人其他关联企业不从事与国投资本及其控制的其他企业相同、类似或在任何方面构成竞争的业务；3.不投资控股于业务与国投资本及其控制的其他企业相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；4.不向其他业务与国投资本及其控制的其他企业相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；5.如果未来承诺人拟从事的业务可能与国投资本及其控制的其他企业存在同业竞争，承诺人将本着国投资本及其控制的其他企业优先的原则与国投资本协商解决。 | 承诺时间：2014.11.04；期限：在中国证券投资者保护基金有限责任公司作为国投资本股东的整个期间持续有效 | 是 | 是 | ||
| 其他 | 国家开发投资集团有限公司、中国国投国际贸易有限公司 | 1.保证依法行使股东权利，不滥用股东权利损害国投资本或其他股东的利益，承诺人及承诺人控制的其他企业不以借款、代偿债务、代垫款项或其他任何方式违法违规占用国投资本资金或要求国投资本违法违规提供担保；2.如违反上述承诺，愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给国投资本造成的直接损失。 | 国家开发投资集团有限公司承诺时间为2014.11.04，在国家开发投资集团有限公司作为国投资本控股股东的唯一股东、控股股东的整个期间持续有效；中国国投国际贸易有限公司承诺时间为2014.08.26， | 是 | 是 |
| 在中国国投国际贸易有限公司作为国投资本控股股东的整个期间持续有效 | |||||||
| 其他 | 国家开发投资集团有限公司、中国国投国际贸易有限公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司 | 保证国投安信的独立性符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十条第六款关于“有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定”的要求；保证国投资本在业务、资产、财务、人员、机构等方面与承诺人及其控制的其他企业保持独立。 | 国家开发投资集团有限公司与中国证券投资者保护基金有限责任公司承诺时间为2014.11.04；中国国投国际贸易有限公司承诺时间为2014.08.26 | 否 | 是 | ||
| 其他 | 中国国投国际贸易有限公司 | 1.本公司同意全部接收出售资产，不会因出售资产存在瑕疵而要求国投资本控股或国投资本承担任何法律责任。本公司与国投资本已于2015年5月8日签署《委托经营管理协议》，该协议有效期至国投资本控股公司按照约定的交割日将出售资产交付给本公司之日止。2.自本承诺出具之日起，与出售资产相关的潜在纠纷、未决诉讼、仲裁、处罚、赔偿等或有事项以及相关的或有债务、义务和损失，均由本公司负责处理及承担，不会因此而要求国投资本控股公司或国投资本承担任何法律责任。本公司承诺，对于国投资本尚未取得债权人出具债务转移同意函的债务，于本次重大资产出售的交割日前到期的，本公司将促使国投资本于到期日及时以出售资产全部偿还；于本次重大资产出售的交割日后到期的，若出售资产不足以偿还的，本公司将承担全部偿还责任。截至本承诺出具之日，国投资本为上海中纺物产发展有限公司提供的担保，本公司承诺将尽快与债权人沟通，转由本公司承担原国投资本在该等担保合同/协议项下的全部权利、义务，并在资产交割日前解除国投资本的担保责任。3.本公司将接收出售资产涉及的全部人员，并对国投资本总部人员予以安置。因员工安置事项相关的责任与义务以及与员工安置有关的全部已有或潜在的劳动纠纷（如有），由本公司负责承担及解决。本公司有责任促使国投资本本部的相关人员尽早与国投资本解除劳动关系，并在2015年9月30日前完成该等人员与国投资本解除劳动关系的工作。本公司确认，该等员工自资产交割 | 承诺时间：2015.05.08 | 否 | 是 |
日至其劳动关系解除之日（并不晚于2015年9月30日）期间的薪酬、各项保险、住房公积金及相关福利等全部费用在本次重大资产出售的交割日从出售资产中专项足额提存后保留在国投资本，由国投资本专项用于支付给相关员工。4.在本承诺出具之日后，国投资本不会因出售资产承担赔偿义务或损失。
注：“深圳市远致投资有限公司”现已更名为“深圳市资本运营集团有限公司”。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
三、违规担保情况
□适用 √不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 219 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 3 |
| 境内会计师事务所注册会计师姓名 | 晁小燕、杜伟 |
| 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 | 3 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | 22 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
八、破产重整相关事项
□适用 √不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚
及整改情况
□适用 √不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十二、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四)关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
√适用 □不适用
1. 存款业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联关系 | 每日最高存款限额 | 存款利率范围 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |
| 本期合计存入金额 | 本期合计取出金额 | ||||||
| 国投财务 | 受同一控股股东控制 | / | 0.35%-1.35% | 595,158,414.99 | 9,232,423,390.52 | 9,274,445,307.00 | 553,136,498.51 |
| 合计 | / | / | / | 595,158,414.99 | 9,232,423,390.52 | 9,274,445,307.00 | 553,136,498.51 |
2. 贷款业务
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 关联方 | 关联关系 | 贷款额度 | 贷款利率范围 | 期初余额 | 本期发生额 | 期末余额 | |
| 本期合计贷款金额 | 本期合计还款金额 | ||||||
| 国投财务 | 受同一控股股东控制 | 39 | 3.85% | 44 | 5 | 39 | |
| 合计 | / | / | / | 44 | 5 | 39 |
3. 授信业务或其他金融业务
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
| 关联方 | 关联关系 | 业务类型 | 总额 | 实际发生额 |
| 国投财务 | 受同一控股股东控制 | 授信 | 55 | 39 |
截至2022年12月31日，本公司及下属企业存放于国投财务有限公司银行存款金额为553,136,498.51元，应计利息为169,376.17元，本年确认存款利息收入6,474,922.52元。
截至2022年12月31日，安信证券与国投财务有限公司进行的质押式正回购交易面额合计
58.90亿元，剩余4笔未到期。质押回购利率2.2%-3.00%，本年利息支出3,005,068.50元。
截至2022年12月31日，本公司子公司通过全国银行间同业拆借中心向国投财务有限公司拆借资金10亿元，应付利息625,000.00元。
4. 其他说明
□适用 √不适用
(六)其他
□适用 √不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 | |
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 18,160,800.00 | ||||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 2,014,384,800.00 | ||||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 2,014,384,800.00 | ||||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | |||||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0.00 | ||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 214,384,800.00 | ||||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0.00 | ||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 214,384,800.00 | ||||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | 不适用 | ||||||||||||||
| 担保情况说明 | |||||||||||||||
以上担保为：安信证券为其子公司安信资管提供净资本担保，以及安信国际为其子公司提供银行贷款担保。
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 信托计划 | 自有资金 | -525,000,000.00 | 15,000,000.00 | |
| 基金产品 | 自有资金 | -30,000,000.00 | 477,103,391.83 |
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用 √不适用
第七节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
单位：股
| 本次变动前 | 本次变动增减（＋，－） | 本次变动后 | |||||||
| 数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
| 一、有限售条件股份 | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 二、无限售条件流通股份 | 6,425,301,287 | 100 | 4,872 | 4,872 | 6,425,306,159 | 100 | |||
| 1、人民币普通股 | 6,425,301,287 | 100 | 4,872 | 4,872 | 6,425,306,159 | 100 | |||
| 三、股份总数 | 6,425,301,287 | 100 | 4,872 | 4,872 | 6,425,306,159 | 100 | |||
2、 股份变动情况说明
√适用 □不适用
公司于2020年7月24日发行的“国投转债”自2021年2月1日起可转换为本公司股份，转股进度详见公司于2022年4月2日、7月2日、10月11日、2023年1月4日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《关于可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：2022-015、2022-025、2022-036、2023-001）。
3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 债券（包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具） | ||||||
| 可续期公司债 | 2022年9月5日 | 100元/张 | 2,500万张 | 2022年9月8日 | 2,500万张 | 2025年9月5日 |
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
本次发行的可续期公司债券票面利率：固定利率 2.8%。
(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截至报告期末普通股股东总数(户) | 84,733 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 80,520 |
| 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | - |
(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 国家开发投资集团有限公司 | - | 2,674,034,450.00 | 41.62 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 中国证券投资者保护基金有限责任公司 | - | 1,155,666,740.00 | 17.99 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 中国国投国际贸易有限公司 | - | 257,240,091.00 | 4.00 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 中国证券金融股份有限公司 | - | 192,115,015.00 | 2.99 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 深圳市资本运营集团有限公司 | 15,631,600.00 | 113,477,798.00 | 1.77 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 中铁二十二局集团有限公司 | - | 92,708,067.00 | 1.44 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙） | - | 83,544,309.00 | 1.30 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 诺德基金－兴业银行－上海建工集团投资有限公司 | - | 60,759,493.00 | 0.95 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 1,940,618.00 | 53,337,323.00 | 0.83 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 1,496,700.00 | 34,380,490.00 | 0.54 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 国家开发投资集团有限公司 | 2,674,034,450.00 | 人民币普通股 | 2,674,034,450.00 | |||||
| 中国证券投资者保护基金有限责任公司 | 1,155,666,740.00 | 人民币普通股 | 1,155,666,740.00 | |||||
| 中国国投国际贸易有限公司 | 257,240,091.00 | 人民币普通股 | 257,240,091.00 | |||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 192,115,015.00 | 人民币普通股 | 192,115,015.00 | |||||
| 深圳市资本运营集团有限公司 | 113,477,798.00 | 人民币普通股 | 113,477,798.00 | |||||
| 中铁二十二局集团有限公司 | 92,708,067.00 | 人民币普通股 | 92,708,067.00 | |||||
| 国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙） | 83,544,309.00 | 人民币普通股 | 83,544,309.00 | |||||
| 诺德基金－兴业银行－上海建工集团投资有限公司 | 60,759,493.00 | 人民币普通股 | 60,759,493.00 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 53,337,323.00 | 人民币普通股 | 53,337,323.00 | |||||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 34,380,490.00 | 人民币普通股 | 34,380,490.00 | |||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 无 | |||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 无 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大股东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有限公司的全资子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。 | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | |||||||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 国家开发投资集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 付刚峰 |
| 成立日期 | 1995年4月14日 |
| 主要经营业务 | 经营国务院授权范围内的国有资产并开展有关投资业务；能源、交通运输、化肥、高科技产业、金融服务、咨询、担保、贸易、生物质能源、养老产业、大数据、医疗健康、检验检测等领域的投资及投资管理；资产管理；经济信息咨询；技术开发、技术服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 国投集团实际控制及间接控制境内外上市公司共10家：国投电力(600886.SH)、国投资本(600061.SH)、中成股份(000151.SZ) 、 国 投 中 鲁 (600962.SH) 、 亚 普 股 份(603013.SH) 、 同益中(688722.SH)、神 州 高 铁 (000008.SZ) 、 美 亚 柏 科(300188.SZ)、华联国际(00969.HK)、中新果业(5EG.SGX) |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况的说明
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
| 单位负责人或法定代表人 | 张玉卓 |
| 成立日期 | 2003年3月16日 |
| 主要经营业务 | 国有资产监督管理等 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | - |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%以上
□适用 √不适用
六、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构 代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| 中国证券投资者保护基金有限责任公司 | 殷荣彦 | 2005年8月30日 | 91110000710933606Q | 630,000 | 筹集、管理和运作基金；监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；证券公司被撤消、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；组织、参与被撤消、关闭或破产证券公司的清算工作；管理和处分受偿资产，维护基金权益；发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） |
| 情况说明 | 无 | ||||
七、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
八、 股份回购在报告期的具体实施情况
□适用 √不适用
第八节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
(一) 企业债券
□适用 √不适用
(二) 公司债券
√适用 □不适用
1. 公司债券基本情况
单位：元 币种：人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 | 投资者适当性安排（如有） | 交易机制 | 是否存在终止上市交易的风险 |
| 国投资本股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)(品种一) | 22资本Y1 | 137773.SH | 2022-9-5 | 2022-9-5 | 2025-9-5 | 25亿元 | 2.80 | 在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。利息支付方式及其他具体安排按照本期公司债券登记机构的相关规定办理。 | 上交所 | 面向 专业 投资 者 | 匹配成 交、点击 成交、询 价成交、 竞买成 交、协商 成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 20安信G2 | 175143 | 2020-09-16 | 2020-09-16 | 2023-09-16 | 30亿元 | 3.86 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2020年非公开发行公司债券（第三期） | 20安信03 | 177324 | 2020-12-07 | 2020-12-07 | 2023-12-07 | 40亿元 | 4.25 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业机构投资者 | 点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2021年非公开发行公司债券（第一期） | 21 安信 01 | 114897 | 2021-01-12 | 2021-01-12 | 2024-01-12 | 48.70亿元 | 3.92 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 深交所 | 面向专业机构投资者 | 点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）(品种一) | 21安信G1 | 188130 | 2021-05-24 | 2021-05-24 | 2024-05-24 | 10亿元 | 3.30 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）(品种二) | 21安信G2 | 188131 | 2021-05-24 | 2021-05-24 | 2026-05-24 | 20亿元 | 3.70 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 21安信G3 | 188229 | 2021-06-15 | 2021-06-15 | 2024-06-15 | 20亿元 | 3.44 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期） | 21安信C1 | 188508 | 2021-08-09 | 2021-08-09 | 2024-08-09 | 20亿元 | 3.30 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业机构投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期） | 21安信C2 | 188612 | 2021-08-23 | 2021-08-23 | 2024-08-23 | 30亿元 | 3.30 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业机构投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期） | 21安信C3 | 188712 | 2021-09-10 | 2021-09-10 | 2024-09-10 | 30亿元 | 3.49 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业机构投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第四期） | 21安信C4 | 188852 | 2021-10-15 | 2021-10-15 | 2024-10-15 | 19亿元 | 3.80 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业机构投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者非公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 21 安信 04 | 197833 | 2021-12-09 | 2021-12-09 | 2024-12-09 | 17.80亿元 | 3.20 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业机构投资者 | 点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）（品种一） | 22安信01 | 196229 | 2022-01-20 | 2022-01-20 | 2025-01-20 | 40亿元 | 3.08 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业机构投资者 | 点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期） | 22安信03 | 194202 | 2022-03-28 | 2022-03-28 | 2025-03-28 | 22亿元 | 3.38 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业机构投资者 | 点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期） | 22安信S1 | 185767 | 2022-05-18 | 2022-05-18 | 2023-05-18 | 40亿元 | 2.33 | 到期一次还本付息 | 上交所 | 面向专业投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）(品种一) | 22安信C1 | 185891 | 2022-06-20 | 2022-06-20 | 2025-06-20 | 40亿元 | 3.17 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业机构投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期） | 22安信S2 | 137518 | 2022-07-18 | 2022-07-18 | 2023-07-18 | 25亿元 | 2.28 | 到期一次还本付息 | 上交所 | 面向专业投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期） | 22安信C3 | 137648 | 2022-08-15 | 2022-08-15 | 2025-08-15 | 40亿元 | 2.98 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 上交所 | 面向专业机构投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)（品种一） | 22安信04 | 133315 | 2022-09-19 | 2022-09-19 | 2023-10-19 | 10亿元 | 2.08 | 到期一次还本付息 | 深交所 | 面向专业机构投资者 | 点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)（品种二） | 22安信05 | 133316 | 2022-09-19 | 2022-09-19 | 2025-09-19 | 40亿元 | 2.77 | 每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。 | 深交所 | 面向专业机构投资者 | 点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第四期)（品种一） | 22安信06 | 133377 | 2022-12-12 | 2022-12-12 | 2024-02-27 | 10亿元 | 3.20 | 到期一次还本付息 | 深交所 | 面向专业机构投资者 | 点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交 | 否 |
| 安信证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期） | 23安信S1 | 138804 | 2023-01-09 | 2023-01-09 | 2023-11-09 | 60亿元 | 2.65 | 到期一次还本付息 | 上交所 | 面向专业投资者 | 匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交 | 否 |
公司对债券终止上市交易风险的应对措施
□适用 √不适用
逾期未偿还债券
□适用 √不适用
报告期内债券付息兑付情况
√适用 □不适用
| 债券名称 | 付息兑付情况的说明 |
| 国投资本股份有限公司2020 年公开发行可续期公司债券(面向专业投资者)(品种二) | 2022 年 9 月 13 日，公司支付了本期债券 2021年 9 月 10 日至2022年 9 月 9 日期间的利息及全部本金（付息兑付日为法定节假日，故延后至其后的第1个交易日）。 |
| 安信证券股份有限公司2021年非公开发行公司债券（第一期） | 2022年1月12日，安信证券支付了本期债券自2021年1月12日至2022年1月11日期间的利息。 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）(品种一) | 2022年5月24日，安信证券支付了本期债券自2021年5月24日至2022年5月23日期间的利息。 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）(品种二) | 2022年5月24日，安信证券支付了本期债券自2021年5月24日至2022年5月23日期间的利息。 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 2022年6月15日，安信证券支付了本期债券自2021年6月15日至2022年6月14日期间的利息。 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期） | 2022年8月9日，安信证券支付了本期债券自2021年8月9日至2022年8月8日期间的利息。 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期） | 2022年8月23日，安信证券支付了本期债券自2021年8月23日至2022年8月22日期间的利息。 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期） |
2022年9月13日，安信证券支付了本期债券自2021年9月10日至2022年9月9日期间的利息（因原定付息日2022年9月10日为非交易日，顺延至其后的第一个交易日）。
| 安信证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 2022年9月16日，安信证券支付了本期债券自2021年9月16日至2022年9月15日期间的利息。 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第四期） | 2022年10月17日，安信证券支付了本期债券自2021年10月15日至2022年10月14日期间的利息（因原定付息日2022年10月15日为非交易日，顺延至其后的第一个交易日）。 |
| 安信证券股份有限公司2020年非公开发行公司债券（第三期） | 2022年12月7日，安信证券支付了本期债券自2021年12月7日至2022年12月6日期间的利息。 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者非公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 2022年12月9日，安信证券支付了本期债券自2021年12月9日至2022年12月8日期间的利息。 |
2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况
√适用 □不适用
公司于2020年9月8日发行了国投资本股份有限公司2020年公开发行可续期公司债券(第一期)(面向专业投资者)(品种二)。根据《国投资本股份有限公司2020 年公开发行可续期公司债券(第一期)(面向专业投资者)(品种二)募集说明书》，该债券以每2个计息年度为1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长2年，或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。2022年8月10日，公司发布《国投资本股份有限公司2020 年公开发行可续期公司债券(第一期)(面向专业投资者)(品种二)不行使续期选择权的公告》，决定不行使续期选择权。公司于2022年9月13日（付息兑付日为法定节假日，故延后至其后的第1个交易日），兑付了该债券2021年9月10日至2022年9月9日期间的利息及全部本金。
3. 为债券发行及存续期业务提供服务的中介机构
| 中介机构名称 | 办公地址 | 签字会计师姓名 | 联系人 | 联系电话 |
| 安信证券股份有限公司 | 深圳市福田区福田街道福华路119号安信金融大厦 | - | 顾淼 | 13910111021 |
| 中信建投证券股份有限公司 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | - | 刘一鉴 | 18801380309 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼17层 | - | 王荣刚 | 15010845050 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 上海市静安区石门二路街道新闸路669号博华广场33楼 | - | 姜卓男 | 18743417329 |
| 国信证券股份有限公司 | 深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦29层 | - | 柯方钰 | 0755-81983098 |
| 联合资信评估股份有限公司 | 北京市朝阳区建外大街2号院2号楼17层 | - | 陈凝 | 010-85172818 |
| 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 北京市朝阳区安定路5号院7号楼中海国际中心A座17-20层 | 许培梅、王红娜 | 王红娜 | 18511038136 |
| 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 | 晁小燕、杜伟 | 杜伟 | 010-59675295 |
上述中介机构发生变更的情况
□适用 √不适用
4. 报告期末募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 债券名称 | 募集资金总金额 | 已使用金额 | 未使用金额 | 募集资金专项账户运作情况（如有） | 募集资金违规使用的整改情况（如有） | 是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致 |
| 国投资本股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行可续期公司债券(第一期)(品种一) | 25亿元 | 25亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2020年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 30亿元 | 30亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2020年非公开发行公司债券（第三期） | 40亿元 | 40亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2021年非公开发行公司债券（第一期） | 48.70亿元 | 48.70亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）(品种一) | 10亿元 | 10亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）(品种二) | 20亿元 | 20亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） | 20亿元 | 20亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期） | 20亿元 | 20亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期） | 30亿元 | 30亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期） | 30亿元 | 30亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第四期） | 19亿元 | 19亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2021年面向专业投资者非公开发行公司债券（第三期）（品种二） | 17.80亿元 | 17.80亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）（品种一） | 40亿元 | 40亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期） | 22亿元 | 22亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期） | 40亿元 | 40亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）(品种一) | 40亿元 | 40亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期） | 25亿元 | 25亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期） | 40亿元 | 40亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者非 | 10亿元 | 10亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 公开发行公司债券(第三期)（品种一） | ||||||
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)（品种二） | 40亿元 | 40亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
| 安信证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第四期)（品种一） | 10亿元 | 10亿元 | 0亿元 | 运作正常 | 不适用 | 是 |
募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益
□适用 √不适用
报告期内变更上述债券募集资金用途的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5. 信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
6. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响
√适用 □不适用
| 现状 | 执行情况 | 是否发生变更 | 变更后情况 | 变更原因 | 变更是否已取得有权机构批准 | 变更对债券投资者权益的影响 |
| 国投资本股份有限公司为上述相关债券制定了债券持有人会议规则，聘请了债券受托管理人，同时，将严格履行信息披露义务，以保障债券持有人的合法利益。 | 有效执行 | 否 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 安信证券将在付息日支付债券上一个计息年度的利息，在兑付日支付债券本金和利息，并通过登记托管机构和有关机构办理债券兑付兑息事宜。 | 有效执行 | 否 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 安信证券为上述债券设立了募集资金与偿债保障金专户，聘请了债券受托管理人，并制定了债券持有人会议规则。同时，安信证券严格执行资金管理制度，履行信息披露义务，以保障债券持有人的合法利益。 | 有效执行 | 否 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
7. 公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
“22资本Y1”的发行人为国投资本股份有限公司。“20安信G2”、“20安信03”、“21安信01”、“21安信G1”、“21安信G2”、“21安信G3”、“21安信C1”、“21安信C2”、“21安信C3”、“21安信C4”、“21安信04”、“22安信01”、“22安信03”、“22安信S1”、“22安信C1”、“22安信S2”、“22安信C3”、“22安信04”、“22安信05”、“22安信06”和“23安信S1”的发行人为国投资本全资子公司安信证券股份有限公司。
(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
1. 非金融企业债务融资工具基本情况
单位：元 币种：人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 | 投资者适当性安排（如有） | 交易机制 | 是否存在终止上市交易的风险 |
| 国投资本股份有限公司2022年度第一期超短期融资券 | 22国投资本SCP001 | 012282063.IB | 2022-06-09 | 2022-06-10 | 2022-12-07 | 5亿元 | 2.00 | 到期一次还本付息 | / | / | / | 否 |
| 国投资本股份有限公司2022年度第二期超短期融资券 | 22国投资本SCP002 | 012282519.IB | 2022-07-18 | 2022-07-19 | 2023-01-15 | 2亿元 | 2.00 | 到期一次还本付息 | / | / | / | 否 |
| 国投资本股份有限公司2022年度第三期超短期融资券 | 22国投资本SCP003 | 012284174.IB | 2022-12-02 | 2022-12-05 | 2023-03-05 | 5亿元 | 2.26 | 到期一次还本付息 | / | / | / | 否 |
| 国投资本股份有限公司2023年度第一期超短期融资券 | 23国投资本SCP001 | 012380777.IB | 2023-03-01 | 2023-03-02 | 2023-05-31 | 5亿元 | 2.37 | 到期一次还本 | / | / | / | 否 |
付息
公司对债券终止上市交易风险的应对措施
□适用 √不适用
逾期未偿还债券
□适用 √不适用
报告期内债券付息兑付情况
√适用 □不适用
| 债券名称 | 付息兑付情况的说明 |
| 国投资本股份有限公司2022年度第一期超短期融资券 | 公司于2022年12月7日，全额兑付了“22国投资本SCP001”的本金及利息。 |
2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况
□适用 √不适用
3. 为债券发行及存续期业务提供服务的中介机构
| 中介机构名称 | 办公地址 | 签字会计师姓名 | 联系人 | 联系电话 |
| 安信证券股份有限公司 | 深圳市福田区福田街道福华路119号安信金融大厦 | / | 顾淼 | 13910111021 |
| 国泰君安证券股份有限公司 | 北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼17层 | / | 王荣刚 | 15010845050 |
| 中信建投证券股份有限公司 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | / | 刘一鉴 | 18801380309 |
| 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 | 晁小燕、杜伟 | 杜伟 | 010-59675295 |
上述中介机构发生变更的情况
□适用 √不适用
4. 报告期末募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 募集资金总金额 | 已使用金额 | 未使用金额 | 募集资金专项账户运作情况（如有） | 募集资金违规使用的整改情况（如有） | 是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致 |
| 国投资本股份有限公司2022年度第一期超短期融资券 | 5 | 5 | 0 | 不适用 | 无 | 是 |
| 国投资本股份有限公司2022年度第二期超短期融资券 | 2 | 2 | 0 | 不适用 | 无 | 是 |
| 国投资本股份有限公司2022年度第三期超短期融资券 | 5 | 5 | 0 | 不适用 | 无 | 是 |
募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益
□适用 √不适用
报告期内变更上述债券募集资金用途的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5. 信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
6. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响
√适用 □不适用
| 现状 | 执行情况 | 是否发生变更 | 变更后情况 | 变更原因 | 变更是否已取得有权机构批准 | 变更对债券投资者权益的影响 |
| 根据募集说明书约定，制定偿债计划及偿债保障措施 | 有效执行 | 否 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
7. 非金融企业债务融资工具其他情况的说明
□适用 √不适用
(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%
□适用 √不适用
(五) 报告期末除债券外的有息债务逾期情况
□适用 √不适用
(六) 报告期内违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情况以及债券募集说明书约定或承诺的情况对债券投资者权益的影响
□适用 √不适用
(七) 截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 主要指标 | 2022年 | 2021年 | 本期比上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 2,819,033,391.69 | 4,760,462,008.26 | -40.78 | 经营利润的下降 |
| 流动比率 | 1.34 | 1.34 | - | |
| 速动比率 | 1.34 | 1.34 | - | |
| 资产负债率（%） | 78.76 | 77.87 | 1.15 | |
| EBITDA全部债务比 | 7.92% | 10.60% | -25.33 | |
| 利息保障倍数 | 2.40 | 3.58 | -32.85 | 经营利润的下降 |
| 现金利息保障倍数 | 4.16 | 2.00 | 108.00 | 经营活动现金流量净额的增加 |
| EBITDA利息保障倍数 | 2.65 | 3.58 | -25.86 | |
| 贷款偿还率（%） | 100 | 100 | - | |
| 利息偿付率（%） | 100 | 100 | - |
注：本表格均为发行主体国投资本的相关会计数据和财务指标。
单位:元 币种:人民币
| 主要指标 | 2022年 | 2021年 | 本期比上年 同期增减（%） | 变动原因 |
| 归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润 | 2,518,038,706.50 | 4,219,087,536.01 | -40.32 | 净利润减少的影响 |
| 流动比率 | 1.61 | 1.53 | 5.23 | |
| 速动比率 | 1.61 | 1.53 | 5.23 | |
| 资产负债率（%） | 70.47 | 69.97 | 0.71 | |
| EBITDA全部债务比 | 6.88% | 9.40% | -26.81 | 息税折旧摊销前利润减少所致 |
| 利息保障倍数 | 1.85 | 2.51 | -26.29 | 利润总额减少的影响 |
| 现金利息保障倍数 | 3.82 | 1.60 | 138.75 | 经营活动产生的现金净 |
| 流入增加的影响 | ||||
| EBITDA利息保障倍数 | 2.03 | 2.65 | -23.40 | 息税折旧摊销前利润减少所致 |
| 贷款偿还率（%） | 100.00 | 100.00 | - | |
| 利息偿付率（%） | 100.00 | 100.00 | - |
注：本表格均为发行主体安信证券的相关会计数据和财务指标。
二、可转换公司债券情况
√适用 □不适用
(一) 转债发行情况
√适用 □不适用
经中国证监会核准，本公司于2020年7月24日公开发行规模为人民币80亿元的可转债，并于2020年8月20日在上交所挂牌上市，转债简称“国投转债”，转债代码110073；自2021年2月1日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为15.25元/股，当前转股价格为9.75元/股。本次发行的可转债票面利率：第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.6%、第四年0.8%、第五年1.5%、第六年2.0%。
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
√适用 □不适用
| 可转换公司债券名称 | 国投转债 | |
| 期末转债持有人数 | 55,045 | |
| 本公司转债的担保人 | 不适用 | |
| 前十名转债持有人情况如下： | ||
| 可转换公司债券持有人名称 | 期末持债数量（元） | 持有比例(%) |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(中国工商银行) | 961,837,000.00 | 12.02 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(中国建设银行) | 392,368,000.00 | 4.91 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(中国银行) | 388,030,000.00 | 4.85 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(招商银行股份有限公司) | 338,531,000.00 | 4.23 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(中国民生银行股份有限公司) | 298,956,000.00 | 3.74 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(上海浦东发展银行) | 215,253,000.00 | 2.69 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(交通银行) | 188,243,000.00 | 2.35 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(中国农业银行) | 180,566,000.00 | 2.26 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(中信银行) | 167,672,000.00 | 2.1 |
| 登记结算系统债券回购质押专用账户(中信建投证券股份有限公司) | 152,060,000.00 | 1.9 |
(三) 报告期转债变动情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 可转换公司债券名称 | 本次变动前 | 本次变动增减 | 本次变动后 | ||
| 转股 | 赎回 | 回售 | |||
| 国投转债 | 7,999,358,000 | 48,000 | - | - | 7,999,310,000 |
报告期转债累计转股情况
√适用 □不适用
| 可转换公司债券名称 | 国投转债 |
| 报告期转股额（元） | 48,000 |
| 报告期转股数（股） | 4,872 |
| 累计转股数（股） | 68,974 |
| 累计转股数占转股前公司已发行股份总数（%） | 0.0025 |
| 尚未转股额（元） | 7,999,310,000 |
| 未转股转债占转债发行总量比例（%） | 99.9914 |
(四) 转股价格历次调整情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 可转换公司债券名称 | ||||
| 转股价格调整日 | 调整后转股价格 | 披露时间 | 披露媒体 | 转股价格调整 说明 |
| 2021年6月18日 | 9.90 | 2021年6月11日 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 公司派发2020年年度分红，每股派发现金红利0.196元（含税），以资本公积向全体股东每10股转增5.2股。 |
| 2022年6月23日 | 9.75 | 2022年6月16日 | 中国证券报、上海证券报、证券时报 | 公司派发2021年年度分红，每股派发现金红利0.15元（含税）。 |
| 截至本报告期末最新转股价格 | 9.75元/股 | |||
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
√适用 □不适用
截至2022年12月31日，公司总资产2,665.93亿元，资产负债率78.76%。联合资信评估股份有限公司于2022年5月就公司发行的可转债出具了可转换公司债券2022年跟踪评级报告，维持国投转债的信用等级为AAA，维持公司主体信用级别为AAA，评级展望为稳定。未来公司偿付可转债本息的资金主要来源于公司经营活动所产生的现金流。最近三年，公司主营业务稳定，财务状况良好，具有较强的偿债能力。
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第十节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
XYZH/2023BJAB1B0096
国投资本股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
我们审计了国投资本股份有限公司（以下简称国投资本）财务报表，包括2022年12月31日的合并及母公司资产负债表，2022年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了国投资本2022年12月31日的合并及母公司财务状况以及2022年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于国投资本，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下：
| 1.手续费及佣金收入的确认 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 2022年度，国投资本手续费及佣金收入89.61亿元，主要包括证券经纪业务收入、投资银行业务收入、资产管理业务收入等。证券经纪业务收入于交易当日确认，投资银行业务收入于提供的相关服务完成时确认， | 我们就手续费及佣金收入的确认执行的主要审计程序如下： （1） 了解与收入确认相关的内部控制，并测试相关内部控制的执行有效性； （2） 对于处理与手续费及佣金收入相关交 |
| 资产管理业务收入于提供相应服务且根据产品相关合同的条款有权收取相关款项时确认。 因手续费及佣金收入是国投资本关键业绩指标之一，且存在可能操纵收入确认时点以达到特定目标或预期的固有风险，同时手续费及佣金收入的确认时点会涉及管理层判断，可能对公司的净利润产生重大影响，因此，我们将其确定为关键审计事项。 有关手续费及佣金收入详情请参阅财务报表附注七、74。 | 易的关键信息技术系统，利用本所内部信息技术专家的工作，评价与手续费及佣金收入相关交易的系统设计和运行的有效性； （3） 对于证券经纪业务收入，将公司记录的日交易量与从证券交易所和登记结算机构获取的交易数据进行核对，并在抽样的基础上将客户的佣金费率与相关客户服务协议进行核对； （4） 对于投资银行业务收入，在抽样的基础上，询问所选项目的进展情况；查阅底稿以及监管机构或证券交易所网站上发布的公开信息，确定项目的完成情况；将已确认的手续费收入与相关客户服务协议的具体条款进行核对，以评价收入的确认恰当； （5） 对于资产管理业务收入，在抽样的基础上，查阅相关客户服务协议，并评价收入是否符合协议条款和收入确认政策； （6）在抽样的基础上，将资产负债日前后确认的手续费及佣金收入，分别与客户服务协议相关条款进行核对，并询问管理层以评价手续费及佣金收入是否已确认在恰当的会计年度。 |
| 2.融出资金、买入返售金融资产和其他应收款的减值 | |
| 关键审计事项 | 审计中的应对 |
| 截至2022年12月31日，国投资本融出资金余额383.27亿元、减值准备0.76亿元、账面价值382.51亿元；买入返售金融资产余额89.19亿元、减值准备1.92亿元、账面价值87.27亿元；其他应收款余额34.41亿元、减值准备5.69亿元、账面价值28.72亿元。上述资产占国投资本资产总额的18.68%。 国投资本运用预期信用损失模型法计量上述金融工具的减值，该方法中涉及重大的会计估计和管理层判断，主要包括信用风险显著增加的标准、模型和假设的使用、违约率和违约损失率的确定等。 | 我们就融出资金、买入返售金融资产和其他应收款减值评估执行的主要审计程序如下： （1）了解与计提预期信用减值准备相关的内部控制，并测试相关内部控制的执行有效性； （2）评价管理层预期信用损失模型和所使用的关键假设和参数是否适当，尤其是违约率和违约损失率； （3）评价管理层确定信用风险显著增加的标准是否合理，并选取样本，检查信用风险显著增加的标准在上述金融资产中的运用是否正确； （4）选取样本，检查预期信用损失模型的主要数据输入值是否正确，包括信用风险敞口和损失率； |
| 鉴于上述信用减值损失的计量涉及重大的管理层判断和估计，且上述涉及信用减值损失计量的金融资产金额重大，我们将其确定为关键审计事项。 有关融出资金、买入返售金融资产和其他应收款的详情请参阅财务报表附注七、9/11/12。 | （5）对于已发生信用减值的金融资产，抽取样本，检查管理层基于相关债务人和担保人的财务信息以及抵押物的最新评估价值的预计未来现金流而计算的减值准备是否适当； （6）评价国投资本是否已按照企业会计准则的要求对融出资金、买入返售金融资产和其他应收款予以充分披露。 |
四、 其他信息
国投资本管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括国投资本2022年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、 管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估国投资本的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算国投资本、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督国投资本的财务报告过程。
六、 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1） 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2） 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3） 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4） 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对国投资本持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致国投资本不能持续经营。
（5） 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6） 就国投资本中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
| 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) | 中国注册会计师：晁小燕 （项目合伙人） | |
| 中国注册会计师：杜伟 | ||
| 中国 北京 | 二○二三年三月二十三日 |
二、 财务报表
合并资产负债表2022年12月31日编制单位: 国投资本股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 67,903,527,043.31 | 56,759,511,603.48 |
| 结算备付金 | 七、2 | 29,599,268,016.41 | 26,920,133,571.84 |
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 七、3 | 52,894,043,545.91 | 42,304,829,954.89 |
| 衍生金融资产 | 七、4 | 589,371,831.68 | 360,299,452.15 |
| 应收票据 | 七、5 | ||
| 应收账款 | 七、6 | 673,882,948.15 | 538,828,653.06 |
| 应收款项融资 | 七、7 | ||
| 预付款项 | 七、8 | 229,385,938.71 | 198,349,849.42 |
| 融出资金 | 七、9 | 38,250,563,371.63 | 43,009,447,321.95 |
| 存出保证金 | 七、10 | 3,116,891,089.66 | 2,067,699,901.82 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、11 | 2,871,707,988.51 | 2,509,706,306.91 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 43,885,470.33 | 57,367,075.74 | |
| 买入返售金融资产 | 七、12 | 8,727,248,306.91 | 12,555,631,474.62 |
| 存货 | 七、13 | 83,054,043.50 | 50,613,369.01 |
| 合同资产 | 七、14 | ||
| 持有待售资产 | 七、15 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 七、16 | 4,262,615,406.30 | 1,750,135,258.42 |
| 其他流动资产 | 七、17 | 553,365,405.00 | 935,495,015.12 |
| 流动资产合计 | 209,754,924,935.68 | 189,960,681,732.69 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | 七、18 | 1,644,120,980.09 | 399,662,016.42 |
| 债权投资 | 七、19 | 226,978,928.76 | 179,873,068.85 |
| 其他债权投资 | 七、20 | 37,729,900,561.49 | 41,409,075,024.75 |
| 长期应收款 | 七、21 | ||
| 长期股权投资 | 七、22 | 2,402,404,361.53 | 2,287,175,638.64 |
| 其他权益工具投资 | 七、23 | 1,121,450,879.10 | 260,834,150.73 |
| 其他非流动金融资产 | 七、24 | 4,525,058,965.94 | 3,607,817,663.95 |
| 投资性房地产 | 七、25 | 38,321,087.65 | 50,858,005.26 |
| 固定资产 | 七、26 | 1,811,211,134.75 | 387,896,797.93 |
| 在建工程 | 七、27 | 92,987,551.23 | 900,307,157.33 |
| 生产性生物资产 | 七、28 | ||
| 油气资产 | 七、29 | ||
| 使用权资产 | 七、30 | 870,835,793.47 | 677,838,064.65 |
| 无形资产 | 七、31 | 868,158,631.00 | 821,770,575.52 |
| 开发支出 | 七、32 | ||
| 商誉 | 七、33 | 4,598,942,255.02 | 4,598,942,255.02 |
| 长期待摊费用 | 七、34 | 81,032,793.08 | 62,905,763.21 |
| 递延所得税资产 | 七、35 | 827,093,809.73 | 826,133,303.39 |
| 其他非流动资产 | 七、36 | ||
| 非流动资产合计 | 56,838,497,732.84 | 56,471,089,485.65 | |
| 资产总计 | 266,593,422,668.52 | 246,431,771,218.34 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、37 | 183,439,915.18 | 48,898,485.72 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | 七、38 | 6,860,585,416.66 | 15,108,203,333.35 |
| 交易性金融负债 | 七、39 | 9,204,099,626.46 | 9,558,629,629.42 |
| 衍生金融负债 | 七、40 | 50,197,821.44 | 301,114,002.46 |
| 应付票据 | 七、41 | ||
| 应付账款 | 七、42 | 179,469,168.44 | 166,267,758.58 |
| 预收款项 | 七、43 | ||
| 合同负债 | 七、44 | 112,993,239.01 | 256,566,057.41 |
| 卖出回购金融资产款 | 七、45 | 17,910,150,364.67 | 8,366,859,440.13 |
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | 七、46 | 79,137,963,285.88 | 70,120,767,200.07 |
| 代理承销证券款 | 七、47 | 108,137,748.30 | 5,496,716.95 |
| 应付职工薪酬 | 七、48 | 2,467,033,197.28 | 3,246,394,795.16 |
| 应交税费 | 七、49 | 507,713,051.01 | 1,064,325,832.01 |
| 其他应付款 | 七、50 | 12,813,639,953.26 | 5,483,681,601.35 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 22,177,534.25 | 37,678,013.05 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | 七、51 | ||
| 应付短期融资款 | 七、52 | 9,927,759,552.00 | 13,377,726,219.82 |
| 一年内到期的非流动负债 | 七、53 | 17,122,924,631.70 | 14,956,599,190.48 |
| 其他流动负债 | 七、54 | ||
| 流动负债合计 | 156,586,106,971.29 | 142,061,530,262.91 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、55 | 3,404,006,741.66 | 4,370,626,936.10 |
| 应付债券 | 七、56 | 48,988,678,620.05 | 44,488,930,253.81 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、57 | 525,887,691.76 | 433,753,292.48 |
| 长期应付款 | 七、58 | ||
| 长期应付职工薪酬 | 七、59 | 60,793,695.15 | 63,459,660.00 |
| 预计负债 | 七、60 | 10,269,451.64 | 12,012,703.10 |
| 递延收益 | 七、61 | 2,203,895.21 | 2,345,965.13 |
| 递延所得税负债 | 七、35 | 401,251,160.97 | 453,784,222.12 |
| 其他非流动负债 | 七、62 | 2,108,206.68 | 2,108,206.68 |
| 非流动负债合计 | 53,395,199,463.12 | 49,827,021,239.42 | |
| 负债合计 | 209,981,306,434.41 | 191,888,551,502.33 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、63 | 6,425,306,159.00 | 6,425,301,287.00 |
| 其他权益工具 | 七、64 | 3,151,566,460.15 | 3,201,457,465.37 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 2,449,500,000.00 | 2,499,386,792.46 | |
| 资本公积 | 七、65 | 18,331,023,051.19 | 18,331,591,954.82 |
| 减：库存股 | 七、66 | ||
| 其他综合收益 | 七、67 | -27,152,415.06 | -2,533,436.96 |
| 专项储备 | 七、68 | ||
| 盈余公积 | 七、69 | 597,580,843.41 | 568,595,351.30 |
| 一般风险准备 | 七、70 | 5,299,935,685.00 | 4,780,186,362.47 |
| 未分配利润 | 七、71 | 17,432,308,816.24 | 16,120,458,266.34 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 51,210,568,599.93 | 49,425,057,250.34 | |
| 少数股东权益 | 5,401,547,634.18 | 5,118,162,465.67 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 56,612,116,234.11 | 54,543,219,716.01 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 266,593,422,668.52 | 246,431,771,218.34 | |
公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
母公司资产负债表2022年12月31日编制单位:国投资本股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2022年12月31日 | 2021年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 70,194,777.03 | 288,432,665.91 | |
| 交易性金融资产 | 5,354,713.03 | 530,682,505.14 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 十七、1 | 200,000.00 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 663,278.72 | 519,564.62 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 900,088,434.24 | 500,110,309.17 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 899,962,500.12 | 499,984,375.05 | |
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 6,344,664.59 | 7,409,917.18 | |
| 流动资产合计 | 982,645,867.61 | 1,327,354,962.02 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 47,058,064,978.23 | 47,058,064,978.23 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 32,632,613.35 | ||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 342,864.23 | 259,536.04 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 2,102,707.46 | 4,205,414.90 | |
| 无形资产 | 478,168.37 | 622,303.74 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 47,060,988,718.29 | 47,095,784,846.26 | |
| 资产总计 | 48,043,634,585.90 | 48,423,139,808.28 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 773.60 | 90,065.17 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 3,764,120.33 | 3,065,570.84 | |
| 应交税费 | 1,141,705.26 | 1,513,260.75 | |
| 其他应付款 | 22,645,989.89 | 33,103,565.56 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 22,630,136.99 | 32,506,849.32 | |
| 应付短期融资款 | 702,655,068.49 | ||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 502,766,170.26 | 502,690,014.26 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,232,973,827.83 | 540,462,476.58 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 3,003,536,186.10 | 3,504,124,380.54 | |
| 应付债券 | 7,658,780,185.94 | 7,395,453,092.22 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 2,177,975.78 | ||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 1,466,590.00 | 1,220,000.00 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 82,510,651.25 | 145,595,732.83 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 10,746,293,613.29 | 11,048,571,181.37 | |
| 负债合计 | 11,979,267,441.12 | 11,589,033,657.95 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 6,425,306,159.00 | 6,425,301,287.00 | |
| 其他权益工具 | 3,201,566,460.15 | 3,201,457,465.37 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 2,499,500,000.00 | 2,499,386,792.46 | |
| 资本公积 | 24,933,541,454.21 | 24,934,110,357.84 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -290,000.00 | -70,000.00 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 597,580,843.41 | 568,595,351.30 | |
| 未分配利润 | 906,662,228.01 | 1,704,711,688.82 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 36,064,367,144.78 | 36,834,106,150.33 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 48,043,634,585.90 | 48,423,139,808.28 | |
公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
合并利润表2022年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2022年度 | 2021年度 |
| 一、营业总收入 | 17,135,577,446.95 | 16,936,087,359.45 | |
| 其中：营业收入 | 七、72 | 1,936,603,024.94 | 1,191,134,605.46 |
| 利息收入 | 七、73 | 6,238,414,423.47 | 6,561,598,576.80 |
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | 七、74 | 8,960,559,998.54 | 9,183,354,177.19 |
| 二、营业总成本 | 13,194,517,510.32 | 13,165,229,912.20 | |
| 其中：营业成本 | 七、72 | 1,926,227,761.20 | 1,187,350,837.91 |
| 利息支出 | 七、75 | 3,486,880,464.72 | 3,631,955,273.37 |
| 手续费及佣金支出 | 七、76 | 1,053,131,471.07 | 1,192,666,078.76 |
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 |
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、77 | 72,460,228.66 | 85,618,923.52 |
| 业务及管理费 | 七、78 | 6,037,476,593.57 | 6,360,020,570.43 |
| 销售费用 | 七、79 | ||
| 管理费用 | 七、80 | 51,673,986.01 | 53,592,252.86 |
| 研发费用 | 七、81 | 107,482,656.86 | 199,777,259.77 |
| 财务费用 | 七、82 | 459,184,348.23 | 454,248,715.58 |
| 其中：利息费用 | 463,900,704.00 | 459,739,642.87 | |
| 利息收入 | 4,720,522.46 | 6,461,891.20 | |
| 加：其他收益 | 七、83 | 138,102,984.31 | 95,129,286.08 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、84 | 238,164,330.22 | 3,630,860,050.70 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 143,564,002.28 | 181,189,208.79 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | 13,947,987.42 | 14,438,215.55 | |
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | 七、85 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、86 | -75,301,023.36 | -100,132,192.48 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、87 | -168,694,833.36 | -650,130,691.00 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 七、88 | -9,863,953.52 | -8,758,087.34 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、89 | -1,034,456.48 | -65,973.20 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 4,076,380,971.86 | 6,752,198,055.56 | |
| 加：营业外收入 | 七、90 | 3,367,464.77 | 2,365,133.12 |
| 减：营业外支出 | 七、91 | 18,831,423.58 | 38,046,103.78 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 4,060,917,013.05 | 6,716,517,084.90 | |
| 减：所得税费用 | 七、92 | 592,052,212.84 | 1,408,329,678.57 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 3,468,864,800.21 | 5,308,187,406.33 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 3,468,864,800.21 | 5,308,187,406.33 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 2,941,523,013.15 | 4,792,816,508.56 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 527,341,787.06 | 515,370,897.77 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 七、93 | -47,078,726.68 | 9,912,449.91 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -47,090,339.68 | 9,912,449.91 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | -52,004,128.29 | -227,612,972.19 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | 3,629,026.46 | -1,163,139.46 | |
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | -55,633,154.75 | -226,449,832.73 | |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | 4,913,788.61 | 237,525,422.10 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | -26,328,393.87 | 8,201,825.32 | |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | -64,187,959.96 | 202,793,886.37 | |
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | -46,973,882.55 | 69,114,995.37 | |
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | 142,404,024.99 | -42,585,284.96 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 11,613.00 | ||
| 七、综合收益总额 | 3,421,786,073.53 | 5,318,099,856.24 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 2,894,432,673.47 | 4,802,728,958.47 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 527,353,400.06 | 515,370,897.77 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.44 | 0.73 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.43 | 0.68 | |
公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
母公司利润表2022年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2022年度 | 2021年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 943,396.23 | 754,716.99 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | ||
| 税金及附加 | 6,284.96 | 181,086.70 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 43,064,246.66 | 44,522,403.06 | |
| 研发费用 |
| 财务费用 | 443,970,007.33 | 440,167,640.87 | |
| 其中：利息费用 | 448,021,090.52 | 443,635,769.13 | |
| 利息收入 | 4,054,796.78 | 4,437,865.05 | |
| 加：其他收益 | 209,455.44 | 173,692.23 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 716,334,721.46 | 1,248,366,520.89 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | |||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -3,677,978.97 | 4,778,950.29 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 226,769,055.21 | 769,202,749.77 | |
| 加：营业外收入 | 784.28 | ||
| 减：营业外支出 | |||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 226,769,839.49 | 769,202,749.77 | |
| 减：所得税费用 | -63,085,081.58 | -62,496,882.53 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 289,854,921.07 | 831,699,632.30 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 289,854,921.07 | 831,699,632.30 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -220,000.00 | -70,000.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -220,000.00 | -70,000.00 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | -220,000.00 | -70,000.00 | |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 |
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 289,634,921.07 | 831,629,632.30 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) | |||
公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
合并现金流量表2022年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2022年度 | 2021年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 8,323,969,555.11 | ||
| 其他债权投资净减少额 | 1,776,046,496.73 | ||
| 其他权益工具净减少额 | 3,418,977,811.72 | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,903,059,473.48 | 1,165,025,032.55 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 15,275,046,138.38 | 16,149,707,447.78 | |
| 拆入资金净增加额 | 8,400,000,000.00 | ||
| 返售业务净减少额 | 3,839,285,272.21 | 2,883,902,058.71 | |
| 回购业务资金净增加额 | 9,538,974,163.10 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 9,003,420,212.78 | 5,830,131,597.66 | |
| 融出资金净减少额 | 4,816,844,734.46 | ||
| 收到的税费返还 | 26,166,468.12 | 3,218,543.61 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、94 | 8,154,113,243.40 | 4,219,013,322.12 |
| 经营活动现金流入小计 | 54,332,956,202.66 | 50,393,945,369.26 | |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 12,291,636,691.23 | ||
| 其他债权投资净增加额 | 18,589,573,722.04 | ||
| 债权投资净增加额 | 209,124,536.71 | 368,097,477.75 | |
| 其他权益工具净增加额 | 810,945,884.42 | ||
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,914,736,221.20 | 1,165,392,217.10 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | 1,245,173,950.29 | 399,770,000.00 | |
| 回购业务资金净减少额 | 9,124,405,550.78 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 1,963,518,343.69 | 2,325,277,431.29 | |
| 拆入资金净减少额 | 9,250,000,000.00 | ||
| 融出资金净增加额 | 2,501,441,992.82 | ||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 4,513,390,050.83 | 4,650,518,521.43 | |
| 支付的各项税费 | 1,781,320,736.40 | 2,381,312,702.77 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、94 | 9,421,791,050.02 | 6,230,457,344.13 |
| 经营活动现金流出小计 | 43,401,637,464.79 | 47,736,246,960.11 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 10,931,318,737.87 | 2,657,698,409.15 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 9,555,258.18 | 4,206,989.56 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 103,413,678.58 | 125,238,317.08 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,052,027.54 | 7,564,598.50 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | -1,078,700.60 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 113,942,263.70 | 137,009,905.14 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 984,180,755.02 | 669,498,863.43 | |
| 投资支付的现金 | 46,300,000.00 | 2,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 1,030,480,755.02 | 671,498,863.43 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -916,538,491.32 | -534,488,958.29 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 647,168,752.61 | 17,640,536,961.93 | |
| 发行债券收到的现金 | 20,096,150,943.40 | 23,196,699,056.64 | |
| 发行短期融资工具收到的现金净额 | 16,975,471,698.09 | 31,410,856,415.09 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、94 | 3,449,500,000.00 | 300,000,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 41,168,291,394.10 | 72,548,092,433.66 | |
| 偿还债务支付的现金 | 35,903,200,453.81 | 64,672,857,746.59 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 3,684,162,439.57 | 3,319,581,260.05 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 210,500,000.00 | 112,500,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、94 | 2,908,245,387.42 | 1,168,616,424.58 |
| 筹资活动现金流出小计 | 42,495,608,280.80 | 69,161,055,431.22 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,327,316,886.70 | 3,387,037,002.44 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 156,352,012.41 | -28,147,069.41 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 七、95 | 8,843,815,372.26 | 5,482,099,383.89 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 七、95 | 69,892,542,800.15 | 64,410,443,416.26 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、95 | 78,736,358,172.41 | 69,892,542,800.15 |
公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
母公司现金流量表
2022年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2022年度 | 2021年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 为交易目的而持有的金融资产净减少额 | 570,639,022.88 | 43,234,863.02 | |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | |||
| 收到的税费返还 | 1,368,735.09 | 2,723,295.89 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 14,913,691.16 | 17,114,300.85 | |
| 经营活动现金流入小计 | 586,921,449.13 | 63,072,459.76 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 36,966,426.48 | 35,247,916.44 | |
| 支付的各项税费 | 6,284.96 | 181,086.70 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 13,757,268.07 | 17,642,982.67 | |
| 经营活动现金流出小计 | 50,729,979.51 | 53,071,985.81 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 536,191,469.62 | 10,000,473.95 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 300,000,000.00 | 1,199,962,500.12 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,600.00 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 300,003,600.00 | 1,199,962,500.12 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 390,541.88 | 125,619.00 | |
| 投资支付的现金 | 500,000,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 390,541.88 | 500,125,619.00 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 299,613,058.12 | 699,836,881.12 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 3,000,000,000.00 | ||
| 发行短期融资工具收到的现金净额 | 1,200,000,000.00 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 2,499,500,000.00 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 3,699,500,000.00 | 3,000,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,000,000,000.00 | 3,012,179,210.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,251,232,164.50 | 1,107,875,249.96 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 2,502,207,131.08 | 3,525,168.11 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 4,753,439,295.58 | 4,123,579,628.07 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,053,939,295.58 | -1,123,579,628.07 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -218,134,767.84 | -413,742,273.00 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 288,324,242.55 | 702,066,515.55 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 70,189,474.71 | 288,324,242.55 | |
公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
合并所有者权益变动表
2022年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2022年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 6,425,301,287.00 | 2,499,386,792.46 | 702,070,672.91 | 18,331,591,954.82 | -2,533,436.96 | 568,595,351.30 | 4,780,186,362.47 | 16,120,458,266.34 | 49,425,057,250.34 | 5,118,162,465.67 | 54,543,219,716.01 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 6,425,301,287.00 | 2,499,386,792.46 | 702,070,672.91 | 18,331,591,954.82 | -2,533,436.96 | 568,595,351.30 | 4,780,186,362.47 | 16,120,458,266.34 | 49,425,057,250.34 | 5,118,162,465.67 | 54,543,219,716.01 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 4,872.00 | -49,886,792.46 | -4,212.76 | -568,903.63 | -24,618,978.10 | 28,985,492.11 | 519,749,322.53 | 1,311,850,549.90 | 1,785,511,349.59 | 283,385,168.51 | 2,068,896,518.10 | ||||
| （一）综合收益总额 | -47,090,339.68 | 2,941,523,013.15 | 2,894,432,673.47 | 527,353,400.06 | 3,421,786,073.53 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 4,872.00 | -49,886,792.46 | -4,212.76 | -568,903.63 | -50,455,036.85 | -50,455,036.85 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 4,872.00 | -49,886,792.46 | -4,212.76 | -568,903.63 | -50,455,036.85 | -50,455,036.85 | |||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 28,985,492.11 | 519,749,322.53 | -1,607,201,101.67 | -1,058,466,287.03 | -210,500,000.00 | -1,268,966,287.03 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 28,985,492.11 | -28,985,492.11 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 519,749,322.53 | -519,749,322.53 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -963,795,602.10 | -963,795,602.10 | -210,500,000.00 | -1,174,295,602.10 | |||||||||||
| 4．其他 | -94,670,684.93 | -94,670,684.93 | -94,670,684.93 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 22,471,361.58 | -22,471,361.58 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | 22,471,361.58 | -22,471,361.58 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| 其他 | -33,468,231.55 | -33,468,231.55 | |||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 6,425,306,159.00 | 2,449,500,000.00 | 702,066,460.15 | 18,331,023,051.19 | -27,152,415.06 | 597,580,843.41 | 5,299,935,685.00 | 17,432,308,816.24 | 51,210,568,599.93 | 5,401,547,634.18 | 56,612,116,234.11 |
| 项目 | 2021年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 4,227,129,727.00 | 2,499,386,792.46 | 702,127,018.61 | 20,529,127,652.49 | -110,500,123.08 | 485,425,388.07 | 3,971,445,858.44 | 13,283,635,785.83 | 45,587,778,099.82 | 4,715,291,567.90 | 50,303,069,667.72 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 4,227,129,727.00 | 2,499,386,792.46 | 702,127,018.61 | 20,529,127,652.49 | -110,500,123.08 | 485,425,388.07 | 3,971,445,858.44 | 13,283,635,785.83 | 45,587,778,099.82 | 4,715,291,567.90 | 50,303,069,667.72 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,198,171,560.00 | -56,345.70 | -2,197,535,697.67 | 107,966,686.12 | 83,169,963.23 | 808,740,504.03 | 2,836,822,480.51 | 3,837,279,150.52 | 402,870,897.77 | 4,240,150,048.29 | |||||
| （一）综合收益总额 | 9,912,449.91 | 4,792,816,508.56 | 4,802,728,958.47 | 515,370,897.77 | 5,318,099,856.24 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 50,707.00 | -56,345.70 | 585,155.33 | 579,516.63 | 579,516.63 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 50,707.00 | -56,345.70 | 585,155.33 | 579,516.63 | 579,516.63 | ||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | 83,169,963.23 | 808,740,504.03 | -1,857,939,791.84 | -966,029,324.58 | -112,500,000.00 | -1,078,529,324.58 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 83,169,963.23 | -83,169,963.23 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | 808,740,504.03 | -808,740,504.03 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -828,522,475.26 | -828,522,475.26 | -112,500,000.00 | -941,022,475.26 | |||||||||||
| 4．其他 | -137,506,849.32 | -137,506,849.32 | -137,506,849.32 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 2,198,120,853.00 | -2,198,120,853.00 | 98,054,236.21 | -98,054,236.21 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 2,198,120,853.00 | -2,198,120,853.00 | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | 98,054,236.21 | -98,054,236.21 | |||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 6,425,301,287.00 | 2,499,386,792.46 | 702,070,672.91 | 18,331,591,954.82 | -2,533,436.96 | 568,595,351.30 | 4,780,186,362.47 | 16,120,458,266.34 | 49,425,057,250.34 | 5,118,162,465.67 | 54,543,219,716.01 |
公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
母公司所有者权益变动表
2022年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2022年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 6,425,301,287.00 | 2,499,386,792.46 | 702,070,672.91 | 24,934,110,357.84 | -70,000.00 | 568,595,351.30 | 1,704,711,688.82 | 36,834,106,150.33 | |||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 6,425,301,287.00 | 2,499,386,792.46 | 702,070,672.91 | 24,934,110,357.84 | -70,000.00 | 568,595,351.30 | 1,704,711,688.82 | 36,834,106,150.33 | |||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 4,872.00 | 113,207.54 | -4,212.76 | -568,903.63 | -220,000.00 | 28,985,492.11 | -798,049,460.81 | -769,739,005.55 | |||
| （一）综合收益总额 | -220,000.00 | 289,854,921.07 | 289,634,921.07 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 4,872.00 | 113,207.54 | -4,212.76 | -568,903.63 | -455,036.85 | ||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 4,872.00 | 113,207.54 | -4,212.76 | -568,903.63 | -455,036.85 | ||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 28,985,492.11 | -1,087,904,381.88 | -1,058,918,889.77 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 28,985,492.11 | -28,985,492.11 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -963,795,602.10 | -963,795,602.10 | |||||||||
| 3．其他 | -95,123,287.67 | -95,123,287.67 | |||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 6,425,306,159.00 | 2,499,500,000.00 | 702,066,460.15 | 24,933,541,454.21 | -290,000.00 | 597,580,843.41 | 906,662,228.01 | 36,064,367,144.78 |
| 项目 | 2021年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 4,227,129,727.00 | 2,499,386,792.46 | 702,127,018.61 | 27,131,646,055.51 | 485,425,388.07 | 1,922,211,344.33 | 36,967,926,325.98 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 4,227,129,727.00 | 2,499,386,792.46 | 702,127,018.61 | 27,131,646,055.51 | 485,425,388.07 | 1,922,211,344.33 | 36,967,926,325.98 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 2,198,171,560.00 | -56,345.70 | -2,197,535,697.67 | -70,000.00 | 83,169,963.23 | -217,499,655.51 | -133,820,175.65 | ||||
| （一）综合收益总额 | -70,000.00 | 831,699,632.30 | 831,629,632.30 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 50,707.00 | -56,345.70 | 585,155.33 | 579,516.63 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 50,707.00 | -56,345.70 | 585,155.33 | 579,516.63 | |||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 83,169,963.23 | -1,049,199,287.81 | -966,029,324.58 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 83,169,963.23 | -83,169,963.23 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -828,522,475.26 | -828,522,475.26 | |||||||||
| 3．其他 | -137,506,849.32 | -137,506,849.32 | |||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | 2,198,120,853.00 | -2,198,120,853.00 | |||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | 2,198,120,853.00 | -2,198,120,853.00 | |||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 6,425,301,287.00 | 2,499,386,792.46 | 702,070,672.91 | 24,934,110,357.84 | -70,000.00 | 568,595,351.30 | 1,704,711,688.82 | 36,834,106,150.33 |
公司负责人：叶柏寿 主管会计工作负责人：曲刚 会计机构负责人：徐蓓蓓
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
国投资本股份有限公司（原名国投安信股份有限公司，曾用名中纺投资发展股份有限公司，以下简称本公司或公司）系经中国纺织总会以纺生（1996）第60号文、国家体改委体改生（1997）22号文批准，于1997年5月13日成立。之后经本公司2006年临时股东大会决议通过，为配合股权分置改革以资本公积转增注册资本55,967,340.00元，业经安永大华会计师事务所有限责任公司以安永大华业字（2006）第650号验资报告验证，变更后注册资本为429,082,940.00元，并于2007年1月18日完成工商登记变更。根据本公司六届二次临时董事会决议、2014年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准中纺投资发展股份有限公司向国家开发投资公司有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]199号）文核准，本公司向国家开发投资公司有限公司等14家交易对方发行2,937,614,279股购买安信证券股份有限公司（以下简称安信证券）股权，该次发行业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）以天职业字[2015]3666号验资报告验证，2015年2月16日本次非公开发行股份的相关证券登记手续办理完毕；2015年3月18日本公司向特定投资者非公开发行股份327,454,494股募集配套资金，业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）以天职业字[2015]6876号验资报告验证，2015年3月23日，本次非公开发行股份相关证券登记手续办理完毕。至此，注册资本变更为3,694,151,713.00元。2017年10月20日，本公司非公开发行股份532,978,014股，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报宇[2017]第ZG12243号验资报告验证，2017年12月18日，本次非公开发行股份相关手续办理完毕，变更后的注册资本为4,227,129,727.00元。
本公司根据2020年度股东大会决议，以截止2021年6月17日“国投转债”转股后的总股本4,227,155,486股为基数，用资本公积向全体股东每股转增0.52股，即转增2,198,120,853.00股。截至2022年12月31日，因本公司“国投转债”累计完成转股55,579.00股，因此本公司总股本变更为6,425,306,159.00股。
本公司所发行人民币普通股A股，已在上海证券交易所上市。
统一社会信用代码为91310000132284105Y，住所为中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路128号204-3、204-4、204-5室。现本公司的法定代表人为叶柏寿。
截至2022年12月31日，本公司注册资本为人民币6,425,278,864.00元，与公司总股本差异27,295.00元暂未完成工商变更登记。
公司的经营范围：投资管理，企业管理，资产管理，商务信息咨询服务，实业投资，创业投资，从事货物及技术的进出口业务，计算机软硬件开发，物业管理。［依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动］。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司和结构化主体。具体为安信证券股份有限公司及其直接或间接控制的子公司、国投资本控股有限公司（以下简称资本控股）及其直接
或间接控制的子公司、上海毅胜投资有限公司（以下简称上海毅胜），以及上述公司控制的结构化主体。
本年合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司有近期获利经营的历史且有财务资源支持，认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
具体会计政策和会计估计提示：本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括金融工具、客户资产管理业务、证券承销业务、客户交易结算资金、融资融券业务以及收入的确认和计量。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
□适用 √不适用
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
本公司将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益 。
本公司司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧
失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
本公司的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本公司作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8. 现金及现金等价物的确定标准
本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1)外币交易
本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
(2)外币财务报表折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
（1） 金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1） 该项指定能够消除或显著减少会计错配。
2） 根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3） 该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。按照上述条件，本公司指定的这类金融负债主要包括：浮动型收益凭证。
（2） 金融工具的确认依据和计量方法
1） 以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收款项、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收款项，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。2） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。3） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。4） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。5） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。6） 以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据及应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
（3） 金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
本公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
（4） 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（5） 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
（6） 金融资产减值的测试方法及会计处理方法
本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。1）金融工具减值阶段的划分
本公司基于单项金融工具或金融工具组合，进行减值阶段划分，有效监控资产信用风险的情况，并定期进行调整：
①第一阶段：在资产负债表日信用风险较低的金融工具，或初始确认后信用风险未显著增加的金融工具，本公司按照相当于该金融工具未来 12 个月内（若预期存续期少于 12 个月，则为预期存续期内）预期信用损失的金额计量其损失准备；
②第二阶段：自初始确认后信用风险已显著增加的金融工具，但未发生信用减值，即不存在表明金融工具发生信用损失事件的客观证据，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；
③第三阶段：初始确认后已发生信用减值的金融工具，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
上述三阶段的划分，适用于购买或源生时未发生信用减值的金融工具。对于购买或源生时已发生信用减值的金融工具，仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。对于符合准则规定条件且适用本公司已做出相应会计政策选择的应收款项、租赁应收款，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。2）对信用风险显著增加的评估
本公司在每个资产负债表日，评估信用风险自初始确认后是否显著增加。本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期间内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。
在评估信用风险是否显著增加时，考虑以下事项，包括但不限于：
①可获得有关过去事项、当前状况及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；
②宏观经济状况、债务人经营和财务情况、内部实际违约率和预期违约概率、外部信用评级和内部信用评级、逾期情况、外部市场定价等信息；
③金融工具预计存续期内违约风险的相对变化，而非违约风险变动的绝对值。如果合同付款逾期超过（含）30日，则通常可以推定金融资产的信用风险显著增加，除非本公司以合理成本即可获得合理且有依据的信息，证明即使逾期超过30日，信用风险仍未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，也不一定会降低借款人履行其支付合同现金流量业务的能力，那么该金融工具具有较低的信用风险。如果一项金融工具具有“投资级”以上的外部信用评级，则该金融工具具有较低的信用风险。如果一项金融工具逾期超过（含）90日，则推定该金融工具已发生违约，除非有合理且有依据的信息，表明以更长的逾期时间作为违约标准更为恰当。3）金融工具减值计量本公司采取预期信用损失模型法计量金融工具减值。对于债务工具，本公司通过估计单笔资产或资产组合的违约风险暴露（EAD）、违约概率（PD）、违约损失率（LGD）等参数计量预期信用损失。
对于融资融券业务、股票质押式回购交易等融资类业务形成的金融资产，本公司根据违约风险敞口，采用损失率方法计量预期信用损失。违约风险敞口为融资类业务产生的债权本金与应计利息之和；在计量预期信用损失时，本公司结合不同业务的特性，基于历史数据及专家判断等方式，并考虑融资人的信用状况，以及担保券的流动性、限售情况、波动性等因素，确定不同阶段的损失率。风险阶段划分具体处理如下：
① 融资融券业务、约定式购回证券交易业务、行权融资业务、限制性股票融资业务
| 业务类型 | 担保品维度：维持担保比例/履约保障比例 | 划分阶段 |
| 融资融券、行权融资 | 130%≤维持担保比例 | 第一阶段：初始确认后信用风险未显著增加 |
| 100%≤维持担保比例<130% | 第二阶段：初始确认后信用风险显著增加 | |
| 维持担保比例<100%（已签署补充还款协议、且有证据表明补充还款协议可有效执行的） | ||
| 维持担保比例<100%（签署补充还款协议、且有证据表明补充还款协议可有效执行的除外） | 第三阶段：已发生信用减值 | |
| 约定购回、限制性股票融资 | 130%≤履约保障比例 | 第一阶段：初始确认后信用风险未显著增加 |
| 100%≤履约保障比例<130% | 第二阶段：初始确认后信用风险显著增加 | |
| 履约保障比例<100%（已签署补充还款协议、且有证据表明补充还款协议可有效执行的） | ||
| 履约保障比例<100%（签署补充还款协议、且有证据表明补充还款协议可有效执行的除外） | 第三阶段：已发生信用减值 |
② 股票质押式回购交易业务
| 业务类型 | 客户维度：是否已违约 | 担保品维度：履约保障比例 | 划分阶段 |
| 股票质押业务 | 未违约 | 130%≤履约保障比例 | 第一阶段：初始确认后信用风险未显著增加 |
| 100%≤履约保障比例<130% | 第二阶段：初始确认后信用风险显著增加 | ||
| 已违约 | 100%≤履约保障比例 |
| 履约保障比例<100% | 第三阶段：已发生信用减值 |
注：1.维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价＋应计利息及费用总和）。
2.履约保障比例=∑（标的证券数量×标的证券的当前价格+标的证券待质押期间红股数量×标的证券的当前价格+标的证券质押期间税后红利、利息）/∑待购回金额。本公司的融资业务不同阶段的资产损失率具体如下：
第 1 阶段：根据不同的维持担保比例/履约保障比例，资产损失率区间为0.1%~1%；第 2 阶段：根据不同的维持担保比例/履约保障比例，借款人及担保人的信用能力，以及其提供的增信措施，资产损失率区间3%~20%；第 3 阶段：资产损失率根据按单笔业务的余额和应收利息，扣除担保品可回收价值，并考虑借款人及担保人的信用能力后，计算预期损失率。对于应收款项，含应收账款和其他应收款，具体处理如下：
①对于融资融券、约定购因交易业务、股票质押式回购交易业务根据合同约定经强制平仓处置操作完成后形成的应收款项，由于信用风险较高，按照预期回收情况计算预期信用损失；
②因证券清算形成的应收款项、本公司担任管理人或者托管人的应收管理费和托管费、业绩报酬、席位佣金等形成的应收款项等由于信用风险不重大不计提减值准备；
③已发生信用风险或金额重大的应收款项单独进行减值测试，通过预估其未来现金流量现值或预估其坏账损失率计提减值准备。4）金融工具减值的账务处理
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，本公司将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，本公司也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。本公司在前一会计期间己经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具己不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权类资产，本公司在其他综合收益中确认其损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，且不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。计提方法如下：
① 期末对有客观证据表明其己发生减值的应收款项单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备；
② 当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征划分应收款项组合，在组合基础上计算预期信用损失。
（7）衍生金融工具
本公司使用远期外汇合约、利率掉期和股指期货合约等衍生金融工具分别规避汇率、利率和证券价格变动等风险。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。公允价值从活跃市场上的公开市场报价中取得（包括最近的市场交易价格等），或使用估值技术确定（例如：现金流量折现法、期权定价模型等）。本公司对场外交易的衍生工具作出了信贷估值调整及债务估值调整，以反映交易对手和公司自身的信用风险。
（8）金融工具的抵消
当依法有权抵销债权债务且该法定权利现在是可执行的，同时交易双方准备按净额进行结算，或同时结清资产和负债时，金融资产和负债以抵销后的净额在财务报表中列示。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
本公司存货主要为库存商品。
（2）发出存货的计价方法
本公司存货采用实际成本法计价法。
（3）存货跌价准备的确认标准和计提方法
本公司期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。期末存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货可变现净值的确定依据
存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
（5）存货的盘存制度
采用永续盘存制。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产的预期信用损失的确定方法，参照五、10.金融工具。
17. 持有待售资产
□适用 √不适用
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
（2）初始投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：本公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：本公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具有商业实质且换入资产和换出资产的公允价值均能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初
始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。
（3）后续计量及损益确认方法
1）成本法核算的长期股权投资
本公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易， 该资产构成业务的，按照本附注“五、5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“五、6合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股
权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括己出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、己出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
1） 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；2） 该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 30-40 | 3%-5% | 2.38%-3.23% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 3-5 | 3% | 19.40%-32.33% |
| 办公设备 | 年限平均法 | 3-5 | 3% | 19.40%-32.33% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5 | 3% | 19.40% |
| 固定资产装修 | 年限平均法 | 5 | 0 | 20% |
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
本公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；2）本公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。本公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程己达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原己计提的折旧额。
25. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
1）资产支出己经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
2）借款费用已经发生；
3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
（3）暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
使用权资产，是指本公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。
（1）初始计量
在租赁期开始日，本公司按照成本对使用权资产进行初始计量。该成本包括下列四项：①租赁负债的初始计量金额；②在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；③发生的初始直接费用，即为达成租赁所发生的增量成本；④为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，属于为生产存货而发生的除外。
（2）后续计量
在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量，即以成本减累计折旧及累计减值损失计量使用权资产，本公司按照租赁准则有关规定重新计量租赁负债的，相应调整使用权资产的账面价值。1）使用权资产的折旧
自租赁期开始日起，本公司对使用权资产计提折旧。使用权资产通常自租赁期开始的当月计提折旧。计提的折旧金额根据使用权资产的用途，计入相关资产的成本或者当期损益。
本公司在确定使用权资产的折旧方法时，根据与使用权资产有关的经济利益的预期消耗方式做出决定，以直线法对使用权资产计提折旧。
本公司在确定使用权资产的折旧年限时，遵循以下原则：能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。2）使用权资产的减值
如果使用权资产发生减值，本公司按照扣除减值损失之后的使用权资产的账面价值，进行后续折旧。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
（1）无形资产的计价方法
1）本公司取得无形资产时按成本进行初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃的债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。在非货币资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的账面价值和应付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。2）无形资产后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。具体如下：
①深交易所的交易席位费按10年摊销；
②其他无形资产按法律或合同约定的受益期限摊销，无约定受益期限的（例如：外购软件）按5年摊销。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
（3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
对使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。此类无形资产不予摊销，在每个会计期间对其使用寿命进行复核。如果有证据表明使用寿命是有限的，则按上述使用寿命有限的无形资产的政策进行会计处理。
（4）划分研究阶段和开发阶段的具体标准
本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未 来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商替减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时，根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊，在此基础上进行商誉减值测试。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 附回购条件的资产转让
（1）买入返售金融资产
根据协议承诺将于未来某确定日期返售的金融资产不在资产负债表内予以确认。买入该等资产所支付的成本，在资产负债表中作为买入返售金融资产列示。买入价与返售价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息收入。
（2）卖出回购金融资产款
根据协议承诺将于未来某确定日期回购的已售出的金融资产不在资产负债表内予以终止确认。出售该等资产所得的款项，在资产负债表中作为卖出回购金融资产款列示。售价与回购价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息支出。
33. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示，如企业在转让承诺的商品之前已收取的款项。
34. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。2）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
35. 租赁负债
√适用 □不适用
（1）初始计量
本公司按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。1）租赁付款额
租赁付款额，是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：①固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；②取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款额在初始计量时根据租赁期开始日的指数或比率确定；③本公司合理确定将行使购买选择权时，购买选择权的行权价格；④租赁期反映出本公司将行使终止租赁
选择权时，行使终止租赁选择权需支付的款项；⑤根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。2）折现率
在计算租赁付款额的现值时，本公司因无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。该增量借款利率，是指本公司在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间以类似抵押条件借入资金须支付的利率。本公司以主要以AAA企业债到期收盘收益率为基础确定增量借款利率。
（2） 后续计量
在租赁期开始日后，本公司按以下原则对租赁负债进行后续计量：①确认租赁负债的利息时，增加租赁负债的账面金额；②支付租赁付款额时，减少租赁负债的账面金额；③因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时，重新计量租赁负债的账面价值。
本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但应当资本化的除外。周期性利率是指本公司对租赁负债进行初始计量时所采用的折现率，或者因租赁付款额发生变动或因租赁变更而需按照修订后的折现率对租赁负债进行重新计量时，本公司所采用的修订后的折现率。
（3）重新计量
在租赁期开始日后，发生下列情形时，本公司按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。①实质固定付款额发生变动（该情形下，采用原折现率折现）；②担保余值预计的应付金额发生变动（该情形下，采用原折现率折现）；③用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动（该情形下，采用修订后的折现率折现）；④购买选择权的评估结果发生变化（该情形下，采用修订后的折现率折现）；⑤续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行使情况发生变化（该情形下，采用修订后的折现率折现）。
36. 预计负债
√适用 □不适用
（1）预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
1）该义务是本公司承担的现时义务；2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；3）该义务的金额能够可靠地计量。
（2）各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
37. 股份支付
□适用 √不适用
38. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
归类为债务工具的永续债，按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量，其利息支出按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失计入当期损益。
归类为权益工具的永续债，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加所有者权益，其利息支出按照利润分配进行处理，回购或注销作为权益变动处理。
39. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始时，按照个单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。本公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
满足下列条件之一时，本公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
1. 客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；
2. 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；
3. 在本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
1. 本公司就该商品或服务享有现时收款权利；
2. 本公司已将该商品的法定所有权转移给客户；
3. 本公司已将该商品的实物转移给客户；
4. 本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户；
5. 客户已接受该商品或服务等。
本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收货应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。
具体如下：
（1）销售商品收入
售商品收入于本公司已履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。
在销售商品过程中，本公司作为首要的义务人，负有向顾客提供商品、履行订单的首要责任；在仓单转移之前，由本公司承担一般风险；本公司对于所转移商品具有自由定价权，并就其应向客户收取的款项，承担了源自客户的信用风险及存货风险。由此本公司满足了主要责任人的特征，相关大宗商品销售收入按照总额进行列示。本公司作为代理人时，按照已收或应收对价总额扣除应支付给其他相关方的价款后的净额确认并列示收入。
（2）手续费及佣金收入
手续费及佣金收入，指本公司为客户办理各种业务取得的手续费及佣金收入。主要包括代理买卖证券、代理承销证券、代理兑付证券、代理保管证券、资产管理、代理销售金融商品、中间介绍业务及其他相关服务实现的手续费及佣金收入等。
1）代理买卖证券业务在代买卖证券交易日确认收入；
2）代理证券承销业务在发行项目完成后确认收入；
3）代理兑付证券业务在代理兑付证券提供的相关服务完成时确认收入；
4）代理保管证券业务在代理保管证券提供的相关服务完成时确认收入；
5）资产管理业务在提供相应服务且根据产品相关合同的条款有权收取相关款项时确认收入；
6）代理销售商品业务在代理销售商品完成时确认收入；
7）中间介绍业务、其他业务在完成合同义务时确认收入。
（3）利息收入
利息收入，指本公司确认的利息收入，包括与其他金融机构之间发生资金往来业务（包括本公司进入银行间同业市场拆出资金、本公司资金存放在银行及登记结算公司）、买入返售金融资产、融资融券业务等实现的利息收入、债权投资及其他债权投资按照实际利率法计算的利息收入以及本公司内部各核算单位之间资金往来实现的利息收入。
（4）其他收入
其他业务收入反映本公司从事除证券经营业务以外的其他业务实现的收入，包括出租固定资产、出租无形资产或债务重组等实现的收入以及投资性房地产取得的租金收入，该等收入于劳务已提供、资产已转让、收到价款或取得收取款项的证据时确认。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
40. 合同成本
□适用 √不适用
41. 政府补助
√适用 □不适用
（1）类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
（2）会计处理
与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
42. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认遵延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
43. 终止经营
终止经营，是指本公司满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别：
（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。
44. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
（1）租赁的识别
租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本公司评估合同中的客户是否有权获得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。
合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。
（2）本公司作为承租人
1）租赁确认
在租赁期开始日，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。2）租赁变更
租赁变更，是指原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项或多项租赁资产的使用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。租赁变更生效日，是指双方就租赁变更达成一致的日期。租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：①该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围或延长了租赁期限；②增加的对价与租赁范围扩大部分或租赁期限延长部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本公司按照租赁准则有关规定对变更后合同的对价进行分摊，重新确定变更后的租赁期；并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在计算变更后租赁付款额的现值时，本公司采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率；无法确定剩余租赁期间的租赁内含利率的，本公司采用租赁变更生效日的承租人增量借款利率作为折现率。就上述租赁负债调整的影响，本公司区分以下情形进行会计处理：①租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，承租人应当调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。②其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，承租人相应调整使用权资产的账面价值。3）短期租赁和低价值资产租赁
对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项租赁资产为全新资产时价值较低的低价值资产租赁，本公司选择不确认使用权资产和租赁负债。本公司将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法的方法计入相关资产成本或当期损益。
（3）本公司为出租人
在（1）评估的该合同为租赁或包含租赁的基础上，本公司作为出租人开展的租赁业务为经营租赁，经营租赁的会计处理如下：
1）租金的处理
在租赁期内各个期间，本公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。2）提供的激励措施
提供免租期的，本公司将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分配，免租期内应当确认租金收入。本公司承担了承租人某些费用的，将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。3）初始直接费用
本公司发生的与经营租赁有关的初始直接费用应当资本化至租赁标的资产的成本，在租赁期内按照与租金收入相同的确认基础分期计入当期损益。4）折旧
对于经营租赁资产中的固定资产，本公司采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销。5）可变租赁付款额
本公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额,在实际发生时计入当期损益。6）经营租赁的变更
经营租赁发生变更的，本公司自变更生效日开始，将其作为一项新的租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
45. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（1） 证券承销业务核算方法
本公司证券承销的方式包括余额包销和代销，于承销业务提供的相关服务完成时确认收入。在余额包销方式下，对发行期结束后未售出的证券按约定的发行价格转为交易性金融资产、其他债权投资等。
本公司将在发行项目立项之前的相关费用计入当期损益。在项目立项之后，将可单独辨认的发行费用记入待转承销费用科目，待项目成功发行后，结转损益。所有已确认不能成功发行的项目费用计入当期损益。
（2） 客户交易结算资金
本公司收到的客户交易结算资金存放在存管银行的专门账户上，与自有资金分开管理，为代理客户证券交易而进行资金清算与交收的款项存入交易所指定的清算代理机构，在结算备付金中核算。本公司在收到代理客户买卖证券款的同时确认为资产及负债，本公司代理客户买卖证券的款项在与清算代理机构清算时，按规定交纳的经手费、证管费、证券结算风险基金等相关费用确认为手续费支出，按规定向客户收取的手续费，在与客户办理买卖证券款项清算时确认为手续费收入。
（3） 客户资产管理业务核算方法
本公司客户资产管理业务分为单一资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务。
本公司对所管理的不同资产管理计划以每个产品为会计核算主体，单独建账、独立核算，单独编制财务报告。不同资产管理计划之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。对集合资产管理业务产品的会计核算，比照证券投资基金会计核算办法进行，并于每个估值日对集合资产计划按公允价值进行会计估值。
（4） 融资融券业务
本公司从事融资融券业务，即向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应抵押物的经营活动。本公司发生的融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。
融资业务，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理。本公司融出的资金，确认应收债权，并确认相应利息收入。
融券业务，融出的证券按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》有关规定，不终止确认该证券，并确认相应利息收入。
本公司对客户融资融券并代客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。
本公司对融资类业务形成的资产计提减值准备，详见本附注“五、10.金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。
46. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
47. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 3%、5%、6%、9%、13% |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 25%、20%、16.5% |
| 教育费附加 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 3% |
| 地方教育费附加 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 2% |
| 房产税 | 从价计征的，按房产原值一次减除20%或30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 | 1.2%、12% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 安信国际金融控股有限公司 | 16.50 |
2. 税收优惠
√适用 □不适用
1.本公司在香港地区经营的下属子公司2022年度企业所得税税率为16.5%。
2.本公司下属子公司安信（深圳）商业服务有限公司属于国家税务总局2021年第8号公告“国家税务总局关于落实支持小型微利企业和个体工商户发展所得税优惠政策有关事项的公告”中的小型微利企业，按20%的税率缴纳企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 108,385.88 | 211,211.17 |
| 银行存款 | 66,834,952,706.14 | 55,929,694,491.62 |
| 其他货币资金 | 778,544,798.00 | 580,158,271.72 |
| 加：应计利息 | 289,921,153.29 | 249,447,628.97 |
| 合计 | 67,903,527,043.31 | 56,759,511,603.48 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 3,139,881,915.15 | 3,850,100,361.52 |
其他说明因提取专户风险准备金及保证金等对使用有限制的货币资金明细如下：
| 项目 | 年末金额 | 年初金额 |
| 利率互换保证金 | 257,945,003.70 | 314,699,621.09 |
| 专户风险准备金 | 608,921,690.06 | 573,852,657.82 |
| 其他受限资金 | 8,737,849.26 | 9,100,000.00 |
| 合计 | 875,604,543.02 | 897,652,278.91 |
2、 结算备付金
（1）结算备付金分类列式
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末金额 | 期初金额 |
| 客户备付金 | 21,458,984,902.06 | 21,407,305,787.49 |
| 自有备付金 | 6,774,507,408.50 | 3,955,690,649.11 |
| 信用备付金 | 1,338,302,130.89 | 1,551,676,016.80 |
| 加：应计利息 | 27,473,574.96 | 5,461,118.44 |
| 合计 | 29,599,268,016.41 | 26,920,133,571.84 |
（2）结算备付金分类列式
单位：元 币种：人民币
| 期末余额 | 期初余额 | |||||
| 原币 | 折算率 | 折合人民币 | 原币 | 折算率 | 折合人民币 | |
| 客户备付金 | 21,458,984,902.06 | 21,407,305,787.49 | ||||
| 人民币 | 21,217,365,201.06 | 1.00000 | 21,217,365,201.06 | 21,160,733,847.17 | 1.0000 | 21,160,733,847.17 |
| 港币 | 187,038,475.83 | 0.89327 | 167,075,859.32 | 165,616,516.78 | 0.8176 | 135,408,064.12 |
| 美元 | 10,703,248.09 | 6.96460 | 74,543,841.68 | 17,435,556.29 | 6.3757 | 111,163,876.20 |
| 自有备付金 | 6,774,507,408.50 | 3,955,690,649.11 | ||||
| 人民币 | 6,774,507,408.50 | 1.00000 | 6,774,507,408.50 | 3,955,690,649.11 | 1.0000 | 3,955,690,649.11 |
| 信用备付金 | 1,338,302,130.89 | 1,551,676,016.80 | ||||
| 人民币 | 1,338,302,130.89 | 1.00000 | 1,338,302,130.89 | 1,551,676,016.80 | 1.0000 | 1,551,676,016.80 |
| 小计 | 29,571,794,441.45 | 26,914,672,453.40 | ||||
| 加：应计利息 | 27,473,574.96 | 5,461,118.44 | ||||
| 合计 | 29,599,268,016.41 | 26,920,133,571.84 | ||||
3、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 52,894,043,545.91 | 42,304,829,954.89 |
| 其中： | ||
| 债务工具投资 | 21,879,837,611.53 | 13,548,147,824.83 |
| 权益工具投资 | 31,014,205,934.38 | 28,756,682,130.06 |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 合计 | 52,894,043,545.91 | 42,304,829,954.89 |
其他说明：
□适用 √不适用
4、 衍生金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 权益衍生工具 | 466,475,789.38 | 124,204.00 |
| 其他衍生工具 | 122,896,042.30 | 360,175,248.15 |
| 合计 | 589,371,831.68 | 360,299,452.15 |
5、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
6、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | 573,693,982.14 |
| 1至2年 | 79,663,102.99 |
| 2至3年 | 14,483,434.79 |
| 3至4年 | 26,488,068.63 |
| 4至5年 | 2,741,274.12 |
| 5年以上 | 10,877,492.42 |
| 合计 | 707,947,355.09 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 21,652,674.87 | 3.06 | 19,289,185.48 | 89.08 | 2,363,489.39 | 40,643,890.55 | 7.11 | 22,490,868.88 | 55.34 | 18,153,021.67 |
| 按组合计提坏账准备 | 686,294,680.22 | 96.94 | 14,775,221.46 | 2.15 | 671,519,458.76 | 530,741,859.26 | 92.89 | 10,066,227.87 | 1.90 | 520,675,631.39 |
| 其中：组合1按账龄分析 | 174,341,681.37 | 24.62 | 14,775,221.46 | 8.47 | 159,566,459.91 | 210,575,455.27 | 36.85 | 10,066,227.87 | 4.78 | 200,509,227.40 |
| 组合2低风险信用组合 | 511,952,998.85 | 72.32 | 511,952,998.85 | 320,166,403.99 | 56.04 | 320,166,403.99 | ||||
| 合计 | 707,947,355.09 | 100.00 | 34,064,406.94 | 4.81 | 673,882,948.15 | 571,385,749.81 | 100.00 | 32,557,096.75 | 5.70 | 538,828,653.06 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 32,557,096.75 | 5,789,268.66 | 2,903,882.57 | 578,075.90 | 800,000.00 | 34,064,406.94 |
| 合计 | 32,557,096.75 | 5,789,268.66 | 2,903,882.57 | 578,075.90 | 800,000.00 | 34,064,406.94 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | 占应收账款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备期末余额 |
| 国投泰康信托招福宝9号集合资金信托计划 | 49,755,415.67 | 7.03 | |
| 国投瑞银兴业境外投资1号资产管理计划 | 32,331,253.56 | 4.57 | |
| 国投瑞银添利宝货币市场基金 | 13,158,080.74 | 1.86 | |
| 安信证券天利宝集合资产管理计划 | 9,721,673.37 | 1.37 | |
| 国投瑞银新能源混合型证券投资基金 | 9,358,487.60 | 1.32 | |
| 合计 | 114,324,910.94 | 16.15 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 应收款项融资
□适用 √不适用
8、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 132,111,169.69 | 57.59 | 152,933,183.47 | 77.10 |
| 1至2年 | 67,693,281.84 | 29.51 | 24,929,258.17 | 12.57 |
| 2至3年 | 15,287,052.37 | 6.66 | 6,358,555.97 | 3.21 |
| 3年以上 | 14,294,434.81 | 6.24 | 14,128,851.81 | 7.12 |
| 合计 | 229,385,938.71 | 100.00 | 198,349,849.42 | 100.00 |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例(%) |
| 深圳市特艺达装饰设计工程有限公司 | 22,697,983.64 | 9.90 |
| 深圳市金证科技股份有限公司 | 22,285,789.19 | 9.71 |
| 恒生电子股份有限公司 | 15,513,483.18 | 6.76 |
| 西安中沥电子商务有限公司 | 16,025,000.00 | 6.99 |
| 深圳市佳诺餐饮设备有限公司 | 7,453,442.16 | 3.25 |
| 合计 | 83,975,698.17 | 36.61 |
其他说明
□适用 √不适用
9、 融出资金
(1).业务及客户类型分类
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 融资融券业务融出资金 | 37,215,496,830.24 | 41,963,336,018.01 |
| 其中：个人客户 | 30,468,938,861.03 | 37,897,088,757.86 |
| 机构客户 | 6,746,557,969.21 | 4,066,247,260.15 |
| 孖展融资 | 546,457,501.88 | 588,508,368.53 |
| 其中：个人客户 | 187,895,627.96 | 272,746,387.33 |
| 机构客户 | 358,561,873.92 | 315,761,981.20 |
| 小计 | 37,761,954,332.12 | 42,551,844,386.54 |
| 加：应计利息 | 564,944,632.07 | 525,597,138.44 |
| 减：融出资金减值准备 | 76,335,592.56 | 67,994,203.03 |
| 合计 | 38,250,563,371.63 | 43,009,447,321.95 |
(2).按账龄分类
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1至3个月 | 12,985,841,721.53 | 34.39 | 19,593,549,804.47 | 46.05 |
| 3至6个月 | 5,495,742,055.01 | 14.55 | 9,040,014,687.11 | 21.24 |
| 6个月以上 | 19,280,370,555.58 | 51.06 | 13,918,279,894.96 | 32.71 |
| 合计 | 37,761,954,332.12 | 100.00 | 42,551,844,386.54 | 100.00 |
(3).客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值如下
单位：元 币种：人民币
| 担保物类别 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 股票 | 107,648,574,397.31 | 124,667,032,915.46 |
| 债券 | 381,327,042.20 | 205,521,833.33 |
| 基金 | 4,105,820,465.23 | 4,331,841,178.19 |
| 保证金 | 2,972,231,063.15 | 4,861,712,875.58 |
| 合计 | 115,107,952,967.89 | 134,066,108,802.56 |
10、 存出保证金
(1)存出保证金分类
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 交易保证金 | 121,535,729.41 | 156,518,443.60 |
| 信用保证金 | 54,287,192.93 | 66,026,815.68 |
| 期货保证金 | 2,271,383,373.89 | 781,526,646.87 |
| 转融通担保资金 | 669,252,809.36 | 1,062,977,784.24 |
| 加：应计利息 | 431,984.07 | 650,211.43 |
| 合计 | 3,116,891,089.66 | 2,067,699,901.82 |
（2）按币种列式
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 原币 | 汇率 | 人民币 | 原币 | 汇率 | 人民币 | |
| 交易保证金 | 121,535,729.41 | 156,518,443.60 | ||||
| 其中：人民币 | 109,407,801.87 | 1.00000 | 109,407,801.87 | 142,447,921.87 | 1.0000 | 142,447,921.87 |
| 港币 | 11,471,879.21 | 0.89327 | 10,247,485.54 | 15,104,064.00 | 0.8176 | 12,349,082.73 |
| 美元 | 270,000.00 | 6.96460 | 1,880,442.00 | 270,000.00 | 6.3757 | 1,721,439.00 |
| 信用保证金 | 54,287,192.93 | 66,026,815.68 | ||||
| 其中：人民币 | 54,287,192.93 | 1.00000 | 54,287,192.93 | 66,026,815.68 | 1.0000 | 66,026,815.68 |
| 期货保证金 | 2,271,383,373.89 | 781,526,646.87 | ||||
| 其中：人民币 | 2,269,354,847.18 | 1.00000 | 2,269,354,847.18 | 779,640,923.20 | 1.0000 | 779,640,923.20 |
| 港币 | 2,270,899.85 | 0.89327 | 2,028,526.71 | 2,306,413.50 | 0.8176 | 1,885,723.67 |
| 转融通担保资金 | 669,252,809.36 | 1,062,977,784.24 | ||||
| 其中：人民币 | 669,252,809.36 | 1.00000 | 669,252,809.36 | 1,062,977,784.24 | 1.0000 | 1,062,977,784.24 |
| 加：应计利息 | 431,984.07 | 1.00000 | 431,984.07 | 650,211.43 | 1.0000 | 650,211.43 |
| 合计 | 3,116,891,089.66 | 2,067,699,901.82 |
11、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 43,885,470.33 | 57,367,075.74 |
| 其他应收款 | 2,827,822,518.18 | 2,452,339,231.17 |
| 合计 | 2,871,707,988.51 | 2,509,706,306.91 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收基金红利 | 8,731,961.14 | 7,367,075.74 |
| 应收联营企业股利 | 35,153,509.19 | 50,000,000.00 |
| 合计 | 43,885,470.33 | 57,367,075.74 |
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | 2,088,899,050.34 |
| 1至2年 | 623,213,639.06 |
| 2至3年 | 290,222,524.82 |
| 3至4年 | 151,268,717.58 |
| 4至5年 | 144,555,189.09 |
| 5年以上 | 98,972,320.42 |
| 合计 | 3,397,131,441.31 |
(8). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 履约保证金 | 1,420,085,939.67 | 927,370,239.66 |
| 应收信托产品收益及报酬分配（注1） | 493,061,593.10 | 493,678,453.10 |
| 清算待交收款 | 399,659,467.98 | 505,179,353.41 |
| 应收融资融券客户款 | 269,259,593.35 | 296,214,273.39 |
| 代垫清算款 | 194,561,915.40 | 834,407,177.43 |
| 应收股票质押式回购交易款 | 95,890,306.14 | 95,890,306.14 |
| 原三家证券公司客户保证金缺口（注2） | 74,218,926.82 | 74,948,358.69 |
| 押金 | 65,419,106.91 | 63,006,237.57 |
| 其他 | 384,974,591.94 | 363,652,530.21 |
| 合计 | 3,397,131,441.31 | 3,654,346,929.60 |
注1：应收信托产品收益及报酬主要系本公司作为特定受益人应收信托产品的特定信托利益，已于期后收到回款。注2：本公司2006年受让被处置的原广东证券、原中科证券及原中关村证券的证券类资产，形成应收客户证券交易结算资金缺口款项74,218,926.82元，主要为尚未取得的休眠户及单资金账户资金。
(9). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2022年1月1日余额 | 9,382,483.30 | 1,192,625,215.13 | 1,202,007,698.43 | |
| 2022年1月1日余额在本期 |
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 10,971,989.86 | 3,179,673.09 | 14,151,662.95 | |
| 本期转回 | 8,929,396.60 | 8,929,396.60 | ||
| 本期转销 | 639,845,261.03 | 639,845,261.03 | ||
| 本期核销 | 1,283,506.12 | 1,283,506.12 | ||
| 其他变动 | -3,207,725.50 | -3,207,725.50 | ||
| 2022年12月31日余额 | 20,354,473.16 | 548,954,449.97 | 569,308,923.13 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(10). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 坏账准备 | 1,202,007,698.43 | 14,151,662.95 | 8,929,396.60 | 641,128,767.15 | -3,207,725.50 | 569,308,923.13 |
| 合计 | 1,202,007,698.43 | 14,151,662.95 | 8,929,396.60 | 641,128,767.15 | -3,207,725.50 | 569,308,923.13 |
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(11). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 珠海圆禾靛璟企业管理中心（有限合伙） | 投资收益 | 493,061,593.10 | 1-2年 | 14.51 |
| 浙商证券股份有限公司 | 履约保证金 | 350,000,000.00 | 1年以内 | 10.30 | 175,000.00 |
| 中信证券股份有限公司 | 履约保证金 | 206,999,928.85 | 1年以内 | 6.09 | 103,499.96 |
| 华创证券有限责任公司 | 履约保证金 | 180,000,000.00 | 1年以内 | 5.30 | 90,000.00 |
| 上海理石投资管理有限公司-理石宏观对冲一号私募投资基金 | 代垫清算款 | 165,000,611.93 | 3-4年 | 4.86 | 105,571,239.93 |
| 合计 | / | 1,395,062,133.88 | / | 41.06 | 105,939,739.89 |
(13). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
12、 买入返售金融资产
单位：元 币种：人民币
| 标的物类别 | 期末余额 | 期初余额 |
| 按交易品种分类 | ||
| 债券 | 1,527,854,203.60 | 1,559,971,314.44 |
| 其中: 国债 | 1,527,854,203.60 | 1,459,971,314.44 |
| 金融债 | 100,000,000.00 | |
| 股票 | 7,095,179,718.82 | 10,834,464,991.03 |
| 其中：约定购回式证券交易 | 47,993,036.00 | 10,516,661.60 |
| 股票质押式回购交易 | 7,047,186,682.82 | 10,823,948,329.43 |
| 其他 | 200,000,000.00 | 300,000,000.00 |
| 合计 | 8,823,033,922.42 | 12,694,436,305.47 |
| 加：应计利息 | 96,050,152.68 | 93,276,454.66 |
| 减：减值准备 | 191,835,768.19 | 232,081,285.51 |
| 账面价值 | 8,727,248,306.91 | 12,555,631,474.62 |
| 按交易场所分类： | ||
| 银行间市场 | 496,268,744.41 | 772,292,448.44 |
| 证券交易所 | 8,126,765,178.01 | 11,622,143,857.03 |
| 其他 | 200,000,000.00 | 300,000,000.00 |
| 加：应计利息 | 96,050,152.68 | 93,276,454.66 |
| 减：减值准备 | 191,835,768.19 | 232,081,285.51 |
| 账面价值 | 8,727,248,306.91 | 12,555,631,474.62 |
(1).约定回购式证券交易按剩余期限分析
| 剩余期限 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一个月内 | 3,050,000.00 | |
| 一个月至三个月内 | 21,768,000.00 | 525,496.00 |
| 三个月至一年内 | 23,175,036.00 | 9,991,165.60 |
| 合计 | 47,993,036.00 | 10,516,661.60 |
(2).股票质押式回购交易按剩余期限分析
| 剩余期限 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一个月以内 | 1,286,074,982.82 | 1,370,814,360.60 |
| 一个月至三个月内 | 952,010,200.00 | 1,544,181,334.83 |
| 三个月至一年内 | 4,809,101,500.00 | 7,789,351,134.00 |
| 一年以上 | 119,601,500.00 | |
| 合计 | 7,047,186,682.82 | 10,823,948,329.43 |
(3).抵押物公允价值
| 标的物类别 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券 | 1,527,854,203.60 | 1,266,271,200.44 |
| 股票 | 18,873,146,306.99 | 35,741,064,050.25 |
| 其他 | 94,942,554.13 | 94,942,554.13 |
| 合计 | 20,495,943,064.72 | 37,102,277,804.82 |
(4).股票质押式回购交易减值准备明细情况表
| 项目 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 账面余额 | 5,796,308,029.91 | 820,145,188.69 | 524,266,485.30 | 7,140,719,703.90 |
| 减值准备 | 7,467,063.04 | 34,483,025.63 | 149,761,821.50 | 191,711,910.17 |
| 抵押物公允价值 | 17,001,772,324.02 | 1,429,006,758.27 | 394,188,567.95 | 18,824,967,650.24 |
注：于2022年12月31日，股票质押式回购交易账面金额合计7,140,719,703.90元，其中本金7,047,186,682.82元，应计利息93,533,021.08元。
13、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 库存商品 | 83,275,282.44 | 221,238.94 | 83,054,043.50 | 52,586,996.27 | 1,973,627.26 | 50,613,369.01 |
| 合计 | 83,275,282.44 | 221,238.94 | 83,054,043.50 | 52,586,996.27 | 1,973,627.26 | 50,613,369.01 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 库存商品 | 1,973,627.26 | 17,658,308.11 | 19,410,696.43 | 221,238.94 | ||
| 合计 | 1,973,627.26 | 17,658,308.11 | 19,410,696.43 | 221,238.94 | ||
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
14、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
15、 持有待售资产
□适用 √不适用
16、 一年内到期的非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一年内到期的债权投资 | 9,153,647.87 | |
| 一年内到期的其他债权投资 | 4,262,615,406.30 | 1,740,981,610.55 |
| 合计 | 4,262,615,406.30 | 1,750,135,258.42 |
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
17、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 持有期限短于一年的其他债权投资 | 385,740,522.75 | 863,000,878.94 |
| 预缴税款 | 104,658,853.64 | 31,448,331.45 |
| 增值税留抵退税 | 62,523,989.43 | 39,859,478.20 |
| 其他 | 442,039.18 | 1,186,326.53 |
| 合计 | 553,365,405.00 | 935,495,015.12 |
18、 发放贷款和垫款
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证贷款 | 1,544,067,294.87 | 399,770,000.00 |
| 减：贷款损失准备 | 635,641.02 | 107,983.58 |
| 信用贷款 | 100,876,655.42 | |
| 减：贷款损失准备 | 187,329.18 | |
| 贷款和垫款账面价值 | 1,644,120,980.09 | 399,662,016.42 |
19、 债权投资
(1). 债权投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 以摊余成本计量的应收债权 | 587,075,662.33 | 360,096,733.57 | 226,978,928.76 | 368,097,477.75 | 188,224,408.90 | 179,873,068.85 |
| 合计 | 587,075,662.33 | 360,096,733.57 | 226,978,928.76 | 368,097,477.75 | 188,224,408.90 | 179,873,068.85 |
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
20、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 应计利息 | 本期公允价值变动 | 期末余额 | 成本 | 累计公允价值变动 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | 备注 |
| 国债 | 3,683,537,180.00 | 138,644,833.62 | -27,511,959.85 | 8,377,192,879.60 | 8,231,600,000.00 | 6,948,045.98 | ||
| 地方债 | 16,799,127,078.95 | 312,240,362.11 | 7,949,168.02 | 14,829,816,322.02 | 14,383,860,000.00 | 133,715,959.91 | 11,696,019.09 | |
| 金融债 | 710,454.18 | -226,523.08 | 30,483,931.10 | 30,000,000.00 | -226,523.08 | 9,596.88 | ||
| 企业债 | 1,742,132,765.43 | 71,470,667.43 | 45,936,362.26 | 1,381,725,202.21 | 1,352,999,789.77 | -42,745,254.99 | 62,072,370.15 | |
| 公司债 | 1,986,138,117.48 | 13,791,754.61 | -4,164,967.64 | 2,129,546,433.15 | 2,110,000,000.00 | 5,754,678.54 | 2,493,398.33 | |
| 其他 | 17,198,139,882.89 | 300,693,774.18 | -101,921,943.09 | 10,981,135,793.41 | 10,650,000,000.00 | 30,442,019.23 | 16,039,300.08 | |
| 合计 | 41,409,075,024.75 | 837,551,846.13 | -79,939,863.38 | 37,729,900,561.49 | 36,758,459,789.77 | 133,888,925.59 | 92,310,684.53 | / |
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 减值准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2022年1月1日余额 | 32,967,139.34 | 1,467,840.29 | 106,424,883.31 | 140,859,862.94 |
| 2022年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | -148,047.73 | 148,047.73 | ||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 17,649,999.73 | 4,959,393.04 | 2,581.18 | 22,611,973.95 |
| 本期转回 | 645,834.59 | 5,369.16 | 651,203.75 | |
| 本期转销 | 21,751,979.73 | 21,751,979.73 | ||
| 本期核销 | 51,003,930.15 | 51,003,930.15 | ||
| 其他变动 | -2,245,961.27 | -2,245,961.27 | ||
| 2022年12月31日余额 | 28,717,111.61 | 5,929,446.47 | 57,664,126.45 | 92,310,684.53 |
对本期发生损失准备变动的其他债权投资账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
21、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
22、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 广州开发区乾涵股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 5,003,581.45 | 4,997,133.03 | -4,177.76 | 2,270.66 | |||||||
| 国乾石家庄股权投资基金中心（有限合伙） | 687,352.35 | 40,000,000.00 | 1,573,652.12 | 42,261,004.47 | |||||||
| 乾能投资管理有限公司 | 34,834,281.82 | 34,834,281.82 | |||||||||
| 小计 | 5,690,933.80 | 40,000,000.00 | 4,997,133.03 | 1,569,474.36 | 34,834,281.82 | 77,097,556.95 | |||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 国彤万和私募基金管理有限公司 | 75,928,905.00 | 202,624.30 | 10,153,509.19 | 65,978,020.11 | |||||||
| 安信基金管理有限责任公司 | 320,006,666.71 | 30,729,695.80 | 350,736,362.51 | ||||||||
| 广东安信德摩牙科产业股权投资合伙企业（有限合伙） | 26,084,811.23 | 4,380,214.08 | 1,220,143.76 | 22,924,740.91 | |||||||
| 中安润信（北京）创业投资有限公司 | 4,908,374.36 | 1,688,543.28 | 6,596,917.64 | ||||||||
| 长沙中建未来科技城投资有限公司 | 86,372,835.47 | 6,271,855.77 | 4,637,200.00 | 88,007,491.24 | |||||||
| 天津中安和泓股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 20,071,783.06 | 1,729,616.94 | 21,801,400.00 | ||||||||
| 广东弘信股权投资合伙企业（有限合伙） | 13,381,123.66 | 6,300,000.00 | 168,000.00 | 6,945,630.53 | 26,458,754.19 | ||||||
| 贺州安信乾能叁期投资基金合伙企业（有限合伙） | 19,624,293.13 | 53,371.22 | -9,833.92 | 19,667,830.43 | |||||||
| 锦泰财产保险股份有限公司 | 206,583,900.79 | 6,481,102.33 | -13,634,468.95 | 199,430,534.17 | |||||||
| 国投财务有限公司 | 1,463,829,896.92 | 82,639,600.83 | -5,901,941.56 | 57,077,186.15 | 1,483,490,370.04 | ||||||
| 国彤创丰私募基金管理有限公司 | 44,692,114.51 | 4,032,343.16 | -6,791,983.36 | 1,718,090.97 | 40,214,383.34 | ||||||
| 小计 | 2,281,484,704.84 | 6,300,000.00 | 4,548,214.08 | 141,994,527.92 | -26,328,393.87 | 73,585,986.31 | -9,833.92 | 2,325,306,804.58 | |||
| 合计 | 2,287,175,638.64 | 46,300,000.00 | 9,545,347.11 | 143,564,002.28 | -26,328,393.87 | 73,585,986.31 | 34,824,447.90 | 2,402,404,361.53 |
23、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 非交易性权益工具 | 1,105,878,054.74 | 260,834,150.73 |
| 其他 | 15,572,824.36 | |
| 合计 | 1,121,450,879.10 | 260,834,150.73 |
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
24、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 权益工具投资 | 4,525,058,965.94 | 3,607,817,663.95 |
| 合计 | 4,525,058,965.94 | 3,607,817,663.95 |
其他说明：
□适用 √不适用
25、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 91,789,737.63 | 91,789,737.63 |
| 2.本期增加金额 | 6,992,434.86 | 6,992,434.86 |
| （1）外购 | ||
| （2）存货\固定资产\在建工程转入 | 6,992,434.86 | 6,992,434.86 |
| （3）企业合并增加 | ||
| 3.本期减少金额 | 33,341,064.30 | 33,341,064.30 |
| （1）处置 | ||
| （2）其他转出 | 33,341,064.30 | 33,341,064.30 |
| 4.期末余额 | 65,441,108.19 | 65,441,108.19 |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||
| 1.期初余额 | 40,931,732.37 | 40,931,732.37 |
| 2.本期增加金额 | 2,812,234.25 | 2,812,234.25 |
| （1）计提或摊销 | 2,774,881.67 | 2,774,881.67 |
| （2）固定资产转入 | 37,352.58 | 37,352.58 |
| 3.本期减少金额 | 16,623,946.08 | 16,623,946.08 |
| （1）处置 | ||
| （2）其他转出 | 16,623,946.08 | 16,623,946.08 |
| 4.期末余额 | 27,120,020.54 | 27,120,020.54 |
| 三、减值准备 | ||
| 1.期初余额 | ||
| 2.本期增加金额 | ||
| （1）计提 | ||
| 3、本期减少金额 | ||
| （1）处置 | ||
| （2）其他转出 | ||
| 4.期末余额 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 38,321,087.65 | 38,321,087.65 |
| 2.期初账面价值 | 50,858,005.26 | 50,858,005.26 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
26、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 1,811,211,134.75 | 387,896,797.93 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 1,811,211,134.75 | 387,896,797.93 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 办公设备 | 固定资产维修 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 116,127,015.58 | 765,623,936.05 | 73,872,313.80 | 130,989,651.32 | 49,210,152.45 | 1,135,823,069.20 |
| 2.本期增加金额 | 1,142,273,915.48 | 150,752,168.47 | 4,223,949.16 | 35,463,988.65 | 288,560,719.96 | 1,621,274,741.72 |
| （1）购置 | 281,739,954.83 | 150,752,168.47 | 4,223,949.16 | 35,375,104.58 | 12,305,634.52 | 484,396,811.56 |
| （2）在建工程转入 | 827,192,896.35 | 88,884.07 | 276,255,085.44 | 1,103,536,865.86 | ||
| （3）投资性房地产转入 | 33,341,064.30 | 33,341,064.30 | ||||
| 3.本期减少金额 | 6,992,434.86 | 49,480,683.89 | 2,802,449.81 | 15,133,332.76 | 6,398,734.97 | 80,807,636.29 |
| （1）处置或报废 | 49,315,678.12 | 2,802,449.81 | 15,012,728.72 | 6,398,734.97 | 73,529,591.62 | |
| （2）转出至投资性房地产 | 6,992,434.86 | 6,992,434.86 | ||||
| （3）其他 | 165,005.77 | 120,604.04 | 285,609.81 | |||
| 外币报表折算差额 | 1,199,506.25 | 153,598.14 | 141,856.24 | 1,494,960.63 | ||
| 4.期末余额 | 1,251,408,496.20 | 868,094,926.88 | 75,447,411.29 | 151,462,163.45 | 331,372,137.44 | 2,677,785,135.26 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 54,800,655.69 | 491,383,875.99 | 54,869,368.44 | 102,235,284.19 | 44,348,153.03 | 747,637,337.34 |
| 2.本期增加金额 | 41,118,397.73 | 106,372,212.85 | 5,786,209.72 | 18,551,324.81 | 16,103,331.03 | 187,931,476.14 |
| （1）计提 | 24,494,451.65 | 106,372,212.85 | 5,786,209.72 | 18,551,324.81 | 16,103,331.03 | 171,307,530.06 |
| (2)投资性房地产转入 | 16,623,946.08 | 16,623,946.08 | ||||
| 3.本期减少金额 | 37,352.58 | 47,040,082.13 | 2,718,376.32 | 14,153,823.11 | 6,397,567.14 | 70,347,201.28 |
| （1）处置或报废 | 46,943,827.90 | 2,718,376.32 | 14,038,018.69 | 6,397,567.14 | 70,097,790.05 | |
| （2）转出至投资性房地产 | 37,352.58 | 37,352.58 | ||||
| （3）其他 | 96,254.23 | 115,804.42 | 212,058.65 | |||
| 外币报表折算差额 | 949,749.71 | 129,478.67 | 131,201.51 | 1,210,429.89 | ||
| 4.期末余额 | 95,881,700.84 | 551,665,756.42 | 58,066,680.51 | 106,763,987.40 | 54,053,916.92 | 866,432,042.09 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 50,104.49 | 238,829.44 | 288,933.93 | |||
| 2.本期增加金额 | 16,043.81 | 3,355.36 | 19,399.17 | |||
| （1）计提 | 16,043.81 | 3,355.36 | 19,399.17 | |||
| 3.本期减少金额 | 4,881.18 | 161,493.50 | 166,374.68 | |||
| （1）处置或报废 | 4,881.18 | 161,493.50 | 166,374.68 | |||
| 4.期末余额 | 61,267.12 | 80,691.30 | 141,958.42 | |||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 1,155,526,795.36 | 316,367,903.34 | 17,380,730.78 | 44,617,484.75 | 277,318,220.52 | 1,811,211,134.75 |
| 2.期初账面价值 | 61,326,359.89 | 274,189,955.57 | 19,002,945.36 | 28,515,537.69 | 4,861,999.42 | 387,896,797.93 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 红树福苑小区 | 2,856,456.37 | 因政策原因无法办理 |
| 颂德花园2号楼 | 1,429,834.00 | 因政策原因无法办理 |
| 松坪村三期西区 | 669,832.32 | 因政策原因无法办理 |
| 潮州城新西路营业部员工及大中客户食堂 | 108,038.16 | 因政策原因无法办理 |
| 合计 | 5,064,160.85 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
27、 在建工程
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 安信金融大厦 | 63,298,104.37 | 63,298,104.37 | 878,618,403.81 | 878,618,403.81 | ||
| 经营租入固定资产改良 | 10,903,442.80 | 10,903,442.80 | 11,766,111.36 | 11,766,111.36 | ||
| 信托业务系统改进升级 | 4,084,376.77 | 4,084,376.77 | 2,281,615.96 | 2,281,615.96 | ||
| 其他软件、系统开发 | 3,397,518.75 | 3,397,518.75 | 1,702,553.03 | 1,702,553.03 | ||
| 财富管理及营销系统改造升级 | 2,495,469.14 | 2,495,469.14 | ||||
| 日常经营管理及科技能力建设 | 2,123,352.48 | 2,123,352.48 | ||||
| 恒生软件系统 | 1,890,981.55 | 1,890,981.55 | 2,913,349.33 | 2,913,349.33 | ||
| 办公区装修 | 1,748,967.85 | 1,748,967.85 | ||||
| 监管报送及报表平台建设 | 917,515.38 | 917,515.38 | ||||
| 财富系统整体升级 | 572,115.39 | 572,115.39 | 1,962,925.18 | 1,962,925.18 | ||
| 其他 | 1,555,706.75 | 1,555,706.75 | 1,062,198.66 | 1,062,198.66 | ||
| 合计 | 92,987,551.23 | 92,987,551.23 | 900,307,157.33 | 900,307,157.33 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 安信金融大厦 | 1,212,575,500.00 | 878,618,403.81 | 288,127 ,682.35 | 1,103,447,981.79 | 63,298,104.37 | 96.22 | 96.22% | 自筹 | ||||
| 合计 | 1,212,575,500.00 | 878,618,403.81 | 288,127 ,682.35 | 1,103,447,981.79 | 63,298,104.37 | 96.22 | 96.22% | — |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(4). 工程物资情况
□适用 √不适用
28、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、 油气资产
□适用 √不适用
30、 使用权资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋建筑物 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 994,003,525.99 | 994,003,525.99 |
| 2.本期增加金额 | 587,589,760.77 | 587,589,760.77 |
| 其中：本年租入 | 587,589,760.77 | 587,589,760.77 |
| 3.本期减少金额 | 171,375,598.04 | 171,375,598.04 |
| 其中：处置 | 171,375,598.04 | 171,375,598.04 |
| 外币报表折算差额 | 9,179,018.73 | 9,179,018.73 |
| 4.期末余额 | 1,419,396,707.45 | 1,419,396,707.45 |
| 二、累计折旧 | ||
| 1.期初余额 | 316,165,461.34 | 316,165,461.34 |
| 2.本期增加金额 | 380,031,676.47 | 380,031,676.47 |
| (1)计提 | 380,031,676.47 | 380,031,676.47 |
| 3.本期减少金额 | 153,650,510.53 | 153,650,510.53 |
| (1)处置 | 153,650,510.53 | 153,650,510.53 |
| 外币报表折算差额 | 6,014,286.70 | 6,014,286.70 |
| 4.期末余额 | 548,560,913.98 | 548,560,913.98 |
| 三、减值准备 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 870,835,793.47 | 870,835,793.47 |
| 2.期初账面价值 | 677,838,064.65 | 677,838,064.65 |
31、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 交易席位费 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 640,335,071.40 | 2,659,588.48 | 824,701,330.57 | 32,588,679.37 | 3,720,812.29 | 1,504,005,482.11 |
| 2.本期增加金额 | 254,867.26 | 185,304,598.50 | 185,559,465.76 | |||
| (1)购置 | 254,867.26 | 185,304,598.50 | 185,559,465.76 | |||
| 3.本期减少金额 | 17,700.00 | 486,092.64 | 9,000.00 | 512,792.64 | ||
| (1)处置 | 17,700.00 | 486,092.64 | 9,000.00 | 512,792.64 | ||
| 外币报表折算差额 | 847,234.33 | 164,851.79 | 1,012,086.12 | |||
| 4.期末余额 | 640,335,071.40 | 2,896,755.74 | 1,010,367,070.76 | 32,588,679.37 | 3,876,664.08 | 1,690,064,241.35 |
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 144,135,292.79 | 1,271,009.30 | 503,190,183.81 | 30,532,641.70 | 1,522,078.99 | 680,651,206.59 |
| 2.本期增加金额 | 12,845,189.70 | 166,974.44 | 126,117,556.28 | 78,867.92 | 15,200.03 | 139,223,788.37 |
| （1）计提 | 12,845,189.70 | 166,974.44 | 126,117,556.28 | 78,867.92 | 15,200.03 | 139,223,788.37 |
| 3.本期减少金额 | 17,700.00 | 486,092.64 | 9,000.00 | 512,792.64 | ||
| (1)处置 | 17,700.00 | 486,092.64 | 9,000.00 | 512,792.64 | ||
| 外币报表折算差额 | 832,691.24 | 127,016.79 | 959,708.03 | |||
| 4.期末余额 | 156,980,482.49 | 1,420,283.74 | 629,654,338.69 | 30,611,509.62 | 1,655,295.81 | 820,321,910.35 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 1,583,700.00 | 1,583,700.00 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| 4.期末余额 | 1,583,700.00 | 1,583,700.00 | ||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 483,354,588.91 | 1,476,472.00 | 380,712,732.07 | 1,977,169.75 | 637,668.27 | 868,158,631.00 |
| 2.期初账面价值 | 496,199,778.61 | 1,388,579.18 | 321,511,146.76 | 2,056,037.67 | 615,033.30 | 821,770,575.52 |
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
32、 开发支出
□适用 √不适用
33、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 收购原广东证券经纪类相关业务 | 9,668,534.27 | 9,668,534.27 | ||||
| 收购原中关村证券经纪类相关业务 | 3,272,500.00 | 3,272,500.00 | ||||
| 收购原中科证券经纪类相关业务 | 8,131,666.67 | 8,131,666.67 | ||||
| 收购国投安信期货有限公司 | 99,253,489.55 | 99,253,489.55 | ||||
| 收购安信国际金融控股有限公司 | 24,860,447.48 | 24,860,447.48 | ||||
| 收购国投瑞银基金管理有限公司 | 68,578,612.63 | 68,578,612.63 | ||||
| 收购国投泰康信托有限公司 | 182,424,040.00 | 182,424,040.00 | ||||
| 收购安信证券股份有限公司 | 4,202,752,964.42 | 4,202,752,964.42 | ||||
| 合计 | 4,598,942,255.02 | 4,598,942,255.02 | ||||
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
本公司把各资产组全部可辨认的资产、负债（剔除非经营性资产、负债）及分摊的商誉确定为资产组，并以该资产组为基础进行相关商誉减值测试。
本公司管理层于年度终了对商誉进行减值测试时，按照含商誉资产组预计未来现金流量的现值，并考虑相关影响因素，对含有商誉资产组的可收回金额进行评估。经评估，含商誉资产组可收回金额高于含商誉资产组年末账面价值，本年度末商誉不存在减值。
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
34、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 经营租入固定资产改良支出 | 59,376,375.40 | 50,699,437.79 | 29,331,112.23 | 2,141,369.31 | 78,603,331.65 |
| 其他 | 3,529,387.81 | 805,912.78 | 1,903,205.16 | 2,634.00 | 2,429,461.43 |
| 合计 | 62,905,763.21 | 51,505,350.57 | 31,234,317.39 | 2,144,003.31 | 81,032,793.08 |
35、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 职工薪酬 | 1,763,583,924.98 | 440,895,981.25 | 2,409,633,633.70 | 602,408,408.43 |
| 资产减值准备 | 778,190,583.82 | 194,547,645.98 | 1,481,196,826.33 | 370,299,206.60 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | 527,093,906.20 | 131,773,476.54 | 255,039,594.11 | 63,759,898.52 |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 519,532,790.16 | 129,883,197.55 | 222,533.44 | 55,633.36 |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 71,991,721.55 | 17,997,930.38 | 27,663,785.61 | 6,915,946.41 |
| 债权投资减值准备 | 700,000.00 | 175,000.00 | 700,000.00 | 175,000.00 |
| 衍生金融工具 | 222,634,215.21 | 55,658,553.80 | ||
| 期货风险准备金 | 1,490,729.38 | 372,682.35 | 1,490,729.38 | 372,682.35 |
| 交易性金融负债公允价值变动 | 344,607,822.38 | 86,151,955.60 | 397,879,522.29 | 99,469,880.58 |
| 其他 | 1,259,436,858.17 | 314,859,214.58 | 492,264,107.50 | 123,066,026.91 |
| 合计 | 5,266,628,336.64 | 1,316,657,084.23 | 5,288,724,947.57 | 1,322,181,236.96 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | 181,133,434.68 | 45,283,358.68 | 233,996,556.75 | 58,499,139.18 |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 交易性金融负债公允价值变动 | 1,017,933,100.01 | 254,483,275.00 | ||
| 可转换公司债券暂时性差异 | 330,042,604.99 | 82,510,651.25 | 578,704,952.34 | 144,676,238.09 |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 1,084,254,020.38 | 271,063,505.11 | 2,367,370,238.50 | 591,842,559.62 |
| 衍生金融工具 | 159,885,848.51 | 39,971,462.13 | 82,231,182.70 | 20,557,795.68 |
| 因合并结构化主体产生的归属于本公司的损益 | 760,680,135.25 | 190,170,033.81 | 515,139,161.91 | 128,784,790.48 |
| 其他 | 29,328,597.95 | 7,332,149.49 | 21,886,530.56 | 5,471,632.64 |
| 合计 | 3,563,257,741.77 | 890,814,435.47 | 3,799,328,622.76 | 949,832,155.69 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 递延所得税资产和负债期末互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期末余额 | 递延所得税资产和负债期初互抵金额 | 抵销后递延所得税资产或负债期初余额 |
| 递延所得税资产 | 489,563,274.50 | 827,093,809.73 | 496,047,933.57 | 826,133,303.39 |
| 递延所得税负债 | 489,563,274.50 | 401,251,160.97 | 496,047,933.57 | 453,784,222.12 |
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣亏损 | 1,459,631,559.93 | 1,392,705,292.26 |
| 合计 | 1,459,631,559.93 | 1,392,705,292.26 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2022年 | 228,805,251.30 | ||
| 2023年 | 225,653,121.41 | 225,653,121.41 | |
| 2024年 | 235,425,193.05 | 235,425,193.05 | |
| 2025年 | 226,965,254.18 | 226,965,254.18 | |
| 2026年 | 201,727,335.49 | 198,141,816.14 | |
| 2027年 | 244,440,241.21 | ||
| 无到期年限（注） | 325,420,414.59 | 277,714,656.18 | |
| 合计 | 1,459,631,559.93 | 1,392,705,292.26 | / |
其他说明：
√适用 □不适用
报告期末，安信国际金融控股有限公司未确认递延所得税资产的可抵扣亏损金额为325,420,414.59元，依据当地税务相关法律法规，无相关到期年限规定。
36、 其他非流动资产
□适用 √不适用
37、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 183,088,298.80 | 48,560,000.00 |
| 加：应计利息 | 351,616.38 | 338,485.72 |
| 合计 | 183,439,915.18 | 48,898,485.72 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
38、 拆入资金
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 同业拆入 | 4,350,000,000.00 | 12,100,000,000.00 |
| 转融通融入资金 | 2,500,000,000.00 | 3,000,000,000.00 |
| 加：应计利息 | 10,585,416.66 | 8,203,333.35 |
| 合计 | 6,860,585,416.66 | 15,108,203,333.35 |
注：转融通融入资金为本公司之子公司安信证券向中国证券金融股份有限公司拆入的资金。本公司转融通融入资金的剩余期限及利率区间如下表所示：
| 项目 | 期末余额 | 利率 |
| 3个月到6个月 | 2,500,000,000.00 | 2.10%-2.50% |
39、 交易性金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 交易性金融负债 | 378,091,450.82 | 3,453,838,062.32 | 3,042,709,983.99 | 789,219,529.15 |
| 其中： | ||||
| 债券 | 59,093,465.08 | 2,679,752,621.59 | 2,337,718,555.11 | 401,127,531.56 |
| 股票 | 46,141,885.74 | 702,333,718.35 | 704,991,428.88 | 43,484,175.21 |
| 其他交易性金融负债 | 272,856,100.00 | 71,751,722.38 | 344,607,822.38 | |
| 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 9,180,538,178.60 | 7,046,581,217.96 | 7,812,239,299.25 | 8,414,880,097.31 |
| 其中： | ||||
| 发行的收益凭证 | 8,244,455,110.29 | 6,448,535,773.87 | 7,812,239,299.25 | 6,880,751,584.91 |
| 结构化主体少数份额持有人的享有的权益 | 936,083,068.31 | 598,045,444.09 | 1,534,128,512.40 | |
| 合计 | 9,558,629,629.42 | 10,500,419,280.28 | 10,854,949,283.24 | 9,204,099,626.46 |
其他说明：
□适用 √不适用
40、 衍生金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 权益衍生工具 | 22,234,447.81 | 144,193,927.36 |
| 其他衍生工具 | 27,963,373.63 | 156,920,075.10 |
| 合计 | 50,197,821.44 | 301,114,002.46 |
41、 应付票据
(1). 应付票据列示
□适用 √不适用
42、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付手续费及佣金 | 76,031,845.47 | 70,416,261.16 |
| 代销机构营销费 | 103,437,322.97 | 95,851,497.42 |
| 合计 | 179,469,168.44 | 166,267,758.58 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
43、 预收款项
(1). 预收账款项列示
□适用 √不适用
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
44、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收期权费 | 81,842,142.46 | 226,895,520.00 |
| 预收项目款 | 16,261,918.74 | 18,538,601.84 |
| 预收货款 | 7,909,791.15 | 3,241,751.59 |
| 客户积分计划 | 6,979,386.66 | 7,890,183.98 |
| 合计 | 112,993,239.01 | 256,566,057.41 |
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 卖出回购金融资产
(1). 按标的物类别列示
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券 | 17,905,232,673.16 | 8,366,258,510.06 |
| 其中：国债 | 9,019,370,559.05 | 6,276,930,510.06 |
| 金融债 | ||
| 企业债 | ||
| 短期融资券 | 1,412,203,500.00 | 1,779,464,000.00 |
| 中期票据 | 3,886,187,200.00 | 4,512,200.00 |
| 其他 | 3,587,471,414.11 | 305,351,800.00 |
| 债权收益权 | ||
| 加：应计利息 | 4,917,691.51 | 600,930.07 |
| 合计 | 17,910,150,364.67 | 8,366,859,440.13 |
(2). 按交易场所分类
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行间市场 | 9,596,518,370.42 | 2,065,794,510.06 |
| 证券交易所 | 8,282,203,500.00 | 6,300,464,000.00 |
| 其他 | 26,510,802.74 | |
| 加：应计利息 | 4,917,691.51 | 600,930.07 |
| 合计 | 17,910,150,364.67 | 8,366,859,440.13 |
46、 代理买卖证券款
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 个人客户 | 38,005,941,065.57 | 37,864,575,070.97 |
| 其中：普通经纪业务 | 32,874,306,919.71 | 32,823,346,211.65 |
| 信用业务 | 5,131,634,145.86 | 5,041,228,859.32 |
| 法人客户 | 41,087,989,172.68 | 32,225,934,954.50 |
| 其中：普通经纪业务 | 39,718,732,747.70 | 31,110,900,494.62 |
| 信用业务 | 1,369,256,424.98 | 1,115,034,459.88 |
| 加：应计利息 | 44,033,047.63 | 30,257,174.60 |
| 合计 | 79,137,963,285.88 | 70,120,767,200.07 |
47、 代理承销证券款
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 代理承销证券款 | 108,137,748.30 | 5,496,716.95 |
| 合计 | 108,137,748.30 | 5,496,716.95 |
48、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 3,226,972,794.30 | 3,146,463,463.42 | 3,924,298,106.16 | 2,449,138,151.56 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 2,176,844.46 | 487,568,028.15 | 487,231,637.85 | 2,513,234.76 |
| 三、辞退福利 | 17,245,156.40 | 11,907,189.19 | 13,770,534.63 | 15,381,810.96 |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 3,246,394,795.16 | 3,645,938,680.76 | 4,425,300,278.64 | 2,467,033,197.28 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 3,093,626,621.27 | 2,633,628,821.89 | 3,397,617,632.32 | 2,329,637,810.84 |
| 二、职工福利费 | 24,011.60 | 66,213,021.50 | 66,104,156.20 | 132,876.90 |
| 三、社会保险费 | 586,540.62 | 149,604,701.57 | 149,577,591.87 | 613,650.32 |
| 其中：医疗保险费 | 479,341.21 | 143,723,795.08 | 143,693,941.30 | 509,194.99 |
| 工伤保险费 | 14,993.53 | 3,067,374.64 | 3,069,696.23 | 12,671.94 |
| 生育保险费 | 27,631.10 | 2,700,636.42 | 2,701,058.91 | 27,208.61 |
| 劳动保险 | 64,574.78 | 112,895.43 | 112,895.43 | 64,574.78 |
| 四、住房公积金 | 107,470.28 | 219,557,646.59 | 219,567,122.97 | 97,993.90 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 132,562,392.58 | 62,653,307.11 | 76,663,185.66 | 118,552,514.03 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他 | 65,757.95 | 14,805,964.76 | 14,768,417.14 | 103,305.57 |
| 合计 | 3,226,972,794.30 | 3,146,463,463.42 | 3,924,298,106.16 | 2,449,138,151.56 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 1,216,839.46 | 250,413,568.10 | 250,282,503.03 | 1,347,904.53 |
| 2、失业保险费 | 19,751.65 | 6,213,833.60 | 6,209,967.98 | 23,617.27 |
| 3、企业年金缴费 | 940,253.35 | 230,940,626.45 | 230,739,166.84 | 1,141,712.96 |
| 合计 | 2,176,844.46 | 487,568,028.15 | 487,231,637.85 | 2,513,234.76 |
其他说明：
□适用 √不适用
49、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 80,153,386.14 | 76,010,769.73 |
| 企业所得税 | 320,444,729.49 | 736,934,406.74 |
| 个人所得税 | 84,715,089.91 | 228,491,639.56 |
| 城市维护建设税 | 5,678,724.17 | 5,552,340.29 |
| 教育费附加 | 4,063,701.87 | 3,971,074.14 |
| 其他 | 12,657,419.43 | 13,365,601.55 |
| 合计 | 507,713,051.01 | 1,064,325,832.01 |
50、 其他应付款项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 22,177,534.25 | 37,678,013.05 |
| 其他应付款 | 12,791,462,419.01 | 5,446,003,588.30 |
| 合计 | 12,813,639,953.26 | 5,483,681,601.35 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(2). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利-可续期债 | 22,177,534.25 | 32,506,849.32 |
| 应付资产管理计划份额持有人分红款 | 5,171,163.73 | |
| 合计 | 22,177,534.25 | 37,678,013.05 |
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付履约保证金 | 10,031,313,012.46 | 2,087,992,132.79 |
| 应付清算待交收款项 | 1,425,318,286.47 | 2,087,668,033.33 |
| 应付信托保障基金 | 118,098,149.41 | 40,284,903.40 |
| 应付合并结构化主体的其他投资人权益 | 28,295,999.21 | 5,444,459.25 |
| 应付期货风险准备金 | 153,422,202.25 | 132,771,966.26 |
| 应付休眠客户证券交易结算资金 | 81,339,365.95 | 81,277,153.81 |
| 预提费用 | 36,786,367.72 | 40,989,340.23 |
| 应付投资者保护基金 | 16,301,885.74 | 37,163,854.44 |
| 其他 | 900,587,149.80 | 932,411,744.79 |
| 合计 | 12,791,462,419.01 | 5,446,003,588.30 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
51、 持有待售负债
□适用 √不适用
52、 应付短期融资款
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 期末余额 |
| 应付收益凭证 | 100,475,068.49 | 9,386,513,196.36 | 6,834,091,369.87 | 2,652,896,894.98 |
| 应付短期公司债券 | 13,277,251,151.33 | 8,039,229,816.49 | 14,041,618,310.80 | 7,274,862,657.02 |
| 合计 | 13,377,726,219.82 | 17,425,743,012.85 | 20,875,709,680.67 | 9,927,759,552.00 |
53、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 500,000,000.00 | 524,528,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | 16,266,807,670.63 | 13,886,240,084.93 |
| 1年内到期的租赁负债 | 349,602,191.29 | 241,470,719.32 |
| 加：应计利息 | 6,514,769.78 | 304,360,386.23 |
| 合计 | 17,122,924,631.70 | 14,956,599,190.48 |
54、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
55、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 信用借款 | 3,400,000,000.00 | 4,366,032,000.00 |
| 加：应计利息 | 4,006,741.66 | 4,594,936.10 |
| 合计 | 3,404,006,741.66 | 4,370,626,936.10 |
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
56、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 公司债 | 22,505,270,257.70 | 26,577,856,117.74 |
| 次级债 | 17,821,571,913.42 | 9,833,174,490.45 |
| 可转换公司债 | 7,637,609,401.41 | 7,380,948,586.66 |
| 加：应计利息 | 1,024,227,047.52 | 696,951,058.96 |
| 合计 | 48,988,678,620.05 | 44,488,930,253.81 |
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 其他减少 | 应付利息 | 期末 余额 |
| 20安信01 | 100.00 | 2020-02-24 | 3年期 | 5,000,000,000.00 | 5,138,404,884.92 | 47,148.11 | 5,138,452,033.03 | |||||
| 20安信03 | 100.00 | 2020-12-7 | 3年期 | 4,000,000,000.00 | 3,992,158,697.32 | 10,088,050.30 | 4,002,246,747.62 | |||||
| 20安信G1 | 100.00 | 2020-1-16 | 3年期 | 3,000,000,000.00 | 3,089,951,977.21 | 7,562,557.68 | 3,097,514,534.89 | |||||
| 20安信G2 | 100.00 | 2020-9-16 | 3年期 | 3,000,000,000.00 | 3,021,022,028.06 | 7,572,327.03 | 3,028,594,355.09 | |||||
| 21安信01 | 100.00 | 2021-1-12 | 3年期 | 4,870,000,000.00 | 5,054,533,518.88 | 46,352.19 | 523,024.66 | 5,055,102,895.73 | ||||
| 21安信04 | 100.00 | 2021-12-9 | 3年期 | 1,780,000,000.00 | 1,783,556,380.15 | 4,767,003.52 | 13,433,962.26 | 1,774,889,421.41 | ||||
| 21安信C1 | 100.00 | 2021-8-9 | 3年期 | 2,000,000,000.00 | 2,013,089,065.15 | 5,039,422.98 | 2,018,128,488.13 | |||||
| 21安信C2 | 100.00 | 2021-8-23 | 3年期 | 3,000,000,000.00 | 3,015,546,398.06 | 7,559,134.44 | 3,023,105,532.50 | |||||
| 21安信C3 | 100.00 | 2021-9-10 | 3年期 | 3,000,000,000.00 | 3,012,056,084.58 | 7,559,134.43 | 3,019,615,219.01 | |||||
| 21安信C4 | 100.00 | 2021-10-15 | 3年期 | 1,900,000,000.00 | 1,902,076,641.29 | 4,787,451.81 | 1,906,864,093.10 | |||||
| 21安信G1 | 100.00 | 2021-5-24 | 3年期 | 1,000,000,000.00 | 1,014,037,735.51 | 2,519,714.30 | 1,016,557,449.81 | |||||
| 21安信G2 | 100.00 | 2021-5-24 | 5年期 | 2,000,000,000.00 | 2,031,715,861.87 | 3,024,759.76 | 2,034,740,621.63 | |||||
| 21安信G3 | 100.00 | 2021-6-15 | 3年期 | 2,000,000,000.00 | 2,025,327,888.59 | 5,039,428.64 | 2,030,367,317.23 | |||||
| 22安信01 | 100.00 | 2022-01-20 | 3年期 | 4,000,000,000.00 | 4,000,000,000.00 | 9,554,193.63 | 30,188,679.25 | 116,786,849.30 | 4,096,152,363.68 | |||
| 22安信03 | 100.00 | 2022-03-28 | 3年期 | 2,200,000,000.00 | 2,200,000,000.00 | 4,226,690.52 | 16,603,773.58 | 56,839,561.64 | 2,244,462,478.58 | |||
| 22安信04 | 100.00 | 2022-09-19 | 395天 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 1,005,926,575.34 | 5,926,575.34 | |||||
| 22安信05 | 100.00 | 2022-09-19 | 3年期 | 4,000,000,000.00 | 4,000,000,000.00 | 31,570,410.97 | 4,031,570,410.97 |
| 22安信06 | 100.00 | 2022-12-12 | 442天 | 1,000,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 1,753,424.66 | 1,001,753,424.66 | |||||
| 22安信C1 | 100.00 | 2022-06-20 | 3年期 | 4,000,000,000.00 | 4,000,000,000.00 | 5,371,161.01 | 30,188,679.25 | 67,742,465.76 | 4,042,924,947.52 | |||
| 22安信C3 | 100.00 | 2022-08-15 | 3年期 | 4,000,000,000.00 | 4,000,000,000.00 | 1,703,759.81 | 13,433,962.26 | 45,393,972.60 | 4,033,663,770.15 | |||
| 国投转债 | 100.00 | 2020-07-24 | 6年期 | 8,000,000,000.00 | 7,395,453,092.22 | 256,708,814.74 | 48,000.00 | 6,666,278.98 | 7,658,780,185.94 | |||
| 合计 | 64,750,000,000.00 | 44,488,930,253.81 | 20,200,000,000.00 | 343,177,104.90 | 103,849,056.60 | 16,272,782,245.97 | 333,202,563.91 | 48,988,678,620.05 |
注：本报告期末，因20安信01、20安信03、20安信G1、20安信G2、22安信04将于下一年内到期，将其期末金额重分类至一年以内到期的非流动负债，金额共计16,272,734,245.97元。
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
√适用 □不适用
本公司的可转换公司债券自2021年2月1日起可转换为公司A股普通股，初始转股价格为15.25元/股，当前转股价格为9.75元/股。本次发行的可转债票面利率：第一年0.2%、第二年0.4%、第三年0.6%、第四年0.8%、第五年1.5%、第六年2.0%。
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
57、 租赁负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁负债 | 875,489,883.05 | 675,224,011.80 |
| 加：1年内到期的租赁负债 | -349,602,191.29 | -241,470,719.32 |
| 合计 | 525,887,691.76 | 433,753,292.48 |
58、 长期应付款
项目列示
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(2). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
59、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1). 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | 60,793,695.15 | 63,459,660.00 |
| 合计 | 60,793,695.15 | 63,459,660.00 |
(2). 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
60、 预计负债
□适用 √不适用
61、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 2,345,965.13 | 142,069.92 | 2,203,895.21 | ||
| 合计 | 2,345,965.13 | 142,069.92 | 2,203,895.21 |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 新盛大厦购房补贴 | 1,626,520.91 | 108,736.56 | 1,517,784.35 | 与资产相关 | |||
| 安信证券佛山分公司大楼建设专项费用 | 719,444.22 | 33,333.36 | 686,110.86 | 与资产相关 | |||
| 合计 | 2,345,965.13 | 142,069.92 | 2,203,895.21 |
其他说明：
□适用 √不适用
62、 其他非流动负债
□适用 √不适用
63、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 6,425,301,287.00 | 4,872.00 | 4,872.00 | 6,425,306,159.00 | |||
其他说明：
本年股本增加系可转换公司债券转股所致，详见本附注三、公司基本情况。
64、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年，本公司最新转股价为9.75元/股。
其他说明:
□适用 √不适用
65、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 18,321,597,828.48 | 44,303.91 | 613,207.54 | 18,321,028,924.85 |
| 其他资本公积 | 9,994,126.34 | 9,994,126.34 | ||
| 合计 | 18,331,591,954.82 | 44,303.91 | 613,207.54 | 18,331,023,051.19 |
66、 库存股
□适用 √不适用
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 可转债 | 79,993,580.00 | 702,070,672.91 | 480.00 | 4,212.76 | 79,993,100.00 | 702,066,460.15 | ||
| 可续期债 | 25,000,000.00 | 2,499,386,792.46 | 24,500,000.00 | 2,449,500,000.00 | 25,000,000.00 | 2,499,386,792.46 | 24,500,000.00 | 2,449,500,000.00 |
| 合计 | 104,993,580.00 | 3,201,457,465.37 | 24,500,000.00 | 2,449,500,000.00 | 25,000,480.00 | 2,499,391,005.22 | 104,493,100.00 | 3,151,566,460.15 |
67、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -21,910,978.66 | -69,291,406.65 | -29,961,815.46 | -9,808,437.48 | -29,532,766.71 | 11,613.00 | -51,443,745.37 | |
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | -1,163,139.46 | 4,914,185.95 | 1,273,546.49 | 3,629,026.46 | 11,613.00 | 2,465,887.00 | ||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -20,747,839.20 | -74,205,592.60 | -29,961,815.46 | -11,081,983.97 | -33,161,793.17 | -53,909,632.37 | ||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 19,377,541.70 | 354,520,145.25 | 376,717,121.11 | -27,110,764.47 | 4,913,788.61 | 24,291,330.31 | ||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | -197,209,583.98 | -26,328,393.87 | -26,328,393.87 | -223,537,977.85 | ||||
| 其他债权投资公允价值变动 | 157,881,149.50 | 216,483,743.93 | 293,887,484.39 | -13,215,780.50 | -64,187,959.96 | 93,693,189.54 | ||
| 其他债权投资信用减值准备 | 113,713,353.41 | 21,960,770.20 | 82,829,636.72 | -13,894,983.97 | -46,973,882.55 | 66,739,470.86 | ||
| 外币财务报表折算差额 | -55,007,377.23 | 142,404,024.99 | 142,404,024.99 | 87,396,647.76 | ||||
| 其他综合收益合计 | -2,533,436.96 | 285,228,738.60 | 376,717,121.11 | -29,961,815.46 | -36,919,201.95 | -24,618,978.10 | 11,613.00 | -27,152,415.06 |
68、 专项储备
□适用 √不适用
69、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 567,424,351.30 | 28,985,492.11 | 596,409,843.41 | |
| 任意盈余公积 | 1,171,000.00 | 1,171,000.00 | ||
| 合计 | 568,595,351.30 | 28,985,492.11 | 597,580,843.41 |
70、 一般风险准备
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一般风险准备 | 4,780,186,362.47 | 519,749,322.53 | 5,299,935,685.00 | |
| 合计 | 4,780,186,362.47 | 519,749,322.53 | 5,299,935,685.00 |
71、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 16,120,458,266.34 | 13,283,635,785.83 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | 16,120,458,266.34 | 13,283,635,785.83 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 2,941,523,013.15 | 4,792,816,508.56 |
| 减：提取法定盈余公积 | 28,985,492.11 | 83,169,963.23 |
| 提取一般风险准备 | 519,749,322.53 | 808,740,504.03 |
| 应付普通股股利 | 963,795,602.10 | 828,522,475.26 |
| 其他综合收益结转留存收益 | 22,471,361.58 | 98,054,236.21 |
| 可续期债利息 | 94,670,684.93 | 137,506,849.32 |
| 期末未分配利润 | 17,432,308,816.24 | 16,120,458,266.34 |
72、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 商品销售 | 1,903,059,473.48 | 1,914,736,221.20 | 1,165,025,032.55 | 1,165,392,217.10 |
| 出租业务 | 13,037,189.34 | 2,774,881.67 | 15,958,527.33 | 11,556,150.48 |
| 其他业务 | 20,506,362.12 | 8,716,658.33 | 10,151,045.58 | 10,402,470.33 |
| 合计 | 1,936,603,024.94 | 1,926,227,761.20 | 1,191,134,605.46 | 1,187,350,837.91 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
73、 利息收入
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 存放金融同业利息收入 | 1,582,694,297.43 | 1,414,893,612.98 |
| 融资融券利息收入 | 2,573,882,473.98 | 2,823,526,822.38 |
| 买入返售金融资产利息收入 | 566,414,701.92 | 926,922,318.59 |
| 其中：约定购回利息收入 | 1,796,924.90 | 8,274,956.49 |
| 股权质押回购利息收入 | 455,799,024.76 | 723,225,218.44 |
| 债权投资利息收入 | 14,365,927.59 | 3,273,100.57 |
| 其他债权投资利息收入 | 1,345,473,561.98 | 1,338,999,779.34 |
| 贷款利息收入 | 60,981,800.89 | 20,404,422.25 |
| 其他 | 94,601,659.68 | 33,578,520.69 |
| 合计 | 6,238,414,423.47 | 6,561,598,576.80 |
74、 手续费及佣金收入
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 经纪业务收入 | 4,238,292,241.42 | 5,122,161,547.81 |
| 其中：证券经纪业务 | 3,659,473,423.02 | 4,532,094,705.90 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 2,919,105,916.37 | 3,489,805,886.19 |
| 交易单元席位租赁 | 396,734,356.54 | 527,096,150.27 |
| 代销金融产品业务 | 343,633,150.11 | 515,192,669.44 |
| 期货经纪业务 | 578,818,818.40 | 590,066,841.91 |
| 投资银行业务 | 1,695,227,869.67 | 1,509,372,437.53 |
| 其中：证券承销业务 | 1,444,913,027.05 | 1,240,467,925.37 |
| 证券保荐业务 | 97,954,982.67 | 90,141,302.27 |
| 财务顾问业务 | 152,359,859.95 | 178,763,209.89 |
| 资产管理业务 | 389,894,929.32 | 646,531,504.52 |
| 投资咨询业务 | 48,052,293.74 | 56,288,905.15 |
| 基金管理业务 | 1,136,642,599.02 | 760,597,593.84 |
| 托管及其他受托业务佣金 | 1,418,551,834.07 | 1,057,045,611.17 |
| 其他 | 33,898,231.30 | 31,356,577.17 |
| 合计 | 8,960,559,998.54 | 9,183,354,177.19 |
75、 利息支出
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 客户资金存款利息支出 | 139,581,684.74 | 152,058,349.55 |
| 卖出回购金融资产利息支出 | 639,933,255.86 | 827,054,025.92 |
| 其中：报价回购利息支出 | 44,011,109.24 | 56,609,275.73 |
| 短期借款利息支出 | 1,948,707.63 | 7,863,859.22 |
| 拆入资金利息支出 | 245,436,167.26 | 266,977,046.62 |
| 其中：转融通利息支出 | 150,469,861.05 | 194,373,809.36 |
| 长期借款利息支出 | 9,503,476.53 | 10,290,469.33 |
| 应付债券利息支出 | 2,346,906,494.09 | 2,249,254,375.56 |
| 租赁负债利息支出 | 31,528,112.58 | 26,958,097.15 |
| 其他 | 72,042,566.03 | 91,499,050.02 |
| 合计 | 3,486,880,464.72 | 3,631,955,273.37 |
76、 手续费及佣金支出
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 经纪业务支出 | 989,357,487.16 | 1,150,416,106.40 |
| 其中：证券经纪业务 | 978,233,137.65 | 1,143,257,717.84 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 939,579,929.23 | 1,101,581,753.99 |
| 交易单元席位租赁 | 38,653,208.42 | 41,675,963.85 |
| 期货经纪业务 | 11,124,349.51 | 7,158,388.56 |
| 投资银行业务 | 27,188,380.78 | 16,413,033.59 |
| 其中：证券承销业务 | 18,480,833.61 | 16,413,033.59 |
| 财务顾问业务 | 8,707,547.17 | |
| 资产管理业务 | 13,556,685.77 | 6,865,972.54 |
| 投资咨询业务 | 1,743,240.48 | 3,734,340.41 |
| 其他 | 21,285,676.88 | 15,236,625.82 |
| 合计 | 1,053,131,471.07 | 1,192,666,078.76 |
77、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 38,589,704.90 | 45,904,197.85 |
| 教育费附加 | 27,853,493.00 | 32,976,708.45 |
| 房产税 | 3,198,542.20 | 3,300,569.30 |
| 土地使用税 | 198,660.93 | 195,421.55 |
| 车船使用税 | 89,767.50 | 97,826.66 |
| 印花税 | 2,166,001.00 | 2,905,254.54 |
| 其他 | 364,059.13 | 238,945.17 |
| 合计 | 72,460,228.66 | 85,618,923.52 |
78、 业务及管理费
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本年金额 | 上年金额 |
| 职工薪酬 | 3,531,077,810.86 | 4,144,765,324.13 |
| 租赁费 | 60,022,685.07 | 117,854,927.97 |
| 折旧与摊销费 | 712,846,668.22 | 571,343,680.66 |
| 业务招待费 | 125,731,950.07 | 132,270,959.06 |
| 专线租赁费 | 51,228,997.44 | 55,226,705.91 |
| 基金销售及管理费用 | 328,985,040.06 | 268,945,500.74 |
| 证券投资者保护基金 | 30,798,723.24 | 70,518,871.13 |
| 信息系统运行费 | 362,136,656.24 | 274,553,936.39 |
| 其他 | 834,648,062.37 | 724,540,664.44 |
| 合计 | 6,037,476,593.57 | 6,360,020,570.43 |
79、 销售费用
□适用 √不适用
80、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 39,052,655.73 | 38,417,818.45 |
| 折旧费 | 7,210,243.14 | 7,349,401.50 |
| 修理费 | 1,060.00 | 24,622.35 |
| 无形资产摊销 | 144,135.37 | 67,197.52 |
| 业务招待费 | 18,400.00 | |
| 差旅费 | 167,397.02 | 656,378.85 |
| 办公费 | 60,926.42 | 92,466.74 |
| 租赁费 | 118,704.16 | 118,229.60 |
| 专业机构费 | 1,612,981.13 | 2,205,660.37 |
| 其他 | 3,305,883.04 | 4,642,077.48 |
| 合计 | 51,673,986.01 | 53,592,252.86 |
81、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 69,756,904.04 | 104,751,753.79 |
| 信息系统运行费 | 36,394,539.21 | 79,612,935.89 |
| 折旧与摊销费 | 1,331,213.61 | 13,331,060.67 |
| 其他 | 2,081,509.42 | |
| 合计 | 107,482,656.86 | 199,777,259.77 |
82、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 463,900,704.00 | 459,739,642.87 |
| 减：利息收入 | 4,720,522.46 | 6,461,891.20 |
| 手续费 | 4,166.69 | 970,963.91 |
| 合计 | 459,184,348.23 | 454,248,715.58 |
83、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 代扣个人所得税手续费返还 | 20,479,371.99 | 14,068,239.54 | 与收益相关 |
| 上海地区补助款 | 66,005,565.12 | 27,635,095.99 | 与收益相关 |
| 北京地区补助款 | 16,297,631.00 | 18,358,183.20 | 与收益相关 |
| 深圳地区补助款 | 25,734,301.88 | 31,624,725.99 | 与收益相关 |
| 北京市购房补贴 | 108,736.56 | 219,135.34 | 与资产相关 |
| 厦门地区补助款 | 283,434.50 | 与收益相关 | |
| 佛山地区补助款 | 1,724,282.40 | 与收益相关 | |
| 济南地区补助款 | 3,130,776.15 | 与收益相关 | |
| 其他地区补助款 | 3,963,144.98 | 2,732,259.98 | 与收益相关 |
| 其他 | 375,739.73 | 491,646.04 | 与收益相关 |
| 合计 | 138,102,984.31 | 95,129,286.08 |
84、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 143,564,002.28 | 181,189,208.79 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | -18,721.39 | -945,010.44 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 1,981,318,727.72 | 2,357,390,899.89 |
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 100,897,317.11 | 245,149,145.30 |
| 衍生金融工具在持有期间的投资收益 | -11,548,828.56 | 23,490.78 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | -983,354,344.46 | 966,190,748.70 |
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | 265,623,096.04 | 134,048,772.96 |
| 处置衍生金融工具取得的投资收益 | -1,201,533,428.09 | 347,432,859.63 |
| 结构化主体少数份额持有人损益 | 18,006,882.21 | -117,537,697.47 |
| 处置交易性金融负债取得的投资收益 | -69,235,104.76 | -436,189,985.68 |
| 其他 | -5,555,267.88 | -45,892,381.76 |
| 合计 | 238,164,330.22 | 3,630,860,050.70 |
85、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
86、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | -1,320,316,334.84 | 534,319,037.07 |
| 交易性金融负债 | 944,766,921.82 | -419,664,098.16 |
| 衍生金融工具 | 300,248,389.66 | -214,787,131.39 |
| 合计 | -75,301,023.36 | -100,132,192.48 |
87、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收账款坏账损失 | -2,885,386.09 | -12,676,289.87 |
| 其他应收款坏账损失 | -5,222,266.35 | -382,854,973.78 |
| 债权投资减值损失 | -171,172,324.67 | -188,224,408.90 |
| 其他债权投资减值损失 | -21,960,770.20 | -89,103,090.98 |
| 融出资金减值损失 | -6,787,124.09 | 15,332,144.78 |
| 买入返售金融资产减值损失 | 40,156,016.65 | 7,503,911.33 |
| 委托贷款及其他贷款减值损失 | -822,978.61 | -107,983.58 |
| 合计 | -168,694,833.36 | -650,130,691.00 |
88、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -9,844,554.35 | -6,954,077.00 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | -19,399.17 | -220,310.34 |
| 六、工程物资减值损失 | ||
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | -1,583,700.00 | |
| 十一、商誉减值损失 | ||
| 十二、其他 | ||
| 合计 | -9,863,953.52 | -8,758,087.34 |
89、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置未划分为持有待售的非流动资产净损益 | -1,034,456.48 | -65,973.20 |
| 合计 | -1,034,456.48 | -65,973.20 |
90、 营业外收入营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 100,000.00 | 100,000.00 | 100,000.00 |
| 违约金收入 | 284,736.95 | 324,998.23 | 284,736.95 |
| 其他 | 2,982,727.82 | 1,940,134.89 | 2,982,727.82 |
| 合计 | 3,367,464.77 | 2,365,133.12 | 3,367,464.77 |
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 上海市政府补助款 | 100,000.00 | 100,000.00 | 与收益相关 |
| 合计 | 100,000.00 | 100,000.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
91、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 17,832,152.37 | 17,120,675.10 | 17,832,152.37 |
| 罚款支出 | 37,776.10 | 15,649,351.50 | 37,776.10 |
| 其他 | 961,495.11 | 5,276,077.18 | 961,495.11 |
| 合计 | 18,831,423.58 | 38,046,103.78 | 18,831,423.58 |
92、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 608,626,578.38 | 1,583,758,246.85 |
| 递延所得税费用 | -16,574,365.54 | -175,428,568.28 |
| 合计 | 592,052,212.84 | 1,408,329,678.57 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 4,060,917,013.05 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 1,015,229,253.26 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -4,326,920.01 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -51,252,854.14 |
| 非应税收入的影响 | -510,608,961.51 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 66,096,511.43 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -306.69 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 76,915,490.50 |
| 所得税费用 | 592,052,212.84 |
其他说明：
□适用 √不适用
93、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注“七、67其他综合收益”相关内容。
94、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的政府补助 | 117,723,612.32 | 81,809,878.84 |
| 其他业务收入 | 35,837,397.93 | 26,203,145.65 |
| 收到结构化主体份额持有人资金净额 | 590,227,006.10 | |
| 应付信托业保障基金净增加额 | 123,826,359.01 | |
| 清算待交收款项净增加额 | 1,500,332,431.60 | |
| 应付履约保证金净增加额 | 7,680,959,426.38 | 913,848,608.38 |
| 其他 | 195,766,447.76 | 1,106,592,251.55 |
| 合计 | 8,154,113,243.40 | 4,219,013,322.12 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的管理费用 | 5,557,593.28 | 7,814,926.68 |
| 支付的业务及管理费 | 1,909,624,310.84 | 1,707,011,929.89 |
| 其他业务成本 | 10,514,911.49 | 19,072,241.44 |
| 应付清算待交收款项净减少额 | 525,179,835.53 | |
| 存出保证金净增加额 | 1,049,347,913.29 | 1,086,198,420.62 |
| 期货客户结算备付金的净增加额 | 4,906,879,802.35 | 2,602,042,200.65 |
| 应收信托业保障基金净增加额 | 28,446,103.57 |
| 支付结构化主体份额持有人资金净额 | 267,028,552.65 | |
| 其他 | 747,658,130.59 | 779,871,521.28 |
| 合计 | 9,421,791,050.02 | 6,230,457,344.13 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 信保基金借款 | 300,000,000.00 | |
| 拆入资金 | 1,000,000,000.00 | |
| 发行可续期债收到的现金 | 2,449,500,000.00 | |
| 合计 | 3,449,500,000.00 | 300,000,000.00 |
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租赁负债 | 408,245,387.42 | 351,351,257.91 |
| 到期支付可续期债 | 2,500,000,000.00 | |
| 偿还信保基金借款及利息 | 817,265,166.67 | |
| 合计 | 2,908,245,387.42 | 1,168,616,424.58 |
95、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 3,468,864,800.21 | 5,308,187,406.33 |
| 加：资产减值准备 | 9,863,953.52 | 8,758,087.34 |
| 信用减值损失 | 168,694,833.36 | 650,130,691.00 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 174,082,411.73 | 125,705,845.52 |
| 使用权资产摊销 | 380,031,676.47 | 317,757,682.58 |
| 无形资产摊销 | 139,223,788.37 | 120,965,922.41 |
| 长期待摊费用摊销 | 31,234,317.39 | 30,548,269.19 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 1,034,456.48 | 65,973.20 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 493,983.94 | 2,198,519.41 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 75,301,023.36 | 100,132,192.48 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 2,892,708,753.38 | 2,834,838,007.63 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -143,545,280.89 | -180,244,198.35 |
| 汇兑损益 | -13,947,987.42 | -14,438,215.55 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -64,055,587.92 | -199,569,208.19 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 47,481,222.38 | 24,140,639.91 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -30,688,286.17 | 86,933,759.33 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -11,890,085,038.41 | -20,827,902,331.66 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 15,684,625,698.09 | 14,269,489,366.57 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 10,931,318,737.87 | 2,657,698,409.15 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 77,208,503,968.81 | 68,332,571,599.71 |
| 减：现金的期初余额 | 68,332,571,599.71 | 61,491,868,481.09 |
| 加：现金等价物的期末余额 | 1,527,854,203.60 | 1,559,971,200.44 |
| 减：现金等价物的期初余额 | 1,559,971,200.44 | 2,918,574,935.17 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 8,843,815,372.26 | 5,482,099,383.89 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 77,208,503,968.81 | 68,332,571,599.71 |
| 其中：库存现金 | 108,385.88 | 211,211.17 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 66,115,716,696.85 | 55,484,102,123.61 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 622,276,796.27 | 128,098,360.82 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 可随时用于支付的结算备付金 | 10,470,402,089.81 | 12,720,159,904.11 |
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | 1,527,854,203.60 | 1,559,971,200.44 |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | 1,527,854,203.60 | 1,559,971,200.44 |
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 78,736,358,172.41 | 69,892,542,800.15 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
96、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
97、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 875,604,543.02 | 保证金及专户风险准备金 |
| 交易性金融资产 | 3,293,152,462.88 | 用于融资类负债质押 |
| 其他债权投资 | 14,082,736,564.71 | 用于融资类负债质押 |
| 固定资产 | 5,064,160.85 | 因政策原因无法办理产权证书 |
| 合计 | 18,256,557,731.46 |
98、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | 3,427,275,055.09 | ||
| 其中：美元 | 171,585,415.35 | 6.96460 | 1,195,023,783.76 |
| 港币 | 2,496,791,563.79 | 0.89327 | 2,230,309,000.15 |
| 欧元 | 5,808.02 | 7.42290 | 43,112.35 |
| 澳元 | 23,552.96 | 4.71380 | 111,023.92 |
| 新加坡元 | 49,193.29 | 5.18310 | 254,973.74 |
| 英镑 | 28,790.36 | 8.39410 | 241,669.16 |
| 日元 | 16,751,901.52 | 0.05236 | 877,096.06 |
| 加元 | 80,645.31 | 5.13850 | 414,395.91 |
| 新西兰元 | 0.01 | 4.41620 | 0.04 |
| 结算备付金 | 241,619,701.00 | ||
| 其中：美元 | 10,703,248.09 | 6.96460 | 74,543,841.68 |
| 港币 | 187,038,475.83 | 0.89327 | 167,075,859.32 |
| 存出保证金 | 14,156,454.25 | ||
| 其中：美元 | 270,000.00 | 6.96460 | 1,880,442.00 |
| 港币 | 13,742,779.06 | 0.89327 | 12,276,012.25 |
| 应收账款 | 12,374,413.51 | ||
| 其中：美元 | 1,123,490.63 | 6.96460 | 7,824,662.81 |
| 港币 | 3,430,505.61 | 0.89327 | 3,064,367.75 |
| 欧元 | 200,108.17 | 7.42290 | 1,485,382.95 |
| 其他应收款 | 409,115,361.60 | ||
| 其中：美元 | 31,300,108.25 | 6.96460 | 217,992,733.96 |
| 港币 | 104,328,731.97 | 0.89327 | 93,193,726.41 |
| 欧元 | 12,931,199.04 | 7.42290 | 95,986,997.34 |
| 日元 | 13,895,635.24 | 0.05236 | 727,547.67 |
| 马来西亚林吉特 | 769,962.56 | 1.57716 | 1,214,356.22 |
| 短期借款 | 152,318,758.76 | ||
| 其中：港币 | 170,518,162.21 | 0.89327 | 152,318,758.76 |
| 代理买卖证券款 | 3,132,878,283.81 | ||
| 其中：美元 | 156,558,514.08 | 6.96460 | 1,090,367,427.13 |
| 港币 | 2,176,564,577.05 | 0.89327 | 1,944,259,839.75 |
| 欧元 | 12,927,279.82 | 7.42290 | 95,957,905.36 |
| 新加坡元 | 44,469.04 | 5.18310 | 230,487.47 |
| 日元 | 14,396,267.24 | 0.05236 | 753,759.76 |
| 英镑 | 3,684.49 | 8.39410 | 30,927.99 |
| 澳元 | 572.83 | 4.71380 | 2,700.21 |
| 马来西亚林吉特 | 755,739.01 | 1.57716 | 1,191,923.37 |
| 加元 | 16,213.44 | 5.13850 | 83,312.77 |
| 应付账款 | 12,699,209.10 | ||
| 其中：港币 | 14,216,540.47 | 0.89327 | 12,699,209.10 |
| 其他应付款 | 295,024,094.06 | ||
| 其中：美元 | 23,039,705.49 | 6.96460 | 160,462,332.87 |
| 港币 | 150,639,516.81 | 0.89327 | 134,561,761.19 |
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
√适用 □不适用
（1） 境外经营实体
| 境外经营实体 | 主要经营地 | 记账本位币 | 选择依据 |
安信国际金融控股有限公司
| 安信国际金融控股有限公司 | 香港 | 港币 | 经营地主要流通货币 |
安信国际证券（香港）有限公司
| 安信国际证券（香港）有限公司 | 香港 | 港币 | 经营地主要流通货币 |
安信融资（香港）有限公司
| 安信融资（香港）有限公司 | 香港 | 港币 | 经营地主要流通货币 |
安信资产管理（香港）有限公司
| 安信资产管理（香港）有限公司 | 香港 | 港币 | 经营地主要流通货币 |
| 境外经营实体 | 主要经营地 | 记账本位币 | 选择依据 |
安信期货（香港）有限公司
| 安信期货（香港）有限公司 | 香港 | 港币 | 经营地主要流通货币 |
安信证券投资（香港）有限公司
| 安信证券投资（香港）有限公司 | 香港 | 港币 | 经营地主要流通货币 |
安信国际金融控股（香港）有限公司
| 安信国际金融控股（香港）有限公司 | 香港 | 港币 | 经营地主要流通货币 |
ESSENCEGLOBALINVESTMENTLTD
| ESSENCEGLOBALINVESTMENTLTD | 香港 | 港币 | 经营地主要流通货币 |
Essence International Advanced Productsand Solutions SPC
| Essence International Advanced Products and Solutions SPC | 香港 | 港币 | 经营地主要流通货币 |
安信国际资本有限公司
| 安信国际资本有限公司 | 香港 | 港币 | 经营地主要流通货币 |
安信国际财富管理有限公司
| 安信国际财富管理有限公司 | 香港 | 港币 | 经营地主要流通货币 |
ESSENCE INTERNATIONAL PRODUCTS &SOLUTIONS LIMITED
| ESSENCE INTERNATIONAL PRODUCTS & SOLUTIONS LIMITED | 香港 | 港币 | 经营地主要流通货币 |
99、 套期
□适用 √不适用
100、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 购房补贴 | 108,736.56 | 其他收益 | 108,736.56 |
| 财政扶持款 | 12,151,500.00 | 其他收益 | 12,151,500.00 |
| 奖励资金 | 16,807,431.00 | 其他收益 | 16,807,431.00 |
| 专项资金奖励和补贴 | 81,222,963.80 | 其他收益 | 81,222,963.80 |
| 重点企业奖励款 | 100,000.00 | 其他收益 | 100,000.00 |
| 重点企业奖励款 | 100,000.00 | 营业外收入 | 100,000.00 |
| 稳岗补贴 | 4,655,758.80 | 其他收益 | 4,655,758.80 |
| 其他 | 2,577,222.16 | 其他收益 | 2,577,222.16 |
| 合计 | 117,723,612.32 | 117,723,612.32 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
101、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
1. 子公司的合并范围变化
本公司原下属公司乾能投资管理有限公司于2022年12月31日进入清算，因不再对其控制，本报告期不再将其纳入合并范围。
2. 结构化主体的合并范围变化情况
1） 本年新增纳入合并范围的结构化主体
本公司对结构化主体是否应纳入合并范围进行判断，本年度新增纳入合并范围的结构化主体包括安信资管扬帆1号单一资产管理计划等37个结构化主体。
2） 本年不再纳入合并范围的结构化主体
本公司因投资收回、享有的可变回报比例变化等原因，对安信资管QDII2020-03号单一资产管理计划、国投安信期货量化策略1号单一资产管理计划、国投安信期权相对价值6号单一资产管理计划、国投泰康信托·招福宝A款理财18号集合资金信托计划、国投泰康信托·招福宝A款理财19号集合资金信托计划、国投泰康信托国泰尊享6号单一资金信托共计8个结构化主体不再享有控制权，本公司于丧失控制权时点不再将其纳入合并范围。
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 安信证券股份有限公司 | 深圳 | 深圳 | 证券自营、经纪业务等 | 99.9969 | 0.0031 | 投资 |
| 安信乾宏投资有限公司 | 深圳 | 深圳 | 股权投资 | 100.00 | 设立 | |
| 国投安信期货有限公司 | 上海 | 上海 | 期货经纪 | 100.00 | 投资 | |
| 安信国际金融控股有限公司 | 香港 | 香港 | 投资控股 | 100.00 | 投资 | |
| 安信证券投资有限公司 | 北京 | 上海 | 投资管理 | 100.00 | 设立 | |
| 上海毅胜投资有限公司 | 上海 | 上海 | 投资管理 | 100.00 | 设立 | |
| 国投资本控股有限公司 | 北京 | 北京 | 投资管理 | 100.00 | 投资 | |
| 国投泰康信托有限公司 | 北京 | 北京 | 信托投资 | 61.29 | 投资 | |
| 安信证券资产管理有限公司 | 深圳 | 深圳 | 证券资产管理 | 100.00 | 设立 | |
| 安信（深圳）商业服务有限公司 | 深圳 | 深圳 | 商业服务 | 100.00 | 设立 | |
说明：上述子公司为本公司的二级及以上子公司。
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 国投泰康信托有限公司 | 38.71% | 529,932,097.27 | 210,500,000.00 | 5,401,547,634.18 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 国投泰康信托有限公司 | 11,796,927,748.95 | 5,105,125,001.70 | 16,902,052,750.65 | 4,261,568,573.08 | 52,694,887.65 | 4,314,263,460.73 | 10,950,596,069.48 | 3,057,470,523.12 | 14,008,066,592.60 | 2,264,711,168.29 | 49,882,640.17 | 2,314,593,808.46 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 国投泰康信托有限公司 | 2,788,362,567.55 | 1,242,286,505.78 | 1,242,316,505.78 | -246,656,939.96 | 2,116,290,488.26 | 1,288,947,216.05 | 1,288,947,216.05 | -228,695,420.76 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
√适用 □不适用
于2022年12月31日，本公司纳入合并范围的结构化主体资产总额为19,170,441,110.39元。本公司持有前述结构化主体的权益体现在资产负债表中的交易性金融资产金额为14,385,807,317.82元，其他非流动金融资产金额为2,553,382,712.48元。
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 安信基金管理有限责任公司 | 深圳 | 深圳 | 基金募集、销售等 | 33.95 | 权益法 | |
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 安信基金管理有限责任公司 | 安信基金管理有限责任公司 | |
| 流动资产 | 1,434,630,750.91 | 1,187,319,810.09 |
| 非流动资产 | 137,490,200.33 | 76,888,188.12 |
| 资产合计 | 1,572,120,951.24 | 1,264,207,998.21 |
| 流动负债 | 663,611,176.08 | 465,819,273.32 |
| 非流动负债 | 93,126,371.96 | 73,442,727.74 |
| 负债合计 | 756,737,548.04 | 539,262,001.06 |
| 少数股东权益 | ||
| 归属于母公司股东权益 | 815,383,403.20 | 724,945,997.15 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 276,848,861.83 | 246,119,166.03 |
| 调整事项 | 73,887,500.68 | 73,887,500.68 |
| --商誉 | ||
| --内部交易未实现利润 | ||
| --其他 | 73,887,500.68 | 73,887,500.68 |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 350,736,362.51 | 320,006,666.71 |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||
| 营业收入 | 929,217,014.02 | 680,189,608.17 |
| 净利润 | 90,433,793.78 | 75,160,920.79 |
| 终止经营的净利润 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 综合收益总额 | 90,433,793.78 | 75,160,920.79 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | ||
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用 □不适用
截至2022年12月31日，本公司管理且持有权益的未纳入合并财务报表范围的结构化主体的受托资金规模为124,935,335,486.22元。本公司在上述未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益分类为交易性金融资产，账面价值及最大风险敞口为6,778,704,681.00元。
2022年度，本公司在上述结构化主体中获取的收益包括管理费收入和业绩报酬共计463,549,334.40元。
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
（一）信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，
包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
（二）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。公司制定了固定利率借款占外部借款比例的政策。为维持该比例，本公司可能运用利率互换以实现预期的利率结构。尽管该政策不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该政策实现了这些风险之间的合理平衡。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于2022年度及2021年度，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。
本公司的绝大部分业务是人民币业务，此外有小额港币和美元业务。本公司持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比重并不重大。于2022年12月31日及2021年12月31日，本公司持有的外币资产和负债分别占本公司资产总额、负债总额均小于5%。由于外币在本公司资产及负债结构中占比较低，因此本公司面临的汇率风险并不重大。
（3）权益工具投资价格风险
权益工具投资价格风险，是指本公司持有权益类金融工具的公允价值或未来现金流量因除外汇汇率及市场利率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本公司主要投资于基金、本公司发行的集合理财产品和在上海、深圳及香港证券交易所上市的股票，所面临的最大市场风险由所持有的金融工具的公允价值决定。管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。
本公司持有的上市公司权益投资列示如下：
| 项目 | 期末金额公允价值 | 期初金额公允价值 |
| 交易性金融资产 | 4,705,398,575.01 | 4,717,035,877.64 |
| 其他权益工具 | 1,105,878,054.74 | 260,834,150.73 |
| 合计 | 5,811,276,629.75 | 4,977,870,028.37 |
于2022年12月31日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果权益工具的价值上涨或下跌10%，则本公司将增加或减少净利润37,772.56万元、其他综合收益8,294.09万元。管理层认为10%合理反映了下一年度权益工具价值可能发生变动的合理范围。
（三）流动风险
流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
公司制定了流动性风险管理办法，明确了流动性风险管理的治理组织，建立了流动性风险限额体系，建立了以流动性覆盖率和净稳定资金率为核心的流动性风险指标监控与预警机制，根据公司业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行动态监控，监测优质流动性资产及其变现能力，及时监测和分析市场流动性和公司流动性状况，对异常情况及时预警。在对子公司增资、对外投资等重大经营决策实施前对流动性风险指标进行测算，充分评估其对流动性的影响。公司建立了流动性风险报告制度，确保董事会、经理层和相关管理人员及时了解流动性风险水平及其管理状况。公司建设了资金及流动性风险管理系统，为流动性风险管理提供有力的技术支持。
公司建立现金流测算和分析框架，计算、监测和控制未来不同时间段的现金流缺口，并加强日间流动性管理，确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排。
公司定期开展流动性风险压力测试，综合考虑公司经营策略、融资安排和业务规划等因素设定不同压力情景，评估公司短期和长期流动性风险状况承压能力，通过对压力测试结果分析，确定风险点和脆弱环节，并将压力测试结果运用于公司的经营管理、业务发展等相关决策过程。公司建立了流动性风险应急机制，制定流动性风险应急预案并进行测试评估和不断完善。
公司持续积极拓展融资渠道和融资方式，提高融资来源的多元化，确保资金来源的稳定性和可靠性。
此外，公司加强信用风险、市场风险和操作风险等其它风险的管理，防范其它风险向流动性风险的转化与传递。
本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
| 项目 | 期末金额 | ||||||
| 即时偿还 | 1个月以内 | 1-3个月 | 3个月-1年 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 152,318,758.76 | 31,443,455.79 | 183,762,214.55 | ||||
| 应付短期融资款 | 2,002,121,013.20 | 7,306,830,593.60 | 9,308,951,606.80 | ||||
| 拆入资金 | 4,858,923,985.17 | 2,021,099,486.31 | 6,880,023,471.48 | ||||
| 交易性金融负债 | 1,512,539,893.53 | 623,248,405.74 | 377,422,080.86 | 508,627,999.58 | 5,411,593,324.98 | 770,667,921.77 | 9,204,099,626.46 |
| 卖出回购金融资产 | 26,510,802.74 | 17,555,751,480.28 | 334,426,324.92 | 17,916,688,607.94 | |||
| 代理买卖证券款 | 79,137,963,285.88 | 79,137,963,285.88 | |||||
| 应付账款 | 179,469,168.44 | 179,469,168.44 | |||||
| 其他应付款 | 1,826,078,554.67 | 5,097,695,545.39 | 2,956,464,771.37 | 950,943,814.10 | 659,597,842.39 | 11,490,780,527.92 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 3,351,032,163.92 | 5,276,275,401.67 | 10,323,558,357.19 | 18,950,865,922.78 | |||
| 长期借款 | 3,463,407,361.11 | 3,463,407,361.11 | |||||
| 应付债券 | 51,387,777,601.09 | 51,387,777,601.09 | |||||
| 衍生金融负债 | 25,152,387.60 | 204,010.00 | 10,520.00 | 24,830,903.84 | 50,197,821.44 | ||
| 租赁负债 | 455,608,238.61 | 70,279,453.15 | 525,887,691.76 | ||||
| 合计 | 82,707,714,092.86 | 31,639,174,349.26 | 10,978,163,567.81 | 21,135,891,154.62 | 61,377,984,368.18 | 840,947,374.92 | 208,679,874,907.65 |
（续表）
| 项目 | 期初金额 | ||||||
| 即时偿还 | 1个月以内 | 1-3个月 | 3个月-1年 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 34,103,569.06 | 15,366,011.66 | 49,469,580.72 | ||||
| 应付短期融资款 | 13,584,959,918.45 | 13,584,959,918.45 | |||||
| 拆入资金 | 12,105,485,583.35 | 3,021,233,333.33 | 15,126,718,916.68 | ||||
| 交易性金融负债 | 936,083,068.31 | 1,278,553,395.16 | 1,596,768,641.69 | 1,802,474,837.46 | 3,944,749,686.80 | 9,558,629,629.42 | |
| 卖出回购金融资产 | 8,240,514,113.36 | 129,327,422.40 | 8,369,841,535.76 | ||||
| 代理买卖证券款 | 70,120,767,200.07 | 70,120,767,200.07 | |||||
| 应付账款 | 166,267,758.58 | 166,267,758.58 | |||||
| 其他应付款 | 2,693,913,329.19 | 1,146,786,838.77 | 423,767,510.00 | 360,720,738.76 | 4,625,188,416.72 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 3,032,060,136.26 | 3,403,539,072.26 | 10,269,193,548.44 | 16,704,792,756.96 | |||
| 长期借款 | 4,585,406,450.76 | 4,585,406,450.76 | |||||
| 应付债券 | 47,436,226,585.59 | 47,436,226,585.59 | |||||
| 衍生金融负债 | 144,929,312.88 | 99,699,033.20 | 29,236,478.50 | 27,249,177.88 | 301,114,002.46 | ||
| 租赁负债 | 434,859,331.44 | 434,859,331.44 | |||||
| 合计 | 74,061,960,669.03 | 25,937,202,669.16 | 8,619,238,469.84 | 26,044,598,220.99 | 56,401,242,054.59 | 191,064,242,083.61 | |
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 15,124,784,499.03 | 36,145,644,618.62 | 1,623,614,428.26 | 52,894,043,545.91 |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 15,124,784,499.03 | 36,145,644,618.62 | 1,623,614,428.26 | 52,894,043,545.91 |
| （1）债务工具投资 | 4,219,049,483.87 | 17,660,788,127.66 | 21,879,837,611.53 | |
| （2）权益工具投资 | 10,905,735,015.16 | 18,484,856,490.96 | 1,623,614,428.26 | 31,014,205,934.38 |
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | 9,215,234,200.08 | 28,514,666,361.41 | 37,729,900,561.49 | |
| （三）其他权益工具投资 | 1,121,450,879.10 | 1,121,450,879.10 | ||
| （四）衍生金融资产 | 589,371,831.68 | 589,371,831.68 | ||
| （五）一年内到期的非流动资产 | 1,119,014,243.78 | 3,143,601,162.52 | 4,262,615,406.30 | |
| （六）其他流动资产 | 52,157,950.69 | 333,582,572.06 | 385,740,522.75 | |
| （七）其他非流动金融资产 | 4,525,058,965.94 | 4,525,058,965.94 | ||
| （八）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （九）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 26,632,641,772.68 | 68,726,866,546.29 | 6,148,673,394.20 | 101,508,181,713.17 |
| （十）交易性金融负债 | 510,132,558.94 | 8,346,106,881.25 | 347,860,186.27 | 9,204,099,626.46 |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | 444,611,706.77 | 344,607,822.38 | 789,219,529.15 | |
| （1）债务工具投资 | 401,127,531.56 | 401,127,531.56 | ||
| （2）权益工具投资 | 43,484,175.21 | 43,484,175.21 | ||
| （3）其他 | 344,607,822.38 | 344,607,822.38 | ||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | 65,520,852.17 | 8,346,106,881.25 | 3,252,363.89 | 8,414,880,097.31 |
| （十一）衍生金融负债 | 50,197,821.44 | 50,197,821.44 | ||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 510,132,558.94 | 8,396,304,702.69 | 347,860,186.27 | 9,254,297,447.90 |
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本公司将输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价的金融资产、金融负债及衍生金融工具作为第一层次公允价值计量项目。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本公司将输入值是除第一层次输入值外直接或间接可观察的金融资产、金融负债及衍生金融工具作为第二层次公允价值计量项目。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本公司将输入值是不可观察的金融资产、金融负债及衍生金融工具作为第三层次公允价值计量项目。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
√适用 □不适用
本公司本期未发生第三层次公允价值计量项目的调节。
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
√适用 □不适用
本公司本年未发生各层级之间的转换。
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
√适用 □不适用
本公司本年未发生估值技术变更。
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
本公司不以公允价值计量的各项金融资产和金融负债的账面价值与公允价值之间无重大差异。
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 国家开发投资集团有限公司 | 北京 | 投资管理 | 3,380,000.00 | 41.62 | 41.62 |
2、 本企业的子公司情况
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注“九、1在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 中国国投高新产业投资有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投物业有限责任公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投亚华（上海）有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 中国国投国际贸易南京有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投国际贸易（北京）有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投亚华（北京）有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投电力控股股份有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 中国投融资担保股份有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 北京希达建设监理有限责任公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投智能科技有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投保险经纪有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 神州高铁技术股份有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 中国国投国际贸易广州有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 中国国投国际贸易张家港有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投金城冶金有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投人力资源服务有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投山东临沂路桥发展有限责任公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投创益产业基金管理有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 雅砻江流域水电开发有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投生物能源销售有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 长春吉粮天裕生物工程有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投资产管理有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 高新投资发展有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投高科技投资有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 上海国投协力发展股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 受同一控股股东控制 |
| 厦门京闽东线会展服务有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 中国国投国际贸易上海有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 融实国际控股有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投俊杰农产品（北京）有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 新疆国投宁棉贸易有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 中国成套设备进出口集团有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 中国国投国际贸易有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 北京同益中新材料科技股份有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 中投保信裕资产管理（北京）有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投融资租赁（海南）有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投（洋浦）油气储运有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投金城冶金有限责任公司 | 受同一控股股东控制 |
| 江苏爱斯缔科国际贸易有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 国投交通控股有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 厦门市美亚柏科信息股份有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 中投保科技融资担保有限公司 | 受同一控股股东控制 |
| 中移创新产业基金（深圳）合伙企业（有限合伙） | 控股股东的联营企业 |
| 先进制造产业投资基金（有限合伙） | 控股股东的联营企业 |
| 北京国投协力股权投资基金（有限合伙） | 控股股东的联营企业 |
| 国投创新（北京）投资基金有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 国投聚力投资管理有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 国投创合基金管理有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 国投创业投资管理有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 北京国智云鼎科技有限公司 | 控股股东的联营企业 |
| 安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 | 联营企业的全资子公司 |
| 珠海万和锦华资产管理有限公司 | 联营企业的全资子公司 |
| 珠海万和锦鸿科技有限公司 | 联营企业的全资子公司 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 北京希达建设监理有限责任公司 | 咨询服务 | 464,959.57 | |
| 国投智能科技有限公司 | 信息系统运行服务 | 105,332.11 | 12,486.72 |
| 国投智能科技有限公司 | 机柜托管及软件费等 | 2,090,754.00 | 4,136,670.84 |
| 国投智能科技有限公司 | 采购商品 | 13,490,900.81 | 6,954,475.82 |
| 国投生物能源销售有限公司 | 采购商品 | 7,755.96 | |
| 国投人力资源服务有限公司 | 人力外包服务 | 96,718,386.27 | 43,735,890.83 |
| 国投山东临沂路桥发展有限责任公司 | 仓储服务 | 38,773.59 | |
| 中国国投高新产业投资有限公司 | 车辆使用费 | 26,057.15 | |
| 中安润信（北京）创业投资有限公司 | 手续费及佣金支出 | 566,037.72 | |
| 北京国智云鼎科技有限公司 | 固定资产及服务费 | 770,973.43 | |
| 厦门京闽东线会展服务有限公司 | 会议费 | 232,735.10 | 125,548.39 |
| 锦泰财产保险股份有限公司 | 保险费 | 134,620.03 | |
| 中国国投国际贸易上海有限公司 | 橡胶贸易 | 4,711,730.98 | |
| 国投物业有限责任公司 | 物业费及服务费 | 35,383,986.28 | 31,733,462.35 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 安信基金管理有限责任公司管理的基金产品 | 出租席位服务收入 | 11,221,566.24 | 23,678,075.57 |
| 安信基金管理有限责任公司 | 代销金融产品服务收入 | 21,301,292.69 | 13,047,914.29 |
| 安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 | 代销金融产品服务收入 | 92,138.54 | |
| 中国国投高新产业投资有限公司 | 财务顾问服务收入 | 1,716,981.13 | |
| 长春吉粮天裕生物工程有限公司 | 财务顾问服务收入 | 94,339.62 | |
| 中国国投国际贸易有限公司 | 财务顾问服务收入 | 188,679.25 | |
| 北京同益中新材料科技股份有限公司 | 财务顾问服务收入 | 188,679.25 | 141,509.43 |
| 中国投融资担保股份有限公司 | 财务顾问服务收入 | 47,169.81 | |
| 国投融资租赁（海南）有限公司 | 财务顾问服务收入 | 566,037.74 | |
| 国家开发投资集团有限公司 | 财务顾问服务收入 | 600,000.00 | |
| 国投（洋浦）油气储运有限公司 | 财务顾问服务收入 | 200,000.00 | |
| 中国成套设备进出口集团有限公司 | 财务顾问服务收入 | 500,000.00 |
| 国家开发投资集团有限公司 | 证券承销服务收入 | 924,528.32 | 1,188,679.26 |
| 雅砻江流域水电开发有限公司 | 证券承销服务收入 | 235,849.06 | 283,018.87 |
| 中国投融资担保股份有限公司 | 证券承销服务收入 | 892,452.83 | 471,698.11 |
| 国投电力控股股份有限公司 | 证券承销服务收入 | 285,373.58 | 435,488.20 |
| 中投保信裕资产管理（北京）有限公司 | 证券承销服务收入 | 1,588,679.24 | |
| 北京同益中新材料科技股份有限公司 | 证券承销服务收入 | 8,961,502.96 | |
| 北京同益中新材料科技股份有限公司 | 保荐收入 | 943,396.23 | |
| 中国国投国际贸易广州有限公司 | 证券经纪服务收入 | 1,515.24 | 10,341.43 |
| 中国国投国际贸易南京有限公司 | 证券经纪服务收入 | 2,010.24 | 12,126.23 |
| 中国国投国际贸易张家港有限公司 | 证券经纪服务收入 | 2,018.33 | |
| 国投国际贸易（北京）有限公司 | 证券经纪服务收入 | 15.16 | 991.33 |
| 国投金城冶金有限责任公司 | 证券经纪服务收入 | 637.10 | 596.4 |
| 国家开发投资集团有限公司 | 证券经纪服务收入 | 134,900.00 | 30,985.72 |
| 国投智能科技有限公司 | 证券经纪服务收入 | 17,400.00 | 4,443.03 |
| 国投资产管理有限公司 | 证券经纪服务收入 | 1,518.87 | 2,284.76 |
| 中国国投高新产业投资有限公司 | 证券经纪服务收入 | 19,440.47 | 176,315.18 |
| 高新投资发展有限公司 | 证券经纪服务收入 | 9,065.49 | 22,468.32 |
| 国投高科技投资有限公司 | 证券经纪服务收入 | 330,528.46 | 38,045.89 |
| 上海国投协力发展股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 证券经纪服务收入 | 72,849.43 | 11,052.83 |
| 国投保险经纪有限公司 | 证券经纪服务收入 | 0.54 | |
| 国投聚力投资管理有限公司 | 咨询收入 | 471,698.11 | 377,358.49 |
| 国投创合基金管理有限公司 | 研究服务收入 | 283,018.87 | |
| 中国国投高新产业投资有限公司 | 咨询收入 | 113,207.55 | |
| 中国国投国际贸易上海有限公司 | 证券经纪服务收入 | 596.39 | 125.7 |
| 北京国投协力股权投资基金（有限合伙） | 证券经纪服务收入 | 51,932.11 | 178,286.47 |
| 国投创新（北京）投资基金有限公司 | 证券经纪服务收入 | 250,745.13 | 380,692.19 |
| 中移创新产业基金（深圳）合伙企业（有限合伙） | 证券经纪服务收入 | 41,543.55 | 50,822.40 |
| 先进制造产业投资基金（有限合伙） | 证券经纪服务收入 | 402,022.76 | 569,247.33 |
| 新疆国投宁棉贸易有限公司 | 证券经纪服务收入 | 625.73 | 1,398.57 |
| 江苏爱斯缔科国际贸易有限公司 | 证券经纪服务收入 | 197.46 |
| 中投保科技融资担保有限公司 | 证券经纪服务收入 | 6,132.41 | |
| 融实国际控股有限公司 | 委托管理 | 377,358.49 | 188,679.25 |
| 国家开发投资集团有限公司 | 委托管理 | 566,037.74 | 566,037.74 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
√适用 □不适用
截至2022年12月31日，国家开发投资集团有限公司及其下属企业及本公司参股股东认购本公司下属公司管理的信托、基金、资产管理计划等金融产品共计1,425,086,717.23元，本年确认的管理费收入18,620,085.83元。本公司购买关联方发行的债券
| 关联方 | 类型 | 债券名称 | 期末市值 | 影响当期损益金额 |
中国投融资担保股份有限公司
| 中国投融资担保股份有限公司 | 发行 | 22中保Y1 | 48,828,000.00 | -1,198,958.90 |
国投电力控股股份有限公司
| 国投电力控股股份有限公司 | 发行 | 22国投G2 | 98,101,900.00 | -2,045,973.50 |
| 发行 | 22国投K2 | 4,357,575.34 | ||
| 发行 | 22国投K3 | 49,191,450.00 | -828,276.03 |
雅砻江流域水电开发有限公司
| 雅砻江流域水电开发有限公司 | 发行 | G22雅砻1 | 1,381,384.93 |
合计
| 合计 | 196,121,350.00 | 1,665,751.84 |
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用（如适用） | 未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额（如适用） | 支付的租金 | 承担的租赁负债利息支出 | 增加的使用权资产 | |||||
| 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 国投亚华（北京）有限公司 | 房屋建筑物 | 166,284.31 | 258,529.40 | 66,937,516.85 | 65,566,419.94 | 6,112,534.49 | 3,745,863.54 | 139,886,313.59 | 92,867,758.02 | ||
| 国投亚华（上海）有限公司 | 房屋建筑物 | 997,086.24 | 997,086.24 | 75,943,806.16 | 59,529,278.53 | 2,296,450.40 | 1,914,185.51 | 104,715,158.71 | 66,249,359.03 | ||
| 中国国投高新产业投资有限公司 | 房屋建筑物 | 13,680.00 | 13,680.00 | 11,440,994.07 | 12,066,600.70 | 114,834.64 | 484,114.49 | 1,361,035.26 | |||
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 本年利息支出 | 说明 |
| 拆入 | |||||
| 国投财务有限公司 | 40,000,000.00 | 2019/3/18 | 2022/3/18 | 324,876.71 | 利率3.85% |
| 国投财务有限公司 | 32,000,000.00 | 2019/12/19 | 2022/6/13 | 558,056.62 | 利率3.85% |
| 国投财务有限公司 | 428,000,000.00 | 2019/6/12 | 2022/6/12 | 7,415,100.00 | 利率3.85% |
| 国投财务有限公司 | 110,000,000.00 | 2021/8/30 | 2024/8/30 | 4,293,819.44 | 利率3.85% |
| 国投财务有限公司 | 477,000,000.00 | 2020/6/12 | 2023/6/12 | 18,619,562.50 | 利率3.85% |
| 国投财务有限公司 | 23,000,000.00 | 2020/6/11 | 2023/6/11 | 897,798.61 | 利率3.85% |
| 国投财务有限公司 | 1,020,000,000.00 | 2021/5/28 | 2024/5/28 | 39,815,416.67 | 利率3.85% |
| 国投财务有限公司 | 700,000,000.00 | 2021/6/15 | 2024/6/15 | 27,324,305.56 | 利率3.85% |
| 国投财务有限公司 | 600,000,000.00 | 2021/6/21 | 2024/6/21 | 23,420,833.33 | 利率3.85% |
| 国投财务有限公司 | 570,000,000.00 | 2021/6/25 | 2024/6/25 | 22,249,791.67 | 利率3.85% |
| 国投财务有限公司 | 400,000,000.00 | 2021/5/17 | 2024/5/17 | 15,613,888.90 | 利率3.85% |
| 国投财务有限公司 | 1,000,000,000.00 | 2022/12/27 | 2023/1/3 | 625,000.00 | 利率4.50%，系通过银行间拆借 |
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 901.70 | 1,203.37 |
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
1）截至2022年12月31日，本公司及下属企业存放于国投财务有限公司银行存款金额为553,136,498.51元，应计利息为169,376.17元（2021年12月31日：存款金额为595,158,414.99元，应计利息为171,023.50元），本年确认存款利息收入6,474,922.52元（2021年度：
8,534,736.62元）。
2）截至2022年12月31日，安信证券与国投财务有限公司进行的质押式正回购交易面额合计58.90亿元，剩余4笔未到期。质押回购利率2.2%-3.00%，本年利息支出3,005,068.50元。
3）2022年度，国投创合基金管理有限公司、国投创业投资管理有限公司、国投创益产业基金管理有限公司、国投交通控股有限公司、厦门市美亚柏科信息股份有限公司开展转融券业务，安信证券融入股票市值总规模5,490,504,802.00元、利息支出38,512,307.40元；截至2022年12月31日，应付利息余额2,112,877.96元。
4）截至2022年12月31日，本公司及下属企业持有的关联方管理的金融产品账面价值2,950,089,518.91元，本年确认的投资收益和公允价值变动收益为16,971,203.82元。
5）截至2022年12月31日，国投财务有限公司、中国投融资担保股份有限公司、中投保科技融资担保有限公司认购本公司发行的可续期债22资本Y1，金额分别为：3亿元、6000万元、4000万元，债券票面利率2.8%，本公司应付利息3,620,821.92元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 融实国际控股有限公司 | 200,000.00 | |||
| 应收账款 | 安信基金管理有限责任公司 | 1,258,806.90 | 6,294.03 | 5,454,251.60 | |
| 其他应收款 | 国投物业有限责任公司 | 1,571,441.07 | 39,075.00 | ||
| 其他应收款 | 国彤万和私募基金管理有限公司 | 35,153,509.19 | 50,000,000.00 | ||
| 其他应收款 | 中国国投高新产业投资公司 | 1,007,087.47 | 1,007,087.47 | ||
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 其他应付款 | 安信基金管理有限责任公司 | 12,534,739.76 | 10,819,913.30 |
| 其他应付款 | 国投人力资源服务有限公司 | 27,641,509.43 | |
| 其他应付款 | 国投金城冶金有限责任公司 | 3,578.43 | |
| 其他应付款 | 国投智能科技有限公司 | 132,767.62 | |
| 其他应付款 | 中国国投国际贸易南京有限公司 | 1,774,368.81 | |
| 其他应付款 | 国投财务有限公司 | 2,715,616.44 | |
| 其他应付款 | 中国投融资担保股份有限公司 | 543,123.29 | |
| 其他应付款 | 中投保科技融资担保有限公司 | 362,082.19 | |
| 代理买卖证券款 | 国投国际贸易（北京）有限公司 | 99.02 | 0.01 |
| 代理买卖证券款 | 中国国投国际贸易南京有限公司 | 31,579,620.54 | 77,288,016.94 |
| 代理买卖证券款 | 中国国投国际贸易广州有限公司 | 63,516.90 | 91,272,557.24 |
| 代理买卖证券款 | 中国国投国际贸易张家港有限公司 | 1,000.28 | 1,001.08 |
| 代理买卖证券款 | 国投金城冶金有限公司 | 150,925,981.78 | 94,844,078.15 |
| 代理买卖证券款 | 国家开发投资集团有限公司 | 26,600.00 | 2,550,971.99 |
| 代理买卖证券款 | 国投保险经纪有限公司 | 100.00 | 69.83 |
| 代理买卖证券款 | 国投智能科技有限公司 | 3,255,100.00 | 223,444.61 |
| 代理买卖证券款 | 国投俊杰农产品（北京）有限公司 | 11,117.58 | 1,100.00 |
| 代理买卖证券款 | 新疆国投宁棉贸易有限公司 | 10,718,371.47 | 8.00 |
| 代理买卖证券款 | 国投高科技投资有限公司 | 63,400.00 | 794,820.96 |
| 代理买卖证券款 | 北京国投协力股权投资基金（有限合伙） | 20,431.84 | |
| 代理买卖证券款 | 国投创新（北京）投资基金有限公司 | 56,599.80 | |
| 代理买卖证券款 | 中国成套设备进出口集团有限公司 | 89,198.50 | |
| 代理买卖证券款 | 上海国投协力发展股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 16,756.78 | |
| 代理买卖证券款 | 中移创新产业基金（深圳）合伙企业（有限合伙） | 55,706.83 | |
| 代理买卖证券款 | 先进制造产业投资基金（有限合伙） | 732,489.69 |
| 代理买卖证券款 | 中国国投高新产业投资有限公司 | 64,800.00 | 236,270.25 |
| 代理买卖证券款 | 神州高铁技术股份有限公司 | 18,938.79 | |
| 代理买卖证券款 | 高新投资发展有限公司 | 77,700.00 | 31,450.28 |
| 代理买卖证券款 | 国投资产管理有限公司 | 62,300.00 | 96,266.84 |
| 代理买卖证券款 | 江苏爱斯缔科国际贸易有限公司 | 2,808,469.57 | |
| 代理买卖证券款 | 中国国投国际贸易上海有限公司 | 16,849,872.20 |
(3). 其他应付项目
| 项目名称 | 关联方名称 | 期末金额 | 期初金额 |
| 长期借款 | 国投财务有限公司 | 3,404,006,741.66 | 3,904,594,936.10 |
| 一年内到期的非流动负债 | 国投财务有限公司 | 500,588,194.44 | 500,588,194.44 |
| 拆入资金 | 国投财务有限公司 | 1,000,625,000.00 | |
| 其他权益工具 | 国投财务有限公司 | 300,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | 中国投融资担保股份有限公司 | 60,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | 中投保科技融资担保有限公司 | 40,000,000.00 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）资本性支出承诺
| 项目名称 | 期末金额 | 期初金额 |
| 已签约未拨付 | 307,466,008.34 | 382,881,942.46 |
（2）投资承诺
| 项目名称 | 期末金额 | 期初金额 |
| 广州开发区乾涵股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 495,990,000.00 | |
| 国乾石家庄股权投资基金中心（有限合伙） | 454,250,000.00 | 494,250,000.00 |
| 北京中安和润创业投资管理中心（有限合伙） | 140,000,000.00 | 140,000,000.00 |
| 贺州安信乾能叁期投资基金合伙企业（有限合伙） | 80,000,000.00 | 99,990,000.00 |
| 湖南安信轻盐医药健康产业投资基金 | 76,000,000.00 | 80,000,000.00 |
| 国彤创丰私募基金管理有限公司 | 59,800,000.00 | 59,800,000.00 |
| 广东弘信股权投资合伙企业（有限合伙） | 150,000.00 | 6,450,000.00 |
| 成都安信国生微芯医药健康股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 60,000,000.00 | |
| 乾宏新兴（厦门）创业投资合伙企业（有限合伙） | 10,000,000.00 | |
| 交投安信（厦门）新兴创业投资合伙企业（有限合伙） | 19,750,000.00 | |
| 合计 | 899,950,000.00 | 1,376,480,000.00 |
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1. 安信证券诉金龙集团、金绍平股票质押式证券回购合同纠纷案
因金龙控股集团有限公司（以下简称金龙集团）违反股票质押式回购业务协议的有关约定，安信证券向深圳市中院提起民事诉讼，请求法院判令金龙集团偿还融资本金、未还利息、违约金等款项203,912,493.40元，并要求保证人金绍平对金龙集团的全部款项承担连带责任。2019年4月4日，深圳市中院判决本公司胜诉。2019年7月，安信证券向深圳市中院申请强制执行并于当月被法院立案；2020年4月22日，安信证券收到深圳市中院送达的（2019）粤03执2421号之一《执行裁定书》，裁定终结本次执行程序。安信证券于2020年5月6日收到了金龙集团破产管理人出具的《债权申报人身份信息登记表回执》、《债权申报登记表回执》，经金龙集团破产管理人确认的安信证券债权额为237,889,200.34元，其中本金195,944,100.00元、利息2,090,070.40元、其他费用（即逾期违约金）39,855,029.94元。金龙集团第二次债权人会议于2021年9月13日召开。法院分别于2022年1月24日、2022年3月14日对132,426,713股金龙机电股票进行第一次和第二次司法拍卖，两次拍卖均流拍。2022年6月27日，安信证券收到破产管理人通知，定于2022年7月18日召开第四次债权人大会，对增加以股抵债后的变价方案
进行表决。第三次司法拍卖于2022年8月15日进行，以起拍价690,790,680.00元成交，折合每股5.22元。竞买人在成交起的60日内支付拍卖余款后，拍卖正式成交。
截至本报告报出日，该案件尚在破产分配程序中。
2. 安信证券诉迹象信息股票质押式回购纠纷案
因迹象信息技术（上海）有限公司（以下简称迹象信息）违反股票质押式回购业务协议的有关约定，安信证券向深圳市中院提起民事诉讼，请求法院判令迹象信息偿还融资本金、未还利息、违约金等款项85,161,743.19元，该案于2019年11月28日立案。2020年11月20日，安信证券收到深圳市中院出具的（2019）粤03民初4775号《民事判决书》判决：（1）迹象信息向安信证券支付融资款本金70,892,523元及利息；（2）迹象信息向安信证券支付应付未付利息的违约金；（3）迹象信息向安信证券支付违约金；（4）确认安信证券对迹象信息持有的利欧股份45,779,213股股票享有质押权，有权就签署股票折价或以拍卖、变卖所得价款优先受偿。2021年1月4日，安信证券向深圳市中院申请强制执行并被受理。
2021年3月，迹象信息以出售股票款偿还本金19,200,133.46元。截至2021年12月31日，迹象信息未还本息为59,245,460.58元。
2021年8月3日，安信证券收到律师转交深圳中院作出的（2021）粤03执468号之一号《执行裁定书》。2022年2月15日，安信证券收到深圳中院作出的（2021）粤03执468号之二《执行裁定书》，同时，执行法院对案件作出终结本次执行程序处理。
2022年4月28日，法院应安信证券申请恢复执行，案号为（2022）粤03执恢335号。2022年12月和2023年1月分别进行两次司法拍卖，均已流拍，公司按第二次拍卖起拍价格向法院申请质押股票以物抵债。
截至本报告报出日，该案件尚在执行过程中。
3. 安信证券诉上海理石债券质押式回购交易纠纷案
因上海理石投资管理有限公司（以下简称上海理石）违反债券质押式回购业务协议的有关约定，安信证券向深圳市中院提起诉讼，请求法院判令上海理石偿还安信证券在债券质押式回购交易中代为垫付的资金、违约金、垫付资金利息等款项188,767,160.67元，并判令理石一号基金的投资人鹏瑞（宁夏）股权投资基金管理有限公司和中民投租赁控股有限公司（以下简称中民租）承担连带清偿责任。本案于2020年8月19日立案，立案后，由于案涉标的债券折算率下调及风险处置的原因，安信证券垫付的资金由116,987,909.35元增至165,000,611.93元。
2020年10月20日，安信证券通过非交易过户形式取得上海理石案所涉债券18中租二累计面值302,000,000元。18中租二债券发行人的债券回售实施公告显示回售登记期为2020年10月19日至2020年10月21日，回售资金兑付日为2020年11月16日。2020年10月21日，安信证券按照约定就其所持有的全部18中租二债券行使了回售选择权，但中民租未能按期向安信证券支付案涉债券回售本金和利息等费用，构成违约。安信证券向深圳市中院起诉，请求判令中民租支付债券本金、利息、逾期利息、实现债权所发生的费用等款项合计345,970,540.97元。深圳市中院于2020年11月17日立案。
上述两案在深圳中院立案后，深圳中院将案件移送至上海金融法院审理，上海理石案、中民租案均已于2021年2月2日在上海金融法院正式立案，上海理石案的案号为（2021）沪74民初518号、中民租案的案号为（2021）沪74民初519号。
2021年8月13日，上海金融法院对中民租案作出《民事判决书》，判决中民租向安信证券支付债券本金302,000,000元、利息38,988,841元及逾期利息。中民租对一审判决提起上诉。
2021年12月27日，上海市高级人民法院作出（2021）沪民终728号《民事判决书》，判决驳回中民租上诉，维持原判。本判决为终审判决，本公司胜诉。2023年1月13日，上海金融法院作出（2022）沪74执186号《执行裁定书》，裁定终结本次执行程序。
2021年12月30日，上海金融法院对上海理石案作出（2021）沪74民初518号《民事判决书》，判令上海理石以理石一号基金的财产向安信证券支付垫付资金165,000,611.93元、违约金及利息。安信证券与上海理石分别提起了上诉，本案进入二审程序。2022年10月10日，上海市高级人民法院作出（2022）沪民终311号《民事判决书》，判决驳回发行人及上海理石的上诉请求，维持一审原判。2023年1月，法院已立案执行，案号（2023）沪74执19号。
截至本报告报出日，中民租案已终结执行，上海理石案尚在执行过程中。
4. 安信证券诉何巧女、唐凯股票质押式回购纠纷强制执行案
因客户何巧女开展股票质押式回购业务违约，需偿还安信证融资本金、利息及罚息，安信证券向北京三中院申请强制执行股票质押式回购业务的质押标的股票东方园林29,628,100股，其中9,895,400股被甘肃省兰州市中级人民法院冻结，19,732,700股被黑龙江省哈尔滨市中级人民法院冻结。2021年1月5日，北京市第三中级人民法院就本案立案，执行标的为22,627.14万元。2021年1月12日，北京三中院出具《执行裁定书》。
2021年9月7日，安信证券收到法院执行9,895,400股东方园林股票扣除费用后发还的28,488,447.59元。
2021年10月29日，安信证券收到北京第三中院送达的《执行裁定书》和《协助执行通知书》，《协助执行通知书》要求安信证券卖出何巧女持有的19,732,700股东方园林股票并将所得资金支付至法院指定账户。
2022年5月10日，哈尔滨中院解除司法冻结东方园林19,732,700股，但因轮候的南宁法院冻结于2022年4月29日生效，导致安信证券无法卖出剩余的679.72万股，安信证券已向北京三中院申请办理移送执行。
2022年8月5日，发行人收到北京三中院《协助执行通知书》，要求发行人卖出剩余679.72万股东方园林股票并将所得资金支付至法院指定账户。2022年8月24日，中国结算完成变更可售冻结，发行人当日恢复卖出。
截至本报告报出日，该案件尚在执行过程中。
5. 公司诉中山润田股权质权交易纠纷案
中山润田投资有限公司（以下简称“中山润田”）违反股票质押式回购业务协议的有关约定，未按照协议回购质押的中炬高新股票。2021年9月，中山润田质押给安信证券的中炬高新股票被江西省南昌市中级人民法院司法标记，因质押股票被司法标记，安信证券无法进行违约处置。
2022年10月，南昌中院作出《协助执行通知书》，要求公司卖出中山润田持有的中炬高新8,056,410股股票并将所得资金划转至法院指定账户。2023年2月28日，公司收到南昌中院划转的执行案款286,990,170.22元。截至本报告报出日，该案件尚未审结。
截止2022年12月31日，除上述事项外，本公司无需要披露的其他重大或有事项。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 59,112.82 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | - |
于2023年3月23日，本公司八届三十次董事会审议通过《关于2022年度利润分配的预案》，以公司实施权益分派股权登记日的总股本为基数，每10股拟派发现金红利0.92元（含税）。截至2022年12月31日，公司总股本642,530.62万股，以此计算本期拟分配现金利润总额为59,112.82万元，此利润分配预案待股东大会审议通过后实施。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
经中国人力资源和社会保障部备案，本公司符合条件的职工参加由本公司控股股东国家开发投资集团有限公司设立的企业年金计划（以下简称企业年金）。本公司按照上年度工资总额的一
定比例计提企业年金，达到本公司企业年金实施细则约定支付条件的本公司职工可以按照国家规定领取企业年金待遇，可领取的企业年金待遇以已归属个人的企业年金权益为限。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，并以此进行管理。本公司管理层出于管理目的，根据业务种类划分成业务单元，将本公司的报告分部分为：经纪业务、资产管理业务、自营业务、投资银行业务、融资融券业务及其他业务。
管理层对上述业务分部的经营成果进行监控，并据此作出向分部分配资源的决策和评价分部的业绩。分部资产及负债和分部收入及利润，按照本公司的会计政策计量。所得税在公司层面进行管理，不在经营分部之间进行分配。分部收入、利润、资产及负债包含直接归属某一分部的项目，以及可按合理的基准分配至该分部的项目。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
（1）本年金额
| 项目 | 经纪业务 | 资产管理业务 | 自营业务 | 投资银行业务 | 融资融券业务 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、营业总收入 | 5,484,942,370.71 | 3,082,537,856.51 | 1,581,448,900.37 | 1,695,518,511.18 | 3,007,040,122.27 | 2,544,003,604.17 | 259,913,918.26 | 17,135,577,446.95 |
| 利息收入 | 1,162,530,930.42 | 11,813,458.10 | 1,581,436,692.64 | 3,007,040,122.27 | 475,593,220.04 | 6,238,414,423.47 | ||
| 手续费及佣金收入 | 4,322,411,440.29 | 3,070,724,398.41 | 1,695,518,511.18 | 82,112,567.93 | 210,206,919.27 | 8,960,559,998.54 | ||
| 二、营业总成本 | 3,152,329,889.33 | 1,334,051,998.13 | 2,438,397,025.09 | 1,086,787,473.62 | 2,458,775,764.57 | 2,923,795,593.53 | 199,620,233.95 | 13,194,517,510.32 |
| 利息支出 | 146,664,261.19 | 1,773,410,649.89 | 1,534,570,252.84 | 33,498,205.31 | 1,262,904.51 | 3,486,880,464.72 | ||
| 手续费及佣金支出 | 989,357,487.16 | 9,614,057.85 | 71,757,676.63 | 27,188,380.78 | 17,153,227.32 | 61,939,358.67 | 1,053,131,471.07 | |
| 加：公允价值变动损益 | -75,359,960.38 | 58,937.02 | -75,301,023.36 | |||||
| 投资收益 | 21,816,649.29 | 143,319,224.45 | -73,028,456.48 | 238,164,330.22 | ||||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -19,006,658.21 | 1,823,607.50 | -207,239,523.48 | -2,437,132.50 | 69,902,928.87 | -11,738,055.54 | -168,694,833.36 | |
| 三、营业利润 | 2,313,605,823.17 | 1,750,309,465.88 | -1,112,127,855.48 | 606,293,905.06 | 618,167,286.57 | -106,999,321.70 | -7,131,668.36 | 4,076,380,971.86 |
| 四、资产总额 | 85,395,517,578.90 | 2,637,418,464.32 | 120,582,847,796.38 | 127,678,708.64 | 45,987,145,553.75 | 11,992,157,330.64 | 129,342,764.11 | 266,593,422,668.52 |
| 五、负债总额 | 82,486,549,038.99 | 1,180,554,156.13 | 66,777,230,631.13 | 542,309,605.78 | 43,751,110,953.30 | 15,379,154,166.14 | 135,602,117.06 | 209,981,306,434.41 |
（2）上年金额
| 项目 | 经纪业务 | 资产管理业务 | 自营业务 | 投资银行业务 | 融资融券业务 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 一、营业总收入 | 6,399,092,458.01 | 2,499,747,966.44 | 1,679,231,104.88 | 1,509,372,437.53 | 3,462,658,870.69 | 1,599,046,799.22 | 213,062,277.32 | 16,936,087,359.45 |
| 利息收入 | 1,126,583,055.33 | 1,679,231,104.88 | 3,462,658,870.69 | 301,289,319.79 | 8,163,773.89 | 6,561,598,576.80 | ||
| 手续费及佣金收入 | 5,272,509,402.68 | 2,499,747,966.44 | 1,509,372,437.53 | 87,786,991.75 | 186,062,621.21 | 9,183,354,177.19 |
| 项目 | 经纪业务 | 资产管理业务 | 自营业务 | 投资银行业务 | 融资融券业务 | 其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 二、营业总成本 | 3,716,456,799.74 | 984,066,014.11 | 2,764,983,886.03 | 1,121,071,335.15 | 2,791,216,176.81 | 1,990,694,627.04 | 203,258,926.68 | 13,165,229,912.20 |
| 利息支出 | 154,539,189.37 | 1,844,394,200.68 | 1,598,601,393.54 | 42,584,263.67 | 8,163,773.89 | 3,631,955,273.37 | ||
| 手续费及佣金支出 | 1,150,416,106.40 | 5,646,975.74 | 35,477,759.93 | 16,413,033.59 | 15,755,810.98 | 31,043,607.88 | 1,192,666,078.76 | |
| 加：公允价值变动损益 | -185,459,332.36 | 85,328,412.91 | -1,273.03 | -100,132,192.48 | ||||
| 投资收益 | 3,445,266,896.08 | 178,452,842.73 | - 7,140,311.89 | 3,630,860,050.70 | ||||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -369,137,541.62 | -7,479,204.36 | -284,123,971.09 | -2,290,523.65 | 13,725,796.05 | -825,246.33 | -650,130,691.00 | |
| 三、营业利润 | 2,313,498,116.65 | 1,508,202,747.97 | 1,883,016,649.38 | 386,010,578.73 | 770,496,902.84 | -106,363,901.26 | 2,663,038.75 | 6,752,198,055.56 |
| 四、资产总额 | 72,883,736,166.90 | 2,444,973,894.22 | 102,800,868,661.96 | 95,999,193.06 | 55,044,888,832.60 | 13,192,040,949.96 | 30,736,480.36 | 246,431,771,218.34 |
| 五、负债总额 | 74,272,817,346.37 | 1,290,535,301.98 | 56,689,097,321.45 | 463,626,894.04 | 44,942,830,208.67 | 14,243,556,498.61 | 13,912,068.79 | 191,888,551,502.33 |
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
□适用 √不适用
(2). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
□适用 √不适用
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | 899,962,500.12 | 499,984,375.05 |
| 其他应收款 | 125,934.12 | 125,934.12 |
| 合计 | 900,088,434.24 | 500,110,309.17 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 安信证券股份有限公司 | 899,962,500.12 | 499,984,375.05 |
| 合计 | 899,962,500.12 | 499,984,375.05 |
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 2至3年 | 9,928.02 |
| 5年以上 | 116,006.10 |
| 合计 | 125,934.12 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 116,006.10 | 116,006.10 |
| 押金、备用金 | 9,928.02 | 9,928.02 |
| 合计 | 125,934.12 | 125,934.12 |
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 上海毅胜投资有限公司 | 往来款 | 116,006.10 | 5年以上 | 92.12 | |
| 押金、备用金 | 往来款 | 9,928.02 | 2-3年 | 7.88 | |
| 合计 | —— | 125,934.12 | —— | 100.00 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 47,058,064,978.23 | 47,058,064,978.23 | 47,058,064,978.23 | 47,058,064,978.23 | ||
| 合计 | 47,058,064,978.23 | 47,058,064,978.23 | 47,058,064,978.23 | 47,058,064,978.23 | ||
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 安信证券股份有限公司 | 40,638,470,817.59 | 40,638,470,817.59 | ||||
| 国投资本控股有限公司 | 6,418,023,160.64 | 6,418,023,160.64 | ||||
| 上海毅胜投资有限公司 | 1,571,000.00 | 1,571,000.00 | ||||
| 合计 | 47,058,064,978.23 | 47,058,064,978.23 |
(2). 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 其他业务 | 943,396.23 | 754,716.99 | ||
| 合计 | 943,396.23 | 754,716.99 | ||
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 699,978,125.07 | 1,199,962,375.17 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | 185,430.33 | 42,546,611.47 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 16,171,166.06 | 5,857,534.25 |
| 合计 | 716,334,721.46 | 1,248,366,520.89 |
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -1,034,456.48 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 117,723,612.32 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 79,734,659.31 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -15,563,958.81 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 20,479,371.99 | |
| 减：所得税影响额 | 50,286,577.40 | |
| 少数股东权益影响额 | 28,563,029.47 | |
| 合计 | 122,489,621.46 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。公司为金融控股企业，持有的交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债的投资收益系公司经常性损益，不作为非经常性损益。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 6.04 | 0.44 | 0.43 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 5.78 | 0.42 | 0.41 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
董事长：叶柏寿董事会批准报送日期：2023年3月23日
修订信息
□适用 √不适用