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葛洲坝:中国葛洲坝集团股份有限公司2020年年度报告 下载公告
公告日期:2021-03-20

公司代码:600068 公司简称:葛洲坝

中国葛洲坝集团股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人陈晓华、主管会计工作负责人宋领、总会计师王一淮、会计机构负责人(会计

主管人员)陈绪宝声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

以公司总股本4,604,777,412股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币0.73元(含税),共计分配现金人民币336,148,751.08元,剩余利润结转下一年度。本年度公司不实施资本公积金转增股本。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险,敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 34

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 56

第七节 优先股相关情况 ...... 60

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 61

第九节 公司治理 ...... 69

第十节 公司债券相关情况 ...... 73

第十一节 财务报告 ...... 82

第十二节 备查文件目录 ...... 237

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国证监会中国证券监督管理委员会
交易所上海证券交易所
财政部中华人民共和国财政部
国资委国务院国有资产监督管理委员会
发改委国家发展和改革委员会
公司、本公司、葛洲坝中国葛洲坝集团股份有限公司
公司控股股东、葛洲坝集团中国葛洲坝集团有限公司
中国能建、中国能建集团中国能源建设集团有限公司
中国能建股份中国能源建设股份有限公司
国际公司中国葛洲坝集团国际工程有限公司
一公司中国葛洲坝集团第一工程有限公司
路桥公司中国葛洲坝集团路桥工程有限公司
生态环境公司中国葛洲坝集团生态环境工程有限公司
房地产公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司
水泥公司中国葛洲坝集团水泥有限公司
易普力公司中国葛洲坝集团易普力股份有限公司
交投公司葛洲坝集团交通投资有限公司
水务公司中国葛洲坝集团水务运营有限公司
装备公司中国葛洲坝集团装备工业有限公司
海投公司中国葛洲坝集团海外投资有限公司
融资租赁公司中国葛洲坝集团融资租赁有限公司
PPP政府和社会资本合作模式,是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率,通过特许经营、购买服务、股权合作等方式,与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。
BOT指政府部门就某个基础设施项目与私人企业(项目公司)签订特许权协议,授予签约方的私人企业(包括外国企业)来承担该项目的投资、融资、建设和维护的模式。
EPC+F由政府或政府授权的项目业主负责选择投资建设人,并由投资建设人负责项目设计、采购、施工建设以及筹资或协助项目融资,待项目竣工后,再由项目业主按照合同约定进行债务偿还的一种合作模式。
EPC指受业主委托,按照合用约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段承包的模式。
施工总承包是指建筑工程发包方将施工任务(一般指土建部分)发包给具有相应资质条件的施工总承包单位。
董事会中国葛洲坝集团股份有限公司董事会
股东大会中国葛洲坝集团股份有限公司股东大会
公司章程中国葛洲坝集团股份有限公司章程
报告期2020年度

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称中国葛洲坝集团股份有限公司
公司的中文简称葛洲坝
公司的外文名称China Gezhouba Group Company Limited
公司的外文名称缩写C.G.G.C
公司的法定代表人陈晓华
董事会秘书证券事务代表
姓名鲁中年丁贤云
联系地址湖北省武汉市硚口区解放大道558号葛洲坝大厦湖北省武汉市硚口区解放大道558号葛洲坝大厦
电话027-59270353027-59270353
传真027-59270357027-59270357
电子信箱gzb@cggc.cndxianyun@sina.cn
公司注册地址湖北省武汉市解放大道558号葛洲坝大酒店
公司注册地址的邮政编码430033
公司办公地址湖北省武汉市硚口区解放大道558号葛洲坝大厦
公司办公地址的邮政编码430033
公司网址http://www.cggc.cn
电子信箱gzb@cggc.cn
公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点湖北省武汉市硚口区解放大道558号葛洲坝大厦20楼公司董事会秘书室
公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A 股上海证券交易所葛洲坝600068/
公司聘请的会计师事务所(境内)名称中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市西城区阜外大街1号四川大厦东塔楼15层
签字会计师姓名王克东、康莉莉

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
营业收入112,611,172,877.22109,945,696,867.362.42100,625,669,771.65
归属于上市公司股东的净利润4,282,298,034.255,441,781,311.03-21.314,657,706,341.59
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,764,140,047.993,328,869,701.5313.084,012,361,000.79
经营活动产生的现金流量净额6,364,161,031.786,070,433,318.754.841,277,803,608.77
2020年末2019年末本期末比上年同期末增减(%)2018年末
归属于上市公司股东的净资产62,210,435,150.3552,534,121,768.7818.4242,803,990,684.04
总资产259,404,704,107.49234,463,372,633.7410.64218,209,265,921.73
主要财务指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
基本每股收益(元/股)0.7261.034-29.790.887
稀释每股收益(元/股)0.7261.034-29.790.887
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.6140.5756.780.746
加权平均净资产收益率(%)10.31016.427减少6.117个百分点15.652
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)8.7129.138减少0.426个百分点13.178

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入14,974,422,477.6128,504,601,631.1931,725,237,060.5937,406,911,707.83
归属于上市公司股东的净利润405,988,404.89753,281,339.451,354,697,315.501,768,330,974.41
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润374,532,297.50772,584,192.661,345,318,403.761,271,705,154.07
经营活动产生的现金流量净额-3,377,542,186.182,317,920,298.05666,856,625.346,756,926,294.57
非经常性损益项目2020年金额2019年金额2018年金额
非流动资产处置损益86,755,391.612,331,246,865.2158,098,822.96
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外162,509,373.83191,043,286.89244,876,609.28
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益4,467,989.18
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益546,042,965.7771,635,890.16474,825,867.50
对外委托贷款取得的损益6,329,166.66
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-233,105,664.247,353,061.0227,212,401.09
少数股东权益影响额22,628,764.89-24,805,548.76-32,660,776.69
所得税影响额-66,672,845.60-463,561,945.02-137,804,739.18
合计518,157,986.262,112,911,609.50645,345,340.80

十一、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
其他权益工具投资970,177,145.281,141,384,876.80171,207,731.5220,381,872.80
其他非流动金融资产5,375,588,446.336,488,116,910.821,112,528,464.49573,028,234.62
合计6,345,765,591.617,629,501,787.621,283,736,196.01593,410,107.42

的环境。国家层面鼓励水泥企业推进并购重组,实现行业集中度提升,推进绿色环保发展,实现产业环保升级,推进两化融合,加快智能工厂建设。水泥行业连续几年高回报进一步刺激资本逐利性和投机冲动,一批落后产能通过产能置换“死灰复燃”,产能过剩局面未得到根本性改变。国际方面,一些发展中国家和地区未来市场需求增长仍具潜力,在“一带一路”倡议及RCEP协议推动下,沿线国家基础设施建设力度加大,水泥需求旺盛,为中国企业加大海外投资力度,转移过剩产能提供了良好的国际市场机遇。

2.民用爆破

公司民爆业务范围主要包括:民爆物品生产、销售,爆破工程施工,矿山工程施工总承包服务,民爆物品原材料生产及装备制造。所属易普力公司是国家民爆标准化管理委员会副主任单位中唯一一家企业单位,是工信部、公安部推行高质量发展、供给侧改革的示范企业,是国资委混合所有制改革的示范企业,是国内为数不多的既拥有民用爆炸物品生产、销售、进出口资质,又拥有矿山工程施工总承包和营业性爆破作业单位资质的大型民爆企业。经过二十余年的发展,已形成民爆物品科研、生产、销售、爆破服务完整产业链,广泛服务于矿山开采、能源工程建设、基础设施建设、城镇控制爆破及国防建设等众多领域。

随着矿山开采行业供给侧结构性改革深入推进,市场供求关系和企业盈利状况明显改善;煤炭、钢铁、有色金属、砂石骨料、水泥等行业的平稳发展,支撑了民爆行业的稳定发展;基建补短板,持续拉动了民爆市场需求;民爆企业转型升级、并购重组的推进,行业集中度不断提升。以爆破技术为核心,实现民爆物品生产销售、爆破服务、矿山总承包业务一体化发展成为民爆行业主要商业模式。未来,行业将进入产品结构升级、产能布局优化、技术进步及产业集中度提升的调整升级阶段。随着国际大宗商品价格触底反弹,全球矿山开采和基础设施建设带动民爆市场需求不断增长,民爆行业发展迎来了新一轮发展良机。

3.环保

公司环保业务范围主要包括:水环境治理、污土污泥治理、固废垃圾处理、再生资源回收利用、清洁能源等。经营主体主要是水泥公司、生态环境公司等。

水环境治理:包括黑臭水体处理、污泥处理、管网建设、水源保护、水土保持、绿化景观、运行维护等综合整治业务。

污土污泥治理:包括土壤修复、淤泥固化、固废处理等,土壤固化剂、淤泥改性剂等产品的研发、生产,污水污土治理、淤泥处理等环保施工。

新型道路材料:包括钢渣集料的加工、生产和销售。

固废垃圾处理:包括水泥窑协同处置业务,处置生活垃圾、污染土壤、一般工业固废等。

再生资源回收利用:包括废钢、废纸、废塑料、废有色金属、废玻璃、废旧汽车拆解等。

清洁能源:主要包括水泥窑余热发电业务。

根据《“十三五”全国城镇污水处理及再生利用设施建设规划》,为改善城市水环境质量,将加快补齐城镇污水收集和处理设施短板;在多项政策推动下黑臭水治理、农村等水环境治理领域需求正快速增长,预计“十四五”期间城市污水处理市场空间较“十三五”平稳增长,市场潜力依然较大。

4.高端装备制造

公司高端装备制造业务范围主要包括建筑蓄能空调、高效节能锅炉、燃气(油)内燃机发电机组、燃气轮机发电机组、大规模压缩空气储能系统、二氧化碳载冷制冷系统等能源和环保装备的设计、制造、销售及综合解决方案等一体化服务。经营主体主要是装备工业公司。

《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》等文件和配套政策,将高端装备制造上升至国家战略,已经成为我国国民经济的支柱产业。2020年政府工作报告明确指出要推动制造业升级,装备制造业务行业发展前景良好。国家大力推进能源革命,完善能源产供储销体系,建设智慧能源系统,提升新能源消纳和存储能力,将为能源装备相关产业带来广阔市场机遇。

(三)投资运营

公司投资运营业务主要包括房地产业务、公路投资运营业务、水务业务等。

1.房地产

公司是国务院国资委确定的首批16家以房地产为主业的央企之一,具有房地产开发一级资质。公司房地产业务范围主要包括:高端物业的开发与经营,产品形态包含精品住宅、城市综合体、旅游地产、高端写字楼等。经营主体为房地产公司。

作为国民经济的支柱性产业之一,房地产行业未来健康稳定发展的经济基础没有改变,楼市调控释放稳定预期。随着我国城镇化进程不断推进,城市住房刚性需求会不断增加,改善型需求也将持续释放,市场空间依然广阔。受国家“三条红线”等宏观政策影响,行业集中度将会进一步加强,市场分化趋势日益明显。住宅地产将逐步进入后开发时代,租售并举制度将促进住房租赁市场的发展。随着中国人口老龄化加速以及人们对于美好生活环境关注度提高,旅游地产、康养地产、体育地产等需求正在逐步升温。

2.公路投资运营

公司公路投资运营业务范围主要包括:高速公路及其他收费公路、停车场等交通基础设施的投融资、建设、运营和资本运作,城市轨道交通工程投融资、建设,高速公路委托运营业务及路衍经济业务等。经营主体为交投公司。

国家高速公路网持续完善,网络化和技术升级不断推进、高速公路省界收费站撤销、ETC建设大力推广普及,“安全可靠、便捷高效、绿色智能、服务优质”的公路交通运输网络正在逐步形成,行业整体保持蓬勃发展态势。随着高速路网不断的完善和私家车进一步普及,发展路衍经济或将成为高速公路行业发展的新领域。

3.水务

公司水务业务经营范围包括:污水处理、污泥处理、水环境治理技术的引进、研发、设计、咨询、应用及推广、水处理设备研发。经营主体主要是水务公司。

国家力促加快补齐城镇污水收集和处理设施短板,尽快实现污水管网全覆盖、全收集、全处理,并从政策上给予各项支持。水环境、市政污水及农村污水治理的市场需求正加速释放,行业市场前景广阔。国家对黑臭水体治理目标要求和节点考核将日趋严格。从行业竞争格局来看,以全国性水务集团和地方国有水务企业为主。

(四)综合服务业务

公司综合服务业务范围主要包括金融、贸易及其他。

公司金融业务主要包括融资租赁等,经营主体为融资租赁公司。

贸易业务主要是围绕公司工程主业上下游,开展工程贸易、国际贸易,经营主体为贸易公司。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1.始终保持水电建设特色和全球竞争优势。公司以水电起家,独家承建了万里长江第一坝——葛洲坝工程,主力承建了世界最大的水利水电枢纽工程—三峡工程,先后承担了国内外一大批世界级水利水电基础设施的建设,在大江大河导截流、筑坝、基础处理、深水开挖、高强度混凝土、大型地下洞室、爆破、特大型水轮机组安装等众多领域占领着世界水电施工技术制高点,攻克了23项世界级水利水电施工技术难题,代表着中国乃至世界水电建设最高水平,在全球水电建设中具有较强的话语权和影响力。

2.业务结构布局日趋完善。公司在不断发展过程中,形成了战略协同的多元业务,以建筑业为引领,围绕建筑产业链不断布局和完善业务结构,形成了工程建设、工业制造、投资运营、综合服务的结构布局,具备了强有力的集团化协同发展能力,向既是投资商又是工程总承包商转型的成效进一步凸显。启动了建筑业子企业专业化改造,打造了一批水利水电、建筑、路桥、市政、生态环境、机电、电力工程专业化工程公司,布局更完善,竞争力更突出。

3.企业治理和管理能力更加凸显。公司明确了未来五年发展战略和发展目标,确定了“战略+

经营”的管控定位,打造了市场开发、项目管理、投资管理、党建和干部组织、合规管理、综合考核评价6大管控体系,企业管理能力进一步加强。进一步完善公司及所属子公司现代公司制度,完善了三级子企业、混合所有制企业、项目公司和项目部的治理管控体系,进一步完善了公司专职董监事制度,调整审计、监察、合规体制,本部管控进一步得到延伸和加强,构建了有利于推进战略实施的组织体系和制度体系。

4.国际经营能力和抗风险能力强。公司始终坚定国际业务优先发展,深度融入国家“走出去”战略和“一带一路”倡议,打造了工程、投资、咨询、外贸协同发展的业务结构局面。业务覆盖全球142个国家,设有99个海外分支机构,构建了覆盖全球重点市场区域的组织机构,形成了资源配置全球化和劳务管理属地化的国际业务经营体制机制,聚集了一批年轻有为的国际经营人才队伍,打造了全面系统的国际业务风险管控体系。

5.“葛洲坝”文化和品牌特色鲜明。经过五十年的沉淀和不断吸收先进文化,确定了“改善人民生活、促进社会发展”的社会责任观,葛洲坝文化底蕴深厚。“葛洲坝”和“CGGC”品牌文化在国际国内具有较大的影响力和美誉度,旗下形成了葛洲坝建筑、葛洲坝环保、葛洲坝地产、葛洲坝水泥、葛洲坝民爆、葛洲坝高速、葛洲坝水务、葛洲坝装备一批具有一定行业影响力的子品牌,打造了“一主多元”的文化体系和品牌体系。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年,面对错综复杂的内外部环境和艰巨繁重的改革发展任务,公司高举习近平新时代中国特色社会主义思想的伟大旗帜,深入全面贯彻落实党的十九大及十九届历次全会精神,积极应对新冠肺炎疫情带来的不利影响,以高质量可持续发展为主线,持续解放思想、深化改革、强化管理,统筹推进疫情防控和经营发展。公司疫情防控成果突出、市场签约和营业收入再攀新高、资产质量持续向好、业务结构全面优化,较好完成了全年经营目标。

1.强化疫情防控,全力保障员工生命安全和身体健康。报告期内,公司坚决落实习近平总书记关于疫情防控重要批示,第一时间加强组织领导,压实防控责任,启动应急响应,建立工作机制,加强人员管理,完善应急储备,强化联防联控,织牢织密常态化疫情防控网络,组建了150支党员突击队、志愿者服务队,冲锋在抗疫第一线,全力以赴抓好国内疫情防控。面对国际疫情蔓延形势,毫不松懈抓实国际疫情防控,出台国际疫情防控七十二项措施,创新实施网格化管理,建立远程医疗平台为海外员工提供医疗服务和心理咨询,加强境外员工和家属关心关爱,实现了稳住人心、稳在当地,保障了海外员工生命安全和身体健康。

2.加强市场开拓,推动市场竞争力得到持续提升。报告期内,公司理顺市场开发和投资管理机制,完善京津冀分公司、长三角分公司、成渝分公司、海南分公司、粤港澳分公司、华中分公司等六大市场开发平台,调整军民融合业务管理体制,增设西藏、山东、广西市场开发机构,成立乡村振兴、轨道交通、高速公路项目开发办公室,优化国内市场开发体系。持续完善大项目工作机制,发挥本部、区域平台公司、子企业整体合力,组建工作专班,推进南京龙潭新城等项目中标。通过整合规划、设计、投融资、运营等资源,积极创新商业模式,以小额参股拉动方式,成功签约眉山维亚康姆等项目。构建了公司各部门和子企业上下联动、子企业间横向协同“一盘棋”大格局,促进公司市场开发工作有序高效开展。

3.强化项目管理,项目施工效益更加突出。报告期内,公司优化项目管理体系,全力落实项目管理三级责任体系,完善了项目分类分级管理机制和授权管理体系,提高了项目治理和管理能力。创新项目监管机制,组建项目巡查机构,完善项目监管制度,构建了全业务、全生命周期的项目监管体系。多措并举推动重点项目履约,多项重点工程关键节点按期完成。 搭建项目管理信息系统,推进项目管理的信息化、数字化、智能化,完善客户关系管理机制,强化问题督导解决,创造良好的履约环境。全面落实项目成本分析制度,提升成本控制能力,项目创效能力得到强化。

4.稳健开展投资,促进投资业务良性发展。报告期内,公司组建市场投资部,明确商务管理部的投资把关职能,完善投资业务“前后台”制衡机制。打造五大投资平台,明确投资方向,投资管理体制进一步完善。严格落实“谁受益、谁投资、谁负责”原则,深化投建营一体化管理模式,压实投资主体责任,进一步理顺投资管理关系。有序推进重点投融资项目,山东枣荷、济泰高速公路项目全面通车运营,四川巴万高速进入试运营,一批重点投融资项目投产运营或实现预期节点目标。完善投资业务规划,加强投资战略指导,加强投资概算动态监管,严格防范投资风险。

5.坚持国际优先,国际业务实现新发展。报告期内,公司围绕“1+4”国际业务格局,强化国际公司高端平台功能,加快打造海外工程承包、海外控股投资、国际贸易、管理咨询四大业务平台,设立六大海外区域总部,形成了“集团公司统一领导、国际公司引领统筹、平台公司分类实施、区域机构分区负责、成员企业协同发展”的管理体制。狠抓国际市场开发,克服疫情影响,超额完成全年目标。做实做强项目管理,一批重大项目实现节点目标。系统推进海外投资,理顺海外投资业务管理关系,巴基斯坦帕坦水电项目等取得重大进展。

6.全面深化改革,培育发展新动能。报告期内,公司构建决策、支持、制度、监督“四位一体”的企业治理构架,全面推动党的领导融入公司治理,各级治理主体科学决策水平、规范运作能力和运行效率显著提升。深化子企业专业化建设,聚焦主业主责,加强资源集中和人才队伍建设,不断提升资质等级,专业化建设成效不断显现。完成新一轮本部机构改革,企业价值创造能力持续提升。系统开展机构清理整顿专项行动,深化“处僵治困”,完成阶段性工作目标,全面规范各类机构管理。创新人力资源管理、优化财务资金管理、加强机电物质管理、深化商务体系和技术体系建设、积极谋划数字化转型等,公司发展机制更加健全。

二、报告期内主要经营情况

报告期内,公司业务范围涵盖工程建设、工业制造、投资运营和综合服务。报告期内,公司实现营业收入1,126.11亿元,同比增长2.42%;实现利润总额76.92亿元,同比下降12.47%;实现归属于母公司所有者的净利润42.82亿元,同比下降21.31%。截至报告期末,公司总资产2,594.05亿元,较年初增长10.64%。

(一)工程建设业务

报告期内,公司新签合同额人民币2712.17亿元,同比增长7.61%。其中,新签国内工程合同额人民币1873.72亿元,新签国际工程合同额折合人民币838.45亿元。

报告期内,公司全方位加强在建项目管理,推进项目管理信息化建设,提高管理效率。继续推行项目部全员绩效管理,确保在建工程良好履约。修订《工程承包项目分类分级管理办法》,开展项目管理三级责任体系专项检查,推动三级责任体系全面落实,督促“大变革”100条措施按期落实。加强对重点项目管理,建立周报、例会机制,组织开展两级干部下沉活动,加大现场指导服务力度,确保重点项目顺利实施。狠抓项目履约,确保重大节点目标按期实现。大藤峡水利枢纽工程通航,白鹤滩、白河、绩溪抽水蓄能电站发电,枣荷高速、济泰、巴万高速通车,荆州城北首条快速路如期通车,海口南渡江引水工程如期通水。承建的桑河二级水电站、云南澜沧江苗尾水电站获“2020年度中国电力优质工程奖”,承建的深圳抽水蓄能电站获“2020-2021年度第一批国家优质工程奖”,承建的锦屏水电工程获“水力发电科学技术奖特等奖”。

报告期内,公司积极践行国家战略,抢抓“一带一路”倡议和国际产能合作机遇,国际工程承包、海外投资、国际贸易和管理咨询“四位一体”业务格局初步形成,国际经营成果丰硕。国际市场签约838.45亿元,创历史新高。积极拓展新市场和新业务,成功突破11个新国别,新市场签约占签约总额的40.97%。成功签约金额20.34亿美元的孟加拉达卡南城项目、金额16.45亿美元的印尼达塔水电站项目、金额15亿美元土耳其埃利迪尔抽水蓄能电站项目等。国际项目管理不断提升,疫情防控成效突出,复工复产率达93%。安哥拉凯凯项目获评“海外安全发展优秀项目”奖项。

报告期内,公司工程建设业务实现营业收入713.57亿元,实现利润总额45.61亿元。

(二)工业制造业务

公司工业制造业务主要包括水泥生产、民用爆破、环保和高端装备制造等。

1.水泥

报告期内,公司水泥业务核心市场占有率稳中有升。报告期内,成功中标襄阳内环互联互通工程、咸九高速、孝汉应高速等重点工程项目。民用市场持续维护核心市场占有率,家装水泥销售成效显著,同比上升75.71%。缅甸曼德勒水泥项目完成国家部委备案,哈萨克斯坦西里水泥项目实现复工复产。自主研发的沉管隧道专用水泥成功应用于襄阳东西轴线工程,填补了“三峡”牌水泥在大型沉管混凝土预制领域的空白;油井水泥远销坦桑尼亚,有力支持了坦桑尼亚油田复工复产;低热水泥被中科院江门中微子实验站指定为实验专用水泥。报告期内,水泥公司获得国家专利授权34件,软件著作权登记1项,参编的1项国家标准、1项行业标准发布;获批中国环

境报社“2020年度环境社会责任企业”。

报告期内,生产熟料1,795.74万吨,水泥2,118万吨;销售水泥及熟料2,378万吨,销售商品砼136万方,销售骨料257万吨。

2.民用爆破

报告期内,公司民爆业务全年合同签约、营业收入和利润总额均超额完成年度计划。行业前三地位进一步巩固,工业炸药产量达到36万吨;工业雷管1,436万发。报告期内,民爆业务完成广西威奇化工并购项目,新增工业炸药许可产能6万吨,广西民爆市场份额进一步扩大。投资设立湖南科技公司,建设二氧化碳膨胀爆破激发管自动化生产线,抢先布局特殊环境爆破业务;围绕横向拓展新项目、纵向延伸业务链,构建了西北、西南、华中、华南四大核心市场,培育了多个营收过亿的工程项目群。坚持科技进步,围绕国家重大工程,开展科研攻关,拓展市场业务,大力开展科技成果与生产经营有机融合,推动EPE-3高分子乳化剂、EDF-1工业电子雷管及起爆系统等科研成果转化、爆破技术优化。民爆业务全年取得授权专利18项、软件著作权7项、科技奖6项,易普力公司成为工信部工业数据分类分级应用试点单位,行业影响力不断增强。

3.环保

报告期内,所属淮安公司成为淮安市再生资源综合利用协会理事单位。老河口、松滋、宜城、当阳4条城市生活垃圾处理线正常运行,水泥窑协同处置业务全年接收、处置污染土壤16.15万吨,水泥窑实现余热发电46,268万千瓦时。

4.高端装备制造

报告期内,公司装备制造存量项目履约总体顺利,柬埔寨200MW双燃料电站项目按期完工并移交业主使用,该项目建成将为柬埔寨电网提供年均17.5亿千瓦时的发电量,极大缓解地区电力供应紧张局面。所属华电华源公司成功签约宁夏吴忠集中供热应急调峰热源项目,项目采用6台50MW高压电极锅炉(国内单台功率最大电极锅炉)已于2020年底运抵现场。报告期内,所属装备公司带疫组织生产,紧急向武汉市武展方舱医院、美能达方舱医院交货蓄热电锅炉,同时支援温州“火神山”、甘肃通渭县人民医院防疫工作,受到新华社、经济日报等主流媒体高度评价,有力提升了企业的社会知名度和影响力。

报告期内,公司工业制造业务实现营业收入240.99亿元,实现利润总额17.63亿元。

(三)投资运营业务

1.房地产

报告期内,公司房地产业务创新拿地模式取得重大突破,项目开发实现一二级联动、棚改领域的突破。广州南沙金融岛项目按照“快周转”战略导向,如期实现项目“开工、开放、开盘”等目标,加速了项目现金回流,为“南沙”模式贡献经验。武汉江悦蘭园、南京鼓印蘭园拿地5个月开工、9个月开盘,“快周转”发展能力持续增强。三亚海棠福湾、上海紫郡公馆、武汉紫郡蘭园项目分别荣获国家优质工程奖、国家三星级绿色建筑标识证书、湖北省建筑结构优质工程荣誉。

报告期内,房地产公司蝉联“绿色地产十强”荣誉,全年获得绿色建筑认证4项,国际奖项1项。主编的两项国家标准发布实施,主导承担的一项“十三五”国家课题完成结题,全年获得7项专利、软件著作权等知识产权。

报告期内,新开工建筑面积70.04万平米,竣工建筑面积105.9万平米;在建项目权益施工面积450.42万平米;实现销售面积68.55万平米,销售合同签约额192.37亿元。截至报告期末,公司已开盘可供销售面积为34.42万平米。

2.公路运营

报告期内,按照“投、建、营”一体化原则,公司充分发挥资源优势,以服务区经济为主体、以加油站业务为核心,创新经营模式,打造新的经济增长点,促进路衍经济与主营业务有效融合发展。报告期内,公司运营的项目有四川内江至遂宁高速、G55襄阳至荆州段、山东巨野至单县高速、山东济南至泰安高速、山东枣庄至菏泽高速、四川巴中至万源高速,运营总里程775公里,其中控股运营里程425公里。

3.水务

报告期内,公司积极践行五大发展理念,聚焦供水、污水处理、水环境治理等业务领域,负责运营国内十多个省市自治区的70余座水厂(全年水处理量为40460.48万吨)、1000余公里管网、33个泵站,已初步实现全国性战略布局。国内5个提标扩建项目成功通水,3个项目尾工顺利完成,3个项目有序推进。

海外水务运营方面,巴西圣诺伦索供水项目履约良好,获得业主考核连续满分状态,确保足额收取运维费用,维持平稳运营。水电站运营方面,控股运营水电站装机容量31.45万千瓦,全年发电量91,899.3万度,销售电量90,237.25万度。

报告期内,公司投资运营业务实现营业收入151.84亿元,实现利润总额15.96亿元。

(四)综合服务业务

融资租赁公司业务结构进一步优化,聚焦融资租赁业务,主业更加突出;资产负债率同比大幅下降,财务杠杆大幅降低,资产结构得到改善;持续推进业务模式转型,保持了平稳发展。贸易公司从分公司筹备、业务试单、稳健开局到子公司转换,经营发展各项工作取得了积极成效。报告期内,公司综合服务业务实现营业收入19.71亿元,实现利润总额1.40亿元。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入112,611,172,877.22109,945,696,867.362.42
营业成本92,621,788,062.6891,941,725,516.550.74
销售费用1,045,226,481.801,380,083,783.41-24.26
管理费用4,689,662,276.644,687,208,935.580.05
研发费用3,353,680,482.412,789,157,724.3120.24
财务费用2,285,205,007.652,765,237,252.01-17.36
经营活动产生的现金流量净额6,364,161,031.786,070,433,318.754.84
投资活动产生的现金流量净额-13,169,602,651.66-5,280,888,734.40不适用
筹资活动产生的现金流量净额10,507,238,984.782,036,218,103.19416.02
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
工程建设业务71,356,662,981.4561,302,821,165.9314.098.295.91增加1.93个百分点
工业制造业务24,098,788,585.1618,982,006,362.8621.23-15.30-19.24增加3.84个百分点
投资运营15,184,371,767.8910,653,200,430.2329.8415.6722.00减少3.64个百分点
综合服务业务1,012,818,627.52936,057,667.127.58-42.82-28.15减少18.87个百分点
合计111,652,641,962.0291,874,085,626.1417.712.200.50增加
1.40个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
境内98,102,728,876.1580,297,214,136.1418.158.245.93增加1.78个百分点
境外13,549,913,085.8711,576,871,490.0014.56-27.18-25.89减少1.48个百分点
合计111,652,641,962.0291,874,085,626.1417.712.200.50增加1.40个百分点
分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
工程建设业务原材料、薪酬、制造费用61,302,821,165.9366.7257,881,757,276.7963.315.91
工业制造业务原材料、薪酬、制造费用18,982,006,362.8620.6623,504,095,958.7725.71-19.24
投资运营原材料、薪酬、制造费用10,653,200,430.2311.608,732,416,488.829.5522.00
综合服务业务原材料、薪酬、制造费用936,057,667.121.021,302,758,802.891.43-28.15
合计91,874,085,626.14100.0091,421,028,527.27100.000.50

成本分析其他情况说明

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额2,080,752.13万元,占年度销售总额18.47%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元,占年度销售总额0 %。

前五名供应商采购额328,024.15万元,占年度采购总额3.54%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元,占年度采购总额0%。

3. 费用

√适用 □不适用

2020年,公司期间费用合计11,373,774,248.50 元,较上年同期减少 247,913,446.81元,降幅2.13%。其中:

1)管理费用 4,689,662,276.64元,较上年同期增长0.05%,与上年基本持平;2)财务费用2,285,205,007.65 元,较上年同期减少17.36%,主要是公司利息支出减少所致;3)销售费用1,045,226,481.80元,较上年同期减少24.26%,主要是工业制造业务收入减少,相应的运输费用减少所致;4)研发费用3,353,680,482.41元,较上年同期增长20.24%,主要是本期研发投入增加所致。

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入3,353,680,482.41
本期资本化研发投入
研发投入合计3,353,680,482.41
研发投入总额占营业收入比例(%)2.98
公司研发人员的数量5,440
研发人员数量占公司总人数的比例(%)12.70
研发投入资本化的比重(%)

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
应收票据5,488,912,271.672.122,668,187,445.201.14105.72主要系本期票据回款增加所致
应收款项融资2,034,069,338.480.78-主要系本期票据持有意图发生变化
在建工程1,464,000,681.460.5624,249,852,146.0210.34-93.96主要系PPP项目完工转入无形资产所致
无形资产40,701,732,176.8215.6912,254,891,906.475.23232.13主要系PPP项目完工转入所致
开发支出119,364,992.440.05192,234,969.870.08-37.91主要系开发支出转入无形资产和研发费用所致
其他非流动资产2,202,942,553.930.85262,364,209.030.11739.65主要系工程质保金增加所致
应交税费4,035,358,521.611.562,903,157,677.771.2439.00主要系增值税和土地增值税增加所致
一年内到期的非流动负债14,332,901,451.755.535,065,596,064.202.16182.95主要系一年内到期的应付债券增加所致
其他流动负债4,449,829,775.741.727,071,158.020.0062,829.29主要系本期发行短期融资券所致
应付债券4,000,000,000.001.5412,400,000,000.005.29-67.74主要系重分类至一年内到期的非流动负债所致
租赁负债214,775,737.260.08368,558,662.220.16-41.73主要系本期支付了租赁付款额所致
长期应付款48,374,909.080.0215,970,505.410.01202.90主要系本期收到专项应付款增加所致
其他非流动负债124,582,014.150.0594,675,825.820.0431.59主要系境外公司应付长期税款增加所致
项目期末账面价值(元)受限原因
货币资金480,045,958.42开具银行承兑汇票、保函保证金等
长期应收款3,170,173,800.59质押贷款
存货17,999,653,553.98贷款抵押及查封,详见附注七、7“存货”
无形资产33,062,673,391.35贷款抵押
应收票据(应收款项融资)3,071,235,230.22质押、或贴现取得贷款
合计57,783,781,934.56

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

报告期内,公司业务范围涵盖工程建设、工业制造、投资运营、综合服务,公司所处行业为建筑业。

1.行业宏观政策分析

详见本报告“第三节 公司业务概要”和“第四节 经营情况讨论与分析”的相关内容。

2.细分行业发展状况

(1)基建工程

公司具有水利水电工程、电力工程、公路工程施工总承包特级资质,是水利电力工程建设行业的龙头企业;同时,公司还拥有市政公用工程、公路工程、港口与航道工程、施工总承包一级资质等。目前,公司拥有多家规模较大、专业实力领先的大型建筑子企业,广泛涉足铁路、公路、核电、机场、港口、风电、桥梁、轨道交通、市政等领域,建筑板块持续健康快速发展。

报告期内,公司全年完成基础设施建设签约1334.42亿元。

(2)房屋建设

公司及其成员企业具有房屋建筑工程施工总承包一级资质、园林绿化企业一级资质和园林古建筑专业承包二级资质,拥有以房屋建筑工程施工为主业的子公司。

报告期内,公司全年房建业务新签合同额261.71亿元。

3.公司专业技术、项目管理等方面的竞争优势

(1)专业技术优势

公司是国家创新型企业,贯彻落实“科技兴企、创新强企”的创新理念,围绕支撑主业发展、推动转型升级、促进科技与生产经营深度融合,建立科技工作全过程激励机制,激发公司科技创新活力,营造“重科技,讲实效”的科技工作氛围,全面发挥科技的支撑、引领作用,助力公司高质量可持续发展;依托高端智力团队力量,进一步推进院士专家工作站、博士后科研工作站、重点实验室的建设,在基础设施建设、智能建造、装备制造等领域通过资源整合、技术集成、成果应用,形成了一批具有自主知识产权的核心技术;持续坚持面向市场开发、面向生产经营、面向转型升级,重点提升专业能力的重大科研项目,集中攻关共性技术和重大关键技术难题,拥有的水环境治理、沥青改性、废弃钢渣利用、固废处理、冰(水)蓄冷、空气储能、高分子乳化剂配方等技术达到国际先进水平,同时打造了具有基础设施建设领域全专业施工能力,在筑坝、地下洞室施工、复杂基础处理、渡槽施工、大型机组安装等方面具有世界级施工技术水平。

2020年,公司围绕主营业务领域进一步完善关键核心技术专利布局,共获授权专利407项,其中发明专利40项;主参编标准发布17项,其中参编国标4项,主编行标6项;获得行业级以上科技奖45项,其中包括“三峡水利枢纽工程”获国家特等奖,行业影响力与话语权得到进一步提升。

(2)项目管理优势

公司打造责任体系、组织体系、制度体系、考核体系、支撑保障体系、信息化体系六大项目管理子体系,构建体系健全、制度完善、职责清晰、监督有效、过程受控、保障有力的项目管理体系。公司还全面梳理国内外的投融资建设项目、承(分)包项目,根据项目的商业模式、合同类型、生命周期等,系统归纳项目管理要素,编制项目全生命周期项目管理要素,指导和规范项目管理工作。

4.报告期内取得的建筑行业资质情况

报告期内,公司及所属单位建筑行业资质新增、升级27项。其中,建筑业施工总承包资质新增及升级13项,获得公路特级2项、建筑一级1项、公路一级2项、电力二级2项、矿山二级3项、市政二级1项、市政三级1项、水利水电三级1项;专业承包资质新增及升级12项,获得环保一级2项、地基基础一级1项、电子与智能化一级1项、防水防腐保温一级1项、桥梁二级2项、隧道二级2项、钢结构二级1项、河湖整治三级1项、地质灾害施工丙级1项;设计类资质即公路工程行业2项。

建筑行业经营性信息分析

1. 报告期内竣工验收的项目情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计
项目数(个)11022/1548
总金额365,000.42609,256.531,164,549.16/411,134.262,549,940.37
项目地区项目数量(个)总金额
境内442,471,871.01
境外478,069.36
其中:
亚洲228,049
非洲250,020.36
总计482,549,940.37
细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计
项目数量(个)7142400307802
总金额5,742,96341,912,8040019,969,94967,625,716
项目地区项目数量(个)总金额
境内65441,960,369
境外14825,665,347
其中:
亚洲6511,507,923
非洲543,264,289
欧洲及大洋洲51,933,635
美洲248,959,500
总计80267,625,716

3. 在建重大项目情况

√适用 □不适用

(1)在建重大项目进展

单位:万元 币种:人民币

项目名称业务 模式项目 金额工期完工百分比本期确认收入累计确认收入本期成本投入累计成本投入
阿根廷CC/LB电站EPC3,885,897.282015.02-2023.0341.54%153,044.011,614,153.99136,083.351,483,090.15
安哥拉卡古路卡巴萨水电站EPC2,814,000.002016.10-2024.0420.39%46,809.86573,691.2730,673.10472,050.41
田林至西林(滇桂界)公路工程DBFOT+使用者付费+可行性缺口补助1,915,062.512019.01-2022.1232%556,306.95676,307.09483,141.85597,384.15
四川省巴中至万源高速公路BOT+政府股权合作1,454,758.002016.12-2020.1296.60%342,900.501,356,568.17254,850.961,102,959.12
巴基斯坦DASU水电站大坝标EPC1,269,608.262017.06-2023.0312.54%66,467.87160,342.9754,208.70139,630.43
陕西省延长至黄龙高速公路项目PPP(BOT+资金补助)1,041,347.272018.09-2020.1288.66%492,909.61925,634.61477,200.00900,076.76
河北唐山丰南基础建设及棚户区改造工程项目PPP+EPC1,000,000.002015.11-2022.0557.83%116,321.92561,510.5984,015.90455,905.33
项目名称定价机制回款安排融资方式
唐山丰南基础建设及棚户区改造工程建安工程费用按照河北省相关预算定额下浮0-1%。回款来源:政府付费。建设资金回款方式:各单项工程按照项目公司投项目资本金由项目公司股东按照股权比例分别出资,由我公司负责出
入的建设资金在合同约定的政府付费日之日起在4至9年内每年按等额比例支付。投资回报回款方式:建设期投资回报按月计算,按季支付;运营期投资回报按年计算并支付。资的项目资本金来源公司自有资金。其他配套资金由项目公司向金融机构申请项目贷款解决。
项目名称定价机制回款安排融资方式政策优惠特许经营运营期限收入来源及归属保底运营量投资收益保障措施
四川省巴中至万源高速公路项目工程费用计价原则按照政府方财政评审价格执行,不下浮。回款来源:项目公司支付。建设资金回款方式:项目公司按月结算支付。投资回报回款方式:通过项目公司特许经营及政府缺口补助收回投资。项目资本金由项目公司股东按照股权比例分别出资,由我公司负责出资的项目资本金来源公司自有资金。其他配套资金由项目公司向金融机构申请项目贷款解决。项目申请国家政策性补助资金。项目特许经营报告期内车辆通行收费、服务设施配置、广告经营等。30年收入来源:特许经营报告期内车辆通行费收入、和其他间接收益(服务设施、广告经营收入等)。收入归属:项目公司股东根据《公司法》及有关法律、法规的规定以各自持有的股权比例分配公司的税后利润。招标人提供的年度最低需求收费收入×投资人投标函中报价比例项目入选财政部第四批PPP示范项目;项目实际年度通行费收入低于预期年度收入时,政府按收入不足部分对项目公司进行补助;政府补助纳入巴中市、达州市财政预算。
田林至西林(滇桂界)公路工程工程费用计价原则按照政府方财政评审价格执行,不下浮。回款来源:项目公司支付。建设资金回款方式:项目公司按月结算支付。投资回报回款方式:通过项目项目资本金由项目公司股东按照股权比例分别出资,由我公司负责出资的项目资本金来源公司项目申请自治区政府补助资金项目特许经营报告期内车辆通行收费、服务设施配置、广告经营等。29.5年收入来源:特许经营报告期内车辆通行费收入、和其他间接收益(服务设施、广告经营收入等)。收入归属:政府方持股30%,全投资收益率未运营期政府方提供年度运营补助,满足77%通行量保底。项目入选财政部示范项目;项目通行量77%保底;项目资全投资内部收益率5.95%保底。
公司特许经营及政府运营期固定补贴收回投资。自有资金;不少于项目总投资2%的自治区政府建设期补助资金;其他配套资金由项目公司向金融机构申请项目贷款解决。达到5.95%时不分红;全投资内部收益超过5.95%,按约定及持股比例分红。
陕西省延长至黄龙高速公路项目施工总承包合同建安工程费用下浮15.5%。回款来源:项目公司支付。建设资金回款方式:项目公司按月结算支付。投资回报回款方式:通过项目公司特许经营收回投资项目资本金由项目公司股东按照股权比例分别出资,由我公司负责出资的项目资本金来源公司自有资金。其他配套资金由项目公司向金融机构申请项目贷款解决。国高网车购税补贴项目特许经营报告期内车辆通行收费、服务设施配置、广告经营等。28年收入来源:特许经营报告期内车辆通行费收入、和其他间接收益(服务设施、广告经营收入等)。收入归属:项目公司股东根据《公司法》及有关法律、法规的规定以各自持有的股权比例分配公司的税后利润。项目入选财政部第四批PP示范项目;批复概算金额合计大于或小于招标投资5%的相应调整特许经营期,最高不超过30年。

4. 报告期内累计新签项目

√适用 □不适用

报告期内累计新签项目数量299(个),金额2,712.17亿元人民币。

5. 报告期末在手订单情况

√适用 □不适用

报告期末在手订单总金额7,158.18亿元人民币。其中,已签订合同但尚未开工项目金额3,941.51亿元人民币,在建项目中未完工部分金额3,216.67亿元人民币。

其他说明

□适用 √不适用

6. 其他说明

√适用 □不适用

(1) 按细分行业汇总披露近三年工程项目营业收入

单位:万元 币种:人民币

项目2018年占营业收入比重(%)2019年占营业收入比重(%)2020年占营业收入比重(%)
房屋建设186,924.311.86250,027.302.27540,058.914.80
基建工程3,909,737.9538.853,991,783.8436.314,700,620.2641.74
其他建筑行业1,357,191.9313.492,347,595.3821.351,894,987.1416.83
合计5,453,854.2054.206,589,406.5259.937,135,666.3063.37
项目2018年占营业成本比重(%)2019年占营业成本比重(%)2020年占营业成本比重(%)
房屋建设179,492.292.13234,646.572.55503,564.085.44
基建工程3,423,306.5040.663,516,862.3338.254,014,817.1043.35
其他建筑行业1,108,342.5613.162,036,666.8322.151,611,900.9417.40
合计4,711,141.3555.965,788,175.7362.956,130,282.1266.19

要求不降低,各级质量管理工作能随施工(生产)同步推进,严格落实“质量第一、严格管理”的要求,避免了各类质量事故的发生。

2020年,公司荣获管理体系标准发展论坛组委会授予的2019-2020年度全国管理体系质量标杆奖;荣获省部级及以上优质工程奖25项。其中国家级优质工程奖4项,为海南海棠福湾项目(南区度假酒店)、深圳4×300MW抽水蓄能电站工程(土建、金结)、宜昌市江城大道市政工程;中国建筑工程装饰奖1项,海南海棠福湾项目(南区度假酒店)。

(4)公司安全生产制度运行情况

2020年,公司持续完善安全管理制度体系,有效保持17项安全管理制度,并根据国家政策法规、行业规范及公司实际适时修订。2020年,公司新订了《安全生产履职督查实施办法(试行)》,修订了《安全生产委员会议事规则》《安全生产责任制管理办法》,总体上,公司安全管理制度执行较好,各项举措能落地见效。

1.安全管理组织体系

2020年,公司根据领导分工调整,及时更新了安全生产领导机构(安全生产委员会),配置了安全生产分管领导(安全总监),设置了安全生产监督部,按照国家法律法规、行业规范及上级要求,配齐配足了安全生产监督管理人员。

2.安全生产责任体系

2020年,修订了《安全生产责任制管理办法》,进一步明晰了企业负责人和高管、本部职能部门和各单位的安全生产职责。制定出台了《安全生产履职督查实施办法(试行)》,细化落实“管业务必须管安全”“管生产必须管安全”“谁主管、谁负责”的法定要求,推动安全生产全员履职尽责。

3.三重预防机制

一是构建三重预防机制。2020年,为强化落实企业反违章法定职责,公司在风险防控和隐患排查治理双重预防机制的基础上,构建安全生产风险、隐患与违章“三重预防机制”,对《生产安全风险管理办法》《安全生产事故隐患排查治理管理办法》进行修订,并出台《反违章管理办法》。

二是规范安全风险分级管控。2020年,公司科学辨识施工生产、新冠疫情、防汛及自然灾害、赶工等因素形成的风险,重点聚焦机械伤害、起重伤害、坍塌、高处坠落等重大风险,建立了与重点监管单元常态化联络机制,将重大风险作业部位纳入远程视频监控范围,落实危大工程施工现场旁站监督要求,确保安全风险可控受控。

三是强化隐患排查治理。2020年,公司持续加大检查及隐患排查治理力度,组织各单位深入开展春季、秋冬季安全大检查,及时整改各类隐患。2020年,公司本部共计开展安全检查45次,年度23个安全生产重点监控项目全部检查到位。

4.落实安全生产“重奖重罚”

2020年度,公司严格执行《安全生产奖惩办法》,设立了安全生产奖励基金,用于安全生产奖励。强化运用安全生产奖励基金的激励作用,严格兑现奖励。

5.安全生产信息化建设

2020年,公司持续加大安全生产信息化建设,运用安全管理信息系统、安全在线教育平台开展查隐患、纠违章、教育培训等工作,并将安全管理制度制作成视频课件,通过安全在线教育平台学习,效果显著。

6.安全生产投入

2020年,公司及各单位严格按照国家要求、公司《安全生产费用管理办法》等,足额计提安全生产费用,规范安全生产费用使用,并实施安全生产费用专项审计工作。

7.应急管理

2020年,公司本部修编完善了“1+16+N”应急预案体系,持续加强应急能力建设,提高应急处置能力。

8.体系运行与安全生产标准化建设

2020年,公司顺利通过交通运输建筑施工企业安全生产标准化一级达标企业的年度复核,完成水利施工企业安全生产标准化年度复评,有序推进电力安全生产标准化达标评价工作,并大力开展安全生产示范项目建设,推动示范引领。

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

持有其他上市公司股权情况

证券代码证券简称最初投资成本期初持股比例(%)期末持股比例(%)期末账面值报告期损益报告期所有者权益变动(元)会计核算科目股份来源
(元)(元)(元)
000783长江证券203,944,296.502.462.461,141,384,876.8020,381,872.80145,526,571.79其他权益工具投资原始股
合计203,944,296.50//1,141,384,876.8020,381,872.80145,526,571.79//
所持对象名称最初投资金额(元)期末账面价值(元)报告期损益(元)报告期所有者权益变动(元)会计核算科目股份来源
华融证券股份有限公司435,326,221.40706,848,688.75139,601,179.24其他非流动金融资产债转股
湖北银行股份有限公司20,401,000.0020,401,000.002,397,691.10其他非流动金融资产原始股
合计455,727,221.40727,249,688.75141,998,870.34//
被投资公司名称主营业务投资额 (万元)持股比例资金 来源合作方投资期限产品类型本期投资盈亏(万元)是否涉诉
广西柳州威奇化工有限责任公司工业炸药生产、销售、运输、工程施工业务57,749.0079%自有资金和贷款广西柳州威奇化工有限责任公司30年工业炸药4231.07

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

序号项目名称项目投资总额 (万元)项目进度本年度投入金额(万元)累计实际投入金额(万元)资金来源
1北京中国府1,086,912.00已开盘,处于精装修施工阶段74,049.38834,140.31贷款、自有资金、销售回款
2北京紫郡蘭园823,434.00已开盘,处于主体结构施工阶段83,433.34734,275.09贷款、自有资金、销售回款
3南京中国府560,153.00已开盘,处于外装施工阶段75,406.38508,683.88贷款、自有资金、销售回款
4合肥中国府448,299.00一期洋房已交付,二期处于主体结构施工阶段32,508.00388,528.90贷款、自有资金、销售回款
5合肥紫郡府227,932.00已竣工,处于销售阶段24,591.22214,142.00贷款、自有资金、销售回款
6南京紫郡府351,520.00叠拼已交付;高层已开盘,处于销售阶段48,522.11324,845.63贷款、自有资金、销售回款
7武汉紫郡蘭园117,700.00住宅已交付;公寓部分处于外装施工阶段22,995.4898,072.09贷款、自有资金、销售回款
8海南海棠福湾974,333.00北区住宅处于现房销售阶段;南区公寓式酒店在建;嘉佩乐酒店已营业40,879.87806,265.75贷款、自有资金、销售回款
9上海玫瑰公馆160,846.00已交付6,504.90158,895.22贷款、自有资金、销售回款
10南京紫郡蘭园908,843.00一期已交付;二期住宅已交付;办公部分处于主体结构施工阶段75,156.01603,645.72贷款、自有资金、销售回款
11上海玉兰花园北区549,412.00住宅已交付,处于尾盘去化阶段;商业处于前期策划阶段40,146.73387,170.88贷款、自有资金、销售回款
12上海紫郡公馆225,781.00已交付34,205.78453,780.61贷款、自有资金、销售回款
13苏州知丘别墅159,323.00已开盘,处于销售阶段20,115.63125,611.78贷款、自有资金、销售回款
14杭州中国府997,035.00未开盘(现房销售项目),处于主体结构施工阶段68,089.63608,096.66贷款、自有资金
15广州紫郡府522,926.00项目已交付,处于尾盘去化阶段62,712.10477,245.19贷款、自有资金、销售回款
16成都紫郡蘭园218,594.00已交付20,975.30201,476.59贷款、自有资金、销售回款
17上海玉兰花园南区486,451.00住宅已交付,处于尾盘去化阶段;商业处于外装施工阶段34,205.78453,780.61贷款、自有资金、销售回款
18武汉国际广场南区242,068.00公寓已开盘,处于主体结构施工阶段;商业暂未开业21,100.02164,941.36贷款、自有资金、销售回款
19武汉琨瑜府393,464.00已开盘销售,部分处于主体结构施工阶段25,259.27291,268.78贷款、自有资金、销售回款
20重庆国博城622,534.00一二三期已交付,四五六期在建,七期未开工31,116.19524,382.00贷款、自有资金、销售回款
21南京G30362,894.00未开盘,处于主体结构施工阶段10,031.94248,904.76贷款、自有资金、销售回款
22苏州紫郡蘭园117,700.00已开盘,处于外装施工阶段13,317.9290,740.28贷款、自有资金、销售回款
23重庆欧麓花园城767,866.00一二期已交付,三四五期在建,六期未开工53,297.61523,810.87贷款、自有资金、销售回款
24南京鼓悦蘭园485,576.00已开盘,处于主体结构施工阶段39,280.71366,305.86贷款、自有资金、销售回款
25广州南沙2019NJY-15地块1,740,653.00一期已开盘,处于主体结构施工阶段40,329.41487,919.41贷款、自有资金、销售回款
26重庆御湖蘭园227,604.00已开盘,处于主体结构施工阶段31,813.77101,913.77贷款、自有资金、销售回款
项目名称投资成本期末余额资金来源本期购入本期出售对当期利润的影响公允价值变动
其他权益工具投资203,944,296.501,141,384,876.80自有资金20,381,872.80171,207,731.52
其他非流动金融资产5,357,600,220.236,488,116,910.82自有资金855,898,900.09143,125,195.00573,028,234.62546,042,965.77
合计5,561,544,516.737,629,501,787.62855,898,900.09143,125,195.00593,410,107.42717,250,697.29

1、主要二级子公司分析

单位:元 币种:人民币

单位名称主要产品或服务注册资本资产金额所有者权益金额归属于母公司所有者的净利润
中国葛洲坝集团国际工程有限公司水利水电建筑施工1,383,000,000.0011,287,006,969.932,413,733,584.6336,248,681.98
中国葛洲坝集团第一工程有限公司水利水电建筑施工1,047,811,400.0013,835,383,127.403,238,302,095.41499,647,439.73
中国葛洲坝集团第二工程有限公司水利水电建筑施工1,000,000,000.005,678,242,972.371,749,828,909.8577,325,461.97
中国葛洲坝集团第三工程有限公司水利水电建筑施工462,560,000.008,989,942,409.922,346,040,647.82158,672,562.58
中国葛洲坝集团路桥工程有限公司水利水电建筑施工1,604,902,200.0011,733,783,025.113,476,484,416.60176,262,701.33
中国葛洲坝集团建设工程有限公司水利水电建筑施工700,000,000.007,190,414,709.37718,135,210.3217,644,131.58
中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司水利水电建筑施工1,065,116,300.0010,589,830,303.852,622,412,590.84220,454,971.97
中国葛洲坝集团市政工程有限公司水利水电建筑施工400,000,000.005,855,808,755.391,356,629,280.97184,131,474.38
中国葛洲坝集团机电建设有限公司水利水电建筑施工450,000,000.008,416,410,080.751,854,720,476.8162,938,879.75
中国葛洲坝集团电力有限责任公司水利水电建筑施工500,000,000.007,857,432,432.681,385,565,149.75139,361,570.34
中国葛洲坝集团勘测设计有限公司水利水电工程施工222,323,408.64638,522,633.72470,294,429.9417,590,275.25
中国葛洲坝集团海外投资有限公司海外投资5,000,000,000.0013,945,087,887.375,663,658,866.6130,094,523.48
中国葛洲坝集团水务运营有限公司水务运营779,000,000.009,128,819,820.455,865,169,075.45118,463,046.28
葛洲坝集团交通投资有限公司公路运营6,000,000,000.0011,852,642,859.296,740,411,794.81341,027,152.79
中国葛洲坝集团房地产有限公司房地产开发、商品房销售6,000,000,000.0079,802,116,946.398,753,416,952.38113,141,277.62
中国葛洲坝集团水泥有限公司水泥生产、销售3,128,840,200.0020,052,221,843.469,570,516,966.69157,377,576.89
中国葛洲坝集团易普力股份有限公司民用炸药的生产、销售700,000,000.004,771,573,838.412,333,273,458.40475,073,131.55
中国葛洲坝集团装备工业有限公司装备制造1,000,000,000.001,646,720,374.151,128,723,065.97-19,866,713.30
杭州华电华源环境工程有限公司环保工程施工64,482,775.00998,701,283.43383,583,691.0643,522,688.08
中国葛洲坝集团生态环境工程有限公司环保业务500,000,000.001,412,386,156.63487,934,574.893,342,483.84
葛洲坝集团贸易发展有限公司贸易业务1,000,000,000.001,527,109,229.72537,079,309.077,933,113.00
中国葛洲坝集团融资租赁有限公司融资租赁业务1,000,000,000.00441,773,571.61333,674,725.468,587,462.39
福州市江阴工业区葛洲坝填海投资有限公司基础设施投资与运营600,000,000.001,682,302,649.55615,118,477.238,406,438.95
葛洲坝(海口)引水工程投资有限公司投资建设、运营管理700,000,000.003,233,785,217.552,019,093,153.7838,401,100.24
葛洲坝(海口)水环境治理投资有限公司投资建设、运营管理164,000,000.00665,474,376.86188,781,149.343,118,007.86
北京葛洲坝正和于永水环境治理有限公司基础设施投资与运营89,400,000.00336,807,391.6732,195,708.11-7,151,691.89
四川葛洲坝巴通万高速公路有限公司高速公路投资建设及运营4,329,000,000.0018,365,194,126.424,175,974,000.00
葛洲坝水务(台州)有限公司基础设施投资与运营130,000,000.00600,797,858.63108,296,861.95-4,427,201.86
葛洲坝水务(荆门)有限公司投资建设、运营管理423,000,000.001,754,661,276.19422,436,799.09175,531.90
合肥葛洲坝高新管廊投资建设有限公司基础设施投资与运营420,000,000.001,787,125,861.50420,075,117.4886,104.65
葛洲坝新扶(南宁)公路建设投资有限公司高速公路投资建设及运营416,747,000.001,181,258,691.51416,747,380.00
乐清葛洲坝投资有限公司投资建设、运营管理30,000,000.0078,922,414.1730,000,000.00
葛洲坝(惠州惠阳)投资建设有限公司投资建设、运营管理60,000,000.00486,321,170.6398,000,000.00
葛洲坝(海南)建设投资有限公司投资建设、运营管理1,000,000,000.00187,596,568.47178,042,670.51481,445.81
葛洲坝(宜昌)民生工程投资建设有限公司投资建设、运营管理36,000,000.00201,788,698.2453,820,000.00
葛洲坝云梦城市基础设施投资建设运营项目有限公司投资建设、运营管理10,730,000.00455,662,979.84123,400,000.00
新疆葛洲坝玉龙喀什水利枢纽开发有限公司投资建设、运营管理200,000,000.00891,291,242.63794,852,062.17
单位营业收入营业利润归属于母公司所有者的净利润
葛洲坝集团交通投资有限公司1,536,870,436.81787,848,049.44341,027,152.79

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1.工程建设业务

当前,以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局正在形成,国内疫情对经济的影响或将减轻。“两新一重”等新政策将带动投资回升,国家重大区域战略、乡村振兴、污染防治、生态建设、新型城镇化建设将形成新的增长极和增长带,房地产市场保持平稳健康发展,同时聚焦脱贫攻坚、铁路、公路水运、机场、水利、能源、农业农村、生态环保、社会民生等重点领域短板持续发力,仍将是基建行业发展的重点。

2.工业制造业务

水泥业务。

水泥行业产能过剩局面未根本性改变、市场不确定因素增多、环保治理压力等一系列不利因素,给行业发展带来严峻挑战。未来,水泥行业将加快淘汰落后产能,实行差异化错峰生产,企业兼并重组持续推进,行业集中度将进一步提高,绿色化、智能化发展之路不断加快,实现总产能压缩和市场优化布局。在国家新政策支持下,机制砂石行业将迎来新的发展机遇。国家鼓励水泥企业开展水泥窑协同处置业务,大量的城乡废弃物给水泥窑协同处置业务带来重要机遇,且每年10%左右增长。

民用爆破业务。

民爆行业进入结构调整、转型升级、技术进步、产业融合关键期,行业内企业积极开展重组整合,落后产能加速出清,优质资源将进一步向拥有完整产业链、一体化程度高、区域控制能力强的企业倾斜。矿山施工总承包已经进入稳定阶段,将带动民爆业务稳定发展。国家推进矿山整治和绿色矿山建设,大力推广应用机制砂石,支持重点区域投放大型砂石采矿权,为民爆企业依托现有业务实现延伸产业链提供了重要机遇。

环保业务。

环保是社会经济发展的重要一环,是社会安定和谐、经济可持续发展的重要保障。当前环保在我国社会经济中的地位上升到历史最高,同时环保的发展进入关键时期。未来国家将持续加大重大生态系统保护修复,推进城市生态修复、功能完善工程,因地制宜推进农村改厕、生活垃圾处理和污水治理,实施河湖水系综合整治。国家明确提出探索开展环境综合治理托管、生态环境导向的开发(EOD)模式等环境治理模式创新,提升环境治理服务水平,推动环保产业持续发展。

高端装备制造业务。

高端装备制造业是国家战略性新兴产业七大领域之一,是我国战略的基点,在部分高端制造领域取得显著成绩,高端装备制造业已经成为我国国民经济的支柱产业。当下以需求侧为中心的能源供给结构亟待优化、创新与重塑,加速形成了以高端核心装备制造供应和综合解决方案提供为主的综合能源服务产业,成为发展的新风口。

3.投资运营业务

房地产业务。

近年来,房地产的调控政策保持较强的连续性和稳定性,在房住不炒、因城施策的主基调下,房地产行业总体发展平稳,但区域分化、企业分化仍在加剧。随着我国城市化进程不断推进,城市住房刚性需求稳定,改善需求持续释放,在重点城市群和核心城市、差异化细分市场仍有较大发展机遇。受信贷政策缩紧影响,房企整体融资环境持续紧张,尾部企业退出,行业市场洗牌加速,集中度不断提高。城市公园改造、养老大健康、智慧城市建设、传统产业搬迁转型、专业型产业园区新建等综合开发项目,有望成为在核心城市布局的主战场和主渠道。

公路业务。

《交通强国建设纲要》提出要建设现代化高质量综合立体交通网络,构建便捷顺畅的城市(群)交通网,形成广覆盖的农村交通基础设施网,构筑多层级、一体化的综合交通枢纽体系。未来几年,公路建设仍将处于集中建设、加快成网的关键时期,交通运输网络正在逐步形成。发展路衍经济成为高速公路投资运营企业拓展业务、寻求新的经济增长极的重要方式。随着高速公路“全国一张网”工程不断深入推进,高速公路运作效率不断提升,社会经济效益得到充分发挥。

水务业务。

近年来,水务市场投资和运营主体多元化水平提升,供水管网分布日益科学合理、供水能力大幅增强,行业规模持续增长。水务行业呈现项目大型化、综合化特征,市场化、产业化程度加深,整合力度逐步加大。未来,我国城市和县城供水量及污水处理量保持稳定增长趋势,城镇污水收集和处理设施短板加快补齐,黑臭水治理、农村等水环境治理领域需求正快速增长,水务行业持续向好发展。

4.综合服务业务

金融业务。

中央经济工作会议指出要继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策。积极的财政政策要提质增效、更可持续,保持适度支出强度,增强国家重大战略任务财力保障,在促进科技创新、加快经济结构调整、调节收入分配上主动作为。稳健的货币政策要灵活精准、合理适度,保持货币供应量和社会融资规模增速同名义经济增速基本匹配,加大对科技创新、小微企业、绿色发展的金融支持。

贸易业务。当前,受全球疫情和贸易保护主义冲击,全球贸易陷入疲软萎缩,我国外贸进出口面临的困难加大,大宗商品市场动荡,不确定、不稳定性因素增多。但是,我国拥有完整的工业体系以及超大规模的内需市场,贸易行业长期向好的基本趋势不会改变。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司未来五年总体战略是:坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引,立足新发展阶段,贯彻新发展理念,融入新发展格局,大力发展建筑主业,完善产业链条、提升资源整合能力、创新商业模式和向高端业务转型,提升发展质量和经营效益;通过投资并购、高端合作,不断开发新产品、开拓新市场、采用新的生产方式和管理方式,做大做强工业制造业务;尽快优化知识结构、治理结构、产业结构、市场结构、资产结构、人才结构、盈利结构、成本结构和薪酬结构,全面深化产融融合、产信融合和产技融合,力争在2025年基本建成具有较强国际竞争力的全球基础设施综合解决方案供应商。

1.工程建设业务

坚持建筑业“根”和“魂”定位,继续深度推进建筑业子企业专业化发展,推动建筑子企业专业化改造走深走实,提升建筑企业的核心竞争力、品牌影响力和发展源动力。加大建筑业务国际国内市场开拓力度,继续审慎拓展PPP业务,通过商业模式和融资模式创新、小额参股等方式,带动非电工程业务的增长;全面推进协同经营工作,发挥互补优势。坚持内涵式发展和外延式发展相互结合、相互促进,强化外部优质设计和施工资源整合,不断完善产业链条,打造“开发、投资、设计、建设、运营”的一体化经营能力。围绕“大电力、大交通、大建筑、大环保、新基建”等重点领域,深入分析“十四五”细分领域和区域市场空间,以工业化筑基,用信息化和数字化赋能,推动建筑业智慧转型,大力推进建筑工业化、数字化、智能化升级,加快建造方式转变,推动建筑业高质量发展。坚持国际优先发展战略,提升国际工程总承包业务发展质量,稳步提升管理咨询业务能力和规模。

2.工业制造业务

水泥业务。

继续坚持“做水泥行业的环保领跑者”的发展思路,聚焦水泥生产与销售主业,稳健发展商混、砂石骨料业务,积极拓展水泥窑协同处理固体废弃物业务,形成业务联动发展。强化精细化管理,不断提质增效,提高主业核心竞争能力。综合运用并购重组、股权合作、产能置换等方式提升产能规模。紧紧围绕“一带一路”倡议和国际产能合作机遇,发挥技术、管理优势,拓展海外市场。

民用爆破业务。

继续坚持“技术进步、适度并购、走出国门”的方针,聚焦民爆器材生产、销售、爆破服务一体化业务,积极拓展矿山总承包、砂石骨料、军民融合相关领域,促进业务一体化发展。做优做专民爆业务。加快并购重组,保持国内领先,实现区域控制;围绕民爆服务的新技术、新产品、新业态,积极发展矿山开采、安防科技、军民融合等业务,寻求新的增长点,支撑民爆主业发展。加快“走出去”步伐,加大海外投资力度。

环保业务。积极发展再生资源回收与利用等业务。聚焦水环境综合治理、土壤修复、生活垃圾处理等业务,提供生态环境治理系统化解决方案。通过并购、投资拉动、产业联动等方式,重点围绕水环境治理、土壤修复领域加快市场拓展。高端装备制造业务。聚焦能源、环保高端装备产业,发展主业关联装备制造业务,为客户提供规划设计、投融资、产品、工程、运维服务为一体的综合应用解决方案,逐步向高端能源装备制造领域拓展。聚焦公司核心设备、海外设备、通用设备的运行管理、集散、中转、租赁等有偿服务,为公司建筑业务提供优质、专业、高效的建工装备服务。

3.投资运营业务

房地产业务。聚焦商品房开发、城市更新、区域综合开发、产业园开发等业务,稳健发展房地产业务,做强做优物业管理业务,择机进入旅游地产、养老地产、特色小镇、新型产业园等产业领域。以实现最大价值创造为目标,转变发展模式,积极推进实施片区开发项目,实现创新转型,拉动建筑主业发展。坚持快周转、快去化、快回款,盘活存量资产,降低资产负债率。改进项目运作模式,加强产业导入合作,强化高端资源嫁接,打造高端产业联盟,打造国内一流房地产开发企业。公路业务。提升投资、建设、运营一体化能力,致力于打造行业领先的交通基础设施投资建设运营公司,树立“葛洲坝交投”知名品牌。聚焦国内高速公路及其他收费公路、停车场等交通基础设施的投融资、建设、运营和资本运作以及高速公路委托运营业务,城市轨道交通工程投融资、建设。加强商业策划,挖掘服务区特色餐饮与购物、交通旅游、文化旅游、物流仓储等资源优势,积极开发路衍经济,打造新的经济增长极。水务业务。聚焦水源、供水、污水、管网及水环境综合治理等领域的投资、建设及运营业务,积极向水务咨询服务、污泥处置、水处理产品生产销售等上下游产业延伸,打造投资、建设、运营一体的国内领先、国际一流的专业化水务环境综合服务商。以PPP、BOT等模式开展新建、提标及扩建,快速做大规模的同时带动公司工程承包业务。以并购模式获取优质存量资产,加大资本运作力度,盘活存量资产,提升可持续投资能力。

4.综合服务业务

金融业务。聚焦资金管理、基金管理、融资租赁等金融业务,为公司转型升级和高质量发展提供基础保障作用。贸易业务。坚持依托主业、服务主业、赋能主业,稳健开展与公司主业相关的工程贸易、国际贸易等业务。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1.2020年生产经营计划完成情况

2020年合同签约计划2,600亿元,实际新签合同2,712亿元。营业收入计划1,230亿元,实际完成1,126.11亿元。投资计划900亿元,实际完成582.6亿元。公司投资计划未能完成的主要原因:一是受疫情等因素影响,部分融资建设项目年度投资计划未完成,部分股权投资项目及固定资产投资项目暂缓推进,部分并购项目尚处于准备期;二是部分房地产项目进度有所滞后,且无新增土地储备投资。

2. 2021年主要生产经营计划及工作措施

(1)主要指标计划

2021年合同签约计划3,300亿元,营业收入计划1,450亿元,投资计划1,168亿元。

(2)主要工作举措

2021年,公司将科学系统谋划公司发展战略,认真编制“十四五”战略规划,始终坚持战略引领;持续深化公司系列改革,全面推动各项改革落实落地和促进管理升级;推进企业治理规范运作和提档升级,全力推动公司实现高质量可持续发展。主要措施如下:

1. 科学系统谋划公司发展战略,全面深化改革,提升管理水平。针对制约发展的突出矛盾和问题,持续优化公司系列改革措施,激发企业发展活力,加快适应性组织建设和业务结构“调、转、升”等工作。坚持市场化改革方向,高起点、高标准、高质量谋划好顶层设计、工作举措和战略管理等工作。建立系统完备、科学规范、运行高效、富有葛洲坝特色的现代化企业管理体系。

2.坚持市场开发是第一要务。持续优化市场布局,持续完善国内市场区域布局,积极抢抓乡村振兴、“两新一重”等重大机遇。完善工作机制,尽快制定切入乡村振兴、轨道交通、高速公路三个领域重大项目的可行性方案,助理市场开发实现新突破。不断强化商业模式创新,围绕多个维度,做实做细市场分析,积极探索新的市场开发商业模式,增强市场竞争力。

3.强化项目管理不放松。要坚持“履约为本、效益为根、品质为基、品牌为先”,促进项目管理向科学管理、全面数字化管理转变,完善项目管理体系,提升项目管理水平。要抓好重大项目履约,围绕关键点,做好项目前期策划,加强项目技术研究和论证,加快推进重大项目。

4.持续抓好国际市场开发。调整完善国际业务管理体制,出台国际项目管理决策事项清单,加强海外机构治理。完善授权体系,加大成员企业协同“走出去”力度,分级分类动态调整国别市场和专业市场,优化资源配置,扩大国别深耕效应。要坚持“一国一策、一点一策”,加强项目策划与计划管理。统筹疫情期间人员配置工作,确保正常履约。稳健推进海外投资业务。

5.增强资本运作能力。加强融资管理顶层设计,进一步完善融资类业务管理制度和操作指引,做实做细融资管理。加强政策研究和运用,加快落实新增项目融资,持续优化融资结构。提升资本市场融资能力,灵活运用各类融资工具,拓宽融资渠道,降低融资成本,优化财务结构。培育子公司独立融资能力,压实融资主体责任。

6.常态化抓好疫情防控。国内要毫不放松地抓好“外防输入、内防反弹”工作,确保不出现规模性输入和反弹。国际疫情防控方面抓好责任分解落实、保障机制、人员管控、经验共享、公共安全防范“五个强化”。有序安排海外人员接种疫苗,做到应接尽接。切实加强境外员工关心关爱,有效落实“两稳”工作,确保疫情风险在控可控、人员健康安全。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

公司在收集、整理和分析风险信息的基础上,组织开展了风险评估工作,根据统计评估结果及公司风险评价标准,认定公司可能面临疫情风险、国际化经营风险、PPP项目风险和房地产业务风险。

1.疫情风险

(1)风险描述:在全球疫情没有得到有效控制而且呈现加速蔓延的大背景条件下,我国本土疫情呈散发、多点散发甚至局部出现聚集性疫情,将成为常态。

(2)应对措施:一是常态化抓好国内疫情防控。要毫不放松地抓好“外防输入、内防反弹”工作,确保不出现规模性输入和反弹。严格落实防控意识、防疫责任、防疫措施、警示宣贯“四个不放松”要求,进一步健全防控方案,压实防控责任。二是着力抓好国际疫情防控。要提高政治站位,强化责任担当,坚持把海外员工生命安全和身体健康放在首位,慎终如始抓好境外疫情防控。强化疫情防控分区分级和网格化管理,加强防疫物资和药品保障,做细人员预防、隔离和救治,扎实做好“双稳”工作,确保疫情风险可控、员工思想稳定和健康安全。

2.国际化经营风险

(1)风险描述:一是在进行国际业务决策时,受东道国选择、宏观政治经济法律环境、合作伙伴尽调、经营策略的制定与执行等多种因素影响,投资决策风险较大;二是在项目建设或运营过程中,受东道国政治经济环境、 社会治安、汇兑限制或汇率变化、瘟疫或流行病等因素影响,项目实施难度较大。

(2)应对措施:一是做好国际市场开发。深耕“一带一路”沿线国家市场,做好商业模式研究,加大现汇项目、有较大影响力项目的信息跟踪和市场开发力度,提高项目签约质量。二是加大国别风险预判。加大对境外项目东道国的国别风险、行业风险的提前研判和分析预警,通过前期国别调研,对公司重点投资国别的政治、经济、社会安全和法律环境进行分析,尽量避免项目难以实施造成经济损失。

3.PPP项目风险

(1)风险描述:一是PPP业务的有关法律法规不够完善,相关部委和地方政府出台的法律文

件对PPP业务的要求日趋严格,可能导致项目运作风险增加;二是PPP项目推进需要投入大量资金,如融资不畅通,可能导致项目无法按预期实施。

(2)应对措施:一是加强政策研究和运用。深入研究国家、相关部委及省市关于PPP业务的法律法规及政策,论证PPP项目运作过程中的潜在风险,及时调整运作机制。二是统筹开展项目融资,制定详细融资工作推进计划,明确责任和期限,推动融资落实。

4.房地产业务风险

(1)风险描述:在“房住不炒”的总基调下,国家出台的一系列房地产调控措施直接影响房地产业务发展走势。

(2)应对措施:一是加强政策变化分析。建立房地产发展趋势研判机制, 提升应对政策变化的及时性和准确性。二是多渠道获取优质土地资源。创新拿地模式,积极采用产城融合、旧城改造、棚改、一二级联动、地铁上盖、PPP联动等模式,获取优势土地资源,做到快速建设和销售。

(五) 其他

√适用 □不适用

资本支出承诺合同安排(万元)时间安排融资方式资金安排来源资金成本及使用说明
股权产权投资项目2,027,706.002021年股权与债务融资银行贷款自有资金外部股东投入及其他基准利率
固定资产投资项目1,672,279.002021年股权与债务融资银行贷款自有资金外部股东投入及其他基准利率
房地产开发项目2,000,652.002021年股权与债务融资银行贷款自有资金外部股东投入及其他基准利率
融资建设项目5,980,144.002021年股权与债务融资银行贷款自有资金外部股东投入及其他基准利率

报告期内,公司完成了2019年度利润分配方案。公司2019年度利润分配以总股本4,604,777,412股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币1.56元(含税),共计分配现金人民币718,345,276.27元。公司2019年度现金分红政策经公司董事会和股东大会审议通过后实施,分红的决策程序符合规定,独立董事尽职履责对分红方案在董事会上进行了充分的讨论;分红比例高于中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发〔2012〕37号)和交易所《上市公司现金分红指引》和《公司章程》规定的比例要求。具体详见公司于2020年7月31日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和交易所网站上披露的《公司2019年度利润分配实施公告》(临2020-051)。

3.2020年经董事会审议的2020年利润分配预案

以公司总股本4,604,777,412股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币0.73元(含税),共计分配现金人民币336,148,751.08元,剩余利润结转下一年度。本年度公司不实施资本公积金转增股本。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年00.730336,148,751.083,343,723,034.2510.05
2019年01.560718,345,276.274,761,856,311.0315.09
2018年01.800828,859,934.164,082,606,341.5920.30

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺解决同业竞争中国葛洲坝集团有限公司在公司2007年实施换股吸收合并整体上市时,为避免同业竞争,葛洲坝集团承诺:吸收合并完成后,葛洲坝集团及所属其他企业不经营、不投资与发行人主业相同的业务,不与发行人发生同业竞争。承诺时间:2007年 承诺期限:长期不适用不适用
其他中国葛洲坝集团有限公司在公司2007年实施换股吸收合并整体上市时,为保证上市公司独立性,葛洲坝集团承诺:按照法律、法规及中国证监会规范性文件的要求,做到与发行人在资产、业务、机构、人员、财务方面完全分开,切实保障上市公司在资产、业务、机构、人员、财务方面的独立运作。承诺时间:2007年 承诺期限:长期不适用不适用
其他对公司中小股东所作承诺其他中国能源建设集团有限公司为保证本公司独立性,公司间接控股股东中国能源建设集团有限公司承诺:1.中国能建通过葛洲坝集团行使股东提案权、表决权等法律法规和葛洲坝公司章程规定的方式行使股东权利,依法参与公司的重大事项。2.中国能建除通过葛洲坝集团依法行使股东权利外,不以任何方式影响公司人员、资产、财务、机构、业务的独立。3.中国能建保证公司及其控制企业独立自主地运作,维护公司在生产经营、内部管理、对外投资、对外担保等方面的独立决策。4.中国能建维护公司依法依规提名、选举、聘任董事、监事和高级管理人员,不干预公司人事承诺时间:2013年11月21日 承诺期限:长期不适用不适用
任免决定。
其他中国能源建设集团有限公司为了避免与葛洲坝潜在的同业竞争,公司间接控股股东中国能源建设集团有限公司承诺:1.中国能建根据集团整体发展战略和定位,正在筹划中国能建整体上市方案,力求通过整体上市,消除与公司之间潜在的同业竞争。2.中国能建不会利用对公司的实际控制能力,损害公司及公司其他股东的合法权益。3.在公司的主营业务范围内,公司参与竞争的项目,中国能建及所属其他企业不参与竞争;在公司从事的其他业务领域如出现可能的竞争,中国能建及所属其他企业将以优先维护公司的权益为原则,避免同业竞争。还就避免与本公司同业竞争的履行期限承诺如下:在2020年12月31日前消除与公司之间的同业竞争。承诺时间:2013年11月21日、2014年4月22日 承诺期限:2020年12月31日之前不适用不适用
其他中国能源建设集团有限公司2020年2月4日,公司发布了《关于控股股东计划增持公司股份的公告》,公司控股股东中国葛洲坝集团有限公司拟在未来6个月内(自首次增持之日起算),通过上海证券交易所交易系统增持公司股票,增持数量不低于公司已发行股份的0.5%,不超过公司已发行股份的2%。葛洲坝集团承诺,在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。承诺时间:2020年2月3日 承诺期限:自首次增持之日起,未来6个月不适用不适用

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》(财会〔2020〕10号),自2020年6月19日起施行,允许企业对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让进行调整。按照该规定,对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让,可以选择采用简化方法进行会计处理。本公司对于属于该规定适用范围的租金减让选择采用简化方法进行会计处理。执行上述规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬340.00
境内会计师事务所审计年限2
名称报酬
内部控制审计会计师事务所中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)90

√适用 □不适用

报告期内,经公司2020年第五次临时股东大会审议通过,续聘中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务会计报告和内部控制审计机构。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

(1)根据《上海证券交易所股票上市规则》及信息披露的相关规定,公司对2020年与关联人财务公司将发生的金融服务关联交易金额进行了预计。详见公司于2020年4月1日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和交易所网站披露的《中国葛洲坝集团股份有限公司关于与关联方签订<2020年度金融服务协议>的关联交易公告》。

截至本报告期末,公司及所属单位在财务公司存款余额为115.47亿元,财务公司向公司及所属单位提供贷款余额为113.67亿元,母公司中国葛洲坝集团有限公司通过财务公司向公司提供贷款余额为0亿元,间接控股股东中国能源建设股份有限公司通过财务公司向公司提供贷款余额为12亿元。以上金额均在年初预计范围之内。

(2)根据《上海证券交易所股票上市规则》及信息披露的相关规定,公司对2020年与间接控股股东中国能建集团、中国能建股份将发生的日常经营关联交易金额进行了预计。详见公司于2020年4月1日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和交易所网站披露的《中国葛洲坝集团股份有限公司关于与关联方签订<2020年度日常经营关联交易协议>的公告》。截至本报告期末,与中国能建集团(不含中国能源建设股份有限公司及其合并报表范围内的下属企业)发生关联交易金额1.59亿元;与中国能建股份(不包括中国葛洲坝集团股份有限公司及其合并报表范围内的下属企业)发生日常经营关联交易金额18.50亿元。其中,提供或者接受劳务类交易金额17.48亿元;销售产品、商品类交易金额0.99亿元;其他服务类交易金额0.03亿元。以上实际发生金额均在年初预计范围之内。。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联关系向关联方提供资金关联方向上市公司 提供资金
期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额
安徽华电工程咨询设计有限公司集团兄弟公司-2,335,000.00-1,935,000.00400,000.00
北京电力设备总厂有限公司集团兄弟公司7,792.00-7,792.00578,448.27-370,252.00208,196.27
北京方兴葛洲坝房地产开发有限公司联营公司-854,853,860.5718,427,039.43873,280,900.00
北京洛斯达科技发展有限公司集团兄弟公司-1,323,718.36280,000.001,603,718.36
阜阳葛洲坝国祯水环境治理投资建设有限公司联营公司628,017,523.24628,017,523.2454,426,721.57-48,427,139.945,999,581.63
葛城(南京)房地产开发有限公司联营公司167,344,952.53-142,633,884.7224,711,067.8143,561,345.8543,561,345.85
葛矿利南京房地产开发有限公司联营公司2,109,040,761.37-84,411,000.002,024,629,761.37-
葛洲坝(北京)投资有限公司集团兄弟公司12,495.7619,133.4531,629.21-
葛洲坝(惠州)江南大道投资建设有限公司联营公司60,288,154.73-46,194,086.3114,094,068.42235,583,518.41-232,384,520.953,198,997.46
葛洲坝(泸州)长江六桥投资有限公司联营公司95,058,281.57474,811,876.81569,870,158.38310,326,493.59-217,224,461.8993,102,031.70
葛洲坝(深圳)房地产开发有限公司联营公司-24,000,000.007,200,000.0031,200,000.00
葛洲坝(唐山)丰南投资建设有限公司联营公司246,965,081.001,347,020,923.181,593,986,004.1892,304,359.65447,573,478.75539,877,838.40
葛洲坝(武安)投资建设有限公司联营公司318,993,172.66221,038,490.80540,031,663.46190,015,166.67-189,995,569.9319,596.74
葛洲坝(烟台)房地产开发有限公司联营公司28,606,700.7828,606,700.78-
葛洲坝淮河发展有限公司联营公司106,140,233.00106,140,233.00-
葛洲坝集团(贵阳)综合保税区投资建设有限公司联营公司66,905,556.97-27,810,000.0039,095,556.97-
葛洲坝节能科技有限公司联营公司2,317,210.29-1,014,256.291,302,954.00-
葛洲坝岭南(盐城亭湖)水治理有限合营公司13,089,918.9513,089,918.95131,315,138.33131,315,138.33
责任公司
葛洲坝能源销售有限公司合营公司40,486.3640,486.36-
葛洲坝润明(武汉)房地产开发有限公司联营公司118,975,506.32-24,059,868.8194,915,637.51-
葛洲坝水务(唐山)有限公司联营公司4,032,013.614,032,013.6192,969,409.7892,969,409.78
葛洲坝中科储能技术有限公司联营公司32,774,718.547,777,711.1140,552,429.65-
广东葛洲坝肇明高速公路有限公司联营公司419,670,444.02419,670,444.02320,922,679.88320,922,679.88
广西八桂民用爆破器材有限责任公司联营公司3,065,979.393,065,979.39358,439.77358,439.77
广西葛洲坝田西高速公路有限公司联营公司223,148,066.54223,148,066.5439,538,980.09-38,650,285.36888,694.73
广州市如茂房地产开发有限公司合营公司-1,111,148,917.05-213,590,617.03897,558,300.02
广州市正林房地产开发有限公司合营公司-1,294,860,956.30-409,150,000.00885,710,956.30
杭州龙尚房地产开发有限公司联营公司-388,567,500.00-385,000,000.003,567,500.00
杭州龙誉投资管理有限公司联营公司460,739,275.47-460,739,275.47437,257,939.29437,257,939.29
湖北黄石武阳高速公路发展有限公司联营公司249,440.28249,440.28-
湖南省电力线路器材有限公司集团兄弟公司15,500,000.00-15,500,000.00-
环嘉集团有限公司其他95,362,281.79-95,362,281.79-
建广环境葛洲坝水务(阳西)有限公司合营公司3,345,298.713,345,298.71-
江苏电力装备有限公司集团兄弟公司-8,885,907.92-2,074,554.926,811,353.00
江苏科能电力工程咨询有限公司集团兄弟公司1,066,425.00-426,000.00640,425.00-
荆州葛洲坝城北快速路投资建设有限公司合营公司353,912.04-348,804.005,108.0483,501,407.81-83,496,914.104,493.71
柳州市昌宁爆破有限公司联营公司-223,697.35223,697.35
南京葛洲坝城市地下空间综合建设开发有限公司合营公司876,122,433.05628,686,635.661,504,809,068.7114,664,422.4214,664,422.42
南沙国际金融岛(广州)有限公司合营公司227,708,700.00227,708,700.00590,113,700.00590,113,700.00
盘州市宏财葛洲坝项目管理有限公司联营公司710,842,614.43-201,213,747.66509,628,866.77-
平安葛洲坝(深圳)高速公路投资合伙企业(有限合伙)联营公司-118,969,374.66118,969,374.66
平凉平华公路建设运营有限责任公联营公司173,598,053.5960,149,070.41233,747,124.00-
三峡日清茅坪河生态治理(秭归)有限公司联营公司13,126,343.3013,126,343.30-
山东葛洲坝济泰高速公路有限公司联营公司43,240,255.505,484,085.6448,724,341.141,359,840,293.53-940,696,374.23419,143,919.30
山东葛洲坝巨单高速公路有限公司联营公司25,391,044.35-21,957,654.973,433,389.381,253,795,784.84-1,249,918,457.973,877,326.87
山东葛洲坝枣菏高速公路有限公司联营公司107,053,858.93-87,596,237.7619,457,621.17418,545,071.71418,545,071.71
陕西葛洲坝延黄宁石高速公路有限公司联营公司15,731,457.001,330,171,718.241,345,903,175.24785,373,499.943,872,434.28789,245,934.22
陕西关环麟法高速公路有限公司联营公司79,863.2179,863.21-
上海玺越房地产开发有限公司联营公司-54,936,000.00-54,936,000.00
渭南市东秦供水有限公司联营公司159,606,113.76-114,562,811.0745,043,302.69-
武汉葛洲坝龙湖房地产开发有限公司联营公司-1,119,499,575.1315,999,376.561,135,498,951.69
武汉华润置地葛洲坝置业有限公司联营公司-813,089,902.13819,356,419.341,632,446,321.47
武汉南方岩土工程技术有限责任公司集团兄弟公司-1,124,229.81-1,124,229.81
新疆葛洲坝大石峡水利枢纽开发有限公司联营公司4,525,460.344,525,460.34127,155,963.30204,263,294.39331,419,257.69
新疆葛洲坝乔巴特水利枢纽工程开发有限公司联营公司22,801,583.0122,801,583.0129,420,402.1729,420,402.17
延安葛洲坝陕建东绕城高速公路有限公司联营公司838,567.22838,567.227,412,496.377,412,496.37
宜昌庙嘴大桥建设工程有限公司联营公司1,941,160.43-1,941,160.43-
益阳益联民用爆破器材有限公司联营公司-67,392.0048,058.07115,450.07
云南葛洲坝城市运营投资有限公司联营公司631,206,750.00631,206,750.00-
云南葛洲坝宣杨高速公路开发有限公司联营公司25,479,287.0096,434,386.00121,913,673.00197,103,640.88-77,051,943.85120,051,697.03
张家界永利民爆有限责任公司联营公司333,852.77-333,852.77-
中葛永茂(苏州)房地产开发有限公司联营公司474,945,627.9326,628,277.72501,573,905.65-
中国电力工程顾问集团中南电力设计院有限公司联营公司-580,000.00-580,000.00
中国葛洲坝集团文旅发展有限公司母公司的全资子公司169,112.00-102,385.0066,727.00119,304,407.284,302,038.56123,606,445.84
中国葛洲坝集团有限公司母公司296,012,000.00-296,012,000.0052,076,548.60-392,310.1351,684,238.47
中国能建集团装备有限公司集团兄弟公14,520,997.44-14,512,700.008,297.44-
中国能源建设股份有限公司间接控股股东37,836.79191,729.73229,566.52200,000,000.001,000,000,000.001,200,000,000.00
中国能源建设集团安徽电力建设第二工程有限公司集团兄弟公司14,985,000.00-14,757,286.00227,714.0015,777,386.5616,012,472.5931,789,859.15
中国能源建设集团安徽电力建设第一工程有限公司集团兄弟公司6,316,264.83-6,316,264.83143,210,668.1760,580,760.64203,791,428.81
中国能源建设集团鞍山铁塔有限公司集团兄弟公司-518,500.17-518,500.17
中国能源建设集团北方建设投资有限公司集团兄弟公司-11,188,117.0011,188,117.00
中国能源建设集团北京电力建设有限公司集团兄弟公司725,690,258.1215,929,144.62741,619,402.7442,911,625.7384,821,383.15127,733,008.88
中国能源建设集团财务有限公司集团兄弟公司9,226,015,676.322,335,828,549.1011,561,844,225.429,633,722,677.721,733,277,322.2811,367,000,000.00
中国能源建设集团电子商务有限公司集团兄弟公司2,500,157.35-945,653.831,554,503.525,236,984.59-206,200.235,030,784.36
中国能源建设集团东北电力第二工程有限公司集团兄弟公司9,603,170.74-9,603,170.74-
中国能源建设集团东北电力第一工程有限公司集团兄弟公司-169,525.70169,525.70
中国能源建设集团广东电力工程局有限公司集团兄弟公司1,591,022.90-80,000.001,511,022.90-
中国能源建设集团广东火电工程有限公司集团兄弟公司191,115,988.97-22,101,904.44169,014,084.531,388,875.452,286,095.113,674,970.56
中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司集团兄弟公司324,981.00379,546,964.76379,871,945.76264,700.00264,700.00
中国能源建设集团广东省电力线路器材厂集团兄弟公司-708,269.64-708,269.64
中国能源建设集团广西电力设计研究院有限公司集团兄弟公司696,735.86-106,735.86590,000.0030,875,221.65-1,620,467.3129,254,754.34
中国能源建设集团广西水电工程局有限公司集团兄弟公司2,209,748.21-547,133.051,662,615.1616,261,737.47-6,102,139.4310,159,598.04
中国能源建设集团湖南火电建设有限公司集团兄弟公司96,000.0096,000.003,625,172.47-3,625,172.47
中国能源建设集团湖南省电力设计集团兄弟公582,700.00-582,700.0050,000.00-41,197.008,803.00
院有限公司
中国能源建设集团江苏省电力建设第一工程有限公司集团兄弟公司1,370,360.251,370,360.25-
中国能源建设集团科技发展有限公司集团兄弟公司125,000.00-125,000.006,210,652.00646,839.006,857,491.00
中国能源建设集团南方建设投资有限公司集团兄弟公司13,764,936.43-6,284,764.837,480,171.6092,903,451.8772,617,520.91165,520,972.78
中国能源建设集团南京线路器材有限公司集团兄弟公司10,000,000.00-10,000,000.00715,864.80-715,864.80
中国能源建设集团山西省电力建设一公司集团兄弟公司-154,719.21-35,400.00119,319.21
中国能源建设集团山西省电力勘测设计院有限公司集团兄弟公司20,279,777.16-10,249,260.7610,030,516.40-
中国能源建设集团天津电力建设有限公司集团兄弟公司911,026.28911,026.28158,538,983.50-81,260,856.1977,278,127.31
中国能源建设集团西北电力建设甘肃工程有限公司集团兄弟公司253,228.20-253,228.202,845,225.06-2,845,225.06
中国能源建设集团西北电力建设工程有限公司集团兄弟公司-3,061,518.063,061,518.06
中国能源建设集团西北电力建设工程有限公司第三工程公司集团兄弟公司-10,274,888.6310,274,888.63
中国能源建设集团有限公司间接控股股东2,500,000.002,500,000.00-
中能建(海南)有限公司集团兄弟公司5,756.255,756.25-
中能建南建投(武穴)建设有限公司集团兄弟公司207,603,933.99-30,820,657.52176,783,276.4730,158,603.32-17,849,992.2312,308,611.09
中能建宜昌葛洲坝资产管理有限公司集团兄弟公司2,832,033.59-2,742,472.8889,560.7144,594,211.16154,748,183.56199,342,394.72
重庆葛洲坝融创金裕置业有限公司联营公司500,935.682,707,077.513,208,013.19460,507,911.32-66,775,731.57393,732,179.75
重庆葛洲坝融创深达置业有限公司联营公司1,722,058.652,554,520.604,276,579.25484,656,407.12-342,464,098.90142,192,308.22
重庆江綦高速公路有限公司联营公司66,315,697.00-2,180,101.2964,135,595.71-
重庆市垫江县东部片区建设发展有限公司联营公司65,311,903.4357,898,457.56123,210,360.99-
葛洲坝重庆市南川区基础设施建设有限公司联营公司93,958,556.6293,958,556.62-
重庆市葛兴建设有限公司联营公司152,297,843.8678,021,353.48230,319,197.34-
合计17,439,370,335.308,170,569,850.4525,609,940,185.7521,951,771,342.682,267,742,734.1824,219,514,076.86
关联债权债务形成原因1.公司与中国葛洲坝集团有限公司及其所属企业债权债务,主要系应收中国葛洲坝集团有限公司三供一业款项; 2.公司与中国能源建设集团有限公司及其所属企业债权债务,主要系中国能源建设集团有限公司及其子公司与本公司发生的工程施工、销售采购商品等日常性关联交易所形成的; 3.公司与重庆葛洲坝融创金裕置业有限公司、重庆葛洲坝融创深达置业有限公司、中葛永茂(苏州)房地产开发有限公司、广州市如茂房地产开发有限公司、广州市正林房地产开发有限公司、杭州龙尚房地产开发有限公司、杭州龙誉投资管理有限公司、武汉葛洲坝龙湖房地产开发有限公司、武汉华润置地葛洲坝置业有限公司、北京方兴葛洲坝房地产开发有限公司、葛城(南京)房地产开发有限公司、葛矿利南京房地产开发有限公司、葛洲坝润明(武汉)房地产开发有限公司、上海玺越房地产开发有限公司、葛洲坝(深圳)房地产开发有限公司的债权债务主要是房地产企业联合营企业拆借资金款; 4.公司与广西葛洲坝田西高速公路有限公司、葛洲坝(惠州)江南大道投资建设有限公司、葛洲坝(惠州惠阳)投资建设有限公司、阜阳葛洲坝国祯水环境治理投资建设有限公司、葛洲坝(泸州)长江六桥投资有限公司、葛洲坝(唐山)丰南投资建设有限公司、葛洲坝(武安)投资建设有限公司、葛洲坝(西安)秦汉大道投资建设有限公司、葛洲坝集团(贵阳)综合保税区投资建设有限公司、重庆江綦高速公路有限公司、重庆市葛兴建设有限公司、荆州葛洲坝城北快速路投资建设有限公司、南京葛洲坝城市地下空间综合建设开发有限公司、南京江北新区地下空间研究院有限公司、盘州市宏财葛洲坝项目管理有限公司、平凉平华公路建设运营有限责任公司、山东葛洲坝济泰高速公路有限公司、山东葛洲坝巨单高速公路有限公司、山东葛洲坝枣菏高速公路有限公司、陕西葛洲坝延黄宁石高速公路有限公司、渭南市东秦供水有限公司、新疆葛洲坝大石峡水利枢纽开发有限公司、宜昌庙嘴大桥建设工程有限公司、云南葛洲坝宣杨高速公路开发有限公司的债权债务,主要是公司向其提供工程施工劳务; 5.公司与益阳益联民用爆破器材有限公司、张家界永利民爆有限责任公司的债务主要是控股子公司葛洲坝易普力股份有限公司向其采购民用爆破材料形成。
关联债权债务对公司的影响

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
中国葛洲坝集团路桥工程有限公司控股子公司重庆江綦高速公路有限公司320,000,000.002013-6-72013-6-72043-6-8连带责任担保联营公司
中国葛洲坝集团路桥工程有限公司控股子公司重庆江綦高速公路有限公司38,800,000.002019-3-212019-3-212024-3-20连带责任担保联营公司
中国葛洲坝集团路桥工程有限公司控股子公司重庆江綦高速公路有限公司35,000,000.002019-3-212019-3-212023-6-26连带责任担保联营公司
中国葛洲坝集团路桥工程有限公司控股子公司重庆江綦高速公路有限公司80,000,000.002020-3-102020-3-102023-2-28连带责任担保联营公司
中国葛洲坝集团股份有限公司公司本部阿根廷财政部1,390,489,087.522019-11-152019-11-152030-1-28连带责任担保
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)10,879,615.16
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)1,864,289,087.52
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计-704,765,717.76
报告期末对子公司担保余额合计(B)6,971,644,019.67
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)8,835,933,107.19
担保总额占公司净资产的比例(%)11.14
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)5,252,019,816.68
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)5,252,019,816.68
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明截至报告期末,公司对外担保余额为88.36亿元,不包含公司因房地产业务为购房业主提供的按揭担保,公司为购房业主按揭提供的担保余额为46.81亿元(系公司为商品房承购人向银行抵押借款提供的担保,承购人以其所购商品房作为抵押物,报告期内承购人未发生违约,提供该等担保为公司带来的相关风险较小)。

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

√适用 □不适用

1.2017年7月,公司签订了《俄罗斯阿穆尔天然气加工厂项目P1标段(专利设备)的施工总承包合同》,合同总金额折合人民币约98亿元(临2017-034)。截至报告期末进展:第一阶段土建作业、钢结构及设备安装等主体工作基本完成,正在进行管道、电气安装、管道试验及吹扫等;第二阶段土建作业、钢结构等主体工作基本完成、正在进行电气安装等;第三阶段土建工作基本完成,正在进行钢结构安装、设备安装;第四阶段、第五阶段土方开挖及打桩工作完成,正在进行混凝土浇筑。目前累计已完成主合同工程量的46.86%,项目进展顺利,处于可控状态。

2.2017年9月,公司牵头的联营体中标了《尼日利亚蒙贝拉水电站项目》,项目总价折合人民币约383亿元(临2017-055),2017年11月,签订了《蒙贝拉项目EPC总承包合同》(临2017-062)。截至报告期末进展:项目处于融资阶段,前期的技术方案研讨、运维框架协议谈判、EPC合同补充协议谈判正在持续推进。

3.2017年10月,公司牵头的联营体中标了《陕西省延长至黄龙、宁陕至石泉高速公路PPP项目》,项目估算总投资为人民币248.55亿元(临2017-056)。截至报告期末进展:延长至黄龙高速

公路路基土石方挖填、桥梁架设、隧道衬砌完成100%,沥青混凝土路面完成62%;宁陕至石泉高速公路永久征地完成88%,土石方开挖完成90%、填方完成95%,桥梁桩基完成82%,桥梁架设完成20%,隧道洞身(单洞)开挖完成85%。

4.2017年12月,公司中标《田林至西林(滇桂界)公路工程PPP项目》,项目总投资为人民币260.6亿元(临2017-071)。截至报告期末进展:永久征地完成100%,路基土石方开挖完成63%、填筑完成65%,桥梁桩基完成82%,下构完成28%,隧道洞身(单洞)开挖完成45%,进度正常。

5.2018年12月,公司全资子公司中国葛洲坝集团国际工程有限公司与哈萨克斯坦阿拉伊-奥伊尔有限公司签订了哈萨克斯坦腾太科河上游5座梯级水电站项目合同协议,合同金额15.01亿美元,折合人民币102.94亿元(临2018-065)。截至报告期末进展: 正在协助业主推动融资生效,项目未开工。

6.2019年4月,公司与巴基斯坦DESCON公司组成联营体签署了巴基斯坦Mohmand电站项目合同协议,项目合同金额折合美元19.398亿元,折合人民币124.75亿元(临2019-018)。截至报告期末进展:右岸永久道路施工完成78.85%,业主营地施工完成30%,导流洞明挖工程完成

84.71%。

7.2019年5月,公司全资子公司中国葛洲坝集团国际工程有限公司与中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司组成的联营体签署了巴基斯坦开伯尔普什图省石油炼化项目EPC合同协议,合同金额35.88亿美元,折合人民币约241.39亿元(临2019-030)。截至报告期末进展:

正在协助业主推动融资生效,项目未开工。

8.2019年5月,公司与印尼大丰和顺能源工业有限公司签订了印尼北加省卡扬A水电站项目合同协议,合同金额15亿美元,约合人民币100.95亿元(临 2019-034)。截至报告期末进展:正在配合中咨公司编制该区域总规和可行性研究报告,项目未开工。

9.2019年9月,公司作为联合体牵头方,分别与新疆大石峡水利枢纽建设管理有限责任公司和新疆维吾尔自治区塔里木河流域管理局签订了《新疆大石峡水利枢纽工程PPP项目项目公司股东协议》和《新疆大石峡水利枢纽工程PPP项目政府与社会资本投资合作协议》,项目总投资89.97亿元,其中建安工程费55.75亿元(临2019-057)。截至报告期末进展:永久征地完成52%,土石方开挖完成55%、填筑完成4%,混凝土完成4%,隧道洞挖完成24%,项目工程建设进度满足要求。

10.2019年12月,公司与肇庆市交通运输局、肇庆市路达交通投资有限公司和大连三丰能源集团有限公司签订《肇庆至高明(机场西部)高速公路项目投资协议》。项目总投资282.15亿元,建安工程由公司及所属子公司负责实施(临2019-073)。截至报告期末进展:项目公司已注册成立,初步设计及概算已批复,正进行征地拆迁和临时设施建设。

11.2020年3月,公司全资子公司中国葛洲坝集团国际工程有限公司与业主土耳其公司KafTeknikYap?San.Tic.A.?.签署了土耳其埃利迪尔抽水蓄能电站项目EPC框架合同,合同金额为15亿美元,约折合人民币106.2亿元(临2020-014)。截至报告期末进展:项目处于融资阶段,前期的技术方案研讨,运维框架协议谈判等工作正在持续推进。

12.2020年3月,公司全资子公司中国葛洲坝集团国际工程有限公司与业主孟加拉发展公司Bangladesh Development Company Ltd.签署了孟加拉达卡Keraniganj南城项目EPC框架合同,合同金额20.34亿美元,约折合人民币144.01亿元(临2020-015)。截至报告期末进展:受疫情影响,孟加拉南城项目无法有效开展现场工作,目前我方已协助业主选定当地咨询机构,计划近期开展地勘测量和初步设计工作。

13.2020年5月,公司与印度尼西亚IDHEI公司签订了印度尼西亚DATA DIAN水电站一期工程EPC合同协议,合同金额暂定为16.45亿美元,约合人民币115.15亿元(临2020-039)。截至报告期末进展:正在开展服务中印尼区域综合经济走廊发展规划,配合中咨公司编制该区域总规和可行性研究报告,项目未开工。

14.2020年12月,公司同金恒德集团有限公司与眉山市东坡区人民政府签订了《眉山维亚康姆全球文创旗舰项目投资协议》。根据协议,公司将与金恒德集团共同组建项目公司,负责眉山维亚康姆全球文创旗舰项目的投资、建设、运营等工作。项目总投资约368亿元(临2020-079)。截至报告期末进展:正在筹备项目公司注册事宜。

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

(1)及时划拨帮扶资金,做好重点项目的督导。做好香溪村尹胡公路的划拨工作,确保尹胡公路10月底如期实现全线通车目标。及时拨付120万元危房改造支持资金,进一步夯实香溪村贫困户“两不愁三保障”工作成效。

(2)继续做好驻村帮扶,按照“四个不摘”要求,继续加大驻村帮扶和结对帮扶力度,助力香溪村常态化疫情防控和复工复产工作,尽力降低疫情对香溪村脱贫攻坚成效的影响。

(3)进一步扩大消费扶贫范围,加大秭归农副产品帮销工作。

(4)加强对特殊群体的关爱。继续组织发动党员干部和志愿者推进志智双扶,对留守儿童的关爱,助力就业复工。继续聚焦孤寡老人,发挥优势送医下乡,着力防范因疫致贫、因疫返贫。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

(1)开展贫困户结对帮扶走访慰问,为香溪村贫困户送去大米、电饭煲、棉被等慰问物资。

(2)组织开展“双结双促”“情聚葛洲坝 青春暖人心”留守儿童结对帮扶活动,组织开展“送医下乡”活动,进一步增强贫困户脱贫获得感。

(3)助力香溪村疫情防控。在疫情防控最吃紧的关键时期,为香溪村驰援医用口罩、一次性手套和消毒液,公司党员干部还自发捐款为受疫情影响的香溪村贫困户采购生活物资,全力助力香溪村打赢疫情防控阻击战,帮助村贫困户共渡难关。

(4)落实“四个不摘”的要求,在宜昌地区疫情解封后,第一时间派驻工作队驻村开展扶贫工作,按照“五天四夜”要求落实各项驻村帮扶任务。

(5)积极开展“消费扶贫”,先后采购秭归县农产品共计237万元,助力秭归县疫后重振。

(6)与秭归县政府签订了2020年度定点扶贫责任书,如期完成了尹胡公路支持资金300万元、危房改造支持资金120万元拨付工作。尹胡公路和贫困户危房改造项目如期完工实现交付。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金420
2.物资折款240.08
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)333
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中:1.1产业扶贫项目类型√ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他
1.2产业扶贫项目个数(个)1
1.3产业扶贫项目投入金额237
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)333
2.转移就业脱贫
其中:2.1职业技能培训投入金额0
2.2职业技能培训人数(人/次)0
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数(人)0
3.易地搬迁脱贫
其中:3.1帮助搬迁户就业人数(人)0
4.教育脱贫
其中:4.1资助贫困学生投入金额0
4.2资助贫困学生人数(人)0
4.3改善贫困地区教育资源投入金额0
5.健康扶贫
其中:5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额0
6.生态保护扶贫
其中:6.1项目名称□ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式 □ 设立生态公益岗位 √ 其他
6.2投入金额0
7.兜底保障
其中:7.1帮助“三留守”人员投入金额0.8
7.2帮助“三留守”人员数(人)12
7.3帮助贫困残疾人投入金额0
7.4帮助贫困残疾人数(人)0
8.社会扶贫
其中:8.1东西部扶贫协作投入金额0
8.2定点扶贫工作投入金额420
8.3扶贫公益基金0
9.其他项目
其中:9.1项目个数(个)2
9.2投入金额2.28
9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)0
9.4其他项目说明0
三、所获奖项(内容、级别)

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司所属水泥公司当阳、兴山、老河口、宜城、钟祥、荆门、松滋等9家窑线单位被属地省生态环境部门列入大气重点排污单位名录。水务公司定州、沁阳、灵宝、丹江口等36家污水处理厂被属地省生态环境部门列入了水环境重点排污单位名录。2020年,各重点排污单位加强环境保护和节能减排管理,未发生环境责任事件、环境保护和节能减排违法、违规事件;污染治理设施运转率100%,主要污染物达标排放。

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司所属水泥公司9家窑线单位的回转窑窑尾、窑头烟囱排放口被纳入重要监控范围,其中主要污染物二氧化硫、氮氧化物、颗粒物排放浓度均符合《水泥工业大气污染物排放标准》规定的限制要求。所属水务公司下属36家重点排污单位的排污口被纳入重要监控范围,主要污染物为化学需氧量、氨氮、悬浮物、总磷、总氮等。排放污染物浓度和总量符合与政府签订委托运营协议规定的限制要求。全年未发生污染物超标排放事件。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

公司所属水泥公司各排污单位均安装了脱硝系统、袋式除尘器或电除尘器等污染防治设施,并试点引进复合脱硫技术,环保设施运转率100%,主要污染物达标排放。水务公司各排污单位污水处理、异味治理、污泥干化等环保设施运转率100%,主要污染物达标排放。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

公司各建设项目,严格落实环境影响评价及批复、水保文件及批复、竣工环保验收批复等环境保护行政许可要求。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

公司及所属各单位均编制了突发环境事件应急预案,通过“六.五”世界环境日、节能宣传周等专项活动,开展突发环境事件应急演练,并与地方政府联动。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司所属水泥公司、水务公司各重点排污单位均制订了环境自行监测方案,安装在线监测设施,对主要污染物进行实时监控,并按要求报属地政府相关部门备案。

(6) 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

公司所属各单位均按法律法规要求对相关环境信息进行了公开。在线监测信息及自行监测信息通过国家重点监控企业自行监测信息公开平台网址及污染源监督性监测信息公开网址向社会发布,对本单位环境保护基本信息及委托环境监测结果进行公布。

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位:股 币种:人民币

股票及其衍生 证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
普通股股票类
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券(第一期)2020年8月28日3.991,000,000,0002020年9月4日1,000,000,000
中国葛洲坝集团股份有限公司公2020年10月15日4.143,000,000,0002020年10月22日3,000,000,000
开发行2020年可续期公司债券(第二期)(品种一)
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券(第三期)(品种一)2020年10月28日3.972,000,000,0002020年11月4日2,000,000,000
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券(第三期)(品种二)2020年10月28日4.251,000,000,0002020年11月4日1,000,000,000
其他衍生证券
截止报告期末普通股股东总数(户)238,949
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)232,420
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)不适用
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)不适用
前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
中国葛洲坝集团有限公司23,042,9851,972,491,22442.8400国有法人
中国证券金融股份有限公司0138,343,7853.0000国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司070,785,8001.5400国有法人
香港中央结算有限公司-20,771,14862,204,6441.3500其他
闫小虎623,62933,366,7630.7200境内自然人
叶世萍未知29,289,3900.6400境内自然人
交通银行股份有限公司-广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金13,242,37416,202,5470.3500其他
招商银行股份有限公司-博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金-9,40014,633,6000.3200其他
招商银行股份有限公司-博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金-11,305,81514,426,1850.3100其他
魏巍未知13,627,6280.3000境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
中国葛洲坝集团有限公司1,972,491,224人民币普通股1,972,491,224
中国证券金融股份有限公司138,343,785人民币普通股138,343,785
中央汇金资产管理有限责任公司70,785,800人民币普通股70,785,800
香港中央结算有限公司62,204,644人民币普通股62,204,644
闫小虎33,366,763人民币普通股33,366,763
叶世萍29,289,390人民币普通股29,289,390
交通银行股份有限公司-广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金16,202,547人民币普通股16,202,547
招商银行股份有限公司-博时中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金14,633,600人民币普通股14,633,600
招商银行股份有限公司-博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金14,426,185人民币普通股14,426,185
魏巍13,627,628人民币普通股13,627,628
上述股东关联关系或一致行动的说明前10名股东中,第1名股东与其他股东不存在关联关系;公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称中国葛洲坝集团有限公司
单位负责人或法定代表人陈晓华
成立日期2003年6月10日
主要经营业务从事水利和水电建设工程的总承包以及勘测设计、施工、监理、咨询、技术培训业务;从事电力、交通、市政、工业与民用建筑、机场等方面工程项目的勘测设计、施工总承包、监理、咨询等业务;从事机电设备、工程机械、金属结构压力容器等制造、安装销售及租赁业务;从事电力等项目的开发、投资、经营和管理;房地产开发;经国家主管部门批准,自主开展外贸流通经营、国际合作、对外工程承包和对外劳务合作等业务;根据国家有关规定,经有关部门批准,从事国内外投融资业务;经营国家批准或允许的其他业务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
其他情况说明中国葛洲坝集团有限公司于2007年实现了主业资产整体上市,主要资产与业务均集中在上市公司,未来发展以上市公司为主。
名称国务院国有资产监督管理委员会

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
陈晓华董事长、党委书记462018.08.312021.11.21100,000100,00099.42
宋领总经理、党委副书记552020.01.142021.11.21100,000100,00088.91
董事2020.03.272021.11.21
纪委书记2018.09.132020.06
监事2018.11.222020.01.10
李继锋董事572020.07.072021.11.21
陈立新董事542020.08.272021.11.21
张志孝独立董事702015.01.162021.11.2113.2
原大康独立董事662015.01.162021.11.2115.2
翁英俊独立董事672015.01.162021.11.2114.6
苏祥林独立董事702015.01.162021.11.2115.4
段秋荣董事582013.06.092020.08.2711,80011,800
辛晓光董事602019.11.202020.07.07
冯波监事会主席512019.11.092021.11.2175.11
监事2018.11.222021.11.21
刘爱军监事442020.08.272021.11.21
朱圣涛监事502020.08.272021.11.21
李新波职工监事512018.11.222021.11.2169.63
肖泉职工监事502020.07.152021.11.218,0009,0001,000二级市场交易30.45
陈立新职工监事512020.07.152021.11.2135.65
邹宗宪监事602018.11.222020.12.26
张大学监事542015.04.282020.08.27
邹小川职工监事482018.11.222020.07.1537.56
黄浩副总经理552016.03.172021.11.2187.27
邓银启副总经理582016.11.102021.11.21100,000100,00089
龚祖春副总经理562016.11.102021.11.21100,000100,00087.27
王一淮总会计师472018.01.042021.11.2187.27
俞成立纪委书记552020.062021.11.2122.25
冯兴龙副总经理502019.06.052021.11.2154.32
吴平安副总经理522019.06.052021.11.2184
徐志国副总经理522019.06.052021.11.21101,200101,20083.14
刘灿学总经理助理572012.02.182021.11.21100,000100,00084.09
郭光文总工程师552018.10.092021.11.2184.09
陈刚总经理助理492019.06.262021.11.2153.50
徐刚总法律顾问432020.07.152021.11.2162.76
徐刚职工监事432018.11.222020.07.15
高万才总经济师522020.07.152021.11.2157,50057,50020.55
鲁中年董事会秘书492020.07.152021.11.2148,00048,00020.55
彭立权董事会秘书602008.02.152020.05.18109,046109,04635.40
任建国副总经理602013.05.232020.01.14100,00075,000-25,000二级市场交易7.19
宋玉才总经理助482012.02.182020.04.30100,000100,00023.29
李恩义总经理助理602013.12.202020.07.15100,000105,8005,800二级市场交易47.59
合计/////1,135,5461,117,346-18,200/1,528.66/
姓名主要工作经历
陈晓华曾任中国葛洲坝集团国际工程有限公司副总经理,总经理、副董事长、党委副书记,中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理、国际业务部主任、外事办公室主任,中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理,中国葛洲坝集团国际工程有限公司董事长(法定代表人)、党委书记,中国葛洲坝集团海外投资有限公司董事长(法定代表人)、党委书记。现任中国葛洲坝集团有限公司董事长(执行董事)、法定代表人、总经理,中国葛洲坝集团股份有限公司董事长(法定代表人)、党委书记。
宋领曾任葛洲坝易普力股份有限公司董事长、总经理、党委书记,中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理,中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理,中国葛洲坝集团投资控股有限公司董事长(法定代表人)、党委书记,中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、纪委书记,监事。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理、党委副书记、董事。
李继锋曾任中国电力建设工程咨询公司总工程师,中国电力建设工程咨询公司副总经理,中国电力建设工程咨询公司党委书记、副总经理,中国电力建设工程咨询公司董事、总经理、党委副书记,中国能源建设股份有限公司部门主任级专职监事。现任中国能源建设股份有限公司部门主任级专职监事,中国葛洲坝集团股份有限公司董事。
陈立新曾任中国电力建设工程咨询公司总经理助理,中国能源建设集团有限公司资产财务部主任战略与投资部主任,中国能源建设集团财务有限公司董事。现任中国能源建设股份有限公司战略与投资部主任,中国能源建设集团(海南)有限公司总经理、董事,中国能源建设香港有限公司董事,中国葛洲坝集团股份有限公司董事。
张志孝曾任中国华电集团公司贵州公司副总经理、党组副书记,总经理、党组副书记,贵州乌江水电开发有限公司、黔源电力公司董事长,中国华电集团公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事。
原大康曾任中国西电集团、西电电气股份公司总经理助理,西安西电国际工程公司董事长、党总支书记、副总经理、总会计师,西安西电财务公司监事会主任,云南世博旅游控股集团外部董事,江苏华鹏变压器有限公司总会计师。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事。
翁英俊曾任华宝信托投资公司总经理,上海宝钢集团财务公司董事长,华宝投资控股有限公司监事会主席、宝钢金属有限公司监事会主席。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事。
苏祥林曾任中南勘测设计研究院党委书记、工会主席,湖南省水力发电工程学会理事长。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事,湖南省水力发电工程学会名誉理事长。
冯波曾任葛洲坝集团房地产开发有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席,葛洲坝集团机电建设有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席,监事会主席,中国葛洲坝集团股份有限公司人力资源部常务副主任,中国葛洲坝集团股份有限公司职工监事、监事、人力资源部主
任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司监事会主席、党委组织部主任。
刘爱军曾任中国能源建设集团湖南省火电建设公司总会计师,中国能源建设集团南方建设投资有限公司财务与产权管理部主任,中国能源建设集团南方建设投资有限公司总会计师。现任中国能源建设股份有限公司财务与产权部副主任,中国葛洲坝集团股份有限公司监事。
朱圣涛曾任武警警种学院干部培训大队政委,武警警种学院政治部主任,中国能源建设集团资产管理有限公司副总经理。现任中国能源建设股份有限公司纪委综合案管室主任,中国葛洲坝集团股份有限公司监事。
李新波曾任中国葛洲坝集团股份有限公司工会工作部副主任、党委工作部副主任(企业文化部副主任、党委组织部副部长、党委宣传部副部长),中国葛洲坝集团股份有限公司监事。现任中国葛洲坝集团股份有限公司职工监事,工会副主席、工会工作部主任。
肖泉曾任中国葛洲坝集团股份有限公司办公室副主任,中国葛洲坝集团股份有限公司办公室副主任、党委办公室副主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司职工监事、办公室(党委办公室)主任。
陈立新曾任葛洲坝集团第五工程有限公司副总经理、党委常委、董事,中国葛洲坝集团股份有限公司安全质量环保部主任,葛洲坝集团第一工程有限公司总经理、党委常委、董事,葛洲坝集团第二工程有限公司董事长、党委书记,中国葛洲坝集团股份有限公司投资管理部主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司职工监事、合规管理部(审计部、内部控制监督部)主任。
黄浩曾任葛洲坝集团第一工程有限公司副总经理,党委书记、副董事长、副总经理,董事长(法定代表人)、党委常委,中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理。
邓银启曾任葛洲坝集团清江施工局副局长、局长,葛洲坝股份有限公司副总经理兼总工程师,湖北葛洲坝建设工程有限公司总经理、党委副书记、副董事长,葛洲坝新疆工程局(有限公司)董事长、总经理、党委副书记,中国葛洲坝集团第三工程有限公司董事长(法定代表人),中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理,中国葛洲坝集团股份有限公司副总经理、总工程师。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理。
龚祖春曾任葛洲坝集团电力有限责任公司副总经理、总工程师,葛洲坝集团电力有限责任公司董事长、总经理、党委副书记,中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理。
王一淮曾任龙滩水电站七局八局葛洲坝联营体总会计师,葛洲坝集团(股份)有限公司财务部副部长,葛洲坝集团水泥厂总会计师,葛洲坝集团水泥分公司总会计师,中国葛洲坝集团股份有限公司副总会计师、资金结算中心主任、证券部(董事会秘书室)主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、总会计师,中国葛洲坝集团融资租赁有限公司董事长(法定代表人)。
俞成立曾任浙江省电力试验研究院副院长,浙江省火电建设公司副经理,浙江省火电建设公司总经理、党委副书记,中国能源建设集团浙江火电建设有限公司执行董事(法定代表人)、总经理、党委副书记。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、纪委书记。
冯兴龙曾任中国葛洲坝集团有限公司机电物资部副部长,蒙贝拉项目部设备物资经理,巴基斯坦N-J项目部副总经理、总经理,中国葛洲坝集团第三工程有限公司总经理,中国葛洲坝集团第三工程有限公司党委书记、董事长。现任中国葛洲坝集团股份有限公司副总经理。
吴平安曾任葛洲坝集团第一工程有限公司总经济师、副总经理,总经理、董事长,中国葛洲坝集团股份有限公司副总经济师、总经济师。现任中国葛洲坝集团股份有限公司副总经理。
徐志国曾任葛洲坝集团三峡工程施工指挥部总经济师,副指挥长,中国葛洲坝水利水电工程集团有限公司副总经济师,中国葛洲坝集团股份有限公司三峡分公司副总经理、总经济师,中国葛洲坝集团股份有限公司副总经济师,总经济师、总法律顾问、总经理助理。现任中国葛
洲坝集团股份有限公司副总经理。
刘灿学曾任葛洲坝集团机电建设有限公司副总经理,葛洲坝集团机电建设有限公司总经理、副董事长、党委副书记,葛洲坝集团机电建设有限公司董事长(法定代表人)、党委书记。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。
郭光文曾任葛洲坝集团三峡指挥部总工程师,葛洲坝集团科技管理部、生产经营部、技术中心部长(主任),葛洲坝集团副总工程师,中国能源建设集团有限公司科技信息部副主任,中国能源建设股份有限公司科技信息部(信息管理部)副主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总工程师。
陈刚曾任葛洲坝七公司副总经理,葛洲坝三公司董事长、总经理,葛洲坝集团第二工程有限公司副总经理,总经理(法定代表人)、党委副书记,中国葛洲坝集团第一工程有限公司党委书记、董事长,中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理,生产管理部(质量环保管理部)主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理,项目巡查办主任。
徐刚曾任中国葛洲坝集团公司城区管理建设局副局长、中国葛洲坝集团股份有限公司综合管理部副主任,武汉市硚口区副区长(挂职),中国葛洲坝集团股份有限公司办公室常务副主任,中国葛洲坝集团股份有限公司监事,办公室主任、北京办事处主任,中国葛洲坝集团股份有限公司职工监事、办公室主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总法律顾问。
高万才曾任葛洲坝集团第六工程有限公司总工程师,副总经理,党委副书记、纪委书记,董事长、总经理、党委副书记,中国葛洲坝集团股份有限公司市场开发部常务副主任,中国葛洲坝集团股份有限公司市场开发部主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经济师。
鲁中年曾任中国葛洲坝集团公司财务部副部长,中国葛洲坝集团(股份)公司财务部副主任,中国葛洲坝集团(股份)公司财务部主任,中国葛洲坝集团股份有限公司副总会计师、财务产权部主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司董事会秘书。
任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
陈晓华中国葛洲坝集团有限公司董事长(执行董事)、总经理2018.08
段秋荣中国能源建设股份有限公司董事会秘书2015.03
辛晓光中国能源建设股份有限公司专职董事2019.082020.06
邹宗宪中国能源建设股份有限公司专职董事2018.092020.12
李继锋中国能源建设股份有限公司专职董事2019.08
陈立新中国能源建设股份有限公司战略与投资部主任2018.05
刘爱军中国能源建设股份有限公司财务与产权部副主任2019.05
朱圣涛中国能源建设股份有限公司纪委综合案管室主任2019.08
在股东单位任职情况的说明
任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
王一淮中国能源建设集团财务有限公司董事2019.06
鲁中年中国能源建设集团财务有限公司董事2019.06
邹小川国药葛洲坝(宜昌)医院管理有限公司董事2019.012020.07
陈立新国药葛洲坝(宜昌)医院管理有限公司董事2020.07
在其他单位任职情况的说明
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序公司董事、监事和高级管理人员的报酬经公司董事会薪酬与考核委员会审议后,按有关程序决策。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据公司内部董事、监事和高级管理人员中属于国务院国资委管理的人员,其薪酬按照《中央企业负责人薪酬管理办法》确定;公司内部董事、监事和高级管理人员中属于中国能源建设股份有限公司管理的人员,其薪酬发放按照《中国能源建设股份有限公司直管企业负责人薪酬管理暂行办法》执行;其他人员按照公司内部薪酬管理制度执行;公司独立董事按照股东大会决议标准领取独立董事津贴和会议津贴。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露数据相符。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计报告期末,全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬(税前)合计1528.66万元。

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
宋领总经理、董事选举选举
李继锋董事选举选举
陈立新董事选举选举
段秋荣董事离任离任
辛晓光董事离任离任
刘爱军监事选举选举
朱圣涛监事选举选举
邹宗宪监事离任离任
肖泉职工监事选举选举
陈立新职工监事选举选举
张大学职工监事离任离任
邹小川职工监事离任离任
俞成立党委常委、纪委书记聘任聘任
徐刚总法律顾问聘任聘任
高万才总经济师聘任聘任
鲁中年董事会秘书聘任聘任
彭立权党委常委、董事会秘书离任离任
任建国党委常委、副总经理离任离任
宋玉才总经理助理、安全总监离任离任
李恩义总经理助理离任离任

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量614
主要子公司在职员工的数量38,457
在职员工的数量合计39,071
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数29,912
专业构成
专业构成类别专业构成人数
技能人员10,294
工程技术人员10,514
管理人员16,585
服务人员1,678
合计39,071
教育程度
教育程度类别数量(人)
博士研究生38
硕士研究生2,307
大学本科学历16,550
大学专科学历9,058
专科以下学历11,118
合计39,071

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司加强了对《公司法》《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规以及上海证券交易所相关规定的学习和宣贯,修订和完善公司管理有关制度,梳理优化公司重大事项决策流程,进一步加强公司信息披露管理,公司治理持续完善,切实维护了公司和全体股东的利益。公司法人治理结构的实际情况与中国证监会有关文件规定和要求不存在实质性差异。报告期内,在公司治理方面主要开展了如下工作:

1.持续完善公司公司治理制度体系。报告期内,公司按照监管相关规定,结合公司实际,修订了《公司章程》《公司董事长办公会议事规则》《董事会战略委员会工作规则》《董事会审计委员会工作规则》《董事会提名委员会工作规则》《董事会薪酬与考核委员会工作规则》《投资管理规定》等。修订后的制度,职责界定更为清晰,相关事项的决策流程得到优化。

2.不断加强公司规范运作。报告期内,公司“三会一层”根据相关法规和制度履行各自职责,确保了公司重大事项实施决策程序合法合规。涉及重大事项决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用等重大事项,均按公司相关办法履行了党委前置审议程序,充分发挥了党委把方向、管大局、促落实的作用。 3.强化信息披露管理。报告期内,公司严格按照《上市公司治理准则》、中国证监会和上海证券交易所相关要求,编制和发布重大信息,保障投资者的知情权。全年按期发布定期报告4份,全面展示了公司生产经营成果和改革发展成效;发布临时报告83份,向市场展示了公司在市场开拓、投资兴业等方面取得的丰硕成果。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股大会3月27日www.sse.com.cn3月28日
2020年第二次临时股大会6月3日www.sse.com.cn6月4日
2019年年度股东大会6月18日www.sse.com.cn6月19日
2020年第三次临时股大会7月7日www.sse.com.cn7月8日
2020年第四次临时股大会8月27日www.sse.com.cn8月28日
2020年第五次临时股大会11月17日www.sse.com.cn11月18日

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
陈晓华1465305
宋 领1164104
李继锋853002
陈立新622200
张志孝1495006
原大康1495006
翁英俊1475206
苏祥林1495006
辛晓光642004
段秋荣853004
年内召开董事会会议次数14
其中:现场会议次数
通讯方式召开会议次数5
现场结合通讯方式召开会议次数9

1.报告期内,公司监事会严格遵守公司《章程》及《监事会议事规则》,规范召开监事会会议6次,全体监事均出席会议,审议了公司定期报告、重大关联交易、监事调整等议案共计22项,客观公正地出具了审核意见,并按要求履行了信息披露程序。

2.报告期内,公司监事积极参加和列席公司股东大会、董事会会议。共参加公司股东大会6次,列席董事会会议9次,充分了解了公司经营发展状况以及各项重大事项的决策情况,对重大投资项目、大额资金使用等“三重一大”,以及重大改革调整等事项决策的合法合规性进行了严格监督。监事会认为:公司严格按照《公司法》《证券法》及其他法律法规和《公司章程》规范运作,公司股东大会、董事会会议召开和决策的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定,董事会成员能够忠实勤勉履行职责。

3.报告期内,监事会以促进公司高质量发展为目标,围绕公司战略落地、重大风险防范化解等中心任务,通过查阅资料、广泛座谈、现场勘察等方式,深入推进各项监督检查工作。全年组织开展了公司设计业务能力提升、水务业务投建营一体化战略实施、建筑子企业专业化建设,以及部分并购企业发展前景等调研分析工作,向公司出具各类报告4份,针对性提出各类意见和建议20余项,为公司改革发展提供了重要参考。监事会对2020年度所监督事项无异议。

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

√适用 □不适用

中国能源建设集团有限公司是按照国家要求、通过行政手段组建的集团,组建后成为葛洲坝的间接控股股东。组建时部分与葛洲坝经营范围相同或相似业务的企业进入了中国能建,与葛洲坝形成了潜在的同业竞争,但没有形成实质性同业竞争。为了避免与葛洲坝潜在的同业竞争,中国能源建设集团有限公司出具了《关于与中国葛洲坝集团股份有限公司避免同业竞争的承诺》,承诺内容如下:

1.本公司根据集团整体发展战略和定位,正在筹划集团整体上市方案,力求通过整体上市,消除与葛洲坝之间潜在的同业竞争。

2.本公司不会利用对葛洲坝的实际控制能力,损害葛洲坝及葛洲坝其他股东的合法权益。

3.在葛洲坝的主营业务范围内,葛洲坝参与竞争的项目,本公司及所属其他企业不参与竞争;在葛洲坝从事的其他业务领域如出现可能的竞争,本公司及所属其他企业将以优先维护葛洲坝的权益为原则,避免同业竞争。

还承诺在2020年12月31日前消除与中国葛洲坝集团股份有限公司之间的同业竞争。以上内容详见公司于2013年12月24日披露的《关于间接控股股东出具保证本公司独立性和避免同业竞争的承诺的公告》(编号:临2013-054)、2014年4月22日披露的《关于间接控股股东出具与本公司避免同业竞争履行期限的承诺的公告》(编号:临2014-028)。 为履行上述承诺,报告期内,公司间接控股股东中国能建启动了换股吸收合并公司事宜。目前上述事项正在推进过程中,具体内容详见公司发布的临时公告。

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司已建立高级管理人员的业绩考核与薪酬管理制度,高级管理人员的薪酬与公司业绩和个人绩效挂钩。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

《公司2020年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

《公司2020年度内部控制审计报告》详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。是否披露内部控制审计报告:是内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
中国葛洲坝集团股份有限公司2016年公开发行公司债券(第一期)16葛洲011361302016年1月19日2021年1月19日303.14本期公司债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次,最后一期利息随本金一起支付。上海证券交易所
中国葛洲坝集团股份有限公司2016年公开发行公司债券(第二期)16葛洲021364272016年5月4日2021年5月4日0.2063.27本期公司债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次,最后一期利息随本金一起支付。本期债券期限为5年,附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。上海证券交易所
中国葛洲坝集团股份有限公司2016年公开发行公司债券(第三期)16葛洲031364342016年5月13日2021年5月13日403.45本期公司债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次,最后一期利息随本金一起支付。上海证券交易所
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2016年可续期公司债券(第一期)16葛洲Y21369952016年7月21日253.48在发行人不行使递延支付利息权的情况下,每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度,发行人选择全额兑付本期债券,则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。上海证券交易所
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2016年可续期公司债券(第二期)16葛洲Y41369932016年8月3日303.43在发行人不行使递延支付利息权的情况下,每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度,发行人选择全额兑付本期债券,则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。上海证券交易所
中国葛洲坝集团绿园科技有限公司公开发行2018年绿色公司债券(第一期)G18绿园11438222018年9月19日2023年9月19日124.74本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次,最后一期利息随本金一起支付。本期债券期限为5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。上海证券交易所
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年住房租赁专项公司债券(第一期)19葛洲011551292019年1月9日2024年1月9日103.85本期公司债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次,最后一期利息随本金一起支付。上海证券交易所
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年公司债券(第一期)19葛洲021552232019年3月13日2024年3月13日154.1本期公司债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次,最后一期利息随本金一起支付。上海证券交易所
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年公司债券(第二期)19葛洲031553702019年4月24日2024年4月24日153.95本期债券按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次,最后一期利息随本金一起支付。本期债券期限为5年,附第3年末发行人调整票上海证券交易所
面利率选择权和投资者回售选择权。
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年可续期公司债券(第一期)19葛洲Y11559312019年5月20日504.35在发行人不行使递延支付利息权的情况下,每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度,发行人选择全额兑付本期债券,则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。上海证券交易所
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券(第一期)20葛洲Y11750672020年8月28日103.99在发行人不行使递延支付利息权的情况下,每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度,发行人选择全额兑付本期债券,则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。上海证券交易所
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券(第二期)20葛洲Y21752652020年10月15日304.14在发行人不行使递延支付利息权的情况下,每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度,发行人选择全额兑付本期债券,则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。上海证券交易所
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券(第三期)20葛洲Y41753342020年10月28日203.97在发行人不行使递延支付利息权的情况下,每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度,发行人选择全额兑付本期债券,则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。上海证券交易所
中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券(第三期)20葛洲Y51753352020年10月28日104.25在发行人不行使递延支付利息权的情况下,每年付息一次。若在本期债券的某一续期选择权行权年度,发行人选择全额兑付本期债券,则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。上海证券交易所

6.公司于2020年5月13日支付了中国葛洲坝集团股份有限公司2016年公开发行公司债券(第三期)2019年5月13日至2020年5月12日期间的利息。

7.公司于2020年5月20日支付了中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年可续期公司债券(第一期)2019年5月20日至2020年5月19日期间的利息。

8.公司于2020年7月21日支付了中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2016年可续期公司债券(第一期)(品种二)自2019年7月21日至2020年7月20日期间的利息。

9.公司于2020年8月3日支付了中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2016年可续期公司债券(第二期)(品种二)自2019年8月3日至2020年8月2日期间的利息。

公司债券其他情况的说明

√适用 □不适用

1.“16葛洲02”债券期限为5年,附第3年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。

2.“16葛洲Y2”“16葛洲Y4”以每5个计息年度为1个周期,在每个周期末,发行人有权选择将本品种债券期限延长1个周期(即延长5年),或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。本品种债券首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差,第二个周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加300个基点,后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加400个基点。

3.“G18绿园1”债券期限为5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

4.“19葛洲03”债券期限为5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

5.“19葛洲Y1”以每3个计息年度为1个周期,在每个周期末,发行人有权选择将本品种债券期限延长1个周期(即延长3年),或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。本品种债券首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差,后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加300个基点。

6.报告期内,“16葛洲Y2”、 “16葛洲Y4”及“19葛洲Y1”未行使续期选择权、未进行利率跳升、利息递延、不涉及强制付息,在报告期末仍计入权益。

7.“20葛洲Y1”“20葛洲Y5”以每3个计息年度为1个周期,在每个周期末,发行人有权选择将本品种债券期限延长1个周期(即延长3年),或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。本品种债券首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差,后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加300个基点。“20葛洲Y2”“20葛洲Y4”以每2个计息年度为1个周期,在每个周期末,发行人有权选择将本品种债券期限延长1个周期(即延长2年),或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。本品种债券首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差,后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加300个基点。

8.根据2019年1月1日起执行的《关于永续债企业所得税政策问题的公告》,公司全部可续期债券适用股息、红利企业所得税政策,即:投资方取得的永续债利息收入属于股息、红利性质,按照现行企业所得税政策相关规定进行处理,其中,发行方和投资方均为居民企业的,永续债利息收入可以适用企业所得税法规定的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益免征企业所得税规定;同时发行方支付的永续债利息支出不得在企业所得税税前扣除。

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人名称中信建投证券股份有限公司
办公地址北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B、E座二层
联系人林郁松、郑欣、刘佳奇
联系电话010-65608410
债券受托管理人名称海通证券股份有限公司
办公地址北京市朝阳区安定路5号天圆祥泰大厦15层
联系人熊婕宇、尹经纬、于颖
联系电话010-88027267
债券受托管理人名称广发证券股份有限公司
办公地址广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦43楼
联系人蔡卓炯
联系电话020-66335295
资信评级机构名称联合信用评级有限公司
办公地址北京市朝阳区建外大街2号PICC大厦12层
资信评级机构名称上海新世纪国际资信评估有限公司
办公地址中国上海汉口路398号华盛大厦14楼

公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1543号文核准,于2016年7月至2016年8月公开发行了100亿元的可续期公司债券。根据公司债券募集说明书的相关内容,公司本次公司债券募集资金使用计划如下:本次募集资金100亿元,其中50亿元用于偿还银行贷款,剩余50亿元扣除发行费用后用于补充流动资金,改善资金状况。截至报告期末,本次债券募集资金已使用完毕,均按照募集说明书的约定使用。

(三)中国葛洲坝集团绿园科技有限公司公开发行2018年绿色公司债券(第一期)子公司中国葛洲坝集团绿园科技有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕2266号核准,于2018年9月发行了12亿元的绿色公司债券。根据绿色公司债券募集说明书的相关内容,本期债券发行规模不超过人民币12.00亿元,其中2.00亿元用于展慈公司绿色项目运营,6.50亿元用于兴业公司绿色项目运营,3.50亿元用于淮安公司绿色项目建设及运营。截至报告出具之日期末,本期债券募集资金已使用完毕,均按照募集说明书的约定使用。

(四)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年住房租赁专项公司债券(第一期)公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕1833号文核准,于2019年1月发行了10亿元住房租赁专项公司债券。截至报告出具之日期末,本期债券募集资金已使用完毕,均按照募集说明书的约定使用。

(五)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年公司债券(第一期)、(第二期)公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕218号文核准,于2019年3月至2019年4月公开发行了30亿元的公司债券;根据公司债券募集说明书的相关内容,第一期公司债券募集资金使用计划如下:本期募集资金15亿元,在扣除发行费用后,用于补充公司营运资金;根据公司债券募集说明书的相关内容,第二期公司债券募集资金使用计划如下:本期募集资金15亿元,在扣除发行费用后,用于偿还已发行公司债券于2019年内的到期回售部分、其他有息债务,剩余部分用于补充营运资金。截至报告期末,第一期和第二期债券募集资金均已使用完毕,均按照募集说明书的约定使用。

(六)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年可续期公司债券(第一期)(品种一)公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕295号文核准,于2019年5月公开发行了50亿元的可续期公司债券。根据公司债券募集说明书的相关内容,本期公司债券募集资金使用计划如下:本期募集资金50亿元,在扣除发行费用后,35亿元用于偿还有息债务,剩余部分用于补充流动资金。截至本报告期末,本期募集资金已经使用完毕,均按照募集说明书的约定使用。

(七)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券(面向专业投资者)(第一期)、(第二期)(品种一)、(第三期)(品种一)(品种二)公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1295号文核准,于2020年8月至2020年10月公开发行了70亿元的公司债券;根据公司债券募集说明书的相关内容,第一期公司债券募集资金使用计划如下:本期债券发行规模为不超过20亿元,募集资金拟用于项目投资建设、偿还存量负债和补充流动资金等符合国家法律法规的用途;根据公司债券募集说明书的相关内容,第二期公司债券募集资金使用计划如下:本期债券发行规模为不超过30亿元,募集资金拟用于项目投资建设、偿还存量负债和补充流动资金等符合国家法律法规的用途。根据公司债券募集说明书的相关内容,第三期公司债券募集资金使用计划如下:本期债券发行规模为不超过30亿元,募集资金拟用于项目投资建设、偿还存量负债和补充流动资金等符合国家法律法规的用途。截至报告期末,第一期、第二期和第三期债券募集资金均已使用完毕,均按照募集说明书的约定使用。

四、公司债券评级情况

√适用 □不适用

(一)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2016年公司债券

上海新世纪资信评估投资服务有限公司将在本次债券存续期间对公司进行持续跟踪评级,持续跟踪评级包括定期跟踪评级与不定期跟踪评级。定期跟踪评级每年进行一次,在公司经审计的年度财务报告披露日起2个月内出具一次正式的定期跟踪评级报告。根据上海新世纪资信评估投资服务有限公司于2020年5月29日出具并在上海证券交易所网站和上海新世纪资信评估投资服务有限公司网站披露的《中国葛洲坝集团股份有限公司及其发行的16葛洲01、16葛洲02与16葛洲03跟踪评级报告》,维持公司主体信用级别AAA,评级展望稳定,同时维持本次债券信用级别AAA。

(二)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2016年可续期公司债券

公司已委托联合信用评级有限公司担任中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2016年可续期公司债券的跟踪评级机构,最新一期跟踪评级报告将于公司年度报告公告后两个月内披露至上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站。在本次公司债券的存续报告期内,联合信用评级有限公司每年将至少出具一次正式的定期跟踪评级报告。根据联合信用评级有限公司于2020年5月19日出具并在上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站披露的《中国葛洲坝集团股份有限公司公司债券2020年跟踪评级报告》,维持公司主体信用等级级别AAA,评级展望稳定,同时维持本次债券信用等级级别AAA。

(三)中国葛洲坝集团绿园科技有限公司公开发行2018年绿色公司债券(第一期)

联合信用评级有限公司于2018年9月7日出具并在上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站披露《中国葛洲坝集团绿园科技有限公司公开发行2018年绿色公司债券(第一期)信用评级报告》,给予中国葛洲坝集团绿园科技有限公司主体信用等级AA,债券信用等级AAA,评级展望稳定。

中国葛洲坝集团绿园科技有限公司已委托联合信用评级有限公司担任中国葛洲坝集团绿园科技有限公司公开发行2018年绿色公司债券(第一期)的跟踪评级机构,最新一期跟踪评级报告将于公司年度报告公告后两个月内披露至上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站。在本期债券的存续报告期内,联合信用评级有限公司每年将至少出具一次正式的定期跟踪评级报告。根据联合信用评级有限公司于2020年6月24日出具并在上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站披露的《中国葛洲坝集团绿园科技有限公司公司债券2020年跟踪评级报告》,维持公司主体信用等级级别AA,评级展望稳定,同时维持本期债券信用等级级别AAA。

(四)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年住房租赁专项公司债券(第一期)

联合信用评级有限公司于2018年12月28日出具并在上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站披露《中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年住房租赁专项公司债券(第一期)信用评级报告》,给予中国葛洲坝集团股份有限公司主体信用等级AAA,债券信用等级AAA,评级展望稳定。

公司已委托联合信用评级有限公司担任中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年住房租赁专项公司债券(第一期)的跟踪评级机构,最新一期跟踪评级报告将于公司年度报告公告后两个月内披露至上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站。在本期债券的存续报告期内,联合信用评级有限公司每年将至少出具一次正式的定期跟踪评级报告。根据联合信用评级有限公司于2020年5月19日出具并在上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站披露的《中国葛洲坝集团股份有限公司公司债券2020年跟踪评级报告》,维持公司主体信用等级级别AAA,评级展望稳定,同时维持本期债券信用等级级别AAA。

(五)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年公司债券(第一期)、(第二期)

公司已委托联合信用评级有限公司担任中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年公司债券(第一期)、(第二期)的跟踪评级机构,最新一期跟踪评级报告将于公司年度报告公告后两个月内披露至上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站。在第一期、第二期债券的存续报告期内,联合信用评级有限公司每年将至少出具一次正式的定期跟踪评级报告。根据联合信用评级有限公司于2020年5月19日出具并在上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站披露的《中国葛洲坝集团股份有限公司公司债券2020年跟踪评级报告》,维持公司主体信用等级级别AAA,评级展望稳定,同时维持第一期、第二期债券信用等级级别AAA。

(六)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年可续期公司债券(第一期)(品种一)

公司已委托联合信用评级有限公司担任中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年可续期公司债券(第一期)(品种一)的跟踪评级机构,最新一期跟踪评级报告将于公司年度报告公告

后两个月内披露至上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站。在本期债券的存续报告期内,联合信用评级有限公司每年将至少出具一次正式的定期跟踪评级报告。根据联合信用评级有限公司于2020年5月19日出具并在上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站披露的《中国葛洲坝集团股份有限公司公司债券2020年跟踪评级报告》,维持公司主体信用等级级别AAA,评级展望稳定,同时维持本期债券信用等级级别AAA。

(七)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券(第一期)、(第二期)(品种一)、(第三期)(品种一)(品种二)联合信用评级有限公司于2020年6月9日出具并在上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站披露《中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券信用评级报告》,给予中国葛洲坝集团股份有限公司主体信用等级AAA,评级展望稳定,债券信用等级AAA。联合信用评级有限公司于2020年10月9日出具并在上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站披露《中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券(第二期)信用评级报告》,给予中国葛洲坝集团股份有限公司主体信用等级AAA,评级展望稳定,债券信用等级AAA。联合信用评级有限公司于2020年10月21日出具并在上海证券交易所网站和联合信用评级有限公司网站披露《中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券(第三期)信用评级报告》,给予中国葛洲坝集团股份有限公司主体信用等级AAA,评级展望稳定,债券信用等级AAA。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

(一)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2016年公司债券

本次债券未设置增信机制。截至本报告批准报出日,公司债券的偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中的约定未发生重大变化。

(二)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2016年可续期公司债券

本次债券未设置增信机制。截至本报告批准报出日,公司债券的偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中的约定未发生重大变化。

(三)中国葛洲坝集团绿园科技有限公司公开发行2018年绿色公司债券(第一期)

本期债券由中国葛洲坝集团股份有限公司提供全额无条件且不可撤销的连带责任保证担保。截至本年度报告批准报出日,本期债券的偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中的约定未发生重大变化。

(四)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年住房租赁专项公司债券(第一期)

本期债券未设置增信机制。截至本报告批准报出日,本期债券的偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中的约定未发生重大变化。

(五)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年公司债券(第一期)、(第二期)

第一期、第二期债券均未设置增信机制。截至本报告批准报出日,本期债券的偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中的约定未发生重大变化。

(六)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年可续期公司债券(第一期)(品种一)

本期债券未设置增信机制。截至本报告批准报出日,本期债券的偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中的约定未发生重大变化。

(七)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2020年可续期公司债券(面向专业投资者)(第一期)、(第二期)(品种一)、(第三期)(品种一)(品种二)

本期债券未设置增信机制。截至本报告批准报出日,本期债券的偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中的约定未发生重大变化。

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

(一)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2016年公司债券

中信建投证券股份有限公司作为本次债券的债券受托管理人,在报告期内严格按照募集说明书以及债券受托管理协议中约定的内容履行了债券受托管理人的职责,并于2020年6月24日在上海证券交易所网站披露了2019年度的受托管理事务报告。

(二)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2016年可续期公司债券

海通证券股份有限公司作为本次债券的债券受托管理人,在报告期内严格按照募集说明书以及债券受托管理协议中约定的内容履行了债券受托管理人的职责,并于2020年6月23日在上海证券交易所网站披露了2019年度的受托管理事务报告。

(三)中国葛洲坝集团绿园科技有限公司公开发行2018年绿色公司债券(第一期)

海通证券股份有限公司作为本期债券的债券受托管理人,在报告期内严格按照募集说明书以及债券受托管理协议中约定的内容履行了债券受托管理人的职责,并于2020年6月29日在上海证券交易所网站披露了2019年度的受托管理事务报告。

(四)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年住房租赁专项公司债券(第一期)

海通证券股份有限公司作为本次债券的债券受托管理人,在报告期内严格按照募集说明书以及债券受托管理协议中约定的内容履行了债券受托管理人的职责,并于2020年6月23日在上海证券交易所网站披露了2019年度的受托管理事务报告。

(五)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年公司债券(第一期)、(第二期)

广发证券股份有限公司作为第一期、第二期债券的债券受托管理人,在报告期内严格按照募集说明书以及债券受托管理协议中约定的内容履行了债券受托管理人的职责,并于2020年6月29日在上海证券交易所网站披露了2019年度的受托管理事务报告。

(六)中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行2019年可续期公司债券(第一期)(品种一)

海通证券股份有限公司作为本次债券的债券受托管理人,在报告期内严格按照募集说明书以及债券受托管理协议中约定的内容履行了债券受托管理人的职责,并于2020年6月23日在上海证券交易所网站披露了2019年度的受托管理事务报告。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润11,940,359,204.4213,934,600,586.42-14.31主要系本期利润总额减少所致
流动比率1.101.19-7.56主要系本期一年内到期的非流动负债以及发行短期融资券增加所致
速动比率0.550.55-与上年持平
资产负债率(%)69.4171.75-3.26主要系其他权益工具增加所致
EBITDA全部债务比0.070.08-12.50主要系本期利润总额减少所致
利息保障倍数2.432.362.97主要系本期融资利率下降,利息支出减少所致
现金利息保障倍数2.982.777.58主要系利息支出减少所致
EBITDA利息保障倍数2.932.823.90主要系利息支出减少所致
贷款偿还率(%)100.00100.00-
利息偿付率(%)100.00100.00-

1.公司于2013年3月6日发行中期票据6亿元(债券简称“13葛洲坝MTN1”),报告期内已按期支付本金6亿元、利息3,066万元。

2.公司于2016年5月发行2016年第一期永续中期票据(债券简称“16葛洲坝MTN001”),金额为30亿元,报告期内已按期支付利息12,840万元。

3.公司于2016年9月发行2016年第二期永续中期票据(债券简称“16葛洲坝MTN002”),金额为30亿元,报告期内已按期支付利息11,280万元。

4.公司于2019年12月发行2019年第一期永续中期票据(债券简称“19葛洲坝MTN001”),金额为50亿元,报告期内已按期支付利息20,850万元。

5.公司原全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司于 2016 年 11 月 22 日设立“华泰资管-葛洲坝水电上网收费权绿色资产支持专项计划”(详情请查阅公司公告:临 2016-061),发行规模8 亿元。报告期内,本专项计划已于2020年11月23日兑付本金150,000,000元,预期收益68,676,890元。

十、公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

截至 2020 年 12 月 31 日,公司银行授信额度合计为人民币2,559.58亿元,尚未使用授信额度1,592.29亿元。

十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

√适用 □不适用

报告期内,本公司在公司治理、内部控制等方面,均不存在违反《公司法》《公司章程》规定的情况。同时,公司亦不存在违反16葛洲01、16葛洲02、16葛洲03、16葛洲Y2、16葛洲Y4、G18绿园1、19葛洲01、19葛洲02、19葛洲03、19葛洲Y1、20葛洲Y1、20葛洲Y2、20葛洲Y4、20葛洲Y5的公司债券募集说明书中约定或承诺的情况。

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

中兴华审字(2021)第040006号中国葛洲坝集团股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了中国葛洲坝集团股份有限公司(以下简称“葛洲坝”)财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了葛洲坝2020年12月31日合并及母公司的财务状况以及2020年度合并及母公司的经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于葛洲坝,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

(一)收入确认

1、事项描述

如财务报表附注四、24、附注六、49所述,2020年度,工程建设业务收入为人民币713.57亿元,占葛洲坝主营业务收入的63.91%。葛洲坝对于所提供的工程承包服务,根据履约进度在一段时间内确认收入。履约进度根据实际发生的成本占预计总成本的比例确定。葛洲坝管理层(以下简称管理层)需要对建造合同的预计总收入和预计总成本作出合理估计以确定履约进度,并应在合同执行过程中持续评估和修订,涉及重大会计估计,因此我们将其确定为关键审计事项。

2、审计应对

我们就工程建设业务收入确认实施的审计程序主要包括:

(1)了解、评估并测试建造合同预计总收入、预计总成本、履约进度计算、合同成本归集等与建造合同收入确认相关的内部控制;

(2)选取建造合同样本,检查预计总收入、预计总成本所依据的建造合同和成本预算资料,评价管理层对预计总收入和预计总成本的估计依据是否充分;

(3)对预计总成本、预计总收入或毛利率发生异常波动的大额项目实施询问、分析性复核等相关程序,检查工程项目是否异常,并对异常执行进一步检查程序;

(4)获取建造合同台账,执行重新计算程序,复核建造合同履约进度的准确性;

(5)选取建造合同样本,对本年度发生的合同履约成本进行测试;

(6)选取建造合同样本,对工程形象进度进行现场查看,与工程管理部门讨论确

认工程完工进度的合理性,并与账面记录进行比较。

(二)应收账款坏账准备

1、事项描述

如财务报表附注四、9、附注六、3所述,截至2020年12月31日,应收账款账面价值为人民币160.52亿元,占资产总额的6.19%。

葛洲坝通过应收账款违约风险敞口和预期信用损失率计算应收账款预期信用损失,并基于违约概率和违约损失率确定预期损失率。由于在确定预期信用损失时,涉及管理层运用重大会计估计,且影响金额重大,因此,我们将应收账款坏账准备确定为关键审计事项。

2、审计应对

我们就应收账款坏账准备实施的审计程序包括:

(1)了解、评估并测试与应收账款坏账准备相关的内部控制;

(2)对于单项计提坏账准备的应收账款,选取样本复核管理层对预期信用损失进行评估的依据及合理性;

(3)对于按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款,复核管理层对划分的组合以及预期信用损失率的合理性,并选取样本测试应收账款的组合分类和账龄划分的准确性,重新计算预期信用损失计提金额的准确性;

(4)实施函证程序,并将函证结果与管理层记录的金额进行核对;

(5)结合期后回款情况检查,评价管理层坏账准备计提的合理性。

四、其他信息

葛洲坝管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括葛洲坝2020年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估葛洲坝的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算葛洲坝、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督葛洲坝的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计的过程中,我们运用了职业判断,保持了职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对葛洲坝持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致葛洲坝不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就葛洲坝中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:

(项目合伙人)中国·北京 中国注册会计师:

2021年3月19日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 中国葛洲坝集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注七2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金125,863,099,019.6822,082,716,460.56
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据25,488,912,271.672,668,187,445.20
应收账款316,052,251,718.7914,811,827,638.69
应收款项融资42,034,069,338.48
预付款项56,713,962,171.038,473,874,899.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款610,422,990,875.849,596,046,730.89
其中:应收利息
应收股利14,307,138.5111,863,946.55
买入返售金融资产
存货753,314,518,441.3053,458,921,007.51
合同资产819,608,098,966.2718,235,459,448.24
持有待售资产
一年内到期的非流动资产9862,767,637.31956,802,086.19
其他流动资产104,139,614,733.273,755,370,890.34
流动资产合计144,500,285,173.64134,039,206,606.97
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款1114,134,150,374.5015,606,247,562.66
长期股权投资1226,394,017,495.5520,810,283,694.07
其他权益工具投资131,141,384,876.80970,177,145.28
其他非流动金融资产146,488,116,910.825,375,588,446.33
投资性房地产15170,734,626.29194,127,937.66
固定资产1618,159,788,969.7517,053,769,945.53
在建工程171,464,000,681.4624,249,852,146.02
生产性生物资产
油气资产
使用权资产18476,587,280.39651,363,811.00
无形资产1940,701,732,176.8212,254,891,906.47
开发支出20119,364,992.44192,234,969.87
商誉211,895,833,717.831,539,598,450.11
长期待摊费用22504,014,593.66424,711,158.61
递延所得税资产231,051,749,683.61838,954,644.13
其他非流动资产242,202,942,553.93262,364,209.03
非流动资产合计114,904,418,933.85100,424,166,026.77
资产总计259,404,704,107.49234,463,372,633.74
流动负债:
短期借款2518,318,168,325.8217,193,582,132.84
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据265,479,136,739.766,896,860,218.99
应付账款2741,340,088,463.9437,379,719,843.98
预收款项
合同负债2822,347,812,988.6820,994,388,985.65
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬29271,419,690.12280,258,503.79
应交税费304,035,358,521.612,903,157,677.77
其他应付款3120,751,542,144.1421,748,778,601.17
其中:应付利息715,545,603.781,394,019,080.65
应付股利560,959,457.84481,314,603.58
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债3214,332,901,451.755,065,596,064.20
其他流动负债334,449,829,775.747,071,158.02
流动负债合计131,326,258,101.56112,469,413,186.41
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款3440,702,492,257.9239,284,312,089.44
应付债券354,000,000,000.0012,400,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债36214,775,737.26368,558,662.22
长期应付款3748,374,909.0815,970,505.41
长期应付职工薪酬382,081,520,000.002,232,163,400.00
预计负债3940,973,326.0244,703,828.76
递延收益40266,571,770.63267,413,476.75
递延所得税负债231,257,421,650.481,054,660,387.09
其他非流动负债41124,582,014.1594,675,825.82
非流动负债合计48,736,711,665.5455,762,458,175.49
负债合计180,062,969,767.10168,231,871,361.90
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)424,604,777,412.004,604,777,412.00
其他权益工具4328,500,000,000.0021,500,000,000.00
其中:优先股
永续债28,500,000,000.0021,500,000,000.00
资本公积447,730,330,997.557,615,101,441.65
减:库存股
其他综合收益45-326,590,826.08-191,375,410.14
专项储备46169,262,578.9598,341,095.32
盈余公积472,403,221,827.561,652,127,077.28
一般风险准备
未分配利润4819,129,433,160.3717,255,150,152.67
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计62,210,435,150.3552,534,121,768.78
少数股东权益17,131,299,190.0413,697,379,503.06
所有者权益(或股东权益)合计79,341,734,340.3966,231,501,271.84
负债和所有者权益(或股东权益)总计259,404,704,107.49234,463,372,633.74
项目附注十七2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金14,655,498,930.6012,333,175,968.01
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据2,419,101,285.001,000,000.00
应收账款14,991,095,092.575,945,531,732.82
应收款项融资
预付款项2,765,898,873.634,079,332,678.91
其他应收款242,548,373,146.0438,247,832,880.41
其中:应收利息
应收股利14,307,138.5111,863,946.55
存货220,858,455.52277,768,662.01
合同资产1,915,318,739.571,114,639,134.57
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产303,909,260.14314,266,162.78
流动资产合计69,820,053,783.0762,313,547,219.51
非流动资产:
债权投资4,331,303,654.41
其他债权投资
长期应收款198,560,398.00681,744,675.11
长期股权投资359,542,048,002.1448,117,692,940.66
其他权益工具投资1,141,384,876.80970,177,145.28
其他非流动金融资产4,894,522,235.184,167,932,513.72
投资性房地产
固定资产248,550,079.37307,781,061.51
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产10,852,150.051,491,362.14
无形资产238,068,557.10211,638,078.20
开发支出43,816,317.0151,002,446.33
商誉
长期待摊费用2,145,652.232,432,911.31
递延所得税资产11,728,730.986,268,179.92
其他非流动资产654,271,773.26
非流动资产合计71,317,252,426.5354,518,161,314.18
资产总计141,137,306,209.60116,831,708,533.69
流动负债:
短期借款13,955,224,285.0015,866,954,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据334,294,657.851,896,079,186.83
应付账款12,787,601,236.269,568,546,924.61
预收款项
合同负债2,009,163,252.143,096,966,660.24
应付职工薪酬85,770,715.4477,661,482.44
应交税费740,801,195.66264,819,445.79
其他应付款33,792,325,084.1530,627,899,865.12
其中:应付利息340,178,166.67
应付股利421,025,833.33339,550,833.33
持有待售负债
一年内到期的非流动负债9,203,654,694.801,487,890,000.00
其他流动负债3,040,500,000.00
流动负债合计75,949,335,121.3062,886,817,565.03
非流动负债:
长期借款9,309,000,000.004,211,000,000.00
应付债券4,000,000,000.0011,000,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债9,314,402.71984,296.28
长期应付款
长期应付职工薪酬41,980,000.0044,770,000.00
预计负债
递延收益
递延所得税负债306,578,481.74203,047,522.28
其他非流动负债
非流动负债合计13,666,872,884.4515,459,801,818.56
负债合计89,616,208,005.7578,346,619,383.59
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)4,604,777,412.004,604,777,412.00
其他权益工具28,500,000,000.0021,500,000,000.00
其中:优先股
永续债28,500,000,000.0021,500,000,000.00
资本公积6,141,352,947.106,180,357,380.40
减:库存股
其他综合收益780,835,353.83626,791,969.63
专项储备83,599,955.5716,657,079.28
盈余公积2,403,221,827.561,652,127,077.28
未分配利润9,007,310,707.793,904,378,231.51
所有者权益(或股东权益)合计51,521,098,203.8538,485,089,150.10
负债和所有者权益(或股东权益)总计141,137,306,209.60116,831,708,533.69
项目附注七2020年度2019年度
一、营业总收入112,611,172,877.22109,945,696,867.36
其中:营业收入49112,611,172,877.22109,945,696,867.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本105,150,788,996.43104,712,575,770.49
其中:营业成本4992,621,788,062.6891,941,725,516.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加501,155,226,685.251,149,162,558.63
销售费用511,045,226,481.801,380,083,783.41
管理费用524,689,662,276.644,687,208,935.58
研发费用533,353,680,482.412,789,157,724.31
财务费用542,285,205,007.652,765,237,252.01
其中:利息费用2,188,098,981.602,895,796,192.41
利息收入195,786,915.35314,509,414.31
加:其他收益55597,951,694.861,126,998,773.88
投资收益(损失以“-”号填列)56248,387,030.003,237,836,151.65
其中:对联营企业和合营企业的投资收益227,691,738.77806,662,212.19
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-58,889,969.82
汇兑收益(损失以“-”号填
列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)57546,042,965.7744,373,957.58
信用减值损失(损失以“-”号填列)58-870,601,093.95-715,855,357.50
资产减值损失(损失以“-”号填列)59-143,599,472.17-123,553,335.30
资产处置收益(损失以“-”号填列)6086,755,391.61-25,084,161.93
三、营业利润(亏损以“-”号填列)7,925,320,396.918,777,837,125.25
加:营业外收入6169,732,976.2457,470,220.02
减:营业外支出62302,838,640.4847,417,095.43
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)7,692,214,732.678,787,890,249.84
减:所得税费用632,398,768,416.622,224,280,760.82
五、净利润(净亏损以“-”号填列)5,293,446,316.056,563,609,489.02
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)5,293,446,316.056,563,609,489.02
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)4,282,298,034.255,441,781,311.03
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)1,011,148,281.801,121,828,177.99
六、其他综合收益的税后净额-144,374,975.56178,934,563.49
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-135,215,415.94181,393,489.12
1.不能重分类进损益的其他综合收益253,186,403.79267,455,975.27
(1)重新计量设定受益计划变动额107,687,804.0037,634,688.00
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益-27,972.00-18,298.35
(3)其他权益工具投资公允价值变动145,526,571.79229,839,585.62
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-388,401,819.73-86,062,486.15
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额-388,401,819.73-86,062,486.15
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-9,159,559.62-2,458,925.63
七、综合收益总额5,149,071,340.496,742,544,052.51
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额4,147,082,618.315,623,174,800.15
(二)归属于少数股东的综合收益总额1,001,988,722.181,119,369,252.36
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.7261.034
(二)稀释每股收益(元/股)0.7261.034
项目附注十七2020年度2019年度
一、营业收入428,988,730,395.5022,636,067,123.34
减:营业成本425,453,900,029.9920,697,741,103.12
税金及附加38,932,248.8723,133,663.22
销售费用
管理费用528,935,428.77586,253,304.07
研发费用1,036,255,450.19659,274,734.72
财务费用1,210,255,666.82266,012,498.25
其中:利息费用1,541,494,213.521,940,405,741.86
利息收入351,523,195.621,673,020,128.38
加:其他收益781,730.0756,227.80
投资收益(损失以“-”号填列)56,746,942,994.94242,618,476.54
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-131,559,399.9366,651,385.09
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-58,889,969.82
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)512,238,999.5462,623,784.87
信用减值损失(损失以“-”号填列)-17,909,167.63-2,087,288.75
资产减值损失(损失以“-”号填列)-18,516,428.46
资产处置收益(损失以“-”号填列)28,052,628.49104,970.71
二、营业利润(亏损以“-”号填列)7,972,042,327.81706,967,991.13
加:营业外收入10,120,584.295,290,021.10
减:营业外支出3,373,235.378,835,047.63
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)7,978,789,676.73703,422,964.60
减:所得税费用467,842,173.9011,598,824.03
四、净利润(净亏损以“-”号填列)7,510,947,502.83691,824,140.57
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)7,510,947,502.83691,824,140.57
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额154,043,384.20230,688,565.67
(一)不能重分类进损益的其他综合收益143,568,599.79232,651,287.27
1.重新计量设定受益计划变动额-1,930,000.002,830,000.00
2.权益法下不能转损益的其他综合收益-27,972.00-18,298.35
3.其他权益工具投资公允价值变动145,526,571.79229,839,585.62
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益10,474,784.41-1,962,721.60
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额10,474,784.41-1,962,721.60
7.其他
六、综合收益总额7,664,990,887.03922,512,706.24
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)
项目附注七2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金110,004,998,482.17112,876,894,008.20
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净
增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还697,321,868.251,389,589,449.99
收到其他与经营活动有关的现金6417,984,706,500.6118,973,267,704.38
经营活动现金流入小计128,687,026,851.03133,239,751,162.57
购买商品、接受劳务支付的现金85,624,287,413.4990,602,007,660.34
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金7,685,337,964.597,650,084,499.49
支付的各项税费6,549,909,243.676,897,959,027.56
支付其他与经营活动有关的现金6422,463,331,197.5022,019,266,656.43
经营活动现金流出小计122,322,865,819.25127,169,317,843.82
经营活动产生的现金流量净额6,364,161,031.786,070,433,318.75
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金466,420,776.31678,156,442.20
取得投资收益收到的现金1,179,851,984.12105,375,305.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额61,784,106.2513,089,783.71
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额3,465,473,765.12
收到其他与投资活动有关的现金64624,089,362.17408,721,724.17
投资活动现金流入小计2,332,146,228.854,670,817,020.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金8,221,922,673.156,285,522,683.43
投资支付的现金6,902,494,395.723,531,092,579.07
质押贷款净增加额-
取得子公司及其他营业单位33,247,080.72135,090,492.46
支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金344,084,730.92-
投资活动现金流出小计15,501,748,880.519,951,705,754.96
投资活动产生的现金流量净额-13,169,602,651.66-5,280,888,734.40
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金11,418,174,599.6712,014,087,321.62
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金4,418,174,599.672,014,087,321.62
取得借款收到的现金54,330,214,549.9649,107,188,108.83
收到其他与筹资活动有关的现金642,296,692,592.187,379,204,494.08
筹资活动现金流入小计68,045,081,741.8168,500,479,924.53
偿还债务支付的现金47,206,659,970.4852,511,154,277.61
分配股利、利润或偿付利息支付的现金7,148,503,599.986,977,104,997.03
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润1,304,534,861.93813,579,939.37
支付其他与筹资活动有关的现金643,182,679,186.576,976,002,546.70
筹资活动现金流出小计57,537,842,757.0366,464,261,821.34
筹资活动产生的现金流量净额10,507,238,984.782,036,218,103.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-229,282,428.50-43,777,617.77
五、现金及现金等价物净增加额3,472,514,936.402,781,985,069.77
加:期初现金及现金等价物余额21,620,697,193.6118,838,712,123.84
六、期末现金及现金等价物余额25,093,212,130.0121,620,697,193.61
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金25,696,907,441.4825,884,211,281.68
收到的税费返还23,961,873.8699,136,661.71
收到其他与经营活动有关的现金8,585,549,015.1111,517,921,130.31
经营活动现金流入小计34,306,418,330.4537,501,269,073.70
购买商品、接受劳务支付的现金20,980,192,071.2022,242,967,166.33
支付给职工及为职工支付的现金788,445,519.35750,662,293.28
支付的各项税费270,358,435.18293,067,818.00
支付其他与经营活动有关的现金11,248,138,151.289,144,130,589.24
经营活动现金流出小计33,287,134,177.0132,430,827,866.85
经营活动产生的现金流量净额1,019,284,153.445,070,441,206.85
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金100,000,000.00429,462,429.64
取得投资收益收到的现金1,624,390,313.82208,747,919.22
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额3,881,565.861,278,240.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额-
收到其他与投资活动有关的现金-
投资活动现金流入小计1,728,271,879.68639,488,588.86
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金10,151,747.3635,654,502.51
投资支付的现金14,957,529,757.316,770,004,143.72
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额-
支付其他与投资活动有关的现金4,551,655.27-
投资活动现金流出小计14,972,233,159.946,805,658,646.23
投资活动产生的现金流量净额-13,243,961,280.26-6,166,170,057.37
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金7,000,000,000.0010,000,000,000.00
取得借款收到的现金41,637,236,285.0029,640,295,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金9,883,673,907.7714,714,319,802.01
筹资活动现金流入小计58,520,910,192.7754,354,614,802.01
偿还债务支付的现金35,064,966,000.0035,263,490,600.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金3,147,794,599.253,262,058,176.02
支付其他与筹资活动有关的现金5,732,959,925.5410,646,512,969.60
筹资活动现金流出小计43,945,720,524.7949,172,061,745.62
筹资活动产生的现金流量净额14,575,189,667.985,182,553,056.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-28,002,582.428,627,083.47
五、现金及现金等价物净增加额2,322,509,958.744,095,451,289.34
加:期初现金及现金等价物余额12,332,988,971.868,237,537,682.52
六、期末现金及现金等价物余额14,655,498,930.6012,332,988,971.86

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额4,604,777,412.00-21,500,000,000.00-7,615,101,441.65--191,375,410.1498,341,095.321,652,127,077.28-17,255,150,152.6752,534,121,768.7813,697,379,503.0666,231,501,271.84
加:会计政策变更--
前期差错更正--
同一控制下企业合并--
其他--
二、本年期初余额4,604,777,412.0021,500,000,000.007,615,101,441.65--191,375,410.1498,341,095.321,652,127,077.28-17,255,150,152.67-52,534,121,768.7813,697,379,503.0666,231,501,271.84
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)--7,000,000,000.00-115,229,555.90--135,215,415.9470,921,483.63751,094,750.28-1,874,283,007.70-9,676,313,381.573,433,919,686.9813,110,233,068.55
(一)综合收益总额-135,215,415.944,282,298,034.254,147,082,618.311,001,988,722.185,149,071,340.49
(二)所有者投入和减少资本--7,000,000,000.00-115,229,555.90-------7,115,229,555.903,731,063,430.5810,846,292,986.48
1.所有者投入的普通股593,075.88593,075.883,646,551,853.683,647,144,929.56
2.其他权益工具持有者投入资本7,000,000,000.007,000,000,000.0084,432,909.677,084,432,909.67
3.股份支付计入所有者权益的金额--
4.其他114,636,480.02114,636,480.0278,667.23114,715,147.25
(三)利润分配--------751,094,750.28--2,408,015,026.55--1,656,920,276.27-1,304,534,861.93-2,961,455,138.20
1.提取盈余公积751,094,750.28-751,094,750.28--
2.提取一般风险准备--
3.对所有者(或股东)的分配-1,656,920,276.27-1,656,920,276.27-1,304,534,861.93-2,961,455,138.20
4.其他--
(四)所有者权益内部结转-----------
1.资本公积转增--
资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)--
3.盈余公积弥补亏损--
4.设定受益计划变动额结转留存收益--
5.其他综合收益结转留存收益--
6.其他--
(五)专项储备---70,921,483.63----70,921,483.635,402,396.1576,323,879.78
1.本期提取1,152,105,743.671,152,105,743.6772,390,931.091,224,496,674.76
2.本期使用1,081,184,260.041,081,184,260.0466,988,534.941,148,172,794.98
(六)其他--
四、本期期末余额4,604,777,412.00-28,500,000,000.00-7,730,330,997.55--326,590,826.08169,262,578.952,403,221,827.56-19,129,433,160.37-62,210,435,150.3517,131,299,190.0479,341,734,340.39
项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额4,604,777,412.0016,000,000,000.007,511,468,750.95--372,768,899.2686,232,567.271,582,944,663.22-13,391,336,189.8642,803,990,684.0412,280,636,977.4255,084,627,661.46
加:会计政策变更--
前期差错更正--
同一控制下企业合并--
其他--
二、本年期初余额4,604,777,412.00-16,000,000,000.00-7,511,468,750.95--372,768,899.2686,232,567.271,582,944,663.22-13,391,336,189.8642,803,990,684.0412,280,636,977.4255,084,627,661.46
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)--5,500,000,000.00-103,632,690.70-181,393,489.1212,108,528.0569,182,414.06-3,863,813,962.819,730,131,084.741,416,742,525.6411,146,873,610.38
(一)综合收益总额181,393,489.125,441,781,311.035,623,174,800.151,119,369,252.366,742,544,052.51
(二)所有者投入和减少资本--5,500,000,000.00-103,632,690.70------5,603,632,690.701,131,795,989.976,735,428,680.67
1.所有者投入的普通股-3,561,907.04-3,561,907.042,017,821,209.662,014,259,302.62
2.其他权益工具持有者投入资本5,500,000,000.005,500,000,000.00-1,000,000,000.004,500,000,000.00
3.股份支付计入所有者权益的金额--
4.其他107,194,597.74107,194,597.74113,974,780.31221,169,378.05
(三)利润分配----69,182,414.06--1,577,967,348.22-1,508,784,934.16-835,471,694.31-2,344,256,628.47
1.提取盈余公积69,182,414.06-69,182,414.06--
2.提取一般风险准备--
3.对所有者(或股东)的分配-1,508,784,934.16-1,508,784,934.16-835,471,694.31-2,344,256,628.47
4.其他--
(四)所有者权益内部结转-----
1.资本公积转增资本(或股本)---
2.盈余公积转增资本(或股本)---
3.盈余公积弥补亏损---
4.设定受益计划变动额结转留存收益--
5.其他综合收益结转留存收益--
6.其他--
(五)专项储备---12,108,528.05---12,108,528.051,048,977.6213,157,505.67
1.本期提取970,864,406.92970,864,406.9255,949,515.941,026,813,922.86
2.本期使用958,755,878.87958,755,878.8754,900,538.321,013,656,417.19
(六)其他--
四、本期期末余额4,604,777,412.0021,500,000,000.007,615,101,441.65--191,375,410.1498,341,095.321,652,127,077.28-17,255,150,152.6752,534,121,768.7813,697,379,503.0666,231,501,271.84
项目2020年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额4,604,777,412.00-21,500,000,000.00-6,180,357,380.40-626,791,969.6316,657,079.281,652,127,077.283,904,378,231.5138,485,089,150.10
加:会计政策变更-
前期差错更正-
其他-
二、本年期初余额4,604,777,412.0021,500,000,000.006,180,357,380.40-626,791,969.6316,657,079.281,652,127,077.283,904,378,231.5138,485,089,150.10
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)--7,000,000,000.00--39,004,433.30-154,043,384.2066,942,876.29751,094,750.285,102,932,476.2813,036,009,053.75
(一)综合收益总额154,043,384.207,510,947,502.837,664,990,887.03
(二)所有者投入和减少资本-7,000,000,000.00-39,004,433.30----6,960,995,566.70
1.所有者投入的普通股--
2.其他权益工具持有者投入资本7,000,000,000.007,000,000,000.00
3.股份支付计入所有者权益的金额-
4.其他-39,004,433.30-39,004,433.30
(三)利润分配----751,094,750.28-2,408,015,026.55-1,656,920,276.27
1.提取盈余公积751,094,750.28-751,094,750.28-
2.对所有者(或股东)的分配-1,656,920,276.27-1,656,920,276.27
3.其他--
(四)所有者权益内部结转-------
1.资本公积转增资本(或股本)-
2.盈余公积转增资本(或股本)-
3.盈余公积弥补亏损-
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他-
(五)专项储备---66,942,876.29--66,942,876.29
1.本期提取352,616,068.30352,616,068.30
2.本期使用285,673,192.01285,673,192.01
(六)其他-
四、本期期末余额4,604,777,412.0028,500,000,000.006,141,352,947.10-780,835,353.8383,599,955.572,403,221,827.569,007,310,707.7951,521,098,203.85
项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额4,604,777,412.0016,000,000,000.006,278,950,936.71-396,103,403.961,688,326.841,582,944,663.224,790,521,439.1633,654,986,181.89
加:会计政策变更-
前期差错更正-
其他-
二、本年期初余额4,604,777,412.0016,000,000,000.006,278,950,936.71-396,103,403.961,688,326.841,582,944,663.224,790,521,439.1633,654,986,181.89
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)--5,500,000,000.00--98,593,556.31-230,688,565.6714,968,752.4469,182,414.06-886,143,207.654,830,102,968.21
(一)综合收益总额230,688,565.67691,824,140.57922,512,706.24
(二)所有者投入和减少资本--5,500,000,000.00--98,593,556.31-----5,401,406,443.69
1.所有者投入的普通股-
2.其他权益工具持有者投入资本5,500,000,000.005,500,000,000.00
3.股份支付计入所有者权益的金额-
4.其他-98,593,556.31-98,593,556.31
(三)利润分配----69,182,414.06-1,577,967,348.22-1,508,784,934.16
1.提取盈余公积69,182,414.06-69,182,414.06-
2.对所有者(或股东)的分配-1,508,784,934.16-1,508,784,934.16
3.其他-
(四)所有者权益内部结转-------
1.资本公积转增资本(或股本)-
2.盈余公积转增资本(或股本)-
3.盈余公积弥补亏损-
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他-
(五)专项储备---14,968,752.44--14,968,752.44
1.本期提取263,799,023.92263,799,023.92
2.本期使用248,830,271.48248,830,271.48
(六)其他-
四、本期期末余额4,604,777,412.0021,500,000,000.006,180,357,380.40-626,791,969.6316,657,079.281,652,127,077.283,904,378,231.5138,485,089,150.10

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

① 公司注册地、组织形式和总部地址

中国葛洲坝集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系经电力工业部电政法[1996]907 号文批准,由中国葛洲坝水利水电集团公司独家发起设立的股份有限公司。公司的统一社会信用代码:914200006155710107,于1997年5月在上海证券交易所上市。截至2020年12月31日止,本公司累计发行股本总数460,477.7412万股,注册资本为人民币肆拾陆亿零肆佰柒拾柒万柒仟肆佰壹拾贰圆整,注册地:湖北省武汉市解放大道558号,总部地址:湖北省武汉市解放大道558号。

② 公司的业务性质和主要经营活动

本公司所属行业为土木工程建筑业类,主要经营活动为:按国家核准的资质等级范围、全过程或分项承包国内外、境内国际招标的水利水电、公路、铁路、市政公用、港口与航道、房屋建筑工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务;起重设备安装工程、堤防、桥梁、隧道、机场、公路路基工程、地质灾害治理工程、园林绿化工程、输电线路、机电设备制作安装和其他建筑工程的勘察设计及施工安装,船舶制造修理,低压开关柜制造,电力工程施工;上述工程所需材料、设备的出口;对外派遣本行业工程、生产的劳务人员;公路、铁路、水务、水电、城市公用设施投资、建设和运营管理;分布式能源系统、储能、储热、制冷、发电机组、三维数字设备、机电一体化设备及相关产品的研发、制造、销售与服务;环保业务;生产销售和出口水泥;建筑安装设备的购销和租赁;房地产开发、建设项目及工程的投资开发;房屋租赁;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外),经营对销贸易和转口贸易,农林牧渔产品、矿产品、建材及化工产品、机械设备、金属结构、五金产品及电子产品的销售;煤炭批发经营,金属结构压力容器制作安装,运输及旅游服务(限分支机构持证经营);普通货运(限分公司经营)。

本公司主要业务板块为工程建设、工业制造、投资运营和综合服务等。

③ 财务报告的批准报出

本财务报表业经本公司董事会于2021年3月19日决议批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司2020年度财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》(财政部令第33号发布、财政部令第76号修订)、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制。

根据企业会计准则的相关规定,本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本财务报表以持续经营为基础列报,本公司自报告期末起至少12个月具有持续经营能力。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

本公司及各子公司根据实际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对应收款项坏账准备、存货、固定资产、无形资产、收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计,详见本附注五、10“金融工具”、五、11“存货”、五、16“固定资产”、五、19“无形资产”、五、25“收入”各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明,请参阅附注五、31“重大会计判断和估计”。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况及2020年度的合并及母公司经营成果和合并及母公司现金流量等有关信息。此外,本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。

2. 会计期间

本公司的会计期间分为年度和中期,会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度,即每年自1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

(1)同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方,参与合并的其他企业为被合并方。合并日,是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量;取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。

(2)非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买方。购买日,是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并,合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行

的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的,在购买日后12个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的,则确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认与企业合并相关的递延所得税资产的,计入当期损益。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》(财会〔2012〕19号)和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准(参见本附注四、5(2)),判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,参考本部分前面各段描述及本附注五、14“长期股权投资”进行会计处理;不属于“一揽子交易”的,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转入当期投资收益)。

在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转为购买日所属当期投资收益)。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

(1)合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司,是指被本公司控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本公司将进行重新评估。

(2)合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起,本公司开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数

股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额,仍冲减少数股东权益。当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外,其余一并转为当期投资收益)。其后,对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量,详见本附注五、14“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的,对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”(详见本附注四、13、

(2)④)和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段)适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务,将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业,是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对合营企业的投资采用权益法核算,按照本附注五、14(2)②“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。本公司作为合营方对共同经营,确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债;确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确认本公司单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产(该资产不构成业务,下同)、或者自共同经营购买资产时,在该等资产出售给第三方之前,本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的,对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况,本公司全额确认该损失;对于本公司自共同经营购买资产的情况,本公司按承担的份额确认该损失。

8. 现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短(一般为从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(1)外币交易的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时,按交易日的即期汇率折算为记账本位币金额,但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项,按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。

(2)对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法

资产负债表日,对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除:①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理以及②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外,均计入当期损益。

编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差额,计入其他综合收益;处置境外经营时,转入处置当期损益。

以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。

(3)外币财务报表的折算方法

编制合并财务报表涉及境外经营的,如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目,因汇率变动而产生的汇兑差额,作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益;处置境外经营时,计入处置当期损益。

境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表:资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;股东权益类项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率或交易发生日即期汇率近似的汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润;期末未分配利润按折算后的利润分配各项目计算列示;折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额,作为外币报表折算差额,确认为其他综合收益。处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用现金流量发生日的即期汇率或交易发生日即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列报。

年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。

在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时,将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额,全部转入处置当期损益。

在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时,与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益,不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时,与该境外经营相关的外币报表折算差额,按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

(1)金融资产的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,金融资产于初始确认时分类为:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,分类为以摊余成本计量的金融资产:

①本公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标;

②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金

额为基础的利息的支付。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:

①本公司管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标;

②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

权益工具的投资,其公允价值变动通常计入损益,但本公司指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的除外。对于非交易性权益工具投资,本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外,本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时,如果能够消除或显著减少会计错配,本公司可以将本应以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

管理金融资产的业务模式,是指本公司如何管理金融资产以产生现金流量。业务模式决定本公司所管理金融资产现金流量的来源是收取合同现金流量、出售金融资产还是两者兼有。本公司以客观事实为依据、以关键管理人员决定的对金融资产进行管理的特定业务目标为基础,确定管理金融资产的业务模式。

本公司对金融资产的合同现金流量特征进行评估,以确定相关金融资产在特定日期产生的合同现金流量是否仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。其中,本金是指金融资产在初始确认时的公允价值;利息包括对货币时间价值、与特定时期未偿付本金金额相关的信用风险、以及其他基本借贷风险、成本和利润的对价。此外,本公司对可能导致金融资产合同现金流量的时间分布或金额发生变更的合同条款进行评估,以确定其是否满足上述合同现金流量特征的要求。

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

(2)金融工具的确认依据和计量方法

①以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款,以合同交易价格进行初始计量。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

收回或处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)包括其他债权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外,均计入其他综合收益。

终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)包括其他权益工具投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。

终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公

允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。终止确认时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。

⑤以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。

终止确认时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。

⑥以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据及应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

终止确认时,将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

(3)金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

①所转移金融资产的账面价值;

②因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:

①终止确认部分的账面价值;

②终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。

(4)金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

(5)金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。

(6)金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产及以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资进行减值处理并确认损失准备。信用损失,是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。对于不含重大融资成分的应收款项,本公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。除上述采用简化计量方法以外的金融资产,本公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果信用风险自初始确认后未显著增加,处于第一阶段,本公司按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备,并按照账面余额和实际利率计算利息收入;如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备,并按照账面余额和实际利率计算利息收入;如果初始确认后发生信用减值的,处于第三阶段,本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备,并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。对于资产负债表日只具有较低信用风险的金融工具,本公司假设其信用风险自初始确认后未显著增加。本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失。本公司针对应收工程质保金以及虽然不是应收工程质保金但信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产,以单项金融资产为基础,逐一考虑相关金融资产在整个预计存续期的所有合同条款估计现金流量,并以此为基础确定预期信用损失并计提减值准备。除上述单项计提的金融资产外,本公司依据信用风险特征将应收款项划分为两个组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

组合 1 除组合2以外的应收款项

组合 2 应收中国能建集团合并范围内子公司款项

对于划分为组合的应收款项,本公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。

对于组合1,基于所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,应收账款预期损失率进行估计如下:

账龄预期损失率(%)
1年以内(含1年)
其中:6个月以内0
6个月-1年5
1-2年8
2-3年10
3-4年20
4-5年30
5年以上80
项 目确定组合的依据
银行承兑汇票承兑人为信用风险较小的银行
商业承兑汇票与“应收账款”组合相同

存货分类为:原材料、周转材料、产成品(开发产品)、在产品(开发成本)等。

(2)存货取得和发出的计价方法

存货在取得时按实际成本计价,存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按先进先出法或加权平均法计价。

(3)存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

在资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时,提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货,按存货类别计提存货跌价准备;对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,可合并计提存货跌价准备。

计提存货跌价准备后,如果以前减记存货价值的影响因素已经消失,导致存货的可变现净值高于其账面价值的,在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回,转回的金额计入当期损益。

(4)存货的盘存制度为永续盘存制。

(5)低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品于领用时按一次摊销法或分次摊销法摊销;包装物于领用时按一次摊销法或分次摊销法摊销。

12. 合同资产及合同负债

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价(除应收款项)列示为合同资产;本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于合同资产,无论是否包含重大融资成分,本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

13. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司若主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换,下同)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的,则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件:某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;本公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺;预计出售将在一年内完成。其中,处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产,以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的,该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。

本公司初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组,所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值,再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》(以下简称“持有待售准则”)的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益,并根据

处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值;已抵减的商誉账面价值,以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销,持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时,本公司不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除,并按照以下两者孰低计量:(1)划分为持有待售类别前的账面价值,按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额;(2)可收回金额。

14. 长期股权投资

√适用 □不适用

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资,作为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算,其中如果属于非交易性的,本公司在初始确认时可选择将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产核算,其会计政策详见附注五、10“金融工具”。

共同控制,是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响,是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

(1)投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权,最终形成同一控制下企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或作为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本,合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的,相关其他综合收益暂不进行会计处理。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资,按成本进行初始计量,该成本视长期股权投资取得方式的不同,分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的,长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计

量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。

(2)后续计量及损益确认方法

对被投资单位具有共同控制(构成共同经营者除外)或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。此外,公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

① 成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外,当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

② 权益法核算的长期股权投资

采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的,投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的,以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本,初始投资成本与投出业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的,取得的对价与业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的,按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理,全额确认与交易相关的利得或损失。

在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

③ 收购少数股权

在编制合并财务报表时,因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

④ 处置长期股权投资

在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益;母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的,按本附注四、5、(2)“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。

采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;因采

用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中,处置后的剩余股权采用权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。

本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,如果上述交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

15. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。

投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入投资性房地产成本。其他后续支出,在发生时计入当期损益。

本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。

投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、20“长期资产减值”。

自用房地产或存货转换为投资性房地产或投资性房地产转换为自用房地产时,按转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,转换为采用成本模式计量的投资性房地产的,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值;转换为以公允价值模式计量的投资性房地产的,以转换日的公允价值作为转换后的入账价值。

当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。

16. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

固定资产从达到预定可使用状态的次月起,采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下:
类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法15-405%6.33-2.38
机器设备年限平均法4-185%23.75-5.28
运输设备年限平均法6-125%15.83-7.92
电子设备年限平均法5-105%19-9.50
其他设备年限平均法4-145%23.75-6.79

可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。

19. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出,如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量,则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出,在发生时计入当期损益。取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物,相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物,则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配,难以合理分配的,全部作为固定资产处理。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法或车流量法摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况如下:

类 别使用寿命摊销方法残值率(%)
土地使用权土地使用证登记年限直线法0
高速公路特许经营权合同权利规定年限车流量法0
其他5-10年直线法0

⑤ 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。

(3). 无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法

无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、20“长期资产减值”。

20. 长期资产减值

√适用 □不适用

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

21. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要包括经营租入固定资产改良支出、租赁费、保险费。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

22. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及补充养老保险等。离职后福利计划包括设定提存计划。采用设定提存计划的,相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日,确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的,按照其他长期职工薪酬处理。职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计入当期损益(辞退福利)。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计处理,除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

23. 预计负债

√适用 □不适用

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件,确认为预计负债:(1)该义务是本公司承担的现时义务;(2)履行该义务很可能导致经济利益流出;(3)该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

24. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

(1)永续债和优先股等的区分

本公司发行的永续债和优先股等金融工具,同时符合以下条件的,作为权益工具:

①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方,或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务;

②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的,如该金融工具为非衍生工具,则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务;如为衍生工具,则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。

除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外,本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。

本公司发行的金融工具为复合金融工具的,按照负债成分的公允价值确认为一项负债,按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额,确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用,在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。

(2)永续债和优先股等的会计处理方法

归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具,其相关利息、股利(或股息)、利得或损失,以及赎回或再融资产生的利得或损失等,除符合资本化条件的借款费用(参见本附注五、18“借款费用”)以外,均计入当期损益。

归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具,其发行(含再融资)、回购、出售或注销时,本公司作为权益的变动处理,相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。

本公司不确认权益工具的公允价值变动。

25. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关资产(商品或服务)的控制权时确认收入。履约义务是在某一时段内履行、还是在某一时点履行,取决于合同条款及相关法律规定。本公司满足下列条件之一的,属于在某一时段内履行履约义务:客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益;客户能够控制本公司履约过程中在建的资产;本公司履约过程中所产出的资产具有不可替代用途,且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。如果履约义务是在某一时段内履行的,则本公司按照履约进度确认收入。否则,本公司于客户取得相关资产控制权的某一时点确认收入。履约进度按本公司为履行履约义务而发生的支出或投入来衡量,该进度基于每份合同截至资产负债表日累计已发生的成本占预计总成本的比例确定。在确定合同交易价格时,如果存在可变对价,本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数,并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。合同中如果存在重大融资成分,本公司将根据合同中的融资成分调整交易价格;对于控制权转移与客户支付价款间隔未超过一年的,本公司不考虑其中的融资成分。

(1)销售商品收入

本公司将商品移交客户,取得收货证明或验收单时,即履行了商品合同中的履约义务,本公司确认商品销售收入。

(2)工程施工收入

工程施工合同履约业务属于在某一时段内履行的,本公司按照履约进度确认收入。

当履约进度能够合理确定时,在资产负债表日,按照合同总收入乘以履约进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额,确认为当期合同收入;同时,按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额,确认为当期合同费用。

当履约进度不能合理确定时,已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

(3)房地产销售收入

如果房地产销售合同履约业务属于在某一时段内履行的,本公司按照履约进度确认收入,否则本公司于客户取得相关资产控制权的某一时点确认收入。

本公司对于某一时段内转移资产控制权的房地产销售合同,在资产负债表日,按照合同总收入乘以履约进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额,确认为当期合同收入;同时,按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额,确认为当期合同费用。

本公司对在某一时点转移控制权的房地产销售合同,在房屋完工并验收合格,签订了销售合同,取得了买方付款证明,并办理完成商品房实物移交手续时,确认收入的实现。对公司已通知买方在规定时间内办理商品房实物移交手续,而买方未在规定时间内办理完成商品房实物移交手续且无正当理由的,在其他条件符合的情况下,公司在通知所规定的时限结束后即确认收入的实现。

(4)建设-经营-转移(“BOT”)业务相关收入的确认

①建造期间,项目公司对于所提供的建造服务按照工程施工收入确认相关的收入和费用。基础设施建成后,项目公司按照《企业会计准则第 14 号—收入》确认与后续经营服务相关的收入。

建造合同收入按照收取或应收对价的公允价值计量,并分别以下情况在确认收入的同时,确认金融资产或无形资产:

a、合同规定基础设施建成后的一定期间内,项目公司可以无条件地自合同授予方收取确定金额的货币资金或其他金融资产的;或在项目公司提供经营服务的收费低于某一限定金额的情况下,合同授予方按照合同规定负责将有关差价补偿给项目公司的,在确认收入的同时确认金融资产,并按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的规定处理。

b、合同规定项目公司在有关基础设施建成后,从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用,但收费金额不确定的,该权利不构成一项无条件收取现金的权利,项目公司在确认收入的同时确认无形资产。

建造过程发生的借款费用,按照《企业会计准则第 17 号—借款费用》的规定处理。

②项目公司未提供实际建造服务,将基础设施建造发包给其他方的,不确认建造服务收入,按照建造过程中支付的工程价款等考虑合同规定,分别确认为金融资产或无形资产。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

26. 政府补助

√适用 □不适用

(1)类型

政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产,不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为:本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为:除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

对于政府文件未明确规定补助对象的,本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为:(1)政府文件明确了补助所针对的特定项目的,根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分,对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核,必要时进行变更;(2)政府文件中对用途仅作一般性表述,没有指明特定项目的,作为与收益相关的政府补助。

(2)确认时点

政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。

按照应收金额计量的政府补助,在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。

除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助,在实际收到补助款项时予以确认。

(3)会计处理

与资产相关的政府补助,确认为递延收益。确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);

与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息,区分以下两种情况,分别进行会计处理:

①财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

②财政将贴息资金直接拨付给本公司的,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

27. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

(1)当期所得税

资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。

(2)递延所得税资产及递延所得税负债

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

与商誉的初始确认有关,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异,不予确认有关的递延所得税负债。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间,而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回,也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况,本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回,或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额,不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况,本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

于资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。

(3)所得税费用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

(4)所得税的抵销

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,本公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

28. 租赁

(1). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

租赁,是指在一定期间内,出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在一项合同开始日,本公司评估合同是否为租赁或包含租赁。

(1)本公司作为承租人

本公司租赁资产的类别主要为租入的房屋及建筑物、机器设备、电子设备及办公设备。

① 初始计量

在租赁期开始日,本公司将可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产,将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债,短期租赁和低价值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时,本公司采用租赁内含利率作为折现率;无法确定租赁内含利率的,采用承租人增量借款利率作为折现率。

②后续计量

本公司参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定对使用权资产计提折旧(详见本附注五、16“固定资产”),能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,本公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。对于租赁负债,本公司按照固定的周期性利率计算其在租赁期内各期间的利息费用,计入当期损益或计入相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。

租赁期开始日后,当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时,本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,本公司将剩余金额计入当期损益。

③ 短期租赁和低价值资产租赁

对于短期租赁(在租赁开始日租赁期不超过12个月的租赁)和低价值资产租赁,本公司采取简化处理方法,不确认使用权资产和租赁负债,而在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。

(2)本公司作为出租人

本公司在租赁开始日,基于交易的实质,将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。

①经营租赁

本公司采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租赁期内各期间的租金收入。与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额,于实际发生时计入当期损益。

②融资租赁

于租赁期开始日,本公司确认应收融资租赁款,并终止确认融资租赁资产。应收融资租赁款以租赁投资净额(未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和)进行初始计量,并按照固定的周期性利率计算确认租赁期内的利息收入。本公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

29. 终止经营

√适用 □不适用

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别:

(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;

(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;

(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

30. 资产证券化业务

√适用 □不适用

在运用证券化金融资产的会计政策时,本公司已考虑转移至其他实体的资产的风险和报酬转移程度,以及本公司对该实体行使控制权的程度:

(1)当本公司已转移该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬时,本公司终止确认该金融资产;

(2)当本公司保留该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬时,本公司继续确认该金融资产;

(3)如本公司并未转移或保留该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬,本公司考虑对该金融资产是否存在控制。如果本公司并未保留控制权,本公司终止确认该金融资产,并把在转移中产生或保留的权利及义务分别确认为资产或负债。如本公司保留控制权,则根据对金融资产的继续涉入程度确认金融资产,并相应确认有关负债。

31. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

本公司根据历史经验和其他因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。

下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险:

(1)建筑业务收入

本公司对于所提供的工程承包服务,按照完工进度确认收入。本公司需要对建造合同的预计总收入和预计总成本作出合理估计以确定完工进度,并应在合同执行过程中持续评估和修订,涉及重大会计估计。如果预计工程承包将发生损失,则此类损失应确认为当期费用。本公司根据工程承包合同预算来预计可能发生的损失。由于工程承包的特性,导致合同签订日期与项目完成日期往往归属于不同会计期间。本公司根据合同条款,并结合以往的习惯做法确定交易价格,并考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分等因素的影响。在履约过程中,本公司持续复核合同预计总收入和合同预计总成本,当初始估计发生变化时,如合同变更、索赔及奖励,对合同预计总收入和合同预计总成本进行修订。当合同预计总成本超过合同总收入时,按照待执行亏损合同确认资产减值损失及预计负债。同时,本公司依据合同条款,对业主的付款进度进行持续监督,并定期评估业主的资信能力。如果有情况表明业主很可能在全部或部分合同价款的支付方面发生违约,本公司将就该合同资产整个存续期的预期信用损失对于财务报表的影响进行重新评估,并可能修改信用减值损失的金额。这一修改将反映在本公司重新评估并需修改信用减值损失的当期财务报表中。

(2)金融工具减值

本公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估,应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计,需考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时,本公司根据历史还款数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险等因素推断债务人信用风险的预期变动。

(3)除金融资产之外的非流动资产减值(除商誉外)

本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产,除每年进行的减值测试外,当其存在减值迹象时,也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在迹象表明其账面金额不可收回时,进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者,表明发生了减值。

公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格,减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。预计未来现金流量现值时,管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量,并选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。

(4)商誉减值

本公司每年对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额为其预计未来现金流量的现值,其计算需要采用会计估计。

在评估商誉减值时,公司对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率或对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订的,若存在修订后的毛利率低于目前采用的毛利率或修订后的税前折现率高于目前采用的折现率,本公司将考虑该等修订对商誉减值的评估结果的影响,以确定商誉减值准备的计提。如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计,本公司不能转回原已计提的商誉减值损失。

(5)房地产开发成本

本公司确认开发成本时需要按照开发项目的预算成本和开发进度作出重大估计和判断。当房地产开发项目的最终决算成本和预算成本不一致时,其差额将影响相应的开发产品、开发成本和主营业务成本。

(6)递延所得税资产和递延所得税负债

递延所得税资产和递延所得税负债按照预期该递延所得税资产收回或递延所得税负债清偿时的适用税率进行计量。递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。

本公司按已颁布或实际上已完成立法的税收法律,以及预期递延所得税资产转回的未来期间本公司的盈利情况的最佳估计来确认递延所得税资产。但估计未来盈利或未来应纳税所得额需要进行大量的判断及估计,并同时结合税务筹划策略。不同的判断及估计会影响递延所得税资产确认的金额。本公司将于每个资产负债表日对作出的盈利情况的预计及其他估计进行重新评定。

(7)设定受益计划

本公司对于由公司提供的如下设定受益计划福利的负债和费用聘请独立精算师进行精算评估:

①符合条件的离退休人员和已故员工遗属的补充养老福利;

②符合条件的离退休人员的补充退休后医疗报销或商业医疗保险缴费福利;

③符合条件的内退人员内退期间的离岗薪酬持续福利。

本公司参考中国国债收益率确定折现率,根据中国法定退休年龄确定正常退休年龄,并采用了《中国人身保险业经验生命表(2010-2013)》死亡率数据。

(8)金融工具的公允价值确定

在活跃市场上交易的金融工具的公允价值以资产负债表日的市场报价为基础。若报价可方便及定期向交易所、证券商等获得,且该报价代表按公平交易基准进行的实际或常规市场交易时,该市场被视为活跃市场。不存在活跃市场的金融工具的公允价值采用估值方法确认。本公司按其判断选择多种方法,并主要根据于各个资产负债表日的当时市场情况作出假设。

本公司依据资产负债表日的市场情况作出的判断以及采用的估值方法可能受市场情况变化的影响,而导致与下一期间的实际结果有所不同

32. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》(财会〔2020〕10号),自2020年6月19日起施行,允许企业对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让进行调整。按照该规定,对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让,可以选择采用简化方法进行会计处理。本公司对于属于该规定适用范围的租金减让选择采用简化方法进行会计处理。执行上述规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种具体税率情况
增值税应税收入按13%、9%、5%、3%的税率计算销项税,并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。
城市维护建设税按实际缴纳的流转税的7%、5%、1%计缴。
企业所得税按应纳税所得额的25%、15%计缴
土地增值税按转让房地产所取得的增值额和规定的税率(30%、40%、50%、60%)计缴
纳税主体名称批准机关发证时间所得税税率(%)
中国葛洲坝集团股份有限公司湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、国家税务总局湖北省税务局2019年11月15日15
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中国葛洲坝集团建设工程有限公司云南省科学技术厅、云南省财政厅、国家税务总局云南省税务局2019年11月12日15
葛洲坝集团试验检测有限公司湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、国家税务总局湖北省税务局2019年11月15日15
葛洲坝测绘地理信息技术有限公司湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局2020年12月1日15
葛洲坝能源重工有限公司北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局2018年11月30日15
葛洲坝新疆工程局(有限公司)新疆维吾尔自治区科学技术厅、新疆维吾尔自治区财政厅、国家税务总局新疆维吾尔自治区税务局2018年8月2日15
葛洲坝荆门水泥有限公司湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、国家税务总局湖北税务局2018年11月15日15
葛洲坝武汉道路材料有限公司湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、国家税务总局湖北税务局2018年11月15日15
葛洲坝石门特种水泥有限公司湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局和湖南省地方税务局2019年9月5日15
葛洲坝中固科技股份有限公司湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、国家税务总局湖北省税务局2019年11月15日15
中国葛洲坝集团第三工程有限公司陕西省科学技术厅、陕西省财政厅、陕西省国家税务局和陕西省地方税2020年12月1日15
务局
天津滨海新区塘沽环科新河污水处理有限公司天津市科学技术委员会、天津市财政局、天津市国家税务局、天津市地方税务局2020年10月28日15
葛洲坝易普力重庆力能民爆股份有限公司重庆市科学技术局、重庆市财政局、国家税务总局重庆市税务局2018年11月12日15
葛洲坝易普力湖北昌泰民爆有限公司湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、国家税务总局湖北省税务局2018年11月15日15
葛洲坝易普力新疆爆破工程有限公司新疆维吾尔自治区科学技术厅、新疆维吾尔自治区财政厅、新疆维吾尔自治区国家税务局和新疆维吾尔自治区地方税务局2020年10月19日15
葛洲坝易普力湖南二化民爆有限公司湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、国家税务总局湖南省税务局2019年9月5日15
杭州华电华源环境工程有限公司浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局2020年12月1日15
中国葛洲坝集团机械船舶有限公司湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、国家税务总局湖北省税务局2019年11月15日15
葛洲坝中材洁新(武汉)科技有限公司湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、国家税务总局湖北省税务局2019年11月28日15
项目期末余额期初余额
库存现金29,827,118.7825,802,249.23
银行存款25,257,046,320.6721,513,702,256.53
其他货币资金576,225,580.23543,211,954.80
合计25,863,099,019.6822,082,716,460.56
其中:存放在境外的款项总额2,558,609,734.633,028,153,314.83
项目期末余额年初余额
外埠存款522,849.73521,653.37
银行承兑汇票保证金69,595,969.25131,388,152.44
信用证保证金4,478,675.1712,230,203.03
保函保证金61,693,307.9081,262,363.50
定期存款289,840,931.25
其他343,755,156.37236,616,894.61
合计769,886,889.67462,019,266.95
项目期末余额期初余额
银行承兑票据1,410,048,336.262,453,563,786.40
商业承兑票据4,078,863,935.41214,623,658.80
小计5,488,912,271.672,668,187,445.20
减:坏账准备
合计5,488,912,271.672,668,187,445.20
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据962,697,125.881,084,330,263.39
商业承兑票据3,055,308,119.22
合计962,697,125.884,139,638,382.61

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

3、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
6个月以内10,887,425,980.32
7-12个月1,984,855,235.62
1年以内小计12,872,281,215.94
1至2年1,954,772,178.35
2至3年821,056,913.67
3至4年203,394,904.71
4至5年312,702,053.80
5年以上346,916,823.15
小计16,511,124,089.62
减:坏账准备458,872,370.83
合计16,052,251,718.79

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备5,112,465,428.1030.9641,104,100.530.805,071,361,327.573,643,925,199.4324.0543,503,708.631.193,600,421,490.80
按组合计提坏账准备11,398,658,661.5269.04417,768,270.303.6710,980,890,391.2211,506,318,501.9975.95294,912,354.102.5611,211,406,147.89
其中:
组合111,039,391,723.5266.86417,768,270.303.7810,621,623,453.2211,183,998,279.1673.82294,912,354.102.6410,889,085,925.06
组合2359,266,938.002.18359,266,938.00322,320,222.832.13322,320,222.83
合计16,511,124,089.62——458,872,370.83——16,052,251,718.7915,150,243,701.42——338,416,062.73——14,811,827,638.69

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
单位1171,186,609.5410,373,284.096.06经单独减值测试后计提减值
单位2144,414,392.47-经单独减值测试后计提减值
单位3112,690,280.00-经单独减值测试后计提减值
单位4105,999,492.42-经单独减值测试后计提减值
单位516,189,176.5516,189,176.55100.00经单独减值测试后计提减值
其他4,561,985,477.1214,541,639.890.32经单独减值测试后计提减值
合计5,112,465,428.1041,104,100.530.80/
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内
其中:6个月以内8,356,259,561.73
7-12个月753,671,921.0637,540,699.775.00
1年以内小计9,109,931,482.7937,540,699.770.41
1至2年892,509,906.6570,966,258.448.00
2至3年483,014,711.8148,301,471.2410.00
3至4年141,093,147.5428,218,629.5220.00
4至5年195,065,537.0458,519,661.1530.00
5年以上217,776,937.69174,221,550.1880.00
合计11,039,391,723.52417,768,270.30
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
坏账准备338,416,062.73152,336,456.2036,953,420.675,073,272.57458,872,370.83
合计338,416,062.73152,336,456.2036,953,420.675,073,272.57458,872,370.83

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款36,953,420.67
单位名称期末余额
应收账款占应收账款合计数的比例(%)坏账准备
第一名1,588,671,166.959.62
第二名606,499,245.333.67
第三名465,335,660.072.82
第四名418,545,533.832.53
第五名324,385,139.001.96
合计3,403,436,745.1820.60
项目期末余额期初余额
应收票据2,034,069,338.48
应收账款
合计2,034,069,338.48

注:于2020年12月31日,本公司列示于应收款项融资的已质押的应收银行承兑汇票为15,927,111.00元。

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内6,084,609,629.8990.627,572,256,758.4889.36
1至2年276,013,818.624.11266,518,633.793.15
2至3年55,418,888.130.83123,476,350.971.46
3年以上297,919,834.394.44511,623,156.116.03
小计6,713,962,171.03100.008,473,874,899.35100.00
减:预付账款减值准备
合计6,713,962,171.038,473,874,899.35
债务人名称账面余额占预付款项合计的比例(%)坏账准备
第一名371,815,314.965.54
第二名233,745,539.403.48
第三名210,845,392.863.14
第四名210,000,000.003.13
第五名138,839,822.952.07
合计1,165,246,070.1717.36
项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利14,307,138.5111,863,946.55
其他应收款10,408,683,737.339,584,182,784.34
合计10,422,990,875.849,596,046,730.89
项目(或被投资单位)期末余额期初余额
中国能源建设集团财务有限公司14,307,138.5111,863,946.55
小计14,307,138.5111,863,946.55
减:坏账准备
合计14,307,138.5111,863,946.55
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
6个月以内8,353,201,944.76
7-12个月1,692,659,914.63
1年以内小计10,045,861,859.39
1至2年1,556,900,490.95
2至3年268,354,803.06
3至4年24,394,505.10
4至5年92,630,688.54
5年以上130,976,199.56
合计12,119,118,546.60
款项性质期末账面余额期初账面余额
保证金3,603,589,052.432,555,193,921.47
有息拆借资金1,200,259,696.552,910,644,832.42
无息拆借资金2,583,145,266.051,861,894,401.16
押金74,748,333.0288,973,620.01
应收其他代垫款1,121,597,939.40461,750,665.72
其他3,535,778,259.152,799,171,627.27
小计12,119,118,546.6010,677,629,068.05
减:坏账准备-1,710,434,809.27-1,093,446,283.71
合计10,408,683,737.339,584,182,784.34
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额192,888,645.52900,557,638.191,093,446,283.71
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提42,434,555.34574,218,848.33616,653,403.67
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动335,121.89335,121.89
2020年12月31日余额235,658,322.751,474,776,486.521,710,434,809.27
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回转销其他变动
或转回或核销
坏账准备1,093,446,283.71616,653,403.67335,121.891,710,434,809.27
合计1,093,446,283.71616,653,403.67335,121.891,710,434,809.27
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
第一名无息拆借资金2,024,629,761.370-6个月16.71
第二名保证金2,000,000,000.000-6个月16.50
第三名有息拆借资金623,900,000.000-6个月5.15
第四名其他612,961,601.792-3年5.06612,961,601.79
第五名履约保证金514,487,500.003-4年4.25
合计/5,775,978,863.16/47.67612,961,601.79
单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
天津港保税区管理委员会税收返还76,470,000.006个月以内2021年
麻城市财政局税收返还37,828,160.686个月以内2021年
长葛市财政局税收返还6,174,151.826个月以内2021年
安陆市财政局府城财政分局税收返还3,803,730.146个月以内2021年
商城县财政局税收返还773,559.046个月以内2021年
九原区国税局税收返还1,507,628.656个月以内2021年
九原区财政局税收返还6,801,235.031年以内2021年
扬中财政局税收返还78,085.261年以内2021年
武穴市财政局田镇分局税收返还4,148,680.002-3年2021年
老河口市国库集中收付中心税收返还2,644,078.686个月以内2021年
江苏盱眙经济开发区管理委员会税收返还2,342,800.006个月以内2021年
盱眙县财政所税收返还1,380,785.516个月以内2021年
国家金库盱眙县支库税收返还107,289.096个月以内2021年
其他税收返还313,371.851年以内2021年
合计——144,373,555.75————

7、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料2,069,211,365.991,723,651.272,067,487,714.722,279,916,598.524,556,380.242,275,360,218.28
在产品549,211,692.21549,211,692.21578,166,619.20578,166,619.20
库存商品1,025,125,819.5893,382,477.00931,743,342.581,207,500,605.34118,996,955.061,088,503,650.28
周转材料156,665,722.304,383,299.18152,282,423.12153,181,211.904,383,299.18148,797,912.72
合同履约成本219,574,762.35219,574,762.35207,501,234.36207,501,234.36
开发成本44,758,144,702.4544,758,144,702.4546,928,700,355.6446,928,700,355.64
开发产品4,636,073,803.874,636,073,803.872,231,891,017.032,231,891,017.03
合计53,414,007,868.7599,489,427.4553,314,518,441.3053,586,857,641.99127,936,634.4853,458,921,007.51
项目名称预计投资总额年末余额年初余额
锦绣华俯377,580,000.0059,858,403.3659,858,403.36
广州紫郡府5,200,000,000.001,756,561,664.783,418,479,948.67
上海玉兰花园项目11,112,000,000.002,954,483,869.393,467,193,183.78
上海紫郡公馆1,970,000,000.0087,086,530.64
北京中国府10,812,644,856.006,996,201,598.236,818,419,355.12
海南福湾9,743,329,621.002,142,790,394.102,163,084,837.33
南京中国府项目5,500,000,000.004,457,699,002.134,253,325,646.97
合肥中国府项目7,102,554,692.002,054,546,958.884,659,273,259.85
葛洲坝经开紫郡蘭园1,634,810,000.00535,573,779.55646,278,340.54
南京紫郡蘭园9,400,000,000.001,016,724,562.372,147,944,510.03
南京紫郡府项目3,500,000,000.001,937,130,337.86
上海玫瑰公馆1,495,848,828.001,295,511,955.73
杭州中国府9,543,230,000.005,557,618,828.965,047,153,280.57
苏州知丘别墅1,593,230,000.001,049,497,986.96943,911,606.15
北京紫郡籣园7,803,625,627.006,889,435,047.586,376,973,543.60
重庆御湖蘭园2,276,567,924.69982,995,338.26375,102,306.35
南京鼓悦蘭园4,851,330,000.003,452,129,482.933,231,973,309.09
葛城水岸花园项目17,406,532,517.004,852,027,784.97
合计44,758,144,702.4546,928,700,355.64
项目名称竣工时间年末余额年初余额
锦绣华俯经济房2013/5/312,481,067.824,181,389.23
锦绣华庭经济房2013/5/312,293,140.142,293,140.14
锦绣天下一期2006/6/2823,664,624.2723,948,997.23
锦绣嘉苑2008/5/1612,256,067.7212,256,067.72
佳鸿5#楼2013/12/314,208,863.994,208,863.99
锦绣华俯2013/12/27905,539.69905,539.69
锦绣华庭2014/09/3018,259,614.2424,319,675.90
锦绣星城2017/06/0547,256,932.1146,876,932.11
葛洲坝国际广场北区2011/12/2082,063,394.4787,490,167.18
葛洲坝世纪花园B1区2010/12/2023,614,834.7723,584,175.94
葛洲坝世纪花园B2区南组团2013/10/15148,480.43
葛洲坝城市花园2016/12/28316,076,436.02532,569,262.96
葛洲坝世纪花园B2区北组团2016/12/287,635,185.02
葛洲坝北京紫郡府2015/01/0451,143,369.6151,690,242.25
葛洲坝北京中国府2020/01/3026,943,756.28
合肥中国府一期2020/06/30681,562,522.00
合肥紫郡府2020/12/31550,733,194.00
上海臻园项目2014/12/218,990,017.3722,328,925.73
上海紫郡公馆2019/03/2196,438,650.59
上海玫瑰公馆2020/09/29199,479,509.98
成都紫郡蘭园2019/9/3085,399,791.27248,761,881.29
葛洲坝微客公馆2017/12/314,009,254.037,462,704.59
北京西宸原著2016/12/30174,044,217.84486,076,667.61
新疆能建大厦2015/12/3013,109,967.4836,314,988.12
葛洲坝润景国际2016/7/1797,513,074.5296,850,877.91
葛洲坝·玖珑府2018/12/3177,072,561.90113,456,758.28
武汉经开紫郡蘭园2020/08/304,317,467.20
南京紫郡蘭园2019/9/20130,342,721.22138,396,427.27
南京紫郡府项目2020/12/141,891,893,213.34260,133,666.44
合计4,636,073,803.872,231,891,017.03

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料4,556,380.241,674,816.824,507,545.791,723,651.27
库存商品118,996,955.0625,614,478.0693,382,477.00
周转材料4,383,299.184,383,299.18
合计127,936,634.481,674,816.8230,122,023.8599,489,427.45
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同资产19,863,773,637.89255,674,671.6219,608,098,966.2718,354,911,152.97119,451,704.7318,235,459,448.24
合计19,863,773,637.89255,674,671.6219,608,098,966.2718,354,911,152.97119,451,704.7318,235,459,448.24
项目本期计提本期转回本期转销/核销原因
合同资产169,529,196.5633,306,229.67已结算
合计169,529,196.5633,306,229.67/

9、 一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一年内到期的长期应收款861,703,137.61955,575,777.23
一年内到期的其他非流动资产1,064,499.701,226,308.96
合计862,767,637.31956,802,086.19
项目期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
BT项目应收款110,866,594.23155,733,935.35
BOT项目应收款744,848,809.00791,146,600.87
长期应收工程款5,987,734.388,695,241.01
合 计861,703,137.61955,575,777.23
项目期末余额期初余额
预缴税费4,135,885,020.323,750,526,688.08
其他3,729,712.954,844,202.26
合计4,139,614,733.273,755,370,890.34
项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
BT项目款1,684,781,291.431,684,781,291.431,823,738,554.031,823,738,554.03
BOT项目款9,993,792,353.759,993,792,353.7510,688,754,046.3610,688,754,046.36
长期应收工程款2,425,576,729.322,425,576,729.323,021,779,923.6148,024,961.342,973,754,962.27
搬迁补偿款150,000,000.00120,000,000.0030,000,000.00150,000,000.0030,000,000.00120,000,000.00
合计14,254,150,374.50120,000,000.0014,134,150,374.5015,684,272,524.0078,024,961.3415,606,247,562.66/
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额78,024,961.3478,024,961.34
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提101,927,239.08101,927,239.08
本期转回316,005.00316,005.00
本期转销59,636,195.4259,636,195.42
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额120,000,000.00120,000,000.00

12、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
葛洲坝建信(武汉)投资基金管理有限公司5,010,967.405,010,967.40
荆州葛洲坝城北快速路投资建设有限公司1,316,000,000.00416,010,000.001,732,010,000.00
南京葛洲坝城市地下空间综合建设开发有限公司486,960,000.00172,900,000.00659,860,000.00
南沙国际金融岛(广州)有限公司613,265,026.67613,265,026.67
葛洲坝城市发展有限公司26,000,000.0026,000,000.00
建广环境葛洲坝水务(阳西)有限公司35,356,000.0035,356,000.00
葛洲坝岭南(盐城亭湖)水治理有限责任公司97,331,500.0097,331,500.00
葛洲坝能源销售有限公司25,500,000.00-2,847,548.5622,652,451.44
宜昌庙嘴大桥建设工程有限公司93,300,000.0093,300,000.00
北京纵横五洲管理咨询有限公司4,501,436.2545,121.754,546,558.00
广州市如茂房地产开发有限公司1,047,411,924.0516,511,662.03213,590,617.03850,332,969.05
广州市正林房地产开发有限公司1,466,453,733.04105,720,028.01409,150,000.001,163,023,761.05
云南葛洲坝宣杨高速公路开发有限公司355,000,000.00355,000,000.00710,000,000.00
成都中建共赢七号基础设施投资中心(有限合伙)48,000,000.0048,000,000.00
小计4,419,638,060.741,789,362,526.67119,429,263.23622,740,617.03355,000,000.006,060,689,233.61
二、联营企业
中国能源建设集团财务有限公司1,107,439,606.3480,164,851.28-27,972.00212,331.3461,762,924.681,126,025,892.28
重庆江綦高速公路有限公司424,349,217.48-61,238,801.43363,110,416.05
张家界永利民爆有限责任公司218,088.31-5,022.33213,065.98
益阳益联民用爆破器材有限公司653,461.72133,340.7436,430.00750,372.46
重庆葛洲坝融创金裕置业有限公司512,251,342.16178,018,921.83690,270,263.99
重庆葛洲坝融创深达置业有限公司591,188,435.1717,061,897.39253,531,900.00354,718,432.56
北京方兴葛洲坝房地产开发有限公司605,585,739.07108,580,781.44714,166,520.51
重庆市葛兴建设有限公司1,427,637.76-740,659.14686,978.62
宜昌高新园林绿化有限公司8,114,586.41-1,778,999.056,335,587.36
武汉华润置地葛洲坝置业有限公司1,179,419,841.01-110,945.181,179,308,895.83
葛洲坝中科储能技术有限公司77,285,700.0077,285,700.00
渭南市东秦供水有限公司50,000,000.0050,000,000.00
盘州市宏财葛洲坝项目管理有限公司900,000.00900,000.00
葛洲坝(唐山)丰南投资建设有限公司222,500,000.00222,500,000.00
葛洲坝(泸州)长江六桥投资有限公司25,000,000.0025,000,000.00
葛洲坝集团(贵阳)综合保税区投资建设有限公司1,500,000.001,500,000.00
中国海外基础设施开发投资有限公司330,951,098.247,562,597.82338,513,696.06
岳阳市三峡水环境综合治理有限责任公司24,000,000.0045,254,000.0069,254,000.00
焦作市葛洲坝中铁十九局生态治理建设运营有限公司76,212,705.0076,212,705.00
三峡日清茅坪河生态治理(秭归)有限公司10,000,000.0010,000,000.0020,000,000.00
新疆葛洲坝大石峡水利枢纽开发有限公司65,000,000.00175,000,000.00240,000,000.00
新疆葛洲坝乔巴特水利枢纽工程开发有限公司124,950,000.00115,000,000.00239,950,000.00
葛洲坝淮河发展有限公司371,899,905.80371,899,905.80
重庆市垫江县东部片区建设发展有限公司4,405,950.004,405,950.008,811,900.00
葛洲坝润明(武汉)房地产开发有限公司27,817,302.93-3,555,845.6324,261,457.30
葛城(南京)房地产开发有限公司63,075,300.30-10,058,466.6353,016,833.67
山东葛洲坝巨单高速公路有限公司779,972,050.89-106,404,579.50673,567,471.39
山东葛洲坝枣菏高速公路有限公司1,224,159,183.00-61,100,234.841,163,058,948.16
山东葛洲坝济泰高速公路有限公司795,781,580.23103,384,615.38-44,033,015.89855,133,179.72
阜阳葛洲坝国祯水环境治理投资建设有限公司161,500,000.00161,500,000.00
葛洲坝(武安)投资建设有限公司19,640,000.0019,640,000.00
葛洲坝(深圳)房地产开发有限公司34,443,420.93-2,134,522.0732,308,898.86
杭州龙尚房地产开发有限公司354,665,616.19247,500,000.0068,421,438.04137,500,000.0038,087,054.23
葛洲坝(烟台)房地产开发有限公司17,000,000.00-7,746,396.859,253,603.15
葛矿利南京房地产开发有限公司30,404,675.16-1,755,332.1228,649,343.04
陕西葛洲坝延黄宁石高速公路有限1,950,000,000.00363,000,000.002,313,000,000.00
公司
葛洲坝(惠州)江南大道投资建设有限公司5,000,000.005,000,000.00
云南葛洲坝宣杨高速公路开发有限公司355,000,000.00-355,000,000.00
平安葛洲坝(深圳)高速公路投资合伙企业(有限合伙)1,725,824,658.99565,334,880.89-186,420.982,290,973,118.90
深圳启华基础设施建设投资合伙企业(有限合伙)90,000,000.0090,000,000.00
深圳安顺交通设施建设投资合伙企业(有限合伙)9,955,301.379,955,301.37
百和六号(深圳)投资合伙企业(有限合伙)91,000,000.0091,000,000.00
广西葛洲坝田西高速公路有限公司120,000,000.00755,000,000.00875,000,000.00
湖北黄石武阳高速公路发展有限公司245,000,000.00245,000,000.00
广东葛洲坝肇明高速公路有限公司315,570,000.00315,570,000.00
延安葛洲坝陕建东绕城高速公路有限公司350,010,000.00350,010,000.00
贵州省六安高速公路有限公司39,900,000.0039,900,000.00
宜昌夷陵日清生态治理有限公司41,550,000.0041,550,000.00
贵州纳晴高速公路有限公司46,870,000.0046,870,000.00
广德铁建大秦投资合伙企业(有限合伙)900,000,000.00900,000,000.00
北京津隆时代投资有限公司320,000,000.00320,000,000.00
江苏君煜新能源有限责任公司250,000.00250,000.00
葛洲坝(浙江)投资建设有限公司800,000.00800,000.00
陕西关环麟法高速公路有限公司150,000,000.00150,000,000.00
葛洲坝水务(唐山)有限公司1,770,000.001,770,000.00
南京江北新区地下空间研究院有限公司5,250,000.005,250,000.00
杭州龙誉投资管理有限公司555,973,434.91-29,466,853.74526,506,581.17
中葛永茂(苏州)房地产开发有限公司19,157,785.40-9,735,063.349,422,722.06
武汉葛洲坝龙湖房地产开发有限公司2,466,108,524.05-9,751,956.002,456,356,568.05
柳州市昌宁爆破有限公司342,143.55725,242.731,067,386.28
广西贺州市贺威民用爆炸物品销售有限责任公司-707,721.445,887,152.245,179,430.80
葛洲坝节能科技有限公司8,000,000.00-1,512,660.396,487,339.61
华电华源人工环境工程有限公司518,691.68518,691.68
小计16,390,645,633.334,882,954,653.44247,500,000.00108,262,475.54-27,972.00212,331.34452,831,254.68-348,387,605.020,333,328,261.94
3
合计20,810,283,694.076,672,317,180.11247,500,000.00227,691,738.77-27,972.00212,331.341,075,571,871.716,612,394.9726,394,017,495.55

13、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
上市公司权益投资1,141,384,876.80970,177,145.28
合计1,141,384,876.80970,177,145.28
项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
长江证券20,381,872.80937,440,580.30非交易性权益工具投资
合计20,381,872.80937,440,580.30
项目期末余额期初余额
分类以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产6,488,116,910.825,375,588,446.33
其中:权益工具投资5,725,734,565.614,826,441,863.75
信托产品投资762,382,345.21549,146,582.58
合计6,488,116,910.825,375,588,446.33
项目房屋、建筑物合计
一、账面原值
1.期初余额214,956,776.60214,956,776.60
2.本期增加金额18,686.2818,686.28
(1)存货转入18,686.2818,686.28
3.本期减少金额21,782,956.7221,782,956.72
(1)转至固定资产21,782,956.7221,782,956.72
4.期末余额193,192,506.16193,192,506.16
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额20,828,838.9420,828,838.94
2.本期增加金额5,270,318.035,270,318.03
(1)计提或摊销5,270,318.035,270,318.03
3.本期减少金额3,641,277.103,641,277.10
(1)转至固定资产3,641,277.103,641,277.10
4.期末余额22,457,879.8722,457,879.87
三、减值准备
四、账面价值
1.期末账面价值170,734,626.29170,734,626.29
2.期初账面价值194,127,937.66194,127,937.66
项目期末余额期初余额
固定资产18,141,965,323.8317,035,725,119.67
固定资产清理17,823,645.9218,044,825.86
合计18,159,788,969.7517,053,769,945.53

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备其他合计
一、账面原值:
1.期初余额12,742,173,268.639,988,389,794.481,907,574,855.37756,296,616.67798,617,986.1326,193,052,521.28
2.本期增加金额1,024,512,660.621,444,078,337.58226,541,396.9991,739,408.69112,102,660.872,898,974,464.75
(1)购置132,976,931.28782,204,829.55196,793,388.1245,696,619.0340,006,983.011,197,678,750.99
(2)在建工程转入701,997,221.51584,853,795.471,415,584.3837,588,442.2871,034,129.771,396,889,173.41
(3)企业合并增加139,179,901.4876,956,757.4128,225,974.618,281,767.94825,201.71253,469,603.15
(4)汇率变动影响28,499,996.6762,955.15106,449.88172,579.44236,346.3829,078,327.52
(5)其他21,858,609.6821,858,609.68
3.本期减少金额32,296,839.09437,949,262.83104,366,913.8038,364,765.2526,023,340.38639,001,121.35
(1)处置或报废36,675,535.73347,310,184.7284,082,514.0522,632,608.2117,671,086.42508,371,929.13
(2)因出售子公司而减少
(3)汇率变动影响482,100.0081,963,414.2140,744,888.771,835,637.654,161,308.50129,187,349.13
(4)其他-4,860,796.648,675,663.90-20,460,489.0213,896,519.394,190,945.461,441,843.09
4.期末余额13,734,389,090.1610,994,518,869.232,029,749,338.56809,671,260.11884,697,306.6228,453,025,864.68
二、累计折旧
1.期初余额2,505,797,440.714,934,990,053.901,054,301,709.04379,984,561.65273,097,219.759,148,170,985.05
2.本期增加金额419,189,727.95744,887,458.02197,518,180.7365,934,851.40129,539,657.181,557,069,875.28
(1)计提368,893,290.52709,207,363.25179,822,263.0259,297,968.08128,843,230.631,446,064,115.50
(2)企业合并增加46,655,185.9135,399,532.6416,730,594.156,575,634.07611,739.21105,972,685.98
(3)汇率变动影响-25.58280,562.13965,323.5661,249.2584,687.341,391,796.70
(4)其他3,641,277.103,641,277.10
3.本期减少金额16,514,301.96286,927,121.1064,946,937.7619,018,700.2714,844,820.27402,251,881.36
(1)处置或报废17,897,665.04232,240,741.8071,631,928.2216,559,044.0414,889,750.76353,219,129.86
(2)因出售子公司而减少
(3)汇率变动影响38,066,940.466,374,948.941,340,661.723,250,200.3849,032,751.50
(4)其他-1,383,363.0816,619,438.84-13,059,939.401,118,994.51-3,295,130.87
4.期末余额2,908,472,866.705,392,950,390.821,186,872,952.01426,900,712.78387,792,056.6610,302,988,978.97
三、减值准备
1.期初余额2,303,655.996,837,718.814,678.0010,363.769,156,416.56
2.本期增加金额5,701,688.465,701,688.46
(1)计提5,701,688.465,701,688.46
3.本期减少金额6,786,015.14528.006,786,543.14
(1)处置或报废6,786,015.14528.006,786,543.14
4.期末余额1,219,329.316,837,718.814,150.0010,363.768,071,561.88
四、账面价值
1.期末账面价值10,824,696,894.155,594,730,759.60842,872,236.55382,760,183.57496,905,249.9618,141,965,323.83
2.期初账面价值10,234,072,171.935,046,562,021.77853,268,468.33376,301,691.26525,520,766.3817,035,725,119.67

其他说明:

√适用 □不适用

公司本期无固定资产抵押情况。

固定资产清理

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
待批准处置的固定资产17,823,645.9218,044,825.86
合计17,823,645.9218,044,825.86
项目期末余额期初余额
在建工程1,464,000,681.4624,249,852,146.02
工程物资
合计1,464,000,681.4624,249,852,146.02

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
水泥公司扩建、技改项目309,110,871.18309,110,871.18312,462,510.33312,462,510.33
SK水电站4,868,081,021.324,868,081,021.32
巴基斯坦阿扎德帕坦水电项目173,719,245.78173,719,245.7853,183,620.2853,183,620.28
伊犁水电站工程276,822,640.29276,822,640.29269,351,369.61269,351,369.61
哈密煤矿项目117,596,947.11117,596,947.11115,382,682.72115,382,682.72
环保业务基地项目181,486,341.82181,486,341.82211,590,319.92211,590,319.92
易普力公司扩建工程37,795,496.5737,795,496.5719,593,098.3119,593,098.31
玛纳斯河水电站90,901,119.0790,901,119.0786,285,972.1786,285,972.17
办公楼89,175,164.4489,175,164.4458,836,020.3158,836,020.31
新疆加油加气站项目46,153,612.5746,153,612.5746,956,325.3546,956,325.35
高端装备产业园项目1,773,764.741,773,764.74230,301,831.54230,301,831.54
巴基斯坦区域调度管理中心49,073,301.2049,073,301.20
葛洲坝西里水泥有限责任公司生产线765,682,007.43765,682,007.43
巴中至万源高速公路项目12,368,393,929.7112,368,393,929.71
海口市南渡江引水工程项目1,470,787,375.011,470,787,375.01
荆门市竹皮河水环境综合治理1,421,106,107.801,421,106,107.80
北京市通州区于永片区黑臭水体治理工程276,839,366.50276,839,366.50
合肥高新区综合管廊1,179,241,905.471,179,241,905.47
宜昌市西陵区民生改善PPP项目118,248,684.42118,248,684.42
汉十高铁孝感西站站前广场绿化亮化工程303,853,902.85303,853,902.85
其他90,392,176.6990,392,176.6973,674,094.9773,674,094.97
合计1,464,000,681.461,464,000,681.4624,249,852,146.0224,249,852,146.02
项目名称期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
SK水电站4,868,081,021.321,379,653,954.566,247,734,975.88金融机构贷款
水泥公司扩建、技改项目312,462,510.33288,568,803.75285,646,696.516,273,746.39309,110,871.1837.2437.24%自有资金
葛洲坝西里水泥有限责任公司生产线765,682,007.43765,682,007.43自有资金及金融机构贷款
伊犁水电站工程269,351,369.617,736,988.51265,717.83276,822,640.2921.4021.40%自有资金
巴基斯坦阿扎德帕坦水电项目53,183,620.28120,535,625.50173,719,245.781.651.65%自有资金及金融机构贷款
环保业务基地项目211,590,319.9239,346,097.0166,747,080.712,702,994.40181,486,341.8223,664,317.612,850,184.126.39自有资金及金融机构贷款
高端装备产业园项目230,301,831.5416,134,859.58244,150,735.83512,190.551,773,764.7480.0080%自有资金
海口市南渡江引水工程项目1,470,787,375.01245,605,982.221,716,393,357.23股东注资、银行贷款
北京市通州区于永片区黑臭水体治理工程276,839,366.5010,714,730.95287,554,097.45自有资金及金融机构贷款
巴中至万源高速公路项目12,368,393,929.714,331,676,715.6916,700,070,645.40资本金及项目贷款
荆门市竹皮河流域水环境综合治理PPP项目1,421,106,107.8049,192,542.131,470,298,649.93自有资金及金融机构贷款
合肥高新区综合管廊1,179,241,905.47-7,266,209.641,171,975,695.83金融机构贷款
汉十高铁孝感西站站前广场绿化亮化工程303,853,902.85101,909,826.72405,763,729.57自有资金及金融机构贷款
合计23,730,875,267.776,583,809,916.981,362,492,238.3128,009,280,082.63942,912,863.8123,664,317.612,850,184.12

18、 使用权资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地资产房屋建筑物机器设备运输设备其他合计
一、账面原值
1.期初余额17,276,499.22866,478,364.6616,471,933.032,045,020.6490,000.00902,361,817.55
2.本期增加金额2,963,564.80110,932,173.73651,881.481,869,047.143,047,619.00119,464,286.15
(1)购置3,168,104.13112,084,535.223,140,663.571,986,637.903,047,619.00123,427,559.82
(2)租赁变更调整-204,539.33-392,134.70-2,488,782.09-46,109.17-3,131,565.29
(3)汇率变动影响-760,226.79-71,481.59-831,708.38
3.本期减少金额28,719,322.1628,719,322.16
(1)处置或终止28,719,322.1628,719,322.16
4.期末余额20,240,064.02948,691,216.2317,123,814.513,914,067.783,137,619.00993,106,781.54
二、累计折旧
1.期初余额521,848.72240,841,352.488,543,993.061,075,812.2915,000.00250,998,006.55
2.本期增加金额1,357,895.77264,291,679.324,907,160.561,155,759.191,523,762.04273,236,256.88
(1)计提1,357,895.77264,285,268.924,907,160.561,155,759.191,523,762.04273,229,846.48
(2)汇率变动影响6,410.406,410.40
3.本期减少金额7,699,749.9915,012.297,714,762.28
(1)处置7,699,749.9915,012.297,714,762.28
4.期末余额1,879,744.49497,433,281.8113,451,153.622,216,559.191,538,762.04516,519,501.15
三、减值准备
四、账面价值
1.期末账面价值18,360,319.53451,257,934.423,672,660.891,697,508.591,598,856.96476,587,280.39
2.期初账面价值16,754,650.50625,637,012.187,927,939.97969,208.3575,000.00651,363,811.00

19、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专利权非专利技术软件采矿权特许权其他合计
一、账面原值
1.期初余额3,516,006,688.46154,207,925.95186,897,367.3273,244,896.45343,723,815.7510,447,634,489.20186,803,127.2714,908,518,310.40
2.本期增加金额161,516,087.7519,955,970.11-2,432,369.8570,996,834.3281,329,980.0128,709,041,277.891,803,965.8329,042,211,746.06
(1)购置68,029,405.4542,583.401,447,347.2014,682,502.0981,329,980.011,740,995.642,446,042.16169,718,855.95
(2)企业合并增加73,503,199.96175,000.004,600.0073,682,799.96
(3) 在建工程转入19,979,712.5428,692,294,358.4828,712,274,071.02
(4) 开发支出转入19,729,186.7136,531,871.8115,265,267.0471,526,325.56
(5) 其他3,769.809,200.00-40,411,588.8641,049,065.1915,005,923.77-646,676.3315,009,693.57
3.本期减少金额2,232,526.371,145.00808,087.4912,795,171.04104,992,941.65246,728.16121,076,599.71
(1)处置657,526.371,145.00761,042.10246,728.161,666,441.63
(2)其他1,575,000.0047,045.3912,795,171.04104,992,941.65119,410,158.08
4.期末余额3,675,290,249.84174,162,751.06184,464,997.47143,433,643.28412,258,624.7239,051,682,825.44188,360,364.9443,829,653,456.75
二、累计摊销
1.期初余额473,943,967.0933,771,023.3480,364,316.6755,245,505.0783,191,407.981,856,630,977.8770,479,205.912,653,626,403.93
2.本期增加金额92,571,223.0518,391,888.6512,959,287.9236,015,994.2244,816,607.58282,590,684.70-4,208,841.60483,136,844.52
(1)计提92,915,249.3118,382,688.6512,959,287.9213,843,029.1644,816,607.58276,171,916.8914,870,702.95473,959,482.46
(2)企业合并增加2,751,545.492,751,545.49
(3)其他-3,095,571.759,200.0022,172,965.066,418,767.81-19,079,544.556,425,816.57
3.本期减少金额322,146.031,145.00590,059.487,698,219.21230,398.808,841,968.52
(1)处置322,146.031,145.00561,832.86230,398.801,115,522.69
(2)其他28,226.627,698,219.217,726,445.83
4.期末余额566,193,044.1152,161,766.9993,323,604.5990,671,439.81120,309,796.352,139,221,662.5766,039,965.513,127,921,279.93
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值3,109,097,205.73122,000,984.0791,141,392.8852,762,203.47291,948,828.3736,912,461,162.87122,320,399.4340,701,732,176.82
2.期初账面价值3,042,062,721.37120,436,902.61106,533,050.6517,999,391.38260,532,407.778,591,003,511.33116,323,921.3612,254,891,906.47
项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益其他
信息化建设51,002,446.338,079,137.7215,265,267.0443,816,317.01
民用炸药及爆破服务技术开发138,964,262.7672,931,335.7053,992,797.7482,354,125.2975,548,675.43
公路智能养护管理平台2,268,260.782,268,260.78
其他41,666,483.1641,666,483.16
合计192,234,969.87122,676,956.5871,526,325.56124,020,608.45119,364,992.44

21、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的其他处置
瓜州联洋新能源有限责任公司1,524,474.091,524,474.09
潍坊利鑫能源有限公司18,033,713.4418,033,713.44
葛洲坝石油天然气工程有限公司6,686,266.306,686,266.30
中国葛洲坝集团新疆油气有限公司305,965.88305,965.88
SK水电私营有限公司59,669,547.6159,669,547.61
迪拜环球电力投资有限公司9,604,335.049,604,335.04
葛洲坝水务(莱芜)有限公司150,536,452.24150,536,452.24
葛洲坝水务(达州)有限公司12,207,136.0912,207,136.09
天津滨海新区塘沽环科新河污水处理有限公司11,500,688.1911,500,688.19
天津滨海新区大港环科蓝天污水处理有限公司9,396,895.789,396,895.78
葛洲坝水务(桓台)有限公司9,359,248.509,359,248.50
津市市海川达水务有限公司618,232.91618,232.91
安乡县海川达水务有限公司1,398,388.901,398,388.90
葛洲坝水务(岳阳)有限公司11,691,653.4611,691,653.46
葛洲坝水务(湘阴)有限公司11,094,363.2011,094,363.20
安化县海川达水务有限公司10,126,025.6710,126,025.67
涟源市海川达水务有限公司6,604,661.026,604,661.02
祁阳县海川达水务有限公司1,649,563.601,649,563.60
丹江口市中和水质净化有限公司81,081,980.9381,081,980.93
葛洲坝水务(灵宝)有限公司54,124,412.3154,124,412.31
葛洲坝水务(沁阳)有限公司60,559,325.5460,559,325.54
葛洲坝水务(滨州)有限公司78,027,130.5578,027,130.55
葛洲坝水务(黄冈)有限公司40,447,274.7640,447,274.76
葛洲坝水务淄博博山有限公司2,856,456.632,856,456.63
天津市津南区环科污水处理有限公司1,007,114.121,007,114.12
葛洲坝水务淄博淄川有限公司1,627,026.711,627,026.71
葛洲坝水务(保定)有限公司62,084,823.9262,084,823.92
葛洲坝水务(张家口)有限公司7,044,547.007,044,547.00
葛洲坝水务(定州)有限公司1,584,023.681,584,023.68
葛洲坝钟祥水泥有限公司653,761,832.15653,761,832.15
乌鲁木齐市民用爆破器材专卖有限公司1,041,503.841,041,503.84
四川通达化工有限责任公司彭州分公司97,988,616.2397,988,616.23
山东泰山民爆有限公司2,130,607.732,130,607.73
湖南二化民爆有限公司6,398,960.316,398,960.31
宁夏天长民爆有限公司5,989,364.065,989,364.06
重庆力能民爆器材有限公司329,986.22329,986.22
辽源卓力化工有限公司7,459,989.247,459,989.24
澧县二化民爆器材有限责任公司791,139.94791,139.94
葛洲坝易普力股份有限公司1,000,000.001,000,000.00
杭州华电华源环境工程有限公司40,254,722.3240,254,722.32
葛洲坝易普力广西威奇化工有限责任公司356,235,267.72356,235,267.72
合计1,539,598,450.11356,235,267.721,895,833,717.83

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

企业合并取得的商誉已经分配至相关子公司的资产组进行商誉减值测试。可收回金额采用资产组的预计未来现金流量的现值,根据管理层批准的4年期的财务预算基础上的现金流量预测来确定。经测试,本公司认为商誉没有出现减值,不需要计提减值准备。

葛洲坝钟祥水泥有限公司商誉减值测试关键信息:

① 现金流量预测所用的折现率是10.02%(2019年:10.50%)。

② 现金流量预测所用的收入增长率:葛洲坝钟祥水泥有限公司2021年至2025年分别为

1.45%、-3.07%、-1.91%、2.37%、0.09%,2026年后无增长。

③ 毛利率:确定基础是在历史经营成果的平均毛利率及对市场发展的预期基础上制定。

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

22、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
经营租入固定资产改良支出17,564,776.0212,114,161.134,967,612.5924,711,324.56
保险费147,697,072.1385,762,784.8248,867,389.79184,592,467.16
租赁费21,712,625.32318,526.8013,624,712.497,169,481.831,236,957.80
其他237,736,685.14124,543,078.8168,805,919.81293,473,844.14
合计424,711,158.61222,738,551.56136,265,634.687,169,481.83504,014,593.66
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备898,026,192.28164,667,335.60685,272,600.92133,970,063.61
内部交易未实现利润3,386,694,550.23779,624,590.602,719,470,201.24679,867,550.32
其他非流动金融资产公允价值变动11,886,833.202,971,708.3011,886,833.202,971,708.30
可抵扣亏损301,164,891.9275,291,222.98
其他121,251,239.1029,194,826.1390,798,919.8022,145,321.90
合计4,719,023,706.731,051,749,683.613,507,428,555.16838,954,644.13
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值229,619,138.2641,313,338.42132,575,809.0427,181,501.12
折旧与税务差异3,707,597,468.17902,349,630.813,380,539,324.09822,757,963.79
其他权益工具投资公允价值变动937,440,580.22140,616,087.04766,232,848.70114,934,927.31
其他非流动金融资产公允价值变动1,133,339,187.84170,099,878.60584,473,724.8487,671,058.73
其他12,286,921.863,042,715.618,537,514.482,114,936.14
合计6,020,283,296.351,257,421,650.484,872,359,221.151,054,660,387.09
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异1,754,516,648.771,081,159,462.63
可抵扣亏损8,021,993,719.336,006,608,252.17
合计9,776,510,368.107,087,767,714.80
年份期末金额期初金额备注
2020年657,247,365.64
2021年765,307,634.071,021,601,726.33
2022年681,647,495.35666,743,756.43
2023年1,587,994,153.051,875,392,255.91
2024年1,931,734,816.231,785,623,147.86
2025年3,055,309,620.63
合计8,021,993,719.336,006,608,252.17/

24、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
临时设施19,654,199.5119,654,199.5120,331,442.4620,331,442.46
预缴税金153,656,954.41153,656,954.41120,027,854.76120,027,854.76
预付设备款6,374,500.006,374,500.009,511,993.459,511,993.45
合同取得成本43,612,681.2743,612,681.2740,460,309.4340,460,309.43
增值税借方余额28,065,025.3528,065,025.3516,309,798.8416,309,798.84
工程质保金1,939,649,088.481,939,649,088.48
预付土地出让金18,340,000.0018,340,000.00
预付投资款13,836,539.1013,836,539.10
其他11,930,104.9111,930,104.9123,546,270.9923,546,270.99
合计2,202,942,553.932,202,942,553.93262,364,209.03262,364,209.03
项目期末余额期初余额
质押借款3,055,308,119.22
抵押借款12,000,000.00
信用借款15,262,860,206.6017,181,582,132.84
合计18,318,168,325.8217,193,582,132.84

□适用 √不适用

26、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票1,598,229,879.652,090,946,946.37
银行承兑汇票3,880,906,860.114,805,913,272.62
合计5,479,136,739.766,896,860,218.99
项目期末余额期初余额
应付工程进度款22,002,111,082.5820,628,597,745.41
应付质保金3,982,480,931.833,480,309,757.01
应付材料采购款9,689,037,343.668,869,160,841.45
应付设备款548,781,209.45294,118,705.83
应付劳务费1,985,798,103.301,504,388,250.49
其他3,131,879,793.122,603,144,543.79
合计41,340,088,463.9437,379,719,843.98
项目期末余额未偿还或结转的原因
应付工程进度款1,519,871,413.79未到合同约定付款节点
应付质保金799,879,504.77未到合同约定付款节点
应付材料采购款586,499,813.47未到合同约定付款节点
合计2,906,250,732.03/
项目期末余额期初余额
预收售楼款15,464,480,329.8413,029,718,387.56
已结算未完工款项2,681,006,261.203,188,632,403.57
预收工程施工原材料款97,394,858.09114,160,919.68
预收工程款2,944,014,159.493,155,488,700.42
预收制造产品销售款802,656,269.251,238,538,500.56
其他358,261,110.81267,850,073.86
合计22,347,812,988.6820,994,388,985.65
项目名称期末余额预计竣工时间预售比例
合肥葛洲坝·玖珑府16,594,199.002018-12-3197.00%
葛洲坝国际广场2,011,951.622011-12-20100.00%
新疆总部大厦及配套住宅项目11,958,415.552015-12-3099.00%
伊犁葛洲坝润景国际5,300,211.552016-07-1799.00%
武汉葛洲坝太阳城2,315,950.572013-06-3070.00%
上海玉兰花园项目423,123,631.592024-6-3083.00%
宜昌锦绣星城437,895.052017-06-0598.00%
宜昌锦绣华俯304,645.102013-05-3198.00%
海南福湾项目521,047,432.102019-12-3175.00%
北京西宸原著51,044,854.292016-12-3099.00%
南京紫郡兰园818,122,743.752025-12-3177.00%
成都紫郡兰园107,100,381.802019-09-3088.00%
广州紫郡府635,785,663.002021-09-3070.00%
葛城水岸花园项目118,175,982.002028-02-240.07%
武汉经开紫郡蘭园408,019,636.002021-06-3095.00%
合肥滨湖项目2,043,384,940.192022-12-3181.00%
上海紫郡公馆9,671,701.912019-03-2188.61%
北京中国府67,073,931.152022-04-300.41%
南京中国府2,485,834,389.252021-10-3162.00%
南京紫郡府626,422,306.122020-12-1596.21%
苏州知丘别墅268,233,615.002022-06-3023.79%
重庆御湖兰园86,641,488.002022-05-283.41%
南京鼓悦兰园710,653,403.002022-12-3157.00%
上海玫瑰公馆2,879,584.002020-09-2999.00%
北京紫郡兰园6,034,941,595.932021-05-1069.00%
锦绣天下一期172,690.482006-6-2899.00%
锦绣嘉苑229,934.332008-5-1699.00%
佳鸿5#楼743,147.152013-12-3199.00%
葛洲坝世纪花园B1区1,125,429.152010-12-20100.00%
锦绣华庭1,538,455.492014-9-3099.00%
葛洲坝城市花园3,590,125.722016-12-2892.00%
合计15,464,480,329.84
项目期末余额未偿还或结转的原因
预收售楼款470,034,816.76房屋还未交付
预收工程款474,321,663.79工程预收款
合计944,356,480.55——
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬262,508,164.887,204,861,770.427,213,663,705.46253,706,229.84
二、离职后福利-设定提存计划17,492,386.38603,425,561.01603,577,799.1117,340,148.28
三、辞退福利257,952.5312,937,866.3812,822,506.91373,312.00
合计280,258,503.797,821,225,197.817,830,064,011.48271,419,690.12
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴95,527,464.905,017,358,328.545,063,018,331.5249,867,461.92
二、职工福利费422,654,687.00422,654,687.00
三、社会保险费8,108,705.95377,446,324.67378,626,422.466,928,608.16
其中:医疗保险费6,120,586.61274,478,434.32275,524,982.155,074,038.78
工伤保险费860,728.8523,172,102.9623,350,684.58682,147.23
生育保险费310,004.3518,893,620.9818,756,933.37446,691.96
补充医疗保险817,386.1460,902,166.4160,993,822.36725,730.19
四、住房公积金8,243,366.41536,983,984.35537,884,271.307,343,079.46
五、工会经费和职工教育经费129,924,329.27194,543,794.13164,226,556.85160,241,566.55
六、其他20,704,298.35655,874,651.73647,253,436.3329,325,513.75
合计262,508,164.887,204,861,770.427,213,663,705.46253,706,229.84
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险9,301,183.22311,224,380.69310,303,298.3310,222,265.58
2、失业保险费5,114,879.0910,612,068.1010,616,600.295,110,346.90
3、企业年金缴费3,076,324.07281,589,112.22282,657,900.492,007,535.80
合计17,492,386.38603,425,561.01603,577,799.1117,340,148.28

30、 应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税1,427,226,330.51842,755,036.48
营业税8,398,519.38
企业所得税1,410,151,564.391,254,850,474.99
个人所得税122,957,604.07119,312,122.05
城市维护建设税41,603,220.1123,829,102.77
房产税22,259,876.3123,921,149.10
土地增值税832,226,135.75454,144,256.62
教育费附加30,688,386.6023,328,354.02
资源税5,777,468.876,629,793.18
土地使用税11,312,490.6611,301,772.52
其他131,155,444.34134,687,096.66
合计4,035,358,521.612,903,157,677.77
项目期末余额期初余额
应付利息715,545,603.781,394,019,080.65
应付股利560,959,457.84481,314,603.58
其他应付款19,475,037,082.5219,873,444,916.94
合计20,751,542,144.1421,748,778,601.17
项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息358,207,455.62
借款应付利息715,545,603.781,035,811,625.03
合计715,545,603.781,394,019,080.65

应付股利

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利134,443,770.25141,763,770.25
划分为权益工具的优先股\永续债股利426,515,687.59339,550,833.33
优先股\永续债股利-可续期公司债券和永续中票426,515,687.59339,550,833.33
合计560,959,457.84481,314,603.58
项目期末余额期初余额
应付保证金5,287,268,472.025,401,910,818.68
应付长期资产购置款86,757,065.7858,085,161.94
应付代收代付款524,336,647.37255,811,412.03
应付代垫款799,232,952.181,340,112,189.09
暂收房地产销售诚意金510,318,268.0668,779,522.39
应付联营合营公司往来款9,336,667,312.749,632,636,166.40
其他2,930,456,364.373,116,109,646.41
合计19,475,037,082.5219,873,444,916.94
项目期末余额未偿还或结转的原因
应付保证金1,177,782,232.80工程尚未完工,故尚未结算
其他1,274,244,467.27未到付款期
合计2,452,026,700.07——
项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款5,217,530,421.833,981,514,550.13
1年内到期的应付债券8,767,552,865.71770,600,000.00
1年内到期的递延收益122,400.00
1年内到期的预计负债1,700,000.00
1年内到期的租赁负债153,918,164.21110,159,114.07
1年内到期的长期应付职工193,900,000.00201,500,000.00
薪酬
合计14,332,901,451.755,065,596,064.20
项目期末余额期初余额
质押借款609,000,000.00500,000,000.00
抵押借款660,500,000.001,318,040,000.00
保证借款2,099,030,421.83523,274,550.13
信用借款1,849,000,000.001,640,200,000.00
合计5,217,530,421.833,981,514,550.13
项目期末余额期初余额
短期融资券3,040,500,000.00
已背书未到期银行承兑汇票1,084,330,263.39
对外提供担保118,500,000.00
未决诉讼200,237,379.64
产品质量保证1,700,000.00
待执行的亏损合同996,795.67
待转销项税额3,565,337.047,071,158.02
合计4,449,829,775.747,071,158.02

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还本期支付利息期末 余额
2020年第一期超短期融资券20葛洲坝SCP001(180天)1002020/4/8180天1,500,000,000.001,500,000,000.0013,167,123.291,500,000,000.0013,167,123.29
2020年第一期短期融资券20葛洲坝(疫情防控债)CP0011002020/4/24365天3,000,000,000.003,000,000,000.0040,500,000.003,040,500,000.00
2020年第二期超短期融资券(180天)1002020/5/18180天1,500,000,000.001,500,000,000.0010,356,164.381,500,000,000.0010,356,164.38
合计///6,000,000,000.006,000,000,000.0064,023,287.673,000,000,000.0023,523,287.673,040,500,000.00
项目期末余额期初余额
质押借款20,069,790,000.0016,117,000,000.00
抵押借款8,366,388,852.088,667,439,365.95
保证借款4,267,437,465.848,471,034,056.79
信用借款7,998,875,940.006,028,838,666.70
合计40,702,492,257.9239,284,312,089.44

行营业部借款2,300.00万元;控股子公司葛洲坝(宜昌)民生工程投资建设有限公司以其应收账款收费权为质押标的向中国建设银行宜昌葛洲坝支行借款13,000.00;全资子公司中国葛洲坝集团水务运营有限公司以其特许经营收费权为质押标的向招行银行武汉分行借款9,389.00万元;控股子公司葛洲坝云梦城市基础设施投资建设运营项目有限公司以其汉十子项目和绿化子项目收费权为质押向中国银行孝感分行借款27,000.00万元。

(2)抵押借款余额836,638.89万元,其中:全资子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司所属全资子公司合肥葛洲坝房地产开发有限公司以其中国府一期 09 号地块为抵押标的向中国农业银行合肥庐阳支行借款33,500.00 万元;全资子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司所属全资子公司葛洲坝(杭州)房地产开发有限公司以其杭政储出(2017) 23 号地块土地使用权为抵押标的向农业银行杭州城西支行、建设银行杭州高新支行借款108,000.00万元,中国葛洲坝集团有限公司为此借款提供担保;子公司中国葛洲坝集团海外投资有限公司所属子公司 SK 水电私营有限公司以其项目公司资产向中国工商银行、中国进出口银行组成的贷款银行团借款376,188.89 万元;全资子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司所属全资子公司葛洲坝(上海)房地产开发有限公司以其青 2014006310号地块为抵押标的向中国建设银行股份有限公司上海市青浦支行借款 77,950.00 万元;全资子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司所属全资子公司葛洲坝(北京)发展有限公司以其翠湖科技园 HD00-0303-6033 地块为抵押标的向中信银行北京观湖国际支行借款 45,000.00 万元;全资子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司所属全资子公司葛洲坝(重庆)房地产开发有限公司以其渝2020璧山区不动产权第000083054号地块土地为抵押标的向中信银行重庆分行营业部借款 70,000.00 万元;全资子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司所属全资子公司南京葛洲坝兰园房地产开发有限公司以其苏(2020)宁鼓不动产权第0005318号地块土地为抵押标的向中国农业银行南京城北支行、中国建设银行南京鼓楼支行和南京银行南京金融城支行取得借款126,000.00 万元。

(3)保证借款余额426,743.75万元,其中:本公司为纳入合并范围的子公司提供担保取得借款326,217.29万元;全资子公司中国葛洲坝集团水务运营有限公司所属控股子公司湖北寺坪水电开发有限公司向日本协力银行取得借款 11,340.39万元,保康县财政局为此借款提供担保;全资子公司中国葛洲坝集团水泥有限公司为所属子公司葛洲坝西里水泥有限责任公司提供担保向中国进出口银行湖北分行取得借款 79,320.07万元;全资子公司中国葛洲坝集团水务运营有限公司为所属子公司黄冈市中和水质净化有限公司提供担保向中国银行股份有限公司黄冈分行取得借款9,866.00万元。

其他说明,包括利率区间:

√适用 □不适用

2020年 12 月 31日,借款余额年利率为从 1.05%至7.50%。

35、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
中期票据600,000,000.00
公司债券12,564,122,011.6712,220,600,000.00
资产支持专项计划203,430,854.04350,000,000.00
减:一年内到期的中期票据-600,000,000.00
一年内到期的公司债券-8,564,122,011.67-20,600,000.00
一年内到期的资产支持专项计划-203,430,854.04-150,000,000.00
合计4,000,000,000.0012,400,000,000.00

(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还本期支付利息期末面值重分类至一年内到期的非流动负债期末 余额
公司债100.002016/1/195年3,000,000,000.003,000,000,000.0086,611,666.6786,611,666.673,086,611,666.67
公司债100.002016/5/55年3,000,000,000.0020,600,000.0020,600,000.00
公司债100.002016/5/155年4,000,000,000.004,000,000,000.0083,950,000.0083,950,000.004,083,950,000.00
绿色公司债券100.002018/9/203年1,200,000,000.001,200,000,000.0014,220,000.0014,220,000.001,214,220,000.00
2019年第一期住房租赁债券100.002019/1/95年1,000,000,000.001,000,000,000.0038,500,000.0038,500,000.0038,500,000.001,000,000,000.00
2019年第一期公司债券100.002019/3/135年1,500,000,000.001,500,000,000.0061,500,000.0061,500,000.0061,500,000.001,500,000,000.00
2019年第二期公司债券100.002019/04/243年1,500,000,000.001,500,000,000.0058,740,345.0058,740,345.0058,740,345.001,500,000,000.00
中期票据100.002013/3/67年600,000,000.00600,000,000.00600,000,000.00
资产支持专项计划100.002016/11/225年800,000,000.00350,000,000.003,430,854.04150,000,000.003,430,854.04203,430,854.04
合计///16,600,000,000.0013,170,600,000.00346,952,865.71750,000,000.00346,952,865.718,767,552,865.714,000,000,000.00

36、 租赁负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
租赁负债368,693,901.47478,717,776.29
减:1年内到期的租赁负债-153,918,164.21-110,159,114.07
合计214,775,737.26368,558,662.22
项目期末余额期初余额
长期应付款
专项应付款48,374,909.0815,970,505.41
合计48,374,909.0815,970,505.41
项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府清淤专项资金15,970,505.4132,404,403.6748,374,909.08
合计15,970,505.4132,404,403.6748,374,909.08/
项目期末余额期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债2,180,470,000.002,341,053,400.00
二、辞退福利94,950,000.0092,610,000.00
三、其他长期福利
小计2,275,420,000.002,433,663,400.00
减:一年内到期的长期应付职工薪酬-193,900,000.00-201,500,000.00
合计2,081,520,000.002,232,163,400.00
项目本期发生额上期发生额
一、期初余额2,433,663,400.002,358,437,000.00
二、计入当期损益的设定受益成本101,730,000.00129,390,000.00
1.当期服务成本
2.过去服务成本31,320,000.0052,380,000.00
3.结算利得(损失以“-”表示)-6,380,000.00-3,640,000.00
4、利息净额76,790,000.0080,650,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本-107,770,000.00-37,640,000.00
1.精算利得(损失以“-”表示)-107,770,000.00-37,640,000.00
四、其他变动-152,203,400.00-16,523,600.00
1.结算时支付的对价41,986,600.00183,476,400.00
2.已支付的福利-194,190,000.00-200,000,000.00
五、期末余额2,275,420,000.002,433,663,400.00
项目本期发生额上期发生额
一、期初余额2,433,663,400.002,358,437,000.00
二、计入当期损益的设定受益成本101,730,000.00129,390,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本-107,770,000.00-37,640,000.00
四、其他变动-152,203,400.00-16,523,600.00
五、期末余额2,275,420,000.002,433,663,400.00
精算估计的重大假设本年度上年度
折现率3.00%-3.25%2.75%-3.25%
内退人员及不在岗工伤人员退休前福利年增长率4.50%4.50%
离退休人员、精减下放人员及遗属养老类福利年增长率2.00%2.00%
平均医疗费用年增长率5.50%5.50%
项目期末余额期初余额形成原因
矿山复垦义务40,973,326.0244,703,828.76矿山复垦义务
合计40,973,326.0244,703,828.76/
项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助230,836,202.3845,318,100.0035,561,496.99240,592,805.39
未确认售后回租损益36,699,674.3710,720,709.1325,978,965.24
减:一年内到期的递延收益-122,400.00-122,400.00
合计267,413,476.7545,318,100.0046,159,806.12266,571,770.63
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入当期损益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
土地出让金返还收益125,439,196.214,248,756.60121,190,439.61与资产相关
基建投资补贴27,885,100.002,859,600.0025,025,500.00与资产相关
科研补贴4,000,000.004,000,000.00与资产相关
煤改气技改补贴4,320,000.004,320,000.00与资产相关
信息化和工业化深度融合专项补贴6,723,984.91517,867.226,206,117.69与资产相关
生活垃圾示范线补贴13,779,364.712,370,000.00918,024.5415,231,340.17与资产相关
产业发展基金17,262,732.2822,102,500.001,441,566.4837,923,665.80与资产相关
专项奖励基金15,551,277.811,252,611.0714,298,666.74与资产相关
待歇岗补贴15,512,134.4613,845,600.0019,643,659.089,714,075.38与收益相关
污水项目建设补助资金6,500,000.006,500,000.00与资产相关
其他362,412.00500,000.00359,412.00503,000.00与资产相关
合计230,836,202.3845,318,100.0035,561,496.99240,592,805.39——
项目期末余额期初余额
境外公司应付长期税款121,365,387.7291,826,938.89
其他3,216,626.432,848,886.93
合计124,582,014.1594,675,825.82
项目期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数4,604,777,412.004,604,777,412.00

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

√适用 □不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

44、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)5,974,450,100.22593,075.88182,469.765,974,860,706.34
其他资本公积1,640,651,341.43114,818,949.781,755,470,291.21
合计7,615,101,441.65115,412,025.66182,469.767,730,330,997.55
发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
2016年可续期公司债券(第一期)2,500,000,000.002,500,000,000.00
2016年可续期公司债券(第二期)3,000,000,000.003,000,000,000.00
2016年永续中期票据(第一期)3,000,000,000.003,000,000,000.00
2016年永续中期票据(第二期)3,000,000,000.003,000,000,000.00
2019年可续期公司债券(第一期)5,000,000,000.005,000,000,000.00
2019年永续中期票据(第一期)5,000,000,000.005,000,000,000.00
2020年可续期公司债券(第一期)1,000,000,000.001,000,000,000.00
2020年可续期公司债券(第二期)3,000,000,000.003,000,000,000.00
2020年可续期公司债券(第三期)3,000,000,000.003,000,000,000.00
合计21,500,000,000.007,000,000,000.0028,500,000,000.00

45、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益372,234,481.52278,949,759.5225,681,159.73253,186,403.7982,196.00625,420,885.31
其中:重新计量设定受益计划变动额-279,052,503.60107,770,000.00107,687,804.0082,196.00-171,364,699.60
权益法下不能转损益的其他综合收益-10,936.35-27,972.00-27,972.00-38,908.35
其他权益工具投资公允价值变动651,297,921.47171,207,731.5225,681,159.73145,526,571.79796,824,493.26
二、将重分类进损益的其他综合收益-563,609,891.66-397,643,575.35-388,401,819.73-9,241,755.62-952,011,711.39
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
外币财务报表折算差额-563,609,891.66-397,643,575.35-388,401,819.73-9,241,755.62-952,011,711.39
其他综合收益合计-191,375,410.14-118,693,815.8325,681,159.73-135,215,415.94-9,159,559.62-326,590,826.08

46、 专项储备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费98,341,095.321,152,105,743.671,081,184,260.04169,262,578.95
合计98,341,095.321,152,105,743.671,081,184,260.04169,262,578.95
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积1,652,127,077.28751,094,750.282,403,221,827.56
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计1,652,127,077.28751,094,750.282,403,221,827.56
项目本期上期
调整前上期末未分配利润17,255,150,152.6713,391,336,189.86
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)
调整后期初未分配利润17,255,150,152.6713,391,336,189.86
加:本期归属于母公司所有者的净利润4,282,298,034.255,441,781,311.03
减:提取法定盈余公积751,094,750.2869,182,414.06
应付普通股股利718,345,276.27828,859,934.16
应付其他权益工具股利938,575,000.00679,925,000.00
其他减少
期末未分配利润19,129,433,160.3717,255,150,152.67
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务111,652,641,962.0291,874,085,626.14109,244,531,388.1491,421,028,527.27
其他业务958,530,915.20747,702,436.54701,165,479.22520,696,989.28
合计112,611,172,877.2292,621,788,062.68109,945,696,867.3691,941,725,516.55

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币1主营业务(分行业)

行业名称本期上期
收入成本收入成本
工程建设71,356,662,981.4561,302,821,165.9365,894,065,197.1957,881,757,276.79
工业制造24,098,788,585.1618,982,006,362.8628,451,422,436.1323,504,095,958.77
投资运营15,184,371,767.8910,653,200,430.2313,127,714,993.478,732,416,488.82
综合服务1,012,818,627.52936,057,667.121,771,328,761.351,302,758,802.89
合计111,652,641,962.0291,874,085,626.14109,244,531,388.1491,421,028,527.27
地区名称本期上期
收入成本收入成本
境内98,102,728,876.1580,297,214,136.1490,638,219,738.3875,799,562,622.28
境外13,549,913,085.8711,576,871,490.0018,606,311,649.7615,621,465,904.99
合计111,652,641,962.0291,874,085,626.14109,244,531,388.1491,421,028,527.27
客户名称营业收入占公司全部营业收入的比例(%)
第一名6,981,041,921.506.20
第二名5,563,069,465.884.94
第三名3,429,004,979.183.04
第四名2,995,209,241.422.66
第五名1,839,195,664.881.63
合计20,807,521,272.8618.47
合同分类工程建设工业制造投资运营综合服务抵消合计
主营业务收入71,356,662,981.4524,098,788,585.1615,184,371,767.891,061,035,867.4548,217,239.93111,652,641,962.02
其中:在某一时点确认24,098,788,585.1615,184,371,767.891,061,035,867.4548,217,239.9340,295,978,980.57
其中:在某一时段内确认71,356,662,981.4571,356,662,981.45
其他业务收入958,530,915.20958,530,915.20
合计71,356,662,981.4524,098,788,585.1615,184,371,767.892,019,566,782.6548,217,239.93112,611,172,877.22

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税153,583,915.43184,115,688.18
教育费附加116,877,475.35133,843,770.45
资源税28,040,099.0132,244,309.03
土地增值税635,277,858.04534,536,832.58
房产税56,954,661.7868,741,247.31
土地使用税36,546,519.3442,602,380.63
车船使用税1,461,024.091,426,957.49
印花税52,059,731.3446,676,465.54
其他74,425,400.87104,974,907.42
合计1,155,226,685.251,149,162,558.63
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬247,930,578.83255,789,400.40
包装费81,126,038.74103,731,991.20
运输及装卸费302,724,001.90518,196,117.70
销售经费200,082,796.06226,061,003.40
其他213,363,066.27276,305,270.71
合计1,045,226,481.801,380,083,783.41
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬2,998,163,216.342,834,169,421.52
折旧与摊销费570,925,942.44536,264,105.18
办公与差旅费244,264,990.51329,448,607.06
其他876,308,127.35987,326,801.82
合计4,689,662,276.644,687,208,935.58
项目本期发生额上期发生额
人工人员费用622,368,182.26620,151,142.46
直接投入费用2,420,747,619.401,834,717,737.80
折旧费用42,386,092.7871,932,845.62
无形资产摊销165,310.24469,437.05
新产品设计费等16,950,928.54133,500.00
其他相关费用209,669,630.63231,024,176.90
委托研发费用41,392,718.5630,728,884.48
合计3,353,680,482.412,789,157,724.31

54、 财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息费用2,188,098,981.602,895,796,192.41
减:利息收入-195,786,915.35-314,509,414.31
汇兑损益99,629,587.78-18,466,837.07
手续费支出193,263,353.62202,417,310.98
合计2,285,205,007.652,765,237,252.01
项目本期发生额上期发生额
燃气锅炉补贴4,320,000.001,440,000.00
专项奖励基金1,252,611.071,252,611.08
土地出让金返还4,248,756.604,127,025.00
生活垃圾示范线补贴918,024.54891,917.94
产业发展基金1,441,566.481,233,052.32
基建投资补贴2,859,600.00714,900.00
其他与资产相关的政府补助340,580.1045,294.00
资源综合利用退税25,380,180.04473,613,681.13
税收返还431,797,055.27565,042,172.47
企业扶持资金50,619,625.3948,882,560.24
待歇岗补贴19,643,659.0817,931,174.01
稳岗补贴20,178,048.445,674,910.07
个税返还4,706,288.661,532,352.46
其他30,245,699.194,617,123.16
合计597,951,694.861,126,998,773.88
项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益227,691,738.77806,662,212.19
处置长期股权投资产生的投资收益2,247,842,727.14
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入20,381,872.802,717,583.04
其他非流动金融资产在持有期间的投资收益26,985,268.8544,863,396.70
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-58,889,969.82
处置其他非流动金融资产取得的投资收益100,255.41
资金拆借利息收入32,218,119.40
其他135,649,977.17
合计248,387,030.003,237,836,151.65

57、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
其他非流动金融资产546,042,965.7744,373,957.58
合计546,042,965.7744,373,957.58
项目本期发生额上期发生额
应收账款坏账损失-152,336,456.20-123,236,539.41
其他应收款坏账损失-616,653,403.67-492,005,486.62
长期应收款坏账损失-101,611,234.08-24,461,779.64
合同资产减值损失-76,151,551.83
合计-870,601,093.95-715,855,357.50
项目本期发生额上期发生额
一、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-1,674,816.82-123,553,335.30
二、固定资产减值损失-5,701,688.46
三、合同资产减值损失-136,222,966.89
合计-143,599,472.17-123,553,335.30
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
处置固定资产利得或损失42,918,529.77-24,908,607.6442,918,529.77
处置土地利得或损失43,840,456.7243,840,456.72
处置无形资产利得或损失(不含土地)-3,594.88-175,554.29-3,594.88
合计86,755,391.61-25,084,161.9386,755,391.61
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
政府补助2,700,063.57
违约赔偿利得6,229,090.6718,790,878.296,229,090.67
罚款利得2,900,970.073,843,893.882,900,970.07
无法支付的款项10,846,098.9314,257,154.7710,846,098.93
跨线施工补偿款30,145,463.2012,224,265.9330,145,463.20
其他利得19,611,353.375,653,963.5819,611,353.37
合计69,732,976.2457,470,220.0269,732,976.24
补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
企业扶持资金380,000.00与收益相关
其他补贴2,320,063.57与收益相关
合计2,700,063.57
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠6,993,817.452,560,995.486,993,817.45
滞纳金、罚款损失43,260,375.777,573,026.8743,260,375.77
赔偿与违约金损失65,400,047.4421,269,549.2365,400,047.44
资产报废损失4,595,519.657,636,834.834,595,519.65
预计担保损失118,500,000.00118,500,000.00
预计未决诉讼损失48,325,437.6448,325,437.64
其他15,763,442.538,376,689.0215,763,442.53
合计302,838,640.4847,417,095.43302,838,640.48
项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用2,403,899,298.702,187,234,553.13
递延所得税费用-5,130,882.0837,046,207.69
合计2,398,768,416.622,224,280,760.82
项目本期发生额
利润总额7,692,214,732.67
按法定/适用税率计算的所得税费用1,923,053,683.17
子公司适用不同税率的影响-282,031,272.41
非应税收入的影响-68,764,720.10
不可抵扣的成本、费用和损失的影响8,232,394.88
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响-111,879,862.55
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响933,134,744.19
满足条件的研发费用加计扣除之纳税影响-206,880,839.90
其他203,904,289.34
所得税费用2,398,768,416.62
项目本期发生额上期发生额
收到各种政府补助89,079,194.2430,876,128.19
利息收入228,005,034.75314,509,414.31
保证金、往来款及其他17,667,622,271.6218,627,882,161.88
合计17,984,706,500.6118,973,267,704.38
项目本期发生额上期发生额
期间费用4,763,050,921.154,582,477,147.02
保证金、往来款及其他17,700,280,276.3517,436,789,509.41
合计22,463,331,197.5022,019,266,656.43
项目本期发生额上期发生额
中央基金投资预算资金594,852,062.17119,930,000.00
定期存款收回288,791,724.17
其他29,237,300.00
合计624,089,362.17408,721,724.17
项目本期发生额上期发生额
定期存款289,840,931.25
购买少数股权53,154,099.67
其他1,089,700.00
合计344,084,730.92
项目本期发生额上期发生额
金融资产转让代收代付款3,188,062,483.13
票据贴现1,750,000,000.00
920资金156,671,885.67164,607,429.56
收到票据保证金131,388,152.44185,913,515.23
联合营企业拆入款2,863,956,080.65
其他258,632,554.07976,664,985.51
合计2,296,692,592.187,379,204,494.08
项目本期发生额上期发生额
金融资产转让代收代付款759,858,234.51
偿还票据贴现款项1,251,387,035.63
还永续债1,220,000,000.005,500,000,000.00
支付融资租赁及售后回租款476,574,949.88
支付票据保证金69,595,969.25229,769,362.31
偿还联合营企业拆入款537,908,957.57
其他103,787,224.129,800,000.00
合计3,182,679,186.576,976,002,546.70
补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润5,293,446,316.056,563,609,489.02
加:资产减值准备143,599,472.17123,553,335.30
信用减值损失870,601,093.95715,855,357.50
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧1,446,064,115.501,461,713,520.63
投资性房地产折旧5,270,318.035,098,599.79
无形资产摊销472,445,421.94596,109,546.03
长期待摊费用摊销136,265,634.68187,992,477.72
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-86,755,391.6125,084,161.93
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-546,042,965.77-44,373,957.58
财务费用(收益以“-”号填列)2,287,728,569.382,877,329,355.34
投资损失(收益以“-”号填列)-248,387,030.00-3,237,836,151.65
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-211,892,133.49-106,598,457.03
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)206,761,251.41143,644,664.72
存货的减少(增加以“-”号填列)-1,336,012,711.68-1,384,856,232.64
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-6,325,913,376.9318,224,381,093.04
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)4,256,982,448.15-20,080,273,483.37
其他
经营活动产生的现金流量净额6,364,161,031.786,070,433,318.75
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额25,093,212,130.0121,620,697,193.61
减:现金的期初余额21,620,697,193.6118,838,712,123.84
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额3,472,514,936.402,781,985,069.77
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物518,651,300.00
其中:葛洲坝易普力广西威奇化工有限责任公司518,651,300.00
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物502,493,919.28
其中:葛洲坝易普力广西威奇化工有限责任公司502,493,919.28
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物17,089,700.00
其中:中国葛洲坝集团易普力股份有限公司彭州分公司17,089,700.00
取得子公司支付的现金净额33,247,080.72

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金25,093,212,130.0121,620,697,193.61
其中:库存现金29,827,118.7825,802,249.23
可随时用于支付的银行存款24,967,205,389.4221,468,635,206.09
可随时用于支付的其他货币资金96,179,621.81126,259,738.29
可用于支付的存放中央银行款项
二、现金等价物
三、期末现金及现金等价物余额25,093,212,130.0121,620,697,193.61
项目期末账面价值受限原因
货币资金480,045,958.42开具银行承兑汇票、保函保证金等
长期应收款3,170,173,800.59质押贷款
存货17,999,653,553.98贷款抵押及查封,详见附注七、7“存货”
无形资产33,062,673,391.35贷款抵押
应收票据(应收款项融资)3,071,235,230.22质押、或贴现取得贷款
合计57,783,781,934.56
项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金4,769,095,086.61
其中:美元466,080,948.536.52493,041,131,581.09
其他1,727,963,505.52
应收账款868,615,483.51
其中:美元82,959,669.346.5249541,303,546.45
其他327,311,937.06
其他应收款449,213,201.24
其中:美元9,837,893.576.524964,191,271.78
其他385,021,929.46
一年内到期的非流动资产250,288,761.26
其中:美元
其他250,288,761.26
长期应收款4,790,081,614.36
其中:美元
其他4,790,081,614.36
短期借款1,505,325,206.60
其中:美元202,914,644.126.52491,324,234,308.60
其他181,090,898.00
一年内到期的非流动负债192,846,218.84
其中:美元
其他192,846,218.84
长期借款7,881,120,676.76
其中:美元763,643,525.896.52494,982,697,642.08
其他2,898,423,034.68
应付账款6,970,711,566.55
其中:美元114,058,446.106.5249744,219,954.94
其他6,226,491,611.61
其他应付款1,224,848,189.21
其中:美元8,740,481.106.524957,030,765.15
其他1,167,817,424.06
应付利息681,614,125.88
其中:美元2,208,479.176.524914,410,105.73
其他667,204,020.15
其他非流动负债122,624,376.01
其中:美元
其他122,624,376.01
种类金额列报项目计入当期损益的金额
与资产相关政府补助
产业发展基金22,102,500.00递延收益1,441,566.48
生活垃圾示范线补贴2,370,000.00递延收益918,024.54
污水项目建设补助资金6,500,000.00递延收益
燃气锅炉补贴递延收益4,320,000.00
专项奖励基金递延收益1,252,611.07
土地出让金返还递延收益4,248,756.60
基建投资补贴递延收益2,859,600.00
其他500,000.00递延收益699,992.10
与收益相关的政府补助
待歇岗补贴13,845,600.00递延收益19,643,659.08
资源综合利用退税25,380,180.04其他收益25,380,180.04
税收返还431,797,055.27其他收益431,797,055.27
稳岗补贴14,964,139.62其他收益14,964,139.62
企业扶持资金50,619,625.39其他收益50,619,625.39
个税返还4,706,288.66其他收益4,706,288.66
其他27,737,560.77其他收益27,737,560.77
其他补贴7,722,047.24其他收益7,722,047.24
合计608,244,996.99598,311,106.86
被购买方名称股权取得时点股权取得成本股权取得比例 (%)股权取得方式购买日购买日的确定依据购买日至期末被购买方的收入购买日至期末被购买方的净利润
葛洲坝易普力广西威奇化工有限责任公司2020-7-1577,490,000.0079.00非同一控制下企业合并2020-7-1实际取得控制权日510,668,460.8182,385,656.13
合并成本葛洲坝易普力广西威奇化工有限责任公司
--现金577,490,000.00
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
合并成本合计577,490,000.00
减:取得的可辨认净资产公允价值份额221,254,732.28
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额356,235,267.72

单位:元 币种:人民币

项目葛洲坝易普力广西威奇化工有限责任公司
购买日公允价值购买日账面价值
资产:807,532,446.89701,054,964.59
货币资金502,493,919.28502,493,919.28
应收账款44,575,916.5644,575,916.56
预付款项4,368,721.904,368,721.90
其他应收款8,483,921.588,483,921.58
存货19,059,057.5819,059,057.58
其他流动资产269,626.09269,626.09
长期股权投资5,887,152.245,887,152.24
其他非流动金融资产334,971.7122,000.00
固定资产147,496,917.1793,200,982.77
在建工程33,018.8733,018.87
无形资产70,931,254.4717,691,596.41
长期待摊费用2,695,063.454,066,145.32
递延所得税资产902,905.99902,905.99
负债:524,376,733.28508,405,110.93
应付账款16,496,501.1916,496,501.19
合同负债8,967,689.818,967,689.81
应付职工薪酬6,379,589.476,379,589.47
应交税费12,126,597.9512,126,597.95
应付股利420,674,771.08420,674,771.08
其他应付款43,759,961.4343,759,961.43
递延所得税负债15,971,622.35
净资产283,155,713.61192,649,853.66
减:少数股东权益61,900,981.333,086,432.25
取得的净资产221,254,732.28189,563,421.41

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

公司本年无重要其他原因合并范围变动。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
中国葛洲坝集团国际工程有限公司北京市北京市工程建筑100.00同一控制下企业合并
中国葛洲坝集团第一工程有限公司宜昌市宜昌市工程建筑100.00同一控制下企业合并
中国葛洲坝集团第二工程有限公司成都市成都市工程建筑100.00同一控制下企业合并
中国葛洲坝集团第三工程有限公司西安市西安市工程建筑100.00投资或设立
中国葛洲坝集团路桥工程有限公司宜昌市宜昌市工程建筑68.54同一控制下企业合并
中国葛洲坝集团建设工程有限公司昆明市昆明市工程建筑100.00同一控制下企业合并
中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司宜昌市宜昌市工程建筑56.33同一控制下企业合并
中国葛洲坝集团市政工程有限公司宜昌市宜昌市工程建筑100.00同一控制下企业合并
中国葛洲坝集团机电建设有限公司成都市成都市工程建筑100.00同一控制下企业合并
中国葛洲坝集团电力有限责任公司宜昌市宜昌市工程建筑100.00同一控制下企业合并
中国葛洲坝集团勘测设计有限公司武汉市武汉市勘测设计100.00投资或设立
中国葛洲坝集团海外投资有限公司北京市北京市投资100.00投资或设立
中国葛洲坝集团水务运武汉市武汉市基础设施投100.00投资或设立
营有限公司资与运营
葛洲坝集团交通投资有限公司武汉市武汉市基础设施投资与运营100.00投资或设立
中国葛洲坝集团房地产开发有限公司北京市北京市房地产开发100.00同一控制下企业合并
中国葛洲坝集团水泥有限公司荆门市荆门市水泥产销100.00投资或设立
中国葛洲坝集团易普力股份有限公司重庆市重庆市民用爆破68.36投资或设立
中国葛洲坝集团装备工业有限公司武汉市武汉市装备制造100.00投资或设立
杭州华电华源环境工程有限公司杭州市杭州市环保工程施工40.00非同一控制下企业合并
中国葛洲坝集团生态环境工程有限公司武汉市武汉市环保100.00投资或设立
葛洲坝集团贸易发展有限公司武汉市武汉市贸易100.00投资或设立
中国葛洲坝集团融资租赁有限公司上海市上海市融资租赁75.0025.00投资或设立
福州市江阴工业区葛洲坝填海投资有限公司福清市福清市基础设施投资与运营72.00投资或设立
葛洲坝(海口)引水工程投资有限公司海口市海口市基础设施投资与运营80.00投资或设立
葛洲坝(海口)水环境治理投资有限公司海口市海口市基础设施投资与运营80.00投资或设立
北京葛洲坝正和于永水环境治理有限公司北京市北京市基础设施投资与运营85.50投资或设立
四川葛洲坝巴通万高速公路有限公司巴中市巴中市高速公路投资与运营99.00投资或设立
葛洲坝水务(台州)有限公司台州市台州市基础设施投资与运营40.8030.20投资或设立
葛洲坝水务(荆门)有限公司荆门市荆门市基础设施投资与运营90.00投资或设立
合肥葛洲坝高新管廊投资建设有限公司合肥市合肥市基础设施投资与运营60.00投资或设立
葛洲坝新扶(南宁)公路建设投资有限公司南宁市南宁市基础设施投资与运营95.00投资或设立
乐清葛洲坝投资有限公司温州市温州市基础设施投资与运营100.00投资或设立
葛洲坝(惠州惠阳)投资建设有限公司惠州市惠州市基础设施投资与运营99.90非同一控制下企业合并
葛洲坝(海南)建设投资有限公司海口市海口市投资100.00投资或设立
葛洲坝(宜昌)民生工程投资建设有限公司宜昌市宜昌市基础设施投资与运营90.00投资或设立
葛洲坝云梦城市基础设施投资建设运营项目有限公司云梦县云梦县基础设施投资与运营98.900.10投资或设立
新疆葛洲坝玉龙喀什水新疆和新疆和基础设施投92.001.00投资或设立
利枢纽开发有限公司田县田县资与运营
子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
中国葛洲坝集团易普力股份有限公司31.64%150,313,138.8250,941,177.21684,568,910.02
中国葛洲坝集团路桥工程有限公司31.46%55,000,000.0041,555,555.561,027,194,444.44
中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司43.67%55,000,000.0041,555,555.561,027,194,444.44

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
中国葛洲坝集团易普力股份有限公司2,630,246,239.052,141,327,599.364,771,573,838.411,717,491,684.83720,808,695.182,438,300,380.011,925,039,539.321,583,909,546.973,508,949,086.291,375,124,681.80206,701,398.181,581,826,079.98
中国葛洲坝集团路桥工程有限公司8,805,237,910.112,928,545,115.0011,733,783,025.117,266,090,283.13991,208,325.388,257,298,608.518,483,567,803.012,973,913,138.3411,457,480,941.357,770,702,596.91308,772,330.468,079,474,927.37
中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司10,312,345,395.78277,484,908.0710,589,830,303.857,332,594,496.97634,823,216.047,967,417,713.018,480,328,045.79258,977,316.068,739,305,361.855,950,608,760.14253,040,115.906,203,648,876.04
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
中国葛洲坝集团易普力股份有限公司4,887,062,838.99517,829,585.07516,620,582.41560,279,252.094,033,957,541.80362,319,869.46362,221,144.21401,967,779.76
中国葛洲坝集团路桥工程有限公司8,299,282,676.99176,285,108.29206,474,028.76-122,934,807.699,047,257,330.68187,988,685.61176,081,206.28515,275,245.80
中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司6,551,437,195.98220,454,971.97224,224,971.97417,288,672.355,120,975,626.01117,342,037.34120,712,037.34233,900,299.60

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
重庆市葛兴建设有限公司重庆市重庆市基础设施投资运营51.00权益法
重庆市垫江县东部片区建设发展有限公司垫江县垫江县基础设施投资运营1.00权益法
重庆江綦高速公路有限公司重庆市重庆市高速公路投资与运营40.00权益法
重庆葛洲坝融创深达置业有限公司重庆市重庆市房地产开发49.00权益法
重庆葛洲坝融创金裕置业有限公司重庆市重庆市房地产开发49.00权益法
中国能源建设集团财务有限公司武汉市武汉市金融23.31权益法
中国海外基础设施开发投资有限公司香港香港投资管理21.74权益法
中葛永茂(苏州)房地产开发有限公司苏州市苏州市房地产开发22.00权益法
张家界永利民爆有限责任公司张家界市张家界市民用爆破21.84权益法
云南葛洲坝宣杨高速公路开发有限公司宣威市宣威市高速公路投资与运营50.00权益法
岳阳市三峡水环境治理综合有限责任公司岳阳市岳阳市基础设施投资运营8.00权益法
益阳益联民用爆破器材有限公司益阳市益阳市民用爆破36.43权益法
宜昌夷陵日清生态治理有限公司宜昌市宜昌市生态保护和环境治理19.99权益法
宜昌庙嘴大桥建设工程有限公司宜昌市宜昌市路桥运营50.00权益法
宜昌高新园林绿化有限公司宜昌市宜昌市园林绿化49.00权益法
延安葛洲坝陕建东绕城高速公路有限公司延安市延安市高速公路投资与运营42.003.00权益法
新疆葛洲坝大石峡水利枢纽开发有限公司新疆乌什县新疆乌什县水电站建设及运营49.00权益法
武汉华润置地葛洲坝置业有限公司武汉市武汉市房地产开发40.00权益法
武汉葛洲坝龙湖房地产开发有限公司武汉市武汉市房地产开发50.00权益法
渭南市东秦供水有限公司渭南市渭南市基础设施投资运营33.33权益法
深圳启华基础设施建设投资合伙企业(有限合伙)深圳市深圳市投资管理47.16权益法
深圳安顺交通设施建设投资合伙企业(有限合伙)深圳市深圳市投资管理33.98权益法
陕西关环麟法高速公路有限公司宝鸡市宝鸡市高速公路投资与运营22.003.00权益法
陕西葛洲坝延黄宁石高速公路有限公司西安市西安市高速公路投资与运营40.00权益法
山东葛洲坝枣菏高速公路有限公司济宁市济宁市高速公路投资与运营35.00权益法
山东葛洲坝巨单高速公路有限公司菏泽市菏泽市高速公路投资与运营35.00权益法
山东葛洲坝济泰高速公路有限公司泰安市泰安市高速公路投资与运营35.00权益法
三峡日清茅坪河生态治理(秭归)有限公司秭归县秭归县基础设施投资运营20.00权益法
平安葛洲坝(深圳)高速公路投资合伙企业(有限合伙)深圳市深圳市投资管理47.50权益法
盘州市宏财葛洲坝项目管理有限公司盘县盘县基础设施投资运营30.00权益法
南沙国际金融岛(广州)有限公司广州市广州市投资管理45.00权益法
南京江北新区地下空间研究院有限公司南京市南京市科学研究和技术服务35.00权益法
南京葛洲坝城市地下空间综合建设开发有限公司南京市南京市基础设施投资运营70.00权益法
柳州市昌宁爆破有限公司柳州市柳州市民用爆破40.00权益法
荆州葛洲坝城北快速路投资建设运营有限有限公司荆州市荆州市基础设施投资运营70.00权益法
焦作市葛洲坝中铁十九局生态治理建设公司焦作市焦作市基础设施投资运营47.50权益法
江苏君煜新能源有限责任公司苏州市苏州市光伏设备及元器件销售25.00权益法
建广环境葛洲坝水务(阳西)有限公司阳江市阳江市基础设施投资运营35.0010.00权益法
华电华源人工环境工程有限公司北京市北京市环保工程施工22.00权益法
湖北黄石武阳高速公路发展有限公司黄石市黄石市高速公路投资与运营49.00权益法
杭州龙誉投资管理有限公司杭州市杭州市投资管理34.00权益法
杭州龙尚房地产开发有限公司杭州市杭州市房地产开发25.00权益法
贵州省六安高速公路有限公司贵州省黔西贵州省黔西高速公路投资与运营13.396.56权益法
贵州纳晴高速公路有限公司六盘水市六盘水市高速公路投资与运营8.043.93权益法
广州市正林房地产开发有限公司广州市广州市房地产开发49.00权益法
广州市如茂房地产开发有限公司广州市广州市房地产开发49.00权益法
广西贺州市贺威民用爆炸物品销售有限责任公司贺州市贺州市民用爆破40.00权益法
广西葛洲坝田西高速公路有限公司百色市百色市高速公路投资与运营40.00权益法
广东葛洲坝肇明高速公路有限公司肇庆市肇庆市高速公路投资与运营47.50权益法
广德铁建大秦投资合伙企业(有限合伙)广德市广德市投资管理24.13权益法
葛洲坝中科储能技术有限公司北京市北京市储能技术开发67.64权益法
葛洲坝水务(唐山)有限公司唐山市唐山市基础设施投资运营30.0012.50权益法
葛洲坝润明(武汉)房地产开发有限公司武汉市武汉市房地产开发30.00权益法
葛洲坝能源销售有限公司济南济南机动车充电销售51.00权益法
葛洲坝岭南(盐城亭湖)水治理有限责任公司盐城盐城生态保护和环境治理35.009.78权益法
葛洲坝节能科技有限公司武汉市武汉市科技研究与技术服务40.00权益法
葛洲坝建信(武汉)投资基金管理有限公司武汉市武汉市投资管理50.00权益法
葛洲坝集团(贵阳)综合保税区投资建设有限公司贵阳市贵阳市基础设施投资运营5.00权益法
葛洲坝淮河发展有限公司信阳市信阳市基础设施投资运营36.001.00权益法
葛洲坝(浙江)投资建设有限公司杭州市杭州市园林绿化40.00权益法
葛洲坝(烟台)房地产开发有限公司烟台市烟台市房地产开发34.00权益法
葛洲坝(武安)投资建设有限公司武安市武安市基础设施投资运营19.64权益法
葛洲坝(唐山)丰南投资建设有限公司唐山市唐山市基础设施投资运营7.50权益法
葛洲坝(深圳)房地产开发有限公司深圳市深圳市房地产开发40.00权益法
葛洲坝(泸州)长江六桥投资有限公司泸州市泸州市基础设施投资运营10.00权益法
葛洲坝(惠州)江南大道投资建设有限公司惠州市惠州市高速公路投资与运营5.00权益法
葛矿利南京房地产开发有限公司南京市南京市房地产开发33.90权益法
葛城(南京)房地产开发有限公司南京市南京市房地产开发35.70权益法
阜阳葛洲坝国祯水环境治理投资建设有限公司阜阳市阜阳市基础设施投资运营35.00权益法
成都中建共赢七号基础设施投资中心(有限合伙)成都市成都市投资管理61.09权益法
北京纵横五洲管理咨询有限公司北京市北京市管理咨询49.00权益法
北京津隆时代投资有限公司北京市北京市投资管理31.59权益法
北京方兴葛洲坝房地产开发有限公司北京市北京市房地产开发49.00权益法

3.本公司下属子公司中国葛洲坝集团机械船舶有限公司、葛洲坝能源重工有限公司合计持有葛洲坝中科储能技术有限公司67.64%股权,根据章程中国葛洲坝集团机械船舶有限公司对葛洲坝中科储能技术有限公司实施重大影响,因此,公司将其作为联营企业按权益法核算。

4.本公司下属子公司中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司持有重庆市葛兴建设有限公司51%股权,根据章程中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司对重庆市葛兴建设有限公司实施重大影响,因此,公司将其作为联营企业按权益法核算。

5.本公司下属子公司葛洲坝集团交通投资有限公司持有葛洲坝能源销售有限公司51%股权,根据章程葛洲坝集团交通投资有限公司与其他方股东一同对葛洲坝能源销售有限公司实施共同控制,因此,公司将其作为合营企业按权益法核算。

6. 本公司持有成都中建共赢七号基础设施投资中心(有限合伙) 61.09%股权,根据合伙协议公司与其他合伙人一同对成都中建共赢七号基础设施投资中心(有限合伙)实施共同控制,因此,公司将其作为合营企业按权益法核算。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
荆州葛洲坝城北快速路投资建设有限公司广州市如茂房地产开发有限公司广州市正林房地产开发有限公司荆州葛洲坝城北快速路投资建设有限公司广州市如茂房地产开发有限公司广州市正林房地产开发有限公司
流动资产776,027,524.112,075,430,923.062,830,591,452.05962,236,000.162,521,227,891.383,701,317,985.25
非流动资产7,168,957,768.39126,418.84269,547.035,736,789,024.231,112,813.30443,143.81
资产合计7,944,985,292.502,075,557,341.902,830,860,999.086,699,025,024.392,522,340,704.683,701,761,129.06
流动负债482,485,292.50340,183,935.67457,343,119.39780,825,024.39384,765,349.48708,998,408.58
非流动负债4,988,200,000.004,038,200,000.00
负债合计5,470,685,292.50340,183,935.67457,343,119.394,819,025,024.39384,765,349.48708,998,408.58
少数股东权益
归属于母公司股东权益2,474,300,000.001,735,373,406.232,373,517,879.691,880,000,000.002,137,575,355.202,992,762,720.48
按持股比例计算的净资产份额1,732,010,000.00850,332,969.051,163,023,761.051,316,000,000.001,047,411,924.051,466,453,733.04
调整事项
--出资不一致
--内部交易未实现利润
对合营企业权益投资的账面价值1,732,010,000.00850,332,969.051,163,023,761.051,316,000,000.001,047,411,924.051,466,453,733.04
营业收入104,471,446.79396,973,526.42196,527,071.84515,166,847.92
财务费用-1,428,257.10-3,303,389.755,288,006.0212,512,911.59
所得税费用11,926,300.7273,296,162.08-732,420.6749,534,826.08
净利润35,729,940.34219,888,486.23-2,197,262.01148,604,478.25
其他综合收益
综合收益总额35,729,940.34219,888,486.23-2,197,262.01148,604,478.25
本年度收到的来自合营企业的股利213,590,617.03409,150,000.00
期末余额/ 本期发生额
中国能源建设集团财务有限公司北京方兴葛洲坝房地产开发有限公司山东葛洲坝枣菏高速公路有限公司山东葛洲坝济泰高速公路有限公司武汉华润置地葛洲坝置业有限公司武汉葛洲坝龙湖房地产开发有限公司
流动资产34,133,692,854.84986,015,987.632,583,732,678.51793,931,919.179,530,450,944.445,613,419,805.85
非流动资产49,499,467,929.53931,721,864.0117,398,125,495.9411,189,643,293.318,218,251.4198,993.56
资产合计83,633,160,784.371,917,737,851.6419,981,858,174.4511,983,575,212.489,538,669,195.855,613,518,799.41
流动负债79,206,193,472.27460,255,156.723,359,689,751.13562,637,556.136,140,546,956.28701,385,851.98
非流动负债32,751,932.8413,300,000,000.008,992,500,000.00449,850,000.00
负债合计79,238,945,405.11460,255,156.7216,659,689,751.139,555,137,556.136,590,396,956.28701,385,851.98
少数股东权益
归属于母公司股东权益4,394,215,379.261,457,482,694.923,322,168,423.322,428,437,656.352,948,272,239.574,912,132,947.43
按持股比例计算的净资产份额1,024,291,604.91714,166,520.511,162,758,948.16849,953,179.721,179,308,895.832,456,066,473.72
调整事项101,734,287.38300,000.005,180,000.00290,094.33
--出资不一致
--内部交易未实现利润
--其他101,734,287.38300,000.005,180,000.00290,094.33
对联营企业权益投资的账面价值1,126,025,892.29714,166,520.511,163,058,948.16855,133,179.721,179,308,895.832,456,356,568.05
营业收入660,124.06389,592,983.63179,995,627.1436,018,006.4344,138,437.59515,499.24
净利润344,818,458.28221,593,431.52-174,572,100.68-125,808,635.2911,652,711.62-19,503,912.00
其他综合收益-120,000.00
综合收益总额344,698,458.28221,593,431.52-174,572,100.68-125,808,635.2911,652,711.62-19,503,912.00
本年度收到的来自联营企业的股利61,762,924.68
期初余额/ 上期发生额
中国能源建设集团财务有限公司北京方兴葛洲坝房地产开发有限公司山东葛洲坝枣菏高速公路有限公司山东葛洲坝济泰高速公路有限公司武汉华润置地葛洲坝置业有限公司武汉葛洲坝龙湖房地产开发有限公司
流动资产31,568,582,568.521,218,241,160.783,841,715,320.433,366,395,812.396,831,388,397.035,325,401,798.98
非流动资产32,578,867,967.02931,804,497.9111,389,239,468.157,361,391,682.502,589,749.33142,199.29
资产合计64,147,450,535.542,150,045,658.6915,230,954,788.5810,727,787,494.896,833,978,146.365,325,543,998.27
流动负债59,815,678,382.84914,156,395.292,168,214,265.721,902,925,837.093,285,478,543.84393,907,138.84
非流动负债17,292,019.879,566,000,000.006,566,000,000.00599,950,000.00
负债合计59,832,970,402.71914,156,395.2911,734,214,265.728,468,925,837.093,885,428,543.84393,907,138.84
少数股东权益
归属于母公司股东权益4,314,480,132.831,235,889,263.403,496,740,522.862,258,861,657.802,948,549,602.524,931,636,859.43
按持股比例计算的净资产份额1,005,705,318.96605,585,739.071,223,859,183.00790,601,580.231,179,419,841.012,465,818,429.72
调整事项101,734,287.38300,000.005,180,000.00290,094.33
—出资不一致
—内部交易未实现利润
—其他101,734,287.38300,000.005,180,000.00290,094.33
对联营企业权益投资的账面价值1,107,439,606.34605,585,739.071,224,159,183.00795,781,580.231,179,419,841.012,466,108,52