金花企业（集团）股份有限公司
2013 年年度报告
金花企业（集团）股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
工作原因委托其他独立
独立董事 赵霞 艾焱
董事表决
三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人吴一坚、主管会计工作负责人张梅及会计机构负责人（会计主管人员）李
琴声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
经国瑞华会计师事务所审计， 2013 年度公司实现归属于上市公司股东的净利 润
45,594,449.31 元，母公司报表归属于母公司普通股股东的净利润为 49,835,627.13 元，提取
10%法定盈余公积金 4,983,562.71 元，本年度实际可供股东分配的利润为 31,452,010.44 元，
加上年度结转未分配利润 310,242,004.80 元，2013 年末可供股东分配的利润为 341,694,015.24
元。
根据《公司章程》关于利润分配政策的规定和公司 2013 年度经营业绩制定公司 2013
年度利润分配预案为：以公司 2013 年年末总股本 305,295,872.00 股为基数，每 10 股派发
现金 0.3 元（含税），共计拟派发现金红利 9,158,876.16 元，占合并报表中归属于上市公司股
东的净利润 20.09%。本年度不实施资本公积金转增股本方案。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 9
第五节 重要事项......................................................................................................................... 19
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 21
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 25
第八节 公司治理......................................................................................................................... 31
第九节 内部控制......................................................................................................................... 34
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 35
第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 100
金花企业（集团）股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司 指 金花企业（集团）股份有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所、交易所 指 上海证券交易所
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
报告期 指
31 日
控股股东 指 金花投资控股集团有限公司
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、经营风险、技术风险、政策风险等，敬请
查阅本报告第四节董事会报告中关于“公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险”
部分。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 金花企业（集团）股份有限公司
公司的中文名称简称 金花股份
公司的外文名称 GINWA ENTERPRISE（GROUP）INC.
公司的外文名称缩写 GINWA
公司的法定代表人 吴一坚
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孙明 陈桦
联系地址 西安市科技四路 202 号 西安市科技四路 202 号
电话 029-88336635 029-88336635
传真 029-81778626 029-81778626
电子信箱 irm@ginwa.com.cn irm@ginwa.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 西安市高新技术产业开发区科技四路 202 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 西安市高新技术产业开发区科技四路 202 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.ginwa.com.cn
电子信箱 irm@ginwa.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 董事会秘书处
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 金花股份
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 1996 年 2 月 14 日
注册登记地点 西安市高新技术产业开发区科技四路 202 号
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 29419640-7
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(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告中的公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司自上市以来，主营业务未发生变化。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司 1997 年 6 月 12 日上市交易，控股股东为陕西金花实业发展有限责任公司，2002 年 2 月 8
日陕西金花实业发展有限责任公司名称变更为金花投资有限公司，2012 年 5 月 3 日金花投资有
限公司名称变更为金花投资控股集团有限公司。
七、 其他有关资料
瑞华会计师事务所（特殊普通
名称
合伙）
北京市海淀区西四环中路 16 号
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
院 2 号楼 4 层
邵芳贤
签字会计师姓名
张龙华
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
营业收入 471,099,599.40 460,193,983.21 2.37 378,249,985.22
归属于上市公司股东的净利
45,594,449.31 44,254,978.36 3.03 165,555,059.41
润
归属于上市公司股东的扣除
39,246,510.95 39,445,554.66 -0.50 618,089.79
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
43,959,626.50 18,246,534.65 140.92 91,018,375.04
额
本期末比上年
2013 年末 2012 年末 同期末增减 2011 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
996,802,461.33 960,366,888.18 3.79 916,111,909.82
产
总资产 1,185,059,115.75 1,124,048,767.77 5.43 1,069,061,235.97
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.1493 0.1450 2.97 0.5423
稀释每股收益（元／股） 0.1493 0.1450 2.97 0.5423
扣除非经常性损益后的基本
0.1286 0.1292 -0.46 0.0020
每股收益（元／股）
减少 0.06 个百
加权平均净资产收益率（%） 4.66 4.72 20.21
分点
扣除非经常性损益后的加权 减少 0.20 个百
4.00 4.20 0.08
平均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -729,706.63 414,488.19 204,665.85
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国 2,823,400.00 2,658,100.00 4,823,229.45
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
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受的政府补助除外
债务重组损益 3,296,587.18 3,828,581.03 131,034,187.79
对外委托贷款取得的损
1,879,159.15
益
除上述各项之外的其他
150,649.68 -1,244,462.19 -3,845,998.62
营业外收入和支出
其他符合非经常性损益
38,216,787.54
定义的损益项目
少数股东权益影响额 -226.27 1,188.98 6,488.38
所得税影响额 -1,071,924.75 -848,472.31 -5,502,390.77
合计 6,347,938.36 4,809,423.70 164,936,969.62
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，公司围绕年度经营计划，以\"管理提升\"为主题，全力推进各项管理工作，进一
步强化制药主业运营能力，精细产销管理体系，巩固重点产品、重点市场，推进品牌塑造，公
司主营业务保持增长态势。报告期内主要工作如下：
1、深入市场调研，持续强化市场管理，促进重点产品销售
报告期内，公司继续推进主导产品市场营销模式的转变，深入市场积极走访客户，加强合
作意识，完善业务流程，实现市场的平稳过渡。大力推进招投标工作，维护产品价格体系。进
一步加强学术推广力度，对全国经销商开展统一的、专业化的产品知识培训和营销技能培训。
启动产品精细的流向管理，保障市场健康有序发展，强化公司主导产品在骨科重要领域的主导
地位。在普药销售方面，推动产品结构调整及品种资源挖掘工作，围绕招标采购中标目录，分
渠道、分品种实施推广方案。同时全力做好新客户、空白区域招商开发，促进普药产品的销售。
2、积极实施技术革新，加强成本控制，提升生产管理
报告期内，公司有效开展了\"以技术工艺改进提升生产效率\"活动，先后完成 11 项技术改进，
在基层岗位大力推进合理化建议、QC 活动，深入挖掘各个环节、各道工序、各个班组的潜能，
对月度收率、能耗、设备利用率、物耗情况等方面开展详尽的分析工作，不断丰富一线人员在
成本方面的知识，扎实建立起了全员的成本控制意识，在保障生产顺畅、提升劳动生产率、降
低残次品率等多个方面取得了显著成效。同时定期开展 GMP 规范、工艺规程、岗位 SOP、设
备 SOP 等文件的培训学习工作。引导全员的规范执行意识、产品质量意识。
3、全面推进风险评估活动，制定药品质量风险评估实施计划和管理规程
2013 年，公司按计划实施年度质量风险评估工作，从药品的研发、生产过程、质量控制、
储存、运输等多个环节入手，先后对 26 个风险项目进行识别、分析、评价工作，并确保将影响
产品质量的风险因素控制在合理风险区间，先后完成风险评估相应的管理文件制定工作，主要
包括《质量风险评估方案》、《质量风险评估报告制定管理规程》、《药品质量风险评估实施计划》
等，风险评估活动对促进公司识别关键风险点、改善产品质量、规避质量风险已经起到了积极
的作用。
4、全力保障新产品研发项目有效推进
公司高度重视产品研发储备工作，持续增加研发投入，快速推进在研品种的研发进度。2013
年，公司启动通栓救心片三期临床试验，进行了人工虎骨粉药效学和安全性试验及金天格开放
性临床试验、金天格中保临床试验、金天格长毒试验等试验项目；同时，根据公司规划，加快
潜在品种的筛选及立项工作，整体研发能力不断提高。
5、完善内部基础管理
报告期内，公司按照各项规章规范运作，并根据企业自身实际结合新颁布的各项法规，修
订了相关管理制度，对企业的内部控制体系进行继续完善。以激励性及导向性为目标，制定绩
效考核体系。不断提高全员安全意识，加大安全监管巡查力度，发现问题立即整改，坚决杜绝
各类安全隐患。各项基础管理的提升，为公司发展打下坚实基础。
报告期内，公司累计实现营业收入 47109.96 万元，较上年同期增长 2.37%，其中医药工业
实现销售收入 33400.41 万元，较上年同期增长 22.37%，医药商业实现销售收入 9436.25 万元，
较上年同期减少 27.89%，金花国际大酒店有限公司实现营业收入 4079.88 万元，与上年同减少
25.58%。 报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润 4559.44 万元，较上年同期增长
3.03%，主要原因是产品销售收入增长，尤其是核心产品销售增加，主业经营效益不断提升。
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(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 471,099,599.40 460,193,983.21 2.37
营业成本 183,939,233.06 223,552,909.22 -17.72
销售费用 187,810,218.74 126,721,351.17 48.21
管理费用 55,508,913.85 62,601,359.21 -11.33
财务费用 -2,947,684.68 -1,080,173.55 172.89
经营活动产生的现金流量净额 43,959,626.50 18,246,534.65 140.92
投资活动产生的现金流量净额 -15,114,634.99 70,865,380.78 -121.33
筹资活动产生的现金流量净额 -8,871,999.89 0.00
研发支出 11,001,171.74 8,813,162.57 24.83
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报 告 期 公 司 实 现 营 业 收 入 471,099,599.40 元 ， 比 上 年 同 期 460,193,983.21 元 增 加
10,905,616.19 元，增长了 2.37%，主要是公司工业主营业务持续增长所致，2013 年，公司主导
产品销售持续向好，并通过优化产品结构，淘汰微利、负利产品，推动产品区域均衡发展，以
提高公司整体在运营方面的综合效益。此外，也从各经营板块的经营数据看出，国家宏观政策
的调整及运营环境的影响对公司商业板块及酒店业的影响较大。
(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
报告期医药工业产品收入 334,004,102.42 元，与上年同期 272,946,593.97 元相比增加
61,057,508.45 元，增长了 22.37%，主要是公司主导产品销售较上年同期显著增长所致。
报告期医药商业销售收入 94,362,497.96 元, 与上年同期 130,860,935.46 元相比减少 36,498,437.50
元，降低了 27.89%，主要是因国家对医药行业的宏观调控，使商业竞争更加激烈，商业板块的
销售规模、获利空间不断下降。
(3) 订单分析
报告期公司无重大订单。
(4) 新产品及新服务的影响分析
报告期公司主要产品及经营范围未发生变化。
(5) 主要销售客户的情况
前 5 名客户销售金额合计（元） 172,160,989.88
占年度销售总额比例（%） 36.54%
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
本期占总 上年同期 本期金额较
成本构成
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本 上年同期变
项目
（%） 比例（%） 动比例（%）
直接材料 53,092,053.84 28.86 51,463,337.33 23.02 3.16
医药工业
直接人工 4,220,660.63 2.29 3,580,131.93 1.60 17.89
金花企业（集团）股份有限公司 2013 年年度报告
制造费用 10,095,808.79 5.49 10,283,776.80 4.60 -1.83
医药商业 采购成本 90,512,201.94 49.21 127,463,492.16 57.02 -28.99
材料成本 6,494,761.39 3.53 10,426,318.44 4.66 -37.71
酒店业
运营费用 19,523,746.47 10.61 20,335,852.55 9.10 -3.99
(2) 主要供应商情况
前 5 名客户销售金额合计（元） 172,160,989.88
占年度销售总额比例（%） 36.54%
4、 费用
科 目 本期数 上年同期数 变动比例
营业费用 187,810,218.74 126,721,351.17 48.21%
管理费用 55,508,913.85 62,601,359.21 -11.33%
财务费用 -2,947,684.68 -1,080,173.55 -172.89%
资产减值损失 1,824,042.26 -1,855,831.30 198.29%
所得税费用 -720,756.57 4,873,507.67 -114.79%
1）营业费用报告期金额比上期金额增加 61,088,867.57 元，增幅 48.21%，主要系公司销
售量增长销售业务推广力度加大及销售模式改变所致。
2）管理费用报告期金额比上期金额减少 7,092,445.36 元，减幅 11.33%，主要系酒店业绩
下降职工绩效薪酬减少和合理利用拆迁补偿资金对部分与资产相关的折旧摊销予以会计重分类
所致。
3）财务费用报告期金额比上期金额减少 1,867,511.13 元，减幅 172.89%，主要系公司合
理规划资金用途，加大资金的回报将暂时闲置存款作短期理财，获取理财收益所致。
4）资产减值损失报告期金额比上期金额增加 3,679,873.56 元，增幅 198.29%，主要系上
年同期公司收回其他应收款 78,000,000.00 元转回的坏账准备，而本期主业医药销售增长应收
账款增加所致。
5）所得税费用报告期金额比上期金额减少 5,594,264.24 元，减幅 114.79%，主要系根据
国家税务总局《关于企业政策性搬迁所得税有关问题的公告》（国家税务总局公告 2013 年第
11 号）规定，公司对金花制药厂生产二部的政策性搬迁进行税收决算所致。
5、 研发支出
(1) 研发支出情况表
本期费用化研发支出 4,797,060.24
本期资本化研发支出 6,204,111.50
研发支出合计 11,001,171.74
研发支出总额占净资产比例（%） 1.10
研发支出总额占营业收入比例（%） 2.34
(2) 情况说明
报告期间，公司持续推进及开展新品研发、工艺提升及技术改造等开发工作，公司开展了
研发项目 21 项，包括：在研中药六类新药已进入三期临床试验，已立项开发的仿制药品研究已
进入审评阶段，现有产品的工艺提升和改造项目 16 项，目前已有 12 个研发项目完成研究和试
验，投入产业化实施。同时，公司按照产品发展战略规划，结合现有产品情况，积极开展新品
筛选工作。
6、 现金流
金花企业（集团）股份有限公司 2013 年年度报告
科 目 本期数 上年同期数 变动比例
经营活动产生的现金流量净额 43,959,626.50 18,246,534.65 140.92%
投资活动产生的现金流量净额 -15,114,634.99 70,865,380.78 -121.33%
筹资活动产生的现金流量净额 -8,871,999.89 0.00 -
1）经营活动产生的现金流量净额报告期金额比上期金额增加 25,713,091.85 元，增幅
140.92%，主要系公司销售收入增加及收回往来款所致。
2）投资活动产生的现金流量净额报告期金额比上期金额减少 85,980,015.77 元，减幅
121.33%，主要系上年同期公司收回股权转让尾款 7,800 万元，而本期公司委托西安银行雁塔路
支行向西安秦岭国际高尔夫俱乐部有限公司办理委托贷款投资支出增加所致。
3）筹资活动产生的现金流量净额报告期金额比上期金额减少 8,871,999.89 元，减幅
100.00%，主要系本期根据公司 2012 年度利润分配预案支付股东分红所致。
7、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内公司主营业务稳定，公司利润构成及利润来源未发生重大变动。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
增加 3.75
医药工业 334,004,102.42 67,330,209.26 79.84 22.37 3.18
个百分点
增加 1.48
医药商业 94,362,497.96 90,512,201.94 4.08 -27.89 -28.99
个百分点
减少 7.66
酒店业 40,798,765.56 26,018,507.86 36.23 -25.58 -15.42
个百分点
(三) 资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
单位:元
本期期末金
上期期末数
本期期末数占总 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的
资产的比例（%） 末变动比例
比例（%）
（%）
货币资金 15,900,430.63 1.34 127,427,439.01 11.34 -87.52
应收账款 93,030,304.92 7.85 70,131,360.12 6.24 32.65
预付款项 33,821,228.34 2.85 21,796,992.85 1.94 55.16
其他流动资
150,601,863.74 12.71 3,863,110.08 0.34 3,798.46
产
开发支出 8,454,197.94
