ST金花：金花企业（集团）股份有限公司2020年年度报告

公司代码：600080 公司简称：ST金花

金花企业（集团）股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人张朝阳、主管会计工作负责人韩卓军及会计机构负责人（会计主管人员）巨亚娟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经信永中和会计师事务所审计，2020年度母公司实现净利润为37,787,339.74元，提取10%的法定公积金3,778,733.97元，本年度实际可供股东分配的利润为34,008,605.77元，加上年初未分配利润515,641,687.87元，扣除本年分配2019年度现金股利11,198,108.55元， 2020年度末可供股东分配的利润为538,452,185.09元。

根据《公司章程》关于利润分配政策的规定和公司2020年度经营业绩，制定公司2020年度利润分配预案为：以公司2020年年末总股本373,270,285股为基数，每10 股派发现金 0.90 元（含税），共计拟派发现金红利33,594,325.65元，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润

89.02%。本年度不实施资本公积金转增股本方案。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险及应对措施内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 9

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 12

第五节 重要事项 ...... 30

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 47

第七节 优先股相关情况 ...... 51

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 52

第九节 公司治理 ...... 59

第十节 公司债券相关情况 ...... 62

第十一节 财务报告 ...... 63

第十二节 备查文件目录 ...... 174

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
公司、本公司	指	金花企业（集团）股份有限公司
控股股东	指	金花投资控股集团有限公司
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所、交易所	指	上海证券交易所
报告期	指	2020年1月1日至2020年12月31日
GMP	指	药品生产质量管理规范

公司的中文名称	金花企业（集团）股份有限公司
公司的中文简称	ST金花
公司的外文名称	GINWA ENTERPRISE（GROUP）INC.
公司的外文名称缩写	GINWA
公司的法定代表人	张朝阳

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	张朝阳	张云波
联系地址	西安市科技四路202号	西安市科技四路202号
电话	029-88336635	029-88336635
传真	029-81778626	029-81778626
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	陕西省西安市高新区科技四路202号
公司注册地址的邮政编码	710065
公司办公地址	陕西省西安市高新区科技四路202号
公司办公地址的邮政编码	710065
公司网址	http://www.ginwa.com.cn
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	董事会秘书处

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	ST金花	600080	金花股份

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
	签字会计师姓名	常晓波 王玮玮
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	国金证券股份有限公司
	办公地址	上海市浦东新区芳甸路1088号23楼
	签字的保荐代表人姓名	邹丽萍 舒柏晛
	持续督导的期间	2018年3月30日至2019年12月31日

主要会计数据	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
营业收入	668,180,334.76	754,544,013.66	-11.45	745,161,287.68
归属于上市公司股东的净利润	37,738,016.78	25,902,673.81	45.69	38,322,012.62
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	25,922,513.13	13,385,086.97	93.67	37,878,424.18
经营活动产生的现金流量净额	46,558,370.18	111,445,504.03	-58.22	29,179,013.67
	2020年末	2019年末	本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
归属于上市公司股东的净资产	1,721,338,898.70	1,714,985,578.65	0.37	1,771,236,818.70
总资产	1,958,574,300.85	1,979,851,640.25	-1.07	1,974,834,851.60

主要财务指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减(%)	2018年
基本每股收益（元／股）	0.1059	0.0727	45.67	0.1076
稀释每股收益（元／股）	0.1059	0.0727	45.67	0.1076
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.0728	0.0376	93.62	0.1063
加权平均净资产收益率（%）	2.20	1.49	增加0.71个百分点	2.39
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益	1.51	0.77	增加0.74个百分点	2.37

率（%）

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	107,775,647.72	152,356,014.07	195,333,666.09	212,715,006.88
归属于上市公司股东的净利润	-1,043,390.17	15,462,146.01	20,381,079.11	2,938,181.83
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	-2,709,605.24	10,783,856.76	18,878,402.56	-1,030,140.95
经营活动产生的现金流量净额	-14,582,174.05	-10,060,659.20	13,449,392.74	57,751,810.69

项目	一季度	二季度	三季度	四季度	合并
一、营业收入	10,777.56	15,235.60	19,533.37	21,271.50	66,818.03
二、归属于母公司净利润	-104.34	1,546.21	2,038.11	293.82	3,773.80
三、归属于母公司非经常性损益	166.62	467.83	150.27	396.83	1,181.55
四、扣非后归属母公司净利润	-270.96	1,078.39	1,887.84	-103.01	2,592.26
五、经常性损益波动因素剔除
（1）信用减值损失（损失以“-”填列）	207.22	717.47	-66.91	-913.90	-56.12
（2）权益法投资收益	255.07	612.35	1,071.42	-34.93	1,903.91
（3）小计=(1)+(2)	462.29	1,329.82	1,004.51	-948.83	1,847.79
六、主业经营性税后利润	-733.25	-251.43	883.33	845.82	744.47
主业经营性税后利润率（%）	-6.80	-1.65	4.52	3.98	1.11

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	2020年金额	附注（如适用）	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	33,864.40	资产处置损益	-71.07	-134,986.90
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	2,989,943.25	其他收益	4,415,065.94	1,741,359.00
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	3,508,231.13	财务费用-利息收入	4,505,451.70	984,200.00
委托他人投资或管理资产的损益			6,324,735.00	1,647,968.01
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	2,105,890.04	基金股票公允价值变动	239,924.72	-3,101,891.57
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,763,710.18		-685,713.41	-815,682.82
其他符合非经常性损益定义的损益项目	2,286,313.93
少数股东权益影响额	-19,397.57		-10,269.91	305,944.36
所得税影响额	-1,853,051.71		-2,271,536.13	-183,321.64
合计	11,815,503.65		12,517,586.84	443,588.44

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	89,179,845.16	323,582,109.90	234,402,264.74	2,105,890.04
其他权益工具投资	84,617,921.20	51,150,433.50	-33,467,487.70
应收账款融资	23,067,613.76	20,799,308.03	-2,268,305.73
合计	196,865,380.12	395,531,851.43	198,666,471.31	2,105,890.04

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一）主要业务

根据证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为医药制造业。主要业务为药品的研发、生产及销售，产品线涵盖化学药品、中成药、原料药和保健品。剂型包括片剂、胶囊剂、颗粒剂、散剂、合剂、口服溶液剂、糖浆剂、外用溶液剂等一百多个品种、品规。依据特性和经营模式，产品分为骨科类、免疫类、儿童类和普药类等四个系列。

公司主导产品金天格胶囊是国家一类新药，经过多年的推广，目前已经成为骨科临床中药一线用药；转移因子系列产品为调节人体免疫力的药品；儿童系列用药包括鞣酸蛋白酵母散等；普药系列主要包括开塞露、诺氟沙星胶囊、甲芬那酸胶囊等品种，公司主要产品在多年的运营中形成了质量稳定、安全可靠的竞争优势。

公司医药批发与零售业务主要由陕西金花医药化玻有限公司经营，该公司经营产品包括中成药、化学药制剂、生化药品、生物制品、保健品等，主要业务范围集中陕西、甘肃、青海等西北地区。2020年10月28日，公司第九届董事会第五次会议审议通过了《关于转让控股子公司股权的议案》，2020年11月19日完成了股权转让事项。本次交易完成后，公司退出医药商业配送业务，集中资源聚焦医药工业业务。

（二）经营模式

1、医药工业经营模式

（1）采购模式

公司生产所需物料由物料部统一负责采购。物料部根据生产计划、库存情况及原材料市场情况，制定原材料的采购计划，保证物料及时供应。质量部对供应商的资质、质量体系及生产能力进行审核、评估，出具审核意见及合格供应商目录；物料部对合格的供应商通过比价、招标等方式进行物料采购。同时，公司每年对供应商进行现场审计，每季度进行评估、评分。物料部通过对日常市场信息的收集分析，结合合理库存、到货周期、付款周期等因素，降低公司各项采购成本。

（2）生产模式

公司生产模式采用以销定产的模式进行，由公司营销部门提交年度销售预算计划，每月依据市场需求编制次月销售计划提交生产部。生产部根据月度销售计划制定出月度生产计划，再由储运部进行物料需求计划核算，物料部进行物料采购，生产部依据月度生产计划分解出周排产计划并组织生产，各车间负责生产实施。在生产执行过程中，所有在线生产品种严格遵守生产工艺规程，依据GMP规范和岗位操作SOP开展生产活动，确保规范生产。技术部对生产过程工艺规程执行进行全方位的监控和评价。质量部对生产环境、工艺实施过程检测监控，对所有生产物料、生产过程中间产品和产成品按照相应质量标准进行检验，确保生产过程合规，产品质量合格；设备部负责生产设备的安装、调试、保养等工作，确保产品安全生产。

（3）销售模式

公司销售体系设有金天格事业部、招商部、普药部和市场部，分管不同渠道的产品营销业务。主导产品以招商代理模式为主，目前已经建立了覆盖全国的营销网络。公司坚持专业的学术化推广道路，形成了战略规划、品牌建设、媒体宣传、会议推广、市场调研、促销活动以及专家网络建设等多维度的产品营销框架。

2、医药商业经营模式

公司医药商业由陕西金花医药化玻有限公司经营，其经营模式为采购其他医药生产企业产品，向医药商业企业、医院及零售药店等终端客户批发与销售。

公司于2020年10月28召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于转让控股子公司股权的议案》，2020年11月19日已完成了股权转让事项。本次交易完成后，公司退出医药商业配送业务，集中资源聚焦医药工业业务。

（三）行业情况

2020年，受新冠病毒疫情影响，社会各经济领域均受到冲击。根据国家统计局数据，2020年1-6月全国规模以上医药工业企业累计实现营业收入12390.4亿元，同比增长0.2%，增速较上年同期下降8.7个百分点。2020年上半年，医药工业整体营业收入增速实现由负转正，呈恢复性增长。各子行业中，卫生材料及医药用品制造业增速最为显著，同比提高17.8个百分点，化学药品制剂制造业下降非常显著，较上年同期降幅达20.8个百分点。

2017Q2-2020Q2医药工业营业收入增长率

（数据来源：国家统计局）

2020年1-6月，规模以上医药工业企业累计实现利润总额1850.5亿元，同比增长9.1%，增速较上年同期下降1.2个百分点，2020年上半年医药工业整体利润总额增速实现大幅扭转,呈放量增长。各子行业中除卫生材料及医药用品制造业、医疗仪器设备及器械制造业、制药专用设备制造业及化学药品原料药制造业的增速较上年同期有显著增长，其余子行业的增速均呈现一定程度的回落。以卫生材料及医药用品制造业增速最为明显，增速较上年同期提高80.0个百分点，而下降尤为突出的是化学药品制剂制造业，降幅达31.8个百分点，中药饮片加工业次之，增速较上年同期下降27.3个百分点。

2017Q2-2020Q2医药工业利润总额增长率

（数据来源：国家统计局）

2、行业的周期性

医药行业是民生基础行业，受宏观经济影响较小，不存在明显的周期性和区域性特征。近年来，随着国民经济发展，城乡居民收入水平提高及医疗卫生体制改革的深入，医药行业呈稳定增长趋势。但受各种疾病高发的季节性影响，具体药品品种销售存在一定的季节性特征。

3、报告期内业绩驱动因素

报告期内，公司实现营业收入66,818.03万元，较上年同期减少11.45%，其中医药工业实现销售收入58,783.42万元，较上年同期减少7.39%；原因主要为报告期内主要产品受疫情影响导致销量减少；医药商业实现销售收入6,185.19万元，较上年同期减少28.87%;金花国际大酒店有限公司实现营业收入2,042.71万元，较上年同期减少44.31%。报告期内，实现归属于上市公司股东的净利润3,773.80万元，较上年同期增加45.69%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润2,592.25万元，较上年同期增加93.67%，主要为报告期内公司医药工业受疫情影响市场投入费用降低。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

□适用 √不适用

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化，主要体现在以下方面：

1、产品优势

经过多年发展，公司已形成了以医药工业为核心的产业基础，产品集中在骨科、免疫、儿科用药等细分领域，公司主导产品金天格胶囊凭借其显著的临床疗效、优良的产品质量和良好的市场服务赢得了广大医生及患者的认可，在骨科中药领域占据领先地位。同时，公司以人工虎骨粉原料药为基础，加大研发投入，积极进行相关研究和系列产品开发，围绕骨科领域核心品种形成公司核心竞争力。

2、营销优势

在营销方面，公司多年坚持学术推广模式，依靠专业学术推广队伍，积极与权威组织合作，联合领域学术带头人，构建专家网络体系，积极开展多项临床询证试验，不断完善和充实临床证据。公司每年开展多次的全国级学术会议、省级学术会议，通过学科学术带头人对产品临床应用的认可和解读，向各级医疗机构传递，促进公司产品在领域的应用和发展。营销网络方面，公司组建了精干营销人才队伍，建立了覆盖全国的市场营销网络，专业精干的营销团队及全国市场营销网络优势是公司产品直面行业激烈竞争的重要先决条件，终端布局能够与企业整体战略发展方向取得同步进展。

3、品牌优势

公司"金花"商标为陕西省、市著名商标，"金花"商标被国家工商总局认定为中国驰名商标，转移因子系列产品、金天格胶囊被评为陕西省和西安市名牌产品，借助品牌力量，企业产品在市场中增强了企业的竞争力，树立了企业品牌形象，为产品推广奠定了坚实的品牌基础。

4、生产质量管理优势

公司高度重视生产质量管理保障体系建设，始终坚持把质量放在第一位，从原材料采购环节开始，严格按照GMP的要求及公司质量标准对供应商进行审核，在整个生产过程中，公司严格执行质量监控及质量检验标准，每一道生产工艺严格监控，保证生产、销售过程的质量可控性。在各级监管部门的检查中均未出现重大质量问题，产品质量稳定，有良好的市场声誉。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

报告期内，受新冠肺炎疫情考验及医药改革政策深入推进，医药行业迎来了前所未有的转型与挑战。面对严峻的医药行业形势，公司快速调整策略，恢复市场，全面梳理，消除隐患，合规运营。

1、产品营销

报告期内，公司主导产品骨科用药受终端医院疫情防控措施影响，部分医院门诊未能正常接诊，导致终端医院的销量大幅减少，经营业绩有所下降。公司迅速制定了应对疫情的推广方案，全力推进销售市场恢复工作，联合直播平台，推出疫情期间病情防控、骨松空中课堂等线上直播课程，同时搭建自媒体平台，拓展病例互动、大咖直播等项目,强化品牌学术形象，增强品牌粘性。为进一步提供专业学术支持，加快产品临床循证研究。同时，为稳固终端市场、开发新客户、拓展新渠道，公司开展了临床病例调研项目、骨质疏松知识大赛、业务培训、项目延伸计划等。以合规有效学术推广模式提升销售业绩增长。

在普药营销方面，一方面，通过商业渠道产品库存结构优化、终端业务结构优化，产品营销策略优化，稳固市场；另一方面，通过继续各品规的空白市场开发、各区域代理商线上产品销售渠道拓展、建立商业渠道关键环节促销体系，加强终端营销队伍的综合素质与能力建设，控制各级分销价格、归拢市场渠道等渠道管控措施，有效的控制市场风险，以客户有效增量带动总体销量增长。

2、生产运营

在生产过程中，公司以“质量第一、合规经营”为理念，加强对生产现场的管理和监督，严格规范现场操作。在生产保障方面，公司通过挖潜、生产计划的调整、销售预测、人员调配，基本保证了市场的供应；在产品质量方面，严格按照各项药品生产规范执行，贯彻全过程质量安全理念，通过建立合格供应商目录并及时更新供应商资质，加大供应商审核力度，对供应商进行现场审核，从源头确保产品质量。定期对产品质量进行回顾分析，审核优化各类验证方案，确保验证方案规范、有效、验证结果可靠，有针对性的对管理文件、操作文件进行修订；在安全生产方面，以企业安全生产标准化三级审核基础上，围绕安全标准化的程序将安全生产责任落实到人，强化检查和整改工作，确保全年生产安全。

3、内部管理

报告期内，公司通过不断梳理、优化制度流程，进一步完善内部控制体系建设。2020年7月、12月公司分别获得米内网联合医药经济报颁发的“2019年度中国中药企业百强榜第79位”荣誉、全国工商联医药业商会颁发的“中华民族医药百强品牌企业榜单第75位”荣誉 及中国中药协会授予“中成药企业100强”第90位荣誉；公司主导产品金天格胶囊获得“陕西省医药优势产品称号”、入选中国中药协会“临床价值中成药品牌榜骨伤用药领域”、人工虎骨粉成分研究、TF工艺质量标准研究获得“2019年西安市技术创新项目”。报告期内，公司通过钉钉平台，整合线上审批流程，优化OA数据库，提高整体系统运行效率。为优化生产管理，持续提高产能及效率，公司积极推进生产线的设备设施更新及改造。公司重视人才培养和团队建设，通过不断完善薪酬和绩效考核、激励制度、管理技能培训、沟通协作、培养和优化人才梯队。

4、内控制度

2019年度期间，公司存在控股股东非经营性资金占用及以存单质押违规为关联方提供担保的情形，截止2020年6月29日公司已收回全部占用资金及资金占用费，控股股东占用公司资金及存单质押事项已经全部解决。公司将继续加强内部管理工作，完善内部控制体系并切实执行，防止资金占用情况的再次发生。

5、转让控股子公司

随着医药流通行业转型升级进程不断加快，市场集中度快速提升，一批大型药品流通企业通过并购重组等方式，基本完成了全国医药流通市场业务布局，市场份额也在快速向这些龙头企业集中。在区域流通市场，区域龙头医药流通企业通过收购迅速占据医药流通市场，市场份额、配送覆盖、终端资源均大幅领先。公司于2020年10月28召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于转让控股子公司股权的议案》，截止2020年11月19日已完成了股权转让事项。

本次转让子公司陕西金花医药化玻有限公司股权目前经营规模、业务模式、区域市场影响力均比较薄弱，其与公司目前业务无法发挥较好的协同作用，对公司的收入和利润不构成重大影响。本次交易完成后，公司退出医药商业配送业务，集中资源聚焦医药工业业务。

二、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入66,818.03万元，较上年同期减少11.45%，其中医药工业实现销售收入58,783.42万元，较上年同期减少7.39%；原因主要为报告期内主要产品受疫情影响导致销量减少；医药商业实现销售收入6,185.19万元，较上年同期减少28.87%;金花国际大酒店有限公司实现营业收入2,042.71万元，较上年同期减少44.31%.

报告期内，实现归属于上市公司股东的净利润3,773..80万元，较上年同期增加45.69%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润2,592.25万元，较上年同期增加93.67%，主要为报告期内公司医药工业受疫情影响市场投入费用降低。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	668,180,334.76	754,544,013.66	-11.45
营业成本	196,073,508.89	215,601,504.47	-9.06
销售费用	367,373,037.64	417,450,340.85	-12.00
管理费用	68,805,226.85	60,969,807.91	12.85
研发费用	20,071,517.61	18,170,578.62	10.46
财务费用	-9,084,350.51	-3,814,202.24	-138.17
经营活动产生的现金流量净额	46,558,370.18	111,445,504.03	-58.22
投资活动产生的现金流量净额	37,113,550.05	-152,256,942.50	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-14,596,580.74	-17,645,936.38	不适用

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
医药工业	587,834,215.32	121,183,136.09	79.38	-7.39	5.32	减少2.49个百分点
医药商业	61,851,908.86	56,460,648.52	8.72	-28.87	-28.32	减少0.7个百分点
酒店业	20,427,114.85	18,429,724.28	9.78	-44.31	-15.36	减少30.87个百分点
分部抵消	-1,932,904.27		不适用	-49.26		不适用
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上	营业成本比上	毛利率比上年增减（%）

				年增减（%）	年增减（%）
骨科类	475,481,068.81	59,101,735.97	87.57	-8.80	3.45	减少1.47个百分点
免疫类	56,446,107.55	25,739,496.28	54.40	10.15	25.55	减少5.59个百分点
儿童类	12,791,626.34	5,072,661.25	60.34	-24.73	-22.00	减少1.39个百分点
普药类	43,115,412.62	31,269,242.59	27.48	-4.40	1.10	减少3.95个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
华东大区	140,818,308.78	18,772,836.47	86.67	-17.61	-4.05	减少1.88个百分点
华南大区	39,228,830.71	6,997,215.53	82.16	-8.61	10.39	减少3.07个百分点
华中大区	38,396,167.83	7,953,274.58	79.29	-3.05	6.63	减少1.88个百分点
东北大区	53,539,812.43	15,157,113.85	71.69	4.90	17.25	减少2.98个百分点
华北大区	154,696,543.43	20,737,086.14	86.59	-5.24	8.74	减少1.72个百分点
中南大区	21,033,067.13	4,054,162.98	80.72	9.82	23.14	减少2.08个百分点
西南大区	60,501,894.50	10,158,554.50	83.21	-8.06	6.10	减少2.24个百分点
西北大区	79,619,590.51	37,352,892.04	53.09	-2.92	1.41	减少2.00个百分点

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
金天格胶囊（按24粒/盒计）	万盒	1,274	1,391	63	-20.59	-7.33	-65.53
转移因子胶囊（按24粒/盒计）	万盒	525	500	53	19.69	18.10	57.35
转移因子口服溶液（按6支/盒计）	万盒	491	463	33	22.32	13.22	245.82
鞣酸蛋白酵母散（15袋/盒）	万盒	150	131	22	-17.87	-36.48	36.02
开塞露（20ml/支）	万支	4,230	3,802	428	24.53	-0.08	771.13

分行业情况
分行业	成本构成	本期金额	本期占	上年同期金额	上年同	本期金	情

	项目		总成本比例(%)		期占总成本比例(%)	额较上年同期变动比例(%)	况 说明
医药工业	材料成本	85,550,534.56	70.60	80,853,700.07	70.27	0.33
	人工成本	10,360,591.35	8.55	10,044,875.24	8.73	-0.18
	制造费用	25,272,010.18	20.85	24,164,068.32	21.00	-0.15
医药商业	采购成本	56,460,648.52	100.00	78,765,400.44	100.00
酒店业	材料成本	4,588,358.02	24.90	6,670,535.22	30.64	-5.74
	运营成本	13,841,366.26	75.10	15,102,925.18	69.36	5.74
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
骨科类	材料成本	40,135,707.85	67.91	38,841,009.56	67.99	-0.08
	人工成本	1,545,228.09	2.61	1,480,524.30	2.59	0.02
	制造费用	17,420,800.03	29.48	16,807,131.24	29.42	0.06
免疫类	材料成本	15,380,722.64	59.76	11,931,717.11	58.20	1.56
	人工成本	4,057,487.68	15.76	3,316,423.25	16.18	-0.41
	制造费用	6,301,285.96	24.48	5,253,595.02	25.63	-1.14
小儿类	材料成本	3,574,739.58	70.47	4,562,951.08	70.16	0.31
	人工成本	1,124,373.79	22.17	1,447,299.43	22.25	-0.09
	制造费用	373,547.88	7.36	493,024.71	7.58	-0.22
普药类	材料成本	26,459,364.50	84.62	25,518,022.32	82.51	2.11
	人工成本	3,633,501.80	11.62	3,800,628.26	12.29	-0.67
	制造费用	1,176,376.30	3.76	1,610,317.35	5.21	-1.44

类别	2018年较上年变化幅度	2019年较上年变化幅度	2020年较上年变化幅度
药材1	28.57%	0.00%	17.68%
药材2	19.57%	0.36%	24.29%
药材3	0.00%	0.00%	0.00%
药材4	0.00%	0.00%	0.00%
药材5	-19.19%	0.00%	6.31%
药材6	13.22%	29.28%	-2.89%
药材7	-2.40%	-12.05%	3.03%
药材8	4.67%	68.12%	-6.45%

首先由质量部门根据所用物料的质量标准对供应商的质量体系及生产能力进行审核与评估，出具审核意见后，选定物料供应厂家，确保物料的质量和稳定性。采购部门根据生产计划制定采购计划，再选定供应厂家进行采购。

3、价格波动对公司产品成本

近年来，由于市场价格不断变化，导致生产人工虎骨粉的部分原材料价格波动，对人工虎骨粉及其金天格胶囊的成本略有影响。公司将核心产品涉及的主要原材料列为储备资源，一定程度上规避了价格风险。

近三年药材价格变动对产品单位成本的影响具体如下：

类别	2018年较上年变化幅度	2019年较上年变化幅度	2020年较上年变化幅度
药材1	28.57%	0.00%	17.68%
药材2	19.57%	0.36%	24.29%
药材3	0.00%	0.00%	0.00%
药材4	0.00%	0.00%	0.00%
药材5	-19.19%	0.00%	6.31%
药材6	13.22%	29.28%	-2.89%
药材7	-2.40%	-12.05%	3.03%
药材8	4.67%	68.12%	-6.45%
综合影响	0.08%	15.96%	1.10%

科目	本期数	上期数	变动比例（%）
销售费用	367,373,037.64	417,450,340.85	-12.00
管理费用	68,805,226.85	60,969,807.91	12.85
研发费用	20,071,517.61	18,170,578.62	10.46
财务费用	-9,084,350.51	-3,814,202.24	138.17
合计	447,165,431.59	492,776,525.14	-9.26

本期费用化研发投入	20,071,517.61
本期资本化研发投入	4,802,717.62
研发投入合计	24,874,235.23
研发投入总额占营业收入比例（%）	3.72
公司研发人员的数量	93
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	13.76

研发投入资本化的比重（%）

19.31

科目	本期数	上期数	变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额	46,558,370.18	111,445,504.03	-58.22
投资活动产生的现金流量净额	37,113,550.05	-152,256,942.50	不适用
筹资活动产生的现金流量净额	-14,596,580.74	-17,645,936.38	不适用

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
交易性金融资产	323,582,109.90	16.52	89,179,845.16	4.50	262.84
其他应收款	1,521,363.94	0.08	177,736,359.18	8.98	-99.14
其他流动资产	1,631,517.94	0.08	90,774,623.57	4.58	-98.20
其他权益工具投资	51,150,433.50	2.61	84,617,921.20	4.27	-39.55
递延所得税资产	18,953,911.09	0.97	14,296,191.03	0.72	32.58
应付账款	13,465,771.02	0.69	37,116,710.72	1.87	-63.72
预收款项	232,266.96	0.01	7,722,121.94	0.39	-96.99
合同负债	7,208,395.87	0.37			100.00
一年内到期的非流动负债	50,099,305.56	2.56			100.00
其他流动负债	761,238.63	0.04			100.00
长期借款			50,000,000.00	2.53	-100.00

其他说明

（1） 交易性金融资产：主要因报告期内根据财会[2021]2号要求将理财产品调整至交易性金融

资产列报；

（2） 其他应收款：主要因报告期内金花投资控股集团有限公司归还占用资金；

（3） 其他流动资产：主要因报告期内根据财会[2021]2号要求将理财产品调整至交易性金融资

产列报；

（4） 其他权益工具投资：主要因报告期内非上市股权投资公允价值变动；

（5） 递延所得税资产：主要因报告期内非上市股权投资公允价值变动；

（6） 应付账款：主要因报告期内转让子公司陕西金花医药化玻有限公司股权，导致应付账款的

减少；

（7） 预收款项：主要因报告期内根据新收入准则重分类至合同负债及其他流动负债列报；

（8） 合同负债：主要因报告期内根据新收入准则将预收款项不含税部分重分类至合同负债列报；

（9） 一年内到期的非流动负债：主要因报告期内将一年内到期的长期借款调整至一年内到期的

非流动负债；

（10） 其他流动负债：主要因报告期内根据新收入准则将预收款项中增值税销项税重分类至其他

流动负债列报；

（11） 长期借款：主要因报告期内将一年内到期的长期借款调整至一年内到期的非流动负债。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

公司以位于西安市科技四路202号土地及地上建筑物为抵押物，取得成都银行流动资金贷款5000万元人民币，上述资产处于抵押受限状态。（详见2019年12月14日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露“临2019-035”号公告）

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

根据证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为医药制药业。

医药制造行业经营性信息分析

1.行业和主要药(产)品基本情况

(1). 行业基本情况

√适用 □不适用

一、有重要影响的医药行业政策情况

1、行业发展规划

（1）2020年7月23日，国务院办公厅发布《关于印发深化医药卫生体制改革2020年下半年重点工作任务的通知》主要围绕促进中医药振兴发展，发挥中医药独特作用。

（2）2020年11月3日，党的十九届五中全会审议通过的《中共中央关于制定国民经济和社

会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》，是今后五年乃至更长时期我国经济社会发展的行动指南。与医保工作相关部署主要有按照覆盖全民、统筹城乡、公平统一、可持续的基本原则，健全多层次医疗保障体系，实现巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接，健全基本医疗保险筹资和待遇调整机制，推动基本医疗保险省级统筹，健全重大疾病医疗保险和救助制度;落实异地就医结算，稳步建立长期护理保险制度，优化生育政策，增强生育政策包容性，推进国家组织药品和耗材集中采购使用改革，积极发展商业医疗保险。

（3）2020年12月25日，国家药监局发布《关于促进中药传承创新发展的实施意见》，建立与中药临床定位相适应、体现其作用特点和优势的疗效评价标准；建立符合中药特点的安全性评

价方法和标准体系，建立以中医临床为导向的中药安全性分类分级评价策略，根据中药注册产品特性、创新程度和研制实践情况，改革中药注册分类，不再仅以物质基础作为划分注册类别的依据，开辟具有中医药特色的注册申报路径。对临床定位清晰且具有明显临床价值，用于重大疾病、罕见病防治、临床急需而市场短缺、或属于儿童用药的中药新药申请实行优先审评审批等促进政策。

2、医药改革

（1）2020年7月13日，国家卫健委发布《关于全面推进社区医院建设工作的通知》，全面开展社区医院建设工作，进一步优化医疗卫生资源配置，完善基层医疗卫生服务功能，不断提升基层医疗卫生服务能力，进一步推动分级诊疗制度建设。

（2）2020年7月17日，国家卫健委发布《关于印发医疗联合体管理办法（试行）的通知》，且明确该管理办法于2020年8月1日起正式实施。文件指出，为加快推进医疗联合体建设，规范医联体建设与管理，完善医联体运行管理机制，助力构建分级诊疗制度，推动医疗卫生机构发展方式由以治病为中心向以健康为中心转变。

（3）2020年8月3日，国家医保局发布《2020年国家医保药品目录调整工作方案（征求意见稿）》，对新一轮医保调入、调出的品种范围作出厘定。文件特别提出，在2020年药品目录拟新增药品范围中，2019年12月31日前，进入5个（含）以上省级最新版医保药品目录的药品。其中，主要活性成分被列入《第一批国家重点监控合理用药药品目录》的除外，在2019年12月31日之前，进入5个以上省增补的药品，只要未在第一批国家重点监控目录中，均有机会进入2020年国家医保药品目录。

（4）2020年10月19日，国家医保局发布《关于印发区域点数法总额预算和按病种分值付

费试点工作方案的通知》，完善医保基金总额预算办法，健全医疗保障经办机构与医疗机构之间协商谈判机制，促进医疗机构集体协商，科学制定总额预算，与医疗质量、协议履行绩效考核结果相挂钩。大力推进大数据应用，推行以按病种付费为主的多元复合式医保支付方式，推广按疾病诊断相关分组付费，医疗康复、慢性精神疾病等长期住院按床日付费，门诊特殊慢性病按人头付费。

（5）2020年11月2日，国家医保局发布《关于积极推进“互联网+”医疗服务医保支付工作的指导意见》在省级以上卫生健康、中医药管理部门相关规定框架下，开展“互联网+”医疗服务的医疗机构可以通过其依托的实体医疗机构，自愿向所在统筹地区医保经办机构申请签订“互联网+”医疗服务医保补充协议。实体医疗机构为非定点医疗机构的，可在申请签订医保定点协议的同时，一并申请“互联网+”医疗服务补充协议。这意味着，第三方平台可以通过绑定线下实体医院获取批准（比如收购医院或与实体医院合作），也明确了第三方平台的医保支付实现路径，体现了只要符合规定，国家医保局将一视同仁的基本原则。

（6）2020年12月28日，国家医保局正式公布2020版医保目录，新版药品目录共收载西药和中成药2800种，其中西药1264种，中成药1315种，协议期内谈判药品221种。另外，还有基金可以支付的中药饮片892种。根据国家医保局的通知，新版医保目录将于2021年3月1日起实施，2019版医保目录也将同步失效。经过2020年的医保谈判，共119种药品谈判成功被纳入医保支付乙类范围，国家医保对本轮谈判药品的支付将一直持续到2022年12月31日。据2020版医保目录凡例部分规定，西药、中成药和协议期内谈判药品分甲乙类管理，西药甲类药品395个，中成药甲类药品242个，其余为乙类药品。医疗保险统筹基金支付《药品目录》内药品所发生的费用，必须由医生开具处方或住院医嘱，参保患者自行购买药品发生的费用，由个人账户支付或个人自付。

3、行业监管

（1）2020年3月30日，国家市场监督管理总局公布了《药品注册管理办法》《药品生产监督管理办法》，这两部规章于2020年7月1日起正式施行。此次修改的主要内容包括：一是全面落实药品上市许可持有人(marketing authorization holder，MAH) 制度。二是优化审评审批工作流程。三是落实全生命周期管理要求。强化药品研制、注册和上市后监管。四是强化责任追究。作为药品监管领域的核心配套规章，两部规章的修订将为强化药品质量安全风险控制，规范和加强药品监管，保障药品安全、有效和质量可控奠定法治基础。

（2）2020年7月24日，国家卫健委发布了《关于印发2020年医疗行业作风建设工作专项行

动方案的通知》，重点整治医务人员收取回扣，药企违规营销行为。

国家医保局发布《关于建立医药价格和招采信用评价制度的指导意见(征求意见稿)》。文件依托药品和医用耗材招标采购平台，系统集成守信承诺、信用评级、分级处置、信用修复等机制，建立权责对等、协调联动的医药价格和招采信用评价制度。同时明确，自意见印发之日起，医药企业(含药品生产许可持有人、药品和医用耗材生产企业、与生产企业具有委托代理关系的经销企业，以及配送企业) 在定价、投标、履约、营销等过程中，通过目录清单所列失信事项牟取不正当利益的，纳入医药价格和招采信用评价范围。

（3）2020年9月30日，为规范医药代表学术推广行为，促进医药产业健康有序发展，国家药监局组织制定了《医药代表备案管理办法（试行）》。明确了医药代表的主要工作任务，开展学术推广活动的形式、备案要求等。本办法所称医药代表，是指代表药品上市许可持有人在中华人民共和国境内从事药品信息传递、沟通、反馈的专业人员。

二、公司所处医药制造细分行业的基本发展状况、市场竞争情况：

公司所处行业为医药制造业，按照类别为中成药生产，根据主导产品治疗划分属于骨科领域。

(1)中药行业

近年来，党中央、国务院高度重视中医药传承创新发展，2018年10月1日，世界卫生组织首次将中医纳入其具有全球影响力的医学纲要。2019年10月，中共中央、国务院印发《关于促进中医药传承创新发展的意见》，国务院召开全国中医药大会，各地有关部门凝心聚力、锐意进取，形成了共同推进中医药发展的良好局面。特别是新冠肺炎疫情暴发以来，中药彰显特色优势，为打赢疫情防控阻击战发挥了重要作用。据国家统计局数据，2020年中成药全年营收4,414亿元，同比下降3%，利润总额619亿元，同比增长4.3%。受中药饮片业绩下降影响，2020年中药工业营收及利润业绩欠佳，全年营收6,196亿元，同比下降4.9%；利润总额744亿元，下降1.5%。中药工业全年营收状况先抑后扬，中成药形式持续好转，尤其是第四季度业绩较好，四季度营收1978亿元，同比2019年四季度的1723亿元，大幅增长14.8%；利润总额262亿元，同比大幅增长29%，高于全国医药工业四季度总增速。

(2)骨科领域

随着人口老龄化加剧，以及人们防病治病意识的提高，包括骨质疏松症、骨关节炎等多种骨骼肌肉系统慢性病逐渐得到前所未有的关注。卫健委发布的首个中国骨质疏松症流行病学调查结果显示：我国50岁以上男性骨质疏松患病人数约1248万，女性约6837万。骨质疏松症就诊率低、诊断率低、治疗率低，居民对于骨质疏松症的认知普遍不足，骨密度检测率亟待提高，仍有大部分患者未得到及早的诊断、规范系统的治疗，骨质疏松用药市场发展潜力巨大。

中国40岁以上人群原发性骨关节炎患病状况调查结果显示：骨关节炎，患病人数巨大。40岁以上人群原发性骨关节炎患病率显著提高，患病人数约2.96亿。因骨关节炎诊断方法简单（X线片或MRI等），诊断率高，治疗率高，但治疗满意度有待加强，其治疗目的主要以改善生活质量为主，尚有巨大的患者群体未达到很好的治疗获益，临床用药的市场潜力同样巨大。

（3）公司的市场地位和竞争优势

公司主导产品金天格胶囊作为天然虎骨的仿生药物，实现了与天然虎骨成分及疗效的高度一致。经过多年的临床验证和循证证据积累，目前已成为中成药骨质疏松领域临床用药第一品牌，市场份额持续保持市场领先。截止本报告期末，金天格胶囊先后被国家卫健委、国家中医药管理局、中华医学会、中国医师协会、中国中西医结合学会风湿病专业委员会、中国中西医结合学会骨伤科专业委员会等国家级权威机构收录入26个诊疗指南、专家共识，临床路径释义，中医药教材及书籍。近年来，公司持续加强研发投入，积极开展多个高标准的上市后研究项目，包括药物作用机制、药理药效等基础研究、临床疗效、安全性为主的临床研究，涵盖骨质疏松、骨关节炎、类风湿性关节炎等诸多疾病领域，为产品后期的品牌学术推广奠定了很好的基础，为公司品牌战略发展提供了坚实的保障。据米内网数据显示，在2020年重点城市公立医院中成药骨质疏松类用药前十产品份额占比中，金天格胶囊占比40.53%份额，排名第一。

2020年重点城市公立医院中成药骨质疏松类用药

前十产品份额格局

(数据来源：南方医药经济研究所 米内网)

(2). 主要药（产）品基本情况

√适用 □不适用

按细分行业、治疗领域划分的主要药（产）品基本情况

√适用 □不适用

细分行业	主要治疗领域	药（产）品名称	注册分类	适应症或功能主治	是否处方药	是否属于中药保护品种（如涉及）	发明专利起止期限（如适用）	是否属于报告期内推出的新药（产）品	是否纳入国家基药目录	是否纳入国家医保目录	是否纳入省级医保目录
中成药	骨科领域	金天格胶囊	中药类	具有健骨作用，用于腰背疼痛，腰膝酸软，下肢痿弱，步履艰难等症状的改善。	是	是	一种健骨药物的质量检测方法：2017.04.26-2020.07.15 金天格胶囊指纹图谱的建立方法及其指纹图谱：2017.10.31-2026.01.31 一种同时测定人工虎骨粉中砷、镉、铜、汞、铅5种重金属元素的方法：2020.02.07-2027.05.10	否	否	是	是
化学药	免疫领域	转移因子胶囊	化药类	临床可用于辅助治疗某些抗生素难以控制的病毒性或霉菌性细胞内感染（如带状疱疹、流行性乙型脑炎、白色念珠菌感染、病毒性心肌炎等）；对恶性肿瘤可作为辅助治疗剂；免疫缺陷病（如湿疹、血小板减少、多次感染综合征及慢性皮肤黏膜真菌病有一定疗效）。	是	否		否	否	否	否
化学药	免疫领域	转移因子口服液	化药类	用于某些抗生素难以控制的病毒性或霉菌性细胞内感染的辅助治疗（如带状疱疹、流行性乙型脑炎、白色念珠菌感染、病毒性心肌炎等）；亦可作为恶性肿瘤的辅助治	是	否	转移因子溶液及其制剂中游离氨基酸含量的高效液相色谱检测方法：2016.06.15-2020.05.14	否	否	否	否

				疗剂；本品可用于湿疹、血小板减少、多次感染综合征、慢性皮肤黏膜真菌病等免疫缺陷疾病。
化学药	润肠类	开塞露	化药类	用于便秘	否	否		否	是	是	是
化学药	儿童消化用药	鞣酸蛋白酵母散	化药类	用于儿童肠炎或消化不良引起的腹泻	否	否		否	否	否	否

主要药品名称	中标价格区间	医疗机构的合计实际采购量
金天格胶囊（24粒/盒）（万盒）	40.91--49.88元	866
金天格胶囊（36粒/盒）（万盒）	61.36--74.82元	337
金天格胶囊（48粒/盒）（万盒）	90--99.76元	9
转移因子胶囊（24粒/盒）（万盒）	19.02--26.78元	449
开塞露（20ml /支）（万支）	0.6--2.6元	3,802
鞣酸蛋白酵母散（15包/盒）（万盒）	17.09--28.85元	125

按治疗领域或主要药（产）品等分类划分的经营数据情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

治疗 领域	营业 收入	营业 成本	毛利率(%)	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）	同行业同领域产品毛利率情况
骨科类	475,481,068.81	59,101,735.97	87.57	-8.80	3.45	减少1.47个百分点	详见情况说明
免疫类	56,446,107.55	25,739,496.28	54.40	10.15	25.55	减少5.59个百分点
儿童类	12,791,626.34	5,072,661.25	60.34	-24.73	-22.00	减少1.39个百分点
普药类	43,115,412.62	31,269,242.59	27.48	-4.40	1.10	减少3.95个百分点

同行业可比公司	营业收入（万元）	医药工业毛利（%）
济川药业（2019年）	693,999.38	84.00
步长制药（2019年）	1,425,545.50	83.28
广誉远（2019年）	121,709.75	81.95
江中药业（2020年）	244,145.18	65.32
葵花药业（2019年）	437,141.36	58.66
华润三九（2020年）	1,363,725.82	64.05

研发项目（含一致性评价项目）

药（产）品名称

注册分类

适应症或功能主治

是否处方药

是否属于中药保护品种（如涉及）

研发（注册）所处阶段

人工虎骨粉继续研究	人工虎骨粉成分研究	成分研究	原料药	否	否	研究阶段
金天格临床研究	金天格临床研究	拓展适应症	骨质疏松症骨性关节炎	是	是	研究阶段
TF系列产品研究	转移因子口服液和胶囊	工艺研究和质量标准提高	增强免疫力	是	否	研究阶段
食品	金花骨力TM骨胶原蛋白固体饮料和金花天康TM多肽饮品	食品		否	否	完成研究及备案审批
人工虎骨粉拓展研究	保健酒	保健食品	增强免疫力、缓解体力疲劳	否	否	审评阶段

同行业可比公司	研发投入金额	研发投入占营业收入比例（%）	研发投入占净资产比例（%）	研发投入资本化比重（%）
济川药业（2019年）	21,014.16	3.33	3.79	9.20
步长制药（2019年）	63,909.83	4.48	4.69	20.93
广誉远（2019年）	6,403.61	5.26	2.72	2.07
江中药业（2020年）	5,799.22	2.38	1.36	0
葵花药业（2019年）	11,825.18	2.71	3.45	0
华润三九（2020年）	58,120.49	4.26	4.13	21.10
同行业平均研发投入金额		27,845.42
公司报告期内研发投入占营业收入比例（%）		3.72
公司报告期内研发投入占净资产比例（%）		1.45
公司报告期内研发投入资本化比重（%）		19.31

√适用 □不适用

报告期内，公司研发投入2487.42万元，占本期营业收入3.72%，占母公司营业收入的4.23%。与同行业研发投入占营业收入比例平均值相比，研发投入比重相当，处于中等水平。后期公司将根据产品规划及研发战略，进一步加强与外部研发机构联系与合作，及时关注了解市场及行业需求信息，继续加大研发投入，保障公司未来发展需要。

主要研发项目投入情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

研发项目	研发投入金额	研发投入费用化金额	研发投入资本化金额	研发投入占营业收入比例（%）	本期金额较上年同期变动比例（%）	情况说明
已上市药品扩展研究	2,084.51	1,729.02	355.49	3.12	31.79
人工虎骨粉拓展研究	163.42	130.86	32.56	0.24	-56.05
工艺及质量标准提升	101.88	62.45	39.43	0.15	77.77
信息化项目	137.61	84.82	52.79	0.21	5.47

具体项目名称	本期发生额	本期发生额占销售费用总额比例（%）
业务发展费
其中：品牌推广类	3,054,940.62	0.83
商业推广类	11,972,010.03	3.26
学术推广类	44,043,078.41	11.99
医患教育类	48,340,419.98	13.16
其他会务展览类	35,916,030.10	9.78
商务运营	82,734,716.04	22.52
市场推广	57,336,025.54	15.61
咨询调研	32,236,741.11	8.77
区域市场服务费	24,942,925.98	6.79
职工薪酬	20,897,450.41	5.69
运输费	168,679.29	0.05
咨询及办公费	1,619,341.93	0.44
差旅费	1,288,094.78	0.35
招待费	425,527.24	0.12

折旧、摊销	156,925.00	0.04
房屋租赁费	467,117.73	0.13
其他	1,773,013.45	0.48
合计	367,373,037.64	100.00

同行业可比公司	销售费用	销售费用占营业收入比例（%）
济川药业（2019年）	344,911.35	49.70
步长制药（2019年）	808,061.79	56.68
广誉远（2019年）	54,142.59	44.49
江中药业（2020年）	81,591.24	33.42
葵花药业（2019年）	127,674.69	29.21
华润三九（2020年）	501,515.51	36.78
公司报告期内销售费用总额		36,737.30
公司报告期内销售费用占营业收入比例（%）		54.98

项目	销售收入			销售费用（%）			销售费用率（%）
	2020年	2019年	增减比例（%）	2020年	2019年	增减比例（%）	2020年	2019年
医药工业	58,783	63,471	-7.39	35,937	40,909	-12.15	61.14	64.45
医药商业	6,185	8,696	-28.87	583	666	-12.47	9.42	7.66
酒店业	2,043	3,668	-44.31	217	170	27.50	10.63	4.64
内部抵消	-193	-381	-49.26
合计	66,818	75,454	-11.45	36,737	41,745	-12.00	54.98	55.32

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

□适用 √不适用

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

参见第十一节财务报告-十一、公允价值的披露。

(六) 重大资产和股权出售

√适用 □不适用

公司于2020年10月28召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于转让控股子公司股权的议案》将持有的控股子公司陕西金花医药化玻有限公司45%股权转让给刘江涛先生，交易价格经双方协商一致，为贰佰万（200万）元人民币。2020年11月19日已完成了股权转让事项。本次转让的子公司陕西金花医药化玻有限公司目前经营规模、业务模式、区域市场影响力均比较薄弱，其与公司目前业务无法发挥较好的协同作用。本次转让子公司股权对公司的收入和利润不构成重大影响。本次交易完成后，公司将退出医药商业配送业务，集中资源聚焦医药工业业务。（详见公司2020年10月30日、11月19日披露的“临2020-060、临2020-069”《关于转让控股子公司股权的公告》《关于转让控股子公司股权进展的公告》）

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

公司名称	主要产品及服务	注册资本 （万元）	总资产 （万元）	净资产 （万元）	净利润 （万元）
金花国际大酒店有限公司	酒店经营等	52,750.00	39,346.48	37,088.99	-2,963.83
陕西金花医药化玻有限公司	药品/医疗器批发零售	2,000.00			-142.88

从人口因素来看，我国人口数量的增长、人口寿命的延长以及人口结构的老龄化将导致药品消费的刚性增长；从消费因素来看，随着健康意识的普及，药品消费在消费结构的比例持续提升，加之医疗体制改革的持续推进，社会保障体系和医疗卫生体系框架建设基本完成，政府投资建设重点从大中型医院向社区医院、乡村医院转变，国家对卫生支出的比重继续攀升，改革红利为医药市场提供了新的增长空间，未来我国医药产业仍将保持快速增长。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司坚持以制药工业为主，通过产品升级创新、技术创新、市场创新、服务创新和结构优化，在细分市场做精做强，加大产品研发投入，启动以品种为核心的企业并购重组，延伸公司的产品线，强化在骨科领域的优势，通过在该领域的资源共享，渠道整合，形成协同增效，提升公司品牌的影响力，使得公司在这一细分领域里做大做强，全力打造制药主业核心竞争能力。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2021年公司计划实现含税营业收入69,800万元，主营业务成本控制在14,500万元以内，其中：医药工业含税营业收入67,000万元，主营业务成本控制在万元12,500以内；酒店含税营业收入2,800万元，主营业务成本控制在2,000万元以内。公司将采取如下措施：

1、2021年是国家“十四五规划”全面落地执行的开局之年，医药行业迎来了大变革，受带量采购、基药目录、医保扩围、处方外流、集采联动等影响，公司围绕“合规、目标、担当”为目标，全力推进目标任务。在产品营销方面，公司持续以专业化学术为引领，坚持合规转型的既定战略，通过深入挖掘产品价值，加大对市场品牌学术及医学研究的持续投入，加强销售团队建设，稳固市场地位，进一步拓展市场份额。

2、在研发方面，公司继续加大研发投入，加快在研项目的进展，控制研究质量和研发风险，搭建研发技术交流平台，及时了解市场动态及行业政策等信息，加强与外部研发机构的联系和合作，建立长期良好的协作关系。充分利用外部研发资源，以确定新的研发方向。

3、在生产方面，公司严格执行《药品经营质量管理规范》，根据销售任务，加强生产计划管理工作，合理有效排产，保障市场供应。在生产过程中，强化过程监控，落实检查环节，加大现场质量管理力度，坚持规范操作、质量第一，提升质量控制的准确性、质量保证的预见性及风险控制能力，确保产品质量稳定性，并加强成本控制意识，持续设备自动化改进，提高生产管理。

4、在人才培养方面，公司结合岗位人员需求及培养对象，制定人才培养计划，通过不断优化绩效评价体系、薪酬结构体系、按才轮岗、按能调整、按绩考核，全面挖掘和激发出公司内部员工的积极性、进取性，形成人才供给的良性循环。

5、全力推进公司募集资金投向项目进展，加快制药厂搬迁扩建项目设计施工进展。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、行业政策风险：2020年是新冠疫情影响国民生计的一年，医药行业受国家相关法律法规及政策的影响较大，加之医药行业监管要求不断提升，合理用药管理逐步加强，药品质量标准逐渐提高，分级诊疗初步建成，医联体建设稳步推进，“互联网+医疗”政策推动医药电商爆发。带量采购、医改控费、两票制、药监新法等一系列政策措施的实施，都将医药行业带入规范调整期，公司将面临行业政策变化带来的竞争与挑战。

2、成本及价格风险：药品与国民生活、经济发展有着不可分割的联系，其价格受国家政策影响较大。近年来，随着药品原辅料、包装材料价格不断上涨及人力资源成本持续上升、环保要求以及设备设施更新、改造，对公司盈利增长空间构成很大的压力。同时药品集中带量采购的实施、新版医保目录的调整、药品价格体制的完善，公司将面临销售价格下降的风险。

3、新品研发风险：药品研发过程中，面临着技术、财务、管理、生产、环境、市场等多方面的风险影响，形成了药品研发高技术、高投入、高风险、周期长等特征。技术能力、技术效果、技术寿命的不确定性，都将影响产品研发的生产和销售；高投入带来的高风险，易造成资金回收

延缓，项目进度延期。同时，医药技术创新的不断加速，新药推陈出新的速度不断加快，研发周期长，加剧了市场竞争力，面临产品被替代的风险。

4、质量安全风险：药品质量责任重大，直接关系到民众用药的健康和生命安全。新《药品管理法》的出台，完善了生产质量管理和控制体系，加大药品监管力度。公司从药品原材料采购、生产、运输等多个环节严格把控，按照《药品生产质量管理规范》要求组织生产，确保药品质量安全。若出现影响产品质量的情况，将对公司的经营和业绩产生巨大的风险。

应对措施：面对行业政策风险，公司秉承医药核心理念，聚焦医药优势领域，密切关注医药行业政策变化，组织相关人员对医药政策和行业新规的学习和研究，及时掌握医药行业最新动态，加大学术推广，做好供应保障，优化产品结构，制定完善的管理体系和经营方案；面对成本及价格风险，公司将加强市场价格监控和分析，合理规划、提前布局、策略储备，提高生产预测准确性，做到统筹安排、资源优化，降低采购成本；面对新品研发风险，加强现有产品品牌建设，且持续加快现有项目进度，提升研发管理制度，加大研发项目投入，结合市场政策、市场前景，挖掘新产品特点和实力，提升新产品核心竞争力；面对质量安全风险，公司高度重视产品质量，持续推动质量标准，通过开展技术创新、工艺优化和质量改进专项活动，严格按照要求检验每一道程序，提高经营效率，确保质量安全。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

经公司2019年年度股东大会审议批准，公司2019年年度进行现金分红，以公司2019年年末总股本373,270,285股为基数，每10 股派发现金0.30元（含税），共计拟派发现金红利11,198,108.55元，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润43.23%。本年度不实施资本公积金转增股本方案。公司2019年度利润分配方案已于2020年7月30日实施完毕（具体见“临2020-021”号公告）。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	1.00	0	33,594,325.65	37,738,016.78	89.02
2019年	0	0.30	0	11,198,108.55	25,902,673.81	43.23
2018年	0	0.40	0	14,930,811.40	38,322,012.62	38.96

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预

案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与再融资相关的承诺	股份限售	金花投资控股集团有限公司	认购公司非公开发行A股股票66,897,654股，承诺自非公开发行新增股份上市之日起锁定36个月，在此期间内不予转让。	自2018年3月28 日至2021年3月28日	是	是	不适用	不适用
	股份限售	公司第一期员工持股计划	认购公司非公开发行A股股票1,076,759股，承诺自非公开发行新增股份上市之日起锁定36个月，在此期间内不予转让。	自2018年3月28 日至2021年3月28日	是	是	不适用	不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金的余额					报告期内发生的期间占用、期末归还的总金额	报告期内已清欠情况
期初金额	报告期内 发生额	期末余额	预计偿还方式	清偿时间		报告期内清欠总额	清欠方式	清欠金额	清欠时间（月份）
16,772	0	0	银行转账	2020年6月29日		17,408	现金偿还	17,408	2020年6月29日
控股股东及其关联方非经营性占用资金的决策程序				关联方非经营性资金占用未履行董事会、股东会等决策程序
报告期内新增非经营性资金占用的原因				无
导致新增资金占用的责任人				无
报告期末尚未完成清欠工作的原因				无
已采取的清欠措施
预计完成清欠的时间				已于2020年6月29日偿还所占用的资金及资金占用费
控股股东及其关联方非经营性资金占用及清欠情况的其他说明				2020年6月29日，公司控股股东金花投资控股集团有限公司占用公司资金及存单质押事项已经全部解决。详见2020年6月30日对外披露的“临2020-030”

	现聘任
境内会计师事务所名称	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	65
境内会计师事务所审计年限	2

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）	25

事项概述及类型	查询索引
西安市人民防空办公室因合同纠纷诉讼公司。涉案的金额为5,404.64万元。公司银行账户累计5,404.64万元已被法院诉讼财产保全。截止目前，该案件已完成一审庭审程序，西安中院尚未作出一审判决。	http://www.sse.com.cn“临2020-070、临2020-074、临2020-076”号公告

(三) 其他说明

□适用 √不适用

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

√适用 □不适用

公司于2020年5月29日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查（详见2020年5月30日披露的“临2020-020”号公告）。

2020年7月29日，公司收到中国证监会陕西监管局《行政处罚事先告知书》（详见2020年7月31日披露的“临2020-036号”公告）。

2020年8月4日，公司收到中国证监会陕西监管局《行政处罚决定书》，中国证监会陕西监管局决定对公司责令改正，给予警告，并处以30万元罚款；对吴一坚给予警告，并处以30万元罚款；对张梅给予警告，并处以5万元罚款；对侯亦文给予警告，并处以3万元罚款（详见2020年8月6日披露的“临2020-038号”公告）。

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

债权人	债务人	逾期金额（万元）	进展
西藏信托有限公司	金花投资	61,300	逾期，已诉讼
西安投资控股有限公司	金花投资	25,920	逾期
四川信托有限公司	金花投资	15,000	逾期，已诉讼
财达证券股份有限公司	金花投资	14,950.90	逾期，已诉讼
嘉茂通商业保理（深圳）有限公司	金花投资	12,041.78	逾期，已诉讼
合计		129,212.68

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2019年度期间，公司控股股东金花投资控股集团有限公司（以下简称“金花投资”）及其关联方存在非经营性占用公司资金的情形。具体情况见公司2020年4月30日披露的《关于控股股东非经营性资金占用的情况说明及整改措施的公告》（公告编号：“临2020-010号”）、《公司2019年年度报告》、《非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》。

2020年6月24日，金花投资向公司归还6,800万元资金，用于解决子公司金花国际大酒店有限公司相应的6,800万元存单质押担保，子公司金花国际大酒店有限公司存单质押问题已经解除。2020年6月29日，公司收到金花投资归还的非经营性占用资金106,079,712.18元，其中本金99,720,000元，截止2020年6月29日资金占用费6,359,712.18元（按照年化利率7.5%计算），以上公司合计收到174,079,712.18元，金花投资非经营性资金占用事项已经消除（详见2020年6月30日披露的“临2020-030号”公告）

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

金花国际大酒店有限公司

全资子公司

金花投资控股集团有限公司

6,800

2019年3月25日

2019年3月25日

2020年6月25日

连带责任担保

是

否

0

否

是

控股股东

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

6,800.00

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

0

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

0

报告期末对子公司担保余额合计（B）	0
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）	0
担保总额占公司净资产的比例(%)	0
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）	0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）	0
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）	0
上述三项担保金额合计（C+D+E）	0
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明	见上述“已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项”说明

类型	资金来源	发生额	未到期余额	逾期未收回金额
银行委托理财	自有资金	16,043.06	7,023.13	0
银行委托理财	募集资金	23,000.00	23,000.00	0

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

受托人

委托理财类型

委托理财金额

委托理财起始日期

委托理财终止日期

资金 来源

资金 投向

报酬确定 方式

年化 收益率

预期收益 (如有)

实际 收益或损失

实际收回情况

是否经过法定程序

未来是否有委托理财计划

减值准备计提金额(如有)

浦发银行

月添利

900.00

2019年12月2日

2020年1月2日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

2.52

900.00

是

否

浦发银行

月添利

500.00

2019年12月3日

2020年1月2日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

1.36

500.00

是

否

浦发银行

月添利

400.00

2019年12月6日

2020年1月6日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

1.12

400.00

是

否

浦发银行

月添利

800.00

2019年12月11日

2020年1月10日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

2.17

800.00

是

否

浦发银行

月添利

900.00

2019年12月17日

2020年1月16日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

2.44

900.00

是

否

浦发银行

天添利1号

1,000.00

2019年12月19日

2020年1月10日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

1.55

1,000.00

是

否

浦发银行

月添利

700.00

2019年12月23日

2020年1月22日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

1.90

700.00

是

否

浦发银行

月添利

800.00

2019年12月23日

2020年1月23日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

2.48

800.00

是

否

浦发银行

月添利

600.00

2019年12月26日

2020年2月3日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

2.36

600.00

是

否

浦发银行

月添利

3,000.00

2020年1月8日

2020年2月7日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

8.14

3,000.00

是

否

浦发银行

天天利微计划

1,200.00

2020年1月15日

2020年1月21日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.50

1,200.00

是

否

浦发银行

月添利

2,000.00

2020年1月16日

2020年2月17日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

5.79

2,000.00

是

否

浦发银行

月添利

900.00

2020年1月19日

2020年2月18日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

2.44

900.00

是

否

浦发银行

天天利微计划

700.00

2020年1月23日

2020年4月24日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

2.67

700.00

是

否

浦发银行

天天利微计划

150.00

2020年2月6日

2020年4月24日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.38

150.00

是

否

浦发银行

月添利

1,000.00

2020年2月11日

2020年3月9日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

2.80

1,000.00

是

否

浦发银行

月添利

3,000.00

2020年2月11日

2020年3月12日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

8.14

3,000.00

是

否

浦发银行

月添利

2,000.00

2020年2月19日

2020年3月20日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

5.43

2,000.00

是

否

浦发银行

天天利微计划

150.00

2020年2月19日

2020年4月24日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.28

150.00

是

否

招商银行

结构性存款

500.00

2019年12月19日

2020年1月20日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

1.43

500.00

是

否

成都银行

结构性存款

2,000.00

2020年1月3日

2020年4月3日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

18.71

2,000.00

是

否

浦发银行

结构性存款

1,200.00

2020年1月22日

2020年2月21日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

3.25

1,200.00

是

否

浦发银行

结构性存款

1,300.00

2020年2月13日

2020年3月16日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

4.16

1,300.00

是

否

浦发银行

结构性存款

1,400.00

2020年2月20日

2020年3月23日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

4.48

1,400.00

是

否

浦发银行

结构性存款

1,200.00

2020年2月25日

2020年3月26日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

3.66

1,200.00

是

否

浦发银行

结构性存款

500.00

2020年3月10日

2020年4月9日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

1.45

500.00

是

否

浦发银行

结构性存款

1,000.00

2020年3月11日

2020年6月9日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

8.98

1,000.00

是

否

浦发银行

结构性存款

2,500.00

2020年3月16日

2020年6月15日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

22.70

2,500.00

是

否

浦发银行

结构性存款

1,300.00

2020年3月17日

2020年6月15日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

11.52

1,300.00

是

否

浦发银行

结构性存款

3,200.00

2020年3月25日

2020年4月25日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

9.18

3,200.00

是

否

浦发银行

结构性存款

1,000.00

2020年3月31日

2020年4月30日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

2.86

1,000.00

是

否

银河证券

银河水星2号1天

1.35

2019年6月30日

2020年3月4日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

1.35

是

否

银河证券

银河钱包

1,000.00

2019年12月24日

2020年1月3日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.85

1,000.00

是

否

银河证券

银河水星1号

0.52

2019年12月24日

2020年8月1日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.52

是

否

银河证券

银河水星2号7天

500.00

2019年12月24日

2020年3月4日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

3.15

500.00

是

否

银河证券

银河水星2号14天

500.00

2019年12月24日

2020年5月13日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

5.95

500.00

是

否

银河证券

银河水星1号

15.55

2019年12月25日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

是

否

银河证券

银河水星2号1天

498.65

2020年1月6日

2020年3月4日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

2.43

498.65

是

否

银河证券

银河水星1号

500.00

2020年1月6日

2020年1月7日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.04

500.00

是

否

银河证券

银河水星1号

1.86

2020年1月6日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

是

否

银河证券

银河水星2号14天

500.00

2020年1月7日

2020年5月13日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

6.57

500.00

是

否

银河证券

银河水星1号

42.82

2020年1月8日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

是

否

银河证券

银河水星1号

1,000.00

2020年8月31日

2020年11月12日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

1.37

1,000.00

是

否

银河证券

大有91天

1,000.00

2020年3月10日

2020年6月11日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

11.20

1,000.00

是

否

浦发银行

天天利微计划

500.00

2020年4月1日

2020年4月21日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

3.41

500.00

是

否

浦发银行

天添利1号

1,000.00

2020年4月26日

2020年4月29日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.21

1,000.00

是

否

浦发银行

天添利1号

700.00

2020年4月30日

2020年5月27日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.84

700.00

是

否

浦发银行

天添利1号

500.00

2020年5月11日

2020年5月27日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

2.22

500.00

是

否

浦发银行

天添利1号

500.00

2020年6月9日

2020年6月24日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.50

500.00

是

否

浦发银行

天添利1号

800.00

2020年6月15日

2020年6月24日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.48

800.00

是

否

浦发银行

月添利

1,200.00

2020年6月16日

2020年7月16日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

5.80

1,200.00

是

否

浦发银行

月添利

1,000.00

2020年6月16日

2020年7月16日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

2.36

1,000.00

是

否

成都银行

结构性存款

2,000.00

2020年4月15日

2020年7月15日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

18.24

2,000.00

是

否

银河证券

天行健91天

1,000.00

2020年5月15日

2020年8月18日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

8.31

1,000.00

是

否

银河证券

银河水星1号

1,000.00

2020年6月15日

2020年6月17日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.17

1,000.00

是

否

银河证券

水星8号

1,000.00

2020年6月16日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

是

否

银河证券

银河水星2号

0.59

2020年6月23日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

是

否

浦发银行

天添利1号

1,000.00

2020年7月24日

2020年9月10日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

2.03

1,000.00

是

否

长安银行

“长盈聚金”日日增利

990.00

2020年8月18日

2020年11月12日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

8.39

990.00

是

否

长安银行

“长盈聚金”日日增利

510.00

2020年8月18日

2020年11月12日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

4.32

510.00

是

否

长安银行

“长盈聚金”日日增利

1,000.00

2020年9月11日

2020年11月12日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

4.31

1,000.00

是

否

银河证券

银河水星季享1号

1,000.00

2020年7月7日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

是

否

银河证券

水星8号

1,000.00

2020年9月3日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

是

否

浦发银行

结构性存款

2,300.00

2020年12月16日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2019年12月27日

2020年1月9日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.09

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

20.00

2019年12月24日

2020年3月3日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.07

20.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

30.00

2019年12月24日

2020年3月3日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.12

30.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

40.00

2020年1月21日

2020年2月26日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.20

40.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

20.00

2020年1月19日

2020年3月10日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.08

20.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人

30.00

2020年1月19日

2020年3月4日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.10

30.00

是

否

民币理财产品

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

20.00

2020年1月19日

2020年3月10日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.08

20.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

30.00

2020年1月19日

2020年3月16日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.13

30.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

20.00

2020年1月20日

2020年3月30日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.17

20.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

30.00

2020年1月20日

2020年3月10日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.09

30.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年1月20日

2020年4月15日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.35

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

30.00

2020年2月20日

2020年4月17日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.13

30.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年2月20日

2020年4月27日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.28

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年2月20日

2020年6月18日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.08

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年2月20日

2020年6月17日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.08

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

20.00

2020年2月24日

2020年7月21日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.03

20.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年2月24日

2020年5月13日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.22

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人

50.00

2020年3月26日

2020年8月6日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.18

50.00

是

否

民币理财产品

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年3月26日

2020年8月28日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.58

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年5月12日

2020年8月14日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.33

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

30.00

2020年5月15日

2020年6月15日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.04

30.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

30.00

2020年5月15日

2020年6月24日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.01

30.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年5月26日

2020年8月19日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.38

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年5月26日

2020年9月8日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.02

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年5月28日

2020年9月22日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.07

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年6月19日

2020年9月21日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.01

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

30.00

2020年6月19日

2020年9月23日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.04

30.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

20.00

2020年6月19日

2020年10月9日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.01

20.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

30.00

2020年6月30日

2020年7月22日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.06

30.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人

50.00

2020年9月2日

2020年10月10日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.02

50.00

是

否

民币理财产品

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年9月2日

2020年10月12日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.95

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年9月2日

2020年10月12日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.87

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

30.00

2020年9月2日

2020年9月7日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.01

30.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年9月18日

2020年10月12日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.55

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年9月29日

2020年10月13日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.41

50.00

是

否

建设银行

“乾元—丝路天天盈”开放式人民币理财产品

50.00

2020年9月29日

2020年10月20日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

0.80

40.00

是

否

浦发银行

大额存单

1,600.00

2020年4月24日

自有资金

理财产品

保本浮动收益

是

否

银河证券

银河水星1号

62.30

2020年1月24日

自有资金

理财产品

非保本浮动收益

是

否

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

报告期内，公司践行企业社会责任，积极参与陕西省西安市食品药品监督管理局组织的“帮扶陕西省石泉县饶峰镇牛羊河村脱贫活动”。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

在陕西省西安市食品药品监督管理局统筹安排和指导下，公司积极参与了扶持农村产业发展建设，捐助扶持款项3万元，帮扶陕西省石泉县饶峰镇牛羊河村摆脱贫困。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

指 标	数量及开展情况
一、总体情况

其中：1.资金	3
2.物资折款	0

废水排放执行《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011）二级标准和《污水综合排放标准》（GB 8978-1996）表4三级标准。噪声排放执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）2类、4类区标准。

3、建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况：

公司现有建设项目环境影响评价均已通过环保竣工验收。

4、企业环保设施的建设和运行情况：

报告期内，公司环保设施由专人维护，定期检查，运行状况良好，各类污染物均能达标排放。公司建有污水处理站，采用“厌氧+好氧”相结合的接触氧化法工艺处理污水，处理能力为10m3/h（240m3/d），废水处理达标后排入污水处理厂。燃烧废气由天然气锅炉（WNS6-1.25-Q）产生，报告期内锅炉已完成低氮改造，改造后锅炉燃烧废气氮氧化物排放浓度不高于80mg/m3，并采用余热回收技术，烟气经过热交换常温排放，换热产生的热水供锅炉补水使用。

含尘废气由产尘工序产生，产尘工序生产设备均配备了除尘机，功能间排风全部配套专用除尘设备，进行高空排放，经除尘设备处理后的含尘废气浓度符合《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）二级标准。含异味废气集中收集后经喷淋洗涤塔+UV光氧催化+活性炭吸附处理后，高空排放，经处理后的含异味废气排放符合《恶臭污染物排放标准》（GB 14554-93）表1排放量限值要求。

5、主要污染物的排放及控制情况：

根据第三方检测机构出具的环境监测报告，公司生产排放的主要污染物及核算的排放数据（2020年1—12月）如下：

废水：出水口排放污水PH值为7.84；CODcr浓度为16mg/L，排放量约为0.9吨；氨氮浓度为5.63mg/L，排放量约为0.32吨；石油类浓度约为1.58mg/L，排放量约为0.09吨。氨氮、化学需氧量、石油类检测结果均符合《黄河流域（陕西段）污水综合排放标准》（DB61/224-2011）第二类污染物最高允许排放浓度二级标准，PH检测结果符合《污水综合排放标准》（GB 8978-1996）第二类污染物最高排放浓度三级标准要求。燃烧废气：天然气锅炉经低氮改造后，氮氧化物排放浓度为73mg/m3，氮氧化物排放浓度符合《锅炉大气污染物排放标准》（DB61/1226-2018）表3燃气锅炉大气污染物排放浓度限值80 mg/m3的要求。危险废物：2020年1—12月公司危险废物转移量约为24.22吨，危险废物定期交由陕西新天地固体废物综合处置有限公司处置。公司按照危险废物管理规定对危险废物分类收集、专库储存，已建立完善的危险废物储存、转运、处置台账和周检查管理制度。

6、环境自行监测方案 ：

公司每年定期委托具有检测资质的第三方检测机构对厂区内环境质量进行监测，明确污染物监测类别、监测项目、监测频次，监测内容包括废水（化学需氧量、石油类、悬浮物、生化需氧量、氨氮、PH值）、废气（颗粒物、臭气、无组织废气）、噪音，监测完成后，由第三方检测机构出具环境监测报告。报告期内已完成废水、废气、噪声各项目监测，各类污染物均达标排放。公司通过监测结果及时了解并控制污染物排放情况，通过不断改进现有环保运行设施，确保污染物达标排放。

7、突发环境事件应急预案：

公司已经编制《金花企业（集团）股份有限公司西安金花制药厂突发环境事件应急预案》，并已完成专家评审在西安市生态环境局高新分局备案，公司将根据预案组织相关部门进行演练。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	20,622
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	19,054

股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量		比例(%)		持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况			股东 性质
							股份 状态	数量
金花投资控股集团有限公司	-43,450,000	71,447,654		19.14		66,897,654	质押	71,447,654		境内非国有法人
邢博越	60,147,752	60,147,752		16.11			无			境内自然人
世纪金花股份有限公司		30,000,000		8.04			无			境内非国有法人
杨蓓		9,323,259		2.50			无			境内自然人
杜玲		8,268,247		2.22			无			境内自然人
王玉兰		7,677,193		2.06			无			境内自然人
钟春华		5,647,596		1.51			无			境内自然人
黄泽奇		3,260,557		0.87			无			境内自然人
赵海祥		2,297,500		0.62			无			境内自然人
周晓军		1,866,000		0.50			无			境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通股的数量		股份种类及数量
					种类				数量
邢博越			60,147,752		人民币普通股				60,147,752
世纪金花股份有限公司			30,000,000		人民币普通股				30,000,000
杨蓓			9,323,259		人民币普通股				9,323,259
杜玲			8,268,247		人民币普通股				8,268,247
王玉兰			7,677,193		人民币普通股				7,677,193
钟春华			5,647,596		人民币普通股				5,647,596
金花投资控股集团有限公司			4,550,000		人民币普通股				4,550,000
黄泽奇			3,260,557		人民币普通股				3,260,557
赵海祥			2,297,500		人民币普通股				2,297,500
周晓军			1,866,000		人民币普通股				1,866,000
上述股东关联关系或一致行动的说明			邢博越与杨蓓、杜玲、钟春华为一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系。

序号

有限售条件股东名称

持有的有限售条件股份

有限售条件股份可上市交易情况

限售条件

		数量	可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	金花投资控股集团有限公司	66,897,654	2021年3月28日	0	自上市之日起36个月内不得转让
2	金花企业（集团）股份有限公司－第一期员工持股计划	1,076,759	2021年3月28日	0	自上市之日起36个月内不得转让
上述股东关联关系或一致行动的说明		金花投资控股集团有限公司为公司控股股东。参与公司第一期员工持股计划的人员为公司监事、高管及业务骨干人员。

名称	金花投资控股集团有限公司
单位负责人或法定代表人	吴一坚
成立日期	1995年7月24日
主要经营业务	投资项目、实业投资（投资仅限自有资金）；房地产开发、房屋销售、租赁、中介服务；企业管理及技术咨询服务
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	持有西安银行股份有限公司（证券代码：600928）7520.8188万股，占比1.68%；持有四川宏达股份有限公司（证券代码：600331）3080.9999万股,占比1.5%

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名	吴一坚
国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	金花投资控股集团有限公司董事长
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
张朝阳	董事长	男	50	2020年6月29日	2023年6月28日					13.88	否
吴梦窈	副董事长、副总经理	女	32	2020年6月29日	2023年6月28日					10.90	否
邢雅江	董事	男	54	2020年6月29日	2023年6月28日						是
崔升戴	董事、副总经理	男	37	2020年6月29日	2023年6月28日					7.48	否
郭凌	独立董事	女	59	2020年6月29日	2023年6月28日					5.20	否
张小燕	独立董事	女	55	2020年6月29日	2023年6月28日					2.25	否
师萍	独立董事	女	72	2020年6月29日	2023年6月28日					2.25	否
李鹏	监事长	男	42	2020年6月29日	2023年6月28日						是
崔小东	监事	男	45	2020年6月29日	2023年6月28日						是
张云波	监事	女	40	2020年6月29日	2023年6月28日					13.25	否
韩卓军	总经理	男	56	2020年6月29日	2023年6月28日					14.88	否
吴一坚	董事长	男	61	2017年6月26日	2020年6月25日	23,240	23,240				是
韩卓军	董事、副总经理	男	56	2019年5月21日	2020年6月25日					41.49	否
张梅	董事、总经理	女	51	2017年6月26日	2020年6月25日	10,000	10,000			56.41	否
付小莉	董事	女	46	2017年6月26日	2020年6月25日						否
黄丽琼	独立董事	女	50	2017年6月26日	2020年6月25日					2.54	否

牛晓涛	独立董事	男	46	2017年6月26日	2020年6月25日					2.54	否
孙圣明	监事	男	64	2017年6月26日	2020年6月25日						否
葛秀丽	监事	女	49	2017年6月26日	2020年6月25日	4,400	4,400				是
陶玉	副总经理	女	58	2017年6月26日	2020年6月25日	800	800			36.49	否
孙明	副总经理董事会秘书	男	49	2017年6月26日	2020年10月29日					44.67	否
侯亦文	财务总监	女	50	2017年6月26日	2020年6月25日	1,000	1,000			34.86	否
合计	/	/	/	/	/	39,440	39,440		/	289.09	/

姓名	主要工作经历
张朝阳	1971年9月生，博士，毕业于西北工业大学，2009年8月至2016年6月任职于西安保税物流投资建设有限公司董事副总经理和西安国际港务区管委会内陆港运营办主任；2019年7月至2020年6月28日任职于丝绸之路国际总商会副秘书长。2020年6月29日至今任公司第九届董事会董事长
吴梦窈	1989年1月生，硕士，2010年毕业于澳洲墨尔本大学市场金融专业；2012年毕业于澳洲莫纳什大学商业法专业，取得硕士学位。2012年6月至2015年2月任PBG Property Group任市场总监、董事；2015年6月至2016年6月任宜信卓越财富投资管理（北京）有限公司任合规经理；2016年6月至2019年2月任JLA会计事务所法证会计部咨询顾问；2019年2月至2020年6月任邦恩德资本投资有限公司任总经理助理、董事会秘书。2020年6月29日至今任公司第九届董事会董事、副董事长、副总经理。
邢雅江	1967年11月生，本科，毕业于西北大学。1992年至今任西部投资集团有限公司董事长、法定代表人。2020年6月29日至今任公司第九届董事会董事。
崔升戴	1984年6月生，硕士，毕业于澳洲墨尔本大学建筑管理专业。2010年9月至2014年7月任职于陕西华冠科技有限公司总经理，2014年7月至2020年6月任西安金花科技技术控股有限公司总经理，2020年6月29日至今任公司第九届董事会董事，2020年8月15日至今任公司副总经理。
郭凌	1962年5月出生，工商管理硕士，2008年至今担任西安恒信中小企业融资担保有限责任公司董事长。2017年6月至今担任公司第八届、第九届独立董事。
张小燕	1966年3月出生，硕士，毕业于西北大学。2009年4月至2018年10月任陕西省法院民三庭工作，任副庭长、庭长、审判委员会委员； 2020年6月29日至今任公司第九届董事会董事。
师萍	1949年7月出生，博士，毕业于西安交通大学，会计学教授。1985年11月至今任职于西北大学，曾任广誉远（600771）、海星科技（600185）、开元控股（000516）、秦岭水泥（600217）、宏盛科技（600817）独立董事。现任海天天线（香港上市8227）独立董事。2020年6月29日至今任公司第九届董事会董事。
李鹏	1979年5月出生，本科，毕业于西安广播电视大学工商管理专业，2000年至今任金花投资控股集团有限公司办公室主任。

崔小东	1976年4月出生，大专，毕业于陕西广播电视大学计算机与财务管理系， 2000年至今任西部投资集团有限公司 集团总稽核。
张云波	1980年12月出生，本科，2003年11月至2014年6任金花企业（集团）股份有限公司行政人事部主管、副经理,2014年6月至今任金花企业（集团）股份有限公司证券事务代表、证券经理，公司第六、七、八、九届监事会监事。
韩卓军	1965年9月出生，本科，1999年6月至2002年12月任金花股份西安大庆制药厂总经理，2003年1月至2003年12月任金花股份营销中心总监，2004年1月至2006年1月任金花股份总工程师，2006年1月至2008年5月任金花制药厂总经理，公司第四届监事会监事、公司第八届董事会董事。2008年5月至2020年6月任公司副总经理，2020年6月29日至今任公司总经理。

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
吴一坚	金花投资控股集团有限公司	总裁	1990年
葛秀丽	金花投资控股集团有限公司	总裁助理	2015年
李 鹏	金花投资控股集团有限公司	办公室主任	2000年
邢雅江	西部投资集团有限公司	董事长、法定代表人	1992年
崔小东	西部投资集团有限公司	集团总稽核	2000年
在股东单位任职情况的说明	上述人员在股东单位任职均系该单位任命或聘任，因此任职终止日期未确定。

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
郭凌	西安恒信中小企业融资担保有限责任公司	董事长	2008年
在其他单位任职情况的说明	上述人员在其他单位任职均系该单位任命或聘任，因此任职终止日期未确定。

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	公司仅对在公司任职的董、监事提供报酬，未在公司任职的董、监事报酬由其任职单位发放。独立董事津贴根据股东大会决议发放。高管人员工资根据公司工资管理制度发放。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	《金花企业（集团）股份公司工资管理制度》
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	已按照《金花企业（集团）股份公司工资管理制度》规定的薪酬标准予以支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	报告期内全体董事、监事和高级管理人员从公司领取的应付报酬总额289.09万元。

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
张朝阳	董事长	选举	换届
吴梦窈	副董事长、副总经理	选举	换届
邢雅江	董事	选举	换届
崔升戴	董事、副总经理	选举	换届
郭凌	独立董事	选举	换届
张小燕	独立董事	选举	换届
师萍	独立董事	选举	换届
李鹏	监事长	选举	换届

崔小东	监事	选举	换届
张云波	监事	选举	换届
韩卓军	总经理	聘任	换届
吴一坚	董事长	离任	换届
韩卓军	董事、副总经理	离任	换届
张梅	董事、总经理	离任	换届
付小莉	董事	离任	换届
黄丽琼	独立董事	离任	换届
牛晓涛	独立董事	离任	换届
孙圣明	监事长	离任	换届
葛秀丽	监事	离任	换届
陶玉	副总经理	离任	换届
孙明	副总经理、财务总监、董事会秘书	离任	因个人原因辞职
侯亦文	财务总监	离任	换届

母公司在职员工的数量	498
主要子公司在职员工的数量	178
在职员工的数量合计	676
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	280
销售人员	98
技术人员	121
财务人员	36
行政人员	38
后勤人员	103
合计	676
教育程度
教育程度类别	数量（人）
硕士及以上	15
本科	146
大专及大专以下	515
合计	676

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

1.员工薪酬的决策程序：员工工资根据公司工资管理办法发放。

2.员工薪酬确定依据：《金花企业（集团》股份有限公司工资管理制度》、《金花企业（集团）股份有限公司考核工资管理办法》。

3.员工薪酬实际支付情况：已按照《金花企业（集团》股份有限公司工资管理制度》、《金花企业（集团）股份有限公司考核工资管理办法》规定的薪酬标准予以支付。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

为了进一步深化公司管理效能、质量管理体系及精益管理体系，有效提高管理层综合管理能力、创建强大的质量管理体系及质量意识、建设高效优质的人才梯队建设以及有效提升员工良好的工作技能和安全保障技能，以培训促发展，打造强有力的学习型成长团队，提升公司培训工作的有效性及连续性，从而为公司快速发展提供强大助推力，结合年度培训需求调研，特制定2020年培训计划。

一、总体目标

1. 通过中层人才梯队建设培训等，促进公司中层管理团队壮大，有效提升中层管理者管理意识及管理工具使用能力。

2. 通过管理咨询项目，从战略发展、领导变革、组织创新、资本增长、产业发展等维度充分发挥公司高层管理者的中坚力量。

3. 通过操规培训、现场练兵、技能竞赛等形式开展操作作业规范，形成规范化、标准化的操作行为及习惯。

4. 通过管理规程、质量管理体系等文件的定期复盘式培训，加强全员质量管理意识，互相监督，时长自检。

5. 通过安全演习，安全技能培训，安全知识科普等方式，安全知识实时讲，确保员工具备强大的安全意识和科学的安全保障技能。

6. 加强公司专业技术人员的培训，提高技术理论水平和专业技能，增加技术创新、改造能力。

7. 加强行业法律法规的培训及科普，打好员工规范执业的基础，确保员工了解或具备充分的行业法律法规知识积累。

8. 加强公司员工的职业资格、职业化培训，确保员工的职业资格与岗位匹配，实现技能与综合素质同步替升。

二、基本原则

1. 对于操作岗位员工的培训应关注岗位操作技能提升，并加强科学操作相关课程的学习。

2. 树立部门标兵，鼓励员工向各自部门的标兵学习，促进本部门的学习、交流合作氛围，改进自身不足，提升管理和业务水平。

3. 在关注外在管理思想引进的同时重视企业自身培训能力提升，继续促进兼职培训师队伍课件开发能力、课程传授能力提升，加大培训师队伍学习与建设投入。

4. 培训形式以课堂讲授为主，结合视频教学、现场演练、技能竞赛等形式，以实际案例分析等方式促进知识吸收程度的加强。

5. 针对不同层级开发培训课件，形成培训课程体系，为各层级能力提升和人才建设提供保障。

三、基本要求

1. 坚持自主培训为主，外委培训为辅的原则。持续开展培训讲师专业辅导活动，鼓励管理层、技术骨干授课比例不低于70%，培训时长不低于14小时/人/年。

2. 建立以部门为单位的培训负责制。部门自行整合培训资源，制作培训教材，因需施教。

3. 各部门编制完成本部门的培训教材，教材以培训“基本功”为主，即明确实际操作的基本动作、基本技能和基础理论，内容包括：

○1各岗位工作职责、范围；

○2各岗位所使用机器、设备、系统、仪器仪表、工具器皿等的操作原理；

○3各岗位工作标准、质量标准、工艺流程、操作规范及依据制度；○4各岗位自检、维修及保养方法，如何发现故障以及排除技巧；○5各岗位事故急救措施；○6各岗位其他应知、应会内容。

4. 教材可根据需要制作成手册（行政人事部负责公司公共类型知识、管理知识、企业文化、行政人事制度规范等内容）、PPT电子版、影音资料等多种形式。

5. 教材经审核后，统一交行政人事部备案存档，用于部门新入职员工岗位技能培训和部门日常培训学习所用。

6. 持续培训积分原则，各岗位层级对应考核积分详见下表：

序号	岗位层级	培训考核积分标准	考核合格分数	备注
1	员工级	100	70
2	主管级	150	105	含车间主任
3	副经理级 及以上	200	140

8. 开阔眼界，拓展思路，掌握信息，汲取经验。组织中层干部到上下游企业和关联企业学习参观，了解生产经营情况，借鉴成功经验。

9. 企业文化：开展“金花人”讲“金花故事”，由“金花故事”当事人或参与人讲述能够代表金花精神的金花故事，目标涵盖公司全体员工，对公司企业文化进行再回顾，提高团队的凝聚力。

10. 继续加强法律法规学习，尤其是企业负责人，质量授权人，各管理人员对于《药品管理法》《质量管理法》《劳动法》等培训。

五、培训考核与评估

1. 建立员工培训记录，将员工培训积分、培训考试结果等纳入档案管理，由人力资源部统一登记管理，以部门为单位每月定期将统计结果发送给各部门经理，以便员工掌握自己的培训情况。

2. 员工培训积分与年度考核挂钩，对于年度累计积分低于合格积分标准的员工一律按权重比例扣减年终考核成绩。

3. 考核评估分两个方面：一是受训人员对讲师（包括组织者、授课人）的考核和评估，二是对受训人员的考核和评估，新员工入职培训、基础理论、专业技能等培训增加笔试考核，由讲师负责提供考试试题，评估后统一报人力资源部汇总，笔试得分低于60分者。

4. 凡签到不听课者、考试不及格者、无故迟到、早退者均不计培训积分。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会等监管机构和上海证券交易所的相关规定和规范性文件的要求，建立了较为完善的公司治理结构及公司治理制度,公司权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确，运作规范，公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。

1、股东与股东大会

公司按照中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》的要求，在公司章程中对股东大会的召集、召开程序做出明确规定。公司历次股东大会的召集、召开、表决程序均符合规定，并聘请律师对股东大会出具法律意见。保障股东，特别是中小股东的话语、表决权，确保全体股东能够充分行使自己的权利。

2、控股股东与上市公司的关系

公司与控股股东在经营、管理方面没有交叉，同时公司针对控股股东对公司可能施加的影响，将相关法规文件传达至股东，提示股东按照规章执行，因此控股股东主要通过董事会施加、股东大会参与公司重大经营决策和管理，不存在直接控制公司、干涉公司正常经营的情况。从人员、资产、财务、机构和业务方面与控股股东做到了相互独立。

3、董事与董事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定提名和选举董事，董事会的人数和人员构成均符合法律、法规的要求，董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核委员会，制定了专门委员会工作细则，按照国家法律法规和公司相关规则运作。各位董事都能够勤勉尽责，以认真负责的态度出席董事会和股东大会，确保董事会的高效运作和科学决策。

4、监事和监事会

公司监事会的人员产生和构成符合国家法律法规和公司章程的规定，监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及对公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司和全体股东的利益。

5、信息披露和公司透明度

公司指定董事会秘书负责信息披露工作，严格按照监管部门的要求和公司章程、公司信息披露管理制度、公司重大信息内部报告制度、对外信息报送和使用管理办法、内幕信息知情人登记制度及年报信息披露重大差错责任追究制度执行，同时组织学习，强化有关人员的信息披露意识，避免信息披露违规事件的发生。

6、投资者关系管理

公司投资者管理由董事会办公室负责，通过电话、传真、电子邮件和上海证券交易所E互动等方式与投资者保持联系，专人负责接待投资者电话、来信、来访，以即时解答、信件复函等方式进行答复，在不违规的前提下，最大程度的满足投资者的信息需求。

7、内幕信息知情人登记备案情况

报告期内，公司严格执行公司《内幕信息知情人登记制度》，在公司披露定期报告及发生重大事项时，编制内幕信息知情人登记表，记录事项的参与人员，确保信息披露的公平、公正、公开。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会	2020年6月29日	http://www.sse.com.cn “临2020-026”	2020年6月30日
2020年第一次临时股东大会	2020年11月17日	http://www.sse.com.cn “临2020-068”	2020年11月18日

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
吴一坚	否	2	2	1	0	0	否	1
张梅	否	2	2	1	0	0	否	1
韩卓军	否	2	2	1	0	0	否	2
付小莉	否	2	2	1	0	0	否	0
黄丽琼	是	2	2	1	0	0	否	0
牛晓涛	是	2	1	1	1	0	否	0
郭 凌	是	7	7	3	0	0	否	2
张朝阳	否	5	5	2	0	0	否	2
吴梦窈	否	5	5	2	0	0	否	2
邢雅江	否	5	5	2	0	0	否	1
崔升戴	否	5	5	2	0	0	否	2

师萍	是	5	5	2	0	0	否	2
张小燕	是	5	5	2	0	0	否	2

年内召开董事会会议次数	7
其中：现场会议次数	4
通讯方式召开会议次数	3
现场结合通讯方式召开会议次数	0

独立董事姓名	独立董事提出异议的有关事项内容	异议的内容	是否被采纳	备注
郭凌	公司于2020年10月28日召开第九届董事会第五次会议，审议议案五《关于在董事会闭会期间董事邢雅江协助董事长督促、检查董事会决议等工作的议案》

因该议案未披露。

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司对管理人员的考评和激励实行管理目标责任制，在年初制定年度目标责任书，明确各子公司、分支机构、管理部门的工作职责、经营目标，定期进行考核。在下一年度初，对上一年度工作进行总结，考评指标按照年初与各业务部门签订的目标责任书进行综合绩效评估，以评估结果作为对管理人员激励的依据。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司董事会根据2020年内部控制的实际情况，出具了《2020年度内部控制自我评价报告》详见公司2021年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的相关公告。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

详见公司2021年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的《公司内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

XYZH/2021XAAA30260

金花企业（集团）股份有限公司全体股东：

一、 审计意见

我们审计了金花企业（集团）股份有限公司（以下简称金花股份公司）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了金花股份公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于金花股份公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、 关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

1. 收入确认事项
关键审计事项	审计中的应对
如财务报表附注“四、重要会计政策及会计估计”中的“26.收入确认原则和计量方法”及“六、合并财务报表主要项目注释”中的“35.营业收入、营业成本”所述，金花股份公司2020年度营业收入为66,312.83万元。因为营业收入是金花股份公司的关键绩效指标之一，对金花股份公司净利润产生重大影响，且存在营业收入确认的固有风险。因此，我们将收入确认识别为关键审计事项。	针对收入确认，我们执行的主要审计程序包括： （1）评估、测试与收入相关的内部控制设计和运行的有效性； （2）通过选取样本检查销售合同及与金花股份公司管理层进行沟通，识别客户取得相关商品或服务的控制权的条件，评价金花股份公司的收入确认时点是否符合企业会计准则的要求； （3）对收入和成本执行分析程序，包括本期各月收入、成本、毛利波动分析，本期收入、成本、毛利率与上期比较分析等； （4）对主要客户选取样本实施函证程序，并抽查收入确认的相关单据（如随货同行单、销售发票、物流单据等），检査收入确认的真实性； （5）向主要负责配送的物流公司函证当期发运记录； （6）针对资产负债表日前后确认的销售收入执行截止性测试，检查收入确认单据的时间节点，评估销售收入是否在恰当的期间确认。
2. 销售费用
关键审计事项	审计中的应对
如财务报表附注 “六、合并财务报表主要项目注释”中的“37.销售费用”所述，金花股份公司2020年度销售费用为 36,232.10万元，占营业收入比例为54.64%。 由于销售费用对财务报表整体的重要性，我们将销售费用识别为关键审计事项。	针对销售费用，我们执行的主要审计程序包括： （1）了解、评估并测试与销售费用相关的关键内部控制设计和运行的有效性； （2）取得金花股份公司销售政策文件，按照销售政策文件规定的标准对销售费用进行测算，并与账面记录进行比较； （3）执行分析性复核程序，计算分析各明细项目发生额及占费用总额的比率，将本期、上期各明细项目进行比较分析，判断其波动的合理性； （4）执行销售费用细节测试，检查与销售

费用相关的服务合同、发票、预算审批及执行、总结报告、活动现场照片等支持性文件，评价销售费用的真实性；

（5）询问管理层并查询主要服务商的公开

信息，以确认服务商与金花股份公司是否存在关联关系；

（6）进行截止测试，检查是否存在重大跨

期费用。

四、 其他信息

金花股份公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括金花股份公司2020年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、 管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估金花股份公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算金花股份公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督金花股份公司的财务报告过程。

六、 注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1） 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2） 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3） 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4） 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对金花股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致金花股份公司不能持续经营。

（5） 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6） 就金花股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)		中国注册会计师：常晓波 （项目合伙人）
		中国注册会计师：王玮玮
中国 北京		二○二一年四月二十一日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 金花企业（集团）股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		369,953,518.26	298,343,478.10
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产		323,582,109.90	89,179,845.16
衍生金融资产
应收票据
应收账款		152,142,019.93	153,992,679.08
应收款项融资		20,799,308.03	23,067,613.76
预付款项		18,244,251.26	25,029,891.74
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		1,521,363.94	177,736,359.18
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货		39,534,751.78	52,078,951.70
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		1,631,517.94	90,774,623.57
流动资产合计		927,408,841.04	910,203,442.29
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资		318,123,352.95	308,084,275.56
其他权益工具投资		51,150,433.50	84,617,921.20
其他非流动金融资产
投资性房地产		1,581,567.69	1,668,519.57
固定资产		327,250,842.86	345,257,562.07
在建工程		189,846,839.37	193,037,292.79
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		63,561,542.24	65,318,763.38
开发支出		22,259,372.39	19,028,048.46
商誉

长期待摊费用		2,497,009.72	2,837,035.90
递延所得税资产		18,953,911.09	14,296,191.03
其他非流动资产		35,940,588.00	35,502,588.00
非流动资产合计		1,031,165,459.81	1,069,648,197.96
资产总计		1,958,574,300.85	1,979,851,640.25
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据			2,967,837.74
应付账款		13,465,771.02	37,116,710.72
预收款项		232,266.96	7,722,121.94
合同负债		7,208,395.87
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		5,012,948.51	6,035,440.35
应交税费		17,886,208.53	20,009,326.05
其他应付款		137,369,982.26	135,054,229.06
其中：应付利息			127,534.25
应付股利		392,600.00	392,600.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		50,099,305.56
其他流动负债		761,238.63
流动负债合计		232,036,117.34	208,905,665.86
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款			50,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		310,050.00	318,000.00
递延所得税负债		4,889,234.81	4,901,190.75
其他非流动负债
非流动负债合计		5,199,284.81	55,219,190.75
负债合计		237,235,402.15	264,124,856.61
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		373,270,285.00	373,270,285.00
其他权益工具

其中：优先股
永续债
资本公积		820,726,554.25	812,465,777.89
减：库存股
其他综合收益		-96,157,356.81	-67,709,992.27
专项储备
盈余公积		120,830,977.73	117,052,243.76
一般风险准备
未分配利润		502,668,438.53	479,907,264.27
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		1,721,338,898.70	1,714,985,578.65
少数股东权益			741,204.99
所有者权益（或股东权益）合计		1,721,338,898.70	1,715,726,783.64
负债和所有者权益（或股东权益）总计		1,958,574,300.85	1,979,851,640.25

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金		361,630,540.48	293,352,926.98
交易性金融资产		323,582,109.90	88,179,845.16
衍生金融资产
应收票据
应收账款		151,821,972.65	135,663,930.99
应收款项融资		20,799,308.03	21,757,367.64
预付款项		17,491,206.32	23,587,235.40
其他应收款		3,872,691.63	167,865,980.74
其中：应收利息
应收股利
存货		35,619,423.67	39,157,913.84
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		1,631,517.94	90,639,192.57
流动资产合计		916,448,770.62	860,204,393.32
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资		685,612,479.51	707,208,485.92
其他权益工具投资		51,150,433.50	84,617,921.20
其他非流动金融资产

投资性房地产		1,581,567.69	1,668,519.57
固定资产		119,035,088.91	118,151,809.32
在建工程		20,849,358.59	24,039,812.01
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		63,213,259.43	64,853,661.52
开发支出		22,259,372.39	19,028,048.46
商誉
长期待摊费用		1,497,009.72	780,174.32
递延所得税资产		19,346,623.39	14,987,072.14
其他非流动资产		35,940,588.00	35,502,588.00
非流动资产合计		1,020,485,781.13	1,070,838,092.46
资产总计		1,936,934,551.75	1,931,042,485.78
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据			2,967,837.74
应付账款		9,738,013.06	9,470,471.56
预收款项			1,873,340.79
合同负债		4,696,212.55
应付职工薪酬		2,704,284.41	2,274,119.53
应交税费		16,620,026.24	18,020,671.34
其他应付款		136,116,957.55	133,372,941.75
其中：应付利息			127,534.25
应付股利		392,600.00	392,600.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		50,099,305.56
其他流动负债		610,507.63
流动负债合计		220,585,307.00	167,979,382.71
非流动负债：
长期借款			50,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益		310,050.00	318,000.00
递延所得税负债		326,447.00	34,217.08
其他非流动负债
非流动负债合计		636,497.00	50,352,217.08
负债合计		221,221,804.00	218,331,599.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		373,270,285.00	373,270,285.00
其他权益工具

其中：优先股
永续债
资本公积		779,316,656.74	774,456,661.63
减：库存股
其他综合收益		-96,157,356.81	-67,709,992.27
专项储备
盈余公积		120,830,977.73	117,052,243.76
未分配利润		538,452,185.09	515,641,687.87
所有者权益（或股东权益）合计		1,715,712,747.75	1,712,710,885.99
负债和所有者权益（或股东权益）总计		1,936,934,551.75	1,931,042,485.78

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		668,180,334.76	754,544,013.66
其中：营业收入		668,180,334.76	754,544,013.66
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		655,932,430.96	722,969,788.34
其中：营业成本		196,073,508.89	215,601,504.47
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		12,693,490.48	14,591,758.73
销售费用		367,373,037.64	417,450,340.85
管理费用		68,805,226.85	60,969,807.91
研发费用		20,071,517.61	18,170,578.62
财务费用		-9,084,350.51	-3,814,202.24
其中：利息费用		3,494,166.06	3,021,921.42
利息收入		9,854,768.85	9,698,267.60
加：其他收益		2,989,943.25	4,415,065.94
投资收益（损失以“－”号填列）		26,840,662.19	24,246,850.88
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		19,039,077.39	17,910,305.05
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”

号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		1,948,199.47	228,113.89
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-561,201.49	-15,983,097.03
资产减值损失（损失以“-”号填列）			-2,033,198.03
资产处置收益（损失以“－”号填列）		47,145.76	-71.07
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		43,512,652.98	42,447,889.90
加：营业外收入		3,178,439.39	135,211.06
减：营业外支出		428,010.57	820,924.47
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		46,263,081.80	41,762,176.49
减：所得税费用		9,310,879.20	15,351,850.93
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		36,952,202.60	26,410,325.56
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		36,952,202.60	26,410,325.56
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		37,738,016.78	25,902,673.81
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		-785,814.18	507,651.75
六、其他综合收益的税后净额		-28,447,364.54	-29,273,772.88
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-28,447,364.54	-29,273,772.88
1．不能重分类进损益的其他综合收益		-28,447,364.54	-29,273,772.88
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		-28,447,364.54	-29,273,772.88
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		8,504,838.06	-2,863,447.32
（一）归属于母公司所有者的综合		9,290,652.24	-3,371,099.07

收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额		-785,814.18	507,651.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.11	0.07
（二）稀释每股收益(元/股)		0.11	0.07

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入		587,834,215.32	634,713,404.17
减：营业成本		121,183,136.09	115,062,643.63
税金及附加		9,140,381.15	10,076,134.87
销售费用		359,373,278.77	409,088,756.27
管理费用		39,151,826.51	38,081,656.22
研发费用		20,071,517.61	18,170,578.62
财务费用		-8,346,671.09	-2,436,483.43
其中：利息费用		3,482,209.87	3,021,921.42
利息收入		9,200,273.18	8,220,204.56
加：其他收益		1,547,588.85	4,197,000.00
投资收益（损失以“－”号填列）		24,481,193.20	24,025,429.24
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		19,039,077.39	17,910,305.05
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		1,948,199.47	228,113.89
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-724,611.66	-6,801,883.59
资产减值损失（损失以“-”号填列）		-29,638,343.06	-29,401,493.96
资产处置收益（损失以“－”号填列）		39,196.09
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		44,913,969.17	38,917,283.57
加：营业外收入		3,174,303.00	23,535.00
减：营业外支出		397,016.58	771,363.29
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		47,691,255.59	38,169,455.28
减：所得税费用		9,903,915.85	14,982,593.04
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		37,787,339.74	23,186,862.24
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		37,787,339.74	23,186,862.24
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		-28,447,364.54	-29,273,772.88

（一）不能重分类进损益的其他综合收益		-28,447,364.54	-29,273,772.88
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		-28,447,364.54	-29,273,772.88
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		9,339,975.20	-6,086,910.64
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		684,278,195.58	803,452,703.68
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		16,308,825.67	25,156,882.89
经营活动现金流入小计		700,587,021.25	828,609,586.57

购买商品、接受劳务支付的现金		109,048,487.70	164,862,676.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		68,178,589.25	70,197,492.01
支付的各项税费		81,601,969.67	83,161,035.18
支付其他与经营活动有关的现金		395,199,604.45	398,942,878.71
经营活动现金流出小计		654,028,651.07	717,164,082.54
经营活动产生的现金流量净额		46,558,370.18	111,445,504.03
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		20,959,235.02	6,324,735.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		118,776.00	15,733.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		761,275.17
收到其他与投资活动有关的现金		1,535,120,000.00	1,936,189,663.08
投资活动现金流入小计		1,556,959,286.19	1,942,530,131.08
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		10,345,736.14	63,479,738.29
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		1,509,500,000.00	2,031,307,335.29
投资活动现金流出小计		1,519,845,736.14	2,094,787,073.58
投资活动产生的现金流量净额		37,113,550.05	-152,256,942.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			50,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计			50,000,000.00
偿还债务支付的现金			50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		14,596,580.74	17,645,936.38
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		14,596,580.74	67,645,936.38
筹资活动产生的现金流量净额		-14,596,580.74	-17,645,936.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		69,075,339.49	-58,457,374.85
加：期初现金及现金等价物余额		298,343,478.10	356,800,852.95
六、期末现金及现金等价物余额		367,418,817.59	298,343,478.10

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		614,859,308.89	666,901,774.12
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		10,310,921.73	17,120,939.46
经营活动现金流入小计		625,170,230.62	684,022,713.58
购买商品、接受劳务支付的现金		54,869,054.18	66,994,035.01
支付给职工及为职工支付的现金		55,773,912.51	54,265,269.23
支付的各项税费		76,301,122.53	76,560,443.03
支付其他与经营活动有关的现金		395,337,462.36	367,397,425.72
经营活动现金流出小计		582,281,551.58	565,217,172.99
经营活动产生的现金流量净额		42,888,679.04	118,805,540.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金		20,883,005.19	6,103,313.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		62,976.00	9,259.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		2,000,000.00
收到其他与投资活动有关的现金		1,533,720,000.00	1,899,688,592.31
投资活动现金流入小计		1,556,665,981.19	1,905,801,164.67
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		10,215,166.66	56,751,627.05
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		1,509,000,000.00	2,008,807,335.29
投资活动现金流出小计		1,519,215,166.66	2,065,558,962.34
投资活动产生的现金流量净额		37,450,814.53	-159,757,797.67

三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金			50,000,000.00
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计			50,000,000.00
偿还债务支付的现金			50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		14,596,580.74	17,645,936.38
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计		14,596,580.74	67,645,936.38
筹资活动产生的现金流量净额		-14,596,580.74	-17,645,936.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		65,742,912.83	-58,598,193.46
加：期初现金及现金等价物余额		293,352,926.98	351,951,120.44
六、期末现金及现金等价物余额		359,095,839.81	293,352,926.98

合并所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	373,270,285.00				812,465,777.89		-67,709,992.27		117,052,243.76		479,907,264.27		1,714,985,578.65	741,204.99	1,715,726,783.64
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	373,270,285.00				812,465,777.89		-67,709,992.27		117,052,243.76		479,907,264.27		1,714,985,578.65	741,204.99	1,715,726,783.64
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					8,260,776.36		-28,447,364.54		3,778,733.97		22,761,174.26		6,353,320.05	-741,204.99	5,612,115.06
（一）综合收益总额							-28,447,364.54				37,738,016.78		9,290,652.24	-785,814.18	8,504,838.06
（二）所有者投入和减少资本					500,834.40								500,834.40	44,609.19	545,443.59
1．所有者投入的普通股														44,609.19	44,609.19
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					500,834.40								500,834.40		500,834.40
4．其他
（三）利润分配									3,778,733.97		-14,976,842.52		-11,198,108.55		-11,198,108.55
1．提取盈余公积									3,778,733.97		-3,778,733.97

2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-11,198,108.55		-11,198,108.55		-11,198,108.55
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					7,759,941.96								7,759,941.96		7,759,941.96
四、本期期末余额	373,270,285.00				820,726,554.25		-96,157,356.81		120,830,977.73		502,668,438.53		1,721,338,898.70		1,721,338,898.70

项目

2019年度

归属于母公司所有者权益

少数股东权益

所有者权益合计

实收资本 (或股本)

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

一般风险准备

未分配利润

其他

小计

优先股

永续债

其他

一、上年年末

373,270,285.00

811,978,888.08

114,733,557.54

471,254,088.08

1,771,236,818.70

233,553.24

1,771,470,371.94

余额
加：会计政策变更							-38,436,219.39						-38,436,219.39		-38,436,219.39
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	373,270,285.00				811,978,888.08		-38,436,219.39		114,733,557.54		471,254,088.08		1,732,800,599.31	233,553.24	1,733,034,152.55
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					486,889.81		-29,273,772.88		2,318,686.22		8,653,176.19		-17,815,020.66	507,651.75	-17,307,368.91
（一）综合收益总额							-29,273,772.88				25,902,673.81		-3,371,099.07	507,651.75	-2,863,447.32
（二）所有者投入和减少资本					486,889.81								486,889.81		486,889.81
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					486,889.81								486,889.81		486,889.81
4．其他
（三）利润分配									2,318,686.22		-17,249,497.62		-14,930,811.40		-14,930,811.40
1．提取盈余公积									2,318,686.22		-2,318,686.22
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-14,930,811.40		-14,930,811.40		-14,930,811.40

4．其他

（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

373,270,285.00

812,465,777.89

-67,709,992.27

117,052,243.76

479,907,264.27

1,714,985,578.65

741,204.99

1,715,726,783.64

母公司所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	373,270,285.00				774,456,661.63		-67,709,992.27		117,052,243.76	515,641,687.87	1,712,710,885.99
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	373,270,285.00				774,456,661.63		-67,709,992.27		117,052,243.76	515,641,687.87	1,712,710,885.99
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					4,859,995.11		-28,447,364.54		3,778,733.97	22,810,497.22	3,001,861.76
（一）综合收益总额							-28,447,364.54			37,787,339.74	9,339,975.20
（二）所有者投入和减少资本					500,834.40						500,834.40
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					500,834.40						500,834.40
4．其他
（三）利润分配									3,778,733.97	-14,976,842.52	-11,198,108.55
1．提取盈余公积									3,778,733.97	-3,778,733.97
2．对所有者（或股东）的分配										-11,198,108.55	-11,198,108.55
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股

本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他					4,359,160.71						4,359,160.71
四、本期期末余额	373,270,285.00				779,316,656.74		-96,157,356.81		120,830,977.73	538,452,185.09	1,715,712,747.75

项目	2019年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	373,270,285.00				773,969,771.82				114,733,557.54	509,704,323.25	1,771,677,937.61
加：会计政策变更							-38,436,219.39				-38,436,219.39
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	373,270,285.00				773,969,771.82		-38,436,219.39		114,733,557.54	509,704,323.25	1,733,241,718.22
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					486,889.81		-29,273,772.88		2,318,686.22	5,937,364.62	-20,530,832.23
（一）综合收益总额							-29,273,772.88			23,186,862.24	-6,086,910.64
（二）所有者投入和减少资本					486,889.81						486,889.81
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					486,889.81						486,889.81

4．其他
（三）利润分配									2,318,686.22	-17,249,497.62	-14,930,811.40
1．提取盈余公积									2,318,686.22	-2,318,686.22
2．对所有者（或股东）的分配										-14,930,811.40	-14,930,811.40
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	373,270,285.00				774,456,661.63		-67,709,992.27		117,052,243.76	515,641,687.87	1,712,710,885.99

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

金花企业（集团）股份有限公司（以下简称本公司，在包含子公司时统称本集团） 是经陕西省人民政府办公厅陕改办函（1996）23号《关于同意设立金花企业股份有限公司的批复》批准，于1996年2月以发起方式设立的股份公司。1997年4月24日经中国证券监督管理委员会证监发字[1997]178、179号文批准向社会公众公开发行股票，并于同年6月12日在上海证券交易所正式挂牌交易，股票代码“600080”。本公司原股本204,800,000元，于2000年8月实施了配股，配股后的总股本为230,835,200元，其中流通股99,840,000元。本公司于2006年6月12日进行股权分置改革，非流通股股东为其持有的非流通股份获得上市流通权向流通股股东执行对价安排，以本公司现有流通股本99,840,000股为基数，以资本公积金向方案实施日登记在册的全体流通股股东转增股本，流通股每10股获得7.458股的转增股份，转增后的总股本为305,295,872元。2018年3月28日，本公司非公开发行人民币普通股（A股）67,974,413股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币9.38元。本次非公开发行后，本公司总股本变更为373,270,285股，注册资本变更为373,270,285元。

注册地址及本部办公地址：陕西省西安市科技四路202号。法定代表人：张朝阳。本公司所属行业：医药制造业。经营范围主要为：骨科中成药、免疫类药品等产品的生产及销售。主要产品为金天格胶囊，金花牌转移因子胶囊、转移因子口服液等。本公司子公司主要从事酒店经营以及医药商业。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本集团合并财务报表范围包括金花国际大酒店有限公司和长春金花制药有限公司。与上年相比，本年处置子公司陕西金花医药化玻有限公司一家。详见本报告第十一节“八、合并范围的变化” 及第“九、在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本报告第十一节“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持，认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量等。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本集团以一年（12个月）作为正常营业周期。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本集团在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。

对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益 。

本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

□适用 √不适用

10. 金融工具

√适用 □不适用

本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

（1）金融资产

1）金融资产分类、确认依据和计量方法

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；以摊余成本进行后续计量。除被指定为被套期项目的，按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额，其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失，计入当期损益。

本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的，此类金融资产，除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外，所产生的其他利得或损失，均计入其他综合收益；金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。本集团按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，但下列情况除外：①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。本集团将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出，不得撤销。本集团指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；除了获得股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关的利得和损失（包括汇兑损益）均计入其他综合收益，且后续不得转入当期损益。当其终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，本集团将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失，计入当期损益。

本集团在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本集团在改变管理金融资产的业务模式时，对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

2） 金融资产转移的确认依据和计量方法

本集团将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②金融资产发生转移，本集团转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬；③金融资产发生转移，本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且未保留对该金融资产控制的。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和，与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。。

（2）金融负债

1） 金融负债分类、确认依据和计量方法

本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，（相关分类依据参照金融资产分类依据进行披露）。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。

其他金融负债，（根据实际情况进行披露具体金融负债内容）。采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。除下列各项外，本集团将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：①以

公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。③不属于以上①或②情形的财务担保合同，以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。本集团将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。

2） 金融负债终止确认条件当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本集团与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。本集团对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。

（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本集团优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。本集团对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。

（4）金融资产和金融负债的抵销

本集团的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件时，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：（1）本集团具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；（2）本集团计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

（5）金融负债与权益工具的区分及相关处理方法

本集团按照以下原则区分金融负债与权益工具：（1）如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。（2）如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本集团须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本集团自身权益工具的市场价格以外的变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。

本集团在合并报表中对金融工具进行分类时，考虑了集团成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件。如果集团作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务，则该工具应当分类为金融负债。

金融工具或其组成部分属于金融负债的，相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，本集团计入当期损益。

金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本集团作为权益的变动处理，不确认权益工具的公允价值变动。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于应收票据，无论是否存在重大融资成分，本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

信用风险自初始确认后是否显著增加的判断。本集团通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。但是，如果本集团确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本集团考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。

以组合为基础的评估。对于应收票据，本集团在单项工具层面可以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据时，以单项工具为基础评估信用风险，考虑评估信用风险是否显著增加并确定单项工具的预期信用损失率。本集团在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加可行时，本集团按照信用风险特征对应收票据进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

应收票据组合1	商业承兑汇票
应收票据组合2	银行承兑汇票

类型	整个存续期预期信用损失率
商业承兑汇票	1%
银行承兑汇票	0%

本集团对于《企业会计准则第14号-收入准则》规范的交易形成且不含重大融资成分的应收款项，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

信用风险自初始确认后是否显著增加的判断。本集团通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。但是，如果本集团确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。通常情况下，如果逾期超过30日，则表明金融工具的信用风险已经显著增加。除非本集团在无须付出不必要的额外成本或努力的情况下即可获得合理且有依据的信息，证明即使逾期超过30日，信用风险自初始确认后仍未显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本集团考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。

以组合为基础的评估。对于应收账款，本集团在单项工具层面可以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据时，以单项工具为基础评估信用风险，考虑评估信用风险是否显著增加并确定单项工具的预期信用损失率。当单项应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征将应收账款分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

组合	确定组合依据	计提坏账方法
账龄组合	账龄	账龄分析法

账龄	整个存续期预期信用损失率
1年以内（含1年，下同）	5%
1-2年	10%
2-3年	20%
3-4年	40%
4-5年	50%
5年以上	100%

本集团根据日常资金管理的需要，将部分银行承兑汇票进行贴现和背书，考虑贴现和背书的频繁程度、金额以及管理情况，此类金融资产的业务模式既收取合同现金流量为目标又以获取融资为目标，将应收票据列示为应收款项融资。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团按照下列情形计量其他应收款损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，本集团按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③购买或源生已发生信用减值的金融资产，本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

以组合为基础的评估。对于其他应收款，本集团在单项工具层面可以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据时，以单项工具为基础评估信用风险，考虑评估信用风险是否显著增加并确定单项工具的预期信用损失率。当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征将其他应收款分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：

组合	确定组合依据	计提坏账方法
账龄组合	账龄	账龄分析法

账龄	未来12个月内的预期信用损失率
1年以内（含1年，下同）	5%
1-2年	10%
2-3年	20%
3-4年	40%
4-5年	50%
5年以上	100%

15. 存货

√适用 □不适用

本集团存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、周转材料、产成品、库存商品、发出商品等。

存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。

库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

合同资产，是指本集团已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。如本集团向客户销售两项可明确区分的商品，因已交付其中一项商品而有权收取款项，但收取该款项还取决于交付另一项商品的，本集团将该收款权利作为合同资产。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

合同资产的预期信用损失的确定方法，参照上述12.应收账款相关内容描述。会计处理方法，本集团在资产负债表日计算合同资产预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前合同资产减值准备的账面金额，本集团将其差额确认为减值损失，借记“资产减值损失”，贷记“合同资产减值准备”。相反，本集团将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。

本集团实际发生信用损失，认定相关合同资产无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“合同资产减值准备”，贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备，按其差额借记“资产减值损失”。

17. 持有待售资产

□适用 √不适用

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。

本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。

本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。

对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。

通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。

通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。

通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期 股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权如果是指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，该股权原计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入留存收益；如果是以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，该股权原计入公允价值变动损益的利得或损失无需转入投资收益。/购买日之前持有的股权为其他权益工具投资的，该权益工具投资在购买日之前累计在其他综合收益的公允价值变动转入留存收益。

除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；[公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，应根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。

本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。

后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。

后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，原权益法核算的相关其他综合收益应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，应当在终止采用权益法核算时全部转入当期投资收益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则的有关规定核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础处理并按比例结转，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，应当按比例转入当期投资收益。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

本集团投资性房地产采用直线法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下：

类别	折旧年限（年）	预计残值率（%）	年折旧率（%）
房屋建筑物	10-50	5	9.50-1.90

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	平均年限法	10-50	5	9.50-1.90
机器设备	平均年限法	10-30	5	9.50-3.167
运输设备	平均年限法	5	5	19.00
其他设备	平均年限法	8	5	11.875

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。

25. 借款费用

√适用 □不适用

发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。

专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

本集团无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。

土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；知识产权类无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。

其中，知识产权类无形资产项目的使用寿命及摊销方法如下：

项 目	使用寿命	摊销方法
RGHGF专利权	20年	直线法

项 目	使用寿命	摊销方法
JTGSQ非专利技术	10年	直线法
TSJX非专利技术	10年	直线法
AQMS非专利技术	10年	直线法
JTGZB非专利技术	10年	直线法

照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的长期待摊费用主要包括改造装修费、学费。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

□适用 √不适用

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划、设定受益计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(3). 辞退福利的会计处理方法

□适用 √不适用

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受益计划进行会计处理。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

（1）亏损合同

亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预计负债。

（2）重组义务

对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支出确定预计负债金额。

36. 股份支付

√适用 □不适用

用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。

在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

本集团在等待期内取消所授予权益工具的（因未满足可行权条件而被取消的除外），作为加速行权处理，即视同剩余等待期内的股权支付计划已经全部满足可行权条件，在取消所授予权益工具的当期确认剩余等待期内的所有费用。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

归类为债务工具的优先股、永续债，按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量，其利息支出或股利分配按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失计入当期损益。

归类为权益工具的优先股、永续债，在发行时收到的对价扣除交易费用后增加所有者权益，其利息支出或股利分配按照利润分配进行处理，回购或注销作为权益变动处理。

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

（1）商品销售收入

收到客户购货申请，依据销售协议经销售经理审批后提交发货通知；公司发出商品；取得第三方物流公司托运签收，或者取得客户收货确认；既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制；销售收入金额已经确定，相关的经济利益很可能流入企业；销售商品的成本能够可靠的计量。

（2）提供劳务收入

本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。

（3）使用费收入

根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

本集团的政府补助包括与资产相关的政府补助、与收益相关的政府补助。其中，与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本集团按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时 ，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。

相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

本集团取得政策性优惠贷款贴息的，区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本集团两种情况，分别按照以下原则进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，本集团以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本集团，本集团将对应的贴息计入其他收益或冲减相关借款费用。

本集团已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：

1）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值。

2）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。

3）属于其他情况的，直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

□适用 √不适用

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
2017年7月财政部修订了《企业会计准则第14号—收入》，要求在境内上市的其他上市公司自2020年1月1日起执行新收入准则。	第八届董事会第二十二次会议决议	说明1

会计估计变更的内容和原因	审批程序	开始适用的时点	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
根据《企业会计准则第28号——会计估计、会计估计变更和差错更正》的相关规定，公司综合评估了应收款项的构成及风险性，结合同行业上市公司的应收款项坏账计提标准，对应收款项计提坏账准备的会计估计进行变更。本次会计估计变更符合公司实际业务情况，能够更加准确、真实、完整的反映公司财务状况和经营成果，为投资者提供更可	本次会计估计变更经公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。	本次会计估计变更自2020年 1月 1 日起执行。	根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，公司此次会计估计变更采用未来适用法处理，无需追溯调整，对公司以往年度财务报表无影响。

靠、更准确的会计信息。

其他说明

（1）变更前采用的会计估计

①应收款项计提坏账准备的方法

对于按照企业会计准则规范形成的应收款项，本公司采用简化方法，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司在单项工具层面可以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据时，以单项工具为基础评估信用风险，考虑评估信用风险是否显著增加并确定单项工具的预期信用损失率。当单项应收款项无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收款项分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

组合	确定组合依据	计提坏账方法
账龄组合	账龄	账龄分析法

账龄	整个存续期预期信用损失率
1年以内（含1年，下同）	5%
1-2年	10%
2-3年	20%
3-4年	30%
4-5年	40%
5年以上	50%

组合	确定组合依据	计提坏账方法
账龄组合	账龄	账龄分析法

账龄	整个存续期预期信用损失率
1年以内（含1年，下同）	5%
1-2年	10%
2-3年	20%
3-4年	40%
4-5年	50%
5年以上	100%

(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	298,343,478.10	298,343,478.10
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	89,179,845.16	89,179,845.16
衍生金融资产
应收票据
应收账款	153,992,679.08	153,992,679.08
应收款项融资	23,067,613.76	23,067,613.76
预付款项	25,029,891.74	25,029,891.74
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	177,736,359.18	177,736,359.18
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	52,078,951.70	52,078,951.70
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	90,774,623.57	90,774,623.57
流动资产合计	910,203,442.29	910,203,442.29
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	308,084,275.56	308,084,275.56
其他权益工具投资	84,617,921.20	84,617,921.20
其他非流动金融资产
投资性房地产	1,668,519.57	1,668,519.57
固定资产	345,257,562.07	345,257,562.07
在建工程	193,037,292.79	193,037,292.79
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	65,318,763.38	65,318,763.38
开发支出	19,028,048.46	19,028,048.46
商誉
长期待摊费用	2,837,035.90	2,837,035.90
递延所得税资产	14,296,191.03	14,296,191.03
其他非流动资产	35,502,588.00	35,502,588.00
非流动资产合计	1,069,648,197.96	1,069,648,197.96

资产总计	1,979,851,640.25	1,979,851,640.25
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	2,967,837.74	2,967,837.74
应付账款	37,116,710.72	37,116,710.72
预收款项	7,722,121.94	425,235.74	-7,296,886.20
合同负债		6,654,450.16	6,654,450.16
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	6,035,440.35	6,035,440.35
应交税费	20,009,326.05	20,009,326.05
其他应付款	135,054,229.06	135,054,229.06
其中：应付利息	127,534.25	127,534.25
应付股利	392,600.00	392,600.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		642,436.04	642,436.04
流动负债合计	208,905,665.86	208,905,665.86
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	50,000,000.00	50,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	318,000.00	318,000.00
递延所得税负债	4,901,190.75	4,901,190.75
其他非流动负债
非流动负债合计	55,219,190.75	55,219,190.75
负债合计	264,124,856.61	264,124,856.61
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	373,270,285.00	373,270,285.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	812,465,777.89	812,465,777.89
减：库存股
其他综合收益	-67,709,992.27	-67,709,992.27

专项储备
盈余公积	117,052,243.76	117,052,243.76
一般风险准备
未分配利润	479,907,264.27	479,907,264.27
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	1,714,985,578.65	1,714,985,578.65
少数股东权益	741,204.99	741,204.99
所有者权益（或股东权益）合计	1,715,726,783.64	1,715,726,783.64
负债和所有者权益（或股东权益）总计	1,979,851,640.25	1,979,851,640.25

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	293,352,926.98	293,352,926.98
交易性金融资产	88,179,845.16	88,179,845.16
衍生金融资产
应收票据
应收账款	135,663,930.99	135,663,930.99
应收款项融资	21,757,367.64	21,757,367.64
预付款项	23,587,235.40	23,587,235.40
其他应收款	167,865,980.74	167,865,980.74
其中：应收利息
应收股利
存货	39,157,913.84	39,157,913.84
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	90,639,192.57	90,639,192.57
流动资产合计	860,204,393.32	860,204,393.32
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	707,208,485.92	707,208,485.92
其他权益工具投资	84,617,921.20	84,617,921.20
其他非流动金融资产
投资性房地产	1,668,519.57	1,668,519.57
固定资产	118,151,809.32	118,151,809.32
在建工程	24,039,812.01	24,039,812.01
生产性生物资产
油气资产

使用权资产
无形资产	64,853,661.52	64,853,661.52
开发支出	19,028,048.46	19,028,048.46
商誉
长期待摊费用	780,174.32	780,174.32
递延所得税资产	14,987,072.14	14,987,072.14
其他非流动资产	35,502,588.00	35,502,588.00
非流动资产合计	1,070,838,092.46	1,070,838,092.46
资产总计	1,931,042,485.78	1,931,042,485.78
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	2,967,837.74	2,967,837.74
应付账款	9,470,471.56	9,470,471.56
预收款项	1,873,340.79		-1,873,340.79
合同负债		1,657,823.71	1,657,823.71
应付职工薪酬	2,274,119.53	2,274,119.53
应交税费	18,020,671.34	18,020,671.34
其他应付款	133,372,941.75	133,372,941.75
其中：应付利息	127,534.25	127,534.25
应付股利	392,600.00	392,600.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		215,517.08	215,517.08
流动负债合计	167,979,382.71	167,979,382.71
非流动负债：
长期借款	50,000,000.00	50,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	318,000.00	318,000.00
递延所得税负债	34,217.08	34,217.08
其他非流动负债
非流动负债合计	50,352,217.08	50,352,217.08
负债合计	218,331,599.79	218,331,599.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	373,270,285.00	373,270,285.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	774,456,661.63	774,456,661.63
减：库存股
其他综合收益	-67,709,992.27	-67,709,992.27
专项储备

盈余公积	117,052,243.76	117,052,243.76
未分配利润	515,641,687.87	515,641,687.87
所有者权益（或股东权益）合计	1,712,710,885.99	1,712,710,885.99
负债和所有者权益（或股东权益）总计	1,931,042,485.78	1,931,042,485.78

税种	计税依据	税率
增值税	应税营业收入	商品销售收入按13%的税率计算销项税，酒店住宿、餐饮收入按6%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。
城市维护建设税	应纳流转税额	7%
企业所得税	应纳税所得额	25%、15%

纳税主体名称	所得税税率（%）
金花企业（集团）股份有限公司	15
金花国际大酒店有限公司	25
陕西金花医药化玻有限公司	25

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	74,616.88	190,165.22
银行存款	367,344,200.71	298,153,312.88
其他货币资金	2,534,700.67
合计	369,953,518.26	298,343,478.10

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	323,582,109.90	89,179,845.16
其中：
权益工具投资	3,084,400.00	1,905,200.00
理财产品	320,497,709.90	87,274,645.16
合计	323,582,109.90	89,179,845.16

按单项计提坏账准备：

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备：

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	158,384,500.82
1至2年	1,171,215.27
2至3年	2,136,953.50
3至4年	2,951,096.22
4至5年	3,185,961.49
5年以上	770,117.02
合计	168,599,844.32

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	7,857,513.50	4.66	7,857,513.50	100.00		7,987,120.06	4.68	7,987,120.06	100.00
按组合计提坏账准备	160,742,330.82	95.34	8,600,310.89	5.35	152,142,019.93	162,812,885.50	95.32	8,820,206.42	5.42	153,992,679.08
合计	168,599,844.32	/	16,457,824.39	/	152,142,019.93	170,800,005.56	/	16,807,326.48	/	153,992,679.08

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
西安世纪金花珠江时代广场购物有限公司	7,857,513.50	7,857,513.50	100.00	债务人诉讼事件较多，可持续经营存在重大疑虑
合计	7,857,513.50	7,857,513.50	100.00	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	158,384,500.82	7,919,225.03	5.00
1－2年	1,171,215.27	117,121.53	10.00
2－3年	351,363.40	70,272.68	20.00
3－4年	302,448.22	120,979.29	40.00
4－5年	320,181.49	160,090.74	50.00
5年以上	212,621.62	212,621.62	100.00
合计	160,742,330.82	8,600,310.89

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提	7,987,120.06				-129,606.56	7,857,513.50
账龄组合	8,820,206.42	569,795.14			-789,690.67	8,600,310.89
合计	16,807,326.48	569,795.14			-919,297.23	16,457,824.39

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位名称	年末余额	账龄	占应收账款年末余额合计数的比例(%)	坏账准备 年末余额
西安世纪金花珠江时代广场购物有限公司	7,857,513.50	2-5年	4.66	7,857,513.50
国药控股分销中心有限公司	8,475,236.00	1年以内	5.03	423,761.80
上海上药雷允上医药有限公司	6,475,427.64	1年以内	3.84	323,771.38
云南省医药有限公司	5,319,409.20	1年以内	3.16	265,970.46
华润医药商业集团有限公司	4,842,252.00	1年以内	2.87	242,112.60
合计	32,969,838.34		19.56	9,113,129.74

项目	期末余额	期初余额
应收票据	20,799,308.03	23,067,613.76
合计	20,799,308.03	23,067,613.76

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	17,396,936.02	95.36	22,935,873.66	91.62
1至2年	179,363.00	0.98	98,929.43	0.40
2至3年	29,571.44	0.16	1,450,550.46	5.80
3年以上	638,380.80	3.50	544,538.19	2.18
合计	18,244,251.26	100.00	25,029,891.74	100.00

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	1,521,363.94	177,736,359.18
合计	1,521,363.94	177,736,359.18

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	497,870.78
1至2年	1,000,278.33
2至3年	162,185.61
3至4年	17,576.31
4至5年	15,683.84
5年以上	4,399,432.77
合计	6,093,027.64

单位名称	款项性质	年末余额	账龄	坏账准备年末余额	备注
陕西华泰建设有限公司	往来款	3,330,221.00	5年以上	3,330,221.00	工程尾款
合 计		3,330,221.00		3,330,221.00

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
拆借款		167,720,000.00
拆借款利息		2,864,112.18
单位往来款	4,447,839.53	12,880,650.44
备用金	457,792.11	5,827,234.93
经济适用房款	953,166.00	953,166.00
保证金	119,615.00	1,203,780.40
押金	114,615.00	113,230.15
合计	6,093,027.64	191,562,174.10

坏账准备

第一阶段

第二阶段

第三阶段

合计

	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		13,825,814.92		13,825,814.92
本期计提		-8,537,799.26		-8,537,799.26
其他变动		-716,351.96		-716,351.96
2020年12月31日余额		4,571,663.70		4,571,663.70

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按组合计提坏账准备	13,825,814.92	-8,537,799.26			-716,351.96	4,571,663.70
合计	13,825,814.92	-8,537,799.26			-716,351.96	4,571,663.70

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
陕西华泰建设有限公司	往来款	3,330,221.00	5年以上	54.66	3,330,221.00
云南云河药业股份有限公司	利息	985,833.33	1-2年	16.18	98,583.33
西安高新区草堂基地市政服务有限公司	水电押金	108,800.00	1年以内	1.79	5,440.00
朱广金	备用金	83,760.99	1年以内	1.37	4,188.05
杨卫红	备用金	50,079.00	1年以内	0.82	2,503.95
合计		4,558,694.32		74.82	3,440,936.33

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	10,856,504.12		10,856,504.12	13,214,808.68		13,214,808.68
在产品	7,453,818.80		7,453,818.80	9,141,486.89		9,141,486.89
库存商品	10,274,215.58		10,274,215.58	19,496,558.70		19,496,558.70
包装物	2,310,422.43		2,310,422.43	3,033,624.21		3,033,624.21
发出商品	1,145,319.72		1,145,319.72	569,896.42		569,896.42
在途物资	7,494,471.13		7,494,471.13	6,622,576.80		6,622,576.80
合计	39,534,751.78		39,534,751.78	52,078,951.70		52,078,951.70

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
结构性存款		90,000,000.00
待抵扣进项税	1,631,517.94	774,623.57
合计	1,631,517.94	90,774,623.57

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用 √不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
二、联营企业
常州华森医疗器械有限公司	308,084,275.56			19,039,077.39			9,000,000.00			318,123,352.95	7,341,088.42
小计	308,084,275.56			19,039,077.39			9,000,000.00			318,123,352.95	7,341,088.42
合计	308,084,275.56			19,039,077.39			9,000,000.00			318,123,352.95	7,341,088.42

项目	期末余额	期初余额
世纪金花股份有限公司	44,463,696.07	68,732,421.20
常州华森三维打印研究院股份有限公司	801,237.43	10,000,000.00
重庆医药集团陕西有限公司（曾用名：陕西天士力医药有限公司）	5,885,500.00	5,885,500.00
合计	51,150,433.50	84,617,921.20

(2). 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
世纪金花股份有限公司			103,927,539.56		公司以非交易性为目的持有该项投资
常州华森三维打印研究院股份有限公司			9,198,762.57
重庆医药集团陕西有限公司

项目	房屋、建筑物	合计
一、账面原值
1.期初余额	3,661,129.71	3,661,129.71
2.本期增加金额
3.本期减少金额
4.期末余额	3,661,129.71	3,661,129.71
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	1,992,610.14	1,992,610.14
2.本期增加金额	86,951.88	86,951.88
（1）计提或摊销	86,951.88	86,951.88
3.本期减少金额
4.期末余额	2,079,562.02	2,079,562.02
三、减值准备
四、账面价值
1.期末账面价值	1,581,567.69	1,581,567.69
2.期初账面价值	1,668,519.57	1,668,519.57

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	327,250,842.86	345,257,562.07
合计	327,250,842.86	345,257,562.07

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	573,273,729.33	109,133,305.15	11,344,107.45	26,754,850.68	720,505,992.61
2.本期增加金额	6,371,085.22	1,370,068.90	538,199.91	241,933.93	8,521,287.96
1）购置		6,407.80	538,199.91	241,933.93	786,541.64
2）在建工程转入	6,371,085.22	1,363,661.10			7,734,746.32
3.本期减少金额		1,684,957.83	1,513,371.04	1,343,061.24	4,541,390.11
1）处置或报废		13,662.75	958,901.72	198,718.45	1,171,282.92
其他		1,671,295.08	554,469.32	1,144,342.79	3,370,107.19
4.期末余额	579,644,814.55	108,818,416.22	10,368,936.32	25,653,723.37	724,485,890.46
二、累计折旧
1.期初余额	258,259,295.79	87,587,499.45	5,925,316.69	23,247,760.56	375,019,872.49
2.本期增加金额	18,422,270.52	4,410,956.12	991,872.85	1,068,557.74	24,893,657.23
1）计提	18,422,270.52	4,410,956.12	991,872.85	1,068,557.74	24,893,657.23
3.本期减少金额		460,696.03	1,227,965.38	1,218,378.76	2,907,040.17
1）处置或报废		12,979.58	873,755.74	173,014.20	1,059,749.52
2）其他		447,716.45	354,209.64	1,045,364.56	1,847,290.65
4.期末余额	276,681,566.31	91,537,759.54	5,689,224.16	23,097,939.54	397,006,489.55
三、减值准备
1.期初余额		228,558.05			228,558.05
4.期末余额		228,558.05			228,558.05
四、账面价值
1.期末账面价值	302,963,248.24	17,052,098.63	4,679,712.16	2,555,783.83	327,250,842.86
2.期初账面价值	315,014,433.54	21,317,247.65	5,418,790.76	3,507,090.12	345,257,562.07

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	189,846,839.37	193,037,292.79
合计	189,846,839.37	193,037,292.79

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
酒店二期	168,997,480.78		168,997,480.78	168,997,480.78		168,997,480.78
草堂新厂区	20,268,084.23		20,268,084.23	18,709,442.04		18,709,442.04
A楼库房改造				5,149,335.49		5,149,335.49
GMP改造项目				181,034.48		181,034.48
小儿开塞露热盒设备项目	497,203.55		497,203.55
环保颗粒物在线设备	84,070.81		84,070.81
合计	189,846,839.37		189,846,839.37	193,037,292.79		193,037,292.79

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
酒店二期		168,997,480.78				168,997,480.78
草堂新厂区	65,6000,000.00	18,709,442.04	1,558,642.19			20,268,084.23	3.09	3.09%				募集资金
A楼库房改造	6,000,000.00	5,149,335.49	364,627.52	5,513,963.01			100.00	100.00%				自有资金
GMP改造项目			953,143.69	953,143.69

冷却塔降噪项目			264,727.40	264,727.40
小儿开塞露热盒设备项目			497,203.55			497,203.55
环保颗粒物在线设备			84,070.81			84,070.81
提取车间转移因子膜法浓缩设备		181,034.48		181,034.48
合计	662,000,000.00	193,037,292.79	3,722,415.16	6,912,868.58		189,846,839.37	/	/			/	/

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件及其他	合计
一、账面原值
1.期初余额	67,896,080.00	18,450,564.33	12,585,244.17	5,115,474.19	104,047,362.69
2.本期增加金额			901,589.58		901,589.58
(1)购置
(2)内部研发			901,589.58		901,589.58
4.期末余额	67,896,080.00	18,450,564.33	13,486,833.75	5,115,474.19	104,948,952.27
二、累计摊销
1.期初余额	10,699,922.21	18,110,691.94	7,296,885.19	2,621,099.97	38,728,599.31
2.本期增加金额	1,472,022.55		854,428.92	332,359.25	2,658,810.72
（1）计提	1,472,022.55		854,428.92	332,359.25	2,658,810.72
3.本期减少金额
4.期末余额	12,171,944.76	18,110,691.94	8,151,314.11	2,953,459.22	41,387,410.03
三、减值准备
四、账面价值

1.期末账面价值	55,724,135.24	339,872.39	5,335,519.64	2,162,014.97	63,561,542.24
2.期初账面价值	57,196,157.79	339,872.39	5,288,358.98	2,494,374.22	65,318,763.38

27、 开发支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期增加金额	本期减少金额		期末 余额
		内部开发支出	确认为无形资产	转入当期损益
JTGJZ项目	6,285,621.31	1,528,466.89			7,814,088.20
JTGOA项目	3,769,529.98	1,018,636.08			4,788,166.06
JTGCD项目	180,000.00				180,000.00
GFT项目	1,000,000.00				1,000,000.00
GFYA项目	525,363.31				525,363.31
JTGPJ项目	3,742,259.81	18,055.95			3,760,315.76
BGE项目	452,552.45				452,552.45
人工虎骨粉成分研究	729,343.61	9,209.86			738,553.47
人工虎骨膏	210,504.58				210,504.58
软件优化项目	814,597.58	202,958.74	288,949.61		728,606.71
产品工艺研究	168,983.81	205,894.52	176,859.69		198,018.64
骨质疏松研究	527,862.20	22.53			527,884.73
骨粉食品研究	621,429.82	8,987.59		630,417.41
茶碱沙丁胺醇上市项目		300,214.76	297,559.89	2,654.87
金天格对骨关节炎的药理作用及作用机制		360,452.33			360,452.33
金花股份数字化营销服务平台		199,795.62			199,795.62
"金速芬"上市项目		138,220.39	138,220.39
金花线上营销项目		161,648.88			161,648.88
新型冠状病毒肺炎后股骨头坏死风险人群筛选预防研究		240,000.00			240,000.00
金天格治疗骨关节炎的作用机制研究		240,613.38			240,613.38
其他		153,040.10		20,231.83	132,808.27
合计	19,028,048.46	4,786,217.62	901,589.58	653,304.11	22,259,372.39

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
长江商学院DBA五期班	616,699.04		616,699.04
虚拟化项目硬件	10,341.90		10,341.90
冻干机维修	153,133.38		56,878.12		96,255.26
装修费	41,492.08		41,492.08
服务器托管费	15,369.50		6,682.40	8,687.10
策划宣传费	2,000,000.00		1,000,000.00		1,000,000.00
批准文号再注册		1,606,189.22	205,434.76		1,400,754.46
合计	2,837,035.90	1,606,189.22	1,937,528.30	8,687.10	2,497,009.72

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	228,558.05	34,283.71
信用减值损失	13,004,547.10	1,950,682.06	15,649,125.79	2,347,368.87
其他权益工具投资公允价值变动	113,126,302.13	16,968,945.32	79,658,814.43	11,948,822.16
合计	126,359,407.28	18,953,911.09	95,307,940.22	14,296,191.03

项目

期末余额

期初余额

	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
资产评估增值	18,251,151.24	4,562,787.81	19,467,894.68	4,866,973.67
交易性金融资产公允价值变动	2,176,313.33	326,447.00	228,113.89	34,217.08
合计	20,427,464.57	4,889,234.81	19,696,008.57	4,901,190.75

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	8,024,940.99	28,336,860.11
可抵扣亏损	63,334,830.31	85,432,405.61
合计	71,359,771.30	113,769,265.72

年份	期末金额	期初金额	备注
2020		21,687,285.23
2021	19,546,723.59	19,546,723.59
2022	18,712,498.67	18,712,498.67
2023	10,374,762.73	10,374,762.73
2024	10,109,316.46	15,111,135.39
2025	4,591,528.86
合计	63,334,830.31	85,432,405.61	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付工程款	30,840,000.00		30,840,000.00	30,840,000.00		30,840,000.00
预付安置房款	3,639,588.00		3,639,588.00	3,639,588.00		3,639,588.00
预付设备款	1,461,000.00		1,461,000.00	1,023,000.00		1,023,000.00
合计	35,940,588.00		35,940,588.00	35,502,588.00		35,502,588.00

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

□适用 √不适用

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
银行承兑汇票		2,967,837.74
合计		2,967,837.74

项目	期末余额	期初余额
原料采购款	13,465,771.02	37,116,710.72
合计	13,465,771.02	37,116,710.72

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
内蒙古圣鹿源生物科技股份有限公司	530,060.02	未结算
陕西兴盛德药业有限责任公司	903,573.50	未结算
合计	1,433,633.52

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收租赁款	232,266.96	425,235.74
合计	232,266.96	425,235.74

项目	期末余额	期初余额
预收货款	7,208,395.87	6,654,450.16
合计	7,208,395.87	6,654,450.16

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	5,692,590.52	67,710,569.09	68,715,385.96	4,687,773.65
二、离职后福利-设定提存计划	342,849.83	983,549.45	1,001,224.42	325,174.86
合计	6,035,440.35	68,694,118.54	69,716,610.38	5,012,948.51

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	1,948,033.94	60,839,113.14	61,599,889.90	1,187,257.18
二、职工福利费		1,411,865.05	1,411,865.05
三、社会保险费	133,946.48	2,172,436.81	2,207,717.19	98,666.10
其中：医疗保险费	116,819.68	2,113,675.54	2,151,164.98	79,330.24

工伤保险费	2,149.74	58,761.27	56,552.21	4,358.80
生育保险费	14,977.06			14,977.06
四、住房公积金	87,791.55	1,582,049.70	1,587,326.60	82,514.65
五、工会经费和职工教育经费	2,615,510.44	1,474,638.70	1,868,453.82	2,221,695.32
八、其他-退休职工医药费	907,308.11	230,465.69	40,133.40	1,097,640.40
合计	5,692,590.52	67,710,569.09	68,715,385.96	4,687,773.65

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	299,126.44	943,627.94	965,454.51	277,299.87
2、失业保险费	43,723.39	39,921.51	35,769.91	47,874.99
合计	342,849.83	983,549.45	1,001,224.42	325,174.86

项目	期末余额	期初余额
增值税	10,771,969.19	7,690,663.71
企业所得税	4,053,830.33	9,477,859.39
个人所得税	178,349.31	277,814.66
城市维护建设税	655,135.61	488,458.14
印花税	29,990.42	25,386.12
教育税附加	467,953.62	352,472.20
水利基金	29,139.32	30,316.05
房产税	1,475,156.52	1,461,853.00
土地使用税	224,294.53	204,502.78
防洪基金	389.68
合计	17,886,208.53	20,009,326.05

项目	期末余额	期初余额
应付利息		127,534.25
应付股利	392,600.00	392,600.00
其他应付款	136,977,382.26	134,534,094.81
合计	137,369,982.26	135,054,229.06

其他说明：

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息		127,534.25
合计		127,534.25

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	392,600.00	392,600.00
合计	392,600.00	392,600.00

项目	期末余额	期初余额
保证金	56,455,582.19	36,871,665.34
业务推广	41,288,517.57	47,135,625.29
单位往来	34,677,923.62	47,736,486.29
个人往来	3,743,715.94	2,113,754.33
押金	124,920.00	25,042.44
排污费	619,419.65	610,753.00
社保	67,303.29	40,768.12
合计	136,977,382.26	134,534,094.81

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
排污费	576,109.65
南宁市凯谦市场推广服务部	280,000.00	尚未结算
贵州源汉酱香酒业有限公司	589,680.00	尚未结算

合计

1,445,789.65

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	50,099,305.56
合计	50,099,305.56

项目	期末余额	期初余额
待转销项税	761,238.63	642,436.04
合计	761,238.63	642,436.04

项目	期末余额	期初余额
抵押借款	50,000,000.00	50,000,000.00
减：一年内到期的长期借款	50,000,000.0
合计		50,000,000.00

贷款单位	借款余额	借款时间	借款利率	备注
成都银行股份有限公司西安分行营业部	50,000,000.00	2019-12-19至 2021-12-16	6.65%
合计	50,000,000.00

46、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

□适用 √不适用

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

□适用 √不适用

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	318,000.00		7,950.00	310,050.00	锅炉改造补助资金
合计	318,000.00		7,950.00	310,050.00	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
天然气锅炉低氮改造	318,000.00			7,950.00			310,050.00

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	373,270,285.00						373,270,285.00

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	763,174,401.05			763,174,401.05
其他资本公积	49,291,376.84	8,260,776.36		57,552,153.20
合计	812,465,777.89	8,260,776.36		820,726,554.25

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-67,709,992.27	-33,467,487.70			-5,020,123.16	-28,447,364.54		-96,157,356.81
其他权益工具投资公允价值变动	-67,709,992.27	-33,467,487.70			-5,020,123.16	-28,447,364.54		-96,157,356.81
其他综合收益合计	-67,709,992.27	-33,467,487.70			-5,020,123.16	-28,447,364.54		-96,157,356.81

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	116,186,185.34	3,778,733.97		119,964,919.31
任意盈余公积	866,058.42			866,058.42
合计	117,052,243.76	3,778,733.97		120,830,977.73

本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	479,907,264.27	471,254,088.08
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润	479,907,264.27	471,254,088.08
加：本期归属于母公司所有者的净利润	37,738,016.78	25,902,673.81
减：提取法定盈余公积	3,778,733.97	2,318,686.22
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	11,198,108.55	14,930,811.40
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	502,668,438.53	479,907,264.27

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	667,942,951.61	195,986,557.01	753,389,801.27	215,438,966.60
其他业务	237,383.15	86,951.88	1,154,212.39	162,537.87
合计	668,180,334.76	196,073,508.89	754,544,013.66	215,601,504.47

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	3,929,624.83	4,410,233.29
教育费附加	1,684,124.95	1,889,913.31
房产税	4,732,781.67	5,589,423.29
土地使用税	798,792.94	818,011.12
车船使用税	33,477.20	48,259.00
印花税	211,804.60	322,286.88
地方教育费附加	1,122,749.98	1,259,821.16
水利基金	180,134.31	253,810.68
合计	12,693,490.48	14,591,758.73

项目	本期发生额	上期发生额
业务发展费
其中：品牌推广类	3,054,940.62	5,294,497.59
商业推广类	11,972,010.03	17,515,992.04
学术推广类	44,043,078.41	72,363,767.12
医患教育类	48,340,419.98	63,817,571.00
其他会务展览类	35,916,030.10	35,080,384.05
商务运营	82,734,716.04	69,390,020.37
市场推广	57,336,025.54	31,307,485.96
咨询调研	32,236,741.11	64,874,790.13
区域市场服务费	24,942,925.98	23,890,468.15
职工薪酬	20,897,450.41	23,481,955.85
运输费	168,679.29	3,864,887.13
咨询及办公费	1,619,341.93	2,556,741.20
差旅费	1,288,094.78	1,598,284.71
招待费	425,527.24	948,908.14
折旧、摊销	156,925.00	891,880.44
房屋租赁费	467,117.73	496,949.54
其他	1,773,013.45	75,757.43
合计	367,373,037.64	417,450,340.85

项目	本期发生额	上期发生额
资产折旧及摊销	19,701,957.49	20,717,575.10
职工薪酬	18,659,564.21	17,527,001.53
业务费	11,668,487.43	11,245,798.26
培训及咨询费	12,893,754.65	5,874,431.33

通讯、交通费、差旅费	1,000,816.75	1,949,112.07
工会经费、教育费附加	1,273,800.89	1,110,655.83
“豪生”品牌经营费	1,078,507.29	990,811.16
办公费	1,210,751.13	778,173.93
股份支付摊销	500,834.40	486,889.81
其他	816,752.61	289,358.89
合计	68,805,226.85	60,969,807.91

项目	本期发生额	上期发生额
业务费	14,208,019.27	12,725,982.07
材料	398,789.43	2,772,556.52
工资及福利	3,638,828.41	1,384,361.81
差旅交通费	464,006.85	520,207.62
办公费	6,407.25	341,884.78
社保	112,300.09	134,704.56
折旧	358,228.15	112,723.20
维修保养	27,643.14	69,641.57
检验费	129,937.95	62,518.93
招待费	97,663.73	29,968.40
通讯费	46,416.20	16,029.16
试验检测费	583,277.14
合计	20,071,517.61	18,170,578.62

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用	3,494,166.06	3,021,921.42
减：利息收入	-9,854,768.85	-9,698,267.60
其他支出	-2,723,747.72	2,862,143.94
合计	-9,084,350.51	-3,814,202.24

项目	本期发生额	上期发生额
稳岗补贴	1,693,351.02
税务局个税返还	66,785.36
19年高企认定奖励	50,000.00
朱广金报销政府补助比亚迪车（秦）	189,800.00
2020年省级工业转型升级专项资金	300,000.00
就业见习补贴	24,000.00
2020第二批科技计划项目资金	22,056.87
锅炉改造补助资金	7,950.00
高新区2017年优惠政策奖励		2,169,900.00

高新区2018年债务融资贴息政府补助		1,000,000.00
高新区2017年下半年稳增长补贴		500,000.00
高新区企业表彰奖励	500,000.00	300,000.00
进项税加计扣除		218,065.94
西安市财政局研发费用补助奖励收入	136,000.00	204,000.00
专利政府补助		18,500.00
西安市残疾人劳动就业服务中心补贴		3,600.00
专利政府补助		1,000.00
合计	2,989,943.25	4,415,065.94

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	19,039,077.39	17,910,305.05
处置长期股权投资产生的投资收益	2,286,313.93
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益	424,141.96	11,810.83
委托理财收益	5,091,128.91	6,324,735.00
合计	26,840,662.19	24,246,850.88

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	1,948,199.47	228,113.89
合计	1,948,199.47	228,113.89

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款损失	-569,795.14	-6,599,921.85
其他应收款损失	8,593.65	-9,383,175.18
合计	-561,201.49	-15,983,097.03

项目	本期发生额	上期发生额
开发支出减值损失		-2,033,198.03
合计		-2,033,198.03

73、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置收益	47,145.76	-71.07
合计	47,145.76	-71.07

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计		3,337.02
无法支付的核销款项	3,160,500.00		3,160,500.00
其他	17,939.39	131,874.04	17,939.39
合计	3,178,439.39	135,211.06	3,178,439.39

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
对外捐赠	30,000.00	500,000.00	30,000.00
非流动资产毁损报废损失	13,281.36	288,152.86	13,281.36
其他	384,729.21	32,771.61	384,729.21
合计	428,010.57	820,924.47	428,010.57

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	9,729,695.69	15,766,661.62
递延所得税费用	-418,816.49	-414,810.69
合计	9,310,879.20	15,351,850.93

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	46,263,081.80
按法定/适用税率计算的所得税费用	6,939,462.28
子公司适用不同税率的影响	-3,136,196.40
调整以前期间所得税的影响	516,063.31
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	2,855,804.57
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	4,093,784.55
其他	-1,958,039.11
所得税费用	9,310,879.20

项目	本期发生额	上期发生额
收回保证金及备用金及往来	7,248,930.80	13,427,541.97
利息收入	6,342,245.23	6,996,274.98
政府补助	2,717,649.64	4,733,065.94
合计	16,308,825.67	25,156,882.89

项目	本期发生额	上期发生额
销售费用	339,833,603.71	361,384,564.03
管理费用	20,672,102.39	21,939,858.26
支付保证金及备用金及往来	34,561,895.69	12,756,312.48
财务费用	132,002.66	2,862,143.94
合计	395,199,604.45	398,942,878.71

项目	本期发生额	上期发生额
理财产品赎回	1,367,400,000.00	1,708,139,663.08
西安鸿辉物业管理有限公司		100,000,000.00
金花投资控股集团有限公司	167,720,000.00	60,350,000.00
西安桑硕网络科技有限公司		17,700,000.00

云南云河借款归还		50,000,000.00
合计	1,535,120,000.00	1,936,189,663.08

项目	本期发生额	上期发生额
理财产品申购	1,509,500,000.00	1,685,537,335.29
金花投资控股集团有限公司		228,070,000.00
西安鸿辉物业管理有限公司		100,000,000.00
西安桑硕网络科技有限公司		17,700,000.00
合计	1,509,500,000.00	2,031,307,335.29

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	36,952,202.60	26,410,325.56
加：资产减值准备		2,033,198.03
信用减值损失	561,201.49	15,983,097.03
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	24,893,657.23	22,824,671.93
无形资产摊销	2,658,810.72	2,579,700.90
长期待摊费用摊销	1,937,528.30	886,913.14
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-26,536.68	71.07
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	13,281.36	284,815.84
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-1,948,199.47	-228,113.89
财务费用（收益以“－”号填列）	3,494,166.06	-496,815.59
投资损失（收益以“－”号填列）	-26,840,662.19	-24,246,850.88
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-5,426,983.71	-144,841.91
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-11,955.94	-269,968.78
存货的减少（增加以“－”号填列）	5,921,251.84	-8,130,535.66
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	104,209,025.90	13,247,491.51
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	-99,828,417.33	60,712,345.73
经营活动产生的现金流量净额	46,558,370.18	111,445,504.03
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	367,418,817.59	298,343,478.10

减：现金的期初余额	298,343,478.10	356,800,852.95
现金及现金等价物净增加额	69,075,339.49	-58,457,374.85

项目	期末余额	期初余额
一、现金	367,418,817.59	298,343,478.10
其中：库存现金	74,616.88	190,165.22
可随时用于支付的银行存款	367,344,200.71	298,153,312.88
二、现金等价物
三、期末现金及现金等价物余额	367,418,817.59	298,343,478.10

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	2,534,700.67	司法冻结
固定资产	102,595,538.52	成都银行5千万元借款
无形资产	26,943,621.23	成都银行5千万元借款
交易性金融资产	51,511,725.13	司法冻结
合计	183,585,585.55	/

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
高新区企业表彰奖励	500,000.00	其他收益	500,000.00
西安市财政局研发费用补助奖励收入	136,000.00	其他收益	136,000.00
稳岗补贴	1,693,351.02	其他收益	1,693,351.02
税务局个税返还	66,785.36	其他收益	66,785.36
2019年高企认定奖励	50,000.00	其他收益	50,000.00
朱广金报销政府补助比亚迪车（秦）	189,800.00	其他收益	189,800.00
2020年省级工业转型升级专项资金	300,000.00	其他收益	300,000.00
就业见习补贴	24,000.00	其他收益	24,000.00
2020第二批科技计划项目资金	22,056.87	其他收益	22,056.87
锅炉改造补助资金	7,950.00	其他收益	7,950.00

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称

股权处置价款

股权处置比例（%）

股权处置方式

丧失控制权的时点

丧失控制权时点的确定依据

处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额

丧失控制权之日剩余股权的比例（%）

丧失控制权之日剩余股权的账面价值

丧失控制权之日剩余股权的公允价值

按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失

丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设

与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额

陕西金花医药化玻有限公司

2,000,000

45

全部转让

2020年10月31日

股权交割日

2,286,313.93

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
金花国际大酒店有限公司	西安	西安	酒店业	100.00		债务重组
长春金花制药有限公司	吉林省	长春	医药销售	100.00		设立

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
常州华森医疗器械有限公司	常州	常州	医疗器械制造	10.00	10.00	权益法

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
	常州华森医疗器械 有限公司	常州华森医疗器械 有限公司
流动资产	457,608,926.55	425,672,845.99
非流动资产	286,290,852.49	291,437,167.34
资产合计	743,899,779.04	717,110,013.33
流动负债	158,136,212.24	132,590,206.41
非流动负债	2,026,750.00
负债合计	160,162,962.24	132,590,206.41
少数股东权益	1,315,250.12	6,931,520.41
归属于母公司股东权益	582,421,566.68	577,588,286.51
按持股比例计算的净资产份额	116,484,313.34	115,517,657.30
对联营企业权益投资的账面价值	318,123,352.95	308,084,275.56
财务费用	187,070.76	-120,491.73
营业收入	416,331,633.76	337,045,472.97
净利润	96,234,830.15	90,723,418.37
其他综合收益	-321,460.22
综合收益总额	95,913,369.93	90,723,418.37
所得税费用	3,639,489.27	14,408,974.09
本年度收到的来自联营企业的股利	9,000,000.00

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、交易性金融资产等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

1. 各类风险管理目标和政策

本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。

（1）利率风险

本集团的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2020年12月31日，本集团的带息债务主要为人民币计价的浮动利率借款合同，金额合计为5,000.00万元。

本集团因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款，本集团的目标是保持其浮动利率。

本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本集团的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率变动的公允价值风险。

（2）信用风险

于2020年12月31日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保，具体包括：

合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。

为降低信用风险，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。

本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。

本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，本集团无其他重大信用集中风险。

应收账款前五名金额合计：32,969,838.34元。

（3）流动风险

流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。

本集团持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：

2020年12月31日金额：

2. 敏感性分析

本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立的发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是独立的情况下进行的。

（1）利率风险敏感性分析

利率风险敏感性分析基于下述假设：

市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用；

对于以公允价值计量的固定利率金融工具，市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用；

以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其它金融资产和负债的公允价值变化。

在上述假设的基础上，在其它变量不变的情况下，利率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下：

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	34,315,658.51		289,266,451.39	323,582,109.90
（二）其他权益工具投资			51,150,433.50	51,150,433.50
（三）应收账款融资			20,799,308.03	20,799,308.03
持续以公允价值计量的资产总额	34,315,658.51		361,216,192.92	395,531,851.43

项目	一年以内	一到二年	二到五年	五年以上	合计
应付账款	11,813,748.00	343,790.59	1,308,232.43		13,465,771.02
其它应付款	126,302,121.63	1,804,629.06	4,844,215.24	4,026,416.33	136,977,382.26
长期借款	50,099,305.56				50,099,305.56

项目	利率变动	2020年度		2019年度
		对净利润的影响	对股东权益的影响	对净利润的影响	对股东权益的影响
浮动利率借款	增加10%	-288,870.14	-288,870.14	-302,192.14	-302,192.14
浮动利率借款	减少10%	288,870.14	288,870.14	302,192.14	302,192.14

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

本集团以公允价值计量的资产主要为股票、基金，采用公开交易市场的交易价格作为公允价值的计量依据。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

本集团以预期收益率预计未来现金流量，并按照管理层基于对风险水平的最佳估计值确定的折现率折现，以此作为第二层次公允价值计量项目的估值技术和重要参数的定性及定量信息。对合同到期日较短，12个月以内现金流不进行折现。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

本集团聘请北京中天衡平国际资产评估有限公司对本集团所持有部分非交易性权益投资工具的公允价值进行了估算，并出具了评估报告。根据北京中天衡平国际资产评估有限公司出具的公允价值评估报告，世纪金花股份有限公司的权益性投资公允价值按照市场法进行合理估值，根据该公司所处的行业特点，采用市销率（P/S）模型进行估值。

本集团所持有常州华森三维打印研究院股份有限公司的权益性投资公允价值，按照其净资产享有的份额作为公允价值的合理估值进行计量；重庆医药集团陕西有限公司的权益投资公允价值，考虑到公司经营状况、财务状况未发生重大变化，按照投资成本作为公允价值的合理估值进行计量。

应收账款融资项目按照未来现金流量折现作为公允价值，对合同到期日较短，12个月以内现金流不进行折现，按照应收款项融资成本作为公允价值。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政

策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

□适用 √不适用

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

详见本报告第十一节财务报告-九、在其他主体中的权益（1）在子公司中的权益。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
邢博越	第一大股东
金花投资控股集团有限公司	第二大股东
世纪金花股份有限公司	持股5%以上股东
西安秦岭国际高尔夫俱乐部有限公司	股东的子公司
西安世纪金花珠江时代广场购物有限公司	股东的子公司
华森控股投资有限公司	联营企业常州华森股东
西安鸿辉物业管理有限公司	股东的子公司
西安桑硕网络科技有限公司	其他
张朝阳	董事长
韩卓军	总经理
吴梦窈	副董事长、董事
崔升戴	副总经理、董事
邢雅江	董事
郭凌	独立董事
张小燕	独立董事
师萍	独立董事
张云波	监事
李鹏	监事
崔小东	监事

关联方

关联交易内容

本年发生额

上年发生额

金花投资控股集团有限公司	咨询服务费	1,086,000.00
合计	--	1,086,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	289.09	282.44

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	西安世纪金花珠江时代广场购物有限公司	7,857,513.50	7,857,513.50	7,857,513.50	7,857,513.50
	西安秦岭国际高尔夫俱乐部有限公司	328,686.99	151,629.38	328,686.99	75,762.42
其他应收款	金花投资控股集团有限公司			170,360,987.18	8,518,049.36
其他应收款	西安鸿辉物业管理有限公司			187,500.00	9,375.00
其他应收款	西安桑硕网络科技有限公司			35,625.00	1,781.25
预付账款	西安秦岭国际高尔夫俱乐部有限公司	297,289.00		797,289.00

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	金花投资控股集团有限公司	101,285.11	101,285.11
其他应付款	西安秦岭国际高尔夫俱乐部有限公司	13,759.50

单位：元 币种：人民币

授予日权益工具公允价值的确定方法	二级市场交易价
可行权权益工具数量的确定依据	按回购并过户至员工持股计划实际股票数量
本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	1,380,718.30
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	500,834.40

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

拟分配的利润或股利	33,594,325.65
经审议批准宣告发放的利润或股利	33,594,325.65

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为医药工业、医药商业、酒店业3个经营分部，本公司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

项目	医药工业	医药商业	酒店业	分部间抵销	合计
主营业务收入	58,759.68	6,185.19	2,042.72	193.29	66,794.30
主营业务成本	12,109.62	5,646.06	1,842.98		19,598.66
资产总额	194,033.53		39,346.49	37,522.59	195,857.43
负债总额	22,122.18		2,257.49	656.13	23,723.54

账龄	期末账面余额
1年以内

其中：1年以内分项
1年以内小计	158,223,565.89
1至2年	985,528.98
2至3年	351,311.61
3至4年	302,448.22
4至5年	320,181.49
5年以上	212,621.62
合计	160,395,657.81

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按组合计提坏账准备	160,395,657.81	100.00	8,573,685.16	5.35	151,821,972.65	143,368,465.73	100.00	7,704,534.74	5.37	135,663,930.99
合计	160,395,657.81	/	8,573,685.16	/	151,821,972.65	143,368,465.73	/	7,704,534.74	/	135,663,930.99

按组合计提坏账准备：

√适用 □不适用

组合计提项目：账龄分析法

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内（含1年）	158,223,565.89	7,911,178.29	5.00
1－2年	985,528.98	98,552.90	10.00
2－3年	351,311.61	70,262.32	20.00
3－4年	302,448.22	120,979.29	40.00
4－5年	320,181.49	160,090.74	50.00
5年以上	212,621.62	212,621.62	100.00
合计	160,395,657.81	8,573,685.16

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按组合计提坏账准备	7,704,534.74	869,150.42				8,573,685.16
合计	7,704,534.74	869,150.42				8,573,685.16

单位名称	年末余额	账龄	占应收账款年末余额合计数的比例(%)	坏账准备 年末余额
国药控股分销中心有限公司	8,475,236.00	1年以内	5.28	423,761.80
上海上药雷允上医药有限公司	6,475,427.64	1年以内	4.04	323,771.38
云南省医药有限公司	5,319,409.20	1年以内	3.32	265,970.46

单位名称	年末余额	账龄	占应收账款年末余额合计数的比例(%)	坏账准备 年末余额
华润医药商业集团有限公司	4,842,252.00	1年以内	3.02	242,112.60
国药控股北京有限公司	4,834,517.80	1年以内	3.01	241,725.89
合计	29,946,842.64		18.67	1,497,342.13

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	3,872,691.63	167,865,980.74
合计	3,872,691.63	167,865,980.74

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	410,155.84
1至2年	993,833.33
2至3年	35,930.41
3至4年	12,576.31
4至5年	5,104,606.92
5年以上	4,364,532.77
合计	10,921,635.58

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
拆借款		99,720,000.00
拆借利息		2,848,487.18
单位往来款	9,513,777.41	70,892,412.39
备用金	454,692.17	5,773,822.24
经济适用房款	953,166.00	953,166.00
合计	10,921,635.58	180,187,887.81

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		12,321,907.07		12,321,907.07
本期计提		-5,272,963.12		-5,272,963.12
2020年12月31日余额		7,048,943.95		7,048,943.95

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
账龄组合	12,321,907.07	-5,272,963.12				7,048,943.95
合计	12,321,907.07	-5,272,963.12				7,048,943.95

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
金花国际大酒店有限公司	往来款	5,088,923.08	4-5年	46.59	2,544,461.54
陕西华泰建设有限公司	往来款	3,330,221.00	5年以上	30.49	3,330,221.00
云南云河药业股份有限公司	利息	985,833.33	1-2年	9.03	98,583.33
西安高新区草堂基地市政服务有限公司	水电押金	108,800.00	1年以内	1.00	5,440.00
朱广金	备用金	83,760.99	1年以内	0.77	4,188.05
合计		9,597,538.40		87.88	5,982,893.92

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	581,240,000.00	213,750,873.44	367,489,126.56	583,490,000.00	184,365,789.64	399,124,210.36
对联营、合营企业投资	325,464,441.37	7,341,088.42	318,123,352.95	315,425,363.98	7,341,088.42	308,084,275.56
合计	906,704,441.37	221,091,961.86	685,612,479.51	898,915,363.98	191,706,878.06	707,208,485.92

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
金花国际大酒店有限公司	577,490,000.00			577,490,000.00	29,638,343.06	210,000,873.44
陕西金花医药化玻有限公司	2,250,000.00		2,250,000.00
陕西金花软件有限公司	3,750,000.00			3,750,000.00		3,750,000.00
合计	583,490,000.00		2,250,000.00	581,240,000.00	29,638,343.06	213,750,873.44

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
二、联营企业
常州华森医疗器械有限公司	308,084,275.56			19,039,077.39			9,000,000.00			318,123,352.95	7,341,088.42

小计	308,084,275.56			19,039,077.39			9,000,000.00			318,123,352.95	7,341,088.42
合计	308,084,275.56			19,039,077.39			9,000,000.00			318,123,352.95	7,341,088.42

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	587,596,832.17	121,096,184.21	633,559,191.78	114,900,105.75
其他业务	237,383.15	86,951.88	1,154,212.39	162,537.88
合计	587,834,215.32	121,183,136.09	634,713,404.17	115,062,643.63

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	19,039,077.39	17,910,305.05
处置长期股权投资产生的投资收益	3,074.77
处置交易性金融资产取得的投资收益	424,141.96	11,810.83
理财产品收益	5,014,899.08	6,103,313.36
合计	24,481,193.20	24,025,429.24

非流动资产处置损益	33,864.40	资产处置损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	2,989,943.25	其他收益
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	3,508,231.13	财务费用-利息收入
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	2,105,890.04	基金股票公允价值变动
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	2,763,710.18
其他符合非经常性损益定义的损益项目	2,286,313.93
所得税影响额	-1,853,051.71
少数股东权益影响额	-19,397.57
合计	11,815,503.65

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	2.20	0.11	0.11

扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润

1.51

0.07

0.07

第十二节 备查文件目录

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。