特变电工股份有限公司
600089
2012 年年度报告
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特变电工股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容
的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留
意见的审计报告。
四、 公司负责人张新、主管会计工作负责人尤智才及会计机构负责人（会
计主管人员）唐利声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：
经信永中和会计师事务所审计，2012 年度本公司（母公司）实现净利润
876,909,684.72 元，根据《公司章程》规定,提取 10%的法定公积金 87,690,968.47
元，加以前年度未分配利润，2012 年度可供股东分配的利润为 3,996,573,092.03
元，公司拟以 2012 年 12 月 31 日总股本 2,635,559,840 股为基数，每 10 股派现
金 1.20 元(含税)，共计分配现金 316,267,180.80 元（含税），期末未分配利润
3,680,305,911.23 元，结转下一年度分配。
2012 年度公司不进行资本公积金转增股本。
该利润分配预案尚需提交公司 2012 年度股东大会审议。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投
资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目 录
第一节 释义及重大风险提示 ..................................................................................... 3
第二节 公司简介 ......................................................................................................... 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 6
第四节 董事会报告 ..................................................................................................... 8
第五节 重要事项 ....................................................................................................... 28
第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 35
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 39
第八节 公司治理 ....................................................................................................... 49
第九节 内部控制 ....................................................................................................... 53
第十节 财务会计报告 ............................................................................................... 54
第十一节 备查文件目录 ........................................................................................... 77
特变电工股份有限公司 2012 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
特变电工/公司/本公司 指 特变电工股份有限公司
第一大股东/特变集团 指 新疆特变电工集团有限公司
第二大股东/新疆宏联 指 新疆宏联创业投资有限公司
中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
新疆证监局 指 中国证券监督管理委员会新疆监管局
报告期 指 2012 年度
国网公司 指 国家电网公司
南网公司 指 中国南方电网有限责任公司
特高压 指 交流 1,000kV、直流±800kV 及以上电压等级
超高压 指 交流 330～750kV、直流±400～660kV 电压等级
高压 指 110kV～220kV 电压等级
中低压 指 110kV 电压等级以下
kV（千伏） 指 电压的计量单位
kVA（千伏安） 指 变压器容量的计量单位
公司全资子公司特变电工沈阳变压器集团有限
沈变公司 指
公司
新特能源 指 公司控股子公司新特能源股份有限公司
天池能源 指 公司控股子公司新疆天池能源有限责任公司
新特能源控股子公司特变电工新疆新能源股份
新能源公司 指
有限公司
沈变公司全资子公司特变电工能源（印度）有限
印度公司 指
公司
新能源公司全资子公司新特能源（香港）有限公
香港公司 指
司
二、 重大风险提示
详见第四节、董事会报告二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析（五）
可能面对的风险
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 特变电工股份有限公司
公司的中文名称简称 特变电工
公司的外文名称 TBEA CO., LTD.
公司的外文名称缩写 TBEA
公司的法定代表人 张新
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 郭俊香 焦海华
新疆维吾尔自治区昌吉市延安 新疆维吾尔自治区昌吉市延安
联系地址
南路 52 号 南路 52 号
电话 0994-2724766 0994-2724766
传真 0994-2723615 0994-2723615
电子信箱 gjxtbea@tbea.com.cn jhhtbea@tbea.com.cn
三、基本情况简介
公司注册地址 新疆维吾尔自治区昌吉市延安南路 52 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 新疆维吾尔自治区昌吉市延安南路 52 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.tbea.com.cn
电子信箱 tbeazqb@tbea.com.cn
四、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海证券交易所、公司证券部
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 特变电工
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
特变电工股份有限公司 2012 年年度报告
公司报告期内注册情况未变更。
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 1997 年年度报告公司基本情况。
（三）公司上市以来，主营业务的变化情况
公司于 1997 年上市，主要业务为输变电产品的生产销售，2000 年，公司设
立了新疆新能源股份有限公司，涉足光伏业务，2012 年，天池能源的 1000 万/
年吨南露天煤矿项目获得国家发改委批复，目前该项目正在建设中，项目建设完
成后，公司业务领域将涉足煤炭行业。目前，公司仍以输变电业务为主要业务，
光伏业务占一定比重。
（四）公司上市以来，历次第一大股东的变更情况
公司于 1997 年上市， 公司的第一大股东名称原为昌吉市特种变压器厂，经
昌吉市人民政府昌市政发 [2003]6 号文批准（新疆自治区人民政府以新政
[2004]13 号文确认），2003 年 1 月昌吉市特种变压器厂整体改制为新疆天山投资
有限公司。
2004 年 12 月，新疆天山投资有限责任公司更名为新疆天山电气有限公司。
2007 年 5 月，新疆天山电气有限公司更名为新疆特变(集团)有限公司。
2010 年 10 月，新疆特变（集团）有限公司更名为新疆特变电工集团有限公
司。
七、其他有关资料
名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大
公司聘请的会计师 办公地址 厦A座8层
事务所名称（境内）
崔艳秋
签字会计师姓名
马艳
名称 国信证券股份有限公司
报告期内履行持续 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦 27
办公地址
督导职责的保荐机 楼
构 签字的保荐代表人姓名 董锋、胡敏
持续督导的期间 2010 年 8 月至本次募集资金使用完毕止
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
营业收入 20,325,141,935.86 18,164,744,134.38 11.89 17,770,288,410.67
归属于上市公司股
980,632,145.69 1,229,238,183.55 -20.22 1,611,304,704.46
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 716,458,080.35 1,034,191,427.76 -30.72 1,505,537,174.51
损益的净利润
经营活动产生的现
1,917,646,567.98 1,768,273,337.15 8.45 1,942,577,470.15
金流量净额
营业利润 756,019,397.56 1,130,453,405.36 -33.12 1,762,466,370.13
利润总额 1,054,905,757.39 1,388,224,949.97 -24.01 1,848,224,513.38
本期末比上年
2012 年末 2011 年末 同期末增减 2010 年末
(%)
归属于上市公司股
13,660,623,923.82 12,850,433,685.41 6.30 11,797,215,793.81
东的净资产
总资产 42,044,763,828.75 33,612,466,401.24 25.09 23,615,761,614.23
负债总额 27,148,532,525.66 19,559,195,307.33 38.80 10,959,806,220.41
总股本 2,635,559,840.00 2,635,559,840.00 - 2,027,353,723.00
(二)主要财务数据
本期比上年同期增
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.3721 0.4664 -20.22 0.8598
稀释每股收益（元／股） 0.3721 0.4664 -20.22 0.8598
扣除非经常性损益后的基本每
0.2718 0.3924 -30.73 0.8034
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 7.39 9.97 减少 2.58 个百分点 18.37
扣除非经常性损益后的加权平
5.41 8.39 减少 2.98 个百分点 17.17
均净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量
0.73 0.67 8.96 0.96
净额（元／股）
本年末比上年末增 2010 年
2012 年末 2011 年末
减（%） 末
归属于上市公司股东的每股净
5.18 4.88 6.15 5.82
资产（元／股）
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本期比上年同期增
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
减(%)
资产负债率（%） 64.57 58.19 增加 6.38 个百分点 46.41
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 附注（如适用） 2011 年金额 2010 年金额
主要系固定资
非流动资产处置损益 6,680,363.81 -44,804,437.66 -549,477,586.92
产处置损益
计入当期损益的政府补 主要系收到的
助，但与公司正常经营业 与收益相关的
务密切相关，符合国家政 政府补助及公
291,417,563.13 338,679,856.13 666,335,241.93
策规定、按照一定标准定 司递延收益摊
额或定量持续享受的政 销转入“营业
府补助除外 外收入”
除同公司正常经营业务
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生 系公司银行理
的公允价值变动损益，以 25,662,073.81 财产品投资收 -3,611,594.52 56,768,352.69
及处置交易性金融资产、 益
交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投
资收益
主要系公司办
理应收账款无
除上述各项之外的其他
765,656.24 追索权保理业 -36,103,873.86 -31,099,511.76
营业外收入和支出
务支付的费用
所致
其他符合非经常性损益
1,470,337.87
定义的损益项目
少数股东权益影响额 -17,560,142.04 -24,034,646.63 -6,052,942.32
所得税影响额 -42,791,449.61 -35,078,547.67 -32,176,361.54
合计 264,174,065.34 195,046,755.79 105,767,529.95
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年，全球经济持续下行、国内经济增长乏力。随着电力投资增速下降，
输变电产业产能过剩，市场竞争激烈；受国际金融危机影响，光伏产业国际市场
需求萎缩，多晶硅等光伏产品价格大幅下跌。面对严峻复杂的经营环境，公司以
转型升级为主线，积极开拓国内、国际市场，大力推动国际化战略实施，加快科
技创新步伐，加快转变经济增长方式，2012 年度，公司实现营业收入 203.25 亿
元，营业利润 7.56 亿元，利润总额 10.55 亿元，净利润 9.33 亿元，归属于上市
公司股东的净利润 9.81 亿元；与 2011 年度相比分别增长 11.89%、下降 33.12%、
24.01%、24.41%、20.22%。公司主要采取了以下措施：
1、积极开拓国际、国内市场
报告期，公司输变电产业加强市场开拓，保持了高端产品市场的领先地位；
新能源产业积极创新营销模式，加强太阳能系统集成业务的市场开拓力度，系统
集成及逆变器市场签约大幅增长。公司持续深化实施“走出去”战略，出口结构
调整成果显著，成套工程业务所占比重明显上升。
2、提质降本，保障公司健康稳健发展
报告期，公司深化全面质量管理与成本管控，持续推行精益化生产，严格全
过程管控，产品一次投运合格率、试验合格率稳中有升；通过设备自动化改造、
工艺改进、流程再造、各项革新，不断提高设备利用率、原材料利用率、提高劳
动生产效率。
3、加强自主创新能力建设，全面提升公司核心竞争力
报告期，公司大力实施创新驱动战略，继续加大对科技创新的投入，确保一
大批世界领先的技术成果产业化。公司先后承担了“哈密-郑州”线正负 800 千
伏直流输电工程、“皖电东送” 1000 千伏特高压交流工程、平圩电厂 1000kV 发
电机变压器、新疆-西北 750kV 联网工程等国家重大项目、重点工程输变电产品
研制任务。
公司研制的 500kV 抽能式电抗器产品填补行业空白，自主研发的干式直流±
186kV、±400kV 以及 800kV 油纸电容式等套管新产品顺利通过鉴定，单相
500kV/250MVA 自耦变压器、220kV1600mm2 铜丝屏蔽智能型电缆和附件产品顺利通
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过荷兰 KEMA 认证。新能源产业完成系列重大产品开发、大型光伏电站标准化设
计和应用，荒漠光伏电站技术处于领先水平，TBEA 牌单晶 125 和多晶 156 系列
光伏组件顺利通过英国 MCS 认证。
报告期,公司申请国家专利 116 项，其中发明专利 34 项，实用新型及外观设
计专利 82 项。报告期，公司获得授予专利 97 项（其中国内发明专利 15 项，实
用新型及外观设计专利 82 项），同时还获得 PCT 国际专利 3 项，专利申请数量及
质量均显著提升。
4、加强人力资源工作，保障公司战略实施
报告期，公司定岗定编严控人员总量，强化绩效薪酬管理，推动结构调整。
公司完善了培训体系团队建设工作，通过操作技能、工艺培训、经营理念、管理
技能等各项管理培训，填平工作短板，有效调动员工积极性及创造性。
（一）主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
变动比例
科目 本期数 上年同期数
（%）
营业收入 20,325,141,935.86 18,164,744,134.38 11.89
营业成本 16,896,590,789.11 14,687,671,246.13 15.04
销售费用 1,214,050,230.76 1,142,852,092.57 6.23
管理费用 972,416,287.47 979,824,559.13 -0.76
财务费用 245,896,877.26 149,211,946.52 64.80
经营活动产生的现金流量净额 1,917,646,567.98 1,768,273,337.15 8.45
投资活动产生的现金流量净额 -5,096,880,587.31 -4,072,971,636.19 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 3,625,104,898.75 4,926,778,496.41 -26.42
研发支出 1,060,218,785.35 973,422,813.77 8.92
2、收入分析
（1）产品收入影响因素分析
报告期，公司输变电产业中变压器实现产量 2.17 亿 kVA，实现营业收入 90.34
亿元，线缆实现裸电线产量 4.55 万吨，电缆产量 22.19 万 km，实现营业收入 46.36
亿元。公司的产品采取以销定产的方式生产，不存在积压情况。
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报告期，公司新能源产业多晶硅产量 3,189 吨，库存量 450.21 吨，硅片产
量 2,894 万片，逆变器产量 315.5MW，组件 21MW，完成光伏系统集成 451MW。新
能源产业总计实现营业收入 24.46 亿元。
报告期，公司生产设备基本处于满负荷运转状态，开工率较高；公司的产品
不存在积压情况。
（2）订单分析：
2012 年度，公司共签订产品销售及工程总承包合同金额共计 259 亿元。截止
2012 年 12 月 31 日，公司尚未执行的产品销售及工程总承包合同金额 263 亿元。
（3）主要销售客户情况
报告期，公司前五名客户销售额为 41.97 亿元，占公司年度营业收入的
20.65%。具体情况见财务报告附注“40.营业收入及营业成本(4)公司前五名客户
的营业收入情况”。
3、成本分析
（1）成本分析表
单位:万元
分产品情况
本期金额
本期占总 上年同期
上年同期金 较上年同
分产品 成本构成项目 本期金额 成本比例 占总成本
额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
材料 606,942.54 87.67 561,799.31 87.12 8.04
人工 25,147.54 3.63 21,272.60 3.30 18.22
变压器
燃动 6,426.51 0.93 8,334.28 1.29 -22.89
产品
制造费用 40,506.37 5.85 34,106.36 5.29 18.76
其他 13,276.50 1.92 19,375.21 3.00 -31.48
材料 380,547.49 91.96 347,671.64 91.82 9.46
人工 5,446.85 1.32 4,560.84 1.20 19.43
电线电
燃动 4,478.99 1.08 3,486.11 0.92 28.48
缆产品
制造费用 11,567.15 2.80 8,172.42 2.16 41.54
其他 11,762.37 2.84 14,762.35 3.90 -20.32
材料 189,672.98 81.53 234,355.17 81.64 -19.07
光伏系
人工 5,134.93 2.21 15,501.56 5.40 -66.87
列产品
燃动 20,760.37 8.92 19,332.56 6.73 7.39
特变电工股份有限公司 2012 年年度报告
分产品情况
本期金额
本期占总 上年同期
上年同期金 较上年同
分产品 成本构成项目 本期金额 成本比例 占总成本
额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
制造费用 11,248.92 4.84 15,928.86 5.55 -29.38
其他 5,815.55 2.50 1,949.61 0.68 198.29
工程施 工程物资及材料 108,604.17 67.53 67,587.92 78.58 60.69
工 工程施工费用 52,228.95 32.47 18,426.63 21.42 183.44
贸易 105,665.63
其他 29,518.35 18,238.15 61.85
（2）主要供应商情况
报告期，公司前五名供应商采购额为 20.99 亿元，占公司年度采购总额的
12.94%。
4、费用分析
报告期，财务费用较上年同期增长 64.80%，主要系报告期公司付息债务增
加所致。
5、研发支出分析
（1）研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 985,151,690.91
本期资本化研发支出 75,067,094.44
研发支出合计 1,060,218,785.35
研发支出总额占净资产比例（%） 7.12
研发支出总额占营业收入比例（%） 5.22
情况说明：本年研发支出费用化 985,151,690.91 元中，其中 232,758,781.71
元计入管理费用，752,392,909.20 元计入生产成本。
重要研发项目见本报告“第四节董事会报告，一、董事会关于公司报告期内
经营情况的讨论与分析，3、加强自主创新能力建设、全面提升公司核心竞争力”
部分。
6、现金流分析
单位：元 币种：人民币
本年比
项目 2012 年度 2011 年度 本年比上年增减额
上年增
特变电工股份有限公司 2012 年年度报告
减比例%
经营活动产生的现金流
1,917,646,567.98 1,768,273,337.15 149,373,230.83 8.45
量净额
投资活动产生的现金流
-5,096,880,587.31
