证券代码：600089 证券简称：特变电工 公告编号：临2022-112
特变电工股份有限公司关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
特变电工股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月24日召开了2022年第十三次临时董事会会议、2022年第五次临时监事会会议，审议通过了《<特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》、《特变电工股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划有关事项的议案》、《关于核查<特变电工股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>激励对象名单的议案》，相关内容详见公司于2022年10月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关法律法规、规范性文件的要求，公司对2022年股票期权激励计划采取了充分必要的保密措施，严格控制知晓内幕信息的人员范围，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要的登记。
根据《管理办法》的相关规定，公司对2022年股票期权激励计划内幕信息知情人和激励对象在本激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围和程序
1、核查对象：激励计划的内幕信息知情人、首次授予的激励对象；
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《特变电工股份有限公司内幕信息知情人档案》；
3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”）申请查询了核查对象在2022年4月25日至2022年10月24日期间买卖本公司股票的情况，中登公司上海分公司出具了查询证明。
二、核查对象买卖公司股票的情况说明
根据《管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定及《特变电工股份有限公司信息披露管理制度》、《特变电工股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》等制度要求，公司在2022年股票期权激励计划的商议筹划、论证研究、内部报告等阶段均采取了充分必要的保密措施，限定参与策划讨论的人员范围，对激励计划的内幕信息知情人进行了必要的登记，同时要求内幕信息知情人严格遵守相关规定，内幕信息知情人严格控制在《内幕信息知情人档案》登记范围内，在公司披露本激励计划草案公告前，未发现存在信息泄露的情形。根据中登公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，共有1,129名核查对象在激励计划草案公告前6个月内有买卖公司股票的行为，其余核查对象在激励计划草案公告前6个月内均不存在买卖公司股票的行为。
经公司核查，上述1,129名激励对象在核查期间买卖公司股票的行为主要系：本次核查期间正值公司2019年股票期权激励计划行权期，部分激励对象对股票期权滚动行权；卖出股票缴纳个人所得税或满足个人资金需求；买卖公司股票是基于个人对二级市场交易情况、市场公开信息、股票市场走势的独立判断而进行的操作等。上述1,129名激励对象不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
三、结论
经核查，在本激励计划草案首次公告之日前 6个月内，公司未发现本激励计划的内幕信息知情人及激励对象存在利用本激励计划相关内幕信息买卖公司股票或泄露本激励计划相关内幕信息的情形。所有核查对象均符合《管理办法》的相关规定，不存在内幕交易的行为。
特此公告。
? 报备文件
1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；
2、《股东股份变更明细清单》。
特变电工股份有限公司董事会
2022年11月15日