2017 年第三季度报告
公司代码：600096 公司简称：云天化
云南云天化股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、云天化 指 云南云天化股份有限公司
云天化集团 指 云天化集团有限责任公司
磷化集团 指 云南磷化集团有限公司
吉林云天化 指 吉林云天化农业发展有限公司
金新化工 指 呼伦贝尔金新化工有限公司
纽米科技 指 重庆云天化纽米科技股份有限公司
瀚恩新材 指 重庆云天化瀚恩新材料开发有限公司
青海云天化 指 青海云天化国际化肥有限公司
天宁矿业 指 云南天宁矿业有限公司
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张文学、主管会计工作负责人钟德红及会计机构负责人（会计主管人员）莫秋实
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元币种：人民币
上年度末 本报告期末
本报告期末 比上年度末
调整后 调整前
增减(%)
总资产 66,763,701,966.92 68,352,410,086.08 67,724,346,325.98 -2.32
归属于上市公司
3,552,225,137.05 4,213,483,780.62 3,884,107,154.68 -15.69
股东的净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末（1-9 比上年同期
（1-9 月）
月） 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的
1,164,794,988.22 1,701,363,927.38 1,624,692,827.24 -31.54
现金流量净额
上年初至上年报告期末 比上年同期
年初至报告期末
（1-9 月） 增减
（1-9 月）
调整后 调整前 （%）
营业收入 45,969,505,900.22 27,609,816,332.89 27,361,651,317.95 66.50
归属于上市公司
21,011,957.72 -1,468,642,849.98 -1,558,900,273.86 不适用
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-802,453,576.66 -1,672,806,368.37 -1,672,806,368.37 不适用
常性损益的净利
润
加权平均净资产 增加 22.91
0.50 -22.41 -24.20
收益率（%） 个百分点
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基本每股收益（元
0.0159 -1.1114 -1.1798 不适用
/股）
稀释每股收益（元
0.0159 -1.1114 -1.1798 不适用
/股）
因本期公司收购了同一控制下企业天宁矿业，按企业会计准则规定追溯重述了上年末资产负
债表项目数据及上年 1-9 月利润表及现金流量表项目数据（见调整后数据）。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 24,530,633.07
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的
税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合国家政策规定、按照
44,130,601.65 88,828,281.38
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
7,069,687.90 22,831,771.23
用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投
资成本小于取得投资时应享有被投资单位可
辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费
用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
62,813,179.13 99,884,818.13
并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 1,566,828.43 1,347,528.18
易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益 172,635.06 494,171.50
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采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,250,329.35 49,061,702.57
其他符合非经常性损益定义的损益项目
出售子公司取得的投资收益 430,933,645.15 626,415,023.37
少数股东权益影响额（税后） -36,076,375.27 -76,061,975.99
所得税影响额 -10,851,461.94 -13,866,419.06
合计 501,009,069.46 823,465,534.38
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 51,475
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
云天化集团有
617,022,121 46.70 质押 230,000,000 国有法人
限责任公司
以化（上海） 境内非国
199,249,088 15.08 199,249,088 无
投资有限公司 有法人
云南省投资控
股集团有限公 41,155,046 3.11 无 0 国有法人
司
云南江磷集团 境内非国
15,715,004 1.19 无
股份有限公司 有法人
云南省工业投
资控股集团有 15,500,000 1.17 无 0 国有法人
限责任公司
哈尔滨龙晟资
产管理有限责 10,387,060 0.79 未知 国有法人
任公司
中国工商银行
－华安中小盘
7,500,000 0.57 未知 未知
成长混合型证
券投资基金
境内自然
高进华 6,719,114 0.51 未知
人
境内自然
邢西明 5,241,164 0.40 未知
人
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境内自然
陈宣炳 5,200,000 0.39 未知
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
云天化集团有限责任公司 617,022,121 人民币普通股 617,022,121
云南省投资控股集团有限公司 41,155,046 人民币普通股 41,155,046
云南江磷集团股份有限公司 15,715,004 人民币普通股 15,715,004
云南省工业投资控股集团有限责任公司 15,500,000 人民币普通股 15,500,000
哈尔滨龙晟资产管理有限责任公司 10,387,060 人民币普通股 10,387,060
中国工商银行－华安中小盘成长混合型
7,500,000 人民币普通股 7,500,000
证券投资基金
高进华 6,719,114 人民币普通股 6,719,114
邢西明 5,241,164 人民币普通股 5,241,164
陈宣炳 5,200,000 人民币普通股 5,200,000
云南铜业(集团)有限公司 4,706,665 人民币普通股 4,706,665
控股股东云天化集团与第 2 至第 10 名股东之间不存在
上述股东关联关系或一致行动的说明 关联关系，亦非一致行动人，第 2 名至第 10 名股东之
间关联关系或一致行动情况未知。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1.资产负债表项目
项目 期末数 年初数 增减比例（%）
货币资金 9,792,687,586.06 6,175,845,444.23 58.56
其他应收款 793,262,983.50 529,586,399.77 49.79
可供出售金融资产 517,511,818.12 266,174,218.12 94.43
在建工程 1,998,884,084.96 3,252,317,594.64 -38.54
应付职工薪酬 111,901,341.27 181,920,884.09 -38.49
应付股利 74,972,000.00 24,500,000.00 206.01
其他应付款 1,624,015,337.04 2,639,050,282.02 -38.46
长期应付款 2,912,482,829.31 4,220,616,132.78 -30.99
专项储备 126,600,631.48 91,339,166.99 38.60
（1）货币资金比年初数增加58.56%，主要原因是金融机构融资保证金增加。
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（2）其他应收款比年初数增加49.79%，主要原因是子公司吉林云天化应收临储粮价差补贴款
增加。
（3）可供出售金融资产比年初数增加94.43%，主要原因是本期出售46%纽米科技后持有29.09%
股权，但公司不委派董事监事，无重大影响，公司按可供出售金融资产核算。
（4）在建工程比年初数减少38.54%，主要原因是年初至报告期末公司出售青海云天化、纽米
科技和瀚恩新材股权，在建工程比年初减少8.34亿元。
（5）应付职工薪酬比年初数减少38.49%，主要原因是年初至报告期末公司支付了部分上年计
提的内退人员辞退福利。
（6）应付股利比年初数增加206.01%，主要原因是本期公司收购天宁矿业股权，新增的天宁
矿业应付少数股东股利。
（7）其他应付款比年初数减少38.46%，主要原因是年初至报告期末偿还了云天化集团短期转
贷资金。
（8）长期应付款比年初数减少30.99%，主要原因是年初至报告期末偿还了云天化集团长期转
贷资金。
（9）专项储备比年初数增加38.60%，主要原因是年初至报告期末子公司金新化工和磷化集团
计提的专项储备未使用完毕。
2.利润表及现金流量表项目
年初至报告期末 上年初至上年三季度末
项目 增减比例（%）
（2017 年 1-9 月） （2016 年 1-9 月）
营业收入 45,969,505,900.22 27,609,816,332.89 66.50
营业成本 41,941,871,738.45 24,496,248,919.71 71.22
资产减值损失 -43,563,711.32 48,320,883.14 -190.16
投资收益 582,382,893.39 -191,901,324.03 不适用
经营活动产生的现金流量净
1,164,794,988.22 1,701,363,927.38 -31.54
额
投资活动产生的现金流量净
-234,607,691.93 -641,170,731.21 不适用
额
筹资活动产生的现金流量净
-509,255,469.63 -759,248,097.11 不适用
额
利润总额 188,542,534.72 -1,276,883,427.05 不适用
（1）营业收入同比增加66.50%，主要原因是公司主要自制产品销量和价格同比增加，以及商
贸业务增加。
（2）营业成本同比增加71.22%，主要原因是公司主要自制产品销量同比增加，煤炭、电等主
要原料能源市场价格同比上涨，以及商贸业务增加。
（3）资产减值损失年初至报告期末发生额为-43,563,711.32元，主要原因是化肥市场回暖，
转回了部分产品存货跌价准备。
（4）投资收益年初至报告期末发生额为582,382,893.39元，主要原因是出售了青海云天化、
纽米科技及瀚恩新材的股权。
（5）经营活动产生的现金流量净额同比减少31.54%，主要原因是商贸业务增加，部分商贸业
务尚未结算，商贸业务相关预付款项增加较多以及部分前期预收款业务本期实现了销售。
（6）投资活动产生的现金流量净额绝对值同比减少63.41%，主要原因是在建工程项目投入同
比减少。
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（7）筹资活动产生的现金流量净额绝对值同比减少32.93%，主要原因是上年同期收到非公开
发行募集资金16亿元以及本期收到的借款净额高于上年同期。
（8）利润总额年初至报告期末发生额为188,542,534.72元，同比增加利润1,465,425,961.77
元。主要原因是公司主要产品销量和销售价格同比增加，管理费用下降，导致经营性亏损大幅减
少；本期出售了青海云天化、纽米科技、瀚恩新材的股权，导致投资收益增加；本期收购同一控
制下企业天宁矿业股权，导致合并范围利润增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内，公司出售青海云天化国际化肥有限公司96.43%的股权、重庆云天化纽米科技股份
有限公司46%的股权和重庆云天化瀚恩新材料开发有限公司100%的股权，共计确认投资收益约6.27
亿元；公司收购云南天宁矿业有限公司51%的股权，其1-9月利润并入公司当期利润，增加归属于
母公司净利润0.51亿元。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司2017年前三季度同比实现扭亏为盈。第四季度公司将继续加大力度，努力提升经营绩效。
进一步加强各主要生产装置生产成本、运行效率管理；抓住产品价格回升的有利时机，强化营销
工作；优化资源配置，提升物流效益，控制物流成本；做好大宗原材料集中采购，优化生产用煤
炭储备方式，缓解原料成本上升对公司的不利影响；进一步实施组织机构调整和人员结构调整，
优化检修安排管理等挖潜措施，切实控制各项费用。预计年初至下一报告期期末的累计净利润与
上年同期相比实现扭亏为盈。
公司名称 云南云天化股份有限公司
法定代表人 张文学
日期 2017 年 10 月 26 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:云南云天化股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 9,792,687,586.06 6,175,845,444.23
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
65,204,954.66 40,346,848.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,601,929,595.07 1,316,311,043.95
应收账款 5,805,566,808.21 6,141,092,802.59
预付款项 6,445,502,445.46 5,382,416,064.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 5,387,120.78 1,936,481.55
应收股利 387,000.00
其他应收款 793,262,983.50 529,586,399.77
买入返售金融资产
存货 8,476,765,541.06 10,426,545,252.34
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,234,644,316.23 1,540,354,702.10
流动资产合计 34,220,951,351.03 31,554,822,039.22
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 517,511,818.12 266,174,218.12
持有至到期投资
长期应收款 204,740,000.00 195,140,000.00
长期股权投资 1,170,453,561.50 1,115,980,939.04
投资性房地产 43,038,919.77 44,297,143.51
固定资产 22,330,086,826.33 25,245,332,469.81
在建工程 1,998,884,084.96 3,252,317,594.64
工程物资 60,606,503.54
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
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无形资产 4,130,023,360.86 4,375,284,303.13
开发支出
商誉 86,713,377.25 86,713,377.25
长期待摊费用 1,160,257,995.82 1,303,078,806.30
递延所得税资产 216,667,830.28 217,371,925.54
其他非流动资产 684,372,841.00 635,290,765.98
非流动资产合计 32,542,750,615.89 36,797,588,046.86
资产总计 66,763,701,966.92 68,352,410,086.08
流动负债：
短期借款 22,394,274,264.59 24,124,478,347.91
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
9,712,406.99
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 16,514,482,738.59 12,711,711,853.56
应付账款 6,239,809,229.66 5,800,030,282.31
预收款项 3,418,138,198.66 4,627,888,198.50
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 111,901,341.27 181,920,884.09
应交税费 196,249,721.41 153,801,068.95
应付利息 128,497,693.15 125,786,995.04
应付股利 74,972,000.00 24,500,000.00
其他应付款 1,624,015,337.04 2,639,050,282.02
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,729,425,295.70 3,662,945,981.32
其他流动负债
流动负债合计 54,431,765,820.07 54,061,826,300.69
非流动负债：
长期借款 3,516,273,975.00 3,480,700,858.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,912,482,829.31 4,220,616,132.78
长期应付职工薪酬 270,830,439.30 276,472,892.79
专项应付款
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2017 年第三季度报告
预计负债 83,872,441.74 74,174,179.22
递延收益 633,858,098.15 703,301,637.39
递延所得税负债 337,495.53 337,495.53
其他非流动负债 1,400,000.00
非流动负债合计 7,417,655,279.03 8,757,003,195.71
负债合计 61,849,421,099.10 62,818,829,496.40
所有者权益
股本 1,321,379,138.00 1,321,379,138.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 5,136,062,857.10 5,563,313,867.35
减：库存股
其他综合收益 6,628,499.15 11,077,166.61
专项储备 126,600,631.48 91,339,166.99
盈余公积 270,704,244.89 270,704,244.89
一般风险准备
未分配利润 -3,309,150,233.57 -3,044,329,803.22
归属于母公司所有者权益合计 3,552,225,137.05 4,213,483,780.62
少数股东权益 1,362,055,730.77 1,320,096,809.06
所有者权益合计 4,914,280,867.82 5,533,580,589.68
负债和所有者权益总计 66,763,701,966.92 68,352,410,086.08
法定代表人：张文学 主管会计工作负责人：钟德红 会计机构负责人：莫秋实
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母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:云南云天化股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,415,507,636.42 1,029,287,369.87
以公允价值计量且其变动计入当期损 33,810,854.10 40,316,248.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 546,939,512.88 426,683,116.67
应收账款 1,655,71| 云天化2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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