同方股份有限公司
二○一四年半年度报告
同方股份有限公司
印制时间：二零一四年八月十五日
2014 年半年度报告全文
同方股份有限公司
二○一四年半年度报告
(全文)
董事长：
同方股份有限公司
2014 年 8 月 15 日
2014 年半年度报告全文
目录
目录 ........................................................................................................................................................... 3
重要提示 ................................................................................................................................................... 4
第一节 释义 ........................................................................................................................................... 5
第二节 公司简介 ................................................................................................................................... 6
一、公司信息 ........................................................................................................................................... 6
二、联系人和联系方式............................................................................................................................ 6
三、基本情况变更简介............................................................................................................................ 6
四、信息披露及备置地点变更情况简介 ................................................................................................ 6
五、公司股票简况 ................................................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要........................................................................................................ 7
一、公司主要会计数据和财务指标........................................................................................................ 7
二、非经常性损益项目和金额................................................................................................................ 7
第四节 董事会报告 ............................................................................................................................... 9
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 ........................................................................ 9
二、利润分配或资本公积金转增预案 .................................................................................................. 23
第五节 重要事项 ................................................................................................................................. 24
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 ...................................................................................... 24
二、破产重整相关事项.......................................................................................................................... 24
三、资产交易、企业合并事项.............................................................................................................. 24
四、公司股权激励情况及其影响.......................................................................................................... 25
五、重大关联交易 ................................................................................................................................. 25
六、重大合同及其履行情况.................................................................................................................. 25
七、承诺事项履行情况.......................................................................................................................... 26
八、聘任、解聘会计师事务所情况...................................................................................................... 28
九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处
罚及整改情况 ......................................................................................................................................... 28
十、可转换公司债券情况...................................................................................................................... 28
十一、公司治理情况 ............................................................................................................................. 28
十二、其他重大事项的说明.................................................................................................................. 29
第六节 股份变动及股东情况.............................................................................................................. 30
一、股本变动情况 ................................................................................................................................. 30
二、股东情况 ......................................................................................................................................... 30
三、控股股东或实际控制人变更情况 .................................................................................................. 31
第七节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................................................................................... 32
一、持股变动情况 ................................................................................................................................. 32
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 .................................................................................. 32
第八节 财务报告(未经审计).............................................................................................................. 33
第九节 备查文件目录........................................................................................................................ 119
2014 年半年度报告全文
重要提示
本公司董事会及董事、监事会及监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司全体董事出席董事会会议。
公司半年度财务会计报告未经审计。
本公司负责人董事长陆致成先生、主管会计工作负责人刘卫东先生、会计机构负责人王映浒
先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。
公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况，不存在违反规定决策程序对外提
供担保的情况。
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
同方股份、公司 指 同方股份有限公司
报告期 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
清华控股 指 清华控股有限公司
紫光集团 指 紫光集团有限公司
工银瑞信 指 工银瑞信基金管理有限公司
博时基金 指 博时基金管理有限公司
交易所或上交所 指 上海证券交易所
同方国芯 指 同方国芯电子股份有限公司（股票简称：同方国芯，股票代码：
002049）
同方微电子 指 北京同方微电子有限公司
重庆国信 指 重庆国信控股有限公司
壹人壹本 指 北京壹人壹本信息科技有限公司
同方泰德 指 Technovator International Limited(中文名称：同方泰德国际
科技有限公司，股票简称：同方泰德，股票代码：1206)
百视通 指 百视通新媒体股份有限公司(股票简称：百视通，股票代码：
600637)
TECHCON 指 同方泰德创立的自有品牌
集成电路、芯片 指 集成电路(Integrated Circuit，简称 IC，俗称芯片)是一种微
型电子器件或部件。采用一定的工艺，把一个电路中所需的晶体
管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布线互连一起，制作者
一小块或几小块半导体晶片或介质基片上，然后封装在一个管壳
内，成为具有所需电路功能的微型结构。
LED 指 Lighting Emitting Diode，即发光二极管，是一种半导体固体
发光器件。它是利用固体半导体芯片作为发光材料，在半导体中
通过载流子发生复合放出过剩的能量而引起光子发射，直接发出
红、黄、蓝、绿、青、橙、紫等单色的光。
外延片 指 外延是半导体器件加工过程中的一种工艺，指的是采用高温化学
汽相淀积的方法，在一种单晶片的表面生长一层同质或异质单
晶。新生长的单晶层一般称为外延层，半导体器件往往做在外延
层上。经过外延加工的圆片一般称为外延片。
BOT 指 建设-运营-移交的过程，即政府通过特许权协议，授权签约企业
承担项目（主要是基础设施项目）的融资、设计、建造、运营和
维护，在规定的特许期内向该项目的使用者收取费用，由此回收
项目的投资、运营和维护等成本，并获得合理的回报，特许期满
后将项目交回政府。
TOT 指 移交-运营-移交的过程，即指政府部门或国有企业将建设好的项
目的一定期限的产权和经营权，有偿转让给投资人，由其进行运
营管理；投资人在一个约定的时间内通过经营收回全部投资和得
到合理的回报，并在合约期满之后，再交回给政府部门或原单位
的一种融资方式。TOT 是 BOT 融资方式的新发展。
合同能源管理 指 Energy Management Contracting(简称 EMC)，是一种以减少的
能源费用来支付节能项目全部投入并获得投资收益的节能投资
方式。
元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 同方股份有限公司
公司的中文简称 同方股份
公司的外文名称 TSINGHUA TONGFANG CO.,LTD
公司的外文名称缩写 THTF
公司的法定代表人 陆致成
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孙岷 张园园
联系地址 北京海淀区清华同方科技大厦 A 座 29 层
电话 010-82399888
传真 010-82399765
电子信箱 600100@thtf.com.cn
三、基本情况变更简介
公司注册地址 北京海淀区清华同方科技大厦 A 座 30 层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 北京海淀区清华同方科技大厦 A 座 29 层
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.thtf.com.cn
电子信箱 600100@thtf.com.cn
报告期内变更情况查询索引 报告期内上述信息未发生变更
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 北京海淀区清华同方科技大厦 A 座 29 层办公室
报告期内变更情况查询索引 报告期内上述信息未发生变更
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 同方股份 600100 清华同方
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：元
本报告期 上年同期 本报告期比上年
主要会计数据
（1－6 月） 调整后 调整前 同期增减(%)
营业收入 9,866,528,871.88 9,711,318,875.78 9,451,068,131.72 1.60
归属于上市公司股东的净利润 41,926,417.42 427,574,599.13 427,629,571.96 -90.19
归属于上市公司股东的扣除非
124,531,879.36 31,274,636.42 31,554,096.09 298.19
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -604,296,571.85 -889,463,894.21 -847,714,356.55 不适用
上年度末 本报告期末比上
本报告期末
调整后 调整前 年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 10,508,806,667.91 10,707,080,836.36 10,707,080,836.36 -1.85
总资产 43,917,260,112.65 42,567,586,822.68 42,567,586,822.68 3.17
注：公司于 2013 年 12 月向清华控股有限公司和北京华清博远创业投资有限公司购买龙江环保
集团股份有限公司股权，增持完成后，取得了对龙江环保的实际控制权，并将其纳入合并财务
报表范围。由于此次股权增持前，龙江环保控股股东为清华控股有限公司，清华控股有限公司
持有公司 21.6%的股份，为公司的控股股东，因此，本次对龙江环保的股权增持构成了同一控
制下的企业合并。根据《企业会计准则》有关规定，公司将龙江环保 2013 全年财务状况、经
营成果及现金流量纳入合并报表，对公司 2013 年上半年报表相应进行了追溯调整。
（二）主要财务指标
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期
主要财务指标
（1－6 月） 调整后 调整前 增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.0191 0.2151 0.2151 -91.12
稀释每股收益（元／股） 0.0191 0.2151 0.2151 -91.12
扣除非经常性损益后的基本每股
0.0567 0.0157 0.0159 261.15
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 0.39 4.53 4.57 -4.14
扣除非经常性损益后的加权平均
1.17 0.33 0.34 0.84
净资产收益率（%）
二、非经常性损益项目和金额
单位：元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 3,412,721.60
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政
70,060,128.30
策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 -170,932,624.57
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 27,186,242.66
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所得税影响额 7,898,551.94
少数股东权益影响额（税后） -20,230,481.87
合计 -82,605,461.94
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
今年以来，全球经济的缓慢复苏，外部经济环境持续改善，同时我国政府不断完善和创新宏
观调控的思路和方式，在把握好经济区间调控的基础上，更加注重定向调控，抓住重点领域和关
键环节，转方式、调结构，不断释放发展动力，实现了 1～6 月 GDP 同比增长 7.4%，保证了经济
的总体平稳运行，结构调整稳中有进，转型升级势头良好。
面对宏观经济形势，2014 年公司继续坚持“技术+资本”的发展战略，探索科技成果产业化
的可持续发展之路，以核心产业为基础，努力把握信息安全、自主可控、节能环保等产业热点升
级转型的战略发展机遇，通过对内部和外部的持续投资，沿产业链建设产业集群；同时借助资本
平台，推动公司快速发展。为此，公司还于年初启动了非公开发行股票方案，拟通过非公开发行
的方式募集资金，进一步调整和改善资产负债结构，加强对核心产业的投入力度，以保证公司持
续、健康、稳定的发展。
上半年，公司实现营业收入 98.67 亿元，与上年同期基本持平，实现归属于母公司所有者的
净利润 0.42 亿元，与上年同期相比减少了 90.19%，其中剔除公司持有的百视通股票等交易性金
融资产处置及公允价值变动等非经常性损益的影响，扣除非经常性损益后的净利润为 1.25 亿元，
与上年同期相比增长了 298.19%。报告期内，公司加大了高毛利业务与海外市场的拓展力度，使
得公司主营业务继续平稳增长，整体的毛利率水平有所上升。
（一）主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
单位：元；币种：人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 9,866,528,871.88 9,711,318,875.78 1.60%
营业成本 7,817,419,256.64 7,960,488,472.42 -1.80%
综合毛利 2,049,109,615.24 1,750,830,403.36 17.04%
综合毛利率 20.77% 18.03% 提高 2.74 个百分点
销售费用 707,446,631.64 690,139,785.05 2.51%
管理费用 747,912,661.06 659,656,751.14 13.38%
财务费用 493,411,650.26 427,549,536.65 15.40%
公允价值变动收益 -171,489,969.65 65,036,533.24 -363.68%
投资收益 251,031,456.68 736,914,315.25 -65.93%
经营活动产生的现金流量净额 -604,296,571.85 -889,463,894.21 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -453,422,016.15 -19,415,529.97 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 401,457,248.72 400,429,527.55 0.26%
研发支出 440,577,158.18 457,140,488.17 -3.62%
（1）公司本期营业收入较上年同期稳中略升，营业成本稳中有降，综合毛利额同比增长 17.04%，
综合毛利率同比提高 2.74 个百分点，所属四大产业链主营毛利水平均有不同程度改善，表明公司
拓展高毛利业务与海外市场、优化收入结构的努力初见成效。
（2）公司本期销售费用较上年同期略有增加，销售费用占营业收入比例基本持平，处于总体合
理范围。
（3）公司本期管理费用较上年同期有所增长，主要是公司计入当期损益的技术研发开支增长较
多，以及人工成本和物价水平上涨导致获取各类外包服务的支出同比增大所致。
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（4）公司本期财务费用较上年同期有所增长，主要是本期负息债务基数同比加大，市场利率水
平有所提高所致。
（5）公允价值变动收益变动较大，主要是公司所持有的交易性金融资产公允价值本期向下波动，
而上年同期向上波动所致。
（6）投资收益变动较大，主要是公司上年同期处置百视通股票等交易性金融资产形成收益较大，
本期几乎未进行相关资产处置所致。
（7）经营活动产生的现金流量净额较上年同期明显改善，主要得益于公司主营业务利润水平的
持续提高。
（8）投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅下降，主要是公司上年同期处置了所持部分
百视通股票，而本报告期几乎未进行相关资产处置。
（9）筹资活动产生的现金流量净额与上年同期基本持平，公司债务融资和财务成本均处于合理
可控水平。
（10）公司本期研发支出较上年同期仅略有下降，研发业务规模保持总体稳定。
2、 其他
（1） 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内，公司归属于母公司所有者的净利润 0.42 亿元，与上年同期相比下降了 90.19%，
净利润变动较大主要系上年同期公司处置了百视通等交易性金融资产及持有的百视通等交易性
金融资产公允价值增长较大，而本报告期几乎未进行相关的资产处置以及百视通等交易性金融资
产公允价值向下波动所致。上年同期，公司因处置百视通等交易性金融资产取得的投资收益及因
持有百视通等交易性金融资产公允价值变动损益合计为 5.67 亿元，而本报告期为-1.71 亿元。具
体如下所示：
单位：万元
项目 2014 年 1-6 月 2013 年 1-6 月
归属于上市公司股东的净利润 4,192.64 42,757.46
非经常性损益项目 -8,260.55 39,630.00
其中：处置百视通等交易性金融资产取得的
投资收益及因持有百视通等交易性金融资产 -17,093.26 56,692.01
公允价值变动损益
扣除非经常性损益的净利润 12,453.19 3,127.46
报告期内，公司扣除非经常性损益的净利润为 1.25 亿元，与上年同期相比增长了 298.19%，
主要原因是：
(1)业务结构调整，盈利能力提升。公司对占整体收入较高比例的互联网服务与终端行业业务
进行了调整，一方面缩减了毛利率偏低的国内消费类硬件终端产品经营规模，另一方面加大了毛
利率相对较高的该类产品海外市场的销售力度，因此使得该板块业务在收入与上年同期持平的情
况下，毛利水平得到了提升。
(2)抓住机遇，发展高毛利核心产业。报告期内，公司加大自主可控、军民融合等具有核心技
术优势的业务拓展，提高了智慧城市、公共安全、节能环保行业等高毛利业务的收入水平，其中
公司在公共安全行业的销售收入实现 13.17 亿元，与去年同期比增长了 8.61%，而公司主营业务
整体毛利率水平则实现了 20.44%，与去年同期相比提高了 2.78 个百分点。
（2） 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
A、非公开发行股票事宜
2014 年 6 月 16 日，经公司第六届董事会第十次会议审议批准，公司拟向清华控股有限公司、
2014 年半年度报告全文
紫光集团有限公司、工银瑞信基金管理有限公司和博时基金管理有限公司非公开发行股票
755,494,504 股，募集资金总额不超过 550,000 万元。本次非公开发行以公司关于本次非公开发行
股票的董事会决议公告日（2014 年 6 月 17 日）为定价基准日，本次非公开发行股票价格为 7.28
元/股，不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 90%（定价基准日前 20 个交易日
股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日股票交易总
量）。
若本次发行股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息，各发行对象认购的股份数量将
根据其认购金额及除权、除息后的发行价格作相应调整。
本次非公开发行募集资金扣除发行费后，募集资金募集资金净额将用于偿还 300,000 万元银
行贷款，剩余部分将用于补充流动资金。
公司已于 2014 年 6 月 17 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易
所网站上对上述非公开发行预案予以了披露。
公司于 2014 年 6 月 27 日披露了《同方股份有限公司 2013 年度利润分配实施公告》，本次利
润分配方案已于 2013 年 7 月 4 日实施完毕。为此，公司于 2014 年 7 月 9 日披露了《同方股份有
限公司关于对非公开发行股票发行价格和发行数量进行除息调整的公告》，对本次非公开发行的
价格和发行数量进行了除息调整，本次非公开发行价格由原来的 7.28 元/股调整为 7.18 元/股，本
次非公开发行的数量由 755,494,504 股调整为 766,016,713 股，募集资金总额仍为不超过 550,000
万元。
2014 年 7 月 7 日，财政部出具了《财政部关于批复同意同方股份有限公司非公开发行股票事
项的函》（财教函【2014】77 号），同意公司本次非公开发行方案。2014 年 7 月 24 日，上述非公
开发行相关议案已经公司 2014 年第二次临时股东大会审议批准。本次非公开发行事宜尚需获得
中国证监会核准。
B、发行 8 亿元中期票据事宜
公司第五届董事会第二十九次会议和 2011 年度股东大会审议通过了公司继续向银行间市场
协会申请注册不超过 8 亿元信用债发行额度(包括但不限于短期融资券和中期票据)。2013 年 9 月
22 日，经中国银行间市场交易商协会核准，同意接受公司中期票据注册，注册金额为 8 亿元, 注
册额度自通知书发出之日起 2 年内有效，由北京银行股份有限公司主承销，公司在注册有效期内
可分期发行。
公司 2014 年度第一期中期票据于 2014 年 3 月 20 日完成发行，募集资金已于 2014 年 3 月 21
日全额到帐。
本期中期票据发行结果如下：
同方股份有限公司 2014
中期票据名称 中期票据简称 14 同方 MTN1
年度第一期中期票据
中期票据代码 101469002 中期票据期限 5年
计息方式 附息式固定利率 发行招标日 2014 年 3 月 20 日
实际发行总额 8 亿元 计划发行总额 8 亿元
票面价格 100 元/百元面值 收益率 6.60%
主承销商 北京银行股份有限公司
本期中期票据发行情况的有关文件已经在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn）和/
或上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上公告。
2014 年半年度报告全文
（二）行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
2014 年上半年按照经营活动分类的主营收入构成情况为：
单位：万元
营业收入 营业成本比
毛利率比上
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 比上年同 上年同期增
年同期增减
期增减 减
互联网服务与终端行业 539,215.36 458,032.70 15.06% -1.66% -5.0
