国金证券股份有限公司 2016 年半年度报告
公司代码：600109 公司简称：国金证券
国金证券股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 徐迅 工作原因 金鹏
独立董事 雷家骕 工作原因 贺强
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏 及会计机构负责人（会计主管人员）李登川
声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
不适用
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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国金证券股份有限公司 2016 年半年度报告
目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 6
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 10
第五节 重要事项........................................................................................................................... 21
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 27
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 31
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 32
第九节 公司债券相关情况........................................................................................................... 33
第十节 财务报告........................................................................................................................... 34
第十一节 备查文件目录................................................................................................................. 129
第十二节 证券公司信息披露......................................................................................................... 130
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国金证券股份有限公司 2016 年半年度报告
第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局
公司、本公司 指 国金证券股份有限公司
董事会 指 国金证券股份有限公司董事会
监事会 指 国金证券股份有限公司监事会
公司《章程》 指 《国金证券股份有限公司章程》
非公开发行、增发 指 非公开发行股票
报告期 指 2016 年上半年
控股股东、九芝堂集团 指 长沙九芝堂（集团）有限公司
涌金投资 指 涌金投资控股有限公司
清华控股 指 清华控股有限公司
成都建投 指 成都城建投资发展股份有限公司
国金期货 指 公司控股子公司国金期货有限责任公
司
国金鼎兴 指 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公
司
国金创新 指 公司全资子公司国金创新投资有限公
司
国金基金 指 公司参股公司国金基金管理有限公司
国金香港 指 公司控股子公司国金证券（香港）有限
公司
粤海融资 指 公司控股子公司粤海融资有限公司
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 国金证券股份有限公司
公司的中文简称 国金证券
公司的外文名称 SINOLINK SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SINOLINK SECURITIES
公司的法定代表人 冉云
公司总经理 金鹏
注册资本和净资本（单位：元）
本报告期末 上年度末
注册资本 3,024,359,310 3,024,359,310
净资本 15,216,616,893.05 14,881,058,177.03
公司的各单项业务资格情况
截至目前，公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关
的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；为期
货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）。
此外，公司还拥有参与股指期货、国债期货交易业务；股票质押式回购业务；股票收益互换
业务；参与利率互换交易业务；直接投资业务；全国中小企业股份转让系统从事推荐业务、做市
业务和经纪业务；中小企业私募债券主承销业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；约定购
回式证券交易业务；全国银行间同业拆借市场同业拆借业务；沪港通业务；私募基金综合托管业
务试点；银行间尝试做市商；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；股票期权交易参与人；
开展黄金现货合约自营业务、上市公司股权激励行权融资业务等其他业务资格。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 周洪刚 叶新豪
联系地址 成都市东城根上街95号 成都市东城根上街95号
电话 028-86690021 028-86690021
传真 028-86695681 028-86695681
电子信箱 tzzgx@gjzq.com.cn tzzgx@gjzq.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 成都市青羊区东城根上街95号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.gjzq.com.cn
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电子信箱 bgs@gjzq.com.cn
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《
证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的 http://www.sse.com.cn
网址
公司半年度报告备置地点 国金证券股份有限公司董事会办公室
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 国金证券 600109 成都建投
六、 其他有关资料
名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦
内） 4-10 层
签字会计师姓名 阮响华、李元良
名称 兴业证券股份有限公司
办公地址 福州市湖东路 268 号
报告期内履行持续督导职责的
签字的保荐代表 李杰、刘智
保荐机构
人姓名
持续督导的期间 2016 年 1 月 1 日-2016 年 6 月 30 日
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上
主要会计数据 上年同期
（1-6月） 年同期增减(%)
营业收入 2,147,078,184.65 3,302,936,022.15 -34.99
归属于母公司股东的净利润 637,952,323.88 1,233,434,820.54 -48.28
归属于母公司股东的扣除非经常性
578,305,772.08 1,218,340,081.59 -52.53
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -2,514,935,716.38 23,898,218,552.72 -110.52
其他综合收益 -206,991,406.28 195,527,123.10 -205.86
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
资产总额 51,487,357,942.57 56,351,852,626.20 -8.63
负债总额 34,774,814,006.02 39,836,594,748.46 -12.71
归属于母公司股东的权益 16,668,181,170.94 16,478,565,340.89 1.15
所有者权益总额 16,712,543,936.55 16,515,257,877.74 1.19
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.211 0.430 -50.93
稀释每股收益（元／股） 0.211 0.430 -50.93
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.191 0.425 -55.06
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 3.82 10.92 减少7.10个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
3.46 10.79 减少7.33个百分点
资产收益率（%）
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 15,216,616,893.05 14,881,058,177.03
净资产 16,543,676,043.36 16,339,969,843.65
净资本/各项风险准备之和(%) 942.30 1,102.77
净资本/净资产(%) 91.98 91.07
净资本/负债(%) 110.43 100.27
净资产/负债(%) 120.06 110.10
自营权益类证券及证券衍生品/
31.60 30.32
净资本(%)
自营固定收益类证券/净资本(%) 39.39 36.56
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二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
资产差异情况
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -88,303.92
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 80,947,228.85 财政扶持及奖励款
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用
费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值
部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损
益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
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益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,655,889.79
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -4,042.61
所得税影响额 -19,552,440.73
合计 59,646,551.80
四、 其他
按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013 年修订）（证监会公告[2013]41 号）的要求编
制的主要财务数据和指标
1. 合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
项 目 增减百分比（% ）
（或 2016 年 1-6 月） （或 2015 年 1-6 月）
资产总额 51,487,357,942.57 56,351,852,626.20 -8.63
负债总额 34,774,814,006.02 39,836,594,748.46 -12.71
所有者权益总额 16,712,543,936.55 16,515,257,877.74 1.19
营业收入 2,147,078,184.65 3,302,936,022.15 -34.99
归属于母公司所有者的净利润 637,952,323.88 1,233,434,820.54 -48.28
其他综合收益的税后净额 -206,991,406.28 195,527,123.10 -205.86
结算备付金 3,060,729,707.00 5,051,090,918.05 -39.40
衍生金融资产 3,810,146.60 931,434.67 309.06
递延所得税资产 305,724,495.23 234,348,543.08 30.46
其他资产 286,165,935.06 144,250,879.23 98.38
应付短期融资款 30,000,000.00 -
拆入资金 150,000,000.00 -
卖出回购金融资产款 4,165,979,635.00 6,721,750,000.00 -38.02
代理承销证券款 2,507,039,998.75 -
应付职工薪酬 1,224,936,671.55 1,905,569,852.34 -35.72
应交税费 245,843,282.30 564,470,241.77 -56.45
应付利息 246,181,347.83 158,240,952.95 55.57
预计负债 7,651,599.06 52,891.24 14,366.67
递延所得税负债 13,533,493.30 35,288,939.44 -61.65
其他负债 172,184,187.48 93,190,979.11 84.76
其他综合收益 -240,330,836.98 -33,358,663.13 -
手续费及佣金净收入 1,593,106,547.12 2,381,324,177.42 -33.10
投资收益 296,374,625.82 473,864,280.84 -37.46
公允价值变动收益 -65,219,141.11 6,095,689.15 -1,169.92
营业税金及附加 98,369,514.24 188,219,545.80 -47.74
所得税费用 220,843,019.09 398,643,410.76 -44.60
经营活动产生的现金流量净额 -2,514,935,716.38 23,898,218,552.72 -110.52
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投资活动产生的现金流量净额 186,054,227.18 627,249,010.34 -70.34
筹资活动产生的现金流量净额 -912,958,914.27 8,550,255,221.31 -110.68
净资产收益率 3.82 10.92 减少 7.10 个百分点
每股收益 0.211 0.430 -50.93
2、母公司财务报表主要会计数据和财务指标
单位:元币种:人民币
2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
项 目 增减百分比（% ）
（或 2016 年 1-6 月） （或 2015 年 1-6 月）
资产总额 46,375,958,945.45 50,645,153,746.99 -8.43
负债总额 29,832,282,902.09 34,305,183,903.34 -13.04
所有者权益总额 16,543,676,043.36 16,339,969,843.65 1.25
营业收入 2,023,253,104.67 3,131,041,964.58 -35.38
净利润 661,194,780.37 1,190,156,735.12 -44.44
其他综合收益的税后净额 -215,539,835.86 197,673,860.05 -209.04
结算备付金 2,754,548,742.78 4,828,359,971.42 -42.95
衍生金融资产 3,810,146.60 931,434.67 309.06
买入返售金融资产 2,005,040,970.82 1,288,111,917.04 55.66
存出保证金 148,872,915.78 213,182,813.31 -30.17
递延所得税资产 298,264,390.17 224,921,806.00 32.61
其他资产 174,927,123.23 388,997,890.28 -55.03
应付短期融资款 30,000,000.00 -
拆入资金 150,000,000.00 -
卖出回购金融资产款 4,165,979,635.00 6,721,750,000.00 -38.02
代理承销证券款 2,507,039,998.75 -
应付职工薪酬 1,189,669,866.17 1,843,628,599.68 -35.47
应交税费 240,432,688.07 542,232,138.04 -55.66
应付款项 225,720,400.59 60,555,159.48 272.75
应付利息 246,181,347.83 158,240,952.95 55.57
预计负债 7,651,599.06 52,891.24 14,366.67
递延所得税负债 11,866,765.46 28,961,614.08 -59.03
其他负债 85,037,594.17 64,530,620.89 31.78
其他综合收益 -261,438,858.12 -45,899,022.26 -
手续费及佣金净收入 1,503,017,974.28 2,305,212,643.72 -34.80
公允价值变动收益 -47,617,457.81 37,784,377.18 -226.02
营业税金及附加 94,171,725.67 183,028,950.76 -48.55
所得税费用 217,222,540.61 384,089,261.63 -43.44
经营活动产生的现金流量净额 -2,059,344,556.78 20,854,887,677.54 -109.87
投资活动产生的现金流量净额 11,905,196.59 -108,857,612.70 -
筹资活动产生的现金流量净额 -921,326,814.27 8,516,301,221.31 -110.82
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2016 年上半年，全球经济增长继续放缓，国内经济下行压力不容忽视，A 股市场整体呈震荡
调整格局。报告期末，上证综指较年初下跌 17.22%，深证成指较年初下跌 17.17%，中小板指数较
年初下跌 17.88%，创业板指较年初下跌 17.92%；报告期内，沪深两市股票| 国金证券2016年半年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-08-29 |
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| 附件：公告原文 |
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