国金证券股份有限公司关于非公开发行股票发审委会议准备工作
告知函回复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于请做好国金证券股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）。
公司收到告知函后，及时组织相关中介机构对告知函所列的问题进行了落实与核查，并按照告知函要求对所涉及的事项进行了回复。现根据相关要求对告知函的回复进行公开披露，具体内容详见与本公告同日在上海证券交易所网站披露的《国金证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司关于<关于请做好国金证券股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作的函>的回复》。公司将及时向中国证监会报送相关材料。
公司本次非公开发行股票事项尚须获得中国证监会核准。公司将根据中国证监会审批情况，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会二〇二二年一月十一日