上证公监函〔2020〕0040号
关于对浙江东方金融控股股份有限公司
及有关责任人予以监管关注的决定
当事人：
浙江东方金融控股股份有限公司，A股证券简称：浙江东方，A股证券代码：600120；
王 俊，时任浙江东方金融控股股份有限公司董事会秘书；
魏建鹏，时任浙江东方金融控股股份有限公司董事会秘书；
何 欣，时任浙江东方金融控股股份有限公司董事会秘书。
经查明，浙江东方金融控股股份有限公司（以下简称浙江东方或公司）出售资产未及时履行审议程序及信息披露义务，具体情况如下：
2016年，公司通过二级市场减持海康威视股票共计2,874.61万股，其中2016年3月、6月、7月和12月减持的数量分别为
524.21万股、941.08万股、230.20万股和1,179.12万股。经核实，公司2016年因上述减持股份行为实现投资收益约6.57亿元，占公司2015年经审计净利润5.89亿元绝对值的111.54%。
2017年，公司通过二级市场减持海康威视股票共计1,389.99
万股，其中2017年3月、4月和12月减持的数量分别为1021.98万股、136.70万股和231.31万股。经核实，公司2017年因上述减持股份行为实现投资收益约4.16亿元，占公司2016年经审计净利润6.61亿元绝对值的62.96%。
2018年，公司通过二级市场减持海康威视股票共计1,678.18万股，其中，3月和5月减持的数量分别为413.84万股和263.47万股。经核实，公司2018年因上述减持股份行为实现投资收益约
2.72亿元，占公司2017年经审计净利润7.19亿元绝对值的
37.83%。
上述出售资产事项，对公司业绩影响较大，应当提交公司董事会、股东大会审议，且及时以临时公告形式对外披露，但公司未履行董事会、股东大会审议程序，也未及时公告，直至公司披露当年年度报告时才予以披露。
综上，公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.3条、第9.2条、第
9.3条等有关规定。公司时任董事会秘书王俊、魏建鹏、何欣作为信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任,其行为违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第
3.2.2条的规定以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺。
另经查明，浙江东方自2012年起向金融类企业转型，且在历年年报中明确公司重点发展金融业务，并披露公司主业转型进程以及类金融业务情况，公司金融类业务收入以及利润贡献的占比逐渐提
升，成为主要组成部分。2016年至2018年期间，公司金融类业务营收占比持续增长至50%左右。考虑到公司存在向金融类企业业务转型的客观背景，相关出售股票资产行为属于公司转型的重要业务内容，金融资产、投资收益占比逐年上升，相关交易于上市公司利益没有实际损害。据此，可以酌情予以考虑。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对浙江东方金融控股股份有限公司和时任董事会秘书王俊、魏建鹏、何欣予以监管关注。
公司应当引以为戒，严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定，认真履行信息披露义务；董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。
上海证券交易所上市公司监管一部
二〇二〇年四月二十四日