湖北兴发化工集团股份有限公司 2012 年年度报告
湖北兴发化工集团股份有限公司
2012 年年度报告
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重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 陈旭东 个人原因 杜哲兴
三、 中勤万信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人李国璋、主管会计工作负责人胡坤裔及会计机构负责人（会计主管人员）
王琛声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经董事会审议的报告期
利润分配预案或公积金转增股本预案：以公司 2012 年 12 月 31 日股本总数为基数，向股权
登记日在册全体股东每 10 股派发 3 元现金红利（含税)。
六、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承
诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示......................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 7
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 26
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 31
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 36
第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 43
第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 48
第十节 财务会计报告 .................................................................................................................. 49
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、兴发集团 指 湖北兴发化工集团股份有限公司
宜昌兴发集团、控股股东 指 宜昌兴发集团有限责任公司
湖北证监局 指 中国证监会湖北监管局
60 万吨磷铵、80 万吨硫磺制酸、
836 项目 指
30 万吨湿法磷酸项目
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述了存在的行业及市场风险、业务经营风险，敬请查阅第四章
董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素的内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 湖北兴发化工集团股份有限公司
公司的中文名称简称 兴发集团
公司的法定代表人 李国璋
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孙卫东 程亚利
湖北省宜昌市解放路 52 号三峡 湖北省宜昌市解放路 52 号三峡
联系地址
商城 B 座 805 室 商城 B 座 805 室
电话 0717-6760939 0717-6760850
传真 0717-6760850 0717-6760850
电子信箱 xfdmb2008@163.com yalicn2005@163.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 湖北省兴山县古夫镇高阳大道 58 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 湖北省兴山县古夫镇高阳大道 58 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.xingfagroup.com
电子信箱 inform@xingfagroup.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 兴发集团
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
无
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(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
2001 年 6 月 4 日，根据财政部财企（2001）248 号文《关于湖北兴发化工集团股份有限公
司国家股划转有关问题的批复》，公司原控股股东兴山县化工总厂所持公司 4,878 万股的国家股
无偿划转由宜昌兴发集团有限责任公司持有，宜昌兴发集团有限责任公司成为公司的控股股东，
持有公司 4,878 万股，占发行人股本总额的 30.49%。
七、 其他有关资料
中勤万信会计师事务所有限公
名称
司
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 北京西直门外大街 110 号中糖
办公地址
大厦 11 层
签字会计师姓名 王永新、刘汉军
名称 长江证券承销保荐有限公司
武汉市新华路特 8 号长江证券
办公地址
大厦 16 楼
报告期内履行持续督导职责的保荐机构 签字的保荐代表人
王世平、施伟
姓名
2013 年 1 月 1 日-2013 年 12 月
持续督导的期间
31 日
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
同期增减(%)
营业收入 9,612,038,877.17 6,568,513,057.81 46.34 4,678,043,110.61
归属于上市公司股东的净
294,582,795.20 232,462,548.89 26.72 183,286,861.57
利润
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利 281,856,981.73 252,625,989.01 11.57 214,137,961.53
润
经营活动产生的现金流量
410,495,182.33 556,683,668.15 -26.26 385,887,957.02
净额
本期末比上
2012 年末 2011 年末 年同期末增 2010 年末
减(%)
归属于上市公司股东的净
3,427,065,727.55 1,899,159,015.37 80.45 1,692,125,235.16
资产
总资产 13,801,029,513.49 8,249,043,622.52 67.30 6,191,579,426.13
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.81 0.64 26.56 0.51
稀释每股收益（元／股） 0.81 0.64 26.56 0.51
扣除非经常性损益后的基本
0.77 0.69 11.59 0.59
每股收益（元／股）
增加 1.61 个百
加权平均净资产收益率（%） 14.46 12.85 13.03
分点
扣除非经常性损益后的加权 减少 0.14 个百
13.83 13.97 15.60
平均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 12,217,555.05 -18,255,526.10 -45,224,728.75
计入当期损益的政府补
助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国
17,365,464.75 17,957,551.73 20,595,130.15
家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
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债务重组损益 300,000.00
同一控制下企业合并产
生的子公司期初至合并 9,145,513.70
日的当期净损益
除同公司正常经营业务
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损 -1,527,486.74
益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产
取得的投资收益
除上述各项之外的其他
-14,032,314.63 -24,333,209.79 -23,886,008.38
营业外收入和支出
2,693,978.98
少数股东权益影响额 928,155.39 693,101.90 -2,437,254.39
所得税影响额 -2,225,560.35 3,474,642.14 8,262,268.73
合计 12,725,813.47 -20,163,440.12 -30,851,099.96
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，公司积极应对国际国内复杂的经济形势，及时调整经营策略，以市场为导向，
以效益为中心，优化生产组织，激发营销活力，成功克服了全球经济低迷、中国经济增速回落、
出口萎缩等不利因素的影响，保持了企业持续健康发展的态势。全年实现销售收入 96.12 亿元，
同比增长 46.34%；实现利润总额 3.92 亿元，同比增长 27.86%；实现净利润 3.2 亿元，同比增
长 36.96%，其中归属于母公司净利润为 2.95 亿元，同比增长 26.72%;实现每股收益 0.81 元。在
2012 年 7 月份财富中文网发布的中国企业 500 强榜单中，公司首次入榜，位列第 481 位。
报告期内，公司严格控制投资风险，集中力量建设了一批重点项目。宜都园区 836 项目、
200 万吨/年选矿等项目基本建成；宜昌园区 30 万吨/年烧碱改扩建一期工程、酸式焦磷酸钠扩
产等项目相继建成投产。公司强化资源整合，完成了宜昌磷化有限公司和神农架武山白垭矿区
的磷矿整合，为公司长远发展提供了更加厚实的资源保障，同时后坪和瓦屋四块段探矿项目建
设有序推进。
报告期内，公司强化市场融资能力建设，成功发行公司债券 8 亿元，圆满完成股票非公开
发行，募集资金 13.36 亿元，融资规模是前几次总额的近 2 倍，有效改善了公司财务结构，为
公司可持续快速发展打下了稳固基础。
报告期内，公司组织实施重点技术创新项目 24 个，新开发产品 18 个；组织申报 60 项专利，
新增国家授权发明专利 9 项，实用新型专利 7 项，被认定为全国技术创新示范企业；完成产品
总节能量 9717 吨标准煤，万元产值能耗同比下降 8%。
报告期内，公司不断完善公司治理结构，有效控制企业经营风险。2012 年是董事会的换届
之年，公司董事会成功进行了换届选举，进一步扩大外部董事比例，建立健全更加民主、开放、
科学的决策机制。持续推进内控制度建设工作，董事会先后修订了《内幕信息知情人登记管理
制度》和《信息披露管理办法》，总经理办公会先后修订了《资金管理办法》、《财务审批办法》
等财务制度，制定了《商标管理制度》、《贸易业务管理试行办法》等生产经营制度，组织精干
力量深入持续开展内控自我评价。实施 2011 年奖励基金实施计划，进一步增加了管理层持股，
为公司长远发展奠定良好基础。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 9,612,038,877.17 6,568,513,057.81 46.34
营业成本 8,392,445,742.40 5,659,957,659.10 48.28
销售费用 174,567,918.77 139,655,719.40 25.00
管理费用 235,496,662.67 174,626,814.89 34.86
财务费用 364,389,754.10 182,275,823.80 99.91
经营活动产生的现金流量净额 410,495,182.33 556,683,668.15 -26.26
投资活动产生的现金流量净额 -3,285,608,134.17 -1,606,032,596.58 104.58
筹资活动产生的现金流量净额 4,162,078,733.83 1,285,550,504.76 223.76
研发支出 58,533,378.80 45,109,190.40 29.76
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2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
公司本期实现收入 961,203.89 万元，比上期 656,851.31 万元增加 304,352.58 万元，增长
46.34%。主要由于公司在保持矿山及传统化工平稳增长的同时，战略性做大做强贸易业务，驱
动了公司业务收入的迅速提升。磷矿石 2012 年实现收入 82,348.33 万元，较 2011 年的 55,088.87
万元增加 27,259.46 万元，增长 49.48%；传统磷化工 2012 年实现收入 158,368.69 万元，较 2011
年的 137,749.41 万元增加 20,618.98 万元，增长 14.97%；贸易业务 2012 年实现收入 625,662.75
万元，较 2011 年的 411,316.05 万元增加 214,346.71 万元，增长 52.11%。
(2) 主要销售客户的情况
前五名客户销售金额合计（元） 1,665,324,278.90
占年度销售总额比例（%） 17.47
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分产品情况
本期占总成本比 上年同期占总成 本期金额较上年
分产品 成本构成项目
例(%) 本比例(%) 同期变动比例(%)
直接材料 14.69 15.85 40.22
直接动力 3.62 5.33 2.75
磷矿石
直接人工 48.20 53.58 36.10
制造费用 33.49 25.24 100.74
直接材料 61.20 65.06 59.79
黄磷及下游 直接动力 24.31 21.75 89.86
产品 直接人工 3.57 3.36 80.48
制造费用 10.92 9.83 88.70
买价 99.80 99.32 50.63
贸易产品
运费 0.01 0.46 -96.74
其他 0.19 0.22 29.46
直接材料 26.84 28.77 5.49
氯碱 直接动力 64.75 62.98 16.25
直接人工 1.90 2.12 1.34
制造费用 6.51 6.13 20.08
直接材料 91.81
有机硅 直接动力 0.74
直接人工 2.11
制造费用 5.34
供电装卸等 直接人工 11.25 9.49 50.59
其他
制造费用 88.75 90.51 24.56
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直接材料 81.49 92.06 169.88
磷肥 直接动力 4.86 2.68 452.90
直接人工 4.23 2.74 370.69
制造费用 9.42 2.52 1039.71
(2) 主要供应商情况
前五名供应商采购金额合计（元） 1,252,856,472.56
占年度采购总额比例（%） 14.66
4、 费用
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 174,567,918.77 139,655,719.40 25.00%
管理费用 235,496,662.67 174,626,814.89 34.86%
财务费用 364,389,751.10 182,275,823.80 99.91%
所得税费用 72,189,535.40 73,067,727.77 -1.20%
1、财务费用本期增加 182,113,930.30 元，增长 99.91%，主要是因本期贷款增加所致。
2、管理费用本期增加 60,869,847.78 元，增长 34.86%，主要是因为本年度公司研发投入增加；
收入规模增加，相应的税金和日常支出增加；物价上涨导致人工成本增加；本期发生定向增发
费用及合并范围增加。
5、 研发支出
(1) 研发支出情况表
单位：元
本期费用化研发支出 58,533,378.80
研发支出合计 58,533,378.80
研发支出总额占净资产比例（%） 1.29
研发支出总额占营业收入比例（%） 0.61
(2)情况说明
1、THPS 下游产品 THPS-UREA 和 THPO 开发项目。
公司有机磷阻燃剂四羟甲基硫酸鏻（THPS）总产能已达 6000 吨/年，相对于现有波动的产
品消费市场存在局部产能过剩的问题。为保证 THPS 生产装置连续稳定地满负荷生产运行，充
分发挥现有生产装置的产能并避免产品的积压，亟需开发阻燃剂下游新产品。
该项目自主开发了四羟甲基硫酸鏻-尿酸初缩体 THPS-UREA 生产技术和国内首创的三羟甲
基氧化磷（THPO）生产技术。目前已利用自主开发的四羟甲基硫酸鏻-尿酸初缩体 THPS-UREA
生产技术在白沙河化工厂建成了 1500 吨/年生产装置，同时也完成三羟甲基氧化磷生产技术的
实验室小试研究，目前正在开展中试试验。该项目的实施既增加了公司有机磷产品的品种，又
延伸了有机磷阻燃剂四羟甲基硫酸磷的产品链，这对于提升公司市场竞争力和企业形象，具有
积极意义
2、食品级复配磷酸盐生产技术开发
公司作为国内单体磷酸盐生产的龙头企业之一，为适应市场和政策的要求，必须实现产品
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的多元化转变，从低附加值的单体走向精细化单体与复配磷酸盐占主导地位的产业结构。因此
公司技术人员进行了食品级复配磷酸盐生产技术开发，其主要研究内容如下：一是对现有的单
体磷酸盐生产工艺进行改进，提升质量使其达到复配磷酸盐原料要求，二是开发新的复配磷酸
盐产品，三是建立食品级复配磷酸盐应用研究实验室，开展食品级复配磷酸盐应用研究。该项
目到 2012 年年底已完成了所有研究内容，达到了项目预期目标，自主开发的多种功能性复配磷
酸盐已投放市场，并且在客户中获得了良好的反应，成功申报了多项发明专利。
3、电子级二甲基亚砜生产工艺开发项目。
电子级是目前二甲基亚砜系列产品中最高质量标准级别的产品。主要作为大规模集成电子
工业的清洗溶剂，以西欧、美国、南韩、日本、台湾为主要消费地区，价格是工业级二甲基亚
砜产品的数倍。国内生产厂家基本上以工业级二甲基亚砜为主，多数厂家产品质量不高。少数
厂家生产医药级产品，电子级二甲基亚砜就几乎为零，现主要市场都被日本和欧美等国占据。
公司于 2003 年开始生产二甲基亚砜产品，目前其产能已达 2 万吨，产品质量达到医药级。为延
伸公司的产品链，打破国外发达国家对我国的技术封锁，提高公司抗市场风险能力和市场竞争
力。公司技术人员自 2011 年初就开始着手电子级二甲基亚砜生产工艺开发。该项目主要研究以
工业二甲基亚砜为原料，利用减压精馏、脱金属离子、除色除味等技术，使制得的亚砜产品质
量达到电子级标准。
4、利用亚磷酸二甲酯残液生产有机膦水处理剂 HPAA 技术开发
湖北兴发化工集团股份有限公司是全国最大的精细磷化工生产企业， \"十一五\"以来公司正
在积极向有机磷化工领域发展，其中有机磷水处理剂也是公司未来待发展的有机磷化工产业之
一。HPAA 作为新一代高效有机膦缓蚀阻垢剂在市场上深受广大用户的欢迎，在国内已经有一
定的生产规模。
该项目充分利用公司现有资源优势，走循环经济路线，开发利用副产残液合成 HPAA 的生
产技术，一方面可以深入发展公司的有机膦化工产业、增加磷化工产品的品种和附加值，另一
方面又可以充分利用资源，变废为宝，符合公司大力发展循环经济的理念。
5、磷酸一、二、三钾产品工艺技术开发
目前，在国内可用作食品添加剂的磷酸钾盐有磷酸二氢钾、磷酸氢二钾、磷酸三钾，主要
用作水分保持剂、稳定剂、缓冲剂、肉制品粘结剂等，也可用于肉制品、水产品、面制品、乳
制品、饮料等众多领域，用途广泛，使用量较大。而在国外焦磷酸钾、三聚磷酸钾等钾盐也可
用作食品添加剂。因此，磷酸钾盐作为食品添加剂的市场相当可观。
焦磷酸钾（TKPP）工业上用于无氰电镀，代替氰化钠作为络合剂，也用作表面处理剂、高
档洗涤剂、油漆涂料、清洁剂等，陶瓷行业主要用作黏土分散剂、缓冲剂，漂染工业主要用作
除去水中的三价铁离子，提高漂染质量等。食品级产品用于食品加工的乳化剂、组织改进剂、
螯合剂、品质改良剂等。因此公司拟开发磷酸一、二、三钾生产技术，开发多种磷酸钾盐产品，
填补企业没有钾盐系列产品的空白，实现产品多元化，延长企业产品链，提升企业市场竞争力。
该项目主要研究喷雾干燥法生产磷酸氢二钾与磷酸三钾工艺技术、结晶法生产磷酸氢二钾
工艺技术和高密度电镀级焦磷酸钾的工艺技术等生产技术。该项目于 2012 年 1 月开始实施，目
前已开发出电镀级焦磷酸钾生产技术，并已实现工业化生产，转入生产后共销售产品 935.45 吨，
实现销售收入 801.43 万元，该产品预计将会成为企业创造大量利润的自产产品之一。下一步技
术人员将进行其他钾盐产品的生产技术开发。
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6、兴隆磷矿岩石力学特性与采矿方法研究
公司是一家电、矿、化结合的磷化工企业，目前拥有磷矿开采权近亿吨，磷矿在开采中形
成的矿柱，造成了大量磷矿资源的浪费，国内部分磷矿已进行了人工矿柱置换等方法尝试，但
技术水平较落后，综合生产成本偏高，资源回收率仅达到 80%左右。
为了消除公司重大安全隐患、提高矿山回采率，节约矿产资源，降低综合生产成本，为行
业内采矿技术探索一条可行和安全的新技术。公司技术人员针对这一技术难题进行了技术攻关，
对矿区岩石力学与采矿方法进行研究，并系统地对磷矿采空区的综合治理技术措施进行研究，
同时根据顶板特征研究探索安全、高效的采矿方法。
该项目目前正在按照原定目标和进度进行，并取得了阶段性成果。
7、裂解法处理有机硅废渣浆、高沸物技术开发。
湖北兴发化工集团股份有限公司控股子公司湖北兴瑞化工有限公司现已建成 8 万吨/年有机
硅单体生产装置，该装置在生产过程中会产生一定量的高沸物及废渣浆。
目前国内还没有很好的利用有机硅高沸物和废渣浆的方法，渣浆的去向问题已成为制约有
机硅发展的瓶颈。
为解决这个难题，公司技术人员组成项目小组开展裂解法处理有机硅废渣浆、高沸物技术
开发，研究废渣浆回收生产有机硅高沸物技术及高沸物裂解技术。目前该项目已完成了实验室
小试试验，目前正在进行中试试验各项准备工作。
8、磷酸盐(热法)生产系统能源分布及控制技术研究与应用。
以前湖北兴发化工集团股份有限公司各化工厂、电站和分（子)公司使用的能源尚未统一管
理，能源由各单位或车间自行使用，因此能源消耗没有得到有效计量，实际的能源消耗远大于
生产所需的能耗，同时会引起因某工段能耗过多而导致其余工段能源不足造成减产或停产,能源
生产工段也会因使用工段未能对生产的能源及时使用而排放等问题，造成能源未能充分利用，
产品能耗较高。公司组织技术人员，结合公司实际情况，借鉴钢铁企业的相关经验，对公司磷
酸盐(热法)生产系统能源分布及控制技术进行研究，设计开发出适合磷化工企业的能源平衡模
型及能源调度模型，并建成国内首个化工系统能源管理平台。该项目实施后取得了良好的经济
和社会效益，同时极大地推动了化工行业的节能减排工作。
6、 现金流
报告期末，公司现金及现金等价物净增加额较上年增加 105,093.2 万元，其中经营活动现金
流量净额为 41,049.52 万元，较上年同期的 55,668.37 万元减少 14618.
