公司代码：600155 公司简称：华创阳安
华创阳安股份有限公司
2018年年度报告
2019年4月10日
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
| 未出席董事职务 | 未出席董事姓名 | 未出席董事的原因说明 | 被委托人姓名 |
| 董事 | 何英姿 | 因公出差 | 洪鸣 |
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人陶永泽、主管会计工作负责人黄莺及会计机构负责人（会计主管人员）莫媛声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司2018年度实现归属于上市公司股东的净利润149,461,032.12元。根据 上海证券交易所关于股份回购的相关规定，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。公司2018年实施回购金额为155,298,048.35元，已达到公司2018年度归属于上市公司股东净利润的比例为103.91%，符合《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》关于利润分配政策的相关要求。同时，结合公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求及现金流状况等因素，经公司研究决定，2018年度将不再进行其他现金分红，不送股、不以资本公积转增股本，剩余未分配利润结转至下一年度。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析之三、公司关于未来发展的讨论与分析之（四）可能面对的风险”部分相关内容。
十、 其他□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5
第三节 公司业务概要 ...... 9
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13
第五节 重要事项 ...... 30
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 55
第七节 优先股相关情况 ...... 62
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 63
第九节 公司治理 ...... 70
第十节 公司债券相关情况 ...... 74
第十一节 财务报告 ...... 79
第十二节 备查文件目录 ...... 246
第一节 释义
一、 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 证监会、中国证券会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 公司法 | 指 | 中华人民共和国公司法 |
| 证券法 | 指 | 中华人民共和国证券法 |
| 公司、本公司、华创阳安 | 指 | 华创阳安股份有限公司，曾用名“河北宝硕股份有限公司” |
| 新希望化工 | 指 | 新希望化工投资有限公司，公司第一大股东 |
| 华创证券 | 指 | 华创证券有限责任公司，本公司控股子公司 |
| 型材公司 | 指 | 保定宝硕新型建筑材料有限公司，本公司全资子公司 |
| 管材公司 | 指 | 河北宝硕管材有限公司，本公司控股子公司 |
| 河北建材 | 指 | 河北宝硕建材有限公司，本公司全资子公司 |
| 昊鼎物业 | 指 | 保定昊鼎物业服务有限公司，本公司全资子公司 |
| 华创汇远 | 指 | 北京华创汇远企业管理有限公司，曾用名“北京宝硕新型建材有限公司”，本公司全资子公司 |
| 金汇资本 | 指 | 金汇财富资本管理有限公司，华创证券全资子公司 |
| 兴贵投资 | 指 | 兴贵投资有限公司，华创证券全资子公司 |
| 华创期货 | 指 | 华创期货有限责任公司，华创证券控股子公司 |
| 兴黔资本 | 指 | 贵州兴黔财富资本管理有限公司，金汇资本全资子公司 |
| 华创并购资本 | 指 | 华创并购资本管理（深圳）有限公司，华创汇远全资子公司 |
| 云码通 | 指 | 云码通数据运营股份有限公司 |
| 信用通 | 指 | 四川信用通数字科技股份有限公司 |
| 节能幕墙 | 指 | 河北宝硕节能幕墙科技有限公司，河北建材全资子公司 |
| 宝硕盛鼎源 | 指 | 保定宝硕盛鼎源商贸有限公司，河北建材全资子公司 |
| 宝硕建材制造 | 指 | 保定宝硕建筑材料制造有限公司，河北建材全资子公司 |
| 新宝和聚 | 指 | 新宝和聚（北京）国际贸易有限责任公司，河北建材控股子公司 |
| 泰丰运输 | 指 | 保定市泰丰货物运输有限公司，型材公司全资子公司 |
| 宝硕工程 | 指 | 河北宝硕工程技术有限公司，管材公司全资子公司 |
| 宝硕置业 | 指 | 保定宝硕置业房地产开发有限公司，本公司参股公司 |
| 宝硕新鼎 | 指 | 保定宝硕新鼎房地产开发有限公司，宝硕置业全资子公司 |
| 宝硕锦鸿 | 指 | 保定宝硕锦鸿房地产开发有限公司，宝硕置业全资子公司 |
| 现代物流、贵州物资 | 指 | 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司，曾用名“贵州省物资集团有限责任公司” |
| 茅台集团 | 指 | 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司 |
| 盘江股份 | 指 | 贵州盘江精煤股份有限公司 |
| 沙钢集团 | 指 | 江苏沙钢集团有限公司 |
| 杉融实业 | 指 | 上海杉融实业有限公司 |
| 和泓置地 | 指 | 和泓置地集团有限公司 |
| 易恩实业 | 指 | 上海易恩实业有限公司 |
| 贵州燃气 | 指 | 贵州燃气集团股份有限公司，曾用名“贵州燃气（集团）有限责任公司” |
| 立昌实业 | 指 | 贵州立昌实业有限公司 |
| 贵航集团 | 指 | 中国贵州航空工业（集团）有限责任公司 |
| 众智投资 | 指 | 四川众智投资有限公司 |
| 恒丰伟业 | 指 | 贵州恒丰伟业房地产开发有限公司 |
| 振华科技 | 指 | 中国振华（集团）科技股份有限公司 |
| 华瑞福裕 | 指 | 贵安新区华瑞福裕股权投资中心（有限合伙） |
| 华瑞福顺 | 指 | 贵安新区华瑞福顺股权投资中心（有限合伙） |
| 华瑞福祥 | 指 | 贵安新区华瑞福祥股权投资中心（有限合伙） |
| 华瑞福熙 | 指 | 贵安新区华瑞福熙股权投资中心（有限合伙） |
| 南方希望 | 指 | 南方希望实业有限公司 |
| 北硕投资 | 指 | 拉萨经济技术开发区北硕投资中心（有限合伙） |
| 明新日异 | 指 | 宁波梅山保税港区明新日异股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 东方君盛 | 指 | 北京东方君盛投资管理有限公司 |
| 南通宇书 | 指 | 南通宇书股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 安庆佳合 | 指 | 宁波梅山保税港区安庆佳合股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 立信会计师事务所 | 指 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、人民币万元、人民币亿元 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 华创阳安股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 华创阳安 |
| 公司的外文名称 | Polaris Bay Group Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | |
| 公司的法定代表人 | 陶永泽 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 赵长栓 | |
| 联系地址 | 河北省保定市高新区隆兴中路177号 | |
| 电话 | 0312-3109607 | |
| 传真 | 0312-3109607 | |
| 电子信箱 | bszqb@huachuang-group.cn |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 100033 |
| 公司办公地址 | 北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2 河北省保定市高新区隆兴中路177号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 100033/071051 |
| 公司网址 | |
| 电子信箱 | bszqb@huachuang-group.cn |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 公司证券部 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 华创阳安 | 600155 | 宝硕股份 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 上海市南京东路61号4楼 | |
| 签字会计师姓名 | 惠增强、张再鸿 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 营业总收入 | 1,857,734,316.81 | 2,101,335,917.22 | -11.59 | 1,115,196,733.14 |
| 营业收入 | 145,598,839.95 | 350,045,419.06 | -58.41 | 435,396,029.83 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 149,461,032.12 | 130,924,644.49 | 14.16 | -142,120,986.00 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 155,294,665.47 | 123,710,312.97 | 25.53 | -149,147,510.50 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,496,576,691.45 | -3,717,322,401.58 | 不适用 | -7,364,764,463.40 |
| 2018年末 | 2017年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2016年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 14,871,018,484.39 | 14,909,092,771.41 | -0.26 | 14,825,362,592.25 |
| 总资产 | 40,345,120,326.44 | 38,388,825,463.21 | 5.10 | 29,907,870,708.62 |
(二)主要财务指标
| 主要财务指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.09 | 0.08 | 12.50 | -0.22 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.09 | 0.08 | 12.50 | -0.22 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.09 | 0.07 | 28.57 | -0.23 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.00 | 0.88 | 增加0.12个百分点 | -6.69 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 1.04 | 0.83 | 增加0.21个百分点 | -7.02 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况□适用 √不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2018年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 430,612,234.04 | 440,671,735.28 | 478,320,547.91 | 508,129,799.58 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 42,884,024.78 | 37,722,605.26 | 19,764,018.91 | 45,228,191.00 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 65,051,388.47 | 38,211,451.31 | 144,778,404.63 | -98,580,212.29 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 63,306,878.15 | 30,554,891.20 | 141,751,805.69 | -80,318,909.57 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2018年金额 | 附注（如适用） | 2017年金额 | 2016年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -324,628.75 | 737,264.54 | -3,314,411.31 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 | 17,667,419.24 | 4,531,974.88 | 11,188,008.52 |
| 续享受的政府补助除外 | ||||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | -22,487,704.01 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | 1,225,610.57 | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | 1,045,586.12 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 8,894,445.29 | 731,643.83 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -8,289,783.48 | 1,317,659.40 | -1,870,952.50 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||||
| 少数股东权益影响额 | -230,436.77 | -89,284.88 | -21,770.19 | |
| 所得税影响额 | -2,288,555.44 | -328,868.54 | 314,006.15 | |
| 合计 | -5,833,633.35 | 7,214,331.52 | 7,026,524.50 |
十一、采用公允价值计量的项目√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影 |
| 响金额 | ||||
| 交易性金融资产 | 10,246,025,529.61 | 12,130,200,334.39 | 1,884,174,804.78 | 745,188,080.42 |
| 可供出售金融资产 | 3,411,074,277.68 | 2,510,486,909.98 | -900,587,367.70 | 111,388,272.51 |
| 衍生金融工具 | -865,850.00 | -1,094,500.00 | -228,650.00 | -11,342,474.63 |
| 合计 | 13,656,233,957.29 | 14,639,592,744.37 | 983,358,787.08 | 845,233,878.30 |
十二、其他□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
报告期内，公司主要业务为证券业务和塑料管型材业务，公司作为以证券服务业为核心的控股平台，依托华创证券开展证券业务，通过管型材子公司经营塑料管型材。
（一）证券业务
1、主要业务
经纪业务：主要包括证券经纪、期货经纪、证券投资基金销售、代销金融产品等；其中，期货经纪业务通过华创期货开展。
证券投资咨询业务：通过公司研究所为各类机构及客户提供综合金融研究与咨询服务，为公司业务发展提供智力支持。
证券自营业务：主要包括以自有资金开展权益类、固定收益类证券及衍生金融工具的投资以及新三板做市交易业务等。
投资银行业务：主要包括股票保荐与承销（IPO、增发、配股等），债券承销（公司债、企业债、中小企业私募债等），财务顾问（改制、并购重组、股权激励、新三板推荐挂牌业务等）及其他创新业务等。
信用交易业务：主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务等。
资产管理业务：集合资产管理业务、定向资产管理业务、资产证券化业务、投资顾问业务以及中国证监会批准开展的其它资产管理业务。
2、经营模式
(1)证券及期货经纪业务
证券经纪业务：华创证券设立零售业务部负责证券经纪业务日常管理和流程控制，依托下属营业部及综合金融服务平台实施线上线下营销推广。其中，实体营销网络积极发挥在专业化和风险管理方面的优势，以客户需求为导向，不断优化多元化的网点布局；同时，华创证券以综合金融服务平台为依托，实现线上标准化服务与线下本地化、特色化服务的无缝连接，全方位满足客户资产配置和财富管理需求，并推动证券营业部加快向综合金融服务前台转型。
期货经纪业务：由华创证券控股子公司华创期货运营，主要依托期货营业部、证券营业部（期货中间介绍业务）进行线下推广，挖掘客户资源；并通过网上平台为客户提供便捷服务。同时，期货经纪业务在服务营销模式、服务内容上不断探索与创新，力图依托华创证券综合金融服务能力，为客户提供多元化与全方位的金融服务。
证券投资咨询业务：华创证券研究所主要为机构投资者提供证券综合金融研究服务，具体包括：提供关于宏观政策、经济走势、行业动态以及国内外上市公司研究报告；通过路演等推介活动提供综合服务；组织高端论坛、年度策略报告会、行业会议等；其他定制类研究服务。华创证券研究所主要收入来源于机构客户通过租用华创证券交易席位进行证券交易而产生的佣金（又称基金分仓收入），属于经纪业务收入。除此之外，研究所注重研究服务创新，积极为公司投资银行、资产管理、私募综合服务等业务及板块提供智力支持，并积极与其他券商进行业务合作，逐步实现收入多元化。
(2)证券自营业务
华创证券开展证券自营业务时，使用自有资金或合法募集的资金，主要投资于债券等固定收益类证券，赢取投资收益。华创证券自营业务一直秉承稳健投资、合规运作的理念，遵循安全性、流动性、收益性原则，严格执行股东会及董事会授权确定的自营投资规模、风险资本限额及相关制度规定；实际操作中，严格控制风险，积极获取持续稳定的投资收益。
华创证券做市交易业务通过买卖报价的适当差额来补偿所提供服务的成本和费用。华创证券做市交易部立足于为做市企业提高股票流动性并维护其市场价格的稳定性，致力于向市场传递做市企业价值，引导其估值的合理回归。通过为企业提供做市服务，增强客户粘性，挖掘客户需求，积极为企业提供综合金融服务。
(3)投资银行业务
华创证券投资银行业务以客户为中心，为客户提供全方位的投融资和财务顾问服务，主要通过为客户提供股票或债券融资服务获取保荐和承销业务收入；通过为企业提供并购重组、改制及其他资本运作项目咨询服务、其他投融资服务以及新三板推荐挂牌服务获取财务顾问等收入。
(4)信用交易业务
华创证券设立信用交易部对信用交易业务进行统筹管理，并依托证券营业部开展具体业务。在开展融资融券业务时，可向投资者融出资金，供其买入证券，投资者须在约定的期限内偿还借款本金和利息；或者向投资者融出证券，投资者须在约定期限内买入证券归还华创证券并支付相应的融券费用；在开展股票质押式回购业务时，可通过质押投资者提供的证券，向投资者融出资金，投资者在约定的期限内偿还本金及利息。
(5)资产管理业务
华创证券资产管理业务已逐步建立起业务拓展与风险控制互为支撑的发展模式，近年来根据外部监管环境变化，多措并举，推动业务积极转型，不断提升主动管理业务规模，提高业务规范性，并在强化产品设立与运营维护的同时，加强日常检查，严控业务风险，促进业务持续健康发
展。
（二）塑料管型材业务
1、主要产品及其用途
公司管型材公司主要生产、销售PVC管、PE管、PVC型材等，产品广泛应用于城市给水、排水、排污、燃气、房地产等水利工程、市政工程、房屋建设工程。
2、经营模式
公司通过外部采购原材料，自主设计、加工、生产适合市场需求的管型材产品并对外销售的方式进行生产经营。
（1）采购模式
公司使用的原材料和辅助材料均通过国内采购取得。对于原材料和比较重要的辅助材料，各用材部门根据生产需求来确定用料计划，采购部根据该用料计划结合库存存量以及到货周期等来确定采购计划。
（2）生产模式
公司主要的生产模式为以销定产。公司与主要客户每年签订框架性协议，客户按照实际需求定期或不定期下达订单，销售部根据具体订单对规格、型号等要求，判定量产可能性后，由生产部门组织后续生产工作。此外，在原有销售计划基础上，保持合理数量的安全库存，以备市场额外需要。
（3）销售模式
管型材标准化产品先生产入库后再销售，而其余非标准化产品按照客户订单需求定制生产。由于市场需求彩色化型材比例增加，公司将潮流灰、翡翠绿、摩卡棕三种颜色的型材定为标准库存，先生产入库后再销售，其余颜色依据客户需求定制安排生产。在销售模式上，采用以代理销售为主、直接销售为辅的销售模式。产品售价主要在参考市场同类产品售价的同时，结合公司品
质、品牌、客户群体等因素进行综合定价。
（三）所属行业情况说明
1、证券行业
目前，国内证券行业盈利模式仍以经纪、自营和投资银行等传统业务为主，业务收入与经营业绩对证券市场行情依赖较大，具有较强的周期性和波动性。报告期内，证券行业受市场波动等因素影响，经营业绩出现较大波动。
2、塑料管型材行业
目前，我国塑料管材市场化程度较高，生产的集中度较低。由于低端产品的技术、资金门槛较低，市场中集聚着大量的生产企业。而塑料型材行业总体产能供大于求，且面临着铝合金型材的冲击。报告期内，在宏观经济下行及市场竞争加剧的形势下，塑料管型材市场竞争仍十分激烈。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内，公司主要业务为证券业务，公司作为以证券服务业为核心的控股平台，主要依托华创证券开展证券业务，同时，公司通过管型材子公司经营塑料管型材业务，公司将逐步改组打造为控股型管理平台。公司主要核心竞争力如下：
（一）证券业务竞争优势
1、证券营业网络区域优势明显。华创证券在贵州省内的营业网络覆盖面及服务深度远超其他券商,在贵州区域市场形成明显竞争优势,并依托全国性的网点布局,不断构建和完善服务及营销体系。
2、优秀的研究能力。华创证券研究所已组建了一流的研究团队,并承担了国家外汇管理局、中国保险监督管理委员会、中国证监会、中证协、中国银行业协会等单位的有关研究课题；在宏观经济、固定收益、新兴产业、中小市值公司等领域具有较强研究实力,并基本实现了在公募基金、保险等领域核心机构的全覆盖。
3、证券业务结构逐步多元化。华创证券始终致力于业务经营多元化,在不断提高现有业务和服务的深度与广度的同时，积极拓展新的业务领域。目前，华创证券已初步形成各项业务（尤其是非经纪类业务）快速发展的良好格局，收入结构持续优化,趋于均衡、合理,抗风险能力不断增强。
4、较强的风险处置与内控管理能力。华创证券建立了与自身经营相适应的风险管理与内部控制体系,并逐渐形成了稳健的经营风格,有效降低了经营风险。通过董事会及其专门委员会、公司执委会及其专门委员会，以及业务内控合规部门及人员，有效控制各项业务风险,推动业务快速发展的同时保持规范运作,增强了风险管理的有效性与抵御风险的能力。
5、领先的金融科技实践。华创证券结合行业发展趋势,以服务实体经济投融资和居民财富管理需求为目标,以满足客户需求、提升客户体验为核心,大力建设综合金融服务平台,初步实现证券业务互联网化，并推出了私募基金综合服务平台，构建了较为完善的综合金融服务体系，满足多层次客户投融资需求。
6、融资优势。借助上市公司平台，华创证券已建立起持续的资本补充机制，依托资本市场直接融资的功能和优势，降低融资成本；并凭借良好的信誉获取成本较低的银行贷款，目前已与中国农业银行、中国建设银行贵州省分行、中国工商银行贵州省分行、贵阳银行总行和浦发银行贵阳分行等金融机构建立了长期合作关系。
（二）塑料管型材业务竞争优势
公司地处河北省中部的保定市，是“京津冀”地区中心城市之一，随着京津冀一体化的发展和“雄安新区”的建设，公司产品可以直接辐射北方的经济发展中心，区位优势更加突出。此外，
经过多年的努力“宝硕”已经成为“高品质”管型材的代表，在行业和客户中具有较高的品牌知名度，产品品质得到市场广泛认可。公司在长期的生产实践过程中积累了大量技术和管理经验。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
目前，华创证券为公司主要资产与核心业务，证券公司的经营水平和盈利能力对证券市场景气程度有较强的依赖性，证券市场景气程度又受到国民经济发展速度、宏观经济政策、利率、汇率、行业发展状况、投资者心理以及国际经济金融环境等诸多因素影响。证券市场景气程度的变化，以及证券行业周期性波动的特征，对证券公司的经纪、承销与保荐、自营和资产管理业务造成一定的影响。
2018年，我国经济发展稳中生变，证券市场持续走低，上证综指全年下跌24.7%，两融余额较年初下滑26%，IPO、再融资规模同比下降40%和28%。债券市场走出牛市行情，中债综合财富指数全年上涨8.2%，10年国债收益率全年下行约70bp。
报告期内，面对复杂多变的市场环境，在董事会的正确领导下，公司认真分析外部经营环境，剖析认知基本能力，调整组织架构，细化经营职责，合理安排大类资产配置，强化成本管控，引导和推动各条线、各机构加强协同，优化考核指标体系，大力提升运作效率和执行力，实现稳健发展。
报告期内，公司实现营业总收入1,857,734,316.81元，实现归属于上市公司股东的净利润149,461,032.12元。
二、报告期内主要经营情况
2018年度，公司实现营业总收入1,857,734,316.81元，营业利润238,237,614.44元，归属于上市公司股东的净利润149,461,032.12元。(一)主营业务分析1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 145,598,839.95 | 350,045,419.06 | -58.41 |
| 营业成本 | 30,051,516.19 | 226,605,950.77 | -86.74 |
| 销售费用 | 2,635,756.61 | 11,363,050.71 | -76.80 |
| 管理费用 | 1,258,078,754.83 | 1,145,478,092.19 | 9.83 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | -2,612,161.55 | 331,297.62 | -888.46 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,496,576,691.45 | -3,717,322,401.58 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 225,114,034.63 | -947,539,698.62 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,189,660,429.29 | 2,757,376,107.39 | -20.59 |
2. 收入和成本分析□适用 √不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 证券行业 | 1,825,643,661.54 | 1,498,868,671.06 | 17.90 | 26.28 | 28.18 | 减少1.22个百分点 |
| 建材行业 | 34,627,158.82 | 29,651,345.16 | 14.37 | -82.02 | -83.66 | 增加8.60个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 证券经纪业务 | 492,047,839.98 | 447,909,112.26 | 8.97 | 19.20 | 23.97 | 减少3.50个百分点 |
| 信用交易业务 | 204,238,118.58 | 344,571,974.89 | -68.71 | -12.88 | 198.73 | 减少119.51个百分点 |
| 投资银行业务 | 157,421,689.89 | 150,165,157.53 | 4.61 | -42.66 | -16.52 | 减少29.87个百分点 |
| 资产管理业务 | 377,524,658.12 | 184,997,092.98 | 51.00 | -6.87 | -19.13 | 增加7.43个百分点 |
| 证券自营及其他业务 | 594,411,354.97 | 371,225,333.40 | 37.55 | 401.35 | 30.68 | 增加177.15个百分点 |
| 型材产品 | 2,003,119.91 | 2,427,466.07 | -21.18 | -96.94 | -96.40 | 减少18.41个百分点 |
| 管材产品 | 16,773,192.06 | 14,134,022.89 | 15.73 | -84.36 | -85.58 | 增加7.12个百分点 |
| 其他 | 15,850,846.85 | 13,089,856.20 | 17.42 | -20.21 | -19.00 | 减少1.24个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 证券行业 | ||||||
| 贵州地区 | 1,684,696,472.08 | 1,036,879,485.48 | 38.45 | 31.32 | 41.31 | 减少4.35个百分点 |
| 四川地区 | 22,913,823.14 | 34,990,570.17 | -52.71 | -27.55 | 1.78 | 减少44.01个百分点 |
| 上海地区 | 10,500,724.67 | 123,091,447.78 | -1,072.22 | -23.69 | 7.18 | 减少337.64个百分点 |
| 江苏地区 | 3,625,453.38 | 10,764,617.97 | -196.92 | -46.19 | -4.98 | 减少128.77个百分点 |
| 北京地区 | 33,652,402.06 | 140,948,414.06 | -318.84 | -23.34 | 1.26 | 减少101.75个百分点 |
| 广东地区 | 4,367,257.82 | 86,442,193.14 | -1,879.32 | -24.41 | 8.44 | 减少599.51个百分点 |
| 重庆地区 | 59,634,764.62 | 40,369,866.55 | 32.30 | 3.76 | 2.41 | 增加0.89个百分点 |
| 浙江地区 | 4,997,309.30 | 13,866,531.17 | -177.48 | 78.38 | 8.83 | 增加177.34个百分点 |
| 广西地区 | 2,023.28 | 1,780,316.09 | -87,891.58 | -97.04 | 90.54 | 减少86,626.00个百分点 |
| 湖北地区 | 71,252.15 | 2,898,459.41 | -3,967.89 | -88.84 | 11.54 | 减少3,661.02个百分点 |
| 云南地区 | 634,746.87 | 4,648,887.92 | -632.40 | 14,301.32 | 100.00 | 减少732.40个百分点 |
| 福建地区 | 547,432.17 | 2,187,881.32 | -299.66 | 533.01 | 392.39 | 增加114.14个百分点 |
| 建材行业 | ||||||
| 西北 | 190,904.90 | 198,831.05 | -4.15 | -98.73 | -98.44 | 减少19.07个百分点 |
| 西南 | 532,093.74 | 483,617.46 | 9.11 | 153.65 | 122.90 | 增加12.54个百分点 |
| 华北 | 24,364,096.40 | 19,721,331.73 | 19.06 | -76.61 | -80.54 | 增加16.35个百分点 |
| 华中 | 1,339,035.57 | 1,507,004.20 | -12.54 | -95.44 | -94.18 | 减少24.33个百分点 |
| 华东 | 8,181,085.45 | 7,718,557.70 | 5.65 | -79.72 | -79.67 | 减少0.24个百分点 |
| 东北 | 19,942.76 | 22,003.02 | -10.33 | -98.70 | -98.41 | 减少20.19个百分点 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用 □不适用
上述分行业、分产品、分地区的证券业务收入包括证券公司日常经营业务产生的、计入投资收益和公允价值变动损益的业务收入，证券业务营业成本包括可分摊至各业务的管理费用等。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 管材 | 390.38吨 | 796.15吨 | 2,012.49吨 | -95.77 | -91.23 | -16.78 |
| 型材 | 58.46吨 | 69.62吨 | 640.63吨 | -99.09 | -99.00 | -1.71 |
产销量情况说明
公司证券业务不适用产销量情况分析。
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | ||||||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 | |||
| 证券行业 | 营业支出、业务及管理费 | 1,498,868,671.06 | 100.00 | 1,169,368,357.43 | 100.00 | 28.18 | ||||
| 建材行业 | 直接材料 | 11,904,865.24 | 62.38 | 126,690,735.58 | 78.06 | -90.60 | ||||
| 建材行业 | 燃料动力 | 518,986.12 | 2.72 | 6,873,818.80 | 4.24 | -92.45 | ||||
| 建材行业 | 直接人工 | 4,520,513.19 | 23.69 | 12,298,441.21 | 7.58 | -63.24 | ||||
| 建材行业 | 制造费用 | 2,139,742.86 | 11.21 | 16,444,923.18 | 10.13 | -86.99 | ||||
| 建材行业 | 合计 | 19,084,107.41 | 100.00 | 162,307,918.77 | 100.00 | -88.24 | ||||
| 分产品情况 | ||||||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 | |||
| 证券行业 | ||||||||||
| 证券经纪业务 | 营业支出、业务及管理费 | 447,909,112.26 | 29.88 | 361,310,455.01 | 30.90 | 23.97 | ||||
| 信用交易业务 | 营业支出、业务及管理费 | 344,571,974.89 | 22.99 | 115,347,478.49 | 9.86 | 198.73 | ||||
| 投资银行业 | 营业支出、业务及管理费 | 150,165,157.53 | 10.02 | 179,877,252.84 | 15.38 | -16.52 | ||||
| 务 | |||||||
| 资产管理业务 | 营业支出、业务及管理费 | 184,997,092.98 | 12.34 | 228,750,489.44 | 19.56 | -19.13 | |
| 证券自营及其他业务 | 营业支出、业务及管理费 | 371,225,333.40 | 24.77 | 284,082,681.65 | 24.29 | 30.68 | |
| 小计 | 1,498,868,671.06 | 100.00 | 1,169,368,357.43 | 100.00 | 28.18 | ||
| 建材行业 | |||||||
| 管材产品 | 直接材料 | 3,345,066.73 | 57.98 | 69,199,849.15 | 77.98 | -95.17 | |
| 管材产品 | 燃料动力 | 386,775.67 | 6.70 | 3,673,163.81 | 4.14 | -89.47 | |
| 管材产品 | 直接人工 | 1,080,204.06 | 18.72 | 6,591,609.48 | 7.43 | -83.61 | |
| 管材产品 | 制造费用 | 957,138.44 | 16.59 | 9,277,191.18 | 10.45 | -89.68 | |
| 小计 | 5,769,184.90 | 100.00 | 88,741,813.62 | 100.00 | |||
| 型材产品 | 直接材料 | 5,450,688.47 | 66.99 | 36,241,702.94 | 75.08 | -84.96 | |
| 型材产品 | 燃料动力 | 94,096.22 | 1.16 | 3,059,354.81 | 6.34 | -96.92 | |
| 型材产品 | 直接人工 | 1,445,993.74 | 17.77 | 1,974,081.16 | 4.09 | -26.75 | |
| 型材产品 | 制造费用 | 1,145,546.94 | 14.08 | 6,993,313.62 | 14.49 | -83.62 | |
| 小计 | 8,136,325.37 | 100.00 | 48,268,452.53 | 100.00 | -83.14 | ||
| 门窗产品 | 直接材料 | 3,109,110.04 | 60.04 | 21,249,183.49 | 84.00 | -85.37 | |
| 门窗产品 | 燃料动力 | 38,114.23 | 0.74 | 141,300.18 | 0.56 | -73.03 | |
| 门窗产品 | 直接人工 | 1,994,315.39 | 38.51 | 3,732,750.57 | 14.76 | -46.57 | |
| 门窗产品 | 制造费用 | 37,057.48 | 0.72 | 174,418.38 | 0.69 | -78.75 | |
| 小计 | 5,178,597.14 | 100.00 | 25,297,652.62 | 100.00 | -79.53 |
成本分析其他情况说明□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用前五名客户销售额20,146,212.37万元，占年度销售总额58.18%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。
前五名供应商采购额7,252,108.24万元，占年度采购总额34.26%%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
3. 费用√适用 □不适用
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 差异额 | 同比 增减 | 重大变动说明 |
| 销售费用 | 2,635,756.61 | 11,363,050.71 | -8,727,294.10 | -76.80% | 主要系两家生产型子公司管材公司和型材公司销量减少所致 |
| 管理费用 | 1,258,078,754.83 | 1,145,478,092.19 | 112,600,662.64 | 9.83% | 主要系职工薪酬增加9,828.02万元、电子设备运转费增加3,859.88万元所致。 |
| 财务费用 | -2,612,161.55 | 331,297.62 | -2,943,459.17 | -888.46% | 主要系本期偿还短期借款利息支出减少以及协定存款利息收入增加所致。 |
4. 研发投入研发投入情况表□适用 √不适用情况说明□适用 √不适用
5. 现金流√适用 □不适用
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 差异额 | 同比 增减 | 重大变动说明 |
| 经营活动现金流量净额 | -1,496,576,691.45 | -3,717,322,401.58 | 2,220,745,710.13 | 不适用 | 主要系主要系持有至到期投资、可供出售金融资产现金流出净额减少所致 |
| 投资活动现金流量净额 | 225,114,034.63 | -947,539,698.62 | 1,172,653,733.25 | 不适用 | 主要系上年同期投资支付的现金净额较大所 |
| 致所致 | |||||
| 筹资活动现金流量净额 | 2,189,660,429.29 | 2,757,376,107.39 | -567,715,678.10 | -20.59% | 主要系本期发行债券资金流入增加184,000.00万元，偿还债务本金及利息资金流出增加216,445.362万元，分配股利及股份回购资金流出增加19,620.47万元。 |
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用 □不适用1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 拆出资金 | - | - | 686,000,000.00 | 1.79 | -100.00 | 主要系华创证券拆放非银行金融机构款项减少所致 |
| 其他流动资产 | 23,819,641.51 | 0.06 | 374,002,426.42 | 0.97 | -93.63 | 主要系国债逆回购投资重分类至买入返售金融资产所致 |
| 长期股权投资 | 81,469,125.49 | 0.20 | 44,091,607.35 | 0.11 | 84.77 | 主要系处置贵州阳宝兴黔旅游项目投资、宝硕置业投资转入可供出售金融资产核算导致长期股权投资减少及公司实缴云码通数据运营股份有限公司出资、四川信用通数字科技有限公司导致长期股权投资增加共同影响所致 |
| 固定资产 | 364,567,303.16 | 0.90 | 233,534,994.70 | 0.61 | 56.11 | 主要系在建工程转固及外购增加所致 |
| 在建工程 | 17,852,805.26 | 0.04 | 188,926,013.14 | 0.49 | -90.55 | 主要系建材业务6万吨项目完工转入固定资产所致 |
| 短期借款 | - | - | 25,000,000.00 | 0.07 | -100.00 | 主要系公司建材业务偿还到期债务所致 |
| 拆入资金 | 1,600,000,000.00 | 3.97 | 400,000,000.00 | 1.04 | 300.00 | 主要系华创证券同业信用拆借规模增加所致 |
| 应交税费 | 127,155,980.77 | 0.32 | 88,649,488.74 | 0.23 | 43.44 | 主要系华创证券应交增值税增加所致 |
| 其他应付款 | 385,991,375.92 | 0.96 | 257,460,399.00 | 0.67 | 49.92 | 主要系母公司暂收往来款增加及华创证券次级债应付利息增加共同影响所致 |
| 其他流动负债 | 2,072,714,772.28 | 5.14 | 975,354,188.92 | 2.54 | 112.51 | 主要系华创证券发行短期的券商固定收益凭证所致 |
| 应付债券 | 5,731,102,739.68 | 14.21 | 4,113,478,465.77 | 10.72 | 39.32 | 主要系华创证券本期发行次级债及券商固定收益凭证增加所致 |
2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 39,685,321.95 | 银行冻结、保函保证金 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 6,894,464,674.16 | 卖出回购金融资产抵押证券金额为6,887,031,839.16元；交易限制股票7,432,835.00元 |
| 可供出售金融资产 | 1,113,559,329.86 | 卖出回购金融资产抵押证券金额为894,197,570.00元；自有资金参与资管计划及信托计划承诺存续期不退出金额为219,361,759.86元。 |
| 持有至到期投资 | 1,887,737,044.94 | 卖出回购金融资产抵押证券 |
| 存出保证金 | 328,860,809.47 | 保证金 |
| 合计 | 10,264,307,180.38 |
3. 其他说明□适用 √不适用
(四)行业经营性信息分析
√适用 □不适用
公司所属行业为证券业务和塑料管型材业务，不属于上交所发布的上市公司行业信息披露指引所规定的行业。有关公司所属行业分析详见本节中“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”。
(五)投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期末，公司合并财务报表长期股权投资余额8，146.91万元，较上年末万元增加3，737.75万元，主要系处置贵州阳宝兴黔旅游项目投资、宝硕置业投资转入可供出售金融资产核算导致长期股权投资减少及公司实缴云码通数据运营股份有限公司、四川信用通数字科技有限公司出资导致长期股权投资增加共同影响所致。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
| 承诺项目名称 | 是否变更项目 | 募集资金拟投入金额（万元） | 募集资金本报告期投入金额（万元） | 募集资金累计实际投入金额（万元） |
| 6万吨/年塑料建材建设项目 | 否 | 19,516.99 | 303.56 | 14,952.89 |
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
| 资产类别 | 初始投资成本 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 报告期内购入金额 | 报告期内售出金额 | 累计投资收益 | 期末金额 | 资金来源 |
| 债券 | 12,720,816,139.90 | 189,924,586.32 | 48,396,938.24 | 1,671,227,743,655.46 | 1,671,365,871,926.18 | 655,359,876.63 | 12,582,687,869.18 | 自有资金 |
| 基金 | 31,908,000.00 | 3,357,693.53 | -38,999,916.68 | 2,884,139,202.89 | 2,034,540,252.62 | 3,751,621.14 | 881,506,950.27 | 自有资金 |
| 股票 | 78,278,720.30 | -28,228,934.36 | -11,270,280.83 | 183,405,244.42 | 23,909,871.25 | 2,768,666.36 | 237,774,093.47 | 自有资金 |
| 证券公司理财产品 | 79,855,466.66 | -1,827,250.27 | 38,155,382.50 | 58,706,974.36 | -956,830.09 | 59,303,874.80 | 自有资金 | |
| 其他理财产品 | 3,429,500,000.00 | 2,664,720,000.00 | 42,352,358.84 | 764,780,000.00 | 自有资金 | |||
| 信托计划 | 893,400,000.00 | 193,928 | 729,980,000.00 | -24,852,991.52 | 163,420,000.00 | 自有资金 | ||
| 其他产品 | 60,101,200.00 | -268,403.28 | 1,500,927,650.00 | 1,560,728,650.00 | 5,164,346.87 | 300,200.00 | 自有资金 |
(六)重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七)主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1、华创证券有限责任公司成立于2002年1月22日，注册资本为922,592.3141万元，为本公司控股子公司，经营范围为法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。(证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金销售业务；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务)。
2、兴贵投资有限公司成立于2017年5月9日，注册资本20亿元，为华创证券全资子公司，经营范围为法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。(从事《证券公司证券投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）)
3、金汇财富资本管理有限公司成立于2013年8月9日，注册资本为30,000万元，为华创证券全资子公司，经营范围为项目投资；投资管理；资产管理；投资咨询；技术开发；技术咨询；技术服务；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。
4、华创期货有限责任公司设立于2010年12月29日，注册资本为1亿元，为华创证券控股子公司，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
5、四川信用通数字科技股份有限公司成立于2018年9月27日，注册资本为5亿元，为公司参股子公司，经营范围为软件开发及信息系统集成服务；大数据服务；数据处理与存储服务；信息技术咨询服务；云平台服务（不含许可经营项目）；云应用服务；互联网信息技术服务；集成电路设计；数字内容服务；供应链管理；软件外包服务；财务咨询（不含代理记账）；网上贸易代理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
6、云码通数据运营股份有限公司成立于2018年8月1日，注册资本为1亿元，为公司参股子公司，经营范围为法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可(审批)的,经审批机关批准后凭许可(审批)文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可(审批)的,市场主体自主选择经营。(大数据基础设施服务；数据处理与存储服务；信息技术咨询服务；软件开发及信息系统集成服务；云平台服务；云应用服务；大数据相关增值服务；大数据挖掘分析服务；数据交换服务；互联网信息服务；互联网接入服务；接受委托从事信息技术外包；接受委托从事业务流程外包；接受委托从事知识流程外包(法律、行政法律决定禁止的项目除外)；接受委托设计创新产品；受托信息数据处理；产业运营；投融资咨询；财务咨询顾问服务；进出口贸易；电子商务服务。)
7、贵州兴黔财富资本管理有限公司成立于2011年10月13日，注册资本为3,000万元，为金汇资本全资子公司，经营范围为法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。一般经营项目：受托管理股权投资基金，从事投融资管理、企业财务顾问及相关咨询服务；从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。
8、北京华创汇远企业管理有限公司(曾用名“北京宝硕新型建材有限公司”)成立于2001年10月24日，注册资本2,000万元，为本公司全资子公司，经营范围为企业管理；企业管理咨询；信息技术咨询（中介除外）、技术服务；会议服务；承办展览展示；货物进出口（国营贸易管理货物除外）、技术进出口、代理进出口；互联网信息服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；互联网信息服务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
9、保定宝硕新型建筑材料有限公司成立于1999年8月12日，注册资本为9,960万元，为本公司全资子公司，经营范围为生产聚氯乙烯异型材、塑钢门窗、金属门窗、塑料管材、管件及相关产品；聚乙烯、聚氯乙烯、铝材销售；门窗的安装。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
10、河北宝硕管材有限公司成立于1999年6月30日，注册资本为10,000万元，为本公司控股子公司，经营范围为塑料管材、管件、灌溉设备、钢管、球墨铸铁管、钢筋混凝土管的生产、销售及安装；市政工程施工、节水灌溉工程施工；泵的销售；五金产品批发、零售；经营本企业自产产品和技术的出口业务和本企业所需的原辅材料、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和禁止进出口的产品除外；经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目应当依法经过批准后方可经营）。
11、河北宝硕节能幕墙科技有限公司成立于2016年9月1日，注册资本为5000万元，为河北建材全资子公司，经营范围为节能门窗、塑钢门窗、铝合金及断桥铝合金门窗、被动式门窗及其复合产品、实木门窗、木铝复合门窗、幕墙的研发、设计、加工、制造及安装服务；塑料型材、
铝合金型材、钢管钢衬、玻璃及玻璃制品、五金件及五金辅料、密封材料、橡胶制品的销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
1、纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明
公司之子公司华创证券发起设立的纳入合并财务报表范围的结构化主体，为子公司华创证券发起设立的资产管理计划，综合考虑享有这些结构化主体的可变回报，或承担的风险敞口等因素，认定将“华创证券1号FOF单一资管计划”和“创金合信华创量化1号单一资产管理计划”纳入合并报表范围。
公司纳入合并财务报表范围的结构化主体份额的账面价值为1,042,651,086.37元。上述结构化主体的资产总额为1,042,694,485.31元，当期净利润为2,651,086.38元。
2、未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明
公司之子公司华创证券发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要为华创证券发起设立的资产管理计划，这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费，其融资方式是向投资者发行投资产品。本公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益，主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体赚取管理费收入。本公司因在这些结构化主体中拥有的权益而享有可变回报并不重大，因此，本公司未将该等结构化主体纳入合并范围。
截止2018年12月31日，上述由本公司管理的未合并结构化主体的资产总额为人民币2,294,446,090.95元，本公司在上述合并资产管理计划中享有的权益，体现在资产负债表中可供出售金融资产的总金额为人民币58,694,813.86元，以公允价值计量且其变动计入当期损益的总金额为人民币108,147.35元，本公司在上述结构化主体中的投资和获得的收入并不重大。
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、证券行业发展趋势及市场竞争格局
（1）证券行业发展趋势
近年来，我国积极推动资本市场有效对接经济社会转型升级，有力地促进了中国证券行业的快速发展。中共中央总书记习近平指出，金融是国家重要的核心竞争力。作为全方位、多层次金融支持服务体系中的重要组成部分，包括股票市场在内的资本市场也将成为国家重要核心竞争力的组成部分。与发达国家相比，我国证券行业规模占总体经济和金融行业的比重仍然偏低。随着
宏观经济平稳较快增长和投融资需求的日益增长，证券行业和证券公司未来仍具有广阔的发展空间。
① 证券行业发展概况2018年是贯彻党的十九大精神的开局之年，是改革开放40周年，是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”规划承上启下的关键一年。我国证券行业集中度有所提升，头部券商优势凸显，中小券商业绩明显承压，行业数字化与科技化建设进一步加快。
② 券商积极寻求转型随着现代金融科技与传统金融行业加快融合发展，证券行业新业态不断增多，传统证券业务的发展方式亟待转型升级。多数上市券商已形成综合化多业务发展架构，传统业务和新业务实现共同发展。同时，券商加快国际化探索步伐，大中型券商的境外业务占比逐步提高。
③ 证券行业集中度逐步提升从行业集中度来看，行业排名前20券商的市占率接近70%。较高的市场集中度，对大型券商更为有利。根据客户资源禀赋的不同，未来券商的经纪业务将呈现差异化竞争：一类是转型财富管理，发展高净值客户；一类是转型互联网券商，走大众路线。未来随着经营牌照的全面放开，券商仅仅依赖通道业务将难以获得有效发展。
④ 资管业务从通道业务向主动管理转型近年来，监管层积极引导券商加强主动管理，不断缩减通道业务。在“去通道，降杠杆”监管政策影响下，以及以净资本为核心的监管新规要求下，券商资管业务正不断回归本源，从通道业务向主动管理转型。从业务构成来看，通道业务附加值低，主动管理能力是资管业务的核心竞争力，未来将成为证券公司的核心竞争力之一。
⑤ IPO放缓，再融资规模收缩近两年来，监管层不断加强投行业务监管。2018年，随着IPO首发、并购重组等保荐业务监管趋严，IPO放行速度再度放缓，券商保荐业务缩水明显。但随着科创板并试点注册制的推出，丰富了企业融资渠道，为券商投行业务提供了更大的服务空间。
⑥ 资本中介维持稳定增长资本中介的规模取决于投资者需求和杠杆倍数。在“去通道，降杠杆”监管政策影响下，券商杠杆倍数有所下降。随着市场不断走低，融资融券、股票质押等业务风险不断增加，为此，国家出台系列政策，积极开展民营企业纾困，帮助优秀企业渡过难关。预计证券公司资本中介业务未来仍有较大发展前景。
（2）证券行业市场竞争格局
长期以来证券行业高度依赖零售经纪及投资银行等传统收入，价格成为主要竞争手段，行业竞争异常激烈。目前证券行业正在酝酿转型与分化，未来可能通过创新改变现有的竞争格局。当前，行业的竞争呈现以下特点：
① 传统业务竞争加剧，盈利模式逐渐多元化
证券公司分类监管实施以来，监管部门鼓励创新类证券公司在风险可测、可控和可承受的前提下，进行业务创新、经营方式创新和组织创新。但由于创新类业务受限于市场成熟度以及政策环境，各证券公司的创新类业务开展比较有限，业务种类相对单一，不同证券公司之间的盈利模式差异化程度较低，主要收入来源依旧为经纪、自营、投行三大传统业务，同质化竞争现象比较突出。经纪业务方面，证券公司佣金率竞争加剧，经纪业务的竞争正从单纯的通道服务竞争转向专项理财和服务能力的竞争；自营业务方面，其规模受到资本金的限制，业绩与市场走势息息相关，自营业务的波动性较高；投资银行业务方面，大型证券公司业务优势明显，随着中小板和创业板融资总量的不断扩大，各证券公司加大对中小型项目的储备和争夺力度，竞争更加激烈。随着融资融券、国债期货、股指期货等创新业务推出，以及私募投资基金等业务的进一步发展，证券公司盈利模式将逐渐多元化，创新业务在未来盈利增长中的重要性不断显现。
② 行业集中度提高、逐步分化，客观上有利于现存公司
经过近年来的市场淘汰和综合治理，部分优质证券公司抓住机会实现低成本扩张，扩大了市场份额，具有综合竞争优势的全国性大型证券公司与在某些区域市场、细分市场具有竞争优势的中型证券公司共存的行业格局日益显现。由于证券行业在整个金融业中处于重要地位，客观上要求进行严格监管，行业准入管制和资本进入壁垒较高，证券公司面临的新进入竞争压力有所降低。
③ 行业开放加速，国际化和混业竞争迅速加剧
随着中美经济贸易磋商在一些领域逐步达成共识，央行精准宽松政策效果逐步显现，但预计2019年我国经济环境仍将存在较多难点和不确定性，资本市场随着宽松政策的实施可能会较去年趋于稳定。与此同时，金融科技创新持续深入影响行业变革。金融行业顺势谋变，陆续推出科创板、沪伦通试点，放开外商投资证券期货公司等改革举措。伴随A股进入富时罗素（FTSE）、明晟（MSCI）新兴市场指数，我国资本市场国际化进程加快，金融深化与市场发展迎来更大变化。
针对上述竞争局面，一方面华创证券坚持差异化经营策略，不断提升企业经营管理水平，持续进行业务及产品创新，并严格规范运作、加强风险控制，逐步形成具有自身特色的区位优势和差异化竞争优势；另一方面，华创证券作为本公司核心企业，将充分借助资本市场功能优势,降低融资成本，增强资本实力，不断提升综合竞争力,在未来日益激烈的市场竞争中占据有利位置。
2、建材行业发展趋势及市场竞争格局
（1）建材行业发展趋势
建材行业的发展与宏观经济发展形势密切相关，很大程度上依赖于国民经济运行状况、国家固定资产投资规模及国家投融资政策，特别是受基础设施投资及房地产投资规模等影响。我国经济发展增速虽然放缓，但从发展趋势看，城镇化的持续较快推进，大城市的建设需求将持续增长，固定资产投资必然会逐步增加，随着城镇化的持续推进，整个建材行业仍将具有较大的发展空间。
（2）建材行业市场竞争格局
报告期内，我国塑料管材市场化程度较高，生产的集中度较低，由于低端产品的技术、资金门槛较低，市场中聚集了大量的生产企业。随着我国环保产业进入快速发展轨道，涉及水务的发
展也将水涨船高，尤其智慧水务建设也必将更进一步，未来我国塑料管道领域将有希望实现更为健康的发展途径。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
公司作为以证券服务业为核心的控股平台，转型、创新和国际化将成为公司发展的主基调，因此公司未来发展战略为：继续加强控股平台建设，通过内涵式和外延式发展，基于互联网生态圈，坚持IT自主，充分利用创新金融工具和信息技术，以创新为驱动，通过探索设立或并购具有综合协同效应的相关金融业态及金融科技机构，打造具有金融科技研发优势和差异化核心竞争力的多元化金融科技集团，不断提升公司价值，持续为公司全体股东带来良好的投资回报。
(三) 经营计划√适用 □不适用
2019年，是新中国成立70周年，是全面建成小康社会关键之年，也是资本市场深化改革、助力经济高质量发展至关重要的一年。值此重要时期，公司将顺势求变，聚力转型，继续坚持以服务实体经济、促进经济社会发展为己任，勇挑重担，奋勇向前，进一步加强市场研判，省时度势，果断决策，推动各部门和机构全面加强综合治理，紧紧围绕公司整体转型任务，整合导入能力、加强组织协同、强化责任落实，力争公司转型取得重要进展。公司本年度经营计划主要着重于以下几个方面：
1、证券行业
聚焦公司整体向新型投行转型的战略任务，抓住科创板及注册制试点契机，以产品和服务为核心，抓好大类资产配置，提升投资交易能力，加强客户服务，促进公司投资端和财富管理、企业、机构三大客户服务线建设，完善基础设施和中后台服务体系，提升内部管理与合规风控能力，推动提升综合协同效应，全力促进公司转型。
2、建材业务
随着我国城市化进程的加快，城镇智慧供水一体化，符合中国城乡一体化建设的需要，尤其环保类项目中的涉水项目包括污水处理、供排水、海绵城市、地下综合管网项目在市场中占有较大的比例。公司在管材业务方面具有一定的技术、品牌优势，因此未来公司在智慧水务的开发建设中仍具有较大市场，公司有能力提供最优质的新型环保建材产品和最全方位的供应服务。
3、继续强化公司治理体系和内控体系建设，提高精细化管理水平
公司将按照国家法律、法规的要求，进一步规范信息披露工作，以投资者关系管理为重点做好企业形象工作，不断加强与投资者的沟通和交流，增加公司经营管理的透明度，树立公司在资本市场的良好形象。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、业务协同与整合风险
公司未来将建设成为具有金融科技研发优势和差异化核心竞争力的多元化投资控股集团，将涉及金融、投资等业务板块，各业务板块在业务协同性、经营模式、内部运营管理体系存在较大差异，公司内部组织结构的复杂性亦会提高，公司需要在业务、资产、财务、人员及企业文化方面进行高效整合，以提高各业务板块的协同性、优化资源配置。业务协同与整合时间长短以及是否可达预期效果，存在一定不确定性。
2、证券市场周期性变化的风险
目前，华创证券为公司主要资产与核心业务，证券公司的经营水平和盈利能力对证券市场景气程度有较强的依赖性，证券市场景气程度又受到国民经济发展速度、宏观经济政策、利率、汇率、行业发展状况、投资者心理以及国际经济金融环境等诸多因素影响，存在一定的不确定性。证券市场景气程度的变化，以及证券行业周期性波动的特征，可能对证券公司的经纪、承销与保荐、自营和资产管理业务造成影响，加大了证券公司的经营风险。若证券市场出现较大波动，公司的经营可能会受到不利影响。
3、证券行业竞争风险
当前，我国证券公司的主要盈利来源于证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、资产管理等传统业务，证券行业形成了证券公司数量偏多、规模过小、资本实力偏弱的格局，证券公司产品创新、提升专业服务能力的动力不足，同质化竞争较为严重，行业竞争日趋激烈。同时，商业银行、保险公司和其他非银行金融机构也不断通过创新业务品种和模式向证券公司传统业务领域渗透，与证券公司争夺业务及市场。此外，随着中国证券市场对外开放程度的进一步扩大，外资金融机构也将更加积极地参与到国内证券市场的竞争中。
华创证券拥有较为齐全的业务资格，各项业务结构优化相互促进，呈现出均衡发展的态势。目前，华创证券围绕服务实体经济加快发展转型，立足贵州、面向全国，以创新为驱动，积极推动业务布局和差异化发展，已形成较强竞争优势。未来，随着行业竞争加剧，华创证券在发展过程中将面临一定的行业竞争风险。
针对上述风险，公司将采取以下措施应对：
1、优化企业风险管理机制，在科学的公司治理框架下，继续建立并完善风险管控的相关制度，通过强化投前评估和投后管理能力，降低因投资决策或投资管理而导致的风险；继续整合与优化公司各类资源配置，努力实现各类业务协同发展。积极有序地推进投资控股平台建设，加大原有产业调整力度，调整经营模式，转变发展思路，加快业务的发展。
2、努力把握政策、经济动向，认真研判市场趋势，及时修正战略规划，细化实施方案；以市场化的经营理念促进证券业务发展，充分发挥民营企业决策效率高的优势，促进华创证券以市场化经营理念及时把握市场机会开拓证券业务，提升经营业绩，积极应对证券市场周期性变化风险。
3、建立健全科学有效的风控体系，特别是加强投资决策委、风控委、考核委的作用，化解和控制可能的风险，集聚创新资源和能量，着力推进合伙制的企业文化和机制，激发管理层和广大员工的积极性和创造性，提升管理IT化水平和服务能力；通过努力打造优质项目的前期筛选与获取能力，强化投后管理能力及金融产品的营销能力，加大金融科技研发力度，持续打造差异化竞争优势，努力提升公司的核心竞争力，直面日益加剧的证券行业竞争风险。
(五) 其他□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
根据中国证监会《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）的要求及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关规定，公司于2014年2月11日召开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，对《公司章程》一百八十四条公司利润分配政策进行了进一步修订。《公司章程》中第一百八十四条对有关现金分红的规定如下：
1、公司利润分配政策的基本原则
公司牢固树立回报股东的意识，重视投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益，全体股东的整体利益及公司的可持续发展，但利润分配不得超过公司累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司优先采用现金分红的利润分配方式。
2、公司的利润分配具体政策如下：
（1）利润分配的形式
公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配股利。公司分配股利时，优先采用现金分配的方式,公司具备现金分配股利条件的,应当采用现金进行利润分配。现金分配股利应符合有关法律法规及中国证监会的有关规定。
（2）公司现金分红的具体条件
公司根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，足额提取法定公积金、任意公积金后，在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，公司应积极推行现金分红方式。除特殊情况外，公司在同时满足以下条件时，需实施现金分红：
①公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润，以母公司数据为准）为正值，当年每股收益不低于0.1元，且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营。
②审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。
③公司现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营。
特殊情况是指，公司若有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外），可以不进行现金分红。
重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买资产的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的10%，且超过5,000万元人民币。
（3）公司利润分配的期间间隔和比例
公司原则上每会计年度进行一次利润分配，如必要时，也可以根据盈利情况和资金需求状况进行中期现金分红或发放股票股利；在符合上述现金分红条件的情况下，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,实施现金分红政策应当遵守以下规定：
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
鉴于公司目前的发展阶段尚属于成长期，且预计将有重大资金支出安排，因此，公司在进行利润分配时，现金分红在利润分配中所占比例最低应达到20%。
公司董事会应根据公司的经营发展情况根据前项规定适时修改本款关于公司发展阶段的规定。
在满足利润分配的条件下，公司每连续三年至少有一次现金红利分配，具体分配比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，由股东大会审议决定。
公司原则上最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
（4）公司发放股票股利的具体条件
公司可以根据年度盈利情况及未来发展需求，采取股票股利的方式分配利润。公司采取股票股利进行利润分配的，应当以给予合理现金红利分配和维持适当股本规模为前提，并充分考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素，以确保分配方案符合全体股东的整体利益。
3、公司利润分配方案的审议程序
公司董事会制订利润分配方案的过程中，应当在充分考虑公司所处行业、发展阶段、自身经营模式、股本规模、盈利水平和重视对投资者的合理投资回报的前提下，研究论证利润分配预案，就股东回报事宜进行专项研究论证，并制定明确、清晰的股东回报规划，并详细说明规划安排的理由等情况。公司应当通过电话、传真、信函、电子邮件、投资者关系互动平台等方式，与独立董事和股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上，形成利润分配方案。独立董事应当就利润分配方案的合理性发表独立意见。
独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。公司除在公司股东大会听取股东的意见外，还应通过投资者咨询电话、互联网等方式与股东特别是中小股东进行沟通和交流，及时答复中小股东关心的问题。
公司当年盈利且累计未分配利润为正，但未做出现金分红预案的，公司董事会应披露未进行现金分红的原因、未用于现金分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见后提交股东大会审议。
在审议公司利润分配方案的董事会会议上，需经全体董事过半数同意，方能提交公司股东大会审议。
公司应切实保障社会公众股股东参与股东大会的权利，董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。对于报告期内盈利但未提出现金分红预案的，公司在召开股东大会时除现场会议外，还应向股东提供网络形式的投票平台。
4、公司利润分配政策的变更
公司的利润分配政策不得随意变更，并严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需调整分红政策，包括现金分红政策以及股东大会审议批准的现金红利分配具体方案，董事会应在利润分配政策的修改过程中，与独立董事充分论证，并充分考虑中小股东的意见。公司应以股东权益保护为出发点，在提交股东大会的议案中详细论证和说明修改原因，独立董事应当就利润分配政策修改的合理性发表独立意见。
在审议修改公司利润分配政策的董事会会议上，需经全体董事过半数同意，方能提交股东大会审议。
公司利润分配政策调整提交股东大会审议时，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
公司变更后的现金红利分配政策不得违反中国证监会和上交所的相关规定。
公司监事会对董事会执行现金红利分配政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行监督。监事会发现董事会存在以下情形之一的，应当发表明确意见，并督促其及时改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
5、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
报告期内，经公司第六届董事会第十三次会议审议通过《公司2017年度利润分配预案》，并经公司2017年年度股东大会审议批准，根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具的2017年度审计报告，公司2017年度母公司实现净利润为772,558,265.94元，加上上年度结转的未分配利润-640,019,503.99元，根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，提取法定盈余公积13,253,876.20元，截止报告期末公司可供股东分配的利润为119,284,885.75元。
根据2017年度公司盈利状况，在充分考虑公司未来业务发展及资金需求的基础上，为回报公司股东，公司2017年度利润分配预案如下：以2017年末总股本1,739,556,648股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.23元（含税），共计约派发40,009,802.91元（含税），不送股、不以资本公积转增股本，剩余未分配利润结转至下一年度。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 155,298,048.35 | 149,461,032.12 | 103.91 |
| 2017年 | 0 | 0.23 | 0 | 40,009,802.91 | 130,924,644.49 | 30.56 |
| 2016年 | 0 | 0 | 0 | 0 | -142,120,986.00 | 不适用 |
经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司2018年度实现归属于上市公司股东的净利润149,461,032.12元。根据上海证券交易所关于股份回购的相关规定，上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算。公司2018年实施回购金额为155,298,048.35元，占公司2018年度归属于上市公司股东净利润的比例为103.91%。
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决同业竞争 | 刘永好 | 刘永好于2016年1月12日作出承诺：1．本人及本人拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司不利用本人及本人控制的相关公司对宝硕股份的控制关系进行损害宝硕股份及其中小股东、宝硕股份控股子公司合法权益的经营活动。2．本人及本人拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司在中国境内不直接或间接从事与宝硕股份或其控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。3．本人及本人拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司不会利用从宝硕股份或其控股子公司获取的信息从事或直接或间接参与与宝硕股份或其控股子公司相竞争的业务，并不会进行任何损害或可能损害宝硕股份及其中小股东、宝硕股份控股子公司合法权益的行为或活动。4．本人将严格按照有关法律法规及规范性文件的规定采取有效措施避免与宝硕股份及其控股子公司产生同业竞争，承诺将促使本人拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司采取有效措施避免在中国境内与宝硕股份及其控股子公司产生同业竞争。本承诺函一经签署，即构成本人不可撤销的法律义务。如出现因本人违反上述承诺而导致宝硕股份及其中小股东权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。本承诺自本人签署之日起至本人不再系宝硕股份实际控制人之日止。 | 签署之日起至本人不再系华创阳安实际控制人之日止 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 解决同业竞争 | 新希望化工 | 新希望化工于2015年12月31日做出承诺：1．本公司及本公司拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方不利用本公司及本公司控制的相关公司对宝硕股份的控制关系进行损害宝硕股份及其中小股东、宝硕股份控股子公司合法权益的经营活动。2．本公司及本公司拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司在中国境内不直接或间接从事与宝硕股份或其控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。3．本公司及本公司拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方不会利用从宝硕股份或其控股子公司获取的信息从事或直接或间接参与与宝硕股份或 | 签署之日起至本公司不再系华创阳安的控股股东之日止 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 其控股子公司相竞争的业务，并不会进行任何损害或可能损害宝硕股份及其中小股东、宝硕股份控股子公司合法权益的行为或活动。4．本公司将严格按照有关法律法规及规范性文件的规定采取有效措施避免与宝硕股份及其控股子公司产生同业竞争，承诺将促使本公司拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方采取有效措施避免在中国境内与宝硕股份及其控股子公司产生同业竞争。5．如本公司或本公司拥有实际控制权的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司获得与宝硕股份及其控股子公司构成或可能构成同业竞争的业务机会，本公司将尽最大努力，使该等业务机会具备转移给宝硕股份或其控股子公司的条件（包括但不限于征得第三方同意），并优先提供给宝硕股份或其控股子公司。若宝硕股份及其控股子公司未获得该等业务机会，则本公司承诺采取法律、法规及中国证监会许可的方式加以解决，且给予宝硕股份选择权，由其选择公平、合理的解决方式。本承诺函一经签署，即构成本公司不可撤销的法律义务。如出现因本公司违反上述承诺而导致宝硕股份及其中小股东权益受到损害的情况，本公司将依法承担相应的赔偿责任。本承诺自本公司签署之日起至本公司不再系宝硕股份的控股股东之日止。 | |||||||
| 解决关联交易 | 新希望化工、刘永好 | 刘永好、新希望化工分别于2016年1月12日、2015年12月31日作出承诺：1．在本次重组完成后，本公司/本人及本公司/本人拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司将尽量避免与宝硕股份及其控股子公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护宝硕股份及其中小股东利益。2．本公司/本人保证严格按照有关法律法规、中国证监会颁布的规章和规范性文件、上交所颁布的业务规则及宝硕股份公司章程等制度的规定，依法行使股东权利、履行股东义务，不利用股东的地位谋取不当的利益，不损害宝硕股份及其中小股东的合法权益。如违反上述承诺与宝硕股份及其控股子公司进行交易而给宝硕股份及其中小股东及宝硕股份控股子公司造成损失的，本公司/本人将依法承担相应的赔偿责任。 | 长期有效 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 解决关联交易 | 贵州物资、茅台集团、盘江股份、沙钢集团、杉融实业、和泓置地、贵州燃气、刘江 | 贵州物资、茅台集团、盘江股份、沙钢集团、杉融实业、和泓置地、贵州燃气、刘江分别于2016年1月12日作出承诺：1．在本次重组完成后，本单位/本人及本单位/本人拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其子公司外的其他公司及其他关联方将尽量避免与宝硕股份及其子公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护宝硕股份及其中小股东利益。2．本单位/本人保证严格按照有关法律法规、中国证监会颁布的规章和规范性文件、上交所颁布的业务规则及宝硕股份公司章程等制度的规定，依法行使股东权利、履行股东义务，不利用股东的地位谋取不当的利益，不损害宝硕股份及其中小股东的合 | 长期有效 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 法权益。如违反上述承诺与宝硕股份及其子公司进行交易而给宝硕股份及其中小股东及宝硕股份子公司造成损失的，本单位/本人将依法承担相应的赔偿责任。 | |||||||
| 避免占用上市公司资金承诺 | 新希望化工、刘永好 | 刘永好、新希望化工分别于2016年1月12日、2015年12月31日作出承诺：本次重组完成后，本公司/本人不利用与上市公司之间的关联关系占用上市公司及其控股子公司的资金或资产。若本公司/本人违反该承诺给上市公司及其控股子公司造成任何损失的，本公司/本人将依法赔偿上市公司及其控股子公司损失。 | 长期有效 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 避免占用上市公司资金承诺 | 贵州物资、茅台集团、盘江股份、沙钢集团、杉融实业、和泓置地、贵州燃气、刘江 | 贵州物资、茅台集团、盘江股份、沙钢集团、杉融实业、和泓置地、贵州燃气、刘江分别于2016年1月12日作出承诺：本次重组完成后，本单位/本人不利用与上市公司之间的关联关系直接或通过本单位/本人控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上市公司及其控股子公司的资金或资产。若本单位/本人违反该承诺给上市公司及其控股子公司造成任何损失的，本单位/本人将依法赔偿上市公司及其控股子公司损失。 | 长期有效 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 保持上市公司独立性承诺 | 新希望化工、刘永好 | 刘永好、新希望化工分别于2016年1月12日、2015年12月31日作出承诺：本次重组前，宝硕股份独立于本公司/本人，本次重组完成后，本公司/本人将继续保持宝硕股份的独立性，在业务、资产、人员、财务、机构上遵循五分开原则，遵守中国证监会有关规定，不利用宝硕股份违规提供担保，不占用宝硕股份资金，不与宝硕股份形成同业竞争。本承诺函一经签署，即构成本公司/本人不可撤销的法律义务。如出现因本公司/本人违反上述承诺而导致宝硕股份及其中小股东权益受到损害的情况，本公司/本人将依法承担相应的赔偿责任。本承诺有效期自本承诺签署之日起至本公司/本人不再系宝硕股份的实际控制人且本人不再担任宝硕股份董事及/或高级管理人员之日止。 | 签署之日起至本公司/本人不再系华创阳安的实际控制人且本人不再担任华创阳安董事及/或高级管理人员之日止 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 保持上市公司控制权承诺 | 刘永好 | 刘永好于2016年7月6日作出承诺：1．自本承诺函签署之日起至本次重组完成后（无论配套募集资金是否成功实施）36个月内，除相关锁定期安排之外，如果需要，本人及本人控制的企业将在符合法律、法规及规范性文件的前提下，通过二级市场增持、协议受让、参与定向增发等方式或延长锁定期等措施以维持对宝硕股份的实际控制地位；2．自本承诺函签署之日起至本次重组完成后（无论配套募集资金是否成功实施）36个月内，本人不减持本人在宝硕股份拥有权益的任何股份。 | 2016.7.6-2019.9.8 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 保持上市公司控制权承诺 | 新希望化工 | 新希望化工于2016年7月6日作出承诺：1．自本承诺函签署之日起至本次重组完成后（无论配套募集资金是否成功实施）36个月内，除相关锁定期安排之外，如果需要，本公司将在符合法律、法规及规范性文件的前提下，通过二级市场增持、协议受让、参与定向增发等方式或延长锁定期等措施，以维持刘永好先生对宝硕股份的实际控制地位；2．自本承诺函签署之日起至本次重组完成后（无论配套募集资金是否成功实施）36个月内，本公司不减持本公司在宝硕股份拥有权益的任何股份。 | 2016.7.6-2019.9.8 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 不谋求上 | 和泓置地、贵州燃 | 和泓置地、贵州燃气、刘江分别于2016年7月6日作出承诺：本次重组完成后（无 | 2016.7.6-20 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 市公司控制权承诺 | 气、刘江 | 论配套募集资金是否成功实施）36个月内，①本人/本单位认可并尊重刘永好先生的宝硕股份实际控制人地位，且不通过任何方式单独或与他人共同谋求宝硕股份实际控制权；②除参与本次募集配套资金外，本人/本公司（包括本人/本公司控制的企业及其他一致行动人）不主动增持宝硕股份的股票（包括但不限于在二级市场增持、协议受让、参与定向增发等），以确保刘永好先生对宝硕股份的实际控制权。 | 19.9.8 | |||||
| 其他 | 宝硕股份、贵州物资、茅台集团、盘江股份、沙钢集团、杉融实业、和泓置地、易恩实业、贵州燃气、立昌实业、贵航集团、众智投资、恒丰伟业、振华科技 | 根据2016年3月25日宝硕股份分别与贵州物资、茅台集团、盘江股份、沙钢集团、杉融实业、和泓置地、易恩实业、贵州燃气、立昌实业、贵航集团、众智投资、恒丰伟业、振华科技签署的《发行股份购买资产框架协议之补充协议》交易双方同意并承诺，华创证券的住所（工商注册及税务登记地址）在贵州省范围内保持不变。 | 长期有效 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 与再融资相关的承诺 | 解决同业竞争 | 南方希望、北硕投资 | 南方希望、北硕投资分别于2016年1月12日作出承诺：1．本单位及本单位拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方不利用本单位及本单位控制的相关公司对宝硕股份的控制关系进行损害宝硕股份及其中小股东、宝硕股份控股子公司合法权益的经营活动。2．本单位及本单位拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方不直接或间接从事、参与或进行与宝硕股份或其控股子公司的业务存在竞争或可能构成竞争的任何业务及活动。3．本单位及本单位拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方不会利用从宝硕股份或其控股子公司获取的信息从事或直接或间接参与与宝硕股份或其控股子公司相竞争的业务，并不会进行任何损害或可能损害宝硕股份及其中小股东、宝硕股份控股子公司合法权益的行为或活动。4．本单位将严格按照有关法律法规及规范性文件的规定采取有效措施避免与宝硕股份及其控股子公司产生同业竞争，承诺将促使本单位拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司及其他关联方采取有效措施避免与宝硕股份及其控股子公司产生同业竞争。5．如本单位或本单位拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其控股子公司外的其他公司或其他关联方获得与宝硕股份及其控股子公司构成或可能构成同业竞争的业务机会，本单位将尽最大努力，使该等业务机会具备转移给宝硕股份或其控股子公司的条件（包括但不限于征得第三方同意），并优先提供给宝硕股份或其控股子公司。若宝硕股份及其控股子公司未获得该等业务机会，则本单位承诺采取法律、法规及中国证监会许可的方式加以解决，且给予宝硕股份选择权，由其选择公平、合理的解决方式。本承诺自本单位签署之日起至本单位不再系宝硕股份的股东之日止。 | 签署之日起至本单位不再系华创阳安的股东之日止 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 解决关联交易 | 南方希望、北硕投资、刘江 | 南方希望、北硕投资、刘江分别于2016年1月12日作出承诺：1．在本次重组完成后，本单位/本人及本单位/本人拥有实际控制权或重大影响的除宝硕股份及其子公司外的其他公司及其他关联方将尽量避免与宝硕股份及其子公司之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务，切实保护宝硕股份及其中小股东利益。2．本单位/本人保证严格按照有关法律法规、中国证监会颁布的规章和规范性文件、上交所颁布的业务规则及宝硕股份公司章程等制度的规定，依法行使股东权利、履行股东义务，不利用股东的地位谋取不当的利益，不损害宝硕股份及其中小股东的合法权益。如违反上述承诺与宝硕股份及其子公司进行交易而给宝硕股份及其中小股东及宝硕股份子公司造成损失的，本单位/本人将依法承担相应的赔偿责任。 | 长期有效 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 新希望化工 | 根据2013年9月25日公司控股股东新希望化工与公司签署的《附条件生效的宝硕股份非公开发行股份认购协议》，新希望化工以现金认购宝硕股份本次非公开发行的全部A股股票：承诺认购的宝硕股份本次非公开发行股份，自本次发行结束之日（2014年12月22日）起36个月内不予转让。 新希望化工于2016年7月6日作出承诺：1．自本承诺函签署之日起至本次重组完成后（无论配套募集资金是否成功实施）36个月内，除相关锁定期安排之外，如果需要，本公司将在符合法律、法规及规范性文件的前提下，通过二级市场增持、协议受让、参与定向增发等方式或延长锁定期等措施，以维持刘永好先生对宝硕股份的实际控制地位；2．自本承诺函签署之日起至本次重组完成后（无论配套募集资金是否成功实施）36个月内，本公司不减持本公司在宝硕股份拥有权益的任何股份。 | 2014.12.22-2019.9.8 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 南方希望、北硕投资、明新日异、沙钢集团、杉融实业、恒丰伟业、东方君盛、刘江、安庆佳合、南通宇书 | 南方希望、北硕投资、明新日异、沙钢集团、杉融实业、恒丰伟业、东方君盛、刘江、安庆佳合、南通宇书分别于2016年1月12日作出承诺：本单位/本人在本次募集配套资金中认购的宝硕股份股票自发行结束之日起三十六个月内不进行转让，之后按宝硕股份与本单位签署的股份认购协议及其补充协议以及中国证监会、上交所的有关规定执行。自发行结束之日起，本单位/本人基于本次发行而持有的宝硕股份送红股、转增股本等股份，亦遵守上述锁定期的约定。 | 2016.12.27-2019.12.26 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 避免占用上市公司资金承诺 | 南方希望、北硕投资 | 南方希望、北硕投资分别于2016年1月12日作出承诺：本次重组完成后，本单位/本人不利用与上市公司之间的关联关系直接或通过本单位/本人控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上市公司及其控股子公司的资金或资产。若本单位/本人违反该承诺给上市公司及其控股子公司造成任何损失的，本单位/本人将依法赔偿上市公司及其控股子公司损失。 | 长期有效 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
根据2018年6月15日财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）的要求，公司对财务报表格式进行了修订，该项会计政策变更采用追溯调整法。详见公司《2018年年度报告》第十一节财务报告五.38（1）重要会计政策变更。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 140 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 2 |
| 境外会计师事务所名称 | 不适用 |
| 境外会计师事务所报酬 | 不适用 |
| 境外会计师事务所审计年限 | 不适用 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 40 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
2018年5月8日，经公司2017年年度股东大会审议批准，聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 华夏基金管理有限公司起诉华创证券就厦门圣达威服饰有限公司违约事项承担赔偿责任一案。 | 具体内容详见公司2016年7月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告 |
| 国联安基金管理有限公司起诉华创证券、厦门圣达威服饰有限公司缔约过失责任纠纷案 | 具体内容详见公司2016年9月14日、2017年5月16日、2018年3月6日、2018年4月27日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告 |
| 潍坊农村商业银行股份有限公司起诉包括华创证券在内的4名被告合同纠纷一案。 | 具体内容详见公司2016年9月20日、2017年12月21日、2017年12月23日、2018年3月16日、2018年11月14日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 |
| 合肥美的电冰箱有限公司起诉包括华创证券在内的3名被告合同纠纷案 | 具体内容详见公司2017年1月18日、2017年12月8日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 |
| 华创证券诉瑞高商业保理（上海）有限公司、青岛星瀚信德贸易有限公司票据追索权纠纷案 | 具体内容详见公司2017年8月26日、2017年12月2日、2017年12月14日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 |
| 华创证券诉光大国际建设工程总公司、北京天福昌运制冷设备安装股份有限公司、瑞高商业保理（上海）有限公司票据追索权纠纷案 | 具体内容详见公司2018年1月27日、2019年1月9日、2019年1月29日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相 |
| 关公告。 | |
| 保定市城市芳庭房地产开发有限公司与公司就宝硕置业股权转让纠纷案 | 具体内容详见公司2018年2月9日、2018年2月24日、2018年3月10日、2018年3月15日、2018年3月24日、2018年7月3日、2018年10月24日、2018年12月18日、2019年2月22日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 |
| 华创证券诉中国太平洋财产保险股份有限公司、中国太平洋财产保险股份有限公司广东分公司、中国太平洋财产保险股份有限公司中山中心支公司信用保险合同纠纷案（光大国际建设工程总公司票据纠纷） | 具体内容详见公司2018年3月24日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 |
| 华创证券诉中国太平洋财产保险股份有限公司、中国太平洋财产保险股份有限公司广东分公司、中国太平洋财产保险股份有限公司中山中心支公司信用保险合同纠纷案（瑞高商业保理（上海）有限公司（青岛星瀚信德贸易有限公司票据纠纷） | 具体内容详见公司2018年3月27日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 |
| 华创证券诉神雾科技集团股份有限公司、吴道洪、北京东方君盛投资管理有限公司、高宗霖证券回购合同纠纷案 | 具体内容详见公司2018年5月9日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。 |
(二) 报告期内，公司连续十二个月内或者单笔涉案金额未达到公司最近一期经审计净资产绝对值
10%以上且绝对金额超过1000万元的诉讼、仲裁事项
1、华创证券作为原告提起的证券回购合同纠纷案件
(1)华创证券诉沪美公司、广东猛狮工业集团有限公司一案
2017年9月7日，汕头市澄海区沪美蓄电池有限公司（简称“沪美公司”）与华创证券签订协议，向华创证券申请融入资金共计19,250.00万元。因沪美公司发生交易违约，华创证券向贵州高级人民法院起诉。2018年11月9日法院出具判决，支持华创证券的诉求。
(2)华创证券诉锦州恒越、夏建统（联合睿康集团总裁）一案
2017年4月12日，锦州恒越投资有限公司（简称“锦州恒越”）与华创证券签订协议，向华创证券申请融入资金共计26,663.52万元。因锦州恒越发生交易违约，华创证券向贵州高级人民法院起诉。2018年11月9日法院出具判决，支持华创证券的诉求。
(3)华创证券诉翊辉投资一案
2017年1月25日，上海翊辉投资管理有限公司（简称“翊辉投资”）与华创证券签订协议，向华创证券申请融入资金共计18,199.96万元。因翊辉投资未进行到期购回，华创证券向贵州高级人民法院起诉。2018年5月29日，法院受理此案，目前此案尚未开庭审理。
(4)华创证券诉新疆华建、科瑞天诚投资控股有限公司、中国华建投资控股有限公司一案
2017年12月19日，新疆华建恒业股权投资有限公司（简称“新疆华建”）与华创证券签订协议，向华创证券申请融入资金共计20,000.00万元。因新疆华建发生交易违约，华创证券向贵州高级人民法院起诉。2018年12月18日，法院受理此案。目前此案尚未开庭审理。
(5)华创证券诉李芃一案
2017年1月12日，李芃与华创证券签订协议，向华创证券申请融入资金共计9,977.00万元。因李芃未按协议约定到期回购，华创证券向贵州高级人民法院起诉。2018年12月21日，法院受理此案。目前此案尚未开庭审理。
(6)华创证券诉博杰投资、刘惠玲一案
2017年1月12日，西藏山南博杰投资咨询合伙企业（有限合伙）（简称“博杰投资”）与华创证券签订协议，向华创证券申请融入资金共计8,272.83万元。因博杰投资未按协议约定到期回购，华创证券向贵阳市中级人民法院起诉。2019年1月2日，法院受理此案。目前此案尚未开庭审理。
(7)华创证券诉博萌投资、李萌一案
2017年1月12日，西藏山南博萌创业投资管理合伙企业（有限合伙）（简称“博萌投资”）与华创证券签订协议，向华创证券申请融入资金共计4,754.50万元。因博萌投资未按协议约定到期回购，华创证券向贵阳市中级人民法院起诉。2019年1月2日，法院受理此案。目前此案尚未开庭审理。
(8)华创证券诉德昌投资、鹰潭市当代投资集团有限公司、王春芳一案
2017年7月12日，德昌行（北京）投资有限公司（简称“德昌投资”）与华创证券签订协议，向华创证券融资共计6000.00万元。因德昌投资未按协议约定到期购回，华创证券向贵阳市中级人民法院起诉。2019年2月1日，法院受理此案。目前此案尚未开庭审理。
2、华创证券作为原告提起的其他诉讼案件
华创证券代民生51号诉洛娃实业公司债券交易纠纷案
华创证券担任管理人的华创民生51号定向资产管理计划（简称“民生51号”）持有券面金额4,990.00万元的17洛娃01公司债，因发行人洛娃科技实业集团有限公司（简称“洛娃实业”）2018年12月6日未能按期兑付其发行的短期融资券，触发17洛娃01公司债加速到期条款。华创证券代民生51号向北京市朝阳区人民法院对发行人洛娃实业提起诉讼，要求其向民生51号偿还债券本金共计人民币4,999.00万元。2019年4月1日，华创证券收悉该诉讼案件已正式立案，立案号为（2019）京0105民初29567号。目前此案尚未开庭审理。
3、华创证券作为被告的诉讼情况
马革英诉赛客合伙企业、华创证券确认合同无效纠纷案
2019年3月20日，宁波赛客股权投资合伙企业（有限合伙）（简称“赛客合伙企业”）有限合伙人马革英向宁波市北仑区人民法院起诉，认为赛客合伙企业未经马革英同意擅自与华创证券进行股票质押并融入资金3,560.00万元违反合伙协议。请求法院确认《股票质押式回购交易业务协议》及补充协议无效，目前此案尚未开庭审理。
4、华创阳安作为被告的其他诉讼情况
保定建业集团有限公司起诉华创阳安拖欠其项目工程款30,699,244.81元一案，保定中级人
民法院已于2018年8月17日受理此案，其已向保定中级人民法院申请了诉讼保全，查封华创阳安资金38,254,962.61元，目前尚未最终判决。(三) 其他说明√适用 □不适用
与保定市城市芳庭房地产开发有限公司（以下简称“城市芳庭”）诉公司股权转让纠纷案2015年7月9日，城市芳庭与公司及保定宝硕置业房地产开发有限公司（以下简称“宝硕置业”）签订了《关于保定宝硕置业房地产开发有限公司之<股权转让协议>》（以下简称“股权转让协议”）等协议，双方约定了关于公司将所持有的宝硕置业60%股权转让给城市芳庭，该部分股权转让已于2015年8月份实施完毕。
另外，城市芳庭称与公司于2015年7月9日签署了《<关于保定宝硕置业房地产开发有限公司之股权转让协议>补充协议》（以下简称“补充协议”），应按照《补充协议》约定，要求公司按照2015年6月的宝硕置业100%股权的评估价格将持有的宝硕置业剩余40%股权（9600万元）转让给城市芳庭。2018年2月6日，城市芳庭向保定市中级人民法院提起诉讼，请求法院判决公司向城市芳庭履行转让宝硕置业40%股权（9600万元）的义务，并于判决生效15日内办理完毕工商变更登记手续。2018年3月9日，城市芳庭向保定中级人民法院申请财产保全，保定中院作出（2018）冀06民初34号《民事裁定书》，冻结公司持有的宝硕置业40%股权，期限为2018年3月9日至2021年3月8日。2018年10月，公司收到保定中院作出的（2018）冀06民初34号《民事判决书》，保定中院认为，李建雄作为公司的合法委托代理人，其签署的《补充协议》合法有效，应受法律保护，案件的双方当事人应当按照合同的约定履行义务，承担相应的责任，因此判决公司向城市芳庭履行转让宝硕置业40%股权义务，并于判决生效之日起十五日内办理工商变更登记手续。如不服判决，在判决书送达之日起十五日内递交上诉状。公司不服该判决，依法向河北省高级人民法院提起上诉，请求河北省高级人民法院撤销（2018）冀06民初34号《民事判决书》判决。2018年12月，公司收到河北省高级人民法院关于本次股权转让纠纷的（2018）冀民终1213号传票，河北省高级人民法院已受理公司上诉申请。2019年2月，公司收到河北省高级人民法院作出的（2018）冀民终1213号《民事判决书》，驳回公司上诉，维持原判。2019年3月12日，公司收到保定中院作出的（2019）冀06执134号《执行通知书》。目前，城市芳庭已根据保定中院作出的（2019）冀06执134号《执行通知书》将公司持有的宝硕置业40%的股权已司法划转至城市芳庭名下，并办理了股权工商 变更手续。公司不服二审判决，将继续向最高人民法院申诉及向检察院申请抗诉，公司将积极采取措施应对本次诉讼，以维护公司及全体股东的利益。
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用 □不适用
报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 拟筹划员工持股计划 | 具体内容详见公司2019年1月9日日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告 |
| 制定员工持股计划 | 具体内容详见公司2019年3月22日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
员工持股计划情况□适用 √不适用
其他激励措施□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 公司2017年度日常关联交易执行情况及2018年度日常关联交易预计 | 具体内容详见公司2018年4月17日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司关于2017年度日常关联交易执行情况及2018年度日常关联交易预计的公告》 |
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格 | 关联交易金额 | 占同类交易金额的比例 (%) | 关联交易结算方式 | 市场 价格 | 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 |
| 贵州股权交易中心有限公司 | 其他 | 提供劳务 | 居间服务费 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 95,695,059.35 | 100.00 | ||||
| 民生加银基金管理有限公司 | 其他 | 提供劳务 | 席位佣金收入 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 675,489.61 | 0.40 | ||||
| 民生加银资产管理有限公司 | 其他 | 提供劳务 | 资产管理费收入 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 514,722.24 | 0.25 | ||||
| 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司 | 其他 | 提供劳务 | 佣金收入 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 40.27 | 0.00 | ||||
| 贵州众石银杉资本管理有限公司 | 其他 | 提供劳务 | 佣金收入 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 36.97 | 0.00 | ||||
| 贵州省物资开发投资有限责任公司 | 其他 | 提供劳务 | 佣金收入 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 38.17 | 0.00 | ||||
| 中国民生银行股份有限公司 | 其他 | 提供劳务 | 咨询收入 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 1,267,878.42 | 3.62 | ||||
| 贵州众石银杉资本管理有限公司 | 其他 | 提供劳务 | 房租租赁费、物管费等 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 88,497.84 | 10.14 | ||||
| 贵州股权交易中心有限公司 | 其他 | 提供劳务 | 综合金融服务费 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 74,517,080.77 | 67.68 | ||||
| 贵州股权交易中心有限公司 | 其他 | 提供劳务 | 房租租赁费、水电费等 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 681,386.83 | 78.09 | ||||
| 北京东和伟业房地产开发有限公司 | 其他 | 提供劳务 | 综合金融服务费 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 235,849.06 | 0.21 | ||||
| 中国民生银行股份有限公司 | 其他 | 提供劳务 | 现券交易投资收益 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 2,502,857.90 | |||||
| 四川新网银行股份有限公司 | 其他 | 提供劳务 | 现券交易投资收益 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 27,688.96 | |||||
| 民生加银基金管理有限 | 其他 | 提供劳 | 现券交易投资 | 参照市场价格水平及行业 | 350,035.81 |
| 公司 | 务 | 收益 | 惯例，由双方协定 | |||||||
| 贵州股权交易中心有限公司 | 其他 | 接受劳务 | 资产管理业务支出 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 204,936.68 | 1.98 | ||||
| 中国民生银行股份有限公司 | 其他 | 接受劳务 | 资金拆入利息支出 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 5,626,333.35 | 9.61 | ||||
| 中国民生银行股份有限公司 | 其他 | 接受劳务 | 收益凭证利息支出 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 5,820,273.98 | 4.61 | ||||
| 中国民生银行股份有限公司 | 其他 | 接受劳务 | 回购利息支出 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 1,045,814.75 | 0.31 | ||||
| 民生加银基金管理有限公司 | 其他 | 接受劳务 | 回购利息支出 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 74,085.58 | 0.02 | ||||
| 民生金融租赁股份有限公司 | 其他 | 接受劳务 | 回购利息支出 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 21,747.95 | 0.01 | ||||
| 张家港市沙钢集团生活服务有限公司 | 其他 | 接受劳务 | 物业费 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 5,660.38 | 0.08 | ||||
| 江苏沙钢物资贸易有限公司 | 其他 | 接受劳务 | 水电费、房屋租赁费 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 109,374.00 | 2.68 | ||||
| 黔南互联网金融服务有限责任公司 | 其他 | 接受劳务 | 综合金融服务费 | 参照市场价格水平及行业惯例，由双方协定 | 399,416.31 | 100.00 | ||||
| 合计 | 其他 | / | 189,864,305.18 | / | / | / | ||||
| 大额销货退回的详细情况 | ||||||||||
| 关联交易的说明 | 公司严格按照2018年度日常关联交易预计范围执行交易，交易公允，符合公司及全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形。 | |||||||||
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四)关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联关系 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司 提供资金 | ||||
| 期初余额 | 发生额 | 期末余额 | 期初余额 | 发生额 | 期末余额 | ||
| 新希望化工投资有限公司 | 第一大股东 | 43,529,042.93 | 43,529,042.93 | ||||
| 合计 | 43,529,042.93 | 43,529,042.93 | |||||
| 关联债权债务形成原因 | 资金产生于宝硕股份破产管理人，各方债权债务关系正在进行梳理 | ||||||
| 关联债权债务对公司的影响 | 依照会计准则的相关规定执行。 | ||||||
(五)其他□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
1、 托管情况□适用 √不适用
2、 承包情况□适用 √不适用
3、 租赁情况□适用 √不适用
(二)担保情况□适用 √不适用
(三)委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 银行理财产品 | 募集资金 | 210,000,000 | 0 | 0 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 285,000,000 | 0 | 0 |
其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 天津银行股份有限公司 | 保本保收益型 | 30,000,000.00 | 2017-10-20 | 2018-01-18 | 募集资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 4.50% | 332,876.71 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 天津银行股份有限公司 | 保本保收益型 | 20,000,000.00 | 2017-12-20 | 2018-01-19 | 募集资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 4.45% | 73,150.68 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 天津银行股份有限公司 | 保本保收益型 | 30,000,000.00 | 2018-01-19 | 2018-03-20 | 募集资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 4.60% | 226,849.32 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 天津银行股份有限公司 | 保本保收益型 | 10,000,000.00 | 2018-01-22 | 2018-03-08 | 募集资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 4.60% | 56,712.33 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 天津银行股份有限公司 | 保本保收益型 | 20,000,000.00 | 2018-01-29 | 2018-03-05 | 自有资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 4.60% | 88,219.18 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 天津银行股份有限公司 | 保本保收益型 | 30,000,000.00 | 2018-03-22 | 2018-04-23 | 募集资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 4.30% | 113,095.89 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 天津银行股份有限公司 | 保本保收益型 | 80,000,000.00 | 2018-04-17 | 2018-05-17 | 自有资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 4.30% | 282,739.73 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 天津银行股份有限公司 | 保本保收益型 | 15,000,000.00 | 2018-05-04 | 2018-06-06 | 募集资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 4.10% | 55,602.74 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 天津银行股份有限公司 | 保本保收益型 | 30,000,000.00 | 2018-05-04 | 2018-07-03 | 募集资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 4.40% | 216,986.30 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 天津银行股份有限公司 | 保本保收益型 | 30,000,000.00 | 2018-08-01 | 2018-11-01 | 募集资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 3.90% | 294,904.11 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 大连银行北京西城支行 | 结构性存款 | 50,000,000.00 | 2018-06-07 | 2018-09-07 | 自有资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 4.40% | 554,520.55 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 大连银行北京西城支行 | 结构性存款 | 15,000,000.00 | 2018-06-07 | 2018-09-07 | 募集资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 4.40% | 166,356.16 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 招商银行北京双榆树支行 | 结构性存款 | 50,000,000.00 | 2018-09-07 | 2018-12-07 | 自有资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 3.92% | 488,657.53 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 大连银行西城支行 | 结构性存款 | 10,000,000.00 | 2018-11-6 | 2018-12-21 | 自有资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 1.056%-3.07% | 37,026.20 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 大连银行西城支行 | 结构性存款 | 15,000,000.00 | 2018-11-6 | 2018-12-21 | 自有资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 1.056%-3.07% | 55,120.36 | 收回 | 是 | 是 | |||
| 大连银行西城支行 | 结构性存款 | 60,000,000.00 | 2018-5-14 | 2018-8-12 | 自有资金 | 国债、金融债、央行票据等 | 4.20% | 622,002.74 | 收回 | 是 | 是 |
其他情况□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用其他情况□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况□适用 √不适用
(四)其他重大合同□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明√适用 □不适用
1、公司名称、证券简称及注册地址变更
经公司2018年第一次临时股东大会审议，同意公司名称由“河北宝硕股份有限公司”变更为“华创阳安股份有限公司”，并于2018年7月3日完成公司名称工商变更登记手续。经公司第六届董事会第十七次会议审议，同意公司证券简称变更，经上海证券交易所核准，公司证券简称于2018年7月12日由“宝硕股份”变更为“华创阳安”。
经公司2018年第四次临时股东大会审议，同意公司注册地址变更为“北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2”，并于2018年12月27日完成注册地址工商变更登记手续。
2、回购公司股份
公司于2018年6月21日、2018年7月10日分别召开第六届董事会第十六次会议及2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份的预案》；公司于2018年10月22日、2018年11月7日分别召开第六届董事会第十九次会议及2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调增股份回购金额等相关事项的议案》；公司于2019年3月21日召开第六届董事会第二十二
次会议，审议通过了《关于调整股份回购价格等相关事项的议案》，明确回购股份的用途为全部用于员工持股计划或股权激励计划；回购股份的价格调整为不超过15.26元/股；回购股份实施期限调整为自公司第六届董事会第二十二次会议审议通过之日起12个月内；回购股份预案决议的有效期限调整为自股东大会审议通过原回购股份方案之日起36个月内。
截至报告期末，公司累计回购公司股份数量为22,734,502股，占公司总股本1,739,556,648股的比例为1.31%，最高成交价为8.85元/股，最低成交价为6.08元/股，支付的资金总额为155,298,048.35元（不含印花税、佣金等交易费用），占公司拟回购资金总额度的31.06%。
3、公司及华创证券发债情况
根据公司2017年年度股东大会授权，经上海证券交易所核准，对华创证券非公开发行不超过15亿元次级债券以及公司非公开发行总额不超过30亿元公司债券在上交所挂牌转让无异议。2018年8月23日，华创证券发行2018年度第一期次级债券 8.00亿元，利率5.60%，期限3年。2018年11月13日，华创证券发行2018年度第二期次级债券 7.00亿元，利率5.30%，期限3年。
4、员工持股计划事项
公司分别于2019年3月21日、2019年4月10日召开第六届董事会第二十二次会议和2019年第一次临时股东大会，审议通过了《华创阳安股份有限公司员工持股计划（草案）》及《关于<华创阳安股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。公司第一期员工持股计划规模不超过 4 亿元，每位员工最低认购额度为 10 万元。本期员工持股计划的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划证券账户名下之日起算；存续期为5年，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起算，存续期届满后自行终止，可经管理委员会审议批准提前终止或延长。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用1. 精准扶贫规划√适用 □不适用
2018年，公司子公司华创证券继续全面贯彻《中共中央、国务院关于打赢脱贫攻坚战的决定》、《国务院关于印发“十三五”脱贫攻坚规划的通知》精神，认真落实《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》，紧紧抓住“精准扶贫、精准脱贫”这个关键，围绕“两不愁三保障”的标准，在产业发展脱贫、教育扶贫、社会扶贫等重点领域，积极探索符合贫困地区实际、注重群众增收的脱贫奔小康之路。同时结合企业实际，立足金融控股企业定位，为贫困地区经济发展提供全面金融服务，努力开拓“产业+金融”的扶贫新模式，重点帮助贫困区培育扶贫产业、龙头企业，指导当地发展特色产业，建立带动贫困人口脱贫的市场化机制，积极履行社会责任，集中力量攻坚克难，更好推进精准扶贫、精准脱贫工作。华创证券在中国证监会、国务
院扶贫办指导，中国证券业协会、中国期货业协会与《证券时报》联合主办的“2018中国证券期货业扶贫评选活动”中分别荣获“优秀融资扶贫奖”“最佳产业扶贫项目奖”以及“最佳服务贫困地区企业融资项目奖”三项大奖。
2. 年度精准扶贫概要√适用 □不适用
报告期内，公司认真贯彻落实中国证监会《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》和贵州省委省政府“大扶贫”战略的有关要求，发挥自身资源及综合服务优势，以贵州贫困区县为主要对象，主动履行社会责任，积极开展精准扶贫。
一是结对帮扶贫困县，领导干部带头推进扶贫工作。落实与黔南州独山县、安顺市西秀区、黔南州贵定县、铜仁市思南县、黔西南州晴隆县等5个结对帮扶县的帮扶工作，继续加大对帮扶区县产业项目、基础设施项目等扶持力度。公司董事长陶永泽同志亲自带队组织对贫困乡镇的调研工作，为地方经济寻找持续增长模式。
二是依托多层次资本市场，大力开展金融扶贫、产业扶贫。充分发挥“底层资本市场+互联网”服务模式优势，大力开展非标资产证券化服务，与地方政府、投资平台探索成立产业孵化中心，支持贫困地区产业发展。2018年度，华创证券累计协助13个贫困区县融资40.41亿元。
三是全力开展公益扶贫，积极履行企业社会责任。
大力支持贫困地区教育事业：向“贵州大学郑强奖助学基金”捐赠5万元，用于帮助贫困大学生；向黔东南苗族侗族自治州黎平县大稼乡高枧小学学生食堂工程建设项目捐赠25万元；向黔东南苗族侗族自治州从江县加勉乡寨坪村幼儿园建设项目捐赠30万元；向铜仁市思南县捐赠33.45万元用于鹦鹉溪镇沙沟小学校园设施建设；资助平塘县甲茶镇16名贫困大学生共计8万元；到遵义市桐梓县黄莲乡冯秀英小学等贫困地区学校开展“金融扶贫助力脱贫攻坚”爱心捐赠活动。
强化贫困地区医疗卫生条件：投入19万元，对铜仁市思南县瓮溪镇卫生院原手术室进行改造；到凉山州普格县吉乐乡中心小学、布拖县乌科乡中心小学、攀枝花仁和区布德小学开展“致美四川”教育帮扶活动，并向学生捐赠价值2.5万元的基本卫生用品。
强化贫困地区生活基础设施建设，改善群众生活状况：投入107万元帮助安顺市西秀区蔡官镇药寨村修建饮水池；向贵定县和独山县共计捐赠资金100万元，用于农村危房改造；向捐赠贵定县昌明镇良田村美丽乡村建设项目捐赠30万元；到安顺市西秀区幺铺镇张胜村等贫困村镇开展现场扶贫救助和慰问活动，发放救助资金和生活物资；组织公司员工向贫困山区残疾人捐款共计19万元。
扶持贫困地区特色产业发展：向贵阳市花溪区高坡苗族乡批林村捐赠15万元，作为种养殖业扶贫发展启动资金；捐赠100万元用于贫困县安顺西秀区龙宫镇发展农村特色产业；向纳雍县张家湾镇阿雍村产业扶贫项目捐赠20万元；支持贫困地区南瓜产业项目发展筹备资金70万元；向山西省隰县下李乡鸭湾村光伏电站建设项目捐赠75 万元，助推光伏产业扶贫。
四是采购贫困县区农产品，积极开展消费扶贫。报告期内，采购和推荐销售贫困县区农副产品累计27万元。
五是充分发挥人力资源优势，开展精准人才帮扶。招聘录用来自新疆少数民族贫困地区、贵州贫困区县等地的毕业生30余名；根据贫困地区需求，选派4名优秀金融干部到贫困县挂职，助力脱贫攻坚。
3. 精准扶贫成效√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 942.36 |
| 2.物资折款 | 5.61 |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | 5 |
| 二、分项投入 | |
| 1.产业发展脱贫 | |
| 其中：1.1产业扶贫项目类型 | √ 农林产业扶贫 √ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 √ 资产收益扶贫 √ 科技扶贫 √ 其他 |
| 1.2产业扶贫项目个数（个） | 5 |
| 1.3产业扶贫项目投入金额 | 280.00 |
| 1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | |
| 2.转移就业脱贫 | |
| 其中：2.1职业技能培训投入金额 | 308.41 |
| 2.2职业技能培训人数（人/次） | 151,472 |
| 2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） | 2 |
| 3.易地搬迁脱贫 | |
| 其中：3.1帮助搬迁户就业人数（人） | |
| 4.教育脱贫 | |
| 其中：4.1资助贫困学生投入金额 | 12.46 |
| 4.2资助贫困学生人数（人） | 2,399 |
| 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 | 88.45 |
| 5.健康扶贫 | |
| 其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额 | 19.00 |
| 6.生态保护扶贫 | |
| 其中：6.1项目名称 | √ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式 □ 设立生态公益岗位 √ 其他 |
| 6.2投入金额 | |
| 7.兜底保障 | |
| 其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额 | 1.00 |
| 7.2帮助“三留守”人员数（人） | 11 |
| 7.3帮助贫困残疾人投入金额 | 0.15 |
| 7.4帮助贫困残疾人数（人） | 5 |
| 8.社会扶贫 | |
| 其中：8.1东西部扶贫协作投入金额 | |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 237.00 |
| 8.3扶贫公益基金 | 1.50 |
| 9.其他项目 | |
| 其中：9.1项目个数（个） | 4 |
| 9.2投入金额 | |
| 9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | |
| 9.4其他项目说明 | 资助农村危房改造、美丽乡村建设等贫困县生活基础设施建设 |
| 三、所获奖项（内容、级别） | |
| 公司在中国证监会、国务院扶贫办指导，中国证券业协会、中国期货业协会与《证券时报》联合主办的“2018中国证券期货业扶贫评选活动”中分别荣获“优秀融资扶贫奖”“最佳产业扶贫项目奖”以及“最佳服务贫困地区企业融资项目奖”三项大奖。 | |
4. 后续精准扶贫计划√适用 □不适用
2018年，公司子公司华创证券将坚持为贫困区经济发展提供精准扶贫的全面金融服务，围绕扶贫攻坚重点工作，扎实推进精准扶贫工作。2019年公司子公司华创证券扶贫工作计划如下：
(1)加大“一司四县”扶贫工作力度。按照“一司一县”结对帮扶工作要求，持续对安顺西秀区、独山县、贵定县和思南县等结对帮扶贫困区县的帮扶支持，继续加大对帮扶区县产业项目、基础设施项目等扶持力度。
(2)持续开展“捐资助学”活动。继续做好来自贫困县的应届毕业学生招聘录用工作，支助独山县上司镇峰洞小学3名贫困学生完成学业，做好“捐资助学”。
(3)持续开展“消费扶贫”活动。积极响应协会消费扶贫的号召，推选优质农副产品在“中证普惠”平台销售，同时做好贫困地区农副产品采购工作。
(4)继续开展“金融人才扶贫”，支持挂职干部助力脱贫攻坚。
(5)落实公益扶贫项目。结合贫困县特色产业及新农村建设，做好公益扶贫。
(6)持续开展金融精准扶贫。把分支机构网点建设与推动区域经济社会发展有机结合起来，进一步下沉金融服务，加强项目精准对接工作。
(7)支持贫困地区拓宽融资渠道。继续发挥“底层资本市场+互联网”服务模式优势，大力开展非标资产证券化服务，为贫困地区地方政府平台保持流量、盘活存量、做大增量、优化质量提供支持；与地方政府、投资平台探索成立产业孵化中心，支持贫困地区产业发展。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司2018年度社会责任工作情况详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2018年度社会责任报告》。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用
(四) 其他说明□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用报告期转债累计转股情况□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用 √不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
| 股东名称 | 年初限售股数 | 本年解除限售股数 | 本年增加限售股数 | 年末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 南方希望实业有限公司 | 111,524,163 | 0 | 0 | 111,524,163 | 非公开发行 | 2019年12月27日 |
| 江苏沙钢集团有限公司 | 52,044,609 | 0 | 0 | 52,044,609 | 非公开发行 | 2019年12月27日 |
| 上海杉融实业有限公司 | 52,044,609 | 0 | 0 | 52,044,609 | 非公开发行 | 2019年12月27日 |
| 刘江 | 74,349,442 | 0 | 0 | 74,349,442 | 非公开发行 | 2019年12月27日 |
| 新希望化工投资有限公司 | 64,102,564 | 0 | 0 | 64,102,564 | 非公开发行 | 2019年9月9日 |
| 宁波梅山保税港区明新日异股权投资合伙企业（有限合伙） | 59,479,553 | 0 | 0 | 59,479,553 | 非公开发行 | 2019年12月27日 |
| 北京东方君盛投资管理有限公司 | 56,505,576 | 0 | 0 | 56,505,576 | 非公开发行 | 2019年12月27日 |
| 宁波梅山保税港区安庆佳合股权投资合伙企业（有限合伙） | 52,044,609 | 0 | 0 | 52,044,609 | 非公开发行 | 2019年12月27日 |
| 拉萨经济技术开发区北硕投资中心（有限合伙） | 37,174,721 | 0 | 0 | 37,174,721 | 非公开发行 | 2019年12月27日 |
| 南通宇书股权投资合伙企业（有限合伙） | 37,174,721 | 0 | 0 | 37,174,721 | 非公开发行 | 2019年12月27日 |
| 贵州恒丰伟业房地产开发有限公司 | 14,869,888 | 0 | 0 | 14,869,888 | 非公开发行 | 2019年12月27日 |
| 合计 | 611,314,455 | 0 | 0 | 611,314,455 | / | / |
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 普通股股票类 | ||||||
| 人民币普通股（A股） | 2014-12-22 | 3.12 | 64,102,564 | 2019-9-9 | 64,102,564 | |
| 人民币普通股（A股） | 2016-12-27 | 13.45 | 547,211,891 | 2019-12-27 | 547,211,891 | |
| 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 | ||||||
| 15华创01 | 2015-06-25 | 6.00% | 5,000,000 | 2015-07-30 | 5,000,000 | 2020-06-25 |
| 16华创01 | 2016-09-22 | 4.00% | 8,000,000 | 2016-10-26 | 8,000,000 | 2020-09-22 |
| 17华创01 | 2017-07-26 | 5.50% | 20,000,000 | 2017-08-07 | 20,000,000 | 2022-07-26 |
| 18华创01 | 2018-08-23 | 5.60% | 8,000,000 | 2018-08-30 | 8,000,000 | 2021-08-23 |
| 18华创02 | 2018-11-21 | 5.30% | 7,000,000 | 2018-11-29 | 7,000,000 | 2021-11-21 |
| 其他衍生证券 | ||||||
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
经中国证监会《关于核准河北宝硕股份有限公司向贵州省物资集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]1998号）文核准，公司于2016年12月27日非公开发行547,211,891股股票募集配套资金。上述股份于2019年12月27日上市流通。
经中国证监会《关于核准河北宝硕股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1072号）文核准, 2014年12月22日，公司以每股3.12元的价格向大股东新希望化工发行64,102,564股股票，该部分股份可流通时间为2017年12月22日，后根据新希望化工于2016年作出的自愿不减持所持有的公司全部股份承诺，该部分股份锁定期延长至2019年9月8日。
2015年6月25日，华创证券发行2015年度第一期次级债券5.00亿元，利率6.00%，期限5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权；2018年6月25日，债券持有人回售2.00亿元，现余额度3.00亿元。
2016年9月22日，华创证券发行2016年度第一期次级债券 8.00亿元，利率4.00%，期限4年，附第2年末发行人上调票面利率选择权及赎回选择权。
2017年7月26日，华创证券发行2017年度第一期次级债券 20.00亿元，利率5.50%，期限5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。
2018年8月23日，华创证券发行2018年度第一期次级债券 8.00亿元，利率5.60%，期限3年。
2018年11月13日，华创证券发行2018年度第二期次级债券 7.00亿元，利率5.30%，期限3年。
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 39,313 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 38,969 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |||
| 股份 状态 | 数量 | ||||||||
| 新希望化工投资有限公司 | 0 | 187,233,501 | 10.76 | 64,102,564 | 质押 | 12,500,000 | 境内非国有法人 | ||
| 上海杉融实业有限公司 | 0 | 141,825,920 | 8.15 | 52,044,609 | 质押 | 141,825,909 | 境内非国有法人 | ||
| 江苏沙钢集团有限公司 | 0 | 141,825,920 | 8.15 | 52,044,609 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 南方希望实业有限公司 | 0 | 111,524,163 | 6.41 | 111,524,163 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||
| 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司 | 0 | 108,007,375 | 6.21 | 0 | 质押 | 20,000,000 | 国有法人 | ||
| 和泓置地集团有限公司 | 0 | 89,781,311 | 5.16 | 0 | 质押 | 89,781,311 | 境内非国有法人 | ||
| 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司 | 0 | 89,781,311 | 5.16 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 刘江 | 0 | 74,349,442 | 4.27 | 74,349,442 | 质押 | 74,349,400 | 境内自然人 | ||
| 贵州盘江精煤股份有限公司 | 0 | 71,573,796 | 4.11 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 宁波梅山保税港区明新日异股权投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 59,479,553 | 3.42 | 59,479,553 | 质押 | 59,479,553 | 境内非国有法人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 新希望化工投资有限公司 | 123,130,937 | 人民币普通股 | 123,130,937 | ||||||
| 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司 | 108,007,375 | 人民币普通股 | 108,007,375 | ||||||
| 上海杉融实业有限公司 | 89,781,311 | 人民币普通股 | 89,781,311 | ||||||
| 江苏沙钢集团有限公司 | 89,781,311 | 人民币普通股 | 89,781,311 | ||||||
| 和泓置地集团有限公司 | 89,781,311 | 人民币普通股 | 89,781,311 | ||||||
| 中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司 | 89,781,311 | 人民币普通股 | 89,781,311 | ||||||
| 贵州盘江精煤股份有限公司 | 71,573,796 | 人民币普通股 | 71,573,796 | ||||||
| 上海易恩实业有限公司 | 42,944,278 | 人民币普通股 | 42,944,278 | ||||||
| 贵州燃气集团股份有限公司 | 35,786,898 | 人民币普通股 | 35,786,898 | ||||||
| 贵州立昌实业有限公司 | 28,629,518 | 人民币普通股 | 28,629,518 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 新希望化工投资有限公司与南方希望实业有限公司均为刘永好先生控制，为一致行动人；刘江为和泓置地集团有限公司、贵州燃气集团股份有限公司实际控制人，三者为一致行动人。上述股东中其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 南方希望实业有限公司 | 111,524,163 | 2019/12/27 | 111,524,163 | 2016年非公开发行之日（2016年12月27日）起36个月内不予转让。 |
| 2 | 刘江 | 74,349,442 | 2019/12/27 | 74,349,442 | 2016年非公开发行之日（2016年12月27日）起36个月内不予转让。 |
| 3 | 新希望化工投资有限公司 | 64,102,564 | 2019/9/9 | 64,102,564 | 2014年非公开发行之日（2014年12月22日）起36个月内不予转让，锁定期到期后按照自愿不减持承诺，直至2019年9月8日不减持。 |
| 4 | 宁波梅山保税港区明新日异股权投资合伙企业（有限合伙） | 59,479,553 | 2019/12/27 | 59,479,553 | 2016年非公开发行之日（2016年12月27日）起36个月内不予转让。 |
| 5 | 北京东方君盛投资管理有限公司 | 56,505,576 | 2019/12/27 | 56,505,576 | 2016年非公开发行之日（2016年12月27日）起36个月内不予转让。 |
| 6 | 上海杉融实业有限公司 | 52,044,609 | 2019/12/27 | 52,044,609 | 2016年非公开发行之日（2016年12月27日）起36个月内不予转让。 |
| 7 | 江苏沙钢集团有限公司 | 52,044,609 | 2019/12/27 | 52,044,609 | 2016年非公开发行之日（2016年12月27日）起36个月内不予转让。 |
| 8 | 宁波梅山保税港区安庆佳合股权投资合伙企业（有限合伙） | 52,044,609 | 2019/12/27 | 52,044,609 | 2016年非公开发行之日（2016年12月27日）起36个月内不予转让。 |
| 9 | 拉萨经济技术开发区北硕投资中心（有限合伙） | 37,174,721 | 2019/12/27 | 37,174,721 | 2016年非公开发行之日（2016年12月27日）起36个月内不予转让。 |
| 10 | 南通宇书股权投资合伙企业（有限合伙） | 37,174,721 | 2019/12/27 | 37,174,721 | 2016年非公开发行之日（2016年12月27日）起36个月内不予转让。 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 新希望化工投资有限公司、南方希望实业有限公司、拉萨经济技术开发区北硕投资中心（有限合伙）均为刘永好先生控制，为一致行动人。上述股东中其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||||
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 新希望化工投资有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 邵军 |
| 成立日期 | 2006年09月06日 |
| 主要经营业务 | 研究、开发、销售化工产品（不含危险品）；项目投资及提供技术咨询和售后服务（不含金融、证券、期货）（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 报告期内没有控股和参股的其他境内外上市公司的股权。 |
| 其他情况说明 | 不适用 |
2 自然人□适用 √不适用3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人□适用 √不适用2 自然人√适用 □不适用
| 姓名 | 刘永好 |
| 国籍 | 中国 |
| 是否取得其他国家或地区居留权 | 否 |
| 主要职业及职务 | 新希望六和股份有限公司董事、新希望集团有限公司董事长兼总裁、中国民生银行股份有限公司副董事长。 |
| 过去10年曾控股的境内外上市公司情况 | 除间接控股上市公司华创阳安（600155）、新希望（000876）和新乳业（002946）外，未直接或间接控股其他境内外上市公司。 |
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
刘永好、刘畅、李巍分别持有新希望集团62.34%、36.35%、1.31%的股权，其中李巍为刘永好之配偶，刘畅为刘永好之女儿。刘永好通过新希望化工、南方希望、北硕投资合计持有公司19.31%股权。
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
√适用 □不适用
刘永好先生、第一大股东新希望化工及其一致行动人南方希望、北硕投资关于股份限制减持的承诺详见“第五节重要事项之二、承诺事项履行情况”。
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 陶永泽 | 董事长 | 男 | 56 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 574.62 | 否 | ||||
| 李建雄 | 副董事长 | 男 | 42 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 0.00 | 是 | ||||
| 董事 | 2015-05-26 | 2019-12-13 | |||||||||
| 张明贵 | 董事 | 男 | 37 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 0.00 | 是 | ||||
| 洪 鸣 | 董事 | 男 | 60 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 0.00 | 是 | ||||
| 何英姿 | 董事 | 女 | 51 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 0.00 | 是 | ||||
| 代明华 | 董事 | 男 | 55 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 60.00 | 否 | ||||
| 张克东 | 独立董事 | 男 | 56 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 27.00 | 否 | ||||
| 刘登清 | 独立董事 | 男 | 49 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 15.00 | 否 | ||||
| 于绪刚 | 独立董事 | 男 | 51 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 15.00 | 否 | ||||
| 郅鹤生 | 监事会主席 | 男 | 55 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 0.00 | 是 | ||||
| 李红顺 | 监事 | 女 | 41 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 0.00 | 是 | ||||
| 聂 蔚 | 监事 | 男 | 38 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 0.00 | 是 | ||||
| 邱 健 | 职工监事 | 女 | 54 | 2016-12-14 | 2019-12-13 | 249.50 | 否 | ||||
| 屈 庆 | 职工监事（离任） | 男 | 42 | 2016-12-14 | 2019-03-08 | 452.44 | 否 | ||||
| 冷银辉 | 职工监事 | 男 | 46 | 2019-03-08 | 2019-12-13 | 0.00 | 否 | ||||
| 杨田洲 | 总经理 | 男 | 47 | 2017-07-10 | 2019-12-13 | 480.00 | 否 | ||||
| 黄 莺 | 财务总监 | 女 | 42 | 2017-07-10 | 2019-12-13 | 120.00 | 否 | ||||
| 赵长栓 | 董事会秘书 | 男 | 47 | 2015-04-28 | 2019-12-13 | 38.00 | 否 | ||||
| 张小艾 | 副总经理 | 男 | 49 | 2019-03-21 | 2019-12-13 | 0.00 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | / | 2031.56 | / |
注 1：董事、监事和高级管理人员报告期内薪酬统计口径为其担任董监高职务期间领取的薪酬；注2：董事长陶永泽先生，职工监事邱健女士、屈庆先生薪酬均为从公司控股子公司华创证券领取；董事代明华同时担任金汇资本副董事长，从金汇资本领取薪酬；独立董事张克东先生同时担任华创证券独立董事，其2018年度独立董事津贴在华创阳安领取15万元（含税），在华创证券领取12万元（含税）。
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 陶永泽 | 男，1963年6月生，本科学历，毕业于贵州工学院及桂林陆军学院，历任陆军云南某部排长，连指导员，师组织干事，贵州省政府办公厅科员，副主任科员，主任科员，副处级秘书，中国联通筹备组工作人员，贵州省贵财投资公司副总经理，贵州实联信托投资公司总经理，华创证券有限责任公司董事长、执行委员会主任，中国证券业协会、上海证券交易所理事，华创阳安董事长。 |
| 李建雄 | 男，1977年10月生，北京大学EMBA，中国社会科学院经济学博士，中国人民大学博士后。曾任新希望集团有限公司人力资源总监、河北宝硕股份有限公司董事长、毕节东华新能源有限责任公司总经理等职务。现任华创阳安副董事长，新希望乳业股份有限公司董事，新希望集团有限公司副总裁、首席运营官，新希望六和股份有限公司董事，南方希望实业有限公司董事长，中国青年企业家协会理事，四川省青年企业家协会副会长，北京大学国家发展研究院、中国社会科学院MBA校外指导老师。 |
| 张明贵 | 男，1982年8月生，中国地质大学（北京）企业管理学硕士。2008年进入新希望集团有限公司工作，作为集团管理培训生（MT），先后在新希望集团有限公司、新希望六和股份有限公司、新希望化工投资有限公司、新希望地产工作，曾担任新希望集团旗下上市公司宝硕股份子公司副总经理，新希望集团驻北京办事处主任，新希望集团团委书记，新希望集团办公室主任。现任华创阳安董事，新希望集团副总裁，新希望集团四川总部总裁，新希望地产总裁，四川旅游产业创新发展股权投资基金董事长，四川川商返乡兴业股权投资基金董事长，川商总会秘书长。 |
| 洪 鸣 | 男，1959年9月生，复旦大学工业经济硕士。曾任职贵州省都匀市083基地，中国振华电子工业公司，贵州省政府办公厅主任科员、副处长；中国联通公司办公厅副主任，中国联通公司政策研究室主任，中国联通寻呼公司总经理，中国联通国际通信公司总经理，中国联通公司集团客户部总经理；贵州燃气（集团）有限责任公司总经理、董事长。现任华创阳安董事，贵州燃气集团股份有限公司董事长。 |
| 何英姿 | 女，1968年11月生，大学文化，高级会计师、注册会计师。曾任贵州会计师事务所（又名贵州黔元会计师事务所）项目经理，天一会计师事务所有限责任公司（前身：贵州会计师事务所）贵州分公司部门副经理，中和正信会计师事务所有限公司（前身：贵州会计师事务所）贵州分公司部门经理，中和正信会计师事务所有限公司贵州分公司副主任会计师，天健正信会计师事务所有限公司（前身：贵州会计师事务所）贵州分公司副主任会计师，贵州茅台酒股份有限公司财务总监。现任华创阳安董事，贵州茅台酒股份有限公司副总经理、财务总监。 |
| 代明华 | 男，1964年3月生，北京大学法律本科，律师。曾任贵州大学法律系教师，北海精业科技发展有限公司总经理，新生代（深圳）资产管理有限公司副总经理，上海丰润投资顾问有限公司总经理，上海科润创业投资有限公司总裁，东吴证券有限责任公司监事，上海龙田投资管理有限公司总经理，宁波杉杉股份有限公司总经理、董事长，杉杉投资控股有限公司执行副总裁，杉杉龙田投资管理有限公司总裁，上海杉融投资有限公司总裁、华创证券有限责任公司董事。现任华创阳安董事、利尔化学股份有限公司独立董事、金汇资本副董事长。 |
| 张克东 | 男，1963年3月生，本科学历，中国人民大学财务会计专业，注册会计师。曾任职煤炭工业部煤炭科学研究院主任科员，中信会计师事务所副主任，中天信会计师事务所副主任，信永中和会计师事务所副总经理、合伙人，中国证监会专职发审委委员,南岭民爆独立董事。现任华创阳安独立董事，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）副总经理，合伙人，兼任宝钛股份、华创证券有限责任公司、国金基金管理有限公司、北京兆易创新科技股份有限公司独立董事。 |
| 刘登清 | 男，1970年11月生，清华大学管理科学与工程博士研究生，资产评估师、注册房地产估价师、矿业权评估师。曾任职中国证监会发审委委员、并购重组委委员。现任华创阳安独立董事，北京中企华资产评估有限责任公司总裁，兼任中国卫星、恒信东方、青岛港独立董事。 |
| 于绪刚 | 男，1968年6月生，北京大学法学博士，华中科技大学法学院兼职教授、外经贸大学法学院法律硕士导师。曾任内蒙古包钢钢联股份有限公司、大成基金管理有限公司独立董事。现为华创阳安独立董事，北京大成律师事务所高级合伙人，兼任中原证券股份有限公司（港交所01375、上交所601375）独立董事、大丰港和顺科技股份有限公司（港交所08310）独立董事。 |
| 郅鹤生 | 男，1964年8月生，在职研究生文化。曾任水城钢铁公司焦化厂原料车间设备副主任（副科级）、水城钢铁（集团）公司焦化厂机动科科长（正科级）、水城钢铁（集团）公司焦化厂厂长助理、水城钢铁（集团）公司焦化厂副厂长、水城钢铁（集团）有限责任公司二轧厂副厂长、党委委员、厂长、水城钢铁（集团）有限责任公司煤焦化公司党委委员、经理，四焦建设指挥部副指挥长、水城钢铁（集团）有限责任公司总经理助理；水钢高炉、铁前片区技改大修工程指挥部常务副指挥长、水城钢铁（集团）有限责任公司总经理助理、党委委员，贵州博宏实业有限责任公司党委委员、书记、总裁、董事长（法人代表）、水城钢铁（集团）有限责任公司总经理助理、党委委员，贵州博宏实业有限责任公司党委委员、书记、董事长（法人代表），贵州博宏实业有限责任公司董事长（法人代表）、首钢水城钢铁（集团）有限责任公司副总经理、党委委员，贵州博宏实业有限责任公司副总经理、党委委员、贵州首黔资源开发有限公司副总经理、建设指挥部副总指挥、临时党委委员，贵州现代物流产业（集团）有限责任公司董事、副总经理、党委委员。现任华创阳安监事会主席，贵州省黔晟国有资产经营有限责任公司党委委员、副总经理。 |
| 李红顺 | 女，1978年11月生，法学硕士。曾在北京仲裁委员会、北汽集团工作。2014年加入新希望集团有限公司，现任华创阳安监事,新希望集团有限公司法务合规部部长，并担任新希望六和投资有限公司董事、浙江中澳现代产业园有限公司监事、民生电商控股（深圳）有限公司监事。 |
| 聂 蔚 | 男，1981年5月生，中南财经政法大学金融学硕士，中级经济师。曾任中国建设银行股份有限公司业务副经理，江苏沙钢集团有限公司董事局投资部第一副部长，华创证券有限责任公司董事。现任华创阳安监事,江苏沙钢集团投资控股有限公司董事、总经理；上海沙钢企业管理有限公司董事、总经理。 |
| 邱 健 | 女，1965年5月生，南开大学金融学本科，贵州大学-魁北克大学席库提米分校项目管理硕士。曾任职人民银行贵州分行，从事会计、计划、资金管理与调度等工作；建设银行海南省洋浦开发区分行资金计划部副经理、洋浦湾办事处主任；贵阳市商业银行资金计划部、投资业务部总经理；华创证券有限责任公司财务总监、总经理。现任华创阳安职工代表监事，华创证券有限责任公司监事会主席。 |
| 屈 庆 | 男，1977年10月生，上海交通大学金融数学硕士。曾任职湘财证券研究所债券研究员，道琼斯金融通讯社债券分析员，申银万国证券研究所债券首席分析师，中信证券资产管理部执行总经理、华创证券有限责任公司研究所债券首席分析师，华创证券有限责任公司资产管理部总经理。2019年3月8日起不再担任华创阳安职工代表监事。 |
| 冷银辉 | 男，1973 年 2 月生，本科学历。曾任贵州省经济贸易委员会市场 流通处办事员、科员、副主任科员，贵州省人民政府国有资产监督管理委员会企业改革处主任科员，贵州省人民政府国有资产监督管理委员会办公室（党委办公 室）主任科员、副主任、主任，机关工会主 |
| 席等职务。现任华创证券有限责任公司党委委员、纪委书记，2019年3月8日起任华创阳安职工代表监事。 | |
| 杨田洲 | 男，1972年10月生，中共党员，北京大学经济学院经济学学士、北京大学光华管理学院工商管理硕士，特许金融分析师CFA。历任贵州省对外经济协作办公室科员，贵州省人民政府办公厅秘书五处秘书，国家外汇管理局经常项目管理司、储备管理司副处长，中国人民银行驻美洲代表处副代表，国家外汇管理局纽约交易室首席交易员，国家外汇管理局中央外汇业务中心处长，山东省德州市人民政府副市长，中国进出口银行湖南省分行副行长。现任华创阳安总经理。 |
| 黄 莺 | 女，1977年1月生，中共党员，清华大学经济管理学院国际会计专业学士、清华大学经济管理学院会计学硕士、北大国际MBA，中国注册会计师非执业会员、特许金融分析师CFA。历任国家外汇管理局中央外汇业务中心交易员、组合经理，清华大学教育基金会投资经理、华清农业开发有限公司董事、启迪创业投资有限公司董事。现任华创阳安财务总监。 |
| 赵长栓 | 男，1972年10月生，大学文化。曾任河北宝硕股份有限公司证券部副部长、证券事务代表、证券部部长、董事会秘书、行政管理部部长、高级顾问。现任华创阳安董事会秘书。 |
| 张小艾 | 男，1970 年 9 月生，中共党员，中国财政科学研究院会计学 硕士，中国注册会计师协会非执业会员、律师、美国汉弗莱项目访问学者。历任安徽财经大学教师，中国证监会信息中心、培训中心、机构监管部、证券公司风 险处置办公室、证券基金机构监管部主任科员、副处长、助理调研员、调研员（主 持工作），中国证券投资基金业协会党委委员、理事、副会长、母基金专业委员 会联席主席，华融证券党委副书记、华融瑞泽投资管理公司代董事长、华融汇通资产管理公司董事（总经理级）。2019年3月21日起任华创阳安副总经理。 |
其它情况说明□适用 √不适用
(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 李建雄 | 南方希望实业有限公司 | 董事长 | 2016年8月 | 至今 |
| 洪 鸣 | 贵州燃气集团有限责任公司 | 董事长 | 2016年1月 | 至今 |
| 郅鹤生 | 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司 | 董事、副总经理、党委委员 | 2015年5月 | 2018年12月 |
| 在股东单位任职情况的说明 | 上述人员任职情况为在公司股东单位的任职。 | |||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 陶永泽 | 华创证券有限责任公司 | 董事长 | 2002年1月 | 至今 |
| 华创证券有限责任公司 | 执行委员会主任 | 2017年3月 | 至今 | |
| 李建雄 | 新希望六和股份有限公司 | 董事 | 2016年6月 | 至今 |
| 新希望乳业股份有限公司 | 董事 | 2016年12月 | 至今 | |
| 新希望集团有限公司 | 副总裁 | 2017年1月 | 至今 | |
| 张明贵 | 新希望地产事业部 | 总裁 | 2014年2月 | 至今 |
| 新希望集团有限公司四川总部 | 总裁 | 2015年12月 | 至今 | |
| 川商总会 | 秘书长 | 2016年2月 | 至今 | |
| 四川川商返乡兴业股权投资基金 | 董事长 | 2016年2月 | 至今 | |
| 四川旅游产业创新发展股权投资基金 | 董事长 | 2016年2月 | 至今 | |
| 新希望集团有限公司 | 副总裁 | 2017年1月 | 至今 | |
| 何英姿 | 贵州茅台酒股份有限公司 | 财务总监 | 2011年3月 | 至今 |
| 贵州茅台酒股份有限公司 | 副总经理 | 2015年7月 | 至今 | |
| 代明华 | 利尔化学股份有限公司 | 独立董事 | 2013年9月 | 至今 |
| 金汇财富资本管理有限公司 | 副董事长 | 2017年4月 | 至今 | |
| 张克东 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | 副总经理、合伙人 | 2010年6月 | 至今 |
| 湖南南岭民用爆破器材股份有限公司 | 独立董事 | 2013年11月 | 至今 | |
| 宝鸡钛业股份有限公司 | 独立董事 | 2014年9月 | 至今 | |
| 华创证券有限责任公司 | 独立董事 | 2017年3月 | 至今 | |
| 刘登清 | 北京中企华资产评估有限责任公司 | 总裁 | 1999年6月 | 至今 |
| 中国卫星 | 独立董事 | 2014年11月 | 至今 | |
| 恒信东方 | 独立董事 | 2015年6月 | 至今 | |
| 青岛港 | 独立董事 | 2014年11月 | 至今 | |
| 于绪刚 | 北京大成律师事务所 | 高级合伙人 | 2001年8月 | 至今 |
| 中原证券股份有限公司 | 独立董事 | 2015年12月 | 至今 | |
| 大丰港和顺科技股份有限公司 | 独立董事 | 2016年5月 | 至今 | |
| 郅鹤生 | 贵州省黔晟国有资产经营有限责任公司 | 党委委员、副总经理 | 2018年12月 | 至今 |
| 李红顺 | 新希望集团有限公司 | 法务合规部部长 | 2014年12月 | 至今 |
| 新希望六和投资有限公司 | 董事 | 2015年1月 | 至今 | |
| 浙江中澳现代产业园有限公司 | 监事 | 2016年4月 | 至今 | |
| 民生电商控股（深圳）有限公司 | 监事 | 2016年6月 | 至今 | |
| 聂 蔚 | 江苏沙钢集团投资控股有限公司 | 董事、总经理 | 2016年8月 | 至今 |
| 上海沙钢企业管理有限公司 | 董事、总经理 | 2016年8月 | 至今 | |
| 邱 健 | 华创证券有限责任公司 | 监事会主席 | 2015年10月 | 至今 |
| 屈 庆 | 华创证券有限责任公司 | 资产管理部总经理 | 2017年3月 | 2019年3月8日 |
| 冷银辉 | 华创证券有限责任公司 | 党委委员、纪委书记 | 2017年5月 | 至今 |
| 在其他单位任职情况的说明 | 上述人员任职情况为在公司股东关联企业及其他单位的任职。 | |||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司董事、监事津贴由股东大会决定，公司高级管理人员的薪酬由公司董事会决定。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 在公司股东及其关联企业有其它任职并领取报酬的外部董事、非职工监事均不在公司领取董事津贴、监事津贴或其他薪酬；内部董事根据其在公司担任的具体管理职务，依据公司相关薪酬与绩效考核管理相关制度领取报酬，不再另行领取董事津贴等其他薪酬；职工监事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，不再另行领取监事津贴；高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬。公司第六届董事会独立董事津贴标准为：每人15万元/年（含税），每半年度计发一次，个人所得税由公司代扣代缴。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露的数据相符。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 报告期内，公司全体董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬合计为2031.56万元（税前）。 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 屈 庆 | 职工代表监事 | 离任 | 辞职 |
| 冷银辉 | 职工代表监事 | 选举 | 职工代表大会选举 |
| 张小艾 | 副总经理 | 聘任 | 聘任 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 37 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 2,540 |
| 在职员工的数量合计 | 2,577 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 97 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 308 |
| 销售人员 | 14 |
| 技术人员 | 27 |
| 财务人员 | 55 |
| 行政人员 | 220 |
| 研究所研究人员 | 178 |
| 投行业务人员 | 221 |
| 经纪业务人员 | 1,078 |
| 资产管理业务人员 | 99 |
| 固定收益部业务人员 | 56 |
| 信息技术人员 | 43 |
| 运维及其他人员 | 278 |
| 合计 | 2,577 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士 | 17 |
| 硕士 | 571 |
| 本科 | 1,160 |
| 大专及以下 | 829 |
| 合计 | 2,577 |
(二) 薪酬政策√适用 □不适用
公司始终坚持以人为本，依据公正、公平、择优的原则，不断完善薪酬机制和绩效机制，以岗位职责为基础，建立具有竞争优势的考核机制；对于关键岗位核心骨干人员实施有侧重的激励政策；公司着力为员工提供了较完备的福利薪酬体系、公平的工作环境以及完善的职业发展空间，实现企业与员工的共同发展。
(三) 培训计划√适用 □不适用
根据公司经营发展需要，通过内部培训和外部培训相结合的方式不断深入开展员工培训工作，积极寻求各种培训资源和渠道，搭建完善的培训体系，通过加强员工学习培训，不断提高员工综合素质。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用七、其他□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
1、公司治理运行情况
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》以及中国证监会、上海证券交易所有关规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，健全公司内部控制制度。公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间权责明确，各司其职、各尽其责、相互制衡、相互协调。公司治理符合监管部门有关文件要求，公司治理的实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。目前，公司治理基本情况如下：
（1）关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规及公司《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会，能够保证公司全体股东特别是中小股东享有平等的权利，充分行使股东的表决权；股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东能够回避表决，公司关联交易公平合理，不存在损害中小股东利益的情形。
（2）关于大股东与上市公司的关系
公司大股东行为规范，通过股东大会行使出资人权利，没有超越股东大会权限范围直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面与大股东保持独立。公司董事会、监事会和经理层能够独立运作，具有独立完整的业务及自主经营能力。
（3）关于董事与董事会
公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》的有关要求规范运作，董事的权利义务和责任明确，董事会的人员构成符合法律法规的规定，独立董事制度健全。公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事，全体董事能够勤勉尽责。公司独立董事能够按照《独立董事工作制度》等相关制度规定，出席董事会,独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人的影响。独立董事在审议公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等事项时，能充分利用自身的专业知识作出审慎的判断，并发表独立意见。
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，分别设立了各专门委员会的办事机构，并制定了各个委员会的工作细则。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人。专业委员会设立以来，公司各相关部门做好与各专门委员会的工作衔接，各位董事勤勉尽职，认真审阅董事会和股东大会的各项议案，并提出有益的建议，为公司科学决策提供强有力的支持。
（4）关于监事和监事会
公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求，公司监事会严格按照有关法律、法规及规章制度的规定，认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司董事、总经理等高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，并独立发表意见。
（5）关于绩效评价与激励约束机制
公司建立并逐步完善公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价考核体系与激励约束机制，实行高管人员的薪酬与效益挂钩。董事、监事、独立董事薪酬由股东大会确定。高级管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。
（6）关于利益相关者
公司充分尊重和维护利益相关者的合法权益，实现股东、员工和社会等各方面利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
（7）关于信息披露与透明度
公司已制定并严格遵守《公司信息披露事务管理制度》，规定董事长为信息披露第一责任人，指定董事会秘书负责日常信息披露工作和投资者关系管理工作；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东以平等的机会获得信息。
（8）关于投资者关系管理
公司按照中国证监会颁布的《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》要求，切实做好公司社会公众股股东权益保护工作。公司注重与投资者的沟通，制定了《投资者关系管理制度》，公司投资者关系管理由公司证券部负责，通过建立电话热线与投资者保持联系，专人负责接待投资者来电、来信、来访，以即时解答、信件复函等方式进行答复。
2、完善公司治理工作开展情况
公司董事会密切关注证券监管部门的监管要求，结合公司治理情况，进一步加强制度建设，不断优化公司治理体系。报告期内，公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关规定，结合公司自身实际情况，不断完善了法人治理结构和内部控制体系，规范运作，有效地提高了公司治理水平。目前，公司治理的实际情况基本符合中国证监会及上海证券交易所有关上市公司治理的规范性文件的要求。
3、内幕知情人登记管理工作情况
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员严格遵守内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况，未发生因内幕信息知情人涉嫌内幕交易受到监管部门查处情况。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2017年年度股东大会 | 2018年5月8日 | www.sse.com.cn | 2018年5月9日 |
| 2018年第一次临时股东大会 | 2018年6月28日 | www.sse.com.cn | 2018年6月29日 |
| 2018年第二次临时股东大会 | 2018年7月10日 | www.sse.com.cn | 2018年7月11日 |
| 2018年第三次临时股东大会 | 2018年11月7日 | www.sse.com.cn | 2018年11月8日 |
| 2018年第四次临时股东大会 | 2018年12月14日 | www.sse.com.cn | 2018年12月15日 |
股东大会情况说明□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 陶永泽 | 否 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 李建雄 | 否 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 张明贵 | 否 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 洪 鸣 | 否 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 何英姿 | 否 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 代明华 | 否 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 张克东 | 是 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 刘登清 | 是 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 否 | 5 |
| 于绪刚 | 是 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 否 | 5 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 9 |
| 其中：现场会议次数 | 1 |
| 通讯方式召开会议次数 | 8 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况√适用 □不适用
报告期内，公司董事会各专门委员会严格按照《公司章程》和各委员会议事规则履行职责，为公司经营发展发挥了专业性作用。具体工作如下：
1、董事会审计委员会
董事会审计委员会按照《公司章程》、《公司审计委员会议事规则》相关规定履行职责，在公司聘任审计机构、定期报告编制、年度审计、内部控制建设等工作中积极发挥了作用。加强公司内部审计和外部审计之间的沟通，积极解决发现的问题，对拟聘任审计机构的从业资格和专业能力进行了认真审核；认真审阅公司各期定期报告，重点审核公司财务信息，确保财务信息的真实、准确和完整；在公司定期报告编制和年度报告审计过程中，与年审会计师积极沟通，认真审阅财务报告；听取内部审计部门对公司内控制度评估情况的汇报，认真履行了专业职责。
2、董事会提名委员会
董事会提名委员会按照《公司章程》、《公司提名委员会及议事规则》等制度的相关规定，积极履行职责，对公司董事选举及高级管理人员聘任工作中，对候选人资格进行严格审核，并发表独立意见。
3、董事会薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会听取了公司经营层的经营成果汇报，对董事及高级管理人员的薪酬进行审核，认为公司董事、高级管理人员的薪酬合理，符合行业和公司的发展现状。
4、董事会战略委员会
董事会战略委员会按照《公司章程》、《公司战略委员会及议事规则》等制度的相关规定，结合国内经济形势及行业动态，对公司发展战略和重大投资决策进行深入探讨，对重大投资融资方案、资产经营项目等进行研究并提出建议，保证公司发展规划和战略决策的科学性，为公司持
续、稳健发展提供了战略层面的支持。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用
公司已经建立公正、透明的高级管理人员绩效评定体系，公司高级管理人员的薪酬根据《公司高级管理人员薪酬与绩效考核管理办法》并结合公司实际情况而确定，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行考核，作出客观公正的评价，并依据考核结果确定高级管理人员的薪酬，从而有效调动管理者的积极性和创造力，促进公司长期稳定发展。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司披露2018年年度报告的同时披露了《公司2018年度内部控制评价报告》，报告全文见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司聘请立信会计师事务所（普通合伙）对公司2018年内部控制评价报告进行了审计，具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《华创阳安股份有限公司2018年度内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:亿元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 华创证券有限责任公司2015年度第一期次级债券 | 15华创01 | 123052 | 2015/6/25 | 2020/6/25 | 3 | 6 | 每年付息一次，到期一次还本付息。 | 上海证券交易所 |
| 华创证券有限责任公司2016年第一期次级债券 | 16华创01 | 135878 | 2016/9/22 | 2020/9/22 | 8 | 4 | 每年付息一次，到期一次还本付息。 | 上海证券交易所 |
| 华创证券有限责任公司2017年第一期次级债券 | 17华创01 | 145621 | 2017/7/26 | 2022/7/26 | 20 | 5.5 | 每年付息一次，到期一次还本付息。 | 上海证券交易所 |
| 华创证券有限责任公司2018年次级债券(第一期) | 18华创C1 | 150457 | 2018/8/23 | 2021/8/23 | 8 | 5.6 | 每年付息一次，到期一次还本付息。 | 上海证券交易所 |
| 华创证券有限责任公司2018年次级债券(第二期) | 18华创02 | 150878 | 2018/11/21 | 2021/11/21 | 7 | 5.3 | 每年付息一次，到期一次还本付息。 | 上海证券交易所 |
公司债券付息兑付情况√适用 □不适用
截至报告期末，华创证券发行的次级债“15华创01”、 “16华创01”、“17华创01”均已按期支付利息；2018年6月25日，“15华创01”债券持有人回售2亿元的次级债券，15华创01债券余额为3亿元。“18华创C1”和“18华创02”尚未到付息日。
公司债券其他情况的说明√适用 □不适用
1、上述债券的发行人为公司控股子公司华创证券有限责任公司，发行对象为不超过200名合格投资者。
2、“15华创01”的期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权；“16华创01”的期限为4年，附第2年末发行人上调票面利率选择权和赎回选择权；“17华创01”的期限为5年，附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权；“18华创C1”的期限为3年，未设含权条款；“18华创02”的期限为3年，未设含权条款。截至本报告出具之日，“15华创01”债券持有人已回售2亿元次级债券，“15华创01”债券余额为3亿元；“16华创01”发行人放弃行使上调票面利率选择权和赎回选择权，“16华创01”债券余额仍为8亿元；“17华创01”尚未到债券的行权日。
3、“18华创C1”、“18华创02”未设含权条款。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
| 债券受托管理人 | 15华创01 | 名称 | 中航证券有限公司 |
| 办公地址 | 上海市浦东新区福山路388号507 | ||
| 联系人 | 杨滔、江珊 | ||
| 联系电话 | 021-80198966 | ||
| 债券受托管理人 | 16华创01 | 名称 | 中航证券有限公司 |
| 办公地址 | 上海市浦东新区福山路388号507 | ||
| 联系人 | 江珊、余见孝 | ||
| 联系电话 | 021-80198966 | ||
| 债券受托管理人 | 17华创01 | 名称 | 中航证券有限公司 |
| 办公地址 | 上海市浦东新区福山路388号507 | ||
| 联系人 | 江珊、余见孝 | ||
| 联系电话 | 021-80198966 | ||
| 债券受托管理人 | 18华创C1 | 名称 | 中航证券有限公司 |
| 办公地址 | 上海市浦东新区福山路388号507 | ||
| 联系人 | 江珊、王书晗 | ||
| 联系电话 | 021-80198966 | ||
| 债券受托管理人 | 18华创02 | 名称 | 中航证券有限公司 |
| 办公地址 | 上海市浦东新区福山路388号507 | ||
| 联系人 | 江珊、王书晗 | ||
| 联系电话 | 021-80198966 | ||
| 资信评级机构 | 15华创01 | 名称 | 联合信用评级有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层 | ||
| 资信评级机构 | 16华创01 | 名称 | 联合信用评级有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层 | ||
| 资信评级机构 | 17华创01 | 名称 | 联合信用评级有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层 | ||
| 资信评级机构 | 18华创C1 | 名称 | 联合信用评级有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层 | ||
| 资信评级机构 | 18华创02 | 名称 | 联合信用评级有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层 |
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
华创证券发行的“15华创01”、“16华创01” 和“17华创01” 募集资金扣除发行等相关费用后，均用于补充华创证券营运资金，满足业务发展需要，与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。
华创证券发行的“18华创C1”和“18华创02”募集资金扣除发行等相关费用后，均用于偿还到期或者有回售情况的债务融资工具，与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
华创证券聘请联合信用评级有限公司（以下简称“联合评级”）对“15华创01”、“16华创01”、“17华创01”、“18华创C1”、“18华创02”进行评级。
2018年6月13日，根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司次级债券2018年跟踪评级报告》（联合[2018]851号），华创证券的主体长期信用等级为AA+，“15华创01”、“16华创01”、“17华创01”的债券信用等级为AA。
2018年6月25日，根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司2018年次级债券（第一期）评级报告》（联合[2018]1352号），华创证券的主体长期信用等级为AA+，“18华创C1”的债券信用等级为AA。
2018年11月12日，根据联合评级出具的《华创证券有限责任公司2018年次级债券（第二期）评级报告》（联合[2018]1950号），华创证券的主体长期信用等级为AA+，“18华创C1”的债券信用等级为AA。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
报告期内，华创证券按时兑付各期债券利息，兑付“15华创01”债券持有人回售款项，华创证券偿债能力良好，偿债资金主要来源于华创证券资本积累、日常的盈利积累及经营活动所产生的现金流。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
“15华创01”、“16华创01”、“17华创01”“18华创C1”和“18华创02”均聘请中航证券有限公司作为债券受托管理人。华创证券与中航证券签订了《债券受托管理协议》。报告期内，债券受托管理人按照各期次级债券《债券受托管理协议》履行相应职责，并出具相应的《债券受托管理事务报告》。
| 重大事项 | 发行人披露时间 | 受托管理人披露时间 |
| 关于“华创招商37号定向资产管理计划”、“华创恒丰86 号定向资产管理计划”、“华创证券瑞高保理（财盈三期）资产支持专项计划”的相关诉讼及进展情况 | 2018-03-15 | 2018-03-15 |
| 关于“厦门圣达威” 相关诉讼及进展情况 | 2018-03-20 | 2018-03-21 |
| 关于票号为“210446670050020170209070491266”和“231329003801820170209070467446”的电子商业承兑汇票相关诉讼及进展情况 | 2018-04-07 | 2018-04-07 |
| 关于“厦门圣达威” 相关诉讼及进展情况 | 2018-05-07 | 2018-05-07 |
| 关于华创证券诉神雾科技集团股份有限公司、吴道洪（神雾集 | 2018-05-17 | 2018-05-17 |
| 团法定代表人）、北京东方君盛投资管理有限公司、高宗盛（北京东方君盛投资管理有限公司总经理）证券回购合同纠纷案 | ||
| 关于“15华创01”、“16华创01”、“17华创01”2017年年度受托管理事务报告 | - | 2018-06-29 |
| 控股股东名称变更 | 2018-07-18 | 2018-07-18 |
八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 主要指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 息税折旧摊销前利润 | 617,958,895.19 | 423,630,820.04 | 45.87 | |
| 流动比率 | 1.57 | 1.44 | 9.10 | |
| 速动比率 | 1.57 | 1.44 | 9.16 | |
| 资产负债率（%） | 62.32 | 60.32 | 2.00 | |
| EBITDA全部债务比 | 0.02 | 0.02 | 22.89 | |
| 利息保障倍数 | 1.78 | 2.18 | -18.29 | |
| 现金利息保障倍数 | -5.02 | -25.31 | -80.15 | |
| EBITDA利息保障倍数 | 1.98 | 2.51 | -21.22 | |
| 贷款偿还率（%） | 100.00 | 100.00 | 0.00 | |
| 利息偿付率（%） | 100.00 | 100.00 | 0.00 |
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
2018年，华创证券其他债券和债务融资工具主要包括：收益凭证，均已按期兑付本金及利息。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
截至2018年12月31日，华创证券银行授信总额569.6亿元，可用银行授信额度444.7亿元，在用额度124.9亿元，其中次级债券40.7亿元、股票质押收益权转让5.0亿元、收益凭证27.0亿元、资产管理业务40.2亿元、同业拆借12.0亿元。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况√适用 □不适用
报告期内，华创证券严格履行了公司债券募集说明书中的约定和承诺，未有损害债券投资者利益的情况发生。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告√适用 □不适用
审计报告
信会师报字[2019]第ZB10500号
华创阳安股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
我们审计了华创阳安股份有限公司（以下简称华创阳安）财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华创阳安2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华创阳安，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。华创阳安之子公司华创证券有限责任公司总资产占华创阳安合并层面比重较大，我们将华创证券作为重点审计对象。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
| 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 |
| （一）商誉减值 | |
| 截止2018年12月31日，华创阳安账面商誉余额为3,640,479,698.73元，管理层在每年年度终了对商誉进行减值测试，并依据减值测试的结构调整商誉账面价值。 测试时，管理层采用市场法对商誉进行测算。测算过程中涉及可比公司选择，关键假设的确认。测算过程复杂需要进行重大估计和判断。 由于商誉金额重大，管理层需要做出重大判断，因此我们将商誉的减值认定为关键审计事项。 | 1、了解、评价和测试了华创阳安与商誉减值测试相关的关键内部控制。 2、了解和评估管理层采用的商誉减值测试的政策和方法。 3、获取管理层做出重大估计和判断的可比公司和关键假设。复核可比公司选择是否恰当，关键假设计算过程是否有误。 4、对商誉减值测试过程进行了复核。 5、评价管理层对商誉及减值测试估计结果，财务报表的披露是否恰当。 |
| （二）结构化主体合并事宜 | |
| 如合并财务报表附注六、（一）所述，华创证券对于资产管理计划“华创证券1号FOF单一资管计划”和“创金合信华创量化1号单一资产管理计划”投资比例均为100%，其中“华创证券1号FOF单一资管计划” 由华创证券全权运作管理；“创金合信华创量化1号单一资产管理计划”系华创证券出资，由创金合信基金管理有限公司进行管理，华创期货有限责任公司担任投资顾问，管理人需根据投资顾问的投资建议作出投资决策，华创期货有限责任公司为华创证券的控股子公司，故将上述两支资产管理计划纳入合并报表范围。 如合并财务报表附注七、（三）所述，截止2018年12月31日，由华创证券管理的未合并结构化主体的资产总额为人民币2,294,446,090.95元，华创证券在上述合并资产管理计划中享有的权益，体现在资产负债表中可供出售金融资产的总金额为人民币58,694,813.86元，体现在资产负债表中交易性金融资产的总金额为人民币108,147.35元。华创证券在上述结构化主体中的投资和获得的收入并不重大。 华创证券在多个资产管理计划、有限合伙企业等 | 1、我们评估和测试了华创证券在确定结构化主体是否纳入合并财务报表的相关控制。 2、我们检查了相关资产管理产品及投资产品的合同、产品说明书等，从对结构化产品拥有的权力、结构化主体享有的可变回报以及运用权力影响回报金额的能力等方面评价管理层就是否应将结构化主体纳入合并范围所作出的判断； 3、另外，我们还评价财务报表中针对结构化主体的相关披露是否符合会计准则的要求。 |
| 结构化主体中担任管理人或投资人。管理层需就是否对结构化主体存在控制，以确定结构化主体是否纳入合并财务报表范围作出重大判断。判断时应根据控制三要素考虑华创证券对结构化主体是否具备拥有的权力，享有的可变回报，以及通过运用该权力而影响其可变回报的能力。 由于在确定是否应将结构化主体纳入华创证券的合并范围时需要涉及重大的管理层判断，且合并结构化主体可能对合并资产负债表产生重大影响，因此，我们将华创证券结构化主体的合并识别为关键审计事项。 | |
| （三）融资融券及买入返售金融资产的减值 | |
| 如合并财务报表附注五、（四）所示，华创证券融出资金原值1,593,432,330.89元，计提减值准备1,593,432.33元。如合并财务报表附注五、（十一）所示，华创证券买入返售金融资产原值9,017,353,566.49元，计提减值准备271,530,890.11元。 对于有客观证据表明其已发生减值、可识别具体损失的融资类项目，华创证券充分考虑客户抵押证券状况、担保比例等因素，确认单项减值损失。对未单项计提减值损失的融资类业务华创证券按组合计提，即根据金融产品及风险分类、按业务规模的一定比例计提一般坏账准备。 由于相关资产金额重大，其减值评估需要管理层作出重大判断，因此我们将融出资金及买入返售金融资产减值评估认定为关键审计事项。 | 1、我们评估和测试了华创证券融出资金及买入返售金融资产减值计提流程的内部控制设计、运行的有效性。 2、针对单项减值计提，我们评估了管理层用于确定减值损失金额的抵押物的市场价值和管理层预计的未来可收回金额；针对组合减值计提，我们检查组合评估所用的模型及方法的适当，对比市场惯例和历史损失经验，并对管理层的计算结果进行了合理性测试。 |
四、 其他信息
华创阳安管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括华创阳安2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、 管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估华创阳安的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督华创阳安的财务报告过程。
六、 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华创阳安持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华创阳安不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就华创阳安中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
立信会计师事务所 中国注册会计师：惠增强（项目合伙人）（特殊普通合伙）
中国注册会计师：张再鸿
中国?上海 二零一九年四月十日
二、 财务报表
合并资产负债表2018年12月31日编制单位: 华创阳安股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 6,233,233,874.04 | 5,098,434,229.53 |
| 结算备付金 | 七、2 | 880,274,769.13 | 1,056,501,924.82 |
| 拆出资金 | 七、3 | 686,000,000.00 | |
| 融出资金 | 七、4 | 1,591,838,898.56 | 1,707,449,756.02 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 七、5 | 12,130,200,334.39 | 10,246,025,529.61 |
| 衍生金融资产 | 七、6 | 199,000.00 | |
| 应收票据及应收账款 | 七、7 | 149,066,146.53 | 182,615,113.05 |
| 其中：应收票据 | 七、7 | 110,000.00 | 270,000.00 |
| 应收账款 | 七、7 | 148,956,146.53 | 182,345,113.05 |
| 预付款项 | 七、8 | 2,357,654.91 | 3,230,500.04 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 存出资金 | 七、9 | 328,860,809.47 | 417,788,956.64 |
| 其他应收款 | 七、10 | 288,255,300.71 | 277,828,303.25 |
| 其中：应收利息 | 七、10 | 149,236,004.28 | 164,968,863.97 |
| 应收股利 | 七、10 | 30,204.80 | |
| 买入返售金融资产 | 七、11 | 8,835,311,676.38 | 7,322,510,655.84 |
| 存货 | 七、12 | 31,132,649.28 | 42,863,849.22 |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、15 | 23,819,641.51 | 374,002,426.42 |
| 流动资产合计 | 30,494,550,754.91 | 27,415,251,244.44 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 可供出售金融资产 | 七、16 | 3,229,294,290.13 | 3,985,003,773.75 |
| 持有至到期投资 | 七、17 | 2,228,185,911.83 | 2,641,592,959.14 |
| 长期应收款 | 七、18 | 105,521.90 | |
| 长期股权投资 | 七、19 | 81,469,125.49 | 44,091,607.35 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 七、21 | 364,567,303.15 | 233,534,994.70 |
| 在建工程 | 七、22 | 17,852,805.26 | 188,926,013.14 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 七、25 | 117,782,210.30 | 94,251,150.09 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七、27 | 3,640,479,698.73 | 3,640,479,698.73 |
| 长期待摊费用 | 七、28 | 21,797,424.90 | 25,886,052.18 |
| 递延所得税资产 | 七、29 | 149,140,801.74 | 119,702,447.79 |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 9,850,569,571.53 | 10,973,574,218.77 | |
| 资产总计 | 40,345,120,326.44 | 38,388,825,463.21 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、31 | 25,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 拆入资金 | 七、34 | 1,600,000,000.00 | 400,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 七、33 | 1,293,500.00 | 865,850.00 |
| 应付票据及应付账款 | 七、35 | 72,418,487.02 | 80,548,243.09 |
| 预收款项 | 七、36 | 3,359,165.35 | 7,820,063.07 |
| 卖出回购金融资产款 | 七、37 | 10,933,194,406.85 | 12,764,176,719.44 |
| 应付手续费及佣金 | 七、38 | 26,326,003.95 | 13,266,900.71 |
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 270,737,320.82 | 280,084,519.39 |
| 应交税费 | 七、40 | 127,155,980.77 | 88,649,488.74 |
| 其他应付款 | 七、41 | 385,991,375.92 | 257,460,399.00 |
| 其中：应付利息 | 七、41 | 108,181,021.00 | 93,400,328.82 |
| 应付股利 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 代理买卖证券款 | 七、44 | 3,887,448,524.73 | 4,116,400,853.68 |
| 代理承销证券款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 七、45 | 2,072,714,772.28 | 975,354,188.92 |
| 流动负债合计 | 19,380,639,537.69 | 19,009,627,226.04 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 七、47 | 5,731,102,739.68 | 4,113,478,465.77 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 38.30 | ||
| 递延所得税负债 | 七、29 | 30,399,408.46 | 31,538,827.77 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 5,761,502,148.14 | 4,145,017,331.84 | |
| 负债合计 | 25,142,141,685.83 | 23,154,644,557.88 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 1,739,556,648.00 | 1,739,556,648.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 13,722,167,701.99 | 13,722,167,701.99 |
| 减：库存股 | 七、56 | 155,355,212.59 |
| 其他综合收益 | 七、57 | -41,931,438.50 | -49,761,132.64 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 七、59 | 29,574,390.68 | 29,463,876.88 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | -422,993,605.19 | -532,334,322.82 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 14,871,018,484.39 | 14,909,092,771.41 | |
| 少数股东权益 | 331,960,156.22 | 325,088,133.92 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 15,202,978,640.61 | 15,234,180,905.33 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 40,345,120,326.44 | 38,388,825,463.21 |
法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：黄莺 会计机构负责人：莫媛
母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:华创阳安股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 207,154,919.26 | 20,608,345.50 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | |||
| 其中：应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 预付款项 | 848,080.00 | 843,750.00 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 70,439,274.23 | 34,154,242.46 |
| 其中：应收利息 | 十七、2 | 90,000.00 | |
| 应收股利 | 十七、2 | ||
| 买入返售金融资产 | 89,489,000.00 | ||
| 存货 | 784,360.75 | 784,360.75 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 41,176,016.53 | 374,890,863.40 | |
| 流动资产合计 | 409,891,650.77 | 431,281,562.11 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 399,150,000.00 | 488,757,696.07 | |
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 105,521.90 | ||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 14,797,068,111.31 | 14,756,638,576.59 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 151,161,507.48 | 3,269,681.87 | |
| 在建工程 | 4,435,914.81 | 162,610,226.28 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 无形资产 | 24,975,868.05 | 25,665,117.69 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 470,203.03 | 590,254.87 | |
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 15,377,261,604.68 | 15,437,637,075.27 | |
| 资产总计 | 15,787,153,255.45 | 15,868,918,637.38 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 41,618,463.59 | 43,181,239.90 | |
| 预收款项 | |||
| 应付职工薪酬 | 893,765.72 | 1,388,873.56 | |
| 应交税费 | 26,344,711.33 | 26,853,067.58 | |
| 其他应付款 | 169,488,469.26 | 64,820,039.45 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | |||
| 其他流动负债 | 39,207,646.37 | 39,207,646.37 | |
| 流动负债合计 | 277,553,056.27 | 175,450,866.86 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | |||
| 负债合计 | 277,553,056.27 | 175,450,866.86 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 1,739,556,648.00 | 1,739,556,648.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 13,815,554,663.82 | 13,815,554,663.82 | |
| 减：库存股 | 155,355,212.59 | ||
| 其他综合收益 | -10,392,303.93 | ||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 29,574,390.68 | 29,463,876.88 | |
| 未分配利润 | 80,269,709.27 | 119,284,885.75 | |
| 所有者权益（或股东权益） | 15,509,600,199.18 | 15,693,467,770.52 |
| 合计 | |||
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 15,787,153,255.45 | 15,868,918,637.38 |
法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：黄莺 会计机构负责人：莫媛
合并利润表2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 1,857,734,316.81 | 2,101,335,917.22 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 145,598,839.95 | 350,045,419.06 |
| 利息收入 | 七、62 | 689,276,769.24 | 599,117,756.24 |
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | 七、63 | 1,022,858,707.62 | 1,152,172,741.92 |
| 二、营业总成本 | 2,545,749,884.69 | 2,350,366,357.76 | |
| 其中：营业成本 | 七、61 | 30,051,516.19 | 226,605,950.77 |
| 利息支出 | 七、62 | 767,484,287.25 | 676,565,456.16 |
| 手续费及佣金支出 | 七、63 | 169,930,978.35 | 242,853,893.06 |
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险合同准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 七、64 | 17,621,780.66 | 16,558,824.85 |
| 销售费用 | 七、65 | 2,635,756.61 | 11,363,050.71 |
| 管理费用 | 七、66 | 1,258,078,754.83 | 1,145,478,092.19 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 七、68 | -2,612,161.55 | 331,297.62 |
| 其中：利息费用 | 183,900.35 | 1,650,272.26 | |
| 利息收入 | 2,829,502.15 | 1,398,926.64 | |
| 资产减值损失 | 七、69 | 302,558,972.35 | 30,609,792.40 |
| 加：其他收益 | 七、70 | 4,296,088.22 | 1,748,993.34 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、71 | 756,381,766.63 | 585,533,801.68 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -427,126.71 | -23,523,070.04 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 七、72 | 164,784,942.21 | -138,505,822.91 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 87,477.22 | 1,096,931.22 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | 702,908.04 | -896,880.35 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 238,237,614.44 | 199,946,582.44 | |
| 加：营业外收入 | 七、74 | 14,989,263.87 | 8,965,566.57 |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 9,094,211.73 | 4,179,006.19 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 244,132,666.58 | 204,733,142.82 | |
| 减：所得税费用 | 七、76 | 86,905,095.79 | 66,783,887.01 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 157,227,570.79 | 137,949,255.81 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 157,227,570.79 | 137,949,255.81 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.少数股东损益 | 7,766,538.67 | 7,024,611.32 | |
| 2.归属于母公司股东的净利润 | 149,461,032.12 | 130,924,644.49 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 7,762,367.77 | -40,003,845.29 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 7,829,694.14 | -39,245,789.83 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 7,829,694.14 | -39,245,789.83 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 7,829,694.14 | -39,245,789.83 | |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | |||
| 6.其他 | |||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -67,326.37 | -758,055.46 | |
| 七、综合收益总额 | 164,989,938.56 | 97,945,410.52 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 157,290,726.26 | 91,678,854.66 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 7,699,212.30 | 6,266,555.86 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.09 | 0.08 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.09 | 0.08 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。
法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：黄莺 会计机构负责人：莫媛
母公司利润表2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 7,862,000.68 | 2,174,429.17 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 178,639.82 | 1,489,370.95 |
| 税金及附加 | 896,479.67 | 680,938.53 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 19,040,689.08 | 21,949,913.13 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | -2,130,203.08 | -1,185,723.23 | |
| 其中：利息费用 | |||
| 利息收入 | 2,167,337.17 | 1,190,371.52 | |
| 资产减值损失 | 7,733,915.98 | 3,287,745.08 | |
| 加：其他收益 | 141,035.78 | 838,546.93 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 18,775,280.48 | 792,680,704.91 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -270,465.28 | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -1,749.93 | 1,123,389.22 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,057,045.54 | 770,594,825.77 | |
| 加：营业外收入 | 48,288.87 | 2,011,586.78 | |
| 减：营业外支出 | 196.40 | 48,146.61 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,105,138.01 | 772,558,265.94 | |
| 减：所得税费用 | |||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,105,138.01 | 772,558,265.94 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,105,138.01 | 772,558,265.94 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | |||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | |||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 |
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | |||
| 5.外币财务报表折算差额 | |||
| 6.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 1,105,138.01 | 772,558,265.94 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.44 | ||
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.44 |
法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：黄莺 会计机构负责人：莫媛
合并现金流量表2018年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 154,416,253.18 | 375,926,423.01 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保险业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 2,231,886,050.60 | 2,120,214,342.35 | |
| 拆入资金净增加额 | 1,886,000,000.00 | ||
| 回购业务资金净增加额 | 3,164,552,648.93 | ||
| 融出资金净减少额 | 115,610,857.46 | ||
| 收到的税费返还 | 56,113.59 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 1,637,396,112.87 | 102,493,018.10 |
| 经营活动现金流入小计 | 6,025,309,274.11 | 5,763,242,545.98 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 39,841,558.51 | 226,518,486.45 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额 | 1,602,097,728.07 | 216,515,598.45 | |
| 拆入资金净减少额 | 722,000,000.00 | ||
| 回购业务资金净减少额 | 3,253,849,461.24 | ||
| 融出资金净增加额 | 48,815,701.78 | ||
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 228,952,328.95 | 288,145,861.78 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 597,180,464.87 | 750,063,427.10 | |
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 877,516,996.14 | 905,132,236.13 | |
| 支付的各项税费 | 581,363,832.97 | 401,785,551.63 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 341,083,594.81 | 5,921,588,084.24 |
| 经营活动现金流出小计 | 7,521,885,965.56 | 9,480,564,947.56 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,496,576,691.45 | -3,717,322,401.58 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,063,454,744.11 | 1,226,900,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 11,920,895.02 | 14,098,712.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 460.00 | 2,048,287.70 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 2,257,979.00 | 211,549.86 | |
| 投资活动现金流入小计 | 1,077,634,078.13 | 1,243,258,549.56 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 52,312,043.50 | 125,345,665.66 | |
| 投资支付的现金 | 797,633,000.00 | 2,065,450,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 七、78 | 2,575,000.00 | 2,582.52 |
| 投资活动现金流出小计 | 852,520,043.50 | 2,190,798,248.18 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 225,114,034.63 | -947,539,698.62 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 40,000,000.00 | ||
| 发行债券收到的现金 | 5,540,000,000.00 | 3,700,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 14,823,323.78 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 5,540,000,000.00 | 3,754,823,323.78 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,925,000,000.00 | 827,880,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 269,971,858.12 | 161,801,244.59 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 827,190.00 | 20,482,800.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 155,367,712.59 | 7,765,971.80 |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,350,339,570.71 | 997,447,216.39 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 2,189,660,429.29 | 2,757,376,107.39 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 741,228.25 | -943,686.43 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 918,939,000.72 | -1,908,429,679.24 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 6,154,884,320.50 | 8,063,313,999.74 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 7,073,823,321.22 | 6,154,884,320.50 |
法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：黄莺 会计机构负责人：莫媛
母公司现金流量表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,145,915.59 | 1,867,224.41 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 337,551,404.14 | 45,701,331.78 | |
| 经营活动现金流入小计 | 338,697,319.73 | 47,568,556.19 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 652,120.59 | 2,219,195.93 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 10,185,919.62 | 11,472,578.18 | |
| 支付的各项税费 | 952,504.37 | 712,801.74 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 289,175,047.52 | 32,850,207.10 | |
| 经营活动现金流出小计 | 300,965,592.10 | 47,254,782.95 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 37,731,727.63 | 313,773.24 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,043,454,744.11 | 1,209,900,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 41,776,525.51 | 792,485,780.52 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 460.00 | 1,965,287.70 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的 | 206,619.86 |
| 现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 1,085,231,729.62 | 2,004,557,688.08 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,504,836.14 | 20,928,719.50 | |
| 投资支付的现金 | 776,633,000.00 | 2,070,950,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 340,000.00 | 2,582.52 | |
| 投资活动现金流出小计 | 779,477,836.14 | 2,091,881,302.02 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 305,753,893.48 | -87,323,613.94 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | |||
| 发行债券收到的现金 | |||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 7,243,261.68 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 7,243,261.68 | ||
| 偿还债务支付的现金 | |||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 39,838,796.97 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 155,355,212.59 | 7,758,471.80 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 195,194,009.56 | 7,758,471.80 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -195,194,009.56 | -515,210.12 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 148,291,611.55 | -87,525,050.82 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 20,608,345.50 | 108,133,396.32 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 168,899,957.05 | 20,608,345.50 |
法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：黄莺 会计机构负责人：莫媛
合并所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,739,556,648.00 | 13,722,167,701.99 | -49,761,132.64 | 29,463,876.88 | -532,334,322.82 | 325,088,133.92 | 15,234,180,905.33 | ||||||
| 加：会计政策变更 | - | ||||||||||||
| 前期差错更正 | - | ||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | - | ||||||||||||
| 其他 | - | ||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,739,556,648.00 | 13,722,167,701.99 | -49,761,132.64 | 29,463,876.88 | -532,334,322.82 | 325,088,133.92 | 15,234,180,905.33 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 155,355,212.59 | 7,829,694.14 | 110,513.80 | 109,340,717.63 | 6,872,022.30 | -31,202,264.72 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 7,829,694.14 | 149,461,032.12 | 7,699,212.30 | 165,057,264.93 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 155,355,212.59 | -155,355,212.59 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | - | ||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | - | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 155,355,212.59 | -155,355,212.59 | |||||||||||
| 4．其他 | - | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 110,513.80 | -40,120,314.49 | -827,190.00 | -40,904,317.06 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 110,513.80 | -110,513.80 | - | ||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | - | ||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -40,009,800.69 | -827,190.00 | -40,904,317.06 | ||||||||||
| 4．其他 | - | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | - | ||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | - | ||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | - | ||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | - | ||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | - | ||||||||||||
| 5．其他 | - | ||||||||||||
| （五）专项储备 | - | ||||||||||||
| 1．本期提取 | - | ||||||||||||
| 2．本期使用 | - | ||||||||||||
| （六）其他 | - | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,739,556,648.00 | 13,722,167,701.99 | 155,355,212.59 | -41,931,438.50 | 29,574,390.68 | -422,993,605.19 | 331,960,156.22 | 15,202,978,640.61 |
| 项目 | 上期 |
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,739,556,648.00 | 13,730,116,377.49 | -10,515,342.81 | 16,210,000.68 | -650,005,091.11 | 343,091,532.85 | 15,168,454,125.10 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,739,556,648.00 | 13,730,116,377.49 | -10,515,342.81 | 16,210,000.68 | -650,005,091.11 | 343,091,532.85 | 15,168,454,125.10 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -7,948,675.50 | -39,245,789.83 | 13,253,876.20 | 117,670,768.29 | -18,003,398.93 | 65,726,780.23 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -39,245,789.83 | 130,924,644.49 | 6,266,555.86 | 97,945,410.52 | |||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -436,086.97 | -3,563,913.03 | -4,000,000.00 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||
| 4．其他 | -436,086.97 | -3,563,913.03 | -4,000,000.00 | ||||||||||
| （三）利润分配 | 13,253,876.20 | -13,253,876.20 | -20,482,800.00 | -20,482,800.00 | |||||||||
| 1．提取盈余公 | 13,253,876.20 | -13,253,876.20 | |||||||||||
| 积 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -20,482,800.00 | -20,482,800.00 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||
| （六）其他 | -7,512,588.53 | -223,241.76 | -7,735,830.29 | ||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,739,556,648.00 | 13,722,167,701.99 | -49,761,132.64 | 29,463,876.88 | -532,334,322.82 | 325,088,133.92 | 15,234,180,905.33 |
法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：黄莺 会计机构负责人：莫媛
母公司所有者权益变动表
2018年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 优先股 | 永续债 | 其他 | 储备 | ||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,739,556,648.00 | 13,815,554,663.82 | -10,392,303.93 | 29,463,876.88 | 119,284,885.75 | 15,693,467,770.52 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,739,556,648.00 | 13,815,554,663.82 | -10,392,303.93 | 29,463,876.88 | 119,284,885.75 | 15,693,467,770.52 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 155,355,212.59 | 10,392,303.93 | 110,513.80 | -39,015,176.48 | -183,867,571.34 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 10,392,303.93 | 1,105,138.01 | 11,497,441.94 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 155,355,212.59 | -155,355,212.59 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | 155,355,212.59 | -155,355,212.59 | |||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 110,513.80 | -40,120,314.49 | -40,009,800.69 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 110,513.80 | -110,513.80 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -40,009,800.69 | -40,009,800.69 | |||||||||
| 3．其他 |
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,739,556,648.00 | 13,815,554,663.82 | 155,355,212.59 | 29,574,390.68 | 80,269,709.27 | 15,509,600,199.18 |
| 项目 | 上期 | ||||||||||
| 股本 | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 1,739,556,648.00 | 13,823,290,494.11 | 16,210,000.68 | -640,019,503.99 | 14,939,037,638.80 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 1,739,556,648.00 | 13,823,290,494.11 | 16,210,000.68 | -640,019,503.99 | 14,939,037,638.80 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -7,735,830.29 | -10,392,303.93 | 13,253,876.20 | 759,304,389.74 | 754,430,131.72 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -10,392,303.93 | 772,558,265.94 | 762,165,962.01 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 13,253,876.20 | -13,253,876.20 | |||||||||
| 1．提取盈余公积 | 13,253,876.20 | -13,253,876.20 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或 |
| 股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | -7,735,830.29 | -7,735,830.29 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 1,739,556,648.00 | 13,815,554,663.82 | -10,392,303.93 | 29,463,876.88 | 119,284,885.75 | 15,693,467,770.52 |
法定代表人：陶永泽 主管会计工作负责人：黄莺 会计机构负责人：莫媛
三、 公司基本情况
1. 公司概况√适用 □不适用
华创阳安股份有限公司（以下简称公司或本公司），曾用名河北宝硕股份有限公司系经河北省人民政府股份制领导小组办公室冀股办[1998]第 24 号文批准，由原河北保塑集团有限公司（后更名为河北宝硕集团有限公司，以下简称“宝硕集团” ）独家发起，以募集方式设立的股份有限公司。 1998 年 6 月 29 日，经中国证券监督管理委员会证监发字[1998]184 号和证监发字[1998]185 号文件批准，向社会公开发行了每股面值 1.00 元的人民币普通股 5,000 万股（其中向社会公开发行 4,500 万股，向公司职工配售 500 万股，每股发行价 5.00 元），公司总股本为20,000 万股。经上海证券交易所上证上字[1998]57 号文件批准， 1998 年 9 月 18 日公司股票在上海证券交易所挂牌交易。公司股票简称“宝硕股份” ，股票代码“600155” 。
2000 年 8 月，公司以资本公积转增股本，转增后公司股本为 26,000 万股。公司 2000 年度第一次临时股东大会审议通过 2000 年度增资配股方案，该配股方案经中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]185 号文核准，以 2000 年 12 月 12 日为股权登记日，公司以 1999 年末总股本 20,000万股为基数，向全体股东每 10 股配售 3 股共计配售 6,000 万股；宝硕集团应配4,500 万股, 经财政部财管字［2000］ 66 号文批准全部放弃, 实际配售股数 1,500 万股，该次配股后公司股本为27,500 万股。根据 2001 年 5 月 9 日召开的 2000 年度股东大会决议，公司于2001 年 5 月 17 日以2000 年末总股本 27,500 万股为基数，每 10 股转增 5 股，公司股份总数增至 41,250 万股。 2001年 7 月 26 日，公司在河北省工商行政管理局办理变更注册登记，注册资本变更为 41,250 万元。
经河北省人民政府国有资产监督管理委员会《关于河北宝硕股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》（冀国资发产权 2006[129]号）和中华人民共和国财政部《关于中国信达资产管理公司参与河北宝硕股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》（财金函[2006]43 号）批准，同意公司进行股权分置改革。经 2006 年 4 月 17 日股东会审议通过的《股权分置改革方案》，全体非流通股股东向流通股股东每 10 股送 3.4 股，共送 40,800,000 股，非流通股股东支付对价后获得流通权。根据股改方案，第三批限售流通股已于 2011 年 4 月 26 日上市流通，至此公司股票均为无限售条件流通股。
2007 年 1 月 25 日，河北省保定市中级人民法院（以下简称保定中院）依法受理了保定天威保变电气股份有限公司申请本公司破产案件； 2007 年 5 月 31 日，原股东宝硕集团被保定中院依法宣告破产； 2007 年 12 月 28 日，公司向保定中院提出重整申请； 2008 年 2 月 5 日，保定中院以“（2007）保破字第 014-4 号” 《民事裁定书》批准了公司《重整计划草案》，重整计划执行期限为 3 年；根据重整计划，重组方新希望化工投资有限公司于 2008 年通过股权竞买及有条件受让原限售流通股让渡股份的方式合计持有本公司 123,130,937 股股份，占公司股本总额的 29.85%，成为公司控股股东； 2011 年 6 月 24 日，保定中院以“（2007）保破字第 014-21 号”
《民事裁定书》裁定公司重整计划执行完毕。
根据公司 2013 年 9 月 25 日召开的第五届董事会第四次会议决议、 2013 年 10 月 11 日召开的2013 年第一次临时股东大会决议和经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1072 号文批复，公司非公开发行 64,102,564 股普通股（A 股），每股面值 1 元，每股增发价 3.12 元，由新希望化工投资有限公司全部以货币资金认购，增资后注册资本变更为 47,660.2564 万元。
根据公司 2016 年 1 月 12 日召开的第五届董事会第三十五次会议决议、 2016 年 3 月 25日召开的第五届董事会第三十八次会议决议、 2016 年 8 月 18 日召开的第五届董事会第四十一次会议决议、 2016 年 4 月 11 日召开的 2016 年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准河北宝硕股份有限公司向贵州省物资集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2016］ 1998 号），核准公司：（1）非公开发行 715,742,193 股普通股（A 股）用于购买华创证券有限责任公司（以下简称华创证券） 95.01%股权，每股面值 1元，每股增发价 10.29 元，增发对象为贵州省物资集团有限责任公司等 13 名华创证券原股东；（2）非公开发行 547,211,891 股普通股（A 股）用于本次发行股份购买资产的配套资金，每股面值 1 元，每股增发价 13.45 元，增发对象为南方希望等 10 名股东。
2018 年 6 月 12 日、2018 年 6 月 28 日召开公司第六届董事会第十五次会议和 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司名称的议案》和《关于修订<公司章程>的议案》，同意公司名称由“河北宝硕股份有限公司”变更为“华创阳安股份有限公司”，并相应修订《公司章程》及相关制度中对应部分内容，2018年7月4日，华创阳安股份有限公司完成公司名称工商变更登记。
2018 年11月28日、2018年12月14日召开第六届董事会第二十一次会议和 2018 年第四次临时股东大会，审议通过《关于变更公司注册地址暨修订<公司章程>的议案》，同意公司注册地变更并相应修订《公司章程》。2018年12月27日公司已完成注册地址工商变更登记及《公司章程》备案手续，并取得了北京市工商行政管理局西城分局换发的新《营业执照》。经北京市工商行政管理部门最终核准登记，公司变更后的注册地址为“北京市西城区锦什坊街 26 号楼 3 层301-2”。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司注册资本为人民币 173,955.6648 万元。
法定代表人： 陶永泽
公司注册地及总部地址位于北京市西城区锦什坊街26号楼3层301-2
统一社会信用代码： 91130605700838787Q
公司及子公司主要从事证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金销售业务；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；聚氯乙烯塑料板、聚乙烯塑料硬管、塑料制管子接头、塑料制管子肘管等的生产和销售以及塑钢门、塑钢窗、铝型材生产、销售及门窗的安装等业务。
公司的第一大股东为新希望化工投资有限公司，持有公司股权比例为10.76%。刘永好先生通过新希望化工投资有限公司、南方希望实业有限公司和拉萨经济技术开发区北硕投资中心（有限合伙）合计控制公司33,593.24万股股份，占比19.31%，因此公司最终实际控制人系刘永好。
公司财务报告批准报出日为2019年4月10日。
2. 合并财务报表范围√适用 □不适用
截至2018年12月31日止，本公司合并财务报表范围内公司如下：
| 公司名称 |
| 华创证券有限责任公司 |
| 河北宝硕管材有限公司 |
| 保定宝硕新型建筑材料有限公司 |
| 河北宝硕建材有限公司 |
| 保定宝硕水泥有限公司 |
| 保定昊鼎物业服务有限公司 |
| 保定宝硕盛鼎源商贸有限公司 |
| 保定市泰丰货物运输有限公司 |
| 新宝和聚（北京）国际贸易有限责任公司 |
| 河北宝硕节能幕墙科技有限公司 |
| 保定宝硕建筑材料制造有限公司 |
| 北京华创汇远企业管理有限公司 |
| 金汇财富资本管理有限公司 |
| 华创期货有限责任公司 |
| 贵州兴黔财富资本管理有限公司 |
| 兴贵投资有限公司 |
| 华创汇远投资（珠海）有限公司 |
| 华创并购资本管理（深圳）有限公司 |
| 河北宝硕工程技术有限公司 |
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中的权益”。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
公司及除保定宝硕水泥有限公司外的子公司的财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的企业会计准则及其配套指南、解释（以下合称“企业会计准
则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。
宝硕水泥已进入清算程序，清算组人员主要由公司人员担任，该公司不再以持续经营假设为基础，而以清算为基础编制财务报表。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营√适用 □不适用
公司自本报告期末起12个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注 “五、29收入”。
1. 遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状
况、经营成果、现金流量等有关信息。
2. 会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3. 营业周期√适用 □不适用
本公司营业周期为12个月。
4. 记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计
量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用
a) 合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
b) 合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“五、14长期股权投资”。
8. 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用
a) 外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
b) 外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或：采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率。提示：若采用此种方法，应明示何种方法何种口径）折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。
10. 金融工具√适用 □不适用
金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同
a)金融工具的确认和终止确认
本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分），即从其账户和资产负债表内予以转销：
(1) 收取金融资产现金流量的权利届满；
(2) 转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手”协议下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且(i)实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或(ii)虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。现有金融负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理。
本公司对现存金融负债部分的合同条款作出实质性修改的，应当终止确认现存金融负债的相
关部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，企业应当将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司回购金融负债一部分的，应当在回购日按照继续确认部分和终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
b)金融工具的分类和计量
本公司的金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
本公司将金融负债划分为下列两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融工具的后续计量取决于其分类：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，包括交易性金融资产和金融负债，以及本公司指定的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。
若取得金融资产或承担金融负债的目的主要是为了近期内出售或回购，则该金融资产被分类为交易性金融资产。
对于此类金融工具，采用公允价值进行后续计量。期末按公允价值与原账面价值的差额确认公允价值变动损益，计入当期损益。售出时，确认投资收益。与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产相关的股利或利息收入，计入当期投资收益。
只有符合以下条件之一，金融资产或金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：
(i) 该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况。
(ii) 风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管
理、评价并向关键管理人员报告。
(iii) 包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆。
(iv) 包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
（2）持有至到期投资
本公司有明确意图持有至到期且具有固定或可确定回收金额及固定期限的非衍生性金融资产，确认为持有至到期投资。其后续计量采用实际利率法，按摊余成本计量。如果合同利率或票面利率与实际利率差异不大，采用合同利率或票面利率，按摊余成本计量。
（3）贷款和应收款项
贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。如果合同利率与实际利率差异不大，采用合同利率，按摊余成本计量。本公司收回贷款和应收款项时，按取得的价款与贷款和应收款项账面价值之间的差额，确认为当期损益。
（4）可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，没有公允价值的按成本计量。处置可供出售金融资产时，按取得的价款与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额，与该金融资产账面价值之间的差额，确认为投资收益。
（5）其他金融负债
其他金融负债指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的非衍生金融负债。对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
（6）金融资产的重分类
本公司改变投资意图时，将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产。当出售或重分类金额相对于该类投资在出售或重分类前的总额较大时，其剩余部分转入可供出售金融资产，且在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将金融资产划分为持有至到期投资。
c)金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
d)金融资产减值
本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减
值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率（即初始确认时计算确定的或合同规定的现行的实际利率）折现确定，并考虑相关担保物的价值。
本公司先对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，则确认减值损失，计入当期损益。本公司将单项金额不重大的金融资产或单独测试未发生减值的金融资产包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
（1）可供出售金融资产
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
本公司区分不同投资品种及交易市场，根据其公允价值低于成本的程度和持续期间进行判断。对于可供出售金融资产的公允价值低于成本的40%，且持续时间超过1 年；或被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等综合因素发生重大不利变化的，则认定该可供出售金融资产已发生减值，应确认减值损失。
公司持有的在活跃市场中没有报价且公允价值不能可靠计量的存在减值迹象的权益工具投资，根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额确认减值损失。
（2）以成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不再转回。
e)衍生金融工具
本公司使用远期外汇合约、利率掉期和股指期货合约等衍生金融工具分别规避汇率、利率和证券价格变动等风险。衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其
公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。公允价值从活跃市场上的公开市场报价中取得（包括最近的市场交易价格等），或使用估值技术确定（例如：现金流量折现法、期权定价模型等）。本公司对场外交易的衍生工具作出了信贷估值调整及债务估值调整，以反映交易对手和公司自身的信用风险。
f)可转换债券本公司发行可转换债券时依据条款确定其是否同时包含负债和权益成份。发行的可转换债券既包含负债也包含权益成份的，在初始确认时将负债和权益成份进行分拆，并分别进行处理。在进行分拆时，先确定负债成份的公允价值并以此作为其初始确认金额，再按照可转换债券整体的发行价格扣除负债成份初始确认金额后的金额确定权益成份的初始确认金额。交易费用在负债成份和权益成份之间按照各自的相对公允价值进行分摊。负债成份作为负债列示，以摊余成本进行后续计量，直至被撤销、转换或赎回。权益成份作为权益列示，不进行后续计量。
g)金融工具的抵销当依法有权抵销债权债务且该法定权利现在是可执行的，同时交易双方准备按净额进行结算，或同时结清资产和负债时，金融资产和负债以抵销后的净额在财务报表中列示。
11. 应收款项
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 本公司将单笔200万元（含200万元）以上的应收款项，确定为单项金额重大的应收款项。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 在资产负债表日，本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，经测试发生了减值的，按其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账准备；对单项测试未减值的应收款项，汇同对单项金额非重大的应收款项，按类似的信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。 |
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | ||
| 组合1（建材业务）账龄组合 | 账龄分析法 | |
| 组合2（证券业务）账龄组合 | 账龄分析法 | |
| 关联方组合 | 不计提坏账准备 | |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 | ||
| 组合1（建材业务）账龄组 | 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合（一般包括应收销售款、应收保证金等 | |
| 合 | 应收款项） |
| 组合2（证券业务）账龄组合 | 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合（一般包括应收销售款、应收保证金等应收款项） |
| 关联方组合 | 与交易对象的关系，若交易对象为合并范围内关联方则划入关联方组合 |
组合1（建材业务）中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 5.00 | 5.00 |
| 1－2年 | 10.00 | 10.00 |
| 2－3年 | 20.00 | 20.00 |
| 3－4年 | 50.00 | 50.00 |
| 4年以上 | 100.00 | 100.00 |
组合2（证券业务）中，采用账龄分析法计提坏账准备的√适用 □不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 0.50 | 0.50 |
| 其中：1年以内分项，可添加行 | ||
| 1－2年 | 10.00 | 10.00 |
| 2－3年 | 20.00 | 20.00 |
| 3年以上 | 50.00 | 50.00 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的□适用 √不适用
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项计提坏账准备的理由 | 存在明显减值迹象的其他单项金额不重大的应收款项。 |
| 坏账准备的计提方法 | 按其未来现金流量现值低于账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账准备。 |
12. 存货√适用 □不适用
a)存货的分类存货分类为：原材料、低值易耗品、包装物、在产品及自制半成品、库存商品、委托加工物资等。
b)发出存货的计价方法存货发出时按加权平均法计价。c)不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
d)存货的盘存制度
采用永续盘存制。
e)低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
13. 持有待售资产□适用 √不适用
14. 长期股权投资√适用 □不适用
a) 共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
b) 初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
c) 后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他
综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产不适用
16. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（a）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（b）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-40年 | 5.00 | 4.75-2.38 |
| 机器设备 | 年限平均法 | 10-15年 | 5.00 | 9.50-6.33 |
| 运输设备 | 年限平均法 | 5-10年 | 5.00 | 19-9.5 |
| 电子及其他设备 | 年限平均法 | 3-10年 | 5.00 | 15.83-9.5 |
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
17. 在建工程√适用 □不适用
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产或无形资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用√适用 □不适用
a) 借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
b) 借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
c) 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
d) 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产□适用 √不适用
20. 油气资产□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
a) 无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
b) 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 土地使用权 | 50年 | 权属证书 |
| 商标权 | 10年 | 有效期 |
| 软件系统 | 3-10年 | 合同约定或法定使用年限 |
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。c) 截止资产负债表日，本公司不存在使用寿命不确定的无形资产
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
a)划分研究阶段和开发阶段的具体标准公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
b)开发阶段支出资本化的具体条件
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益
22. 长期资产减值√适用 □不适用
长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括装修费。
a)摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销。
b)摊销年限
预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。
经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。24. 附回购条件的资产转让
a)买入返售金融资产
根据协议承诺将于未来某确定日期返售的金融资产不在资产负债表内予以确认。买入该等资
产所支付的成本，在资产负债表中作为买入返售金融资产列示。买入价与返售价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息收入。
b)卖出回购金融资产款根据协议承诺将于未来某确定日期回购的已售出的金融资产不在资产负债表内予以终止确认。出售该等资产所得的款项，在资产负债表中作为卖出回购金融资产款列示。售价与回购价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息支出。25. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
（a）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
（b）设定受益计划
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
26. 预计负债√适用 □不适用
a)预计负债的确认标准
与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
b)各类预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或
有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
27. 股份支付√适用 □不适用
本公司的股份支付是为了获取职工（或其他方）提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的（可行权职工人数变动）、（是否达到规定业绩条件）等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。
如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
28. 优先股、永续债等其他金融工具□适用 √不适用
29. 收入√适用 □不适用
a)销售商品收入确认的一般原则：
（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
（3）收入的金额能够可靠地计量；
（4）相关的经济利益很可能流入本公司；
（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
b)手续费及佣金收入的确认原则：
（1）经纪业务手续费收入
代理买卖证券手续费收入：于代理买卖证券交易日予以确认。代理兑付债券手续费收入：于代理兑付证券业务完成且实际收讫价款或取得收款证据时予以确认。
（2）投资银行业务手续费收入
证券承销收入：以全额承购包销方式出售代发行的证券在将证券转售给投资者时，按发行价格抵减承购价及相关发行费用后确认为证券承销收入；以余额承购包销或代销方式进行承销业务的证券于发行结束后，与发行人结算发行价款时，按约定收取的手续费抵减相关发行费用后确认。
证券保荐业务收入和财务顾问收入：于各项业务提供的相关服务完成时确认收入。
（3）资产管理业务手续费收入
受托客户资产管理业务收入在相关服务提供后，按合同约定方式确认当期收入或损失。
c)利息收入的确认原则：
在与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，按资金使用时间和实际利率确认利息收入；融资融券业务根据与客户合约的约定，按出借资金或证券的时间和约定利率确认收入；买入返售证券收入在当期到期返售的，按返售价格与买入成本之间的实际差额确认为当期收入，在当期没有到期的，期末按权责发生制原则计提利息，确认为当期收入。
d)提供劳务收入的确认原则：
在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认提供的劳务收入；在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，如已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务
成本；如已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，应当将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
e)让渡资产使用权收入的确认原则：
公司在与让渡资产使用权相关的经济利益能够流入企业及收入的金额能够可靠的计量时予以确认。利息收入金额，按照他人使用公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
f)房地产出租收入的确认原则：
房地产出租收入按租赁期限，预计租金收入能够流入时，以直线法确认房地产出租收入实现。或有租金于收到的会计期间确认收入实现。
g)建材业务收入的确认原则：
建材销售业务以货物发出并经对方签字确认或验收合格时点确认收入。
30. 政府补助√适用 □不适用
a)类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：政府补助文件规定用于购买资产的部分确认为与资产有关的政府补助。
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：政府补助文件规定与收益相关的部分确认为与收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
b)确认时点
本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。但对于期末有确凿
证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件预计能够收到财政扶持资金，按照应收的金额计量。按照应收金额计量的政府补助应同时符合以下条件：（1）应收补助款的金额已经过有权政府部门发文确认，或者可根据正式发布的财政资金管理办法的有关规定自行合理测算，且预计其金额不存在重大不确定性；（2）所依据的是当地财政部门正式发布并按照《政府信息公开条例》的规定予以主动公开的财政扶持项目及其财政资金管理办法，且该管理办法应当是普惠性的（任何符合规定条件的企业均可申请），而不是专门针对特定企业制定的；（3）相关的补助款批文中已明确承诺了拨付期限，且该款项的拨付是有相应财政预算作为保障的，因而可以合理保证其可在规定期限内收到。
c)会计处理与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
31. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
32. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（a）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（b）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（a）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
（b）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。33. 融资融券业务
融资融券业务，是指本公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。
本公司对融出的资金，确认应收债权，并确认相应利息收入；对融出的证券，不终止确认该
证券，仍按原金融资产类别进行会计处理，并确认相应利息收入。
对客户融资融券并代客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。34. 资产证券化业务
本公司将部分（应收款项）(“信托财产”)证券化，将资产信托给特定目的实体，由该实体向投资者发行优先级资产支持证券，本公司持有次级资产支持证券，次级资产支持证券在优先级资产支持证券本息偿付完毕前不得转让。本公司作为资产服务商，提供资产维护和日常管理、年度资产处置计划制定、制定和实施资产处置方案、签署相关资产处置协议和定期编制资产服务报告等服务；同时本公司作为流动性支持机构，在优先级资产支持证券的本金未能得到足额偿付时提供流动性支持，以补足利息或本金的差额。信托财产在支付信托税负和相关费用之后，优先用于偿付优先级资产支持证券的本息，全部本息偿付之后剩余的信托财产作为次级资产支持证券的收益，归本公司所有。本公司实际上保留了信托财产几乎所有的风险和报酬，故未对信托财产终止确认；同时，本公司对特定目的实体具有实际控制权，已经将其纳入合并财务报表范围。
在运用证券化金融资产的会计政策时，本公司已考虑转移至其他实体的资产的风险和报酬转移程度，以及本公司对该实体行使控制权的程度：
（a）当本公司已转移该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬时，本公司终止确认该金融资产；
（b）当本公司保留该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬时，本公司继续确认该金融资产；
（c）如本公司并未转移或保留该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬，本公司考虑对该金融资产是否存在控制。如果本公司并未保留控制权，本公司终止确认该金融资产，并把在转移中产生或保留的权利及义务分别确认为资产或负债。如本公司保留控制权，则根据对金融资产的继续涉入程度确认金融资产，并相应确认有关负债。35. 套期会计
a)套期保值的分类：
（1）公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺(除外汇风险外)的公允价值变动风险进行的套期。
（2）现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动源于与已确认资产或负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，或一项未确认的确定承诺包含的外汇风险。
（3）境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资，是指企业在境外经营净资产中的权益份额。
b)套期关系的指定及套期有效性的认定：
在套期关系开始时，本公司对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套期项目或交易，被套期风险的性质，
以及本公司对套期工具有效性评价方法。
套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的程度。本公司持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套期关系被指定的会计期间内是否高度有效。套期同时满足下列条件时，本公司认定其为高度有效：
（1）在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动；
（2）该套期的实际抵销结果在80%至125%的范围内。
以下会计政策适用于对商品期货套期业务选择执行《商品期货套期业务会计处理暂行规定》的企业：
在套期关系开始时，本公司对套期关系有正式的指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具性质及其数量、被套期项目性质及其数量、被套期风险的性质、套期类型、以及本公司对套期工具有效性的评估。套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的程度。
本公司持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套期关系被指定的会计期间内是否满足运用套期会计对于有效性的要求。如果不满足，则终止运用套期关系。
对于商品套期业务，应当符合下列套期有效性的要求：
（1）被套期项目与套期工具之间存在经济关系。
（2）被套期项目与套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位。
（3）采用适当的套期比率，该套期比率不会形成被套期项目与套期工具相对权重的失衡，从而产生与套期会计目标不一致的会计结果。如果套期比率不再适当，但套期风险管理目标没有改变的，应当对被套期项目或套期工具的数量进行调整，以使得套期比率重新满足有效性的要求。
对于其他套期业务，应当同时满足下列有效性的要求：
（1）在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动；
（2）该套期的实际抵销结果在80%至125%的范围内。
c)套期会计处理方法：
（1）公允价值套期
套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变动，计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。
就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言，对被套期项目账面价值所作的调整，在调整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销，计入当期损益。按照实际利率法的摊销可于账面价值调整后随即开始，并不得晚于被套期项目终止针对套期风险产生的公允价值变动而进行
的调整。
如果被套期项目终止确认，则将未摊销的公允价值确认为当期损益。被套期项目为尚未确认的确定承诺的，该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累计公允价值变动确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损益。套期工具的公允价值变动亦计入当期损益。
（2）现金流量套期
套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，属于无效套期的部分，计入当期损益。
如果被套期交易影响当期损益的，如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售发生时，则将其他综合收益中确认的金额转入当期损益。如果被套期项目是一项非金融资产或非金融负债的成本，则原在其他综合收益中确认的金额转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额（或则原在其他综合收益中确认的，在该非金融资产或非金融负债影响损益的相同期间转出，计入当期损益）。
如果预期交易或确定承诺预计不会发生，则以前计入股东权益中的套期工具累计利得或损失转出，计入当期损益。如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使(但并未被替换或展期)，或者撤销了对套期关系的指定，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期交易或确定承诺影响当期损益。
（3）境外经营净投资套期
对境外经营净投资的套期，包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期，其处理与现金流量套期类似。套期工具的利得或损失中被确定为有效套期的部分计入其他综合收益，而无效套期的部分确认为当期损益。处置境外经营时，任何计入股东权益的累计利得或损失转出，计入当期损益。36. 信用业务风险准备计提
本公司因开展融资融券、约定购回、股票质押等业务而产生的债权，根据证监会的相关要求，结合担保情况、强制平仓措施等具体项目条款以及客户信用状况等因素，参考同行业信用业务风险准备计提情况确定减值准备政策如下：
在资产负债表日，本公司对于有充分客观证据、可识别具体损失的信用业务，根据客户状况和可能发生损失金额，分析交易对手的资产运作、抵押情况以及偿债能力等，对信用业务单项减值测试，确定减值损失计提坏账准备；对单项测试未减值的信用业务款项，汇同其他信用业务款项，按这些信用业务款项在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。计提比例如下：
| 项目 | 减值准备计提比例 |
| 融资融券 | 业务规模的0.1% |
| 项目 | 减值准备计提比例 |
| 股票质押式回购 | 业务规模的0.2% |
| 约定购回 | 业务规模的0.2% |
37. 其他重要的会计政策和会计估计√适用 □不适用
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
38. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| （1）资产负债表中“应收票据”和“应收账款 ”合并列示为“应收票据及应收账款”；“应付票据”和“应付账款 ”合并列示为“应付票据及应付账款”；“应收利息”和“应收股利 ”并入 “其他应收款”列示；“应付利息”和“应付股利”并入“其他应付款”列示；“固定资产清理”并入 “固定资产”列示；“工程物资 ”并入 “在建工程”列示；“专项应付款”并入“长期应付款”列示。比较数据相应调整。 | 董事会 | “应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”，本期金额149,066,146.53元，上期金额182,615,113.05元；“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”，本期金额72,418,487.02元，上期金额80,548,243.09元；调增“其他应收款”本期金额149,266,209.08元，上期金额164,968,863.97元；调增“其他应付款”本期金额108,181,021.00元，上期金额93,400,328.82元；调增“在建工程”本期金额0.00元，上期金额455,712.98元； |
其他说明
执行《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》财政部于2018年6月15日发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2018）15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
39. 其他□适用 √不适用
六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 17%、16%、6% |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 | 7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 25% 、15% |
| 教育费附加 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 3% |
| 地方教育费附加 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 华创期货有限责任公司 | 15% |
2. 税收优惠√适用 □不适用
华创期货有限责任公司根据重庆市地方税务局渝地税免[2009]304号《重庆市地方税务局关于减率征收重庆三五九期货经纪有限公司企业所得税的批复》批准，符合《财政部国家税务总局海关总署关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》的相关规定，华创期货有限责任公司2008-2010年度的企业所得税减按15%税率征收，之后公司每年向重庆市渝中区地方税务局备案继续享受该优惠政策，2018年度的企业所得税暂按15%税率计征。
公司根据根据《中华人民共和国企业所得税法》第26条、《中华人民共和国企业所得税法实
施条例》第82条、经贵阳市国家税务局备案享受了企业的国债利息收入为免税收入的企业所得税税收优惠政策。
公司根据根据财税（2016）36号、70号文，经贵阳国家税务局备案享受了金融同业往来利息收入免征增值税的税收优惠政策。
3. 其他√适用 □不适用
a)所得税
按照《国家税务总局关于印发〈跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法〉的通知》（国税发〔2012〕57号）的规定，公司执行跨地区分摊缴纳企业所得税的办法，公司根据各分支机构资产总额、工资总额以及营业收入三项总和的权重确定分摊比例，报贵州省国家税务局批准后各分支机构据此缴纳。
b)增值税
按照《贵州省国家税务局、贵州省财政厅关于中国工商银行股份有限公司贵州分行等49户企业增值税汇总纳税有关事项的通知》黔国税函[2016]157号文规定，公司总机构及省内分支机构实行统一核算、统一申报、分别缴库。省外分支机构独立核算、分别申报、属地缴库。
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 482,782.42 | 510,519.66 |
| 银行存款 | 6,225,515,047.24 | 5,097,738,741.53 |
| 其中：客户存款 | 3,322,629,707.21 | 3,471,379,962.08 |
| 其他货币资金 | 7,236,044.38 | 184,968.34 |
| 合计 | 6,233,233,874.04 | 5,098,434,229.53 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
其他说明
其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 银行冻结金额 | 39,585,298.62 | |
| 保函保证金 | 100,023.33 | |
| 存单 | 51,833.85 | |
| 合计 | 39,685,321.95 | 51,833.85 |
2、 结算备付金
a)按类别列示
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 自有备付金 | 257,989,104.09 | 338,141,388.19 |
| 客户备付金 | 622,285,665.04 | 718,360,536.63 |
| 合计 | 880,274,769.13 | 1,056,501,924.82 |
b)期末余额较年初余额减少的主要原因系客户备付金减少。3、 拆出资金
| 项目 | 期末账面余额 | 年初账面余额 |
| 拆放银行 | ||
| 拆放非银行金融机构 | 686,000,000.00 | |
| 合计 | 686,000,000.00 |
4、 融出资金
a)按类别列示
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 1．融资融券业务融出资金 | 1,593,432,330.89 | 1,709,158,914.93 |
| 其中：个人 | 1,454,750,014.92 | 1,688,836,033.37 |
| 机构 | 138,682,315.97 | 20,322,881.56 |
| 2．孖展融资 | ||
| 其中：个人 | ||
| 机构 | ||
| 减：减值准备 | 1,593,432.33 | 1,709,158.91 |
| 融出资金净值 | 1,591,838,898.56 | 1,707,449,756.02 |
b)按账龄分析
| 账 龄 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1-3个月 | 602,284,422.26 | 37.80 | 602,284.42 | 0.10 |
| 3-6个月 | 167,851,851.88 | 10.53 | 167,851.85 | 0.10 |
| 账 龄 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 6个月以上 | 823,296,056.75 | 51.67 | 823,296.06 | 0.10 |
| 合计 | 1,593,432,330.89 | 100.00 | 1,593,432.33 | 0.10 |
（续表）
| 账 龄 | 期初余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | |||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1-3个月 | 734,938,333.42 | 43.00 | 734,938.33 | 0.10 |
| 3-6个月 | 546,930,852.77 | 32.00 | 546,930.85 | 0.10 |
| 6个月以上 | 427,289,728.74 | 25.00 | 427,289.73 | 0.10 |
| 合计 | 1,709,158,914.93 | 100.00 | 1,709,158.91 | 0.10 |
c)客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况
| 担保物类别 | 期末公允价值 | 年初公允价值 |
| 资金 | 466,205,301.38 | 192,457,643.64 |
| 股票 | 4,541,704,523.93 | 5,219,977,671.29 |
| 基金 | 239,737,951.03 | 32,044,392.43 |
| 债券 | 1,488,448.12 | 3,302,443.22 |
| 其他 | 150,720.00 | |
| 合计 | 5,249,286,944.46 | 5,447,782,150.58 |
d)截止到2018年12月31日，公司融出资金和融出证券均在合同期内。
5、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 交易性金融资产 | 12,130,200,334.39 | 10,246,025,529.61 |
| 其中：债务工具投资 | 11,438,669,848.63 | 10,068,964,024.77 |
| 权益工具投资 | 691,530,485.76 | 177,061,504.84 |
| 衍生金融资产 | ||
| 其他 | ||
| 指定以公允价值计量且其变动 |
| 计入当期损益的金融资产 | ||
| 其中：债务工具投资 | ||
| 权益工具投资 | ||
| 其他 | ||
| 合计 | 12,130,200,334.39 | 10,246,025,529.61 |
其他说明：
a)期末变现有限制的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
| 项目 | 限售条件或变现方面的其他重大限制 | 期末金额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 卖出回购金融资产抵质押物 | 6,887,031,839.16 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 5%以上股东 | 5,629,305.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 非做市新三板股票 | 1,803,530.00 |
| 合计 | 6,894,464,674.16 |
b)有承诺条件的交易性金融资产报告期内，本公司不存在有承诺条件的交易性金融资产。
6、 衍生金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券期货 | 199,000.00 | |
| 合计 | 199,000.00 |
7、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 110,000.00 | 270,000.00 |
| 应收账款 | 148,956,146.53 | 182,345,113.05 |
| 合计 | 149,066,146.53 | 182,615,113.05 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 110,000.00 | 270,000.00 |
| 商业承兑票据 | ||
| 合计 | 110,000.00 | 270,000.00 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 | 2,565,605.25 | 1.46 | 2,052,484.20 | 80.00 | 513,121.05 | 2,565,605.25 | 1.24 | 2,052,484.20 | 80.00 | 513,121.05 |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款 | 164,602,578.25 | 93.70 | 17,796,636.04 | 10.81 | 146,805,942.21 | 194,772,406.99 | 93.98 | 14,857,188.70 | 7.63 | 179,915,218.29 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 8,510,951.80 | 4.84 | 6,873,868.53 | 80.76 | 1,637,083.27 | 9,909,646.85 | 4.78 | 7,992,873.14 | 80.66 | 1,916,773.71 |
| 合计 | 175,679,135.30 | / | 26,722,988.77 | / | 148,956,146.53 | 207,247,659.09 | / | 24,902,546.04 | / | 182,345,113.05 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 应收账款 （按单位） | 期末余额 | |||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 松滋市三峡后续项目水利工程建设管理办公室 | 2,565,605.25 | 2,052,484.20 | 80.00 | 存在合同执行争议，管材公司多种途径催收，回收难度较大。 |
| 合计 | 2,565,605.25 | 2,052,484.20 | / | / |
组合1：建材业务中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 4,617,416.47 | 230,870.82 | 5.00 |
| 1至2年 | 27,828,810.44 | 2,782,881.04 | 10.00 |
| 2至3年 | 17,267,785.71 | 3,453,557.15 | 20.00 |
| 3至4年 | 2,342,175.37 | 1,171,087.69 | 50.00 |
| 4年以上 | 8,318,340.70 | 8,318,340.70 | 100.00 |
| 合计 | 60,374,528.69 | 15,956,737.40 | |
组合2：证券业务中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 94,272,609.90 | 471,363.04 | 0.50 | |
| 1年以内小计 | 94,272,609.90 | 471,363.04 | 0.50 |
| 1至2年 | 6,693,523.33 | 669,352.33 | 10.00 |
| 2至3年 | 3,105,916.33 | 621,183.27 | 20.00 |
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | 156,000.00 | 78,000.00 | 50.00 |
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | |||
| 合计 | 104,228,049.56 | 1,839,898.64 | |
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款□适用 √不适用
期末单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
| 应收账款（按单位） | 期末余额 |
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 崇阳县农村饮水安全工程建设办公室 | 1,496,611.78 | 1,197,289.42 | 80.00 | 账龄3年，管材公司虽多次催收仍存在无法收回风险 |
| 河北广德门窗有限公司 | 1,488,985.44 | 1,488,985.44 | 100.00 | 双方对合同条款协商未果，对方不合作态度明显，型材公司计提坏账准备，并准备相应维权 |
| 衢州市衢江区农业和农村工作办公室 | 1,249,565.63 | 676,639.79 | 54.15 | 管材公司虽多次催收，仍存在无法收回风险 |
| 铜陵县水利工程建设管理处 | 780,607.10 | 624,485.68 | 80.00 | 账龄已达4年，管材公司虽多次催收，仍存在无法收回风险 |
| 利辛县农村饮水安全工程建设领导小组办公室 | 773,488.42 | 618,790.74 | 80.00 | 账龄已达4年，管材公司虽多次催收，但由于对方资金紧张仍无法收回 |
| 白城市宏昊建筑工程有限责任公司 | 742,847.60 | 594,278.08 | 80.00 | 账龄已达3年，管材公司虽多次催收，但由于对方资金紧张仍无法收回 |
| 封丘县农村饮水安全工程建设管理局 | 590,151.99 | 472,121.59 | 80.00 | 账龄已达3年，管材公司虽多次催收仍存在无法收回风险 |
| 寿县农村饮水安全工程建设管理局 | 484,253.37 | 387,402.70 | 80.00 | 账龄已达3年，管材公司虽多次催收，仍存在无法收回风险 |
| 广西博宣食品有限公司 | 243,144.40 | 194,515.52 | 80.00 | 账龄已达4年，对方资金困难，不能支付 |
| 武邑县水务局 | 219,287.81 | 219,287.81 | 100.00 | 账龄已达3年，管材公司虽多次催收，仍存在无法收回风险。 |
| 桂平市水利局（大湾镇下山村） | 209,682.52 | 167,746.02 | 80.00 | 虽多次催收仍存在无法收回风险 |
| 临城县水务局 | 113,709.27 | 113,709.27 | 100.00 | 账龄已达3年，且双方对金额有争议，存在无法收回风险 |
| 河北建设集团千秋管业有限公司 | 76,432.50 | 76,432.50 | 100.00 | 双方对金额有争议，存在无法收回风险 |
| 上海在田环境科技有限公司 | 42,183.97 | 42,183.97 | 100.00 | 账龄较长，对方失联，无法清收 |
| 合计 | 8,510,951.80 | 6,873,868.53 |
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额1,820,442.73元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用(a)建材业务
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 淮河工程集团有限公司 | 4,809,792.28 | 2.74 | 886,047.10 |
| 山东水利建设集团有限公司 | 4,294,677.18 | 2.44 | 831,540.50 |
| 定西市引洮工程建设管理局 | 3,732,788.28 | 2.12 | 3,482,102.82 |
| 松滋市三峡后续项目水利工程建设管理办公室 | 2,565,605.25 | 1.46 | 2,052,484.20 |
| 港湘建设有限公司(德贤公馆) | 2,548,152.99 | 1.45 | 228,961.30 |
| 合计 | 17,951,015.98 | 10.22 | 7,481,135.92 |
（b）证券业务
| 单位名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 占应收账款合计数的比例(%) | 坏账准备 | |
| 贵州股权交易中心有限公司 | 26,132,518.26 | 14.88 | 130,662.60 |
| 博时基金 | 4,143,288.67 | 2.36 | 20,716.44 |
| 华安基金 | 3,732,196.34 | 2.13 | 18,660.98 |
| 华创招商186号定向资产管理计划 | 3,210,322.34 | 1.83 | 16,051.61 |
| 华创农行9号定向资产管理计划 | 2,350,685.48 | 1.34 | 11,753.43 |
| 合计 | 39,569,011.09 | 22.54 | 197,845.06 |
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 1,440,055.71 | 61.08 | 2,993,724.27 | 92.67 |
| 1至2年 | 701,019.20 | 29.73 | 236,775.77 | 7.33 |
| 2至3年 | 216,580.00 | 9.19 | - | |
| 3年以上 | - | - | - | |
| 合计 | 2,357,654.91 | 100.00 | 3,230,500.04 | 100.00 |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 预付对象 | 期末余额 | 占预付款项期末余额合计数的比例(%) |
| 河北省高级人民法院 | 521,800.00 | 22.13 |
| 山东恒隆铝业有限公司 | 258,474.00 | 10.96 |
| 河北永诚工程项目管理有限公司 | 200,000.00 | 8.48 |
| 洛阳艾佳模具制造有限公司 | 129,250.00 | 5.48 |
| 山西海丰铝业有限责任公司 | 127,784.15 | 5.42 |
| 合计 | 1,237,308.15 | 52.48 |
其他说明□适用 √不适用
9、 存出保证金
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 交易保证金 | 10,045,148.66 | 10,818,551.05 |
| 履约保证金 | ||
| 信用保证金 | 5,289,078.99 | 5,951,577.84 |
| 转融通担保金 | 5,601,824.09 | 115,792,725.17 |
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 价差保证金 | 2,153,256.28 | 2,118,249.17 |
| 自营互保金 | 4,802,723.94 | 1,809,704.31 |
| 股指期货保证金 | 5,020,475.00 | 7,136,224.00 |
| 资管业务结算保证金 | 2,400,000.00 | 3,300,000.00 |
| 期货公司保证金 | 293,548,302.51 | 270,861,925.10 |
| 合计 | 328,860,809.47 | 417,788,956.64 |
10、其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 149,236,004.28 | 164,968,863.97 |
| 应收股利 | 30,204.80 | |
| 其他应收款 | 138,989,091.63 | 112,859,439.28 |
| 合计 | 288,255,300.71 | 277,828,303.25 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 90,000.00 | |
| 委托贷款 | ||
| 债券投资 | ||
| 融资融券 | 7,267,121.42 | |
| 股票质押式回购 | 29,752,917.03 | 470,954.30 |
| 持有至到期投资 | 63,642,386.30 | 76,641,814.90 |
| 金融产品投资 | 46,709,847.71 | 83,573,412.61 |
| 买入返售 | 588,152.80 | 1,826,218.82 |
| 存放金融同业 | 1,275,579.02 | 1,903,983.34 |
| 资金拆借 | 462,480.00 | |
| 合计 | 149,236,004.28 | 164,968,863.97 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 华泰柏瑞天添宝货币B | 11,779.80 | |
| 人保货币B | 9,736.00 | |
| 华宝现金添益（ETF）B | 8,689.00 | |
| 合计 | 30,204.80 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 71,460,907.79 | 41.60 | 23,651,658.39 | 33.10 | 47,809,249.40 | 10,028,701.40 | 8.28 | 10,028,701.40 | ||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 98,710,386.64 | 57.46 | 7,530,544.41 | 7.63 | 91,179,842.23 | 109,469,277.52 | 90.38 | 6,646,914.36 | 6.07 | 102,822,363.16 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | 1,614,399.72 | 0.94 | 1,614,399.72 | 100.00 | - | 1,627,008.35 | 1.34 | 1,618,633.63 | 99.49 | 8,374.72 |
| 合计 | 171,785,694.15 | / | 32,796,602.52 | / | 138,989,091.63 | 121,124,987.27 | / | 8,265,547.99 | / | 112,859,439.28 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额 | ||||
| 其他应收款 （按单位） | 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 |
| 应收金融产品处置款项（华润信托睿致84号资管计划） | 61,432,206.39 | 23,651,658.39 | 38.5 | 底层资产出现实质性违约 |
| 应收房屋收储款 | 7,516,180.00 | 注1 | ||
| 保定市中级人民法院 | 2,512,521.40 | 原破产案件支付诉讼费余额，无坏账风险 | ||
| 合计 | 71,460,907.79 | 23,651,658.39 | / | / |
注1：根据河北省保定市中级人民法院于2015年10月15日作出的（2015）保民二终字第 999号《民事调解书》，公司位于瑞祥大街 470 号房产证号为字第 302107 号、字第302108 号的房屋所有权为本公司与保定市发展投资有限责任公司共有，其中公司占 70%的份额，保发投公司占30%的份额。上期，保定市国土资源管理局对该房屋所在的土地进行收储，房屋收储价格以评估的市场价值为基础确定，经保定明和信房地产估价有限公司出具编号为冀保明和信（2015）[估]字第M128号房地产估价报告书，房屋的市场价值为1,073.74万元，公司占有70%的产权，应收房屋收储款751.618万元。由于该款项不存在收回的风险，因此无坏账风险、未计提坏账准备（华创阳安与保发投与新希望化工之间存在三方债权债务关系，华创阳安债务总额超过债权总额）。
组合1-建材业务中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 1,828,720.29 | 91,436.02 | 5.00 |
| 1至2年 | 2,052,683.03 | 205,268.30 | 10.00 |
| 2至3年 | 1,006,999.00 | 201,399.80 | 20.00 |
| 3至4年 | 103,426.75 | 51,713.38 | 50.00 |
| 4年以上 | 831,523.68 | 831,523.68 | 100.00 |
| 合计 | 5,823,352.75 | 1,381,341.18 | |
组合2-证券业务中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 74,337,285.78 | 371,686.43 | 0.50 | |
| 1年以内小计 | 74,337,285.78 | 371,686.43 | 0.50 |
| 1至2年 | 5,765,860.48 | 576,586.06 | 10.00 |
| 2至3年 | 3,970,043.60 | 794,008.72 | 20.00 |
| 3年以上 | 8,813,844.03 | 4,406,922.02 | 50.00 |
| 3至4年 | |||
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | |||
| 合计 | 92,887,033.89 | 6,149,203.23 | |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□适用 √不适用
期末单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
| 其他应收款（按单位） | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 汉唐证券有限责任公司资产管理人 | 1,558,435.62 | 1,558,435.62 | 100.00 | 汉唐证券债权转让款 |
| 河北广德门窗有限公司 | 50,000.00 | 50,000.00 | 100.00 | 无法收回 |
| 融资融券短款 | 5,430.84 | 5,430.84 | 100.00 | 强平仍未收回款项 |
| 资管业务代垫费用 | 533.26 | 533.26 | 100.00 | 无法收回 |
| 合计 | 1,614,399.72 | 1,614,399.72 | ||
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 3,999,463.99 | 7,861,412.47 |
| 暂付款 | 23,008,459.32 | 40,774,312.45 |
| 保证金及押金 | 20,315,676.01 | 15,230,660.89 |
| 员工借款 | 1,026,036.07 | 837,743.72 |
| 房屋收储款 | 7,516,180.00 | 7,516,180.00 |
| 股权转让款 | 93,501,822.82 |
| 债权转让款 | 1,558,435.62 | 1,558,435.62 |
| 暂垫资管产品款 | 32,002,000.00 | |
| 证券结算资金 | 4,312,628.49 | 4,312,628.49 |
| 代持证券相关损益 | 3,073,968.25 | |
| 清算交收款 | 1,980,805.21 | |
| 其他 | 14,566,186.62 | 7,957,645.38 |
| 合计 | 171,785,694.15 | 121,124,987.27 |
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额24,535,054.53元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
| 实际核销的其他应收款 | 4,000.00 |
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用其他应收款核销说明：
√适用 □不适用本期实际核销的其他应收款情况
| 单位名称 | 金额 | 核销金额 | 账龄 | 款项性质 |
| 段忠琴 | 2,000.00 | 2,000.00 | 3年以上 | 租房押金 |
| 唐东学 | 2,000.00 | 2,000.00 | 3年以上 | 租房押金 |
| 合 计 | 4,000.00 | 4,000.00 |
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 华润信托睿致84号资管计划 | 应收信托产品清算款 | 61,432,206.39 | 1年以内 | 35.77 | 23,651,658.39 |
| 上海国际货币经纪有限责任公司 | 经纪服务费 | 4,815,258.35 | 1年以内 | 2.81 | 24,076.29 |
| 汉唐证券结算资金 | 代汉唐证券资产管理人管理的休眠户、单资金账户本金、利息 | 4,312,628.49 | 3年以上 | 2.52 | 2,156,314.25 |
| 北京恒奥房地产公司 | 房租保证金 | 3,946,149.90 | 1-4年 | 2.30 | 1,465,890.84 |
| 国海证券股份有限公司 | 代持债券应收补偿款 | 3,332,964.91 | 1年以内 | 1.95 | 16,664.82 |
| 合计 | / | 77,839,208.04 | / | 45.35 | 27,314,604.59 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、买入返售金融资产
a)按金融资产种类
| 标的物类别 | 期末余额 | 年初余额 |
| 股票 | 7,020,291,401.46 | 5,553,361,445.06 |
| 债券 | 2,086,551,165.03 | 1,532,855,933.67 |
| 其中：国债 | 376,332,871.89 | |
| 金融债 | 1,124,743,293.14 | |
| 公司债 | 585,475,000.00 | 1,532,855,933.67 |
| 其他 | 247,400,000.00 | |
| 合计 | 9,106,842,566.49 | 7,333,617,378.73 |
| 减：减值准备 | 271,530,890.11 | 11,106,722.89 |
| 账面价值 | 8,835,311,676.38 | 7,322,510,655.84 |
b)按业务类别列示
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 约定购回式证券 | ||
| 股票质押式回购 | 6,748,760,511.35 | 5,542,254,722.17 |
| 质押式买入返售 | 1,009,057,871.89 | 140,000,000.00 |
| 买断式买入返售 | 1,077,493,293.14 | 1,640,255,933.67 |
| 合计 | 8,835,311,676.38 | 7,322,510,655.84 |
c)约定购回、质押回购融出资金按剩余期限分类披露
| 剩余期限 | 期末余额 | 年初余额 |
| 一个月以内 | 1,296,587,502.06 | 319,173,668.60 |
| 一个月至三个月内 | 351,087,238.04 | 462,064,020.30 |
| 三个月至一年内 | 4,238,968,393.57 | 2,406,480,557.24 |
| 一年以上 | 862,117,377.68 | 2,354,536,476.03 |
| 合计 | 6,748,760,511.35 | 5,542,254,722.17 |
d)买入返售金融资产收取的担保物的公允价值
| 担保类别 | 期末余额 | 年初余额 |
| 股票 | 10,913,313,166.92 | 10,640,271,400.43 |
| 债券 | 1,739,531,156.00 | 1,416,007,136 |
| 基金 | ||
| 其他（信托受益权） | 247,400,000.00 | |
| 合计 | 12,652,844,322.92 | 12,303,678,536.43 |
e)买入返售金融资产期末余额较上期增加的主要原因系股票质押式回购规模的大幅增加。12、存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | 账面余额 | 跌价准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 14,776,241.11 | 5,137,572.19 | 9,638,668.92 | 18,836,848.84 | 5,529,011.51 | 13,307,837.33 |
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | 44,152,134.65 | 22,658,154.29 | 21,493,980.36 | 48,229,166.28 | 18,673,154.39 | 29,556,011.89 |
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | ||||||
| 合计 | 58,928,375.76 | 27,795,726.48 | 31,132,649.28 | 67,066,015.12 | 24,202,165.90 | 42,863,849.22 |
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 5,529,011.51 | 1,013,626.10 | 1,405,065.42 | 5,137,572.19 | ||
| 在产品 | ||||||
| 库存商品 | 18,673,154.39 | 3,984,999.90 | 22,658,154.29 | |||
| 周转材料 | ||||||
| 消耗性生物资产 | ||||||
| 建造合同形成的已完工未结算资产 | ||||||
| 合计 | 24,202,165.90 | 4,998,626.00 | 1,405,065.42 | 27,795,726.48 | ||
存货跌价准备情况
| 项 目 | 计提存货跌价准备的具体依据 | 本期转回的原因 | 本期转销的原因 |
| 原材料 | 可变现净值低于账面价值 | 本期已销售 | |
| 库存商品 | 可变现净值低于账面价值 |
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
□适用 √不适用其他说明√适用 □不适用公司存货变现受到限制的情况
| 项 目 | 账面原值 | 跌价准备 | 账面价值 |
| 原材料 | 489,448.40 | 489,448.40 | |
| 在产品 | 447,993.68 | 447,993.68 |
| 项 目 | 账面原值 | 跌价准备 | 账面价值 |
| 库存商品 | 553,733.99 | 553,733.99 | |
| 低值易耗品 | 2,687.95 | 2,687.95 | |
| 合 计 | 1,493,864.02 | 1,493,864.02 |
注：受到限制的存货系包装分公司拥有，存放在包装分公司一处生产经营场所（与公司参股的保定富太塑料包装材料有限公司同一厂区），该存货变现受到保定富太塑料包装材料有限公司的阻挠，因货龄较长预计已无使用价值，故账面已全额计提存货跌价准备。
13、 持有待售资产
□适用 √不适用
14、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
15、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待抵扣增值税进项税额 | 12,200,274.36 | 16,542,914.75 |
| 预交企业所得税 | ||
| 待摊费用 | 11,619,367.15 | 10,659,511.67 |
| 理财产品 | 50,000,000.00 | |
| 国债逆回购本金 | 296,800,000.00 | |
| 应收退货成本 | ||
| 合计 | 23,819,641.51 | 374,002,426.42 |
16、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 可供出售债务工具： | 1,140,069,920.00 | 1,140,069,920.00 | 2,409,582,490.00 | 2,409,582,490.00 | ||
| 可供出售权益工具： | 2,103,665,486.46 | 14,441,116.33 | 2,089,224,370.13 | 1,586,724,287.94 | 11,303,004.19 | 1,575,421,283.75 |
| 按公允价值计量的 | 1,373,559,290.43 | 3,142,300.45 | 1,370,416,989.98 | 1,091,103,672.06 | 4,188.31 | 1,091,099,483.75 |
| 按成本计量的 | 730,106,196.03 | 11,298,815.88 | 718,807,380.15 | 495,620,615.88 | 11,298,815.88 | 484,321,800.00 |
| 合计 | 3,243,735,406.46 | 14,441,116.33 | 3,229,294,290.13 | 3,996,306,777.94 | 11,303,004.19 | 3,985,003,773.75 |
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 合计 |
| 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 | 1,414,132,300.88 | 1,148,177,393.13 | 2,562,309,694.01 |
| 公允价值 | 1,370,416,989.98 | 1,140,069,920.00 | 2,510,486,909.98 |
| 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 | -40,573,010.45 | -8,107,473.13 | -48,680,483.58 |
| 已计提减值金额 | 3,142,300.45 | 3,142,300.45 |
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资 单位 | 账面余额 | 减值准备 | 在被投资单位持股比例(%) | 本期现金红利 | ||||||
| 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | 期初 | 本期 增加 | 本期 减少 | 期末 | |||
| 保定宝硕置业房地产开发有限公司 | 27,195,355.15 | 27,195,355.15 | 40.00 | |||||||
| 常州宝硕宏图塑胶有限公司 | 11,298,815.88 | 11,298,815.88 | 11,298,815.88 | 11,298,815.88 | 30.00 | |||||
| 保定银行股份有限公司 | 400,000.00 | 400,000.00 | 0.027 | 140,000.00 | ||||||
| 莱商银行股份有限公司 | 398,750,000.00 | 398,750,000.00 | 4.83 | |||||||
| 中证机构间报价系统股份有限公司 | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | 0.66 | |||||||
| 深圳金汇财富金融服务有限公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||||||
| 嘉兴物格股份投资基金合伙企业 | 3,000,000.00 | 1,500,000.00 | 1,500,000.00 | 9.09 | ||||||
| 贵州股权金融资产交易中心有限公司 | 7,250,000.00 | 7,250,000.00 | 14.50 | |||||||
| 贵州兴黔卡本环境资源产业投资基金合伙企业 | 11,000.00 | 11,000.00 | 0.182 | |||||||
| 深圳万嘉明科技发 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | ||||||||
| 展有限公司 | ||||||||||
| 深圳名嘉泰生物科技有限公司项目 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||||||
| 贵州册亨县华新金矿有限公司项目 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 60.00 | |||||||
| 南江贵银平滑资产管理中心 | 50,000.00 | 50,000.00 | 0.003 | |||||||
| 贵阳贵银华创投资管理中心企业（有限合伙） | 1,000,000.00 | 1,000,000.00 | 0.06 | |||||||
| 民加资本投资管理有限公司（玉林桂行基金） | 10,000.00 | 10,000.00 | 0.0005 | |||||||
| 南宁交轨投资合伙企业（有限合伙） | 800.00 | 800.00 | 0.0004 | |||||||
| 南宁桂耀城投资合伙企业（有限合伙） | 30,000.00 | 30,000.00 | 0.003 | |||||||
| 期货会员资格 | 1,320,000.00 | 1,320,000.00 | 0.003 | |||||||
| 共青城金汇康慈医疗产业投资合伙企业（有限合伙） | 8,100,000.00 | 8,100,000.00 | 20.00 | |||||||
| 共青城金汇康华医疗产业投资合伙企业（有限合伙） | 9,300,000.00 | 9,300,000.00 | 20.00 | |||||||
| 共青城金汇康铭医疗产业投资合伙企业（有限合伙） | 2,375,000.00 | 2,375,000.00 | 20.00 |
| 宜春市数源投资中心（有限合伙） | 15,225.00 | 15,225.00 | 0.10 | |||||||
| 贵安新区顺祺商业运营管理中心（有限合伙） | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | ||||||||
| 贵阳贵银华创投资管理中心企业（有限合伙） | 99,000,000.00 | 99,000,000.00 | ||||||||
| 合计 | 495,620,615.88 | 245,985,580.15 | 11,500,000.00 | 730,106,196.03 | 11,298,815.88 | 11,298,815.88 | 140,000.00 |
注1：公司对宝硕置业的投资持股比例为40%，2018年2月6日持宝硕置业另60%股权的保定市城市芳庭房地产开发有限公司向保定市中级人民法院起诉，要求公司以2015年评估价格向其转让宝硕置业的40%股权，此后公司未能取得宝硕置业的2017年年报和2018年年报，无法对宝硕置业及其子公司的财务及经营施加影响，基于审慎性原则，公司将该长期股权投资重分类至可供出售金融资产列报。
注2：公司对常州宝硕宏图塑胶有限公司的投资持股比例为30%，由于无派出代表，无法实施影响，故作为可供出售金融资产列报，因无法了解其生产经营情况及财务信息，基于谨慎性原则，经公司第五届董事会第二十次会议审议批准，已全额计提减值准备。
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益 工具 | 可供出售债务 工具 | 合计 |
| 期初已计提减值余额 | 11,303,004.19 | 11,303,004.19 | |
| 本期计提 | 3,138,112.14 | 3,138,112.14 | |
| 其中：从其他综合收益转入 | |||
| 本期减少 | |||
| 其中：期后公允价值回升转回 | / | ||
| 期末已计提减值金余额 | 14,441,116.33 | 14,441,116.33 |
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明□适用 √不适用其他说明√适用 □不适用
a)有承诺条件的可供出售金融资产报告期内，本公司持有的有承诺条件的可供出售金融资产－证券公司理财产品均为本公司以自有资金参与的本公司受托管理的资产管理计划。
有承诺条件的可供出售金融资产中，本公司承诺自有资金参与份额在本计划存续期内不退出的资产管理计划如下：
| 计划名称 | 期末余额 | 年初余额 |
| 华创证券华盈1号集合资产管理计划 | 6,126,630.00 | 6,196,125.00 |
| 华创证券锦程7号集合资产管理计划 | 14,997,004.79 | 15,000,000.00 |
| 华创证券锦程3号集合资产管理计划 | 5,711,413.78 | |
| 华创证券瑞远1号集合资产管理计划 | 12,390,803.83 | |
| 华创证券元亨1号集合资产管理计划 | 4,992,512.00 | |
| 华创证券恒利1号集合资产管理计划 | 4,504,950.00 | |
| 华创证券华晴1号集合资产管理计划 | 9,988,733.24 | |
| 合 计 | 53,000,633.86 | 26,907,538.78 |
b)已融出证券的担保物公允价值
客户因融券业务向本公司提供的担保物之公允价值，详见附注七、4。
17、 持有至到期投资
(1). 持有至到期投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 债券 | ||||||
| 其中（按类别列示）： | ||||||
| 国债 | ||||||
| 金融债 | ||||||
| 公司债 | 2,228,185,911.83 | 2,228,185,911.83 | 2,641,592,959.14 | 2,641,592,959.14 | ||
| 其他 | ||||||
| 合计 | 2,228,185,911.83 | 2,228,185,911.83 | 2,641,592,959.14 | 2,641,592,959.14 | ||
(2). 期末重要的持有至到期投资
□适用 √不适用
(3). 本期重分类的持有至到期投资
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
18、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁款 | 105,521.90 | 105,521.90 | |||||
| 其中：未实现融资收益 | 4,932.96 | 4,932.96 | |||||
| 分期收款销售商品 | |||||||
| 分期收款提供劳务 | |||||||
| 合计 | 105,521.90 | 105,521.90 | |||||
公司于2013年2月将账面净值为1,008,975.20元的铁路罐车以市场价格租赁给独立第三方，年租金为219,744.67元，租赁期为5.34年，按照协议于每年12月31日结算收取租金；由于租赁开始日最低租赁收款额的现值占租赁资产公允价值的90%以上，故公司按照融资租赁进行会计处理。本报告期租赁合同履行完毕。
(2). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明□适用 √不适用
19、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 保定宝硕置业房地产开发有限公司 | 27,195,355.15 | -27,195,355.15 | |||||||||
| 北京工道绿建科技有限公司 | |||||||||||
| 贵州布城兴黔旅游项目投资中心（有限合伙） | 4,997,049.60 | 2.90 | 4,997,052.50 | ||||||||
| 贵州阳宝兴黔旅游项目投资中心（有限合伙） | 9,991,155.64 | 10,000,000.00 | 8,844.36 | ||||||||
| 黔南互联网金融服务有限责任公 | 262,289.85 | 67,880.68 | 330,170.53 | ||||||||
| 司 | |||||||||||
| 安顺互联网金融服务有限责任公司 | 1,224,434.70 | 35,305.09 | 1,259,739.79 | ||||||||
| 瓮安贵股互联网金融服务有限责任公司 | 421,322.41 | -15,158.66 | 406,163.75 | ||||||||
| 四川信用通数字科技股份有限公司 | 45,000,000.00 | -140,696.28 | 44,859,303.72 | ||||||||
| 云码通数据运营股份有限公司 | 30,000,000.00 | -383,304.80 | 29,616,695.20 | ||||||||
| 小计 | 44,091,607.35 | 75,000,000.00 | 10,000,000.00 | -427,126.71 | -27,195,355.15 | 81,469,125.49 | |||||
| 合计 | 44,091,607.35 | 75,000,000.00 | 10,000,000.00 | -427,126.71 | -27,195,355.15 | 81,469,125.49 |
20、 投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
21、 固定资产总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 364,567,303.15 | 233,534,994.70 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 364,567,303.15 | 233,534,994.70 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备及其他 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||
| 1.期初余额 | 260,023,493.38 | 38,928,025.05 | 27,645,554.87 | 101,406,139.63 | 428,003,212.93 |
| 2.本期增加金额 | 102,718,622.14 | 45,529,884.41 | 985,539.54 | 9,282,176.88 | 158,516,222.97 |
| （1）购置 | 1,059,260.22 | 985,539.54 | 9,024,367.00 | 11,069,166.76 | |
| （2）在建工程转入 | 102,718,622.14 | 44,470,624.19 | 257,809.88 | 147,447,056.21 | |
| （3）企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | 1,486,755.80 | 14,472,322.02 | 15,959,077.82 | ||
| （1）处置或报废 | 1,486,755.80 | 14,472,322.02 | 15,959,077.82 | ||
| 4.期末余额 | 362,742,115.52 | 84,457,909.46 | 27,144,338.61 | 96,215,994.49 | 570,560,358.08 |
| 二、累计折旧 | |||||
| 1.期初余额 | 76,571,201.56 | 18,668,003.00 | 15,798,047.12 | 67,817,352.88 | 178,854,604.56 |
| 2.本期增加金额 | 6,880,139.46 | 2,938,500.29 | 4,057,282.60 | 12,288,566.86 | 26,164,489.21 |
| （1）计提 | 6,880,139.46 | 2,938,500.29 | 4,057,282.60 | 12,288,566.86 | 26,164,489.21 |
| 3.本期减少金额 | 1,397,874.45 | 13,241,778.05 | 14,639,652.50 | ||
| （1）处置或报废 | 1,397,874.45 | 13,241,778.05 | 14,639,652.50 | ||
| 4.期末余额 | 83,451,341.02 | 21,606,503.29 | 18,457,455.27 | 66,864,141.69 | 190,379,441.27 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | 10,770,422.09 | 4,034,573.51 | 569,959.58 | 238,658.48 | 15,613,613.66 |
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| （1）处置或报废 | |||||
| 4.期末余额 | 10,770,422.09 | 4,034,573.51 | 569,959.58 | 238,658.48 | 15,613,613.66 |
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 268,520,352.41 | 58,816,832.66 | 8,116,923.76 | 29,113,194.32 | 364,567,303.15 |
| 2.期初账面价值 | 172,681,869.73 | 16,225,448.54 | 11,277,548.17 | 33,350,128.26 | 233,534,994.70 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 房屋及建筑物 | 14,847,747.43 | 4,032,831.34 | 10,770,422.09 | 44,494.00 | 停产 |
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 |
| 房屋建筑物 | 1,161,978.18 |
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 公司及子公司厂房（不含华创证券及其子公司） | 20,688,521.45 | 土地使用权与房屋所有权分离等历史原因 |
| 安顺营业部房产 | 3,099,082.48 | 产权正在办理中 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理□适用 √不适用
22、 在建工程总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 17,852,805.26 | 188,470,300.16 |
| 工程物资 | 455,712.98 | |
| 合计 | 17,852,805.26 | 188,926,013.14 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 6万吨建材项目 | 157,983,141.20 | 3,232,623.46 | 154,750,517.74 | |||
| 包装膜技改项目 | 3,433,456.60 | 82,380.98 | 3,351,075.62 | 3,433,456.60 | 82,380.98 | 3,351,075.62 |
| 设备安装工程 | 2,923,932.99 | 2,923,932.99 | 5,861,388.39 | 2,160,120.45 | 3,701,267.94 | |
| 待安装软件 | 11,029,850.60 | 11,029,850.60 | 26,002,296.85 | 26,002,296.85 | ||
| 其他零星工程 | 547,946.05 | 547,946.05 | 665,142.01 | 665,142.01 | ||
| 合计 | 17,935,186.24 | 82,380.98 | 17,852,805.26 | 193,945,425.05 | 5,475,124.89 | 188,470,300.16 |
2018年12月，满城6万吨建材项目达到预定可使用状态，将其转入固定资产。
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 （万元） | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期转入无形资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 待安装软件 | 26,002,296.85 | 11,103,987.75 | 26,076,434.00 | 11,029,850.60 | 自筹 |
| 6万吨建材项目 | 19,645.22 | 157,983,141.20 | 157,982,263.00 | 878.20 | 募集资金 | ||||||||
| 设备安装工程 | 5,861,388.39 | 2,923,932.99 | 5,861,388.39 | 2,923,932.99 | 自筹 | ||||||||
| 包装膜技改项目 | 1,169.00 | 3,433,456.60 | 3,433,456.60 | 停建 | 自筹 | ||||||||
| 其他零星工程 | 665,142.01 | 785,472.41 | 895,571.89 | 7,096.48 | 547,946.05 | 自筹 | |||||||
| 合计 | 20,814.22 | 193,945,425.05 | 14,813,393.15 | 158,877,834.89 | 26,076,434.00 | 5,869,363.07 | 17,935,186.24 | / | / | / | / |
2018年12月，满城6万吨建材项目达到预定可使用状态，将其转入固定资产。
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期计提金额 | 计提原因 |
| 6万吨建材项目 | 7,758,296.31 | 根据损耗程度计提减值 |
| 合计 | 7,758,296.31 | / |
其他说明□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 工程物资 | 455,712.98 | 455,712.98 | ||||
| 合计 | 455,712.98 | 455,712.98 | ||||
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
24、 油气资产□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 商标权 | 交易席位费 | 软件系统 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||||
| 1.期初余额 | 32,134,038.88 | 200,000.00 | 16,601,875.00 | 124,263,391.01 | 145,833.33 | 173,345,138.22 | ||
| 2.本期增加金额 | 1,260,000.00 | 46,012,814.63 | 47,272,814.63 | |||||
| (1)购置 | 1,260,000.00 | 46,012,814.63 | 47,272,814.63 | |||||
| (2)内部研发 | ||||||||
| (3)企业合并增加 | ||||||||
| 3.本期减少金额 | 1,260,000.00 | 73,000.00 | 1,333,000.00 | |||||
| (1)处置 | 1,260,000.00 | 73,000.00 | 1,333,000.00 | |||||
| 4.期末余额 | 32,134,038.88 | 200,000.00 | 16,601,875.00 | 170,203,205.64 | 145,833.33 | 219,284,952.85 | ||
| 二、累计摊销 | ||||||||
| 1.期初余额 | 6,468,921.19 | 200,000.00 | 12,527,500.00 | 59,751,733.61 | 145,833.33 | 79,093,988.13 | ||
| 2.本期增加金额 | 689,249.64 | 21,792,504.78 | 22,481,754.42 | |||||
| （1）计提 | 689,249.64 | 21,792,504.78 | 22,481,754.42 | |||||
| 3.本期减少金额 | 73,000.00 | 73,000.00 | ||||||
| (1)处置 | 73,000.00 | 73,000.00 | ||||||
| 4.期末余额 | 7,158,170.83 | 200,000.00 | 12,527,500.00 | 81,471,238.39 | 145,833.33 | 101,502,742.55 | ||
| 三、减值准备 | ||||||||
| 1.期初余额 | ||||||||
| 2.本期增加金额 | ||||||||
| （1）计提 | ||||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||||
| (1)处置 | ||||||||
| 4.期末余额 | ||||||||
| 四、账面价值 | ||||||||
| 1.期末账面价值 | 24,975,868.05 | 4,074,375.00 | 88,731,967.25 | 117,782,210.30 | ||||
| 2.期初账面价值 | 25,665,117.69 | 4,074,375.00 | 64,511,657.40 | 94,251,150.09 |
注：本期购置无形资产金额中包括在建工程转入26,076,434.00元。
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 华创证券有限责任公司 | 3,640,479,698.73 | 3,640,479,698.73 | ||||
| 合计 | 3,640,479,698.73 | 3,640,479,698.73 | ||||
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用 □不适用
公司以华创证券整体确认为资产组。
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期
增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法√适用 □不适用
公司管理层于每年年度终了对商誉进行减值测试，管理层将华创证券整体确认为资产组。
采用上市公司比较法评估资产组可收回金额。以市净率作为价值比率，根据可比资产组与目标资产组的资产管理规模、经营能力、盈利能力、成长能力、风险管理能力和业务创新能力之间的差异，调整可比资产组市净率。根据调整后的市净率和流动性折扣率计算目标资产组可收回金额。
(5). 商誉减值测试的影响
√适用 □不适用
经测试，华创证券资产组的可收回金额高于账面价值，资产组商誉未出现减值迹象。
其他说明√适用 □不适用
根据独立第三方评估测试，商誉本期末无需计提减值准备。
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修 | 22,180,767.08 | 7,655,750.14 | 10,276,072.32 | 19,560,444.90 | |
| 其他 | 3,705,285.10 | 929,529.03 | 2,397,834.13 | 2,236,980.00 | |
| 合计 | 25,886,052.18 | 8,585,279.17 | 12,673,906.45 | 21,797,424.90 |
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 309,471,782.87 | 77,366,718.93 | 23,242,872.47 | 5,809,179.06 |
| 内部交易未实现利润 | ||||
| 可抵扣亏损 | ||||
| 交易性金融资产公允价值变动 | 162,081,629.22 | 40,520,407.31 | ||
| 可供出售金融资产公允价值变动 | 48,680,483.58 | 12,170,120.89 | 45,173,902.04 | 11,293,475.51 |
| 有限合伙企业税收性差异 | 641,137.80 | 160,284.45 | ||
| 应付职工薪酬 | 236,481,209.86 | 59,120,302.47 | 247,451,693.63 | 61,862,923.41 |
| 衍生金融资产公允价值变动 | 1,293,500.00 | 323,375.00 | 865,850.00 | 216,462.50 |
| 合计 | 596,568,114.11 | 149,140,801.74 | 478,815,947.36 | 119,702,447.79 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 93,407,238.01 | 23,351,809.51 | 100,959,955.94 | 25,239,988.99 |
| 可供出售金融资产公允价值变动 | ||||
| 交易性金融资产公允价值变动 | 2,796,040.66 | 699,010.17 | ||
| 衍生金融资产公允价值变动 | 199,000.00 | 49,750.00 | ||
| 资产计税价值小于账面价值 | 25,195,355.15 | 6,298,838.78 | 25,195,355.15 | 6,298,838.78 |
| 合计 | 121,597,633.82 | 30,399,408.46 | 126,155,311.09 | 31,538,827.77 |
注1：由于对原经营管型材业务的公司未来是否能实现盈利来弥补可转回的时间性差异金额难以判断，因此不确认其递延所得税资产和费用；从事证券类业务的华创证券及其子公司未来可以获得足够的应纳税所得额，因此其不存在未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损。
注2：2015年公司处置原子公司保定宝硕置业房地产开发有限公司60%的股权，长期股权投资该按权益法核算，按照《企业会计准则第2号-长期股权投资》的规定，合并财务报表中对于剩余股权应按照处置日的公允价值进行重新计量，导致形成应纳税暂时性差异，公司对该差异确认了相应的递延所得税负债。
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | ||
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | ||
| 信用借款 | 25,000,000.00 | |
| 合计 | 25,000,000.00 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券期货 | 1,293,500.00 | 865,850.00 |
| 合计 | 1,293,500.00 | 865,850.00 |
34、 拆入资金
a)按类别列示
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 银行拆入款项 | 1,500,000,000.00 | 200,000,000.00 |
| 转融通融入款项 | 100,000,000.00 | 200,000,000.00 |
| 合计 | 1,600,000,000.00 | 400,000,000.00 |
b)期末转融通融入资金情况
| 项 目 | 期末余额 | 剩余期限（天） | 利率（%） |
| 第一笔 | 100,000,000.00 | 52.00 | 5.10 |
| 合计 | 100,000,000.00 |
35、 应付票据及应付账款
总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 72,418,487.02 | 80,548,243.09 |
| 合计 | 72,418,487.02 | 80,548,243.09 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付票据
(1). 应付票据列示
□适用 √不适用
应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 材料采购款 | 24,090,330.06 | 29,147,671.93 |
| 工程款、设备款 | 42,189,541.27 | 45,234,067.65 |
| 应付业务款 | 6,138,615.69 | 6,166,503.51 |
| 合计 | 72,418,487.02 | 80,548,243.09 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 河北保定城乡建设集团有限责任公司 | 5,138,002.80 | 未完成工程结算 |
| 合计 | 5,138,002.80 | / |
其他说明□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货款 | 3,359,165.35 | 7,760,771.07 |
| 其他 | 59,292.00 | |
| 合计 | 3,359,165.35 | 7,820,063.07 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
37、 卖出回购金融资产款
a)按金融资产种类列示
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 国债 | 2,300,581,472.77 | 179,901,041.10 |
| 金融债 | 2,049,239,387.50 | 1,642,637,643.33 |
| 公司债 | 6,083,373,546.58 | 10,341,638,035.01 |
| 两融收益权转让 | 500,000,000.00 | 600,000,000.00 |
| 合计 | 10,933,194,406.85 | 12,764,176,719.44 |
b)按业务类别列示
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 交易所质押式回购 | 3,991,291,000.00 | 4,463,000,000.00 |
| 银行间质押式卖出回购 | 5,327,130,000.00 | 4,805,444,000.00 |
| 银行间买断式卖出回购 | 1,114,773,406.85 | 2,895,732,719.44 |
| 场外协议回购 | ||
| 两融收益权转让 | 500,000,000.00 | 600,000,000.00 |
| 合计 | 10,933,194,406.85 | 12,764,176,719.44 |
c)债券质押式报价回购融入资金按剩余期限分类
| 剩余期限 | 期末余额 | 利率区间 | 年初余额 | 利率区间 |
| 一个月内 | 9,318,421,000.00 | 0.97%-14.00% | 9,268,444,000.00 | 0.04%-13.95% |
| 一个月至三个月内 | ||||
| 三个月至一年内 | ||||
| 一年以上 | ||||
| 合计 | 9,318,421,000.00 | 9,268,444,000.00 |
d)本公司为卖出回购业务而设定质押及转让过户的自有债券类别和公允价值。e)卖出回购金融资产款期末余额较以前年度大幅减少的原因系银行间买断式卖出回购业务规模大幅减少所致。
38、 应付手续费及佣金
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付手续费及佣金 | 26,326,003.95 | 13,266,900.71 |
| 合 计 | 26,326,003.95 | 13,266,900.71 |
39、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 279,780,229.07 | 805,341,848.52 | 814,617,258.56 | 270,504,819.03 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 304,290.32 | 61,928,186.47 | 61,999,975.00 | 232,501.79 |
| 三、辞退福利 | 74,812.98 | 74,812.98 | ||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 280,084,519.39 | 867,344,847.97 | 876,692,046.54 | 270,737,320.82 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 266,015,278.22 | 664,604,208.68 | 673,629,119.68 | 256,990,367.22 |
| 二、职工福利费 | 115,145.00 | 55,030,389.49 | 55,145,534.49 | |
| 三、社会保险费 | 3,161,587.49 | 28,816,982.47 | 28,869,235.33 | 3,109,334.63 |
| 其中：医疗保险费 | 1,919,451.11 | 25,686,568.77 | 25,686,568.77 | 1,919,451.11 |
| 工伤保险费 | 1,214,046.01 | 727,103.96 | 779,356.82 | 1,161,793.15 |
| 生育保险费 | 28,090.37 | 2,403,309.74 | 2,403,309.74 | 28,090.37 |
| 四、住房公积金 | 44,757,553.59 | 44,758,637.59 | -1,084.00 | |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 10,488,218.36 | 12,132,714.29 | 12,214,731.47 | 10,406,201.18 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 279,780,229.07 | 805,341,848.52 | 814,617,258.56 | 270,504,819.03 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 104,421.10 | 60,285,803.80 | 60,358,560.23 | 31,664.67 |
| 2、失业保险费 | 199,869.22 | 1,642,382.67 | 1,641,414.77 | 200,837.12 |
| 3、企业年金缴费 |
| 合计 | 304,290.32 | 61,928,186.47 | 61,999,975.00 | 232,501.79 |
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 38,084,362.09 | 6,868,648.05 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 企业所得税 | 60,971,889.42 | 60,734,152.26 |
| 个人所得税 | 15,674,814.73 | 13,389,459.97 |
| 城市维护建设税 | 5,056,077.93 | 2,296,903.64 |
| 房产税 | 1,321,544.52 | 1,321,544.52 |
| 印花税 | 1,464,771.27 | 1,490,507.81 |
| 教育费附加 | 3,549,537.65 | 2,364,024.63 |
| 地方教育费附加 | 979,584.50 | 184,247.86 |
| 其他 | 53,398.66 | |
| 合计 | 127,155,980.77 | 88,649,488.74 |
41、 其他应付款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 108,181,021.00 | 93,400,328.82 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 277,810,354.92 | 164,060,070.18 |
| 合计 | 385,991,375.92 | 257,460,399.00 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 |
| 企业债券利息 | ||
| 短期借款应付利息 | ||
| 划分为金融负债的优先股\永续债利息 | ||
| 优先债权利息 | 3,052,981.35 | 3,052,981.35 |
| 拆入资金 | 2,915,555.55 | 3,437,999.99 |
| 两融资金及私募债 | ||
| 卖出回购 | 14,774,466.42 | 13,427,451.03 |
| 次级债券 | 87,377,146.09 | 73,418,961.10 |
| 其他 | 60,871.59 | 62,935.35 |
| 合计 | 108,181,021.00 | 93,400,328.82 |
注：应付优先债权利息系公司根据破产重整方案以及债务和解协议对优先债权按银行同期贷款利率计提的利息。
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 暂收款 | 222,638,104.21 | 78,162,548.65 |
| 各种暂收押金及保证金 | 35,539,951.39 | 36,524,668.48 |
| 预提费用 | 15,398,329.45 | 5,432,470.42 |
| 股权收购款 | 4,000,000.00 | |
| 其他 | 4,233,969.87 | 39,940,382.63 |
| 合计 | 277,810,354.92 | 164,060,070.18 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 新希望化工投资有限公司 | 43,529,042.93 | 往来款产生于宝硕股份破产管理人，各方债权债务关系正在进行梳理 |
| 保定建业集团有限公司 | 3,170,000.00 | 工程施工保证金，尚未工程决算 |
| 合计 | 46,699,042.93 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
44、 代理买卖证券款
| 项目 | 期末账款余额 | 年初账面余额 |
| 普通经纪业务 | 3,428,396,592.05 | 3,923,954,659.64 |
| -个人 | 3,003,871,924.90 | 3,186,833,380.60 |
| -机构 | 424,524,667.15 | 737,121,279.04 |
| 信用业务 | 459,051,932.68 | 192,446,194.04 |
| -个人 | 215,871,177.62 | 191,105,436.59 |
| -机构 | 243,180,755.06 | 1,340,757.45 |
| 合计 | 3,887,448,524.73 | 4,116,400,853.68 |
45、 其他流动负债
其他流动负债情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 原重整债务余额 | 39,661,165.37 | 39,661,165.41 |
| 短期债券融资款 | 2,009,320,630.22 | 917,886,301.37 |
| 期货风险准备金 | 23,680,889.20 | 17,776,760.58 |
| 应付期货投资者保障基金 | 52,087.49 | 29,961.56 |
| 合计 | 2,072,714,772.28 | 975,354,188.92 |
应付短期融资款明细
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 华创证券固定收益权凭证[2017001]期 | 103,058,904.11 | |
| 华创证券固定收益权凭证[2017002]期 | 309,131,506.85 | |
| 华创证券固定收益权凭证[2017003]期 | 205,695,890.41 | |
| 华创证券固定收益权凭证[2017004]期 | 300,000,000.00 | |
| 华创证券保本固定收益凭证[2018006期]SDD251 | 206,390,136.97 | |
| 华创证券保本固定收益凭证[2018007]期SDD332 | 41,202,849.34 | |
| 华创证券保本固定收益凭证[2018011]期SDQ348 | 405,820,273.98 | |
| 华创证券保本固定收益凭证[2018015]期SDW813 | 302,219,178.08 | |
| 华创证券保本固定收益凭证[2018019]期SDY778 | 200,739,726.05 | |
| 华创证券固定收益型收益凭证[2017005]期SG3172 | 217,021,917.82 | |
| 华创证券固定收益型收益凭证[2017006]期SV3362 | 324,231,205.50 | |
| 华创证券固定收益型收益凭证[2017007]号SV4849 | 100,000,000.00 | |
| 华创证券保本固定收益凭证[2017008]号SAQ111 | 211,695,342.48 | |
| 合 计 | 2,009,320,630.22 | 917,886,301.37 |
短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 到期 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 票面 利率 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 华创证券保本固定收益凭证[2017001]期 S16628 | 100,000,000.00 | 2017/6/12 | 2018/6/12 | 100,000,000.00 | 5.50% | 103,058,904.11 | 2,441,095.89 | 105,500,000.00 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2017002]期 S14716 | 300,000,000.00 | 2017/6/13 | 2018/5/29 | 300,000,000.00 | 5.50% | 309,131,506.85 | 6,690,410.99 | 315,821,917.84 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2017003]期 SV0015 | 200,000,000.00 | 2017/6/26 | 2018/6/26 | 200,000,000.00 | 5.50% | 205,695,890.41 | 5,304,109.59 | 211,000,000.00 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2017004]期 SG1083 | 300,000,000.00 | 2017/6/28 | 2018/6/28 | 300,000,000.00 | 5.70% | 300,000,000.00 | 300,000,000.00 | |||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018004]期SDC017 | 200,000,000.00 | 2018/6/7 | 2018/6/28 | 200,000,000.00 | 5.12% | 200,000,000.00 | 617,205.48 | 200,617,205.48 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018006期]SDD251 | 200,000,000.00 | 2018/6/19 | 2019/6/19 | 200,000,000.00 | 5.95% | 200,000,000.00 | 6,390,136.97 | 206,390,136.97 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018007]期SDD332 | 40,000,000.00 | 2018/6/19 | 2019/6/19 | 40,000,000.00 | 5.60% | 40,000,000.00 | 1,202,849.34 | 41,202,849.34 |
| 华创证券保本固定收益凭证[2018008]期SDJ964 | 400,000,000.00 | 2018/7/30 | 2018/9/25 | 400,000,000.00 | 5.30% | 400,000,000.00 | 3,368,767.12 | 403,368,767.12 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018009]期SDK341 | 200,000,000.00 | 2018/7/30 | 2018/9/25 | 200,000,000.00 | 5.20% | 200,000,000.00 | 1,652,602.74 | 201,652,602.74 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018010]期SDL290 | 200,000,000.00 | 2018/8/7 | 2018/9/25 | 200,000,000.00 | 4.80% | 200,000,000.00 | 1,315,068.50 | 201,315,068.50 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018013]期SDN694 | 50,000,000.00 | 2018/8/21 | 2018/9/20 | 50,000,000.00 | 4.70% | 50,000,000.00 | 199,589.04 | 50,199,589.04 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018014]期SDN697 | 50,000,000.00 | 2018/8/22 | 2018/9/27 | 50,000,000.00 | 4.70% | 50,000,000.00 | 238,219.18 | 50,238,219.18 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018011]期SDQ348 | 400,000,000.00 | 2018/9/10 | 2019/9/9 | 400,000,000.00 | 4.70% | 400,000,000.00 | 5,820,273.98 | 405,820,273.98 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018015]期SDW813 | 300,000,000.00 | 2018/11/8 | 2019/11/7 | 300,000,000.00 | 5.00% | 300,000,000.00 | 2,219,178.08 | 302,219,178.08 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018016]期SDW915 | 300,000,000.00 | 2018/11/7 | 2018/12/20 | 300,000,000.00 | 4.25% | 300,000,000.00 | 1,536,986.30 | 301,536,986.30 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018017]期SDX004 | 200,000,000.00 | 2018/11/12 | 2018/12/21 | 200,000,000.00 | 4.25% | 200,000,000.00 | 931,506.85 | 200,931,506.85 |
| 华创证券保本固定收益凭证[2018018]期SDX316 | 200,000,000.00 | 2018/11/9 | 2018/12/21 | 200,000,000.00 | 4.20% | 200,000,000.00 | 989,589.04 | 200,989,589.04 | ||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018019]期SDY778 | 200,000,000.00 | 2018/12/5 | 2019/12/4 | 200,000,000.00 | 5.00% | 200,000,000.00 | 739,726.05 | 200,739,726.05 | ||||
| 华创证券固定收益型收益凭证[2017005]期SG3172 | 200,000,000.00 | 2017/7/5 | 2019/7/5 | 200,000,000.00 | 5.70% | 205,621,917.81 | 11,400,000.01 | 217,021,917.82 | ||||
| 华创证券固定收益型收益凭证[2017006]期SV3362 | 300,000,000.00 | 2017/7/13 | 2019/7/11 | 300,000,000.00 | 5.49% | 307,761,205.49 | 16,470,000.01 | 324,231,205.50 | ||||
| 华创证券固定收益型收益凭证[2017007]号SV4849 | 100,000,000.00 | 2017/7/20 | 2019/7/20 | 100,000,000.00 | 5.50% | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | |||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2017008]号SAQ111 | 200,000,000.00 | 2017/12/29 | 2019/12/30 | 200,000,000.00 | 5.80% | 200,095,342.47 | 11,600,000.01 | 211,695,342.48 | ||||
| 合计 | / | / | / | 4,640,000,000.00 | 917,886,301.37 | 3,753,478,465.77 | 81,127,315.17 | 2,743,171,452.09 | 2,009,320,630.22 |
其他说明：
□适用 √不适用
46、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
47、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 华创证券固定收益型收益凭证[2017005]期SG3172 | 205,621,917.81 | |
| 华创证券固定收益型收益凭证[2017006]期SV3362 | 307,761,205.49 | |
| 华创证券固定收益型收益凭证[2017007]号SV4849 | 100,000,000.00 | |
| 华创证券保本固定收益凭证[2017008]号SAQ111 | 200,095,342.47 | |
| 华创证券保本固定收益凭证[2018002]期SAU522 | 210,932,876.72 | |
| 华创证券保本固定收益凭证[2018003]期SDC014 | 310,257,534.22 | |
| 华创证券保本固定收益凭证[2018005]期SDD214 | 309,912,328.74 | |
| 华创证券保本固定收益凭证[2018020]期SFB466 | 200,000,000.00 | |
| 华创证券保本固定收益凭证[2018021]期SFC661 | 100,000,000.00 | |
| 次级债 | 4,600,000,000.00 | 3,300,000,000.00 |
| 合计 | 5,731,102,739.68 | 4,113,478,465.77 |
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 到期日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 票面利率 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 期末重分类至应付短期融资款 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 华创证券有限责任公司2015年度第一期次级债券 | 500,000,000.00 | 2015/6/25 | 2020/6/24 | 500,000,000.00 | 6.00% | 500,000,000.00 | 200,000,000.00 | 300,000,000.00 | |||||
| 华创证券2016年第一期次级债券发行款项 | 800,000,000.00 | 2016/9/22 | 2020/9/21 | 800,000,000.00 | 4.00% | 800,000,000.00 | 800,000,000.00 | ||||||
| 华创证券2017年一期次级债券发行款项 | 2,000,000,000.00 | 2017/7/26 | 2022/7/26 | 2,000,000,000.00 | 5.50% | 2,000,000,000.00 | 2,000,000,000.00 | ||||||
| 华创证券固定收益型收益凭证[2017005]期SG3172 | 200,000,000.00 | 2017/7/5 | 2019/7/5 | 200,000,000.00 | 5.70% | 205,621,917.81 | 11,400,000.01 | 217,021,917.82 | |||||
| 华创证券固定收益型收益凭证[2017006]期SV3362 | 300,000,000.00 | 2017/7/13 | 2019/7/11 | 300,000,000.00 | 5.49% | 307,761,205.49 | 16,470,000.01 | 324,231,205.50 | |||||
| 华创证券固定收益型收益凭证[2017007]号SV4849 | 100,000,000.00 | 2017/7/20 | 2019/7/20 | 100,000,000.00 | 5.50% | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 |
| 华创证券保本固定收益凭证[2017008]号SAQ111 | 200,000,000.00 | 2017/12/29 | 2019/12/30 | 200,000,000.00 | 5.80% | 200,095,342.47 | 11,600,000.01 | 211,695,342.48 | |||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018002]期SAU522 | 200,000,000.00 | 2018/1/19 | 2020/1/20 | 200,000,000.00 | 5.75% | 200,000,000.00 | 10,932,876.72 | 210,932,876.72 | |||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018003]期SDC014 | 300,000,000.00 | 2018/6/7 | 2020/6/8 | 300,000,000.00 | 6.00% | 300,000,000.00 | 10,257,534.22 | 310,257,534.22 | |||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018005]期SDD214 | 300,000,000.00 | 2018/6/14 | 2020/6/15 | 300,000,000.00 | 6.00% | 300,000,000.00 | 9,912,328.74 | 309,912,328.74 | |||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018020]期SFB466 | 200,000,000.00 | 2018/12/25 | 2020/12/23 | 200,000,000.00 | 5.50% | 200,000,000.00 | 200,000,000.00 | ||||||
| 华创证券保本固定收益凭证[2018021]期SFC661 | 100,000,000.00 | 2018/12/28 | 2020/12/24 | 100,000,000.00 | 5.50% | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | ||||||
| 华创证券2018年一期次级债发行款项 | 800,000,000.00 | 2018/8/23 | 2021/8/23 | 800,000,000.00 | 5.60% | 800,000,000.00 | 800,000,000.00 | ||||||
| 华创证券2018年二期次级债发行款项 | 700,000,000.00 | 2018/11/21 | 2021/11/21 | 700,000,000.00 | 5.30% | 700,000,000.00 | 700,000,000.00 | ||||||
| 合计 | / | / | / | 6,700,000,000.00 | 4,113,478,465.77 | 2,600,000,000.00 | 70,572,739.71 | 852,948,465.80 | 200,000,000.00 | 5,731,102,739.68 |
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
48、 长期应付款总表情况
(1). 分类列示
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债□适用 √不适用
51、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 38.30 | 38.30 | |||
| 合计 | 38.30 | 38.30 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 增值税税控系统专用设备补助 | 38.30 | -38.30 |
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 1,739,556,648.00 | 1,739,556,648.00 | |||||
54、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 13,698,452,280.54 | 13,698,452,280.54 | ||
| 其他资本公积 | 23,715,421.45 | 23,715,421.45 | ||
| 合计 | 13,722,167,701.99 | 13,722,167,701.99 |
56、 库存股√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 回购普通股 | 155,355,212.59 | 155,355,212.59 | ||
| 合计 | 155,355,212.59 | 155,355,212.59 |
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | ||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | |||||||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | |||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -49,761,132.64 | -36,740,913.94 | -43,626,636.35 | -876,645.39 | 7,829,694.14 | -67,326.36 | -41,931,438.50 |
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | |||||||
| 可供出售金融资产公允价值变动损益 | -49,761,132.64 | -36,740,913.94 | -43,626,636.35 | -876,645.39 | 7,829,694.14 | -67,326.36 | -41,931,438.50 |
| 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||||||
| 现金流量套期损益的有效部分 | |||||||
| 外币财务报表折算差额 | |||||||
| 其他综合收益合计 | -49,761,132.64 | -36,740,913.94 | -43,626,636.35 | -876,645.39 | 7,829,694.14 | -67,326.36 | -41,931,438.50 |
58、 专项储备□适用 √不适用
59、 盈余公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 29,463,876.88 | 110,513.80 | 29,574,390.68 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 29,463,876.88 | 110,513.80 | 29,574,390.68 |
60、 未分配利润√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | -532,334,322.82 | -650,005,091.11 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | ||
| 调整后期初未分配利润 | -532,334,322.82 | -650,005,091.11 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 149,461,032.12 | 130,924,644.49 |
| 减：提取法定盈余公积 | 110,513.80 | 13,253,876.20 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 40,009,800.69 | |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | -422,993,605.19 | -532,334,322.82 |
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 26,846,974.13 | 25,156,662.80 | 174,813,456.39 | 167,056,657.22 |
| 其他业务 | 118,751,865.82 | 4,894,853.39 | 175,231,962.67 | 59,549,293.55 |
| 合计 | 145,598,839.95 | 30,051,516.19 | 350,045,419.06 | 226,605,950.77 |
62、 利息收入和利息支出
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 689,276,769.24 | 599,117,756.24 |
| 存放金融同业利息收入 | 135,264,909.23 | 138,149,166.03 |
| 其中：自有资金存款利息收入 | 65,880,139.59 | 63,696,528.83 |
| 客户资金存款利息收入 | 69,384,769.64 | 74,452,637.20 |
| 融资融券利息收入 | 127,509,200.92 | 138,268,251.86 |
| 买入返售金融资产利息收入 | 425,466,292.43 | 294,015,314.05 |
| 其中：约定购回利息收入 | 8,635,660.39 | |
| 股权质押回购利息收入 | 390,061,736.73 | 245,726,587.83 |
| 拆出资金利息收入 | 1,036,366.66 | 28,685,024.30 |
| 其他 | ||
| 利息支出 | 767,484,287.25 | 676,565,456.16 |
| 客户资金存款利息支出 | 13,904,340.43 | 14,480,513.90 |
| 卖出回购金融资产利息支出 | 382,662,089.11 | 456,579,279.72 |
| 其中：报价回购利息支出 | ||
| 短期借款利息支出 | ||
| 拆入资金利息支出 | 58,530,690.35 | 36,346,559.36 |
| 其中：转融通利息支出 | 3,666,805.07 | 16,222,222.19 |
| 长期借款利息支出 | ||
| 应付债券利息支出 | 126,340,465.78 | 59,278,743.22 |
| 次级债券利息支出 | 185,981,712.40 | 109,817,351.54 |
| 其他 | 64,989.18 | 63,008.42 |
| 利息净收入 | -78,207,518.01 | -77,447,699.92 |
63、 手续费及佣金收入和手续费及佣金支出
a)手续费及佣金净收入情况
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 手续费及佣金收入： | 1,022,858,707.62 | 1,152,172,741.92 |
| 经纪业务 | 606,292,904.76 | 586,487,533.23 |
| 其中：证券经纪业务 | 488,210,332.69 | 416,523,055.27 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 211,990,086.59 | 263,392,045.39 |
| 交易单元席位租赁 | 170,890,568.79 | 146,519,538.23 |
| 代销金融产品业务 | 8,532,691.29 | 3,805,100.11 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 期货经纪业务 | 118,082,572.07 | 169,964,477.96 |
| 投资银行业务 | 177,353,469.98 | 298,378,064.45 |
| 其中：证券承销业务 | 124,189,716.96 | 218,586,448.57 |
| 证券保荐业务 | 5,660,377.36 | 22,169,811.32 |
| 财务顾问业务 | 47,503,375.66 | 57,621,804.56 |
| 资产管理业务 | 204,143,452.22 | 245,671,604.07 |
| 基金管理业务 | ||
| 投资咨询业务 | 35,068,880.66 | 21,635,540.17 |
| 其他 | ||
| 手续费及佣金支出 | 169,930,978.35 | 242,853,893.06 |
| 经纪业务 | 139,230,631.20 | 197,898,640.16 |
| 其中：证券经纪业务 | 49,784,993.10 | 50,707,264.68 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 49,784,993.10 | 50,707,264.68 |
| 交易单元席位租赁 | ||
| 代销金融产品业务 | ||
| 期货经纪业务 | 89,445,638.10 | 147,191,375.48 |
| 投资银行业务 | 19,931,780.09 | 23,835,597.07 |
| 其中：证券承销业务 | 15,945,274.95 | 11,726,851.97 |
| 证券保荐业务 | 47,169.81 | |
| 财务顾问业务 | 3,939,335.33 | 12,108,745.10 |
| 资产管理业务 | 10,331,290.86 | 13,686,086.80 |
| 基金管理业务 | ||
| 投资咨询业务 | 437,276.20 | 7,433,569.03 |
| 其他 | ||
| 手续费及佣金净收入 | 852,927,729.27 | 909,318,848.86 |
| 其中：财务顾问业务净收入 | 43,564,040.33 | 45,513,059.46 |
| 并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司 | 10,067,924.53 | 4,366,037.76 |
| 并购重组财务顾问业务净收入--其他 | 235,849.05 | 830,188.69 |
| 其他财务顾问业务净收入 | 33,260,266.75 | 40,316,833.01 |
b)代理销售金融产品业务
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 销售总金额 | 销售总收入 | 销售总金额 | 销售总收入 | |
| 基金 | 2,694,013,479.46 | 8,532,691.29 | 611,378,352.81 | 3,283,024.64 |
| 银行理财产品 | ||||
| 信托 | ||||
| 其他 | 30,270,000.00 | 522,075.47 | ||
| 合计 | 2,694,013,479.46 | 8,532,691.29 | 641,648,352.81 | 3,805,100.11 |
c)资产管理业务
| 项目 | 集合资产管理业务 | 定向资产管理业务 | 专项资产管理业务 |
| 期末产品数量 | 45 | 514 | 5 |
| 期末客户数量 | 7873 | 514 | 37 |
| 其中：个人客户 | 7845 | 7 | |
| 机构客户 | 28 | 507 | 37 |
| 年初受托资金 | 6,563,248,665.00 | 216,530,486,038.26 | 2,185,252,013.47 |
| 其中：自有资金投入 | 29,896,137.82 | ||
| 个人客户 | 3,688,898,114.24 | 1,859,857,066.12 | |
| 机构客户 | 2,844,454,412.94 | 214,670,628,972.14 | 2,185,252,013.47 |
| 期末受托资金 | 4,680,070,865.35 | 147,018,581,076.81 | 1,734,645,213.47 |
| 其中：自有资金投入 | 59,382,606.61 | ||
| 个人客户 | 3,800,563,492.04 | 36,200,000.00 | |
| 机构客户 | 820,124,766.70 | 146,982,381,076.81 | 1,734,645,213.47 |
| 期末主要受托资产初始成本 | 5,245,612,342.78 | 157,108,724,926.59 | 1,992,481,576.00 |
| 其中：股票 | 29,267,715.22 | 1,407,596,850.31 | |
| 国债 | 69,650,830.55 | 465,153,140.00 | |
| 其他债券 | 2,743,014,439.32 | 34,286,222,174.52 | |
| 基金 | 222,609,467.06 | 4,217,072,190.73 | 7,800,000.00 |
| 期货 | |||
| 信托 | 1,975,203,369.38 | 7,722,117,284.63 | |
| 银行承兑汇票 | |||
| 资产收益权 | 21,417,420,752.29 | 1,984,681,576.00 | |
| 资产支持证券 | 55,866,521.25 | 10,960,686,395.02 | |
| 专项资产管理计划 | 3,462,619,631.36 |
| 项目 | 集合资产管理业务 | 定向资产管理业务 | 专项资产管理业务 |
| 协议或定期存款 | 10,833,370,000.00 | ||
| 其他 | 150,000,000.00 | 62,336,466,507.73 | |
| 当期资产管理业务净收入 | 28,740,806.89 | 165,040,759.00 | 30,595.47 |
64、 税金及附加√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 消费税 | ||
| 营业税 | ||
| 城市维护建设税 | 8,204,453.11 | 7,738,613.73 |
| 教育费附加 | 3,575,532.86 | 3,330,203.14 |
| 资源税 | ||
| 房产税 | 1,270,299.22 | 982,236.46 |
| 土地使用税 | 784,774.13 | 764,244.42 |
| 车船使用税 | 59,375.53 | 48,780.47 |
| 印花税 | 366,983.62 | 532,543.76 |
| 地方教育费附加 | 2,382,496.74 | 2,218,777.67 |
| 河道修建维护管理费 | 564,399.64 | 19,244.26 |
| 残保金 | 413,076.60 | 923,835.79 |
| 其他 | 389.21 | 345.15 |
| 合计 | 17,621,780.66 | 16,558,824.85 |
65、 销售费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 1,347,728.74 | 4,304,161.28 |
| 运输费用 | 188,699.59 | 3,392,065.99 |
| 差旅费 | 131,979.91 | 944,465.83 |
| 折旧费 | 110,530.30 | 110,950.58 |
| 业务招待费 | 24,580.80 | 748,185.05 |
| 业务宣传费 | - | 18,844.63 |
| 招标费 | - | 221,825.65 |
| 中介策划及咨询费用 | 69,847.32 | |
| 装卸费 | 623,841.28 | |
| 其他 | 832,237.27 | 928,863.10 |
| 合计 | 2,635,756.61 | 11,363,050.71 |
66、 管理费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 852,423,885.91 | 754,143,725.36 |
| 租赁费 | 77,416,175.70 | 71,175,595.92 |
| 电子设备运转费 | 47,055,589.50 | 6,442,009.68 |
| 折旧费 | 17,133,903.20 | 21,077,650.57 |
| 无形资产摊销 | 22,481,754.42 | 17,640,406.79 |
| 业务招待费 | 34,687,265.91 | 43,592,560.00 |
| 差旅费 | 34,178,456.68 | 36,783,206.44 |
| 中介机构费 | 29,306,128.38 | 29,359,820.44 |
| 邮电通讯费 | 16,164,553.66 | 15,032,658.89 |
| 投资者保护基金 | 15,170,623.10 | 22,857,486.84 |
| 交易所会员年费 | 14,180,795.73 | 12,672,562.42 |
| 长期资产摊销 | 11,762,914.33 | 12,353,469.55 |
| 会议费 | 10,046,590.02 | 11,496,401.05 |
| 公杂费 | 4,701,037.79 | 8,257,722.78 |
| 物业管理费 | 7,290,666.09 | 7,118,602.44 |
| 水电气费 | 6,659,052.81 | 5,766,428.30 |
| 提取期货风险准备金 | 5,904,128.62 | 8,498,223.89 |
| 交通运输费 | 4,972,044.09 | 5,802,457.60 |
| 劳务费 | 1,242,895.78 | 1,518,733.38 |
| 业务宣传费 | 1,237,530.54 | 1,661,406.98 |
| 董事会费 | 612,909.41 | 1,144,990.61 |
| 办公费 | 511,775.07 | 413,885.19 |
| 修理费 | 321,997.65 | 1,052,904.52 |
| 低值易耗 | 93,245.46 | 94,134.61 |
| 信息披露费 | 94,339.62 | |
| 其他费用 | 42,522,834.98 | 49,426,708.32 |
| 合计 | 1,258,078,754.83 | 1,145,478,092.19 |
67、 研发费用□适用 √不适用
68、 财务费用√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 183,900.35 | 1,650,272.26 |
| 减：利息收入 | -2,829,502.15 | -1,398,926.64 |
| 汇兑损益 | -38,320.21 | 3,054.38 |
| 其他 | 71,760.46 | 76,897.62 |
| 合计 | -2,612,161.55 | 331,297.62 |
69、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 26,239,770.68 | 10,580,330.41 |
| 二、存货跌价损失 | 4,998,626.00 | 7,708,599.08 |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | 3,138,112.14 | 138.57 |
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | ||
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | 7,758,296.31 | 3,232,623.46 |
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 十五、买入返售金融资产减值损失 | 260,424,167.22 | 9,088,100.88 |
| 合计 | 302,558,972.35 | 30,609,792.40 |
70、 其他收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 军转干部补贴 | 136,604.00 | 138,546.93 | 与收益相关 |
| 财政补贴 | 700,000.00 | 与收益相关 | |
| 个税手续费返还 | 4,159,484.22 | 794,146.41 | 与收益相关 |
| 政府补助 | 16,000.00 | 与收益相关 | |
| 保定市高新区新增入统工业企业奖励资金 | 100,000.00 | 与收益相关 | |
| 财政局拨款 | 300.00 | 与收益相关 | |
| 合计 | 4,296,088.22 | 1,748,993.34 |
71、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -427,126.71 | -23,523,070.04 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 2,783,888.02 | 37,127.81 |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | 453,679,803.50 | 329,931,992.25 |
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | 33,692,539.74 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | 126,494,684.71 | |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | 89,428,069.34 | 106,198,345.51 |
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产等取得的投资收益 | 151,132,444.80 | 151,938,167.46 |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | -58,953,764.16 | -10,967,190.07 |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量 |
| 产生的利得 | ||
| 衍生金融工具 | -11,113,824.63 | |
| 其他 | 3,357,591.76 | -1,774,110.98 |
| 合计 | 756,381,766.63 | 585,533,801.68 |
72、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 | 164,784,942.21 | -138,505,822.91 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | -228,650.00 | -865,850.00 |
| 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 合计 | 164,784,942.21 | -138,505,822.91 |
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 无形资产处置收益 | 1,239,255.01 | ||
| 固定资产处置收益 | 87,477.22 | -142,323.79 | 87,477.22 |
| 合计 | 87,477.22 | 1,096,931.22 | 87,477.22 |
74、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | 732,913.83 | 732,913.83 | |
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 13,371,331.02 | 2,782,981.54 | 13,371,331.02 |
| 盘盈利得 | |||
| 债务核销 | 667,550.47 | 667,550.47 | |
| 其他 | 217,468.55 | 6,182,585.03 | 217,468.55 |
| 合计 | 14,989,263.87 | 8,965,566.57 | 14,989,263.87 |
计入当期损益的政府补助√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 公司收到的政府扶持补贴资金 | 10,781,331.02 | 642,300.00 | 与收益相关 |
| 贵安新区税收奖励 | 2,590,000.00 | 与收益相关 | |
| 税收返还 | 2,140,681.54 | 与收益相关 |
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | 969,550.34 | 174,853.73 | |
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 6,339,500.00 | 670,000.00 | 6,339,500.00 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 412,105.97 | 352,249.05 | 412,105.97 |
| 违约和赔偿金 | 1,653,476.87 | 1,652,460.11 | |
| 证券交易差错支出 | 1,380,725.64 | ||
| 其他 | 689,128.89 | 806,481.16 | 515,291.92 |
| 合计 | 9,094,211.73 | 4,179,006.19 | 9,094,211.73 |
76、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 116,606,223.67 | 78,337,087.65 |
| 递延所得税费用 | -29,701,127.88 | -11,553,200.64 |
| 合计 | 86,905,095.79 | 66,783,887.01 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 244,132,666.58 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 61,033,166.64 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -2,649,590.16 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 5,450,743.71 |
| 非应税收入的影响 | -2,824,837.85 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 6,289,907.83 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 19,605,705.62 |
| 所得税费用 | 86,905,095.79 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用详见附注“七、57其他综合收益”
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 持有至到期投资、可供出售金融资产收到的净额 | 1,217,039,511.54 | |
| 收到的政府补助等营业外现金收入 | 17,695,767.40 | 4,938,571.99 |
| 收到的其他往来款项 | 309,241,977.19 | 78,655,682.95 |
| 代扣款项 | 211,609.83 | 1,123,987.29 |
| 各项保证金及押金 | 1,359,597.59 | 15,601,773.49 |
| 银行存款利息收入 | 2,919,502.15 | 2,173,002.38 |
| 存出保证金净减少额 | 88,928,147.17 | |
| 合计 | 1,637,396,112.87 | 102,493,018.10 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 销售、管理费用的非薪酬和税费支出 | 232,728,176.77 | 342,623,793.94 |
| 存出保证金净增加额 | 7,145,892.05 | |
| 罚没等营业外现金支出 | 57,268.53 | 109,795.83 |
| 衍生金融工具支付的现金 | 10,550,660.90 | |
| 持有至到期投资、可供出售金融资产支付的净额 | 5,429,291,312.02 | |
| 银行手续费支出 | 60,207.77 | 31,032.61 |
| 各项保证金及押金 | 941,048.34 | 19,392,383.80 |
| 企业往来 | 57,060,910.55 | 122,993,873.99 |
| 受限货币资金 | 39,685,321.95 | |
| 合计 | 341,083,594.81 | 5,921,588,084.24 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他 | 22,979.00 | 211,549.86 |
| 其他往来款 | 2,235,000.00 | |
| 合计 | 2,257,979.00 | 211,549.86 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置资产税费 | 2,582.52 | |
| 支付审计费 | 320,000.00 | |
| 装修款 | 20,000.00 | |
| 其他往来款 | 2,235,000.00 | |
| 合计 | 2,575,000.00 | 2,582.52 |
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收回受限资金 | 14,823,323.78 | |
| 合计 | 14,823,323.78 |
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付重组费用 | 7,758,471.80 | |
| 支付的委托贷款手续费 | 12,500.00 | 7,500.00 |
| 回购股份 | 155,355,212.59 | |
| 合计 | 155,367,712.59 | 7,765,971.80 |
79、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 157,227,570.79 | 137,949,255.81 |
| 加：资产减值准备 | 302,558,972.35 | 30,609,792.40 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 26,164,489.21 | 25,930,417.28 |
| 无形资产摊销 | 22,481,754.42 | 17,641,603.43 |
| 长期待摊费用摊销 | 12,673,906.45 | 11,184,245.99 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -87,477.23 | -1,096,931.22 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 412,105.97 | 352,249.05 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号 | -164,784,942.21 | 138,505,822.91 |
| 填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 311,777,350.28 | 171,643,247.37 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 11,233,733.01 | -792,686,863.23 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -28,561,708.57 | 13,583,528.01 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -1,139,419.31 | -7,840,186.41 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 6,732,573.94 | 9,576,560.90 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -1,310,389,388.11 | -41,016,718,454.24 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -842,876,212.44 | 37,544,043,310.37 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,496,576,691.45 | -3,717,322,401.58 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 7,073,823,321.22 | 6,154,884,320.50 |
| 减：现金的期初余额 | 6,154,884,320.50 | 8,063,313,999.74 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 918,939,000.72 | -1,908,429,679.24 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 7,073,823,321.22 | 6,154,884,320.50 |
| 其中：库存现金 | 482,782.43 | 510,519.66 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 6,185,929,748.61 | 5,097,738,741.53 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 7,136,021.05 | 133,134.49 |
| 可随时用于支付的结算备付金 | 880,274,769.13 | 1,056,501,924.82 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 7,073,823,321.22 | 6,154,884,320.50 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 39,685,321.95 | 银行冻结、保函保证金 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 6,894,464,674.16 | 卖出回购金融资产抵押证券金额为6,887,031,839.16元；交易限制股票7,432,835.00元 |
| 可供出售金融资产 | 1,113,559,329.86 | 卖出回购金融资产抵押证券金额为894,197,570.00元；自有资金参与资管计划及信托计划承诺存续期不退出金额为219,361,759.86元。 |
| 持有至到期投资 | 1,887,737,044.94 | 卖出回购金融资产抵押证券 |
| 存出保证金 | 328,860,809.47 | 保证金 |
| 应收票据 | ||
| 存货 | ||
| 固定资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 合计 | 10,264,307,180.38 | / |
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | 21,006,488.64 | ||
| 其中：美元 | 2,378,420.24 | 6.8632 | 16,323,573.79 |
| 欧元 | |||
| 港币 | 5,344,572.99 | 0.8762 | 4,682,914.85 |
| 人民币 | |||
| 人民币 | |||
| 应收账款 | |||
| 其中：美元 |
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 人民币 | |||
| 人民币 | |||
| 长期借款 | |||
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 人民币 | |||
| 人民币 | |||
| 结算备付金 | 14,862,585.68 | ||
| 美元 | 1,907,885.86 | 6.8632 | 13,094,202.21 |
| 港元 | 2,018,241.79 | 0.8762 | 1,768,383.47 |
| 存出保证金 | 2,291,164.00 | ||
| 美元 | 270,000.00 | 6.8632 | 1,853,064.00 |
| 港元 | 500,000.00 | 0.8762 | 438,100.00 |
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因□适用 √不适用
83、 套期□适用 √不适用
84、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
□适用 √不适用
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用85、 其他□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买□适用 √不适用
4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
公司之子公司华创证券对于资产管理计划“华创证券1号FOF单一资管计划”和“创金合信华创量化1号单一资产管理计划”投资比例均为100.00%，其中“华创证券1号FOF单一资管计划” 由公司全权运作管理；“创金合信华创量化1号单一资产管理计划”由公司出资，由创金合信基金管理有限公司进行管理，华创期货有限责任公司担任投资顾问，管理人需根据投资顾问的投资建议作出投资决策，华创期货有限责任公司为公司的控股子公司，故将上述两支资产管理计划纳入合并报表范围。
6、 其他□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 保定宝硕水泥有限公司 | 保定市满城县 | 保定市满城县 | 工业制造 | 100.00 | 设立 | |
| 河北宝硕建材有限公司 | 保定市 | 保定市 | 工业制造 | 100.00 | 设立 | |
| 河北宝硕管材有限公司 | 保定市 | 保定市 | 工业制造 | 70.00 | 非同一控制下并购 | |
| 北京华创汇远企业管理有限公司 | 北京市 | 北京市 | 商贸 | 100.00 | 非同一控制下并购 | |
| 保定宝硕新型建筑材料有限公司 | 保定市 | 保定市 | 工业制造 | 100.00 | 非同一控制下并购 | |
| 保定昊鼎物业服务有限公司 | 保定市 | 保定市 | 物业服务 | 100.00 | 设立 | |
| 华创证券有限责任公司 | 贵阳市 | 贵阳市 | 金融 | 97.44 | 非同一控制下并购 | |
| 保定宝硕盛鼎源商贸有限公司 | 保定市 | 保定市 | 商贸 | 100.00 | 设立 | |
| 保定市泰丰货物运输有限公司 | 保定市 | 保定市 | 运输 | 100.00 | 非同一控制下并购 | |
| 新宝和聚（北京）国际贸易有限责任公司 | 北京市 | 北京市 | 商贸 | 100.00 | 设立 | |
| 河北宝硕节能幕墙科技有限公司 | 保定市 | 保定市 | 工业制造 | 100.00 | 设立 | |
| 保定宝硕建筑材料制造有限公司 | 保定市 | 保定市 | 工业制造 | 100.00 | 设立 | |
| 金汇财富资本管理有限公司 | 北京市 | 北京市 | 投资管理 | 100.00 | 设立 | |
| 华创期货有限责任公司 | 重庆市 | 重庆市 | 商品及金融期货经纪 | 62.5 | 非同一控制下并购 | |
| 贵州兴黔财富资本管理有限公司 | 贵阳市 | 贵阳市 | 股权投资管理 | 100.00 | 非同一控制下并购 | |
| 兴贵投资有限公司 | 贵阳市 | 贵阳市 | 金融 | 100.00 | 设立 | |
| 华创汇远投资（珠海）有限公司 | 珠海市 | 珠海市 | 金融 | 100.00 | 设立 | |
| 华创并购资本管理（深圳）有限公司 | 深圳市 | 深圳市 | 金融 | 100.00 | 设立 | |
| 河北宝硕工程技术有限公司 | 保定市 | 保定市 | 工业制造 | 100.00 | 设立 | |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 华创证券有限责任公司 | 2.56% | 6,008,676.94 | 337,814,473.35 | |
| 河北宝硕管材有限公司 | 30.00% | -6,488,200.39 | -5,854,317.13 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 华创证券有限责任公司 | 30,080,894,791.29 | 5,490,753,991.74 | 35,571,648,783.03 | 19,049,033,260.34 | 5,731,851,499.85 | 24,780,884,760.19 | 26,881,649,379.54 | 6,539,757,892.12 | 33,421,407,271.66 | 18,725,204,082.50 | 4,113,478,504.07 | 22,838,682,586.57 |
| 河北宝硕管材有限公司 | 63,263,710.33 | 9,655,828.80 | 72,919,539.13 | 92,433,929.56 | 92,433,929.56 | 107,435,579.81 | 11,106,645.59 | 118,542,225.40 | 116,429,281.20 | 116,429,281.20 | ||
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 华创证券有限责任公司 | 1,823,600,799.43 | 242,960,004.90 | 240,330,068.74 | -1,536,505,207.19 | 1,909,269,104.72 | 202,406,208.87 | 172,794,667.51 | -3,689,207,818.52 |
| 河北宝硕管材有限公司 | 16,910,077.56 | -21,627,334.63 | -21,627,334.63 | 11,027,626.78 | 107,558,732.87 | -17,900,356.62 | -17,900,356.62 | -46,717,160.08 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用 √不适用
3、在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 四川信用通数字科技股份有限公司 | 成都市 | 成都市 | 科学研究和技术服务业 | 15.00 | 30.00 | 权益法 |
| 云码通数据运营股份有限公司 | 贵阳市 | 贵阳市 | 软件和信息技术服务业 | 20.00 | 20.00 | 权益法 |
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 信用通公司 | 信用通公司 | 信用通公司 | 信用通公司 | |
| 流动资产 | 99,940,112.50 | |||
| 其中：现金和现金等价物 | ||||
| 非流动资产 | 142,827.66 | |||
| 资产合计 | 100,082,940.16 | |||
| 流动负债 | 395,598.56 | |||
| 非流动负债 | ||||
| 负债合计 | 395,598.56 | |||
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 99,687,341.60 | |||
| 按持股比例计算的净资产份额 | ||||
| 调整事项 | ||||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对合营企业权益投资的账面价值 | ||||
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 604,224.29 | |||
| 财务费用 | -104,243.20 | |||
| 所得税费用 | ||||
| 净利润 | -312,658.40 | |||
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | -312,658.40 | |||
| 本年度收到的来自合营企业的股利 |
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 云码通公司 | 云码通公司 | 云码通公司 | 云码通公司 | |
| 流动资产 | 53,021,568.64 | |||
| 其中：现金和现金等价物 | ||||
| 非流动资产 | 15,207,790.80 | |||
| 资产合计 | 68,229,359.44 | |||
| 流动负债 | -652,807.94 | |||
| 非流动负债 | ||||
| 负债合计 | -652,807.94 | |||
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 68,882,167.38 | |||
| 按持股比例计算的净资产份额 | ||||
| 调整事项 | ||||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对合营企业权益投资的账面价值 | ||||
| 存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 6,541,288.13 | |||
| 财务费用 | -1,527.92 | |||
| 所得税费用 | ||||
| 净利润 | -1,117,832.62 | |||
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | -1,117,832.62 | |||
| 本年度收到的来自合营企业的股利 |
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | ||
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | ||
| 联营企业： | ||
| 黔南互联网金融服务有限责任公司 | 330,170.53 | 262,289.85 |
| 贵州布城兴黔旅游项目投资中心（有限合伙） | 4,997,052.50 | 4,997,049.60 |
| 贵州阳宝兴黔旅游项目投资中心（有限合伙) | 9,991,155.64 | |
| 安顺互联网金融服务有限责任公司 | 1,259,739.79 | 1,224,434.70 |
| 瓮安贵股互联网金融服务有限责任公司 | 406,163.75 | 421,322.41 |
| 投资账面价值合计 | 6,993,126.57 | 16,896,252.20 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | 96,874.37 | -215,042.26 |
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | 96,874.37 | -215,042.26 |
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、重要的共同经营
□适用 √不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用 □不适用
a)纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明公司之子公司华创证券发起设立的纳入合并财务报表范围的结构化主体，为子公司华创证券发起设立的资产管理计划，综合考虑享有这些结构化主体的可变回报，或承担的风险敞口等因素，认定将“华创证券1号FOF单一资管计划”和“创金合信华创量化1号单一资产管理计划”纳入合并报表范围。
公司纳入合并财务报表范围的结构化主体份额的账面价值为1,042,651,086.37元。上述结构化主体的资产总额为1,042,694,485.31元，当期净利润为2,651,086.38元。
b)未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明
公司之子公司华创证券发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要为华创证券发起设立的资产管理计划，这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费，其融资方式是向投资者发行投资产品。本公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益，主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体赚取管理费收入。本公司因在这些结构化主体中拥有的权益而享有可变回报并不重大，因此，本公司未将该等结构化主体纳入合并范围。
截止2018年12月31日，上述由本公司管理的未合并结构化主体的资产总额为人民币2,294,446,090.95元，本公司在上述合并资产管理计划中享有的权益，体现在资产负债表中可供出售金融资产的总金额为人民币58,694,813.86元，以公允价值计量且其变动计入当期损益的总金额为人民币108,147.35元，本公司在上述结构化主体中的投资和获得的收入并不重大。
6、其他□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
（一）证券业务
公司之子公司华创证券的经营活动会面临各种金融风险：市场风险、信用风险和流动风险。
1、市场风险
市场风险是由于市场的一般或特定变化对货币、利率和衍生金融工具交易敞口头寸造成影响而产生。本公司主要涉及的市场风险是指在以自有资金进行各类投资时因证券市场价格变动、利率变动或汇率变动而产生盈利或亏损。
本公司亦从事股票及债券承销业务，并需要对部分首次发行新股的申购及债券承销作出余额认购承诺。该等情况下，任何未完成承销的部分由于市场环境变化造成的市场价低于承销价所产生的价格变动风险将由本公司承担。
管理层制定了本公司所能承担的最大市场风险敞口。该风险敞口的衡量和监察是根据本金及止损额度而制定，并规定整体的市场风险均控制在管理层已制定的范围内。
（1）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动风险主要与本集团的经营活动（当收支以不同于本公司记账本位币的外币结算时）及其于境外子公司的净投资有关。
下表列示了本公司主要币种外汇风险敞口的汇率敏感性分析。其计算了当其他项目不变时，外币对人民币汇率的合理可能变动对税前利润和权益的影响。负数表示可能减少税前利润或权益，正数表示可能增加税前利润或权益。
期末：
| 币种 | 汇率变化 | 对净利润的影响 | 对股东权益的影响 |
| 美元 | 100bp | -10,074.03 | -10,074.03 |
| 港币 | 100bp | -31,766.02 | -31,766.02 |
年初：
| 币种 | 汇率变化 | 对净利润的影响 | 对股东权益的影响 |
| 美元 | 100bp | -10,070.30 | -10,070.30 |
| 港币 | 100bp | -31,764.66 | -31,764.66 |
（2）利率风险本公司的利率风险主要产生于银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产、交易性债券投资和交易性债券型基金投资等，其中银行存款的利率在同期银行同业存款利率的基础上与各存款银行协商确定，结算备付金和存出保证金在同期银行同业存款利率的基础上与中国证券登记结算有限责任公司、各期货交易所等机构协商确认。银行存款、结算备付金和存出保证金的利息收入随市场利率的变化而波动。债券投资及债券型基金投资面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类债券还面临每个付息期结束按市场利率重新定价而影响未来现金流量的风险。
本公司持续监控利率风险，依据最新的市场状况通过调整现行持仓等方式作出决策。
期末本公司以公允价值计量的生息资产占本公司净资产的13.70%（年初：31.82%）。
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | ||
| 公允价值 | 占净资产的比例(%) | 公允价值 | 占净资产的比例(%) | |
| 交易性货币基金投资 | 149,600,000.00 | 1.42 | ||
| 可供出售金融资产投资 | 1,288,299,168.00 | 12.27 | 3,305,697,810.00 | 31.82 |
本公司所面临的主要利率风险敞口列示如下：
| 项目 | 期末余额 | ||||||
| 1个月内 | 1-3个月 | 3个月-1年 | 1-5年 | 5年以上 | 不计息 | 合计 | |
| 金融资产 | |||||||
| 货币资金 | |||||||
| 结算备付金 | |||||||
| 融出资金 | |||||||
| 买入返售金融资产 | 4,181,640.25 | 4,751,704.00 | 8,933,344.25 | ||||
| 应收款项 | |||||||
| 项目 | 期末余额 | ||||||
| 1个月内 | 1-3个月 | 3个月-1年 | 1-5年 | 5年以上 | 不计息 | 合计 | |
| 存出保证金 | |||||||
| 可供出售金融资产 | 28,730.25 | 2,614,104.50 | 4,713,932.75 | 6,546,619.25 | 13,903,386.75 | ||
| 交易性金融资产 | 294,897.00 | 1,999,987.50 | 29,934,144.25 | 31,793,688.75 | 64,022,717.50 | ||
| 其他 | |||||||
| 金融资产合计 | 4,181,640.25 | 323,627.25 | 1,999,987.50 | 32,548,248.75 | 41,259,325.50 | 6,546,619.25 | 86,859,448.50 |
| 金融负债 | |||||||
| 拆入资金 | |||||||
| 卖出回购金融资产 | |||||||
| 代理买卖证券款 | |||||||
| 应付款项 | |||||||
| 交易性金融负债 | |||||||
| 其他 | |||||||
| 金融负债合计 | |||||||
| 利率敏感度缺口合计 | 4,181,640.25 | 323,627.25 | 1,999,987.50 | 32,548,248.75 | 41,259,325.50 | 6,546,619.25 | 86,859,448.50 |
（续表）
| 项目 | 年初余额 | ||||||
| 1个月内 | 1-3个月 | 3个月-1年 | 1-5年 | 5年以上 | 不计息 | 合计 | |
| 金融资产 | |||||||
| 货币资金 | |||||||
| 项目 | 年初余额 | ||||||
| 1个月内 | 1-3个月 | 3个月-1年 | 1-5年 | 5年以上 | 不计息 | 合计 | |
| 结算备付金 | |||||||
| 融出资金 | |||||||
| 买入返售金融资产 | 1,486,856.75 | 4,813,184.00 | 6,300,040.75 | ||||
| 应收款项 | |||||||
| 存出保证金 | |||||||
| 可供出售金融资产 | 177,197.75 | 11,147,513.00 | 5,496,894.25 | 20,990,442.50 | 37,812,047.50 | ||
| 交易性金融资产 | 423,795.50 | 753,277.00 | 26,542,935.50 | 38,097,078.75 | 65,817,086.75 | ||
| 其他 | |||||||
| 金融资产合计 | 1,486,856.75 | 423,795.50 | 930,474.75 | 37,690,448.50 | 48,407,157.00 | 20,990,442.50 | 109,929,175.00 |
| 金融负债 | |||||||
| 拆入资金 | |||||||
| 卖出回购金融资产 | |||||||
| 代理买卖证券款 | |||||||
| 应付款项 | |||||||
| 交易性金融负债 | |||||||
| 其他 | |||||||
| 金融负债合计 | |||||||
| 利率敏感度缺口合计 | 1,486,856.75 | 423,795.50 | 930,474.75 | 37,690,448.50 | 48,407,157.00 | 20,990,442.50 | 109,929,175.00 |
市场利率的波动主要影响本公司持有的以公允价值计量的生息资产。于资产负债表日，当所有其他变量保持不变，如果市场利率提高或降低25个基
点，将对本公司该年度净利润和股东权益产生的影响如下：
| 期末 | 对净利润的影响 | 对股东权益的影响 |
| 市场利率提高25个基点 | -86,859,448.50 | -86,859,448.50 |
| 市场利率下降25个基点 | 86,859,448.50 | 86,859,448.50 |
| 年初 | 对净利润的影响 | 对股东权益的影响 |
| 市场利率提高25个基点 | -109,929,175.00 | -109,929,175.00 |
| 市场利率下降25个基点 | 109,929,175.00 | 109,929,175.00 |
上述以公允价值计量的生息资产对股东权益的影响为净利润和公允价值变动对股东权益的共同影响。
（3）价格风险
价格风险是指本公司所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本公司主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本公司的管理层在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择适当的投资品种进行投资。本公司的管理层定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
价格风险敞口
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | ||
| 公允价值 | 占净资产的比例(%) | 公允价值 | 占净资产的比例(%) | |
| 交易性金融资产–股票投资 | 135,693,278.00 | 1.26 | 105,148,315.00 | 0.99 |
| 交易性金融资产–基金投资 | 555,729,060.41 | 5.15 | 11,765,289.21 | 0.11 |
| 可供出售金融资产–集合资产管理计划投资 | 281,540,497.66 | 2.61 | 981,108,975.99 | 9.27 |
| 可供出售金融资产–股票投资 | 89,446,997.34 | 0.83 | ||
| 可供出售金融资产–基金投资 | 234,649,494.98 | 2.17 | 20,382,811.69 | 0.19 |
价格风险的敏感性分析
市场价格的波动主要影响本公司持有的以公允价值计量的权益投资。于资产负债表日，当所有其他变量保持不变，如果市场价格提高或降低1.00%，将对本公司该年度净利润和股东权益产生的影响如下：
| 期末 | 对净利润的影响 | 对股东权益的影响 |
| 市场价格提高1.00% | 12,970,593.28 | 12,970,593.28 |
| 市场价格下降1.00% | -12,970,593.28 | -12,970,593.28 |
| 年初 | 对净利润的影响 | 对股东权益的影响 |
| 市场价格提高1.00% | 11,184,053.92 | 11,184,053.92 |
| 市场价格下降1.00% | -11,184,053.92 | -11,184,053.92 |
除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素的变动对于本公司净资产无重大影响。
2、信用风险信用风险一般是指因客户或交易对手未履行合约责任而引致的损失。本公司的货币资金主要存放在国有商业银行或大型股份制商业银行，结算备付金存放在中国证券登记结算有限责任公司，现金及现金等价物面临的信用风险相对较低。
本公司的信用风险主要来自本公司代理客户买卖证券，若本公司没有提前要求客户依法缴足交易保证金，在结算当日客户的资金不足以支付交易所需的情况下，或客户资金由于其他原因出现缺口，本公司有责任代客户进行结算而造成信用损失。为了控制经纪业务产生的信用风险，本公司代理客户进行的证券及期货交易均以全额保证金结算。本公司通过全额保证金结算的方式在很大程度上控制了与本公司交易业务量相关的结算风险。
本公司建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。本公司债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总。
按长期信用评级列示的债券投资分析如下：
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 国债 | 478,683,520.00 | 836,710,320.00 |
| 金融债券 | 32,447,620.00 | 205,132,110.00 |
| AAA级 | 3,398,272,831.23 | 3,474,957,627.44 |
| AAA级以下，AA级（含）以上 | 10,790,330,189.23 | 10,349,371,856.46 |
| AA级以下，BBB级（含）以上 | 8,021,120.00 | 16,369,760.00 |
| BBB级以下 | 39,437,900.00 | 37,597,800.00 |
3、流动性风险流动性风险一般是指在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。而流动性是指资产在不受价值损失的条件下是否具有迅速变现的能力，资金的流动性影响到本公司偿还到期债务的能力。由于本公司的流动资产绝大部分为现金及银行存款，因此具有能于到期日应付可预见的融资承诺或资金被客户提取的需求。
本公司内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券，以满足日常营运以及偿付有关到期债务的资金需求。
于资产负债表日，本公司各项金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
| 项目 | 期末余额 | ||||||
| 即时偿还 | 1个月内 | 1-3个月 | 3个月-1年 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 金融资产 | |||||||
| 货币资金 | 4,736,803,937.40 | 1,022,494,226.15 | 256,460,000.00 | 6,015,758,163.55 | |||
| 结算备付金 | 880,274,769.13 | 880,274,769.13 | |||||
| 融出资金 | 164,345,960.32 | 308,811,907.85 | 1,118,681,030.39 | 1,591,838,898.56 | |||
| 买入返售金融资产 | 2,216,156,373.95 | 351,087,238.04 | 4,238,968,393.57 | 862,117,377.68 | 1,077,493,293.14 | 8,745,822,676.38 | |
| 应收款项 | 40,625,582.10 | 36,677,050.98 | 17,205,250.72 | 7,880,267.12 | 102,388,150.92 | ||
| 存出保证金 | 39,125,746.96 | 289,735,062.51 | 328,860,809.47 | ||||
| 可供出售金融资产 | 605,636,989.98 | 328,610,040.00 | 361,580,000.00 | 183,100,000.00 | 810,176,230.00 | 513,845,675.00 | 2,802,948,934.98 |
| 交易性金融资产 | 151,790,485.76 | 539,740,000.00 | 303,606,307.21 | 1,331,159,837.52 | 6,296,135,939.19 | 3,507,767,764.71 | 12,130,200,334.39 |
| 其他 | 199,000.00 | 199,000.00 | |||||
| 项目 | 期末余额 | ||||||
| 即时偿还 | 1个月内 | 1-3个月 | 3个月-1年 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 金融资产合计 | 6,413,631,929.23 | 4,601,906,245.03 | 1,618,222,504.08 | 6,889,114,512.20 | 7,976,309,813.99 | 5,099,106,732.85 | 32,598,291,737.38 |
| 金融负债 | |||||||
| 拆入资金 | 1,600,000,000.00 | 1,600,000,000.00 | |||||
| 卖出回购金融资产 | 10,433,194,406.85 | 500,000,000.00 | 10,933,194,406.85 | ||||
| 代理买卖证券款 | 3,887,448,524.73 | 3,887,448,524.73 | |||||
| 应付款项 | 5,244,738.05 | 437,566.96 | 214,310.68 | 242,000.00 | 6,138,615.69 | ||
| 其他 | 1,293,500.00 | 1,293,500.00 | |||||
| 金融负债合计 | 3,887,448,524.73 | 12,039,732,644.90 | 500,437,566.96 | 214,310.68 | 242,000.00 | 16,428,075,047.27 | |
| 流动性净额 | 2,526,183,404.50 | -7,437,826,399.87 | 1,117,784,937.12 | 6,888,900,201.52 | 7,976,067,813.99 | 5,099,106,732.85 | 16,170,216,690.11 |
（续表）
| 项目 | 年初余额 | ||||||
| 即时偿还 | 1个月内 | 1-3个月 | 3个月-1年 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 金融资产 | |||||||
| 货币资金 | 4,149,423,309.74 | 643,559,266.00 | 276,000,000.00 | 5,068,982,575.74 | |||
| 结算备付金 | 1,056,501,924.82 | 1,056,501,924.82 | |||||
| 融出资金 | 734,203,395.09 | 973,246,360.93 | 1,707,449,756.02 | ||||
| 买入返售金融资产 | 774,536,309.13 | 462,064,020.30 | 2,653,880,557.24 | 2,354,536,476.03 | 1,077,493,293.14 | 7,322,510,655.84 | |
| 应收款项 | 30,364,020.53 | 22,562,932.95 | 29,394,446.62 | 12,271,515.67 | 94,592,915.77 | ||
| 存出保证金 | 149,740,474.54 | 268,048,482.10 | 417,788,956.64 | ||||
| 项目 | 年初余额 | ||||||
| 即时偿还 | 1个月内 | 1-3个月 | 3个月-1年 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 可供出售金融资产 | 1,001,491,787.68 | 79,018,000.00 | 1,939,953,590.00 | 475,782,700.00 | 3,496,246,077.68 | ||
| 交易性金融资产 | 110,635,204.84 | 50,046,300.00 | 45,127,266.80 | 760,726,134.47 | 5,127,154,495.30 | 4,152,336,128.20 | 10,246,025,529.61 |
| 其他 | |||||||
| 金融资产合计 | 6,467,792,701.62 | 2,500,757,772.85 | 1,779,000,580.98 | 3,523,019,138.33 | 9,433,916,077.00 | 5,705,612,121.34 | 29,410,098,392.11 |
| 金融负债 | |||||||
| 拆入资金 | 400,000,000.00 | 400,000,000.00 | |||||
| 卖出回购金融资产 | 12,264,176,719.44 | 500,000,000.00 | 12,764,176,719.44 | ||||
| 代理买卖证券款 | 4,116,400,853.68 | 4,116,400,853.68 | |||||
| 应付款项 | 3,313,957.76 | 571,680.00 | 50,000.00 | 2,230,865.75 | 6,166,503.51 | ||
| 其他 | 865,850.00 | 865,850.00 | |||||
| 金融负债合计 | 4,117,266,703.68 | 12,667,490,677.20 | 571,680.00 | 50,000.00 | 502,230,865.75 | 17,287,609,926.63 | |
| 流动性净额 | 2,350,525,997.94 | -10,166,732,904.35 | 1,778,428,900.98 | 3,522,969,138.33 | 8,931,685,211.25 | 5,705,612,121.34 | 12,122,488,465.48 |
保持资产和负债到期日结构的匹配以及有效控制匹配差异对本公司的管理极为重要。由于业务具有不确定的期限和不同的类别，证券公司很少能保持资产和负债项目的完全匹配。未匹配的头寸可能会提高收益，但同时也增大了损失的风险。资产和负债项目到期日结构的匹配情况和证券公司对到期负债以可接受成本进行替换的能力都是评价证券公司流动风险的重要因素。
（二）管型材业务公司及管型材业务子公司的金融工具面临的主要风险是市场风险、信用风险及流动性风险。公司制定了相应的风险管理政策及设置相应的岗位或职能部门，对这些风险敞口进行管理和监控以确保将风险控制在限定的范围之内。
1、信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
2、市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。
利率风险公司之管型材业务子公司期末无银行借款，因此利率的变动不会对公司造成风险。外汇风险公司之管型材业务子公司期末无外币货币性项目，外币资产规模很小，因此汇率的变动不会对公司造成风险。
3、流动性风险流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
十一、公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融 | 12,130,291,187.04 | 108,147.35 | 12,130,399,334.39 | |
| 资产 | ||||
| 1. 交易性金融资产 | 12,130,291,187.04 | 108,147.35 | 12,130,399,334.39 | |
| （1）债务工具投资 | 11,438,669,848.63 | 11,438,669,848.63 | ||
| （2）权益工具投资 | 691,422,338.41 | 108,147.35 | 691,530,485.76 | |
| （3）衍生金融资产 | 199,000.00 | 199,000.00 | ||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）可供出售金融资产 | 1,520,682,848.12 | 989,804,061.86 | 2,510,486,909.98 | |
| （1）债务工具投资 | 1,140,069,920.00 | 1,140,069,920.00 | ||
| （2）权益工具投资 | 380,612,928.12 | 989,804,061.86 | 1,370,416,989.98 | |
| （3）其他 | ||||
| （三）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （四）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 13,650,974,035.16 | 989,912,209.21 | 14,640,886,244.37 | |
| （五）交易性金融负债 | 1,293,500.00 | 1,293,500.00 | ||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | 1,293,500.00 | 1,293,500.00 | ||
| 其他 | ||||
| （六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 1,293,500.00 | 1,293,500.00 | ||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据√适用 □不适用
本公司持续第一层次公允价值计量项目的市价为交易所等活跃市场期末时点收盘价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息√适用 □不适用
| 项目 | 期末公允价值 | 估值技术 | 重要参数 | |
| 定性信息 | 定量信息 | |||
| 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 108,147.35 | 投资标的市价组合法 | 投资标的市价 | |
| 可供出售金融资产 | 989,804,061.86 | 投资标的市价组合法 | 投资标的市价 | |
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用 √不适用
9、 其他√适用 □不适用
公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定。
十二、关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 新希望化工投资有限公司 | 成都市武侯区人民南路四段45号 | 研究、开发、销售化工产品（不含危险品）；项目投资及提供技术咨询和售后服务（不含金融、证券、期货）（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 | 205,000.00 | 10.76 | 10.76 |
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注√适用 □不适用本公司子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注√适用 □不适用本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下√适用 □不适用
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 黔南互联网金融服务有限责任公司 | 联营企业 |
| 安顺互联网金融服务有限责任公司 | 联营企业 |
| 瓮安贵股互联网金融服务有限责任公司 | 联营企业 |
其他说明□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 中国民生银行股份有限公司 | 公司第一大股东的实际控制人刘永好担任副董事长 |
| 民生加银基金管理有限公司 | 民生银行控股子公司 |
| 民生加银资产管理有限公司 | 民生银行控股子公司 |
| 民生金融租赁股份有限公司 | 民生银行控股子公司 |
| 四川新网银行股份有限公司 | 公司第一大股东的实际控制人刘永好旗下公司的联营企业 |
| 贵州股权交易中心有限公司 | 公司子公司投资的企业 |
| 贵州众石银杉资本管理有限公司 | 同一人担任子公司的监事与众石银杉的执行董事兼总经理，众石银杉系华瑞福裕的普通合伙人和执行事务合伙人 |
| 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司 | 公司的股东 |
| 贵州省物资开发投资有限责任公司 | 公司股东的子公司 |
| 北京东和伟业房地产开发有限公司 | 公司股东的子公司 |
| 江苏沙钢物资贸易有限公司 | 公司股东的控股子公司 |
| 张家港市沙钢集团生活服务有限公司 | 公司股东的控股子公司 |
| 常州宝硕宏图塑胶有限公司 | 公司参股公司 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 贵州股权交易中心有限公司 | 资产管理业务支出 | 204,936.68 | |
| 中国民生银行股份有限公司 | 资金拆入利息支出 | 5,626,333.35 | 164,666.68 |
| 中国民生银行股份有限公司 | 收益凭证利息支出 | 5,820,273.98 | |
| 中国民生银行股份有限公司 | 回购利息支出 | 1,045,814.75 | 1,741,237.35 |
| 民生加银基金管理有限公司 | 回购利息支出 | 74,085.58 | 809,203.07 |
| 民生金融租赁股份有限公司 | 回购利息支出 | 21,747.95 | |
| 张家港市沙钢集团生活服务有限公司 | 物业费 | 5,660.38 | 5,660.38 |
| 江苏沙钢物资贸易有限公司 | 水电费、房屋租赁费 | 109,374.00 | 111,149.05 |
| 黔南互联网金融服务有限责任公司 | 综合金融服务费 | 399,416.31 | |
| 贵州股权交易中心有限公司 | 综合金融服务费 | 6,573,148.60 | |
| 瓮安贵股互联网金融服务有限责任公司 | 综合金融服务费 | 176,412.23 |
出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 贵州股权交易中心有限公司 | 居间服务费 | 95,695,059.35 | 2,227,549.79 |
| 民生加银基金管理有限公司 | 席位佣金收入 | 675,489.61 | 232,971.49 |
| 民生加银资产管理有限公司 | 资产管理费收入 | 514,722.24 | 59,782.49 |
| 贵州现代物流产业（集团）有限责任公司 | 佣金收入 | 40.27 | |
| 贵州众石银杉资本管理有限公司 | 佣金收入 | 36.97 | 4.72 |
| 贵州省物资开发投资有限责任公司 | 佣金收入 | 38.17 | 76.48 |
| 中国民生银行股份有限公司 | 咨询费、分销收入 | 1,267,878.42 | 2,281,051.89 |
| 民生加银基金管理有限公司 | 买入返售利息收入 | 10,828.39 | |
| 贵州众石银杉资本管理有限公司 | 房租租赁费、物管费等 | 88,497.84 | 81,640.70 |
| 贵州股权交易中心有限公司 | 综合金融服务费、房租收入等 | 75,198,467.60 | 26,351,426.48 |
| 安顺互联网金融服务有限责任公司 | 综合金融服务费 | 806,037.74 | |
| 北京东和伟业房地产开发有限公司 | 综合金融服务费 | 235,849.06 | |
| 中国民生银行股份有限公司 | 现券交易投资收益 | 2,502,857.90 | 53,898.93 |
| 四川新网银行股份有限公司 | 现券交易投资收益 | 27,688.96 | |
| 民生加银基金管理有限公司 | 现券交易投资收益 | 350,035.81 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用关联托管/承包情况说明□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表□适用 √不适用关联管理/出包情况说明□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用本公司作为承租方：
□适用 √不适用关联租赁情况说明□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方□适用 √不适用本公司作为被担保方√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 新希望化工投资有限公司 | 39,207,646.37 | 否 |
关联担保情况说明√适用 □不适用
新希望化工投资有限公司在公司重组时，承诺为本公司依重整计划草案所须偿还的债务提供担保（公告刊登于2008年2月5日、2008年5月24日的《中国证券报》）；2011年4月新希望化工投资有限公司承诺对本公司尚未履行的重整债务提供担保（公告刊登于2011年4月30日的《中国证券报》）。截止2018年12月31日，本公司重整债务余额为3,920.76万元。
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 中国民生银行股份有限公司 | 16,300,000,000.00 | |||
| 拆出 | ||||
| 关联方 | 拆借余额 | 说明 |
| 新希望化工投资有限公司 | 43,529,042.93 | 资金产生于宝硕股份破产管理人，各方债权债务关系正在进行梳理 |
| 关联方名称 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中国民生银行股份有限公司 | 资金拆入 | 16,300,000,000.00 | 960,000,000.00 |
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 20,315,600.00 | 18,832,000.00 |
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用关联方证券和金融产品交易
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 中国民生银行股份有限公司 | 现劵交易 | 43,237,093,040.51 | 19,892,217,880.59 |
| 民生加银基金管理有限公司 | 现劵交易 | 1,171,380,040.18 | 176,617,200.00 |
| 四川新网银行股份有限公司 | 现劵交易 | 100,529,561.64 | |
| 中国民生银行股份有限公司 | 质押回购 | 1,962,700,000.00 | 2,863,010,000.00 |
| 中国民生银行股份有限公司 | 买断回购 | 815,094,158.77 | |
| 民生加银基金管理有限公司 | 质押回购 | 523,290,000.00 | 595,300,000.00 |
| 民生金融租赁股份有限公司 | 质押回购 | 44,100,000.00 |
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 贵州股权交易中心有限公司 | 26,132,518.26 | 130,662.59 | 4,296,995.02 | 21,484.98 |
| 其他应收款 | 贵州股权金融资产交易中心有限公司 | 419,174.00 | 2,095.87 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 常州宝硕宏图塑胶有限公司 | 239,606.49 | 239,606.49 |
| 其他应付款 | 贵州股权金融资产交易中心有限公司 | 43,245.00 | 43,245.00 |
| 其他应付款 | 贵州众石银杉资本管理有限公司 | 3,600.00 | 3,600.00 |
| 其他应付款 | 新希望化工投资有限公司 | 43,529,042.93 | 43,529,042.93 |
7、 关联方承诺□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他□适用 √不适用
十四、承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额截止2018年12月31日，公司无需披露的重大对外承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
①国联安基金诉厦门圣达威、华创证券证券纠纷案因厦门圣达威服饰有限公司（简称“圣达威”）无法按期偿还2013年中小企业私募债债务，2016年9月5日，上海市浦东新区人民法院（简称“上海浦东法院”）受理了国联安基金管理有限公司（简称“国联安基金”）的起诉，后国联安基金撤回起诉。2018年4月16日，国联安基金再次向厦门市中级人民法院起讼，要求圣达威赔偿实际损失3036.22万元，华创证券及章爱民承担连带责任。目前此案尚未开庭审理。
中海信达担保有限公司为圣达威本期私募债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。②合肥美的诉贵州安泰、重庆银行贵阳分行、华创证券侵权责任纠纷案华创证券接受合肥美的电冰箱有限公司（简称“合肥美的”）委托作为管理人成立了资金规模为3亿元的“华创恒丰86号定向资产管理计划”。2016年3月，华创证券根据合同约定及委托指令将资金投入陆家嘴国际信托有限公司（简称“陆家嘴信托”）信托计划。之后，陆家嘴信托将该笔资金借予贵州安泰再生资源科技有限公司（简称“贵州安泰”）。因除贵州安泰还款3,500万元以外余款尚未收回，合肥美的向安徽省高级人民法院提起诉讼，要求华创证券承担连带赔偿责任。2017年8月10日，最高人民法院裁定本案由贵州省高级人民法院管辖。2017年12月6日，华创证券收到贵州省高级人民法院的《应诉通知书》，目前尚未开庭审理。
在此涉诉事项中，华创证券根据与合肥美的、恒丰银行股份有限公司签订的《华创恒丰86号定向资产管理计划资产管理合同》的约定，严格按照合肥美的的投资指令进行资产管理，因该投资产生的相关投资风险、纠纷与诉讼均由合肥美的自行处理与承担。
③与保定市城市芳庭房地产开发有限公司（以下简称“城市芳庭”）诉公司股权转让纠纷案
2015年7月9日，城市芳庭与公司及保定宝硕置业房地产开发有限公司（以下简称“宝硕置业”）签订了《关于保定宝硕置业房地产开发有限公司之<股权转让协议>》（以下简称“股权转让协议”）等协议，双方约定了关于公司将所持有的宝硕置业60%股权转让给城市芳庭，该部分股权转让已于2015年8月份实施完毕。
另外，城市芳庭称与公司于2015年7月9日签署了《<关于保定宝硕置业房地产开发有限公司之股权转让协议>补充协议》（以下简称“补充协议”），应按照《补充协议》约定，要求公司按照2015年6月的宝硕置业100%股权的评估价格将持有的宝硕置业剩余40%股权（9600万元）转让给城市芳庭。2018年2月6日，城市芳庭向保定市中级人民法院提起诉讼，请求法院判决公司向城市芳庭履行转让宝硕置业40%股权（9600万元）的义务，并于判决生效15日内办理完毕工商变更登记手续。2018年3月9日，城市芳庭向保定中级人民法院申请财产保全，保定中院做出（2018）冀06民初34号《民事裁定书》，冻结公司持有的宝硕置业40%股权，期限为2018年3月9日至2021年3月8日。2018年10月，公司收到保定中院做作出的（2018）冀06民初34号《民事判决书》，保定中院认为，李建雄作为公司的合法委托代理人，其签署的《补充协议》合法有效，应受法律保护，案件的双方当事人应当按照合同的约定履行义务，承担相应的责任，因此
判决公司向城市芳庭履行转让宝硕置业40%股权义务，并于判决生效之日起十五日内办理工商变更登记手续。如不服判决，在判决书送达之日起十五日内递交上诉状。公司不服该判决，依法向河北省高级人民法院提起上诉，请求河北省高级人民法院撤销（2018）冀06民初34号《民事判决书》判决。2018年12月，公司收到河北省高级人民法院关于本次股权转让纠纷的（2018）冀民终1213号传票，河北省高级人民法院已受理公司上诉申请。2019年2月，公司收到河北省高级人民法院做出的（2018）冀民终1213号《民事判决书》，驳回公司上诉，维持原判。2019年3月12日，公司收到保定中院作出的（2019）冀06执134号《执行通知书》。目前，城市芳庭已根据保定中院做出的（2019）冀06执134号《执行通知书》将公司持有的宝硕置业40%的股权已司法划转至城市芳庭名下，并办理了股权工商变更手续。公司不服二审判决，将继续向最高人民法院申诉及向检察院申请抗诉，公司将积极采取措施应对本次诉讼，以维护公司及全体股东的利益。
④保定建业诉华创阳安工程款纠纷保定建业集团有限公司起诉华创阳安拖欠其项目工程款30,699,244.81元一案，保定中级人民法院已于2018年8月17日受理此案，其已向保定中级人民法院申请了诉讼保全，查封华创阳安资金38,254,962.61元，目前尚未最终判决。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他□适用 √不适用
十五、资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用3、 销售退回□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
马革英诉赛客合伙企业、华创证券确认合同无效纠纷案2019年3月20日，宁波赛客股权投资合伙企业（有限合伙）（简称“赛客合伙企业”）有限合伙人马革英向宁波市北仑区人民法院起诉，认为赛客合伙企业未经马革英同意擅自与华创证券进行股票质押并融入资金3,560.00万元违反合伙协议。请求法院确认《股票质押式回购交易业务协议》及补充协议无效，目前此案尚未开庭审理。
十六、其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用2、 债务重组□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划□适用 √不适用
5、 终止经营□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用公司以合并范围内公司的业务类别分为证券业务和管型材业务。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 证券业务 | 建材业务 | 分部间抵销 | 合计 |
| 营业收入 | 1,823,600,799.45 | 34,627,158.82 | 493,641.44 | 1,857,734,316.83 |
| 营业成本 | 937,815,436.65 | 29,651,345.16 | 967,466,781.81 |
按产品分类
①证券业务
| 产 品 | 营业收入 | 营业成本 |
| 经纪业务收入 | 606,292,904.78 | 139,230,631.22 |
| 投资银行业务收入 | 177,353,469.98 | 19,931,780.09 |
| 投资咨询服务收入 | 35,068,880.66 | 437,276.20 |
| 资产管理业务收入 | 204,637,093.66 | 10,331,290.86 |
| 产 品 | 营业收入 | 营业成本 |
| 利息收入 | 689,276,769.24 | 767,484,287.25 |
| 其他 | 110,971,681.13 | 400,171.03 |
| 合 计 | 1,823,600,799.45 | 937,815,436.65 |
②建材业务
| 产 品 | 营业收入 | 营业成本 |
| 管材 | 16,773,192.06 | 12,276,529.67 |
| 型材 | 2,003,119.91 | 1,038,559.13 |
| 其他 | 15,850,846.85 | 16,336,256.36 |
| 合 计 | 34,627,158.82 | 29,651,345.16 |
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他□适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释
1、 应收票据及应收账款
总表情况
(1). 分类列示
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 □不适用
应收账款
(1). 应收账款分类披露
□适用 √不适用期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额0元；本期收回或转回坏账准备金额0元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款总表情况
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 90,000.00 | |
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 70,439,274.23 | 34,064,242.46 |
| 合计 | 70,439,274.23 | 34,154,242.46 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | 90,000.00 | |
| 委托贷款 | ||
| 债券投资 | ||
| 合计 | 90,000.00 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 | 10,028,701.40 | 14.15 | 10,028,701.40 | 10,028,701.40 | 29.04 | 10,028,701.40 | ||||
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 | 60,853,232.49 | 85.85 | 442,659.66 | 0.73 | 60,410,572.83 | 24,502,581.05 | 70.96 | 467,039.99 | 1.91 | 24,035,541.06 |
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 | ||||||||||
| 合计 | 70,881,933.89 | / | 442,659.66 | / | 70,439,274.23 | 34,531,282.45 | / | 467,039.99 | / | 34,064,242.46 |
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 其他应收款（按单位） | 期末余额 | |||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 应收房屋收储款 | 7,516,180.00 | 见五（十）注1 | ||
| 保定市中级人民法院 | 2,512,521.40 | 原破产案件支付诉讼费余额，无坏账风险 | ||
| 合计 | 10,028,701.40 | / | / | |
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | |||
| 其中：1年以内分项 | |||
| 631,065.40 | 31,553.27 | 5.00 | |
| 1年以内小计 | 631,065.40 | 31,553.27 | 5.00 |
| 1至2年 | 16,417.10 | 1,641.71 | 10.00 |
| 2至3年 | |||
| 3年以上 | |||
| 3至4年 | |||
| 4至5年 | |||
| 5年以上 | |||
| 4年以上 | 409,464.68 | 409,464.68 | 100.00 |
| 合计 | 1,056,947.18 | 442,659.66 | |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
| 组合名称 | 期末余额 | ||
| 其他应收款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 组合1：合并范围内关联方 | 59,796,285.31 | ||
| 合计 | 59,796,285.31 | ||
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 59,796,285.31 | 22,977,400.46 |
| 应收房屋收储款 | 7,516,180.00 | 7,516,180.00 |
| 暂付款 | 2,512,521.40 | 2,512,621.40 |
| 保证金及押金 | 286,030.93 | 441,834.93 |
| 员工借款 | 748,293.52 | 590,596.68 |
| 其他 | 22,622.73 | 492,648.98 |
| 合计 | 70,881,933.89 | 34,531,282.45 |
(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额-24,380.33元；本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 保定宝硕新型建筑材料有限公司 | 往来款 | 13,244,390.23 | 1年内 | 18.69 | |
| 河北宝硕建材有限公司 | 往来款 | 12,068,197.27 | 1年内 | 17.03 | |
| 河北宝硕管材有限公司 | 往来款 | 7,941,445.53 | 1年内 | 11.20 | |
| 保定昊鼎物业服务有限公司 | 往来款 | 7,847,645.76 | 1年内 | 11.07 | |
| 新宝和聚（北京）国际贸易有限责任公司 | 往来款 | 7,637,981.93 | 1年内 | 10.78 | |
| 合计 | / | 48,739,660.72 | / | 68.76 |
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 14,861,338,576.59 | 99,000,000.00 | 14,762,338,576.59 | 14,855,638,576.59 | 99,000,000.00 | 14,756,638,576.59 |
| 对联营、合营企业投资 | 34,729,534.72 | 34,729,534.72 | ||||
| 合计 | 14,896,068,111.31 | 99,000,000.00 | 14,797,068,111.31 | 14,855,638,576.59 | 99,000,000.00 | 14,756,638,576.59 |
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 保定宝硕水泥有限公司 | 29,000,000.00 | 29,000,000.00 | 29,000,000.00 | |||
| 河北宝硕管材有限公司 | 70,000,000.00 | 70,000,000.00 | 70,000,000.00 | |||
| 河北宝硕建材有限公司 | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | ||||
| 保定宝硕新型建筑材料有限公司 | 38,300,000.00 | 12,300,000.00 | 26,000,000.00 | |||
| 华创证券有限公司 | 14,712,838,576.59 | 14,712,838,576.59 | ||||
| 保定昊鼎物业服务有限公司 | 500,000.00 | 500,000.00 | ||||
| 北京华创汇远企业管理有限公司 | 18,000,000.00 | 18,000,000.00 | ||||
| 合计 | 14,855,638,576.59 | 18,000,000.00 | 12,300,000.00 | 14,861,338,576.59 | 99,000,000.00 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少 | 权益法下确认的投 | 其他综合 | 其他权 | 宣告发放现 | 计提减 | 其 | ||||
| 余额 | 投资 | 资损益 | 收益调整 | 益变动 | 金股利或利润 | 值准备 | 他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 四川信用通数字科技股份有限公司 | 15,000,000.00 | -46,898.76 | 14,953,101.24 | ||||||||
| 云码通数据运营股份有限公司 | 20,000,000.00 | -223,566.52 | 19,776,433.48 | ||||||||
| 小计 | 35,000,000.00 | -270,465.28 | 34,729,534.72 | ||||||||
| 合计 | 35,000,000.00 | -270,465.28 | 34,729,534.72 | ||||||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | ||||
| 其他业务 | 7,862,000.68 | 178,639.82 | 2,174,429.17 | 1,489,370.95 |
| 合计 | 7,862,000.68 | 178,639.82 | 2,174,429.17 | 1,489,370.95 |
5、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 31,463,540.99 | 779,097,205.51 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -270,465.28 | |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | 9,605,965.15 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | ||
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 | 140,000.00 | 3,977,534.25 |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | -22,487,704.01 | |
| 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得 | ||
| 理财产品 | 9,929,908.78 | |
| 合计 | 18,775,280.48 | 792,680,704.91 |
6、 其他□适用 √不适用
十八、补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -324,628.75 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 17,667,419.24 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值 |
| 产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | -22,487,704.01 | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | 1,225,610.57 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 8,894,445.29 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -8,289,783.48 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -2,288,555.44 | |
| 少数股东权益影响额 | -230,436.77 | |
| 合计 | -5,833,633.35 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 1.00 | 0.09 | 0.09 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 1.04 | 0.09 | 0.09 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | 公司2018年年度报告 |
华创阳安股份有限公司
董事长：陶永泽董事会批准报送日期：2019年4月10日
修订信息□适用 √不适用