公司代码：600157 公司简称：永泰能源
永泰能源股份有限公司
2021年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人王广西、主管会计工作负责人卞鹏飞及会计机构负责人（会计主管
人员）梁亚声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完
整性
否
十、 重大风险提示
公司已在本报告中描述了公司面临的风险，详见本报告中关于公司面临风险的描述内容，敬请投资者予以关注。
十一、 其他
□适用 √不适用
目 录
第一节 释义 ...... 3
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 3
第三节 管理层讨论与分析 ...... 5
第四节 公司治理 ...... 20
第五节 环境与社会责任 ...... 21
第六节 重要事项 ...... 25
第七节 股份变动及股东情况 ...... 36
第八节 优先股相关情况 ...... 38
第九节 债券相关情况 ...... 39
第十节 财务报告 ...... 42
| 备查文件目录 | 载有董事长签名的半年度报告文本。 |
| 载有董事长、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 | |
| 报告期内在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》上公开披露过的所有文件的正本及公告原件。 |
第一节 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 公司、本公司、上市公司、永泰能源 | 指 | 永泰能源股份有限公司 |
| 控股股东、永泰集团 | 指 | 永泰集团有限公司 |
| 华晨电力 | 指 | 华晨电力股份公司 |
| 张家港沙洲电力 | 指 | 张家港沙洲电力有限公司 |
| 张家港华兴电力 | 指 | 张家港华兴电力有限公司 |
| 裕中能源 | 指 | 郑州裕中能源有限责任公司 |
| 周口隆达 | 指 | 周口隆达发电有限公司 |
| 丹阳华海 | 指 | 丹阳华海电力有限公司 |
| 华元新能源 | 指 | 华元新能源有限公司 |
| 华兴能源工程公司 | 指 | 张家港华兴能源工程有限公司 |
| 华泰矿业 | 指 | 华泰矿业有限公司 |
| 华熙矿业 | 指 | 华熙矿业有限公司 |
| 银源煤焦 | 指 | 灵石银源煤焦开发有限公司 |
| 康伟集团 | 指 | 山西康伟集团有限公司 |
| 陕西亿华 | 指 | 陕西亿华矿业开发有限公司 |
| 金泰源煤矿、金泰源煤业 | 指 | 山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司 |
| 兴庆煤矿、兴庆煤业 | 指 | 山西灵石银源兴庆煤业有限公司 |
| 华强煤矿、华强煤业 | 指 | 山西灵石银源华强煤业有限公司 |
| 新安发煤矿、新安发煤业 | 指 | 山西灵石银源新安发煤业有限公司 |
| 森达源煤矿、森达源煤业 | 指 | 山西沁源康伟森达源煤业有限公司 |
| 孟子峪煤矿、孟子峪煤业 | 指 | 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 |
| 南山煤矿、南山煤业 | 指 | 山西康伟集团南山煤业有限公司 |
| 荡荡岭煤矿、荡荡岭煤业 | 指 | 山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 |
| 华瀛石化 | 指 | 华瀛石油化工有限公司 |
| 股东大会 | 指 | 永泰能源股份有限公司股东大会 |
| 董事会 | 指 | 永泰能源股份有限公司董事会 |
| 监事会 | 指 | 永泰能源股份有限公司监事会 |
| 公司章程 | 指 | 永泰能源股份有限公司公司章程 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 登记结算机构、登记公司 | 指 | 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 |
| 公司的中文名称 | 永泰能源股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 永泰能源 |
| 公司的外文名称 | WINTIME ENERGY CO.,LTD. |
| 公司的外文名称缩写 | WTECL |
| 公司的法定代表人 | 王广西 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 李 军 | 宁方伟 |
| 联系地址 | 山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场26层 | 山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场26层 |
| 电话 | 0351-8366670 | 0351-8366507 |
| 传真 | 0351-8366501 | 0351-8366501 |
| 电子信箱 | wteclzqb@126.com | ytnynfw@126.com |
| 公司注册地址 | 山西省晋中市灵石县翠峰路79号 |
| 公司注册地址的历史变更情况 | 报告期内未发生变更 |
| 公司办公地址 | 山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场26、27层 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 030006 |
| 公司网址 | www.wtecl.com、www.永泰能源.中国 |
| 电子信箱 | wteclbg@126.com |
| 报告期内变更情况查询索引 | 报告期内未发生变更 |
| 公司选定的信息披露报纸名称 | 《上海证券报》、《中国证券报》 《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载半年度报告的网站地址 | www.sse.com.cn |
| 公司半年度报告备置地点 | 永泰能源股份有限公司证券事务部 |
| 报告期内变更情况查询索引 | 报告期内未发生变更 |
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 永泰能源 | 600157 | 鲁润股份 |
| 主要会计数据 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比 上年同期增减(%) |
| 营业收入 | 11,470,709,031.47 | 10,085,508,848.19 | 13.73 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 454,318,270.72 | 102,278,341.88 | 344.20 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 284,687,743.30 | 98,556,903.42 | 188.86 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,202,857,969.80 | 2,189,761,811.10 | 0.60 |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比 上年度末增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 42,075,572,759.73 | 41,552,427,031.17 | 1.26 |
| 总资产 | 103,865,603,290.83 | 104,133,134,714.24 | -0.26 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 本报告期 （1－6月） | 上年同期 | 本报告期比 上年同期增减(%) |
| 基本每股收益（元／股） | 0.0204 | 0.0046 | 343.48 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.0204 | 0.0046 | 343.48 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.0128 | 0.0044 | 190.91 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.09 | 0.43 | 增加0.66个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 0.68 | 0.42 | 增加0.26个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | 954,144.66 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 11,091,510.74 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 38,069,770.98 | |
| 债务重组损益 | 198,291,624.15 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -77,881,023.26 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -8,487,701.38 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 12,348,008.10 | |
| 少数股东权益影响额 | -2,637,959.39 | |
| 所得税影响额 | -2,117,847.18 | |
| 合 计 | 169,630,527.42 |
备利用小时同比增加；全国跨区、跨省送出电量保持较快增长；电源基建新增装机同比增加，燃煤发电新增装机容量同比减少；电源和电网完成投资同比增长；全国电力供需总体平衡，局部地区部分时段电力供应偏紧。二季度，市场电煤价格迅速攀升，居历史高位，电煤采购及保供工作难度加大，煤电企业燃料成本大幅上涨，经营压力加大。
2021年上半年，全国全社会用电量3.9万亿千瓦时，同比增长16.2%，两年平均增长7.6%。上年同期因疫情形成的低基数是上半年用电量同比快速增长的最主要原因。分季度看，一、二季度全社会用电量两年平均增速分别为7.0%、8.2%。全社会用电量同比增速及两年平均增速情况反映出国内经济发展呈现稳中加固、稳中向好态势。
截至2021年6月末，全国全口径发电装机容量22.6亿千瓦，同比增长9.5%，其中：火电12.7亿千瓦，同比增长4.1%（燃煤发电10.9亿千瓦、同比增长2.5%，燃气发电1.1亿千瓦、同比增长13.0%）。全国6,000千瓦及以上电厂装机容量21.2亿千瓦，同比增长9.1%，其中：火电12.6亿千瓦（燃煤发电10.8亿千瓦、燃气发电1.0亿千瓦）。
2021年上半年，全国规模以上电厂发电量为3.9万亿千瓦时，同比增长13.7%，其中：全国规模以上火电厂发电量2.8万亿千瓦时，同比增长15.0%。全国发电设备累计平均利用小时为1,853小时，比上年同期增加119小时，其中：火电设备累计平均利用小时为2,186小时，比上年同期增加231小时（燃煤发电设备累计平均利用小时为2,257小时、比上年同期增加254小时，燃气发电设备累计平均利用小时为1,328小时、比上年同期增加132小时）。
根据国家能源局江苏监管办统计信息，2021年1-6月，江苏省全社会累计用电量3,384.8亿千瓦时，同比增长20.3%。全省累计发电量2,844.3亿千瓦时，同比增长23.1%。全省发电设备累计平均利用小时为1,975小时，同比增长248小时，其中：统调电厂累计平均利用小时为2,115小时，同比增长291小时。截至2021年6月底，全省装机容量14,633.1万千瓦。
根据国家能源局河南监管办统计信息，2021年1-6月，河南省全社会累计用电量1,784.4亿千瓦时，同比增加13.2%。全省累计发电量1,471.8亿千瓦时，同比增长11.5%。全省发电机组累计平均利用小时为1,437小时，同比增加43小时，其中：
火电设备累计平均利用小时为1,660小时，同比增加111小时；统调火电机组累计平均利用小时为1,676小时，同比增加117小时。截至2021年6月底，全省装机容量10,376.6万千瓦。
2、煤炭行业
2021年上半年，在国内经济加速复苏和国际疫情尚在反复的背景下，内外需求同时发力，带动国内能源消费增速回升，但受安检、环保双重监管、进口煤缺失等多重因素制约，煤炭市场需求与供应的阶段性错配矛盾非常突出，再加上金融资本对大宗商品的持续推高，煤炭市场价格整体呈现出大幅上涨格局，煤炭行业效益继续恢复。
煤炭需求保持旺盛势头。2021年1-6月，全国煤炭消费量约21亿吨，同比增长10.7%。
煤炭供应受天气和疫情双重影响，局部地区供应偏紧但总体趋于稳定。2021年1-6月，全国规模以上企业原煤产量19.5亿吨，同比增长6.4%。全国累计进口煤炭1.4亿吨，同比下降19.7%。全国铁路累计发运煤炭12.8亿吨，同比增长13.8%。目前，国家出台鼓励符合条件的煤矿核增生产能力，实行产能置换承诺制，同意联合试运转到期煤矿延期等保产促产政策，以保证煤炭市场供应。
煤炭库存有所下降。2021年6月末，全国煤炭企业存煤约5,000万吨，同比下降26.0%；全国主要港口合计存煤6,298万吨，同比下降8.3%；全国火电厂存煤约
1.1亿吨，同比减少2,100万吨，可用约18天。
煤炭价格高位运行。一是2021年1-7月，中长期合同价格均值601元/吨，同比上涨62元/吨。二是2021年6月末，秦皇岛港5,500大卡动力煤综合交易价格819元/吨，同比上涨274元/吨。三是2021年6月末，CCTD山西焦肥精煤综合价2,125元/吨，同比上涨890元/吨。
根据山西省统计局统计信息，2021年1-6月，山西省规模以上煤炭企业原煤产量57,830万吨，同比增长15.9%。
（二）公司主营业务情况
报告期内，公司主营业务为：电力业务和煤炭业务。
1、电力业务
报告期内，公司主要从事电力生产与开发和供热业务，所属电厂分布在江苏省与河南省境内。截至报告期末，公司所属电力机组总装机容量897万千瓦，均为在运机组。公司所属在运机组较上年末大幅增加，主要系报告期内张家港华兴电力二期2×44万千瓦燃机热电联产清洁能源项目投产，该项目具有技术先进、热效率高、综合能耗及排放量低等优势，对促进区域小热电机组关停，提高地区供热可靠性以及节能减排、改善能源结构均具有积极意义，目前项目商运状况良好。公司所属电厂装机容量大、技术参数高，所属燃煤机组发电煤耗低，所有在运火电机组均实现了超低排放，属火电行业的清洁能源，竞争优势明显；且均为当地主力电厂，地处经济发达的长三角地区和人口稠密的中原经济区，区域内用电量大，电力业务需求和效益有保障。
公司电力业务的主要经营模式为：坚持精细管理，细分电量结构，以优先计划分配、市场直接交易和省内交易电量相结合，市场直接交易电量份额比重逐年加大。其中：优先计划分配电量由国家电网公司统购统销，根据能源行政主管部门下达的各发电企业年度优先电量计划，与国网江苏省电力公司、国网河南省电力公司签署购售电合同；交易电量由电厂、用户（售电公司）、电力交易中心签订三方合同，仍通过两省国网公司进行结算。所有电量接受江苏省和河南省电网统一调度。
公司热力销售业务的主要经营模式为：民用供暖由发电企业与热力公司按供热需求签订供热合同，工业供汽由发电企业与工业蒸汽用户或热力公司签订供热合同。依据供热合同组织生产供给，根据供热量与用户进行月度结算。
报告期内，公司电力业务利润主要来源于发电和供热业务，利润构成主要源于售电量和售热量的收入及对发电成本和其他管理成本的控制。
2、煤炭业务
报告期内，公司主要从事煤炭开采与销售，所属煤矿及煤炭资源主要分布在山
西、陕西、新疆、内蒙和澳洲境内。截至报告期末，公司在产煤种均为主焦煤及配焦煤，总产能规模为930万吨/年。公司拥有煤炭资源量总计38.38亿吨，其中：优质焦煤资源量共计9.14亿吨，优质动力煤资源量共计29.24亿吨。报告期内，公司积极推进所属矿井进行生产系统技术改造和产能规模优化提升等相关工作，并将贯彻落实国家鼓励符合条件的煤矿核增生产能力政策，使公司所属煤矿总产能规模提升至1,000万吨/年以上水平。公司所属在产煤矿均位于山西省，煤炭产量多年保持在千万吨级水平，山西灵石地区共有37座煤矿，公司拥有其中10座煤矿，产品均为优质焦煤及配焦煤，属于稀缺煤种，与动力煤相比，焦煤价格优势明显，特别是低灰、低硫焦煤品种的市场价格较高、销售情况良好，抵御市场波动能力更强。
公司煤炭业务的主要经营模式为：由公司制定年度生产与经营计划，各煤矿主体企业按照计划组织生产与销售，根据市场行情确定煤炭产品销售价格。
报告期内，公司煤炭业务利润主要源自合理的煤炭产品市场价格以及对采煤成本和其他费用的控制。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
报告期内，公司重整后的良好效果凸显，核心竞争力不断增强。一是主营业务继续保持稳定运行，经营业绩持续稳步增长；二是债务结构进一步优化，财务费用明显下降；三是管理层团结稳定，对公司未来充满信心。
另外，公司将继续充分发挥现有的资源禀赋优势、区位优势、资源协同综合利用优势、经营管理优势和安全发展优势，坚持“聚焦主业、瘦身健体、提质增效”，走内涵式发展道路，在做优做强煤电主业的同时，全力抓好转型发展，有序推进向储能、氢能、光伏等新能源领域的转型与布局，确保公司行稳致远。
三、 经营情况的讨论与分析
2021年上半年，面对复杂多变的国内外环境，在党中央和国务院的坚强领导与决策部署下，全国上下持续巩固拓展疫情防控和经济社会发展成果，精准实施宏观政策，国内经济持续稳定恢复，生产需求继续回升，经济发展呈现稳中加固、稳中向好态势。面对市场机遇与挑战，公司坚持稳中求进工作总基调，紧紧围绕着全年各项目标，管理层与全体员工齐心协力、锐意进取、苦干实干，一手紧抓生产经营、全力提升经营业绩，一手紧抓新能源转型、全力推进绿色低碳发展。上半年，公司重整后的良好效果凸显，安全生产形势平稳，经营业绩稳定提升，转型发展有序推进。
（一）安全管理工作
公司始终坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全发展与安全红线意识，全面落实安全管理主体责任，逐级签订安全生产目标责任书，推进安全风险超前预控和事故隐患排查“双重”预防机制建设，强化现场安全管理与监管，确保各板块安全生产。2021年上半年，公司安全生产总体形势稳定，未发生重大安全责任事故。
1、电力板块。一是强化安全目标管理，逐级分解安全目标，层层落实安全责
任，按季度检查、考核与兑现。二是开展月度安全巡查、春节前安全检查、春季安全生产检查、隐患集中排查治理、迎峰度夏安全检查、“雨季三防”检查、安全生产活动月、企业间交流检查等形式多样的安全检查与交流活动，保证安全生产。三是巩固和提升安全生产标准化建设成果，对各电力企业进行安全生产标准化集中查评，通过“策划、实施、检查、改进”的动态循环，促进安全生产管理持续改进。四是持续改善双预控体系建设运行，做到既有利于风险管控，也有利于实际工作开展，对控制作业风险、保障作业安全起到极大推动作用。五是认真执行设备日常维护消缺以及机组停机后的维护保养工作，加强设备巡检频次，提高设备巡检质量，消除潜在安全隐患，确保机组保持长时间安全运行和良好备用状态。
2、煤炭板块。一是抓好安全生产责任制和各项安全管理制度的层层落实，强化安全生产主体管理责任意识。二是全面构建完善安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，落实安全风险分级、分层、分类、分专业的预控管理。开展各专业安全隐患大排查活动，深化安全风险、事故隐患整治，抓重大风险防治、重大安全隐患治理，扎实推进“双预控”建设。三是重点开展隐蔽地质灾害、防治水、“一通三防”、雨季“三防”、顶板管理、机运管理等专项排查治理以及“安全生产月”等安全生产集中整治活动，确保各类隐患始终处于“在控、可控、能控”状态。四是采掘作业现场严格执行“一停、二研、三干”安全生产原则，井下所有作业地点和岗位推行“安全确认”制度，即班前会确认、入井确认、开工前确认、班中确认和班后确认，实现了动态确认、动态控制、动态达标。五是通过每季度开展动态、静态验收检查，以及全面推进“岗位安全确认”向“岗位作业流程标准化”升级上档，有效提升了安全生产标准化水平，促进了岗位安全保障能力提升。六是积极推进新技术、新设备、新工艺的引用，加快采掘工作面综合机械化、自动化升级步伐。推进采掘工艺升级，矿井生产系统集中控制、远程监控和无人值守等自动化、信息化、智能化建设，实现减人提效和安全高效生产目标。
3、石化板块。一是进一步明确安全责任，及时研究、布署、实施HSE管理工作，签订年度目标责任书，层层分解，形成“横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角”的安全工作网络。二是加强安全宣传教育与培训，采取理论与实践操作相结合的方式，大力开展安全管理制度、职业病防治、消防安全、事故案例分析等方面的宣传教育与培训，保证安全教育培训率双100%。三是深入排查治理隐患，按照“五落实”的要求进行闭环管理，安全隐患整改率100%。四是强化岗位练兵，组织开展港口保安、锅炉爆炸事故、油品泄漏等应急演练，不断提升员工安全技能与应急处置能力。五是加大现场监管巡查力度，落实各项安全防护措施，严格现场作业票管理。
（二）生产经营工作
2021年上半年，公司充分发挥电厂区位优势及煤炭资源禀赋优势，夯实煤电主业，提升煤电产业链价值，不断提高生产运营科学化、精细化水平，确保公司生产经营稳定向好。2021年1-6月，公司实现营业收入114.71亿元、较上年同期增长13.73%，归属于上市公司股东的净利润4.54亿元、较上年同期增长344.20%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.85亿元、较上年同期增长
188.86%，上述各项指标增长主要系本期煤炭采选业务产销量同比增加及焦煤产品
价格同比上涨所致。
1、电力业务。一是全力采取有效措施，努力克服煤价上涨因素影响。通过加大电煤保供力度，努力提高长协煤兑现率，加大进口煤采购量，确保燃煤电厂有序生产。同时加强燃料管理水平，根据电煤市场形势，合理制定发电策略，优化电量结构，提高机组的经济性。二是全力推进项目建设，实现早投产早收益。2021年3月，张家港华兴电力二期2×44万千瓦燃机热电联产清洁能源项目双机投运，将形成年发电量43.9亿千瓦时、供热量946万吉焦的生产能力，项目投产后替代关停热电厂和燃煤小锅炉，可节约标煤57.78万吨/年，减少二氧化硫排放1,721吨/年、氮氧化物排放1,336吨/年、二氧化碳排放约160万吨/年，对当地经济高速发展、生态环境持续改善以及贯彻落实“碳达峰、碳中和”目标具有十分重要的意义。三是通过深耕供热市场，不断提高收益，降低综合能耗水平。裕中能源一期2×320MW机组切缸供热改造工作正在持续进行中，预计将于2022年实现供暖，项目改造完成后可增加供热能力400MW，增加供热面积880万平方米，供热能力全部释放后在供暖季发电煤耗可下降约63.6g/（kW?h），能耗下降明显，经济效益显著，对改善民生、淘汰落后采暖小锅炉和提高全社会能源利用效率具有重要意义。张家港华兴电力热网管道塘市线开工建设，可满足区域内新增的每年约70万吨热负荷需求，并将进一步提升市场占有率。周口隆达积极开拓机组供热、供暖业务，尽快实现向热电联产机组转型，现已与相关企业签订蒸汽购销协议，并向部分企业供热，实现机组供热零的突破；同时，正在加快推进民用供暖市场开拓，积极参与周口市及商水县主城区集中供暖项目，通过拓展供热市场，提升市场竞争力，增加经济效益。四是积极参与深度调峰、调频等辅助服务。公司各发电企业积极参与电网深度调峰，上半年深度调峰电量2.72亿千瓦时，取得调峰收益3,532万元；电网辅助调频里程
7.57万千瓦时，取得调频服务收益150万元。同时积极实施灵活性改造，上半年完成张家港沙洲电力#1、#4机组，裕中能源#4机组灵活性改造，周口隆达#2机组旁路烟道改造，共计增加深度调峰能力282MW，提高了调峰收益能力，同时为电网新能源消纳、优化电源结构、有效缓解低谷调峰困难做出贡献，特别是张家港沙洲电力#4机组灵活性改造项目，成为全国百万机组中首台采用复合热水再循环技术并成功投运的机组，标志着张家港沙洲电力深度调峰能力达到江苏省领先水平。五是深挖富余资源，创新业务发展增收益。华兴能源工程公司积极承揽外部工程，与大型国企合作拓展海外业务，完成了孟加拉国希拉甘杰电厂80MW机组大修项目，增加了业务收入，树立了品牌形象。六是积极探索碳交易新市场，寻找新机遇。结合全国碳排放权交易市场上线，公司提前准备与部署，研究出台相关管理办法，熟悉与掌握交易流程，有的放矢开展相关交易。
2、煤炭业务。一是抢抓市场、科学组织，确保实现稳产高效目标。紧紧抓住上半年焦煤市场高位运行有利时机，通过抓好重点矿井、重点采掘头面生产接续，合理优化采掘布局，确保了稳产高产，实现了良好经济效益。二是稳步推进“精煤战略”，按照出好煤、出优质煤的工作思路，重点从开采设计、生产组织、洗选加工、质检管理等方面进行全过程管控，确保生产源头采优质煤层、出优质原煤，洗选加工产优质精煤，全面提高优质煤产量占比。三是统筹公司内部资源，加大内部调运，根据客户不同要求，大力开展配洗配售工作。利用配煤技术，把森达源煤矿
的精煤和其他洗煤厂的精煤进行掺配，增加精煤产品种类；通过原煤搭配入洗，既满足了用户需求，又降低产品成本；通过中煤集中异地回洗，进一步拓展利润空间，上述各项措施共计创效约1,970万元。四是实施煤炭副产品深加工和“短平快”增效项目，提质增效。目前，华强煤矿筛分跳汰系统运营正常，提升了原煤回收率，预计年增加效益约2,000万元；孟子峪煤矿原煤矸选系统于2021年1月正式生产运营，预计年增加效益约2,000万元；新安发煤矿筛分跳汰系统于2021年2月正式生产运营，预计年增加效益约1,500万元；通过投资建设低热值煤综合利用项目，对尾煤泥进行深度加工，从而产出低灰精煤和高灰精煤，增加产品附加值，该项目于2021年3月正式生产运营，预计年增加效益约1,100万元；通过实施兴庆煤矿中煤再洗项目，稳定精煤产品质量，提高精煤回收率，该项目于2021年4月正式生产运营，预计年增加效益约1,800万元。五是开展智能化矿井建设。公司结合所属矿井实际制定了《矿业板块安全生产专项整治三年行动实施方案》，计划利用三年时间将智能化工作面产能占比提高到30%左右。目前，森达源煤矿已成功实施薄煤层智能化工作面开采，实现了减人提效和安全高效生产的目标，智能化掘进工作面的建设工作也在全力推进中，并将在其他有条件的矿井逐步推广。六是加快推进煤下铝勘探工作，争取获得资源新突破。借助山西省积极推动煤铝资源共采试点契机，积极开展煤下铝资源勘探，提升资产价值并形成新的业务增长点。公司正根据灵石和沁源地区煤下铝赋存情况，充分利用现有矿井资源，加快前期可行性分析与勘探等工作，并积极向矿产资源管理部门申请相关矿业权，其中：金泰源煤矿为申办煤下铝探矿权已委托具有资质的地勘公司进行了预勘探、对勘探成果进行了取样化验、编制了勘探成果评估报告，正在等待山西省自然资源厅履行相关审批程序；孟子峪煤矿、南山煤矿和森达源煤矿已列入山西省煤下铝探矿权申报计划，完成预勘探、取样化验、编制勘探成果评估报告后，将上报山西省自然资源厅履行相关审批程序；其他矿井的勘探工作也在有序进行中。七是陕西亿华海则滩煤矿项目产能置换方案已获得国家能源局批准，目前已进入最后核准阶段，预计将在2021年底前完成。该项目位于山西、陕西、蒙西“三西”地区之一的陕西榆横矿区，是国家能源局按照先进产能批复产能置换的新建煤矿项目，符合国家“及时核准具备条件煤矿项目”相关政策。在完成探转采后，项目价值将得到大幅提升。
3、石化业务。一是积极应对市场变化，通过技术改造，增加仓储货种，不断拓展业务范围。2021年一季度华瀛石化项目已取得增加原油、柴油货种业务相关环评批复，二季度开始进行原油、柴油调试运行工作，预计年底取得原油、柴油港口经营许可进入正式运行阶段。二是挖掘项目功能潜力，积极推进轻循油、稀释沥青、石脑油等资质申报工作，未来将争取实现重油、轻油两大类11个仓储货种目标，进一步拓展市场，提升项目竞争力。三是借助成为深圳海关“两仓合一”监管模式试点企业优势，积极拓展与大型石化企业的合作，加强仓储招商工作力度，采取各种优惠措施，吸引更多客户入驻，提高储罐利用率，增加业务收入。
（三）转型发展工作
公司正在有序推进新能源转型规划与布局，加快构建公司新发展格局，不断提升公司盈利能力，推动公司高质量发展。
一是将通过与知名高校、科研院所和行业头部企业合作，加快公司向新能源领
域转型与布局，逐步实现绿色低碳转型发展。目前公司子公司华元新能源已与三峡电能有限公司签署战略合作协议，双方将充分发挥各自优势，合作开发光伏、风电、智慧综合能源、储能等新能源项目，并积极探索创新发展模式，充分调动各方资源，发挥各自体制机制优势，不断提升市场竞争力。二是将按照国家相关政策在河南、江苏等电力负荷中心，充分利用公司现有电源点优势，积极推进整县屋顶分布式光伏试点工作。三是公司所属电厂利用自身优势正有计划开展发电侧储能相关业务，推进向储能领域布局，培育新的利润增长点。目前张家港沙洲电力与大型国企正在有序推进相关项目合作。四是积极实施生物质耦合发电，推动公司能源体系绿色低碳转型发展，其中：张家港沙洲电力污泥耦合发电项目已列为国家84个燃煤耦合生物质发电技改试点项目之一，技术方案在国内处于领先水平。该项目日处理脱水污泥可达900吨，具有运行效率高、经济效益好、污染排放低、燃料供应风险小等优势，力争2021年10月竣工投产，项目建成后将成为电厂新的利润增长点。公司将结合项目经验，适时推进其他电力项目进行生物质耦合发电改造，进一步构建清洁低碳、安全高效的绿色能源体系。
（四）内控管理工作
一是结合公司发展需求，进一步强化对人力资源、财务管理、监察审计工作的“垂直管理”，以及电力和煤炭板块的“事业部制管理”，加强对各业务归口部门和各级子公司的管控力度，实现层级管理和全面有效管控。二是不断完善和提升公司内部控制体系，进一步明确各业务板块所属单位内控职能，重点在“两点一面”上下功夫，将日常监督和专项监督动态化管理与年度内部控制评价全面化覆盖相结合，重点对各专业领域关键控制点进行常态化控制，通过对各业务管理风险点的识别、关键控制点的测试，做到事前控制，有效防范和化解风险。三是进一步强化考核，切实用好考核激励政策和奖罚措施，充分调动全员积极性，通过增加月度考核奖励基金制度、制定专项考核办法等各项措施，鼓励各单位及时解决生产经营中出现的“急、难、险、重、效益”等难题，确保年度经营指标实现。四是修订完善集采集销管理制度，优化业务流程，提高工作效率，进一步加强和完善集采集销管理工作，达到降本增效目的。上半年，裕中能源粉煤灰销售进一步市场化，增加收益约1,335万元；全公司通过加强招标管理，节约各项开支金额约4,380万元，取得良好成效。五是充分发挥内部监督管理职能，加强重大事项、重点工作跟踪督察督办，确保落实效率和效果；持续做好经济责任审计和所属企业重点领域专项监察，突出人财物、产供销等监督核查重点，并通过开展“回头看”和派驻监察专员现场监督，使监督工作取得实效；同时，加大问题整改和追责问责力度，内部管理不断强化，取得了良好的管理效益。
（五）环境保护工作
公司深入贯彻国家及相关行业的环保法律法规，不断强化环保意识，落实各项环保政策。一是始终将环保工作放在生产经营活动中的重要位置，不断完善环保管理体系和考核体系，加大问责力度，确保各项制度和措施落实到位。二是根据公司行业特点，各业务板块制订了相应的环保和节能减排管理制度，不断完善应急制度和预案，开展与强化应急演练，提升处置突发环境事件的能力。三是保证必要的环保资金投入，严格落实建设项目环保设施“三同时”要求，公司各项在建工程和生产
企业环保设施严格按照环评及批复要求进行建设，均达到政府相关环保规定要求。四是加强环保设施运行维护管理，加大对生产设备的环保改造和污染物排放的治理力度，强化监督和管理责任，将环保工作纳入公司日常管理与考核体系，保证环保设施有效运行。五是加大环保宣传与培训，提高全员环保思想认识，不断提升环保工作质量，突出环保工作的重要性。2021年上半年，公司所属企业各项排放指标均达到或优于国家和行业相关规定标准，公司未发生重大环境污染事件。
报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项
□适用 √不适用
四、 报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 11,470,709,031.47 | 10,085,508,848.19 | 13.73 |
| 营业成本 | 8,848,844,011.36 | 7,458,362,382.11 | 18.64 |
| 销售费用 | 49,704,917.47 | 92,897,495.16 | -46.49 |
| 管理费用 | 429,219,889.97 | 346,555,011.14 | 23.85 |
| 财务费用 | 1,004,097,031.37 | 1,550,968,326.22 | -35.26 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,202,857,969.80 | 2,189,761,811.10 | 0.60 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -371,390,578.11 | -565,282,879.42 | - |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,009,038,263.22 | -1,103,208,631.76 | - |
| 税金及附加 | 324,750,596.47 | 245,338,974.31 | 32.37 |
| 其他收益 | 10,841,510.74 | 2,814,034.77 | 285.27 |
| 信用减值损失 | -38,457,374.79 | -83,205,615.31 | - |
| 资产处置收益 | 16,618.08 | 153,085.68 | -89.14 |
| 营业外收入 | 7,116,534.22 | 43,371,632.74 | -83.59 |
| 营业外支出 | 92,297,732.28 | 45,703,934.54 | 101.95 |
| 所得税费用 | 250,069,002.87 | 165,910,949.38 | 50.72 |
资产处置收益变动原因说明：主要系本期非流动资产处置利得同比下降所致。营业外收入变动原因说明：主要系本期无形资产处置利得同比下降所致。营业外支出变动原因说明：主要系本期赔偿金、违约金等同比增加所致。所得税费用变动原因说明：主要系本期计提所得税费用同比增加所致。
2 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
3 其他
（1）经营计划进展说明
2021年上半年，公司电力业务实现发电量150.69亿千瓦时，售电量142.98亿千瓦时，实现销售收入538,025.87万元；公司煤炭业务实现原煤产量500.36万吨、销量502.95万吨（其中：对外销售278.69万吨、内部销售224.26万吨），实现销售收入185,653.14万元；洗精煤产量163.15万吨、销量158.99万吨，实现销售收入174,091.22万元；煤炭贸易量15.68万吨，实现销售收入12,605.13万元；石化产品贸易量27.89万吨，实现销售收入175,417.29万元。
（2）主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减 |
| 电力 | 5,380,258,740.46 | 4,780,338,370.11 | 11.15 | 8.24 | 25.07 | 减少11.96个百分点 |
| 煤炭 | 3,723,494,896.34 | 1,817,230,364.32 | 51.20 | 44.73 | 39.45 | 增加1.85个百分点 |
| 石化贸易 | 1,754,172,879.89 | 1,713,748,333.82 | 2.30 | 0.09 | -1.25 | 增加1.33个百分点 |
| 其他 | 460,795,305.08 | 459,045,791.87 | 0.38 | -24.38 | -20.48 | 减少4.89个百分点 |
| 合计 | 11,318,721,821.77 | 8,770,362,860.12 | 22.51 | 14.27 | 17.91 | 减少2.40个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减 |
| 电力 | 5,380,258,740.46 | 4,780,338,370.11 | 11.15 | 8.24 | 25.07 | 减少11.96个百分点 |
| 煤炭 | 3,723,494,896.34 | 1,817,230,364.32 | 51.20 | 44.73 | 39.45 | 增加1.85个百分点 |
| 石化贸易 | 1,754,172,879.89 | 1,713,748,333.82 | 2.30 | 0.09 | -1.25 | 增加1.33个百分点 |
| 其他 | 460,795,305.08 | 459,045,791.87 | 0.38 | -24.38 | -20.48 | 减少4.89个百分点 |
| 合计 | 11,318,721,821.77 | 8,770,362,860.12 | 22.51 | 14.27 | 17.91 | 减少2.40个百分点 |
（3）主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
| 地区 | 营业收入 | 营业收入比上年增减（%） |
| 华北地区 | 3,568,781,924.64 | 49.42 |
| 华东地区 | 5,076,049,247.38 | 11.22 |
| 华中地区 | 2,409,216,633.18 | -3.87 |
| 华南地区 | 62,139,410.44 | -63.38 |
| 西北地区 | 126,576,486.77 | -18.70 |
| 西南地区 | 24,433,189.02 | -28.59 |
| 东北地区 | 51,524,930.34 | -40.99 |
| 合计 | 11,318,721,821.77 | 14.27 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上年期末数 | 上年期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上年期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 1,192,836,239.72 | 1.15 | 1,709,852,124.53 | 1.64 | -30.24 | 主要系本期银票保证金等同比下降所致。 |
| 预付款项 | 924,840,110.87 | 0.89 | 592,264,176.65 | 0.57 | 56.15 | 主要系本期预付货款同比增加所致。 |
| 持有待售资产 | - | - | 25,680,397.55 | 0.02 | -100.00 | 主要系本期持有待售资产处置所致。 |
| 固定资产 | 17,264,929,806.50 | 16.62 | 25,952,117,864.92 | 24.92 | -33.47 | 主要系本期会计政策变更所致。 |
| 使用权资产 | 9,895,078,945.23 | 9.53 | - | - | - | 主要系本期会计政策变更所致。 |
| 应付票据 | 561,110,000.00 | 0.54 | 1,212,000,000.00 | 1.16 | -53.70 | 主要系本期兑付到期票据所致。 |
| 预收款项 | 4,985,099.48 | 0.005 | 2,796,176.40 | 0.003 | 78.28 | 主要系本期预收废旧物资、设备处置款等同比增加所致。 |
| 应付职工薪酬 | 266,457,044.55 | 0.26 | 185,338,910.31 | 0.18 | 43.77 | 主要系本期应付短期薪酬同比增加所致。 |
| 租赁负债 | 7,488,831,861.61 | 7.21 | - | - | - | 主要系本期会计政策变更所致。 |
| 长期应付款 | 5,845,708,318.97 | 5.63 | 13,113,961,843.25 | 12.59 | -55.42 | 主要系本期会计政策变更所致。 |
| 项 目 | 期末账面价值（元） | 受限原因 |
| 货币资金 | 297,826,945.58 | 保证金、诉讼冻结 |
| 应收账款 | 1,134,525,132.49 | 应收款项收费权质押 |
| 其他流动资产 | 32,209,848.15 | 复垦保证金、环境恢复治理基金 |
| 长期股权投资 | 2,070,579,558.95 | 担保抵押、诉讼冻结 |
| 其他权益工具投资 | 368,656,120.53 | 借款质押、诉讼冻结 |
| 其他非流动金融资产 | 35,830,993.51 | 诉讼冻结 |
| 固定资产 | 11,302,749,873.92 | 借款抵押 |
| 在建工程 | 1,495,345,157.43 | 融资租赁、借款抵押 |
| 使用权资产 | 9,895,078,945.23 | 融资租赁 |
| 无形资产 | 22,081,944,857.76 | 借款抵押 |
| 其他非流动资产 | 438,677.39 | 借款抵押 |
| 合 计 | 48,715,186,110.94 |
| 报告期内投资额 | 2,030.00 |
| 投资额增减变动数 | -29,970.00 |
| 上年同期投资额 | 32,000.00 |
| 投资额增减幅度(%) | -93.66 |
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 投资份额 （万元） | 持股比例（%） | 资金 来源 | 投资 期限 | 投资 方式 | 是否涉诉 |
| 山西康伟集团煤炭销售有限公司 | 煤炭及其制品销售 | 500 | 100 | 自有资金 | 长期 | 设立 | 否 |
| 郑州裕中热力有限公司 | 热力生产和供应；陆地管道运输；合同能源管理；供冷服务；节能管理服务 | 1,530 | 51 | 自有资金 | 长期 | 设立 | 否 |
| 被投资的项目名称 | 报告期 投入情况 | 累计 投入情况 | 资金来源 | 项目 进度 | 预计 收益 | 收益情况说明 |
| 张家港华兴电力二期2×44万千瓦燃机热电联产清洁能源项目 | 12,993 | 176,837.41 | 自筹资金 | 100% | - | - |
| 交易对方 | 被出售资产/股权 | 出售日 | 出售价格 | 本年初起至出售日该资产为上市公司贡献的净利润 | 出售产生的损益 | 是否为关联交易（如是，说明定价原则） | 资产出售定价原则 | 所涉及的资产产权是否已全部过户 | 所涉及的债权债务是否已全部转移 | 该资产出售为上市公司贡献的净利润占利润总额的比例（%） | 关联 关系 |
| 苏州工业园区中鑫能源发展有限公司 | 丹阳华海60%股权 | 2021.5 | 8,091.09 | -27.15 | 956.88 | 否 | 公允价值 | 是 | 是 | 1.36 | 无 |
| 公司名称 | 行业 | 主要产品或服务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 净利润 |
| 华晨电力 | 电力 | 电力能源项目投资、电力技术开发、电力建设、生产和销售 | 1,000,000.00 | 4,671,495.14 | 1,437,538.84 | -33,923.92 |
| 公司名称 | 行业 | 主要产品或服务 | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 净利润 |
| 华熙矿业 | 采掘 | 煤矿和矿产投资、煤炭开采 | 300,000.00 | 5,353,630.03 | 513,702.42 | 23,469.54 |
| 银源煤焦 | 采掘 | 煤矿和矿产投资、煤炭开采 | 260,000.00 | 971,241.62 | 302,824.19 | 4,625.05 |
| 康伟集团 | 采掘 | 煤矿和矿产投资、煤炭开采 | 30,787.88 | 578,331.32 | 396,214.17 | 38,857.17 |
| 华瀛石化 | 石化 | 调和、仓储；进出口及销售原油及其制品；国际国内货运代理、国内船舶代理 | 700,000.00 | 1,023,549.73 | 726,394.60 | -19,165.60 |
| 公司名称 | 业务性质 | 主要产品或服务 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 |
| 华晨电力 | 电力 | 电力能源项目投资、电力技术开发、电力建设、生产和销售 | 565,591.79 | -28,981.69 | -33,923.92 |
| 华熙矿业 | 采掘 | 煤矿和矿产投资、煤炭开采 | 159,254.70 | 29,591.09 | 23,469.54 |
| 银源煤焦 | 采掘 | 煤矿和矿产投资、煤炭开采 | 116,299.33 | 7,991.02 | 4,625.05 |
| 康伟集团 | 采掘 | 煤矿和矿产投资、煤炭开采 | 101,099.55 | 52,414.20 | 38,857.17 |
| 公司名称 | 发电量 （亿千瓦时） | 上网电量 （亿千瓦时） | 平均销售电价（含税） （元/千瓦时） |
| 裕中能源 | 42.77 | 39.88 | 0.3573 |
| 张家港沙洲电力 | 72.78 | 69.17 | 0.3670 |
| 张家港华兴电力 | 9.57 | 9.39 | 0.4234 |
| 周口隆达 | 25.36 | 24.33 | 0.3632 |
| 合 计 | 150.48 | 142.77 | 0.3674 |
| 公司名称 | 矿区位置 | 煤种 | 资源量（万吨） |
| 华熙矿业 | 山西省灵石县、临汾市、陕西省榆林市、 澳大利亚昆士兰州、新疆吉木萨尔县 | 焦煤、1/3焦煤、 贫瘦煤、动力煤 | 197,212.71 |
| 银源煤焦 | 山西省灵石县 | 焦煤、肥煤 | 25,108.00 |
| 康伟集团 | 山西省沁源县 | 焦煤、瘦煤 | 14,909.80 |
| 华晨电力 | 陕西省榆林市、内蒙古牙克石市 | 动力煤 | 146,599.00 |
| 合 计 | - | - | 383,829.51 |
| 公司名称 | 原煤产量 （万吨） | 原煤销量 （万吨） | 掘进进尺 （米） | 销售收入 （万元） | 销售成本 （万元） | 利润总额 （万元） | 上缴税费 （万元） |
| 华熙矿业* | 152.46 | 232.51 | 14,164 | 159,254.70 | 101,671.56 | 29,502.38 | 23,319.60 |
| 银源煤焦 | 217.06 | 217.06 | 18,676 | 116,299.33 | 82,639.37 | 7,573.01 | 21,732.92 |
| 康伟集团 | 130.84 | 136.38 | 9,829 | 101,099.55 | 37,277.90 | 51,293.95 | 25,706.52 |
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
五、 其他披露事项
(一) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济波动风险
公司所处电力和煤炭行业是国民经济重要的基础性行业，与宏观经济密切相关。目前，世界经济形势复杂严峻，影响宏观经济的不稳定因素依然较多。同时受新冠肺炎疫情影响，经济面临新的下行压力，将对公司盈利水平产生一定影响。公司将继续加强对电力和煤炭行业发展的趋势研究，结合市场变化情况，调整生产经营策略，强化风险管控，不断提升风险管理水平，加强新技术应用和成本管控，优化产品结构，不断提高产品附加值，培育核心竞争力，确保实现生产经营平稳有序。
2、市场竞争风险
随着国家“碳达峰、碳中和”重大决策部署的推进，将进一步加大节能减排和能源结构调整，清洁能源和可再生能源比重逐年上升，公司所处能源行业面临着淘汰落后产能、传统能源市场份额减少、竞争日益加剧的严峻形势。面对日趋激烈的市场竞争，公司将加强市场研判，准确掌握市场走向，制定合理的营销政策，提高产品盈利能力；并将进一步提升品牌优势，加大对新市场的开发和现有市场的维护力度，均衡安排生产和销售；同时，为应对能源结构调整，公司积极探索进行相关能源产业整合与新能源产业转型，不断提升市场竞争力，推进绿色低碳发展。
3、安全生产风险
公司所属电力、煤炭和石化行业对安全生产要求高，面临的安全管理难度较大。对此，公司始终把安全生产作为首要任务，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，进一步完善安全生产管控体系，加强安全培训、隐患排查治理及应急管理工作，持续推进安全质量标准化及双预控体系建设，切实提高安全管控水平，保证公司安全生产与稳定。
4、环境保护风险
随着国家环境保护标准的日趋提高，对环境保护要求愈加严格，将对公司电力、煤炭和石化业务生产经营带来更为严格的环保要求，未来需要不断加大科技和环保投入。公司高度重视环保工作，坚持依法合规和环保优先，严守生态红线，严格按照国家节能减排和环保各项政策规定，组织和安排生产与建设时优先安排环保项目资金，坚持项目开发与环境保护协调发展，积极承担社会责任。
(二) 其他披露事项
□适用 √不适用
第四节 公司治理
一、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的 披露日期 | 会议决议 |
| 2021年第一次临时股东大会 | 2021年1月25日 | www.sse.com.cn | 2021年1月26日 | 详见公司刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2021-011号）。 |
| 2021年第二次临时股东大会 | 2021年3月17日 | www.sse.com.cn | 2021年3月18日 | 详见公司刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2021年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2021-022号）。 |
| 2020年年度股东大会 | 2021年5月28日 | www.sse.com.cn | 2021年5月29日 | 详见公司刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2021-045号）。 |
| 姓 名 | 担任的职务 | 变动情形 |
| 刘保申 | 副总经理 | 离任 |
| 王结流 | 副总经理 | 聘任 |
| 戴武堂 | 独立董事 | 离任 |
| 王春华 | 独立董事 | 离任 |
| 赵引贵 | 独立董事 | 选举 |
| 王文利 | 独立董事 | 选举 |
| 王冬顺 | 副总经理 | 离任 |
2、因连续任职已满六年原因，2021年4月25日戴武堂先生、王春华先生分别辞去公司第十一届董事会独立董事职务，其辞职自2021年5月28日公司选举产生新任独立董事后生效。公司于2021年5月28日召开2020年年度股东大会，分别选举赵引贵女士、王文利女士为公司第十一届董事会独立董事，任期自股东大会选举之日起至公司第十一届董事会届满之日止。
3、因个人原因，2021年5月14日王冬顺先生辞去公司副总经理职务。
三、 利润分配或资本公积金转增预案
半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
| 是否分配或转增 | 否 |
| 每10股送红股数（股） | 0 |
| 每10股派息数(元)（含税） | 0 |
| 每10股转增数（股） | 0 |
| 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 | |
| 不适用 | |
张家港华兴电力属于环境保护部门公布的重点排污单位。主要污染物及特征污染物有：烟尘、二氧化硫、氮氧化物、化学需氧量、氨氮、悬浮物等。公司所属企业共有废水排放口2个，上半年零排放；废气排放口13个，均为有组织排放。2021年上半年实际排放烟尘67.20吨、二氧化硫979.60吨、氮氧化物2,050.80吨、化学需氧量0吨、氨氮0吨，分别完成政府核定标准的4.90%、17.50%、
23.20%、0%、0%，均低于政府核定的标准；2021年上半年，各项污染物排放实时浓度和总量均在环保部门核准的指标以内，未发生超排现象，未发生环境污染事故。
燃煤锅炉大气污染物执行《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）、发电厂大气主要污染物执行《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)、水污染物主要执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）。
2. 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
公司全面执行《大气污染防治行动计划》、《江苏省燃煤锅炉大气污染整治工作方案》、《河南省大气污染防治条例》、《水污染防治行动计划》和公司制订的各项环保制度。公司所属企业主要环保设施建设齐全，定期维护、运行正常，投运率100%。
报告期内，公司电力板块所属各电厂对环保设施进行了正常运营维护与管理，周口隆达按照环保要求，进行了汽车卸煤沟、石灰石料场无组织排放改造。各电厂根据国家环保要求，均采用高效电袋（袋）式除尘器+低氮燃烧系统+高效脱硝装置+高效脱硫系统+高空烟囱的处理系统，保证了全部大气污染物排放达到超低排放水平；各电厂对生产、生活污水经工业、生活污水处理装置、脱硫废水处理系统处理并达标后，进行分级综合利用；各电厂所有污染物排放口均装有在线监测仪表，监测数据传送至环保监管部门，进行实时监控；各电厂燃煤发电机组生产过程中产生的副产品（一般固废）粉煤灰、灰渣、石膏，全部作为建材、水泥行业的原材料或添加剂，实现百分之百资源化综合利用。
3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
□适用 √不适用
4. 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
报告期内，公司依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》、《国家突发环境事件总体应急预案》、《环境事故应急预案编制导则》相关要求，结合公司生产实际情况，电力板块各电厂设置有专职环保岗位、配备了专业工程师，各电厂均编制了《突发环境事件应急预案》，并在当地环保部门备案。预案对现阶段生产运行中存在的环境因素进行了风险分析和评估，针对可能发生的环境污染事故，提出了相应的处置预案和措施。同时，公司不断提升应对突发环境事件的能力，通过分行业、分单位多次举行突发环境事件应急预案的演练，提升全员环境安全意识和应急处置能力，有效降低环境事故危害，减少环境事故损失。
5. 环境自行监测方案
√适用 □不适用
公司电力板块各电厂以国家法律法规、国家环境监测技术规范为科学依据，均编制了《环境自行监测方案》，并在当地环保部门备案；建立了完善的环境监测机构，健全了各项环保规章制度，认真执行《火电厂环境监测技术规范》，组织开展环境自行监测工作，主要有：锅炉废气监测（主要包括二氧化硫、氮氧化物、烟尘排放浓度和排放量，含氧量、除尘效率、烟气量（标态干烟气）、含湿量、烟气温度等）、排水水质和排放量监测（主要包括工业废水：COD、SS、酚等项目，生活污水：BOD5、COD、SS、氨氮、排水量等项目）、厂区及厂界噪声监测（主要包括重点噪声源噪声、主厂区噪声、厂界噪声）等。
6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
7. 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用 □不适用
1. 因环境问题受到行政处罚的情况
□适用 √不适用
2. 参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用 □不适用
公司煤炭板块所属各煤矿为重点排污单位之外的公司。
（1）排污信息
公司煤炭板块各煤矿主要污染物及特征污染物有：COD、SS、BOD5、总磷、氨氮等。
水污染物主要执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002)、《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)、《地表水环境质量标准》 (GB3838-2002)。
（2）防治污染设施的建设和运行情况
公司煤炭板块各煤矿全部采用空气能、量子能和燃气清洁能源供暖，完全消除了燃煤污染排放问题；公司所有煤矿均建有矿井水和生活污水处理设施，并对处理设施进行升级改造，矿井水处理出水水质达到了《地表水环境质量标准》中地表Ⅲ类水标准，生活污水处理出水水质达到了《城镇污水处理厂污染物排放标准》中一级A标准，处理后的中水复用于冲洗、绿化、消防、洗煤用水及井下防尘等；各煤矿煤（矸石）场均建设了全封闭大棚，各煤矿的矸石排放均有规范的矸石排放场地，防止固体废弃物无组织排放。
2021年上半年，公司煤炭板块充分利用环境治理恢复基金，投资约5,000万元完成矿井水处理站氨氮去除专项治理、村庄搬迁恢复治理、土地复垦治理、煤棚安装门帘、洗车平台维护保养及污水处理设施运行等项目，所有环保设施运行正常，
未发生环保事件及环保问题。
（3）建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
公司煤炭板块各煤矿全部编制有建设项目环境影响评价报告，并报送当地环保部门进行备案，各煤矿办理了排污许可证，录入国家排放许可平台进行统一管理，定期录入自行监测数据等相关内容，同时接受当地环保部门的监管。
公司煤炭板块各煤矿依据《建设项目环境影响后评价管理办法（试行）》要求，在建设项目投入生产或运营后三至五年内开展编制环境影响后评价文件，公司已对新投入的环保设施进行重新评价，保持设施正常运行，达到减排增效目标。
（4）突发环境事件应急预案
报告期内，公司依据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》、《国家突发环境事件总体应急预案》、《环境事故应急预案编制导则》相关要求，结合公司实际，公司煤炭板块各煤矿设立了环境保护部门，配备了专业人员。公司各煤矿均编制了《突发环境事件应急预案》，且向当地环保部门进行了备案。预案对现阶段生产运行中存在的环境因素进行了风险分析和评估，针对可能发生的环境污染事故，提出了相应的处置预案和措施。同时，公司不断提升应对突发环境事件的能力，通过分行业、分单位举行突发环境事件应急预案演练，提升全员环境安全意识和应急处置能力，杜绝了环境事故危害，避免了环境事件损失。
（5）环境自行监测方案
公司煤炭板块各煤矿以国家法律法规、国家环境监测技术规范依据，编制了《环境自行监测方案》，并在当地环保部门备案。与资质单位签订了年度监测协议，建立了完善的环境监测机构，健全了各项环保规章制度。
公司煤炭板块各煤矿按季度开展定期监测，同时也进行不定期抽査，检査、抽查的主要内容包括：矿井水、生活污水处理水质监测、废气处理、气体监测、固废处理、粉尘监测以及应急物资储备等，确保达标排放，且有足够能力处置突发环境事件。各煤矿由环保科按月度对矿井水处理及生活污水处理情况进行监测，其中：
矿井水主要监测COD、SS、氨氮、总磷等项目，生活污水主要监测COD、BOD5、SS、氨氮、总磷等项目。
3. 未披露其他环境信息的原因
□适用 √不适用
(三) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用 □不适用
报告期内，公司电力板块实施厂区无组织排放深度治理，环保治理工作落到实处，切实履行企业环保责任。其中：周口隆达完成了汽车卸煤沟、石灰石料场、翻车机牵引平台等封闭项目；张家港沙洲电力正在进行一期煤场封闭改造，预计主体工程年底完工，无组织排放治理工作将圆满完成，有效降低颗粒物对大气环境影响；张家港沙洲电力积极推进污泥耦合发电项目，力争2021年10月建成投产，投产后
日处理脱水污泥可达900吨，为张家港地区保护生态、防治污染做出积极贡献。
(五) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用 □不适用
一是全力推进燃气清洁能源项目建设。2021年3月，张家港华兴电力二期2×44万千瓦燃机热电联产清洁能源项目投产，年发电量约43.9亿千瓦时，项目投产后替代关停热电厂和燃煤小锅炉，可节约标煤57.78万吨/年，减少二氧化碳排放约160万吨/年。
二是积极实施燃煤机组灵活性改造。上半年完成张家港沙洲电力#1、#4机组，裕中能源#4机组灵活性改造，周口隆达#2机组旁路烟道改造，增加深度调峰能力282MW，每年能够帮助电网公司消纳新能源近2.86亿千瓦时，预计每年可降低煤炭消耗8.3万吨，减少二氧化碳排放约30万吨。
三是积极推进裕中能源#1、#2机组切缸供热改造相关工作。先后完成切缸供热改造可研编制、可研评审及招标等工作，计划于2021年11月完成#2机组切缸改造，2022年6月完成#1机组切缸改造，全部改造后可新增供热能力400MW，供热季机组煤耗降低63.6g/（kW?h），减少二氧化碳排放19.5万吨/年。
二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用 √不适用
第六节 重要事项
一、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内
或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺 背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与重大资产重组相关的承诺 | 其他 | 永泰集团 | 对公司重大资产购买收购对象华晨电力有关的对外担保及非经营性资金占用事项进行承诺：如因华晨电力相关的8.5亿元担保事项而造成公司受到损失，永泰集团同意依据年度审计报告在一个月内补偿公司因此而受到的损失，并督促公司责成华晨电力向相关债务人追讨相关债务。截至报告期末，上述担保事项中的6.115亿元已到期还款，担保正常解除；剩余担保金额2.385亿元尚在担保期内。 | 是 | 是 |
| 承诺 背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 其他 承诺 | 股份限售 | 永泰集团 | 自法院裁定批准重整计划之日起五年内不减持所持有的永泰能源股票。 | 自2020年12月16日起5年 | 是 | 是 |
七、重大诉讼、仲裁事项
√本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 1、江苏省星霖碳业股份有限公司、江苏省星霖碳业股份有限公司苏州分公司与张家港沙洲电力有限公司经济合同纠纷，诉讼金额5,998,400.00元，报告期内已结案。 | 详见公司于2021年4月16日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于诉讼事项的公告》（公告编号：临2021-034）。 |
| 2、华中融资租赁有限公司与山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司等融资租赁合同纠纷，诉讼金额37,823,480.00元，报告期内已结案。 | |
| 3、华中融资租赁有限公司与山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司等融资租赁合同纠纷，诉讼金额37,823,480.00元，报告期内已结案。 | |
| 4、太平洋证券股份有限公司与永泰能源股份有限公司债务融资工具交易纠纷，诉讼金额54,448,750.00元，报告期内已结案。 | |
| 5、太平洋证券股份有限公司与永泰能源股份有限公司债务融资工具交易纠纷，诉讼金额53,780,090.00元，报告期内已结案。 | |
| 6、太平洋证券股份有限公司与永泰能源股份有限公司债务融资工具交易纠纷，诉讼金额54,195,500.00元，报告期内已结案。 | |
| 7、太平洋证券股份有限公司与永泰能源股份有限公司债务融资工具交易纠纷，诉讼金额144,450,000.00元，报告期内已结案。 | |
| 8、张家港沙洲电力有限公司与江苏省星霖碳业股份有限公司、江苏省星霖碳业股份有限公司苏州分公司经济合同纠纷，诉讼金额1,999,534.47元，报告期内已结案。 | |
| 9、横琴华通金融租赁有限公司与华瀛石油化工有限公司等融资租赁合同纠纷，诉讼金额257,872,188.50元，报告期内已结案。 | |
| 10、国网国际融资租赁有限公司与华瀛石油化工有限公司等融资租赁合同纠纷，诉讼金额158,043,203.73元，报告期内已结案。 | |
| 11、太平洋证券股份有限公司与永泰能源股份有限公司等公司债券交易纠纷，诉讼金额54,448,750.00元，报告期内已结案。 | |
| 12、兴铁资本投资管理有限公司与永泰能源股份有限公司等信托贷款合同纠纷，诉讼金额151,983,500.00元，报告期内已结案。 | |
| 13、恒大人寿保险有限公司与永泰能源股份有限公司债务融资工具及公司债券交易纠纷，诉讼金额293,926,200.00元，报告期内已结案。 | |
| 14、长江证券（上海）资产管理有限公司与永泰能源股份有限公司债务融资工具交易纠纷，诉讼金额32,492,354.25元，报告期内已结案。 | |
| 15、中欧盛世资产管理（上海）有限公司与永泰能源股份有限公司债务融资工具交易纠纷，诉讼金额54,198,863.70元，报告期内已结案。 | |
| 16、鑫元基金管理有限公司与永泰能源股份有限公司债务融资工具交易纠纷，诉讼金额214,000,000.00元，报告期内已结案。 | |
| 17、中邮证券有限责任公司与永泰能源股份有限公司债务融资工具交易纠纷，诉讼金额34,408,592.00元，报告期内已结案。 | |
| 18、平安资产管理有限责任公司与永泰能源股份有限公司等债务融资工具交易纠纷，诉讼金额324,707,361.00元，报告期内已结案。 | |
| 19、平安资产管理有限责任公司与永泰能源股份有限公司等债务融资工具交易纠纷，诉讼金额395,319,404.66元，报告期内已结案。 |
| 20、平安资产管理有限责任公司与永泰能源股份有限公司等债务融资工具交易纠纷，诉讼金额318,123,166.66元，报告期内已结案。 |
| 21、平安养老保险股份有限公司与永泰能源股份有限公司等公司债券交易纠纷，诉讼金额204,055,500.00元，报告期内已结案。 |
| 22、平安资产管理有限责任公司与永泰能源股份有限公司等公司债券交易纠纷，诉讼金额160,772,033.33元，报告期内已结案。 |
| 23、平安养老保险股份有限公司与永泰能源股份有限公司等债务融资工具交易纠纷，诉讼金额22,919,771.74元，报告期内已结案。 |
| 24、前海再保险股份有限公司与永泰能源股份有限公司等公司债券交易纠纷，诉讼金额83,218,750.00元，报告期内已结案。 |
| 25、何计亮与马百灵、山西灵石银源兴庆煤业有限公司工程合同纠纷，诉讼金额5,496,495.00元，报告期内已结案。 |
| 26、平安资产管理有限责任公司与永泰能源股份有限公司等公司债券交易纠纷，诉讼金额36,515,435.00元，报告期内已结案。 |
| 27、中海信托股份有限公司与永泰能源股份有限公司债务融资工具交易纠纷，诉讼金额31,606,250.00元，报告期内已结案。 |
| 28、三度星和（北京）投资有限公司与永泰能源股份有限公司等公司债券交易纠纷，诉讼金额39,110,849.45元，报告期内已结案。 |
| 29、三度星和（北京）投资有限公司与永泰能源股份有限公司等公司债券交易纠纷，诉讼金额18,486,708.77元，报告期内已结案。 |
| 30、三度星和（北京）投资有限公司与永泰能源股份有限公司等公司债券交易纠纷，诉讼金额25,367,779.73元，报告期内已结案。 |
| 31、广发期货有限公司与永泰能源股份有限公司等公司债券交易纠纷，诉讼金额1,698,624.00元，报告期内已结案。 |
| 32、雅安市商业银行股份有限公司与永泰能源股份有限公司债务融资工具交易纠纷，诉讼金额33,732,256.43元，报告期内已结案。 |
| 33、泰安市普照小区业主委员会与泰安市自然资源和规划局、泰安市房产管理局房屋产权纠纷，诉讼金额0元，报告期内已结案。 |
| 34、郑州新和粉煤灰开发有限公司与郑州裕中能源有限责任公司经济合同纠纷，诉讼金额0元，报告期内已结案。 |
| 35、江苏盐阜电站阀门辅机制造有限公司与郑州裕中能源有限责任公司买卖合同纠纷，诉讼金额129,600.00元，报告期内已结案。 |
| 36、付占芳与周口隆达发电有限公司侵权责任纠纷，诉讼金额10,000.00元，报告期内已结案。 |
| 37、山西地科勘察有限公司与山西灵石银源华强煤业有限公司合同纠纷，诉讼金额200,000.00元，报告期内已结案。 |
| 38、江苏金茂商业保理有限公司与张家港沙洲电力有限公司等保理合同纠纷，诉讼金额207,175,300.00元。 |
| 39、任呈祥与山西灵石银源兴庆煤业有限公司物权保护纠纷，诉讼金额0元。 |
| 40、北京城建七建设工程有限公司与郑州裕中能源有限责任公司工程合同纠纷，诉讼金额14,883,282.00元。 |
| 41、保利融资租赁有限公司与郑州裕中能源有限责任公司融资租赁合同纠纷，诉讼金额472,685,985.76元。 |
| 42、融通基金管理有限公司与华晨电力股份公司公司债券交易纠纷，诉讼金额55,039,569.44元。 |
| 43、天弘基金管理有限公司与华晨电力股份公司公司债券交易纠纷，诉讼金额53,000,000.00元。 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 报告期内： | |||||||||
| 起诉(申请)方 | 应诉（被申请）方 | 承担连带责任方 | 诉讼仲裁类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 | 诉讼(仲裁)进展情况 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 |
| 1、中海信托股份有限公司 | 永泰能源、永泰集团、王广西 | 永泰集团、王广西 | 民事 诉讼 | 债务融资 工具交易 纠纷 | 44,013,380.00 | 否 | 2021年6月17日，公司收到晋中市中级人民法院（2020）晋07民初99号《民事判决书》：判决被告永泰能源偿还原告债券本金40,000,000元等。被告已上诉。 | 无 | 一审已判决已上诉 将按重整计划执行 |
| 2、中信建投基金管理有限公司 | 永泰能源、永泰集团、王广西 | 永泰集团、王广西 | 民事 诉讼 | 公司债券 交易纠纷 | 4,314,799.45 | 否 | 2021年4月21日，公司收到晋中市中级人民法院（2020）晋07民初102号《民事判决书》：判决被告永泰能源偿还原告债券本金4,040,800元等。被告已上诉。 | 无 | 一审已判决已上诉 将按重整计划执行 |
| 3、焦作中旅银行股份有限公司 | 裕中能源、国金融资租赁（深圳）有限公司、永泰能源、华晨电力 | 永泰能源、华晨电力 | 民事 诉讼 | 保理合同 纠纷 | 18,286,301.37 | 否 | 2021年5月31日，公司收到晋中市中级人民法院（2020）晋07民初131号《民事判决书》：驳回原告的全部诉讼请求。原告已上诉。 | 公司尚无法判断本案对公司利润准确影响金额 | 一审已判决原告上诉 |
| 4、中航国际租赁有限公司 | 森达源煤业、永泰能源、康伟集团、永泰集团、山西康伟集团南山煤业有限公司太岳大酒店 | 永泰能源、康伟集团、永泰集团 | 民事 诉讼 | 融资租赁 合同纠纷 | 204,110,175.01 | 否 | 2021年5月18日，公司收到晋中市中级人民法院（2020）晋07民初91号《民事调解书》主要内容为：森达源煤业尚欠原告融资租赁合同项下剩余租赁本金185,054,575.35元和应付未付利息，森达源煤业分期向原告偿还等。 上海金融法院出具（2019）沪74民初3036号《协助执行通知书》：冻结康伟集团持有森达源煤业股权510万元。 | - | 一审已和解 |
| 5、北京乐瑞资产管理有限公司 | 华晨电力 | 民事 诉讼 | 公司债券 交易纠纷 | 4,221,379.95 | 否 | 2021年4月25日，公司收到晋中市中级人民法院（2020）晋07民初8号《民事判决书》：判决被告支付原告购买债券本金3,988,000元及合同内利息239,280元等。被告已上诉。 | 公司尚无法判断本案对公司利润准确影响金额 | 一审已判决已上诉 | |
| 6、华瀛石油化工有限公司 | 周进铭、刘润贤、张渭、陈明剑 | 民事 诉讼 | 借贷纠纷 | 10,715,275.00 | 否 | 2021年7月2日，公司收到广东省广州市中级人民法院（2021）粤01民申151号《民事裁定书》：1、本案由本院提审；2、再审期间，中止（2020）粤0105民初12974号民事判决的执行。 | 公司尚无法判断本案对公司利润准确影响金额 | 再审审理中 | |
| 7、东吴基金管理有限公司 | 永泰能源、永泰集团、王广西 | 永泰集团、王广西 | 民事 诉讼 | 公司债券 交易纠纷 | 13,338,356.16 | 否 | 2021年8月13日，公司收到山西省高级人民法院（2021）晋民终415号《民事判决书》：驳回上诉，维持原判。 | 无 | 二审已判决 将按重整计划执行 |
| 8、长江证券（上海）资产管理有限公司 | 华晨电力 | 民事 诉讼 | 公司债券 交易纠纷 | 35,512,599.01 | 否 | 2021年7月14日，公司收到山西省高级人民法院（2021）晋民终456号《民事判决书》：驳回上诉，维持原判。 | 公司尚无法判断本案对公司利润准确影响金额 | 二审已判决 | |
| 9、赵世斌 | 华强煤业、河津市小梁建筑工程有限公司 | 民事 诉讼 | 工程合同 纠纷 | 1,806,800.00 | 否 | 原告已上诉。 | 公司尚无法判断本案对公司利润准确影响金额 | 一审已判决原告上诉 | |
| 10、叶法银 | 刘劲松、沛县鹏飞矿山工程有限公司、中煤第五建设有限公司、金泰源煤业 | 沛县鹏飞矿山工程有限公司、中煤第五建设有限公司、金泰源煤业 | 民事 诉讼 | 合同纠纷 | 280,000.00 | 否 | 2021年6月16日公司收到晋中市中级人民法院（2020）晋07民初130号《民事判决书》：驳回原告诉讼请求。 | 无 | 已结案 |
| 11、新泰市安丰钢材有限公司 | 华强煤业、银源煤焦、华熙矿业、永泰能源股份有限公司灵石销售分公司等 | 民事 诉讼 | 票据追索权纠纷 | 104,781.00 | 否 | 2021年4月19日，公司收到新泰市人民法院（2020）鲁0982民初8511号《民事判决书》：被告华强煤业、山东俊峰起重机械有限公司于本判决生效后十日内支付原告票据款项104,781元及利息。已履行完毕。 | 无 | 已结案 | |
| 12、创世建设有限公司 | 荡荡岭煤业 | 民事 诉讼 | 工程合同 纠纷 | 1,038,676.50 | 否 | 2021年5月19日收到晋中市中级人民法院（2021）晋07民初53号《民事裁定书》：准许原告撤诉。 | 无 | 已结案 | |
| 13、任晋灵、任冬花 | 华强煤业 | 民事 诉讼 | 排除妨害 纠纷 | - | 否 | 2021年4月29日，公司收到原告《起诉状》，原告诉讼请求：1、依法判令被告立即停止对二原告位于灵石县交口乡庆余村后里冬地界林地的侵害，并拆除非法建筑物，排除妨害，恢复原状；2、本案的诉讼费由被告承担。 | 公司尚无法判断本案对公司利润准确影响金额 | 一审审理中 | |
| 14、河南锦城建筑工程有限公司 | 河南第一火电建设有限公司、周口隆达 | 民事 诉讼 | 建设工程 合同纠纷 | 1,298,000.00 | 否 | 2021年5月21日，公司收到原告《起诉状》，原告诉讼请求：1、依法判令被告向原告支付工程款1,100,000元及利息198,000元；2、本案诉讼费由被告承担。 | 公司尚无法判断本案对公司利润准确影响金额 | 一审审理中 |
八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用 √不适用
九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
截至报告期末，公司控股股东永泰集团尚有108.58亿元金融机构借款到期未能结清，10亿元银行间市场产品到期未能兑付。根据债委会制定的“整体化解、分步实施”的总体安排，永泰集团控股股东永泰科技投资有限公司重整申请已获得江苏省南京市中级人民法院裁定受理，永泰集团与相关债权人正在积极沟通与协调，将通过重整等方式，采取多项措施妥善化解债务问题。
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2021年度日常关联交易预计 | 公司已于2021年4月16日在上海证券交易所的网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。 |
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用 √不适用
(六) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(七) 其他
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况
√适用 □不适用
单位： 万元 币种： 人民币
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署日) | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 主债务情况 | 担保物（如有） | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 反担保情况 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
| 华晨电力 | 全资子公司 | 新密市超化煤矿有限公司 | 23,850 | 2011.09.15 | 2011.09.15 | 2026.09.14 | 连带责任担保 | 总授信额度为3亿元，目前已使用授信3亿元。 | 否 | 否 | 是 | 否 | |||
| 张家港沙洲电力 | 控股子公司 | 新密市恒业有限公司 | 16,800 | 2012.05.29 | 2012.05.29 | 2027.05.28 | 连带责任担保 | 总授信额度为2.5亿元，目前已使用授信2.5亿元。 | 否 | 否 | 否 | 否 | |||
| 张家港沙洲电力 | 控股子公司 | 新密市恒业有限公司 | 16,800 | 2012.05.29 | 2012.05.29 | 2027.05.28 | 连带责任担保 | 总授信额度为2.5亿元，目前已使用授信2.5亿元。 | 否 | 否 | 否 | 否 | |||
| 华晨电力 | 全资子公司 | ||||||||||||||
| 公司 | 公司本部 | 永泰集团 | 120,000 | 2018.09.10 | 2018.09.10 | 2018.10.29 | 连带责任担保 | 总授信额度为12亿元，目前已使用授信12亿元。 | 否 | 是 | 120,000 | 是 | 是 | 控股股东 | |
| 张家港沙洲电力 | 控股子公司 | 张家港金源环保科技有限公司 | 6,800 | 2021.05.28 | 2021.05.31 | 2033.05.31 | 连带责任担保 | 总授信额度为2亿元，目前已使用授信2亿元。 | 否 | 否 | 是 | 是 | 参股公司 | ||
| 公司 | 公司本部 | 国投南阳发电有限公司 | 249,500 | 2021.06.17 | 2021.06.17 | 2037.03.08 | 连带责任担保 | 总授信额度为25亿元，目前已使用授信25亿元。 | 否 | 否 | 是 | 是 | 参股公司 | ||
| 华晨电力 | 全资子公司 | ||||||||||||||
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 256,300.00 | ||||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 433,750.00 | ||||||||||||||
| 公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 373,866.14 | ||||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 2,072,181.58 | ||||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 2,505,931.58 | ||||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 59.56 | ||||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 120,000.00 | ||||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 1,233,067.74 | ||||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 517,937.74 | ||||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 1,871,005.48 | ||||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |||||||||||||||
| 担保情况说明 | 1、报告期末公司对外担保总额为：2,657,883.04万元，主要为：（1）公司对子公司担保总额共计1,646,263.59万元，其中：至报告期末已办理的担保金额为1,572,708.64万元，尚未办理的担保金额为73,554.95万元；（2）子公司对公司担保总额共计60,596.51万元，其中：至报告期末已办理的担保金额为60,596.51万元，尚未办理的担保金额为0万元；（3）子公司之间担保金额517,272.94万元，其中：至报告期末已办理担保金额499,472.94万元，尚未办理的担保金额为17,800.00万元；（4）公司对外部公司担保金额433,750.00万元，其中：至报告期末已办理的担保金额为433,750.00万元，尚未办理的担保金额为0万元。 2、“上述三项担保金额合计（C+D+E）”项目计算时含有重合的担保金额177,960.82万元。 | ||||||||||||||
根据《关于发布<上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）>的通知》中有关新老《股票上市规则》的过渡期安排，在2020年年度报告披露前，公司股票将实施其他风险警示。2021年1月11日，公司向上海证券交易所申请撤销对公司股票实施退市风险警示；2021年1月15日，上海证券交易所同意撤销对公司股票实施退市风险警示，并实施其他风险警示，公司股票自2021年1月19日起撤销退市风险警示及实施其他风险警示，股票简称由“*ST永泰”变更为“ST永泰”。
鉴于2020年度公司完成重整，实现营业收入221.44亿元、归属于母公司所有者的净利润44.85亿元，公司生产经营正常、各项财务指标稳定向好，且和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的《2020年度审计报告》，公司不存在其他风险警示的情形。2021年4月15日，公司向上海证券交易所申请撤销公司股票其他风险警示；2021年4月28日，上海证券交易所同意撤销对公司股票实施其他风险警示的申请。根据《股票上市规则》相关规定，公司股票自2021年4月30日起撤销其他风险警示恢复正常交易，公司股票简称由“ST永泰”变更为“永泰能源”。
有关公司股票撤销风险警示事项公司已分别于2021年1月12日、1月18日、4月16日和4月29日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
（二）公司银行间债务融资工具注销事项
因公司重整计划已于2020年12月30日执行完毕，2021年1月14日，公司向银行间市场清算所股份有限公司申请注销存续的16只银行间债务融资工具。2021年1月29日，公司收到银行间市场清算所股份有限公司通知，存续的16只银行间债务融资工具注销工作已完成。本次债务融资工具注销后，以存续债券形式体现的公司和债券持有人之间的债权债务关系终止，后续将由公司按照《留债方案确认书》继续履行。
有关本次银行间债务融资工具注销事项公司已于2021年1月15日和1月30日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上进行了披露。
（三）设立子公司有关事项
1、2021年2月4日经公司董事长批准，同意公司所属康伟集团设立全资子公司山西康伟集团销售有限公司（最终工商登记核准名称为：山西康伟集团煤炭销售有限公司），注册资金500万元。报告期内，该公司已完成设立。
2、2021年4月22日经公司董事长批准，同意公司所属裕中能源与郑州东裕能源科技有限公司（以下简称“东裕能源”）合资成立郑州裕中热力有限公司，注册资金3,000万元，裕中能源持股51%、东裕能源持股49%。报告期内，该公司已完成设立。
3、2021年6月28日经公司董事长批准，同意公司所属银源煤焦设立全资子公司灵石县万豪明月酒店有限公司，注册资金1,000万元。报告期内，该公司尚未完成设立。
（四）注销子公司有关事项
1、2019年5月12日经公司董事长批准，同意注销公司所属河南华晨工程技术有限公司。报告期内，该公司已完成注销。
2、2021年2月25日经公司董事长批准，同意注销公司所属南阳华兴电力销售有限公司。报告期内，该公司尚未完成注销。
（五）对外转让股权有关事项
1、2018年7月13日公司第十届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司第一批资产出售计划的议案》，同意公司出售徐州垞城电力有限责任公司（以下简称“垞城电力”）44.75%股权。公司将所持有的垞城电力44.75%股权转让予江苏省能源投资有限公司，交易价格为45,848.35万元。报告期内，该公司股权转让已完成。
2、2021年4月22日经公司董事长批准，同意公司所属江苏华晨电力集团有限公司（以下简称“江苏华晨”）将其持有的丹阳华海60%股权转让予苏州工业园区中鑫能源发展有限公司，转让价格为8,091.09万元。本次股权转让是为了引入战略投资者，加快丹阳华海2×10万千瓦级燃气热电联产综合智慧能源项目建设；本次股权转让完成后，江苏华晨仍持有丹阳华海40%股权。报告期内，该公司股权转让已完成。
（六）关于合并报告范围变化情况
报告期内，公司将新设立的山西康伟集团煤炭销售有限公司和郑州裕中热力有限公司纳入公司财务报表合并范围，将已注销的河南华晨工程技术有限公司和已转让部分股权的丹阳华海不再纳入公司财务报表合并范围。除上述变化外，报告期内公司财务报表合并范围无其他变化。
第七节 股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、股东情况
(一) 股东总数：
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 302,984 |
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 永泰集团有限公司 | 0 | 4,027,292,382 | 18.13 | 0 | 冻结 | 4,027,292,382 | 境内非国有法人 | |
| 质押 | 4,024,096,952 | |||||||
| 永泰能源股份有限公司破产企业财产处置专用账户 | -4,346,114,265 | 1,962,917,423 | 8.83 | 0 | 无 | 0 | 其他 | |
| 青岛诺德能源有限公司 | 0 | 989,847,716 | 4.46 | 0 | 冻结 | 989,847,716 | 境内非国有法人 | |
| 质押 | 989,838,477 | |||||||
| 中国东方资产管理股份有限公司江西省分公司 | 659,898,478 | 659,898,478 | 2.97 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 襄垣县襄银投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 417,865,240 | 1.88 | 0 | 质押 | 416,005,962 | 其他 | |
| 嘉兴民安投资合伙企业（有限合伙） | 0 | 351,758,793 | 1.58 | 0 | 质押 | 351,758,793 | 其他 | |
| 国海证券股份有限公司 | -68,730,000 | 343,670,492 | 1.55 | 0 | 冻结 | 343,667,076 | 国有法人 | |
| 晋商银行股份有限公司 | 193,440,173 | 193,440,173 | 0.87 | 0 | 冻结 | 161,200,145 | 国有法人 | |
| 太平洋证券股份有限公司 | 176,491,112 | 176,491,112 | 0.79 | 0 | 冻结 | 162,812,760 | 境内非国有法人 | |
| 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·财富7号资金信托计划 | 165,346,263 | 165,346,263 | 0.74 | 0 | 冻结 | 165,346,219 | 其他 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件 流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 永泰集团有限公司 | 4,027,292,382 | 人民币普通股 | 4,027,292,382 | |||||
| 永泰能源股份有限公司破产企业财产处置专用账户 | 1,962,917,423 | 人民币普通股 | 1,962,917,423 | |||||
| 青岛诺德能源有限公司 | 989,847,716 | 人民币普通股 | 989,847,716 | |||||
| 中国东方资产管理股份有限公司江西省分公司 | 659,898,478 | 人民币普通股 | 659,898,478 | |||||
| 襄垣县襄银投资合伙企业（有限合伙） | 417,865,240 | 人民币普通股 | 417,865,240 | |||||
| 嘉兴民安投资合伙企业（有限合伙） | 351,758,793 | 人民币普通股 | 351,758,793 | |||||
| 国海证券股份有限公司 | 343,670,492 | 人民币普通股 | 343,670,492 | |||||
| 晋商银行股份有限公司 | 193,440,173 | 人民币普通股 | 193,440,173 | |||||
| 太平洋证券股份有限公司 | 176,491,112 | 人民币普通股 | 176,491,112 | |||||
| 陕西省国际信托股份有限公司－陕国投·财富7号资金信托计划 | 165,346,263 | 人民币普通股 | 165,346,263 | |||||
| 前十名股东中回购专户情况说明 | 不适用 | |||||||
| 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 | 不适用 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 从公司已知的资料查知，永泰集团与其他股东无关联关系，也不属于一致行动人；公司未知其他股东之间有无关联关系，也未知是否属于一致行动人。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
第九节 债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
√适用 □不适用
(一) 企业债券
□适用 √不适用
(二) 公司债券
√适用 □不适用
1. 公司债券基本情况
单位：万元 币种：人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 起息日 | 到期日 | 债券 余额 | 利率 （%） | 还本 付息方式 | 交易 场所 | 投资者适当性安排（如有） | 交易 机制 | 是否存在终止上市交易的风险 |
| 华晨电力 2016年公司债券（第一期） | 16华晨01 | 136875 | 2016.12.7 | 2016.12.7 | 2019.12.7 | 200,000 | 6.00 | 本期债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。每年付息一次，到期一次还本。 | 上海证券交易所 | 面向合格投资者 | 固定收益证券综合电子平台报价、询价和协议交易方式 | 否 |
| 债券名称 | 未偿还余额 | 未按期偿还的原因 | 处置进展 |
| 华晨电力2016年公司债券（第一期） | 200,000 | 出现流动性困难 | 在债委会统一指导与安排下，华晨电力将通过重整方式予以妥善解决。 |
3. 信用评级结果调整情况
√适用 □不适用
2021年6月29日，联合信用评级有限公司出具了《关于对华晨电力股份公司主体及“16华晨01”跟踪评级结果的公告》，本次跟踪评级结果为：维持华晨电力主体长期信用等级为C，并维持“16华晨01”的债项信用评级为C。
4. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响
□适用 √不适用
5. 公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具
□适用 √不适用
(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%
□适用 √不适用
(五) 主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 主要指标 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | 变动原因 |
| 流动比率 | 0.40 | 0.35 | 14.29 | 主要系本期流动资产同比增加所致。 |
| 速动比率 | 0.38 | 0.33 | 15.15 | 主要系本期速动资产同比增加所致。 |
| 资产负债率（%） | 55.74 | 56.35 | -0.61 | 主要系本期公司履行债务重组方案偿付债务所致。 |
| 期末现金及现金等价物余额 | 894,141,456.25 | 1,071,924,141.50 | -16.59 | 主要系本期其他货币资金同比减少所致。 |
| 本报告期 （1-6月） | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 (%) | 变动原因 | |
| 扣除非经常性损益后净利润 | 284,687,743.30 | 98,556,903.42 | 188.86 | 主要系本期煤炭采选业务产销量同比增加及焦煤产品价格同比上涨所致。 |
| EBITDA全部债务比 | 0.06 | 0.04 | 50.00 | 主要系本期债务规模同比下降所致。 |
| 利息保障倍数 | 1.58 | 1.13 | 39.82 | 主要系本期利息费用同比下降所致。 |
| 现金利息保障倍数 | 3.23 | 3.89 | -16.97 | 主要系本期偿付利息支出同比增加所致。 |
| 主要指标 | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | 变动原因 |
| EBITDA利息保障倍数 | 2.51 | 1.71 | 46.78 | 主要系本期利息费用同比下降所致。 |
| 贷款偿还率（%） | 94.99 | 65.17 | 29.82 | 主要系本期公司履行债务重组方案偿付债务所致。 |
| 利息偿付率（%） | 56.54 | 26.82 | 29.72 | 主要系本期公司履行债务重组方案偿付利息所致。华晨电力滚存未付利息金额较大，后续将在债委会统一指导与安排下，通过重整方式予以妥善解决。 |
| 息税折旧摊销前利润 | 2,838,531,331.93 | 2,839,025,214.22 | -0.02 | 主要系本期利息费用同比下降所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -371,390,578.11 | -565,282,879.42 | - | 主要系本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,009,038,263.22 | -1,103,208,631.76 | - | 主要系本期偿还债务支付的现金同比增加所致。 |
第十节 财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、 财务报表
合并资产负债表
编制单位： 永泰能源股份有限公司 2021年6月30日 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 1,192,836,239.72 | 1,709,852,124.53 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 七、4 | 467,285,851.25 | 557,975,351.25 |
| 应收账款 | 七、5 | 2,854,979,574.35 | 2,663,920,378.90 |
| 应收款项融资 | 七、6 | 300,792,949.63 | 309,345,733.12 |
| 预付款项 | 七、7 | 924,840,110.87 | 592,264,176.65 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 七、8 | 2,467,810,779.99 | 2,143,814,458.04 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 七、9 | 544,140,109.89 | 510,590,418.27 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | 七、11 | 25,680,397.55 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 七、13 | 341,885,072.00 | 408,483,189.90 |
| 流动资产合计 | 9,094,570,687.70 | 8,921,926,228.21 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | 七、14 | 709,315,844.25 | 626,085,533.64 |
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 七、16 | 136,515,251.15 | 111,134,832.88 |
| 长期股权投资 | 七、17 | 3,389,071,527.75 | 3,240,616,611.32 |
| 其他权益工具投资 | 七、18 | 1,408,891,653.11 | 1,340,543,716.14 |
| 其他非流动金融资产 | 七、19 | 46,058,284.07 | 46,392,857.36 |
| 投资性房地产 | 七、20 | 317,435,879.46 | 324,626,499.59 |
| 固定资产 | 七、21 | 17,264,929,806.50 | 25,952,117,864.92 |
| 在建工程 | 七、22 | 4,653,138,561.71 | 6,190,946,279.36 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 七、25 | 9,895,078,945.23 | |
| 无形资产 | 七、26 | 49,894,539,499.83 | 50,107,067,094.26 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 七、28 | 4,580,366,189.16 | 4,580,366,189.16 |
| 长期待摊费用 | 七、29 | 872,812,114.10 | 878,672,379.05 |
| 递延所得税资产 | 七、30 | 172,315,346.34 | 155,656,899.66 |
| 其他非流动资产 | 七、31 | 1,430,563,700.47 | 1,656,981,728.69 |
| 非流动资产合计 | 94,771,032,603.13 | 95,211,208,486.03 | |
| 资产总计 | 103,865,603,290.83 | 104,133,134,714.24 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 七、32 | 3,459,633,007.70 | 4,615,880,070.35 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 七、35 | 561,110,000.00 | 1,212,000,000.00 |
| 应付账款 | 七、36 | 3,353,046,566.58 | 3,042,645,263.75 |
| 预收款项 | 七、37 | 4,985,099.48 | 2,796,176.40 |
| 合同负债 | 七、38 | 845,916,367.27 | 688,104,448.95 |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 七、39 | 266,457,044.55 | 185,338,910.31 |
| 应交税费 | 七、40 | 386,834,288.47 | 425,498,862.31 |
| 其他应付款 | 七、41 | 3,568,585,754.11 | 3,171,185,626.25 |
| 其中：应付利息 | 七、41 | 727,960,889.22 | 604,498,211.80 |
| 应付股利 | 344,338.07 | ||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 七、43 | 10,067,923,786.12 | 11,476,699,087.71 |
| 其他流动负债 | 七、44 | 234,118,744.07 | 281,236,403.34 |
| 流动负债合计 | 22,748,610,658.35 | 25,101,384,849.37 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 七、45 | 21,066,529,721.40 | 19,726,488,042.31 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 七、47 | 7,488,831,861.61 | |
| 长期应付款 | 七、48 | 5,845,708,318.97 | 13,113,961,843.25 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 七、51 | 21,225,225.71 | 18,099,388.04 |
| 递延所得税负债 | 七、30 | 721,304,670.51 | 722,791,507.17 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 35,143,599,798.20 | 33,581,340,780.77 | |
| 负债合计 | 57,892,210,456.55 | 58,682,725,630.14 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、53 | 22,217,764,145.00 | 22,217,764,145.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 七、55 | 13,262,163,299.35 | 13,291,654,123.84 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 七、57 | -1,020,477,132.63 | -1,115,273,728.18 |
| 专项储备 | 七、58 | -64,328,572.84 | -67,850,259.62 |
| 盈余公积 | 七、59 | 686,457,870.76 | 686,457,870.76 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 七、60 | 6,993,993,150.09 | 6,539,674,879.37 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 42,075,572,759.73 | 41,552,427,031.17 | |
| 少数股东权益 | 3,897,820,074.55 | 3,897,982,052.93 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 45,973,392,834.28 | 45,450,409,084.10 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 103,865,603,290.83 | 104,133,134,714.24 |
母公司资产负债表
编制单位：永泰能源股份有限公司 2021年6月30日 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年6月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 8,277,445.82 | 11,695,851.08 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 26,950,000.00 | 42,780,000.00 | |
| 应收账款 | 十七、1 | 157,484,193.98 | 344,470,368.92 |
| 应收款项融资 | 170,353,134.03 | 25,815,882.23 | |
| 预付款项 | 106,026,737.36 | 40,997,698.19 | |
| 其他应收款 | 十七、2 | 39,743,518,984.45 | 39,033,650,648.61 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 82,566,514.97 | 54,354,831.33 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | 28,459,559.28 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 15,854,074.48 | 15,176,768.23 | |
| 流动资产合计 | 40,311,031,085.09 | 39,597,401,607.87 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十七、3 | 26,321,285,076.93 | 26,323,061,981.58 |
| 其他权益工具投资 | 369,379,771.20 | 367,834,277.44 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 373,802,901.88 | 380,685,349.55 | |
| 在建工程 | 15,439,088.28 | 15,439,088.28 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 6,255,796.76 | ||
| 无形资产 | 965,242.31 | 1,040,455.97 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 23,291,119.37 | 27,109,165.20 | |
| 递延所得税资产 | 2,286,591.13 | 1,587,827.99 | |
| 其他非流动资产 | 1,197,538,518.67 | 1,380,069,024.66 | |
| 非流动资产合计 | 28,310,244,106.53 | 28,496,827,170.67 | |
| 资产总计 | 68,621,275,191.62 | 68,094,228,778.54 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 456,096,928.77 | 443,336,775.45 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 298,872,646.81 | 88,862,367.40 | |
| 应付职工薪酬 | 3,987,583.60 | 1,404,349.36 | |
| 应交税费 | 10,520,761.93 | 12,367,449.12 | |
| 其他应付款 | 18,246,531,542.62 | 17,219,395,438.72 | |
| 其中：应付利息 | 42,124,172.27 | 35,821,005.54 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 669,077,676.78 | 1,000,839,038.96 | |
| 其他流动负债 | 64,553,444.08 | 53,782,107.77 | |
| 流动负债合计 | 19,749,640,584.59 | 18,819,987,526.78 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 4,921,863,965.44 | 5,529,902,846.74 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 290,923,384.58 | ||
| 长期应付款 | 3,647,239,822.39 | 3,939,577,598.08 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 8,860,027,172.41 | 9,469,480,444.82 | |
| 负债合计 | 28,609,667,757.00 | 28,289,467,971.60 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 22,217,764,145.00 | 22,217,764,145.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 13,844,366,187.08 | 13,855,996,284.64 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -85,916,456.01 | -87,461,949.77 | |
| 专项储备 | 2,639,673.73 | 3,116,898.61 | |
| 盈余公积 | 685,498,430.06 | 685,498,430.06 | |
| 未分配利润 | 3,347,255,454.76 | 3,129,846,998.40 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 40,011,607,434.62 | 39,804,760,806.94 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 68,621,275,191.62 | 68,094,228,778.54 |
合并利润表编制单位：永泰能源股份有限公司 2021年1—6月 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 | |
| 一、营业总收入 | 七、61 | 11,470,709,031.47 | 10,085,508,848.19 | |
| 其中：营业收入 | 七、61 | 11,470,709,031.47 | 10,085,508,848.19 | |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 10,702,868,802.48 | 9,745,132,639.67 | ||
| 其中：营业成本 | 七、61 | 8,848,844,011.36 | 7,458,362,382.11 | |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 七、62 | 324,750,596.47 | 245,338,974.31 | |
| 销售费用 | 七、63 | 49,704,917.47 | 92,897,495.16 | |
| 管理费用 | 七、64 | 429,219,889.97 | 346,555,011.14 | |
| 研发费用 | 七、65 | 46,252,355.84 | 51,010,450.73 | |
| 财务费用 | 七、66 | 1,004,097,031.37 | 1,550,968,326.22 | |
| 其中：利息费用 | 七、66 | 1,083,711,459.15 | 1,571,929,256.23 | |
| 利息收入 | 七、66 | 66,140,935.76 | 113,729,108.27 | |
| 加：其他收益 | 七、67 | 10,841,510.74 | 2,814,034.77 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 七、68 | 49,825,361.57 | 45,169,237.25 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 七、68 | -160,814,270.67 | 50,322,023.36 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 七、71 | -38,457,374.79 | -83,205,615.31 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、73 | 16,618.08 | 153,085.68 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 790,066,344.59 | 305,306,950.91 | ||
| 加：营业外收入 | 七、74 | 7,116,534.22 | 43,371,632.74 | |
| 减：营业外支出 | 七、75 | 92,297,732.28 | 45,703,934.54 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 704,885,146.53 | 302,974,649.11 | ||
| 减：所得税费用 | 七、76 | 250,069,002.87 | 165,910,949.38 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 454,816,143.66 | 137,063,699.73 | ||
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 454,816,143.66 | 137,063,699.73 | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 454,318,270.72 | 102,278,341.88 | ||
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 497,872.94 | 34,785,357.85 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | 95,132,832.00 | -190,562,598.14 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 94,796,595.55 | -190,598,633.79 | |
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | -92,433,842.31 | -85,328,845.62 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | -92,433,842.31 | -85,328,845.62 | |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | 187,230,437.86 | -105,269,788.17 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | 185,522,433.46 | -105,710,827.50 | |
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | 1,708,004.40 | 441,039.33 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 336,236.45 | 36,035.65 | |
| 七、综合收益总额 | 549,948,975.66 | -53,498,898.41 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 549,114,866.27 | -88,320,291.91 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 834,109.39 | 34,821,393.50 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.0204 | 0.0046 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.0204 | 0.0046 |
母公司利润表
编制单位：永泰能源股份有限公司 2021年1—6月 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、营业收入 | 十七、4 | 1,871,579,304.76 | 1,202,491,396.15 |
| 减：营业成本 | 十七、4 | 1,499,193,377.73 | 798,291,439.58 |
| 税金及附加 | 9,387,748.54 | 3,657,941.81 | |
| 销售费用 | 9,034,717.48 | 58,352,471.33 | |
| 管理费用 | 10,588,094.60 | 39,088,331.16 | |
| 研发费用 | 1,533,488.70 | 669,532.04 | |
| 财务费用 | 195,173,279.42 | 547,581,488.18 | |
| 其中：利息费用 | 194,648,908.77 | 543,024,294.59 | |
| 利息收入 | 40,243.82 | 13,605.73 | |
| 加：其他收益 | 1,789,593.23 | 86,386.80 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十七、5 | 69,338,462.70 | 18,042,792.51 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 十七、5 | -1,776,904.65 | 2,008,506.18 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -1,466,887.31 | -66,594.22 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | |||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 216,329,766.91 | -227,087,222.86 | |
| 加：营业外收入 | 401,946.90 | 0.03 | |
| 减：营业外支出 | 22,020.59 | 11,564,934.45 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 216,709,693.22 | -238,652,157.28 | |
| 减：所得税费用 | -698,763.14 | 8,351.42 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 217,408,456.36 | -238,660,508.70 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 217,408,456.36 | -238,660,508.70 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 1,545,493.76 | 24,022,666.45 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 1,545,493.76 | 24,022,666.45 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 1,545,493.76 | 24,022,666.45 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 218,953,950.12 | -214,637,842.25 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.0098 | -0.0107 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.0098 | -0.0107 |
合并现金流量表
编制单位：永泰能源股份有限公司 2021年1—6月 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 8,914,391,134.03 | 7,635,828,544.22 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 2,414,793.28 | 24,975,317.04 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 841,962,962.58 | 1,002,147,618.61 |
| 经营活动现金流入小计 | 9,758,768,889.89 | 8,662,951,479.87 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 5,189,720,850.63 | 4,300,960,820.75 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 807,558,356.39 | 637,053,603.91 | |
| 支付的各项税费 | 1,118,933,986.57 | 1,166,914,262.41 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、78 | 439,697,726.50 | 368,260,981.70 |
| 经营活动现金流出小计 | 7,555,910,920.09 | 6,473,189,668.77 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,202,857,969.80 | 2,189,761,811.10 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 748,721.88 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 4,919,113.55 | 41,607,467.14 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 67,996,125.71 | 157,391,984.27 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 73,663,961.14 | 198,999,451.41 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 369,179,339.25 | 727,532,330.83 | |
| 投资支付的现金 | 75,875,200.00 | 36,750,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 445,054,539.25 | 764,282,330.83 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -371,390,578.11 | -565,282,879.42 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 3,332,000.00 | 102,000,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 3,332,000.00 | 102,000,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 3,955,777,036.67 | 3,339,394,366.88 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 1,324,315,403.80 | 1,777,681,313.53 |
| 筹资活动现金流入小计 | 5,283,424,440.47 | 5,219,075,680.41 | |
| 偿还债务支付的现金 | 5,041,772,699.45 | 3,947,826,763.35 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,112,630,224.71 | 871,033,954.45 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 4,744,338.07 | 3,600,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、78 | 1,138,059,779.53 | 1,503,423,594.37 |
| 筹资活动现金流出小计 | 7,292,462,703.69 | 6,322,284,312.17 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -2,009,038,263.22 | -1,103,208,631.76 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -211,813.72 | 203,572.28 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -177,782,685.25 | 521,473,872.20 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,071,924,141.50 | 554,858,847.38 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 七、79 | 894,141,456.25 | 1,076,332,719.58 |
母公司现金流量表
编制单位：永泰能源股份有限公司 2021年1—6月 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2021年半年度 | 2020年半年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,059,834,698.74 | 699,141,934.61 | |
| 收到的税费返还 | 510,209.65 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 22,047,944.92 | 8,459,418.01 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,081,882,643.66 | 708,111,562.27 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 480,391,009.53 | 115,686,151.21 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 8,087,935.71 | 19,890,832.94 | |
| 支付的各项税费 | 68,439,592.89 | 73,337,238.28 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 49,935,210.40 | 85,215,691.10 | |
| 经营活动现金流出小计 | 606,853,748.53 | 294,129,913.53 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 475,028,895.13 | 413,981,648.74 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | |||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 454,200.00 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 454,200.00 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 322,180.95 | 813,790.43 | |
| 投资支付的现金 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 322,180.95 | 813,790.43 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 132,019.05 | -813,790.43 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 540,000,000.00 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 643,952,236.91 | 1,242,389,478.18 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 643,952,236.91 | 1,782,389,478.18 | |
| 偿还债务支付的现金 | 279,100,411.43 | 849,346,972.56 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 158,869,175.02 | 75,386,469.75 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 678,932,700.27 | 1,272,052,241.45 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,116,902,286.72 | 2,196,785,683.76 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -472,950,049.81 | -414,396,205.58 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 2,210,864.37 | -1,228,347.27 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 5,913,872.81 | 2,082,778.74 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 8,124,737.18 | 854,431.47 |
合并所有者权益变动表
编制单位：永泰能源股份有限公司 2021年1—6月 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 22,217,764,145.00 | 13,291,654,123.84 | -1,115,273,728.18 | -67,850,259.62 | 686,457,870.76 | 6,539,674,879.37 | 41,552,427,031.17 | 3,897,982,052.93 | 45,450,409,084.10 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 22,217,764,145.00 | 13,291,654,123.84 | -1,115,273,728.18 | -67,850,259.62 | 686,457,870.76 | 6,539,674,879.37 | 41,552,427,031.17 | 3,897,982,052.93 | 45,450,409,084.10 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -29,490,824.49 | 94,796,595.55 | 3,521,686.78 | 454,318,270.72 | 523,145,728.56 | -161,978.38 | 522,983,750.18 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 94,796,595.55 | 454,318,270.72 | 549,114,866.27 | 834,109.39 | 549,948,975.66 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -11,630,097.56 | -11,630,097.56 | 3,332,000.00 | -8,298,097.56 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 3,332,000.00 | 3,332,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -11,630,097.56 | -11,630,097.56 | -11,630,097.56 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -4,400,000.00 | -4,400,000.00 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -4,400,000.00 | -4,400,000.00 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 3,521,686.78 | 3,521,686.78 | 71,912.23 | 3,593,599.01 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 182,789,515.23 | 182,789,515.23 | 1,317,077.15 | 184,106,592.38 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 179,267,828.45 | 179,267,828.45 | 1,245,164.92 | 180,512,993.37 | |||||||||||
| （六）其他 | -17,860,726.93 | -17,860,726.93 | -17,860,726.93 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 22,217,764,145.00 | 13,262,163,299.35 | -1,020,477,132.63 | -64,328,572.84 | 686,457,870.76 | 6,993,993,150.09 | 42,075,572,759.73 | 3,897,820,074.55 | 45,973,392,834.28 | ||||||
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 12,425,795,326.00 | 9,305,500,294.56 | -644,687,492.45 | -39,790,549.20 | 338,697,093.16 | 2,404,692,106.96 | 23,790,206,779.03 | 4,885,440,414.49 | 28,675,647,193.52 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 12,425,795,326.00 | 9,305,500,294.56 | -644,687,492.45 | -39,790,549.20 | 338,697,093.16 | 2,404,692,106.96 | 23,790,206,779.03 | 4,885,440,414.49 | 28,675,647,193.52 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -17,971,437.46 | -190,598,633.79 | 13,610,353.86 | 102,278,341.88 | -92,681,375.51 | 122,081,933.78 | 29,400,558.27 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -190,598,633.79 | 102,278,341.88 | -88,320,291.91 | 34,821,393.50 | -53,498,898.41 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -8,539,273.08 | -8,539,273.08 | 90,000,000.00 | 81,460,726.92 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 90,000,000.00 | 90,000,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -8,539,273.08 | -8,539,273.08 | -8,539,273.08 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | -3,600,000.00 | -3,600,000.00 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -3,600,000.00 | -3,600,000.00 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 13,610,353.86 | 13,610,353.86 | 1,630,121.94 | 15,240,475.80 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 156,561,137.20 | 156,561,137.20 | 2,673,345.18 | 159,234,482.38 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 142,950,783.34 | 142,950,783.34 | 1,043,223.24 | 143,994,006.58 | |||||||||||
| （六）其他 | -9,432,164.38 | -9,432,164.38 | -769,581.66 | -10,201,746.04 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 12,425,795,326.00 | 9,287,528,857.10 | -835,286,126.24 | -26,180,195.34 | 338,697,093.16 | 2,506,970,448.84 | 23,697,525,403.52 | 5,007,522,348.27 | 28,705,047,751.79 | ||||||
母公司所有者权益变动表编制单位：永泰能源股份有限公司 2021年1—6月 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2021年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 22,217,764,145.00 | 13,855,996,284.64 | -87,461,949.77 | 3,116,898.61 | 685,498,430.06 | 3,129,846,998.40 | 39,804,760,806.94 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 22,217,764,145.00 | 13,855,996,284.64 | -87,461,949.77 | 3,116,898.61 | 685,498,430.06 | 3,129,846,998.40 | 39,804,760,806.94 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -11,630,097.56 | 1,545,493.76 | -477,224.88 | 217,408,456.36 | 206,846,627.68 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 1,545,493.76 | 217,408,456.36 | 218,953,950.12 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -11,630,097.56 | -11,630,097.56 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | -11,630,097.56 | -11,630,097.56 | |||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | -477,224.88 | -477,224.88 | |||||||||
| 1．本期提取 | 1,141,994.22 | 1,141,994.22 | |||||||||
| 2．本期使用 | 1,619,219.10 | 1,619,219.10 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 22,217,764,145.00 | 13,844,366,187.08 | -85,916,456.01 | 2,639,673.73 | 685,498,430.06 | 3,347,255,454.76 | 40,011,607,434.62 | ||||
| 项目 | 2020年半年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合 收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 12,425,795,326.00 | 9,805,470,542.91 | 3,126,411.68 | 1,750,174.77 | 337,737,652.46 | -566,666,878.88 | 22,007,213,228.94 | ||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 12,425,795,326.00 | 9,805,470,542.91 | 3,126,411.68 | 1,750,174.77 | 337,737,652.46 | -566,666,878.88 | 22,007,213,228.94 | ||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 24,022,666.45 | 755,560.62 | -238,660,508.70 | -213,882,281.63 | |||||||
| （一）综合收益总额 | 24,022,666.45 | -238,660,508.70 | -214,637,842.25 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | 755,560.62 | 755,560.62 | |||||||||
| 1．本期提取 | 949,016.64 | 949,016.64 | |||||||||
| 2．本期使用 | 193,456.02 | 193,456.02 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 12,425,795,326.00 | 9,805,470,542.91 | 27,149,078.13 | 2,505,735.39 | 337,737,652.46 | -805,327,387.58 | 21,793,330,947.31 | ||||
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
公司名称：永泰能源股份有限公司。企业注册地：山西省晋中市灵石县翠峰路79号。行业性质：电力及煤炭行业。主要经营范围：综合能源开发；大宗商品物流；新兴产业投资。本财务报表由本公司董事会于2021年8月25日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本期合并财务报表范围包括本公司及本公司的9个子公司和83个孙公司，具体情况详见本附注八、合并范围的变更及九、在其他主体中的权益之说明。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定，并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
本公司会计核算以权责发生制为基础。本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营
√适用 □不适用
公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注五、23、固定资产及38、收入。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
正常营业周期，是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司合并中发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。与发行权益性工具作为合并对价直接相关的交易费用，冲减资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。与发行债务性工具作为合并对价直接相关的交易费用，计入债务性工具的初始确认金额。
（2）非同一控制下的企业合并
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。本公司为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应于发生时计入当期损益。本公司作为合并对价发行的权益性工具或债务性工具的交易费用，应当计入权益性工具或债务性工具的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。
本公司非同一控制下合并中发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，本公司首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）投资主体的判断依据
本公司为投资性主体，判断依据如下：如果母公司是投资性主体，则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司（如有）纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不应当予以合并，母公司对其他子公司的投资应当按照公允价值计量且其变动计入当期损益。如果母公司是投资性主体，且不存在为其投资活动提供相关服务的子公司，则不应当编制合并财务报表。
（2）合并财务报表范围
本公司将所有控制的子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。
（3）统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间
子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
（4）合并财务报表抵销事项
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司与子公司、子公司相互之间所有重大往来余额、交易及未实现利润予以抵销。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍然冲减少数股东权益。
（5）合并取得子公司会计处理
对于本公司同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，调整合并资产负债表的期初数，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整；因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
对于本公司非同一控制下企业合并取得的子公司，则不调整合并资产负债表期初数，将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（6）处置子公司股权至丧失控制权的会计处理方法
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入本公司合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入本公司合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。本公司将处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，本公司在丧失控制权时转为当期投资收益。
②分步处置子公司
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，本公司按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（7）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（8）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
本公司在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。
（1）共同经营
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：①确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；②确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；③确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；④按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况，本公司全额确认该损失；对于本公司自共同经营购买资产的情况，本公司按承担的份额确认该损失。
（2）合营企业
合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，相关会计政策详见本附注五、21、长期股权投资。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务折算
本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日汇率折合本位币入账。
资产负债表日，本公司对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，本公司仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，
折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
（2）外币财务报表折算
本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。外币资产负债表中的资产和负债项目，本公司采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。外币利润表中的收入和费用项目，本公司采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量按照系统合理方法确定的，本公司采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产的分类、确认和计量
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：
以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据等，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
债务工具：
①以摊余成本计量的金融资产
本公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，计入当期损益。本公司的此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等，本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包括应收款项融资、其他债权投资等，本公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。
③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，列示为交易性金融资产。此外，在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，本公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
权益工具：
本公司将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。此外，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资，且该指定一经作出不得撤销。本公司将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。
（2）金融负债的分类、确认和计量
本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。
金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
本公司的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，本公司终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（3）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司将满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。若本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
其他权益工具投资终止确认时，本公司将其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（4）金融负债的终止确认
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司（借入方）与借出方签订协议，以承担新金融负债的方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债。本公司对原金融负债（或其一部分）的合同条款作出实质性修改的，终止确认原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。
金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。
（5）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外，本公司的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（6）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可输入值。
（7）金融资产减值
本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资等，以预期信用损失为基础确认损失准备。
①预期信用损失的计量
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
在每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。
本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。
本公司对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款、合同资产和应收款项融资，无论是否存在重大融资成分，均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
A.应收款项
对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款，其他应收款、应收款项融资及长期应收款等单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值客观证据的应收票据、应收账款、其他应收款及应收款项融资或当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资及长期应收款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下：
a、应收票据确定组合的依据如下：
| 项 目 | 组合的依据 |
| 应收票据组合1-银行承兑汇票 | 信用风险较高的银行 |
| 应收票据组合2-商业承兑汇票 | 信用风险较高的企业 |
| 项 目 | 组合的依据 |
| 内部往来组合 | 合并范围内各公司之间的往来款 |
| 交易对象-应收售电及售热款组合 | 主要为3个月（含）以内的应收售电款及售热款 |
| 项 目 | 组合的依据 |
| 内部往来组合 | 合并范围内各公司之间的往来款 |
| 与融资业务相关应收款项组合 | 主要为与融资业务相关负债对应的其他应收款项 |
| 款项性质组合 | 应收政府部门、行业主管单位或专营单位押金、保证金等可收回性区别于一般款项的应收款项 |
| 交易保证措施组合 | 存在资产抵押或权利质押的应收款项 |
| 项 目 | 组合的依据 |
| 应收款项融资组合1-银行承兑汇票 | 信用风险较低的银行 |
| 应收款项融资组合2-商业承兑汇票 | 信用风险较低的企业 |
据包括下列可观察信息：发行方或债务人发生重大财务困难；债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；债务人很可能破产或进行其他财务重组；发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
⑤预期信用损失准备的列报
为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，本公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
⑥核销
如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额，这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10、金融工具。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10、金融工具。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
当应收票据和应收账款同时满足以下条件时，本公司将其划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，相关具体会计处理方式见金融工具，在报表中列示为应收款项融资：
（1）合同现金流量为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付；
（2）本公司管理应收票据和应收账款的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10、金融工具。
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。公司的存货主要分为原材料、周转材料、在产品、库存商品等。
（2）发出存货的计价方法
存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。
（3）存货跌价准备的计提方法
资产负债表日，本公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。产成品、商品和用于出售的材料等可直接用于出售的存货，其可变现净值按该等存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料等存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若本公司持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。本公司按单个存货项目计提存货跌价准备。但如果某些存货与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量，可以合并计量成本与可变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，本公司按照存货类别计量成本与可变现净值。在资产负债表日，如果本公司存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，并计入当期损益。如果以前减记存货价值的影响因素已经消失的，本公司将减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
（4）存货的盘存制度
公司存货盘存采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
本公司对低值易耗品和包装物采用一次转销法按五五摊销法。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
合同资产是指本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他原因。本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10、金融工具。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
（1）持有待售的非流动资产或处置组的分类与计量
本公司主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值时，将该非流动资产或处置组划分为持有待售类别。
处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第8号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：根据本公司类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，该非流动资产或处置组在当前状况下即可立即出售；出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，本公司在个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，本公司将账面价值高于公允价值减去出售费用后净额的差额确认为资产减值损失。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。后续资产负债表日持有待售的非流动资产或处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，本公司将以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值和划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。本公司对持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销；持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
某项非流动资产或处置组被划分为持有待售类别，但后来不再满足持有待售类别划分条件的，本公司停止将其划分为持有待售类别，并按照下列两项金额中较低者计量：
①该资产或处置组被划分为持有待售类别之前的账面价值，按照其假定在没有被划分为持有待售类别的情况下本应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额。
②可收回金额。
（2）终止经营
终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划分为持有待售类别的、能够单独区分的组成部分：
①该组成部分代表本公司一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区。
②该组成部分是拟对本公司一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分。
③该组成部分是本公司专为转售而取得的子公司。
（3）列报
本公司在资产负债表中将持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列报于“持有待售资产”，将持有待售的处置组中的负债列报于“持有待售负债”。
本公司在利润表中分别列示持续经营损益和终止经营损益。不符合终止经营定义的持有待售的非流动资产或处置组，其减值损失和转回金额及处置损益作为持续经营损益列报。终止经营的减值损失和转回金额等经营损益及处置损益作为终止经营损益列报。
本公司对拟结束使用而非出售且满足终止经营定义中有关组成部分的条件的处置组，自其停止使用日起作为终止经营列报。
对于当期列报的终止经营，在当期财务报表中，本公司将原来作为持续经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的终止经营损益列报。终止经营不再满足持有待售类别划分条件的，在当期财务报表中，本公司将原来作为终止经营损益列报的信息重新作为可比会计期间的持续经营损益列报。
18. 债权投资
债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
债权投资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10、金融工具。
19. 其他债权投资
其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
长期应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注五、10、金融工具。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。
（1）初始投资成本确定
①对于本公司合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确认为初始成本；如为非同一控制下的企业合并，按购买日确定的合并成本确认为初始成本。
②本公司对于除合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得，初始投资成本根据准则相关规定确定。
（2）后续计量及损益确认方法
①成本法核算
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应当采用成本法核算。采用成本法核算的长期股权投资，除追加或收回投资外，账面价值一般不变。对被投资企业宣告分派的利润或现金股利，本公司计算应分得的部分，确认为投资收益。
②权益法核算
本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。
本公司在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
（3）长期股权投资核算方法的转换
①公允价值计量转权益法核算：本公司原持有的对被投资单位的股权投资（不具有控制、共同控制或重大影响的），按照金融工具确认和计量准则进行会计处理的，因追加投资等原因导致持股比例上升，能够对被投资单位施加共同控制或重大影响的，在转按权益法核算时，本公司应当按照金融工具确认和计量准则确定的原股权投资的公允价值加上为取得新增投资而应支付对价的公允价值，作为改按权益法核算的初始投资成本。
②公允价值计量或权益法核算转成本法核算：本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按照金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或者原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因，能够对被投资单位实施控制的，按有关企业合并形成的长期股权投资进行会计处理。
③权益法核算转公允价值计量：本公司原持有的对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，因部分处置等原因导致持股比例下降，不能再对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按金融工具确认和计量准则对剩余股权投资进行会计处理，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
④成本法转权益法或公允价值计量：本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单
位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，本公司改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，本公司改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，应当按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》的有关规定进行会计处理。
（4）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及本公司及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响。本公司通常通过以下一种或几种情形来判断是否对被投资单位具有重大影响：
①在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表。
②参与被投资单位财务和经营政策制定过程。
③与被投资单位之间发生重要交易。
④向被投资单位派出管理人员。
⑤向被投资单位提供关键技术资料。
存在上述一种或多种情形并不意味着本公司一定对被投资单位具有重大影响，本公司需要综合考虑所有事实和情况来做出恰当的判断
（5）减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日，本公司对长期股权投资检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。
可收回金额按照长期股权投资出售的公允价值净额与预计未来现金流量的现值之间孰高确定。
（6）长期股权投资处置
本公司处置长期股权投资时，将投资账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的
本公司投资性房地产的种类：出租的土地使用权、出租的建筑物、持有并准备增值后转让的土地使用权。
本公司投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。
折旧或摊销方法
本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。投资性房地产中出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权采用直线法摊销，具体核算政策与无形资产部分相同。
资产负债表日，本公司对投资性房地产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。
投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本公司在有证据表明将自用的房屋及建筑物改用于出租或将持有的房地产开发产品以经营租赁的方式出租时，固定资产、无形资产或存货以转换前的账面价值转换为投资性房地产。本公司在有证据表明将原本用于赚取租金或资本增值的房屋及建筑物改为自用或将用于经营租出的房屋及建筑物重新用于对外销售的，投资性房地产以转换前的账面价值转换为固定资产、无形资产或存货。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
本公司固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产，同时满足以下条件时予以确认：
①与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司；
②该固定资产的成本能够可靠地计量。
与固定资产有关的后续支出，符合上述确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。
本公司固定资产按照成本进行初始计量。固定资产的成本一般包括购买价款、相关税费、以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出，如运输费、安装费等。但购买的固定资产如果超过正常的信用条件延期支付，固定资产的成本以各期付款额的现值之和为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除按照《企业会计准则第17号——借款费用》应予资本化的以外，在信用期内计入当期损益。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 年限平均法 | 8-50 | 0-5% | 1.90-12.50% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 5-35 | 0-5% | 2.71-20.00% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 3-15 | 0-5% | 6.33-33.33% |
| 电子设备 | 年限平均法 | 3-20 | 0-5% | 4.75-33.33% |
| 办公设备 | 年限平均法 | 3-5 | 0-5% | 19.00-33.33% |
24. 在建工程
√适用 □不适用
（1）在建工程的计量
本公司在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
（2）在建工程结转固定资产的标准和时点
本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：
①固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；
②已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正常运转或营业；
③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；
④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。
本公司所建造工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧。待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
（3）在建工程减值测试方法、减值准备计提方法
资产负债表日，本公司对在建工程检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。
在建工程可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。
25. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
本公司借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
（2）资本化金额计算方法
资本化期间：指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
本公司借款费用同时满足下列条件时开始资本化：①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；②借款费用已经发生；③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
暂停资本化期间：在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，本公司暂停借款费用的资本化。
资本化金额计算：①借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；③借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
√适用 □不适用
在租赁期开始日，本公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产按照成本进行初始计量，包括租赁负债的初始计量金额、在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额(扣除已享受的租赁激励相关金额)，发生的初始直接费用以及为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。
本公司使用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。使用权资产减值的确定方法及会计处理方法详见本附注五、30、长期资产减值。
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
（1）无形资产的计价方法
本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。
本公司无形资产后续计量，分别系①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；②使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。
（2）使用寿命不确定的判断依据
本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。
使用寿命不确定的判断依据：①来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；②综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。
每年年末，本公司对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
（3）无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
资产负债表日，本公司对无形资产检查是否存在可能发生减值的迹象，当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额，按可收回金额低于账面价值部分计提减值准备，减值损失一经计提，在以后会计期间不再转回。
无形资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
本公司对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试时，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
本公司在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，本公司将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
合同负债的确认方法
√适用 □不适用
合同负债是指已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务。如果在本公司向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收款权，本公司在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点，将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
33. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司短期薪酬包括短期工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、短期带薪缺勤、短期利润分享计划等。本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的应付的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象和权责发生制原则计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险费、企业年金等，按照本公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划、设定受益计划。
设定提存计划：本公司在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存
的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划：本公司在半年和年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位法确定提供福利的成本。本公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本是指，职工当期提供服务所导致的设定受益义务现值的增加额；过去服务成本是指，设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益义务现值的增加或减少；②设定受益义务的利息费用；③重新计量设定受益计划负债导致的变动。除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本公司将上述第①和②项计入当期损益；第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议。本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
√适用 □不适用
租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量，折现率为租赁内含利率。无法确定租赁内含利率的，采用本公司增量借款利率作为折现率。
本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。租赁期开始日后，发生下列情形的，本公司按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债：
（1）根据担保余值预计的应付金额发生变动；
（2）用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动；
（3）本公司对购买选择权、续租选择权或终止租赁选择权的评估结果发生变化，或续租选择权或终止租赁选择权的实际行使情况与原评估结果不一致。
在对租赁负债进行重新计量时，本公司相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。
本公司已选择对短期租赁(租赁期不超过12个月的租赁)和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。
35. 预计负债
√适用 □不适用
（1）预计负债的确认标准
当与或有事项相关的义务是本公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。
（2）预计负债的计量方法
本公司预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
本公司于资产负债表日对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本公司与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品控制权时确认收入：合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；合同具有商业实质，即履行该合同将改变公司未来现金流量的风险、时间分布或金额；公司因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。
在合同开始日，本公司识别合同中存在的各单项履约义务，并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
对于合同中的每个单项履约义务，如果满足下列条件之一的，公司在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入：客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；客户能够控制公司履约过程中在建的商品；公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定，当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
如果不满足上述条件之一，则公司在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：企业就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；企业已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；企业已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；企业已将该商品控制权转移给客户，即客户已取得该商品控制权；客户已接受该商品。其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
具体收入确认方法：
①煤炭采选销售收入确认原则
本公司煤炭采选销售收入在已发出商品、取得购货方的发运确认单，商品控制权已转移给购货方，本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，相关经济利益能够收回，收入的金额、煤炭采选成本能够可靠计量时予以确认。
②电力、热力销售收入确认原则
本公司电力销售收入在向电力公司输送电力时确认，并根据供电量及政府公布的电价或签订的交易合同约定的电价计算。热力收入在蒸汽已经供出并经用户确认抄表用量，已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收回，供出蒸汽的成本可以可靠计量时确认。
③石化、煤炭等贸易业务销售收入确认原则
本公司石化、煤炭等贸易业务销售收入于已根据合同约定的交货方式发出或交付商品后，商品质量等各项检测指标经双方确认，并取得货物转移凭据，商品控制权已转移给购货方，商品销售收入金额已确定，已收取款项或取得收取款项的凭据且能够合理地确信相关款项能够收回，商品相关的成本能够可靠地计量时确认。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
（1）政府补助类型
政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作为所有者投入的资本），主要划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与资产相关的政府补助的会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。本公司对与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益，确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。
（3）与收益相关的政府补助的会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司对与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
①财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
②财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
（4）区分与资产相关政府补助和与收益相关政府补助的判断依据
政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；
政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
（5）政府补助的确认时点
按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。
除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，本公司在实际收到补助款项时予以确认。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认：
（1）本公司对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
（2）本公司递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。
（3）本公司对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。本公司对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能
转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
（4）本公司对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。资产负债表日，本公司递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
（5）同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
A、递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本公司内同一纳税主体征收的所得税相关；
B、本公司内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司作为承租人
在租赁期开始日，公司将租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。
对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。
除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见本附注五、28、使用权资产及34、租赁负债。
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
安全生产费用
本公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》及《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的规定计提安全生产费用，安全生产费用专门用于完善和改进企业安全生产条件。
本公司提取的安全生产费计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备。使用提取的安全生产费用属于费用性支出的，直接冲减专项储备。使用提取的安全生产费形成固定资产的，通过在建工程归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产，同时按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注（受重要影响的报表项目名称和金额） |
| 执行财政部修订发布的《企业会计准则第21号—租赁》（财会〔2018〕35号） | 已审批 | 详见说明 |
其他说明：
2018年12月7日，财政部发布了修订的《企业会计准则第21号—租赁》（财会〔2018〕35号），要求境内上市企业自2021年1月1日起施行。根据新租赁准则的实施时间要求，公司于2021年1月1日起执行上述新租赁准则，并依据上述新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。根据新租赁准则中衔接规定相关要求，公司将根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。上述会计政策变更事项业经本公司第十一届第二十九次董事会会议审议批准。
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,709,852,124.53 | 1,709,852,124.53 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 557,975,351.25 | 557,975,351.25 | |
| 应收账款 | 2,663,920,378.90 | 2,663,920,378.90 | |
| 应收款项融资 | 309,345,733.12 | 309,345,733.12 | |
| 预付款项 | 592,264,176.65 | 592,264,176.65 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 2,143,814,458.04 | 2,143,814,458.04 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 510,590,418.27 | 510,590,418.27 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | 25,680,397.55 | 25,680,397.55 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 408,483,189.90 | 408,483,189.90 | |
| 流动资产合计 | 8,921,926,228.21 | 8,921,926,228.21 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | 626,085,533.64 | 626,085,533.64 | |
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | 111,134,832.88 | 111,134,832.88 | |
| 长期股权投资 | 3,240,616,611.32 | 3,240,616,611.32 | |
| 其他权益工具投资 | 1,340,543,716.14 | 1,340,543,716.14 | |
| 其他非流动金融资产 | 46,392,857.36 | 46,392,857.36 | |
| 投资性房地产 | 324,626,499.59 | 324,626,499.59 | |
| 固定资产 | 25,952,117,864.92 | 15,802,337,205.99 | -10,149,780,658.93 |
| 在建工程 | 6,190,946,279.36 | 6,190,946,279.36 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 10,149,780,658.93 | 10,149,780,658.93 | |
| 无形资产 | 50,107,067,094.26 | 50,107,067,094.26 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 4,580,366,189.16 | 4,580,366,189.16 | |
| 长期待摊费用 | 878,672,379.05 | 878,672,379.05 | |
| 递延所得税资产 | 155,656,899.66 | 155,656,899.66 | |
| 其他非流动资产 | 1,656,981,728.69 | 1,656,981,728.69 | |
| 非流动资产合计 | 95,211,208,486.03 | 95,211,208,486.03 | |
| 资产总计 | 104,133,134,714.24 | 104,133,134,714.24 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 4,615,880,070.35 | 4,615,880,070.35 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 1,212,000,000.00 | 1,212,000,000.00 | |
| 应付账款 | 3,042,645,263.75 | 3,042,645,263.75 | |
| 预收款项 | 2,796,176.40 | 2,796,176.40 | |
| 合同负债 | 688,104,448.95 | 688,104,448.95 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 185,338,910.31 | 185,338,910.31 | |
| 应交税费 | 425,498,862.31 | 425,498,862.31 | |
| 其他应付款 | 3,171,185,626.25 | 3,171,185,626.25 | |
| 其中：应付利息 | 604,498,211.80 | 604,498,211.80 | |
| 应付股利 | 344,338.07 | 344,338.07 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 11,476,699,087.71 | 11,476,699,087.71 | |
| 其他流动负债 | 281,236,403.34 | 281,236,403.34 | |
| 流动负债合计 | 25,101,384,849.37 | 25,101,384,849.37 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 19,726,488,042.31 | 19,726,488,042.31 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 7,281,887,241.41 | 7,281,887,241.41 | |
| 长期应付款 | 13,113,961,843.25 | 5,832,074,601.84 | -7,281,887,241.41 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 18,099,388.04 | 18,099,388.04 | |
| 递延所得税负债 | 722,791,507.17 | 722,791,507.17 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 33,581,340,780.77 | 33,581,340,780.77 | |
| 负债合计 | 58,682,725,630.14 | 58,682,725,630.14 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 22,217,764,145.00 | 22,217,764,145.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 13,291,654,123.84 | 13,291,654,123.84 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -1,115,273,728.18 | -1,115,273,728.18 | |
| 专项储备 | -67,850,259.62 | -67,850,259.62 | |
| 盈余公积 | 686,457,870.76 | 686,457,870.76 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 6,539,674,879.37 | 6,539,674,879.37 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 41,552,427,031.17 | 41,552,427,031.17 | |
| 少数股东权益 | 3,897,982,052.93 | 3,897,982,052.93 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 45,450,409,084.10 | 45,450,409,084.10 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 104,133,134,714.24 | 104,133,134,714.24 | |
| 项 目 | 2020年12月31日 | 2021年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 11,695,851.08 | 11,695,851.08 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 42,780,000.00 | 42,780,000.00 | |
| 应收账款 | 344,470,368.92 | 344,470,368.92 | |
| 应收款项融资 | 25,815,882.23 | 25,815,882.23 | |
| 预付款项 | 40,997,698.19 | 40,997,698.19 | |
| 其他应收款 | 39,033,650,648.61 | 39,033,650,648.61 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 54,354,831.33 | 54,354,831.33 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | 28,459,559.28 | 28,459,559.28 | |
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 15,176,768.23 | 15,176,768.23 | |
| 流动资产合计 | 39,597,401,607.87 | 39,597,401,607.87 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 26,323,061,981.58 | 26,323,061,981.58 | |
| 其他权益工具投资 | 367,834,277.44 | 367,834,277.44 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 380,685,349.55 | 380,685,349.55 | |
| 在建工程 | 15,439,088.28 | 15,439,088.28 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | 6,623,784.80 | 6,623,784.80 | |
| 无形资产 | 1,040,455.97 | 1,040,455.97 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 27,109,165.20 | 27,109,165.20 | |
| 递延所得税资产 | 1,587,827.99 | 1,587,827.99 | |
| 其他非流动资产 | 1,380,069,024.66 | 1,380,069,024.66 | |
| 非流动资产合计 | 28,496,827,170.67 | 28,503,450,955.47 | 6,623,784.80 |
| 资产总计 | 68,094,228,778.54 | 68,100,852,563.34 | 6,623,784.80 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 443,336,775.45 | 443,336,775.45 | |
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | 88,862,367.40 | 88,862,367.40 | |
| 应付职工薪酬 | 1,404,349.36 | 1,404,349.36 | |
| 应交税费 | 12,367,449.12 | 12,367,449.12 | |
| 其他应付款 | 17,219,395,438.72 | 17,219,395,438.72 | |
| 其中：应付利息 | 35,821,005.54 | 35,821,005.54 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,000,839,038.96 | 1,000,839,038.96 | |
| 其他流动负债 | 53,782,107.77 | 53,782,107.77 | |
| 流动负债合计 | 18,819,987,526.78 | 18,819,987,526.78 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 5,529,902,846.74 | 5,529,902,846.74 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | 738,911,451.48 | 738,911,451.48 | |
| 长期应付款 | 3,939,577,598.08 | 3,207,289,931.40 | -732,287,666.68 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | |||
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 9,469,480,444.82 | 9,476,104,229.62 | 6,623,784.80 |
| 负债合计 | 28,289,467,971.60 | 28,296,091,756.40 | 6,623,784.80 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 22,217,764,145.00 | 22,217,764,145.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 13,855,996,284.64 | 13,855,996,284.64 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -87,461,949.77 | -87,461,949.77 | |
| 专项储备 | 3,116,898.61 | 3,116,898.61 | |
| 盈余公积 | 685,498,430.06 | 685,498,430.06 | |
| 未分配利润 | 3,129,846,998.40 | 3,129,846,998.40 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 39,804,760,806.94 | 39,804,760,806.94 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 68,094,228,778.54 | 68,100,852,563.34 | 6,623,784.80 |
| 税 种 | 计税依据 | 税 率 |
| 增值税 | 按销项税抵扣购进货物进项税后的差额缴纳 | 13%、9%、6% |
| 城市维护建设税 | 按应缴纳流转税额计缴 | 1%、5%或7% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 25% |
| 教育费附加 | 按应缴纳流转税额计缴 | 5% |
| 资源税 | 按应税收入计缴 | 8%、6.5% |
〔2015〕119号）：企业开展研发活动中实际发生的研发费用，未形成无形资产计入当期损益的，在按规定据实扣除的基础上，在2018年1月1日至2023年12月31日期间，再按照实际发生额的75%在税前加计扣除；形成无形资产的，在上述期间按照无形资产成本的175%在税前摊销。
（2）财政部、税务总局发布《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号），自2019年1月1日至2021年12月31日，从事国家非限制和禁止行业，且同时符合年度应纳税所得额不超过300万元、从业人数不超过300人、资产总额不超过5,000万元等三个条件的企业，对其年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 4,484,227.05 | 1,106,585.38 |
| 银行存款 | 996,499,932.15 | 1,197,877,660.01 |
| 其他货币资金 | 190,984,242.63 | 505,151,682.20 |
| 货币资金利息 | 867,837.89 | 5,716,196.94 |
| 合 计 | 1,192,836,239.72 | 1,709,852,124.53 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 1,385,594.37 | 3,034,027.85 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 177,475,217.57 | 465,106,397.19 |
| 保函保证金 | 13,070,347.67 | 16,957,109.90 |
| 保证金专户 | 44,050,541.29 | 36,129,064.22 |
| 司法冻结 | 63,230,839.05 | 114,019,214.78 |
| 合 计 | 297,826,945.58 | 632,211,786.09 |
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 147,150,500.00 | 213,090,000.00 |
| 商业承兑票据 | 320,135,351.25 | 344,885,351.25 |
| 合 计 | 467,285,851.25 | 557,975,351.25 |
| 项 目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 1,646,351,082.20 | 137,180,500.00 |
| 合 计 | 1,646,351,082.20 | 137,180,500.00 |
| 类 别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按组合计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 银行承兑汇票 | 147,150,500.00 | 31.27 | 147,150,500.00 | 213,090,000.00 | 37.95 | 213,090,000.00 | ||||
| 商业承兑汇票 | 323,369,041.67 | 68.73 | 3,233,690.42 | 1.00 | 320,135,351.25 | 348,369,041.67 | 62.05 | 3,483,690.42 | 1.00 | 344,885,351.25 |
| 合 计 | 470,519,541.67 | / | 3,233,690.42 | / | 467,285,851.25 | 561,459,041.67 | / | 3,483,690.42 | / | 557,975,351.25 |
| 名 称 | 期末余额 | ||
| 应收票据 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 银行承兑汇票 | 147,150,500.00 | ||
| 商业承兑汇票 | 323,369,041.67 | 3,233,690.42 | 1.00 |
| 合 计 | 470,519,541.67 | 3,233,690.42 | 0.69 |
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类 别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | |||
| 商业承兑汇票 | 3,483,690.42 | 250,000.00 | 3,233,690.42 | ||
| 合 计 | 3,483,690.42 | 250,000.00 | 3,233,690.42 | ||
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 2,590,618,785.60 |
| 其中：3个月以内售电、售热款 | 1,091,861,650.92 |
| 1年以内小计 | 2,590,618,785.60 |
| 1至2年 | 291,350,147.14 |
| 2至3年 | 2,209,716.67 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 433,246.80 |
| 4至5年 | 547,405.10 |
| 5年以上 | 8,464,561.02 |
| 合计 | 2,893,623,862.33 |
| 类 别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按组合计提坏账准备 | 2,893,623,862.33 | 100.00 | 38,644,287.98 | 1.34 | 2,854,979,574.35 | 2,687,706,650.96 | 100.00 | 23,786,272.06 | 0.89 | 2,663,920,378.90 |
| 其中： | ||||||||||
| 3个月以内售电、售热款 | 1,091,861,650.92 | 37.73 | 1,091,861,650.92 | 1,323,063,422.59 | 49.23 | 1,323,063,422.59 | ||||
| 账龄组合 | 1,801,762,211.41 | 62.27 | 38,644,287.98 | 2.14 | 1,763,117,923.43 | 1,364,643,228.37 | 50.77 | 23,786,272.06 | 1.74 | 1,340,856,956.31 |
| 合 计 | 2,893,623,862.33 | 100.00 | 38,644,287.98 | 1.34 | 2,854,979,574.35 | 2,687,706,650.96 | 100.00 | 23,786,272.06 | 0.89 | 2,663,920,378.90 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名 称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 1,498,757,134.68 | 14,987,571.35 | 1.00 |
| 1年至2年（含2年） | 291,350,147.14 | 14,567,507.35 | 5.00 |
| 2年至3年（含3年） | 2,209,716.67 | 220,971.67 | 10.00 |
| 3年至4年（含4年） | 433,246.80 | 129,974.04 | 30.00 |
| 4年至5年（含5年） | 547,405.10 | 273,702.55 | 50.00 |
| 5年以上 | 8,464,561.02 | 8,464,561.02 | 100.00 |
| 合 计 | 1,801,762,211.41 | 38,644,287.98 | 2.14 |
| 类 别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或 核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 23,786,272.06 | 14,886,975.92 | 28,960.00 | 38,644,287.98 | ||
| 合 计 | 23,786,272.06 | 14,886,975.92 | 28,960.00 | 38,644,287.98 | ||
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 300,792,949.63 | 309,345,733.12 |
| 合 计 | 300,792,949.63 | 309,345,733.12 |
| 账 龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 919,091,605.93 | 99.38 | 586,598,034.26 | 99.04 |
| 1至2年 | 4,985,527.44 | 0.54 | 4,828,926.13 | 0.82 |
| 2至3年 | 195,857.50 | 0.02 | 837,216.26 | 0.14 |
| 3至4年 | 567,120.00 | 0.06 | ||
| 合 计 | 924,840,110.87 | 100.00 | 592,264,176.65 | 100.00 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 2,467,810,779.99 | 2,143,814,458.04 |
| 合 计 | 2,467,810,779.99 | 2,143,814,458.04 |
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(4). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账 龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 1,852,179,391.92 |
| 1至2年 | 163,114,580.54 |
| 2至3年 | 243,109,196.70 |
| 3至4年 | 336,509,340.93 |
| 4至5年 | 325,973,057.50 |
| 5年以上 | 102,502,163.05 |
| 合 计 | 3,023,387,730.64 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 备用金 | 6,971,617.48 | 1,726,173.19 |
| 保证金 | 486,626,120.85 | 418,324,289.34 |
| 关联方往来款 | 1,681,541,470.17 | 1,608,185,061.13 |
| 往来款 | 745,490,081.59 | 553,290,030.12 |
| 押金 | 2,158,440.55 | 3,026,688.21 |
| 股权转让款、质押款 | 100,600,000.00 | 100,600,000.00 |
| 合 计 | 3,023,387,730.64 | 2,685,152,241.99 |
(6). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 134,952,004.69 | 316,892,395.60 | 89,493,383.66 | 541,337,783.95 |
| 本期计提 | -49,480,043.15 | 66,142,065.31 | 9,428,041.91 | 26,090,064.07 |
| 本期转回 | 2,269,665.20 | 2,269,665.20 | ||
| 本期核销 | 49,156.19 | 9,428,041.91 | 9,477,198.10 | |
| 其他变动 | -104,034.07 | -104,034.07 | ||
| 2021年6月30日余额 | 85,367,927.47 | 382,985,304.72 | 87,223,718.46 | 555,576,950.65 |
| 类 别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 541,337,783.95 | 26,090,064.07 | 2,269,665.20 | 9,477,198.10 | -104,034.07 | 555,576,950.65 |
| 合 计 | 541,337,783.95 | 26,090,064.07 | 2,269,665.20 | 9,477,198.10 | -104,034.07 | 555,576,950.65 |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 郑州裕中煤业有限公司 | 关联方往来 | 1,251,796,768.30 | 1年以内 | 41.40 | 56,456,034.25 |
| 国投南阳发电有限公司 | 关联方往来 | 397,222,101.87 | 1-4年 | 13.14 | 153,774,671.70 |
| 周口市土地储备发展中心 | 往来款 | 267,309,081.00 | 4-5年 | 8.84 | 164,207,968.46 |
| 张家港市金电企业管理有限公司 | 往来款 | 230,337,710.16 | 1年以内 | 7.62 | |
| 无锡锡标华东标准件有限公司 | 往来款 | 107,344,322.90 | 1-3年 | 3.55 | 34,550,684.33 |
| 合 计 | / | 2,254,009,984.23 | / | 74.55 | 408,989,358.74 |
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 474,409,059.61 | 474,409,059.61 | 456,062,798.37 | 456,062,798.37 | ||
| 库存商品 | 51,333,786.27 | 51,333,786.27 | 32,707,503.74 | 32,707,503.74 | ||
| 低值易耗品 | 3,807,839.88 | 3,807,839.88 | ||||
| 发出商品 | 18,397,264.01 | 18,397,264.01 | 18,012,276.28 | 18,012,276.28 | ||
| 合 计 | 544,140,109.89 | 544,140,109.89 | 510,590,418.27 | 510,590,418.27 | ||
| 项 目 | 期末余额 | 减值准备 | 期末账面价值 | 公允价值 | 预计处置费用 | 预计处置时间 |
| 徐州垞城电力有限责任公司股权 | - | - | - | - | - | / |
| 合 计 | - | - | - | - | - | / |
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应于一年内摊销完毕的费用 | 13,017,876.41 | 20,779,845.64 |
| 预付税金等 | 71,483,177.39 | 76,188,723.48 |
| 待抵扣增值税等 | 225,174,170.05 | 245,890,993.17 |
| 土地复垦款 | 8,462,171.69 | 10,880,561.41 |
| 矿山环境恢复治理基金专户 | 23,747,676.46 | 41,483,066.20 |
| 在途资金 | 13,260,000.00 | |
| 合 计 | 341,885,072.00 | 408,483,189.90 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 毅昇有限公司 | 709,315,844.25 | 709,315,844.25 | 626,085,533.64 | 626,085,533.64 | ||
| 合 计 | 709,315,844.25 | 709,315,844.25 | 626,085,533.64 | 626,085,533.64 | ||
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 融资租赁待抵扣进项税 | 25,201,885.20 | 25,201,885.20 | 22,773,566.72 | 22,773,566.72 | |||
| 毅昇有限公司 | 111,313,365.95 | 111,313,365.95 | 88,361,266.16 | 88,361,266.16 | |||
| 合 计 | 136,515,251.15 | 136,515,251.15 | 111,134,832.88 | 111,134,832.88 | / | ||
(2) 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
(3) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海润良泰物联网科技合伙企业（有限合伙） | 1,858,787,444.78 | -15,196,763.22 | 185,522,433.46 | 2,029,113,115.02 | |||||||
| 北京华清卓克节能科技有限公司 | 15,738,320.57 | -805,851.78 | 14,932,468.79 | ||||||||
| 郑州裕中煤业有限公司 | 212,224,951.31 | -48,509,415.97 | 163,715,535.34 | 349,650.69 | |||||||
| 山西高新普惠旅游文化发展有限公司 | 43,243,348.58 | -1,776,904.65 | 41,466,443.93 | ||||||||
| 丹阳中石油昆仑燃气有限公司 | 5,328,419.65 | 5,880,000.00 | 551,580.35 | ||||||||
| 新疆和隆晟益投资发展有限公司 | 12,979,491.03 | -2,025,387.01 | 10,954,104.02 | ||||||||
| 国投南阳发电有限公司 | 1,082,609,602.78 | -91,843,590.33 | 990,766,012.45 | ||||||||
| 丹阳华海电力有限公司 | 119,056,455.12 | 2,884,144.88 | 121,940,600.00 | ||||||||
| 张家港金源环保科技有限公司 | 10,054,683.31 | 6,800,000.00 | -321,784.42 | 16,532,898.89 | |||||||
| 小 计 | 3,240,966,262.01 | 125,856,455.12 | 5,880,000.00 | -157,043,972.15 | 185,522,433.46 | 3,389,421,178.44 | 349,650.69 | ||||
| 合 计 | 3,240,966,262.01 | 125,856,455.12 | 5,880,000.00 | -157,043,972.15 | 185,522,433.46 | 3,389,421,178.44 | 349,650.69 | ||||
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 郑州丰祥贸易有限公司 | 1,228,927.19 | 1,228,927.19 |
| 上海通华燃气轮机服务有限公司 | 11,716,575.22 | 11,058,209.22 |
| 华兴电力股份公司 | 99,949,074.02 | 99,949,070.71 |
| 江苏苏城能源有限公司 | 13,657,558.64 | 13,339,209.29 |
| 毅昇有限公司 | 911,341,476.94 | 846,596,028.23 |
| 沁源县兴沁企业融资担保有限公司 | 549,808.86 | 537,994.06 |
| 新疆神兴能源有限责任公司 | 1,068,461.04 | |
| 山东泰山能源有限责任公司 | 723,650.67 | 767,657.00 |
| 山西银行股份有限公司 | 183,421,705.46 | 183,421,705.46 |
| 众惠财产相互保险社 | 185,234,415.07 | 183,644,914.98 |
| 合 计 | 1,408,891,653.11 | 1,340,543,716.14 |
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 三峡金石（武汉）股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 40,521,338.43 | 40,812,490.15 |
| 绍兴柯桥年泰投资中心（有限合伙） | 5,536,945.64 | 5,580,367.21 |
| 合 计 | 46,058,284.07 | 46,392,857.36 |
| 项 目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 418,232,528.28 | 418,232,528.28 | ||
| 3.本期减少金额 | 845,283.47 | 845,283.47 | ||
| （1）处置 | 845,283.47 | 845,283.47 | ||
| 4.期末余额 | 417,387,244.81 | 417,387,244.81 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 93,606,028.69 | 93,606,028.69 | ||
| 2.本期增加金额 | 7,148,355.96 | 7,148,355.96 | ||
| （1）计提或摊销 | 7,148,355.96 | 7,148,355.96 | ||
| 3.本期减少金额 | 803,019.30 | 803,019.30 | ||
| （1）处置 | 803,019.30 | 803,019.30 | ||
| 4.期末余额 | 99,951,365.35 | 99,951,365.35 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 317,435,879.46 | 317,435,879.46 | ||
| 2.期初账面价值 | 324,626,499.59 | 324,626,499.59 |
| 项 目 | 账面价值 | 未办妥产权证书原因 |
| 华瀛大厦 | 158,784,721.85 | 正在办理 |
| 合 计 | 158,784,721.85 |
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 17,264,929,806.50 | 15,802,337,205.99 |
| 合 计 | 17,264,929,806.50 | 15,802,337,205.99 |
| 项 目 | 房屋及建筑物 | 井巷工程 | 机器设备 | 运输工具 | 电子设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||||
| 1.期初余额 | 7,252,380,392.57 | 1,441,110,203.76 | 13,401,811,753.86 | 123,969,845.13 | 247,985,685.71 | 84,378,874.28 | 22,551,636,755.31 |
| 2.本期增加金额 | 358,901,761.99 | 1,484,299,280.09 | 6,664,595.22 | 19,065,737.57 | 2,491,792.87 | 1,871,423,167.74 | |
| （1）购置 | 73,113,526.61 | 116,394,530.37 | 6,664,595.22 | 19,065,737.57 | 2,491,792.87 | 217,730,182.64 | |
| （2）在建工程转入 | 285,788,235.38 | 1,367,904,749.72 | 1,653,692,985.10 | ||||
| 3.本期减少金额 | 1,921,537.66 | 1,029,027.38 | 1,704,354.59 | 1,663,629.71 | 128,891.82 | 6,447,441.16 | |
| （1）处置或报废 | 1,921,537.66 | 1,029,027.38 | 1,704,354.59 | 1,663,629.71 | 128,891.82 | 6,447,441.16 | |
| 4.期末余额 | 7,609,360,616.90 | 1,441,110,203.76 | 14,885,082,006.57 | 128,930,085.76 | 265,387,793.57 | 86,741,775.33 | 24,416,612,481.89 |
| 二、累计折旧 | |||||||
| 1.期初余额 | 1,694,658,260.09 | 194,715,931.62 | 4,389,882,077.47 | 75,331,349.04 | 204,490,442.26 | 73,072,212.81 | 6,632,150,273.29 |
| 2.本期增加金额 | 93,912,832.75 | 23,783,983.93 | 273,603,247.64 | 4,954,725.25 | 9,107,174.22 | 2,428,986.84 | 407,790,950.63 |
| （1）计提 | 93,912,832.75 | 23,783,983.93 | 273,603,247.64 | 4,954,725.25 | 9,107,174.22 | 2,428,986.84 | 407,790,950.63 |
| 3.本期减少金额 | 1,499,449.10 | 903,678.48 | 1,642,160.31 | 1,306,786.98 | 55,749.69 | 5,407,824.56 | |
| （1）处置或报废 | 1,499,449.10 | 903,678.48 | 1,642,160.31 | 1,306,786.98 | 55,749.69 | 5,407,824.56 | |
| 4.期末余额 | 1,787,071,643.74 | 218,499,915.55 | 4,662,581,646.63 | 78,643,913.98 | 212,290,829.50 | 75,445,449.96 | 7,034,533,399.36 |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 11,875,312.89 | 93,375,477.91 | 10,946,787.93 | 212,263.63 | 421,013.01 | 318,420.66 | 117,149,276.03 |
| 2.本期增加金额 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| 4.期末余额 | 11,875,312.89 | 93,375,477.91 | 10,946,787.93 | 212,263.63 | 421,013.01 | 318,420.66 | 117,149,276.03 |
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 5,810,413,660.27 | 1,129,234,810.30 | 10,211,553,572.01 | 50,073,908.15 | 52,675,951.06 | 10,977,904.71 | 17,264,929,806.50 |
| 2.期初账面价值 | 5,545,846,819.59 | 1,153,018,794.23 | 9,000,982,888.46 | 48,426,232.46 | 43,074,230.44 | 10,988,240.81 | 15,802,337,205.99 |
| 项 目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 华瀛大厦 | 29,768,468.50 | 正在办理 |
| 周口隆达二期房屋 | 307,548,071.17 | 正在办理 |
| 张家港沙洲电力二期房屋 | 589,078,467.47 | 正在办理 |
| 合 计 | 926,395,007.14 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 4,650,599,436.76 | 6,188,195,842.14 |
| 工程物资 | 2,539,124.95 | 2,750,437.22 |
| 合 计 | 4,653,138,561.71 | 6,190,946,279.36 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 基础工程 | 113,893,663.37 | 113,893,663.37 | 111,883,900.18 | 111,883,900.18 | ||
| 零星工程 | 198,184,025.42 | 706,321.42 | 197,477,704.00 | 269,729,563.65 | 706,321.42 | 269,023,242.23 |
| 金泰源在建工程 | 22,791,643.57 | 22,791,643.57 | 26,172,059.42 | 26,172,059.42 | ||
| 华瀛柏沟在建工程 | 13,645,252.56 | 13,645,252.56 | 3,656,555.99 | 3,656,555.99 | ||
| 森达源在建工程 | 100,746,060.16 | 100,746,060.16 | 84,384,194.22 | 84,384,194.22 | ||
| 陕西亿华海则滩项目 | 837,136,035.92 | 837,136,035.92 | 792,212,199.60 | 792,212,199.60 | ||
| 银源兴庆在建工程 | 45,699,712.82 | 45,699,712.82 | 58,492,437.17 | 58,492,437.17 | ||
| 华瀛荡荡岭在建工程 | 7,560,511.58 | 7,560,511.58 | ||||
| 地质勘察工程 | 153,783,414.18 | 153,783,414.18 | 151,582,732.18 | 151,582,732.18 | ||
| 澳大利亚在建工程 | 144,104,039.39 | 53,828,658.35 | 90,275,381.04 | 140,687,000.80 | 53,828,658.35 | 86,858,342.45 |
| 华瀛石化在建工程 | 1,495,345,157.43 | 1,495,345,157.43 | 1,516,314,145.58 | 1,516,314,145.58 | ||
| 码头仓储在建工程 | 1,269,210,192.03 | 1,269,210,192.03 | 1,239,663,861.41 | 1,239,663,861.41 | ||
| 贵州昌鼎盛在建工程 | 97,729,201.94 | 97,729,201.94 | 93,682,150.46 | 93,682,150.46 | ||
| 湖南桑植在建工程 | 71,037,816.32 | 71,037,816.32 | 70,844,111.08 | 70,844,111.08 | ||
| 张家港华兴在建工程 | 4,351,404.29 | 4,351,404.29 | 24,227,461.81 | 24,227,461.81 | ||
| 裕中能源在建工程 | 22,712,044.13 | 22,712,044.13 | 3,480,286.15 | 3,480,286.15 | ||
| 周口隆达在建工程 | 11,916,162.50 | 11,916,162.50 | 6,340,253.20 | 6,340,253.20 | ||
| 丹阳华海在建工程 | 94,240,439.29 | 94,240,439.29 | ||||
| 销售分在建工程 | 15,439,088.28 | 15,439,088.28 | 15,439,088.28 | 15,439,088.28 | ||
| 银源安苑在建工程 | 12,375,450.66 | 12,375,450.66 | 31,606,377.15 | 31,606,377.15 | ||
| 沙洲电力在建工程 | 27,018,466.96 | 27,018,466.96 | 12,345,376.48 | 12,345,376.48 | ||
| 张家港华兴二期在建工程 | 1,441,192,178.09 | 1,441,192,178.09 | ||||
| 孟子峪在建工程 | 18,391,715.95 | 18,391,715.95 | 18,216,917.95 | 18,216,917.95 | ||
| 南山在建工程 | 29,623,868.65 | 29,623,868.65 | 28,777,020.19 | 28,777,020.19 | ||
| 合 计 | 4,705,134,416.53 | 54,534,979.77 | 4,650,599,436.76 | 6,242,730,821.91 | 54,534,979.77 | 6,188,195,842.14 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期 增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他 减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程 进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 陕西亿华海则滩项目 | 6,908,901,700.00 | 792,212,199.60 | 44,923,836.32 | 837,136,035.92 | 12.30 | 13.05% | 自筹资金 | |||||
| 华瀛石化在建工程 | 2,013,390,000.00 | 1,516,314,145.58 | 0.00 | 0.00 | 20,968,988.15 | 1,495,345,157.43 | 89.31 | 96.99% | 230,129,863.91 | 19,582,563.82 | 4.38 | 募投及自 筹资金 |
| 码头仓储在建工程 | 1,236,230,000.00 | 1,239,663,861.41 | 29,546,330.62 | 0.00 | 0.00 | 1,269,210,192.03 | 93.86 | 98.30% | 292,749,182.29 | 24,892,004.48 | 4.58 | 募投及自 筹资金 |
| 张家港华兴二期在建工程 | 1,900,110,000.00 | 1,441,192,178.09 | 111,093,351.76 | 1,550,870,435.55 | 1,415,094.30 | 93.07 | 100.00% | 自筹资金 | ||||
| 合 计 | 12,058,631,700.00 | 4,989,382,384.68 | 185,563,518.70 | 1,550,870,435.55 | 22,384,082.45 | 3,601,691,385.38 | / | / | 522,879,046.20 | 44,474,568.30 | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 专用材料 | 1,841,352.87 | 1,841,352.87 | 1,901,774.91 | 1,901,774.91 | ||
| 工器具 | 697,772.08 | 697,772.08 | 848,662.31 | 848,662.31 | ||
| 合 计 | 2,539,124.95 | 2,539,124.95 | 2,750,437.22 | 2,750,437.22 | ||
| 项 目 | 房屋建筑物 | 井巷建筑物 | 机器设备 | 运输设备 | 电子设备 | 办公设备 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||||
| 1.期初余额 | 2,027,998,990.54 | 2,816,868,700.98 | 12,131,437,963.31 | 14,988,318.22 | 28,432,004.77 | 9,023,757.05 | 17,028,749,734.87 |
| 2.本期增加金额 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| 4.期末余额 | 2,027,998,990.54 | 2,816,868,700.98 | 12,131,437,963.31 | 14,988,318.22 | 28,432,004.77 | 9,023,757.05 | 17,028,749,734.87 |
| 二、累计折旧 | |||||||
| 1.期初余额 | 689,292,257.98 | 567,132,020.42 | 5,521,093,311.77 | 11,338,977.53 | 27,297,938.48 | 8,480,185.10 | 6,824,634,691.28 |
| 2.本期增加金额 | 30,572,735.25 | 36,286,330.10 | 187,389,848.02 | 276,298.23 | 101,019.04 | 75,483.06 | 254,701,713.70 |
| (1)计提 | 30,572,735.25 | 36,286,330.10 | 187,389,848.02 | 276,298.23 | 101,019.04 | 75,483.06 | 254,701,713.70 |
| 3.本期减少金额 | |||||||
| 4.期末余额 | 719,864,993.23 | 603,418,350.52 | 5,708,483,159.79 | 11,615,275.76 | 27,398,957.52 | 8,555,668.16 | 7,079,336,404.98 |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 18,887,904.00 | 25,468,587.05 | 9,977,893.61 | 54,334,384.66 | |||
| 2.本期增加金额 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| 4.期末余额 | 18,887,904.00 | 25,468,587.05 | 9,977,893.61 | 54,334,384.66 | |||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 1,289,246,093.31 | 2,187,981,763.41 | 6,412,976,909.91 | 3,373,042.46 | 1,033,047.25 | 468,088.89 | 9,895,078,945.23 |
| 2.期初账面价值 | 1,319,818,828.56 | 2,224,268,093.51 | 6,600,366,757.93 | 3,649,340.69 | 1,134,066.29 | 543,571.95 | 10,149,780,658.93 |
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利 技术 | 矿业权 | 海域使用权 | 其他 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||||
| 1.期初余额 | 629,874,579.98 | 52,858,148,737.95 | 48,189,850.00 | 20,792,804.29 | 53,557,005,972.22 | ||
| 2.本期增加金额 | 4,942,417.75 | 1,978,963.39 | 6,921,381.14 | ||||
| (1)购置 | 4,942,417.75 | 1,978,963.39 | 6,921,381.14 | ||||
| 3.本期减少金额 | 34,919,060.00 | 34,919,060.00 | |||||
| (1)处置 | |||||||
| (2)其他 | 34,919,060.00 | 34,919,060.00 | |||||
| 4.期末余额 | 599,897,937.73 | 52,858,148,737.95 | 48,189,850.00 | 22,771,767.68 | 53,529,008,293.36 | ||
| 二、累计摊销 | |||||||
| 1.期初余额 | 127,805,515.52 | 3,274,141,286.66 | 9,108,334.54 | 13,378,226.05 | 3,424,433,362.77 | ||
| 2.本期增加金额 | 6,423,797.58 | 177,713,089.97 | 481,898.46 | 1,175,960.80 | 185,794,746.81 | ||
| （1）计提 | 6,423,797.58 | 177,713,089.97 | 481,898.46 | 1,175,960.80 | 185,794,746.81 | ||
| 3.本期减少金额 | 1,264,831.24 | 1,264,831.24 | |||||
| (1)处置 | |||||||
| （2）其他 | 1,264,831.24 | 1,264,831.24 | |||||
| 4.期末余额 | 132,964,481.86 | 3,451,854,376.63 | 9,590,233.00 | 14,554,186.85 | 3,608,963,278.34 | ||
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 25,505,515.19 | 25,505,515.19 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||||
| 3.本期减少金额 | |||||||
| 4.期末余额 | 25,505,515.19 | 25,505,515.19 | |||||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 466,933,455.87 | 49,380,788,846.13 | 38,599,617.00 | 8,217,580.83 | 49,894,539,499.83 | ||
| 2.期初账面价值 | 502,069,064.46 | 49,558,501,936.10 | 39,081,515.46 | 7,414,578.24 | 50,107,067,094.26 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 华熙矿业 | 32,433,674.22 | 32,433,674.22 | ||||
| 银源煤焦 | 9,191,032.35 | 9,191,032.35 | ||||
| 华瀛石化 | 3,217,388,115.17 | 3,217,388,115.17 | ||||
| 华晨电力 | 1,321,353,367.42 | 1,321,353,367.42 | ||||
| 合 计 | 4,580,366,189.16 | 4,580,366,189.16 | ||||
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 产能置换补偿金 | 22,421,378.36 | 497,857.24 | 21,923,521.12 | ||
| 房屋装修费 | 39,890,740.23 | 5,555,982.59 | 34,334,757.64 | ||
| 财务顾问费 | 5,522,288.44 | 342,857.16 | 5,179,431.28 | ||
| 村庄搬迁费 | 380,675,943.46 | 64,406,107.93 | 12,360,670.16 | 432,721,381.23 | |
| 原煤工作面安装费 | 379,218,067.80 | 115,372,512.54 | 169,609,494.32 | 324,981,086.02 | |
| 其他 | 50,943,960.76 | 8,860,073.73 | 6,132,097.68 | 53,671,936.81 | |
| 合 计 | 878,672,379.05 | 188,638,694.20 | 194,498,959.15 | 872,812,114.10 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税资产 | |
| 资产减值准备 | 619,270,143.08 | 154,817,535.77 | 565,852,399.08 | 141,463,099.79 |
| 内部交易未实现利润 | 23,385,206.13 | 5,846,301.53 | 5,721,618.57 | 1,430,404.65 |
| 固定资产折旧 | 46,606,036.16 | 11,651,509.04 | 51,053,580.87 | 12,763,395.22 |
| 合 计 | 689,261,385.37 | 172,315,346.34 | 622,627,598.52 | 155,656,899.66 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 2,608,396,414.92 | 652,099,103.73 | 2,610,051,048.44 | 652,512,762.11 |
| 试运行亏损 | 47,898,050.44 | 11,974,512.61 | 52,386,885.12 | 13,096,721.28 |
| 固定资产折旧等 | 228,924,216.68 | 57,231,054.17 | 228,728,095.09 | 57,182,023.78 |
| 合 计 | 2,885,218,682.04 | 721,304,670.51 | 2,891,166,028.65 | 722,791,507.17 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付设备款 | 15,805,636.55 | 15,805,636.55 | 2,994,555.22 | 2,994,555.22 | ||
| 预付工程款 | 9,016,880.00 | 9,016,880.00 | 3,159,968.83 | 3,159,968.83 | ||
| 预付股权款 | 11,600,000.00 | 11,600,000.00 | 11,600,000.00 | 11,600,000.00 | ||
| 预付土地款 | 10,500,000.00 | 10,500,000.00 | 10,500,000.00 | 10,500,000.00 | ||
| 待抵扣进项税等 | 187,697,418.21 | 187,697,418.21 | 217,375,818.82 | 217,375,818.82 | ||
| 土地复垦保证金 | 438,677.39 | 438,677.39 | 438,412.31 | 438,412.31 | ||
| 预付购房款 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 42,877,379.20 | 42,877,379.20 | ||
| 已提存管理人账户待偿债之股票和现金 | 1,185,505,088.32 | 1,185,505,088.32 | 1,368,035,594.31 | 1,368,035,594.31 | ||
| 合 计 | 1,430,563,700.47 | 1,430,563,700.47 | 1,656,981,728.69 | 1,656,981,728.69 | ||
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 10,000,000.00 | |
| 保证借款 | 1,961,638,790.75 | 1,816,311,980.15 |
| 信用借款 | 120,547,299.20 | |
| 质押加保证借款 | 1,035,100,000.00 | 1,038,600,000.00 |
| 抵押加保证借款 | 50,000,000.00 | |
| 抵押质押保证借款 | 389,450,000.00 | 1,630,720,978.34 |
| 已贴现未到期应收票据 | 11,730,500.00 | 3,000,000.00 |
| 应付利息 | 1,713,716.95 | 6,699,812.66 |
| 合 计 | 3,459,633,007.70 | 4,615,880,070.35 |
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种 类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | 285,000,000.00 | 250,000,000.00 |
| 银行承兑汇票 | 276,110,000.00 | 962,000,000.00 |
| 合 计 | 561,110,000.00 | 1,212,000,000.00 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付工程款、设备款 | 1,049,199,323.18 | 1,099,882,840.28 |
| 应付煤款 | 1,043,137,901.81 | 736,517,421.43 |
| 应付材料款 | 510,021,320.64 | 686,258,152.22 |
| 应付修理款 | 116,838,015.93 | 107,533,055.71 |
| 应付劳务费 | 148,016,103.34 | 178,190,853.76 |
| 其他 | 485,833,901.68 | 234,262,940.35 |
| 合 计 | 3,353,046,566.58 | 3,042,645,263.75 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收租赁款 | 1,311,188.13 | 1,793,740.95 |
| 预收废旧物资、设备处置款等 | 3,673,911.35 | 1,002,435.45 |
| 合 计 | 4,985,099.48 | 2,796,176.40 |
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收贸易款 | 112,927,714.09 | 172,023,490.87 |
| 预收煤炭款 | 693,109,733.31 | 360,630,959.07 |
| 预收电力产品款 | 11,194,445.10 | 115,864,970.29 |
| 预收天然气款 | 16,143,606.98 | 38,059,144.50 |
| 预收其他款项 | 12,540,867.79 | 1,525,884.22 |
| 合 计 | 845,916,367.27 | 688,104,448.95 |
| 项 目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 173,550,299.97 | 856,832,898.26 | 770,155,125.45 | 260,228,072.78 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 11,788,610.34 | 67,175,530.00 | 72,735,168.57 | 6,228,971.77 |
| 合 计 | 185,338,910.31 | 924,008,428.26 | 842,890,294.02 | 266,457,044.55 |
| 项 目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 131,283,027.16 | 726,050,873.28 | 636,828,764.01 | 220,505,136.43 |
| 二、职工福利费 | 35,725,093.43 | 35,725,093.43 | ||
| 三、社会保险费 | 185,042.09 | 34,916,999.15 | 32,671,651.59 | 2,430,389.65 |
| 其中：医疗保险费 | 168,285.69 | 26,109,136.53 | 24,666,501.61 | 1,610,920.61 |
| 工伤保险费 | 4,536.56 | 7,712,000.40 | 6,902,185.69 | 814,351.27 |
| 生育保险费 | 12,219.84 | 1,095,862.22 | 1,102,964.29 | 5,117.77 |
| 四、住房公积金 | 278,037.00 | 24,416,229.84 | 24,565,466.84 | 128,800.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 39,960,278.31 | 17,547,336.93 | 22,188,500.26 | 35,319,114.98 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、补充医疗保险 | 1,843,915.41 | 11,713,573.32 | 11,712,857.01 | 1,844,631.72 |
| 九、商业保险 | 6,462,792.31 | 6,462,792.31 | ||
| 合 计 | 173,550,299.97 | 856,832,898.26 | 770,155,125.45 | 260,228,072.78 |
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 279,383.15 | 57,210,581.45 | 53,414,101.11 | 4,075,863.49 |
| 2、失业保险费 | 11,852.94 | 2,530,809.07 | 2,192,016.59 | 350,645.42 |
| 3、企业年金缴费 | 11,497,374.25 | 7,434,139.48 | 17,129,050.87 | 1,802,462.86 |
| 合 计 | 11,788,610.34 | 67,175,530.00 | 72,735,168.57 | 6,228,971.77 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 101,354,537.69 | 141,166,477.66 |
| 企业所得税 | 199,496,835.85 | 202,914,138.74 |
| 个人所得税 | 6,432,843.70 | 8,147,485.41 |
| 城市维护建设税 | 1,584,461.61 | 4,062,607.73 |
| 教育费附加 | 4,135,911.04 | 5,602,455.50 |
| 土地增值税 | 829,342.58 | |
| 土地使用税 | 2,694,532.02 | 2,692,889.08 |
| 房产税 | 3,889,846.31 | 3,412,216.00 |
| 资源税 | 54,513,157.15 | 39,312,807.91 |
| 简易计税 | 162,331.64 | |
| 水资源税 | 4,087,051.98 | 8,584,918.52 |
| 环境保护税 | 7,129,733.48 | 6,652,882.12 |
| 其他 | 1,515,377.64 | 1,958,309.42 |
| 合 计 | 386,834,288.47 | 425,498,862.31 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | 727,960,889.22 | 604,498,211.80 |
| 应付股利 | 344,338.07 | |
| 其他应付款 | 2,840,624,864.89 | 2,566,343,076.38 |
| 合 计 | 3,568,585,754.11 | 3,171,185,626.25 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分期付息到期还本的长期借款利息 | 42,124,172.27 | 9,392,572.85 |
| 企业债券利息 | 678,475,605.82 | 583,095,953.53 |
| 短期借款应付利息 | 7,361,111.13 | 12,009,685.42 |
| 合 计 | 727,960,889.22 | 604,498,211.80 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利-上海广汇新能源技术南京有限公司 | 344,338.07 | |
| 合 计 | 344,338.07 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金 | 28,544,056.44 | 27,925,260.66 |
| 代扣款 | 18,451,151.87 | 18,351,775.97 |
| 往来款 | 2,448,064,999.96 | 2,091,602,792.48 |
| 关联方往来款 | 41,995,121.80 | 41,871,105.66 |
| 保证金 | 293,569,534.82 | 376,592,141.61 |
| 土地转让款 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 合 计 | 2,840,624,864.89 | 2,566,343,076.38 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 3,066,470,969.19 | 3,787,694,558.28 |
| 1年内到期的应付债券 | 4,313,959,796.79 | 4,371,394,796.79 |
| 1年内到期的长期应付款 | 1,514,660,946.88 | 1,646,508,068.53 |
| 1年内到期的租赁负债 | 1,113,589,999.30 | 1,635,092,804.87 |
| 1年内到期的长期借款利息 | 59,242,073.96 | 36,008,859.24 |
| 合 计 | 10,067,923,786.12 | 11,476,699,087.71 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 已背书未到期商业汇票 | 125,450,000.00 | 196,330,000.00 |
| 待转销项税额 | 108,668,744.07 | 84,906,403.34 |
| 合 计 | 234,118,744.07 | 281,236,403.34 |
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 2,040,701,362.23 | 2,022,584,307.61 |
| 信用借款 | 2,117,831,764.96 | 2,226,816,024.27 |
| 抵押加质押借款 | 9,881,490,000.00 | 9,890,490,000.00 |
| 保证加质押借款 | 317,492,171.43 | 452,902,859.66 |
| 保证质押抵押借款 | 6,709,014,422.78 | 5,133,694,850.77 |
| 合 计 | 21,066,529,721.40 | 19,726,488,042.31 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付融资租赁款 | 7,488,831,861.61 | 7,281,887,241.41 |
| 合 计 | 7,488,831,861.61 | 7,281,887,241.41 |
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 5,845,708,318.97 | 5,832,074,601.84 |
| 合 计 | 5,845,708,318.97 | 5,832,074,601.84 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付资源价款 | 85,667,800.00 | 85,667,800.00 |
| 重组债务 | 5,760,040,518.97 | 5,746,406,801.84 |
| 合 计 | 5,845,708,318.97 | 5,832,074,601.84 |
| 项 目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 18,099,388.04 | 4,000,000.00 | 874,162.33 | 21,225,225.71 | 项目补助款 |
| 合 计 | 18,099,388.04 | 4,000,000.00 | 874,162.33 | 21,225,225.71 | / |
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 污水处理建设项目拨款 | 15,000,000.00 | 4,000,000.00 | 19,000,000.00 | 与资产相关 | |||
| 土地复垦款 | 3,099,388.04 | 50,750.25 | -823,412.08 | 2,225,225.71 | 与资产相关 | ||
| 合 计 | 18,099,388.04 | 4,000,000.00 | 50,750.25 | -823,412.08 | 21,225,225.71 |
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 22,217,764,145.00 | 22,217,764,145.00 | |||||
| 项 目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 12,322,980,430.03 | 11,630,097.56 | 12,311,350,332.47 | |
| 其他资本公积 | 968,673,693.81 | 17,860,726.93 | 950,812,966.88 | |
| 合 计 | 13,291,654,123.84 | 29,490,824.49 | 13,262,163,299.35 |
| 项 目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前 发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于 母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -505,002,945.85 | -92,433,842.31 | -92,433,842.31 | -597,436,788.16 | ||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | -505,002,945.85 | -92,433,842.31 | -92,433,842.31 | -597,436,788.16 | ||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | -610,270,782.33 | 187,230,437.86 | 187,230,437.86 | 336,236.45 | -423,040,344.47 | |||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | -618,715,640.91 | 185,522,433.46 | 185,522,433.46 | -433,193,207.45 | ||||
| 外币财务报表折算差额 | 8,444,858.58 | 1,708,004.40 | 1,708,004.40 | 336,236.45 | 10,152,862.98 | |||
| 其他综合收益合计 | -1,115,273,728.18 | 94,796,595.55 | 94,796,595.55 | 336,236.45 | -1,020,477,132.63 | |||
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | -15,008,204.86 | 87,053,411.62 | 81,428,720.54 | -9,383,513.78 |
| 维简费 | -14,543,088.79 | 50,997,498.47 | 48,911,488.37 | -12,457,078.69 |
| 转产发展基金 | -3,770,365.64 | 1,329,881.50 | -2,440,484.14 | |
| 矿山环境恢复治理保证金 | -55,653,247.44 | -55,653,247.44 | ||
| 矿山环境治理恢复基金 | 21,124,647.11 | 43,408,723.64 | 48,927,619.54 | 15,605,751.21 |
| 合 计 | -67,850,259.62 | 182,789,515.23 | 179,267,828.45 | -64,328,572.84 |
| 项 目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 685,261,641.65 | 685,261,641.65 | ||
| 任意盈余公积 | 1,196,229.11 | 1,196,229.11 | ||
| 合 计 | 686,457,870.76 | 686,457,870.76 |
| 项 目 | 本期 | 上年度 |
| 调整前上期末未分配利润 | 6,539,674,879.37 | 2,404,692,106.96 |
| 调整后期初未分配利润 | 6,539,674,879.37 | 2,404,692,106.96 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 454,318,270.72 | 4,484,669,792.13 |
| 减：提取法定盈余公积 | 347,760,777.60 | |
| 其他权益工具转入 | 1,926,242.12 | |
| 期末未分配利润 | 6,993,993,150.09 | 6,539,674,879.37 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 11,318,721,821.77 | 8,770,362,860.12 | 9,905,361,701.78 | 7,437,890,080.64 |
| 其他业务 | 151,987,209.70 | 78,481,151.24 | 180,147,146.41 | 20,472,301.47 |
| 合 计 | 11,470,709,031.47 | 8,848,844,011.36 | 10,085,508,848.19 | 7,458,362,382.11 |
(2). 合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 合同分类 | 煤炭采选 | 电力及热力 | 石化贸易 | 合计 |
| 按经营地区分类 | ||||
| 河南 | 2,395,042,398.73 | 2,395,042,398.73 | ||
| 江苏 | 2,963,706,738.99 | 371,398,915.96 | 3,335,105,654.95 | |
| 山西 | 3,597,443,574.26 | 3,597,443,574.26 | ||
| 广东 | 1,113,466,898.39 | 1,113,466,898.39 | ||
| 其他地区 | 269,307,065.54 | 269,307,065.54 | ||
| 合 计 | 3,597,443,574.26 | 5,358,749,137.72 | 1,754,172,879.89 | 10,710,365,591.87 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 10,249,237.74 | 15,258,711.89 |
| 教育费附加 | 24,216,325.89 | 22,109,468.35 |
| 资源税 | 231,778,142.43 | 152,189,849.27 |
| 房产税 | 13,411,745.87 | 10,974,103.12 |
| 土地使用税 | 6,043,111.93 | 6,015,324.14 |
| 车船使用税 | 154,982.43 | 140,329.15 |
| 印花税 | 11,143,080.77 | 4,429,370.28 |
| 环境保护税 | 13,891,821.00 | 18,429,101.12 |
| 水资源税 | 12,730,417.30 | 13,493,581.42 |
| 其他 | 1,131,731.11 | 2,299,135.57 |
| 合 计 | 324,750,596.47 | 245,338,974.31 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费用 | 17,283,796.92 | 13,564,809.00 |
| 资产费用 | 2,560,451.45 | 2,594,574.77 |
| 销货费用 | 25,691,354.80 | 71,182,320.58 |
| 办公费用 | 4,169,314.30 | 5,555,790.81 |
| 合 计 | 49,704,917.47 | 92,897,495.16 |
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 人工费用 | 277,667,049.05 | 213,513,199.52 |
| 资产费用 | 63,574,559.55 | 59,533,945.32 |
| 办公费用 | 83,268,080.50 | 72,545,466.72 |
| 其他 | 4,710,200.87 | 962,399.58 |
| 合 计 | 429,219,889.97 | 346,555,011.14 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 17,113,413.99 | 23,123,307.63 |
| 材料费 | 17,785,958.07 | 16,425,018.43 |
| 折旧费 | 2,859,747.79 | 3,032,787.94 |
| 电费 | 4,443,361.83 | 7,154,251.44 |
| 租赁费 | 4,047,474.16 | 1,082,448.76 |
| 维修费 | 189,407.96 | |
| 其他 | 2,400.00 | 3,228.57 |
| 合 计 | 46,252,355.84 | 51,010,450.73 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 1,083,711,459.15 | 1,571,929,256.23 |
| 减：利息收入 | -66,140,935.76 | -113,729,108.27 |
| 汇兑损益 | -30,232,809.13 | 57,772,060.28 |
| 金融手续费 | 14,564,196.05 | 30,280,479.70 |
| 其他 | 2,195,121.06 | 4,715,638.28 |
| 合 计 | 1,004,097,031.37 | 1,550,968,326.22 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 个税手续费返还 | 1,129,509.05 | 788,229.64 |
| 管委会扶持奖励 | 1,680,083.74 | |
| 文化事业建设税减免 | 2.46 | |
| 增值税减免 | 6,285.74 | |
| 增值税加计扣除 | 48,034.18 | 822.40 |
| 税收返还 | 2,860.92 | |
| 土地复垦款 | 54,403.15 | 80,917.43 |
| 保税区奖励 | 2,003,000.00 | 1,301,000.00 |
| 游泳馆政府补助 | 500,000.00 | |
| 稳岗补贴 | 760,125.51 | 137,775.84 |
| 车辆报废补贴 | 24,623.69 | |
| 优秀企业奖励 | 5,132,677.00 | |
| 电价政策性补贴 | 2,766.22 | 2,428.54 |
| 合 计 | 10,841,510.74 | 2,814,034.77 |
其他说明：
其他收益本期数较上期数增长了2.85倍，主要原因系本期政府补助同比增加所致。
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -160,814,270.67 | 50,322,023.36 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 12,348,008.09 | -21,187,072.44 |
| 债务重组收益 | 197,542,902.27 | 16,034,286.33 |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | 748,721.88 | |
| 合 计 | 49,825,361.57 | 45,169,237.25 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | 250,000.00 | 129,490.10 |
| 应收账款坏账损失 | -14,886,975.92 | -8,178,543.84 |
| 其他应收款坏账损失 | -23,820,398.87 | -75,156,561.57 |
| 合 计 | -38,457,374.79 | -83,205,615.31 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得 | 16,618.08 | 153,085.68 |
| 合 计 | 16,618.08 | 153,085.68 |
74、 营业外收入
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 2,341,167.80 | 40,001,000.48 | 2,341,167.80 |
| 其中：固定资产处置利得 | 2,341,167.80 | 1,000.48 | 2,341,167.80 |
| 无形资产处置利得 | 40,000,000.00 | ||
| 政府补助 | 250,000.00 | 445,000.00 | 250,000.00 |
| 其他 | 4,525,366.42 | 2,925,632.26 | 4,525,366.42 |
| 合 计 | 7,116,534.22 | 43,371,632.74 | 7,116,534.22 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 重点民营企业表彰奖励 | 340,000.00 | 与收益相关 | |
| 四上企业入库奖励 | 10,000.00 | 与收益相关 | |
| 政府先进奖励 | 95,000.00 | 与收益相关 | |
| 示范智能车间奖励 | 250,000.00 | 与收益相关 | |
| 合 计 | 250,000.00 | 445,000.00 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 1,403,641.22 | 85,690.92 | 1,403,641.22 |
| 其中：固定资产处置损失 | 1,403,641.22 | 85,690.92 | 1,403,641.22 |
| 对外捐赠 | 9,697,120.34 | 8,875,100.00 | 9,697,120.34 |
| 赔偿金、违约金等 | 77,903,616.48 | 34,374,651.85 | 77,903,616.48 |
| 其他 | 3,293,354.24 | 2,368,491.77 | 3,293,354.24 |
| 合 计 | 92,297,732.28 | 45,703,934.54 | 92,297,732.28 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 260,755,319.05 | 178,925,135.79 |
| 递延所得税费用 | -18,145,283.34 | -15,537,808.55 |
| 补缴以前年度所得税 | 7,458,967.16 | 2,523,622.14 |
| 合 计 | 250,069,002.87 | 165,910,949.38 |
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 704,885,146.53 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 176,221,286.63 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 7,458,967.16 |
| 非应税收入的影响 | -11,777,283.26 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 63,090,250.69 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -78,767,071.29 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 104,784,952.18 |
| 额外可扣除费用抵税 | -10,942,099.24 |
| 所得税费用 | 250,069,002.87 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到的往来款项 | 820,453,506.73 | 988,576,337.11 |
| 利息收入等 | 21,509,455.85 | 13,571,281.50 |
| 合 计 | 841,962,962.58 | 1,002,147,618.61 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的管理费用、销售费用等 | 117,837,330.40 | 130,234,613.92 |
| 支付的往来款等 | 314,472,302.31 | 226,135,845.96 |
| 支付的营业外支出 | 7,388,093.79 | 11,890,521.82 |
| 合 计 | 439,697,726.50 | 368,260,981.70 |
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 本期到期的使用受限的其他货币资金 | 527,031,473.25 | 737,691,313.53 |
| 收到其他与筹资活动有关的外部往来等 | 797,283,930.55 | 1,039,990,000.00 |
| 合 计 | 1,324,315,403.80 | 1,777,681,313.53 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付的融资费用等 | 2,196,358.04 | |
| 支付其他与筹资活动有关的外部往来等 | 937,692,116.79 | 1,064,990,000.00 |
| 支付的银行保证金、定期存款等 | 200,367,662.74 | 423,204,867.62 |
| 银行账户冻结受限 | 13,032,368.71 | |
| 合 计 | 1,138,059,779.53 | 1,503,423,594.37 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 454,816,143.66 | 137,063,699.73 |
| 信用减值损失 | 38,457,374.79 | 83,205,615.31 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 414,939,306.59 | 675,222,544.90 |
| 使用权资产摊销 | 254,701,713.70 | |
| 无形资产摊销 | 185,794,746.81 | 172,647,712.58 |
| 长期待摊费用摊销 | 194,498,959.15 | 116,251,051.40 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -16,618.08 | -40,154,086.16 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | -937,526.58 | 85,690.92 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 1,001,901,910.31 | 1,546,252,687.94 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -49,825,361.57 | -45,169,237.25 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -16,658,446.68 | -15,810,348.79 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -1,486,836.66 | 272,540.24 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -33,549,691.62 | -109,862,348.38 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 91,946,270.17 | -968,530,969.02 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -331,723,974.19 | 638,287,257.68 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,202,857,969.80 | 2,189,761,811.10 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 894,141,456.25 | 1,076,332,719.58 |
| 减：现金的期初余额 | 1,071,924,141.50 | 554,858,847.38 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -177,782,685.25 | 521,473,872.20 |
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 金额 | |
| 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 | 68,000,000.00 |
| 处置子公司于本期收到的现金 | 68,000,000.00 |
| 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 | 3,874.29 |
| 丧失控制权日子公司持有的现金 | 3,874.29 |
| 处置子公司收到的现金净额 | 67,996,125.71 |
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 894,141,456.25 | 1,071,924,141.50 |
| 其中：库存现金 | 4,484,227.05 | 1,106,585.38 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 889,218,551.81 | 1,045,772,751.15 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 438,677.39 | 25,044,804.97 |
| 二、现金等价物 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 894,141,456.25 | 1,071,924,141.50 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 | 297,826,945.58 | 632,211,786.09 |
| 应收利息 | 867,837.89 | 5,716,196.94 |
| 项 目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 297,826,945.58 | 保证金、诉讼冻结 |
| 应收账款 | 1,134,525,132.49 | 应收款项收费权质押 |
| 其他流动资产 | 32,209,848.15 | 复垦保证金、环境恢复治理基金 |
| 长期股权投资 | 2,070,579,558.95 | 担保抵押、诉讼冻结 |
| 其他权益工具投资 | 368,656,120.53 | 借款质押、诉讼冻结 |
| 其他非流动金融资产 | 35,830,993.51 | 诉讼冻结 |
| 固定资产 | 11,302,749,873.92 | 借款抵押 |
| 在建工程 | 1,495,345,157.43 | 借款抵押 |
| 使用权资产 | 9,895,078,945.23 | 融资租赁抵押 |
| 无形资产 | 22,081,944,857.76 | 借款抵押 |
| 其他非流动资产 | 438,677.39 | 借款抵押 |
| 合 计 | 48,715,186,110.94 | / |
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项 目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | |||
| 其中：美元 | 2,390,987.09 | 6.4601 | 15,446,015.70 |
| 欧元 | 6,800.00 | 7.6862 | 52,266.16 |
| 澳元 | 177,108.46 | 4.8528 | 859,471.93 |
| 英镑 | 14,776.70 | 8.9410 | 132,118.47 |
| 其他应收款 | |||
| 其中：美元 | 19,899.71 | 6.4601 | 128,554.12 |
| 澳元 | 87,227.35 | 4.8528 | 423,296.88 |
| 应付账款 | |||
| 其中：澳元 | 253,402.97 | 4.8528 | 1,229,713.93 |
| 应付职工薪酬 | |||
| 其中：澳元 | 56,802.01 | 4.8528 | 275,648.79 |
| 应交税费 | |||
| 其中：澳元 | 49,482.35 | 4.8528 | 240,127.95 |
| 其他应付款 | |||
| 其中：美元 | 1,581,637.93 | 6.4601 | 10,217,539.19 |
| 澳元 | 11,965.77 | 4.8528 | 58,067.49 |
| 公司名称 | 经营地址 | 记账本位币 |
| 澳大利亚永泰能源有限责任公司 | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| 永泰国际（亚洲）有限公司 | 英属维京群岛 | 美元 |
| 永泰投资（香港）有限公司 | 英属维京群岛 | 美元 |
| 永泰国际实业有限公司 | 香港 | 美元 |
| Wintime（Australia）MiningPtyLtd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| Huaxi（Australia）MiningPtyLtd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| HuaxinEnergy（Australia）PtyLtd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| BlackwoodCoalPtyLtd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| BlackwoodResourcesPtyLtd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| BlackwoodExplorationPtyLtd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| ScorpionEnergyPtyLtd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| RDBCoalPtyLtd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| WestBowenCoalPtyLtd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| Hannigan&AssociatesPtyLtd | 澳大利亚昆士兰 | 澳元 |
| 融达国吉投资（香港）有限公司 | 香港 | 美元 |
| LongluckInvestment(Australia)PtyLtd | 澳大利亚悉尼 | 澳元 |
| 华晨电力国际有限公司 | 香港 | 美元 |
| 华元投资控股集团有限公司 | 香港 | 美元 |
| 华元投资控股有限公司 | 英属维尔京群岛 | 美元 |
| 华瀛新投石油化工（新加坡）有限公司 | 新加坡 | 新加坡元 |
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
1. 政府补助基本情况
□适用 √不适用
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
85、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 子公司 名称 | 股权处置价款 | 股权处置 比例（%） | 股权处置 方式 | 丧失控制权的时点 | 丧失控制权时点的确定依据 | 处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额 | 丧失控制权之日剩余股权的比例（%） | 丧失控制权之日剩余股权的账面价值 | 丧失控制权之日剩余股权的公允价值 | 按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失 | 丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设 | 与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额 |
| 丹阳华海 | 80,910,900.00 | 60 | 转让 | 2021年5月 | 股权处置日 | 5,741,307.82 | 40 | 50,113,061.46 | 53,940,600.00 | 3,827,538.54 | 评估报告 （成本法） | - |
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 灵石银源煤焦开发有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 投资 | 80 | 20 | 非同一控制下合并 |
| 山西灵石银源安苑煤业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石银源新生煤业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石银源兴庆煤业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石银源华强煤业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石银源新安发煤业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西康伟集团有限公司 | 山西沁源 | 山西沁源 | 生产 | 65 | 35 | 非同一控制下合并 |
| 山西沁源康伟森达源煤业有限公司 | 山西沁源 | 山西沁源 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 | 山西沁源 | 山西沁源 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西康伟集团南山煤业有限公司 | 山西沁源 | 山西沁源 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西康伟集团煤炭销售有限公司 | 山西沁源 | 山西沁源 | 煤炭销售 | 100 | 设立 | |
| 华熙矿业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 投资 | 98 | 2 | 非同一控制下合并 |
| 山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 采掘 | 90 | 设立 | |
| 山西灵石华瀛孙义煤业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石华瀛天星集广煤业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山东秦公石化有限公司 | 山东青岛 | 山东青岛 | 煤炭销售 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 新疆中和兴矿业有限公司 | 新疆乌鲁木齐 | 新疆乌鲁木齐 | 矿业投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 隰县华鑫煤焦有限责任公司 | 山西隰县 | 山西隰县 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西瑞德焦化有限公司 | 山西洪洞 | 山西洪洞 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 山西沁雪环保科技有限公司 | 山西太原 | 山西太原 | 环保材料、研发销售 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 北京华澳联合投资有限公司 | 北京 | 北京 | 投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 永泰国际实业有限公司 | 香港 | 香港 | 投资 | 100 | 设立 | |
| Wintime (Australia) Mining Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳大利亚昆士兰 | 投资 | 100 | 设立 | |
| Huaxi (Australia) Mining Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳大利亚昆士兰 | 投资 | 100 | 设立 | |
| Huaxin Energy (Australia) Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Blackwood Coal Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Blackwood Resources Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Blackwood Exploration Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Scorpion Energy Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| RDB Coal Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| West Bowen Coal Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Hannigan & Associates Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 融达国吉投资（香港）有限公司 | 香港 | 香港 | 投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| Longluck Investment (Australia) Pty Ltd | 澳大利亚昆士兰 | 澳大利亚昆士兰 | 投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 华泰矿业有限公司 | 山西灵石 | 山西灵石 | 矿业管理 | 100 | 设立 | |
| 贵州永泰能源页岩气开发有限公司 | 贵州凤冈 | 贵州凤冈 | 投资 | 86.50 | 设立 | |
| 贵州瑞信发能源投资有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 贵州昌鼎盛页岩气开发有限公司 | 贵州凤冈 | 贵州凤冈 | 投资 | 90 | 非同一控制下合并 | |
| 贵州昊锐源能源有限公司 | 贵州贵阳 | 贵州贵阳 | 投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 湖南桑植页岩气开发有限公司 | 湖南桑植 | 湖南桑植 | 投资 | 90 | 非同一控制下合并 | |
| 澳大利亚永泰能源有限责任公司 | 澳大利亚昆士兰 | 澳大利亚昆士兰 | 采掘 | 75 | 设立 | |
| 永泰国际（亚洲）有限公司 | 英属维京群岛 | 英属维京群岛 | 投资 | 100 | 设立 | |
| 永泰投资（香港）有限公司 | 英属维京群岛 | 英属维京群岛 | 投资 | 100 | 设立 | |
| 华瀛石油化工有限公司 | 广东惠州 | 广东惠州 | 石油化工 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司 | 广东惠州 | 广东惠州 | 仓储 | 80 | 非同一控制下合并 | |
| 青岛华瀛盈创船舶服务有限公司 | 山东青岛 | 山东青岛 | 船舶修理、销售 | 80 | 设立 | |
| 华衍物流有限公司 | 广东深圳 | 广东深圳 | 物流 | 100 | 设立 | |
| 浙江华衍能源有限公司 | 浙江舟山 | 浙江舟山 | 石化贸易 | 100 | 设立 | |
| 华瀛（山东）石油化工有限公司 | 山东日照 | 山东日照 | 石油煤炭贸易 | 100 | 设立 | |
| 新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司 | 广东深圳 | 广东深圳 | 石化贸易 | 48 | 设立 | |
| 北京新投华瀛科技有限公司 | 北京 | 北京 | 环保技术开发、服务 | 48 | 设立 | |
| 上海瑞瀛石油化工有限公司 | 上海 | 上海 | 石油煤炭贸易 | 48 | 设立 | |
| 新疆新投华瀛石油化工有限公司 | 新疆乌鲁木齐 | 新疆乌鲁木齐 | 石油煤炭贸易 | 48 | 设立 | |
| 新投华瀛广汇天然气启东有限公司 | 江苏南通 | 江苏南通 | 天然气销售 | 24.48 | 非同一控制下合并 | |
| 华瀛新投石油化工（新加坡）有限公司 | 新加坡 | 新加坡 | 石化贸易 | 51 | 设立 | |
| 华晨电力股份公司 | 北京 | 北京 | 电力能源、项目投资 | 51 | 49 | 非同一控制下合并 |
| 江苏华晨电力集团有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 电力销售 | 100 | 设立 | |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 发电 | 80 | 非同一控制下合并 | |
| 江苏三吉利沙洲煤炭贸易有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 煤炭贸易 | 56 | 非同一控制下合并 | |
| 周口隆达发电有限公司 | 河南周口 | 河南周口 | 发电 | 80 | 非同一控制下合并 | |
| 张家港沙洲华晨环保科技有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 环保技术研发、废料处理 | 40.80 | 设立 | |
| 张家港沙洲新能源科技有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 新能源技术研发 | 80 | 设立 | |
| 张家港华兴电力有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 发电 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 江苏华兴热力有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 热力生产和供应 | 80 | 设立 |
| 张家港华兴长城能源有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 燃气经营 | 51 | 设立 | |
| 张家港华兴合力能源有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 热力生产和供应 | 70 | 设立 | |
| 张家港华兴金城电力有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 发电 | 49 | 设立 | |
| 张家港华兴能源工程有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 维修工程 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 徐州华晨电力有限公司 | 江苏徐州 | 江苏徐州 | 供电、配电、售电 | 100 | 设立 | |
| 苏州华兴电力销售有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 供电、售电 | 80 | 设立 | |
| 江苏华晨电力销售有限公司 | 江苏张家港 | 江苏张家港 | 供电、配电、售电、供热 | 100 | 设立 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 河南新密 | 河南新密 | 发电 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 呼伦贝尔天厦矿业有限公司 | 内蒙古呼伦贝尔 | 内蒙古呼伦贝尔 | 采掘 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 陕西亿华矿业开发有限公司 | 陕西靖边 | 陕西靖边 | 采掘 | 70 | 非同一控制下合并 | |
| 郑州裕中热力有限公司 | 河南新密 | 河南新密 | 热力生产和供应 | 51 | 设立 | |
| 河南华晨电力集团有限公司 | 河南郑州 | 河南郑州 | 电力销售 | 100 | 设立 | |
| 南阳华兴电力销售有限公司 | 河南南阳 | 河南南阳 | 售电、配电 | 100 | 设立 | |
| 周口华兴电力销售有限公司 | 河南周口 | 河南周口 | 供电、配电、售电 | 100 | 设立 | |
| 河南华晨电力销售有限公司 | 河南郑州 | 河南郑州 | 供电、配电、售电 | 100 | 设立 | |
| 山西永泰华兴电力销售有限公司 | 山西太原 | 山西太原 | 供电、配电、售电 | 100 | 设立 | |
| 华晨电力国际有限公司 | 香港 | 香港 | 项目投资、贸易 | 100 | 设立 | |
| 华元新能源有限公司 | 广东深圳 | 广东深圳 | 投资 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 河南华兴新能源有限公司 | 河南郑州 | 河南郑州 | 太阳能发电 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 汝阳三吉利新能源有限公司 | 河南汝阳 | 河南汝阳 | 太阳能发电 | 100 | 非同一控制下合并 | |
| 华元投资控股集团有限公司 | 香港 | 香港 | 能源项目投资、进出口贸易 | 100 | 设立 | |
| 华元投资控股有限公司 | 英属维尔京群岛 | 英属维尔京群岛 | 能源项目投资 | 100 | 设立 | |
| 北京永泰华源新能源技术研究院有限公司 | 北京 | 北京 | 技术研究和试验发展 | 100 | 设立 | |
| 西藏华晨医疗科技有限公司 | 西藏拉萨 | 西藏拉萨 | 技术开发、企业管理服务 | 100 | 设立 | |
| 河北华拓电力有限公司 | 河北辛集 | 河北辛集 | 电力及热力的开发 | 60 | 设立 |
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例（%） | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 20.00 | -18,917,981.80 | 728,718,875.60 |
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 3,431,315,554.23 | 11,781,861,619.18 | 15,213,177,173.41 | 4,266,838,370.91 | 7,291,411,572.78 | 11,558,249,943.69 | 3,572,922,172.58 | 11,951,046,056.48 | 15,523,968,229.06 | 4,111,528,575.46 | 7,666,077,332.09 | 11,777,605,907.55 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动 现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动 现金流量 | |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 3,229,837,461.23 | -94,767,091.79 | -94,767,091.79 | 528,026,488.33 | 2,833,976,440.27 | 321,416,752.71 | 321,416,752.71 | 713,563,957.85 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 联营企业： | ||
| 北京华清卓克节能科技有限公司 | 14,932,468.79 | 15,738,320.57 |
| 郑州裕中煤业有限公司 | 163,365,884.65 | 211,875,300.62 |
| 上海润良泰物联网科技合伙企业（有限合伙） | 2,029,113,115.02 | 1,858,787,444.78 |
| 山西高新普惠旅游文化发展有限公司 | 41,466,443.93 | 43,243,348.58 |
| 国投南阳发电有限公司 | 990,766,012.45 | 1,082,609,602.78 |
| 丹阳华海电力有限公司 | 121,940,600.00 | |
| 新疆和隆晟益投资发展有限公司 | 10,954,104.02 | 12,979,491.03 |
| 丹阳中石油昆仑燃气有限公司 | 5,328,419.65 | |
| 张家港金源环保科技有限公司 | 16,532,898.89 | 10,054,683.31 |
| 投资账面价值合计 | 3,389,071,527.75 | 3,240,616,611.32 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | -157,043,972.15 | -28,519,248.01 |
| --其他综合收益 | 185,522,433.46 | -210,679,126.63 |
| --综合收益总额 | 28,478,461.31 | -239,198,374.64 |
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、重要的共同经营
□适用 √不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动风险。公司经营管理层全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
1、 信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款和应收票据等。本公司银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，应收票据主要为银行承兑汇票，本公司认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。销售通过预收和赊销两种方式组合进行结算，赊销客户执行严格的信用批准制度，设立专职部门定期审核每个贸易客户信用状况，合理控制每个贸易客户的信用额度及账期；及时追讨过期欠款；本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司不存在重大的信用风险。
2、 市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款、应付债券以及其他长期债务等。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，固定长期利率，满足公司各类融资需求。尽管该些方法不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该些方法有效的降低了公司整体利率风险水平。
（2）外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避外汇风险的目的。
本公司外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示详见本“附注七、82、外币货币性项目”。
（3）其他市场风险
公司产品主要为原煤、电力，存在价格波动风险。
公司采取多种方式，开拓营销渠道，进一步加强成本控制，确保安全生产，进一步提高综合效益。
3、 流动风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | |||
| 1年以内 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 3,459,633,007.70 | 3,459,633,007.70 | ||
| 应付票据 | 561,110,000.00 | 561,110,000.00 | ||
| 应付利息 | 727,960,889.22 | 727,960,889.22 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,067,923,786.12 | 10,067,923,786.12 | ||
| 其他流动负债 | 234,118,744.07 | 234,118,744.07 | ||
| 其他应付款 | 2,840,624,864.89 | 2,840,624,864.89 | ||
| 长期借款 | 9,536,223,239.30 | 11,530,306,482.10 | 21,066,529,721.40 | |
| 租赁负债 | 5,883,261,709.04 | 1,605,570,152.57 | 7,488,831,861.61 | |
| 长期应付款 | 3,295,503,251.74 | 2,550,205,067.23 | 5,845,708,318.97 | |
| 合 计 | 17,891,371,292.00 | 18,714,988,200.08 | 15,686,081,701.90 | 52,292,441,193.98 |
| 项 目 | 期初余额 | |||
| 1年以内 | 1-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 短期借款 | 4,615,880,070.35 | 4,615,880,070.35 | ||
| 应付票据 | 1,212,000,000.00 | 1,212,000,000.00 | ||
| 应付利息 | 604,498,211.80 | 604,498,211.80 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 11,476,699,087.71 | 11,476,699,087.71 | ||
| 其他流动负债 | 281,236,403.34 | 281,236,403.34 | ||
| 其他应付款 | 2,566,343,076.38 | 2,566,343,076.38 | ||
| 长期借款 | 7,744,775,735.86 | 11,981,712,306.45 | 19,726,488,042.31 | |
| 租赁负债 | 5,622,899,821.78 | 1,658,987,419.63 | 7,281,887,241.41 | |
| 长期应付款 | 3,466,885,221.96 | 2,365,189,379.88 | 5,832,074,601.84 | |
| 合 计 | 20,756,656,849.58 | 16,834,560,779.60 | 16,005,889,105.96 | 53,597,106,735.14 |
十一、公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次 公允价值计量 | 第二层次 公允价值计量 | 第三层次 公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 1,408,891,653.11 | 1,408,891,653.11 | ||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| （六）应收款项融资 | 300,792,949.63 | 300,792,949.63 | ||
| （七）其他非流动金融资产 | 46,058,284.07 | 46,058,284.07 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 300,792,949.63 | 1,454,949,937.18 | 1,755,742,886.81 | |
| （八）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
公司将应收款项融资划分为第二层次公允价值计量的项目其公允价值按照票据的公允价值考虑流动性折扣确定。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
计入其他权益工具投资科目的股权投资，因被投资企业经营环境、经营情况和财务状况未发生重大变化，被投资企业无价值波动较大的资产，各年度经营产生的经营成果按股东持股比例分配股利，公司在分析被投资企业应享有的留存收益基础上，评估公允价值与按享有的净资产差异较小，以对被投资单位期末享有的净资产份额作为其他权益工具投资的公允价值。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 年初余额 | 转入 第三层次 | 转出 第三层次 | 当期利得或损失总额 | |
| 计入损益 | 计入其他综合收益 | ||||
| 其他权益工具投资 | 1,340,543,716.14 | -92,433,842.31 | |||
| 其他非流动金融资产 | 46,392,857.36 | -334,573.29 | |||
| 合 计 | 1,386,936,573.50 | -334,573.29 | -92,433,842.31 | ||
| 项 目 | 购买、发行、出售和结算 | 期末余额 | 对于在报告期末持有的资产，计入损益的当期未实现利得或变动 | |||
| 购买 | 发行 | 出售 | 结算 | |||
| 其他权益工具投资 | 160,781,779.28 | 1,408,891,653.11 | ||||
| 其他非流动金融资产 | 46,058,284.07 | |||||
| 合 计 | 160,781,779.28 | 1,454,949,937.18 | ||||
单位：亿元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 永泰集团有限公司 | 北京 | 项目投资 | 62.65 | 18.13 | 18.13 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 永泰科技投资有限公司* | 其他 |
| 竣丰投资有限公司 | 同受最终控制方控制的公司 |
| 新投能源控股（北京）有限公司 | 控股子公司股东 |
| 上海广汇新能源技术南京有限公司 | 控股子公司股东 |
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 新投能源控股（北京）有限公司 | 商品销售 | 480,734,782.31 | 241,592,920.16 |
| 国投南阳发电有限公司 | 商品销售 | 1,096,041.51 | |
| 合 计 | 481,830,823.82 | 241,592,920.16 |
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 永泰集团有限公司 | 房屋 | 3,315,378.90 | 3,315,378.90 |
| 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 张家港华兴电力有限公司*1 | 3,860.00 | 2020/10/15 | 2021/10/14 | 否 |
| 张家港华兴金城电力有限公司*2 | 48,333.33 | 2020/5/28 | 2035/5/29 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*3 | 9,650.00 | 2020/8/13 | 2021/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*4 | 41,500.00 | 2017/8/11 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*4 | 17,000.00 | 2017/10/24 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*4 | 15,000.00 | 2017/12/28 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*4 | 10,000.00 | 2018/1/2 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*4 | 25,000.00 | 2018/1/9 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*4 | 10,000.00 | 2018/2/1 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*4 | 20,000.00 | 2018/4/2 | 2032/8/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*5 | 30,000.00 | 2018/3/30 | 2022/12/20 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*5 | 30,000.00 | 2018/4/24 | 2022/12/20 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*5 | 20,000.00 | 2018/5/25 | 2022/12/20 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*5 | 2,695.00 | 2018/6/19 | 2022/12/20 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*6 | 19,370.00 | 2017/2/22 | 2025/12/18 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*7 | 28,061.33 | 2017/5/23 | 2025/12/24 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*8 | 8,550.00 | 2017/11/13 | 2022/11/18 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 500.00 | 2021/5/25 | 2022/5/25 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 500.00 | 2021/5/26 | 2022/5/26 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 500.00 | 2021/5/26 | 2022/5/26 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 500.00 | 2021/5/27 | 2022/5/27 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 500.00 | 2021/5/27 | 2022/5/27 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 500.00 | 2021/5/28 | 2022/5/28 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 400.00 | 2021/5/28 | 2022/5/28 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 3,000.00 | 2021/6/29 | 2022/6/29 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 3,500.00 | 2021/6/29 | 2022/6/29 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 3,395.00 | 2021/6/30 | 2022/6/30 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 3,495.00 | 2020/7/22 | 2021/7/22 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*9 | 2,960.00 | 2020/7/23 | 2021/7/23 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,320.00 | 2021/1/28 | 2022/1/28 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 2,000.00 | 2021/2/1 | 2022/2/1 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,980.00 | 2021/2/2 | 2022/2/2 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 2,300.00 | 2021/2/4 | 2022/2/4 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 2,200.00 | 2021/2/5 | 2022/2/5 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 883.41 | 2021/5/15 | 2021/5/15 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 4,200.00 | 2021/6/29 | 2022/6/29 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 500.00 | 2021/6/29 | 2022/6/29 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 500.00 | 2021/6/29 | 2022/6/29 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 500.00 | 2021/6/29 | 2022/6/29 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 500.00 | 2021/6/29 | 2022/6/29 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 500.00 | 2021/6/29 | 2022/6/29 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 3,600.00 | 2020/7/31 | 2021/7/30 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 3,600.00 | 2020/8/21 | 2021/8/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 3,600.00 | 2020/8/25 | 2021/8/24 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*10 | 3,600.00 | 2020/8/26 | 2021/8/25 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*11 | 35,960.00 | 2017/11/20 | 2025/12/22 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*12 | 12,723.50 | 2016/11/22 | 2025/12/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*12 | 6,400.00 | 2017/1/5 | 2025/12/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*12 | 4,250.00 | 2018/2/9 | 2025/12/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*12 | 8,600.00 | 2018/2/11 | 2025/12/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*13 | 22,700.00 | 2017/1/3 | 2024/1/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*13 | 22,700.00 | 2017/1/6 | 2024/1/20 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*14 | 40,941.44 | 2017/11/20 | 2022/11/3 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司*15 | 24,946.49 | 2018/2/27 | 2026/2/26 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*16 | 117,860.82 | 2021/3/30 | 2027/3/30 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*17 | 9,412.39 | 2018/12/18 | 2021/12/18 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*17 | 9,750.00 | 2018/12/18 | 2021/12/18 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*17 | 4,750.00 | 2018/12/19 | 2021/12/19 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*17 | 4,750.00 | 2018/12/19 | 2021/12/19 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*18 | 34,289.00 | 2019/9/3 | 2024/2/9 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 9,980.00 | 2019/12/3 | 2021/10/19 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*19 | 19,960.00 | 2019/12/3 | 2021/10/19 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*20 | 24,883.33 | 2017/4/20 | 2021/8/2 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*20 | 24,000.00 | 2017/4/24 | 2021/8/2 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*21 | 46,800.00 | 2015/11/9 | 2023/2/4 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/2/24 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/2/24 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/2/25 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/2/25 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/2/25 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/2/26 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/2/26 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/3/1 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/3/1 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/3/1 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/3/2 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/3/2 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 1,500.00 | 2021/3/2 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*22 | 500.00 | 2021/3/3 | 2024/2/22 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*23 | 25,497.81 | 2018/1/2 | 2032/10/2 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*24 | 15,311.75 | 2018/1/2 | 2032/10/2 | 否 |
| 山西灵石银源安苑煤业有限公司*25 | 15,333.74 | 2015/5/22 | 2023/4/15 | 否 |
| 山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司*25 | 12,363.33 | 2015/5/22 | 2023/4/15 | 否 |
| 山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司*25 | 31,309.73 | 2015/5/22 | 2023/4/15 | 否 |
| 山西灵石华瀛孙义煤业有限公司*25 | 23,281.60 | 2015/5/22 | 2023/4/15 | 否 |
| 山西灵石银源新生煤业有限公司*25 | 38,133.65 | 2015/5/22 | 2023/4/15 | 否 |
| 山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司*26 | 18,992.33 | 2016/1/15 | 2023/4/15 | 否 |
| 山西灵石华瀛孙义煤业有限公司*26 | 42,939.19 | 2016/1/15 | 2023/4/15 | 否 |
| 山西灵石银源新生煤业有限公司*26 | 20,643.84 | 2016/1/15 | 2023/4/15 | 否 |
| 山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司*27 | 7,500.00 | 2015/10/22 | 2023/12/30 | 否 |
| 山西灵石银源兴庆煤业有限公司 | 3,120.00 | 2016/10/28 | 2027/2/28 | 否 |
| 山西灵石银源兴庆煤业有限公司*28 | 8,445.96 | 2016/12/29 | 2021/5/20 | 否 |
| 山西灵石银源兴庆煤业有限公司*29 | 15,104.00 | 2016/6/14 | 2024/3/15 | 否 |
| 山西灵石银源华强煤业有限公司*30 | 8,445.96 | 2016/12/29 | 2021/5/20 | 否 |
| 山西灵石银源新安发煤业有限公司 | 1,033.61 | 2016/6/30 | 2027/2/28 | 否 |
| 灵石银源煤焦开发有限公司*31 | 29,548.51 | 2021/3/30 | 2027/3/30 | 否 |
| 灵石银源煤焦开发有限公司*32 | 34,289.00 | 2019/9/10 | 2024/2/9 | 否 |
| 灵石银源煤焦开发有限公司*33 | 17,500.00 | 2017/12/27 | 2024/11/26 | 否 |
| 华瀛石油化工有限公司*34 | 8,317.00 | 2016/8/30 | 2022/8/30 | 否 |
| 华瀛石油化工有限公司*34 | 49,999.00 | 2016/10/21 | 2022/8/30 | 否 |
| 华瀛石油化工有限公司*34 | 19,999.00 | 2017/5/26 | 2022/8/30 | 否 |
| 华瀛石油化工有限公司*34 | 9,999.00 | 2017/9/20 | 2022/8/30 | 否 |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*35 | 17,287.00 | 2015/11/6 | 2023/11/6 | 否 |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*35 | 23,999.00 | 2016/11/29 | 2023/11/6 | 否 |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*35 | 9,999.00 | 2017/1/12 | 2023/11/6 | 否 |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*35 | 25,999.00 | 2017/3/28 | 2023/11/6 | 否 |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*35 | 19,999.00 | 2017/6/28 | 2023/11/6 | 否 |
| 华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司*35 | 9,999.00 | 2017/9/20 | 2023/11/6 | 否 |
| 华衍物流有限公司 | 7,700.00 | 2020/12/21 | 2023/12/20 | 否 |
| 山西康伟集团有限公司*36 | 23,198.33 | 2016/11/24 | 2022/8/17 | 否 |
| 山西康伟集团有限公司*36 | 20,000.00 | 2016/12/20 | 2022/8/17 | 否 |
| 山西沁源康伟森达源煤业有限公司*37 | 13,294.00 | 2013/8/6 | 2024/2/9 | 否 |
| 山西沁源康伟森达源煤业有限公司*38 | 18,042.82 | 2018/2/12 | 2026/12/31 | 否 |
| 山西康伟集团南山煤业有限公司*39 | 18,873.44 | 2018/4/25 | 2024/3/15 | 否 |
| 新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*40 | 7,000.00 | 2021/2/2 | 2022/2/1 | 否 |
| 新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*40 | 2,000.00 | 2021/3/11 | 2022/3/10 | 否 |
| 新投华瀛石油化工（深圳）股份有限公司*40 | 2,000.00 | 2021/3/15 | 2022/3/14 | 否 |
| 合 计 | 1,572,708.64 |
*12：该项借款是由公司、华晨电力股份公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其一期2台32万千瓦项目、二期2台103万千瓦项目项下100%电费收费权提供顺位质押担保而共同取得。
*13：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和周口隆达发电有限公司提供担保；周口隆达发电有限公司以其2台66万千瓦机组项下电费收费权提供顺位质押担保而共同取得。
*14：该项借款是由公司和华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其供电、供热、供汽设施运营所产生的全部电费收益、供热收益及供汽收益提供顺位质押担保而共同取得。
*15：该项借款是由公司、华晨电力股份公司和自然人王广西共同提供担保。
*16：该项借款是由公司、华晨电力股份公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以持有的华熙矿业有限公司33.33%股权、公司以持有的华晨电力股份公司16.94%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的隰县华鑫煤焦有限责任公司68%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西瑞德焦化有限公司68%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有的山西灵石银源新生煤业有限公司68%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有的山西灵石银源兴庆煤业有限公司34%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有的山西灵石银源华强煤业有限公司34%股权、华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司23.46%股权、山西沁雪环保科技有限公司以其持有的山西康伟集团有限公司24%股权提供质押担保；山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权、山西灵石银源新生煤业有限公司以其采矿权、隰县华鑫煤焦有限责任公司以其探矿权、山西瑞德焦化有限公司以其探矿权提供抵押担保而共同取得。
*17：该项借款由公司、永泰集团有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西共同提供担保。
*18：该项借款是由公司和永泰集团有限公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其持有的陕西亿华矿业开发有限公司30%股权提供质押担保；陕西亿华矿业开发有限公司以其海则滩煤炭资源精查探矿权提供抵押担保而共同取得。
*19：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华泰矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司10%股权提供质押担保而共同取得。
*20：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；山西康伟集团有限公司以其持有的山西沁源康伟森达源煤业有限公司51%股权、华元新能源有限公司以其持有的华煕矿业有限公司2%股权、公司以持有的华煕矿业有限公司64.6%股权提供质押担保；山西沁源康伟森达源煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
*21：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其100%拥有的山西灵石银源安苑煤业有限公司15,000万股股权提供质押担保；山西灵石银源安苑煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
*22：该项借款是由公司和自然人王广西共同提供担保。
*23：该项借款是公司和自然人王广西提供担保；公司以持有的灵石银源煤焦开发有限公司
43.75%股权提供质押担保而共同取得。
*24：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；公司以持有的灵石银源煤焦开发有限公司
26.25%股权提供质押担保而共同取得。
*25：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、华熙矿业有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西提供担保；公司以持有的华晨电力股份公司60,600万股股权提供质押担保而共同取得。
*26：该项借款是由公司、永泰集团有限公司、华熙矿业有限公司、灵石银源煤焦开发有限公司和自然人王广西提供担保；华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司35,400万股股权提供质押担保而共同取得。
*27：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；山西灵石华瀛金泰源煤业有限公司以其机器设备提供抵押担保而共同取得。
*28：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西共同提供担保。
*29：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；山西沁源康伟森达源煤业有限公司以其部分设备提供抵押担保而共同取得。
*30：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西共同提供担保。
*31：该项借款是由公司、华晨电力股份公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司100%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有的山西灵石银源新生煤业有限公司19%股权、华熙矿业有限公司以其持有的隰县华鑫煤焦有限公司19%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西瑞德焦化有限公司19%股权、山西沁雪环保科技有限公司以其持有的山西康伟集团有限公司6%股权、公司以持有的华晨电力股份公司7%股权、华瀛石油化工有限公司以其持有的华晨电力股份公司6%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有的山西灵石银源兴庆煤业有限公司10%股权、灵石银源煤焦开发有限公司以其持有的山西灵石银源华强煤业有限公司10%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%股权提供质押担保；山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权、山西灵石银源新生煤业有限公司以其采矿权、隰县华鑫煤焦有限责任公司以其探矿权、山西瑞德焦化有限公司以其探矿权、山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
*32：该项借款是由公司、永泰集团有限公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其持有的陕西亿华矿业开发有限公司30%股权提供质押担保；陕西亿华矿业开发有限公司以其海则滩煤炭资源精查探矿权提供抵押担保而共同取得。
*33：该项借款是由公司提供担保；灵石银源煤焦开发有限公司以其应收华熙矿业有限公司2亿元煤款提供质押担保而共同取得。
*34：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以其持有的华瀛石油化工有限公司45%股权、华瀛石油化工有限公司以其持有的华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司36%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司22.95%
股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司45%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司45%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司45%股权、公司以持有的华熙矿业有限公司14.9985%股权提供质押担保；华瀛石油化工有限公司以其海域使用权（10.3公顷、36.1122公顷、21.0652公顷、18.1876公顷）、山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。
*35：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以持有的华瀛石油化工有限公司55%股权、公司以持有的华熙矿业有限公司18.3315%股权、华瀛石油化工有限公司以其持有的华瀛（惠州大亚湾）石化码头仓储有限公司44%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司28.05%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛孙义煤业有限公司55%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司55%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司55%股权提供质押担保；华瀛石油化工有限公司以其海域使用权（51.5675公顷、18.18176公顷）、山西灵石华瀛孙义煤业有限公司以其采矿权、山西灵石华瀛荡荡岭煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。*36：该项借款是由公司和自然人王广西提供担保；公司以持有的山西康伟集团有限公司65%股权、山西康伟集团有限公司以其持有的山西康伟集团孟子峪煤业有限公司100%股权提供质押担保；山西康伟集团孟子峪煤业有限公司以其煤炭采矿权提供抵押担保而共同取得。
*37：该项借款是由公司和华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其持有的陕西亿华矿业开发有限公司10%股权提供质押担保而共同取得。
*38：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和山西康伟集团有限公司共同提供担保；山西康伟集团南山煤业有限公司太岳大酒店以其位于沁源县沁河镇桥西街房产提供抵押担保而共同取得。
*39：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西共同提供担保；山西沁源康伟森达源煤业有限公司以其部分设备及巷道资产提供抵押担保而共同取得。
*40：该项借款是由公司、永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保。
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 华熙矿业有限公司*1 | 22,780.30 | 2020/12/17 | 2032/12/16 | 否 |
| 王广西*1 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 3,494.39 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*2 | 73,915.89 | 2020/12/17 | 2032/12/16 | 否 |
| 永泰集团有限公司*3 | 24,145.86 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*3 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 1,571.33 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西 | ||||
| 永泰集团有限公司*4 | 20,299.22 | 2020/12/17 | 2032/12/16 | 否 |
| 华晨电力股份公司*4 | ||||
| 王广西*4 |
| 永泰集团有限公司*5 | 17,516.99 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 华熙矿业有限公司*5 | ||||
| 王广西*5 | ||||
| 永泰集团有限公司*6 | 6,447.36 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*6 | ||||
| 永泰集团有限公司*7 | 17,776.08 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*7 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 4,044.42 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 永泰集团有限公司*8 | 57,510.02 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*8 | ||||
| 永泰集团有限公司*9 | 29,628.22 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*9 | ||||
| 永泰集团有限公司*10 | 18,193.41 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*10 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 10,773.75 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 2,828.05 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 8,073.12 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 3,297.26 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 永泰集团有限公司*11 | 191,268.13 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西*11 | ||||
| 永泰集团有限公司 | 232,625.60 | 2020/12/17 | 2032/11/21 | 否 |
| 王广西 | ||||
| 合 计 | 746,189.40 |
义煤业有限公司100%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛天星柏沟煤业有限公司51%股权、华熙矿业有限公司以其持有的山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司100%股权；山西灵石银源新生煤业有限公司以其采矿权、隰县华鑫煤焦有限责任公司以其探矿权、山西瑞德焦化有限公司以其探矿权、山西灵石华瀛冯家坛煤业有限公司以其采矿权提供抵押担保而共同取得。*5：该项借款是由永泰集团有限公司、华熙矿业有限公司和自然人王广西提供担保；华泰矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司10%股权提供质押担保而共同取得。*6：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华熙矿业有限公司以其持有的灵石银源煤焦开发有限公司4%股权提供质押担保而共同取得。*7：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以对众惠财产相互保险社的初始运营资金债权（债权本金金额为2.3亿元）以及该等债权产生的利息、从权利、附属权利提供质押担保而共同取得。*8：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；贵州昊锐源能源有限公司以其持有的湖南桑植页岩气开发有限公司90%股权提供质押担保而共同取得。*9：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；公司以持有的华晨电力股份公司15%股权提供质押担保而共同取得。*10：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华泰矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司10%股权提供质押担保而共同取得。*11：该项借款是由永泰集团有限公司和自然人王广西提供担保；华泰矿业有限公司以其持有的贵州永泰能源页岩气开发有限公司56.5%股权提供质押担保；贵州永泰能源页岩气开发有限公司以其探矿权提供抵押担保而共同取得。
关联担保情况说明
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 担保方 | 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 华晨电力股份公司 | 张家港华兴电力有限公司 | 4,825.00 | 2020/10/23 | 2021/10/23 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | |||||
| 张家港沙洲电力有限公司*1 | 张家港华兴电力有限公司 | 15,000.00 | 2021/5/17 | 2022/5/17 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司 | 15,000.00 | 2020/7/24 | 2021/7/24 | 否 | |
| 华晨电力股份公司 | 张家港华兴电力有限公司 | 2,895.00 | 2020/12/11 | 2021/12/1 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 张家港华兴电力有限公司 | 5,000.00 | 2021/2/7 | 2022/2/6 | 否 |
| 华晨电力股份公司*2 | 张家港华兴电力有限公司 | 12,545.00 | 2020/7/28 | 2021/7/27 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 张家港华兴电力有限公司 | 9,650.00 | 2021/5/26 | 2022/5/25 | 否 |
| 周口隆达发电有限公司*3 | 张家港华兴电力有限公司 | 28,500.00 | 2003/11/5 | 2023/11/5 | 否 |
| 华晨电力股份公司*3 | |||||
| 张家港沙洲电力有限公司*4 | 张家港华兴电力有限公司 | 3,000.00 | 2015/6/9 | 2024/6/8 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 张家港华兴电力有限公司 | 20,100.00 | 2016/8/29 | 2023/8/29 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | |||||
| 华晨电力股份公司*5 | 张家港华兴电力有限公司 | 6,132.10 | 2019/1/28 | 2027/1/28 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 14,475.00 | 2020/10/28 | 2021/10/28 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司 | |||||
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 9,000.00 | 2021/4/9 | 2022/4/8 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 14,468.40 | 2021/1/21 | 2022/1/19 | 否 |
| 担保方 | 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 张家港华兴电力有限公司*6 | 张家港沙洲电力有限公司 | 20,000.00 | 2020/8/4 | 2021/8/4 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 15,000.00 | 2021/3/23 | 2022/3/23 | 否 | |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 25,000.00 | 2021/4/2 | 2022/4/2 | 否 | |
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 5,195.00 | 2020/12/11 | 2021/12/1 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 4,455.00 | 2020/12/15 | 2021/12/1 | 否 | |
| 张家港华兴电力有限公司*7 | 张家港沙洲电力有限公司 | 11,925.00 | 2020/7/29 | 2021/7/28 | 否 |
| 华晨电力股份公司*8 | 张家港沙洲电力有限公司 | 14,475.00 | 2020/7/29 | 2021/7/28 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 9,650.00 | 2021/5/13 | 2022/5/13 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 9,650.00 | 2021/5/14 | 2022/5/14 | 否 | |
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 9,460.00 | 2021/1/8 | 2022/1/8 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司 | |||||
| 华晨电力股份公司*9 | 张家港沙洲电力有限公司 | 57,357.12 | 2013/6/27 | 2026/6/27 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司*9 | |||||
| 华晨电力股份公司 | 张家港沙洲电力有限公司 | 10,444.01 | 2016/12/29 | 2027/6/20 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司 | |||||
| 华晨电力股份公司 | 汝阳三吉利新能源有限公司 | 2,366.00 | 2018/2/24 | 2025/9/25 | 否 |
| 华晨电力股份公司*10 | 汝阳三吉利新能源有限公司 | 7,253.70 | 2015/9/10 | 2028/3/10 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司*10 | |||||
| 华晨电力股份公司*11 | 张家港华兴能源工程有限公司 | 20,000.00 | 2017/11/15 | 2020/11/13 | 否 |
| 张家港华兴电力有限公司*11 | |||||
| 华晨电力股份公司 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 4,900.00 | 2020/12/9 | 2021/12/8 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 4,000.00 | 2021/2/24 | 2022/2/24 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 4,000.00 | 2021/2/25 | 2022/2/24 | 否 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 4,000.00 | 2021/2/25 | 2022/2/24 | 否 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 4,000.00 | 2021/2/25 | 2022/2/24 | 否 | |
| 华晨电力股份公司*12 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,000.00 | 2021/4/23 | 2024/4/21 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 500.00 | 2021/4/21 | 2024/4/21 | 否 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,000.00 | 2021/4/22 | 2024/4/21 | 否 | |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,000.00 | 2021/4/26 | 2024/4/21 | 否 | |
| 华晨电力股份公司*13 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,500.00 | 2020/12/18 | 2021/12/18 | 否 |
| 华晨电力股份公司*14 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,250.00 | 2021/1/8 | 2022/1/8 | 否 |
| 华晨电力股份公司*15 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,250.00 | 2021/1/12 | 2022/1/12 | 否 |
| 华晨电力股份公司*16 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,250.00 | 2021/1/13 | 2022/1/13 | 否 |
| 华晨电力股份公司*17 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,250.00 | 2021/1/14 | 2022/1/14 | 否 |
| 华晨电力股份公司*18 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 1,500.00 | 2021/3/23 | 2022/3/23 | 否 |
| 华晨电力股份公司*19 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 2,000.00 | 2021/4/7 | 2022/4/7 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 26,044.84 | 2016/1/22 | 2026/3/22 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | |||||
| 华晨电力股份公司 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 11,306.77 | 2015/4/22 | 2026/3/22 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 30,000.00 | 2015/8/28 | 2030/8/28 | 否 |
| 华晨电力股份公司*20 | 郑州裕中能源有限责任公司 | 5,000.00 | 2021/1/6 | 2022/1/6 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 周口隆达发电有限公司 | 5,000.00 | 2021/4/9 | 2022/4/8 | 否 |
| 郑州裕中能源有限责任公司 | |||||
| 山西康伟集团有限公司 | 山西康伟集团南山煤业有限公司 | 4,900.00 | 2021/6/18 | 2022/6/17 | 否 |
| 合 计 | 499,472.94 |
限公司50%股权提供质押担保而共同取得。
*2：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其一期发电机组30%份额电费收费权及其项下全部权益和收益提供质押担保；张家港沙洲电力有限公司以其一期发电机组项目涉及的房屋所有权和土地使用权提供顺位抵押担保而共同取得。*3：该项借款是由华晨电力股份公司提供75%担保、北京国利能源投资有限公司提供25%担保和周口隆达发电有限公司提供100%担保；张家港华兴电力有限公司以其依法拥有的可供出质的2台39万千瓦燃气-蒸汽联合循环发电机组项目建成后25%的电费收费权益提供质押担保；张家港华兴电力有限公司以其依法拥有的可以抵押的一期资产（发电机、汽轮机及其他配套设备等、土地使用权、房屋所有权）提供抵押担保而共同取得。*4：该项借款是由张家港沙洲电力有限公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其合法享有的应收账款，即供热管道项目建成后形成的供热收费权及其项下全部收益并开立供热收费专户提供质押担保而共同取得。*5：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；张家港华兴电力有限公司以其主合同项下占有和使用租赁标的物（供热管网）而产生的一切收益权提供顺位质押而共同取得。*6：该项借款是由张家港华兴电力有限公司提供担保；江苏华晨电力集团有限公司以其持有的张家港沙州电力有限公司80%股权、江苏华晨电力集团有限公司以其持有的张家港华兴电力有限公司50%股权提供质押而共同取得。
*7：该项借款是由张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其持有的一期发电机组13.76%份额电费收益权及其项下全部权益和收益提供质押担保；张家港沙洲电力有限公司以其持有的一期房屋所有权和土地使用权提供顺位抵押而共同取得。
*8：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其一期发电机组
13.76%份额电费收益权及其项下全部权益和收益提供质押担保；张家港沙洲电力有限公司以其持有的一期房屋所有权和土地使用权提供顺位抵押而共同取得。
*9：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港沙洲电力有限公司以其一期2台63万千瓦燃煤机组售电收入的30%应收账款提供质押担保；张家港沙洲电力有限公司以其土地使用权、房屋所有权和港口设施提供抵押担保而共同取得。
*10：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港沙洲电力有限公司提供担保；汝阳三吉利新能源有限公司以其100%电费收费权、河南华兴新能源有限公司以其持有的汝阳三吉利新能源有限公司100%的股权提供质押担保而共同取得。
*11：该项借款是由华晨电力股份公司和张家港华兴电力有限公司提供担保；张家港华兴能源工程有限公司以其与张家港沙洲电力有限公司签订的沙电维（2018）-001检修承揽2018-001、沙电维（2018）-0032检修承揽2018-002、沙电维（2018）-003检修承揽2018-003三份检修合同项下全部应收账款质押而共同取得。
*12：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；华晨电力股份公司以其海淀区首体南路20号4、5号楼3层301的房产（京（2018）海不动产权第0032204号）及上述房产相应的土地使用权为其提供抵押担保而共同取得。
*13：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其1,500万元保证金提供质押担保而共同取得。
*14：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其1,250万元保证金提供质押担保而共同取得。*15：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其1,250万元保证金提供质押担保而共同取得。*16：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其1,250万元保证金提供质押担保而共同取得。*17：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其1,250万元保证金提供质押担保而共同取得。*18：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其1,500万元保证金提供质押担保而共同取得。*19：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其2,000万元保证金提供质押担保而共同取得。
*20：该项借款是由华晨电力股份公司提供担保；郑州裕中能源有限责任公司以其郑州市二七区兴华南街99号2号楼的22套房产及中原区桐柏南路77号帝湖花园的30套房产提供抵押担保而共同取得。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 596.56 | 466.95 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 国投南阳发电有限公司 | 1,161,804.00 | 11,618.04 | ||
| 应收账款 | 新投能源控股（北京）有限公司 | 149,960,744.00 | 1,499,607.44 | ||
| 小 计 | 151,122,548.00 | 1,511,225.48 | |||
| 其他应收款 | 郑州裕中煤业有限公司 | 1,251,796,768.30 | 56,456,034.25 | 1,196,289,685.26 | 102,641,654.99 |
| 其他应收款 | 国投南阳发电有限公司 | 397,222,101.87 | 153,774,671.70 | 397,222,101.87 | 120,513,843.56 |
| 其他应收款 | 新疆和隆晟益投资发展有限公司 | 32,522,600.00 | 1,466,769.26 | 14,673,274.00 | 1,258,966.91 |
| 小 计 | 1,681,541,470.17 | 211,697,475.21 | 1,608,185,061.13 | 224,414,465.46 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 合同负债 | 新投能源控股（北京）有限公司 | 14,576,925.80 | 155,984,005.452 |
| 其他应付款 | 竣丰投资有限公司 | 4,559,428.60 | 4,435,412.46 |
| 其他应付款 | 新投能源控股（北京）有限公司 | 37,435,693.20 | 37,435,693.20 |
| 应付股利 | 上海广汇新能源技术南京有限公司 | 344,338.07 |
未决诉讼仲裁
| 起诉方 | 纠纷类型 | 诉讼金额(元) | 备注 |
| 江苏金茂商业保理有限公司 | 保理合同纠纷 | 207,175,300.00 | |
| 北京城建七建设工程有限公司 | 工程合同纠纷 | 14,883,282.00 | |
| 保利融资租赁有限公司 | 融资租赁合同纠纷 | 472,685,985.76 | |
| 融通基金管理有限公司 | 债券交易纠纷 | 55,039,569.44 | |
| 天弘基金管理有限公司 | 债券交易纠纷 | 53,000,000.00 | |
| 中海信托股份有限公司 | 债务融资工具交易纠纷 | 44,013,380.00 | |
| 中信建投基金管理有限公司 | 公司债券交易纠纷 | 4,314,799.45 | |
| 焦作中旅银行股份有限公司 | 保理合同纠纷 | 18,286,301.37 | |
| 北京乐瑞资产管理有限公司 | 公司债券交易纠纷 | 4,221,379.95 | |
| 华瀛石油化工有限公司 | 借贷纠纷交易纠纷 | 10,715,275.00 | |
| 赵世斌 | 工程合同纠纷 | 1,806,800.00 | |
| 河南锦城建筑工程有限公司 | 建设工程合同纠纷 | 1,298,000.00 | |
| 任晋灵、任冬花 | 排除妨害纠纷 | - | |
| 任呈祥 | 物权保护纠纷 | - |
| 担保方 | 被担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 新密市恒业有限公司 | 16,800.00 | 2012/05/29 | 2027/05/28 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | 新密市恒业有限公司 | 16,800.00 | 2012/05/29 | 2027/05/28 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | |||||
| 华晨电力股份公司 | 新密市超化煤矿有限公司 | 23,850.00 | 2011/09/15 | 2026/09/14 | 否 |
| 永泰能源股份有限公司 | 永泰集团有限公司 | 120,000.00 | 2018/09/10 | 2018/10/29 | 否 |
| 张家港沙洲电力有限公司 | 张家港金源环保科技有限公司 | 6,800.00 | 2021/05/31 | 2033/05/31 | 否 |
| 永泰能源股份有限公司 | 国投南阳发电有限公司 | 249,500.00 | 2021/06/17 | 2037/03/08 | 否 |
| 华晨电力股份公司 | |||||
| 合 计 | 433,750.00 |
十五、资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
√适用 □不适用
公司于2021年6月11日召开第十一届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于公司全资子公司华晨电力股份公司拟申请重整的议案》，同意所属全资子公司华晨电力向有管辖权的法院申请重整。根据债委会制定的“整体化解、分步实施”的总体安排，华晨电力将通过重整，彻底化解其债务风险，减轻债务负担、降低财务费用、优化债务结构、实现轻装上阵，并彻底恢复持续经营能力及盈利能力。通过重整，将充分保障华晨电力全体债权人的合法权益，分享其重新走上正轨后创造的价值，实现各方共赢。2021年8月20日，北京市第一中级人民法院裁定受理华晨电力重整申请，有关重整工作正在有序推进中。
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账 龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 156,630,987.11 |
| 1至2年 | 1,483,362.91 |
| 5年以上 | 4,226,200.62 |
| 合 计 | 162,340,550.64 |
| 类 别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按组合计提坏账准备 | 162,340,550.64 | 100.00 | 4,856,356.66 | 2.99 | 157,484,193.98 | 349,034,840.13 | 100 | 4,564,471.21 | 1.31 | 344,470,368.92 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 61,308,351.97 | 37.77 | 4,856,356.66 | 7.92 | 56,451,995.31 | 32,119,808.13 | 9.20 | 4,564,471.21 | 14.21 | 27,555,336.92 |
| 内部往来组合 | 101,032,198.67 | 62.23 | 101,032,198.67 | 316,915,032.00 | 90.80 | 316,915,032.00 | ||||
| 合 计 | 162,340,550.64 | 100.00 | 4,856,356.66 | 2.99 | 157,484,193.98 | 349,034,840.13 | 100 | 4,564,471.21 | 1.31 | 344,470,368.92 |
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名 称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内（含1年） | 55,598,788.44 | 555,987.89 | 1.00 |
| 1年至2年（含2年） | 1,483,362.91 | 74,168.15 | 5.00 |
| 2年至3年（含3年） | 10.00 | ||
| 3年至4年（含4年） | 30.00 | ||
| 4年至5年（含5年） | 50.00 | ||
| 5年以上 | 4,226,200.62 | 4,226,200.62 | 100.00 |
| 合 计 | 61,308,351.97 | 4,856,356.66 | 7.92 |
| 单 位 | 期末余额 | 账龄 |
| 山西康伟集团孟子峪煤业有限公司 | 29,907,450.28 | 1年以内 |
| 山西康伟集团南山煤业有限公司 | 31,731,685.48 | 1年以内 |
| 山西康伟集团有限公司 | 6,465,756.39 | 1年以内 |
| 山西沁源康伟森达源煤业有限公司 | 32,927,306.52 | 1年以内 |
| 合 计 | 101,032,198.67 |
| 类 别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按信用风险组合计提 | 4,564,471.21 | 291,885.45 | 4,856,356.66 | |||
| 合 计 | 4,564,471.21 | 291,885.45 | 4,856,356.66 | |||
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为138,728,570.18元，占应收账款期末余额合计数的比例为85.46%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为441,621.28元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 39,743,518,984.45 | 39,033,650,648.61 |
| 合 计 | 39,743,518,984.45 | 39,033,650,648.61 |
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账 龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 2,088,473,572.26 |
| 1至2年 | 37,654,817,838.77 |
| 3至4年 | 1,700,000.00 |
| 5年以上 | 1,416,093.78 |
| 合 计 | 39,746,407,504.81 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 往来款 | 1,416,093.78 | 4,220,214.68 |
| 关联方往来款 | 39,710,664,724.16 | 39,014,974,795.10 |
| 融资保证金 | 1,700,000.00 | 15,805,880.58 |
| 保证金 | 212,000.00 | 210,000.00 |
| 备用金 | 26,070.00 | 26,420.00 |
| 代垫款 | 3,929,057.59 | 126,856.75 |
| 应收股权转让款 | 28,459,559.28 | |
| 合 计 | 39,746,407,504.81 | 39,035,364,167.11 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合 计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2021年1月1日余额 | 262,829.27 | 34,595.45 | 1,416,093.78 | 1,713,518.50 |
| 本期计提 | 1,208,183.31 | 1,208,183.31 | ||
| 本期转回 | 33,181.45 | 33,181.45 | ||
| 2021年6月30日余额 | 1,471,012.58 | 1,414.00 | 1,416,093.78 | 2,888,520.36 |
(10). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类 别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 1,713,518.50 | 1,208,183.31 | 33,181.45 | 2,888,520.36 | ||
| 合 计 | 1,713,518.50 | 1,208,183.31 | 33,181.45 | 2,888,520.36 | ||
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 华熙矿业有限公司 | 关联方 往来款 | 35,404,179,691.78 | 0-3年 | 89.08 | |
| 灵石银源煤焦开发有限公司 | 关联方 往来款 | 4,034,593,096.72 | 0-2年 | 10.15 | |
| 山西康伟集团有限公司 | 关联方 往来款 | 198,638,536.09 | 0-5年 | 0.50 | |
| 澳大利亚永泰能源有限责任公司 | 关联方 往来款 | 72,109,067.98 | 3-4年 | 0.18 | |
| 江苏省能源投资有限公司 | 应收股权转让款 | 28,459,559.28 | 1年以内 | 0.07 | 1,283,526.12 |
| 合 计 | / | 39,737,979,951.85 | / | 99.98 | 1,283,526.12 |
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 26,279,818,633.00 | 26,279,818,633.00 | 26,279,818,633.00 | 26,279,818,633.00 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 41,466,443.93 | 41,466,443.93 | 43,243,348.58 | 43,243,348.58 | ||
| 合 计 | 26,321,285,076.93 | 26,321,285,076.93 | 26,323,061,981.58 | 26,323,061,981.58 | ||
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 华熙矿业有限公司 | 390,976.00 | 390,976.00 | ||||
| 山西康伟集团有限公司 | 289,500.00 | 289,500.00 | ||||
| 灵石银源煤焦开发有限公司 | 208,000.00 | 208,000.00 | ||||
| 澳大利亚永泰能源有限责任公司 | 8,605.86 | 8,605.86 | ||||
| 华瀛石油化工有限公司 | 1,020,000.00 | 1,020,000.00 | ||||
| 华晨电力股份公司 | 600,900.00 | 600,900.00 | ||||
| 华衍物流有限公司 | 100,000.00 | 100,000.00 | ||||
| 华泰矿业有限公司 | 10,000.00 | 10,000.00 | ||||
| 合 计 | 2,627,981.86 | 2,627,981.86 |
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 山西高新普惠旅游文化发展有限公司 | 43,243,348.58 | -1,776,904.65 | 41,466,443.93 | ||||||||
| 小计 | 43,243,348.58 | -1,776,904.65 | 41,466,443.93 | ||||||||
| 合 计 | 43,243,348.58 | -1,776,904.65 | 41,466,443.93 | ||||||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,658,743,101.79 | 1,304,066,796.00 | 1,028,895,979.51 | 661,834,902.72 |
| 其他业务 | 212,836,202.97 | 195,126,581.73 | 173,595,416.64 | 136,456,536.86 |
| 合 计 | 1,871,579,304.76 | 1,499,193,377.73 | 1,202,491,396.15 | 798,291,439.58 |
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -1,776,904.65 | 2,008,506.18 |
| 债务重组收益 | 71,115,367.35 | 16,034,286.33 |
| 合 计 | 69,338,462.70 | 18,042,792.51 |
| 项 目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 954,144.66 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 11,091,510.74 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | 38,069,770.98 | |
| 债务重组损益 | 198,291,624.15 | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -77,881,023.26 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -8,487,701.38 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 12,348,008.10 | |
| 所得税影响额 | -2,117,847.18 | |
| 少数股东权益影响额 | -2,637,959.39 | |
| 合 计 | 169,630,527.42 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 1.09 | 0.0204 | 0.0204 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 0.68 | 0.0128 | 0.0128 |