2016 年年度报告
公司代码：600162 公司简称：香江控股
深圳香江控股股份有限公司
2016 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人翟美卿、主管会计工作负责人谈惠明及会计机构负责人（会计主管人员）陈琳声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016 年度公司（母公司数，下同）实现净
利 润 599,566,043.84 元 , 加 母 公 司 年 初 未 分 配 利 润 163,315,937.41 元 ， 计 提 盈 余 公 积
59,956,604.38 元，减 2015 年度现金分红 143,519,181.48 元，公司 2016 年底可供股东分配利润
总计为 559,406,195.39 元，资本公积余额为 779,654,485.92 元，盈余公积余额为 81,089,859.35
元。
为使股东分享公司发展的经营成果，根据公司目前的资金状况，董事会提出以公司未来实施
利润分配方案时确定的股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利人民币
1.10 元(含税)，共计分配利润 374,073,856.64 元。本次利润分配方案实施后公司仍有未分配利
润 185,332,338.75 元，全部结转以后年度分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析”中“可能
面对的风险”的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节 经营情况讨论与分析....................................................................................................... 12
第五节 重要事项........................................................................................................................... 23
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 42
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 52
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 53
第九节 公司治理........................................................................................................................... 63
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 72
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 76
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 168
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、香江控股、上市公司 指 深圳香江控股股份有限公司
南方香江 指 南方香江集团有限公司
深圳金海马 指 深圳市金海马实业股份有限公司
香江商业 指 深圳市香江商业管理有限公司
香江集团 指 香江集团有限公司
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
证监局 指 深圳证券监管局
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 深圳香江控股股份有限公司
公司的中文简称 香江控股
公司的外文名称 Shenzhen HeungKongHoldingCo.Ltd
公司的外文名称缩写 HKHC
公司的法定代表人 翟美卿
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 舒剑刚
联系地址 广州市番禺区番禺大道锦绣香江花园会所香江控股办公楼
电话 020-34821006
传真 020-34821008
电子信箱 shujiangang@hkhc.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 深圳市福田区金田路皇岗商务中心1号楼3406A单元
公司注册地址的邮政编码 518000
公司办公地址 广州市番禺区番禺大道锦绣香江花园会所香江控股办公楼
公司办公地址的邮政编码 511442
公司网址 http://www.hkhc.com.cn
电子信箱 hkhc@hkhc.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 香江控股办公楼董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 香江控股 600162 山东临工
六、 其他相关资料
名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
办公地址 广州市珠江东路 28 号越秀金融大厦 26 楼
内）
签字会计师姓名 蔡建斌、柯敏婵
公司聘请的会计师事务所（境 名称 不适用
外） 办公地址 不适用
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签字会计师姓名 不适用
名称 西南证券股份有限公司
办公地址 深圳市福田区深南大道 6023 号创建大厦四层
报告期内履行持续督导职责的 西南证券
保荐机构 签字的保荐代表 叶宏、琚鹏飞
人姓名
持续督导的期间 2016 年 9 月 21 日至 2017 年 12 月 31 日
名称 西南证券股份有限公司
办公地址 深圳市福田区深南大道 6023 号创建大厦四层
报告期内履行持续督导职责的 西南证券
财务顾问 签字的财务顾问 叶宏、琚鹏飞
主办人姓名
持续督导的期间 2016 年 9 月 21 日至 2017 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比
2015年 2014年
主要会计数 上年同
2016年
据 期增减
调整后 调整前 调整后 调整前
(%)
营业收入 5,410,029,780.16 4,233,370,550.81 4,211,653,866.98 27.79 5,660,600,550.62 5,449,197,990.37
归属于上市 690,292,208.15 428,666,325.05 389,717,521.48 61.03 397,692,380.34 362,400,413.58
公司股东的
净利润
归属于上市 615,578,808.40 238,707,253.37 242,874,847.13 157.88 265,715,101.79 265,715,101.79
公司股东的
扣除非经常
性损益的净
利润
经营活动产 1,940,206,032.22 -62,915,138.77 -153,402,434.34 不适 -996,362,216.40 -696,580,843.97
生的现金流 用
量净额
本期末
2015年末 比上年 2014年末
2016年末 同期末
调整后 调整前 增减（% 调整后 调整前
）
归属于上市 4,887,942,934.07 5,017,725,235.99 4,415,683,284.08 -2.59 2,639,910,058.06 2,053,185,944.17
公司股东的
净资产
总资产 15,980,469,053.73 18,218,468,086.17 17,232,510,773.46 -12.28 2,346,489,545.80 15,121,256,532.57
(二) 主要财务指标
2015年 本期比上年同期增 2014年
主要财务指标 2016年
减(%)
调整后 调整前 调整后 调整前
基本每股收益（元／股） 0.2470 0.1801 0.3285 37.15 0.5180 0.3104
稀释每股收益（元／股） 0.2470 0.1800 0.3285 37.22 0.5180 0.3104
扣除非经常性损益后的基本每股 0.2514 0.1221 0.2766 105.90 0.35 0.35
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 13.30 11.20 12.05 增加2.10个百分点 15.95 18.06
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扣除非经常性损益后的加权平均 13.24 6.34 7.97 增加6.90个百分点 10.66 12.99
净资产收益率（%）
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 730,844,783.99 1,195,274,225.80 1,544,760,730.48 1,939,150,039.88
归属于上市公司股东的净利润 116,122,516.56 153,057,359.49 244,936,650.95 176,175,681.15
归属于上市公司股东的扣除非
85,363,018.22 131,135,537.86 240,458,279.16 158,621,973.16
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 554,978,390.85 150,096,303.42 1,031,975,632.50 203,155,705.46
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
√适用 □不适用
本年度发生同一控制下企业合并，按企业会计准则进行调整。
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如
非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额
适用）
非流动资产处置损益 23,579,352.80 -2,582,202.47 10,668,248.13
计入当期损益的政府补助，但与公司正 19,639,644.98 2,792,721.90 2,597,622.62
常经营业务密切相关，符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初 36,875,835.76 162,374,219.86 132,058,460.49
至合并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期 3,953,281.03 1,546,187.97 786,447.95
保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
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益，以及处置交易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支 8,335,836.01 24,758,353.68 -25,345,746.02
出
少数股东权益影响额 -12,610,539.28 1,395,622.24 9,157,387.90
所得税影响额 -5,060,011.55 -4,493,425.26 2,054,857.48
合计 74,713,399.75 185,791,477.92 131,977,278.55
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）报告期内公司所从事的主要业务
公司是专业从事商贸物流运营为主的综合性集团。经过 2015 年、2016 年两次资产重组及配
套融资，公司积极推进战略转型，不断提升在商贸物流产业的布局，增强公司在商贸运营业务的
综合实力，促进公司向商贸物流产业转型。
（二）报告期内公司的主要经营模式
报告期内，公司的主营业务主要以商贸物流运营为主，其他类项目开发业务为辅。
1、 商贸物流运营
商贸物流运营业务主要经营商贸物流市场的开发及运营管理。公司的商贸物流运营业务的主
要产品为专业市场。根据市场需求定位不同，公司开发的专业市场可分为建材家居、百货小商品、
副食、五金机电、酒店用品等专业市场。
2、项目开发
公司项目开发的主要产品为各类商品住宅，公司涉足地产领域以来，不断突破、大胆创新，
先后打造了广州锦绣香江、广州香江翡翠绿洲以及锦绣香江温泉城等超大型高端项目。同时，公
司逐步实现了从住宅延伸到城市综合体开发——先后打造珠海横琴金融传媒中心和南沙香江国
际金融中心自贸区综合体项目。
（三）行业情况说明
1、整体发展情况
2016 年，我国房地产市场快速升温，商品房销量、房价涨幅等多项指标均创历史新高。一方
面房地产销售快速增长，房地产开发投资止跌回升，地王频现，房价的过快上涨从一线向部分二
线以及周边城市蔓延；另一方面居民个人杆杆借贷买房快速攀升，国家调控政策由年初的“趋松”
逐步走向“从严”。
2、行业发展趋势
我国房地产市场的长期发展本质上来源于城镇化过程中城市人口对住房的巨大需求，稳定增
长的宏观经济和持续推进的城镇化进程是推动我国房地产市场发展的主要因素。随着我国人均可
支配收入的稳定增长，国内经济不断向前发展，以及持续快速的城镇化进程，我国房地产市场的
未来发展依然整体向好。但经过多年的高速发展，我国房地产业正处于结构性转变的关键时期，
行业供需矛盾通过一系列的宏观调控逐渐趋于缓和，行业发展逐渐趋于理性。随着市场环境的逐
渐改变，一部分不能适应变化的企业逐渐被淘汰，行业内的并购整合会逐渐增多，行业集中度逐
渐得到提高，行业的运营模式也在不断的创新。（1）行业市场供需矛盾将日益缓和，行业利润空
间将逐步回归理性。（2）房地产行业并购重组加剧，集中度将进一步提高。（3）持续快速的城
镇化进程及城镇居民居住水平的不断改善有利于继续推动房地产市场的发展。（4）房地产投融资
模式持续进化，行业运营模式不断创新。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
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2016 年 3 月 2 日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开 2016 年第 15 次会议，对公
司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项进行了审核。根据会议审核结果，公司本次重大
资产重组事项获得有条件通过。（详细内容请见公司于 2016 年 3 月 3 日披露的临 2016-015 号公
告）
公司于 2016 年 4 月 11 日收到中国证券监督管理委员会签发的《关于核准深圳香江控股股份
有限公司向南方香江集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2016]663 号）。
公司于 2016 年 10 月 11 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手
续完成向深圳金海马、南方香江及香江集团以发行股份购买深圳金海马持有的深圳家福特 100%股
权（持有深圳物业）及长春物业和郑州物业，南方香江持有的沈阳好天地 100%股权（持有沈阳物
业）以及香江集团持有的广州物业，共发行股数 414,572,865 股，发行价格：3.98 元/股，具体
如下：
发行对象 发行股份(股)
深圳金海马 113,819,097
南方香江 260,552,763
香江集团 40,201,005
合计 414,572,865
由于上述原因,报告期内公司主要资产发生重大变化。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司以企业文化为基础，以市场化运作为依托，结合公司特点及城市布局不断形成并完善自
身的经营优势，经过多年的用心打造，逐步确立了具有香江特色的竞争优势。
1、完善的内部管理体系
公司具备完善的内部管理体系，覆盖了项目前期的可行性研究、项目获取、项目规划、项目
施工、产品销售、客户服务等多个环节，包括人力资源模块、计划运营模块、财务模块、工程模
块、成本模块、设计模块、采购模块、营销模块、客服物业模块等多个项目管理模块。公司注重
对行业趋势、区域市场、竞争对手、客户价值等方面的系统调研，形成了以市场为基础、以客户
诉求为导向的市场研究体系，为项目开发提供决策支持。各个管理模块及管理体系相辅相成，发
挥协同效应，把控市场动态及全过程关键性节点，正确预估未来风险并作出准确及时的判断，确
保各项目的顺利实施。
2、公司业务组合具有良好的互补性，抗风险能力较强
公司是专业从事商贸物流运营为主的综合性集团。业务板块之间的互补与盈利模式灵活度将
一定程度上规避宏观调控对公司的影响。
3、公司拥有良好的市场把握能力
经过多年经营，香江控股已拥有了良好的市场把握能力。在过去的经营过程中，公司以了解
市场、开发市场、带动市场为项目经营策划的指导思想，结合对宏观经济形势的把握、对市场发
展趋势与客户需求的掌控，积累了大量的经验，避免价格比拼的不利局面，依靠品质和差异化赢
取了市场，塑造了公司在业务上把握市场的核心竞争力。
4、公司拥有良好的创新能力
创新是企业生命的源泉，近年来香江控股一直注重公司的创新能力，更好的让公司摆脱现有
的市场和产品观念的约束，重视多样化的整合，立足客户的切身需求，通过多种激励手段的综合
运用，确立公司自己的竞争优势。
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公司的创新能力主要包括产品创新和经营管理手段的创新。现阶段，产品创新已经得到公司
管理层广泛和深入的认识，如开发绿色环境建筑、注重休闲、坚持人与自然协调发展、智慧家居
物联网等产品。
5、丰富的商户资源及有效的整合能力
公司进军商贸物流运营领域多年，已积累了丰富的商户资源，与多家国内外知名品牌建立了
稳定的合作关系，赢得了大量有价值的业主的信任。公司通过整合累积的商户资源实现商贸物流
项目有效的品类品种互动和商户品牌组合，形成聚集效应，提升日均人流量和交易额；通过整合
城市居民的不同需求，以商贸物流运营为引导，有效发挥各项目之间的协同效应，相互提升各种
类型物业的价值。通过有效整合实现业主、商户等各方共赢，培养客户忠诚度，实现各种资源的
重复利用，提高商业运营模式的可复制性。
6、经验丰富的运营管理团队
公司管理层团队在商贸物流运营行业拥有着丰富的经验，经验丰富的管理团队为公司整体的
可持续发展奠定了基础。公司子公司香江商业经过20多年的发展，在华南区域建立了绝对的竞争
优势，包括品牌影响力、消费者口碑、市场占有率、招商资源储备等，在华南区域均处于行业前
列。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
经过 2015 年、2016 年两次资产重组及配套融资，公司积极推进战略转型，不断提升在商贸
物流产业的布局，增强公司在商贸运营业务的综合实力，符合公司向商贸物流产业为主的转型方
向。另外，在内部管控方面，继续优化管控模式，提升内部管理，保证了公司经营业绩的稳定和
公司的未来可持续发展。
1、重大资产重组，继续推进公司战略转型
2016 年，公司通过发行股份及支付现金相结合的方式，向南方香江、深圳金海马、香江集团
购买其持有的与家居商贸业务相关的物业资产，具体包括南方香江持有的沈阳好天地 100%股权、
深圳金海马持有的深圳家福特 100%股权及长春物业和郑州物业，以及香江集团持有的广州物业，
其中现金支付部分为 7 亿元。同时，公司采用询价方式向不超过 10 名特定投资者非公开发行股票
募集配套资金，募集配套资金总额约 23.5 亿元。通过本次重组，公司拥有与招商业务相关的物业
资产，提高 “自有物业+自有招商运营”的模式占比，有利于改善上市公司财务结构，提高上市
公司的资产质量，降低其资产负债率，提高上市公司商贸物流资产的完整性，同时减少公司与关
联方之间关于物业租赁的关联交易，进一步规范上市公司治理。本次重大资产重组完成后，将增
强公司招商业务的综合竞争力，提高公司招商业务的行业地位，符合公司向商贸物流运营为主转
型发展的要求。
另外，通过本次战略转型，增强了公司的综合竞争力，规避了公司经营业务单一存在的风险，
为今后自身业绩增长及资本市场的进一步发展打下了坚实的基础。同时，通过增发股份募集配套
资金，有效地补充了营运资金，为长沙高岭商贸项目、横琴南方金融中心项目的开发建设提供了
有力的资金保障。
2、精准营销，优化设计，严控成本
2016 年，公司加强项目的前期策划和定位工作，用专业的眼光和数据化的分析确定产品的定
价、档次、功能、设计等，使开发产品在没有推向市场前已经奠定了成功的基础。在产品价值挖
掘方面继续深耕细则，产品定价更加合理，更加贴近市场行情，产品的单位增值率持续增加。同
时，公司加强成本管理，一方面降低了财务费用，降低负债率和利率，减少了利息的负担。另一
方面降低建筑成本，继续加强对成本的管控，加强了对合同外增加部分工程量的审核，并对过去
的成本结算进行抽查复检，进一步加强成本管控；严控管理费、营销费，用预算进行严格管理，
在使用过程中进行及时跟踪和监管，杜绝浪费。
3、持续开发建设
应对复杂多变的市场环境，工程开发方面根据公司制定的开发计划，及时调整计划，确保工
程进度和节点满足需求。主要体现在集中优势力量启动武汉锦绣香江项目、来安南京湾项目二期
住宅、增城项目的开发建设；推进并确保珠海横琴南方金融中心项目、武汉锦绣香江项目二期续
建区等战略性项目顺利实现开盘预售，取得了良好的销售业绩。同时，增城翡翠项目十四期、来
安南京湾项目 E 区品牌街等项目完成竣工验收备案。
4、商业运营方面积极进取，稳中求进
2016 年，香江商业以积极进取，稳中求进的经营思路，在中国经济增速放缓的大环境下，结
合行业实地调研每一个经营环节，并进行分析改善，通过严抓项目管理与积极的人才培训力保各
项经营指标达到预期。2016 年香江商业经营改革和管理创新主要举措包括：（1）强化单店盈利
能力，在部分有条件的门店实施了品牌升级改造调整，改进了部分租金定价策略，使其租金单价
大幅度上升。（2）在门店拓展上坚持“区域聚焦和城市深耕”策略，严格测算新店净利率，并持
续强化华南大本营的优势，逐步增加公司整体收入。（3）完善了营销管理建设，通过有效的活动
监测与管控，使每一场商业营销活动均取得满意的效果，为商场商户提供了优质的经营环境。（4）
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2016 年年度报告
建立运营基础档案，举办多场运营标准化培训，增强了公司对于商业运营的把控力度，使商户在
合法、合理的环境下经营，消费者也能享受满意的购物服务体验。
5、教育产业发展良好，物业服务质量持续提升
2016 年，公司的教育产业发展成绩喜人，其中广州番禺香江育才实验学校取得了番禺区中考
成绩第一名的骄人成绩。物业管理方面强调产品和服务质量，将“业主满意度”放在物业绩效考
核的重要位置，物业管理部每周、每月都对各项目的业主满意度情况进行及时跟踪，并根据考核
结果对物业管理负责人进行奖惩，不断提高业主满意度。同时，全力推进物业服务 APP 的上线，
QPI 品质核查系统和客服 CRM 系统、维修派单系统已经成为提高物业服务品质的重要工具。
二、报告期内主要经营情况
1、土地储备情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司持有土地储备总建筑面积约 413.4 万平方米，其中已竣工未
销售建筑面积约 76.4 万平方米，在建工程建筑面积约 116 万平方米，未来可供发展用地建筑面
积约为 221 万平方米。公司土地储备主要为住宅及商业用途，以出售为主，公司根据市场情况决
定是否出租及出租比例。报告期内公司房地产储备情况详细请见下文“房地产行业经营性信息分
析”中“报告期内房地产储备情况”表。
2、房地产销售情况
2016 年公司实现房地产签约销售面积约 30.08 万平方米、签约销售金额约 34.94 亿元。其中
商贸物流基地商品房销售情况：2016 年共计实现签约销售面积约 10.79 万平方米、签约销售金额
约 9.55 亿元；住宅方面销售情况：2016 年番禺锦江、增城翡翠绿洲、恩平锦绣香江、连云港锦
绣香江、武汉锦绣香江、株洲锦绣香江、成都香江紫钻及南京湾项目都有住宅项目推售，公司实
现房地产签约销售面积约 19.29 万平方米、签约销售金额约 25.39 亿元。报告期内公司房地产销
售情况详细请见下文“房地产行业经营性信息分析”中“报告期内房地产销售情况”表。
3、房地产出租情况
报告期内公司房地产销售情况详细请见下文“房地产行业经营性信息分析”中“报告期内房
地产出租情况”表。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 5,410,029,780.16 4,233,370,550.81 27.79
营业成本 3,194,827,030.79 2,346,617,137.93 36.15
销售费用 325,360,459.31 338,211,403.37 -3.80
管理费用 313,725,057.26 342,092,699.28 -8.29
财务费用 94,389,405.56 170,993,709.18 -44.80
经营活动产生的现金流量净额 1,940,206,032.22 -62,915,138.77 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -135,355,733.30 -236,203,906.12 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -2,580,337,279.51 1,771,431,699.71 -245.66
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2016 年年度报告
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
本集团的收入类别分别为商品房、商铺及卖场销售，商贸运营，土地一级开发、工程和装饰，
物业管理及其他和商贸物流基地商业物业销售，商品房、商铺及卖场销售的收入占总收入的
37.57%，商贸运营占了总收入的 19.92%，商贸物流基地商业物业销售占总收入的 35.88%，前五名
客户营业收入总额为人民币 9,162.13 万元，占全部营业收入的比例为 1.69%。商品房、商铺及卖
场销售的成本占总成本的 40.94%，商贸运营成本占了总成本的 14.44%，商贸物流基地商业物业销
售占总成本的 36.6%。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
毛利率 入比上 本比上 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本
（%） 年增减 年增减 （%）
（%） （%）
商品房、商铺及卖场销售 2,032,556,301.02 1,307,946,316.29 35.65 -20.47 -11.73 减少 6.37 个百分点
商贸物流基地商业物业销售 1,941,321,191.25 1,169,237,120.57 39.77 460.46 393.08 增加 8.23 个百分点
商贸运营 1,077,854,230.66 461,182,078.43 57.21 2.19 4.10 减少 0.78 个百分点
物业管理及其他 358,298,057.23 256,461,515.50 28.42 29.53 38.90 减少 4.83 个百分点
合计 5,410,029,780.16 3,194,827,030.79
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期占总 上年同期 本期金额较
分行业 成本构成项目 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本 上年同期变
(%) 比例(%) 动比例(%)
商品房、商铺及卖场销售 地产开发成本 1,307,946,316.29 40.94 1,481,816,099.76 63.15 -11.73
商贸物流基地商业物业销售 商贸基地成本 1,169,237,120.57 36.60 237,127,815.69 10.11 393.08
商贸运营 商贸运营成本 461,182,078.43 14.44 443,034,433.50 18.88 4.10
物业管理及其他 物业服务及其他 256,461,515.50 8.03 184,638,788.98 7.87 38.90
合计 3,194,827,030.79 2,346,617,137.93
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
2. 费用
√适用 □不适用
报表项目 本期数 上期数 变动幅度 差异原因
销售费用 325,360,459.31 338,211,403.37 -3.80 本期广告宣传费较上年同期略有下降
管理费用 313,725,057.26 342,092,699.28 -8.29 本期税金及附加重分类较上年同期下降
财务费用 94,389,405.56 170,993,709.18 -44.80 本期借款及利息较上年同期减少
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
报表项目 本期数 上期数 变动幅度 差异原因
经营活动产生的 本期销售商品收到的现金增加，购买商品、交纳的税
现金流量净额 1,940,206,032.22 -62,915,138.77 不适用 款及暂付经营性往来现金款减少
投资活动产生的 本期收回上期的投资理财产品减少，同时较上年同期
现金流量净额 -135,355,733.30 -236,203,906.12 不适用 本期取得子公司的现金暂未支付
筹资活动产生的 本期借款的金额较上年同期减少约 16 亿,且上期有收
现金流量净额 -2,580,337,279.51 1,771,431,699.71 -245.66 到募集资金约 25 亿
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期 上期期
本期期末金
末数占 末数占
额较上期期
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 情况说明
末变动比例
的比例 的比例
（%）
（%） （%）
货币资金 2,764,635,124.55 17.30 3,823,196,569.37 20.99 -27.69 本期吸收筹资和借款的现金较上期减少
以公允价值计量且其 6,138,097.51 0.04 7,252,791.18 0.04 -15.37
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2016 年年度报告
变动计入当期损益的
金融资产
应收账款 82,706,427.22 0.52 50,646,406.09 0.28 63.30 本期结转收入增加相应的银行按揭款
预付款项 304,396,204.35 1.90 122,968,929.10 0.67 147.54 本期工程款增加
应收利息 1,450,000.00 0.01 本期增加应收利息
其他应收款 695,698,060.52 4.35 815,428,689.53 4.48 -14.68
存货 8,098,681,136.84 50.68 9,309,099,862.93 51.10 -13.00
其他流动资产 319,792,115.20 2.00 478,754,344.35 2.63 -33.20 本期预交的税金减少
可供出售金融资产 18,350,000.00 0.11 18,350,000.00 0.10
长期股权投资 52,294,147.31 0.33 18,354,429.73 0.10 184.91 本期增加对合营企业的投资
投资性房地产 1,997,436,933.67 12.50 2,055,242,309.36 11.28 -2.81
固定资产 1,027,313,483.46 6.43 542,394,871.93 2.98 89.40 本期增加因为产品完工由在建工程转入
在建工程 22,526,350.76 0.14 455,958,139.80 2.50 -95.06 本期减少因为产品完工转入固定资产
无形资产 106,369,956.02 0.67 111,178,082.02 0.61 -4.32
长期待摊费用 166,715,877.96 1.04 128,341,063.90 0.70 29.90 本期临时建筑待摊销的金额增加
递延所得税资产 315,965,138.36 1.98 280,388,126.50 1.54 12.69
应付票据 97,633,336.63 0.61 248,027,182.57 1.36 -60.64 票据已经到期已经承兑
应付账款 2,303,757,103.88 14.42 2,206,178,549.35 12.11 4.42
预收款项 2,894,865,411.71 18.12 3,493,846,643.57 19.18 -17.14
应付职工薪酬 61,037,523.04 0.38 67,281,521.55 0.37 -9.28
应交税费 457,790,719.82 2.86 303,408,020.52 1.67 50.88 本期收入增加导致税金增加
应付利息 4,811,354.32 0.03 6,814,332.95 0.04 -29.39 本期借款利息减少
应付股利 20,090,000.00 0.13 20,090,000.00 0.11
其他应付款 1,477,250,449.26 9.24 1,164,154,908.26 6.39 26.89 往来款的增加
一年内到期的非流动 1,620,181,590.58 10.14 896,794,912.50 4.92 80.66 一年内到期的负债增加
负债
其他流动负债 740,093,727.59 4.63 627,621,451.63 3.44 17.92
长期借款 945,883,599.06 5.92 2,441,424,328.33 13.40 -61.26 一年内到期的借款增加
应付债券 - 691,057,805.64 3.79
递延收益 62,469,360.81 0.39 18,117,316.23 0.10 244.80 本期增加政府补助的金额
递延所得税负债 702,735.00 0.00 965,932.81 0.01 -27.25 交易性金融资产公允价值变动
股本 2,812,919,224.00 17.60 1,596,457,572.00 8.76 76.20 本期增加因为资本公积转增股本、重组、
股权激励等
其他权益工具 33,080,348.39 0.21 2,610,486.67 0.01 1,167.21 本期股权激励增加
资本公积 686,920,730.25 4.30 2,604,396,772.56 14.30 -73.62 本期减少因为资本公积转增股本、重组、
股权激励等
库存股 73,232,800.00 0.46 67,222,000.00 0.37 8.94
盈余公积 99,926,332.24 0.63 39,969,727.86 0.22 150.01 本期净利润增加
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
截止报告期末，公司主要资产的受限情况请见下表：
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2016 年年度报告
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 69,458,118.49 履约保函保证金、未结按揭贷款余额保证金、工程保证金及
农民工工资保证金等
存货 765,456,538.26 借款抵押
固定资产 377,283,172.29 借款抵押
无形资产 65,411,165.57 借款抵押
投资性房地产 455,780,541.39 借款抵押
合计 1,733,389,536.00 /
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
行业经营性信息分析内容请见本节第一点“经营情况讨论与分析”内容，具体数据请见下表。
房地产行业经营性信息分析
1. 报告期内房地产储备情况
√适用 □不适用
持有待 一级土 合作开发
持有待开发 规划计容建 合作开发项
序 开发土 地整理 是/否涉及合 项目的权
土地的面积 筑面积(平 目涉及的面
号 地的区 面积(平 作开发项目 益占比
(平方米) 方米) 积(平方米)
域 方米) (%)
1 广州 459,600 / 571,162 否 0
2 恩平 33,788 / 70,472 否 0
3 连云港 45,711 / 166,484 否 0
4 株洲 60,445 / 139,801 否 0
5 成都 117,457 / 374,426 否 0
6 滁州 67,800 / 211,400 否 0
7 长沙 119,986 / 323,023 否 0
8 洛阳 90,114 / 142,796 否 0
9 新乡 49,729 / 105,771 否 0
10 聊城 30,440 / 44,517 否 0
2. 报告期内房地产开发投资情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
在建
项目/
项目规划 在建建
新开 项目用地 总建筑面 已竣工面
序 经营 计容建筑 筑面积
地区 项目 工项 面积(平方 积(平方 积(平方
号 业态 面积(平方 (平方
目/竣 米) 米) 米)
米) 米)
工项
目
1 广州 增城 住宅 在建 1,107,582 1,807,931 2,306,852 0 2,138,551
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2016 年年度报告
项目
南昆
2 广州 山项 住宅 在建 440,969 200,499 227,211 0 131,763
目
恩平
3 恩平 住宅 在建 151,202 266,775 292,144 27,822 183,381
项目
连云
连云
4 港项 住宅 在建 207,632 311,095 334,737 38,044 100,893
港
目
鄂州
5 鄂州 住宅 在建 201,087 496,569 562,634 386,181 176,453
项目
株洲
6 株洲 住宅 在建 153,697 216,505 233,090 64,281 29,008
项目
珠海
综合
7 珠海 横琴 在建 15,953 110,482 144,461 144,461 0
体
项目
南沙 综合
8 南沙 在建 22,656 90,624 120,118 120,118 0
项目 体
长沙
9 长沙 商业 在建 492,799 851,627 885,015 263,967 255,482
项目
南京
10 来安 湾项 商业 在建 208,785 255,441 260,111 120,503 139,609
目
锦绣
11 来安 香江 住宅 在建 339,363 292,056 338,020 0 81,120
项目
新乡
12 新乡 商业 在建 244,785 399,825 435,818 59,531 236,413
项目
3. 报告期内房地产销售情况
√适用 □不适用
序 可供出售面积(平 已预售面积(平
地区 项目 经营业态
号 方米) 方米)
1 广州 番禺锦江项目 住宅 23,120
2 广州 增城项目 住宅 208,105 82,037
3 广州 南沙项目 综合体 7,189 11,667
4 广州 南昆山项目 住宅 67,643 7,847
5 恩平 恩平项目 住宅 20,452 1,694
6 连云港 连云港项目 住宅 46,631 2,030
7 鄂州 鄂州项目 住宅 1,854 54,606
8 株洲 株洲项目 住宅 7,459 4,250
9 成都 成都项目 住宅 35,036 2,862
10 来安 来安项目 住宅 661 1,558
11 珠海 珠海横琴项目 综合体 2,821 23,652
12 长沙 长沙项目 商业 134,955 42,559
13 香河 香河项目 商业 30,510 34,334
14 来安 南京湾项目 商业 12,781 30,800
15 成都 成都香江全球 商业 186,888
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2016 年年度报告
家居 CBD
4. 报告期内房地产出租情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
出租房地产的
经营业 出租房地产的 是否采用公允价
序号 地区 项目 建筑面积(平方
态 租金收入 值计量模式
米)
沈阳、天津、
1 华北 青岛、廊坊、 商铺 291,183 20,729 否
保定、长春
武汉、新乡、
2 华中 洛阳、郑州、 商铺 480,196 14,640 否
南昌、长沙
广州、韶关、
珠海、深圳、
3 华南 商铺 403,703 18,385 否
汕头、惠州、
增城
4 华东 上海、无锡 商铺 98,101 4,712 否
5 西南 成都 商铺 156,677 1,902 否
合计 1,429,860 60,368
5. 报告期内公司财务融资情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
期末融资总额 整体平均融资成本(%) 利息资本化金额
258,380.00 6.59% 16,490.83
6. 其他说明
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
占合并利润 10%以上子公司
单位：万元
子公司名称 业务性质 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
增城地产 房地产 11,000.00 324,068.98 55,029.67 185,775.36 36,828.24 27,666.07
长沙物流 房地产 10,000.00 188,144.34 24,886.95 158,817.51 35,068.90 27,152.24
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用□不适用
1、 行业竞争格局
（1）行业集中度逐步提高。近年来，宏观调控加速了房地产企业优胜劣汰，我国房地产行业
集中度逐步提高。在房地产行业逐步迈入平稳发展新常态，市场竞争更趋激烈的情况下，行业的
集中度进一步加强，市场份额将更加集中于领先梯队企业或龙头企业。（2）行业竞争的关键要素
由土地转化为资本。房地产行业市场竞争的升级，对于土地资源获取的竞争将转化为资金实力和
资金使用效率的竞争。资本实力将成为企业竞争的主导因素，实力雄厚、具有相当规模和品牌优
势、规范成熟的房地产企业将成为市场的领导者。在资本市场中积累了良好信用品牌的开发企业，
将凭借多元化的融资渠道获得竞争优势。
2、行业发展趋势
经过多年的高速发展，我国房地产业正处于结构性转变的关键时期，行业供需矛盾通过一系
列的宏观调控逐渐趋于缓和，行业发展逐渐趋于理性。随着市场环境的逐渐改变，一部分不能适
应变化的企业逐渐被淘汰，行业内的并购整合会逐渐增多，行业集中度逐渐得到提高，行业的运
营模式也在不断的创新。突出表现为：
（1）房地产行业并购重组加剧，集中度将进一步提高。土地供应市场日益规范，并愈趋市场
化，有实力的房地产企业将具备更强的竞争优势。行业的进入门槛将越来越高，行业集中度将不
断提高，规模化、集团化和品牌化将成为主要企业的发展方向，未来的行业格局可能在竞争态势、
商业模式等方面出现较大转变，重点市场将进入品牌主导下的精细化竞争态势，实力较弱的中小
企业将逐渐难以在与行业巨头的竞争中取得先机。随着市场化程度的加深，资本实力强大并且运
作规范的房地产企业将逐步获得更大的竞争优势，综合实力弱小的企业将逐步被收购兼并退出市
场。
（2）房地产投融资模式持续进化，行业运营模式不断创新。房地产企业目前并不局限于银行
借款、股权及债权融资等传统获取资金的渠道，也逐渐发展私募基金等获取资金的新渠道。目前，
房地产企业正利用资本市场，从通过开发、建设、销售获取利润的传统行业运营模式转向“重运
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2016 年年度报告
营”的创新运营模式。现阶段，房地产企业可以通过合作开发的模式，主要利用自身品牌和建设
管理能力的输出获取收益，替代了以往凭借大量资金投入获取收益的开发模式。同时，部分房地
产企业对自身业务也开始实行转型，从单纯的开发商转变为综合社区服务提供商，利用互联网概
念，为住户提供综合的社区服务。未来，随着房地产行业及房地产金融的不断发展，房地产企业
的投融资模式及运营模式将进一步多元化、个性化、定制化，与资本市场的结合更加紧密。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
1、发展层面：在公司战略指导下，有计划地实现香江控股持续稳定健康发展，做大做强上市
公司。
2、资源配置层面：达到内外协调，资源匹配。即在公司总体战略的指导下，实现内部资源（能
力）与企业外部环境（资源）以及企业战略目标三者诸要素之间的协调、匹配。
3、竞争层面：培育核心能力，确立竞争优势。在总体战略和分项战略的指导下，在香江地产
和香江商业协同发展下，巩固和发展香江控股的基本能力，发现、培育和放大香江控股未来发展
所需的核心能力，逐步确立基于核心能力的竞争优势。
4、管理运营层面：运营协调，功能优化。在战略的指导下，实现组织内部的治理功能（决策）、
组织功能（架构）、管理功能（执行）、流程功能（路径）的优化协调，最终形成组织的功能优
势。
(三) 经营计划
√适用□不适用
当前在我国经济进入新常态下，中国经济多年来高速增长的红利处于下降通道，2017 年，香
江控股需要及时实施产业转型升级，主动迎接未来挑战，继续加大在商贸物流产业的转型力度，
同时积极探索智慧家居物联网平台等搭建工作。2017 年重点工作如下：
1、内部管控方面
（1）将成本控制作为 2017 年工作的重中之重
在设计方面继续做好成本控制；在工程施工方面，继续探索更好的管理方案；在招投标方面，
加大成本控制力度。
（2）加大资产盘活与处置的力度
加大资产盘活的力度，推进项目剩余土地的盘活开发。加大资产处置力度，推进项目的处置
变现，减轻公司发展的压力。
（3）继续推行精细化管理模式，提高企业管理效能
2016 年，公司已经在项目精细化管理方面做了一定的探索和实践。2017 年，管理要进一步向
规范化、精细化方向发展，及时、有效地消除在开发过程中所遇到的各种不确定因素，确保开发
周期、成本控制等目标均能按计划有效达成。
（4）以形成智慧社区为导向发展物业管理服务
进一步优化物业管理的流程和岗位，细化服务标准，增强一线岗位的标准作业并发挥其主观
能动性，不断提高业主满意度。提高业主服务 APP 的使用率，推进智慧社区的形成。
2、商贸物流运营方面
（1）在商贸物流项目拓展方面
把品牌输出和增值服务作为项目拓展的首要选项，并力争落到实处；总结现有的项目存在的
不足，在新项目拓展前通过充分调研、分析、提前招商规划等举措，提高新项目质量。当成功的
案例产生后，通过模式复制，加快拓展速度，为公司带来更深更长远的效益。
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2016 年年度报告
（2）在利润增长点方面
适度运用多种机制，尽量让新项目实现独立运营、发展，降低公司成本负担；在费用管理上
进行严格控制，通过优化人才架构，创新营销模式等提高投入产出，进而减少公司支出，提高整
体利润。
（3）商贸物流运营方面
在 2017 年商贸物流运营上，要积极配合项目开发和运营工作，通过运营为项目的开发等提供
多方面的支持。提前做好调研与分析、了解市场和行业业态情况，提升招商效率，保证按照公司
要求的时间节点开业运营，使项目在建设、运营等方面达到平衡。同时积极探索智慧家居物联网
平台的搭建工作。
（4）商贸物业管理方面
对于现有商贸市场物业，除了通过出租模式，考虑利用多种渠道对其进行改造，提升其潜在
价值，为公司争取更长远的利益。
(四) 可能面对的风险
√适用□不适用
1、政策风险：房地产行业受国家宏观调控政策影响较大。近年来，我国房地产行业发展较快，
支撑了GDP的快速增长，但同时也带来投资过热、住房供应结构失衡、住房价格上涨较快、抑制其
他消费等负面影响，属于国家重点调控对象。为引导和促进房地产行业持续稳定健康发展，国家
陆续出台了新“国十条”、“国五条”等法律法规，对土地、住宅供应结构、税收、信贷等领域
进行政策调整，对房地产企业在土地取得、项目开发、产品设计、融资以及保持业绩稳定等方面
产生相应的影响。未来国家仍将持续对房地产市场进行宏观调控，对房地产企业的风险控制、把
握市场的能力以及经营管理水平提出了更高要求。公司将加强政策研究，因势利导，顺势而为，
适应宏观调控政策的变化，最大程度降低政策变化对经营管理、未来发展造成的不利影响。
2、市场风险：房地产行业已经历了近二十年的高速发展。目前，主要城市的商品住宅仍然供
不应求，但受宏观经济增速放缓、房地产宏观政策调控、住房自有率提升等因素影响，近年来我
国的商品房的需求增速放缓，部分地区甚至需求下降，少数三四线城市陆续开始出现“空城”现
象。长期来看，随着自有住房比率的提高，人口红利拐点的出现，年轻人购房理念的改变，未来
房地产市场的整体需求可能会增速放缓甚至下降，从而对公司业务的发展造成不利影响。公司将
加强市场监测，及时调整产品结构、营销策略及区域布局。
3、行业风险：房地产属于资金密集型行业，在行业整体供应量超前与需求萎缩的现状下，行
业竞争日益激烈。公司将在保证增长质量的前提下努力提高市场份额；继续加强产品研发、成本
管控和工程管理，不断提高产品竞争力。
4、财务风险：房地产项目具有开发周期较长、资金需求量大等特点，公司目前负债水平相对
较高，从长远看，对公司经营会产生一定影响。公司将切实提高资金使用效率，严格控制费用支
出，增强资金使用的合理性与计划性，并积极拓宽融资渠道，充分发挥上市公司的资本市场融资
平台功能，满足公司资金需求，保障资金链安全，降低财务风险。
(五) 其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
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第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司第六届董事会第二十四次会议及 2012 年第二次临时股东大会审议通过了《<公司章程>
修正案》，修订后的《公司章程》完善了利润分配政策尤其是现金分红政策的决策机制，并规定
在满足实施现金分红的所需条件下，公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配
利润的 10%，且最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。
公司 2013 年、2014 年现金分红分配预案按照以上制度执行。
根据中国证监会 2014 年 10 月 20 日发布的《上市公司章程指引（2014 年修订）》以及 2013
年 11 月 30 日发布的《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的相关规定，上市公司
对《公司章程》做出相关修改，该事项已经公司第七届董事会第十六次会议审议以及 2014 年度股
东大会审议通过。《<公司章程>修正案》对公司利润分配政策、现金分红政策等具体规定做出了
完善和修订，具体内容请见公司于 2015 年 4 月 11 日披露的临 2015-019 号公告《关于修订<公司
章程>的公告》及《未来三年（2015 年至 2017 年）股东回报规划》。公司 2015 年现金分红分配
预案按照以上制度执行。
公司自 2015 年重组实施以来，整合效应逐步显现，为回报广大投资者、充分维护公司股东依
法享有的资产收益等权利，公司对《未来三年（2015-2017 年）股东回报规划》作出修改，该事
项已经公司第八届董事会第六次会议以及 2016 年第四次临时股东大会审议通过，具体内容详见公
司于 2016 年 11 月 17 日披露的《香江控股未来三年（2015 年至 2017 年）股东回报规划（修订稿）》。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表
每 10 股 分红年度合并报 中归属于上
每 10 股送
分红 派息数 每 10 股转 现金分红的数额 表中归属于上市 市公司普通
红股数
年度 (元)（含 增数（股） （含税） 公司普通股股东 股股东的净
（股）
税） 的净利润 利润的比率
(%)
2016 年 0 1.10 0 374,073,856.64 690,292,208.15 54.19
2015 年 0 0.90 5 143,681,181.48 389,717,521.48 36.87
2014 年 0 1.10 0 84,459,388.09 256,183,335.42 32.97
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
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二、 承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
是否 是否
承诺 承诺 有履 及时
承诺背景 承诺方 承诺时间及期限
类型 内容 行期 严格
限 履行
股份限售 深圳金海马 一、本公司在本次交易中取得的香江控股股份自发行结束之日起 36 个月内 2015 年 10 月 21 是 是
不得转让。二、本次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日 日至 2018 年 10 月
的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本 20 日
公司在本次交易中取得的上市公司股份的锁定期自动延长至少 6 个月。三、
如前述关于本次交易取得的上市公司股份的锁定期的承诺与中国证监会的
最新监管意见不相符的，本公司将根据中国证监会的监管意见进行相应调
整。本次交易完成后，上述锁定期内，由于上市公司送红股、转增股本等原
因增持的上市公司股份，亦应遵守上述承诺。四、如违反上述承诺，本公司
将承担相应的法律责任。
盈利预测 深圳金海马 香江商业 2015 年、2016 年、2017 年拟实现的净利润数分别为人民币 2015 年度、2016 是 是
及补偿 148,664,692 元、人民币 150,296,626 元和人民币 151,590,013 元。若采用 年度及 2017 年度
与重大资
收益法评估的香江商业在截至当期期末累积实际净利润低于截至当期期末
产重组相
累积预测净利润，补偿人将按照本补充协议的约定以本次重组所取得的公司
关的承诺
股份对公司进行补偿。
解决同业 深圳金海马、 一、针对本公司/本人及本公司/本人所控制的其他企业未来拟从事或实质性 2015 年 11 月 3 日 是 是
竞争 刘志强、翟美 获得与上市公司同类业务或商业机会，且该等业务或商业机会所形成的资产 至上市公司合法
卿、南方香 和业务与上市公司可能构成实质性或潜在同业竞争的情况：1、本公司或本 有效存续且本公
江、香江集团 公司下属直接或间接控股企业未来将不从事与本次交易完成后香江控股或 司作为上市公司
其下属全资或控股子公司主营业务相同或相近的业务，以避免对香江控股的 上层股东期间持
生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争。本公司亦将促使下属直接或间 续有效。
接控股企业不直接或间接从事任何在商业上对香江控股或其下属全资或控
股子公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动；但是，满足下列
条件的除外：地方政府特定地块或项目招标或出让、转让条件中对投标人或
受让人有特定要求时，若上市公司不具备而其控制方具备该等条件，可由该
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控制方作为投标人或受让人取得特定地块或参与项目招标。该控制方应当在
达到交易目的后的适当时间内将该业务转让给上市公司。2、如本公司或本
公司下属直接或间接控股企业存在任何与香江控股或其下属全资或控股子
公司主营业务构成或可能构成直接或 间接竞争的业务或业务机会，本公司
将放弃或将促使下属直接或间接控股的企业放弃可能发生同业竞争的业务
或业务机会，或将促使该业务或业务机会按公平合理的条件优先提供给香江
控股或其全资及控股子公司，或转让给其他无关联关系的第三方； 3、本公
司将严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关规定及香江控股《公司章程》
等有关规定，与其他股东平等地行使股东权利、履行股东义务，不利用大股
东（实际控制人）的地位谋取不当利益，不损害香江控股和其他股东的合法
权益。二、自本承诺函出具日起，上市公司如因本公司违反本承诺任何条款
而遭受或产生的损失或开支，本公司将予以全额赔偿。三、本承诺函在上市
公司合法有效存续且本公司作为上市公司控股股东期间持续有效。
股份限售 刘志强、翟美 为明确南方香江本次重组前持有的上市公司股份的锁定期安排，根据《上市 2015 年 12 月 18 是 是
卿、南方香江 公司收购管理办法》第七十四条规定，南方香江及实际控制人出具补充承诺 日至 2016 年 12 月
如下：自上市公司本次募集配套资金发行股份完成之日（即在中国证券登记 17 日
结算有限责任公司上海分公司完成登记之日）起 12 个月内，本主体将不以
任何方式转让本主体在本次交易前持有的上市公司股份，包括但不限于通过
证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由上市公司回购该等
股份。如该等股份由于上市公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的
上市公司股份亦遵照前述 12 个月的锁定期进行锁定。中国证监会及/或上交
所等监管机构对于本主体持有上市公司股份锁定期及买卖另有要求的，从其
要求。
资产注入 深圳金海马、 本公司作为本次交易的交易对方，对本次拟注入资产权属情况作出如下承 2015 年 11 月 3 日 是 是
香江集团、南 诺： 至 2016 年 9 月 21
方香江 一、本公司已履行了本次拟注入标的资产《公司章程》规定的全额出资义务， 日
不存在出资不实、抽逃出资等违反本公司作为股东所应当承担的义务及责任
的行为，不存在导致本公司作为标的资产股东的主体资格存在任何瑕疵或异
议的情形。
二、本公司拟注入上市公司之标的资产的股权不存在质押、抵押、其他担保
或第三方权益或限制情形，也不存在法院或其他有权机关冻结、查封、拍卖
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本公司持有标的资产股权之情形，标的资产的股权无禁止转让、限制转让或
者被采取强制保全措施的情形。
三、本公司拟注入上市公司之标的资产不存在出资瑕疵或影响其合法存续的
情形；标的资产的股权权属清晰，不存在重大权属纠纷，不存在导致股权资
产受到第三方请求或政府主管部门重大处罚的事实；亦不存在重大诉讼、仲
裁或其他形式的纠纷；标的资产的股权过户或者转移不存在法律障碍，亦不
会产生诉讼、人员安置纠纷或其他方面的重大风险。
四、本公司拟注入上市公司之标的物业权属清晰，不存在重大权属纠纷，不
存在导致该等物业受到第三方请求或政府主管部门重大处罚的事实；不存在
重大诉讼、仲裁或其他形式的纠纷。除郑州物业和深圳家福特名下物业存在
抵押的情形外，其余拟注入标的物业不存在抵押、其他担保或第三方权益或
限制情形，也不存在法院或其他有权机关冻结、查封、拍卖本公司持有标的
物业之情形，标的物业无禁止转让、限制转让或者被采取强制保全措施的情
形。就郑州物业和深圳家福特名下物业存在的抵押，本公司承诺将于 2016
年 1 月 31 日之前解除该等抵押。
五、本公司保证上述状况持续至该等股权登记至上市公司名下。
六、如违反上述承诺，本公司将承担相应的法律责任。
股份限售 深圳金海马、 本公司作为本次交易的交易对方，本公司承诺： 2016 年 10 月 11 是 是
香江集团、南 一、本公司在本次交易中取得的香江控股股份自发行结束之日起 36 个月内 日至 2019 年 10 月
方香江 不得转让。 10 日
二、本次交易完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低
于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公司在本次
交易中取得的上市公司股份的锁定期自动延长至少 6 个月。
三、如前述关于本次交易取得的上市公司股份的锁定期的承诺与中国证监会
的最新监管意见不相符的，本公司将根据中国证监会的监管意见进行相应调
整。本次交易完成后，上述锁定期内，由于上市公司送红股、转增股本等原
因增持的上市公司股份，亦应遵守上述承诺。
四、自上市公司本次发行股份购买资产涉及新增股份登记完成之日（即在中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记之日）起 12 个月内，本
公司将不以任何方式转让本公司在本次交易前持有的上市公司股份，包括但
不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不由上市公
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司回购该等股份。如该等股份由于上市公司送红股、转增股本等原因而增加
的，增加的上市公司股份亦遵照前述 12 个月的锁定期进行锁定。中国证监
会及/或上交所等监管机构对于本公司持有上市公司股份锁定期及买卖另有
要求的，从其要求。
五、如违反上述承诺，本公司将承担相应的法律责任。
盈利预测 深圳金海马、 五处物业 2016 年、2017 年、2018 年度拟实现的净收益合计数分别为人民币 2016 年度、2017 是 是
及补偿 香江集团、南 9,364.14 万元、人民币 9,448.48 万元和人民币 9,697.98 万元。根据具有 年度及 2018 年度
方香江 从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的专项审核意见，若采用收益法
评估的五处物业在截至当期期末累积实际净收益合计数低于截至当期期末
累积预测净收益合计数的，香江集团、南方香江和深圳金海马将分别按照本
补充协议的约定以本次重组所取得的公司股份对公司进行补偿。
盈利预测 深圳金海马、 在业绩补偿期每个会计年度期末，公司将聘请具有证券业务资格的会计师事 2016 年度、2017 是 是
及补偿 香江集团、南 务所对五处物业进行减值测试及出具减值测试结果的审核意见。如根据减值 年度及 2018 年度
方香江 测试的结果五处物业存在减值，认购人将在审核意见出具后三十日内按一定
原则对本公司进行补偿。
分红 深圳金海马、 本次交易完成后，本主体将成为香江控股的主要股东，本主体将根据《公司 2016 年度及 2017 是 是
刘志强、翟美 章程》、《董事会议事规则》等有关规定，提请香江控股董事会在拟定本次 年度
卿、南方香江 交易完成当年及第二年利润分配预案时，分红比例不低于本次交易完成前三
年利润分配比例的平均水平，从而保护中小股东的利益。
其他 深圳香江控 本次交易后，为防范关联租赁可能存在的利益输送等问题，保障业绩补偿协 2016 年度、2017 是 是
股股份有限 议的合规履行，本主体承诺如下： 年度及 2018 年度
公司 本次交易完成后，五处物业在业绩承诺补偿期内，将继续履行协议。对于签
订短租合同的沈阳物业、深圳物业、长春物业，在租赁合同到期后，上市公
司将与其子公司继续签订租赁合同，各年实际租金水平将严格执行本次交易
评估报告收益法评估所采用的各年预测租金水平，不会通过关联方租赁进行
利益输送，保证合规履行业绩承诺。
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(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
√已达到 □未达到 □不适用
1、根据深圳市香江商业管理有限公司《2016 年年度报告》（经审计）（内容详见德勤华永
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于深圳市香江商业管理有限公司 2016 年度盈利预测实
现情况说明的专项说明》），2016 年香江商业实现净利润 190,899,524.16 元，已超出重组报告
书中关于标的资产香江商业 2016 年的拟实现利润数额 150,296,626 元。相关的盈利预测内容详见
公司于 2015 年 5 月 12 日在上海证券交易（http://www.sse.com.cn/）披露的《香江控股发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》。
2、根据德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于沈阳香江好天地商贸有限公司
持有物业以及深圳香江控股股份有限公司持有的郑州物业、长春物业和广州物业 2016 年度盈利预
测实现情况说明的专项说明》，五处物业 2016 年度实现的净收益为 9,643.04 万元，已超出重组
报告书中关于五处物业 2016 年拟实现的净收益预测数 9,364.14 万元。相关的盈利预测内容详见
公司于 2016 年 4 月 12 日在上海证券交易（http://www.sse.com.cn/）披露的《香江控股发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》。
三、 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 3,160,000
境内会计师事务所审计年限 1年
境外会计师事务所名称 不适用
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限
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名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 德勤华永会计师事务所（特殊 1,030,000
普通合伙）
财务顾问 西南证券股份有限公司 15,500,000
保荐人 西南证券股份有限公司 42,300,000
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司第八届董事会第五次会议审 详 见 公 司 于 2016 年 10 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所
议通过了关于公司 2015 年限制 （http://www.sse.com.cn/）披露的《香江控股第八届董事会
性股票激励计划预留部分授予的 第五次会议决议公告》（公告编号：临 2016-083）
相关议案
公司第八届董事会第七次会议审 详 见 公 司 于 2016 年 12 月 23 日 在 上 海 证 券 交 易 所
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议通过了关于回购注销已不符合 （http://www.sse.com.cn/）披露的《香江控股第八届董事会
激励条件的激励对象已获授但尚 第七次会议决议公告》（公告编号：临 2016-099）
未解锁的限制性股票的议案
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
公司于 2016 年 4 月 6 日召开第七届董事会第二十九次会议，审议并通过了《关于 2016 年度
日常关联交易计划的议案》；此议案已事先取得独立董事事前认可并发表独立意见如下：公司 2016
年度日常关联交易计划是根据日常经营和业务发展的需要制定，以上日常关联交易事项，符合诚
实信用、公平公正的原则，有利于公司的生产经营和长远发展，属于正常交易行为；该类交易可
以充分利用关联方的市场网络和渠道优势，减少成本，提高市场占有率，能保证香江控股及下属
子公司生产经营的稳定性，实现资源优势互补及合理配置，同时能够降低交易对方信用风险，符
合公司的实际情况和利益。以上交易行为未损害全体股东特别是中小股东的合法权益，不影响公
司独立性，公司主要业务亦未因上述关联交易而对关联方形成依赖。相关内容请见公司于 2016
年 4 月 7 日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn
披露为临 2016-026 的《关于 2016 年度日常关联交易计划的公告》，2016 年度日常关联交易预计
和实际执行情况具体如下：
综上，2016年度关联交易总额未超出预计数，符合相关要求。
序 2016 年预 2016 年实际发 备注
交易类别 关联方名称 交易内容
号 计发生额 生额
香江集团、金海马及 物业管理、
1 提供劳务 500 万元 约 20 万元 无
其下属公司 旅游收入等
2 接受劳务 金海马及其下属公司 顾问等劳务 500 万元 约 0 万元 注1
香江集团、金海马及
3 租赁 房屋租赁 7000 万元 约 7151 万元
其下属公司
注2
4 购买商品 金海马及其下属公司 购买商品 1000 万元 约 1637 万元
合 计 9000 万元 约 8808 万元
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2016 年年度报告
综上，2016年度关联交易实际发生总额未超出预计发生总额，符合相关要求。
注1：由于2016年公司实施重大资产重组，收购了深圳市金海马实业股份有限公司持有的深圳
市家福特置业有限公司100%股权以及郑州物业和长春物业；南方香江集团有限公司持有的沈阳香
江好天地商贸有限公司100%股权；香江集团有限公司持有的广州物业等五项关联方资产，纳入上
市公司体系范围内，导致相应类别的关联交易减少所致。
注 2：因公司实际业务发展需要，导致实际发生额有所增加。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
公司向深圳市金海马实业股份有限公司发行股份购买其持有的深圳市家福特置业有限公司
100%股权以及郑州物业和长春物业；向南方香江集团有限公司发行股份购买其持有的沈阳香江好
天地商贸有限公司 100%股权；向香江集团有限公司发行股份购买其持有的广州物业。其中现金支
付部分不超过 7 亿元，剩余部分以发行股份形式支付。具体进展情况如下：
1、公司股票自 2015 年 10 月 27 日起停牌不超过 30 日。
2、2015 年 11 月 3 日，公司召开第七届董事会第二十三次会议及监事会第二十次会议审议通
过《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关
议案，同意公司向深圳市金海马实业股份有限公司发行股份购买其持有的深圳市家福特置业有限
公司 100%股权以及郑州物业和长春物业；向南方香江集团有限公司发行股份购买其持有的沈阳香
江好天地商贸有限公司 100%股权；向香江集团有限公司发行股份购买其持有的广州物业。其中现
金支付部分不超过 7 亿元，剩余部分以发行股份形式支付。具体内容请见公司于 2015 年 11 月 4
日披露的相关公告。
3、根据上海证券交易所的事后审核意见，公司做了相应回复并于 2015 年 11 月 14 日申请复牌。
4、根据公司审计机构、评估机构等相关中介机构出具的审计及评估结果，公司于 2015 年 12
月 4 日召开第七届董事会第二十五次会议及监事会第二十二次会议，审议通过《关于公司本次发
行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案。详细内容请见
2015 年 12 月 5 日披露的相关公告。
5、公司于 2015 年 12 月 21 日召开 2015 年第六次临时股东大会，审议通过了《关于公司本次
发行股份及支付现金购买资产构成关联交易的议案》等相关议案。相关决议公告请见 2015 年 12
月 22 日披露的相关公告。
6、公司于 2015 年 12 月 30 日收到中国证监会《中国证监会行政许可申请受理通知书》【153727】
号），中国证监会依法对公司提交的行政许可申请材料进行了审查，决定对该行政许可申请予以
受理。详细内容请见 2015 年 12 月 31 日披露的相关公告。
7、公司于 2016 年 1 月 15 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈
意见通知书》（153727 号）。中国证监会依法对公司提交的《深圳香江控股股份有限公司发行股
份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，要求公司就有关问题作出书面说明和解释，并
在 30 个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。详细内容请见 2016 年 1 月
19 日披露的相关公告。
8、公司于 2016 年 2 月 1 日依法向上海证券交易所提交并披露对中国证监会出具的《中国证
监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（153727 号）的反馈回复，相关说明及详细内容请
见 2015 年 2 月 2 日披露的相关公告。
9、公司收到中国证监会通知，中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核公司发行股份及
支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，公司自 2016 年 2 月 25 日起申请停牌。
10、2016 年 3 月 2 日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开 2016 年第 15 次会议，
对公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易事项进行了审核。根据会议审核结果，公司本次
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2016 年年度报告
重大资产重组事项获得有条件通过，公司股票自 2016 年 3 月 3 日起复牌。（详细内容请见公司于
2016 年 3 月 3 日披露的临 2016-015 号公告）
11、公司于 2016 年 4 月 11 日收到中国证券监督管理委员会签发的《关于核准深圳香江控股
股份有限公司向南方香江集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2016]663 号）。
12、深圳家福特置业 100%股权过户手续已于 2016 年 4 月 26 日完成办理。
13、沈阳好天地 100%股权过户手续已于 2016 年 5 月 3 日完成办理。
14、郑州物业于 2016 年 7 月 26 日完成产权过户手续。
15、长春物业于 2016 年 8 月 11 日完成产权过户手续。
16、广州物业于 2016 年 9 月 21 日完成产权过户手续。
17、公司于 2016 年 10 月 11 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登
记手续完成向深圳金海马、南方香江及香江集团以发行股份购买深圳金海马持有的深圳家福特
100%股权（持有深圳物业）及长春物业和郑州物业，南方香江持有的沈阳好天地 100%股权（持有
沈阳物业）以及香江集团持有的广州物业，共发行股数 414,572,865 股，发行价格：3.98 元/股，
具体如下：
发行对象 发行股份(股)
深圳金海马 113,819,097
南方香江 260,552,763
香江集团 40,201,005
合计 414,572,865
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
√适用□不适用
详细内容请详见公司于 2017 年 4 月 8 日披露在上海证券交易所网站披露的德勤华永会计师事
务所（特殊普通合伙）2017 年 4 月 6 日出具的《深圳香江控股股份有限公司关于深圳市商业管理
有限公司 2016 年度盈利预测实现情况说明》及《深圳香江控股股份有限公司关于沈阳香江好天地
商贸有限公司持有物业以及深圳香江控股股份有限公司持有的郑州物业、长春物业和广州物业
2016 年度盈利预测实现情况说明的专项说明》。
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 450,000,000
报告期末对子公司担保余额合计（B） 450,000,000
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 450,000,000
担保总额占公司净资产的比例(%) 8.50
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 400,000,000
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E） 400,000,000
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 不涉及
担保情况说明 不适用
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2016 年年度报告
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
委托 是否 计提
报酬
受托 理财 委托理财 委托理财终 实际收回本金 经过 减值 是否关 是否涉
委托理财金额 确定 实际获得收益 关联关系
人 产品 起始日期 止日期 金额 法定 准备 联交易 诉
方式
类型 程序 金额
农业 保本 150,000,000 2016.2.6 2016.3.11 年收 150,000,000 405,205.48 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 2.9%
交通 保本 250,000,000 2016.2.6 2016.3.9 年收 250,000,000 701,369.86 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 3.2%
交通 保本 30,000,000 2016.2.6 2016.3.9 年收 30,000,000 84,164.38 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 3.2%
招商 保本 580,000,000 2016.2.5 2016.3.5 组合 580,000,000 1,313,925.8 是 0 否 否 母公司
银行 浮动 收益
收益 率
2.5%
农业 保本 30,000,000 2016.2.6 2016.3.11 年收 30,000,000 81,041.1 是 0 否 否 全资子公司
银行 保收 益率
益 2.9%
平安 保本 36,000,000 2016.2.5 2016.3.4 年收 36,000,000 81,468.49 是 0 否 否 全资子公司
银行 浮动 益率
收益 2.95%
广州 保本 200,000,000 2016.2.18 2016.3.14 年收 200,000,000 438,356.16 是 0 否 否 母公司
农商 浮动 益率
行 收益 3.2%
广州 保本 100,000,000 2016.2.18 2016.3.14 年收 100,000,000 219,178.08 是 0 否 否 母公司
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2016 年年度报告
农商 浮动 益率
行 收益 3.2%
农业 保本 50,000,000 2016.3.16 2016.4.19 年收 50,000,000 132,739.73 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 2.85%
广州 保本 50,000,000 2016.3.17 2016.4.11 年收 50,000,000 106,164.38 是 0 否 否 母公司
农商 浮动 益率
行 收益 3.1%
华夏 保本 50,000,000 2016.3.17 2016.4.18 年收 50,000,000 131,506.84 是 0 否 否 全资子公司
行 浮动 益率
收益 3.0%
交通 保本 90,000,000 2016.3.25 2016.4.26 年收 90,000,000 252,493.15 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 3.2%
交通 保本 40,000,000 2016.3.25 2016.4.26 年收 40,000,000 112,219.18 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 3.2%
招商 保本 120,000,000 2016.3.25 2016.4.25 组合 120,000,000 382,374.62 是 0 否 否 母公司
银行 浮动 收益
收益 率
2.5%
招商 保本 150,000,000 2016.3.25 2016.4.25 组合 150,000,000 200,208.33 是 0 否 否 母公司
银行 浮动 收益
收益 率
2.5%
广州 保本 100,000,000 2016.3.30 2016.4.11 年收 100,000,000 65,753.42 是 0 否 否 母公司
农商 浮动 益率
行 收益 2.0
广州 保本 70,000,000 2016.4.15 2016.5.10 年收 70,000,000 148,630.14 是 0 否 否 母公司
农商 浮动 益率
行 收益 3.1%
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2016 年年度报告
广州 保本 80,000,000 2016.4.15 2016.5.10 年收 80,000,000 169,863.01 是 0 否 否 母公司
农商 浮动 益率
行 收益 3.1%
华夏 保本 50,000,000 2016.4.20 2016.5.20 年收 50,000,000 123,287.67 是 0 否 否 全资子公司
行 浮动 益率
收益 3.0%
农业 保本 110,000,000 2016.4.22 2016.5.26 年收 110,000,000 281,780.82 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 2.75%
交通 保本 50,000,000 2016.4.27 2016.6.1 年收 50,000,000 148,630.14 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 3.1%
招商 保本 120,000,000 2016.4.27 2016.5.27 年收 120,000,000 155,000 是 0 否 否 全资子公司
银行 浮动 益率
收益 1.15%
交通 保本 90,000,000 2016.4.28 2016.5.30 年收 90,000,000 244,602.74 是 0 否 否 全资子公司
银行 保收 益率
益 3.1%
招商 保本 120,000,000 2016.4.29 2016.5.29 组合 120,000,000 350,767.12 是 0 否 否 母公司
银行 浮动 收益
收益 率
2.5%
广州 保本 50,000,000 2016.5.16 2016.6.13 年收 50,000,000 115,068.49 是 0 否 否 母公司
农商 浮动 益率
行 收益 3.0%
广州 保本 80,000,000 2016.5.16 2016.6.13 年收 80,000,000 184,109.59 是 0 否 否 母公司
农商 浮动 益率
行 收益 3.0%
广州 保本 70,000,000 2016.6.15 2016.6.27 年收 70,000,000 38,356.16 是 0 否 否 母公司
农商 浮动 益率
行 收益 2.0%
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2016 年年度报告
交通 保本 45,000,000 2016.6.2 2016.7.4 年收 45,000,000 118,356.16 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 3%
招商 保本 100,000,000 2016.6.6 2016.7.6 组合 100,000,000 205,719.18 是 0 否 否 母公司
银行 浮动 收益
收益 率
2.5%
交通 保本 30,000,000 2016.7.6 2016.8.10 年收 30,000,000 86,301.37 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 3.0%
农业 保本 50,000,000 2016.7.5 2016.8.8 年收 50,000,000 121,095.89 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 2.6%
平安 保本 10,000,000 2016.8.5 2016.8.2 年收 10,000,000 24,164.38 是 0 否 否 全资子公司
银行 浮动 益率
收益 2.95%
交通 保本 20,000,000 2016.7.6 2016.8.10 年收 20,000,000 57,534.25 是 0 否 否 全资子公司
银行 保收 益率
益 3.0%
招商 保本 40,000,000 2016.7.7 2016.8.7 年收 40,000,000 53,388.89 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 1.55%
招商 保本 30,000,000 2016.7.7 2016.8.8 年收 30,000,000 102,575.34 是 0 否 否 母公司
银行 浮动 益率
收益 3.84%
农业 保本 20,000,000 2016.7.9 2016.8.12 年收 20,000,000 48,438.36 是 0 否 否 全资子公司
银行 保收 益率
益 2.6%
招商 保本 10,000,000 2016.7.8 2016.8.8 年收 10,000,000 13,347.22 是 0 否 否 全资子公司
银行 保收 益率
益 1.55%
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2016 年年度报告
招商 保本 30,000,000 2016.7.12 2016.9.13 年收 30,000,000 150,150 是 0 否 否 全资子公司
银行 浮动 益率
收益 2.86%
江西 保本 20,000,000 2016.7.12 2016.8.12 年收 20,000,000 42,465.75 是 0 否 否 母公司
银行 浮动 益率
收益 2.5%
广州 保本 30,000,000 2016.7.15 2016.8.10 年收 30,000,000 64,109.59 是 0 否 否 母公司
农商 浮动 益率
行 收益 3.0%
建设 保本 30,000,000 2016.8.10 2016.9.13 年收 30,000,000 65,013.7 是 0 否 否 全资子公司
银行 浮动 益率
收益 2.32%
交通 保本 30,000,000 2016.8.15 2016.9.18 年收 30,000,000 81,041.1 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 2.9%
广州 保本 20,000,000 2016.8.17 2016.9.5 年收 20,000,000 13,972.6 是 0 否 否 母公司
农商 浮动 益率
行 收益 1.7%
广州 保本 50,000,000 2016.8.17 2016.9.5 年收 50,000,000 34,931.51 是 0 否 否 母公司
农商 浮动 益率
行 收益 1.7%
江西 保本 10,000,000 2016.8.25 2016.9.22 年收 10,000,000 19,178.08 是 0 否 否 母公司
银行 浮动 益率
收益 2.5%
交通 保本 19,000,000 2016.8.29 2016.9.30 年收 19,000,000 48,306.85 是 0 否 否 全资子公司
银行 保收 益率
益 2.9%
广州 保本 18,000,000 2016.9.7 2016.9.26 年收 18,000,000 11,589.05 是 0 否 否 母公司
农商 浮动 益率
行 收益 1.57%
广州 保本 151,000,000 2016.9.7 2016.9.19 年收 151,000,000 64,123.29 是 0 否 否 母公司
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2016 年年度报告
农商 浮动 益率
行 收益 1.55%
农业 保本 65,000,000 2016.9.7 2016.10.11 年收 65,000,000 157,424.66 是 0 否 否 控股子公司
银行 保收 益率
益 2.6%
交通 保本 30,000,000 2016.9.19 2016.10.21 年收 30,000,000 76,273.97 是 0 否 否 母公司
银行 保收 益率
益 2.9%
合计 / 3,774,000,000 / / / 3,774,000,000 8,327,766.07 / 0 / / /
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
委托理财的情况说明 公司于2016年2月5日召开了第七届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过10.5亿元的闲置募集资金用
于投资保本型理财产品、结构性存款和大额存单以及其他低风险、保本型投资产品，
期限不超过3个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用，同时，授权公司管理层
具体办理使用该部分闲置募集资金进行现金管理的相关事宜。详细内容见公司于2016
年2月16日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《香江控股第
七届董事会第二十七次会议决议公告》（公告编号：临2016-009）。公司于2016年3
月16日召开了第七届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金购
买理财产品的议案》，同意使用不超过8亿元的自有闲置资金购买理财产品，以上资
金额度自董事会审议通过之日起12个月内有效，可滚动使用。详细内容见公司于2016
年3月17日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《香江控股第
七届董事会第二十八次会议决议公告》（公告编号：临2016-016）。公司于2016年4
月29日召开了第七届董事会第三十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金投资项目进度安排及募集资金安
全的前提下，对最高额度不超过3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，以上资金
额度自董事会审议通过之日起9个月内有效，可滚动使用。详细内容见公司于2016年4
月30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《香江控股第七届
董事会第三十次会议决议公告》（公告编号：临2016-039）。
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2016 年年度报告
2、 委托贷款情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
借款方名 委托贷款金 抵押物或 是否关联
贷款期限 贷款利率 借款用途 是否逾期 是否展期 是否涉诉 关联关系 投资盈亏
称 额 担保人 交易
珠海横琴 130,000,000 一年 9% 用于南方 无 否 否 否 否 控股子公 不适用
新区南方 国际金融 司
锦江置业 传媒大厦
有限公司 项目
委托贷款情况说明
根据公司 2015 年第一次重大资产重组《关联交易报告书（修订稿）》中募集资金使用计划的相关规定，公司将募集资金以借款方式借予珠海横琴新
区南方锦江置业有限公司（以下简称“珠海横琴项目公司”），用于南方国际金融传媒大厦项目的建设。公司将募集资金委托中国农业银行股份有限公
司广州番禺支行借予珠海横琴项目公司，委托贷款合同的总金额人民币 4 亿元，按南方国际金融传媒大厦项目建设的资金需求分批转款，2016 年 8 月 30
日委托贷款金额为 1 亿元，2016 年 12 月 27 日委托贷款 3000 万，期限一年，年利率 9%，按季计息。
以上委托贷款事项已经公司独立财务顾问西南证券股份有限公司核查，符合募集资金使用的相关规定，并签订了《四方监管协议》，合法合规地履
行了相关程序。
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用√不适用
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2016 年年度报告
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
单位：万元 币种：人民币
指 标 数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金 40.5
二、分项投入
其中：8.3 扶贫公益基金 40.5
2. 后续精准扶贫计划
为进一步发挥公司在服务国家脱贫攻坚战略中的作用，公司将秉承“办好实业，回报社会”的企
业宗旨，积极履行社会责任，继续做好社会扶贫工作。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
报告期内，公司对社会捐赠支出金额为 405,000.00 元。
(三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
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2016 年年度报告
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 送 比例
数量 发行新股 公积金转股 其他 小计 数量
(%) 股 (%)
一、有限售条件股份 828,644,953 51.91 414,572,865 414,322,477 -610,465,051 218,430,291 1,047,075,244 37.27
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 828,644,953 51.91 414,572,865 414,322,477 -610,465,051 218,430,291 1,047,075,244 37.27
其中：境内非国有法人持股 760,093,353 47.61 414,572,865 380,046,677 -540,697,651 253,921,891 1,014,015,244 36.09
境内自然人持股 68,551,600 4.30 34,275,800 -69,767,400 -35,491,600 33,060,000 1.18
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份 767,812,619 48.09 383,906,310 610,465,051 994,371,361 1,762,183,980 62.73
1、人民币普通股 767,812,619 48.09 383,906,310 610,465,051 994,371,361 1,762,183,980 62.73
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数 1,596,457,572 100 414,572,865 798,228,787 0 1,212,801,652 2,809,259,224 100
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2016 年年度报告
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
（1）2016 年 5 月 6 日，公司召开 2015 年度股东大会审议通过了实施了利润分配及资本公积金转
增股本等议案，公司于 2016 年 6 月 27 日实施资本公积金转增股本，以 2015 年 12 月 31 日的
公司总股本 1,596,457,572 股为基数，向全体股东每 10 股转增 5 股。转增股数合计为
798,228,787 股，转增后公司股本由 1,596,457,572 股变更为 2,394,686,359 股。
（2）根据公司第七届董事会第 23 次会议决议、第七届董事会第 25 次会议决议、2015 年第六次
临时股东大会决议，并经中国证监会核准，2016 年 9 月 21 日，公司向南方香江集团有限公司、
香江集团有限公司、深圳市金海马实业股份有限公司发行 414,572,865 股股份购买的标的资产完
成过户，根据天健会计师事务所出具的验资报告，公司本次增资前注册资本为人民币
2,394,686,359.00 元，增资后为 2,809,259,224.00 元。公司于 2016 年 10 月 11 日在中国证券登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 完 成 股 份 登 记 ， 公 司 股 本 由 2,394,686,359 股 变 更 为
2,809,259,224 股。
（3）2016 年 12 月 14 日，公司在上海证券交易所网披露了《非公开发行限售股上市流通的公告》，
公司 2015 年第一次资产重组非公开发行股份的 8 名认购对象持有公司股份的限售期已届满 12 个
月，按规定为该 8 名认购对象合计持有的 610,465,051 股限售股办理解禁手续，解禁的上市流通
日期为 2016 年 12 月 19 日。
（4）公司以上普通股股份变动情况表中变动后的股份数，是以公司 2016 年 12 月 31 日在中国证
券登记结算公司上海分公司登记的股份数为准。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
刘静补充数据
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
年初限售股 本年解除限 本年增加限 限售原 解除限售
股东名称 年末限售股数
数 售股数 售股数 因 日期
深圳市金 399,628,253 0 199,814,126 599,442,379 承 诺 发 2018 年 10
海马实业 行 上 市 月 21 日
股份有限 后 36 个
公司 月 内 不
出售
博时基金 43,189,300 64,783,951 21,594,651 0 承 诺 发 2016 年 12
管理有限 行 上 市 月 19 日
公司 后 12 个
月 内 不
出售
兴业全球 28,239,600 42,359,400 14,119,800 0 承 诺 发 2016 年 12
基金管理 行 上 市 月 19 日
有限公司 后 12 个
月 内 不
出售
杨廷栋 46,511,600 69,767,400 23,255,800 0 承 诺 发 2016 年 12
行 上 市 月 19 日
后 12 个
月 内 不
出售
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2016 年年度报告
财通基金 52,325,500 78,488,250 26,162,750 0 承 诺 发 2016 年 12
管理有限 行 上 市 月 19 日
公司 后 12 个
月 内 不
出售
诺安基金 41,860,400 62,790,599 20,930,199 0 承 诺 发 2016 年 12
管理有限 行 上 市 月 19 日
公司 后 12 个
月 内 不
出售
申万菱信 83,554,800 125,332,201 41,777,401 0 承 诺 发 2016 年 12
基金管理 行 上 市 月 19 日
有限公司 后 12 个
月 内 不
出售
安信基金 44,850,400 67,275,600 22,425,200 0 承 诺 发 2016 年 12
管理有限 行 上 市 月 19 日
责任公司 后 12 个
月 内 不
出售
申万菱信 66,445,100 99,667,650 33,222,550 0 承 诺 发 2016 年 12
（上海） 行 上 市 月 19 日
资产管理 后 12 个
有限公司 月 内 不
出售
深圳市金 0 0 113,819,097 113,819,097 承 诺 发 2019 年 10
海马实业 行 上 市 月 11 日
股份有限 后 36 个
公司 月 内 不
出售
香江集团 0 0 40,201,005 40,201,005 承 诺 发 2019 年 10
有限公司 行 上 市 月 11 日
后 36 个
月 内 不
出售
南方香江 0 0 260,552,763 260,552,763 承 诺 发 2019 年 10
集团有限 行 上 市 月 11 日
公司 后 36 个
月 内 不
出售
公 司 董 22,040,000 0 11,020,000 33,060,000 本 次 限 /
事、高级 制 性 股
管 理 人 票 激 励
员、核心 分 3 次解
技术人员 锁，第一
（股权激 次 解 锁
励对象） 时 间 为
自 首 次
授 权 日
起 满 12
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2016 年年度报告
个月后，
解 锁 比
例 为
40% ； 第
二 次 解
锁 期 为
自 首 次
授 权 日
起 满 24
个月后，
解 锁 比
例 为
30% ； 第
三 次 解
锁 期 为
自 首 次
授 权 日
起 满 36
个月后，
解 锁 比
例 为
30%
合计 828,644,953 610,465,051 828,895,342 1,047,075,244 / /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
股票及其衍生 发行价格 获准上市 交易终止
发行日期 发行数量 上市日期
证券的种类 （或利率） 交易数量 日期
普通股股票类
A股 2016 年 10 3.98 414,572,865 2019 年 10
月 11 日 月 11 日
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用□不适用
根据公司第七届董事会第 23 次会议决议、第七届董事会第 25 次会议决议、2015 年第六次临
时股东大会决议，并经中国证监会核准，2016 年 9 月 21 日，公司向南方香江集团有限公司、香
江集团有限公司、深圳市金海马实业股份有限公司发行 414,572,865 股股份购买的标的资产完成
过户，根据天健会计师事务所出具的验资报告，公司本次增资前注册资本为人民币
2,394,686,359.00 元，增资后为 2,809,259,224.00 元。公司于 2016 年 10 月 11 日在中国证券登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 完 成 股 份 登 记 ， 公 司 股 本 由 2,394,686,359 股 变 更 为
2,809,259,224 股。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用□不适用
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2016 年年度报告
科目 发行前 发行后 变动额 变动比率（%）
总股本（股） 1,596,457,572 2,809,259,224 1,212,801,652.00 75.97
总资产（元） 18,218,468,086.17 15,980,469,053.73 -2,237,999,032.44 -12.28
归属于上市公司股
东的净资产（元）
5,017,725,235.99 4,887,942,934.07 -129,782,301.92 -2.59
资产负债率（%） 70.00 66.87 -3.12
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 64,471
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 67,715
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股
报告 股
股东名称 比例 持有有限售条件 东
期内 期末持股数量 份
（全称） (%) 股份数量 数量 性
增减 状
质
态
南方香江集团有限 869,725,771 30.96 260,552,763 100,500,000 境
公司 内
非
质
国
押
有
法
人
深圳市金海马实业 713,261,476 25.39 713,261,476 598,500,000 境
股份有限公司 内
非
质
国
押
有
法
人
杨廷栋 69,700,200 2.48 0 未 未
知 知
安信基金－工商银 67,275,600 2.39 0 未
未
行－安信基金共赢 知
知
6 号资产管理计划
申万菱信基金－工 62,292,347 2.22 0 未
商银行－华融国际 知
未
信托－盛世景定增
知
基金权益投资集合
资金信托计划
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2016 年年度报告
南京誉信投资中心 48,747,908 1.74 0 未 未
（有限合伙） 知 知
申万菱信基金－光 43,039,854 1.53 0 未
大银行－陕西省国 知
际信托－陕国 未
投创增 1 号定向 知
投资集合资金信托
计划
香江集团有限公司 40,201,005 1.43 40,201,005 未 未
知 知
全国社保基金五零 39,982,093 1.42 0 未 未
一组合 知 知
邢俊娜 30,600,000 1.09 0 未 未
知 知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
南方香江集团有限 609,173,008 609,173,008
人民币普通股
公司
杨廷栋 69,700,200 人民币普通股 69,700,200
安信基金－工商银 67,275,600 67,275,600
行－安信基金共赢 人民币普通股
6 号资产管理计划
申万菱信基金－工 62,292,347 62,292,347
商银行－华融国际
信托－盛世景定增 人民币普通股
基金权益投资集合
资金信托计划
南京誉信投资中心 48,747,908 48,747,908
人民币普通股
（有限合伙）
申万菱信基金－光 43,039,854 43,039,854
大银行－陕西省国
际信托－陕国
人民币普通股
投创增 1 号定向
投资集合资金信托
计划
全国社保基金五零 39,982,093 39,982,093
人民币普通股
一组合
邢俊娜 30,600,000 人民币普通股 30,600,000
张小兵 23,600,000 人民币普通股 23,600,000
泰康人寿保险股份 15,318,560 15,318,560
有限公司－分红－
人民币普通股
个人分红－019L－
FH002 沪
上述股东关联关系 公司未知前十大无限售条件股东的关联关系，也未知是否属于《公司股东持
或一致行动的说明 股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先 不涉及
股股东及持股数量
的说明
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2016 年年度报告
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上
有限售条件股东名 持有的有限售条
序号 市交易情况 限售条件
称 件股份数量
可上市交易时间
1 深圳市金海马实业 599,442,379 2018 年 10 月 21 日 承诺发行上市后 36 个月内不出售
股份有限公司
2 南方香江集团有限 260,552,763 2019 年 10 月 11 日 承诺发行上市后 36 个月内不出售
公司
3 深圳市金海马实业 113,819,097 2019 年 10 月 11 日 承诺发行上市后 36 个月内不出售
股份有限公司
4 香江集团有限公司 40,201,005 2019 年 10 月 11 日 承诺发行上市后 36 个月内不出售
5 修山城 4,275,000 本次限制性股票激励分 3 次解锁，第一次解锁时间为自首次授权日起满 12 个
月后，解锁比例为 40%；第二次解锁期为自首次授权日起满 24 个月后，解锁比
例为 30%；第三次解锁期为自首次授权日起满 36 个月后，解锁比例为 30%
6 谢郁武 4,275,000 本次限制性股票激励分 3 次解锁，第一次解锁时间为自首次授权日起满 12 个
月后，解锁比例为 40%；第二次解锁期为自首次授权日起满 24 个月后，解锁比
例为 30%；第三次解锁期为自首次授权日起满 36 个月后，解锁比例为 30%
7 李少珍 2,040,000 本次限制性股票激励分 3 次解锁，第一次解锁时间为自首次授权日起满 12 个
月后，解锁比例为 40%；第二次解锁期为自首次授权日起满 24 个月后，解锁比
例为 30%；第三次解锁期为自首次授权日起满 36 个月后，解锁比例为 30%
8 范菲 2,040,000 本次限制性股票激励分 3 次解锁，第一次解锁时间为自首次授权日起满 12 个
月后，解锁比例为 40%；第二次解锁期为自首次授权日起满 24 个月后，解锁比
例为 30%；第三次解锁期为自首次授权日起满 36 个月后，解锁比例为 30%
9 鲁朝慧 1,530,000 本次限制性股票激励分 3 次解锁，第一次解锁时间为自首次授权日起满 12 个
月后，解锁比例为 40%；第二次解锁期为自首次授权日起满 24 个月后，解锁比
例为 30%；第三次解锁期为自首次授权日起满 36 个月后，解锁比例为 30%
10 陆国军 1,530,000 本次限制性股票激励分 3 次解锁，第一次解锁时间为自首次授权日起满 12 个
月后，解锁比例为 40%；第二次解锁期为自首次授权日起满 24 个月后，解锁比
例为 30%；第三次解锁期为自首次授权日起满 36 个月后，解锁比例为 30%
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2016 年年度报告
上述股东关联关系或一致 南方香江集团有限公司、深圳市金海马股份有限公司及香江集团有限公司为一致行动人。
行动的说明 其他有限售条件的关联股东为公司限制性股票激励人员中的董事及高级管理人员，属于《公司股东持股变动信息披露管
理办法》规定的一致行动人。
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2016 年年度报告
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 南方香江集团有限公司
单位负责人或法定代表人 翟美卿
成立日期 1994 年 1 月 19 日
主要经营业务 项目投资、策划及企业管理咨询（以上各项不含限制项目）；
国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；计
算机软硬件的技术开发；家俱的生产（生产场地另行申报）。
报告期内控股和参股的其他境内外 无
上市公司的股权情况
其他情况说明 无
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 深圳市金海马实业股份有限公司
单位负责人或法定代表人 翟美卿
成立日期 1996 年 2 月 7 日
主要经营业务 家具、床上用品、装饰材料、室内装饰用品、灯饰、办公系
列用品、文教文化用品、百货、日用杂品、针纺织品、服装、
家用电器、工艺品的批发及零售；柜台出租；企业管理咨询
服务。
报告期内控股和参股的其他境内外 无
上市公司的股权情况
其他情况说明 无
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2016 年年度报告
2 自然人
√适用 □不适用
姓名 刘志强，翟美卿
国籍 中国
是否取得其他国家或地区居留权 是
主要职业及职务 刘志强 职业：企业投资、经营管理。职务：香江集团董事
局主席,八、九、十、十一届全国政协委员,十届全国工商联
副主席,九、十届全国青年联合会副主席、中华红丝带基金
发起人、副理事长,中国侨商联合会常务副会长,中国工业经
济联合会主席团主席，中国企业联合会副会长。
翟美卿 职业：企业投资、经营管理。职务：现任香江集团
总裁，香江控股董事长、南方香江集团董事长、香江社会救
助基金会主席,兼任十二届全国政协委员、全国妇联常委、
中国女企业家协会副会长、广东省妇联副主席、广东省工商
联副主席、广东省女企业家协会会长。
过去 10 年曾控股的境内外上市公 截止至报告期末，其控制的香江集团有限公司持有广发证券
司情况 股份有限公司 1.57%股权。
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
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2016 年年度报告
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内 是否
从公司获 在公
性 年 任期起始日 任期终止日 年度内股份 得的税前 司关
姓名 职务(注) 年初持股数 年末持股数 增减变动原因
别 龄 期 期 增减变动量 报酬总额 联方
（万元） 获取
报酬
翟美卿 董事长 女 53 2016-05-06 2019-05-06 0 0 0 205.71 否
修山城 董事、总经理 男 52 2016-05-06 2019-05-06 2,850,000 4,275,000 1,425,000 2016 年 6 月实施 150.35 否
资本公积转增股
本
谢郁武 董事、执行总经理 男 49 2016-05-06 2019-05-06 2,850,000 4,275,000 1,425,000 2016 年 6 月实施 112.23 否
资本公积转增股
本
翟栋梁 董事、执行总经理 男 55 2016-05-06 2019-05-06 0 0 0 68.64 否
范菲 董事、副总经理 女 47 2016-05-06 2019-05-06 1,360,000 2,040,000 680,000 2016 年 6 月实施 64.73 否
资本公积转增股
本
李少珍 董事 女 58 2016-05-06 2019-05-06 1,360,000 2,040,000 680,000 2016 年 6 月实施 0 是
资本公积转增股
本
刘运国 独立董事 男 51 2016-05-06 2019-05-06 0 0 0 4.67 否
王咏梅 独立董事 女 44 2016-05-06 2019-05-06 0 0 0 4.67 否
谢家伟 独立董事 女 44 2016-05-06 2019-05-06 0 0 0 4.67 否
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2016 年年度报告
黄志伟 监事会主席 男 39 2016-05-06 2019-05-06 0 0 0 3.60 是
刘昊芸 监事 女 32 2016-05-06 2019-05-06 0 0 0 0 是
张忠华 监事 男 44 2016-05-06 2019-05-06 0 0 0 34.44 否
吴光辉 监事 男 35 2016-05-06 2019-05-06 0 0 0 44.17 否
鲁朝慧 副总经理 女 44 2016-05-06 2019-05-06 1,020,000 1,530,000 510,000 2016 年 6 月实施 67.49 否
资本公积转增股
本
陆国军 总经理助理 男 45 2016-05-06 2019-05-06 1,020,000 1,530,000 510,000 2016 年 6 月实施 44.69 否
资本公积转增股
本
谈惠明 财务总监 男 56 2016-05-06 2019-05-06 920,000 1,380,000 460,000 2016 年 6 月实施 84.71 否
资本公积转增股
本
舒剑刚 董事会秘书 男 34 2016-05-06 2019-05-06 580,000 870,000 290,000 2016 年 6 月实施 45.88 否
资本公积转增股
本
顾宝炎 独立董事 男 72 2013-04-18 2016-04-18 0 0 0 4 否
黄楷胤 独立董事 男 53 2013-04-18 2016-04-18 0 0 0 4 否
唐清泉 独立董事 男 57 2013-04-18 2016-04-18 0 0 0 4 否
合计 / / / / / 11,960,000 17,940,000 5,980,000 / 952.65 /
姓名 主要工作经历
翟美卿 美国杜兰大学 MBA 管理学硕士，现任香江集团总裁，香江控股董事长、南方香江集团董事长、香江社会救助基金会主席,兼任十二届全国
政协委员、全国妇联常委、中国女企业家协会副会长、广东省妇联副主席、广东省工商联副主席、广东省女企业家协会会长。
修山城 1965 年 12 月生，1987 年毕业于广西大学，大学本科，工学学士学位。1994 年至今任香江集团有限公司董事、南方香江集团有限公司董
事；2003 年至今任本公司董事及总经理。
谢郁武 毕业于复旦大学。1994 年至今，先后任香江集团有限公司法律部顾问、广州番禺锦江房地产有限公司副总经理、聊城香江光彩大市场有
限公司总经理；2003 年至 2010 年 4 月份任本公司董事兼副总经理，2008 年 9 月至 2011 年 12 月 27 日任本公司董事会秘书。2008 年 9 月
至 2015 年 10 月担任本公司副总经理。现任本公司董事及执行总经理。
翟栋梁 1991 年 5 月至 1997 年 8 月，历任广州市香江实业有限公司区域总经理、总公司副总经理；1997 年 9 月至 2000 年 10 月，任香江集团常
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务副总经理兼广州玛莉雅实业有限公司总经理；2000 年 11 月至 2002 年 12 月，任香江集团董事、常务副总裁兼广州玛莉雅实业有限公司
总经理；2003 年 1 月至今，任香江集团董事。现任本公司董事及执行总经理。
范菲 毕业于湖南师范大学教育系，大学本科学历，教育学学士。2000 年 11 月至 2010 年 3 月份期间任香江集团行政部高级经理、总裁办公室
高级经理，2010 年 4 月至 2014 年 4 月任本公司总经理助理。2014 年 5 月至今担任深圳香江控股股份有限公司董事职务。现任本公司董
事及副总经理。
李少珍 毕业于广州市中山大学会计学专业。1991 年至 2000 年任香港新宝利投资有限公司财务部经理；2000 年至 2002 年任广州番禺锦江房地产
有限公司财务部经理；2002 年至今任南方香江集团有限公司财务部经理；2003 年至 2010 年 4 月 16 日任本公司监事会主席；2010 年 4
月 17 日至 2015 年 9 月 1 日任本公司监事。现任本公司董事。
刘运国 管理学（会计学）博士。现任中山大学管理学院会计学系教授、博士生导师，中山大学成本与管理会计研究中心主任，中国会计学会管
理会计与应用专业委员会委员，财政部会计学术领军人才（首期），财政部全国会计领军人才工程第三批特支计划入选者，中国成本研
究会理事，摩登大道时尚集团股份有限公司和珠海润都制药股份有限公司独立董事。
王咏梅 毕业于北京大学光华管理学院，管理学博士，注册会计师。曾任北京大学光华管理学院讲师、助教、副教授。现任北京大学光华管理学
院副教授、鲁银投资集团股份有限公司及河南新野纺织股份有限公司独立董事。
谢家伟 本科学历，注册会计师及注册税务师，现任大华会计师事务所合伙人，大华深圳分所党支部书记，广东省注册会计师协会理事。1996 年
至 2003 年间曾就业于一飞、长城等会计师事务所，2003 年至 2010 年就职于中天华正会计师事务所（现立信会计师事务所深圳分所），
2010 年至今任大华会计师事务所合伙人。现任拓邦股份及广聚能源独立董事。
黄志伟 毕业于暨南大学财务管理专业，中级会计师职称。2003 年至 2008 年在深圳市天音通信有限公司广州分公司财务部任职，历任出纳、会计
主管、财务经理；2008 年至 2010 年在嘉汉板业有限公司财务部任职财务副经理；2010 年至今在香江集团有限公司任职，历任财务部财
务管理经理、内控监察部经理职务。现任本公司监事会主席。
刘昊芸 2008 年毕业于中山大学，获学士学位，持有律师执业资格证。2008 年至 2009 年就职于广东古今来律师事务所；2010 年至 2013 年于恒生
银行（中国）有限公司广州分行担任按揭项目发展主任；2013 年至 2015 年于北京市金杜（广州）律师事务所担任律师；2015 年 4 月入
职香江集团，现任香江集团有限公司总裁办法务经理、香江控股监事。
吴光辉 出生于 1982 年 8 月，2006 年毕业于华南理工大学，获工商管理学院会计学专业管理学士学位、法学双专业毕业证。2006 年至 2011 年任
职于毕马威华振会计师事务所广州分所，从事专业审计工作。2009 年起任广州分所审计部审计助理经理。2011 年 11 月至今先后担任本
公司财务分析经理、财务总监助理。现担任本公司监事职务。
张忠华 毕业于华南理工大学，获英国威尔士大学工商管理硕士学位。1995 年至 2001 年，历任香港伟易达集团审计部审计员、高级审计、审计主
管。2001 年至 2010 年，先后任职广东太古可口可乐有限公司内控部内控主任、内控部经理，广东太古可口可乐惠州有限公司财务经理，
上海竞越管理顾问有限公司培训咨询顾问。2010 年 4 月至今历任本公司内控部高级内控专员、审计经理、内控部经理。
鲁朝慧 毕业于武汉工业大学工民建本科专业，中级会计师及建筑设计工程师职称。1999 年至 2009 年在广东东明股份有限公司财务部任职；2009
年至 2013 年在深圳市金海马实业股份有限公司财务部任职，历任财务经理、助理财务总监及财务总监。2014 年 4 月至 2015 年 9 月任深
圳市金海马实业股份有限公司董事职务。2014 年至 2015 年 9 月在香江集团有限公司财务部任财务副总监职务。2014 年 9 月至 2015 年 9
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2016 年年度报告
月担任本公司监事会主席职务。现任本公司副总经理。
陆国军 2012 年 12 月毕业于武汉理工大学，获工商管理硕士学位；1998 年至 2001 年任深圳香江装饰大市场及香江装饰广场总经理；2001 年至
2007 年任南方香江集团总裁助理兼洛阳百年置业有限公司、武汉金海马置业有限公司总经理；2004 年至 2008 年任香江控股监事；2007
年至今任香江控股总经理助理。
谈惠明 1961 年 5 月出生，1985 年 6 月毕业于江西大学经济系经济管理专业。1992 年获得中级会计师资格，1997 年获得注册会计师资格。1987
年至 1990 年任中国公路桥梁总公司科威特 262 项目财务经理；1990 年至 1995 年任江西华兴实业总公司财务经理；1995 年至 2002 年任
江西汽车交易市场开发公司财务经理；2002 年至 2005 年任南方香江集团下属南昌香江商贸有限公司财务经理；2005 年至 2007 年任香江
集团有限公司财务管理部副经理；2007 年至 2010 年任洛阳香江万基铝业有限公司财务总监；2010 年至 2012 年 7 月任香江集团有限公司
资金部总经理；2012 年 8 月至 10 月任深圳香江控股股份有限公司财务副总监。现任本公司财务总监。
舒剑刚 1983 年出生，2005 年毕业于武汉大学法学院，取得法学学士学位，2007 年取得法律职业资格证，目前就读于中山大学管理学院会计专业
硕士（在职）。2008 年 11 月取得上海证券交易所董事会秘书资格证书；2007 年 8 月至今任职于公司董事会办公室，2011 年 5 月至 2012
年 8 月任本公司证券事务代表职务。2012 年 8 月至今担任公司董事会秘书。
其它情况说明
√适用 □不适用
2016 年 5 月，公司独立董事顾宝炎先生、黄楷胤先生以及唐清泉先生因任期届满离任。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用□不适用
单位:股
年初持有限制性股票数 期末持有限制性股票数
姓名 职务 未解锁股份 报告期末市价（元）
量 量
修山城 董事、总经理 2,850,000 4,275,000 4,275,000 3.97
谢郁武 董事、执行总经理 2,850,000 4,275,000 4,275,000 3.97
范菲 董事、副总经理 1,360,000 2,040,000 2,040,000 3.97
李少珍 董事 1,360,000 2,040,000 2,040,000 3.97
鲁朝慧 副总经理 1,020,000 1,530,000 1,530,000 3.97
陆国军 总经理助理 1,020,000 1,530,000 1,530,000 3.97
谈惠明 财务总监 920,000 1,380,000 1,380,000 3.97
舒剑刚 董事会秘书 580,000 870,000 870,000 3.97
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2016 年年度报告
合计 / 11,960,000 17,940,000 17,940,000 /
说明：报告期内，公司于 2016 年 5 月 6 日召开 2015 年度股东大会审议通过了《关于利润分配及资本公积金转增股本的议案》，每 10 股转增 5 股，从而
导致报告期末董事、高级管理人员的持股数量增加。
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况（xie）
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
翟美卿 南方香江集团有限公司 董事长、总经理 2008 年 4 月
翟美卿 深圳市金海马实业股份有限公司 董事长、总经理 2005 年 4 月
修山城 南方香江集团有限公司 董事 2003 年 1 月
谢郁武 南方香江集团有限公司 监事 2008 年 4 月
翟栋梁 深圳市金海马实业股份有限公司 副董事长 2005 年 4 月
李少珍 南方香江集团有限公司 监事 2007 年 12 月
鲁朝慧 南方香江集团有限公司 监事 2014 年 11 月
刘昊芸 深圳市金海马实业股份有限公司 监事 2015 年 11 月
在股东单位任职情况的说明 无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
翟美卿 深圳市金海马贸易有限公司 董事
翟美卿 香江集团有限公司 董事长、总经理
翟美卿 深圳市香江股权投资管理有限公司 执行董事、总经理
翟美卿 深圳市广生担保投资有限责任公司 董事长、总经理
翟美卿 香江（深圳）投资有限公司 执行董事、总经理
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2016 年年度报告
翟美卿 深圳市大本创业投资有限公司 董事长、总经理
翟美卿 香港利威国际集团有限公司 董事
翟美卿 中国香江集团有限公司 董事
翟美卿 东进国际有限公司 董事
翟美卿 广发基金管理有限公司 董事
翟美卿 广东南粤银行股份有限公司 董事
修山城 香江集团有限公司 董事
翟栋梁 深圳市金海马贸易有限公司 董事长
翟栋梁 香江集团有限公司 董事
翟栋梁 广州市金九千有限公司 监事
翟栋梁 深圳市大本创业投资有限公司 董事
翟栋梁 深圳市广生担保投资有限公司 董事
李少珍 香江集团有限公司 监事
李少珍 深圳市大本创业投资有限公司 监事
李少珍 深圳市金匠投资有限公司 监事
李少珍 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 监事
李少珍 香江（深圳）投资有限公司 监事
李少珍 深圳市全家福商贸有限公司 监事
鲁朝慧 深圳市香江供应链管理有限公司 监事
鲁朝慧 深圳市高诺特国际贸易有限公司 监事
鲁朝慧 深圳市香江国康健康管理有限公司 监事
鲁朝慧 深圳市金海马电子商务有限公司 监事
唐清泉 中山大学管理学院 教授
唐清泉 广东省高速公路发展股份有限公司 独立董事
唐清泉 广州金逸影视传媒股份有限公司 独立董事
黄楷胤 华南师范大学经济与管理学院 教授
顾宝炎 上海理工大学管理学院 教授
顾宝炎 中国管理现代化研究会 理事
顾宝炎 上海市经济学会 理事
刘运国 中山大学管理学院 教授
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2016 年年度报告
刘运国 摩登大道时尚集团股份有限公司 独立董事
刘运国 珠海润都制药股份有限公司 独立董事
王咏梅 北京大学光华管理学院 副教授
王咏梅 鲁银投资集团股份有限公司 独立董事
王咏梅 河南新野纺织股份有限公司 独立董事
谢家伟 大华会计师事务所 合伙人
谢家伟 拓邦股份 独立董事
谢家伟 广聚能源 独立董事
在其他单位任职情况的说 无
明
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2016 年年度报告
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报 经公司董事会或股东大会批准后实施。
酬的决策程序
董事、监事、高级管理人员报 2016 年年度董事、监事在公司所得薪酬，均是依据公司股东大会
酬确定依据 通过的关于报酬的决议为原则确定；公司高级管理人员均按公司
岗位工资制度来确定薪酬标准；独立董事的津贴是依据公司 2015
年度股东大会通过的独立董事津贴标准为原则确定。
董事、监事和高级管理人员报 公司在年度报告中披露的薪酬情况即是按照上述标准执行的实际
酬的实际支付情况 支付薪酬。
报告期末全体董事、监事和高 952.65 万元
级管理人员实际获得的报酬
合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
顾宝炎 独立董事 离任 任期届满
黄楷胤 独立董事 离任 任期届满
唐清泉 独立董事 离任 任期届满
刘运国 独立董事 选举 董事会选举、股东大会
审议通过
王咏梅 独立董事 选举 董事会选举、股东大会
审议通过
谢家伟 独立董事 选举 董事会选举、股东大会
审议通过
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2016 年年度报告
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量 3,224
在职员工的数量合计 3,439
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
战略运营类
开发拓展类
招商拓展类
营销销售类
运营管理类
工程管理类
财务管理类
物业管理类 1,179
综合（行政、人力、法律、IT）
合计 3,439
教育程度
教育程度类别 数量（人）
研究生或以上
大学本科
大专
大专以下 1,850
合计 3,439
详见下图：
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2016 年年度报告
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
报告期内，香江控股的薪酬政策充分体现外部竞争力、内部公平性和激励性，结合香江控股
战略发展规划，薪酬标准以市场跟随战略为核心，薪酬水平参照同行业、同规模企业，总体定位
在市场 50 分位，薪酬结构倾向于高浮动薪酬，长短期激励结合为主，以岗定级，以级定薪，以绩
定奖。
(三) 培训计划
√适用□不适用
公司建立了分层分级的培训实施体系，整合全集团培训资源，实现培训资源的共享。根据公
司培训制度，年度培训计划要求，通过视频学习、内部培训、送外培训、高校学习、业内交流、
户外拓展等形式予以组织实施。在提升中高层管理人员财务敏感度和管理能力、夯实员工专业技
能、帮助新员工快速融入、提高通用素质等方面多有着力。针对中高层管理人员，根据业务发展
需要，开设中高层管理人员精细化管理，以商业敏感度沙盘模拟集中培训和 EDP 短期培训结合的
方式提升财务敏感度和管理能力。针对新入职人员开展新员工培训，组织独具企业文化特色的“香
江大讲堂”，以帮助员工尽快融入氛围，通过讲授、竞技及情景模拟等方式进行素质与技能培训，
提升员工适岗度。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用√不适用
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2016 年年度报告
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交
易所股票上市规则》等法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司经营运作，着
力提高公司的治理水平和信息披露质量，及时准确地对外披露定期报告及临时公告。报告期内，
公司共召开了 5 次股东大会、11 次董事会及 9 次监事会，会议的召集召开程序符合《公司法》、
《公司章程》及相关议事规则规定。公司董事、监事、高级管理人员均按照相关法律法规认真、
诚信、勤勉地履行了职责，对公司日常经营管理进行决策，监事会对公司财务和董事及高级管理
人员履行职责的合法合规性进行监督。公司控股股东严格遵循与公司\"五分开\"原则，除了依法行
使股东权利之外不对公司实施其他影响，确保公司的独立运作。除此之外，结合公司实际情况及
时制定或更新各项内部控制管理规章制度。截至报告期末，公司各项内部控制制度基本健全。通
过一系列规章制度的制定与实施，不断完善公司的法人治理结构，提高公司治理水平，确保公司
的规范运作。目前公司法人治理结构的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性
文件不存在差异。公司治理的主要内容如下：
1、关于股东与股东大会
报告期内，公司共召开了 1 次年度股东大会，4 次临时股东大会。公司能够根据《公司法》、
《上海证券交易所股票上市规则》及公司制定的《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定召
集、召开股东大会。公司能够平等对待所有股东，特别是能够保证中小股东与大股东享有平等地
位，能够使其充分行使自己的权利。
2、关于控股股东与上市公司的关系
公司控股股东与上市公司之间在业务、人员、资产、机构和财务方面做到\"五分开\"。公司具
有独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的
权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司严格执行《防范大股东及
关联方资金占用管理办法》，建立长期防止控股股东及其附属企业占用上市资金的制度。
3、关于董事与董事会
报告期内，公司共召开 11 次董事会。公司严格按照《公司法》和《公司章程》的要求，召开
各次董事会。公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个
专业委员会，各专业委员会在召开董事会会议前对各自职责范围内的事项进行认真讨论及审核，
形成一致意见后再报董事会会议审议，发挥了专业委员会的应有职能。公司各位董事均能认真、
诚信、勤勉地履行职务，对董事会及股东大会负责。公司独立董事均能认真负责、勤勉、诚信地
履行各自的职责，同时公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。公司于 2008 年 4 月制
定了《独立董事年报工作制度》，各位独立董事均能按照该制度的规定，切实履行在年报工作中
的各项职责。
4、关于监事和监事会
报告期内，公司共召开 9 次监事会。公司各位监事及监事会能够认真履行职责，对公司财务
以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合
法权益。
5、关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有
股东有平等的机会获得信息。公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询，选
定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》为公司信息披露的报纸；公司严格按照上海
证券交易所发文《关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知》中的要求，切实履行各项
信息披露工作，在接受外界采访、调研后形成书面记录，并上传至上交所备案。
6、关于投资者关系管理
2016 年度，公司继续加强投资者关系管理工作，认真做好投资者来电的接听、答复以及传真、
电子信箱的接收和回复工作。公司完善了投资接待的流程，由专人负责接听来自全国各地的投资
者的电话、接待投资者的来访调研，并做好相应记录。公司还在公司网站中设置了投资者关系专
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栏，积极与投资者进行交流互动，听取广大投资者对于公司生产经营、未来发展的意见和建议，
维护良好的投资者关系管理。
根据《深圳证监局关于开展投资者保护“蓝天行动”专项工作的通知》（深证局发【2016】
15 号）要求，为贯彻落实习近平总书记关于加快形成“投资者权益得到充分保护的股票市场”重
要精神、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办
发【2013】110 号）和 2016 年全国证券期货监管工作会议精神的要求，继续推进落实中国证监会
“公平在身边”专项活动各项工作任务，深圳证监局在其辖区内开展投资者保护“蓝天行动”专
项工作，我司该项工作进展情况如下：成立了专项工作小组，制定了《投资者保护“蓝天行动”
专项工作方案》并陆续实施，公司计划围绕股东权利，在不断推进各项日常投资者关系工作、提
高信息披露质量基础上，积极探索通过多种形式加强投资者保护，并引导投资者树立理性投资、
价值投资的理念。
7、关于内部控制
根据公司内部控制责任声明,公司各级经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。同时，
公司设立专职部门内控部负责公司内部控制自我评价、内部审计等内部控制相关工作。公司董事
会授权内控部负责年度内部控制自我评价的组织和实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和重
要子公司进行评价。报告期内，公司各项内部控制工作正常开展，整体内部控制有效运行。
8、内幕知情人登记管理
公司于 2009 年 10 月 23 日召开第五届董事会第二十一次会议审议通过了《内幕信息知情人登
记制度》，通过该制度进一步规范公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构
等外部信息使用人的行为，加强内幕信息保密管理工作，提高公司股东、董事、监事、高级管理
人员及其他内幕信息知情人的法制、自律意识，杜绝内幕交易、股价操纵等违法违规行为的发生。
2016 年度公司严格按照该制度的规定执行，做好各项信息知情人的登记及备案工作。
9、关于公司存在的治理非规范情况
对照深圳证监局《关于在 2007 年年度报告中披露公司治理非规范情况有关要求的通知》（深
证局公司字【2008】16 号）规定及有关要求，公司 2016 年度不存在向大股东、实际控制人提供
未公开信息等公司治理非规范的情况。
10、年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
据《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等相关法律法规的要求，公司已于 2010 年 3
月 25 日经第五届董事会第二十六次会议审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，对
年报信息披露工作中一旦发生不履行或者不正确履行职责而造成公司重大损失的责任追究做了具
体规定（详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn）。报告期内，公司无重大会计差错
更正、重大遗漏信息补充及业绩预告修正等情况。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的披露日
会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引
期
2015 年度股东大会 2016 年 5 月 6 详见公司在上海证券交易所网站 2016 年 5 月 7 日
日 （ www.sse.com.cn ） 披 露 的 临
2016-044 号公告
2016 年第一次临时 2016 年 7 月 6 详见公司在上海证券交易所网站 2016 年 7 月 7 日
股东大会 日 （ www.sse.com.cn ） 披 露 的 临
2016-061 号公告
2016 年第二次临时 2016 年 8 月 4 详见公司在上海证券交易所网站 2016 年 8 月 5 日
股东大会 日 （ www.sse.com.cn ） 披 露 的 临
2016-068 号公告
2016 年第三次临时 2016 年 11 月 详见公司在上海证券交易所网站 2016 年 11 月 17 日
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2016 年年度报告
股东大会 16 日 （ www.sse.com.cn ） 披 露 的 临
2016-090 号公告
2016 年第四次临时 2016 年 12 月 2 详见公司在上海证券交易所网站 2016 年 12 月 3 日
股东大会 日 （ www.sse.com.cn ） 披 露 的 临
2016-095 号公告
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司共召开 5 次股东大会，具体情况如下：
1、2015 年度股东大会
公司于 2016 年 5 月 6 日召开 2015 年度股东大会，审议通过议案如下：（1）《2015 年度董
事会工作报告》；（2）《2015 年度监事会工作报告》；（3）《2015 年度独立董事述职报告》；
（4）《2015 年度财务决算报告》；（5）《2015 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》；
（6）《2015 年度报告》全文及摘要；（7）《关于 2016 年度房地产项目拓展投资计划的议案》；
（8）《2016 年度为子公司提供担保计划的议案》；（9）《关于公司申请 2016 年银行授信额度
的议案》；10）关于<公司 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》；11.01）
《选举翟美卿女士为公司董事的议案》；（11.02）《选举修山城先生为公司董事的议案》；（11.03）
《选举翟栋梁先生为公司董事的议案》；（11.04）《选举谢郁武先生为公司董事的议案》；（11.05）
《选举范菲女士为公司董事的议案》；（11.06）《选举李少珍女士为公司董事的议案》；（11.07）
《选举刘运国先生为公司独立董事的议案》；（11.08）《选举王咏梅女士为公司独立董事的议案》；
（11.09）《选举谢家伟女士为公司独立董事的议案》；（12.01）《选举黄志伟先生为公司监事
的议案》；（12.02）《选举刘昊芸女士为公司监事的议案》。
2、2016 年第一次临时股东大会
公司于 2016 年 7 月 6 日召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过《关于修改<公司章程>
的议案》。
3、2016 年第二次临时股东大会
公司于 2016 年 8 月 4 日召开 2016 年第二次临时股东大会，审议通过以下议案：（1）《关于
公司符合向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》；（2.00）《关于向合格投资者公开发行
公司债券方案的议案》；（2.01）发行规模；（2.02）票面金额和发行价格；（2.03）债券期限；
（2.04）债券利率及确定方式；（2.05）发行方式；（2.06）发行对象；（2.07）向公司股东配
售的安排；（2.08）担保情况；（2.09）募集资金用途；（2.10）承销方式及上市安排；（2.11）
公司的资信情况、偿债保障措施；（2.12）本次发行公司债券议案的有效期限；（3）《关于提请
公司股东大会授权董事会全权办理本次发行公司债券相关事项的议案》；（4）《关于设立本次发
行公司债券募集资金专项账户的议案》；（5）《关于<关于用地合规性专项自查报告>及公司董事、
监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人相关承诺的议案》。
4、2016 年第三次临时股东大会
公司于 2016 年 11 月 16 日召开 2016 年第三次临时股东大会，审议通过以下议案：（1）《关
于续聘公司 2016 年度财务审计机构的议案》；（2）《关于续聘公司 2016 年度内控审计机构的议
案》。
5、2016 年第四次临时股东大会
公司于 2016 年 12 月 2 日召开 2016 年第四次临时股东大会，审议通过以下议案：（1）《关
于变更公司注册资本的议案》；（2）《关于变更公司经营范围的议案》；（3）《关于修订<公司
章程>的议案》；（4）《关于修改<深圳香江控股股份有限公司未来三年（2015-2017 年）股东回
报规划>的议案》；（5）《关于提请股东大会延长本次发行股份购买资产及募集配套资金决议有
效期并延长授权董事会全权办理相关事宜的议案》。
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2016 年年度报告
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加董事会情况 参加股东大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席 出席股东大会的次
加董事会 方式参 次未亲自参
席次数 席次数 次数 数
次数 加次数 加会议
翟美卿 否 11 11 0 0 0 否
修山城 否 11 11 0 0 0 否
翟栋梁 否 11 11 0 0 0 否
谢郁武 否 11 11 0 0 0 否
范菲 否 11 11 0 0 0 否
李少珍 否 11 11 0 0 0 否
谢家伟 是 7 4 3 0 0 否
王咏梅 是 7 4 3 0 0 否
刘运国 是 7 5 2 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用□不适用
1、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告
报告期内审计委员会共召开了 3 次会议，认真履行了职责。现对公司审计委员会 2016 年度工作总
结如下：
（1）2015 年年报初审后召开审计委员会与年审注册会计师见面会
公司于 2016 年 1 月 6 日召开审计委员会成员与年审注册会计师事务所见面会，就年报初审后
所发现的问题进行沟通。
（2）2015 年年报披露前，审计机构与审计委员会的沟通会议
公司于 2016 年 4 月 7 日召开审计委员会临时会议，对于 2015 年财务审计以及披露年报等相
关事宜，审计机构与公司审计委员会各委员进行沟通会面。
（3）2016 年半年报披露前，审计委员会与半年报编制部门的沟通会议
公司于 2016 年 8 月 10 日召开审计委员会临时会议，就公司《2016 年半年度报告》的相关内
容与财务部等半年报编写部门进行了沟通交流。
2、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告
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2016 年年度报告
报告期内，薪酬与考核委员会根据《上市治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》、
《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的规定执行各项工作，薪酬与考核委员会对公司 2015 年度
高级管理人员履行职责情况以及薪酬情况等工作进行了讨论和审议，并形成了书面意见。
3、董事会下设的战略委员会的履职情况汇总报告
报告期内，战略委员会根据《上市治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《战
略委员会实施细则》的规定执行各项工作，战略委员会对公司的发展战略规划执行情况以及高级
管理人员的 2015 年度工作总结及 2016 年工作计划进行了讨论和审议。
4、董事会下设的提名委员会的履职汇总报告
报告期内，提名委员会根据《上市治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《提
名委员实施细则》的规定执行各项工作，对公司选举董事、聘任高管等事项认真讨论和审议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
报告期内，对于高级管理人员由年度考核改为季度考核，进一步明确目标，并对目标的实现
进行跟踪及督促达成。对于高级管理人员的薪酬激励，参照广东房地产行业数据和深圳广州全行
业数据，定位于广东地产行业，并按照绩效同薪酬挂钩的原则对公司高级管理人员进行考评和激
励。公司于 2015 年 11 月实施股权激励计划，并于 2016 年 10 月对预留部分的限制性股票授予给
公司员工，以上激励对象皆为公司的核心管理人员，进一步激发核心管理人员的工作热情。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
深圳香江控股股份有限公司
2016 年度内部控制评价报告
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企
业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日
常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控
制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实
披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经
理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员
保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性
和完整性承担个别及连带法律责任。
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2016 年年度报告
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完
整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现
上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和
程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
1、公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2、财务报告内部控制评价结论
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务
报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所
有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3、是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现
非财务报告内部控制重大缺陷。
4、自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因
素
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价
结论的因素。
5、内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致
√是 □否
6、内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一
致
√是 □否
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1、纳入评价范围的主要单位包括：深圳香江控股股份有限公司、广州番禺锦江房地产公司、
增城香江房地产有限公司、郑州郑东置业有限公司、保定香江好天地房地产开发有限公司、广州
大瀑布旅游开发有限公司、长春东北亚置业有限公司、深圳市千本建筑工程有限公司、株洲锦绣
香江房地产开发有限公司、武汉锦绣香江置业有限公司、香河锦绣香江房地产开发有限公司、成
都香江家园房地产开发有限公司、武汉金海马置业有限公司、来安锦城房地产开发有限公司、珠
海横琴新区南方锦江置业有限公司、长沙香江商贸物流城开发有限公司、广州卓升家具有限公司、
深圳市香江商业管理有限公司、深圳市大本营投资管理有限公司。
2、纳入评价范围的单位占比：
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 87.40
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额 96.86
之比
3、纳入评价范围的主要业务和事项包括:
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2016 年年度报告
组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、
销售业务、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、
信息系统等内容。
4、重点关注的高风险领域主要包括：
采购及招投标管理、工程变更及结算管理、工程款支付管理、开发成本及营销费用管理等领
域。
5、上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，
是否存在重大遗漏
□是 √否
6、是否存在法定豁免
√是 □否
公司于2016年完成对香江集团有限公司持有的广州物业、南方香江集团有限公司持有的沈阳
香江好天地商贸有限公司100%股权以及深圳市金海马实业股份有限公司持有的深圳市家福特置业
有限公司100%股权以及长春物业和郑州物业的收购，并相应将其纳入香江控股财务报表合并范围。
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司实施企业内部控制规范体系监管问题解答》(2011
年第1期，总第1期)的相关豁免规定，香江控股在对财务报告内部控制于2016年12月31日的有效性
进行评价时，未将上述被收购公司及业务的财务报告内部控制纳入评价范围内。
7、其他说明事项
无
四、内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《香江控股内部控制制度》、《香江控股内控管理实施细
则》，组织开展内部控制评价工作。
1、内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公
司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控
制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
2、财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
资产总额潜在错 潜在错报影响金额（X）> 资产总额的 1.5%<潜在 除重大和重要缺陷以外
报 资产总额的 3% 错报影响金额（X）≦合 的内控缺陷
并会计报表资产总额的
3%
所有者权益潜在 潜在错报影响金额（X）> 所有者权益总额的1.2%< 除重大和重要缺陷以外
错报 所 有 者 权 益 总 额 的 潜在错报影响金额（X） 的内控缺陷
1.5%，且绝对金额大于 ≦合并会计报表所有者
4000 万元 权益总额的1.5%，且绝对
金额大于3500万元
说明:无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 如果一项缺陷或缺陷组合导致不能防止或发现并纠正如下行为（或事项），或
者该缺陷或缺陷组合能够直接导致如下行为（或事项）的发生，则该缺陷或缺
陷组合被认定为重大缺陷。
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2016 年年度报告
A. 董事、监事和高级管理人员舞弊；
B. 更正已公布的财务报告；
C. 注册会计师发现当期财务报告存在重大缺陷，而内部控制在运行过程
中未能发现该错报；
D. 公司审计委员会和内部审计机构未能有效发挥监督职能。
重要缺陷 如果一项缺陷或缺陷组合导致不能防止或发现并纠正如下行为（或事项），或
者该缺陷或缺陷组合能够直接导致如下行为（或事项）的发生，则该缺陷或缺
陷组合被认定为重要缺陷。
A. 未按照公认会计准则选择和应用会计政策；
B. 未建立反舞弊机制和控制措施；
C. 对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实
施（有效的）补偿性控制；
D. 对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编
制的财务报表达到真实、准确、完整的目标。
一般缺陷 不构成重大缺陷、重要缺陷的其他财务报告内部控制缺陷。
说明：无
3、非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直 接 财 产 损 失 金 财 产 损 失 金 额 >9000 8000 万 < 财 产 损 失 金 额 除重大和重要缺陷以外
额 万 ≦9000 万 的内控缺陷
说明：无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 公司重要业务缺乏制度控制或现行制度体系失效；信息系统存在重大安全隐
患；内控评价重大缺陷未完成整改。
重要缺陷 公司一般业务缺乏制度控制或制度体系失效；信息系统存在安全隐患；内控评
价重要缺陷未完成整改。
一般缺陷 不构成重大缺陷、重要缺陷的其他内部控制缺陷。
说明：无
五、内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
1.1 重大缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
1.2 重要缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
1.3 一般缺陷
无
1.4 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部
控制重大缺陷
□是 √否
1.5 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部
控制重要缺陷
□是 √否
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
2.1 重大缺陷
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2016 年年度报告
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2.2 重要缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2.3 一般缺陷
无
2.4 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内
部控制重大缺陷
□是 √否
2.5 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内
部控制重要缺陷
□是 √否
六、其他内部控制相关重大事项说明
1、上一年度内部控制缺陷整改情况
□适用 √不适用
2、本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向
√适用 □不适用
本年度，公司根据业务发展和内部管理的要求，持续加强各项内部控制措施，积极提升内部
控制的管理水平，整体运行情况良好。下一年度，公司将进一步完善内部控制体系建设，强化成
本管理、工程管理、招投标管理等方面的管控措施，确保公司整体内部控制更加有效运行。
3、其他重大事项说明
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）：翟美卿
深圳香江控股股份有限公司
2017 年 4 月 6 日
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
详细内容请详见德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）2017 年 4 月 6 日出具的《深圳香江
控股股份有限公司内部控制审计报告》，公司于 2017 年 4 月 8 日披露在上海证券交易所网站。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
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2016 年年度报告
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:元 币种:人民币
还本付息方 交易
债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率
式 场所
深圳香江 13 香 122339 2014 年 2019 年 700,000,000 8.48% 每 年 付 息 一 上 海
控股股份 江债 12 月 8 12 月 9 次，到期一次 证 券
有限公司 日 日 还本，最后一 交 易
2013 年 公 期利息随本 所
司债券 金的兑付一
起支付
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
公司于 2016 年 12 月 12 日支付“13 香江债”自 2015 年 12 月 10 日至 2016 年 12 月 9 日的债
券利息，详见公司于 2016 年 12 月 3 日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn/)披露的
相关公告。
公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
名称 西南证券股份有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街国企大厦 A 座 4 层
债券受托管理人
联系人 张炳军、何进、王晓红、付新雄、魏海涛、黄嘉
联系电话 0755-83288631
名称 联合信用评级有限公司
资信评级机构
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】1046 号文批准，公司公开发行了人民币 7 亿元
的公司债券，本期公司债券募集资金总额扣除发行费用之后的净募集资金为 68,955.00 万元，公
司已按照募集说明书上的用途使用，用于补充流动资金。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
根据监管部门和联合信用评级有限公司（联合评级）对跟踪评级的有关要求，联合评级将在
本次债券存续期内，每年公司公告年报后 2 个月内对公司 2013 年公司债券进行一次定期跟踪评级，
并在本次债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
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2016 年年度报告
联合评级将密切关注公司的经营管理状况及相关信息，如发现公司或本次债券相关要素出现
重大变化，或发现其存在或出现可能对信用等级产生较大影响的重大事件时，联合评级将落实有
关情况并及时评估其对信用等级产生的影响，据以确认或调整本次债券的信用等级。
如公司不能及时提供上述跟踪评级资料及情况，联合评级将根据有关情况进行分析并调整信
用等级，必要时，可公布信用等级暂时失效。跟踪评级结果将在联合信用评级网站和上海证券交
易所网站予以公布并同时报送深圳香江控股股份有限公司、监管部门、交易机构等。
报告期内，联合评级于 2016 年 6 月 3 日出具《深圳香江控股股份有限公司 2013 年公司债券
2016 年跟踪评级报告》的定期跟踪评级，公司主体长期信用等级由 AA-上调为 AA，评级展望稳定，
维持公司发行的“13 香江债”的债项信用等级为 AA。公司主体长期信用等级的上调，说明公司资本
实力进一步增强，投资者的收益得到进一步的保证。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
公司发行的公司债券报告期内未采取增信措施。
为有效维护债券持有人的利益，保证本期公司债券本息按约定偿付，发行人制定了一系列工
作计划，包括制定《债券持有人会议规则》、设立专项偿债账户、设立专门的偿付工作小组、聘请
债券受托管理人、保证人为本期债券提供保证担保、加强信息披露管理等，形成一套完整的确保
本期公司债券本息能够按约定偿付的保障体系。
公司发行的公司债券的偿债资金将主要来源于公司日常经营所产生的现金流。报告期内，公
主营业务经营良好，稳定的现金流入对公司发行的公司债券的本息偿付提供了有利的保障。深圳
市金海马实业股份有限公司为本期债券出具了《担保函》，对本期债券提供无条件的不可撤销的连
带责任保证担保，保证的范围包括本期债券的全部本息，以及违约金、损害赔偿金、实现债权的
全部费用和其他应支付的费用。深圳市金海马实业股份有限公司 2016 年度报告期末净资产额为
10,774,728,505.87 元，资产负债率为 59.21%，净资产收益率为 5.57%，流动比率为 1.33（以上
数据未经审计）。深圳市金海马实业股份有限公司资信状况良好，偿债能力强。
公司发行的公司债券“13 香江债”在广州农村商业银行华夏支行、招商银行广州天安支行和
南昌银行广州分行设立了专项偿债账户，公司已按照募集说明书上的用途使用，用于补充流动资
金。公司于 2016 年 12 月 12 日支付了该期债券的第二年利息，根据《深圳香江控股股份有限公司
2013 年公司债券票面利率公告》，本期债券的票面利率为 8.48%，每手“13 香江债”（面值人民币
100 元）实际派发利息为人民币 8.48 元（含税）。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
公司“13 香江债”债券受托管理人为西南证券股份有限公司。报告期内，西南证券股份有限
公司严格按照《债券受托管理人协议》约定履行受托管理人职责。《西南证券股份有限公司关于深
圳香江控股股份有限公司 2013 年公司债券受托管理事务报告（2015 年度）》已于 2016 年 6 月 4
日在上海证券交易所网站（(http://www.sse.com.cn/）披露。
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2016 年年度报告
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
本期比上年
主要指标 2016 年 2015 年 变动原因
同期增减（%）
息税折旧摊 1,235,978,817.56 944,085,542.58 30.92 本期净利润增加
销前利润
流动比率 1.27 1.52 -16.64
速动比率 0.40 0.54 -25.81
资产负债率 67% 70% -4.46
EBITDA 全部 12% 7% 56.23 本期借款金额减少
债务比
利息保障倍 3.36 1.81 85.89 息税前利润增加利息减少
数
现金利息保 7.63 1.51 407.22 经营活动产生的净流量增
障倍数 加利息支出减少
EBITDA 利息 3.82 2.10 81.69 息税折旧摊销前利润增加
保障倍数 利息支出减少
贷款偿还率 100% 100%
利息偿付率 100% 100%
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
香江控股 2016 年度新增授信及贷款情况表
单位：万元
性
公司名称 借款银行 授信额度 授信签约时间 借款金额 借款期限
质
开
长沙香江商贸 中国建设银行股份
发
物流城开发有 有限公司长沙湘江 40,000.00 2016 年 11 月 02 日 34,000.00 8年
贷
限公司 支行
款
广州农村商业银行
深圳香江控股
股份有限公司华夏 20,000.00 2016 年 09 月 09 日 19,300.00 3年
流 股份有限公司
支行
动
深圳市香江商
资 招商银行股份有限
业管理有限公 30,000.00 2016 年 08 月 03 日 29,000.00 3年
金 公司广州天安支行
司
贷
深圳市香江商 创兴银行有限公司
款
业管理有限公 广东自贸试验区南 5,000.00 2016 年 09 月 14 日 2,100.00 3年
司 沙支行
合
/ / 95,000.00 / 84,400.00 /
计
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2016 年年度报告
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
□适用 √不适用
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审计报告
德师报(审)字(17)第 P01706 号
深圳香江控股股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的深圳香江控股股份有限公司(以下简称“香江控股”)的财务报表，包括
2016 年 12 月 31 日的公司及合并资产负债表、2016 年度的公司及合并利润表、公司及合并股东权
益变动表和公司及合并现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是香江控股管理层的责任，这种责任包括：(1) 按照企业会计准则
的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报
表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，香江控股财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了香
江控股 2016 年 12 月 31 日的公司及合并财务状况以及 2016 年度的公司及合并经营成果和公司及
合并现金流量。
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：蔡建斌
中国上海
中国注册会计师：柯敏婵
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2016 年年度报告
二、财务报表
合并资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位: 深圳香江控股股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 (七)1 2,764,635,124.55 3,823,196,569.37
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期 6,138,097.51 7,252,791.18
(七)2
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 (七)3 82,706,427.22 50,646,406.09
预付款项 (七)4 304,396,204.35 122,968,929.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 (七)5 1,450,000.00 -
应收股利
其他应收款 (七)6 695,698,060.52 815,428,689.53
买入返售金融资产
存货 (七)7 8,098,681,136.84 9,309,099,862.93
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 (七)8 319,792,115.20 478,754,344.35
流动资产合计 12,273,497,166.19 14,607,347,592.55
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 (七)9 18,350,000.00 18,350,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 (七)10 52,294,147.31 18,354,429.73
投资性房地产 (七)11 1,997,436,933.67 2,055,242,309.36
固定资产 (七)12 1,027,313,483.46 542,394,871.93
在建工程 (七)13 22,526,350.76 455,958,139.80
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 (七)14 106,369,956.02 111,178,082.02
开发支出
商誉
166,715,877.96 128,341,063.90
长期待摊费用
(七)15
315,965,138.36 280,388,126.50
递延所得税资产
(七)16
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2016 年年度报告
其他非流动资产 - 913,470.38
非流动资产合计 3,706,971,887.54 3,611,120,493.62
资产总计 15,980,469,053.73 18,218,468,086.17
流动负债：
- 566,700,000.00
短期借款
(七)17
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
97,633,336.63 248,027,182.57
应付票据
(七)18
2,303,757,103.88 2,206,178,549.35
应付账款
(七)19
预收款项 (七)20 2,894,865,411.71 3,493,846,643.57
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 (七)21 61,037,523.04 67,281,521.55
457,790,719.82 303,408,020.52
应交税费
(七)22
4,811,354.32 6,814,332.95
应付利息
(七)23
20,090,000.00 20,090,000.00
应付股利
(七)24
1,477,250,449.26 1,164,154,908.26
其他应付款
(七)25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
1,620,181,590.58 896,794,912.50
一年内到期的非流动负债
(七)26
740,093,727.59 627,621,451.63
其他流动负债
(七)27
流动负债合计 9,677,511,216.83 9,600,917,522.90
非流动负债：
945,883,599.06 2,441,424,328.33
长期借款
(七)28
- 691,057,805.64
应付债券
(七)29
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
78 / 168
2016 年年度报告
预计负债
递延收益 (七)30 62,469,360.81 18,117,316.23
递延所得税负债 702,735.00 965,932.81
其他非流动负债
非流动负债合计 1,009,055,694.87 3,151,565,383.01
负债合计 10,686,566,911.70 12,752,482,905.91
所有者权益
2,812,919,224.00 1,596,457,572.00
股本
(七)31
33,080,348.39 2,610,486.67
其他权益工具
(七)32
其中：优先股
永续债
686,920,730.25 2,604,396,772.56
资本公积
(七)33
73,232,800.00 67,222,000.00
减：库存股
(七)34
其他综合收益
专项储备
99,926,332.24 39,969,727.86
盈余公积
(七)35
一般风险准备
1,328,329,099.19 841,512,676.90
未分配利润
(七)36
归属于母公司所有者权益合计 4,887,942,934.07 5,017,725,235.99
少数股东权益 405,959,207.96 448,259,944.27
所有者权益合计 5,293,902,142.03 5,465,985,180.26
负债和所有者权益总计 15,980,469,053.73 18,218,468,086.17
法定代表人：翟美卿 主管会计工作负责人：谈惠明 会计机构负责人：陈琳
79 / 168
2016 年年度报告
母公司资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位:深圳香江控股股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 951,871,555.18 2,145,586,235.60
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 17,056,000.00 -
预付款项 126,000.00 126,000.00
应收利息 203,333,649.14 147,407,001.06
应收股利 503,518,949.25 321,396,574.05
其他应收款 十六.1 3,463,515,537.88 2,174,355,139.80
存货 127,799,694.00 127,799,694.00
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,267,221,385.45 4,916,670,644.51
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十六.2 2,297,924,640.95 1,977,589,288.76
投资性房地产 328,076,346.47 -
固定资产 3,909,198.36 963,725.17
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,173,601.70 3,197,527.06
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 318,426,302.30 603,954,500.00
非流动资产合计 2,950,510,089.78 2,585,705,040.99
资产总计 8,217,731,475.23 7,502,375,685.50
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 44,950.00 44,950.00
80 / 168
2016 年年度报告
预收款项 34,200,000.00
应付职工薪酬 8,680,000.00 11,494,720.00
应交税费 6,130,373.70 1,238,897.63
应付利息 3,415,232.88 3,405,901.64
应付股利
其他应付款 2,650,113,051.62 2,375,649,125.38
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,110,673,390.58 166,928,398.76
其他流动负债
流动负债合计 3,813,256,998.78 2,558,761,993.41
非流动负债：
长期借款 211,557,163.40 486,194,501.40
应付债券 691,057,805.64
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 211,557,163.40 1,177,252,307.04
负债合计 4,024,814,162.18 3,736,014,300.45
所有者权益：
股本 2,812,919,224.00 1,596,457,572.00
其他权益工具 33,080,348.39 2,610,486.67
其中：优先股
永续债
资本公积 779,654,485.92 2,050,066,134.00
减：库存股 73,232,800.00 67,222,000.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 81,089,859.35 21,133,254.97
未分配利润 559,406,195.39 163,315,937.41
所有者权益合计 4,192,917,313.05 3,766,361,385.05
负债和所有者权益总计 8,217,731,475.23 7,502,375,685.50
法定代表人：翟美卿 主管会计工作负责人：谈惠明 会计机构负责人：陈琳
81 / 168
2016 年年度报告
合并利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 5,410,029,780.16 4,233,370,550.81
其中：营业收入 (七)37 5,410,029,780.16 4,233,370,550.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,521,245,933.97 3,658,992,173.86
其中：营业成本 (七)37 3,194,827,030.79 2,346,617,137.93
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 (七)38 566,056,621.40 438,772,852.59
销售费用 (七)39 325,360,459.31 338,211,403.37
管理费用 (七)40 313,725,057.26 342,092,699.28
财务费用 （七)41 94,389,405.56 170,993,709.18
资产减值损失 （七)42 26,887,359.65 22,304,371.51
加：公允价值变动收益（损失以“－”号 （七)43 -1,114,693.67 2,106,567.19
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） （七)44 -10,073,877.90 6,287,128.64
其中：对联营企业和合营企业的投资 -16,060,282.42 -45,148.26
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 877,595,274.62 582,772,072.78
加：营业外收入 （七)45 56,323,043.94 37,494,062.88
其中：非流动资产处置利得 23,888,644.72 83,106.80
减：营业外支出 （七)46 4,768,210.15 7,658,866.85
其中：非流动资产处置损失 309,291.92 2,661,167.65
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 929,150,108.41 612,607,268.81
减：所得税费用 （七)47 281,158,636.57 245,496,201.18
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 647,991,471.84 367,111,067.63
归属于母公司所有者的净利润 690,292,208.15 428,666,325.05
少数股东损益 -42,300,736.31 -61,555,257.42
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
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2016 年年度报告
（二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 647,991,471.84 367,111,067.63
归属于母公司所有者的综合收益总额 690,292,208.15 428,666,325.05
归属于少数股东的综合收益总额 -42,300,736.31 -61,555,257.42
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.247 0.1801
（二）稀释每股收益(元/股) 0.247 0.1800
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：36,875,835.76 元,上期被
合并方实现的净利润为：43,116,397.33 元。
法定代表人：翟美卿 主管会计工作负责人：谈惠明 会计机构负责人：陈琳
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2016 年年度报告
母公司利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 十六.3 41,198,589.39 20,939,642.65
减：营业成本 十六.3 11,718,020.35 6,537,306.09
税金及附加 33,914,202.66 102,265.82
销售费用
管理费用 57,397,307.27 49,234,227.70
财务费用 -20,976,402.90 10,901,365.58
资产减值损失 4,632,941.70 5,732.43
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 十六.4 644,911,050.79 250,859,530.79
其中：对联营企业和合营企业的投资 -40.00 -48.23
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 599,423,571.10 205,018,275.82
加：营业外收入 143,489.47 6,688,849.46
其中：非流动资产处置利得 2,000.00
减：营业外支出 1,016.73 374,575.56
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 599,566,043.84 211,332,549.72
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 599,566,043.84 211,332,549.72
五、其他综合收益的税后净额 599,566,043.84 211,332,549.72
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 不适用 不适用
（二）稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用
法定代表人：翟美卿 主管会计工作负责人：谈惠明 会计机构负责人：陈琳
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2016 年年度报告
合并现金流量表
2016 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,782,147,263.10 4,379,931,319.76
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 七)48 605,943,713.29 63,574,470.69
经营活动现金流入小计 5,388,090,976.39 4,443,505,790.45
购买商品、接受劳务支付的现金 1,913,093,556.65 2,459,857,256.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 343,395,391.58 342,570,556.60
支付的各项税费 548,242,957.74 798,437,026.53
支付其他与经营活动有关的现金 七)48 643,153,038.20 905,556,089.11
经营活动现金流出小计 3,447,884,944.17 4,506,420,929.22
经营活动产生的现金流量净额 1,940,206,032.22 -62,915,138.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 38,000,000.00 325,453,537.49
取得投资收益收到的现金 4,665,318.53 448,739.42
处置固定资产、无形资产和其他长 73,238,787.27 42,237,334.96
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 14,674,855.07
投资活动现金流入小计 115,904,105.80 382,814,466.94
购建固定资产、无形资产和其他长 111,259,839.10 177,918,373.06
期资产支付的现金
投资支付的现金 50,000,000.00 38,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 - 403,100,000.00
现金净额
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2016 年年度报告
支付其他与投资活动有关的现金 七)48 90,000,000.00 -
投资活动现金流出小计 251,259,839.10 619,018,373.06
投资活动产生的现金流量净额 -135,355,733.30 -236,203,906.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,832,400.00 2,520,821,734.00
其中：子公司吸收少数股东投资收 - 3,600,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 1,032,840,000.00 2,629,860,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 七)48 272,200,000.00 511,434,110.46
筹资活动现金流入小计 1,312,872,400.00 5,662,115,844.46
偿还债务支付的现金 3,069,747,623.90 2,920,079,592.62
分配股利、利润或偿付利息支付的 461,679,827.06 549,588,543.05
现金
其中：子公司支付给少数股东的股 - -
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 七)48 361,782,228.55 421,016,009.08
筹资活动现金流出小计 3,893,209,679.51 3,890,684,144.75
筹资活动产生的现金流量净额 -2,580,337,279.51 1,771,431,699.71
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -775,486,980.59 1,472,312,654.82
加：期初现金及现金等价物余额 3,470,663,986.65 1,998,351,331.83
六、期末现金及现金等价物余额 2,695,177,006.06 3,470,663,986.65
法定代表人：翟美卿 主管会计工作负责人：谈惠明 会计机构负责人：陈琳
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2016 年年度报告
母公司现金流量表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 24,142,589.39 17,110,639.92
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 525,638,582.33 6,246,111.04
经营活动现金流入小计 549,781,171.72 23,356,750.96
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 43,956,357.35 32,084,768.25
支付的各项税费 21,013,250.74 4,245,012.07
支付其他与经营活动有关的现金 22,139,506.31 410,657,054.95
经营活动现金流出小计 87,109,114.40 446,986,835.27
经营活动产生的现金流量净额 462,672,057.32 -423,630,084.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 13,337,520.53 -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金 321,133,796.95 315,415,865.57
投资活动现金流入小计 334,471,317.48 315,415,865.57
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 3,918,770.45 780,228.73
支付的现金
投资支付的现金 - 900,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净 - 300,000,000.00
额
支付其他与投资活动有关的现金 1,325,389,031.57 130,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,329,307,802.02 431,680,228.73
投资活动产生的现金流量净额 -994,836,484.54 -116,264,363.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,832,400.00 2,517,221,734.00
取得借款收到的现金 193,000,000.00 787,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 200,832,400.00 3,304,221,734.00
偿还债务支付的现金 216,944,423.90 607,900,892.62
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 240,887,469.78 182,995,644.25
支付其他与筹资活动有关的现金 404,550,759.52 347,634,818.69
筹资活动现金流出小计 862,382,653.20 1,138,531,355.56
筹资活动产生的现金流量净额 -661,550,253.2 2,165,690,378.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,193,714,680.42 1,625,795,930.97
加：期初现金及现金等价物余额 2,145,586,235.60 519,790,304.63
六、期末现金及现金等价物余额 951,871,555.18 2,145,586,235.60
法定代表人：翟美卿 主管会计工作负责人：谈惠明 会计机构负责人：陈琳
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2016 年年度报告
合并所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 其 一
项目 他 专 般 少数股东权益 所有者权益合计
优 永 综 项 风
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润
先 续 其他 合 储 险
股 债 收 备 准
益 备
一、上年期末余额 1,596,457,572.00 2,610,486.67 2,050,066,134.00 67,222,000.00 34,430,757.32 799,340,334.09 448,259,944.27 4,863,943,228.35
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并 554,330,638.56 5,538,970.54 42,172,342.81 602,041,951.91
其他
二、本年期初余额 1,596,457,572.00 2,610,486.67 2,604,396,772.56 67,222,000.00 39,969,727.86 841,512,676.90 448,259,944.27 5,465,985,180.26
- - -
三、本期增减变动金额（减 1,216,461,652.00 30,469,861.72 -1,917,476,042.31 6,010,800.00 59,956,604.38 486,816,422.29 -42,300,736.31 -172,083,038.23
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 690,292,208.15 -42,300,736.31 647,991,471.84
（二）所有者投入和减少资 418,232,865.00 30,469,861.72 -1,119,247,255.31 6,010,800.00 - - -676,555,328.59
本 -
1．股东投入的普通股 418,232,865.00 4,162,966.04 6,010,800.00 - 416,385,031.04
2．其他权益工具持有者投 - -
入资本
3．股份支付计入所有者权 30,469,861.72 30,469,861.72
益的金额
4．其他 - -1,123,410,221.35 - - - -1,123,410,221.35
（三）利润分配 59,956,604.38 -203,475,785.86 -143,519,181.48
-
1．提取盈余公积 59,956,604.38 -59,956,604.38
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的 -143,519,181.48 - -143,519,181.48
分配
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2016 年年度报告
4．其他
（四）所有者权益内部结转 798,228,787.00 -798,228,787.00
1．资本公积转增资本（或 798,228,787.00 -798,228,787.00
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 2,812,919,224.00 33,080,348.39 686,920,730.25 73,232,800.00 99,926,332.24 1,328,329,099.19 405,959,207.96 5,293,902,142.03
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 其 一
项目 他 专 般
少数股东权益 所有者权益合计
综 项 风
股本 优 永 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润
先 续 其他 合 储 险
股 债 收 备 准
益 备
一、上年期末余额 767,812,619.00 - 22,067,713.97 106,130,342.11 912,573,631.43 527,742,921.03 2,336,327,227.54
加：会计政策变更 -
前期差错更正 -
同一控制下企业合并 813,466,795.09 18,836,472.89 -6,372,325.45 49,081,280.66 875,012,223.19
其他 -
二、本年期初余额 767,812,619.00 835,534,509.06 124,966,815.00 906,201,305.98 576,824,201.69 3,211,339,450.73
三、本期增减变动金额（减 828,644,953.00 2,610,486.67 1,768,862,263.50 67,222,000.00 -84,997,087.14 -64,688,629.08 -128,564,257.42 2,254,645,729.53
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 428,666,325.05 -61,555,257.42 367,111,067.63
（二）所有者投入和减少 828,644,953.00 2,610,486.67 1,768,862,263.50 67,222,000.00 -106,130,342.11 -387,762,311.07 -46,919,000.00 1,992,084,049.99
资本 -
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2016 年年度报告
1．股东投入的普通股 828,644,953.00 2,035,825,034.00 67,222,000.00 3,600,000.00 2,800,847,987.00
2．其他权益工具持有者投 -
入资本
3．股份支付计入所有者权 2,610,486.67 2,610,486.67
益的金额
4．其他 -266,962,770.50 -106,130,342.11 -387,762,311.07 -50,519,000.00 -811,374,423.68
（三）利润分配 21,133,254.97 -105,592,643.06 -20,090,000.00 -104,549,388.09
1．提取盈余公积 21,133,254.97 -21,133,254.97 -
2．提取一般风险准备 -
3．对所有者（或股东）的 -84,459,388.09 -20,090,000.00 -104,549,388.09
分配
4．其他 -
（四）所有者权益内部结 -
转
1．资本公积转增资本（或 -
股本）
2．盈余公积转增资本（或 -
股本）
3．盈余公积弥补亏损 -
4．其他 -
（五）专项储备 -
1．本期提取 -
2．本期使用 -
（六）其他 -
四、本期期末余额 1,596,457,572.00 2,610,486.67 2,604,396,772.56 67,222,000.00 39,969,727.86 841,512,676.90 448,259,944.27 5,465,985,180.26
法定代表人：翟美卿 主管会计工作负责人：谈惠明 会计机构负责人：陈琳
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2016 年年度报告
母公司所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
其他权益工具 其
他 专
项目 优 永 综 项
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
先 续 其他 合 储
股 债 收 备
益
一、上年期末余额 1,596,457,572.00 2,610,486.67 2,050,066,134.00 67,222,000.00 21,133,254.97 163,315,937.41 3,766,361,385.05
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 1,596,457,572.00 2,610,486.67 2,050,066,134.00 67,222,000.00 21,133,254.97 163,315,937.41 3,766,361,385.05
三、本期增减变动金额（减 1,216,461,652.00 30,469,861.72 -1,270,411,648.08 6,010,800.00 59,956,604.38 396,090,257.98 426,555,928.00
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 599,566,043.84 599,566,043.84
（二）所有者投入和减少 418,232,865.00 30,469,861.72 -472,182,861.08 6,010,800.00 - - -29,490,934.36
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2016 年年度报告
资本
1．股东投入的普通股 418,232,865.00 4,162,966.04 6,010,800.00 416,385,031.04
2．其他权益工具持有者投 30,469,861.72 30,469,861.72
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他 - -476,345,827.12 - - -476,345,827.12
（三）利润分配 59,956,604.38 -203,475,785.86 -143,519,181.48
1．提取盈余公积 59,956,604.38 -59,956,604.38
2．对所有者（或股东）的 -143,519,181.48 -143,519,181.48
分配
3．其他
（四）所有者权益内部结 798,228,787 -798,228,787.00
转
1．资本公积转增资本（或 798,228,787.00 -798,228,787.00
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
（六）其他
四、本期期末余额 2,812,919,224.00 33,080,348.39 779,654,485.92 73,232,800.00 81,089,859.35 559,406,195.39 4,192,917,313.05
上期
其他权益工具 其
他 专
项目 优 永 综 项
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
先 续 其他 合 储
股 债 收 备
益
一、上年期末余额 767,812,619.00 216,332,361.25 58,690,895.59 152,826,717.65 1,195,662,593.49
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 767,812,619.00 216,332,361.25 58,690,895.59 152,826,717.65 1,195,662,593.49
三、本期增减变动金额（减 828,644,953.00 2,610,486.67 1,833,733,772.75 67,222,000.00 -37,557,640.62 10,489,219.76 2,570,698,791.56
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额 211,332,549.72 211,332,549.72
（二）所有者投入和减少 828,644,953.00 2,610,486.67 1,833,733,772.75 67,222,000.00 -58,690,895.59 -95,250,686.90 2,443,825,629.93
资本
1．股东投入的普通股 828,644,953.00 2,035,825,034.00 67,222,000.00 2,797,247,987.00
2．其他权益工具持有者投
入资本
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2016 年年度报告
3．股份支付计入所有者权 2,610,486.67 2,610,486.67
益的金额
4．其他 -202,091,261.25 -58,690,895.59 -95,250,686.90 -356,032,843.74
（三）利润分配 21,133,254.97 -105,592,643.06 -84,459,388.09
1．提取盈余公积 21,133,254.97 -21,133,254.97
2．对所有者（或股东）的 -84,459,388.09 -84,459,388.09
分配
3．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
（五）专项储备
（六）其他
四、本期期末余额 1,596,457,572.00 2,610,486.67 2,050,066,134.00 67,222,000.00 21,133,254.97 163,315,937.41 3,766,361,385.05
法定代表人：翟美卿 主管会计工作负责人：谈惠明 会计机构负责人：陈琳
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2016 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
深圳香江控股股份有限公司(以下简称“本公司”)是经山东临沂地区体制改革委员会临体改
[1993]第 28 号文批准，于 1994 年 1 月 30 日注册成立的股份有限公司。本公司的注册地在广东
省深圳市，总部位于广东省广州市。
本公司及其子公司(以下简称“本集团”)主要的经营业务包括：投资兴办实业（具体项目另行申
报）；在合法取得使用权的土地上从事房地产开发经营；物业管理；从事建筑工程和装饰工程的
施工(须取得相应的资质证书后方可经营)；企业形象策划；酒店管理；国内商业、物资供销业(不
含专营、专控、专卖商品)；经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限
制的项目须取得许可后方可经营)；经济信息咨询(不含限制项目)；国内贸易；柜台出租；供应链
管理；经济信息咨询；投资管理；投资咨询；市场营销策划(不含限制项目)；仓储服务。
本公司的公司及合并财务报表于 2017 年 4 月 6 日已经本公司董事会批准。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本年度合并财务报表范围子公司的详细情况参见附注(七)“在其他主体中的权益”。本年度合并
财务报表范围变化详细情况参见附注(六)“合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本集团财务报表以持续经营为编制基础。本集团执行财政部颁布的企业会计准则及相关规定。此
外，本集团还按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定(2014
年修订)》披露有关财务信息。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本集团对自 2016 年 12 月 31 日起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产
生重大怀疑的事项和情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、重要会计政策及会计估计
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
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营业周期是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司从事房地产
开发经营的子公司，其营业周期超过 12 个月，该等子公司以营业周期作为资产和负债的流动性划
分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
5.1 同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一
控制下的企业合并。
在企业合并中取得的资产和负债，按合并日其在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产
账面价值与支付的合并对价的账面价值的差额，调整资本公积中的股本溢价，股本溢价不足冲减
的则调整留存收益。
为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
5.2 非同一控制下的企业合并及商誉
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下的企业合并。
合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工
具的公允价值。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，合并成本为购买日支付的对
价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。购买方为企业合并发生的
审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允
价值计量。
合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，作为一项资产确认为商
誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，
首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复
核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，计入当期损益。
因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报，并按照成本扣除累计减值准备后的金额计量。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过
参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本集团将进行重新评
估。
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子公司的合并起始于本集团获得对该子公司的控制权时，终止于本集团丧失对该子公司的控制权
时。
对于本集团处置的子公司，处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地包括
在合并利润表和合并现金流量表中。
对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，其自购买日(取得控制权的日期)起的经营成果
及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。
对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，无论该项企业合并发生在报告期的任一时点，视
同该子公司同受最终控制方控制之日起纳入本集团的合并范围，其自报告期最早期间期初起的经
营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。
子公司采用的主要会计政策和会计期间按照本公司同一规定的会计政策和会计期间厘定。
本公司与子公司及子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响于合并时抵销。
子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目
下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表
中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。
少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余
额仍冲减少数股东权益。
对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益
性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关
权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本
公积不足冲减的，调整留存收益。
对于通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项
交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交
易：(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；(2)这些交易整体才能达成一项
完整的商业结果；(3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；(4)一项交易单独看是不
经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交
易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧
失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综
合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制
权的各项交易不属于一揽子交易的，将各项交易作为独立的交易进行会计处理。
7. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为
已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8. 金融工具
√适用 □不适用
在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始
确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相
关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认
金额。
8.1 实际利率法
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实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其摊余成
本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的
更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本集团在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量
(不考虑未来的信用损失)，同时还考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实
际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
8.2 金融资产的分类、确认和计量
金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投
资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认
和终止确认。
8.2.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产。
满足下列条件之一的金融资产划分为交易性金融资产：(1)取得该金融资产的目的，主要是为了近
期内出售；(2)初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表
明本集团近期采用短期获利方式对该组合进行管理；(3)属于衍生工具，但是被指定且为有效套期
工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可
靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产：(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损
失在确认或计量方面不一致的情况；(2)本集团风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该
金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向
关键管理人员报告；(3)符合条件的包含嵌入衍生工具的混合工具。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形
成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
8.2.2 持有至到期投资
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到
期的非衍生金融资产。
持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产
生的利得或损失，计入当期损益。
8.2.3 贷款和应收款项
贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本集团
划分为贷款和应收款的金融资产包括应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产
生的利得或损失，计入当期损益。
8.2.4 可供出售金融资产
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可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和
外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金
融资产终止确认时转出，计入当期损益。
可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须
通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
8.3 金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团在每个资产负债表日对其他金
融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资
产发生减值的客观证据是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量
有影响，且能够对该影响进行可靠计量的事项。
金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的各项事项：
(1) 发行方或债务人发生严重财务困难；
(2) 债务人违反合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
(3) 本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
(4) 债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；
(5) 因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；
(6) 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行
总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：
- 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；
- 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；
(7) 权益工具发行人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具
投资人可能无法收回投资成本；
(8) 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
(9) 其他表明金融资产发生减值的客观证据。
- 以摊余成本计量的金融资产减值
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，将其账面价值减记至按照该金融资产的原实际利率折现
确定的预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值，减记金额确认为减值损失，计
入当期损益。金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与
确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，但金融资产转回减值损失后的账面
价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行
减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值
的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产
组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金
融资产组合中进行减值测试。
- 可供出售金融资产减值
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可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予
以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、
当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发
生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他
综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
- 以成本计量的金融资产减值
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通
过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将其账面价值减记至按照类似金融资产当时
市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。此类金
融资产的减值损失一经确认不予转回。
8.4 金融资产转移
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)
该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金融资产
已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃
了对该金融资产控制。
若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资
产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与
原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认
部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原
计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
8.5 金融负债的分类、确认和计量
本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债
和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
8.5.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融负债。
满足下列条件之一的金融负债划分为交易性金融负债：(1)承担该金融负债的目的，主要是为了近
期内回购；(2)初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表
明本集团近期采用短期获利方式对该组合进行管理；(3)属于衍生工具，但是被指定且为有效套期
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工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可
靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
8.5.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - 续
符合下列条件之一的金融负债，在初始确认时可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债：(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或
损失在确认和计量方面不一致的情况；(2)本集团风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该
金融负债所在的金融负债组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向
关键管理人员报告；(3)符合条件的包含嵌入衍生工具的混合工具。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形
成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
8.5.2 其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算
的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。除财务担保合同负债外的其他金融负债采用实际利率
法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
8.5.3 财务担保合同
财务担保合同是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者
承担责任的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合
同，以公允价值减直接归属的交易费用进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第 13
号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号—收入》的原则确定
的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
8.6 金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团(债务人)
与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负
债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资
产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
8.7 金融资产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的，同
时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，
不予相互抵销。
8.8 权益工具
权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行(含再
融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本集团不确认权益工具的公允价值变动。
与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
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2016 年年度报告
本集团对权益工具持有方的分配作为利润分配处理，发放的股票股利不影响股东权益总额。
9. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准 本集团将金额为人民币 100 万元(含人民币 100
万元)的应收款项认定为单项金额重大的应收
款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减
值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包
括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中
进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应
收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的
应收款项组合中进行减值测试。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
组合一 本组合主要包括应收关联方的款项、应收政府
部门及合作方的款项。对于本组合，不计提坏
账准备。
组合二 本组合包括本集团商贸运营的子公司的应收押
金、保证金、备用金，对于本组合，按期末余
额 1%计提坏账准备。
组合三 本组合为本集团非商贸运营的子公司除组合一
之外的应收款项。对于本组合，采用账龄分析
法计提坏账准备。
组合四 本组合为本集团商贸运营的子公司除组合一和
组合二之外的应收款项。对于本组合，采用账
龄分析法计提坏账准备。
组合四中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内 5
1至2年 15
2至3年 25
3 年以上 50
组合三中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 6
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年 6
2－3 年 6
3 年以上
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2016 年年度报告
3－4 年 6
4－5 年 6
5 年以上 100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由 有证据表明应收款项的未来现金流量现值与应收
款项账面价值存在显著差异。
坏账准备的计提方法 个别认定法
10. 存货
√适用 □不适用
10.1 存货的分类
本集团的存货主要包括原材料、低值易耗品、开发成本、开发产品、意图出售而暂时出租的开发
产品、拟开发土地及土地一级开发成本等。存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、
加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。开发产品的成本包括土地出让金、基
础配套设施支出、建筑安装工程支出、开发项目完工之前所发生的借款费用及开发过程中的其他
相关费用。拟开发土地为本集团购入计划用于房地产开发的土地使用权，开始对土地使用权进行
开发时，转入“开发成本”项目。土地一级开发成本为本集团与其他方合作进行一级土地开发项
目而形成的开发成本。
10.2 发出存货的计价方法
原材料发出时，采用加权平均法确定其实际成本。开发产品发出时，采用个别计价法计价。
10.3 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌
价准备。可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估
计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，
同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
存货按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于
其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
10.4 存货的盘存制度
存货盘存制度为永续盘存制。
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10.5 低值易耗品的摊销方法
酒店业的低值易耗品采用五五摊销法进行摊销，其他的低值易耗品按照一次转销法进行摊销。
11. 长期股权投资
√适用 □不适用
11.1 共同控制、重大影响的判断标准
控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有
能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控
制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对
被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些
政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资方和其他方持有
的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。
11.2 初始投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制
方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资
成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资
本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方
所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，
按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差
额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的
初始投资成本。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，
于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资，按成本进行初始计量。对于因
追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为
按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增
投资成本之和。
11.3 后续计量及损益确认方法
11.3.1 成本法核算的长期股权投资
公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本集团能够对其实施控制的
被投资单位。
采用成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
11.3.2 权益法核算的长期股权投资
本集团对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本集团能够对其施加重大影
响的被投资单位，合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
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采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分
别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派
的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计
入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资
产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及
会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调
整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易，
投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分
予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于
所转让资产减值损失的，不予以抵销。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投
资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务，
则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本
集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
11.4 处置长期股权投资
处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易
的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处
理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，
先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
12. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用
权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。
投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济
利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出，在发生时计
入当期损益。
本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政
策进行折旧或摊销。
投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期
损益。
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13. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的
有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才
予以确认。固定资产按成本进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计
量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发
生时计入当期损益。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 平均年限法 20 - 60 0 - 5 1.67 – 5.00
通用设备 平均年限法 3 - 5 5 19.00 - 31.67
运输工具 平均年限法 3 - 10 5 9.50 - 31.67
电子设备及其他设备 平均年限法 3 - 5 5 19.00 - 31.67
预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本集团目前
从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
（3）其他说明
当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固
定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本集团至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则
作为会计估计变更处理。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
14. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程按实际成本计量，实际成本包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状
态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程不计提折旧。在建工程在达到预定可使
用状态后结转为固定资产。
15. 借款费用
√适用 □不适用
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费
用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始
资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资
本化。如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过
3 个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。其余借款费用在发生
当期确认为费用。
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专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂
时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的
资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款
的加权平均利率计算确定。
16. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括本集团固定资产或拟开发自用固定资产占用的土地使用权、软件等。
无形资产按成本进行初始计量。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净
残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确
定的无形资产不予摊销。各类无形资产的摊销方法、使用寿命和预计净残值如下：
类别 摊销方法 使用寿命(年) 残值率(%)
土地使用权 直线法 40 - 50
软件 直线法 3 - 10
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，必要时进行调整。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
17. 长期资产减值
√适用 □不适用
本集团在每一个资产负债表日检查长期股权投资、采用成本法计量的投资性房地产、固定资产、
在建工程及使用寿命确定的无形资产是否存在可能发生减值的迹象。如果该等资产存在减值迹象，
则估计其可收回金额。使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否
存在减值迹象，每年均进行减值测试。
估计资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，则以
该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。可收回金额为资产或者资产组的公允价值
减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。
如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回
18. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用主要为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的租入固定资产
改良支出和土地租赁费。其中租入固定资产改良支出在预计受益期 3-20 年分期平均摊销，土地租
赁费按照合同约定的承包期在 30 年或 70 年分期平均摊销。
19. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
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本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。本集团发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资
产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
本集团为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及本
集团按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本集团提供服务的会计期间，根据规定的
计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，确认相应负债，并计入当期损益或相关资产
成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利全部为设定提存计划。
本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并
计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当
期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
20. 预计负债
√适用 □不适用
当与或有事项相关的义务是本集团承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，以
及该义务的金额能够可靠地计量，则确认为预计负债。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关
现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大，则以预计未
来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，
作为资产单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
21. 股份支付
√适用 □不适用
本集团的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负
债的交易。本集团的股份支付为以权益结算的股份支付。
21.1 以权益结算的股份支付
对于用以换取职工提供的服务的以权益结算的股份支付，本集团以授予职工权益工具在授予日的
公允价值计量。该公允价值的金额在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直
线法计算计入相关成本或费用，相应增加其他权益工具。
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在等待期内每个资产负债表日，本集团根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳
估计，修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整
其他权益工具。
21.2 限制性股票回购义务的会计处理
本集团在收到股份支付计划所授予的激励对象缴纳的限制性股票认购款时，按照收到的认购款确
认股本和资本公积(股本溢价)，同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。
21.3 修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本集团对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公
允价值的增加相应地确认取得服务的增加；若修改增加了所授予权益工具的数量，则将增加的权
益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益
工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于
职工的方式修改股份支付计划的条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更
从未发生，除非本集团取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本集团对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，
将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满
足非可行权条件但在等待期内未满足的，本集团将其作为授予权益工具的取消处理。
22. 收入
√适用 □不适用
22.1 商品销售收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理
权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入
本集团，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
本集团按照从买方已收或应收的合同或协议价款确定商品销售收入金额，但已收或应收的合同或
协议价款不公允的除外。合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应
收的合同或协议价款的公允价值确定商品销售收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之
间的差额，在合同或协议期间内采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。
房地产销售是以本集团房地产竣工验收合格(取得竣工验收备案表 )，签订了不可逆转的销售合同
或其他结算通知书，取得了买方付款证明(其中选择银行按揭的，收到首期款并办好按揭手续；不
选择银行按揭自行付款的，收到 50%以上房款)，发出收楼通知之约定期限内前来收楼时或在销售
合同规定的期限内因业主原因未及时办手续的视同收楼时确认收入的实现。
22.2 提供劳务收入
在提供劳务收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入本集团，交易的完工程度能
够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时，确认提供劳务收入的实现。本
集团于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经发生的
劳务成本占预计总成本的比例确定。
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如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确
认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到
补偿的，则不确认收入。
22.3 利息收入
按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定。
23. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
本集团与资产相关的政府补助主要包括本公司之子公司长春东北亚置业有限公司(以下简称“长
春置业”)收到的长春市二道区科学技术局拨款和长沙香江商贸物流城开发有限公司(以下简称
“长沙物流”)收到的长沙金霞经济开发区管理委员会拨款，由于上述款项分别用于长春置业的人
防工程建设和长沙物流长沙高岭国际商贸城一期的开发建设，该等政府补助为与资产相关的政府
补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
本集团与收益相关的政府补助主要包括幼儿园开办政府补助等，由于相关补助与日常经营相关，
该等政府补助为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相
关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。
24. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按
照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采
用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，本集团以很可
能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此外，与
商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可
抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认有关的递延所得税
资产或负债。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减
的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
本集团确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，
除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异在可预见
的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，本集团才
确认递延所得税资产。
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资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产
或清偿相关负债期间的适用税率计量。
除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综
合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和
递延所得税费用或收益计入当期损益。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税
所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够
的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
25. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，融资租赁以外的其他租赁
为经营租赁。
本集团作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费
用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
本集团作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费
用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；
其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
26. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
本集团在运用本附注所描述的会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本集团需要对无
法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本集团
管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上作出的。实际的结果可能与本集团的估
计存在差异。
本集团对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更
当期的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当
期和未来期间予以确认。
资产负债表日，会计估计中很可能导致未来期间资产、负债账面价值做出重大调整的关键假设和
不确定性主要有：
存货可变现净值
本集团的存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货的可变现净值是指日常活动中，存货的估计
售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。如果管理层对
存货的估计售价、至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费进行重新修订，
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修订后的估计售价低于目前采用的估计售价，或修订后的至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用以及相关税费高于目前采用的估计，本集团需对存货增加计提跌价准备。如果管理层对
存货的估计售价、至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费进行重新修订，
修订后的估计售价高于目前采用的估计售价，或修订后的至完工时估计将要发生的成本、估计的
销售费用以及相关税费低于目前采用的估计，本集团需对存货转回原已计提跌价准备。
如实际售价、至完工时将要发生的成本、销售费用以及相关税费高于或低于管理层的估计，则本
集团于相应的会计期间将相关影响在利润表中予以确认。
递延所得税资产
对于以前年度未弥补的可抵扣税务亏损和可抵扣暂时性差异，基于将来很可能有足够的应纳税所
得额用于抵扣部分可抵扣税务亏损和可抵扣暂时性差异，本集团对此部分可利用的可抵扣税务亏
损和可抵扣暂时性差异确认了递延所得税资产。递延所得税资产的确认需要运用判断和估计，如
重新估计结果与现有估计存在差异，该差异将会影响估计改变期间的递延所得税资产的账面价值
和当期损益。
□适用 √不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 按照销项税额抵扣准予抵扣的 3%、5%、6%、11%或 17%
进项税额后的差额确定，销项税
额按照销售货物或提供应税劳
务的销售额和规定税率计算
消费税
营业税 提供应税劳务、转让无形资产或 5%或 3%
者销售不动产的营业额
城市维护建设税 实际缴纳的营业税、增值税税额 1%-7%
企业所得税 应纳税所得额 25%
土地增值税 转让房地产所取得的增值额 超率累进税率 30%-60%
城镇土地使用税 实际占用的土地面积
房产税 房产原值一次减除 10%至 30%后 依照房产余值计算缴纳的，税率
的余值或房产租金收入 为 1.2%；依照房产租金收入计算
缴纳的，税率为 12%或 8.13%
教育费附加及地方教育费附 实际缴纳的营业税、增值税税额 3%及 2%
加
根据财政部和国家税务总局 2016 年 3 月 23 日联合发布的《关于全面推开营业税改征增值税试点
的通知》(财税[2016]36 号)，本公司及下属子公司从事的房地产开发经营等业务自 2016 年 5 月 1
日起由缴纳营业税改为缴纳增值税。对于房地产老项目和建筑工程老项目，本公司下属子公司依
据《营业税改征增值税试点有关事项的规定》选择适用简易计税方法计税。
本公司及房地产子公司按照各地税务机关规定的预缴比例预缴土地增值税，并按照有关规定按项
目实际增值额和规定税率进行清算，对预缴的土地增值税款多退少补。
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本公司及其子公司按照当地人民政府制定的适用税额标准缴纳城镇土地使用税。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 2,536,352.21 2,148,324.23
银行存款 2,692,640,653.85 3,740,715,662.42
其他货币资金 69,458,118.49 80,332,582.72
合计 2,764,635,124.55 3,823,196,569.37
其中：存放在境外的款
项总额
其他说明
2016 年末银行存款中无为本集团商业承兑汇票贴现提供质押或作为贴现的保证金（年初数：人民
币 77,200,000.00 元）；2016 年末未有为银行借款提供质押的货币资金(年初数：人民币
195,000,000.00 元)。
2016 年末其他货币资金包括未结按揭贷款余额保证金人民币 44,675,606.38 元(年初数：人民币
48,188,858.21 元)、履约保函保证金人民币 2,000.000.00 元(年初数：人民币 0 元)、农民工工
资保证金人民币 14,504,964.57 元(年初数：人民币 19,291,851.61 元)以及工程保证金人民币
8,277,547.54 元(年初数：人民币 12,851,872.90 元)。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
交易性金融资产 6,138,097.51 7,252,791.18
其中：债务工具投资
权益工具投资
衍生金融资产
其他 6,138,097.51 7,252,791.18
指定以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
其中：债务工具投资
权益工具投资
其他
合计 6,138,097.51 7,252,791.18
3、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
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2016 年年度报告
计提 价值 计提 价值
金额 比例(%) 金额 比例 金额 比例(%) 金额 比例
(%) (%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征 88,555,158.88 100.00 5,848,731.66 6.60 82,706,427.22 53,929,422.76 100.00 3,283,016.67 6.09 50,646,406.09
组合计提坏账准
备的应收账款
组合三 86,751,581.35 97.96 5,758,552.78 6.64 80,993,028.57 43,010,899.56 79.75 3,030,876.44 7.05 39,980,023.12
组合四 1,803,577.53 2.04 90,178.88 5.00 1,713,398.655 10,918,523.20 20.25 252,140.23 2.31 10,666,382.97
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的应收账款
合计 88,555,158.88 / 5,848,731.66 / 82,706,427.22 53,929,422.76 / 3,283,016.67 / 50,646,406.09
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合三中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 72,293,082.40 4,337,584.94 6.00
1至2年 785,038.18 47,102.29 6.00
2至3年 10,458,429.97 627,505.80 6.00
3 年以上
3至4年 1,679,145.00 100,748.70 6.00
4至5年 947,100.80 56,826.05 6.00
5 年以上 588,785.00 588,785.00 100.00
合计 86,751,581.35 5,758,552.78
确定该组合依据的说明：
组合四中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
单位：人民币元
年末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例(%)
1 年以内 1,803,577.53 90,178.88 5.00
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 3,397,546.15 元；本期收回或转回坏账准备金额 831,831.16 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
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(3). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
占应收账款
单位名称 年末余额 坏账准备年末余额
年末余额合计数的比例(%)
客户 1 3,620,000.00 4.09 217,200.00
客户 2 3,522,000.00 3.98 211,320.00
客户 3 3,522,000.00 3.98 211,320.00
客户 4 3,400,000.00 3.84 204,000.00
客户 5 1,730,000.00 1.95 103,800.00
合计 15,794,000.00 17.84 947,640.00
4、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 229,861,503.81 75.51 41,117,839.45 33.44
1至2年 12,808,670.04 4.21 9,960,145.42 8.10
2至3年 8,673,703.61 2.85 15,905,515.83 12.93
3 年以上 53,052,326.89 17.43 55,985,428.40 45.53
合计 304,396,204.35 100.00 122,968,929.10 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
年末余额中账龄超过 1 年且金额重要的预付款项主要为预付株洲市土地储备中心土地购买款，由
于尚未办理土地移交手续故尚未结算。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占预付款项年末余额合计数的比例
单位名称 年末余额 (%)
广州市国土资源和规划委员会 194,708,500.00 63.97
株洲市土地储备中心 77,000,000.00 25.30
广东省电白建筑工程总公司 3,000,000.00 0.99
广东西南建设工程有限公司 2,135,430.07 0.70
麦克维尔中央空调有限公司 1,782,000.00 0.59
合计 278,625,930.07 91.55
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5、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
湖南香江红星美凯龙商业地 1,450,000.00
产开发有限公司(\"香江红星
美凯龙\")
合计 1,450,000.00
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
6、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面 账面
计提比 计提比
金额 比例(%) 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值
例(%) 例(%)
单项金额重大 6,334,107.53 0.87 6,334,107.53 100.00
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特 725,834,251.82 99.13 30,136,191.30 4.15 695,698,060.52 833,989,131.56 100.00 18,560,442.03 2.23 815,428,689.53
征组合计提坏
账准备的其他
应收款
组合一 323,463,942.85 44.18 - - 323,463,942.85 580,437,824.47 69.61 - - 580,437,824.47
组合二 41,383,814.46 5.65 413,838.14 1.00 40,969,976.32 38,562,524.51 4.62 390,091.63 1.01 38,172,432.88
组合三 345,961,998.97 47.25 28,470,818.84 8.23 317,491,180.13 194,932,252.59 23.37 16,844,765.09 8.64 178,087,487.50
组合四 15,024,495.54 2.05 1,251,534.32 8.33 13,772,961.22 20,056,529.99 2.4 1,325,585.31 6.61 18,730,944.68
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
合计 732,168,359.35 / 36,470,298.83 / 695,698,060.52 833,989,131.56 / 18,560,442.03 / 815,428,689.53
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
（按单位）
广州翡翠绿洲房地 1,477,999.65 1,477,999.65 100.00 不可收回
产代理有限公司
临沂上赢实业有限 4,856,107.88 4,856,107.88 100.00 不可收回
公司
合计 6,334,107.53 6,334,107.53 / /
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组合三中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 292,682,062.67 17,560,923.76 6.00
1至2年 36,594,932.00 2,195,695.91 6.00
2至3年 1,835,712.75 110,142.77 6.00
3 年以上
3至4年 4,570,037.55 274,202.26 6.00
4至5年 2,073,829.64 124,429.78 6.00
5 年以上 8,205,424.36 8,205,424.36 100.00
合计 345,961,998.97 28,470,818.84
组合四中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
年末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例(%)
1 年以内 10,192,227.14 509,611.35 5.00
1至2年 4,718,392.05 707,758.81 15.00
2至3年 91,096.10 22,774.03 25.00
3 年以上 22,780.25 11,390.13 50.00
合计 15,024,495.54 1,251,534.32
组合二中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
余额百分比
其他应收款 坏账准备 计提比例
押金\保证金\备用金组合 41,383,814.46 413,838.14 1.00
合计 41,383,814.46 413,838.14 1.00
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 19,029,059.21 元；本期收回或转回坏账准备金额 1,119,202.41 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
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(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
单位往来 638,346,153.29 731,341,297.78
个人往来 6,964,452.27 7,230,335.96
其他 86,857,753.79 95,417,497.82
合计 732,168,359.35 833,989,131.56
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
中建二局第三建 暂付经营性款项 285,358,794.96 1 至 3 年 38.97 17,121,527.70
筑工程有限公司
香江红星美凯龙 提供营运资金 90,000,000.00 1 年以内 12.29 -
广东裕泰地产开 提供营运开发资金 65,910,797.01 1 年以内 9.00 -
发有限公司
长沙江北投资有 代垫土地拆迁款 33,000,000.00 1 至 2 年 4.51 -
限公司
长沙市国土资源 代垫土地拆迁款 29,411,918.00 2 至 3 年 4.02 -
局
合计 / 503,681,509.97 / 68.79 17,121,527.70
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完
工未结算资产
房地产开发项目：
开发成本 4,178,715,440.32 82,265,193.57 4,096,450,246.75 5,925,583,998.05 75,853,405.71 5,849,730,592.34
拟开发土地 408,310,809.44 - 408,310,809.44 427,200,887.20 - 427,200,887.20
开发产品 3,138,162,875.30 7,519,923.82 3,130,642,951.48 2,572,272,855.61 8,266,315.54 2,564,006,540.07
土地一级开发成本 450,892,387.18 - 450,892,387.18 450,899,972.18 - 450,899,972.18
非房地产开发项目：
原材料 2,501,502.15 - 2,501,502.15 2,251,396.86 - 2,251,396.86
低值易耗品 8,660,908.92 - 8,660,908.92 9,675,535.68 - 9,675,535.68
其他 1,222,330.92 - 1,222,330.92 5,334,938.60 - 5,334,938.60
合计 8,188,466,254.23 89,785,117.39 8,098,681,136.84 9,393,219,584.18 84,119,721.25 9,309,099,862.93
房地产开发成本列示如下：
单位：人民币元
预计最近(实际)竣 预计总投资额
项目名称 开工时间 年初余额(已重述) 年末余额
工时间 (人民币万元)
增城翡翠绿洲项目(十三、十四期及十
2013.07 2016.10 415,498.11 1,307,460,977.27 59,151,912.32
五期等)
番禺锦绣香江花园 - 待确定 16,489.00 134,723,819.71 139,018,535.53
新乡香江城市广场 2010.10 2017.12 20,828.00 149,810,954.29 149,810,954.29
成都置业香江全球家居 CBD 建材城二
2010.01 待定 27,056.38 40,266,141.71 40,867,845.48
期
恩平锦绣香江花园一期 2008.01 2019.12 52,059.10 51,975,647.54 52,453,535.25
连云港锦绣香江项目 2010.01 2019.12 37,762.17 179,054,244.95 178,912,369.64
株洲锦绣香江湖湘文化城 2011.07 2017.06 50,111.75 243,074,348.70 248,120,733.60
武汉锦绣香江二期 B 组团、三期 2013.12 2017.12 46,327.88 1,953,876.25 84,886,154.71
成都繁城新都锦绣香江二期 2011.01 2018.12 26,167.00 65,029,774.52 65,029,774.52
来安香江南京湾项目 2011.10 2018.12 49,757.98 66,057,203.82 66,057,203.82
来安香江南京湾全球家居 CBD 2012.01 2016.12 23,152.00 288,846,048.31 233,336,388.29
南方国际金融传媒大厦 2013.12 2017.10 160,000.00 613,944,022.00 898,877,917.29
长沙高岭国际商贸城一期 2014.05 2016.04 600,000.00 2,106,567,606.82 1,096,538,140.00
香江商业集团华南总部 2014.06 2017.12 106,820.77 676,001,857.74 864,699,681.16
其他 115,000.00 817,474.42 954,294.42
合计 1,747,030.14 5,925,583,998.05 4,178,715,440.32
注：本年资本化的借款费用金额为人民币 159,597,308.67 元(上年度：人民币 226,624,316.83 元)。
拟开发土地列示如下：
单位：人民币元
项目名称 土地面积(m2) 年初余额 本年变动额 年末余额 预计开工时间
增城香江房地产有限公司(“增城香江”) 20,633.51 5,930,891.84 (2,146,923.78) 3,783,968.06 2017.12
广州番禺锦江房地产有限公司(“番禺锦江”) 169,023.10 109,344,310.49 - 109,344,310.49 2017.10
聊城香江光彩大市场有限公司(“聊城香江”) 25,333.00 7,299,376.64 - 7,299,376.64 2017.12
恩平市锦江新城置业有限公司(“恩平置业”) 13,684.11 5,608,183.29 - 5,608,183.29 2017.12
武汉锦绣香江置业有限公司(“武汉香江”) 192,533.10 186,263,955.22 (16,743,153.98) 169,520,801.24 2017.06
成都香江家园房地产开发有限公司(“成都家园”) 5,700.00 12,442,223.64 - 12,442,223.64 2017.12
株洲锦绣香江房地产开发有限公司(“株洲香江”) 66,023.65 55,358,572.58 - 55,358,572.58 2017.04
长沙物流 18,774.73 44,953,373.50 - 44,953,373.50 待确定
合计 511,705.20 427,200,887.20 (18,890,077.76) 408,310,809.44
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2016 年年度报告
房地产开发产品列示如下：
单位：人民币元
项目名称 最近竣工时间 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
番禺锦绣香江花园(注 1、2) 2013.05 376,602,620.93 2,753,948.25 18,231,808.47 361,124,760.71
增城翡翠绿洲项目(注 1、2、3) 2016.10 736,309,550.55 1,764,785,771.46 1,200,329,606.33 1,300,765,715.68
聊城光彩大市场(注 1) 2004.06 18,951,456.80 311,449.20 - 19,262,906.00
南昌香江家居建材中心 2003.12 8,154,335.78 - - 8,154,335.78
郑州郑东建材家居城（注 2） 2012.03 36,116,542.27 - 915,356.18 35,201,186.09
株洲锦绣香江湖湘文化城(注 4) 2014.12 - 2,059,678.69 - 2,059,678.69
保定香江好天地商业广场(注 1、2、5) 2009.12 13,861,378.77 2,743,129.34 13,776,169.08 2,828,339.03
长春东北亚国际采购中心 A 区、B 区(注
2009.09 14,942,738.41 - 1,911,843.18 13,030,895.23
2)
恩平锦绣香江花园一期(注 2) 2014.05 78,559,016.57 - 4,717,622.36 73,841,394.21
连云港锦绣香江(注 2) 2014.09 154,560,101.35 - 4,450,343.38 150,109,757.97
成都置业香江全球家居 CBD 建材城一 -
2011.06 136,701,149.16 2,130,192.65 134,570,956.51
期(注 2)
香河香江全球家居 CBD 项目(注 2) 2014.08 315,017,601.46 - 167,572,140.85 147,445,460.61
成都家园香江全球家居 CBD 建材城二
2014.10 216,785,765.67 - 393,548.44 216,392,217.23
期(注 2)
成都繁城新都锦绣香江一期(注 2) 2013.12 125,024,414.13 - 6,574,379.01 118,450,035.12
来安香江南京湾项目(注 2) 2014.10 22,111,939.36 - 18,438,559.25 3,673,380.11
武汉华中建材家居采购中心(注 2) 2008.05 14,271,761.85 - 596,801.64 13,674,960.21
来安香江南京湾全球家居 CBD(注 2、3) 2016.12 - 88,568,070.61 46,824,809.13 41,743,261.48
来安香江南京湾 B 区品牌街(注 2) 2014.10 100,956,118.76 - 10,792,151.16 90,163,967.60
武汉锦绣香江(注 2) 2015.12 201,124,834.19 - 58,906,249.61 142,218,584.58
洛阳百年商铺（注 2） 2004.12 2,221,529.60 - 76,406.32 2,145,123.28
长沙高岭国际商贸城一期(注 2、3) 2016.04 - 1,215,221,195.28 953,915,236.10 261,305,959.18
合计 2,572,272,855.61 3,076,443,242.83 2,510,553,223.14 3,138,162,875.30
注 1：本年增加系竣工结算产生的成本调整。
注 2：本年减少有部分系结转营业成本。
注 3：本年增加系本年新增完工开发产品。
注 4：本年增加系销售退回导致存货增加。
注 5：本年减少有部分系结转至投资性房地产。
土地一级开发成本列示如下：
单位：人民币元
(预计)
项目名称 开工时间 年末余额 年初余额
完工时间
成都家具产业园 2007.10 待确定 323,655,107.18 323,662,692.18
香河家具产业园 2010.06 待确定 127,237,280.00 127,237,280.00
合计 450,892,387.18 450,899,972.18
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
开发成本 75,853,405.71 6,411,787.86 82,265,193.57
开发产品 8,266,315.54 746,391.72 7,519,923.82
合计 6,411,787.86
84,119,721.25 746,391.72 89,785,117.39
本集团依据相关房地产项目的(预计)售价、估计的销售税费以及后续开发成本等信息预计相关房
地产项目的可变现净值，并结合该房地产项目的账面成本，本年度计提存货跌价准备人民币
6,411,787.86 元；因开发产品出售而转销存货跌价准备人民币 746,391.72 元。
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2016 年年度报告
8、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预缴税费 319,792,115.20 440,754,344.35
银行理财产品 - 38,000,000.00
合计 319,792,115.20 478,754,344.35
其他流动资产系部分子公司预缴的土地增值税及其他税费。
9、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 18,350,000.00 18,350,000.00 18,350,000.00 18,350,000.00
按公允价值计量的
按成本计量的 18,350,000.00 18,350,000.00 18,350,000.00 18,350,000.00
合计 18,350,000.00 18,350,000.00 18,350,000.00 18,350,000.00
注 1：本集团对上述公司的股权投资年末余额为人民币 18,350,000.00 元，由于相关公司股权未
在任何交易市场交易，且其公允价值不能可靠计量，故采用成本计量。
注 2：本公司之子公司增城香江持有大丰门旅游 20%股权，根据该公司章程的约定，大丰门旅游设
立股东会，股东按出资比例行使表决权，对于重大事项的决议须经代表三分之二以上表决权的股
东通过，同时大丰门旅游不设董事会，仅设立由股东会选举产生的执行董事，因此本集团对大丰
门旅游不具有控制及重大影响。
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2016 年年度报告
10、 长期股权投资
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
宣
告 减
其
发 值
他 其 计
放 准
减 综 他 提
期初 现 期末 备
被投资单位 少 权益法下确认的投 合 权 减 其
余额 追加投资 金 余额 期
投 资损益 收 益 值 他
股 末
资 益 变 准
利 余
调 动 备
或 额
整
利
润
一、合营企业
宁波华生香 5,219,406.51 - (414,273.31) 4,805,133.20
江家居有限
公司（“宁波
香江家居”）
香江红星美 50,000,000.00 (7,834,301.62) 42,165,698.38
凯龙
小计 5,219,406.51 50,000,000.00 (8,248,574.93) 46,970,831.58
二、联营企业
深圳市大本 11,535,723.22 (7,811,667.49) 3,724,055.73
营健康产业
发展有限公
司(原名：深
圳市大本营
企业管理咨
询有限公司)
深圳景江投 1,599,300.00 (40.00) 1,599,260.00
资有限公司
(“景江投
资”)
小计 13,135,023.22 - (7,811,707.49) 5,323,315.73
合计 18,354,429.73 50,000,000.00 (16,060,282.42) 52,294,147.31
11、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
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2016 年年度报告
项目 房屋、建筑物及土地使用权 合计
一、账面原值
1.期初余额 2,550,573,220.71 2,550,573,220.71
2.本期增加金额 12,700,627.25 12,700,627.25
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入 12,700,627.25 12,700,627.25
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 5,798,267.90 5,798,267.90
（1）处置 5,798,267.90 5,798,267.90
（2）其他转出
4.期末余额 2,557,475,580.06 2,557,475,580.06
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 495,330,911.35 495,330,911.35
2.本期增加金额 65,109,344.49 65,109,344.49
（1）计提或摊销 65,109,344.49 65,109,344.49
3.本期减少金额 401,609.45 401,609.45
（1）处置 401,609.45 401,609.45
（2）其他转出
4.期末余额 560,038,646.39 560,038,646.39
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 1,997,436,933.67 1,997,436,933.67
2.期初账面价值 2,055,242,309.36 2,055,242,309.36
其他说明
√适用 □不适用
本集团无未办理产权的投资性房地产
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2016 年年度报告
12、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
电子设备及其他
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 合计
设备
一、账面原值：
1.期初余额 586,711,914.65 67,653,513.07 79,662,888.65 48,435,119.12 782,463,435.49
2.本期增加金额 561,880,630.07 621,921.02 3,503,879.92 2,820,439.47 568,826,870.48
（1）购置 - 312,106.27 3,503,879.92 2,820,439.47 6,636,425.66
（2）在建工程转入 561,880,630.07 - - - 561,880,630.07
（3）企业合并增加
（4）设备重分类 309,814.75 - - 309,814.75
3.本期减少金额 35,484,267.27 57,772.56 5,002,236.00 1,909,104.93 42,453,380.76
（1）处置或报废 35,484,267.27 57,772.56 5,002,236.00 1,599,290.18 42,143,566.01
（2）设备重分类 - - - 309,814.75 309,814.75
4.期末余额 1,113,108,277.45 68,217,661.53 78,164,532.57 49,346,453.66 1,308,836,925.21
二、累计折旧
1.期初余额 87,623,179.46 52,403,486.47 65,648,305.89 34,393,591.74 240,068,563.56
2.本期增加金额 30,189,798.35 7,334,157.47 5,180,727.84 5,149,476.72 47,854,160.38
（1）计提 30,189,798.35 7,129,103.28 5,180,727.84 5,149,476.72 47,649,106.19
（2）设备重分类 205,054.19 - - 205,054.19
3.本期减少金额 67,575.21 54,883.93 4,723,558.75 1,553,264.30 6,399,282.19
（1）处置或报废 67,575.21 54,883.93 4,723,558.75 1,348,210.11 6,194,228.00
（2）设备重分类 - - - 205,054.19 205,054.19
4.期末余额 117,745,402.60 59,682,760.01 66,105,474.98 37,989,804.16 281,523,441.75
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 995,362,874.85 8,534,901.52 12,059,057.59 11,356,649.50 1,027,313,483.46
2.期初账面价值 499,088,735.19 15,250,026.60 14,014,582.76 14,041,527.38 542,394,871.93
(2). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
恩平置业展销厅/售楼部 145,833.23 临时建筑
恩平置业办公室 1,025,373.73 尚待办理
大瀑布温泉中心酒店项目二期 555,672,849.80 尚待办理
合计 556,844,056.76
13、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
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2016 年年度报告
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
温泉中心酒店项目 11,903,096.97 11,903,096.97 445,537,143.68 445,537,143.68
成都投资服务中心 367,309.79 367,309.79 350,052.12 350,052.12
大丰门旅游中心项 10,255,944.00 10,255,944.00 10,070,944.00 - 10,070,944.00
目
合计 22,526,350.76 - 22,526,350.76 455,958,139.80 - 455,958,139.80
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2016 年年度报告
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
工程累
本期其 本期利
项目名 期初 本期转入固定资 期末 计投入 工程进 利息资本化累计 其中：本期利 资金来
预算数 本期增加金额 他减少 息资本
称 余额 产金额 余额 占预算 度 金额 息资本化金额 源
金额 化率(%)
比例(%)
温泉中 1,322,066,734.25 445,537,143.68 128,212,004.56 561,846,051.27 11,903,096.97 87.04 87.04 100,176,865.90 5,311,028.91 6.67 银行借
心酒店 款及自
项目 有资金
成都投 18,241,236.45 350,052.12 51,836.47 34,578.80 367,309.79 81.81 81.81 自有资
资服务 金
中心
大丰门 不适用 10,070,944.00 185,000.00 10,255,944.00 不适用 不适用 自有资
旅游中 金
心项目
合计 455,958,139.80 128,448,841.03 561,880,630.07 - 22,526,350.76 / / 100,176,865.90 5,311,028.91 / /
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2016 年年度报告
14、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非专利
项目 土地使用权 专利权 软件 合计
技术
一、账面原值
1.期初余额 113,064,159.85 18,905,377.16 131,969,537.01
2.本期增加金额 1,424,316.90 1,424,316.90
(1)购置 1,424,316.90 1,424,316.90
(2)内部研发
3.本期减少金额 818,107.63 118,950.00 937,057.63
(1)处置 818,107.63 118,950.00 937,057.63
4.期末余额 112,246,052.22 20,210,744.06 132,456,796.28
二、累计摊销
1.期初余额 11,599,308.82 9,192,146.17 20,791,454.99
2.本期增加金额 2,890,221.83 2,555,849.85 5,446,071.68
（1）计提 2,890,221.83 2,555,849.85 5,446,071.68
3.本期减少金额 88,790.41 61,896.00 150,686.41
(1)处置 88,790.41 61,896.00 150,686.41
4.期末余额 14,400,740.24 11,686,100.02 26,086,840.26
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 97,845,311.98 8,524,644.04 106,369,956.02
2.期初账面价值 101,464,851.03 9,713,230.99 111,178,082.02
其他说明：
√适用 □不适用
(2) 本集团无未办妥产权证书的土地使用权。
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2016 年年度报告
15、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其他减
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 期末余额
少金额
装修费 90,004,403.55 32,503,296.42 28,693,480.92 93,814,219.05
土地租赁费 38,336,660.35 450,000.00 772,253.48 38,014,406.87
临时设施 37,379,198.61 2,491,946.57 34,887,252.04
合计 128,341,063.90 70,332,495.03 31,957,680.97 166,715,877.96
16、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 递延所得税 递延所得税
可抵扣暂时性差异 可抵扣暂时性差异
资产 资产
资产减值准备 35,105,755.39 8,776,438.85 20,422,216.45 5,105,554.12
内部交易未实现 247,137,456.80 61,784,364.20 153,525,607.40 38,381,401.85
利润
可抵扣亏损 123,538,458.50 30,884,614.63 258,914,144.63 64,728,536.16
政府补助 62,090,600.80 15,522,650.20 18,117,316.23 4,529,329.06
留待以后年度抵 5,873,643.82 1,468,410.96 12,410,091.62 3,102,522.91
扣的广告费
应付职工薪酬 868,265.39 217,066.35 1,517,345.34 379,336.34
按清算口径计提 770,337,754.54 192,584,438.64 645,836,781.34 161,459,195.34
的土地增值税
交易性金融资产 61,902.48 15,475.62 - -
公允价值变动
计提未支付的股 8,262,855.08 2,065,713.77 - -
权激励费用
其他 10,583,860.63 2,645,965.14 10,809,002.95 2,702,250.72
合计 1,263,860,553.43 315,965,138.36 1,121,552,505.96 280,388,126.50
注：根据测算结果，本集团认为在未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣上述可抵扣
暂时性差异和可抵扣亏损，因此确认相关递延所得税资产。
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
非同一控制企业合并资产评估
增值
可供出售金融资产公允价值变
动
交易性金融资产公允价值变动 - - 1,052,791.24 263,197.81
其他 2,810,940.00 702,735.00 2,810,940.00 702,735.00
合计 2,810,940.00 702,735.00 3,863,731.24 965,932.81
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2016 年年度报告
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
递延所得税资产 抵销后递延所得 递延所得税资 抵销后递延所得
项目 和负债期末互抵 税资产或负债期 产和负债期初 税资产或负债期
金额 末余额 互抵金额 初余额
递延所得税资产 315,965,138.36 280,388,126.50
递延所得税负债 702,735.00 965,932.81
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 298,596,787.86 214,949,596.55
可抵扣亏损 905,329,179.70 806,929,152.14
合计 1,203,925,967.56 1,021,878,748.69
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2016 年 - 39,214,930.18
2017 年 189,001,619.24 183,945,292.66
2018 年 118,656,102.25 126,248,649.72
2019 年 229,411,383.70 250,335,557.32
2020 年 205,398,423.86 207,184,722.26
2021 年 162,861,650.65 -
合计 905,329,179.70 806,929,152.14 /
17、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 172,700,000.00
抵押借款
保证借款 10,000,000.00
信用借款
抵押和保证借款 166,000,000.00
质押和保证借款 40,000,000.00
票据贴现借款 178,000,000.00
合计 566,700,000.00
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2016 年年度报告
18、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 97,633,336.63 248,027,182.57
银行承兑汇票
合计 97,633,336.63 248,027,182.57
19、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付建筑工程款 2,030,256,330.51 1,932,514,529.53
应付材料款 121,476,932.86 136,040,316.50
应付其他款 152,023,840.51 137,623,703.32
合计 2,303,757,103.88 2,206,178,549.35
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
中建二局第三建筑工程有限公司 196,631,392.55 尚待结算支付的工程款
四川远大消防工程有限公司 9,177,314.68 尚待结算支付的工程款
山东格瑞德集团有限公司 6,176,000.00 尚待结算支付的工程款
青岛海尔中央空调工程有限公司 4,757,650.08 尚待结算支付的设备款
四川省骏能实业有限责任公司 3,184,565.00 尚待结算支付的设备款
合计 219,926,922.31
20、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预收售楼款 2,602,196,884.33 3,252,631,138.87
预收租金 90,213,030.03 103,152,646.61
其他 202,455,497.35 138,062,858.09
合计 2,894,865,411.71 3,493,846,643.57
预收账款按账龄分析
年末余额 年初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 2,193,798,549.87 75.78 2,660,616,211.82 76.15
1至2年 481,608,891.48 16.64 674,906,407.77 19.32
2至3年 105,273,482.39 3.64 57,765,752.69 1.65
3 年以上 114,184,487.97 3.94 100,558,271.29 2.88
合计 2,894,865,411.71 100.00 3,493,846,643.57 100.00
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2016 年年度报告
预收款项年末余额中账龄超过 1 年的款项主要为尚未实现销售的预收售楼款。
其他说明
√适用 □不适用
主要预收售楼款列示如下：
预计最近(实际)竣
项目名称 年末余额 年初余额 预售比例（%）
工时间
番禺锦绣香江花园 66,510,148.00 82,275,169.00 2013.05
增城翡翠绿洲项目 343,715,352.51 1,178,474,587.51 2016.10
连云港锦绣香江 8,031,817.88 7,601,708.00 2014.09
株洲锦绣香江湖湘文化城一期 127,863,127.00 114,549,161.00 2014.05
成都家园香江全球家居 CBD 建材城二期 10,580,074.60 10,536,124.50 2014.10
武汉锦绣香江 149,148,936.00 25,764,824.00 2012.12
香河香江全球家居 CBD 项目 3,573,143.24 12,216,755.00 2014.08
来安香江南京湾 B 区品牌街 34,442,437.00 21,080,761.00 2014.10
来安香江南京湾全球家居 CBD 37,804,075.00 21,549,997.00 2016.12
长沙高岭国际商贸城一期 305,219,014.00 1,393,642,921.00 2017.05 77.87
南方国际金融传媒大厦 939,767,864.00 - 2017.10 91.71
香江商业集团华南总部 563,742,712.00 362,044,489.00 2017.12 76.22
其他 11,798,183.10 22,894,641.86 2003.12-2014.10
合计 2,602,196,884.33 3,252,631,138.87
21、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 67,324,165.75 316,646,240.97 322,850,977.42 61,119,429.30
二、离职后福利-设定提存计划 (42,644.20) 17,962,078.86 18,001,340.92 (81,906.26)
三、辞退福利 - 1,692,562.29 1,692,562.29 -
四、一年内到期的其他福利
合计 67,281,521.55 336,300,882.12 342,544,880.63 61,037,523.04
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 69,120,552.68 281,736,202.97 287,947,144.10 62,909,611.55
二、职工福利费 (1,582,124.62) 13,932,239.36 13,888,154.86 (1,538,040.12)
三、社会保险费 (7,613.62) 12,293,921.84 12,311,635.23 (25,327.01)
其中：医疗保险费 (10,883.44) 10,814,161.58 10,829,500.98 (26,222.84)
工伤保险费 1,393.61 571,765.21 573,226.12 (67.30)
生育保险费 1,876.21 907,995.05 908,908.13 963.13
四、住房公积金 28,406.03 6,962,469.40 6,975,886.11 14,989.32
五、工会经费和职工教育经费 70,427.09 1,721,407.40 1,728,157.12 63,677.37
六、短期带薪缺勤 (8,057.30) - - (8,057.30)
七、短期利润分享计划 - - - -
八、其他 (297,424.51) - - (297,424.51)
合计 67,324,165.75 316,646,240.97 322,850,977.42 61,119,429.30
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2016 年年度报告
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 (70,655.32) 17,100,113.87 17,136,636.72 (107,178.17)
2、失业保险费 28,011.12 861,964.99 864,704.20 25,271.91
3、企业年金缴费
合计 (42,644.20) 17,962,078.86 18,001,340.92 (81,906.26)
其他说明：
√适用 □不适用
本集团按规定参加由政府机构设立的养老保险和失业保险计划，根据该等计划，本集团按照
规定的标准每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本集团不再承担进一步支付义务。
相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。
本集团本年应分别向养老保险、失业保险计划缴存费用人民币17,100,113.87元及人民币
861,964.99元(2015年度：人民币17,117,064.41元及人民币1,505,893.46元)。于2016年12 月31
日，本集团尚有人民币25,271.91元 (2015年12月31日：人民币28,011.12元) 的应缴存费用是于
本报告期间到期而未支付的失业保险费。
22、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 33,124,259.24 (10,695.10)
消费税
营业税 15,931,044.47
企业所得税 268,296,908.63 158,654,893.01
个人所得税 2,023,052.24 1,513,646.35
城市维护建设税 1,580,682.71 500,156.41
土地增值税 142,468,818.25 118,892,324.69
土地使用税 2,087,377.58 2,547,557.73
房产税 4,643,148.00 2,836,832.66
教育费附加 721,420.41 353,574.06
其他 2,845,052.76 2,188,686.24
合计 457,790,719.82 303,408,020.52
23、 应付利息
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 1,396,121.44 3,112,893.53
企业债券利息 3,415,232.88 3,405,901.64
短期借款应付利息 295,537.78
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
合计 4,811,354.32 6,814,332.95
24、 应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
少数股东股利 20,090,000.00 20,090,000.00
合计 20,090,000.00 20,090,000.00
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
股东为扶持企业再生产，尚未拿走股利款．
25、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
往来款 109,597,097.21 462,952,186.38
保证金、押金等 330,270,467.56 346,747,986.02
尚未支付的合并对价 700,000,000.00 -
限制性股票认购款(注) 73,400,200.00 67,222,000.00
其他 263,982,684.49 287,232,735.86
合计 1,477,250,449.26 1,164,154,908.26
系根据《深圳香江控股股份有限公司限制性股票激励计划》收到的限制性股票激励对象缴纳的限
制性股票认购款余额。如果限制性股票达到解锁条件，上述款项将自动转化为解锁对价，如未达
到解锁条件或因激励对象个人情况发生变化不符合本公司激励计划的激励对象范围的，则将返还
给激励对象。详见附注(十一)。
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2016 年年度报告
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
山东金柱集团有限公司 20,000,000.00 代收履约保证金，合作业务尚未完成
河南欧凯龙家居有限公司 5,800,000.00 租赁保证金，租赁期结束后退还
无锡中南置业投资有限公司 5,561,912.37 未支付的 2014 年至 2015 年商场租金
客户 1 3,262,080.36 代收代付款
无锡五洲国际商业运营有限公司 1,505,480.04 未支付的 2014 年至 2015 年商场管理费
合计 36,129,472.77 /
26、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 927,129,512.86 896,794,912.50
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
公司债券 693,052,077.72 -
合计 1,620,181,590.58 896,794,912.50
一年内到期的长期借款
单位：人民币元
项目 年末余额 年初余额
抵押和保证借款(注 1) 467,621,312.86 803,086,712.50
抵押借款(注 2) 455,308,200.00 93,708,200.00
保证借款(注 3) 4,200,000.00 -
合计 927,129,512.86 896,794,912.50
注 1：年末抵押和保证借款系以本集团之存货及投资性房地产作抵押，并由本公司及本集团子公
司保定香江好天地房地产开发有限公司（以下简称“保定香江”）、武汉金海马置业有限公司（以
下简称“武汉置业”）、洛阳百年置业有限公司（以下简称“洛阳百年”）和新乡市光彩大市场
置业有限公司（以下简称“新乡置业”）提供保证担保。
注 2：年末抵押借款系以本集团之存货、投资性房地产、固定资产及无形资产作抵押。
注 3：年末保证借款系由本公司提供保证担保。
27、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券
按清算口径计提的土地增值 740,093,727.59 627,621,451.63
税
合计 740,093,727.59 627,621,451.63
注：本集团根据国家税务总局国税发【2006】187 号《关于房地产开发企业土地增值税清算管理
有关问题的通知》及其他有关规定按清算口径计提土地增值税，并计入损益。
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2016 年年度报告
28、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款 427,526,435.66 461,320,481.35
保证借款 16,800,000.00 300,000,000.00
信用借款
抵押和保证借款 501,557,163.40 1,280,103,846.98
质押和抵押借款 400,000,000.00
合计 945,883,599.06 2,441,424,328.33
长期借款分类的说明：
1. 年末抵押和保证借款系以本集团之存货及投资性房地产作抵押，并由本公司及本集团子公司保
定香江和武汉置业提供保证担保。
2．年末保证借款系由本公司提供保证担保。
3．年末抵押借款系以本集团之投资性房地产、固定资产及无形资产作抵押。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
上述借款合同约定的年利率为 4.28%至 7.50%。
29、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
公司债券 - 691,057,805.64
合计 691,057,805.64
注： 本公司于 2014 年 12 月 10 日按面值发行公司债券人民币 700,000,000.00 元，每张债券
面值为人民币 100 元，债券期限为 5 年，票面年利率为 8.48%。根据公司债券募集说明书，发行
人有权决定是否在债券存续期限的第 3 年末上调本期债券后 2 年的票面利率，上调幅度为 1 至 100
个基点(含本数)；同时，在发行人发出关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，本
期债券持有人有权在第 3 个付息日将其持有的全部或部分本期债券按票面金额回售给发行人。本
公司基于上述提前回售条款约定将应付债券年末余额调整至“一年内到期的非流动负债”列报。
深圳市金海马实业股份有限公司(以下简称\"深圳金海马\")为本债券的还本付息提供全额无条件不
可撤销的连带责任保证担保。
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2016 年年度报告
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
债券 发行 债券 发行 期初 本期 按面值计提利 本期 期末
面值 溢折价摊销
名称 日期 期限 金额 余额 发行 息 偿还 余额
公司债券 700,000,000.00 2014.12.10 5 年 700,000,000.00 691,057,805.64 - 59,369,331.24 1,994,272.08 -
合计 / / /
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2016 年年度报告
30、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
\"人防工程\"政府补助 18,117,316.23 - 715,963.47 17,401,352.76 注
产业扶植资金 - 57,500,000.00 12,810,751.95 44,689,248.05 注
其他 - 378,760.00 - 378,760.00
合计 18,117,316.23 57,878,760.00 13,526,715.42 62,469,360.81 /
其他说明：
√适用 □不适用
注：系本公司之子公司长春置业收到的长春市二道区科学技术局拨款，用于补助长春置业的人防
工程建设支出。本年度转入营业外收入的金额为人民币 715,963.47 元。
系本公司之子公司长沙物流收到的长沙金霞经济开发区管理委员会拨款，用于补助长沙高岭国际
商贸城一期的开发建设资金。本年度转入营业外收入的金额为人民币 12,810,751.95 元。
31、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 送 公积金 其 期末余额
小计
新股 股 转股 他
股 1,596,457,572.00 418,232,865.00 - 798,228,787.00 - 1,216,461,652.00 2,812,919,224.00
份
总
数
其他说明：
本公司于 2015 年 12 月 21 日召开 2015 年第六次临时股东大会，审议通过了向香江集团有限公司(以
下简称“香江集团”)、南方香江集团有限公司(以下简称“南方香江”)及深圳金海马发行股份购
买资产并募集配套资金的具体交易方案及相关议案。该交易构成《上市公司重大资产重组管理办
法》规定的上市公司重大资产重组行为，于 2016 年 4 月 5 日获得中国证券监督管理委员会《关于
核准深圳香江控股股份有限公司向南方香江集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的
批复》(证监许可[2016]663 号)的核准。
本公司以向香江集团、南方香江和深圳金海马定向发行人民币普通股（A 股）414,572,865 股(每
股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 3.98 元) 及支付现金相结合的方式购买如下资产：
(a)香江集团持有的广州物业，(b)南方香江持有的沈阳香江好天地商贸有限公司(以下简称“沈阳
好天地”) 100%股权，和(c)深圳金海马持有的深圳市家福特置业有限公司（以下简称“深圳家福
特”）100%股权以及长春物业和郑州物业（以下统称“两个股权及三个物业”）。
根据本公司 2016 年 5 月 6 日召开的 2015 年度股东大会决议，本公司于 2016 年 6 月实施以资本公
积每 10 股转增 5 股为股本的方案，共转增 798,228,787 股人民币普通股(每股面值为人民币 1.00
元)。
根据本公司 2016 年 12 月 2 日召开的 2016 年第四次临时股东大会决议，本公司于 2016 年 12 月实
施 2015 年限制性股票激励计划预留部分授予方案，向 10 名激励对象定向发行 3,660,000 股人民
币普通股(每股面值为人民币 1.00 元)。
32、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
√适用 □不适用
项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
限制性股票激励计划 2,610,486.67 30,469,861.72 - 33,080,348.39
本公司 2015 年开始实施限制性股票激励计划，本公司在等待期内的每个资产负债表日，以对可行
权股票数量的最佳估计为基础，按照单位限制性股票的公允价值，将当年取得服务的成本计入相
关费用和其他权益工具。本年增加系计提限制性股票激励计划费用人民币 30,469,861.72 元 (上
年度：人民币 2,610,486.67 元)。
33、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢 2,590,155,672.56 4,162,966.04 1,921,639,008.35 672,679,630.25
价）
其他资本公积 14,241,100.00 - - 14,241,100.00
合计 2,604,396,772.56 4,162,966.04 1,921,639,008.35 686,920,730.25
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
注 1：资本溢价本年增加系实施限制性股票激励计划产生的资本溢价。
注 2：资本溢价本年减少系：(1)本公司以资本公积每 10 股转增 5 股为股本，共转增 798,228,787
股(每股面值为人民币 1 元)，详见附注；(2)本公司本年度同一控制下企业合并调整资本公积人民
币 1,123,410,221.35 元。同一控制下企业合并事项详见附注。
34、 库存股
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
限制性股票激励 67,222,000.00 7,832,400.00 1,821,600.00 73,232,800.00
计划
合计 67,222,000.00 7,832,400.00 1,821,600.00 73,232,800.00
详见附注十二
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2016 年年度报告
35、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 39,969,727.86 59,956,604.38 - 99,926,332.24
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 39,969,727.86 59,956,604.38 - 99,926,332.24
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据本公司章程规定，法定盈余公积按母公司净利润之10%提取。本公司法定盈余公积金累计额为
本公司注册资本百分之五十以上的，可不再提取。
36、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 799,340,334.09 912,573,631.43
调整期初未分配利润合计数（调增+， 42,172,342.81 (6,372,325.45)
调减－）
调整后期初未分配利润 841,512,676.90 906,201,305.98
加：本期归属于母公司所有者的净利 690,292,208.15 428,666,325.05
润
减：提取法定盈余公积 59,956,604.38 21,133,254.97
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 143,519,181.48 84,459,388.09
转作股本的普通股股利
同一控制下企业合并的影响 387,762,311.07
期末未分配利润 1,328,329,099.19 841,512,676.90
调整期初未分配利润明细：
1.由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 42,172,342.81 元。上年度减少
6,372,325.45 元。
2.提取法定盈余公积，根据本公司章程规定，法定盈余公积金按母公司净利润之 10%提取。本公
司法定盈余公积金累计额为本公司注册资本百分之五十以上的，可不再提取。
3.本年度股东大会已批准的现金股利，2016 年 5 月 6 日，经本公司 2015 年度股东大会决议，本
公司按已发行之股份 1,596,457,572 股(每股面值人民币 1.00 元)计算，以每 10 股向全体股东派
发现金红利人民币 0.9 元(含税)，共计人民币 143,681,181.48 元，因 3 位参与限制性股票激励计
划之激励对象于本年度不再属于激励计划的激励对象范围，本公司将收回已向其发放的现金股利
人民币 162,000.00 元。
4. 根据 2017 年 4 月 6 日董事会决议，本公司拟按截至本财务报表批准报出日之已发行股份
3,400,671,424 股(每股面值人民币 1.00 元，不包含尚在办理注销的限制性股票 2,700,000 股)计
算，向全体股东按每 10 股派发现金红利人民币 1.10 元(含税)，共计人民币 374,073,856.64 元。
上述股利分配方案尚待股东大会批准。
5：子公司已提取的盈余公积,截至 2016 年 12 月 31 日止，本集团未分配利润余额中包括子公司已
提取的盈余公积为人民币 180,359,073.96 元(年初数：人民币 135,281,121.95 元)。
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2016 年年度报告
37、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 5,410,029,780.16 3,194,827,030.79 4,233,370,550.81 2,346,617,137.93
其他业务
合计 5,410,029,780.16 3,194,827,030.79 4,233,370,550.81 2,346,617,137.93
主营业务(分行业)
本年发生额 上年发生额（已重述）
行业名称
收入 成本 收入 成本
商品房、商铺及卖场销售 2,032,556,301.02 1,307,946,316.29 2,555,580,039.00 1,481,816,099.76
商贸运营 1,077,854,230.66 461,182,078.43 1,054,787,671.37 443,034,433.50
土地一级开发、工程和装饰 - - - -
物业管理及其他 358,298,057.23 256,461,515.50 276,622,845.24 184,638,788.98
商贸物流基地商业物业销售 1,941,321,191.25 1,169,237,120.57 346,379,995.20 237,127,815.69
合计 5,410,029,780.16 3,194,827,030.79 4,233,370,550.81 2,346,617,137.93
前五名客户营业收入总额为人民币 9,162.13 万元(上年度：人民币 8,533 万元)，占全部营业收入
的比例为 1.69% (上年度：2.02%)。
38、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 180,321,808.71 224,740,696.09
城市维护建设税 19,410,188.78 15,580,399.19
教育费附加 13,952,811.72 11,074,863.32
资源税
房产税 41,792,392.22 18,723,315.47
土地使用税
车船使用税
印花税
土地增值税 245,479,852.91 163,324,843.06
其他 65,099,567.06 5,328,735.46
合计 566,056,621.40 438,772,852.59
39、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 62,811,999.38 59,978,344.64
广告宣传费用 161,613,737.29 169,227,497.10
其他 100,934,722.64 109,005,561.63
合计 325,360,459.31 338,211,403.37
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2016 年年度报告
40、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 174,514,414.44 165,037,261.80
办公事务费用 44,846,480.32 56,041,482.27
业务招待费用 7,845,609.34 9,192,343.85
财产税费及折旧 40,815,633.32 75,139,570.22
其他 45,702,919.84 36,682,041.14
合计 313,725,057.26 342,092,699.28
41、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 323,891,434.02 449,502,910.73
减﹕已资本化的利息费用 -164,908,337.58 -249,751,888.75
减﹕利息收入 -66,282,805.26 -32,642,209.48
其他 1,689,114.38 3,884,896.68
合计 94,389,405.56 170,993,709.18
42、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 20,475,571.79 1,728,613.62
二、存货跌价损失 6,411,787.86 20,575,757.89
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 26,887,359.65 22,304,371.51
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2016 年年度报告
43、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当 (1,114,693.67) 2,106,567.19
期损益的金融资产
合计 (1,114,693.67) 2,106,567.19
44、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 (16,060,282.42) (45,148.26)
处置长期股权投资产生的投资收益
理财产品投资收益 5,986,404.52 6,332,276.90
合计 (10,073,877.90) 6,287,128.64
45、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得 23,888,644.72 83,106.80 23,888,644.72
合计
其中：固定资产处置 23,070,369.10 83,106.80 23,070,369.10
利得
无形资产处置 818,275.62 - 818,275.62
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助 19,639,644.98 3,580,350.30 19,639,644.98
违约金收入 3,262,210.84 15,083,578.35 3,262,210.84
罚款收入 341,597.07 413,235.43 341,597.07
少数股东补偿子公司 1,800,000.00 5,850,000.00 1,800,000.00
运营亏损
其他 7,390,946.33 12,483,792.00 7,390,946.33
合计 56,323,043.94 37,494,062.88 56,323,043.94
141 / 168
2016 年年度报告
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
产业扶植资金 12,810,751.95 2,327,523.51 与资产相关
长春置业人防工程补助 715,963.47 866,869.07 与资产相关
其他 6,112,929.56 385,957.72 与收益相关
合计 19,639,644.98 3,580,350.30 /
46、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损 309,291.92 2,661,167.65 309,291.92
失合计
其中：固定资产处置 309,291.92 2,661,167.65 309,291.92
损失
无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠 407,200.00 304,000.00 407,200.00
罚没支出 60,540.47 31,439.41 60,540.47
滞纳金、违约金 217,454.40 379,857.52 217,454.40
其他 3,773,723.36 4,282,402.27 3,773,723.36
合计 4,768,210.15 7,658,866.85 4,768,210.15
47、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 320,770,326.49 258,828,018.39
递延所得税费用 (35,840,209.67) (11,597,470.70)
以前年度所得税调整 (3,771,480.25) (1,734,346.51)
合计 281,158,636.57 245,496,201.18
142 / 168
2016 年年度报告
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 929,150,108.41
按法定/适用税率计算的所得税费用 232,287,527.10
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响 (3,771,480.25)
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 6,911,274.31
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 (10,487,775.29)
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 56,219,090.70
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用 281,158,636.57
48、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
未结按揭贷款余额保证金减少 3,513,251.83 -
罚款、违约金收入 3,603,807.91 15,494,813.78
工程保证金减少 4,574,325.36 -
农民工工资保证金减少 4,786,887.04 8,136,629.27
政府补助及其他补贴 59,621,838.21 2,713,481.23
利息收入 66,282,805.26 17,935,847.51
收回合作意向金和购地诚意金 450,000,000.00 -
其他 13,560,797.68 19,293,698.90
合计 605,943,713.29 63,574,470.69
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
管理费用支付的现金 77,216,392.95 77,306,824.70
销售费用支付的现金 257,862,153.95 282,307,598.98
暂付经营性往来款 276,764,580.92 510,954,514.55
手续费等 1,689,114.38 3,870,872.08
未结按揭贷款余额保证金增加 7,079,088.88
工程保证金增加 12,441,289.77
其他 29,620,796.00 11,595,900.15
合计 643,153,038.20 905,556,089.11
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2016 年年度报告
(3). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关联方资金拆借 90,000,000.00
合计 90,000,000.00
(4). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关联方资金 95,276,108.17
关联方资金拆借(注) 405,746,566.07
作为商业承兑汇票贴现或借款的质 -
押存款净减少 272,200,000.00
其他 10,411,436.22
合计 272,200,000.00 511,434,110.46
(5). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
财务顾问及贷款手续费等 909,433.96 52,297,775.76
作为商业承兑汇票贴现或借款的质 162,030,000.00
押存款净增加 -
支付收购少数股东权益款项 - 2,724,381.63
关联方资金拆借(注) 360,872,794.59 203,963,851.69
合计 361,782,228.55 421,016,009.08
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
为本集团 2016 年因同一控制下企业合并纳入合并范围的沈阳好天地和深圳家福特同关联方发生
的非经营性资金往来，截至 2016 年 12 月 31 日止，该等款项余额已结清。
49、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 647,991,471.84 367,111,067.63
加：资产减值准备 26,887,359.65 22,304,371.51
固定资产折旧、油气资产折耗、生产 112,758,450.68 106,811,639.42
性生物资产折旧、投资性房地产摊销
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2016 年年度报告
无形资产摊销 5,446,071.68 5,217,794.15
长期待摊费用摊销 31,957,680.97 31,489,716.35
处置固定资产、无形资产和其他长期 -23,579,352.80 2,578,060.85
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号 1,114,693.67 -2,106,567.19
填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 158,983,096.44 179,519,375.23
投资损失（收益以“－”号填列） 10,073,877.90 -6,287,128.64
递延所得税资产减少（增加以“－” -35,577,011.86 -11,860,668.51
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－” -263,197.81 263,197.81
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） 1,376,304,874.15 -64,309,675.62
经营性应收项目的减少（增加以 100,661,327.24 -568,164,426.92
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以 -547,375,215.83 -127,225,512.44
“－”号填列）
股份支付等其他内容 74,821,906.30 1,743,617.60
经营活动产生的现金流量净额 1,940,206,032.22 -62,915,138.77
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本 - -
一年内到期的可转换公司债券 - -
融资租入固定资产 - -
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 2,695,177,006.06 3,470,663,986.65
减：现金的期初余额 3,470,663,986.65 1,998,351,331.83
加：现金等价物的期末余额 - -
减：现金等价物的期初余额 - -
现金及现金等价物净增加额 -775,486,980.59 1,472,312,654.82
(2) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 2,695,177,006.06 3,470,663,986.65
其中：库存现金 2,536,352.21 2,148,324.23
可随时用于支付的银行存款 2,692,640,653.85 3,468,515,662.42
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 2,695,177,006.06 3,470,663,986.65
其中：母公司或集团内子公司使用 69,458,118.49 352,532,582.72
受限制的现金和现金等价物
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2016 年年度报告
50、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 69,458,118.49 履约保函保证金、未结按揭贷
款余额保证金、工程保证金及
农民工工资保证金等
应收票据
存货 765,456,538.26 借款抵押
固定资产 377,283,172.29 借款抵押
无形资产 65,411,165.57 借款抵押
投资性房地产 455,780,541.39 借款抵押
合计 1,733,389,536.00 /
八、合并范围的变更
√适用 □不适用
1、 同一控制下企业合并
□适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
企业合 合并
构成同一控制 合并当期期初 合并当期期初
被合并方 并中取 日的 比较期间被合 比较期间被合
下企业合并的 合并日 至合并日被合 至合并日被合
名称 得的权 确定 并方的收入 并方的净利润
依据 并方的收入 并方的净利润
益比例 依据
沈阳好天 100.00% 受同一实际控 2016 年 注： 44,303,549.62 19,808,286.05 60,560,949.27 30,400,979.12
地 制人控制 10 月 11
日
深圳家福 100.00% 受同一实际控 2016 年 注： 19,706,939.69 10,479,160.79 26,989,939.20 4,252,066.90
特 制人控制 10 月 11
日
广州物业 100.00% 受同一实际控 2016 年 注： 2,222,576.83 342,099.89 3,043,963.92 445,503.47
制人控制，且 10 月 11
购入附有租赁 日
合约的物业构
成一项业务
长春物业 100.00% 受同一实际控 2016 年 注： 4,194,351.45 (109,614.63) 5,592,468.60 315,380.24
制人控制，且 10 月 11
购入附有租赁 日
合约的物业构
成一项业务
郑州物业 100.00% 受同一实际控 2016 年 注： 15,442,835.82 6,355,903.66 20,424,395.76 7,702,467.60
制人控制，且 10 月 11
购入附有租赁 日
合约的物业构
成一项业务
其他说明：
注：本公司依据 2015 年 12 月与香江集团、南方香江及深圳金海马签署的《发行股份及支付现金
购买资产协议》及其补充协议和《盈利补偿协议》及其补充协议(以下同称“协议”)以及中国证
券监督管理委员会 2016 年 4 月《关于核准深圳香江控股股份有限公司向南方香江集团有限公司等
发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，于 2016 年与香江集团、南方香江及深圳金海马陆续
完成协议所约定的标的资产交割，并于 2016 年 10 月 11 日在中国证券登记结算有限公司上海分公
司办理完毕向香江集团、南方香江及深圳金海马发行股份的登记手续。
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2016 年年度报告
(2). 合并成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
合并成本 两个股权及三个物业
--现金 700,000,000.00
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值 414,572,865.00
--或有对价
其他说明：
注：依据香江集团、南方香江、深圳金海马与本公司签订的协议，两个股权及三个物业所涉五处
物业在盈利补偿期(2016 年度至 2018 年度)拟实现的净收益合计数分别为人民币 9,364.14 万元、
人民币 9,448.48 万元和人民币 9,697.98 万元，若截至各期末累计实现净收益合计数低于累计拟
实现净收益，则香江集团、南方香江和深圳金海马需按协议约定以本年同一控制下企业合并所取
得的本公司股份对本公司进行补偿。
此外，若五处物业在重组评估基准日(2015 年 9 月 30 日)按市场比较法评估结果确定的公允价值
低于在盈利补偿期每个会计年度期末的公允价值，则香江集团、南方香江和深圳金海马需按照协
议约定以本年同一控制下企业合并所取得的本公司股份对本公司进行补偿。
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
沈阳好天地 深圳家福特 三个物业
合并日 上期期末 合并日 上期期末 合并日 上期期末
资产: 43,654.95 42,130.90 22,754.35 22,799.02 33,857.01 34,082.56
货币资金
应收款项
存货
固定资产
无形资产
负债: 18,076.33 18,533.11 18,752.04 19,844.63 13.14 13.79
借款
应付款项
净资产 25,578.62 23,597.79 4,002.31 2,954.39 33,843.87 34,068.77
减：少数股东
权益
取得的净资产 25,578.62 23,597.79 4,002.31 2,954.39 33,843.87 34,068.77
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2016 年年度报告
2、 其他原因的合并范围变动
本公司本年新设如下子公司，并将其纳入合并范围：说明其他原因导致的合并范围变动（如，新
设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
深圳市香江永旺投资发展有限公司(以下简称\"永旺投资\")。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司尚
未对永旺投资投入认缴资本。
本集团本年注销子公司重庆香江家居购物广场有限公司，其注销日前的经营成果和现金流量已包
括在合并利润表和合并现金流量表中。
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 主要经 持股比例(%) 取得
注册地 业务性质
名称 营地 直接 间接 方式
聊城香江 聊城 聊城 房地产 100 - 同一控制下企业合并
郑州郑东置业有限公司(“郑州置业”) 郑州 郑州 房地产 100 - 同一控制下企业合并
洛阳百年 洛阳 洛阳 房地产 100 - 同一控制下企业合并
长春置业 长春 长春 房地产 100 - 同一控制下企业合并
新乡置业 新乡 新乡 房地产 100 - 同一控制下企业合并
南昌香江商贸有限公司(“南昌商贸”) 南昌 南昌 房地产 100 - 同一控制下企业合并
武汉置业 武汉 武汉 房地产 100 - 同一控制下企业合并
武汉广发物业管理有限公司(“武汉物业”) 武汉 武汉 物业管理 - 100 同一控制下企业合并
番禺锦江 广州 广州 房地产 51 - 同一控制下企业合并
广州市番禺锦绣香江幼儿园(“番禺幼儿园”) 广州 广州 教育 - 100 同一控制下企业合并
广州大瀑布旅游开发有限公司(“广州大瀑布”) 广州 广州 旅游开发 - 90 同一控制下企业合并
广州市锦绣香江俱乐部有限公司(“香江俱乐 广州 广州 会所 - 100 同一控制下企业合并
部”)
增城香江 广州 广州 房地产 100 - 同一控制下企业合并
增城小楼香江农贸发展有限公司(“增城小楼”) 广州 广州 批发零售 - 56.96 同一控制下企业合并
保定香江 保定 保定 房地产 100 - 同一控制下企业合并
成都香江家具产业投资发展有限公司(“成都香 成都 成都 房地产 100 - 同一控制下企业合并
江”)
聊城民生物业管理有限公司(“聊城物业”) 聊城 聊城 物业管理 - 100 同一控制下企业合并
郑州民生物业管理有限公司(“郑州物业”) 郑州 郑州 物业管理 - 100 同一控制下企业合并
洛阳民生物业管理有限公司(“洛阳物业”) 洛阳 洛阳 物业管理 - 100 同一控制下企业合并
长春市广发物业管理有限公司(“长春物业”) 长春 长春 物业管理 - 100 同一控制下企业合并
新乡市民生物业管理有限公司(“新乡物业”) 新乡 新乡 物业管理 - 100 同一控制下企业合并
南昌民生物业管理有限公司(“南昌物业”) 南昌 南昌 物业管理 - 100 同一控制下企业合并
广州香江物业管理有限公司(“增城物业”) 广州 广州 物业管理 100 - 同一控制下企业合并
广州市翡翠轩俱乐部有限公司(“翡翠轩俱乐 广州 广州 服务业 - 100 同一控制下企业合并
部”)
广州锦绣香江物业管理有限公司(“锦江物业”) 广州 广州 物业管理 51 - 同一控制下企业合并
广州金爵装饰工程有限公司(\"金爵装饰\") 广州 广州 装修 - 51 同一控制下企业合并
深圳市千本建筑工程有限公司(\"千本建筑\") 深圳 深圳 建筑业 100 - 同一控制下企业合并
广州市卓升家具有限公司(“卓升家具”) 广州 广州 房地产 - 90 同一控制下企业合并
深圳市香江商业管理有限公司(“香江商业”) 广州 深圳 租赁业务 100 - 同一控制下企业合并
广州市香江投资发展有限公司(“广州香江投 广州 广州 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
资”)
深圳市金海马世博国际家居城管理有限公司(原 深圳 深圳 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
名：深圳市金海马世博国际家居有限公司)(“深
圳金海马世博”)
广州市金海马家居博览中心有限公司(“广州金 广州 广州 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
海马”)
深圳市金海马企业管理有限公司(原名：深圳市金 深圳 深圳 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
海马家居有限公司)(“深圳金海马家居”)
汕头市香江家居商城经营管理有限公司(原名：汕 汕头 汕头 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
头香江家具有限公司)(“汕头香江家具”)
韶关市金海马企业管理有限公司 (原名：韶关市 韶关 韶关 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
金海马家居博览中心有限公司)(“韶关金海
马”)
南昌市香江实业有限公司(“南昌实业”) 南昌 南昌 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
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2016 年年度报告
武汉市金海马企业管理有限公司(原名：武汉市金 武汉 武汉 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
海马家具有限公司)(“武汉金海马”)
苏州市金海马家具有限公司(“苏州金海马”) 苏州 苏州 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
苏州工业园区金海马家具商城有限公司 苏州 苏州 租赁业务 100 同一控制下企业合并
无锡市金海马家具市场有限公司(“无锡金海 无锡 无锡 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
马”)
无锡新区金海马家居有限公司(“无锡新区金海 无锡 无锡 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
马”)
上海浦东香江家居有限公司(“上海浦东香江”) 上海 上海 租赁业务 - 70 同一控制下企业合并
上海香江家具有限公司(“上海香江”) 上海 上海 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
上海闸北金海马家居有限公司(“上海闸北”) 上海 上海 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
天津香江金海马市场管理有限公司(原名：天津市 天津 天津 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
金海马家居有限公司)(“天津金海马家居”)
天津市金海马家具市场管理有限公司(原名：天津 天津 天津 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
市金海马家具有限公司(“天津金海马家具”)
天津市金海马企业管理有限公司(原名：天津市金 天津 天津 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
海马实业有限公司)(“天津金海马实业”)
青岛市金海马家私博览有限公司(“青岛金海 青岛 青岛 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
马”)
上海松江金海马家具销售有限公司(“上海松 上海 上海 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
江”)
无锡市五洲香江家居有限公司(“无锡五洲”) 无锡 无锡 租赁业务 - 51 同一控制下企业合并
深圳市大本营投资管理有限公司(“深圳大本 南昌 深圳 租赁业务 100 - 同一控制下企业合并
营”)
广州市香江家具有限公司 (\"广州家具\") 广州 广州 租赁业务 - 100 同一控制下企业合并
沈阳好天地 沈阳 沈阳 租赁业务 100 - 同一控制下企业合并
深圳家福特 深圳 深圳 租赁业务 100 - 同一控制下企业合并
沈阳广发物业管理有限公司(“沈阳物业”) 沈阳 沈阳 物业管理 - 100 同一控制下企业合并
恩平置业 恩平 恩平 房地产 100 - 设立或投资
广州市通悦投资有限公司(“广州通悦”) 广州 广州 投资 100 - 设立或投资
连云港锦绣香江置业有限公司(“连云港香江”) 连云港 连云港 房地产 70 30 设立或投资
株洲香江 株洲 株洲 房地产 100 - 设立或投资
恩平市锦绣香江物业管理有限公司(“恩平物 恩平 恩平 物业管理 - 100 设立或投资
业”)
成都香江置业有限公司(“成都置业”) 成都 成都 房地产 - 100 设立或投资
成都龙城香江房地产开发有限公司(“成都龙 成都 成都 房地产 50 50 设立或投资
城”)
武汉香江 武汉 武汉 房地产 100 - 设立或投资
保定广发物业管理有限公司(“保定物业”) 保定 保定 物业管理 - 100 设立或投资
成都香江全球家居城有限公司(“全球家居城”) 成都 成都 物业管理 - 100 设立或投资
成都繁城香江房地产开发有限公司(“繁城香 成都 成都 房地产 - 100 设立或投资
江”)
成都家园 成都 成都 房地产 - 100 设立或投资
香河锦绣香江房地产开发有限公司(“香河香 香河 香河 房地产 40 60 设立或投资
江”)
博罗香江旅游置业有限公司(“博罗香江”) 博罗 博罗 房地产 100 - 设立或投资
来安香江置业有限公司(“来安香江”) 来安 来安 房地产 - 100 设立或投资
来安锦城房地产开发有限公司(“锦城房产”) 来安 来安 房地产 - 100 设立或投资
来安宏博房地产开发有限公司(“宏博房产”) 来安 来安 房地产 - 100 设立或投资
香河名家居资产管理有限公司(原名：香河香江商 香河 香河 批发、零 100 - 设立或投资
贸有限公司)(“香河商贸”) 售
来安香江商贸有限公司(“来安商贸”) 来安 来安 物业管理 100 - 设立或投资
珠海横琴新区南方锦江置业有限公司(“横琴锦 珠海 珠海 房地产 70 - 设立或投资
江”)
广州香江企业管理有限公司(“香江企业管理”) 广州 广州 咨询策划 100 - 设立或投资
服务
广州市番禺区南村镇锦绣香江华府幼儿园(“华 广州 广州 教育 - 100 设立或投资
府幼儿园”)
广州市番禺区南村镇锦绣香江丹桂幼儿园(“丹 广州 广州 教育 - 100 设立或投资
桂幼儿园”)
广州市番禺区香江育才实验学校(“番禺香江学 广州 广州 教育 - 100 设立或投资
校”)
广州香江教育科技有限公司(“教育科技”) 广州 广州 教育 100 - 设立或投资
长沙物流 长沙 长沙 房地产 100 - 设立或投资
长沙香江商贸有限公司(“长沙商贸”) 长沙 长沙 批发、零 100 - 设立或投资
售
惠州粤东商贸物流园有限公司(“惠州商贸”) 惠州 惠州 房地产 100 - 设立或投资
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2016 年年度报告
广州锦翠信息科技有限公司(“锦翠科技”) 广州 广州 信息技术 100 - 设立或投资
咨询
长沙高岭商贸城有限公司(“长沙高岭商贸”) 长沙 长沙 批发、零 - 100 设立或投资
售
长沙高岭商贸物业管理有限公司(“长沙高岭物 长沙 长沙 物业管理 - 100 设立或投资
业”)
武汉香江新城房地产开发有限公司(“武汉新 武汉 武汉 房地产 - 100 设立或投资
城”)
武汉香江家园房地产开发有限公司 (“武汉家 武汉 武汉 房地产 - 100 设立或投资
园”)
永旺投资 深圳 深圳 投资 100 - 设立或投资
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称
比例 东的损益 告分派的股利 益余额
番禺锦江 49% (3,289.65) - 34,935.82
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2016 年年度报告
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
子 期末余额 期初余额
公
司
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
名
称
番 263,213.70 111,800.38 375,014.08 283,459.42 19,590.52 303,049.94 225,870.19 106,853.94 332,724.13 181,008.03 73,942.37 254,950.40
禺
锦
江
本期发生额 上期发生额
子公司名称 经营活动现金流 经营活动现金流
营业收入 净利润 综合收益总额 营业收入 净利润 综合收益总额
量 量
番禺锦江 28,681.44 (5,996.18) (5,996.18) 116.14 16,448.41 (9,026.98) (9,026.98) (11,677.22)
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2016 年年度报告
2、 在合营企业或联营企业中的权益
(1). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计 46,970,831.58 5,219,406.51
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润 (8,248,574.93) (418,992.69)
--其他综合收益
--综合收益总额 (8,248,574.93) (418,992.69)
联营企业：
投资账面价值合计 5,323,315.73 13,135,023.22
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润 (7,811,707.49) 373,844.43
--其他综合收益
--综合收益总额 (7,811,707.49) 373,844.43
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2016 年年度报告
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的主要金融工具包括货币资金、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收
账款、应收利息、应收股利、其他应收款、可供出售金融资产、短期借款、应付票据、应付账款、
应付利息、应付股利、其他应付款、一年内到期的非流动负债、长期借款等，各项金融工具的详
细情况说明见附注(五)。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险
管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定
的范围之内。
本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益和股东权益可能产生的影
响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的
最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
1、 风险管理目标和政策
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负
面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团
风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风
险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1.1 市场风险
1.1.1 外汇风险
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。于 2016 年 12 月 31 日，本集团资产及负债均为人民币余
额，故无外汇风险。
1.1.2 利率风险－现金流量变动风险
本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率的银行借款有关。本集团目
前未采取任何措施规避利率风险。
利率风险敏感性分析
利率风险敏感性分析基于下述假设：
市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用；
对于以公允价值计量的固定利率金融工具，市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用；
对于指定为套期工具的衍生金融工具，市场利率变化影响其公允价值，并且所有利率套期预
计都是高度有效的；
以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其他金融资产和负债的公
允价值变化。
在上述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，利率可能发生的合理变动对当年损益和股东权
益的税前影响如下：
单位：人民币元
本年度 上年度
项目 利率变动 对利润的影响 对股东权益的影响 对利润的影响 对股东权益的影响
对外借款 增加 1% (17,704,594.93) (17,704,594.93) (17,945,478.38) (17,945,478.38)
对外借款 减少 1% 17,704,594.93 17,704,594.93 17,945,478.38 17,945,478.38
1.1.3 其他价格风险
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2016 年年度报告
本集团持有的分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的投资在资产负债表日以
公允价值计量。因此，本集团承担着证券市场价格变动的风险。本集团采取持有多种权益证券组
合的方式降低权益证券投资的价格风险。
1.2 信用风险
2016 年 12 月 31 日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履
行义务而导致本集团金融资产产生的损失及本集团为商品房承购人提供的抵押贷款担保。具体包
括合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面
价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改
变。
本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，本集团的其他应收款主要是与房地产项目施工方
及政府部门的往来款，故流动资金和其他应收款的信用风险较低。
本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录，因而应收账款无重大信用风
险。
管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集
团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保
遵守借款协议。
本集团持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
单位：人民币元
1 年以内 1至5年 5 年以上
金融资产
货币资金 2,764,635,124.55 - -
以公允价值计量且其变动计 6,138,097.51 - -
入当期损益的金融资产
应收账款 82,706,427.22 - -
应收利息 1,450,000.00 - -
其他应收款 695,698,060.52 - -
金融负债
应付票据 97,633,336.63 - -
应付账款 2,303,757,103.88 - -
应付利息 4,811,354.32 - -
应付股利 20,090,000.00 - -
其他应付款 1,477,250,449.26 - -
长期借款(含一年内到期 1,012,729,419.70 835,979,471.00 233,614,190.77
的银行借款)
应付债券 752,421,408.96 - -
财务担保合同 4,017,819,965.17 - -
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2016 年年度报告
以公允价值计量的资产和负债的年末公允价值
单位：人民币元
年末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允 第三层次公允
合计
值计量 价值计量 价值计量
一、持续的公允价值计量
(一)以公允价值计量且其变动计
6,138,097.51 - - 6,138,097.51
入当期损益的金融资产
1. 交易性金融资产 6,138,097.51 - - 6,138,097.51
1)债务工具投资 - - - -
2)权益工具投资 - - - -
3)其他 6,138,097.51 - - 6,138,097.51
持续以公允价值计量的资产总额 6,138,097.51 - - 6,138,097.51
2、 持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
本集团以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为基金投资，本集团依据相关基金管理
公司对外发布的基金净值确定相关基金的市价。
3、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
本集团管理层认为，除以下项目外，本财务报表中按摊余成本计量的金融资产及金融负债的账面
价值接近该等资产及负债的公允价值。
2016 年 12 月 31 日
项目 账面价值 公允价值 差异 公允价值
人民币元 人民币元 人民币元 计量层次
一年内到期的应付债券 693,052,077.72 711,046,508.73 17,994,431.01 第二层次
十一、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本 母公司对本
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 企业的持股 企业的表决
比例(%) 权比例(%)
项目投资、策划及企业管理咨询(以上 60,000 30.92 30.92
各项不含限制项目)；国内商业、物资
南方香江 深圳 供销业(不含专营、专控、专卖商品)；
计算机软硬件的技术开发；家俱的生
产(生产场地另行申报)
本企业的母公司情况的说明
深圳金海马直接持有本公司 25.36%股份, 通过南方香江间接持有本公司 30.92%股份，合计持有本
公司 56.28%表决权，为本公司的中间控股股东。
本企业最终控制方是刘志强先生和翟美卿女士夫妇。
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2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
3、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
恩平市锦江新城建设投资有限公司 股东的子公司
大丰门旅游 股东的子公司
广州市锦绣香江健康管理有限公司 股东的子公司
广州香江疗养院有限公司 股东的子公司
洛阳香江万基铝业有限公司 股东的子公司
宁波香江家居 其他
深圳市香江供应链管理有限公司 股东的子公司
深圳市金海马电子商务有限公司(原名： 股东的子公司
深圳市香江祥龙电子商务有限公司)
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 股东的子公司
天津市森岛置业投资有限公司 股东的子公司
天津森岛宝地置业投资有限公司 股东的子公司
香江社会救助基金会 股东的子公司
香江红星美凯龙 股东的子公司
深圳市金海马贸易有限公司 股东的子公司
广州市锦绣香江中医门诊有限公司 股东的子公司
深圳微指尖数码科技有限公司 股东的子公司
香江集团 股东的子公司
公司董事、总经理及其他高级管理人员 其他
4、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
深圳金海马 支付资金占用费 - 2,173,365.78
香江社会救助基金会 捐赠性支出 350,000.00 300,000.00
深圳市前海香江金融控股 支付资金占用费 - 3,013,916.68
集团有限公司
深圳市金海马电子商务有 购买商品 3,141,401.00 409,079.00
限公司
深圳微指尖数码科技有限 购买商品 1,762,309.55 -
公司
合计 5,253,710.55 5,896,361.46
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出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
洛阳香江万基铝业有限公 旅游及相关服务收入 85,348.89 351,232.00
司
香江集团 旅游及相关服务收入 - 28,255.00
天津市森岛置业投资有限 旅游及相关服务收入 - 17,820.00
公司
广州市锦绣香江健康管理 旅游及相关服务收入 672.64 -
有限公司
宁波香江家居 旅游及相关服务收入 728.00 -
深圳市香江供应链管理有 旅游及相关服务收入 67,553.34 62,583.00
限公司
深圳市金海马电子商务有 旅游及相关服务收入 - 11,297.00
限公司
深圳市前海香江金融控股 旅游及相关服务收入 32,175.17 26,273.00
集团有限公司
广州市锦绣香江中医门诊 旅游及相关服务收入 3,773.58 -
有限公司
香江集团 收取物业管理费 17,677.50 70,710.00
香江红星美凯龙 收取咨询费/收取利息 1,852,264.14 -
收入
深圳金海马 收取利息收入 - 14,473,759.83
深圳市金海马贸易有限公 出售商品 11,470,912.00 -
司
合计 13,531,105.26 15,041,929.83
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用 □不适用
以上关联交易包括本集团 2016 年因同一控制下企业合并纳入合并范围的两个股权及三个物业于
本年年初至合并日期间以及 2015 年同关联方发生的关联交易。
(2). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
香江集团 办公室 718,720.00 848,520.00
深圳市前海香江金融控 办公室 1,446,841.93 1,416,398.00
股集团有限公司
深圳市金海马电子商务 商铺 45,010,699.29 44,946,787.31
有限公司
合计 47,176,261.22 47,211,705.31
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本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
深圳金海马 商铺 12,722,208.82 10,121,952.71
深圳市金海马贸易有限公司 商铺 11,608,361.89 -
合计 24,330,570.71 10,121,952.71
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
以上关联交易包括本集团 2016 年因同一控制下企业合并纳入合并范围的两个股权及三个物业于
本年年初至合并日期间以及 2015 年同关联方发生的关联交易。
(3). 关联担保情况
关联担保情况说明
√适用 □不适用
深圳金海马为本公司发行的债券提供担保，参见附注(七)、29
(4). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 952.64 989.70
上述金额中不包含关键管理人员
限制性股票激励计划中相关的薪
酬。
(5). 其他关联交易
√适用 □不适用
关联方股权转让及股份发行情况
2016 年，本公司以非公开发行股票及支付现金相结合的方式从香江集团、南方香江和深圳金海马
购买如下资产：(a)香江集团持有的广州物业，(b)南方香江持有的沈阳好天地 100%股权，和(c)
深圳金海马持有的深圳家福特 100%股权以及长春物业和郑州物业，对价合计人民币 23.5 亿元，
其中以现金支付对价人民币 7 亿元；以非公开发行股票的方式支付对价人民币 16.5 亿元，共发行
414,572,865 股人民币普通股股票，发行价格为人民币 3.98 元/股。
5、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
其他应收款 天津市森岛置业投资有限公司 9,648.00
其他应收款 广州香江疗养院有限公司 208,368.30
其他应收款 深圳金海马 8,259,844.29 2,666,956.41
其他应收款 香江红星美凯龙 90,000,000.00
其他应收款 香江集团 453,475.75 111,375.86
应收利息 香江红星美凯龙 1,450,000.00 - -
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(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 深圳市金海马电子商务有限公司 34,800.00 7,590.00
应付账款 深圳微指尖数码科技有限公司 41,683.00
预收账款 深圳市香江供应链管理有限公司 163,500.00 234,000.00
预收账款 深圳市金海马贸易有限公司 9,178,898.00
其他应付款 天津市森岛置业投资有限公司 - 2,216,055.39
其他应付款 天津森岛宝地置业投资有限公司 - 711,687.20
其他应付款 恩平市锦江新城建设投资有限公司 - 18,287,200.00
其他应付款 深圳市香江供应链管理有限公司 72.00 -
其他应付款 广州香江疗养院有限公司 167,565.28 -
其他应付款 大丰门旅游 189,157.20 99,320.00
其他应付款 宁波香江家居 - 138,135.00
其他应付款 南方香江 183,000,000.00 174,126,804.75
其他应付款 深圳金海马 517,000,000.00 184,745,989.84
十二、 股份支付
1、 股份支付总体情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额 3,660,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额
公司本期失效的各项权益工具总额 2,700,000.00
公司本期资本公积转增股本总额 11,020,000.00
期末发行在外的权益工具总额 34,020,000.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和
合同剩余期限
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范 3.05/3 年或 2.14/4 年
围和合同剩余期限
其他说明
根据本公司 2016 年 12 月 2 日召开的 2016 年第四次临时股东大会决议，本公司于
2016 年 12 月实施 2015 年限制性股票激励计划预留部分授予方案，本次授予股数为
3,660,000 股，授予人数为 10 人，授予价格为人民币 2.14 元/股，有效期为 4 年，自
限制性股票授予之日起 12 个月内为锁定期，锁定期满次日起 3 年为解锁期。若达到
该计划规定的限制性股票的解锁条件，激励对象在三个解锁日(依次为锁定期满的第
一个、第二个及第三个周年日)依次可申请解锁股票上限为该计划获授股票数量的 40%、
30%及 30%。
2016 年 12 月 22 日，本公司召开第八届董事会第七次会议，审议通过《关于回购
注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，根据《深
圳香江控股股份有限公司限制性股票激励计划》规定，对 3 位激励对象因已经从本公
司或本公司的控股子公司离职，与本公司或本公司控股子公司彻底解除劳动合同，取
消授予其尚未解锁的 2,700,000 股限制性股票，并由本公司按照授予价格加年化 6%
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利率计算的利息进行回购注销的处理。截至本财务报表批准报出日止，回购注销事宜
尚在办理中。
2、 以权益结算的股份支付情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法
可行权权益工具数量的确定依据
本期估计与上期估计有重大差异的原因
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 30,469,861.72
以权益结算的股份支付计入其他权益工具的累计 33,080,348.39
金额
其他说明
本公司授予的限制性股票以授予日的公允价值为基础，对于董事及高级管理人员采用布莱克-斯科
尔斯期权定价模型，结合本公司股票的预计波动率以及授予股份期权的条款和条件，做出估计。
波动率为上证指数历史股价波动率，预计销售期根据激励对象所持股份的年转让比例预测，但不
一定是实际结果。
十三、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1） 资本承诺
单位：人民币元
年末金额 年初金额
已签约但尚未于财务报表中确认的
- 出让土地使用权合同 5,790,000.00 15,790,000.00
- 购建长期资产承诺 5,859,300.98
- 大额发包合同 501,360,628.58 676,143,952.29
合计 507,150,628.58 697,793,253.27
（2）经营租赁承诺
至资产负债表日止，本集团对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下
单位：人民币元
年末金额 年初金额(已重述)
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额：
资产负债表日后第 1 年 248,039,814.50 199,714,051.49
资产负债表日后第 2 年 189,706,266.81 156,441,571.57
资产负债表日后第 3 年 169,778,714.12 147,038,475.29
以后年度 878,118,913.75 133,505,052.37
合计 1,485,643,709.18 636,699,150.72
在上述不可撤销的经营租赁合约中，经双方协议一致可撤销的最低租赁付款额为人民币
815,429,096.69 元。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
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本公司之子公司为商品房承购人提供抵押贷款担保，担保期限从《楼宇按揭合同》生效之日起，
至购房人办妥正式产权证，并移交贷款银行保管之日止。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司之子
公司为商品房承购人提供抵押贷款担保的未还贷款余额为人民币 4,017,819,965.17 元(上年末：
人民币 2,953,488,472.42 元) 。由于借款人将以房产抵押给贷款银行，因此本集团认为该担保事
项将不会对本集团财务状况造成重大影响。
十四、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
本公司与广东裕泰地产开发有限公司及其股东江志明先生于 2016 年 2 月及 2017 年 1 月，分
别签署《南沙蝴蝶洲地块合作协议》及《南沙蝴蝶洲地块合作协议》补充协议，以人民币 1,001
万元受让江志明先生持有广东裕泰地产开发有限公司的 100%股权，相关股东变更的工商登记手续
已在 2017 年 1 月办理完毕。本公司后续将依据补充协议约定向广东裕泰地产开发有限公司提供运
营资金支持。
本公司于 2017 年 2 月与江苏顺友置业有限公司及其股东江苏中辰企业管理有限公司签署《股
权转让协议》，拟以人民币 14,065.00 万元对价收购江苏顺友置业有限公司 100%股权，其中股权
转让款为人民币 12,027.95 万元，代为清偿的债务为人民币 2,037.05 万元。相关股东变更的工商
登记手续已在 2017 年 3 月办理完毕。
本公司于 2017 年 2 月采用非公开发行人民币普通股(A 股)590,452,200 股(每股面值人民币 1
元)，发行价格为每股人民币 3.98 元，募集资金总额人民币 2,349,999,756.00 元，扣除发行费用
人民币 57,799,995.61 元(含税)后，募集资金净额为人民币 2,292,199,760.39 元。上述股份发行
已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具《验资报告》(天健验〔2017〕7-12 号)验证。截至本
财务报表批准报出日，本公司已发行的股份为 3,400,671,424 股(不包含附注(十二)所述尚在办理
注销的限制性股票 2,700,000 股)。
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 374,073,856.64
经审议批准宣告发放的利润或股利
十五、 其他重要事项
1、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为五个经营分部，
本集团的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部
的基础上本集团确定了五个报告分部，分别为商品房、商铺及卖场销售，商贸运营，土地一级开
发、工程和装饰，物业管理及其他和商贸物流基地商业物业销售。这些报告分部是以经营分部为
基础确定的。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制
财务报表时的会计政策与计量基础保持一致。
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2016 年年度报告
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2016 年度
商品房、商铺及卖 土地一级开发、工 商贸物流基地商业
商贸运营 物业管理及其他 未分配项目 分部间相互抵减 合计
场销售 程和装饰 物业销售
一、营业收入 2,032,556,301.02 1,205,409,615.18 126,098,291.74 376,409,624.87 1,941,321,191.25 - (271,765,243.90) 5,410,029,780.16
其中：对外交易收入 2,032,556,301.02 1,077,854,230.66 - 358,298,057.23 1,941,321,191.25 - - 5,410,029,780.16
分部间交易收入 - 127,555,384.52 126,098,291.74 18,111,567.64 - - (271,765,243.90) -
二、营业成本/费用 1,511,566,414.04 825,008,598.83 61,190,485.01 384,148,812.50 1,298,990,422.04 36,422,038.37 (189,024,817.87) 3,928,301,952.92
三、分部营业利润(亏损) 520,989,886.98 380,401,016.35 64,907,806.73 (7,739,187.63) 642,330,769.21 (36,422,038.37) (82,740,426.03) 1,481,727,827.24
四、调节项目 (604,132,552.62)
五、报表营业利润 877,595,274.62
加：营业外收入 56,323,043.94
减：营业外支出 4,768,210.15
六、报表利润总额 929,150,108.41
2015 年度（已重述）
商品房、商铺及卖 土地一级开发、工 商贸物流基地商业
商贸运营 物业管理及其他 未分配项目 分部间相互抵减 合计
场销售 程和装饰 物业销售
一、营业收入 2,555,580,039.00 1,187,770,560.16 201,075,064.88 345,800,330.50 346,379,995.20 - (403,235,438.93) 4,233,370,550.81
其中：对外交易收入 2,555,580,039.00 1,054,787,671.37 - 276,622,845.24 346,379,995.20 - - 4,233,370,550.81
分部间交易收入 - 132,982,888.79 201,075,064.88 69,177,485.26 - - (403,235,438.93) -
二、营业成本/费用 1,789,822,810.64 809,925,501.82 111,330,005.93 338,678,089.06 421,517,806.34 60,135,593.28 (333,494,857.31) 3,197,914,949.76
三、分部营业利润(亏损) 765,757,228.36 377,845,058.34 89,745,058.95 7,122,241.44 (75,137,811.14) (60,135,593.28) (69,740,581.62) 1,035,455,601.05
四、调节项目 (452,683,528.27)
五、报表营业利润 582,772,072.78
加：营业外收入 37,494,062.88
减：营业外支出 7,658,866.85
六、报表利润总额 612,607,268.81
(3) 按收入来源地划分的对外交易收入和资产所在地划分的非流动资产
本年度本集团的对外交易收入来源地及非流动资产所在地均为中国内地。
(4) 对主要客户的依赖程度
本年度本集团无单个营业收入超过本集团营业收入 10%以上的客户。
十六、 母公司财务报表主要项目注释
1、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面 账面
计提比 计提比
金额 比例(%) 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值
例(%) 例(%)
单项金额 4,856,107.88 0.14 4,856,107.88 100.00
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风 3,463,593,992.41 99.86 78,454.53 - 3,463,515,537.88 2,174,656,760.51 100.00 301,620.71 0.01 2,174,355,139.80
险特征组
合计提坏
账准备的
其他应收
款
组合一 3,463,429,511.90 99.86 - - 3,463,429,511.90 2,169,629,857.65 99.77 - - 2,169,629,857.65
组合三 164,480.51 - 78,454.53 47.70 86,025.98 5,026,902.86 0.23 301,620.71 6.00 4,725,282.15
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
162 / 168
2016 年年度报告
合计 3,468,450,100.29 / 4,934,562.41 / 3,463,515,537.88 2,174,656,760.51 / 301,620.71 / 2,174,355,139.80
注：组合一主要包括应收关联方的款项、应收政府部门及合作方的款项；组合三系为除组合一之
外的应收款项。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
临沂上赢实业有限公司 4,856,107.88 4,856,107.88 100.00 不可收回
合计 4,856,107.88 4,856,107.88 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 59,594.00 3,575.64 6.00
1至2年 28,623.00 1,717.38 6.00
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年 3,300.00 198.00 6.00
5 年以上 72,963.51 72,963.51 100.00
合计 164,480.51 78,454.53 47.70
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 4,632,941.70 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
本年无实际核销其他应收款的情况
(3). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
内部往来 3,297,318,633.93 1,768,468,551.57
单位往来 169,644,705.44 405,026,902.86
个人往来 348,767.55 512,153.97
其他 1,137,993.37 649,152.11
合计 3,468,450,100.29 2,174,656,760.51
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2016 年年度报告
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
横琴锦江 内部往来 451,900,000.00 1 年以内 13.03 -
卓升家具 内部往来 323,120,000.00 1 年以内 9.32 -
长沙物流 内部往来 278,744,745.23 1 年以内 8.04 -
新乡置业 内部往来 267,000,000.00 1至5年 7.70 -
番禺锦江 内部往来 264,512,909.00 1 年以内 7.63 -
合计 / 1,585,277,654.23 / 45.72 -
2、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 2,296,325,380.95 2,296,325,380.95 1,975,989,988.76 1,975,989,988.76
对联营、合营企业投资 1,599,260.00 1,599,260.00 1,599,300.00 1,599,300.00
合计 2,297,924,640.95 2,297,924,640.95 1,977,589,288.76 1,977,589,288.76
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计 减值准
本期
被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额 提减值 备期末
减少
准备 余额
锦江物业 2,907,992.17 - 2,907,992.17
番禺锦江 265,559,571.03 1,865,840.00 267,425,411.03
增城香江 231,319,701.99 2,798,760.00 234,118,461.99
增城物业 - 8,847,639.55 8,847,639.55
聊城香江 97,291,428.83 - 97,291,428.83
南昌商贸 79,707,462.53 - 79,707,462.53
洛阳百年 13,454,658.78 - 13,454,658.78
郑州置业 173,802,537.61 - 173,802,537.61
新乡置业 30,044,618.20 - 30,044,618.20
保定香江 3,956,883.14 - 3,956,883.14
长春置业 50,832,630.91 - 50,832,630.91
成都香江 45,496,062.70 - 45,496,062.70
千本建筑 29,442,749.86 - 29,442,749.86
恩平置业 30,724,381.63 - 30,724,381.63
广州通悦 30,000,000.00 - 30,000,000.00
连云港香江 49,000,000.00 - 49,000,000.00
株洲香江 10,000,000.00 - 10,000,000.00
武汉香江 50,000,000.00 81,510.00 50,081,510.00
香河香江 20,000,000.00 - 20,000,000.00
成都龙城 25,000,000.00 466,460.00 25,466,460.00
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博罗香江 10,000,000.00 - 10,000,000.00
武汉置业 181,953,900.12 - 181,953,900.12
香河商贸 500,000.00 - 500,000.00
来安商贸 500,000.00 - 500,000.00
横琴锦江 84,000,000.00 67,925.00 84,067,925.00
香江企业管理 10,000,000.00 - 10,000,000.00
教育科技 500,000.00 - 500,000.00
长沙物流 100,000,000.00 3,731,680.00 103,731,680.00
惠州商贸 4,900,000.00 - 4,900,000.00
长沙商贸 500,000.00 - 500,000.00
锦翠科技 1,000,000.00 - 1,000,000.00
香江商业 289,997,473.55 6,598,365.00 296,595,838.55
深圳大本营 53,597,935.71 67,925.00 53,665,860.71
沈阳好天地 - 255,786,216.25 255,786,216.25
深圳家福特 40,023,071.39 40,023,071.39
合计 1,975,989,988.76 320,335,392.19 2,296,325,380.95
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
减 权益法 其他 宣告发 减值准
投资 期初 其他 计提 期末
追加 少 下确认 综合 放现金 备期末
单位 余额 权益 减值 其他 余额
投资 投 的投资 收益 股利或 余额
变动 准备
资 损益 调整 利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
景江投资 1,599,300.00 -40.00 1,599,260.00
小计 1,599,300.00 -40.00 1,599,260.00
合计 1,599,300.00 -40.00 1,599,260.00
其他说明：
本公司本年度根据股权激励计划确认对子公司股权投资以及通过同一控制下企业合并从增城香江
获得增城物业 100%股权。
3、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 41,198,589.39 11,718,020.35 20,939,642.65 6,537,306.09
其他业务
合计 41,198,589.39 11,718,020.35 20,939,642.65 6,537,306.09
4、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2016 年年度报告
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 640,573,570.26 250,859,579.02
权益法核算的长期股权投资收益 (40.00) (48.23)
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
理财产品投资收益 4,337,520.53 -
合计 644,911,050.79 250,859,530.79
十七、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 23,579,352.80
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 19,639,644.98
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 36,875,835.76
期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 3,953,281.03
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,335,836.01
所得税影响额 -5,060,011.55
少数股东权益影响额 -12,610,539.28
合计 74,713,399.75
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净 13.30 0.2470 0.2470
利润
扣除非经常性损益后归属于 13.24 0.2514 0.2514
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2016 年年度报告
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第十二节 备查文件目录
载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的
备查文件目录
会计报表。
备查文件目录 会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公开披
备查文件目录
露过的所有公司文件的正本和公告的原稿。
董事长：翟美卿
董事会批准报送日期：2017 年 4 月 6 日
修订信息
□适用 √不适用
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