股票简称：生益科技 股票代码：600183 公告编号：2021—073
广东生益科技股份有限公司关于2019年度股票期权激励计划
2021年第三季度自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权结果：公司2019年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期可行权股票期权数量为1,389,267份，行权有效期为2021年4月30日-2022年2月19日，行权方式为自主行权，于2021年4月30日起开始进行自主行权。2021年7月1日至2021年9月30日，2021年第三季度共行权且完成股份过户登记3,700股，截至2021年9月30日，公司2019年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期累计行权且完成股份过户登记3,700股。
● 股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权结果：公司2019年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权股票期权数量为2,523.2902万份，行权有效期为2021年6月18日-2022年6月17日，行权方式为自主行权，于2021年6月18日起开始进行自主行权。2021年7月1日至2021年9月30日，2021年第三季度共行权且完成股份过户登记7,469,230股，截至2021年9月30日，公司2019年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期累计行权且完成股份过户登记18,532,687股，占第二个行权期可行权股票期权总量的73.45%。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）股票期权激励计划方案
1、2019年4月23日，广东生益科技股份有限公司（简称“公司”）第九届董事会第十四次会议及第九届监事会第十一次会议审议通过了《广东生益科技股份有限公司2019年度股票期权激励计划（草案）及摘要》及相关议案，独立董事就公司2019年度股票期权激励计划相关事项发布了独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。
2、2019年5月16日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《2019年度股票期
权激励计划（草案）》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2019年度股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
（二）股票期权授予情况
1、2019年6月18日，公司第九届董事会第十五次会议及第九届监事会第十二次会议审议通过了《关于向2019年度股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，同意向483名激励对象首次授予股票期权10,216.8977万份，首次授予股票期权的行权价格为
13.35元/股，首次授予日为2019年6月18日。
2、2020年2月20日，公司第九届董事会第二十二次会议及第九届监事会第十七次会议审议通过了《关于向激励对象授予2019年度股票期权激励计划预留股票期权的议案》，同意向符合授予条件的190名激励对象授予370.5569万份预留股票期权，预留授予股票期权的行权价格为27.68元/股，预留授予日为2020年2月20日。
（三）股票期权数量和行权价格的调整情况
1、2019年6月18日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整2019年度股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，由于公司于2019年6月6日实施了每股派发现金红利0.35元（含税）的2018年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，自2019年6月6日起，公司2019年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由13.70元/股调整为：P=P
-v=13.35元/股。
2、2020年3月23日，公司第九届董事会第二十五次会议及第九届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整2019年度股票期权激励计划预留授予激励对象名单和数量的议案》，鉴于公司2019年度股票期权激励计划预留授予中原激励对象1人离职，按规定取消激励资格，调整后，预留授予的激励对象由190人调整为189人，预留授予的股票期权数量由
370.5569万份调整为367.7777万份。
3、2020年5月7日，公司第九届董事会第二十八次会议及第九届监事会第二十二次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司2019年度股票期权的议案》，首次授予的原激励对象3人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由483人调整为480人，首次授予股票期权数量由10,216.8977万份调整为10,196.3977万份，注销20.5万份。
4、2020年5月26日，公司第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整2019年度股票期权激励计划行权价格的议案》，由于公司披露了《2019年年度权益分派实施公告》，实施每股派发现金红利0.4元（含税）的2019年年度
分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司2019年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由13.35元/股调整为12.95元/股，预留授予股票期权的行权价格由27.68元/股调整为27.28元/股。
5、2020年5月26日，公司第九届董事会第二十九次会议及第九届监事会第二十三次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司2019年度股票期权的议案》，首次授予的原激励对象1人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由480人调整为479人，首次授予股票期权数量由10,196.3977万份调整为10,146.3977万份，注销50万份。
6、2021年3月26日，公司第九届董事会第三十九次会议及第九届监事会第三十二次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司2019年度股票期权的议案》，预留授予的原激励对象10人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，预留授予的激励对象由189人调整为179人，预留授予股票期权数量由367.7777万份调整为347.3185万份，注销
20.4592万份。
7、2021年5月20日，公司第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议审议通过了《关于调整2019年度股票期权激励计划行权价格的议案》，由于公司披露《2020年年度权益分派实施公告》，实施每股派发现金红利0.4元（含税）的2020年年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司2019年度股票期权激励计划首次授予股票期权的行权价格由12.95元/股调整为12.55元/股，预留授予股票期权的行权价格由27.28元/股调整为26.88元/股。
8、2021年5月20日，公司第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的公司2019年度股票期权的议案》，首次授予的原激励对象6人离职，不再满足成为公司股权激励对象的条件，按规定取消激励资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销，调整后，首次授予的激励对象由479人调整为473人，首次授予股票期权第二个行权期至第四个行权期的数量由8,624.4427万份调整为8,579.1808万份，首次授予股票期权数量由10,146.3977万份调整为10,101.1358万份，注销45.2619万份。
综上，股票期权数量和行权价格的调整简表如下：
①股票期权数量历次调整情况
| 董事会审议调整日期 | 期次 | 初始数量 | 调整后数量 | 调整原因 |
| 2020年3月23日 | 预留授予 | 370.5569万份 | 367.7777万份 | 取消1名因离职原因丧失激励对象资格人员的股票期权数量。 |
| 2020年5月7日 | 首次授予 | 10,216.8977万份 | 10,196.3977万份 | 注销3名因离职原因丧失激励对象资格人员的股票期权数量。 |
| 2020年5月26日 | 首次授予 | 10,196.3977万份 | 10,146.3977万份 | 注销1名因离职原因丧失激励对象资格人员的股票期权数量。 |
| 2021年3月26日 | 预留授予 | 367.7777万份 | 347.3185万份 | 注销10名因离职原因丧失激励对象资格人员的股票期权数量。 |
| 2021年5月20日 | 首次授予 | 8,624.4427万份（注） | 8,579.1808万份 | 注销6名因离职原因丧失激励对象资格人员的股票期权数量。 |
| 董事会审议调整日期 | 期次 | 调整前价格 | 调整后价格 | 调整原因 |
| 2019年6月18日 | 首次授予 | 13.70元/股 | 13.35元/股 | 实施了每10股派发现金红利3.5元（含税）的公司2018年度利润分配方案。 |
| 2020年5月26日 | 首次授予 | 13.35元/股 | 12.95元/股 | 实施了每10股派发现金红利4元（含税）的公司2019年度利润分配方案。 |
| 2020年5月26日 | 预留授予 | 27.68元/股 | 27.28元/股 | 实施了每10股派发现金红利4元（含税）的公司2019年度利润分配方案。 |
| 2021年5月20日 | 首次授予 | 12.95元/股 | 12.55元/股 | 实施每10股派发现金红利4元（含税）的公司2020年度利润分配方案。 |
| 2021年5月20日 | 预留授予 | 27.28元/股 | 26.88元/股 | 实施每10股派发现金红利4元（含税）的公司2020年度利润分配方案。 |
应的股票期权是1,521.9550万份，自2020年6月18日起至2021年6月17日止可进行第一个行权期的股票期权行权。
2、2021年3月26日，公司分别召开了第九届董事会第三十九次会议和第九届监事会第三十二次会议，审议并通过《关于2019年度股票期权激励计划预留授予第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，预留授予第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为40%，179名股票期权激励对象第一期行权的股票期权共计1,389,267份，自2021年2月20日起至2022年2月19日止可进行第一个行权期的股票期权行权，行权有效期是2021年4月30日起至2022年2月19日止。
3、2021年5月20日，公司分别召开了第十届董事会第三次会议及第十届监事会第三次会议，审议并通过《关于2019年度股票期权激励计划首次授予第二个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意见书，监事会对本次行权条件等相关事项进行了核实。根据公司激励计划的行权安排，首次授予第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为25%，473名股票期权激励对象第二个行权期可行权的股票期权共计2,523.2902万份，自2021年6月18日起至2022年6月17日止可进行第二个行权期的股票期权行权。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权情况
| 序号 | 姓名 | 职务 | 可行权数量（份） | 2021年7月-9月行权数量（份） | 截至2021年9月累计行权总量（份） | 累计行权数量占可行权总量的比重 |
| 预留授予股票期权第一个行权期 | ||||||
| 其他激励对象（179人）小计 | 1,389,267 | 3,700 | 3,700 | 0.27% | ||
| 合计 | 1,389,267 | 3,700 | 3,700 | 0.27% | ||
| 首次授予股票期权第二个行权期 | ||||||
| 一、董事、高级管理人员 | ||||||
| 1 | 刘述峰 | 董事长 | 1,025,000 | 0 | 0 | 0 |
| 2 | 陈仁喜 | 董事、总经理 | 625,000 | 0 | 365,000 | 58.40% |
| 3 | 何自强 | 总会计师 | 500,000 | 500,000 | 500,000 | 100.00% |
| 4 | 曾耀德 | 总工程师 | 500,000 | 200,000 | 500,000 | 100.00% |
| 5 | 唐芙云 | 董事会秘书 | 300,000 | 150,000 | 300,000 | 100.00% |
| 董事、高级管理人员小计 | 2,950,000 | 850,000 | 1,665,000 | 56.44% | ||
| 二、其他激励对象 | ||||||
| 其他激励对象小计 | 22,282,902 | 6,619,230 | 16,867,687 | 75.70% |
| 合计 | 25,232,902 | 7,469,230 | 18,532,687 | 73.45% |
| 类别 | 本次变动前（截至2021年6月30日） | 股权激励计划行权增发 | 本次变动后（截至2021年9月30日） |
| 无限售条件股份 | 2,302,474,347 | 7,472,930 | 2,309,947,277 |
| 总计 | 2,302,474,347 | 7,472,930 | 2,309,947,277 |