2016 年第三季度报告
公司代码：600196 公司简称：复星医药
上海复星医药（集团）股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 26
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 本集团主要财务数据和股东变化 .............................................. 4
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 14
2 / 26
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本集团 2016 年第三季度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律
责任。
1.2 本公司全体董事出席董事会审议本集团 2016 年第三季度报告。
1.3 本公司负责人陈启宇、主管会计工作负责人关晓晖及会计机构负责人（会计主管人员）严佳
保证本集团 2016 年第三季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本集团 2016 年第三季度报告未经审计。
1.5 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司 指 上海复星医药（集团）股份有限公司
本集团 指 上海复星医药（集团）股份有限公司及控股子公司/单位
本报告期、报告期内 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日期间
本报告期末、本期末 指 2016 年 9 月 30 日
复星集团 指 上海复星高科技（集团）有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
联交所 指 香港联合交易所有限公司
联交所《上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（不时修订）
非公开发行 A 股、非公
本公司 2014 年度股东大会审议批准的向特定对象非公开发
开发行、本次非公开发 指
行A股
行
招商财富 指 招商财富资产管理有限公司
中信建投基金 指 中信建投基金管理有限公司
汇添富 指 汇添富基金管理股份有限公司
本公司发行的每股面值为人民币 1.00 元并在上海证券交易
A股 指
所上市交易的普通股
本公司发行的每股面值为人民币1.00元并在联交所上市交易
H股 指
的普通股
Sisram 指 Sisram Medical Limited，设立于以色列
Sisram或其上市主体 指 本公司拟为分拆 Sisram 业务上市而新设的一家控股子公司
Gland Pharma 指 Gland Pharma Limited，设立于印度
3 / 26
2016 年第三季度报告
上海复宏汉霖生物技术股份有限公司（原名为上海复宏汉霖
复宏汉霖 指
生物技术有限公司）
豫园商城 指 上海豫园旅游商城股份有限公司
中国人寿 指 中国人寿保险股份有限公司
泰康资管 指 泰康资产管理有限责任公司
安徽省铁路建设投资基金有限公司，已改制并更名为安徽省
安徽铁建 指
铁路发展基金股份有限公司
上证所交易系统 指 上海证券交易所交易系统
二、 本集团主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末
（2016 年 9 月 30 日） （2015 年 12 月 31 日） 比上年度末增减(%)
总资产 42,244,099,360.71 38,201,725,757.65 10.58
归属于上市公司股东的
19,617,469,098.43 18,181,570,108.38 7.90
净资产
年初至本报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（2016 年 1-9 月） （2015 年 1-9 月）
经营活动产生的现金流
1,523,486,172.75 1,161,951,526.99 31.11
量净额
年初至本报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（2016 年 1-9 月） （2015 年 1-9 月） （%）
营业收入 10,637,985,462.00 9,073,497,568.10 17.24
归属于上市公司股东的
2,176,888,747.95 1,890,969,457.31 15.12
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 1,661,132,514.92 1,308,763,589.43 26.92
利润
加权平均净资产收益率
11.47 11.06 增加 0.41 个百分点
（%）
4 / 26
2016 年第三季度报告
基本每股收益（元/股） 0.94 0.82 14.63
稀释每股收益（元/股） 0.94 0.82 14.63
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年初
本期金额
项目 至本报告期末金额 说明
（2016 年 7－9 月）
（2016 年 1-9 月）
主 要 系 报告 期 内出 售
可 供 出 售金 融 资产 及
转 出 以 前年 度 按成 本
非流动资产处置损益 -881,080.56 257,826,658.19
计 量 的 可供 出 售金 融
资 产 的 公允 价 值变 动
收益
计入当期损益的政府补助，
但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、 30,470,538.95 82,312,805.08
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性
主 要 系 报告 期 内本 集
金融负债产生的公允价值变
158,641,058.42 247,505,794.04 团 出 售 可供 出 售金 融
动损益，以及处置交易性金
资产
融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业
-4,738,786.30 -2,929,670.46
外收入和支出
所得税影响额 -39,455,630.32 -52,285,195.99
少数股东权益影响额（税后） -9,603,443.79 -16,674,157.83
合计 134,432,656.40 515,756,233.03
5 / 26
2016 年第三季度报告
2.2 截止本报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 73,256
前十名股东持股情况
本报告期末 持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 比例(%) 股东性质
持股数量 股份数量 股份状态 数量
境内非国
复星集团 926,205,264 40.02% 0 无 0
有法人
（注 1）
HKSCC NOMINEES LIMITED 402,637,800 17.40% 0 未知 - 未知
中国证券金融股份有限公司 51,353,871 2.22% 0 无 0 其他
中央汇金资产管理有限责任公
24,067,700 1.04% 0 无 0 其他
司
（注 2）
香港中央结算有限公司 23,762,025 1.03% 0 无 0 未知
新华人寿保险股份有限公司－
分红－团体分红－018L－FH001 22,502,864 0.97% 0 无 0 未知
沪
挪威中央银行－自有资金 20,064,551 0.87% 0 无 0 未知
中国对外经济贸易信托有限公
16,966,137 0.73% 0 无 0 未知
司－淡水泉精选 1 期
平安信托有限责任公司－投资
16,205,684 0.70% 0 无 0 未知
精英之淡水泉
马来西亚国家银行 15,120,547 0.65% 0 无 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
复星集团 926,205,264 人民币普通股 926,205,264
（注 1）
HKSCC NOMINEES LIMITED 402,637,800 境外上市外资股 402,637,800
中国证券金融股份有限公司 51,353,871 人民币普通股 51,353,871
中央汇金资产管理有限责任公司 24,067,700 人民币普通股 24,067,700
（注 2）
香港中央结算有限公司 23,762,025 人民币普通股 23,762,025
新华人寿保险股份有限公司－分红－团体分红
22,502,864 人民币普通股 22,502,864
－018L－FH001 沪
挪威中央银行－自有资金 20,064,551 人民币普通股 20,064,551
中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选 1
16,966,137 人民币普通股 16,966,137
期
6 / 26
2016 年第三季度报告
平安信托有限责任公司－投资精英之淡水泉 16,205,684 人民币普通股 16,205,684
马来西亚国家银行 15,120,547 人民币普通股 15,120,547
中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精选 1 期、平安信托
有限责任公司－投资精英之淡水泉同为淡水泉（北京）投资管
上述股东关联关系或一致行动的说明
理有限公司管理的基金；本公司未知上述其他流通股股东是否
存在关联关系或一致行动的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
注 1：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份是代表多个客
户持有；
注 2：香港中央结算有限公司为沪港通人民币普通股的名义持有人。
2.3 截止本报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 本公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表
项目 本报告期末余额 年初余额 变动比例 变动原因
主要系报告期内销售增长、回款良
货币资金 5,651,539,606.63 4,028,636,940.55 40.28%
好所致
主要系报告期内收回可供出售债
其他流动资产 63,349,685.13 95,489,975.46 -33.66%
务工具（流动部分）所致
主要系报告期内加大研发投入所
开发支出 445,242,259.67 222,531,714.42 100.08%
致
主要系报告期内租赁物业改造项
长期待摊费用 20,914,614.59 12,636,011.98 65.52%
目增加所致
主要系报告期内使用应付票据结
应付票据 102,822,485.24 75,430,282.80 36.31%
算额增加所致
主要系报告期内宣告分配的股利
应付股利 9,154,459.33 2,031,556.25 350.61%
尚未支付所致
主要系报告期内发行超短期融资
其他流动负债 1,060,136,169.83 92,526,665.07 1045.76%
券所致
长期借款 2,223,184,339.27 1,676,201,514.40 32.63% 主要系报告期内新增银行贷款所
7 / 26
2016 年第三季度报告
致
主要系报告期内发行公司债券所
应付债券 3,387,501,386.99 1,895,323,976.79 78.73%
致
主要系报告期内收到的与资产相
递延收益 316,364,299.32 169,317,601.58 86.85%
关的政府补助所致
主要系报告期内授予控股子公司
其他非流动负债 - 64,460,262.49 -100.00% 非控股股东的股份赎回期权行权
所致
单位：元 币种：人民币
利润表
年初至 上年年初至
项目 本报告期末金额 上年报告期末金额 变动比例 变动原因
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月
主要系报告期内收到的政府补助
营业外收入 157,664,123.72 63,499,502.52 148.29%
增加所致
主要系报告期内报废固定资产所
营业外支出 14,266,811.61 10,862,409.73 31.34%
致
主要系报告期内权益法下应享受
被投资单位的其他综合收益变动
其他综合收益 -169,063,311.66 -279,141,519.38 -39.43%
及可供出售金融资产公允价值变
动所致
单位：元 币种：人民币
现金流量表
年初至 上年年初至
项目 本报告期末金额 上年报告期末金额 变动比例 变动原因
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月
经营活动产生
主要系报告期内本集团销售良好
的现金流量净 1,523,486,172.75 1,161,951,526.99 31.11%
以及运营提升所致
额
筹资活动产生
的现金流量净 1,036,994,586.91 764,402,303.12 35.66% 主要系报告期内发行债券所致
额
汇率变动对现
主要系报告期内美元汇率波动所
金及现金等价 28,756,750.21 5,949,548.99 383.34%
致
物的影响
8 / 26
2016 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2016年2月23日，经本公司第六届董事会第七十三次会议（临时会议）审议通过，同意对
非公开发行A股股票的数量、募集资金总额等进行再次调整，非公开发行对象由6名调整为3名，招
商财富、中信建投基金及汇添富不再参与本次非公开发行的认购。据此，非公开发行A股股票的数
量调整为不超过99,052,541股，拟募集资金总额调整为不超过人民币2,300,000,002.02元，扣除
发行费用后的募集资金净额中的人民币1,600,000,000.00元用于偿还带息债务。
2016 年 7 月 8 日，本公司收到中国证监会出具的《关于核准上海复星医药（集团）股份有限
公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [2016]1230 号 ， 核 准 本 公 司非 公 开 发 行 不 超过
99,052,541 股新 A 股。本批复自核准发行之日起 6 个月内有效。
鉴于本公司 2015 年度利润分配方案已于 2016 年 7 月实施完毕，根据非公开发行 A 股方案，
本次股票发行的价格调整为人民币 22.90 元/股，发行数量调整为不超过 100,436,681 股。
2、2015 年 6 月 29 日，本公司 2014 年度股东大会审议通过有关授权发行银行间市场债务融
资工具的议案，同意本公司发行不超过人民币 60 亿元的债务融资工具。2015 年 12 月 1 日，本公
司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》，接受本公司本次超短期融资券注
册，注册额度为人民币 45 亿元，注册额度自通知书发出之日起 2 年内有效，本公司在注册有效期
内可分期发行超短期融资券。
2016 年 5 月 20 日，2016 年度第一期超短期融资券已发行完成。2016 年度第一期超短期融资
券的期限为 180 天，实际发行规模为人民币 5 亿元；2016 年度第一期超短期融资券的起息日为 2016
年 5 月 20 日，票面利率为 2.98%。
2016 年 8 月 18 日，2016 年度第二期超短期融资券已发行完成。2016 年度第二期超短期融资
券的期限为 270 天，实际发行规模为人民币 5 亿元；2016 年度第二期超短期融资券的起息日为 2016
年 8 月 18 日，票面利率为 2.66%。
3、2016 年 6 月 29 日，经本公司第七届董事会第二次会议（临时会议）审议通过，同意 Sisram
或其上市主体分拆并于联交所主板上市。
2016 年 8 月 31 日，本公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了关于 Sisram 或其上市主
体境外上市方案的议案。该事项尚待中国证监会及联交所核准。
9 / 26
2016 年第三季度报告
4、2016 年 7 月 28 日，经本公司第七届董事会第六次会议（临时会议）审议通过，同意本公
司通过控股子公司（以下简称“收购方”）出资不超过 126,137 万美元收购 Gland Pharma 约 86.08%
的股权，其中包括收购方将依据 Enoxaparin（即“依诺肝素”）于美国上市销售所支付的不超过
5,000 万美元的或有对价。
2016 年 9 月 29 日，本公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过了关于收购 Gland Pharma
股权的议案。
5、2016 年 8 月 10 日，经本公司第七届董事会第七次会议（临时会议）审议通过，同意控股
子公司复宏汉霖改制并申请在全国中小企业股份转让系统挂牌。该事项尚待联交所及中华人民共
和国全国中小企业股份转让系统等批准。
6、根据复星集团 2016 年 1 月 28 日发出的《关于控股股东增持本公司股份的通知》等，复星
集团拟自 2016 年 1 月 28 日（含当日）起算 12 个月内通过其及其一致行动人择机在二级市场增持
本公司股份（包括 A 股及/或 H 股股份），累计增持金额不低于人民币 7,000 万元、累计增持比例
不超过本公司已发行股份总数的 2%。
截至本报告期末，复星集团通过上证所交易系统竞价买入方式增持本公司 A 股股份共计
5,563,950 股， 分别占本公司已发行 A 股股份总数的约 0.29%和已发行股份总数的约 0.24%，增
持总额约为人民币 11,327 万元。
截至本报告期末，复星集团持有本公司 926,205,264 股 A 股股份，分别占本公司已发行 A 股
股份总数的约 48.47%和已发行股份总数的约 40.02%。
3.3 本公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是
是
否
否
承 及
有
承诺背 诺 承诺时间 时
承诺方 承诺内容 履
景 类 及期限 严
行
型 格
期
履
限
行
与首次 同 除复星集团及其下属子公司（不包括本集团）、联营公司、 自 本公司
公开发 业 复星集团 合资公司和企业在该承诺出具日所进行的业务外，复星集 于 上海证 是 是
行A股 竞 团承诺及保证复星集团本身，并将促使复星集团各成员不 券 交易所
10 / 26
2016 年第三季度报告
股票相 争 会直接参与或进行与本公司的产品或业务竞争的任何活 上 市之日
关的承 动。 起 长期有
诺 效
自 本公司
于 香港联
郭广昌、梁
合 交易所
信军、汪群 除承诺方在豫园商城的非直接权益，及承诺方及彼等各自
有 限公司
与首次 斌、复星国 的联系人士日后可能不时于其他公司拥有但并无控制权的
上 市之日
公开发 同 际控股有 其他权益外，则承诺方在任何适用法律、规例或联交所《上
| 复星医药2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |