证券代码：600196 股票简称：复星医药 编号：临2021-019债券代码：136236 债券简称：16复药01债券代码：143020 债券简称：17复药01债券代码：143422 债券简称：18复药01债券代码：155067 债券简称：18复药02债券代码：155068 债券简称：18复药03债券代码：175708 债券简称：21复药01
上海复星医药（集团）股份有限公司关于参与设立私募股权投资基金的进展公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、复健一期基金概况
2020年5月18日，本公司控股子公司/企业宁波复瀛、苏州星晨与关联方复星高科技以及其他6方投资人（以下合称“苏州基金首轮募集合伙人”）签订《苏州基金合伙合同》(以下简称“苏州基金首轮募集”)，以共同出资设立苏州基金；苏州基金计划募集资金人民币100,000万元，其中首轮计划募集资金人民币85,300万元。同日，本公司控股子公司/企业宁波复瀛、天津星耀、天津星海与关联方复星高科技以及其他2方投资人签订《天津基金合伙合同》等，以共同出资设立天津基金，天津基金计划募集资金人民币50,000万元。苏州基金、天津基金为平行基金，并共同组成复健一期基金。该等平行基金将在同时满足各自决策机制约定的条件下共同实施对外投资，平行基金在同一具体项目中的投资比例分配将按届时各自在复健一期基金中的相对认缴比例确定。苏州基金、天津基金设立已经本公司第八届董事会第十六次会议（临时会议）审议通过。
2020年12月30日，苏州基金首轮募集合伙人与佛山金都签订《补充协议一》等（以下简称“苏州基金第二轮募集”），约定：（1）苏州基金首轮募集合伙人中的吴中金控集团、吴中开发区引导基金中心及吴中开发区引导基金公司拟分别新增现金
出资人民币1,176.4706万元、588.2353万元及588.2353万元认缴苏州基金等值的新增财产份额；（2）佛山金都拟作为LP现金出资人民币5,000万元认缴苏州基金等值的新增财产份额。苏州基金（首轮募集）及天津基金已分别于中国证券投资基金业协会完成备案。详情请见本公司2020年5月19日、2020年8月5日、2020年12月31日于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。
二、进展情况
2021年2月7日，苏州基金既存合伙人（包括本次拟增加认缴出资额的LP吴中金控集团、吴中开发区引导基金中心及吴中开发区引导基金公司）与新LP赋实投资签订《补充协议二》等（以下简称“本次新增认缴”或“苏州基金第三轮募集”），约定：（1）吴中金控集团、吴中开发区引导基金中心及吴中开发区引导基金公司拟分别再次新增现金出资人民币1,176.4706万元、588.2353万元及588.2353万元认缴苏州基金等值的新增财产份额；（2）赋实投资拟作为新LP现金出资人民币5,000万元认缴苏州基金等值的新增财产份额。本次新增认缴完成后，苏州基金的认缴出资额将增加至人民币100,000万元。本次新增认缴前后，苏州基金各投资人、认缴出资及变化如下：
单位：人民币 元
| 投资人名称 | 本次新增认缴前 | 本次新增认缴后 | ||||
| 合伙人 类型 | 认缴金额 /财产份额 | 份额比例 | 合伙人 类型 | 认缴金额 /财产份额 | 份额比例 | |
| 苏州星晨 | GP | 10,000,000 | 1.08% | GP | 10,000,000 | 1.00% |
| 宁波复瀛 | LP | 192,000,000 | 20.72% | LP | 192,000,000 | 19.20% |
| 复星高科技 | 128,000,000 | 13.82% | 128,000,000 | 12.80% | ||
| 吴中金控集团 | 148,235,294 | 16.00% | 160,000,000 | 16.00% | ||
| 吴中开发区引导基金中心 | 74,117,647 | 8.00% | 80,000,000 | 8.00% | ||
| 吴中开发区引导基金公司 | 74,117,647 | 8.00% | 80,000,000 | 8.00% | ||
| BioBay | 100,000,000 | 10.79% | 100,000,000 | 10.00% | ||
| 新建元控股集团 | 100,000,000 | 10.79% | 100,000,000 | 10.00% | ||
| 宁波鑫珲 | 50,000,000 | 5.40% | 50,000,000 | 5.00% | ||
| 佛山金都 | 50,000,000 | 5.40% | 50,000,000 | 5.00% | ||
| 赋实投资 | - | - | 50,000,000 | 5.00% | ||
| 合计 | / | 926,470,588 | 100.00% | / | 1,000,000,000 | 100.00% |
截至本公告日，参与苏州基金首轮募集及第二轮募集的投资人均已完成各自认缴出资额的首期实缴出资，本次新增认缴的投资人赋实投资已完成其认缴出资额的首期实缴出资；其余参与本次新增认缴的各投资人尚未支付苏州基金第三轮募集所涉投资款项，后续将根据约定履行出资义务。截至本公告日，苏州基金各投资人认缴及实缴出资金额如下：
单位：人民币 元
| 投资人名称 | 合伙人类型 | 认缴出资金额 | 已实缴出资金额 |
| 苏州星晨 | GP | 10,000,000 | 5,000,000 |
| 宁波复瀛 | LP | 192,000,000 | 96,000,000 |
| 复星高科技 | 128,000,000 | 64,000,000 | |
| 吴中金控集团 | 160,000,000 | 74,117,647 | |
| 吴中开发区引导基金中心 | 80,000,000 | 37,058,823.5 | |
| 吴中开发区引导基金公司 | 80,000,000 | 37,058,823.5 | |
| BioBay | 100,000,000 | 50,000,000 | |
| 新建元控股集团 | 100,000,000 | 50,000,000 | |
| 宁波鑫珲 | 50,000,000 | 25,000,000 | |
| 佛山金都 | 50,000,000 | 25,000,000 | |
| 赋实投资 | 50,000,000 | 25,000,000 | |
| 合计 | / | 1,000,000,000 | 488,235,294 |
币-261万元。根据赋实投资管理层报表（未经审计），截至2020年9月30日，赋实投资的总资产为人民币11,278万元，所有者权益为人民币111,851万元，负债总额为人民币930万元；2020年1至9月，赋实投资实现营业收入人民币0元，实现净利润人民币465元。
经合理查询，截至本公告日，赋实投资与本公司不存在关联关系、未直接或间接持有本公司股份且亦无增持本公司股份计划、与本公司不存在相关利益安排，且与第三方不存在其他影响本公司利益的安排。
四、《补充协议二》的主要内容
1、入伙及新增认缴出资安排：
吴中金控集团、吴中开发区引导基金中心及吴中开发区引导基金公司拟分别新增认缴苏州基金等值的新增财产份额, 赋实投资拟作为新LP现金认缴苏州基金新增财产份额，本次新增认缴出资安排如下：
单位：人民币 元
| 合伙人名称 | 合伙人 类型 | 于本协议签署日前 认缴出资额 | 本次新增认缴出资额 | 本协议签署生效后 认缴出资额 |
| 吴中金控集团 | LP | 148,235,294 | 11,764,706 | 160,000,000 |
| 吴中引导基金管理中心 | 74,117,647 | 5,882,353 | 80,000,000 | |
| 吴中引导基金公司 | 74,117,647 | 5,882,353 | 80,000,000 | |
| 赋实投资 | 0 | 50,000,000 | 50,000,000 |
效。
五、释义
| BioBay | 指 | 苏州工业园区生物产业发展有限公司 |
| GP | 指 | 普通合伙人 |
| LP | 指 | 有限合伙人 |
| 本公司 | 指 | 上海复星医药（集团）股份有限公司 |
| 本集团 | 指 | 本公司及控股子公司/单位 |
| 佛山金都 | 指 | 佛山金都投资有限公司 |
| 赋实投资或新LP | 指 | 杭州赋实投资管理合伙企业（有限合伙） |
| 复星高科技 | 指 | 上海复星高科技（集团）有限公司，系本公司之控股股东 |
| 宁波复瀛 | 指 | 宁波复瀛投资有限公司，系本公司之控股企业 |
| 宁波鑫珲 | 指 | 宁波鑫珲企业管理合伙企业（有限合伙） |
| 苏州基金 | 指 | 苏州复健星熠创业投资合伙企业（有限合伙），系复健一期基金平行基金之一 |
| 苏州基金既存合伙人 | 指 | 《补充协议二》签署前，苏州基金的全体合伙人 |
| 苏州星晨 | 指 | 苏州星晨创业投资合伙企业（有限合伙），系本公司之控股企业 |
| 天津基金 | 指 | 天津复星海河医疗健康产业基金合伙企业（有限合伙），系复健一期基金平行基金之一 |
| 天津星海 | 指 | 天津星海商业管理合伙企业（有限合伙），系本公司之控股企业 |
| 天津星耀 | 指 | 星耀（天津）投资管理合伙企业（有限合伙），系本公司之控股企业，系本公司之控股企业 |
| 吴中金控集团 | 指 | 苏州市吴中金融控股集团有限公司 |
| 吴中开发区引导基金中心 | 指 | 苏州吴中经济技术开发区创业投资引导基金 |
| 管理中心 | ||
| 吴中开发区引导基金公司 | 指 | 苏州吴中经济技术开发区创业投资引导基金有限公司 |
| 新建元控股集团 | 指 | 苏州新建元控股集团有限公司 |
| 《补充协议一》 | 指 | 日期为2020年12月30日的《苏州复健星熠创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙合同之补充协议》 |
| 《补充协议二》 | 指 | 日期为2021年2月7日的《苏州复健星熠创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙合同之补充协议》 |
| 《苏州基金合伙合同》 | 指 | 日期为2020年5月18日的《苏州复健星熠创业投资合伙企业（有限合伙）有限合伙合同》 |
| 《天津基金合伙合同》 | 指 | 日期为2020年5月18日的《天津复星海河医疗健康产业基金合伙企业（有限合伙）有限合伙合同》 |