2016 年第一季度报告
公司代码：600202 公司简称：哈空调
哈尔滨空调股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录.................................................................. 9
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2016 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
宋志强 董事 因有重要事项，未能亲 董事刘万里
自出席本次会议。
杨承 董事 因有重要事项，未能亲 董事刘万里
自出席本次会议。
张文良 独立董事 未联系到
1.3 公司负责人杨凤明、主管会计工作负责人刘万里及会计机构负责人（会计主管人员）张巧凤
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 2,426,607,625.17 2,502,896,153.21 -3.05
归属于上市公司股东的净资产 837,052,828.48 862,943,939.14 -3.00
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
期末 (%)
经营活动产生的现金流量净额 119,139,908.85 6,204,540.63 1,820.21
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
期末 （%）
营业收入 73,103,403.63 196,294,474.63 -62.76
归属于上市公司股东的净利润 -25,889,533.88 1,313,629.89 -2,070.84
归属于上市公司股东的扣除非 -28,103,946.47 -190,169.12 -14,678.40
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -3.05 0.15 减少 3.20 个百分
点
基本每股收益（元/股） -0.0675 0.0034 -2,085.29
稀释每股收益（元/股） -0.0675 0.0034 -2,085.29
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 2,254,546.02
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 345,890.46
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
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根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 4,754.80
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -390,778.69
合计 2,214,412.59
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 46,137
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
期末持股 比例 限售条 股东
股东名称（全称） 股份
数量 (%) 件股份 数量 性质
状态
数量
哈尔滨工业投资集团有限公司 130,449,385 34.03 65,220,000 国有
质押
法人
中国建设银行股份有限公司－ 8,946,866 2.33 未知
华商双债丰利债券型证券投资 未知
基金
潘文雄 3,886,800 1.01 未知 未知
钟建伦 2,978,150 0.78 未知 未知
段其军 2,564,259 0.67 未知 未知
李缘 1,884,288 0.49 未知 未知
柳祖龙 1,762,200 0.46 未知 未知
王敏 1,388,800 0.36 未知 未知
李飚 1,250,000 0.33 未知 未知
蔡平 1,150,000 0.30 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
哈尔滨工业投资集团有限公司 130,449,385 人民币普通股 130,449,385
中国建设银行股份有限公司－华商双债丰利 8,946,866 8,946,866
人民币普通股
债券型证券投资基金
潘文雄 3,886,800 人民币普通股 3,886,800
钟建伦 2,978,150 人民币普通股 2,978,150
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段其军 2,564,259 人民币普通股 2,564,259
李缘 1,884,288 人民币普通股 1,884,288
柳祖龙 1,762,200 人民币普通股 1,762,200
王敏 1,388,800 人民币普通股 1,388,800
李飚 1,250,000 人民币普通股 1,250,000
蔡平 1,150,000 人民币普通股 1,150,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十名股东、前十名无限售条件股东中，控
股股东--哈尔滨工业投资集团有限公司与其他股
东之间无关联关系，也不属于《上市公司持股变
动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公
司未知其他无限售条件流通股东之间是否存在关
联关系或一致行动人关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表项目
单位：元 币种：人民币
增减幅度
项目 期末余额 年初余额 主要原因
（%）
货币资金 317,902,851.23 102,269,666.46 210.85 汇票到期收款
应收票据 62,313,300.00 224,248,108.17 -72.21 汇票到期托收回款
其他应收款 30,199,129.21 142,791,806.52 -78.85 股权转让款收回
其他流动资产 30,000,000.00 100 购买短期理财产品
应交税费 165,418.39 20,020,986.09 -99.17 本期应交增值税减少
长期借款 201,740,918.18 1,740,918.18 11,488.19 长期流动资金借款增加
（2）利润表项目
单位：元 币种：人民币
增减幅度
项目 本期金额 上期金额 主要原因
（%）
营业收入 73,103,403.63 196,294,474.63 -62.76 产品销售收入减少
营业成本 58,343,597.88 150,078,746.05 -61.12 产品销售收入减少
营业税金及附加 18,827.15 611,328.22 -96.92 本期应交增值税减少
投资收益 -75,611.04 -816,679.00 90.74 短期理财收益增加及权益
法核算的被投资企业业绩
回升
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（3）现金流量表项目
单位：元 币种：人民币
增减幅度
项目 本期金额 上期金额 主要原因
（%）
经营活动产 119,139,908.85 6,204,540.63 1,820.21 销售回款增加及应收票据
生的现金流 到期收款增加
量净额
投资活动产 75,588,735.14 -2,636,950.22 2,966.52 收到股权转让款
生的现金流
量净额
筹资活动产 37,215,815.70 193,586,495.30 -80.78 本期银行借款减少
生的现金流
量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
事项概述及类型 查询索引
2013 年 7 月 10 日公司收到意大利米兰商会仲 相关公告详见 2013 年 7 月 12 日《上海证券
裁委员会的受理通知书，仲裁申请人及反请 报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站
求被申请人为：意大利安塞尔多能源公司 （www.sse.com.cn)
（Ansaldo Energia S.p.A）；仲裁被申请人
及反请求申请人为：哈空调；仲裁方：意大
利米兰商会仲裁委员会（Camera Arbitrale
di Milano）。目前该仲裁事项仍处于审理阶
段。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及 如未能
承诺时 是否有 是否及 时履行应 及时履
承诺 承诺
承诺背景 承诺方 间及期 履行期 时严格 说明未完 行应说
类型 内容
限 限 履行 成履行的 明下一
具体原因 步计划
与股改相关的 其他 哈尔滨 从 2014 2014 年 是 是 不适用 不适用
承诺 工业投 年开 8 月 20
资集团 始，按 日，长
照公司 期有效
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有限公 现金分
司 红的一
定比例
计提激
励基
金，对
哈空调
的管理
层和核
心技术
（业
务）人
员进行
奖励且
该特别
嘉奖仅
限于购
买哈空
调股
票。
公司于 2014 年 8 月 20 日召开 2014 年度第三次临时股东大会，审议通过了《哈尔滨工业投
资集团有限公司关于用新承诺替代股权分置改革中股权激励承诺的提案》，将原承诺“于股权分
置改革完成后将择机按照国家的有关法律、法规的规定，通过哈空调股东大会委托董事会制定并
实施股权激励计划。”更换为“从 2014 年开始，按照公司现金分红的一定比例计提激励基金，
对哈空调的管理层和核心技术（业务）人员进行奖励且该特别嘉奖仅限于购买哈空调股票”。
具体方案由哈空调董事会薪酬与考核委员会制订。
相关公告详见 2014 年 8 月 5 日、8 月 21 日《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）。
目前，哈空调董事会薪酬与考核委员会正在按照股东大会授权研究制定《特别嘉奖激励基金实施
方案》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司年初至报告期期末净利润为-25,889,533.88 元，预计年初至下一报告期期末的累计净
利润可能为亏损。
公司名称 哈尔滨空调股份有限公司
法定代表人 杨凤明
日期 2016-04-19
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:哈尔滨空调股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 317,902,851.23 102,269,666.46
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 62,313,300.00 224,248,108.17
应收账款 976,003,502.93 1,008,352,738.62
预付款项 26,185,189.33 21,109,466.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 30,199,129.21 142,791,806.52
买入返售金融资产
存货 280,053,599.85 294,604,119.58
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 30,000,000.00
流动资产合计 1,722,657,572.55 1,793,375,906.22
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 11,274,668.44 11,274,668.44
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 67,184,466.34 67,605,967.84
投资性房地产
固定资产 526,145,968.47 531,038,523.94
在建工程
工程物资
固定资产清理
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生产性生物资产
油气资产
无形资产 40,123,339.69 40,381,282.06
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 59,221,609.68 59,219,804.71
其他非流动资产
非流动资产合计 703,950,052.62 709,520,246.99
资产总计 2,426,607,625.17 2,502,896,153.21
流动负债：
短期借款 610,000,000.00 760,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 113,791,228.97 154,557,899.82
应付账款 210,175,159.91 234,964,483.54
预收款项 55,113,578.55 46,615,492.49
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费 165,418.39 20,020,986.09
应付利息 1,381,841.67 1,531,497.93
应付股利
其他应付款 123,815,060.70 145,397,199.68
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 248,000,000.00 248,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,362,442,288.19 1,611,087,559.55
非流动负债：
长期借款 201,740,918.18 1,740,918.18
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
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长期应付职工薪酬
专项应付款 103,400.00 171,000.00
预计负债
递延收益 25,268,190.32 26,952,736.34
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 227,112,508.50 28,864,654.52
负债合计 1,589,554,796.69 1,639,952,214.07
所有者权益
股本 383,340,672.00 383,340,672.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 76,306,605.52 76,306,605.52
减：库存股
其他综合收益 163,609.63 165,186.41
专项储备
盈余公积 130,872,612.69 130,872,612.69
一般风险准备
未分配利润 246,369,328.64 272,258,862.52
归属于母公司所有者权益合计 837,052,828.48 862,943,939.14
少数股东权益
所有者权益合计 837,052,828.48 862,943,939.14
负债和所有者权益总计 2,426,607,625.17 2,502,896,153.21
法定代表人：杨凤明 主管会计工作负责人：刘万里 会计机构负责人：张巧凤
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:哈尔滨空调股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 316,482,985.06 100,569,735.42
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 62,313,300.00 224,248,108.17
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应收账款 974,562,098.65 1,006,891,334.34
预付款项 25,510,239.33 20,445,516.87
应收利息
应收股利
其他应收款 30,305,694.74 143,032,658.34
存货 275,531,679.97 290,238,331.38
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 30,000,000.00
流动资产合计 1,714,705,997.75 1,785,425,684.52
非流动资产：
可供出售金融资产 11,274,668.44 11,274,668.44
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 96,020,637.10 96,442,138.60
投资性房地产
固定资产 520,079,861.42 524,909,976.57
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 40,123,339.69 40,381,282.06
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 57,355,572.36 57,355,572.36
其他非流动资产
非流动资产合计 724,854,079.01 730,363,638.03
资产总计 2,439,560,076.76 2,515,789,322.55
流动负债：
短期借款 610,000,000.00 760,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 113,891,228.97 154,757,899.82
应付账款 227,664,709.22 253,294,433.31
预收款项 54,664,273.18 46,166,187.12
应付职工薪酬
应交税费 216,019.74 19,939,912.26
应付利息 1,381,841.67 1,531,497.93
应付股利
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2016 年第一季度报告
其他应付款 123,690,977.72 144,979,291.88
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 248,000,000.00 248,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,379,509,050.50 1,628,669,222.32
非流动负债：
长期借款 201,740,918.18 1,740,918.18
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 103,400.00 171,000.00
预计负债
递延收益 25,268,190.32 26,952,736.34
递延所得税负债
其他非流动负债
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| 公告日期:2016-04-19 |
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| 附件：公告原文 |
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