山西科新发展股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
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? 拟续聘的会计师事务所名称:中喜会计师事务所(特殊普通合伙)
山西科新发展股份有限公司(以下简称“公司”)拟续聘中喜会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“中喜会计师事务所”)为公司2022年度财务报告审计和内部控制审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称:中喜会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期:2013年11月8日
组织形式:特殊普通合伙企业
注册地址:北京市东城区崇文门外大街11号11层1101室
首席合伙人:张增刚
2021年度末合伙人数量:76人
2021年度末注册会计师人数:355人2021年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:
225人最近一年收入总额(未经审计):31,278.76万元最近一年审计业务收入(未经审计):27,829.49万元最近一年证券业务收入(未经审计):9,515.39万元2021年度上市公司审计客户家数:39家2021年度挂牌公司审计客户家数:170家2021年度上市公司审计客户前五大主要行业:
代码 | 行业门类 | 行业大类 |
C39 | 制造业 | 计算机、通信和其他电子设备制造业 |
C26 | 制造业 | 化学原料及化学制品制造业 |
C35 | 制造业 | 专用设备制造业 |
C29 | 制造业 | 橡胶和塑料制品业 |
C15 | 制造业 | 酒、饮料和精制茶制造业 |
2021年度挂牌公司审计客户前五大主要行业:
代码 | 行业门类 | 行业大类 |
I65 | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 软件和信息技术服务业 |
C26 | 制造业 | 化学原料和化学制品制造业 |
C39 | 制造业 | 计算机、通信和其他电子设备制造业 |
C34 | 制造业 | 通用设备制造业 |
C35 | 制造业 | 专用设备制造业 |
2021年度上市公司审计收费:6,220.72万元2021年度挂牌公司审计收费:2,276.34万元2021年度本公司同行业上市公司审计客户家数:0家2021年度本公司同行业挂牌公司审计客户家数:0 家
2.投资者保护能力
2021年中喜会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额8000万元,能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3.诚信记录
中喜会计师事务所(特殊普通合伙)未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年执业行为受到监督管理措施11次,25名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施共16次。
(二)项目信息
1.基本信息
(1)项目合伙人:李松清,2009年加入深圳市中洲会计师事务所从事审计工作,于2010年加入大华会计师事务所、2012年加入中喜会计师事务所,在本行业中从业时间近12年,从事深圳市芭田生态工程股份有限公司年报审计、深圳文科园林股份有限公司年报审计、宝能控股(中国)有限公司,从事过证券服务业务,未有兼职情况,且具备相应的专业胜任能力。 (2)签字注册会计师:沈建平,2009年成为注册会计师、2013年开始从事上市公司审计、2009年开始在本所执业、2020年为本公司提供审计服务;近三年签署或复核上市公司审计报告情况:山水文化、深圳市芭田生态工程股份有限公司、深圳文科园林股份有限公司。 (3)项目质量控制复核人:田野,2009年成为注册会计师、2008年开始从事上市公司审计、2004年开始在本所执业、2020年开始为本公司提供审计服务;近三年签署或复核上市公司审计报告情况:无
锡和晶科技股份有限公司、朗源股份有限公司、深圳市芭田生态工程股份有限公司、深圳文科园林股份有限公司等。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况,详见下表。
姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
沈建平、李松清 | 2019年5月6日 | 行政 监管 措施 | 中国证券监督管理委员会深圳监管局 | 深圳市芭田生态工程股份有限公司2017年年报审计项目,中国证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定书[2019]64号《深圳证监局关于对中喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师沈建平、李松清采取出具警示函措施的决定》。 |
李松清 | 2019年10月28日 | 行政 监管 措施 | 中国证券监督管理委员会山东监管局 | 山东未名生物医药股份有限公司2018年年报审计项目,中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书[2019]48号《关于对中喜会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师李松清、吴丽丽采取出警示函行政监管措施的决定》。 |
3.独立性
项目人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,不存在可能影响独立性的情况。
4.审计收费
根据公司实际,结合市场情况,经双方协商,2022年度中喜会计师事务所收取财务报告审计费用 60万元,内部控制审计费用 30万元,合计90万元,与以前年度审计费用相同。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)公司董事会审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会于2022年4月14日召开会议,通过对中喜会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行审查,认为其自2019年起连续三年为公司提供审计服务,在审计工作中能根据审计准则的要求,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,切实履行审计机构应尽的职责,能够满足公司财务和内部控制审计工作的要求,审计收费合理。为保证公司审计工作的连续性和稳定性,公司董事会审计委员会同意续聘中喜会计师事务所为公司2022年度财务报告审计及内部控制审计机构,聘期一年。审计费用为人民币90万元/年,其中财务报告审计费用60万元/年,内部控制审计费用30万元/年,并将上述续聘会计师事务所事项提交公司董事会进行审议。
(二)独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事的事前认可意见:通过对中喜会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行认真审查,公司审计委员会已一致同意续聘其为公司2022年度审计机构。我们认为,中喜会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券相关业务资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司财务报告和内部控制审计工作的要求,审计收费合理。我们同意续聘中喜会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构,并将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第九届董事会第七次会议审议。
2、独立董事发表的独立意见:中喜会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司聘请的外部审计机构,其已连续三年为公司提供服务,在审计工作中遵循独立、客观、公正的执业准则,所出具的报告客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果,审计收费合理。公司本次拟续聘其为2022年公司审计机构的事项,已经公司审计委员会审议通过并经我们事前认可,程序合法,不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。我们同意续聘中喜会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度审计机构,并同意将该事项提交股东大会进行审议。
(三)公司董事会的审议程序和表决情况
2022年4月27日,公司召开第九届董事会第七次会议,以“9票同意,0票反对,0票弃权”的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意续聘中喜会计师事务所为公司2022年度审计机构。
(四)公司本次续聘会计师事务所事项,尚需提请公司股东大会进行审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
公司所有信息均以在上海证券交易所网站、上海证券报发布的公告为准。敬请广大投资者关注公司公告,谨慎判断,理性投资,注意投资风险。
特此公告。
山西科新发展股份有限公司董事会二零二二年四月二十七日