2014 年第三季度报告
青海华鼎实业股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）王芳保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,214,294,697.98 2,256,271,191.62 -1.86
归属于上市公司 704,821,463.70 740,927,460.97 -4.87
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -79,839,325.19 -27,789,282.74 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 786,081,456.53 795,199,418.00 -1.15
归属于上市公司 -36,105,997.27 40,424,148.09 -189.32
股东的净利润
归属于上市公司 -44,548,613.53 -26,869,619.37 不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -1.62 5.42 减少 7.04 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 -0.1524 0.1707 -189.28
（元/股）
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稀释每股收益 -0.1524 0.1707 -189.28
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -12,193.61 1,302,623.11
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 2,512,794.5 8,297,456.25
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
债务重组损益 31,827.68 141,360.39
除上述各项之外的其 228,099.04 465,375.52
他营业外收入和支出
所得税影响额 158,646.31 -1,609,273.06
少数股东权益影响额 -120,118.95 -154,925.95
（税后）
合计 2,799,054.97 8,442,616.26
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 26,157
前十名股东持股情况
股东名称 报告 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 期内 量 (%) 条件股份数 股份 数量
增减 量 状态
青海重型机床有
0 50,000,000 21.11 0 质押 50,000,000 国有法人
限责任公司
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国联安基金－工
商银行－陕国投
－陕国投盛唐
2,100,000 0.89 0 未知 未知
16 号定向投资
集合资金信托计
划
深圳市红筹投资
有限公司－红筹
1,982,805 0.84 0 未知 未知
1 号证券投资基
金
侯庆虎 1,829,100 0.77 0 未知 未知
陕西省国际信托
股份有限公司－
1,646,400 0.70 0 未知 未知
博信 2 号－
ZJXT-YCII-0806
黄平 1,320,000 0.56 0 未知 未知
张爱民 1,220,000 0.52 0 未知 未知
徐开东 1,200,000 0.51 0 未知 未知
鹏华基金－工商
银行－鹏诚理财
1,189,412 0.50 0 未知 未知
灵活配置分级 3
号资产管理计划
陈钦模 1,149,901 0.49 0 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
青海重型机床有限责任公司 50,000,000 人民币普通股 50,000,000
国联安基金－工商银行－陕国投－陕国投盛唐 2,100,000 2,100,000
人民币普通股
16 号定向投资集合资金信托计划
深圳市红筹投资有限公司－红筹 1 号证券投资基 1,982,805 1,982,805
人民币普通股
金
侯庆虎 1,829,100 人民币普通股 1,829,100
陕西省国际信托股份有限公司－博信 2 号－ 1,646,400 1,646,400
人民币普通股
ZJXT-YCII-0806
黄平 1,320,000 人民币普通股 1,320,000
张爱民 1,220,000 人民币普通股 1,220,000
徐开东 1,200,000 人民币普通股 1,200,000
鹏华基金－工商银行－鹏诚理财灵活配置分级 3 1,189,412 1,189,412
人民币普通股
号资产管理计划
陈钦模 1,149,901 人民币普通股 1,149,901
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，公司总股本前二名股东不存在关联关
系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一
致行动人，未名其他股东之间的关联关系。
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表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
合并资产负债表项目 期末余额 年初余额 增减比例 变动原因
收入降低，银行借款减
货币资金 130,795,764.62 297,053,475.98 -55.97%
少
本期采购材料转让支付
应收票据 14,307,810.00 33,408,523.70 -57.17%
及到期解付
预付账款 112,916,508.59 66,490,241.31 69.82% 工程项目投入增加
长期股权投资科目调整
可供出售金融资产 5,040,283.36 0.00 100.00%
增加
长期股权投资科目调整
长期股权投资 0.00 5,040,283.36 -100.00%
减少
开发支出 0.00 1,394,518.38 -100.00% 研发支出项目完成
应付票据 5,000,000.00 2,000,000.00 150.00% 未到期承兑汇票增加
报告期应交税费余额减
应交税费 -1,005,320.99 2,047,997.49 -149.09%
少
应付利息 0.00 874,318.50 -100.00% 银行贷款利息已支付
一年内到期的长期负
81,800,000.00 176,300,000.00 -53.60% 归还一年内到期借款
债
其他流动负债 169,298.08 118,324.00 43.08% 结算增加
未分配利润 69,049,879.43 105,155,876.70 -34.34% 报告期净利润减少
年初至报告期期 上年年初至报告
合并利润表项目 末金额 期期末金额 增减比例 变动原因
（1-9 月） （1-9 月）
投资净收益 152,410.82 0.00 100.00% 股权投资分红
营业外收入 10,700,790.16 89,106,378.68 -87.99% 本期结转的政府补助减少
本期处置非流动资产损
营业外支出 493,974.89 904,131.19 -45.36% 益及对外捐赠、其他支
付减少
利润总额 -40,773,785.23 32,666,555.49 -224.82% 营业外收入减少
亏损额增加，影响所得
所得税费用 -1,052,856.36 -645,086.94 -63.21%
税费用
净利润 -39,720,928.87 33,311,642.43 -219.24% 利润总额减少
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归属于母公司所有者
-36,105,997.27 40,424,148.09 -189.32% 利润总额减少
的净利润
少数股东净利润增加所
少数股东损益 -3,614,931.60 -7,112,505.66 49.17%
致
上年年初至报告
年初至报告期期
合并现金流量表项目 期期末金额 增减比例 变动原因
末金额（1-9 月）
（1-9 月）
收到的税费返还 758,025.87 0.00 100.00% 本期收到税费返还
收到的其他与经营活
93,164,509.37 37,967,064.47 145.38% 往来款增加
动有关的现金
支付的各项税费 58,602,842.45 44,895,465.95 30.53% 支付税费增加
取得投资收益所收到
178,947.85 0.00 100.00% 股权投资分红
的现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产 1,609,783.00 30,040,800.00 -94.64% 本期处置资产收入减少
所收回的现金
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产 26,938,426.39 96,500,979.36 -72.08% 购建减少
所支付的现金
偿还债务所支付的现
496,840,000.00 327,750,000.00 51.59% 偿还银行借款增加
金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2014年6月30日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行
股票条件的议案》的相关事宜，并于2014年7月2日进行了相关披露，具体内容详见公司于2014年7
月2日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn、《上海证券报》、《证券时报》披露的相关内容。
2014年9月25日，中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进
行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。公司本次非
公开发行股票尚需中国证监会的核准，能否获得核准尚存在不确定性，公司将根据中国证监会审
批的进展情况及时披露有关信息，敬请广大投资者注意投资风险。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能
及时履 如未能
承诺时 是否有 是否及 行应说 及时履
承诺背 承诺类 承诺内
承诺方 间及期 履行期 时严格 明未完 行应说
景 型 容
限 限 履行 成履行 明下一
的具体 步计划
原因
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公司承
诺自
2014 年 3
六个月
月 18 日
与重大 青海华 （已于
复牌之
资产重 鼎实业 2014 年 9
其他 日起六 是 是
组相关 股份有 月 17 日
个月内
的承诺 限公司 履行完
不再筹
毕）
划重大
资产重
组事项。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
根据《企业会计准则第2号——长期股权投资》，青海华鼎对持有的不具有控制、共同控制、
重大影响的股权投资，不作为长期股权投资核算，应适用《企业会计准则第22号——金融工具确
认和计量》，拟作为可供出售金融资产进行核算，并对其采用追溯调整法进行调整。具体调整事
项如下：
影响金额（元）
调整内容 受影响的报表项目名称
2013 年 12 月 31 日
将在长期股权投资--五矿国际信托有限公司， 可供出售金融资产 5,040,283.36
陕西烽火佰鸿光电科技有限公司核算的股权
投资，追溯调整至可供出售金融资产核算。 长期股权投资 -5,040,283.36
上述会计政策变更，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对
青海华鼎2013年度总资产、负债总额、净资产及净利润未产生影响。以上会计政策变更已经公司
第五届董事会第二十二次会议审议通过,并于2014年7月1日起执行。（详见公司于2014年8月19日
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在上海证券交易所网站www.sse.com.cn、《上海证券报》、《证券时报》披露的公司第五届董事
会第二十二次会议决议公告）。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易基本信息 2013年1月1日 2013年12月31日
单位 归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
股东权益 （+/-） 资产（+/-） 股东权益
（+/-） （+/-）
陕西烽火 -3,840,283.36 3,840,283.36
佰鸿光电
科技有限
公司
五矿国际 -1,200,000.00 1,200,000.00
信托有限
公司
合计 - -5,040,283.36 5,040,283.36
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明
上述会计政策变更，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对青海
华鼎2013年度总资产、负债总额、净资产及净利润未产生影响。
3.5.2 职工薪酬准则变动的影响
单位：元 币种：人民币
2014年7月1日应付职工薪酬 2014年7月1日归属于母公司股东权益
（+/-） （+/-）
12,101,567.98 720,523,434.71
职工薪酬准则变动影响的说明
上述会计政策变更，对青海华鼎 2013 年度总资产、负债总额、净资产及净利润未产生影响。
3.5.3 准则其他变动的影响
无变动
青海华鼎实业股份有限公
公司名称
司
法定代表人 于世光
日期 2014-10-27
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:青海华鼎实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 130,795,764.62 297,053,475.98
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 14,307,810.00 33,408,523.70
应收账款 484,636,389.59 414,565,467.91
预付款项 112,916,508.59 66,490,241.31
应收利息
应收股利
其他应收款 43,894,040.07 47,046,731.57
买入返售金融资产
存货 493,979,479.91 486,802,955.52
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,280,529,992.78 1,345,367,395.99
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 5,040,283.36
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 0.00 5,040,283.36
投资性房地产 6,713,233.50 6,851,106.55
固定资产 396,596,742.35 411,524,672.52
在建工程 296,171,172.35 257,650,510.85
工程物资
固定资产清理
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生产性生物资产
油气资产
无形资产 135,390,081.26 133,380,576.95
开发支出 0.00 1,394,518.38
商誉 19,822,114.03 19,822,114.03
长期待摊费用 26,879,490.66 34,398,620.46
递延所得税资产 47,151,587.69 40,841,392.53
其他非流动资产
非流动资产合计 933,764,705.20 910,903,795.63
资产总计 2,214,294,697.98 2,256,271,191.62
流动负债：
短期借款 559,160,000.00 497,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 5,000,000.00 2,000,000.00
应付账款 296,146,489.35 280,295,664.65
预收款项 81,663,291.99 76,452,403.62
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,581,980.83 12,015,076.62
应交税费 -1,005,320.99 2,047,997.49
应付利息 0.00 874,318.50
应付股利
其他应付款 37,441,458.66 40,072,060.81
一年内到期的非流动负债 81,800,000.00 176,300,000.00
其他流动负债 169,298.08 118,324.00
流动负债合计 1,070,957,197.92 1,087,175,845.69
非流动负债：
长期借款 269,700,000.00 256,200,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 2,590,000.00 2,590,000.00
预计负债
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递延所得税负债
其他非流动负债 112,360,655.39 109,395,655.39
非流动负债合计 384,650,655.39 368,185,655.39
负债合计 1,455,607,853.31 1,455,361,501.08
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 236,850,000.00 236,850,000.00
资本公积 380,816,386.83 380,816,386.83
减：库存股
专项储备
盈余公积 18,105,197.44 18,105,197.44
一般风险准备
未分配利润 69,049,879.43 105,155,876.70
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益 704,821,463.70 740,927,460.97
合计
少数股东权益 53,865,380.97 59,982,229.57
所有者权益合计 758,686,844.67 800,909,690.54
负债和所有者权益总 2,214,294,697.98 2,256,271,191.62
计
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏 会计机构负责人：王芳
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:青海华鼎实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,014,739.15 64,574,4| 青海华鼎实业股份有限公司2014年第三季度季报 |
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| 公告日期:2014-10-28 |
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