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陕西建工:陕西建工集团股份有限公司2020年年度报告 下载公告
公告日期:2021-04-28

公司代码:600248 公司简称:陕西建工

陕西建工集团股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人张义光、主管会计工作负责人莫勇及会计机构负责人(会计主管人员)王亚斌声

明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2021年4月26日,公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》,拟以公司总股本3,751,290,098股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币0.62元(含税),共计分配现金人民币232,579,986.08元。该议案尚需提交公司股东大会审议。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告存在一些基于对未来政策和经济走势的主观假设和判断而做出的预见性陈述,受诸多可变因素影响,实际结果或趋势可能会与这些预见性陈述出现差异。本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

报告期内,公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险,敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“(四)可能面对的风险”相关内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 14

第五节 重要事项 ...... 36

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 75

第七节 优先股相关情况 ...... 89

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 90

第九节 公司治理 ...... 99

第十节 公司债券相关情况 ...... 102

第十一节 财务报告 ...... 106

第十二节 备查文件目录 ...... 303

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国证监会中国证券监督管理委员会
陕西省国资委陕西省人民政府国有资产监督管理委员会
公司/本公司/上市公司/陕西建工陕西建工集团股份有限公司
陕建控股/控股股东陕西建工控股集团有限公司
陕建实业陕西建工实业有限公司
《公司章程》《陕西建工集团股份有限公司章程》
本次重组/本次重大资产重组/本次交易公司换股吸收合并原陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金暨关联交易的交易行为
陕建有限/原陕西建工集团股份有限公司/原陕建股份本次重组标的公司,原名陕西建工集团股份有限公司,现已更名为陕西建工集团有限公司
延长集团陕西延长石油(集团)有限责任公司
金石投资金石投资有限公司
毕派克武汉毕派克时代创业投资基金合伙企业(有限合伙)
中派克武汉中派克恒业创业投资基金合伙企业(有限合伙)
北派克武汉北派克伟业创业投资基金合伙企业(有限合伙)
京新盛天北京京新盛天投资有限公司
陕西化建陕西化建工程有限责任公司
北油工程北京石油化工工程有限公司
报告期2020年1月1日至2020年12月31日
公司的中文名称陕西建工集团股份有限公司
公司的中文简称陕西建工
公司的外文名称Shaanxi Construction Engineering Group Corporation Limited
公司的外文名称缩写SCEGC
公司的法定代表人张义光
董事会秘书证券事务代表
姓名康宇麟刘洋
联系地址陕西省西安市莲湖区北大街199号陕西省西安市莲湖区北大街199号
电话029-87370168029-87370168
传真029-87388912029-87388912
电子信箱sxjg600248@163.comsxjg600248@163.com
公司注册地址陕西省杨凌农业高新技术产业示范区新桥北路2号
公司注册地址的邮政编码712100
公司办公地址陕西省西安市莲湖区北大街199号
公司办公地址的邮政编码710003
公司网址www.sxjgkg.com
电子信箱sxjg600248@163.com
公司选定的信息披露媒体名称中国证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点公司董事会办公室
公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所陕西建工600248延长化建
公司聘请的会计师事务所(境内)名称天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市海淀区车公庄西路19号外文文化创意园12号楼
签字会计师姓名向芳芸、谭学
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称申万宏源证券承销保荐有限责任公司
办公地址新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2004室
签字的保荐代表人姓名舒福星、虞校辉
持续督导的期间2018年11月28日至2021年12月31日
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称德邦证券有限责任公司
办公地址上海浦东新区福山路500号城建国际中心18 楼
签字的保荐代表人姓名邓建勇
持续督导的期间2011年11月21日-
报告期内履行持续督导职责的财务顾问名称中国国际金融股份有限公司
办公地址北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
签字的财务顾问主办人姓名乔小为、张学孔
持续督导的期间2020年12月23日至2021年12月31日

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
调整后调整前
营业收入127,723,079,503.39104,535,221,439.628,067,954,355.1222.187,572,028,176.33
归属于上市公司股东的净利润2,829,278,236.341,538,066,971.08295,691,376.5683.95281,361,737.97
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润128,190,908.19300,291,110.05289,915,924.30-57.31188,679,999.36
经营活动产生的现金流量净额-2,668,587,197.70-2,664,835,479.40-276,322,904.29-0.04113,913,729.52
2020年末2019年末本期末比上年同期末增减(%)2018年末
调整后调整前
归属于上市公司股东的净资产15,691,532,022.4615,914,447,186.872,959,761,433.72-1.402,743,624,808.85
总资产181,965,273,972.71145,237,352,452.418,410,737,494.6325.298,293,369,097.46
主要财务指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
调整后调整前
基本每股收益(元/股)0.89880.48860.322183.950.3549
稀释每股收益(元/股)0.89880.48860.322183.950.3549
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.13960.32710.3158-57.320.2944
加权平均净资产收益率(%)26.4219.7510.35增加6.67个百分点12.15
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)4.1510.5110.15减少6.36个百分点8.72

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入13,100,341,405.9735,964,108,326.4541,490,546,900.4337,168,082,870.54
归属于上市公司股东的净利润50,120,029.66587,049,711.96930,651,055.561,261,457,439.16
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-20,424,204.9769,144,863.91-22,105,401.34101,575,650.59
经营活动产生的现金流量净额-2,036,232,190.94-1,046,688,131.036,405,411,363.43-5,991,078,239.16
非经常性损益项目2020年金额附注 (如适用)2019年金额2018年金额
非流动资产处置损益-349,496.302,016,870.84118,551.23
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免189,227.88
计入当期损益的政府补助,7,578,987.703,201,830.994,882,558.38
但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益2,737,501,118.741,230,573,531.1280,807,495.67
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益99,689,917.64
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回8,520,204.728,825,638.01
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出6,305,549.003,292,733.36-84,965.19
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额-129,928,187.17
所得税影响额-28,230,766.18-1,309,105.28-2,056,767.37
合计2,701,087,328.151,237,775,861.0392,681,738.61
项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
交易性金融资产1,865,577.00387,630,594.55385,765,017.5599,147,291.60
应收款项融资544,263,523.06813,162,033.01268,898,509.95
其他权益工具投资226,073,700.00228,422,400.002,348,700.00
交易性金融负债5,808,507.015,808,507.01-5,808,507.01
合计772,202,800.061,435,023,534.57662,820,734.5193,338,784.59

影响,世界经济整体下滑,产业链供应链循环受阻,国际贸易投资萎缩,石油等大宗商品市场动荡,石化行业遭遇巨大冲击。我国石化行业承压运行,石化产品价格大幅下降,石化建设固定资产投资愿望减弱,大型化工建设项目减少,行业竞争加剧。根据中国石油和化学工业经济运行新闻发布会上发布的《2020年石化行业经济运行情况》数据显示,2020年,我国石化行业实现营业收入11.08万亿元、同比下降8.7%,利润总额5155.5亿元、同比下降13.5%。

(二)重组后公司主要业务、经营模式及行业情况

1.主要业务及经营模式

重组后,公司主要业务及经营模式由以石油化工工程承包为主转变为建筑资质齐全的区域龙头建筑企业,综合竞争优势显著增强。

(1)建筑工程业务

建筑施工业务是公司的核心业务,涵盖房建、市政、交通、环保、水利水电、园林绿化、装饰装修、古建筑等多个细分市场领域。经营模式涉及单一设计、施工总承包、EPC工程总承包等。公司及子公司拥有建筑工程施工总承包特级资质9个、市政公用工程施工总承包特级资质4个、石油化工工程施工总承包特级资质1个、公路工程施工总承包特级资质1个,甲级设计资质25个,以及海外经营权,具有工程投资、勘察、设计、施工、管理为一体的总承包能力。先后参与实施了一大批具有较强行业影响力的国家和省、市重点工程建设项目,为社会奉献了一大批优质精品工程,树立了广泛的社会影响力和品牌美誉度。同时,公司还经营包括混凝土研发、生产和配送以及预装配式建筑构件生产等关联建筑工业业务,为建筑施工主业提供支持。

(2)石油化工工程业务

石油化工工程业务是公司重组前的主要业务,也是重组后的重要业务组成部分。公司全资子公司拥有千万吨级炼油、百万吨级乙烯以及新型煤化工等全厂性大型化工设计、施工与工程总承包能力,同时拥有石油炼制、石油化工、天然气、现代煤化工及油气储运等相关领域全产业链工程技术力量。在持续深化供给侧结构性改革的背景下,石化行业面临产品结构调整、生产技术换代、节能环保升级的重大变革。尤其是新基建、化工园区升级改造、高端制造业和战略新兴产业等重点领域的发展,为石油化工工程服务企业提供了新的发展机遇和发展空间。

2.建筑行业情况

(1)全国

建筑业是国民经济的支柱产业之一,长期以来在稳定就业、服务民生、支持经济社会发展方面发挥着重要作用。自2011年以来,建筑业总产值占国内生产总值的比例始终保持6.8%以上。

2020年,面对新冠肺炎疫情冲击和宏观经济下行压力增大等因素,我国建筑业率先复工复产,克服了诸多不利影响,继续延续了平稳较快发展的好势头。根据中国建筑业协会发布的《2020年建筑业发展统计分析》,2020年全国建筑业企业(指具有资质等级的总承包和专业承包建筑业企业,不含劳务分包建筑业企业)完成建筑业总产值263,947.04亿元,同比增长6.24%;新签合同额325,174.42亿元,同比增长12.43%;房屋施工面积149.47亿平方米,同比增长3.68%;实现利润8303亿元,同比增长0.30%;实现增加值72,996亿元,同比增长3.5%,增速高于国内生产总值1.2%。截至2020年底,全国有施工活动的建筑企业11.67万个,同比增长12.43%。

(2)陕西省

2020年,伴随着新冠肺炎疫情的冲击影响和企业复工复产的持续推进,陕西省建筑企业抗住了压力,生产形势从年初的大幅下降、年中的恢复性增长、到年末接近常态式增长,产值增速逐季加快,为全省经济稳步回升做出了积极贡献。

图1:2020年全省建筑业总产值及增长情况

(来源:陕西省统计局《2020年全省建筑业生产运行情况》)2020年,根据陕西省统计局发布的《2020年全省建筑业生产运行情况》,2020年陕西省资质以内总承包和专业承包建筑企业(以下简称资质内建筑业)实现建筑业总产值8,501.13亿元,同比增长7.8%,增速高于全国约1.6个百分点;全省建筑业总产值增加2,599.8亿元,同比增长4.6%,增速高于全国1.1个百分点;占全省GDP的比重达9.9%,较上年提高0.5个百分点,高于全国

1.6个百分点;全年共签订合同额19,894.64亿元,同比增长10.7%;其中,本年新签合同额11,538.09亿元,同比增长19%。

(3)总体分析

在复杂严峻的宏观经济形势下,建筑业能保持较高增速,得益于中央积极的财政政策和大力支持基建投资的主基调。尤其是在围绕战略性新兴产业、新基建、生态环境保护改善、城市更新、基础设施补短板等方面,国家支持力度持续加码,有力拉动了建筑业发展。同时,面对新冠肺炎疫情,中央和各省区陆续出台系列支持建筑业复工复产和稳增长的政策,也产生积极影响。从行业转型升级方面来看,2020年7月,住建部等十三部门联合印发《关于推动智能建造与建筑工业化协同发展的指导意见》,全面开启了我国建筑业向着绿色建造、智能发展和产业体系培育打造的序幕。部分头部企业针对政策引导,持续探索新的发展空间和发展路径,不断向着更高目标坚实迈进,有力引领着行业的加快发展。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司以发行股份的方式,向陕建控股和陕建实业购买其持有的原陕建股份全部股份并吸收合并原陕建股份。2020年1月15日,公司第七届董事会第二次会议审议通过本次交易方案。6月5日,公司第七届董事会第五次会议审议通过《重组报告书(草案)》等本次交易具体议案。6月22日,公司2020年第一次临时股东大会审议通过本次交易方案。12月8日,公司取得中国证监会出具的《关于核准陕西延长石油化建股份有限公司吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金的批复》(证监许可[2020]3329号),核准公司本次交易事项。12月16日,本次交易标的资产过户手续及相关工商变更备案登记完成,标的公司原陕建股份的公司形式变更为有限责任公司(即“陕建有限”),陕建有限成为公司重要子公司。12月23日,新增股份发行登记完成,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。其中:境外资产1,072,279,906.07(单位:元 币种:人民币),占总资产的比例为0.59%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

(一)重组前

重组前,公司核心竞争力主要包括:

1.石油化工工程建设优势。公司在石化建设领域长久耕耘,在石油化工、煤化工、化肥、大型设备吊装、长输管线施工等领域创造了出色业绩,积累了丰富资源。报告期内,共取得中国安装工程优质奖1项、部优工程奖5项、部级安全文明工地4项、国家级优秀QC成果2项、省部级优秀QC成果15项。

2.科技创新优势。主编参编国家及行业施工标准规范8项,拥有国家级、省部级工法40项,有效授权专利69项(发明专利15项),省部级科技成果36项。子公司北油工程拥有化工石化医药行业工程设计甲级资质及多项专业资质,在炼油、石化、煤化工、盐化工、天然气化工等领域形成了一批自主创新技术,其中悬浮床加氢裂化工程化技术、合成气制乙醇工程化技术、轻油裂解制烯烃工程化技术等多项技术走在了行业前沿。

3.机械装备优势。公司拥有3200吨、1250吨、650吨履带式起重机和650吨、200吨汽车式起重机等大型设备70余台,大型设备吊装能力位居国内同行业前列,承建的多项大件(型)设备吊装工程被评为中国年度吊装工程案例、年度优秀吊装工程。报告期内,完成1项《大型设备吊装地耐力监测平台的研制》QC成果,2个项目获得2020年“经典吊装工程”荣誉,成功完成我国首个深空天线组阵系统吊装,市场认可度、行业影响力不断增强,连续九年获中国吊装十强企业。

(二)重组后

公司通过实施本次重大资产重组,在原有优势基础上,承继了标的公司陕建有限(原陕建股份)的竞争优势,公司核心竞争力进一步扩大。

1.品牌优势。公司以社会评优、文明工地创建和创优夺杯为载体,不断深入推进企业品牌建设,“年年捧国优、岁岁创鲁班”成为常态,先后参与实施了一大批具有较强行业影响力的国家和省、市重点工程建设项目。优质精品工程创建持续领跑陕西、行业领先;文明工地和观摩现场创建连年占据陕西省半壁江山。总承包施工的国家级重点项目——中国西部科技创新港科创基地项目获中国建设工程质量最高奖鲁班奖,以总建筑面积195万平米开创了该奖项自设立以来最大群体面积整体获奖记录。“陕建”品牌的知名度、美誉度和影响力持续提升。

2.资质优势。公司承继了标的公司拥有的9个建筑工程施工总承包特级资质、4个市政公用工程施工总承包特级资质、1个石油化工工程施工总承包特级资质、1个公路工程施工总承包特级资和多项总承包、专业承包、甲级设计等资质,具备承担国内外各类建设工程勘察、设计、施工、科研开发、项目管理的综合实力。包括(但不限于):

分类资质名称公司及子公司拥有数量(个)
特级资质建筑工程施工总承包特级9
市政公用工程施工总承包特级4
公路工程施工总承包特级1
石油化工工程施工总承包特级1
小计15
壹级资质建筑工程施工总承包壹级14
公路工程施工总承包壹级2
水利水电工程施工总承包壹级1
石油化工工程施工总承包壹级1
市政公用工程施工总承包壹级13
机电工程施工总承包壹级7
冶金工程施工总承包壹级1
钢结构工程专业承包壹级15
公路路基工程专业承包壹级2
公路路面工程专业承包壹级2
桥梁工程专业承包壹级2
小计60
甲级设计资质建筑行业甲级11
市政行业甲级4
工程设计建筑智能化系统专项甲级1
机电设计事务所甲级1
公路行业甲级1
轻型钢结构工程设计专项甲级1
结构设计事务所甲级1
建筑装饰工程设计专项甲级1
建筑幕墙工程设计专项甲级2
化工石化医药行业甲级2
小计25

报告期内,子公司陕西化建一是强化履约意识。49个承建项目克服疫情影响,全部实现合同目标。尤其是承建的大连恒力石化PTA-5线项目、神华榆林经济循环利用项目10万立方米空分装置等国家大型化工基地建设项目如期投产,赢得客户高度认可。二是市场开拓再创新高。2020年陕西化建紧盯核心客户和大项目拓展,新签合同62.6亿元。三是持续提质增效。完成化工装置拆除施工安全服务能力甲级企业认定,取得特种工程承包专业资质,完成石油化工工程施工总承包壹级升特级资质资料上报及受理。

报告期内,子公司北油工程一是克服疫情影响稳经营。面对严峻外部形势,紧密依托陕建在能源化工领域的战略部署,加大市场开拓力度,新签合同92项,合同额总计49.36亿元。二是坚持科技创新。取得国家知识产权局受理通知书40件,完成全年计划的267%,获授权证书的专利24件;取得国家版权局软件著作权证书2件;数字化建设水平不断提升,为后续实现全专业正向三维模型协同设计以及数字交付奠定了基础。三是深化内部改革。扎实开展降本增效,不断优化人力资源结构,深化薪酬体系改革,激发了内在动力。

(二)完成重大资产重组,新动能不断彰显

报告期内,公司启动并完成了吸收合并陕建有限(原陕建股份)的重大资产重组。陕建有限(原陕建股份)是陕西省建筑行业龙头企业,核心主业地位突出,资质、品牌、技术、管理、人才等优势明显,拥有15个特级资质和25个甲级资质,经营业务覆盖建筑全产业链,项目遍及国内31个省(直辖市、自治区)和海外20多个国家。通过实施本次重组,公司由主营石油化工工程施工的企业转变为资质齐全的区域龙头建筑企业,公司发展步入快车道,迈上新台阶。

经营规模大幅增长。报告期内,公司新签合同总额2749.13亿元,实现营业收入1277.23亿元,同比增长22.18%;截至2020年底,公司总资产达1819.65亿元,同比增长25.29%。公司建筑规模竞争优势凸显。

发展质量持续提升。报告期内,公司实现归属于上市公司股东净利润28.29亿元,同比增加

83.95%;每股收益0.8988元,加权平均净资产收益率为26.42%。

市场布局不断完善。报告期内,公司陕西省内市场新签合同额2018.73亿元,陕西省外市场新签合同额647.46亿元,海外市场虽受疫情影响,仍实现新签合同额82.94亿元。三大市场齐头并进,省内市场属地化、省外属地规模化、国际拓展品牌化,对企业经营形成有力支撑。

重大项目继续增加。报告期内,公司承揽了西安市地铁10号线一期工程、空港新城T5站前商务区、西安国际足球中心、西安国际会展中心等多个重大项目;同时,公司积极落实陕西省委省政府央企进陕会议精神,主动与多家央企和粤港澳大湾区企业洽谈交流,与中国化学、中国石油工程公司等企业签署了战略合作协议,为未来更多大项目承揽奠定基础。

融资能力再获提升。报告期内,公司银行传统授信额度增至1,167亿元;信用体系获评AAA级,成功发行10亿元疫情防控债、40亿元一次性中长期债券及西部地区首单2600万元标准化票据,提升了资本市场的知名度和影响力。

科技实力稳步增强。报告期内,参与完成陕西省科学技术进步奖1项,获中施协工程建设科学技术进步奖一等奖1项,二等奖1项,中国安装协会科学技术进步奖三等奖2项;获国家专利235项,其中发明专利34项;编制国家、行业及地方标准共13项;获国家级QC成果81项,省级工法80项。

创优夺杯再创佳绩。报告期内,荣获“詹天佑奖”1项,“鲁班奖”4项,“国优奖”13项,其中中国西部科技创新港科创基地项目成为全国建筑面积最大的群体工程“鲁班奖”项目;荣获“中国安装之星奖”14项,“中国钢结构金奖”3项,“全国建筑工程装饰奖”3项,“中国营建工程金奖”2项;创建国家级绿色施工科技示范工程3项,占陕西省的75%;创建建设工程项目施工工地安全生产标准化学习交流项目(国家AAA级安全文明标准化工地)8项,占陕西省的53.3%。

人才质量持续提高。报告期内,公司引进高校毕业生1903人、社会成熟人才943人、清华北大等高校高层次人才18人;组织各类培训10800余班次,开通线上六大类3000多门课程供职工

学习,培训职工超22万人次;评审通过高级工程师351人、工程师753人;1人荣获全国劳动模范称号,1人获陕西省五一劳动奖章。

安全生产再强抓手。报告期内,公司按照中省及行业有关安全生产专项治理三年行动方案的要求,积极安排部署。修订了《安全生产监督管理办法》《分包安全管理制度》等规章制度,量化了安全生产内部考核指标,组建了安全专家库,组织了多次专项检查和抽查,推广应用安全巡检系统,进一步夯实了安全隐患排查治理责任,提升了安全管理水平。国企担当不断彰显。在抗击疫情方面,公司主动请战,高质量完成了西安市公共卫生中心办公生活区、西安咸阳国际机场旅客分流中心等多个重点应急工程建设任务;积极配合复工复产,“点对点”接送劳务人员超5000人,其中从湖北返乡的陕西籍农民工和建档立卡人员1300多人,全年使用农民工近30万人。在脱贫攻坚方面,公司认真履行陕西省安康市合力团团长单位职责,顺利实现白河县焦赞村整体脱贫;帮助1005名建档立卡贫困户实现就业,资助贫困学生318人,全年投入扶贫资金累计1004.56万元。

二、报告期内主要经营情况

报告期内,公司新签合同额累计2749.13亿元,实现营业收入1277.23亿元,同比增长22.18%;实现归属于上市公司股东净利润28.29亿元,同比增加83.95%。报告期末,公司总资产达1819.65亿元,同比增长25.29%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入127,723,079,503.39104,535,221,439.6222.18
营业成本117,737,380,054.1697,240,192,623.9421.08
销售费用90,006,975.2268,232,039.3331.91
管理费用2,586,761,859.542,007,677,286.4828.84
研发费用589,477,442.47531,379,668.5410.93
财务费用643,280,133.19479,982,573.8834.02
经营活动产生的现金流量净额-2,668,587,197.70-2,664,835,479.40-0.04
投资活动产生的现金流量净额7,223,938,421.16-3,199,129,956.32325.81
筹资活动产生的现金流量净额-4,099,955,841.747,395,647,318.07-155.44
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率营业收营业成毛利率
(%)入比上年增减(%)本比上年增减(%)比上年增减(%)
建筑工程业务118,201,885,529.09109,273,404,732.897.5524.1322.94增加0.89个百分点
石油化工工程业务7,528,361,181.016,938,859,734.817.83-3.88-2.40减少1.14个百分点
其他1,466,233,340.841,253,874,171.6014.4812.9610.22增加2.12个百分点
合计127,196,480,050.94117,466,138,639.307.6521.8920.93增加0.73个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
建筑工程业务118,201,885,529.09109,273,404,732.897.5524.1322.94增加0.89个百分点
石油化工工程业务7,528,361,181.016,938,859,734.817.83-3.88-2.40减少1.14个百分点
其他1,466,233,340.841,253,874,171.6014.4812.9610.22增加2.12个百分点
合计127,196,480,050.94117,466,138,639.307.6521.8920.93增加0.74个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
境内126,276,438,028.69116,615,056,449.247.6521.9220.97增加0.72个百分点
境外920,042,022.25851,082,190.067.5017.7515.79增加1.56个百分点
合计127,196,480,050.94117,466,138,639.307.6521.8920.93增加0.74个百分点
分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
建筑工程业务人工费、材料费、机械费、其他直接费、间接费用109,273,404,732.8993.0288,885,266,740.8791.5122.94
石油化工工程业务人工费、材料费、机械费、其他直接费、间接费用6,938,859,734.815.917,109,456,108.877.32-2.40
其他人工费、材料费、其他直接费1,253,874,171.601.071,137,569,916.751.1710.22
合计117,466,138,639.30100.0097,132,292,766.49100.0020.93
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
建筑工人工费、109,273,404,732.8993.0288,885,266,740.8791.5122.94
程业务材料费、机械费、其他直接费、间接费用
石油化工工程业务人工费、材料费、机械费、其他直接费、间接费用6,938,859,734.815.917,109,456,108.877.32-2.40
其他人工费、材料费、其他直接费1,253,874,171.601.071,137,569,916.751.1710.22
合计117,466,138,639.30100.0097,132,292,766.49100.0020.93
项目本期金额上年金额变动比例(%)
销售费用90,006,975.2268,232,039.3331.91
管理费用2,586,761,859.542,007,677,286.4828.84
财务费用643,280,133.19479,982,573.8834.02
本期费用化研发投入589,477,442.47
本期资本化研发投入0
研发投入合计589,477,442.47
研发投入总额占营业收入比例(%)0.46
公司研发人员的数量2,382
研发人员数量占公司总人数的比例(%)7.51
研发投入资本化的比重(%)0
项目本期金额上年金额变化金额
经营活动产生的现金流量净额-2,668,587,197.70-2,664,835,479.40-3,751,718.30
投资活动产生的现金流量净额7,223,938,421.16-3,199,129,956.3210,423,068,377.48
筹资活动产生的现金流量净额-4,099,955,841.747,395,647,318.07-11,495,603,159.81
项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
货币资金19,729,936,831.5510.8417,566,309,663.7112.0912.32
交易性金融资产387,630,594.550.211,865,577.000.0020,678.05确认应收北油工程公司原股东的业绩承诺补偿款
应收票据2,167,019,196.351.19673,291,808.150.46221.85年末在手商业承兑汇票增加
应收账款92,063,174,324.4750.5971,240,306,363.4149.0529.23
应收款项融资813,162,033.010.45544,263,523.060.3749.41年末在手银行承兑汇票增加
预付款项1,625,972,666.900.892,485,835,755.431.71-34.59按合同约定的预付款减少
其他应收款5,743,555,969.413.1617,212,957,840.7211.85-66.63主要是陕建控股及所属单位本期归还借款所致,2020年5月31日前已
还清
存货2,287,600,105.361.2618,057,541,848.2212.43-87.33当期执行新收入准则已完工未结算资产调整至合同资产核算
合同资产33,756,081,623.2218.55---当期执行新收入准则已完工未结算资产由存货科目调整至该科目核算
一年内到期的非流动资产28,000,000.000.0218,000,000.000.0155.56期末一年内到期的债权投资1800万元,一年内到期的其他权益工具投资
1000万元
其他流动资产2,494,552,978.741.371,976,056,515.961.3626.24
长期应收款1,516,499,013.180.831,428,898,091.460.986.13
长期股权投资968,548,849.880.53402,978,409.890.28140.35本期新增部分联营企业投资
其他权益工具投资228,422,400.000.13226,073,700.000.161.04
投资性房地产676,318,862.020.37609,523,729.930.4210.96
固定资产2,931,081,214.921.612,420,044,317.101.6721.12
在建工程1,339,133,029.410.74995,118,859.920.6934.57本期增加对在建工程的投入
无形资产1,362,237,989.830.751,388,778,016.650.96-1.91
商誉8,157,268.980.008,157,268.980.01-
长期待摊费用417,501,178.060.23337,294,663.570.2323.78
递延所得税资产1,525,522,058.640.841,143,659,523.300.7933.39计提的减值准备增加,相应确认的递延所得税资产增加
其他非流动资产9,895,165,784.235.446,500,396,975.954.4852.22PPP项目建设期成本增加
短期借款5,428,828,432.282.985,235,957,111.193.613.68
交易性金融负债5,808,507.010.00---
应付票据11,075,082,439.316.096,629,617,761.764.5667.05对外付款开具的承兑汇票以及供应链融资增加
应付账款93,897,474,073.6451.6070,015,744,552.8248.2134.11经营规模扩大
预收款项--5,258,334,756.313.62-100.00执行新收入准则报表项目由预收款项变动至合同负债
合同负债12,629,176,795.626.94---执行新收入准则报表项目由预收款项变动至此科目
应付职工薪酬1,737,150,971.540.951,336,689,850.170.9229.96
应交税费2,368,884,257.531.301,725,090,001.391.1937.32利润增加应交
企业所得税增加及应交增值税增加
其他应付款12,378,206,792.226.8011,491,255,604.197.917.72
一年内到期的非流动负债2,848,119,626.131.575,786,873,798.823.98-50.78上年末长期借款集中到期
其他流动负债8,029,783,560.044.416,163,431,002.684.2430.28确认的待转销项税额增加
长期借款11,437,706,389.426.2912,131,623,120.088.35-5.72
应付债券1,000,000,000.000.55500,000,000.000.34100.00本期新发行公司债
长期应付款55,000,000.000.03230,300,000.000.16-76.12招商证券资产管理有限公司、陕西国开旅游产业基金、国开行长期债务归还
长期应付职工薪酬993,330,000.000.551,040,320,000.000.72-4.52
预计负债682,453,777.290.38396,254,023.850.2772.23新旧准则变化调整,亏损合同减值旧准则计入存货跌价准备,新准则计入预计负债。
递延收益89,573,582.720.0572,676,261.470.0523.25
递延所得税负债35,173,452.690.0210,540,401.740.01233.70
项目期末账面价值受限原因
货币资金4,270,915,216.26银行承兑汇票保证金、银行冻结等
应收票据31,598,131.47商业承兑汇票质押、票据入资产池质押
应收账款5,318,855,456.84应收账款保理借款
应收款项融资19,100,000.00银行承兑汇票质押
长期股权投资116,190,000.00质押股权借款
长期应收款(其他非流动资产)6,885,862,110.89质押PPP项目权益及收益借款
固定资产30,719,868.62抵押机器设备等借款
无形资产24,701,085.00抵押土地使用权借款
合计16,697,941,869.08

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

敬请参阅本报告“第三节 公司业务概要”和“第四节 经营情况讨论与分析”中的相关内容。

建筑行业经营性信息分析

1. 报告期内竣工验收的项目情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计
项目数(个)38914117652175933
总金额5,774,207822,439511,884112,9181,073,4178,294,865
项目地区项目数量(个)总金额
境内9268,284,390
境外710,475
其中:
尼日利亚11,198
加纳24,341
卢旺达34,829
巴基斯坦1107
总计9338,294,865
细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计
项目数量(个)1,121531361932252,331
总金额29,938,2986,528,7252,904,482578,8211,610,90641,561,232
项目地区项目数量(个)总金额
境内2,30541,094,819
境外26466,413
其中:
加纳8152,902
尼日利亚652,406
卢旺达15,015
博茨瓦纳15,132
纳米比亚1908
马来西亚382,364
阿联酋129,443
巴基斯坦266,775
乍得153,880
印度尼西亚19,206
赤道几内亚18,382
总计2,33141,561,232
项目名称业务 模式项目 金额工期完工百分比本期确认收入累计确认收入本期成本投入累计成本投入截至期末累计回款金额项目进度是否符合预期付款进度是否符合预期
西安火车站北广场及周边市政配套工程建设运营项目施工总承包206,773.3917个月69.10%142,838.85142,874.75122,397.50122,430.39112,230.64
陕西延长榆神能化52万吨/年煤基乙醇项目EPC347,993.56552天36.23%126,091.90126,091.90105,796.31105,796.3152,434.16
榆能化一期启动项目填平补齐工程EPC354,999.75312天96.58%123,161.45342,868.03127,096.58331,513.17306,750.96
西安高新第一高中新校区EPC项目EPC140,080.73270天94.89%112,156.15132,923.39107,147.30125,840.4972,202.85
三星(中国)半导体机电总承145,348.48608天65.30%94,919.6494,919.6493,513.7793,513.7791,766.04
有限公司12英寸闪存芯片二期项目FAB栋第二阶段工程
延安新区全民健身运动中心项目EPC206,000.271080天67.69%75,857.57139,446.1171,243.93131,467.2684,068.92
海南州特高压外送基地电源配置项目塔拉滩七标段100MW 光伏、八标段 100MW 光伏项目总承包工程施工总承包75,531.64248天89.47%67,513.7867,578.4059,755.4759,812.6675,988.05
安康高新片区路网新建改造工程(EPC总承包)EPC162,892.201095天48.44%64,304.0078,902.6157,105.4170,702.0831,371.00
三星(中国)半导体有限公司二期HOOKUP工程建设施工机电总承包94,000.001126天93.56%63,345.2487,942.6861,761.6085,744.1290,254.04
广运谭大道与北三环段330KV电缆隧道项目工程施工施工总承包86,908.62400天72.17%62,723.2562,723.2556,100.5556,100.5518,967.78

其他说明

□适用 √不适用

4. 报告期内累计新签项目

√适用 □不适用

报告期内累计新签项目数量3,032(个),金额27,491,325.4万元人民币。

5. 报告期末在手订单情况

√适用 □不适用

报告期末在手订单总金额29,683,206.5万元人民币。其中,已签订合同但尚未开工项目金额6,361,909.5万元人民币,在建项目中未完工部分金额23,321,297万元人民币。其他说明

□适用 √不适用

6. 其他说明

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

详见以下“(3)以公允价值计量的金融资产”。

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

公司持有上市公司西安银行股份有限公司(证券代码600928.SH)股权, 初始投资成本207757元,报告期取得投资收益83008.04元,公允价值变动-542626.00元。

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

1. 通过设立或投资等方式取得的重要控股参股公司

单位:万元

名称注册 资本持股 比例总资产净资产净利润业务性质
陕西化建工程有限责任公司105000100%647,568.88235,368.1218,234.05建筑安装
陕西能源化工交易所股份有限公600018.82%19,577.168,040.30733.88贸易经纪
永安财产保险股份有限公司300,941.605.02%1,495,492.54506,747.5632,803.72保险业务
名称注册资本持股比例总资产净资产净利润业务性质
陕西建工集团有限公司200000100%17,231,495.931,352,326.95273,750.11建筑安装
北京石油化工工程有限公司20000100%363,898.9679,751.76-800.88工程勘察设计
陕西西宇无损检测有限公司6000100%11,273.078,864.46633.84检测业务
结构化主体名称控制依据向其提供的财务支持
西安建晟合投资管理合伙企业(有限合伙)向优先级有限合伙人提供回购承诺和差额补足责任

恢复的必要支持力度,政策操作上要更加精准有效,不急转弯,把握好政策时效。

2.建筑行业发展空间仍然巨大

尽管2020年以来,受新冠肺炎疫情影响,我国经济下行压力加大,国际环境发生剧变,国内房地产市场调控持续加压,对建筑业的影响日益显现。但建筑业作为传统支柱行业,与国民经济各行业关联度高,市场参与主体众多,承载着稳定就业、推动增长等多重任务,因此其稳步发展的总体趋势不会改变。在2021年乃至“十四五”期间,我国建筑业发展仍将处于重要战略机遇期,市场空间广阔。

(1)基础设施建设

中央明确要求“把补短板作为深化供给侧结构性改革的重点任务,加大基础设施领域补短板的力度”。完善综合运输大通道、综合交通枢纽和物流网络是基础设施建设的重要内容。铁路、公路、水运等交通建设领域项目建设需求大,机场建设尤其是中西部支线机场新建、迁建、改扩建项目面临机遇。园林绿化、环境保护、文化教育、卫生事业等市政公用工程设施和公共生活服务设施的投入仍将加大。随着新基建概念提出,5G基站建设、特高压、城际高速铁路和城市轨道交通、新能源汽车充电桩、大数据中心、人工智能、工业互联网为代表的新型基础设施建设七大领域将在庞大的应用需求和国家政策支持下迎来一轮大爆发和大发展,相关产业园区、产学研基地、发电设施、停车场地与充电设施等通信基础设施也将提供大量建筑业务机会。

(2)城市更新

《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》中明确提出,要推进以人为核心的新型城镇化,实施城市更新行动。2020年全国住房和城乡建设工作会议提出。要全力实施城市更新行动,推动城市高质量发展。要构建以中心城市、都市圈、城市群为主体,大中小城市和小城镇协调发展的城镇体系;实施城市生态修复功能完善工程,提升人居环境质量;强化历史文化保护,塑造城市风貌;全面推进城镇老旧小区改造,加快建设完整居住社区;深入开展新型城市基础设施建设试点工作;系统化全域推进海绵城市建设。考虑到资金需求,由建筑企业或地产商作为股权投资人提供城市更新区域的投资、建设及运营全过程服务是一个重要的发展方向。

(3)乡村振兴

乡村振兴领域是十四五期间的重大方向。十四五规划中指出,要实施乡村建设行动,把乡村建设摆在社会主义现代化建设的重要位置。统筹县域城镇和村庄规划建设,保护传统村落和乡村风貌。完善乡村水、电、路、气、通信、广播电视、物流等基础设施,提升农房建设质量。因地制宜推进农村改厕、生活垃圾处理和污水治理,实施河湖水系综合整治,改善农村人居环境。乡村振兴涉及的房屋交通工程、供水供暖供气工程、污水垃圾处理工程等领域建设需求巨大。

(4)重大区域发展战略

建筑业与国家重大区域发展战略的实施紧密相关。国内,京津冀协同发展、长江经济带发展、粤港澳大湾区建设、长三角一体化发展、成渝经济圈建设、雄安新区建设等国家区域协调发展战略提供了广阔的建筑市场空间;国外,“一带一路”沿线国家建设机遇仍然广阔。建筑企业应紧跟国家重大战略部署,寻求更多发展机遇。

(5)生态环保

生态文明建设是党中央的重要部署。由此带来生态环保领域项目建设市场近年来一直处于高位运行态势。生态修复、水环境治理、污水处理、绿色矿山建设、垃圾分类处理等领域工程项目建设势必持续增多,极大丰富建筑市场。同时,生态文明建设的持续推进,也对建筑行业在降低能源消耗、减少环境污染、防治生态破坏等方面提出了更高要求,要求企业树立绿色、节能理念,大力推广应用新技术、新工艺、新材料、新设备,缓解和消除建筑企业发展与生态文明建设的矛盾,实现建筑业与生态文明建设全面协调可持续发展目标。

3.行业竞争与分化趋势进一步显现

在面临诸多发展机遇的同时,建筑业作为市场化程度高而准入门槛较低的行业,竞争激烈的态势还会进一步加剧。但随着我国建筑行业市场规范发展程度持续加强,在推进建筑业转型升级的过程中,头部建筑业企业在人才资源、品牌影响、市场积累、管理能力、科技引领、智能建造等方面的竞争优势将进一步显现,行业两极分化趋势将进一步加快。头部企业向综合建筑服务商转型升级,专业企业走专业化特色化发展,行业分工将会越来越明显。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

2021年,公司将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九届五中全会精神和习近平总书记来陕考察重要讲话精神,认真落实陕西省委十三届八次全会决策部署和陕西省国资委工作要求,立足新发展阶段,贯彻新发展理念,融入新发展格局,以创新驱动和高质量发展为主线,以提高运行质量为抓手,深入贯彻“主业优化、差异发展、板块联动、品质提升、科技引领、并购合作、安全发展”七大发展战略,不断在规模效益、综合实力、产业布局、精细管理、风险防控等方面强化优势和动能,加快推进公司向国际一流的现代化综合建筑服务商转型升级,确保“十四五”开门红,以优异成绩庆祝建党100周年。

一是主业优化战略。在稳增长的总体基调下,聚焦主业优化发展,切实提升建筑主业的核心竞争力、品牌影响力和持续发展能力,更好地支撑和引领企业做强做优做大。二是差异发展战略。不断在模式创新、战略合作、属地经营、品牌建设、精细管理等方面放大优势,激活动能,寻求并拓展差异化发展路径和空间,建立起独具陕建特色的发展格局。三是板块协同战略。在产业布局上形成核心突出、协同联动、相互支撑的发展格局,推动不同板块融合发展。同时,加大“两链”融合力度,围绕产业链部署创新链、围绕创新链布局产业链,形成新的增长点。四是品质提升战略。坚持管理和品牌双提升的发展品质提升战略,对标世界、国内和行业一流企业,有效提升企业管理。要继续巩固保持好公司在绿色施工、安全文明、精品打造和创优夺杯方面的优势,不断提升品牌价值。五是科技引领战略。全面加快科技创新组织、制度建设,强化科技创新的投入力度,紧盯行业前沿、关键技术领域和企业调结构、拓市场、促转型的重点领域,加快科技的研发、技术的储备和成果的转化,用软科技筑牢硬实力。六是并购合作战略。依托资本市场,积极寻求优质建筑业资产,开展并购重组。同时,按照陕西省委、省政府央地合作部署,积极加强与央企的对接交流,寻求建立深化合作的战略伙伴关系,携手推进共赢发展。七是安全发展战略。坚持发展安全和安全发展,把安全理念始终如一地全面贯穿到企业发展的各领域和全过程。积极处理好改革、发展与稳定的关系,营造和谐发展的良好氛围;不断健全完善全面风险管控机制体系,防范化解各类风险挑战;坚持生命至上,构建责任清晰、管控有力的安全生产长效机制。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2021年,公司计划完成合同签约额3200亿元,实现营业收入1400亿元。公司将坚持以战略为引领,以创新驱动为引领,以深化改革为动能,以管理提升为导向,持续推进稳增长、调结构、防风险、提质效,加快向高质量发展迈进,圆满实现“十四五”开门红。

1.紧抓机遇稳增长,不断提升服务大局能力。紧跟国家和陕西省重大战略部署,牢牢把握陕西打造高端能源化工基地、先进制造业基地、西安国家中心城市、关中平原城市群建设等历史机遇,以国家加大“两新一重”领域投资为契机,充分发挥公司15个特级资质优势,持续加大在高速公路、地铁、机场、能源化工、水利等专业市场领域的投资建设力度,以“进”的恒心、“赶”的决心、“超”的雄心,实现业绩高质量增长。

2.持续发力拓经营,不断扩大市场占有率。一是牢牢稳固陕西省内市场。织密经营网,深挖

信息源,拉大经营骨架,努力将更多合作意向转化为优质项目,开花结果。二是不断提升陕西省外贡献比。要树牢根据地思维,认真践行共赢理念,在市场搏击中强筋健骨,形成具有独具特色的省外属地化经营模式。三是稳步拓展海外市场。要持续提升海外经营能力和管控水平,继续在巩固传统市场的同时,稳步提高“一带一路”特别是东南亚市场份额。四是全面深化与央企的战略合作。紧盯央企发展战略和产业布局,拓展合作领域和合作模式,推进合作成果尽快落地。

3.规范投资管运营,不断提高投资收益。一是靶向发力。准确把握政策方向、行业动向和投资走向,将投资重点逐步转向与医疗、养老、物流、市政环保、城市更新、片区开发等产业的协同发展上。二是强化风险防控。坚持投资管理刚性约束,建立投资风控数据分析与风险预警系统,全面加强投资业务的事前、事中和事后管理,高质量拓展投资空间,把控投资风险。三是打造专业运营团队。早谋划、早部署,选择合适的运营管理模式,组建专业的运营管理团队,锻炼培养出一批优秀的运营人才队伍,不断提升运营管理能力和水平,实现运营收益最大化。

4.增强创新驱动力,不断集聚新动能。一是强化科技力量支撑。坚持以需求为导向,以引领行业发展为目标,确定科技创新方向和研究重点,积极推动科研平台合作,瞄准绿色施工、节能环保、智慧建造等行业前沿技术,提升“陕建科技”硬实力。二是聚焦产业链寻找新商机,培育新的增长点。建立“链式思维”模式,推动产业链向上、向下延伸,在创造性地“补链、强链、建链”过程中,觅得潜在商机,形成更多新的增长点、增长极。三是推进更大力度内部改革。一方面,坚持问题导向,靶向治疗,精准施策,让公司肌体更加健康、运行更加顺畅。另一方面,进一步完善考核机制,建立健全市场化激励约束机制,让考核评价更加科学、企业活力更加迸发。

5.夯实基础管理,不断提升发展质量。一是抓好制度建设。在覆盖全面、有效约束的制度体系和职责明确、流程清晰的工作机制基础上,聚焦制度执行,确保各项制度得到不折不扣的落实。二是优化项目管理。以项目过程管控为中心,用好生产、质量、集采、安全、财务等有效管理手段,持续提高项目精细化管理水平,有效防范各类风险,实现项目全过程的降本增效。三是推进信息化建设。将数据作为基础性战略资源,加强数据收集治理、存储管理、联通共享等工作,消除数据孤岛,以数据为中心、以价值为导向、以应用为抓手推进信息化建设。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1.宏观政策风险。公司所处的建筑行业,与其他产业的关联度较高,易受到国家宏观经济发展形势和财政、税收、货币政策以及固定资产投资等的影响和制约。对此,公司将密切关注并研判宏观经济形势和政策走向,做好相关经营管理举措的适时调整。

2.市场拓展风险。市场是公司赖以生存和加快发展的基础。从市场对公司营业收入的贡献来看,陕西省内市场占比最大,省外次之,海外相对较小。目前,陕西省总体建筑市场规模增速平稳。对此,公司将坚持走出去的方针,通过外埠市场的持续扩大,实现省内、省外和海外三大市场协同均衡发展。

3.财务资金风险。公司资产负债率总体较高,部分投资项目融资需求较大。此外,建筑行业项目工期一般较长,应收账款金额较大,存在一定回收风险。对此,公司将严格执行内部相关管理制度,严格资金管控,控制投资规模,关注投资回报,加大应收账款回收力度,规避风险发生。

4.安全生产风险。项目施工中可能面临暴雨、地震等自然灾害以及突发性安全事故等风险因素。对此,公司将始终把安全生产放在首要位置,建立健全安全监管体系,加大安全教育学习,加强安监队伍素质和能力建设,有效防范各类生产安全事故发生。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

在综合考虑公司发展战略目标、经营规划、盈利能力、股东回报等因素基础上,公司对《公司章程》第一百六十三条,分红政策做了进一步的修改完善,修改完善的《公司章程》经2014年12月12日召开的2014年第三次临时股东大会审议通过。2020年5月21日,公司2019年年度股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式,审议通过了《2019年度利润分配方案》,以年末总股本917,952,672股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币0.2元(含税),总计派发现金股利人民币18,359,053.44 元;2020年7月4日,公司披露《2019年年度权益分派实施公告》;2020年7月10日,公司向全体股东派发现金红利,2019年度利润分配方案实施完毕。报告期内,公司严格执行了有关分红原则及政策,分红标准及比例清晰明确,相关的决策程序和监督机制完备,独立董事尽职履责并发表意见,中小投资者有充分表达意见和诉求的机会,切实维护了中小投资者的合法权益。

2021年4月26日,公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》,拟以公司总股本3,751,290,098股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币0.62元(含税),共计分配现金人民币232,579,986.08元。该议案尚需提交公司股东大会审议。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年00.620232,579,986.082,829,278,236.348.22
2019年00.2018,359,053.44295,691,376.566.21
2018年01.0091,795,267.20281,361,737.9732.62

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺解决同业竞争延长集团避免同业竞争长期不适用不适用
解决关联交易延长集团对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,承诺将遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法签订协议,履行合法程序,按照上市公司《公司章程》、有关法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益长期不适用不适用
其他延长集团五分开长期不适用不适用
债务剥离延长集团本次重大资产出售暨非公开发行股份购买资产实施后,凡未向贵公司出具债务转移同意函的非银行债权人向贵公司主张权利的,我公司核实后直接给付,承担由此产生全部民事责任与相关费用,并放弃对贵公司进行追索的权利长期不适用不适用
其他陕西省种业集团有限责任公根据种业集团2008年4月10日与原秦丰农业签署的《重大资产出售协议》,种业集团应购买原秦丰农业出售的总额为448,500,931.85元的资产及等额负债。根据种业集团于2009年9月3日出具的《关于出售资产产权转移情况的长期不适用不适用
说明与承诺》,种业集团确认并承诺:上市公司根据希格玛有限责任会计师事务所于2009年3月27日出具的《审计报告》(希会审字(2009)0574号)出售于种业集团的所有资产均已交付于种业集团,并承继该审计报告列明的随资产一并转移至种业集团名下的负债。自交割日2008年11月30日起,种业集团享有与所有出售资产及负债相关的所有权利,并承担与之相关的一切义务、风险及损失。对于尚未履行完毕过户手续的资产,种业集团将继续协助上市公司办理该等资产的过户手续,并承担不能过户的损失;对于尚未取得债权人书面同意转让于种业集团的非银行负债,种业集团将直接承担清偿责任
其他延长集团2008年7月10日,延长集团针对原秦丰农业为种业集团欠付雄特奶牛货款提供的担保责任,出具《关于秦丰农业担保事项承诺函》,承诺“本公司将促使种业集团积极妥善解决上述欠款事宜,解除秦丰农业的连带清偿责任;秦丰农业本次重大资产重组及发行股份购买资产事宜取得证券监督管理部门批准后,若秦丰农业对相关债权人承担了上述清偿责任,则本公司将代种业集团对秦丰农业予以全额补偿。”2008年8月12日,延长集团出具《关于秦丰农业或有负债事项的承诺函》:承诺“针对秦丰农业截至重大资产出售交割日发生的对外担保及诉讼案件等或有负债事项,如果由于上述事项导致秦丰农业承担支付责任且种业集团未能根据《承诺函》及时履行承诺,本公司将在此种情形发生之日起3个月内以足额现金代种业集团补偿秦丰农业的实际损失,并保留对种业集团的追偿权。”长期不适用不适用
股份限售延长集团1、本公司自本次交易复牌之日起至实施完毕期间不减持上市公司股份2、本公司于本次交易取得的上市公司股票自本次交易完成后36个月内不得转让;本公司于本次交易前持有的上市公司股票自发行结束之日起12个月内不得2018.11.29-2021.11.28,因交易完成后6个月内存在上市公不适用不适用
转让;本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的,本公司持有的上市公司股票的锁定期自动延长6个月;上述锁定期满后,按照中国证监会及上海证券交易所有关规定执行;3、本次交易完成后,本公司由于上市公司送股、转增股本等原因增持的上市公司股份,亦应遵守上述承诺司股票连续20个交易日的收盘价低于本次发行价的情况,锁定期自动延长6个月
其他延长集团一、本次交易拟注入的北京石油化工工程有限公司目前在人员、资产、财务、机构及业务等方面与本公司及本公司控制的其他企业完全分开,双方的人员、资产、财务、机构及业务独立,不存在混同情况。二、保障上市公司人员独立1、保障上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员在上市公司专职工作及领取薪酬,不在本公司控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务,继续保持上市公司人员的独立性。2、上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系,保障该等体系和本公司及本公司控制的其他企业之间完全独立。3、保障董事、监事和高级管理人员均通过合法程序选举或聘任,本公司不干预上市公司董事会和股东大会已经做出的人事任免决定。三、保持上市公司资产独立完整1、保障上市公司资产独立完整,该等资产全部处于上市公司的控制之下,并为上市公司独立拥有和运营。2、本公司当前没有、之后也不以任何方式违法违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。3、本公司将不以上市公司的资产为自身的债务提供担保。四、保障上市公司财务独立1、保障上市公司继续保持独立的财务部门和独立的财务核算体系。2、保障上市公司独立在银行开户,不与本公司或本公司控制的其他企业共享一个银行账户。3、保障上市公司能够作出独立的财务决策,且本公司不通过违法违规的方式干预上市公司的资产使用调度。长期不适用不适用
4、保障上市公司的财务人员独立,不在本公司控制的其他企业处兼职和领取报酬。5、保障上市公司依法独立纳税。五、保障上市公司机构独立1、保障上市公司继续保持健全的法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构。2、保障上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。六、保障上市公司业务独立1、保障上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力。2、本公司除通过行使股东权利和在上市公司任职履行正常职务所需之外,不对上市公司的业务活动进行干预。3、保证本公司及本公司控制的其他企业不从事与上市公司主营业务构成竞争的业务。4、保证尽量减少本公司及本公司控制的其他企业与上市公司的关联交易;在进行确有必要且无法避免的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。七、本公司承诺赔偿上市公司因本公司违反本承诺而遭受或产生的任何损失或支出
解决同业竞争延长集团1、截至目前,本公司及其控制的其他企业不存在直接或间接从事与上市公司、北油工程及其下属公司有实质性竞争的业务活动,未来也不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)从事与上市公司、北油工程及其下属公司有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务活动。2、若本公司未来从事的业务、所生产的产品或提供的服务与上市公司、北油工程及其下属公司构成竞争关系,上市公司、北油工程有权按照自身情况和意愿,采用必要的措施解决同业竞争问题,该等措施包括但不限于收购存在同业竞争的企业的股权、资产;要求可能的竞争方在限定的时间内将构成同业竞争业务的企业的股权、资产转让给无关联的长期不适用不适用
第三方;若可能的竞争方在现有的资产范围外获得了新的与上市公司、北油工程及其下属公司的主营业务存在竞争的资产、股权或业务机会,可能的竞争方将授予上市公司、北油工程及其下属公司对该等资产、股权的优先购买权及对该等业务机会的优先参与权,上市公司、北油工程及其下属公司有权随时根据业务经营发展的需要行使该等优先权。3、本承诺函一经正式签署,即对本公司构成有效的、合法的、具有约束力的承诺,本公司愿意对违反上述承诺而给上市公司造成的经济损失承担全部赔偿责任
解决关联交易延长集团1、自本承诺函签署之日起,本公司及控制的其他下属子公司将尽量避免或减少与北油工程及其下属子公司或上市公司及其下属企业之间的关联交易;2、自本承诺函签署之日起,本公司及控制的其他下属子公司对于无法避免或有合理理由存在的关联交易,将与北油工程及其下属子公司或上市公司及其下属企业依法签订规范的关联交易协议,并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件(以下简称“法律法规”)和公司章程的规定履行批准程序;关联交易价格按照市场原则或法定原则确定,保证关联交易价格公允性并按照法律法规和公司章程的规定履行信息披露义务;3、自本承诺函签署之日起,本公司及控制的其他下属子公司保证不利用关联交易非法转移北油工程及其下属子公司或上市公司及其下属企业的资金、利润,不利用关联交易损害北油工程及其下属子公司或上市公司及其下属企业及非关联股东的利益;4、本公司将杜绝一切非法占用上市公司资金、资产的行为,在任何情况下,不要求上市公司向本公司及本公司控制的其他企业提供任何形式的担保;5、本公司承诺,如违反上述承诺与保证,给有关方造成利益损失的,本公司将依法承担赔偿责任长期不适用不适用
刘纯1、截至目前,本人所控制的其他任何长期不适不适
决同业竞争类型企业(以下简称“相关企业”)未从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动;并保证将来亦不从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动。2、本人将对自身及相关企业的经营活动进行监督和约束,如果将来本人控制的相关企业的产品或业务与上市公司及其子公司的产品或业务出现相同或类似的情况,本人承诺将采取以下措施解决:(1)上市公司认为必要时,本人及相关企业将进行减持直至全部转让本人及相关企业持有的有关资产和业务;(2)上市公司在认为必要时,可以通过适当方式优先收购本人及相关企业持有的有关资产和业务;(3)如本人及相关企业与上市公司及其子公司因同业竞争产生利益冲突,则优先考虑上市公司及其子公司的利益;(4)有利于避免同业竞争的其他措施。3、本人如从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司经营的业务有竞争或可能构成竞争,则本人将立即通知上市公司,并尽力将该商业机会让予上市公司
解决同业竞争西北化工研究院1、截至目前,本院及其控制的其他企业不存在直接或间接从事与上市公司、北油工程及其下属公司有实质性竞争的业务活动,未来也不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)从事与上市公司、北油工程及其下属公司有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务活动。2、若本院未来从事的业务、所生产的产品或提供的服务与上市公司、北油工程及其下属公司构成竞争关系,上市公司、北油工程有权按照自身情况和意愿,采用必要的措施解决同业竞争问题,该等措施包括但不限于收购存在同业竞争的企业的股权、资产;要求可能的竞争方在限定的时间内将构成同业竞争业务的企业的股权、资产转让给无关联的第三方;若本院在现有的资产范围外获得了新的与上市公司、北油工程及其下属公长期不适用不适用
司的主营业务存在竞争的资产、股权或业务机会,可能的竞争方将授予上市公司、北油工程及其下属公司对该等资产、股权的优先购买权及对该等业务机会的优先参与权,上市公司、北油工程及其下属公司有权随时根据业务经营发展的需要行使该等优先权。3、本承诺函一经正式签署,即对本院构成有效的、合法的、具有约束力的承诺,本公司愿意对违反上述承诺而给上市公司造成的经济损失承担全部赔偿责任
解决同业竞争陕西省石油化工研究设计院1、截至目前,本院及其控制的其他企业不存在直接或间接从事与上市公司、北油工程及其下属公司有实质性竞争的业务活动,未来也不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)从事与上市公司、北油工程及其下属公司有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务活动。2、若本院未来从事的业务、所生产的产品或提供的服务与上市公司、北油工程及其下属公司构成竞争关系,上市公司、北油工程有权按照自身情况和意愿,采用必要的措施解决同业竞争问题,该等措施包括但不限于收购存在同业竞争的企业的股权、资产;要求可能的竞争方在限定的时间内将构成同业竞争业务的企业的股权、资产转让给无关联的第三方;若本院在现有的资产范围外获得了新的与上市公司、北油工程及其下属公司的主营业务存在竞争的资产、股权或业务机会,可能的竞争方将授予上市公司、北油工程及其下属公司对该等资产、股权的优先购买权及对该等业务机会的优先参与权,上市公司、北油工程及其下属公司有权随时根据业务经营发展的需要行使该等优先权。3、本承诺函一经正式签署,即对本院构成有效的、合法的、具有约束力的承诺,本公司愿意对违反上述承诺而给上市公司造成的经济损失承担全部赔偿责任长期不适用不适用
解决土延长集团、刘纯1、北油工程因将住宅类房产作为办公场所使用而承担的任何损失(包括但不限于民事赔偿、行政处罚),本公司/本长期不适用不适用
地等产权瑕疵权、毕派克、中派克、北派克人/本企业将按照持有的北油工程股权比例(其中刘纯权先生按照刘纯权、金石投资有限公司、北京京新盛天投资有限公司合计持有北油工程股权)与其他股东共同承担赔偿责任;2、本公司/本人/本企业未能按上述要求支付赔偿款的,本公司/本人/本企业将同意继续锁定因本次交易获得的上市公司(即陕西延长石油化建股份有限公司)股票,直至支付完毕
股份限售刘纯权、毕派克、中派克、北派克一、本次交易完成后,本人/本企业通过持有北京石油化工工程有限公司股权而获得上市公司股票自该等股票上市之日起12个月内不转让。二、因本次交易而获得的上市公司股票在满足以下条件后分三次解禁:第一次解禁条件:1)本次交易自发行结束之日起已满12个月;2)本次交易结束当年标的公司《专项审核报告》已经披露;且3)根据上述《专项审核报告》,标的公司该年实现扣非净利润≥该年承诺净利润扣非净利润。上述解禁条件全部满足后,本人/本企业所取得的对价股份的解禁比例为本次交易所获股份数量的20%。第二次解禁条件:1)本次交易自发行结束之日起已满24个月;2)本次交易结束起次年标的公司《专项审核报告》已经披露;且3)根据上述《专项审核报告》,标的公司交易结束当年及次年累计实现扣非净利润≥交易结束当年及次年累计承诺净利润扣非净利润。上述解禁条件全部满足后,本人/本企业所取得的对价股份的解禁比例为本次交易所获股份数量的50%-已解禁比例。第三次解禁条件:1)本次交易自发行结束之日起已满36个月;2)业绩补偿期第三年标的公司《专项审核报告》已经披露;且3)根据上述《专项审核报告》,标的公司累计实现扣非净利润≥业绩补偿期内累计承诺扣非净利润;4)补偿期满减值测试后未发生减值或标的资产期末减值额<补偿期间内已补偿股份总数×本次发行股份价格+补偿期间内已补偿现金总金额。上2018.11.29-2021.11.28不适用不适用
述解禁条件全部满足后,本人/本企业所持有的所有仍未解禁的对价股份均予以解禁。除此之外,本人/本企业在上述业绩补偿期内履行完毕对应期间的业绩补偿义务后,视为满足各期股份解禁条件,按照各期约定比例予以解禁。三、本次交易完成后,本人/本企业由于上市公司送股、转增股本等原因增持的上市公司股份,亦应遵守上述承诺
其他公司本公司在本次交易中向交易对方及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供的相关财务资料、资产权属、知识产权、政府许可、诉讼和争议、员工和劳动事项、重大协议、环境问题等信息资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等)的副本或复印件与正本或原件一致,且该等信息资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;本公司保证本公司所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性。如因本公司提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本公司愿意承担个别和连带的法律责任,给投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任长期不适用不适用
其他公司董事、监事及高级管理人员在本次交易中,本人向上市公司、交易对方及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供的相关财务资料、资产权属、知识产权、政府许可、诉讼和争议、员工和劳动事项、重大协议、环境问题等信息资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等)的副本或复印件与正本或原件一致,且该等信息资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担个别和连带的法律责任。如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成长期不适用不适用
调查结论以前,不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代为向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排
其他陕建控股、陕建实业本公司在本次交易中向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供的相关财务资料、资产权属、知识产权、政府许可、诉讼和争议、员工和劳动事项、重大协议、环境问题等信息资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等)的副本或复印件与正本或原件一致,且该等信息资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;本公司将及时向上市公司提供本次重组相关信息,并保证本公司所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,如因本公司提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本公司愿意承担个别和连带的法律责任,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任长期不适用不适用
其他原陕建股份本公司在本次交易中向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供的相关财务资料、资产权属、知识产权、政府许可、诉讼和争议、员工和劳动事项、重大协议、环境问题等信息资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等)的副本或复印件与正本或原件一致,且该等信息资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;本公司将及长期不适用不适用
时向上市公司提供本次重组相关信息,并保证本公司所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,如因本公司提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本公司愿意承担个别和连带的法律责任,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任
股份限售陕建控股1、本公司通过本次交易取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起36个月内不以任何方式进行转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让,但是,在适用法律许可的前提下的转让不受此限。本次交易完成后6个月内,若上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本公司本次以资产认购上市公司股份的股份发行价,或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于本公司本次以资产认购上市公司股份的股份发行价的,本公司承诺本公司通过本次交易取得上市公司股份的锁定期自动延长6个月。2、对于本公司在本次交易前已经持有的上市公司股份,自本次交易完成后18个月内将不得转让,包括但不限于通过证券市场公开转让、协议转让或其它方式直接或间接转让。但是,在适用法律许可的前提下的转让不受此限。3、如本公司因涉嫌本次交易所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,本公司不转让在上市公司拥有权益的股份。4、本次交易完成后,本公司因上市公司送红股、转增股本而获取的股份,亦遵守上述锁定期的承诺。5、若本公司上述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,本公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。上述锁定期届满后,将按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行对于通过本次交易取得的上市公司股份,承诺时间及期限为2020.12.23-2023.12.22,因交易完成后6个月内存在股票连续20个交易日的收盘价低于本次以资产认购上市公司股份的股份发行价,或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于本次以资产认购上市公司股份的股份发行价的,股份锁定期自动延长6个月;对于在本次交易前已经持有不适用不适用
的上市公司股份,承诺时间及期限为2020.12.16-2022.6.15
股份限售陕建实业1、本公司通过本次交易取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起36个月内不以任何方式进行转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让,但是,在适用法律许可的前提下的转让不受此限。本次交易完成后6个月内,若上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本公司本次以资产认购上市公司股份的股份发行价,或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于本公司本次以资产认购上市公司股份的股份发行价的,本公司承诺本公司通过本次交易取得上市公司股份的锁定期自动延长6个月。2、如本公司因涉嫌本次交易所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,本公司不转让在上市公司拥有权益的股份。3、本次交易完成后,本公司因上市公司送红股、转增股本而获取的股份,亦遵守上述锁定期的承诺。4、若本公司上述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,本公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。上述锁定期届满后,将按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。2020.12.23-2023.12.22,因交易完成后6个月内存在股票连续20个交易日的收盘价低于本次以资产认购上市公司股份的股份发行价,或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于本次以资产认购上市公司股份的股份发行价的,股份锁定期自动延长6个月不适用不适用
其他公司1、截至本承诺函出具日,上市公司不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)立案调查的情形。2、截至本承诺函出具日,最近五年内,上市公司不存在受到行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚的情况,不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁长期不适用不适用
情况。3、截至本承诺函出具日,最近五年内,上市公司不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或被证券交易所采取监管措施、纪律处分的情况,不存在其他重大失信行为。4、上市公司最近五年内不存在其他诚信问题。5、截至本承诺函出具日,上市公司不存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定的不得非公开发行股票的下列情形:(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;(4)上市公司现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近十二个月内受到过上海、深圳证券交易所公开谴责;(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查;(6)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
其他公司董事、监事及高级管理人员1、截至本承诺函出具日,本人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)立案调查的情形。2、截至本承诺函出具日,最近五年内,本人不存在受到行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚的情况,不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。3、截至本承诺函出具日,最近五年内,本人不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或被证券交易所采取监管措施、纪律处分的情况,不存在其他重大失信行为。4、截至本承诺函出具日,本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条所列示的不得担任公司董事、监事和高长期不适用不适用
级管理人员以及被中国证监会确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除的情形。5、本人最近五年内不存在其他诚信问题。若因上述原因造成上市公司和投资人损失的,本人愿意承担赔偿责任。
其他陕建控股、陕建实业1、截至本承诺函出具日,本公司及本公司董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。2、截至本承诺函出具日,最近五年内,本公司及本公司董事、监事、高级管理人员不存在受到行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚的情况,不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。3、截至本承诺函出具日,最近五年内,本公司及本公司董事、监事、高级管理人员不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或被证券交易所采取监管措施、纪律处分的情况,不存在其他重大失信行为。4、本公司及本公司董事、监事、高级管理人员最近五年内不存在其他诚信问题长期不适用不适用
其他陕建控股一、保证上市公司资产独立完整本公司保证,本公司及本公司控制的其他公司、企业或其他组织、机构(以下简称“本公司控制的其他主体”)的资产与上市公司的资产将严格分开,确保上市公司完全独立经营;本公司将严格遵守法律、法规和规范性文件及上市公司章程中关于上市公司与关联方资金往来及对外担保等内容的规定,保证本公司及本公司控制的其他主体不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源,保证不以上市公司的资产为本公司及本公司控制的其他主体的债务违规提供担保。二、保证上市公司人员独立本公司保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总法律顾问、总工程师等高级管理人员均不在本公司及本公司控制的其他主体担任除董事、监事以外的其他职务,不在本公司及本公司控制的其他主体领薪;上市公长期不适用不适用
司的财务人员不在本公司及本公司控制的其他主体中兼职及/或领薪。本公司将确保上市公司的劳动、人事及工资管理与本公司及本公司控制的其他主体之间完全独立。三、保证上市公司的财务独立本公司保证上市公司的财务部门独立和财务核算体系独立;上市公司独立核算,能够独立作出财务决策,具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度;上市公司具有独立的银行基本账户和其他结算账户,不存在与本公司或本公司控制的其他主体共用银行账户的情形;本公司不会干预上市公司的资金使用。四、保证上市公司的机构独立本公司保证上市公司具有健全、独立和完整的内部经营管理机构,并独立行使经营管理职权。本公司及本公司控制的其他主体与上市公司的机构完全分开,不存在机构混同的情形。五、保证上市公司的业务独立本公司保证,上市公司的业务独立于本公司及本公司控制的其他主体,并拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有独立面向市场自主经营的能力;本公司除依法行使股东权利外,不会对上市公司的正常经营活动进行干预。若本公司违反上述承诺给上市公司及其他股东造成损失,将由本公司承担相应的赔偿责任
其他陕建控股1、本次交易拟注入上市公司的资产为本公司和陕西建工实业有限公司持有的陕西建工集团股份有限公司100%股权。本公司已依法履行对标的公司的全部出资义务,出资资产均为本公司合法拥有的自有资产,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反作为股东所应承担的义务及责任的行为,标的公司不存在按照相关法律法规和公司章程规定需要终止的情形,不存在其他可能影响标的公司合法存续的情况。2、本公司持有的拟出售资产权属清晰;本公司合法拥有拟出售资产的完整权利;拟出售资产不存在任何现实或潜在的权属纠纷或争议,不存在信托持股、委长期不适用不适用
托持股或通过任何其他方式代他人持股的情形;拟出售资产不存在质押、抵押、其他担保或第三方权益限制情形,亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形。同时,本公司保证拟出售资产登记至上市公司名下之前始终保持上述状态。3、本公司持有的拟出售资产的权属不存在涉及尚未了结或可预见的诉讼、仲裁等纠纷,如因发生诉讼、仲裁等纠纷而产生的责任由本公司承担。4、因拟出售资产本次交易前存在的或有事项导致上市公司产生经济损失的,本公司将依据中国证监会的相关规定和要求作出补偿安排。5、本公司承诺对与上述说明有关的法律问题或者纠纷承担全部责任,并赔偿因违反上述说明给上市公司造成的一切损失
其他陕建实业1、本次交易拟注入上市公司的资产为本公司和陕西建工控股集团有限公司持有的陕西建工集团股份有限公司100%股权。本公司已依法履行对标的公司的全部出资义务,出资资产均为本公司合法拥有的自有资产,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反作为股东所应承担的义务及责任的行为,标的公司不存在按照相关法律法规和公司章程规定需要终止的情形,不存在其他可能影响标的公司合法存续的情况。2、本公司持有的拟出售资产权属清晰;本公司合法拥有拟出售资产的完整权利;拟出售资产不存在任何现实或潜在的权属纠纷或争议,不存在信托持股、委托持股或通过任何其他方式代他人持股的情形;拟出售资产不存在质押、抵押、其他担保或第三方权益限制情形,亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形。同时,本公司保证拟出售资产登记至上市公司名下之前始终保持上述状态。3、本公司持有的拟出售资产的权属不存在涉及尚未了结或可预见的诉讼、仲裁等纠纷,如因发生诉讼、仲裁等纠纷而产生的责任由本公司承担。4、因拟出售资产本次交易前存在的或有事项导致上市公司产长期不适用不适用
生经济损失的,本公司将依据中国证监会的相关规定和要求作出补偿安排。5、本公司承诺对与上述说明有关的法律问题或者纠纷承担全部责任,并赔偿因违反上述说明给上市公司造成的一切损失
其他原陕建股份1、本次交易拟注入上市公司的标的资产为陕建控股和陕建实业持有的本公司100%股权。本公司股东(陕建控股和陕建实业)已依法履行对本公司的全部出资义务,出资资产均为陕建控股和陕建实业合法拥有的自有资产,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资的行为,本公司不存在按照相关法律法规和公司章程规定需要终止的情形,不存在其他可能影响本公司合法存续的情况。2、陕建控股和陕建实业合法拥有上述标的资产完整权利;标的资产权属清晰、不存在任何现实或潜在的权属纠纷或争议,不存在信托持股、委托持股或通过任何其他方式代他人持股的情形;标的资产不存在质押、抵押、其他担保或第三方权益限制情形,亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形。同时,本公司保证标的资产登记至上市公司名下之前始终保持上述状况。3、上述标的资产的权属不存在涉及尚未了结或可预见的诉讼、仲裁等纠纷,如因发生诉讼、仲裁等纠纷而产生的责任由本公司承担。4、因标的资产本次交易前存在的或有事项导致上市公司产生经济损失的,本公司将依据中国证监会的相关规定和要求作出补偿安排。本公司承诺对与上述说明有关的法律问题或者纠纷承担全部责任,并赔偿因违反上述说明给上市公司造成的一切损失长期不适用不适用
解决同业竞争陕建控股1、本次重组前,本公司及本公司部分下属企业经营范围中包括工程承包,在本次重组前存在与上市公司以工程承包为主的同业竞争。2、本次重组完成后,为避免因同业竞争损害上市公司及中小股东的利益,本公司郑重承诺如下:(1)在符合有关法律法规的前提下,长期不适用不适用
或间接新设或收购从事与上市公司有相同或类似业务的子公司、分公司等经营性机构,不会自己或协助他人在中国境内或境外成立、经营、发展任何与上市公司业务直接竞争或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何经营性活动,以避免对上市公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。(6)如本公司从任何第三方获得的商业机会与上市公司的主营业务构成竞争或可能构成竞争的,则本公司将该等合作机会优先让予上市公司。(7)本公司或本公司控制的其他企业如拟出售与上市公司相关的任何其他资产、业务或权益,上市公司均有优先购买的权利;本公司保证自身或本公司控制的其他企业在出售或转让有关资产或业务时给予上市公司的条件不逊于向任何独立第三方提供的条件。(8)本公司确认本承诺函旨在保障上市公司及上市公司全体股东之权益而作出,本公司将不利用对上市公司的控制关系损害上市公司及上市公司中除本公司外的其他股东的利益
解决关联交易陕建控股1、本次交易完成后,本公司及本公司控制的其他企业将采取合法及有效措施,减少和规范与上市公司之间的关联交易,自觉维护上市公司及全体股东的利益,不利用关联交易谋取不正当利益;2、在不与法律、法规相抵触的前提下,对于本公司及本公司控制的其他企业与上市公司无法避免或有合理理由存在的关联交易,本公司及本公司控制的其他企业将与上市公司依法签订规范的关联交易协议,并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序;关联交易价格按照市场原则确定,保证关联交易价格具有公允性;保证按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务;3、本公司保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润,不利用关联交易损害上市公司及其下属企业长期不适用不适用
以及非关联股东的利益;4、因违反上述承诺给上市公司造成损失的,本公司将赔偿上市公司由此遭受的损失
其他陕建控股根据《<上市公司重大资产重组管理办法>第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号》的要求,本公司及本公司下属企业已全部清偿与陕建股份及其下属企业之间存在的非经营性资金占用,彻底解决了对陕建股份的非经营性资金占用问题。截至本承诺函出具之日,本公司不存在对陕建股份的非经营性资金占用及违规担保情况,本公司承诺在作为上市公司控股股东期间,不新增对上市公司的非经营性资金占用或要求上市公司提供违规对外担保。若因违反上述承诺而给标的公司、上市公司造成不利影响或损失,本公司将承担相应赔偿责任长期不适用不适用
其他公司为保障募集资金有效使用,防范即期回报被摊薄的风险,公司承诺将采取以下措施:1、有效整合标的公司,充分发挥协同效应:通过本次交易,上市公司将在原主营业务的基础上注入建筑板块全产业链业务,完善公司产业构成,充分发挥协同效应。上市公司通过本次资产注入,进一步提升企业的综合竞争力和盈利能力,为上市公司的股东后续带来丰厚回报。通过本次重组,上市公司资本实力得到进一步增强,实现战略升级,为上市公司后续可持续发展创造新的利润增长点;2、加强募集资金管理,防范资金使用风险:为规范募集资金的管理和使用,确保本次发行募集资金专款专用,公司将根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规的规定和要求,结合公司实际情况,进一步加强募集资金管理。在本次重组募集配套资金到位后,公司、独立财务顾问将持续监督公司对募集资金使用的检查和监督,以保证募集资金合理规范使用,合理防范募集资金使用风险。3、不断完善公司治长期不适用不适用
理,为公司发展提供制度保障:公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定,不断完善治理结构,确保股东能够充分行使权利,确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权,作出科学、迅速和谨慎的决策,确保独立董事能够认真履行职责,维护公司整体利益,尤其是中小股东的合法权益,确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权,维护公司全体股东的利益
其他公司董事及高级管理人员1、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不会采用其他方式损害公司利益;2、本人承诺将对职务消费行为进行约束,任何职务消费行为均将在为履行本人对公司的职责之必须的范围内发生,本人严格接受公司监督管理,避免浪费或超前消费;3、本人承诺不会动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、本人承诺若公司未来实施员工股权激励,本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票(如有投票/表决权);6、若本人违反上述承诺,将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,本人自愿接受证券交易所、上市公司协会对本人采取的自律监管措施;若违反承诺给公司或者股东造成损失的,依法担补偿责任;7、承诺函出具日后,如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补被摊薄即期回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的,本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺长期不适用不适用
其他陕建控股、1、不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利益。2、自本承诺出长期不适用不适用
陕建实业、原陕建股份具日至本次重组实施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定,本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3、若本公司违反上述承诺并给上市公司或者投资者造成损失的,本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任
其他公司、陕建控股、陕建实业、原陕建股份本公司不存在泄露上市公司本次重组事宜的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形,最近36个月内不存在因涉嫌本次重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形;本公司及本公司董事、监事、高级管理人员不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。本公司若违反上述承诺,将承担因此而给上市公司造成的一切损失长期不适用不适用
其他公司、陕建控股、陕建实业、原陕建股份董事、监事和高级管理人员本人不存在泄露上市公司本次重组事宜的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形,最近36个月内不存在因涉嫌本次重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形;本人不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。本人若违反上述承诺,将承担因此而给上市公司造成的一切损失长期不适用不适用
其他公司为充分保护上市公司全体股东的利益,上市公司同意担任本次交易的现金选择权提供方,在本次重组完成后向上市公司的异议股东提供现金选择权。在本次交易中,对符合本次交易重组报告书、本次交易各方签署的《换股吸收合并协议》及其补充协议规定的行使现金选择权的条件,并根据上市公司届时发布的异议股东现金选择权实施相关公告所规定的程序,成功申报行使现金选报告期内已完成履行不适用不适用
择权的上市公司异议股东,上市公司将按照重组报告书、本次交易各方签署的《换股吸收合并协议》及其补充协议约定的现金选择权实施定价,无条件受让其有效申报的上市公司股份,并自行安排资金向其支付现金对价
其他陕建控股、陕建实业1.本公司系在中华人民共和国境内合法设立并存续的有限责任公司,拥有与交易各方签署协议及履行协议项下权利义务的合法主体资格。本公司不存在因营业期限届满解散、股东会或董事会决议解散、因合并或分立而解散、宣告破产、被当地政府部门责令关闭的情形,不存在法律、行政法规、规范性文件规定的禁止认购上市公司股份的情形。2.本公司不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的应向中国证券投资基金业协会办理备案的私募投资基金。本公司合法持有上市公司以发行股份购买资产的完整权利。本公司不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形,本公司的资产不存在由基金管理人管理、基金托管人进行托管的情形。3.本公司最近五年诚信情况良好,不存在重大失信情况,不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易纪律处分的情况。4.本公司不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条所列情形,即本公司不涉及因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查、立案侦查、被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任等情形。5.本公司及主要管理人员最近五年内未受过与证券市场有关的行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。本公司及主要管理人员在最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。6.本公司及本公司关联方不存在通过交易占用上市公司资金或增加上长期不适用不适用
市公司风险的情形。7.本公司不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因发生的侵权之债。本公司不存在其他损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为,亦不存在其他不良记录
其他公司根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》等规定,本公司在本次交易中向上海证券交易所所填报的内幕信息知情人信息及内容真实、准确、完整,并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定,且该等信息资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;本公司保证本公司所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性。如因本公司提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本公司愿意承担个别和连带的法律责任,给投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任长期不适用不适用
其他陕建控股本公司就陕建股份作为本次重组标的公司相关事宜,作出承诺如下:1、房产瑕疵截至本承诺函出具之日,陕建股份及其下属企业部分房产存在权属瑕疵,上述存在权属瑕疵的房产在陕建股份及其下属企业持有的房产中占比较小。本公司承诺,本公司将督促陕建股份及其下属企业尽快消除相关房产权属瑕疵,如因未能及时消除瑕疵或无法消除瑕疵造成上市公司受到相关主管政府部门处罚或因此导致上市公司遭受任何损失的,由陕建控股对上述处罚款项和损失承担连带责任,并赔偿因此给上市公司造成的损失。2、权利人名称未变更截至本承诺函出具之日,陕建股份及其下属企业存在部分土地、房屋、商标、专利、软件著作权等权利人名称尚未办理完毕变更登记手续的情长期不适用不适用
况。本公司承诺,本公司将督促陕建股份及其下属企业尽快办理完毕权利人更名手续,如因未能及时办理完毕权利人更名手续或因无法办理权利人更名手续而给上市公司造成任何损失的,本公司将对上市公司进行补偿。3、租赁物业瑕疵截至本承诺函出具之日,陕建股份及其下属企业存在部分租赁物业的出租方未提供产权证明文件或责任兜底承诺函。本公司承诺,本公司将督促陕建股份及其下属企业通过变更租赁、出租方完善权属证明等方式进行整改,如因租赁物业的权属问题而给上市公司造成任何损失的,本公司将对上市公司进行补偿。4、未取得债权人同意截至本承诺函出具之日,陕建股份及上市公司尚存在部分非金融债权人未就本次重组事项出具债权债务处置的同意函。本公司承诺,如上述非金融债权人要求陕建股份或上市公司提前清偿、提供担保而给上市公司造成任何损失的,本公司将对上市公司进行补偿
其他陕建控股如发生以下情况的,陕建控股同意向上市公司提供流动性支持,或由陕建控股向相关债权人提供担保,由债权人向上市公司提供借款:(1)在上市公司收购异议股东股票时,上市公司无力自行支付或无法通过融资渠道获得足够资金支付现金选择权相关款项;(2)上市公司完成异议股东股票收购后,缺乏足够流动性资金保障公司正常生产经营需要的报告期内已完成履行不适用不适用
其他陕建控股本公司作为上市公司和陕建股份的控股股东,认为本次重组的方案公平合理、切实可行,本公司同意上市公司和陕建股份实施本次重组。针对陕建股份对本公司及本公司下属子公司的相关债务(包括截至本承诺函出具之日已经存在的债务及在本承诺函出具日后本次重组交割日前新发生的债务),本公司同意由本次重组完成后的上市公司承接长期不适用不适用
与再融资解决延长集团避免同业竞争长期不适用不适用
相关的承诺同业竞争
分红公司为增强现金分红透明度、便于投资者形成稳定的回报预期,上市公司就公司现金分红问题做出了如下声明及承诺:2013年11月13日,公司声明,上市公司(母公司)目前没有从事具体生产经营活动的发展规划,也没有通过举借大额借款等方式增加负债导致资产负债率超过75%的计划。同时公司承诺,如上市公司(母公司)未来制定了从事具体生产经营活动的发展规划,将根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要以及外部经营环境,对利润分配政策进行调整,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关调整利润分配政策的议案须经公司董事会、监事会审议后提交公司股东大会批准;调整现金分红政策时,董事会应充分论证调整方案的合理性,独立董事应对此发表独立意见,并经出席股东大会的股东所持表决权2/3以上通过;公司应在股东大会召开前与中小股东充分沟通交流,并及时答复中小股东关心的问题。2013年11月26日,公司承诺,公司将严格按照各子公司《公司章程》的规定,积极行使股东权利,促使各下属子公司足额及时进行现金分红,确保每个会计年度公司合并报表期末未分配利润为正时,母公司报表有足额的期末未分配利润和现金流进行股利分配长期不适用不适用

预测期间。

根据天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于北京石油化工工程有限公司2020年度业绩承诺实现情况的专项审核报告》(天职业字[2021]24117号),北油工程2020年度实现的经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-895.48万元,未实现其2020年承诺业绩。

北油工程未实现业绩承诺的主要原因系2020年石油等大宗商品市场动荡,石油化工行业固定投资愿望减弱,市场拓展和新签订合同情况不及预期,且业主方资金较为紧张,项目回款周期增长,回款金额减少;同时,受新冠肺炎疫情影响,企业生产经营环境发生不利变化,加之隔离等管控政策作用,项目材料价格上涨,人工成本增加,北油工程签订的总承包项目复工及施工进度受阻。

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

√适用 □不适用

北油工程业绩承诺:2018年度、2019年度、2020年度累计经审计的净利润分别不低于19,202.50万元、19,328.51万元和19,922.06万元(净利润以扣除非经常性损益后为准)。

根据天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于北京石油化工工程有限公司2020年度业绩承诺实现情况的专项审核报告》(天职业字[2021]24117号),北油工程2020年度实现的经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-895.48万元,未实现其2020年承诺业绩。

商誉减值情况:公司进行了商誉减值测试,经过减值测试,截止 2020年 12 月 31日,本公司形成的商誉未发生减值。

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

控股股东及其关联方非经营性占用上市公司资金的余额报告期内发生的期间占用、期末归还的总金额报告期内已清欠情况
期初金额报告期内 发生额期末余额预计偿还方式清偿时间报告期内清欠总额清欠方式清欠金额清欠时间(月份)
涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况1,088,717.94482,230.8402020年1-11月482,230.841,571,498.78现金偿还1,571,498.782020年1-11月
控股股东及其关联方非经营性占用资金的决策程序该等占用系因控股股东陕建控股对重组标的原陕建股份资产剥离产生,上述资金占用原陕建股份发生时还未交割至上市公司,履行了资金支付的审批程序,但不涉及上市公司的决策程序
报告期内新增非经营性资金占用的陕建控股系陕西省国资委以其持有的陕建有限股权作价出
原因资于2019年4月设立,作为持有上市主体的持股平台以及承接陕建有限旗下非经营性资产、事业单位、房地产、类金融企业以及存在瑕疵的资产等暂不具备上市条件的非核心业务和资产的资产管理平台。为满足上市规范性要求,标的公司原陕建股份在股改阶段、评估基准日前以及评估基准日后将下属房地产、类金融等企业以及持续亏损、运行低效、资不抵债或与公司主营业务发展战略协同性较弱的非主业企业予以剥离,剥离资产承接方均为标的公司控股股东陕建控股及其下属企业。前述被剥离企业在剥离前为标的公司下属单位,历史上与陕建股份及其下属其他子公司之间存在较大规模的内部资金往来,导致该等企业被剥离至陕建控股及其下属企业后,原本属于标的公司内部、可以抵消的资金往来转变为无法内部抵消的关联资金往来
导致新增资金占用的责任人
报告期末尚未完成清欠工作的原因不适用
已采取的清欠措施
预计完成清欠的时间已完成
控股股东及其关联方非经营性资金占用及清欠情况的其他说明控股股东陕建控股出具了相关承诺函

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:元 币种:人民币

原聘任现聘任
境内会计师事务所名称希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬750,0003,980,000
境内会计师事务所审计年限13年1年
名称报酬
内部控制审计会计师事务所天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)1,000,000

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

√适用 □不适用

事项概述及类型查询索引
2020年7月28日,公司收到陕西省咸阳市杨陵区人民法院发来的《传票》((2020)陕 0403 民初1164 号)、《民事起诉状》等诉讼文书,公司股东刘纯权以公司决议纠纷为由对公司提起诉讼,请求1、判令撤销公司于2020年6月22日作出的2020年第一次临时股东大会会议决 议;2、判令本案诉讼费由公司承担。2020年8月24日,公司收到陕西省咸阳市杨陵区人民法院送达的“(2020)陕0403民初1164号”《民事判决书》,法院判决驳回原告刘纯权的诉讼请求,案件受理费由原告刘纯权承担。详见公司披露于上海证券交易所网站的《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2020-046号);《关于涉及诉讼的进展公告》(公告编号:2020-053号)。

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
(1)2020年4月20日和2020年5月21日,公司第七届董事会第三次会议和2019年年度股东大会审议通过了《关于公司2020年度日常经营性关联交易的议案》。(2)2020年7月30日,公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于增加公司2020年度日常经营性关联交易额度的议案》;2020年12月14日,公司第七届董事会第九次会议审议通过了《关于增加公司2020年度日常经营性关联交易额度的议案》;2020年12月30日,公司2020年第二次临时股东大会审议通过上述两项议案。报告期内,公司实际与关联方发生的日常关联交易金额未超出预计范围。详情敬请参阅公司披露于上海证券交易所网站的相关公告:2020年4月21日披露的《2020年度日常经营性关联交易的公告》(公告编号:2020-017);2020年7月31日披露的《关于增加公司2020年度日常经营性关联交易额度的公告》(公告编号:2020-048);2020年12月15日披露的《关于增加公司2020年度日常经营性关联交易额度的公告》(公告编号:2020-076)。
事项概述查询索引
报告期内,公司实施了吸收合并原陕建股份并募集配套资金的交易。本次交易中,公司向陕建控股及陕建实业发行股份购买购买原陕建股份100%股权,其中,陕建控股为公司控股股东,详见公司披露于上海交易所网站的系列公告,包括《重大资产重组停牌公告》(公告编号:2020-001);《关于重大资产重组的进展公告》(公告编号:2020-013);《关于重大资产重组的进展
陕建实业为陕建控股控股子公司。公告》(公告编号:2020-014);《关于重大资产重组的进展公告》(公告编号:2020-028);《关于重大资产重组事项获得中国证监会核准批复的公告》(公告编号:2020-071);《关于公司重大资产重组资产过户完成的公告》(公告编号:2020-084);《关于换股吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金暨关联交易事项的异议股东现金选择权申报结果公告》(公告编号:2020-089);《关于公司换股吸收合并陕西建工集团股份有限公司实施结果、股份变动暨新增股份上市公告》(公告编号:2020-102);《陕西延长石油化建股份有限公司换股吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金暨关联交易之实施情况报告书》等。

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
报告期内担保发生额合计 (不包括对子公司的担保)0.00
报告期末担保余额合计(A) (不包括对子公司的担保)0.00
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计423,460,900.00
报告期末对子公司担保余额合计(B)1,688,882,600.00
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)1,688,882,600.00
担保总额占公司净资产的比例(%)9.78%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)1,688,882,600.00
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)0
上述三项担保金额合计(C+D+E)1,688,882,600.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明截至报告期末,公司尚在担保期的担保余额168,888.26万元,均为公司子公司对子公司的担保,且均为本次重大资产重组交割前标的公司发生的相关担保。

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

√适用 □不适用

序号合同甲方项目名称合同金额
1中化弘润石油化工有限公司苯乙烯、柴油改质、烷基化及配套工程等项目安装工程29,800万元
2中海油惠州石化有限公司150万吨/年芳烃联合装置施工(CI)总承包工程41,300.64万元
3鲁北海生生物有限公司150 万吨/年氢氧化铝项目68,000 万元

赞村发展林下散养土鸡与黑毛猪以及黑花生产业,当年黑花生已获丰收,土鸡与黑猪均已出栏销售;资助焦赞村及宋家镇30名大学生助学金共计9.388万元;组织村党员、干部、致富带头人参观杨凌农高会,开阔眼界;组织多家党支部与驻村扶贫点开展“抓党建促扶贫”工作,捐赠资金6万元;组织完成为白河县宋家镇绘制相关的规划设计图,为下一步宋家镇与焦赞村实施乡村振兴做出必要准备。大力开展就业扶贫、教育扶贫、消费扶贫。公司对陕西省有就业意愿的7224名建档立卡贫困人员进行了全面摸查,组成了11个帮扶工作队、177个小组、553个队员,奔赴11个地市开展工作,走访了全省96个县区、613个乡镇、1537个行政村,走乡串户摸排建档立卡贫困人员3063人次。报告期内,公司累计投入扶贫资金1004.56万元,帮助1025名建档立卡贫困人口实现脱贫。同时,公司提出让贫困地区的“农副产品进陕建,绿色产品上餐桌”的行动要求,加大消费扶贫力度。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金1,004.56
2.物资折款/
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)1,025
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中:1.1产业扶贫项目类型√ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他
1.2产业扶贫项目个数(个)/
1.3产业扶贫项目投入金额/
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)/
2.转移就业脱贫
其中:2.1职业技能培训投入金额/
2.2职业技能培训人数(人/次)1,005
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数(人)1,005
3.易地搬迁脱贫
其中:3.1帮助搬迁户就业人数(人)/
4.教育脱贫
其中:4.1资助贫困学生投入金额52.59
4.2资助贫困学生人数(人)318
4.3改善贫困地区教育资源投入金额/
5.健康扶贫
其中:5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额/
6.生态保护扶贫
其中:6.1项目名称√ 其他
6.2投入金额/
7.兜底保障
其中:7.1帮助“三留守”人员投入金额/
7.2帮助“三留守”人员数(人)/
7.3帮助贫困残疾人投入金额/
7.4帮助贫困残疾人数(人)/
8.社会扶贫
其中:8.1东西部扶贫协作投入金额/
8.2定点扶贫工作投入金额38.57
8.3扶贫公益基金/
9.其他项目
其中:9.1项目个数(个)/
9.2投入金额913.40
9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)20
9.4其他项目说明913.4万元属消费扶贫投入;20人为通过发展村集体经济带动焦赞村村民脱贫
三、所获奖项(内容、级别)
公司被陕西省扶贫办、陕西省国资委考核为“陕西省助力脱贫攻坚优秀企业”,被陕西省委授予“两联一包”驻村联户扶贫先进单位,获陕西省安康市社会扶贫先进集体称号

奖4项、国优金奖1项、银奖12项(其中参建3项),国家级质量专项奖——安装之星奖14项,中国钢结构金奖3项,中国建筑工程装饰奖4项,未发生重大及以上质量事故。践行绿色发展。公司扎实推进节能减排工作,最大程度减少施工过程中产生的粉尘、噪音等对居民和城市环境的影响。报告期内,3项工程通过住建部绿色施工科技示范项目验收;创建陕西省级绿色施工示范工程131项,占全省49.3%;31个项目在当地召开文明绿色施工和治污减霾现场会。

坚持回馈社会。公司积极助力脱贫攻坚,全年累计投入资金1004.56万元,帮助1025名建档立卡贫困人口脱贫,受到陕西省委省政府和社会各界的充分肯定和高度评价。新冠疫情发生后,公司闻令而动,用时10天建成被誉为西安“火神山”的西安市公共卫生中心项目,并以最快速度相继为榆林、汉中、安康、西宁、咸阳等地建成多项疫情防控应急工程。同时,公司积极动员职工通过多种平台渠道向湖北武汉捐款捐物,累计捐款达到352.69万元;各级工会组织配套拿出防疫资金213.42万元,有效支援了疫情防控工作,合力筑起抗击疫情的坚固屏障,展现国企担当。2021年,公司将积极在更多领域承担和履行社会责任,力争为经济社会和自然环境可持续发展做出更多贡献。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

中央《关于加快推进生态文明建设的意见》明确提出:“生态文明建设事关实现‘两个一百年’奋斗目标,事关中华民族永续发展,是建设美丽中国的必然要求”。公司紧跟国家政策导向,坚持以习近平生态文明思想为指导,深入贯彻党中央、国务院关于生态环境保护的决策部署,全面倡导绿色发展,积极践行企业环境保护主体责任,不断建立健全公司环境保护管理体系,尽最大可能减少施工生产过程对环境的破坏。

公司高度重视环境保护,对照国家、行业有关法规要求,将环保理念贯穿于生产施工全过程,严格落实“四节一环保”工作措施,配备并规范运行各类防尘降噪设施,着力降低能源消耗,提高资源利用效率,深入推进环境保护与污染防治工作。根据日常实践经验,还牵头编制了《建筑工程绿色施工指南》(中国建筑工业出版社出版,ISBN:9787112192700),从施工管理、环境保护、节材与材料资源利用、节水与水资源利用、节能与能源利用、节地与土地资源保护等方面,列举了100余项绿色施工技术与管理措施,对施工现场管理人员和操作人员推行绿色施工具有一定的指导借鉴和推广应用意义。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份261,268,60828.462,230,029,2402,230,029,2402,491,297,84879.15
1、国家持股
2、国有法人持股173,732,60018.932,230,029,2402,230,029,2402,403,761,84076.36
3、其他内资持股87,536,0089.5387,536,0082.79
其中:境内非国有法人持股33,841,5513.6833,841,5511.08
境内自然人持股53,694,4575.8553,694,4571.71
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自
然人持股
二、无限售条件流通股份656,684,06471.54656,684,06420.85
1、人民币普通股656,684,06471.54656,684,06420.85
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数917,952,6721002,230,029,2402,230,029,2403,147,981,912100
项目2020年5月31日/2020年1-5月2019年12月31日/2019年度
交易前交易后变动率交易前交易后变动率
资产总额850,089.8514,571,494.591,614.11%841,073.7514,523,735.251,626.81%
营业收入209,983.353,330,497.731,486.08%806,795.4410,453,522.141,195.68%
利润总额2,157.8351,239.382,274.58%34,990.08193,664.97453.49%
净利润1,728.2441,973.332,328.67%29,569.14158,450.89435.87%
归属于母公司所 有者的净利润1,728.2441,170.272,282.21%29,569.14153,806.70420.16%
基本每股收益 (元/股)0.01880.1308594.65%0.32210.488651.68%
每股净资产 (元/股)3.225.1259.01%3.225.0656.79%
股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
陕西建工控股集团有限公司002,207,728,9482,207,728,9481、本公司通过本次交易取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起36个月内不以任何方式进行转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让,但是,在适用法律许可的前提下的转让不受2023/12/23
遵守上述锁定期的承诺。4、若本公司上述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,本公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。上述锁定期届满后,将按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
陕西延长石油(集团)有限责任公司165,542,60000165,542,600发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定36个月,因交易完成后6个月内存在上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本次发行价的情况,锁定期自动延长6个月2022/5/28
刘纯权53,694,4570053,694,457发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定12个月、24个月、36个月,累计解锁比例分别为:20%、50%、100%2021/11/28
陕西建工实业有限公司0022,300,29222,300,2921、本公司通过本次交易取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起36个月内不以2023/12/23
前,本公司不转让在上市公司拥有权益的股份。3、本次交易完成后,本公司因上市公司送红股、转增股本而获取的股份,亦遵守上述锁定期的承诺。4、若本公司上述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,本公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。上述锁定期届满后,将按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行。
武汉毕派克时代创业投资基金合伙企业(有限合伙)12,086,2680012,086,268发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定12个月、24个月、36个月,累计解锁比例分别为:20%、50%、100%2021/11/28
武汉中派克恒业创业投资基金合伙企业(有限合伙)12,086,2680012,086,268发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定12个月、24个月、36个月,累计解锁比例分别为:20%、50%、100%2021/11/28
武汉北派克伟业创9,669,0150012,086,268发行股份购买资产。自发行2021/11/28
业投资基金合伙企业(有限合伙)结束之日起锁定12个月、24个月、36个月,累计解锁比例分别为:20%、50%、100%
合计253,078,60802,230,029,2402,483,107,848//
股票及其衍生证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
普通股股票类
限售流通股2020/12/243.82元/股2,230,029,2402023/12/232,230,029,240/
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
公司债券2020年3月20日3.87%10亿元2020/3/27/2025/3/23

交易完成前后上市公司的资产情况如下:

单位:万元

项目2020年1-5月2019年度
实际数占比备考数占比实际数占比备考数占比
流动资产合计736,788.6486.67%12,814,552.0987.94%726,645.3186.39%12,977,644.4389.35%
非流动资产合计113,301.2113.33%1,756,942.5012.06%114,428.4413.61%1,546,092.3610.65%
合计850,089.85100.00%14,571,494.59100.00%841,073.75100.00%14,523,736.79100.00%
项目2020年1-5月2019年度
实际数占比备考数占比实际数占比备考数占比
流动负债合计553,401.2899.85%11,200,992.3987.34%544,529.7599.90%11,364,299.4488.77%
非流动负债合计839.940.15%1,623,333.1812.66%567.860.10%1,438,171.3811.23%
合计554,241.22100.00%12,824,325.56100.00%545,097.61100.00%12,802,470.82100.00%
截止报告期末普通股股东总数(户)27,070
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)26,501
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
陕西建工控股集团有限公司2,207,728,9482,473,935,22378.592,207,728,9480国有法人
陕西延长石油(集团)有限责任公司0225,906,5247.18165,542,6000国有法人
刘纯权-6,599,97060,518,1011.9253,694,4570境内自然人
陕西建工实业有限公司22,300,29222,300,2920.7122,300,2920国有法人
武汉毕派克时代创业投资基金合伙企业(有限合伙)015,107,8350.4812,086,2680境内非国有法人
长安汇通有限责任公司15,100,00015,100,0000.4800国有法人
武汉中派克恒业创业投资基金合伙企业(有限合伙)-50,00015,057,8350.4812,086,2680境内非国有法人
陕西延化工程建设有限责任公司012,520,3260.400国有法人
武汉北派克伟业创业投资基金合伙企业(有限合伙)012,318,0680.399,669,0150境内非国有法人
北京京新盛天投资有限公司010,877,6410.3500国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流股份种类及数量
通股的数量种类数量
陕西建工控股集团有限公司266,206,275人民币普通股266,206,275
陕西延长石油(集团)有限责任公司60,363,924人民币普通股60,363,924
长安汇通有限责任公司15,100,000人民币普通股15,100,000
陕西延化工程建设有限责任公司12,520,326人民币普通股12,520,326
北京京新盛天投资有限公司10,877,641人民币普通股10,877,641
刘纯权6,823,644人民币普通股6,823,644
俞明之5,656,000人民币普通股5,656,000
武汉毕派克时代创业投资基金合伙企业(有限合伙)3,021,567人民币普通股3,021,567
武汉中派克恒业创业投资基金合伙企业(有限合伙)2,971,567人民币普通股2,971,567
陕西省高新技术产业投资有限公司2,770,000人民币普通股2,770,000
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中,陕建实业是公司控股股东陕建控股的子公司;陕西延化工程建设有限责任公司是公司第二大股东延长集团的全资子公司;刘纯权是毕派克、北派克的有限合伙人。除此之外,未知其它股东是否存在关联关系,也不知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用
序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1陕西建工控股集团有限公司2,207,728,9482023/12/230超过新增股份发行结束之日起36个月
2陕西延长石油(集团)有限责任公司165,542,6002022/5/280发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定36个月,因交易完成后6个月内存在上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本次发行价的情况,锁定期自动延长6个月
3刘纯权53,694,4572021/11/280发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定12个月、24个月、36个月,累计解锁比例分别为:20%、50%、100%
4陕西建工实业有限公司22,300,2922023/12/230超过新增股份发行结束之日起36个月
5武汉毕派克时代创业投资基金合伙企业(有限合伙)12,086,2682021/11/280发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定12个月、24个月、36个月,累计解锁比例分别为:20%、50%、100%
6武汉中派克恒业创业投资基金合伙企业(有限合伙)12,086,2682021/11/280发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定12个月、24个月、36个月,累计解锁比例分别为:20%、50%、100%
7武汉北派克伟业创业投资基金合伙企业(有限合伙)9,669,0152021/11/280发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定12个月、24个月、36个月,累计解锁比例分别为:20%、50%、100%
8杨凌农科大农业科技发展有限公司6,142,5000经延长集团同意后
9杨凌农科大科飞农业科技开发中心2,047,5000经延长集团同意后
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中,陕建实业是公司控股股东陕建控股的子公司;刘纯权是毕派克、北派克的有限合伙人。除此之外,未知其它股东是否存在关联关系,也不知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称陕西建工控股集团有限公司
单位负责人或法定代表人张义光
成立日期2019年4月8日
主要经营业务建筑与房产领域项目投资和经营;资产管理和经营;从事投 资业务和咨询服务(以上涉及投资的仅限企业自有资产投资)
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
其他情况说明
名称陕西省人民政府国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人/
成立日期/
主要经营业务/
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况/
其他情况说明/

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
张义光董事长、总经理582021-1-112022-12-15000//
张文琪副董事长(辞职)532021-1-11新董事产生之日000//
赵嵩正独立董事602019-12-162022-12-15000/4
田 进独立董事402015-05-222021-5-22000/4
李小健独立董事622017-12-062022-12-15000/4
肖新房监事会主席572021-1-112022-12-15000//
郑发龙监事512021-1-112022-12-15000//
刘宗文职工监事562021-1-82022-12-15000//
雷晓义副总经理582020-12-24董事会另聘/解聘时000//
杨海生副总经理492020-12-24董事会另聘/解聘时000//
毛继东副总经理462020-12-24董事会另聘/解聘时000//
章贵金副总经理582020-12-24董事会另聘/解聘时000//
刘明生总工程师542020-12-24董事会另聘/解聘时000//
吴纯玺总经济师512020-12-24董事会另聘/解聘时000//
莫 勇总会计师(财务负责人)472020-12-24董事会另聘/解聘时000//
康宇麟董事会秘书372020-12-24董事会另聘/解聘时000//
莫 勇原董事长472019-12-162021-1-11000//
高建成原董事542015-05-222021-1-11000/16.55
刘 勐原董事472019-12-162021-1-11000//
齐伟红原董事482019-12-162021-1-11000//
符杰平原董事592019-05-282021-1-11000/33.40
李 智原董事482019-12-162021-1-11000//
杨俊杰原监事会主席412019-12-162021-1-11000//
宫存博原监事452019-12-162021-1-11000//
陈 哲原职工监事442019-12-162021-1-8000//
康宇麟原总经理382019-12-162020-12-24000/22.92
陈宝斌原副总经理592019-12-162020-12-24000/21.10
李科社原副总经理522015-05-222020-12-24000/40.97
许缄涛原副总经理552019-12-162020-12-24000//
时 炜原总工程师512019-12-162020-12-24000/21.82
郑发龙原总法律顾问512019-12-162020-12-24000/20.98
王亚斌原财务总监412019-12-162020-12-24000/19.44
刘 洋原董事会秘书442019-12-162020-12-24000/28.59
合计/////000/237.77/
姓名主要工作经历
张义光现任公司董事长、总经理,陕建控股党委书记、董事长。1982年6月至2006年10月,在陕西建工安装集团有限公司从事施工及管理工作,先后任分公司施工队工长、党支部书记、分公司副经理、分公司经理、公司副经理、总经理、党委副书记;2006年10月至2020年3月,在原陕建股份从事管理工作,先后任董事、副总经理、总经理、党委副书记、董事长、党委书记;其中,2008年11月至2011年8月,兼任陕西建工安装集团有限公司董事长、党委书记。2018年起任十三届全国政协委员。
张文琪现任陕西交通控股集团有限公司董事长。1991年11月至2008年11月,在陕西省第三建筑工程公司从事施工及管理工作,先后任工长、技术科长、分公司副经理、分公司经理、副经理、经理、党委副书记;2008年11月至2020年3月,在原陕建股份从事管理工作,先后任董事、副总经理、党委常委、总经理、党委副书记;其中,2008年12月至2012年2月兼任陕西省第三建筑工程公司党委书记、董事长;2020年3月至2021年2月,任陕建控股党委副书记、董事、总经理。2021年1月至2021年2月,任公司副董事长。
赵嵩正现任公司独立董事。1996年至今任西北工业大学管理学院教授,1999年至今任西北工业大学博士生导师;2015年6月至今,任中联重科股份有限公司独立董事;2016年9月至今,任西安天和防务技术股份有限公司独立董事; 2017年11月至今,任航发控制独立董事。
田 进现任公司独立董事。2009年2月至2014年10月,任西安润基投资投资控股有限公司总账会计、集团财务经理、集团财务总监;2014 年11月至2016年4月,任陕西正德信会计师事务所副所长、注册会计师;2016年4月至今,任普汇中金融资租赁有限公司副总经理。
李小健现任公司独立董事。1995年至2019年,任西北农林科技大学经管学院教师、副教授,负责财务会计、财务管理教学与研究工作。
肖新房现任公司监事会主席,陕建控股董事,陕西建工金牛集团股份有限公司党委书记、董事长,陕西建工康力电梯有限公司董事长,陕西建工清洁能源有限公司董事长。1985年7月至2008年3月,在陕西省第八建筑工程公司从事施工及管理工作,先后任工长、项目经理、总施工员、分公司副经理、项目部经理、经理助理、副经理;2008年3月至2012年6月,在陕西省第四建筑工程公司从事管理工作,任经理、党委书记;2012年6月至2020年3月,先后任陕西建工金牛集团股份有限公司董事长、党委书记;其中,2016年6月至2020年3月在原陕建股份从事管理工作,先后任副总工程师、董事;2020年3月至今,任陕建控股董事。
郑发龙现任公司监事,助理总法律顾问、法务审计部经理。1991年7月至1993年9月,在陕西省第六建筑工程公司从事办公室秘书工作;1993 年10月至2016年10月,在陕西建工集团第十建筑工程有限公司从事企业管理工作,先后任办公室副主任、党政办主任、法律顾问、工会主席、纪委书记、党委副书记、总经理;2016年11月至今,在原陕建股份从事管理工作,任法务审计部部长、助理总法律顾问。
刘宗文现任公司监事,工会副主席。1985年9月至1989年7月,在汉中师范学院中文专业学习;1989年7月至1991年 4月,任陕建十一公司安装处办公室秘书、团委干事;1991年4月至1993年3月,任陕建十一公司党委宣传部宣传干事;1993年3月至 1996年9月,任陕建十一公司办公室秘书;1996年9月至2000年5月,任陕建十一公司办公室副主任;2000年5月至2003年6月,任陕建十一公司党政办公室主任;2003年6月至2008年3月,任陕建十一建集团纪委书记;2008年3月至2012年12月,任陕建十一建集团纪委书记、工会主席;2012年12月至2015年8月,任陕建十一建集团党委副书记、纪委书记、工会主席(2011.07--2013.12 在陕西工商管理硕士学院工商管理专业学习);2015年8月至今,任陕西建工集团有限公司工会副主席。
雷晓义现任公司副总经理,陕建控股党委常委。1981年12月至2004年10月,在陕西省第二建筑工程公司从事施工及管理工作,先后任工人、支部干事、团委干事、团委副书记、团委书记、分公司党委书记、副经理、分公司经理、公司党委书记;2004年10月至2020年3月,在原陕建股份从事管理工作,先后任工程部经理、工程部党总支书记、副总经理、党委常委;2020年3月至今,任陕建控股党委常委。
杨海生现任公司副总经理,陕建控股董事。1992年6月至2015年1月,在陕西建工第六建设集团有限公司从事施工及管理工作,先后任劳资员、工程部工程监理、工程部副经理、分公司副经理、分公司经理、经理助理、副经理、经理、党委书记、董事长;2015年1月至2018年12月,在陕西华山国际工程集团有限公司从事管理工作,先后任董事长、党委书记;2016年6月至2020年3月,在原陕建股份从事管理工作,先后任董事、总法律顾问、副总经理;2020 年3月至今,任陕建控股董事。
毛继东现任公司副总经理,陕建控股董事。1997年7月至2016年5月,在陕西建工第五建设集团有限公司从事管理工作,先后任分公司项目栋号长、生产指挥长、项目副经理、经理、项目部副经理、项目部经理、副经理、总经理、董事长、党委书记;2016年5月至2020年3月,在原陕建股份从事管理工作,任副总经理;2020年3月至今,任陕建控股董事。
章贵金现任公司副总经理,陕建控股董事,陕西建工材料设备物流有限公司董事长。1982年12月至2018年1月,在陕西建工第一建设集团有限公司从事施工及管理工作,先后任工人、分公司工长、总工长、项目经理、分公司副经理、分公司经理、副经理、总经理、党委副书记、董事长、党委书记;2016年6月至2020年3月,在原陕建股份从事管理工作,先后任总经理助理、董事;2019年11月至今,在陕西建工材料设备物流有限公司从事管理工作,任董事长;2020年3月至今,任陕建控股董事。
刘明生现任公司总工程师,陕建控股党委常、董事。1989年7月至2013年12月,在陕西建工集团第二建筑工程有限公司从事施工及管理工作,先后任施工员、技术员、项目 部副经理、技术负责人、分公司副经理、项目经理、公司经理助理、分公司经理、分公司党委书记、公司副经理、人力资源部部长、总工程师、经理、董事长、党委书记;2013年3月至2020年3月,在原陕建股份从事管理工作,任副总工程师、分公司党委书记、总工程师;2020年3月至今,任陕建控股党委常委、董事。
吴纯玺现任公司总经济师,陕建控股董事。1991年12月至1993年3月,在陕西省第六建筑工程公司从事施工工作,先后任技术员、工长;1993 年3月至2005年11月,在陕西省第一建筑工程公司从事管理工作,先后任项目经理、分公司副经理、分公司经理、副经理;2005年11月至2010年9月,在原陕建股份从事管理工作,先后任项目部副经理、工程部副经理、分公司总经理、分公司党委书记;2010年9月至2016年6月,在陕西建工第九建设集团有限公司从事管理工作,任公司董事长、总经理、党委副书记、党委书记;2016年6月至2020年3月,在原陕建股份从事管理工作,任总经理助理、董事;2020年3月至今,任陕建控股董事。
莫 勇现任公司总会计师(财务负责人),陕建控股董事、陕西建工融资担保有限公司董事长、陕西建工商业保理有限公司董事长、陕西建工国际融资租赁有限公司董事长。1995年7月至2012年6月,在陕西省第十建筑工程公司从事财务工作,先后任分公司会计、财务科长、团支部书记、主办会计、内行负责人、财务部副部长、分公司党支部书记、副总会计师、总会计师;2012年6月至2020年3月,先后任原陕建股份纪委监察室副主任(主持工作)、纪委副书记、监察室主任、子公司党委书记、子公司董事、纪委副书记、计划财务部部长、总会计师;2017年9月至今,任陕西建工融资担保有限公司董事长;2018年5月至今,任陕西建工商业保理有限公司董事长;2019 年12月至今,任陕西建工国际融资租赁有限公司董事长;2019年12月至2021年1月,任公司董事长;2020年3月至今,任陕建控股董事。
康宇麟现任公司董事会秘书。2010年8月至2012年9月,在陕西建工集团第十建筑工程有限公司从事财务工作,先后任分公司出纳、公司会计核算中心会计、财务部主办会计;2012年9月至2019年12月,先后任原陕建股份企业发展部科员、绩效考助理主管、党政办公室秘书、秘书科科长、主任助理、董事会秘书、办公室副主任、上市办副主任(主持工作);2019年12月至2020年12月,任公司总经理。

其它情况说明

√适用 □不适用

1.2020年12月24日,公司召开第七届董事会第十一次会议,提名张义光先生、张文琪先生为公司非独立董事候选人;同意聘任张义光先生任公司总经理,雷晓义先生、杨海生先生、毛继东先生、章贵金先生任公司副总经理,刘明生先生任公司总工程师,吴纯玺先生任公司总经济师,莫勇先生任公司总会计师(财务负责人),康宇麟先生任公司董事会秘书。同日,公司召开第七届监事会第九次会议,提名肖新房先生、郑发龙先生为公司监事候选人。

2.2021年1月8日,公司召开职工代表大会,同意选举刘宗文先生为公司第七届监事会职工代表监事。

3.2021年1月11日,公司召开2021年第一次临时股东大会,同意聘任张义光先生、张文琪先生为公司第七届董事会非独立董事;聘任肖新房先生、郑发龙先生为公司第七届监事会监事。同日,公司召开第七届董事会第十三次会议,选举张义光先生担任公司第七届董事会董事长,选举张文琪先生担任公司第七届董事会副董事长。

4.张文琪先生于2月22日向公司递交了书面辞职报告,辞去担任的公司董事职务。在改选出的董事就任前,张文琪先生仍将履行董事职务。

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
张义光陕西建工控股集团有限公司党委书记、董事长2020年3月
雷晓义陕西建工控股集团有限公司党委常委2020年3月
刘明生陕西建工控股集团有限公司党委常委、董事2020年3月
杨海生陕西建工控股集团有限公司董事2020年3月
毛继东陕西建工控股集团有限公司董事2020年3月
章贵金陕西建工控股集团有限公司董事2020年3月
吴纯玺陕西建工控股集团有限公司董事2020年3月
莫 勇陕西建工控股集团有限公司董事2020年3月
肖新房陕西建工控股集团有限公司董事2020年3月
高建成陕西建工控股集团有限公司党委常委、董事2020年3月
陕西延化工程建设有限责任公司执行董事兼总经理2013年6月
刘勐陕西建工实业有限公司执行董事兼总经理2019年5月
在股东单位任职情况的说明/
任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
张文琪陕西交通控股集团有限公司董事长2021年2月
章贵金陕西建工材料设备物流有限公司董事长2019年11月
莫 勇陕西建工融资担保有限公司董事长2017年9月2021年4月13日
陕西建工商业保理有限公司董事长2018年5月2021年4月13日
陕西建工国际融资租赁有限公司董事长2019 年12月2021年4月13日
肖新房陕西建工金牛集团股份有限公司党委书记、董事长2019年8月
陕西建工康力电梯有限公司董事长2019年5月
陕西建工清洁能源有限公司董事长2015年9月
赵嵩正中联重科股份有限公司独立董事2015年6月
中国航空发动机控制股份有限公司独立董事2017年11月
西安天和防务股份有限公司独立董事2016年9月
田 进普汇中金融资租赁有限公司副总经理2016年4月
在其他单位任职情况的说明/
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事报酬依据公司2008年度股东大会审议通过的关于董监事津贴的议案确定;高级管理人员报酬依据第四届董事会第二次会议审议通过的《高级管理人员薪酬管理制度》确定
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据(1)在本公司专职工作的董事、监事、高级管理人员的薪金标准按其在本公司实际担任的经营管理职务,参照本公司《高级管理人员薪酬管理办法》确定;(2)本公司独立董事由公司聘任后,每年可领取4万元津贴
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况报告期内,公司董事(不包括独立董事)、监事、高级管理人员,在公司领取的本年度报酬总额为225.77万元;3位独立董事本年度的津贴总额为12万元。敬请参阅本节一“持股变动情况及报酬情况”
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际237.77万元

获得的报酬合计

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
张义光董事长选举工作需要
张文琪副董事长选举工作需要
莫 勇原董事长离任工作需要
高建成原董事离任工作需要
刘 勐原董事离任工作需要
齐伟红原董事离任工作需要
符杰平原董事离任工作需要
李 智原董事离任工作需要
肖新房监事会主席选举工作需要
郑发龙监事选举工作需要
刘宗文职工监事选举工作需要
杨俊杰原监事会主席离任工作需要
宫存博原监事离任工作需要
陈 哲原职工监事离任工作需要
雷晓义副总经理聘任工作需要
杨海生副总经理聘任工作需要
毛继东副总经理聘任工作需要
章贵金副总经理聘任工作需要
刘明生总工程师聘任工作需要
吴纯玺总经济师聘任工作需要
莫 勇总会计师(财务负责人)聘任工作需要
康宇麟董事会秘书聘任工作需要
康宇麟原总经理解聘工作需要
陈宝斌原副总经理解聘工作需要
李科社原副总经理解聘工作需要
许缄涛原副总经理解聘工作需要
时 炜原总工程师解聘工作需要
郑发龙原总法律顾问解聘工作需要
王亚斌原财务总监解聘工作需要
刘 洋原董事会秘书解聘工作需要

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量26
主要子公司在职员工的数量31,682
在职员工的数量合计31,708
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数27,872
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员20,773
销售人员793
技术人员2,382
财务人员1,644
行政人员6,116
合计31,708
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上1,220
本科15,282
大专9,443
中专及以下5,763
合计31,708

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及中国证监会颁布的行政规章和上海证券交易所制定的各类规则的有关要求,不断规范公司运作、持续提升公司治理水平。

1.关于股东与股东大会:报告期内,公司召开股东大会3次,审议议案37项,严格履行相关程序,依法依规充分保障全体股东权利,特别是中小股东的合法权益。

2.关于董事和董事会:报告期内,公司召开董事会会议10次,审议议案69项;董事会下设审计委员会召开会议4次,审议议案提名委员会召开会议2次,薪酬与考核委员会召开会议1次,战略委员会召开会议1次,各专门委员会审议相关事项16项。公司董事忠实勤勉尽责,科学决策,独立董事按照有关要求对公司重大事项发表独立意见或事前认可意见。

3.关于监事和监事会:报告期内,公司监事会会议8次,审议议案38项。公司监事认真履职,对公司重大决策、财务状况、关联交易、董事和高管人员履行职责的合法合规性进行监督,切实维护公司及股东的合法权益。

4.关于信息披露与透明度:报告期内,公司持续提升信息披露质量,严格执行信息披露审批流程,全力保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平,依法合规编制并披露定期报告和临时公告103份,涉及公司重大资产重组、日常经营、董监高人员更换、公司章程修订等事项。

5.关于投资者及其他相关利益者:报告期内,公司高度重视投资者关系管理和维护,通过召开业绩及现金分红说明会、接听投资者热线、接待投资者来访、答复上证E互动平台提问等与投资者沟通交流,增进投资者对公司的了解。同时,公司重视客户、供应商、员工、社会等其他各方利益的协调平衡,维护利益相关者的合法权益,共同推动公司持续、健康发展。

6.关于内幕知情人登记管理:报告期内,公司严格执行内幕知情人登记管理,加强内幕信息保密,积极主动防范因重大资产重组等内幕信息泄露可能带来的股票价格异动和导致的法律风险,未发生重大违规事件。

7.其他情况:报告期内,公司治理实际情况与中国证监会有关规定和要求不存在重大差异,公司未受到中国证监会行政处罚或通报批评,亦未被其他监管机构处罚及证券交易所谴责。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会2020年5月21日www.sse.com.cn2020年5月22日
2020年第一次临时股东大会2020年6月22日www.sse.com.cn2020年6月23日
2020年第二次临时股东大会2020年12月30日www.sse.com.cn2020年12月31日
董事 姓名是否独立参加董事会情况参加股东大会情况
董事本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
莫 勇 (原董事)1073003
高建成 (原董事)1053203
刘 勐 (原董事)1073003
齐伟红 (原董事)1043303
符杰平 (原董事)1073003
李 智 (原董事)1063101
赵嵩正1063103
田 进1063103
李小健1073003
年内召开董事会会议次数10
其中:现场会议次数7
通讯方式召开会议次数3
现场结合通讯方式召开会议次数0

体情况如下:

序号存在同业竞争的陕建控股其他下属公司解决措施目前工作进度后续工作计划
1陕西建工第七建设集团有限公司(简称“陕建七建”)陕建控股承诺,在符合有关法律法规的前提下,在自本次重组完成之日起5年的过渡期内,尽一切合理努力采取以下措施解决陕建七建与上市公司存在的同业竞争:①在符合整合条件时,将陕建七建的相关股权、资产、业务注入上市公司;②若陕建七建不符合相关整合条件,将通过委托管理、股权处置、资产重组、业务调整等多种方式解决同业竞争问题;③其他有助于解决同业竞争的可行措施正常推进积极采取措施,争取按期解决同业竞争
2陕西建工基础工程集团有限公司(简称“陕建基础”)陕建控股承诺,陕建基础将于2020年12月31日前履行完毕所有正在履行的合同,并不予承接新项目;2020年12月31日前注销所有的建设与施工业务相关资质并去除经营范围中的“地基基础工程、土石方工程、各类桩、深基坑支护工程、特种专业工程、防水防腐保温工程、市政工程、建筑工程、机电工程、电力工程、钢结构工程、环保工程、电子与智能化工程、河湖整治工程、公路工程、水利水电工程、机场场道、园林绿化、消防设施工程、混凝土工程、建筑安装工程、古建筑工程的施工”已完成/
3陕西建工第三建设集团城建工程有限公司(简称“陕建三建城建公司”)陕建控股承诺,陕建三建城建公司将于2020 年12月31日前履行完毕所有正在履行的合同,并不予承接新项目;2020 年12月31日前注销所有的建设与施工业务资质并去除经营范围中的“工业与民用建筑工程、建筑安装工程(管道、电器设备、消防通风)、室内外装修装饰工程、园林绿化工程、仿古建筑工程、膜结构工程、地基工程、防水工程、市政公用工程、钢结构工程的设计、施工”已完成/
4华山国际工程马来西亚有限责任公司陕建控股承诺,将于2022年12月31日前履行完毕所有正在履行的合同,并不予承接新项目,将于2022年12月31日前完成注销正常推进积极采取措施,争取按期解决同业竞争
5华山国际工程(喀麦隆)有限公司

实提升企业经营管理水平和风险防控能力。详见公司按规定在上海证券交易所网站披露的《2020年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

□适用 √不适用

是否披露内部控制审计报告:是内部控制审计报告意见类型:带强调事项段的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
陕西建工集团股份有限公司公开发行2020年公司债券(面向合格投资者)(第一期)20陕建01163298.SH2020/3/272025/3/23103.87按年付息、到期一次还本上海证券交易所
债券受托管理人名称广发证券股份有限公司
办公地址广州市天河区马场路26号广发证券大厦43楼
联系人陈洁怡、林杰俊、刘蔚文
联系电话020-66338051
资信评级机构名称东方金诚国际信用评估有限公司
办公地址北京市朝阳区朝外西街3号1幢南座11层
债券简称20陕建01
募集资金专项账户运作情况截至报告期末,募集资金专项账户运作规范
募集资金总额10亿元
募集资金期末余额0.00
募集资金使用情况截至报告期末,“20陕建01”募集资金已全部按照募集说明书中核准用途使用完毕,与募集说明书承诺用途、使用计划及其他规定一致
债券简称20陕建01
评级机构东方金诚国际信用评估有限公司
评级报告出具时间2020年9月25日
评级结果披露地点http://www.dfratings.com
评级结论(主体)AAA
评级结论(债项)AAA
评级展望稳定
是否列入信用观察名单
评级标识所代表的含义主体、债项:偿还债务的能力极强,基本不受不利经济环境的影响,违约风险较低。 展望:信用状况稳定。
债券简称20陕建01
会议届次2020年第一次
召开时间2020年7月17日
召开地点及方式以非现场会议方式召开,通讯(邮寄、传真)或网络(邮箱)方式进行记名投票表决
召开原因陕西建工集团有限公司(曾用名:陕西建工集团股份有限公司)被吸收合并暨上市
会议表决情况及会议决议同意的债券共计8,300,000张,所持表决权占该期债券未偿还本金总张数所代表的表决权的83.00%;反对的债券共计0张,所持表决权占本期债券未偿还本金总张数所代表的表决权的0.00%;弃权的债券共计1,700,000张,所持表决权占本期债券未偿还本金总张数所代表的表决权的17%。议案获通过
债券受托管理人名称广发证券股份有限公司
受托管理人履行职责情况债券存续期内,债权管理人严格按照相关协议的约定,对公司资信状况、募集资金管理运用情况、公司债券本息偿付情况等进行了持续跟踪,并督促公司履行公司债券募集说明书中所约定义务,积极行使了受托管理人职责,维护债券持有人的合法权益
是否已披露报告期受托事务管理/债权代理报告及披露地址已披露,披露地址为http://www.sse.com.cn
主要指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润4,725,716,329.352,813,175,392.0867.99
流动比率1.071.13-0.06
速动比率0.830.98-0.15
资产负债率(%)90.5189.620.89
EBITDA全部债务比0.1490.052186.54主要是由于本期净利润大幅增加
利息保障倍数6.493.3394.89主要是由于本期净利润大幅增加
现金利息保障倍数-1.62-1.20-35行业竞争加剧,合同付款比例降低
EBITDA利息保障倍数3.783.85-1.82
贷款偿还率(%)100100
利息偿付率(%)100100
其他证券名称起息日发行期限(年)兑付兑息开展有无异常
20陕建工(疫情防控债)ABN001次2020-02-273
20陕建工(疫情防控债)ABN001优先2020-02-273
18陕西建工MTN0012018-12-213
16陕建工MTN0012016-04-085

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

天职业字[2021]7383号陕西建工集团股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了陕西建工集团股份有限公司(以下简称“陕西建工”)财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了陕西建工2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于陕西建工,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

审计报告(续)

天职业字[2021]7383号

关键审计事项该事项在审计中是如何应对的

[工程承包合同收入确认]

请参阅财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计”(二十九)所述的会计政策及“六、合并财务报表主要项目注释”(四十六)。

陕西建工营业收入来源于工程承包合同收入,主要属于在某一时段内履行的履约义务,在合同期内按照投入法确定的履约进度确认收入。2020年,合并财务报表列示的营业收入为12,772,307.95万元,其中工程承包合同收入为12,710,601.43万元,占营业收入的

99.52%。

由于履约进度是基于履行合同已经实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。管理层在工程开始时预估工程的预计总收入及预计总成本,并于合同执行过程中持续评估和修订工程变更等事项带来的财务影响。预计总收入、预计总成本以及履约进度的确定涉及管理层的重要会计估计和判断,并对收入确认的金额及期间有重大影响。基于上述原因,我们将工程承包合同收入确认认定为关键审计事项。

请参阅财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计”(二十九)所述的会计政策及“六、合并财务报表主要项目注释”(四十六)。 陕西建工营业收入来源于工程承包合同收入,主要属于在某一时段内履行的履约义务,在合同期内按照投入法确定的履约进度确认收入。2020年,合并财务报表列示的营业收入为12,772,307.95万元,其中工程承包合同收入为12,710,601.43万元,占营业收入的99.52%。 由于履约进度是基于履行合同已经实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。管理层在工程开始时预估工程的预计总收入及预计总成本,并于合同执行过程中持续评估和修订工程变更等事项带来的财务影响。预计总收入、预计总成本以及履约进度的确定涉及管理层的重要会计估计和判断,并对收入确认的金额及期间有重大影响。基于上述原因,我们将工程承包合同收入确认认定为关键审计事项。相关的审计程序包括但不限于: (1)了解和评估与工程承包合同收入确认相关的内部控制的设计,并测试关键控制执行的有效性; (2)选取样本检查主要项目的工程承包合同条款和成本预算资料,评估管理层对预计总收入和预计总成本估计的适当性; (3)分析主要项目毛利率是否存在异常波动,对异常波动项目执行询问、进一步检查程序; (4)选取样本复核累计合同成本发生额并检查报告期已发生的合同成本是否真实、完整,是否已被记录在恰当的会计期间; (5)选取样本复核管理层基于实际发生成本与预计总成本计算的履约进度是否准确,并复核根据履约进度计算的工程项目收入在资产负债表日的核算是否准确; (6)选取样本现场查看工程形象进度,询问工程管理部门,并与账面记录进行比较,评估完工进度的合理性; (7)选取样本向客户函证资产负债表日累计工程结算金额,根据工程结算金额与预计总收入计算的百分比,评估与管理层基于实际发生成本与预计总成本计算的履约进度是否存在重大偏差; (8)检查在建项目是否存在预计总成本超过预计总收入情况并计提预计损失;

审计报告(续)

天职业字[2021]7383号

关键审计事项该事项在审计中是如何应对的

[工程承包合同收入(建造合同收入)确认](续)

(9)复核与工程承包合同收入确认相关的信息是否在财务报表中进行恰当列报和披露。

[应收账款减值]

请参阅财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计”(十)、(十二)所述的会计政策及“六、合并财务报表主要项目注释”(四)。截至2020年12月31日,陕西建工合并财务报表中应收账款账面余额9,909,324.08万元,坏账准备余额703,006.65万元,账面价值9,206,317.43万元,占资产总额的50.59%。陕西建工考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,按单项或组合的方式对应收账款的预期信用损失进行估计,计提坏账准备。由于应收账款余额重大,预期信用损失涉及管理层重要会计估计和判断,其可收回性对于财务报表具有重大影响。因此,我们将应收账款减值认定为关键审计事项。

请参阅财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计”(十)、(十二)所述的会计政策及“六、合并财务报表主要项目注释”(四)。 截至2020年12月31日,陕西建工合并财务报表中应收账款账面余额9,909,324.08万元,坏账准备余额703,006.65万元,账面价值9,206,317.43万元,占资产总额的50.59%。 陕西建工考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,按单项或组合的方式对应收账款的预期信用损失进行估计,计提坏账准备。 由于应收账款余额重大,预期信用损失涉及管理层重要会计估计和判断,其可收回性对于财务报表具有重大影响。因此,我们将应收账款减值认定为关键审计事项。相关的审计程序包括但不限于: (1)了解、评估及测试管理层与应收账款减值测试相关的关键内部控制; (2)复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据,评价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风险特征; (3)对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款,选取样本检查管理层对预期收取现金流量的预测,评价在预测中使用的关键假设的合理性,以及计提预期信用损失的充分性; (4)对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款,评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性;参考历史信用损失经验及前瞻性信息,复核管理层划分的组合以及对不同组合估计的预期信用损失率的合理性;选取样本评价管理层应收账款账龄划分的合理性;重新计算预期信用损失计提的准确性; (5)检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估陕西建工的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督陕西建工的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。审计报告(续)

天职业字[2021]7383号

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对陕西建工持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致陕西建工不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就陕西建工中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

中国·北京 二○二一年四月二十六日中国注册会计师 (项目合伙人):
中国注册会计师:
项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金七、119,729,936,831.5517,566,309,663.71
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产七、2387,630,594.551,865,577.00
衍生金融资产
应收票据七、42,167,019,196.35673,291,808.15
应收账款七、592,063,174,324.4771,240,306,363.41
应收款项融资七、6813,162,033.01544,263,523.06
预付款项七、71,625,972,666.902,485,835,755.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七、85,743,555,969.4117,212,957,840.72
其中:应收利息七、86,966,992.77
应收股利七、8767,696.841,297,964.41
买入返售金融资产
存货七、92,287,600,105.3618,057,541,848.22
合同资产七、1033,756,081,623.22
持有待售资产
一年内到期的非流动资产七、1228,000,000.0018,000,000.00
其他流动资产七、132,494,552,978.741,976,056,515.96
流动资产合计161,096,686,323.56129,776,428,895.66
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款七、161,516,499,013.181,428,898,091.46
长期股权投资七、17968,548,849.88402,978,409.89
其他权益工具投资七、18228,422,400.00226,073,700.00
其他非流动金融资产
投资性房地产七、20676,318,862.02609,523,729.93
固定资产七、212,931,081,214.922,420,044,317.10
在建工程七、221,339,133,029.41995,118,859.92
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产七、261,362,237,989.831,388,778,016.65
开发支出
商誉七、288,157,268.988,157,268.98
长期待摊费用七、29417,501,178.06337,294,663.57
递延所得税资产七、301,525,522,058.641,143,659,523.30
其他非流动资产七、319,895,165,784.236,500,396,975.95
非流动资产合计20,868,587,649.1515,460,923,556.75
资产总计181,965,273,972.71145,237,352,452.41
流动负债:
短期借款七、325,428,828,432.285,235,957,111.19
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债七、335,808,507.01
衍生金融负债
应付票据七、3511,075,082,439.316,629,617,761.76
应付账款七、3693,897,474,073.6470,015,744,552.82
预收款项5,258,334,756.31
合同负债七、3812,629,176,795.62
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七、391,737,150,971.541,336,689,850.17
应交税费七、402,368,884,257.531,725,090,001.39
其他应付款七、4112,378,206,792.2211,491,255,604.19
其中:应付利息七、4177,212,844.7548,215,883.85
应付股利七、4118,241,199.4640,126,117.65
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、432,848,119,626.135,786,873,798.82
其他流动负债七、448,029,783,560.046,163,431,002.68
流动负债合计150,398,515,455.32113,642,994,439.33
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款七、4511,437,706,389.4212,131,623,120.08
应付债券七、461,000,000,000.00500,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款七、4855,000,000.00230,300,000.00
长期应付职工薪酬七、49993,330,000.001,040,320,000.00
预计负债七、50682,453,777.29396,254,023.85
递延收益七、5189,573,582.7272,676,261.47
递延所得税负债七、3035,173,452.6910,540,401.74
其他非流动负债
非流动负债合计14,293,237,202.1214,381,713,807.14
负债合计164,691,752,657.44128,024,708,246.47
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、533,147,981,912.00917,952,672.00
其他权益工具七、543,725,000,000.006,600,000,000.00
其中:优先股
永续债七、543,725,000,000.006,600,000,000.00
资本公积七、551,462,912,233.733,459,722,653.35
减:库存股
其他综合收益七、57-61,419,181.18-73,515,902.67
专项储备七、581,334,852,632.241,130,848,298.70
盈余公积七、59100,538,292.6968,283,623.40
一般风险准备
未分配利润七、605,981,666,132.983,811,155,842.09
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计15,691,532,022.4615,914,447,186.87
少数股东权益1,581,989,292.811,298,197,019.07
所有者权益(或股东权益)合计17,273,521,315.2717,212,644,205.94
负债和所有者权益(或181,965,273,972.71145,237,352,452.41

股东权益)总计

法定代表人:张义光 主管会计工作负责人:莫勇 会计机构负责人:王亚斌

母公司资产负债表2020年12月31日编制单位:陕西建工集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金32,279,633.2832,170,832.48
交易性金融资产386,307,643.55
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资700,000.00
预付款项
其他应收款十七、2274,702,164.632,149.85
其中:应收利息
应收股利十七、2274,702,164.63
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产2,339,355.61
流动资产合计695,628,797.0732,872,982.33
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资十七、310,658,981,342.312,221,320,291.91
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产16,790.5022,960.97
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计10,658,998,132.812,221,343,252.88
资产总计11,354,626,929.882,254,216,235.21
流动负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬3,188,664.993,824,247.79
应交税费151,147.58481,082.41
其他应付款50,102,719.5399,663.42
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计53,442,532.104,404,993.62
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债24,922,479.41
其他非流动负债
非流动负债合计24,922,479.41
负债合计78,365,011.514,404,993.62
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)3,147,981,912.00917,952,672.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积7,755,993,694.761,263,759,897.40
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积78,810,754.5246,556,085.23
未分配利润293,475,557.0921,542,586.96
所有者权益(或股东权益)合计11,276,261,918.372,249,811,241.59
负债和所有者权益(或股东权益)总计11,354,626,929.882,254,216,235.21

合并利润表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年度2019年度
一、营业总收入127,723,079,503.39104,535,221,439.62
其中:营业收入七、61127,723,079,503.39104,535,221,439.62
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本121,976,041,821.39100,645,018,497.48
其中:营业成本七、61117,737,380,054.1697,240,192,623.94
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七、62329,135,356.81317,554,305.31
销售费用七、6390,006,975.2268,232,039.33
管理费用七、642,586,761,859.542,007,677,286.48
研发费用七、65589,477,442.47531,379,668.54
财务费用七、66643,280,133.19479,982,573.88
其中:利息费用七、661,272,872,055.361,206,773,881.38
利息收入七、66654,569,697.94773,820,182.03
加:其他收益七、6754,754,261.4942,821,684.12
投资收益(损失以“-”号填列)七、68120,958,855.5015,333,671.73
其中:对联营企业和合营企业的投资收益七、68-244,877.82-30,027.80
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益七、6893,824,642.64
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)七、7093,338,784.631,657,820.00
信用减值损失(损失以“-”号填列)七、71-2,411,694,170.49-1,889,392,519.74
资产减值损失(损失以“-”号填列)七、72-99,184,278.18-71,185,897.94
资产处置收益(损失以“-”号填列)七、733,809,287.988,000,170.94
三、营业利润(亏损以“-”号填列)3,509,020,422.931,997,437,871.25
加:营业外收入七、74106,952,779.1543,972,228.46
减:营业外支出七、7583,158,990.96104,760,414.03
四、利润总额(亏损总额以“-”号填3,532,814,211.121,936,649,685.68
列)
减:所得税费用七、76573,607,787.61352,140,802.54
五、净利润(净亏损以“-”号填列)2,959,206,423.511,584,508,883.14
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)2,959,206,423.511,584,508,883.14
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)2,829,278,236.341,538,066,971.08
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)129,928,187.1746,441,912.06
六、其他综合收益的税后净额12,110,320.48-19,673,550.78
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额12,096,721.49-19,672,945.67
1.不能重分类进损益的其他综合收益22,042,506.193,439,765.00
(1)重新计量设定受益计划变动额19,845,922.59
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动2,196,583.603,439,765.00
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-9,945,784.70-23,112,710.67
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额-9,945,784.70-23,112,710.67
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额13,598.99-605.11
七、综合收益总额2,971,316,743.991,564,835,332.36
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额2,841,374,957.831,518,394,025.41
(二)归属于少数股东的综合收益总额129,941,786.1646,441,306.95
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.89880.4886
(二)稀释每股收益(元/股)0.89880.4886

被合并方实现的净利润为: 1,277,015,443.18 元。法定代表人:张义光 主管会计工作负责人:莫勇 会计机构负责人:王亚斌

母公司利润表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年度2019年度
一、营业收入
减:营业成本
税金及附加214.1921.70
销售费用
管理费用46,999,753.219,584,761.54
研发费用
财务费用-285,117.29-1,080,611.21
其中:利息费用
利息收入286,670.691,082,193.61
加:其他收益50,996.43
投资收益(损失以“-”号填列)十七、5294,442,995.162,563,530.58
其中:对联营企业和合营企业的投资收益十七、51,380,830.532,563,530.58
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)99,689,917.64
信用减值损失(损失以“-”号填列)113.15226.64
资产减值损失(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)347,469,172.27-5,940,414.81
加:营业外收入323,900.00
减:营业外支出
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)347,469,172.27-5,616,514.81
减:所得税费用24,922,479.41
四、净利润(净亏损以“-”号填列)322,546,692.86-5,616,514.81
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)322,546,692.86-5,616,514.81
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额322,546,692.86-5,616,514.81
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金95,345,891,665.1578,666,367,213.05
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金七、786,048,716,388.404,438,999,423.90
经营活动现金流入小计101,394,608,053.5583,105,366,636.95
购买商品、接受劳务支付的现金89,002,550,213.1471,879,129,527.85
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金5,163,692,162.695,142,603,547.29
支付的各项税费2,568,161,697.552,136,209,316.40
支付其他与经营活动有关的现金七、787,328,791,177.876,612,259,724.81
经营活动现金流出小计104,063,195,251.2585,770,202,116.35
经营活动产生的现金流量净额七、79-2,668,587,197.70-2,664,835,479.40
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金15,261,400.0022,142,273.59
取得投资收益收到的现金102,830,151.616,296,802.16
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额24,253,862.4822,346,537.14
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额七、79113,171,937.906,005,595.43
收到其他与投资活动有关的现金七、7821,825,193,254.953,370,780,056.81
投资活动现金流入小计22,080,710,606.943,427,571,265.13
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,430,744,970.31751,356,196.32
投资支付的现金1,985,983,150.00218,035,451.64
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额1,071,116.00
支付其他与投资活动有关的现金七、7811,440,044,065.475,656,238,457.49
投资活动现金流出小计14,856,772,185.786,626,701,221.45
投资活动产生的现金流量净额7,223,938,421.16-3,199,129,956.32
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金243,227,402.854,783,346,753.50
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金243,227,402.85183,346,753.50
取得借款收到的现金15,614,743,751.2914,184,444,043.90
收到其他与筹资活动有关的现金七、785,409,431,969.00684,632,500.00
筹资活动现金流入小计21,267,403,123.1419,652,423,297.40
偿还债务支付的现金17,585,876,946.778,355,889,120.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,861,141,057.211,876,831,123.30
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润11,921,880.5268,331,120.34
支付其他与筹资活动有关的现金七、785,920,340,960.902,024,055,736.03
筹资活动现金流出小计25,367,358,964.8812,256,775,979.33
筹资活动产生的现金流量净额-4,099,955,841.747,395,647,318.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,903,440.29-4,111,995.87
五、现金及现金等价物净增加额七、79453,491,941.431,527,569,886.48
加:期初现金及现金等价物余额七、7915,005,529,673.8613,477,959,787.38
六、期末现金及现金等价物余额七、7915,459,021,615.2915,005,529,673.86
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金50,337,667.121,406,093.61
经营活动现金流入小计50,337,667.121,406,093.61
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金7,162,572.019,924,138.00
支付的各项税费1,346,451.091,096,761.87
支付其他与经营活动有关的现金41,047,786.861,019,761.57
经营活动现金流出小计49,556,809.9612,040,661.44
经营活动产生的现金流量净额780,857.16-10,634,567.83
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金18,360,000.00132,700,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计18,360,000.00132,700,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金14,269.00
投资支付的现金100,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计100,014,269.00
投资活动产生的现金流量净额18,360,000.0032,685,731.00
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金18,359,053.4491,795,267.20
支付其他与筹资活动有关的现金673,002.92
筹资活动现金流出小计19,032,056.3691,795,267.20
筹资活动产生的现金流量净额-19,032,056.36-91,795,267.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额108,800.80-69,744,104.03
加:期初现金及现金等价物余额32,170,832.48101,914,936.51
六、期末现金及现金等价物余额32,279,633.2832,170,832.48

合并所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额917,952,672.00589,872,416.58200,000.00162,917,800.0468,283,623.401,220,534,921.702,959,761,433.722,959,761,433.72
加:会计政策变更-21,169,193.93-21,169,193.93-1,188,536.41-22,357,730.34
前期差错更正
同一控制下企业合并6,600,000,000.002,869,850,236.77-73,715,902.67967,930,498.662,590,620,920.3912,954,685,753.151,298,197,019.0714,252,882,772.22
其他
二、本年期初余额917,952,672.006,600,000,000.003,459,722,653.35-73,515,902.671,130,848,298.7068,283,623.403,789,986,648.1615,893,277,992.941,297,008,482.6617,190,286,475.60
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,230,029,240.00-2,875,000,000.00-1,996,810,419.6212,096,721.49204,004,333.5432,254,669.292,191,679,484.82-201,745,970.48284,980,810.1583,234,839.67
(一)综合收益总额12,096,721.492,829,278,236.342,841,374,957.83129,941,786.162,971,316,743.99
(二)所有者投入和减少资本2,230,029,240.00-2,875,000,000.00925,803,814.26280,833,054.26192,621,143.26473,454,197.52
1.所有者投入的普通股2,230,029,240.00925,803,814.263,155,833,054.26154,770,332.543,310,603,386.80
2.其他权益工具持有者投入资本-2,875,000,000.00-2,875,000,000.00-2,875,000,000.00
3.股份支付计入所有者权益
的金额
4.其他37,850,810.7237,850,810.72
(三)利润分配32,254,669.29-637,598,751.52-605,344,082.23-45,872,517.87-651,216,600.10
1.提取盈余公积32,254,669.29-32,254,669.29
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-605,344,082.23-605,344,082.23-45,872,517.87-651,216,600.10
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈
余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备204,004,333.54204,004,333.548,290,398.60212,294,732.14
1.本期提取2,488,148,754.992,488,148,754.99102,348,816.212,590,497,571.20
2.本期使用2,284,144,421.452,284,144,421.4594,058,417.612,378,202,839.06
(六)-2,922,614,233.-2,922,614,233.-2,922,614,233.
其他888888
四、本期期末余额3,147,981,912.003,725,000,000.001,462,912,233.73-61,419,181.181,334,852,632.24100,538,292.695,981,666,132.9815,691,532,022.461,581,989,292.8117,273,521,315.27
项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额917,952,672.00589,872,416.58161,557,325.2768,283,650.581,005,958,744.422,743,624,808.852,743,624,808.85
加:会计政策变更200,000.00-27.1810,680,067.9210,880,040.7410,880,040.74
前期差错更正
同一控制下企业合并2,000,000,000.001,996,668,760.18-54,042,957.00619,556,446.651,670,320,429.256,232,502,679.083,188,888,162.499,421,390,841.57
其他11,906,320.7811,906,320.7811,906,320.78
二、本年期初余额917,952,672.002,000,000,000.002,586,541,176.76-53,842,957.00781,113,771.9268,283,623.402,698,865,562.378,998,913,849.453,188,888,162.4912,187,802,011.94
三、本期增减变4,600,000,000.00873,181,476.59-19,672,945.67349,734,526.781,112,290,279.726,915,533,337.42-1,890,691,143.425,024,842,194.00
动金额(减少以“-”号填列)
(一)综合收益总额-19,672,945.671,538,066,971.081,518,394,025.4146,441,306.951,564,835,332.36
(二)所有者投入和减少资本4,600,000,000.00872,960,603.325,472,960,603.32-1,883,094,815.023,589,865,788.30
1.所有者投入的普通股183,346,753.50183,346,753.50
2.其他权益工具持有者投入资本4,600,000,000.004,600,000,000.004,600,000,000.00
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他872,960,603.32872,960,603.32-2,066,441,568.52-1,193,480,965.20
(三)利润分配-415,899,467.20-415,899,467.20-76,204,260.85-492,103,728.05
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的-415,899,467.20-415,899,467.20-76,204,260.85-492,103,728.05
分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备349,734,526.78349,734,526.7821,631,072.90371,365,599.68
1.本期提取1,909,275,667.801,909,275,667.8068,888,526.401,978,164,194.20
2.本期使用1,559,541,141.021,559,541,141.0247,257,453.501,606,798,594.52
(六)其他220,873.27-9,877,224.16-9,656,350.89535,552.60-9,120,798.29
四、本期期末余额917,952,672.006,600,000,000.003,459,722,653.35-73,515,902.671,130,848,298.7068,283,623.403,811,155,842.0915,914,447,186.871,298,197,019.0717,212,644,205.94
项目2020年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额917,952,672.001,263,759,897.4046,556,085.2321,542,586.962,249,811,241.59
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额917,952,672.001,263,759,897.4046,556,085.2321,542,586.962,249,811,241.59
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,230,029,240.006,492,233,797.3632,254,669.29271,932,970.139,026,450,676.78
(一)综合收益总额322,546,692.86322,546,692.86
(二)所有者投入和减少资本2,230,029,240.006,492,233,797.368,722,263,037.36
1.所有者投入的普通股2,230,029,240.006,492,233,797.368,722,263,037.36
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配32,254,669.29-50,613,722.73-18,359,053.44
1.提取盈余公积32,254,669.29-32,254,669.29
2.对所有者(或股东)的分配-18,359,053.44-18,359,053.44
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额3,147,981,912.007,755,993,694.7678,810,754.52293,475,557.0911,276,261,918.37
项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额917,952,672.001,263,759,897.4046,556,112.41118,954,613.622,347,223,295.43
加:会计政策变更-27.18-244.65-271.83
前期差错更正
其他
二、本年期初余额917,952,672.001,263,759,897.4046,556,085.23118,954,368.972,347,223,023.60
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-97,411,782.01-97,411,782.01
(一)综合收益总额-5,616,514.81-5,616,514.81
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入
资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配-91,795,267.20-91,795,267.20
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-91,795,267.20-91,795,267.20
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额917,952,672.001,263,759,897.4046,556,085.2321,542,586.962,249,811,241.59

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

陕西建工集团股份有限公司(原名“陕西延长石油化建股份有限公司”,以下简称“本公司”或“公司”)成立于1998年,2000年6月22日在上海证券交易所向社会公开发行普通股并上市;组织形式:股份有限公司(上市);注册地址:陕西省杨凌示范区新桥北路2号;统一社会信用代码:91610000710097708A;注册资本:314,798.1912万元人民币;经营期限:无固定期限。

公司经营范围包括:一般项目:通用设备制造(不含特种设备制造);建筑工程用机械制造;炼油、化工生产专用设备制造;园林绿化工程施工;土石方工程施工;对外承包工程;建筑材料销售;橡胶制品销售;塑料制品销售;化工产品销售(不含许可类化工产品);家用电器零配件销售;针纺织品销售;五金产品零售;建筑工程机械与设备租赁;人力资源服务(不含职业中介活动、劳务派遣服务);工程管理服务;专业设计服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;机动车修理和维护;咨询策划服务;专用设备制造(不含许可类专业设备制造)(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目:特种设备制造;房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包;建筑智能化系统设计;建筑智能化工程施工;各类工程建设活动;住宅室内装饰装修;施工专业作业;消防设施工程施工;建筑物拆除作业(爆破作业除外);货物进出口;建设工程设计;国土空间规划编制;建设工程勘察(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。

2020年12月8日,本公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准陕西延长石油化建股份有限公司吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金的批复》(证监许可[2020]3329号),本公司向陕西建工控股集团有限公司(以下简称“陕建控股”)发行2,207,728,948股、向陕西建工实业有限公司(以下简称“陕建实业”)发行22,300,292股购买持有陕西建工集团有限公司(以下简称“陕建有限”)的100.00%股权。

2020年12月16日,陕建控股和陕建实业合计持有陕建有限的100.00%股权已登记过户至本公司。本次变更后的注册资本为人民币314,798.19万元,股份总数为314,798.19万股。

2020年12月16日,本公司召开了第七届董事会第十次会议审议通了《关于变更公司名称的议案》,决议将本公司名称由“陕西延长石油化建股份有限公司”变更为“陕西建工集团股份有限公司”,并于2021年1月4日办理公司名称的工商变更登记手续。

公司法定代表人:张义光。

本公司母公司为陕建控股,最终控制方为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称“陕西国资委”)。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,包括本公司及全部子公司(以下简称“本集团”)的财务报表。子公司,是指被本公司控制的企业或主体,详见本附注九。报告期合并范围

变化情况详见本附注八。

本财务报表于2021年4月26日,经公司第七届董事会第十五次会议批准报出。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本财务报表以公司持续经营假设为基础,根据实际发生的交易事项,按照企业会计准则的有关规定,并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

自本期末起至未来12个月,本公司不存在影响持续经营能力的重大不确定事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

详见下文:

1. 遵循企业会计准则的声明

本集团基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)的要求,真实完整地反映了公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量等有关信息。

此外,本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》(会计部函〔2018〕453号)的列报和披露要求。

2. 会计期间

本集团会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

营业周期是指从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团建筑施工业务、基础设施建设与投资业务营业周期一般超过一年,其他业务的营业周期通常为一年以内。

4. 记账本位币

人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司境外子公司和其他经营实体根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定其记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

1.同一控制下企业合并的会计处理方法

本集团在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并,企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的的账面价值计量。本集团取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

2.非同一控制下企业合并的会计处理方法

本集团在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。

通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并,应按以下顺序处理:

(1)调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的,转为购买日所属当期收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动以及持有的其他权益工具投资公允价值变动而产生的其他综合收益除外。

(2)确认商誉(或计入当期损益的金额)。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较,前者大于后者,差额确认为商誉;前者小于后者,差额计入当期损益。

通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形:

(1)判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;4)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

(2)分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中应当确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。

(3)分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司的投资未丧失控制权的,合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积(资本溢价或股本溢价),资本溢价不足冲减的,应当调整留存收益。

处置对子公司的投资丧失控制权的,在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,包括本公司及本公司的子公司。控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。受控子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。

在编制合并财务报表时,子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致的,合并时已按照本公司的会计期间或会计政策对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益的税后净额及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

自子公司的少数股东处购买股权,因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

1.合营安排的认定和分类

合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征:

(1)各参与方均受到该安排的约束;(2)两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排,对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业,是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

2.合营安排的会计处理

共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:(1)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;(2)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;(3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;(4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;(5)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。

合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短(一般是指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1.外币业务折算

外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额反映。

资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算,因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益;外币非货币性项目以取得时的即期汇率折算。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确

定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,计入当期损益;为购建符合资本化条件的资产而借入外币专门借款的折算差额,在资本化期间内予以资本化。

2.外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;股东权益类项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生当期平均汇率折算。“年初未分配利润”为上一年折算后的“年末未分配利润”;“年末未分配利润”按折算后的利润分配各项目计算列示;折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额,作为外币报表折算差额,确认为其他综合收益。处置境外经营主体时,将与该境外经营主体相关的其他综合收益转入处置当期损益,部分处置的按处置比例计算。现金流量表中的现金流量,采用交易发生当期平均汇率折算。汇率变动对现金流量的影响作为调节项目,在现金流量表中单独列报。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

1.金融资产分类和计量

金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因建造服务、销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

(1)以摊余成本计量的金融资产

本集团管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,计入当期损益。

(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。

此外,本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本集团将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益,公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。

(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

本集团将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时,为了能够消除或显著减少会计错配,可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产,采用公允价值进行后续计量,所有公允价值变动计入当期损益。

2.金融负债的分类、确认和计量

金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益,其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

(1)以摊余成本计量的金融负债

本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债,包括应付票据、应付账款、其他应付款、借款、应付债券、长期应付款等。该类金融负债采用实际利率法进行后续计量。

(2)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:(1)该项指定能够消除或显著减少会计错配;(2)根据正式书面文件载明的公司风险管理或投资策略,以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价,并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告;(3)该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

该类金融负债按照公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,公允价值变动计入当期损益。

3.金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;

②该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产的控制。

本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对

价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。本集团对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

4.金融负债的终止确认

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本集团终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。本集团(借入方)与借出方签订协议,以承担新金融负债的方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认原金融负债,同时确认一项新金融负债。本集团对原金融负债(或其一部分)的合同条款作出实质性修改的,终止确认原金融负债,同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。

金融负债(或其一部分)终止确认的,本集团将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。

5.金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的,同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

6.金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的,本集团采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时,采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可输入值。

7.权益工具

权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理,与权益性交易相关的交易费用从

权益中扣减。本集团不确认权益工具的公允价值变动。本集团权益工具在存续期间分派股利(含分类为权益工具的工具所产生的“利息”)的,作为利润分配处理。

8.金融工具减值

本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等,以预期信用损失为基础确认损失准备。本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)的预期信用损失进行估计。

(1)预期信用损失

预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。

(2)预期信用损失的计量

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本集团按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

通常逾期超过180日,本集团即认为该金融工具的信用风险已显著增加,除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

于每个资产负债表日,本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,选择按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

(3)应收票据及应收账款

对于应收票据及应收账款,无论是否存在重大融资成分,本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

本集团基于单项和组合评估应收票据及应收账款的预期信用损失。当单项应收账款和合同资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应收账款和合同资产划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

商业承兑汇票及应收账款组合1应收本集团合并范围关联方款项
商业承兑汇票及应收账款组合2本集团合并范围外-石油、化工行业客户款项
商业承兑汇票及应收账款组合3本集团合并范围外-房建、公路、市政等行业客户款项
银行承兑汇票组合应收银行承兑汇票
其他应收款组合1应收本集团合并范围关联方款项
其他应收款组合2应收其他款项

则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况)的应收款项,采用预期信用损失的简化模型,即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

对于包含重大融资成分的应收款项,本集团选择采用预期信用损失的简化模型,即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,详见附注三(十)金融工具进行处理。

本集团考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对应收票据预期信用损失进行估计。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分(包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况)的应收款项,采用预期信用损失的简化模型,即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

对于包含重大融资成分的应收款项,本集团选择采用预期信用损失的简化模型,即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,详见附注三(十)金融工具进行处理。

本集团考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对应收账款预期信用损失进行估计。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

金融资产同时符合下列条件的,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:本集团管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标;该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本集团将持有的应收款项,以贴现或背书等形式转让,且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的,其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售,按照金融工具准则的相关规定,将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团对其他应收款采用预期信用损失的一般模型,详见附注三(十)金融工具进行处理。

15. 存货

√适用 □不适用

(1)存货的分类

本集团的存货主要包括原材料、周转材料、库存商品等。

(2)发出存货的计价方法

原材料、库存商品发出时的成本按先进先出法、加权平均法计价;周转材料在项目施工期间内分期摊销或按照使用次数分次摊销;低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。

(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品、大宗原材料、建造合同已完工未结算资产的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。

可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。对于库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;对于为生产而持有的材料,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价,减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。

(4)存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

在本集团与客户的合同中,本集团有权就已向客户转让商品、提供的相关服务而收取合同价款,与此同时承担将商品或服务转移给客户的履约义务。当客户实际支付合同对价或在该对价到期应付之前,企业已经向客户转移了商品或服务,则应当将因已转让商品或服务而有权收取对价的权利列示为合同资产,在取得无条件收款权时确认为应收账款或长期应收款。

在本集团与客户的合同中,本集团有权在尚未向客户转移商品或服务之前收取合同对价,与此同时将已收或应收客户对价而应向客户转移商品或服务的义务列示为合同负债。当本集团履行向客户转让商品或提供服务的义务时,合同负债确认为收入。

本集团对于同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

对于销售商品、提供劳务以及BT、PPP业务形成的合同资产(含根据流动性列报至其他非流动资产),本集团选择采用预期信用损失的简化模型,即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于销售商品、提供劳务以及BT、PPP业务形成的合同资产(含根据流动性列报至其他非流动资产),本集团选择采用预期信用损失的简化模型,即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本集团将同时满足下列条件的集团组成部分(或非流动资产)划分为持有待售:(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(2)出售极可能发生,已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺(确定的购买承诺,是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议,该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款,使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。

本集团将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额(但不得超过该项持有待售的原账面价值),原账面价值高于调整后预计净残值的差额,作为资产减值损失计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,应当先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例增加其账面价值。

企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的,无论出售后企业是否保留部分权益性投资,应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

1.投资成本的确定

(1)同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价);资本公积不足冲减的,调整留存收益。

分步实现同一控制下企业合并的,应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,冲减留存收益。

(2)非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

(3)除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;投资者投入的,按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值不公允的除外)。

2.后续计量及损益确认方法

本集团能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本集团个别财务报表中采用成本法核算;对具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。

采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。

采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本;长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照

被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本集团确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据

控制,是指拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额;重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

4.长期股权投资的处置

(1)部分处置对子公司的长期股权投资,但不丧失控制权的情形

部分处置对子公司的长期股权投资,但不丧失控制权时,应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。

(2)部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形

部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的,对于处置的股权,应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值,出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额,确认为投资收益(损失);同时,对于剩余股权,应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的,应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。

5.减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资,在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

投资性房地产按其成本作为入账价值,外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。

本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并采用与房屋建筑物和土地使用权相同的政策计提折旧或进行摊销。

当投资性房地产的用途改变为自用时,则自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,则自改变之日起,将固定资产或

无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。资产负债表日,有迹象表明投资性房地产发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。本集团固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、办公及电子设备、运输设备、其他设备、土地。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠地计量时予以确认。固定资产以取得时的实际成本入账。与固定资产有关的后续支出,符合该确认条件的,计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值;否则,于发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20年5.00%4.75%
机器设备年限平均法5-10年5.00%19.00%-9.50%
办公及电子设备年限平均法3-5年5.00%31.67%-19.00%
运输设备年限平均法5年5.00%19.00%
其他设备年限平均法3年5.00%31.67%

5.固定资产终止确认条件及处置

当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际发生的成本计量,包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。

在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原估计价值进行调整,但不再调整原已计提的折旧。

资产负债表日,有迹象表明在建工程发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

25. 借款费用

√适用 □不适用

1.借款费用资本化的确认原则

本集团发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。

2.借款费用资本化期间

(1)当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1)资产支出已经发生;2)借款费用已经发生;3)为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始。

(3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化。

3.资本化率及资本化金额的计算方法

专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1.无形资产包括土地使用权、特许经营权、软件、专利权等,按成本进行初始计量。

2.使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体如下:

项目摊销方法
土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销。
特许经营权在特许经营期内按年限平均摊销。
软件按预计使用年限平均摊销,但摊销期限不得超过10年。
其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。

尚未达到可使用状态的无形资产和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。估计资产的可收回金额以单项资产为基础,难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组,是指可以认定的最小资产组合,其产生的现金流入基本独立于其他资产或者资产组产生的现金流入。

当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时,将其账面价值减记至可收回金额,减记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合,是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合,且不大于本集团确定的报告分部。

减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较其账面价值与可收回金额,如可收回金额低于账面价值的,确认商誉的减值损失。

上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账,在预计受益期内进行摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬,是指本集团在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬,因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。

本集团的短期薪酬具体包括:职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费等与获得职工提供的服务相关的支出,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

本集团在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费、企业年金、为离退休职工提供的补充福利等,按照承担的风险和义务,分类为设定提存计划、设定受益计划。

(1)设定提存计划

本集团的设定提存计划,是指按当地政府的相关规定为职工缴纳的基本养老保险和失业保险。本集团在职工提供服务的会计期间,将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2)设定受益计划

除国家规定的保险制度外,本集团为离退休人员、60年代精减下放人员、符合条件的内退不在岗人员和在岗人员正式退休后提供离职后福利。本集团在资产负债表日由独立精算师进行精算估值,根据预期累计福利单位法采用无偏和相互一致的精算假设计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的归属期间。折现时,本集团参考中国国债收益率选取恰当的折现率。

设定受益计划义务现值在资产负债表中长期应付职工薪酬下列示。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债的利息净额计入当期损益;重新计量设定受益计划净负债所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回至损益。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿,在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债,同时计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

其他长期职工福利,是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬。

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

因产品质量保证、对外担保、未决诉讼或亏损合同等形成的现时义务,当履行该义务很可能

导致经济利益的流出,且其金额能够可靠计量时,确认为预计负债。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

权益工具,是指能证明拥有某一方在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行的金融工具,同时符合以下条件的,作为权益工具:

该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方,或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务;该金融工具将来须用或可用企业自身权益工具进行结算,如该金融工具为非衍生工具,不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务;如为衍生工具,本集团只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。权益工具以公允价值扣除相关交易费用进行初始确认。在后续期间分派股利时,作为利润分配处理。对于本公司发行归类为权益工具的永续债,利息支出或股利分配作为本公司的利润分配,其回购、注销等作为权益的变动处理,相关交易费用从权益中扣减。

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本集团在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务的控制权,是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的经济利益。

1.建筑施工及建筑安装业务

本集团建筑施工及建筑安装业务,由于客户能够控制本集团履约过程中在建的商品,本集团将其作为某一时段内履行的履约义务,根据履约进度在一段时间内确认收入,履约进度不能合理确定的除外。本集团采用投入法,即按照履行合同实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定履约进度。当履约进度不能合理确定时,本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。如果合同总成本很可能超过合同总收入,则形成合同预计损失,计入预计负债,并确认为当期成本。

合同成本包括合同履约成本和合同取得成本。本集团为提供建筑施工及建筑安装等服务而发生的成本,确认为合同履约成本。本集团在确认收入时,按照履约进度将合同履约成本结转计入主营业务成本。本集团将为获取建筑施工及建筑安装等合同而发生的增量成本,确认为合同取得成本。本集团对于摊销期限不超过一年或者该业务营业周期的合同取得成本,在其发生时计入当期损益;对于摊销期限在一年或一个营业周期以上的合同取得成本,本集团按照相关合同下确认收入相同的基础摊销计入损益。对于初始确认时摊销期限超过一年或者一个营业周期的合同取得成本,以减去相关资产减值准备后的净额,列示为其他非流动资产。

2.建设、运营及移交业务

建设、运营及移交合同项目于建设阶段,按照“建筑施工及建筑安装业务”所述的会计政策确认建造服务的收入和成本。建造服务收入按照收取或有权收取的对价计量,并在确认收入的同时,确认合同资产或无形资产。合同规定建造完成后的一定期间内,本集团可以无条件地自授权方收取确定金额的货币资金或其他金融资产的,或在提供经营服务的收费低于某一限定金额的情况下,授权方按照合同规定负责补偿有关差价的,在确认收入的同时确认合同资产,根据其流动性,列报于合同资产或其他非流动资产,待本集团拥有无条件地收取对价的权利时,将合同资产转入金融资产核算。合同规定本集团在有关基础设施建成后,从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用,但收费金额不确定的,该权利不构成一项无条件收取现金的权利,本集团在确认收入的同时确认无形资产。并在该项目竣工验收之日起至运营期及其延展期届满或特许经营权终止之日的期间采用直线法摊销。于运营阶段,当提供劳务时,确认相应的收入;发生的日常维护或修理费用,确认为当期费用。

3.建造和移交业务

对于本集团提供建造服务的,于建设阶段,按照“建筑施工及建筑安装业务”所述的会计政策确认相关建造服务收入和成本,建造服务收入按照收取或有权收取的对价计量,在确认收入的同时确认合同资产,根据其流动性,列报于合同资产或其他非流动资产,待拥有无条件收取对价权利时转入金融资产核算。

4.销售商品

本集团销售商品并在客户取得相关商品的控制权时,根据历史经验,按照期望值法确定折扣金额,按照合同对价扣除预计折扣金额后的净额确认收入。本集团给予客户的信用期与行业惯例一致,不存在重大融资成分。

5.勘察设计业务

由于本集团履约过程中所提供的勘察设计服务具有不可替代用途,且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项,本集团将其作为在某一时段内履行的履约义务,按照履约进度确认收入,履约进度不能合理确定的除外。对于履约进度不能合理确定时,本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

6.利息收入

利息收入金额,按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。本集团企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:

1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

2.该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源;

3.该成本预期能够收回。

本集团为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产;但是,该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。

与合同成本有关的资产,其账面价值高于下列两项的差额的,本集团将对于超出部分计提减值准备,并确认为资产减值损失:

1.因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价;

2.为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的,转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。本集团政府补助采用总额法处理,在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。与本集团日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益;与本集团日常活动无关的政府补助计入营业外收支。

1.与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助,是指取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助,确认为递延收益,在所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

2.与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关费用或损失的期间计入当期损益;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期损益。

3.对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,整体归类为与收益相关的政府补助。

4.本集团将取得的政策性优惠贷款贴息,区分以下两种情况进行会计处理:

(1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2)财政将贴息资金直接拨付给本集团的,本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

对于可抵扣暂时性差异,以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认相关的递延所得税资产。与商誉的初始确认相关的,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产或负债。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

本集团为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,除金额较大的予以资本化并分期计入损益外,均直接计入当期损益。或有租金在实际发

生时计入当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团为承租人时,在租赁期开始日,本集团以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额为未确认融资费用,发生的初始直接费用,计入租赁资产价值。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本集团为出租人时,在租赁期开始日,本集团以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于2017年颁布了修订 后的《企业会计准则第14号 ——收入》。本公司自2020年1月1日起施行前述准则,并 根据前述准则关于衔接的规 定,于2020年1月1日对财务报表进行了相应的调整。2020年4月20日经第七届董事会第三次会议详见本财务报告五、44(3) 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况。
会计估计变更的内容和原因审批程序开始适用的时点备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
如本附注十六、(一)重大资第七届董事会第三2020年12月16详见本财务报告五、44
产重组所述,公司本期以发行股票方式购买陕建有限相关资产,于2020年12月16日完成重大资产重组交割工作。重组后,本公司的客户性质、所属行业、业务规模等发生重大变化。为更客观地反映公司的财务状况和经营成果,本公司根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的相关规定,参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的判断,并参考同行业的坏账准备计提方法,经公司第七届董事会第十五次会议批准,对金融资产计提坏账准备的会计估计进行变更。次会议(2)3.会计估计变更对财务报表的影响。

对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款和应收款项融资,无论是否存在重大融资成分,本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。本公司对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险,如:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项:己有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。除了单项评估信用风险的金融资产外,本公司依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失。

公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,本公司在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。

2)按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具

项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
其他应收款—保证金及押金组合款项性质参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失
其他应收款—备用金及职工欠款组合
其他应收款—其他单位往来组合
其他应收款—合井范围内组合本公司实际控制
项目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
应收票据—银行承兑汇票承兑票据出票人参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失
应收票据—商业承兑汇票
应收账款一信用风险组合账龄组合参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失
应收账款一合并范围内组合本公司实际控制参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失

重组后,本公司对金融资产计提坏账准备的会计估计进行变更,采用未来适用法处理,无需追溯调整,对公司以往年度财务报表无影响。

1)对合并资产负债表的影响

项目对合并资产负债表期末数的影响
应收票据-9,969,942.74
应收账款-21,841,335.02
其他应收款-2,871,813.12
未分配利润-34,683,090.88
项目对合并利润表本期数的影响
信用减值损失(损失以“-”号填列)-34,683,090.88
利润总额-34,683,090.88
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金17,566,309,663.7117,566,309,663.71
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产1,865,577.001,865,577.00
衍生金融资产
应收票据673,291,808.15673,291,808.15
应收账款71,240,306,363.4173,170,742,764.251,930,436,400.84
应收款项融资544,263,523.06544,263,523.06
预付款项2,485,835,755.432,485,835,755.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款17,212,957,840.7217,212,957,840.72
其中:应收利息
应收股利1,297,964.411,297,964.41
买入返售金融资产
存货18,057,541,848.221,829,914,936.68-16,227,626,911.54
合同资产17,828,530,524.8117,828,530,524.81
持有待售资产
一年内到期的非流动资产18,000,000.0018,000,000.00
其他流动资产1,976,056,515.961,976,056,515.96
流动资产合计129,776,428,895.66133,307,768,909.773,531,340,014.11
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款1,428,898,091.461,395,586,948.57-33,311,142.89
长期股权投资402,978,409.89402,978,409.89
其他权益工具投资226,073,700.00226,073,700.00
其他非流动金融资产
投资性房地产609,523,729.93609,523,729.93
固定资产2,420,044,317.102,420,044,317.10
在建工程995,118,859.92995,118,859.92
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产1,388,778,016.651,388,778,016.65
开发支出
商誉8,157,268.988,157,268.98
长期待摊费用337,294,663.57337,294,663.57
递延所得税资产1,143,659,523.301,146,726,735.413,067,212.11
其他非流动资产6,500,396,975.957,881,607,976.521,381,211,000.57
非流动资产合计15,460,923,556.7516,811,890,626.541,350,967,069.79
资产总计145,237,352,452.41150,119,659,536.314,882,307,083.90
流动负债:
短期借款5,235,957,111.195,235,957,111.19
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据6,629,617,761.766,629,617,761.76
应付账款70,015,744,552.8270,015,744,552.82
预收款项5,258,334,756.31-5,258,334,756.31
合同负债9,629,194,242.489,629,194,242.48
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬1,336,689,850.171,336,689,850.17
应交税费1,725,090,001.391,725,090,001.39
其他应付款11,491,255,604.1911,491,255,604.19
其中:应付利息48,215,883.8548,215,883.85
应付股利40,126,117.6540,126,117.65
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债5,786,873,798.825,786,873,798.82
其他流动负债6,163,431,002.686,442,097,482.18278,666,479.5
流动负债合计113,642,994,439.33118,292,520,405.004,649,525,965.67
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款12,131,623,120.0812,131,623,120.08
应付债券500,000,000.00500,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款230,300,000.00230,300,000.00
长期应付职工薪酬1,040,320,000.001,040,320,000.00
预计负债396,254,023.85651,392,872.42255,138,848.57
递延收益72,676,261.4772,676,261.47
递延所得税负债10,540,401.7410,540,401.74
其他非流动负债
非流动负债合计14,381,713,807.1414,636,852,655.71255,138,848.57
负债合计128,024,708,246.47132,929,373,060.714,904,664,814.24
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)917,952,672.00917,952,672.00
其他权益工具6,600,000,000.006,600,000,000.00
其中:优先股
永续债6,600,000,000.006,600,000,000.00
资本公积3,459,722,653.353,459,722,653.35
减:库存股
其他综合收益-73,515,902.67-73,515,902.67
专项储备1,130,848,298.701,130,848,298.70
盈余公积68,283,623.4068,283,623.40
一般风险准备
未分配利润3,811,155,842.093,789,986,648.16-21,169,193.93
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计15,914,447,186.8715,893,277,992.94-21,169,193.93
少数股东权益1,298,197,019.071,297,008,482.66-1,188,536.41
所有者权益(或股东权益)合计17,212,644,205.9417,190,286,475.60-22,357,730.34
负债和所有者权益(或股东权益)总计145,237,352,452.41150,119,659,536.314,882,307,083.90
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金32,170,832.4832,170,832.48
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资700,000.00700,000.00
预付款项
其他应收款2,149.852,149.85
其中:应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计32,872,982.3332,872,982.33
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资2,221,320,291.912,221,320,291.91
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产22,960.9722,960.97
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计2,221,343,252.882,221,343,252.88
资产总计2,254,216,235.212,254,216,235.21
流动负债:
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬3,824,247.793,824,247.79
应交税费481,082.41481,082.41
其他应付款99,663.4299,663.42
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计4,404,993.624,404,993.62
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计4,404,993.624,404,993.62
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)917,952,672.00917,952,672.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积1,263,759,897.401,263,759,897.40
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积46,556,085.2346,556,085.23
未分配利润21,542,586.9621,542,586.96
所有者权益(或股东权益)合计2,249,811,241.592,249,811,241.59
负债和所有者权益(或股东权益)总计2,254,216,235.212,254,216,235.21
税种计税依据税率
增值税应纳税增值额(除简易征收外,13.00%、9.00%、6.00%、5.00%、
应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算)3.00%、1.00%
城市维护建设税应纳流转税额7.00%、5.00%、1.00%
企业所得税应纳税所得额25.00%、20.00%、15.00%
教育费附加应纳流转税额3.00%
地方教育费附加应纳流转税额2.00%
房产税房产原值扣除30%、20%、房屋租赁收入12.00%、1.20%
纳税主体名称所得税税率(%)
陕西建工集团有限公司15.00%
陕西化建工程有限责任公司15.00%
陕西西宇无损检测有限公司15.00%
北京石油化工工程有限公司15.00%

本公司所属陕西省建筑科学研究院有限公司2018年通过高新技术企业认定,证书编号:

GR201861000375,税收优惠期间为2018年-2021年;本公司所属陕西省建筑工程质量检测中心有限公司2017年通过高新技术企业认定,证书编号:GR201761000209,税收优惠期间为2017年-2020年;本公司所属陕西建工安装集团(河南)有限公司2018年通过高新技术企业认定,证书编号:

GR201841000572,税收优惠期间为2018年-2020年;本公司所属陕西化建工程有限责任公司2017年通过高新技术企业认定,证书编号:GR201761000514,税收优惠期间为2017年-2020年;本公司所属陕西西宇无损检测有限公司2017年通过高新技术企业认定,证书编号:GR201761000899,税收优惠期间为2017年-2020年;本公司所属北京石油化工工程有限公司2018年通过高新技术企业认定,证书编号:GR201811005533,税收优惠期间为2018年-2021年。3)根据财政部公布的财税〔2019〕13号《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》(下称《通知》),自2019年1月1日至2021年12月31日,对月销售额10万元以下(含本数)的增值税小规模纳税人,免征增值税;对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分,减按25%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税;对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分,减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。本公司所属榆林协润工贸有限公司、陕西益恒建筑工程质量检测有限责任公司、宝鸡中远机械设备工程有限公司、宝鸡市中宇工程检测有限公司、陕西益融宝通材料物流有限公司、陕西东雅达建设工程有限公司、陕西秦地数码测绘有限公司、西藏三秦建设工程有限公司、陕建(界首)建设发展有限公司、陕西九洲建筑工程质量检测有限公司、陕西建工第九建设集团电子科技工程有限公司、榆林市高科建设工程质量检测有限公司、陕西建工机械施工集团设备租赁有限公司、南京秦尧工程建设有限公司、陕西建工安装集团智慧机电运营科技有限公司、陕西安易晟源贸易有限公司、陕西陕桥电气有限公司、陕西建工安装集团检测技术服务有限公司、陕西建工秦华新能源有限公司、陕西华山路桥集团环保科技有限公司、陕西建安投资控股有限公司、合阳建安农业光伏有限公司、陕西建工安装集团新能源(定边)风机设备制造有限公司、中安智联未来有限公司、西安市政公用建设投资集团有限公司、陕西建科建设工程质量检测有限公司、陕西建研建筑工程质量检验测试有限公司、陕西建科建设特种工程有限公司、陕西建工混凝土检测有限公司、陕西化建靖边混凝土有限责任公司符合小型微利企业认定条件,享受上述税收优惠。

(2)其他税种

1)根据《关于去产能和调结构房产税、城镇土地使用税政策的通知》(财税〔2018〕107号)的规定,本公司所属陕西建工新型建设有限公司免征房产税和城镇土地使用税,期限累计不得超过两年。2)根据《陕西省财政厅等四部门关于降低我省水利建设基金征收标准的通知》(陕政办综〔2019〕25号)的规定,本公司所属陕西建工国际陆港建设投资有限公司对水利建设基金减按销售商品收入和提供劳务收入的0.3‰征收。3)根据财政部、国家税务总局《关于支持个体工商户复工复业增值税税收政策的公告》(2020年第13号)、《关于延长小规模纳税人减免增值税政策执行期限的公告》(2020年第24号)规定本公司所属陕西益恒建筑工程质量检测有限责任公司、宝鸡中远机械设备工程有限公司、宝鸡市

中宇工程检测有限公司、陕西建安投资控股有限公司、陕西华山路桥集团环保科技有限公司、陕西九洲建筑工程质量检测有限公司、陕西建研结构设计事务所有限公司、陕西华汉建设工程质量检测有限公司、陕西建科建设工程质量检测有限公司、陕西建工投资运营管理有限公司、陕西建工机械施工集团试验检测工程有限公司、陕西秦地数码测绘有限公司、陕西建工混凝土检测有限公司于2020年3月1日至2020年12月31日期间享受减按1.00%征收率征收增值税的税收优惠。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金13,732,423.9612,052,944.26
银行存款16,989,720,193.4315,237,051,339.61
其他货币资金2,726,484,214.162,317,205,379.84
合计19,729,936,831.5517,566,309,663.71
其中:存放在境外的款项总额152,935,363.5699,304,296.66
受限货币资金类型期末余额期初余额
银行承兑汇票保证金2,086,915,271.431,176,963,673.81
信用证保证金58,289,896.19284.53
履约保证金45,444,978.4232,878,311.98
保函保证金405,359,254.38286,833,444.36
担保保证金-529,664.71
银行贷款保证金5,992,370.895,000,000.00
用于担保的定期存款或通知存款-10,000,000.00
银行冻结资金400,174,294.20367,214,209.14
农民工专户资金716,594,755.09333,386,148.11
劳保统筹资金520,721,232.18329,111,900.74
其他31,423,163.4818,862,352.47
合计4,270,915,216.262,560,779,989.85

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产387,630,594.551,865,577.00
其中:
权益工具投资1,322,951.001,865,577.00
北油公司业绩承诺386,307,643.55
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
合计387,630,594.551,865,577.00
项目期末余额期初余额
银行承兑票据
商业承兑票据2,265,131,043.08693,824,442.30
减:应收票据减值98,111,846.7320,532,634.15
合计2,167,019,196.35673,291,808.15
项目期末已质押金额
银行承兑票据
商业承兑票据32,575,393.27
减:应收票据减值977,261.80
合计31,598,131.47
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据
商业承兑票据1,018,599,293.03
合计1,018,599,293.03
项目期末转应收账款金额
商业承兑票据5,200,000.00
合计5,200,000.00

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中:
按组合计提坏账准备2,265,131,043.08100.0098,111,846.734.332,167,019,196.35693,824,442.30100.0020,532,634.152.96673,291,808.15
其中:
其中:银行承兑汇票
商业承兑汇票及应收账款组合1
商业承兑汇票及应收账款组合2114,121,586.005.0411,111,158.609.74103,010,427.40
商业承兑汇票及应收账款组合32,151,009,457.0894.9687,000,688.134.042,064,008,768.95
商业承兑汇票-本集团合并范围外款项693,824,442.30100.0020,532,634.152.96673,291,808.15
合计2,265,131,043.08/98,111,846.73/2,167,019,196.35693,824,442.30/20,532,634.15/673,291,808.15

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:商业承兑汇票及应收账款组合2

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收票据坏账准备计提比例(%)
商业承兑汇票及应收账款组合2114,121,586.0011,111,158.609.74
合计114,121,586.0011,111,158.60/
账龄期末余额
商业承兑汇票坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年)4,300,000.00129,000.003.00
1-2年内109,821,586.0010,982,158.6010.00
合计114,121,586.0011,111,158.60/
名称期末余额
应收票据坏账准备计提比例(%)
商业承兑汇票及应收账款组合32,151,009,457.0887,000,688.134.04
合计2,151,009,457.0887,000,688.13
账龄期末余额
商业承兑汇票坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年,以下同)1,262,129,336.5437,863,880.123.00
1-2年870,697,060.8243,534,853.045.00
2-3年11,649,804.942,329,960.9920.00
3-4年4,617,411.131,385,223.3430.00
账龄期末余额
商业承兑汇票坏账准备计提比例(%)
4-5年58,146.0229,073.0150.00
5年以上1,857,697.631,857,697.63100.00
合计2,151,009,457.0887,000,688.13/
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
商业承兑汇票20,532,634.1577,579,212.5898,111,846.73
合计20,532,634.1577,579,212.5898,111,846.73
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内67,957,414,240.86
1年以内小计67,957,414,240.86
1至2年18,560,061,168.70
2至3年7,862,057,926.67
3年以上
3至4年3,336,556,837.58
4至5年684,700,234.69
5年以上692,450,411.67
合计99,093,240,820.17

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备580,315,956.770.59363,157,265.8562.58217,158,690.92251,138,920.690.32187,981,573.3374.8563,157,347.36
按组合计提坏账准备98,512,924,863.4099.416,666,909,229.856.7791,846,015,633.5577,696,303,991.3799.684,588,718,574.485.9173,107,585,416.89
其中:
其中:商业承兑汇票及应收账款组合1
商业承兑汇票及应收账款组合25,494,852,271.435.55698,088,634.8712.704,796,763,636.56
商业承兑汇票及应收账款组合393,018,072,591.9793.865,968,820,594.986.4287,049,251,996.99
其中:本集团合并范围外款项77,696,303,991.3799.684,588,718,574.485.9173,107,585,416.89
合计99,093,240,820.17/7,030,066,495.70/92,063,174,324.4777,947,442,912.06/4,776,700,147.81/73,170,742,764.25

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
陕西宝氮化工集团有限公司71,498,833.4718,154,833.4725.39预计部分无法收回
陕西威龙企业集团有限公司66,915,180.0035,915,180.0053.67预计部分无法收回
西安路广医院管理有限公司54,572,739.9927,286,370.0050.00预计部分无法收回
宝鸡高新技术产业投资发展有限公司46,413,961.0514,413,961.0531.06预计部分无法收回
绿地集团西安常盛置业有限公司35,033,018.485,000,000.0014.27预计部分无法收回
西安市宜爱欢乐城广场股份有限公司30,570,000.0030,570,000.00100.00预计无法收回
陕西盘乐实业集团有限公司29,978,215.8516,848,938.0756.20预计部分无法收回
山东宝淦实业有限公司23,817,554.9023,817,554.90100.00预计无法收回
内蒙古庆华集团庆华煤化有限责任公司21,553,609.9921,553,609.99100.00预计无法收回
阜阳市益民安置房开发有限责任公司19,841,893.4619,841,893.46100.00预计无法收回
宝鸡市北兴置业有限公司19,253,352.024,253,352.0222.09预计部分无法收回
西安芷阳湖旅游开发有限公司18,614,943.0818,614,943.08100.00预计无法收回
陕西旅游饭店管理(集团)股份有限公司17,139,127.3117,139,127.31100.00预计无法收回
OPR-REFINING&PETROCHEMICALSCOMPANYLIMITED15,367,670.3115,367,670.31100.00预计无法收回
江苏省柘汪临港建设发展有限公司13,566,399.886,148,868.3145.32预计部分无法收回
漯河天冠工业沼气有限公司13,209,744.195,261,251.0939.83预计部分无法收回
光汇石油储运(大连)有限公司12,860,000.0012,860,000.00100.00预计无法收回
陕西圣唐乳业有限公司9,746,468.379,746,468.37100.00预计无法收回
新疆圣运化工有限公司8,242,919.818,242,919.81100.00预计无法收回
陕西华力森置业有限公司7,527,534.497,527,534.49100.00预计无法收回
榆林市煤化科技有限责任公司4,972,158.004,972,158.00100.00预计无法收回
陕西华东永和实业有限公司4,225,620.184,225,620.18100.00预计无法收回
大连西中岛石化产业园区规划资源管理局4,160,000.004,160,000.00100.00预计无法收回
宝鸡东尚房地产开发有限责任公司3,664,966.233,664,966.23100.00预计无法收回
中科西北(韩城)消防科技有限公司2,600,000.002,600,000.00100.00预计无法收回
陕西西北新技术实业股份有限公司2,314,800.002,314,800.00100.00预计无法收回
潼关县盛鑫房地产开发有限责任公司2,226,805.602,226,805.60100.00预计无法收回
陕西昱丰实业有限公司2,200,223.902,200,223.90100.00预计无法收回
唐先和2,097,662.932,097,662.93100.00预计无法收回
北京华福工程有限公司1,900,000.001,900,000.00100.00预计无法收回
陕西锦恒泰置业有限责任公司1,779,707.271,779,707.27100.00预计无法收回
安康明天房地产开发有限公司1,600,000.001,600,000.00100.00预计无法收回
重庆扬帆商贸有限公司1,000,000.001,000,000.00100.00预计无法收回
陕西城化股份有限公司926,663.82926,663.82100.00预计无法收回
新疆名城投资发展有限公司700,000.00700,000.00100.00预计无法收回
辽宁缘泰石油化工有限公司680,000.00680,000.00100.00预计无法收回
海南中汇宏基实业集团股份有限公司630,000.00630,000.00100.00预计无法收回
杨凌农药化工有限公司592,714.10592,714.10100.00预计无法收回
唐山晨虹实业有限公司560,000.00560,000.00100.00预计无法收回
安康市房地产管理局476,151.13476,151.13100.00预计无法收回
陕西志丹县商务局450,000.00450,000.00100.00预计无法收回
西安秦华燃气集团有限公司405,025.76405,025.76100.00预计无法收回
陕西网架建筑设计营造公司367,693.46367,693.46100.00预计无法收回
大连平安石油化工有限公司248,000.00248,000.00100.00预计无法收回
腾龙芳烃(漳州)有限公司226,415.09226,415.09100.00预计无法收回
宁夏神瑞工贸有限责任公司220,000.00220,000.00100.00预计无法收回
中能建西北城市建设有限公司213,529.98213,529.98100.00预计无法收回
保定里奇天鹅化工有限公司206,000.00206,000.00100.00预计无法收回
富平县肱力物流有限责任公司204,000.00204,000.00100.00预计无法收回
国电锡林河能源化工有限公司190,000.00190,000.00100.00预计无法收回
海顺德(漳州)特种油品有限公司188,679.25188,679.25100.00预计无法收回
西安交通燃气有限责任公司171,019.71171,019.71100.00预计无法收回
延长油田股份有限公司英旺采油厂130,000.00130,000.00100.00预计无法收回
陕西华山化工集团有限公司93,539.9193,539.91100.00预计无法收回
陕西天地众力能源发展有限公司81,600.0081,600.00100.00预计无法收回
宝钛集团置业发展有限公司81,408.4581,408.45100.00预计无法收回
中佳(沧州)石化有限公司70,000.0070,000.00100.00预计无法收回
陕西鼎基能源科技有限公司64,000.0064,000.00100.00预计无法收回
佳龙投资集团有限公司50,000.0050,000.00100.00预计无法收回
西安西化氯碱化工有限责任公司35,000.0035,000.00100.00预计无法收回
日照三木集团有限公司加油站30,000.0030,000.00100.00预计无法收回
宝鸡市新荣化工有限公司15,566.2215,566.22100.00预计无法收回
泰安市宏晟油品销售有限公司新泰第二加油站7,000.007,000.00100.00预计无法收回
泰安市宏晟油品销售有限公司新泰第一加油站7,000.007,000.00100.00预计无法收回
泰安市宏晟油品销售有限公司泰新高速路第三加油站7,000.007,000.00100.00预计无法收回
其他1,522,839.131,522,839.13100.00预计无法收回
合计580,315,956.77363,157,265.8562.58/
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
商业承兑汇票及应收账款组合25,494,852,271.43698,088,634.8712.70
合计5,494,852,271.43698,088,634.87/
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年,以下同)3,789,571,755.04113,687,152.653.00
1-2年773,770,843.6277,377,084.3510.00
2-3年443,850,144.20133,155,043.2730.00
3-4年178,885,348.40107,331,209.0460.00
4-5年211,180,173.06168,944,138.4580.00
5年以上97,594,007.1197,594,007.11100.00
合计5,494,852,271.43698,088,634.87——
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
商业承兑汇票及应收账款组合393,018,072,591.975,968,820,594.986.42
合计93,018,072,591.975,968,820,594.98
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年,以下同)64,135,943,946.321,924,078,318.403.00
1-2年17,584,453,291.85879,222,664.585.00
2-3年7,265,919,572.641,453,183,914.5820.00
3-4年3,000,802,952.09900,240,885.6630.00
4-5年437,716,034.71218,858,017.4050.00
5年以上593,236,794.36593,236,794.36100.00
合计93,018,072,591.975,968,820,594.98
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
应收账款坏账准备4,776,700,147.812,271,319,872.4526,871,253.98-13,087,686.39-4,169,956.977,030,066,495.70
合计4,776,700,147.812,271,319,872.4526,871,253.98-13,087,686.39-4,169,956.977,030,066,495.70
单位名称收回或转回金额收回方式
陕西天宏硅材料有限责任公司10,000,000.00银行存款
内蒙古庆华集团庆华煤化有限责任公司8,518,949.41物资抵账
陕西锦恒泰置业有限责任公司3,710,030.00银行存款
中国农业银行股份有限公司3,099,786.24银行存款
陕西圣唐乳业有限公司1,000,000.00银行存款
中能建西北城市建设有限公司336,470.02银行存款
西安亮丽置业有限公司204,763.00银行存款
榆林卓越能源化工有限责任公司1,255.31银行存款
合计26,871,253.98/

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款-13,087,686.39
单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
榆林卓越能源化工有限责任公司工程款148,419.76无法收回破产清算程序
陕西华信建筑机械集团有限责任公司租赁费25,870.70无法收回集团内部审批
长安大学工程款23,251.00无法收回集团内部审批
陕西航天建设集团有限公司检测费10,000.00无法收回集团内部审批
商洛创投电子商务有限公司工程款8,600.00无法收回集团内部审批
宝鸡市第二建筑工程有限责任公司检测费721.39无法收回集团内部审批
陕西天宏硅材料有限责任公司工程款-10,000,000.00已收回
中国农业银行股份有限公司工程款-3,099,786.24已收回
西安亮丽置业有限公司工程款-204,763.00已收回
合计/-13,087,686.39///
债务人名称账面余额占应收账款合计的比例(%)坏账准备
陕西省西咸新区秦汉新城开发建设集团有限责任公司2,467,989,285.692.4999,520,982.69
陕西省西咸新区沣西新城开发建设(集团)有限公司1,538,132,426.951.5557,926,683.89
延安大学1,231,701,889.611.24145,156,643.00
延安市新区管理委员会1,086,361,409.471.1073,371,833.73
陕西延长石油(集团)有限责任公司979,938,179.850.99103,030,730.04
合计7,304,123,191.577.37479,006,873.35

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑汇票813,162,033.01544,263,523.06
合计813,162,033.01544,263,523.06
种类期末余额期初余额
银行承兑票据19,100,000.002,444,090.17
合计19,100,000.002,444,090.17
账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内1,441,491,471.7488.651,909,837,967.3876.83
1至2年168,399,711.4010.36347,404,181.6613.98
2至3年11,508,015.470.71212,034,127.628.53
3年以上4,573,468.290.2816,559,478.770.66
合计1,625,972,666.90/2,485,835,755.43/
对方单位名称账面余额预付款性质未及时结算原因
陕西艺搏建设集团有限公司15,000,000.00预付工程款尚未结算
陕西东兴建达工贸有限公司11,936,610.00预付材料款项目停工,款项期后收回
合计26,936,610.00
债务人名称账面余额占预付款项合计的比例(%)
峨眉山市城投商品混凝土有限责任公司70,000,000.004.31
陕西建工材料设备物流有限公司67,463,467.804.15
陕西亨翔威业建设工程有限公司28,426,945.801.75
浙江东阳市爱薪建筑劳务有限公司17,465,499.341.07
南京六建建设集团有限公司15,915,770.520.98
合计199,271,683.4612.26
项目期末余额期初余额
应收利息6,966,992.77
应收股利767,696.841,297,964.41
其他应收款5,735,821,279.8017,211,659,876.31
合计5,743,555,969.4117,212,957,840.72

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款6,966,992.77
委托贷款
债券投资
一般存款利息
合计6,966,992.77
项目(或被投资单位)期末余额期初余额
陕西建工金牛集团股份有限公司767,696.84767,696.84
陕西建工大王混凝土有限公司530,267.57
合计767,696.841,297,964.41
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内(含1年)3,774,766,371.65
1年以内小计3,774,766,371.65
1至2年1,557,357,989.03
2至3年472,557,666.21
3年以上
3至4年359,790,160.76
4至5年117,700,506.98
5年以上352,758,248.36
合计6,634,930,942.99
款项性质期末账面余额期初账面余额
押金、保证金2,968,998,098.992,436,128,569.71
陕建控股合并范围内关联方往来款5,296,065.609,583,178,764.43
应收暂付往来款项3,477,407,901.595,803,845,653.85
备用金183,228,876.81178,901,257.09
合计6,634,930,942.9918,002,054,245.08
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额742,363,124.6348,031,244.14790,394,368.77
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提13,353,267.8795,705,473.26109,058,741.13
本期转回20,000,000.0020,000,000.00
本期转销
本期核销-20,000,000.00-20,000,000.00
其他变动-343,446.71-343,446.71
2020年12月31日余额755,372,945.79143,736,717.40899,109,663.19

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
其他应收款坏账790,394,368.77109,058,741.1320,000,000.00-20,000,000.00-343,446.71899,109,663.19
合计790,394,368.77109,058,741.1320,000,000.00-20,000,000.00-343,446.71899,109,663.19
单位名称转回或收回金额收回方式
陕西江林房地产开发有限公司20,000,000.00银行存款
合计20,000,000.00/
项目核销金额
实际核销的其他应收款-20,000,000.00
单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
陕西江林房地产开发有限公司履约保证金-20,000,000.00
合计/-20,000,000.00///
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
西安市长安区城中村和棚户区改造事务中心押金、保证金254,796,006.361年以内3.847,643,880.19
西安市长安区城中村和棚户区改造事务中心73,494,516.541-2年1.113,674,725.82
陕西西咸新区秦汉新城管理委员会押金、保证金529,293.891年以内0.0115,878.81
陕西西咸新区秦汉新城管理委员会122,145,000.001-2年1.846,107,250.00
陕西西咸新区秦汉新城管理委员会150,000.002-3年0.0030,000.00
汉中市汉台区城市投资集团有限公司保证金115,000,000.001年以内1.733,450,000.00
陕西榆林兴泰房地产开发有限公司借款及利息16,749,242.001年以内0.25502,477.26
陕西榆林兴泰房地产开发有限公司94,942,018.181-2年1.434,747,100.90
西安和骏置业有限公司押金、保证金100,200,000.001年以内1.513,006,000.00
合计/778,006,076.97/11.7229,177,312.98
项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料1,359,201,348.17831,581.851,358,369,766.321,049,303,366.532,688,666.491,046,614,700.04
在产品67,019,690.12908,674.9166,111,015.2142,715,421.62908,674.9141,806,746.71
库存商品218,983,066.871,844,563.86217,138,503.01132,636,839.062,491,012.12130,145,826.94
周转材料602,814,736.32602,814,736.32576,477,470.45576,477,470.45
消耗性生物资产
合同履约成本
发出商品36,702,137.3136,702,137.3123,948,427.8623,948,427.86
包装物、低值易耗品6,463,947.196,463,947.1910,921,764.6810,921,764.68
合计2,291,184,925.983,584,820.622,287,600,105.361,836,003,290.206,088,353.521,829,914,936.68
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料2,688,666.4935,304.201,892,388.84831,581.85
在产品908,674.91908,674.91
库存商品2,491,012.12646,448.261,844,563.86
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计6,088,353.5235,304.202,538,837.103,584,820.62
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
建造合同形成的已完工未结算资产33,209,614,928.73244,992,353.8532,964,622,574.8817,278,297,486.58161,501,340.4317,116,796,146.15
项目质保金795,436,229.503,977,181.16791,459,048.34715,310,933.333,576,554.67711,734,378.66
合计34,005,051,158.23248,969,535.0133,756,081,623.2217,993,608,419.91165,077,895.1017,828,530,524.81
项目本期计提本期转回本期转销/核销原因
预期信用损失单项计提减值准备4,326,982.87473,288.14
按信用风险组合计提减值准备80,063,795.34-25,850.16
合计84,390,778.21-25,850.16473,288.14/
项目期末余额减值准备预期信用损失率计提理由
九珑邑运动一期项目1,303,693.471,303,693.47100.00%预计无法收回
泾阳新城项目5,854,718.595,854,718.59100.00%预计无法收回
易合坊项目56,024,827.3756,024,827.37100.00%预计无法收回
庆城县药王洞春晖·六合郡康养院项目16,157,744.7316,157,744.73100.00%预计无法收回
合计79,340,984.1679,340,984.16————
项目期末余额期初余额
一年内到期的债权投资28,000,000.0018,000,000.00
一年内到期的其他债权投资
一年内到期的其他权益工具投资
合计28,000,000.0018,000,000.00
项目期末余额期初余额
合同取得成本
应收退货成本
预缴的其他税费12,299,843.614,532,071.77
理财产品402,000,000.00
委托贷款100,000,000.00
预付房租200,813.35272,011.23
待认证、待抵扣增值税1,975,741,680.601,969,149,952.02
预缴的企业所得税4,310,641.182,102,480.94
合计2,494,552,978.741,976,056,515.96

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款
其中:未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务4,539,386.4022,696.934,516,689.47396,571,623.031,982,858.11394,588,764.92
PPP、BT项目700,264,440.933,501,322.20696,763,118.73345,068,291.811,725,341.46343,342,950.35
PPP项目投资款819,315,783.904,096,578.92815,219,204.98660,960,033.473,304,800.17657,655,233.30
合计1,524,119,611.237,620,598.051,516,499,013.181,402,599,948.317,012,999.741,395,586,948.57/
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额7,012,999.747,012,999.74
2020年1月1日余额在本期7,012,999.747,012,999.74
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提607,598.31607,598.31
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额7,620,598.057,620,598.05

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
延长石油凯洛格(北京)技术有限公司2,074,690.122,074,690.12
小计2,074,690.122,074,690.12
二、联营企业
韩城市新区建设发展基金合伙企业(有限合伙)116,043,089.33-148,058.5832,590.57115,927,621.32
西安旅游发展基金合伙企业(有限合伙)69,303,650.163,254,985.8572,558,636.01
西安市市政建设(集团)有限公司34,264,515.488,904,025.71-332,012.652,100,000.0040,736,528.54
陕西建工(韩城)杭萧钢构有限公司23,986,673.90-2,612,453.3521,374,220.55
陕西投资远大建筑工业有限公司20,593,575.556,600,000.00-2,779,472.4924,414,103.06
陕西建工大王混凝土有限公司6,708,016.341,597,653.721,083,931.671,232,616.208,156,985.53
陕西建工(安康)新型建材有限公司4,944,098.6144,464.007,936.044,996,498.65
陕西汉圆装配式建筑有限公司1,398,608.65-708,417.11690,191.54
陕西省土木建筑设计研究院有限公司806,229.58121,821.9684,000.00844,051.54
陕西三隆机电有限公司423,350.11259,452.54682,802.65
陕西建安现代城市建设运营基金(有限合伙)244,165.05244,165.05
陕西古建园林规划设计研究院有限责任公司283,499.934,296.27287,796.20
陕西建融投资管理合伙企业(有限合伙)247,351.74-76,045.68171,306.06
陕西分布式能源股份有限公司15,000,000.00171,359.4415,171,359.44
延安能源京航科创有限公司10,738,528.5010,738,528.50
佳县大华新能源开发有限公司41,820,000.0041,820,000.00
陕西西部建筑工程检测有限责任公司457,132.44346,404.45803,536.89
陕西西部建筑抗震技术有限责任公司937,017.62267,603.261,204,620.88
榆林城投杭萧绿建科技有限公司5,749,389.31-534,303.275,215,086.04
西安小雁塔景区运营管理有限公司32,700,000.00-36,821.4532,663,178.55
西安三学街建设运营管理有限公司15,000,000.00-3,750.0014,996,250.00
陕西建工高科建设投资有限公司8,000,000.00-2,583,399.665,416,600.34
西安高科丝路农业发展有限公司40,000,000.0040,000,000.00
陕西建工航城建设有限公司6,500,000.00-1,495,956.445,004,043.56
延安陕建交通建设有限公司1,000,000.00-21,548.25978,451.75
陕西建工高陵水务有限公司68,034,850.00-1,948,228.4966,086,621.51
西安城墙禾景园林绿化工程有限责任公司81,148,300.00-32,529.0381,115,770.97
榆林城投绿色建筑科技有限公司7,500,000.00-9,490.917,490,509.09
延安葛洲坝陕建东绕城高速公路有限公司350,000,000.00350,000,000.00
陕西华山劳务开发集团有限公司4,500,000.00-100,723.804,399,276.20
北京拓首能源科技股份有限公司26,782,784.35-2,992,854.9923,789,929.36
陕西能源化工交易所股份有限公司20,172,043.121,380,830.5321,552,873.65
小计400,903,719.77622,580,803.7250,982,693.55-244,877.82-291,486.043,416,616.20968,548,849.88
合计402,978,409.89622,580,803.7253,057,383.67-244,877.82-291,486.043,416,616.20968,548,849.88

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
非上市股权228,422,400.00226,073,700.00
合计228,422,400.00226,073,700.00
项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
陕西信用增进有限责任公司3,150,931.0713,011,400.00非交易目的持有
韩城社会福利园投资有限责任公司8,300.00非交易目的持有
石泉汉江四桥建设项目有限公司非交易目的持有
陕西建工金牛集团股份有限公司非交易目的持有
黑龙江龙涤股份有限公司1,400,000.00非交易目的持有
永安财产保险股份有限公司4,531,752.0040,264,416.00非交易目的持有

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额679,700,872.07679,700,872.07
2.本期增加金额101,661,170.51101,661,170.51
(1)外购5,041,463.585,041,463.58
(2)存货\固定资产\在建工程转入96,619,706.9396,619,706.93
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额781,362,042.58781,362,042.58
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额70,177,142.1470,177,142.14
2.本期增加金额34,866,038.4234,866,038.42
(1)计提或摊销32,199,920.0032,199,920.00
(2)存货、固定资产、在建工程转入2,666,118.422,666,118.42
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额105,043,180.56105,043,180.56
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值676,318,862.02676,318,862.02
2.期初账面价值609,523,729.93609,523,729.93

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产2,931,081,214.922,420,044,317.10
固定资产清理
合计2,931,081,214.922,420,044,317.10
项目房屋及建筑物机器设备办公及电子设备运输设备其他设备土地合计
一、账面原值:
1.期初余额2,223,055,189.871,059,784,849.37163,981,544.23309,864,600.9262,173,528.323,681,191.663,822,540,904.37
2.本期增加金额686,879,277.01149,939,732.4438,849,467.5436,047,227.5813,532,227.80-331,942.87924,915,989.50
(1)购置390,694,127.1074,714,160.2337,533,241.7540,210,554.998,053,773.11551,205,857.18
(2)在建工程转入299,257,903.1383,656,245.511,400,767.535,482,300.88389,797,217.05
(3)企业合并增加
(4)汇差调整-3,072,753.22-8,430,673.30-84,541.74-4,163,327.41-3,846.19-331,942.87-16,087,084.73
3.本期减少金额174,706,031.1227,576,054.5114,902,471.0927,006,163.553,465,625.91247,656,346.18
(1)处置或报废73,692,915.7127,456,858.2514,333,898.6326,228,170.863,465,625.91145,177,469.36
(2)企业合并减少4,393,408.48119,196.26568,572.46777,992.695,859,169.89
(3)转入投资性房地产96,619,706.9396,619,706.93
4.期末余额2,735,228,435.761,182,148,527.30187,928,540.68318,905,664.9572,240,130.213,349,248.794,499,800,547.69
二、累计折旧
1.期初余额462,119,679.77577,830,363.62110,314,912.65211,180,251.0933,871,939.291,395,317,146.42
2.本期增加金额99,208,388.9876,025,579.0823,294,740.6930,734,978.206,076,273.60235,339,960.55
(1)计提99,992,032.6981,403,297.2823,342,688.9034,081,542.646,085,111.83244,904,673.34
(2)汇差调整-783,643.71-5,377,718.20-47,948.21-3,346,564.44-8,838.23-9,564,712.79
3.本期减少金额14,931,150.5119,330,657.7210,946,865.6121,002,804.442,890,027.2169,101,505.49
(1)处置或报废7,871,623.6119,305,830.0510,770,087.2620,848,040.292,890,027.2161,685,608.42
(2)企业合并减少4,393,408.4824,827.67176,778.35154,764.154,749,778.65
(3)转入投资性房地产2,666,118.422,666,118.42
4.期末余额546,396,918.24634,525,284.98122,662,787.73220,912,424.8537,058,185.681,561,555,601.48
三、减值准备
1.期初余额5,108,235.011,830,256.4827,404.56213,544.807,179,440.85
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额15,709.5615,709.56
(1)处置或报废15,709.5615,709.56
4.期末余额5,108,235.011,830,256.4811,695.00213,544.807,163,731.29
四、账面价值
1.期末账面价值2,183,723,282.51545,792,985.8465,254,057.9597,993,240.1034,968,399.733,349,248.792,931,081,214.92
2.期初账面价值1,755,827,275.09480,124,229.2753,639,227.0298,684,349.8328,088,044.233,681,191.662,420,044,317.10
项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物927,532,754.27尚在办理中
项目期末余额期初余额
在建工程1,339,133,029.41995,118,859.92
工程物资
合计1,339,133,029.41995,118,859.92
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
定边塔筒钢结构厂房21,033,561.3221,033,561.32
盛安广场1,299,447,889.601,299,447,889.60709,822,850.82709,822,850.82
华汉新世纪商城7,167,033.137,167,033.138,694,409.528,694,409.52
建筑产业化PC工厂项目一期9,140,003.289,140,003.2851,884,268.6151,884,268.61
陕建铜川新材料工业园1,975,376.701,975,376.70192,313,789.07192,313,789.07
新基地办公楼工程18,356,688.2318,356,688.232,349,254.462,349,254.46
其他零星工程3,046,038.473,046,038.479,020,726.129,020,726.12
合计1,339,133,029.411,339,133,029.41995,118,859.92995,118,859.92
项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
定边塔筒钢结构厂房30,000,000.0021,033,561.325,805,830.1326,839,391.4589.46100.00自筹
盛安广场1,757,070,150.04709,822,850.82589,625,038.781,299,447,889.6073.9690.00自筹
华汉新世纪商城179,900,000.008,694,409.5211,875,074.6913,402,451.087,167,033.1394.0094.00自筹
建筑产业化PC工厂项目一期313,555,200.0051,884,268.6162,498,715.80105,242,981.139,140,003.2885.9485.0015,639,188.86自有资金及银行贷款
陕建铜川新材料工业园240,500,000.00192,313,789.0740,778,513.71231,116,926.081,975,376.7096.9296.9211,069,352.963,242,450.424.90自有资金及银行贷款
新基地办公楼工程122,932,100.002,349,254.4616,007,433.7718,356,688.2314.9317.00自筹
其他零星工程301,901,388.579,020,726.1216,579,043.8213,195,467.319,358,264.163,046,038.47自筹
合计2,945,858,838.61995,118,859.92743,169,650.70389,797,217.059,358,264.161,339,133,029.41//26,708,541.823,242,450.42//

25、 使用权资产

□适用 √不适用

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专利权非专利技术软件专利技术特许经营权合计
一、账面原值
1.期初余额1,188,582,534.40128,025,215.849,608,282.42278,435,642.011,604,651,674.67
2.本期增加金额1,520,334.0027,686,241.89100,000.004,400,621.0333,707,196.92
(1)购置1,520,334.0027,686,241.89100,000.004,400,621.0333,707,196.92
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额19,696,895.0219,696,895.02
(1)处置19,628,696.4219,628,696.42
(2)企业合并减少68,198.6068,198.60
4.期末余额1,190,102,868.40136,014,562.719,708,282.42282,836,263.041,618,661,976.57
二、累计摊销
1.期初余额118,924,895.7180,324,156.105,292,059.5811,332,546.63215,873,658.02
2.本期增加金额26,307,472.1320,003,455.30969,744.019,343,090.5356,623,761.97
(1)计提26,307,472.1320,003,455.30969,744.019,343,090.5356,623,761.97
3.本期减少金额16,073,433.2516,073,433.25
(1)处置16,063,691.1816,063,691.18
(2)企业合并减少9,742.079,742.07
4.期末余额145,232,367.8484,254,178.156,261,803.5920,675,637.16256,423,986.74
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值1,044,870,500.5651,760,384.563,446,478.83262,160,625.881,362,237,989.83
2.期初账面价值1,069,657,638.6947,701,059.744,316,222.84267,103,095.381,388,778,016.65
项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权20,802,528.99正在办理中
被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
北京石油化工工程有限公司8,157,268.988,157,268.98
合计8,157,268.988,157,268.98
被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
计提处置
北京石油化工工程有限公司
合计

现金流量预测方法计算。超过五年的现金流量采用第五年的现金流量作出推算。减值测试中采用的其他关键假设包括:收入、毛利率及其他相关费用,管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定相关关键假设。

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
装修费51,171,035.6119,416,814.3216,585,840.45528,148.5453,473,860.94
房屋、土地等租赁费10,340,060.301,658,285.611,491,227.7110,507,118.20
临时设施270,945,672.91290,042,829.68219,887,149.53341,101,353.06
软件延保798,295.73530,407.53326,830.011,001,873.25
其他4,039,599.029,957,731.392,580,357.8011,416,972.61
合计337,294,663.57321,606,068.53240,871,405.50528,148.54417,501,178.06
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备7,949,905,312.941,222,099,950.075,571,962,228.55854,474,263.02
内部交易未实现利润260,535,645.2039,080,346.78261,320,184.6939,198,027.70
可抵扣亏损
尚未发放的工资109,386,280.2416,415,887.2476,410,329.6311,460,578.49
预计负债678,912,497.11101,836,874.55635,155,934.4195,198,866.20
应付职工辞退及离职后福利972,380,000.00146,089,000.00975,260,000.00146,395,000.00
合计9,971,119,735.491,525,522,058.647,520,108,677.281,146,726,735.41
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动13,011,400.001,951,710.0010,189,200.001,528,380.00
非同一控制企业合并公允价值调整5,755,150.321,438,787.5813,333,785.883,333,446.46
固定资产一次性税前扣除27,978,926.204,196,838.9319,490,671.472,923,600.73
计入资本公积的资产评估增值17,757,578.472,663,636.7718,366,497.032,754,974.55
交易性金融资产公允价值变动99,689,917.6424,922,479.41
合计164,192,972.6335,173,452.6961,380,154.3810,540,401.74
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异417,834,065.80348,359,797.34
可抵扣亏损702,720,110.71435,916,176.36
合计1,120,554,176.51784,275,973.70
年份期末金额期初金额备注
2020年度34,524,509.50
2021年度54,132,838.8758,643,800.13
2022年度96,439,298.9197,622,248.17
2023年度100,399,913.02103,354,040.28
2024年度118,321,081.95136,271,749.54
2025年度326,076,574.91
2026年度
2027年度
2028年度2,936,796.562,936,796.56
2029年度2,563,032.182,563,032.18
2030年度1,850,574.31
合计702,720,110.71435,916,176.36/

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
预交企业所得税63,232,577.4363,232,577.4361,954,921.9561,954,921.95
PPP项目建设期成本8,312,288,386.4841,561,441.938,270,726,944.556,453,710,607.0432,268,553.046,421,442,054.00
预付股权收购款117,000,000.00117,000,000.0017,000,000.0017,000,000.00
质保金1,414,278,814.357,071,394.101,407,207,420.251,388,151,759.396,940,758.821,381,211,000.57
其他36,998,842.0036,998,842.00
合计9,943,798,620.2648,632,836.039,895,165,784.237,920,817,288.3839,209,311.867,881,607,976.52
项目期末余额期初余额
质押借款1,501,979,528.141,155,155,728.21
抵押借款10,000,000.00202,224,998.00
保证借款226,000,000.00317,794,000.00
信用借款3,583,301,770.493,551,782,384.98
质押、保证借款107,547,133.659,000,000.00
合计5,428,828,432.285,235,957,111.19
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
交易性金融负债5,808,507.015,808,507.01
其中:
衍生金融负债5,808,507.015,808,507.01
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
其中:
合计5,808,507.015,808,507.01
种类期末余额期初余额
商业承兑汇票3,065,741,643.411,645,382,252.77
银行承兑汇票8,009,340,795.904,984,235,508.99
合计11,075,082,439.316,629,617,761.76
项目期末余额期初余额
1年以内(含1年)65,838,330,371.6052,115,368,530.03
1年以上28,059,143,702.0417,900,376,022.79
合计93,897,474,073.6470,015,744,552.82
项目期末余额未偿还或结转的原因
中国成达工程有限公司375,106,678.52未到结算期
陕西建工基础工程集团有限公司348,118,266.95未到结算期
昆明荣成天宇控制系统工程有限公司陕西分公司94,520,025.64未到结算期
延安千洋煜城建筑有限公司76,098,631.81未到结算期
陕西金顶建设有限公司74,438,897.65未到结算期
陕西华邦圣泰建设有限公司66,052,954.56未到结算期
陕西中联实业投资(集团)有限公司65,515,180.61未到结算期
浙江正和交通建设集团有限公司64,580,496.11未到结算期
陕西建工第七建设集团有限公司63,031,415.95未到结算期
陕西秦宇实业集团有限公司62,630,740.25未到结算期
西安高科新达混凝土有限责任公司62,589,631.71未到结算期
陕西凤天建筑劳务工程有限公司62,302,323.29未到结算期
陕西臻隆建筑工程有限公司62,023,667.33未到结算期
盐城市荣腾建设工程有限公司59,729,121.92未到结算期
陕西祥宏建设工程有限公司58,626,781.59未到结算期
南京瑞盾基础工程有限公司58,461,911.13未到结算期
西安东安道桥工程有限公司56,676,131.89未到结算期
中机国能电力工程有限公司56,399,419.35未到结算期
福州宏凯建筑工程劳务有限公司53,000,000.00未到结算期
榆林高能神府煤田营销有限公司52,009,047.75未到结算期
陕西建工材料设备物流有限公司51,500,731.85未到结算期
陕西诚信达市政建设工程有限公司51,434,906.25未到结算期
陕西耐固特防腐有限责任公司47,378,084.71未到结算期
陕西华油建筑工程有限公司45,787,442.22未到结算期
陕西武夷钢结构有限公司45,500,522.47未到结算期
陕西固基实业有限公司44,930,085.79未到结算期
延安中佳置信商品混凝土有限公司43,651,703.61未到结算期
厦门新长诚钢构工程有限公司41,301,202.02未到结算期
陕西万晟置业有限责任公司41,111,973.50未到结算期
陕西康泽建设工程有限公司40,472,050.32未到结算期
陕西创业建筑劳务有限责任公司40,452,263.07未到结算期
江苏德泰交通工程有限公司40,380,880.47未到结算期
西安海鑫装饰集团有限公司39,978,400.63未到结算期
陕西千颢市政园林工程有限公司39,120,273.26未到结算期
陕西恒发建设工程有限公司38,825,449.09未到结算期
陕西建工金牛集团股份有限公司38,586,076.45未到结算期
中建隆安建筑工程(北京)有限公司38,320,938.66未到结算期
陕西方元建设工程有限公司38,202,157.12未到结算期
西安天幕实业有限公司37,877,827.39未到结算期
安徽富煌钢构股份有限公司37,825,134.76未到结算期
古浪县珩佰纳建筑工程有限公司37,706,675.28未到结算期
江苏科闻建设有限公司37,632,930.75未到结算期
中石化第十建设有限公司36,966,285.43未到结算期
陕西延长石油物资集团上海有限公司36,716,625.77未到结算期
陕西九洲建筑劳务技术有限责任公司35,680,877.37未到结算期
西安玉兴建筑有限公司34,175,941.75未到结算期
陕西宏业实业有限公司33,779,072.58未到结算期
汉旸(西安)机电安装工程有限公司32,966,132.37未到结算期
平顶山市天杰混凝土有限公司32,919,734.34未到结算期
常州市宏盛园林绿化有限公司32,822,877.39未到结算期
西安中茂建筑劳务有限公司32,554,034.77未到结算期
东阳海进建筑劳务有限公司32,008,236.40未到结算期
延安市新区建城沥青混合料有限公司31,047,859.95未到结算期
中通服科信信息技术有限公司30,729,291.22未到结算期
宝鸡方中建筑工程有限公司30,644,989.36未到结算期
中石化南京工程有限公司29,624,117.83未到结算期
陕西昊琦科技实业有限公司29,021,163.38未到结算期
咸阳万红园林景观绿化有限公司28,803,727.81未到结算期
西安艾登建筑工程劳务分包有限公司28,753,555.74未到结算期
西安源益通市政工程有限公司28,316,323.85未到结算期
陕西瑞中置业有限公司27,443,734.61未到结算期
陕西捷信建设工程有限公司27,403,948.77未到结算期
河南省闽海实业有限公司27,263,604.17未到结算期
陕西新星建筑劳务有限公司27,005,164.52未到结算期
陕西富泽建设拆除工程有限公司26,956,988.18未到结算期
深圳市晶艺装饰设计工程有限公司26,928,723.21未到结算期
延安横洋建筑有限公司26,625,855.34未到结算期
西安贤海商贸有限公司26,593,338.79未到结算期
陕西奥翔天越实业有限公司26,488,556.69未到结算期
陕西航飞建筑工程有限公司26,460,107.03未到结算期
陕西天创伟烨公路工程建设有限公司26,377,846.27未到结算期
陕西平升建筑工程有限公司26,227,277.59未到结算期
咸阳子轩工程有限公司26,114,623.05未到结算期
延安海天建筑有限责任公司26,078,618.61未到结算期
陕西中港建设集团有限公司25,985,785.67未到结算期
陕西群辉实业有限公司25,969,600.90未到结算期
陕西红万家生态农业有限公司25,938,362.66未到结算期
安康市天实商品混凝土有限公司25,933,158.11未到结算期
陕西天石实业有限责任公司25,867,653.28未到结算期
深圳市嘉隆房地产开发有限公司25,759,206.78未到结算期
合肥万鑫同建筑劳务有限公司25,694,369.58未到结算期
陕西建工泾渭钢结构有限公司25,670,809.46未到结算期
西安贝得力机电设备安装工程有限公司25,522,486.17未到结算期
陕西延长石油物资集团有限责任公司25,475,593.10未到结算期
苏华建设集团有限公司25,459,268.55未到结算期
陕西威尔达装饰工程有限公司25,397,490.29未到结算期
汉中伟业建安劳务有限公司25,363,825.43未到结算期
江苏道同环境科技有限公司25,290,036.73未到结算期
延安联兴建筑工程有限公司25,031,382.61未到结算期
西安驰途路桥工程有限公司24,979,349.00未到结算期
陕西港源建筑有限公司24,652,338.45未到结算期
陕西神韵建筑劳务有限公司24,608,379.31未到结算期
陕西金轩建筑工程有限公司24,441,483.04未到结算期
陕西中立建筑安装科技有限公司24,345,357.00未到结算期
四川省工业设备安装集团有限公司24,305,043.68未到结算期
陕西上恒建筑工程有限公司24,277,458.32未到结算期
陕西沣朗建筑工程有限公司24,199,450.96未到结算期
陕西中铁海通建设有限责任公司24,155,244.05未到结算期
宝鸡福顺安建筑劳务有限公司24,103,458.00未到结算期
陕西乾鑫建设工程有限公司24,079,749.64未到结算期
平顶山市基业混凝土有限公司24,047,723.44未到结算期
陕西品道文化传播有限公司23,560,033.80未到结算期
西安高科幕墙门窗有限公司23,482,741.40未到结算期
濮阳县春暖建筑劳务分包有限公司23,428,041.00未到结算期
安徽伟宏钢结构集团股份有限公司23,423,961.88未到结算期
山西仁隆兴建筑劳务有限公司23,380,486.13未到结算期
陕西利民建筑劳务管理有限公司23,345,161.27未到结算期
九冶建设有限公司23,241,599.27未到结算期
浙江省工业设备安装集团有限公司23,082,912.72未到结算期
安徽正朔建筑劳务有限公司23,052,335.57未到结算期
西安西一实业集团有限公司23,036,936.77未到结算期
西安市高新区天翔建设有限公司22,862,134.22未到结算期
四川蜀川路桥建筑工程有限责任公司22,733,980.00未到结算期
江苏江安集团有限公司22,710,510.96未到结算期
陕西伟力建设有限公司22,650,057.36未到结算期
陕西瑞立建设工程有限责任公司22,644,349.96未到结算期
陕西康建建设工程有限公司22,488,267.81未到结算期
咸阳宇坤水电工程有限公司22,473,057.03未到结算期
陕西省机械施工公司综合工程分公司22,449,380.06未到结算期
铜川天坤园林绿化有限公司22,442,100.00未到结算期
陕西宏庆建筑工程有限责任公司22,180,236.94未到结算期
陕西矗鼎建设工程有限公司22,095,254.85未到结算期
陕西高联建设有限公司22,076,009.24未到结算期
西安圣林建筑劳务有限公司22,022,450.94未到结算期
西安盛荣园林景观工程有限公司21,974,485.74未到结算期
中国有色金属工业西安岩土工程有限公司21,896,367.49未到结算期
陕西恒盛混凝土有限公司21,837,210.31未到结算期
榆林市正源建设工程有限公司21,809,912.20未到结算期
兴平市晨曦建筑安装工程有限公司21,707,482.92未到结算期
西安冀东建筑劳务有限公司21,492,619.36未到结算期
上海航建建筑安装工程公司21,247,398.32未到结算期
陕西安途建设工程有限公司21,105,536.83未到结算期
陕西鑫润达建设工程有限公司20,833,115.74未到结算期
西安扈邑浙甬钢结构工程有限公司20,800,310.31未到结算期
陕西众帆弘远实业有限公司20,700,728.46未到结算期
湖北嘉鸿建设工程有限公司20,686,411.12未到结算期
西安海天众石建筑工程有限公司20,564,069.02未到结算期
陕西国泰兴建设工程有限公司20,520,102.87未到结算期
甘肃彬琦建设工程有限公司20,256,862.27未到结算期
西安东大洋混凝土有限公司20,238,867.02未到结算期
陕西建一实业有限公司20,205,003.59未到结算期
上海宝冶集团有限公司20,126,716.15未到结算期
合计5,320,807,530.93/

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
已结算未完工7,426,172,885.396,171,697,898.31
预收工程款5,196,204,245.043,414,046,898.09
预收销货款6,728,793.6443,401,556.17
其他70,871.5547,889.91
合计12,629,176,795.629,629,194,242.48
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬1,310,442,428.995,374,516,430.354,985,366,278.251,699,592,581.09
二、离职后福利-设定提存计划26,173,529.43316,784,229.71305,422,795.4437,534,963.70
三、辞退福利73,891.75835,732.91886,197.9123,426.75
四、一年内到期的其他福利
合计1,336,689,850.175,692,136,392.975,291,675,271.601,737,150,971.54
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴1,119,965,199.344,575,731,885.524,251,780,328.641,443,916,756.22
二、职工福利费191,052,430.82191,052,430.82
三、社会保险费7,223,090.28192,335,255.20190,677,797.948,880,547.54
其中:医疗保险费6,465,324.08175,160,998.97174,204,611.997,421,711.06
工伤保险费462,217.2312,105,880.2711,561,932.721,006,164.78
生育保险费295,548.975,068,375.964,911,253.23452,671.70
四、住房公积金5,290,634.11257,809,646.41256,216,253.636,884,026.89
五、工会经费和职工教育经费177,663,505.26155,069,681.3492,904,436.16239,828,750.44
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬300,000.002,517,531.062,735,031.0682,500.00
合计1,310,442,428.995,374,516,430.354,985,366,278.251,699,592,581.09

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险10,810,477.11282,185,419.30272,807,705.0320,188,191.38
2、失业保险费12,459,899.9613,927,995.1813,962,931.6212,424,963.52
3、企业年金缴费2,903,152.3620,670,815.2318,652,158.794,921,808.80
合计26,173,529.43316,784,229.71305,422,795.4437,534,963.70
项目缴费金额应付未付金额
辞退福利886,197.9123,426.75
合计886,197.9123,426.75
项目期末余额期初余额
增值税869,044,788.30493,745,170.24
消费税
营业税3,086,754.473,194,953.10
企业所得税1,281,104,974.25941,522,029.31
个人所得税58,702,143.41143,802,696.82
城市维护建设税63,611,475.1251,706,587.97
土地使用税19,410,443.1620,627,372.55
房产税3,170,867.252,415,306.05
教育费附加42,685,595.4637,205,956.35
印花税5,921,540.063,535,331.08
其他22,145,676.0527,334,597.92
合计2,368,884,257.531,725,090,001.39
项目期末余额期初余额
应付利息77,212,844.7548,215,883.85
应付股利18,241,199.4640,126,117.65
其他应付款12,282,752,748.0111,402,913,602.69
合计12,378,206,792.2211,491,255,604.19

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息22,740,766.2022,262,192.95
企业债券利息43,758,093.6013,270,833.33
短期借款应付利息10,713,984.957,557,534.19
划分为金融负债的优先股\永续债利息0.005,125,323.38
合计77,212,844.7548,215,883.85
项目期末余额期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-陕西建工第七建设集团有限公司2,330,936.471,737,562.69
应付股利-其他权益工具11,615,555.56
子公司少数股东15,910,262.9926,772,999.40
合计18,241,199.4640,126,117.65
项目期末余额期初余额
押金、保证金2,578,086,806.792,223,231,314.61
陕建控股合并范围内关联方490,768,333.82955,077,516.31
往来款8,477,370,569.557,097,123,656.97
其他736,527,037.851,127,481,114.80
合计12,282,752,748.0111,402,913,602.69

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
四川嘉阳建设工程有限公司195,000,000.00未到支付期
HAMISUUBAGENERALMERCHANI158,669,701.79未到支付期
西安盛安公共停车设施建设管理有限公司135,194,054.52未到支付期
陕西建工控股集团有限公司105,652,024.07未到支付期
陕西省西咸新区空港新城安居置业有限公司47,329,327.90未到支付期
陕西亿杰矿业开发有限公司42,840,000.00未到支付期
安康机场建设协调办公室30,000,000.00未到支付期
淮南发强建筑安装工程有限公司27,650,394.61未到支付期
陕西祥宏建设工程有限公司27,371,235.42未到支付期
陕西瓴域建设工程有限公司24,071,718.35未到支付期
西安中茂建筑劳务有限公司21,205,922.68未到支付期
陕西五一建筑劳务有限公司20,162,155.57未到支付期
西安金泰安全消防技术有限责任公司19,500,748.51未到支付期
西安市建筑业劳动保险基金管理中心17,963,904.36未到支付期
陕西一鼎置业有限公司17,087,663.52未到支付期
山西广誉远国药有限公司15,563,701.75未到支付期
西安曲江建设集团有限公司13,000,000.00未到支付期
陕西东谦建筑劳务有限公司12,042,739.00未到支付期
陕西金昌建筑劳务有限公司10,961,502.86未到支付期
西安金居物业管理有限责任公司10,258,026.91未到支付期
合计951,524,821.82/
项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款2,348,119,626.131,897,153,798.82
1年内到期的应付债券500,000,000.001,600,000,000.00
1年内到期的长期应付款2,289,720,000.00
1年内到期的租赁负债
合计2,848,119,626.135,786,873,798.82
项目期末余额期初余额
短期应付债券
应付退货款
待转销项税8,029,783,560.046,442,097,482.18
合计8,029,783,560.046,442,097,482.18
项目期末余额期初余额
质押借款3,760,578,464.112,126,750,000.00
抵押借款95,278,391.47461,782,373.67
保证借款811,730,000.00496,900,000.00
信用借款5,671,619,533.847,581,428,746.41
抵押、质押借款69,762,000.00
质押、保证借款1,098,500,000.001,395,000,000.00
合计11,437,706,389.4212,131,623,120.08
项目期末余额期初余额
中期票据500,000,000.00
公司债券1,000,000,000.00
合计1,000,000,000.00500,000,000.00
债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初重分类期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末重分类期末 余额
2016年度第一期中期票据100.002016-04-065年500,000,000.00500,000,000.0021,007,397.26500,000,000.00
2017年度第一期债权融资计划100.002017-12-293年600,000,000.00600,000,000.0013,852,459.01600,000,000.00
西部信托·陕建工集团单一资金信托100.002017-11-173年1,000,000,000.001,000,000,000.0013,222,222.221,000,000,000.00
2020年公司债券(第一期)100.002020-03-205年1,000,000,000.00-1,000,000,000.0030,429,863.011,000,000,000.00
合计///3,100,000,000.001,600,000,000.00500,000,000.001,000,000,000.0078,511,941.501,600,000,000.00500,000,000.001,000,000,000.00

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款55,000,000.00230,300,000.00
专项应付款
合计55,000,000.00230,300,000.00
项目期初余额期末余额
招商证券资产管理有限公司99,300,000.00
国家开发银行130,000,000.0055,000,000.00
陕西国开旅游产业基金管理有限公司1,000,000.00
项目期末余额期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债690,040,000.00709,050,000.00
二、辞退福利303,290,000.00331,270,000.00
三、其他长期福利
合计993,330,000.001,040,320,000.00

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、期初余额709,050,000.00713,080,000.00
二、计入当期损益的设定受益成本39,270,000.0038,270,000.00
1.当期服务成本
2.过去服务成本
3.结算利得(损失以“-”表示)
4、利息净额
三、计入其他综合收益的设定收益成本-19,450,000.00
1.精算利得(损失以“-”表示)
四、其他变动-38,830,000.00-42,300,000.00
1.结算时支付的对价
2.已支付的福利
五、期末余额690,040,000.00709,050,000.00
项目本期发生额上期发生额
一、期初余额709,050,000.00713,080,000.00
二、计入当期损益的设定受益成本39,270,000.0038,270,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本-19,450,000.00
四、其他变动-38,830,000.00-42,300,000.00
五、期末余额690,040,000.00709,050,000.00

6)精减下放人员的生活补贴。该福利水平未来不调整,并且发放至其身故为止。7)遗属的遗属补贴。该福利水平将进行周期性调整,若遗属为已故员工父母或配偶,则发放至其身故为止,若遗属为已故员工子女,则发放至其年满18周岁或规定日期为止。本集团按照预期累积福利单位法,以精算方式估计上述离职后福利计划义务的现值。在对未来需要支付的离职后福利进行折现时,本集团参考中国国债收益率选取折现率,因此国债利率的下降将会导致设定受益计划负债的增加。

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

√适用 □不适用

1)设定受益义务现值所采用的主要精算假设

精算估计的重大假设本期假设上期假设
折现率3.50%3.50%
死亡率中国人身保险业经验生命表(2010-2013)养老类业务男/女表向后平移三年
年离职率2.00%2.00%
统筹外医疗福利年增长率6.00%6.00%
遗属补贴福利年增长率4.50%4.50%
项目变动幅度对设定受益义务现值影响
假设增加假设减少
折现率0.25%-25,450,000.0026,950,000.00
统筹外医疗福利年增长率1.00%48,300,000.00-35,950,000.00
项目2020年缴费金额期末余额
内退不在岗人员福利18,760,000.00303,290,000.00
合计18,760,000.00303,290,000.00

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
对外提供担保
未决诉讼237,212,175.06269,383,464.10
产品质量保证150,077,902.64298,502,055.16
重组义务
待执行的亏损合同255,138,848.57114,568,258.03
应付退货款
其他
预计担保损失8,963,946.15
合计651,392,872.42682,453,777.29/
项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助71,070,708.2521,935,900.003,770,386.8889,236,221.37与资产相关
政府补助1,605,553.2266,528.001,334,719.87337,361.35与收益相关
合计72,676,261.4722,002,428.005,105,106.7589,573,582.72/
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
安康高新区战略性新兴厂房项目专项资金16,000,000.00----16,000,000.00与资产相关
建筑产业现代化PC工厂项目资金扶持15,396,666.67--1,730,000.00-13,666,666.67与资产相关
三通一平土方开挖回填工程资金扶持14,773,591.22--325,578.55-14,448,012.67与资产相关
陕西建工新型材料工业园项目产业资金扶持24,900,450.36--1,714,808.33-23,185,642.03与资产相关
设立西南地区属地化公司项目投资扶持资金750,000.00--479,166.65-270,833.35与收益相关
西安国际港务区新陆小学、新陆幼儿园项目建设PPP项目补助资金-21,935,900.00---21,935,900.00与资产相关
其他零星政府补助855,553.2266,528.00-855,553.22-66,528.00与收益相关

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数917,952,6722,230,029,2402,230,029,2403,147,981,912
金融工具名称发行时间会计分类股息率或利息率发行价格
2018年度第一期中期票据2018-12-19权益工具5.94%100.00
华鑫信托.鑫安157号单一资金信托2020-11-26权益工具5.20%-
永续债权投资2020-12-29权益工具5.90%-
中铁信托-陕西建工单一资金信托永续债权2020-12-29权益工具5.55%-
中铁信托-镐安二号单一资金信托永续债权2020-12-31权益工具6.00%-
合计————————
金融工具名称数量金额期限转股条件转换情况
2018年度第一期中期票据10,000,000.001,000,000,000.003+N年
华鑫信托.鑫安157号单一资金信托1,000,000,000.001+N年
永续债权投资1,000,000,000.001+N年
中铁信托-陕西建工单一资金信托永500,000,000.002+N年
金融工具名称数量金额期限转股条件转换情况
续债权
中铁信托-镐安二号单一资金信托永续债权225,000,000.001+N年
合计——3,725,000,000.00——————
发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
2017年度第一期中期票据10,000,000.001,000,000,000.0010,000,000.001,000,000,000.00
2018年度第一期中期票据10,000,000.001,000,000,000.0010,000,000.001,000,000,000.00
2019年度第一期债权融资计划1,800,000,000.001,800,000,000.00
无固定期限信托贷款1,000,000,000.001,000,000,000.00
光信·光乾·优债32号单一资金信托永续债800,000,000.00800,000,000.00
永续债权投资1,000,000,000.001,000,000,000.00
华鑫信托.鑫安157号单一资金信托1,000,000,000.001,000,000,000.00
永续债权投资1,000,000,000.001,000,000,000.00
中铁信托-陕西建工单一资金信托永续债权500,000,000.00500,000,000.00

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

(3).发行在外的被划分为权益工具的优先股、永续债等金融工具主要条款说明

1) 2018年度第一期中期票据:

本公司于2018年12月19日发行起息日为2018年12月21日,并可于2021年及以后期间赎回的2018年度第一期中期票据,本期发行总额为人民币1,000,000,000.00元。根据中期票据的发行条款,该中期票据于本公司依照发行条款的约定赎回之前长期存续。于该中期票据第3个和其后每个付息日,本公司有权按面值加应付利息(包括所有递延支付的利息)赎回该中期票据(以下称“赎回权”),该中期票据的投资者无回售权。除非发生可以由本公司自主决定从而控制其是否发生的强制付息事件,于该中期票据的每个付息日,本公司可自行选择将当期利息以及按照条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付,且不受到任何递延支付利息次数的限制。前述强制付息事件是指在付息日前12个月内发生以下情形之一:1)向普通股股东分红;2)减少注册资本。本期中期票据前3个计息年度的票面利率将由集中簿记建档结果确定,在前3个计息年度内保持不变。自第4个计息年度起,每3年重置一次票面利率。重置票面利率以当期基准利率加上初始利差再加上300个基点确定。本公司认为该中期票据并不符合金融负债的定义,将其实际收到的金额确认为权益,宣告派发利息则作为利润分配处理。

2) 华鑫信托.鑫安157号单一资金信托

本公司于2020年11月26日发行起息日为2020年11月26日,并可于2021年及以后期间赎回的华鑫信托.鑫安157号单一资金信托,本期发行总额为人民币1,000,000,000.00元。根据可续期债权投资协议和可续期信托贷款合同的发行条款,该可续期债权并无偿还本金或支付任何利息的合约义务。未发生强制付息事件,于结息日前十日书面通知,可将该计息周期的利息以及按照本协议已经递延的所有利息及其孳息递延支付,且该递延支付不受任何递延支付次数的限制。前述强制付息事件发生的,应当支付该结息日应付投资利息以及已经递延的所有投资利息及其孳息,不得进行利息递延:a、减少注册资本;b、向股东分红(国有企业上缴国有资产收益除外)。该可续期债权的初始投资收益为固定利率5.2%,每个投资期限届满后的次日起,投资收益率发生重置,每次重置后的年化投资收益率应在前一个投资期限届满之日所适用的年化投资收益率的基础上跃升200个基点,即增加2.00%,以10.00%/年为限,重置后的贷款利率在该延续贷款期限内保持不变。本公司认为该可续期债权并不符合金融负债的定义,将其实际收到的金额确认为权益,宣告派发利息则作为利润分配处理。

3) 永续债权投资

中铁信托-镐安二号单一资金信托永续债权225,000,000.00225,000,000.00
合计20,000,000.006,600,000,000.002,725,000,000.0010,000,000.005,600,000,000.0010,000,000.003,725,000,000.00

本公司于2020年12月29日发行起息日为2020年12月29日,并可于2021年及以后期间赎回的永续债权投资,本期发行总额为人民币1,000,000,000.00元。

根据永续债权投资协议的发行条款,该永续债权并无偿还本金或支付任何利息的合约义务。除非发生强制付息事件,本公司可无条件的将其利息以及已经递延的所有利息推迟支付,且不受到任何递延支付利息次数的限制。前述强制付息事件发生的,不得递延当期利息以及已经递延的所有利息:a、向股东分红(国有独资企业上缴利润除外);b、减少注册资本。该永续债权的初始投资收益为固定利率5.90%,若本公司选择续延,则利率发生重置,重置后,第一个递延投资期限以及以后的递延投资期限内的年化固定利率应分别在初始投资期限所适用的年利率、前一次递延投资期限所适用的年利率的基础上加300个基点,重置后的递延投资期限的年利率以10.00%为上限。本公司认为该永续债权并不符合金融负债的定义,将其实际收到的金额确认为权益,宣告派发利息则作为利润分配处理。

4) 中铁信托-陕西建工单一资金信托永续债权

本公司于2020年12月29日发行起息日为2020年12月29日,并可于2022年及以后期间赎回的永续债权投资,本期发行总额为人民币500,000,000.00元。

该永续债权初始投资期限为2年,2年到期后本公司可以选择续期,初始投资期限届满后以每一年为一个延续投资期限。除非发生强制支付投资收益条件,本公司有权递延支付投资收益,即将应付的当期投资收益以及按约己递延支付的投资收益及其孳息顺延至下个投资收益支付日支付。投资期限内,发生以下事件的,须在发生以下事件的当日立即结清未支付的所有投资收益、孳息和其他费用:a、向股东分红(国有独资企业上缴利润除外);b、减少注册资本金。该永续债权第一个计息年度的固定投资收益率为5.55%,每个投资期限届满后的次日起,投资收益率发生重置,每次重置后的年化投资收益率应在前一个贷款期限届满之日所适用的年投资收益率的基础上跃升300个基点,重置后的投资收益率以最高10.00%/年为限。本公司认为该永续债权并不符合金融负债的定义,将其实际收到的金额确认为权益,宣告派发利息则作为利润分配处理。

5) 中铁信托-镐安二号单一资金信托永续债权

本公司于2020年12月31日发行起息日为2020年12月31日,并可于2021年及以后期间赎回的永续债权投资,本期发行总额为人民币225,000,000.00元。

该永续债权初始投资期限不超过1年,到期后本公司可以选择续期,并有权在选择将永续债权投资延续1年后继续选择续期,并且选择续期的次数不受限制。除非发生强制支付投资收益条件的,本公司有权递延支付投资收益,即将应付的当期投资收益以及按约己递延支付的投资收益及其孳息顺延至下个投资收益支付日支付。投资期限内,发生以下事件的,须在发生以下事件的当日立即结清未支付的所有投资收益、孳息和其他费用:a、向普通股股东分红(根据上级国有资产监督管理机构或其他政府机构、上市公司要求进行分红、上交国有资本收益或上缴利润的情况除外);b、减少注册资本金。该永续债权第一个计息年度的投资收益率为6.00%,从第2个计算年度起,按第N+1年投资收益率在第N年投资收益率基础上加300个基点,以此类推,投资收益率以最高10.00%/年为限。本公司认为该永续债权并不符合金融负债的定义,将其实际收到的金额确认为权益,宣告派发利息则作为利润分配处理。

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)3,335,448,388.96925,803,814.262,922,614,233.881,338,637,969.34
其他资本公积124,274,264.39124,274,264.39
合计3,459,722,653.35925,803,814.262,922,614,233.881,462,912,233.73

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益-48,885,862.8022,478,700.00423,330.0022,042,506.1912,863.81-26,843,356.61
其中:重新计量设定受益计划变动额-57,744,882.8019,860,000.0019,845,922.5914,077.41-37,898,960.21
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动8,859,020.002,618,700.00423,330.002,196,583.60-1,213.6011,055,603.60
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益-24,630,039.87-9,945,049.52-9,945,784.70735.18-34,575,824.57
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额-24,630,039.87-9,945,049.52-9,945,784.70735.18-34,575,824.57
其他综合收益合计-73,515,902.6712,533,650.48423,330.0012,096,721.4913,598.99-61,419,181.18

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费1,130,848,298.702,488,148,754.992,284,144,421.451,334,852,632.24
合计1,130,848,298.702,488,148,754.992,284,144,421.451,334,852,632.24
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积68,283,623.4032,254,669.29100,538,292.69
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计68,283,623.4032,254,669.29100,538,292.69
项目本期上期
调整前上期末未分配利润1,220,534,921.701,005,958,744.42
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)2,569,451,726.461,692,906,817.95
调整后期初未分配利润3,789,986,648.162,698,865,562.37
加:本期归属于母公司所有者的净利润2,829,278,236.341,538,066,971.08
减:提取法定盈余公积32,254,669.29
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利202,938,253.44294,884,467.20
转作股本的普通股股利
应付其他权益持有者股利402,405,828.79121,015,000.00
三供一业及重组剥离9,877,224.16
期末未分配利润5,981,666,132.983,811,155,842.09

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务127,196,480,050.94117,466,138,639.30104,357,348,968.8897,132,292,766.49
其他业务526,599,452.45271,241,414.86177,872,470.74107,899,857.45
合计127,723,079,503.39117,737,380,054.16104,535,221,439.6297,240,192,623.94
合同分类本期发生额合计
商品类型
房屋建筑工程施工业务118,201,885,529.09118,201,885,529.09
石油化工工程施工业务7,528,361,181.017,528,361,181.01
其他1,992,832,793.291,992,832,793.29
按经营地区分类
市场或客户类型
合同类型
按商品转让的时间分类
在某一时段内履行履约义务126,156,241,862.00126,156,241,862.00
在转移商品或服务控制权时1,387,727,691.591,387,727,691.59
租赁收入179,109,949.80179,109,949.80
按合同期限分类
按销售渠道分类

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税124,335,721.71115,786,693.29
教育费附加90,327,893.2886,336,413.83
资源税
房产税16,459,003.1414,558,968.89
土地使用税7,800,350.078,892,026.39
车船使用税455,468.10434,101.26
印花税40,582,599.8433,236,625.65
水利建设基金44,539,625.2741,095,761.89
其他税项4,634,695.4017,213,714.11
合计329,135,356.81317,554,305.31
项目本期发生额上期发生额
销售服务费6,925,787.817,658,449.41
运费、包装、装卸等15,519,748.644,763,053.99
展览、广告费3,664,246.61695,755.51
职工薪酬51,757,735.7046,057,383.06
办公、交通、通讯、会议、培训费等8,796,150.815,239,814.22
折旧及摊销费用1,085,350.051,041,453.82
其他2,257,955.602,776,129.32
合计90,006,975.2268,232,039.33
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬1,789,984,166.001,436,751,551.45
办公、交通、通讯、会议、培训费等244,265,190.28197,241,142.38
折旧及摊销费用189,435,827.91159,418,440.12
修理及物耗40,542,753.7727,578,037.30
咨询费、诉讼费44,571,103.3627,158,267.01
租赁费63,580,653.6040,411,810.16
中介服务费84,408,679.4637,076,949.93
技术监督11,683,189.0310,173,121.32
业务招待费28,013,227.2227,950,284.35
其他90,277,068.9143,917,682.46
合计2,586,761,859.542,007,677,286.48

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
人员人工费用160,277,588.69127,760,583.85
直接投入费用412,366,445.28397,749,568.63
资产折旧与摊销1,023,615.25646,363.04
委托研发项目180,000.00739,252.33
其他费用15,629,793.254,483,900.69
合计589,477,442.47531,379,668.54
项目本期发生额上期发生额
利息支出1,272,872,055.361,206,773,881.38
利息收入-654,569,697.94-773,820,182.03
汇兑损益-72,357,695.53-36,346,882.95
手续费等67,615,471.3049,245,757.48
设定受益计划利息费用29,720,000.0034,130,000.00
合计643,280,133.19479,982,573.88
项目本期发生额上期发生额
政府补助52,339,119.3242,561,081.63
个人所得税扣缴手续费收入1,886,260.39260,602.49
其他528,881.78
合计54,754,261.4942,821,684.12
产生政府补助的来源本期发生额上期发生额与资产相关/与收益相关
稳岗补贴21,869,121.0430,772,769.33与收益相关
西安住建局建筑企业对外市场拓展奖励资金7,000,000.00-与收益相关
递延收益转入4,249,553.533,832,628.68与资产相关
西安市城乡建设委员会建筑行业高质量发展奖励4,000,000.003,500,000.00与收益相关
人力资源和社会保障局以工代训补贴2,376,660.00-与收益相关
陕西省科技厅科技创新专项资金及先进奖励1,455,553.22-与收益相关
杨凌示范区经济发展优秀企业奖励1,237,516.87-与收益相关
疫情防控复工复产补助1,129,815.79-与收益相关
西咸新区支持优秀建筑企表彰奖励资金880,000.00-与收益相关
递延收益转入855,553.22-与收益相关
省重点研发计划拨款800,000.00-与收益相关
西安市服务业发展专项资金对外投资合作项目补贴755,000.00-与收益相关
建筑产业现代化PC工厂项目资金扶持500,000.00-与收益相关
秦汉建设管委会市级工业发展专项资金500,000.00-与收益相关
西安公共卫生中心项目政府补助449,700.00-与收益相关
煤与重油研发科技专项补贴-930,000.00与收益相关
其他零星政府补助4,280,645.653,525,683.62与收益相关
合计52,339,119.3242,561,081.63——
项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益-244,877.82-30,027.80
处置长期股权投资产生的投资收益19,613,399.579,067,273.59
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入7,682,683.076,296,425.94
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益93,824,642.64
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益83,008.04
合计120,958,855.5015,333,671.73
产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产99,147,291.641,657,820.00
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益99,147,291.641,657,820.00
交易性金融负债-5,808,507.01-
按公允价值计量的投资性房地产
合计93,338,784.631,657,820.00
项目本期发生额上期发生额
应收票据坏账损失-77,579,212.58-12,294,563.50
应收账款坏账损失-2,244,448,618.47-1,780,873,639.10
其他应收款坏账损失-89,058,741.13-93,717,071.38
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失-607,598.31-2,507,245.76
合同资产减值损失
合计-2,411,694,170.49-1,889,392,519.74
项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-35,304.20-48,066,656.65
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失-6,871,383.63
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
十三、其他非流动资产损失-14,758,195.77-16,247,857.66
十四、合同资产减值损失-84,390,778.21
合计-99,184,278.18-71,185,897.94
项目本期发生额上期发生额
固定资产处置收益3,809,287.98919,636.34
无形资产处置收益7,080,534.60
合计3,809,287.988,000,170.94

74、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计2,346,546.552,065,128.042,346,546.55
其中:固定资产处置利得2,346,546.552,065,128.042,346,546.55
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助6,648,887.97929,191.456,648,887.97
无需支付款项20,197,110.0620,197,110.06
拆迁补偿收入19,671,623.5619,671,623.56
违约索赔、罚款收入18,341,465.0310,626,384.6118,341,465.03
其他39,747,145.9830,351,524.3639,747,145.98
合计106,952,779.1543,972,228.46106,952,779.15
补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
定边县工业新区管委会补助资金4,000,000.00-与收益相关
科研奖励款2,000,000.00-与收益相关
文化宫土建收临时建筑拆迁补偿款466,768.00与收益相关
上市及直接融资企业奖励323,900.00与收益相关
其他零星政府补助182,119.97605,291.45与收益相关
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计3,133,553.9117,164,108.523,133,553.91
其中:固定资产处置损失3,133,553.9117,164,108.523,133,553.91
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠10,653,899.925,766,947.7410,653,899.92
罚款、赔偿支出及诉讼预计损失56,924,423.8376,307,599.9856,924,423.83
其他12,447,113.305,521,757.7912,447,113.30
合计83,158,990.96104,760,414.0383,158,990.96

76、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用924,385,637.23641,252,470.77
递延所得税费用-350,777,849.62-289,111,668.23
合计573,607,787.61352,140,802.54
项目本期发生额
利润总额3,532,814,211.12
按法定/适用税率计算的所得税费用883,203,552.78
子公司适用不同税率的影响-424,107,520.58
调整以前期间所得税的影响2,987,446.33
非应税收入的影响-36,731.68
不可抵扣的成本、费用和损失的影响161,241,417.86
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-5,983,419.81
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响22,493,869.94
研发支出加计扣除-66,190,827.23
所得税费用573,607,787.61
项目本期发生额上期发生额
收到与收回保证金及押金3,008,339,727.532,935,986,003.69
企业间往来2,447,306,412.54877,859,393.80
受限资金收回206,782,222.68293,056,046.96
利息收入267,562,540.29242,558,975.21
收到政府补助53,223,729.2568,157,644.40
经营租赁收到的租金51,312,134.9918,383,817.92
营业外收入等零星收入2,562,985.642,997,541.92
收到增值税留底退税11,626,635.48
合计6,048,716,388.404,438,999,423.90

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
支付与归还保证金押金3,015,595,240.732,568,153,216.46
企业间往来1,352,072,357.252,336,703,533.09
付现费用1,044,206,130.80909,129,631.70
新增受限资金1,916,917,449.09798,273,343.56
合计7,328,791,177.876,612,259,724.81
项目本期发生额上期发生额
收到关联方偿还借款及利息15,545,982,826.363,370,780,056.81
赎回理财产品收到的现金6,269,980,343.80
收回BT项目投资款9,230,084.79
合计21,825,193,254.953,370,780,056.81
项目本期发生额上期发生额
支付的企业间借款3,448,441,959.335,656,238,457.49
购买理财产品6,365,031,561.66
PPP项目出资款1,626,570,544.48
合计11,440,044,065.475,656,238,457.49
项目本期发生额上期发生额
收到企业间往来借款2,684,431,969.00634,632,500.00
发行永续债2,725,000,000.00
无偿划入企业收到的原股东投资款50,000,000.00
合计5,409,431,969.00684,632,500.00
项目本期发生额上期发生额
购买少数股权而支付给少数股东的现金38,866,271.621,368,230,076.13
偿还关联方借款273,147,661.77590,113,948.66
融资租赁所支付的现金6,267,232.1562,315,484.82
偿还永续债5,600,000,000.00-
发行债券支付的手续费1,386,792.443,396,226.42
发行股份登记费用673,002.92-
合计5,920,340,960.902,024,055,736.03
补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润2,959,206,423.511,584,508,883.14
加:资产减值准备99,184,278.18-139,116,410.76
信用减值损失2,411,694,170.491,889,392,519.74
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧277,104,593.34366,896,570.06
使用权资产摊销
无形资产摊销56,623,761.9749,813,865.92
长期待摊费用摊销240,871,405.5026,861,571.07
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-3,809,287.98-8,000,170.94
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)787,007.3615,098,980.48
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-93,338,784.63-1,657,820.00
财务费用(收益以“-”号填列)881,182,866.57679,440,194.25
投资损失(收益以“-”号填列)-120,958,855.50-15,333,671.73
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-378,795,323.23-288,274,981.67
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)24,633,050.95691,693.44
存货的减少(增加以“-”号填列)-18,245,076,857.37-6,593,368,417.36
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-26,404,826,488.58-28,525,247,989.82
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)35,414,636,109.5827,922,094,105.10
其他212,294,732.14371,365,599.68
经营活动产生的现金流量净额-2,668,587,197.70-2,664,835,479.40
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额15,459,021,615.2915,005,529,673.86
减:现金的期初余额15,005,529,673.8613,477,959,787.38
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额453,491,941.431,527,569,886.48
金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物115,771,708.31
其中:陕西水务安装工程有限公司7,070,800.00
韩城市交大基础教育园区建设有限公司108,700,908.31
减:丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物2,599,770.41
其中:陕西水务安装工程有限公司2,041,286.71
韩城市交大基础教育园区建设有限公司558,483.70
加:以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
其中:陕西水务安装工程有限公司
韩城市交大基础教育园区建设有限公司
处置子公司收到的现金净额113,171,937.90
项目期末余额期初余额
一、现金15,459,021,615.2915,005,529,673.86
其中:库存现金13,732,423.9612,052,944.26
可随时用于支付的银行存款15,208,411,571.8614,178,476,729.15
可随时用于支付的其他货币资金236,877,619.47815,000,000.45
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额15,459,021,615.2915,005,529,673.86
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
项目期末账面价值受限原因
货币资金4,270,915,216.26银行承兑汇票保证金、银行冻结等
应收票据31,598,131.47商业承兑汇票质押、票据入资产池质押
存货
固定资产30,719,868.62抵押机器设备等借款
无形资产24,701,085.00抵押土地使用权借款
应收账款5,318,855,456.84应收账款保理借款
应收款项融资19,100,000.00银行承兑汇票质押
长期股权投资116,190,000.00质押股权借款
长期应收款(其他非流动资产)6,885,862,110.89质押PPP项目权益及收益借款
合计16,697,941,869.08/
项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金1,000,893,255.64283,365,926.40
其中: 美元32,588,426.346.5249212,636,222.95
欧元27,345.078.0250219,444.19
中非法郎247,589,051.100.01212,985,923.96
塞地10,888,444.131.109712,082,698.00
奈拉194,465,886.650.01713,328,641.37
卢旺达法郎12,964,480.900.006787,134.38
纳米比亚元5,989,408.400.44502,668,482.25
南非兰特30,227,664.220.445813,475,242.62
阿联酋迪拉姆1,590,451.431.77612,824,958.13
巴基斯坦卢比405,117,725.990.040716,469,539.20
乌兹别克斯坦苏姆48,798,740.490.000630,390.95
普拉85,258.510.604251,512.61
基那67,580.511.8088122,239.63
吉尔吉斯斯坦索姆386,539.360.100038,653.93
马来西亚令吉10,106,252.541.617316,344,842.23
应收账款2,732,499,238.88-168,743,967.86
其中: 美元15,345,048.046.5249100,124,903.96
塞地38,039,861.761.109742,212,106.35
奈拉504,715,392.870.01718,639,132.39
卢旺达法郎2,165,811,143.320.006714,556,434.58
南非兰特5,818,396.050.44582,593,792.82
阿联酋迪拉姆290,998.061.7761516,841.65
巴基斯坦卢比2,478,398.780.0407100,756.11
预付款项178,424,700.35-24,714,596.72
其中: 美元3,154,550.586.524920,583,127.08
塞地429,705.881.1097476,836.39
奈拉60,834,373.370.01711,041,292.21
卢旺达法郎103,182,327.810.0067693,489.28
纳米比亚元3,000,292.710.44501,335,148.16
阿联酋迪拉姆153,650.001.7761272,897.76
巴基斯坦卢比7,669,800.000.0407311,805.84
其他应收款194,257,194.20-28,343,868.13
其中: 美元434,822.686.52492,837,174.50
塞地6,034,123.561.10976,695,951.40
奈拉148,800,641.230.01712,546,996.70
纳米比亚元84,976.000.445037,814.84
南非兰特32,215,411.220.445814,361,363.77
阿联酋迪拉姆892,279.401.77611,584,777.44
巴基斯坦卢比5,769,940.110.0407234,569.48
基那25,000.001.808845,220.00
短期借款45,683,557.07-320,641,542.05
其中: 美元17,056,000.006.5249111,288,694.40
欧元25,680,000.008.0250206,082,000.00
塞地2,947,557.071.10973,270,847.65
应付账款860,608,107.91-29,252,161.38
其中: 美元1,246,580.636.52498,133,813.95
塞地11,957,828.981.109713,269,373.90
奈拉195,239,479.970.01713,341,882.85
卢旺达法郎182,763,756.230.00671,228,356.72
阿联酋迪拉姆1,135,888.091.77612,017,450.84
巴基斯坦卢比24,222,686.710.0407984,742.12
乌兹别克斯坦苏姆444,041,887.300.0006276,541.00
其他应付款402,623,630.14-450,713,993.66
其中: 美元67,492,223.606.5249440,380,009.77
奈拉173,474,790.370.01712,969,340.15
卢旺达法郎1,400,000.000.00679,409.41
阿联酋迪拉姆471,627.171.7761837,657.02
巴基斯坦卢比159,746,439.000.04076,494,285.67
普拉38,550.000.604223,291.64
合同负债227,032,697.61-27,357,566.29
其中: 美元903,787.406.52495,897,122.41
奈拉216,128,910.210.01713,699,443.88
阿联酋迪拉姆10,000,000.001.776117,761,000.00
一年内到期的其他非流动负债150,000,000.00-978,735,000.00
其中:美元150,000,000.006.5249978,735,000.00
种类金额列报项目计入当期损益的金额
西安国际港务区新陆小学、新陆幼儿园项目建设PPP项目补助资金21,935,900.00递延收益-
其他零星政府补助66,528.00递延收益-
稳岗补贴21,869,121.04其他收益21,869,121.04
西安住建局建筑企业对外市场拓展奖励资金7,000,000.00其他收益7,000,000.00
西安市城乡建设委员会建筑行业高质量发展奖励4,000,000.00其他收益4,000,000.00
人力资源和社会保障局以工代训补贴2,376,660.00其他收益2,376,660.00
建筑产业现代化PC工厂项目资金扶持2,230,000.00其他收益2,230,000.00
陕西建工新型材料工业园项目产业资金扶持1,714,808.33其他收益1,714,808.33
陕西省科技厅科技创新专项资金及先进奖励1,455,553.22其他收益1,455,553.22
杨凌示范区经济发展优秀企业奖励1,237,516.87其他收益1,237,516.87
疫情防控复工复产补助1,129,815.79其他收益1,129,815.79
西咸新区支持优秀建筑企表彰奖励资金880,000.00其他收益880,000.00
省重点研发计划拨款800,000.00其他收益800,000.00
西安市服务业发展专项资金对外投资合作项目补贴755,000.00其他收益755,000.00
秦汉建设管委会市级工业发展专项资金500,000.00其他收益500,000.00
设立西南地区属地化公司项目投资扶持资金479,166.65其他收益479,166.65
西安公共卫生中心项目政府补助449,700.00其他收益449,700.00
三通一平土方开挖回填工程资金扶持325,578.55其他收益325,578.55
其他零星政府补助5,136,198.87其他收益5,136,198.87
定边县工业新区管委会补助资金4,000,000.00营业外收入4,000,000.00
西安市科技局研发项目奖励2,000,000.00营业外收入2,000,000.00
其他零星政府补助648,887.97营业外收入648,887.97
被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润
陕西建工集团有限公司100.00%注释2020年12月16日取得被购买方控制权的股权交割日120,413,895,372.412,737,501,118.7496,693,484,704.121,277,015,443.18
合并成本陕西建工集团有限公司
--现金
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值2,230,029,240.00
--或有对价
陕西建工集团有限公司
合并日上期期末
资产:172,314,959,321.37137,109,544,629.70
货币资金19,189,221,872.3016,611,416,265.68
应收款项87,837,973,925.7567,880,741,553.10
存货2,157,433,335.2115,972,355,284.01
固定资产2,335,683,308.751,785,000,856.65
无形资产1,269,807,661.451,295,762,009.00
交易性金融资产1,322,951.001,865,577.00
应收票据2,068,008,768.95659,327,901.99
应收款项融资583,548,524.49392,489,739.32
预付款项1,609,824,597.362,362,592,501.67
其他应收款5,735,882,152.2917,163,801,422.60
合同资产31,158,019,357.35
一年内到期的非流动资产28,000,000.0018,000,000.00
其他流动资产2,432,829,996.041,730,315,263.36
长期应收款1,516,499,013.181,428,898,091.46
长期股权投资923,206,046.87353,948,892.30
其他权益工具投资129,187,200.00126,638,500.00
投资性房地产660,041,500.50597,755,492.29
在建工程1,338,617,935.06989,305,357.53
长期待摊费用65,887,699.2053,534,470.18
递延所得税资产1,362,139,270.29989,993,364.06
其他非流动资产9,911,824,205.336,695,802,087.50
负债:158,571,689,808.69122,880,370,241.66
借款5,333,828,432.285,235,957,111.19
应付款项89,034,129,300.4965,903,035,486.85
交易性金融负债5,808,507.01
应付票据10,905,168,392.956,553,180,916.36
预收款项5,065,454,888.52
合同负债12,386,893,479.91
应付职工薪酬1,318,086,726.021,142,872,966.27
应交税费2,238,203,992.651,601,412,281.02
其他应付款12,408,035,255.5211,369,845,311.36
一年内到期的非流动负债2,848,119,626.135,786,873,798.82
其他流动负债7,839,792,267.785,845,702,249.41
长期借款11,437,706,389.4212,131,623,120.08
应付债券1,000,000,000.00500,000,000.00
长期应付款55,000,000.00230,300,000.00
长期应付职工薪酬993,330,000.001,040,320,000.00
预计负债674,623,358.23396,254,023.85
递延收益89,573,582.7272,676,261.47
递延所得税负债3,390,497.584,861,826.46
净资产13,743,269,512.6814,229,174,388.04
减:少数股东权益1,581,989,292.811,298,197,019.07
其他权益工具-永续债3,725,000,000.006,600,000,000.00
取得的净资产8,436,280,219.876,330,977,368.97

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称股权处置价款股权处置比例(%)股权处置方式丧失控制权的时点丧失控制权时点的确定依据处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额丧失控制权之日剩余股权的比例(%)丧失控制权之日剩余股权的账面价值丧失控制权之日剩余股权的公允价值按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额
陕西水务安装工程有限公司7,070,800.0040.00协议转让2020年3月转让价款支付5,377,873.05
韩城市交大基础教育园区建设有限公司117,062,519.3470.00协议转让2020年5月股权交割日12,518,178.32

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

(1)新设子公司情况

2020年度本集团新设子公司:陕西建工咸阳市政基础建设投资集团有限公司、陕西建工集团(威海)投资建设有限公司、陕西建工十建城固建设工程投资有限公司、陕西建工北塬建设有限公司、陕西智诚建工建设有限公司、陕西建工府谷建设发展有限公司、陕西建工集团(泰安)投资建设有限公司、海南核建城市开发建设有限公司、陕西建工能化工程集团有限公司、陕西建工安装集团电气科技有限公司、陕西建工安装天浩建设工程有限公司、陕西建工安装集团消防工程有限公司、陕西华山路桥集团环保科技有限公司、延安新投环保有限公司、陕西建工临潼建设投资有限公司、陕西建工混凝土检测有限公司、陕西建工灞桥城市更新建设开发有限公司、陕西建工碑林建设投资有限公司、陕西建工铜川玉皇阁二号桥建设发展有限公司、陕西建工投资运营管理有限公司、陕西建工长安建设投资有限公司、上海陕建建设集团有限公司、陕西建工沣渭建设运营有限公司、陕西建工康养产业有限公司、陕建(宁德)项目管理有限公司。

(2)注销子公司情况

2020年度本集团注销子公司:西安金色恒发建设工程有限公司、陕西华秦钢结构网架工程有限公司、陕西秦东钕磁体有限公司、西藏机施建设工程有限公司、陕西建安现代城市建设运营基金(有限合伙)、陕西建工投资控股有限公司。

6、 其他

□适用 √不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
陕西化建工程有限责任公司陕西省陕西杨凌建筑施工100.00-非同一控制下企业合并
北京石油化工工程有限公司北京北京工程总承包、设计咨询100.00-同一控制下企业合并
陕西西宇无损检测有限公司陕西省陕西杨凌检测服务100.00-同一控制下企业合并
陕西建工集团有限公司陕西省西安建筑施工100.00-同一控制下企业合并
陕西建工第一建设集团有限公司西安市西安市建筑施工-100.00投资设立
陕西建工第二建设集团有限公司西安市宝鸡市建筑施工-100.00投资设立
陕西建工第三建设集团有限公司西安市西安市建筑施工-100.00投资设立
陕西建工第四建设集团有限公司渭南市渭南市建筑施工-100.00投资设立
陕西建工第五建设集团有限公司西安市西安市建筑施工-100.00投资设立
陕西建工第六建设集团有限公司咸阳市咸阳市建筑施工-100.00投资设立
陕西建工第八建设集团有限公司西安市西安市建筑施工-100.00投资设立
陕西建工第九建设集团有限公司榆林市榆林市建筑施工-65.33投资设立
陕西建工第十建设集团有限公司汉中市汉中市建筑施工-100.00投资设立
陕西建工第十一建设集团有限公司咸阳市咸阳市建筑施工-100.00投资设立
陕西建工第十二建设集团有限公司安康市安康市建筑施工-76.22投资设立
陕西建工第十三建设集团有限公司延安市延安市建筑施工-50.00投资设立
陕西建工第十四建设有限公司铜川市铜川市建筑施工-89.70投资设立
陕西建工第十五建设有限公司韩城市韩城市建筑施工-70.00投资设立
陕西建工第十六建设有限公司杨凌市杨凌市建筑施工-70.00投资设立
陕西建工第十七建设有限公司商洛市商洛市建筑施工-90.00投资设立
陕西建工机械施工集团有限公司西安市西安市建筑施工-100.00投资设立
陕西建工安装集团有限公司西安市西安市建筑施工-100.00投资设立
陕西建筑产业投资集团有限公司西安市西安市工业制造-100.00投资设立
陕西华山建设集团有限公司西安市西安市建筑施工-100.00投资设立
陕西华山路桥集团有限公司西安市西安市建筑施工-100.00投资设立
陕西古建园林建设集团有限公司西安市西安市建筑施工-94.44投资设立
陕西建工新型建设有限公司西安市西安市建筑施工-100.00投资设立
陕西建工集团混凝土有限公司西安市西安市工业制造-91.53投资设立
陕西建工装饰集团有限公司西安市西安市建筑施工-100.00投资设立
结构化主体名称控制依据向其提供的财务支持
西安建晟合投资管理合伙企业(有限合伙)向优先级有限合伙人提供回购承诺和差额补足责任

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
陕西建工第九建设集团有限公司34.67%91,746,225.3537,021,875.00327,804,060.30
陕西建工第十二建设有限公司23.78%3,264,977.91-49,060,462.94
陕西建工第十三建设有限公司50.00%8,018,050.82391,225.0546,614,745.94
陕西建工第十四建设有限公司10.56%2,230,121.29268,755.525,975,079.59
陕西建工第十五建设有限公司30.00%1,256,138.2595,939.7220,468,828.89
陕西建工第十六建设有限公司30.00%2,708,040.76112,121.379,551,579.19
陕西建工第十七建设有限公司10.00%-1,217,188.50-1,545,223.77
陕西古建园林建设集团有限公司5.56%166,267.99556,000.009,446,304.30

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
陕西建工第九建设集团有限公司8,793,370,156.36564,806,715.009,358,176,871.368,360,664,127.6010,359,037.558,371,023,165.156,284,024,513.55341,882,267.756,625,906,781.305,553,360,767.03310,369,037.555,863,729,804.58
陕西建工第十二建设有限公司2,952,563,130.6777,521,950.773,030,085,081.442,823,911,588.522,823,911,588.522,323,831,356.4628,668,322.762,352,499,679.222,219,301,142.20-2,219,301,142.20
陕西建工第十三建设有限公2,112,629,369.2716,842,900.712,129,472,269.982,035,082,778.101,160,000.002,036,242,778.101,232,247,428.3412,368,009.231,244,615,437.571,186,650,339.20200,000.001,186,850,339.20
陕西建工第十四建设有限公司445,902,130.639,130,310.73455,032,441.36396,215,378.241,160,000.00397,375,378.24219,894,146.139,203,350.29229,097,496.42186,516,538.49860,000.00187,376,538.49
陕西建工第十五建设有限公司866,174,393.488,412,057.19874,586,450.67806,357,021.04806,357,021.041,096,627,045.531,086,407,465.872,183,034,511.401,327,035,732.65700,000,000.002,027,035,732.65
陕西建工第十六建设有限公司776,323,665.122,830,883.73779,154,548.85747,315,951.63747,315,951.63367,229,462.831,698,257.72368,927,720.55345,906,329.99-345,906,329.99
陕西建工第十七建设有限457,834,058.70536,270.60458,370,329.30442,678,091.60240,000.00442,918,091.60553,728,735.622,867,936.16556,596,671.78530,827,602.53290,000.00531,117,602.53
公司
陕西古建园林建设集团有限公司1,923,461,129.7037,763,374.331,961,224,504.031,774,601,999.9416,724,944.881,791,326,944.821,974,708,571.2434,588,406.952,009,296,978.191,840,458,722.511,035,506.741,841,494,229.25
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
陕西建工第九建设集团有限公司7,487,713,823.25271,003,704.17271,010,204.17-86,806,922.125,927,255,899.04226,774,898.39226,772,498.39455,736,969.26
陕西建工第十二建设有限公司2,712,664,454.3541,505,465.8241,505,465.82-145,768,006.302,193,971,120.538,421,516.268,421,516.2638,951,986.36
陕西建工第十三建设有限公司2,401,217,605.3316,036,101.6516,046,101.65-81,314,171.681,649,072,756.869,659,877.799,659,877.7951,125,086.52
陕西建工第十四建设有限公司293,032,964.4121,126,575.3221,076,575.3262,894,468.96215,125,265.538,851,333.358,851,333.352,247,474.62
陕西建工第十五建设有限公司541,449,201.216,254,100.516,254,100.51-74,888,025.89224,593,260.541,246,577.701,246,577.70431,709,517.03
陕西建工第十六建设有限公司427,122,623.559,026,802.559,026,802.5562,484,342.85310,499,953.351,384,214.301,384,214.308,886,300.46
陕西建工第十七建设有限公司56,842,623.61-12,171,885.05-12,041,885.05-7,093,056.77186,224,058.79-8,991,830.19-8,991,830.19-25,793,681.95
陕西古建园林建设集团有限公司720,153,007.042,990,431.502,970,431.5018,328,739.011,108,087,865.491,682,417.021,682,417.02-98,907,114.44

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

□适用 √不适用

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

陕西建工第九建设集团有限公司陕西建工第十二建设集团有限公司陕西建工第十五建设有限公司陕西古建园林建设集团有限公司
购买成本/处置对价35,100,000.0012,261,400.003,680,000.00
--现金35,100,000.0012,261,400.003,680,000.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计35,100,000.0012,261,400.003,680,000.00
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额10,416,983.68-5,914,484.4015,564,992.243,811,512.04
差额24,683,016.325,914,484.40-3,303,592.24-131,512.04
其中:调整资本公积-24,683,016.32-5,914,484.403,303,592.24131,512.04
调整盈余公积
调整未分配利润
合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
陕西建工(韩城)杭萧钢构有限公司韩城市韩城市建筑施工35.00权益法
韩城市新区建设发展基金合伙企业(有限合伙)韩城市韩城市商业服务59.04权益法
陕西投资远大西安市西安市非金属矿物制品20.00权益法
建筑工业有限公司
西安市市政建设(集团)有限公司西安市西安市建筑施工</