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陕西建工:陕西建工集团股份有限公司2021年年度报告 下载公告
公告日期:2022-04-28

公司代码:600248 公司简称:陕西建工

陕西建工集团股份有限公司

2021年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人张义光、主管会计工作负责人杨耿及会计机构负责人(会计主管人员)王亚斌声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2022年4月26日,公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》,拟以公司总股本3,688,882,286股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币

1.11元(含税),共计分配现金人民币409,465,933.75元(含税)。该议案尚需提交公司股东大会审议。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告存在一些基于对未来政策和经济走势的主观假设和判断而做出的预见性陈述,受诸多可变因素影响,实际结果或趋势可能会与这些预见性陈述出现差异。本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

报告期内,公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险,敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“(四)可能面对的风险”相关内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 10

第四节 公司治理 ...... 26

第五节 环境与社会责任 ...... 43

第六节 重要事项 ...... 45

第七节 股份变动及股东情况 ...... 90

第八节 优先股相关情况 ...... 103

第九节 债券相关情况 ...... 104

第十节 财务报告 ...... 110

备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国证监会中国证券监督管理委员会
陕西省国资委陕西省人民政府国有资产监督管理委员会
公司/本公司/上市公司/陕西建工陕西建工集团股份有限公司
陕建控股/控股股东陕西建工控股集团有限公司
陕建实业陕西建工实业有限公司
陕建有限/原陕建股份陕西建工集团有限公司
延长集团陕西延长石油(集团)有限责任公司
毕派克武汉毕派克时代创业投资基金合伙企业(有限合伙)
中派克武汉中派克恒业创业投资基金合伙企业(有限合伙)
北派克武汉北派克伟业创业投资基金合伙企业(有限合伙)
北油工程北京石油化工工程有限公司
报告期2021年1月1日至2021年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称陕西建工集团股份有限公司
公司的中文简称陕西建工
公司的外文名称Shaanxi Construction Engineering Group Corporation Limited
公司的外文名称缩写SCEGC
公司的法定代表人张义光

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名苏健刘洋
联系地址陕西省西安市莲湖区北大街199号陕西省西安市莲湖区北大街199号
电话029-87370168029-87370168
传真029-87388912029-87388912
电子信箱sxjg600248@163.comsxjg600248@163.com

三、 基本情况简介

公司注册地址陕西省西安市高新区高新二路14号i创途众创公园A-115-8号
公司注册地址的历史变更情况1.2018年3月19日,经公司2018年第一次临时股东大会审议通过《关于修改<公司章程>的议案》,公司住所由陕西省杨凌示范区西农路6号变更为陕西省杨凌示范区新桥北路2号。2.2021年8月6日,经公司2021年第二次临时股东大会审议通过《关于拟变更公司注册地址的议案》《关于修订<公司章程>的议案》,公司注册地址由陕西省杨凌示范区新桥北路2号变更为陕西省西安市高新区高新二路14号i创途众创公园A-115-8号。2021年8月9日,注册地址工商变更登记手续办理完成,并取得西安市市场监督管理局换发的《营业执照》
公司办公地址陕西省西安市莲湖区北大街199号
公司办公地址的邮政编码710003
公司网址www.sxjgkg.com
电子信箱sxjg600248@163.com

四、 信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址中国证券报 中国证券报·中证网 https://www.cs.com.cn/
公司披露年度报告的证券交易所网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点公司董事会办公室

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所陕西建工600248延长化建

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市海淀区车公庄西路19号外文文化创意园12号楼
签字会计师姓名谭学、武亮
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称德邦证券股份有限公司
办公地址上海市中山东二路558号外滩金融中心N1幢9层
签字的保荐代表人姓名邓建勇
持续督导的期间2011年11月21日至今
报告期内履行持续督导职责的财务顾问名称申万宏源证券承销保荐有限责任公司
办公地址上海市长乐路989号
签字的财务顾问主办人姓名虞校辉、岳腾飞
持续督导的期间2018年11月28日至2021年12月31日
报告期内履行持续督导职责的财务顾问名称中国国际金融股份有限公司
办公地址北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
签字的财务顾问主办人姓名乔小为、张学孔
持续督导的期间2020年12月23日至2021年12月31日

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2021年2020年本期比上年同期增减(%)2019年
营业收入159,477,899,163.89127,723,079,503.3924.86104,535,221,439.62
主要会计数据2021年2020年本期比上年同期增减(%)2019年
归属于上市公司股东的净利润3,476,718,357.592,829,278,236.3422.881,538,066,971.08
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润3,199,051,358.33128,190,908.192,395.54300,291,110.05
经营活动产生的现金流量净额-3,059,955,231.92-2,668,587,197.7014.67-2,664,835,479.40
2021年末2020年末本期末比上年同期末增减(%)2019年末
归属于上市公司股东的净资产18,589,997,874.9415,691,532,022.4618.4715,914,447,186.87
总资产229,254,478,324.11181,965,273,972.7125.99145,237,352,452.41

(二) 主要财务指标

主要财务指标2021年2020年本期比上年同期增减(%)2019年
基本每股收益(元/股)0.97950.89888.980.4886
稀释每股收益(元/股)0.97950.89888.980.4886
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.92670.1396563.830.3271
加权平均净资产收益率(%)23.126.42-12.5719.75
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)21.854.15426.5110.51

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2021年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入30,414,766,646.6146,777,327,941.5640,592,070,269.3941,693,734,306.33
归属于上市公司股东的净利润739,718,184.231,254,108,883.801,414,190,255.6368,701,033.93
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润741,299,202.931,235,633,154.701,419,025,697.45-196,906,696.75
经营活动产生的现金流量净额-197,687,363.05-2,118,624,026.46-2,098,566,149.761,354,922,307.35

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2021年金额附注(如适用)2020年金额2019年金额
非流动资产处置损益2,804,838.45-349,496.302,016,870.84
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免-
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外37,116,603.097,578,987.703,201,830.99
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费267,292,193.52
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的
损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益2,737,501,118.741,230,573,531.12
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益1,021,286.2799,689,917.64
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回42,024,494.188,520,204.72
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入2,652,401.65
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-25,039,710.006,305,549.003,292,733.36
其他符合非经常性损益定义的损益项目-46,405,002.26
减:所得税影响额49,654,373.4828,230,766.181,309,105.28
少数股东权益影响额(税后)44,537,606.82129,928,187.17
合计187,275,124.602,701,087,328.151,237,775,861.03

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

十一、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
交易性金融资产387,630,594.55239,109,750.92-148,520,843.633,038,701.48
应收款项融资813,162,033.01356,070,749.66-457,091,283.35
其他权益工具投 资228,422,400.00235,697,900.007,275,500.00
交易性金融负债5,808,507.014,419,688.90-1,388,818.11-2,017,415.21
合计1,435,023,534.57835,298,089.48-599,725,445.091,021,286.27

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2021年,面对新冠疫情反复、市场竞争加剧、行业转型加快等复杂严峻形势,公司全面贯彻落实中、省各项决策部署和陕西省国资委工作要求,聚焦“国际一流的现代化综合建筑服务商”发展愿景,秉承“弘扬建筑文明,赋能美好生活”的发展使命,紧紧围绕高质量发展战略目标,攻坚克难,锐意进取,整体经营保持持续向好发展态势,实现了“十四五”良好开局。年内,公司荣获第四届中国质量奖提名奖,在财富中文网发布的中国上市企业500强榜单中位列第86位,鲁班奖、詹天佑奖、国优奖等国字号优质工程奖项位居行业前列。

经营规模持续攀升。报告期内,公司实现营业收入1594.78亿元,同比增长24.86%;实现归属于上市公司股东净利润34.77亿元,同比增加22.88%。截至报告期末,公司总资产达2292.54亿元,同比增长25.99%。

新签订单势头良好。报告期内,公司新签合同总额3142.81亿元,同比增长14.32%;公司陕西省内市场新签合同额2316.03亿元,同比增长14.73%;陕西省外市场新签合同额731.45亿元,同比增长12.97%;海外市场新签合同额95.33亿元,同比增长14.94%。三大市场合同额稳步增长,经营龙头带动成效显著。

资本运作卓有成效。经中国证监会核准(证监许可〔2020〕3329号),2021年4月,公司向朱雀基金管理有限公司等8名投资者非公开发行股票6.03亿股,募集资金总额21.3亿元;六家子公司引入专业化机构,以增资扩股还债模式开展总规模不超过35亿元的债转股业务。公司资产负债率由2020年末的90.51%下降至2021年末的89.90%,资本结构进一步优化。

创优夺杯成果丰硕。报告期内,公司突破性摘得第四届中国质量奖提名奖;荣获詹天佑奖1项、鲁班奖5项(其中参建1项)、国优金奖1项、国优奖10项(其中参建1项)、中国安装之星奖9项、中国钢结构金奖3项、中国建筑工程装饰奖10项、全国化学工业优质工程奖11项;首次获得中国电力优质工程奖和公路交通优质工程奖(李春奖);荣获省级优质工程奖27项(其中参建2项)。创建国家级绿色施工科技示范工程1项、建设工程项目施工工地安全生产标准化学习交流项目(国家AAA级安全文明标准化工地)5项;获陕西省文明工地及治污减霾现场会观摩工地8个,占全省61.5%;获陕西省绿色施工科技示范项目(立项)13个,占全省65%。

科技创新亮点纷呈。报告期内,公司获得各类科技奖项共73项,其中陕西省科学技术奖2项,住建部华夏奖1项,中施协科技奖2项,中建协十大新技术1项,中安协等专业协会奖8项,省建协等地方协会奖59项,市级以上BIM大赛成果奖200余项。

人才队伍更加壮大。报告期内,公司招聘高校毕业生2066人,其中清华北大等知名高校20人,引进社会高层次人才1195人;评审通过高级工程师390人、工程师811人;深入实施以学历提升培训、能力提升培训、技能提升培训和理论提升培训为核心的“四大培训”工程,共组织各类职工培训9500余班次,累计培训30万余人次。

二、报告期内公司所处行业情况

建筑业国民经济支柱产业的地位依然稳固。根据中国建筑业协会发布的《2021年建筑业发展统计分析》,自2012年以来,建筑业增加值占国内生产总值的比例始终保持在6.85%以上;2021年虽有所下降,仍然达到了7.01%。2021年,全国建筑业企业(指具有资质等级的总承包和专业承包建筑业企业,不含劳务分包建筑业企业,下同)完成建筑业总产值293079.31亿元,同比增长11.04%;签订合同总额656886.74亿元,同比增长10.29%,其中新签合同额344558.10亿元,同比增长5.96%;实现利润8554亿元,同比增长1.26%。截至2021年底,全国有施工活动的建筑业企业128746个,同比增长10.31%。全球建筑市场整体增速放缓。当前世界正处于百年未有之大变局,受新型冠状病毒疫情、主要经济体内生增长动力不足、地缘政治冲突等因素影响,全球动荡源和风险点显著增多,各种不确定性因素交织,经济下行压力加大。随着发达国家进入后城镇化时期,发达国家的建筑业普遍进入存量时代,呈现出发展速度放缓,总体维持波动增长的状态,未来建设的重点将集中于既有基础设施的升级改造、修复完善和高铁建设,以及新增住宅和公益性、服务业相关建筑的维修等方面。相对而言,随着城镇化建设的推进,发展中国家的建筑市场需求快速增加,特别是中国提出了“一带一路”倡议,并通过倡导建立亚洲基础设施投资银行、丝路基金等途径来弥合全球基础设施投资缺口,为沿线各国的公路、铁路、港口、机场等互联互通项目建设带来了重大机遇,为全球基础设施建设注入了新的动能。重大战略决策带来新发展机遇。“十四五”期间,我国将进一步以“一带一路”建设、京津冀协同发展、粤港澳大湾区建设、长三角一体化发展、长江经济带发展、黄河流域生态保护和高质量发展等重大战略为引领,持续推进城市群和中心城市建设,随之带来的城际间铁路、公路的互联互通以及城市更新、扩容带来的轨道交通、城市基础设施、民生工程、公共服务设施、人居环境改善等的建设将进一步加快,成为“十四五”时期承载建筑业发展的重要支撑。与此同时,“两新一重”建设(即新型基础设施建设,新型城镇化建设,交通、水利等重大工程建设)作为稳增长调结构的重要手段,在当前稳字当头、稳中求进的宏观经济背景下得到了更多重视。5G基站建设、工业互联网、人工智能、大数据中心、城际高铁与城轨交通、智慧充电桩、特高压电力传输等将成为新型基础设施建设的重点投资领域,以地下管网更新、老旧小区改造、保障性租赁住房建设等为代表的新型城镇化建设将带来巨大的建筑市场容量,“十四五”规划中提出将适度超前开展基础设施投资,加强水利基础设施、电力系统工程建设,加快建设交通强国,这些重点领域将在庞大的应用需求和国家政策支持下迎来一轮大爆发和大发展,市场前景广阔。转型升级速度进一步加快。当前及未来一段时间建筑业将在高规模基础上保持缓慢增长,逐步进入存量竞争时代,同时面对“双碳”目标下资源节约和环境保护等方面的严格要求,推广建筑工业化,发展装配式建筑、绿色建筑和智慧建筑,将成为建筑业转型升级的必然趋势,建筑企业由“劳动密集型”向“绿色化、工业化、数字化”不断转变。新型建筑工业化培育和发展将逐步带动推进行业整体的转型升级与高质量发展。建筑业监管改革持续深化。随着国家“放管服”力度逐步加大,建筑行业监管重点从原来前端的市场准入监管逐步向事中、事后监管进行过渡,行业监管由“重企业资质”向“以信用体系、工程担保为市场基础,强化个人执业资质管理”的方向转变,诚信体系建设步伐加快,个人执业资质更受重视。资质改革将重塑建筑业发展格局,区域市场的准入壁垒逐渐打破,营商环境的优化将给建筑企业发展带来新机遇。行业增长动能加快转换。随着工程建设组织模式由单一承包方式向多种经营方式转变,EPC工程总承包、投建营一体化模式加快发展,培育全过程工程咨询企业、发展专业作业企业成为趋势,对建筑企业的设计咨询、投融资、项目管控、风险防控和资产运营的能力提出了更高要求。为适应行业发展要求,大型建筑企业不断大力拓展规划设计、投融资、全过程咨询服务等高附加值领域,加快产业链高端补链、强链步伐,加强产业链间的协同、整合,全面提升全产业链、一体化发展的竞争优势。

三、报告期内公司从事的业务情况

(一)建筑工程业务

建筑工程业务是公司的核心业务,主要由勘察、设计、建材、建筑工业化、房建、路桥、市政、水利、装饰装修、钢结构、安装、古建园林等建筑施工细分市场业务及混凝土研发、生产和

配送以及预装配式建筑构件生产等关联建筑工业业务组成,具有工程投资、勘察、设计、施工、管理为一体的总承包能力。公司通过内部资源协调整合,围绕建筑业上下游延伸拓展,不断促进各主营业务融合发展,提升在建筑领域全生命周期的专业能力,逐步实现投资拉动、建设支撑、运营增值的一体化协同运作模式,打造“投资、建造、运营”一体化的综合建筑服务商,为客户提供一揽子专业化服务,体现公司整体竞争优势,符合建筑行业发展要求和趋势。

(二)石油化工工程业务

石油化工工程业务是公司的重要业务组成部分。公司在石化工程领域深耕多年,积累了丰富的品牌、业绩、核心技术和人才等优势,拥有千万吨级炼油、百万吨级乙烯以及新型煤化工等全厂性大型化工设计、施工与工程总承包能力,同时拥有石油炼制、石油化工、天然气、现代煤化工及油气储运等相关领域全产业链工程技术力量。石化工业作为国民经济的重要支柱产业和原材料配套工业,在后疫情时代将进入新的变革和调整期,世界石化产业的格局与布局、发展领域与创新重点、合作与协同都会发生深刻的变革与调整,这种变革与调整以及重构过程,必将带给我国石化行业以及石化工程企业新的发展机遇和发展空间。

四、报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

(一)品牌价值切实提升。作为陕西省唯一一家营收过千亿建筑业上市企业,公司在多年经营稳健增长的基础上,积累了持续向好的发展惯性,形成了加速前进的发展势能,“年年捧国优、岁岁创鲁班”成为常态。先后参与实施了一大批具有较强行业影响力的国家和省、市重点工程建设项目,优质精品工程创建持续领跑陕西、行业领先,各类奖项数量居于省级建工前列。报告期内,公司荣获第四届中国质量奖提名奖,更是在业内形成了良好的品牌效应,积累了丰富的头部客户以及合作伙伴资源,塑造了“陕西建工”的优质品牌形象。

(二)产业结构趋于完善。公司目前已经基本完成建筑产业链的全面布局,业务涵盖工程承包、科技研发、勘察设计咨询、工业制造、投资等领域,逐步实现了从单纯施工企业向集科研、规划、勘察、设计、施工、运营、维护为一体的现代化综合建筑服务商转型,具备了全产业链扩张和协同能力,为公司未来高质量发展奠定了坚实基础。

(三)市场优势全面释放。公司立足陕西、布局全国、拓展海外,围绕省内、省外和海外三大市场积极践行“为客户创造价值,让对方先赢,让对方多赢,最终实现共赢”的合作共赢理念,深化以市场为导向,以客户为中心的经营策略,高端对接、战略合作、央地融合等的力度、广度和深度不断提升,合作成果持续释放。公司在重点国家、重点区域、重点城市的市场布局已日趋成熟,树立了广泛的市场认可度,尤其是在急、难、险、重、特等项目的实施中积极发挥国企担当和管理优势,已形成了部分市场潜力大、发展基础牢的战略区域市场,以点带面,势头迅猛。

(四)技术创新持续加强。公司始终将科技创新作为重点工作,不断深化科技创新体制机制改革,围绕“绿色化、工业化、数字化、证券化”转型升级加强科技创新,借助陕西秦创原创新驱动平台,瞄准行业重点领域、难点痛点、前沿技术、核心技术,通过揭榜挂帅、定向委托等多样化方式开展科技项目研发工作。目前公司累计已拥有国家企业技术中心1个,省级企业技术中心17个,高新技术企业26家。

(五)人才队伍不断壮大。公司坚持人才第一资源战略,着眼于企业持续长远发展,全面加快各级各类人才的引进、培养和培训,不断畅通人才发展渠道,鼓励人才快速成长,打造了一支在行业内中具有领先优势的坚实人才队伍。公司现有各类中高级技术职称万余人,其中,高级职称2671人;有一、二级建造师8430人,其中,一级建造师人3975人。工程建设人才资源优势称雄西部地区,在全国省级建工集团也处于前列。

(六)资质体系优势明显。公司及子公司在主营业务领域内获得了一系列行业最高等级资质,具备承担国内外各类建设工程勘察、设计、施工、科研开发、项目管理的综合实力。公司主要资质包括(但不限于):

分类资质名称公司及子公司拥有数量(个)
特级资质建筑工程施工总承包特级9
市政公用工程施工总承包特级4
公路工程施工总承包特级1
石油化工工程施工总承包特级1
小计15
壹级资质建筑工程施工总承包壹级16
公路工程施工总承包壹级2
水利水电工程施工总承包壹级1
石油化工工程施工总承包壹级2
市政公用工程施工总承包壹级14
机电工程施工总承包壹级9
冶金工程施工总承包壹级1
钢结构工程专业承包壹级17
公路路基工程专业承包壹级2
公路路面工程专业承包壹级2
桥梁工程专业承包壹级2
小计68
甲级设计资质建筑行业甲级11
市政行业甲级4
公路行业甲级1
化工石化医药行业甲级2
工程设计建筑智能化系统专项甲级1
轻型钢结构工程设计专项甲级1
建筑幕墙工程设计专项甲级2
建筑装饰工程设计专项甲级1
结构设计事务所甲级1
机电设计事务所甲级1
小计25

五、报告期内主要经营情况

报告期内,公司新签合同总额3142.81亿元,同比增长14.32%;实现营业收入1594.78亿元,同比增长24.86%;实现归属于上市公司股东净利润34.77亿元,同比增加22.88%。报告期末,公司总资产达2292.54亿元,同比增长25.99%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入159,477,899,163.89127,723,079,503.3924.86
营业成本145,566,548,358.42117,737,380,054.1623.64
销售费用130,226,781.7590,006,975.2244.69
管理费用2,908,797,690.382,586,761,859.5412.45
财务费用916,100,301.47643,280,133.1942.41
研发费用848,871,774.01589,477,442.4744.00
经营活动产生的现金流量净额-3,059,955,231.92-2,668,587,197.70-14.67
投资活动产生的现金流量净额-1,834,513,460.297,223,938,421.16-125.39
筹资活动产生的现金流量净额6,013,271,972.45-4,099,955,841.74246.67

营业收入变动原因说明:公司紧跟国家政策,积极融入国家和地区发展,靠前谋划布局,持续做大、做好市场,实现快速增长。

营业成本变动原因说明:业绩增长较快,规模增大,营业成本相应增加。销售费用变动原因说明:公司本期加大业务推广和品牌宣传力度。管理费用变动原因说明:公司业务规模扩大,管理人员和业务活动相应增加,费用随之增长。财务费用变动原因说明:公司规模增大,资金需求增加,资金费用增多。研发费用变动原因说明:公司坚持创新,持续加大科研投入。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:大宗商品大幅涨价,公司业务增长较快,公司业务周期较长,回款较慢,支付采购成本增多等导致。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:上期控股股东陕建控股对陕建股份有较大金额还款,本期同比大幅度减少所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司本期增资发行股票,筹集大额资金导致。

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

2021年,公司实现营业收入1594.78亿元,同比增长了24.86%;营业成本 1455.67亿元,同比增长了23.64%,低于营业收入增幅 1.23个百分点。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
建筑工程业务147,009,810,075.83134,303,314,207.568.6424.3722.91增加1.09个百分点
石油化工工程业务9,176,607,629.058,541,299,167.586.9221.8923.09减少0.91个百分点
其他2,738,259,984.882,428,166,398.3111.3286.7593.65减少3.16个百分点
合计158,924,677,689.76145,272,779,773.458.5924.9423.67增加0.94个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
建筑工程业务147,009,810,075.83134,303,314,207.568.6424.3722.91增加1.09个百分点
石油化工工程业务9,176,607,629.058,541,299,167.586.9221.8923.09减少0.91个百分点
其他2,738,259,984.882,428,166,398.3111.3286.7593.65减少3.16个百分点
合计158,924,677,689.76145,272,779,773.458.5924.9423.67增加0.94个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
境内158,172,487,186.12144,559,624,118.618.6125.2623.96增加0.96个百分点
境外752,190,503.64713,155,654.845.19-18.24-16.21减少2.31个百分点

(2). 产销量情况分析表

□适用 √不适用

(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用 √不适用

(4). 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
建筑工程业务人工费、材料费、机械费、其他直接费、间接费用134,303,314,207.5692.45109,273,404,732.8993.0322.91
石油化工工程业务人工费、材料费、机械费、其他直接费、间接费用8,541,299,167.585.886,938,859,734.815.9123.09
其他人工费、材料费、其他直接费2,428,166,398.311.671,253,874,171.601.0793.65公司加大对相关产业投资,其他产业增长较快。
合计145,272,779,773.45100.00117,466,138,639.30100.0023.67
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
建筑工程业务人工费、材料费、机械费、其他直接费、间接费用134,303,314,207.5692.45109,273,404,732.8993.0322.91
石油化工工程业务人工费、材料费、机械费、其他直接费、间接费用8,541,299,167.585.886,938,859,734.815.9123.09
其他人工费、材料费、其他直接费2,428,166,398.311.671,253,874,171.601.0793.65公司加大对相关产业投资,其他产业增长较快
合计145,272,779,773.45100.00117,466,138,639.30100.0023.67

(5). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

(6). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

(7). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

(8). 主要销售客户及主要供应商情况

A.公司主要销售客户情况前五名客户销售额1,562,358.35万元,占年度销售总额9.80%;其中前五名客户销售额中关联方销售额822,845.67万元,占年度销售总额5.16 %。

报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

□适用 √不适用

B.公司主要供应商情况前五名供应商采购额1,618,325.19万元,占年度采购总额19.67%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额1,541,221.91万元,占年度采购总额18.73%。

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

□适用 √不适用

3. 费用

√适用 □不适用

科目本期数上年同期数变动比例(%)
销售费用130,226,781.7590,006,975.2244.69
管理费用2,908,797,690.382,586,761,859.5412.45
财务费用916,100,301.47643,280,133.1942.41
研发费用848,871,774.01589,477,442.4744.00

4. 研发投入

(1).研发投入情况表

√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入848,871,774.01
本期资本化研发投入0
研发投入合计848,871,774.01
研发投入总额占营业收入比例(%)0.53
研发投入资本化的比重(%)0

(2).研发人员情况表

√适用 □不适用

公司研发人员的数量2,356
研发人员数量占公司总人数的比例(%)7.40
研发人员学历结构
学历结构类别学历结构人数
博士研究生8
硕士研究生362
本科1575
专科395
高中及以下16
研发人员年龄结构
年龄结构类别年龄结构人数
30岁以下(不含30岁)376
30-40岁(含30岁,不含40岁)1235
40-50岁(含40岁,不含50岁)541
50-60岁(含50岁,不含60岁)202
60岁及以上2

(3).情况说明

□适用 √不适用

(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 √不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

科目本期数上年同期数变动比例(%)
经营活动产生的现金流量净额-3,059,955,231.92-2,668,587,197.70-14.67
投资活动产生的现金流量净额-1,834,513,460.297,223,938,421.16-125.39
筹资活动产生的现金流量净额6,013,271,972.45-4,099,955,841.74246.67

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
交易性金融资产239,109,750.920.10387,630,594.550.21-38.32北油业绩承诺部分已兑现
应收票据5,175,699,234.352.262,167,019,196.351.19138.84业务增加,收到承兑汇票增加,另因为对信用等级较低的银行承兑汇票进行重分类
应收款项融资356,070,749.660.16813,162,033.010.45-56.21本期对信用等级较低的银行承兑汇票进行重分类
合同资产48,160,669,778.1821.0133,756,081,623.2218.5542.67业务大幅增加,部分项目尚未到结算期导致
其他流动资产1,678,543,705.140.732,494,552,978.741.37-32.71本期理财产品和委贷大幅减少导致
长期应收款3,575,543,793.541.561,516,499,013.180.83135.78PPP项目转运营以及分期收款业务增加
投资性房地产1,323,083,104.310.58676,318,862.020.3795.63主要为秦安万通公司盛安广场在建工程转入增加
商誉23,465,861.670.018,157,268.980.00187.67收购新基建、装配式智造产生
递延所得税资产2,188,990,738.960.951,525,522,058.640.8443.49计提资产减值准备和预计负债增多导致
短期借款8,843,604,098.703.865,428,828,432.282.9862.90业务快速增长,资金需求增大
应付票据7,643,723,338.643.3311,075,082,439.316.09-30.98公司加大对外付款比例
应付账款127,275,749,844.3355.5293,897,474,073.6451.6035.55业务快速增长,成本同比增加
应付债券2,033,936,146.050.891,000,000,000.000.55103.39业务快速增长,资金需求增大公司发行新债

2. 境外资产情况

□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

项目期末账面价值期初账面价值受限原因
货币资金5,319,605,072.814,270,915,216.26银行承兑汇票保证金、银行冻结等
应收票据256,321,229.9731,598,131.47商业承兑汇票质押、银行承兑汇票贴现
应收账款8,586,363,400.535,318,855,456.84应收账款保理借款
应收款项融资25,770,155.9719,100,000.00银行承兑汇票贴现
长期股权投资116,190,000.00116,190,000.00质押股权借款
长期应收款(其他非流动资产)3,040,126,387.346,885,862,110.89质押PPP项目权益及收益借款
固定资产6,731,642.6630,719,868.62抵押机器设备等借款
无形资产46,868,282.0024,701,085.00抵押土地使用权借款
合计17,397,976,171.2816,697,941,869.08——

注:2018年10月29日,本公司所属公司铜川市创越建设项目管理有限公司向中国建设银行股份有限公司铜川分行借款5.80亿元,借款期限13年,以持有铜川市创越建设项目管理有限公司80%的股权作为质押。

4. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

公司所处行业为建筑业,行业经营性信息敬请参阅本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“二、报告期内公司所处行业情况”中的相关内容。

建筑行业经营性信息分析

1. 报告期内竣工验收的项目情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计
项目数(个)41111421974174992
总金额6,380,709732,865378,101341,736936,2078,769,618

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目地区项目数量(个)总金额
境内9888,764,166
境外45,452
其中:
尼日利亚34,544
纳米比亚1908
总计9928,769,618

其他说明

□适用 √不适用

2. 报告期内在建项目情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计
项目数量(个)1,4024425203024183,084
总金额36,855,5066,080,9591,864,6811,730,3224,310,25250,841,720

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目地区项目数量(个)总金额
境内3,03849,927,368
境外46914,352
其中:
加纳9163,680
喀麦隆639,478
尼日利亚648,819
巴基斯坦492,146
马来西亚385,089
阿联酋2175,649
卢旺达25,066
孟加拉国294,719
乌兹别克斯坦218,735
安哥拉137,673
巴布亚新几内亚121,398
博茨瓦纳14,667
赤道几内亚18,382
佛得角12,670
南非156,818
圣多美和普林西比1746
圣普147
印度尼西亚14,690
乍得153,880
总计3,08450,841,720

其他说明

□适用 √不适用

3. 在建重大项目情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

4. 报告期内累计新签项目

√适用 □不适用

报告期内累计新签项目数量2,936(个),金额31,428,101.99万元人民币。

5. 报告期末在手订单情况

√适用 □不适用

报告期末在手订单总金额31,603,752.365万元人民币。其中,已签订合同但尚未开工项目金额6,078,643.365万元人民币,在建项目中未完工部分金额25,525,109.00万元人民币。

其他说明

□适用 √不适用

6. 其他说明

□适用 √不适用

(五) 投资状况分析

对外股权投资总体分析

□适用 √不适用

1. 重大的股权投资

□适用 √不适用

2. 重大的非股权投资

√适用 □不适用

截至报告期末,公司合并范围内投资项目共18个,概算总投资合计2,983,004.52万元,报告期内完成投资239,110.93万元,累计完成投资1,761,610.70万元。

3. 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

被投资公司名称股权性质股数期末公允价值期初公允价值会计核算科目
西安银行上市公司流通股240,100.001,032,430.001,322,951.00交易性金融资产
重庆钢铁上市公司流通股292,816.00611,985.44交易性金融资产
北油公司业绩对赌94,180,035.40386,307,643.55交易性金融资产
IRS利率互换3,285,300.08交易性金融资产
结构化存款140,000,000.00交易性金融资产
合计239,109,750.92387,630,594.55

4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

净利润占公司净利润10%以上的主要控股公司:

名称业务性质注册资本持股比例总资产净资产净利润
陕西建工集团有限公司建筑施工工程360,000万元100%21,668,057.07万元1,546,109.00万元341,765.75万元

(八) 公司控制的结构化主体情况

√适用 □不适用

纳入合并范围的结构化主体:

结构化主体名称控制依据向其提供的财务支持
陕西联银贰号投资合伙企业(有限合伙)注1对合伙企业的债务承担无限连带责任
陕西联银叁号投资合伙企业(有限合伙)注2对合伙企业的债务承担无限连带责任

注1:本集团为普通合伙人并认缴部分有限合伙份额,担任执行合伙事务,能够控制该合伙企业,尚未经营。

注2:本集团为普通合伙人并认缴部分有限合伙份额,担任执行合伙事务,能够控制该合伙企业,尚未经营。

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用 □不适用

当前,新冠疫情继续在世界范围内蔓延和变异,波及全球商业信心和投资决策,固定资产投资的方向和规模充满未知数,逆全球化、保护主义、单边主义、地缘政治冲突抬头,新矛盾、新挑战导致经济发展的不确定性加大。另一方面,我国积极推进全球治理体系变革,双循环新发展格局正加速构建。国家统计局数据显示,初步核算,2021年全年国内生产总值1143670亿元,比上年增长8.1%,两年平均增长5.1%,经济稳中向好、长期向好的基本趋势没有变。

我国经济正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期。经济结构优化调整和高质量发展的要求,将引导固定资产的投资方向、投资领域和投资结构发生变化,新基建、战略性新兴产业、绿色环保、民生保障和基础设施等建设领域投资将有望进一步加大。随着“一带

一路”国家战略和京津冀、长三角等国家城市群建设的发力推进,其引擎作用和窗口效应将进一步释放,国际合作、区域经济将实现快速发展和增长。尤其是在区域经济基础设施建设、区域互联互通等领域为建筑业带来广阔的市场空间。此外,城市建设将进入后城镇化建设时代,建筑业发展的驱动力将发生本质变化,固定资产投资转向平稳增长,建筑业产值增速止降回稳。建筑行业整体仍处于重要战略机遇期,总体有利于公司主业持续良性发展,为公司转型发展提供了有利的条件。

(二)公司发展战略

√适用 □不适用

2022年是党的二十大召开之年,是向着全面建成社会主义现代化强国的第二个百年奋斗目标迈进的起步之年。公司将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大、十九届历次全会和中央经济工作会议精神,深入学习贯彻习近平总书记来陕考察重要讲话精神和陕西省委省政府决策部署,完整、准确、全面贯彻新发展理念,更好融入新发展格局,以推动高质量发展为主题,以市场开拓为第一要务,不断优化产业结构,激发创新活力,强化科技赋能,深化“两链”融合,努力在危机中育新机、于变局中开新局,全面塑造企业发展新优势,不断提升核心竞争力,以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。公司将坚持聚焦高质量发展核心目标不动摇,深入贯彻“主业优化、差异发展、板块联动、品质提升、科技引领、并购合作、安全发展”七大发展战略,不断在规模效益、综合实力、产业布局、精细管理、风险防控等方面强化优势和动能,加快推进公司向国际一流的现代化综合建筑服务商转型升级。一是主业优化战略,在稳增长的总体基调下,聚焦主业的不断优化发展,切实提升核心竞争力、品牌影响力和持续发展能力,更好地支撑和引领公司做强做优做大;二是差异发展战略,依托公司自身的优势和基础,寻求并拓展差异化发展路径和空间,建立起独具陕西建工特色的发展格局,持续探索推进差异化发展;三是板块协同战略,在产业布局上形成核心突出、协同联动、相互支撑的发展格局,围绕主业的发展布局拓展产业链条,推动产业融合发展;四是品质提升战略,坚持管理和品牌双提升的发展品质提升战略,对标世界、国内和行业一流企业,扎实认真补齐加强,继续巩固保持好公司在绿色施工、安全文明、精品打造和创优夺杯方面的优势,不断提升品牌价值,扩大品牌影响;五是科技引领战略,突出科技创新在助推企业核心竞争力提升方面的重要作用,全面加快科技创新组织、制度建设,强化科技创新的投入力度,紧盯行业前沿、关键技术领域和公司调结构、拓市场、促转型的重点领域,加快科技的研发、技术的储备和成果的转化,不断提升公司科技引领力;六是并购合作战略,依托资本运作平台,积极寻求优秀资源,加快对建筑类资产和业务的并购重组,同时,加强对接交流,寻求建立深化合作的战略伙伴关系,携手推进共赢发展;七是安全发展战略,把安全理念始终如一地全面贯穿到企业发展的各领域和全过程,积极处理好改革、发展与稳定的关系,深入化解企业发展中各类不稳定因素和突出矛盾问题,不断健全完善全面风险管控机制体系和生产安全隐患综合治理体系,构建责任清晰、管控有力、全过程到位的安全生产长效机制。

(三)经营计划

√适用 □不适用

2022年,公司计划完成合同签约额3654亿元,实现营业收入1850亿元。对此,公司将着力抓好以下五个方面的重点工作:

1.奋力开创市场经营新局面。一是坚定“走出去”决心,用空间换市场,用空间换发展,结合自身优势、选择合适区域走出去,开拓省外、海外等外埠市场;二是做强专业市场,培育新兴产业,抢抓双碳战略、黄河流域生态保护等重大机遇,围绕产业链部署创新链,围绕创新链布局产业链,提高专业市场占有率;三是深化战略合作,完善激励机制,持续深化与各级政府、央企、省属国企、知名民企的合作,开展高端经营,同时深化内部分配制度改革,充分发挥绩效考核在收入分配中的导向作用,充分调动全员经营积极性。

2.奋力开创资本运作新局面。一是创新投资模式,精准投资带动,在PPP、“股权+”“基金+”“品牌+”等模式基础上创新投资模式,做强做优投资带动;二是加强资本运作,多元化拓展融资途径,增加融资产品,加大资金归集力度,加强资金集中管理,压降货币资金存量,提高资金周转率。

3.奋力开创改革创新新局面。一是聚焦动能释放,推进综合改革,以陕西西安综合改革试验区为契机,聚焦主业优化、转型升级、激励机制、市场经营、专业整合、规范治理等内容,促进改革潜力的持续挖掘和改革动能的长效释放,推动企业面貌发生根本性变化;二是聚焦四化融合,促进转型升级,用好陕西省推进重点产业链发展的政策,以绿色化为理念要求,以工业化为发展方式,以数字化为转型动力,以证券化为主要抓手,推动陕西建工乃至陕西省建筑业转型升级;三是聚焦创新引领,深度融入秦创原创新驱动平台建设,深化校企协同创新,实现促进产业发展、校企资源共享、科技成果转化、培养聚集高层次科创人才和管理人才的目的;四是聚焦效能提升,全力推进信息化,高效整合人才、资金、项目资源,对信息化、BIM 技术、智慧工地等工作进行统建,加快公司信息化建设进程。

4.奋力开创风险防控新局面。一是全力压控“两金”,降低资产负债率,用好清欠手段,创新清欠方式,提高合同额与营业收入的转化率,灵活运用多种融资方式,增加权益资金规模;二是全面管控风险,提高管理水平,防范经营风险,完善投资风险数据分析与风险预警系统,强化项目履约,严格落实党政领导干部安全责任制和全员安全生产责任制,增强舆情管控,认真做好农民工工资支付、管理和维权处理工作;三是规范项目管理,提高经济效益,规范项目管理机制,坚守质量底线,以信息化赋能项目管理,通过生产指挥调度系统、项目进度管控数字化系统、智慧工地等信息化手段的广泛有效应用,不断提高项目管控水平。

5.奋力开创和谐企业新局面。充分尊重职工的民主权利,完善职工代表大会制度和职工代表巡视制度,保障职工的知情权、监督权、参与权和表达权,全面保障职工的应得权益,切实履行社会责任。

(说明:经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺,请投资者对此保持足够的风险意识,并理解经营计划与业绩承诺之间的差异)

(四)可能面对的风险

√适用 □不适用

1.宏观经济风险。公司主营业务与宏观经济运行发展密切相关,易受到社会固定资产投资规模、城市化进程等宏观经济因素的影响。公司将密切关注与公司业务经营相关的国家、行业政策,并将做好合理预期,适时调整经营策略,积极抓住有利于公司发展的重要机遇,努力实现稳健发展。

2.财务资金风险。随着公司业务规模不断扩大,加之建筑行业特性导致应收账款和存货占用资金较高。公司将高度重视资金在企业中的生命线地位,牢固树立“现金为王、落袋为安”意识,强化资金集中管理,全力清收清欠,尽可能实现资金及时有效回收,减少资金占用和沉淀,确保资金链安全。

3.原材料价格及供应风险。公司业务开展高度依赖钢铁、水泥、燃料、沙石料及沥青等原材料,新冠疫情、地缘政治冲突等容易导致全球范围内资源供给错配,加之我国的环保及去产能调控政策可能导致原材料市场价格出现一定幅度的波动,影响公司利润。公司依托企业内部市场发展对物资供应的需求,充分发挥规模优势,开展主材大集采,以量换价,降低采购成本,有效支撑公司发展战略,最大限度降低原材料价格及供应风险。

4.安全生产风险。公司主要从事的建筑工程和石油化工工程业务大多在户外作业,暴雨、洪水、地震、台风、海啸、火灾、疫情等自然灾害以及突发性公共卫生事件可能会对作业人员和财产造成损害,并对建设质量和进度产生不利影响,同时受行业特点和工作环境复杂、人员流动性大、管理链条长等影响,安全生产管理可能存在隐患和薄弱环节。对此,公司牢固树立安全发展理念,坚持生命至上,统筹发展和安全,扎实开展安全生产专项整治集中攻坚行动,严格落实党政领导干部安全责任制和全员安全生产责任制,完善突发事件应急预案,深入排查安全隐患,举一反三,立行立改,全力保障安全管理体系高效运行,为公司高质量发展筑牢安全根基。

(五)其他

□适用 √不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及中国证监会颁布的行政规章和上海证券交易所制定的各类规则的有关要求,持续提升治理水平。

1.关于股东与股东大会:报告期内,公司召开股东大会5次,累计审议议案36项,股东大会依法行使职权,充分保障全体股东权利。股东大会的召集和召开程序,出席会议的股东或股东代理人的资格及表决程序符合法律法规和《公司章程》的规定。

2.关于董事和董事会:报告期内,公司董事会合规、审慎履行决策程序,共计召开董事会会议12次,累计审议议案75项;董事会下设审计委员会召开会议7次,提名委员会召开会议2次,薪酬与考核委员会召开会议2次,战略委员会召开会议1次,各专门委员会共审议或听取汇报情况29项。截至报告期末,公司董事会成员7人,其中,独立董事4人,非独立董事3人,实现外部董事过半数,董事会独立性得到增强。公司全体董事忠实勤勉尽责,独立董事按照有关要求对公司重大事项发表了独立意见或事前认可意见。

3.关于监事和监事会:报告期内,公司监事会召开监事会会议7次,累计审议议案33项。公司监事以保护公司、股东、职工、债权人和其他利益相关者的合法权益为目标,认真履职,对公司重大决策、财务状况、关联交易、董事和高管人员履行职责的合法合规性等方面进行有效监督。

4.关于制度建设:报告期内,修订了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》,进一步推动三会治理权责明确、运转协调;修订了《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》《财务管理制度》《会计制度》,进一步完善基础管理制度;制定了《董事会授权经理层管理办法》《董事会决议跟踪落实及后评估制度》,进一步落实国企改革三年行动方案要求。

5.关于信息披露与透明度:报告期内,公司制定了《重大信息内部报告制度》,规范了子公司和职能部室重大事项报告内容及流程,建立了全集团信息披露专员体系。2021年,董事会编制并披露定期报告和临时公告115份,全力保证信息披露真实、准确、完整,确保中小股东及时、平等地获取信息,保障广大投资者的知情权、参与权。

6.关于投资者关系:报告期内,公司参加了陕西辖区上市公司投资者集体接待日暨年度业绩说明会,举办了“做诚实守信上市公司——走进陕西建工”和“金融知识普及周”活动,回应投资者问题,展现公司形象,传递投资价值;通过上证e互动、投资者热线电话、投资者邮箱、接待实地调研等方式畅通中小投资者信息沟通反馈渠道,积极构建与投资者共同提升公司发展质量的良好生态。

7.关于内幕知情人登记管理:报告期内,公司严格执行内幕知情人登记管理制度,加强内幕信息保密,积极防范内幕信息泄露可能带来的股票价格异动和导致的法律风险,未发生重大违规事件。

8.关于中国证监会公司治理专项行动:公司按照中国证监会要求,对照上市公司治理专项自查清单,对公司基本情况、组织机构的运行和决策、控股股东、实际控制人及关联方、内部控制规范体系建设、信息披露与透明度等七大方面、119项治理事项进行了历时2个月的自查整改。进一步强化了公司规范治理的内生动力,夯实了公司高质量发展的坚实基础。

9.其他情况:报告期内,公司治理实际情况与法律、行政法规和中国证监会有关规定不存在重大差异,公司未受到中国证监会行政处罚或通报批评,未受到上海证券交易所谴责。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体

措施,以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况,以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

√适用 □不适用

截至报告期末,存在的同业竞争主要为公司与控股股东陕建控股其他下属公司之间的同业竞争。具体情况如下:

序号存在同业竞争的陕建控股其他下属公司同业竞争对公司的影响解决措施解决进展后续解决计划
1陕西建工第七建设集团有限公司(简称“陕建七建”)无重大不利影响陕建控股承诺,在符合有关法律法规的前提下,在自本次重组完成之日起5年的过渡期内,尽一切合理努力采取以下措施解决陕建七建与上市公司存在的同业竞争:①在符合整合条件时,将陕建七建的相关股权、资产、业务注入上市公司;②若陕建七建不符合相关整合条件,将通过委托管理、股权处置、资产重组、业务调整等多种方式解决同业竞争问题;③其他有助于解决同业竞争的可行措施正常推进积极采取措施,争取按期解决同业竞争
2华山国际工程马来西亚有限责任公司无重大不利影响陕建控股承诺,将于2022年12月31日前履行完毕所有正在履行的合同,并不予承接新项目,将于2022年12月31日前完成注销正常推进积极采取措施,争取按期解决同业竞争
3华山国际工程(喀麦隆)有限公司无重大不利影响

三、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期会议决议
2021年第一次临时股东大会2021/1/11上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《陕西建工集团股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-005)2021/1/12审议通过:1.《关于修订<公司章程>的议案》、2.《关于增加注册资本的议案》、3.《关于子公司申请银行授信的议案》、4.《关于子公司通过信托计划融资的议案》、5.《关于选举董事的议案》、6.《关于选举监事的议案》。(4项非累计议案和2项累计议案)
2020年年度股东大会2021/5/19上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《陕西建工集团股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》(公告编号:2021-049)2021/5/20审议通过:1.《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》、2.《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》、3.《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》、4.《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》、5.《关于公司2020年度财务决算报告的议案》、6.《关于公司2020年度利润分配预案的议案》、7.《关于会计政策和会计估计变更的议案》、8.《关于公司2021年度日常经营性关联交易预计的议案》、9.《关于对公司<2019年年度报告>进行更正的议案》、10.《关于重大资产重组业绩承诺方2019年度业绩补偿方案的议案》、11.《关于重大资产重组业绩承诺方2020年度业绩补偿方案的议案》、12.《关于修订<公司章程>的议案》、13.《关于全资子公司间提供担保的议案》、14.《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》、15《关于增补董事的议案》、16.《关于增补独立董事的议案》。(14项非累计议案和2项累计议案)
2021年第二次临时股东大会2021/8/6上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《陕西建工集团股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-071)2021/8/7审议通过:1.《关于修订公司<对外担保管理制度>的议案》、2.《关于为子公司申请中国银行授信提供担保的议案》、3.《关于拟变更公司注册地址的
会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期会议决议
议案》、4.《关于重大资产重组2019年度业绩补偿及回购并注销股份相关事宜的议案》、5.《关于拟修订<公司章程>的议案》、6.《关于授权董事会全权办理业绩补偿及注册地址变更相关事宜的议案》。(6项议案均为非累计议案)
2021年第三次临时股东大会2021/10/11上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《陕西建工集团股份有限公司2021年第三次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-092)2021/10/12审议通过:1.《关于为子公司申请中国银行授信提供担保的议案》、2.《关于重大资产重组2020年度业绩补偿及回购并注销股份相关事宜的议案》、3.《关于拟修订<公司章程>的议案》、4.《关于授权董事会全权办理业绩补偿相关事宜的议案》。(4项议案均为非累积投票议案)
2021年第四次临时股东大会2021/12/24上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)《陕西建工集团股份有限公司2021年第四次临时股东大会决议公告》(公告编号:2021-114)2021/12/25审议通过:1.《关于部分子公司开展债转股业务的议案》、2.《关于续聘会计师事务所的议案》、3.《关于调整独立董事津贴的议案》、4.《关于为公司及董事、监事和高级管理人员购买责任保险的议案》。(4项议案均为非累积投票议案)

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

□适用 √不适用

四、 董事、监事和高级管理人员的情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
张义光董事长582021-1-112022-12-15000/104.98
毛继东副董事长472021-5-192022-12-15000/89.12
副总经理(离任)2020-12-242021-4-17
莫 勇董事、总经理482021-5-192022-12-15000/81.45
董事长(离任)2019-12-162021-1-11
总会计师(财务负责人)(离任)2020-12-242021-6-23
李小健独立董事632017-12-062022-12-15000/4
赵嵩正独立董事612019-12-162022-12-15000/4
郭世辉独立董事592021-5-192022-12-15000/2.67
杨为乔独立董事522021-5-192022-12-15000/2.67
肖新房监事会主席582021-1-112022-12-15000/17.23
郑发龙监事522021-1-112022-12-15000/46.71
刘宗文职工代表监事572021-1-82022-12-15000/45.18
雷晓义副总经理592020-12-24董事会另聘/解聘时000/86.00
杨海生副总经理502020-12-24董事会另聘/解聘时000/78.95
刘小强副总经理472021-5-19董事会另聘/解聘时000/67.65
章贵金副总经理592020-12-24董事会另聘/解聘时000/77.49
吴纯玺总经济师522020-12-24董事会另聘/解聘时000/81.45
苏 健董事会秘书412021-6-23董事会另聘/解聘时000/33.94
杨 耿财务总监(财务负责人)412021-6-23董事会另聘/解聘时000/13.29
姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
时 炜总工程师532021-10-27董事会另聘/解聘时000/6.07
张文琪副董事长(离任)542021-1-112021-5-19000/74.93
高建成董事(离任)552015-05-222021-1-11000//
刘 勐董事(离任)482019-12-162021-1-11000//
齐伟红董事(离任)492019-12-162021-1-11000//
符杰平董事(离任)602019-05-282021-1-11000//
李 智董事(离任)612019-12-162021-1-11000//
田 进独立董事(离任)402015-5-222021-5-19000/1.67
杨俊杰监事会主席(离任)422019-12-162021-1-11000//
宫存博监事(离任)462019-12-162021-1-11000//
陈 哲职工代表监事(离任)452019-12-162021-1-8000//
刘明生总工程师(离任)552020-12-242021-10-27000/86.00
康宇麟董事会秘书(离任)382020-12-242021-6-23000/9.35
合计/////000/1,014.80/
姓名主要工作经历
张义光现任公司董事长,陕建控股党委书记、董事长。曾任陕西建工安装集团有限公司总经理、董事长、党委书记,陕西建工集团有限公司总经理、董事长、党委书记。2018年起任十三届全国政协委员。
毛继东现任公司副董事长,陕建控股党委副书记、董事、总经理。曾任陕西建工第五建设集团有限公司总经理、董事长、党委书记,陕西建工集团有限公司副总经理,上市公司副总经理。
莫 勇现任公司董事、总经理,陕建控股党委常委、陕西建工集团数字科技有限公司董事长。曾任陕西建工第十建设集团有限公司总会计师,陕西建工集团有限公司监察室主任、纪委副书记、总会计师;上市公司董事长、总会计师(财务负责人)。
李小健现任公司独立董事。曾任西北农林科技大学经管学院教师、副教授,负责财务会计、财务管理教学与研究工作。
赵嵩正现任公司独立董事,中联重科股份有限公司、西安天和防务技术股份有限公司、中国航空发动机控制股份有限公司独立董事,为西北工业大学管理学院教授、博士生导师。
姓名主要工作经历
郭世辉现任公司独立董事,供销大集股份有限公司、农心科技股份有限公司独立董事,为西北大学教授。曾任西安财经大学教授。
杨为乔现任公司独立董事,天地源股份有限公司、金堆城钼业股份有限公司、高铁电器股份有限公司、西安拓尔微电子股份有限公司(非上市)、长安银行股份有限公司(非上市)独立董事,为西北政法大学副教授。
肖新房现任公司监事会主席,陕建控股董事,陕西建工金牛集团股份有限公司党委书记、董事长。曾任陕西建工第八建设集团有限公司副经理,陕西建工第四建设集团有限公司经理、党委书记,陕西建工集团有限公司副总工程师、董事。
郑发龙现任公司监事、助理总法律顾问、监事会工作办公室主任、法务审计部经理。曾任陕西建工第十建设集团有限公司党政办公室主任、法律顾问、工会主席、纪委书记、党委副书记、总经理,陕西建工集团有限公司法务审计部部长、助理总法律顾问。
刘宗文现任公司监事,工会副主席。曾任陕西建工第十一建设集团有限公司党政办公室主任、纪委书记、工会主席、党委副书记,陕西建工集团有限公司工会副主席。
雷晓义现任公司副总经理,陕建控股党委常委。曾任陕西建工第二建设集团有限公司党委书记,陕西建工集团有限公司副总经理、党委常委。
杨海生现任公司副总经理,陕建控股党委常委、董事。曾任陕西建工第六建设集团有限公司经理、党委书记、董事长,陕西华山国际工程集团有限公司董事长、党委书记,陕西建工集团有限公司董事、总法律顾问、副总经理。
刘小强现任公司副总经理,陕建控股党委常委、工会主席、职工董事。曾任陕西建工第七建设集团有限公司党委书记、副总经理、董事,陕西建工集团有限公司党委组织部部长、人力资源部部长、党委常委、工会主席、职工董事。
章贵金现任公司副总经理,陕建控股董事。曾任陕西建工第一建设集团有限公司总经理、董事长、党委书记,陕西建工集团有限公司总经理助理、董事,陕西建工材料设备物流集团有限公司董事长。
吴纯玺现任公司总经济师,陕建控股董事。曾任陕西建工第一建设集团有限公司副经理,陕西建工第九建设集团有限公司董事长、总经理、党委书记,陕西建工集团有限公司总经理助理、董事。
苏 健现任公司董事会秘书、办公室(党委办公室)主任、董事会办公室主任。曾任陕西华山路桥集团有限公司办公室(党委办公室)主任、董事会秘书,陕西建工集团有限公司企业发展部部长、办公室(党委办公室)主任。
杨 耿现任公司财务总监(财务负责人)、财务结算中心党总支书记、主任。曾任陕西建工第九建设集团有限公司副总会计师、副总经理、总会计师、党委副书记、总经理。
时 炜现任公司总工程师、科技创新部经理,陕西建工控股集团未来城市创新科技有限公司执行董事。曾任陕西建工第三建设集团有限公司总工程师、总经理,陕西建工集团有限公司经营管理部部长、集采中心主任、科技质量部部长。

其它情况说明

√适用 □不适用

1.2021年1月8日,公司召开职工代表大会,同意选举刘宗文先生为公司第七届监事会职工代表监事。

2.2021年1月11日,公司召开2021年第一次临时股东大会,同意选举张义光先生、张文琪先生为公司第七届董事会非独立董事,选举肖新房先生、郑发龙先生为公司第七届监事会监事。同日,公司召开第七届董事会第十三次会议,选举张义光先生担任公司第七届董事会董事长,选举张文琪先生担任公司第七届董事会副董事长。

3.2021年5月19日,公司召开2020年年度股东大会,同意选举毛继东先生、莫勇先生为公司第七届董事会非独立董事,选举郭世辉先生、杨为乔先生为公司独立董事。同日,公司召开第七届董事会第十六次会议,选举毛继东先生为公司第七届董事会副董事长,聘任莫勇先生为公司总经理,聘任刘小强先生为公司副总经理。

4.2021年6月23日,公司召开第七届董事会第十七次会议,聘任苏健先生为公司董事会秘书,聘任杨耿先生为公司总会计师(财务负责人)。

5.2021年10月27日,公司召开第七届董事会第二十一次会议,聘任时炜先生为公司总工程师。

(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1. 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
张义光陕西建工控股集团有限公司党委书记、董事长2020年3月/
毛继东陕西建工控股集团有限公司董事2020年3月/
党委副书记、总经理2021年3月/
雷晓义陕西建工控股集团有限公司党委常委2020年3月/
刘明生陕西建工控股集团有限公司党委常委、董事2020年3月/
杨海生陕西建工控股集团有限公司党委常委、董事2020年3月/
刘小强陕西建工控股集团有限公司党委常委、工会主席、职工董事2020年3月/
章贵金陕西建工控股集团有限公司董事2020年3月/
吴纯玺陕西建工控股集团有限公司董事2020年3月/
莫 勇陕西建工控股集团有限公司党委常委2021年6月/
肖新房陕西建工控股集团有限公司董事2020年3月/
高建成陕西建工控股集团有限公司党委常委、董事2020年3月/
陕西延化工程建设有限责任公司执行董事兼总经理2013年6月/
刘 勐陕西建工实业有限公司执行董事兼总经理2019年5月/
在股东单位任职情况的说明/

2. 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
张文琪陕西交通控股集团有限公司党委书记、董事长2021年2月/
莫 勇陕西建工集团数字科技有限公司董事长2021年8月/
李小健西北农林科技大学副教授1995年6月2019年8月
赵嵩正中联重科股份有限公司独立董事2015年6月/
中国航空发动机控制股份有限公司独立董事2017年11月/
西安天和防务股份有限公司独立董事2016年9月/
西北工业大学教授1996年10月/
郭世辉供销大集股份有限公司独立董事2020年9月/
农心科技股份有限公司独立董事2021年1月/
西北大学教授2002年6月/
杨为乔陕西兴化化学股份有限公司独立董事2015年2月2021年9月
天地源股份有限公司独立董事2015年12月/
金堆城钼业股份有限公司独立董事2013年6月/
高铁电器股份有限公司独立董事2020年6月/
西安拓尔微电子股份有限公司(非上市)独立董事2021年12月/
长安银行股份有限公司(非上市)独立董事2013年7月/
西北政法大学副教授2000年7月/
任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
肖新房陕西建工金牛集团股份有限公司党委书记、董事长2019年8月/
陕西建工康力电梯有限公司董事长2019年5月2021年4月
陕西建工清洁能源有限公司董事长2015年9月2021年4月
田 进普汇中金融资租赁有限公司副总经理2016年4月2020年4月
陕西普汇中金融资担保有限公司副总经理2020年5月2020年12月
陕西同人会计师事务所有限责任公司所长、主任会计师2021年1月/
时 炜陕西建工控股集团未来城市创新科技有限公司执行董事2021年9月/
在其他单位任职情况的说明/

(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序由陕西省国资委进行经营业绩考核评价,结合公司内部考核规定,按照公司内部决策流程确定薪酬分配方案

董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据陕西省国资委有关薪酬管理规定及公司管理办法确定报酬
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况报告期内,公司董事(不包括独立董事)、监事、高级管理人员在公司领取的报酬总额为999.79万元;独立董事津贴总额为15.01万元。详情敬请参阅本节“四、董事、监事和高级管理人员的情况”之“(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计1014.80万元

(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
张义光董事长选举工作需要
张文琪副董事长选举工作需要
张文琪副董事长离任工作需要
毛继东副董事长选举工作需要
莫 勇董事长离任工作需要
莫 勇董事选举工作需要
高建成董事离任工作需要
刘 勐董事离任工作需要
齐伟红董事离任工作需要
符杰平董事离任工作需要
李 智董事离任工作需要
姓名担任的职务变动情形变动原因
郭世辉独立董事选举工作需要
杨为乔独立董事选举工作需要
田 进独立董事离任担任公司独立董事满六年
肖新房监事会主席选举工作需要
郑发龙监事选举工作需要
刘宗文职工代表监事选举工作需要
杨俊杰监事会主席离任工作需要
宫存博监事离任工作需要
陈 哲职工代表监事离任工作需要
刘小强副总经理聘任工作需要
苏 健董事会秘书聘任工作需要
杨 耿财务总监(财务负责人)聘任工作需要
时 炜总工程师聘任工作需要
毛继东副总经理解聘工作需要
刘明生总工程师解聘工作需要
莫 勇总会计师(财务负责人)解聘工作需要
康宇麟董事会秘书解聘工作需要

(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

五、 报告期内召开的董事会有关情况

会议届次召开日期会议决议
第七届董事会第十二次会议2021/1/6审议通过:《关于拟变更公司证券简称的议案》
第七届董事会第十三次会议2021/1/11审议通过:1.《关于选举董事长的议案》2.《关于选举副董事长的议案》3.《关于调整公司第七届董事会专门委员会委员的议案》4.《关于调整公司内部部门设置的议案》
第七届董事会第十四次会议2021/2 /1审议通过:1.《关于公司子公司购买资产的议案》2.《关于2021年公司申请银行授信额度的议案》3.《关于设立陕西建工鄠邑建设投资有限公司的议案》4.《关于修订公司<财务管理制度>的议案》5.《关于修订公司<会计制度>的议案》6.《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》7.《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》8.《关于修订公司<重大信息内部报告制度>的议案》
第七届董事会第十五次会议2021/4/26审议通过:1.《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》2.《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》3.《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》4.《关于公司2020年度审计委员会履职情况报告的议案》5.《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》6.《关于公司2020年度财务决算报告的议案》7.《公司2020年度利润分配预案的议案》8.《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》9.《关于会计政策和会计估计变更的议案》10.《关于公司2021年一季度报告及
会议届次召开日期会议决议
正文的议案》11.《关于公司2021年度日常经营性关联交易预计的议案》12.《关于公司2021年度投资者关系管理计划的议案》13.《关于对北京石油化工工程有限公司2019年度业绩承诺实现情况进行更正的议案》14.《关于对公司<2019年年度报告>进行更正的议案》15.《关于重大资产重组业绩承诺方2019年业绩补偿方案的议案》16.《关于北京石油化工工程有限公司2020年度业绩承诺实现情况的议案》17.《关于北京石油化工工程有限公司资产减值测试报告的议案》18.《关于重大资产重组业绩承诺方2020年度业绩补偿方案的议案》19.《关于修订<公司章程>的议案》20.《关于增补非独立董事的议案》21.《关于增补独立董事的议案》22.《关于子公司拟对外投资的议案》23.《关于全资子公司间提供担保的议案》24.《关于修订公司<关联交易管理制度>的议案》25.《关于修订公司<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》26.《关于召开公司2020年度股东大会的议案》
第七届董事会第十六次会议2021/5/19审议通过:1.《关于选举公司副董事长的议案》2.《关于调整公司第七届董事会专门委员会委员的议案》3.《关于聘任公司高级管理人员的议案》4.《关于投资榆(林)商(州)线韦庄至罗敷段高速公路项目的议案》5.《关于修订公司<对外担保管理制度>的议案》
第七届董事会第十七次会议2021/6/23审议通过:1.《关于更换公司总会计师(财务负责人)的议案》2.《关于更换公司董事会秘书的议案》3.《关于申请债务融资的议案》4.《关于为子公司申请中国银行授信提供担保的议案》5.《关于子公司拟购买房产暨关联交易的议案》6.《关于子公司拟增加注册资本金的议案》
第七届董事会第十八次会议2021/7/20审议通过:1.《关于拟变更公司注册地址的议案》2.《关于重大资产重组2019年度业绩补偿及回购并注销股份相关事宜的议案》3.《关于拟修订<公司章程>的议案》4.《关于授权董事会全权办理业绩补偿及注册地址变更相关事宜的议案》5.《关于提请召开临时度股东大会的议案》
第七届董事会第十九次会议2021/8/27审议通过:1.《关于公司2021年半年度报告及摘要的议案》2.《关于为子公司申请中国银行授信提供担保的议案》3.《关于公司2021年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》4.《关于会计政策变更的议案》
第七届董事会第二十次会议2021/9/17审议通过:1.《关于重大资产重组2020年度业绩补偿及回购并注销股份相关事宜的议案》2.《关于拟修订<公司章程>的议案》3.《关于授权董事会全权办理业绩补偿相关事宜的议案》4.《关于提请召开临时股东大会的议案》
第七届董事会第二十一次会议2021/10/27审议通过:1.《关于公司2021年第三季度报告的议案》2.《关于更换公司总工程师的议案》3.《关于投资陕西省鄠邑经周至至眉县高速公路 PPP 项目的议案》4.《关于公司<内部控制管理办法>的议案》5.《关于公司<内部控制评价管理办法>的议案》
第七届董事会第二十二次会议2021/11/26审议通过:1.《关于公司<董事会授权经理层管理办法>的议案》2.《关于公司<董事会决议跟踪落实及后评估制度>的议案》
第七届董事会第二2021/12/9审议通过:1.《关于部分子公司开展债转股业务的议案》2.《关于续聘会计师事务所的议案》3.《关于调整独立董事津贴
会议届次召开日期会议决议
十三次会议的议案》4.《关于为公司及董事、监事和高级管理人员购买责任保险的议案》5.《关于提请召开临时股东大会的议案》

六、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
张义光11115004
张文琪310201
毛继东874103
莫 勇995004
高建成111000
刘 勐111001
齐伟红111001
符杰平111001
李 智111001
李小健12125005
赵嵩正12125005
郭世辉874103
杨为乔884003
田 进441002

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

√适用 □不适用

公司原副董事长张文琪先生因工作调动原因,无法亲自出席董事会会议,曾书面委托董事长张义光先生代为出席了2021年2月1日召开的第七届董事会第十四次会议,和2021年4月26日召开的第七届董事会第十五次会议。按照《陕西建工集团股份有限公司董事会议事规则》有关规定,张文琪先生在董事会会议召开前均事先认真审阅了会议材料,形成了明确的表决意见,并书面委托其他董事代为出席。未出现董事连续2次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议的情况。

年内召开董事会会议次数12
其中:现场会议次数7
通讯方式召开会议次数5
现场结合通讯方式召开会议次数0

(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

七、 董事会下设专门委员会情况

√适用 □不适用

(1).董事会下设专门委员会成员情况

专门委员会类别成员姓名
审计委员会李小健、莫 勇、郭世辉
提名委员会赵嵩正、张义光、杨为乔
薪酬与考核委员会郭世辉、张义光、李小健
战略委员会张义光、毛继东、赵嵩正

(2).报告期内审计委员会委员会召开7次会议

召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况
2021年4月23日1.董事长、总经理汇报2020年年度生产经营情况和重大事项的进展情况;2.天职国际会计师事务所汇报2020年年度审计计划和执行情况;3.天职国际会计师事务所汇报2020年年度审计意见;4.总会计师(财务负责人)汇报2020年年度财务决算工作进展情况
2021年4月25日1.关于天职国际会计师事务所出具的公司<2020年年度审计报告>的提案;2.关于公司<2020年年度财务决算报告>的提案;3.关于公司<2020年年度内部控制评价报告>的提案;4.关于公司2021年度日常经营性关联交易的提案;5.关于公司会计政策变更的提案;6.关于公司<2021年第一季度财务报告>;7.董事会审计委员会2020年度履职报告
2021年6月22日关于子公司拟购买房产暨关联交易的提案
2021年8月26日1.关于公司<2021年半年度财务报告>的提案;2.关于为子公司申请中国银行授信提供担保的提案;3.关于公司2021年上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告的提案
2021年10月26日1.关于公司2021年第三季度财务报告的提案;2.关于公司《内部控制管理办法》的提案;3.关于公司《内部控制评价管理办法》的提案
2021年11月26日关于公司关联方名录的提案
2021年12月9日关于续聘会计师事务所的提案

(3).报告期内提名委员会召开2次会议

召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况
2021年4月25日1.关于提名毛继东先生为公司第七届董事的提案;2.关于提名莫勇先生为公司第七届董事的提案;3.关于提名杨为乔先生为公司第七届独立董事的提案;4.关于提名郭世辉先生为公司第七届董事的提案
2021年6月22日1.关于提名杨耿先生为公司总会计师(财务负责人)的提案;2.关于提名苏健先生为公司董事会秘书的提案

(4).报告期内薪酬与考核委员会召开2次会议

召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况
2021年4月25日关于公司高级管理人员2020年度薪酬考核结果的提案
2021年12月8日关于调整独立董事津贴的提案

(5).报告期内战略委员会召开1次会议

召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况
2021年4月25日关于公司2021年度经营计划的提案

(6).存在异议事项的具体情况

□适用 √不适用

八、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量1,855
主要子公司在职员工的数量30,001
在职员工的数量合计31,856
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数28,897
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员20,703
销售人员960
技术人员2,356
财务人员1,713
行政人员6,124
合计31,856
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上1,381
本科16,383
大专8,626
中专及以下5,466
合计31,856

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司薪酬政策紧紧围绕公司战略目标,以有利于吸引人才、留住人才、调动员工积极性和创造性为根本,以岗位和职级管理为基础,以绩效考核为抓手,将薪酬分配与企业效益、个人业绩

紧密挂钩,有效调动了广大员工的积极性、主动性与创造性。2021年,公司修订了《所属单位负责人薪酬管理办法》,完善所属企业负责人薪酬与经济效益和职工收入挂钩激励约束机制;修订了《工资总额管理办法》中效益联动指标,设置工资总额效益联动增减幅度的上限与下限,加强对工资总额的预算清算。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

公司持续加大人才培养投入,创新人才培养方式,深入实施以学历提升培训、能力提升培训、技能提升培训和理论提升培训为核心的“四大培训”工程。2021年,公司共组织各类职工培训9500余班次,培训30万余人次,培训人数3万余人,全年投入职工培训经费6000余万元。为适应疫情防控常态化要求,上线了网络学习平台“善建学堂”,根据实际需求划分为技术学院等10大学院,特别是专业技术类课程,涵盖了房建、市政公路、铁路、桥梁、水利等多个门类共计5000余门课程,支持移动化、碎片化、体系化、互动化的各类学习方式,实现了全员覆盖;引入人民学习党员干部综合能力提升项目,借助平台开展“陕建大讲堂”四期;高度重视技能人才培养,组织以工代训培训工作,共21000余人参与培训,组织职业技能提升月培训报名工作,共11000余人参与报名。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

十、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

在综合考虑公司发展战略目标、经营规划、盈利能力、股东回报等因素基础上,公司严格执行《公司章程》第九章 财务会计制度、利润分配和审计相关分红政策。

2021年5月19日,公司2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》,以总股本3,751,290,098股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.62元(含税),总计派发现金红利232,579,986.08元;2021年6月29日,公司披露《2020年年度权益分派实施公告》;2021年7月5日,公司向全体股东派发现金红利,2020年度利润分配方案实施完毕。

2022年4月26日,公司第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司2021年度利润分配预案的议案》,拟以公司总股本3,688,882,286股为基数,向全体股东每10股派发现金红利

1.11元(含税),以此计算合计拟派发现金红利409,465,933.75元(含税)。该议案尚需提交公司股东大会审议。

(二) 现金分红政策的专项说明

√适用 □不适用

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求√是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰√是 □否
相关的决策程序和机制是否完备√是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用√是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护√是 □否

(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的,公司应

当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

敬请参阅本报告“第四节 公司治理”之“四、董事、监事和高级管理人员的情况”相关内容。

十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用 □不适用

报告期内,公司持续梳理内部控制流程,完善内部控制体系,覆盖了公司治理、生产经营、人力资源、财务报告等各个方面,并对公司《内控管理手册》进行了修订,推动管理进一步标准化、流程化、规范化、精细化。公司按照《内控管理手册》及其相关制度要求,积极采取有效的控制活动,确保各项制度得到落实,切实提升经营管理水平和风险防控能力。详见公司按规定在上海证券交易所网站披露的《2021年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

十三、 报告期内对子公司的管理控制情况

√适用 □不适用

报告期内,公司作为子公司股东,按照审定的《公司章程》行使股东权利,加强党的领导,并通过委派党组织成员、董事、监事及高级管理人员,加强党组织、董事会、监事会、经理层等治理主体建设,与此同时,深入强化对子公司日常运营的服务、指导、管理、监督和检查,从而对各子公司进行有效的管理控制。一是在组织管理方面,进一步理顺子公司各治理主体的权责边界,建立规范有序的运营决策治理机制体系,在充分发挥子公司自主性、积极性的同时,进一步强化规范治理;二是审批权限方面,公司对重大事项进行集中管理,审批决策投资事项,限定子公司审批权限,股权投资、固定资产投资和经营性投资需报公司审批;三是业务板块方面,通过战略引导,鼓励子公司差异化经营,规避同质化竞争,从而实现协同发展,共同助力公司战略实施;四是生产管理方面,大力推进标准化管理体系,推广“大集采”平台;五是薪酬考核方面,审核子公司工资总额,加强对子公司考核,推行企业负责人年薪制,规范薪酬考核管理体系。

报告期内,公司因购买新增1户四级子公司,具体情况见下表:

名称注册资本收购主体股权结构及比例收购价格整合进度
陕西建工装配式智造科技有限公司20,000陕西建筑产业投资集团有限公司陕西建筑产业投资集团有限公司持股51%,陕西壹丁实业有限公司持股39%,铜川市融鑫资产运营管理有限公司10%4,429.382021年已完成股权变更手续

十四、 内部控制审计报告的相关情况说明

□适用 √不适用

是否披露内部控制审计报告:是内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见

十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况

按照中国证监会《关于开展上市公司治理专项行动的公告》相关要求,公司对照自查清单进行了全面自查,进一步夯实了公司高质量发展的基础。总体上,公司法人治理结构完善,组织机构健全,运作规范,但存在业绩承诺未及时完成的情况。因北油工程未完成2019年、2020年业绩承诺,业绩承诺方需按《盈利预测补偿协议》约定履行补偿义务。经公司持续努力,截至年报披露日前,业绩承诺已完成整改。具体情况详见本报告“第六节 重要事项”之“一、承诺事项履行情况”之“(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响”。

十六、 其他

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

中央《关于加快推进生态文明建设的意见》明确提出:“生态文明建设事关实现‘两个一百年’奋斗目标,事关中华民族永续发展,是建设美丽中国的必然要求”。公司紧跟国家政策导向,坚持以习近平生态文明思想为指导,深入贯彻党中央、国务院关于生态环境保护的决策部署,全面倡导绿色发展,积极践行企业环境保护主体责任,不断建立健全公司环境保护管理体系,尽最大可能减少施工生产过程对环境的破坏。

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

√适用 □不适用

报告期内,公司因项目夜间施工、噪声、扬尘等环境问题受到行政处罚63起,合计受处罚金额245.5万元

。目前,所有行政处罚事项均已整改完毕。上述行政处罚未对公司生产经营产生重大不利影响。公司后续将持续加强日常管理,尽量减少或避免违规行为发生。

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

□适用 √不适用

有关行政处罚信息主要根据公司及下属子企业自查情况统计

3. 未披露其他环境信息的原因

□适用 √不适用

(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

公司深入贯彻“建设美丽中国,推进绿色发展”要求,强化落实“打赢蓝天保卫战”、“铁腕治霾·保卫蓝天”各项措施,持续加强治污减霾、环境保护工作,组织编制了《建设工程施工治污减霾管理指南》(中国建筑工业出版社出版,ISBN:9787112217311)。该书从施工管理角度较为系统地总结了当前建设工程施工现场大量行之有效、值得推广的治污减霾、环境保护管理措施和技术措施,体现了法律法规、标准规范和政府主管部门的相关要求,对建设工程施工现场具有较强的指导性和操作性。

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

绿色建筑与节能技术研究是公司科技研发与生产的主要专业领域之一,业务涉及材料、制品、部件、相关设备、建筑节能及绿色建筑、建筑能效标识等方面。公司先后开展了“陕、甘、宁、青四省区村镇建筑节能及改善室内热环境关键技术研究”等多项省部级课题研究,主编和参编绿色建筑与节能技术领域国家、行业、地方标准30余部,尤其在固体废弃物资源化利用技术研究方面有着优良传统。《建筑垃圾资源化利用产业链集成技术研究》项目创新性提出建筑垃圾消纳场作为资源化利用生产基地和既有规模建筑垃圾资源化利用企业的优化升级发展模式,形成了完整闭环产业链,使建筑垃圾资源化利用产业能够健康发展。项目合作开发的建筑垃圾分离破碎设备,技术达到国内领先水平。

公司一直坚持绿色发展理念,积极推广应用“四节一环保”、“四新”技术,创新技术示范工程、绿色施工示范工程领跑陕西省,在国内同行业中也处于领先地位。承建的交大创新港、国家增材中心等项目先后取得绿色建筑星级标识,尤其创新港米兰学院获得三星认证。近年来,公司广泛应用BIM技术、物联网、大数据等信息技术,建立装配式建筑产业基地,着力推进智能建造与建筑工业化协同发展,践行建筑业绿色可持续发展道路。

二、 社会责任工作情况

√适用 □不适用

详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2021年度社会责任报告》。

三、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

2021年,公司坚决贯彻中央和地方政府关于巩固脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接的相关部署,严格落实“四个不摘”帮扶责任,夯实巩固脱贫攻坚成果,突出体现产业帮扶质量,不断提升消费帮扶成效,持续发挥国有上市公司助力作用。公司选派6名干部到陕西省安康市白河县公路村和渭南市澄城县阿兰寨村承担“驻村联户”乡村振兴帮扶任务,并开展多项助力乡村振兴主题活动,捐赠和发放物资22.64万元;改善帮扶点民生基础设施投入6.3万元;协调政府基础设施资金和苏陕合作企业扶持资金共175万元用于基础设施建设;投入30万元发展公路村种植产业,为村集体产业解决了起步难问题。同时,公司结合自身建筑业完整产业链优势,以“劳动力+劳务队+培训+劳务公司”的劳务产业扶贫链持续带动全省劳动力就业。此外,公司消费扶贫攻坚力度不减、劲头不松,通过高效内部购销一体化助力农户增产增收,全年实现消费扶贫1122万元。

2021年,公司被陕西省委省政府授予脱贫攻坚阶段陕西省脱贫攻坚先进集体荣誉称号,被陕西省建设工会评为陕西省建设系统助力脱贫攻坚劳动竞赛先进集体,获得安康市白河县脱贫攻坚先进集体称号。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

□适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺解决同业竞争延长集团避免同业竞争长期不适用不适用
解决关联交易延长集团对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易,承诺将遵循市场公正、公平、公开的原则,并依法签订协议,履行合法程序,按照上市公司《公司章程》、有关法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序,保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益长期不适用不适用
其他延长集团五分开长期不适用不适用
债务剥离延长集团本次重大资产出售暨非公开发行股份购买资产实施后,凡未向贵公司出具债务转移同意函的非银行债权人向贵公司主张权利的,我公司核实后直接给付,承担由此产生全部民事责任与相关费用,并放弃对贵公司进行追索的权利长期不适用不适用
其他陕西省种业集团有限责任公司根据种业集团2008年4月10日与原秦丰农业签署的《重大资产出售协议》,种业集团应购买原秦丰农业出售的总额为448,500,931.85元的资产及等额负债。根据种业集团于2009年9月3日出具的《关于出售资产产权转移情况的说明与承诺》,种业集团确认并承诺:上市公司根据希格玛有限责任会计师事务长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
所于2009年3月27日出具的《审计报告》(希会审字(2009)0574号)出售于种业集团的所有资产均已交付于种业集团,并承继该审计报告列明的随资产一并转移至种业集团名下的负债。自交割日2008年11月30日起,种业集团享有与所有出售资产及负债相关的所有权利,并承担与之相关的一切义务、风险及损失。对于尚未履行完毕过户手续的资产,种业集团将继续协助上市公司办理该等资产的过户手续,并承担不能过户的损失;对于尚未取得债权人书面同意转让于种业集团的非银行负债,种业集团将直接承担清偿责任
其他延长集团2008年7月10日,延长集团针对原秦丰农业为种业集团欠付雄特奶牛货款提供的担保责任,出具《关于秦丰农业担保事项承诺函》,承诺“本公司将促使种业集团积极妥善解决上述欠款事宜,解除秦丰农业的连带清偿责任;秦丰农业本次重大资产重组及发行股份购买资产事宜取得证券监督管理部门批准后,若秦丰农业对相关债权人承担了上述清偿责任,则本公司将代种业集团对秦丰农业予以全额补偿。”2008年8月12日,延长集团出具《关于秦丰农业或有负债事项的承诺函》:承诺“针对秦丰农业截至重大资产出售交割日发生的对外担保及诉讼案件等或有负债事项,如果由于上述事项导致秦丰农业承担支付责任且种业集团未能根据《承诺函》及时履行承诺,本公司将在此种情形发生之日起3个月内以足额现金代种业集团补偿秦丰农业的实际损失,并保留对种业集团的追偿权。”长期不适用不适用
股份限售延长集团1、本公司自本次交易复牌之日起至实施完毕期间不减持上市公司股份;2、本公司于本次交易取得的上市公司股票自本次交易2018.11.29-2021.11.28,因交易完成后6不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
完成后36个月内不得转让;本公司于本次交易前持有的上市公司股票自发行结束之日起12个月内不得转让;本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的,本公司持有的上市公司股票的锁定期自动延长6个月;上述锁定期满后,按照中国证监会及上海证券交易所有关规定执行;3、本次交易完成后,本公司由于上市公司送股、转增股本等原因增持的上市公司股份,亦应遵守上述承诺个月内存在上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本次发行价的情况,锁定期自动延长6个月
其他延长集团一、本次交易拟注入的北京石油化工工程有限公司目前在人员、资产、财务、机构及业务等方面与本公司及本公司控制的其他企业完全分开,双方的人员、资产、财务、机构及业务独立,不存在混同情况。二、保障上市公司人员独立。1、保障上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员在上市公司专职工作及领取薪酬,不在本公司控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务,继续保持上市公司人员的独立性。2、上市公司拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系,保障该等体系和本公司及本公司控制的其他企业之间完全独立。3、保障董事、监事和高级管理人员均通过合法程序选举或聘任,本公司不干预上市公司董事会和股东大会已经做出的人事任免决定。三、保持上市公司资产独立完整1、保障上市公司资产独立完整,该等资产全部处于上市公司的控制之下,并为上市公司独立拥有和运营。2、本公司当前没有、之后也不以任何方式违法违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。3、本公司将不以上市公司的资产为自身的债务提供担保。四、保障上市公司财长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
务独立1、保障上市公司继续保持独立的财务部门和独立的财务核算体系。2、保障上市公司独立在银行开户,不与本公司或本公司控制的其他企业共享一个银行账户。3、保障上市公司能够作出独立的财务决策,且本公司不通过违法违规的方式干预上市公司的资产使用调度。4、保障上市公司的财务人员独立,不在本公司控制的其他企业处兼职和领取报酬。5、保障上市公司依法独立纳税。五、保障上市公司机构独立1、保障上市公司继续保持健全的法人治理结构,拥有独立、完整的组织机构。2、保障上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。六、保障上市公司业务独立1、保障上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力。2、本公司除通过行使股东权利和在上市公司任职履行正常职务所需之外,不对上市公司的业务活动进行干预。3、保证本公司及本公司控制的其他企业不从事与上市公司主营业务构成竞争的业务。4、保证尽量减少本公司及本公司控制的其他企业与上市公司的关联交易;在进行确有必要且无法避免的关联交易时,保证按市场化原则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。七、本公司承诺赔偿上市公司因本公司违反本承诺而遭受或产生的任何损失或支出
解决同业竞争延长集团1、截至目前,本公司及其控制的其他企业不存在直接或间接从事与上市公司、北油工程及其下属公司有实质性竞争的业务活动,未来也不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于独资、长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
合资、合作和联营)从事与上市公司、北油工程及其下属公司有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务活动。2、若本公司未来从事的业务、所生产的产品或提供的服务与上市公司、北油工程及其下属公司构成竞争关系,上市公司、北油工程有权按照自身情况和意愿,采用必要的措施解决同业竞争问题,该等措施包括但不限于收购存在同业竞争的企业的股权、资产;要求可能的竞争方在限定的时间内将构成同业竞争业务的企业的股权、资产转让给无关联的第三方;若可能的竞争方在现有的资产范围外获得了新的与上市公司、北油工程及其下属公司的主营业务存在竞争的资产、股权或业务机会,可能的竞争方将授予上市公司、北油工程及其下属公司对该等资产、股权的优先购买权及对该等业务机会的优先参与权,上市公司、北油工程及其下属公司有权随时根据业务经营发展的需要行使该等优先权。3、本承诺函一经正式签署,即对本公司构成有效的、合法的、具有约束力的承诺,本公司愿意对违反上述承诺而给上市公司造成的经济损失承担全部赔偿责任
解决关联交易延长集团1、自本承诺函签署之日起,本公司及控制的其他下属子公司将尽量避免或减少与北油工程及其下属子公司或上市公司及其下属企业之间的关联交易;2、自本承诺函签署之日起,本公司及控制的其他下属子公司对于无法避免或有合理理由存在的关联交易,将与北油工程及其下属子公司或上市公司及其下属企业依法签订规范的关联交易协议,并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件(以下简称“法律法规”)和公司章程的规定履行批准程序;关联交易价格按照市场原则或法定原则确定,保证关长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
联交易价格公允性并按照法律法规和公司章程的规定履行信息披露义务;3、自本承诺函签署之日起,本公司及控制的其他下属子公司保证不利用关联交易非法转移北油工程及其下属子公司或上市公司及其下属企业的资金、利润,不利用关联交易损害北油工程及其下属子公司或上市公司及其下属企业及非关联股东的利益;4、本公司将杜绝一切非法占用上市公司资金、资产的行为,在任何情况下,不要求上市公司向本公司及本公司控制的其他企业提供任何形式的担保;5、本公司承诺,如违反上述承诺与保证,给有关方造成利益损失的,本公司将依法承担赔偿责任
解决同业竞争刘纯权1、截至目前,本人所控制的其他任何类型企业(以下简称“相关企业”)未从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动;并保证将来亦不从事任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动。2、本人将对自身及相关企业的经营活动进行监督和约束,如果将来本人控制的相关企业的产品或业务与上市公司及其子公司的产品或业务出现相同或类似的情况,本人承诺将采取以下措施解决:(1)上市公司认为必要时,本人及相关企业将进行减持直至全部转让本人及相关企业持有的有关资产和业务;(2)上市公司在认为必要时,可以通过适当方式优先收购本人及相关企业持有的有关资产和业务;(3)如本人及相关企业与上市公司及其子公司因同业竞争产生利益冲突,则优先考虑上市公司及其子公司的利益;(4)有利于避免同业竞争的其他措施。3、本人如从任何第三方获得的任何商业机会与上市公司经营的业务有竞争或长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
可能构成竞争,则本人将立即通知上市公司,并尽力将该商业机会让予上市公司
解决同业竞争西北化工研究院1、截至目前,本院及其控制的其他企业不存在直接或间接从事与上市公司、北油工程及其下属公司有实质性竞争的业务活动,未来也不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)从事与上市公司、北油工程及其下属公司有实质性竞争或可能有实质性竞争的业务活动。2、若本院未来从事的业务、所生产的产品或提供的服务与上市公司、北油工程及其下属公司构成竞争关系,上市公司、北油工程有权按照自身情况和意愿,采用必要的措施解决同业竞争问题,该等措施包括但不限于收购存在同业竞争的企业的股权、资产;要求可能的竞争方在限定的时间内将构成同业竞争业务的企业的股权、资产转让给无关联的第三方;若本院在现有的资产范围外获得了新的与上市公司、北油工程及其下属公司的主营业务存在竞争的资产、股权或业务机会,可能的竞争方将授予上市公司、北油工程及其下属公司对该等资产、股权的优先购买权及对该等业务机会的优先参与权,上市公司、北油工程及其下属公司有权随时根据业务经营发展的需要行使该等优先权。3、本承诺函一经正式签署,即对本院构成有效的、合法的、具有约束力的承诺,本公司愿意对违反上述承诺而给上市公司造成的经济损失承担全部赔偿责任长期不适用不适用
解决同业竞争陕西省石油化工研究设计院1、截至目前,本院及其控制的其他企业不存在直接或间接从事与上市公司、北油工程及其下属公司有实质性竞争的业务活动,未来也不会直接或间接地以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)从事与上市公司、北油工程及其下属公司有实质性长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
竞争或可能有实质性竞争的业务活动。2、若本院未来从事的业务、所生产的产品或提供的服务与上市公司、北油工程及其下属公司构成竞争关系,上市公司、北油工程有权按照自身情况和意愿,采用必要的措施解决同业竞争问题,该等措施包括但不限于收购存在同业竞争的企业的股权、资产;要求可能的竞争方在限定的时间内将构成同业竞争业务的企业的股权、资产转让给无关联的第三方;若本院在现有的资产范围外获得了新的与上市公司、北油工程及其下属公司的主营业务存在竞争的资产、股权或业务机会,可能的竞争方将授予上市公司、北油工程及其下属公司对该等资产、股权的优先购买权及对该等业务机会的优先参与权,上市公司、北油工程及其下属公司有权随时根据业务经营发展的需要行使该等优先权。3、本承诺函一经正式签署,即对本院构成有效的、合法的、具有约束力的承诺,本公司愿意对违反上述承诺而给上市公司造成的经济损失承担全部赔偿责任
解决土地等产权瑕疵延长集团、刘纯权、毕派克、中派克、北派克1、北油工程因将住宅类房产作为办公场所使用而承担的任何损失(包括但不限于民事赔偿、行政处罚),本公司/本人/本企业将按照持有的北油工程股权比例(其中刘纯权先生按照刘纯权、金石投资有限公司、北京京新盛天投资有限公司合计持有北油工程股权)与其他股东共同承担赔偿责任;2、本公司/本人/本企业未能按上述要求支付赔偿款的,本公司/本人/本企业将同意继续锁定因本次交易获得的上市公司(即陕西延长石油化建股份有限公司)股票,直至支付完毕长期不适用不适用
股份限售刘纯权、毕派克、一、本次交易完成后,本人/本企业通过持有北京石油化工工程有限公司股权而获得上市公司股票自该等股票上市之日起12个2018.11.29-2021.11.28不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
中派克、北派克月内不转让。二、因本次交易而获得的上市公司股票在满足以下条件后分三次解禁:第一次解禁条件:1)本次交易自发行结束之日起已满12个月;2)本次交易结束当年标的公司《专项审核报告》已经披露;且3)根据上述《专项审核报告》,标的公司该年实现扣非净利润≥该年承诺净利润扣非净利润。上述解禁条件全部满足后,本人/本企业所取得的对价股份的解禁比例为本次交易所获股份数量的20%。第二次解禁条件:1)本次交易自发行结束之日起已满24个月;2)本次交易结束起次年标的公司《专项审核报告》已经披露;且3)根据上述《专项审核报告》,标的公司交易结束当年及次年累计实现扣非净利润≥交易结束当年及次年累计承诺净利润扣非净利润。上述解禁条件全部满足后,本人/本企业所取得的对价股份的解禁比例为本次交易所获股份数量的50%-已解禁比例。第三次解禁条件:1)本次交易自发行结束之日起已满36个月;2)业绩补偿期第三年标的公司《专项审核报告》已经披露;且3)根据上述《专项审核报告》,标的公司累计实现扣非净利润≥业绩补偿期内累计承诺扣非净利润;4)补偿期满减值测试后未发生减值或标的资产期末减值额<补偿期间内已补偿股份总数×本次发行股份价格+补偿期间内已补偿现金总金额。上述解禁条件全部满足后,本人/本企业所持有的所有仍未解禁的对价股份均予以解禁。除此之外,本人/本企业在上述业绩补偿期内履行完毕对应期间的业绩补偿义务后,视为满足各期股份解禁条件,按照各期约定比例予以解禁。三、本次交易完成后,本人/本企业由于上市公司送股、转增股本等原因增持的上市公司股份,亦应遵守上述承诺
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
盈利预测及补偿延长集团承诺北油工程2018年、2019年、2020年实现的合并报表经审计扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数分别达到19,202.50万元、19,328.51万元、19,922.06万元,否则应承担补偿责任。延长集团以本次交易中所获得的上市公司股份进行补偿。应补偿金额及股份数的计算公式如下: 当期补偿金额=[(截至当期期末标的公司累积承诺净利润数-截至当期期末标的公司累积实现净利润数)÷补偿期限内各年标的公司承诺净利润数总和×注入资产最终交易作价]×54.787%-延长集团累积已补偿金额。 当期应当补偿股份数量=当期补偿金额÷本次交易的每股发行价格。 如上市公司在利润承诺期内实施现金分配,延长集团所取得应补偿股份对应的现金分配部分应相应返还至上市公司指定的账户内北油工程未完成2019年、2020年业绩承诺。报告期内,延长集团已履行完毕2019年、2020年补偿义务不适用不适用
盈利预测及补偿刘纯权、毕派克、中派克、北派克承诺北油工程2018年、2019年、2020年实现的合并报表经审计扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润数分别达到19,202.50万元、19,328.51万元、19,922.06万元,否则应承担补偿责任。刘纯权、毕派克、中派克、北派克优先以现金进行补偿,现金不足以补偿的,以本次交易取得的截至补偿义务发生时尚未出售的股份进行补偿。应补偿金额及股份数的计算公式如下: (1)毕派克、中派克、北派克 当期补偿金额=(截至当期期末累积承诺净利润数-截至当期期末累积实现净利润数)×(毕派克、中派克、北派克各自持有标北油工程未完成2019年、2020年业绩承诺。报告期内,刘纯权、毕派克、中派克、北派克履行完毕2019年补偿义务;2022年3月,刘纯权、毕派克、中派克、北派克履行完毕2020年补偿义务刘纯权等未及时履行2020年业绩补偿,认为2020年业绩承诺未不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
的公司股权比例)-各自累积已补偿金额 当期应补偿股份数量=(当期补偿金额-当期现金补偿金额)÷本次股份的发行价格 (2)刘纯权 当期补偿金额=(截至当期期末累积承诺净利润数-截至当期期末累积实现净利润数)×31.213%-刘纯权累积已补偿金额 当期应补偿股份数量=(当期补偿金额-当期现金补偿金额)÷本次股份的发行价格 如上市公司在利润承诺期内实施现金分配,刘纯权、毕派克、中派克、北派克所取得应补偿股份对应的现金分配部分应相应返还至上市公司指定的账户内达标主要受疫情以及疫情管控政策影响,2021年8月对公司提起诉讼。2022年3月, 刘纯权等已足额支付业绩补偿款和逾期利息,并撤诉
其他公司本公司在本次交易中向交易对方及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供的相关财务资料、资产长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
权属、知识产权、政府许可、诉讼和争议、员工和劳动事项、重大协议、环境问题等信息资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等)的副本或复印件与正本或原件一致,且该等信息资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;本公司保证本公司所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性。如因本公司提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本公司愿意承担个别和连带的法律责任,给投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任
其他公司董事、监事及高级管理人员在本次交易中,本人向上市公司、交易对方及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供的相关财务资料、资产权属、知识产权、政府许可、诉讼和争议、员工和劳动事项、重大协议、环境问题等信息资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等)的副本或复印件与正本或原件一致,且该等信息资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担个别和连带的法律责任。如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代为向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排
其他陕建控股、陕建实业本公司在本次交易中向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供的相关财务资料、资产权属、知识产权、政府许可、诉讼和争议、员工和劳动事项、重大协议、环境问题等信息资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等)的副本或复印件与正本或原件一致,且该等信息资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;本公司将及时向上市公司提供本次重组相关信息,并保证本公司所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,如因本公司提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本公司愿意承担个别和连带的法律责任,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任长期不适用不适用
其他陕建有限/原陕建股份本公司在本次交易中向上市公司及为本次交易提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供的相关财务资料、资产权属、知识产权、政府许可、诉讼和争议、员工和劳动事项、重大协议、环境问题等信息资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等)的副本或复印件与正本或原件一致,且该等信息资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;本公司将及时向上市公司提供本次重组相关信息,并保证本公司所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性,如因本公司提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
者重大遗漏,本公司愿意承担个别和连带的法律责任,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任
股份限售陕建控股1、本公司通过本次交易取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起36个月内不以任何方式进行转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让,但是,在适用法律许可的前提下的转让不受此限。本次交易完成后6个月内,若上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本公司本次以资产认购上市公司股份的股份发行价,或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于本公司本次以资产认购上市公司股份的股份发行价的,本公司承诺本公司通过本次交易取得上市公司股份的锁定期自动延长6个月。2、对于本公司在本次交易前已经持有的上市公司股份,自本次交易完成后18个月内将不得转让,包括但不限于通过证券市场公开转让、协议转让或其它方式直接或间接转让。但是,在适用法律许可的前提下的转让不受此限。3、如本公司因涉嫌本次交易所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,本公司不转让在上市公司拥有权益的股份。4、本次交易完成后,本公司因上市公司送红股、转增股本而获取的股份,亦遵守上述锁定期的承诺。5、若本公司上述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,本公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。上述锁定期届满后,将按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行对于通过本次交易取得的上市公司股份,承诺时间及期限为2020.12.23-2023.12.22,因交易完成后6个月内存在股票连续20个交易日的收盘价低于本次以资产认购上市公司股份的股份发行价,或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于本次以资产认购上市公司股份的股份发行价的,股份锁定期自动延长6个月;对于在本次交易前已经持有的上市公司股份,承诺时间及期限为2020.12.16-2022.6.15不适用不适用
股份限陕建实业1、本公司通过本次交易取得的上市公司股份,自股份发行结束2020.12.23-2023.12不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
之日起36个月内不以任何方式进行转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让,但是,在适用法律许可的前提下的转让不受此限。本次交易完成后6个月内,若上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本公司本次以资产认购上市公司股份的股份发行价,或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于本公司本次以资产认购上市公司股份的股份发行价的,本公司承诺本公司通过本次交易取得上市公司股份的锁定期自动延长6个月。2、如本公司因涉嫌本次交易所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,本公司不转让在上市公司拥有权益的股份。3、本次交易完成后,本公司因上市公司送红股、转增股本而获取的股份,亦遵守上述锁定期的承诺。4、若本公司上述锁定期承诺与证券监管机构的最新监管意见不相符,本公司将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。上述锁定期届满后,将按照中国证监会及上海证券交易所的有关规定执行.22,因交易完成后6个月内存在股票连续20个交易日的收盘价低于本次以资产认购上市公司股份的股份发行价,或者本次交易完成后6个月期末收盘价低于本次以资产认购上市公司股份的股份发行价的,股份锁定期自动延长6个月
其他公司1、截至本承诺函出具日,上市公司不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)立案调查的情形。2、截至本承诺函出具日,最近五年内,上市公司不存在受到行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚的情况,不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。3、截至本承诺函出具日,最近五年内,上市公司不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或被证券交易所采取监管措施、纪长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
律处分的情况,不存在其他重大失信行为。4、上市公司最近五年内不存在其他诚信问题。5、截至本承诺函出具日,上市公司不存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定的不得非公开发行股票的下列情形:(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;(4)上市公司现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近十二个月内受到过上海、深圳证券交易所公开谴责;(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查;(6)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
其他公司董事、监事及高级管理人员1、截至本承诺函出具日,本人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)立案调查的情形。2、截至本承诺函出具日,最近五年内,本人不存在受到行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚的情况,不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。3、截至本承诺函出具日,最近五年内,本人不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或被证券交易所采取监管措施、纪律处分的情况,不存在其他重大失信行为。4、截至本承诺函出具日,本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条所列示的不得担任长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
公司董事、监事和高级管理人员以及被中国证监会确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除的情形。5、本人最近五年内不存在其他诚信问题。若因上述原因造成上市公司和投资人损失的,本人愿意承担赔偿责任
其他陕建控股、陕建实业1、截至本承诺函出具日,本公司及本公司董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。2、截至本承诺函出具日,最近五年内,本公司及本公司董事、监事、高级管理人员不存在受到行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚的情况,不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情况。3、截至本承诺函出具日,最近五年内,本公司及本公司董事、监事、高级管理人员不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或被证券交易所采取监管措施、纪律处分的情况,不存在其他重大失信行为。4、本公司及本公司董事、监事、高级管理人员最近五年内不存在其他诚信问题长期不适用不适用
其他陕建控股一、保证上市公司资产独立完整本公司保证,本公司及本公司控制的其他公司、企业或其他组织、机构(以下简称“本公司控制的其他主体”)的资产与上市公司的资产将严格分开,确保上市公司完全独立经营;本公司将严格遵守法律、法规和规范性文件及上市公司章程中关于上市公司与关联方资金往来及对外担保等内容的规定,保证本公司及本公司控制的其他主体不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源,保证不以上市公司的资产为本公司及本公司控制的其他主体的债务违规提供担保。二、保证上市公司人员独立本公司保证上市公司的总经理、副总经理、财长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
务负责人、董事会秘书、总法律顾问、总工程师等高级管理人员均不在本公司及本公司控制的其他主体担任除董事、监事以外的其他职务,不在本公司及本公司控制的其他主体领薪;上市公司的财务人员不在本公司及本公司控制的其他主体中兼职及/或领薪。本公司将确保上市公司的劳动、人事及工资管理与本公司及本公司控制的其他主体之间完全独立。三、保证上市公司的财务独立本公司保证上市公司的财务部门独立和财务核算体系独立;上市公司独立核算,能够独立作出财务决策,具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度;上市公司具有独立的银行基本账户和其他结算账户,不存在与本公司或本公司控制的其他主体共用银行账户的情形;本公司不会干预上市公司的资金使用。四、保证上市公司的机构独立本公司保证上市公司具有健全、独立和完整的内部经营管理机构,并独立行使经营管理职权。本公司及本公司控制的其他主体与上市公司的机构完全分开,不存在机构混同的情形。五、保证上市公司的业务独立本公司保证,上市公司的业务独立于本公司及本公司控制的其他主体,并拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力,具有独立面向市场自主经营的能力;本公司除依法行使股东权利外,不会对上市公司的正常经营活动进行干预。若本公司违反上述承诺给上市公司及其他股东造成损失,将由本公司承担相应的赔偿责任
其他陕建控股1、本次交易拟注入上市公司的资产为本公司和陕西建工实业有限公司持有的(原)陕西建工集团股份有限公司100%股权。本公司已依法履行对标的公司的全部出资义务,出资资产均为本公司长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
合法拥有的自有资产,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反作为股东所应承担的义务及责任的行为,标的公司不存在按照相关法律法规和公司章程规定需要终止的情形,不存在其他可能影响标的公司合法存续的情况。2、本公司持有的拟出售资产权属清晰;本公司合法拥有拟出售资产的完整权利;拟出售资产不存在任何现实或潜在的权属纠纷或争议,不存在信托持股、委托持股或通过任何其他方式代他人持股的情形;拟出售资产不存在质押、抵押、其他担保或第三方权益限制情形,亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形。同时,本公司保证拟出售资产登记至上市公司名下之前始终保持上述状态。3、本公司持有的拟出售资产的权属不存在涉及尚未了结或可预见的诉讼、仲裁等纠纷,如因发生诉讼、仲裁等纠纷而产生的责任由本公司承担。4、因拟出售资产本次交易前存在的或有事项导致上市公司产生经济损失的,本公司将依据中国证监会的相关规定和要求作出补偿安排。5、本公司承诺对与上述说明有关的法律问题或者纠纷承担全部责任,并赔偿因违反上述说明给上市公司造成的一切损失
其他陕建实业1、本次交易拟注入上市公司的资产为本公司和陕西建工控股集团有限公司持有的(原)陕西建工集团股份有限公司100%股权。本公司已依法履行对标的公司的全部出资义务,出资资产均为本公司合法拥有的自有资产,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反作为股东所应承担的义务及责任的行为,标的公司不存在按照相关法律法规和公司章程规定需要终止的情形,不存在其他可能影响标的公司合法存续的情况。2、本公司持有的拟长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
出售资产权属清晰;本公司合法拥有拟出售资产的完整权利;拟出售资产不存在任何现实或潜在的权属纠纷或争议,不存在信托持股、委托持股或通过任何其他方式代他人持股的情形;拟出售资产不存在质押、抵押、其他担保或第三方权益限制情形,亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形。同时,本公司保证拟出售资产登记至上市公司名下之前始终保持上述状态。3、本公司持有的拟出售资产的权属不存在涉及尚未了结或可预见的诉讼、仲裁等纠纷,如因发生诉讼、仲裁等纠纷而产生的责任由本公司承担。4、因拟出售资产本次交易前存在的或有事项导致上市公司产生经济损失的,本公司将依据中国证监会的相关规定和要求作出补偿安排。5、本公司承诺对与上述说明有关的法律问题或者纠纷承担全部责任,并赔偿因违反上述说明给上市公司造成的一切损失
其他陕建有限/原陕建股份1、本次交易拟注入上市公司的标的资产为陕建控股和陕建实业持有的本公司100%股权。本公司股东(陕建控股和陕建实业)已依法履行对本公司的全部出资义务,出资资产均为陕建控股和陕建实业合法拥有的自有资产,不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资的行为,本公司不存在按照相关法律法规和公司章程规定需要终止的情形,不存在其他可能影响本公司合法存续的情况。2、陕建控股和陕建实业合法拥有上述标的资产完整权利;标的资产权属清晰、不存在任何现实或潜在的权属纠纷或争议,不存在信托持股、委托持股或通过任何其他方式代他人持股的情形;标的资产不存在质押、抵押、其他担保或第三方权益限制情形,亦不存在被查封、冻结、托管等限制其转让的情形。同时,长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
本公司保证标的资产登记至上市公司名下之前始终保持上述状况。3、上述标的资产的权属不存在涉及尚未了结或可预见的诉讼、仲裁等纠纷,如因发生诉讼、仲裁等纠纷而产生的责任由本公司承担。4、因标的资产本次交易前存在的或有事项导致上市公司产生经济损失的,本公司将依据中国证监会的相关规定和要求作出补偿安排。本公司承诺对与上述说明有关的法律问题或者纠纷承担全部责任,并赔偿因违反上述说明给上市公司造成的一切损失
解决同业竞争陕建控股1、本次重组前,本公司及本公司部分下属企业经营范围中包括工程承包,在本次重组前存在与上市公司以工程承包为主的同业竞争。2、本次重组完成后,为避免因同业竞争损害上市公司及中小股东的利益,本公司郑重承诺如下:(1)在符合有关法律法规的前提下,本公司将在自本次重组完成之日起5年的过渡期(以下简称“过渡期”)内,尽一切合理努力采取以下措施解决陕西建工第七建设集团有限公司(以下简称“陕建七建”)与上市公司存在的同业竞争:1)在符合整合条件时,将陕建七建的相关股权、资产、业务注入上市公司;2)若陕建七建不符合相关整合条件,将通过委托管理、股权处置、资产重组、业务调整等多种方式解决同业竞争问题;3)其他有助于解决同业竞争的可行措施。(2)陕西建工基础工程集团有限公司将于2020年12月31日前履行完毕所有正在履行的合同,并不予承接新项目;2020年12月31日前注销所有的建设与施工业务相关资质并去除经营范围中的“地基基础工程、土石方工程、各类桩、深基坑支护工程、特种专业工程、防水防腐保温工程、市政工程、建筑长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
工程、机电工程、电力工程、钢结构工程、环保工程、电子与智能化工程、河湖整治工程、公路工程、水利水电工程、机场场道、园林绿化、消防设施工程、混凝土工程、建筑安装工程、古建筑工程的施工”。(3)陕西建工第三建设集团城建工程有限公司将于2020年12月31日前履行完毕所有正在履行的合同,并不予承接新项目;2020年12月31日前注销所有的建设与施工业务资质并去除经营范围中的“工业与民用建筑工程、建筑安装工程(管道、电器设备、消防通风)、室内外装修装饰工程、园林绿化工程、仿古建筑工程、膜结构工程、地基工程、防水工程、市政公用工程、钢结构工程的设计、施工”。(4)华山国际工程马来西亚有限责任公司和华山国际工程(喀麦隆)有限公司将于2022年12月31日前履行完毕所有正在履行的合同,并不予承接新项目,将于2022年12月31日前完成注销。(5)除上述情况外,本公司及本公司控制的其他企业(除上市公司外)不会直接或间接进行与上市公司有相同或类似业务的投资,今后不会直接或间接新设或收购从事与上市公司有相同或类似业务的子公司、分公司等经营性机构,不会自己或协助他人在中国境内或境外成立、经营、发展任何与上市公司业务直接竞争或可能竞争的业务、企业、项目或其他任何经营性活动,以避免对上市公司的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。(6)如本公司从任何第三方获得的商业机会与上市公司的主营业务构成竞争或可能构成竞争的,则本公司将该等合作机会优先让予上市公司。(7)本公司或本公司控制的其他企业如拟出售与上市公司相关的任何其他资产、业务或权益,上市公司均有优先购买
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的权利;本公司保证自身或本公司控制的其他企业在出售或转让有关资产或业务时给予上市公司的条件不逊于向任何独立第三方提供的条件。(8)本公司确认本承诺函旨在保障上市公司及上市公司全体股东之权益而作出,本公司将不利用对上市公司的控制关系损害上市公司及上市公司中除本公司外的其他股东的利益
解决关联交易陕建控股1、本次交易完成后,本公司及本公司控制的其他企业将采取合法及有效措施,减少和规范与上市公司之间的关联交易,自觉维护上市公司及全体股东的利益,不利用关联交易谋取不正当利益;2、在不与法律、法规相抵触的前提下,对于本公司及本公司控制的其他企业与上市公司无法避免或有合理理由存在的关联交易,本公司及本公司控制的其他企业将与上市公司依法签订规范的关联交易协议,并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序;关联交易价格按照市场原则确定,保证关联交易价格具有公允性;保证按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务;3、本公司保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润,不利用关联交易损害上市公司及其下属企业以及非关联股东的利益;4、因违反上述承诺给上市公司造成损失的,本公司将赔偿上市公司由此遭受的损失长期不适用不适用
其他陕建控股根据《第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见——证券期货法律适用意见第10号》的要求,本公司及本公司下属企业已全部清偿与陕建股份及其下属企业之间存在的非经营性资金占用,彻底解决了对陕建股份的非经营性资金占用问题。截长期不适用不适用
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至本承诺函出具之日,本公司不存在对陕建股份的非经营性资金占用及违规担保情况,本公司承诺在作为上市公司控股股东期间,不新增对上市公司的非经营性资金占用或要求上市公司提供违规对外担保。若因违反上述承诺而给标的公司、上市公司造成不利影响或损失,本公司将承担相应赔偿责任
其他公司为保障募集资金有效使用,防范即期回报被摊薄的风险,公司承诺将采取以下措施:1、有效整合标的公司,充分发挥协同效应:通过本次交易,上市公司将在原主营业务的基础上注入建筑板块全产业链业务,完善公司产业构成,充分发挥协同效应。上市公司通过本次资产注入,进一步提升企业的综合竞争力和盈利能力,为上市公司的股东后续带来丰厚回报。通过本次重组,上市公司资本实力得到进一步增强,实现战略升级,为上市公司后续可持续发展创造新的利润增长点;2、加强募集资金管理,防范资金使用风险:为规范募集资金的管理和使用,确保本次发行募集资金专款专用,公司将根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规的规定和要求,结合公司实际情况,进一步加强募集资金管理。在本次重组募集配套资金到位后,公司、独立财务顾问将持续监督公司对募集资金使用的检查和监督,以保证募集资金合理规范使用,合理防范募集资金使用风险。3、不断完善公司治理,为公司发展提供制度保障:公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定,不断完善治理结构,确保股东能够充分行使权利,确保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
行使职权,作出科学、迅速和谨慎的决策,确保独立董事能够认真履行职责,维护公司整体利益,尤其是中小股东的合法权益,确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员及公司财务的监督权和检查权,维护公司全体股东的利益
其他公司董事及高级管理人员1、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不会采用其他方式损害公司利益;2、本人承诺将对职务消费行为进行约束,任何职务消费行为均将在为履行本人对公司的职责之必须的范围内发生,本人严格接受公司监督管理,避免浪费或超前消费;3、本人承诺不会动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;5、本人承诺若公司未来实施员工股权激励,本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票(如有投票/表决权);6、若本人违反上述承诺,将在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉,本人自愿接受证券交易所、上市公司协会对本人采取的自律监管措施;若违反承诺给公司或者股东造成损失的,依法担补偿责任;7、承诺函出具日后,如中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构就填补被摊薄即期回报措施及其承诺作出另行规定或提出其他要求的,本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺长期不适用不适用
其他陕建控股、陕建1、不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利益。2、自本承诺出具日至本次重组实施完毕前,若中国证监会作出关于长期不适用不适用
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实业、陕建有限/原陕建股份填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会该等规定,本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。3、若本公司违反上述承诺并给上市公司或者投资者造成损失的,本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任
其他公司、陕建控股、陕建实业、陕建有限/原陕建股份本公司不存在泄露上市公司本次重组事宜的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形,最近36个月内不存在因涉嫌本次重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形;本公司及本公司董事、监事、高级管理人员不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。本公司若违反上述承诺,将承担因此而给上市公司造成的一切损失长期不适用不适用
其他公司、陕建控股、陕建实业、陕建有限/原陕建股份董事、监事和高级管理人员本人不存在泄露上市公司本次重组事宜的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形,最近36个月内不存在因涉嫌本次重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形;本人不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。本人若违反上述承诺,将承担因此而给上市公司造成的一切损失长期不适用不适用
其他陕建控股、陕建实业1.本公司系在中华人民共和国境内合法设立并存续的有限责任公司,拥有与交易各方签署协议及履行协议项下权利义务的合法主体资格。本公司不存在因营业期限届满解散、股东会或董事会长期不适用不适用
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决议解散、因合并或分立而解散、宣告破产、被当地政府部门责令关闭的情形,不存在法律、行政法规、规范性文件规定的禁止认购上市公司股份的情形。2.本公司不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的应向中国证券投资基金业协会办理备案的私募投资基金。本公司合法持有上市公司以发行股份购买资产的完整权利。本公司不存在以非公开方式向合格投资者募集资金设立的情形,本公司的资产不存在由基金管理人管理、基金托管人进行托管的情形。3.本公司最近五年诚信情况良好,不存在重大失信情况,不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证券监督管理委员会采取行政监管措施或受到证券交易纪律处分的情况。4.本公司不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条所列情形,即本公司不涉及因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查、立案侦查、被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任等情形。5.本公司及主要管理人员最近五年内未受过与证券市场有关的行政处罚、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。本公司及主要管理人员在最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况等。6.本公司及本公司关联方不存在通过交易占用上市公司资金或增加上市公司风险的情形。7.本公司不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因发生的侵权之债。本公司不存在其他损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为,亦不存在其他不良记录
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
其他公司根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》等规定,本公司在本次交易中向上海证券交易所所填报的内幕信息知情人信息及内容真实、准确、完整,并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定,且该等信息资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;本公司保证本公司所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性。如因本公司提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,本公司愿意承担个别和连带的法律责任,给投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任长期不适用不适用
其他陕建控股本公司就陕建股份作为本次重组标的公司相关事宜,作出承诺如下:1、房产瑕疵截至本承诺函出具之日,陕建股份及其下属企业部分房产存在权属瑕疵,上述存在权属瑕疵的房产在陕建股份及其下属企业持有的房产中占比较小。本公司承诺,本公司将督促陕建股份及其下属企业尽快消除相关房产权属瑕疵,如因未能及时消除瑕疵或无法消除瑕疵造成上市公司受到相关主管政府部门处罚或因此导致上市公司遭受任何损失的,由陕建控股对上述处罚款项和损失承担连带责任,并赔偿因此给上市公司造成的损失。2、权利人名称未变更截至本承诺函出具之日,陕建股份及其下属企业存在部分土地、房屋、商标、专利、软件著作权等权利人名称尚未办理完毕变更登记手续的情况。本公司承诺,本公司将督促陕建股份及其下属企业尽快办理完毕权利人更名手长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
续,如因未能及时办理完毕权利人更名手续或因无法办理权利人更名手续而给上市公司造成任何损失的,本公司将对上市公司进行补偿。3、租赁物业瑕疵截至本承诺函出具之日,陕建股份及其下属企业存在部分租赁物业的出租方未提供产权证明文件或责任兜底承诺函。本公司承诺,本公司将督促陕建股份及其下属企业通过变更租赁、出租方完善权属证明等方式进行整改,如因租赁物业的权属问题而给上市公司造成任何损失的,本公司将对上市公司进行补偿。4、未取得债权人同意截至本承诺函出具之日,陕建股份及上市公司尚存在部分非金融债权人未就本次重组事项出具债权债务处置的同意函。本公司承诺,如上述非金融债权人要求陕建股份或上市公司提前清偿、提供担保而给上市公司造成任何损失的,本公司将对上市公司进行补偿
其他陕建控股本公司作为上市公司和陕建股份的控股股东,认为本次重组的方案公平合理、切实可行,本公司同意上市公司和陕建股份实施本次重组。针对陕建股份对本公司及本公司下属子公司的相关债务(包括截至本承诺函出具之日已经存在的债务及在本承诺函出具日后本次重组交割日前新发生的债务),本公司同意由本次重组完成后的上市公司承接长期不适用不适用
与再融资相关的承诺解决同业竞争延长集团避免同业竞争长期不适用不适用
分红公司为增强现金分红透明度、便于投资者形成稳定的回报预期,上市公司就公司现金分红问题做出了如下声明及承诺:2013年11月13日,公司声明,上市公司(母公司)目前没有从事具体生产经营活动的发展规划,也没有通过举借大额借款等方式增加负债长期不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
导致资产负债率超过75%的计划。同时公司承诺,如上市公司(母公司)未来制定了从事具体生产经营活动的发展规划,将根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要以及外部经营环境,对利润分配政策进行调整,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关调整利润分配政策的议案须经公司董事会、监事会审议后提交公司股东大会批准;调整现金分红政策时,董事会应充分论证调整方案的合理性,独立董事应对此发表独立意见,并经出席股东大会的股东所持表决权2/3以上通过;公司应在股东大会召开前与中小股东充分沟通交流,并及时答复中小股东关心的问题。2013年11月26日,公司承诺,公司将严格按照各子公司《公司章程》的规定,积极行使股东权利,促使各下属子公司足额及时进行现金分红,确保每个会计年度公司合并报表期末未分配利润为正时,母公司报表有足额的期末未分配利润和现金流进行股利分配
股份限售国任财产保险股份有限公司、朱雀基金管理有限公司、陕西交控投资集团有限公司、华通过认购募集配套资金取得的上市公司股票自股份上市之日起6个月内,不以任何方式转让。本次募集配套资金完成后,认购方因公司发生配股、送红股、资本公积金转增股本等原因而导致增持的股份,亦应遵守上述股份锁定约定。若上述锁定期安排与证券监管机构的最新监管意见不相符,将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整2021/4/22-2021/10/21,报告期内该承诺已履行完毕,相关股份已解除限售不适用不适用
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
夏基金管理有限公司、陕西金资精工投资基金(有限合伙)、财通基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、长安汇通投资管理有限公司

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

√适用 □不适用

经中国证监会核准,公司2018年实施重大资产重组,以发行股份方式购买了北油工程100%股权。重组期间,公司与延长集团、刘纯权、毕派克、中派克、北派克(以下统称 “业绩承诺方”)签署了《陕西延长石油化建股份有限公司发行股份购买资产协议之盈利预测补偿协议》及《陕西延长石油化建股份有限公司发行股份购买资产协议之盈利预测补偿协议之补充协议》(以下统称“《盈利预测补偿协议》”)。业绩承诺方承诺北油工程2018年度、2019年度、2020年度实现的净利润分别不低于19,202.50万元、19,328.51万元、19,922.06万元。上述承诺净利润以合并报表口径下扣除非经常性损益后的归属于母公司所有者的净利润为准。

1.2018年度业绩承诺完成情况:

根据希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于北京石油化工工程有限公司2018年度业绩承诺实现情况的专项审核报告》(希会审字(2019)1528号),北油工程2018年度实现的合并报表经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为19,822.13万元,完成了2018年业绩承诺。

2.2019年度业绩承诺完成情况:

根据希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《陕西建工集团股份有限公司关于北京石油化工工程有限公司2019年度业绩承诺实现情况更正说明的鉴证报告》(希会其字(2021)0070号),北油工程2019年实现的合并报表经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为17,490.23万元,2019年度业绩完成率为90.49%,未完成2019年承诺业绩。

北油工程2018年和2019年两年累积实现的经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为37,312.36万元,该两年累积承诺净利润为38,531.01万元,累计业绩完成率为96.84%,合计未完成净利润数为1,218.65万元。

因2019年业绩承诺未完成,经确认,业绩承诺方具体应履行的业绩补偿义务如下:延长集团应以股份补偿3,451,290股,并返还相应现金分红628,134.78元;刘纯权、毕派克、中派克、北派克应优先分别以现金补偿3,803,772.24元、609,325.00元、609,325.00元、487,460.00元。

2021年8月24日,公司分别收到了刘纯权支付的业绩补偿款3,803,772.24元、毕派克支付的业绩补偿款609,325.00元、中派克支付的业绩补偿款609,325.00元;8月25日,公司收到了北派克支付的业绩补偿款487,460.00元。2021年9月9日,公司收到了延长集团支付的应补偿股份对应的现金分红合计628,134.78元。2021年10月22日,公司取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》,延长集团已将持有的3,451,290股股份过户至公司的回购专用证券账户。2021年10月25日,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销手续。至此,业绩承诺各方2019年业绩补偿义务均已履行完毕。详见公司于2021年10月26日披露于上海证券交易所网站的《关于2019年业绩补偿实施完毕的公告》(公告编号:

2021-096)。

3.2020年度业绩承诺完成情况:

根据天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于北京石油化工工程有限公司2020年度业绩承诺实现情况的专项审核报告》(天职业字[2021]24117号),北油工程2020年度实现的合并报表经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-895.48万元,未完成2020年承诺业绩。

北油工程2018年、2019年及2020年三年累积实现的经审计扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为36,416.88万元,三年累积承诺净利润为58,453.07万元,累计业绩完成率为

62.30%,合计未完成净利润数为22,036.19万元。

因2020年业绩承诺未完成,经确认,业绩承诺方具体应履行的业绩补偿义务如下:延长集团应以股份补偿58,956,522股,并返还相应现金分红10,730,087元;刘纯权、毕派克、中派克、

北派克应优先分别以现金补偿64,977,787.60元、10,408,770.00元、10,408,770.00元、8,327,016.00元。

2021年9月18日,延长集团向公司返还了2020年度业绩承诺应补偿股份对应的现金分红合计10,730,087元;2021年12月20日,公司取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》,延长集团已将持有的58,956,522股股份过户至公司的回购专用证券账户。2021年12月21日,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销手续。截至2022年3月18日,公司共收到刘纯权、毕派克、中派克、北派克支付的业绩和利息补偿款66,895,715.30元、10,716,002.19元、10,716,002.19元、8,572,801.76元。至此,业绩承诺各方2020年业绩补偿义务均已履行完毕。详见公司于2022年3月25日披露于上海证券交易所网站的《关于重大资产重组2020年业绩补偿实施完毕的公告》(公告编号:2022-006)。

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

根据《企业会计准则第 21 号—租赁》(以下简称“新租赁准则”)的相关规定,公司自 2021年 1 月 1 日起执行新租赁准则。与原租赁准则相比,新租赁准则的核心变化是取消了承租人关于 融资租赁与经营租赁的分类,要求承租人对所有租赁(选择简化处理的短期租赁和低价值资产租 赁除外)在资产负债表中均确认相应的使用权资产和租赁负债,并分别确认折旧和利息费用。根据《企业会计准则解释第 14 号》(以下简称“解释 14 号”),社会资本方提供建造服务 (含建设和改扩建,下同)或发包给其他方等,应当按照《企业会计准则第 14 号——收入》确定 其身份是主要责任人还是代理人,并进行会计处理,确认合同资产。社会资本方根据 PPP 项目合 同约定,提供多项服务(如既提供 PPP 项目资产建造服务又提供建成后的运营服务、维护服务) 的,应当按照《企业会计准则第 14 号——收入》的规定,识别合同中的单项履约义务,将交易价格按照各项履约义务的单独售价的相对比例分摊至各项履约义务。公司自 2021 年 1 月1 日开始按 照上述规定进行会计处理,根据衔接规定,对可比期间信息不予调整,首日执行上述规定与现行 准则的差异计入本年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关通知的规定和要求进行的变更,变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果,符合相关法律法规的规定和公司实际情况,不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响,亦不存在损害公司及股东利益 的情况。

相关会计政策变更对公司财务报表的影响敬请参阅本报告第十节“财务报告”财务报表附注

五、44“会计政策和会计估计变更”相关内容。

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬398
境内会计师事务所审计年限2年
名称报酬
内部控制审计会计师事务所天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)100万元

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

2021年12月9日、12月24日,公司分别召开了第七届董事会第二十三次会议、2021年第四次临时股东大会,审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意继续聘任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

√适用 □不适用

事项概述及类型查询索引
陕西建工集团有限公司(原告)因建设单位青海聚之源新材料有限公司(被告)迟迟以各种理由不予办理结算、未能支付拖欠工程款,故向青海省海西蒙古族藏族自治州中级人民法院提起诉讼。2021年4月13日,青海省海西蒙古族藏族自治州中级人民法院出具(2021)青28民初30号案件受理通知书,正式受理本案。涉案金额12,048.50万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2021-024)
陕西建工集团有限公司(原告)因建设单位青海聚之源新材料有限公司(被告)迟迟以各种理由不予办理结算、未能支付拖欠工程款,故向青海省海西蒙古族藏族自治州中级人民法院提起诉讼。2021年4月13日,青海省海西蒙古族藏族自治州中级人民法院出具(2021)青28民初29号案件受理通知书,正式受理本案。涉案金额5,087.77万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2021-024)
陕西建工第一建设集团有限公司(原告)因建设单位宝鸡高新技术产业投资发展有限公司(被告)迟迟以各种理由不予办理结算、未能支付拖欠工程款,故向宝鸡中院提起诉讼。2021年1月22日,宝鸡中院出具案件受理通知书,正式受理本案。涉案金3,453.41万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2021-024)
事项概述及类型查询索引
陕西建工第一建设集团有限公司(原告)因建设单位宝鸡市凯城置业有限公司(被告)迟迟以各种理由不予办理结算、未能支付拖欠工程款,故向宝鸡中院提起诉讼。2021年1月22日,宝鸡中院出具案件受理通知书,正式受理本案。涉案金额9,832.14万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2021-024)
陕西建工第三建设集团有限公司(原告)因建设单位中闻西安置业有限公司(被告)一直未能复工,迟迟以各种理由不能办理结算,未能支付工程款。故向西安市中级人民法院提起诉讼。2021年1月4日,西安市中级人民法院向我公司开具人民法院诉讼收费专用票据,正式受理此案。涉案金额 6,996.44 万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2021-024)
陕西建工机械施工集团有限公司(原告)因建设单位西安中航瑞赛中飞置业有限公司(被告)未能支付拖欠工程款,故向西安市中级人民法院提起诉讼。2021年1月21日,西安市中级人民法院出具陕西建工机械施工集团有限公司与西安中航瑞赛中飞置业有限公司建设工程施工合同纠纷案受理通知书,正式受理本案。涉案金额3,264.63万元。本案已调解结案,对方尚未全部履行。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2021-024)
陕西建工第十建设集团有限公司(原告)因建设单位内蒙古兴蒙房地产开发有限责任公司(被告)迟迟不予办理结算、未能支付拖欠工程款,故向鄂尔多斯市中级人民法院提起诉讼。2021年2月9日,鄂尔多斯市中级人民法院出具案件受理通知书,正式受理本案。涉案金额5,928.83万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2021-024)
陕西建工第一建设集团有限公司(原告)因陕西照金文化旅游投资开发有限公司(被告)一直未按照合同约定履行付款义务。在此情况下,原告起诉至法院。2021年12月10日,耀州区人民法院出具受理案件缴费票据。涉案金额6198万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第一建设集团有限公司(原告)因石嘴山市尊荣致诚投资管理有限公司(被告)未按照约定核对结算资料,视为其认可。在此情况下,被告拖欠支付剩余工程款,故起诉至法院。2021年9月26日,石嘴山市中级人民法院出具受理案件通知书。涉案金额3452.50万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第一建设集团有限公司(原告)因陕西蓝霸白鹿景上花苑实业有限公司(被告)要求停工,致使工程至起诉之日扔处于停工状态。据此,原告要求解除合同并要求被告支付工程款、停工损失及资金占用利息,并主张欠付工程价款的优先受偿权。2021年8月11日,西安市中级人民法院出具受理案件通知书。涉案金额5427.10万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第八建设集团有限公司(申请人)因西安建筑科技大学(被申请人)存在严重违约行为,使申请人损失巨大。故请求被申请人支付拖欠的合同价内工程款(含保证金)及利息、合同价外工程增加量的结算价款、造成的窝工等损失、占用和迟延支付履约保证金的资金损失、迟延支付安全文明措施费的资金损失、养老保险、为甲供材开具发票的成本损失款项等事项。2021年10月13日,西安市仲裁委出具受理通知书。涉案金额3645.98万元。本案正在仲裁审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第十一建设集团有限公司(原告)以西安润潼置业有限公司(被告)未能按照约定履行工程款支付义务为由向临潼区人民法院提起诉讼。2021年12月8日,公司收到法院送达的案件受理通知书等法律文书。涉案金额9817万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第十一建设集团有限公司(原告)因陕西盘乐实业集团有关于子公司涉及诉讼的公告
事项概述及类型查询索引
限公司欠付原告巨额进度款,故向渭南市中级人民法院提起诉讼。2021年9月27日,渭南市中级人民法院向我公司开具人民法院诉讼费专用票据,正式受理此案。涉案金额4537.89万元。本案一审审理中。(公告编号:2022-001)
陕西建工第十一建设集团有限公司(被告)于2021年11月23日收到韩城市法院传票、诉状等法律文书,陕西盘乐实业集团有限公司(原告)诉称将被告作为涉案项目的施工单位,未能履行施工义务,单方违约,故诉至法院要求索赔。涉案金额3000万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第三建设集团有限公司(原告)因铜川市文化和旅游局(被告)拖欠工程款,故向铜川市耀州区人民法院提起诉讼。2021年11月29日,铜川市耀州区法院出具了受理案件通知书。涉案金额6226.51万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2021-001)
陕西建工第三建设集团有限公司(原告)因陕西义海置业有限责任公司(被告一)、西安壹号美都美容美体有限公司(被告二)、陕西美都医疗美容合伙企业(有限合伙)(被告三)、陕西鸣宇园林绿化景观工程有限责任公司(被告四)违反约定造成公司损失,故按照合同约定向其行使追偿权,向西安市中级人民法院提起诉讼。2021年7月21日,西安市中级人民法院出具受理通知书。案涉金额4283.61万元。该案目前一审判决,陕西鸣字园林绿化景观工程有限责任公司、陕西义海置业有限责任公司、西安壹号美都美容美体有限公司支付我公司37161019.5元。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第六建设集团有限公司(申请人)因吕梁恒信房地产开发有限公司(被申请人)拖欠工程款,严重侵犯了申请人合法权益,故于2021年11月10日向咸阳仲裁委提起仲裁。咸阳仲裁委正式受理本案,涉案金额4650.29万元。尚在仲裁审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工安装集团有限公司(原告)因濮阳豫开百城建设有限公司(被告)拒不支付剩余工程价款,拒不返还剩余履约保证金,拒不支付逾期工程价款和逾期返还保证金的利息,经多次追要未果,向濮阳市中级人民法院起诉。2021年5月6日法院出具受理通知书,正式受理本案。该案已调解胜诉结案,对方分期支付陕西建工安装集团有限公司工程款及保证金。目前,被告正在调解书履行分期支付义务。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第二建设集团有限公司(申请人)因西安建筑科技大学(被申请人)延迟支付合同款项、迟延提供施工条件、迟延验收结算、长期占用施工方巨额资金等一系列严重违约行为,造成申请人损失巨大,故向西安仲裁委员会申请仲裁。2021年10月20日,西安仲裁委员会出具受理通知书,正式受理本案。涉案金额3069.28万元。本案正在仲裁审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第二建设集团有限公司(原告)因西安天浩置业有限公司(被告)未按照合同约定履行付款义务,致使原告下欠材料商货款、农民工工资无法支付,面临拖欠农民工工资和对供货商违约的巨大风险,并已造成巨大损失,故向西安市中级人民法院起诉。2021年7月8日,原告通过银行转账缴纳诉讼费用,涉案金额8018.58万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第四建设集团有限公司(原告)因陕西昊禹环保科技有限公司(被告)违反《建设工程施工合同》约定,欠付巨额工程款及其他应付款项,经多次沟通无果,故向咸阳市中级人民法院起诉。2021年9月29日,咸阳市中级人民法院出具受理通知书,正式受关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
事项概述及类型查询索引
理本案。涉案金额5360.00万元。本案一审审理中。
陕西建工第四建设集团有限公司(原告)因西安榴林置业有限公司(被告)欠付剩余工程款,且未按照法律规定缴纳劳保统筹费,经多次催要无果,遂向安康市中级人民法院起诉。2021年5月21日法院受理本案。涉案金额6724.15万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第十建设集团有限公司(原告)因西安建筑科技大学(被告)存在严重违约行为,欠付工程款及利息、窝工损失等,造成原告巨大损失,故向西安仲裁委员会申请仲裁。2021年10月9日,西安仲裁委员会出具受理通知书,正式受理本案。涉案金额3274.60万元。本案仲裁审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第九建设集团有限公司(原告)以陕西恒祥伟弘置业有限公司、恒大地产集团西安有限公司(被告)未能按照约定履行退还保证金为由向咸阳市中级人民法院提起诉讼(后被移送至广州市中级人民法院审理)。2021年9月8日,公司收到法院送达的案件受理通知书等法律文书。涉案金额3500万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工第十五建设有限公司(原告)因陕西太德置地房地产开发有限公司(被告)违反合同约定,欠付工程进度款,且未缴纳劳保统筹费,经多次催要未果,向渭南市中级人民法院起诉。2021年9月28日,我公司已缴纳案件受理费。涉案金额3252.04万元。本案正在审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工机械施工集团有限公司(申请人)因温州市鹿城交通投资有限公司(被申请人)未能履行支付工程款义务,严重损害了申请人合法权益,故向温州仲裁委员会提起仲裁。2021年12月28日,温州仲裁委员会向公司送达应诉通知书。涉案金额7601.65万元。本案尚在审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工机械施工集团有限公司(被告)于2021年8月26日收到四川省广安市中级人民法院送达的传票、诉状等法律文书,杨泽军、徐波、李贤群(原告)诉称与公司及项目建设单位因工程款问题产生纠纷,要求公司及建设单位承担工程款支付责任,涉案金额8496.89万元。本案尚在审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工机械施工集团有限公司(原告)因邻水交通投资集团有限公司(被告)严重违反合同约定,拖延支付剩余回购款,经多次催要未果,故向广安市中级人民法院起诉。2021年8月27日,广安市中级人民法院出具受理通知书,正式受理本案。涉案金额5725.45万元。本案一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工集团有限公司(原告)因石河子兴恒基房地产开发有限公司、福建利通实业集团有限公司(被告)欠付工程款,存在严重违约行为,向新疆生产建设兵团农八师中院提起诉讼。2021年8月23日,新疆农八师中院正式受理本案,涉案金额4783.52万元。尚在一审审理中。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)
陕西建工集团有限公司(原告)因西安天浩置业有限公司(被告)欠付剩余工程款及相应逾期利息和其他应付款项,经多次沟通无果,特向西安市中级人民法院提起诉讼。2021年6月23日,西安市中级人民法院出具受理案件通知书,正式受理本案。涉案金额9862.95万元。2022年2月18日,公司收到本案一审判决,被告支付我方工程款5359.9065万元及利息,确认我方在5359.9065万元范围内享有优先权,承担案件受理费32.0968万元、保全费0.5万元。关于子公司涉及诉讼的公告(公告编号:2022-001)

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

报告期内:
起诉(申请)方应诉(被申请)方承担连带责任方诉讼仲裁类型诉讼(仲裁)基本情况诉讼(仲裁)涉及金额诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额诉讼(仲裁)进展情况诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况
刘纯权、毕派克、中派克、北派克(反诉被告)陕西建工集团股份有限公司(反诉原告)合同纠纷双方因业绩补偿承诺发生纠纷,引发诉讼。详见《关于公司涉及诉讼的公告》(公告编号:2021-076)、《关于公司涉及诉讼的进展公告》(公告编号:2021-084)9,690.05双方撤诉。详见《关于公司涉及诉讼的结果公告》(公告编号:2022-010)刘纯权等已全部履行业绩补偿承诺并支付本金及利息,双方撤诉
李红玉渭南远大建工集团有限公司、渭南卤阳湖开发建设有限公司建设工程施工合同纠纷原告诉称为我方承建项目提供包工包料,但我方未能如期支付其工程款,故诉至法院。详见《关于子公司涉及诉讼、仲裁的公告》(公告编号:2022-001)3,676.70一审审结,驳回原告诉请已判决,驳回对方诉讼请求,不产生不利影响

(三) 其他说明

□适用 √不适用

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚

及整改情况

□适用 √不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
2021年4月26日和2021年5月19日,公司第七届董事会第十五次会议和2020年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年度日常经营性关联交易预计的议案》。报告期内,公司实际与关联方发生的日常关联交易金额未超出预计范围。详情敬请参阅公司披露于上海证券交易所网站的《关于公司2021年度日常经营性关联交易预计的公告》(公告编号:2021-031)、《关于公司2022年度日常经营性关联交易预计的公告》 (公告编号:2022-022)。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

陕西建工集团有限公司、陕西化建工程有限责任公司、北京石油化工工程有限公司、陕西建工第九建设集团有限公司、陕西建工第十五建设有限公司、陕西古建园林建设集团有限公司等六家子公司拟向关联方陕西建工房地产开发集团有限公司购买房产用于办公,合计约27,903.28平方米,交易价款总额约为30,467.56万元。详见公司于2021年6月25日披露的《关联交易公告》(公告编号:2021-060)。

后续进展:2021年8月5日,取得《商品房预售许可证》(航天预售字第2021218号)。2021年9月起,开始办理商品房买卖相关手续。截至报告期末,陕西建工第九建设集团有限公司等3家公司已缴齐全款,并签订了《商品房买卖合同》,其余3家公司后续手续及流程正在办理。所有交易均严格按照有关政策法规进行。本次关联交易实际交易面积27,903.28平方米,交易合同总额30,114.53万元,未超过审议通过的预计面积和价款。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四)关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

√适用 □不适用

1. 存款业务

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联关系每日最高存款限额存款利率范围期初余额本期发生额期末余额
本期合计存入金额本期合计取出金额
陕西延长石油财务有限公司其他关联方0.315%-2.75%246,466,086.28369,846,824.20616,312,724.14186.34
合计///246,466,086.28369,846,824.20616,312,724.14186.34

2. 贷款业务

□适用 √不适用

3. 授信业务或其他金融业务

□适用 √不适用

4. 其他说明

□适用 √不适用

(六)其他

□适用 √不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保物(如有)担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额反担保情况是否为关联方担保关联 关系
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)0.00
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)0.00
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计6,901,520,000
报告期末对子公司担保余额合计(B)7,912,190,000
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)7,912,190,000
担保总额占公司净资产的比例(%)34.17%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)7,412,190,000
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)0.00
上述三项担保金额合计(C+D+E)7,412,190,000
未到期担保可能承担连带清偿责任说明/
担保情况说明报告期内的担保总额和余额数据均以已签署合同的金额统计为准

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

√适用 □不适用

报告期内,公司披露的重大合同如下表所示:

序号合同甲方项目名称合同金额(万元)
1咸阳恒泰置业有限公司恒泰新家园(姜渭赵安查五村棚户区改造安置小区)项目二标段施工196,002.23
2咸阳恒泰置业有限公司恒泰新家园(姜渭赵安查五村棚户区改造安置小区)项目一标段施工101,536.88
序号合同甲方项目名称合同金额(万元)
3内蒙古东景生物环保科技有限公司内蒙古东景生物环保科技有限公司20万吨/年1,4-丁二醇一体化项目250,600.00
4西安高新丝路通信创新谷有限公司西安电子谷BCD区施工总承包工程153,256.37
5西部机场集团有限公司西安咸阳国际机场三期扩建工程高速行李、捷运、南陆侧地道及综合管廊E段等土建工程80,691.47
6成都高真科技有限公司成都集成电路研发创新中心厂房建设工程设计-施工总承包项目137,173.30
7西安高科领健医院管理有限公司西安高新区医疗产业园项目工程施工196,133.87

十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

√适用 □不适用

公司子公司北油工程在2018年重组分立时,涉及分立前主体在陕西延长石油财务有限公司的

3.8亿元借款债务承担问题。根据有关协议,北油工程仅分摊其中100,528,814.43元借款余额,其余279,471,185.57元由分立后的天居园科技承担。2021年6月10日,北油工程在陕西延长石油财务有限公司开立账户上的288,800,477.16元(即本应由分立后的天居园科技承担的279,471,185.57元借款本金及9,329,291.59元逾期贷款利息)被陕西延长石油财务有限公司扣划。具体详见公司披露于上海证券交易所网站的《关于公司其他关联方资金往来事项的提示性公告》(公告编号:2021-115)、《关于对上海证券交易所就其他关联方非经营性资金往来事项监管工作函的回复公告》(公告编号:2022-002)。经公司持续积极与相关各方沟通,截至年报披露日,公司288,800,477.16元非经营性资金往来事项已解决,公司收回非经营性资金往来及期间资金利息共计298,622,100.05元。具体详见公司披露于上海证券交易所网站的《关于公司其他关联方资金往来事项的进展公告》(公告编号:2022-013)。

第七节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

单位:股

本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后
数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份2,491,297,84879.15-58,956,522-58,956,5222,432,341,32665.94
1、国家持股
2、国有法人持股2,403,761,84076.36-58,956,522-58,956,5222,344,805,31863.56
3、其他内资持股87,536,0082.7987,536,0082.37
其中:境内非国有法人持股33,841,5511.0833,841,5510.92
境内自然人持股53,694,4571.7153,694,4571.46
4、外资持股
其中:境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份656,684,06420.85603,308,186-3,451,290599,856,8961,256,540,96034.06
1、人民币普通股656,684,06420.85603,308,186-3,451,290599,856,8961,256,540,96034.06
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数3,147,981,912100603,308,186-62,407,812540,900,3743,688,882,286100

2、 股份变动情况说明

√适用 □不适用

(1)发行股份

经中国证监会《关于核准陕西延长石油化建股份有限公司吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金的批复》(证监许可[2020]3329号)核准,2021年4月,公司向国任财产保险股份有限公司、朱雀基金管理有限公司、陕西交控投资集团有限公司、华夏基金管理有限公司、陕西金资精工投资基金(有限合伙)、财通基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、长安汇通投资管理有限公司等8名发行对象非公开发行股票募集配套资金,发行价格3.53元/股,发行股票数量603,308,186股,募集资金总额2,129,677,896.58元。新增股份已于2021年4月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。详见公司2021年4月24日在上海证券交易所网站披露的《关于重大资产重组之募集配套资金非公开发行发行结果暨股份变动的公告》(公告编号:2021-026)。

(2)发行股份解除限售

上述(1)非公开发行股票限售期为6个月。按照有关规定,该次非公开发行限售股于2021年10月22日上市流通。详见公司2021年10月16日在上海证券交易所网站披露的《非公开发行限售股上市流通公告》(公告编号:2021-094)。

(3)业绩补偿股份回购注销导致减资

因2018年公司重大资产重组标的北油工程未完成2019年业绩承诺,经公司第七届董事会第十八次会议、2021年第二次临时股东大会审议,延长集团应以股份补偿3,451,290股。2021年10月22日,公司取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》,延长集团已将持有的3,451,290股股份过户至公司的回购专用证券账户。2021年10月25日,该回购股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成注销。详见公司2021年10月23日在上海证券交易所网站披露的《关于回购并注销2019年业绩补偿股份实施结果暨股份变动的公告》(公告编号:2021-095)。

因2018年公司重大资产重组标的北油工程未完成2020年业绩承诺,经公司第七届董事会第二十次会议、2021年第三次临时股东大会审议,延长集团应以股份补偿58,956,522股。2021年12月20日,公司取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》,延长集团已将持有的58,956,522股股份过户至公司的回购专用证券账户。2021年12月21日,该回购股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成注销。详见公司2021年12月21日在上海证券交易所网站披露的《关于回购并注销2020年业绩补偿股份实施结果暨股份变动的公告》(公告编号:2021-111)。

3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

√适用 □不适用

报告期内,因公司实施非公开发行股票和业绩补偿股份回购注销导致股本变动,公司总股本由2020年年末3,147,981,912股增加至2021年末3,688,882,286股,对公司每股收益、每股净资产等财务指标产生一定摊薄作用。2021年度公司基本每股收益0.9795元,每股净资产5.04元。

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
陕西金资精工投资基金(有限合伙)0141,643,059141,643,0590募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
陕西交控投资集团有限公司0141,643,059141,643,0590募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
长安汇通投资管理有限公司0110,481,586110,481,5860募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
中信证券-长安汇通投资管理有限公司-中信证券长安汇通1号单一资产管理计划0110,481,586110,481,5860募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
中国光大银行股份有限公司-华夏磐益一年定期开放混合型证券投资基金020,963,17320,963,1730募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
国任财产保险股份有限公司-传统险2019,830,02819,830,0280募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
财通基金-戴姜明-财通基金安吉237号单一资产管理计划09,066,8939,066,8930募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
朱雀基金-西部信托·陕煤-朱雀新材料产业投资单一资金信托-陕煤朱雀新材料产业资产管理计划07,082,1537,082,1530募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
招商银行股份有限公司-朱雀产业臻选混合型证券投资基金07,082,1537,082,1530募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
招商银行股份有限公司-朱雀恒心一年持有期混合型证券投资基金07,082,1537,082,1530募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
财通基金-平安银行-常州投资集团有限公司05,037,1635,037,1630募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
朱雀基金-招商银行-朱雀稳益集合资产管理计划04,249,2924,249,2920募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
招商银行股份有限公司-华夏磐锐一年定期开放混合型证券投资基金04,249,2924,249,2920募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
华夏基金-光大银行-华夏基金阳光增盈1号集合资产管理计划03,399,4333,399,4330募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
广发证券股份有限公司-朱雀企业优选股票型证券投资基金02,832,8612,832,8610募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
平安银行股份有限公司-朱雀企业优胜股票型证券投资基金01,416,4311,416,4310募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
东方证券股份有限公司-朱雀匠心一年持有期混合型证券投资基金01,416,4311,416,4310募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
朱雀基金-招商银行-朱雀专享10号集合资产管理计划0708,215708,2150募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
朱雀基金-工商银行-朱雀先进制造产业链集0708,215708,2150募集配套资金暨非公开发行2021/10/21
股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
合资产管理计划股票锁定期限制
朱雀基金-华泰证券-朱雀祥泰1号集合资产管理计划0708,215708,2150募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
朱雀基金-东方证券-朱雀专享11号集合资产管理计划0708,215708,2150募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
财通基金-光大银行-西南证券股份有限公司0503,716503,7160募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
财通基金-黄聿成-财通基金理享1号单一资产管理计划0503,716503,7160募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
财通基金-胡吉阳-财通基金言诺定增1号单一资产管理计划0251,858251,8580募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
财通基金-张晓春-财通基金天禧定增30号单一资产管理计划0251,858251,8580募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
财通基金-龚晨青-财通基金哈德逊99号单一资产管理计划0251,858251,8580募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
财通基金-黄建涛-财通基金玉泉1058号单一资产管理计划0251,858251,8580募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
财通基金-悬铃增强21号私募证券投资基金-财通基金悬铃1号单一资产管理计划0251,858251,8580募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期
财通基金-工商银行-财通基金西湖大学定增量化对冲1号集合资产管理计划0125,929125,9290募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
财通基金-招商银行-财通基金瑞通1号集合资产管理计划0125,929125,9290募集配套资金暨非公开发行股票锁定期限制2021/10/21
合计0603,308,186603,308,1860//

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位:股 币种:人民币

股票及其衍生 证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
普通股股票类
限售流通股2021-04-223.53603,308,1862021-10-22603,308,186
可转换公司债券、分离交易可转债
债券(包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具)
公司债券2020-3-200.038710亿元2020-03-2710亿元2025-03-22
资产支持票据2020/2/25-260.03610亿元2020-02-2810亿元2023-02-26
永续中票2018/12/210.059410亿元2018-12-2110亿元2021-12-21
其他衍生证券

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

√适用 □不适用

1.普通股股票情况

经中国证监会《关于核准陕西延长石油化建股份有限公司吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金的批复》(证监许可[2020]3329号)核准,2021年4月,公司向国任财产保险股份有限公司、朱雀基金管理有限公司、陕西交控投资集团有限公司、华夏基金管理有限公司、陕西

金资精工投资基金(有限合伙)、财通基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、长安汇通投资管理有限公司等8名发行对象非公开发行股票募集配套资金,发行价格3.53元/股,发行股票数量603,308,186股,募集资金总额2,129,677,896.58元。新增股份已于2021年4月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

2.公司债券情况

陕西建工集团有限公司于2020年3月20日在上海证券交易所公开发行2020年公司债券(面向合格投资者)(第一期),债券简称20陕建01,债券代码为163298.SH,票面利率3.87%。该债券的募集资金为10亿元,在扣除发行费用后,拟用于偿还公司有息债务,以改善公司资产负债结构,满足公司业务运营和拓展需求,提升公司的盈利能力。该债券设置了投资者回售条款和调整票面利率选择权。投资者回售选择权:发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅度的公告后,投资者有权选择在本期债券第3个计息年度的投资者回售登记期内进行登记,将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发行人。发行人调整票面利率选择权:发行人有权决定在存续期间的第3年末调整后2年的票面利率。

3.资产支持票据情况

陕西建工集团有限公司于2020年2月25至26日发行资产支持票据“陕西建工集团股份有限公司2020年度第一期资产支持票据(疫情防控债)优先级”(简称“20陕建工(疫情防控债)ABN001优先”)、“陕西建工集团股份有限公司2020年度第一期资产支持票据(疫情防控债)次级”(简称“20陕建工(疫情防控债)ABN001次级”),其中优先级9.5亿元,利率3.6%,次级0.5亿元,发行期限3年,循环期2.5年,摊还期0.5年,半年付息。2021年内,该资产支持票据经2021年5月31日、2021年11月31日两次正常付息,无欠息、逾期等情况。

4.永续中票情况

陕西建工集团有限公司于2018年12月21日在银行间交易商协会公开发行2018年第一次中期票据,债券简称18陕西建工MTN001,债券代码为101801538.IB,票面利率5.94%,期限3+N,用于偿还有息债务和补充流动资金,以改善公司资产负债结构,满足公司业务运营和拓展需求,提升公司的盈利能力。该债券已于2021年12月21日按期兑付,截止报告期末已无余额。

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用 □不适用

(1)非公开发行导致股本增加

经中国证监会《关于核准陕西延长石油化建股份有限公司吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金的批复》(证监许可[2020]3329号)核准,2021年4月,公司向国任财产保险股份有限公司、朱雀基金管理有限公司、陕西交控投资集团有限公司、华夏基金管理有限公司、陕西金资精工投资基金(有限合伙)、财通基金管理有限公司、中信证券股份有限公司、长安汇通投资管理有限公司等8名发行对象非公开发行股票募集配套资金,发行价格3.53元/股,发行股票数量603,308,186股,募集资金总额2,129,677,896.58元。新增股份已于2021年4月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。详见公司2021年4月24日在上海证券交易所网站披露的《关于重大资产重组之募集配套资金非公开发行发行结果暨股份变动的公告》(公告编号:2021-026)。该次非公开发行完成后,公司总股本由3,147,981,912股增加至3,751,290,098股。

(2)业绩补偿股份回购注销导致减资

因2018年公司重大资产重组标的北油工程未完成2019年业绩承诺,经公司第七届董事会第十八次会议、2021年第二次临时股东大会审议,延长集团应以股份补偿3,451,290股。2021年10月22日,公司取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》,

延长集团已将持有的3,451,290股股份过户至公司的回购专用证券账户。2021年10月25日,该回购股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成注销。详见公司2021年10月23日在上海证券交易所网站披露的《关于回购并注销2019年业绩补偿股份实施结果暨股份变动的公告》(公告编号:2021-095)。

该次注销完成后,公司总股本由3,751,290,098股减少至3,747,838,808股。因2018年公司重大资产重组标的北油工程未完成2020年业绩承诺,经公司第七届董事会第二十次会议、2021年第三次临时股东大会审议,延长集团应以股份补偿58,956,522股。2021年12月20日,公司取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》,延长集团已将持有的58,956,522股股份过户至公司的回购专用证券账户。2021年12月21日,该回购股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成注销。详见公司2021年12月21日在上海证券交易所网站披露的《关于回购并注销2020年业绩补偿股份实施结果暨股份变动的公告》(公告编号:2021-111)。

该次注销完成后,公司总股本由3,747,838,808股减少至3,688,882,286股。

(3)公司资产和负债结构的变动情况

公司报告期期初资产总额为1819.65亿元,负债总额为1646.92亿元,资产负债率为90.51%;报告期期末资产总额为2292.54亿元,负债总额为2061.05亿元,资产负债率为89.90%。

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截至报告期末普通股股东总数(户)49,883
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)61,015
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)/
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)/

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押、标记或冻结情况股东性质
股份状态数量
陕西建工控股集团有限公司02,473,935,22367.062,207,728,9480国有法人
陕西延长石油(集团)有限责任公司-62,407,812163,498,7124.43106,586,0780国有法人
中信证券-长安汇通投资管理有限公司-中信证券长安汇通1号单一资产管理计划96,984,03496,984,0342.63/0境内非国有法人
陕西金资精工投资基金(有限合伙)91,395,75991,395,7592.48/0境内非国有法人
长安汇通投资管理有限公司67,493,60567,493,6051.83/0国有法人
刘纯权-6,643,64453,874,4571.4653,694,4570境内自然人
陕西交控投资集团有限公司30,217,09930,217,0990.82/0国有法人
陕西建工实业有限公司022,300,2920.6022,300,2920国有法人
中国光大银行股份有限公司-华夏磐益一年定期开放混合型证券投资基金20,963,17320,963,1730.57/0境内非国有法人
陕西延化工程建设有限责任公司012,520,3260.34/0国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
陕西建工控股集团有限公司266,206,275人民币普通股266,206,275
中信证券-长安汇通投资管理有限公司-中信证券长安汇通1号单一资产管理计划96,984,034人民币普通股96,984,034
陕西金资精工投资基金(有限合伙)91,395,759人民币普通股91,395,759
长安汇通投资管理有限公司67,493,605人民币普通股67,493,605
陕西延长石油(集团)有限责任公司56,912,634人民币普通股56,912,634
陕西交控投资集团有限公司30,217,099人民币普通股30,217,099
中国光大银行股份有限公司-华夏磐益一年定期开放混合型证券投资基金20,963,173人民币普通股20,963,173
陕西延化工程建设有限责任公司12,520,326人民币普通股12,520,326
香港中央结算有限公司9,335,521人民币普通股9,335,521
俞明之5,555,000人民币普通股5,555,000
前十名股东中回购专户情况说明不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中,陕西建工实业有限公司是陕西建工控股集团有限公司的子公司;陕西延化工程建设有限责任公司是陕西延长石油(集团)有限责任公司的全资子公司。除此之外,未知其它股东是否存在关联关系,也不知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用 □不适用

单位:股

序号有限售条件股东名称持有的有限售条件股份数量有限售条件股份可上市交易情况限售条件
可上市交易时间新增可上市交易股份数量
1陕西建工控股集团有限公司2,207,728,9482023/12/230超过新增股份发行结束之日起36个月
2陕西延长石油(集团)有限责任公司106,586,0782022/5/280发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定36个月,因交易完成后6个月内存在上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于本次发行价的情况,锁定期自动延长6个月
3刘纯权53,694,4572021/11/280发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定12个月、24个月、36个月,累计解锁比例分别为:20%、50%、100%
4陕西建工实业有限公司22,300,2922023/12/230超过新增股份发行结束之日起36个月
5武汉中派克恒业创业投资基金合伙企业(有限合伙)12,086,2682021/11/280发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定12个月、24个月、36个月,累计解锁比例分别为:20%、50%、100%
6武汉毕派克时代创业投资基金合伙企业(有限合伙)12,086,2682021/11/280发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定12个月、24个月、36个月,累计解锁比例分别为:20%、50%、100%
7武汉北派克伟业创业投资基金合伙企业(有限合伙)9,669,0152021/11/280发行股份购买资产。自发行结束之日起锁定12个月、24个月、36个月,累计解锁比例分别为:20%、50%、100%
8杨凌农科大农业科技发展有限公司6,142,5000经延长集团同意后
9杨凌农科大科飞农业科技开发中心有限责任公司2,047,5000经延长集团同意后
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中,陕西建工实业有限公司是陕西建工控股集团有限公司的子公司;刘纯权是武汉毕派克时代创业投资基金合伙企业(有限合伙)、武汉北派克伟业创业投资基金合伙企业(有限合伙)的有限合伙人。除此之外,未知其它股东是否存在关联关系,也不知其是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称陕西建工控股集团有限公司
单位负责人或法定代表人张义光
成立日期2019年4月8日
主要经营业务建筑与房产领域项目投资和经营;资产管理和经营;从事投资业务和咨询服务(以上涉及投资的仅限企业自有资产投资)
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况
其他情况说明/

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况的说明

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称陕西省人民政府国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人/
成立日期/
主要经营业务/
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况/
其他情况说明/

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

注:上图股权比例截至时间为2021年12月31日(除陕西金资精工投资基金,因其个别穿透股东为上市公司且该上市公司2021年年报披露不早于公司,陕西省国资委相关持股比例为三季度报告数据)

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80%以上

□适用 √不适用

六、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

七、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

八、 股份回购在报告期的具体实施情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

回购股份方案名称关于重大资产重组2019年度业绩补偿及回购并注销股份相关事宜的公告
回购股份方案披露时间2021年7月22日
拟回购股份数量及占总股本的比例3451290, 0.09
(%)
拟回购金额1元
拟回购期间/
回购用途注销
已回购数量(股)3,451,290
已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(%)(如有)/
公司采用集中竞价交易方式减持回购股份的进展情况/
回购股份方案名称关于重大资产重组2020年度业绩补偿及回购并注销股份相关事宜的公告
回购股份方案披露时间2021年9月18日
拟回购股份数量及占总股本的比例(%)58956522, 1.57
拟回购金额1元
拟回购期间/
回购用途注销
已回购数量(股)58,956,522
已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(%)(如有)/
公司采用集中竞价交易方式减持回购股份的进展情况/

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

√适用 □不适用

(一) 企业债券

□适用 √不适用

(二) 公司债券

√适用 □不适用

1. 公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日起息日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所投资者适当性安排(如有)交易机制是否存在终止上市交易的风险
陕西建工集团股份有限公司公开发行2020 年公司债券(面向合格投资者)(第一期)20 陕建 01163298.SH2020 年3月20日2020年3月23日2025年3月23日103.87按年付息、到期一次还本上海证券交易所面向合格投资者交易的债券交易所

公司对债券终止上市交易风险的应对措施

□适用 √不适用

逾期未偿还债券

□适用 √不适用

报告期内债券付息兑付情况

√适用 □不适用

债券名称付息兑付情况的说明
陕西建工集团股份有限公司公开发行 2020 年公司债券(面向合格投资者)(第一期)已于2021年3月23日正常付息

2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

√适用 □不适用

(1)第3年末发行人具有调整票面利率选择权;投资者有回售选择权。报告期内未到行权节点,

该债券的选择权均未触发。

(2)报告期内投资者保护条款未实际触发。

3. 为债券发行及存续期业务提供服务的中介机构

中介机构名称办公地址签字会计师姓名联系人联系电话
天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域谭学、武亮谭学13772455669
广发证券股份有限公司广州市天河区马场路26号广发证券大厦43楼-林杰俊020-66338051

上述中介机构发生变更的情况

□适用 √不适用

4. 报告期末募集资金使用情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

债券名称募集资金总金额已使用金额未使用金额募集资金专项账户运作情况(如有)募集资金违规使用的整改情况(如有)是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致
陕西建工集团股份有限公司公开发行2020年公司债券(面向合格投资者)(第一期)10100募集资金专项账户运作规范不适用

募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益

□适用 √不适用

报告期内变更上述债券募集资金用途的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5. 信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

6. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

√适用 □不适用

现状执行情况是否发生变更变更后情况变更原因变更是否已取得有权机构批准变更对债券投资者权益的影响
“20陕建01”无担保;公司确定了五项偿债保障措施:募集资金专款专用、制定《债券持有人会议规则》、充分发挥受托管理人的作用、设立专门部门负责偿付工作、严格的信息披露报告期内,偿债保障措施执行情况良好不适用不适用不适用

7. 公司债券其他情况的说明

√适用 □不适用

2020年,“20陕建01”发行人名称由原“陕西建工集团股份有限公司”变更为“陕西建工集团有限公司”(简称“陕建有限”);上市公司吸收合并陕建有限并募集配套资金的交易已获中国证监会核准;陕建有限已变更为上市公司全资子公司。根据交易报告书吸收合并相关约定,待陕建有限办理注销登记后,其全部资产、负债、业务、合同及其他一切权利与义务在注销后将转由上市公司享有及承担。包括“20陕建01”在内的陕建有限的全部债务将由上市公司承接。前述陕建有限公司名称变更不涉及其已发行的公司债券名称、简称和代码变更。

(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具

√适用 □不适用

1. 非金融企业债务融资工具基本情况

单位:元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日起息日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所投资者适当性安排(如有)交易机制是否存在终止上市交易的风险
陕西建工集团股份有限公司2020年度第一期资产支持票据(疫情防控债)优先级20陕建工(疫情防控债)ABN001优先082000061.IB2020/2/25-262020/2/272023/2/269.53.6每半年付息一次,节假日顺延银行间市场全国银行间债券市场机构投资者(国家法律、法规禁止购买的除外)银行间市场
陕西建工集团股份有限公司2020年度第一期资产支持票据(疫情防控债)次级20陕建工(疫情防控债)ABN001次082000062.IB2020/2/25-262020/2/272023/2/260.5/////
陕西建工集团股份有限公司永续中票18陕西建工MTN001101801538.IB2012/12/192018/12/212021/12/21105.94按年付息到期还本银行间市场全国银行间债券市场机构投资者(国家法律、法规禁止购买的除外)银行间市场

公司对债券终止上市交易风险的应对措施

□适用 √不适用

逾期未偿还债券

□适用 √不适用

报告期内债券付息兑付情况

√适用 □不适用

债券名称付息兑付情况的说明
陕西建工集团股份有限公司2020年度第一期资产支持票据(疫情防控债)优先级已于2021年5月31日、2021年11月31日正常付息
陕西建工集团股份有限公司2020年度第一期资产支持票据(疫情防控债)次级不适用
陕西建工集团股份有限公司永续中票已于2021年12月21日正常兑付本金和利息

2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

□适用 √不适用

3. 为债券发行及存续期业务提供服务的中介机构

中介机构名称办公地址签字会计师姓名联系人联系电话
中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)陕西分所陕西省西安市长安区航天基地雁塔南路391号正衡大厦A幢22层孙有航、杨博李丽18710647282
天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域谭学、武亮谭学13772455669

上述中介机构发生变更的情况

□适用 √不适用

4. 报告期末募集资金使用情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

债券名称募集资金总金额已使用金额未使用金额募集资金专项账户运作情况(如有)募集资金违规使用的整改情况(如有)是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致
陕西建工集团股份有限公司2020年度第一期资产支持票据(疫情防控债)优先级9.59.50募集资金专项账户运作规范
陕西建工集团股份有限公司2020年度第一期资产支持票据(疫情防控债)次级0.50.50募集资金专项账户运作规范
陕西建工集团股份有限公司永续中票10100募集资金专项账户运作规范

募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益

□适用 √不适用

报告期内变更上述债券募集资金用途的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5. 信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

6. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

√适用 □不适用

现状执行情况是否发生变更变更后情况变更原因变更是否已取得有权机构批准变更对债券投资者权益的影响
“20陕建工(疫情防控债)ABN001优先”、“20陕建工(疫情防控债)ABN001次级”无担保;公司确定了五项偿债保障措施:募集资金专款专用、制定《债券持有人会议规则》、充分发挥受托管理人的作用、设立专门部门负责偿付工作、严格的信息披露报告期内,偿债保障措施执行情况良好不适用不适用不适用
“18陕西建工MTN001”无担保;公司确定了五项偿债保障措施:募集资金专款专用、制定《债券持有人会议规则》、充分发挥受托管理人的作用、设立专门部门负责偿付工作、严格的信息披露报告期内,偿债保障措施执行情况良好,已于2021年12月21日正常兑付本金和利息不适用不适用不适用

7. 非金融企业债务融资工具其他情况的说明

√适用 □不适用

2020年,“20陕建工(疫情防控债)ABN001优先”、“20陕建工(疫情防控债)ABN001次级”、“18陕西建工MTN001”发行人名称由原“陕西建工集团股份有限公司”变更为“陕西建工集团有限公司”(简称“陕建有限”);上市公司吸收合并陕建有限并募集配套资金的交易已获中国证监会核准;陕建有限已变更为上市公司全资子公司。根据交易报告书吸收合并相关约定,待陕建有限办理注销登记后,其全部资产、负债、业务、合同及其他一切权利与义务在注销后将转由上市公司享有及承担。包括“20陕建工(疫情防控债)ABN001优先”、“20陕建工(疫情防控债)ABN001次级”、“18陕西建工MTN001”在内的陕建有限的全部债务将由上市公司承接。前述陕建有限公司名称变更不涉及其已发行的公司债券名称、简称和代码变更。

(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

□适用 √不适用

(五) 报告期末除债券外的有息债务逾期情况

□适用 √不适用

(六) 报告期内违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情况以及债券募集说明书约定或承诺的情况对债券投资者权益的影响

□适用 √不适用

(七) 截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标2021年2020年本期比上年同期增减(%)变动原因
扣除非经常性损益后净利润3,199,051,358.33128,190,908.192,395.54
流动比率1.071.070.23
速动比率1.040.8325.08
资产负债率(%)89.9090.51-0.67
EBITDA全部债务比0.030.15-79.87
利息保障倍数3.286.49-49.46
现金利息保障倍数-2.36-1.6245.68
EBITDA利息保障倍数4.883.7829.10
贷款偿还率(%)100.00100.00-
利息偿付率(%)100.00100.00-

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

陕西建工集团股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了陕西建工集团股份有限公司(以下简称“陕西建工”)财务报表,包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表,2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了陕西建工2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于陕西建工,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

审计报告(续)

天职业字[2022]24024号

关键审计事项该事项在审计中是如何应对的

[工程承包合同收入确认]

[工程承包合同收入确认]

请参阅财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计”(二十九)所述的会计政策及“六、合并财务报表主要项目注释”(四十九)。

陕西建工营业收入主要来源于工程承包合同收入,主要属于在某一时段内履行的履约义务,在合同期内按照投入法确定的履约进度确认收入。2021年,合并财务报表列示的营业收入为15,947,789.92万元,其中工程承包合同收入为15,696,038.68万元,占营业收入的

98.42%。

由于履约进度是基于履行合同已经实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。管理层在工程开始时预估工程的预计总收入及预计总成本,并于合同执行过程中持续评估和修订工程变更等事项带来的财务影响。预计总收入、预计总成本以及履约进度的确定涉及管理层的重要会计估计和判断,并对收入确认的金额及期间有重大影响。基于上述原因,我们将工程承包合同收入确认认定为关键审计事项。

请参阅财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计”(二十九)所述的会计政策及“六、合并财务报表主要项目注释”(四十九)。 陕西建工营业收入主要来源于工程承包合同收入,主要属于在某一时段内履行的履约义务,在合同期内按照投入法确定的履约进度确认收入。2021年,合并财务报表列示的营业收入为15,947,789.92万元,其中工程承包合同收入为15,696,038.68万元,占营业收入的98.42%。 由于履约进度是基于履行合同已经实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。管理层在工程开始时预估工程的预计总收入及预计总成本,并于合同执行过程中持续评估和修订工程变更等事项带来的财务影响。预计总收入、预计总成本以及履约进度的确定涉及管理层的重要会计估计和判断,并对收入确认的金额及期间有重大影响。基于上述原因,我们将工程承包合同收入确认认定为关键审计事项。相关的审计程序包括但不限于: (1)了解和评估与工程承包合同收入确认相关的内部控制的设计,并测试关键控制执行的有效性; (2)选取样本检查主要项目的工程承包合同条款和成本预算资料,评估管理层对预计总收入和预计总成本估计的适当性; (3)分析主要项目毛利率是否存在异常波动,对异常波动项目执行询问、进一步检查程序; (4)选取样本复核累计合同成本发生额并检查报告期已发生的合同成本是否真实、完整,是否已被记录在恰当的会计期间; (5)选取样本复核管理层基于实际发生成本与预计总成本计算的履约进度是否准确,并复核根据履约进度计算的工程项目收入在资产负债表日的核算是否准确; (6)选取样本现场查看工程形象进度,询问工程管理部门,并与账面记录进行比较,评估完工进度的合理性; (7)选取样本向客户函证资产负债表日累计工程结算金额,根据工程结算金额与预计总收入计算的百分比,评估与管理层基于实际发生成本与预计总成本计算的履约进度是否存在重大偏差; (8)检查在建项目是否存在预计总成本超过预计总收入情况并计提预计损失;

审计报告(续)

天职业字[2022]24024号

关键审计事项该事项在审计中是如何应对的

[工程承包合同收入确认](续)

[工程承包合同收入确认](续)

(9)复核与工程承包合同收入确认相关的信息是否在财务报表中进行恰当列报和披露。

[应收账款减值]

[应收账款减值]

请参阅财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计”(十)、(十二)所述的会计政策及“六、合并财务报表主要项目注释”(四)。截至2021年12月31日,陕西建工合并财务报表中应收账款账面余额12,316,592.13万元,坏账准备余额1,042,691.83万元,账面价值11,273,900.30万元,占资产总额的

49.18%。

陕西建工考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,按单项或组合的方式对应收账款的预期信用损失进行估计,计提坏账准备。

由于应收账款余额重大,预期信用损失涉及管理层重要会计估计和判断,其可收回性对于财务报表具有重大影响。因此,我们将应收账款减值认定为关键审计事项。

请参阅财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计”(十)、(十二)所述的会计政策及“六、合并财务报表主要项目注释”(四)。 截至2021年12月31日,陕西建工合并财务报表中应收账款账面余额12,316,592.13万元,坏账准备余额1,042,691.83万元,账面价值11,273,900.30万元,占资产总额的49.18%。 陕西建工考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,按单项或组合的方式对应收账款的预期信用损失进行估计,计提坏账准备。 由于应收账款余额重大,预期信用损失涉及管理层重要会计估计和判断,其可收回性对于财务报表具有重大影响。因此,我们将应收账款减值认定为关键审计事项。相关的审计程序包括但不限于: (1)了解、评估及测试管理层与应收账款减值测试相关的关键内部控制; (2)复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据,评价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风险特征; (3)对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款,选取样本检查管理层对预期收取现金流量的预测,评价在预测中使用的关键假设的合理性,以及计提预期信用损失的充分性; (4)对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款,评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性;参考历史信用损失经验及前瞻性信息,复核管理层划分的组合以及对不同组合估计的预期信用损失率的合理性;选取样本评价管理层应收账款账龄划分的合理性;重新计算预期信用损失计提的准确性; (5)检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

审计报告(续)

天职业字[2022]24024号

四、其他信息

陕西建工管理层(以下简称“管理层”)对其他信息负责。其他信息包括2021年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估陕西建工的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督陕西建工的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

审计报告(续)

天职业字[2022]24024号

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对陕西建工持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致陕西建工不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就陕西建工中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

中国·北京 二○二二年四月二十六日中国注册会计师 (项目合伙人):谭学
中国注册会计师:武亮

二、 财务报表

合并资产负债表2021年12月31日编制单位: 陕西建工集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金七、121,887,929,213.1719,729,936,831.55
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产七、2239,109,750.92387,630,594.55
衍生金融资产
应收票据七、45,175,699,234.352,167,019,196.35
应收账款七、5112,739,002,986.2592,063,174,324.47
应收款项融资七、6356,070,749.66813,162,033.01
预付款项七、71,860,119,990.391,625,972,666.90
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七、67,450,297,174.555,743,555,969.41
其中:应收利息6,966,992.77
应收股利七、6767,696.84767,696.84
买入返售金融资产
存货七、92,941,093,761.162,287,600,105.36
合同资产七、1048,160,669,778.1833,756,081,623.22
持有待售资产
一年内到期的非流动资产七、1223,570,000.0028,000,000.00
其他流动资产七、131,678,543,705.142,494,552,978.74
流动资产合计202,512,106,343.77161,096,686,323.56
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资七、14425,945,813.34
其他债权投资
长期应收款七、163,575,543,793.541,516,499,013.18
长期股权投资七、171,009,845,611.33968,548,849.88
其他权益工具投资七、18235,697,900.00228,422,400.00
其他非流动金融资产
投资性房地产七、201,323,083,104.31676,318,862.02
固定资产七、212,985,048,418.062,931,081,214.92
在建工程七、221,175,562,369.061,339,133,029.41
生产性生物资产
油气资产
使用权资产七、25167,460,651.56
无形资产七、261,390,629,499.861,362,237,989.83
开发支出
商誉七、2823,465,861.678,157,268.98
长期待摊费用七、29407,565,487.91417,501,178.06
递延所得税资产七、302,188,990,738.961,525,522,058.64
项目附注2021年12月31日2020年12月31日
其他非流动资产七、3111,833,532,730.749,895,165,784.23
非流动资产合计26,742,371,980.3420,868,587,649.15
资产总计229,254,478,324.11181,965,273,972.71
流动负债:
短期借款七、328,843,604,098.705,428,828,432.28
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债七、334,419,688.905,808,507.01
衍生金融负债
应付票据七、357,643,723,338.6411,075,082,439.31
应付账款七、36127,275,749,844.3393,897,474,073.64
预收款项
合同负债七、3815,129,501,070.2112,629,176,795.62
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七、391,942,484,857.271,737,150,971.54
应交税费七、401,798,676,029.592,368,884,257.53
其他应付款七、4114,174,272,108.3712,378,206,792.22
其中:应付利息77,212,844.75
应付股利七、4131,598,931.9618,241,199.46
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、432,764,542,992.642,848,119,626.13
其他流动负债七、449,246,495,779.028,029,783,560.04
流动负债合计188,823,469,807.67150,398,515,455.32
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款七、4513,123,630,391.3811,437,706,389.42
应付债券七、462,033,936,146.051,000,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债七、47119,758,057.15
长期应付款七、4855,000,000.0055,000,000.00
长期应付职工薪酬七、49982,630,000.00993,330,000.00
预计负债七、50833,865,506.29682,453,777.29
递延收益七、5197,309,789.8289,573,582.72
递延所得税负债七、3035,696,943.3935,173,452.69
其他非流动负债
非流动负债合计17,281,826,834.0814,293,237,202.12
负债合计206,105,296,641.75164,691,752,657.44
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、533,688,882,286.003,147,981,912.00
其他权益工具七、542,887,003,651.963,725,000,000.00
其中:优先股
项目附注2021年12月31日2020年12月31日
永续债七、542,887,003,651.963,725,000,000.00
资本公积七、551,851,118,198.661,462,912,233.73
减:库存股
其他综合收益七、57-98,116,218.72-61,419,181.18
专项储备七、581,272,894,141.861,334,852,632.24
盈余公积七、59149,100,051.65100,538,292.69
一般风险准备
未分配利润七、608,839,115,763.535,981,666,132.98
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计18,589,997,874.9415,691,532,022.46
少数股东权益4,559,183,807.421,581,989,292.81
所有者权益(或股东权益)合计23,149,181,682.3617,273,521,315.27
负债和所有者权益(或股东权益)总计229,254,478,324.11181,965,273,972.71

公司负责人:张义光 主管会计工作负责人:杨耿 会计机构负责人:王亚斌

母公司资产负债表2021年12月31日编制单位:陕西建工集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金348,640,150.2432,279,633.28
交易性金融资产94,180,035.40386,307,643.55
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款十七、25,670,411,166.59274,702,164.63
其中:应收利息
应收股利500,000,000.00274,702,164.63
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产5,201,346.082,339,355.61
流动资产合计6,118,432,698.31695,628,797.07
非流动资产:
债权投资13,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资十七、310,659,883,258.4710,658,981,342.31
其他权益工具投资
项目附注2021年12月31日2020年12月31日
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产10,537.7816,790.50
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产1,097,412.56
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计10,673,991,208.8110,658,998,132.81
资产总计16,792,423,907.1211,354,626,929.88
流动负债:
短期借款268,405,544.44
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬2,453,687.583,188,664.99
应交税费25,557.02151,147.58
其他应付款5,497,665.5350,102,719.53
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债2,589,784.95
其他流动负债
流动负债合计278,972,239.5253,442,532.10
非流动负债:
长期借款1,500,000,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债427,578.63
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债23,545,008.8524,922,479.41
其他非流动负债
非流动负债合计1,523,972,587.4824,922,479.41
负债合计1,802,944,827.0078,365,011.51
所有者权益(或股东权益):
项目附注2021年12月31日2020年12月31日
实收资本(或股本)3,688,882,286.003,147,981,912.00
其他权益工具1,673,781,390.85
其中:优先股
永续债1,673,781,390.85
资本公积9,029,017,323.387,755,993,694.76
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积127,372,513.4878,810,754.52
未分配利润470,425,566.41293,475,557.09
所有者权益(或股东权益)合计14,989,479,080.1211,276,261,918.37
负债和所有者权益(或股东权益)总计16,792,423,907.1211,354,626,929.88

公司负责人:张义光 主管会计工作负责人:杨耿 会计机构负责人:王亚斌

合并利润表2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年度2020年度
一、营业总收入159,477,899,163.89127,723,079,503.39
其中:营业收入七、61159,477,899,163.89127,723,079,503.39
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本150,832,859,102.03121,976,041,821.39
其中:营业成本七、61145,566,548,358.42117,737,380,054.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七、62462,314,196.00329,135,356.81
销售费用七、63130,226,781.7590,006,975.22
管理费用七、642,908,797,690.382,586,761,859.54
研发费用七、65848,871,774.01589,477,442.47
财务费用七、66916,100,301.47643,280,133.19
其中:利息费用七、661,294,247,665.711,272,872,055.36
利息收入七、66554,476,736.94654,569,697.94
加:其他收益七、6739,195,093.7954,754,261.49
投资收益(损失以“-”号填列)七、68-34,713,278.15120,958,855.50
其中:对联营企业和合营企七、68-7,073,067.18-244,877.82
项目附注2021年度2020年度
业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益七、68-46,571,275.9593,824,642.64
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)七、701,021,286.2793,338,784.63
信用减值损失(损失以“-”号填列)七、71-4,056,095,082.17-2,411,694,170.49
资产减值损失(损失以“-”号填列)七、72-354,060,717.61-99,184,278.18
资产处置收益(损失以“-”号填列)七、73733,888.053,809,287.98
三、营业利润(亏损以“-”号填列)4,241,121,252.043,509,020,422.93
加:营业外收入七、7466,443,026.72106,952,779.15
减:营业外支出七、7591,354,525.2983,158,990.96
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)4,216,209,753.473,532,814,211.12
减:所得税费用七、76594,068,618.15573,607,787.61
五、净利润(净亏损以“-”号填列)3,622,141,135.322,959,206,423.51
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)3,622,141,135.322,959,206,423.51
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)3,476,718,357.592,829,278,236.34
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)145,422,777.73129,928,187.17
六、其他综合收益的税后净额-37,047,264.1412,110,320.48
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-36,697,037.5412,096,721.49
1.不能重分类进损益的其他综合收益-33,052,396.2622,042,506.19
(1)重新计量设定受益计划变动额-39,329,138.9619,845,922.59
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动6,276,742.702,196,583.60
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合-3,644,641.28-9,945,784.70
项目附注2021年度2020年度
收益
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额-3,644,641.28-9,945,784.70
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-350,226.6013,598.99
七、综合收益总额3,585,093,871.182,971,316,743.99
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额3,440,021,320.052,841,374,957.83
(二)归属于少数股东的综合收益总额145,072,551.13129,941,786.16
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.97950.8988
(二)稀释每股收益(元/股)0.97950.8988

公司负责人:张义光 主管会计工作负责人:杨耿 会计机构负责人:王亚斌

母公司利润表2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年度2020年度
一、营业收入
减:营业成本
税金及附加214.19
销售费用
管理费用7,230,360.7246,999,753.21
研发费用115,375.89
财务费用11,296,092.77-285,117.29
其中:利息费用4,741,826.79
利息收入950,901.84286,670.69
加:其他收益50,996.43
投资收益(损失以“-”号填列)十七、5502,935,183.18294,442,995.16
其中:对联营企业和合营企业的投资收益十七、52,935,183.181,380,830.53
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)99,689,917.64
信用减值损失(损失以“-”-53,234.74113.15
项目附注2021年度2020年度
号填列)
资产减值损失(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)
二、营业利润(亏损以“-”号填列)484,240,119.06347,469,172.27
加:营业外收入
减:营业外支出
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)484,240,119.06347,469,172.27
减:所得税费用-1,377,470.5624,922,479.41
四、净利润(净亏损以“-”号填列)485,617,589.62322,546,692.86
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)485,617,589.62322,546,692.86
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额485,617,589.62322,546,692.86
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

公司负责人:张义光 主管会计工作负责人:杨耿 会计机构负责人:王亚斌

合并现金流量表2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金123,299,783,558.9295,345,891,665.15
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金七、785,058,542,080.286,048,716,388.40
经营活动现金流入小计128,358,325,639.20101,394,608,053.55
购买商品、接受劳务支付的现金115,409,169,052.2389,002,550,213.14
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金5,977,184,102.485,163,692,162.69
支付的各项税费3,762,731,559.962,568,161,697.55
支付其他与经营活动有关的现金七、786,269,196,156.457,328,791,177.87
经营活动现金流出小计131,418,280,871.12104,063,195,251.25
经营活动产生的现金流量净额七、79-3,059,955,231.92-2,668,587,197.70
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金64,625,570.4215,261,400.00
取得投资收益收到的现金17,395,280.71102,830,151.61
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额79,624,470.6424,253,862.48
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额113,171,937.90
项目附注2021年度2020年度
收到其他与投资活动有关的现金七、783,050,004,821.3421,825,193,254.95
投资活动现金流入小计3,211,650,143.1122,080,710,606.94
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金941,592,665.901,430,744,970.31
投资支付的现金387,813,513.301,985,983,150.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额39,573,120.89
支付其他与投资活动有关的现金七、783,677,184,303.3111,440,044,065.47
投资活动现金流出小计5,046,163,603.4014,856,772,185.78
投资活动产生的现金流量净额-1,834,513,460.297,223,938,421.16
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金4,190,238,544.78243,227,402.85
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金2,103,154,206.13243,227,402.85
取得借款收到的现金16,606,870,365.7615,614,743,751.29
收到其他与筹资活动有关的现金七、782,647,828,221.785,409,431,969.00
筹资活动现金流入小计23,444,937,132.3221,267,403,123.14
偿还债务支付的现金11,867,256,290.3117,585,876,946.77
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,913,300,091.691,861,141,057.21
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润79,748,255.2811,921,880.52
支付其他与筹资活动有关的现金七、783,651,108,777.875,920,340,960.90
筹资活动现金流出小计17,431,665,159.8725,367,358,964.88
筹资活动产生的现金流量净额6,013,271,972.45-4,099,955,841.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-9,500,755.17-1,903,440.29
五、现金及现金等价物净增加额七、791,109,302,525.07453,491,941.43
加:期初现金及现金等价物余额七、7915,459,021,615.2915,005,529,673.86
六、期末现金及现金等价物余额七、7916,568,324,140.3615,459,021,615.29

公司负责人:张义光 主管会计工作负责人:杨耿 会计机构负责人:王亚斌

母公司现金流量表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金
项目附注2021年度2020年度
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金13,791,784.0850,337,667.12
经营活动现金流入小计13,791,784.0850,337,667.12
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金2,163,368.237,162,572.01
支付的各项税费1,346,451.09
支付其他与经营活动有关的现金45,052,066.4141,047,786.86
经营活动现金流出小计47,215,434.6449,556,809.96
经营活动产生的现金流量净额-33,423,650.56780,857.16
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金226,735,809.7918,360,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1,803,770,982.65
投资活动现金流入小计2,030,506,792.4418,360,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金13,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金6,972,460,892.53
投资活动现金流出小计6,985,460,892.53
投资活动产生的现金流量净额-4,954,954,100.0918,360,000.00
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金2,087,084,338.65
取得借款收到的现金1,768,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金1,680,828,221.78
筹资活动现金流入小计5,535,912,560.43
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金257,927,763.8218,359,053.44
支付其他与筹资活动有关的现金863,986.92673,002.92
筹资活动现金流出小计258,791,750.7419,032,056.36
筹资活动产生的现金流量净额5,277,120,809.69-19,032,056.36
项目附注2021年度2020年度
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额288,743,059.04108,800.80
加:期初现金及现金等价物余额32,279,633.2832,170,832.48
六、期末现金及现金等价物余额321,022,692.3232,279,633.28

公司负责人:张义光 主管会计工作负责人:杨耿 会计机构负责人:王亚斌

合并所有者权益变动表2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2021年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额3,147,981,912.003,725,000,000.001,462,912,233.73-61,419,181.181,334,852,632.24100,538,292.695,981,666,132.9815,691,532,022.461,581,989,292.8117,273,521,315.27
加:会计政策变更-101,921,168.95-101,921,168.95-39,876,855.77-141,798,024.72
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额3,147,981,912.003,725,000,000.001,462,912,233.73-61,419,181.181,334,852,632.24100,538,292.695,879,744,964.0315,589,610,853.511,542,112,437.0417,131,723,290.55
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)540,900,374.00-837,996,348.04388,205,964.93-36,697,037.54-61,958,490.3848,561,758.962,959,370,799.503,000,387,021.433,017,071,370.386,017,458,391.81
(一)综合收益总额-36,697,037.543,476,718,357.593,440,021,320.05145,072,551.133,585,093,871.18
(二)所有者投入和减少资本540,900,374.00-837,996,348.04388,205,964.9391,109,990.893,000,469,949.183,091,579,940.07
1.所有者投入的普通股540,900,374.001,485,998,429.512,026,898,803.512,114,694,506.914,141,593,310.42
2.其他权益工具持有者投入资本-837,996,348.04-837,996,348.04-837,996,348.04
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-1,097,792,464.58-1,097,792,464.58885,775,442.27-212,017,022.31
(三)利润分配48,561,758.96-517,347,558.09-468,785,799.13-106,521,083.17-575,306,882.30
项目2021年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
1.提取盈余公积48,561,758.96-48,561,758.96
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-468,785,799.13-468,785,799.13-106,521,083.17-575,306,882.30
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备-61,958,490.38-61,958,490.38-21,950,046.76-83,908,537.14
1.本期提取2,816,321,474.992,816,321,474.99112,805,295.762,929,126,770.75
2.本期使用-2,878,279,965.37-2,878,279,965.37-134,755,342.52-3,013,035,307.89
(六)其他
四、本期期末余额3,688,882,286.002,887,003,651.961,851,118,198.66-98,116,218.721,272,894,141.86149,100,051.658,839,115,763.5318,589,997,874.944,559,183,807.4223,149,181,682.36
项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额917,952,672.00589,872,416.58200,000.00162,917,800.0468,283,623.401,220,534,921.702,959,761,433.722,959,761,433.72
加:会计政策变更-21,169,193.93-21,169,193.93-1,188,536.41-22,357,730.34
前期差错更正
同一控制下企业合并6,600,000,000.002,869,850,236.77-73,715,902.67967,930,498.662,590,620,920.3912,954,685,753.151,298,197,019.0714,252,882,772.22
其他
二、本年期初余额917,952,672.006,600,000,000.003,459,722,653.35-73,515,902.671,130,848,298.7068,283,623.403,789,986,648.1615,893,277,992.941,297,008,482.6617,190,286,475.60
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,230,029,240.00-2,875,000,000.00-1,996,810,419.6212,096,721.49204,004,333.5432,254,669.292,191,679,484.82-201,745,970.48284,980,810.1583,234,839.67
(一)综合收益总额12,096,721.492,829,278,236.342,841,374,957.83129,941,786.162,971,316,743.99
(二)所有者投入和减少资本2,230,029,240.00-2,875,000,000.00925,803,814.26280,833,054.26192,621,143.26473,454,197.52
1.所有者投入的普通股2,230,029,240.00925,803,814.263,155,833,054.26154,770,332.543,310,603,386.80
2.其他权益工具持有者投入资本-2,875,000,000.00-2,875,000,000.00-2,875,000,000.00
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他37,850,810.7237,850,810.72
(三)利润分配32,254,669.29-637,598,751.52-605,344,082.23-45,872,517.87-651,216,600.10
1.提取盈余公积32,254,669.29-32,254,669.29
2.提取一般风险准备
3.对所有-605,344,082.23-605,344,082.23-45,872,517.87-651,216,600.10
项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
者(或股东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备204,004,333.54204,004,333.548,290,398.60212,294,732.14
1.本期提取2,488,148,754.992,488,148,754.99102,348,816.212,590,497,571.20
2.本期使用-2,284,144,421.45-2,284,144,421.45-94,058,417.61-2,378,202,839.06
(六)其他-2,922,614,233.88-2,922,614,233.88-2,922,614,233.88
四、本期期末余额3,147,981,912.003,725,000,000.001,462,912,233.73-61,419,181.181,334,852,632.24100,538,292.695,981,666,132.9815,691,532,022.461,581,989,292.8117,273,521,315.27

公司负责人:张义光 主管会计工作负责人:杨耿 会计机构负责人:王亚斌

母公司所有者权益变动表

2021年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2021年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额3,147,981,912.007,755,993,694.7678,810,754.52293,475,557.0911,276,261,918.37
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额3,147,981,912.007,755,993,694.7678,810,754.52293,475,557.0911,276,261,918.37
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)540,900,374.001,673,781,390.851,273,023,628.6248,561,758.96176,950,009.323,713,217,161.75
(一)综合收益总额485,617,589.62485,617,589.62
(二)所有者投入和减少资本540,900,374.001,673,781,390.851,273,023,628.623,487,705,393.47
1.所有者投入的普通股540,900,374.001,485,998,429.512,026,898,803.51
2.其他权益工具持有者投入资本1,673,781,390.851,673,781,390.85
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-212,974,800.89-212,974,800.89
(三)利润分配48,561,758.96-308,667,580.30-260,105,821.34
1.提取盈余公积48,561,758.96-48,561,758.96
2.对所有者(或股东)的分配-260,105,821.34-260,105,821.34
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额3,688,882,286.001,673,781,390.859,029,017,323.38127,372,513.48470,425,566.4114,989,479,080.12
项目2020年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额917,952,672.001,263,759,897.4046,556,085.2321,542,586.962,249,811,241.59
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额917,952,672.001,263,759,897.4046,556,085.2321,542,586.962,249,811,241.59
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,230,029,240.006,492,233,797.3632,254,669.29271,932,970.139,026,450,676.78
(一)综合收益总额322,546,692.86322,546,692.86
(二)所有者投入和减少资本2,230,029,240.006,492,233,797.368,722,263,037.36
1.所有者投入的普通股2,230,029,240.006,492,233,797.368,722,263,037.36
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配32,254,669.29-50,613,722.73-18,359,053.44
1.提取盈余公积32,254,669.29-32,254,669.29
2.对所有者(或股东)的分配-18,359,053.44-18,359,053.44
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额3,147,981,912.007,755,993,694.7678,810,754.52293,475,557.0911,276,261,918.37

公司负责人:张义光 主管会计工作负责人:杨耿 会计机构负责人:王亚斌

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

陕西建工集团股份有限公司(原名“陕西延长石油化建股份有限公司”,以下简称“本公司”或“公司”)成立于1998年,2000年6月22日在上海证券交易所向社会公开发行普通股并上市;组织形式:股份有限公司(上市);注册地址:陕西省西安市高新区高新二路14号i创途众创公园A-115-8号;统一社会信用代码:91610000710097708A;注册资本:3,688,882,286.00元人民币;经营期限:无固定期限。

公司经营范围包括:一般项目:通用设备制造(不含特种设备制造);建筑工程用机械制造;炼油、化工生产专用设备制造;专用设备制造(不含许可类专业设备制造);园林绿化工程施工;土石方工程施工;对外承包工程;建筑材料销售;橡胶制品销售;塑料制品销售;化工产品销售(不含许可类化工产品);家用电器零配件销售;针纺织品销售;五金产品零售;建筑工程机械与设备租赁;人力资源服务(不含职业中介活动、劳务派遣服务);工程管理服务;专业设计服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;机动车修理和维护;咨询策划服务(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目:特种设备制造;房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包;建筑智能化系统设计;建筑智能化工程施工;各类工程建设活动;住宅室内装饰装修;施工专业作业;消防设施工程施工;建筑物拆除作业(爆破作业除外);货物进出口;建设工程勘察;建设工程设计;国土空间规划编制(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。

2020年12月8日,本公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准陕西延长石油化建股份有限公司吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金的批复》(证监许可[2020]3329号),于2021年4月13日公司向特定投资者非公开发行人民币普通股603,308,186股。公司于2021年6月办理了注册资本变更登记,变更后的总股本为3,751,290,098股。

2021年10月25日,因重大资产重组标的北京石油化工工程有限公司(以下简称“北油公司”)未完成2019年业绩承诺,陕西延长石油(集团)有限责任公司(以下简称“延长集团”)按约定以股份方式向公司补偿3,451,290股,本公司以人民币1元回购,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕注销工作,并于2021年11月8日办理工商变更手续,变更后的总股本为3,747,838,808股。

2021年12月21日,因重大资产重组标的北油公司未完成2020年业绩承诺,延长集团按约定以股份方式向公司补偿58,956,522股,本公司以人民币1元回购,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕注销工作,并于2022年3月1日办理工商变更手续,变更后的总股本为3,688,882,286股。

公司法定代表人:张义光。

本公司母公司为陕西建工控股集团有限公司(以下简称“陕建控股”),最终控制方为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称“陕西国资委”)。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,包括本公司及全部子公司(以下简称“本集团”)的财务报表。子公司,是指被本公司控制的企业或主体,详见本附注八。报告期合并范围变化情况详见本附注七。本财务报表于2022年4月26日,经公司第七届董事会第二十五次会议批准报出。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

自本期末起至未来12个月,本公司不存在影响持续经营能力的重大不确定事项。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

营业周期是指从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团建筑施工业务、基础设施建设与投资业务营业周期一般超过一年,其他业务的营业周期通常为一年以内。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

1.同一控制下企业合并的会计处理方法

本集团在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并,企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。本集团取得的净

资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

2.非同一控制下企业合并的会计处理方法

本集团在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并,应按以下顺序处理:

(1)调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的,转为购买日所属当期收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动以及持有的其他权益工具投资公允价值变动而产生的其他综合收益除外。

(2)确认商誉(或计入当期损益的金额)。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资产公允价值份额比较,前者大于后者,差额确认为商誉;前者小于后者,差额计入当期损益。

通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形:

(1)判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;4)一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

(2)分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中应当确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日

开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。

(3)分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法

处置对子公司的投资未丧失控制权的,合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积(资本溢价或股本溢价),资本溢价不足冲减的,应当调整留存收益。

处置对子公司的投资丧失控制权的,在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益或留存收益。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,包括本公司及本公司的子公司。控制,是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。受控子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。

在编制合并财务报表时,子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致的,合并时已按照本公司的会计期间或会计政策对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额,分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益的税后净额及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。

对于同一控制下企业合并取得的子公司,其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时,对上年财务报表的相关项目进行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

对于非同一控制下企业合并取得子公司,经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。

自子公司的少数股东处购买股权,因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

1.合营安排的认定和分类

合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征:

(1)各参与方均受到该安排的约束;(2)两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排,对该安排具有共同控制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业,是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。

2.合营安排的会计处理

共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:(1)确认单独所持有的资产,以及按其份额确认共同持有的资产;(2)确认单独所承担的负债,以及按其份额确认共同承担的负债;(3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入;(4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;(5)确认单独所发生的费用,以及按其份额确认共同经营发生的费用。合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1.外币业务折算

外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额反映。

资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算,因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益;外币非货币性项目以取得时的即期汇率折算。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确

定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,计入当期损益;为购建符合资本化条件的资产而借入外币专门借款的折算差额,在资本化期间内予以资本化。

2.外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;股东权益类项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生当期平均汇率折算。“年初未分配利润”为上一年折算后的“年末未分配利润”;“年末未分配利润”按折算后的利润分配各项目计算列示;折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额,作为外币报表折算差额,确认为其他综合收益。处置境外经营主体时,将与该境外经营主体相关的其他综合收益转入处置当期损益,部分处置的按处置比例计算。现金流量表中的现金流量,采用交易发生当期平均汇率折算。汇率变动对现金流量的影响作为调节项目,在现金流量表中单独列报。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

1.金融资产分类和计量

金融资产于初始确认时根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征分类为:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。金融资产的后续计量取决于其分类。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因建造服务、销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

(1)以摊余成本计量的金融资产

本集团管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,计入当期损益。

(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本集团对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。

此外,本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本集团将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益,公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。

(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

本集团将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时,为了能够消除或显著减少会计错配,可以将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产,采用公允价值进行后续计量,所有公允价值变动计入当期损益。

2.金融负债的分类、确认和计量

金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益,其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。

(1)以摊余成本计量的金融负债

本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债,包括应付票据、应付账款、其他应付款、借款、应付债券、长期应付款等。该类金融负债采用实际利率法进行后续计量。

(2)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:(1)该项指定能够消除或显著减少会计错配;(2)根据正式书面文件载明的公司风险管理或投资策略,以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价,并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告;(3)该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

该类金融负债按照公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,公允价值变动计入当期损益。

3.金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;

②该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产的控制。

本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对

价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。本集团对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

4.金融负债的终止确认

金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本集团终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。本集团(借入方)与借出方签订协议,以承担新金融负债的方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认原金融负债,同时确认一项新金融负债。本集团对原金融负债(或其一部分)的合同条款作出实质性修改的,终止确认原金融负债,同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。

金融负债(或其一部分)终止确认的,本集团将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。

5.金融资产和金融负债的抵销

当本集团具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的,同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。

6.金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的,本集团采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时,采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可输入值。

7.权益工具

权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理,与权益性交易相关的交易费用从

权益中扣减。本集团不确认权益工具的公允价值变动。本集团权益工具在存续期间分派股利(含分类为权益工具的工具所产生的“利息”)的,作为利润分配处理。

8.金融工具减值

本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资和财务担保合同等,以预期信用损失为基础确认损失准备。本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)的预期信用损失进行估计。

(1)预期信用损失

预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。

(2)预期信用损失的计量

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本集团按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

通常逾期超过180日,本集团即认为该金融工具的信用风险已显著增加,除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

于每个资产负债表日,本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,选择按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

(3)应收票据及应收账款

对于应收票据及应收账款,无论是否存在重大融资成分,本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

本集团基于单项和组合评估应收票据及应收账款的预期信用损失。当单项应收账款和合同资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应收账款和合同资产划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:

商业承兑汇票及应收账款组合1应收本集团合并范围关联方款项
商业承兑汇票及应收账款组合2本集团合并范围外-石油、化工行业客户款项
商业承兑汇票及应收账款组合3本集团合并范围外-房建、公路、市政等行业客户款项
银行承兑汇票组合应收银行承兑汇票

对于划分为组合的应收商业承兑汇票及应收账款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。

(4)其他应收款

当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征在组合基础上确定预期信用损失,确定组合的依据如下:

其他应收款组合1应收本集团合并范围关联方款项
其他应收款组合2应收其他款项

对于划分为组合的其他应收款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

(5)长期应收款、债权投资及其他债权投资

对于销售商品、提供劳务以及BT、PPP业务形成的长期应收款(含根据流动性列报至一年内到期的非流动资产),本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

对于债权投资和其他债权投资,本集团按照投资的性质,根据交易对手和风险敞口的各种类型,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

(6)金融资产减值的会计处理方法

本集团将计提或转回的应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款等损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分(包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况)的应收款项,采用预期信用损失的简化模型,即

始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。对于包含重大融资成分的应收款项,本集团选择采用预期信用损失的简化模型,即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,详见附注三(十)金融工具进行处理。

本集团考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对应收票据预期信用损失进行估计。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分(包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况)的应收款项,采用预期信用损失的简化模型,即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

对于包含重大融资成分的应收款项,本集团选择采用预期信用损失的简化模型,即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,详见附注三(十)金融工具进行处理。

本集团考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对应收账款预期信用损失进行估计。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

金融资产同时符合下列条件的,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:本集团管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标;该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。

本集团将持有的应收款项,以贴现或背书等形式转让,且该类业务较为频繁、涉及金额也较大的,其管理业务模式实质为既收取合同现金流量又出售,按照金融工具准则的相关规定,将其分类至以公允价值计量变动且其变动计入其他综合收益的金融资产。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本集团对其他应收款采用预期信用损失的一般模型,详见附注五、10金融工具进行处理。

15. 存货

√适用 □不适用

1.存货的分类

本集团的存货主要包括原材料、周转材料、库存商品等。

2.发出存货的计价方法

原材料、库存商品发出时的成本按先进先出法、加权平均法计价;周转材料在项目施工期间内分期摊销或按照使用次数分次摊销;低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。

3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品、大宗原材料、建造合同已完工未结算资产的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。

可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。对于库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;对于为生产而持有的材料,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价,减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。

4.存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

在本集团与客户的合同中,本集团有权就已向客户转让商品、提供的相关服务而收取合同价款,与此同时承担将商品或服务转移给客户的履约义务。当客户实际支付合同对价或在该对价到期应付之前,企业已经向客户转移了商品或服务,则应当将因已转让商品或服务而有权收取对价的权利列示为合同资产,在取得无条件收款权时确认为应收账款或长期应收款。

在本集团与客户的合同中,本集团有权在尚未向客户转移商品或服务之前收取合同对价,与此同时将已收或应收客户对价而应向客户转移商品或服务的义务列示为合同负债。当本集团履行向客户转让商品或提供服务的义务时,合同负债确认为收入。

本集团对于同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

对于销售商品、提供劳务以及BT、PPP业务形成的合同资产(含根据流动性列报至其他非流动资产),本集团选择采用预期信用损失的简化模型,即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

本集团将同时满足下列条件的集团组成部分(或非流动资产)划分为持有待售:(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(2)出售极可能发生,已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺(确定的购买承诺,是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议,该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款,使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。

本集团将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额(但不得超过该项持有待售的原账面价值),原账面价值高于调整后预计净残值的差额,作为资产减值损失计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额,应当先抵减处置组中商誉的账面价值,再根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例抵减其账面价值。

后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的,以前减记的金额应当予以恢复,并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回,转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值,以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额,应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重,按比例增加其账面价值。

企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的,无论出售后企业是否保留部分权益性投资,应当在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

1.投资成本的确定

(1)同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价);资本公积不足冲减的,调整留存收益。

分步实现同一控制下企业合并的,应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,冲减留存收益。

(2)非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

(3)除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;投资者投入的,按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值不公允的除外)。

2.后续计量及损益确认方法

本集团能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本集团个别财务报表中采用成本法核算;对具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。

采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。

采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本;长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。

采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本集团确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单

位净投资的长期权益减记至零为限,本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

3.确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据

控制,是指拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额;重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

4.长期股权投资的处置

(1)部分处置对子公司的长期股权投资,但不丧失控制权的情形

部分处置对子公司的长期股权投资,但不丧失控制权时,应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。

(2)部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形

部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的,对于处置的股权,应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值,出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额,确认为投资收益(损失);同时,对于剩余股权,应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的,应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。

5.减值测试方法及减值准备计提方法

对子公司、联营企业及合营企业的投资,在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

投资性房地产按其成本作为入账价值,外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。

本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并采用与房屋建筑物和土地使用权相同的政策计提折旧或进行摊销。

当投资性房地产的用途改变为自用时,则自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,则自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

资产负债表日,有迹象表明投资性房地产发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

1.固定资产确认条件、计价

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。本集团固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、办公及电子设备、运输设备、其他设备、土地。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠地计量时予以确认。固定资产以取得时的实际成本入账。与固定资产有关的后续支出,符合该确认条件的,计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值;否则,于发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法5-30年0.00、5.003.17-20.00
机器设备年限平均法5-15年0.00、5.006.33-20.00
办公及电子设备年限平均法5-8年0.00、5.0011.88-20.00
运输设备年限平均法5年0.00、5.0019.00-20.00
其他设备年限平均法5-8年0.00、5.0011.88-20.00

本集团于每年年度终了,对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,必要时进行调整。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

□适用 √不适用

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程按实际发生的成本计量,包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。

在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原估计价值进

行调整,但不再调整原已计提的折旧。

资产负债表日,有迹象表明在建工程发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。

25. 借款费用

√适用 □不适用

1.借款费用资本化的确认原则

本集团发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。

2.借款费用资本化期间

(1)当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1)资产支出已经发生;2)借款费用已经发生;3)为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始。

(3)当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化。

3.资本化率及资本化金额的计算方法

专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

详见本附注“五、重要会计政策及会计估计”之“42租赁"。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1.无形资产包括土地使用权、特许经营权、软件、专利权等,按成本进行初始计量。

2.使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体如下:

项目摊销方法
土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销。
特许经营权在特许经营期内按年限平均摊销。
软件按预计使用年限平均摊销,但摊销期限不得超过10年。
其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。

使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,必要时进行调整。

3.使用寿命确定的无形资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备;使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

本集团内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查,当存在减值迹象时,进行减值测试。商誉、尚未达到可使用状态的无形资产和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。

可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。估计资产的可收回金额以单项资产为基础,难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组,是指可以认定的最小资产组合,其产生的现金流入基本独立于其他资产或者资产组产生的现金流入。

当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时,将其账面价值减记至可收回金额,减记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。

对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合,是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合,且不大于本集团确定的报告分部。减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较其账面价值与可收回金额,如可收回金额低于账面价值的,确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账,在预计受益期内进行摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

本集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。

33. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬,是指本集团在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬,因解除与职工的劳动关系给予的补偿除外。本集团的短期薪酬具体包括:职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费和职工教育经费等与获得职工提供的服务相关的支出,在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

本集团在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费、企业年金、为离退休职工提供的补充福利等,按照承担的风险和义务,分类为设定提存计划、设定受益计划。

(1)设定提存计划

本集团的设定提存计划,是指按当地政府的相关规定为职工缴纳的基本养老保险和失业保险。本集团在职工提供服务的会计期间,将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2)设定受益计划

除国家规定的保险制度外,本集团为离退休人员、60年代精减下放人员、符合条件的内退不在岗人员和在岗人员正式退休后提供离职后福利。本集团在资产负债表日由独立精算师进行精算估值,根据预期累计福利单位法采用无偏和相互一致的精算假设计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的归属期间。折现时,本集团参考中国国债收益率选取恰当的折现率。

设定受益计划义务现值在资产负债表中长期应付职工薪酬下列示。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债的利息净额计入当期损益;重新计量设定受益计划净负债所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回至损益。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿,在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债,同时计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

内退福利:本集团向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指,向未达到国家规定的退休年龄、经本集团批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本集团自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止,向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利,本集团比照辞退福利进行会计处理,在符合辞退福利相关确认条件时,将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退福利,确认为负债,计入当期损益。精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

其他长期职工福利:其他长期职工福利,是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬。

34. 租赁负债

√适用 □不适用

详见本附注“五、重要会计政策及会计估计”之“42租赁"。

35. 预计负债

√适用 □不适用

因产品质量保证、对外担保、未决诉讼或亏损合同等形成的现时义务,当履行该义务很可能

导致经济利益的流出,且其金额能够可靠计量时,确认为预计负债。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本集团在履行了合同中的履约义务,即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务的控制权,是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的经济利益。

1.建筑施工及建筑安装业务

本集团建筑施工及建筑安装业务,由于客户能够控制本集团履约过程中在建的商品,本集团将其作为某一时段内履行的履约义务,根据履约进度在一段时间内确认收入,履约进度不能合理确定的除外。本集团采用投入法,即按照履行合同实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定履约进度。当履约进度不能合理确定时,本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。如果合同总成本很可能超过合同总收入,则形成合同预计损失,计入预计负债,并确认为当期成本。

合同成本包括合同履约成本和合同取得成本。本集团为提供建筑施工及建筑安装等服务而发生的成本,确认为合同履约成本。本集团在确认收入时,按照履约进度将合同履约成本结转计入主营业务成本。本集团将为获取建筑施工及建筑安装等合同而发生的增量成本,确认为合同取得成本。本集团对于摊销期限不超过一年或者该业务营业周期的合同取得成本,在其发生时计入当期损益;对于摊销期限在一年或一个营业周期以上的合同取得成本,本集团按照相关合同下确认收入相同的基础摊销计入损益。对于初始确认时摊销期限超过一年或者一个营业周期的合同取得成本,以减去相关资产减值准备后的净额,列示为其他非流动资产。

2.建设、运营及移交业务

建设、运营及移交合同项目于建设阶段,按照“建筑施工及建筑安装业务”所述的会计政策确认建造服务的收入和成本。建造服务收入按照收取或有权收取的对价计量,并在确认收入的同时,确认合同资产或无形资产。

合同规定建造完成后的一定期间内,本集团可以无条件地自授权方收取确定金额的货币资金

或其他金融资产的,或在提供经营服务的收费低于某一限定金额的情况下,授权方按照合同规定负责补偿有关差价的,在确认收入的同时确认合同资产,根据其流动性,列报于合同资产或其他非流动资产,待本集团拥有无条件地收取对价的权利时,将合同资产转入金融资产核算。合同规定本集团在有关基础设施建成后,从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用,但收费金额不确定的,该权利不构成一项无条件收取现金的权利,本集团在确认收入的同时确认无形资产。并在该项目竣工验收之日起至运营期及其延展期届满或特许经营权终止之日的期间采用直线法摊销。

于运营阶段,当提供劳务时,确认相应的收入;发生的日常维护或修理费用,确认为当期费用。

3.建造和移交业务

对于本集团提供建造服务的,于建设阶段,按照“建筑施工及建筑安装业务”所述的会计政策确认相关建造服务收入和成本,建造服务收入按照收取或有权收取的对价计量,在确认收入的同时确认合同资产,根据其流动性,列报于合同资产或其他非流动资产,待拥有无条件收取对价权利时转入金融资产核算。

4.销售商品

本集团销售商品并在客户取得相关商品的控制权时,根据历史经验,按照期望值法确定折扣金额,按照合同对价扣除预计折扣金额后的净额确认收入。本集团给予客户的信用期与行业惯例一致,不存在重大融资成分。

5.勘察设计业务

由于本集团履约过程中所提供的勘察设计服务具有不可替代用途,且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项,本集团将其作为在某一时段内履行的履约义务,按照履约进度确认收入,履约进度不能合理确定的除外。对于履约进度不能合理确定时,本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。

6.利息收入

利息收入金额,按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。

本集团企业为履行合同发生的成本同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:

1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

2.该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源;

3.该成本预期能够收回。

本集团为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产;但是,该资产摊销不超过一年的可以在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销。

与合同成本有关的资产,其账面价值高于下列两项的差额的,本集团将对于超出部分计提减值准备,并确认为资产减值损失:

1.因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价;

2.为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

上述资产减值准备后续发生转回的,转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。本集团政府补助采用总额法处理,在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。与本集团日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益;与本集团日常活动无关的政府补助计入营业外收支。

1.与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与资产相关的政府补助,是指取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助,确认为递延收益,在所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

2.与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关费用或损失的期间计入当期损益;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期损益。

3.对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,整体归类为与收益相关的政府补助。

4.本集团将取得的政策性优惠贷款贴息,区分以下两种情况进行会计处理:

(1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2)财政将贴息资金直接拨付给本集团的,本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

对于可抵扣暂时性差异,以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认相关的递延所得税资产。与商誉的初始确认相关的,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产或负债。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。

除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。

资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司作为出租人,在租赁期内各个期间,本集团采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。或有租金在实际发生时计入当期损益。

对于经营租赁资产中的固定资产,本公司应当采用类似资产的折旧政策计提折旧;对于其他经营租赁资产,应当根据该 资产适用的企业会计准则,采用系统合理的方法进行摊销。本公司按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》的规定,确定 经营租赁资产是否发生减值,并进行相应会计处理。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司作为出租人,实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁为融资租赁。在租赁期开始日,本集团以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司作为承租人

本集团于租赁期开始日确认使用权资产,并按尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债。租赁付款额包括固定付款额,以及在合理确定将行使购买选择权或终止租赁选择权的情况下需支付的款项等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)支付的租赁负债,列示为一年内到期的非流动负债。

本集团的使用权资产包括租入的房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公及电子设备和其他使用权资产。使用权资产按照成本进行初始计量,该成本包括租赁负债的初始计量金额、租赁期开始日或之前已支付的租赁付款额、初始直接费用等,并扣除已收到的租赁激励。本集团能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧;若无法合理确定租赁期届满时是否能够取得租赁资产所有权,则在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。当可收回金额低于使用权资产的账面价值时,本公司将其账面价值减记至可收回金额。

对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项资产全新时价值较低的低价值资产租赁,本集团选择不确认使用权资产和租赁负债,将相关租金支出在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。

租赁发生变更且同时符合下列条件时,本集团将其作为一项单独租赁进行会计处理:(1)该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围;(2)增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

当租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理时,本集团在租赁变更生效日重新确定租赁期,并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现,重新计量租赁负债。

租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的,本集团相应调减使用权资产的账面价值,并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。

其他租赁变更导致租赁负债重新计量的,本集团相应调整使用权资产的账面价值。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

安全生产费用:

本集团根据财政部、国家安全生产监督管理总局《关于印发<企业安全生产费用提取和使用管理办法>的通知》的规定计提安全生产费用,安全生产费用专门用于完善和改进企业或项目安全生产条件。

提取安全生产费用时,计入相关产品的成本或当期损益,同时记入专项储备科目。使用提取的安全生产费用时,对规定使用范围内的费用性支出,于费用发生时直接冲减专项储备;属于资本性支出的,通过在建工程科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。

分部报告:

本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。

经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分:1.该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;2.本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;3.本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则可合并为一个经营分部。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
本集团自2021年1月1日采用《企业会计准则第21号——租赁》(财会〔2018〕35号)相关规定,根据累积影响数,调整使用权资产、租赁负债、年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。 本公司自2021年1月1日采用《企业会计准则解释第14号》(财会〔2021〕1号)相关规定,根据累积影响数,调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。本集团第七届董事会第十九次会议详见五、44(3)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行年初财务报表相关情况。

其他说明

(1)经本集团第七届董事会第十九次会议批准,自2021年1月1日采用《企业会计准则第21号——租赁》(财会〔2018〕35号)相关规定,根据累积影响数,调整使用权资产、租赁负债、年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。会计政策变更导致影响如下:

根据新租赁准则的规定,对于首次执行日前已存在的合同,本集团选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。

1)本集团作为承租人:

本集团选择仅对2021年1月1日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初(即2021年1月1日)的留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。

①首次执行日之前的融资租赁,本集团按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值,分别计量使用权资产和租赁负债;

②对于首次执行日之前的经营租赁,本集团根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债,同时每项租赁按照与租赁负债相等的金额,并根据预付租金进行必要调整确定使用权资产;

③本集团按照资产减值相关规定对使用权资产进行减值测试并进行相应的会计处理。

本集团对首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁或将于12个月内完成的经营租赁,采用简化处理,未确认使用权资产和租赁负债。此外,本集团对于首次执行日之前的经营租赁,采用了下列简化处理:

①计量租赁负债时,具有相似特征的租赁可采用同一折现率;使用权资产的计量可不包含初始直接费用;

②存在续租选择权或终止租赁选择权的,本集团根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期;

③作为使用权资产减值测试的替代,本集团评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同,并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产;

④首次执行日前的租赁变更,本集团根据租赁变更的最终安排进行会计处理。

此外,首次执行日开始本集团将偿还租赁负债本金和利息所支付的现金在现金流量表中计入筹资活动现金流出,支付的采用简化处理的短期租赁付款额和低价值资产租赁付款额以及未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额仍然计入经营活动现金流出。

2)本集团作为出租人:

对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁,本公司在首次执行日基于原租赁和转租赁的剩余合同期限和条款进行重新评估,并按照新租赁准则的规定进行分类。重分类为融资租赁的,本公司将其作为一项新的融资租赁进行会计处理。除转租赁外,本公司无

需对其作为出租人的租赁按照新租赁准则进行调整。本公司自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。

本集团执行新租赁准则对2021年1月1日财务报表各项目的影响汇总如下:

受影响的报表项目2020年12月31日变更前金额2021年1月1日变更后金额
合并公司合并公司
预付款项1,625,972,666.90-1,624,013,237.41-
使用权资产--145,814,079.49-
长期待摊费用417,501,178.06-406,994,059.86-
一年内到期的非流动负债2,848,119,626.13-2,860,150,188.37-
租赁负债--121,316,969.56-

(2)本集团采用《企业会计准则解释第14号》(财会〔2021〕1号)相关规定,根据累积影响数,调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。会计政策变更导致影响如下:

《企业会计准则解释第14号》定义了PPP项目合同,包括PPP项目合同应符合的“双特征”及“双控制”条件,明确了社会资本方的相关会计处理,特别是明确了PPP项目合同下应收款项和无形资产的确认条件以及PPP项目合同下混合模式(金融资产与无形资产兼有)的会计处理规定,并规定了明确的披露要求。保持了与收入准则的衔接,要求社会资本方提供建造服务或发包给其他方等,应当按照《企业会计准则第14号——收入》的规定进行会计处理,明确了PPP项目资产建造过程中借款费用的会计处理。

上述变更对2021年1月1日财务报表各项目的影响汇总如下:

受影响的报表项目2020年12月31日变更前金额2021年1月1日变更后金额
合并公司合并公司
其他非流动资产9,895,165,784.23-9,753,367,759.51-
未分配利润5,981,666,132.98293,475,557.095,879,744,964.03293,475,557.09
少数股东权益1,581,989,292.81-1,542,112,437.04-

(3)本集团采用《企业会计准则解释第15号》(财会〔2021〕35号)中“关于资金集中管理相关列报”相关规定,解释发布前企业的财务报表未按照上述规定列报的,应当按照本解释对可比期间的财务报表数据进行相应调整。该会计政策变更对本公司财务报表不产生影响。

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产:
货币资金19,729,936,831.5519,729,936,831.55-
结算备付金---
拆出资金---
交易性金融资产387,630,594.55387,630,594.55-
衍生金融资产---
应收票据2,167,019,196.352,167,019,196.35-
应收账款92,063,174,324.4792,063,174,324.47-
应收款项融资813,162,033.01813,162,033.01-
预付款项1,625,972,666.901,624,013,237.41-1,959,429.49
应收保费---
应收分保账款---
应收分保合同准备金---
其他应收款5,743,555,969.415,743,555,969.41-
其中:应收利息6,966,992.776,966,992.77-
应收股利767,696.84767,696.84-
买入返售金融资产---
存货2,287,600,105.362,287,600,105.36-
合同资产33,756,081,623.2233,756,081,623.22-
持有待售资产---
一年内到期的非流动资产28,000,000.0028,000,000.00-
其他流动资产2,494,552,978.742,494,552,978.74-
流动资产合计161,096,686,323.56161,094,726,894.07-1,959,429.49
非流动资产:
发放贷款和垫款---
债权投资---
其他债权投资---
长期应收款1,516,499,013.181,516,499,013.18-
长期股权投资968,548,849.88968,548,849.88-
其他权益工具投资228,422,400.00228,422,400.00-
其他非流动金融资产---
投资性房地产676,318,862.02676,318,862.02-
固定资产2,931,081,214.922,931,081,214.92-
在建工程1,339,133,029.411,339,133,029.41-
生产性生物资产---
油气资产---
使用权资产-145,814,079.49145,814,079.49
无形资产1,362,237,989.831,362,237,989.83-
开发支出---
商誉8,157,268.988,157,268.98-
长期待摊费用417,501,178.06406,994,059.86-10,507,118.20
递延所得税资产1,525,522,058.641,525,522,058.64-
其他非流动资产9,895,165,784.239,753,367,759.51-141,798,024.72
非流动资产合计20,868,587,649.1520,862,096,585.72-6,491,063.43
资产总计181,965,273,972.71181,956,823,479.79-8,450,492.92
流动负债:
短期借款5,428,828,432.285,428,828,432.28-
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
向中央银行借款---
拆入资金---
交易性金融负债5,808,507.015,808,507.01-
衍生金融负债---
应付票据11,075,082,439.3111,075,082,439.31-
应付账款93,897,474,073.6493,897,474,073.64-
预收款项---
合同负债12,629,176,795.6212,629,176,795.62-
卖出回购金融资产款---
吸收存款及同业存放---
代理买卖证券款---
代理承销证券款---
应付职工薪酬1,737,150,971.541,737,150,971.54-
应交税费2,368,884,257.532,368,884,257.53-
其他应付款12,378,206,792.2212,378,206,792.22-
其中:应付利息77,212,844.7577,212,844.75-
应付股利18,241,199.4618,241,199.46-
应付手续费及佣金---
应付分保账款---
持有待售负债---
一年内到期的非流动负债2,848,119,626.132,860,150,188.3712,030,562.24
其他流动负债8,029,783,560.048,029,783,560.04-
流动负债合计150,398,515,455.32150,410,546,017.5612,030,562.24
非流动负债:
保险合同准备金---
长期借款11,437,706,389.4211,437,706,389.42-
应付债券1,000,000,000.001,000,000,000.00-
其中:优先股---
永续债---
租赁负债-121,316,969.56121,316,969.56
长期应付款55,000,000.0055,000,000.00-
长期应付职工薪酬993,330,000.00993,330,000.00-
预计负债682,453,777.29682,453,777.29-
递延收益89,573,582.7289,573,582.72-
递延所得税负债35,173,452.6935,173,452.69-
其他非流动负债---
非流动负债合计14,293,237,202.1214,414,554,171.68121,316,969.56
负债合计164,691,752,657.44164,825,100,189.24133,347,531.80
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)3,147,981,912.003,147,981,912.00-
其他权益工具3,725,000,000.003,725,000,000.00-
其中:优先股---
永续债3,725,000,000.003,725,000,000.00-
资本公积1,462,912,233.731,462,912,233.73-
减:库存股---
其他综合收益-61,419,181.18-61,419,181.18-
专项储备1,334,852,632.241,334,852,632.24-
盈余公积100,538,292.69100,538,292.69-
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
一般风险准备---
未分配利润5,981,666,132.985,879,744,964.03-101,921,168.95
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计15,691,532,022.4615,589,610,853.51-101,921,168.95
少数股东权益1,581,989,292.811,542,112,437.04-39,876,855.77
所有者权益(或股东权益)合计17,273,521,315.2717,131,723,290.55-141,798,024.72
负债和所有者权益(或股东权益)总计181,965,273,972.71181,956,823,479.79-8,450,492.92

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产:
货币资金32,279,633.2832,279,633.28-
交易性金融资产386,307,643.55386,307,643.55-
衍生金融资产---
应收票据---
应收账款---
应收款项融资---
预付款项---
其他应收款274,702,164.63274,702,164.63-
其中:应收利息---
应收股利274,702,164.63274,702,164.63-
存货---
合同资产---
持有待售资产---
一年内到期的非流动资产---
其他流动资产2,339,355.612,339,355.61-
流动资产合计695,628,797.07695,628,797.07-
非流动资产:
债权投资---
其他债权投资---
长期应收款---
长期股权投资10,658,981,342.3110,658,981,342.31-
其他权益工具投资---
其他非流动金融资产---
投资性房地产---
固定资产16,790.5016,790.50-
在建工程---
生产性生物资产---
油气资产---
使用权资产---
无形资产---
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
开发支出---
商誉---
长期待摊费用---
递延所得税资产---
其他非流动资产---
非流动资产合计10,658,998,132.8110,658,998,132.81-
资产总计11,354,626,929.8811,354,626,929.88-
流动负债:
短期借款---
交易性金融负债---
衍生金融负债---
应付票据---
应付账款---
预收款项---
合同负债---
应付职工薪酬3,188,664.993,188,664.99-
应交税费151,147.58151,147.58-
其他应付款50,102,719.5350,102,719.53-
其中:应付利息---
应付股利---
持有待售负债---
一年内到期的非流动负债---
其他流动负债---
流动负债合计53,442,532.1053,442,532.10-
非流动负债:
长期借款---
应付债券---
其中:优先股---
永续债---
租赁负债---
长期应付款---
长期应付职工薪酬---
预计负债---
递延收益---
递延所得税负债24,922,479.4124,922,479.41-
其他非流动负债---
非流动负债合计24,922,479.4124,922,479.41-
负债合计78,365,011.5178,365,011.51-
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)3,147,981,912.003,147,981,912.00-
其他权益工具---
其中:优先股---
永续债---
资本公积7,755,993,694.767,755,993,694.76-
减:库存股---
其他综合收益---
专项储备---
盈余公积78,810,754.5278,810,754.52-
项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
未分配利润293,475,557.09293,475,557.09-
所有者权益(或股东权益)合计11,276,261,918.3711,276,261,918.37-
负债和所有者权益(或股东权益)总计11,354,626,929.8811,354,626,929.88-

各项目调整情况的说明:

□适用 √不适用

(4). 2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

45. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税应纳税增值额(除简易征收外,应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算)13.00%、9.00%、6.00%、5.00%、3.00%、1.00%
城市维护建设税缴纳增值税额、实缴流转税7.00%、5.00%、1.00%
教育费附加缴纳增值税额、实缴流转税3.00%
地方教育费附加缴纳增值税额、实缴流转税2.00%
企业所得税应纳税所得额25.00%、20.00%、15.00%
房产税房产原值扣除20.00%、房屋租赁收入1.20%、12.00%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称所得税税率(%)
陕西建工集团有限公司15.00
陕西化建工程有限责任公司15.00
陕西西宇无损检测有限公司15.00
北京石油化工工程有限公司15.00

2. 税收优惠

√适用 □不适用

本公司及各子公司享受的税收优惠政策包括:

1.企业所得税

(1)根据财政部、国家税务总局《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》(财税〔2011〕58号文)规定及财政部、税务总局、国家发展改革委《关于延续西部大开发企业所得税政策的公告》(财政部公告2020年第23号),自2011年1月1日至2030年12月31日,对设在

西部地区的鼓励类产业企业减按15.00%的税率征收企业所得税。根据上述文件,本公司所属的陕西建工集团有限公司、陕西建工第三建设集团有限公司、陕西建工空港建设投资有限公司、陕西建工第六建设集团有限公司、陕西建工国际陆港建设投资有限公司、陕西建工第九建设集团有限公司、陕西建工第九建设集团电子科技工程有限公司、陕西建工神木建设有限公司、陕西建工第十四建设有限公司、陕西建工第十六建设有限公司、陕西建工钢构集团有限公司、陕西建工安装集团新能源(定边)风机设备制造有限公司、陕西建筑产业投资集团有限公司、陕西建工能化工程集团有限公司、陕西建工金强新型墙材科技有限公司、陕西建工新型建材有限公司、陕西华山建设集团有限公司、陕西华山路桥集团有限公司、陕西古建园林建设集团有限公司、陕西建工集团混凝土有限公司、陕西建工发展集团有限公司、陕西建工秦汉建设投资有限公司、西部建筑抗震勘察设计研究院有限公司、陕西建工基础建设集团有限公司、陕西建工城市建设工程有限公司、合阳建安农业光伏有限公司减按15.00%的税率征收企业所得税。

(2)根据《中华人民共和国企业所得税法》,科技部、财政部、国家税务总局《高新技术企业认定管理办法》(国科发火〔2016〕32号),《高新技术企业认定管理工作指引》(国科发火〔2016〕195号)等规定,对需要重点扶持的高新技术企业,减按15.00%的税率征收企业所得税。根据上述文件,下列本公司所属公司享受企业所得税15.00%的税率:

本公司所属陕西建工第一建设集团有限公司2020年通过高新技术企业认定,证书编号:

GR202061002608,税收优惠期间2020年-2022年;陕西建总安装工程有限公司2021年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202161002809,税收优惠期间2021年-2023年;陕西建工第二建设集团有限公司2021年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202161001148,税收优惠期间2021年-2023年;陕西建工第四建设集团有限公司2021年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202161001839,税收优惠期间2021年-2023年;陕西建工第五建设集团有限公司2020年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202061000264,税收优惠期间2020年-2022年;陕西建工第八建设集团有限公司2020年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202061000382,税收优惠期间2020年-2022年;陕西建工第十建设集团有限公司2021年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202161000942,税收优惠期间2021年-2023年;陕西建工第十一建设集团有限公司2021年通过高新技术企业认定,证书编号:

GR202161000767,税收优惠期间2021年-2023年;陕西建工沣西建设有限公司2021年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202161000786,税收优惠期间2021年-2023年;陕西建工机械施工集团有限公司2020年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202061000844,税收优惠期间2020年-2022年;陕西建工安装集团有限公司2020年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202061002418,税收优惠期间2020年-2022年;陕西建工新能源有限公司2020年通过高新技术企业认定,证书编号:

GR202061000275,税收优惠期间2020年-2022年;陕西建工装饰集团有限公司2021年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202161002691,税收优惠期间2021年-2023年;陕西鼎盛装饰工程有限责任公司2020年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202061000194,税收优惠期间2020年-2022年;陕西建科建设监理有限责任公司2021年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202161001732,税收优惠期间2021年-2023年;陕西建科建设特种工程有限公司2020年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202061002204,税收优惠期间2020年-2022年;陕西省建筑工程质量检测中心有限公司2020年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202061001141,税收优惠期间2020年-2022年;陕西

化建工程有限责任公司2020年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202061002363,税收优惠期间2020年-2022年;陕西西宇无损检测有限公司2020年通过高新技术企业认定,证书编号:

GR202061000167,税收优惠期间2020年-2022年;陕西建工智能科技有限公司2021年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202161000341,税收优惠期间2021年-2023年;陕西建工建材科技有限公司2020年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202061002490,税收优惠期间2020年-2022年;陕西省建筑科学研究院有限公司2021年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202161002325,税收优惠期间2021年-2023年;北油公司2021年通过高新技术企业认定,证书编号:GR202111008473,税收优惠期间2021年-2023年。

(3)根据财政部公布的财税〔2019〕13号《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》(下称《通知》),自2019年1月1日至2021年12月31日,对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分,减按25.00%计入应纳税所得额,按20.00%的税率缴纳企业所得税;对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分,减按50.00%计入应纳税所得额,按20.00%的税率缴纳企业所得税。

本公司所属内蒙古秦泰建设有限公司、陕西秦地数码测绘有限公司、西藏三秦建设工程有限公司、陕西华鑫鼎业建筑物资有限公司、陕西九洲建筑工程质量检测有限公司、陕建(界首)建设发展有限公司、陕西益恒建筑工程质量检测有限责任公司、宝鸡中远机械设备工程有限公司、宝鸡市中宇工程检测有限公司、安徽时泽建设工程有限公司、陕西建工北塬建设有限公司、陕西建工腾升建设工程有限公司、陕西建工安装集团智慧机电运营科技有限公司、陕西安易晟源贸易有限公司、陕建安装集团马来西亚工程有限公司(SEIGCCONSTRUCTION(M)SDN.BHD)、陕西陕桥电气有限公司、陕西建工安装集团新环境工程有限公司、陕西建工安装集团矿业有限公司、陕西建工安装集团检测技术服务有限公司、陕西建工安装集团电气科技有限公司、陕西建工安装天浩建设工程有限公司、陕西建工安装集团消防工程有限公司、陕西建工秦华新能源有限公司、陕西华山路桥集团环保科技有限公司、陕西正诚路桥工程研究院有限公司、陕西建工防水工程有限公司、陕西建研结构设计事务所有限公司、陕西化建靖边混凝土有限责任公司、陕西化建富县商品混凝土有限责任公司、陕西善宇筑诚工程建设有限公司、陕西建工投资项目管理有限公司、陕西建工长安建设投资有限公司、陕西建工鄠邑建设投资有限公司、陕西建工航城建设有限公司、陕西建工机械施工集团设备租赁有限公司符合小型微利企业认定条件,享受上述税收优惠。

2.其他税种

根据财政部、国家税务总局《关于支持个体工商户复工复业增值税税收政策的公告》(2020年第13号)、《关于延长小规模纳税人减免增值税政策执行期限的公告》(2020年第24号)、《关于延续实施应对疫情部分税费优惠政策的公告》(2021年第7号)规定,本公司所属陕西益融宝通材料物流有限公司、陕西建工试验检测工程有限公司、陕西建工安装集团(河南)有限公司、陕西华汉建设工程质量检测有限公司、陕西建工混凝土检测有限公司自2020年3月1日至2021年12月31日享受减按1.00%征收率征收增值税的税收优惠。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金16,380,835.3013,732,423.96
银行存款19,738,798,704.3116,989,720,193.43
其他货币资金2,132,749,673.562,726,484,214.16
合计21,887,929,213.1719,729,936,831.55
其中:存放在境外的款项总额110,148,661.41152,935,363.56

其他说明

注:本集团存放在境外的资金汇回未受到限制。受限制的货币资金明细

受限货币资金类型期末余额期初余额
银行承兑汇票保证金1,503,612,547.412,086,915,271.43
信用证保证金39,048,871.6758,289,896.19
履约保证金23,326,786.2445,444,978.42
保函保证金489,477,508.65405,359,254.38
银行贷款保证金63,573,739.765,992,370.89
银行冻结资金1,054,457,063.84400,174,294.20
农民工专户资金1,543,610,233.09716,594,755.09
劳保统筹资金547,748,210.51520,721,232.18
其他54,750,111.6431,423,163.48
合计5,319,605,072.814,270,915,216.26

2、 交易性金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产239,109,750.92387,630,594.55
其中:
权益工具投资1,644,415.441,322,951.00
北油公司业绩承诺94,180,035.40386,307,643.55
结构性存款140,000,000.00-
IRS利率互换3,285,300.08-
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产--
合计239,109,750.92387,630,594.55

其他说明:

√适用 □不适用

注释:本公司已于2022年3月18日收到北油公司原股东以现金支付的业绩承诺补偿款。

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据2,370,927,456.08-
商业承兑票据3,260,389,928.672,265,131,043.08
应收票据减值-455,618,150.40-98,111,846.73
合计5,175,699,234.352,167,019,196.35

(2). 期末公司已质押的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末已质押金额
银行承兑票据84,114,292.00
商业承兑票据228,943,988.05
应收票据减值-56,737,050.08
合计256,321,229.97

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据1,530,130,942.371,923,193,215.72
商业承兑票据-2,106,378,429.84
合计1,530,130,942.374,029,571,645.56

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末转应收账款金额
商业承兑票据340,116,320.74
合计340,116,320.74

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备1,190,024,452.4121.13357,766,371.5830.06832,258,080.83
其中:
按组合计提坏账准备4,441,292,932.3478.8797,851,778.822.204,343,441,153.522,265,131,043.08100.0098,111,846.734.332,167,019,196.35
其中:
银行承兑汇票2,370,927,456.0842.102,370,927,456.08
商业承兑汇票及应收账款组合1
商业承兑汇票及应收账款组合228,589,067.340.511,189,772.024.1627,399,295.32114,121,586.005.0411,111,158.609.74103,010,427.40
商业承兑汇票及应收账款组合32,041,776,408.9236.2696,662,006.804.731,945,114,402.122,151,009,457.0894.9687,000,688.134.042,064,008,768.95
合计5,631,317,384.75/455,618,150.40/5,175,699,234.352,265,131,043.08/98,111,846.73/2,167,019,196.35

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
乌鲁木齐新林置业有限公司20,734,599.206,220,379.7630.00预计存在收回风险
西安长德旅游开发有限公司62,024,812.2418,607,443.6730.00预计存在收回风险
其他单项汇总1,107,265,040.97332,938,548.1530.07预计存在收回风险
合计1,190,024,452.41357,766,371.5830.06——

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:组合中,商业承兑汇票及应收账款组合2

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收票据坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年)27,359,067.34820,772.023.00
1-2年---
2-3年1,230,000.00369,000.0030.00
合计28,589,067.341,189,772.02——

按组合计提坏账的确认标准及说明

□适用 √不适用

组合计提项目:组合中,商业承兑汇票及应收账款组合3

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收票据坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年)1,187,591,223.9435,627,736.713.00
1-2年741,416,910.3537,070,845.505.00
2-3年105,175,143.5921,035,028.7020.00
3-4年4,340,848.221,302,254.4830.00
4-5年3,252,282.821,626,141.4150.00
合计2,041,776,408.9296,662,006.80——

按组合计提坏账的确认标准及说明

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

(6). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
商业承兑汇票98,111,846.73357,506,303.67--455,618,150.40
合计98,111,846.73357,506,303.67--455,618,150.40

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内(含1年)77,788,451,229.55
1年以内小计77,788,451,229.55
1至2年27,120,720,383.22
2至3年9,908,138,703.29
3至4年5,189,866,756.59
4至5年2,235,094,439.82
5年以上923,649,745.00
合计123,165,921,257.47

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备2,967,427,952.172.411,150,645,943.3938.781,816,782,008.78580,315,956.770.59363,157,265.8562.58217,158,690.92
其中:
按组合计提坏账准备120,198,493,305.3097.599,276,272,327.837.72110,922,220,977.4798,512,924,863.4099.416,666,909,229.856.7791,846,015,633.55
其中:
其中:商业承兑汇票及应收账款组合1---------
商业承兑汇票及应收账款组合25,793,783,096.034.70741,912,419.0912.815,051,870,676.945,494,852,271.435.55698,088,634.8712.704,796,763,636.56
商业承兑汇票及应收账款组合3114,404,710,209.2792.898,534,359,908.747.46105,870,350,300.5393,018,072,591.9793.865,968,820,594.986.4287,049,251,996.99
合计123,165,921,257.47——10,426,918,271.22——112,739,002,986.2599,093,240,820.17——7,030,066,495.70——92,063,174,324.47

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
陕西汉中海德房地产开发有限责任公司98,719,016.1233,719,016.1234.16预计部分无法收回
陕西宝氮化工集团有限公司71,498,833.4728,599,533.3940.00预计部分无法收回
陕西威龙企业集团有限公司65,815,180.0038,984,430.0059.23预计部分无法收回
西安路广医院管理有限公司54,572,739.9954,572,739.99100.00预计无法收回
宝鸡高新技术产业投资发展有限公司41,913,961.0514,413,961.0534.39预计部分无法收回
西安市宜爱欢乐城广场股份有限公司30,570,000.0030,570,000.00100.00预计无法收回
陕西盘乐实业集团有限公司29,978,215.8516,848,938.0756.20预计部分无法收回
绿地集团西安常盛置业有限公司26,053,184.495,000,000.0019.19预计部分无法收回
庆城春晖康养房地产开发有限公司22,047,109.0522,047,109.05100.00预计无法收回
甘肃天然玫瑰生物科技有限公司19,841,893.4619,841,893.46100.00预计无法收回
宝鸡市北兴置业有限公司19,253,352.024,253,352.0222.09预计部分无法收回
延安福兴置业有限责任公司19,110,949.9819,110,949.98100.00预计无法收回
西安芷阳湖旅游开发有限公司18,614,943.0818,614,943.08100.00预计无法收回
陕西旅游饭店管理(集团)股份有限公司17,139,127.3117,139,127.31100.00预计无法收回
陕西龙天投资置业有限公司16,876,533.0416,876,533.04100.00预计无法收回
陕西东岭房地产开发有限公司16,018,713.761,063,741.766.64预计部分无法收回
OPR-REFINING&PETROCHEMICALSCOMPANYLIMITED15,367,670.3115,367,670.31100.00预计无法收回
陕西威达房地产开发有限公司14,093,000.009,093,000.0064.52预计部分无法收回
江苏省柘汪临港建设开发有限公司13,519,675.626,148,868.3145.48预计部分无法收回
内蒙古庆华集团庆华煤化有限责任公司13,417,046.2813,417,046.28100.00预计无法收回
漯河天冠工业沼气有限公司13,209,744.195,261,251.0939.83预计部分无法收回
光汇石油储运(大连)有限公司12,860,000.0012,860,000.00100.00预计无法收回
陕西帮建置业有限公司12,050,275.5412,050,275.54100.00预计无法收回
其他单项汇总2,304,886,787.56734,791,563.5431.88预计部分无法收回
合计2,967,427,952.171,150,645,943.3938.78/

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:组合计提项目:商业承兑汇票及应收账款组合2

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年)3,397,739,973.20101,932,199.193.00
1-2年1,529,819,618.14152,981,961.8310.00
2-3年400,907,827.60120,272,348.2730.00
3-4年215,981,869.35129,589,121.6160.00
4-5年60,985,097.7448,788,078.1980.00
5年以上188,348,710.00188,348,710.00100.00
合计5,793,783,096.03741,912,419.09——

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

√适用 □不适用

组合计提项目:商业承兑汇票及应收账款组合3

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年)72,568,970,597.812,177,069,117.973.00
1-2年24,742,161,607.661,237,108,080.435.00
2-3年9,374,618,863.251,874,923,772.6820.00
3-4年4,925,294,884.761,477,588,465.4630.00
4-5年2,051,987,567.341,025,993,783.7550.00
5年以上741,676,688.45741,676,688.45100.00
合计114,404,710,209.278,534,359,908.74——

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
应收账款坏账准备7,030,066,495.703,419,874,323.4425,866,749.45-6,253,094.98-3,408,893.4510,426,918,271.22
合计7,030,066,495.703,419,874,323.4425,866,749.45-6,253,094.98-3,408,893.4510,426,918,271.22

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称收回或转回金额收回方式
内蒙古庆华集团庆华煤化有限责任公司8,136,563.71物资抵账
陕西天宏硅材料有限责任公司6,800,000.00银行存款
陕西华东永和实业有限公司4,225,620.18银行存款
榆林市煤化科技有限责任公司2,983,294.80银行存款
汉中乐安居房地产开发有限责任公司1,566,947.77银行存款
重庆扬帆商贸有限公司1,000,000.00银行存款
陕西圣唐乳业有限公司754,322.99银行存款
彬县职教中心建设小组办公室300,000.00银行存款
陕西有色天宏瑞科硅材料有限责任公司100,000.00银行存款
合计25,866,749.45/

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款-6,253,094.98

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
榆林市煤化科技有限责任公司工程款1,988,863.20无法收回集团内部审批
大连平安石油化工有限公司设计款248,000.00无法收回集团内部审批
国电锡林河能源化工有限公司设计款190,000.00无法收回集团内部审批
宝钛集团置业发展有限公司工程款81,408.45无法收回集团内部审批
陕西有色天宏瑞科硅材料有限责任公司工程款-100,000.00已收回——
彬县职教中心建设小组办公室工程款-300,000.00已收回——
汉中乐安居房地产开发有限责任公司工程款-1,566,947.77已收回——
陕西天宏硅材料有限责任公司工程款-6,800,000.00已收回——
其他核销汇总检测费5,581.14无法收回集团内部审批
合计/-6,253,094.98///

应收账款核销说明:

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称期末余额占应收账款期末余额合计数的比例(%)坏账准备期末余额
陕西省西咸新区秦汉新城开发建设集团有限责任公司2,824,279,581.192.29127,836,910.98
延安大学1,285,563,144.151.04252,638,903.58
陕西省西咸新区沣西新城开发建设(集团)有限公司1,234,572,755.901.0057,233,748.95
西咸新区交大科技创新港发展有限公司1,145,602,915.820.9353,044,035.71
咸阳市北塬新城发展集团有限公司1,138,200,600.730.9280,028,623.62
合计7,628,218,997.796.18570,782,222.84

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑汇票356,070,749.66813,162,033.01
合计356,070,749.66813,162,033.01

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:

√适用 □不适用

本公司应收款项融资系银行承兑汇票,其剩余期限较短,账面余额与公允价值相近。

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

√适用 □不适用

截至资产负债表日,本公司应收款项融资均为银行承兑汇票,本公司认为所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风险,不会因银行或其他出票人违约而产生重大损失,故未计提坏账准备。

其他说明:

√适用 □不适用

已质押的应收款项融资

种类期末余额期初余额
银行承兑票据25,770,155.9719,100,000.00
合计25,770,155.9719,100,000.00

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内1,746,344,468.0893.891,432,004,090.5388.17
1至2年83,783,325.204.50162,335,904.2610.00
2至3年18,188,286.210.9819,420,854.301.20
3年以上11,803,910.900.6310,252,388.320.63
合计1,860,119,990.39——1,624,013,237.41——

账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:

截至资产负债表日,本集团无账龄超过1年且金额重要的预付款项。

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位名称期末余额占预付款项期末余额合计数的比例(%)
陕西建工材料设备物流集团有限公司86,670,914.074.66
西安华力通市政工程有限公司70,917,069.283.81
陕西檀溪港供应链管理有限公司70,212,245.013.77
晶科能源股份有限公司41,144,857.292.21
陕西亨翔威业建设工程有限公司37,399,297.662.01
合计306,344,383.3116.46

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息-6,966,992.77
应收股利767,696.84767,696.84
其他应收款7,449,529,477.715,735,821,279.80
合计7,450,297,174.555,743,555,969.41

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款-6,966,992.77
委托贷款--
债券投资--
合计-6,966,992.77

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
陕西建工金牛集团股份有限公司767,696.84767,696.84
合计767,696.84767,696.84

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内(含1年)4,746,154,591.01
1年以内小计4,746,154,591.01
1至2年1,953,333,062.16
2至3年991,167,572.26
3至4年291,747,809.18
4至5年259,449,491.89
5年以上400,806,664.89
合计8,642,659,191.39

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
押金、保证金4,539,776,671.632,968,998,098.99
应收暂付往来款项3,887,186,801.113,477,407,901.59
备用金213,253,082.83183,228,876.81
陕建控股合并范围内关联方往来款2,442,635.825,296,065.60
合计8,642,659,191.396,634,930,942.99

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额755,372,945.79-143,736,717.40899,109,663.19
2021年1月1日余额在本期----
--转入第二阶段----
--转入第三阶段-3,222,404.92-3,222,404.92-
--转回第二阶段----
--转回第一阶段----
本期计提213,368,537.92-80,865,707.89294,234,245.81
本期转回----
本期转销984.75--984.75
本期核销82,025.00-107,895.57189,920.57
其他变动-23,290.00---23,290.00
2021年12月31日余额965,412,779.04-227,716,934.641,193,129,713.68

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
其他应收款坏账准备899,109,663.19294,234,245.81-190,905.32-23,290.001,193,129,713.68
合计899,109,663.19294,234,245.81-190,905.32-23,290.001,193,129,713.68

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(5). 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的其他应收款190,905.32

其中重要的其他应收款核销情况:

□适用 √不适用

其他应收款核销说明:

□适用 √不适用

(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
陕西延长石油财务有限公司注释288,800,477.161年以内3.348,664,014.31
延安市新区投资开发建设有限公司押金、保证金208,000,000.001年以内2.416,240,000.00
西安市房总地产开发集团有限公司押金、保证金185,712,096.301年以内2.155,571,362.89
咸阳高科建设开发有限责任公司押金、保证金160,000,000.001年以内1.854,800,000.00
西安长安书院文化发展有限公司押金、保证金138,706,888.691年以内1.604,161,206.66
合计/981,219,462.15/11.3529,436,583.86

注释:截至财务报告报出日,公司所属子公司北油公司与陕西延长石油财务有限公司的其他应收款已收回。

(7). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料1,851,360,681.94413,647.561,850,947,034.381,359,201,348.17831,581.851,358,369,766.32
在产品63,195,795.68908,674.9162,287,120.7767,019,690.12908,674.9166,111,015.21
库存商品271,128,219.351,341,146.76269,787,072.59218,983,066.871,844,563.86217,138,503.01
周转材料712,948,944.86-712,948,944.86602,814,736.32-602,814,736.32
消耗性生物资产------
合同履约成本
包装物、低值易耗品9,065,401.96-9,065,401.966,463,947.19-6,463,947.19
发出商品36,058,186.60-36,058,186.6036,702,137.31-36,702,137.31
合计2,943,757,230.392,663,469.232,941,093,761.162,291,184,925.983,584,820.622,287,600,105.36

(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料831,581.85--417,934.29-413,647.56
在产品908,674.91----908,674.91
库存商品1,844,563.86--503,417.10-1,341,146.76
周转材料------
消耗性生物资产------
合同履约成本------
合计3,584,820.62--921,351.39-2,663,469.23

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
已完工未结算资产47,683,691,277.66578,527,404.6847,105,163,872.9833,209,614,928.73244,992,353.8532,964,622,574.88
项目质保金1,060,809,955.025,304,049.821,055,505,905.20795,436,229.503,977,181.16791,459,048.34
合计48,744,501,232.68583,831,454.5048,160,669,778.1834,005,051,158.23248,969,535.0133,756,081,623.22

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期计提本期转回本期转销/核销其他原因
预期信用损失单项计提减值准备281,291,776.1016,157,744.73--——
按信用风险组合计提减值准备69,832,299.74---104,411.62——
合计351,124,075.8416,157,744.73--104,411.62——

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

√适用 □不适用

截至期末,单项计提减值准备的合同资产情况如下:

项目期末余额减值准备预期信用损失率计提理由
易合坊项目56,024,827.3756,024,827.37100.00%预计存在收回风险
其他单项汇总817,188,611.63288,450,188.1635.30%预计存在收回风险
合计873,213,439.00344,475,015.53————

其他说明:

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一年内到期的债权投资23,570,000.0028,000,000.00
一年内到期的其他债权投资--
合计23,570,000.0028,000,000.00

期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

其他说明

13、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
合同取得成本3,601,480.05-
应收退货成本--
待认证、待抵扣增值税1,652,396,895.461,975,741,680.60
预缴的企业所得税3,260,489.904,310,641.18
预缴的其他税费19,284,839.7312,299,843.61
理财产品-402,000,000.00
委托贷款-100,000,000.00
预付房租-200,813.35
合计1,678,543,705.142,494,552,978.74

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
定期存款101,948,751.12-101,948,751.12---
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
大额存单218,481,062.22-218,481,062.22---
企业债券92,516,000.00-92,516,000.00---
信托产品13,000,000.00-13,000,000.00---
合计425,945,813.34-425,945,813.34---

(2). 期末重要的债权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
面值票面利率实际利率到期日面值票面利率实际利率到期日
企业债券90,000,000.006.80%6.80%---
合计90,000,000.00//////

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款-------
未实现融资收益-------
分期收款销售商品------
分期收款提供劳务------
分期收款建筑业务42,984,730.60214,923.6542,769,806.954,539,386.4022,696.934,516,689.47
PPP、BT项目2,714,088,819.6913,570,444.102,700,518,375.59700,264,440.933,501,322.20696,763,118.73
PPP项目投资款831,037,800.004,155,189.00826,882,611.00819,315,783.904,096,578.92815,219,204.98
质保金5,400,000.0027,000.005,373,000.00---
合计3,593,511,350.2917,967,556.753,575,543,793.541,524,119,611.237,620,598.051,516,499,013.18/

(2). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额7,620,598.05--7,620,598.05
2021年1月1日余额在本期----
--转入第二阶段----
--转入第三阶段----
--转回第二阶段----
--转回第一阶段----
本期计提10,346,958.70--10,346,958.70
本期转回----
本期转销----
本期核销----
其他变动----
2021年12月31日余额17,967,556.75--17,967,556.75

对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
韩城市新区建设发展基金合伙企业(有限合伙)115,927,621.321,920,000.00-109,695.47-34,998.02117,702,927.83
西安旅游发展基金合伙企业(有限合伙)72,558,636.011,211,673.662,558,591.2371,211,718.44
西安市市政建设(集团)有限公司40,736,528.548,502,059.974,500,000.0044,738,588.51
陕西建工(韩城)杭萧钢构有限公司21,374,220.55-606,653.5420,767,567.01
陕西投资远大建筑工业有限公司24,414,103.06-4,891,170.3419,522,932.72
陕西建工大王混凝土有限公司8,156,985.53897,469.821,152,342.371,036,397.049,170,400.68
陕西建工(安康)新型建材有限公司4,996,498.65-509,500.871,961.854,488,959.63
陕西汉圆装配式建筑有限公司690,191.5436,749.09726,940.63
陕西省土木建筑设计研究院有限公司844,051.54-1,887.54190.29842,354.29
陕西三隆机电有限公司682,802.65-346,599.36336,203.29
陕西古建园林规划设计研究院有限责任公司287,796.20-287,796.20
陕西建融投资管理合伙企业(有限合伙)171,306.06245,000.0073,693.94
陕西分布式能源股份有限公司15,171,359.4435,000,000.00-252,625.69-6,831.0749,911,902.68
佳县大华新能源开发有限公司41,820,000.0041,820,000.00
陕西西部建筑工程检测有限责任公司803,536.89197,400.521,000,937.41
陕西西部建筑抗震技术有限责任公司1,204,620.8885,093.851,289,714.73
榆林城投杭萧绿建科技有限公司5,215,086.04-363,033.14392,456.985,244,509.88
西安小雁塔景区运营管理有限公司32,663,178.5515,000,000.00-4,434.28-2,209.2947,656,534.98
西安三学街建设运营管理有限公司14,996,250.00-3,441.5514,992,808.45
陕西建工高科建设投资有限公司5,416,600.3440,000,000.001,440,521.60-373,280.3046,483,841.64
西安高科丝路农业发展有限公司
陕西建工航城建设有限公司5,004,043.56-1,843,599.473,160,444.09
延安陕建交通建设有限公司978,451.75-432,735.46545,716.29
陕西建工高陵水务有限公司66,086,621.511,814,263.00-8,191,706.4042,676.1359,751,854.24
西安城墙禾景园林绿化工程有限责任公司81,115,770.9723,023.4681,138,794.43
榆林城投绿色建筑科技有限公司7,490,509.097,500,000.0011,719.851,423.6315,003,652.57
延安葛洲坝陕建东绕城高速公路有限公司350,000,000.00350,000,000.00
陕西能源化工交易所股份有限公21,552,873.652,935,183.18378.142,033,645.1622,454,789.81
陕西华山劳务开发集团有限公司4,399,276.202,368,616.84-229,611.026,538,282.02
榆林高新能研院工程技术有限公司15,300,000.00-136,764.9215,163,235.08
北京拓首能源科技股份有限公司23,789,929.3616,660,428.08-7,129,501.28
小计968,548,849.88117,431,732.8258,725,428.08-7,073,067.18-207,842.6810,128,633.431,009,845,611.33
合计968,548,849.88117,431,732.8258,725,428.08-7,073,067.18-207,842.6810,128,633.431,009,845,611.33

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
非上市股权235,697,900.00228,422,400.00
合计235,697,900.00228,422,400.00

(2). 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
陕西信用增进有限责任公司3,573,306.6916,584,706.69--非交易目的持有——
韩城社会福利园投资有限责任公司--8,300.00-非交易目的持有——
石泉汉江四桥建设项目有限公司----非交易目的持有——
陕西建工金牛集团股份有限公司----非交易目的持有——
黑龙江龙涤股份有限公司--1,400,000.00-非交易目的持有——
陕建(广西)建设投资有限公司----非交易目的持有——
永安财产保险股份有限公司-44,796,168.00--非交易目的持有——

其他说明:

□适用 √不适用

19、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额781,362,042.58--781,362,042.58
2.本期增加金额709,409,925.68--709,409,925.68
(1)外购168,700.00--168,700.00
(2)存货\固定资产\在建工程转入709,241,225.68--709,241,225.68
(3)企业合并增加---
3.本期减少金额----
(1)处置----
(2)其他转出----
4.期末余额1,490,771,968.261,490,771,968.26
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额105,043,180.56--105,043,180.56
2.本期增加金额62,645,683.39--62,645,683.39
(1)计提或摊销49,169,570.10--49,169,570.10
(2)存货、固定资产、在建工程转入13,476,113.29--13,476,113.29
3.本期减少金额----
(1)处置----
(2)其他转出----
4.期末余额167,688,863.95--167,688,863.95
三、减值准备
1.期初余额----
2.本期增加金额----
(1)计提----
3、本期减少金额----
(1)处置----
(2)其他转出----
4.期末余额----
四、账面价值
1.期末账面价值1,323,083,104.31--1,323,083,104.31
2.期初账面价值676,318,862.02--676,318,862.02

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书原因
房屋、建筑物699,285,509.39尚在办理房屋产权证书

其他说明

□适用 √不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产2,985,048,418.062,931,081,214.92
固定资产清理--
合计2,985,048,418.062,931,081,214.92

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备办公及电子设备运输工具其他设备土地合计
一、账面原值:
1.期初余额2,735,228,435.761,182,148,527.30187,928,540.68318,905,664.9572,240,130.213,349,248.794,499,800,547.69
2.本期增加金额483,576,220.42189,772,506.4239,095,828.9450,847,624.3619,972,081.87-220,274.06783,043,987.95
(1)购置323,536,745.30158,518,119.4637,912,643.2152,988,770.7013,062,208.35-586,018,487.02
(2)在建工程转入34,654,465.4810,448,300.09--6,417,396.02-51,520,161.59
(3)企业合并增加127,644,707.1826,529,226.011,266,050.621,096,848.94500,425.49-157,037,258.24
(4)汇差调整-2,259,697.54-5,723,139.14-82,864.89-3,237,995.28-7,947.99-220,274.06-11,531,918.90
3.本期减少金额422,158,244.7457,392,619.5420,131,196.2931,159,467.956,007,749.09-536,849,277.61
(1)处置或报废187,489,309.0057,392,619.5420,131,196.2931,159,467.956,007,749.09-302,180,341.87
(2)企业合并减少-------
(3)转入投资性房地产234,668,935.74-----234,668,935.74
4.期末余额2,796,646,411.441,314,528,414.18206,893,173.33338,593,821.3686,204,462.993,128,974.734,745,995,258.03
二、累计折旧
1.期初余额546,396,918.24634,525,284.98122,662,787.73220,912,424.8537,058,185.68-1,561,555,601.48
2.本期增加金额127,238,064.2093,280,308.7930,255,492.1730,909,504.3211,302,808.20292,986,177.68
(1)计提126,894,280.2394,967,543.6430,220,361.7333,006,681.4011,281,036.38-296,369,903.38
(2)企业合并增加1,015,350.491,784,114.7985,912.7962,656.4823,562.09-2,971,596.64
(3)汇差调整-671,566.52-3,471,349.64-50,782.35-2,159,833.56-1,790.27--6,355,322.34
3.本期减少金额26,943,306.6827,722,524.3414,555,275.3626,226,488.805,088,985.30-100,536,580.48
(1)处置或报废26,943,306.6827,722,524.3414,555,275.3626,226,488.805,088,985.30-100,536,580.48
(2)企业合并减少-------
(3)转入投资性房地产-------
4.期末余额646,691,675.76700,083,069.43138,363,004.54225,595,440.3743,272,008.58-1,754,005,198.68
三、减值准备
项目房屋及建筑物机器设备办公及电子设备运输工具其他设备土地合计
1.期初余额5,108,235.011,830,256.4811,695.00-213,544.80-7,163,731.29
2.本期增加金额-------
(1)计提-------
(2)企业合并增加-------
(3)汇差调整
3.本期减少金额-222,090.00----222,090.00
(1)处置或报废-222,090.00----222,090.00
(2)企业合并减少-------
4.期末余额5,108,235.011,608,166.4811,695.00-213,544.80-6,941,641.29
四、账面价值
1.期末账面价值2,144,846,500.67612,837,178.2768,518,473.79112,998,380.9942,718,909.613,128,974.732,985,048,418.06
2.期初账面价值2,183,723,282.51545,792,985.8465,254,057.9597,993,240.1034,968,399.733,349,248.792,931,081,214.92

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物807,578,224.24尚在办理房屋产权证书

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产清理

□适用 √不适用

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程1,175,562,369.061,339,133,029.41
工程物资--
合计1,175,562,369.061,339,133,029.41

其他说明:

□适用 √不适用

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
华汉新世纪商城---7,167,033.13-7,167,033.13
新基地办公楼工程131,192,750.64-131,192,750.6418,356,688.23-18,356,688.23
盛安广场958,108,306.15-958,108,306.151,299,447,889.60-1,299,447,889.60
陕建铜川新材料工业园---1,975,376.70-1,975,376.70
建筑产业化PC工厂项目一期6,746,345.77-6,746,345.779,140,003.28-9,140,003.28
西安公司办公基地62,471,560.0062,471,560.00---
零星项目17,043,406.50-17,043,406.503,046,038.47-3,046,038.47
合计1,175,562,369.06-1,175,562,369.061,339,133,029.41-1,339,133,029.41

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
辛家庙工程174,000,000.00-3,349,321.363,349,321.36--94.43100.00---自筹
华汉新世纪商城18,000,000.007,167,033.1310,703,561.3817,870,594.51--99.28100.00---自筹
新基地办公楼工程150,000,000.0018,356,688.23112,836,062.41--131,192,750.6487.4687.46---自筹
陕安朱雀佳苑7号科研综合楼及5号裙房工程186,600,000.00-6,675,773.556,675,773.55--85.93100.00---自筹
盛安广场1,757,070,150.041,299,447,889.60145,016,384.89-486,355,968.34958,108,306.1582.2182.21---自筹
陕建铜川新材料工业园284,719,300.001,975,376.70135,922.342,111,299.04--81.92100.0011,069,352.96--自筹及贷款
建筑产业化PC工厂项目一期550,000,000.009,140,003.2810,257,727.2412,651,384.756,746,345.7757.0957.0915,639,188.86--自筹及贷款
西安公司办公基地75,500,000.00-62,471,560.00--62,471,560.0082.7482.74---自筹
零星项目55,250,598.373,046,038.4732,786,765.878,861,788.389,927,609.4617,043,406.5059.15-548,000.00548,000.005.13自筹及贷款
合计3,251,140,048.411,339,133,029.41384,233,079.0451,520,161.59496,283,577.801,175,562,369.06//27,256,541.82548,000.00//

注:其他减少主要系转入长期待摊费用-临时设施和投资性房地产所致,其中:转入长期待摊费用-临时设施金额为9,927,609.46元,转入投资性房地产金额为486,355,968.34元。

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(1). 工程物资情况

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物运输设备其他设备土地使用权合计
一、账面原值
1.期初余额143,845,893.15558,550.23-1,409,636.11145,814,079.49
2.本期增加金额93,640,905.51-1,956,247.48783,716.9096,380,869.89
(1)新增租入93,640,905.51-1,956,247.48783,716.9096,380,869.89
(2)企业合并增加-----
3.本期减少金额-----
(1)租赁合同到期或提前终止-----
(2)企业合并减少-----
4.期末余额237,486,798.66558,550.231,956,247.482,193,353.01242,194,949.38
二、累计折旧
1.期初余额-----
2.本期增加金额73,145,135.04148,946.73913,133.07527,082.9874,734,297.82
(1)计提73,145,135.04148,946.73913,133.07527,082.9874,734,297.82
(2)企业合并增加-----
3.本期减少金额-----
(1)处置-----
(2)企业合并减少-----
4.期末余额73,145,135.04148,946.73913,133.07527,082.9874,734,297.82
三、减值准备
1.期初余额-----
2.本期增加金额-----
(1)计提-----
(2)企业合并增加-----
3.本期减少金额-----
(1)处置-----
(2)企业合并减少-----
4.期末余额-----
四、账面价值
1.期末账面价值164,341,663.62409,603.501,043,114.411,666,270.03167,460,651.56
2.期初账面价值143,845,893.15558,550.23-1,409,636.11145,814,079.49

其他说明:

26、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权软件专利权非专利技术特许经营权其他合计
一、账面原值
1.期初余额1,190,102,868.40136,014,562.719,708,282.42282,836,263.04-1,618,661,976.57
2.本期增加金额28,940,270.0036,913,914.6042,653.4724,698,290.7237,540.1790,632,668.96
(1)购置36,913,914.608,000.0024,698,290.7237,540.1761,657,745.49
(2)内部研发
(3)企业合并增加28,940,270.0034,653.4728,974,923.47
3.本期减少金额4,768,430.974,768,430.97
(1)处置4,768,430.974,768,430.97
(2)企业合并减少
4.期末余额1,219,043,138.40168,160,046.349,750,935.89307,534,553.7637,540.171,704,526,214.56
二、累计摊销
1.期初余额145,232,367.8484,254,178.156,261,803.5920,675,637.16256,423,986.74
2.本期增加金额25,968,333.0928,257,446.21958,827.776,787,235.42209.0661,972,051.55
(1)计提24,756,309.2928,257,446.21958,250.213,852,312.82209.0657,824,527.59
(2)企业合并增加1,212,023.80577.562,934,922.604,147,523.96
3.本期减少金额4,499,323.594,499,323.59
(1)处置4,499,323.594,499,323.59
(2)企业合并减少
4.期末余额171,200,700.93108,012,300.777,220,631.3627,462,872.58209.06313,896,714.70
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
(2)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)企业合并增加
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值1,047,842,437.4760,147,745.572,530,304.53280,071,681.1837,331.111,390,629,499.86
2.期初账面价值1,044,870,500.5651,760,384.563,446,478.83262,160,625.881,362,237,989.83

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权18,687,500.00尚在办理土地使用权证书

其他说明:

□适用 √不适用

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
陕西建工新基建建设有限公司-21,995,178.66---21,995,178.66
陕西建工装配式智造科技有限公司-1,470,683.01---1,470,683.01
北京石油化工工程有限公司8,157,268.98----8,157,268.98
合计8,157,268.9823,465,861.67---31,623,130.65

(2).

(3). 准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
计提处置
陕西建工新基建建设有限公司------
陕西建工装配式智造科技有限公司------
北京石油化工工程有限公司-8,157,268.98---8,157,268.98
合计-8,157,268.98---8,157,268.98

(4). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

被投资单位名称资产组或资产组组合
主要构成账面价值确定方法本期是否发生变动
北京石油化工工程有限公司化工工程设计及施工资产组838,836,087.97独立现金流及协同效应

(5). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

√适用 □不适用

本集团聘请估值专家对不包含商誉及包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关资产组或者资产组组合的账面价值相比较,相关资产组或者资产组组合的可收回金额高于其账面价值,确认商誉未减值。可收回金额是根据资产组的公允价值减去处置费用后的净额与资产组预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

本集团与北油公司相关的化工工程设计及施工资产组组合的可收回金额采用资产组组合的公允价值减去处置费用后的净额。考虑资产组的特点,无法直接用市场法途径计算其公允价值。同时,近年来资产组所在企业收益波动较大,未来收益存在较大不确定性,故本次资产组公允价值采用成本法确定,其中对房屋(构)建筑物采用市场比较法进行估值。对实物资产处置费用主要为城建税等附加税、印花税、土地增值税、资产交易费用、中介费等相关处置费用; 对非实物资产的处置费用,按照资产公允价值的一定比例确定。

经测算,本集团对与北油公司相关资产组合的商誉全额计提减值准备8,157,268.98元。

(6). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
装修费53,473,860.9413,158,095.7612,970,465.82-53,661,490.88
软件延保1,001,873.25-360,471.50-641,401.75
临时设施341,101,353.06306,642,046.98300,557,327.89-347,186,072.15
其他11,416,972.615,000,701.5810,341,151.06-6,076,523.13
合计406,994,059.86324,800,844.32324,229,416.27-407,565,487.91

其他说明:

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备12,117,719,281.531,857,911,214.157,949,905,312.941,222,099,950.07
内部交易未实现利润323,004,536.5348,450,680.48260,535,645.2039,080,346.78
可抵扣亏损----
预计负债823,206,444.52123,481,242.03678,912,497.11101,836,874.55
尚未发放的工资98,400,682.0114,760,102.30109,386,280.2416,415,887.24
应付职工辞退及离职后福利961,290,000.00144,387,500.00972,380,000.00146,089,000.00
合计14,323,620,944.592,188,990,738.969,971,119,735.491,525,522,058.64

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值2,285,406.32571,351.585,755,150.321,438,787.58
其他债权投资公允价值变动19,292,000.002,893,800.0013,011,400.001,951,710.00
其他权益工具投资公允价值变动
固定资产一次性税前扣除40,763,226.476,114,483.9727,978,926.204,196,838.93
计入资本公积的资产评估增值17,148,659.932,572,298.9917,757,578.472,663,636.77
交易性金融资产公允价值变动94,180,035.4023,545,008.8599,689,917.6424,922,479.41
合计173,669,328.1235,696,943.39164,192,972.6335,173,452.69

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异669,020,889.34417,834,065.80
可抵扣亏损1,085,679,189.65702,720,110.71
合计1,754,700,078.991,120,554,176.51

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2021年度-54,132,838.87——
2022年度92,306,364.9796,439,298.91——
2023年度97,141,520.62100,399,913.02——
2024年度115,286,000.41118,321,081.95——
2025年度308,179,589.16326,076,574.91——
2026年度436,225,193.91-——
2027年度--——
2028年度2,936,796.562,936,796.56——
2029年度2,563,032.182,563,032.18——
2030年度629,706.931,850,574.31——
2031年度30,410,984.91-——
合计1,085,679,189.65702,720,110.71/

其他说明:

□适用 √不适用

31、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
PPP项目建设期成本10,035,650,964.5950,178,254.829,985,472,709.778,169,777,808.8640,848,889.038,128,928,919.83
预付股权收购款100,000,000.00-100,000,000.00117,000,000.00-117,000,000.00
质保金1,735,829,166.808,679,145.831,727,150,020.971,414,278,814.357,071,394.101,407,207,420.25
预交企业所得税---63,232,577.43-63,232,577.43
其他20,910,000.00-20,910,000.0036,998,842.00-36,998,842.00
合计11,892,390,131.3958,857,400.6511,833,532,730.749,801,288,042.6447,920,283.139,753,367,759.51

32、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
信用借款4,311,491,558.983,583,301,770.49
抵押借款10,000,000.0010,000,000.00
保证借款521,976,329.84226,000,000.00
质押借款3,721,662,493.441,501,979,528.14
抵押、保证借款15,025,000.00-
质押、保证借款263,448,716.44107,547,133.65
合计8,843,604,098.705,428,828,432.28

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

本集团本期末无逾期未偿还的短期借款情况。

33、 交易性金融负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
交易性金融负债5,808,507.014,419,688.905,808,507.014,419,688.90
其中:
其中:衍生金融负债5,808,507.014,419,688.905,808,507.014,419,688.90
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债----
其中:
合计5,808,507.014,419,688.905,808,507.014,419,688.90

其他说明:

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票1,854,721,249.583,065,741,643.41
银行承兑汇票5,789,002,089.068,009,340,795.90
合计7,643,723,338.6411,075,082,439.31

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一年以内(含一年,下同)84,503,573,393.1465,838,330,371.60
一年以上42,772,176,451.1928,059,143,702.04
合计127,275,749,844.3393,897,474,073.64

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
中铁十七局集团第二工程有限公司425,392,406.43未到结算期
中国成达工程有限公司370,350,227.54未到结算期
陕西建工基础工程集团有限公司367,071,762.64未到结算期
陕西建工材料设备物流集团有限公司197,996,771.97未到结算期
陕西建工第七建设集团有限公司174,089,178.01未到结算期
陕西金顶建设有限公司166,188,338.63未到结算期
延安于成建筑工程有限公司141,523,909.85未到结算期
西安驰途路桥工程有限公司133,619,557.96未到结算期
铜川市渭北商品混凝土有限公司新区分公司126,418,229.61未到结算期
四川蜀川路桥建筑工程有限责任公司108,333,282.18未到结算期
陕西凤天建筑劳务工程有限公司107,564,299.40未到结算期
延安圣远建筑工程有限责任公司103,823,328.63未到结算期
四川川百通建设工程有限公司103,388,101.44未到结算期
西安高科新达混凝土有限责任公司100,906,174.96未到结算期
西安市碑林区洪达装饰销售部97,948,441.34未到结算期
延安东城砼工贸有限公司87,242,702.86未到结算期
陕西诚信达市政建设工程有限公司87,003,750.08未到结算期
昆明荣成天宇控制系统工程有限公司陕西分公司86,360,692.65未到结算期
陕西建工泾渭钢结构有限公司85,780,594.33未到结算期
陕西鑫博市政工程有限公司77,974,001.01未到结算期
延安中佳置信商品混凝土有限公司77,477,453.24未到结算期
陕西臻隆建筑工程有限公司76,765,153.26未到结算期
西安怡达建筑工程有限公司76,438,964.62未到结算期
陕西群辉实业有限公司76,310,772.74未到结算期
浙江精工钢结构集团有限公司74,390,068.87未到结算期
广东瑞德建筑劳务有限公司72,904,395.20未到结算期
陕西中联实业投资(集团)有限公司70,424,789.95未到结算期
陕西华邦圣泰建设有限公司67,299,703.04未到结算期
广州市飞翔建筑工程有限公司64,303,789.24未到结算期
陕西江川建设有限公司63,829,171.23未到结算期
中冶(上海)钢结构科技有限公司60,430,166.58未到结算期
陕西固基实业有限公司59,483,122.92未到结算期
陕西大兴达商贸有限公司58,348,048.30未到结算期
陕西盛泰浩景建材有限公司58,280,511.86未到结算期
陕西水利水电工程集团有限公司58,101,676.83未到结算期
陕西新恒丰建设工程有限公司56,572,179.01未到结算期
陕西东杭建筑工程有限公司56,400,000.00未到结算期
西安恒森建设安装有限公司56,293,865.54未到结算期
中机国能电力工程有限公司56,223,721.25未到结算期
项目期末余额未偿还或结转的原因
陕西奥翔天越实业有限公司55,189,908.30未到结算期
西安翔远装饰工程有限责任公司54,866,718.72未到结算期
中辽建设有限公司53,848,999.99未到结算期
西咸新区大城物联科技服务有限公司53,844,882.24未到结算期
陕西祥宏建设工程有限公司52,898,923.86未到结算期
陕西恒明建筑劳务工程有限公司52,514,395.44未到结算期
西安富威建设工程有限公司52,116,252.52未到结算期
榆林高能神府煤田营销有限公司52,008,342.25未到结算期
陕西翰畅建设工程有限公司51,807,234.50未到结算期
上海宝冶集团有限公司51,056,712.11未到结算期
西安高科幕墙门窗有限公司50,503,265.33未到结算期
九江紫环科技发展有限公司50,250,362.84未到结算期
西部机场集团建设工程(西安)有限公司50,007,774.40未到结算期
厦门新长诚钢构工程有限公司49,655,101.84未到结算期
陕西奥博伟业建筑工程有限公司49,104,777.91未到结算期
陕西天之艺建筑装饰工程有限公司48,955,663.18未到结算期
咸阳鼎立商品混凝土有限公司48,260,849.01未到结算期
安徽富煌钢构股份有限公司48,003,674.42未到结算期
陕西安途建设工程有限公司47,703,957.59未到结算期
西安东安道桥工程有限公司46,790,148.57未到结算期
浙江东南网架股份有限公司46,396,917.02未到结算期
西安天幕实业有限公司46,181,306.95未到结算期
陕西建工金牛集团股份有限公司45,462,042.10未到结算期
江苏科闻建设有限公司45,334,137.39未到结算期
陕西鑫豪建筑工程有限公司44,720,481.20未到结算期
陕西秦汉恒盛新型建材科技股份有限公司44,606,013.25未到结算期
临海市交通工程建设有限公司44,031,531.74未到结算期
浙江亚厦装饰股份有限公司43,041,364.43未到结算期
陕西申信实业有限公司42,211,954.16未到结算期
西安重装建设机械化工程有限公司41,981,937.31未到结算期
西安智尔森建筑劳务有限公司41,958,720.18未到结算期
浙江正和交通建设集团有限公司41,913,242.86未到结算期
陕西上恒建筑工程有限公司41,524,085.16未到结算期
陕西恒发建设工程有限公司41,317,048.41未到结算期
韩城市阳山庄周瑜混凝土搅拌厂41,270,520.43未到结算期
浙江大丰实业股份有限公司41,019,628.75未到结算期
西安市高新区天翔建设有限公司40,947,764.72未到结算期
陕西信义建设集团有限公司40,425,652.58未到结算期
陕西启康建设有限公司39,958,868.54未到结算期
西安海天建材有限公司39,950,441.04未到结算期
渭南市天宝建筑劳务有限责任公司39,712,925.99未到结算期
盐城市荣腾建设工程有限公司39,646,286.53未到结算期
中国有色金属工业西安岩土工程有限公司39,636,204.06未到结算期
西安东大洋混凝土有限公司39,581,979.63未到结算期
陕西万晟置业有限责任公司39,454,482.43未到结算期
陕西天石实业有限责任公司39,189,547.55未到结算期
西安伟泽世荣商贸有限责任公司38,889,981.58未到结算期
濮阳县春暖建筑劳务分包有限公司38,832,032.41未到结算期
项目期末余额未偿还或结转的原因
陕西创业建筑劳务有限责任公司38,425,531.10未到结算期
陕西恒石混凝土有限公司38,323,934.77未到结算期
西安海鑫装饰集团有限公司38,164,774.25未到结算期
西安艾登建筑工程劳务分包有限公司38,044,240.37未到结算期
陕西武夷钢结构有限公司37,751,164.25未到结算期
西安佰安建设工程有限公司37,696,533.18未到结算期
陕西港源建筑有限公司37,623,493.39未到结算期
西安嘉禾市政工程有限公司37,561,727.20未到结算期
陕西瓴域建设工程有限公司37,327,181.92未到结算期
陕西华夏建工集团有限公司36,951,676.80未到结算期
延安佳业工贸有限责任公司36,838,380.95未到结算期
陕西天创伟烨公路工程建设有限公司36,705,907.72未到结算期
甘肃彬琦建设工程有限公司36,519,100.69未到结算期
陕西捷信建设工程有限公司36,152,258.77未到结算期
成都金鑫贸易有限责任公司35,773,565.14未到结算期
陕西品道文化传播有限公司35,676,645.37未到结算期
榆林市世亚宏劳务承包有限公司35,273,633.09未到结算期
陕西宏禄中辉建筑工程有限公司35,239,937.35未到结算期
陕西中正劳务工程咨询管理有限公司35,153,399.03未到结算期
陕西九洲建筑劳务技术有限责任公司34,863,628.46未到结算期
陕西金士威建筑机械化工程有限公司34,813,410.28未到结算期
西安市长安区建拓装饰工程队34,640,783.43未到结算期
陕西金堆金能源科技有限公司34,423,261.65未到结算期
陕西宝佳建设(集团)有限公司34,382,729.54未到结算期
西安玉兴建筑有限公司34,175,941.75未到结算期
陕西新源实业有限公司34,143,192.06未到结算期
陕西江泓建筑劳务有限公司34,120,088.52未到结算期
四川新邻洲建筑工程有限公司34,065,829.41未到结算期
西安鼎昌建建筑工程有限公司33,957,938.07未到结算期
陕西金正建设项目管理有限公司33,956,165.34未到结算期
西安浙甬钢结构有限公司33,839,310.38未到结算期
西安中茂建筑劳务有限公司33,358,369.55未到结算期
陕西盈湖设备安装有限公司33,351,771.92未到结算期
湖南省湘天建设有限公司32,741,907.44未到结算期
陕西丰源佳业建筑工程有限公司32,703,897.81未到结算期
汉中伟业建安劳务有限公司32,564,033.40未到结算期
陕西秦美建设工程有限公司32,422,513.70未到结算期
西安圣林建筑劳务有限公司32,204,004.18未到结算期
西安泰成混凝土有限责任公司31,788,059.30未到结算期
中建凯德电子工程设计有限公司31,597,441.11未到结算期
陕西华油建筑工程有限公司31,585,367.65未到结算期
陕西中联实业发展有限公司31,195,661.71未到结算期
西安西一实业集团有限公司31,067,049.41未到结算期
陕西永创建材有限责任公司30,475,613.11未到结算期
陕西速之星建筑劳务有限公司30,465,989.82未到结算期
西安丰阳建筑安装有限公司30,341,713.92未到结算期
陕西铁新源科工贸有限公司30,302,675.41未到结算期
西安长征混凝土有限公司30,287,512.54未到结算期
项目期末余额未偿还或结转的原因
陕西德润达混凝土有限公司29,970,896.48未到结算期
陕西顿能建设工程有限公司29,936,881.18未到结算期
陕西林丰建设有限公司29,836,970.55未到结算期
西安新意达建筑制品有限公司29,833,440.00未到结算期
陕西大洋金马路桥工程有限公司29,819,839.71未到结算期
韩城市河渎建材有限公司29,779,188.32未到结算期
陕西驰通建筑工程有限公司29,774,567.69未到结算期
陕西中诺建筑安装工程有限公司29,646,251.25未到结算期
延安联业工贸有限公司29,633,985.65未到结算期
陕西瑞海建筑工程有限公司29,621,520.03未到结算期
陕西达昌装饰工程有限责任公司29,131,085.17未到结算期
富平县银胜源商贸有限公司29,063,738.46未到结算期
西安源益通市政工程有限公司29,008,819.47未到结算期
西安园和建筑装饰工程有限责任公司28,700,520.74未到结算期
陕西永通科技有限公司28,387,889.34未到结算期
浙江省工业设备安装集团有限公司28,387,155.96未到结算期
延安城投东昊实业股份有限公司28,341,233.98未到结算期
西安市安得建筑劳务有限公司28,284,402.30未到结算期
兴平市晨曦建筑安装工程有限公司28,275,212.13未到结算期
陕西百固建材有限公司28,194,121.81未到结算期
中核混凝土股份有限公司28,178,370.20未到结算期
陕西秦北混凝土有限公司27,551,447.51未到结算期
北京蒙锡路桥工程有限公司27,450,447.94未到结算期
陕西康泽建设工程有限公司27,353,732.33未到结算期
河南省闽海实业有限公司27,109,204.17未到结算期
中石化南京工程有限公司26,803,035.30未到结算期
陕西恒腾创业劳务有限责任公司26,745,989.51未到结算期
陕西精华建筑工程有限公司26,678,650.07未到结算期
古浪县珩佰纳建筑工程有限公司26,635,442.51未到结算期
陕西众一混凝土工程有限公司26,598,642.51未到结算期
西安贤海商贸有限公司26,447,294.31未到结算期
陕西建工大王混凝土有限公司26,410,964.75未到结算期
陕西中鑫吉安建筑工程有限公司26,386,436.74未到结算期
陕西天盛源工程建设有限公司26,369,578.00未到结算期
西安市第一住宅建筑公司26,366,262.99未到结算期
常州市宏盛园林绿化有限公司26,260,366.98未到结算期
陕西沣朗建筑工程有限公司26,173,831.81未到结算期
陕西千颢市政园林工程有限公司25,951,766.25未到结算期
咸阳万红园林景观绿化有限公司25,900,000.00未到结算期
陕西润澜建设工程有限公司25,894,311.11未到结算期
江苏德泰交通工程有限公司25,880,880.47未到结算期
陕西景行大道建设工程有限公司25,873,501.25未到结算期
延安昆仑山混凝土有限公司25,719,831.62未到结算期
西安富特运输服务有限公司25,511,539.57未到结算期
陕西精诚国际建筑劳务有限公司25,481,408.59未到结算期
西安百闽实业有限责任公司25,454,368.33未到结算期
沈丘县信发路桥工程有限公司25,422,352.76未到结算期
陕西永峰宏博实业有限公司25,415,845.67未到结算期
项目期末余额未偿还或结转的原因
陕西恒盛混凝土有限公司25,324,705.75未到结算期
安康市聚力砼业有限责任公司25,282,715.96未到结算期
陕西青霖实业有限公司25,183,552.31未到结算期
西安和盛浩建筑劳务有限公司25,110,614.64未到结算期
大秦建设集团有限公司25,076,385.26未到结算期
延安千洋煜城建筑有限公司24,982,340.52未到结算期
陕西建一实业有限公司24,883,862.31未到结算期
陕西晨阳建筑劳务发展有限公司24,818,953.88未到结算期
西安市众昌装饰工程有限公司24,798,894.08未到结算期
江苏华能建设工程集团有限公司24,707,789.24未到结算期
威海市南海新区万和混凝土工程有限公司24,517,655.64未到结算期
咸阳子轩工程有限公司24,397,300.28未到结算期
延安市嘉诚混凝土有限公司24,371,225.94未到结算期
陕西瑞立建设工程有限责任公司24,365,664.96未到结算期
陕西中立建筑安装科技有限公司24,345,357.00未到结算期
陕西宏业实业有限公司24,289,854.68未到结算期
西安龙翔道路工程有限公司24,262,916.45未到结算期
汉中市亚华混凝土有限责任公司24,258,207.12未到结算期
山东省显通安装有限公司24,214,477.19未到结算期
西安百合建筑工程有限责任公司24,085,616.18未到结算期
陕西乾鑫建设工程有限公司24,022,482.52未到结算期
陕西东佳机电安装有限公司23,718,675.88未到结算期
西安冀东建筑劳务有限公司23,708,850.67未到结算期
西安捷祥实业有限公司23,489,295.92未到结算期
上海京藤建设工程(集团)有限公司23,431,535.87未到结算期
陕西善卓建设工程有限公司23,425,078.55未到结算期
陕西时代深蓝视讯工程有限公司23,362,224.83未到结算期
陕西锦立商贸有限公司23,318,987.62未到结算期
西安市浩天建筑劳务有限公司23,275,861.19未到结算期
松下冷机系统(大连)有限公司22,848,510.70未到结算期
陕西日升建筑劳务有限责任公司22,766,869.06未到结算期
陕西宏庆建筑工程有限责任公司22,674,306.02未到结算期
陕西晟邦建筑工程劳务有限公司22,623,555.02未到结算期
陕西宏力建设工程有限公司22,550,417.18未到结算期
中国化学工程第七建设有限公司22,452,927.81未到结算期
陕西天酬路桥建筑工程有限责任公司22,451,225.35未到结算期
西安坤盛混凝土有限公司22,433,690.22未到结算期
重庆黄金建设(集团)有限公司22,330,971.53未到结算期
西安扈邑浙甬钢结构工程有限公司22,254,190.31未到结算期
重庆中利泰建筑劳务有限公司22,229,627.78未到结算期
陕西东恒实业有限公司22,196,978.28未到结算期
陕西德顺成建设工程有限公司22,164,963.80未到结算期
深圳市晶艺装饰设计工程有限公司22,099,669.29未到结算期
陕西矗鼎建设工程有限公司22,095,254.85未到结算期
徐州市匠人建筑劳务有限公司22,074,011.65未到结算期
西安润成实业有限公司22,035,991.65未到结算期
国陕建工集团有限公司21,997,054.10未到结算期
陕西康建建设工程有限公司21,918,774.87未到结算期
项目期末余额未偿还或结转的原因
陕西省机械施工公司综合工程分公司21,916,064.87未到结算期
陕西中鑫混凝土有限公司21,666,957.12未到结算期
陕西中鑫恒业建设工程有限公司21,609,753.94未到结算期
陕西金刚石装饰工程有限公司21,530,620.75未到结算期
陕西蜀辉实业有限公司21,472,289.69未到结算期
陕西登胜建筑劳务有限责任公司21,372,321.77未到结算期
陕西平升建筑工程有限公司21,357,013.56未到结算期
陕西永洲建筑工程有限公司21,282,759.63未到结算期
陕西信威劳务有限公司21,189,611.01未到结算期
陕西嘉业工程建设有限公司21,180,750.40未到结算期
西安盛荣园林景观工程有限公司21,170,862.42未到结算期
西安恒宇水电安装工程有限公司21,103,360.83未到结算期
陕西高联建设有限公司21,044,318.58未到结算期
河南久凯建筑工程有限公司文峰分公司20,973,685.23未到结算期
西安鸿福居建筑工程有限公司20,951,313.30未到结算期
陕西运耀实业有限责任公司20,903,333.63未到结算期
陕西绿通筑路工程有限公司20,854,842.88未到结算期
陕西恒翔建筑安装工程有限公司20,789,471.47未到结算期
浙江力聚热能装备股份有限公司20,780,000.00未到结算期
陕西昌程电力科技有限公司20,750,701.36未到结算期
陕西环保集团建筑工程有限公司20,721,041.54未到结算期
陕西润思机电设备有限公司20,709,588.78未到结算期
海门市帕源路桥建设有限公司20,675,521.38未到结算期
淮南市福强商品混凝土有限公司20,622,397.28未到结算期
陕西利民建筑劳务管理有限公司20,621,343.67未到结算期
西安海天众石建筑工程有限公司20,564,069.02未到结算期
陕西鲲鹏混凝土有限公司20,559,179.61未到结算期
咸阳宇坤水电工程有限公司20,473,056.96未到结算期
镇安县建筑工程有限公司20,330,614.29未到结算期
陕西华艺建筑工程有限公司黄陵预拌商砼站20,296,931.84未到结算期
陕西汇丰高性能粉体材料有限公司20,247,539.66未到结算期
浙江建工劳务开发有限公司20,161,526.83未到结算期
浙江环宇建设集团有限公司西安分公司20,147,099.55未到结算期
上海航建建筑安装工程公司20,005,901.32未到结算期
湖北卓越集团建筑劳务有限公司20,002,840.48未到结算期
合计11,409,799,274.86——

其他说明

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

□适用 √不适用

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
已结算未完工11,160,769,253.267,426,172,885.39
预收工程款3,965,667,745.505,196,204,245.04
预收销货款3,012,144.856,728,793.64
其他51,926.6070,871.55
合计15,129,501,070.2112,629,176,795.62

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬1,699,592,581.095,819,365,098.885,617,387,038.951,901,570,641.02
二、离职后福利-设定提存计划37,534,963.70479,312,573.53475,954,572.9840,892,964.25
三、辞退福利23,426.75118,030.29120,205.0421,252.00
四、一年内到期的其他福利----
合计1,737,150,971.546,298,795,702.706,093,461,816.971,942,484,857.27

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴1,443,916,756.224,871,342,035.284,714,723,431.281,600,535,360.22
二、职工福利费-230,156,002.09230,156,002.09-
三、社会保险费8,880,547.54237,649,511.12223,580,800.8022,949,257.86
其中:医疗保险费7,421,711.06216,392,995.18203,417,553.1420,397,153.10
工伤保险费1,006,164.7816,459,394.2415,775,295.481,690,263.54
生育保险费452,671.704,797,121.704,387,952.18861,841.22
四、住房公积金6,884,026.89318,900,426.61317,477,523.008,306,930.50
五、工会经费和职工教育经费239,828,750.44157,021,269.91127,823,021.25269,026,999.10
六、短期带薪缺勤82,500.004,295,853.873,626,260.53752,093.34
七、短期利润分享计划----
合计1,699,592,581.095,819,365,098.885,617,387,038.951,901,570,641.02

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险20,188,191.38442,204,668.25434,339,624.5928,053,235.04
2、失业保险费12,424,963.5217,663,226.6417,979,987.6812,108,202.48
3、企业年金缴费4,921,808.8019,444,678.6423,634,960.71731,526.73
合计37,534,963.70479,312,573.53475,954,572.9840,892,964.25

其他说明:

√适用 □不适用

(4)辞退福利

项目缴费金额应付未付金额
辞退福利120,205.0421,252.00
合计120,205.0421,252.00

40、 应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税420,315,978.07869,044,788.30
消费税--
营业税3,086,754.473,086,754.47
企业所得税1,181,836,286.381,281,104,974.25
个人所得税34,309,478.4858,702,143.41
城市维护建设税64,927,215.2663,611,475.12
教育费附加43,343,582.0442,685,595.46
房产税5,143,414.723,170,867.25
印花税4,067,326.975,921,540.06
土地使用税18,895,205.7219,410,443.16
其他22,750,787.4822,145,676.05
合计1,798,676,029.592,368,884,257.53

41、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息-77,212,844.75
应付股利31,598,931.9618,241,199.46
其他应付款14,142,673,176.4112,282,752,748.01
合计14,174,272,108.3712,378,206,792.22

其他说明:

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息-22,740,766.20
企业债券利息-43,758,093.60
短期借款应付利息-10,713,984.95
划分为金融负债的优先股\永续债利息--
合计-77,212,844.75

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应付股利

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利--
划分为权益工具的优先股\永续债股利--
优先股\永续债股利-XXX--
优先股\永续债股利-XXX--
应付股利-陕西建工第七建设集团有限公司2,229,236.482,330,936.47
应付股利-子公司少数股东29,369,695.4815,910,262.99
合计31,598,931.9618,241,199.46

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
押金、保证金2,948,732,656.762,578,086,806.79
陕建控股合并范围内关联方504,997,014.69490,768,333.82
往来款9,706,575,909.478,477,370,569.55
其他982,367,595.49736,527,037.85
合计14,142,673,176.4112,282,752,748.01

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
四川嘉阳建设工程有限公司260,000,000.00未到支付期
陕西青华建设工程有限公司59,820,754.42未到支付期
陕西安康高新产业发展投资(集团)有限公司58,600,000.00未到支付期
地铁站点建设莲湖辖区征收工作指挥办公室47,500,000.00未到支付期
陕西祥宏建设工程有限公司46,848,332.13未到支付期
陕西亿杰矿业开发有限公司42,840,000.00未到支付期
陕西建工第七建设集团有限公司39,440,587.58未到支付期
陕西华山国际开发投资有限公司39,008,019.06未到支付期
界首市教育局34,049,430.00未到支付期
铜川市体育局31,800,000.00未到支付期
淮南发强建筑安装工程有限公司27,650,394.61未到支付期
西藏阿里地区交通运输局重点公路建设项目管理中心24,471,874.39未到支付期
陕西瓴域建设工程有限公司24,071,718.35未到支付期
陕西东谦建筑劳务有限公司22,342,739.00未到支付期
西安中茂建筑劳务有限公司21,245,464.00未到支付期
陕西华山金生活服务集团有限公司21,222,432.73未到支付期
陕西忠和华正建设工程有限公司21,205,658.83未到支付期
陕西五一建筑劳务有限公司20,179,884.05未到支付期
陕西省水务环保集团有限公司20,000,000.00未到支付期
西安金泰安全消防技术有限责任公司19,500,748.51未到支付期
陕西一鼎置业有限公司13,898,449.84未到支付期
陕西蓝天航空港建设工程有限公司13,893,759.03未到支付期
陕西延长石油延安能源化工有限责任公司12,739,783.27未到支付期
西安天宝国际工程有限公司12,228,861.09未到支付期
延安农业投资建设(集团)有限公司10,000,000.00未到支付期
合计944,558,890.89/

其他说明:

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款2,740,016,121.922,348,119,626.13
1年内到期的应付债券-500,000,000.00
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债24,526,870.7212,030,562.24
合计2,764,542,992.642,860,150,188.37

其他说明:

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期应付债券--
应付退货款--
待转销项税9,246,495,779.028,029,783,560.04
合计9,246,495,779.028,029,783,560.04

短期应付债券的增减变动:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

45、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
信用借款7,436,400,185.345,671,619,533.84
抵押借款71,021,448.4495,278,391.47
保证借款1,183,700,000.00811,730,000.00
质押借款3,122,508,757.603,760,578,464.11
质押、保证借款1,310,000,000.001,098,500,000.00
合计13,123,630,391.3811,437,706,389.42

注:截至资产负债表日,长期借款的年利率区间为3.25%至12.00%。

其他说明,包括利率区间:

□适用 √不适用

46、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
中期票据1,002,911,385.78-
公司债券1,031,024,760.271,000,000,000.00
合计2,033,936,146.051,000,000,000.00

(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
2016年度第一期中期票据100.002016-04-065年500,000,000.00500,000,000.00----
2020年公司债券(第一期)100.002020-03-205年1,000,000,000.001,000,000,000.00-31,024,760.27-1,031,024,760.27
资产支持票据(疫情防控债)100.002020-02-273年1,000,000,000.00-1,000,000,000.002,911,385.78-1,002,911,385.78
合计///2,500,000,000.001,500,000,000.001,000,000,000.0033,936,146.05-2,033,936,146.05

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

47、 租赁负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
租赁付款额175,903,157.57167,118,845.41
未确认的融资费用-31,618,229.70-33,771,313.61
重分类至一年内到期的非流动负债-24,526,870.72-12,030,562.24
合计119,758,057.15121,316,969.56

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款55,000,000.0055,000,000.00
专项应付款--
合计55,000,000.0055,000,000.00

其他说明:

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额
国家开发银行55,000,000.0055,000,000.00
合计55,000,000.0055,000,000.00

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

√适用 □不适用

(1). 长期应付职工薪酬表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债722,380,000.00690,040,000.00
二、辞退福利260,250,000.00303,290,000.00
三、其他长期福利--
合计982,630,000.00993,330,000.00

(2). 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、期初余额690,040,000.00709,050,000.00
二、计入当期损益的设定受益成本33,350,000.0039,270,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成本39,670,000.00-19,450,000.00
四、其他变动-40,680,000.00-38,830,000.00
五、期末余额722,380,000.00690,040,000.00

计划资产:

□适用 √不适用

设定受益计划净负债(净资产)

□适用 √不适用

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

√适用 □不适用

本集团在国家规定的基本养老、基本医疗制度之外,为离退休人员、精减下放人员、符合条件的内退不在岗人员和在岗人员正式退休后提供以下离职后福利:

1)部分离退休人员、部分符合条件的内退不在岗人员和部分在岗人员正式退休后按月或年支付的统筹外养老福利。该福利水平未来不调整,并且发放至其身故为止。其中,高龄补贴从员工80岁起开始发放。2)部分离退休人员、部分符合条件的内退不在岗人员和部分在岗人员正式退休后的统筹外丧葬费福利。该福利水平未来不调整,并且在其身故时一次性发放。3)本集团总部离退休人员和在岗人员正式退休后的定额医疗补贴福利。该福利发放至其身故为止。4)部分离退休人员、部分符合条件的内退不在岗人员和部分在岗人员正式退休后的其他统筹外医疗福利。该福利水平将进行周期性调整,并且发放至其身故为止。5)部分离退休人员、部分符合条件的内退不在岗人员和部分在岗人员正式退休后的其他未来一次性支付的福利。该福利水平未来不调整,并且在未来指定的时间发放。6)精减下放人员的生活补贴。该福利水平未来不调整,并且发放至其身故为止。

7)遗属的遗属补贴。该福利水平将进行周期性调整,若遗属为已故员工父母或配偶,则发放至其身故为止,若遗属为已故员工子女,则发放至其年满18周岁或规定日期为止。本集团按照预期累积福利单位法,以精算方式估计上述离职后福利计划义务的现值。在对未来需要支付的离职后福利进行折现时,本集团参考中国国债收益率选取折现率,因此国债利率的下降将会导致设定受益计划负债的增加。

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

√适用 □不适用

1)设定受益义务现值所采用的主要精算假设

精算估计的重大假设本期假设上期假设
折现率3.25%3.50%
死亡率中国人身保险业经验生命表(2010-2013)养老类业务男/女表向后平移三年
年离职率2.00%2.00%
统筹外医疗福利年增长率6.00%6.00%
遗属补贴福利年增长率4.50%4.50%

2)设定受益义务现值影响重大的精算假设敏感性分析如下:

项目变动幅度对设定受益义务现值影响
假设增加假设减少
折现率0.25%-31,870,000.0030,020,000.00
统筹外医疗福利年增长率1.00%57,290,000.00-42,330,000.00

注:以上敏感性分析是基于一个假设发生变动而其他假设均保持不变,但实际上各种假设通常是相互关联的。上述敏感性分析在计算设定受益义务现值时也同样采用预期累计福利单位法。其他说明:

√适用 □不适用

辞退福利

项目2021年缴费金额期末余额
内退不在岗人员福利17,670,000.00260,250,000.00
合计17,670,000.00260,250,000.00

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
对外提供担保--——
未决诉讼269,383,464.10216,949,962.40——
产品质量保证298,502,055.16506,494,204.29——
重组义务--——
待执行的亏损合同114,568,258.03110,421,339.60——
项目期初余额期末余额形成原因
应付退货款--——
其他--——
合计682,453,777.29833,865,506.29——

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助89,236,221.3712,260,000.004,250,126.0197,246,095.36与资产相关
政府补助337,361.35-273,666.8963,694.46与收益相关
合计89,573,582.7212,260,000.004,523,792.9097,309,789.82/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
陕西建工新型材料工业园项目产业资金扶持23,185,642.0312,260,000.00-2,194,547.45-33,251,094.58与资产相关
西安国际港务区新陆小学、新陆幼儿园项目建设PPP项目补助资金21,935,900.00----21,935,900.00与资产相关
安康高新区战略性新兴厂房项目专项资金16,000,000.00----16,000,000.00与资产相关
三通一平土方开挖回填工程资金扶持14,448,012.67--325,578.55-14,122,434.12与资产相关
建筑产业现代化PC工厂项目资金扶持13,666,666.67--1,730,000.01-11,936,666.66与资产相关
设立西南地区属地化公司项目投资扶持资金270,833.35--249,999.96-20,833.39与收益相关
其他零星政府补助66,528.00--23,666.93-42,861.07与收益相关
合计89,573,582.7212,260,000.00-4,523,792.90-97,309,789.82——

其他说明:

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数3,147,981,912.00603,308,186.00---62,407,812.00540,900,374.003,688,882,286.00

其他说明:

注:本附注公司的基本情况所述,公司本期向特定投资者非公开发行人民币普通股603,308,186股;因重大资产重组标的北油公司未完成2019年和2020年业绩承诺,北油公司原股东采用以股票方式进行业绩补偿,公司分别以1元回购人民币普通股3,451,290股、人民币普通股58,956,522股,并于本期予以注销。

54、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

√适用 □不适用

金融工具名称发行时间会计分类股息率或利息率发行价格数量金额期限转股条件转换情况
中铁信托-陕西建工单一资金信托永续债权2020-12-29权益工具5.55%--500,847,916.672+N年
中原财富-成长769期-陕西建工集合资金信托2021-10-26权益工具5.90%--132,229,900.001+N年
粤财信托.陕建集团单一资金信托2021-12-31权益工具5.95%--80,000,000.002+N年
云南信托-瑞展3号单一资金信托永续债权投资合同2021-06-25权益工具5.60%--801,368,888.892+N年
粤财信托.陕西建工一期项目单一资金信托2021-12-08权益工具5.20%--500,794,444.442+N年
中原财富-成长1086期-陕西建工集合资金信托2021-11-27权益工具5.98%--371,618,057.521.5+N年
渤海信托?2021金穗A陕建机施渠合资金信托计划2021-12-30权益工具5.20%--500,144,444.441.5+N年
合计——————————2,887,003,651.96——————

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
2018年度第一期中期票据10,000,000.001,000,000,000.00--10,000,000.001,000,000,000.00--
华鑫信托.鑫安157号单一资金信托-1,000,000,000.00---1,000,000,000.00--
永续债权投资-1,000,000,000.00---1,000,000,000.00--
中铁信托-陕西建工单一资金信托永续债权-500,000,000.00-847,916.67---500,847,916.67
中铁信托-镐安二号单一资金信托永续债权-225,000,000.00---225,000,000.00--
中原财富-成长769期-陕西建工集合资金信托---132,229,900.00---132,229,900.00
粤财信托.陕建集团单一资金信托---80,000,000.00---80,000,000.00
云南信托-瑞展3号单一资金信托永续债权投资合同---801,368,888.89---801,368,888.89
粤财信托.陕西建工一期项目单一资金信托---500,794,444.44---500,794,444.44
中原财富-成长1086期-陕西建工集合资金信托---371,618,057.52---371,618,057.52
渤海信托?2021金穗A陕建机施渠合资金信托计划---500,144,444.44---500,144,444.44
合计10,000,000.003,725,000,000.00——2,387,003,651.9610,000,000.003,225,000,000.00——2,887,003,651.96

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

发行在外的被划分为权益工具的永续债金融工具主要条款说明:

(1)中铁信托-陕西建工单一资金信托永续债权

本公司于2020年12月29日发行起息日为2020年12月29日,并可于2022年及以后期间赎回的永续债权投资,本期发行总额为人民币500,000,000.00元。

该永续债权初始投资期限为2年,2年到期后本公司可以选择续期,初始投资期限届满后以每一年为一个延续投资期限。除非发生强制支付投资收益条件,本公司有权递延支付投资收益,即将应付的当期投资收益以及按约已递延支付的投资收益及其孳息顺延至下个投资收益支付日支付。投资期限内,发生以下事件的,须在发生以下事件的当日立即结清未支付的所有投资收益、孳息和其他费用:(1)向股东分红(国有独资企业上缴利润除外);(2)减少注册资本金。该永续债权第一个计息年度的固定投资收益率为5.55%,每个投资期限届满后的次日起,投资收益率发生重置,每次重置后的年化投资收益率应在前一个贷款期限届满之日所适用的年投资收益率的基础上跃升300个基点,重置后的投资收益率以最高10.00%/年为限。本公司认为该永续债权并不符合金融负债的定义,将其实际收到的金额确认为权益,宣告派发利息则作为利润分配处理。

(2)中原财富-成长769期-陕西建工集合资金信托

本公司于2021年10月26日发行起息日为2021年10月26日,并可于2022年及以后期间赎回的永续债权投资,本期发行总额为人民币82,000,000.00元;于2021年11月15日发行起息日为2021年11月15日,并可于2022年及以后期间赎回的永续债权投资,本期发行总额为人民币50,000,000.00元。

该永续债权初始投资期限为1年,1年到期后本公司可以选择续期,初始投资期限届满后以每一年为一个延续投资期限。除非发生强制支付投资收益条件,本公司有权递延支付投资收益,即将应付的当期投资收益以及按约已递延支付的投资收益及其孳息顺延至下个投资收益支付日支付。投资期限内,发生以下事件的,须在发生以下事件的当日立即结清未支付的所有投资收益、孳息和其他费用:(1)向普通股股东分红(根据上级国有资产监督管理机构或其他政府机构、上市公司要求进行分红、上交国有资本收益或上缴利润的情况除外),支付其他计入权益的永续类债务的利息;(2)减少注册资本金。该永续债权第一个计息年度的固定投资收益率为5.70%,初始投资期限届满后,投资收益率每1年跳升一次,每次上加200个基点(2.00%),以此类推,投资收益率以最高10.00%/年(单利)为限。本公司认为该永续债权并不符合金融负债的定义,将其实际收到的金额确认为权益,宣告派发利息则作为利润分配处理。

(3)粤财信托.陕建集团单一资金信托

本公司于2021年12月31日发行起息日为2021年12月31日,并可于2023年及以后期间赎回的永续债权投资,本期发行总额为人民币80,000,000.00元。

该永续债权初始投资期限为2年,2年到期后本公司可以选择续期,初始投资期限届满后以每一年为一个延续投资期限。除非发生强制支付投资收益条件,本公司有权递延支付投资收益,即将应付的当期投资收益以及按约已递延支付的投资收益及其孳息顺延至下个投资收益支付日支付。投资期限内,发生以下事件的,须在发生以下事件的当日立即结清未支付的所有投资收益、孳息和其他费用:(1)向普通股股东分红(根据上级国有资产监督管理机构或其他政府机构、上市公司要求进行分红、上交国有资本收益或上缴利润的情况除外);(2)减少注册资本金。该永续债权第一个计息年度的固定投资收益率为5.95%,初始投资期限届满后,每个贷款期限届满后的次日起(含当日),借款利率即应按照约定发生重置,每次重置后的年化借款利率应在前一个贷款期限届满之日所适用的年利率的基础上跃升300个基点(重置后的借款利率以最高10.00%/年为限。本公司认为该永续债权并不符合金融负债的定义,将其实际收到的金额确认为权益,宣告派发利息则作为利润分配处理。

(4)云南信托-瑞展3号单一资金信托永续债权投资合同

本公司于2021年6月25日发行起息日为2021年6月25日,并可于2023年及以后期间赎回的永续债权投资,本期发行总额为人民币800,000,000.00元。

该永续债权初始投资期限为2年,2年到期后本公司可以选择续期,初始投资期限届满后以每一年为一个延续投资期限。除非发生强制支付投资收益条件,本公司有权递延支付投资收益,即将应付的当期投资收益以及按约已递延支付的投资收益及其孳息顺延至下个投资收益支付日支付。投资期限内,发生以下事件的,须在发生以下事件的当日立即结清未支付的所有投资收益、孳息和其他费用:(1)向普通股股东分红(上缴国有资产收益除外);(2)减少注册资本金。该永续债权第一个计息年度的固定投资收益率为5.60%,每期初始投资到期日(含)起,每届满2年,利率递增2.00%/年,调整后的年利率以10.00%为限。本公司认为该永续债权并不符合金融负债的定义,将其实际收到的金额确认为权益,宣告派发利息则作为利润分配处理。

(5)粤财信托.陕西建工一期项目单一资金信托

本公司于2021年12月8日发行起息日为2021年12月8日,并可于2023年及以后期间赎回的永续债权投资,本期发行总额为人民币500,000,000.00元。

该永续债权初始投资期限为2年,2年到期后本公司可以选择续期,初始投资期限届满后以每一年为一个延续投资期限。该永续债权第一个计息年度的固定投资收益率为5.20%,在永续债投资本金兑付日和结息日,若选择递延兑付,则第+1年执行利率在初始利率的基础上跳升300BP,同时从第+1年开始,本金的重定价周期为1年,即第+1年末选择延期还本时,第+2年利率在第+1年利率的基础上跳升300BP,每递延一次全部本金和应付未付收益部分的利率在原有基础上跳升300BP,以此类推。本金和收益递延的利率跳升累计计算,以10.00%/年(含)为上限(包含信托合同项下信托报酬费率0.1%/年、托管费率0.02%/年)。本公司认为该永续债权并不符合金融负债的定义,将其实际收到的金额确认为权益,宣告派发利息则作为利润分配处理。

(6)中原财富-成长1086期-陕西建工集合资金信托

本公司于2021年11月27日发行起息日为2021年11月27日,并可于2023年及以后期间赎回的永续债权投资,本期发行总额为人民币369,470,000.00元。

该永续债权基准投资期限不低于18个月(含),到期后本公司可以选择续期,初始投资期限届满后以每一年为一个延续投资期限。除非发生强制支付投资收益条件,本公司有权递延支付投资收益,即将应付的当期投资收益以及按约已递延支付的投资收益及其孳息顺延至下个投资收益支付日支付。投资期限内,发生以下事件的,须在发生以下事件的当日立即结清未支付的所有投资收益、孳息和其他费用:(1)除已公告的减资事项外,减少注册资本(作出减少注册资本的有效决议即触发强制支付事件,不要求实际完成减资工商登记程序);(2)以任何形式向股东分配股息、红利或缴纳利润,或以任何形式向股东支付股息、红利(根据国有资产监督管理机构或其他政府机构、上市公司进行分红、上交国有资本收益或上缴利润的情况除外);(3)向其计入公司权益资产核算的融资工具(包括但不限于公开市场发行的可续期中票、公司债、优先股,以及非公开发行的可续期私募债、资管产品等)以任何形式支付投资收益或偿付投资本金。该永续债权第一个计息年度的固定投资收益率为5.98%,第i笔投资款的基准投资期限届满后,自每个投资收益率调整日起,第i笔投资款的收益率上浮200BP(即2.00%)但最高收益率不超过10.00%。本公司认为该永续债权并不符合金融负债的定义,将其实际收到的金额确认为权益,宣告派发利息则作为利润分配处理。

(7)渤海信托?2021金穗A陕建机施渠合资金信托计划

本公司所属陕西建工机械施工集团有限公司于2021年12月30日发行起息日为2021年12月30日,并可于2022年及以后期间赎回的永续债权投资,本期发行总额为人民币500,000,000.00元。该永续债权初始投资期限为18个月,到期后本公司可以选择续期,初始投资期限届满后以每一年为一个延续投资期限。除非发生强制支付投资收益条件,本公司有权递延支付投资收益,即将应付的当期投资收益以及按约已递延支付的投资收益及其孳息顺延至下个投资收益支付日支付。投资期限内,发生以下事件的,须在发生以下事件的当日立即结清未支付的所有投资收益、孳息和其他费用:(1)向普通股股东分红(按国有资产管理相关规定上缴国有资本收益除外);(2)减少注册资本金。该永续债权第一个计息年度的固定投资收益率为5.20%,每期初始投资到期日(含)起,若到期选择续延,则投资利率即应按照本合同约定发生重置,重置后,每一个递延周期内的年化固定利率应在初始投资期限结束时的永续债权投资利率(即为初始投资期利率)或前一次重置所适用的年利率的基础上加200个BP(即跃升2.00%),重置后的年利率以9.00%为上限。本公司认为该永续债权并不符合金融负债的定义,将其实际收到的金额确认为权益,宣告派发利息则作为利润分配处理。

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)1,338,637,969.341,485,998,429.511,097,821,218.891,726,815,179.96
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
其他资本公积124,274,264.39267,405.69238,651.38124,303,018.70
合计1,462,912,233.731,486,265,835.201,098,059,870.271,851,118,198.66

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

注1:股本溢价本期增加为本集团非公开发行股份溢价计入资本公积1,485,998,429.51元。注2:股本溢价本期减少为部分子公司因少数股东股权发生变化,购买成本与按取得的股权比例计算的子公司净资产份额的差额导致资本公积减少884,846,039.86元;因北油公司未完成业绩承诺,按照本公司与北油公司原股东签订的业绩补偿协议、业绩承诺补偿协议约定,本集团以

1.00元回购延长集团业绩补偿股份导致资本公积减少212,975,179.03元。

注3:其他资本公积本期变动为按权益法核算对联营企业除净损益以外所有者权益的其他变动影响所致。

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益-26,843,356.61-30,760,910.00--2,643,590.00-33,052,396.26-352,103.74-59,895,752.87
其中:重新计量设定受益计划变动额-37,898,960.21-37,978,500.00--1,701,500.00-39,329,138.96-350,861.04-77,228,099.17
权益法下不能转损益的其他综合收益--------
其他权益工具投资公允价值变动11,055,603.607,217,590.00--942,090.006,276,742.70-1,242.7017,332,346.30
企业自身信用风险公允价值变动--------
二、将重分类进损益的其他综合收益-34,575,824.57-3,642,764.14----3,644,641.281,877.14-38,220,465.85
其中:权益法下可转损益的其他综合收益--------
其他债权投资公允价值变动--------
金融资产重分类计入其他综合收益的金额--------
其他债权投资信用减值准备--------
现金流量套期储备--------
外币财务报表折算差额-34,575,824.57-3,642,764.14----3,644,641.281,877.14-38,220,465.85
其他综合收益合计-61,419,181.18-34,403,674.14--2,643,590.00-36,697,037.54-350,226.60-98,116,218.72

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费1,334,852,632.242,816,321,474.992,878,279,965.371,272,894,141.86
合计1,334,852,632.242,816,321,474.992,878,279,965.371,272,894,141.86

59、 盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积100,538,292.6948,561,758.96-149,100,051.65
任意盈余公积----
合计100,538,292.6948,561,758.96-149,100,051.65

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润5,981,666,132.981,220,534,921.70
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-101,921,168.952,569,451,726.46
调整后期初未分配利润5,879,744,964.033,789,986,648.16
加:本期归属于母公司所有者的净利润3,476,718,357.592,829,278,236.34
减:提取法定盈余公积48,561,758.9632,254,669.29
提取任意盈余公积--
提取一般风险准备--
应付普通股股利232,579,986.05202,938,253.44
转作股本的普通股股利--
三供一业及重组剥离--
应付其他权益持有者股利236,205,813.08402,405,828.79
期末未分配利润8,839,115,763.535,981,666,132.98

调整期初未分配利润明细:

1、 由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润-101,921,168.95 元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务158,924,677,689.76145,272,779,773.45127,196,480,050.94117,466,138,639.30
其他业务553,221,474.13293,768,584.97526,599,452.45271,241,414.86
合计159,477,899,163.89145,566,548,358.42127,723,079,503.39117,737,380,054.16

(2). 合同产生的收入的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合同分类XXX-分部合计
商品类型
建筑工程业务147,009,810,075.83
石油化工工程业务9,176,607,629.05
其他3,291,481,459.01
按商品转让的时间分类
在某一时段内履行履约义务157,531,271,901.17
在转移商品或服务控制权时1,723,663,897.97
租赁收入222,963,364.75
合计159,477,899,163.89

合同产生的收入说明:

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明:

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税152,012,916.10124,335,721.71
教育费附加113,038,843.8690,327,893.28
房产税33,134,024.5416,459,003.14
土地使用税20,648,225.647,800,350.07
车船使用税485,133.02455,468.10
印花税81,959,737.1740,582,599.84
水利建设基金48,591,855.2944,539,625.27
其他税项12,443,460.384,634,695.40
合计462,314,196.00329,135,356.81

63、 销售费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
销售服务费10,247,016.066,925,787.81
运费、包装、装卸等21,803,476.4015,519,748.64
项目本期发生额上期发生额
展览、广告费9,903,906.073,664,246.61
职工薪酬65,350,518.6251,757,735.70
办公、交通、通讯、会议、培训费等12,994,573.518,796,150.81
折旧及摊销费用1,790,065.511,085,350.05
其他8,137,225.582,257,955.60
合计130,226,781.7590,006,975.22

64、 管理费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬2,033,078,794.871,789,984,166.00
办公、交通、通讯、会议、培训费等279,079,740.36244,265,190.28
折旧及摊销费用238,970,386.61189,435,827.91
修理及物耗29,978,889.1140,542,753.77
咨询费、诉讼费87,947,881.0544,571,103.36
租赁费57,107,839.0263,580,653.60
中介服务费19,201,518.2084,408,679.46
技术监督4,527,770.3511,683,189.03
业务招待费32,015,420.8228,013,227.22
其他126,889,449.9990,277,068.91
合计2,908,797,690.382,586,761,859.54

65、 研发费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
人员人工费用263,435,129.51160,277,588.69
直接投入费用564,078,368.65412,366,445.28
资产折旧与摊销3,361,885.521,023,615.25
委托研发项目-180,000.00
其他费用17,996,390.3315,629,793.25
合计848,871,774.01589,477,442.47

66、 财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息支出1,294,247,665.711,272,872,055.36
利息收入-554,476,736.94-654,569,697.94
汇兑损益-18,241,250.14-72,357,695.53
手续费等163,640,622.8467,615,471.30
设定受益计划利息费用30,930,000.0029,720,000.00
合计916,100,301.47643,280,133.19

67、 其他收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
政府补助36,988,391.6652,339,119.32
个人所得税扣缴手续费收入2,040,428.441,886,260.39
其他166,273.69528,881.78
合计39,195,093.7954,754,261.49

其他说明:

产生政府补助的来源本期发生额上期发生额与资产相关/与收益相关
人力资源和社会保障局以工代训补贴7,750,080.002,376,660.00与收益相关
稳岗补贴4,776,642.7421,869,121.04与收益相关
递延收益转入-资产4,250,126.014,749,553.53与资产相关
外经贸发展专项资金3,000,000.00-与收益相关
陕西省科技厅科技创新专项资金及先进奖励2,911,452.901,455,553.22与收益相关
其他零星政府补助2,594,980.534,280,645.65与收益相关
西安市科技计划奖补资金2,500,000.00-与收益相关
西安市科学技术局2021年企业研发费用奖补1,525,000.00-与收益相关
杨凌示范区经济发展优秀企业奖励930,579.591,237,516.87