广汇能源：广汇能源股份有限公司2020年年度报告

公司代码：600256 公司简称：广汇能源

广汇能源股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人林发现、主管会计工作负责人马晓燕及会计机构负责人（会计主管人员）李建军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司历来严格遵照中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《上市公司证券发行管理办法》等相关制度及《广汇能源股份有限公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划》等相关制度规定的利润分配政策，充分保护广大投资者尤其是中小投资者利益，积极做好各年度利润分配工作。根据制度明确规定：“公司连续三年以现金方式累计向普通股股东分配的利润不少于最近三年实现的年均可供普通股股东分配利润的30%，公司当年实施股票回购所支付的现金视同现金红利”。

2018年，公司实施每10股派发现金1.00元，分配金额679,397,497.00元。

2019年，公司实施以集中竞价交易方式回购股份，回购支付总金额为人民币104,995,417.41元（不含佣金及印花税）。

2020年，公司实施以集中竞价交易方式回购股份，回购支付总金额为人民币595,451,002.32元（不含佣金及印花税）。

公司2018年-2020年实施现金分红金额合计1,379,843,916.73元，占近三年年均归属于上市公司股东的净利润88.51%，已满足并超过相关制度中关于现金分红的规定。鉴于此，公司根据目前行业发展趋势及各重点项目的建设、经营实际需求，拟制定2020年度利润分配预案如下：

除2020年公司以集中竞价交易方式回购股份所支付的总金额人民币595,451,002.32元（不含佣金及印花税）视同为现金分红外，将不再另行实施现金分红。2020年度公司剩余未分配利润结转至以后年度进行分配，本次不派发股票股利，资本公积金不转增股本。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本年度报告载有若干涉及本公司财务状况、经营成果及业务之前瞻性声明。由于相关声明所述情况之发生与否，非为本公司所能控制，这些前瞻性声明在本质上具有高度风险与不确定性。该等前瞻性声明乃本公司对未来事件之现有预期，并非对未来业绩的保证。实际成果可能与前瞻性声明所包含的内容存在差异。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第五节经营情况讨论与分析”中“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”部分。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7

第三节 董事长致辞 ...... 11

第四节 公司业务概要 ...... 13

第五节 经营情况讨论与分析 ...... 22

第六节 重要事项 ...... 55

第七节 普通股股份变动及股东情况 ...... 83

第八节 优先股相关情况 ...... 91

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 92

第十节 公司治理 ...... 101

第十一节 公司债券相关情况 ...... 108

第十二节 财务报告 ...... 115

第十三节 备查文件目录 ...... 314

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
新疆监管局	指	中国证券监督管理委员会新疆监管局
广汇能源、公司	指	广汇能源股份有限公司
控股股东、广汇集团	指	新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司
华龙证券金智汇31号集合资产管理计划	指	华龙证券－浦发银行－华龙证券金智汇31号集合资产管理计划，系广汇集团一致行动人
广汇汽车	指	广汇汽车服务股份有限公司，A股上市公司，系广汇集团下属上市公司
广汇物流	指	广汇物流股份有限公司，A股上市公司，系广汇集团下属上市公司
广汇宝信	指	广汇宝信汽车集团有限公司，香港上市公司，系广汇集团下属上市公司
天然气公司	指	公司之控股子公司新疆广汇液化天然气发展有限责任公司
哈密新能源公司	指	公司之控股子公司新疆广汇新能源有限公司
综合物流	指	公司之全资子公司广汇能源综合物流发展有限责任公司
广汇国贸	指	公司之全资子公司广汇国际天然气贸易有限责任公司
瓜州物流	指	公司之全资子公司瓜州广汇能源物流有限公司
哈密物流	指	公司之全资子公司新疆哈密广汇物流有限公司
喀什天然气	指	公司之全资子公司喀什广汇天然气发展有限公司
红淖铁路公司	指	公司之控股子公司新疆红淖三铁路有限公司
清洁炼化	指	公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司
广汇石油	指	公司之全资子公司新疆广汇石油有限公司
化工销售公司	指	公司之全资子公司新疆广汇化工销售有限公司
伊吾广汇能源物流	指	公司之全资子公司伊吾广汇能源物流有限公司
哈密环保	指	公司之控股子公司哈密广汇环保科技有限公司
清洁能源	指	公司控股子公司新疆广汇液化天然气发展有限责任公司之全资子公司新疆广汇清洁能源科技有限责任公司
TBM公司	指	公司全资子公司Rifkamp B.V.所控制的企业Tarbagatay Munay LLP
伊吾广汇矿业	指	公司控股子公司新疆广汇新能源有限公司之全资子公司伊吾广汇矿业有限公司
伊吾能源开发	指	公司之全资子公司伊吾广汇能源开发有限公司
硫化工公司	指	公司之控股子公司新疆广汇陆友硫化工有限公司
信汇峡公司	指	公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司之合营公司新疆信汇峡清洁能源有限公司
酒钢集团	指	酒泉钢铁（集团）有限责任公司
吉木乃LNG工厂	指	新疆吉木乃广汇液化天然气发展有限责任公司投资建设的150万Nm3/d液化天然气项目
鄯善LNG工厂	指	新疆广汇液化天然气发展有限责任公司投资建设的150万m3/d液化天然气项目

哈密煤化工项目、哈密新能源工厂	指	年产120万吨甲醇/80万吨二甲醚、5亿方LNG项目
红淖铁路项目	指	新疆红柳河至淖毛湖铁路项目
宁夏中卫物流中转基地	指	宁夏中卫广汇能源发展有限公司投资建设的LNG转运分销基地项目
江苏启东LNG物流中转基地	指	江苏南通港吕四港区LNG接收站项目
清洁炼化项目	指	新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司投资建设的哈密1000万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目
宏汇项目	指	公司与酒泉钢铁（集团）有限责任公司共同投资建设的煤炭分级提质清洁利用项目
哈萨克斯坦LNG项目	指	哈萨克斯坦LNG清洁能源一体化项目
硫化工项目	指	新疆广汇陆友硫化工有限公司投资建设的4万吨/年二甲基二硫（DMDS）联产1万吨/年二甲基亚砜（DMSO）
煤焦油加氢项目	指	公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司之合营公司新疆信汇峡清洁能源有限公司投资建设的120万吨/年煤焦油加氢项目（一期规模60万吨/年）
乙二醇项目	指	公司之控股子公司哈密广汇环保科技有限公司投资建设的荒煤气综合利用年产40万吨乙二醇项目
LNG、液化天然气	指	液化天然气（Liquefied Natural Gas），无色、无味且无腐蚀性，是天然气经过净化处理，并冷却至-162摄氏度液化后的液体天然气，其体积为气态时的1/625，重量为同体积水的45%左右，其85%以上的成份为甲烷，是天然气产业的重要产品
CNG、压缩天然气	指	压缩天然气（Compressed Natural Gas），指压缩到压力大于或等于10MPa且不大于25MPa的气态天然气，是天然气加压并以气态储存在容器中，可作为车辆燃料使用
甲醇	指	CH3OH，是一种无色、透明、易燃、易挥发的有毒液体，常温下对金属无腐蚀性（铅、铝除外），略有酒精气味，是一种基础的有机化工原料和优质燃料
煤基油品	指	主要包括中低温煤焦油、轻质酚、混酚、重质酚，中低温煤焦油主要用于生产汽油、柴油；轻质酚、混酚、重质酚主要用于生产石蜡、沥青、染料、胶粘剂等
其他副产品	指	主要作为化工原料，广泛应用于化工领域
乙二醇	指	(CH2OH)2，又名甘醇，外观为无色、澄清的粘稠液体，是重要的有机化工原料，广泛用于生产聚酯、防冻剂、不饱和聚酯树脂、醇酸树脂、表面活性剂和乳化剂等
二甲基二硫（DMDS）	指	是农药和染料中间体，是倍硫磷、灭梭威、甲基磺酸、甲基磺酰氯的原料，在石油工业中用作触媒钝化剂
二甲基亚砜（DMSO）	指	是一种非质子极性溶剂，具有特殊溶媒效应和对许多物质的溶解特性，一向被称为“万能溶媒”
煤焦油	指	煤焦油是煤炭干馏时生成的具有刺激性臭味的黑色或黑褐色粘稠状液体，按干馏温度可分为低温煤焦油、中温煤焦油和高温煤焦油
KZT	指	哈萨克斯坦货币（腾格/坚戈）
报告期、本期	指	2020年01月01日-2020年12月31日
元、万元	指	人民币元、万元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	广汇能源股份有限公司
公司的中文简称	广汇能源
公司的外文名称	GUANGHUI ENERGY CO.,LTD
公司的外文名称缩写	GUANGHUI ENERGY
公司的法定代表人	林发现

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	倪娟	祁娟
联系地址	新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号中天广场27层	新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号中天广场26层
电话	[phone]	[phone]
传真	[phone]	[phone]
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司注册地址	新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路16号
公司注册地址的邮政编码	830026
公司办公地址	新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号中天广场27层
公司办公地址的邮政编码	830002
公司网址	http://www.xjguanghui.com
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体名称	《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点	新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号中天广场26层（公司证券部）

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	广汇能源	600256	广汇股份

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
	签字会计师姓名	薛祈明、施昌臻

广汇能源股份有限公司2015年公开发行公司债券(第一期)
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	东兴证券股份有限公司
	办公地址	北京市东城区东直门南大街3号神华国华投资大厦12层
	签字的保荐代表人姓名	刘通、覃琪瑶
	持续督导的期间	2015年12月08日-2020年12月08日
广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	东兴证券股份有限公司
	办公地址	北京市东城区东直门南大街3号神华国华投资大厦12层
	签字的保荐代表人姓名	刘通、覃琪瑶
	持续督导的期间	2017年06月22日-2022年06月22日
广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第二期）
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	东兴证券股份有限公司
	办公地址	北京市东城区东直门南大街3号神华国华投资大厦12层
	签字的保荐代表人姓名	刘通、覃琪瑶
	持续督导的期间	2017年09月07日-2020年10月23日
广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第三期）
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	东兴证券股份有限公司
	办公地址	北京市东城区东直门南大街3号神华国华投资大厦12层
	签字的保荐代表人姓名	刘通、覃琪瑶
	持续督导的期间	2017年10月12日-2022年10月12日
广汇能源股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第一期）
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	江海证券有限公司
	办公地址	北京市朝阳区东三环南路52号顺迈金钻大厦16层
	签字的保荐代表人姓名	王婧
	持续督导的期间	2018年02月22日-2021年02月22日
广汇能源股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第二期）
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	江海证券有限公司
	办公地址	北京市朝阳区东三环南路52号顺迈金钻大厦16层
	签字的保荐代表人姓名	王婧
	持续督导的期间	2018年9月25日-2020年9月25日
广汇能源股份有限公司2017年度配股公开发行证券
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	中信建投证券股份有限公司
	办公地址	上海市浦东南路528号上海证券大厦北塔2203室
	签字的保荐代表人姓名	朱明强、苏丽萍
	持续督导的期间	配股项目持续督导期为配股股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
广汇能源股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	中信建投证券股份有限公司
	办公地址	北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座9层
	签字的保荐代表人姓名	王松朝、黄建
	持续督导的期间	2019年3月19日-2021年3月19日

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前
营业收入	15,133,627,913.31	14,041,598,393.98	14,041,598,393.98	7.78	12,904,564,070.73
归属于上市公司股东的净利润	1,336,313,125.78	1,596,834,881.04	1,602,164,667.12	-16.31	1,743,806,530.11
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,603,179,835.76	1,699,431,217.70	1,704,761,003.78	-5.66	1,710,591,274.65
经营活动产生的现金流量净额	4,587,726,939.23	4,073,177,556.60	4,073,177,556.60	12.63	4,140,465,720.71
	2020年末	2019年末		本期末比上年同期末增减（%）	2018年末
		调整后	调整前
归属于上市公司股东的净资产	16,797,173,196.79	15,947,615,197.11	15,952,944,983.19	5.33	15,161,279,023.68
总资产	54,120,478,466.57	48,741,535,871.33	48,620,147,364.91	11.04	48,339,021,591.74

主要财务指标	2020年	2019年		本期比上年同期增减(%)	2018年
		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.1994	0.2353	0.2361	-15.26	0.2797
稀释每股收益（元／股）	0.1994	0.2353	0.2361	-15.26	0.2797
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.2393	0.2504	0.2512	-4.43	0.2744
加权平均净资产收益率（%）	8.16	10.35	10.38	减少2.19个百分点	12.56
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	9.79	11.01	11.04	减少1.22个百分点	12.40

九、 2020年分季度主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	第一季度 （1-3月份）	第二季度 （4-6月份）	第三季度 （7-9月份）	第四季度 （10-12月份）
营业收入	3,114,376,488.58	3,621,371,408.46	3,205,755,858.00	5,192,124,158.27
归属于上市公司股东的净利润	259,371,135.33	385,872,594.32	63,518,067.64	627,551,328.49
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	261,175,357.68	462,990,895.98	65,429,797.21	813,583,784.89
经营活动产生的现金流量净额	588,091,663.16	1,291,800,595.33	1,120,519,892.10	1,587,314,788.64

非经常性损益项目	2020年金额	2019年金额	2018年金额
非流动资产处置损益	-41,565,985.89	7,901,501.93	-10,005,038.17
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	17,028,944.88	13,505,419.18	44,210,007.18
委托他人投资或管理资产的损益			5,814,048.71
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益			-813,372.70
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-209,815,888.47	-74,967,311.37	1,280,821.91
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	112,691.20	30,842,830.13	9,488,043.28
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-39,394,750.88	-112,608,080.17	-9,030,049.61
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-42,021,867.22
少数股东权益影响额	5,482,245.87	1,211,856.48	-3,508,096.98
所得税影响额	43,307,900.53	31,517,447.16	-4,221,108.16
合计	-266,866,709.98	-102,596,336.66	33,215,255.46

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	588,047,411.53	455,130,025.96	-132,917,385.57	-212,551,505.97
其他非流动金融资产	125,718,696.88	46,084,576.48	-79,634,120.40
合计	713,766,108.41	501,214,602.44	-212,551,505.97	-212,551,505.97

第三节 董事长致辞尊敬的各位股东、朋友们：

本人谨代表广汇能源董事会、管理层及全体员工，向各位股东与社会各界对本公司长期以来的关注和支持表示衷心的感谢！

一、2020年业绩回顾

2020年，突如其来的新冠肺炎疫情席卷全球，国内外需求骤然萎缩，原油等大宗商品价格断崖式下跌，金融市场剧烈动荡，全球经济严重衰退，加之中美贸易摩擦升级等因素叠加，国内外经济环境更趋严峻复杂，中国经济面临着前所未有的风险与挑战。这一年，面对严峻复杂的经济形势，公司准确研判并充分把握能源市场变化，在“创新突破、提升质量”工作方针的指引下，各项重点工作稳步推进，主要经营指标持续回升，保持了“安、稳、长、满、优、环”清洁、安全生产的良好态势。

这一年，天然气板块大力开展了抗疫补损增效、生产经营大冲刺等活动，全力推进加注站标杆站建设，大力开展非气增值、贸易及外采等业务，终端盈利能力显著提升；启东LNG接收站4#16万方储罐项目提前顺利投运，项目整体LNG周转能力可达到300万吨/年；启通天然气管线与国家管网互联互通，实现“液进气出”，发挥出良好的社会效益和经济效益。煤化工板块全力落实“双创”举措，创新持续领航发力，哈密新能源公司生产提前完成全年任务，年度大修工作提前完成并一次开车成功，创历次检修之最；清洁炼化公司创新驱动卓有成效，实现装置稳定运行；硫化工公司攻克系统装置瓶颈，产品高品质稳定产出，顺利实现投产转固；化工销售公司优化调整销售策略与定价方式，统筹协调物流运输，基本实现各产品全产全销。煤炭板块煤矿各采区有序生产，加强客户维护及开发力度，稳步提升销售量。红淖铁路实现项目投产转固，成为区域各类出疆物资实现外运的重要通道。

公司坚持“安全第一、科学发展”，一手抓疫情防控，取得了“零感染”的骄人成绩，一手抓生产经营，实现了公司整体经营运行的稳健发展。

二、业务前景展望

2021年，全球经济将迎来衰退后的复苏周期元年，宏观经济有望呈现“修复+增长”的形态，全球能源结构正在发生深刻变化，能源化工行业景气度逐步回暖。这一年，公司上下要以“聚焦经营，精打细算，创新突破，提质增效”为工作主线，筑牢安全防线，以经营业绩为导向，坚定发展的信心，审时度势，筹谋有效抓住公司发展

机遇。结合生产经营工作的实际,2021年公司要抓好以下“四个坚持、一个坚定”重点工作：

1.坚持安全第一、科学发展不动摇，确保公司生产经营和可持续发展。突出抓好疫情防控，突出抓好安全主体责任的落实和岗位安全责任制的落实，进一步夯实安全生产基础，防范各类事故发生。

2.坚持成本管控促经营，创新突破求发展。

通过成本控制明确经营目标与发展方向，实施具体措施，落实“算大账算小账”，在成本管控中深挖内潜，开源节流提质增效，不断完善发展思路，破解发展难题、创新体制机制，全力推进高质量发展。

3.坚持流动性统筹管理，提高公司抗风险能力。

面对金融市场剧烈动荡、经济下行压力持续增大的严峻局势，我们必须要提升经营管理水平，加大货款清收力度，增加经营性现金流，同时积极拓宽融资渠道，为公司的稳健发展打下良好基础。

4.坚持德才兼备，以德为先的人才培养和选用的导向。

加快优秀年轻员工的培养和成长，稳定骨干队伍，引导全体员工树立“人人都是经营者”的主人翁意识，调动全体员工干事创业的激情和动力，让全体员工全心全意为公司的发展贡献力量。

5.坚定目标信念，激励制度推动落实、确保全面达产达标。

公司全员坚定目标发展，落实措施，保障目标，实现目标。倡导全员创新，对激励机制要有制度性的安排，丰富公司的绩效考核体系，推动组织效能的升级，推动公司规模与效益同步提高，从而为公司实现各项业务达标达产提供强有力的引擎。

本人及董事会成员相信，在公司董事会、管理层及全体员工的共同努力下，在股东和社会各界的大力支持下，全体广汇能源人保持“抓铁有痕，踏石留印”的坚定意志，主动担当，积极作为，紧盯目标，狠抓落实，全面完成2021年各项任务，谱写广汇能源发展的新篇章！

董事长·林发现中国·新疆·乌鲁木齐

2021年4月

第四节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

（一）主要业务

广汇能源股份有限公司（简称“广汇能源”,股票代码“600256”）始创于1994年，原名称为新疆广汇实业股份有限公司，2000年5月在上海证券交易所成功挂牌上市。2002年开始进行产业结构调整，2012年成功转型为专业化的能源开发上市公司，同年6月5日正式更名为广汇能源股份有限公司。

自上市以来，广汇能源立足于新疆本土及中亚,面向全球,获取丰富的天然气、煤炭和石油资源，确立了以能源产业为经营中心、资源获取与转换为方向的产业发展格局，矢志实业、资本两个市场，不断在国内能源领域开创先河，且荣获“五个第一”的殊荣。目前，广汇能源已形成以LNG、甲醇、煤炭、煤焦油为核心产品，以能源物流为支撑的天然气液化、煤炭开采、煤化工转换、油气勘探开发四大业务板块，是国内唯一一家同时拥有煤、气、油三种资源的民营企业。

在国家“一带一路”战略布局指引下，公司今后一个时期的战略发展方向是，致力于能源开发全产业链经营模式，稳定发展中亚市场，积极开拓北美市场，重点做好“四个三工程”。

图1：能源开发全产业链“四个三”工程示意图

公司采取“大能源、大物流、大市场”战略，凭借在能源领域深耕近20年的经验，目前已具备完整、配套的全产业链布局：上游资源获取及投资建设工厂已见成效，中游投资建设公路、铁路和物流中转基地积累了丰富的经验，下游通过大力开发民用、车用、工业等应用领域扩大了终端市场规模。公司能源领域全产业链经营模式及可控的成本优势，使其具备了一定的市场竞争力。公司能源全产业链示意图如下：

图2：能源开发全产业链工程详解示意图

（二）经营模式

1. 内控管理模式

公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及相关法律法规要求，结合产业布局和经营特点，建立了股东大会、董事会、监事会、经营管理层的法人治理结构，制定了健全有效的内部控制体系和制度汇编；设立了财务部、运营投资部、人力资源部、证券部、审计督察部、安全环保部、招投标采购中心、法律事务部及综合办公室九个职能部室，明确了职责权限及运作流程。各层级间管理、监督体系横纵有序，职责清晰，关键风险点严格防范，日常业务操作规范管理。

2. 采购模式

LNG业务：公司主要通过自有油气田开采、自有煤炭通过煤化工生产以及外购等方式获取天然气资源。公司积极实施“控制上游资源，自主发展”的液化天然气气源保障措施，扩大自有天然气资源。公司吉木乃LNG工厂气源来自公司控制的TBM公司所拥有的哈萨克斯坦斋桑油气田；哈密新能源工厂自产LNG所需原材料主要来自淖毛

湖地区煤矿。公司通过投资建设境内外油气等上游资源项目，保障了公司LNG生产的气源供应。此外，随着南通港吕四港区LNG接收站投入运营和扩建，公司通过国际贸易外购气的比例逐步增加。煤化工业务：公司煤化工生产所需的原材料主要来源于自产煤炭，公司充沛的煤炭储量为公司煤化工业务的持续增长提供了有力支撑。煤炭业务：在新疆区域拥有充足的、高质量的煤炭资源，可作为优质的原料煤和动力煤，通过规模化开采，实现自给自足和对外销售，保证内需外供。

3. 生产模式

LNG业务: 公司LNG业务的生产主要采用三种方式：一是吉木乃LNG工厂所采用的，利用天然气经深冷处理后生产出LNG产品；二是哈密煤化工项目所采用的，以煤炭为原料，经过化学加工使煤转化为煤制天然气，再通过液化处理形成煤制LNG产品；三是南通港吕四港区LNG接收站项目，通过海外贸易，引进海外LNG资源，进行LNG的境内销售，通过贸易价差，实现利润。天然气的液化及存储技术主要系将天然气冷冻至零下162℃，在饱和蒸汽压力接近常压的情况下进行储存，其储存容积可减少至气态下的1/625。公司引进了德国林德公司的混合冷剂循环的技术，使公司工艺技术和生产设备处于较为先进的水平。

煤化工业务：

◆120万吨甲醇/80万吨二甲醚、5亿方LNG项目：项目以煤炭为原料，选用碎煤加压气化技术和国产化低温甲醇洗净化技术，同步化学加工煤制天然气，经液化处理形成煤制甲醇、LNG及副产品。公司以“倡导环保理念，奉献清洁能源”为经营宗旨，在煤化工产品生产过程中积极引进国内外环保节能工艺技术，采用丹麦托普索公司湿法硫酸硫回收工艺，使硫的回收率超过99.2%；采用了中水回用、污水处理回用技术，实现了污水循环利用，减少了对原水（即新水）的需求；在锅炉烟脱硫方面，采用氨法烟气脱硫技术，脱硫率大于99.8%。公司煤化工项目先进的环保节能工艺技术，不但持续保护了生态环境，也有效控制了公司煤化工产品的生产成本。

◆1000万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目：项目以公司自有白石湖露天煤矿煤炭产品为原料，同时搭配淖毛湖地区其他煤矿的资源。主要生产工艺是对淖毛湖的块煤资源进行分级提质、综合利用，建立“煤-化-油”的生产模式，即块煤经过干馏生产提质煤和煤焦油。其副产荒煤气进入由信汇峡公司投建的煤焦油加氢项目进行净化处理后，一部分作为燃料供给干馏炉，另一部分作为下游制氢装置的原料，未来还将作为“荒煤气综合利用年产40万吨乙二醇项目”的原料。

◆4万吨/年二甲基二硫（DMDS）联产1万吨/年二甲基亚砜（DMSO）项目：项目采用国内首创的甲硫醇硫化法精细生产二甲基二硫（DMDS）联产二甲基亚砜（DMSO），主要以公司哈密煤化工工厂供应的甲醇、尾气硫化氢等为原料，产出二甲基二硫（DMDS）和二甲基亚砜（DMSO）产品。

煤炭业务：公司目前已开采的矿区主要分布在新疆哈密地区淖毛湖周边，主要为露天煤矿，采用露天方式开采。露天开采主要采用“单斗电铲—卡车—半固定破碎站—带式输送机”半连续开采工艺，同时使用950型采煤机和540型采煤机，机械化程度较高，露天开采回采率达到95%以上。公司根据《安全生产法》、《矿山安全生产法》等法规制定了一系列安全生产制度，并成立了煤矿安全生产委员会。公司严格执行安全生产责任制，明确安全生产职责，层层分解安全生产管理目标，确保公司煤矿生产安全进行。

4. 运输、销售模式

LNG业务：公司目前LNG产品运输、销售模式主要包括液进液出与液进气出两种模式。其中：液进液出方式主要是通过LNG槽车运输，运至包括LNG气化站、分布式LNG瓶组站以及加注站等终端供应站，满足汽车用气、工业用气和民用气的需求；液进气出方式主要是通过将LNG气化还原后进入管道。随着启通天然气管线项目以及公司LNG气化装置投入试运行，在现有LNG液进液出业务量的基础上增加液进气出周转量，实现气化天然气通过管网向各燃气公司、电厂等供气，未来随着贸易气规模增大将重点参与管道建设，拓展多种运输与销售路径。公司LNG销售的定价模式主要为：

工业用气、商业服务用气结合市场供需情况由供需双方协商确定；车用LNG主要根据市场情况并结合0#柴油的销售价格波动趋势最终定价。

煤化工业务：公司生产的煤制LNG、甲醇等煤化工产品主要采取客户自提和第三方物流运输的方式进行销售，目前以公路及铁路运输为主。公司煤化工产品作为大宗化工原料，客户群体定位于大中型工业企业，因此主要采取向客户直接销售的模式。公司产品的销售定价策略是以市场需求为导向，稳固市场占有率，结合产品成本、产品质量和市场竞争力等因素定价，追求长期合作与利润最大化。

煤炭业务：公司的煤炭销售业务采用直接销售模式，主要通过铁路和公路相结合的运输方式。公司通过自建淖柳公路、红淖铁路及物流中转基地，降低了运输和仓储成本，具备较强的成本竞争优势。其中，红淖铁路通过连接兰新铁路构建“疆煤东运”的战略通道，“红柳河站-淖毛湖站（含货场）-白石湖东站段”已于2020年11月30日起投入转固正式运营。该铁路的建成将降低公司的煤炭运输成本，进一步扩大公司

的煤炭销售半径。公司近年来在新疆、甘肃等传统煤炭市场之外，积极开拓川、渝、云、贵等地煤炭市场，并加强无烟喷吹煤销售，实现煤炭销售业务多元化。同时，建立了动态的煤炭销售价格体系，实施产品差异化的定价策略，并充分利用红淖铁路的运输成本优势，取得了稳定的经济效益。

（三）行业情况

2020年，新冠肺炎疫情和国际贸易逆全球化双重冲击世界和中国的经济发展，国家能源局年初总体工作指导意见指出：要全力以赴，做好疫情防控能源供应保障；多措并举，增强油气安全保障能力，加大油气勘探开发力度，加快天然气产供储销体系建设，增强油气替代能力。深化供给侧结构性改革，不断提升能源发展质量，优化煤炭煤电产能结构，推动煤炭行业“上大压小、增优减劣”，坚持煤炭产能置换长效机制，不断完善产能置换政策，推动煤炭绿色开发利用，提高清洁能源利用水平，稳步推进能源结构转型。2020年主要预期目标如下：“能源消费:全国能源消费总量不超过50亿吨标准煤。煤炭消费比重下降到57.5%左右；供应保障:石油产量约1.93亿吨，天然气产量约1810亿立方米，非化石能源发电装机达到9亿千瓦左右。”同时确定了质量效率、惠民利民、改革创新等三项重要举措和年内目标。

截至2020年末，我国能源领域持续深化供给侧结构性改革，战疫情促生产、增供应保安全，年初确定的主要预期目标基本实现，能源生产稳中有增，进口较快增长，能源供应能力和水平不断巩固提升，为统筹推进疫情防控和经济社会发展提供了有力保障。

（以下行业情况分析中所涉内容摘自国家统计局、国家发展和改革委员会、卓创资讯、中宇资讯、Wind资讯等公开信息，仅作参考。）

1.天然气业务

天然气作为优质、高效、洁净的能源，近年来在国家环保政策始终偏紧及国内“煤改气”转型持续推进的情况下，国内天然气市场维持长期快速增长态势。“十三五”以来，中国天然气消费量年均增长超过200亿立方米，年均增速大于10%，2020年中国天然气消费规模较2015年增长约66%，天然气已逐步成为中国主体能源之一。国家大力推行天然气的使用将助力建立清洁低碳、智慧高效、经济安全的能源体系，力争2030年前实现碳达峰、2060年前实现碳中和的目标。公司将积极响应国家产业政策，加快研究制定碳中和发展目标、实施路径、和行动方案。在能效提升方面不断优化工艺技术方案，提高能源利用效率，同时加快研究废弃物的资源化、集约化利用，逐步实现绿色清洁生产；在产业结构布局方面，围绕负碳技术开展项目研究，充分利用自

身丰富的碳资源在碳捕集、利用与封存应用（CCUS）方面开展产业布局，适时推进CCUS项目建设。在能源替代方面，积极探索适合广汇能源的新能源技术，就风光电制氢、储能等方面开展研究工作。2020年，我国天然气消费增速稳中趋缓，国内天然气产量快速增长，供应保障能力显著提升，天然气进口量有所增长，但增速有所回落。根据国家统计局数据显示，2020年国内天然气产量1,888.5亿立方米，同比增长9.8%，连续四年增产超过100亿立方米；天然气进口量1.02亿吨，同比增长5.3%。

图3：规模以上工业天然气产量月度走势图 图4:天然气进口月度走势图

2.煤炭业务

煤炭行业是我国国民经济的基础产业之一，是关系国家经济命脉和能源安全的重要基础产业。“以煤为基、多元发展”是我国能源发展的基本方针，煤炭始终是能源安全的“稳定器”和“压舱石”。随着供给侧结构性改革深入推进，我国煤炭行业已由“总量性去产能”全面转入“结构性去产能、系统性优产能”阶段，优质产能不断释放，煤炭市场供需基本平衡、价格在合理区间内波动，煤炭企业盈利能力稳定。2020年，动力煤市场消费总量增速放缓，国内保供应政策持续发力，煤炭供需紧平衡格局下，动力煤价格创历史新高。2020年原煤产量38.4亿吨，同比增长0.9%；销量36.5亿吨，同比增长0.9%；进口煤炭3.04亿吨，同比增长1.5%。

图5：规模以上工业原煤产量增速月度走势图 图6：煤炭进口月度走势图

3.煤化工业务

煤化工是以煤为原料，经过化学加工使煤转化为气体、液体、固体燃料以及化学品的过程。基于我国“富煤贫油少气”的能源特点，以及进口大量原油与天然气对于外汇储备的压力，煤化工的战略地位不可或缺，其重要性有望得到提升。近年来，对煤炭资源进行合理开发利用的新型煤化工行业凸显出较大的潜在经济价值。新型煤化工产品可以代替油气资源，市场容量较大，经济效益和发展前景较好。在过去几年油价高企的刺激下，我国新型煤化工行业快速发展，已成为全球煤化工产业化水平最高的国家之一。

2020年,国内甲醇市场在需求稳定偏强的背景下，受疫情影响及原油价格的剧烈波动，甲醇供给端与进口端同时受到扰动出现明显缩量，甲醇价格先抑后扬，但拉长时间来看，甲醇价格处于近十年历史价格的中位数附近。2020年国内甲醇装置产量为6,917.28万吨，同比增长4.45%；甲醇进口量1,300.92万吨，同比增长19.40%，月均进口量108.41万吨，刷新甲醇月均最高进口量记录。

2020年，国内中温煤焦油受疫情、原油下跌的影响，加氢企业开工率较低，终端市场需求情况整体疲软，加上外围因素不确定，终端油品需求表现平淡，价格下跌后长期保持低位运行。

在全球范围，二甲基二硫（DMDS）在各应用领域的消费比例依次是农药30%、染料 20%、石油17%、化工 22%、橡胶7%、其它4%，被称为农药和染料的中间体，主要用于化工产品原料用剂；二甲基亚砜（DMSO）被称为“万能溶媒”在医疗上具有伤口愈合疗效，对肌体具有很强的渗透能力。

图7：国内甲醇开工率及市场均价 图8：煤焦油主产区市场均价

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

详见本报告“第五节经营情况讨论与分析”中“二、报告期内主要经营情况”之“（一）主营业务分析和（三）资产、负债情况分析”部分。

其中：境外资产4,400,029,008.14（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为8.10%。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1.充足的、低成本、高质量的能源资源储备优势

公司立足新疆本土及中亚，面向全球，获取丰富的煤炭、石油和天然气资源。公司在哈密地区拥有丰富的煤炭资源，为公司煤化工项目提供了坚实的原料保障；公司在哈萨克斯坦共和国境内已获取丰富的油气资源储备，以及根据未来战略投资规划在北美及全球其他地区获取高品质的油气资源。公司拥有的煤、油、气资源类比同行业呈现出数量充足、优质稀缺、成本低廉的优势：

●天然气：哈密煤化工工厂所产LNG来源煤制甲醇项目副产品；吉木乃工厂的气源来自哈萨克斯坦斋桑油气田，通过跨境天然气管道，实现上下游联动供应；LNG液化原料价格根据国际协议事先锁定，生产成本可控。因此，公司哈密新能源工厂和吉木乃工厂的气源价格与中亚进口管道气的门站价格相比，价格优势凸显。

●煤化工

哈密煤化工项目：生产原料煤主要来自坑口煤矿露天开采自给自足供应模式，成本低，运距短，采用碎煤加压气化生产工艺，生产出甲醇、LNG及九种以上副产品，组合经济效益较大。

哈密1000万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目：项目是对淖毛湖的块煤资源进行分级提质、综合利用，建立“煤-化-油”的生产模式，主要产品为煤焦油及提质煤。其副产的荒煤气进入由信汇峡公司投建的煤焦油加氢项目进行净化处理后，一部分作为燃料供给干馏炉，另一部分作为制氢装置的原料；煤焦油通过催化加氢，主要生产1#轻质煤焦油、改质萘油、改质洗油、改质蒽油，副产液化气、少量3#轻质煤焦油和沥青产品。提质煤除广泛用于铁合金、电石、合成氨等行业外，还用于高炉喷吹、制作活性炭、吸油剂、脱硝剂及民用燃料等领域。

陆友硫化工项目：采用国内首创的甲硫醇硫化法精细生产二甲基二硫（DMDS）联产二甲基亚砜（DMSO），主要以公司哈密煤化工工厂供应的甲醇、尾气硫化氢等为原料，产出二甲基二硫（DMDS）和二甲基亚砜（DMSO）产品。产品利用率高，成本低，出产精细有机硫化工产品，广泛供应于石油、化工、医药、电子、合成纤维、塑料、印染等行业，市场前景好，具有较强的产品竞争能力。

●煤炭：公司拥有的煤炭项目主要集中在疆内，80%以上属于露天开采项目，总体呈现开采难度低、成本低的双低优势。公司同步自建淖柳公路、红淖铁路及物流中转基地，大大降低运输和仓储成本，发挥成本竞争优势。

2．需求巨大的能源市场空间在中央援疆和“一带一路”战略能源互通、中哈油气开发合作加快推进的大背景下，公司充分利用西部大开发重点区域资源储备丰富的优势，领先规划，提前布局，能源全产业链覆盖国家“一带一路”整体战略布局，进一步挖掘出潜在的市场空间。

●天然气：天然气具有清洁、方便、热效率高等优点，世界天然气的需求和消费呈现加快增长的趋势。目前，国内政策已明确要求充分发挥天然气等清洁资源优势，提高其在一次能源消费中的比重，公司将产品定位于“西气东输”和“海气上岸”的服务和补充，与国内石油天然气大型企业采取错位竞争的方式扩大市场占有率。

●煤炭及煤化工：随着能源结构不断调整，煤炭在国家一次能源结构的比例或逐步下降，但总量因市场所需稳步提升。煤制油、气、烯烃为代表的新兴煤化工产业大量涌现，煤炭由燃料为主向燃料、原料并重转变，呈现出多元化的利用方式，在我国能源的可持续利用发展中扮演着举足轻重的角色。

●石油：石油堪称为“工业的血液”,在工业生产中发挥着重要的作用。由于我国石油消费需求快速增长，石油大量依赖进口,对外依存度不断提高，“十三五”期间，预计我国石油的对外依存度依然维持在60%以上，未来中国的石油总需求量依然强劲。

3. 完整、配套的能源全产业链供应优势

公司采用的大能源、大物流、大市场发展战略，具备从上游资源勘探开发、中游资源加工转换和物流中转运输，直至下游终端市场销售的完整、配套的全产业链供应格局。产业链的上游主要包括：对疆内煤炭、境外油气等资源的权属获取、勘探、开采；中游主要包括加工转换和物流中转运输（铁路、公路、油气管网、物流基地、中转码头），将原有物流业务与能源产业发展相结合，采用复合供应模式，扩大市场占有率；下游主要包括终端市场销售网络（城市管网建设、LNG、L-CNG加注站等）建设，为公司能源产业链持续盈利提供了重要保证。

公司以上具有的独特优势决定了企业自身无法复制、难以超越的核心竞争力，为公司能源开发产业持续稳定发展提供了坚实基础。

图9：公司核心竞争力示意图

第五节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年，新冠肺炎疫情在全球爆发并快速蔓延，世界经济遭遇严重衰退。国内外需求骤然萎缩，原油等大宗商品价格断崖式下跌，金融市场剧烈动荡，加之中美贸易摩擦升级等因素叠加，国内外经济环境更趋严峻复杂。我国实施以经济内循环为主体的经济双循环战略，通过科学统筹疫情防控，全力推动社会复工复产，在宽松的流动性加持下，国内经济复苏进度领先全球。2020年国内生产总值同比增长2.3%，在全球主要经济体中率先实现经济正增长。

广汇能源紧紧围绕“创新突破，提升质量”的经营方针，牢固树立经营意识，以生产经营为中心，严守安全环保底线，深挖内潜、提质增效，通过实施一系列强有力的抗疫补损措施，凭借完整的全产业链优势，克服疫情带来的冲击，有效保证原材料稳定供应，同时依托淖柳公路、红淖铁路等自有物流通道，保障产品运输，全年实现各生产企业安全环保平稳运行。2020年，公司总资产54,120,478,466.57元，同比增长11.04%；实现营业收入15,133,627,913.31元，同比增长7.78%；归属于上市公司股东的净利润1,336,313,125.78元，同比下降16.31%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,603,179,835.76元，同比下降5.66%；经营活动产生的现金流量净额4,587,726,939.23元，同比增长12.63%。

（一）天然气板块

图10：天然气产业及市场布局示意图

2020年国内液化天然气市场呈现冬、夏“两旺”的态势，供需整体宽松，价格季节性反弹,消费总量达到3708万吨，同比上涨30.41%。受拉尼娜低气温影响，供暖季天然气用量大幅上涨，LNG价格在需求支撑下连续上涨，2020年LNG主产地冬季价格较夏季上涨245%。

图11：天然气板块产业链

1.自产气方面：2020年，公司积极应对疫情带来的不利影响，2月份主动降低哈密新能源工厂、吉木乃工厂生产负荷，从4月1日开始，公司全面开展抗疫补损增效，弥补疫情期间降负荷造成的产量损失，哈密新能源工厂将“两年度一大修”的工作时间调整至7月1日，于8月2日完成为期32天的检修工作, 有效提升了生产系统综合性能，进一步优化了单耗指标、装置产能，切实保障系统高负荷运行，各项能耗指标明显下降。报告期内，哈密新能源工厂实现LNG产量68,820.02万方，同比下降2.25%；吉木乃工厂受新冠肺炎疫情、哈国电力供应故障检修及上游供气量减少的影响，LNG产量同比下降43.20%。

2.贸易气方面：报告期内，启东LNG接收站以创新突破为抓手，全面加强运营管理，积极推进各项工程建设，启东LNG接收站三期4#16万立方米储罐于2020年6月投入试运行，启通天然气管道及LNG气化及海水取排水项目于2020年11月投入试运行，公司LNG储存、周转能力大幅提升。报告期内，启东LNG接收站接卸LNG船舶共计34艘，周转量205.85万吨（合计288,190万立方米），同比增长58.01%。

国贸公司围绕“国际采购抓机遇、液态销售稳市场、管输市场打基础”的工作主线，精准研判国际原油、LNG市场，抓准时机订货源，节省成本增效益，打通启通天然气管线管道气销售上中下游各个环节，实现液化气与管道气的同步增长， 2020年

LNG销售量创投产以来历史新高，全年实现外购气销量281,275.71万立方米（合计

200.91万吨），同比增长59.54%。

分类	2020年	2019年	本期比上年同期增减（%）
产量（万方）：	92,723.23	112,491.87	-17.57
1、吉木乃工厂	23,903.21	42,085.44	-43.20
2、哈密新能源工厂	68,820.02	70,406.43	-2.25
销量（万方）：	373,411.26	288,510.65	29.43
其中：1、自产	92,135.55	112,203.10	-17.89
2、外购	281,275.71	176,307.55	59.54

图13：煤炭板块产业链

报告期内，矿业公司以增产量、保供应、提价格为工作主线，坚持以结果为导向，采取一企一策、量价结合、新增煤种的销售策略，充分发挥淖柳公路、红淖铁路运输和产业链整体优势，开发储备优质用煤客户，有效提升公司煤炭的全国市场份额。2020年，公司实现原煤产量581.92万吨，同比增长6.92%；实现提质煤产量330.01万吨，同比增长19.09%；实现煤炭外销总量1,043.40万吨，同比增长17.29%，其中：原煤销量679.52万吨，同比增长21.25%；提质煤销量363.88万吨，同比增长10.54%。

分类	2020年	2019年	本期比上年同期增减（%）
原煤产量（万吨）	581.92	544.26	6.92
提质煤产量（万吨）	330.01	277.11	19.09
煤炭销售量（万吨）	1,043.40	889.62	17.29
其中：原煤	679.52	560.44	21.25
提质煤	363.88	329.18	10.54

2020年，国内化工品产业链一季度受国际原油价格暴跌波及，中枢一度深度下探，二季度后期随着疫情好转，上下游企业复工复产继续全面展开，市场进入低位窄幅修正阶段，第三四季度伴随油价中枢上移，化工品价格迎来有效修复。甲醇方面：2020年我国甲醇产能增速维持放缓态势，产业供需格局逐步转向宽松化过程中，甲醇有效产能增速较去年放缓0.28%。国内甲醇市场上半年基本处于弱势下行阶段，下半年市场行情扭转跌势，强势上涨，收复年内跌幅。煤焦油方面：国内中温煤焦油自年初市场价格下滑后，长期保持低位运行，加氢企业开工率较低，加上外围因素不确定，终端油品需求表现平淡，整体来看，国内煤焦油市场行情平淡。

图15：煤化工板块产业链

1.哈密新能源公司

2020年，哈密新能源公司紧紧围绕年度生产经营任务，严守安全生产底线，通过实施系列强有力的抗疫补损措施，实现疫情防控与生产经营统筹兼顾。报告期内，哈密新能源公司13台气化炉在线运行率93%，实现甲醇产量106.38万吨，同比下降5.76%，销量104.74万吨，同比下降6.96%；实现煤化工副产品产量38.61万吨，同比下降

4.24%，销量38.21万吨，同比下降5.84%。

2020年2月，疫情防控物资紧缺期间，哈密新能源公司利用现有煤化工项目生产基础设施，紧急设计投建产能一期为1千吨/年的次氯酸钠消毒液项目，4天建成产出合格产品“广汇牌次氯酸钠消毒液”。报告期内，公司向辖区内企业和社会捐赠次氯酸钠消毒液200多吨，被哈密市人民政府纳入当地新冠肺炎疫情防控期间重要物资生产供应企业。

2.清洁炼化公司

报告期内，清洁炼化公司科学推进技术改造，紧紧围绕提高喷吹煤占比、干燥装置长周期稳定运行等重点工作，向内使劲、深度挖潜，不断提升生产系统综合性能，确保装置稳定运行。报告期内，清洁炼化公司生产装置平均运行负荷75.80%，生产煤基油品56.73万吨，同比增长13.05%；实现销量53.22万吨，同比增长8.24%。

3.硫化工公司

2020年，硫化工公司以“强安全、重环保、抓技改”为工作主线，不断加强精细化管理，提质降耗，通过攻克系统装置瓶颈，打通二甲基二硫装置全流程，产量连续稳定产出，二甲基二硫纯度稳定在99.9%以上，顺利实现项目投产转固。2020年，项目已取得4万吨/年DMDS联产1万吨/年DMSO项目一期工程《安全生产许可证》，实现二甲基二硫产量0.64万吨。

4.化工销售公司

化工销售公司积极应对疫情影响，认真梳理现有业务结构、客户资源及销售渠道，抢抓市场发展机遇，积极拓展市场运作以及业务开发，不断完善销售模式，稳定产品价格，确保各产品全产全销、安全出库，努力实现销售利润最大化。2020年，实现煤化工产品销售196.17万吨，同比下降3.04%。

产品名称	2020年		2019年		本期比上年同期增减（%）
	产量 （万吨）	销量 （万吨）	产量 （万吨）	销量 （万吨）	产量	销量
甲醇	106.38	104.74	112.88	112.58	-5.76	-6.96
煤基油品	56.73	53.22	50.18	49.17	13.05	8.24
煤化工副产品	38.61	38.21	40.32	40.58	-4.24	-5.84

图16：红淖铁路平面示意图

自 2020 年 11 月 30 日起，红淖铁路项目“红柳河站-淖毛湖站（含货场）-白石湖东站段”实现投产转固，项目由红淖铁路公司负责建设及经营管理，目前已与乌鲁木齐铁路局签订协议，将铁路设备设施运输管理相关业务委托给乌铁局管理，包括货运组织、运输计划、运输设施管理、运输安全管理等工作，红淖铁路公司根据货物运输计划向乌鲁木齐铁路局申请调用货运列车，有效保障顺利接入兰新线铁路段。

报告期内，受全球疫情和国内经济双循环政策影响，中欧班列剧增、铁路货运需求升温，货运车皮骤然紧张，红淖铁路公司加强与乌鲁木齐铁路局及相关单位沟通协调，及时掌握车源信息，增配火车车皮，保障铁路运输需求。2020年，铁路公司实现装车2462列，货物发运量856.07万吨，同比增长37.33%。

（五）加强项目前期管理，提高管理质量，科学把控建设节奏

针对2020年的严峻形势，公司积极稳妥推进重点工程项目开工复工，做到疫情防控与项目建设两手抓，实现项目立项前期联动评审机制，合理规划项目资金，适当把控项目建设进度。

1.江苏南通港吕四港区LNG接收站及配套终端设施建设项目

5#20万立方米储罐：截止报告期末，项目已完成储罐地坪浇筑、工程桩施工，进入承台施工阶段，正在开展钢筋绑扎工作。

LNG气化及配套海水取排水项目：项目已于2020年11月完成项目建设，并于当月28日正式进入试运行阶段。本项目投入试运行，全面实现LNG储运的“液进气出”，在现有LNG液进液出业务量的基础上增加液进气出周转量，实现气化天然气通过管网

向各燃气公司、电厂等供气，从而大幅提升公司LNG分销转运站的运行周转能力，增加公司收益。

启通天然气管线项目：项目已于2020年12月投入试运行，并与中石油西气东输南通站正式完成互联互通，具备天然气上载条件。该管道设计能力40亿方/年，预计未来可通过国家管网西气东输南通分输站日均进气400-800万标方。该管线的互联互通及投运实现了从海上 LNG 站点往江苏内陆的延伸，打通了进口天然气进入内陆的通道，形成海上进口天然气通道，对于推进管网互联互通、公平开放起到示范意义。

2.哈萨克斯坦斋桑油气开发项目

目前项目区块仍主要处于天然气勘探评价和稠油试采阶段，天然气投入正常生产并已产生稳定的现金流。现有总井数54口，其中：油井29口，气井25口。自2013年6月19日，主块天然气顺利投产并从哈国斋桑输送至吉木乃LNG工厂，目前25口气井正常开井生产15口，日产气70.70万方，平均单井日产气4.71万方。2020年全年，该项目生产天然气2.58亿方，累计生产和输送天然气31.95亿方，区块稠油仍然处于试采测试阶段。

3.哈密广汇环保科技有限公司荒煤气综合利用年产40万吨乙二醇项目

截止报告期末，本项目已完成项目详细设计；基本完成项目土建及主要设备的基础施工；完成关键及长周期设备订货并已陆续到厂开始安装；完成罐区基础施工、地下主管网施工、中央化验室、机电仪维修车间基础施工等相关工作；目前正在开展设备及管廊安装工作。

（六）融资项目

1.公司债券融资项目

2020年，公司完成债券付息兑付合计1,959,239,450 元，具体如下：

（1）债券兑付工作：公司按时完成“17广汇02” （143290.SH）、“18广能02”（150534.SH）、“15广汇01”（136081.SH）公司债券的全部兑付工作；完成“17广汇01”（143149.SH）、“17广汇03” （143331.SH）公司债券回售部分的兑付工作；兑付金额合计1,765,755,000元。

（2）债券付息工作：公司按时、足额完成了“15广汇01”（136081.SH）、“17广汇01”（143149.SH）、“17广汇02”（143290.SH）、“17广汇03”（143331.SH）、“19广能01”（155209.SH）、“18广能01”（150161.SH）、“18广能02”（150534.SH）2020年度债券付息工作，支付利息合计人民币193,484,450元。

2.公开发行A股可转换公司债券

公司于2019年4月24日收到中国证监会[190919号]关于本次申请发行可转换公司债券的接收凭证。公司于2019年7月3日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公开发行可转换公司债券方案并重新申报申请文件的议案》等相关议案，对募投项目及募集资金总额进行调整。调整后的募集资金使用主要包括：南通港吕四港区广汇能源LNG分销转运站LNG气化外输及其配套工程项目5.6亿元、荒煤气综合利用年产40万吨乙二醇项目18.40亿元及偿还有息负债9亿元。公司于2020年6月15日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：201364）；2020年7月8日至2021年3月9日期间，公司分别收到中国证监会出具的行政许可项目审查《一次反馈意见通知书》、《二次反馈意见通知书》及《申请发审委会议准备工作的函》并进行了回复。

2021年3月23日，公司披露了《广汇能源股份有限公司关于中国证监会发审会审核公司公开发行A股可转换公司债券申请的结果公告》。（具体内容详见公司2019-046、2020-063、2020-068、2020-070、2020-079、2020-093号、2021-018、2021-023号公告）

二、报告期内主要经营情况

2020年，公司总资产54,120,478,466.57元，同比增长11.04%；实现营业收入15,133,627,913.31元，同比增长7.78%；归属于上市公司股东的净利润1,336,313,125.78元，同比下降16.31%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,603,179,835.76元，同比下降5.66%；经营活动产生的现金流量净额4,587,726,939.23元，同比增长12.63%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	15,133,627,913.31	14,041,598,393.98	7.78
营业成本	10,870,677,394.29	9,587,815,741.10	13.38
销售费用	289,520,757.27	327,060,780.99	-11.48
管理费用	525,389,089.09	469,039,171.52	12.01
研发费用	168,049,965.37	113,325,518.75	48.29
财务费用	1,050,918,035.37	1,045,624,235.40	0.51
经营活动产生的现金流量净额	4,587,726,939.23	4,073,177,556.60	12.63
投资活动产生的现金流量净额	-3,255,394,673.85	-3,151,742,866.38	-3.29
筹资活动产生的现金流量净额	-675,916,870.18	-1,566,984,795.44	56.87

2. 收入和成本分析

√适用□不适用

1、营业收入较上年同期增长7.78%，主要系公司报告期内①启东LNG接收站三期4#16万立方米储罐投入运行及启通天然气管道试运行，LNG储存、周转能力大幅提升，同时LNG外购气销量大幅增加所致；②煤炭销售量增加所致。 2、营业成本较上年同期增长13.38%，主要系公司报告期内①天然气外购气销量及采购量增加所致；②煤炭对外采购量增加所致。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
工业	14,277,090,803.55	10,219,337,772.44	28.42	3.83	9.08	减少3.45个百分点
商业	856,537,109.76	651,339,621.85	23.96	194.31	197.55	减少0.83个百分点
合计	15,133,627,913.31	10,870,677,394.29	28.17	7.78	13.38	减少3.55个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
天然气 销售	8,342,329,655.50	5,543,765,133.53	33.55	9.07	7.34	增加1.07个百分点
煤炭	3,668,286,851.69	2,848,489,681.36	22.35	12.69	14.72	减少1.37个百分点
煤化工产品	2,211,551,918.41	1,846,305,574.46	16.52	-17.90	6.13	减少18.90个百分点
其他	911,459,487.71	632,117,004.94	30.65	105.31	215.23	减少24.18个百分点
合计	15,133,627,913.31	10,870,677,394.29	28.17	7.78	13.38	减少3.55个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
西北地区	7,128,498,678.50	5,452,099,085.04	23.52	-9.10	9.12	减少12.77个百分点
华东地区	5,445,333,508.83	3,461,715,426.97	36.43	20.67	4.19	增加10.06个百分点
华北地区	672,895,570.50	516,010,818.88	23.31	-11.42	1.95	减少10.06个百分点
西南地区	658,516,657.78	594,046,518.13	9.79	53.76	65.09	减少6.19个百分点
中南地区	979,540,502.00	647,238,252.08	33.92	184.42	109.74	增加23.52个百分点
东北地区	248,842,995.70	199,567,293.21	19.80	61.02	111.22	减少19.06个百分点
合计	15,133,627,913.31	10,870,677,394.29	28.17	7.78	13.38	减少3.55个百分点

煤炭业务：主要系煤炭外购成本增加所致。煤化工业务：主要系甲醇及煤化工产品销售价格降低所致。其他：主要系其他贸易业务毛利率下降所致。

3.主营业务分地区：华东、中南地区毛利率较上年同期增加，主要系启东外购天然气销量增加，外购气成本降低所致；西北、华北、西南、东北地区毛利率较上年同期有所下降，主要系受新冠疫情影响，运输受阻，销售价格降低所致。

(2). 产销量情况分析表

√适用□不适用

主要产品	单位	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
天然气	万方	92,723.23	373,411.26	16,248.22	-17.57	28.35	56.75
煤化工产品	万吨	201.72	196.17	7.68	-0.82	-3.04	317.39
原煤	万吨	581.92	679.52	255.47	6.92	21.25	47.62
提质煤	万吨	330.01	363.88	85.74	19.09	10.54	24.93

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
工业	工业	10,219,337,772.44	94.01	9,368,917,412.90	97.72	9.08
商业	商业	651,339,621.85	5.99	218,898,328.20	2.28	197.55
合计		10,870,677,394.29	100.00	9,587,815,741.10	100.00	13.38
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况 说明
天然气	材料	4,726,526,779.17	43.48	4,293,744,560.40	44.78	10.08	1
	人工	78,470,537.86	0.72	114,039,458.62	1.19	-31.19
	折旧	305,964,000.75	2.81	280,182,390.74	2.92	9.20
	制造费用	432,803,815.76	3.98	476,701,566.94	4.97	-9.21
	合计	5,543,765,133.54	51.00	5,164,667,976.69	53.87	7.34
煤炭	材料	1,202,155,667.20	11.06	812,796,219.50	8.48	47.90	2
	外包费用	725,678,328.58	6.68	715,275,224.90	7.46	1.45
	运费及物流服务费	568,404,837.82	5.23	545,903,950.75	5.69	4.12
	人工	61,532,114.83	0.57	71,801,232.44	0.75	-14.30
	折旧	169,731,995.81	1.56	147,407,338.09	1.54	15.14
	制造费	120,986,737.12	1.11	189,843,912.28	1.98	-36.27

	用
	合计	2,848,489,681.36	26.20	2,483,027,877.96	25.90	14.72
煤化工	材料	863,709,528.96	7.95	796,756,933.28	8.31	8.40	3
	人工	126,669,724.77	1.17	133,863,994.51	1.40	-5.37
	折旧	424,488,666.47	3.90	397,347,250.09	4.14	6.83
	制造费用	431,437,654.26	3.97	411,626,839.11	4.29	4.81
	合计	1,846,305,574.46	16.98	1,739,595,016.99	18.14	6.13
其他	材料	574,344,359.03	5.28	136,319,089.94	1.42	321.32	4
	人工	5,166,123.30	0.05	6,079,914.26	0.06	-15.03
	折旧	50,243,871.94	0.46	49,604,519.70	0.52	1.29
	制造费用	2,362,650.66	0.02	8,521,345.55	0.09	-72.27
	合计	632,117,004.93	5.81	200,524,869.46	2.09	215.23
合计	材料	7,366,736,334.36	67.77	6,039,616,803.13	62.99	21.97
	人工	271,838,500.76	2.50	325,784,599.84	3.40	-16.56
	折旧	950,428,534.98	8.74	874,541,498.61	9.12	8.68
	制造费用	987,590,857.80	9.08	1,086,693,663.88	11.33	-9.12
	外包费用	725,678,328.58	6.68	715,275,224.90	7.46	1.45
	运费及物流服务费	568,404,837.82	5.23	545,903,950.75	5.69	4.12
	合计	10,870,677,394.29	100	9,587,815,741.10	100	13.38

3.财务费用较上年同期增长0.51%，主要系票据融资费用及汇率变动致汇兑损失增加所致。

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位：元

本期费用化研发投入	168,049,965.37
本期资本化研发投入	-
研发投入合计	168,049,965.37
研发投入总额占营业收入比例（%）	1.11
公司研发人员的数量	697
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	12.78
研发投入资本化的比重（%）	-

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	3,946,340,990.30	7.29	2,465,217,835.67	5.06	60.08	主要系本期销售商品收到的货款及融资款增加所致
交易性金融资产	455,130,025.96	0.84	588,047,411.53	1.21	-22.60
应收账款	997,757,805.95	1.84	798,429,594.89	1.64	24.97
应收款项融资	98,884,011.19	0.18	116,917,804.86	0.24	-15.42

预付款项	189,509,935.40	0.35	112,257,496.88	0.23	68.82	主要系本期预付铁路运费及货款增加所致
其他应收款	445,611,065.31	0.82	3,517,062,216.10	7.22	-87.33	主要系本期对应收债权以获取矿权冲抵减少所致
存货	1,213,880,733.67	2.24	859,724,296.81	1.76	41.19	主要系本期煤化工、LNG产品增加所致
其他流动资产	531,351,111.64	0.98	618,490,274.86	1.27	-14.09
流动资产合计	7,878,465,679.42	14.56	9,076,146,931.60	18.62	-13.20
长期股权投资	1,129,560,866.60	2.09	657,047,489.75	1.35	71.91	主要系本期对合营公司债转股增资所致
固定资产	28,014,583,373.58	51.76	19,885,550,236.51	40.80	40.88	主要系本期铁路、环保投入及其他在建项目转固所致
其他权益工具投资	17,384,592.07				100.00	主要系本期确认对外投资所致
其他非流动金融资产	46,084,576.48	0.09	125,718,696.88	0.26	-63.34	主要系本期金融资产公允价值变动影响所致
在建工程	6,938,077,539.62	12.82	12,757,070,867.91	26.17	-45.61	主要系本期铁路、环保及其他在建项目转固所致
油气资产	2,914,912,831.88	5.39	3,343,891,660.15	6.86	-12.83
无形资产	1,816,292,668.63	3.36	1,697,911,138.49	3.48	6.97
商誉	170,865,065.96	0.32	179,525,277.19	0.37	-4.82
长期待摊费用	2,246,601.68	0.00	1,390,545.34	0.00	61.56	主要系本期租赁房屋费增加所致
递延所得税资产	109,549,917.16	0.20	72,317,757.83	0.15	51.48	主要系本期交易性金融资产公允价值变动及股权激励确认的递延所得税资产增加所致
其他非流动资产	5,082,454,753.49	9.39	751,749,776.68	1.54	576.08	主要系本期支付探矿权款以及预付采购设备款减少所致。
非流动资产合计	46,242,012,787.15	85.44	39,665,388,939.73	81.38	16.58
资产总计	54,120,478,466.57	100.00	48,741,535,871.33	100.00	11.04
短期借款	7,979,225,010.07	14.74	6,393,815,172.31	13.12	24.80
应付票据	2,644,577,706.01	4.89	2,097,470,433.64	4.30	26.08
应付账款	5,128,384,562.47	9.48	3,899,557,186.30	8.00	31.51	主要系本期尚未支付货款及工程款所致
合同负债	880,518,496.86	1.63	467,114,423.10	0.96	88.50	主要系预收天然

						气、煤炭产品货款增加所致
应付职工薪酬	150,733,786.84	0.28	151,222,978.31	0.31	-0.32
应交税费	411,552,178.89	0.76	206,877,317.38	0.42	98.94	主要系子公司所得税税率发生变化及天然气价格变化增加所致
应付利息			139,477,810.46	0.29	-100.00	主要系本期重分类至各金融负债科目所致
应付股利	97,454,935.22	0.18	121,390,984.92	0.25	-19.72
其他应付款	1,928,417,598.75	3.56	711,060,430.82	1.46	171.20	主要系应付往来款项以及尚未支付的探矿权转让款增加所致
一年内到期的非流动负债	4,047,305,868.98	7.48	4,780,301,578.79	9.81	-15.33
其他流动负债	115,436,777.70	0.21	42,179,678.89	0.09	173.68	主要系本期预收货款的销项税及按认缴比例计提注册资本金增加所致
流动负债合计	23,383,606,921.78	43.21	19,010,467,994.92	39.00	23.00
长期借款	11,004,045,675.83	20.33	7,733,153,119.02	15.87	42.30	主要系本期项目贷款增加所致
应付债券	16,745,000.00	0.03	2,556,846,153.54	5.25	-99.35	主要系本期兑付到期债券及重分类至一年内到期非流动负债所致
长期应付款	1,698,445,161.05	3.14	2,050,379,988.67	4.21	-17.16
预计负债	219,490,429.57	0.41	211,562,477.80	0.43	3.75
递延收益	116,804,087.63	0.22	67,841,279.71	0.14	72.17	主要系本期收到政府补助增加所致
递延所得税负债	438,582,196.63	0.81	492,801,033.06	1.01	-11.00
非流动负债合计	13,494,112,550.71	24.93	13,112,584,051.80	26.90	2.91
负债合计	36,877,719,472.49	68.14	32,123,052,046.72	65.90	14.80
股本	6,754,032,780.00	12.48	6,793,974,970.00	13.94	-0.59
资本公积	1,284,400,615.17	2.37	1,268,279,190.53	2.60	1.27
减：库存股	700,446,419.73	1.29	228,407,006.41	0.47	206.67	主要系本期回购股份用于员工持股计划所致
其他综合收益	84,843,729.87	0.16	101,866,488.88	0.21	-16.71
专项储备	93,170,402.53	0.17	67,042,590.94	0.14	38.97	主要系本期计提维简费及安全生产费所致
盈余公积	1,387,212,081.88	2.56	1,309,296,681.81	2.69	5.95
未分配利润	7,893,960,007.07	14.59	6,635,562,281.36	13.61	18.96
归属于母公司所有者	16,797,173,196.79	31.04	15,947,615,197.11	32.72	5.33

权益合计
少数股东权益	445,585,797.29	0.82	670,868,627.50	1.38	-33.58	主要系本期少数股东损失增加所致
所有者权益合计	17,242,758,994.08	31.86	16,618,483,824.61	34.10	3.76
负债和所有者权益总计	54,120,478,466.57	100.00	48,741,535,871.33	100.00	11.04

煤炭行业经营性信息分析

1. 煤炭业务经营情况

√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

煤炭品种	产量（吨）	销量（吨）	销售收入	销售成本	毛利
动力煤	9,119,274.41	10,434,000.45	36.68	28.48	8.20
合计	9,119,274.41	10,434,000.45	36.68	28.48	8.20

主要矿区	主要煤种	资源量（吨）	可采储量（吨）	证实储量（吨）
新疆伊吾县淖毛湖煤田白石湖勘查区井田勘探	长焰煤	969,170,000	969,170,000
新疆伊吾县淖毛湖煤田白石湖露天煤矿	长焰煤	803,730,100	730,376,900
新疆伊吾淖毛湖煤田东部勘查区	长焰煤-不粘煤	2,952,970,000	2,952,970,000
新疆伊吾淖毛湖煤田农场煤矿东部勘查区	长焰煤-不粘煤	61,836,700	60,353,900
新疆伊吾县淖毛湖矿区马朗露天勘查区	长焰煤	720,680,000	506,090,000
新疆伊吾县淖毛湖矿区马朗一号井田	长焰煤	1,088,150,000	791,950,000
合计	-	6,596,536,800	6,010,910,800

序号	主要法律法规及政策	发布部门	实施时间	主要内容
1	《2018年能源工作指导意见》	国家能源局	2018.3.9	确定非化石能源可持续发展工程、化石能源清洁高效开发利用工程、电力基础设施建设工程、电力系统补短板工程、天然气产供储销体系建设工程、能源改革创新工程、能源绿色消费及惠民利民工程等七大能源重大工程方向。
2	《煤炭行业化解产能过剩标准体系及重点标准研究》	煤炭科学研究院	2018.3.21	推进结构性改革、抓好去产能任务的决策部署，围绕化解煤炭行业产能严重过剩矛盾。
3	《打赢蓝天保卫战三年行动计划》	国务院	2018.6.27	明确了大气污染防治工作的总体思路、基本目标、主要任务和保障措施，提出了打赢蓝天保卫战的时间表和路线图。
4	《2050年世界与中国能源展望》	中国石油经济技术研究院	2018.9.20	在清洁、低碳、高效的能源转型大形势下，我国能源发展新旧动能持续转换，消费端工业部门用能占比将回落，而居民建筑和出行用能将稳步提升，能源需求将从注重经济性转向更高品质的要求。
5	《关于促进天然气协调稳定发展的若干意见》	国务院	2018.9.5	确保国内快速增储上产，供需基本平衡，设施运行安全高效，民生用气保障有力，市场机制进一步理顺，实现天然气产业健康有序安全可持续发展。
6	石油天然气规划管理办法（2019年修订）	国家能源局	2019.2.23	细化了石油天然气规划重大项目的布局原则，新增了全国石油天然气规划中期评估和调整的相关规定，并首次提出鼓励有条件的省份推进省级油气大数据平台建设。
7	《安全生产行政执法与刑事司法衔接工作办法》	应急管理部、公安部、最高人民法院、最高人民检察院	2019.4.16	四部门联合出台此工作办法，旨在建立健全安全生产行政执法与刑事司法衔接工作机制，依法惩治安全生产违法犯罪行为，保障人民群众生命财产安全和社会稳定。
8	《易制爆危险化学品治安管理办法》	公安部	2019.8.10	该法规规范了易制爆危化品的销售、流向登记、处置、运输等方面，旨在加强易制爆危险化学品的治安管理，有效防范易制爆危险化学品治安风险，保障人民群众生命财产安全和公共安全。
9	《化工园区安全风险排查治理导则（试行）》、《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》	应急管理部	2019.8.12	法规在深刻吸取江苏响水“3·21”特别重大爆炸事故教训的基础上，认真贯彻落实党中央、国务院关于危险化学品安全生产工作的决策部署，深入排查化工园区和危险化学品企业安全风险，旨在提高化工园区和危险化学品企业安全管理水平，防范危险化学品重特大安全事故，保护人民群众生命财产安全。

10	《排污许可证申请与核发技术规范 工业固体废物和危险废物治理》	生态环境部	2019.8.19	法规对一般工业固体废物贮存、处置场，危险废物贮存场、危险废物填埋场实行固体废物重点管理，提出全过程环境管理要求。
11	《关于加快推进天然气储备能力建设的实施意见》	国家发展改革委、财政部、自然资源部、住房城乡建设部、国家能源局	2020.4.10	从规划布局、运营模式、体制机制、政策支持等多方面提出了相关政策措施。
12	《关于做好2020年能源安全保障工作的指导意见》	国家发展改革委、国家能源局	2020.6.12	推动能源高质量发展，不断提高能源安全保障能力，提出如下意见：1、大力提高能源生产供应能力；2、积极推进能源通道建设；3、着力增强能源储备能力；4、加强能源需求管理。

产品	所属细分行业	主要上游原材料	主要下游应用领域	价格主要影响因素
甲醇	煤化工	煤炭	有机化工产品基础原料	受国内外甲醇及下游开工、进口影响
LNG	煤化工	煤炭	燃气	市场变化、局部供应量的变化
煤基油品	煤化工	煤炭	煤焦油深加工	国际原油价格及国内成品油价格

序号	卷号/发明号	案卷类型	发明名称原文
1	PN468592016101930562	普通发明	一种半焦热风炉与热解耦合的工艺系统
2	PN468602016202575370	普通实用新型	一种半焦热风炉与热解耦合的工艺系统
3	PN46861201610193171X	普通发明	回转窑反应器进料装置
4	PN468622016202576848	普通实用新型	回转窑反应器进料装置
5	PN468632016101931584	普通发明	回转窑反应器出料装置
6	PN468642016202576833	普通实用新型	回转窑反应器出料装置
7	PN468652016101931565	普通发明	回转窑热解加热工艺
8	PN468662016202576829	普通实用新型	回转窑热解加热工艺
9	PN468672016101931438	普通发明	回转窑热解加热工艺-螺纹管
10	PN468682016202576640	普通实用新型	回转窑热解加热工艺-螺纹管
11	PN468692016101930596	普通发明	回转窑新型窑头罩密封
12	PN468702016202575972	普通实用新型	回转窑新型窑头罩密封
13	PN468712016101930276	普通发明	回转窑新型窑尾罩密封
14	PN468722016202575402	普通实用新型	回转窑新型窑尾罩密封
15	PN468732016101931014	普通发明	一种半焦粉燃烧器
16	PN468742016202576176	普通实用新型	一种半焦粉燃烧器
17	PN468752016101930492	普通发明	一种半焦余热回收及冷却工艺
18	PN468762016202575807	普通实用新型	一种半焦余热回收及冷却工艺
19	PN468772016101930401	普通发明	一种高温除尘器反吹工艺
20	PN46878201620257578X	普通实用新型	一种高温除尘器反吹工艺
21	PN468792016101930365	普通发明	一种高温荒煤气除尘装置
22	PN468802016202575760	普通实用新型	一种高温荒煤气除尘装置
23	PN468812016101930261	普通发明	一种高温卸焦防止气体进入装置
24	PN468822016101930261	普通实用新型	一种高温卸焦防止气体进入装置
25	PN468832016101931404	普通发明	一种荒煤气高温除尘工艺
26	PN468842016202576636	普通实用新型	一种荒煤气高温除尘工艺
27	PN468852016101931156	普通发明	一种料仓自动疏通装置
28	PN468862016202576301	普通实用新型	一种料仓自动疏通装置
29	PN580482016108271710	普通发明	一种回转窑正压密封装置
30	PN58049201621059000X	普通实用新型	一种回转窑正压密封装置
31	PN580502016108271744	普通发明	回转窑进料装置
32	PN580512016210590090	普通实用新型	回转窑进料装置
33	PN580522016108272427	普通发明	一种转式辐射床结构端头进风
34	PN580532016210590461	普通实用新型	一种转式辐射床结构端头进风

35	PN580542016108272408	普通发明	一种转式辐射床结构侧部进风
36	PN580552016210590480	普通实用新型	一种转式辐射床结构侧部进风
37	PN580562016108271852	普通发明	拖动汽机拖动回转窑
38	PN580572016210590160	普通实用新型	拖动汽机拖动回转窑
39	PN580602016108272018	普通发明	变频电机调速与汽机混合拖动回转窑
40	PN580612016210590175	普通实用新型	变频电机调速与汽机混合拖动回转窑
41	PN58062201610827222X	普通发明	变频电机调速与汽机混合拖动大功率风机
42	PN580632016210590207	普通实用新型	变频电机调速与汽机混合拖动大功率风机
43	PN580642016108128939	普通发明	一种荒煤气高温除尘灰的在线成型方法
44	PN580652016210462459	普通实用新型	一种荒煤气高温除尘灰的在线成型方法
45	PN580662016108130568	普通发明	一种荒煤气喷淋洗涤除尘工艺及固液分离方法
46	PN580672016210462444	普通实用新型	一种荒煤气喷淋洗涤除尘工艺及固液分离方法
47	PN580682016108128958	普通发明	一种高温荒煤气除尘装置
48	PN58069201621046243X	普通实用新型	一种高温荒煤气除尘装置
49	PN580702016108128943	普通发明	一种外返料的干馏工艺方法
50	PN580712016210462425	普通实用新型	一种外返料的干馏工艺方法
51	PN59299	普通实用新型	一种灰尘颗粒自滤型高温气固分离器（除尘器）
52	ZL201620154617.3	普通实用新型	降尘喷嘴
53	ZL201620154618.8	普通实用新型	PVC管接头制作设备
54	ZL201620154618.9	普通实用新型	密封防尘甲带给料机
55	ZL201620154605.0	普通实用新型	一种固定梁加固的棒条振动筛板
56	PN833462017219054322	实用新型	密封装置及具有其的回转式热工设备
57	PN771832017211973013	实用新型	煤热解系统
58	PN731962017211364034	实用新型	荒煤气除尘装置
59	PN468712016101930276	发明	回转窑密封装置及具有该回转窑密封装置的处理系统
60	PN468692016101930596	发明	回转窑密封装置
61	PN731922017211077557	实用新型	用于半焦干熄焦的换热装置
62	ZL 2016 2 1179699.3	实用新型专利	粗煤气冷却过程中的防堵塞装置
63	ZL 2016 2 1179700.2	实用新型专利	低温甲醇洗喷淋装置
64	ZL 2016 2 1091739.9	实用新型专利	分子筛再生时的氮气回路装置
65	ZL 2016 2 1091740.1	实用新型专利	管线法兰对中装置
66	ZL 2016 2 1091738.4	实用新型专利	甲烷深冷分离解冻气回路装置
67	ZL 2016 2 1091473.8	实用新型专利	列管式换热器
68	ZL 2016 2 1179698.9	实用新型专利	螺旋翅片管式暖风器
69	ZL 2016 2 1205694.3	实用新型专利	煤化工备煤输煤系统的PLC程控系统通讯系统
70	ZL 2016 2 1091471.9	实用新型专利	片碱自动溶药装置
71	ZL 2016 2 1091467.2	实用新型专利	轻质酚储罐沉降酚水分离装置
72	ZL 2016 2 1091741.6	实用新型专利	双齿辊破碎机
73	ZL 2016 2 1091466.8	实用新型专利	无尘自动加药装置
74	ZL 2016 2 1091460.0	实用新型专利	压泥螺旋离心机
75	ZL 2016 2 1091737.X	实用新型专利	一种含氧化合物的检测系统
76	ZL 2016 2 1091736.5	实用新型专利	一种空分氮水预冷塔的污氮气处理以及供水系统
77	ZL 2016 2 1091735.0	实用新型专利	一种空分污氮气制取纯氮气的系统

78	ZL 2016 2 1091734.6	实用新型专利	一种鲁奇炉炉篦传动装置
79	ZL 2016 2 1091465.3	实用新型专利	一种有害异味气体处理系统
80	ZL 2016 2 1199027.9	实用新型专利	有毒可燃气体探头校验工具
81	ZL 2016 2 1091472.3	实用新型专利	正压直吹式制粉系统电厂锅炉的火检探头冷却风系统
82	ZL 2017 2 0842453.8	实用新型专利	套装式激振器
83	ZL 2017 2 0843608.X	实用新型专利	轻型链板给料机
84	ZL 2018 2 0526699.9	实用新型专利	一种备煤界区的除尘装置
85	ZL 2018 2 0527314.0	实用新型专利	一种氨法脱硫塔浆液循环泵入口过滤装置
86	ZL 2018 2 0525839.0	实用新型专利	一种硫化氢提浓管线回路装置
87	ZL 2018 2 0527316.X	实用新型专利	煤气化废水酚氨萃取装置
88	ZL 2018 2 0526706.5	实用新型专利	气化炉煤锁的氮气保护装置
89	ZL 2018 2 0527313.6	实用新型专利	一种酚装车泵出口管线氮气吹扫装置
90	ZL 2018 2 0525852.6	实用新型专利	一种S形流线气化渣池
91	ZL 2018 2 0743901.3	实用新型专利	一种低温空浴式气化器
92	ZL 2018 2 0743887.7	实用新型专利	一种自洁式防堵装置
93	ZL 2018 2 0743875.4	实用新型专利	一种可拆卸隔离器
94	ZL 2018 2 0957779.X	实用新型专利	一种适用于原煤转载设备的防粉尘装置
95	ZL 2018 2 0958003.X	实用新型专利	一种矿用滚轴筛滚轴密封装置
96	ZL 201921927094.1	实用新型专利	一种重型半挂车平煤装置
97	ZL 201921927055.1	实用新型专利	一种免维护支重轮
98	ZL 201921927054.7	实用新型专利	一种重型半挂车篷布简易装置
99	ZL2019.2.0059509.1	实用新型专利	回转窑的密封结构
100	ZL2019.2.0059283.5	实用新型专利	旋转床反应器
101	ZL2019.2.0066055.0	实用新型专利	除尘回收系统
102	ZL2019.2.0089077.9	实用新型专利	转式辐射床
103	ZL2019.2.2074799.X	实用新型专利	一种煤炭设备温度检测装置
104	ZL2019.2.2097334.6	实用新型专利	一种新型间冷塔冷却装置
105	ZL2019.2.2058586.8	实用新型专利	一种新型组合式链轮
106	ZL2019.2.2057453.9	实用新型专利	一种出焦机拨料阀剖分式结构轴封
107	ZL2019.2.2057801.2	实用新型专利	一种储煤仓下料斗的刚柔密封装置
108	ZL2019.2.2074799.X	实用新型专利	一种带水封两段式出焦装置
109	ZL2019.2.2087491.9	实用新型专利	一种刮板式出焦机链条张紧装置
110	ZL2019.2.2088734.0	实用新型专利	一种新型煤焦油收油器
111	ZL2019.2.2088462.4	实用新型专利	一种仪表分析仪用防护箱
112	ZL2019.2.2402457.6	实用新型专利	一种新型大口径法兰带压密封装置
113	ZL2019.2.2097429.8	实用新型专利	一种内热式连续炭化炉
114	ZL2019.2.2406251.0	实用新型专利	一种耐磨溜槽
115	ZL2019.2.2402460.8	实用新型专利	一种带褶性壁内热式炭化炉
116	ZL201921927055.1	实用新型专利	一种免维护支重轮
117	ZL201921927054.7	实用新型专利	一种重型半挂车篷布简易装置
118	ZL201921927094.1	实用新型专利	一种重型半挂车平煤装置
119	ZL202021505336.0	实用新型专利	一种移动式高射水枪装置
120	ZL202021503970.0	实用新型专利	一种矿用滚轴筛滚轴破碎装置
121	ZL202021503982.3	实用新型专利	一种多用途磁条式密封装置
122	ZL202021505381.6	实用新型专利	一种360旋转式电动喷雾装置
123	ZL2020205406188	实用新型专利	一种用于硫酸铵加工的燃煤锅炉氨法脱硫装置

124	ZL2020205404021	实用新型专利	鲁奇炉渣池灰水沉降净化处理系统
125	ZL2020205406169	实用新型专利	锅炉尾部烟道改进装置
126	ZL2020205403974	实用新型专利	系统结晶冲淋工艺处理系统
127	ZL2020206102565	实用新型专利	常压设备在线堵漏装置
128	ZL202020610779X	实用新型专利	阀门阀盖紧固夹具
129	ZL2020206154682	实用新型专利	防止分子筛床层发生翻滚的浮动盖板
130	ZL2020206529147	实用新型专利	高效气体分布器
131	ZL2020206529132	实用新型专利	一种管道混合器
132	ZL2020206529113	实用新型专利	一种过滤器封头紧固螺栓
133	ZL2020206909998	实用新型专利	磨煤机磨辊辊套、磨盘衬瓦磨损专用量具
134	ZL2020206909540	实用新型专利	汽轮机找中心专用工具
135	ZL2020207056456	实用新型专利	高性能醇醚循环水系统装置处理系统
136	ZL2020207056615	实用新型专利	用于酚氨回收脱氨塔的高效沉降式塔盘
137	ZL2020207078417	实用新型专利	往复式缩机蘑菇阀研磨工装
138	正在申报CN201610193059.6	发明	回转窑密封装置
139	正在申报CN201610193027.6	发明	回转窑密封装置及具有该回转窑密封装置的处理系
140	正在申报CN201610193156.5	发明	粉煤热解装置
141	正在申报CN201610193143.8	发明	粉煤热解装置
142	正在申报CN201610193140.4	发明	荒煤气净化装置
143	正在申报CN201610827171.0	发明	转式辐射床
144	正在申报CN201610812895.8	发明	除尘装置
145	正在申报CN201610812893.9	发明	荒煤气高温除尘灰的成型装置
146	正在申报CN201610827174.4	发明	转式辐射床
147	正在申报CN201610813056.8	发明	荒煤气除尘装置
148	正在申报CN201610827185.2	发明	转式辐射床系统
149	正在申报CN201610827240.8	发明	转式辐射床
150	正在申报CN201610827242.7	发明	转式辐射床
151	正在申报CN201610827201.8	发明	转式辐射床系统
152	正在申报CN201610812894.3	发明	干馏装置
153	正在申报201610827222X	发明	混合动力驱动系统
154	正在申报2017108355208	发明	煤热解系统
155	正在申报2019111963706	发明	一种内热式炭化炉炭化炉及其点火启炉方法
156	正在申报2019111793423	发明	一种煤炭设备温度监测装置
157	正在申报	实用新型专利	一种甲硫醇合成尾气中硫化氢的回收利用系统
158	正在申报	发明	一种甲硫醇合成尾气中硫化氢的回收利用系统
159	正在申报	实用新型专利	一种液硫进料分布装置
160	正在申报	实用新型专利	一种甲硫醚转化制取甲硫醇的装置
161	正在申报	实用新型专利	一种甲硫醇硫化制二甲基二硫优化工艺

(4). 生产工艺与流程

√适用 □不适用

1.120万吨甲醇/80万吨二甲醚、5亿方液化天然气项目（哈密新能源公司）：

原煤经过备煤筛分，送至动力站作为燃料用煤和气化炉原料用煤，动力锅炉为全厂各装置提供高中低压蒸汽作为动力和热源，同时发电满足全厂用电；空分装置生产仪表空气、装置空气、氧气、氮气为全厂工艺生产提供保障；碎煤加压气化炉通过加注原料煤、蒸汽、氧气生产出粗煤气，送至净化车间低温甲醇洗装置脱除CO?、H?S，净煤气送至甲烷分离生产处LNG产品，合成气送至甲醇装置合成生产粗甲醇，通过甲醇精馏装置生产精甲醇产品，精甲醇送至二甲醚装置生产出二甲醚，各产品送至罐区组织储存和销售。

2.1万吨二甲基二硫/0.5万吨二甲基亚砜项目（陆友硫化工公司）：

本项目属于煤制甲醇项目产业链延伸的精细化工项目。由广汇新能源PSA送来的

99.5%以上的氢气与硫磺在专用催化剂条件下，控制一定的温度、压力，通过硫化氢合成反应器生成粗硫化氢，粗硫化氢在MDEA有机胺液选择性吸收下精制为99%以上的硫化氢，供后工序使用。来自硫化氢合成装置或新能源硫化氢提浓装置的硫化氢与中间罐区送来的甲醇在固定床反应器中生成甲硫醇、二甲基硫醚和水；经分离、精馏后，甲硫醇与硫磺反应得到粗二甲基二硫，粗二甲基二硫再经精制得到成品二甲基二硫。

3.1000万吨/年煤炭分级提质清洁利用项目（清洁炼化公司）：

装置原料煤以来自公司自有的露天煤矿为主，同时搭配淖毛湖地区其他煤矿的资源。煤炭地质储量丰富，煤质优良。经分析，淖毛湖煤质属于特低硫、特低磷、高发热量的富油、高油长焰煤，是非常理想的化工用煤。主要生产工艺是对淖毛湖的块煤资源进行分级提质、综合利用，建立“煤—化—油”的生产模式，即块煤经过干馏生产提质煤和煤焦油，煤焦油进一步提出酚油后制取精酚；副产的荒煤气净化后，一部分作为燃料供给干馏炉，其余部分作为下游制氢装置的原料；煤焦油通过催化加氢，主要生产1#芳烃和2#芳烃，副产液化气和煤沥青等。

4.信汇峡120万吨/年煤焦油加氢项目（一期60万吨/年）：

属于煤炭分级提质利用项目第二阶段产业链延伸项目。加氢装置以煤焦油及氢气为原料，在加氢精制、裂化及改质反应下，生产液化气、轻质煤焦油（石脑油）、粗白油（柴油）等主产品，兼顾尾油、干气、硫磺等副产品。加氢装置主要包括煤焦油加氢精制及加氢裂化单元和加氢改质单元，其中：加氢精制及裂化单元主要包括原料

预处理部分、反应部分、分馏部分和吸收稳定部分、气体脱硫及胺液再生部分；加氢改质单元主要包括反应部分和汽提部分。煤焦油含酚油馏分经提酚装置提酚制取产品精酚；加氢含硫污水经酸性水汽提装置汽提后副产液氨产品，其中：燃料干气作为燃料供装置内加热炉使用，沥青经成型后出厂。

(5). 产能与开工情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

主要厂区或 项目	设计产能	产能利用率（%）	在建产能	在建产能已投资额	在建产能预计完工时间
新疆广汇新能源有限公司	120万吨甲醇/80万吨二甲醚、5亿方液化天然气	99.89	120万吨甲醇/80万吨二甲醚、5亿方液化天然气	-	在产
新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司	510万吨提质煤/100万吨煤焦油	63.40	510万吨提质煤/100万吨煤焦油	-	在产
新疆广汇陆友硫化工有限公司	1万吨二甲基二硫/0.5万吨二甲基亚砜	62.37	1万吨二甲基二硫/0.5万吨二甲基亚砜	-	在产
哈密广汇环保科技有限公司	荒煤气综合利用年产40万吨乙二醇项目	-	一期、二期各20万吨/年乙二醇	185,471.64	2021年

产品名称	设计产能	实际产能
		2020年	2019年	2018年	2017年
甲醇（万吨）	120	106.38	112.88	109.04	100.67
煤制LNG（万吨）	39.4	49.16	50.29	50.00	43.72
煤基油品（万吨）	100	56.73	50.18	17.14	-
副产品（万吨）	21.03	38.61	40.32	38.84	32.76

主要原材料	采购模式	结算方式	价格同比变动比率（%）	采购量	耗用量
煤炭	合同采购	现金及票据	2.64	1252.86万吨	1254.76万吨

细分行业	营业收入	营业成本	毛利率(%)	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）	同行业同领域产品毛利率情况
煤化工产品	221,155.19	184,630.56	16.52	-17.90	6.13	-18.90	-
煤制LNG	123,706.08	73,762.38	40.37	-11.28	-0.65	-6.38	-

销售渠道	营业收入	营业收入比上年增减（%）
批发	329,591.41	-14.85
零售	15,269.86	-29.66
合计	344,861.27	-15.64

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币
报告期长期股权投资额	1,129,560,866.60
报告期长期股权投资额增减变动额	472,513,376.85
上年年末长期股权投资额	657,047,489.75
投资增减幅度	71.91%

被投资单位	主要业务	期初余额	本年权益增减额合计	期末余额	占被投资公司权益比例（%）
启东广汇新能源发展有限公司	新能源技术咨询服务	2,694,701.29	-87,783.28	2,606,918.01	20
江苏省广汇燃料有限公司	煤炭销售	17,777,386.18	588,362.75	18,365,748.93	43.056
乌鲁木齐中汇晟业清洁能源有限公司	加油加气站投资建设	17,246,656.89	-491,106.12	16,755,550.77	35
辽宁广汇有机硫化工研究院有限公司	含硫有机化工技术研究与技术开发，专用化学品研究与技术开发	2,582,876.98	2,913,613.35	5,496,490.33	40
岳阳液化天然气有限公司	液化天然气的接收、汽化、储备、销售，其他清洁能源的开发和利用	2,636,483.15	-905,126.23	1,731,356.92	35
江苏华电华汇能源有限公司	天然气销售（仅限燃料用途），天然气管道（网）投资、管理，天然气利用技术服务	44,880,000.00	-1,381,459.18	43,498,540.82	34
新疆信汇峡清洁能源有限公司	清洁能源技术推广服务，酚类产品、苯类及芳烃类产品、白油、沥青、白蜡的生产与销售、酚类产品、苯类及芳烃类产品	198,965,776.37	4,376,610.40	203,342,386.77	34
甘肃宏汇能源化工有限公司	化工产品综合利用及技术开发	366,385,441.42	382,007,179.66	748,392,621.08	50

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

公司名称	行业	主要产品或服务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
新疆广汇新能源有限公司	工业	煤化工项目工程的投资、设备租赁、煤炭应用技术的研发、煤炭生产应用技术的咨询（专项审批业务除外）、煤化工产品生产、销售	303,400.00	1,982,941.84	560,968.45	466,500.40	46,559.89	38,575.47
新疆红淖三铁路有限公司	工业	铁路项目投资建设；铁路设施技术服务；国内货运代理；铁路货运代理；铁路设备租赁；铁路专用设备租赁、安装；铁路施工工程管理服务；仓储装卸服务	400,000.00	958,208.12	284,418.80	6,632.60	-2,835.13	-2,985.79
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司	工业	液化天然气的生产、销售，燃气管网工程建设，燃气应用技术的研究开发	106,652.45	512,228.74	190,914.62	512,600.55	35,971.33	20,951.33
新疆广汇石油有限公司	工业	石油产业的投资	60,000.00	438,826.77	36,699.60	113,757.95	-63,536.41	-61,637.57
新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司	工业	煤化工项目工程的投资、设备租赁、煤炭应用技术的研究开发、煤炭生产应用技术的咨询、褐煤热解生产应用技术的咨询、兰炭生产与销售	200,000.00	816,319.44	180,385.78	138,656.42	-26,935.89	-26,211.30
广汇能源综合物流发展有限责任公司	工业	货运代理，煤炭批发，城市能源项目投资，仓储服务	38,000.00	379,628.48	101,035.03	122,963.52	91,674.12	79,706.75
瓜州广汇能源物流有限公司	商业、交通运输业	公路铁路及综合服务（仓储、装卸、计量、加工等）；煤炭、煤制品、煤化工产品；矿产品、水泥、钢材、建材销售	10,000.00	276,766.09	119,001.73	183,374.03	2,306.05	-893.46
新疆哈密广汇物流有限公司	交通运输业	主要从事货物运输、煤炭煤化工项目投资、公路收费养护、矿产品收购	7,000.00	88,850.15	22,167.66	24,903.88	7,615.82	5,865.81
宁夏中卫广汇能源发展有限公司	工业

			5,000.00	29,386.35	-1,008.98	380.28	209.76	209.77
广汇国际天然气贸易有限责任公司	商业	天然气销售，自营和代理一般经营项目商品和技术的进出口业务，道路普通货物运输服务，房屋建筑工程施工，企业管理服务，机电设备安装服务，金属压力容器安装服务，燃气设备租赁、销售，危化品运输服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）	40,000.00	339,183.78	93,291.06	541,590.31	87,072.07	65,239.08
新疆广汇化工销售有限公司	商业	甲醇、二甲醚、苯、煤焦油、苯酚、醋酸、甲醛、甲苯、二甲苯、粗酚、混酚、混合苯、硫酸铵、易燃液体类第1、2、3项、易燃固体自燃和遇湿易燃物品类1、2、3项、氧化剂和有机过氧化物类1、2、3项	5,000.00	22,800.41	2,947.19	121,714.22	964.05	688.69

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

详见本报告“第四节 公司业务概要”中“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（三）行业情况”部分。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

新疆作为世界上少有的多种化石能源储量丰富并高度集中的能源大基地，在国家“一带一路”战略实施中，充分发挥出“丝绸之路经济带核心区”战略定位及区位优势和资源优势，为新疆企业提供了千载难逢的历史契机。

公司立足于新疆本土及中亚，面向全球，获取丰富的天然气、煤炭和石油资源，确立了以能源产业为经营中心、资源获取与转换为方向的产业发展格局。广汇能源今后五年（2020-2024年）的总体发展思路是：依托自有气、煤、油三种资源，走绿色开发、低碳利用、清洁发展之路。具体包括：

一是突出发展天然气产业。中国天然气业务发展刚刚起步，未来前景广阔。目前广汇能源的天然气业务在营业收入中占比刚刚过半，计划通过4-5年的发展，争取实现天然气收入占比达到70-80%。未来五年，随着全球经济回暖以及发展低碳经济的需求增加，欧洲、日本及亚太地区，天然气消费量规模将会加速扩大，美国、俄罗斯、澳大利亚及卡塔尔将持续新建及扩大LNG产能，天然气在能源消费结构中的地位越来越重要，全球天然气贸易将快速增长，规模也将越来越大。

二是稳步发展煤炭、煤化工板块。在现有哈密新能源煤制甲醇工厂、1000万吨/年煤炭分级提质利用项目基础上，全力做好技改提升和产业链向下延伸，发展硫化工、煤焦油加氢、荒煤气制乙二醇等产业，稳中求进，延伸产业链，发展循环经济，吃干榨尽，形成闭环。

三是做大做强能源物流。红淖铁路投运后成为新疆优质资源重要的外运通道，在红淖铁路投入试运行的基础上，继续加强各方面合作。目前新疆维吾尔自治区正在推进将淖铁路建设，线路全长438公里，由8家企业共同参股，将淖铁路与红淖铁路接轨，服务吐哈、准东两大新疆煤田矿区，向西向北分别与乌准铁路和阿富准铁路相连，向东分别与兰新铁路、哈临铁路相连，进而达到河西走廊、川渝、内蒙及京津冀地区，将淖铁路建成通车后，将为红淖铁路带来可观的运输增量。

公司将致力于成为全球领先的清洁能源贸易商，致力于打造能源开发全产业链经营模式，进一步优化产业格局，培育新的增长点，积极主动适应国内外能源产业发展新形势，为中国向绿色可持续发展的模式转型贡献力量。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2021年,公司经营发展工作的工作主线是：聚焦经营，精打细算，创新突破，提质增效；指导思想是：筑牢安全防线，以经营业绩为导向，坚持算账搞经营，严控项目投资，压降成本费用，深挖内潜，继续抓好“四个一把手”工程(流动性管理、安全环保、人才建设、市值管理)，全面提升盈利水平。

2021年重点工作如下：

1.天然气板块

(1)天然气公司

天然气公司坚持以生产经营为中心，推动创新经营、工厂生产、市场开拓等重点工作,一是抓好创新经营工作，深挖生产经营创新项目，培育新的利润增长点；二是全面加强工厂、加气站的安全生产，实现“安、稳、长、优”运行；三是抓好市场拓展，巩固已有销售市场，开拓新的销售市场，加大贸易、非气增值等业务比重，最大限度地提升生产经营效益。

（2）广汇能源综合物流发展有限责任公司

启东物流公司全面加强运营管理，筑牢安全防线，消除隐患、降低损耗，严格把控工程建设节奏，加快推进5#20万m?储罐、1#码头改扩建等在建项目，持续提升公司经营效益。

（3）广汇国际贸易有限公司

国贸公司全力统筹“液进液出”“液进气出”资源平衡，合理安排长短协及现货采购比例；积极把握采购时机，拓展优质供应商，确保高气化率货源，支撑销售业务发展；立足优势市场销售，细分销售区域及主要客户，根据供销差变化适时拓展销售区域，保障销售端的出货量，力争实现全年购销量目标。

2.煤炭板块

矿业公司健全安全环保长效机制，完善落实安全责任和考核机制，实现安全生产再上新台阶。强化稳固现有已开发客户，持续提高掺烧比例，稳步增加销量。同时根据淖毛湖地区不同煤种有针对性的开发西南、山东、青海等市场，不断优化喷吹煤、高热值动力煤销售渠道，实现销售业务新突破。

3.煤化工板块

（1）新疆广汇新能源有限公司

新能源公司继续强化安全生产管理，不断提升装置运行水平，全年保持安全、环保、稳定运行。同时继续挖潜增效，积极开展合成气脱氯技术研究项目，确保项目有效实施，保证合成催化剂三年使用周期；推进酚类产品就地深加工项目研究，提升酚

类副产品价值，增加利润增长点；实施初焦油分离器改造，有效降低原辅材料消耗，减缓设备腐蚀，延长换热器清洗周期，降低成本。

（2）新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司

科学组织实施2021年度系统大修，同时加快推进干燥项目技改、污水处理扩容等重点项目建设，确保装置实现高负荷稳定运行，同时为乙二醇项目建设及投运创造有利条件。

（3）新疆广汇陆友硫化工有限公司

严格管控工艺指标，降低消耗，不断提升装置运行质量，稳定产品品质。推进2021年检修技术改造项目，完成硫醇和硫醚反应器升温优化、循环水系统节能改造等技改，推动创新增效，助推各项工作迈上新台阶。

（4）新疆广汇化工销售有限公司

积极转变经营思路，多举措提高产品销售价格，提升产品价值；利用公司平台，借助现有客户资源，持续做大贸易额。同时整合现有实体资源优势，利用沉淀的市场渠道，以上市公司品牌为依托，利用市场资源，发展金融化工，提升公司经营效益。

（5）哈密广汇环保科技有限公司

严抓监管，严格把控施工质量，倒排工期，挂图作战，全力推进项目建设，力争乙二醇装置按时竣工投产。牢固树立安全环保理念，加强职工队伍安全培训、特种作业培训，按期、安全实现装置投料，持续做好生产准备工作。

4.铁路板块

围绕与乌鲁木齐铁路局签订的大客户年度战略协议，加快组织生产运输，积极开发哈密淖毛湖周边的货物发运市场，及时掌控大宗货物客户信息，发展并储备有价值客户资源，拓宽红淖铁路运输市场，进一步提高红淖铁路外运量。

5.新疆广汇石油有限公司

以天然气生产为中心，做好天然气后期开采及稠油开发前期工作，科学制定水平井试采方案，落实水平井产能，为后续油田储量落实及开发方案编制奠定基础。密切关注国际油价，适时开展稠油资产盘活工作。

2021年重点工作保障措施：

1. 坚持底线思维，筑牢安全防线，夯实安全环保基础管理。

2. 坚持结果导向，强化经营意识，提升公司经营效益。

3. 坚持创新思维，开源节流，助力企业实现降本增效。

4. 坚持市值管理，拓宽融资渠道，抓好企业流动性安全。

5. 坚持人才强企，凝聚发展合力，外引内培破除人才瓶颈。

6. 加强法务管理力度，强化内部管理，营造风清气正干事氛围。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

公司在生产经营过程中，积极采取各种措施规避各类风险，但在实际经营过程中仍有可能存在各类风险和不确定性因素的发生。

1.行业周期性风险

作为重要的基础能源和原料，煤炭行业已发展成为我国国民经济和社会发展的基础性产业，其与电力、钢铁、建材、化工等行业关联度较高，煤炭行业的景气度受国民经济发展周期和市场供求关系变化的影响较大。天然气行业是国民经济运行的基础性产业，其市场需求与国家宏观经济发展密切相关，经济周期的变化将影响天然气等能源的需求。如果国民经济对能源总体需求下降，将直接影响煤炭、天然气的销售。

2.行业监管及税费政策风险

政府对能源行业进行监管，其监管政策会影响公司的经营活动，且政府未来的政策变化也可能会对公司的经营产生影响。税费政策是影响公司经营的重要外部因素之一。目前政府正积极稳妥地推进税费改革，与公司经营相关的税费政策未来可能发生调整，可能对公司的经营业绩产生影响。

3.体制及审批风险

公司积极响应国家能源战略，坚持“走出去、拿回来”的指导思想，在相关能源领域适度开放的条件下，首当其冲率先完成了境外油气资源获取、民营控股铁路项目建设等前所未有的资源获取与项目承建，完全符合国家总体政策要求和方向，但在具体实施过程中，却常常遇到无先例可循的尴尬处境，致使项目落实过程中出现比预期计划有所延误。

4.市场竞争风险

煤炭行业：受国内调整经济结构、各地加大环保治理、煤炭产能增加以及进口煤炭冲击等因素影响，导致煤炭供大于求、煤企库存快速上涨、价格连续大幅下滑。结构性过剩态势难以短时间内改观，市场不确定性的变化将更加复杂。

LNG行业方面：行业技术水平不断提高，竞争对手不断增多，受国际原油价格和煤炭价格持续下跌的冲击，天然气需求增速放缓。公司将面临市场价格、产品质量、市场渠道等多方面更为激烈的市场竞争，由此可能造成公司LNG市场份额减少、盈利水平下降的风险。

煤化工市场：我国传统煤化工产业存在一定的产能过剩局面，随着技术水平的提高，更多竞争对手向新型煤化工领域发展，新型煤化工市场竞争将趋于激烈。

5.产品价格波动风险

公司项目陆续投产以后，产品销售包括煤炭、天然气、煤化工、原油等多个能源产品，终端市场价格受全球经济及供需情况的影响而波动，走势往往难以准确判断，将会给公司的盈利能力带来较大的不确定性。

6.海外经营风险

公司在境外经营的油气业务，受项目所在国政治、法律及监管环境影响，在某些重大方面与发达国家存在差异。这些风险主要包括：政治不稳定、税收政策不稳定、汇率波动等。

7.汇率风险

公司在国内发展能源产业的同时，积极响应国家“走出去”战略，在境外开展油气开采业务，涉及货币兑换。目前国家实行以市场供求为基础、参考一揽子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度，人民币在资本项下仍处于管制状态。人民币的币值受国内和国际经济、政治形势和货币供求关系的影响，未来人民币兑其他货币的汇率可能与现行汇率产生较大差异，可能影响公司经营成果和财务状况。

8.油气储量的不确定性风险

根据行业特点及国际惯例，公司所披露的原油和天然气储量数据均为评估数据。公司已聘请了具有国际认证资格的评估机构对公司所拥有的原油和天然气储量进行评估，但储量估计的可靠性取决于多种因素、假设和变量，其中许多因素是无法控制的，并可能随着时间的推移而出现调整。评估日期后进行的钻探、测试和开采结果也可能导致对公司的储量数据进行一定幅度的修正。

9.安全环保风险

公司从事的天然气、煤炭及煤化工等产品生产、加工和运输过程中存在不可预见的安全隐患及其他不确定因素，安全风险较高，安全管理难度较大。公司将不断完善安全管理和风险预控体系，持续抓好安全环保工作，强化红线意识，坚守底线思维。要对安全环保漏洞“零容忍”，确保安全环保工作“零事故”。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第六节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1.为切实保护中小股东的合法权益，建立健全股东回报机制，增强利润分配政策决策机制的透明度和可操作性，积极回报投资者，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第3号上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43号）等文件的相关规定，公司在《公司章程》中制定了详细的现金分红政策。

2.为进一步健全和完善公司的利润分配政策，建立科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，公司于2020年4月23日、5月15日分别召开董事会第七届第三十一次会议和2019年年度股东大会，审议通过了《关于制定公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划的议案》。

具体披露内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广汇能源股份有限公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划》。

(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

公司历来严格遵照中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《上市公司证券发行管理办法》等相关制度及《广汇能源股份有限公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划》等相关制度规定的利润分配政策，充分保护广大投资者尤其是中小投资者利益，积极做好各年度利润分配工作。根据制度明确规定：“公司连续三年以现金方式累计向普通股股东分配的利润不少于最近三年实现的年均可供普通股股东分配利润的30%，公司当年实施股票回购所支付的现金视同现金红利”。

2018年，公司实施每10股派发现金1.00元，分配金额679,397,497.00元。

2019年，公司实施以集中竞价交易方式回购股份，回购支付总金额为人民币104,995,417.41元（不含佣金及印花税）。

2020年，公司实施以集中竞价交易方式回购股份，回购支付总金额为人民币595,451,002.32元（不含佣金及印花税）。

公司2018年-2020年实施现金分红金额合计1,379,843,916.73元，占近三年年均归属于上市公司股东的净利润88.51%，已满足并超过相关制度中关于现金分红的规定。鉴于此，公司根据目前行业发展趋势及各重点项目的建设、经营实际需求，拟制定2020年度利润分配预案如下：

除2020年公司以集中竞价交易方式回购股份所支付的总金额人民币595,451,002.32元（不含佣金及印花税）视同为现金分红外，将不再另行实施现金分

红。2020年度公司剩余未分配利润结转至以后年度进行分配，本次不派发股票股利，资本公积金不转增股本。

单位：元 币种：人民币

分红 年度	每10股送红股数（股）	每10股派息数(元)（含税）	每10股转增数（股）	现金分红的数额 （含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年	0	0	0	0	1,336,313,125.78	0
2019年	0	0	0	0	1,596,834,881.04	0
2018年	0	1.00	0	679,397,497.00	1,743,806,530.11	38.96

	现金分红的金额	比例（%）
2020年	595,451,002.32	100

报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因	未分配利润的用途和使用计划
公司2018年-2020年实施现金分红金额合计1,379,843,916.73元，占近三年年均归属于上市公司股东的净利润88.51%，已满足并超过相关制度中关于现金分红的规定。综合考虑目前宏观经济形势、行业发展趋势及各重点项目的建设、经营实际需求，公司2020年度拟不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。	公司留存未分配利润将优先用于支持公司各重点项目的生产运行，为公司中长期发展战略的顺利实施提供可靠保障。公司将一如既往地重视以现金分红形式对股东进行回报，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关制度要求，综合考虑与利润分配相关的各种因素，积极执行公司利润分配政策，与股东共享公司发展成果。

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与再融资相关的承诺	其他	新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司；公司全体董事、监事和高级管理人员；实际控制人	关于配股保障公司填补回报措施切实履行的承诺。	长期	否	是	无	无
	其他	新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司；公司全体董事、监事和高级管理人员；实际控制人	关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺。	长期	否	是	无	无
其他承诺	其他	公司董事、监事、高级管理人员以及重要子公司核心管理人员97人	自增持计划承诺的股份全部增持完毕之日起12个月内不减持。	自2020年1月9日增持计划实施期限届满之日起至2021年1月8日。	是	是	无	无

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

公司于2020年4月23日召开了董事会第七届第三十一次会议和监事会第七届第二十五次会议，分别审议通过了《广汇能源股份有限公司关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更均属于“根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更会计政策”的情形。（具体内容详见公告2020-039、043及045号）

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

公司于2020年8月24日召开公司董事会第七届第三十四次会议和监事会第七届第二十八次会议，审议通过了《广汇能源股份有限公司关于会计差错更正的议案》。公司根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，对前期会计差错进行了更正并对2019年度财务报表进行了追溯调整。具体调整影响如下：

1、对公司2019年度财务报表的影响

（1）对合并资产负债表的影响

单位：元 币种：人民币

报表项目	调整前金额	调整金额	调整后金额
其他应收款	3,396,674,295.30	120,387,920.80	3,517,062,216.10
递延所得税资产	71,317,172.21	1,000,585.62	72,317,757.83
预计负债	84,503,986.19	127,058,491.61	211,562,477.80
未分配利润	6,640,892,067.44	-5,329,786.08	6,635,562,281.36
归属于上市公司所有者权益合计	15,952,944,983.19	-5,329,786.08	15,947,615,197.11
少数股东权益	671,208,826.61	-340,199.11	670,868,627.50

报表项目	调整前金额	调整金额	调整后金额
信用减值损失	-89,700,397.58	-6,670,570.81	-96,370,968.39
所得税费用	321,243,883.24	-1,000,585.62	320,243,297.62
净利润	1,454,099,880.90	-5,669,985.19	1,448,429,895.71
归属于上市公司股东的净利润	1,602,164,667.12	-5,329,786.08	1,596,834,881.04
少数股东损益	-148,064,786.22	-340,199.11	-148,404,985.33

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四）其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元 币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	大华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	240
境内会计师事务所审计年限	19年
境外会计师事务所名称	-
境外会计师事务所报酬	-
境外会计师事务所审计年限	-

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	大华会计师事务所（特殊普通合伙）	120
财务顾问	-	-
保荐人	-	-

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

报告期内:
起诉(申请)方	应诉(被申请)方	承担连带责任方	诉讼仲裁类型	诉讼(仲裁)基本情况	诉讼(仲裁)涉及金额	诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额	诉讼(仲裁)进展情况	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼(仲裁)判决执行情况
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司	上海汇势通投资管理有限公司		仲裁	因汇势通公司未按照合同履行投顾义务，对公司造成损失。	80,943,697.20	为公司主诉案件，不会形成预计负债	已申请保全，仲裁委尚未开庭。	尚未裁决	尚未进入执行阶段。
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司	新疆新天房地产开发有限公司、新天国际经济技术合作（集团）有限公司、新光控股集团有限公司、虞云新、周晓光		诉讼	新疆新天房地产开发有限公司未就双方签订的《土地使用权转让协议》依约履行协议，天然气公司因此提起诉讼。	77,846,742.00	为公司主诉案件，暂不会形成预计负债。	2018年10月9日立案,并对涉案土地采取保全措施。该案二审判决，公司已申请执行。	法院判决支持我方诉讼请求，我方已申请执行。	正在执行中。
广汇能源股份有限公司	自贡影贸有限公司		仲裁	因自贡影贸有限公司未按合同约定支付货款，我方申请仲裁，申请对方支付货款及利息。	68,202,400.00	为公司主诉案件，暂不产生负债。	仲裁裁决已生效。	钦州仲裁委裁决支持我方请求。案件已进入执行阶段。	正在执行中。
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司	山东西能天然气利用有限公司、青岛西能天然气利用有限公司（第三人）		诉讼	新疆广汇液化天然气发展有限责任公司收购山东西能天然气利用有限公司的子公司青岛西能天然气利用有限公司60%股权，后因山东西能天然气利用有限公司未按合同履行义务，故新疆广汇液化天然气发展有限责任公司停止支付剩余股权转让款，引发纠纷。	54,059,174.23	为公司起诉案件，暂不会形成预计负债。	二审已判决，我方向最高院提出再审申请，完成听证程序，等待裁决。	判决40%股权归我方所有，并以1元价格向山东西能支付股权转让款。	等待最高人民法院再审裁决。
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司	青岛西能天然气利用有限公司、青岛西能董家口天然气利用有限公司（第三人）		诉讼	青岛西能天然气利用有限公司欠付新疆广汇液化天然气公司到期借款24,403,186.52，提起诉讼。	24,403,186.52	为公司主诉案件，不会形成预计负债。	于2018年9月5日向吐鲁番中院递交强制执行申请书，目前案件正在执行中。	在诉讼中，双方达成调解协议，但未按协议履行义务，申请强制执行。	正在执行中。
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司	邵阳诚信液化天然气有限责任公司		仲裁	因邵阳诚信液化天然气有限责任公司未按期支付货款申请仲裁，要求给付欠款及逾期损失。	14,463,272.55	为公司申请仲裁案件，不会形成预计负债。	仲裁裁决已生效，已申请执行。	为确保执行回款，我方已进行诉前保全，仲裁委及法院支持申请人的要求欠款及损失的请求。	正在执行中。
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司鄯	伊吾县亚华晟通物流有限公司		诉讼	2010年9月3日因《车辆转让合同》欠付车款起诉。	13,751,530.50	为公司主诉案件，不会形成预计负债。	已判决，正在执行中。	法院判决支持我方诉讼请求。	正在执行中。

善汽车运输分公司
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司	贵州创世经纬投资管理有限公司		诉讼	贵州创世经纬投资管理有限公司未按合同约定支付转让款，请求法院依法判令给付股权转让价款及延迟付款违约金、追索债权产生的费用；同时请求确认原告对持有的贵创公司49%的股权享有质权。	11,802,854.00	为公司主诉案件，不会形成预计负债。	法院判决已生效。	一审及二审判决均支持我方诉讼请求。	正在执行中。
新疆广汇化工销售有限公司	甘肃省鑫源能源有限公司		仲裁	甘肃省鑫源能源有限公司擅自处理新疆广汇化工销售有限公司仓储的货物，请求赔偿货物损失、违约金，被申请人承担本案全部诉讼费用。	10,542,523.55	为公司主诉案件，不会形成预计负债。	仲裁裁决已生效。2018年9月5日已在酒泉中院申请执行，执行过程中，甘肃省鑫源能源有限公司向法院提起诉讼请求撤销仲裁裁决，2019年11月钦州市中级人民法院裁定钦州仲裁委重新审理案件。	尚未裁决	目前仲裁委正在审理中。
新疆广汇新能源有限公司	新疆鸿业化工投资有限公司		诉讼	在履约过程中，新疆鸿业化工投资有限公司对部分副产品迟延或拒绝提货，长期拖延货款拒不支付等违约情形导致原告的合同目的无法实现，给原告造成损失，故提起诉讼，对方在开庭时提出反诉。	9,740,370.07	为公司主诉案件，未形成预计负债。	二审已判决，目前双方进一步协商互付债务问题。	二审判决鸿业公司向新能源公司支付9,529,645.77元及利息210,724.3元。	尚未进入执行阶段。
新疆鸿业化工投资有限公司	新疆广汇新能源有限公司		诉讼	本诉为新能源公司起诉鸿业公司，鸿业公司反诉新能源公司继续履行协议、支付未足额供货的损失差额及设备损失等。	127,939,796.17	二审已判决，目前预计负债127,939,796.17元。	二审已判决，目前双方进一步协商互付债务问题。	二审判决新能源公司向新鸿业公司支付126,714,509.35元。	尚未进入执行阶段。
中国能源建设集团新疆电力设计院有限公司	新疆红淖三铁路有限公司		仲裁	中国能源建设集团新疆电力设计院有限公司申请支付工程款、逾期付款利息、违约金、看护费等费用。	95,012,784.34	未决诉讼，暂不会形成预计负债。	2018年3月20日收到仲裁申请书，经谈判，2018年7月24日复工协议签订完毕，双方在沟通协调，案件延期裁决。	尚未裁决，暂不产生影响。	尚未进入执行阶段。
中化二建集团有限公司	广汇能源股份有限公司、新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司		仲裁

					70,194,637.66	案件已调解，暂不会形成预计负债。	案件经调解公司支付共计117,740,015.88元，核减2021年1月已支付47,545,378.22元（扣除电费13,224元）后未付款金额为70,194,637.66元。	已调解，暂无影响。	尚未进入执行阶段。
中化二建集团有限公司	广汇能源股份有限公司、新疆广汇新能源有限公司		仲裁	因中化二建集团有限公司与新疆广汇新能源有限公司工程款金额和工程质量存有争议引起纠纷。	50,404,235.71	案件已调解，暂不会形成预计负债。	案件经调解公司承担共计83,262,430.76元，核减2021年1月已支付金额	已调解，暂无影响。	尚未进入执行阶段。

							32,858,195.05元后未付款金额为50,404,235.71元。
山东西能天然气利用有限公司	新疆广汇液化天然气发展有限责任公司		诉讼	新疆广汇液化天然气发展有限责任公司收购山东西能公司之子公司青岛西能公司过程中，认为我方未支付剩余股权转让款提起诉讼，双方对履约行为存在争议。	45,619,528.80	未决诉讼，暂不会形成预计负债。	二审已判决，我方向最高院提出再审申请，完成听证程序，等待裁决。	二审判决撤销一审判决，公司支付山东西能股权转让款34,024,626.08元及利息。	正在进行中；因案件进入再审程序，等待裁决。
中国能源建设集团新疆电力设计院有限公司	新疆红淖三铁路有限公司		仲裁	中国能源建设集团新疆电力设计院有限公司申请支付勘察设计费、线路变更设计费、勘察设计前期工作费用、逾期付款利息等费用。	28,096,390.00	未决诉讼，暂不会形成预计负债。	2017年9月17日收到仲裁申请书，经谈判，形成复工协议，双方在沟通协调，案件延期裁决。	尚未裁决，暂无影响。	尚未进入执行阶段。
甘肃省鑫源能源有限公司	新疆广汇化工销售有限公司		仲裁	甘肃省鑫源能源有限公司因仓储合同纠纷将新疆广汇化工销售有限公司诉至法院，要求支付清罐费、逾期利息等。	10,491,508.00	尚未裁决，暂不会形成预计负债。	等待仲裁裁决书。	尚未裁决，暂无影响。	尚未进入执行阶段。
杨建明	伊吾广汇能源开发公司		诉讼	杨建明以重庆黄浦建设集团公司名义承建伊吾能源开发项目，因伊吾能源开发未及时支付工程款而提起诉讼。	10,430,521.44	根据一审判决情况，公司已按照会计准则规定相应计提应付工程款及利息等。	经和解签订还款协议，公司向杨建明共计支付23,430,521.44元，核减已支付13,000,000元后的未付款金额为10,430,521.44元。	法院判决公司向杨建明支付工程款22,880,777.25元及利息。	尚未进入执行阶段。

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

√适用 □不适用

报告期内，公司及公司现任董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人均未受到行政处罚。

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内，公司及控股股东不存在会对公司生产经营产生重大不利影响之未履行法院生效判决；亦不负有会对公司生产经营产生重大影响的数额较大的到期未偿清债务。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司于2018年10月18日、11月9日分别召开董事会第七届第十七次会议、监事会第七届第十二次会议和公司2018年第四次临时股东大会，审议通过了《公司2018年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《公司2018年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关议案。	具体内容详见公司2018-104、108及118号公告。
公司于2018年11月9日分别召开了董事会第七届第十八次会议和监事会第七届第十三次会议，审议通过了《广汇能源股份有限公司关于调整2018年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》。	具体内容详见公司2018-119、124号公告。
公司于2018年12月17日分别召开了董事会第七届第二十次会议和监事会第七届第十五次会议，审议通过了《广汇能源股份有限公司关于调整2018年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《广汇能源股份有限公司关于2018年限制性股票和股票期权授予的议案》。	具体内容详见公司2018-142、143号公告。
公司于2018年12月24日分别召开了董事会第七届第二十一次会议和监事会第七届第十六次会议，审议通过了《广汇能源股份有限公司关于调整2018年股权激励计划股票期权授予对象名单及授予数量的议案》。	具体内容详见公司2018-147、148号公告。
公司于2019年1月7日完成了2018年限制性股票和股票期权激励计划的授予登记工作。	具体内容详见公司2019-003号公告。
公司于2019年12月2日召开了董事会第七届第二十八次会议、监事会第七届第二十三次会议，审议通过了《关于2018年限制性股票与股票期权激励计划第一个解除限售/行权条件成就的议案》、《关于调整2018年限制性股票回购价格和股票期权行权价格的议案》及《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。	具体内容详见公司2019-085、086及087号公告。
公司于2020年1月7日完成了符合第一个解除限售条件的限制性股份的解禁及上市流通工作。	具体内容详见公司2019-096号公告。
公司于2020年2月6日完成了不符合第一个解除限售条件的限制性股份的回购注销工作。	具体内容详见公司2020-020号公告。
公司于2020年4月15日完成了符合第一个行权条件的期权变更及不符合第一个行权条件的期权注销工作。
公司于2020年4月23日召开董事会第七届第三十一次会议、监事会第七	具体内容详见公司

届第二十五次会议，审议通过了《关于终止实施2018年限制性股票与股票期权激励计划并回购注销相关限制性股票及股票期权的议案》。	2020-039、041及045号公告。
公司于2020年5月15日召开了2019年年度股东大会，审议通过了《关于终止实施2018年限制性股票与股票期权激励计划并回购注销相关限制性股票及股票期权的议案》。	具体内容详见公司2020-050、051号公告。
公司于2020年11月19日完成了247名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票3955.819万股的回购注销工作。截止本报告披露日，注销了438名已获授但尚未行权的股票期权7271.40万份。	具体内容详见公司2020-101号公告。

币种：人民币 单位：元

关联方	关联关系	关联交易内容	本期发生额
新疆信汇峡清洁能源有限公司	本公司之合营公司	销售货款、资金占用费	456,034,968.03
甘肃宏汇能源化工有限公司	本公司之合营公司	采购款	374,190,304.65
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司	本公司之控股股东	采购款/担保费	59,620,458.63
新疆信汇峡清洁能源有限公司	本公司之合营公司	采购款	16,312,466.54
汇通信诚租赁有限公司	控股股东之子公司	租赁费	10,505,007.72
新疆化工机械有限公司	控股股东之子公司	设备款	6,051,357.93
甘肃宏汇能源化工有限公司	本公司之合营公司	资金占用费	4,040,227.06
新疆广汇物业管理有限公司	控股股东之子公司	物业费	3,880,899.35
布拉索斯高地控股有限公司	控股股东之子公司	资金占用费	3,626,197.08
新疆广汇房地产开发有限公司	控股股东之子公司	租赁费	2,338,480.00
新疆通用机械有限公司	控股股东之子公司	设备款	735,420.99
新疆广汇租赁服务有限公司	控股股东之子公司	租赁费	587,667.59
新疆大酒店有限公司	控股股东之子公司	餐费	482,880.00
新疆新标紧固件泵业有限责任公司	控股股东之子公司	采购款	289,079.70
广汇美国投资集团有限公司	控股股东之子公司	资金占用费	54,159.51
桂林市广汇泵业有限责任公司	控股股东之子公司	采购款	36,907.08
新疆广汇房地产开发有限公司	控股股东之子公司	销售货款	33,982.30
新疆广汇篮球俱乐部有限公司	控股股东之子公司	采购款	30,530.80
合 计			938,850,994.96

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

币种：人民币 单位：元

关联方	关联关系	上市公司向关联方提供资金			关联方向上市公司提供资金
		期初余额	发生额	期末余额	期初余额	发生额	期末余额
新疆信汇峡清洁能源有限公司	本公司之合营公司	230,904,818.58	-57,801,820.62	173,102,997.96	111,911.58	4,770,007.33	4,881,918.91
甘肃宏汇能源化工有限公司	本公司之合营公司	291,010,915.11	-263,413,954.19	27,596,960.92	-	-	-
广西广汇低温设备有限公司	控股股东之子公司	260,500.00	58,500.03	319,000.03	8,452,143.95	-5,723,620.30	2,728,523.65
汇通信诚租赁有限公司	控股股东之子公司	204,407.31	-198,415.04	5,992.27	1,599,808.57	-675,866.65	923,941.92
乌鲁木齐高新技术产业开发区欣信建筑有限责任公司	控股股东之子公司	8,591.62	-	8,591.62	108,190.24	-	108,190.24
新疆大乘网络技术开发有限公司	控股股东之子公司	1,089,007.85	-87,501.13	1,001,506.72	1,733,181.92	18,422.30	1,751,604.22
新疆东风锅炉制造安装有限责任公司	控股股东之子公司	500,000.00	-	500,000.00	459,241.00	-	459,241.00
新疆广汇租赁服务有限公司	控股股东之子公司	113,130.00	-38,570.00	74,560.00	-	-	-
新疆化工机械有限公司	控股股东之子公司	192,406.19	1,232,093.00	1,424,499.19	7,166,797.79	237,469.90	7,404,267.69
新疆汇亿信电子商务有限责任公司	控股股东之子公司	8,622.85	-	8,622.85	64,996.16	268,500.00	333,496.16
新疆大酒店有限公司	控股股东之子公司	-	5,400.00	5,400.00	-	-	-
新疆广厦物业服务有限公司	控股股东之子公司	3,000.00	-	3,000.00	-	-	-
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司	本公司之控股股东	127,058,491.61	881,304.56	127,939,796.17	16,554,893.67	51,643,312.84	68,198,206.51
乌鲁木齐高新技术产业开发区进出口有限责任公司	控股股东之子公司	22,816,949.53	-923,004.54	21,893,944.99	-	-	-
新疆福田广汇专用车有限责任公司	控股股东之子公司	1,123,450.00	-	1,123,450.00	179,105.40	-	179,105.40
桂林市广汇泵业有限责任公司	控股股东之子公司	-	-	-	2,725,935.67	-68,683.89	2,657,251.78
新疆大漠园林艺术有限公司	控股股东之子公司	-	-	-	86,200.00	-16,200.00	70,000.00

新疆广汇房地产开发有限公司	控股股东之子公司	-	-	-	1,586,199.16	-1,280,382.00	305,817.16
新疆广汇热力有限公司	控股股东之子公司	-	-	-	443,313.33	11,941.40	455,254.73
新疆通用机械有限公司	控股股东之子公司	-	-	-	293,486.28	818,889.80	1,112,376.08
新疆新标紧固件泵业有限责任公司	控股股东之子公司	-	-	-	1,832,038.47	329,559.96	2,161,598.43
布拉索斯高地控股有限公司	控股股东之子公司	-	-	-	3,288,165.25	215,462,951.27	218,751,116.52
广汇美国投资集团有限公司	控股股东之子公司	-	-	-	3,534,319.70	13,913,366.00	17,447,685.70
新疆广汇物业管理有限公司	控股股东之子公司	-	-	-	5,500.20	-	5,500.20
新疆广厦房地产交易网络有限责任公司	控股股东之子公司	-	-	-	32,450.00	-	32,450.00
新疆华侨宾馆有限公司	控股股东之子公司	-	-	-	1,140.00	-1,140.00	0.00
合计		675,294,290.65	-320,285,967.93	355,008,322.72	50,259,018.34	279,708,527.96	329,967,546.30

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

是否存在反担保

是否为关联方担保

关联 关系

广汇能源股份有限公司

公司本部

甘肃宏汇能源化工有限公司

98,350,000.00

2016.03.16

2016.03.16

2024.03.16

连带责任担保

是

否

0

是

是

合营公司

广汇能源股份有限公司

公司本部

甘肃宏汇能源化工有限公司

173,350,000.00

2016.05.24

2016.05.24

2024.05.24

连带责任

否

否

0

是

是

合营公司

担保

广汇能源股份有限公司

公司本部

甘肃宏汇能源化工有限公司

73,399,998.41

2016.09.18

2016.09.18

2024.09.18

连带责任担保

否

否

0

是

是

合营公司

广汇能源股份有限公司

公司本部

甘肃宏汇能源化工有限公司

68,500,000.00

2017.01.16

2017.01.16

2025.01.16

连带责任担保

否

否

0

是

是

合营公司

广汇能源股份有限公司

公司本部

甘肃宏汇能源化工有限公司

16,700,000.00

2017.01.20

2017.01.20

2025.01.20

连带责任担保

否

否

0

是

是

合营公司

广汇能源股份有限公司

公司本部

甘肃宏汇能源化工有限公司

25,598,750.00

2018.06.11

2018.06.11

2023.06.10

连带责任担保

否

否

0

是

是

合营公司

广汇能源股份有限公司

公司本部

甘肃宏汇能源化工有限公司

20,726,241.54

2017.10.12

2017.11.16

2024.09.16

连带责任担保

否

否

0

是

是

合营公司

广汇能源股份有限公司

公司本部

甘肃宏汇能源化工有限公司

27,634,988.63

2017.10.12

2018.01.16

2024.11.16

连带责任担保

否

否

0

是

是

合营公司

广汇能源股份有限公司

公司本部

新疆信汇峡清洁能源有限公司

30,968,237.50

2019.01.10

2019.03.19

2024.03.19

连带责任担保

否

否

0

是

是

合营公司

广汇能源股份有限公司

公司本部

新疆信汇峡清洁能源有限公司

53,494,998.45

2019.09.02

2019.09.02

2024.09.02

连带责任担保

否

否

0

是

是

合营公司

广汇能源股份有限公司

公司本部

新疆信汇峡清洁能源有限公司

13,600,000.00

2019.11.25

2019.11.27

2023.11.27

连带责任担保

否

否

0

是

是

合营公司

广汇能源股份有限公司

公司本部

新疆信汇峡清洁能源有限公司

34,000,000.00

2019.11.25

2020.01.22

2023.12.22

连带责任担保

否

否

0

是

是

合营公司

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

34,000,000.00

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

636,323,214.53

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

9,186,222,290.69

报告期末对子公司担保余额合计（B）

16,112,487,692.48

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

16,748,810,907.01

担保总额占公司净资产的比例(%)

99.71

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

0

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

12,022,554,187.30

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

8,350,224,308.62

上述三项担保金额合计（C+D+E）

20,372,778,495.92

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

报告期末，担保余额合计636,323,214.53元(不包括对子公司的担保)，系前期为合营公司甘肃宏汇能源化工有限公司及合营公司新疆信汇峡清洁能源有限公司向金融机构借款提供担保的余额。

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用□不适用

2020年，广汇能源认真贯彻自治区党委、政府关于脱贫攻坚的工作部署，围绕自治区社会稳定和长治久安总目标，坚决按照自治区党委“1+3+3+改革开放”工作部署，积极投身乡村振兴战略，紧密结合企业产业发展实际，注重产业带动地方经济发展，为地方税收及相关产业发展做出贡献，牢固树立脱贫攻坚品牌形象，落实精准扶贫规

划，立足当前、着眼长远，不断推动“千企帮千村”定点帮扶、“民族团结一家亲”、社会公益捐助、给予和田扶贫工厂服装订单等，确保精准扶贫脱贫目标落到实处。2010年至2020年期间，公司和控股股东广汇集团向定点扶贫的吉木乃县乌拉斯特镇累计捐款总计2235.11万元，主要用于吉木乃县扶贫水利工程改造、阿克加尔村、阔克舍木村富民安居工程、贫困户帮扶、扶贫面粉采购、道路硬化绿化、村广场、村民阅览室等建设。经过10年长周期的“千企帮千村”定点帮扶，吉木乃县乌拉斯特镇阿克加尔村、阔克舍木村已实现整体脱贫。

公司下属的新疆广汇新能源有限公司、新疆广汇液化天然气发展有限责任公司、伊吾广汇矿业有限公司、新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司等企业，在驻地党委政府的统一部署和领导下，积极开展精准扶贫帮困工作，深化“民族团结一家亲活动”，确保在转移就业扶贫、教育扶贫、采购当地滞销农副产品等方面取得了明显成效。

2. 年度精准扶贫概要

√适用□不适用

公司自2020年起，围绕精准扶贫从“扶志”入手，以“增技”为主要手段，安排公司优先吸收解决农村贫困家庭人员就业55人。在开展安全教育、企业文化、公司规章制度等培训的同时，不断加大职业技能培训力度，以技能培训增强贫困人口自我造血能力，使一技之长成为改变整个家庭贫困面貌的重要途径。除此之外，公司还聚焦当地贫困村镇，发挥企业产业优势，把提高脱贫质量放在首位，探索形成了“就业不出村”的产业扶贫新模式，拓宽了“一人就业、全家脱贫”新渠道，开展技能培训6620多人。公司各级领导结对认亲107对，开展慰问和走访活动30余次，与结对亲戚建立了深厚友谊，促进了精准扶贫工作的深入开展。2020年，公司全年扶贫资金投入802.9475万元，其中：

进一步修订广汇能源“爱心互助金”制度，扩大资助范围额度，先后为74名罹患重大疾病、遭受意外、家庭困难的员工及直系亲属发放爱心互助金43.1万元。举办“金秋助学”活动，为23名困难员工子女送去8.5万元助学金，帮助他们圆了上学梦。

除此之外，公司还通过广汇集团引进的和田扶贫工厂加工制作广汇能源各下属产业员工工装164.90万元，采购喀什地区扶贫农产品24.35万元，还向该村捐赠了价值16.30万元的300套家具，提升乡村“颜值”，改善人居环境。

新疆广汇新能源有限公司投入资金415.655万元，其中：春节慰问公司困难职工5人，每人慰问金额500元；联合伊吾县总工会慰问35人，每人慰问金额800元；为带动淖毛湖镇农业农村发展，优先采购淖毛湖镇滞销农产品，帮助当地贫困户增收

387.99万元；参加伊吾县苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动，认购3棵百年杏树

0.9万元；改善贫困地区教育投入金额0.715万元。投入社保资金23万元，帮助16名残疾人实现就业。解决伊吾县人员就业9人，吸纳贫困家庭人员就业4人，以“二帮一”形式帮助其学习技能，尽快脱贫。

新疆广汇液化天然气发展有限责任公司投入金额7.52万元，其中：阿勒泰区域公司对布尔津县库克铁热克村建设进行资金扶持3万元；对布尔津南区警务站、美丽峰社区赞助篮球服10套，共计0.3万元；对福海县阿尔达乡干河子一、二村帮扶5户，购买鸡苗300只，鸡饲料100元，共计0.64万元。甘东区域公司为平凉市崆峒区脱贫攻坚收官战捐助2万元；向阿坝残联公益捐助1万元；向宕昌何家堡公安局捐助0.5万元；向平凉市崆峒区非工委捐助0.08万元。

哈密广汇环保科技有限公司投入金额3.9725万元，其中：年初疫情期间响应集团公司号召，全公司在编57人进行防疫专项捐款2.5725万元；受疫情影响，公司定点向新疆中驼生物科技有限公司采购口罩10000个，金额1.4万元（伊吾县政府扶持新疆中驼生物科技有限公司进行转型生产一次性医用口罩），间接助力伊吾县经济疫情期间平稳发展。

伊吾广汇矿业有限公司投入金额70.05万元，其中：向哈密市红十字会捐助疫情防控专项经费50万元；向伊吾县吐葫芦乡和苇子峡乡共捐赠扶贫煤600吨折合现金

9.6万元；向17名困难职工发放春节慰问金2.35万元；发放助学金2.2万元；投入

5.9万元在生活区建立了党建兼健身活动室。除此之外，为员工家属建成了一个儿童乐园，将员工快递直接送到矿区，有效增强了员工归属感。

新疆广汇陆友硫化工有限公司响应“千企帮千村”定点帮扶伊吾县前山乡大熊村，认购滞销农副产品1.6万元。

广汇能源综合物流发展有限责任公司共捐助慈善款项合计47万元。其中：响应启东市慈善博爱扶贫助残“一日捐”活动捐助扶贫款项5万元；为启东市慈善基金会捐助20万元；为启东市教育体育局捐助“教助教”基金20万元；为吕四开发区秦潭镇村民帮困捐款2万元。

年度		项目名称	金额（元）
2010-2012年 （309.35万元）	2010	自治区传统体育运动会赞助费	1,000,000.00
	2010	吉木乃县红十字会捐款	100,000.00
	2011	阿勒泰地区慈善总会	500,000.00
	2011	自治区第四轮定点包村帮扶（吉木乃县）	340,000.00
	2011	伊吾县财务局扶贫帮困捐款	50,000.00
	2011	吉木乃县铁普铁热克乡尿毒症患者捐款	3,500.00
	2012	伊吾县前山乡帮扶资金捐款	1,000,000.00
	2012	江苏启东崇启大桥赞助费	100,000.00
2013-2015年 （99.48万元）	2013	自治区第四轮定点包村帮扶（吉木乃县）	380,000.00
	2013	自治区厅级干部下基层扶贫捐款	30,000.00
	2014	自治区第四轮定点包村帮扶（吉木乃县）	300,000.00
	2014	伊吾县扶贫帮困捐款	100,000.00
	2014	全国第一个扶贫日捐款	50,000.00
	2014	伊吾县前山乡运动会、全国扶贫日、胡杨节赞助费	26,000.00
	2015	伊吾县扶贫帮困捐款	100,000.00
	2015	天山区老人福利院捐赠（购食品物品）	8,800.00
2016年	2016	自治区第五轮定点包村帮扶（吉木乃县）	300,000.00

（38.30万元）	2016	伊吾县贫困户	43,000.00
	2016	伊吾县扶贫帮困捐款	40,000.00
2017年 （156.14万元）	2017	对口帮扶（洛浦县）	1,100,000.00
	2017	自治区第五轮定点帮扶（吉木乃县）	300,000.00
	2017	帮助贫困残疾人投入	96,280.00
	2017	产业扶贫（洛浦县）	30,000.00
	2017	资助贫困学生投入（伊吾县）	20,000.00
	2017	改善贫困地区教育投入	13,280.00
	2017	帮助“三留守”人员投入	1,800.00
2018年 （134.8万元）	2018	职业技能培训投入金额	420,500.00
	2018	对口帮扶（洛浦县）	400,000.00
	2018	帮扶和田县英阿瓦提乡卡热杜瓦村	300,000.00
	2018	向墨玉县喀尔赛镇巴格其村捐款	107,200.00
	2018	向墨玉县喀尔赛镇巴格其村捐衣物	50,000.00
	2018	乌恰县阿热布拉克村慰问	30,000.00
	2018	慰问伊吾县困难职工	13,600.00
	2018	资助贫困学生投入（伊吾县）	8,000.00
	2018	向阿勒泰市红墩乡捐款	8,000.00
	2018	改善贫困地区教育资源投入金额	6,500.00
	2018	帮助贫困残疾人投入金额	4,200.00
2019年 （667.63万元）	2019	发放爱心互助金和助学金	274,000.00
	2019	购买吉木乃扶贫面粉	120,000.00
	2019	参加伊吾县苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动，认购15棵百年杏树	45,000.00
	2019	在伊吾县当地采购滞销农产品	3,879,900.00
	2019	开展“民族团结一家亲活动”	27,200.00
	2019	启东市慈善博爱、扶贫助残“一日捐”活动	40,000.00
	2019	改善贫困地区教育投入金额	10,170.00
	2019	通过和田扶贫工厂加工制作广汇能源各下属产业员工工装	1,925,000.00
	2019	为建档立卡贫困人口投入培训费	40,000.00
	2019	帮助残疾人实现就业	230,000.00
	2019	向伊吾县吐葫芦乡和苇子峡乡共捐赠扶贫煤	85,000.00
2020年 （802.9475万元）	2020	发放爱心互助金	516,000
	2020	通过和田扶贫工厂加工制作广汇能源各下属产业员工工装	1,649,000
	2020	采购喀什地区伽师县贫困村扶贫瓜，捐赠扶贫家具	406,500

2020	新能源公司春节期间向40名困难员工发放慰问金	30,500
2020	天然气精准扶贫：对宁夏疫情专项捐助等	75,200
2020	环保科技公司向自治区红十字会捐款	25,725
2020	环保科技公司购买伊吾县自产口罩	14,000
2020	矿业公司向哈密市红十字会捐助疫情防控专项经费	500,000
2020	矿业公司向伊吾县吐葫芦乡和苇子峡乡共捐赠扶贫煤600吨	96,000
2020	矿业公司向17名困难职工发放春节慰问金	23,500
2020	矿业公司发放助学金	22,000
2020	矿业公司建立党建兼健身活动室	59,000
2020	启东物流公司为启东市慈善博爱、扶贫助残“一日捐”、教育基金会捐助款项	470,000
2020	优先采购淖毛湖镇滞销农产品，帮助当地贫困户增收	3,879,900
2020	新能源公司参加伊吾县苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动，认购3棵百年杏树	9,000
2020	新能源公司改善贫困地区教育	7,150
2020	新能源公司投入社保资金帮助16名残疾人实现就业	230,000
2020	硫化工公司在伊吾县前山乡白熊村采购滞销农产品	16,000

指 标	数量及开展情况
一、总体情况 802.9475
其中：1.资金	195.9075
2.物资折款	607.04
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	0
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中：1.1产业扶贫项目类型	□ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他
1.2产业扶贫项目个数（个）	0
1.3产业扶贫项目投入金额	0
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	0
2.转移就业脱贫

其中：2.1职业技能培训投入金额	0
2.2职业技能培训人数（人/次）	26
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）	26
3.易地搬迁脱贫
其中：3.1帮助搬迁户就业人数（人）	0
4.教育脱贫
其中：4.1资助贫困学生投入金额	51.6
4.2资助贫困学生人数（人）	91
4.3改善贫困地区教育资源投入金额	0.7150
5.健康扶贫
其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额	120.5925
6.生态保护扶贫
其中：6.1项目名称	□ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式 □ 设立生态公益岗位 √ 其他
6.2投入金额	0
7.兜底保障
其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额	0
7.2帮助“三留守”人员数（人）	0
7.3帮助贫困残疾人投入金额	23
7.4帮助贫困残疾人数（人）	16
8.社会扶贫
其中：8.1东西部扶贫协作投入金额	0
8.2定点扶贫工作投入金额	0
8.3扶贫公益基金	0
9.其他项目
其中：9.1项目个数（个）	7
9.2投入金额	607.04
9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）	0
9.4其他项目说明	通过和田扶贫工厂加工制作广汇能源各下属产业员工工装164.9万元；采购喀什地区伽师县贫困村扶贫瓜，捐赠扶贫家具40.65万元；优先采购淖毛湖镇滞销农产品，帮助当地贫困户增收387.99万元；购买伊吾县自产口罩1.4万元；向伊吾县吐葫芦乡和苇子峡乡共捐赠扶贫煤600吨，折合9.6万元；在伊吾县前山乡白熊村采购滞销农产品1.6万元；参加伊吾县苇子峡“杏花节”认捐古树公益活动，认购3棵百年杏树0.9万元。
三、所获奖项（内容、级别）
2020年，综合物流公司年荣获启东教育体育局颁发的“聚力战役 热心公益奖”和启东市总工会颁发的“工会工作先进单位”。

4. 后续精准扶贫计划

√适用□不适用

广汇能源以“实业兴疆、产业报国”为使命，积极参加各级党委、政府组织的“千企帮千村”、“乡村振兴计划”、“民族团结一家亲”等专项活动，通过产业落地带动地方经济发展，增加贫困地区财政收入，增强自我发展和造血能力，进一步加大所在地滞销农产品采购力度，帮助政府重点扶持的涉农企业推销农产品，带动相关产业和服务业发展，让“质量、创新、安全、绿色、协调”的发展理念贯彻于精准扶贫工作始终。

1.广汇能源下属产业公司以产业发展带动地方经济发展，通过推动地方经济发展，繁荣当地第三产业，增强工业反哺农业能力，有效解决农业产业化农产品销售问题，增加当地采购力度，持续增加农牧民收入。

2.继续深化“民族团结一家亲”活动，尽快使结对帮扶的贫困家庭尽早脱贫。同时，按照政府安排结亲新的对子，使民族团结工作落地落实，使精准扶贫工作稳步推进。

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

《广汇能源股份有限公司2020年度社会责任报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用□不适用

(1) 排污信息

√适用□不适用

①新疆广汇新能源有限公司

公司有组织废气排放主要有锅炉、硫回收和低温甲醇洗装置。其中，低温甲醇洗洗涤塔排放尾气原设计为直排，随着环保规范和标准的提升，对直排废气中部分因子提出了控制要求，需执行《石油化学工业污染物排放标准》（GB31571-2015）表6和表4标准。因此，公司对低温甲醇洗洗涤塔尾气建设了VOCs治理装置。2019年完成了一个系列的新建，其余3个系列2019年开工建设，已于2020年10月全部建设完成并通过验收。一般固体废物指气化炉渣和锅炉灰渣。

表中污染物排放浓度为排放标准执行的排放浓度；核定的排放总量为环评审批和环境影响评价过程中核算的总量；排放总量为本年度实际排放量。

污染物名称	排放 方式	排放口数量	排放口位置	主要污染物及特征污染物名称	执行的污染物排放标准	排放浓度	排放总量（t）	核定的排放总量/排放浓度	超标排放情况
锅炉烟气	连续	4	动力车间	烟尘	《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）表2（燃煤锅炉）排放限值	20mg/m3	86.99t	259.2t/a	否
				二氧化硫		50mg/m3	300.739t	1014.88t/a	否
				氮氧化物		100mg/m3	936.29t	1014.88t/a	否
硫回收尾气	连续	1	净化车间	二氧化硫	《石油炼制工业污染物排放标准》（GB31570-2015）表3标准	400mg/m3	10.73t	296.64/a	否
				氮氧化物		240mg/m3	8.16t	/	否
低温甲醇洗涤塔废气	连续	4	净化车间	硫化氢	《石油化学工业污染物排放标准》（GB31571-2015）表6和表4标准	/	/	/	否
				甲醇		50mg/m3	/	/	否
				非甲烷总烃		120mg/m3	/	/	否
外排废水	连续	1	水处理车间	PH	《石油炼制工业污染物排放标准》（GB31570-2015）间接排放标准要求，COD(<150mg/L)、氨氮(<25mg/L)参照执行《污水综合排放标准》（GB8978-1996）表4中二级标准限值	6-9	/	/	否
				COD		参照150mg/L	18.28t	/	否
				氨氮		参照25mg/L	0.87t	/	否
一般固体废物	/	/	造气车间	气化炉渣	/	/	410579t	/	/
			动力车间	锅炉灰渣	/	/	174724t	/	/
噪声	/	/	/	/	《工业企业厂界环境噪声排放标准》(GB12348-2008)中3类标准	夜间55分贝	/	/	否
						昼间65分贝	/	/	否

②新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司

污染物名称	排放方式	排放口数量	排放口位置	主要污染物及特征污染物名称	执行的污染物排放标准	排放浓度	排放总量（全年）	核定排放总量/排放浓度	超标排放情况
颗粒物	有组织 连续排放	2	受煤坑	颗粒物	《炼焦化学工业污染物排放标准》	4.5mg/m3	7.4t	30 mg/m3	无
颗粒物	有组织 连续排放	3	1#、2#、3#系列熄焦后除尘	颗粒物	《炼焦化学工业污染物排放标准》	19mg/m3	20.3t	50 mg/m3	无
非甲烷总烃	有组织 连续排放	2	VOC收集处理 装置	非甲烷总烃	《炼焦化学工业污染物排放标准》、《恶臭污染物排放标准》	14.6mg/m3	1.76t	80mg/m3	无
颗粒物 SO2 NOx	有组织 连续排放	1	锅炉 烟囱	颗粒物 二氧化硫 氮氧化物	《火电厂大气污染物排放标准》	颗粒物：0.92mg/m3 SO2：20.25 mg/m3 NOx：36.19 mg/m3	颗粒物：4.2t SO2：101.5t NOx ：178.3t	颗粒物：5mg/m3 SO2：35mg/m3 NOx：100mg/m3	无
COD NH3-N	连续排放	1	废水 总排口	COD NH3-N	《炼焦化学工业污染物排放标准》	COD：22.58mg/L NH3-N:0.82mg/L	COD：4.28t NH3-N：0.16t	COD：80mg/L NH3-N：10mg/L	无

污染物 名称	排放 方式	排放口数量	排放口 位置	主要污染物及特征污染物名称	执行的污染物排放标准	排放浓度	排放总量（t）	核定的排放总量/排放浓度	超标排放情况
氨气	有组织	1	污水处理站废气排放口	氨气	《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）	0.43mg/m?	0.67*10-3	/	无
硫化氢				硫化氢		1.74mg/m?	0.76	/	无
甲硫醚				甲硫醚		<0.1*10-3mg/m?	0.16*10-3	/	无
COD	有组织	1	污水处理站废水排放口	COD	《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-2015）	污水处理站内循环，未外排。	/	7.38t/a	无
氨氮				氨氮			/	1.54t/a	无

公司本着“节能减排，绿色发展”的目的，依托新疆广汇新能源有限公司现有资源建设1万吨/年二甲基二硫联产0.5万吨二甲基亚砜项目，采用较为先进的清洁生产工艺，即甲硫醇硫化法生产二甲基二硫，具有产品收率高，废水、废气、废渣量少，回收利用率高等优点。厂内现有污水处理站废气有组织排放口1个，采用全密闭抽风的方式收集废水生化处理过程中产生的废气，经水洗、光催化、碱洗处理后，满足《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）表2中排放限值，排放的主要污染物有氨气、硫化氢、甲硫醚。根据2020年邀请的第三方有资质的环境监测单位出具的检测报告核算：氨气排放总量为0.67*10

-3

t、硫化氢排放总量为0.76t、甲硫醚排放总量为

0.16*10

-3t；处理后的废气通过20m排放囱高空排放。此外，厂内设有废水有组织排放口1个，主要污染物有COD、氨氮，核定的排放总量分别为7.38t/a、1.54t/a，废水排放执行《污水排入城镇下水道水质标准》（GB/T31962-2015）A等级标准，因生产废水产量较少，未外排，实行厂内循环利用，排放量为0。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

①新疆广汇新能源有限公司

热电站4×600t/h锅炉，配套建设脱硝、除尘和烟气脱硫处理系统，同时，对锅炉进行了低氮燃烧、等离子点火、浆液氯离子脱除等技术改造，进一步降低锅炉烟气的排放指标。目前各系统平稳运行，污染物达标排放。

净化车间WSA硫回收装置是将来自于低温甲醇洗的酸气，酚回收装置来的酸性气体以及煤气水分离来的酸性气通过WSA工艺回收制酸，尾气经碱洗、电除雾后排放，排放气量10.3万 Nm?/h。目前处理设施运行正常。

低温甲醇洗净化尾气原设计为直排，通过技改，废气采用自行开发的新型低氮、低燃料气、高VOCs去除率的中温氧化直燃炉余热回收技术进行处理，处理气量58500m?/h。其中：D系列于2019年改造完成投入使用，运行稳定，污染物达标排放；其余三个系列已于2020年10月全部建设完成。四套装置全部通过验收。

污水处理站，设计处理规模750m?/h，污水经过预处理、生化处理及深度处理达标后排放。废水处理设施均正常平稳运行。公司对污水处理装置露天敞开式水池采用屋脊式氟碳纤维膜结构进行了封闭，配合高效洗涤、生物滤池、光解催化联合除臭工艺对挥发VOCs进行了治理，实现了污水装置的异味控制和治理。

公司配套建设填埋场两座，库容分别为117万立方米和275万立方米，两座填埋场均已完成环保验收，处于在用状态。

②新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司

本项目产生的主要废气有备煤废气、块煤干馏炭化装置尾气、块煤净化脱硫尾气、中间池、焦油储罐、冷热环池顶尾气、熄焦废气、锅炉烟气等。主要污染治理措施有：

备煤工段废气通过水+蒸气除尘后分别经过2根20m的排气筒排放。

炭化熄焦废气收集处理，通过文丘里洗涤器除尘之后的废气进入旋流板塔，处理后达标尾气经15m排气筒高空排放，熄焦除尘项目共分三个系列，每系列24台炭化炉共用一套除尘装置，配套1台文丘里、1台旋流板除尘塔、1个排气筒。

块煤净化脱硫尾气、中间池、焦油储罐和冷热环池顶尾气收集后集中送VOCs治理装置处理，采用2套酸洗+碱洗+水洗+光催化氧化装置，处理后废气经过排气筒高空排放，其中1、2系列共用1根20m排气筒，3系列采用1根15m排气筒。

本项目配置四台220t/h高压燃气锅炉，产生的蒸汽供各装置和公用辅助设施使用，锅炉使用脱硫净化后的荒煤气作为燃料。四台锅炉均采用低氮燃烧技术控制氮氧化物的产生，其中1#、2#锅炉采用SNCR脱硝,3#、4#锅炉采用SCR脱硝及SDS脱硫处理工艺，处理后烟气通过1根80m烟囱高空排放。

本项目污水处理站处理能力460m?/h，采用“预处理单元→酚氨回收单元→生化处理单元→深度处理单元→浓盐水处理单元”结合的污水处理工艺，处理后的回用水用于厂区原水水池、循环水系统及其他，高浓盐水进入多效蒸发装置处理，处理后的高浓盐水送往清洁浓盐水防渗贮存池自然蒸发。

③新疆广汇陆友硫化工有限公司

公司严格按照环评要求，在各生产、储存区及办公区建设共21套活性炭吸附设施，处理无组织排放废气，运行正常；1台小型布袋除尘器，用于间歇式加料时收集处理加料产生的微量硫磺粉尘；250m?/d的污水处理站1座（含废水处理、废气处理设施），运行正常，每天废水量产生约3-4m?，经光催化、生化、MBR处理后，实行厂内循环利用。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用□不适用

①新疆广汇新能源有限公司

原国家环境保护部于2009年1月16日以（环审[2009]28号）出具了该项目环境影响报告书的批复；受生态环境部委托，新疆维吾尔自治区生态环境厅于2019年2月28日出具该项目重大变更环境影响评价报告书的批复（新环函[2019]247号）；2017年7月取得火电厂排污许可（91652223792268282K001P）,2020年6月完成了煤制液体燃料生产行业排污许可证的申领工作，许可证号91652223792268282K001P。

②新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司

2014年9月26日，公司取得新疆环境保护厅的环评批复意见（新环函【2014】1170）；2018年11月1日，公司取得哈密市生态环境局颁发的炼焦行业排污许可证【91652223057746141Y001R】；2019年5月23日，公司取得自治区生态环境厅变更环境影响报告书的批复（新环审【2019】23号）；2020年6月21日，公司环保验收报告取得专家意见，通过建设项目竣工环保验收，且已公示完成。

③新疆广汇陆友硫化工有限公司

2016年10月21日，公司取得自治区环保厅核发的环评批复(新环函【2016】1541号)；2017年12月24日，公司通过了1万吨/年二甲基二硫及7000吨/年硫化氢合成装置自主环保验收；2018年1月29日，公司取得哈密市环保局核发的辐射安全许可证；2018年3月22日，公司取得哈密市环保局下发的排污许可证复函；2018年3月24日，公司在全国企业自主验收平台公示，完成1万吨/年二甲基二硫及7000吨/年硫化氢合成装置环保验收；2020年3月17日，公司取得突发环境事件应急预案（修编版）备案表；2020年3月18日，公司取得哈密市生态环境局核发的清洁生产审核结果备案表；2020年6月30日，公司排污许可证申报资料通过哈密市生态环境局审批；2020年7月1日，公司取得排污许可证；2020年11月26日，公司清洁生产验收通过专家组评审；2020年12月17日，公司取得哈密市生态环境局清洁生产审核验收备案表。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

①新疆广汇新能源有限公司

公司按照项目环境风险等级，编制了《突发环境事件应急预案》，2020年5月份修订了《突发环境事件应急预案》，并在哈密市生态环境局重新备案（备案编号为：

650500-2020-04-M)。结合应急预案，每年组织开展不少于两次的演练。

②新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司

公司编制突发环境应急预案在哈密市生态环境局伊吾县分局通过备案，备案文号【650522-2019-001-M】。

③新疆广汇陆友硫化工有限公司

公司编制了《新疆广汇陆友硫化工有限公司突发环境事件应急预案》，并取得哈密市生态环境局伊吾县分局出具的备案表（备案编号：652223-2020-01-M）。2020年3月完成《新疆广汇陆友硫化工有限公司突发环境事件应急预案》修定，并取得哈密市生态环境局伊吾县分局出具的备案表（备案编号652223-2020-01-M）。

(5) 环境自行监测方案

√适用□不适用

①新疆广汇新能源有限公司

按照环境保护部《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》（环发〔2013〕81号）要求，新疆广汇新能源有限公司在“新疆污染源监测数据管理与信息共享系统”填报企业自行监测方案，并通过审核。目前按照已审批的自行监测方案委托第三方检测机构定期开展检测工作，并按照信息公开管理办法，定期将监测数据上传至平台，进行信息公开。

②新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司

公司按照排污许可证检测相关要求和《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》（环发〔2013〕81号）要求编制了企业自行监测方案。公司严格按照自行监测方案开展自行监测工作，并委托新疆恒泰职业环境检测评价有限公司根据自行监测方案开展比对监测和季度监测等工作，相关检测报告在伊吾县政府网进行公示。

③新疆广汇陆友硫化工有限公司

根据《排污单位自行监测技术指南总则》相关要求，按照系统设计，全面考虑、立足当前，适度前瞻的基本原则，编制了新疆广汇陆友硫化工有限公司自行监测方案，通过自行监测与委托监测相结合的方式，开展环境检测工作，并依法对监测结果进行公示，公示地点为伊吾县政府网站。

(6) 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

公司按照环境信息公开标准将公司基本情况、污染物排放情况、突发环境事件应急预案、风险评估、排污许可执行情况等在重点监控企业自行监测信息发布平台、排污许可信息管理系统、哈密地区环境信息公开专栏、新疆污染源监测数据管理与信息共享系统、新疆维吾尔自治区风险防控与应急管理系统等平台进行信息公开。

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

①伊吾广汇矿业有限公司

污染物名称	排放方式	排放口数量	排放口位置	主要污染物及特征污染物名称	执行的污染物排放标准	排放浓度	排放总量（t）	核定的排放总量/排放浓度	超标排放情况
生活污水	处理达标用于矿区绿化、道路降尘洒水及采区生产降尘洒水	2	生活污水处理站水鹤	pH COD 悬浮物 氨氮	《污水综合排放标准》(GB8978-1996)	6.88mg/L 24mg/L 13.5mg/L 0.52mg/L	0	0	无
矿坑水	处理达标用于采区生产降尘洒水	1	矿坑水水处理站水鹤	悬浮物 化学需氧量 石油类	《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)	12mg/L 48mg/L 0.06mg/L	0	0	无
有组织天然气锅炉废气	直接排放（天然气属于清洁能源）	3	东、西、南部工业广场锅炉房烟囱	二氧化硫 氮氧化物 烟尘	《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）燃气锅炉排放标准	4mg/m3 25mg/m3 4.5mg/m3	0.051t/a 3.14t/a	56.55t/a 45.94t/a	无

生产、生活废水治理:煤矿在东部工业广场建有生活污水、矿坑水处理站各1座，在西部工业广场建有生活污水、矿坑水处理站各1座，在南部工业广场合建有生活污水、矿坑水处理站1座。生活污水执行《污水综合排放标准》(GB8978-1996)表4中二级排放标准；生产废水执行《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)新建项目标准。经第三方环境检测机构检测，项目废水处理后水质均符合相应排放标准，且全部回用于矿区道路洒水降尘，工业场地绿化。无组织粉尘治理:白石湖露天煤矿主要有洒水车辆40余台，用于矿区作业现场的道路扬尘治理，采用抑尘剂对地面生产系统的破碎、筛分、转载、运输（输煤走廊）等粉尘产生点进行抑尘，抑尘效果非常明显。经第三方环境检测机构检测，煤矿粉尘无组织排放满足《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006）中煤炭工业颗粒物无组织排放限值的要求。

有组织废气排放：白石湖露天煤矿3个工业场地原有燃煤锅炉已全部替换为燃气锅炉，燃气锅炉排放执行《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）燃气锅炉排放标准。经第三方环境检测机构检测，锅炉尾气排放的二氧化硫、氮氧化物、颗粒物均远低于相应排放标准，且年排放总量远低于新疆自治区生态保护厅核定的污染物总量指标：二氧化硫56.55吨/年，氮氧化物45.94吨/年。

噪声治理方面:厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）3类标准，经第三方环境检测机构监测，噪声指标符合规定排放标准。

固体废物处置：白石湖露天煤矿固体废物有土岩剥离物、污泥、生活垃圾三类，均不属于危险废物。土岩剥离物按设计运至堆存位置有序堆存；生活污泥用于工业场地和生活区绿化，矿坑水污泥主要是煤尘，脱水后外售；生活垃圾集中回收后运往淖毛湖镇垃圾厂进行集中无害化处理。

环境监测情况：公司煤矿委托专业第三方环境检测机构每季度对矿区内各个环境监测点进行检测，核验矿区内的环境治理效果。经过检测，各项环保指标均在规定范围之内，环境治理效果良好。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第七节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例(%)	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例(%)
一、有限售条件股份	56,871,700	0.8371				-56,871,700	-56,871,700	0	0
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	56,871,700	0.8371				-56,871,700	-56,871,700	0	0
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股	56,871,700	0.8371				-56,871,700	-56,871,700	0	0
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份	6,737,103,270	99.1629				16,929,510	16,929,510	6,754,032,780	100
1、人民币普通股	6,737,103,270	99.1629				16,929,510	16,929,510	6,754,032,780	100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数	6,793,974,970	100				-39,942,190	-39,942,190	6,754,032,780	100

的议案》，同意公司终止实施2018年限制性股票与股票期权激励计划。公司于2020年11月19日完成回购注销限制性股票39,558,190股。本次限制性股票回购注销后，公司股份总数由6,793,590,970股变为6,754,032,780股，注册资本金变更为6,754,032,780元。公司已依法完成相关工商变更登记手续。（具体内容详见公司2020-039、041、045、050，2021-022号公告）。

（3）报告期内，公司回购注销限制性股票合计39,942,190股，致总股本发生变动，变动后总股本为6,754,032,780股；公司控股股东广汇集团可交换公司债券的持有人实施自主换股合计10,264,430股，致广汇集团持有股数发生变动，变动后持有数为2,912,294,603股，占公司总股本的43.1193%；广汇集团一致行动人持有股数未发生变动。

报告期内，广汇集团及一致行动人持有公司股份合计2,971,241,990股，占公司总股本的43.9921%，不会导致公司控股股东发生变化。

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位: 股

股东名称	年初限售股数	本年解除限售股数	本年增加限售股数	年末限售股数	限售原因	解除限售日期
2018年股权激励计划之限制性股票	56,871,700	16,929,510	0	0	限制性股票激励计划	2020年1月7日
合计	56,871,700	16,929,510	0	0	/	/

由6,793,974,970股变更为6,793,590,970股。公司于2020年11月19日因终止实施2018年限制性股票与股票期权激励计划而回购注销限制性股票39,558,190股，公司股份总数由6,793,590,970股变为6,754,032,780股。股东结构的变化详见本节“一、普通股股本变动情况”之“（一）、普通股股份变动情况表”之“2、普通股股份变动情况说明”。

报告期内，公司期初资产总额为48,741,535,871.33元，负债总额为32,123,052,046.72元，资产负债率为65.90%；期末资产总额为54,120,478,466.57元，负债总额为36,877,719,472.49元，资产负债率为68.14%。

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)	147,121
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	148,390
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	0

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押或冻结情况		股东 性质
					股份 状态	数量
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司	-97,000,000	2,434,059,033	36.04	0	质押	1,227,676,544	境内非国有法人
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－非公开发行2018年可交换公司债券质押专户	58,425,606	313,925,606	4.65	0	质押	313,925,606	境内非国有法人
广汇能源股份有限公司回购专用证券账户	206,995,007	238,277,641	3.53	0	无	-	境内非国有法人
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行2018年可交换公司债券(第二期)质押专户	28,309,964	164,309,964	2.43	0	质押	164,309,964	境内非国有法人
香港中央结算有限公司	65,604,856	120,426,727	1.78	0	未知	-	其他
中国证券金融股份有限公司	-52,983,493	108,424,721	1.61	0	未知	-	国有法人

中央汇金资产管理有限责任公司	0	93,630,160		1.39	0		未知	-		国有法人
新疆投资发展（集团）有限责任公司	0	74,208,447		1.10	0		未知	-		国有法人
华龙证券－浦发银行－华龙证券金智汇31号集合资产管理计划	0	58,947,387		0.87	0		未知	-		其他
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划	0	46,650,110		0.69	0		未知	-		其他
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划	0	46,650,110		0.69	0		未知	-		其他
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划	0	46,650,110		0.69	0		未知	-		其他
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划	0	46,650,110		0.69	0		未知	-		其他
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划	0	46,650,110		0.69	0		未知	-		其他
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划	0	46,650,110		0.69	0		未知	-		其他
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划	0	46,650,110		0.69	0		未知	-		其他
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划	0	46,650,110		0.69	0		未知	-		其他
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划	0	46,650,110		0.69	0		未知	-		其他
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划	0	46,650,110		0.69	0		未知	-		其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
						种类			数量
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司			2,434,059,033			人民币普通股			2,434,059,033
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－非公开发行2018年可交换公司债券质押专户			313,925,606			人民币普通股			313,925,606
广汇能源股份有限公司回购专用证券账户			238,277,641			人民币普通股			238,277,641
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行2018年可交换公司债券(第二期)质押专户			164,309,964			人民币普通股			164,309,964
香港中央结算有限公司			120,426,727			人民币普通股			120,426,727
中国证券金融股份有限公司			108,424,721			人民币普通股			108,424,721
中央汇金资产管理有限责任公司			93,630,160			人民币普通股			93,630,160
新疆投资发展（集团）有限责任公司			74,208,447			人民币普通股			74,208,447
华龙证券－浦发银行－华龙证券金智汇31号集合资产管理计划			58,947,387			人民币普通股			58,947,387
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划			46,650,110			人民币普通股			46,650,110
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产管理计划			46,650,110			人民币普通股			46,650,110

大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划	46,650,110	人民币普通股	46,650,110
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划	46,650,110	人民币普通股	46,650,110
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划	46,650,110	人民币普通股	46,650,110
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划	46,650,110	人民币普通股	46,650,110
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划	46,650,110	人民币普通股	46,650,110
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理计划	46,650,110	人民币普通股	46,650,110
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划	46,650,110	人民币普通股	46,650,110
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划	46,650,110	人民币普通股	46,650,110
上述股东关联关系或一致行动的说明	1.报告期内，广汇集团可交换公司债券的持有人实施自主换股，致广汇集团持股总数存在变动的情形；广汇集团一致行动人持股总数不存在变动的情形。 2.新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－非公开发行2018年可交换公司债券质押专户持股总数313,925,606股，占公司总股本的4.65%；新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司－新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司非公开发行2018年可交换公司债券（第二期）质押专户持股总数164,309,964股，占公司总股本的2.43%。 3．2015年8月6日至2015年12月21日期间，公司控股股东广汇集团采用华龙证券金智汇31号集合资产管理计划，通过上海证券交易所交易系统增持公司股份。截至2020年12月31日，华龙证券金智汇31号集合资产管理计划账户持股总数58,947,387股，占公司总股本的0.87%。广汇集团与华龙证券金智汇31号集合资产管理计划属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 4．未知其他无限售条件股东之间和前十名股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	无

序号	有限售条件股东名称	持有的有限售条件股份数量	有限售条件股份可上市交易情况		限售条件
			可上市交易时间	新增可上市交易股份数量
1	宋东升	1,820,000	详见限制性股票的解除限售说明	780,000	详见限制性股票的解除限售说明
2	林发现	1,400,000	详见限制性股票的解除限售说明	600,000	详见限制性股票的解除限售说明

3	韩士发	1,260,000	详见限制性股票的解除限售说明	540,000	详见限制性股票的解除限售说明
4	杨卫华	1,120,000	详见限制性股票的解除限售说明	480,000	详见限制性股票的解除限售说明
5	王 军	1,120,000	详见限制性股票的解除限售说明	480,000	详见限制性股票的解除限售说明
6	宋景涛	1,120,000	详见限制性股票的解除限售说明	480,000	详见限制性股票的解除限售说明
7	倪 娟	1,120,000	详见限制性股票的解除限售说明	480,000	详见限制性股票的解除限售说明
8	刘常进	910,000	详见限制性股票的解除限售说明	390,000	详见限制性股票的解除限售说明
9	樊 荣	840,000	详见限制性股票的解除限售说明	360,000	详见限制性股票的解除限售说明
10	张 教	770,000	详见限制性股票的解除限售说明	330,000	详见限制性股票的解除限售说明
上述股东关联关系或一致行动的说明		无

名称	新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司
单位负责人或法定代表人	孙广信
成立日期	1994年10月11日
主要经营业务	房地产业、汽车组改装业、证券业、化工机械制造业、环保锅炉制造业、液化天然气业、煤化工项目、汽车贸易及服务的投资；高科技产品开发；会展服务；销售：机械、设备、

	车辆配件、建筑和装修材料、矿产品，有色金属、金属材料、金属制品、针纺织品、化工产品、五金产品、石油及制品、食品、木材；商务信息咨询，信息系统集成服务，软件开发，信息技术咨询服务，互联网数据服务，信息处理和存储支持服务，企业管理服务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	截止2020年12月31日，广汇集团持有广汇汽车2,671,119,613股，占比32.93%；广汇汽车通过间接全资持有的广汇汽车服务（香港）有限公司持有广汇宝信汽车集团有限公司1,921,117,571股，占比67.70%。广汇集团持有广汇物流股权573,467,090股（含一致行动人），占比45.62%。
其他情况说明	无

姓名

孙广信

国籍	中国
是否取得其他国家或地区居留权	否
主要职业及职务	现任新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事长；曾任乌鲁木齐市广汇工贸公司总经理，新疆广汇企业集团董事长兼总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事局主席。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	广汇物流、广汇汽车、广汇宝信。

村’精准扶贫行动先进民营企业”等称号。广汇集团在发展过程中，始终坚持履行社会责任，真诚回报社会，为新疆的社会稳定和长治久安做出了积极贡献。

2.实际控制人

孙广信，男，汉族，1962年12月出生，研究生学历，高级经济师。现任新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事长；曾任乌鲁木齐市广汇工贸公司总经理，新疆广汇企业集团董事长兼总经理，新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司董事局主席。

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓 名	职务(注)	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
林发现	董事长	男	58	2020年10月27日	2023年10月26日	3,600,000	2,200,000	-1,400,000	增持、限制性股票回购注销等事项	180.94	否
韩士发	董事、总经理	男	59	2020年10月27日	2023年10月26日	2,058,500	800,000	-1,258,500	增持、限制性股票回购注销等事项	78.51	否
梁 逍	董事	男	51	2020年10月27日	2023年10月26日	150,000	150,000	0	-	77.89	否
倪 娟	董事、董事会秘书	女	46	2020年10月27日	2023年10月26日	2,030,538	910,538	-1,120,000	增持、限制性股票回购注销等事项	58.79	否
谭 柏	董事	男	41	2020年10月27日	2023年10月26日	1,150,000	150,000	-1,000,000	增持、限制性股票回购注销等事项	65.94	否
刘常进	董事	男	57	2020年10月27日	2023年10月26日	1,550,000	640,000	-910,000	增持、限制性股票回购注销等事项	94.97	否
马晓燕	董事、副总经理、财务总监	女	51	2020年10月27日	2023年10月26日	650,000	300,000	-350,000	增持、限制性股票回购注销等事项	75.90	否
马凤云	独立董事	女	66	2020年10月27日	2023年10月26日	0	0	0	-	7.14	否
孙积安	独立董事	男	66	2020年10月27日	2023年10月26日	0	0	0	-	7.14	否
谭 学	独立董事	男	40	2020年10月27日	2023年10月26日	0	0	0	-	6.43	否
蔡镇疆	独立董事	男	48	2020年10月27日	2023年10月26日	0	0	0	-	1.26	否
王国林	监事会主席	男	57	2020年10月27日	2023年10月26日	454,000	104,000	-350,000	增持、限制性股票回购	37.02	否

									注销等事项
李江红	监事	女	47	2020年10月27日	2023年10月26日	0	0	0	-	0	是
刘光勇	职工监事	男	45	2021年04月02日	2023年10月26日	0	0	0	-	0	否
李 旭	监事	男	37	2020年10月27日	2023年10月26日	0	0	0	-	19.52	否
陈瑞忠	职工监事	男	56	2020年10月27日	2023年10月26日	130,400	132,000	1,600	增持、限制性股票回购注销等事项	50.16	否
徐 云	法务总监	女	49	2020年10月27日	2023年10月26日	200,000	206,000	6,000	增持、限制性股票回购注销等事项	70.20	否
胡本源	独立董事（卸任）	男	47	2017年06月21日	2020年02月05日	0	0	0	-	0.71	否
吴晓勇	董事长（卸任）	男	52	2019年10月21日	2020年10月27日	1,250,000	550,000	-700,000	增持、限制性股票回购注销等事项	104.47	否
李丙学	董事（卸任）	男	50	2017年06月21日	2020年10月27日	1,312,100	613,000	-699,100	增持、限制性股票回购注销等事项	106.93	否
孙 彬	董事（卸任）	男	49	2020年02月25日	2020年10月27日	650,000	370,000	-280,000	增持、限制性股票回购注销等事项	42.63	否
王志辉	董事（卸任）	男	35	2019年8月30日	2020年10月27日	0	0	0	-	0	否
潘晓燕	独立董事（卸任）	女	61	2019年04月12日	2020年10月27日	0	0	0	-	5.88	否
王 涛	监事（卸任）	女	53	2017年06月21日	2020年10月27日	125,000	126,000	1,000	增持、限制性股票回购注销等事项	51.72	否
周江玉	职工监事（卸任）	男	48	2018年02月01日	2020年10月27日	100,000	100,000	0	-	46.26	否
王 军	融资总监（卸任）	男	48	2018年12月12日	2020年10月27日	1,800,000	680,000	-1,120,000	增持、限制性股票回购注销等事项	90.36	否
杨卫华	副总经理（离任）	男	55	2020年10月27日	2021年2月19日	2,100,000	980,000	-1,120,000	增持、限制性股票回购注销等事项	105.46	否
王 林	职工监事	男	55	2020年10月	2021年4	581,000	301,000	-280,000	增持、限	0	否

	（离任）			27日	月26日				制性股票回购注销等事项
合计	/	/	/	/	/	19,891,538	9,312,538	-10,579,000	/	1,386.23	/

姓名	主要工作经历
林发现	现任公司第八届董事会董事长，广汇集团董事，辽宁广汇有机硫化工研究院院长，新疆维吾尔自治区石油和化学工业协会会长，新疆大学化工学院博士研究生导师。曾任公司第六届、第七届董事会董事、总经理，广汇集团副总裁，清洁炼化董事长，广汇新能源董事长，陆友硫化工董事长，河南开祥化工有限公司董事长、总经理，兼义马煤业集团股份有限公司化工事业部部长，河南省煤气集团义马气化厂厂长，河南省化工厅中大工程监理公司常务副总经理，安阳化肥厂技术员、工程师、副主任、厂长助理、跨地区承包经营双阳化肥厂厂长，安阳化肥厂副厂长，安阳化学工业集团董事、党委委员、副总经理。
韩士发	现任公司第八届董事会董事、总经理，哈密物流董事长，伊吾能源物流执行董事。曾任广汇集团董事、副总裁，公司第五届、第六届及第七届董事会董事、副总经理，伊吾矿业执行董事，广汇天然气董事长、总经理，广汇新能源副总经理。
梁 逍	现任公司第八届董事会董事，广汇集团总裁助理。曾任公司常务副总经理、第七届监事会主席、党委书记；新疆维吾尔自治区国土资源厅机关服务中心主任兼办公室副主任；新疆维吾尔自治区国土资源厅财务处副处长、审计处副处长，财务处主任科员，新疆维吾尔自治区林业厅天保中心财务副科长、科长，新疆维吾尔自治区林业厅办公室财务科主管会计。
倪 娟	现任公司第八届董事会董事、董事会秘书，红淖铁路公司监事，新疆广汇丝路文化旅游投资有限公司执行董事，新疆上市公司协会第三届理事会副会长，新疆上市公司协会董秘委员会常委、主任委员。曾任公司第五届、第六届及第七届董事会秘书、副总经理，广汇新能源董事，广汇集团战略运营部部长、副部长、企业文化工作部部长、按揭部副部长。
谭 柏	现任公司第八届董事会董事，综合物流公司董事长、国贸公司执行董事。曾任综合物流公司党支部书记、广汇天然气副总经理、国贸公司总经理。
刘常进	现任公司第八届董事会董事，广汇新能源董事长。曾任公司第六届、第七届董事会董事，广汇新能源总经理，永城煤电集团子公司董事长、总经理。
马晓燕	现任公司第八届董事会董事、副总经理兼财务总监。曾任公司财务副总监，广汇天然气财务总监、财务副总监、财务部部长。
马凤云	现任公司第八届董事会独立董事，中国科学院新疆理化所客座研究员，哈萨克斯坦国卡拉干达大学特聘教授，新疆维吾尔自治区党委、人民政府专家顾问团工业组专家顾问，新疆石油和化学工业协会秘书长，新疆现代煤化工产业技术创新战略联盟秘书长，新疆化工学会副理事长，国家禁化武履约专家，国家西北地区环境应急咨询专家，新疆煤炭清洁转化与化工过程新疆重点实验室主任，国家英汉双语教学示范课程、自治区精品课程《化工原理》建设负责人，新疆重点产业紧缺人才专业《能源化学工程》建设负责人。曾任公司第六届、第七届董事会独立董事。
孙积安	现任公司第八届董事会独立董事，具备银行业34年的工作经验，熟悉银行各项业务的操作和管理，熟悉并擅长财务核算、资金运作、风险管理、内部控制、审计检查及信贷等方面的业务。曾任公司第六届、第七届董事会独立董事，新疆银行股份有限公司独立董事，中国建设银行新疆分行资深专员，中国建设银行甘肃总审计师兼总审计室主任，中国建设银行新疆总审计师兼总审计室主任，中国建设银行乌鲁木齐市支行计划信贷科副科长，区分行办公室主任科员、筹集资金处副处长、计划资金处副处长、筹集资金处处长、计划财务处处长。
谭 学	现任公司第八届董事会独立董事、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司独立董事。曾任公司第七届董事会独立董事，赤峰富龙热电股份有限公司财务管理部副主任、赤峰双百财务咨询服务有限责任公司主管会计、赤峰广通房地产开发有限公司主管。
蔡镇疆	现任公司第八届董事会独立董事，国家知识产权培训基地（新疆）基地负责人，武汉大学网络治理研究院（新疆）分院研究员，中国商业法研究会理事，新疆法学会会员，乌鲁木齐仲裁委仲裁员。曾担任钦州仲裁委仲裁员、乌鲁木齐市中级人民法院案件审理评析专家，新疆诚和诚律师事务所律师。
王国林	现任公司第八届监事会主席，广汇天然气党委书记。曾任伊吾矿业党委书记，铁路公司党委书记，新疆富蕴广汇新能源有限公司综合部部长、副部长。

李江红	现任公司第八届监事会监事，广汇集团监事、财务副总监、财务管理中心总经理。曾任公司第七届监事会监事，广汇集团财务部部长、副部长、部长助理。
刘光勇	现任公司第八届监事会职工监事、党委书记，广汇物流监事会主席。曾任广汇物流、广汇置业党委书记；广汇集团办公室主任、董事会秘书。博尔塔拉蒙古自治州精河县县委常委。自治区科协学会部（国际部）部长；自治区科协办公室副主任、主任；阿勒泰地区地委办公室秘书科副主任科员、主任科员；阿勒泰地区行署办公室秘书科副科长；布尔津县政府办公室秘书、副科级秘书等。
李 旭

陈瑞忠	现任公司第八届监事会职工监事，综合物流党支部书记、副总经理。曾任公司总经理助理、招投标采购中心主任，公司第三届、第五届、第六届、第七届监事会监事，广汇天然气副总经理、广汇新能源副总经理。
徐 云	现任公司法务总监、工会主席。曾任十二师中级法院审委会委员、民事审判第二庭庭长；六师中级法院民事审判第二庭副庭长；五家渠垦区法院、六师中级法院民事审判庭审判员；五家渠垦区法院执行庭科员；五家渠垦区法院民事审判庭书记员等。
胡本源	已卸任。曾任公司第五届、第六届及第七届董事会独立董事。
吴晓勇	已卸任。曾任公司第七届董事会董事长。
李丙学	已卸任。曾任公司第七届董事会董事。
孙 彬	已卸任。曾任公司第七届董事会董事。
王志辉	已卸任。曾任公司第七届董事会董事。
潘晓燕	已卸任。曾任公司第七届董事会独立董事。
王 涛	已卸任。曾任公司第四届、第五届、第六届及第七届监事会监事。
周江玉	已卸任。曾任公司第七届监事会监事。
王 军	已卸任。曾任公司融资总监。
杨卫华	已离任。曾任公司副总经理。
王 林	已离任。曾任公司第八届监事会职工监事。

姓名	职务	年初持有股票期权数量	报告期新授予股票期权数量	报告期内可行权股份	报告期股票期权行权股份	股票期权行权价格(元)	期末持有股票期权数量	报告期末市价（元）
谭 柏	董事	140	0	42	0	-	140	2.83
刘常进	董事	50	0	15	0	-	50	2.83
马晓燕	董事、副总经理兼财务总监	80	0	24	0	-	80	2.83
吴晓勇	已卸任	80	0	24	0	-	80	2.83
李丙学	已卸任	20	0	6	0	-	20	2.83
合计	/	370	0	111	0	/	370	/

2.截止本报告披露日，公司注销全部已授予但尚未行权的股票期权7271.40万份。

√适用□不适用

单位:万股

姓名	职务	年初持有限制性股票数量	报告期新授予限制性股票数量	限制性股票的授予价格 （元）	已解锁股份	未解锁股份	期末持有限制性股票数量	报告期末市价（元）
林发现	董事长	200	0	2.27	60	140	0	2.83
韩士发	董事、总经理	180	0	2.27	54	126	0	2.83
倪 娟	董事、董事会秘书	160	0	2.27	48	112	0	2.83
谭 柏	董事	100	0	2.27	30	70	0	2.83
刘常进	董事	130	0	2.27	39	91	0	2.83
马晓燕	董事、副总经理兼财务总监	50	0	2.27	15	35	0	2.83
吴晓勇	已卸任	100	0	2.27	30	70	0	2.83
李丙学	已卸任	100	0	2.27	30	70	0	2.83
孙 彬	已卸任	40	0	2.27	12	28	0	2.83
王 军	已卸任	160	0	2.27	48	112	0	2.83
杨卫华	已离任	160	0	2.27	48	112	0	2.83
合计	/	1,380	0	/	414	966	0	/

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
林发现	新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司	董事	2020年10月	-
梁 逍	新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司	总裁助理	2020年12月	-
李江红	新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司	监事	2018年10月	-
李江红	新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司	财务副总监	2018年10月
李江红	新疆广汇实业投资（集团）有限	财务管理中心总	2018年09月

	责任公司	经理
在股东单位任职情况的说明	无

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
林发现	辽宁广汇有机硫化工研究院有限公司	董事兼总经理	2016年2月	-
林发现	新疆维吾尔自治区石油和化学工业协会	会长	2019年7月	-
倪 娟	新疆广汇丝路文化旅游投资有限公司	执行董事	2017年3月	-
马凤云	新疆大学	教授	1999年6月	-
马凤云	新疆煤炭清洁转化与化工过程自治区重点实验室	实验室主任	2014年8月	-
谭 学	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）	合伙人	2015年1月	-
谭 学	新疆维泰开发建设（集团）股份有限公司	独立董事	2019年8月	-
蔡镇疆	新疆大学法学院	副教授	2013年11月	-
蔡镇疆	乌鲁木齐仲裁委	仲裁员	2018年1月	-
在其他单位任职情况的说明	无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	董事、监事的年度津贴分别经公司董事会、监事会审议通过后，提交公司股东大会审议确定。高级管理人员的薪酬经董事会审议决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	《公司第八届董事会董事津贴标准》、《广汇能源股份有限公司高级管理人员薪酬标准及绩效考核兑现办法》作为公司董事、监事、高级管理人员报酬确定依据。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	已按照公司董事会、监事会或股东大会审议通过的薪酬标准予以支付。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	1386.23万元

姓 名	担任的职务	变动情形	变动原因
林发现	董事长	选举	换届选举
韩士发	董事、总经理	选举	换届选举

梁 逍	董事	选举	换届选举
倪 娟	董事、董事会秘书	选举	换届选举
谭 柏	董事	选举	换届选举
刘常进	董事	选举	换届选举
马晓燕	董事、副总经理兼 财务总监	选举	换届选举
马凤云	独立董事	选举	换届选举
孙积安	独立董事	选举	换届选举
谭 学	独立董事	选举	换届选举
蔡镇疆	独立董事	选举	换届选举
王国林	监事会主席	选举	换届选举
李江红	监事	选举	换届选举
刘光勇	监事	选举	职工代表大会选举
李 旭	监事	选举	换届选举
陈瑞忠	监事	选举	职工代表大会选举
徐 云	法务总监	选举	换届聘任
胡本源	独立董事	离任	任期届满
吴晓勇	董事长	离任	任期届满
李丙学	董事	离任	任期届满
孙 彬	董事	离任	任期届满
王志辉	董事	离任	任期届满
潘晓燕	独立董事	离任	任期届满
王 涛	监事	离任	任期届满
周江玉	监事	离任	任期届满
王 军	融资总监	离任	任期届满
杨卫华	副总经理	离任	任期内辞任
王 林	监事	离任	任期内辞任

母公司在职员工的数量	120
主要子公司在职员工的数量	5334
在职员工的数量合计	5454
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	127
专业构成
专业构成类别	专业构成人数
生产人员	3624
销售人员	172
技术人员	441

财务人员	175
行政人员	1042
合计	5454
教育程度
教育程度类别	数量（人）
研究生及以上	33
本科学历	1153
大专学历	2369
中专学历	1025
高中及以下	874
合计	5454

3、高度重视人才培养体系建设，推行“领将、领英、领兵、未来星”计划，并根据公司人才发展战略，多举并措，构成新模式、分层次、分类别、多渠道的人才培养新格局。

4、扎实推进技职业技能等级认定，打通员工技能提升通道；发挥职称评审在人才建设中的专业导向作用，突出考评同实际需求相结合评审导向，积极开展2020年职称评审工作；组织开展“强充电、提技能”、“技能竞赛”等活动，进一步提升生产一线人员实操水平。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第十节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规等规范性文件，以及中国证监会、上海证券交易所关于公司治理的有关要求，规范运作，结合公司实际情况，不断完善公司法人治理结构和公司各项内部管理制度，建立了相互独立、权责明确、相互监督的股东大会、董事会、监事会和经理层，组建了较为规范的公司内部组织机构，明确了董事会、监事会、经理层的权责范围和工作程序，公司治理结构规范、完善。公司董事会认为公司法人治理结构的实际状况符合《上市公司治理准则》的要求，不存在差异。公司治理情况如下：

（1）关于股东和股东大会：公司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，保护其合法权益；能够严格按照相关法律法规的要求召集、召开股东大会。公司的治理结构确保所有股东，特别是中小股东享有平等的权利，并承担相应的义务。公司召开股东大会聘请了律师事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序和会议所通过的决议进行见证，符合《公司法》、《公司章程》以及《公司股东大会议事规则》的规定。

（2）关于控股股东与上市公司：报告期内，公司控股股东认真履行诚信义务，行为合法规范，没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。不存在控股股东违规占用上市公司资金和资产的情况。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。公司关联交易公平合理，公司对关联交易的定价依据、协议的订立以及履行情况均及时、充分地予以披露。

（3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事，公司董事会由十一名董事组成，其中四名为独立董事。公司设内部问责委员会，董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专业委员会。董事会及各专业委员会制订了相应的议事规则和工作规程。公司董事能够按照相关法律法规的规定以及《公司董事会议事规则》的要求认真履行职责，科学决策。

（4）关于监事和监事会：公司监事会由五名监事组成，其中两名为职工代表，人数及人员构成符合法律、法规的要求。根据《公司监事会议事规则》，各位监事能够严格按照法律法规及《公司章程》的规定认真履行自己的职责，规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。

（5）关于信息披露及透明度：公司董事会设立专门机构并配备相应人员，依法履行信息披露义务、接待来访、回答咨询。报告期内，公司按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定和要求，对《公司章程》、《公司募集资金管理办法》、《公司股东大会议事规则》进行了修订。公司法人治理结构较为完善，与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。以上相关制度的制定、实施情况已通过《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站进行披露。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期
广汇能源股份有限公司2020年第一次临时股东大会	2020年02月05日	上海证券交易所网站www.sse.com.cn	2020年02月06日
广汇能源股份有限公司2019年年度股东大会	2020年05月15日	上海证券交易所网站www.sse.com.cn	2020年05月16日
广汇能源股份有限公司2020年第二次临时股东大会	2020年06月29日	上海证券交易所网站www.sse.com.cn	2020年06月30日
广汇能源股份有限公司2020年第三次临时股东大会	2020年09月11日	上海证券交易所网站www.sse.com.cn	2020年09月12日
广汇能源股份有限公司2020年第四次临时股东大会	2020年10月27日	上海证券交易所网站www.sse.com.cn	2020年10月28日
广汇能源股份有限公司2020年第五次临时股东大会	2020年12月03日	上海证券交易所网站www.sse.com.cn	2020年12月04日

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参加董事会次数	亲自出席次数	以通讯方式参加次数	委托出席次数	缺席 次数	是否连续两次未亲自参加会议	出席股东大会的次数
林发现	否	10	3	6	1	0	否	6
韩士发	否	10	2	8	0	0	否	6
梁 逍	否	3	1	2	0	0	否	1
倪 娟	否	3	1	2	0	0	否	1
谭 柏	否	3	0	3	0	0	否	1
刘常进	否	10	0	10	0	0	否	6
马晓燕	否	3	1	2	0	0	否	1
马凤云	是	10	3	7	0	0	否	6
孙积安	是	10	4	6	0	0	否	6
谭 学	是	8	0	8	0	0	否	5
蔡镇疆	是	3	0	3	0	0	否	1
胡本源	是	2	0	2	0	0	否	1
吴晓勇	否	7	3	3	1	0	否	5
李丙学	否	7	0	7	0	0	否	5
孙 彬	否	5	2	3	0	0	否	4
王志辉	否	7	0	7	0	0	否	5
潘晓燕	是	7	0	6	1	0	否	5

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数	10
其中：现场会议次数	0
通讯方式召开会议次数	5
现场结合通讯方式召开会议次数	5

专门委员会	主任委员	委员
公司内部问责委员会	林发现	韩士发、梁 逍、孙积安、王国林
董事会审计委员会	谭 学	林发现、韩士发、蔡镇疆、孙积安
董事会提名委员会	蔡镇疆	马凤云、林发现、韩士发、孙积安
董事会战略委员会	林发现	韩士发、梁 逍、马凤云、蔡镇疆
董事会薪酬与考核委员会	孙积安	谭 学、马凤云、韩士发、梁 逍

序号	会议届次	会议时间	召开方式	会议内容
1	公司内部问责委员会2020年第一次会议	2020年5月12日	通讯方式	审议《广汇能源股份有限公司关于控股子公司广汇能源综合物流发展有限责任公司的问责报告》。
2	公司内部问责委员会2020年第二次会议	2020年7月10日	通讯方式	审议《广汇能源股份有限公司关于控股子公司新疆红淖三铁路有限公司的问责报告》。

序号	会议届次	会议时间	召开方式	会议内容
1	董事会第七届审计委员会2020年第一次会议	2020年1月8日	现场与通讯相结合的方式	1、审议《广汇能源股份有限公司2020年度日常关联交易预计》。 2、审议《广汇能源股份有限公司2020年度以闲置自有资金购买理财产品的计划》。 3、审议《广汇能源股份有限公司关于子公司核销

				部分应收款项的议案》。
2	董事会第七届审计委员会2020年第二次会议	2020年4月20日	现场方式	1、审议《审计委员会2019年度履职情况报告》； 2、审议《公司2019年年度报告及2019年年度报告摘要》； 3、审议《公司2019年度财务决算报告》； 4、审议《公司2019年度利润分配预案》； 5、审议《公司2019年度内部控制评价报告》； 6、审议《公司2019年度内部控制审计报告》； 7、审议《公司2019年度社会责任报告》； 8、审议《公司关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》； 9、审议《公司2020年第一季度报告及2020年第一季度报告正文》； 10、审议《公司关于终止实施 2018 年限制性股票与股票期权激励计划并回购注销相关限制性股票及股票期权的议案》； 11、审议《公司关于制定公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划的议案》； 12、审议《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》； 13、审议《关于中国进出口银行新疆分行授信广汇集团流动资金贷款专项用于支持公司下属子公司天然气进口业务、日常经营暨关联交易的议案》； 14、审议《关于会计政策变更的议案》。
3	董事会第七届审计委员会2020年第三次会议	2020年6月8日	通讯方式	1、审议《广汇能源股份有限公司关于延长公开发行可转换公司债券股东大会决议有效期的议案》； 2、审议《广汇能源股份有限公司之控股股东广汇集团之全资子公司GH America Investments Group, Inc向公司之全资子公司GH America Energy LLC提供资金用于投建Blue Valley200MW光伏项目暨关联交易的议案》。
4	董事会第七届审计委员会2020年第四次会议	2020年8月19日	现场与通讯相结合方式	1、审议《广汇能源股份有限公司2020年半年度报告及2020年半年度报告摘要》。 2、审议《广汇能源股份有限公司关于公司续聘会计师事务所及2020年度审计费用标准的议案》。 3、审议《广汇能源股份有限公司关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 4、审议《广汇能源股份有限公司关于会计差错更正的议案》。 5、审议《广汇能源股份有限公司关于新增2020年度日常关联交易预计的议案》。
5	董事会第七届审计委员会2020年第五次会议	2020年10月22日	现场与通讯相结合方式	审议《广汇能源股份有限公司2020年第三季度报告及2020年第三季度报告正文》。

序号	会议届次	会议时间	召开方式	会议内容
1	董事会第七届提名委员会2020年第一次会议	2020年1月8日	通讯方式	1、审议《广汇能源股份有限公司关于增补公司董事的议案》； 2、审议《广汇能源股份有限公司关于更换公司独立董事的议案》。
2	董事会第七届提名委员会2020年第二次会议	2020年9月16日	通讯方式	审议《广汇能源股份有限公司第八届董事会成员选举方案及程序》。
3	董事会第七届提名委员会2020年第三次会议	2020年9月24日	通讯方式	审议《关于对广汇能源股份有限公司第八届董事会董事候选人审查的议案》。
4	董事会第七届提名委员会2020年第四次会议	2020年10月22日	通讯方式	审议《关于聘任公司高级管理人员的议案》。

序号	会议届次	会议时间	召开方式	会议内容
1	董事会第七届战略委员会2020年第一次会议	2020年1月8日	通讯方式	审议《广汇能源股份有限公司2020年度投资框架与融资计划》。

序号	会议届次	会议时间	召开方式	会议内容
1	董事会第七届薪酬与考核委员会2020年第一次会议	2020年1月8日	通讯方式	1、审议《关于<广汇能源股份有限公司2020年员工持股计划（草案）>及摘要的议案》； 2、审议《关于<广汇能源股份有限公司2020年员工持股计划实施考核管理办法>的议案》。
2	董事会第七届薪酬与考核委员会2020年第二次会议	2020年4月17日	通讯方式	审议《关于终止实施2018年限制性股票与股票期权激励计划并回购注销相关限制性股票及股票期权的议案》。
3	董事会第七届薪酬与考核委员会2020年第三次会议	2020年10月22日	通讯方式	1、审议《关于公司第八届董事会董事津贴标准的议案》。 2、审议《关于调整公司部分高级管理人员薪酬标准的议案》。

董事会下设审计、战略、薪酬与考核及提名四个专业委员会，其中审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会独立董事占多数，主任委员均由独立董事担任。报告期内，董事会下设专业委员会严格按照《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，认真、勤勉、谨慎的履行职责，充分发挥作用，对公司决策、规范运作起到了很好的推动作用。各专业委员会在履行职责时均对所审议议案表示赞成，未提出其他意见和建议。

五、监事会发现公司存在风险的说明

√适用 □不适用

监事会对报告期内的监督事项无异议。

四、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

√适用 □不适用

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面未发现存在不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。公司具有独立完整的业务及自主经营能力，拥有完整的生产系统、完善的产供销系统，人员独立，财务独立，公司董事会、监事会和内部机构独立运作，大股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。

存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

报告期内，公司建立了高级管理人员薪酬与责任、风险、经营业绩相挂钩的考核机制，设置科学合理的考评指标，以经济效益及工作业绩为出发点，按照经营目标责任制对高级管理人员进行全面综合考核。高级管理人员的聘任严格按照有关法律法规、《公司章程》和《董事会提名委员会议事规则》的规定进行，董事会薪酬与考核委员会按照《公司高级管理人员绩效年薪考核管理办法》确定公司董事、高级管理人员的基本薪酬并对其履职情况进行审核，使公司高级管理人员的聘任、考评和激励标准化、科学化，有效调动高级管理人员的积极性及创造性，增强凝聚力与向心力。公司依照《公司高级管理人员绩效年薪考核管理办法》，董事会薪酬与考核委员会在德能勤绩廉全方位考核与民主访谈的基础上，以企业运营管理绩效为主，重点突出创新成果和工作业绩，对高级管理人员的个人绩效完成情况进行考核，并依据综合的考核结果兑现高级管理人员薪酬绩效。

八、是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司内部控制自我评价情况请参见与本报告同时披露的《广汇能源股份有限公司2020年度内部控制评价报告》，详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

根据《广汇能源股份有限公司内部控制审计报告》（大华内字【2021】000060号），内控审计结论如下:

公司于2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十、其他

□适用 √不适用

第十一节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:万元 币种:人民币

债券名称	简称	代码	发行日	到期日	债券余额	利率（%）	还本付息方式	交易场所
广汇能源股份有限公司2015年公开发行公司债券（第一期）	15广汇01	136081	2015年12月08日	2020年12月08日	0	7.00	本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。若投资者放弃回售选择权，则在2020年12月8日一次兑付本金；若投资者部分或全部行使回售选择权，则回售部分债券的本金在2018年12月8日兑付，未回售部分债券的本金在2020年12月8日兑付。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日。	上海证券交易所
广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券	17广汇01	143149	2017年6月22日	2022年6月22日	1070.30	7.70	本期债券采用单利按年付息，不计复利，逾期不另计息。本期债券每年付息一次，到期偿还本金并支付最后一期利息。	上海证券交易所
广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第二期）	17广汇02	143290	2017年9月7日	2020年10月23日	0	7.50	本期债券采用单利按年付息，不计复利，逾期不另计息。本期债券每年付息一次，到期偿还本金并支付最后一期利息。	上海证券交易所
广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第三期）	17广汇03	143331	2017年10月12日	2022年10月12日	604.20	7.50	本期债券采用单利按年付息，不计复利，逾期不另计息。本期债券每年付息一次，到期偿还本金并支付最后一期利息。	上海证券交易所
广汇能源股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第一期）	18广能01	150161	2018年2月22日	2021年2月22日	29,948.21	7.80	本期公司债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。本期债券每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
广汇能源股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第二期）	18广能02	150534	2018年9月25日	2020年9月25日	0	7.90	本期公司债券采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计息。本期债券每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。	上海证券交易所
广汇能源股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）	19广能01	155209	2019年3月18日	2021年3月19日	49,981.28	6.80	本期公司债券采用单利按年付息、到期一次还本。利息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。	上海证券交易所

（2）“17广汇02”：报告期内，足额支付了2020年度债券利息30,009,450元，已完成了本期债券全部本息兑付及摘牌工作。（具体内容详见公司于上海证券交易所网站披露的《广汇能源股份有限公司2017 年公开发行公司债券(第二期)2020 年债券回售实施结果公告》、《广汇能源股份有限公司2017 年公开发行公司债券（第二期）2020 年付息及回售部分兑付公告》、《广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第二期）2020 年提前摘牌公告》）。

（3）“18广能01”：报告期内，足额支付了2020年度债券利息23,400,000元；截止本报告出具日，足额支付了2021年度债券利息23,400,000元，已完成了本期债券全部本息兑付工作。

（4）“18广能02”：报告期内，足额支付了2020年度债券利息23,700,000元，已完成了本期债券全部本息兑付工作。

（5）“19广能01”：报告期内，足额支付了2020年度债券利息34,000,000元；截止本报告出具日，足额支付了2021年度债券利息34,000,000元，已完成了本期债券全部本息兑付及摘牌工作。（具体内容详见公司于《广汇能源股份有限公司“19广能01”公司债券2021年本息兑付及摘牌公告》）

2、目前在存续期内的公司债券

（1）“17广汇01”：报告期内，完成公司债券回售申报工作，兑付回售金额为589,297,000元，足额支付了2020年度债券利息46,200,000元。（具体内容详见公司于上海证券交易所网站披露的《广汇能源股份有限公司2017 年公开发行公司债券2020 年债券回售实施结果公告》、《广汇能源股份有限公司2017 年公开发行公司债券2020 年付息及回售部分兑付公告》）。

（2）“17广汇03”：报告期内，完成公司债券回售申报工作，兑付回售金额为473,958,000元，足额支付了2020年度债券利息36,000,000元。（具体内容详见公司于上海证券交易所网站披露的《广汇能源股份有限公司2017 年公开发行公司债券（第三期）2020 年债券回售实施结果公告》、《广汇能源股份有限公司2017 年公开发行公司债券（第三期）2020 年付息及回售部分兑付公告》）。

公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

广汇能源股份有限公司2015年公开发行公司债券（第一期）
债券受托管理人	名称	东兴证券股份有限公司
	办公地址	北京市东城区东直门南大街3号神华国华投资大厦12层
	联系人	刘通、覃琪瑶
	联系电话	010-66553459
广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券
债券受托管理人	名称	东兴证券股份有限公司
	办公地址	北京市东城区东直门南大街3号神华国华投资大厦12层
	联系人	刘通、覃琪瑶
	联系电话	010-66553459
广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第二期）
债券受托管理人	名称	东兴证券股份有限公司
	办公地址	北京市东城区东直门南大街3号神华国华投资大厦12层
	联系人	刘通、覃琪瑶
	联系电话	010-66553459
广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第三期）
债券受托管理人	名称	东兴证券股份有限公司
	办公地址	北京市东城区东直门南大街3号神华国华投资大厦12层
	联系人	刘通、覃琪瑶
	联系电话	010-66553459
广汇能源股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第一期）
债券受托管理人	名称	江海证券有限公司
	办公地址	北京市朝阳区东三环南路52号顺迈金钻大厦16层
	联系人	王婧
	联系电话	010-67735911
广汇能源股份有限公司2018年非公开发行公司债券（第二期）
债券受托管理人	名称	江海证券有限公司
	办公地址	北京市朝阳区东三环南路52号顺迈金钻大厦16层
	联系人	王婧
	联系电话	010-67735911
广汇能源股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
债券受托管理人	名称	中信建投证券股份有限公司
	办公地址	北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座9层
	联系人	王松朝、黄建
	联系电话	010-85130955
广汇能源股份有限公司2015年公开发行公司债券（第一期）
资信评级机构	名称	中诚信国际信用评级有限责任公司
	办公地址	北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同2号银河SOHO6号楼

广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券
资信评级机构	名称	中诚信国际信用评级有限责任公司
	办公地址	北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同2号银河SOHO6号楼
广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第二期）
资信评级机构	名称	中诚信国际信用评级有限责任公司
	办公地址	北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同2号银河SOHO6号楼
广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第三期）
资信评级机构	名称	中诚信国际信用评级有限责任公司
	办公地址	北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同2号银河SOHO6号楼
广汇能源股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
资信评级机构	名称	中诚信国际信用评级有限责任公司
	办公地址	北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同2号银河SOHO6号楼

四、公司债券评级情况

√适用 □不适用

公司于2020年6月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）分别披露由中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）出具的《广汇能源股份有限公司2015年公开发行公司债券（第一期）、2017年公开发行公司债券（第一期、第二期、第三期）跟踪评级报告（2020）》（信评委函字[2020]跟踪0930 号）、《广汇能源股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）跟踪评级报告（2020）》（信评委函字【2020】跟踪0929号），评级报告维持本公司主体信用等级为AA+，评级展望为稳定；同时维持“15广汇01”、“17广汇01”、“17广汇02”、“17广汇03”、“19广能01”公司债券的信用等级均为AA+。

公司于2020年6月19日在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）披露了2020年度信用评级报告（信评委函字[2020]跟踪0931号），经中诚信国际信用评级有限责任公司审定，维持公司主体信用主体等级AA+，评级展望为稳定。

根据中国证监会和中诚信国际对跟踪评级的有关要求，中诚信国际在本公司所有公司债券存续期内，在每年公司年度审计报告公告后进行一次定期跟踪评级，并在所有公司债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。公司将严格遵照相关规则，及时披露存续期内所有公司债券跟踪评级情况。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

公司已建立以能源物流为支撑，以液化天然气生产销售、石油天然气资源勘探开发、煤炭资源开发和煤化工产业为主营业务的综合能源开发的产业布局，业务发展迅速，保持较强的盈利能力，为公司偿债提供了坚实的保障。公司将根据债务结构情况加强公司的资产负债管理、流动性管理以及募集资金使用管理，保证资金按计划调度，及时、足额地准备资金用于每年的利息支付及到期本金的兑付，以充分保障投资者的利益。

1．偿债资金来源

稳定的经营性净现金流是公司偿债资金来源的保障。公司各期债券的偿债资金将主要来源于公司主营业务的盈利积累及后续可能实施的其余股权或债务融资。随着公司业务规模的逐步扩大，在建项目相继试运行及投产转固，将形成新的利润增长点；公司未来发展主要通过加强精细化管理，升级改造已投产运行的项目，进一步完善业务布局，实现全产业链延伸，提升整体盈利及偿债能力。在此基础上，公司将合理控制及适度调整投资规模，从而降低财务成本，为各期债券本息的偿付提供有效保障。

2．偿债应急保障方案

（1）外部融资渠道。公司与国内商业银行一直保持长期合作伙伴关系，资信情况良好，获得各银行较高的授信额度，债务融资能力较强。公司在积极开展业务的同时保持了较高的流动性储备，偿债能力强健。

（2）流动资产变现。若公司现金流不足的情况下，公司可以通过变现除所有权受限资产及已实现预售的存货外的流动资产来获得必要的偿债资金支持。

3．偿债保障措施

为了充分、有效地维护债券持有人的利益，公司为债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，包括制定《债券持有人会议规则》、充分发挥债券受托管理人的作用、设立专门的偿付工作小组、严格履行信息披露义务和公司承诺等，努力形成一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

前述公司债券存续期内，债券受托管理人均严格按照《债券受托管理协议》中的约定，对公司资信状况、募集资金管理运用情况、公司债券本息偿付情况等进行了持续跟踪，并督促公司履行公司债券募集说明书中所约定义务，积极履行了债券受托管理人的职责，维护债券持有人的合法权益。详细情况敬请参阅：

公司于2020年6月23日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《广汇能源股份有限公司公司债券2019年度受托管理事务报告》；于2020年6月30日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《广汇能源股份有限公司2015年公开发行公司债券（第一期）受托管理事务报告（2019年度）》、《广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券受托管理事务报告（2019年度）》、《广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第二期）受托管理事务报告（2019年度）》、《广汇能源股份有限公司2017年公开发行公司债券（第三期）受托管理事务报告（2019年度）》。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标	2020年	2019年	本期比上年同期增减（%）	变动原因
息税折旧摊销前利润	4,109,147,822.29	4,200,946,577.27	-2.19
流动比率	0.34	0.47	-27.83	主要系本期对应收债权以获取矿权冲抵减少所致
速动比率	0.29	0.43	-32.56	主要系本期对应收债权以获取矿权冲抵减少所致
资产负债率（%）	68.14	65.90	2.24
EBITDA全部债务比	0.15	0.16	-8.74
利息保障倍数	1.85	1.92	-3.80

现金利息保障倍数	5.63	4.86	15.78
EBITDA利息保障倍数	2.92	2.86	1.98
贷款偿还率（%）	100	100.00
利息偿付率（%）	88.72	89.45	-0.73

第十二节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

大华审字[2020]006203号

广汇能源股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了广汇能源股份有限公司(以下简称广汇能源公司)财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了广汇能源公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于广汇能源公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

1. 营业收入确认

2. 存货的确认和计量

(一)营业收入确认

1. 事项描述

如广汇能源公司财务报表附注四“（三十二）收入”和附注六“注释42”所述，广汇能源公司2020年度合并营业收入1,513,362.79万元，比上年度营业收入增长

7.78%，营业收入为关键业绩指标，其收入是否在恰当的财务报表期间确认可能存在潜在错报。因此，我们将广汇能源公司营业收入确认作为关键审计事项。

2. 审计应对

对于营业收入确认，我们执行的主要审计程序如下：

（1）了解和测试与收入确认相关的关键内部控制设计的合理性和运行的有效性；

（2）检查销售合同识别与商品的控制权转移风险相关的合同条款，并评价广汇能源公司收入确认是否符合会计准则的要求；

（3）按照抽样原则选择本年度的样本，核对其销售合同条款、入账记录及客户签收记录，检查广汇能源公司收入确认是否与披露的会计政策一致；

（4）按照抽样原则选择大额客户以及应收账款重要客户进行函证，以检查应收账款余额及收入的真实性；

（5）采取抽样方式，从顺查与逆查方向分别检查广汇能源公司与产品销售收入相关的销售合同、销售发票、运输单、客户验收单等文件，评估营业收入的真实性和完整性；

（6）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对验收单及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。

根据已执行的审计工作，我们认为管理层营业收入的确认符合收入的会计政策，营业收入是真实、完整的，并记录于恰当的会计期间。

(二)存货的确认和计量

1.事项描述

截止2020年12月31日，如广汇能源公司财务报表附注四、（十五）存货及附注六、注释7，存货账面余额123,062.84万元，已计提跌价准备1,674.76万元，账面净值121,388.07万元。

根据广汇能源公司披露的会计政策，存货中库存商品、在产品和用于出售的材料等，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定；存货按成本和可变现净值孰低计量。

由于存货对广汇能源公司资产影响重大，且考虑到天然气与煤炭的价格波动的不确定性，我们将对广汇能源公司存货的确认和计量作为关键审计事项。

2.审计应对

对于存货的确认和计量，我们执行的主要审计程序如下：

（1）了解、测试、评价有关存货相关的内部控制制度的关键内部控制设计与运行的有效性；

（2）取得存货清单并执行存货的监盘程序，检查存货的数量及状况等；

（3）在抽样的基础上对存货项目进行实地观察，并询问管理层这些存货的相关信息；

（4）通过比较分析同类存货的价格与周转周期等，对管理层估计的合理性进行了评估；

（5）检查分析广汇能源公司存货的可变现净值是否合理，并评估存货跌价准备计提的准确性；

（6）对于发出商品的金额进行发函确认，并关注期后结转并确认收入的相关情况。

根据已执行的审计工作，我们认为，管理层对存货的确认和计量没有不适当之处。

四、其他信息

广汇能源公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2020年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

广汇能源公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，广汇能源公司管理层负责评估广汇能源公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算广汇能源公司、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督广汇能源公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

1．识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

2．了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

3．评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

4．对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对广汇能源公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致广汇能源公司不能持续经营。

5．评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

6．就广汇能源公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：

（项目合伙人） 薛祈明

中国·北京 中国注册会计师： 施昌臻

二〇二一年四月八日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 广汇能源股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	七．注释1	3,946,340,990.30	2,465,217,835.67
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	七．注释2	455,130,025.96	588,047,411.53
衍生金融资产
应收票据
应收账款	七．注释5	997,757,805.95	798,429,594.89
应收款项融资	七．注释6	98,884,011.19	116,917,804.86
预付款项	七．注释7	189,509,935.40	112,257,496.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	七．注释8	445,611,065.31	3,517,062,216.10
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	七．注释9	1,213,880,733.67	859,724,296.81
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	七．注释13	531,351,111.64	618,490,274.86
流动资产合计		7,878,465,679.42	9,076,146,931.60
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	七．注释17	1,129,560,866.60	657,047,489.75

其他权益工具投资	七．注释18	17,384,592.07
其他非流动金融资产	七．注释19	46,084,576.48	125,718,696.88
投资性房地产
固定资产	七．注释21	28,014,583,373.58	19,885,550,236.51
在建工程	七．注释22	6,938,077,539.62	12,950,286,360.91
生产性生物资产
油气资产	七．注释24	2,914,912,831.88	3,343,891,660.15
使用权资产
无形资产	七．注释26	1,816,292,668.63	1,697,911,138.49
开发支出
商誉	七．注释28	170,865,065.96	179,525,277.19
长期待摊费用	七．注释29	2,246,601.68	1,390,545.34
递延所得税资产	七．注释30	109,549,917.16	72,317,757.83
其他非流动资产	七．注释31	5,082,454,753.49	751,749,776.68
非流动资产合计		46,242,012,787.15	39,665,388,939.73
资产总计		54,120,478,466.57	48,741,535,871.33
流动负债：
短期借款	七．注释32	7,979,225,010.07	6,393,815,172.31
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	七．注释35	2,644,577,706.01	2,097,470,433.64
应付账款	七．注释36	5,128,384,562.47	3,899,557,186.30
预收款项	七．注释37		509,294,101.99
合同负债	七．注释38	880,518,496.86
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	七．注释	150,733,786.84	151,222,978.31

	39
应交税费	七．注释40	411,552,178.89	206,877,317.38
其他应付款	七．注释41	2,025,872,533.96	971,929,226.20
其中：应付利息			139,477,810.46
应付股利		97,454,935.22	121,390,984.92
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	七．注释43	4,047,305,868.98	4,780,301,578.79
其他流动负债	七．注释44	115,436,777.70
流动负债合计		23,383,606,921.78	19,010,467,994.92
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	七．注释45	11,004,045,675.83	7,733,153,119.02
应付债券	七．注释46	16,745,000.00	2,556,846,153.54
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	七．注释48	1,698,445,161.05	2,050,379,988.67
长期应付职工薪酬
预计负债	七．注释50	219,490,429.57	211,562,477.80
递延收益	七．注释51	116,804,087.63	67,841,279.71
递延所得税负债	七．注释30	438,582,196.63	492,801,033.06
其他非流动负债
非流动负债合计		13,494,112,550.71	13,112,584,051.80
负债合计		36,877,719,472.49	32,123,052,046.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	七．注释53	6,754,032,780.00	6,793,974,970.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	七．注释55	1,284,400,615.17	1,268,279,190.53
减：库存股	七．注释56	700,446,419.73	228,407,006.41

其他综合收益	七．注释57	84,843,729.87	101,866,488.88
专项储备	七．注释58	93,170,402.53	67,042,590.94
盈余公积	七．注释59	1,387,212,081.88	1,309,296,681.81
一般风险准备
未分配利润	七．注释60	7,893,960,007.07	6,635,562,281.36
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		16,797,173,196.79	15,947,615,197.11
少数股东权益		445,585,797.29	670,868,627.50
所有者权益（或股东权益）合计		17,242,758,994.08	16,618,483,824.61
负债和所有者权益（或股东权益）总计		54,120,478,466.57	48,741,535,871.33

项目

附注

2020年12月31日

2019年12月31日

流动资产：
货币资金		796,850,327.81	1,023,469,470.08
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	十七.注释1	496,888,367.01	382,255,470.23
应收款项融资		54,687,597.92	51,635,069.53
预付款项		208,767,617.67	273,480,447.32
其他应收款	十七.注释2	10,798,182,377.63	11,369,447,707.84
其中：应收利息
应收股利		286,573,887.66	998,303,535.71
存货		36,427,358.94	6,644,640.99
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		1,954,198.72	10,851,122.23
流动资产合计		12,393,757,845.70	13,117,783,928.22
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	十七.注释3	15,216,419,836.74	11,270,406,021.50
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		49,558,185.49	51,124,529.60
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产		29,549,345.59	30,415,097.83
开发支出
商誉
长期待摊费用		316,885.71	134,534.47
递延所得税资产		16,289,419.39	9,089,679.33
其他非流动资产
非流动资产合计		15,312,133,672.92	11,361,169,862.73
资产总计		27,705,891,518.62	24,478,953,790.95
流动负债：
短期借款		2,496,273,584.32	2,559,500,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		733,554,300.00	877,981,400.00
应付账款		659,746,377.12	540,929,852.82

预收款项			160,059,643.04
合同负债		1,689,919,439.74
应付职工薪酬		14,916,997.18	16,081,077.96
应交税费		12,227,193.15	14,351,169.86
其他应付款		3,023,371,014.00	2,162,452,308.45
其中：应付利息			104,571,127.84
应付股利			22,476,035.60
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		986,954,937.48	363,500,000.00
其他流动负债		686,215,250.67
流动负债合计		10,303,179,093.66	6,694,855,452.13
非流动负债：
长期借款		2,698,500,000.00	1,859,500,000.00
应付债券		16,745,000.00	2,556,846,153.54
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债		1,064,573,951.70
非流动负债合计		3,779,818,951.70	4,416,346,153.54
负债合计		14,082,998,045.36	11,111,201,605.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		6,754,032,780.00	6,793,974,970.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		828,671,520.98	840,702,630.41
减：库存股		700,446,419.73	228,407,006.41
其他综合收益
专项储备
盈余公积		1,162,070,484.49	1,084,155,084.42
未分配利润		5,578,565,107.52	4,877,326,506.86
所有者权益（或股东权益）合计		13,622,893,473.26	13,367,752,185.28
负债和所有者权益（或股东权益）总计		27,705,891,518.62	24,478,953,790.95

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业总收入		15,133,627,913.31	14,041,598,393.98
其中：营业收入	七.注释61	15,133,627,913.31	14,041,598,393.98

利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		13,126,525,984.17	11,796,389,466.76
其中：营业成本	七.注释61	10,870,677,394.29	9,587,815,741.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	七.注释62	221,970,742.78	253,524,019.00
销售费用	七.注释63	289,520,757.27	327,060,780.99
管理费用	七.注释64	525,389,089.09	469,039,171.52
研发费用	七.注释65	168,049,965.37	113,325,518.75
财务费用	七.注释66	1,050,918,035.37	1,045,624,235.40
其中：利息费用		919,338,932.01	1,010,329,779.08
利息收入		42,028,488.19	46,508,038.48
加：其他收益	七.注释67	17,028,944.88	13,505,419.18
投资收益（损失以“－”号填列）	七.注释68	-117,107,465.91	-30,839,561.58
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-15,708,623.15	-8,204,783.54
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）		-212,551,505.97	-76,528,387.21
信用减值损失（损失以“-”号填列）	七.注释71	-39,903,280.46	-96,370,968.39
资产减值损失（损失以“-”号填列）	七.注释72	-9,501,776.36	-159,016,637.20
资产处置收益（损失以“－”号填列）	七.注释73	-33,424.58	11,319,708.38
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,645,033,420.74	1,907,278,500.40
加：营业外收入	七.注释74	22,770,044.93	9,878,223.50
减：营业外支出	七.注释75	89,859,286.84	148,483,530.57
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,577,944,178.83	1,768,673,193.33
减：所得税费用	七.注释76	467,761,002.52	320,243,297.62
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,110,183,176.31	1,448,429,895.71
（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,110,183,176.31	1,448,429,895.71
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,336,313,125.78	1,596,834,881.04
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		-226,129,949.47	-148,404,985.33
六、其他综合收益的税后净额		-30,444,929.40	-1,813,290.25
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		-17,022,759.01	-657,388.83
1．不能重分类进损益的其他综合收益		-26,784,564.98
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		-26,784,564.98
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益		9,761,805.97	-657,388.83
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		9,761,805.97	-657,388.83
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		-13,422,170.39	-1,155,901.42
七、综合收益总额		1,079,738,246.91	1,446,616,605.46
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		1,319,290,366.77	1,596,177,492.21
（二）归属于少数股东的综合收益总额		-239,552,119.86	-149,560,886.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.1994	0.2353
（二）稀释每股收益(元/股)		0.1994	0.2353

法定代表人：林发现主管会计工作负责人：马晓燕会计机构负责人：李建军

母公司利润表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	附注	2020年度	2019年度
一、营业收入	十七.注释4	4,188,640,736.14	5,109,874,487.59
减：营业成本	十七.注释4	3,916,671,349.44	4,726,826,051.94
税金及附加		11,549,658.56	14,673,508.96
销售费用		7,184,978.89	6,205,273.85
管理费用		86,764,908.61	62,270,528.82
研发费用
财务费用		49,018,926.46	201,379,155.38
其中：利息费用		156,097,158.62	150,715,693.60
利息收入		18,029,359.16	19,810,873.97
加：其他收益		1,308,579.55	679,826.28
投资收益（损失以“－”号填列）	十七.注释5	649,900,742.72	2,132,846,007.46
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		-19,123,040.86	-8,214,959.44
以摊余成本计量的金

融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		7,115,952.53	-44,907,669.95
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）			-1,165.55
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		775,776,188.98	2,187,136,966.88
加：营业外收入		645,806.99	42,452.68
减：营业外支出		263,118.61	29,338,817.81
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		776,158,877.36	2,157,840,601.75
减：所得税费用		-2,995,123.37	571,081.12
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		779,154,000.73	2,157,269,520.63
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		779,154,000.73	2,157,269,520.63
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他

六、综合收益总额		779,154,000.73	2,157,269,520.63
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		14,929,585,573.43	13,198,862,758.55
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还		9,967,590.86	13,475,382.68
收到其他与经营活动有关的	七．注释78	303,067,437.78	306,734,457.42

现金
经营活动现金流入小计		15,242,620,602.07	13,519,072,598.65
购买商品、接受劳务支付的现金		8,576,744,241.54	6,894,467,717.96
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		647,234,399.63	682,816,452.88
支付的各项税费		1,116,794,002.24	1,472,478,185.79
支付其他与经营活动有关的现金	七．注释78	314,121,019.43	396,132,685.42
经营活动现金流出小计		10,654,893,662.84	9,445,895,042.05
经营活动产生的现金流量净额		4,587,726,939.23	4,073,177,556.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		23,778,867.29	367,105,200.00
取得投资收益收到的现金			1,570,682.97
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额		3,271,506.08	13,708,573.98
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		4,255,254.67
收到其他与投资活动有关的现金	七．注释78	78,574,303.88	78,202,415.96
投资活动现金流入小计		109,879,931.92	460,586,872.91
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		3,088,156,593.52	3,109,343,818.09
投资支付的现金		185,814,769.23	156,695,625.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	七．注释78	91,303,243.02	346,290,296.20
投资活动现金流出小计		3,365,274,605.77	3,612,329,739.29
投资活动产生的现金流量净额		-3,255,394,673.85	-3,151,742,866.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		19,428,100.00	9,440,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		19,428,100.00	9,440,000.00
取得借款收到的现金		12,232,037,829.76	10,151,049,673.38
收到其他与筹资活动有关的现金	七．注释78	5,612,392,723.56	2,871,541,032.47
筹资活动现金流入小计		17,863,858,653.32	13,032,030,705.85
偿还债务支付的现金		12,969,740,378.60	9,656,249,837.10

分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,098,844,756.95	1,865,459,249.13
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润		1,534,829.25	11,831,118.29
支付其他与筹资活动有关的现金	七．注释78	4,471,190,387.95	3,077,306,415.06
筹资活动现金流出小计		18,539,775,523.50	14,599,015,501.29
筹资活动产生的现金流量净额		-675,916,870.18	-1,566,984,795.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-10,020,369.78	6,173,231.49
五、现金及现金等价物净增加额		646,395,025.42	-639,376,873.73
加：期初现金及现金等价物余额		1,428,317,395.26	2,067,694,268.99
六、期末现金及现金等价物余额		2,074,712,420.68	1,428,317,395.26

项目	附注	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		4,470,621,174.02	3,111,860,767.40
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金		126,056,761.68	17,402,735,113.50
经营活动现金流入小计		4,596,677,935.70	20,514,595,880.90
购买商品、接受劳务支付的现金		3,627,365,216.10	3,019,646,696.19
支付给职工及为职工支付的现金		25,010,233.76	28,260,809.44
支付的各项税费		101,699,645.24	101,308,412.97
支付其他与经营活动有关的现金		127,254,316.88	14,317,213,948.07
经营活动现金流出小计		3,881,329,411.98	17,466,429,866.67
经营活动产生的现金流量净额		715,348,523.72	3,048,166,014.23
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		21,043,249.79	60,000,000.00
取得投资收益收到的现金			154,571,100.38
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额			1,230.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额			28,550,000.00

收到其他与投资活动有关的现金		7,427,640.69	10,648,711.11
投资活动现金流入小计		28,470,890.48	253,771,041.49
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		177,186,644.00	1,722,554.12
投资支付的现金		623,984,800.00	1,074,868,944.44
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		55,365,000.00	761,580,395.00
投资活动现金流出小计		856,536,444.00	1,838,171,893.56
投资活动产生的现金流量净额		-828,065,553.52	-1,584,400,852.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		4,406,853,916.67	4,161,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		15,956,980,959.81
筹资活动现金流入小计		20,363,834,876.48	4,161,500,000.00
偿还债务支付的现金		6,516,604,008.33	4,403,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		485,209,006.65	1,128,381,772.65
支付其他与筹资活动有关的现金		13,509,015,344.64	329,742,043.42
筹资活动现金流出小计		20,510,828,359.62	5,861,623,816.07
筹资活动产生的现金流量净额		-146,993,483.14	-1,700,123,816.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-1,079.02	-157,831.92
五、现金及现金等价物净增加额		-259,711,591.96	-236,516,485.83
加：期初现金及现金等价物余额		552,469,587.29	788,986,073.12
六、期末现金及现金等价物余额		292,757,995.33	552,469,587.29

合并所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	6,793,974,970.00				1,268,279,190.53	228,407,006.41	101,866,488.88	67,042,590.94	1,309,296,681.81		6,640,892,067.44		15,952,944,983.19	671,208,826.61	16,624,153,809.80
加：会计政策变更
前期差错更正											-5,329,786.08		-5,329,786.08	-340,199.11	-5,669,985.19
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	6,793,974,970.00				1,268,279,190.53	228,407,006.41	101,866,488.88	67,042,590.94	1,309,296,681.81		6,635,562,281.36		15,947,615,197.11	670,868,627.50	16,618,483,824.61
三、本期	-39,942,190.00				16,121,424.64	472,039,413.32	-17,022,759.01	26,127,811.59	77,915,400.07		1,258,397,725.71		849,557,999.68	-225,282,830.21	624,275,169.47

增减变动金额（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额							-17,022,759.01				1,336,313,125.78		1,319,290,366.77	-239,552,119.86	1,079,738,246.91
（二）所有者投入和减少资本	-39,942,190.00				16,121,424.64	472,039,413.32							-495,860,178.68	21,487,719.27	-474,372,459.41
1．所有者投入的普通股					-46,817,523.31	595,451,002.32							-642,268,525.63	19,728,100.00	-622,540,425.63
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额	-39,942,190.00				62,938,947.95	-123,411,589.00							146,408,346.95	1,759,619.27	148,167,966.22
4．其

他
（三）利润分配									77,915,400.07		-77,915,400.07			-9,074,815.15	-9,074,815.15
1．提取盈余公积									77,915,400.07		-77,915,400.07
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配														-9,074,815.15	-9,074,815.15
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资

本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								26,127,811.59					26,127,811.59	1,856,385.53	27,984,197.12
1．本期提取								178,354,364.22					178,354,364.22	10,567,980.64	188,922,344.86
2．本期使用								152,226,552.63					152,226,552.63	8,711,595.11	160,938,147.74
（六）其他
四、本期期末	6,754,032,780.00				1,284,400,615.17	700,446,419.73	84,843,729.87	93,170,402.53	1,387,212,081.88		7,893,960,007.07		16,797,173,196.79	445,585,797.29	17,242,758,994.08

余额

项目	2019年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	6,793,974,970.00				1,289,610,729.37	129,098,759.00	103,547,824.78	73,099,513.62	1,093,569,729.75		5,936,575,015.16		15,161,279,023.68	2,125,362,873.42	17,286,641,897.10
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他							-1,023,947.07				-2,723,165.78		-3,747,112.85		-3,747,112.85
二、本年期初余额	6,793,974,970.00				1,289,610,729.37	129,098,759.00	102,523,877.71	73,099,513.62	1,093,569,729.75		5,933,851,849.38		15,157,531,910.83	2,125,362,873.42	17,282,894,784.25
三、本期增减变动					-21,331,538.84	99,308,247.41	-657,388.83	-6,056,922.68	215,726,952.06		701,710,431.98		790,083,286.28	-1,454,494,245.92	-664,410,959.64

金额（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额							-657,388.83				1,596,834,881.04		1,596,177,492.21	-149,560,886.75	1,446,616,605.46
（二）所有者投入和减少资本					-21,331,538.84	99,308,247.41							-120,639,786.25	-1,218,046,436.17	-1,338,686,222.42
1．所有者投入的普通股						-5,687,170.00							5,687,170.00	-1,218,046,436.17	-1,212,359,266.17
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					52,255,136.45								52,255,136.45		52,255,136.45
4．其他					-73,586,675.29	104,995,417.41							-178,582,092.70		-178,582,092.70
（三									215,726,952.0		-895,124,449.		-679,397,497.	-87,406,836.5	-766,804,333.

）利润分配									6		06		00	7	57
1．提取盈余公积									215,726,952.06		-215,726,952.06
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-679,397,497.00		-679,397,497.00	-87,406,836.57	-766,804,333.57
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或

股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								-6,056,922.68					-6,056,922.68	-1,953,986.55	-8,010,909.23
1．本期提取								160,943,685.06					160,943,685.06	11,675,042.17	172,618,727.23
2．本期使用								167,000,607.74					167,000,607.74	13,629,028.72	180,629,636.46
（六）其他														2,473,900.12	2,473,900.12
四、本期期末余额	6,793,974,970.00				1,268,279,190.53	228,407,006.41	101,866,488.88	67,042,590.94	1,309,296,681.81		6,635,562,281.36		15,947,615,197.11	670,868,627.50	16,618,483,824.61

法定代表人：林发现 主管会计工作负责人：马晓燕 会计机构负责人：李建军

母公司所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目	2020年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	6,793,974,970.00				840,702,630.41	228,407,006.41			1,084,155,084.42	4,877,326,506.86	13,367,752,185.28
加：会计政策变更
前期差错更正

其他
二、本年期初余额	6,793,974,970.00				840,702,630.41	228,407,006.41			1,084,155,084.42	4,877,326,506.86	13,367,752,185.28
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	-39,942,190.00				-12,031,109.43	472,039,413.32			77,915,400.07	701,238,600.66	255,141,287.98
（一）综合收益总额										779,154,000.73	779,154,000.73
（二）所有者投入和减少资本	-39,942,190.00				-12,031,109.43	472,039,413.32					-524,012,712.75
1．所有者投入的普通股	-39,942,190.00				-46,819,124.59	595,451,002.32					-682,212,316.91
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					34,788,015.16	-123,411,589.00					158,199,604.16
4．其他
（三）利润分配									77,915,400.07	-77,915,400.07
1．提取盈余公积									77,915,400.07	-77,915,400.07
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	6,754,032,780.00				828,671,520.98	700,446,419.73			1,162,070,484.49	5,578,565,107.52	13,622,893,473.26

项目	2019年度
	实收资本	其他权益工具	资本公积	减：库存股	其他综合收	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益

	(或股本)	优先股	永续债	其他			益				合计
一、上年年末余额	6,793,974,970.00				827,339,177.53	129,098,759.00			868,428,132.36	3,615,181,435.29	11,975,824,956.18
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	6,793,974,970.00				827,339,177.53	129,098,759.00			868,428,132.36	3,615,181,435.29	11,975,824,956.18
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					13,363,452.88	99,308,247.41			215,726,952.06	1,262,145,071.57	1,391,927,229.10
（一）综合收益总额										2,157,269,520.63	2,157,269,520.63
（二）所有者投入和减少资本					13,363,452.88	99,308,247.41					-85,944,794.53
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					13,367,979.81						13,367,979.81
4．其他					-4,526.93	99,308,247.41					-99,312,774.34
（三）利润分配									215,726,952.06	-895,124,449.06	-679,397,497.00
1．提取盈余公积									215,726,952.06	-215,726,952.06
2．对所有者（或股东）的分配										-679,397,497.00	-679,397,497.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	6,793,974,9				840,702,63	228,407,006			1,084,155,	4,877,326,	13,367,752

70.00

0.41

.41

084.42

506.86

,185.28

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

广汇能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为新疆广汇晨晖花岗岩石材开发有限公司，是经乌鲁木齐经济技术开发区管理委员会和新疆维吾尔自治区对外贸易经济合作厅批准，于1995年1月20日成立的中外合资经营企业。1999年3月14日经新疆维吾尔自治区人民政府以新政函[1999]40号文批准，于1999年4月10日改组为新疆广汇石材股份有限公司，于2002年4月公司名称更名为新疆广汇实业股份有限公司,领取6500002300265号企业法人营业执照。2009年6月企业法人营业执照号变更为650000060000192号。2011年度经股东大会审议通过，同意公司中文名称由“新疆广汇实业股份有限公司”变更为“广汇能源股份有限公司”，公司证券简称由“广汇股份”变更为“广汇能源”。

2000年4月，经中国证监会管理委员会以证监发行字[2000]41号文批准，向社会公众发行了人民币普通股50,000,000股，本公司股票于上海证券交易所上市,注册资本相应变更为176,891,594.00元。

经2000年第1次临时股东大会审议通过，本公司以2000年6月30日总股本176,891,594股为基数以资本公积向全体股东每10股转增10股，转增后本公司注册资本变更为353,783,188.00元。

经2001年第1次临时股东大会审议通过，本公司以2001年6月30日总股本353,783,188股为基数分别以资本公积和未分配利润向全体股东每10股转增1股和派送红股6股，转送后本公司注册资本变更为601,431,420.00元。

经2002年第2次临时股东大会审议通过，本公司以2002年6月30日总股本601,431,420股为基数,以未分配利润向全体股东每10股派送红股2股，派送后本公司注册资本变更为721,717,704.00元。

经2003年股东大会审议通过，本公司以2003年12月31日总股本721,717,704股为基数以未分配利润向全体股东每10股派送红股2股，派送后本公司注册资本变更为866,061,245.00元。

经2008年股东大会审议通过，本公司以2008年12月31日总股本866,061,245股为基数以未分配利润向全体股东每10股派送红股1股，派送后本公司注册资本变更为952,667,370.00元。

经2009年股东大会审议通过，本公司以2009年12月31日总股本952,667,370股为基数以未分配利润向全体股东每10股派送红股3股，派送后本公司注册资本变更为1,238,467,581.00元。

经2010年股东大会审议通过，本公司以2010年12月31日总股本1,238,467,581股为基数以未分配利润向全体股东每10股派送红股5股，派送后本公司注册资本变更为1,857,701,372.00元。

2011年5月,经中国证监会[2011]641号文件批复，向特定对象非公开发行普通股89,166,666股，发行后本公司注册资本变更为1,946,868,038.00元。经2011年股东大会审议通过，本公司以2011年12月31日总股本1,946,868,038股为基数以资本公积向全体股东每10股转增8股，派送后本公司注册资本变更为3,504,362,468.00元。

经2012年股东大会审议通过，本公司以2012年12月31日总股本3,504,362,468股为基数，向全体股东以资本公积每10股转增2股，以未分配利润每10股送红股3股，派送后本公司股本变更为5,256,543,702.00元。

根据2013年8月12日召开的2013年第三次临时股东大会审议通过了《广汇能源股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》，公司以集中竞价交易方式回购股份。截止2013年11月11日回购期满，本公司共回购股份数量为35,119,018股，变更后股本为5,221,424,684.00元。

根据2017年9月1日召开2017年第四次临时股东大会审议通过以总股本5,221,424,684股为基数向原股东配售不超过1,566,427,405股新股，每股面值1.00元，每股发行价格2.55元。2017年11月8日，公司召开董事会第七届第五次会议，审议通过了《关于确定公司配股比例的议案》，明确了配股的配股比例，本次配股的股份数量以实施本次配股方案的A股股权登记日收市后的A股股份总数为基数确定，按每10股配售3股的比例向全体股东配售。配售股份不足1股的，按上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定处理。上述配股完成后，公司股份总数由5,221,424,684.00股增加至6,737,103,270.00股。

根据2018年11月9日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过了《广汇能源股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划（草稿）及其摘要的议案》、《广汇能源股份有限公司2018年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关议案。截至2018年12月11日止，广汇能源公司的激励对象实际认购人民币A股普通股56,871,700.00股，每股面值1.00元，授予价格为每股2.27元，公司股份总数由6,737,103,270.00股增加至6,793,974,970.00股。2018年12月24日，公司召开董事会第七届第二十一次会议通过《广汇能源股份有限公司关于调整2018年股权激励计划股票期权授予对象名单及授予数量的议案》。

2019年12月2日，公司召开了董事会第七届第二十八次会议、监事会第七届第二十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，同意回购注销公司2018年股权激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票384,000股。2020年2月6日本次回购注销事项实施完毕后，公司注册资本变更为人民币6,793,590,970元，公司股份总数由6,793,974,970.00股减少至6,793,590,970.00股。

2020 年 4 月 23日、5 月 15 日分别召开董事会第七届第三十一次会议、监事会第七届第二十五次会议及 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于终止实施 2018 年限制性股票与股票期权激励计划并回购注销相关限制性股票及股票期权的议案》，同意回购注销公司2018年股权激

励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票39,558,190股。2020年11月19日本次回购注销事项实施完毕后，公司注册资本变更为人民币6,754,032,780元,公司股份总数由6,793,590,970.00股减少至6,754,032,780股。

公司现持有统一社会信用代码9165000071296668XK号营业执照。公司法定代表人：林发现；注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐经济技术开发区上海路16号，总部地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市新华北路165号中天广场27层，母公司为新疆广汇实业投资(集团)有限责任公司。

(一) 公司业务性质和主要经营活动

本公司属综合行业，主要的经营业务包括：煤炭销售；天然气【富含甲烷的】、甲醇的批发、零售（无储存设施经营）；液化天然气、石油及制品、天然气、煤炭、煤化工、清洁燃料汽车应用、加注站建设的项目投资与技术服务；一般货物与技术的进出口经营；国内商业购销；机械设备、建筑和装修材料、矿产品、金属材料、金属制品、针纺织品、化工产品、五金产品、消防用品的销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

(二) 财务报表的批准报出

本财务报表业经公司全体董事于2021年4月8日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本期纳入合并财务报表范围的子公司共145户，具体包括：

序号	子公司名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
1	新疆广汇液化天然气发展有限责任公司	控股子公司	一级	98.12	98.12
2	新疆吉木乃广汇液化天然气发展有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
3	新疆广汇清洁能源科技有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
4	阜康市广汇天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
5	吉木萨尔县孚远燃气销售有限公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
6	阜康市孚远燃气销售有限公司	控股子公司	五级	100.00	100.00
7	昌吉准东经济技术开发区广汇九洲天然气有限公司	控股子公司	四级	62.59	62.59
8	精河县新广汇天然气有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
9	沙湾县广汇天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
10	察布查尔广汇天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
11	新疆盛焰燃气开发有限公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
12	乌鲁木齐广汇天然气有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
13	乌鲁木齐瑞龙加油站（有限公司）	控股子公司	四级	100.00	100.00
14	阿克苏广汇天然气发展有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
15	柯坪县广汇天然气发展有限公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
16	塔城广汇天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
17	克州广汇天然气发展有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
18	阿勒泰广汇天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00

序号	子公司名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
19	富蕴县广汇天然气有限责任公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
20	吐鲁番广汇天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
21	鄯善县时代燃气有限公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
22	托克逊县鑫浩恒和能源有限公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
23	第五师赛运广汇能源科技有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
24	博乐市广汇天然气有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
25	巴州凯威燃气有限责任公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
26	伊宁市广汇天然气有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
27	特克斯广汇天然气有限公司	控股子公司	四级	85.00	85.00
28	伊宁县广汇天然气有限公司	控股子公司	四级	85.00	85.00
29	尼勒克县广汇天然气有限公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
30	霍城县长城石油有限责任公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
31	霍城广汇天然气有限公司	控股子公司	四级	85.00	85.00
32	石河子市广汇天然气有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
33	玛纳斯县鑫友天燃气有限公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
34	第五师广汇九零天然气有限公司	控股子公司	三级	80.00	80.00
35	乌苏市广汇天然气有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
36	乌苏市宇天燃气有限责任公司	控股子公司	三级	57.00	57.00
37	新疆汇中燃气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
38	喀什广汇能源开发有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
39	塔什库尔干县广汇天然气发展有限公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
40	英吉沙县广汇振英能源有限责任公司	控股子公司	四级	60.00	60.00
41	伊宁市国惠天然气有限公司	控股子公司	三级	51.00	51.00
42	新疆鑫德富广洁加气加油站（有限责任公司）	控股子公司	三级	60.00	60.00
43	奎屯信汇天然气有限公司	控股子公司	三级	90.00	90.00
44	额敏县广汇天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
45	第九师广汇天然气有限责任公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
46	额敏县大众燃气服务有限公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
47	塔城市广汇天然气有限责任公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
48	塔城市天瑞能源有限责任公司	控股子公司	四级	100.00	100.00
49	甘肃广汇液化天然气运输有限公司	控股子公司	二级	95.00	95.00
50	平凉市广汇天然气有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
51	嘉峪关市汇能天然气有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
52	额济纳旗广汇天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
53	高台县广汇天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
54	张掖市广汇天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
55	酒泉广汇天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
56	乌鲁木齐广汇汇轩加油站（有限公司）	控股子公司	二级	50.00	50.00

序号	子公司名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
57	甘孜县广汇天然气有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
58	新疆广汇天然气哈密有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
59	舟曲县广汇天然气有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
60	迭部县广汇天然气有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
61	宁夏广汇天然气有限公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
62	石嘴山市云磊广汇天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
63	呼和浩特市北辰伟业燃气有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
64	贵州广汇天然气有限公司	控股子公司	二级	51.00	51.00
65	民勤县广汇天然气有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
66	天祝县广汇聚能天然气有限责任公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
67	甘南州广汇天然气有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
68	威海广汇新能源科技有限公司	控股子公司	二级	60.00	60.00
69	乌拉特中旗广汇天然气有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
70	山东汇科能源发展有限责任公司	控股子公司	二级	51.00	51.00
71	通渭县广汇天然气有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
72	贵州创世财智能源有限责任公司	控股子公司	二级	51.00	51.00
73	岷县广汇天然气有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
74	祁连祁铭广汇天然气有限公司	控股子公司	二级	51.00	51.00
75	宕昌县广汇天然气有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
76	红原县广汇天然气发展有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
77	新疆广汇能源销售有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
78	冠县恒丰燃气有限公司	控股子公司	二级	51.00	51.00
79	吉木乃县广汇运输有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
80	杞县广华能源有限公司	控股子公司	二级	51.00	51.00
81	果洛广汇天然气发展有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
82	石家庄广汇能源有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
83	石家庄市鹿泉区中凯燃气贸易有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
84	沧州广汇能源投资有限公司	控股子公司	二级	51.00	51.00
85	阿坝县广汇天然气有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
86	罗山县新奥能源有限公司	控股子公司	二级	70.00	70.00
87	青岛西能天然气利用有限公司	控股子公司	二级	60.00	60.00
88	德州西能天然气利用有限公司	控股子公司	三级	75.00	75.00
89	莱芜西能天然气利用有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
90	青岛西能董家口天然气利用有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
91	枣庄市汽运西能天然气利用有限公司	控股子公司	三级	51.00	51.00
92	滨州西能天然气利用有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
93	济宁西能天然气利用有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
94	青岛西能华森天然气利用有限公司	控股子公司	三级	80.00	80.00

序号	子公司名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
95	沂水盛泽天然气有限公司	控股子公司	三级	51.00	51.00
96	日照西能天然气利用有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
97	潍坊西能天然气利用有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
98	潍坊西能宝泉天然气有限公司	控股子公司	三级	51.00	51.00
99	枣庄西能新远大天然气利用有限公司	控股子公司	三级	50.00	50.00
100	济南广能天然气利用有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
101	聊城广能天然气利用有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
102	临沂西能天然气利用有限公司	控股子公司	三级	99.00	99.00
103	陕西广汇天然气有限公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
104	宜君县广汇天然气有限公司	控股子公司	三级	100.00	100.00
105	江苏广汇交通能源有限公司	控股子公司	二级	51.00	51.00
106	海门市广汇金天新能源科技发展有限公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
107	山东广汇能源有限公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
108	广汇国际天然气贸易有限责任公司	全资子公司	一级	100.00	100.00
109	昌黎县欧星燃气有限公司	控股子公司	二级	51.00	51.00
110	新疆广汇石油有限公司	全资子公司	一级	100.00	100.00
111	新疆吉木乃广汇石油储运有限公司	全资子公司	二级	100.00	100.00
112	Luxembourg Irtysh Petroleum S.a.r.l	全资子公司	二级	100.00	100.00
113	Rifkamp B.V.	全资子公司	三级	100.00	100.00
114	Volga Petroleum B.V.	控股子公司	三级	91.07	91.07
115	TarbagatayMunay Limited Liability Partnership	控股子公司	四级	52.00	52.00
116	Asia Africa Energy PTE.LTD	全资子公司	一级	100.00	100.00
117	新疆广汇新能源有限公司	控股子公司	一级	94.00	94.00
118	新疆广汇煤化工有限公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
119	伊吾广汇煤业开发有限公司	控股子公司	二级	84.21	84.21
120	伊吾广汇矿业有限公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
121	伊吾广汇新能源酒店服务有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
122	哈密广汇消防灭火器材有限责任公司	控股子公司	二级	100.00	100.00
123	瓜州广汇能源物流有限公司	全资子公司	一级	100.00	100.00
124	瓜州广汇能源经销有限公司	全资子公司	二级	100.00	100.00
125	广汇能源综合物流发展有限责任公司	控股子公司	一级	99.98	99.98
126	新疆哈密广汇物流有限公司	全资子公司	一级	100.00	100.00
127	肃北广汇能源物流有限公司	全资子公司	二级	100.00	100.00
128	喀什广汇天然气发展有限公司	全资子公司	一级	100.00	100.00
129	新疆龙汇化工有限公司	控股子公司	一级	44.00	44.00
130	新疆红淖三铁路有限公司	控股子公司	一级	98.97	99.725
131	宁夏中卫广汇能源发展有限公司	控股子公司	一级	99.812	99.812
132	新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司	控股子公司	一级	92.50	92.50

序号	子公司名称	子公司类型	级次	持股比例（%）	表决权比例（%）
133	新疆广汇化工销售有限公司	全资子公司	一级	100.00	100.00
134	伊吾广汇能源物流有限公司	全资子公司	一级	100.00	100.00
135	新疆广汇陆友硫化工有限公司	控股子公司	一级	65.00	65.00
136	甘肃汇宏能源化工销售有限公司	控股子公司	一级	50.00	50.00
137	哈密广汇环保科技有限公司	控股子公司	一级	95.00	95.00
138	伊吾广汇能源开发有限公司	全资子公司	一级	100.00	100.00
139	江苏广汇建设工程有限公司	全资子公司	二级	100.00	100.00
140	新疆广汇安装工程有限公司	全资子公司	二级	100.00	100.00
141	GHAmericaEnergyLLC	全资子公司	三级	100.00	100.00
142	启东广汇天然气有限责任公司*	全资子公司	二级	100.00	100.00
143	保定市广汇天然气有限公司**	控股子公司	三级	100.00	100.00
144	陕西秦北开源清洁能源有限公司**	控股子公司	二级	100.00	100.00
145	巴彦淖尔市广汇天然气有限公司**	控股子公司	三级	100.00	100.00

名称	变更原因
启东广汇天然气有限责任公司	投资设立

名称	变更原因
保定市广汇天然气有限公司	股权转让
陕西秦北开源清洁能源有限公司	股权转让
巴彦淖尔市广汇天然气有限公司	注销

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用□不适用

情况如下

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。境外子公司以美元或坚戈为记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

1． 分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理

（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

2． 同一控制下的企业合并

本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。3． 非同一控制下的企业合并购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：

①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。

②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。

③已办理了必要的财产权转移手续。

④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。

⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。

本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。

本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。

通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。

4． 为合并发生的相关费用

为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1． 合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。

2． 合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。

合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整

（1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）处置子公司或业务

1）一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

2）分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用□不适用

1． 合营安排的分类

本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。

未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：

（1）合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义

务。

（2）合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义

务。

（3）其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义

务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合

营方的支持。

2． 共同经营会计处理方法

本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：

（1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；

（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。

本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。

本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

8. 现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1． 外币业务

外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。

资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。

以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

2． 外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。

实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。

实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。

金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。

1． 金融资产分类和计量

本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：

1）以摊余成本计量的金融资产。

2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。

对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。

金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。

（1）分类为以摊余成本计量的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、其他应收款等。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：

1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。

2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。

（2）分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。

（3）指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产

在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。

此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。

权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：

取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。

（4）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

（5）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：

1） 嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。

2） 在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。

本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。

本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。

2． 金融负债分类和计量

本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。

金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

金融负债的后续计量取决于其分类：

（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1） 能够消除或显著减少会计错配。

2） 根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。

（2）其他金融负债

除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益：

3） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

4） 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。

5） 不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。

财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。

本公司金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其他应付款、借款、应付债券及长期应付款。期限在一年以下（含一年）的，列示为流动负债；

期限在一年以上但自资产负债表日期一年内（含一年）到期的，列示为一年内到期的非流动负债。

3． 金融资产和金融负债的终止确认

（1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销：

1） 收取该金融资产现金流量的合同权利终止。

2） 该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。

（2）金融负债终止确认条件

金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。

本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。

本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。

4． 金融资产转移的确认依据和计量方法

本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：

（1）转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中

产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

（2）保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。

（3）既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）

之外的其他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：

1） 未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。

2） 保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。

（1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

3） 被转移金融资产在终止确认日的账面价值。

4） 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

（2）金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的

账面价值，在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继

续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项

金额的差额计入当期损益：

5） 终止确认部分在终止确认日的账面价值。

6） 终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

5． 金融资产和金融负债公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。

初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。

不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。

6． 金融工具减值

本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。

预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：

（1）如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于

该金融工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利

率计算利息收入。

（2）如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二

阶段，则按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照

账面余额和实际利率计算利息收入。

（3）如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于

该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率

计算利息收入。

金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。

本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。

（1）信用风险显著增加

本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。

本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：

1） 债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；

2） 债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；

3） 作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；4） 债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；5） 本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。

（2）已发生信用减值的金融资产

当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：

1） 发行方或债务人发生重大财务困难；

2） 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

3） 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；

4） 债务人很可能破产或进行其他财务重组；

5） 发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

6） 以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。

金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。

（3）预期信用损失的确定

本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、账龄组合、信用风险评级等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。

本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：

1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。

2）对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。

3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。

本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。

（4）减记金融资产

当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。

7． 金融资产及金融负债的抵销

金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：

（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；

（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见第十二节、五、10、6.金融工具减值。

对于应收票据，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

本公司对客观证据表明将无法按原有条款收回的应收票据单独确定其信用损失；当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将 应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

组合名称	确定组合的依据	计提方法
银行承兑票据组合	出票人具有较高的信用评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险极低，在短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强	参考历史信用经验，结合当前状况以及未来经济状况的预期计量坏账准备
商业承兑汇票	结合承兑人、背书人、出票人以及其他债务人的信用风险确定组合	根据预期信用损失率计提坏账准备

1、 应收账款

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见第十二节、五、10、6.金融工具减值。

本公司对于《企业会计准则第 14 号-收入准则》规范的交易形成且无论是否包含重大融资成分的应收款项，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收账款预期信用损失进行估计。

本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收款项单独确定其信用损失。

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息等，计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

组合名称	确定组合的依据	计提方法
组合一	应收合并范围内关联方的应收款项	参考历史信用经验，结合当前状况以及未来经济状况的预期计量坏账准备
组合二	除组合一外的应收账款	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，编制应收账款账龄表与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失

当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收账款进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息等，计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

组合名称	确定组合的依据	计提方法
组合一	应收合并范围内关联方的应收款项	参考历史信用经验，结合当前状况以及未来经济状况的预期计量坏账准备
组合二	本组合为具有抵押物且短于1年内还款的应收款项	参考历史信用经验，结合当前状况以及未来经济状况的预期计量坏账准备
组合三	除组合一和组合二外的其他应收款项具有类似信用风险特征	参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失

（1）低值易耗品采用分期摊销法；

（2）包装物采用一次转销法。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的，确认为合同资产。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见第十二节、五、10、6.金融工具减值。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

1． 划分为持有待售确认标准

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准，且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。

确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。

2． 持有待售核算方法

本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。

上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用√不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

1． 初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注第十二节、五、5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。

（2）其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

2． 后续计量及损益确认

（1）成本法

本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。

除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。

（2）权益法

本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。

长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。

本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。

被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。

3． 长期股权投资核算方法的转换

（1）公允价值计量转权益法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。

原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。

按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。

（2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算

本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。

（3）权益法核算转公允价值计量

本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。

原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。

（4）成本法转权益法

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。

（5）成本法转公允价值计量

本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

4． 长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。

处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；

（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；

（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；

（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

（1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

（2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：

（1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

（2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

5． 共同控制、重大影响的判断标准

如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。

合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响：（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中

派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；

（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

1、固定资产确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

2、固定资产初始计量

本公司固定资产按成本进行初始计量。

（1）外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。

（2）自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。

（3）投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。

（4）购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
1. 房屋及建筑物	年限平均法
其中：城市天然气管网	年限平均法	25-30	3	3.88-3.233
房屋建筑物-装修	年限平均法	5	3	19.400
非生产性房屋建筑物	年限平均法	30-40	5	3.167-2.375
生产性房屋建筑物	年限平均法	20-30	5	4.750-3.167
2. 公路及道路	年限平均法
其中：城际公路	年限平均法	20		5.000
其他公路	年限平均法	10-20		10.000-5.000
3. 机器设备	年限平均法
其中：LNG气化设备	年限平均法	15	3-5	6.467

LNG液化设备	年限平均法	15-22	3	6.467-4.409
LNG罐箱	年限平均法	12	3	8.083
动力机器设备	年限平均法	18-22	5	5.278-4.218
化工及通用及其设备	年限平均法	10-20	5	9.500-4.750
其他机器设备	年限平均法	10	3	9.700
4. 运输设备	年限平均法
其中：LNG专用运输工具	年限平均法	8	3	12.125
其他运输工具	年限平均法	5	3	19.400
5. 办公及其他设备	年限平均法	5	3	19.400
6. 融资租入固定资产	年限平均法
其中：运输设备	年限平均法	5	3	19.400
LNG液化设备	年限平均法	15-22	3	6.467-4.409
LNG罐箱	年限平均法	12	3	8.083
7.路基	年限平均法	100		1.00
8.桥涵	年限平均法	50		2.00
9.轨道	年限平均法	50		2.00
10.通信、信号设备	年限平均法	10		10.00
11.电力及牵引设备	年限平均法	10		10.00

（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。

（4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。

（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。

融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

24. 在建工程

√适用 □不适用

1.在建工程初始计量

本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。本公司的在建工程以项目分类核算。

2.在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

1.借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。

符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2.借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使

用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

3.借款费用资本化金额的计算方法

专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

√适用 □不适用

油气资产是指持有的矿区权益和通过油气勘探与油气开发活动形成的油气井及相关设施。

1.油气资产计价

（1）为取得矿区权益而发生的成本在发生时予以资本化,按照取得时的成本进行初始计量。矿区权益取得后发生的探矿权使用费、采矿权使用费和租金等维持矿区权益的支出计入当期损益。

（2）油气勘探支出包括钻井勘探支出和非钻井勘探支出。非钻井勘探支出于发生时计入当期损益。钻井勘探支出的成本根据其是否发现探明经济可采储量而决定是否资本化。

钻井勘探成本在决定该井是否已发现探明经济可采储量前暂时资本化为在建工程，在决定该井未能发现探明经济可采储量时计入损益；若不能确定该井是否发现了探明经济可采储量，在完井后一年内将钻探该井的支出暂时予以资本化。在完井一年时仍未能确定该探井是否发现探明经济可采储量的,如果该井已发现足够数量的储量,但要确定其是否属于探明经济可采储量,还需要实施进一步的勘探活动,并且进一步的勘探活动已在实施中或已有明确计划并即将实施,则将钻探该井的资本化支出继续暂时资本化，否则计入当期损益。

探明经济可采储量是指自给定日期至合同约定权利到期日(除非有证据合理保证该权利能够得到延期),通过地球科学和工程数据的分析,采用确定性评估或概率性评估,以现有经济、作业和政府管制条件,可以合理确定已知油气藏经济可采的原油、天然气的估计量。

（3）油气开发活动所发生的支出根据其用途分别予以资本化，作为油气开发形成的井及相关设施的成本。

2.对资产弃置义务的估计

本公司对油气资产未来的拆除费用的估计是按照目前的行业惯例，考虑了预期的拆除方法，参考了工程师的估计后进行的。相关拆除费用按税前无风险报酬率折为现值并资本化作为油气资产价值的一部分，于其后进行摊销。

3.油气资产的折耗方法

未探明矿区权益不计提折耗，除此之外的油气资产以油田为单位按产量法进行摊销。产量法折耗率在采矿许可证的现有期限内、根据油气储量在现有设施中的预计可生产量决定。

4.油气资产减值

油气资产的减值除未探明矿区权益外的油气资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额；未探明矿区权益的公允价值低于账面价值时，账面价值减记至公允价值。

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、采矿权及探矿权、专利权、软件等。

1.无形资产的初始计量

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。

2.无形资产的后续计量

本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。

（1）使用寿命有限的无形资产

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及依据如下：

项目	预计使用寿命	依据
软件	3-5年	该资产通常的产品寿命周期
专利权	20年	该专利的使期期限
土地使用权	40-50年	土地使用权证载明的使用期限

2.开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。

3.开发阶段支出符合资本化的具体标准

内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：

（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。

资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。

可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。

资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。

因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。

在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

1.摊销方法

长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。

2.摊销年限

类别	摊销年限	备注
装修费	10年	—

类别	摊销年限	备注
其他	5年	—

涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。

本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。

对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；除上述情形外的其他长期职工福利，在资产负债表日由独立精算师使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

34. 租赁负债

□适用√不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

1.预计负债的确认标准

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：

该义务是本公司承担的现时义务；

履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

该义务的金额能够可靠地计量。

2.预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

3.最佳估计数分别以下情况处理：

所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

36. 股份支付

√适用 □不适用

1.股份支付的种类

本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

2.权益工具公允价值的确定方法

对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；

（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。

在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。

3.确定可行权权益工具最佳估计的依据

等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。

4.会计处理方法

以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

1.本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具：

2.符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债：

（1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务；

（2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；

（3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具；

（4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。

同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具：

（1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；

（2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。

3.会计处理方法

对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除；

对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量金额。

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

公司的收入主要来源于煤炭、天然气、煤化工业务。

1.收入确认的一般原则

公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。

履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。

取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。

公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。

对于在某一时段内履行的履约义务，本公司根据商品和劳务的性质，采用投入法确定恰当的履约进度。投入法是根据公司为履行履约义务的投入确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

2.特定交易的收入处理原则

（1）附有销售退回条款的合同

在客户取得相关商品控制权时，按照因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额（即，不包含预期因销售退回将退还的金额）确认收入，按照预期因销售退回将退还的金额确认负债。

销售商品时预期将退回商品的账面价值，扣除收回该商品预计发生的成本（包括退回商品的价值减损）后的余额，在“应收退货成本”项下核算。

（2）附有质量保证条款的合同

评估该质量保证是否在向客户保证所销售商品符合既定标准之外提供了一项单独的服务。公司提供额外服务的，则作为单项履约义务，按照收入准则规定进行会计处理；否则，质量保证责任按照或有事项的会计准则规定进行会计处理。

3.收入确认的具体方法

公司根据其在向客户转让商品前是否拥有对该商品的控制权，来判断其从事交易时的身份是主要责任人还是代理人。在向客户转让商品前能够控制该商品的，公司为主要责任人，按照已收或对价总额确认收入；否则为代理人，按照预期有权收取的佣金或手续费的金额确认收入，该金额按照已收或应收对价总额扣除支付给其他相关方的价款后净额，或者按照既定的佣金额比例确定。公司判断在向客户转让商品前能够控制该商品的情形包括：1）公司自第三方取得商品或其他

资产控制权后，再转让给客户；2）公司能够主导第三方代表公司向客户提供服务；3）公司自第三方取得商品控制权后，通过提供重大的服务将该商品与其他整合成某组产出转让给客户。

在具体判断向客户转让商品前是否拥有对该商品的控制权时，不仅局限于合同的法律形式，并综合考虑所有相关事实和情况，这些事实和情况包括：1）公司承担向客户转让商品的主要责任；2）公司在转让商品之前或之后承担了该商品的存货风险；3）公司有权自主决定所交易商品的价格；4）其他相关事实和情况。公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务的控制权，是指能够主导该商品的使用或该服务的提供并从中获得几乎全部的经济利益。公司取得收入的主要活动相关的具体会计政策为销售煤炭、天然气、煤化工产品均在控制权转移给购货方时予以确认，即公司根据合同约定将产品交付给客户且客户已接受该商品，取得购货单位签字或盖章确认的送货单，商品控制权即转移给购货方确认收入；其他服务均在劳务完成时确认；利息收入按借出货币资金的时间和实际利率计算确定。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

1、合同履约成本

本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条件的作为合同履约成本确认为一项资产：

（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

（2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。

（3）该成本预期能够收回。

该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。

2.合同取得成本

本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。

3.合同成本摊销

上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在履约义务履行的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。

4.合同成本减值

上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。

计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

1.类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

对于政府文件未明确补助对象的政府补助，公司根据实际补助对象划分为与资产相关的政府补助或与收益相关的政府补助，相关判断依据说明详见本财务报表附注六之递延收益/营业外收入项目注释。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

2.政府补助的确认

对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。

政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

3.会计处理方法

本公司根据经济业务的实质，确定某一类政府补助业务应当采用总额法还是净额法进行会计处理。通常情况下，本公司对于同类或类似政府补助业务只选用一种方法，且对该业务一贯地运用该方法。

项目	核算内容
采用总额法核算的政府补助类别	所有与资产相关的政府补助/与收益相关的政府补助
采用净额法核算的政府补助类别	—

（1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；

（2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；

（3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

同时满足下列条件时，将递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列示

（1）企业拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；

（2）递延所得税资产和递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产和递延所得税负债转回的期间内，涉及的纳税主体体意图以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债或是同时取得资产、清偿债务。

42. 租赁

如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）经营租入资产

公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）经营租出资产

公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。

融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注四、（十八）固定资产。

公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。

（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

（一）套期会计

1.本公司按照套期关系，将套期保值划分为公允价值套期、现金流量套期和境外净投资套期。对于同时满足下列条件的套期工具，运用套期会计方法进行处理

（1）套期关系仅由符合条件的套期工具和被套期项目组成。

（2）在套期开始时，本公司正式指定了套期工具和被套期项目，并准备了关于套期关系和从事套期的风险管理策略和风险管理目标的书面文件。

（3）套期关系符合套期有效性要求。

套期同时满足下列条件的，认定套期关系符合套期有效性要求：

1）被套期项目和套期工具之间存在经济关系。该经济关系使得套期工具和被套期项目的价值因面临相同的被套期风险而发生方向相反的变动。

2）被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响不占主导地位。

3）套期关系的套期比率，等于公司实际套期的被套期项目数量与对其进行套期的套期工具实际数量之比，但不反映被套期项目和套期工具相对权重的失衡，这种失衡会导致套期无效，并可能产生与套期会计目标不一致的会计结果。

2、公允价值套期会计处理

（1）套期工具产生的利得或损失计入当期损益。如果套期工具是对选择以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）进行套期的，套期工具产生的利得或损失计入其他综合收益。

（2）被套期项目因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益，同时调整未以公允价值计量的已确认被套期项目的账面价值。被套期项目为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（或其组成部分）的，其因被套期风险敞口形成的利得或损失计入当期损益，其账面价值已经按公允价值计量，不需要调整；被套期项目为公司选择以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资（或其组成部分）的，其因被套期风险敞口形成的利得或损失计入其他综合收益，其账面价值已经按公允价值计量，不需要调整。

被套期项目为尚未确认的确定承诺（或其组成部分）的，其在套期关系指定后因被套期风险引起的公允价值累计变动额确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入各相关期间损益。当履行确定承诺而取得资产或承担负债时，调整该资产或负债的初始确认金额，以包括已确认的被套期项目的公允价值累计变动额。

（3）被套期项目为以摊余成本计量的金融工具（或其组成部分）的，对被套期项目账面价值所作的调整按照开始摊销日重新计算的实际利率进行摊销，并计入当期损益。该摊销可以自调整日开始，但不晚于对被套期项目终止进行套期利得和损失调整的时点。被套期项目为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（或其组成部分）的，则按照相同的方式对累计已确认的套期利得或损失进行摊销，并计入当期损益，但不调整金融资产（或其组成部分）的账面价值。

3、现金流量套期会计处理

（1）套期工具产生的利得或损失中属于套期有效的部分，作为现金流量套期储备，计入其他综合收益。现金流量套期储备的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定：

1）套期工具自套期开始的累计利得或损失；

2）被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。每期计入其他综合收益的现金流量套期储备的金额为当期现金流量套期储备的变动额。

（2）套期工具产生的利得或损失中属于套期无效的部分（即扣除计入其他综合收益后的其他利得或损失），计入当期损益。

（3）现金流量套期储备的金额，按照下列规定处理：

1）被套期项目为预期交易，且该预期交易使公司随后确认一项非金融资产或非金融负债的，或者非金融资产或非金融负债的预期交易形成一项适用于公允价值套期会计的确定承诺时，则将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入该资产或负债的初始确认金额。2）对于不属于前一条涉及的现金流量套期，在被套期的预期现金流量影响损益的相同期间，将原在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额转出，计入当期损益。3）如果在其他综合收益中确认的现金流量套期储备金额是一项损失，且该损失全部或部分预计在未来会计期间不能弥补的，则在预计不能弥补时，将预计不能弥补的部分从其他综合收益中转出，计入当期损益。

4、境外经营净投资套期

对境外经营净投资的套期，包括对作为净投资的一部分进行会计处理的货币性项目的套期，本公司按照类似于现金流量套期会计的规定处理:

（1）套期工具形成的利得或损失中属于套期有效的部分，应当计入其他综合收益。

全部或部分处置境外经营时，上述计入其他综合收益的套期工具利得或损失应当相应转出，计入当期损益。

（2）套期工具形成的利得或损失中属于套期无效的部分，应当计入当期损益。

5、终止运用套期会计

对于发生下列情形之一的，则终止运用套期会计：

（1）因风险管理目标发生变化，导致套期关系不再满足风险管理目标。

（2）套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使。

（3）被套期项目与套期工具之间不再存在经济关系，或者被套期项目和套期工具经济关系产生的价值变动中，信用风险的影响开始占主导地位。

（4）套期关系不再满足本准则所规定的运用套期会计方法的其他条件。在适用套期关系再平衡的情况下，企业应当首先考虑套期关系再平衡，然后评估套期关系是否满足本准则所规定的运用套期会计方法的条件。

终止套期会计可能会影响套期关系的整体或其中一部分，在仅影响其中一部分时，剩余未受影响的部分仍适用套期会计。

6、信用风险敞口的公允价值选择

当使用以公允价值计量且其变动计入当期损益的信用衍生工具管理金融工具（或其组成部分）的信用风险敞口时，可以在该金融工具（或其组成部分）初始确认时、后续计量中或尚未确认时，将其指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具，并同时作出书面记录，但应同时满足下列条件：

（1）金融工具信用风险敞口的主体（如借款人或贷款承诺持有人）与信用衍生工具涉及的主体相一致；

（2）金融工具的偿付级次与根据信用衍生工具条款须交付的工具的偿付级次相一致。

（二）回购本公司股份

公司因减少注册资本或奖励职工等原因回购本公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进行备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支付的金额之间的差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付，于职工行权购买本公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。

（三）安全生产费

本公司按照国家规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于2017年7月5日修订发布《企业会计准则第14号—收入》，根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。根据新旧准则衔接规定，公司自2020年1月1日起按新准则要求进行会计报表披露。根据新旧准则衔接规定，公司无需重述前期可比数。	本次会计政策变更已经公司董事会第七届第二十次会议决议公告及监事会第七届第二十一次会议决议通过	根据新准则，已于2020年1月1日起将前期预收款项重分类至合同负债

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	2,465,217,835.67	2,465,217,835.67
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	588,047,411.53	588,047,411.53
衍生金融资产
应收票据
应收账款	798,429,594.89	798,429,594.89
应收款项融资	116,917,804.86	116,917,804.86
预付款项	112,257,496.88	112,257,496.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	3,517,062,216.10	3,517,062,216.10
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	859,724,296.81	859,724,296.81

合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	618,490,274.86	618,490,274.86
流动资产合计	9,076,146,931.60	9,076,146,931.60
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	657,047,489.75	657,047,489.75
其他权益工具投资
其他非流动金融资产	125,718,696.88	125,718,696.88
投资性房地产
固定资产	19,885,550,236.51	19,885,550,236.51
在建工程	12,950,286,360.91	12,950,286,360.91
生产性生物资产
油气资产	3,343,891,660.15	3,343,891,660.15
使用权资产
无形资产	1,697,911,138.49	1,697,911,138.49
开发支出
商誉	179,525,277.19	179,525,277.19
长期待摊费用	1,390,545.34	1,390,545.34
递延所得税资产	72,317,757.83	72,317,757.83
其他非流动资产	751,749,776.68	751,749,776.68
非流动资产合计	39,665,388,939.73	39,665,388,939.73
资产总计	48,741,535,871.33	48,741,535,871.33
流动负债：
短期借款	6,393,815,172.31	6,393,815,172.31
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	2,097,470,433.64	2,097,470,433.64
应付账款	3,899,557,186.30	3,899,557,186.30
预收款项	509,294,101.99		-509,294,101.99
合同负债		467,114,423.10	467,114,423.10
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	151,222,978.31	151,222,978.31
应交税费	206,877,317.38	206,877,317.38
其他应付款	971,929,226.20	971,929,226.20

其中：应付利息	139,477,810.46	139,477,810.46
应付股利	121,390,984.92	121,390,984.92
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	4,780,301,578.79	4,780,301,578.79
其他流动负债		42,179,678.89	42,179,678.89
流动负债合计	19,010,467,994.92	19,010,467,994.92
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	7,733,153,119.02	7,733,153,119.02
应付债券	2,556,846,153.54	2,556,846,153.54
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款	2,050,379,988.67	2,050,379,988.67
长期应付职工薪酬
预计负债	211,562,477.80	211,562,477.80
递延收益	67,841,279.71	67,841,279.71
递延所得税负债	492,801,033.06	492,801,033.06
其他非流动负债
非流动负债合计	13,112,584,051.80	13,112,584,051.80
负债合计	32,123,052,046.72	32,123,052,046.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	6,793,974,970.00	6,793,974,970.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,268,279,190.53	1,268,279,190.53
减：库存股	228,407,006.41	228,407,006.41
其他综合收益	101,866,488.88	101,866,488.88
专项储备	67,042,590.94	67,042,590.94
盈余公积	1,309,296,681.81	1,309,296,681.81
一般风险准备
未分配利润	6,635,562,281.36	6,635,562,281.36
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	15,947,615,197.11	15,947,615,197.11
少数股东权益	670,868,627.50	670,868,627.50
所有者权益（或股东权益）合计	16,618,483,824.61	16,618,483,824.61
负债和所有者权益（或股东权益）总计	48,741,535,871.33	48,741,535,871.33

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	1,023,469,470.08	1,023,469,470.08
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	382,255,470.23	382,255,470.23
应收款项融资	51,635,069.53	51,635,069.53
预付款项	273,480,447.32	273,480,447.32
其他应收款	11,369,447,707.84	11,369,447,707.84
其中：应收利息
应收股利	998,303,535.71	998,303,535.71
存货	6,644,640.99	6,644,640.99
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	10,851,122.23	10,851,122.23
流动资产合计	13,117,783,928.22	13,117,783,928.22
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	11,270,406,021.50	11,270,406,021.50
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	51,124,529.60	51,124,529.60
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	30,415,097.83	30,415,097.83
开发支出
商誉
长期待摊费用	134,534.47	134,534.47
递延所得税资产	9,089,679.33	9,089,679.33
其他非流动资产
非流动资产合计	11,361,169,862.73	11,361,169,862.73
资产总计	24,478,953,790.95	24,478,953,790.95
流动负债：
短期借款	2,559,500,000.00	2,559,500,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	877,981,400.00	877,981,400.00
应付账款	540,929,852.82	540,929,852.82

预收款项	160,059,643.04		-160,059,643.04
合同负债		143,077,760.95	143,077,760.95
应付职工薪酬	16,081,077.96	16,081,077.96
应交税费	14,351,169.86	14,351,169.86
其他应付款	2,162,452,308.45	2,162,452,308.45
其中：应付利息	104,571,127.84	104,571,127.84
应付股利	22,476,035.60	22,476,035.60
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	363,500,000.00	363,500,000.00
其他流动负债		16,981,882.09	16,981,882.09
流动负债合计	6,694,855,452.13	6,694,855,452.13
非流动负债：
长期借款	1,859,500,000.00	1,859,500,000.00
应付债券	2,556,846,153.54	2,556,846,153.54
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	4,416,346,153.54	4,416,346,153.54
负债合计	11,111,201,605.67	11,111,201,605.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	6,793,974,970.00	6,793,974,970.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	840,702,630.41	840,702,630.41
减：库存股	228,407,006.41	228,407,006.41
其他综合收益
专项储备
盈余公积	1,084,155,084.42	1,084,155,084.42
未分配利润	4,877,326,506.86	4,877,326,506.86
所有者权益（或股东权益）合计	13,367,752,185.28	13,367,752,185.28
负债和所有者权益（或股东权益）总计	24,478,953,790.95	24,478,953,790.95

项目

报表数

假设按原准则

影响

预收账款		976,255,274.56	-976,255,274.56
合同负债	880,518,496.86		880,518,496.86
其他流动负债	115,436,777.70	19,700,000.00	95,736,777.70
主营业务成本	10,870,677,394.29	10,868,322,073.47	2,355,320.82
销售费用	289,520,757.27	291,876,078.09	-2,355,320.82
其中：运输费用		2,355,320.82	-2,355,320.82

税种	计税依据	税率
增值税	销售货物、应税劳务收入和应税服务收入	13%、9%、6%、5%、3%
消费税
营业税
城市维护建设税	实缴流转税税额	7%、5%
企业所得税	应纳税所得额	25%、24.95%、21%、20%、16.5%、17%、15%、12.5%

纳税主体名称	所得税税率（%）
LuxembourgIrtysh Petroleum S.àr.l	24.95%
Volga Petroleum B.V	16.5%
Rifkamp B.V.	16.5%
GH America Energy LLC	21%
TarbagatayMunayLinited Liability Partnership	20%
Asia Africa Energy PTE.LTD	17%

励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。本条所称鼓励类产业企业是指以《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目为主营业务，且其主营业务收入占企业收入总额 60%以上的企业。”。1）本公司之控股子公司新疆广汇液化天然气发展有限责任公司及其分公司于2013年4月17日在鄯善县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自2011年1月1日至2020年12月31日止享受企业所得税税率15%的优惠政策。

2）本公司之控股子公司新疆吉木乃广汇液化天然气发展有限责任公司于2013年12月27日在吉木乃县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自2013年1月1日至2020年12月31日止享受企业所得税税率15%的优惠政策。

3）本公司之控股子公司额敏县广汇天然气有限责任公司于2013年5月2日在额敏县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自2013年1月1日至2020年12月31日享受企业所得税税率15%的优惠政策。

4）本公司之控股子公司嘉峪关市汇能天然气有限责任公司于2015年5月22日在甘肃省嘉峪关市国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自2015年1月1日至2020年12月31日止享受企业所得税税率15%的优惠政策。

5）本公司之控股子公司民勤县广汇天然气有限责任公司于2013年3月20日在甘肃省民勤县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自2011年8月1日至2020年12月31日止享受15%税率的企业所得税优惠政策。

6）本公司之全资子公司瓜州广汇能源物流有限公司于2015年6月15日在甘肃省瓜州县国家税务局申请企业所得税减免税事项备案，自2015年1月1日至2020年12月31日止享受减按15%税率征收企业所得税。

7）本公司之控股子公司阜康市广汇天然气有限责任公司于2013年4月11日在阜康市国家税务局申请并取得该局出具的《税收减免登记备案告知书》（阜国税减免备[2013]46号），自2013年1月1日至2020年12月31日止享受减按15%税率征收企业所得税。

8）本公司之控股子公司平凉市广汇天然气有限责任公司于2014年5月8日在甘肃省平凉市崆峒区国家税务局申请企业所得税减免税备案，自2014年1月1日至2020年12月31日止享受企业所得税税率15%的优惠政策。

9）本公司之控股子公司精河县新广汇天然气有限公司于2012年4月25日在精河县国家税务局申请企业所得减免税备案，自2012年1月1日至2020年12月31日止享受减按15%的税率征收企业所得税。

10）本公司之控股子公司岷县广汇天然气有限公司于2014年10月29日在甘肃省岷县国家税务局申请企业所得税减免税备案，自2014年1月1日至2020年12月31日止享受减按15%的税率征收企业所得税。

11）本公司之控股子公司通渭县广汇天然气有限责任公司于2015年5月25日在甘肃省通渭县国家税务局申请企业所得税减免税备案，自2015年1月1日至2020年12月31日享受减按15%的税率征收企业所得税。

12）本公司之控股子公司石河子市广汇天然气有限公司于2015年4月7日在石河子市国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自2014年1月1日至2020年12月31日止享受减按15%的税率征收企业所得税。

13）本公司之控股子公司特克斯广汇天然气有限公司于2015年3月16日在特克斯县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自2014年7月1日至2020年12月31日止享受减按15%的税率征收企业所得税。

14）本公司之控股子公司宕昌县广汇天然气有限责任公司于2015年5月19日在甘肃省宕昌县国家税务局申请企业所得税减免税备案，自2015年1月1日至2020年12月31日止享受减按15%的税率征收企业所得税。

15) 本公司之控股子公司霍城广汇天然气有限公司自2020年1 月 1日至2030年12月 31 日止享受减按15%的税率征收企业所得税。

16）本公司之控股子公司伊宁县广汇天然气有限公司于2015年11月17日在伊宁县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自2015年1月1日至2020年12月31日止享受减按15%的税率征收企业所得税。

17）本公司之控股子公司乌鲁木齐广汇天然气有限公司米东区广汇工业园加气站自 2020 年1 月 1 日至 2030 年 12 月 31 日止享受减 按15%的税率征收企业所得税。18）本公司之控股子公司甘南州广汇天然气有限责任公司于2015年12月16日在甘南州国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自2016年1月1日至2020年12月31日止享受减按15%的税率征收企业所得税。

19)本公司之控股子公司阿勒泰广汇天然气有限责任公司下属分公司哈巴河分公司、青河分公司在哈巴河县、清河县国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自2016年1月1日至2020年12月31日止享受减按15%的税率征收企业所得税。

20）本公司之控股子公司新疆广汇天然气哈密有限责任公司及其分公司2016年7月21日在哈密市国家税务局申请企业所得税优惠事项备案，自2016年1月1日至2020年12月31日止享受减按15%的税率征收企业所得税。

21）本公司之控股子公司舟曲县广汇天然气有限责任公司峰迭新区加气站自 2020 年 1 月 1日至 2030 年 12 月 31 日止享受减 按15%的税率征收企业所得税。

22）本公司之控股子公司贵州广汇天然气有限公司自 2020 年 1 月 1 日至 2030 年 12 月31 日止享受减 按15%的税率征收企业所得税。

23）本公司之控股子公司宁夏中卫广汇能源发展有限公司自 2020 年 1 月 1 日至 2030 年12 月 31 日止享受减按15%的税率征收企业所得税。

（2）根据《财政部税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税[2019]13号）、《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019年第2号）对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。本通知执行期限为2019年1月1日至2021年12月31日。

1）本公司之控股子公司柯坪县广汇天然气发展有限公司、托克逊县鑫浩恒和能源有限公司、鄯善县时代燃气有限公司、额敏县大众燃气服务有限公司于 2019 年 1 月 1 日符合上述文件对于小型微利企业的规定，享受优惠期间从 2019年1月1日至2021年12月31日止。

2）本公司之控股子公司塔城市天瑞能源有限责任公司、昌吉准东经济技术开发区广汇九洲天然气有限公司、乌鲁木齐瑞龙加油站(有限公司)、迭部县广汇天然气有限责任公司、阜康市孚远燃气销售有限公司于 2019 年 1 月 1 日符合上述文件对于小型微利企业的规定，享受优惠期间从 2019年1月1日至2021年12月31日止。

3）本公司之控股子公司祁连祁铭广汇天然气有限公司、舟曲县广汇天然气有限责任公司、高台县广汇天然气有限责任公司、张掖市广汇天然气有限责任公司、石嘴山市云磊广汇天然气有限责任公司、威海广汇新能源科技有限公司及山东汇科能源发展有限责任公司于 2019 年 1 月 1日符合上述文件对于小型微利企业的规定，享受优惠期间从 2019年1月1日至2021年12月31日止。

4）本公司之控股子公司贵州创世财智能源有限责任公司、新疆广汇煤化工有限公司、哈密广汇消防灭火器材有限责任公司于 2019 年 1 月 1 日符合上述文件对于小型微利企业的规定，享受优惠期间从 2019年1月1日至2021年12月31日止。

（3）根据新财法税（2011）51 号《关于贯彻落实中央新疆困难地区新办企业“两免三减半”所得税优惠政策有关问题的通知》的规定，公司主营业务属于《关于公布新疆困难地区重点鼓励发展产业企业所得税优惠目录（试行）的通知》（财税[2011]60 号）第十七大类第 6 项城市燃气工程，享受在“两免三减半”税收优惠政策执行的第三至第五年减半征收企业所得税期间，免征地方分享部分的优惠政策，即在企业所得税 25%法定税率减半征税的基础上，减免企业所得税地方分享的 40%部分；适用期间2010到2020年（财税2011年53号）。

1）本公司之控股子公司新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司于2018年3月5日取得伊吾县国家税务局企业所得税优惠事项备案表，自2017年1月1日至2020年12月31日止享受企业所得税“两免三减半”的优惠政策。

2）公司之控股子公司乌苏市广汇天然气有限公司于 2020年 1 月 1 日符合上述文件规定企业所得税优惠事项规定，自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税 “两免三减半”的优惠政策。

3) 本公司之控股子公司新疆广汇陆友硫化工有限公司于2018年1月11日取得伊吾县国家税务局企业所得税优惠事项备案表，自2018年1月1日至2020年12月31日止享受企业所得税“两免三减半”的优惠政策。

4）本公司之全资子公司新疆汇创盈科信息服务有限公司于 2020 年取得霍尔果斯口岸国家税务局企业所得税优惠事项备案表，自 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止享受企业所得税“两免 三减半”的优惠政策。

（4）根据《关于执行公共基础设施项目企业所得税优惠目录有关问题的通知》财税[2008]46号、财税[2008]116号及国税发[2009]80号规定，企业从事《目录》内符合相关条件和技术标准及国家投资管理相关规定、于2008年1月1日后经批准的公共基础设施项目，其投资经营的所得，自该项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年减半征收企业所得税。

1）本公司之全资子公司广汇能源综合物流发展有限责任公司于2018年1月17日取得江苏省启东市国家税务局企业所得税优惠事项备案表，自2017年1月1日至2022年12月31日止享受企业所得税三免三减半的优惠政策。

2）本公司之控股子公司新疆红淖三铁路有限公司于2019年1月1日取符合该所得税优惠条件，自2019 年1月1日至2024年12月31日止享受企业所得税三免三减半的优惠政策。

（5）根据科技部、财政部、国家税务总局关于修订印发《高新技术企业认定管理办法》的通知（国科发火[2016]32号）。企业获得高新技术企业资格后，自高新技术企业证书颁发之日所在年度起享受税收优惠。

1）本公司之控股子公司新疆广汇新能源有限公司于2018年11月12日取得《高新技术企业证书》，证书编号GR201865000184,有效期三年，并于2019年1月14日取得国科火【2019】15号国家科技部的备案批复，按15%的所得税税率计缴企业所得税。

2）本公司之控股子公司伊吾广汇矿业有限公司于2019年11月19日取得《高新技术企业证书》，证书编号GR201965000201,有效期三年，并于2019年12月24日取得国科火【2019】246号国家科技部的备案批复，按15%的所得税税率计缴企业所得税。

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
库存现金	154,086.92	326,383.14
银行存款	2,074,414,350.05	1,427,806,332.77
其他货币资金	1,871,772,553.33	1,037,085,119.76
合计	3,946,340,990.30	2,465,217,835.67
其中：存放在境外的款项总额	128,912,935.80	133,327,581.29

1．其中受限制的货币资金明细如下：

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票保证金	1,063,059,535.65	745,125,448.84
其他使用受限制的存款	808,569,033.97	291,774,991.57
合计	1,871,628,569.62	1,036,900,440.41

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	455,130,025.96	588,047,411.53
其中：
债务工具投资	455,130,025.96	588,047,411.53
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：
合计	455,130,025.96	588,047,411.53

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

□适用√不适用

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用√不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

□适用√不适用

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用√不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

□适用√不适用

按单项计提坏账准备：

□适用√不适用

按组合计提坏账准备：

□适用√不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用√不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用√不适用

其他说明

□适用√不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	963,637,043.66
1至2年	23,533,202.52
2至3年	37,307,035.68
3年以上	90,678,904.64
3至4年
4至5年

5年以上
合计	1,115,156,186.50

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	76,245,406.56	6.84	76,245,406.56	100		77,787,605.18	8.61	77,787,605.18	100.00
其中：
单项计提预期信用损失的应收账款	76,245,406.56	6.84	76,245,406.56	100		77,787,605.18	8.61	77,787,605.18	100.00
按组合计提坏账准备	1,038,910,779.94	93.16	41,152,973.99	3.96	997,757,805.95	826,062,482.17	91.39	27,632,887.28	3.35	798,429,594.89
其中：
组合一
组合二	1,038,910,779.94	93.16	41,152,973.99	3.96	997,757,805.95	826,062,482.17	91.39	27,632,887.28	3.35	798,429,594.89
合计	1,115,156,186.50	100.00	117,398,380.55	10.53	997,757,805.95	903,850,087.35	100.00	105,420,492.46	11.66	798,429,594.89

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
应收客户1	68,202,449.16	68,202,449.16	100.00	估计无法收回
应收客户2	6,120,000.00	6,120,000.00	100.00	估计无法收回
应收客户3	583,634.10	583,634.10	100.00	估计无法收回
应收客户4	305,439.20	305,439.20	100.00	估计无法收回
应收客户5	374,055.30	374,055.30	100.00	估计无法收回
应收客户6	428,786.90	428,786.90	100.00	估计无法收回
应收客户7	194,494.10	194,494.10	100.00	估计无法收回
应收客户8	36,547.80	36,547.80	100.00	估计无法收回
合计	76,245,406.56	76,245,406.56	100.00	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	963,637,043.66	22,969,142.74	2.38

1－2年	23,302,160.62	2,096,756.95	9.00
2－3年	37,069,035.68	6,698,474.11	18.07
3年以上	14,902,539.98	9,388,600.19	63.00
合计	1,038,910,779.94	41,152,973.99	3.96

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提预期信用损失的应收账款	77,787,605.18	1,695,488.67	112,691.20	3,138,796.09	13,800.00	76,245,406.56
按组合计提预期信用损失的应收账款
其中：组合一
组合二	27,632,887.28	16,450,214.32	2,930,127.61			41,152,973.99
合计	105,420,492.46	18,145,702.99	3,042,818.81	3,138,796.09	13,800.00	117,398,380.55

单位名称	收回或转回金额	收回方式
应收客户9	1,140,745.70	货币资金收回
合计	1,140,745.70	/

项目	核销金额
实际核销的应收账款	3,138,796.09

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

应收客户10	货款	908,533.73	无法收回	经董事会批准核销	否
应收客户11	货款	685,925.71	无法收回	经董事会批准核销	否
应收客户12	货款	417,582.90	无法收回	经董事会批准核销	否
应收客户13	货款	298,255.86	无法收回	经董事会批准核销	否
应收客户14	货款	295,000.00	无法收回	经董事会批准核销	否
应收客户15	货款	258,768.42	无法收回	经董事会批准核销	否
应收客户16	货款	196,079.63	无法收回	经董事会批准核销	否
应收客户17	货款	71,544.84	无法收回	经董事会批准核销	否
应收客户18	货款	6,094.20	无法收回	经董事会批准核销	否
应收客户19	货款	1,010.80	无法收回	经董事会批准核销	否
合计	/	3,138,796.09	/	/	/

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额的比例(%)	已计提坏账准备
期末余额前五名应收款项汇总	683,673,947.46	61.31	73,719,170.49
合计	683,673,947.46	61.31	73,719,170.49

项目	期末余额	期初余额
银行承兑汇票	98,884,011.19	116,917,804.86
合计	98,884,011.19	116,917,804.86

3. 期末公司已背书或贴现且资产负债表日尚未到期的应收票据

项目	期末终止确认金额	期末未终止确认金额
银行承兑汇票	1,787,335,308.27
合计	1,787,335,308.27

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	158,934,081.78	83.87	79,730,335.34	71.03
1至2年	9,529,675.29	5.03	17,684,187.43	15.75
2至3年	6,651,512.80	3.5	6,869,124.32	6.12
3年以上	14,394,665.53	7.6	7,973,849.79	7.10
合计	189,509,935.40	100.00	112,257,496.88	100.00

单位名称	期末余额	占预付款项总额的比例(%)
期末余额前五名预付款项汇总	90,297,033.35	47.64
合计	90,297,033.35	47.64

8、 其他应收款

项目列示

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	445,611,065.31	3,517,062,216.10
合计	445,611,065.31	3,517,062,216.10

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项

1年以内小计	218,988,509.19
1至2年	232,893,197.50
2至3年	97,209,170.00
3年以上	38,695,094.13
3至4年
4至5年
5年以上
合计	587,785,970.82

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
往来款	306,396,183.65	3,446,383,462.59
保证金	264,028,556.50	163,416,324.10
租售车辆款	624,274.00	5,683,174.06
代收代支款	6,018,278.17	7,288,829.91
个人往来款	3,987,968.97	6,334,504.76
保险理赔款	320,240.40	329,512.02
股权转让款	2,772,400.00	23,815,649.79
其他	3,638,069.13	18,025,343.96
合计	587,785,970.82	3,671,276,801.19

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		115,257,592.28	38,956,992.81	154,214,585.09
2020年1月1日余额在本期		-9,565,814.49	9,565,814.49
--转入第二阶段
--转入第三阶段		-9,565,814.49	9,565,814.49
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提		44,361,320.51		44,361,320.51
本期转回		19,560,924.23		19,560,924.23
本期转销
本期核销			36,312,273.81	36,312,273.81
其他变动		-106,628.70	-421,173.35	-527,802.05
2020年12月31日余额		130,385,545.37	11,789,360.14	142,174,905.51

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：

√适用□不适用

注：其他变动为转让子公司以及外币报表折算差异。

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：

□适用√不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

类别

期初余额	本期变动金额				期末余额
	计提	收回或转回	转销或核销	其他变动

38,956,992.81

9,565,814.49

36,312,273.81

421,173.35

11,789,360.14

115,257,592.28

34,795,506.02

19,560,924.23

106,628.70

130,385,545.37

154,214,585.09

44,361,320.51

19,560,924.23

36,312,273.81

527,802.05

142,174,905.51

类别	期末余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项计提预期信用损失的其他应收款	11,789,360.14	2.01	11,789,360.14	100.00	---
按组合计提预期信用损失的其他应收款	575,996,610.68	97.99	130,385,545.37	22.64	445,611,065.31
其中：组合一	---	---	---	---	---
组合二	---	---	---	---	---
组合三	575,996,610.68	97.99	130,385,545.37	22.64	445,611,065.31
合计	587,785,970.82	100.00	142,174,905.51	24.19	445,611,065.31

类别	期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例（%）	金额	计提比例（%）
单项计提预期信用损失的其他应收款	38,956,992.81	1.06	38,956,992.81	100.00	---
按组合计提预期信用损失的其他应收款	3,632,319,808.38	98.94	115,257,592.28	3.17	3,517,062,216.10
其中：组合一	---	---	---	---	---
组合二*	2,665,887,031.12	72.62	---	---	2,665,887,031.12
组合三	966,432,777.26	26.32	115,257,592.28	11.93	851,175,184.98
合计	3,671,276,801.19	100.00	154,214,585.09	4.20	3,517,062,216.10

吾县淖毛湖矿区马朗露天矿详查”两处探矿权（以下合称“马朗一号煤矿探矿权”）。北京卓信大华出具了《新疆伊吾县淖毛湖矿区马朗一号矿井详查探矿权评估报告》（卓信大华矿评报字[2020]第013号），以2020年8月31日为基准日，马朗一号煤矿探矿权的评估价值为118.04亿元。经双方协商，以评估价值为基础，并考虑截至探矿权转让日富蕴新能源尚未缴纳的矿业权权益金82.66亿元，确定马朗一号煤矿探矿权的转让价格为 35.38亿元，其中：以 26.71 亿元富蕴公司的其他应收款债权清偿，剩余 8.67亿元以现金方式支付。

单项计提预期信用损失的其他应收款情况

单位名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
其他应收客户2	7,340,500.49	7,340,500.49	100.00	估计无法收回
其他应收客户3	4,000,000.00	4,000,000.00	100.00	估计无法收回
其他应收客户4	431,476.42	431,476.42	100.00	估计无法收回
其他应收客户5	9,000.00	9,000.00	100.00	估计无法收回
其他应收客户6	3,394.56	3,394.56	100.00	估计无法收回
其他应收客户7	3,254.67	3,254.67	100.00	估计无法收回
其他应收客户8	1,734.00	1,734.00	100.00	估计无法收回
合计	11,789,360.14	11,789,360.14	100.00

账龄	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	218,557,032.77	23,509,729.22	10.76
1－2年	232,884,814.27	56,412,923.39	24.22
2－3年	97,209,170.00	33,168,118.54	34.12
3年以上	27,345,593.64	17,294,774.22	63.25
合计	575,996,610.68	130,385,545.37	22.64

单位名称	转回或收回金额	收回方式
甘肃宏汇能源化工有限公司	16,003,205.06	债转股*详见附注七、注释17
其他应收客户9	1,052,162.49	资金偿付
其他应收客户10	750,000.00	最后一期融资租赁保证金转租金
合计	17,805,367.55	/

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	36,312,273.81

其中重要的其他应收款核销情况：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

单位名称	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
应收客户10	14,889,617.19	无法收回	经董事会批准核销	否
其他应收客户11	6,523,121.43	无法收回	经董事会批准核销	否
其他应收客户12	5,762,078.81	无法收回	经董事会批准核销	否
其他应收客户13	5,055,254.06	无法收回	经董事会批准核销	否
其他应收客户14	1,522,372.16	无法收回	经董事会批准核销	否
其他应收客户15	1,126,411.34	无法收回	经董事会批准核销	否
其他应收客户16	205,102.84	无法收回	经董事会批准核销	否
其他应收客户17	142,356.23	无法收回	经董事会批准核销	否
其他应收客户18	126,252.89	无法收回	经董事会批准核销	否
其他应收客户19	120,000.00	无法收回	经董事会批准核销	否
其他应收客户20	114,954.98	无法收回	经董事会批准核销	否
其他应收客户21	724,751.88	无法收回	经董事会批准核销	否
合计	36,312,273.81	/	/	/

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
期末余额前五名其他应收款汇总	往来款	402,763,030.98	1年以内、1-2年、2-3年	68.52	91,907,356.49
合计	/	402,763,030.98	/	68.52	91,907,356.49

期末余额中其他应收关联方款项180,377,191.08元，占其他应收款期末余额比例为40.48%，详见本附注十二、6。

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	181,789,431.95	14,179,019.09	167,610,412.86	168,258,758.25	14,261,362.92	153,997,395.33
在产品	310,697,834.45		310,697,834.45	147,283,898.26		147,283,898.26
库存商品	664,760,417.55	2,568,617.84	662,191,799.71	542,564,128.91	9,057,220.07	533,506,908.84
周转材料	10,679,490.34		10,679,490.34	11,422,881.91		11,422,881.91
消耗性生物资产
合同履约成本
在途物资	4,261,268.51		4,261,268.51	6,499,240.35		6,499,240.35
发出商品	58,439,927.80		58,439,927.80	7,013,972.12		7,013,972.12
合计	1,230,628,370.60	16,747,636.93	1,213,880,733.67	883,042,879.80	23,318,582.99	859,724,296.81

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	14,261,362.92	888,453.76	-970,797.59			14,179,019.09
库存商品	9,057,220.07			6,488,602.23		2,568,617.84
合计	23,318,582.99	888,453.76	-970,797.59	6,488,602.23		16,747,636.93

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用√不适用

其他说明

√适用□不适用

存货期末余额比期初余额增加354,156,436.86 元，增长比例41.19%，主要系煤化工、LNG产品增加所致。

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用√不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用√不适用

12、 一年内到期的非流动资产

□适用√不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资：

□适用 √不适用

其他说明无

13、 其他流动资产

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一年期银行理财产品		10,000,000.00
预缴所得税	17,615,035.28	2,812,987.45
待抵扣增值税	513,630,126.13	604,980,766.78
待摊资产	105,950.23	696,520.63
合计	531,351,111.64	618,490,274.86

14、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用√不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用√不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用√不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用√不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明：

□适用√不适用

16、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

□适用√不适用

(2). 坏账准备计提情况

□适用√不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明

□适用 √不适用

17、 长期股权投资

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
1．甘肃宏汇能源化工有限公司（简称“甘肃宏汇化工”）*注1	366,385,441.42	400,000,000.00		-17,992,820.34						748,392,621.08
2.新疆信汇峡清洁能源有限公司(以下简称“信汇峡”)	198,965,776.37			4,376,610.40						203,342,386.77
小计	565,351,217.79	400,000,000.00		-13,616,209.94						951,735,007.85
二、联营企业
1.辽宁广汇有机硫化工研究院有限公司（简称“辽宁广汇”）*注2	2,582,876.98	3,200,000.00		-286,386.65						5,496,490.33
2.岳阳液化天然气有限公司（简称“岳阳公司”）	2,636,483.15			-905,126.23						1,731,356.92
3.启东广汇新能源发展有限公司(简称“启东新能源”)	2,694,701.29			-87,783.28						2,606,918.01
4.江苏省广汇燃料有限公司(简称“广汇燃料”)	17,777,386.18			588,362.75						18,365,748.93
5.江苏华电华汇能源有限公司(简称“江苏华电”)	44,880,000.00			-1,381,459.18						43,498,540.82
6.新疆鑫德富汇鑫加油加气站（简称“鑫德富汇鑫加气站”）	3,997,116.02			-2,787.92						3,994,328.10
7.乌鲁木齐中汇晟业清洁能源有限公司（简称“中汇晟业”）	17,246,656.89			-491,106.12						16,755,550.77
8.南通广汇华钡能源有限公司（简称“南通华钡”）*注2	-118,948.55	4,000,000.00		-156,816.28						3,724,235.17
9.甘肃丝路宏聚煤炭有限公司（简称“甘肃宏聚”）*注2		6,000,000.00		61,292.36						6,061,292.36
10.江苏腾易天然气有限公司（简称“江苏腾易”）*注3		71,022,000.00		675,415.00						71,697,415.00
11.江苏广汇新能源有限公司（简称“江苏新能源”） *注2		4,000,000.00		-106,017.66						3,893,982.34
12.Foren AssociatesB.V.（简称“Foren”）								20,114,016.20	-20,114,016.20		290,808,651.24
小计	91,696,271.96	88,222,000.00		-2,092,413.21				20,114,016.20	-20,114,016.20	177,825,858.75	290,808,651.24
合计	657,047,489.75	488,222,000.00		-15,708,623.15				20,114,016.20	-20,114,016.20	1,129,560,866.60	290,808,651.24

持股比例计提认缴制下的注册资本金所产生，其他联营单位均已出资到位。注3：本期新增投资为本公司之控股子公司新疆广汇液化天然气有限责任公司（简称广汇天然气公司） 于2020年5月30日与浙江腾宸投资管理有限公司签订关于出售受让江苏腾易天然气有限公司股份的股东协议，约定广汇天然气公司支付7,102.20万元取得江苏腾易天然气有限公司的 30%股权，广汇天然气公司已于2020年10月底之前已支付投资款。

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
CAOG PTE.LTD.	14,878,647.99
伊吾县永结建材有限公司	2,505,944.08
合计	17,384,592.07

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
CAOG PTE. LTD.			51,519,638.19		基于战略目的长期持有
伊吾县永结建材有限公司		5,944.08			基于战略目的长期持有
合计		5,944.08	51,519,638.19

项目	期末余额	期初余额
债务工具投资	46,084,576.48	125,718,696.88
合计	46,084,576.48	125,718,696.88

其他说明：

√适用 □不适用

1.其他非流动金融资产期末余额比期初账面价值减少79,634,120.40元，减少比例63.34%，主要系本期金融资产公允价值变动影响所致。

2.期初期末余额均按照到期日金融资产流动性进行分类所致。

20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用

21、 固定资产

项目列示

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
固定资产	28,014,583,373.58	19,885,550,236.51
固定资产清理
合计	28,014,583,373.58	19,885,550,236.51

项目

房屋及建筑物

机器设备

运输工具

路基

桥涵

轨道

通信、信号设备

电力及牵引设备

办公及其他设备

公路及道路

伊吾县煤矿矿建工程

合计

一、账面原

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	路基	桥涵	轨道	通信、信号设备	电力及牵引设备	办公及其他设备	公路及道路	伊吾县煤矿矿建工程	合计
值：
1.期初余额	9,713,628,159.78	12,265,283,368.83	177,252,790.00						280,389,620.26	944,564,090.53	2,227,875,063.67	25,608,993,093.07
2.本期增加金额	2,046,972,336.10	1,283,884,495.94	1,262,388.29	2,396,677,665.99	1,196,408,260.48	1,737,312,804.08	390,727,746.56	262,103,774.08	85,138,802.60			9,400,488,274.12
（1）购置		4,491,803.85	3,533,157.52						2,124,431.95			10,149,393.32
（2）在建工程转入	2,055,040,821.87	1,287,707,801.12		2,396,677,665.99	1,196,408,260.48	1,737,312,804.08	390,727,746.56	262,103,774.08	85,972,986.19			9,411,951,860.37
（3）企业合并增加
（4）外币报表折算差额	-8,068,485.77	-8,315,109.03	-2,270,769.23						-2,958,615.54			-21,612,979.57
3.本期减少金额	50,118,844.25	21,373,688.05	54,006,197.83						4,598,974.00			130,097,704.13
（1）处置或报废	33,739,674.02	14,861,353.26	54,006,197.83						2,110,592.28			104,717,817.39
（2）处置子公司	16,379,170.23	6,512,334.79							2,488,381.72			25,379,886.74
4.期末余额	11,710,481,651.63	13,527,794,176.72	124,508,980.46	2,396,677,665.99	1,196,408,260.48	1,737,312,804.08	390,727,746.56	262,103,774.08	360,929,448.86	944,564,090.53	2,227,875,063.67	34,879,383,663.06
二、累计折旧
1.期初余额	1,483,210,745.20	3,479,235,837.95	149,864,345.87						126,273,081.68	322,710,924.85	148,688,572.42	5,709,983,507.97
2.本期增加金额	342,063,257.97	740,213,703.00	5,929,177.37	1,897,369.82	1,457,163.91	2,750,745.27	3,093,261.33	2,074,988.21	14,681,547.89	43,836,844.66	38,223,208.13	1,196,221,267.56
（1）计提	347,037,286.92	746,360,393.44	7,956,033.68	1,897,369.82	1,457,163.91	2,750,745.27	3,093,261.33	2,074,988.21	15,757,416.67	43,836,844.66	38,223,208.13	1,210,444,712.04
（2）外币报表折算差额	-4,974,028.95	-6,146,690.44	-2,026,856.31						-1,075,868.78			-14,223,444.48
3.本期减少金额	9,240,133.02	7,452,925.04	52,027,650.80						2,029,676.16			70,750,385.02
（1）处置或报废	7,215,066.97	4,909,463.61	52,027,650.80						1,717,512.92			65,869,694.30
（2）处置子公司	2,025,066.05	2,543,461.43							312,163.24			4,880,690.72
4.期末余额	1,816,033,870.15	4,211,996,615.91	103,765,872.44	1,897,369.82	1,457,163.91	2,750,745.27	3,093,261.33	2,074,988.21	138,924,953.41	366,547,769.51	186,911,780.55	6,835,454,390.51
三、减值准备
1.期初余额	4,657,325.90	8,692,671.46	109,351.23									13,459,348.59

项目	房屋及建筑物	机器设备	运输工具	路基	桥涵	轨道	通信、信号设备	电力及牵引设备	办公及其他设备	公路及道路	伊吾县煤矿矿建工程	合计
2.本期增加金额	13,959,844.35	1,926,706.03										15,886,550.38
（1）计提	546,092.58	1,926,706.03										2,472,798.61
（2）其他增加*	13,413,751.77											13,413,751.77
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额	18,617,170.25	10,619,377.49	109,351.23									29,345,898.97
四、账面价值
1.期末账面价值	9,875,830,611.23	9,305,178,183.32	20,633,756.79	2,394,780,296.17	1,194,951,096.57	1,734,562,058.81	387,634,485.23	260,028,785.87	222,004,495.45	578,016,321.02	2,040,963,283.12	28,014,583,373.58
2.期初账面价值	8,225,760,088.68	8,777,354,859.42	27,279,092.90						154,116,538.58	621,853,165.68	2,079,186,491.25	19,885,550,236.51

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值	备注
房屋及建筑物	29,918,308.49	7,401,328.69	620,141.79	21,896,838.01	等待复工*注
机器设备	381,279,822.51	281,010,166.97	7,501,778.25	92,767,877.29	等待复工*注
运输设备	13,264,778.33	10,818,904.04	109,351.23	2,336,523.06	等待处置
办公设备及其他设备	1,412,694.38	1,280,100.19		132,594.19
合计	425,875,603.71	300,510,499.89	8,231,271.27	117,133,832.55

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
运输设备	2,135,135.57	2,071,081.50		64,054.07
合计	2,135,135.57	2,071,081.50		64,054.07

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末账面价值
房屋及建筑物	259,130,669.90
机器设备	29,950,113.65
运输设备	3,015,452.13
办公及其他设备	351,853.57
合计	292,448,089.25

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物	852,945,071.79	待项目竣工验收后统一办理
合计	852,945,071.79

项目	期末余额	期初余额
在建工程	6,781,234,214.13	12,757,070,867.91
工程物资	156,843,325.49	193,215,493.00
合计	6,938,077,539.62	12,950,286,360.91

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
天然气加注站及管网项目	164,727,369.62	35,933,240.56	128,794,129.06	199,774,378.02	33,243,055.45	166,531,322.57
煤化工技改项目	290,814,896.96		290,814,896.96	395,337,640.04		395,337,640.04
伊吾矿业工程项目	59,312,714.25		59,312,714.25	50,324,243.03		50,324,243.03
启东港口工程项目	817,353,792.46		817,353,792.46	687,356,323.69		687,356,323.69
红淖三铁路建设项目	1,680,239,943.17		1,680,239,943.17	8,798,270,046.03		8,798,270,046.03
中卫LNG转运分销基地工程				249,939,343.80	13,413,751.77	236,525,592.03
哈密煤炭分级提质综合利用项目	824,683,102.51		824,683,102.51	892,459,217.41		892,459,217.41
伊吾能源开发项目	454,430,765.64		454,430,765.64	419,244,169.89		419,244,169.89
石油勘探项目	548,544,444.89	29,512,022.28	519,032,422.61	624,572,435.34	31,553,245.24	593,019,190.1
硫化工项目	114,695,743.91		114,695,743.91	323,724,129.51		323,724,129.51
哈密环保乙二醇工程项目	1,854,716,352.63		1,854,716,352.63	30,004,248.86		30,004,248.86
其他项目	37,160,350.93		37,160,350.93	172,681,724.75	8,406,980.00	164,274,744.75
合计	6,846,679,476.97	65,445,262.84	6,781,234,214.13	12,843,687,900.37	86,617,032.46	12,757,070,867.91

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
启东港口工程项目*注	2,033,173,100.00	687,356,323.69	603,519,665.29	473,522,196.52		817,353,792.46	63.49	63.49	128,618,401.06	17,078,223.39	5.37	自筹及金融机构贷款
红淖三铁路建设项目	10,868,000,000.00	8,798,270,046.03	172,131,999.87	7,290,162,102.73		1,680,239,943.17	83.03	83.03	2,083,197,906.43	278,673,020.52	4.66	自筹及金融机构贷款

哈密煤炭分级提质综合利用项目*注	1,900,419,174.08	892,459,217.41	459,973,805.18	527,749,920.08		824,683,102.51	71.16	71.16	1,086,992,132.51	73,937,990.88	5.93	自筹及金融机构贷款
石油勘探项目	8,419,552,624.00	624,572,435.34	6,106,312.81	33,502,644.99	48,631,658.27	548,544,444.89	47.22	47.22	149,926,560.04			自筹及金融机构贷款
硫化工项目	497,870,000.00	323,724,129.51	57,943,285.73	266,971,671.33		114,695,743.91	85.77	85.77	42,537,424.41		6.25	自筹及金融机构贷款
哈密环保乙二醇工程项目	3,559,800,000.00	30,004,248.86	1,824,853,687.85	141,584.08		1,854,716,352.63	52.10	52.10	46,580,741.19	15,862,588.73	5.27	自筹及金融机构贷款
合计	27,278,814,898.08	11,356,386,400.84	3,124,528,756.73	8,592,050,119.73	48,631,658.27	5,840,233,379.57	/	/	3,537,853,165.64	385,551,823.52	/	/

项目	本期计提金额	计提原因
天然气加注站及管网项目	2,690,185.11	低于可变现净值
合计	2,690,185.11	/

工程物资

(4). 工程物资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
工程用材料	94,912,575.55	15,906,678.59	79,005,896.96	120,671,866.81	16,798,797.68	103,873,069.13
尚未安装的设备	81,100,540.94	3,263,112.41	77,837,428.53	89,342,423.87		89,342,423.87
合计	176,013,116.49	19,169,791.00	156,843,325.49	210,014,290.68	16,798,797.68	193,215,493.00

项目	探明矿区 权益	未探明矿区权益	井及相关 设施	油气区块地面设施	合计
一、账面原值
1.期初余额	3,131,865,398.95		654,383,408.40	875,072,047.60	4,661,320,854.95
2.本期增加金额	-202,604,692.30		-41,280,720.82	-50,848,388.27	-294,733,801.39
(1)外购
(2) 自行建造			1,047,569.79	6,156,838.42	7,204,408.21
（3）外币报表折算差额	-202,604,692.30		-42,328,290.61	-57,005,226.69	-301,938,209.60
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	2,929,260,706.65		613,102,687.58	824,223,659.33	4,366,587,053.56
二、累计折旧
1.期初余额	680,382,971.29		238,399,864.97	367,535,814.67	1,286,318,650.93
2.本期增加金额	68,304,754.36		25,624,198.75	42,328,657.75	136,257,610.86
（1）计提	118,764,193.80		43,401,732.21	69,897,943.39	232,063,869.40
（2）外币报表折算差	-50,459,439.44		-17,777,533.46	-27,569,285.64	-95,806,258.54

额
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	748,687,725.65		264,024,063.72	409,864,472.42	1,422,576,261.79
三、减值准备
1.期初余额				31,110,543.87	31,110,543.87
2.本期增加金额				-2,012,583.98	-2,012,583.98
（1）计提
（2）外币报表折算差额				-2,012,583.98	-2,012,583.98
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额				29,097,959.89	29,097,959.89
四、账面价值
1.期末账面价值	2,180,572,981.00		349,078,623.86	385,261,227.02	2,914,912,831.88
2.期初账面价值	2,451,482,427.66		415,983,543.43	476,425,689.06	3,343,891,660.15

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	采矿权及探矿权	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	760,338,495.41			1,108,334,719.92	14,537,249.07	1,883,210,464.40
2.本期增加金额	206,680,144.04			-15,045,703.66	460,677.00	192,095,117.38
(1)购置	20,874,585.16				766,678.07	21,641,263.23
(2)内部研发
(3)企业合并增加
（4）外币报表折算差额				-15,045,703.66	-306,001.07	-15,351,704.73
（5）其他*注1	185,805,558.88					185,805,558.88
3.本期减少金额	4,612,168.56			6,379,805.59	49,124.27	11,041,098.42
(1)处置	1,288,376.82				4,716.98	1,293,093.80
（2）处置子公司	3,323,791.74				44,407.29	3,368,199.03
（3）其他原因减少*注2				6,379,805.59		6,379,805.59

4.期末余额	962,406,470.89			1,086,909,210.67	14,948,801.80	2,064,264,483.36
二、累计摊销
1.期初余额	84,644,013.17			93,465,418.50	7,189,894.24	185,299,325.91
2.本期增加金额	18,049,710.43			43,996,800.11	1,070,633.92	63,117,144.46
（1）计提	17,430,358.57			46,707,952.72	1,291,883.87	65,430,195.16
（2）外币报表折算差额				-2,711,152.61	-221,249.95	-2,932,402.56
（3）其他*注1	619,351.86					619,351.86
3.本期减少金额	436,941.75				7,713.89	444,655.64
(1)处置	95,047.57					95,047.57
（2）处置子公司	341,894.18				7,713.89	349,608.07
（3）其他原因减少
4.期末余额	102,256,781.85			137,462,218.61	8,252,814.27	247,971,814.73
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	860,149,689.04			949,446,992.06	6,695,987.53	1,816,292,668.63
2.期初账面价值	675,694,482.24			1,014,869,301.42	7,347,354.83	1,697,911,138.49

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	200,450,992.17	正在办理
合计	200,450,992.17

项目

原值

累计摊销

减值准备

净值

项目	原值	累计摊销	减值准备	净值
土地使用权	325,858,217.75	42,192,359.61	---	283,665,858.14
采矿权	762,615,563.40	82,008,860.43	---	680,606,702.97
合计	1,088,473,781.15	124,201,220.04	---	964,272,561.11

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的	外币报表折算差额	处置
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司	48,767,108.29					48,767,108.29
Rifkamp B.V.	67,055,743.52		-4,337,928.54			62,717,814.98
鄯善县时代燃气有限公司	1,375,000.00					1,375,000.00
阜康市孚远燃气销售有限公司	106,610.13					106,610.13
贵州创世财智能源有限责任公司	5,020,000.00					5,020,000.00
乌鲁木齐瑞龙加油站（有限公司）	325,469.71					325,469.71
新疆盛焰燃气开发有限公司	3,654,567.54					3,654,567.54
TarbagatayMunay Limited Liability Partnership	69,289,245.39		-4,482,416.85			64,806,828.54
罗山新奥能源有限公司	1,564,423.43					1,564,423.43
巴州凯威燃气有限责任公司	13,802,069.44					13,802,069.44
霍城县长城石油有限责任公司	3,503,285.97					3,503,285.97
玛纳斯县鑫友天燃气有限公司	25,019.49					25,019.49
额敏县大众燃气服务有限公司	14,060,000.00					14,060,000.00
塔城市天瑞能源有限责任公司	730,000.00					730,000.00
青岛西能天然气利用有限公司	96,425,147.50					96,425,147.50
Asia Africa Energy Ptd.Ltd	25,212,372.87					25,212,372.87
陕西秦北开源清洁能源有限公司	3,720,817.82			3,720,817.82
托克逊县鑫浩恒和能源有限公司	94,121.56					94,121.56
海门市广汇金天新能源科技发展有限公司	33,286.61					33,286.61
合计	354,764,289.27		-8,820,345.39	3,720,817.82		342,223,126.06

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提	外币报表折算差额	处置
贵州创世财智能源有限责任公司	5,020,000.00					5,020,000.00

巴州凯威燃气有限责任公司	13,802,069.44					13,802,069.44
青岛西能天然气利用有限公司	96,425,147.50					96,425,147.50
TarbagatayMunayLimited Liability Partnership	30,487,268.00		-1,972,263.42			28,515,004.58
Rifkamp B.V.	29,504,527.14		-1,908,688.56			27,595,838.58
合计	175,239,012.08		-3,880,951.98			171,358,060.10

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
装修费	260,571.97	421,613.99	365,300.25		316,885.71
其他	1,129,973.37	1,289,378.91	474,714.51	14,921.80	1,929,715.97
合计	1,390,545.34	1,710,992.90	840,014.76	14,921.80	2,246,601.68

30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	170,435,955.53	26,900,938.31	129,438,131.98	23,308,401.07
内部交易未实现利润	81,469,110.41	18,267,792.12	90,071,253.83	20,196,647.94
可抵扣亏损
预计负债	45,342,079.29	6,801,311.89	45,342,079.29	6,801,311.89
交易性金融资产公允价值变动	223,785,397.56	37,047,893.27	51,280,355.47	12,342,203.32
限制性股票	122,145,534.17	20,531,981.57	54,770,269.01	9,669,193.61
合计	643,178,076.96	109,549,917.16	370,902,089.58	72,317,757.83

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值	2,190,688,518.93	438,582,196.63	2,461,641,709.68	492,801,033.06
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
合计	2,190,688,518.93	438,582,196.63	2,461,641,709.68	492,801,033.06

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异
可抵扣亏损	434,707,748.26	322,115,186.13
资产减值准备	183,498,617.32	153,515,528.56
预计负债	35,163,190.67	39,161,906.90
合计	653,369,556.25	514,792,621.59

年份	期末金额	期初金额	备注
2020年度		45,323,522.62

2021年度	27,572,756.86	27,572,756.86
2022年度	62,511,321.58	62,511,321.58
2023年度	92,639,442.99	92,639,442.99
2024年度	94,068,142.08	94,068,142.08
2025年度	157,916,084.75
合计	434,707,748.26	322,115,186.13	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
探矿权款	4,754,713,600.00		4,754,713,600.00
工程设备款	90,275,226.01		90,275,226.01	605,332,056.92		605,332,056.92
预付投资款	50,000,000.00		50,000,000.00	50,000,000.00		50,000,000.00
预付土地款	240,000.00		240,000.00	240,000.00		240,000.00
待抵扣的增值税	187,225,927.48		187,225,927.48	96,177,719.76		96,177,719.76
合计	5,082,454,753.49		5,082,454,753.49	751,749,776.68		751,749,776.68

项目	期末余额	期初余额
质押借款	234,000,000.00	15,000,000.00
抵押借款
保证借款	6,918,396,126.33	4,815,481,172.31
信用借款	4,820,000.00

质押加保证借款	100,000,000.00	863,334,000.00
抵押加保证借款	700,000,000.00	700,000,000.00
未到期应付利息	22,008,883.74
合计	7,979,225,010.07	6,393,815,172.31

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票	298,783,406.01	516,999,033.64
银行承兑汇票	2,345,794,300.00	1,580,471,400.00
合计	2,644,577,706.01	2,097,470,433.64

本期末已到期未支付的应付票据总额为0 元。

1.期末余额中无应付持本公司5%以上（含5%）表决权股份的股东的票据。

2.期末余额中无应付其他关联方的票据。

3．期末商业承兑汇票余额为298,783,406.01元，其中：1）22,000,000.00元为本公司控股子公司广汇新能源公司开具的商业承兑汇票；2）71,097,534.23元为本公司控股子公司新疆红淖三铁路有限公司（以下简称“红淖三铁路公司”）开具的商业承兑汇票；3）144,003,209.54元为本公司控股子公司广汇清洁炼化公司开具的商业承兑汇票；4）682,662.24元为本公司控股子公司新疆广汇陆友硫化工有限公司开具的商业承兑汇票；5）61,000,000.00元为本公司控股子公司伊吾广汇矿业有限公司(以下简称“伊吾矿业公司”)开具的商业承兑汇票。

4. 期末银行承兑汇票余额为2,345,794,300.00元，其中：1）733,554,300.00元为本公司开具银行承兑汇票；2）564,250,000.00元为本公司控股子公司广汇天然气公司开具银行承兑汇票；3）30,000,000.00元由本公司全资子公司新疆广汇化工销售有限公司（以下简称“广汇化工销售公司”）开具的银行承兑汇票；4）583,690,000.00元为本公司控股子公司广汇新能源公司开具的银行承兑汇票；5）400,000,000.00元为本公司全资子公司瓜州经销公司开具的银行承兑汇票；6）20,000,000.00元由本公司全资子公司广汇国贸开具的银行承兑汇票；7）14,300,000.00元为本公司控股子公司综合物流公司开具的银行承兑汇票。

5. 期末应付票据余额为2,644,577,706.01元，本公司及下属各公司合计提供1,063,059,535.65元银行存款作为保证金。

6. 应付票据期末余额比期初余额增加547,107,272.37元，增加比例为26.08%，主要系本期增加办理银行承兑汇票所致。

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付工程款	2,403,522,383.58	1,583,880,184.71
应付设备款	894,044,124.72	910,814,095.54
应付货款	1,830,818,054.17	1,404,862,906.05
合计	5,128,384,562.47	3,899,557,186.30

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
应付供应商1	192,630,000.00	尚未缴纳矿权收益金
应付供应商2	127,476,088.56	未竣工决算的工程款
应付供应商3	117,436,068.87	未竣工决算的工程款
应付供应商4	88,522,150.95	未竣工决算的工程款
应付供应商5	82,030,563.57	未竣工决算的工程款
应付供应商6	57,670,241.00	未竣工决算的工程款
应付供应商7	54,161,999.66	未竣工决算的工程款
应付供应商8	51,059,304.61	未竣工决算的工程款
应付供应商9	47,926,590.96	未竣工决算的工程款
应付供应商10	45,886,172.64	未竣工决算的工程款
应付供应商11	45,326,837.13	未竣工决算的工程款
应付供应商12	20,030,762.26	未竣工决算的工程款

合计

930,156,780.21

/

项目	期末余额	期初余额
预收天然气款	659,330,867.29	287,565,266.59
预收煤化工产品款	78,568,757.13	157,329,892.00
预收煤款	131,778,803.35	12,885,883.15
其他	10,840,069.09	9,333,381.36
合计	880,518,496.86	467,114,423.10

项目	变动金额	变动原因
预收天然气款	368,480,242.31	预收天然气款
合计	368,480,242.31	/

39、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	148,305,967.80	695,541,740.63	694,410,639.11	149,437,069.32
二、离职后福利-设定提存计划	2,917,010.51	16,545,337.42	18,165,630.41	1,296,717.52
三、辞退福利		438,720.00	438,720.00
四、一年内到期的其他福利
合计	151,222,978.31	712,525,798.05	713,014,989.52	150,733,786.84

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	120,013,163.60	597,187,916.71	594,624,009.47	122,577,070.84
二、职工福利费		59,633,830.33	59,633,830.33
三、社会保险费	1,696,934.51	18,078,701.41	18,203,639.25	1,571,996.67
其中：医疗保险费	1,416,207.83	16,420,062.86	16,654,766.59	1,181,504.10
工伤保险费	198,697.53	836,096.34	942,427.25	92,366.62
生育保险费	82,029.15	822,542.21	606,445.41	298,125.95
四、住房公积金	1,380,471.36	10,893,076.42	11,319,480.90	954,066.88
五、工会经费和职工教育经费	25,215,398.33	9,748,215.76	10,629,679.16	24,333,934.93
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	148,305,967.80	695,541,740.63	694,410,639.11	149,437,069.32

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	2,794,301.45	16,102,432.01	17,679,591.70	1,217,141.76
2、失业保险费	122,709.06	442,905.41	486,038.71	79,575.76
3、企业年金缴费
合计	2,917,010.51	16,545,337.42	18,165,630.41	1,296,717.52

项目	期末余额	期初余额
增值税	109,998,045.85	56,483,170.15

消费税
营业税
企业所得税	251,331,540.23	110,582,089.31
个人所得税	4,782,529.12	2,168,774.79
城市维护建设税	6,042,573.74	3,205,620.63
房产税	259,825.05	802,730.97
土地使用税	744,778.22	702,765.42
资源税	12,995,700.57	12,252,856.11
教育费附加	5,894,664.06	3,053,104.99
环保税	15,035,599.14	14,951,719.54
其他	4,466,922.91	2,674,485.47
合计	411,552,178.89	206,877,317.38

项目	期末余额	期初余额
应付利息		139,477,810.46
应付股利	97,454,935.22	121,390,984.92
其他应付款	1,928,417,598.74	711,060,430.82
合计	2,025,872,533.96	971,929,226.20

项目	期末余额	期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息		42,251,491.09
企业债券利息		97,226,319.37
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
借款利息
合计		139,477,810.46

应付股利

(2). 分类列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
普通股股利		22,476,035.60
划分为权益工具的优先股\永续债股利
优先股\永续债股利-XXX
优先股\永续债股利-XXX
应付股利-XXX
应付股利-XXX
下属控股子公司少数股东分红	97,454,935.22	98,914,949.32
合计	97,454,935.22	121,390,984.92

项目	期末余额	期初余额
质保金	12,213,165.64	26,487,154.97
押金及保证金	254,860,121.37	232,278,006.59
往来款	1,504,252,815.06	263,593,230.68
预提费用	104,050,447.84	51,263,561.67
限制性股票回购义务		123,411,589.00
其他	53,041,048.83	14,026,887.91
合计	1,928,417,598.74	711,060,430.82

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
其他应付供应商1	28,301,751.57	股权转让款及往来款
其他应付供应商2	12,063,616.10	履约保证金
其他应付供应商3	10,800,000.00	履约保证金
应付供应商3	10,281,198.72	履约保证金
应付供应商7	7,925,112.52	履约保证金
合计	69,371,678.91	/

2、期末余额中其他应付关联方款项297,364,663.98元，占其他应付款余额15.42%,详见附注十二、6。

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款	1,832,504,456.36	3,406,610,293.19
1年内到期的应付债券	799,294,880.97	2,500,000.00
1年内到期的长期应付款	1,338,104,591.57	1,331,191,285.60
1年内到期的租赁负债
1年内到期的国开基金		40,000,000.00
未到期的应计利息	77,401,940.08
合计	4,047,305,868.98	4,780,301,578.79

借款类别	期末余额	期初余额
保证借款	1,120,029,231.77	2,948,300,000.00
质押借款		54,000,000.00
质押加保证借款		18,000,000.00
抵押加保证借款	384,006,756.12	386,310,293.19
抵押加质押加保证借款	328,468,468.47
合计	1,832,504,456.36	3,406,610,293.19

（4）一年内到期的长期借款明细如下：

贷款单位	借款起始日	借款终止日	币种	利率	期末余额
国家开发银行新疆分行	2016.08.26	2021.11.13	RMB	5年期LPR+74基点	76,000,000.00
乌鲁木齐银行营业部	2020.04.30	2021.10.30	RMB	5年期LPR+105基点	20,000,000.00
渤海银行上海分行	2020.07.06	2021.07.07	RMB	1年期LPR+205基点	40,000,000.00
国家开发银行新疆分行	2013.06.25	2021.12.15	RMB	6Mlibor+395BP	308,006,756.12
中国银行新疆分行、中国进出口银行等组成银团	2014.09.25	2021.11.15	RMB	5年期LPR+25基点	713,237,700.24
国家开发银行新疆分行	2016.02.24	2021.08.20	RMB	5年期LPR+74基点	50,000,000.00
江苏启东农村商业银行	2016.03.29	2021.03.19	RMB	1年期LPR+245基点	50,000,000.00
江苏启东农村商业银行	2020.09.30	2021.12月	RMB	1年期LPR+265基点	5,000,000.00
中国农业发展银行巴里坤哈萨克自治县支行	2018.12.28	2021.12.20	RMB	5年期LPR+98基点	7,380,000.00
中国农业发展银行巴里坤哈萨克自治县支行	2019.03.14	2021.12.20	RMB	5年期LPR+98基点	11,220,000.00
中国农业发展银行巴里坤哈萨克自治县支行	2019.03.28	2021.12.20	RMB	5年期LPR+98基点	64,000,000.00
中国农业发展银行巴里坤哈萨克自治县支行	2020.04.01	2021.12.20	RMB	5年期LPR+83.5基点	10,000,000.00
哈密市商业银行广场南路支行	2019.03.21	2021.09月	RMB	6.30%	1,000,000.00
新疆喀什农村商业银行股份有限公司	2019.10.14	2021.10.13	RMB	1年期LPR+365基点	40,000,000.00
中国农业发展银行巴里坤哈萨克自治县支行	2019.06.24	2021.12.20	RMB	5年期LPR+98基点	124,710,000.00
乌鲁木齐银行营业部	2019.04.30	2021.04.30	RMB	5年期LPR+105基点	170,000,000.00
中国农业发展银行巴里坤哈萨克自治县支行	2018.12.18	2021.12.20	RMB	5年期LPR+98基点	1,300,000.00
中国农业发展银行巴里坤哈萨克自治县支行	2020.10.28	2021.11.20	RMB	5年期LPR+93.5个基点	5,250,000.00
国家开发银行新疆分行	2019.01.16	2021.01.16	RMB	1年期LPR+137.5基点	125,000,000.00
中国银行哈密地区分行	2020.04.01	2021.12.20	RMB	5年期LPR+113基点	400,000.00
中国银行哈密地区分行	2020.09.17	2021.08.10	RMB	1年期LPR+137个基点	10,000,000.00
合计					1,832,504,456.36

债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额
15广汇01	100	2015.12.08	5年	520,000,000.00	2,500,000.00
18广能01（1）	100	2018.02.22	3年	300,000,000.00	---
19广能01（2）	100	2019.03.18	2年	500,000,000.00	---
合计				1,320,000,000.00	2,500,000.00

债券名称

本期发行

按面值计提利息

其他增加（*注）

溢折价摊销

本期偿还

期末余额

债券名称	本期发行	按面值计提利息	其他增加（*注）	溢折价摊销	本期偿还	期末余额
15广汇01	---	175,000.00		---	2,675,000.00	---
18广能01（1）	---	23,400,000.00	299,482,056.83	1,537,771.09	23,400,000.00	299,482,056.83
19广能01（2）	---	34,000,000.00	499,812,824.14	1,540,141.44	34,000,000.00	499,812,824.14
合计		57,575,000.00	799,294,880.97	3,077,912.53	60,075,000.00	799,294,880.97

贷款单位	起始日	终止日	期末余额
中国信达资产管理股份有限公司	2020.04.15	2021.10.13	170,000,000.00
信达金融租赁有限公司	2019.12.17	2021.12.17	143,613,094.28
中铁建金融租赁有限公司	2019.05.17	2021.11.15	126,480,579.28
信达金融租赁有限公司	2018.08.30	2021.08.30	124,999,999.97
长城国兴金融租赁有限公司	2018.04.10	2021.12.12	114,880,204.63
华融金融租赁股份有限公司	2020.07.14	2021.10.15	110,592,000.00
中航国际租赁有限公司	2019.03.07	2021.12.07	70,514,166.66
中航国际租赁有限公司	2018.10.18	2021.10.18	69,553,611.13
信达金融租赁有限公司	2018.06.01	2021.06.01	67,853,506.98
中集永发（天津）融资租赁有限公司	2017.04.28	2021.10.15	64,001,694.48
中国华融资产管理股份有限公司	2020.12.17	2021.12.17	59,061,111.10
华融金融租赁股份有限公司	2019.03.15	2021.12.15	58,845,145.73
中铁建金融租赁有限公司	2019.05.17	2021.11.15	51,229,816.54
新疆鼎源融资租赁股份有限公司	2020.09.30	2021.12.25	36,885,000.00
中集融资租赁有限公司	2018.10.16	2021.10.25	24,950,000.00
中集融资租赁有限公司	2019.12.30	2021.12.15	24,161,593.16
长城国兴金融租赁有限公司	2016.01.19	2021.01.18	20,000,000.00
汇通信诚租赁有限公司	2018.02.28	2021.12.11	483,067.63
合计			1,338,104,591.57

5.一年内到期的非流动负债期末余额比期初余额减少732,995,709.81元，减少比例为15.33%，主要系本期一年内到期长期借款减少所致。

44、 其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
短期应付债券
应付退货款
计提注册资本金	19,700,000.00
待转销项税	95,736,777.70	42,179,678.89
合计	115,436,777.70	42,179,678.89

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
20广汇能源SCP001	100	2020.4.8	270天	200,000,000.00		200,000,000.00	8,876,712.33		208,876,712.33
合计	/	/	/	200,000,000.00		200,000,000.00	8,876,712.33		208,876,712.33

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款	6,324,630,768.23	5,033,740,000.00
信用借款
质押加保证借款		18,000,000.00
抵押加保证借款	2,179,414,907.60	2,681,413,119.02

抵押加质押加保证借款	2,500,000,000.00
合计	11,004,045,675.83	7,733,153,119.02

项目	期末余额	期初余额
其他应付债券	16,745,000.00	2,556,846,153.54
合计	16,745,000.00	2,556,846,153.54

债券名称

面值

发行 日期

债券 期限

发行 金额

期初 余额

本期 发行

按面值计提利息

溢折价摊销

本期 偿还

其他减少

期末 余额

100

2017.06.22

5年

600,000,000.00

598,647,864.95

46,200,000.00

1,352,135.05

635,497,000.00

10,703,000.00

100

2017.09.07

5年

400,000,000.00

398,165,433.59

30,009,450.00

1,834,566.41

430,009,450.00

100

2017.10.12

5年

480,000,000.00

478,561,248.24

36,000,000.00

1,438,751.76

509,958,000.00

6,042,000.00

100

2018.02.22

3年

300,000,000.00

297,944,285.74

23,400,000.00

1,537,771.09

23,400,000.00

299,482,056.83

100

2018.09.25

3年

300,000,000.00

285,254,638.32

23,700,000.00

14,745,361.68

323,700,000.00

100

2019.03.18

2年

500,000,000.00

498,272,682.70

34,000,000.00

1,540,141.44

34,000,000.00

499,812,824.14

/

/

/

2,580,000,000.00

2,556,846,153.54

193,309,450.00

22,448,727.43

1,956,564,450.00

799,294,880.97

16,745,000.00

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用√不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明：

□适用 √不适用

其他说明：

√适用 □不适用

（1）本公司于2015年11月11日收到中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2568号文，获准向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币20亿元（含20亿元，2年累计）的公司债券。本债券采取分期发行的方式，且发行采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。2017年第一期发行规模600,000,000.00元，票面利率为7.70%，扣除发行费用2,400,000.00元，实际募集资金净额为人民币597,600,000.00元，2020年6月3日，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对本期债券回售情况的统计，回售金额为589,297,000.00元。2017年第二期发行规模400,000,000.00元，票面利率为7.50%，扣除发行费用1,600,000.00元，实际募集资金净额为人民币398,400,000.00元,该笔债券于2020年已全额兑付。2017年第三期发行规模480,000,000.00元，票面利率为7.50%，扣除发行费用1,920,000.00元，实际募集资金净额为人民币478,080,000.00元，该笔债券于2020年10月12亿已回售473,958,000.00元。本次债券已自中国证监会核准发行之日起二十四个月内发行完毕。

（2）本公司于2017年9月27日收到上海证券交易所出具《关于广汇能源股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》即“上证函〔2017〕1022号”，本公司面向合格投资者非公开发行总额不超过人民币20亿元（含20亿元）的公司债券符合上海证券交易所的挂牌转让条件，且应在上述函件出具之日起12个月内组织发行。本次债券采取分期发行方式，且发行采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。2018年第一期发行规模300,000,000.00元，票面利率为7.80%，扣除发行费用4,500,000.00元，实际募集资金净额为人民币295,500,000.00元。2018年第二期发行规模300,000,000.00元，票面利率为7.90%，扣除发行费用4,500,000.00元，实际募集资金净额为人民币295,500,000.00元，该笔债券于2020年已全额兑付。

（3）本公司于2018年4月8日收到中国证券监督管理委员会证监许可[2018]609号，获准向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币20亿元的公司债券，本批复自核准发行之日起24个月内有效。本债券采取分期发行的方式，且发行采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。2019年第一期发行规模500,000,000.00元，票面利率为

6.80%，扣除发行费用1,050,000.00元，实际募集资金净额为人民币498,950,000.00元。

（4）期末应付债券较年初减少2,540,101,153.54元，减少比例99.35%，主要系兑付到期债券以及重分类至一年内到期所致。

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	1,698,445,161.05	2,050,379,988.67
专项应付款
合计	1,698,445,161.05	2,050,379,988.67

项目	期初余额	期末余额
长期非金融机构借款	3,061,571,274.27	2,716,549,752.62
减：一年内到期的非金融机构借款	1,331,191,285.6	1,338,104,591.57
小计	1,730,379,988.67	1,378,445,161.05
国开基金	360,000,000.00	320,000,000.00
减：一年内到期的国开基金	40,000,000.00
合计	2,050,379,988.67	1,698,445,161.05

贷款单位	借款起始日	借款终止日	期末余额
中集融资租赁有限公司	2018.10.16	2022.10.25	24,950,000.00
中集融资租赁有限公司	2019.12.30	2023.12.15	52,964,321.25
汇通信诚租赁有限公司	2019.12.17	2022.12.17	203,686.46
中铁建金融租赁有限公司	2019.5.17	2022.5.15	26,597,241.24
华融金融租赁股份有限公司	2019.3.15	2024.3.15	146,761,889.87
中集永发（天津）融资租赁有限公司	2017.4.28	2024.4.15	174,529,873.26
长城国兴金融租赁有限公司	2018.4.10	2023.4.9	117,947,824.08
信达金融租赁有限公司	2019.12.17	2022.12.17	122,176,516.24
中航国际租赁有限公司	2019.3.7	2022.3.7	27,759,999.99
新疆鼎源融资租赁股份有限公司	2020.9.30	2023.9.30	105,701,346.42
中铁建金融租赁有限公司	2019.5.17	2022.5.15	56,264,486.52
华融金融租赁股份有限公司	2020.7.14	2023.7.15	169,906,548.51
中国信达资产管理股份有限公司	2020.4.15	2022.4.15	167,416,316.10
中国华融资产管理股份有限公司	2020.12.17	2023.9.17	185,265,111.11
合计			1,378,445,161.05

进行增资，投资期限为20年，合同约定国开基金公司行使投资收回选择权，并要求本公司在项目建设期届满后于2016年2月开始计算每两年一期，每期回购4,000.00万元共十期,并约定国开基金公司在投资期限内按平均年化投资收益率最高不超过1.20%向铁路公司收取投资收益，并全权委托国家开发银行股份有限公司代为行使本次增资后的全部权利（包括但不限于本次增资而对铁路公司享有的全部股东权利）。为保障国开基金公司的本金和投资收益，由本公司控股股东广汇集团向国开基金公司提供连带责任保证担保，截止2020年12月31日，已回购8,000.00万元。

2、期末余额中长期应付关联方款项203,686.46元，详见附注十二、6。

专项应付款

(2). 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

49、 长期应付职工薪酬

□适用√不适用

(1). 长期应付职工薪酬表

□适用 √不适用

(2). 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

□适用 √不适用

计划资产：

□适用 √不适用

设定受益计划净负债（净资产）

□适用 √不适用

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	期末余额	形成原因
对外提供担保
未决诉讼	127,058,491.61	138,985,159.61	*说明
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他
弃置费用	84,503,986.19	80,505,269.96	计提复垦费
合计	211,562,477.80	219,490,429.57	/

1. 广汇新能源公司预计负债127,939,796.17元，主要系新疆鸿业化工有限公司与广汇新能源公司合同纠纷案件，二审法院判决后，对该案件的赔偿损失费用和诉讼费用根据二审判决结果计提预计负债127,939,796.17元；

2. 广汇天然气公司预计负债11,045,363.44元，主要系山东西能天然气利用有限公司（以下简称“山东西能公司”）起诉广汇天然气公司支付拖欠股权款、利息和诉讼费，根据（2018）鲁01民初722号民事判决和（2020）鲁民终1563号民事判决，广汇天然气公司需支付收购青岛西能天然气利用有限公司剩余股权款、利息和诉讼费，山东西能公司将青岛西能剩余40%股权以1元价格转让给广汇天然气公司。

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	67,841,279.71	53,000,000.00	4,037,192.08	116,804,087.63
合计	67,841,279.71	53,000,000.00	4,037,192.08	116,804,087.63	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
广汇新能源项目扶持资金*1	20,266,666.78			2,533,333.20		17,733,333.58	与资产相关
合成气甲烷化技术工业模型试验课题研究*2	1,718,055.53			300,000.00		1,418,055.53	与资产相关
150Nm3/d液化天然气项目扶持资金*3	1,510,666.62			117,333.33		1,393,333.29	与资产相关
南通港吕四港区广汇能源LNG分销转运站工程项目扶持资金*4	13,135,613.17	5,000,000.00		401,592.11		17,734,021.06	与资产相关
锅炉烟气脱硝工程脱销项目*5	799,999.86			66,666.72		733,333.14	与资产相关
余热暖民工程*6	7,452,499.99			406,500.00		7,045,999.99	与资产相关
L-CNG建设项目资金*7	1,980,000.00					1,980,000.00	与资产相关
煤制甲醇净化装置尾气回收技术改造项目*8	977,777.76	3,000,000.00		66,666.72		3,911,111.04	与资产相关
LNG应急储罐项目资金*9	20,000,000.00	42,500,000.00		112,500.00		62,387,500.00	与资产相关
余热回收、低温水改造项目*10		1,000,000.00				1,000,000.00	与资产相关
千万补贴促消费油气补贴*11		1,500,000.00		32,600.00		1,467,400.00	与资产相关
合计	67,841,279.71	53,000,000.00		4,037,192.08		116,804,087.63

√适用 □不适用

本期计入当期损益金额中，计入其他收益4,037,192.08元。*1根据伊吾县发展和改革委员会伊发改[2009]65号关于下达2009年自治区预算内投资计划（第一批）的通知、根据新疆维吾尔自治区发展和改革委员会新发改投资[2011]798号关于下达2011年自治区预算内投资计划（第一批）的通知，资金需严格按照批准的项目名称、内容和规模进行建设，严禁未经批准擅自变更建设内容、更改建设规模。资产建设完成后按资产使用年限分期确认收入，本期转入其他收益2,533,333.2元；*2根据中华人民共和国科学技术部国科发财[2010]284号关于下达2010年度国家高新技术研究发展计划第一批课题经费预算的通知，预算1,941.00万元经费用于本公司之控股子公司广汇新能源公司合成气甲烷化技术工业模型试验课题的研究。该资产建设完成后按其使用年限分期确认收入，本期转入其他收益300,000.00元；

*3根据新疆维吾尔自治区财政厅新财建[2012]283号关于下达2012年自治区战略性新兴产业专项资金预算指标的通知，及阿勒泰地区财政局阿地财建[2012]97号关于下达2012年自治区战略性新兴产业专项资金预算指标（拨款）的通知，预算198.00万元用于本公司之控股子公司新疆吉木乃广汇液化天然气发展有限责任公司（以下简称“吉木乃液化公司”）150Nm3/d液化天然气工程项目。资产建设完成后按资产使用年限分期确认收入，本期转入其他收益117,333.33元；

*4.1根据江苏省发展和改革委员会、江苏省财政厅苏发改服务发[2014]689号、苏财建[2014]130号关于下达2014年度省级现代化服务业发展专项引导资金投资计划及预算指标的通知，下达扶持资金350.00万元，用于本公司之控股子公司综合物流公司建设南通港吕四港区广汇能源LNG分销转运站工程。该资产建设完成后按资产使用年限分期确认收入，本期转入其他收益87,500.04元；

*4.2根据江苏省交通运输厅苏交计[2019]70号关于下达2019年道路客货运场站建设投资计划的通知，下达扶持资金1,000.00万元，用于本公司之控股子公司综合物流公司建设南通港吕四港区广汇能源LNG分销转运站工程。该资产建设完成后按资产使用年限分期确认收入，本期转入其他收益262,008.72元；

*4.3根据《关于推进全市工业经济转型升级的若干政策意见》（启政发〔2015〕10号）、《关于启东市“1521”工业大企业培育实施方案》（启政办发〔2018〕9号）、《2019年全市产业项目建设综合考评办法》（启办〔2019〕45号）和《关于促进民营经济高质量发展的若干政策措施》（启发〔2018〕41号）等文件精神，对2019年企业设备投资和2019年经南通大项目办认定转化达产项目进行奖补，本公司之控股子公司广汇能源综合物流发展有限责任公司收到扶持资金500.00万元。该资产建设完成后按资产使用年限分期确认收入，本期转入其他收益52,083.35元；

*5根据自治区财政厅关于提前下达2016年部分专项资金预算指标的通知新财企[2016]67号，关于拨付2016年度自治区中小企业发展专项资金预算拨款的通知新财企[2016]78号，关于印发新疆维吾尔自治区中小企业发展专项资金管理办法的通知新财企[2009]51号用于本公司2016年度自治区中小企业发展专项资金100.00万元。本期转入其他收益66,666.72元；

*6根据地区发展改革委关于下达资源节约循环利用重点工程2016年中央预算内投资计划的通知哈地发改投资[2016]80号要求，下达哈密地区资源节约循环利用重点工程2016年中央预算内投资计划的通知，本次投资计划下达中央预算内投资共计813.00万元，用于广汇新能源公司伊吾县余热暖民工程。该资产建设完成后按资产使用年限分期确认收入，本期转入其他收益406,500.00元；

*7根据阿坝县人民政府函[2015]71号下达关于县发展改革和经济商务信息化局（关于天然气有限责任公司L-CNG建设项目资金补贴）批复同意(阿县发改经信(2015)14号)中文件要求，拟按照99O元/户由政府对用户进行补贴,补贴户数2,000户共计1,980,000.00元。截止2020年12月31日，已累计拨付1,980,000.00元；

*8根据新疆维吾尔自治区工信厅、财政厅《关于下达2019年自治区工业节能减排专项资金预算的通知》（新财建【2019】221号）要求，奖励新疆广汇新能源有限公司煤制甲醇净化装置尾气回收技术改造项目400万元。本期已收到该奖励，按期分摊本年度转入递延收益66,666.72元；

*9根据国家发展和改革委员会发改投资[2019]574号《国家发展改革会关于下达重点地区应急储气设施建设2019年中央预算内投资计划的通知》、（2020）184号《自治区发展改革委关于下达自治区重点地区应急储气设施建设2020年中央预算内投资计划的通知》，下达扶持资金

6,250.00万元，用于本公司之控股子公司液化天然气公司技术改造鄯善工厂及综合物流公司2#16万立储罐、5#20万立储罐应急储气调峰站工程。该资产建设完成后按资产使用年限分期确认收入，本期转入其他收益112,500.00元；

*10根据新疆维吾尔自治区工信厅、财政厅《关于下达2019年自治区工业节能减排专项资金预算的通知》（新财建【2019】221号）要求，奖励新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司余热回收、低温水改造项目100万元；

*11根据瓜州县人民政府办公室《瓜州县“千万补贴促消费”活动补充方案》的通知要求，补贴新疆广汇液化天然气有限责任公司瓜州分公司150万元。已收到该补贴款，本期转入其他收益32,600.00元。

52、 其他非流动负债

□适用√不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	6,793,974,970.00				-39,942,190.00	-39,942,190.00	6,754,032,780.00

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	1,214,390,217.79			1,214,390,217.79
其他资本公积	53,888,972.74	62,938,947.95	46,817,523.31	70,010,397.38
合计	1,268,279,190.53	62,938,947.95	46,817,523.31	1,284,400,615.17

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
限制性股份支付	123,411,589.00		123,411,589.00
股份回购（可转债转股及员工持股计划）	104,995,417.41	595,451,002.32		700,446,419.73
合计	228,407,006.41	595,451,002.32	123,411,589.00	700,446,419.73

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益		-51,513,694.11				-26,784,564.98	-24,729,129.13	-26,784,564.98
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动		-51,513,694.11				-26,784,564.98	-24,729,129.13	-26,784,564.98
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	101,866,488.88	21,068,764.71				9,761,805.97	11,306,958.74	111,628,294.85
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	101,866,488.88	21,068,764.71				9,761,805.97	11,306,958.74	111,628,294.85
其他综合收益合计	101,866,488.88	-30,444,929.40				-17,022,759.01	-13,422,170.39	84,843,729.87

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	62,830,918.76	94,726,956.55	75,095,130.16	82,462,745.15
维简费	4,211,672.18	83,627,407.67	77,131,422.47	10,707,657.38
合计	67,042,590.94	178,354,364.22	152,226,552.63	93,170,402.53

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	1,309,296,681.81	77,915,400.07		1,387,212,081.88

任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	1,309,296,681.81	77,915,400.07		1,387,212,081.88

60、 未分配利润

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	6,640,892,067.44	5,936,575,015.16
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）	-5,329,786.08	-2,723,165.78
调整后期初未分配利润	6,635,562,281.36	5,933,851,849.38
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,336,313,125.78	1,596,834,881.04
减：提取法定盈余公积	77,915,400.07	215,726,952.06
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利		679,397,497.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润	7,893,960,007.07	6,635,562,281.36

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	14,766,195,272.29	10,632,109,325.84	13,596,720,555.94	9,216,633,527.08
其他业务	367,432,641.02	238,568,068.45	444,877,838.04	371,182,214.02
合计	15,133,627,913.31	10,870,677,394.29	14,041,598,393.98	9,587,815,741.10

合同分类	合并	合计
商品类型
天然气业务	8,342,329,655.50	8,342,329,655.50
煤化工产品	2,211,551,918.41	2,211,551,918.41
煤炭	3,668,286,851.69	3,668,286,851.69
其他	911,459,487.71	911,459,487.71

按经营地区分类
西北地区	7,128,498,678.50	7,128,498,678.50
华东地区	5,445,333,508.83	5,445,333,508.83
华北地区	672,895,570.50	672,895,570.50
西南地区	658,516,657.78	658,516,657.78
中南地区	979,540,502.00	979,540,502.00
东北地区	248,842,995.70	248,842,995.70
市场或客户类型
合同类型
按商品转让的时间分类
在某一时点转让	15,133,627,913.31	15,133,627,913.31
按合同期限分类
按销售渠道分类
合计	15,133,627,913.31	15,133,627,913.31

客户名称	营业收入总额	占公司全部营业收入的比例（%）
销售客户1	1,119,787,514.36	7.40
销售客户2	987,556,718.98	6.53
销售客户3	611,628,032.48	4.04
销售客户4	528,397,547.84	3.49
销售客户5	408,249,924.57	2.70
合计	3,655,619,738.23	24.16

项目	本期发生额	上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税	28,428,858.02	31,393,487.63
教育费附加	27,987,232.35	30,818,778.89
资源税	91,654,713.83	104,665,430.31
房产税	26,714,564.45	28,590,071.69
土地使用税	17,488,488.12	39,878,701.20
车船使用税
印花税
环保税	10,526,288.64	9,698,916.85
印花税等其他税费	19,170,597.37	8,478,632.43
合计	221,970,742.78	253,524,019.00

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	128,784,285.00	139,281,366.23
折旧	109,009,267.76	125,694,563.11
检测费	4,806,573.34	6,599,512.54
修理费	5,792,027.55	7,481,472.96
租赁费	4,031,043.68	4,451,400.93
无形资产摊销	4,612,884.46	5,278,062.28
物料消耗费	3,521,786.41	6,163,987.93
办公费	3,549,560.63	3,024,447.59
水电暖费	6,670,861.37	7,887,652.08
其他	18,742,467.07	21,198,315.34
合计	289,520,757.27	327,060,780.99

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	227,129,261.66	237,295,910.02
折旧费	31,103,722.63	17,392,468.62
办公费	5,619,667.25	4,864,264.78
差旅费	5,282,882.01	9,549,321.95
业务招待费	9,867,281.60	11,105,335.96
中介服务费	52,555,542.71	35,030,845.76

车辆使用费	5,374,538.90	6,734,921.78
保险费	2,830,598.57	4,446,967.18
租赁费	22,069,464.22	19,073,574.50
诉讼费	24,074,293.00	8,999,780.41
物料消耗及摊销	57,475,347.05	39,355,796.56
限制性股票及员工持股计划	64,698,567.22	54,770,269.01
其他	17,307,922.27	20,419,714.99
合计	525,389,089.09	469,039,171.52

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	31,708,801.52	9,593,390.65
折旧	63,307,496.51	3,728,484.91
修理费		5,573,430.55
技术服务费	32,499,580.01	64,944,888.78
直接材料	40,156,728.85	29,377,480.06
租赁费		103,345.85
其他	377,358.48	4,497.95
合计	168,049,965.37	113,325,518.75

项目	本期发生额	上期发生额
利息支出	919,338,932.01	1,010,329,779.08
减：利息收入	-42,028,488.19	-46,508,038.48
汇兑损益	55,447,020.42	-6,665,214.72
其他	118,160,571.13	88,467,709.52
合计	1,050,918,035.37	1,045,624,235.40

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	17,028,944.88	13,505,419.18
合计	17,028,944.88	13,505,419.18

其他说明：

1．计入其他收益的政府补助

项目	本期发生额	上期发生额	与资产相关/与收益相关
1.经营扶持资金	6,305,363.43	8,147,265.34	与收益相关
2.地方税收返还	484,097.45	176,293.78	与收益相关
3.社保返还	6,202,291.92	1,495,466.01	与收益相关
4.递延收益转入	4,037,192.08	3,686,394.05	与资产相关
合计	17,028,944.88	13,505,419.18

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	-15,708,623.15	-8,204,783.54
处置长期股权投资产生的投资收益	-13,838,070.28	22,581,660.44
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益	2,735,617.50
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
购买理财产品取得的投资收益		1,561,075.85
以公允价值计量的金融资产终止确认收益	-93,662,402.15	-46,777,514.33
其他	3,366,012.17
合计	-117,107,465.91	-30,839,561.58

1．按权益法核算的长期股权投资收益

被投资单位	本期发生额	上期发生额
甘肃宏汇能源化工有限公司（简称“甘肃宏汇化工”）	-17,992,820.34	-7,450,273.95
新疆信汇峡清洁能源有限公司(以下简称“信汇峡”)	4,376,610.40	-205,491.12
辽宁广汇有机硫化工研究院有限公司（简称“辽宁广汇”）	-286,386.65	-453,776.66
岳阳液化天然气有限公司（简称“岳阳公司”）	-905,126.23	-310,908.83
启东广汇新能源发展有限公司(简称“启东新能源”)	-87,783.28	513,278.90
江苏省广汇燃料有限公司(简称“广汇燃料”)	588,362.75	136,261.01
乌鲁木齐中汇晟业清洁能源有限公司（简称“中汇晟业”）	-491,106.12	-390,533.42
新投华瀛广汇天然气启东有限公司（新投启东）		5,937.79
南通广汇华钡能源有限公司（简称“南通华钡”）	-156,816.28	-49,246.86
新疆鑫德富汇鑫加油加气站（简称“鑫德富汇鑫加气站”）	-2,787.92	-30.40
江苏腾易天然气有限公司（简称“江苏腾易”）	675,415.00
甘肃丝路宏聚煤炭有限公司（简称“甘肃宏聚”）*注2	61,292.36
江苏华电华汇能源有限公司(简称“江苏华电”)	-1,381,459.18
江苏广汇新能源有限公司（简称“江苏新能源”）	-106,017.66
合计	-15,708,623.15	-8,204,783.54

被投资单位	本期发生额	上期发生额
陕西秦北开源清洁能源有限公司	-8,984,951.86
保定市广汇天然气有限公司	-4,853,118.42
巴彦淖尔市广汇天然气有限公司
三门峡广汇液化天然气有限公司		-2,360,830.85
新疆富蕴广汇新能源有限公司		27,161,670.75
新疆富蕴广汇清洁能源开发有限公司		1,089,376.71
安徽汇扬天然气有限公司		-142,720.78
新疆广汇中化能源技术开发有限公司		-3,165,835.39
合计	-13,838,070.28	22,581,660.44

70、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	-212,551,505.97	-76,528,387.21
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计	-212,551,505.97	-76,528,387.21

项目	本期发生额	上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失	-15,102,884.18	-20,492,242.52
其他应收款坏账损失	-24,800,396.28	-69,208,155.06
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
合同资产减值损失
合计	-39,903,280.46	-89,700,397.58

项目	本期发生额	上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-888,453.76	-833,285.15
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失	-2,472,798.61	-8,706,005.94
六、工程物资减值损失	-3,450,338.88	-16,798,797.68
七、在建工程减值损失	-2,690,185.11	-61,251,642.55
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失

十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失		-71,426,905.88
十二、其他
合计	-9,501,776.36	-159,016,637.20

项目	本期发生额	上期发生额
固定资产处置利得或损失	-10,377.50	4,275,937.81
在建工程处置利得或损失		3,906,483.43
无形资产处置利得或损失	-23,047.08	3,137,287.14
合计	-33,424.58	11,319,708.38

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计	12,635.31	11,877.82	12,635.31
其中：固定资产处置利得	12,635.31	11,877.82	12,635.31
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助
罚款收入	4,305,509.30	5,807,712.60	4,305,509.30
违约金收入	1,679,424.67	2,054,784.52	1,679,424.67
往来款清理	13,934,111.47		13,934,111.47
其他	2,838,364.18	2,003,848.56	2,838,364.18
合计	22,770,044.93	9,878,223.50	22,770,044.93

其他说明：

□适用 √不适用

75、 营业外支出

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	27,707,126.34	26,011,744.72	27,707,126.34
其中：固定资产处置损失	27,707,126.34	26,011,744.72	27,707,126.34
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失		20,426,749.22
对外捐赠	2,319,690.67	13,484,815.89	2,319,690.67
罚款支出	11,442,165.28	7,790,971.13	11,442,165.28
赔偿支出	24,085,754.89	24,182,362.63	24,085,754.89
鄯善工厂停工损失	20,591,683.64	32,383,807.69	20,591,683.64
往来款清理		16,302,470.56
其他	3,712,866.02	7,900,608.73	3,712,866.02
合计	89,859,286.84	148,483,530.57	89,859,286.84

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	529,274,525.98	371,470,114.96
递延所得税费用	-61,513,523.46	-51,226,817.34
合计	467,761,002.52	320,243,297.62

项目	本期发生额
利润总额	1,577,944,178.83
按法定/适用税率计算的所得税费用	394,486,044.71
子公司适用不同税率的影响	-120,404,001.41
调整以前期间所得税的影响	-7,579,572.96

非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	110,860,860.47
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-7,317,842.19
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	97,715,513.90
所得税费用	467,761,002.52

项目	本期发生额	上期发生额
收往来款	19,694,252.70	21,265,382.10
利息收入	31,686,612.34	27,040,118.16
政府补助	65,991,752.80	40,819,025.13
押金	105,459,508.20	97,566,195.60
保险赔款	284,787.50	5,208,636.04
收违约金	1,116,868.32	815,508.99
个人借支	2,432,925.93	5,115,502.28
代收代支	74,647,110.25	103,042,681.13
其他	1,753,619.74	5,861,407.99
合计	303,067,437.78	306,734,457.42

项目	本期发生额	上期发生额
往来款	78,884,742.60	84,970,640.46
差旅费	8,774,908.57	15,310,431.95
办公费	27,390,964.70	32,691,679.34
水电暖气费	6,084,636.72	11,572,393.93
业务招待费	11,189,966.37	12,503,550.76
中介服务费	34,439,232.62	33,313,664.01
诉讼费	17,713,620.00	3,376,524.28
租赁费	17,791,961.16	21,372,009.49

修理费	5,966,005.07	20,738,082.58
物料消耗	6,229,489.91	6,884,869.14
环卫费及绿化费	11,319,404.85	21,087,534.54
支付的保证金	48,193,167.77	89,196,939.95
其他	40,142,919.09	43,114,364.99
合计	314,121,019.43	396,132,685.42

项目	本期发生额	上期发生额
保证金	55,786,757.14	63,870,566.74
收到其他与投资活动有关的往来款	22,787,546.74	14,331,849.22
合计	78,574,303.88	78,202,415.96

项目	本期发生额	上期发生额
投标保证金	36,303,243.02	78,451,585.14
股权转让款		33,886,816.52
支付其他与投资活动有关的往来款	55,000,000.00	233,951,894.54
合计	91,303,243.02	346,290,296.20

项目	本期发生额	上期发生额
收到非金融机构借款	2,922,100,000.00	1,742,319,000.00
票据融资款	2,111,744,159.71	1,128,972,032.47
转让股权款		250,000.00
收到其他与筹资活动有关的往来款	578,548,563.85
合计	5,612,392,723.56	2,871,541,032.47

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
财务顾问费及贷款安排费	7,567,870.11	39,205,802.81
支付非金融机构借款	1,674,738,351.78	1,512,365,207.61
股份回购款	685,007,275.54	105,000,000.00
支付非金融机构保证金	87,171,630.06	67,250,000.00
与筹资相关的受限货币资金变动额	834,728,129.21	436,335,636.91
支付国开基金回购款	40,000,000.00
支付票据贴现款	1,128,972,032.47
收购少数股东股权款		876,268,944.44
其他	13,005,098.78	40,880,823.29
合计	4,471,190,387.95	3,077,306,415.06

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,110,183,176.31	1,448,429,895.71
加：资产减值准备	9,501,776.36	159,016,637.20
信用减值损失	39,903,280.46	95,370,382.77
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	1,441,342,683.34	1,335,328,775.00
使用权资产摊销
无形资产摊销	65,955,048.58	45,125,207.62
长期待摊费用摊销	840,014.76	1,275,536.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	33,424.58	-11,319,708.38
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	27,694,491.03	25,999,866.90
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	212,551,505.97	76,528,387.21
财务费用（收益以“－”号填列）	1,023,065,896.78	1,092,132,273.88
投资损失（收益以“－”号填列）	117,107,465.91	30,839,561.58
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-37,723,737.62	-24,585,396.00
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-23,789,785.84	-18,867,588.60
存货的减少（增加以“－”号填列）	-347,585,490.80	-42,981,933.55

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	28,269,822.34	-248,210,657.99
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	855,678,799.85	54,326,048.19
其他	64,698,567.22	54,770,269.01
经营活动产生的现金流量净额	4,587,726,939.23	4,073,177,556.60
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	2,074,712,420.68	1,428,317,395.26
减：现金的期初余额	1,428,317,395.26	2,067,694,268.99
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	646,395,025.42	-639,376,873.73

	金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	5,705,746.16
其中：保定市广汇天然气有限公司	325,115.00
陕西秦北开源清洁能源有限公司	5,380,631.16
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物	1,450,491.49
其中：保定市广汇天然气有限公司	1,394,285.55
陕西秦北开源清洁能源有限公司	56,205.94
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额	4,255,254.67

项目	期末余额	期初余额
一、现金	2,074,712,420.68	1,428,317,395.26
其中：库存现金	154,086.92	326,383.14
可随时用于支付的银行存款	2,074,414,350.05	1,427,806,332.77
可随时用于支付的其他货币资	143,983.71	184,679.35

金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	2,074,712,420.68	1,428,317,395.26
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	1,871,628,569.62	其他货币资金中的受限货币资金
应收票据
存货
固定资产	8,569,946,003.85	抵押给银行用于借款及非金融机构借款
无形资产	964,272,561.11	抵押给银行用于借款
在建工程	16,670,170.91	抵押给非金融机构用于融资租赁款
应收账款	178,566,000.00	质押给银行用于借款
合计	11,601,083,305.49	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金
其中：美元	16,789,849.24	6.5249	109,552,087.28

欧元	43,686.85	8.0250	350,587.00
坚戈	1,563,469,102.85	0.0155	24,236,724.03
新加坡元	2,092.32	4.9314	10,318.09
应收账款
其中：美元
欧元
港币
其他应收款	100,741.96	6.5249	657,331.21
其中：美元
长期借款
其中：美元	214,243,116.00	6.5249	1,397,914,907.60
欧元
港币
应付账款
其中：美元	57,899,648.88	6.5249	377,789,418.98
欧元	43,301.33	8.0250	347,493.20
短期借款
其中：美元	205,458,493.82	6.5249	1,340,596,126.33
应付职工薪酬
其中：美元	477,546.51	6.5249	3,115,943.22
应付税费
其中：美元	1,292,905.20	6.5249	8,436,077.14
应付利息
其中：美元	584,087.52	6.5249	3,811,112.64
其他应付款
其中：美元	36,193,055.61	6.5249	236,156,068.55
一年内到期的非流动负债
其中：美元	47,204,824.00	6.5249	308,006,756.12
预计负债
其中：美元	5,389,077.33	6.5249	35,163,190.67

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
计入递延收益的政府补助	53,000,000.00	递延收益	4,037,192.08
计入其他收益的政府补助	17,028,944.88	其他收益	17,028,944.88

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称

股权处置价款

股权处置比例（%）

股权处置方式

丧失控制权的时点

丧失控制权时点的确定依据

处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额

丧失控制权之日剩余股权的比例（%）

丧失控制权之日剩余股权的账面价值

丧失控制权之日剩余股权的公允价值

按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失

丧失控制权之日剩余股权公允价值的确定方法及主要假设

与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益的金额

保定市广汇天然气有限公司

5,380,631.16

100

出售

2020年5月14日

工商注册转让，资产已经交接且股权款已支付100%

-8,984,951.86

陕西秦北开源清洁能源有限公司

325,115.00

100

出售

2020年4月30日

工商注册转让，资产已经交接且股权款已支付100%

-4,853,118.42

巴彦淖尔市广汇天然气有限公司

100

注销

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用□不适用

名称	变更原因
启东广汇天然气有限责任公司	投资新设的子公司
保定市广汇天然气有限公司	股权转让
陕西秦北开源清洁能源有限公司	股权转让
巴彦淖尔市广汇天然气有限公司	注销

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用□不适用

子公司名称

主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
			直接	间接

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

煤化工等能源项目

94.00

通过同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆吐鲁番市鄯善县

新疆吐鲁番市鄯善县

燃气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆昌吉吉木萨尔县

新疆昌吉吉木萨尔县

燃气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

贵州

贵州

燃气加注站

51.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆乌鲁木齐

新疆乌鲁木齐

加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆伊犁州霍城县

新疆伊犁州霍城县

燃气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆乌苏市

新疆乌苏市

燃气加注站

57.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆巴州库尔勒市

新疆巴州库尔勒市

天然气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆伊犁州

新疆伊犁州

燃气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆昌吉州

新疆昌吉州

燃气供应

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆塔城地区

新疆塔城地区

天然气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

河南罗山县

河南罗山县

新能源应用

70.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

荷兰Amsterdam

荷兰Amsterdam

无限制

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

哈萨克斯坦

哈萨克斯坦

油气开采项目

52.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆乌鲁木齐市

新疆吐鲁番市鄯善县

液化天然气生产销售

98.12

投资设立的子公司

甘肃酒泉

甘肃酒泉

液化天然气运输

95.00

投资设立的子公司

甘肃平凉

甘肃平凉

燃气供应

100.00

投资设立的子公司

甘肃嘉峪关

甘肃嘉峪关

燃气供应

100.00

投资设立的子公司

任公司

乌鲁木齐广汇汇轩加油站（有限公司）

新疆乌鲁木齐市

新疆乌鲁木齐市

油品销售

50.00

投资设立的子公司

新疆额敏县

新疆额敏县

燃气供应

100.00

投资设立的子公司

新疆乌鲁木齐市

新疆乌鲁木齐市

清洁能源开发

100.00

投资设立的子公司

新疆乌鲁木齐市

新疆乌鲁木齐市

石油产品开发

100.00

投资设立的子公司

卢森堡

卢森堡

石油产品开发

100.00

投资设立的子公司

新疆吉木乃县

新疆吉木乃县

液化天然气生产销售

100.00

投资设立的子公司

新疆富蕴县

新疆富蕴县

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

江苏吕四开发区

江苏吕四开发区

仓储服务

99.98

投资设立的子公司

新疆哈密市

新疆哈密市

公路建设及维护

100.00

投资设立的子公司

甘肃瓜州县

甘肃瓜州县

仓储服务

100.00

投资设立的子公司

甘肃瓜州县

甘肃瓜州县

煤炭销售

100.00

投资设立的子公司

新疆疏勒县

新疆疏勒县

天然气销售

100.00

投资设立的子公司

新疆哈密市

新疆哈密市

燃气管网建设

100.00

投资设立的子公司

新疆吐鲁番市

新疆吐鲁番市

燃气管网建设

100.00

投资设立的子公司

新疆福海县

新疆福海县

液化天然气生产销售

100.00

投资设立的子公司

新疆阜康市

新疆阜康市

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆塔城市

新疆塔城市

城市管网及燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆克州市

新疆克州市

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆阿克苏市

新疆阿克苏市

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆精河县

新疆精河县

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

甘肃舟曲县

甘肃舟曲县

城市管网及燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

甘肃迭部县

甘肃迭部县

城市管网及燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

宁夏银川市

宁夏银川市

燃气供应及加注站

100.00

投资设立的子公司

贵州贵阳市

贵州贵阳市

燃气供应

51.00

投资设立的子公司

甘肃民勤县

甘肃民勤县

城市管网及加注站

100.00

投资设立的子公司

山东滨州市

山东滨州市

燃气供应

51.00

投资设立的子公司

内蒙古乌拉特

内蒙古乌拉特

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

煤化工项目

100.00

投资设立的子公司

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

铁路建设

98.97

投资设立的子公司

宁夏中卫

宁夏中卫

能源项目投资

99.812

投资设立的子公司

荷兰Amsterdam

荷兰Amsterdam

油气开采

91.07

投资设立的子公司

新疆沙湾县

新疆沙湾县

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

察布查尔广汇天然气有限责任公司

新疆察布查尔锡伯自治县

新疆察布查尔锡伯自治县

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆乌鲁木齐市

新疆乌鲁木齐市

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆柯坪县

新疆柯坪县

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆博乐市

新疆博乐市

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

宁夏石嘴山市

宁夏石嘴山市

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

甘肃甘南州

甘肃甘南州

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

山东威海荣成市

山东威海荣成市

燃气加注站

60.00

投资设立的子公司

甘肃通渭县

甘肃通渭县

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆吉木乃县

新疆吉木乃县

石油储运

100.00

投资设立的子公司

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

煤炭开采

84.21

投资设立的子公司

甘肃肃北县

甘肃肃北县

货物运输

100.00

投资设立的子公司

新疆博乐市

新疆博乐市

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

乌鲁木齐市

乌鲁木齐市

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆塔城

新疆塔城

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

甘肃岷县

甘肃岷县

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

青海祁连

青海祁连

燃气加注站

51.00

投资设立的子公司

甘肃宕昌

甘肃宕昌

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

四川红原

四川红原

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆石河子

新疆石河子

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆博州

新疆博州

燃气加注站

80.00

投资设立的子公司

新疆塔城地区

新疆塔城地区

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆乌鲁木齐市

新疆乌鲁木齐市

能源销售

100.00

投资设立的子公司

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

煤化工项目

92.50

投资设立的子公司

新疆喀什

新疆喀什

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆喀什

新疆喀什

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆喀什

新疆喀什

燃气加注站

60.00

投资设立的子公司

新疆伊宁

新疆伊宁

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

山东冠县

山东冠县

燃气加注站

51.00

投资设立的子公司

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

煤炭开采

100.00

投资设立的子公司

内蒙古阿拉善盟额济纳旗

内蒙古阿拉善盟额济纳旗

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆伊犁州

新疆伊犁州

燃气加注站

85.00

投资设立的子公司

新疆伊犁州

新疆伊犁州

燃气加注站

85.00

投资设立的子公司

新疆伊犁州

新疆伊犁州

燃气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆伊犁

新疆伊犁

燃气加注站

51.00

投资设立的子公司

高台县广汇天然气有限责任公司

甘肃省张掖市高台

甘肃省张掖市高台

燃气应用技术的研究开发

100.00

投资设立的子公司

新疆塔城市

新疆塔城市

天然气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆吉木乃县

新疆吉木乃县

运输

100.00

投资设立的子公司

青海省果洛洲

青海省果洛洲

燃气具销售

100.00

投资设立的子公司

新疆乌鲁木齐

新疆乌鲁木齐

天然气加注站

60.00

投资设立的子公司

河北石家庄市

河北石家庄市

燃气应用技术

100.00

投资设立的子公司

河北沧州

河北沧州

非金融性投资

51.00

投资设立的子公司

阿坝县

阿坝县

天然气工程安装

100.00

投资设立的子公司

四川甘孜

四川甘孜

天然气销售

100.00

投资设立的子公司

新疆昌吉州吉木萨尔县

新疆昌吉州吉木萨尔县

燃气加注站

62.59

投资设立的子公司

新疆昌吉州

新疆昌吉州

天然气加注站

100.00

投资设立的子公司

河南杞县

河南杞县

储气加注站

51.00

投资设立的子公司

新疆伊犁

新疆伊犁

燃气加注站

90.00

投资设立的子公司

石家庄市鹿泉区

石家庄市鹿泉区

天然气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆乌鲁木齐

新疆乌鲁木齐

液化天然气生产销售

44.00

投资设立的子公司

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

液化天然气生产销售

100.00

投资设立的子公司

新疆伊犁州霍城县

新疆伊犁州霍城县

燃气工程的投资、汽车清洁能源燃料应用技术的开发、燃气灶具的销售

85.00

投资设立的子公司

内蒙古呼和浩特市

内蒙古呼和浩特市

对清洁能源的咨询服务、天然气灶具的销售、清洁能源汽车推广与销售

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

道路货物运输、汽车修理、向煤炭、煤化工投资、公路投资、公路养护等

100.00

投资设立的子公司

新加坡新达城

新加坡新达城

油气勘探与开发、房地产投资和开发等

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆塔城市

新疆塔城市

城市燃气供应、化工产品、矿产品、建材、金属材料、机械设备

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

甘肃省张掖市

甘肃省张掖市

燃气天然气储存、输配、销售；城市天然气供应

100.00

投资设立的子公司

陕西省西咸新区

陕西省西咸新区

天然气工程、加气站项目的筹建、清洁燃料汽车技术应用和开发

100.00

投资设立的子公司

甘肃省酒泉市肃州区

甘肃省酒泉市肃州区

液化天然气的区域销售点

100.00

投资设立的子公司

甘肃天祝县

甘肃天祝县

燃气设备租赁与销售

100.00

投资设立的子公司

山东青岛

山东青岛

天然气加注站

60.00

通过非同一控制下

司

的企业合并取得的子公司德州西能天然气利用有限公司

山东德州

山东德州

天然气加注站

75.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东莱芜

山东莱芜

天然气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东青岛

山东青岛

天然气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东枣庄

山东枣庄

天然气加注站

51.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东滨州

山东滨州

天然气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东济宁

山东济宁

天然气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东青岛

山东青岛

天然气加注站

80.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东沂水

山东沂水

天然气加注站

51.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东日照

山东日照

天然气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东潍坊

山东潍坊

天然气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东潍坊

山东潍坊

天然气加注站

51.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东枣庄

山东枣庄

天然气加注站

50.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

济南市长清区

济南市长清区

液化天然气的区域销售点

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东省聊城经济开发区

山东省聊城经济开发区

天然气汽车改装技术咨询服务

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

山东省临沂市

山东省临沂市

液化天然气的区域销售点

99.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

江苏启东

江苏启东

液化天然气的区域销售点

51.00

投资设立的子公司

江苏海门

江苏海门

天然气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

托克逊县

托克逊县

天然气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

陕西宜君县

陕西宜君县

天然气加注站

100.00

投资设立的子公司

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

硫及其化工产品

65.00

投资设立的子公司

司

伊吾广汇新能源酒店服务有限责任公司

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

酒店服务

100.00

投资设立的子公司

甘肃嘉峪关市

甘肃嘉峪关市

煤焦油等批发、煤炭的批发零售

50.00

投资设立的子公司

江苏吕四开发区

江苏吕四开发区

天然气销售

100.00

投资设立的子公司

山东滨州

山东滨州

燃气科学研究和技术服务

100.00

投资设立的子公司

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

消防灭火器材批发和零售

100.00

投资设立的子公司

河北昌黎

河北昌黎

燃气汽车加气站

51.00

投资设立的子公司

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

煤炭共伴生资源加工与利用

60.00

40.00

通过同一控制下的企业合并取得的子公司

新疆哈密伊吾县

新疆哈密伊吾县

荒煤气综合利用开发、乙二醇、乙醇等化工产品的生产与销售

95.00

投资设立的子公司

江苏吕四开发区

江苏吕四开发区

房屋建筑工程、建筑机电安装工程、建筑装修装饰工程施工，房地产开发经营，物业管理服务

100.00

投资设立的子公司

新疆乌鲁木齐市

新疆乌鲁木齐市

工程施工、安装

100.00

投资设立的子公司

美国德克萨斯州达拉斯市

美国德克萨斯州达拉斯市

石油贸易

100.00

投资设立的子公司

新疆霍尔果斯市

新疆霍尔果斯市

电子商务和电子政务系统开发及应用服务

100.00

投资设立的子公司

江苏启东市

江苏启东市

燃气经营；危险化学品经营；技术进出口；进出口代理

100.00

投资设立的子公司

内蒙古巴彦淖尔市

内蒙古巴彦淖尔市

燃气灶具销售

100.00

投资设立的子公司

陕西绥德县

陕西绥德县

天然气加注站

100.00

通过非同一控制下的企业合并取得的子公司

河北保定

河北保定

天然气销售

100.00

投资设立的子公司

（3）持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据

本公司对持有合营企业甘肃宏汇能源化工有限公司50%股权，根据合资协议，该公司由合营方进行经营，故不纳入合并范围。

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

无

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

√适用□不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称	少数股东持股 比例	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
新疆广汇新能源有限公司	6.00	23,145,292.51		293,866,632.65
新疆红淖三铁路有限公司	1.03	-82,109.14		6,632,884.12
新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司	7.50	-19,658,475.92		129,910,390.46
TarbagatayMunay Limited Liability Partnership	48.00	-214,487,733.55		-127,033,461.33
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司	1.88	4,219,835.54	6,580,000.00	33,875,964.04
新疆广汇陆友硫化工有限公司	35.00	-2,573,507.29		-8,840,375.80

子公司名称

期末余额						期初余额
流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债

419,088.07

1,563,853.76

1,982,941.83

1,062,203.45

359,769.94

1,421,973.39

248,593.03

1,116,759.35

1,365,352.38

795,928.15

97,198.70

46,740.72

911,467.40

958,208.12

449,566.25

224,223.08

673,789.33

32,407.74

880,104.61

912,512.35

357,689.81

267,700.00

130,082.33

686,237.11

816,319.44

529,526.76

106,406.89

635,933.65

147,973.92

670,495.33

818,469.25

481,780.40

130,352.87

1,837.03

26,258.66

28,095.69

9,455.18

47,660.66

57,115.84

2,598.95

28,204.75

30,803.70

6,251.52

47,084.75

250,292.11

261,936.63

512,228.74

303,461.69

17,852.43

321,314.12

337,810.59

271,526.61

609,337.20

378,775.81

26,545.29

1,589.84

47,191.64

48,781.48

35,197.52

7,789.78

42,987.30

4,773.51

39,460.32

44,233.83

25,094.06

12,810.28

849,630.10

3,496,945.20

4,346,575.30

2,389,410.85

763,702.78

3,153,113.63

774,157.74

3,006,550.97

3,780,708.71

2,045,519.75

581,691.89

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
新疆广汇新能源有限公司	466,500.40	38,575.47	38,575.47	284,707.65	558,969.06	87,877.65	87,877.65	-12,461.06
新疆红淖三铁路有限公司	6,632.60	-2,985.79	-2,985.79	7,905.85	299.15	-869.37	-869.37	47,959.35
新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司	138,656.42	-26,211.30	-26,211.30	17,051.36	137,749.21	4,675.29	5,115.97	-34,440.19
TarbagatayMunay Limited Liability Partnership（单位：美元）	2,635.88	-5,099.64	-5,099.64	1,509.42	4,666.83	-3,768.55	-3,768.55	2,374.12
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司	512,600.55	20,951.33	20,951.33	94,197.42	697,763.61	36,115.31	39,091.32	43,283.48
新疆广汇陆友硫化工有限公司		-735.29	-735.29	8,519.41		-1,080.13	-1,080.13	-3,321.89
合计	1,127,025.85	24,494.78	24,494.78	413,891.11	1,399,447.86	122,950.20	126,366.89	43,393.81

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
甘肃宏汇化工	甘肃省嘉峪关市	甘肃省嘉峪关市	化工产品综合利用及技术开发	50.00		权益法
启东新能源	江苏省启东市吕四港镇石堤村	江苏省启东市吕四港镇石堤村	新能源技术咨询服务	20.00		权益法
广汇燃料	南京市浦口区珠江镇天浦路	南京市浦口区珠江镇天	煤炭销售	43.056		权益法

	1号	浦路1号
Foren	荷兰Amsterdam	荷兰Amsterdam	无限制	19.08		权益法
鑫德富汇鑫加气站	乌鲁木齐市	乌鲁木齐市	天然气工程建设与投资	40.00		权益法
中汇晟业	乌市经济技术开发区	乌市经济技术开发区	加油加气站投资、建设	35.00		权益法
辽宁广汇	辽宁省沈阳市于洪区	辽宁省沈阳市于洪区	含硫有机化工技术研究与技术开发，专用化学品研究与技术开发	40.00		权益法
南通华钡	江苏省南通市开发区	江苏省南通市开发区	天然气、液化石油气的经营	40.00		权益法
江苏华电	江苏省南通市开发区	江苏省南通市开发区	天然气销售	34.00		权益法
岳阳公司	湖南岳阳市	湖南岳阳市	液化天然气的接收、储备、汽化、销售	35.00		权益法
信汇峡公司	新疆哈密	新疆哈密	酚类产品、苯类及芳烃类产品	34.00		权益法
甘肃宏聚	甘肃嘉峪关	甘肃嘉峪关	煤炭的批发；矿产品、化工产品、金属制品、建筑材料的批发零售	4.75		权益法
江苏腾易	江苏泰州	江苏泰州	天然气经营	30.00		权益法
江苏新能源	江苏扬州	江苏扬州	液化天然气（LNG）经营；机动车(船)加气经营；加气（油）站基础设施建设、经营、租赁和管理	40.00		权益法

	期末余额/ 本期发生额		期初余额/ 上期发生额
	信汇峡公司	信汇峡公司	甘肃宏汇化工公司	甘肃宏汇化工公司
流动资产	309,419,592.22	287,099,999.45	404,779,179.93	283,188,649.14
其中：现金和现金等价物	117,710,311.73	5,948,365.40	47,159,578.91	8,184,278.33

非流动资产	1,367,072,228.23	1,249,956,299.19	3,520,728,586.41	3,159,265,169.26
资产合计	1,676,491,820.45	1,537,056,298.64	3,925,507,766.34	3,442,453,818.40
流动负债	1,031,003,371.82	780,682,273.00	1,405,842,592.00	1,479,856,728.62
非流动负债	47,422,605.20	171,180,565.72	1,022,879,932.18	1,229,826,206.95
负债合计	1,078,425,977.02	951,862,838.72	2,428,722,524.18	2,709,682,935.57
少数股东权益
归属于母公司股东权益	598,065,843.43	585,193,459.92	1,496,785,242.16	732,770,882.83
按持股比例计算的净资产份额	203,342,386.77	198,965,776.37	748,392,621.08	366,385,441.42
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值	203,342,386.77	198,965,776.37	748,392,621.08	366,385,441.42
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入	151,975,950.84
财务费用	3,013,610.21	-25,325.05	4,155,555.56
所得税费用
净利润	12,872,383.54	-604,385.63	-35,985,640.68	-14,900,547.89
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	12,872,383.54	-604,385.63	-35,985,640.68	-14,900,547.89
本年度收到的来自合营企业的股利

期末余额/ 本期发生额

期初余额/ 上期发生额

启东新能源

广汇燃料

Foren（美元）

辽宁广汇

中汇晟业

江苏华电

岳阳公司

江苏腾易

甘肃宏聚

启东新能源

广汇燃料

Foren（美元）

辽宁广汇

中汇晟业

江苏华电

岳阳公司

流动资产

5,353,913.20

46,967,627.75

13,079.27

18,096.09

22,878,062.94

51,175,068.49

2,046,839.46

47,354,271.08

82,393,777.32

1,702,325.74

49,358,367.73

23,285.28

20,608.75

24,119,852.81

30,054,866.31

5,246,705.07

13,338,426.95

27,746.45

3,000,000.00

4,202.33

35,730,535.89

661,792,098.91

9,641,638.56

39,126,723.93

13,539.88

13,979,587.78

37,585.73

3,000,000.00

35,608.49

36,627,765.76

377,312,698.35

3,376,605.42

18,692,340.15

46,995,374.20

3,013,079.27

22,298.42

58,608,598.83

712,967,167.40

11,688,478.02

86,480,995.01

82,407,317.20

15,681,913.52

49,395,953.46

3,023,285.28

56,217.24

60,747,618.57

407,367,564.66

8,623,310.49

5,657,750.12

4,339,881.52

4,368.36

481,072.61

8,947,556.68

230,030,282.65

1,688,478.02

32,518,595.54

47,943,927.84

2,253,446.64

8,106,966.60

30,711.51

-200,975.19

9,623,129.18

118,367,564.66

96.79

355,000,000.00

157,000,000.00

5,657,750.12

4,339,881.52

4,368.36

481,072.61

8,947,556.68

585,030,282.65

1,688,478.02

32,518,595.54

47,943,927.84

2,253,446.64

8,106,966.60

30,711.51

-200,975.19

9,623,129.18

275,367,564.66

96.79

13,034,590.03

42,655,492.68

3,008,710.91

-458,774.19

49,661,042.15

127,936,884.75

10,000,000.00

53,962,399.47

34,463,389.36

13,428,466.88

41,288,986.86

2,972,573.77

257,192.43

51,124,489.39

132,000,000.00

8,623,213.70

2,606,918.01

18,365,748.93

574,062.04

-183,509.68

17,381,364.75

43,498,540.82

3,500,000.00

16,188,719.84

1,637,010.99

2,685,693.38

17,777,386.18

567,167.08

102,876.97

17,893,571.29

44,880,000.00

3,018,124.80

2,606,918.01

18,365,748.93

5,496,490.33

16,755,550.77

43,498,540.82

1,731,356.92

71,697,415.00

6,061,292.36

2,694,701.29

17,777,386.18

2,582,876.98

17,246,656.89

44,880,000.00

2,636,483.15

15,829,247.28

324,119,582.66

9,313,962.27

5,051,018.36

131,737,701.52

164,242,167.11

36,931,276.59

145,460,680.43

-292,183.12

1,366,505.82

-243,862.86

-715,966.62

-1,403,160.34

-4,063,115.25

-2,586,074.95

3,188,745.42

1,290,365.48

2,566,394.49

316,473.92

-58,770,245.95

-1,134,446.66

-903,501.50

终止经营的净利润

-292,183.12

1,366,505.82

-243,862.86

-715,966.62

-1,403,160.34

-4,063,115.25

-2,586,074.95

3,188,745.42

1,290,365.48

2,566,394.49

316,473.92

-58,770,245.95

-1,134,446.66

-903,501.50

十、 与金融工具相关的风险

√适用□不适用

本公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险（主要为汇率风险和利率风险）。本公司整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利影响。

（一） 信用风险

信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。本公司的信用风险主要来自货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款和交易性金融资产等。管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。

本公司持有的货币资金，主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。

对于应收账款、其他应收款和应收票据，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。

截止2020年12月31日，本公司的前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额61.31%(2019年：66.62%)。

本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产(包括衍生金融工具) 的账面金额。除附注十三所载本公司作出的财务担保外，本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。

作为本公司信用风险资产管理的一部分，本公司利用账龄来评估应收账款和其他应收款的减值损失。本公司的应收账款和其他应收款涉及大量客户，账龄信息可以反映这些客户对于应收账款和其他应收款的偿付能力和坏账风险。本公司根据历史数据计算不同账龄期间的历史实际坏账率，并考虑了当前及未来经济状况的预测，如国家GDP增速、基建投资总额、国家货币政策等前瞻性信息进行调整得出预期损失率。对于长期应收款，本公司综合考虑结算期、合同约定付款期、债务人的财务状况和债务人所处行业的经济形势，并考虑上述前瞻性信息进行调整后对于预期信用损失进行合理评估。

截止2020年12月31日，相关资产的账面余额与预期信用减值损失情况如下：

账龄	账面余额	减值准备
应收账款	1,115,156,186.50	117,398,380.55
其他应收款	587,785,970.82	142,174,905.51
预计负债	219,490,429.57	---

账龄	账面余额	减值准备
合计	1,922,432,586.89	259,573,286.06

截止2020年12月31日，本公司金融负债以未折现的合同现金流量按合同剩余期限列示如下：

项目	期末余额
	账面净值	账面原值	1年以内	1-2年	2-3年	3年以上
短期借款	7,979,225,010.07	7,979,225,010.07	7,979,225,010.07
应付票据	2,644,577,706.01	2,644,577,706.01	2,644,577,706.01
应付账款	5,128,384,562.47	5,128,384,562.47	5,128,384,562.47
其他应付款	2,025,872,533.96	2,025,872,533.96	2,025,872,533.96
其他流动负债	115,436,777.70	115,436,777.70	115,436,777.70
一年内到期的非流动负债	4,047,305,868.98	4,047,305,868.98	4,047,305,868.98
长期借款	11,004,045,675.83	11,004,045,675.83		2,786,462,258.35	2,999,555,734.22	5,218,027,683.26
应付债券	16,745,000.00	16,745,000.00		16,745,000.00
长期应付款	1,698,445,161.05	1,698,445,161.05		862,047,265.07	502,398,824.48	333,999,071.50
金融性负债小计	34,660,038,296.07	34,660,038,296.07	21,940,802,459.19	3,665,254,523.42	3,501,954,558.70	5,552,026,754.76

项目	期初余额
	账面净值	账面原值	1年以内	1-2年	2-3年	3年以上
短期借款	6,393,815,172.31	6,393,815,172.31	6,393,815,172.31
应付票据	2,097,470,433.64	2,097,470,433.64	2,097,470,433.64
应付账款	3,899,557,186.30	3,899,557,186.30	3,899,557,186.30
应付利息	139,477,810.46	139,477,810.46	139,477,810.46
其他应付款	711,060,430.82	711,060,430.82	711,060,430.82
一年内到期的非流动负债	4,780,301,578.79	4,780,301,578.79	4,780,301,578.79
长期借款	7,733,153,119.02	7,733,153,119.02		2,846,400,293.19	2,298,900,293.19	2,587,852,532.64
应付债券	2,556,846,153.54	2,556,846,153.54		1,081,471,606.76	1,475,374,546.78
长期应付款	2,050,379,988.67	2,050,379,988.67		963,071,496.65	530,423,295.15	556,885,196.87
金融性负债小计	30,362,061,873.55	30,362,061,873.55	18,021,682,612.32	4,890,943,396.60	4,304,698,135.12	3,144,737,729.51

以美元折人民币进行日常交易和结算，境外子（或控股）公司以美元或坚戈进行结算，因此汇率变动可能对本公司的经营业绩产生影响。除了境外子公司持有以外币为结算货币的资产及负债外，本公司持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比重并不重大。于2020年12月31日，本公司境外子公司的资产、负债及营业收入（不含内部单位之间的交易与往来）分别占本公司资产总额15.68%、负债总额5.61%及营业收入总额

0.02% (2019年12月31日：10.16%、3.05%和5.73%)。由于外币业务在本公司资产、负债及收入结构中占比较低且主要业务为美元，因此本公司面临的汇率风险不重大。于2020年度及2019年度，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。

2、利率风险

本公司的利率风险主要产生于银行借款等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是安排来降低利率风险。

3、价格风险

价格风险指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，主要源于商品价格、股票市场指数、权益工具价格以及其他风险变量的变化。

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用□不适用

本公司按公允价值三个层次列示了以公允价值计量的金融资产工具于2020年12月31日的账面价值。公允价值整体归类于三个层次时，依据的是公允价值计量时使用的各重要输入值所属三个层次中的最低层次。三个层次的定义如下：

第1层次：是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第2层次：是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第二层次输入值包括：1）活跃市场中类似资产或负债的报价；2）非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；3）除报价以外的其他可观察输入值，包括在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线、隐含波动率和信用利差等；4）市场验证的输入值等。第3层次：是相关资产或负债的不可观察输入值。

单位:元 币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	501,214,602.44			501,214,602.44
1.以公允价值计量且	455,130,025.96			455,130,025.96

变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资	455,130,025.96			455,130,025.96
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
（4）其他非流动金融资产	46,084,576.48			46,084,576.48
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资			17,384,592.07	17,384,592.07
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
应收款项融资			98,884,011.19	98,884,011.19
持续以公允价值计量的资产总额	501,214,602.44		116,268,603.26	617,483,205.70
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产

非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司	乌鲁木齐	房地产、汽车组改装、化工机械制造等行业的投资	517,144.801	43.99	43.99

合营或联营企业名称	与本企业关系
ForenAssociatesB.V.	本公司之联营公司
AlgaCaspiyGasLLP	本公司之联营公司之联营公司
启东广汇新能源发展有限公司	本公司之联营公司
江苏省广汇燃料有限公司	本公司之联营公司
乌鲁木齐中汇晟业清洁能源有限公司	本公司之联营公司
辽宁广汇有机硫化工研究院有限公司	本公司之联营公司
岳阳液化天然气有限公司	本公司之联营公司
江苏华电华汇能源有限公司	本公司之联营公司
甘肃宏汇能源化工有限公司	本公司之合营公司
新疆信汇峡清洁能源有限公司	本公司之合营公司
新疆鑫德富汇鑫加油加气站（有限责任公司）	本公司之联营公司
南通广汇华钡能源有限公司	本公司之联营公司
江苏腾易天然气有限公司	本公司之联营公司
甘肃丝路宏聚煤炭有限公司	本公司之联营公司
江苏广汇新能源有限公司	本公司之联营公司

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
新疆广汇房地产开发有限公司	本公司控股股东之子公司
新疆广汇物业管理有限公司	本公司控股股东之子公司
新疆广厦物业服务有限公司	本公司控股股东之子公司
新疆广汇热力有限公司	本公司控股股东之子公司
新疆东风锅炉制造安装有限责任公司	本公司控股股东之子公司
新疆大漠园林艺术有限公司	本公司控股股东之子公司
新疆广厦房地产交易网络有限责任公司	本公司控股股东之子公司
桂林市广运实业投资有限责任公司	本公司控股股东之子公司
新疆通用机械有限公司	本公司控股股东之子公司
新疆化工机械有限公司	本公司控股股东之子公司
新疆福田广汇专用车有限责任公司	本公司控股股东之子公司
新疆新标紧固件泵业有限责任公司	本公司控股股东之子公司
新疆大乘网络技术开发有限公司	本公司控股股东之子公司
乌鲁木齐高新技术产业开发区进出口有限责任公司	本公司控股股东之子公司
新疆广汇篮球俱乐部有限公司	本公司控股股东之子公司
广西广汇低温设备有限公司	本公司控股股东之子公司
新疆广汇租赁服务有限公司	本公司控股股东之子公司
桂林市广汇泵业有限责任公司	本公司控股股东之子公司
汇通信诚租赁有限公司	本公司控股股东之子公司
新疆广汇化工建材有限责任公司	本公司控股股东之子公司
陕西佳泰汽车贸易有限责任公司	本公司控股股东之子公司
乌鲁木齐高新技术产业开发区欣信建筑有限责任公司	本公司控股股东之子公司
新疆汇亿信电子商务有限责任公司	本公司控股股东之子公司
布拉索斯高地控股有限公司	本公司控股股东之子公司
新疆汇润福投资有限公司	本公司控股股东之子公司
广汇美国投资集团有限公司	本公司控股股东之子公司
新疆大酒店有限公司	本公司控股股东之子公司

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
广西广汇低温设备有限公司	设备款		124,870.28
广汇美国投资集团有限公司	资金占用费	54,159.51	556,811.57
桂林市广汇泵业有限责任公司	采购款	36,907.08	515,356.50
汇通信诚租赁有限公司	租赁费	10,505,007.72	10,446,412.59
新疆大乘网络技术开发有限公司	设备款		275,656.13
新疆广汇物业管理有限公司	物业费	3,880,899.35	2,079,731.94
新疆广汇租赁服务有限公司	租赁费	587,667.59	484,506.57
新疆广汇房地产开发有限公司	租赁费	2,338,480.00	4,372,815.77
新疆广汇篮球俱乐部有限公司	采购款	30,530.80	310,877.20

新疆化工机械有限公司	设备款	6,051,357.93	10,515,762.25
新疆华侨宾馆有限公司*	餐费		888,445.00
新疆通用机械有限公司	设备款	735,420.99	1,073,062.08
新疆新标紧固件泵业有限责任公司	采购款	289,079.70	418,137.88
新疆汇亿信电子商务有限责任公司	采购款		272,411.92
新疆信汇峡清洁能源有限公司	采购款	16,312,466.54
新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司	采购款/担保费	59,620,458.63	15,159,481.23
新疆大酒店有限公司	餐费	482,880.00
甘肃宏汇能源化工有限公司	采购款	374,190,304.65	2,111,456.47
布拉索斯高地控股有限公司	资金占用费	3,626,197.08

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
启东广汇新能源发展有限公司	销售货款		6,961,869.78
新投华瀛广汇天然气启东有限公司**	销售货款		23,780,021.53
新疆广汇房地产开发有限公司	销售货款	33,982.30	2,506,450.25
新疆信汇峡清洁能源有限公司*	销售货款	447,658,487.19	59,233,274.30
新疆信汇峡清洁能源有限公司*	资金占用费	8,376,480.84	2,577,642.48
甘肃宏汇能源化工有限公司	销售货款		18,729,452.00
甘肃宏汇能源化工有限公司	资金占用费	4,040,227.06	9,467,263.89
江苏腾易天然气有限公司***	销售货款	2,450,732.71

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
新疆广汇石油有限公司	157,347,963.50	2013.08.07	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	134,869,683.00	2013.06.25	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	67,434,841.50	2014.05.13	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	67,434,841.50	2014.07.31	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	67,434,841.50	2014.08.29	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	67,434,841.50	2014.09.29	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	67,434,841.50	2014.10.31	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	67,434,841.50	2014.11.28	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	24,546,282.31	2014.12.22	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	67,434,841.50	2015.08.24	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	22,478,280.50	2016.04.15	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	76,426,153.70	2016.11.01	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	13,486,968.30	2017.02.10	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	44,956,561.00	2017.06.28	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	35,965,248.80	2017.10.18	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	224,782,805.00	2017.12.26	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	49,452,217.10	2018.05.18	2028.05.21	否
新疆广汇石油有限公司	449,565,610.00	2018.07.30	2028.05.21	否
广汇新能源公司	170,000,000.00	2019.04.30	2023.04.30	否
广汇新能源公司	49,200,000.00	2020.03.06	2023.03.02	否
广汇新能源公司	84,000,000.00	2020.12.04	2023.12.02	否
广汇新能源公司	46,800,000.00	2020.01.22	2023.01.21	否
广汇新能源公司	250,000,000.00	2020.07.28	2023.07.28	否
广汇新能源公司	250,000,000.00	2019.01.16	2024.01.16	否
广汇新能源公司	88,186,458.30	2018.08.30	2023.08.30	否
广汇新能源公司、广汇化工销售公司	79,058,943.84	2019.05.17	2024.05.15	否
广汇新能源公司	199,156,214.82	2019.03.15	2026.03.15	否
广汇新能源公司	100,000,000.00	2020.04.16	2023.04.15	否
广汇新能源公司	200,000,000.00	2020.02.16	2023.02.15	否
广汇新能源公司	93,000,000.00	2020.08.04	2023.08.04	否
广汇新能源公司	100,000,000.00	2020.08.28	2023.08.28	否
广汇新能源公司	118,000,000.00	2020.02.28	2023.02.27	否
广汇新能源公司	89,000,000.00	2020.09.16	2023.09.15	否
广汇新能源公司	6,000,000.00	2020.01.09	2023.01.03	否
广汇新能源公司	20,000,000.00	2020.09.27	2023.09.27	否
广汇新能源公司	20,000,000.00	2020.12.30	2023.12.30	否
广汇新能源公司	100,002,000.00	2020.10.26	2023.10.26	否

广汇新能源公司	50,001,000.00	2020.06.11	2023.06.11	否
广汇新能源公司	99,996,000.00	2020.04.17	2023.04.16	否
广汇新能源公司	100,000,000.00	2020.09.17	2025.09.13	否
广汇新能源公司	81,050,000.00	2020.04.01	2028.03.26	否
广汇新能源公司	18,750,000.00	2020.06.16	2028.03.26	否
广汇新能源公司	18,750,000.00	2020.09.08	2028.03.26	否
广汇新能源公司	5,550,000.00	2020.12.25	2028.3.26	否
广汇新能源公司	49,980,000.00	2020.08.21	2023.08.21	否
广汇天然气公司	164,000,000.00	2020.02.24	2023.02.23	否
广汇天然气公司	50,001,000.00	2020.12.17	2023.12.17	否
广汇天然气公司	17,990,000.00	2020.04.29	2023.04.29	否
广汇天然气公司	17,990,000.00	2020.07.21	2023.07.21	否
广汇天然气公司	49,994,000.00	2020.02.12	2023.02.12	否
广汇天然气公司	100,000,000.00	2020.06.18	2023.06.17	否
广汇天然气公司	30,000,000.00	2020.03.02	2023.03.02	否
广汇天然气公司	10,000,000.00	2020.09.02	2023.09.02	否
广汇天然气公司	100,000,000.00	2020.02.28	2023.02.27	否
广汇天然气公司	120,000,000.00	2020.03.20	2023.03.20	否
广汇天然气公司	200,000,000.00	2020.04.15	2023.04.14	否
广汇天然气公司	70,000,000.00	2020.03.23	2023.03.22	否
广汇天然气公司	30,000,000.00	2020.07.24	2023.07.22	否
广汇天然气公司	50,000,000.00	2020.05.28	2023.05.28	否
吉木乃液化公司	65,249,000.00	2020.05.26	2023.05.25	否
吉木乃液化公司	10,323,022.11	2020.09.25	2023.09.24	否
吉木乃液化公司	11,186,013.86	2020.10.23	2023.09.24	否
吉木乃液化公司	10,786,864.85	2020.11.25	2023.09.24	否
吉木乃液化公司	259,991,931.26	2018.04.10	2025.04.09	否
嘉峪关市汇能天然气有限责任公司	20,000,000.00	2020.10.16	2023.10.16	否
嘉峪关市汇能天然气有限责任公司	10,000,000.00	2020.10.23	2023.10.23	否
广汇国贸	98,117,592.24	2020.11.18	2023.01.31	否
广汇国贸	78,298,800.00	2020.12.02	2023.03.02	否
广汇国贸	95,968,668.49	2020.11.24	2022.12.25	否
广汇国贸、广汇天然气公司	326,245,000.00	2020.02.28	2023.02.27	否
广汇国贸、广汇天然气公司	39,405,317.67	2020.05.07	2023.04.22	否
广汇国贸、广汇天然气公司	104,508,273.12	2020.05.26	2023.04.22	否
广汇国贸、广汇天然气公司	51,833,409.21	2020.04.23	2023.04.22	否
广汇国贸、广汇天然气公司	61,462,965.34	2020.06.11	2023.06.11	否
广汇国贸、广汇天然气公司	69,035,034.66	2020.07.01	2023.07.01	否
广汇国贸、广汇天然气公司	27,877,440.22	2020.07.01	2023.07.01	否

广汇国贸、广汇天然气公司	42,274,023.56	2020.07.13	2023.07.12	否
广汇国贸、广汇天然气公司	60,346,536.22	2020.07.27	2023.07.26	否
广汇国贸、广汇天然气公司	32,624,500.00	2020.12.23	2023.03.22	否
广汇国贸	100,963,434.53	2020.11.02	2022.12.20	否
广汇国贸	73,049,459.77	2020.12.10	2023.02.28	否
广汇国贸、广汇天然气公司	86,375,017.81	2020.10.09	2023.01.07	否
广汇国贸、广汇天然气公司	117,854,933.95	2020.10.26	2023.01.25	否
广汇国贸、广汇天然气公司	55,461,650.00	2020.12.08	2023.03.05	否
广汇国贸	50,000,000.00	2020.06.08	2023.06.08	否
广汇国贸	75,000,000.00	2020.09.24	2023.09.23	否
阜康市孚远燃气销售有限公司	1,000,000.00	2020.03.19	2023.02.10	否
阜康市孚远燃气销售有限公司	7,000,000.00	2020.03.19	2023.03.18	否
阜康市孚远燃气销售有限公司	8,000,000.00	2020.09.08	2023.09.07	否
新疆广汇天然气哈密有限责任公司	1,000,000.00	2020.03.25	2023.02.20	否
新疆广汇天然气哈密有限责任公司	9,000,000.00	2020.03.25	2023.03.24	否
塔城广汇天然气有限责任公司	1,000,000.00	2020.03.27	2023.02.20	否
塔城广汇天然气有限责任公司	6,000,000.00	2020.03.27	2023.03.26	否
塔城广汇天然气有限责任公司	5,000,000.00	2020.09.09	2023.09.08	否
富蕴县广汇天然气有限责任公司	1,000,000.00	2020.03.27	2023.02.20	否
富蕴县广汇天然气有限责任公司	6,000,000.00	2020.03.27	2023.03.26	否
吐鲁番广汇天然气有限责任公司	1,000,000.00	2020.03.30	2023.02.26	否
吐鲁番广汇天然气有限责任公司	9,000,000.00	2020.03.30	2023.03.29	否
吐鲁番广汇天然气有限责任公司	5,000,000.00	2020.09.18	2023.09.17	否
托克逊县鑫浩恒和能源有限公司	1,000,000.00	2020.04.16	2023.03.10	否
托克逊县鑫浩恒和能源有限公司	9,000,000.00	2020.04.16	2023.04.15	否
托克逊县鑫浩恒和能源有限公司	5,000,000.00	2020.09.09	2023.09.08	否
乌鲁木齐瑞龙加油站	1,000,000.00	2020.06.24	2023.05.20	否

（有限公司）
乌鲁木齐瑞龙加油站（有限公司）	9,000,000.00	2020.06.24	2023.06.23	否
乌鲁木齐瑞龙加油站（有限公司）	6,000,000.00	2020.09.08	2023.09.07	否
新疆广汇天然气哈密有限责任公司	10,000,000.00	2020.06.30	2023.06.29	否
鄯善县时代燃气有限公司	5,000,000.00	2020.06.30	2023.06.21	否
额敏县广汇天然气有限责任公司	5,000,000.00	2020.07.29	2023.07.19	否
阿勒泰广汇天然气有限责任公司	5,000,000.00	2020.09.18	2023.09.17	否
综合物流公司	30,000,000.00	2020.11.26	2023.05.25	否
综合物流公司	50,000,000.00	2016.03.29	2023.03.28	否
综合物流公司	50,000,000.00	2020.09.30	2024.09.23	否
综合物流公司	18,000,000.00	2020.03.06	2023.02.26	否
综合物流公司	258,596,160.34	2017.04.28	2026.04.15	否
瓜州经销公司	100,000,000.00	2020.04.28	2023.04.28	否
瓜州经销公司	200,000,000.00	2020.01.09	2023.01.16	否
红淖三铁路公司	954,954,959.46	2014.12.12	2024.09.24	否
红淖三铁路公司	377,477,472.97	2016.03.30	2024.09.24	否
红淖三铁路公司	23,063,056.75	2014.12.10	2024.09.24	否
红淖三铁路公司	410,000,000.00	2015.06.26	2027.09.24	否
红淖三铁路公司	290,000,000.00	2016.05.30	2027.09.24	否
红淖三铁路公司	800,000,000.00	2015.11.17	2027.09.24	否
红淖三铁路公司	22,972,974.78	2015.09.14	2027.09.24	否
红淖三铁路公司	127,000,000.00	2016.02.24	2026.02.23	否
广汇清洁炼化公司	35,853,506.98	2018.06.01	2023.06.01	否
广汇清洁炼化公司	249,366,666.68	2019.12.17	2024.12.17	否
广汇清洁炼化公司	59,553,611.13	2018.10.18	2023.10.18	否
广汇清洁炼化公司、广汇化工销售公司	184,470,868.92	2019.05.17	2024.05.15	否
广汇清洁炼化公司	94,322,500.01	2019.03.07	2024.03.07	否
广汇清洁炼化公司	38,500,000.00	2019.03.21	2024.03.21	否
广汇清洁炼化公司	300,000,000.00	2020.05.29	2023.05.29	否
广汇清洁炼化公司	98,000,000.00	2020.03.24	2023.03.23	否
广汇清洁炼化公司	80,000,000.00	2019.10.14	2024.10.13	否
广汇清洁炼化公司	337,416,316.10	2020.04.15	2024.04.15	否
广汇清洁炼化公司	276,227,968.48	2020.07.14	2025.07.15	否
广汇清洁炼化公司	141,344,375.00	2020.09.30	2025.09.30	否
新疆广汇陆友硫化工有限公司	47,685,688.00	2018.10.16	2024.10.25	否
新疆广汇陆友硫化工有限公司	80,739,175.12	2019.12.30	2025.12.15	否
伊吾矿业公司、广汇能源公司	2,500,000,000.00	2020.12.25	2025.12.25	否
伊吾矿业公司	244,326,222.22	2020.12.18	2025.09.17	否

伊吾矿业公司	100,000,000.00	2020.03.26	2023.03.26	否
伊吾矿业公司	180,000,000.00	2020.12.14	2023.11.12	否
信汇峡	30,968,237.50	2019.03.19	2024.03.19	否
信汇峡	53,494,998.45	2019.09.02	2024.09.02	否
信汇峡	13,600,000.00	2019.11.27	2023.11.27	否
信汇峡	34,000,000.00	2020.01.22	2023.12.22	否
甘肃宏汇化工	98,350,000.00	2016.03.16	2024.03.16	否
甘肃宏汇化工	173,350,000.00	2016.05.24	2024.05.24	否
甘肃宏汇化工	73,399,998.41	2016.09.18	2024.09.18	否
甘肃宏汇化工	68,500,000.00	2017.01.16	2025.01.16	否
甘肃宏汇化工	16,700,000.00	2017.01.20	2025.01.20	否
甘肃宏汇化工	25,598,750.00	2018.06.11	2023.06.10	否
甘肃宏汇化工	20,726,241.54	2017.11.16	2024.09.16	否
甘肃宏汇化工	27,634,988.63	2018.01.16	2024.11.16	否
合计	16,748,810,907.01

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
广汇集团、广汇新能源公司	200,000,000.00	2020.10.19	2023.10.18	否
广汇集团、广汇新能源公司	100,000,000.00	2020.06.19	2023.06.10	否
广汇集团	100,000,000.00	2020.11.09	2023.11.08	否
广汇集团	198,000,000.00	2020.02.21	2023.02.20	否
广汇集团	79,150,000.00	2020.05.15	2023.05.14	否
广汇集团	100,000,000.00	2020.11.24	2023.05.24	否
广汇集团	100,000,000.00	2019.04.24	2024.04.24	否
广汇集团	300,000,000.00	2019.04.10	2024.04.10	否
广汇集团	300,000,000.00	2019.04.26	2024.04.26	否
广汇集团	100,000,000.00	2019.05.23	2024.05.22	否
广汇集团、综合物流公司	305,000,000.00	2016.09.28	2033.08.25	否
广汇集团、综合物流公司	552,500,000.00	2016.08.26	2033.08.25	否
广汇集团	50,500,000.00	2019.07.30	2036.07.30	否
广汇集团	151,500,000.00	2019.07.30	2036.07.30	否
广汇集团	80,000,000.00	2020.01.10	2036.07.30	否
广汇集团	150,000,000.00	2020.01.10	2036.07.30	否
广汇集团	150,000,000.00	2020.04.15	2036.07.30	否
广汇集团	200,000,000.00	2020.02.21	2023.02.20	否
广汇集团	200,000,000.00	2020.04.28	2023.04.27	否
广汇集团	300,000,000.00	2020.11.20	2023.11.19	否
广汇集团	80,000,000.00	2020.11.05	2023.06.10	否
广汇集团	20,000,000.00	2020.05.06	2023.05.06	否
广汇集团	40,000,000.00	2020.12.31	2023.12.30	否

广汇集团	100,000,000.00	2020.05.11	2023.05.10	否
广汇集团	200,000,000.00	2020.07.06	2025.07.05	否
广汇集团	200,000,000.00	2020.07.07	2025.07.06	否
广汇集团	33,000,000.00	2020.12.23	2023.12.21	否
广汇集团	60,000,000.00	2020.08.26	2023.08.24	否
广汇集团	67,000,000.00	2020.01.07	2023.01.02	否
广汇集团	90,000,000.00	2020.03.27	2023.03.24	否
广汇集团、广汇新能源公司	400,000,000.00	2020.08.18	2023.08.16	否
广汇集团	300,000,000.00	2018.02.22	2023.02.22	否
广汇集团	59,990,000.00	2020.08.12	2023.02.12	否
广汇集团	80,010,000.00	2020.12.02	2023.06.02	否
广汇集团	60,000,000.00	2020.07.17	2023.01.17	否
广汇集团	50,000,000.00	2020.08.18	2023.02.18	否
广汇集团	10,997,000.00	2020.05.28	2023.05.28	否
广汇集团	15,995,000.00	2020.06.11	2023.06.11	否
广汇集团	9,996,000.00	2020.08.24	2023.08.24	否
广汇集团	49,998,000.00	2020.04.23	2023.04.23	否
广汇集团	48,996,000.00	2020.05.26	2023.05.26	否
广汇集团	33,999,000.00	2020.06.08	2023.06.08	否
广汇集团	100,000,000.00	2020.09.03	2024.09.03	否
广汇集团	95,000,000.00	2020.04.30	2024.04.30	否
广汇集团	96,000,000.00	2020.09.03	2023.09.03	否
广汇集团	50,000,000.00	2020.05.14	2023.05.14	否
合计	6,067,631,000.00

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
广汇美国投资集团有限公司	425,106.00	2019.06.24	2020.04.30
广汇美国投资集团有限公司	16,312,250.00	2020.12.07	2021.12.31
布拉索斯高地控股有限公司	71,773,900.00	2020.06.02	2021.06.30
布拉索斯高地控股有限公司	65,249,000.00	2020.06.12	2021.06.30
布拉索斯高地控股有限公司	78,298,800.00	2020.11.24	2021.11.24

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆出
甘肃宏汇能源化工有限公司	25,000,000.00	2018.08.07	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	10,000,000.00	2018.12.14	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	6,000,000.00	2018.12.28	2020.05.20	债转股*

甘肃宏汇能源化工有限公司	4,000,000.00	2019.01.17	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	30,000,000.00	2019.02.11	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	10,000,000.00	2019.02.15	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	10,000,000.00	2019.03.14	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	15,000,000.00	2019.04.17	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	15,000,000.00	2019.05.20	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	5,000,000.00	2019.06.17	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	8,000,000.00	2019.07.19	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	55,000,000.00	2019.08.09	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	18,000,000.00	2019.08.15	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	26,000,000.00	2019.10.12	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	6,500,000.00	2019.10.18	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	16,800,000.00	2019.11.14	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	55,000,000.00	2020.02.11	2020.05.20	债转股*
甘肃宏汇能源化工有限公司	18,900,000.00	2020.03.13	2020.05.20	债转股*
新疆信汇峡清洁能源有限公司	5,000,000.00	2019.08.29	2020.01.06
新疆信汇峡清洁能源有限公司	14,050,000.00	2019.08.29	2020.01.08
新疆信汇峡清洁能源有限公司	1,670,188.25	2019.08.29	2020.01.08
新疆信汇峡清洁能源有限公司	4,279,811.75	2019.10.30	2020.01.08
新疆信汇峡清洁能源有限公司	2,000,000.00	2019.10.30	2020.01.09
新疆信汇峡清洁能源有限公司	3,000,000.00	2019.10.30	2020.01.10
新疆信汇峡清洁能源有限公司	5,000,000.00	2019.10.30	2020.01.14
新疆信汇峡清洁能源有限公司	3,000,000.00	2019.10.30	2020.01.16
新疆信汇峡清洁能源有限公司	3,000,000.00	2019.10.30	2020.01.17
新疆信汇峡清洁能源有限公司	1,250,000.00	2019.10.30	2020.01.22
新疆信汇峡清洁能源有限公司	8,000,000.00	2019.10.30	2020.01.23
新疆信汇峡清洁能源有限公司	20,000,000.00	2019.12.05	2020.12.11
新疆信汇峡清洁能源有限公司	10,000,000.00	2019.12.05	2020.12.22
新疆信汇峡清洁能源有限公司	600,000.00	2019.12.05	2020.12.28
新疆信汇峡清洁能源有限公司	2,470,188.25	2019.10.30	2020.12.28
新疆信汇峡清洁能源有限公司	30,900,000.00	2018.09.29	2021.12.31
新疆信汇峡清洁能源有限公司	15,000,000.00	2019.05.30	2021.12.31
新疆信汇峡清洁能源有限公司	46,200,000.00	2019.06.10	2021.12.31

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	1,045.83	1,174.12

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	新疆信汇峡清洁能源有限公司	80,179,763.15	2,136,307.47	46,008,697.39	1,088,867.81
应收账款	甘肃宏汇能源化工有限公司	21,164,280.76	3,173,721.69	21,164,280.76	2,222,249.48
预付账款	甘肃宏汇能源化工有限公司	700,042.38		3,431,967.49
预付账款	广西广汇低温设备有限公司	319,000.03		260,500.00
预付账款	汇通信诚租赁有限公司	5,992.27		204,407.31
预付账款	乌鲁木齐高新技术产业开发区欣信建筑有限责任公司	8,591.62		8,591.62
预付账款	新疆大乘网络技术开发有限公司	1,001,506.72		1,089,007.85
预付账款	新疆东风锅炉制造安装有限责任公司	500,000.00		500,000.00
预付账款	新疆广汇租赁服务有限公司	68,560.00		107,130.00
预付账款	新疆化工机械有限公司	1,276,649.00		44,556.00
预付账款	新疆汇亿信电子商务有限责任公司	8,622.85		8,622.85
预付账款	新疆大酒店有限公司	5,400.00
其他应收款	甘肃宏汇能源化工有限公司	5,732,637.78	128,411.09	266,414,666.86	16,131,616.14
其他应收款	江苏省广汇燃料有限公司	56,221.30	7,254.46	49,484.19	17,743.60
其他应收款	新疆广汇租赁服务有限公司	6,000.00	3,780.00	6,000.00	3,780.00
其他应收款	新疆广厦物业服务有限公司	3,000.00	187.20	3,000.00	1,293.30
其他应收款	新疆化工机械有限公司	147,850.19	69,360.43	147,850.19	83,532.94
其他应收款	新疆信汇峡清洁能源有限公司	92,923,234.81	10,975,847.09	184,896,121.19	9,306,862.20
其他应收款	新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司	127,939,796.17	35,277,319.40	127,058,491.61	6,670,570.81
其他应收款	乌鲁木齐高新技术产业开发区进出口有限责任公司	35,184.00	4,573.50
其他非流动资产	乌鲁木齐高新技术产业开发区进出口有限责任公司	21,858,760.99		22,816,949.53
其他非流动资产	新疆福田广汇专用车有限责任公司	1,123,450.00		1,123,450.00

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	广西广汇低温设备有限公司	624,512.50	3,596,532.80
应付账款	桂林市广汇泵业有限责任公司	1,524,644.95	1,593,328.84
应付账款	汇通信诚租赁有限公司	237,187.83
应付账款	新疆大乘网络技术开发有限公司	865,470.72	857,332.42
应付账款	新疆大漠园林艺术有限公司	70,000.00	86,200.00
应付账款	新疆东风锅炉制造安装有限责任公司	449,241.00	449,241.00
应付账款	新疆福田广汇专用车有限责任公司	63,787.55	63,787.55
应付账款	新疆广汇房地产开发有限公司		1,280,382.00
应付账款	新疆广汇热力有限公司	197,351.78	197,351.78
应付账款	新疆化工机械有限公司	7,169,568.97	6,960,073.43
应付账款	新疆汇亿信电子商务有限责任公司	333,496.16	64,996.16
应付账款	新疆通用机械有限公司	1,112,376.08	288,486.28
应付账款	新疆新标紧固件泵业有限责任公司	2,161,598.43	1,832,038.47
应付账款	新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司	12,224,973.35	5,691,424.49
应付账款	新疆信汇峡清洁能源有限公司	4,875,755.91	111,911.58
其他应付款	布拉索斯高地控股有限公司	218,751,116.52	3,288,165.25
其他应付款	广汇美国投资集团有限公司	17,447,685.70	3,534,319.70
其他应付款	广西广汇低温设备有限公司	2,104,011.15	4,855,611.15
其他应付款	桂林市广汇泵业有限责任公司	1,132,606.83	1,132,606.83
其他应付款	乌鲁木齐高新技术产业开发区欣信建筑有限责任公司	108,190.24	108,190.24
其他应付款	新疆大乘网络技术开发有限公司	886,133.50	875,849.50
其他应付款	新疆东风锅炉制造安装有限责任公司	10,000.00	10,000.00
其他应付款	新疆福田广汇专用车有限责任公司	115,317.85	115,317.85
其他应付款	新疆广汇房地产开发有限公司	305,817.16	305,817.16
其他应付款	新疆广汇热力有限公司	257,902.95	245,961.55
其他应付款	新疆广汇物业管理有限公司	5,500.20	5,500.20

其他应付款	新疆广厦房地产交易网络有限责任公司	32,450.00	32,450.00
其他应付款	新疆化工机械有限公司	234,698.72	206,724.36
其他应付款	新疆通用机械有限公司		5,000.00
其他应付款	新疆华侨宾馆有限公司		1,140.00
其他应付款	新疆广汇实业投资（集团）有限责任公司	55,973,233.16	10,863,469.18
合同负债	启东广汇新能源发展有限公司	813,246.24	287,413.40
合同负债	新疆信汇峡清洁能源有限公司	5,814.15
合同负债	江苏腾易天然气有限公司	6,173,120.51
其他流动负债	启东广汇新能源发展有限公司	74,305.29	26,980.33
其他流动负债	新疆信汇峡清洁能源有限公司	348.85
其他流动负债	江苏腾易天然气有限公司	555,580.85
一年内到期的非流动负债	汇通信诚租赁有限公司	483,067.63	192,743.26
长期应付款	汇通信诚租赁有限公司	203,686.46	1,407,065.31

公司本期授予的各项权益工具总额	8,070,000
公司本期行权的各项权益工具总额	8,070,000
公司本期失效的各项权益工具总额	56,871,700
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	2.17元/股、12个月
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限

授予日权益工具公允价值的确定方法	股票期权采用Black-Scholes期权定价模型确定；限制性股票采用授予日市场价格确定;员工持股计划采用授予日市场价格确定
可行权权益工具数量的确定依据	公司采用获授限制性股票额度基数与对应年度是否达到绩效考核目的确定/公司采用获授员工持股计划与对应年度是否达到绩效考核目的确定
本期估计与上期估计有重大差异的原因
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	116,827,920.69
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	64,698,567.22

*本期以权益结算的股份支付确认的费用总额大于以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额主要系本公司控股子公司少数股东承担部分。说明：公司于 2020 年2月 5 日召开了2020 年第一次临时股东大会决议，会议审议通过了关于《广汇能源股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）》及摘要的议案相关议案。公司董事会第七届第二十六次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的预案》，同意公司以不低于人民币 7 亿元（含），不超过人民币 10 亿元（含）自有资金，以不超过 5.16 元/股的价格，通过集中竞价交易方式回购公司股份，其中用于公司员工持股计划的资金为不超过 0.49亿元-0.70 亿元，不超过回购资金总额的 7%。本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户回购的股份，股份总数不超过 20,000,000 股。其中，不超过 8,070,000 股的股份由公司回购专用证券账户无偿赠与本员工持股计划；不超过 11,930,000 股的股份作为预留份额在本员工持股计划存续期内有偿转让，转让价格为回购成本价。本员工持股计划通过回购专用证券账户无偿赠予所获得的股票，设定考核目标，具体如下：1、2020 年公司净资产收益率不低于 10%。上述净资产收益率不考虑公司因增发新股、可转换公司债券转股、送股等导致公司股本增加因素的影响。2、2020 年公司营业收入较 2019 年相比增长不低于 20%。3、在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，2020 年以现金方式分红的利润达到当年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东净利润的比例不低于 30%。4、个人考核指标分为：优秀、良好、合格、不合格四档，参与员工持股计划的员工，个人年度考核评为合格及以上。

上述归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润不包含因本次员工持股计划产生的股份支付费用的影响。

2020年4月15日，公司员工持股计划无偿赠送8,070,000股已完成过户手续。

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

√适用 □不适用

广汇能源股份有限公司（以下简称“本公司”）于2020年4月23日召开董事会第七届第三十一次会议、监事会第七届第二十五次会议，审议通过了《关于终止实施2018年限制性股票与股票期权激励计划并回购注销相关限制性股票及股票期权的议案》，同意公司终止实施2018年限制性股票与股票期权激励计划，回购注销激励对象已获授全部限制性股票56,871,700股，本次终止后对于已计提的股份支付费用不予转回，对于原本应在剩余等待期内确认的股份支付费用42,021,867.22元在 2020年加速行权，对于与激励对象离职相关的股份支付费用不予计提并回购注销已获授且解锁的限制性股票及注销已获授但尚未行权的股票期权。

5、 其他

□适用 √不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

1.其他重大财务承诺事项

（1） 抵押资产情况（应说明内容、金额及其影响）

项目	期末账面净值	期初账面净值
1.固定资产	8,569,946,003.85	5,925,412,293.15
2.在建工程	16,670,170.91	384,345,624.53
3.无形资产	964,272,561.11	167,259,060.97
4.应收账款	178,566,000.00
合计	9,729,454,735.87	6,477,016,978.65

序号

原告

被告

事由

涉诉金额

1	本公司	上海汇势通投资管理有限公司	投资合同纠纷	80,943,697.20
2	本公司	新疆新天房地产开发有限公司、新天国际经济技术合作（集团）有限公司、新光控股集团有限公司、虞云新、周晓光	建设用地使用权转让合同纠纷	77,846,742.00
3	本公司	自贡影贸有限公司	合同欠款纠纷	68,202,400.00
4	本公司	山东西能天然气利用有限公司、青岛西能天然气利用有限公司	股权转让纠纷	54,059,174.23
5	本公司	青岛西能天然气利用有限公司、青岛西能董家口天然气利用有限公司	借款合同纠纷	24,403,186.52
6	本公司	邵阳市诚信液化天然气有限公司	供气合同纠纷	14,463,272.55
7	本公司	伊吾县亚华晟通物流有限公司	车辆转让合同纠纷	13,751,530.50
8	本公司	贵州创世经纬投资管理有限公司	合同欠款纠纷	11,802,854.00
9	本公司	甘肃省鑫源能源有限公司	财产赔偿纠纷	10,542,523.55
10	本公司	新疆鸿业化工投资有限公司	合同欠款纠纷	9,740,370.07
11	本公司	平顶山市通城煤炭储运有限公司、平顶山市永安运输贸易有限责任公司	投资合同纠纷	8,426,285.30
12	本公司	新疆元瑞能源有限公司	合同欠款纠纷	7,691,553.09
13	本公司	河南广华置业有限公司	投资合同纠纷	7,342,650.00
14	本公司	中国能源建设集团新疆电力设计院	合同欠款纠纷	6,907,985.00
15	本公司	方配伟，韩建等49名借款人及保证人：乌鲁木齐长远融资担保有限公司、杨承宝	借款合同纠纷	6,001,236.40
16	本公司	四川久大制盐有限责任公司	合同欠款纠纷	5,760,000.00
17	本公司	江苏双运燃气有限公司	买卖合同纠纷	5,640,548.11
18	本公司	新疆元瑞煤化工有限公司一分公司	合同欠款纠纷	4,796,463.11
19	本公司	耐诺邦纳米生物技术股份有限公司（原新疆科利尔清洁能源有限公司）	合同欠款纠纷	4,740,900.00
20	本公司	中国能源建设集团新疆电力设计院	合同欠款纠纷	4,700,000.00
21	本公司	新疆鑫德富能源有限公司	合同纠纷	4,566,600.00
22	本公司	新疆元瑞煤化工有限公司	合同欠款纠纷	4,021,267.25
23	本公司	新疆元瑞煤化工有限公司二分公司	合同欠款纠纷	3,585,947.56
24	本公司	甘肃新连海天然气股份有限公司	供气合同纠纷	3,553,083.00
25	本公司	金昌奔马农用化工股份有限公司	合同欠款纠纷	3,033,700.00
26	本公司	荆门宏图特种飞行器制造有限公司	合同欠款纠纷	2,472,762.42
27	本公司	云南禄达财智实业股份有限公司	租赁合同纠纷	2,261,920.64
28	本公司	新疆金豹物流有限公司	合同欠款纠纷	2,115,833.51
29	本公司	张明伟	供气合同纠纷	2,018,553.32
30	本公司	新疆元瑞煤化工有限公司	合同欠款纠纷	1,968,600.00

31	本公司	甘肃省鑫源能源有限公司	合同欠款纠纷	1,833,600.00
32	本公司	新疆东运燃气有限公司	合同欠款纠纷	1,879,441.44
33	本公司	冯二山	合同欠款纠纷	1,672,114.79
34	本公司	伊吾华丰源物流有限公司	买卖合同纠纷	1,462,095.85
35	本公司	新疆元瑞能源有限公司	股权转让纠纷	1,189,500.00
36	本公司	哈密泰盛工贸有限公司	合同欠款纠纷	1,029,135.60
37	本公司	新疆新轴混凝土有限公司甘泉堡分公司	供气合同纠纷	992,227.65
38	本公司	新疆红星镁业有限公司	合同欠款纠纷	960,733.36
39	本公司	全胜利、斯琴	股权转让纠纷	948,282.00
40	本公司	精河县巨安运输有限公司	车辆转让合同纠纷	906,505.03
41	本公司	李宜轩	买卖合同纠纷	657,199.54
42	本公司	精河县巨安运输有限公司	供气合同纠纷	642,521.59
43	本公司	宁波市茂臣天然气有限公司	买卖合同纠纷	588,704.10
44	本公司	新疆金豹物流有限公司	合同欠款纠纷	554,520.76
45	本公司	山东烟台大奔燃气有限公司	租赁合同纠纷	548,800.00
46	本公司	伊吾金豹运输有限公司	供气合同纠纷	517,597.80
47	本公司	邹平金鼎建材有限公司	合同纠纷案	398,545.00
48	本公司	武少军	买卖合同纠纷	363,409.32
49	本公司	太银科	买卖合同纠纷	351,391.86
50	本公司	李宜轩	买卖合同纠纷	299,573.30
51	本公司	东营方印石油化工有限公司	供气合同纠纷	296,926.50
52	本公司	黄晓丹	买卖合同纠纷	273,189.37
53	本公司	吕民权	买卖合同纠纷	265,710.62
54	本公司	吴志军	买卖合同纠纷	243,045.46
55	本公司	益阳弘悦商贸有限公司	合同欠款纠纷	190,400.00
56	本公司	山东新恒达能源有限公司	供气合同纠纷	189,869.60
57	本公司	新疆金豹物流有限公司	合同欠款纠纷	177,872.05
58	本公司	新疆生产建设兵团第十三师淖毛湖农场鹏远实业有限公司	合同欠款纠纷	161,097.70
59	本公司	屈治兰,杨金才,宋金英,姚宗雷,姚利兰,姚兰,安邦财产保险股份有限公司江苏分公司	损害赔偿纠纷	150,672.00
60	本公司	茂臣实业（上海）有限公司	租赁合同纠纷	141,537.00
61	本公司	霍城县清水开发区（镇）卫生院、朱国荣、阳光财产保险股份有限公司伊犁中心支公司、中国平安财产保险有限公司伊犁中心支公司、喇紫虎、中国人寿财产保险股份有限公司伊犁州中心支公司	合同欠款纠纷	114,378.67
62	本公司	孙吉英、张掖市千里马汽贸公司、中国人民财产保险股份有限公司张掖分公司	损害赔偿纠纷	110,000.00
63	本公司	新疆元瑞能源有限公司	损害赔偿纠纷	106,687.07
64	本公司	宁波茂臣液化天然气有限公司	供气合同纠纷	103,164.36
65	本公司	刘芝春，张德学，中国平安财产保险股份有限公司	损害赔偿纠纷	95,901.00

66	本公司	茂臣实业（上海）有限公司	租赁合同纠纷	93,773.00
67	本公司	茂臣实业（上海）有限公司	租赁合同纠纷	85,025.00
68	本公司	伊吾金豹运输有限公司	供气合同纠纷	37,564.97
69	本公司	乌鲁木齐小蜜蜂美业商贸有限公司	房屋租赁合同纠纷	29,957.73
70	本公司	阿巴斯·巴拉提尼牙孜	损害赔偿纠纷	15,944.00
71	本公司	杨霞、王义仁	买卖合同纠纷	7,031.22
合计				478,047,285.64

序号	被告	原告	事由	涉诉金额
1	本公司	新疆鸿业化工投资有限公司	合同纠纷案	127,939,796.17
2	本公司	中国能源建设集团新疆电力设计院有限公司	合同欠款纠纷	95,012,784.34
3	本公司	中化二建集团有限公司	工程欠款纠纷	70,194,637.66
4	本公司	中化二建集团有限公司	工程欠款纠纷	50,404,235.71
5	本公司	山东西能天然气利用有限公司	股权转让纠纷	45,619,528.80
6	本公司	中国能源建设集团新疆电力设计院有限公司	合同欠款纠纷	28,096,390.00
7	本公司	杨建明	建设工程合同纠纷	10,430,521.44
8	本公司	甘肃省鑫源能源有限公司	合同欠款纠纷	10,491,508.00
9	本公司	陕西通力专用汽车有限责任公司	买卖合同纠纷	6,100,334.00
10	本公司	耐诺邦纳米生物技术股份有限公司（原新疆科利尔清洁能源有限公司）	道路维护费	5,529,827.30
11	本公司	河南省新密正泰耐材有限公司	买卖合同纠纷	4,338,763.77
12	本公司	中国信达资产管理股份有限公司河南省分公司、河南省新密正泰耐材有限公司	金融借贷合同纠纷	4,112,144.10
13	本公司	李治德	建设工程合同纠纷	4,004,907.60
14	本公司	辽宁汇德输送设备制造有限公司	买卖合同纠纷	2,509,100.00
15	本公司	河南信阳安装公司	建工合同纠纷	2,253,966.53
16	本公司	一·依等苏仁	劳动争议纠纷	961,404.20
17	本公司	孙伟	劳动合同纠纷	919,338.03
18	本公司	安瑞科（廊坊）能源装备集成有限公司	合同欠款纠纷	888,004.00

19	本公司	王辉	损害赔偿纠纷	762,663.00
20	本公司	陈新爽	工程款纠纷	655,513.00
21	本公司	甘肃贝尔制冷空调有限公司	合同欠款纠纷	185,483.00
22	本公司	山东天幕装饰工程有限公司	合同欠款纠纷	635,000.00
23	本公司	车国强	工程款纠纷	465,125.03
24	本公司	伍家辉	工程款纠纷	450,000.00
25	本公司	山东莱芜建设集团有限公司	股东损害公司债权人利益责任纠纷	382,983.46
26	本公司	陈新爽	工程款纠纷	355,056.00
27	本公司	邹小英	劳动合同纠纷	281,202.32
28	本公司	车国强	工程款纠纷	100,000.00
29	本公司	阴丽娜	劳动合同纠纷	98,346.00
30	本公司	魏晓玲	退还保证金纠纷	79,384.00
31	本公司	魏晓玲	合同欠款纠纷	66,188.48
32	本公司	甘肃第一安装工程有限公司	工程款纠纷	60,000.00
33	本公司	刘克波	劳动合同纠纷	52,222.00
合计				474,436,357.94

讼费。山东西能公司于9月27日向法院申请执行，广汇天然气公司启动再审程序，于2021年2月收到最高院驳回再审申请的裁定书，拟提起抗诉。

截至财务报告批准报出日止，本公司无其他应披露未披露的重大资产负债表日后事项。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

√适用 □不适用

单位:元 币种：人民币

会计差错更正的内容	处理程序	受影响的各个比较期间报表项目名称	累积影响数
上年数调整	经董事会审批	其他应收款	120,387,920.80
上年数调整	经董事会审批	递延所得税资产	1,000,585.62
上年数调整	经董事会审批	预计负债	127,058,491.61
上年数调整	经董事会审批	未分配利润	-5,329,786.08
上年数调整	经董事会审批	净利润	-5,669,985.19
上年数调整	经董事会审批	归属于母公司股东的净利润	-5,329,786.08
上年数调整	经董事会审批	少数股东损益	-340,199.11

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

√适用 □不适用

1．截止2020年12月31日，广汇集团持有公司股份2,912,294,603股，占公司总股本的

43.1193%；广汇集团一致行动人持有公司股份58,947,387股，占公司总股本的0.8728%；广汇集团及一致行动人持有公司股份合计2,971,241,990股，占公司总股本的43.9921%。广汇集团累计质押公司股份1,705,912,114股，占其所持有公司股份的58.5762%，占公司总股本的25.2577%。

2．2015年7月24日，本公司与辽宁轻工设计院签订《战略合作协议》约定：双方共同在新疆伊吾县投资建设二甲基二硫联产亚硫酰基二甲烷项目，总投资1.6亿元，该项目成立控股子公司硫化工公司，现注册资本金12,800.00万元。本公司出资，占项目公司股权65%，辽宁轻工设计院以专利（专有）技术、工艺包、可研报告、工程设计、操作手册等作价及货币资金出资，占项目公司股权35%。辽宁轻工设计院作为硫化工公司的股东，其认缴的出资已经在公司章程中载明并在伊吾县工商局备案，履行出资义务，即将专利权转让给硫化工公司是其法定的义务，应当按照《专利法》相关规定办理向硫化工公司转让专利权的手续。

3. 截止2020年12月31日，2020 年12月，经公司董事会审议通过，公司控股子公司伊吾矿业与富蕴新能源签署《探矿权转让合同》，伊吾矿业收购富蕴新能源竞得的“新疆伊吾县淖毛湖矿区马朗一号矿井详查”、“新疆伊吾县淖毛湖矿区马朗露天矿详查”两处探矿权（以下合称“马朗一号煤矿探矿权”）。北京卓信大华出具了《新疆伊吾县淖毛湖矿区马朗一号矿井详查探矿权评估报告》（卓信大华矿评报字[2020]第013 号），以 2020 年8月31日为基准日，马朗一号煤矿探矿权的评估价值为118.04亿元。经双方协商，以评估价值为基础，并考虑截至探矿权

转让日富蕴新能源尚未缴纳的矿业权权益金82.66亿元，确定马朗一号煤矿探矿权的转让价格为

35.38亿元，其中：以 26.71 亿元富蕴公司的其他应收款债权清偿，剩余 8.67亿元以现金方式支付。

4.公司联营单位甘肃宏汇化工与兰州银行开展贷款融资业务合作，甘肃宏汇化工拟向兰州银行申请3亿元融资授信。为保障本次融资业务顺利实施，根据甘肃宏汇化工《公司章程》规定，广汇能源公司与酒泉钢铁（集团）有限责任公司（以下简称“酒钢集团”）需按各自出资比例为甘肃宏汇化工在兰州银行3亿元融资贷款业务提供连带责任保证担保。根据兰州银行贷款授信批复意见需由甘肃宏汇化工控股股东酒钢集团提供全额连带责任保证担保。为此，需由广汇能源公司为酒钢集团替广汇能源公司承担的50%连带担保责任提供反担保，甘肃宏汇化工为广汇能源公司本次担保提供所属等额价值资产抵押作为反担保，本次对外担保事项已于2021年2月5日经公司2021年第一次临时股东大会审议通过，目前该担保事项尚未签署正式合同，质押担保尚未办理，截止报告出具日，广汇能源公司与酒钢集团尚未签订反担保协议。

5. 公司之全资子公司GHAE拟在美国德克萨斯州投建 Blue Valley200MW 光伏项目；经协商一致，公司控股股东广汇集团之全资子公司 Brazos Highland Holding,LLC向 GHAE 公司提供资金借款，借款总额以不超过 1 亿美元为限，用于本次光伏项目建设所需资金；截止财务报告出具日，公司已经完成项目可行性研究，土地租赁，并进行了8个月的光资源测量。

6. 2008年1月18日，广汇集团之全资子公司广汇新能源公司与河南鸿业公司经友好协商签订《合作协议书》，约定为解决广汇新能源公司新建120万吨甲醇气化项目的副产品的加工处理问题。2012年广汇新能源公司与河南鸿业合作协议中产品供销正式进入履约阶段。在此过程中，因各种原因双方产生合同纠纷，经多次调解无效后，2018年11月，广汇新能源公司向新疆自治区高级人民法院提起诉讼；

2020年新疆自治区高级人民法院出具《民事判决书》（（2018）新民初86号），根据判决书如下：1、广汇新能源公司与新疆鸿业化工投资有限责任公司继续履行双方于2008年1月18日签订的《合作协议书》；2、新疆鸿业化工投资有限责任公司于本判决生效之日起十日内向广汇新能源公司支付货款25,407,265.40元,并支付以欠付货款为本金的相应报价利率计算的利息；3、广汇新能源公司于本判决生效后十日内向新疆鸿业化工投资有限责任公司赔偿2万吨粗酚连续精馏设备损失共计126,714,509.35元，判决书落款时间为2020年3月25日。

上述诉讼事项涉及2008年1月广汇集团100%主导全资子公司广汇新能源公司与河南鸿业公司签订《合作协议书》而产生的损失；根据2012年7月10日广汇集团与广汇能源公司签订关于广汇新能源公司与亚中物流公司《股权置换补充协议书》的相关约定，上述诉讼事项产生的预计损失由原《合作协议书》签订时的控股股东广汇集团承担；由于涉诉单位现为本公司之控股子公司，故本年已在未决事项中进行披露。

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	507,043,367.56
1至2年	955,202.64
2至3年
3年以上	74,627,888.36
3至4年
4至5年
5年以上
合计	582,626,458.56

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	74,664,436.16	12.82	74,664,436.16	100.00		75,235,620.44	16.41	75,235,620.44	100.00
其中：
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款	74,627,888.36	12.81	74,627,888.36	100.00		74,342,449.16	16.21	74,342,449.16	100.00
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	36,547.80	0.01	36,547.80	100.00		893,171.28	0.20	893,171.28	100.00
按组合计提坏账准备	507,962,022.40	87.18	11,073,655.39	2.18	496,888,367.01	383,370,503.07	83.59	1,115,032.84	0.29	382,255,470.23
其中：
组合一	297,953,907.90	51.14			297,953,907.90	180,412,227.56	39.33			180,412,227.56
组合二	210,008,114.50	36.04	11,073,655.39	5.27	198,934,459.11	202,958,275.51	44.26	1,115,032.84	0.55	201,843,242.67
合计	582,626,458.56	/	85,738,091.55	/	496,888,367.01	458,606,123.51	/	76,350,653.28	/	382,255,470.23

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
应收客户1	68,202,449.16	68,202,449.16	100.00	估计无法收回
应收客户2	6,120,000.00	6,120,000.00	100.00	估计无法收回
应收其他客户	341,987.00	341,987.00	100.00	估计无法收回

合计

74,664,436.16

74,664,436.16

100.00

/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	297,953,907.90
合计	297,953,907.90

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	209,089,459.66	10,977,196.63	5.25
1-2年	918,654.84	96,458.76	10.50
合计	210,008,114.50	11,073,655.39	5.27

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提预期信用损失的应收账款	75,235,620.44	12,945.00	20,000.00	564,129.28		74,664,436.16
按组合计提预期信用损失的应收账款
其中：组合一
组合二	1,115,032.84	9,958,622.55				11,073,655.39
合计	76,350,653.28	9,971,567.55	20,000.00	564,129.28		85,738,091.55

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	核销金额
实际核销的应收账款	564,129.28

单位名称	应收账款性质	核销金额	核销原因	履行的核销程序	款项是否由关联交易产生
应收客户13	货款	298,255.86	无法收回	经批准核销	否
应收客户15	货款	258,768.42	无法收回	经批准核销	否
应收客户18	货款	6,094.20	无法收回	经批准核销	否
应收客户19	货款	1,010.80	无法收回	经批准核销	否
合计	/	564,129.28	/	/	/

单位名称	期末余额	占应收账款期末余额的比例(%)	已计提坏账准备
期末余额前五名应收账款汇总	331,505,396.44	56.90	70,828,253.98

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利	286,573,887.66	998,303,535.71
其他应收款	10,511,608,489.97	10,371,144,172.13
合计	10,798,182,377.63	11,369,447,707.84

其他说明：

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

□适用 √不适用

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

(4). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
新疆哈密广汇物流有限公司	278,839,151.22	278,839,151.22
新疆广汇化工销售有限公司	7,734,736.44	13,770,098.82
伊吾广汇能源物流有限公司		7,734,736.44
新疆广汇新能源有限公司		697,959,549.23
合计	286,573,887.66	998,303,535.71

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	10,509,519,006.54
1至2年
2至3年
3年以上	6,010,000.00
3至4年

4至5年
5年以上
合计	10,515,529,006.54

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
关联方往来款	10,503,540,921.77	7,430,623,494.79
往来款	11,732,637.78	2,961,523,012.91
个人往来款	5,000.00	873,066.59
代收代支	240,446.99	78,972.88
其他	10,000.00	88,782.72
合计	10,515,529,006.54	10,393,187,329.89

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额		20,988,036.65	1,055,121.11	22,043,157.76
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提
本期转回		17,067,520.08		17,067,520.08
本期转销
本期核销			1,055,121.11	1,055,121.11
其他变动
2020年12月31日余额		3,920,516.57		3,920,516.57

单位：元币种：人民币

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
单项计提预期信用损失的其他应收款	1,055,121.11			1,055,121.11
按组合计提预期信用损失的其他应收款
其中：组合一
组合二
组合三	20,988,036.65		17,067,520.08			3,920,516.57
合计	22,043,157.76		17,067,520.08	1,055,121.11		3,920,516.57

单位名称	转回或收回金额	收回方式
甘肃宏汇能源化工有限公司	16,003,205.06	债转股
合计	16,003,205.06	/

项目	核销金额
实际核销的其他应收款	1,055,121.11

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
伊吾广汇矿业有限公司	往来款	3,770,809,556.03	1年以内	35.86
新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司	往来款	2,411,891,603.50	1年以内	22.94
新疆广汇石油有限公司	往来款	1,459,205,973.65	1年以内	13.88
新疆红淖三铁路有限公司	往来款	1,429,266,922.95	1年以内	13.59
广汇能源综合物流发展有限责任公司	往来款	772,658,536.92	1年以内	7.35
合计	/	9,843,832,593.05	/	93.62

(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

3、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	14,454,738,076.05		14,454,738,076.05	10,898,801,219.95		10,898,801,219.95
对联营、合营企业投资	761,681,760.69		761,681,760.69	371,604,801.55		371,604,801.55
合计	15,216,419,836.74		15,216,419,836.74	11,270,406,021.50		11,270,406,021.50

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
新疆广汇液化天然气发展有限责任公司	1,099,706,820.04			1,099,706,820.04
新疆广汇化工销售有限公司	10,000,000.00			10,000,000.00
亚非能源有限公司	61,334,454.76			61,334,454.76
伊吾广汇能源物流有限公司	10,000,000.00			10,000,000.00
新疆广汇石油有限公司	600,000,000.00	700,000,000.00		1,300,000,000.00
新疆广汇陆友硫化工有限公司	83,200,000.00			83,200,000.00
广汇能源综合物流发展有限责任公司	376,200,000.00			376,200,000.00
新疆哈密广汇物流有限公司	70,000,000.00			70,000,000.00
瓜州广汇能源物流有限公司	100,000,000.00			100,000,000.00
喀什广汇天然气发展有限公司	20,000,000.00			20,000,000.00
新疆红淖三铁路有限公司	2,743,746,048.30	1,095,373,951.70		3,839,120,000.00
宁夏中卫广汇能源发展有限公司	45,000,000.00			45,000,000.00
新疆广汇煤炭清洁炼化有限责任公司	1,924,018,944.44			1,924,018,944.44
新疆龙汇化工有限公司	3,520,000.00			3,520,000.00
甘肃汇宏能源化工销售有限公司	1,000,000.00			1,000,000.00
广汇国际天然气贸易有限责任公司		456,681,404.40		456,681,404.40
哈密广汇环保科技有限公司	171,750,000.00	837,881,500.00		1,009,631,500.00
新疆汇创盈科信息服务有限公司	300,000.00			300,000.00
新疆广汇新能源有限公司	3,319,150,093.71	466,000,000.00		3,785,150,093.71
伊吾广汇能源开发有限公司	259,874,858.70			259,874,858.70
合计	10,898,801,219.95	3,555,936,856.10		14,454,738,076.05

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业

甘肃宏汇化工	366,385,441.42	400,000,000.00		-17,992,820.34						748,392,621.08
小计	366,385,441.42	400,000,000.00		-17,992,820.34						748,392,621.08
二、联营企业
辽宁广汇	2,582,876.98	3,200,000.00		-286,386.65						5,496,490.33
岳阳公司	2,636,483.15			-905,126.23						1,731,356.92
甘肃宏聚		6,000,000.00		61,292.36						6,061,292.36
小计	5,219,360.13	9,200,000.00		-1,130,220.52						13,289,139.61
合计	371,604,801.55	409,200,000.00		-19,123,040.86						761,681,760.69

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	4,178,237,069.91	3,916,637,448.96	5,013,529,448.13	4,726,385,799.00
其他业务	10,403,666.23	33,900.48	96,345,039.46	440,252.94
合计	4,188,640,736.14	3,916,671,349.44	5,109,874,487.59	4,726,826,051.94

合同分类	XXX-分部	合计
商品类型
煤炭		1,859,287,336.25
天然气业务		1,358,114,064.43
煤化工产品		960,835,669.23
其他		10,403,666.23
按经营地区分类
西北地区		2,562,173,533.31
华东地区		466,435,534.62
华北地区		363,789,329.28
西南地区		610,525,176.91
中南地区		49,131,429.50
东北地区		136,585,699.52
市场或客户类型
合同类型
按商品转让的时间分类
在某一时点转让		4,188,640,736.14
按合同期限分类
按销售渠道分类
合计		4,188,640,736.14

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

其他说明：

无

5、 投资收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益	682,920,918.43	2,149,119,542.17
权益法核算的长期股权投资收益	-19,123,040.86	-8,214,959.44
处置长期股权投资产生的投资收益		-8,218,694.17
交易性金融资产在持有期间的投资收益		160,118.90
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
以公允价值计量的金融资产终止确认收益	-13,897,134.85
合计	649,900,742.72	2,132,846,007.46

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	-41,565,985.89
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	17,028,944.88
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	-209,815,888.47
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	112,691.20
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-39,394,750.88
其他符合非经常性损益定义的损益项目	-42,021,867.22
所得税影响额	43,307,900.53
少数股东权益影响额	5,482,245.87
合计	-266,866,709.98

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	8.16	0.1994	0.1994
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	9.79	0.2393	0.2393

备查文件目录	载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
备查文件目录	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录	广汇能源股份有限公司审计报告、内部控制审计报告。