2016 年年度报告
公司代码：600266 公司简称：北京城建
北京城建投资发展股份有限公司
2016 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人陈代华、主管会计工作负责人储昭武及会计机构负责人（会计主管人员）肖红卫
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本公司拟以总股数 156,704 万股为基数，每 10 股派发现金股利 2.8 元（含税），预计支付
红利 43,877.12 万元。此分配预案尚需提请股东大会批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
公司有关未来发展战略和经营计划的前瞻性陈述，并不构成公司对投资者的实质承诺，请投
资者注意风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
√适用 □不适用
公司已在董事会报告中关于未来发展的讨论与分析中对围绕公司经营状况的风险作了描述，
敬请查阅关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及防范部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节 经营情况讨论与分析......................................................................................................... 8
第五节 重要事项........................................................................................................................... 22
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 33
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 38
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 39
第九节 公司治理........................................................................................................................... 53
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 55
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 59
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 206
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
国资委 指 北京市国有资产监督管理委员会
集团公司 指 北京城建集团有限责任公司
本公司、公司 指 北京城建投资发展股份有限公司
兴华公司 指 北京城建兴华地产有限公司
城和公司 指 北京城和房地产开发有限责任公司
大东公司 指 北京大东房地产开发有限公司
兴业公司 指 北京城建兴业置地有限公司
世纪鸿城 指 北京世纪鸿城置业有限公司
成都公司 指 北京城建成都地产有限公司
兴泰公司 指 北京城建兴泰房地产开发有限公司
青岛京城 指 青岛京城房地产开发有限公司
青岛兴华 指 北京城建青岛兴华地产有限公司
首城公司 指 北京首城置业有限公司
兴合公司 指 北京城建兴合房地产开发有限公司
重庆公司 指 北京城建重庆地产有限公司
兴云公司 指 北京城建兴云房地产有限公司
海南公司 指 北京城建（海南）地产有限公司
新城公司 指 北京城建新城投资开发有限公司
一期基金 指 北京城建一期（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）
二期基金 指 北京城建二期股权投资基金合伙企业（有限合伙）
三期基金 指 北京城建三期开发建设合伙企业（有限合伙）
城建万科 指 北京城建万科天运置业有限公司
兴顺公司 指 北京城建兴顺房地产开发有限公司
国信证券 指 国信证券股份有限公司
城奥公司 指 北京城奥置业有限公司
兴瑞公司 指 北京城建兴瑞置业开发有限公司
锦州银行 指 锦州银行股份有限公司
中科曙光 指 曙光信息产业股份有限公司
兴怀公司 指 北京城建兴怀房地产开发有限公司
兴胜公司 指 北京城建兴胜房地产开发有限公司
兴润公司 指 北京城建兴润置业开发有限公司
云蒙山公司 指 北京云蒙山投资发展有限公司
郑州京城 指 郑州京城地产有限公司
南京世纪鸿城 指 南京世纪鸿城地产有限公司
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 北京城建投资发展股份有限公司
公司的中文简称 北京城建
BEIJING URBAN CONSTRUCTION
公司的外文名称
INVESTMENT & DEVELOPMENT CO. , LTD.
公司的外文名称缩写 BUCID
公司的法定代表人 陈代华
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张财广 李威
北京市朝阳区北土城西路11号 北京市朝阳区北土城西路11号
联系地址
城建开发大厦 城建开发大厦
电话 （010）82275598 （010）82275665
传真 （010）82275598 （010）82275598
电子信箱 zhangcaiguang@bucid.com liwei@bucid.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 北京市海淀区大柳树富海中心2号楼19层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 北京市朝阳区北土城西路11号城建开发大厦
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.bucid.com
电子信箱 tz@bucid.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
北京市朝阳区北土城西路11号城建开发大厦北京城
公司年度报告备置地点
建投资发展股份有限公司董事会秘书部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 北京城建
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六、 其他相关资料
名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务
办公地址 北京海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层
所（境内）
签字会计师姓名 马宁、赵玮
名称 中信建投证券股份有限公司
办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 9 层
报告期内履行持续督导
职责的保荐机构 签字的保荐代表
吕晓峰、郭瑛英
人姓名
持续督导的期间 2014 年 8 月 18 日至 2016 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比
上年同
主要会计数据 2016年 2015年 2014年
期增减
(%)
营业收入 11,627,832,785.09 9,178,203,959.84 26.69 10,011,047,447.62
归属于上市公司股东的净利润 1,443,561,365.88 1,429,031,990.90 1.02 1,372,788,811.44
归属于上市公司股东的扣除非
1,437,923,973.54 1,374,902,354.30 4.58 1,139,606,785.01
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -1,743,013,931.26 -5,631,326,015.39 69.05 -6,106,030,729.65
本期末
比上年
2016年末 2015年末 同期末 2014年末
增减（%
）
归属于上市公司股东的净资产 19,664,345,839.05 19,410,442,428.00 1.31 15,666,043,644.72
总资产 76,057,378,042.04 64,034,559,471.63 18.78 50,351,931,500.64
期末总股本 1,567,040,000.00 1,567,040,000.00 0.00 1,567,040,000.00
(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2016年 2015年 2014年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.92 0.91 1.10 1.11
稀释每股收益（元／股） 0.92 0.91 1.10 1.11
扣除非经常性损益后的基本每
0.92 0.88 4.55 0.92
股收益（元／股）
减少0.76个百
加权平均净资产收益率（%） 7.39 8.15 13.1
分点
扣除非经常性损益后的加权平 减少0.48个百
7.36 7.84 10.87
均净资产收益率（%） 分点
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报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 1,068,902,312.98 1,934,388,059.12 3,623,755,853.15 5,000,786,559.84
归属于上市公司股东的净
173,506,106.46 261,360,970.54 249,867,196.96 758,827,091.92
利润
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利 172,753,204.08 266,665,778.15 245,406,203.35 753,098,787.96
润
经营活动产生的现金流量
-1,255,477,155.03 881,129,607.64 1,481,147,013.34 -2,849,813,397.21
净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注
非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额
（如适用）
非流动资产处置损益 -96,389.32 3,043,969.93 166,544,237.44
计入当期损益的政府补助，但与公司
正常经营业务密切相关，符合国家政
7,108,692.37 9,730,916.00
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
424,985.33 3,612,943.74
的资金占用费
委托他人投资或管理资产的损益 635,928.50
同一控制下企业合并产生的子公司
61,647,071.97
期初至合并日的当期净损益
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单独进行减值测试的应收款项减值
100,000.00
准备转回
对外委托贷款取得的损益 27,252,666.66
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的 -5,961,398.31 32,101,122.53 56,365,633.75
损益
受托经营取得的托管费收入 8,170,982.15 8,645,066.43 7,544,889.66
除上述各项之外的其他营业外收入
-510,842.58 -6,667,314.73 -3,172,484.70
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额 -1,139,809.96 -2,523,038.10 -1,711,460.45
所得税影响额 -2,569,770.51 -17,878,737.45 -57,748,804.98
合计 5,637,392.34 54,129,636.60 233,182,026.43
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
投资性房地产 2,594,973,942.65 2,456,690,670.30 -138,283,272.35 -5,961,398.31
可供出售金融资产 7,392,881,520.00 6,741,916,341.20 -650,965,178.80 0.00
合计 9,987,855,462.65 9,198,607,011.50 -789,248,451.15 -5,961,398.31
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
公司始终坚持集团化、专业化、品牌化运作，倾心打造“北京城建地产”品牌，形成了以房
地产开发为主体、以股权投资和商业地产为两翼、三大业务板块协调发展的良性发展局面。房地
产开发作为公司的核心业务，继续保持了良好的发展势头，开发类型涵盖住宅、公寓、别墅、商
业、酒店、写字楼、旅游地产等多种业态，开发区域遍及北京、天津、重庆、成都、南京、青岛、
三亚等重点区域。股权投资上，目前公司对外投资企业 12 家，总投资额 15.22 亿元，对外股权投
资呈现出流动性强、资产处置灵活的特点。商业地产上，板块规划初见成效，在社区商业、酒店
管理和写字楼运营等方面的管理和运营能力持续增强。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
本报告期末货币资金 97.28 亿元，比上年末 69.95 亿元增加 27.33 亿元，主要是公司货币资
金增加所致；预付款项本报告期末 19.42 亿元，比上年末 9.95 亿元增加 9.47 亿元，主要是拆迁
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房屋预付款；存货本报告期末 507.66 亿元，比上年末 420.50 亿元增加 87.16 亿元，主要是土地
购置增加和房地产开发成本投入；可供出售金融资产本报告期末 68.40 亿元，比上年末 74.91 亿
元减少 6.51 亿元，主要是国信证券股价下跌所致。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
资源运作能力持续提升。与政府部门、金融机构、行业企业等建立了良好的合作关系，通过
充分借助政府、市场、行业等外部资源，挖掘公司在技术、管理、资金上的优势资源，实现了资
源的有效互补和整合利用，为公司在融资、拿地、做产品上提供了坚实的保障。
项目运营能力持续提升。系统管理持续增强、业务流程不断优化、资金管理统一规范、决策
系统科学高效，保证了经营计划的有效实施，以资本运营效益最大化和项目运营效率最优化为目
标的管理模式得以建立。
做产品能力持续提升。立足客户需求，强化产品研发，产品品质持续提高，产品系列线不断
完善，逐步形成了别墅产品高端化、商品房产品品质化、保障房产品标准化的产品格局，市场和
客户关注度持续提高。
品牌效应持续提升。注重公司品牌价值维护，通过实施品牌战略，公司行业地位和影响力持
续提升，公司荣获“中国房地产开发企业 500 强”、“中国房地产上市公司综合实力 100 强”、
“沪港通最佳上市公司”等荣誉。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2016 年，全国房地产开发投资 102,581 亿元，扣除价格因素实际增长 7.5%，其中住宅投资
68,704 亿元，增长 6.4%。商品房销售面积 157,349 万㎡，比上年增长 22.5%。商品房销售额 117,627
亿元，比上年增长 34.8%。截止 2016 年末，商品房待售面积 69,539 万㎡，去库存效果明显（数
据来源：国家统计局）。随着四季度房地产调控政策的密集发布，多项严厉的限贷限购政策落地
实施，房地产市场逐步降温。
面对变化莫测的政策和市场形势，在公司董事会的正确领导下，公司科学把握政策和市场走
向，坚持提质增效强管理、创新驱动谋发展，整合内外部资源，持续提升发展优势、创新发展模
式，全面超额完成了年度各项经营指标。
二、报告期内主要经营情况
报告期内公司实现营业收入 116.28 亿元，同比增长 26.69%，实现归属于上市公司股东净
利润 14.44 亿元，同比增长 1.02%，公司销售回款 168.99 亿元，同比增长 50.27%，全面超额完成
了各项经营指标。
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一是土地拓展开启新模式。全年土地拓展总规划建筑面积 453 万㎡，是公司成立以来土地
拓展面积最大的一年。通过参与棚户区改造拓展土地资源成为最大亮点，获得了望坛、张仪村、
怀柔新城 03 街区和顺义临河村项目；以公开竞标方式竞得了南京和重庆项目；以招标方式获得了
奥体文化商务园项目。云蒙山文化旅游项目全面启动。
二是房屋销售取得新突破。围绕“提高周转率、大力去库存”开展营销工作，整合营销资源，
加强系统管理力度，强化代理公司管理，推广标准化代理合同，在部分项目推出了销售双代模式。
创新营销手段，通过情景营销、活动营销、渠道分销等方式增强营销效果，销售额、销售回款创
历年新高。
三是项目建设有条不紊。新获项目强力启动，各项前期工作有序推进。在施项目强化总控计
划管理，落实建设组织总设计，坚持样板引路，严格监督各项工程验收程序，有效保证了各项建
设工作。
四是过程管控扎实有效。持续开展成本优化，加强目标成本与动态成本管理的有机结合，提
升项目全过程成本掌控能力。加强竣工结算管理，缩短结算时间，提高结算质量。集采工作进一
步加强，有效降低采购成本超 20%。以客户为中心的理念逐步确立，客户服务能力和服务水平持
续提升。
五是融资渠道持续畅通。紧跟国家棚改政策，首次启动了银团融资，从七家银行取得 336 亿
元融资规模。充分发挥股权投资公司作用，以奥体文化商务园项目为标的，发行了 30 亿元规模的
三期基金。棚改基金设立工作有效推进。
六是股权投资价值显现。加大股权投资研究力度，积极寻找合适的投资项目。通过认购非公
开发行股票的方式增资了中科曙光，参与了中信建投 H 股认购。加强投资管理，及时掌握股权投
资企业经营状况，保证投入资金安全。
七是商业地产平稳发展。持有型物业管理全面加强，管理水平和管理能力逐步提升，管理效
益明显提高，商业项目建设运营水平持续增强。三亚红塘湾产权酒店与首旅建国集团签署了战略
合作协议。成都金牛项目商业与红星美凯龙已达成合作意向。继续对轻资产运营模式进行了探索。
八是增质提效效果显著。持续加强战略运营管控，完善各项内控制度，强化总部定位，以目
标为中心的系统管理理念得以落实。狠抓开发模式建设，望坛棚改模式、云蒙山文化旅游模式、
第三方评估模式逐步建立。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 11,627,832,785.09 9,178,203,959.84 26.69
营业成本 8,056,260,510.92 5,652,444,677.60 42.53
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销售费用 281,970,233.66 230,256,575.68 22.46
管理费用 404,509,823.12 412,543,906.22 -1.95
财务费用 127,178,298.04 89,593,544.55 41.95
经营活动产生的现金流量净额 -1,743,013,931.26 -5,631,326,015.39 69.05
投资活动产生的现金流量净额 67,595,336.36 484,530,568.58 -86.05
筹资活动产生的现金流量净额 4,402,965,341.57 5,542,329,150.16 -20.56
研发支出
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
报告期公司实现营业收入 116.28 亿元，比上年同期增加 26.69%，主要原因是公司主营房地
产行业收入增加。报告期公司房地产行业营业收入 111.60 亿元，比上年同期增加 27.94%，主要
是报告期公司项目结转收入增加所致。报告期内，公司前五名客户合计的营业收入 1.17 亿元，占
全年营业收入的 1.00%。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:亿元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
房地产 减少 7.85
开发
111.60 77.17 30.85 27.94 44.33
个百分点
减少 9.47
物业管理 2.33 2.64 -13.20 5.14 14.74
个百分点
增加 12.85
租赁收入 1.31 0.17 86.66 6.10 -45.96
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
减少 7.85
房地产开发 111.60 77.17 30.85 27.94 44.33
个百分点
减少 9.47
物业管理 2.33 2.64 -13.20 5.14 14.74
个百分点
增加 12.85
租赁收入 1.31 0.17 86.66 6.10 -45.96
个百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
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减少 6.1 个
北京 95.83 62.74 34.53 20.12 32.47
百分点
减少 15.71
重庆 3.59 3.36 6.41 23.09 48.27
个百分点
减少 20.16
成都 6.11 6.14 -0.49 -3.9 20.12
个百分点
增加 3.51
天津 8.46 6.72 20.57 421.34 399.33
个百分点
增加 18.4
青岛 1.25 1.02 18.4 100
个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：亿元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
本期 上年同 较上年同 情况
分行业 成本构成项目 成本比例 占总成本
金额 期金额 期变动比 说明
(%) 比例(%)
例(%)
房地产 土地成本、建
77.17 95.79 53.47 94.59 44.32
开发 安成本等
物业管理 人工成本等 2.64 3.27 2.3 4.06 14.78
租赁收入 租赁成本等 0.17 0.22 0.32 0.57 -46.88
拆迁成本、其
其他业务 0.58 0.72 0.44 0.78 31.82
他等
分产品情况
本期金额
本期占总 上年同期
本期 上年同 较上年同 情况
分产品 成本构成项目 成本比例 占总成本
金额 期金额 期变动比 说明
(%) 比例(%)
例(%)
房地产开 土地成本、建
77.17 95.79 53.47 94.59 44.32
发 安成本等
物业管理 人工成本等 2.64 3.27 2.3 4.06 14.78
租赁收入 租赁成本等 0.17 0.22 0.32 0.57 -46.88
拆迁成本、其
其他业务 0.58 0.72 0.44 0.78 31.82
他等
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
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(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 11,700.10 万元，占年度销售总额 1.00%；其中前五名客户销售额中关联
方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 140,304.59 万元，占年度采购总额 51.55%；其中前五名供应商采购额
中关联方采购额 140,304.59 万元，占年度采购总额 51.55%。
2. 费用
√适用 □不适用
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 变动原因
销售费用 281,970,233.66 230,256,575.68 22.46 销售服务费用增加
管理费用 404,509,823.12 412,543,906.22 -1.95 人工成本减少
财务费用 127,178,298.04 89,593,544.55 41.95 借款增加
所得税 468,716,086.38 438,975,838.56 6.77 税前利润增加
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
单位：元
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 变动原因
经营活动产生的
-1,743,013,931.26 -5,631,326,015.39 69.05 销售回款增加
现金流量净额
投资活动产生的
67,595,336.36 484,530,568.58 -86.05 上年收回投资
现金流量净额
筹资活动产生的
4,402,965,341.57 5,542,329,150.16 -20.56 偿还债务增加
现金流量净额
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：亿元
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2016 年年度报告
上期期末 本期期末金
本期期末数
本期 上期 数占总资 额较上期期 情况
项目名称 占总资产的
期末数 期末数 产的比例 末变动比例 说明
比例（%）
（%） （%）
货币资金 97.28 12.79 69.95 10.92 39.06 货币资金增加
预付账款 19.42 2.55 9.95 1.55 95.14 预付拆迁购房款
土地购置建造成
存货 507.66 66.75 420.50 65.67 20.73
本增加
可供出售金融 被投资企业股票
资产
68.40 8.99 74.91 11.70 -8.69
价格下跌
长期股权投资 13.85 1.82 13.48 2.10 2.79
投资性房地产转
投资性房地产 24.57 3.23 25.95 4.05 -5.33
出
预收账款 135.54 17.82 95.70 14.94 41.64 预收房款增加
长期借款 102.46 13.47 57.83 9.03 77.18 借款增加
应付债券 57.38 7.54 57.28 8.95 0.17
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
项 目 余额 受限原因
货币资金 18,062,614.93 按揭保证金
存货 4,263,044,010.45 借款抵押
投资性房地产 575,436,693.61 借款抵押
合计 4,856,543,318.99
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
房地产行业经营性信息分析
1. 报告期内房地产储备情况
√适用 □不适用
持有待开 是/否涉 合作开发 合作开
一级土地 规划计容
序 持有待开发 发土地的 及合作 项目涉及 发项目
整理面积 建筑面积
号 土地的区域 面积(平 开发项 的面积 的权益
(平方米) (平方米)
方米) 目 (平方米) 占比(%)
1 南京 G48 江浦地块 64,900 90,914
重庆市两江新区悦来组团 C
2 224,265 553,604
分区项目
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2016 年年度报告
怀柔新城 03 街区下元、钓
3 237,900 304,100
鱼台及东关棚改项目
4 东城望坛棚改项目 464,000 804,597
5 丰台张仪村棚改项目 74,200 160,089
顺义仁和镇临河区棚改
6 1,959,500 2,507,700
项目
7 顺义平各庄 B 地块项目 361,511 283,093
顺义世纪仁 和工业 开发中
8 16,631 44,286
心项目
9 通州台湖 104/109 地块 96,800 176,500
密云溪翁庄 镇走马 庄村北
10 325,784 158,409
一级开发项目
11 昌平马池口项目 1,212,060 872,338
2. 报告期内房地产开发投资情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
在建
项目
项目规 在建
/新 项目用 总建 已竣
划计容 建筑 报告期
序 经营 开工 地面积 筑面 工面 总投资
地区 项目 建筑面 面积 实际投
号 业态 项目 (平方 积(平 积(平 额
积(平 (平方 资额
/竣 米) 方米) 方米)
方米) 米)
工项
目
1 北京 北京密码 住宅 竣工 288649 275206 434272 434272 434272 498008 71666
2 重庆 重庆熙城 住宅 竣工 133400 316000 399871 24502 399871 141537 6750
3 青岛 金色港湾 住宅 在建 16500 25870 25870 25870 25870 13982 4860
4 北京 世华龙樾 住宅 在建 324000 518000 809607 289874 642172 829625 30747
5 北京 汇景湾 住宅 在建 416709 348576 467258 220729 399838 359073 21588
6 北京 国誉府 住宅 在建 115982 194258 227109 227109 120800 308032 43850
7 北京 城建万科城 住宅 在建 166100 232600 232600 119568 138326 168626 7250.4
8 北京 北七家项目 住宅 在建 118100 288100 362431 306612 247143 355080 31557
9 北京 东坝项目 住宅 在建 48500 91883 139742 137151 0 330946 19516.5
10 北京 门头沟项目 住宅 在建 98997 201676 290758 290758 0 456260 54601
11 北京 瀛海项目 住宅 在建 57900 137700 214369 214369 0 399414 40232
顺义平各庄
12 北京 住宅 在建 257800 413200 413200 340448 0 1120000 31974
项目
13 天津 南湖一号 住宅 在建 216000 325000 309290 246741 235324 171164 14080
14 成都 成都龙樾湾 住宅 在建 201300 597000 887542 377139 493431 400805 15897
成都龙樾熙
15 成都 住宅 在建 108707 40700 532370 238792 0 325017 16009
城
16 重庆 重庆龙樾湾 住宅 在建 267924 326700 431606 64210 201898 225376 20950
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2016 年年度报告
17 三亚 海云家园 住宅 在建 240459 234000 214200 130811 99244 306737 36000
18 青岛 青岛龙樾湾 住宅 在建 40828 126900 163061 163061 0 135629 11330
3. 报告期内房地产销售情况
√适用 □不适用
序 可供出售面积 已预售面积
地区 项目 经营业态
号 (平方米) (平方米)
1 北京 世华龙樾 D1 车位（个） 772
2 北京 世华龙樾 C5 商品房 57308.37 55621.98
3 北京 世华龙樾 C5 储藏间 5011.46 4952.54
4 北京 世华龙樾 C5 车位（个） 566
5 北京 世华龙樾 C8 商品房 15453.51 11644.68
6 北京 海梓府 住宅 83869.23
7 北京 海梓府 别墅 14185.36 9297.95
8 北京 北京密码 公寓 296603.29 178698.3
9 青岛 青岛龙樾湾 住宅 64835.18 36025.57
10 青岛 金色港湾 住宅 16400.3 16207.68
11 北京 首城国际 住宅 365000 363436.41
12 北京 首城国际 公寓 58563.57 58405.87
13 北京 首城国际 车位（个） 1577
14 北京 首城国际 储藏间 4412 4319.97
15 天津 南湖一号 住宅 182855.56 178638.97
16 天津 南湖一号 别墅 35518.89 18609.27
17 北京 汇景湾 住宅 252663.11 245375.89
18 北京 汇景湾 别墅 33360.4 9560.2
19 北京 汇景湾 车位（个） 105
20 北京 东郡汇 自住房 41689.95 41689.95
21 北京 东郡汇 限价房 7822 7746.83
22 北京 上河湾 住宅 190178.67 181768.9
23 北京 上河湾 洋房 49382.18 19671.51
24 北京 上悦居 自住房 109509.39 100313.21
25 北京 上悦居 公租房 17967.92 17967.92
26 北京 N 次方 办公 40738.92 40735.83
27 北京 世华泊郡 住宅 168649.2 168697.76
28 北京 世华泊郡 回购房 81194.86 81194.86
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2016 年年度报告
29 北京 世华泊郡 车位（个） 1084 952
30 北京 世华泊郡 商业 7839 4502.46
31 北京 畅悦居 自住房 61461.86 61918.24
32 北京 畅悦居 限价房 38,977.67 38,894.7
33 北京 龙樾华府 商品房 7296.92 1822.25
34 北京 龙樾华府 车位（个） 344
35 北京 城建万科城 住宅 84597
36 北京 城建万科城 两限房 62924.64 56083.31
37 北京 城建万科城 经适房 19727 19341.39
38 北京 徜徉集 住宅 142933.62 142933.62
39 北京 徜徉集 车位（个） 562 562
40 北京 徜徉集 别墅 32674.15 32674.15
41 北京 徜徉集 商业 24312.27 11025.66
42 北京 国誉府 住宅 73404.25 6983.15
43 北京 国誉府 商业 5538.67
44 北京 广悦居 两限房 95505.98 93630.7
45 成都 龙樾湾 别墅 21203.5 11959.58
46 成都 龙樾湾 洋房 40562.48 26246.84
47 成都 龙樾湾 住宅 316802.53 345237.65
48 成都 龙樾熙城 住宅（4#楼） 89818.57 79793.28
49 重庆 熙城 住宅 210300 163571.67
50 重庆 熙城 别墅 48933.22 46925.14
51 重庆 熙城 商业 45127.38 4741.54
车位（含尚源）
52 重庆 熙城 2067 517
（个）
53 重庆 龙樾湾 别墅 25099.93 21035.43
54 重庆 龙樾湾 别墅（云熙台） 26420.46 1718.2
55 重庆 龙樾湾 洋房 126062.82 99523
56 重庆 龙樾湾 幼儿园 1330.58 1330.58
57 重庆 龙樾湾 商业 3309.72 117.74
58 海南 海云家园 别墅 7240.98
59 海南 海云家园 住宅 59929.28 40988.88
60 北京 红木林 别墅 8312.77 8312.77
61 北京 红木林 车位（个） 213 210
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2016 年年度报告
62 北京 动感花园 回迁房 94872
63 北京 兴悦居 限价房 91301.17 67943.13
64 北京 仁悦居 限价房 80667.22 33270.4
4. 报告期内房地产出租情况
□适用 √不适用
5. 报告期内公司财务融资情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
期末融资总额 整体平均融资成本(%) 利息资本化金额
286.89 6.08 14.98
6. 其他说明
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内公司股权投资额为 127,224.59 万元，比上年增加 92,338.29 万元，增加比例为
264.69%。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
1、2016 年 5 月 31 日，公司第六届董事会第二十次会议，审议通过了关于参与认购中科曙光
信息产业股份有限公司非公开发行股票的议案。鉴于中科曙光信息产业股份有限公司（以下简称
“中科曙光”）未来发展预期良好，公司按底价 32.54 元/股参与报价并出资 139,999,998.38 元
认购了 4,302,397 股中科曙光股票，锁定期自 2016 年 6 月 28 日至 2017 年 6 月 27 日。
2、2016 年 6 月 21 日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了关于发起设立北京城建
基础设施投资基金合伙企业（有限合伙）的议案。同意公司与太平资产管理有限公司（以下简称
“太平资产”）、北京城建（上海）股权投资管理有限公司共同发起设立合伙企业投资于公司控
股子公司位于奥体文化商务园区内的项目。合伙企业经工商核准设立的名称为“北京城建三期开
发建设合伙企业（有限合伙）”（简称“三期基金”）
三期基金规模 30 亿元。构成如下：北京城建（上海）股权投资管理有限公司（公司持股 40%，
相对控股）作为普通合伙人（GP），出资 3000 万元，占基金份额的 1%；由太平资产担任优先级
有限合伙人（优先级 LP），发起设立产品出资 21 亿元，占基金份额的 70%；由公司作为次级有限
合伙人（次级 LP）出资 8.7 亿元，占基金份额的 29%。基金存续期为 3+2 年。
报告期内已完成三期基金的设立及投资工作。
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2016 年年度报告
3、2016 年 11 月 11 日，公司第六届董事会第三十三次会议，审议通过了关于参与认购中信
建投证券股份有限公司 H 股发行股份的议案。中信建投证券 H 股发行价格 6.81 港元，公司最终实
际出资 137,945,248.30 元（155,099,222.29 港元），认购了中信建投证券 H 股 2254.8 万股，占
比约 0.31%。
4、2016 年 10 月 29 日，公司第六届董事会第三十一次会议，审议通过了公司与北京市文化
科技融资担保有限公司和北京渔阳旅游集团共同出资设立北京云蒙山投资发展有限公司，注册资
本 13,800 万元，公司以现金方式出资 8,280 万元，占股权比例 60%。
5、2016 年 2 月 3 日，公司第六届董事会第十五次会议，审议通过了公司和北京新奥集团有
限公司共同出资设立城奥公司的议案，注册资本 5000 万元，公司以现金方式出资 4150 万元，占
股权比例 83%。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：亿元
占该公 报告 报告期所
证券 最初投 持有股份 期末账 会计核算科
证券简称 司股权 期损 有者权益
代码 资成本 数（万股） 面值 目
比例（%） 益 变动
可供出售金
002736 国信证券 1.27 34300 4.18 53.34 2.06 -14.41
融资产
可供出售金
00416 锦州银行 2.6 13000 1.917 11.51 0.18 5.33
融资产
可供出售金
603019 中科曙光 1.4 430.2397 0.67 1.20 -0.2
融资产
中信建投 可供出售金
06066 1.38 2254.8 0.31 1.37 -0.01
证券 融资产
1、公司持有国信证券 34,300 万股，2014 年 12 月 29 日国信证券在深交所挂牌上市；2015
年 12 月 29 日，公司所持 34,300 万股国信证券股票解禁流通。2016 年 12 月 30 日，国信证券收
盘价 15.55 元。
2、公司持有锦州银行股份有限公司 13000 万股，2015 年 12 月 7 日在香港香港联合交易所主
板挂牌上市，目前锦州银行总股本 678161.57 万股，公司持股比例为 1.917%。2016 年 12 月 30
日，锦州银行收盘价 9.90 港元（2016 年 12 月 30 日汇率中间价：100 港币=89.45 人民币）。
3、公司出资 139,999,998.38 元认购了 4,302,397 股中科曙光股票，锁定期自 2016 年 6 月
28 日至 2017 年 6 月 27 日。2016 年 12 月 30 日，中科曙光收盘价 27.82 元。
4、公司出资 137,945,248.30 元（155,099,222.29 港元）认购中信建投证券 H 股 2254.8 万
股，持股比例 0.31%。中信建投证券于 2016 年 12 月 9 日在香港联交所挂牌上市，公司所持股份
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2016 年年度报告
锁定期为 6 个月。2016 年 12 月 30 日，中信建投证券收盘价 6.81 港元（2016 年 12 月 30 日汇率
中间价：100 港币=89.45 人民币）。
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
本年度对公司经营业绩产生重要影响的控股、参股公司情况是：
1、公司控股公司首城公司主要经营业务为房地产开发与经营，注册资本金 1 亿元，公司持
股比例为 50%。截止 2016 年 12 月 31 日，首城公司总资产 66.93 亿元，总负债 45.79 亿元，净资
产 21.14 亿元。首城公司 2016 年度营业收入为 24.27 亿元，净利润 3.83 亿元，主要是销售其所
开发汇景湾、南湖一号项目所实现收益。
2、公司参股公司国信证券股份有限公司主要经营业务为证券类业务，注册资本金 82 亿元，
公司持股比例为 4.18%，2016 年度国信证券分红公司取得投资收益 2.06 亿元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
（1）2015 年公司与上海浦银安盛资产管理有限公司、北京城建（上海）股权投资管理有限
公司共同发起设立“北京城建一期（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）”（简称“一期
基金”），一期基金规模 28 亿元。构成如下：北京城建（上海）股权投资管理有限公司作为普通
合伙人（GP），出资 2800 万元，占基金份额的 1%；浦发银行引入理财资金，由上海浦银安盛资
产管理有限公司担任优先级有限合伙人，出资 19.32 亿元，占基金份额的 69%；公司作为次级有
限合伙人出资 8.4 亿元，占基金份额的 30%。基金存续期为 1+1 年。一期基金主要投资于公司全
资子公司北京城建兴云房地产有限公司开发的北京门头沟永定镇项目。报告期内，公司在一期基
金一年期满时，对一期基金进行了清算，公司已收回 8.4 亿元出资，并获得 4590.67 万元投资收
益，目前一期基金正在履行工商及税务注销手续。
（2）2015 年公司与申万宏源证券有限公司、北京城建（上海）股权投资管理有限公司共同
发起设立“北京城建二期股权投资基金合伙企业（有限合伙）”（简称“二期基金”）。二期基
金规模 24.428 亿元，构成如下：由北京城建（上海）股权投资管理有限公司作为普通合伙人（GP），
出资 2440 万元，占基金份额的 1%；由天津银行出资 17.1 亿元，申万宏源证券有限公司担任优先
级有限合伙人，占基金份额的 70%；由公司作为次级有限合伙人出资 7.084 亿元，占基金份额的
29%。基金存续期为 1+1 年。二期基金主要投资于公司全资子公司兴业公司开发的北京市大兴区瀛
海镇项目。报告期内，国内利率下调，二期基金在一年期满时，根据市场情况调整了收益率，并
偿还了 1.428 亿元本金，公司按比例收回 41411298.51 元本金。
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2016 年年度报告
（3）报告期内，公司与太平资产管理有限公司、北京城建（上海）股权投资管理有限公司共
同发起设立北京城建三期开发建设合伙企业（有限合伙）”（简称“三期基金”）。三期基金规
模 30 亿元。构成如下：北京城建（上海）股权投资管理有限公司作为普通合伙人（GP），出资
3000 万元，占基金份额的 1%；由太平资产管理有限公司担任优先级有限合伙人（优先级 LP），
发起设立产品出资 21 亿元，占基金份额的 70%；由公司作为次级有限合伙人（次级 LP）出资 8.7
亿元，占基金份额的 29%。基金存续期为 3+2 年。三期基金主要投资于公司控股子公司位于奥体
文化商务园区内的项目。报告期内已完成三期基金的设立及投资工作。
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
2017 年，房屋从投资属性回归居住属性将成为房地产调控的主旋律，分类调控、因城因地施
策的调控基调不会改变。随着房地产调控长效机制的陆续出台，房地产市场将会进入到平稳发展
的新常态。公司将顺应大势、把握大局、抢抓机遇、创新发展，深入研究政策、研究市场、研究
产品，继续以房地产开发高效化为目标，增强内生动力、坚持创新驱动、着力提质增效，全面提
升公司发展能力和发展水平，逐步推动公司实现向城市开发运营商的转型升级。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
2017 年是公司《2015-2020 发展规划》第一阶段的关键之年，将继续强化战略管理，快速完
成资源整合，迅速提升专业化和规范化管理能力。以住宅产品为主，持续优化、丰富和完善产品
线。立足北京本埠市场，强化区域竞争优势地位。继续扩大开发规模，拉升规模优势，为进一步
降低成本费用制造空间。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2017 年是公司提质增效、跨越发展发展的关键之年，公司将以开发理念的升级推动地产开发
迈向高效化，以资本运作的升级推动资本价值实现最大化，以管理能力的升级增强企业内生动力，
促进公司各项经营工作的高效开展。
一是探索地产+开发模式。继续坚持立足北京，拓展北京周边和一二线城市及中心城市布局，
积极参与政府主导的供给侧改革、城市综合体开发、京津冀一体化、棚户区改造和新型城镇化建
设，发挥公司在地产开发和棚户区改造中的成功经验，拓展项目资源，推动公司转型升级。适时
探索产业地产和养老地产，推动公司逐步形成地产+的开发布局，构筑公司新的业态方向和利润增
长点。
二是提高项目运营周转率。整合资源配置，加快各项前期手续办理，提高开发速度，推进项
目进展。持续优化产品设计和研发，形成公司产品设计库，加快设计阶段到产品建造的转化速度。
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2016 年年度报告
加强建设过程管控，落实总控计划，保证质量工期。提高营销效率，整合营销资源，结合市场情
况合理安排销售节奏，做到速度与效益并重。
三是提升在手项目溢价空间。深化项目研发，向开源要效益。加大成本管理，向节流要效益。
加大建设阶段管控，向管理要效益。提高客户服务能力，向服务要效益。
四是优化整合融资平台。借助投管公司平台和市场金融机构，全面提升金融运营能力，持续
为地产开发提供稳定的现金流。加强对证券市场研究和定增项目跟踪，推动定增基金募集设立。
切实推进棚改基金进展，保证棚改项目顺利实施。
五是强化股权投资管理。加强对新投资项目研究，通过撬动资本杠杆，改善资本结构，提升
投资收益在公司整体收益中的比例。加强对投资公司市值管理，保证投资收益。利用参与中信建
投 H 股契机，在香港设立平台公司，借助香港市场资金优势和信息优势，打通境外资金渠道。
六是提高资金管理水平。做好资金统筹，坚持资金统一管理、合理调配，盘活存量资金，提
高资金使用效率。做好税务统筹，加大开发过程各阶段涉税筹划，降低税务负担，规避涉税风险。
健全项目投资决策机制，加强事前审批、事中监督、事后审计，有效降低资金使用风险。
七是科学布局商业地产。着力做好新建商业项目的招商和运营，通过合作开发、委托经营，
积累商业地产开发经验。强化与商业企业合作，通过定制开发等方式，探索轻资产运营模式。持
续提高商业地产资金运作、运营管理、投资回报、风险控制等方面的综合能力。
八是升级管理能力。继续做强做大总部，着力提升总部的运营决策能力、引导动员能力和协
同整合能力。继续完善和推广望坛棚改模式、云蒙山文化旅游模式和第三方评价模式，助力公司
管理升级。继续坚持和强化项目后评估机制，推动开发经验共享。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
持续强化政策研究、市场研究，提高政策和市场的敏感性，增强政策与市场风险应对能力；
严格履行内部决策程序，增强开发的计划性，完善内控体系，切实提高运营风险防范能力；健全
法律事务机制，加强法律事务审核，规避可能存在的法律风险；拓展融资渠道，强化财务和资金
管理，积极防范财务风险。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
根据公司章程及股东回报规划，公司实施积极稳定的利润分配政策，优先采用现金分红的
利润分配方式，兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，保持利润分配
政策的持续性和稳定性。除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取
现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年公司实现的可供分配利润的 12%。特
殊情况是指：公司在年度内计划对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一
期经审计净资产的 50%。
报告期内，公司制定并实施了 2015 年度利润分配方案。公司 2015 年度利润分配方案为：以
公司总股本 156,704 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.8 元（含税），即每股派发
现金股利 0.28 元（含税），共计支付红利 43,877.12 万元。独立董事履职尽责并发表了意见。公
司通过电话、网络等渠道与中小股东进行沟通和交流，并采取现场及网络投票方式召开股东大会，
为中小股东参与决策提供便利。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：万元 币种：人民币
占合并报表中
分红年度合并报
每 10 股送 每 10 股派 每 10 股 现金分红 归属于上市公
分红 表中归属于上市
红股数 息数(元) 转增数 的数额 司普通股股东
年度 公司普通股股东
（股） （含税） （股） （含税） 的净利润的比
的净利润
率(%)
2016 年 2.8 43,877.12 144,356.14 30.40
2015 年 2.8 43,877.12 142,903.20 30.70
2014 年 2.7 42,310.08 137,278.88 30.82
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司控股股东北京城建集团有限责任公司于 2014 年 2 月 25 日承诺：2018 年 12 月 31 日
前，在履行相应内部程序及符合国有资产管理规定的情况下，通过包括但不限于股权或资产出售、
向公司资产注入或由公司现金收购等可行方式，彻底解决公司与北京城建房地产开发有限公司之
间的同业竞争问题。目前尚不具备相关条件，待具备条件后将启动相关工作。
2、2016 年 6 月 25 日，为规范公司与城建集团的关联交易行为，公司与城建集团续签了《工
程协作协议》（协议有效期三年，到期续签），其中城建集团承诺：不利用其为公司控股股东身份
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2016 年年度报告
干涉公司或公司附属企业的招标工作，不向其附属企业及任何第三方泄露其知晓的与招标工作有
关的商业秘密或信息，城建集团始终履行其承诺。
3、针对股票市场的非理性波动，为维护公司股价稳定，公司控股股东北京城建集团有限责任
公司承诺，自 2015 年 7 月 10 日起 6 个月内不减持所持公司股票；如果公司股票发生异动将按相
关规定从二级市场适时增持公司股票。城建集团严格履行了承诺，未发生在承诺期内减持或增持
股票行为。
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2016 年年度报告
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
是否有 是否及 如未能及时履行 如未能及时
承诺 承诺 承诺时间
承诺背景 承诺方 履行期 时严格 应说明未完成履 履行应说明
类型 内容 及期限
限 履行 行的具体原因 下一步计划
与股改相关的承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
与重大资产重组相关的
承诺
与首次公开发行相关的
承诺
城建集团将 2018 年 12 月 31 日前，在履行相应内
北京城
解决 部程序及符合国有资产管理规定的情况下，通过包
建集团
同业 括但不限于股权或资产出售、向公司资产注入或由 2018-12-31 是 是
有限责
与再融资相关的承诺 竞争 公司现金收购等可行方式，彻底解决开发公司与公
任公司
司之间的同业竞争问题。
与股权激励相关的承诺
2016 年 6 月 25 日，为继续规范公司与城建集团的
北京城 2016 年 6 月
解决 关联交易行为，公司与城建集团续签了《工程协作
其他对公司中小股东所 建集团 25 日至
关联
有限责
协议》（协议有效期三年，到期续签），其中城建 是 是
作承诺 交易 集团承诺：不利用其为公司控股股东身份干涉公司
2019 年 6 月
任公司 25 日。
或公司附属企业的招标工作，不向其附属企业及任
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2016 年年度报告
何第三方泄露其知晓的与招标工作有关的商业秘
密或信息。
北京城 公司控股股东北京城建集团有限责任公司承诺，自 2015 年 7
建集团 2015 年 7 月 10 日起 6 个月内不减持所持公司股票； 月 10 日至
其他 是 是
有限责 如果公司股票发生异动将按相关规定从二级市场 2016 年 1
任公司 适时增持公司股票。 月 9 日。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
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2016 年年度报告
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
境外会计师事务所名称
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
财务顾问
保荐人
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
经公司 2016 年度第二次临时股东大会审批通过，公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）
担任公司 2016 年度审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
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七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
经公司 2016 年度第一次临时股东大会审议通过，2016 年 6 月 30 日，公司与集团公司签订了
《望坛棚改项目合作开发协议》。
经公司 2016 年度第二次临时股东大会审议通过，2016 年 11 月 30 日，公司与集团公司签订
了《怀柔棚改项目合作开发协议》。
经公司 2016 年度第二次临时股东大会审议通过，2016 年 11 月 30 日，公司与集团公司签订
了《张仪村棚改项目合作开发协议》。
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
单位:亿元 币种:人民币
交易价格
关 占同类交
关联 关联交 关联交 与市场参
关联交易 联 关联交易内 关联交 关联交 易金额的 市场
交易 易定价 易结算 考价格差
方 关 容 易价格 易金额 比例 价格
类型 原则 方式 异较大的
系 (%)
原因
北京城建 集 按当地政府
集团有限 团 相关规定进
公开市
责任公司 兄 接受 行公开市场 按合同
场招标 18.86 18.86 69.32 18.86
控股公司 弟 劳务 招标接受施 结算
价格
及参股公 公 工单位提供
司 司 的工程劳务
合计 / / 18.86 69.32 / / /
大额销货退回的详细情况
公司各子公司在建设房地产项目时按照当地政府
相关规定通过公开市场招标确定施工单位，部分施工
劳务由北京城建集团有限责任公司控股公司及参股
公司承担，报告期内公司各子公司与北京城建集团有
关联交易的说明
限责任公司控股公司及参股公司新签订的总包合同
金额为18.86亿元；报告期正在履行的总包合同中，
施工申报工程量为25.21亿元，实际支付工程款28.10
亿元。
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
2016 年 12 月 20 日经第六届董事会第三十五次会议审议通过，公司拟与北京城建集团有限责
任公司、北京城建设计发展集团股份有限公司共同出资设立北京城建投资基金管理有限公司（简
称“基金管理公司”），基金管理公司注册资本 1 亿元人民币，集团公司出资 4,000 万元，持有
40%股权；公司出资 3,000 万元，持有 30%股权；设计发展集团出资 3,000 万元，持有 30%股权。
集团公司为公司的控股股东，本次交易构成了关联交易。详见公司 2016 年 12 月 21 日临时公告，
公告编号 2016-58、2016-59。
目前已完成名称预核准工作，核准公司名称为“北京城建投资基金管理有限公司”，各方尚
未完成出资。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
（1）公司子公司兴华公司使用北京城建集团有限责任公司工会的资金 1,200 万元，报告期内计提
资金使用费 88.77 万元。2016 年 9 月 20 日，控股子公司兴华公司已全部归还北京城建集团所属
工会资金；
（2）公司的子公司兴华公司向北京市天银地热开发有限责任公司提供借款 800 万元，报告期内计
提资金使用费 37.53 万元。公司借给北京市天银地热开发有限责任公司款项将逐步收回。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
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1、 托管情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
托管资产涉及 托管 托管收益对公 是否关联 关联
委托方名称 受托方名称 托管资产情况 托管起始日 托管终止日 托管收益确定依据
金额 收益 司影响 交易 关系
委托方持有的北 托管期内，托管收入按
北京城建投资 本年度应收取
北京城建集团 京城建房地产开 被托管公司年度审计报
发展股份有限 1,485,515.13 2016年7月1日 2019年6月30日 817.10 的托管费为 是 控股股东
有限责任公司 发有限公司100% 告确认的年销售收入的
公司 817.10万元
股权 0.2%计算
托管期内，托管收入
委托方持有的北
北京城建投资 按被托管公司年度
北京城建集团 京城建兴瑞置业
发展股份有限 195,971.84 2016年6月30日 0 审计报告确认的年 0 是 控股股东
有限责任公司 开发有限公司
公司 销售收入的0.2%计
100%股权
算
托管期内，托管收入
委托方持有的北 按被托管公司年度
北京城建投资
北京城建集团 京城建兴润置业 2016年11月30
发展股份有限 4,993.68 0 审计报告确认的年 0 是 控股股东
有限责任公司 开发有限公司 日
公司 销售收入的0.2%计
100%股权
算
委托方持有的北 托管期内，托管收入
北京城建投资
北京城建集团 京城建兴怀房地 2016年11月30
发展股份有限 5,199.99 0 按被托管公司投资 0 是 控股股东
有限责任公司 产开发有限公司 日
公司 收益的0.2%计算
100%股权
托管情况说明
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2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 亿元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保 担保
方与 发生 担保是 关
是否存 是否为
担保 上市 被担 担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾 联
在反担 关联方
方 公司 保方 金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额 关
保 担保
的关 签署 毕 系
系 日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 60.13
报告期末对子公司担保余额合计（B） 143.30
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 143.30
担保总额占公司净资产的比例(%) 72.97
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
132.73
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 45.12
上述三项担保金额合计（C+D+E） 177.85
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
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(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
是 计
报 否 提 是
委托 委托 酬 经 减 否 是 关
实际收
委托理财产品 委托理 理财 理财 确 实际获 过 值 关 否 联
受托人 回本金
类型 财金额 起始 终止 定 得收益 法 准 联 涉 关
金额
日期 日期 方 定 备 交 诉 系
式 程 金 易
序 额
北京城 中国农业银行
建万科 “本利丰步步 2015 2016
现
天运置 高”2014年第 9,420 /11/ /3/1 9,420 63.59 是 否 否
金
业有限 一期开放式人 26 8
公司 民币理财产品
合计 / 9,420 / / / 9,420 63.59 / / / /
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
委托理财的情况说明
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司已披露社会责任报告全文，详见《2016 年度社会责任报告》。
(三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公
发
积
比例 行 送 比例
数量 金 其他 小计 数量
(%) 新 股 (%)
转
股
股
一、有限售条件股份 150,589,743 9.61 -100,589,743 -100,589,743 50,000,000 3.19
1、国家持股
2、国有法人持股 50,000,000 3.19 50,000,000 3.19
3、其他内资持股 100,589,743 6.42 -100,589,743 -100,589,743
其中：境内非国有法人持
100,589,743 6.42 -100,589,743 -100,589,743
股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份 1,416,450,257 90.39 100,589,743 100,589,743 1,517,040,000 96.81
1、人民币普通股 1,416,450,257 90.39 100,589,743 100,589,743 1,517,040,000 96.81
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、普通股股份总数 1,567,040,000 100 0 0 1,567,040,000 100
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2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
财通基金管理有限公司参加了公司 2013 年度非公开发行，持有股份 100,589,743 股，原锁定期
为自 2014 年 8 月 20 日至 2015 年 8 月 20 日。根据中国证监会公告[2015]18 号文，并应财通基金
管理有限公司要求，财通基金管理有限公司承诺为维护证券市场稳定，其决定 2015 年 8 月 20 日
暂不解除其持有的定增股份的限售，直至其持有的定增股份根据相关监管规定可自由流通。该部
分股票已于 2016 年 1 月 8 日上市流通。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
√适用 □不适用
单位: 股
年初限售 本年解除 本年增加 年末限售 解除限
股东名称 限售原因
股数 限售股数 限售股数 股数 售日期
北京城建集
2017 年 8
团有限责任 50,000,000 0 0 50,000,000 定向增发股份限售
月 20 日
公司
中国证券监督管理委员
财通基金管 2016 年 1
100,589,743 100,589,743 0 0 会 2015 年 7 月 8 日发布
理有限公司 月8日
的[2015]18 号文要求
合计 150,589,743 100,589,743 0 50,000,000 / /
说明：解除限售日期如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：股 币种：人民币
股票及其衍生 发行价格 获准上市交 交易终
发行日期 发行数量 上市日期
证券的种类 （或利率） 易数量 止日期
普通股股票类
2014 年 8 月 2015 年 8 月 20
人民币普通股 7.8 元 349,410,257 349,410,257
15 日 日
2014 年 8 月 2016 年 1 月 8
人民币普通股 7.8 元 100,589,743 100,589,743
15 日 日
2014 年 8 月 2017 年 8 月 20
人民币普通股 7.8 元 50,000,000 50,000,000
15 日 日
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
2015 年 7 月 2015 年 10 月
公司债券 4.4% 5,800,000,000 5,800,000,000
20 日 14 日
其他衍生证券
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2016 年年度报告
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
公司 2014 年 8 月 15 日通过定向增发发行 500,000,000 股股份，其中 349,410,250 股、
100,589,743 股分别于 2015 年 8 月 20 日、2016 年 1 月 8 日解除限售上市流通，剩余 50,000,000
股于 2017 年 8 月 20 日上市流通。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 55,971
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 54,431
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押或冻结
持有有限售
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 情况 股东
条件股份数
（全称） 减 量 (%) 股份 数 性质
量
状态 量
国有法
北京城建集团有限责任公司 0 632,885,693 40.39 50,000,000 无
人
东吴基金－农业银行－东吴鼎利
36,918,761 36,918,761 2.36 0 未知 未知
5027 号资产管理计划
全国社保基金四零一组合 20,999,950 35,999,996 2.30 0 未知 未知
云南国际信托有限公司－云南信托
23,913,600 23,913,600 1.53 0 未知 未知
聚鑫 20 号集合资金信托计划
中国人寿保险股份有限公司－传统
11,908,335 23,906,060 1.53 0 未知 未知
－普通保险产品－005L－CT001 沪
新华人寿保险股份有限公司－分红
18,299,766 18,299,766 1.17 0 未知 未知
－团体分红－018L－FH001 沪
中国人寿保险股份有限公司－分红
6,259,817 16,864,629 1.08 0 未知 未知
－个人分红－005L－FH002 沪
陈妙云 15,800,000 15,800,000 1.01 0 未知 未知
谢志远 13,978,805 13,978,805 0.89 0 未知 未知
张凌昆 12,000,000 12,000,000 0.77 0 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
北京城建集团有限责任公司 582,885,693 人民币普通股 582,885,693
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2016 年年度报告
东吴基金－农业银行－东吴鼎利
36,918,761 人民币普通股 36,918,761
5027 号资产管理计划
全国社保基金四零一组合 35,999,996 人民币普通股 35,999,996
云南国际信托有限公司－云南信托
23,913,600 人民币普通股 23,913,600
聚鑫 20 号集合资金信托计划
中国人寿保险股份有限公司－传统
23,906,060 人民币普通股 23,906,060
－普通保险产品－005L－CT001 沪
新华人寿保险股份有限公司－分红
18,299,766 人民币普通股 18,299,766
－团体分红－018L－FH001 沪
中国人寿保险股份有限公司－分红
16,864,629 人民币普通股 18,299,766
－个人分红－005L－FH002 沪
陈妙云 15,800,000 人民币普通股 15,800,000
谢志远 13,978,805 人民币普通股 13,978,805
张凌昆 12,000,000 人民币普通股 12,000,000
前十名股东中，北京城建集团有限责任公司与其它股东不存在关联关系，也
不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；
上述股东关联关系或一致行动的说 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001 沪和中国
明 人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002 沪同属于中国人寿
保险股份有限公司；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东
是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
持有的有限 有限售条件股份可上市交易情况
限售条
序号 有限售条件股东名称 售条件股份 新增可上市交
可上市交易时间 件
数量 易股份数量
定向增
1 北京城建集团有限责任公司 50,000,000 2017 年 8 月 20 日 50,000,000 发股份
限售
上述股东关联关系或一致行动的说明
说明：解除限售日期如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 北京城建集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人 陈代华
成立日期 1993 年 11 月 8 日
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2016 年年度报告
授权进行国有资产的经营与管理,承担各类型工业、能源、交
通、民用、市政工程建设项目总承包，房地产开发，商品房
销售，机械施工、设备安装；商品混凝土、钢木制品、建筑
机械、设备制造及销售，建筑机械设备及车辆租赁，仓储、
主要经营业务 运输服务，购销金属材料、建筑材料、化工轻工材料、机械
电器设备、木材，零售汽车（不含轿车），饮食服务；物业
管理。承包境外工程和境内国际招标工程及上述境外工程所
需的设备、材料出口；向境外派遣工程、生产及服务行业所
需的劳务人员（不含海员）。
控股股东持有江河创建集团股份有限公司（代码 601886）
报告期内控股和参股的其他境内外
2724 万股，持股比例 2.36%，持有北京城建设计发展集团股
上市公司的股权情况
份有限公司（代码 HK1599）57103 万股，持股比例 44.87%。
其他情况说明
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 北京市国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人
成立日期
主要经营业务
报告期内控股和参股的其他境内外
上市公司的股权情况
其他情况说明
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2016 年年度报告
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
公司控股股东为国有独资公司，实际控制人为北京市人民政府国有资产监督管理委员会。
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从
是否在公司
任期起始日 任期终止日 年初 年末 年度内股份 增减变动 公司获得的
姓名 职务(注) 性别 年龄 关联方获取
期 期 持股数 持股数 增减变动量 原因 税前报酬总
报酬
额（万元）
陈代华 董事 男 53 2006-06-30 2018-07-16 是
陈代华 董事长 男 53 2015-04-09 2018-07-16 是
郭延红 副董事长 女 49 2015-12-22 2018-07-16 是
储昭武 董事 男 51 2012-06-21 2018-07-16 否
储昭武 总经理 男 51 2013-04-25 2018-07-16 95.82 否
梁伟明 董事 男 48 2006-06-30 2018-07-16 否
梁伟明 副总经理 男 48 2006-06-30 2018-07-16 98.45 否
张财广 董事 男 54 2009-06-30 2018-07-16 否
董事会秘书、
张财广 男 54 2006-05-12 2018-07-16 82.02 否
副总经理
胡俞越 独立董事 男 55 2013-12-05 2018-07-16 7.39 否
陈行 独立董事 男 49 2014-01-20 2018-07-16 7.39 否
宋建波 独立董事 男 52 2015-07-17 2018-07-16 7.39 否
周清杰 独立董事 男 47 2015-07-17 2018-07-16 7.39 否
姚广红 监事会主席 男 60 2011-06-03 2016-09-30 是
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2016 年年度报告
汤舒畅 监事 男 56 2002-06-30 2018-07-16 是
汤舒畅 监事会主席 男 56 2016-09-30 2018-07-16 是
杨玉喜 监事 男 52 2012-6-21 2018-07-16 是
廖廷建 职工监事 男 56 2007-03-14 2018-07-16 82.02 否
王艳 职工监事 女 48 2012-01-10 2018-07-16 82.02 否
毛雅清 副总经理 男 49 2006-06-30 2018-07-16 82.02 否
范亚斌 副总经理 男 54 2010-04-23 2018-07-16 82.02 否
程丰 副总经理 男 48 2007-02-13 2018-07-16 95.98 否
刘长福 副总经理 男 60 2008-08-06 2016-08-11 78.12 否
邹哲 副总经理 男 44 2011-05-13 2018-07-16 82.02 否
王恒清 副总经理 男 53 2012-08-16 2018-07-16 76.62 否
李学富 副总经理 男 53 2013-06-25 2018-07-16 82.02 否
李洪兵 副总经理 男 48 2016-10-27 2018-07-16 3.96 否
武涛 副总经理 男 44 2016-10-27 2018-07-16 96.15 否
蔡志强 副总经理 男 46 2016-10-27 2018-07-16 89.63 否
肖红卫 财务总监 男 50 2011-10-24 2018-07-16 82.02 否
合计 / / / / / / 1320.45 /
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2016 年年度报告
姓名 主要工作经历
毕业于北京大学光华管理学院，EMBA，高级经济师。
2009年12月至2012年5月北京城建集团有限责任公司副总经理；2012年5月至2015年3月北京城建集团有限责任公司董事、总经理、党
委副书记；2015年3月至2015年11月北京城建集团有限责任公司董事长、总经理、党委书记；2015年11月至今北京城建集团有限责任公司
陈代华 董事长、党委书记。
2007年10月至2009年12月北京城建投资发展股份有限公司董事、总经理、党委副书记；2009年12月至2012年3月北京城建投资发展股
份有限公司董事、党委书记；2012年3月至2012年6月北京城建投资发展股份有限公司董事；2012年6月至2015年4月北京城建投资发展股
份有限公司副董事长；2015年4月至今北京城建投资发展股份有限公司董事长。
主要负责集团公司、股份公司总体发展规划和战略，决策企业发展方向等。
毕业于清华大学工程管理专业，工程硕士，高级工程师。
2001年12月至2003年3月北京建工集团有限责任公司投资管理部部长；2003年3月至2004年7月北京建工集团有限责任公司副总经济
师、投资管理部部长；2004年7月至2010年5月北京建工集团有限责任公司总经济师；2010年5月至2010年9月北京建工集团有限责任公司
郭延红 副总经理；2010年9月至2015年2月北京建工集团有限责任公司党委常委、副总经理；2015年2月至2015年10月北京建工集团有限责任公司
党委常委、董事、副总经理；2015年11月至今北京城建集团有限责任公司党委副书记、董事、总经理；2015年12月至今北京城建投资发
展股份有限公司副董事长。
主要负责集团公司的全面经营管理工作。
毕业于清华大学经管学院，EMBA，高级工程师。
2009年3月至2012年3月北京城建集团有限责任公司总经理助理兼建筑工程总承包部经理、党委副书记；2012年3月至2013年4月任北
储昭武 京城建投资发展股份有限公司董事、副总经理、党委书记；2013年4月2016年8月任北京城建投资发展股份有限公司董事、总经理、党委
副书记；2016年8月至今，北京城建集团有限责任公司党委常委，北京城建投资发展股份有限公司董事、总经理、党委副书记。
主要负责股份公司的全面经营管理工作。
毕业于清华大学建筑与土木工程专业，工程硕士，高级工程师。
梁伟明 2006年6月至2016年6月北京城建投资发展股份有限公司董事、副总经理，2016年6月至今北京城建投资发展股份有限公司董事、副总
经理、党委书记。
主要负责股份公司党建全面工作。
毕业于美国西海岸大学工商管理专业，博士，会计师职称。
张财广 2006年6月至今北京城建投资发展股份有限公司董事会秘书、副总经理；2009年6月至今北京城建投资发展股份有限公司董事。
主要负责公司投融资管理、处理信息披露事务、协调与投资者关系等。
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2016 年年度报告
毕业于南京大学，大学本科，教授。
现任北京工商大学经济学院教授、硕士研究生导师、证券期货研究所所长、首都改革与发展研究会常务理事、中国商业史学会副会
胡俞越 长、中国期货业协会专家委员会委员；2009 年6月至2012年6月北京城建投资发展股份有限公司独立董事。2013年11月起再次担任北京城
建投资发展股份有限公司独立董事。
主要是对董事会中有关事宜提出建议，提高公司决策的准确性。
毕业于中南财经政法大学，经济学博士。
陈行 曾任北京国际信托有限公司总裁助理兼固有资产运营管理总部总经理，现任中国丰合投资有限公司投委会主席。2014年1月至今北京
城建投资发展股份有限公司独立董事。
主要是对董事会中有关事宜提出建议，提高公司决策的准确性。
毕业于中国人民大学，博士，会计学教授。
宋建波 2013年8月至今中国人民大学商学院教授。
主要是对董事会中有关事宜提出建议，提高公司决策的准确性。
毕业于中国人民大学西方经济学专业，博士。
周清杰 2011年11月至今北京工商大学经济学院教授，兼任北京工商大学经济研究中心主任。
主要是对董事会中有关事宜提出建议，提高公司决策的准确性。
毕业于中央财经学院基建财务专业，大学专科，高级会计师。
汤舒畅 2011年3月至2016年8月北京城建集团有限责任公司经理助理兼资本运营部部长；2016年8月至今北京城建集团有限责任公司经理助
理；2002年6月至2016年9月北京城建投资发展股份有限公司监事；2016年9月至今北京城建投资发展股份有限公司监事、监事会主席。
主要负责集团公司有关资本运营工作。
毕业于北京师范大学数学系，高级会计师。
杨玉喜 2006年8月至2012年2月北京城建集团有限责任公司财务部副部长；2012年2月至今北京城建集团有限责任公司财务部部长；2012年6
月至今北京城建投资发展股份有限公司监事。
主要负责集团公司财务管理工作。
毕业于中央党校经济管理专业，大学文化程度。
廖廷建 2007年1月至2007年3月北京城建投资发展股份有限公司工会主席；2007年3月至2014年11月北京城建投资发展股份有限公司职工监
事、工会主席。2014年11月至今北京城建投资发展股份有限公司职工监事、纪委书记、工会主席。
主要负责公司的纪检监察和工会工作。
毕业于中央党校法学理论专业，研究生，高级政工师。
2004年9月至2011年12月北京城建集团有限责任公司董事会秘书部副部长，2011年12月至2012年3月北京城建投资发展股份有限公司
王艳 经理助理兼人力资源部部长；2012年3月至今北京城建投资发展股份有限公司总法律顾问。2012年1月至今北京城建投资发展股份有限公
司职工监事。
主要负责公司的法律事务工作。
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2016 年年度报告
毕业于中国人民大学企业管理专业，管理学硕士，高级经济师。
毛雅清 2006年6月至今北京城建投资发展股份有限公司副总经理。
主要负责公司人力资源管理和产品研发等方面工作。
毕业于北京建工学院工民建专业，大学文化程度，高级经济师。
范亚斌 2010年4月至2014年11月北京城建投资发展股份有限公司副总经理；2014年11月至今北京城建投资发展股份有限公司副总经理、党委
副书记。
主要负责公司的党建、行政管理、物业管理等工作。
毕业于长沙铁道学院工民建专业，大学本科，高级工程师。
程丰 2007年2月至今北京城建投资发展股份有限公司副总经理。2007年4月至今兼任北京首城置业有限公司董事长。
主要负责北京首城置业有限公司全面工作。
毕业于北京大学光华管理学院，MBA,高级经济师。
邹哲 2005年3月至2011年5月北京城建兴华地产有限公司董事、副总经理、党委书记；2011年5月至今北京城建投资发展股份有限公司副总
经理。
主要负责公司销售管理、商业地产等方面工作。
毕业于对外经济贸易大学，EMBA，高级经济师。
王恒清 2010年8月至2012年8月北京城建投资发展股份有限公司经理助理兼兴华地产有限公司董事、总经理、党委副书记；2012年8月至今北
京城建投资发展股份有限公司副总经理。主要负责工程管理、施工生产全面工作。
主要负责公司前期策划、工程管理等工作。
毕业于北京大学国际MBA,EMBA,经济师。
李学富 2005年4月至2013年6月任北京城建投资发展股份有限公司总经济师；2013年6月至今任北京城建投资发展股份有限公司副总经理。
主要负责公司的企业管理、成本控制等方面工作。
毕业于燕山大学无线电技术专业，大学本科，工程师。
2012年5月至2013年6月，北京城建集团有限责任公司投资置地事业部党总支副书记、经理，2013年6月至2016年6月北京城建集团有
李洪兵 限责任公司投资置地事业部党总支副书记、经理，北京长青国际老年公寓有限公司党支部书记；2016年10月至今任北京城建投资发展股
份有限公司副总经理，2017年1月至今兼任北京世纪鸿城置业有限公司董事长、党支部书记。
主要负责北京世纪鸿城置业有限公司工作。
毕业于中央党校马克思主义基本原理专业，法学博士，工程师。
2012年9月至2015年9月，北京城建投资发展股份有限公司副总建筑师、北京城建成都地产有限公司董事长、党支部书记；2015年9月
武涛 至2016年6月，北京城建投资发展股份有限公司经理助理、北京城建兴华地产有限公司总经理、党委副书记；2016年6月至2016年10月，
北京城建投资发展股份有限公司经理助理、北京城建兴华地产有限公司董事长、党委书记；2016年10月至今任北京城建投资发展股份有
限公司副总经理兼北京城建兴华地产有限公司董事长、党委书记。
主要负责北京城建兴华地产有限公司工作。
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2016 年年度报告
毕业于北京建工学院工业与民用建筑专业，大学本科，工程师。
2012年5月至2014年6月，北京城建兴云房地产有限公司（北京城建兴业置地有限公司）董事、总经理、党支部副书记；2014年6月至
2015年9月，北京城建兴业置地有限公司董事长、党支部书记；2015年9月至2016年10月，北京城建投资发展股份有限公司经理助理兼北
蔡志强 京城建兴业置地有限公司董事长、党支部书记；2016年9月北京城建投资发展股份有限公司经理助理兼北京城建兴业置地有限公司、北京
城建兴瑞置业开发有限公司董事长、党支部书记，2016年10月至今北京城建投资发展股份有限公司副总经理兼北京城建兴业置地有限公
司、北京城建兴瑞置业开发有限公司董事长、党支部书记。
主要负责北京城建兴业置地有限公司、北京城建兴瑞置业开发有限公司工作。
毕业于北京科技大学，MBA,高级审计师。
肖红卫 2010年9月至2011年10月北京城建投资发展股份有限公司副总经济师兼审计部经理； 2011年10月至今北京城建投资发展股份有限公
司财务总监。
主要负责公司的财务管理等方面。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
陈代华 北京城建集团 董事长、党委书记 2015-03-04
郭延红 北京城建集团 董事、总经理 2015-11-16
姚广红 北京城建集团 董事、纪委书记 2011-04-06 2016-06-30
汤舒畅 北京城建集团 总经理助理兼资本运营部部长 2011-03-03 2016-08-15
汤舒畅 北京城建集团 总经理助理 2016-08-15
杨玉喜 北京城建集团 财务管理部部长 2012-02-16
在股东单位任职情况的说明
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2016 年年度报告
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
陈代华 北京首城置业有限公司 董事 2007-10-25 2017-08-22
陈代华 北京城建设计发展集团股份有限公司 董事 2013-07-29 2019-07-29
郭延红 北京城建设计发展集团股份有限公司 董事 2015-11-30 2019-07-29
储昭武 北京城建成都地产有限公司 董事 2012-10-30 2018-09-28
储昭武 北京首城置业有限公司 董事 2012-10-30 2017-08-22
储昭武 北京科技园建设（集团）股份有限公司 董事 2013-06-20 2020-01-12
储昭武 国奥投资发展有限公司 董事 2013-06-20 2019-04-29
储昭武 深圳市中科招商创业投资有限公司 董事长 2015-05-25 2018-05-25
梁伟明 北京首城置业有限公司 董事 2017-01-09 2017-08-22
张财广 北京世纪鸿城置业有限公司 董事 2010-04-08 2017-05-12
张财广 北京城建兴泰房地产开发有限公司 董事 2010-02-01 2019-02-03
张财广 北京城建兴云房地产有限公司 董事 2014-06-24 2017-06-24
张财广 北京城和房地产开发有限责任公司 董事 2007-08-30 2018-05-15
张财广 北京城建兴合房地产有限公司 董事 2009-06-29 2018-08-26
张财广 北京城建重庆地产有限公司 董事 2009-07-28 2019-01-20
张财广 北京科技园建设（集团）股份有限公司 董事 2011-7-27 2020-01-12
张财广 锦州银行股份有限公司 董事 2011-03-01 2017-03-22
张财广 深圳市中科招商创业投资有限公司 董事 2012-02-09 2018-05-25
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2016 年年度报告
张财广 国信证券股份有限公司 监事 2018-05-25 2017-06-18
张财广 北京城建（上海）股权投资管理有限公司 董事长、投资决策委员会主席 2015-04-13 2018-04-13
张财广 二十一世纪空间技术应用股份有限公司 监事 2016-10-12 2019-10-11
胡俞越 北京工商大学证券期货研究所 所长 1999-01-01
胡俞越 内蒙古福瑞中蒙药科技股份有限公司 独立董事 2009-06-30
陈行 丰合投资有限公司 投委会主席 2014-01-26
宋建波 安泰科技股份有限公司 独立董事 2014-05-15 2017-05-14
周清杰 黑牛食品 独立董事 2015-12-24 2018-12-23
杨玉喜 北京地铁京通公司 董事 2012-05-01 2018-05-01
杨玉喜 北京城建六建设工程有限公司 董事 2012-12-01 2018-12-01
杨玉喜 北京城建精工钢结构工程有限公司 董事 2013-05-01 2019-05-01
杨玉喜 北京城建北方建设有限责任公司 董事 2014-04-14 2017-04-14
汤舒畅 北京地铁京通公司 董事 2002-01-14 2018-05-01
汤舒畅 北京城建设计发展集团股份有限公司 董事 2014-08-27 2019-07-29
汤舒畅 北京城建设计发展集团股份有限公司 董事 2016-04-21 2019-04-24
汤舒畅 北京京国瑞股权投资基金管理有限公司 董事 2015-11-30 2018-11-30
汤舒畅 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 投资决策委员会 委员 2015-11-30 2018-11-30
汤舒畅 北京国础建筑工程信息咨询有限公司 董事长 2002-10-20 2017-10-20
汤舒畅 国家体育场有限责任公司 董事 2011-10-13 2017-06-13
汤舒畅 康驰（北京）国际赛事基地有限责任公司 董事 2001-10-17 2019-10-17
毛雅清 北京城建兴泰房地产开发有限公司 董事 2011-07-27 2011-07-27
46 / 206
2016 年年度报告
毛雅清 北京城建兴华地产有限公司 董事 2011-07-27 2017-03-10
毛雅清 北京城和房地产开发有限责任公司 董事 2011-07-27 2018-05-15
毛雅清 北京世纪鸿城置业有限公司 董事 2012-10-30 2017-05-12
毛雅清 北京城承物业管理有限责任公司 董事 2016-07-07 2018-10-30
毛雅清 北京城建兴怀房地产开发有限公司 董事 2016-09-13 2019-09-13
范亚斌 北京大东房地产开发有限公司 监事 2006-07-13 2019-12-30
范亚斌 北京城承物业管理有限责任公司 董事 2012-10-30 2012-10-30
程丰 北京首城置业有限公司 董事长 2007-03-21 2017-08-22
邹哲 北京城承物业管理有限责任公司 董事 2007-03-27 2018-10-30
邹哲 北京腾宇拆迁工程有限责任公司 董事 2007-03-29 2019-03-29
邹哲 北京城建万科天运置业有限公司 董事 2014-03-17 2017-03-17
邹哲 北京城建兴合房地产有限公司 董事长 2015-09-15 2018-09-15
王恒清 北京城建万科天运置业有限公司 董事长 2014-03-17 2017-03-17
王恒清 北京城建（海南）地产有限公司 董事 2013-01-06 2019-03-01
王恒清 北京市天银地热开发有限责任公司 副董事长 2011-09-27 2017-09-01
王恒清 北京城建兴业置地有限公司 董事 2014-06-24 2017-06-24
王恒清 动感花园项目分公司 董事 2014-08-15 2017-08-15
王恒清 北京城建新城投资开发有限公司 董事 2014-12-10 2017-12-10
王恒清 北京城建兴顺房地产开发有限公司 董事长 2015-09-15 2018-09-15
王恒清 北京城建（上海）股权投资管理有限公司 投资决策委员会成员 2015-04-13 2018-04-13
王恒清 北京城奥置业有限公司 董事 2016-03-02 2019-03-02
47 / 206
2016 年年度报告
王恒清 北京城建兴瑞置业开发有限公司 董事 2016-09-13 2019-09-13
王恒清 北京城建兴润置业开发有限公司 董事 2017-01-17 2020-01-17
李学富 北京城建兴泰房地产开发有限公司 董事 2010-02-05 2019-02-03
李学富 北京城建重庆地产有限公司 董事长 2005-05-25 2019-01-20
李学富 北京城建兴华地产有限公司 董事 2002-09-26 2017-03-10
李学富 北京城建成都地产有限公司 董事 2010-02-05 2018-09-28
李学富 北京城建成都地产有限公司 董事 2013-01-06 2019-03-01
李学富 北京城建万科天运置业有限公司 董事 2014-03-17 2017-03-17
李学富 动感花园项目分公司 董事 2014-08-15 2017-08-15
李学富 北京城奥置业有限公司 董事 2016-03-02 2019-03-02
李学富 北京城建新城投资开发有限公司 董事 2016-03-02 2017-12-18
李学富 北京城建新城投资开发有限公司 董事 2016-09-13 2016-09-13
李学富 北京城建兴润置业开发有限公司 董事 2017-01-17 2020-01-17
李洪兵 北京世纪鸿城置业有限公司 董事、董事长 2017-01-10 2017-05-12
武涛 北京城建兴华地产有限公司 董事、董事长 2016-06-16 2017-03-17
武涛 北京城建兴怀房地产开发有限公司 董事、董事长 2016-09-13 2019-09-13
蔡志强 北京城建兴怀房地产开发有限公司 董事、董事长 2014-06-24 2017-06-24
蔡志强 北京城建兴瑞置业开发有限公司 董事、董事长 2016-09-13 2019-09-13
肖红卫 北京城建兴泰房地产开发有限公司 监事 2010-02-01 2019-02-03
肖红卫 北京城建兴华地产有限公司 监事长 2005-03-28 2017-03-10
肖红卫 北京大东房地产开发有限公司 监事长 2017-03-10 2019-12-30
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2016 年年度报告
肖红卫 北京城建重庆地产有限公司 监事 2005-05-25 2019-01-20
肖红卫 北京城建兴合房地产有限公司 监事 2009-06-29 2018-08-26
肖红卫 北京世纪鸿城置业有限公司 监事 2011-07-27 2017-05-12
肖红卫 北京首城置业有限公司 监事 2012-02-09 2017-03-10
肖红卫 北京城建成都地产有限公司 监事 2012-02-09 2018-09-28
肖红卫 北京科技园建设（集团）股份有限公司 监事 2012-02-09 2020-01-12
肖红卫 深圳市中科招商创业投资有限公司 监事 2012-02-09 2018-05-25
肖红卫 北京城建兴业置地有限公司 董事 2014-06-24 2017-06-24
肖红卫 北京城建兴云房地产有限公司 监事长 2014-06-24 2017-06-24
肖红卫 北京城建（海南）地产有限公司 董事 2013-01-06 2019-03-01
肖红卫 动感花园项目分公司 监事 2014-08-15 2017-08-15
肖红卫 北京城建（上海）股权投资管理有限公司 监事、监事会主席 2015-03-19 2018-03-19
肖红卫 北京城奥置业有限公司 监事 2016-03-02 2019-03-02
肖红卫 北京城建兴瑞置业开发有限公司 董事 2016-09-13 2019-09-13
肖红卫 北京城建兴怀房地产开发有限公司 监事 2016-09-13 2019-09-13
在其他单位任
职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
本公司董事、监事、高级管理人员的报酬由月度工资和年度兑现组成，其月度工资标准根据所担任的职
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
务按月支付，年度兑现由董事会按本年度经营业绩考核责任书所列各项指标完成情况确定，按年度发放。
月度工资标准根据所担任的职务确定，年度兑现由董事会按本年度经营业绩考核责任书所列各项指标完
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
成情况确定。
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2016 年年度报告
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情
报告期内公司取薪的董事、监事和高级管理人员支付报酬合计 1,320.45 万元。
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 报告期内公司取薪的董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 1,320.45 万元。报告期内公司独立
获得的报酬合计 董事实际获得的报酬合计 29.56 万元。
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
姚广红 监事、监事会主席 离任 退休
汤舒畅 监事 选举 担任监事会主席
刘长福 副总经理 解聘 退休
李洪兵 副总经理 聘任
武涛 副总经理 聘任
蔡志强 副总经理 聘任
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
经营管理人员
统计及档案人员
物业服务人员 1,982
合计 2,613
教育程度
教育程度类别 数量（人）
硕士及以上
大学本科
大学专科
中专及以下
合计
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
执行城建股人发（2011）68 号和城建股人发（2011）69 号文件，具体情况如下：
本公司董事、监事、高级管理人员报酬由公司董事会审定，员工的报酬由公司经理办公会审
定。
本公司董事、监事、高级管理人员以及员工报酬由月度工资和年度兑现组成，其月度工资标准
根据所担任的职务按月支付，董事、监事、高级管理人员年度兑现由董事会按本年度经营业绩考核
责任书所列各项指标完成情况确定，按年度发放。员工年度兑现由经理办公会按照公司员工岗位工
作完成情况确定，按年度发放。
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2016 年年度报告
(三) 培训计划
√适用 □不适用
全年共组织各类专业培训 8 次，培训员工 660 人次，安排员工参加社会专业机构培训 28 人次，
与北京建筑大学合作举办为期 15 个月的工程造价专业培训班一期培训学员 44 名。
（一）公司 2016 年培训工作的重点是适应“高地价、低利润”市场形势，提高成本管控能力。
针对公司成本管理系统的特点，我们设计了两个系列的课程：
针对子公司经营副经理、总经、总工、设计部、经营部、工程部部门副职以上人员，我们安排
了《成本管理的跨界协同》、《结构及地下空间设计的成本控制》、《景观设计与成本平衡》、《商
业项目机电设计的成本管控》、《批量精装修的成本控制》和《中海成本管理秘笈》六门课程，聘
请行业内优秀企业的专业总监，学习行业先进企业的成本管理方法和经验，强化以成本为中心的开
发流程，提高各专业系统的成本意识和管理技巧。
对于成本管理系统的基层员工，我们以提高其对咨询公司的管理能力为目标，联合北京建筑大
学，举办了“工程造价管理培训班”，培训班设置了建筑工程识图、建筑材料、建筑设备、建筑施
工技术、建筑工程计量与计价、水暖安装工程计量与计价、电气安装工程计量与计价、装饰装修工
程计量与计价、工程招投标与合同管理、建筑工程造价管理 10 门课程，每门课程 41 学时，利用周
末时间上课，全部课程考试合格的学员，将获得结业证书，公司系统共有 44 名员工参加培训。
（二）举办了“房屋防渗漏及关键工法”培训班
鉴于今年雨水较多以及部分楼盘漏雨实际情况，及时组织工程技术、设计、物业等相关人员进
行培训，聘请具有多年施工经验的老师，先对客户投诉较多的楼盘进行现场考察、分析，提出维修
思路，然后用一天时间，结合大量的案例和图片，详细阐述了屋面、墙面、地下室、车库、卫生间、
门窗等不同建筑部位的工程渗漏质量通病的维修和防治，并详细总结了各部位防水施工的标准工法，
强调防水要先排水，国家规范只是起点，客户满意度才是设计的最终目标，企业必须要有适合本地
区施工水平的内部标准施工工法，对关键部位和特殊构造结点，要建立施工样板墙，确保施工质量。
（三）选派中层以上人员参加百锐地产项目总经理高阶班培训
为提高中层团队的管理能力，继续与百锐地产学堂合作，选送 4 名子公司中高层以上管理人员
参加百锐地产项目总经理高阶班培训，该培训班学习期限一年，共分十二个模块，每月学习一个模
块，每个模块学习时间两天。
截止 2016 年公司共安排了 19 人参加了地产项目总经理高阶班培训，其中多数学员已陆续走上
领导岗位。
（四）选派管理和专业人员参加百锐地产学院举办的公开课学习
安排子公司经理、总部部门负责人、相关专业人员参加了百锐地产举办的《设计指标对标实战
培训》、《智慧社区物管建设与创新经营分析》共 2 次公开课培训，较系统学习了房地产行业推出
的最新管理和专业技术类课程，为培养各类管理和专业技术人员，提升公司做产品能力，打造北京
城建地产品牌，奠定人才基础。
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2016 年年度报告
（五）针对建筑房地产行业“营改增”财税制度改革，组织了财务系统“营改增”税收影响与
应对措施和成本系统“营改增”应对措施的培训各 1 次。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他有关法
律、法规、规范性文件的要求，规范运作，建立了完善的公司治理制度。
为满足发行优先股的要求，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《优先股试点管理办法》、《上市公司章程指引（2014
年修订）》、《上市公司股东大会规则（2014年修订）》等相关法律、法规、规范性文件的规定，
公司对《公司章程》及《股东大会议事规则》相关条款进行了修订。
为加强和规范公司内部控制，保证内部控制制度的建立健全和有效运行，提高公司经营管
理水平和风险防范能力，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，结合公司实际情
况，公司建立了《内部控制管理办法》及《内部控制评价管理办法》。
为避免同业竞争，公司与控股股东北京城建集团有限责任公司续签了《股权托管协议》，
北京城建集团有限责任公司将全资子公司北京城建房地产开发有限公司100%股权交由公司托管。
为继续规范公司与北京城建集团有限责任公司的关联交易行为，公司与北京城建集团有限
责任公司续签了《工程协作协议》（协议有效期三年，到期续签），其中城建集团承诺：不利用
其为公司控股股东身份干涉公司或公司附属企业的招标工作，不向其附属企业及任何第三方泄露
其知晓的与招标工作有关的商业秘密或信息。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
查询索引
中国证券报 B17 上海证
2015 年年度股东大会 2016/4/26 2016/4/27
券报 173 证券时报 B198
2016 年第一次临时股 中国证券报 B033 上海证
2016/6/21 2016/6/22
东大会 券报 65 证券时报 B80
2016 年第二次临时股 中国证券报 B002 上海证
2016/11/15 2016/11/16
东大会 券报 104 证券时报 B74
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2016 年年度报告
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
陈代华 否 23 4 19 0 0 否 2
郭延红 否 23 4 18 1 0 否 3
储昭武 否 23 5 18 0 0 否 3
梁伟明 否 23 2 19 1 1 否 2
张财广 否 23 5 18 0 0 否 3
胡俞越 是 23 3 19 1 0 否 2
陈行 是 23 4 19 0 0 否 1
宋建波 是 23 3 20 0 0 否 1
周清杰 是 23 4 19 0 0 否 2
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
公司控股股东北京城建集团有限责任公司（以下简称“城建集团”）的全资子公司北京城建
房地产开发有限公司（以下简称“开发公司”）存在少量房地产业务的同业竞争，为彻底解决同
业竞争问题，经与城建集团协商，城建集团作出如下承诺：
城建集团将于 2018 年 12 月 31 日前，在履行相应内部程序及符合国有资产管理规定的情况下，
通过包括但不限于股权或资产出售、向公司资产注入或由公司现金收购等可行方式，彻底解决开
发公司与公司之间的同业竞争问题。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司对高级管理人员实行年度经营责任目标考核制度。考核目标分为两类。一是经营业绩指
标，包括营业收入、经营性现金收入、利润总额、净资产收益率、经济增加值、总资产周转率、
资产负债率、土地储备、开复工面积、增长指数等；二是企业管理目标。年度经营责任目标以年
度经营计划形式确定，报董事会批准。年终根据经营计划实际完成情况对高管人员业绩进行考核、
评价，考评结果由董事会确定并依照考核评价结果，确定高管人员的年度薪酬。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司已披露内部控制自我评价报告全文，详见 2017 年 3 月 31 日刊登于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《2016 年度内部控制自我评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
详见公司披露的《2016 年度内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:亿元 币种:人民币
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2016 年年度报告
债券 简 债券 还本付息 交易
代码 发行日 到期日 利率
名称 称 余额 方式 场所
北京城建投资发 15
按年付
展股份有限公司 城 上交
122402 2015-07-20 2022-07-20 57.38 4.40% 息、到期
2015 年公司债券 建 所
一次还本
(第一期) 01
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
根据“09 京城建”公司债券相关条款，2016 年 9 月 28 日为本期债券的本息兑付日，公司已
按约定全部兑付。
根据“15 城建 01”债券相关条款，2016 年至 2022 年间每年的 7 月 20 日为上一计息年度的
付息日。2016 年 7 月 20 日，公司已兑付上一计息年度的利息。
公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
公司根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》建立了投资者适当性管理制度。
“09 京城建”已于 2016 年 9 月 28 日按约定兑付本金及利息。
“15 城建 01”债券期限为 7 年，附第 5 年末公司上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
报告期内公司未执行相关条款。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
名称 中信建投证券股份有限公司
办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 9 层
债券受托管理人
联系人 刘曦
联系电话 010-85130734
名称 联合信用评级有限公司
资信评级机构
办公地址 北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 层
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
2015 年 8 月 13 日，经公司第六届董事会第二次会议审议通过，同意公司以 2015 年发行公司
债券募集资金 785,000,000.00 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
截至 2016 年 12 月 31 日，公司已使用本次募集资金中 28.15 亿元偿还公司债务，29.89 亿元
（含利息）用于补充流动资金,募集资金已全部使用完毕。
公司募集资金专项账户规范运作，与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
公司委托联合信用评级有限公司对 2016 年公司债券的信用状况进行定期跟踪评级，定期跟踪
评级在债券存续期内每年进行一次。本期跟踪评级报告预计在公司年报公告后两个月内在交易所
网站、评级机构网站披露。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
本期债券未提供保证、抵押或质押担保。报告期内增信措施未发生变化，偿债计划尚未实施。
六、公司债券持有人会议召开情况
√适用 □不适用
报告期内公司未召开债券持有人会议。
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
本报告期内，本期债券受托管理人根据相关法规及约定履行受托管理职责，对本期债券专项
账户募集资金的存储与划转情况进行了监督，并持续督导公司履行信息披露义务。
截至目前，中信建投证券股份有限公司尚未披露“15 城建 01”债券的 2016 年度受托管理事
务报告。该报告预计将在 2017 年 6 月底前在交易所网站披露。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
本期比上年同
主要指标 2016 年 2015 年 变动原因
期增减（%）
息税折旧摊销前利润 2,278,329,953.88 2,090,681,094.61 8.98
流动比率 2.16 1.96 10.06
速动比率 0.45 0.37 23.28
资产负债率 0.72 0.68 6.14
EBITDA 全部债务比 24.14 20.87 15.68
利息保障倍数 1.36 1.66 -17.81
现金利息保障倍数 -0.58 -3.04 -80.76
EBITDA 利息保障倍数 1.37 1.67 -17.95
贷款偿还率 1.00 1.00
利息偿付率 1.36 1.66 -17.96
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
2016 年 1 月 14 日，本公司在北京金融资产交易所发行债权融资计划，发债额度 15 亿元人民
币，期限 2 年，每半年付息一次，年综合资金成本 6.5%，由北京银行股份有限公司承销。本公司
之子公司兴华公司为本公司提供连带担保保证责任。报告期内支付利息 44,008,196.72 元，支付
承销费 7,800,000.00 元，支付交易服务费 1,200,000.00 元。
2016 年 3 月 15 日，本公司之子公司兴华公司在北京金融资产交易所发行债权融资计划，发
债额度 18 亿元人民币，期限 2 年，每半年付息一次，年综合资金成本 6.3%，由北京银行股份有
限公司承销。由本公司为该债权融资计划提供连带责任保证担保。报告期期内支付利息
53,082,739.73 元，支付承销费 6,660,000.00 元，支付交易费用 1,440,000.00.00 元。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
截止 2016 年 12 月 31 日，公司总部及子公司可使用授信额度总计 279.4 亿元，已使用额度
181.49 亿元，尚可使用额度 88.91 亿元。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
□适用 √不适用
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
大华审字[2017] 004003号
北京城建投资发展股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的北京城建投资发展股份有限公司(以下简称北京城建)财务报表，包括 2016
年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金
流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是北京城建管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则
的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和
执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，北京城建的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了
北京城建 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和
现金流量。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：马宁
中国注册会计师：赵玮
中国北京
二〇一七年三月二十九日
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2016 年年度报告
二、财务报表
合并资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位: 北京城建投资发展股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 七.1 9,727,601,391.36 6,995,199,796.82
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 七.5 72,005,267.60 88,145,292.15
预付款项 七.6 1,942,484,965.82 995,436,190.86
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 七.7 1,135,850.80
应收股利 七.8 186,999,316.86 186,999,316.86
其他应收款 七.9 1,401,529,356.51 1,296,973,322.14
买入返售金融资产
存货 七.10 50,765,636,991.14 42,050,007,421.90
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 七.13 102,190,853.80 94,860,074.39
流动资产合计 64,198,448,143.09 51,708,757,265.92
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 七.14 6,840,137,051.94 7,491,102,230.74
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 七.17 1,385,298,572.65 1,347,648,413.78
投资性房地产 七.18 2,456,690,670.30 2,594,973,942.65
固定资产 七.19 190,506,490.52 165,750,088.98
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 七.28 3,165,648.36 2,763,293.60
递延所得税资产 七.29 983,131,465.18 723,564,235.96
其他非流动资产
非流动资产合计 11,858,929,898.95 12,325,802,205.71
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2016 年年度报告
资产总计 76,057,378,042.04 64,034,559,471.63
流动负债：
短期借款 七.31 10,000,000.00 20,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 七.35 6,457,741,783.27 6,241,776,403.80
预收款项 七.36 13,554,400,580.03 9,569,863,686.90
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 七.37 45,862,285.66 62,081,441.01
应交税费 七.38 427,994,224.81 376,845,967.60
应付利息 七.39 171,949,839.81 121,473,333.33
应付股利 七.40 81,894,600.00 81,894,600.00
其他应付款 七.41 3,691,970,608.85 1,432,216,551.40
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 七.43 5,265,155,650.79 8,439,865,122.06
其他流动负债
流动负债合计 29,706,969,573.22 26,346,017,106.10
非流动负债：
长期借款 七.45 10,245,630,714.77 5,782,762,456.46
应付债券 七.46 5,737,834,918.60 5,728,206,156.12
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 七.29 1,881,012,868.78 2,077,905,750.46
其他非流动负债 七.52 7,430,000,000.00 3,694,400,000.00
非流动负债合计 25,294,478,502.15 17,283,274,363.04
负债合计 55,001,448,075.37 43,629,291,469.14
所有者权益
股本 七.53 1,567,040,000.00 1,567,040,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 七.55 3,797,322,875.17 3,797,322,875.17
减：库存股
61 / 206
2016 年年度报告
其他综合收益 七.57 5,236,828,435.77 5,987,715,190.60
专项储备
盈余公积 七.59 844,859,527.00 721,939,210.04
一般风险准备
未分配利润 七.60 8,218,295,001.11 7,336,425,152.19
归属于母公司所有者权益合计 19,664,345,839.05 19,410,442,428.00
少数股东权益 1,391,584,127.62 994,825,574.49
所有者权益合计 21,055,929,966.67 20,405,268,002.49
负债和所有者权益总计 76,057,378,042.04 64,034,559,471.63
法定代表人：陈代华 主管会计工作负责人：储昭武 会计机构负责人：肖红卫
母公司资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位:北京城建投资发展股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 746,878,909.58 2,083,801,101.30
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 57,482,603.75 57,237,869.13
应收利息
应收股利 342,841,132.14 286,999,316.86
其他应收款 十七.2 14,522,098,357.36 13,797,865,237.22
存货 88,148,872.14 31,504,458.92
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 15,757,449,874.97 16,257,407,983.43
非流动资产：
可供出售金融资产 6,840,019,341.20 7,490,984,520.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十七.3 5,614,948,270.97 5,464,409,410.61
投资性房地产 549,871,659.52 553,297,714.05
固定资产 2,862,353.79 3,612,175.20
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
62 / 206
2016 年年度报告
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 41,018,397.15 41,014,307.43
其他非流动资产
非流动资产合计 13,048,720,022.63 13,553,318,127.29
资产总计 28,806,169,897.60 29,810,726,110.72
流动负债：
短期借款 480,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 798,004,011.04 796,773,035.36
预收款项 130,000.00 7,314,184.00
应付职工薪酬 2,275,736.82 2,410,144.32
应交税费 15,390,927.99 5,496,943.71
应付利息 145,408,469.94 120,273,333.33
应付股利
其他应付款 2,161,417,123.38 1,682,101,376.73
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 860,000,000.00 2,348,903,322.06
其他流动负债
流动负债合计 3,982,626,269.17 5,443,272,339.51
非流动负债：
长期借款 195,000,000.00 1,055,000,000.00
应付债券 5,737,834,918.60 5,728,206,156.12
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 1,579,676,665.53 1,812,760,785.54
其他非流动负债 1,500,000,000.00
非流动负债合计 9,012,511,584.13 8,595,966,941.66
负债合计 12,995,137,853.30 14,039,239,281.17
所有者权益：
股本 1,567,040,000.00 1,567,040,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,422,540,803.59 4,422,540,803.59
减：库存股
其他综合收益 4,939,399,653.90 5,690,286,408.73
专项储备
盈余公积 803,200,144.53 680,279,827.57
未分配利润 4,078,851,442.28 3,411,339,789.66
63 / 206
2016 年年度报告
所有者权益合计 15,811,032,044.30 15,771,486,829.55
负债和所有者权益总计 28,806,169,897.60 29,810,726,110.72
法定代表人：陈代华 主管会计工作负责人：储昭武 会计机构负责人：肖红卫
合并利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 11,627,832,785.09 9,178,203,959.84
其中：营业收入 七.61 11,627,832,785.09 9,178,203,959.84
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 9,905,756,684.55 7,533,032,902.49
其中：营业成本 七.61 8,056,260,510.92 5,652,444,677.60
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 七.62 970,605,499.90 1,093,127,326.79
销售费用 七.63 281,970,233.66 230,256,575.68
管理费用 七.64 404,509,823.12 412,543,906.22
财务费用 七.65 127,178,298.04 89,593,544.55
资产减值损失 七.66 65,232,318.91 55,066,871.65
加：公允价值变动收益（损失以“－”号 七.67
-5,961,398.31 32,101,122.53
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 七.68 351,140,023.10 211,352,477.48
其中：对联营企业和合营企业的投资
127,154,094.59 127,145,921.86
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,067,254,725.33 1,888,624,657.36
加：营业外收入 七.69 38,125,019.18 41,908,521.16
其中：非流动资产处置利得 41,306.40 12,000.00
减：营业外支出 七.70 5,925,773.54 7,960,786.22
其中：非流动资产处置损失 137,695.72 88,834.58
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,099,453,970.97 1,922,572,392.30
64 / 206
2016 年年度报告
减：所得税费用 七.71 468,716,086.38 438,975,838.56
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,630,737,884.59 1,483,596,553.74
归属于母公司所有者的净利润 1,443,561,365.88 1,429,031,990.90
少数股东损益 187,176,518.71 54,564,562.84
六、其他综合收益的税后净额 -750,886,754.83 2,738,467,592.38
归属母公司所有者的其他综合收益的税
-750,886,754.83 2,738,467,592.38
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
-750,886,754.83 2,738,467,592.38
收益
1.权益法下在被投资单位以后将重
-54,203,935.72 -66,311,704.05
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动
-696,682,819.11 2,736,001,140.00
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他 68,778,156.43
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 879,851,129.76 4,222,064,146.12
归属于母公司所有者的综合收益总额 692,674,611.05 4,167,499,583.28
归属于少数股东的综合收益总额 187,176,518.71 54,564,562.84
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.92 0.91
（二）稀释每股收益(元/股) 0.92 0.91
法定代表人：陈代华 主管会计工作负责人：储昭武 会计机构负责人：肖红卫
母公司利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 十七.4 52,872,137.72 50,354,055.42
减：营业成本 十七.4 8,788,177.89 8,730,202.23
税金及附加 3,820,228.44 2,795,725.40
销售费用 2,470.00
65 / 206
2016 年年度报告
管理费用 100,529,463.39 95,661,452.60
财务费用 -30,695,353.85 -54,595,227.94
资产减值损失 23,858.90 -19,955,296.56
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
-3,426,054.53 31,996,075.55
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 十七.5 1,284,070,537.84 1,207,282,985.43
其中：对联营企业和合营企业的投资
127,154,094.59 128,483,381.71
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,251,050,246.26 1,256,993,790.67
加：营业外收入 51,220.50 173,129.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 6,496.61 1,219,805.10
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,251,094,970.15 1,255,947,114.57
减：所得税费用 21,891,800.57 12,237,713.65
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,229,203,169.58 1,243,709,400.92
五、其他综合收益的税后净额 -750,886,754.83 2,676,654,931.93
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
-750,886,754.83 2,676,654,931.93
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分
-54,203,935.72 -66,311,704.05
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
-696,682,819.11 2,736,001,140.00
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他 6,965,495.98
六、综合收益总额 478,316,414.75 3,920,364,332.85
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.78 0.79
（二）稀释每股收益(元/股) 0.78 0.79
法定代表人：陈代华 主管会计工作负责人：储昭武 会计机构负责人：肖红卫
合并现金流量表
2016 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
66 / 206
2016 年年度报告
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 16,898,993,210.50 11,245,573,693.67
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,090,208.00 2,091,816.00
收到其他与经营活动有关的现金 七.73 3,421,192,230.11 4,792,348,446.89
经营活动现金流入小计 20,323,275,648.61 16,040,013,956.56
购买商品、接受劳务支付的现金 15,060,076,633.36 12,637,673,265.59
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 574,643,371.75 523,216,030.84
支付的各项税费 1,586,621,790.11 1,508,849,697.58
支付其他与经营活动有关的现金 七.73 4,844,947,784.65 7,001,600,977.94
经营活动现金流出小计 22,066,289,579.87 21,671,339,971.95
经营活动产生的现金流量净额 -1,743,013,931.26 -5,631,326,015.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 94,200,000.00 906,376,987.08
取得投资收益收到的现金 259,285,928.50 218,806,555.62
处置固定资产、无形资产和其他长
145,677.35 7,176,010.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 七.73 187,750,818.39
投资活动现金流入小计 353,631,605.85 1,320,110,371.09
购建固定资产、无形资产和其他长
8,091,022.81 8,656,802.51
期资产支付的现金
投资支付的现金 277,945,246.68 336,353,000.00
67 / 206
2016 年年度报告
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
490,570,000.00
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 286,036,269.49 835,579,802.51
投资活动产生的现金流量净额 67,595,336.36 484,530,568.58
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 259,300,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
259,300,000.00
到的现金
取得借款收到的现金 16,344,747,455.87 13,203,359,655.72
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 七.73 1,302,714,286.00
筹资活动现金流入小计 17,906,761,741.87 13,203,359,655.72
偿还债务支付的现金 11,331,885,346.77 5,814,184,303.01
分配股利、利润或偿付利息支付的
2,004,953,501.53 1,764,948,797.55
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
49,717,965.58 173,000,000.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 七.73 166,957,552.00 81,897,405.00
筹资活动现金流出小计 13,503,796,400.30 7,661,030,505.56
筹资活动产生的现金流量净额 4,402,965,341.57 5,542,329,150.16
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-3.96
影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,727,546,742.71 395,533,703.35
加：期初现金及现金等价物余额 6,981,992,033.72 6,586,458,330.37
六、期末现金及现金等价物余额 9,709,538,776.43 6,981,992,033.72
法定代表人：陈代华 主管会计工作负责人：储昭武 会计机构负责人：肖红卫
母公司现金流量表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 46,869,588.22 41,617,043.99
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,587,138,411.01 3,312,278,829.74
经营活动现金流入小计 3,634,007,999.23 3,353,895,873.73
购买商品、接受劳务支付的现金 51,765,235.81 13,580,083.76
支付给职工以及为职工支付的现金 84,521,288.62 67,946,882.91
68 / 206
2016 年年度报告
支付的各项税费 26,900,190.67 11,963,042.64
支付其他与经营活动有关的现金 3,274,740,386.17 6,374,724,100.18
经营活动现金流出小计 3,437,927,101.27 6,468,214,109.49
经营活动产生的现金流量净额 196,080,897.96 -3,114,318,235.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 881,411,298.51 1,576,987.08
取得投资收益收到的现金 1,140,905,566.13 1,183,399,603.72
处置固定资产、无形资产和其他长
7,160,960.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,022,316,864.64 1,192,137,550.80
购建固定资产、无形资产和其他长
159,300.00 331,412.00
期资产支付的现金
投资支付的现金 1,272,245,246.68 1,785,753,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
490,570,000.00
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,272,404,546.68 2,276,654,412.00
投资活动产生的现金流量净额 749,912,317.96 -1,084,516,861.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,500,000,000.00 8,080,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,500,000,000.00 8,080,000,000.00
偿还债务支付的现金 2,830,000,000.00 1,715,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
952,915,403.68 708,018,026.38
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 75,730,000.00
筹资活动现金流出小计 3,782,915,403.68 2,498,748,026.38
筹资活动产生的现金流量净额 -2,282,915,403.68 5,581,251,973.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-3.96
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,336,922,191.72 1,382,416,876.66
加：期初现金及现金等价物余额 2,083,801,101.30 701,384,224.64
六、期末现金及现金等价物余额 746,878,909.58 2,083,801,101.30
法定代表人：陈代华 主管会计工作负责人：储昭武 会计机构负责人：肖红卫
69 / 206
2016 年年度报告
合并所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 一
项目 专 般 少数股东权 所有者权益合
优 永 减：库 其他综合收 项 风 益 计
股本 其 资本公积 盈余公积 未分配利润
先 续 存股 益 储 险
他 备 准
股 债
备
一、上年期末余额 1,567,040,000.00 3,797,322,875.17 5,987,715,190.60 721,939,210.04 7,336,425,152.19 994,825,574.49 20,405,268,002.49
加：会计政策变更
前期差错更
正
同一控制下
企业合并
其他
二、本年期初余额 1,567,040,000.00 3,797,322,875.17 5,987,715,190.60 721,939,210.04 7,336,425,152.19 994,825,574.49 20,405,268,002.49
三、本期增减变动
金额（减少以 -750,886,754.83 122,920,316.96 881,869,848.92 396,758,553.13 650,661,964.18
“－”号填列）
（一）综合收益总
-750,886,754.83 1,443,561,365.88 187,176,518.71 879,851,129.76
额
（二）所有者投入
259,300,000.00 259,300,000.00
和减少资本
1．股东投入的普
259,300,000.00 259,300,000.00
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
70 / 206
2016 年年度报告
（三）利润分配 122,920,316.96 -561,691,516.96 -49,717,965.58 -488,489,165.58
1．提取盈余公积 122,920,316.96 -122,920,316.96
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
-438,771,200.00 -49,717,965.58 -488,489,165.58
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,567,040,000.00 3,797,322,875.17 5,236,828,435.77 844,859,527.00 8,218,295,001.11 1,391,584,127.62 21,055,929,966.67
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 一
项目 专 般 少数股东权 所有者权益
永 减：库 其他综合收 项 风 益 合计
股本 优先 其 资本公积 盈余公积 未分配利润
续 存股 益 储 险
股 他 备 准
债
备
一、上年期末余额 1,567,040,000.00 3,797,322,875.17 3,249,247,598.22 597,568,269.95 6,454,864,901.38 1,021,261,480.08 16,687,305,124.80
加：会计政策变更
前期差错更
正
71 / 206
2016 年年度报告
同一控制下
企业合并
其他
二、本年期初余额 1,567,040,000 3,797,322,875.17 3,249,247,598.22 597,568,269.95 6,454,864,901.38 1,021,261,480.08 16,687,305,124.80
三、本期增减变动
金额（减少以“－” 2,738,467,592.38 124,370,940.09 881,560,250.81 -26,435,905.59 3,717,962,877.69
号填列）
（一）综合收益总
2,738,467,592.38 1,429,031,990.90 54,564,562.84 4,222,064,146.12
额
（二）所有者投入
18,999,531.57 18,999,531.57
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他 18,999,531.57 18,999,531.57
（三）利润分配 124,370,940.09 -547,471,740.09 -100,000,000.00 -523,100,800.00
1．提取盈余公积 124,370,940.09 -124,370,940.09
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
-423,100,800.00 -100,000,000.00 -523,100,800.00
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
72 / 206
2016 年年度报告
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,567,040,000.00 3,797,322,875.17 5,987,715,190.60 721,939,210.04 7,336,425,152.19 994,825,574.49 20,405,268,002.49
法定代表人：陈代华 主管会计工作负责人：储昭武 会计机构负责人：肖红卫
母公司所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
其他权益工 减
专
项目 具 ：
项
股本 优 永 资本公积 库 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
其 储
先 续 存
他 备
股 债 股
一、上年期末余额 1,567,040,000.00 4,422,540,803.59 5,690,286,408.73 680,279,827.57 3,411,339,789.66 15,771,486,829.55
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 1,567,040,000.00 4,422,540,803.59 5,690,286,408.73 680,279,827.57 3,411,339,789.66 15,771,486,829.55
三、本期增减变动金额（减少以“－”
-750,886,754.83 122,920,316.96 667,511,652.62 39,545,214.75
号填列）
（一）综合收益总额 -750,886,754.83 1,229,203,169.58 478,316,414.75
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
73 / 206
2016 年年度报告
（三）利润分配 122,920,316.96 -561,691,516.96 -438,771,200.00
1．提取盈余公积 122,920,316.96 -122,920,316.96
2．对所有者（或股东）的分配 -438,771,200.00 -438,771,200.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,567,040,000.00 4,422,540,803.59 4,939,399,653.90 803,200,144.53 4,078,851,442.28 15,811,032,044.30
上期
其他权益工 减
专
项目 具 ：
项
股本 优 永 资本公积 库 其他综合收益 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
其 储
先 续 存
他 备
股 债 股
一、上年期末余额 1,567,040,000.00 4,422,540,803.59 3,013,631,476.80 555,908,887.48 2,715,102,128.83 12,274,223,296.70
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
74 / 206
2016 年年度报告
二、本年期初余额 1,567,040,000.00 4,422,540,803.59 3,013,631,476.80 555,908,887.48 2,715,102,128.83 12,274,223,296.70
三、本期增减变动金额（减少以“－”
2,676,654,931.93 124,370,940.09 696,237,660.83 3,497,263,532.85
号填列）
（一）综合收益总额 2,676,654,931.93 1,243,709,400.92 3,920,364,332.85
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 124,370,940.09 -547,471,740.09 -423,100,800.00
1．提取盈余公积 124,370,940.09 -124,370,940.09
2．对所有者（或股东）的分配 -423,100,800.00 -423,100,800.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 1,567,040,000.00 4,422,540,803.59 5,690,286,408.73 680,279,827.57 3,411,339,789.66 15,771,486,829.55
法定代表人：陈代华 主管会计工作负责人：储昭武 会计机构负责人：肖红卫
75 / 206
2016 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
(1)公司注册地、组织形式和总部地址
北京城建投资发展股份有限公司（以下简称“本公司”）系经北京市人民政府京政函[1998]57 号
文批准，由北京城建集团有限责任公司（以下简称“城建集团”）独家发起，以募集方式设立的股份
有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发字(1998)305 号批复批准，本公司于 1998 年 12 月 9
日发行人民币普通股 10,000 万股，发行后总股本 40,000 万股，注册资本为人民币 40,000 万元。
根据本公司 2000 年年度股东大会审议通过的《2000 年度利润分配预案及资本公积金转增股本
方案》，本公司 以 2000 年 12 月 31 日总股本 40,000 万股为基数，以资本公积金每 10 股转增 5
股（每股面值 1 元）。本次变更共转增股本 20,000 万股，变更后注册资本为人民币 60,000 万元。
2007 年 1 月 17 日，根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]11 号《关于核准北京城建
投资发展股份有限公司非公开发行股票的通知》，本公司向社会非公开定向发行人民币普通股
14,100 万股，变更后的注册资本为人民币 74,100 万元。本次变更已经北京兴华会计师事务所有限
责任公司以（2007）京会兴验字第 1-5 号验资报告验证确认。
根据本公司 2009 年年度股东大会审议通过的《2009 年利润分配及资本公积转增方案》，以 2009
年 12 月 31 日总股本 74,100 万股为基数，向全体股东每 10 股转增 2 股，共计转增 14,820 万股，
转增后公司总股本增加至 88,920 万股，注册资本为人民币 88,920 万元，业经丹顿(北京)会计师事
务所有限公司“丹顿验字[2010]第 261 号”验资报告验证。
根据本公司 2013 年年度股东大会审议通过的《2013 年度利润分配方案》，以 2013 年 12 月
31 日总股本 88,920 万股为基数，向全体股东每 10 股转增 2 股，共计转增 17,784 万股，转增后公
司总股本增加至 106,704 万股，注册资本为人民币 106,704 万元。
2014 年 4 月 16 日，本公司收到中国证监会《关于核准北京城建投资发展股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2014]397 号），核准本公司非公开发行新股。截至 2014 年 8 月 15 日，
本公司非公开发行普通股 50,000 万股，本次变更业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
XYZH/2014A8011 号《验资报告》验证。截至 2014 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 156,704.00
万股，注册资本为 156,704.00 万元。
注册地址：北京市海淀区大柳树富海中心 2 号楼 19 层
办公地址：北京市朝阳区北土城西路 11 号城建开发大厦
（2） 经营范围
本公司系房地产开发企业，经营范围为：房地产开发、销售商品房；投资及投资管理；销售
金属材料、木材、建筑材料、机械电器设备；信息咨询(不含中介服务)；环保技术开发、技术服务。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本期纳入合并财务报表范围的主体共 37 户，具体包括：
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子公司名称 子公司类型 级次 持股比例（%） 表决权比例（%）
北京城建兴华地产有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京城建青岛兴华地产有限公司 全资子公司 3 100.00% 100.00%
郑州京城地产有限公司 控股子公司 3 75.00% 75.00%
北京城建重庆地产有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京城建重庆物业管理有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京城和房地产开发有限责任公司 控股子公司 2 74.40% 74.40%
北京大东房地产开发有限公司 控股子公司 2 80.00% 80.00%
北京腾宇拆迁工程有限责任公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京城承物业管理有限责任公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京城建兴业置地有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京首城置业有限公司 控股子公司 2 50.00% 50.00%
首城（天津）投资发展有限公司 全资子公司 3 100.00% 100.00%
北京世纪鸿城置业有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
南京世纪鸿城地产有限公司 全资子公司 3 100.00% 100.00%
北京城建兴合房地产开发有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京城建兴泰房地产开发有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京城建成都地产有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京城建成都置业有限公司 全资子公司 3 100.00% 100.00%
青岛京城房地产开发有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京城建兴云房地产有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京城建（海南）地产有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京城建新城投资开发有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京新城时代房地产开发有限公司 全资子公司 3 100.00% 100.00%
北京新城兴业房地产开发有限公司 全资子公司 3 100.00% 100.00%
北京城建嘉业房地产开发有限公司 控股子公司 3 70.00% 70.00%
北京城建隆达置业有限公司 控股子公司 3 55.00% 55.00%
北京城建万科天运置业有限公司 控股子公司 2 57.00% 57.00%
北京城建兴顺房地产开发有限公司 全资子公司 2 100.00% 100.00%
北京城建一期（上海）股权投资基金合伙企业
特殊目的主体 2
（有限合伙）
北京城建二期股权投资基金合伙企业（有限合
特殊目的主体 2
伙）
北京城建三期开发建设合伙企业（有限合伙） 特殊目的主体 2
受托经营形成
北京城建兴怀房地产开发有限公司 2 100.00%
实质控制
北京城建兴胜房地产开发有限公司 控股子公司 3 65.00% 65.00%
北京城奥置业有限公司 控股子公司 2 83.00% 83.00%
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受托经营形成
北京城建兴瑞置业开发有限公司 2 100.00%
实质控制
受托经营形成
北京城建兴润置业开发有限公司 2 100.00%
实质控制
北京云蒙山投资发展有限公司 控股子公司 2 60.00% 60.00%
子公司的持股比例不同于表决权比例的原因、以及持有半数或以下表决权但仍控制被投资单
位的依据说明详见“附注九、在其他主体中的权益（一）在子公司中权益”。
本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加九户，其中：
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营等方式形成控制权的经营实体
名称 变更原因
郑州京城地产有限公司 投资设立
南京世纪鸿城地产有限公司 投资设立
北京城建三期开发建设合伙企业（有限合伙） 投资设立
北京城建兴怀房地产开发有限公司 受托经营
北京城建兴胜房地产开发有限公司 投资设立
北京城奥置业有限公司 投资设立
北京城建兴瑞置业开发有限公司 受托经营
北京城建兴润置业开发有限公司 受托经营
北京云蒙山投资发展有限公司 投资设立
合并范围变更主体的具体信息详见“附注八、合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具
体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会
计准则”)进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信
息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)的规定，编制财务报表。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀
疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
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1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。
3. 营业周期
□适用 √不适用
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(1)分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情
况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理
1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
(2)同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制
方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的
净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的
股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算
金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。
对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制
权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，
与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的
差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，
因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，
直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采
用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权
益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。
(3)非同一控制下的企业合并
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本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公
允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商
誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当
期损益。
通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为
一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权
益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作
为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收
益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合
并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价
值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间
的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。
(4)为合并发生的相关费用
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时
计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中
扣减。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
(1)合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独
主体）均纳入合并财务报表。
本公司为投资性主体的会计政策：本公司仅将为本公司投资活动提供相关服务的子公司纳入
合并财务报表。
(2)合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公
司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量
和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债
表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报
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表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予
以调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少
数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，
冲减少数股东权益。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而
形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务
报表进行调整。
1)增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初
数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或
业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行
调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控
制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在
取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、
其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期
初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或
业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购
买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差
额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、
其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债
或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
2)处置子公司或业务
A.一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价
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值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份
额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合
收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当
期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
外。
B.分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项
交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽
子交易进行会计处理：
a.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
b.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
c.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
d.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作
为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款
与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在
丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，
按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权
时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
C.购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买
日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的
股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
D.不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期
股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并
资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
(1)合营安排的分类
本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等
因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。
未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划
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分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分
为共同经营：
1)合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
2)合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。
3)其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，
如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方
的支持。
(2)共同经营会计处理方法
本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规
定进行会计处理：
1)确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
2)确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
3)确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
4)按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
5)确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售
给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的
资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认
该损失。
本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，
仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会
计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。
本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营
相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处
理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时
具备期限短（一般从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变
动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1)外币业务
外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属
于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则
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处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率
折算，不改变其记账本位币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇
兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑
差额计入其他综合收益。
(2)外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交
易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。
处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财
务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致
持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报
表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的
部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损
益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
(1)金融工具的分类
本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合取得
持有金融资产和承担金融负债的目的，在初始确认时将金融资产和金融负债分为不同类别：以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（或金融负债）；持有至到期投资；应收款项；可供
出售金融资产；其他金融负债等。
(2)金融工具的确认依据和计量方法
1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融
负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融负债：
A.取得该金融资产或金融负债的目的是为了在短期内出售、回购或赎回；
B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短
期获利方式对该组合进行管理；
C.属于衍生金融工具，但是被指定为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工
具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权
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益工具结算的衍生工具除外。
只有符合以下条件之一，金融资产或金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且其
变动计入损益的金融资产或金融负债：
A.该项指定可以消除或明显减少由于金融资产或金融负债的计量基础不同所导致的相关利得
或损失在确认或计量方面不一致的情况；
B.风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产组合、该金融负债组合、或该金
融资产和金融负债组合，以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；
C.包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有
重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；
D.包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的
混合工具。
本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，在取得时以公允价
值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，
相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允
价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时
调整公允价值变动损益。
2)应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃
市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款等，以向购
货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
3)持有至到期投资
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有
至到期的非衍生性金融资产。
本公司对持有至到期投资，在取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）
和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，
计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置
时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
如果持有至到期投资处置或重分类为其他类金融资产的金额，相对于本公司全部持有至到期
投资在出售或重分类前的总额较大，在处置或重分类后应立即将其剩余的持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产；重分类日，该投资的账面价值与其公允价值之间的差额计入其他综合收益，
在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。但是，遇到下列情况可以除
外：
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1）出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近(如到期前三个月内)，且市场利率变
化对该项投资的公允价值没有显著影响。
2） 根据合同约定的偿付方式，企业已收回几乎所有初始本金。
3)出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件所引起。
4)可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除其他金融
资产类别以外的金融资产。
本公司对可供出售金融资产，在取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已
到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利
息或现金股利确认为投资收益。可供出售金融资产的公允价值变动形成的利得或损失，除减值损
失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，直接计入其他综合收益。处置可供出售金融资产时，
将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合
收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
本公司对在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益
工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
5)其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
(3)金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融
资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
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负债。
(4)金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若
与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部
分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转
出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
(5)金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；活跃市场的报价
包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产
或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。
初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司
采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在
相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观
察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
(6)金融资产（不含应收款项）减值准备计提
资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价
值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
金融资产发生减值的客观证据，包括但不限于：
1)发行方或债务人发生严重财务困难；
2)债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
3)债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
4)债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
5)因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
6)无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进
行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，
如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物
在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等；
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7)权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工
具投资人可能无法收回投资成本；
8)权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
金融资产的具体减值方法如下：
1）可供出售金融资产的减值准备
本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资
产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%（含 50%）或低于其成本持续时间超过一年（含一年）
的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 20%（含
20%）但尚未达到 50%的，本公司会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投
资是否发生减值。
上段所述成本按照可供出售权益工具投资的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、原
已计入损益的减值损失确定；不存在活跃市场的可供出售权益工具投资的公允价值，按照类似金
融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值确定；在活跃市场有报价的可供出售权益
工具投资的公允价值根据证券交易所期末收盘价确定。
可供出售金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，本公司将原直接计入其他综
合收益的因公允价值下降形成的累计损失从其他综合收益转出，计入当期损益。该转出的累计损
失，等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价值和原已
计入损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回计入当期损益；对于可供出售权
益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时通过权益转回；但在活跃市场中没有报价
且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算
的衍生金融资产发生的减值损失，不得转回。
2）持有至到期投资的减值准备
对于持有至到期投资，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流
量现值之间差额计算确认减值损失；计提后如有证据表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予
以转回，记入当期损益，但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转
回日的摊余成本。
(7)金融资产及金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，
以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
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11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准 金额在 500 万元以上（含）
单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值
低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将
其归入相应组合计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
具有不同风险特征的应收账款分别按不同比例
计提坏账准备，其中对应收账款中的应收物业
账龄分析法组合 费、供暖费等账龄组合，按应收账款计提比例
2 计提；其余应收账款按应收账款计提比例 1
计提。
根据业务性质，认定无信用风险，包括：押金、
无风险组合
保证金、城建集团内关联方等
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 应收账款计提比例 2(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 5.00 5.00 5.00
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年 10.00 10.00 10.00
2－3 年 15.00 40.00 15.00
3 年以上 20.00 100.00 20.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
√适用 □不适用
组合名称 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
无风险组合 -- --
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原
单项计提坏账准备的理由
有条款收回款项
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根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账
坏账准备的计提方法
面价值的差额进行计提
12. 存货
√适用 □不适用
(1)存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在
生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括：开发成本、开发产品及周转材料。
开发成本是指尚未建成、以出售为目的的物业；开发产品是指已建成、待出售的物业。
(2)存货的计价方法
本公司外购存货按取得时实际成本计价，开发产品成本按开发产品的实际成本进行结转。开
发成本和开发产品的成本包括土地成本、建筑成本、资本化的利息、其他直接和间接开发费用。
开发项目办理竣工验收备案后，本公司将开发成本和开发间接费按照负担对象的建筑面积分摊计
入开发产品。
(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货跌价准备按单项存货成本高于其可变现净值
的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、
估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价
准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
(4)存货的盘存制度
采用永续盘存制。
(5)开发用土地的核算方法
纯土地开发项目，其费用支出单独构成土地开发成本；
连同房产整体开发的项目，其费用可分清负担对象的，一般按实际面积分摊记入商品房成本。
(6)公共配套设施费用的核算方法
公共配套设施费用的核算方法：住宅小区中无偿交付管理部门使用的非营业性的文教、卫生、
行政管理、市政公用配套设施所需费用以及由政府部门收取的公共配套设施费，计入小区商品房
成本；有偿转让的或拥有收益权的公共配套设施按各配套设施项目独立作为成本核算对象归集成
本，单独计入“开发产品”；小区内金融邮电、社区服务用房，由本公司负担的征地拆迁等费用，
以及用房单位负担建安工程费用等，本公司负担部分计入小区商品房成本。
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
(1)划分为持有待售确认标准
本公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）确认为持有待售组成部分：
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1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
2）企业已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或
相应权力机构的批准；
3） 企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
4)该项转让将在一年内完成。
(2)划分为持有待售核算方法
本公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净
残值反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账
面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，应作为资产减值损失计入当期损益。持有待
售的固定资产不计提折旧或摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。
符合持有待售条件的权益性投资、无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，但不包
括递延所得税资产、《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允
价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
(1)初始投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注五.5 同一控制下和非同一控制下
企业合并的会计处理方法
2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投
资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；
发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，
非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非
有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资
产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
(2)后续计量及损益确认
1）成本法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计
价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公
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司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。
2）权益法
本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投
资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投
资，采用公允价值计量且其变动计入损益。
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差
额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净
资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收
益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投
资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于
被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资
的账面价值并计入所有者权益。
本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产
等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之
间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上
确认投资损益。
本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权
投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，
经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负
债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序
处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及
长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。
(3)长期股权投资核算方法的转换
1)公允价值计量转权益法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准
则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控
制但不构成控制的，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权
投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原
计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资
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单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计
入当期营业外收入。
2)公允价值计量或权益法核算转成本法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准
则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等
原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权
投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采
用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规
定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
3)权益法核算转公允价值计量
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的
剩余股权改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大
影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投
资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
4)成本法转权益法
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，
处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该
剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。
5)成本法转公允价值计量
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，
处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价
值间的差额计入当期损益。
(4)长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益
法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将
多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
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3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4)一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分
个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损
益。处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并
对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实
施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规
定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股
权投资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公
积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，
按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，
减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计
入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，
在丧失控制权时转为当期投资收益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项
处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行
相关会计处理：
1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资
账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净
资产份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
(5)共同控制、重大影响的判断标准
如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响
的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同
控制某项安排，该安排即属于合营安排。
合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，
将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的
净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并
按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制
或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有
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事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响。（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中
派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；
（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。
15. 投资性房地产
(1).如果采用公允价值计量模式的：
选择公允价值计量的依据
本公司对投资性房地产采用公允模式进行后续计量，采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产，会计政策选择的依据为：
1)投资性房地产所在地有活跃的房地产交易市场；
2)本公司能够从房地产交易市场上取得同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息，从而
对投资性房地产的公允价值作出合理的估计。
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地
使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。此外，对于本公司持有以备
经营出租的空置建筑物，若董事会作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内
不再发生变化的，也作为投资性房地产列报。
本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相
关税费和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到
预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
本公司采用公允价值模式对投资性房地产进行后续计量，不对投资性房地产计提折旧或进行
摊销，在资产负债表日以投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值，公允价值与原账面价
值之间的差额计入当期损益。
投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量的的依据为：①投资性房地产所在地有活跃的
房地产交易市场。②本公司能够从房地产交易市场上取得同类或类似房地产的市场价格及其他相
关信息，从而对投资性房地产的公允价值作出合理的估计。
本公司确定投资性房地产的公允价值时，参照活跃市场上同类或类似房地产的现行市场价格；
无法取得同类或类似房地产的现行市场价格的，参照活跃市场上同类或类或类似房地产的最近交
易价格，并考虑资产状况、所在位置、交易情况、交易日期等因素，从而对投资性房地产的公允
价值作出合理的估计；或基于预计未来获得的租金收益和有关现金流量的现值确定其公允价值。
本公司有确凿证据表明房地产用途发生改变，将投资性房地产转换为自用房地产时，以其转
换当日的公允价值作为自用房地产的账面价值，公允价值与原账面价值的差额计入当期损益。自
用房地产或存货转换为采用公允价值模式计量的投资性房地产时，投资性房地产按照转换当日的
公允价值计价，转换当日的公允价值小于原账面价值的，其差额计入当期损益；转换当日的公允
价值大于原账面价值的，其差额计入其他综合收益。
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16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
固定资产初始计量
本公司固定资产按成本进行初始计量。其中，外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等
相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。
自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。投资
者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允
的按公允价值入账。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，
固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，
除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
固定资产后续计量及处置
1)固定资产的后续支出
与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本；不符合固定资
产确认条件的，在发生时计入当期损益。
2)固定资产处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
(2).折旧方法
固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的
固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。
本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度
终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，
进行相应的调整。
各类固定资产的折旧方法、折旧年限和年折旧率如下：
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 直线法 25-40 年 5 2.38-3.80
运输设备 直线法 5-10 年 5 9.50-19.00
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其他 直线法 5-10 年 5 9.50-19.00
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产
的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。
融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中
较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费
用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、
印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率
法进行分摊。
本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租
赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满
时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
17. 在建工程
√适用 □不适用
（1）在建工程的类别
本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态
前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借
款费用以及应分摊的间接费用等。本公司的在建工程以项目分类核算。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价
值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态
之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固
定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，
但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
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(1)借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，在符合资本
化条件的情况下开始资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为
费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
2） 借款费用已经发生；
3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2)借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借
款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，
在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
(3)暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为
当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
(4)借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投
资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或
者可销售状态前，予以资本化。
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，
计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整
每期利息金额。
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19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括专利技术、
非专利技术等。
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
无形资产的初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无
形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，
并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，
非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证
据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面
价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；
以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、
在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无
形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
无形资产的后续计量
本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无
形资产。
1)使用寿命有限的无形资产
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在
差异的，进行相应的调整。
2)使用寿命不确定的无形资产
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无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。
如果期末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的
阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以
生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
开发阶段支出符合资本化的具体标准
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支
出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，
自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值
迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该
资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的
现值两者之间较高者确定。
可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面
价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产
减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在
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剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进
行减值测试。
在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资
产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关
的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测
试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组
或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的
商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面
价值的，确认商誉的减值损失。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
（1）摊销方法
长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上的各
项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。
（2）摊销年限
类别 摊销年限 备注
装修费 受益期
24. 职工薪酬
职工薪酬，是指本公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补
偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支
付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期
薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供
的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
本公司的离职后福利计划全部为设定提存计划。
离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保
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险、失业保险等；除了社会基本养老保险、失业保险之外，本公司依据国家企业年金制度的相关
政策建立企业年金计划（“年金计划”），员工可以自原参加该年金计划。在职工为本公司提供
服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资
产成本。
本公司按照国家规定的标准和年金计划定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿
接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与
涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿
而产生的负债，同时计入当期损益。
本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休
年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本
公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对
于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停
止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一
次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。
对符合设定提存计划条件的其他长期职工福利，在职工为本公司提供服务的会计期间，将应缴存
金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本；除上述情形外的其他长期职工福利，在资产
负债表日使用预期累计福利单位法进行精算，将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服
务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
25. 预计负债
√适用 □不适用
（1）预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
该义务是本公司承担的现时义务；
履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
该义务的金额能够可靠地计量。
（2）预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
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本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等
因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估
计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生
的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或
有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，
作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26. 股份支付
√适用 □不适用
（1）股份支付的种类
本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于
授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定
价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）
股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。
在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和
非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件
中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。
（3）确定可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，
修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数
量一致。
（4）会计处理方法
以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授
予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务
或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的
最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资
本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的
公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费
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用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股
份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担
负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每
个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
（5）对于存在修改条款和条件的情况的，本期的修改情况及相关会计处理
若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，
将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满
足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及其所
反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工
具或其组成部分分类为金融负债或权益工具：
（1）符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债：
1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务；
2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付
可变数量的自身权益工具；
4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工
具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
（2）同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具：
1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换
金融资产或金融负债的合同义务；
2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包
括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量
的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
（3）会计处理方法
对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配，
其回购、注销等作为权益的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除；
对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购
或赎回产生的利得或损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量
金额。
28. 收入
√适用 □不适用
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（1）销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的
继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利
益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
本公司的主营业务为房地产开发、销售，在工程已经竣工且经有关部门验收合格，已订立《商
品房买卖合同》并且履行了销售合同规定的主要义务，将开发产品所有权上的主要风险和报酬转
移给购买方，价款已全部取得或虽部分取得，但其余应收款项确信能够收回，与销售房地产相关
的成本能够可靠计量时确认销售房地产收入的实现。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款
的公允价值确定销售商品收入金额。
（2）确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定
让渡资产使用权收入金额：
1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
2） 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（3）提供劳务收入的确认依据和方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的完工进度，依据已经发生的成本占估计总成本的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
1）收入的金额能够可靠地计量；
2）相关的经济利益很可能流入企业；
3）交易的完工进度能够可靠地确定；
4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款
不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认
提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度
扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收
入，并按相同金额结转劳务成本。
2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确
认提供劳务收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务
部分能够区分且能够单独计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为
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提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将
销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。
（4）建造合同收入的确认依据和方法
1）当建造合同的结果能够可靠地估计时，与其相关的合同收入和合同费用在资产负债表日按
完工百分比法予以确认。完工百分比法，是指根据合同完工进度确认合同收入和合同费用的方法。
合同完工进度按照累计实际发生的合同费用占合同预计总成本的比例【或：已完成的合同工作量
占合同预计总工作量的比例、或：实际测定的完工进度】确定。
固定造价合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
A． 合同总收入能够可靠地计量；
B．与合同相关的经济利益很可能流入企业；
C．实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；
D．合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
成本加成合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
A．与合同相关的经济利益很可能流入企业；
B．实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，
确认为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费
用后的金额，确认为当期合同费用。合同工程的变动、索赔及奖金以可能带来收入并能可靠计算
的数额为限计入合同总收入。
2） 建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：
A．合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发
生的当期确认为合同费用。
B．合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
C．如果合同总成本很可能超过合同总收入，则预期损失立即确认为费用。
（5）附回购条件的资产转让
公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据
协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产
时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息，计入财
务费用。
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2016 年年度报告
29. 政府补助
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产，但不包括政府作为企业
所有者投入的资本。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补
助和与收益相关的政府补助。
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金
的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照
公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币 1 元）计量。按照名义金额
计量的政府补助，直接计入当期损益。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业
外收入。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府
补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间计
入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超
出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性
差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清
偿该负债期间的适用税率计量。
（1）确认递延所得税资产的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵
减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列
特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：1）该交易不是企业合
并；2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得
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2016 年年度报告
税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异
的应纳税所得额。
（2）确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：
1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；
2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳
税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异；
3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控
制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
31. 租赁
如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为
融资租赁，其他租赁则为经营租赁。
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计
入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确
认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则
予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，
按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确
认的融资费用。融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注五.16 固定资产。
公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额
确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相
关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
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2016 年年度报告
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
本报告期重要会计政策未变更。
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
本报告期主要会计估计未发生变更。
□适用 √不适用
34. 其他
√适用 □不适用
财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号）。
《增值税会计处理规定》规定：全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名
称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源
税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税
金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。
《增值税会计处理规定》还明确要求“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、
“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目期末借方余额应根
据情况，在资产负债表中的“其他流动资产” 或“其他非流动资产”项目列示；“应交税费——
待转销项税额”等科目期末贷方余额应根据情况，在资产负债表中的“其他流动负债” 或“其他
非流动负债”项目列示。
本公司已根据《增值税会计处理规定》，对于 2016 年 5 月 1 日至该规定施行之间发生的交易
由于该规定而影响的资产、负债和损益等财务报表列报项目金额进行了调整，包括将 2016 年 5 月
1 日之后发生的房产税、土地使用税、车船使用税和印花税从“管理费用”调整至“税金及附
加”36,480,298.28 元；从“应交税费”重分类至“其他流动资产”102,190,853.80 元；对于 2016 年 1 月 1 日
至 4 月 30 日期间发生的交易，不予追溯调整；对于 2016 年财务报表中可比期间的财务报表也不
予追溯调整。
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
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增值税 不动产销售或租赁、应税销售服务收入、 17%、13%、11%、6%、5%、3%
供热收入等
消费税
营业税 营改增之前的应纳税营业额 5%
城市维护建设税 实际流转税税额 5%、7%
土地增值税 销售或转让房地产取得的增值额 30%-60%
教育费附加 实际流转税税额 3%
地方教育费附加 实际流转税税额 2%
企业所得税 应纳税所得额 25%
注 1：依据《中华人民共和国土地增值税暂行条例》及其他相关规定，本公司按开发产品预售收
入 2%的比例预缴土地增值税。根据《北京市住房和城乡建设委员会北京市财政局北京市地方税务
局关于贯彻落实国家有关部门房地产市场宏观调控政策有关问题的通知》(京建发[2010]677 号)，销
售经济适用住房、限价商品住房等保障性住房取得的预售收入，暂不预缴土地增值税；容积率小
于 1.0 的房地产开发项目，按照预售收入的 3%预缴土地增值税。
本公司以销售或转让房地产取得的增值额为依据，按清算口径预提土地增值税，适用超率累
进税率 30%-60%。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用 □不适用
根据财政部、国家税务总局发财税〔2016〕94 号《财政部国家税务总局关于供热企业增值税 房
产税 城镇土地使用税优惠政策的通知》第一条，包括北京市在内的“三北”地区供热企业自 2016
年 1 月 1 日至 2019 年 3 月 31 日，对供热企业向居民个人供热而取得的采暖费收入免征增值税。
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 662,278.44 677,922.95
银行存款 9,707,875,343.58 6,978,554,386.51
其他货币资金 19,063,769.34 15,967,487.36
合计 9,727,601,391.36 6,995,199,796.82
其中：存放在境外的款
项总额
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2016 年年度报告
其中受限制的货币资金明细如下：
项 目 期末余额 期初余额
按揭保证金 14,436,611.18 13,207,763.10
履约保证金 3,626,003.75
合计 18,062,614.93 13,207,763.10
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
8,449,815.00 8.57 8,449,815.00 100.00 8,449,815.00 7.49 8,449,815.00 100.00
账准备的应收
账款
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2016 年年度报告
按信用风险特
征组合计提坏
88,416,532.51 89.75 16,411,264.91 18.56 72,005,267.60 102,670,445.94 91.04 14,525,153.79 14.15 88,145,292.15
账准备的应收
账款
单项金额不重
大但单独计提
1,652,748.68 1.68 1,652,748.68 100.00 1,652,748.68 1.47 1,652,748.68 100.00
坏账准备的应
收账款
合计 98,519,096.19 / 26,513,828.59 / 72,005,267.60 112,773,009.62 / 24,627,717.47 / 88,145,292.15
持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款
期末余额 期初余额
单位名称
应收账款 坏账准备 应收账款 坏账准备
北京城建集团有限责任公司项目开发部 500,000.00 35,000.00
期末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款
期末余额
单位名称 计提比例
应收账款 坏账准备 计提理由
（%）
北京北苑钰龙泉饮食有限公司 858,446.68 858,446.68 100.00 预计无法收回
深圳渝元乘纸品公司 684,077.00 684,077.00 100.00 预计无法收回
王丽娟、李克诚、于波 110,225.00 110,225.00 100.00 预计无法收回
合计 1,652,748.68 1,652,748.68
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
应收账款 期末余额
（按单位） 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
北京天华创业科贸有限公司 8,449,815.00 8,449,815.00 100.00 预计无法收回
合计 8,449,815.00 8,449,815.00 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
（1）组合中，按账龄分析法计提比例 1 计提坏账准备的应收账款
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
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2016 年年度报告
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 5,625,790.49 281,289.52 5.00
1至2年 28,614,212.76 2,861,421.27 10.00
2至3年 4,170,849.93 625,627.49 15.00
3 年以上 17,510,399.58 3,502,079.92 20.00
合计 55,921,252.76 7,270,418.20 —
续：
期初余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 35,871,620.62 1,793,581.03 5.00
1－2 年 4,517,349.93 451,734.99 10.00
2－3 年 12,707,540.78 1,906,131.12 15.00
3 年以上 10,426,837.10 2,085,367.42 20.00
合计 63,523,348.43 6,236,814.56 —
（2）组合中，按账龄分析法计提比例 2 计提坏账准备的应收账款
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 11,320,036.74 566,001.84 5.00
1－2 年 9,298,079.62 929,807.96 10.00
2－3 年 4,485,175.52 1,794,070.21 40.00
3 年以上 5,850,966.70 5,850,966.70 100.00
合计 30,954,258.58 9,140,846.71 —
续：
期初余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 15,813,242.02 790,662.10 5.00
1－2 年 6,011,196.35 601,119.63 10.00
2－3 年 4,280,405.63 1,712,162.25 40.00
3 年以上 5,184,395.25 5,184,395.25 100.00
合计 31,289,239.25 8,288,339.23 —
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2016 年年度报告
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
期末余额
组合名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
无风险组合 1,541,021.17
续：
期初余额
组合名称
应收账款 坏账准备 计提比例（%）
无风险组合 7,857,858.26
期末无风险组合的应收账款
期末余额
单位名称 计提比例
应收账款 坏账准备 计提理由
（%）
基建工程款 1,481,021.17 无回收风险
北京燕城物业管理有限公司 60,000.00 无回收风险
合计 1,541,021.17
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 1,886,111.12 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
占应收账款期末
单位名称 期末余额 已计提坏账准备
余额的比例(%)
北京市保证性住房建设投资中心 25,589,460.00 25.97 1,279,473.00
北京天华创业科贸有限公司 8,449,815.00 8.58 8,449,815.00
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2016 年年度报告
北京大学结算中心 7,853,844.80 7.97 1,562,768.96
北京强佑房地产开发有限公司 4,190,000.00 4.25 773,500.00
北京市朝阳区人民政府劲松街道
3,806,050.00 3.86 761,210.00
办事处
合计 49,889,169.80 50.63 12,826,766.96
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 1,698,770,918.72 87.46 759,863,000.91 76.33
1至2年 150,425,951.65 7.74 136,758,465.39 13.74
2至3年 28,801,886.95 1.48 18,385,711.01 1.85
3 年以上 64,486,208.50 3.32 80,429,013.55 8.08
合计 1,942,484,965.82 100.00 995,436,190.86 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
单位名称 期末余额 账龄 未及时结算原因
预缴流转税 106,480,641.94 1-3 年及以上 预缴税金
预缴土地增值税 86,551,928.07 1-3 年及以上 预缴税金
北京市供用电建设承发包公司 26,330,652.00 1-3 年及以上 合同未履行完毕
北京城建六建设集团有限公司 4,661,806.61 1-2 年 合同未履行完毕
北京世嘉顺诚市政工程有限公司 2,000,000.00 2-3 年 合同未履行完毕
合 计 226,025,028.62
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
占预付账款总
单位名称 期末金额 预付款时间 未结算原因
额的比例(%)
北京首创华业房地产 购置的安置房未
1,250,000,000.00 64.35 2016 年
开发有限公司 交付
预缴流转税 282,870,797.35 14.56 2012-2016 年 未最终结算
预缴土地增值税 207,868,916.49 10.70 2012-2016 年 未最终结算
北京城建六建设集团
26,733,507.01 1.38 2015 年-2016 年 未最终结算
有限公司
北京市供用电建设
26,330,652.00 1.36 2014 年-2015 年 未最终结算
承发包公司
合计 1,793,803,872.85 92.35
其他说明
√适用 □不适用
年末预付款项中不含持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
北京市天银地热开发有限责任公司 1,135,850.80
合计 1,135,850.80
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
国奥投资发展有限公司 186,999,316.86 186,999,316.86
合计 186,999,316.86 186,999,316.86
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2016 年年度报告
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
是否发生减值及其
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
判断依据
国奥投资发展有限公司 186,999,316.86 3-4年 尚未支付 否
合计 186,999,316.86 / / /
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风
险特征组
合计提坏
1,411,911,642.94 99.29 10,382,286.43 0.74 1,401,529,356.51 1,306,806,284.27 99.24 9,832,962.13 0.75 1,296,973,322.14
账准备的
其他应收
款
单项金额
不重大但
单独计提
10,073,899.41 0.71 10,073,899.41 100.00 9,980,883.60 0.76 9,980,883.60 100.00
坏账准备
的其他应
收款
合计 1,421,985,542.35 / 20,456,185.84 / 1,401,529,356.51 1,316,787,167.87 / 19,813,845.73 / 1,296,973,322.14
期末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
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2016 年年度报告
期末余额
单位名称 计提比例
其他应收款 坏账准备 计提理由
（%）
重庆沙区合作建房办公室 2,361,163.00 2,361,163.00 100.00 预计无法收回
代垫工程项目—电费 2,346,021.23 2,346,021.23 100.00 预计无法收回
北京朝阳供电局 1,003,320.00 1,003,320.00 100.00 预计无法收回
其他 4,363,395.18 4,363,395.18 100.00 预计无法收回
合计 10,073,899.41 10,073,899.41
持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款
期末余额 期初余额
单位名称
其他应收款 坏账准备 其他应收款 坏账准备
北京城建集团有限责任公司 8,661,241.08
北京城建集团有限责任公司重庆分公司 261,568.77 261,568.77
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 13,084,720.61 654,236.02 5.00
1至2年 9,193,899.34 919,389.93 10.00
2至3年 24,956,467.35 3,743,470.11 15.00
3 年以上 25,325,951.81 5,065,190.37 20.00
合计 72,561,039.11 10,382,286.43 --
续：
期初余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
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2016 年年度报告
1 年以内 14,540,301.14 727,015.06 5.00
1－2 年 35,009,504.40 3,500,950.44 10.00
2－3 年 3,965,907.53 594,886.13 15.00
3 年以上 25,050,552.50 5,010,110.50 20.00
合计 78,566,265.57 9,832,962.13 --
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
期末余额
组合名称
其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
无风险组合 1,339,350,603.83
续：
期初余额
组合名称
其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
无风险组合 1,228,240,018.70
期末无风险组合的其他应收款
期末余额
单位名称
其他应收款 不计提理由
重庆联合产权交易所集团股份有限公司 640,780,000.00 保证金
青岛市土地储备整理中心 437,423,490.00 保证金
北京市昌平区土地储备中心 100,000,000.00 保证金
吴绪庆、汪宏坤 26,713,203.26 子公司小股东无回收风险
子公司小股东控制企业无回收
北京华威家具制造有限公司 24,500,000.00
风险
北京市丰台区住房和城乡建设委员会 20,000,000.00 保证金
新型墙体材料基金 14,964,125.82 专项基金
北京市土地整理储备中心 10,000,000.00 保证金
北京市土地储备中心朝阳分中心 10,000,000.00 保证金
北京城建集团有限责任公司 8,661,241.08 关联方无收回风险
子公司小股东控制企业无回收
北京易达创意装饰有限公司 5,000,000.00
风险
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2016 年年度报告
代垫公共维修基金 6,462,916.45 代垫款
北京城建北方建设有限责任公司 2,910,052.43 代垫工程施工水电费（关联方）
双流县城乡建设局 2,426,333.75 保证金
北京城建六建设集团有限公司 1,952,339.80 代垫工程施工水电费（关联方）
重庆市九龙坡区城乡建设委员会 1,760,817.00 保证金
散装水泥专项基金 1,745,634.23 专项基金
北京城建一建设发展有限公司 1,713,285.95 代垫工程施工水电费（关联方）
北京城建七建设工程有限公司 1,445,869.73 代垫工程施工水电费（关联方）
北京市宏达建设工程有限责任公司 1,300,000.00 施工方借款
北京城建十六建筑工程有限责任公司 1,276,813.80 代垫工程施工水电费（关联方）
供暖补贴款 1,021,791.85 财政补贴无收回风险
小额款项合计 17,292,688.68 无收回风险
合计 1,339,350,603.83 --
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 642,340.11 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金 1,246,765,202.98 1,142,433,459.15
押金 9,572,926.09 3,751,823.45
备用金 1,570,443.01 1,468,395.64
往来款 104,690,352.77 115,053,140.04
代垫款 59,386,617.50 54,080,349.59
合计 1,421,985,542.35 1,316,787,167.87
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2016 年年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项的性 占其他应收款期末余 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄
质 额合计数的比例(%) 期末余额
重庆联合产权
土储
交易所集团股 640,780,000.00 1 年以内 45.06
保证金
份有限公司
青岛市土地储 土储
437,423,490.00 1 年以内 30.76
备整理中心 保证金
北京市昌平区 土储
100,000,000.00 3-4 年 7.03
土地储备中心 保证金
5 年以内及
吴绪庆、汪宏坤 往来款 26,713,203.26 1.88
以上
北京华威家具
往来款 24,500,000.00 4 年以内 1.72
制造有限公司
合计 / 1,229,416,693.26 / 86.45
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料
在产品
库存商品
周转材料 755,369.92 755,369.92 766,550.83 766,550.83
消耗性生物资
产
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2016 年年度报告
建造合同形成
的已完工未结
算资产
开发成本 41,818,792,475.11 6,023,698.08 41,812,768,777.03 34,255,596,767.34 6,003,143.97 34,249,593,623.37
开发产品 9,095,026,396.78 142,913,552.59 8,952,112,844.19 7,884,016,255.06 84,369,007.36 7,799,647,247.70
合计 50,914,574,241.81 148,937,250.67 50,765,636,991.14 42,140,379,573.23 90,372,151.33 42,050,007,421.90
开发产品
项目名称 竣工时间 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额
世华水岸项目 2010 年 8,424,491.87 5,297,113.67 3,127,378.20
北苑家园项目 2010 年 50,435,338.83 786,519.34 51,221,858.17
筑华年项目 2012 年 64,683,896.23 1,822,550.79 66,506,447.02
世华龙樾项目 2014 年 360,864,471.54 298,914,657.97 61,949,813.57
顺悦居项目 2014 年 97,762,495.30 7,167,917.48 104,930,412.78
海梓府项目 2015 年 2,479,672,549.54 151,548,803.47 959,009,515.48 1,672,211,837.53
北京密码项目 2016 年 2,203,314,897.21 1,022,834,461.97 1,180,480,435.24
金色港湾项目 2016 年 134,392,886.58 101,791,489.55 32,601,397.03
尚源印象项目 2007 年 2,631,286.84 449,433.57 2,181,853.27
燕城大厦项目 2001 年 37,268.94 37,268.94
龙樾湾（重庆）
2014 年 818,313,706.87 230,607,715.16 587,705,991.71
项目
重庆熙城项目 2012 年 366,024,261.15 406,833,751.55 117,730,525.54 655,127,487.16
龙樾湾(成都)项目 2014 年 492,334,480.44 369,551,328.60 613,531,578.36 248,354,230.68
徜徉集项目 2014 年 1,054,638,058.21 4,017,808.40 378,433,800.44 680,222,066.17
广悦居 2016 年 854,573,791.19 826,358,950.41 28,214,840.78
上河湾项目 2015 年 633,323,725.93 281,257,396.47 315,373,754.36 599,207,368.04
花市枣苑项目 2006 年 1,494,193.11 1,494,193.11
世华泊郡项目 2014 年 689,025,483.50 11,418,446.37 66,299,211.28 634,144,718.59
北七家项目 2016 年 1,317,751,252.13 980,933,995.57 336,817,256.56
南湖一号项目 2014 年 93,190,054.30 1,008,418,696.21 672,065,680.77 429,543,069.74
汇景湾项目 2014 年 475,950,671.82 928,549,179.40 1,008,575,680.01 395,924,171.21
首城国际中心项目 2013 年 38,469,475.02 -13,684,943.33 1,699,935.46 23,084,596.23
兴业嘉园项目 2013 年 104,660,040.18 66,703,593.61 37,956,446.57
天成家园项目 2015 年 52,080,305.44 71,308,641.23 66,041,881.67 57,347,065.00
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2016 年年度报告
红塘湾项目 2016 年 1,204,671,462.42 1,204,671,462.42
合计 7,884,016,255.06 8,943,700,385.51 7,732,690,243.79 9,095,026,396.78
如存在分期开发，上述竣工时间为项目最早的竣工时间。
开发成本
项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计投资总额 期末余额 期初余额
动感花园项目 2006 年 2017 年 22.00 亿元 1,102,480,776.01 982,956,346.92
南苑项目 —— —— —— 5,531,159.97 5,531,159.97
62 号院项目 —— —— —— 471,984.00 471,984.00
世华龙樾项目 2005 年 2017 年 82.96 亿元 2,511,876,080.32 2,141,407,624.75
北京密码项目 2014 年 2017 年 49.80 亿元 1,440,946,835.74 2,854,985,838.09
顺义平各庄项目 2014 年 2017 年 22.34 亿元 1,916,179,467.14 1,801,355,362.35
台湖项目 2016 年 2019 年 38.00 亿元 1,063,113,019.60 1,053,541,386.43
北苑公建项目 暂未定 暂未定 暂未定 757,203.73
龙樾湾（青岛）项目 2016 年 2018 年 13.56 亿元 775,221,911.03 647,167,674.63
金色港湾项目 2012 年 2016 年 1.40 亿元 72,423,437.90
龙樾湾（重庆）项目 2013 年 2018 年 25.16 亿元 527,784,386.51 387,047,744.36
重庆熙城项目 2012 年 2016 年 22.54 亿元 214,637,106.49
重庆悦来组团项目 2017 年 2022 年 65.00 亿元 592,405.67
龙樾湾(成都)项目 2011 年 2017 年 40.08 亿元 1,175,085,780.91 1,187,391,541.56
成都熙城项目 2015 年 2020 年 32.50 亿元 1,650,015,681.59 1,304,854,742.73
北京理工大学 2 号地
2014 年 2017 年 30.80 亿元 2,007,126,171.09 2,410,453,787.38
项目
上河湾项目 2013 年 2016 年 27.85 亿元 235,019,979.23
门头沟永定镇项目 2015 年 2017 年 45.63 亿元 3,295,004,609.68 2,838,954,103.88
密云土地一级开发项
2015 年 2019 年 5.00 亿元 5,098,394.81 1,988,757.65
目
北七家项目 2014 年 2017 年 35.51 亿元 1,233,383,332.64 1,997,023,823.78
南京浦口项目 2017 年 2019 年 32.00 亿元 2,117,183,380.10
望坛项目 2009 年 2022 年 411.00 亿元 169,734,466.80 63,642,326.80
瀛海项目 2016 年 2018 年 39.94 亿元 2,669,094,574.11 2,397,064,339.08
南湖一号项目 2012 年 2017 年 17.12 亿元 266,486,693.55 953,305,966.21
汇景湾项目 2012 年 2017 年 35.91 亿元 903,048,011.76 1,506,516,068.70
东坝项目 2015 年 2017 年 33.09 亿元 2,731,599,162.43 2,412,793,072.71
红塘湾项目 2014 年 2018 年 30.67 亿元 1,409,622,791.75 1,838,169,143.14
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2016 年年度报告
项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计投资总额 期末余额 期初余额
马池口镇项目 2013 年 2017 年 40.00 亿元 2,075,190,994.22 1,796,987,735.62
天成家园项目 2015 年 2018 年 16.86 亿元 793,557,259.39 768,712,740.48
仁和镇平各庄项目 2016 年 2018 年 112.00 亿元 5,565,683,317.28 2,381,192,972.50
奥体文化园项目 2016 年 2018 年 51.00 亿元 4,403,203,257.51
怀柔新城棚改项目 2016 年 2019 年 41.60 亿元 3,719,365.77
合 计 41,818,792,475.11 34,255,596,767.34
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 转回或转 期末余额
计提 其他 其他
销
原材料
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完
工未结算资产
开发成本 6,003,143.97 20,554.11 6,023,698.08
其中：南苑项目 5,531,159.97 5,531,159.97
62 号院项目 471,984.00 471,984.00
龙樾湾（成都） 20,554.11 20,554.11
开发产品 84,369,007.36 62,683,313.57 4,138,768.34 142,913,552.59
其中：龙樾湾（重庆） 56,175,453.64 10,366,747.90 3,794,322.64 62,747,878.90
重庆熙城项目 28,193,553.72 41,680,824.05 344,445.70 69,529,932.07
龙樾湾（成都） 2,730,705.34 2,730,705.34
红塘湾项目 7,905,036.28 7,905,036.28
合计 90,372,151.33 62,703,867.68 4,138,768.34 148,937,250.67
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
本期减少 本期确认
资本化金
存货项目名称 期初余额 本期增加 期末余额
额的资本
出售减少 其他减少
化率(%)
世华龙樾项目 229,964,422.67 39,887,638.90 28,400,575.20 241,451,486.37 5.23
海梓府项目
166,430,301.02 60,709,976.89 105,720,324.13
（原亦庄项目）
北京密码项目 137,397,140.25 144,349,691.11 79,077,846.15 202,668,985.21 7.08
顺义平各庄项目 107,689,514.04 57,950,000.07 165,639,514.11 4.75
龙樾湾(重庆)项目 72,596,896.42 33,310,969.39 18,119,430.97 87,788,434.84 5.22
重庆熙城项目 8,096,809.56 4,959,101.50 7,096,868.11 5,959,042.95 5.10
龙樾湾成都项目 238,634,996.43 62,916,536.44 38,290,944.28 263,260,588.59 5.39
成都熙城项目 32,743,949.08 53,388,427.61 86,132,376.69 5.11
徜徉集项目 20,700,346.73 16,979,826.17 3,720,520.56
北京理工大学 2 号
158,013,559.37 80,103,342.40 60,849,363.16 177,267,538.61 5.19
地项目
上河湾项目 6,900,757.09 3,699,465.76 3,201,291.33
门头沟永定镇
58,368,044.93 187,018,653.96 245,386,698.89 7.28
项目
北七家项目 28,755,233.34 37,204,823.84 11,479,386.73 54,480,670.45 4.80
世华泊郡项目 22,880,286.61 1,461,311.86 21,418,974.75
南京浦口项目 14,282,888.68 14,282,888.68 4.35
首城国际中心项
2,007,755.54 131,994.99 1,875,760.55
目
东坝项目 16,334,933.15 45,308,334.50 61,643,267.65 5.13
汇景湾项目 110,318,392.88 27,843,349.27 63,786,868.99 74,374,873.16 5.60
南湖一号项目 40,327,233.29 6,623,385.60 20,662,925.92 26,287,692.97 7.01
瀛海项目 47,153,715.98 133,407,869.19 180,561,585.17 8.17
动感花园项目 169,259,031.71 39,233,273.40 208,492,305.11 5.14
红塘湾项目 81,508,131.93 76,301,509.89 157,809,641.82 4.99
马池口镇项目 241,273,292.96 123,734,382.68 365,007,675.64 8.96
天成家园项目 814,622.97 11,490,425.16 520,132.90 11,784,915.23 4.83
仁和镇平各庄
5,518,151.34 204,136,920.14 209,655,071.48 3.98
项目
奥体文化园项目 100,744,954.31 100,744,954.31 4.70
望坛项目 13,621,250.00 13,621,250.00 4.77
合 计 2,003,687,519.29 1,497,817,728.04 411,266,918.08 3.090.238.329.25
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2016 年年度报告
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预缴增值税 57,694,803.82
待抵扣进项税 44,496,049.98 660,074.39
理财产品 94,200,000.00
合计 102,190,853.80 94,860,074.39
14、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 6,993,879,676.47 153,742,624.53 6,840,137,051.94 7,644,844,855.27 153,742,624.53 7,491,102,230.74
按公允价值计量的 6,741,916,341.20 6,741,916,341.20 7,392,881,520.00 7,392,881,520.00
按成本计量的 251,963,335.27 153,742,624.53 98,220,710.74 251,963,335.27 153,742,624.53 98,220,710.74
合计 6,993,879,676.47 153,742,624.53 6,840,137,051.94 7,644,844,855.27 153,742,624.53 7,491,102,230.74
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 其他 合计
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2016 年年度报告
权益工具的成本/债务工具
665,345,246.68 665,345,246.68
的摊余成本
公允价值 6,741,916,341.20 6,741,916,341.20
累计计入其他综合收益的
6,076,571,094.52 6,076,571,094.52
公允价值变动金额
已计提减值金额
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2016 年年度报告
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账面余额 减值准备
被投资 在被投资单位
本期 本期 本期 本期 本期现金红利
单位 期初 期末 期初 期末 持股比例(%)
增加 减少 增加 减少
北京首都国际
投资管理有限 153,742,624.53 153,742,624.53 153,742,624.53 153,742,624.53 12.84
责任公司
北京城建中地
750,000.00 750,000.00 7.50
投资有限公司
二十一世纪空
间技术应用股 97,353,000.00 97,353,000.00 4.10
份有限公司
北京中和枣苑
物业管理有限 117,710.74 117,710.74 3.33
责任公司
合计 251,963,335.27 251,963,335.27 153,742,624.53 153,742,624.53 /
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2016 年年度报告
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
可供出售权益 可供出售债务
可供出售金融资产分类 合计
工具 工具
期初已计提减值余额 153,742,624.53 153,742,624.53
本期计提
其中：从其他综合收益转入
本期减少
其中：期后公允价值回升转回 /
期末已计提减值金余额 153,742,624.53 153,742,624.53
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
17、 长期股权投资
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
期初 权益法下确 期末 减值准备期
被投资单位 追加 减少 其他综合收 其他权 宣告发放现金 计提减值
余额 认的投资损 其他 余额 末余额
投资 投资 益调整 益变动 股利或利润 准备
益
一、合营企业
小计
二、联营企业
北京市天银地热开发有
24,784,703.03 1,750,417.31 -1,700,000.00 24,835,120.34
限责任公司
北京科技园建设（集团）
657,815,648.33 59,374,348.38 4,346,083.44 -33,600,000.00 687,936,080.15
股份有限公司
深圳市中科招商创业投
543,730,639.34 4,907,556.13 -58,550,019.16 490,088,176.31
资有限公司
国奥投资发展有限公司 79,410,716.44 54,168,402.53 133,579,118.97
北京城建(上海)股权投
41,906,706.64 6,953,370.24 48,860,076.88
资管理有限公司
小计 1,347,648,413.78 127,154,094.59 -54,203,935.72 -35,300,000.00 1,385,298,572.65
合计 1,347,648,413.78 127,154,094.59 -54,203,935.72 -35,300,000.00 1,385,298,572.65
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2016 年年度报告
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用公允价值计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、期初余额 2,594,973,942.65 2,594,973,942.65
二、本期变动 -138,283,272.35 -138,283,272.35
加：外购
存货\固定资产在建工程转入
企业合并增加
减：处置
其他转出 132,321,874.04 132,321,874.04
公允价值变动 -5,961,398.31 -5,961,398.31
三、期末余额 2,456,690,670.30 2,456,690,670.30
投资性房地产抵押情况见附注七、注释 43（9）和 45（11）。
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 其他 合计
一、账面原值：
1.期初余额 153,858,748.52 30,469,685.80 34,987,635.04 219,316,069.36
2.本期增加金额 30,320,380.39 2,116,820.90 5,793,241.24 38,230,442.53
（1）购置 2,116,820.90 5,793,241.24 7,910,062.14
（2）在建工程转
入
（3）企业合并增
加
（4）其他转入 30,320,380.39 30,320,380.39
3.本期减少金额 571,379.77 252,978.00 824,357.77
（1）处置或报废 571,379.77 252,978.00 824,357.77
4.期末余额 184,179,128.91 32,015,126.93 40,527,898.28 256,722,154.12
二、累计折旧
1.期初余额 15,598,422.73 16,033,563.35 21,933,994.30 53,565,980.38
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2016 年年度报告
2.本期增加金额 5,535,757.27 3,099,073.61 4,600,072.62 13,234,903.50
（1）计提 5,535,757.27 3,099,073.61 4,600,072.62 13,234,903.50
3.本期减少金额 347,051.72 238,168.56 585,220.28
（1）处置或报废 347,051.72 238,168.56 585,220.28
4.期末余额 21,134,180.00 18,785,585.24 26,295,898.36 66,215,663.60
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 163,044,948.91 13,229,541.69 14,231,999.92 190,506,490.52
2.期初账面价值 138,260,325.79 14,436,122.45 13,053,640.74 165,750,088.98
本期投资性房地产转入至固定资产 30,320,380.39 元。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
海兴大厦西配楼 6-7 层整层、8 层部分及配套车位 42,023,700.00 正在办理
其他说明：
√适用 □不适用
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2016 年年度报告
2005 年 12 月 28 日，本公司之子公司兴华公司购买北京海龙资产经营集团有限公司的海兴大
厦西配楼 6-7 层整层、8 层部分及配套车位，作为兴华公司的办公场所。该资产实际购买价格为
42,023,700.00 元。截至 2016 年 12 月 31 日，兴华公司尚有 8,628,074.00 元房款未支付，房屋已移交，
产权变更尚未办理完毕。
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
□适用 √不适用
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
□适用 √不适用
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
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2016 年年度报告
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
办公室装修费 2,317,253.60 1,149,210.00 717,119.24 2,749,344.36
租车费 446,040.00 29,736.00 416,304.00
合计 2,763,293.60 1,149,210.00 746,855.24 3,165,648.36
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 递延所得税
可抵扣暂时性差异
异 资产 资产
预提土地增值税 1,729,651,979.30 432,412,994.83 1,560,952,936.42 390,238,234.10
预售房款 1,346,362,924.59 336,590,731.15 776,545,961.70 194,136,490.44
资产减值准备 337,890,362.83 84,472,590.72 276,821,539.54 69,205,384.91
预提开发成本 94,300,521.81 23,575,130.45 87,493,772.02 21,873,443.02
内部交易未实现利润 145,476,910.48 36,369,227.62 102,134,859.92 25,533,714.98
可抵扣亏损 249,401,712.81 62,350,428.20 46,160,138.35 11,540,034.59
投资性房地产公允价值变动 15,227,794.96 3,806,948.74 20,716,977.35 5,179,244.34
销售代理费 7,618,508.36 1,904,627.09 18,751,223.38 4,687,805.84
预提费用 1,649,126.96 412,281.74 1,126,768.03 281,692.01
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2016 年年度报告
可抵扣广告宣传费 4,946,018.55 1,236,504.64 3,552,766.91 888,191.73
合计 3,932,525,860.65 983,131,465.18 2,894,256,943.62 723,564,235.96
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性 递延所得税 应纳税暂时性 递延所得税
差异 负债 差异 负债
非同一控制企业合并资产评
估增值
可供出售金融资产公允价值
6,076,571,094.52 1,519,142,773.63 7,005,481,520.00 1,751,370,380.00
变动
投资性房地产公允价值调整 1,273,689,253.13 318,422,313.29 1,285,139,833.88 321,284,958.47
长期股权投资折价差额 21,001,647.96 5,250,411.99 21,001,647.95 5,250,411.99
房地产成本结转调整 119,371,572.99 29,842,893.25
投资性房地产折旧差额 10,846,297.92 2,711,574.49
预缴税费调整 22,571,608.51 5,642,902.13
合计 7,524,051,475.03 1,881,012,868.78 8,311,623,001.83 2,077,905,750.46
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 44,939,991.87 24,301,397.55
可抵扣亏损 70,149,913.91 53,638,880.64
合计 115,089,905.78 77,940,278.19
由于未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，因此没有确认部分可抵扣暂时性差异
和可抵扣亏损的递延所得税资产。
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2016 年 2,314,385.55
135 / 206
2016 年年度报告
2017 年 14,465,838.14 17,116,834.50
2018 年 3,084,160.49 1,358,585.11
2019 年 12,464,385.92 12,256,735.02
2020 年 17,147,818.51 20,592,340.46
2021 年 22,987,710.85
合计 70,149,913.91 53,638,880.64 /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
□适用 √不适用
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款 10,000,000.00 20,000,000.00
合计 10,000,000.00 20,000,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
应付工程款 3,787,550,759.46 3,524,086,100.58
应付土地拆迁款 658,163,514.49 803,272,261.83
应付销售佣金 9,381,181.22 19,467,974.60
应付面积退差款 254,702.73 222,720.00
预提土地增值税 1,997,507,755.95 1,889,835,104.19
其他 4,883,869.42 4,892,242.60
合计 6,457,741,783.27 6,241,776,403.80
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
预提土地增值税 1,882,036,623.52 尚未进行土地增值税清算
石榴庄项目一期预提土地征用拆迁补偿费 418,013,062.39 尚未结算
中央农业广播电视学校拆迁回建款暂估 169,359,500.00 拆迁回建款
北京城建六建设集团有限公司 110,722,596.28 未结算（关联方）
北京城建一建设发展有限公司 88,742,294.28 未结算（关联方）
合计 2,668,874,076.47 /
其他说明
√适用 □不适用
年末应付账款中不含应付持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项。
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
房款 12,171,554,432.49 9,432,148,120.25
房屋租金 24,421,354.85 52,456,403.92
供暖费 47,305,379.42 40,868,320.92
物业费 39,158,576.45 26,533,696.43
土地开发款 1,235,767,500.00
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2016 年年度报告
其他 36,193,336.82 17,857,145.38
合计 13,554,400,580.03 9,569,863,686.90
预收房款
项目名称 期末余额 期初余额 预计竣工时间 预售比例(%)
世华水岸项目 130,000.00 7,314,184.00 已竣工 99.99
筑华年项目 25,940,634.21 17,428,376.23 已竣工 100.00
世华龙樾项目 1,397,019,361.69 1,377,782,429.52 2017 年 76.88
顺悦居项目 2,283,443.41 2,280,657.00 已竣工 99.80
海梓府项目（原亦庄项目） 258,094,284.57 955,980,529.52 已竣工 49.58
北京密码项目 1,579,368,282.10 845,868,761.00 2017 年 55.84
青岛龙樾湾项目 561,371,625.43 2018 年 33.67
金色港湾项目 28,421,852.30 63,589,454.88 已竣工 100.00
重庆熙城项目 85,548,397.77 208,794,278.55 已竣工 56.84
龙樾湾(重庆)项目 239,759,865.28 153,378,450.69 2018 年 67.33
龙樾湾(成都)项目 593,643,108.83 574,238,685.10 2017 年 45.73
成都熙城项目 754,695,102.00 24,573,779.00 2020 年 41.12
徜徉集项目 447,413,896.32 508,793,283.00 已竣工 92.44
北京理工大学 2 号地项目 178,593,660.00 908,634,444.00 2017 年 43.00
上河湾项目 138,611,777.87 94,897,827.76 已竣工 83.41
门头沟上悦居项目 1,983,787,551.17 297,086,281.00 2017 年 59.38
世华泊郡项目 606,686,173.46 497,217,713.00 已竣工 99.53
北七家项目 68,615,028.75 1,500,765,366.00 2017 年 41.86
首城国际中心项目 241,000.00 3,911,639.00 已竣工 100.00
东坝项目 991,939,348.52 487,039,988.00 2017 年 23.62
汇景湾项目 392,146,980.26 336,271,748.00 已竣工 79.56
南湖一号项目 151,126,613.11 246,806,063.00 已竣工 65.00
红塘湾项目 673,755,013.03 192,317,547.00 2018 年 44.92
兴业嘉园项目 68,439,099.33 121,176,453.00 已竣工 97.98
天成家园项目 24,026,131.08 6,000,182.00 2018 年 16.34
仁和镇平各庄项目 252,996,202.00 2018 年 23.81
奥体文化园项目 666,900,000.00 2018 年 8.23
合计 12,171,554,432.49 9,432,148,120.25
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2016 年年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
北京国际商务中心区开发建设有限公司 421,757,700.00 未达到收入确认条件
北京市海淀区人民政府房屋征收办公室 217,199,715.00 未达到收入确认条件
个人 1 12,500,000.00 未达到收入确认条件
个人 2 9,980,000.00 未达到收入确认条件
个人 3 8,200,000.00 未达到收入确认条件
合计 669,637,415.00 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 61,213,156.21 493,931,895.34 510,399,396.18 44,745,655.37
二、离职后福利-设定提存计划 868,284.80 64,492,321.06 64,243,975.57 1,116,630.29
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计 62,081,441.01 558,424,216.40 574,643,371.75 45,862,285.66
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 56,499,268.70 429,790,950.79 448,701,308.63 37,588,910.86
二、职工福利费 11,787,019.50 11,787,019.50
三、社会保险费 1,537,065.14 22,602,719.78 22,300,802.64 1,838,982.28
其中：医疗保险费 1,261,832.36 20,288,908.21 19,992,817.96 1,557,922.61
补充医疗保险
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2016 年年度报告
工伤保险费 9,637.81 773,374.93 771,178.99 11,833.75
生育保险费 265,594.97 1,540,436.64 1,536,805.69 269,225.92
四、住房公积金 245,553.28 20,053,962.81 19,948,485.22 351,030.87
五、工会经费和职工教育经费 2,931,269.09 9,697,242.46 7,661,780.19 4,966,731.36
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬
合计 61,213,156.21 493,931,895.34 510,399,396.18 44,745,655.37
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 80,264.88 35,653,856.78 35,458,892.92 275,228.74
2、失业保险费 578,224.20 1,357,571.84 1,348,420.56 587,375.48
3、企业年金缴费 209,795.72 27,480,892.44 27,436,662.09 254,026.07
合计 868,284.80 64,492,321.06 64,243,975.57 1,116,630.29
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 54,187,319.27
消费税
营业税 86,039,889.41
企业所得税 325,603,548.80 236,120,001.14
个人所得税 5,013,399.71 14,168,048.58
城市维护建设税 3,740,646.84 5,104,637.04
土地使用税 878,812.33 49,539.00
房产税 12,091.47
印花税 2,621,448.10
土地增值税 35,539,451.24 28,661,258.50
教育费附加 1,780,275.68 2,590,113.01
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2016 年年度报告
地方教育费附加 1,179,126.87 1,425,087.65
价格调控基金 2,079.15 19,438.90
其他 57,473.45 46,506.27
合计 427,994,224.81 376,845,967.60
39、 应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 1,200,000.00
企业债券利息 106,333,333.33 120,273,333.33
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
分期付息到期还本的融资利息 65,616,506.48
合计 171,949,839.81 121,473,333.33
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债
股利
个人股股东 19,200.00 19,200.00
北京城市开发集团有限责任公司 81,875,400.00 81,875,400.00
合计 81,894,600.00 81,894,600.00
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：无
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2016 年年度报告
项目 期末余额 期初余额
质保金 63,058,482.38 83,959,305.88
押金及保证金 46,450,990.40 39,535,974.32
代收款 259,524,913.69 253,436,755.40
往来款 2,227,162,596.93 1,027,852,855.04
项目合作款 1,048,583,300.00
预提费用 29,154,874.13
定金 11,551,812.47
其他 6,483,638.85 27,431,660.76
合计 3,691,970,608.85 1,432,216,551.40
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
北京雪花电器集团公司 423,749,176.13 尚未偿还
北京天翔嘉业房地开发有限公司 261,820,288.13 尚未偿还
北京天运房地产综合开发经营有限责任公司 121,900,000.00 尚未偿还
北京万科企业有限公司 84,345,917.84 尚未偿还
代收契税 63,561,517.99 尚无需缴纳
合计 955,376,900.09 /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 3,632,144,352.28 7,608,961,800.00
其中：质押借款
抵押借款 52,736,675.00 2,293,961,800.00
保证借款 2,782,407,677.28 4,535,000,000.00
信用借款 797,000,000.00 780,000,000.00
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2016 年年度报告
1 年内到期的应付债券 818,903,322.06
1 年内到期的长期应付款 12,000,000.00
一年内到期的其他非流动负债 1,633,011,298.51
合计 5,265,155,650.79 8,439,865,122.06
其他说明：
一年内到期的非流动负债说明：
（1）本公司向中信银行股份有限公司总行营业部借款 300,000,000.00 元，贷款期限自 2015 年
1 月 23 日至 2020 年 1 月 22 日。本公司之子公司北京城建兴华地产有限公司已与贷款人签署（2015）
信银营保字第 000010 号的《保证合同》，为本公司提供连带保证担保责任。截至 2016 年 12 月 31
日，一年内到期的长期借款余额为 60,000,000.00 元。
（2）本公司向西藏信托有限公司借款 500,000,000.00 元，借款期限为 2015 年 3 月 27 日至 2017
年 3 月 30 日 。 本 公 司 之 子 公 司 北 京 城 建 兴 华 地 产 有 限 公 司 已 与 贷 款 人 签 署 编 号 为
TTCO-S-L-BJCJ-201503-BZHT-03 的《保证合同》，为本公司提供连带保证担保责任。截至 2016 年 12
月 31 日，一年内到期的长期借款余额为 300,000,000.00 元。
（3）本公司之子公司北京城建兴华地产有限公司向北京银行股份有限公司绿港国际中心支行
取得借款 1,200,000,000.00 元，借款期限自 2014 年 3 月 14 日至 2017 年 3 月 14 日。由本公司提供连
带保证担保责任。截至 2016 年 12 月 31 日，一年内到期的长期借款余额为 1,200,000,000.00 元。
（4）本公司之子公司北京城建兴华地产有限公司向中信银行股份有限公司总行营业部取得借
款 869,000,000.00 元，借款期限自 2014 年 1 月 29 日至 2017 年 1 月 27 日。由本公司提供连带保证
担保责任。截至 2016 年 12 月 31 日，一年内到期的长期借款余额为 566,000,000.00 元。
（ 5）本 公司之 子公司北京 世纪鸿城 置业有限 公司 向北京银 行中轴路 支行 申请额度 为
1,000,000,000.00 元借款，借款期限自 2014 年 9 月 24 日至 2017 年 9 月 24 日。由本公司提供连带保
证担保责任。截至 2016 年 12 月 31 日，一年内到期的长期借款余额为 456,407,677.28 元。
（6）本公司之子公司北京城建兴顺房地产开发有限公司与渤海银行股份有限公司安贞支行签
订了为期 2 年的贷款合同，金额 1,600,000,000.00 元，借款期限自 2016 年 9 月 8 日至 2018 年 9 月 7
日，并签订了编号”渤京分-2016-城建兴顺-保证”的保证合同，由本公司提供连带保证担保责任。截
至 2016 年 12 月 31 日，一年内到期的长期借款余额为 200,000,000.00 元。
（7）本公司之子公司北京城建重庆地产有限公司，与中国光大银行股份有限公司重庆分行签
订了为期 3 年的贷款合同，合同金额 180,000,000.00 元，借款期限自 2015 年 12 月 10 日至 2018 年
12 月 10 日，并签订了编号为空”1512602”的抵押合同，抵押物为重庆龙樾湾项目 105 房地证 2015
字第 00693 号的 91,414.1 平方米的土地使用权。截至 2016 年 12 月 31 日，一年内到期的长期借款
余额为 10,666,666.00 元。
（8）本公司之子公司北京城建万科天运置业有限公司于 2015 年 3 月 17 日，与中国农业银行
北京延庆县支行签订了编号为“11010520150000009”的为期 5 年的贷款合同，贷款金额 530,000,000 元，
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2016 年年度报告
并签订了编号为“11100220150003753”的抵押合同，抵押物为北京延庆县沈家营镇 A03、B05 地块土
地使用权及在建工程。截至 2016 年 12 月 31 日，一年内到期的长期借款余额为 15,000,000.00 元。
（9）本公司之子公司北京城建兴合房地产开发有限公司向华夏银行北京亮马河支行借款
173,000,000.00 元，借款期限自 2012 年 12 月 27 日至 2022 年 12 月 27 日。以泰和国际大厦项目国有
土地使用权及其地上建筑物作抵押，同时由本公司提供连带保证担保责任。截至 2016 年 12 月 31
日，一年内到期的长期借款金额为 23,000,000.00 元。
（10）本公司之子公司北京城建（海南）地产有限公司，与交通银行海南省分行签订了编号
“琼交银（世贸）2016 年固贷字第 8803 号”为期 5 年的贷款合同，贷款金额 300,000,000.00 元，借
款期限自 2016 年 6 月 12 日至 2021 年 5 月 12 日，并签订了编号为“琼交银（世贸）2016 年固抵字
第 8803 号”的抵押合同，抵押物为三土房（2013）字第 16438 号的 56,830.07 平米土地使用权和在
建工程，同时由本公司提供连带保证担保责任。截至 2016 年 12 月 31 日，一年内到期的长期借款
余额为 4,070,009.00 元。
（11）本公司通过北京城建二期（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）进行融资，本公
司为次级有限合伙人，但本金及收益的收回及分配顺序处于劣后位置，且享有合伙企业进行上述
分配后的剩余清算资产，故本公司将对外融资部分确认为负债。截至 2016 年 12 月 31 日，一年内
到期的其他非流动负债余额为 1,633,011,298.51 元 。
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款 800,000,000.00
抵押借款 1,124,900,449.77 1,019,430,000.00
保证借款 6,576,780,265.00 3,926,332,456.46
信用借款 1,743,950,000.00 837,000,000.00
合计 10,245,630,714.77 5,782,762,456.46
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2016 年年度报告
长期借款分类的说明：
（1）本公司向中信银行股份有限公司总行营业部借款 300,000,000.00 元，贷款期限自 2015 年
1 月 23 日至 2020 年 1 月 22 日。本公司之子公司北京城建兴华地产有限公司已与贷款人签署（2015）
信银营保字第 000010 号的《保证合同》，为本公司提供连带保证担保责任。截至 2016 年 12 月 31
日，长期借款余额为 255,000,000.00 元，其中一年内到期的长期借款余额为 60,000,000.00 元。
（2）本公司之子公司北京城建兴云房地产有限公司与北京银行中轴路支行签订了为期 3 年的
贷款合同，贷款金额 1,400,000,000.00 元，借款期限自 2016 年 6 月 16 日至 2019 年 6 月 16 日，并签
订了编号“0316035-1”的保证合同，由本公司提供连带保证担保责任。截至 2016 年 12 月 31 日，
长期借款余额为 1,330,000,000.00 元。
（3）本公司之子公司北京城建兴云房地产有限公司与北京农村商业银行股份有限公司建新东
街支行签订了为期 3 年的贷款合同，贷款金额 2,000,000,000.00 元，借款期限自 2016 年 6 月 15 日至
2019 年 6 月 1 日，并签订了编号“2016000847001”的保证合同，由本公司提供连带保证担保责任。
截至 2016 年 12 月 31 日，长期借款余额为 1,895,000,000.00 元。
（4）本公司之子公司北京世纪鸿城置业有限公司，与华夏银行股份有限公司北京东单支行签
订了为期 3 年的贷款合同，贷款金额 800,000,000.00 元，借款期限自 2016 年 9 月 20 日至 2019 年 9
月 20 日，并签订了编号“YYB07（高保）20160013”的保证合同，由本公司提供连带保证担保责
任。截至 2016 年 12 月 31 日，长期借款余额为 800,000,000.00 元。
（5）本公司之子公司北京首城置业有限公司，与兴业银行股份有限公司北京方庄支行签订了
为期 3 年的贷款合同，贷款金额 900,000,000.00 元，借款期限自 2015 年 6 月 25 日至 2018 年 6 月 24
日，并签订了编号“兴银京方（2015）保字第 1-1 号”的保证合同，由本公司提供连带保证担保责
任。截至 2016 年 12 月 31 日，长期借款余额为 883,300,000.00 元。
（6）本公司之子公司北京城建嘉业房地产开发有限公司与北京银行北三环支行签订了为期 3
年的贷款合同，金额 1,000,000,000.00 元，借款期限自 2016 年 4 月 29 日至 2019 年 4 月 29 日，并签
订了编号“0329415_001”的保证合同，由本公司提供连带保证担保责任。截至 2016 年 12 月 31 日，
长期借款余额为 73,480,265.00 元。
（7）本公司之子公司北京城建兴顺房地产开发有限公司与渤海银行股份有限公司安贞支行签
订了为期 2 年的贷款合同，金额 1,600,000,000.00 元，借款期限自 2016 年 9 月 8 日至 2018 年 9 月 7
日，并签订了编号“渤京分-2016-城建兴顺-保证”的保证合同，由本公司提供连带保证担保责任。
截至 2016 年 12 月 31 日，长期借款余额为 1,600,000,000.00 元，其中一年内到期的长期借款金额为
200,000,000.00 元。
（8）本公司之子公司北京城建兴华地产有限公司于 2015 年 5 月 20 日，与中国建设建行股份
有限公司北京北环支行签订了编号为“建京 2015 年 127335 字第 0258 号”的为期 3 年的贷款合同，贷
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2016 年年度报告
款金额 320,000,000.00 元，并签订了编号为“建京 2015 年 127335 字第 0258 号”的抵押合同，抵押
物为土地证号为京兴国用（2014 出）第 00175 号的土地及北京市大兴区魏善庄镇北区、西区 AA-29
地块在建工程。截至 2016 年 12 月 31 日，长期借款余额为 155,500,000.00 元。
（9）本公司之子公司北京城建兴华地产有限公司于 2015 年 5 月 20 日，与中国建设银行股份
有限公司北京北环支行签订了编号为“建京 2015 年 127335 字第 0257 号”的为期 3 年的贷款合同，
贷款金额 980,000,000.00 元，并签订了编号为“建京 2015 年 127335 字第 0257 号”，抵押物为土地
证号为京兴国用（2014 出）第 00176 号的土地及北京市大兴区魏善庄镇北区、西区 AA-25 地块在
建工程。截至 2016 年 12 月 31 日，长期借款余额为 291,690,000.00 元。
（10）本公司之子公司北京城建重庆地产有限公司，与中国光大银行股份有限公司重庆分行
签订了为期 3 年的贷款合同，合同金额 180,000,000.00 元，借款期限自 2015 年 12 月 10 日至 2018
年 12 月 10 日，并签订了编号为空”1512602”的抵押合同，抵押物为重庆龙樾湾项目 105 房地证 2015
字第 00693 号的 91,414.1 平方米的土地使用权。截至 2016 年 12 月 31 日，长期借款余额为 64,000,000.00
元，其中一年内到期的长期借款金额为 10,666,666.00 元。
（11）本公司之子公司北京城建兴合房地产开发有限公司，与华夏银行北京亮马河支行签订
了为期 10 年的贷款合同，贷款金额 240,000,000.00 元，借款期限自 2012 年 12 月 27 日至 2022 年 12
月 27 日。以泰和国际大厦项目国有土地使用权及其地上建筑物作抵押，同时由本公司提供连带保
证担保责任。截至 2016 年 12 月 31 日，长期借款余额为 173,000,000.00 元，其中一年内到期的长期
借款金额为 23,000,000.00 元。
（12）本公司之子公司北京城建（海南）地产有限公司，与交通银行海南省分行签订了编号
“琼交银（世贸）2016 年固贷字第 8803 号”为期 5 年的贷款合同，贷款金额 300,000,000.00 元，借
款期限自 2016 年 6 月 12 日至 2021 年 5 月 12 日，并签订了编号为“琼交银（世贸）2016 年固抵字
第 8803 号”的抵押合同，抵押物为三土房（2013）字第 16438 号的 56,830.07 平米土地使用权和在
建工程，同时由本公司提供连带保证担保责任。截至 2016 年 12 月 31 日，长期借款余额为
241,187,124.77 元，其中一年内到期的长期借款金额为 4,070,009.00 元。
（13）本公司之子公司北京城建万科天运置业有限公司，与中国农业银行北京延庆县支行签
订了编号为“11010520150000009”的 5 年期贷款合同，贷款金额 530,000,000.00 元，并签订了编号
为“11100220150003753”的抵押合同，抵押物为北京延庆县沈家营镇 A03、B05 地块土地使用权及
在建工程。截至 2016 年 12 月 31 日，长期借款余额为 252,260,000.00 元，其中一年内到期的长期借
款金额为 15,000,000.00 元。
（14）本公司之子公司北京城建兴泰房地产开发有限公司，与中国建设建行股份有限公司北京北
环支行签订了编号为“北环 2016 理财 001-ZR”的 3 年期贷款合同，贷款金额 800,000,000 元，并
签订了编号为“北环 2016 理财 001-JG”的质押合同，质押物为理工大学 2 号地项目未来销售形成
的应收账款收益权。截至 2016 年 12 月 31 日，长期借款余额为 800,000,000 元。
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2016 年年度报告
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
15 京城建 5,737,834,918.60 5,728,206,156.12
合计 5,737,834,918.60 5,728,206,156.12
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
债券 发行 债券 发行 期初 本期 按面值计 溢折价摊 本期 期末
面值
名称 日期 期限 金额 余额 发行 提利息 销 偿还 余额
15 京城
5,800,000,000.00 2015/7/20 7 年 5,800,000,000.00 5,728,206,156.12 255,200,000.00 -9,628,762.48 5,737,834,918.60
建
合计 / / / 5,800,000,000.00 5,728,206,156.12 255,200,000.00 -9,628,762.48 5,737,834,918.60
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
中国证券监督管理委员会证监许可[2009]788 号“关于核准公司公开发行公司债券的批复”批准，
本公司于 2009 年 9 月 28 日发行公司债券，发行总额 900,000,000.00 元，折价额 9,060,000.00 元，期
限 7 年；债券采用单利按年计息，固定年利率为 6.80%，每年付息一次，到期一次还本，最后一期
利息随本金的兑付一起支付。债券募集资金用于补充流动资金，偿还银行借款，调整负债结构。
该公司债券由北京城建集团有限责任公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。2014 年
9 月 25 日，本公司回购债券 8000 万元。2016 年 9 月 26 日，本公司已偿清所有利息并兑付剩余本
金 820,000,000.00 元。
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2016 年年度报告
中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1204 号“关于核准北京城建投资发展股份有限公司向
合格投资者公开发行公司债券的批复”批准，本公司于 2015 年 7 月 21 日发行公司债券，发行总额
5,800,000,000.00 元，期限 7 年，附第 5 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权；债券
采用单利按年计息，固定年利率为 4.40%，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金
的兑付一起支付。债券募集资金用于补充流动资金，偿还银行借款，调整负债结构。
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
□适用 √不适用
涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
合伙一期融资 1,960,000,000.00
合伙二期融资 1,734,400,000.00
合伙三期融资 2,130,000,000.00
长期债权融资 3,300,000,000.00
投资借款 2,000,000,000.00
合计 7,430,000,000.00 3,694,400,000.00
其他说明：
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2016 年年度报告
（1）本公司通过北京城建三期（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）进行融资，本公
司为次级有限合伙人，但本金及收益的收回及分配顺序处于劣后位置，且享有合伙企业进行上述
分配后的剩余清算资产，故本公司将对外融资部分确认为负债。
（2）本公司与北京银行股份有限公司金运支行签订了“北京城建投资发展股份有限公司 2016
年度债权融资计划之受托管理协议”，融资金额 1,500,000,000.00 元，借款期限自 2016 年 1 月 14 日
至 2018 年 1 月 13 日。截至 2016 年 12 月 31 日，余额为 1,500,000,000.00 元。
（3）本公司之子公司北京城建兴华地产有限公司，与北京银行股份有限公司金运支行签订了
“北京城建兴华地产有限公司 2016 年度第一期债权融资计划之受托管理协议”，融资金额
1,800,000,000.00 元，借款期限自 2016 年 3 月 15 日至 2018 年 3 月 14 日，由本公司提供连带保证担
保责任。截至 2016 年 12 月 31 日，余额为 1,800,000,000.00 元。
（4）本公司与合众资产管理股份有限公司签订了”合众-城建兴华不动产债权投资计划”投
资合同，融资金额 2,000,000,000.00 元，借款期限自 2016 年 11 月 7 日至 2019 年 11 月 6 日。由北京
城建投资发展股份有限公司提供连带保证担保责任。截至 2016 年 12 月 31 日，长期借款余额为
2,000,000,000.00 元。
53、 股本
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 156,704.00 156,704.00
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 3,797,322,875.17 3,797,322,875.17
其他资本公积
合计 3,797,322,875.17 3,797,322,875.17
56、 库存股
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生金额
减：前期计入
期初 税后归 期末
项目 本期所得税前 其他综合收 税后归属于母
余额 减：所得税费用 属于少 余额
发生额 益当期转入 公司
数股东
损益
一、以后不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变
动
权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
二、以后将重分类进损益的其他综合收益 5,987,715,190.60 -983,114,361.20 232,227,606.37 -750,886,754.83 5,236,828,435.77
其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益
255,045,504.56 -54,203,935.72 -54,203,935.72 200,841,568.84
的其他综合收益中享有的份额
可供出售金融资产公允价值变动损益 5,254,111,140.00 -928,910,425.48 232,227,606.37 -696,682,819.11 4,557,428,320.89
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额
存货或自用房地产转换为采用公允价值模式计量的
478,558,546.04 478,558,546.04
投资性房地产形成的利得和损失
其他综合收益合计 5,987,715,190.60 -983,114,361.20 232,227,606.37 -750,886,754.83 5,236,828,435.77
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2016 年年度报告
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 721,939,210.04 122,920,316.96 844,859,527.00
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 721,939,210.04 122,920,316.96 844,859,527.00
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 7,336,425,152.19 6,454,864,901.38
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 7,336,425,152.19 6,454,864,901.38
加：本期归属于母公司所有者的净利润 1,443,561,365.88 1,429,031,990.90
减：提取法定盈余公积 122,920,316.96 124,370,940.09
提取任意盈余公积 438,771,200.00
提取一般风险准备
应付普通股股利 423,100,800.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 8,218,295,001.11 7,336,425,152.19
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 11,522,990,161.22 7,997,923,931.35 9,066,966,079.78 5,608,635,207.84
其他业务 104,842,623.87 58,336,579.57 111,237,880.06 43,809,469.76
合计 11,627,832,785.09 8,056,260,510.92 9,178,203,959.84 5,652,444,677.60
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2016 年年度报告
(1) 主营业务-按行业分类
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
房地产开发 11,159,617,632.24 7,716,987,170.71 8,722,472,673.88 5,346,730,181.42
物业管理 232,790,347.00 263,518,000.95 221,416,409.63 229,670,925.79
租赁收入 130,582,181.98 17,418,759.69 123,076,996.27 32,234,100.63
合 计 11,522,990,161.22 7,997,923,931.35 9,066,966,079.78 5,608,635,207.84
说明：公司业务方向变更，调整主营业务内容，同时调整同期对比数据。
(2) 主营业务-按地区分类
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
北京 9,582,604,901.72 6,274,235,765.15 7,977,553,520.27 4,736,441,156.35
重庆 358,508,346.69 336,299,417.52 291,256,218.51 226,819,142.06
成都 611,067,452.24 613,531,578.36 635,873,898.00 510,781,275.81
天津 846,044,258.40 672,065,680.77 162,282,443.00 134,593,633.62
青岛 124,765,202.17 101,791,489.55
合 计 11,522,990,161.22 7,997,923,931.35 9,066,966,079.78 5,608,635,207.84
(3) 主营业务-按项目分类
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
筑华年 1,653,450.00 -942,268.15 35,667,539.00 19,504,156.94
世华龙樾 1,006,093,330.04 296,372,719.80 2,357,951,134.00 988,373,661.32
顺悦居 7,691,893.60 5,908,420.20
海梓府 1,610,622,533.55 959,009,515.48 796,096,343.00 500,625,718.23
北京密码 1,214,507,186.51 1,022,834,461.97
龙樾湾（青岛） 124,765,202.17 101,791,489.55
世华泊郡 148,793,504.61 66,299,211.29 467,878,267.00 153,988,152.98
北七家 1,537,838,079.90 980,933,995.56
徜徉集 535,938,886.86 378,433,800.44 450,370,585.00 305,792,145.78
广悦居 910,097,871.53 826,358,950.41
首城国际 12,588,404.11 1,699,935.46 105,633,752.00 35,454,714.75
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2016 年年度报告
重庆熙城项目 125,016,855.94 112,152,993.62 156,017,915.55 109,571,244.35
龙樾湾（重庆） 232,604,580.05 223,659,721.39 131,518,142.96 115,546,003.49
龙樾湾（成都） 611,067,452.24 613,531,578.36 635,873,898.00 510,781,275.81
上河湾 466,028,094.98 315,373,754.36 2,351,376,657.00 1,640,256,349.10
兴业嘉园 123,805,945.00 67,010,252.54 154,671,584.00 85,239,711.51
汇景湾 1,565,200,276.99 1,008,575,680.01 684,832,560.00 512,767,033.38
南湖一号 846,044,258.40 672,065,680.77 162,282,443.00 134,593,633.62
天成家园 73,578,038.00 66,041,881.67 245,442,610.00 219,343,807.76
租赁收入 130,582,181.98 17,418,759.69 123,076,996.27 32,234,100.63
其他 246,164,028.36 269,301,817.13 200,583,759.40 238,655,077.99
合 计 11,522,990,161.22 7,997,923,931.35 9,066,966,079.78 5,608,635,207.84
(4) 前五名客户的营业收入情况
客户名称 营业收入 占全部营业收入的比例(%)
北京远浪潮生态建设有限公司 53,261,904.76 0.46
北京易事达投资有限公司 22,467,593.10 0.19
个人 4 14,418,888.00 0.12
个人 5 13,791,796.00 0.12
个人 6 13,060,831.00 0.11
合 计 117,001,012.86 1.00
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 430,435,274.77 461,693,836.27
城市维护建设税 53,138,899.11 27,576,656.55
教育费附加 27,259,985.35 13,801,155.78
地方教育费附加 18,241,691.54 9,196,438.75
土地增值税 403,405,209.56 576,432,878.16
资源税
房产税 12,562,574.41 3,718,747.30
土地使用税 10,523,208.46 175,167.28
154 / 206
2016 年年度报告
价格调节基金 292,242.91 451,305.48
车船使用税 33,490.06
印花税 13,361,025.35
残疾人保障金 603,195.73
其他 748,702.65 81,141.22
合计 970,605,499.90 1,093,127,326.79
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
广告费 75,191,137.20 79,848,129.39
销售服务费 127,605,477.72 73,226,174.04
样板间费用 10,463,898.21 15,460,912.84
职工薪酬 16,257,257.29 19,144,063.96
业务经费 38,848,857.62 21,864,521.25
展览费 9,564,465.43 11,558,011.30
委托代销手续费 451,268.91 1,634,959.52
折旧费 789,582.56 548,494.35
修理费 10,906.94 32,073.34
保险费 2,775.00
其他 2,784,606.78 6,939,235.69
合计 281,970,233.66 230,256,575.68
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 248,330,547.76 270,399,532.50
办公费 56,885,743.03 39,577,741.70
差旅费 15,605,296.62 10,715,691.20
聘请中介机构费 12,733,509.05 11,847,274.94
业务招待费 17,398,251.85 12,919,270.49
折旧费 10,808,887.86 9,168,318.53
会议费 337,254.56 649,699.34
咨询费 1,329,000.00 319,360.00
155 / 206
2016 年年度报告
修理费 1,187,277.98 1,031,106.45
诉讼费 203,350.04 356,342.00
其他 39,690,704.37 55,559,569.07
合计 404,509,823.12 412,543,906.22
65、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 164,894,224.17 145,946,043.18
减：利息收入 -53,600,693.42 -64,263,224.14
汇兑损益 3.96
其他 15,884,763.33 7,910,725.51
合计 127,178,298.04 89,593,544.55
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 2,528,451.23 -14,249,459.06
二、存货跌价损失 62,703,867.68 69,316,330.71
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 65,232,318.91 55,066,871.65
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2016 年年度报告
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产 -5,961,398.31 32,101,122.53
合计 -5,961,398.31 32,101,122.53
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 127,154,094.59 127,145,921.86
其中：北京城建万科天运置业有限公司 -1,561,649.32
北京市天银地热开发有限责任公司 1,750,417.31 2,065,753.19
北京华原兴业房地产经纪有限公司 531,705.60
北京科技园建设（集团）股份有限公司 59,374,348.38 50,242,251.29
深圳市中科招商创业投资有限公司 4,907,556.13 108,033,273.27
国奥投资发展有限公司 54,168,402.53 -34,072,118.81
北京城建(上海)股权投资管理有限公司 6,953,370.24 1,906,706.64
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在
持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益 223,350,000.00 84,200,000.00
其中：锦州银行股份有限公司 17,550,000.00 15,600,000.00
国信证券股份有限公司 205,800,000.00 68,600,000.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的
利得
理财产品收益 635,928.51 6,555.62
合计 351,140,023.10 211,352,477.48
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2016 年年度报告
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常
项目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
非流动资产处置利得合计 41,306.40 12,000.00 41,306.40
其中：固定资产处置利得 41,306.40 12,000.00 41,306.40
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 32,806,477.54 40,691,884.25 7,108,692.37
其他 5,277,235.24 1,204,636.91 5,277,235.24
合计 38,125,019.18 41,908,521.16 12,427,234.01
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
供暖补贴 25,697,785.17 30,960,968.25 与收益相关
公租房财政贴息 3,472,840.00 7,479,100.00 与收益相关
税收返还 3,090,208.00 2,091,816.00 与收益相关
投资补助 250,000.00 100,000.00 与收益相关
服务经济建设奖励金 30,000.00 60,000.00 与收益相关
社保补贴 189,144.37 与收益相关
固定资产投资补助 76,500.00 与收益相关
合计 32,806,477.54 40,691,884.25 /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常
项目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
非流动资产处置损失合计 137,695.72 88,834.58 137,695.72
其中：固定资产处置损失 137,695.72 88,834.58 137,695.72
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2016 年年度报告
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 181,990.00 1,140,000.00 181,990.00
赔偿金、违约金及罚款支出 5,601,959.48 6,731,951.64 5,601,959.48
其他 4,128.34 4,128.34
合计 5,925,773.54 7,960,786.22 5,925,773.54
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 692,998,579.62 625,434,409.47
递延所得税费用 -224,282,493.24 -186,458,570.91
合计 468,716,086.38 438,975,838.56
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 2,099,453,970.97
按法定/适用税率计算的所得税费用 524,863,492.74
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响 2,682,334.58
非应税收入的影响 -74,550,354.56
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 4,823,500.78
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
-616,507.35
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
11,513,620.19
异或可抵扣亏损的影响
其他
所得税费用 468,716,086.38
其他说明：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注“七、57”
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收回投标保证金 2,990,213,160.00 3,775,000,000.00
北京城建集团有限责任公司 70,023,021.97
北京雪花电器集团公司 156,000,000.00
北京天运房地产综合开发经营有限责任公司 118,157,275.00
其他单位往来款 34,275,611.53 258,090,300.51
代收契税、公共维修基金等 283,787,184.41 238,195,531.78
利息收入 53,600,693.42 64,263,224.14
保证金押金 12,617,066.42 10,845,113.63
政府补助 28,090,586.12 53,531,150.39
其他 18,607,928.21 48,242,829.47
合计 3,421,192,230.11 4,792,348,446.89
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付投标保证金 4,088,542,650.00 3,775,000,000.00
北京市土地整理储备中心 1,010,000,000.00
北京城建集团有限责任公司 1,179,641,041.68
其他单位往来款 55,695,816.49 462,143,896.73
代付契税、公共维修基金等 268,469,993.62 198,874,756.82
销售费用 230,454,990.67 191,309,213.97
管理费用 142,905,093.47 112,427,098.19
保证金押金 50,162,891.95 62,050,770.08
其他 8,716,348.45 10,154,200.47
合计 4,844,947,784.65 7,001,600,977.94
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2016 年年度报告
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
取得子公司增加的现金 160,498,151.73
委托贷款利息收入 27,252,666.66
合计 187,750,818.39
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
北京华直资本管理有限公司 13,000,000.00
北京明珠创房地产开发有限公司 77,000,000.00
北京天翔嘉业房地产开发有限公司 10,000,000.00
北京新奥集团有限公司 1,202,714,286.00
合计 1,302,714,286.00
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
融资手续费 12,957,552.00 81,897,405.00
北京新奥集团有限公司 154,000,000.00
合计 166,957,552.00 81,897,405.00
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 1,630,737,884.59 1,483,596,553.74
加：资产减值准备 65,232,318.91 55,066,871.65
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 13,234,903.50 11,409,365.86
无形资产摊销
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2016 年年度报告
长期待摊费用摊销 746,855.24 10,753,293.27
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
96,389.32 -3,043,969.93
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 5,961,398.31 -32,101,122.53
财务费用（收益以“－”号填列） 164,894,224.17 145,946,043.18
投资损失（收益以“－”号填列） -351,140,023.10 -211,352,477.48
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -259,567,229.22 -194,097,830.49
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 35,284,735.98 7,639,259.58
存货的减少（增加以“－”号填列） -7,800,031,197.62 -8,411,777,508.73
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -1,616,470,474.35 402,344,752.78
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 6,368,006,283.01 1,104,290,753.71
其他
经营活动产生的现金流量净额 -1,743,013,931.26 -5,631,326,015.39
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 9,709,538,776.43 6,981,992,033.72
减：现金的期初余额 6,981,992,033.72 6,586,458,330.37
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 2,727,546,742.71 395,533,703.35
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 9,709,538,776.43 6,981,992,033.72
其中：库存现金 662,278.44 677,922.95
可随时用于支付的银行存款 9,707,875,343.58 6,978,554,386.51
可随时用于支付的其他货币资金 1,001,154.41 2,759,724.26
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2016 年年度报告
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 9,709,538,776.43 6,981,992,033.72
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 18,062,614.93 按揭保证金
应收票据
存货 4,263,044,010.45 借款抵押
固定资产
无形资产
投资性房地产 575,436,693.61 借款抵押
合计 4,856,543,318.99 /
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(2). 合并成本
□适用 √不适用
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
□适用 √不适用
3、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
4、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
（1）2016 年 1 月，本公司母公司北京城建集团有限责任公司出资 3,500 万元成立北京城建
兴怀房地产开发有限公司，本公司同北京城建集团有限责任公司签订《怀柔棚改项目合作开发协
议》，北京城建集团有限责任公司全权委托本公司管理北京城建兴怀房地产开发有限公司，本公
司同北京城建集团有限责任公司各自最终实际投入的资金比例进行收益分配（约为 92%：8%），
本公司实质控制该公司故将其纳入合并范围；
（2）2016 年 2 月，本公司出资 4,150 万元成立北京城奥置业有限公司，持有 83%股权；
（3）2016 年 3 月，本公司子公司北京城建兴怀房地产开发有限公司出资 3,250 万元成立北
京城建兴胜房地产开发有限公司，持有 65%股权；
（4）2016 年 5 月，本公司母公司北京城建集团有限责任公司出资 10,000.00 万元成立北京
城建兴瑞置业开发有限公司，本公司同北京城建集团有限责任公司签订《望坛棚改项目合作开发
协议》，北京城建集团有限责任公司全权委托本公司管理北京城建兴瑞置业开发有限公司，本公
司同北京城建集团有限责任公司各自最终实际投入的资金比例进行收益分配（约为 98%：2%），
本公司实质控制该公司故将其纳入合并范围；
164 / 206
2016 年年度报告
（5）2016 年 8 月，本公司出资 8.7 亿元作为北京城建三期开发建设合伙企业（有限合伙）
次级有限合伙人，本公司通过该特殊目的主体进行融资，故将其纳入合并范围；
（6）2016 年 9 月，本公司母公司北京城建集团有限责任公司出资 5,000 万元成立北京城建
兴润置业开发有限公司，本公司同北京城建集团有限责任公司签订《张仪村棚改项目合作开发协
议》，北京城建集团有限责任公司全权委托本公司管理北京城建兴润置业开发有限公司，本公司
同北京城建集团有限责任公司各自最终实际投入的资金比例进行收益分配（约为 91%：9%），本
公司实质控制该公司故将其纳入合并范围；
（7）2016 年 10 月，本公司子公司北京世纪鸿城置业有限公司出资 5,000 万元成立南京世纪
鸿城地产有限公司，持有 100%股权；
（8）2016 年 11 月，本公司子公司北京城建兴华地产有限公司出资 3,750 万元成立郑州京城
地产有限公司，持有 75%股权；
（9）2016 年 11 月，本公司出资 8,280 万元成立北京云蒙山投资发展有限公司，持有 60%股
权。
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
持股比例(%)
子公司 主要 取得
注册地 业务性质
名称 经营地 直接 间接 方式
同一控制下
北京城建兴华地产有限公司 北京市 北京市 房地产开发，销售商品房 100.00 100.00
企业合并
北京城建青岛兴华地产有限
青岛市 青岛市 房地产开发、销售商品房 100.00 100.00 设立
公司
郑州京城地产有限公司 郑州市 郑州市 房地产开发与销售 75.00 75.00 设立
同一控制下
北京城建重庆地产有限公司 重庆市 重庆市 房地产开发、销售商品房 100.00 100.00
企业合并
北京城建重庆物业管理有限 同一控制下
重庆市 重庆市 物业、管理 100.00 100.00
公司 企业合并
北京城和房地产开发有限责 房地产项目开发，销售商 非同一控制
北京市 北京市 74.40 74.40
任公司 品房 下企业合并
北京大东房地产开发有限公 房地产项目开发，销售商 非同一控制
北京市 北京市 80.00 80.00
司 品房 下企业合并
北京腾宇拆迁工程有限责任 房屋拆迁，建筑物拆除， 非同一控制
北京市 北京市 100.00 100.00
公司 渣土清运 下企业合并
北京城承物业管理有限责任 非同一控制
北京市 北京市 物业管理 100.00 100.00
公司 下企业合并
土地开发，房地产开发，
北京城建兴业置地有限公司 北京市 北京市 物业管理，房地产经纪业 100.00 100.00 设立
务
房地产开发，销售商品房；
北京首城置业有限公司 北京市 北京市 信息咨询，项目投资，工 50.00 50.00 设立
程管理
首城（天津）投资发展有限
天津市 天津市 房地产开发 100.00 100.00 设立
公司
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2016 年年度报告
房地产开发，销售自行开
北京世纪鸿城置业有限公司 北京市 北京市 发的商品房；信息咨询， 100.00 100.00 设立
物业管理
南京世纪鸿城地产有限公司 南京市 南京市 房地产开发 100.00 100.00 设立
北京城建兴合房地产开发有
北京市 北京市 房地产开发、销售商品房 100.00 100.00 设立
限公司
北京城建兴泰房地产开发有
北京市 北京市 房地产开发、销售商品房 100.00 100.00 设立
限公司
北京城建成都地产有限公司 成都市 成都市 房地产开发、销售商品房 100.00 100.00 设立
北京城建成都置业有限公司 成都市 成都市 房地产开发、销售商品房 100.00 100.00 设立
青岛京城房地产开发有限公
青岛市 青岛市 房地产经营 100.00 100.00 设立
司
北京城建兴云房地产有限公
北京市 北京市 房地产开发、销售商品房 100.00 100.00 设立
司
房地产开发、商品房销售、
北京城建（海南）地产有限
三亚市 三亚市 物业管理、工程施工、房 100.00 100.00 设立
公司
屋装修及项目管理
北京城建新城投资开发有限 房地产开发；物业管理； 同一控制下
北京市 北京市 100.00 100.00
公司 房屋拆迁 企业合并
北京新城时代房地产开发有 房地产开发；销售自行开 同一控制下
北京市 北京市 100.00 100.00
限公司 发的商品房 企业合并
北京新城兴业房地产开发有 房地产开发；销售商品房； 同一控制下
北京市 北京市 100.00 100.00
限公司 房地产咨询（中介除外）； 企业合并
北京城建嘉业房地产开发有 房地产开发；物业管理； 同一控制下
北京市 北京市 70.00 70.00
限公司 工程设计 企业合并
同一控制下
北京城建隆达置业有限公司 北京市 北京市 房地产开发；物业管理 55.00 55.00
企业合并
北京城建万科天运置业有限 房地产开发；专业承包； 同一控制下
北京市 北京市 57.00 57.00
公司 物业管理；销售商品房 企业合并
北京城建兴顺房地产开发有 房地产开发；销售商品房；
北京市 北京市 100.00 100.00 设立
限公司 物业管理；施工总承包；
北京城建一期（上海）股权
投资基金合伙企业（有限合 上海市 上海市 股权投资 设立
伙）
北京城建二期股权投资基金 非证券业务的投资；投资
北京市 北京市 设立
合伙企业（有限合伙） 管理；咨询
北京城建三期开发建设合伙
北京市 北京市 财务咨询 设立
企业（有限合伙）
北京城建兴怀房地产开发有 房地产开发；销售自行开
北京市 北京市 设立
限公司 发的商品房
北京城建兴胜房地产开发有 房地产开发；销售自行开
北京市 北京市 65.00 65.00 设立
限公司 发的商品房
房地产开发；销售自行开
北京城奥置业有限公司 北京市 北京市 83.00 83.00 设立
发的商品房
北京城建兴瑞置业开发有限 房地产开发；销售自行开
北京市 北京市 设立
公司 发的商品房
北京城建兴润置业开发有限 房地产开发经营；销售自
北京市 北京市 设立
公司 行开发的商品房
北京云蒙山投资发展有限公 房地产开发；销售自行开
北京市 北京市 60.00 60.00 设立
司 发的商品房
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
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2016 年年度报告
本公司未持有北京城建兴怀房地产开发有限公司、北京城建兴瑞置业开发有限公司、北京城
建兴润置业开发有限公司股权，本公司母公司北京城建集团有限责任公司作为上述公司股权唯一
持有者，将上述公司全权委托本公司管理，按各自最终实际投入的资金比例进行收益分配（分配
比例分别约为 92%：8%、98%：2%、91%：9%），故本公司拥有上述公司 100%表决权比例。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
本公司持有北京首城置业有限公司 50%股权，但在七人组成的董事会中本公司委派四人，可以
控制北京首城置业有限公司的经营决策，故将其纳入合并范围。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
本公司通过北京城建一期（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、北京城建二期股权
投资基金合伙企业（有限合伙）、北京城建三期开发建设合伙企业（有限合伙）进行融资，本公
司为次级有限合伙人，但本金及收益的收回及分配顺序处于劣后位置，且享有合伙企业进行上述
分配后的剩余清算资产，故本公司将其纳入合并范围。
确定公司是代理人还是委托人的依据：
本公司母公司北京城建集团有限责任公司作为北京城建兴怀房地产开发有限公司、北京城建
兴瑞置业开发有限公司、北京城建兴润置业开发有限公司股权唯一持有者，将上述公司全权委托
本公司管理，本公司在董事会人选、经营管理上拥有绝对的权利，双方按各自最终实际投入的资
金比例进行收益分配（分配比例分别约为 92%：8%、98%：2%、91%：9%），本公司投入公司经营
所需的绝大部分资金，且按上述资金投入的比例分配收益，故针对上述事项本公司非本公司母公
司北京城建集团有限责任公司在上述公司的代理人，而是实质控制上述公司。
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数 本期向少数股东 期末少数股东
子公司名称
比例 股东的损益 宣告分派的股利 权益余额
北京首城置业有限公司 50.00% 191,409,457.82 48,926,350.00 1,056,954,981.93
北京城和房地产开发有
25.60% -255,142.07 24,263,249.51
限责任公司
北京大东房地产开发有
20.00% -26,388.74 -381,266.90
限公司
北京城建嘉业房地产开
30.00% -1,000,766.41 5,531,814.17
发有限公司
北京城建隆达置业有限
45.00% -431,914.67 26,846,118.84
公司
北京城建万科天运置业
43.00% -886,232.79 791,615.58 20,701,724.50
有限公司
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2016 年年度报告
郑州京城地产有限公司 25.00% 445.17 445.17
北京城建兴怀房地产开
100.00% -41,571.54 34,958,428.46
发有限公司
北京城建兴胜房地产开
35.00% -282,352.15 17,217,647.85
发有限公司
北京城奥置业有限公司 17.00% -1,125,735.93 7,374,264.07
北京城建兴瑞置业开发
100.00% -80,130.43 99,919,869.57
有限公司
北京城建兴润置业开发
100.00% -5,685.55 49,994,314.45
有限公司
北京云蒙山投资发展有
40.00% -97,464.00 48,202,536.00
限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
√适用 □不适用
本公司未持有北京城建兴怀房地产开发有限公司、北京城建兴瑞置业开发有限公司、北京城
建兴润置业开发有限公司股权，本公司母公司北京城建集团有限责任公司作为上述公司股权唯一
持有者，将上述公司全权委托本公司管理，按各自最终实际投入的资金比例进行收益分配（分配
比例分别约为 92%：8%、98%：2%、91%：9%），故本公司拥有上述公司 100%表决权比例。
其他说明：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子公司名称 流动
非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
资产
北京首城置业有限公司 628,241 41,063 669,304 368,555 89,358 457,913 683,810 38,731 722,541 454,493 85,153 539,646
北京城和房地产开发有
12,188 371 12,559 3,082 3,082 12,387 382 12,769 3,191 3,191
限责任公司
北京大东房地产开发有
113,168 6 113,174 113,364 113,364 109,121 12 109,133 109,311 109,311
限公司
北京城建嘉业房地产开
233,060 35 233,095 104,464 126,787 231,251 200,211 9 200,220 144,298 53,745 198,043
发有限公司
北京城建隆达置业有限
49,270 49,270 43,304 43,304 49,673 49,673 43,611 43,611
公司
北京城建万科天运置业
89,548 2,921 92,469 60,944 26,710 87,654 94,590 4 94,594 66,366 23,024 89,390
有限公司
郑州京城地产有限公司 3,750 3,750
北京城建兴怀房地产开
251 3,250 3,501
发有限公司
北京城建兴胜房地产开
4,911 38 4,949 30
发有限公司
北京城奥置业有限公司 481,829 2,287 484,116 179,779 300,000 479,779
北京城建兴瑞置业开发
195,863 109 195,972 46,372 140,000 186,372
有限公司
北京城建兴润置业开发
4,994 4,994
有限公司
北京云蒙山投资发展有
13,086 13,086
限公司
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2016 年年度报告
本期发生额 上期发生额
子公司名称
营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量
北京首城置业有限公司 242,723 38,282 38,282 185,452 95,614 9,785 9,785 37,780
北京城和房地产开发有限责任公司 200 -100 -100 -199 189 -541 -541 -725
北京大东房地产开发有限公司 -13 -13 -85 -8 -8
北京城建嘉业房地产开发有限公司 -334 -334 -29,126 -295 -295 -17,520
北京城建隆达置业有限公司 1,143 -96 -96 -1,265 2,725 1,010 1,010 -34,335
北京城建万科天运置业有限公司 7,358 -206 -206 -8,758 24,544 786 786 -13,630
郑州京城地产有限公司
北京城建兴怀房地产开发有限公司
北京城建兴胜房地产开发有限公司 -81 -81 -1,034
北京城奥置业有限公司 -662 -662 -368,257
北京城建兴瑞置业开发有限公司 -401 -401 -135,960
北京城建兴润置业开发有限公司 -6 -6 -2,006
北京云蒙山投资发展有限公司 -24 -24 -24
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2016 年年度报告
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
持股比例(%) 对合营企业
合营企业或 主要 或联营企业
注册地 业务性质
联营企业名称 经营地 投资的会计
直接 间接
处理方法
深圳市中科招商创业投 投资高新技术产业和其他
深圳市 深圳市 30.00 权益法
资有限公司 技术创新产业
北京科技园建设（集团） 基础设施开发、建设；房
北京市 北京市 14.00 权益法
股份有限公司 地产开发，销售商品房
对北京奥林匹克公园(B
区)国家体育馆和奥运村
国奥投资发展有限公司 北京市 北京市 20.00 权益法
进行投资、设计、开发、
建设、运营、维护
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
本公司原持有北京科技园建设（集团）股份有限公司 21.54%股份，对其具有重大影响。2012
年 12 月北京科技园建设（集团）股份有限公司增资后，本公司持股比例下降为 14.00%，但本公司
仍委派 2 名董事，在由 10 人组成的董事会中占 20%，仍对其具有重大影响。
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
深圳市中科招商创 北京科技园建设（集 国奥投资发展有 深圳市中科招商创 北京科技园建设（集 国奥投资发展有
业投资有限公司 团）股份有限公司 限公司 业投资有限公司 团）股份有限公司 限公司
流动资产 467,473,643.53 24,332,053,001.13 4,846,380,324.13 656,483,063.72 23,330,293,232.46 5,591,814,335.65
非流动资产 1,441,512,696.52 3,536,977,758.65 1,372,015,608.78 1,724,805,113.02 2,568,543,472.00 1,365,320,702.95
资产合计 1,908,986,340.05 27,869,030,759.78 6,218,395,932.91 2,381,288,176.74 25,898,836,704.46 6,957,135,038.60
流动负债 74,405,343.81 10,897,448,007.74 4,830,788,178.12 349,636,848.63 7,937,838,390.78 5,061,558,243.20
非流动负债 200,953,741.89 10,916,528,104.69 693,697,333.34 219,215,863.66 12,378,646,265.16 1,429,025,666.67
负债合计 275,359,085.70 21,813,976,112.43 5,524,485,511.46 568,852,712.29 20,316,484,655.94 6,490,583,909.87
少数股东权益 1,141,225,503.48 26,014,826.63 883,668,846.15 69,497,546.52
归属于母公司股东权益 1,633,627,254.35 4,913,829,143.87 667,895,594.82 1,812,435,464.45 4,698,683,202.37 397,053,582.21
按持股比例计算的净资产份额 490,088,176.31 687,936,080.15 133,579,118.97 543,730,639.34 657,815,648.33 79,410,716.44
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值 490,088,176.31 687,936,080.15 133,579,118.97 543,730,639.34 657,815,648.33 79,410,716.44
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入 5,817,401,747.95 2,437,028,515.51 5,126,903,610.10 1,323,346,562.43
净利润 16,358,520.43 424,102,488.39 270,842,012.61 360,110,910.90 358,873,223.50 -170,360,594.04
终止经营的净利润
其他综合收益 -195,166,730.53 31,043,453.11 -206,790,752.82 -30,531,987.18
综合收益总额 -178,808,210.10 455,145,941.50 270,842,012.61 153,320,158.08 328,341,236.32 -170,360,594.04
本年度收到的来自联营企业的股利 33,600,000.00 78,600,000.00 56,000,000.00
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2016 年年度报告
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计 73,695,197.22 66,691,409.67
下列各项按持股比例计算的合计数 —
--净利润 22,635,202.70 2,942,516.11
--其他综合收益
--综合收益总额 22,635,202.70 2,942,516.11
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的经营活动会面临各种金融风险：信用风险、流动风险和市场风险（主要为利率风险）。
本公司整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本公司财务业绩的潜在不利
影响。
（一） 信用风险
本公司的信用风险主要来自货币资金、应收账款、其他应收款和可供出售金融资产等。管理
层已制定适当的信用政策，并且不断监察这些信用风险的敞口。
本公司持有的货币资金，主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理
层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违
约而导致的任何重大损失。
对于应收账款、其他应收款，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户
的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的
信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，
本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控
的范围内。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产(包括衍生金融工具) 的账面
金额。除附注十四所载本公司作出的财务担保外，本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信
用风险的担保。
（二） 流动性风险
流动性风险是指本公司无法及时获得充足资金，满足业务发展需要或偿付到期债务以及其他
支付义务的风险。
本公司财务部门持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持
续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和
长期的资金需求。
截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司各项金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量按到期
日列示如下：
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2016 年年度报告
期末余额
项目
账面净值 账面原值 逾期/即时偿还 无期限 1 年以内 1-2 年 2-5 年 5 年以上
货币资金 9,727,601,391.36 9,727,601,391.36 9,727,601,391.36
应收账款 72,005,267.60 98,519,096.19 10,102,563.68 88,416,532.51
应收利息
应收股利 186,999,316.86 186,999,316.86 186,999,316.86
其他应收款 1,401,529,356.51 1,421,985,542.35 10,073,899.41 1,411,911,642.94
其他流动资产 102,190,853.80 102,190,853.80 102,190,853.80
可供出售金融资产 6,840,137,051.94 6,993,879,676.47 6,993,879,676.47
长期股权投资 1,385,298,572.65 1,385,298,572.65 1,385,298,572.65
金融资产小计 19,715,761,810.72 19,916,474,449.68 20,176,463.09 18,106,779,640.48 1,789,518,346.11
短期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00
应付账款 6,457,741,783.27 6,457,741,783.27 6,457,741,783.27
应付利息 171,949,839.81 171,949,839.81 171,949,839.81
应付股利 81,894,600.00 81,894,600.00 81,894,600.00
其他应付款 3,691,970,608.85 3,691,970,608.85 3,691,970,608.85
长期借款 13,877,775,067.05 13,877,775,067.05 3,632,144,352.28 2,913,560,009.00 7,292,070,705.77 40,000,000.00
应付债券 5,737,834,918.60 5,737,834,918.60 5,737,834,918.60
其他非流动负债 9,063,011,298.51 9,063,011,298.51 1,633,011,298.51 3,300,000,000.00 4,130,000,000.00
金融负债小计 39,092,178,116.09 39,092,178,116.09 15,678,712,482.72 6,213,560,009.00 11,422,070,705.77 5,777,834,918.60
175 / 206
2016 年年度报告
续：
期初余额
项目
账面净值 账面原值 逾期/即时偿还 无期限 1 年以内 1-2 年 2-5 年 5 年以上
货币资金 6,995,199,796.82 6,995,199,796.82 6,995,199,796.82
应收账款 88,145,292.15 112,773,009.62 10,102,563.68 102,670,445.94
应收利息 1,135,850.80 1,135,850.80 1,135,850.80
应收股利 186,999,316.86 186,999,316.86 186,999,316.86
其他应收款 1,296,973,322.14 1,316,787,167.87 9,980,883.60 1,306,806,284.27
其他流动资产 94,200,000.00 94,200,000.00 94,200,000.00
可供出售金融资
7,491,102,230.74 7,644,844,855.27 7,644,844,855.27
产
长期股权投资 1,347,648,413.78 1,347,648,413.78 1,347,648,413.78
金融资产小计 17,501,404,223.29 17,699,588,411.02 20,083,447.28 15,987,693,065.87 1,691,811,897.87
短期借款 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00
应付账款 6,241,776,403.80 6,241,776,403.80 6,241,776,403.80
应付利息 121,473,333.33 121,473,333.33 121,473,333.33
应付股利 81,894,600.00 81,894,600.00 81,894,600.00
其他应付款 1,432,216,551.40 1,432,216,551.40 1,432,216,551.40
长期借款 13,391,724,256.46 13,391,724,256.46 7,608,961,800.00 3,765,432,456.46 1,824,330,000.00 193,000,000.00
应付债券 6,547,109,478.18 6,547,109,478.18 818,903,322.06 5,728,206,156.12
长期应付款 12,000,000.00 12,000,000.00 12,000,000.00
其他非流动负债 3,694,400,000.00 3,694,400,000.00 3,694,400,000.00
金融负债小计 31,542,594,623.17 31,542,594,623.17 16,337,226,010.59 7,459,832,456.46 1,824,330,000.00 5,921,206,156.12
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2016 年年度报告
（三） 市场风险
利率风险
本公司的利率风险主要产生于银行借款等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率
风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定
固定利率及浮动利率合同的相对比例。
本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚
未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，
管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，降低利率风险。
（1）截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司长期带息债务主要为人民币计价的浮动利率合同，
金额为 12,436,825,067.05 元。
（3）敏感性分析：
截至 2016 年 12 月 31 日止，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 50 个基点，而其他因
素保持不变，本公司的利息支出会减少或增加约 62,184,125.34 元。本公司将部分利息支出资本化，
在收入实现时随存货结转至成本，由于收入确认时点的不确定，对净利润的影响不能可靠计量。
上述敏感性分析假定在资产负债表日已发生利率变动，并且已应用于本公司所有按浮动利率
获得的借款。
十一、 公允价值的披露
本公司按公允价值三个层次列示了以公允价值计量的金融资产工具于 2016 年 12 月 31 日的账
面价值。公允价值整体归类于三个层次时，依据的是公允价值计量时使用的各重要输入值所属三
个层次中的最低层次。三个层次的定义如下：
第 1 层次：是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第 2 层次：是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第 2 层次输入值包括：1）活跃市场中类似资产或负债的报价；2）非活跃市场中相同或类似
资产或负债的报价；3）除报价以外的其他可观察输入值，包括在正常报价间隔期间可观察的利率
和收益率曲线、隐含波动率和信用利差等；4）市场验证的输入值等。
第 3 层次：是相关资产或负债的不可观察输入值。
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计 第二层次公允价值 第三层次公允价值计
合计
量 计量 量
一、持续的公允价值计量
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2016 年年度报告
（一）以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融资产
1. 交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资
产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产 5,333,650,000.00 1,408,266,341.20 6,741,916,341.2
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 5,333,650,000.00 1,408,266,341.20 6,741,916,341.2
（3）其他
（三）投资性房地产 2,456,690,670.30 2,456,690,670.30
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物 2,456,690,670.30 2,456,690,670.30
3.持有并准备增值后转让的
土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产
5,333,650,000.00 1,408,266,341.20 2,456,690,670.30 9,198,607,011.5
总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
（六）指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金融
负债
持续以公允价值计量的负债
总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资
产总额
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2016 年年度报告
非持续以公允价值计量的负
债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本公司持有无限售流动股份的公允价值以证券交易所公开市场收盘价确定。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本公司持有限售流动股份参考证券交易所公开市场收盘价确定，本公司持有的权益工具存在
限售期，经本公司复核后，认为采用收盘价能更好的反应权益工具的公允价值，有利于公司对投
资组合管理的需要，故以收盘价确认权益工具期末公允价值。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
本公司投资性房地产公允价值的确定方法为根据具有专业资质的资产评估公司的投资性房地
产的评估结果扣减相关交易税费后的净额确认为投资性房地产的公允价值。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
√适用 □不适用
本公司上述金融工具公允价值计量所属层次在三个层次之间在本年度无重大的变动。
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
√适用 □不适用
本公司金融工具的公允价值估值技术在本年度未发生变更。
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括：应收款项、其他流动资产、其他非流动资产、
短期借款、应付款项、一年内到期的非流动负债、长期借款、应付债券、其他非流动负债在活跃
市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资。
上述不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值相差很小。
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
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2016 年年度报告
母公司对本企
母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例
的表决权比例(%)
(%)
北京城建集团有限责 北京市海淀区北
工程建筑施工 108,197.30 40.39 40.39
任公司 太平庄路 18 号
本企业最终控制方是北京市国有资产监督管理委员会
2、 本企业的子公司情况
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注九.1 在子公司中的权益
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
附注九.3 在合营或联营企业中的权益
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
北京市天银地热开发有限责任公司 本公司联营企业
北京城建（上海）股权投资管理有限公司 本公司联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
北京城建一建设发展有限公司 集团兄弟公司
北京城建二建设工程有限公司 集团兄弟公司
北京城建五建设集团有限公司 集团兄弟公司
北京城建七建设工程有限公司 集团兄弟公司
北京城建八建设发展有限责任公司 集团兄弟公司
北京城建十六建筑工程有限责任公司 集团兄弟公司
北京城建安装集团有限公司 集团兄弟公司
北京城建建设工程有限公司 集团兄弟公司
北京金都园林绿化有限责任公司 集团兄弟公司
北京城建房地产开发有限公司 集团兄弟公司
北京城建亚泰建设集团有限公司 集团兄弟公司
北京城建亚泰宏禹建筑装饰工程有限公司 集团兄弟公司
北京城建亚泰装饰设计有限公司 集团兄弟公司
北京城建北苑大酒店有限公司 集团兄弟公司
北京市园林绿化集团有限公司 集团兄弟公司
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2016 年年度报告
北京城建勘测设计研究院有限责任公司 集团兄弟公司
北京城建亚泰国际贸易有限公司 集团兄弟公司
北京城建亚泰金典建设工程有限公司 集团兄弟公司
北京城建设计发展集团股份有限公司 集团兄弟公司
北京市花木有限公司 集团兄弟公司
北京城建北方建设有限责任公司 集团兄弟公司
北京燕城物业管理有限公司 集团兄弟公司
北京城建道桥建设集团有限公司 其他
北京城建华泰土木工程有限公司 其他
北京城建深港建筑装饰工程有限公司 其他
北京城建四建设工程有限责任公司 其他
北京城建六建设集团有限公司 其他
北京城建六众城工程有限公司 其他
北京城建九建设工程有限公司 其他
北京城建十建设工程有限公司 其他
北京城建十一建设工程有限公司 其他
北京城建华宇建设工程有限公司 其他
北京城建远东建设投资集团有限公司 其他
北京城建锅炉管道安装有限公司 其他
5、 关联交易情况
存在控制关系且已纳入本公司合并财务报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已
作抵销。
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 本期支付金额 上期发生额 上期支付金额
北京城建建设工程有限公司 动感花园项目 1,104,833.86 773,383.70
北京城建六建设集团有限公司 动感花园项目 2,148,210.34 1,503,747.24
北京城建安装集团有限公司 筑华年项目 3,350,000.00 281,439.00 2,150,000.00 1,196,000.00
北京城建北方建设有限责任公司 筑华年项目 2,600,000.00 5,135,561.00
北京城建建设工程有限公司 筑华年项目 7,000,000.00
181 / 206
2016 年年度报告
北京城建七建设工程有限公司 筑华年项目 7,900,000.00
北京城建五建设集团有限公司 筑华年项目 1,237,475.00
顺义平各庄项
北京城建建设工程有限公司 4,830,000.00
目
顺义平各庄项
北京城建七建设工程有限公司 2,200,000.00
目
北京城建四建设工程有限责任公 顺义平各庄项
11,120,000.00
司 目
顺义平各庄项
北京城建亚泰建设集团有限公司 3,971,984.00 2,000,000.00
目
顺义平各庄项
北京城建一建设发展有限公司 2,000,000.00
目
北京城建道桥建设集团有限公司 顺悦居项目 180,000.00
北京城建建设工程有限公司 顺悦居项目 13,314,484.05 7,937,768.56
北京城建亚泰建设集团有限公司 顺悦居项目 5,000,000.00
北京城建一建设发展有限公司 顺悦居项目 14,846,215.65 7,732,830.63
北京城建八建设发展有限责任公
世华龙樾项目 11,182,100.00
司
北京城建北方建设有限责任公司 世华龙樾项目 87,284,199.00 92,677,399.00
北京城建道桥建设集团有限公司 世华龙樾项目 59,079,918.00 79,647,047.00 83,561,315.00 96,634,853.00
北京城建锅炉管道安装有限公司 世华龙樾项目 2,990,000.00 2,060,000.00 13,127,200.00 930,000.00
北京城建六建设集团有限公司 世华龙樾项目 105,858,429.26 89,260,000.00 170,164,804.84 111,100,000.00
北京城建七建设工程有限公司 世华龙樾项目 23,794,346.02 12,144,144.15 54,895,280.00
北京城建十六建筑工程有限责任
世华龙樾项目 1,493,650.00
公司
北京城建四建设工程有限责任公
世华龙樾项目 31,600,000.00 13,750,000.00
司
北京城建五建设集团有限公司 世华龙樾项目 5,118,000.00 1,050,000.00 850,000.00
北京城建亚泰建设集团有限公司 世华龙樾项目 6,327,206.00 45,555,765.00 9,008,263.00
北京城建一建设发展有限公司 世华龙樾项目 31,657,978.00 10,557,641.00
北京城建安装集团有限公司 世华龙樾项目 6,653,180.00 1,083,180.00 6,679,611.00 3,100,000.00
北京城建八建设发展有限责任公
世华龙樾项目 24,000,000.00
司
北京城建北方建设有限责任公司 世华龙樾项目 2,500,000.00
北京城建建设工程有限公司 世华龙樾项目 18,699,930.00 4,684,684.68
北京城建十六建筑工程有限责任 青岛龙樾湾项
21,990,100.00 27,441,661.58
公司 目
青岛龙樾湾项
北京城建一建设发展有限公司 24,026,100.00 25,021,100.00
目
海梓府项目（原
北京城建建设工程有限公司 23,198,280.00 1,000,000.00 2,600,000.00
亦庄项目）
海梓府项目（原
北京城建九建设工程有限公司 1,139,789.00 21,372,365.00 68,862,460.00 88,580,000.00
亦庄项目）
北京城建十六建筑工程有限责任 海梓府项目（原
13,436,085.00 28,557,482.00 112,264,936.00 129,060,000.00
公司 亦庄项目）
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2016 年年度报告
海梓府项目（原
北京城建一建设发展有限公司 5,107,637.00 29,352,712.00 78,882,075.00 73,092,911.00
亦庄项目）
海梓府项目（原
北京城建锅炉管道安装有限公司 5,240,000.00 820,000.00 4,420,000.00
亦庄项目）
海梓府项目（原
北京城建安装集团有限公司 396,000.00 198,000.00 198,000.00
亦庄项目）
北京城建道桥建设集团有限公司 北京密码项目 9,404,559.00 8,044,559.00
北京城建二建设工程有限公司 北京密码项目 34,537,822.00 73,305,006.00 101,939,773.00 79,250,000.00
北京城建九建设工程有限公司 北京密码项目 73,174,373.00 95,377,254.00 87,053,270.00 74,550,000.00
北京城建十建设工程有限公司 北京密码项目 810,000.00
北京城建十六建筑工程有限责任
北京密码项目 52,424,829.00 86,958,482.50 96,623,047.00 79,850,000.00
公司
北京城建亚泰建设集团有限公司 北京密码项目 67,875,559.00 81,472,997.50 71,723,001.00 70,950,000.00
北京城建一建设发展有限公司 北京密码项目 54,957,842.00 78,524,525.50 85,321,612.00 82,250,000.00
北京城建远东建设投资集团有限
北京密码项目 90,427,373.00 103,606,025.50 102,974,311.00 94,600,000.00
公司
北京城建道桥建设集团有限公司 北京密码项目 1,360,000.00
北京城建九建设工程有限公司 北苑家园项目 449,297.18
北京城建十建设工程有限公司 北苑家园项目 391,225.60
北京城建亚泰建设集团有限公司 北苑家园项目 1,000,000.00
北京城建安装集团有限公司 北苑公建项目 98,000.00 98,000.00
北京城建北方建设有限责任公司 重庆熙城项目 4,989,577.00 7,375,143.89 3,289,842.50 2,865,188.00
北京城建九建设工程有限公司 重庆熙城项目 11,837,350.63 7,567,285.99
北京城建七建设工程有限公司 重庆熙城项目 14,583,148.30 9,820,559.12 13,571,976.00 15,508,704.70
北京城建亚泰建设集团有限公司 重庆熙城项目 6,993,109.47 20,565,483.47 6,900,000.00 7,607,401.46
龙樾湾(重庆)
北京城建九建设工程有限公司 -1,100,000.00 12,900,000.00
项目
龙樾湾(重庆)
北京城建七建设工程有限公司 22,112,771.81 21,557,679.50 6,700,000.00
项目
龙樾湾(重庆)
北京城建亚泰建设集团有限公司 500,000.00 2,560,000.00 13,650,000.00
项目
龙樾湾(重庆)
北京城建一建设发展有限公司 7,914,519.42 9,048,723.90 11,219,397.42 36,375,351.50
项目
龙樾湾(重庆)2
北京城建七建设工程有限公司 2,500,000.00 21,500,000.00
号地项目
龙樾湾(重庆)2
北京城建北方建设有限责任公司 500,000.00
号地项目
龙樾湾(成都)
北京城建安装集团有限公司 3,330,697.25 3,313,327.25 1,286,511.20 1,286,511.20
项目
龙樾湾(成都)
北京城建北方建设有限责任公司 3,824,290.22 8,505,522.55 12,108,821.58 19,948,950.99
项目
龙樾湾(成都)
北京城建二建设工程有限公司 24,530,293.12 71,829,582.43 94,315,755.17 32,603,419.02
项目
龙樾湾(成都)
北京城建华宇建设工程有限公司 9,597,199.45 11,204,469.39 9,886,882.60 13,329,249.04
项目
龙樾湾(成都)
北京城建建设工程有限公司 25,977,060.23 23,922,255.37 -54,901,888.36 6,014,931.00
项目
183 / 206
2016 年年度报告
龙樾湾(成都)
北京城建七建设工程有限公司 15,703,163.32 23,012,692.02 -47,130,823.60 10,836,933.37
项目
龙樾湾(成都)
北京城建亚泰建设集团有限公司 2,917,025.78 1,181,886.66 3,752,719.37 3,752,719.37
项目
龙樾湾(成都)
北京城建六建设集团有限公司 35,596,355.68 25,608,033.84 12,840,203.00 5,533,338.00
项目
北京城建北方建设有限责任公司 龙樾熙城项目 62,378,372.54 41,522,215.59
北京城建建设工程有限公司 龙樾熙城项目 39,343,535.84 25,736,890.86
北京城建华宇建设工程有限公司 龙樾熙城项目 41,307,179.53 28,915,025.69 1,730,168.50 2,435,068.50
北京城建设计发展集团股份有限
龙樾熙城项目 420,000.00 420,000.00
公司
北京城建七建设工程有限公司 龙樾熙城项目 78,571,687.40 45,392,522.07 1,011,500.00
北京城建安装集团有限公司 徜徉集项目 460,750.00 230,375.00
北京城建一建设发展有限公司 徜徉集项目 6,768,099.21 -3,801,015.59 28,705,721.97
北京城建十六建筑工程有限责任
徜徉集项目 30,728,258.22 -1,313,761.64 23,855,660.99
公司
北京城建亚泰建设集团有限公司 徜徉集项目 2,020,126.00 1,300,000.00 19,182,109.52
北京市园林绿化集团有限公司 徜徉集项目 11,507,169.23 4,736,322.35 200,000.00
北京金都园林绿化有限责任公司 徜徉集项目 389,685.43 751,496.15 760,086.00 768,638.09
北京城建六建设集团有限公司 徜徉集项目 47,945,345.82 1,206,105.42 41,885,309.26
北京城建北方建设有限责任公司 徜徉集项目 23,023,419.55 16,000,000.00
北京城建道桥建设集团有限公司 徜徉集项目 3,414,741.00 6,999,979.38 5,830,775.14 14,438,260.00
北京城建四建设工程有限责任公
徜徉集项目 13,856,806.15 6,066,421.71
司
北京城建一建设发展有限公司 理工大学项目 33,905,276.90 24,447,375.00 57,996,051.62 48,573,811.91
北京城建六建设集团有限公司 理工大学项目 59,078,049.97 49,278,981.92 73,542,849.52 54,881,383.00
北京城建北方建设有限责任公司 理工大学项目 37,959,034.89 24,503,218.00 56,996,991.26 43,616,712.00
北京城建道桥建设集团有限公司 理工大学项目 11,792,798.75 2,055,706.00 8,798,804.00 13,633,705.00
北京金都园林绿化有限责任公司 理工大学项目 7,017,320.38 3,409,691.00 3,050,219.00 3,050,219.00
北京城建十六建筑工程有限责任
理工大学项目 69,813,040.70 52,185,145.00 78,272,942.40 57,625,769.09
公司
北京城建四建设工程有限责任公
理工大学项目 627,949.00
司
北京城建八建设发展有限责任公
上悦居项目 106,793,067.13 56,785,792.28
司
北京城建二建设工程有限公司 上悦居项目 102,999,086.85 68,783,669.08
北京城建建设工程有限公司 上悦居项目 23,411,444.38 32,087,522.81
北京城建六建设集团有限公司 上悦居项目 37,531,412.98 23,007,727.99
北京城建亚泰建设工程有限公司 上悦居项目 54,169,875.04 30,443,527.85
北京城建二建设工程有限公司 上河湾项目 7,535,485.23 13,115,735.71 61,369,459.59 20,562,263.10
北京城建六建设集团有限公司 上河湾项目 22,779,286.60 44,801,409.18 132,106,808.51 41,856,972.80
184 / 206
2016 年年度报告
北京城建八建设发展有限责任公
上河湾项目 21,589,046.34 37,173,353.68 106,318,921.52 56,294,574.57
司
北京城建亚泰建设集团有限公司 上河湾项目 20,019,582.71 34,840,072.48
北京城建六众城工程有限公司 上河湾项目 51,073,222.35 21,483,404.34
北京城建亚泰国际贸易有限公司 上河湾项目 86,358,979.06 44,223,469.06
北京城建八建设发展有限责任公
世华泊郡项目 256,024.60 3,941,031.93 3,830,161.93 4,502,050.00
司
北京城建北方建设有限责任公司 世华泊郡项目 4,106,066.80 7,533,812.80 12,024,090.00
北京城建道桥建设集团有限公司 世华泊郡项目 644,900.00 1,181,784.75 644,900.00 18,020,869.04
北京城建九建设工程有限公司 世华泊郡项目 14,339,600.00 11,100,019.87 3,500,000.00
北京城建七建设工程有限公司 世华泊郡项目 8,160,192.70 4,957,663.10 19,617,659.00
北京城建十建设工程有限公司 世华泊郡项目 1,000,000.00 4,000,000.00
北京城建亚泰建设集团有限公司 世华泊郡项目 3,604,224.42 1,691,613.00 17,237,083.00
北京城建一建设发展有限公司 世华泊郡项目 2,841,698.72 224,048.60 5,000,000.00
北京城建八建设发展有限责任公
北七家项目 11,906,815.63 21,318,108.64 52,270,720.11 35,255,402.00
司
北京城建北方建设有限责任公司 北七家项目 13,717,905.22 8,635,963.07 40,897,243.59 32,765,529.00
北京城建道桥建设集团有限公司 北七家项目 18,491,336.27 21,915,533.41 36,870,220.53 28,005,182.00
北京城建亚泰建设集团有限公司 北七家项目 26,275,121.90 24,636,520.67 39,510,942.08 30,620,716.00
北京城建安装集团有限公司 北七家项目 7,294,203.75 4,030,854.00
北京城建九建设工程有限公司 北七家项目 124,589,026.12 76,742,749.64 7,568,641.13
北京城建七建设工程有限公司 北七家项目 23,149,612.21 14,927,899.97 34,883,750.79 30,806,899.63
北京城建六建设集团有限公司 泰和国际大厦 6,010,068.57
北京城建一建设发展有限公司 南湖 1 号项目 85,975,100.59 36,812,615.24 68,399,203.06 77,405,360.20
北京城建九建设工程有限公司 汇景湾项目 -18,057,170.98 6,176,632.00 13,988,356.00
北京城建六建设集团有限公司 汇景湾项目 -23,255,327.73 8,910,955.00 13,480,355.63 24,989,376.70
北京城建五建设集团有限公司 汇景湾项目 82,748,339.35 66,661,236.00 54,689,110.00 66,942,870.00
北京城建亚泰建设集团有限公司 汇景湾项目 -14,982,172.45 17,728,703.13 7,803,604.56
首城国际中心
北京城建九建设工程有限公司 1,429,966.30
项目
首城国际中心
北京城建六建设集团有限公司 500,000.00
项目
首城国际中心
北京城建五建设集团有限公司 200,000.00
项目
首城国际中心
北京城建亚泰建设集团有限公司 200,000.00
项目
首城国际中心
北京城建华宇建设工程有限公司 444,234.90
项目
北京城建亚泰建设集团有限公司 东坝项目 164,879,553.56 127,963,433.89 105,726,961.68 75,017,116.00
北京城建亚泰建设集团有限公司 红塘湾项目 95,879,214.72 132,422,894.82 232,622,885.21 151,224,678.82
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2016 年年度报告
北京市园林绿化集团有限公司 红塘湾项目 24,305,446.34 22,446,106.20 10,039,492.70 8,442,859.12
北京城建深港建筑装饰工程有限
红塘湾项目 30,949,939.83 29,726,051.42 8,000,000.00 12,000,000.00
公司
北京城建安装集团有限公司 红塘湾项目 7,399,727.36 7,399,727.36
北京城建道桥建设集团有限公司 红塘湾项目 39,565,109.94 28,638,163.60
北京城建华泰土木工程有限公司 红塘湾项目 2,613,642.50 2,280,000.00
北京城建建设工程有限公司 兴业嘉园项目 187,516.32 4,051,640.50 -280.49 22,939,081.50
北京城建亚泰建设集团有限公司 兴业嘉园项目 3,778,063.15 7,169,686.13 30,090,266.00
北京城建道桥建设集团有限公司 兴业嘉园项目 10,844,800.00 1,331,753.12 28,998,566.42
北京城建六建设集团有限公司 兴业嘉园项目 4,051,640.50 7,999,999.81 41,116,481.50
北京金都园林绿化有限责任公司 兴业嘉园项目 607,469.84
北京城建亚泰建设集团有限公司 办公楼装修 849,655.00 687,609.00 2,391,270.00 1,913,016.00
北京城建一建设发展有限公司 天成家园 30,201,492.18 54,073,223.17 111,183,580.70 91,258,439.46
北京城建亚泰宏禹建筑装饰工程
天成家园 1,883,359.23 1,883,359.23
有限公司
北京城建(上海)股权投资管理有限 支付投资管理
21,496,248.29 21,496,248.29 5,416,428.00 5,416,428.00
公司 费
合计 2,542,662,751.57 2,831,085,975.89 2,841,541,483.31 2,913,392,708.18
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
北京燕城物业管理有限公司 停车场物业服务 60,000.00
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
委托方/出包方 受托方/承包方 受托/承包资产 受托/承包起 受托/承包终 托管收益/承包 本期确认的托管
名称 名称 类型 始日 止日 收益定价依据 收益/承包收益
北京城建集团有 2016 年 7 月 1 2019 年 7 月 1 经审计的年销售
本公司 股权托管 8,170,982.15
限责任公司 日 日 收入的 0.2%
关联托管/承包情况说明
√适用 □不适用
2010 年 7 月 1 日，本公司与控股股东北京城建集团有限责任公司签订《股权托管协议》，北
京城建集团有限责任公司委托本公司管理其全资子公司北京城建房地产开发有限公司，期限三年，
自协议签订之日起计算，本公司按北京城建房地产开发有限公司经审计的年销售收入的 0.20%收
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2016 年年度报告
取托管费。2016 年 7 月 1 日，双方已续签协议，期限为三年。本公司本年度计提应收取的托管费
收入 8,170,982.15 元。
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
北京城建房地产开发有限公司 富海中心 2 号楼 14 至 16 层 6,565,525.72 6,893,802.00
北京城建十一建设工程有限公司 昌平办公用房 937,440.00 953,064.00
北京城建北苑大酒店有限公司 北苑莲葩园 4 号 1,394,835.43
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
北京城建房地产开发有限公司 城建开发大厦地下室、地上 3 至 9 层 6,565,525.72 6,893,802.00
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
北京城建房地产开发有限公司租赁使用本公司富海中心 2 号楼 14-16 层 6,383.15 平方米办公用
房，本公司租赁使用北京城建房地产开发有限公司城建开发大厦地下室 66.44 平方米，地上第 3-9
层 5,736.92 平方米办公用房及地下两层车位 20 个。双方签定协议，规定租赁期限为 2016 年 1 月 1
日至 2018 年 12 月 31 日，年租金 6,893,802.00 元（含税），租金相互抵免。
北京城建十一建设工程有限公司租赁使用本公司之子公司北京城建新城投资开发有限公司昌
平办公用房，租赁期限为 2012 年 7 月 5 日至 2017 年 7 月 4 日，本年租金 984,312.00 元（含税）。
北京城建北苑大酒店有限公司租赁使用本公司之子公司北京城建兴华地产有限公司北苑莲葩
园 4 号 1,321.28 平方米办公用房，租赁期限为 2016 年 1 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日，本年租赁
1,446496.00 元（含税）。
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
担保是否已
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
经履行完毕
北京首城置业有限公司 883,300,000.00 2015.06.20 2020.06.20 否
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2016 年年度报告
北京世纪鸿城置业有限公司 456,407,677.28 2014.11.18 2019.11.17 否
北京世纪鸿城置业有限公司 800,000,000.00 2016.09.20 2021.09.20 否
北京城建兴泰房地产开发有限公司 800,000,000.00 2016.03.02 2020.03.02 否
北京城建兴华地产有限公司 566,000,000.00 2014.01.29 2019.01.27 否
北京城建兴华地产有限公司 1,200,000,000.00 2014.03.14 2019.03.14 否
北京城建兴华地产有限公司 291,690,000.00 2015.06.08 2020.06.07 否
北京城建兴华地产有限公司 155,500,000.00 2015.06.08 2020.06.07 否
北京城建兴华地产有限公司 1,800,000,000.00 2016.03.15 2020.03.15 否
北京城建兴华地产有限公司 2,000,000,000.00 2016.11.25 2021.11.24 否
北京城建兴合房地产开发有限公司 84,000,000.00 2012.12.27 2024.12.26 否
北京城建兴合房地产开发有限公司 89,000,000.00 2013.04.25 2025.04.24 否
北京城建兴云房地产开发有限公司 1,895,000,000.00 2016.06.15 2021.06.14 否
北京城建兴云房地产开发有限公司 1,330,000,000.00 2016.06.16 2021.06.15 否
北京城建重庆地产有限公司 64,000,000.00 2016.01.25 2021.01.24 否
北京城建嘉业房地产开发有限公司 73,475,848.00 2016.04.29 2023.04.29 否
北京城建（海南）地产有限公司 241,187,124.77 2016.06.15 2023.06.14 否
北京城建兴顺房地产开发有限公司 1,600,000,000.00 2016.09.08 2021.09.08 否
合计 14,329,560,650.05
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
担保是否已
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
经履行完毕
北京城建兴华地产有限公司 255,000,000.00 2015.01.23 2022.01.22 否
北京城建兴华地产有限公司 300,000,000.00 2015.03.27 2020.03.20 否
北京城建兴华地产有限公司 1,500,000,000.00 2016.01.14 2020.01.13 否
合计 2,055,000,000.00
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
北京城建(上海)股权投
22,973,636.81 2015.11.11 2017.11.10
资管理有限公司
188 / 206
2016 年年度报告
北京城建(上海)股权投
30,000,000.00 2016.11.03 2019.11.02
资管理有限公司
拆出
自 2016 年 6 月 24 日起，尚未归还利率由
北京市天银地热开发有
8,000,000.00 2016/1/1 2016/12/31 同期银行贷款利率上浮 5.5%变更为同期
限责任公司
银行贷款利率上浮 6.6%
关联方拆入资金说明：
本年度本公司为上述拆借款项共需支付资金占用费 3,397,955.66 元。
关联方拆出资金说明：
本年本公司之子公司北京城建兴华地产有限公司计提北京市天银地热开发有限责任公司利息
375,289.98 元。
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 1,320.45 1,162.57
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款
北京城建集团有限责任公司项目开
500,000.00 35,000.00
发部
北京城建房地产开发有限公司 1,984,831.88
北京燕城物业管理有限公司 60,000.00
北京金都园林绿化有限责任公司 1,270,096.96 63,504.85
预付账款
北京城建八建设发展有限责任公司 16,368,798.35 8,450,000.00
北京城建北方建设有限责任公司 500,000.00
北京城建二建设工程有限公司 11,617,608.32 2,000,000.00
北京城建华宇建设工程有限公司 704,900.00
189 / 206
2016 年年度报告
北京城建建设工程有限公司 9,937,119.96
北京城建勘测设计研究院有限责任
480,000.00
公司
北京城建六建设集团有限公司 26,733,507.01 14,089,524.84
北京城建七建设工程有限公司 8,411,500.00
北京城建深港建筑装饰工程有限公
4,000,000.00
司
北京城建亚泰建设集团有限公司 4,450,000.00
北京城建一建设发展有限公司 1,785,480.58
北京城建设计发展集团股份有限公
2,764,537.73
司
北京燕城物业管理有限公司 198,113.21
其他应收款
北京城建安装集团有限公司 36,200.00 7,240.00 36,200.00 36,200.00
北京城建八建设发展有限责任公司 328,158.57 56,199.71 676,047.59 73,805.52
北京城建北方建设有限责任公司 3,474,624.10 41,291.46 3,106,217.28 13,062.87
北京城建道桥建设集团有限公司 702,440.65 48,651.51 346,674.84 15,931.61
北京城建二建设工程有限公司 216,320.02 3,047.40 103,216.19 15,237.00
北京城建华宇建设工程有限公司 134,957.22 141,021.39
北京城建建设工程有限公司 297,987.32 124,375.16
北京城建九建设工程有限公司 923,969.37 45,963.38 588,612.14 30,695.52
北京城建六建设集团有限公司 2,208,286.87 13,680.27 1,430,120.16 882.92
北京城建七建设工程有限公司 1,865,383.17 12,376.45 1,528,944.45 16,334.14
北京城建十六建筑工程有限责任公
1,293,445.41 831.58 1,029,833.12
司
北京城建四建设工程有限责任公司 1,504,630.25
北京城建亚泰建设集团有限公司 647,453.38 7,140.85 855,003.29 21,347.64
北京城建一建设发展有限公司 1,886,534.15 8,662.41 1,629,521.65
北京金都园林绿化有限责任公司 30,944.17
北京市天银地热开发有限责任公司 8,000,000.00 1,600,000.00 8,000,000.00 1,600,000.00
北京市园林绿化集团有限公司 1,748.00 1,748.00
北京城建五建设集团有限公司 267,933.00 53,586.60 267,933.00 53,586.60
北京城建集团有限责任公司 8,661,241.08 20,875,542.93
北京城建集团有限责任公司重庆分
261,568.77 261,568.77
公司
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
190 / 206
2016 年年度报告
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款
北京城建安装集团有限公司 7,229,655.75
北京城建八建设发展有限责任公司 154,709,457.02 149,473,469.17
北京城建北方建设有限责任公司 123,607,762.36 120,910,131.94
北京城建道桥建设集团有限公司 67,275,107.79 89,848,387.94
北京城建二建设工程有限公司 134,611,230.73 182,424,928.43
北京城建锅炉管道安装有限公司 1,352,381.02 84,434.00
北京城建华宇建设工程有限公司 12,816,392.73 1,912,134.94
北京城建集团有限责任公司 1,703,371.00
北京城建建设工程有限公司 70,716,944.76 42,765,166.60
北京城建九建设工程有限公司 135,758,172.51 163,972,500.60
北京城建勘测设计研究院有限责任公司 274,298.65 274,298.65
北京城建六建设集团有限公司 299,652,003.84 349,928,883.30
北京城建六众城工程有限公司 45,179,219.47
北京城建七建设工程有限公司 83,066,678.91 38,756,126.02
北京城建设计发展集团股份有限公司 516,300.00 408,000.00
北京城建十建设工程有限公司 15,085,066.00 16,085,066.00
北京城建十六建筑工程有限责任公司 112,696,153.22 177,451,566.24
北京城建四建设工程有限责任公司 18,617,547.00 63,145,452.15
北京城建华泰土木工程有限公司 333,642.50
北京城建五建设集团有限公司 102,672,869.35 86,785,766.00
北京城建深港建筑装饰工程有限公司 1,223,888.41
北京城建亚泰建设集团有限公司 259,159,327.47 343,963,156.44
北京城建一建设发展有限公司 247,203,881.87 264,173,054.22
北京金都园林绿化有限责任公司 3,429,893.47 1,698,204.01
北京市园林绿化集团有限公司 2,933,449.70 14,440,618.93
北京城建远东建设投资集团有限公司 53,429,545.00
其他应付款
北京城建安装集团有限公司 1,223,873.88 1,772,815.79
北京城建八建设发展有限责任公司 4,583,755.98 9,193,565.16
北京城建北方建设有限责任公司 4,044,033.61 4,175,531.75
北京城建北苑大酒店有限公司 361,624.00 361,624.00
北京城建道桥建设集团有限公司 5,141,316.07 5,144,054.95
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2016 年年度报告
北京城建锅炉管道安装有限公司 248,997.00 1,133,758.00
北京城建集团有限责任公司 39,856.10 313,368.36
北京城建建设工程有限公司 82,240.38 85,240.38
北京城建九建设工程有限公司 2,003,922.80
北京城建六建设集团有限公司 24,836.00 24,836.00
北京城建七建设工程有限公司 3,996,820.03 14,149,070.02
北京城建十建设工程有限公司 37,816.00 0.30
北京城建十六建筑工程有限责任公司 95,800.00 100,000.00
北京城建五建设集团有限公司 2,000.00 3,376,713.00
北京城建亚泰宏禹建筑装饰工程有限公司 219,533.58 219,533.58
北京城建亚泰建设集团有限公司 14,998,414.72 19,830,109.00
北京城建亚泰装饰设计有限公司 1,464,048.00 1,464,048.00
北京城建一建设发展有限公司 70,936.61 2,069,955.29
北京城建华宇建设工程有限公司 1,926,641.20
北京金都园林绿化有限责任公司 512,230.75 469,833.75
北京市花木有限公司 366,993.94
北京市天银地热开发有限责任公司 373,088.00
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
本公司不存在需要披露的承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1） 本公司为商品房买受人提供住房按揭借款担保事项
本公司年末为商品房买受人提供住房按揭借款担保，尚未结清的担保余额为 724,639.85 万元
（其中本公司之子公司北京城建兴华地产有限公司提供担保余额为 332,924.52 万元，本公司之子
公司北京世纪鸿城置业有限公司提供担保余额为 53,782.35 万元，本公司之子公司北京城建兴泰房
地产开发有限公司提供担保余额为 43,567.43 万元，本公司之子公司北京城和房地产开发有限责任
公司提供担保余额为 541.00 万元，本公司之子公司北京首城置业有限公司提供担保余额为
109,622.35 万元，本公司之子公司北京城建重庆地产有限公司提供担保余额为 23,459.83 万元，本公
司之子公司北京城建成都地产有限公司提供担保余额为 66,885.69 万元，本公司之子公司北京城建
成都置业有限公司提供担保余额为 4,093.00 万元，本公司之子公司北京城建兴云房地产有限公司
提供担保余额 72,589.23 万元，本公司之子公司北京城建新城投资开发有限公司提供担保余额
8,740.00 万元, 本公司之子公司北京新城时代房地产开发有限公司提供担保余额 71.45 万元，本公
司之子公司北京城建（海南）地产有限公司提供担保余额 8,363.00 万元）。
2） 对外提供债务担保形成的或有事项及其财务影响
为关联方提供担保详见“附注十二、5 关联方交易之（4）关联担保情况”
除存在上述或有事项外，截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司无其他应披露未披露的重大或有
事项。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 43,877.12
经审议批准宣告发放的利润或股利
本公司 2016 年度母公司实现净利润为 1,229,203,169.58 元，加上年初未分配利润 3,411,339,789.66
元，减去本年分配现金股利 438,771,200.00 元，减去按照《公司章程》规定，按净利润 10%提取法定
盈余公积 122,920,316.96 元，年末可供股东分配的利润为 4,078,851,442.28 元。本公司拟以 2016 年 12
月 31 日总股本 1,567,040,000.00 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.80 元（含税），预计
支付红利 438,771,200.00 元。此分配预案尚需提请股东大会批准.
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
除存在上述资产负债表日后事项外，截至财务报告日止，本公司无其他应披露未披露的重大
资产负债表日后事项。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
建立实施企业年金制度，是建立多层次养老保障体系，保证员工退休后的生活水平，吸引留
住优秀人才，增强公司竞争力和凝聚力，促进公司健康持续发展的一项重要措施。
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2016 年年度报告
根据《企业年金试行办法》（劳动部令第 20 号）和北京市有关规定，城建集团《关于建立企
业年金制度的指导意见》（城建人发[2010]35 号），本公司制定了企业年金方案及实施细则，并经董
事会、职工大会审议通过，报城建集团并北京市国资委审批备案后下发了《关于北京城建投资发
展股份有限公司企业年金方案的批复》（城建人发[2010]36 号），具体情况如下：
1． 企业年金的汇缴
企业部分：企业年金缴费所依据为本公司上年度工资总额的 8.33%计提，按月汇缴到指定的
年金管理账户。
员工部分：员工个人以上年度社会保险缴费基数的 5%由企业从员工的月度工资中代扣代缴。
2． 企业年金的领取规定
员工退休、病故、出国定居方可领取企业年金。
原城建集团发放给员工退休后的工龄补贴、住房补贴、通讯费、洗理费、书报费，自年金实
施之日起取消发放。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部。本公司的经营分部
是指同时满足下列条件的组成部分：
1） 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
2） 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
3） 能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
本公司以经营分部为基础确定报告分部，满足下列条件之一的经营分部确定为报告分部：
1） 该经营分部的分部收入占所有分部收入合计的 10%或者以上；
2） 该分部的分部利润（亏损）的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分部亏
损合计额的绝对额两者中较大者的 10%或者以上。
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
√适用 □不适用
本公司的业务单一，主要为房地产开发，管理层将此业务视作为一个整体实施管理、评估经
营成果，因此，本财务报表不呈报分部信息。
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2016 年年度报告
(4). 其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
□适用 √不适用
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
□适用 √不适用
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计
提 账面 计提 账面
比例 价值 比例 价值
金额 金额 比 金额 金额 比例
(%) (%)
例 (%)
(%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险
特征组合计
提坏账准备 14,523,415,290.01 100.00 1,316,932.65 0.01 14,522,098,357.36 13,799,158,310.97 100.00 1,293,073.75 0.01 13,797,865,237.22
的其他应收
款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
合计 14,523,415,290.01 / 1,316,932.65 / 14,522,098,357.36 13,799,158,310.97 / 1,293,073.75 / 13,797,865,237.22
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 583,696.03 29,184.80 5.00
1至2年 705,091.24 70,509.12 10.00
2至3年 325,822.93 48,873.44 15.00
3 年以上 5,841,826.46 1,168,365.29 20.00
合计 7,456,436.66 1,316,932.65 —
续：
账龄 期初余额
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2016 年年度报告
其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
1 年以内 705,091.24 35,254.56 5.00
1－2 年 325,822.93 32,582.29 10.00
2－3 年 359,792.67 53,968.90 15.00
3 年以上 5,856,339.98 1,171,268.00 20.00
合计 7,247,046.82 1,293,073.75 —
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
期末余额
组合名称
其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
无风险组合 14,515,958,853.35
续：
期初余额
组合名称
其他应收款 坏账准备 计提比例（%）
无风险组合 13,791,911,264.15
期末无风险组合的其他应收款
期末余额
单位名称
其他应收款 不计提理由
北京城建兴顺房地产开发有限公司 3,841,004,531.98 关联方无回收风险
北京城建（海南）地产有限公司 1,556,260,024.78 关联方无回收风险
北京世纪鸿城置业有限公司 1,345,911,761.52 关联方无回收风险
北京城建重庆地产有限公司 1,292,039,648.33 关联方无回收风险
北京城建兴泰房地产开发有限公司 1,172,800,611.30 关联方无回收风险
北京城建成都地产有限公司 1,049,595,120.36 关联方无回收风险
北京大东房地产开发有限公司 938,013,440.94 关联方无回收风险
北京城建成都置业有限公司 932,704,228.27 关联方无回收风险
北京城建新城投资开发有限公司 852,085,282.71 关联方无回收风险
北京城建重庆物业管理有限公司 600,000,000.00 关联方无回收风险
北京城建兴瑞置业开发有限公司 460,429,595.91 关联方无回收风险
北京城建万科天运置业有限公司 302,100,000.00 关联方无回收风险
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2016 年年度报告
北京城建兴业置地有限公司 61,264,403.06 关联方无回收风险
北京城奥置业有限公司 54,586,944.39 关联方无回收风险
北京城建兴合房地产开发有限公司 32,493,895.94 关联方无回收风险
北京城和房地产开发有限责任公司 7,606,402.57 关联方无回收风险
北京城建兴云房地产有限公司 5,261,930.93 关联方无回收风险
北京城承物业管理有限责任公司 3,089,759.04 关联方无回收风险
北京首城置业有限公司 50,030.24 关联方无回收风险
北京城建集团有限责任公司 8,661,241.08 关联方无回收风险
合计 14,515,958,853.35 --
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 23,858.90 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金 330,299.00 950.00
保证金 449,764.60
备用金 50,000.00
往来款 14,517,179,166.05 13,793,926,625.81
代垫款 5,456,060.36 5,180,735.16
合计 14,523,415,290.01 13,799,158,310.97
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 期末余额合计
期末余额
数的比例(%)
北京城建兴顺房地产开
往来款 3,841,004,531.98 2 年以内 26.45
发有限公司
北京城建（海南）地产
往来款 1,556,260,024.78 4 年以内 10.72
有限公司
北京世纪鸿城置业有限
往来款 1,345,911,761.52 1 年以内 9.27
公司
北京城建重庆地产有限
往来款 1,292,039,648.33 5 年以内及以上 8.90
公司
199 / 206
2016 年年度报告
北京城建兴泰房地产开
往来款 1,172,800,611.30 5 年以内及以上 8.08
发有限公司
合计 / 9,208,016,577.91 / 63.42
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
对子公司投资 4,229,649,698.32 4,229,649,698.32 4,116,760,996.83 4,116,760,996.83
对联营、合营企业
1,385,298,572.65 1,385,298,572.65 1,347,648,413.78 1,347,648,413.78
投资
合计 5,614,948,270.97 5,614,948,270.97 5,464,409,410.61 5,464,409,410.61
200 / 206
2016 年年度报告
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期计提减值 减值准备期末
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
准备 余额
北京城建兴华地产有限公司 838,000,000.00 838,000,000.00
北京城建兴泰房地产开发有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00
北京城建兴云房地产有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00
北京大东房地产开发有限公司 8,000,000.00 8,000,000.00
北京城建重庆地产有限公司 103,762,743.72 103,762,743.72
北京城建重庆物业管理有限公司 2,994,399.85 2,994,399.85
北京首城置业有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00
北京世纪鸿城置业有限公司 427,392,300.00 427,392,300.00
北京城建成都地产有限公司 158,800,000.00 158,800,000.00
北京城建兴合房地产开发有限公司 104,619,999.97 104,619,999.97
北京城和房地产开发有限责任公司 71,338,000.00 71,338,000.00
北京城建兴业置地有限公司 200,000,000.00 200,000,000.00
青岛京城房地产开发有限公司 10,500,000.00 10,500,000.00
北京城承物业管理有限责任公司 4,381,844.20 4,381,844.20
北京腾宇拆迁有限责任公司 10,398,504.06 10,398,504.06
北京城建（海南）地产有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00
北京城建新城投资开发有限公司 321,650,319.60 321,650,319.60
北京城建万科天运置业有限公司 26,522,885.43 26,522,885.43
北京城建兴顺房地产开发有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00
北京城建一期（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 840,000,000.00 840,000,000.00
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北京城建二期股权投资基金合伙企业（有限合伙） 708,400,000.00 41,411,298.51 666,988,701.49
北京城奥置业有限公司 41,500,000.00 41,500,000.00
北京城建三期开发建设合伙企业（有限合伙） 870,000,000.00 870,000,000.00
北京云蒙山投资发展有限公司 82,800,000.00 82,800,000.00
合计 4,116,760,996.83 994,300,000.00 881,411,298.51 4,229,649,698.32
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
投资 期初 期末 减值准备
单位 余额 追加 减少 权益法下确认 其他综合收 其他权 宣告发放现金 计提减 余额 期末余额
其他
投资 投资 的投资损益 益调整 益变动 股利或利润 值准备
一、合营企业
小计
二、联营企业
北京市天银地热开发有
24,784,703.03 1,750,417.31 1,700,000.00 24,835,120.34
限责任公司
北京科技园建设（集团）
657,815,648.33 59,374,348.38 4,346,083.44 33,600,000.00 687,936,080.15
股份有限公司
深圳市中科招商创业投
543,730,639.34 4,907,556.13 -58,550,019.16 490,088,176.31
资有限公司
国奥投资发展有限公司 79,410,716.44 54,168,402.53 133,579,118.97
北京城建(上海)股权投
41,906,706.64 6,953,370.24 48,860,076.88
资管理有限公司
小计 1,347,648,413.78 127,154,094.59 -54,203,935.72 35,300,000.00 1,385,298,572.65
合计 1,347,648,413.78 127,154,094.59 -54,203,935.72 35,300,000.00 1,385,298,572.65
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4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 45,191,123.41 8,788,177.89 32,517,641.74 1,557,989.57
其他业务 7,681,014.31 17,836,413.68 7,172,212.66
合计 52,872,137.72 8,788,177.89 50,354,055.42 8,730,202.23
（1）主营业务—按行业分类
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
房地产开发销售 12,486,770.66 5,297,113.67
租赁收入 32,704,352.75 3,491,064.22 32,517,641.74 1,557,989.57
（2）主营业务—按项目分类
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
世华水岸 12,486,770.66 5,297,113.67
租赁收入 32,704,352.75 3,491,064.22 32,517,641.74 1,557,989.57
（3）主营业务—按地区分类
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
北京 45,191,123.41 8,788,177.89 32,517,641.74 1,557,989.57
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 933,566,443.25 994,599,603.72
其中：北京城建兴华地产有限公司 632,270,087.09 873,829,654.94
北京城建兴泰房地产开发有限公司 30,522,906.61
北京首城置业有限公司 48,926,350.00 100,000,000.00
北京世纪鸿城置业有限公司 86,740,675.55
北京城建兴合房地产开发有限公司 7,206,837.82
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北京城建万科天运置业有限公司 1,049,350.89
北京城建新城投资开发有限公司 18,112,070.85
北京城建一期（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙） 45,906,709.91 15,824,327.82
北京城建二期股权投资基金合伙企业（有限合伙） 57,900,062.19 4,945,620.96
北京城建三期开发建设合伙企业（有限合伙） 4,931,392.34
权益法核算的长期股权投资收益 127,154,094.59 128,483,381.71
其中：北京城建万科天运置业有限公司 -224,189.47
北京市天银地热开发有限责任公司 1,750,417.31 2,065,753.19
北京华原兴业房地产经纪有限公司 531,705.60
北京科技园建设（集团）股份有限公司 59,374,348.38 50,242,251.29
深圳市中科招商创业投资有限公司 4,907,556.13 108,033,273.27
国奥投资发展有限公司 54,168,402.53 -34,072,118.81
北京城建(上海)股权投资管理有限公司 6,953,370.24 1,906,706.64
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持
有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 223,350,000.00 84,200,000.00
其中：锦州银行股份有限公司 17,550,000.00 15,600,000.00
国信证券股份有限公司 205,800,000.00 68,600,000.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
合计 1,284,070,537.84 1,207,282,985.43
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -96,389.32
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
7,108,692.37
标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 635,928.50
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
-5,961,398.31
产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 8,170,982.15
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -510,842.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -2,569,770.51
少数股东权益影响额 -1,139,809.96
合计 5,637,392.34
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净 每股收益
报告期利润
资产收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 7.39 0.92 0.92
扣除非经常性损益后归属于公司普
7.36 0.92 0.92
通股股东的净利润
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3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
备查文件目录 载有董事长、总经理、总会计师亲笔签名并盖章的会计报表
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登的公
备查文件目录
司有关报告正本
董事长：陈代华
董事会批准报送日期：2017 年 3 月 29 日
修订信息
□适用 √不适用
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