浙江嘉化能源化工股份有限公司董事会2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据浙江嘉化能源化工股份有限公司（以下简称“公司”或“嘉化能源”）股东大会决议、董事会决议、中国证券监督管理委员会2017年1月11日《关于核准浙江嘉化能源化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]84号），核准公司非公开发行不超过186,858,316股新股募集资金。根据公司第七届董事会第二十六次会议的决议《关于调整本次非公开发行股票发行价格及发行数量的议案》，公司2016年年度股东大会审议通过了《2016年度利润分配预案》，以2016年末总股本1,306,285,261股为基数，每10股分配现金红利1.71元（含税），共计分配现金红利223,374,779.63元，不送红股，也不进行资本公积转增股本。本次利润分配已于2017年5月25日实施完毕。根据相关规定，本次非公开发行股票发行价格由9.74元/股调整为9.57元/股（即本次非公开发行价格不低于9.57元/股），本次非公开发行股票的发行数量由不超过186,858,316股（含186,858,316股）调整为不超过190,197,513股（含190,197,513股）。本次发行委托上海华信证券有限责任公司和中信证券股份有限公司联席销商，股票面值为人民币1.00元，发行价为每股人民币9.58元，实际发行股份数量为187,708,351股，增加注册资本187,708,351.00元，共计募集资金总额1,798,246,002.58元。截至2017年7月5日，公司已募集到资金净额1,782,800,002.58元（已扣除承销费等相关费用合计15,446,000.00元）。该募集资金业经立信会计师事务所(特殊普通合伙）以信会师报字[2017]第ZA15542号《验资报告》审验确认。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2020年12月31日，公司募集资金已全部使用完毕，募集资金存储专户已全部销户。
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《浙江嘉化能源化工股份有限公司募集资金使用管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照相关规则的规定存放、使用、管理资金。
根据管理制度要求，公司对募集资金实行专户存储，并与保荐机构华信证券、兴业银行股份有限公司嘉兴分行、中国工商银行股份有限公司平湖支行、中信银行股份有限公司嘉兴分行、招商银行股份有限公司嘉兴分行、中国民生银行股份有限公司嘉兴分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），且该三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
根据公司《非公开发行股票预案（二次修订稿）》，本次募集资金中96,380万元用于收购5家太阳能光伏电站项目公司100%股权并增资，为规范本公司募集资金的使用与管理，保护投资者的合法权益，根据《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理办法》等的规定，2017年7月19日及21日公司全资子公司和静金太阳发电有限公司、铁门关市利能光伏发电有限公司、托克逊县金太阳光伏发电有限公司、吉木乃海锦新能源科技发展有限公司及龙井中机能源科技有限公司（以上5家公司合称为“光伏电站项目公司”）分别在中信银行股份有限公司嘉兴分行、中国工商银行股份有限公司平湖支行及浙江平湖工银村镇银行股份有限公司开立募集资金专项账户。2017年7月31日，公司、光伏电站项目公司、华信证券分别与中信银行股份有限公司嘉兴分行、中国工商银行股份有限公司平湖支行及浙江平湖工银村镇银行股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,上述协议与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。募集资金专户存储情况如下：
截至2020年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下：
| 序号 | 开户行 | 账号 | 余额（万元） |
| 1 | 兴业银行股份有限公司嘉兴分行 | 358500100100563351 | 已注销 |
| 2 | 工行嘉兴乍浦支行 | 1204080129200181710 | 已注销 |
| 3 | 中信银行嘉兴分行营业部 | 8110801013701193778 | 已注销 |
| 4 | 招商银行嘉兴分行营业部 | 571904960810999 | 已注销 |
| 5 | 民生银行嘉兴分行 | 699978408 | 已注销 |
| 合计 | / | ||
| 序号 | 开户行 | 账号 | 专户用途 | 余额（万元） |
| 1 | 中信银行股份有限公司嘉兴分行 | 8110801013201213535 | 和静金太阳发电有限公司增资使用 | 已注销 |
| 2 | 浙江平湖工银村镇银行股份有限公司 | 5002000129000023671 | 铁门关市利能光伏发电有限公司增资使用 | 已注销 |
| 3 | 中信银行股份有限公司嘉兴分行 | 8110801013801213653 | 托克逊县金太阳光伏发电有限公司增资使用 | 已注销 |
| 4 | 中信银行股份有限公司嘉兴分行 | 8110801013401213648 | 吉木乃海锦新能源科技发展有限公司增资使用 | 已注销 |
| 5 | 中国工商银行股份有限公司平湖支行 | 1204080129200182585 | 龙井中机能源科技有限公司增资使用 | 已注销 |
| 合计 | / | |||
附件:募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
2020年度编制单位：浙江嘉化能源化工股份有限公司 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 178,280.00 | 本年度投入募集资金总额 | 5,285.22 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额（注4、注5） | 3,001.77 | 已累计投入募集资金总额（注10） | 180,933.04 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 1.68% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 收购5家太阳能光伏电站项目公司100%股权并增资 | 96,380.00 | 96,380.00 | 未作分期承诺 | 0.00 | 96,330.00 | -50.00 | 已结项 | 分批达到（注3） | 14,387.50 | 是 | 否 | |
| 年产4,000吨邻对位（BA）技术改造项目 | 是 | 10,100.00 | 9,399.82 | 未作分期承诺 | 0.00 | 9,399.82 | 0.00 | 已结项 | 2019年12月 （注4） | 3,990.94 | 是 | 否 |
| 年产16万吨多品种脂肪醇（酸）产品项目 | 是 | 11,800.00 | 9,995.47 | 未作分期承诺 | 0.00 | 9,995.47 | 0.00 | 已结项 | 2020年1月 （注5） | 9,953.71 | 是 | 否 |
| 烟气超低排放改造项目 | 15,000.00 | 15,000.00 | 未作分期承诺 | 16.80 | 11,937.55 | -3,062.45 | 已结项 | 2020年1月 （注6） | 不适用 | 不适用（注8） | 否 | |
| 补充流动资金 | 45,000.00 | 45,000.00 | 未作分期承诺 | 45,000.00 | - | 已结项 | 全部达到 | 不适用 | 不适用（注9） | 否 | ||
| 节余资金永久补充流动资金（注7） | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 5,268.42 | 8,270.19 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 合计 | - | 178,280.00 | 175,775.29 | 5,285.22 | 180,933.04 | -3,112.45 | 否 | |||||
| 达到计划进度原因（分具体募投项目） | 本期无 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 本期无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本期无 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 本期无 |
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 本期无 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 本期无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 本期无 |
| 募集资金其他使用情况 | 本期无 |
18脂肪醇己投产。但受外部市场需求变化影响，单组份脂肪醇及植物硬脂酸产品经济效益下滑，公司调整了相关项目的实施进度。结合当前及预期市场环境情况，公司拟暂缓实施1.5万吨/年单组份脂肪醇及8万吨/年植物硬脂酸项目，“年产16万吨多品种脂肪醇（酸）产品项目”剩余募集资金将用于永久补充流动资金，相关募集资金专户不再使用。实际涉及变更用途的金额为21,089,292.25元。上述募投项目募集资金用途变更业经2019年3月19日公司第八届董事会第二十次会议及第八届监事会第十一次会议、2019年4月10日公司2018 年年度股东大会审议通过。公司独立董事发表了明确的同意意见。注6：烟气超低排放改造项目：项目建设内容包括公司9台锅炉(1 #~9#炉)烟气的脱硝、除尘、脱硫等处理系统的技术改造，计划2017年三季度之前建成，确保公司热电厂烟气达到《火电厂大气污染物排放标准》（CB13223-2011）中的燃气轮机组排放限值要求，并同步安装污染物检测设备，实现实时在线监测。公司8台锅炉(1 #--8#炉)己于2017年完成烟气超低排放改造并实现上述目标。公司9号锅炉预计2019年底开始投入使用，烟气超低排放改造项目相应延期至2019年底之前建设完成。上述募投项目募集资金进度调整业经2019年3月19日公司第八届董事会第二十次会议及第八届监事会第十一次会议、2019年4月10日公司2018 年年度股东大会审议通过。公司独立董事发表了明确的同意意见。截至2020年12月31日，公司9#锅炉已建成，烟气超低排放改造项目已完工。注7：节余资金永久补充流动资金：为2019年“年产4, 000吨邻对位（BA）技术改造项目”变更用途销户实际转出剩余募集资金（包括累计收到的银行存款利息及购买的理财产品累计获取投资收益金额扣除银行手续费等的净额）8,928,393.51元；2019年“年产16万吨多品种脂肪醇（酸）产品项目” 变更用途销户实际转出剩余募集资金（包括累计收到的银行存款利息及购买的理财产品累计获取投资收益金额扣除银行手续费等的净额）21,089,292.25元；2020年“收购5家太阳能光伏电站项目公司100%股权并增资项目”结项销户实际转出剩余募集资金（包括累计收到的银行存款利息及购买的理财产品累计获取投资收益金额扣除银行手续费等的净额）14,308,806.01元，2020年“烟气超低排放改造项目” 结项销户实际转出剩余募集资金（包括累计收到的银行存款利息及购买的理财产品累计获取投资收益金额扣除银行手续费等的净额）37,082,235.85元，2020年“补充流动资金”结项销户实际转出剩余募集资金（包括累计收到的银行存款利息及购买的理财产品累计获取投资收益金额扣除银行手续费等的净额）1,293,182.95元。注8：烟气超低排放改造项目建设内容为公司1～9#锅炉的脱硫、脱硝及除尘改造，目的是确保公司热电厂烟气达到《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）中的燃气轮机组排放限值要求，并同步安装污染物检测设备，实现实时在线监测。公司1～9#锅炉已完成烟气超低排放改造并实现上述目标。公司实施烟气超低排放项目是为了响应国家治理大气污染号召，改善空气环境质量，保障人民群众身体健康，承担必要的社会责任。项目属于公司热电项目配套工程，不直接产生经济效益。注9：补充流动资金项目系满足整体经营需求，不需要单独进行效益测算。注10：已累计使用募集资金总额超过募集资金总额的金额为累计收到的银行存款利息及购买的理财产品累计获取的投资收益金额扣除银行手续费等的净额。