证券简称：羚锐制药 证券代码：600285 公告编号：临2022-027号
河南羚锐制药股份有限公司关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南羚锐制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年6月16日召开第八届董事会第十二次会议及第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意回购注销部分激励对象129,312股限制性股票。经公司2021年第一次临时股东大会授权，本次回购注销事项无需提交股东大会审议。现将相关内容公告如下：
一、激励计划简述及限制性股票回购注销的依据
1、2021年6月23日，公司召开了第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于<羚锐制药2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<羚锐制药2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。公司独立董事王鹏先生就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京金台（武汉）律师事务所出具了专项法律意见书。
2、2021年6月23日，公司召开第八届监事会第六次会议，审议通过《关于<羚锐制药2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<羚锐制药2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实羚锐制药2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司监事会就公司实施本次激励计划是否有利于上市公司持续发展、是否存在损害上市公司及股东利益的情形以及激励对象名单等进行审核，并出具书面审核意见。
3、2021年6月23日至2021年7月3日，公司对拟授予激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到对本次拟激励对象的异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于2021年7月5日披露了《河
南羚锐制药股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况的说明及核查意见》。
4、2021年7月9日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<羚锐制药2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<羚锐制药2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，披露了《河南羚锐制药股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021年7月12日，公司召开了第八届董事会第七次会议和第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2021年7月12日为授予日，向184名激励对象授予限制性股票1,376.44万股，授予价格为4.78元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对发表了核查意见，北京金台（武汉）律师事务所出具了法律意见书。
6、2021年7月29日，公司完成了本次限制性股票激励计划的授予登记工作，本次激励计划实际授予的激励对象人数为183名，实际授予的限制性股票总数为1,372.06万股。
7、2021年8月30日，公司召开第八届董事会第八次会议及第八届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》，同意公司因激励计划项下激励对象赵立宁先生离职，根据激励计划的相关规定回购并注销其已获授但尚未解锁的50,000股限制性股票。独立董事和监事会发表了意见，北京金台（武汉）律师事务所出具了专项法律意见书。
8、2022年1月26日，公司召开第八届董事会第十次会议及第八届监事会第十次会议，审议通过了《关于拟回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》，同意公司因激励计划项下激励对象汤伟先生、王丹女士离职，根据激励计划的相关规定回购并注销其已获授但尚未解锁的合计300,000
股限制性股票。独立董事和监事会发表了意见，北京金台（武汉）律师事务所出具了专项法律意见书。
9、2022年6月16日，公司召开第八届董事会第十二次会议及第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意公司因激励计划项下1名激励对象离职回购注销其已获授但尚未解锁的43,800股限制性股票，因15名激励对象个人层面考核未达到100%解除限售的条件，回购注销其已获授但不得解除限售的85,512限制性股票，独立董事和监事会发表了意见，北京金台（武汉）律师事务所出具了专项法律意见书。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格
（一）本次回购注销限制性股票的原因、数量
根据《河南羚锐制药股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划（草案）》”）第十三章 公司和激励对象发生异动的处理之“二、激励对象个人情况发生变化的处理”，激励对象离职的，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。根据《激励计划（草案）》第八章 限制性股票的授予与解除限售条件之“二、限制性股票的解除限售条件”，若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×个人层面解除限售系数。激励对象考核当年不能解除限售或不能完全解除限售的限制性股票，不得递延至下期解除限售，由公司按授予价格回购注销。
根据《激励计划（草案）》规定，鉴于公司2021年限制性股票激励计划1名激励对象离职，其已不再符合激励条件，公司拟回购注销其已获授但尚未解锁的43,800股限制性股票；鉴于12名激励对象个人业绩达成率为60%-80%，个人层面解除限售系数为80%，3名激励对象个人业绩达成率为60%以下，个人层面解除限售系数为0，公司拟回购注销该15名激励对象对应未能解除限售的85,512股限制性股票。综上，本次合计回购注销限制性股票总计129,312股。
经公司2021年第一次临时股东大会授权，本次回购注销事项无需提交股东大会审议。
本次回购注销完成后，本次限制性股票激励计划的激励对象总人数将调整为179名，授予的限制性股票数量将调整为13,241,288股，公司总股本将从567,458,992股减至567,329,680股。
（二）本次回购注销限制性股票的价格
根据公司《激励计划》相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项，公司对回购价格做相应的调整，具体如下：
P＝P
-V
其中：P
为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的回购价格。经派息调整后，P仍须大于1。
由于公司2021年年度权益分派已实施完毕，根据《2021限制性股票激励计划》的相关规定，本次限制性股票回购价格调整为人民币4.28元/股。本次限制性股票回购实施时，如遇其他需要对回购价格做出相应调整事项，公司将根据《激励计划》进行相应调整。
（三）回购资金来源及总金额
公司本次拟用于回购的资金为公司自有资金，回购价格为4.28元/股，回购数量为129,312股，拟回购资金总额为553,455.36元。
三、独立董事意见
因1名激励对象离职及15名激励对象考核未达到100%解除限售条件，公司拟回购注销上述激励对象不得解除限售的129,312股限制性股票，本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格等相关事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、《河南羚锐制药股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；本次回购注销部分限制性股票不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响；本次回购注销事项相关审批程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。独立董事同意本次回购注销部分限制性股票相关事项。
四、公司监事会核查意见
公司本次对限制性股票回购价格的调整及回购注销部分限制性股票事项均符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，决策程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司监事会同意本次对限制性股票的回购价格进行调整以及回购注销部分限制性股票事项。
五、预计本次回购注销完成前后公司股本结构变化情况
公司本次回购注销限制性股票后，公司总股本将从567,458,992股减至567,329,680股。公司股本结构变动情况如下：
| 变动前 | 本次变动 | 变动后 | |
| 有限售条件的流通股 | 13,370,600 | -129,312 | 13,241,288 |
| 无限售条件的流通股 | 554,088,392 | 554,088,392 | |
| 股份合计 | 567,458,992 | -129,312 | 567,329,680 |
注：公司最终回购注销的股票数量以实际在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理回购注销的数量为准。
六、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不影响公司限制性股票激励计划实施，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。
七、律师意见
北京金台（武汉）律师事务所律师认为：
公司本次解除限售及回购注销已履行了必要的批准和授权程序；除本次激励计划第一个限售期尚未届满外，本次解除限售条件已成就，本次解除限售及回购注销符合《公司法》《证券法》《股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划（草案）》的有关规定；公司已依法履行了现阶段应当履行的信息披露义务，尚需根据有关法律法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务及按照《公司法》等法律法规的规定办理解除限售、股份注销登记、减少注册资本等手续。
八、备查文件
1、河南羚锐制药股份有限公司第八届董事会第十二次会议决议；
2、河南羚锐制药股份有限公司第八届监事会第十二次会议决议；
3、河南羚锐制药股份有限公司独立董事关于第八届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；
4、北京金台（武汉）律师事务所关于河南羚锐制药股份有限公司2021年限制性股票激励计划第一期解锁条件成就及回购注销部分限制性股票之专项法律意见书。
特此公告。
河南羚锐制药股份有限公司董事会
二〇二二年六月十七日