江苏舜天股份有限公司董事会风险控制与合规委员会实施细则
（第十届董事会第一次会议审议通过）
第一章 总则第
一
条 为强化公司重大风险控制与合规管理工作的组织领导，统筹协调职权责任，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》江苏省国资委《省属企业合规管理指引（试行）》及其他有关规定，公司特设立董事会风险控制与合规委员会，并制定本实施细则。
第
二
条 董事会风险控制与合规委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责对公司重大经营风险、合规管理工作进行研究、审议并提出建议。
第二章 人员组成第
三
条 风险控制与合规委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。第
四
条 风险控制与合规委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第
五
条 风险控制与合规委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第
六
条 风险控制与合规委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并根据上述第三至第五条规定补足委员人数。第
七
条 风险控制与合规委员会下设风险控制与合规管理小组为专门工作机构，负责对公司重大业务进行风险评审与合规审查，为业务决策提供专业意
见。风险控制与合规管理小组成员包括公司分管领导、相关职能部门负责人及业务公司负责人。
第三章 职责权限第
八
条 风险控制与合规委员会的主要职责权限：
（一）研究公司风险管理与合规管理的战略规划与管理目标；
（二）研究公司风险管理与合规管理体系的建立和完善方案，并提出意见建议；
（三）听取风险管理与合规管理重要工作汇报及年度报告，指导、监督、检查合规管理工作；
（四）对合规管理负责人的任免提出建议；
（五）对风险管理归口部门和合规管理（牵头）部门的设置和职能提出建议；
（六）审议合规管理负责人提请的重大合规审查事项和合规管理工作建议；
（七）听取风险控制与合规管理小组以及总经理关于重大业务和重要管理事项的工作汇报，并提出建议；
（八）公司章程规定或经董事会授权的其他风险管理及合规管理职责。
第
九
条 风险控制与合规委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。
第四章 决策程序第
十
条 风险控制与合规委员会拟进行研究或审议的事项，由风险管理归口部门、合规管理（牵头）部门搜集整理上会资料、文件等待研究或审议内容，提请风险控制与合规委员会研究或审议。
第
十一
条 风险控制与合规委员会依据相关法律法规和公司章程的规定，结合本公司实际情况，定期或不定期召开会议对前述相关事项进行研究和审议，需要提交董事会决议的，提交董事会讨论。
第五章 议事规则第
十二
条 风险控制与合规委员会会议由召集人提议召开，并于会议召开前五天通知全体委员，会议由召集人主持，召集人不能出席时可委托其他独立董事主持。
第
十三
条 风险控制与合规委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。第
十四
条 风险控制与合规委员会会议表决方式为投票表决；可以采取通讯表决的方式召开。
第
十五
条 必要时，风险控制与合规委员会会议可邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第
十六
条 如有必要，风险控制与合规委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。第
十七
条 风险控制与合规委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。第
十八
条 风险控制与合规委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会。
第
十九
条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第六章 附则第
二十
条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。第
二十一
条 本细则“以上”包括本数，“过”不含本数。第
二十二
条 本规则经董事会批准后生效，修订时亦同。第
二十三
条 本规则的解释权属于董事会。