鄂尔多斯(600295)_公司公告_鄂尔多斯2017年年度报告新浪财经

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鄂尔多斯2017年年度报告（下载公告）
公告日期:2018-04-27
2017 年年度报告公司代码：600295 公司简称：鄂尔多斯公司代码：900936 公司简称：鄂资 B 股债券代码：143252 债券简称：17 鄂资债内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司 2017 年年度报告 1 / 203 2017 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名董事赵魁先生因故未能出席王臻女士董事张奕龄先生因故未能出席张晓慧先生三、立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人王臻、主管会计工作负责人王贵生及会计机构负责人（会计主管人员）王贵生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案本次股利分配拟按以2017年年末总股本103,200万股为基数，每10股按人民币1.00元（含税）分红，实分股利总额10,320万元。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本年度报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析”中公司关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分。十、其他 □适用 √不适用 2 / 203 2017 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 8 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 15 第五节重要事项........................................................................................................................... 28 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 39 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 43 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 44 第九节公司治理........................................................................................................................... 53 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 55 第十一节财务报告........................................................................................................................... 58 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 202 3 / 203 2017 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义上交所指上海证券交易所中国证监会指中国证券监督管理委员会立信会计师事务所指立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司/本公司指内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司控股集团公司指内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司集团公司、羊绒集团指内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司电力冶金、电冶公司指内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司公司的中文简称鄂尔多斯公司的外文名称 Inner Mongolia EerduosiResources Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 ERDOS 公司的法定代表人王臻二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名郭升李丽丽联系地址内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号轻纺街1号电话 0477-8543805 0477-8543776 传真 0477-8520402 0477-8520402 电子信箱 Guo_s@chinaerdos.com lilili@chinaerdos.com 三、基本情况简介公司注册地址内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号公司注册地址的邮政编码公司办公地址内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号公司办公地址的邮政编码公司网址 http://www.chinaerdos.com 电子信箱 Guo_s@chinaerdos.com 4 / 203 2017 年年度报告四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《上海证券报》、《香港商报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点公司本部证券业务部五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所鄂尔多斯 B股上海证券交易所鄂资B股 900936 鄂绒B股六、其他相关资料名称立信会计师事务所公司聘请的会计师事务所（境办公地址北京市西城区北三环中路 29 号院茅台大厦内） 28 层签字会计师姓名蔡晓丽王贤七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年同主要会计数据 2017年 2016年 2015年期增减 (%) 营业收入 22,126,925,198.22 16,591,206,640.08 33.37 15,240,089,727.22 归属于上市公司股东 520,966,388.50 265,631,733.92 96.12 257,594,676.80 的净利润归属于上市公司股东 564,492,681.34 71,978,581.68 684.25 5,206,036.70 的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金 4,343,437,214.05 4,273,045,526.30 1.65 5,006,749,004.29 流量净额本期末比上年 2017年末 2016年末同期末 2015年末增减（% ）归属于上市公司股东 7,836,022,050.80 7,271,298,569.44 7.77 7,183,034,413.32 的净资产总资产 46,060,997,725.20 45,264,443,222.11 1.76 44,699,792,717.59 5 / 203 2017 年年度报告 (二) 主要财务指标本期比上年同主要财务指标 2017年 2016年 2015年期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.50 0.26 92.31 0.25 稀释每股收益（元／股） 0.50 0.26 92.31 0.25 扣除非经常性损益后的基本每 0.55 0.07 685.71 0.01 股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 6.91 3.63 增加3.28个百 3.58 分点扣除非经常性损益后的加权平 7.49 0.98 增加6.51个百 0.07 均净资产收益率（%）分点报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2017 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 4,535,582,649.16 5,197,307,945.93 5,631,669,680.72 6,762,364,922.41 归属于上市公司股东的 110,789,115.09 57,984,465.75 193,667,094.95 158,525,712.71 净利润归属于上市公司股东的扣除非经常 101,692,019.76 54,875,381.24 169,365,687.07 239,922,876.78 性损益后的净利润经营活动产生的现金流 1,454,247,506.21 -225,209,742.02 1,217,682,288.64 1,896,717,161.22 量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 6 / 203 2017 年年度报告单位:元币种:人民币附注非经常性损益项目 2017 年金额（如适 2016 年金额 2015 年金额用）非流动资产处置损益 -10,999,183.35 -22,214,194.89 -4,634,746.66 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但 37,510,153.37 220,828,399.40 327,696,517.49 与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业 2,691,085.22 11,285,058.95 27,348,599.95 收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子 17,758,011.66 2,215.61 公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的 -60,016,425.03 6,902,164.70 有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项 26,424,367.89 1,426,791.40 3,109,296.86 减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 7 / 203 2017 年年度报告受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外 -83,875,145.39 468,505.55 13,045,639.37 收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额 35,357,783.44 -30,846,920.06 -112,890,660.48 所得税影响额 9,381,071.01 -11,954,664.47 -1,288,222.04 合计 -43,526,292.84 193,653,152.24 252,388,640.10 十一、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对当期利润的影响项目名称期初余额期末余额当期变动金额期货合约 3,790,800.70 17,124,111.75 13,333,311.05 1,099,690.00 合计 3,790,800.70 17,124,111.75 13,333,311.05 1,099,690.00 十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明公司主要业务可分为羊绒服装、电力冶金化工两大板块。其中，羊绒服装板块为公司所从事的羊绒品类服装及服饰为主的生产加工、品牌建设与市场销售；电力冶金化工板块为公司下属子公司电冶集团下属公司及联营公司所从事的煤炭采选、发电、硅类铁合金、氯碱化工、多晶硅等产品的加工及销售。（一）服装板块 1、羊绒服装业务及其经营模式 1）羊绒服装业务及产品公司羊绒服装板块主要产品包括四季服装、纱线、面料等。其中，四季服装覆盖女装、男装、童装等类别，通过精准品牌定位，面向不同年龄层次消费群体。在核心品类羊绒服装业务上，公司凭借享誉市场的品牌知名度与美誉度、深耕羊绒产业三十多年的丰富经验，建立了从羊绒原绒采购到初加工、深加工、成衣生产、品牌推广、渠道建设、产品销售的全产业链协同发展的经营模式，现已成为全世界产销规模最大、产业体系最完善、综合技术装备最先进、营销网络成熟的羊绒类服装生产企业和销售企业，连续多年位列全国十大服装品牌。报告期内，公司在羊绒服装的全产业链竞争力得到进一步加强，ERDOS、鄂尔多斯 1980、BE 的品牌重塑战略在渠道影响力方面卓有成效。报告期，三个品牌新开渠道 241 家，翻新升级渠道 104 家。得益于此，公司羊绒服装板块营业收入为 28.47 亿，同比增长了 15.17%。 8 / 203 2017 年年度报告羊绒板块流程图片展示原料采选原料分梳染色纺纱编织成品整理 2）经营模式公司羊绒服装板块的经营模式为全产业链协同发展，公司以集中原料采购、自制生产为主、直营与经销、线上线下打通的销售模式，生产和销售公司的服装产品。采购方面，公司采购的原料主要是羊绒原绒和无毛绒，采购期主要为每年 4-9 月，公司每年除根据生产计划进行必要采购外，还会根据当期绒价、产量等因素进行战略性采购，以避免下一年度产生收购风险而给生产经营带来影响。各种原料到现场后，公司会对原料进行严格的分级、分类质量控制检查，合格后再进行验收入库。生产方面，公司采取自主生产为主的生产模式，以合理分配订单，确保产品供应的高效、经济与弹性，实现快速供货。公司原则上以销定产，根据订货会订单情况以及自营店销售状况综合安排产能并制订生产计划、协调原辅材料采购，进而有效降低库存水平，减少生产过程对资金的占用。公司部分服装产品采用外协生产的方式，公司制定了严格的产品质量检验制度，将产品质量作为重要指标纳入外协厂商评估体系；在生产过程中，公司派驻专员对外协厂商生产品质、生产进度进行现场管控，以确保产品质量与交期符合公司要求。销售方面，公司采用“直营与经销相结合，线上线下打通，全渠道运营”的销售模式。直营模式是公司直接在全国一二线城市等重点城市和海外重点市场的中高端商业场所开设商场店或专卖店。截至 2017 年 12 月 31 日，公司直营及控股门店达 613 家，主要位于国内一二线城市核心商圈内。经销模式是公司将产品按一定折扣销售给经销商，经销商通过自行开设百货店、专卖店等 9 / 203 2017 年年度报告形式对外销售，门店主要位于二三四线城市核心商圈。截至 2017 年 12 月 31 日，公司的经销商门店数量达 653 家。公司线上销售主要通过天猫、京东等大型电子商务平台进行销售。品牌方面，报告期内，公司依据“ERDOS”、“鄂尔多斯 1980”和“BLUE ERDOS”的品牌定位针对不同消费群体，分别举办了 ERDOS“创享绘”、“气质实验室”、“色彩情绪派对”以及鄂尔多斯 1980 的“优雅家宴女主人”等活动，在业内形成了良好的品牌影响力。鄂尔多斯品牌荣获了“中国商标金奖”的国家商标最高荣誉。 2、行业情况说明羊绒服装是服装行业中一个比较特殊的子行业，羊绒服装因为原料成本高和加工要求高，导致零售价格与价值一致性强、价格稳定性强。同时，因为羊绒服装在穿着舒适度、保暖性能、外观设计等方面的特殊优势，深受消费者喜爱，虽然单品价格较高，但市场需求仍然旺盛。羊绒服装的原料——山羊绒主要产于我国，尤其是高档羊绒，产区主要在内蒙、青海、甘肃等地区，目前，世界超过 90%的羊绒原料在中国完成初加工处理，超过 3/4 的羊绒消费品产自中国，其中公司所在地鄂尔多斯市及周边地区是传统优质羊绒出产、交易和加工中心。由于初加工进入壁垒相对较低，羊绒纺织工业在内蒙古、宁夏、新疆等地分布较广，生产厂家众多，但企业质量参差不齐，大部分企业缺乏核心竞争力，只充当产业链中的环节角色，尤其欠缺高质量的延伸加工能力和品牌销售能力。公司作为世界最大羊绒服装生产和销售企业，处于绝对优势地位。近年，包括羊绒服装在内的整个纺织品产业都受到宏观经济周期性下行的影响，同时，国内劳动力成本上升和人民币汇率长期持续升值也对纺织服装类企业的盈利水平造成了负面影响。宏观经济环境进一步加剧了行业竞争激烈程度，但也同时为公司进一步巩固和扩大行业领先地位创造了条件。相比同业，公司在羊绒原料储备、生产加工、渠道销售方面都拥有明显优势，尤其是技术研发能力、设计能力和品牌影响力，不但在国内处于绝对领先，而且具备了国际顶尖水平。如前所述，公司致力于创立和经营具有国际影响力的羊绒时装品牌，近年也招募了国际顶级设计 10 / 203 2017 年年度报告师为公司提供具备国际一流水准的产品设计，同时，公司也是全球羊绒服装行业标准的制订人之一，掌握着大量相关技术专利，并且承担着国家羊绒质量检测实验室的重任。在品牌、设计和技术各方面保证下，公司产品在市场上有着明显的溢价能力，虽然近年整个服装行业处于调整周期，但公司的高端服装和时尚设计系列服装却呈现逆势增长态势，公司产品结构不断优化，整体市场占有率进一步巩固，吸引的消费者群体越来越广泛，品牌影响力不断扩大。（二）电力冶金化工板块 1、电力冶金化工业务及其经营模式 1）电力冶金化工业务及产品公司电力冶金化工板块业务是依托鄂尔多斯市当地丰富的煤炭、硅石、石灰石资源，以资源深加工转化提升价值为主线，按照循环经济产业链模式，以煤炭产业为基础，电力产业为能源中枢，围绕硅铁合金和氯碱化工产品的生产，综合利用“三废”（废气、废渣、废水），形成国内最为完整的“煤—电—硅铁合金”、\"煤－电－氯碱化工”生产线。目前公司已实现了电力冶金化工业务上下游产品有序链接、多层次利用、转化增值的模式，打造了一个以资源转换升级为主导的配套完善、结构合理、链条丰富的重化工产业集群，形成了以全产业链参与终端产品市场竞争和上下游一体化运作的经营格局。2017 年公司电力冶金化工板块共生产硅铁 151 万吨、硅锰 48 万吨，为全球最大的单体硅铁生产企业。电冶板块循环经济产业描述煤炭产业煤炭产业是电冶公司打造高度循环经济产业链的基础产业,主要分布在棋盘井镇桌子山矿区，是国内稀缺的优质焦煤,其产能为 500 万吨/年。电力产业 11 / 203 2017 年年度报告电力产业是电冶公司实现资源优势转化为发展优势的核心产业，园区电力总装机容量 302 万千瓦；运行水平和盈利能力在国内处于行业领先水平。经国家发改委批准成为国内首批自治区首个微网试点企业，于 2016 年 8 月 18 日正式解网运行。冶金产业冶金产业依托园区循环经济产业链优势，配套建设先进的环保除尘、余热发电、尾气回收利用、粉矿烧结等资源综合利用项目，年产各类硅铁合金超过 200 万吨，主要生产精炼硅铁、高纯硅铁、硅锰合金及微硅粉等铁合金及其附属产品，硅铁产能单体世界第一。化工产业化工产业依托当地优质石灰石资源和循环产业优势，现已形成电石 130 万吨、PVC40 万吨、烧碱 30 万吨、水泥 100 万吨的产业链条和产能规模，其中电石、PVC 产品质量和运营能力均达到行业领先水平，被评选为“中国化工行业技术创新示范企业”。 2）经营模式采购方面，采取采购计划和资金计划并行管理方式。由各子公司按需求提交物料需求清单，总部审定后集中安排采购，以形成规模采购优势，降低采购成本，保障采购与生产需求精准匹配。与此同时，由财务部门对采购计划做总体资金预算管理，对资金使用充分全面监控。公司对大宗原料、燃料、重要材辅料以及常用物资、机配件实行招标采购。生产方面，电冶集团按照循环经济产业链模式，建设了以煤炭、发电为基础，围绕电石、PVC、硅材料生产的综合生产链条。由于电力成本对公司主要产品的成本影响较大，园区自备电厂为电力冶金主要产品生产带来强有力的竞争优势。销售方面，公司以直销模式为主。经过多年市场实践，公司已形成了一整套的销售体系和稳固的客户群体，主要以质量和价格优势创造品牌优势的策略来吸引客户，以持续的产品服务建立长期战略合作关系，稳定客户资源。 2、行业情况说明 12 / 203 2017 年年度报告长期以来，中国的铁合金生产具有分散和落后的特征，大量中小型企业无论从耗能、排放、生产效率等方面，远不能达到国家现行的标准。为抑制产能过剩，鼓励先进产能替代落后产能，国家推行一系列铁合金行业去产能措施。公司是当今全球最大的硅铁合金生产和销售企业。报告期内，铁合金行业价格波动剧烈，8 月份、12 月份分别达到两个顶峰，但持续时间不长。公司凭借以一体化全产业链所带来的成本优势，加强管理，优化供应链条，公司实现了较为优良的业绩。总体看，对于铁合金类产业，公司将在国家进一步抑制产能过剩、支持和保护先进生产能力、加速淘汰落后产能、行业集中度将进一步提升的进程中持续受益。公司拥有煤电冶金化工一体化产业链和全球最大的生产规模，成本优势巨大，并且在能耗、环保等方面也处于绝对领先，将会是硅铁合金行业整合的最大受益者。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用本报告期，公司核心竞争力未发生重大变化。（一）羊绒服装板块核心竞争力 1、全产业链优势公司是全世界最大的羊绒类服装生产企业和销售企业，建立了从原料采购到初加工、深加工、成衣生产、品牌推广、渠道建设，产品销售的全产业链。在原料控制环节，公司建立了完善的储备机制，保证了原料供应的稳定，最大限度地降低了原料价格的波动风险；在生产加工环节，生产工艺、技术专利和规模化生产优势保证了产品质量的稳定和生产成本的最优控制；在销售环节，由于羊绒的高端属性，其制品附加值较高，价格较为刚性，利润空间较大，受原材料和人工涨价的冲击远小于传统服装。 2、品牌和渠道优势报告期，鄂尔多斯品牌经国际权威品牌评审机构——世界品牌实验室发布的 2017 年《中国 500 最具价值品牌》分析报告中，鄂尔多斯品牌价值攀升至 880.66 亿元，位居我国纺织服装行业第一位。公司还荣获国家商标最高荣誉“中国商标金奖”等多项殊荣。在渠道方面，公司服装销售渠道覆盖了国内大部分一二线城市和部分三线城市，并且拥有部分在一线城市核心商圈销售领先的高端门店。截至 2017 年 12 月 31 日，公司的门店数量共 1270 家，其中直营及控股店 613 家。公司与国内多家主流高档连锁百货、购物中心建立了稳定的战略 13 / 203 2017 年年度报告合作关系，目前市场可选择销售渠道也日益多样化，随着公司品牌升级将继续在全国范围精准布局、扩张销售渠道。 3、优良的品质和核心生产技术优势公司在羊绒服装产业以自主创新和产学研合作多种方式开展各项研发工作，已形成了多项核心技术和特色产品。在深加工领域，公司不但引进具有当今世界一流水平的设备，还注重对设备、技术的持续更新，使公司的生产技术水平始终紧跟世界先进水平，并实现了以秋冬粗纺产品为主向高支精纺、轻薄型、四季服装的重大跨越。 4、持续的创新能力优势公司作为羊绒服装行业的龙头企业，有深厚的研发基础和强大的研发能力，并且每年投入大量的科研经费，以自主创新研发为主，并与国家羊绒制品工程技术研究中心等机构展开了产学研合作，研发成果丰硕。报告期内，公司申报行业标准修订 2 项、团体标准 3 项，发布团体标准 1 项；获得授权专利 30 项，其中实用新型 1 项，外观专利 29 项，持续增强公司的行业话语权和技术储备。（二）电力冶金化工板块的核心竞争力 1、产业链整体竞争优势公司电力冶金化工业务涵盖了煤炭采选、发电、冶金和化工等产业，所实行循环经济模式是以资源的高效利用和循环利用为核心，以“减量化、再利用、资源化”为原则，以低消耗、低排放、高效率为基本特征，追求最佳经济规模和最大限度的自我配套及内部增值，尽可能提高资源的利用效率，将当地的资源优势有效地转化为成本优势和竞争优势，符合可持续发展理念的经济增长模式，具有较强的抵御风险能力和较明显的成本优势，有利于充分发挥协同效应，提升整体竞争能力，尤其在行业低谷期优势更加明显。 2、设备与技术优势公司斥资引进国内外先进生产设备、先进工艺，并不断进行技术研发和改良，在低压补偿技术、电炉尾气利用技术、水冷却旋转加料系统、自动化操作技术等方面取得突破并加以运用，使公司生产呈现高效、循环利用与节能环保的特点，公司的技术力量雄厚，设备工艺先进，检测手段齐全，制造标准严格，质量体系完善，从产品的工艺技术、生产指标、产品质量、资源综合利用及环保治理能力一直处于行业领先水平。 3、持续提升的创新能力公司积极开展科研创新活动，从余热发电技术、除尘改造、破碎工艺、浇注方式、原料配比、操作工艺等方面确立了多项研究课题，将按计划扎实推进，为生产指标提升奠定了坚实的基础。 14 / 203 2017 年年度报告同时，公司也在积极探寻利用互联网电子商务等新兴销售模式进一步提升公司的客户覆盖面和销售收入。上述这些优势,为公司可持续发展奠定了坚实基础。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析报告期内，公司仍面临着复杂而多变的经营环境，国际经济在持续低迷中缓慢增长，贸易摩擦此起彼伏，国内经济在新常态下调结构、去产能、提质量，供给侧改革不断深入，国家环保政策趋严成为新常态，市场形态存在重大不确定性，面对挑战和压力，董事会及管理层带领全体干部员工，开拓市场、加强管理、开源节流、奋力拼搏，经营业绩显著提升。 1、羊绒服装板块报告期内，公司原料运作把控得当，原料数量、质量和成本得以保障。生产体系紧紧围绕降本增效持续优化改进各环节运行质量，保质保量完成了生产任务。公司 “ERDOS”、“鄂尔多斯 1980”、“BLUE ERDOS” 的品牌重塑得到消费者的高度认可，订货超预期增长，按照不同品牌管理和运营标准，为各个品牌分别建立针对不同细分市场的竞争策略。随着品牌重塑与渠道升级，国内销售订单不断增加；同时公司积极创新外销营销机制，深入推进大客户维护，着力发展中小客户和新型客户，外销市场拓展也稳中有升。报告期内，公司服装板块完成各类技术和研发项目 48 项，累计有 11 大类新产品被公司设计团队采用推广。 2、电力冶金化工板块报告期内，电冶板块大采购、大生产、大营销、大物流的组织构架，成效凸显。通过实施供应商集中管理，发展优质战略合作伙伴，采购端整体抗风险、应变、议价能力得到提升。生产方面，公司积极运筹、精心调度和准确把控，各环节密切配合，保持了园区内部供用电、产供销运整体平衡，确保全产业链满负荷运行和超强效能的充分释放，公司并加强研发力度，目前已推动和在研发项目 42 项,硅铁精整、自动加料系统、自动配料系统等项目取得良好进展，其中一部分已经获得良好效益。 3、安全和环保报告期内，公司开展了“卓越安全”专项活动，全面梳理和辨识了危险源，编制形成岗位保命及防伤害规则，全面排查安全隐患并设置事故防范屏障，员工的安全意识和能力得到进一步提高，全面杜绝重大安全事故发生。面对环保政策日益趋严的形势，公司提出“环保是企业的责任，环保也是产业，环保更是新的竞争力”的环保理念，通过多年的努力，公司的环保水平已步入行业前列，公司入围国家第二批绿色制造名单，被认定为绿色工厂，电冶板块在三废的利用方面树立行业新标杆：废水实现了循环利用，高盐水、废酸处理行业领先，电厂率先进行超低排放改造， 15 / 203 2017 年年度报告冶金炉余热发电项目持续推进，固废充分再利用项目在逐步延伸，多次通过考核验收，成为安全环保双达标企业。二、报告期内主要经营情况本报告期公司实现营业总收入 2,212,692.52 万元，归属于上市公司股东的净利润 52,096.64 万元，每股收益为 0.50 元。截至 2017 年末，公司总资产达 4,606,099.77 万元，同比增长 1.76%；归属上市公司股东的净资产达 783,602.21 万元，同比增长 7.77%。公司报告期主要产品生产情况：生产羊绒衫 311 万件，围巾、披肩 83 万条；生产原煤 292 万吨，入洗原煤 310 万吨，生产精煤 76 万吨，发电 192 亿度；生产硅铁 151 万吨、硅锰 48 万吨；生产电石 161 万吨，烧碱 31 万吨，PVC 45 万吨，水泥 53 万吨。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 22,126,925,198.22 16,591,206,640.08 33.37 营业成本 16,122,503,123.27 11,589,129,148.59 39.12 销售费用 1,349,988,800.75 1,061,056,818.28 27.23 管理费用 1,094,588,134.30 1,108,131,970.70 -1.22 财务费用 1,373,073,822.94 1,484,842,186.82 -7.53 经营活动产生的现金流量净额 4,343,437,214.05 4,273,045,526.30 1.65 投资活动产生的现金流量净额 -514,125,909.35 -1,124,450,133.73 54.28 筹资活动产生的现金流量净额 -4,474,229,880.94 -1,444,199,006.86 -209.81 研发支出 44,330,106.14 75,936,425.72 -41.62 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用财务报表数据变动幅度达 30%（含 30%）以上项目分析： 1）本期营业收入 22,126,925,198.22 元，比上年同期增幅 33.37%，主要是本期订单增长销售收入增加。 2）本期营业成本 16,122,503,123.27 元，比上年同期增幅 39.12%，主要是本期产品销量增加相应成本增加。。 3）本期投资活动产生的现金流量净额-514,125,909.35 元，比上年同期增幅 54.28%，主要是本期处置子公司及收回期货回款现金流入增加。 4）本期筹资活动产生的现金流量净额-4,474,229,880.94 元，比上年同期减幅 209.81%，主要是本期公司偿还公司债及银行借款现金流出增加。 5）本期研发支出 44,330,106.14 元，比上年同期减幅 41.62%，主要是本期本公司之子公司电力冶金公司研发投入减少。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币 16 / 203 2017 年年度报告主营业务分行业情况营业收营业成毛利率比毛利率入比上本比上分行业营业收入营业成本上年增减（%）年增减年增减（%）（%）（%）服装板 2,847,371,630.91 1,443,904,877.62 49.29 15.17 -2.52 增加 9.20 块个百分点电冶板 19,031,768,594.67 14,536,662,221.16 23.62 37.44 45.24 减少 4.10 块个百分点主营业务分产品情况营业收营业成毛利率比毛利率入比上本比上分产品营业收入营业成本上年增减（%）年增减年增减（%）（%）（%）服装 2,712,397,139.73 1,320,477,452.53 51.32 13.26 -6.67 增加 10.40 个百分点硅铁 8,494,134,331.48 6,673,544,790.56 21.43 39.61 42.74 减少 1.72 个百分点硅锰合 3,085,569,125.75 2,859,073,824.13 7.34 39.67 63.21 减少金 13.36 个百分点煤炭 695,250,733.26 410,206,628.80 41.00 36.16 42.15 减少 2.49 个百分点电石 2,545,419,158.45 1,947,627,166.33 23.49 56.31 81.14 减少 10.48 个百分点 PVC 树 2,590,816,374.85 1,873,175,442.00 27.70 28.17 39.94 减少 6.08 脂个百分点烧碱 968,098,697.54 293,017,441.33 69.73 78.11 24.22 增加 13.13 个百分点主营业务分地区情况营业收营业成毛利率比毛利率入比上本比上分地区营业收入营业成本上年增减（%）年增减年增减（%）（%）（%）国内市 20,984,010,165.90 15,251,447,998.62 27.32 34.20 39.93 减少 2.98 场个百分点国外市 895,130,059.68 729,119,100.16 18.55 31.13 23.35 增加 5.14 场个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 17 / 203 2017 年年度报告 (3). 成本分析表单位：万元分行业情况上年本期金同期本期占总额较上成本构成项占总情况分行业本期金额成本比例上年同期金额年同期目成本说明 (%) 变动比比例例(%) (%) 原材料 113,418.68 7.10 117,272.90 10.21 -3.29 服装板块其他 30,971.80 1.94 30,848.10 2.68 0.40 原材料 718,042.01 44.93 400,994.81 34.90 79.07 电冶板块其他 735,624.21 46.03 599,902.02 52.21 22.62 分产品情况上年本期金同期本期占总额较上成本构成项占总情况分产品本期金额成本比例上年同期金额年同期目成本说明 (%) 变动比比例例(%) (%) 原材料 113,418.68 7.10 117,272.90 10.21 -3.29 服装其他 30,971.80 1.94 30,848.10 2.68 0.40 原材料 215,896.64 13.51 116,129.73 10.11 85.91 硅铁其他 451,457.84 28.25 351,417.08 30.58 28.47 原材料 206,171.07 12.90 105,624.20 9.19 95.19 硅锰合金其他 79,736.31 4.99 69,556.76 6.05 14.63 原材料 36,338.01 2.27 25,123.11 2.19 44.64 煤炭其他 4,682.65 0.29 3,734.13 0.32 25.40 原材料 82,591.21 5.17 34,495.21 3.00 139.43 电石其他 112,171.51 7.02 73,025.49 6.36 53.61 原材料 152,695.28 9.56 107,345.31 9.34 42.25 PVC 其他 34,622.26 2.17 26,510.46 2.31 30.60 原材料 17,819.18 1.12 6,317.06 0.55 182.08 烧碱其他 11,482.57 0.72 17,271.66 1.50 -33.52 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 172,467.96 万元，占年度销售总额 7.79%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。前五名供应商采购额 281,465.08 万元，占年度采购总额 24.77%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 55,048.99 万元，占年度采购总额 4.84%。其他说明：无 18 / 203 2017 年年度报告 2. 费用 √适用 □不适用单位：元费用项目 2017 年度 2016 年度变动幅度（%）销售费用 1,349,988,800.75 1,061,056,818.28 27.23 管理费用 1,094,588,134.30 1,108,131,970.70 -1.22 财务费用 1,373,073,822.94 1,484,842,186.82 -7.53 3. 研发投入研发投入情况表 √适用 □不适用单位：元本期费用化研发投入 44,330,106.14 本期资本化研发投入研发投入合计 44,330,106.14 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.20 公司研发人员的数量 1,245 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 4.89 研发投入资本化的比重（%）情况说明 √适用 □不适用本期研发支出 44,330,106.14 元，比上年同期减幅 41.62%，主要是本期本公司之子公司电力冶金公司研发投入减少。 4. 现金流 √适用 □不适用单位：元报表项目本期发生额上期发生额变动幅度% 经营活动产生的现金流量净额 4,343,437,214.05 4,273,045,526.30 1.65 投资活动产生的现金流量净额 -514,125,909.35 -1,124,450,133.73 -54.28 筹资活动产生的现金流量净额 -4,474,229,880.94 -1,444,199,006.86 209.81 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元项目名称本期期末数本期上期期末数上期期本期期末情况说明 19 / 203 2017 年年度报告期末末数占金额较上数占总资产期期末变总资的比例动比例产的（%）（%）比例（%）以公允价 17,124,111.75 0.04 3,790,800.70 0.01 351.73 主要原因是以公允值计量且价值计量的期货合约其变动计增加。入当期损益的金融资产应收票据 3,650,106,997.21 7.92 2,005,986,136.26 4.43 81.96 主要原因是以承兑汇票回笼的销售货款增加。预付款项 518,666,182.74 1.13 798,932,191.07 1.77 -35.08 主要原因是预付原料及设备采购款减少。应收利 14,580,765.27 0.03 4,837,377.85 0.01 201.42 主要原因是应收定息期存款利息增加。其他流动 773,397,119.46 1.68 351,531,654.71 0.78 120.01 主要原因是本期理财资产产品中国民生银行结构性存款增加。在建工程 221,585,207.40 0.48 1,018,007,941.05 2.25 -78.23 主要原因是工程完工转入固定资产。商誉 10,475,757.25 0.02 15,989,981.25 0.04 -34.49 主要原因是本期计提商誉减值。长期待摊 167,140,288.18 0.36 106,599,356.50 0.24 56.79 主要原因是待摊装费用修费增加。其他非流 120,000,000.00 0.26 - - 不适用主要原因是本期从动资产在建工程转入的场平工程。应付票据 1,412,750,004.30 3.07 730,253,399.85 1.61 93.46 主要原因是票据结算款项增加。应交税费 543,838,876.53 1.18 304,313,037.15 0.67 78.71 主要原因是收入增长应交增值税增加。应付股利 56,428,741.80 0.12 2,304,370.09 0.01 2,348.77 主要原因是本公司之子公司电力冶金公司应付股利增加。一年内到 1,784,080,769.05 3.87 5,915,792,858.05 13.07 -69.84 主要原因是本期包期的非流含应付债券在内的一动负债年内到期的非流动负债到期偿付。盈余公 699,955,997.52 1.52 491,914,532.83 1.09 42.29 主要原因是本期提积取盈余公积增加其他说明：无 20 / 203 2017 年年度报告 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用单位：元项目期末账面价值受限原因固定资产 3,414,679,873.97 抵押、质押应收票据 2,920,264,831.57 质押货币资金 2,293,799,491.52 承兑汇票保证金及其他子公司股权 922,370,032.30 抵押联营公司股权 510,154,844.42 质押无形资产 478,504,895.03 抵押、质押合计 10,539,773,968.81 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用根据中国证监会公布的 2017 年 4 季度上市公司行业分类结果，公司所属行业为“C31 黑色金属冶炼及压延加工业”。公司的主要终端产品硅铁合金和羊绒服装这两项产品，其生产和销售都位居全球第一方阵，并且相对业内其他企业有着巨大的领先优势。以下主要以硅铁合金行业和羊绒服装做行业说明。 1、硅铁合金行业（1）行业基本情况公司是全球最大的硅铁合金生产和销售企业。硅类铁合金主要包括硅铁合金、硅锰合金，是有色金属冶炼和黑色金属冶炼的重要原材料，主要在金属冶炼时作为脱氧剂。在硅铁生产中电力消耗成本占总成本比例约 60%，因此硅铁行业属于能源和矿产资源密集型的产业。（2）行业市场竞争格局国内硅铁冶炼企业众多，但年产 10 万吨以上的大型企业较少，行业集中度较低。由于产品差异不大，因此硅铁生产企业之间的竞争主要体现在成本控制方面。电冶公司通过向上游煤、电领域延伸产业链，掌握了资源和能源供应，从而大幅降低生产成本，并在竞争中占据明显优势。目前，公司已是全球最大的单体硅铁生产企业。根据国家统计局、铁合金网的数据，公司的硅铁、硅锰产品的市场占有率逐年提升，目前占据国内硅铁合金市场 1/3 左右的份额。（3）严格行业准入为防止行业出现无序竞争状况，提高行业整体竞争力，国家先后出台多项政策，在节能减排和环境保护方面进行严格管理，强化行业能耗和环保要求，设置准入规模门槛，提高行业集中度，出清过剩产能，凸显优势企业竞争力。 2、羊绒服装行业（1）行业基本情况 21 / 203 2017 年年度报告 2017 年，在全球经济稳健复苏，我国经济增长 6.9%的背景下，纺织行业认真贯彻新发展理念，以供给侧结构性改革为主线，坚持稳中求进，经济运行平稳、内需稳步增长、外需温和回暖、效益稳步提升。作为衣食住行之首，服装属于生活必需品，我国是世界上最大的服装生产国，同时也是世界上最大的服装消费国，近年随着我国产业升级，结构优化的发展态势，受土地、资源、劳动力成本等因素的影响，近年来我国服装产能逐渐由东部地区向中西部地区转移，同时，部分低端产能向成本更低廉的东南亚和非洲地区转移。羊绒服装是一个小规模的高端服装子市场，羊绒原料是一种稀缺资源，得益于对优质原料的掌控和生产加工能力的提升，近年羊绒加工产业不断向中国集中。但中国企业虽然在羊绒服装行业有资源优势和生产加工能力的优势，但缺乏品牌优势，大多数企业处于产业链低端，无法获取高端消费市场的高额利润。（2）行业市场竞争格局公司在羊绒服装行业中处于绝对领先地位，但羊绒服装行业仅为时装行业的众多细分行业之一，由于客群、产品定价具有重叠性，所以公司不仅要面临羊绒类服装企业的竞争，而且要面临非羊绒服装企业的替代性竞争。随着中国消费能力的日益提升以及服装消费需求的升级，国际品牌时装企业对中国市场日益重视并不断加强渠道建设力度，对国内中高端羊绒品牌时装企业也产生一定的竞争压力。羊绒服装行业是内蒙古地区的特色优势产业，2013 年，内蒙古自治区政府出台了《关于振兴羊绒产业的意见》（内政发【2013】74 号），鄂尔多斯市政府出台了《关于振兴羊绒产业发展的实施意见》（鄂府发【2015】54 号），提出要将鄂尔多斯市建成产业特色明显、产业链协作效率高、企业集聚效应显著和绿色环保的“中国羊绒之都”。羊绒服装行业是顺应消费升级的高端消费品行业，随着我国经济的持续发展和人民生活水平的不断提升，行业前景是光明的。 22 / 203 2017 年年度报告 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用为新建扩建 8000 吨多晶硅项目，内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司（以下简称“多晶硅”）出资 50,000 万元设立全资子公司——鄂尔多斯高科技硅材料有限公司。本事项经 2017 年第二次董事会审议通过。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对当期利润的项目名称期初余额期末余额当期变动影响金额期货合约 3,790,800.70 17,124,111.75 13,333,311.05 1,099,690.00 合计 3,790,800.70 17,124,111.75 13,333,311.05 1,099,690.00 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币公持司股业务性质注册资本总资产净资产净利润营业收入名比称例发电、供热、供电、铁合电金、硅铁、硅力 60% 锰、多晶硅、 800,000.00 3,455,365.50 1,343,901.30 122,406.63 1,900,152.10 冶煤炭加工及金其产品销售多生产、销售 51% 晶多晶硅 248,000.00 223,987.80 106,692.38 -4,417.06 2,621.20 硅生产合成联氨、化肥和天 21% 合然气化工、煤 50,000.00 530,709.82 467,710.43 -7,954.25 78,970.37 化化工、氧气及 23 / 203 2017 年年度报告工精细化工产品的生产与销售及化肥出口业务电力、蒸汽、热气的生产、双供应及本企欣 45% 业所需的产 37,000.00 325,252.24 93,620.28 4,594.55 64,641.43 电品、设备、技力术服务的进出口业务办理成员单位之间的委财托贷款、吸收务 45% 成员单位的 200,000.00 628,240.30 226,735.49 9,742.71 29,267.67 公存款、对成员司单位办理贷款 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、羊绒服装行业的格局和趋势尽管宏观经济周期性下行、人民币贬值等因素在影响消费市场，然而伴随着持续的城市化而来的消费升级恰恰是中国经济发展的新引擎。随着收入水平的不断提升及资讯快速传播，中国消费者行为日益趋于成熟、理性和多元，对于服装的消费选择不再仅限于满足功能性需求，而更加追求服装的设计、材质、剪裁及代表的生活理念。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》提到，十三五期间将以扩大服务消费为重点带动消费结构升级，支持信息、绿色、时尚、品质等新型消费，推动线上线下融合等消费新模式发展。提供更时尚、更有品质的产品和服务、向服务型消费靠拢，将是中国服装企业的发展机遇和发展趋势。羊绒是掩在山羊毛根部一层细软的绒毛，入冬寒冷时长出，春天变暖时逐渐脱落。它的珍贵不仅由于它稀有，更重要的是它具有纤细、柔软、滑糯、轻盈、保暖、光泽柔和、弹力强等特性，用它织造的羊绒产品各项性能均高于羊毛及其他纤维制品。自进入西方消费市场后，羊绒一直作为高品质服饰的标志受到中高端消费者的青睐，是秋冬季奢侈品衣物的代表性材料。在消费升级大发展的背景下，凭借其天然的品质优势，中国羊绒行业的升级恰逢其时，也是势在必行。中国作为世界最大、最优质的羊绒产地，过去更多在全球羊绒产业链中扮演上游的角色，国内存在大量同质化的羊绒产品和品牌，给消费者造成了国内羊绒品牌产品传统老套的刻板 24 / 203 2017 年年度报告印象。如何扭转偏见，让中国消费者感受到羊绒服装的品质和时尚，准确满足消费者消费升级的需求，正是中国羊绒服装行业所需要的升级，也是巨大的结构性机会所在。 2、电力冶金化工行业的格局和趋势（1）硅铁硅锰市场竞争格局国内硅铁冶炼企业众多，但年产 10 万吨以上的大型企业较少，行业集中度较低。由于产品差异较小，硅铁生产企业间的竞争主要体现在成本控制方面。通过向上游煤、电领域延伸产业链，解决了资源和能源供应瓶颈的企业，将受益于低成本而在竞争中占据优势。（2）电石市场竞争格局电石作为重要的基础化工原料，在保障国民经济平稳增长、满足相关行业需求等方面发挥着重要作用。我国资源“少油、缺气、煤炭相对丰富”的现状，决定了电石在今后的国民经济发展中具有不可替代的作用。电石产品属于大宗化工基础原料，产品质量和性能差异较小，近年来我国产能增长较快，国内市场呈现完全竞争格局。国家已逐步严格市场准入和经营管制，规范行业竞争格局。（3）PVC 市场竞争格局国内 PVC 市场基本属于完全竞争市场，产品差异较小，行业集中度不高。相较 PVC 强国，我国 PVC 行业领先企业的产能依然较低，行业集中度有待进一步提高。未来随着我国 PVC 产能逐步向中西部资源富集地区转移，尤其是政府对优惠电价的取消和差别电价的执行，环保、节能减排力度的加大，氯碱行业传统价格竞争模式必然会向企业综合竞争模式转变。同时具备原料优势、成本优势、技术优势、资金优势、管理优势的企业，并发展为“煤－电－电石－PVC－其他衍生产品”产业链一体化的大型综合企业，将在未来竞争中处于有利地位。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用未来三年，公司将充分关注国家优化产能结构、发展先进产能的调控政策，在完善产业链条的基础上，加快产业升级、品牌升级步伐，将鄂尔多斯打造成为更具国际竞争力、更具品牌影响力、更具行业引领力的优势特色企业。 1、持续不断推动品牌升级和渠道升级目前“鄂尔多斯”品牌价值一路攀升到 880.66 亿元，位居中国最有价值品牌第一方阵。公司从 2016 年开始对服装品牌进行重塑，全面铺开“鄂尔多斯 1980”、“ERDOS”、“BLUE ERDOS”三个品牌的品牌建设和市场推广，取得了明显成效。同时其他产品都要借“鄂尔多斯”之力，深度发扬工匠精神和大力弘扬创新精神，占领行业技术制高点，出一流精品，持续打造质量品牌、技术品牌、管理品牌、服务品牌和文化品牌，持续不断向国际一流品牌迈进。在渠道方面，就自有品牌产品，公司将从国内国际、线上线下多方位积极拓展营销渠道。针对国内市场，公司拟在国内一二线城市核心商业圈增开直营店铺；调整电商定位，加大布局线上渠道， 25 / 203 2017 年年度报告实现线上线下互动营销；针对国际市场，公司拟在日本等国家增设直营店，为国际市场战略目标打下坚实基础。就海外代工产品，公司将依靠优良的品质、扎实的业界口碑、强大的综合生产能力持续占领国际市场，从日本市场品牌业务的推进看，以代工方式向海外市场输出公司的优质产品，也为公司未来在海外市场开展品牌业务打下了坚实的基础。 2、持续提升研发能力、运营能力和抗风险能力在目前两大板块形成行业最为完整的产业链条的基础上，继续加粗、拉长、补齐短板，羊绒板块要从“山羊绒生态智能检测平台建设研发”、“高品质低比例山羊绒混纺圆机技术研发推广”、 “羊绒衫针织短流程自动化工艺技术改造”三方面对设计研发能力进行提升；电冶板块从余热发电技术、除尘改造、破碎工艺、浇注方式、原料配比、操作工艺、三废利用等方面加大研发力度，从而持续优化提升技术、工艺、管理、采购、生产、营销、物流、信息、安全、环保等各方面的品质，创建行业新标杆；与此同时积极推进优质资源的整合进程，创建稳定的原料供应基地，逐步形成强壮的循环产业链条、突出的产能优势和极具韧性的经营能力。 3、持续提升行业影响力和引领力在羊绒服装和硅铁产能两个世界第一的基础上，进一步科学统筹，从标准的制定到新产品新技术的研发，从规范市场秩序到引领传统产业升级进步，最终实现提升行业国际市场话语权，做好行业的引领作用。 4、持续创建生态、和谐的幸福企业持续打造智能化、集群化的资源节约型、环境友好型的绿色、生态、安全、宜居的产业园区，持续打造引才、育才、集才的优秀人才的培育平台、成长平台和晋升平台，持续不断的改进薪酬激励措施，改善职工收入水平和吃住行娱条件，不断提升职工幸福指数，持续带动周边农牧民共同致富，努力打造和谐型的幸福企业。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2018 年，公司将围绕做强做优产业链、提升先进产能、促进营销升级、增强综合竞争力的工作主题，不断坚持创新、深挖潜能，努力实现企业供产销运全链条高效运行，助推企业持续向好、持续向优、持续向强的发展目标迈进。 1、继续推进产业升级。在目前两大板块形成行业最为完整的产业链条基础上，继续加粗、拉长、补齐短板，2018 年要有针对性的分期推进重点技术改造项目，特别是重点针对环保设施的优化和升级、“三废”综合利用项目研发推进、产业链条的补充完善等方面根据轻重缓急有计划的分期推进，进一步夯实发展基础，增强发展活力。 2、继续推进品牌和渠道升级。总结羊绒服装品牌重塑的成功经验，公司将进一步加强品牌建设，根据不同产品和不同消费群体属性制定相应的品牌推广计划，进一步扩大品牌知名度和提升 26 / 203 2017 年年度报告品牌美誉度。在渠道建设上同时发挥线上线下双轮驱动作用，并大力拓展新兴销售渠道，加大开发国外市场的力度。 3、继续推进供应端业务升级。继续完善通用物资的超市化运作，减少资金占用并保证高效供应；继续推动大宗原料的基地化建设工作，开拓战略合作的供应渠道；加强现有资源的储备和把控，以低成本服务生产和经营；继续优化业务模式，协调好集中与分散、长协与短单的运作格局；进一步调整需求与库存的合理配比，实现成本最优化。 4、继续推进生产系统优化。公司将继续加强技术研发与新产品开发力度，以新求胜；继续加强产品结构调整，要灵活把握市场变化，适时推进小众产品，以新取胜；继续加强科学的调度工作，确保上下游产业的和谐高效运转，充分发挥各环节的效能，最大限度实现各环节的降本增效。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、宏观经济波动及产业政策变动风险羊绒服装属于中、高端消费品，需求弹性较大，易受经济景气度影响；冶金、化工产品主要应用于钢铁冶炼与建材工业，其产销量与国内外宏观经济形势高度相关。国外方面，以美国为代表的西方经济体复苏时间存在很大不确定性，以资源出口为主的新兴经济体普遍尚处于调整期，未来经济发展有赖于发达国家进入新一轮增长后的外溢效应。国内方面，粗放型经济增长方式难以继续，新经济增长模式尚未成熟，国内经济短期内依然压力重重。因此，公司在未来将面临较不确定的宏观经济环境。近年来国家致力于推动供给侧改革，同时加强环保监管，火电、冶金及化工行业可能面临更为严格的行业标准和监管要求。公司将密切关注宏观经济走势和国家相关产业政策，根据市场变化和政策导向，及时调整发展思路和经营计划，提高公司抗风险能力和保持竞争优势。 2、行业竞争风险公司服装产品及电冶产品所在行业为充分市场化的行业，业内竞争激烈，在宏观形势不好的情况下，恶性竞争时有发生，公司将充分发挥品牌、规模、技术和产业链条优势，协助整肃行业竞争格局，强化行业领导地位。 3、产品市场价格风险公司产品完全市场化定价，经济形势和行业竞争会影响产品价格，近年来金融资本的投机交易行为也对公司产品价格造成了一定影响，公司将通过提升产品质量和客户体验，强化行业地位等方法来增加定价权，并研究通过金融手段抵消产品价格波动。 4、安全生产风险公司羊绒服装板块虽采取了各种安全管理和检测措施，但在洗绒、分梳、梳纺、编织等生产环节仍存在因不可抗力或操作失误等发生安全事故的可能性；电冶板块相关行业为安全事故易发行业，在煤炭开采及利用、发电、冶金以及化工产品生产过程中均存在安全生产风险。公司一直以来非 27 / 203 2017 年年度报告常重视安全生产，持续加大投入以提升自身安全生产水平，通过建立健全完备的安全生产规则和严格执行来避免发生重大安全事故，以降低风险、保障公司生产经营顺利开展。 5、环保法规风险公司羊绒服装板块业务在生产过程中会产生一定量的废水等污染物。电冶板块业务涉及重污染行业，在煤炭开采及利用、发电、冶金以及化工产品生产过程中会产生粉尘、噪声和废气、废水等污染物。随着环境保护成为我国发展建设过程中的重要问题，国家和地方政府已经出台更严格的法律法规来提高相关行业的环保水平。公司非常重视环境保护，历年来在项目建设和后期运营中，都将环境保护放在极其重要的位置，在环保设施的投入建设方面一直是地区和业内的环保标杆企业。 6、汇率风险公司海外市场业务收入占据一定的比重，每年羊绒衫外销量在 110-130 万件左右，主要集中在日本及欧美等国家，同时，也对外出口一定数量的铁合金产品。现阶段国际政治经济形势较为混乱，汇率经常受到贸易以外的因素影响而发生无序波动，使公司生产经营面临一定风险。 (五) 其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用报告期内，公司未对现有现金分红政策进行调整。报告期内，经公司 2016 年度股东大会审议通过《2016 年度利润分配预案》，本次股利分配拟按以 2016 年年末总股本 103,200 万股为基数，每 10 股按人民币 0.50 元（含税）分红，实分股利总额 5160 万元，其余未分配利润结转下一年度。报告期内，公司严格按照上述规定执行。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表每 10 股分红年度合并报中归属于上每 10 股送分红派息数每 10 股转现金分红的数额表中归属于上市市公司普通红股数年度 (元)（含增数（股）（含税）公司普通股股东股股东的净（股）税）的净利润利润的比率 (%) 2017 年 0 1.0 0 103,200,000.00 520,966,388.50 19.81 2016 年 0 0.5 0 51,600,000.00 265,631,733.92 19.43 2015 年 0 0.5 0 51,600,000.00 240,936,690.16 21.42 28 / 203 2017 年年度报告 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未能及如未能承是否是否及时履行应及时履承诺诺承诺承诺时间有履承诺方时严格说明未完行应说背景类内容及期限行期履行成履行的明下一型限具体原因步计划其集团公在增持计划实施期 2017 年 11 是是其他他司及其间及法定期限内不月 2 日起对公一致行减持其所持有的本 12 个月内司中动人公司股份小股其集团公在增持计划实施期 2016 年 9 是是东所他司及其间及法定期限内不月 7 日起作承一致行减持其所持有的本 12 个月内诺动人公司股份 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 1、公司于 2017 年 8 月 30 日召开 2017 年第十次董事会、第四次监事会，会议均审议通过了《关于会计政策变更的议案》，具体为财政部颁布了关于印发修订《企业会计准则第 16 号——政府补助》的通知（财会[2017]15 号），自 2017 年 6 月 12 日起执行。由于上述会计准则的修订，公司需对原会计政策进行相应变更，公司将自 2017 年 1 月 1 日起与企业日常活动有关的政府补助从“营业外收入”项目重分类至“其他收益”项目，其他收益增加 12,099,000.00 元，营业外收入减少 12,099,000.00 元。 29 / 203 2017 年年度报告 2、公司于 2018 年 4 月 25 日召开第八届董事会第四次会议、第八届监事会第二次会议，会议均审议通过了《关于会计政策变更的议案》，具体为财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行；财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整；财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。上述会计政策变更对公司的影响：会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额列示持续经营净利润本期金额 1,034,026,779.08 元，列示终止经营净（1）在利润表中分别列示“持续经营净利润” 利润本期金额 0.00 元；列示持续经营净和“终止经营净利润”。比较数据相应调整。利润上期金额 578,552,567.92 元，列示终止经营净利润上期金额 0.00 元（2）部分与资产相关的政府补助，冲减了相不适用关资产账面价值。比较数据不调整。（3）部分与收益相关的政府补助，冲减了相财务费用：4,330,000.00 元关成本费用。比较数据不调整。（4）与本公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益，不再计入营业外收入。比较数据其他收益：71,555,273.88 元不调整。本期营业外收入减少 8,493,817.29 元，（5）在利润表中新增“资产处置收益”项目，营业外支出减少 19,990,430.64 元重分将部分原列示为“营业外收入”、营业外支出” 类至资产处置收益；上期营业外收入减的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项少 10,843,480.81 元，营业外支出少目。比较数据相应调整。 28,292,460.51 元。（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用 30 / 203 2017 年年度报告六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称立信会计师事务所境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限名称报酬内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用经公司 2017 年第十五次董事会、第八次临时股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟定 2017 年续聘立信会计师事务所为本公司进行年度财务报告和内部控制的审计。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 31 / 203 2017 年年度报告 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引关于对公司 2016 年度日常关联交易实际发生额详细内容见 2017 年 4 月 29 日披露于上海证券与预计的差异进行确认及对 2017 年度日常关联报、香港商报及上交所网站的《关联交易公告》交易进行预计 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 32 / 203 2017 年年度报告 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方向上市公司向关联方提供资金关联方关联关系提供资金期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额同洲物联营公司 5,741,076.45 331,976.00 6,073,052.45 流大正伟联营公司 66,036,998.59 66,036,998.59 业联合联营公司 600,000.00 600,000.00 化工双欣联营公司 448,825.00 -448,825.00 电力三井物其他 29,138,721.91 -6,712,114.86 22,426,607.05 产财务公联营公司 951,800,000.00 391,100,000.00 1,342,900,000.00 司惠正包其他 4,500,000.00 3,000,000.00 7,500,000.00 装 JFE钢其他 56,751,151.02 -13,424,229.74 43,326,921.28 铁株式会社合计 72,226,900.04 483,151.00 72,710,051.04 1,042,189,872.93 373,963,655.40 1,416,153,528.33 关联债权债务形成原因根据公司生产经营现状及资金需求产生的关联债权债务，主要用于公司日常经营采购。关联债权债务对公司的对公司经营成果及财务状况无不良影响。影响 (五) 其他 □适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 33 / 203 2017 年年度报告 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保担保担保方与发生是否是否担保担保是否担保担保上市被担担保金日期担保担保逾存在为关关联起始到期已经是否方公司保方额 (协议类型期金额反担联方关系日日履行逾期的关签署保担保完毕系日) 公司公司伊东 20,990 2008 2019 连带否否否否本部公司年9月年6月责任 9日 20日担保公司公司伊东 34,995 2015 2019 连带否否否否本部公司年9月年6月责任 30日 20日担保青海西宁 4,700 2011 2021 连带否否否否百通城投年8月年8月责任 10日 9日担保报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 60,685 公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 747,831.68 报告期末对子公司担保余额合计（B） 955,750.74 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 1,016,435.74 担保总额占公司净资产的比例(%) 129.71 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担 61,470 保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 563,164.64 上述三项担保金额合计（C+D+E） 624,634.64 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无担保情况说明无 34 / 203 2017 年年度报告 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 (1).委托理财总体情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额银行理财产品企业自有 286,000,000.00 300,000,000.00 其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托理财情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币减未值预来是准期实是年实否备资收际否资化际经计委托委托理委托理金报酬确益收有受托委托理金收收过提理财财起始财终止来定 ( 益委人财类型投益回法金金额日期日期源方式如或托向率情定额有损理况程 ( ) 失财序如计有划 ) 民生银行理 200,0 2017.7. 2018.7. 企到期收 4.0 0 尚是否银行财产品 00,00 14 13 业取理财 0 未 0.00 自本金和收有收益回民生银行理 100,0 2017.4. 2018.4. 企到期收 3.8 0 尚是否银行财产品 00,00 5 4 业取理财 0 未 0.00 自本金和收有收益回兴业银行理 14,00 2016.9 2017.8 企到期收 3.0 42 尚是否银行财产品 0,000 业取理财 6 8, 未 .00 自本金和 96 收有收益 4. 回其他情况 □适用 √不适用 (3).委托理财减值准备 □适用 √不适用 35 / 203 2017 年年度报告 2、委托贷款情况 (1).委托贷款总体情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (2).单项委托贷款情况 □适用 √不适用其他情况 □适用 √不适用 (3).委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3、其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、2017 年公开发行公司债券（第一期）：公司成功发行了本期 13 亿元债券，票面利率为 6.77%。债券于 2017 年 8 月 29 日起在上海证券交易所上市，起息日为 2017 年 8 月 16 日，5 年期。 2、2012 年发行的 40 亿元公司债：该期债券于 2017 年 8 月 30 日到期，同时完成本息兑付，已经摘牌。 3、非公开发行 A 股股票：公司董事会于 2017 年 9 月 27 日召开了本年第十二次会议，决定终止非公开发行事项。2017 年 10 月 13 日，证监会出具了《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2017]780 号），决定终止对本公司的审查。十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用本报告期，公司坚持规范运作，诚信经营，科学发展，保持了良好的经营发展势头和持续盈利能力。公司注重企业经济效益与社会效益的同步共赢，积极履行社会职责，严格按照国家相关政策法规合法经营，保障职工、供应商、消费者等相关方的合法权益，依法经营，积极纳税，严把产品质量，发展就业岗位，支持地方经济的发展，未发生过有损社会经济发展、环境保护等社会责任的事情。同时，公司重视建立良好的社会公共关系，关注并参与社会公益事业，注重关注民生和回馈社会，自觉履行社会责任，营造了和谐的企业发展环境。 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 36 / 203 2017 年年度报告公司坚持“环保是企业的责任，环保也是产业，环保更是新的竞争力”的环保理念，通过多年不懈的努力，公司的环保水平已步入行业前列，公司入围国家第二批绿色制造名单，被认定为绿色工厂。公司下属部分子公司被列入环境保护部门公布的重点排污单位名单。（1）电冶板块（包括内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司（以下简称“电力公司”）和电冶集团氯碱分公司）电冶板块在三废利用方面树立行业新标杆：废水实现了循环利用，高盐水、废酸处理行业领先，电力公司率先进行超低排放改造，冶金炉余热发电项目持续推进，固废充分再利用项目在逐步延伸。报告期内电冶集团在环保方面全力推行环保达标和环境整治工作，提前完成电厂三台机组超低排放改造工程和各料场防风抑尘改造工程；启动了第一灰渣场改造和第二灰渣场建设工程。在污染物排放监测方面，通过第三方在线监测和动态跟踪监测相结合的方式进行跟踪监测，公司编制了突发环境事件应急预案，并报环境管理部门备案。公司名主要污染物及特排放总量核定排放总超标排放情执行标准称征污染物名称（吨）量（吨）况二氧化硫 3511 5783 无氮氧化物 2832 5309 无电力公司颗粒物 GB13223-2011；《工 502 1529 无业炉窑大气污染物排放标准》工业粉尘（GB9078-1996）；大 9548 无无气污染物综合排放标二氧化硫准》GB16297-1996）； 245 165 是《水泥工业大气污染物排放标准》电冶集氮氧化物（GB4915-2013） 270 440 无团氯碱分公司烟尘 308 无无工业粉尘 879 无无（2）内蒙古鄂尔多斯热电有限责任公司（以下简称“热电公司”）热电公司拥有 230MW 供热机组，为公司位于内蒙古鄂尔多斯市罕台镇羊绒工业园区提供电力和热力，截止 2017 年 12 月 31 日，其总资产 5.75 亿元，占公司总资产 1.25%，全年营业收入 1.37 亿元。 37 / 203 2017 年年度报告主要污染物及特征核定排放总量超标排放情执行标准排放总量（吨）污染物名（吨）况称二氧化硫 GB13223-2011；《火电厂大气污染物 303.37 332.8 无排放标准》（GB9078-1996）；《大气污染物综合排放标准》氮氧化物（GB16297-1996）；二氧化硫 286.7 291.7 无 ≤200mg/m，氮氧化物≤200mg/m，颗粒物≤30mg/m；《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）GB8978-1996；颗粒物《污水综合排放标准》 42.46 70.943 无报告期内,公司各生产系统均按要求配备了各类除尘和净化系统，达标排放，并做到与生产设施同步运行；建有厂级水处理系统配合下游污水处理厂全天候运行，保证对废水全部处理回用，无对外排放；资源综合利用公司释放最大产能，将各公司固体废弃物进行了利用处理。今后，公司将进一步改善循环产业链提升废物再利用的力度，持续打造资源节约型、环境友好型的生态企业。 2. 重点排污单位之外的公司 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 38 / 203 2017 年年度报告 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：亿股币种：人民币股票及其衍生发行价格获准上市交易终止发行日期发行数量上市日期证券的种类（或利率）交易数量日期可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 2017 年公开发行 2017-8-16 6.77 13 2017-8-29 13 2020-8-16 公司债券（第一期）截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 80,053 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 (户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 39 / 203 2017 年年度报告年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况持有有质押或冻结情况股东名称报告期内期末持股数比例限售条股东股份（全称）增减量 (%) 件股份数量性质状态数量内蒙古鄂尔多斯羊绒集 0 420,000,000 40.70% 0 420,000,000 境内非团有限责任公司质押国有法人鄂尔多斯资产管理（香 6,041,721 91,126,809 8.83% 0 境外法无港）有限公司人招商证券香港有限公司 -149,962 41,141,769 3.99% 0 境外法未知人中國光大證券（香港） -254,692 33,959,353 3.29% 0 境外法未知有限公司人 SKY ORIGIN LIMITED 0 11,745,839 1.14% 0 境外法未知人 BEST MOULD LIMITED 0 10,806,443 1.05% 0 境外法未知人 WISE STATE LIMITED 0 9,218,159 0.89% 0 境外法未知人 SCBHK A/C BBH S/A 0 6,099,550 0.59% 0 境外法 VANGUARD EMERGING 人未知 MARKETS STOCK INDEX FUND VANGUARD TOTAL 574,400 5,255,900 0.51% 0 境外法 INTERNATIONAL STOCK 未知人 INDEX FUND NORGES BANK 403,453 3,852,104 0.37% 0 境外法未知人前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任 420,000,000 420,000,000 人民币普通股公司鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司 91,126,809 境内上市外资股 91,126,809 招商证券香港有限公司 41,141,769 境内上市外资股 41,141,769 中國光大證券（香港）有限公司 33,959,353 境内上市外资股 33,959,353 SKY ORIGIN LIMITED 11,745,839 境内上市外资股 11,745,839 BEST MOULD LIMITED 10,806,443 境内上市外资股 10,806,443 WISE STATE LIMITED 9,218,159 境内上市外资股 9,218,159 SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD 6,099,550 6,099,550 EMERGING MARKETS STOCK INDEX 境内上市外资股 FUND 40 / 203 2017 年年度报告 VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL 5,255,900 5,255,900 境内上市外资股 STOCK INDEX FUND NORGES BANK 3,852,104 境内上市外资股 3,852,104 上述股东关联关系或一致行动的说鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司与羊绒集团系一致行动人明表决权恢复的优先股股东及持股数无量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司单位负责人或法定代表人王林祥成立日期 2000 年 6 月 1 日主要经营业务羊绒系列产品项目的投资；开发羊绒工业新技术、培育运作品牌；开拓开发市场；电子、陶瓷、饮食、住宿、矿泉水、供电、供水等多种经营项目的投资业务；服装、服饰、纤维生产销售；金融证券购买；机电设备、建材销售。报告期内控股和参股的其他境内外无上市公司的股权情况其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 41 / 203 2017 年年度报告 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用名称内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司单位负责人或法定代表人王林祥成立日期 2001 年 6 月 27 日主要经营业务羊绒、羊毛系列产品的生产、加工、销售；电子、陶瓷、热电、信息；对外投资。报告期内控股和参股的其他境内外无上市公司的股权情况其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 42 / 203 2017 年年度报告 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用六、股份限制减持情况说明 □适用 √不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 43 / 203 2017 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股年度内报告期内从公司获是否在公司性任期起始日任期终止日年初持股年末持股股份增增减变得的税前报酬总额关联方获取姓名职务(注) 年龄别期期数数减变动动原因（万元）报酬量王臻董事长兼总经女 38 2015.5.5 2020.12.27 1,302,956 1,302,956 0 100 否理赵魁副董事长男 58 2014.3.26 2020.12.27 108.20 否张奕龄董事男 38 2014.3.26 2020.12.27 36,800 36,800 0 100 否张晓慧董事男 53 2015.5.5 2020.12.27 88.20 否张梅荣董事女 63 2017.12.27 2018.3.20 1,200 1,200 0 55.20 否郭升董事兼董事会男 44 2017.12.8 2020.12.27 0 否秘书康喜独立董事男 51 2017.12.27 2020.12.27 0 否卢淑琼独立董事女 50 2017.12.27 2020.12.27 0 否史哲独立董事女 37 2017.12.27 2020.12.27 0 否赵玉福监事会主席男 56 2015.5.5 2020.12.27 30.00 否康利军监事男 53 2014.3.26 2020.12.27 30.00 否刘广军监事男 45 2014.3.26 2020.12.27 20.36 否王贵生财务总监男 48 2005.5.26 2020.12.27 40 否曾广春董事兼董事会男 43 2014.3.26 2017.12.26 27.60 否秘书钟志伟独立董事男 47 2014.3.26 2017.12.26 4 否石宝国独立董事男 49 2014.3.26 2017.12.26 4 否李驰独立董事男 55 2014.3.26 2017.12.26 4 否 44 / 203 2017 年年度报告合计 / / / / / 1,340,956 1,340,956 0 / 611.56 / 姓名主要工作经历王臻研究生学历,2006 年入本公司工作,现任公司董事长兼总经理。曾任深圳鄂尔多斯创展服装有限公司总经理、北京鄂尔多斯创展服装有限公司董事长、总经理、鄂尔多斯服装公司总经理。赵魁中共党员，本科学历，1998 年入本公司工作，现任本公司副董事长。曾任鄂尔多斯电力冶金股份有限公司常务副总经理、总经理。现还担任内蒙古自治区工商联副主席。张晓慧中共党员，大学学历，1987 年入本公司工作，现任本公司董事。曾任鄂尔多斯天骄大酒店总经理助理、北京鄂尔多斯宾馆任总经理、棋盘井置业集团任副总裁、总裁。张奕龄研究生学历，2006 年入本公司工作，现任本公司董事、电冶集团总经理。曾任深圳鄂尔多斯服装有限公司副总经理、内蒙古鄂尔多斯服装有限公司副总经理、总经理、本公司董事长兼总经理。张梅荣中共党员，大学学历，优高级工程师，1999 年入本公司工作，2014 年 3 月 26 日至 2018 年 3 月 20 日任本董事。曾任本公司技术中心主任、东昊公司总经理、本公司绒纺事业部总经理。李中秋中共党员，大学本科， 1980 年入本公司工作，现任本公司董事、绒纺事业部总经理，曾任公司针织一厂工作总经理、绒纺事业部副总经理。郭升中共党员，本科学历， 1995 年入本公司工作，现任公司董事会秘书及董事，曾任东华公司财务部部长、内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司财务处处长、内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司财务处处长、内蒙古鄂尔多斯投资控股集团财税管理部经理。康喜中共党员，研究生学历，1991 年 7 月参加工作，现任本公司独立董事，中资蓝天生态科技集团有限公司副总裁兼财务总监。曾任包头草原糖业集团有限责任公司财务处副处长、包头华资实业股份有限公司计财部部长、上海爱使股份有限公司财务总监、中弘卓业集团有限公司财务总监、安徽科苑集团股份有限公司董事、副总裁兼财务总监、中弘控股股份有限公司董事、副总裁兼财务总监、云南金源再生资源开发利用有限公司董事、副总裁兼财务总监。卢淑琼高级经济师，研究生学历， 1987 年 9 月参加工作，现任本公司独立董事，江西铜业（北京）国际投资公司担任总监。曾在中国建设银行株洲市中心支行工作、曾任中国建设银行总行外汇清算处副处长、外汇财会处副处长、研发部主管处长、埃森哲（中国）有限公司总监、上海国际瑞力投资基金管理有限公司合伙人。史哲中共党员，注册会计师，本科学历，2006 年 1 月参加工作，现任本公司独立董事，2013 年至今在鄂尔多斯晨光联合会计师事务所工作，现为合伙人。曾任北京美廉美商业连锁有限责任公司会计、北京兴华会计师事务所项目经理、内蒙古宏丰置业集团有限责任公司财务部长。赵玉福中共党员，大学学历，1983 年入本公司工作，现任公司监事会主席，曾任鄂尔多斯工贸中心副总经理、财务总监、控股集团监事、鄂尔多斯财务公司总经理。康利军中共党员，大专学历，现任本公司监事，2005 年至今担任本公司针织二厂厂长。 45 / 203 2017 年年度报告刘广军中共党员，本科学历，现任本公司监事，物资采购处处长。曾任公司人力资源处处长。王贵生中共党员，大学学历，2005 年至今担任本公司财务总监。曾广春大学学历，2002 年进入深圳鄂尔多斯资产管理公司，历任资产管理部经理、总经理助理和副总经理。2014 年 3 月 26 日至 2017 年 12 月 26 日曾任本公司董事、董事会秘书。钟志伟本科学历，现任上海济海投资管理有限公司总经理。曾任诺安基金券基金经理。2014 年 3 月 26 日至 2017 年 12 月 26 日曾任本公司独立董事。石宝国研究生学历，近五年一直担任内蒙古中磊集团公司董事长、北京中科恒基投资有限公司董事长。2014 年 3 月 26 日至 2017 年 12 月 26 日曾任本公司独立董事。李驰研究生学历，近五年一直担任深圳威资产投资管理有限公司总经理。2014 年 3 月 26 日至 2017 年 12 月 26 日曾任本公司独立董事。其它情况说明 √适用 □不适用 1、公司副董事长赵魁先生、董事张晓慧先生、张奕龄先生的薪酬自 2017 年 1 月开始在下属子公司电冶集团发放。 2、经公司第八届董事会第二次会议、2018 年第二次临时股东大会会议审议通过，张梅荣女士不再担任公司董事，新聘任李中秋先生担任公司董事。 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期员姓名王臻内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限责任公司董事王臻内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司董事王臻鄂尔多斯财务有限公司董事长王臻深圳鄂尔多斯星月资产管理有限公司董事长赵魁内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限责任公司董事赵魁内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司董事 46 / 203 2017 年年度报告赵魁鄂尔多斯财务有限公司董事赵魁内蒙古鄂尔多斯鸿骏投资有限公司董事赵魁内蒙古鄂尔多斯化学工业有限公司董事赵魁内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司副董事长赵魁内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司董事长张奕龄内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限责任公司董事张奕龄内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司董事张奕龄内蒙古鄂尔多斯鸿骏投资有限公司董事张奕龄内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司董事张奕龄鄂尔多斯财务有限公司董事张晓慧内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限责任公司董事张晓慧内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司董事张晓慧鄂尔多斯财务有限公司董事赵玉福内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限责任公司董事赵玉福内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司监事会主席王贵生鄂尔多斯财务有限公司监事在股东单位任职情况的说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期姓名王臻北京鄂尔多斯创展服装有限公司董事长王臻北京鄂尔多斯电子商务有限公司董事长王臻北京鄂尔多斯服装有限责任公司董事长、经理王臻北京鄂尔多斯国际传媒广告有限公司执行董事、经理 47 / 203 2017 年年度报告王臻北京鄂尔多斯时装有限公司经理王臻北京兴东鄂尔多斯商贸有限责任公司执行董事王臻鄂尔多斯市创展投资有限公司董事长王臻鄂尔多斯市融丰投资有限公司董事长王臻内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司董事王臻内蒙古融丰小额贷款有限公司副董事长王臻内蒙古臻品羊绒有限公司董事长王臻山西鄂尔多斯羊绒制品商贸有限责任公司董事长王臻深圳鄂尔多斯创展服装有限公司董事长王臻深圳市鄂尔多斯服装有限公司董事长王臻天津鄂尔多斯供应链管理有限责任公司董事赵魁鄂尔多斯镇鼎粉煤灰活化科技有限责任公司董事赵魁内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司董事赵魁内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司董事赵魁内蒙古鄂尔多斯循环经济技术研发有限公司董事赵魁天津鄂尔多斯供应链管理有限责任公司董事赵魁乌海市呼铁同洲物流有限责任公司董事张晓慧内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司监事张晓慧天津鄂尔多斯供应链管理有限责任公司董事张晓慧乌海市西汇水务有限责任公司董事张奕龄北京爱瑞邦德服装有限公司董事长张奕龄北京鄂尔多斯创展服装有限公司董事张奕龄北京鄂尔多斯服装有限责任公司董事张奕龄北京鄂尔多斯羊毛制品有限公司执行董事张奕龄北京上善易金企业管理有限责任公司执行董事,经理张奕龄鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司董事张奕龄鄂尔多斯市华实投资有限责任公司监事张奕龄内蒙古东乌铁路有限责任公司董事张奕龄内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司董事长、总经理张奕龄内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司董事 48 / 203 2017 年年度报告张奕龄内蒙古鄂尔多斯煤炭有限责任公司董事张奕龄内蒙古鄂尔多斯物流有限公司董事长张奕龄内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司董事张奕龄内蒙古鄂尔多斯置业有限责任公司董事张奕龄内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司董事张奕龄内蒙古配售电有限公司董事长张奕龄山西鄂尔多斯羊绒制品商贸有限责任公司董事张奕龄深圳鄂尔多斯创展服装有限公司副董事长张奕龄深圳市鄂尔多斯服装有限公司董事张奕龄深圳市中科招商创业投资有限公司董事张奕龄天津鄂尔多斯供应链管理有限责任公司董事张奕龄浙江派瑞德羊绒服饰有限公司经理郭升内蒙古鄂尔多斯物流有限公司监事郭升内蒙古鄂尔多斯循环经济技术研发有限公司监事张梅荣北京鄂尔多斯科技发展有限公司经理,执行董事张梅荣鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责任公司董事，总经理张梅荣鄂尔多斯市东绒第二资产管理有限公司董事长张梅荣鄂尔多斯市东绒资产管理有限公司董事长张梅荣鄂尔多斯游泳馆有限责任公司董事长张梅荣内蒙古东泉制衣有限公司执行董事张梅荣内蒙古羊绒技术研究院有限公司董事长张梅荣上海鄂尔多斯服装控股有限公司董事张梅荣深圳市鄂尔多斯资源商贸有限公司董事张梅荣乌兰浩特市鄂尔多斯羊绒制品有限公司董事长王贵生鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责任公司监事王贵生鄂尔多斯市东绒第二资产管理有限公司监事王贵生鄂尔多斯市东绒资产管理有限公司监事王贵生鄂尔多斯市东祥碳化硅有限责任公司监事王贵生鄂尔多斯游泳馆有限责任公司监事王贵生鄂尔多斯镇鼎粉煤灰活化科技有限责任公司监事 49 / 203 2017 年年度报告王贵生内蒙古东泉制衣有限公司监事王贵生内蒙古鄂尔多斯国际贸易有限公司监事王贵生内蒙古鄂尔多斯热电有限责任公司监事王贵生内蒙古羊绒技术研究院有限公司监事王贵生内蒙古臻品羊绒有限公司监事王贵生上海鄂尔多斯服装控股有限公司监事王贵生深圳市鄂尔多斯资源商贸有限公司监事王贵生乌兰浩特市鄂尔多斯羊绒制品有限公司监事李驰深圳市同威投资管理有限公司执行董事、总经理石宝国北京中科恒基投资有限公司董事长石宝国内蒙古文明房地产开发有限责任公司执行董事、经理石宝国内蒙古中磊会计师事务所有限责任公司执行董事、经理石宝国内蒙古中磊投资集团有限责任公司执行董事、经理史哲赛罕区目明尔来视力矫正中心个体法人史哲新城区目明尔来视力矫正服务部个体法人在其他单位任职情况的说明三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、高管薪酬由薪酬与考核委员会向董事会提交方案，监事薪酬由监事会会议提交方案，最终董事、监事薪酬均需提交股东大会审议批准；高管人员薪酬由董事会决定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据岗位责任、行业市场水平、企业经营情况等。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情本年度董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况为：均按照股东大会通过的年薪执行。况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬(税前)合计 611.56 万元。获得的报酬合计 50 / 203 2017 年年度报告四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因李中秋董事聘任新聘任郭升董事、董事会秘书聘任新聘任康喜独立董事聘任新聘任卢淑琼独立董事聘任新聘任史哲独立董事聘任新聘任张梅荣董事离任个人原因辞职曾广春董事、董事会秘书离任个人原因辞职李驰独立董事离任个人原因辞职钟志伟独立董事离任任期届满石宝国独立董事离任任期届满五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 51 / 203 2017 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量 4,118 主要子公司在职员工的数量 21,544 在职员工的数量合计 25,662 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 1,658 人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 21,362 销售人员技术人员 1,245 财务人员行政人员 1,906 合计 25,662 教育程度教育程度类别数量（人）硕士及以上大学 2,140 大专 5,116 中专 2,445 高中及以下 15,805 合计 25,662 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用公司制定了以月度固定薪酬与年度绩效薪酬相结合的薪酬政策，员工薪酬主要由工资、奖金、津贴等项目构成；依据社会同行业薪酬的水平，结合公司业绩和员工绩效，对员工薪酬进行动态调整,保持外部的竞争性。此外，公司按规定为职工按时缴纳社会保险费。 (三) 培训计划 √适用 □不适用公司坚持“以人为本、按需施教、统筹兼顾、分级管理、勇于创新”原则，以提升管理技能和水平为目标，服务于生产经营管理、宣贯集团企业文化、构筑和谐企业、助推员工职业发展为宗旨，制定了着眼于公司发展战略、同时兼顾员工个人职业能力发展的需要的培训计划。培训对象覆盖全员，培训方式由内部培训和外部培训相结合，积极打造学习型企业组织。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用 √不适用 52 / 203 2017 年年度报告第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司设立了股东大会、董事会、监事会，分别作为公司权力机构、执行机构、监督机构。公司根据相互独立、相互制衡、权责明确、精干高效的原则，建立健全了以现代企业制度为核心的公司法人治理结构，实现了规范运作。报告期内，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》的规定和要求，规范股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序，通过合法有效的方式，让更多的股东参加股东大会，行使股东权利。公司认真履行信息披露义务，以投资者需求为导向，依托上交所信息披露直通车业务平台，在指定信息披露网站、报纸，真实、准确、完整、及时地披露公司相关信息，增强信息披露有效性和针对性，切实履行自律监管职责。报告期内，公司组织了一次网上投资者见面会，组织公司高级管理人员与投资者之间的沟通和交流，提升公司在资本市场的声誉及影响力。公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。报告期内，公司没有向控股股东、实际控制人提供担保，不存在控股股东、实际控制人占用上市公司资金的行为及向控股股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理不规范的情况。公司将继续严格遵守《公司法》和中国证监会及其他有权机关关于公司治理的相关规定和要求，继续完善公司法人治理制度，逐步提供公司法人治理能力。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引 2017 年第一次临时股 2017 年 1 月 20 日 www.sse.com.cn 2017 年 1 月 21 日东大会 2017 年第二次临时股 2017 年 4 月 12 日 www.sse.com.cn 2017 年 4 月 13 日东大会 2016 年年度股东大会 2017 年 5 月 23 日 www.sse.com.cn 2017 年 5 月 24 日 2017 年第三次临时股 2017 年 6 月 30 日 www.sse.com.cn 2017 年 7 月 1 日东大会 2017 年第四次临时股 2017 年 7 月 17 日 www.sse.com.cn 2017 年 7 月 18 日东大会 2017 年第五次临时股 2017 年 8 月 16 日 www.sse.com.cn 2017 年 8 月 17 日东大会 2017 年第六次临时股 2017 年 9 月 15 日 www.sse.com.cn 2017 年 9 月 16 日东大会 2017 年第七次临时股 2017 年 10 月 18 日 www.sse.com.cn 2017 年 10 月 19 日东大会 2017 年第八次临时股 2017 年 12 月 27 日 www.sse.com.cn 2017 年 12 月 28 日东大会股东大会情况说明 □适用 √不适用 53 / 203 2017 年年度报告三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数王臻否 16 2 13 1 0 否赵魁否 16 3 13 0 0 否张晓慧否 16 3 13 0 0 否张奕龄否 16 0 13 3 0 否张梅荣否 16 1 13 2 0 否郭升否 1 1 0 0 0 否康喜是 1 1 0 0 0 否卢淑琼是 1 0 0 1 0 否史哲是 1 1 0 0 0 否曾广春否 15 2 13 0 0 否李驰是 15 0 13 2 0 否钟志伟是 15 0 13 2 0 否石宝国是 15 2 13 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 √适用 □不适用经公司 2018 年 3 月 5 日召开的第八届董事会第二次会议审议，通过了《关于更换董事并确定其薪酬的议案》，董事张梅荣女士申请辞去董事一职，公司新聘任李中秋先生担任公司董事，并提交公司 2018 年 3 月 21 日召开的本年第一次临时股东大会审议通过。四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 □适用 √不适用五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 54 / 203 2017 年年度报告六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用公司高级管理人员实行年薪制，年薪的制定是在综合考虑行业及当地薪酬水平、以及公司盈利能力等因素确定的。另外在年度结束，根据公司经营情况，根据绩效评定标准考虑奖惩。公司继续探求有效的激励机制，充分调动高级管理人员工作的积极性，以利于公司的长远、持续健康发展。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 2018 年 4 月 25 日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《2017 年度内部控制评价报告》，全文详见 4 月 27 日上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 □适用 √不适用是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第十节公司债券相关情况 √适用 □不适用一、公司债券基本情况单位:亿元币种:人民币简债券余还本付息方交易债券名称代码发行日到期日利率（%）称额式场所内蒙古鄂尔 17 143252 2017 年 8 2022 年 8 13 6.77 每年付息一上海多斯资源股鄂月 15 日月 16 日次，到期一证券份有限公司资次还本，最交易 2017 年公开 01 后一期利息所发行公司债随本金的兑券（第一期）付一起支付。公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用 55 / 203 2017 年年度报告公司 2012 年发行的 5 年期 40 亿元债券于 8 月 30 日到期，公司委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司为公司进行还本付息的机构，如期完成兑付兑息工作，本期债券同时在上交所摘牌。公司债券其他情况的说明 □适用 √不适用二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式名称招商证券股份有限公司办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层债券受托管理人联系人梁健、刘光虎、陈邦柱、李桢联系电话 0755-83734484 名称联合信用评级有限公司资信评级机构办公地址北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层其他说明： √适用 □不适用名称国泰君安证券股份有限公司办公地址北京市西城区金融大街 28 号盈泰中心 2 号楼 9 层债券受托管理人(12 鄂资债) 联系人刘向前、丁小文联系电话 010-59312977 名称联合信用评级有限公司资信评级机构(12 鄂资债) 办公地址北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用 17 鄂资 01 所募集的资金扣除发行费用后全部用于偿还公司银行贷款和补充公司流动资金。截止 2017 年 12 月 31 日，本期公司债券募集资金已按照募集说明书约定用途全部使用完毕。四、公司债券评级情况 √适用 □不适用 1、公司“17 鄂资 01 债”债项信用等级为 AA+，公司主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定。 2、报告期内，联合信用对公司“12 鄂资债”进行了跟踪评级，评级报告维持债项信用等级为 AA+，维持本公司主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定。五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 □适用 √不适用六、公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用 56 / 203 2017 年年度报告公司 17 鄂资 01 受托管理人为招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)。报告期内，招商证券严格按照《债券受托管理协议》约定履行受托管理人职责，包括持续关注公司的资信情况，重点核查是否出现可能影响债券持有人重大权益的事项；积极督促公司按照《募集说明书》的约定履行信息披露义务等。八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用单位:元币种:人民币本期比上年同期增减主要指标 2017 年 2016 年变动原因（%）息税折旧摊销前 4,957,369,936.56 4,338,871,207.27 14.25 利润流动比率 0.58 0.48 0.10 速动比率 0.46 0.36 0.10 资产负债率（%） 69.98 69.03 0.95 EBITDA 全部债务 0.19 0.17 0.02 比利息保障倍数 2.12 1.70 0.42 现金利息保障倍 4.82 4.72 0.09 数 EBITDA 利息保障 3.92 3.50 0.42 倍数贷款偿还率（%） 1.00 1.00 - 利息偿付率（%） 1.00 1.00 - 九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 □适用 √不适用十、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用截止 2017 年末，本公司及控股子公司在各银行申请的授信总额为 3,014,839.41 万元，已用授信额度为 1,921,796.84 万元，剩余授信额度为 1,093,042.58 万元。十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用报告期内，公司严格履行募集说明书相关约定，兑现承诺，未发生违约情况，未发生影响投资者资金安全事项。十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 □适用 √不适用 57 / 203 2017 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告信会师报字[2018]第 ZG11247 号内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司全体股东：一、审计意见我们审计了内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司（以下简称“鄂尔多斯”）财务报表，包括 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了鄂尔多斯 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于鄂尔多斯，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。关键审计事项该事项在审计中是如何应对的（一）收入的确认收入确认的会计政策详情及收入的分析请参阅与评价收入确认相关的审计程序中包括以下程合并财务报表附注“三、重要会计政策及会计估序：计”注释（二十三）所述的会计政策及“五、合 1、了解和评价管理层与收入确认相关的关键内并财务报表项目附注”注释（四十一）。部控制的设计和运行的有效性；于 2017 年度，鄂尔多斯销售硅铁、PVC 等化工 2、选取样本检查销售合同，识别与商品所有权产品确认的主营业务收入 19,031,768,594.67 上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，元，占主营业务收入 86.99%；销售羊绒制品、评价鄂尔多斯收入确认时点是否符合企业会计 58 / 203 2017 年年度报告服装等确认的主营业务收入 2,847,371,630.91 准则的要求；元，占主营业务收入 13.01%。 3、结合产品对收入以及毛利情况执行分析，判鄂尔多斯对于产品销售产生的收入是在商品所断本期收入金额是否出现异常波动的情况；有权上的风险和报酬已转移至客户时确认的，根 4、对本期记录的收入交易选取样本，核对发票、据销售合同约定自提客户以出库确认收入，送货销售合同及出库单，评价相关收入确认是否符商品对方验收无误开具结算单为销售收入的确合公司收入确认的会计政策；认时点。 5、就资产负债表日前后记录的收入交易，选取由于收入是鄂尔多斯的关键业绩指标之一，从而样本，核对出库单及其他支持性文档，以评价存在管理层为了达到特定目标或者期望而操纵收入是否被记录于恰当的会计期间。收入确认时点的风险，我们将鄂尔多斯收入确认识别为关键审计事项。（二）应收账款的可收回性应收款项坏账准备的会计政策详情及应收账款我们审计过程中对应收账款的可收回性实施的的分析请参阅财务报表附注“三、公司重要会计审计程序包括：政策、会计估计”注释（十一）所述的会计政策 1、了解、评估并测试了鄂尔多斯自审批客户信及“五、合并财务报表附注”注释（四）。于用期至定期审阅客户应收账款坏账准备的流程 2017 年 12 月 31 日，鄂尔多斯合并财务报表中以及管理层关键内部控制；应收账款的余额 2,357,381,410.45 元，坏账准 2、审阅销售合同及与对管理层的访谈，了解和备为 168,931,531.10 元。评估了鄂尔多斯的应收账款坏账准备政策；鄂尔多斯管理层在确定应收账款预计可收回金 3、获取管理层评估应收账款是否发生减值以及额时需要评估相关客户的信用情况，包括可获抵计提坏账准备所依据的资料，评价其恰当性和押或质押物状况以及实际还款情况等因素。充分性；通过比较前期坏账准备计提数与实际由于鄂尔多斯管理层在确定应收账款预计可收发生数，并结合对期后回款的检查，评价应收回金额时需要运用重大会计估计和判断，且影响账款坏账准备计提的充分性；金额重大，为此我们确定应收账款的可收回性为 4、抽样检查了应收账款坏账评估所依据资料的关键审计事项。相关性和准确性，对重要应收账款与管理层讨论其可收回性，并执行独立函证程序。四、其他信息鄂尔多斯管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括 2017 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 59 / 203 2017 年年度报告结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估鄂尔多斯的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督鄂尔多斯的财务报告过程。六、注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对鄂尔多斯持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致鄂尔多斯不能持续经营。（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。（6）就鄂尔多斯中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 60 / 203 2017 年年度报告我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。立信会计师事务所中国注册会计师：蔡晓丽（项目合伙人）（特殊普通合伙）中国注册会计师：王贤中国上海 2018 年 4 月 25 日 61 / 203 2017 年年度报告二、财务报表合并资产负债表 2017 年 12 月 31 日编制单位: 内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金七、1 4,682,377,746.98 4,213,222,312.02 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期七、2 17,124,111.75 3,790,800.70 损益的金融资产衍生金融资产应收票据七、4 3,650,106,997.21 2,005,986,136.26 应收账款七、5 2,188,449,879.35 1,781,750,008.95 预付款项七、6 518,666,182.74 798,932,191.07 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息七、7 14,580,765.27 4,837,377.85 应收股利其他应收款七、9 666,038,893.95 834,863,624.15 买入返售金融资产存货七、10 3,109,002,626.31 3,491,443,722.40 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产七、13 773,397,119.46 351,531,654.71 流动资产合计 15,619,744,323.02 13,486,357,828.11 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产七、14 255,376,442.00 255,376,442.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资七、17 5,985,994,080.20 5,914,588,194.80 投资性房地产七、18 299,632,273.89 310,127,657.14 固定资产七、19 22,186,973,321.35 22,994,146,831.56 在建工程七、20 221,585,207.40 1,018,007,941.05 工程物资七、21 21,020,796.95 25,668,164.98 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产七、25 1,063,008,767.41 1,039,249,575.84 开发支出商誉七、27 10,475,757.25 15,989,981.25 长期待摊费用七、28 167,140,288.18 106,599,356.50 递延所得税资产七、29 110,046,467.55 98,331,248.88 其他非流动资产七、30 120,000,000.00 62 / 203 2017 年年度报告非流动资产合计 30,441,253,402.18 31,778,085,394.00 资产总计 46,060,997,725.20 45,264,443,222.11 流动负债：短期借款七、31 17,389,930,000.00 15,217,581,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据七、34 1,412,750,004.30 730,253,399.85 应付账款七、35 4,463,023,797.62 4,123,970,580.13 预收款项七、36 486,635,362.26 532,519,119.80 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬七、37 92,554,928.96 108,011,828.30 应交税费七、38 543,838,876.53 304,313,037.15 应付利息七、39 198,736,442.16 193,795,120.61 应付股利七、40 56,428,741.80 2,304,370.09 其他应付款七、41 683,323,504.43 711,452,123.25 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债七、43 1,784,080,769.05 5,915,792,858.05 其他流动负债流动负债合计 27,111,302,427.11 27,839,993,437.23 非流动负债：长期借款七、45 3,586,094,015.48 3,189,750,808.83 应付债券七、46 1,295,838,813.86 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益七、51 161,655,124.53 138,308,935.68 递延所得税负债七、29 39,550,888.83 40,529,166.76 其他非流动负债七、52 38,703,553.52 39,071,733.67 非流动负债合计 5,121,842,396.22 3,407,660,644.94 负债合计 32,233,144,823.33 31,247,654,082.17 所有者权益股本七、53 1,032,000,000.00 1,032,000,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积七、55 1,402,120,655.56 1,306,468,726.75 63 / 203 2017 年年度报告减：库存股其他综合收益七、57 3,615,414.02 4,752,269.66 专项储备七、58 41,749,920.62 40,907,900.93 盈余公积七、59 699,955,997.52 491,914,532.83 一般风险准备未分配利润七、60 4,656,580,063.08 4,395,255,139.27 归属于母公司所有者权益合计 7,836,022,050.80 7,271,298,569.44 少数股东权益 5,991,830,851.07 6,745,490,570.50 所有者权益合计 13,827,852,901.87 14,016,789,139.94 负债和所有者权益总计 46,060,997,725.20 45,264,443,222.11 法定代表人：王臻主管会计工作负责人：王贵生会计机构负责人：王贵生 64 / 203 2017 年年度报告母公司资产负债表 2017 年 12 月 31 日编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 1,184,533,810.88 1,235,048,728.80 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 164,760,000.00 4,577,223.20 应收账款十七、1 547,220,988.94 475,838,574.43 预付款项 51,077,928.94 167,249,593.61 应收利息 8,932,987.49 应收股利其他应收款十七、2 1,544,313,489.46 1,869,770,664.06 存货 843,146,143.23 915,684,833.59 持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 38,342,668.30 40,190,958.32 流动资产合计 4,382,328,017.24 4,708,360,576.01 非流动资产：可供出售金融资产 67,456,442.00 67,456,442.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资十七、3 8,472,737,856.81 8,352,476,525.96 投资性房地产 411,300,223.83 423,608,975.33 固定资产 1,613,889,646.77 1,681,312,645.19 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 271,645,305.24 270,234,480.93 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 10,837,029,474.65 10,795,089,069.41 资产总计 15,219,357,491.89 15,503,449,645.42 流动负债：短期借款 6,095,580,000.00 5,875,481,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 364,724,797.77 93,436,825.21 应付账款 185,861,642.84 456,644,871.31 65 / 203 2017 年年度报告预收款项 19,043,107.67 67,966,698.45 应付职工薪酬 44,727,219.69 43,162,817.45 应交税费 15,484,476.60 18,419,511.97 应付利息 47,999,999.85 48,567,268.53 应付股利其他应付款 36,763,272.12 33,430,677.66 持有待售负债一年内到期的非流动负债 553,992,694.45 4,226,891,701.45 其他流动负债流动负债合计 7,364,177,210.99 10,864,001,372.03 非流动负债：长期借款 925,090,000.00 1,045,590,000.00 应付债券 1,295,838,813.86 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 15,681,967.64 5,441,446.08 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 2,236,610,781.50 1,051,031,446.08 负债合计 9,600,787,992.49 11,915,032,818.11 所有者权益：股本 1,032,000,000.00 1,032,000,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,226,078,979.63 1,224,851,529.63 减：库存股其他综合收益 4,057,372.90 3,946,797.66 专项储备盈余公积 697,455,997.52 489,414,532.83 未分配利润 2,658,977,149.35 838,203,967.19 所有者权益合计 5,618,569,499.40 3,588,416,827.31 负债和所有者权益总计 15,219,357,491.89 15,503,449,645.42 法定代表人：王臻主管会计工作负责人：王贵生会计机构负责人：王贵生 66 / 203 2017 年年度报告合并利润表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 22,126,925,198.22 16,591,206,640.08 其中：营业收入七、61 22,126,925,198.22 16,591,206,640.08 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 20,723,222,875.23 15,941,819,065.90 其中：营业成本七、61 16,122,503,123.27 11,589,129,148.59 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加七、62 430,027,819.43 336,898,215.91 销售费用七、63 1,349,988,800.75 1,061,056,818.28 管理费用七、64 1,094,588,134.30 1,108,131,970.70 财务费用七、65 1,373,073,822.94 1,484,842,186.82 资产减值损失七、66 353,041,174.54 361,760,725.60 加：公允价值变动收益（损失以“－”号七、67 1,099,690.00 1,037,010.00 填列）投资收益（损失以“－”号填列）七、68 28,599,576.54 12,407,501.16 其中：对联营企业和合营企业的投资 89,218,261.57 11,307,561.65 收益资产处置收益（损失以“－”号填列） -11,496,613.35 -17,448,979.70 汇兑收益（损失以“－”号填列）其他收益 71,555,273.88 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,493,460,250.06 645,383,105.64 加：营业外收入七、69 16,834,189.73 249,431,779.87 减：营业外支出七、70 98,516,670.99 17,944,966.33 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,411,777,768.80 876,869,919.18 减：所得税费用七、71 377,750,989.72 298,317,351.26 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,034,026,779.08 578,552,567.92 (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号 1,034,026,779.08 578,552,567.92 填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） (二)按所有权归属分类 1.少数股东损益 513,060,390.58 312,920,834.00 2.归属于母公司股东的净利润 520,966,388.50 265,631,733.92 六、其他综合收益的税后净额 -1,213,892.61 1,575,019.15 归属母公司所有者的其他综合收益的税 -1,136,855.64 1,373,301.85 67 / 203 2017 年年度报告后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合 -1,136,855.64 1,373,301.85 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重 110,575.24 1,040,404.13 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 -1,247,430.88 332,897.72 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后 -77,036.97 201,717.30 净额七、综合收益总额 1,032,812,886.47 580,127,587.07 归属于母公司所有者的综合收益总额 519,829,532.86 267,005,035.77 归属于少数股东的综合收益总额 512,983,353.61 313,122,551.30 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.50 0.26 （二）稀释每股收益(元/股) 0.50 0.26 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。法定代表人：王臻主管会计工作负责人：王贵生会计机构负责人：王贵生 68 / 203 2017 年年度报告母公司利润表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入十七、4 1,961,279,979.74 1,587,001,701.95 减：营业成本十七、4 1,235,071,020.85 1,108,325,419.28 税金及附加 35,513,834.30 37,026,164.87 销售费用 25,533,438.14 32,611,955.80 管理费用 217,302,861.91 210,837,747.74 财务费用 493,151,099.50 662,687,783.64 资产减值损失 971,925.90 15,894,426.25 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）十七、5 2,125,709,774.85 265,721,081.93 其中：对联营企业和合营企业的投资 27,662,801.61 -27,621,054.06 收益资产处置收益（损失以“－”号填列） 676,739.12 1,405,326.47 其他收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,080,122,313.11 -213,255,387.23 加：营业外收入 683,478.44 135,207,862.86 减：营业外支出 391,144.70 1,095,511.50 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,080,414,646.85 -79,143,035.87 减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,080,414,646.85 -79,143,035.87 (一)持续经营净利润（净亏损以“－” 2,080,414,646.85 -79,143,035.87 号填列）（二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）五、其他综合收益的税后净额 110,575.24 1,040,404.13 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收 110,575.24 1,040,404.13 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 110,575.24 1,040,404.13 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 2,080,525,222.09 -78,102,631.74 七、每股收益： 69 / 203 2017 年年度报告（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：王臻主管会计工作负责人：王贵生会计机构负责人：王贵生合并现金流量表 2017 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 23,646,126,990.92 19,256,422,741.05 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 69,915,694.39 17,795,902.11 收到其他与经营活动有关的现金七、73 982,601,130.16 1,108,629,864.90 经营活动现金流入小计 24,698,643,815.47 20,382,848,508.06 购买商品、接受劳务支付的现金 14,030,629,462.50 10,280,232,146.04 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 1,804,789,161.97 1,754,920,321.79 支付的各项税费 2,317,893,095.59 1,988,118,088.31 支付其他与经营活动有关的现金七、73 2,201,894,881.36 2,086,532,425.62 经营活动现金流出小计 20,355,206,601.42 16,109,802,981.76 经营活动产生的现金流量净额 4,343,437,214.05 4,273,045,526.30 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 180,559,228.91 79,435,389.04 取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长 11,664,130.41 5,911,325.24 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的 347,925,621.19 现金净额收到其他与投资活动有关的现金七、73 296,657,780.54 220,207,681.83 投资活动现金流入小计 836,806,761.05 305,554,396.11 购建固定资产、无形资产和其他长 610,201,931.52 741,134,114.85 70 / 203 2017 年年度报告期资产支付的现金投资支付的现金 445,000,000.00 101,000,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的 1,200,000.00 422,832,051.25 现金净额支付其他与投资活动有关的现金七、73 294,530,738.88 165,038,363.74 投资活动现金流出小计 1,350,932,670.40 1,430,004,529.84 投资活动产生的现金流量净额 -514,125,909.35 -1,124,450,133.73 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 16,445,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收 16,445,000.00 到的现金取得借款收到的现金 33,762,388,800.00 20,470,613,583.47 发行债券收到的现金 1,300,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金七、73 2,304,467,822.48 2,490,105,306.79 筹资活动现金流入小计 37,383,301,622.48 22,960,718,890.26 偿还债务支付的现金 35,508,901,376.80 19,022,126,993.98 分配股利、利润或偿付利息支付的 2,675,777,184.95 1,571,435,981.65 现金其中：子公司支付给少数股东的股 1,359,598,852.92 279,597,188.84 利、利润支付其他与筹资活动有关的现金七、73 3,672,852,941.67 3,811,354,921.49 筹资活动现金流出小计 41,857,531,503.42 24,404,917,897.12 筹资活动产生的现金流量净额 -4,474,229,880.94 -1,444,199,006.86 四、汇率变动对现金及现金等价物的 56,580,902.52 -95,297,387.59 影响五、现金及现金等价物净增加额 -588,337,673.72 1,609,098,998.12 加：期初现金及现金等价物余额 2,976,915,929.18 1,367,816,931.06 六、期末现金及现金等价物余额 2,388,578,255.46 2,976,915,929.18 法定代表人：王臻主管会计工作负责人：王贵生会计机构负责人：王贵生母公司现金流量表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 1,936,731,658.66 1,971,390,664.50 收到的税费返还 27,381,906.91 2,813,088.31 收到其他与经营活动有关的现金 436,056,629.86 178,819,889.90 经营活动现金流入小计 2,400,170,195.43 2,153,023,642.71 购买商品、接受劳务支付的现金 959,663,091.25 823,859,714.10 支付给职工以及为职工支付的现金 308,927,627.85 258,572,485.46 支付的各项税费 178,811,445.95 114,755,258.66 支付其他与经营活动有关的现金 246,093,532.32 386,623,418.22 经营活动现金流出小计 1,693,495,697.37 1,583,810,876.44 经营活动产生的现金流量净额 706,674,498.06 569,212,766.27 71 / 203 2017 年年度报告二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 2,129,569,104.08 274,877,703.92 处置固定资产、无形资产和其他长 11,599,180.41 2,704,000.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 2,141,168,284.49 277,581,703.92 购建固定资产、无形资产和其他长 25,290,116.25 102,536,472.86 期资产支付的现金投资支付的现金 23,969,789.00 取得子公司及其他营业单位支付的 -14,000,664.80 现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 49,259,905.25 88,535,808.06 投资活动产生的现金流量净额 2,091,908,379.24 189,045,895.86 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 6,190,565,800.00 6,345,881,000.00 发行债券收到的现金 1,300,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 3,109,705,671.63 3,903,405,306.79 筹资活动现金流入小计 10,600,271,471.63 10,249,286,306.79 偿还债务支付的现金 10,054,358,501.45 5,451,620,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 528,955,844.53 620,342,364.27 现金支付其他与筹资活动有关的现金 3,316,796,267.32 4,226,637,305.79 筹资活动现金流出小计 13,900,110,613.30 10,298,599,670.06 筹资活动产生的现金流量净额 -3,299,839,141.67 -49,313,363.27 四、汇率变动对现金及现金等价物的 58,841,346.45 -96,708,099.51 影响五、现金及现金等价物净增加额 -442,414,917.92 612,237,199.35 加：期初现金及现金等价物余额 936,948,728.80 324,711,529.45 六、期末现金及现金等价物余额 494,533,810.88 936,948,728.80 法定代表人：王臻主管会计工作负责人：王贵生会计机构负责人：王贵生 72 / 203 2017 年年度报告合并所有者权益变动表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益其他权益工一项目减具般少数股东权益所有者权益合计：风股本优永资本公积库其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其险先续存他准股债股备一、上年期末余额 1,032,000,000.00 1,306,468,726.75 4,752,269.66 40,907,900.93 491,914,532.83 4,395,255,139.27 6,745,490,570.50 14,016,789,139.94 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 1,032,000,000.00 1,306,468,726.75 4,752,269.66 40,907,900.93 491,914,532.83 4,395,255,139.27 6,745,490,570.50 14,016,789,139.94 三、本期增减变动 95,651,928.81 -1,136,855.64 842,019.69 208,041,464.69 261,324,923.81 -753,659,719.43 -188,936,238.07 金额（减少以 “－”号填列）（一）综合收益总 -1,136,855.64 520,966,388.50 512,983,353.61 1,032,812,886.47 额（二）所有者投入 95,651,928.81 128,364.83 145,668,545.93 241,448,839.57 和减少资本 1．股东投入的普 94,445,000.00 94,445,000.00 通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 95,651,928.81 128,364.83 51,223,545.93 147,003,839.57 （三）利润分配 208,041,464.69 -259,641,464.69 -1,413,737,043.71 -1,465,337,043.71 73 / 203 2017 年年度报告 1．提取盈余公积 208,041,464.69 -208,041,464.69 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或 -51,600,000.00 -1,413,737,043.71 -1,465,337,043.71 股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 713,654.86 1,425,424.74 2,139,079.60 1．本期提取 63,571,351.70 47,754,885.00 111,326,236.70 2．本期使用 62,857,696.84 46,329,460.26 109,187,157.10 （六）其他四、本期期末余额 1,032,000,000.00 1,402,120,655.56 3,615,414.02 41,749,920.62 699,955,997.52 4,656,580,063.08 5,991,830,851.07 13,827,852,901.87 上期归属于母公司所有者权益其他权益一减项目工具般：少数股东权益所有者权益合计风股本优永资本公积库其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其险先续存他准股债股备一、上年期末余额 1,032,000,000.00 1,301,645,440.12 3,378,967.81 33,739,907.66 491,914,532.83 4,188,535,701.77 6,366,261,032.14 13,417,475,582.33 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企 139,132,159.55 -7,312,296.42 75,125,135.72 206,944,998.85 业合并其他二、本年期初余额 1,032,000,000.00 1,440,777,599.67 3,378,967.81 33,739,907.66 491,914,532.83 4,181,223,405.35 6,441,386,167.86 13,624,420,581.18 74 / 203 2017 年年度报告三、本期增减变动金 -134,308,872.92 1,373,301.85 7,167,993.27 214,031,733.92 304,104,402.64 392,368,558.76 额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额 1,373,301.85 265,631,733.92 313,122,551.30 580,127,587.07 （二）所有者投入和 -134,308,872.92 11,976,285.46 205,744,190.92 83,411,603.46 减少资本 1．股东投入的普通 499,200,000.00 499,200,000.00 股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -134,308,872.92 11,976,285.46 -293,455,809.08 -415,788,396.54 （三）利润分配 -51,600,000.00 -211,709,615.53 -263,309,615.53 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股 -51,600,000.00 -211,709,615.53 -263,309,615.53 东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 -4,808,292.19 -3,052,724.05 -7,861,016.24 1．本期提取 63,663,742.05 45,925,300.39 109,589,042.44 2．本期使用 68,472,034.24 48,978,024.44 117,450,058.68 （六）其他四、本期期末余额 1,032,000,000.00 1,306,468,726.75 4,752,269.66 40,907,900.93 491,914,532.83 4,395,255,139.27 6,745,490,570.50 14,016,789,139.94 法定代表人：王臻主管会计工作负责人：王贵生会计机构负责人：王贵生 75 / 203 2017 年年度报告母公司所有者权益变动表 2017 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期其他权益工具减：项目优永专项股本其资本公积库存其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计先续储备他股股债一、上年期末余额 1,032,000,000.00 1,224,851,529.63 3,946,797.66 489,414,532.83 838,203,967.19 3,588,416,827.31 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 1,032,000,000.00 1,224,851,529.63 3,946,797.66 489,414,532.83 838,203,967.19 3,588,416,827.31 三、本期增减变动金额 1,227,450.00 110,575.24 208,041,464.69 1,820,773,182.16 2,030,152,672.09 （减少以“－”号填列）（一）综合收益总额 110,575.24 2,080,414,646.85 2,080,525,222.09 （二）所有者投入和减 1,227,450.00 1,227,450.00 少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 1,227,450.00 1,227,450.00 （三）利润分配 208,041,464.69 -259,641,464.69 -51,600,000.00 1．提取盈余公积 208,041,464.69 -208,041,464.69 2．对所有者（或股东） -51,600,000.00 -51,600,000.00 的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 76 / 203 2017 年年度报告（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,032,000,000.00 1,226,078,979.63 4,057,372.90 697,455,997.52 2,658,977,149.35 5,618,569,499.40 上期其他权益工具减：项目优永专项股本其资本公积库存其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计先续储备他股股债一、上年期末余额 1,032,000,000.00 1,224,850,864.83 2,906,393.53 489,414,532.83 968,947,003.06 3,718,118,794.25 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 1,032,000,000.00 1,224,850,864.83 2,906,393.53 489,414,532.83 968,947,003.06 3,718,118,794.25 三、本期增减变动金额 664.80 1,040,404.13 -130,743,035.87 -129,701,966.94 （减少以“－”号填列）（一）综合收益总额 1,040,404.13 -79,143,035.87 -78,102,631.74 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 -51,600,000.00 -51,600,000.00 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东） -51,600,000.00 -51,600,000.00 的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 77 / 203 2017 年年度报告 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 664.80 664.80 四、本期期末余额 1,032,000,000.00 1,224,851,529.63 3,946,797.66 489,414,532.83 838,203,967.19 3,588,416,827.31 法定代表人：王臻主管会计工作负责人：王贵生会计机构负责人：王贵生 78 / 203 2017 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司(以下简称“本公司”)是于 1995 年 10 月 15 日，以原鄂尔多斯羊绒衫厂为发起人，采取募集设立方式向境外投资者发行人民币特种股票(B 股)而创立的中外合资股份有限公司。公司的企业法人统一社会信用代码：911506006264022554。A 股、B 股分别于 2001 年 4 月、1995 年 10 月在上海证券交易所挂牌上市。所属行业为制造业。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 103,200.00 万股，注册资本为 103,200.00 万元，注册地：内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街 1 号，总部地址：内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台镇羊绒工业园区。本公司及本公司之子公司(以下简称“本集团”)主要经营活动为羊绒制品的生产和销售；发电、供热、供电、铁合金、硅铁、硅锰、多晶硅、煤炭、PVC、水泥、粉煤灰加工及其产品销售；引水、供水、污水处理；研究、开发循环经济、节能减排、综合利用；道路货物运输、仓储、包装、运输；城市、城乡公共汽车客运等业务。本公司的母公司为内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司(以下简称“鄂尔多斯集团”)，本公司的实际控制人为内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司（以下简称“鄂尔多斯投资控股集团”）。本财务报表业经公司董事会于 2018 年 4 月 25 日批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用本期合并财务报表范围及其变化情况详见“八、合并范围的变更”和“九、其他主体中的权益”。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本集团以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则 ——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2. 持续经营 √适用 □不适用本集团自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： 79 / 203 2017 年年度报告 √适用 □不适用以下披露内容已涵盖了本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“11、应收款项坏账准备”、“16、固定资产”、“21、无形资产”和“28、收入”。 1. 遵循企业会计准则的声明本集团所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期本集团的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 2. 会计期间自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。 3. 营业周期 √适用 □不适用本公司营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用同一控制下企业合并：本集团在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：本集团在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本集团对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 (1).合并范围本集团合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本集团所控制的被投 80 / 203 2017 年年度报告资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。 (2).合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 81 / 203 2017 年年度报告 2）处置子公司或业务 ①一般处理方法在报告期内，本集团处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本集团按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。 ②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 3）购买子公司少数股权本集团因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长 82 / 203 2017 年年度报告期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用合营安排分为共同经营和合营企业。当本集团是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认本集团单独所持有的资产，以及按本集团份额确认共同持有的资产；（2）确认本集团单独所承担的负债，以及按本集团份额确认共同承担的负债；（3）确认出售本集团享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按本集团份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按本集团份额确认共同经营发生的费用。本集团对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十四）长期股权投资”。 8. 现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将本集团库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 (1).外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。 (2).外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除 “未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。 83 / 203 2017 年年度报告 10. 金融工具 √适用 □不适用金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。（1）.金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。（2）.金融工具的确认依据和计量方法 1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 3）应收款项本集团对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 84 / 203 2017 年年度报告处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 (3).金融资产转移的确认依据和计量方法本集团发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本集团将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）所转移金融资产的账面价值； 2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）终止确认部分的账面价值； 2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 (4).金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本集团若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本集团若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 (5).金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 85 / 203 2017 年年度报告存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 (6).金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 1）可供出售金融资产的减值准备：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 2）持有至到期投资的减值准备：持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准单项应收款项账面余额超过 900.00 万元以上的款项。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方对于单项金额重大的应收款项，应当单独进法行减值测试。有客观证据表明其发生了减值，应当根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）组合 1 单项金额重大但组合风险较小组合 2 单项金额虽不重大但组合风险较小组合 3 组合风险较大按组合计提坏账准备的计提方法组合 1 个别认定法组合 2 个别认定法组合 3 账龄分析法 86 / 203 2017 年年度报告组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年）其中：1 年以内分项，可添加行 1－2 年 50.00 50.00 2 年以上 100.00 100.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准有客观证据表明可能发生了减值，如债务人出现撤销、破产或死亡，以备的理由其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回、现金流量严重不足等情况的。坏账准备的计提对有客观证据表明可能发生了减值的应收款项，将其从相关组合中分离方法出来，单独进行减值测试，确认减值损失。 12. 存货 √适用 □不适用 (1).存货的分类存货分类为：原材料、周转材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品（库存商品）等。 (2).发出存货的计价方法存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。 (3).不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市 87 / 203 2017 年年度报告场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 1) 存货的盘存制度采用永续盘存制。 2) 低值易耗品和包装物的摊销方法 ○1 低值易耗品采用一次转销法； ○2 包装物采用一次转销法。 13. 持有待售资产 √适用 □不适用本集团将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即本集团已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本集团相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。 14. 长期股权投资 √适用 □不适用 (1).共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本集团与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本集团的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本集团联营企业。 (2).初始投资成本的确定 1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：本集团以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：本集团按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权 88 / 203 2017 年年度报告投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 (3).后续计量及损益确认方法 1）成本法核算的长期股权投资本集团对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本集团按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。 2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。本集团按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。本集团与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。本集团与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在本集团确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股 89 / 203 2017 年年度报告权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本集团持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。本集团对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊 90 / 203 2017 年年度报告销政策执行。 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： 1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； 2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率房屋及建筑物年限平均法 20-35 年 0.00、3.00 2.86-5.00 机器设备年限平均法 10-15 年 0.00、3.00 6.67-10.00 运输工具年限平均法 5年 0.00、3.00 20.00 办公设备年限平均法 5-10 年 0.00、3.00 10.00-20.00 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用 √不适用 17. 在建工程 √适用 □不适用在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 18. 借款费用 √适用 □不适用 (1).借款费用资本化的确认原则借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化： 1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、 91 / 203 2017 年年度报告转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； 2)借款费用已经发生； 3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2).借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 (3).暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 (4).借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 (1).无形资产的计价方法 1）本集团取得无形资产时按成本进行初始计量 92 / 203 2017 年年度报告外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 (2).使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 (3).使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序截至资产负债表日,本集团没有使用寿命不确定的无形资产。 (4).划分研究阶段和开发阶段的具体标准本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 (5).开发阶段支出资本化的具体条件内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产 1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； 4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使 93 / 203 2017 年年度报告用或出售该无形资产； 5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 (2). 内部研究开发支出会计政策 □适用 √不适用 22. 长期资产减值 √适用 □不适用长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本集团进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用本集团长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要包括取水权使用费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项 94 / 203 2017 年年度报告目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用本集团在职工为本集团提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本集团为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本集团提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用 1）设定提存计划本集团按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本集团提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 2）设定受益计划本集团根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本集团以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。 95 / 203 2017 年年度报告 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用本集团在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用 25. 预计负债 √适用 □不适用 (1). 预计负债的确认标准与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本集团确认为预计负债： 1）该义务是本集团承担的现时义务； 2）履行该义务很可能导致经济利益流出本集团； 3）该义务的金额能够可靠地计量。 (2). 各类预计负债的计量方法本集团预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本集团在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本集团清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 26. 股份支付 □适用 √不适用 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 96 / 203 2017 年年度报告 28. 收入 √适用 □不适用 (1). 收入的确认一般原则 1）销售商品 ①本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； ③收入的金额能够可靠地计量； ④相关的经济利益很可能流入本集团； ⑤相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 2）确认让渡资产使用权收入与交易相关的经济利益很可能流入本集团，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： ①利息收入金额，按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定； ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (2). 具体原则 1）销售商品本集团在国内市场销售产品，客户自提货物方式在货物出库后确认收入，其他方式根据合同约定交货完毕，验收后由卖方出具合同结算单或结算汇总表，待买方确认无误确认收入。本集团在国际市场销售产品在出口货物通关后确认收入。供电收入按照实际上网电量于每月底确认。 2）确认让渡资产使用权收入本集团在合同约定付款日并且相关的经济利益很可能流入本集团时确认让渡资产使用权收入。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；本集团将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；对于政府文件未明确规定补助对象的，本集团将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产；政府补助在同时满足政府补助所附条件及收到政府补助时确认； 97 / 203 2017 年年度报告与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本集团日常活动无关的，计入营业外收入）。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助；本集团将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助；对于政府文件未明确规定补助对象的，本集团将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产；政府补助在同时满足政府补助所附条件及收到政府补助时确认；与收益相关的政府补助，用于补偿本集团以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本集团日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本集团已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本集团日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；本集团取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理： 1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，本集团以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用； 2）财政将贴息资金直接拨付给本集团的，本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时， 98 / 203 2017 年年度报告当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 1）本集团租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由本集团承担的与租赁相关的费用时，本集团将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 2）本集团出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。本集团承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本集团将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 1）本集团租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由本集团承担的与租赁相关的费用时，本集团将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 2）本集团出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。本集团承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本集团将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 99 / 203 2017 年年度报告 32. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用（1）.终止经营终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本集团处置或被本集团划归为持有待售类别： 1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区； 2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分； 3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。 (2). 套期会计 1）套期保值的分类： ○1 公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺(除外汇风险外)的公允价值变动风险进行的套期。 ○2 现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动源于与已确认资产或负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，或一项未确认的确定承诺包含的外汇风险。 ○3 境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资，是指企业在境外经营净资产中的权益份额。 2）.套期关系的指定及套期有效性的认定：在套期关系开始时，本集团对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套期项目或交易，被套期风险的性质，以及本集团对套期工具有效性评价方法。套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的程度。本集团持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套期关系被指定的会计期间内是否高度有效。套期同时满足下列条件时，本集团认定其为高度有效： ○1 在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动； ○2 该套期的实际抵销结果在 80%至 125%的范围内。 3）.套期会计处理方法： 1）公允价值套期套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变动，计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言，对被套期项目账面价值所作的调 100 / 203 2017 年年度报告整，在调整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销，计入当期损益。按照实际利率法的摊销可于账面价值调整后随即开始，并不得晚于被套期项目终止针对套期风险产生的公允价值变动而进行的调整。如果被套期项目终止确认，则将未摊销的公允价值确认为当期损益。被套期项目为尚未确认的确定承诺的，该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累计公允价值变动确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损益。套期工具的公允价值变动亦计入当期损益。 2）现金流量套期套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，属于无效套期的部分，计入当期损益。如果被套期交易影响当期损益的，如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售发生时，则将其他综合收益中确认的金额转入当期损益。如果被套期项目是一项非金融资产或非金融负债的成本，则原在其他综合收益中确认的金额转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额（或则原在其他综合收益中确认的，在该非金融资产或非金融负债影响损益的相同期间转出，计入当期损益）。如果预期交易或确定承诺预计不会发生，则以前计入股东权益中的套期工具累计利得或损失转出，计入当期损益。如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使(但并未被替换或展期)，或者撤销了对套期关系的指定，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期交易或确定承诺影响当期损益。 3）境外经营净投资套期对境外经营净投资的套期，包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期，其处理与现金流量套期类似。套期工具的利得或损失中被确定为有效套期的部分计入其他综合收益，而无效套期的部分确认为当期损益。处置境外经营时，任何计入股东权益的累计利得或损失转出，计入当期损益。 (3). 维简费、生产安全费用及其他类似性质的费用本集团按照中国政府相关机构的规定计提维简费、生产安全费用及其他类似性质费用，用于维持安全生产、设备改造相关支出、煤炭井巷建筑设施安全支出等相关支出。本集团按规定在当期损益中计提上述费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储备用于费用性支出时，按实际支出冲减专项储备；按规定范围使用专项储备形成固定资产时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，相关资产在以后期间不再计提折旧。 101 / 203 2017 年年度报告 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用备注(受重要影响的报表项目名称和会计政策变更的内容和原因审批程序金额) （1）在利润表中分别列示“持续经营净董事会审批列示持续经营净利润本期金额利润”和“终止经营净利润”。比较数据 1,034,026,779.08 元，列示终止经营相应调整。净利润本期金额 0.00 元；列示持续经营净利润上期金额 578,552,567.92 元，列示终止经营净利润上期金额 0.00 元（2）部分与资产相关的政府补助，冲减董事会审批不适用了相关资产账面价值。比较数据不调整。（3）部分与收益相关的政府补助，冲减董事会审批财务费用：4,330,000.00 元了相关成本费用。比较数据不调整。（4）与本公司日常活动相关的政府补助，董事会审批其他收益：71,555,273.88 元计入其他收益，不再计入营业外收入。比较数据不调整。（5）在利润表中新增“资产处置收益” 董事会审批本期营业外收入减少 8,493,817.29 项目，将部分原列示为“营业外收入”、元，营业外支出减少 19,990,430.64 “营业外支出”的资产处置损益重分类元重分类至资产处置收益；上期营业至“资产处置收益”项目。比较数据相应外收入减少 10,843,480.81 元，营业调整。外支出少 28,292,460.51 元。其他说明: 财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 √适用 □不适用本集团不存在重要会计估计变更。 102 / 203 2017 年年度报告六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税按税法规定计算的销售货物和 17%、13%、11%、6%、4%、3% 应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税消费税营业税城市维护建设税按实际缴纳的流转税额计缴 5%、7% 企业所得税按应纳税所得额计缴 25% 土地使用税实际占用的土地面积 3 元至 15 元/平方米资源税石灰石、煤炭销售收入 3 元/吨、9% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 □适用 √不适用 2. 税收优惠 √适用 □不适用（1）、根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。主要子公司适用的企业所得税情况如下：所得税纳税主体名称减免税政策税率根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的内蒙古东泉制衣有限公司 15% 鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有内蒙古鄂尔多斯电力冶金关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的集团股份有限公司（“电冶 15% 鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所集团”）得税税率为 15%。根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有鄂尔多斯市西达选煤有限关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的 15% 责任公司鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有内蒙古鄂尔多斯电力有限关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的 15% 责任公司鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有鄂尔多斯市西金矿冶有限关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的 15% 责任公司鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有内蒙古鄂尔多斯 EJM 锰合关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的 15% 金有限公司鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。 103 / 203 2017 年年度报告所得税纳税主体名称减免税政策税率根据《财政部海关总署国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有乌海市西汇水务有限责任关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的 15% 公司鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。青海百通高纯材料开发有根据青海省科技厅等部门颁发的高新技术企业证书，青海百通享受高新 15% 限公司技术企业税收优惠政策，所得税率为 15%。注：除上述公司外，本公司之其余子公司适用的企业所得税率为 25%。（2）、根据《财政部、国家税务总局关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》（财税【2015】78 号），内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司资源综合利用分公司、内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司余热发电分公司、青海百通高纯材料开发有限公司余热发电分公司、青海华晟铁合金冶炼有限责任公司余热发电分公司享受增值税即征即退优惠政策。 3. 其他 □适用 √不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 1,312,627.47 54,782.05 银行存款 2,380,764,776.37 2,976,861,147.13 其他货币资金 2,300,300,343.14 1,236,306,382.84 合计 4,682,377,746.98 4,213,222,312.02 其中：存放在境外的 10,158,286.17 4,006,204.26 款项总额其他说明其中受到限制的货币资金明细如下：项目期末余额年初余额 2,158,516,714.95 1,064,591,181.54 银行承兑汇票保证金、信用证保证金 135,282,776.57 171,715,201.30 银行借款保证金及其他 2,293,799,491.52 1,236,306,382.84 合计 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额交易性金融资产 17,124,111.75 3,790,800.70 104 / 203 2017 年年度报告其中：债务工具投资权益工具投资衍生金融资产 17,124,111.75 3,790,800.70 其他指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产其中：债务工具投资权益工具投资其他合计 17,124,111.75 3,790,800.70 其他说明：注：期末公允价值计量项目为期货合约。 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 3,250,479,114.72 1,274,263,430.44 商业承兑票据 399,627,882.49 731,722,705.82 合计 3,650,106,997.21 2,005,986,136.26 (2). 期末公司已质押的应收票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末已质押金额银行承兑票据 2,920,264,831.57 商业承兑票据合计 2,920,264,831.57 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： □适用 √不适用 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 105 / 203 2017 年年度报告 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用 106 / 203 2017 年年度报告单位：元币种：人民币期末余额期初余额类别账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面账面计提比例金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额计提比例(%) 价值 (%) 单项金额重大并单 31,797,498.27 1.35 31,797,498.27 100.00 45,006,145.35 2.35 35,528,356.73 78.94 9,477,788.62 独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组 2,302,533,221.62 97.67 114,083,342.27 2,188,449,879.35 1,828,123,932.96 95.28 62,741,021.78 1,765,382,911.18 合计提坏账准备的应收账款单项金额不重大但 23,050,690.56 0.98 23,050,690.56 100.00 45,518,474.26 2.37 38,629,165.11 84.86 6,889,309.15 单独计提坏账准备的应收账款合计 2,357,381,410.45 100.00 168,931,531.10 2,188,449,879.35 1,918,648,552.57 100.00 136,898,543.62 1,781,750,008.95 注：应收账款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东欠款。 107 / 203 2017 年年度报告期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币应收账款期末余额（按单位）应收账款坏账准备计提比例（%）计提理由银川浩天世纪商 19,050,028.85 19,050,028.85 100.00 预计无法收回贸有限公司天津渤天化工有 12,747,469.42 12,747,469.42 100.00 预计无法收回限责任公司合计 31,797,498.27 31,797,498.27 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内 200,847,144.01 其中：1 年以内分项 1 年以内小计 200,847,144.01 1至2年 80,933,927.46 40,466,963.73 50.00 2至3年 73,616,378.54 73,616,378.54 合计 355,397,450.01 114,083,342.27 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用期末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款期末余额应收账款计提比例账面余额坏账准备计提理由 (%) 呼和浩特市鹤亮环保建材有限责任公司 5,144,896.70 5,144,896.70 100.00 预计无法收回镇江卓凯服饰商贸有限公司 2,041,627.11 2,041,627.11 100.00 预计无法收回深圳市鄂尔多斯实业有限公司 1,927,787.02 1,927,787.02 100.00 预计无法收回陕西延长石油漠源镁业有限责任公司 1,923,744.00 1,923,744.00 100.00 预计无法收回吉林省万乘商贸有限公司 1,878,958.45 1,878,958.45 100.00 预计无法收回鄂托克旗永恒水泥有限责任公司 1,255,648.80 1,255,648.80 100.00 预计无法收回锡林郭勒昊峰商贸有限责任公司 1,159,425.82 1,159,425.82 100.00 预计无法收回白世荣 940,668.80 940,668.80 100.00 预计无法收回鄂尔多斯市力盛商砼有限公司 923,897.15 923,897.15 100.00 预计无法收回其他 5,854,036.71 5,854,036.71 100.00 预计无法收回 108 / 203 2017 年年度报告期末余额应收账款计提比例账面余额坏账准备计提理由 (%) 合计 23,050,690.56 23,050,690.56 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 59,001,165.45 元；本期收回或转回坏账准备金额 26,424,367.89 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： √适用 □不适用单位：元币种：人民币收回或转回金单位名称收回方式额天津建龙钢铁实业有限公司 9,505,030.58 银行承兑汇票唐山瑞丰钢铁（集团）有限公司 6,098,103.42 银行承兑汇票镇江卓凯服饰商贸有限公司 2,689,566.03 银行存款天津渤天化工有限责任公司 1,780,945.00 银行承兑汇票鄂托克旗建元煤焦化有限责任公司 1,582,364.19 银行承兑汇票、商业承兑汇票、银行存款首钢水城钢铁（集团）有限责任公司 1,526,322.40 银行承兑汇票太原化工股份有限公司 983,893.12 商业承兑汇票其他 2,258,143.15 银行存款、库存现金、商业承兑汇票、银行承兑汇票合计 26,424,367.89 / 其他说明无 (3). 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款 543,810.08 其中重要的应收账款核销情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项是否应收账款单位名称核销金额核销原因履行的核销程序由关联交性质易产生锡林郭勒昊峰商货款 210,743.00 无法收回管理层批准否贸有限责任公司太原市华都商厦货款 97,103.58 无法收回管理层批准否有限公司其他货款 235,963.50 无法收回管理层批准否合计 / 543,810.08 / / / 109 / 203 2017 年年度报告应收账款核销说明： √适用 □不适用无 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用期末余额单位名称占应收账款合计数应收账款坏账准备的比例(%) 132,444,575.72 5.62 内蒙古包钢钢联股份有限公司 83,816,190.20 3.56 河钢集团物资贸易有限公司 80,392,990.99 3.41 陕钢集团韩城钢铁有限责任公司 63,921,302.76 2.71 日照钢铁有限公司 45,997,697.20 1.95 本溪北营钢铁（集团）股份有限公司 406,572,756.87 17.25 合计 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 514,894,427.88 98.71 794,775,255.87 99.11 1至2年 2,523,454.61 0.48 3,942,841.81 0.49 2至3年 1,226,827.94 0.24 1,981,046.65 0.25 3 年以上 2,994,835.02 0.57 1,229,855.28 0.15 合计 521,639,545.45 100.00 801,928,999.61 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：账龄超过 1 年的预付款项主要为预付的工程款，合同项目尚未执行完毕。 110 / 203 2017 年年度报告 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用占预付款项期末余额合预付对象期末余额计数的比例（%） 83,216,232.94 15.95 SAMANCOR MARKETING PTE LTD 74,445,793.72 14.27 鄂尔多斯市瑞林达商贸有限责任公司 30,242,889.57 5.80 国网青海省电力公司西宁供电公司客户服务中心 19,800,000.00 3.80 内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公司 14,558,971.77 2.79 OM MATERIALS (S)PTE LTD 222,263,888.00 42.61 合计其他说明 √适用 □不适用预付款项期末余额中无持有本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 7、应收利息 (1). 应收利息分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额定期存款 14,580,765.27 4,837,377.85 委托贷款债券投资合计 14,580,765.27 4,837,377.85 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 111 / 203 2017 年年度报告 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用 112 / 203 2017 年年度报告单位：元币种：人民币期末余额期初余额类别账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面账面计提比例金额比例(%) 金额计提比例(%) 价值金额比例(%) 金额价值 (%) 单项金额重大并单独计提 152,674,922.90 18.56 152,674,922.90 100.00 86,637,924.31 9.35 86,162,924.32 99.45 474,999.99 坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提 668,965,873.64 81.31 2,926,979.69 666,038,893.95 838,728,092.98 90.53 4,339,468.82 834,388,624.16 坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计 1,107,245.83 0.13 1,107,245.83 100.00 1,107,245.83 0.12 1,107,245.83 100.00 提坏账准备的其他应收款合计 822,748,042.37 100.00 156,709,148.42 666,038,893.95 926,473,263.12 100.00 91,609,638.97 834,863,624.15 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款其他应收款坏账准备计提比例（%）计提理由（按单位）宁夏大正伟业冶金有限责任公司 66,036,998.59 66,036,998.59 100.00 预计无法收回天津旺优贸易有限公司 55,074,107.63 55,074,107.63 100.00 预计无法收回李吉同 21,160,000.00 21,160,000.00 100.00 预计无法收回深圳市鄂尔多斯实业有限公司 10,403,816.68 10,403,816.68 100.00 预计无法收回合计 152,674,922.90 152,674,922.90 / / 113 / 203 2017 年年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内 129,973,607.66 其中：1 年以内分项 1 年以内小计 129,973,607.66 1至2年 411,811.00 205,905.50 50.00 2至3年 2,721,074.19 2,721,074.19 合计 133,106,492.85 2,926,979.69 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款期末余额单位名称账面余额坏账准备计提比例(%) 计提理由园区项目拆迁费 308,002.00 308,002.00 100.00 预计无法收回内蒙古电力学院 264,000.00 264,000.00 100.00 预计无法收回鄂尔多斯市三维电子工程有限责任公司 139,992.00 139,992.00 100.00 预计无法收回其他 395,251.83 395,251.83 100.00 预计无法收回合计 1,107,245.83 1,107,245.83 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 65,099,509.45 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 □适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额保证金及押金 404,010,804.17 559,090,717.77 备用金 5,772,221.56 4,892,385.72 往来借款 253,100,856.98 224,723,898.00 往来款项 159,864,159.66 137,766,261.63 合计 822,748,042.37 926,473,263.12 114 / 203 2017 年年度报告 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末款项的性坏账准备单位名称期末余额账龄余额合计质期末余额数的比例 (%) `华夏金融保证金及 90,000,000.00 3-4 年 10.94 租赁有限公押金司宁夏大正伟往来借款 66,036,998.59 1-2 年 8.03 66,036,998.59 业冶金有限 4,415,846.93 元；责任公司 2-3 年 26,873,807.22 元;3-4 年 34,747,344.44 元信达金融租保证金及 60,000,000.00 4-5 年 7.29 赁有限公司押金天津旺优贸往来借款 55,074,107.63 1-2 年以内 6.69 55,074,107.63 易有限公司 200,000.00 元；2-3 年 20,780,000.00 元；3-4 年 34,094,107.63 元新疆长城租保证金及 52,000,000.00 3-4 年 6.32 赁有限责任押金公司合计 323,111,106.22 39.27 121,111,106.22 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用注：其他应收款期末余额中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 115 / 203 2017 年年度报告期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 1,480,572,608.20 54,537,494.39 1,426,035,113.81 1,527,966,264.09 111,746,638.10 1,416,219,625.99 在产品 319,739,739.01 319,739,739.01 265,434,963.15 265,434,963.15 库存商品 1,601,192,537.09 243,377,302.45 1,357,815,234.64 2,038,992,674.74 232,412,675.92 1,806,579,998.82 周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产低值易耗品 5,412,538.85 5,412,538.85 3,209,134.44 3,209,134.44 合计 3,406,917,423.15 297,914,796.84 3,109,002,626.31 3,835,603,036.42 344,159,314.02 3,491,443,722.40 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额其期末余额计提其他转回或转销他原材料 111,746,638.10 1,402,481.54 58,611,625.25 54,537,494.39 在产品库存商品 232,412,675.92 79,156,304.38 68,191,677.85 243,377,302.45 周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产合计 344,159,314.02 80,558,785.92 126,803,303.10 297,914,796.84 存货跌价准备情况本期转回存货跌价本期转回金额占该项存货项目计提存货跌价准备的依据准备的原因期末余额的比例（%）成本高于可变现净值，主要为库龄较长及受原材料损的原材料成本高于可变现净值，主要为石灰石、普通库存商品硅铁及库龄较长的羊绒制品等库存商品 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 11、持有待售资产 □适用 √不适用 116 / 203 2017 年年度报告 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 465,737,129.80 334,574,743.05 中国民生银行结构性存款 D-1 款 300,000,000.00 所得税 1,645,296.74 1,684,908.13 兴业金雪球-优先 1 号 14,000,000.00 其他 6,014,692.92 1,272,003.53 合计 773,397,119.46 351,531,654.71 其他说明无 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售债务工具：可供出售权 256,376,44 1,000,00 255,376,442.00 256,376,442.00 1,000,000.0 255,376,442.0 益工具： 2.00 0.00 0 按公允价值计量的按成本计 256,376,44 1,000,00 255,376,442.00 256,376,442.00 1,000,000.0 255,376,442.0 量的 2.00 0.00 0 256,376,44 1,000,00 255,376,442.00 256,376,442.00 1,000,000.0 255,376,442.0 合计 2.00 0.00 0 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币在被账面余额减值准备投资本期被投资本单位现金单位本期本期本期期持股期初期末期初期末红利增加减少增加减比例少 (%) 117 / 203 2017 年年度报告新包神铁路有限责任 153,120 153,120 6.00 公司 ,000.00 ,000.00 鄂尔多斯南部铁路有 24,800, 24,800, 1.22 限责任公司 000.00 000.00 天津商品交易服务管 10,000, 10,000, 6.36 理集团有限公司 000.00 000.00 深圳市中科招商创业 59,354, 59,354, 14.25 投资有限公司 897.00 897.00 宁夏鄂尔多斯荣昌羊 8,101,5 8,101,5 18.00 绒制品有限公司 45.00 45.00 三英中电科技（北京） 1,000,0 1,000,0 1,00 1,000 6.59 有限责任公司 00.00 00.00 0,00 ,000. 0.00 256,376 256,376 1,00 1,000 / 合计 ,442.00 ,442.00 0,00 ,000. 0.00 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币可供出售金融资产分可供出售权益可供出售债务合计类工具工具期初已计提减值余额 1,000,000.00 1,000,000.00 本期计提其中：从其他综合收益转入本期减少其中：期后公允价值回升转回期末已计提减值金余 1,000,000.00 1,000,000.00 额 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 118 / 203 2017 年年度报告 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用 119 / 203 2017 年年度报告其他说明 □适用 √不适用 17、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动追宣告发期初期末减值准备期末被投资单位加减少权益法下确认其他综合收益放现金余额其他权益变动计提减值准备其他余额余额投投资的投资损益调整股利或资利润一、合营企业若羌县金鼎矿业开发 3,307,333.57 3,307,333.57 3,307,333.57 有限责任公司小计 3,307,333.57 3,307,333.57 3,307,333.57 二、联营企业内蒙古东乌铁路有限 177,705,604.62 36,239,319.38 213,944,924.00 责任公司乌海市呼铁同洲物流 3,838,092.38 -478,707.75 3,359,384.63 有限责任公司鄂尔多斯市鄂尔多斯 393,552,047.07 18,790,037.30 6,862,461.41 419,204,545.78 双欣电力有限公司宁夏大正伟业冶金有 25,853,146.13 19,150,401.41 25,853,146.13 25,853,146.13 限责任公司内蒙古鄂尔多斯永煤 3,342,096,765.39 -1,321,749.14 3,340,775,016.25 矿业投资有限公司北京爱瑞邦德服装有 3,787,351.73 964,102.73 4,751,454.46 限公司深圳鄂尔多斯创展服 1,073,002.54 499,996.03 1,572,998.57 装有限公司内蒙古鄂尔多斯联合 996,903,555.42 -16,703,915.5 110,575.24 1,227,450.00 538,402.51 982,076,067.67 化工有限公司鄂尔多斯财务有限公 976,481,374.24 43,828,314.60 1,020,309,688.84 司小计 5,921,290,939.52 81,817,397.65 110,575.24 1,227,450.00 19,150,401.41 7,400,863.92 6,011,847,226.33 25,853,146.13 合计 5,924,598,273.09 81,817,397.65 110,575.24 1,227,450.00 19,150,401.41 7,400,863.92 6,015,154,559.90 29,160,479.70 120 / 203 2017 年年度报告其他说明无 18、投资性房地产投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 564,631,140.52 564,631,140.52 2.本期增加金额 10,537,621.60 10,537,621.60 （1）外购（2）存货\固定资产\在建工程转入（3）企业合并增加（4）固定资产转入 10,537,621.60 10,537,621.60 3.本期减少金额 3,980,000.00 3,980,000.00 （1）处置（2）其他转出（3）转入固定资产 3,980,000.00 3,980,000.00 4.期末余额 571,188,762.12 571,188,762.12 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 254,503,483.38 254,503,483.38 2.本期增加金额 18,707,534.19 18,707,534.19 （1）计提或摊销 16,130,213.98 16,130,213.98 （3）固定资产转入 2,577,320.21 2,577,320.21 3.本期减少金额 1,654,529.34 1,654,529.34 （1）处置（2）其他转出（3）转入固定资产 1,654,529.34 1,654,529.34 4.期末余额 271,556,488.23 271,556,488.23 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 299,632,273.89 299,632,273.89 2.期初账面价值 310,127,657.14 310,127,657.14 121 / 203 2017 年年度报告 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具井巷工程办公设备合计一、账面原值： 1.期初余额 106,983,439.6 13,648,470,475.85 19,464,017,175.05 376,595,426.05 558,288,632.66 34,154,355,149.24 2.本期增加金 943,119,236.28 1,497,479,129.64 75,414,877.46 1,073,997.37 21,141,215.34 2,538,228,456.09 额（1）购置 444,513.02 161,773,674.82 75,414,877.46 1,073,997.37 21,107,286.16 259,814,348.83 （2）在建工 937,430,267.17 1,335,705,454.82 33,929.18 2,273,169,651.17 程转入（3）投资性 3,980,000.00 3,980,000.00 房地产转入（4）企业合并增加（5）汇兑损 1,264,456.09 1,264,456.09 益变动 3.本期减少金 586,938,972.79 693,046,863.18 51,455,934.65 63,292,344.73 10,052,260.46 1,404,786,375.81 额（1）处置或 11,195,148.55 218,823,153.38 51,455,934.65 63,292,344.73 8,823,958.17 353,590,539.48 报废（2）转入投 10,537,621.60 10,537,621.60 资性房地产（3）转入在 565,206,202.64 474,223,709.80 1,228,302.29 1,040,658,214.73 建工程 4.期末余额 118,072,394.5 14,004,650,739.34 20,268,449,441.51 400,554,368.86 496,070,285.30 35,287,797,229.52 二、累计折旧 1.期初余额 3,228,262,256.19 7,344,330,197.46 239,206,254.00 108,819,889.92 84,176,869.85 11,004,795,467.42 2.本期增加金 593,036,567.49 1,528,565,725.51 52,172,515.26 6,891,066.58 8,741,520.71 2,189,407,395.55 额（1）计提 591,382,038.15 1,528,565,725.51 52,172,515.26 6,891,066.58 8,741,520.71 2,187,752,866.21 （2）投资性 1,654,529.34 1,654,529.34 房地产转入 3.本期减少金 138,576,579.80 277,859,305.73 37,696,940.09 14,487,423.37 9,016,932.51 477,637,181.50 额（1）处置或 4,121,228.00 166,223,100.41 37,696,940.09 14,487,423.37 7,810,909.69 230,339,601.56 报废（2）转入投 2,577,320.21 2,577,320.21 资性房地产（3）转入在 131,878,031.59 111,636,205.32 1,206,022.82 244,720,259.73 建工程 4.期末余额 3,682,722,243.88 8,595,036,617.24 253,681,829.17 101,223,533.13 83,901,458.05 12,716,565,681.47 三、减值准备 1.期初余额 80,960,758.31 72,817,670.02 1,616,481.18 17,940.75 155,412,850.26 2.本期增加金 193,924,374.88 155,530,409.00 325,968.38 6,590.09 349,787,342.35 额（1）计提 72,626,384.02 57,211,531.52 325,968.38 6,590.09 130,170,474.01 （2）在建工 121,297,990.86 98,318,877.48 219,616,868.34 程准入 3.本期减少金 60,648,995.43 60,292,970.48 120,941,965.91 额（1）处置或 7,661,511.59 7,661,511.59 122 / 203 2017 年年度报告报废（2）转入在 60,648,995.43 52,631,458.89 113,280,454.32 建工程 4.期末余额 214,236,137.76 168,055,108.54 1,942,449.56 - 24,530.84 384,258,226.70 四、账面价值 1.期末账面价 10,107,692,357.70 11,505,357,715.73 144,930,090.13 394,846,752.17 34,146,405.62 22,186,973,321.35 值 2.期初账面价 10,339,247,461.35 12,046,869,307.57 135,772,690.87 449,468,742.74 22,788,629.03 22,994,146,831.56 值注 1：本集团期末尚有部分房屋未办理房产证。注 2：本集团期末抵押的固定资产详见短期借款、长期借款、所有权或使用受到限制的资产披露。注 3：本集团期末有原值 522,968,110.16 元、净值 14,166,883.55 元的房屋及建筑物、机器设备已提足折旧但仍在继续使用。 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值中税井下水文补 88,695,531.4 88,695,531.45 4,559,599.34 4,559,599.34 勘华龙盐业 55,395,988.7 7,059,001.72 48,336,986.98 71,084,490.95 7,059,001.72 64,025,489.23 600kt/a 真空制盐项目 3#、4#机组脱硝 21,411,936.8 21,411,936.85 超低排放白云乌素保温工 12,889,529.8 12,889,529.80 程乌兰浩特厂区一 62,911,461.98 62,911,461.98 期工程多晶硅 8000 吨/ 800,305,579.69 106,336,414.02 693,969,165.67 年改扩项目青海百通冶炼炉 25,421,757.8 25,421,757.8 25,421,757.83 5,719,895.51 19,701,862.32 六期工程 3 场平工程 120,000,000.00 120,000,000.00 煤场全封闭项目 22,220,160.90 22,220,160.90 其他 50,251,222.3 50,251,222.32 30,620,201.61 30,620,201.61 合计 254,065,966.95 32,480,759.55 221,585,207.40 1,137,123,252.30 119,115,311.25 1,018,007,941.05 123 / 203 2017 年年度报告 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币利息资本期工程累其中：本利息期初期末计投入本期利资金项目名称预算数本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额工程进度化资本余额余额占预算息资本来源累化率比例(%) 化金额计 (%) 金额多晶硅 8000 吨/年改扩项 800,305,579.69 1,229,307,975.82 2,029,613,555.51 100.00 自筹目场平工程 120,000,000.00 120,000,000.00 自筹华龙盐业 600kt/a 真空制 680,146,500.00 71,084,490.95 10,985.98 15,699,488.23 55,395,988.70 10.45 10.45 自筹盐项目乌兰浩特厂区一期工程 62,911,461.98 132,018.00 63,043,479.98 100.00 自筹中税井下水文补勘 4,559,599.34 84,135,932.11 88,695,531.45 59.93 自筹合计 680,146,500.00 1,058,861,131.96 1,313,586,911.91 2,092,657,035.49 135,699,488.23 144,091,520.15 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 124 / 203 2017 年年度报告 21、工程物资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额专用材料 4,645,702.56 专用设备 21,020,796.95 21,022,462.42 合计 21,020,796.95 25,668,164.98 其他说明：无 22、固定资产清理 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目商标使用权土地使用权软件使用权技术专利采矿权合计一、账面原值 1.期初 72,080,000.00 761,906,447.55 38,154,981.78 78,389,988.50 384,263,411.56 1,334,794,829.39 余额 2.本期 11,924,987.18 53,984,505.87 909,905.64 66,819,398.69 增加金额 (1) 11,924,987.18 47,043,784.34 909,905.64 59,878,677.16 购置 (2) 内部研发 (3) 企业合并增加（4） 6,940,721.53 6,940,721.53 在建工程转入 3.本期 189,600.40 189,600.40 减少金额 125 / 203 2017 年年度报告 (1) 189,600.40 189,600.40 处置 4.期末 72,080,000.00 773,831,434.73 91,949,887.25 78,389,988.50 385,173,317.20 1,401,424,627.68 余额二、累计摊销 1.期初 72,080,000.00 109,011,834.27 13,097,600.62 37,129,310.91 57,037,739.39 288,356,485.19 余额 2.本期 19,793,410.06 7,631,558.43 6,814,381.85 8,559,232.30 42,798,582.64 增加金额（1） 19,793,410.06 7,631,558.43 6,814,381.85 8,559,232.30 42,798,582.64 计提 3.本期 189,600.40 189,600.40 减少金额 (1) 189,600.40 189,600.40 处置 4.期末 72,080,000.00 128,805,244.33 20,539,558.65 43,943,692.76 65,596,971.69 330,965,467.43 余额三、减值准备 1.期初 7,188,768.36 7,188,768.36 余额 2.本期 171,158.73 90,465.75 261,624.48 增加金额（1） 171,158.73 90,465.75 261,624.48 计提 3.本期减少金额 (1) 处置 4.期末 171,158.73 7,188,768.36 90,465.75 7,450,392.84 余额四、账面价值 1.期末 644,855,031.67 71,410,328.60 27,257,527.38 319,485,879.76 1,063,008,767.41 账面价值 2.期初 652,894,613.28 25,057,381.16 34,071,909.23 327,225,672.17 1,039,249,575.84 账面价值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 注 1：本集团期末抵押的无形资产详见附注短期借款、长期借款、所有权或使用受到限制的资产披露。注 2：本集团期末部分土地使用权尚未取得产权证明。 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 26、开发支出 □适用 √不适用 126 / 203 2017 年年度报告 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额企业合并期末余额其他处置其他形成的鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责 13,190,938.61 13,190,938.61 任公司北京鄂尔多斯羊绒有限公司 5,514,224.00 5,514,224.00 北京鄂尔多斯时装有限公司 5,552,142.24 5,552,142.24 天津铁合金交易所有限公司 998,946.03 998,946.03 北京物通博信国际贸易有限公司 636,721.62 636,721.62 鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公司 2,895,331.94 2,895,331.94 鄂托克旗联峰矿业有限责任公司 631,494.02 631,494.02 其他 392,615.42 392,615.42 合计 29,812,413.88 29,812,413.88 (2). 商誉减值准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被投资单位名称或形本期增加本期减少期初余额期末余额成商誉的事项计提处置鄂尔多斯集团东升包 13,190,938.61 13,190,938.61 装印刷有限责任公司鄂托克旗联峰矿业有 631,494.02 631,494.02 限责任公司北京鄂尔多斯羊绒有 5,514,224.00 5,514,224.00 限公司合计 13,822,432.63 5,514,224.00 19,336,656.63 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。商誉的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 127 / 203 2017 年年度报告其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币其他减项目期初余额本期增加金额本期摊销金额期末余额少金额取水权 76,749,644.72 55,000,000.00 7,200,000.00 124,549,644.72 使用费其他 29,849,711.78 34,226,409.14 21,485,477.46 42,590,643.46 合计 106,599,356.50 89,226,409.14 28,685,477.46 167,140,288.18 其他说明：无 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性差递延所得税异资产异资产资产减值准备 220,178,533.52 43,033,144.43 136,773,594.87 30,437,534.13 内部交易未实 261,865,936.89 61,312,619.90 259,651,849.12 59,354,974.71 现利润可抵扣亏损非同一控制企业合并资 5,943,226.15 1,024,872.07 12,296,409.41 2,090,009.90 产评估减值预提费用 31,172,207.67 4,675,831.15 42,991,534.26 6,448,730.14 合计 519,159,904.23 110,046,467.55 451,713,387.66 98,331,248.88 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性差递延所得税应纳税暂时性差递延所得税异负债异负债非同一控制企业合 169,244,467.35 39,550,888.83 173,429,383.82 40,529,166.76 并资产评估增值可供出售金融资产公允价值变动合计 169,244,467.35 39,550,888.83 173,429,383.82 40,529,166.76 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用 128 / 203 2017 年年度报告单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 860,700,164.34 319,399,529.17 可抵扣亏损 2,517,217,592.75 1,664,552,497.66 合计 3,377,917,757.09 1,983,952,026.83 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2017 103,964,245.63 2018 315,639,991.71 149,827,708.90 2019 572,894,800.33 411,357,602.95 2020 753,902,631.03 496,833,073.76 2021 635,295,197.90 502,569,866.42 2022 239,484,971.78 合计 2,517,217,592.75 1,664,552,497.66 / 其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额场平工程 120,000,000.00 合计 120,000,000.00 其他说明：无 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 3,203,050,000.00 756,000,000.00 抵押借款 1,873,000,000.00 2,504,500,000.00 保证借款 6,916,330,000.00 7,821,081,000.00 信用借款已贴现票据 5,397,550,000.00 4,136,000,000.00 合计 17,389,930,000.00 15,217,581,000.00 短期借款分类的说明：注 1：截至 2017 年 12 月 31 日，短期质押借款包括：银行质押借款 956,000,000.00 元系由本集团房产、土地使用权、股权作为质押物； 129 / 203 2017 年年度报告银行质押借款 2,247,050,000.00 元系由本集团银行承兑汇票作为质押物；注 2：截至 2017 年 12 月 31 日，短期抵押借款包括：银行抵押借款 776,000,000.00 元系由本集团房产、土地使用权作为抵押物；银行抵押借款 590,000,000.00 元系由本集团采矿权作为抵押物；银行抵押借款 507,000,000.00 元系由本集团机器设备作为抵押物；注 3：截至 2017 年 12 月 31 日，短期保证借款包括：银行保证借款 1,300,000,000.00 元系由鄂尔多斯投资控股集团提供保证；银行保证借款 1,776,400,000.00 元系由本公司提供保证；银行保证借款 1,335,000,000.00 元系由鄂尔多斯集团提供保证；银行保证借款 220,000,000.00 元系由鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司提供保证；银行保证借款 980,130,000.00 元系由国家开发银行股份有限公司内蒙古自治区分行提供保证，本集团以房产、土地做反担保抵押，鄂尔多斯集团提供反担保保证；银行保证借款 822,800,000.00 元系由电冶集团提供保证；银行保证借款 300,000,000.00 元系由本公司、鄂尔多斯投资控股集团、内蒙古天骄大酒店有限公司提供保证；银行保证借款 2,000,000.00 元系由北京鄂尔多斯宾馆提供保证；银行保证借款 15,000,000.00 元系由青海金泰融资担保有限公司为青海华晟铁合金冶炼有限责任公司提供保证，内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司、青海华电铁合金股份有限公司以青海华晟铁合金冶炼有限责任公司股权做反担保质押，青海华晟铁合金冶炼有限责任公司以机器设备做反担保抵押，青海华电铁合金股份有限公司、内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司提供反担保保证；银行保证借款 50,000,000.00 元系由青海省信用担保集团有限责任公司为青海华晟铁合金冶炼有限责任公司提供保证，内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司、青海华电铁合金股份有限公司以青海华晟股权做反担保质押，青海华晟铁合金冶炼有限责任公司以机器设备、房产、土地使用权做反担保抵押，青海华电铁合金股份有限公司、内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司、薛永亮、苏霞提供反担保保证；银行保证借款 55,000,000.00 元系由青海天诚信用担保有限责任公司为青海华晟铁合金冶炼有限责任公司提供保证，内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司、青海华电铁合金股份有限公司以青海华晟铁合金冶炼有限责任公司股权做反担保质押，青海华晟铁合金冶炼有限责任公司以机器设备、土地使用权做反担保抵押，薛永亮、苏霞提供反担保保证；银行保证借款 60,000,000.00 元系由青海天诚信用担保有限责任公司为青海华晟铁合金冶炼有限责任公司提供保证，青海华晟铁合金冶炼有限责任公司以房产、土地使用权做反担保抵押，薛永亮、苏霞提供反担保保证；注 4：截至 2017 年 12 月 31 日，已贴现票据 5,397,550,000.00 元为本集团出具且已贴现未到 130 / 203 2017 年年度报告期的银行承兑汇票；注 5：本集团期末无已到期未偿还的短期借款。 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票 795,231,329.12 376,311,901.88 银行承兑汇票 617,518,675.18 353,941,497.97 合计 1,412,750,004.30 730,253,399.85 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内(含 1 年) 3,226,803,577.94 2,987,958,296.69 1至2年 573,954,101.89 827,279,853.47 2至3年 437,518,468.80 191,894,341.47 3 年以上 224,747,648.99 116,838,088.50 合计 4,463,023,797.62 4,123,970,580.13 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因中国能源建设集团天津电力建 72,272,342.95 尚未结算设有限公司山东电力建设第三工程公司 50,389,386.53 尚未结算 131 / 203 2017 年年度报告鄂尔多斯市金达机电有限责任 47,024,422.52 尚未结算公司鄂尔多斯市荣达建筑安装有限 39,136,947.53 尚未结算责任公司浙江菲达脱硫工程有限公司 25,595,208.54 尚未结算合计 234,418,308.07 其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内(含 1 年) 457,509,341.12 508,471,479.43 1至2年 13,690,841.03 9,549,449.67 2至3年 2,768,366.81 3,702,763.14 3 年以上 12,666,813.30 10,795,427.56 合计 486,635,362.26 532,519,119.80 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因鄂尔多斯集团美国公司 5,571,245.28 尚未结算鄂尔多斯日本株式会社 4,790,789.97 尚未结算 WM Morrison Supermarkets plc 1,616,939.24 尚未结算鄂尔多斯集团香港有限公司 1,135,694.53 尚未结算山东宇佳新材料有限公司 670,738.35 尚未结算合计 13,785,407.37 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 99,700,674.26 1,670,525,568.17 1,685,773,116.69 84,453,125.74 二、离职后福利-设定提存计 1,178,195.69 119,081,099.26 119,831,640.20 427,654.75 划三、辞退福利 7,132,958.35 8,047,419.70 7,506,229.58 7,674,148.47 132 / 203 2017 年年度报告四、一年内到期的其他福利 102,830.00 102,830.00 合计 108,011,828.30 1,797,756,917.13 1,813,213,816.47 92,554,928.96 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和 86,191,804.5 1,574,304,41 1,581,694,22 78,801,994.5 补贴 8 0.02 0.03 二、职工福利费 13,297,145.9 13,297,145.9 1 三、社会保险费 516,271.51 60,009,197.8 59,816,530.0 708,939.34 3 其中：医疗保险费 478,175.67 38,595,822.0 38,495,937.5 578,060.13 0 工伤保险费 34,951.77 13,682,231.5 13,612,363.5 104,819.74 6 生育保险费 3,144.07 7,731,144.27 7,708,228.87 26,059.47 四、住房公积金 161,492.00 4,193,921.32 4,224,656.32 130,757.00 五、工会经费和职工教育 12,831,106.1 18,720,893.0 26,740,564.4 4,811,434.83 经费 7 9 六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划 99,700,674.2 1,670,525,56 1,685,773,11 84,453,125.7 合计 6 8.17 6.69 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 1,153,878.57 117,287,036. 118,057,088. 383,826.69 93 2、失业保险费 24,317.12 1,794,062.33 1,774,551.39 43,828.06 3、企业年金缴费 1,178,195.69 119,081,099. 119,831,640. 427,654.75 合计 26 其他说明： □适用 √不适用 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 351,822,236.51 137,573,324.62 企业所得税 118,574,337.08 92,878,512.31 水利建设基金 26,625,620.29 31,127,154.84 133 / 203 2017 年年度报告关税 8,396,779.41 房产税 6,969,758.64 9,036,382.62 土地使用税 6,257,337.70 336,731.01 教育费附加 6,034,209.05 6,084,829.92 城市维护建设税 5,807,279.75 6,636,613.22 个人所得税 3,639,085.02 3,957,975.78 资源税 3,348,130.15 5,059,217.10 印花税 1,220,386.41 1,140,780.91 矿产资源补偿费 6,591,497.48 其他 5,143,716.52 3,890,017.34 合计 543,838,876.53 304,313,037.15 其他说明：无 39、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利 165,709,299.73 137,817,167.96 息企业债券利息短期借款应付利息 33,027,142.43 55,772,783.17 划分为金融负债的优先股\永续债利息其他 205,169.48 合计 198,736,442.16 193,795,120.61 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利应付股利-鄂尔多斯集团香港 2,428,741.80 2,304,370.09 有限公司应付股利-盛祥集团有限公司 54,000,000.00 划分为权益工具的优先股永续债股利优先股\永续债股利-XXX 优先股\永续债股利-XXX 合计 56,428,741.80 2,304,370.09 134 / 203 2017 年年度报告其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：无 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额股权转让款 13,500,000.00 20,648,892.17 往来借款 70,594,093.00 92,499,297.18 保证金 80,365,970.21 80,390,299.21 往来款项 518,863,441.22 517,913,634.69 合计 683,323,504.43 711,452,123.25 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因鄂托克旗蒙晨投资集团有 100,000,000.00 尚未结算限责任公司 JFE 钢铁株式会社 41,702,558.63 尚未结算三井物产株式会社 22,426,607.05 尚未结算赵云龙 13,500,000.00 尚未结算鄂尔多斯市肥矿企业管理有 9,000,000.00 尚未结算限公司合计 186,629,165.68 其他说明 √适用 □不适用注：其他应付款期末余额中应付持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位鄂尔多斯集团金额 3,207,285.30 元，占其他应付款期末余额的 0.47%。 42、持有待售负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 1,750,588,074.60 1,841,901,156.60 1 年内到期的应付债券 33,492,694.45 4,073,891,701.45 1 年内到期的长期应付款合计 1,784,080,769.05 5,915,792,858.05 其他说明：无 135 / 203 2017 年年度报告 44、其他流动负债其他流动负债情况 □适用 √不适用短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款 1,842,000,000.00 655,500,000.00 保证借款 1,705,309,398.16 2,506,230,808.83 信用借款 38,784,617.32 28,020,000.00 合计 3,586,094,015.48 3,189,750,808.83 长期借款分类的说明：注 1：截至 2017 年 12 月 31 日，长期抵押借款包括：银行抵押借款 86,000,000.00 元系由内蒙古鄂尔多斯煤炭有限责任公司采矿权作为抵押；银行抵押借款 64,000,000.00 元系由青海华晟铁合金冶炼有限责任公司机器设备作为抵押；银行抵押借款 1,392,000,000.00 元系由电冶集团土地使用权作为抵押；银行抵押借款 300,000,000.00 元系由本公司房产、土地使用权作为抵押；注 2：截至 2017 年 12 月 31 日，长期保证借款包括：银行保证借款 625,090,000.00 元系由鄂尔多斯集团提供保证；银行保证借款 741,666,666.67 元系由本公司提供保证；银行保证借款 300,000,000.00 元系由本公司、电冶集团提供保证；银行保证借款 16,000,000.00 元系由西宁城市投资管理有限公司、电冶集团提供保证；银行保证借款 22,552,731.49 元系由电冶集团提供保证；注 3：本集团期末无已到期未偿还的长期借款。其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 46、应付债券 (1). 应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额公司债券 1,295,838,813.86 合计 1,295,838,813.86 136 / 203 2017 年年度报告 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：人民币债期本债券发行券发行初本期期期末面值按面值计提利息溢折价摊销名称日期期金额余发行偿余额限额还内蒙古鄂尔 100.00 2017 年 8 5 年 1,300,000,000.00 1,300,000,000.00 33,492,694.45 4,161,186.14 1,295,838,813.86 多斯资源股月 15 日份有限公司 2017 年公司债券合计 100 1,300,000,000 1,300,000,000.00 33,492,694.45 4,161,186.14 1,295,838,813.86 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： □适用 √不适用 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 49、专项应付款 □适用 √不适用 50、预计负债 □适用 √不适用 51、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 138,308,935.68 35,756,000.00 12,409,811.15 161,655,124.53 137 / 203 2017 年年度报告合计 138,308,935.68 35,756,000.00 12,409,811.15 161,655,124.53 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期新增补助金本期计入营业外与资产相关/ 负债项目期初余额其他变动期末余额额收入金额与收益相关铁路专用线项目 58,285,714.29 1,714,285.71 56,571,428.58 与资产相关排污费环境保护专项资金 18,050,000.00 526,458.33 17,523,541.67 与资产相关中央财政大气污染防治专项资 17,670,833.33 1,858,333.35 15,812,499.98 与资产相关金工业转型升级资金绿色制造项 8,416,666.69 300,000.00 1,017,499.96 7,699,166.73 与资产相关目节能项目 5,355,000.00 540,000.00 4,815,000.00 与资产相关 22MW 余热发电项目 5,325,250.00 537,000.00 4,788,250.00 与资产相关硅钙合金矿热炉技改项目扶持 4,965,000.00 624,000.00 4,341,000.00 与资产相关财政补贴款矿热炉改造工程 1,950,000.00 200,000.00 1,750,000.00 与资产相关矿井水回收利用项目财政拨款 1,850,000.00 370,000.00 1,480,000.00 与资产相关铁合金矿热炉余热发电（二期） 1,800,000.00 300,000.00 1,500,000.00 与资产相关项目补助环境综合整治补贴资金 1,418,350.00 149,300.00 1,269,050.00 与资产相关环境综合治理清洁生产项目 983,333.33 99,999.96 883,333.37 与资产相关中小企业发展专项资金 900,000.00 25,714.29 874,285.71 与资产相关国家高新技术研究发展计划专 897,341.96 897,341.96 与资产相关项经费聚氯乙烯聚合体系高效引发剂 200,000.00 200,000.00 与资产相关的研发与应用氧化硅基先进功能材料院士工 200,000.00 200,000.00 与资产相关作站土壤污染防治专项资金 6,170,000.00 1,234,000.00 4,936,000.00 与资产相关超低排放改造补贴资金 10,262,000.00 10,262,000.00 与资产相关 4300MW 机组煤场全封闭治理 3,000,000.00 62,500.00 2,937,500.00 与资产相关补贴资金热电联产机组工程一期 450MW 1,000,000.00 20,833.30 979,166.70 与资产相关背压机组煤场全封闭治理补贴资金 2x330MW 低热值煤综合利用发 1,000,000.00 1,000,000.00 与资产相关电工程煤场全封闭治理补贴资金纺织行业转变外贸增长方式专 161,387.63 161,387.63 与资产相关项资金知名品牌发展专项技术改造资 40,850.62 40,850.62 与资产相关金全自动电脑嵌花横机应用研究 1,479,207.83 1,479,207.83 与资产相关与推广 2013 年高层次创新创业基地 1,000,000.00 1,000,000.00 与资产相关内蒙古自治区羊绒工程技术研 500,000.00 500,000.00 与资产相关究中心能力建设产业创新（研发)人才团队扶持 170,000.00 170,000.00 与资产相关资金 2015 年外贸检测公共服务平台 1,500,000.00 1,500,000.00 与资产相关第五批“草原英才”高层次人 500,000.00 289,175.20 210,824.80 与资产相关才创新创业基地标准补助经费 90,000.00 90,000.00 与资产相关 138 / 203 2017 年年度报告羊绒产业创新与绿色发展关键 5,000,000.00 923,494.34 4,076,505.66 与资产相关技术研究与示范工程 2016 年度高层次人才及科研机 124,000.00 24,000.00 100,000.00 与资产相关构羊绒制品绿色设计平台建设项 13,500,000.00 340,978.46 1,350,000.00 11,809,021.54 与资产相关目合计 138,308,935.68 35,756,000.00 11,059,811.15 1,350,000.00 161,655,124.53 / 其他说明： □适用 √不适用 52、其他非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额土地配套费 9,885,842.66 10,591,638.14 供热系统管网初装费 28,817,710.86 28,480,095.53 合计 38,703,553.52 39,071,733.67 其他说明：无 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）公积期初余额发行期末余额送股金其他小计新股转股股份总 1,032,000,000.00 1,032,000,000.00 数其他说明：无 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用 139 / 203 2017 年年度报告单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本 1,091,106,621.13 95,651,928.81 1,186,758,549.94 溢价）其他资本公积 122,669,225.25 122,669,225.25 其中：原制度资 120,556,462.00 120,556,462.00 本公积转入少数股东增资 92,529,300.00 92,529,300.00 其他 163,580.37 163,580.37 合计 1,306,468,726.75 95,651,928.81 1,402,120,655.56 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：注：本期资本公积增加主要由于处置内蒙古鄂尔多斯能源有限责任公司股权所致。 140 / 203 2017 年年度报告 56、库存股 □适用 √不适用 57、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额减：前期计期初入其他综期末项目本期所得税前减：所得税后归属于母税后归属于余额合收益当余额发生额税费用公司少数股东期转入损益一、以后不能重分类进损益的其他综合收益其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额二、以后将重分类 4,752,269.66 -1,213,892.61 -1,136,855.64 -77,036.97 3,615,414.02 进损益的其他综合收益其中：权益法下在 3,946,797.66 110,575.24 110,575.24 4,057,372.90 被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额可供出售金融资产公允价值变动损益持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的有效部分外币财务报表折 805,472.00 -1,324,467.85 -1,247,430.88 -77,036.97 -441,958.88 算差额其他综合收益合计 4,752,269.66 -1,213,892.61 -1,136,855.64 -77,036.97 3,615,414.02 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：无 58、专项储备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费 40,907,900.93 63,699,716.53 62,857,696.84 41,749,920.62 合计 40,907,900.93 63,699,716.53 62,857,696.84 41,749,920.62 141 / 203 2017 年年度报告其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：专项储备为本集团按照国家规定提取的维简费、安全生产费用及其他类似费用，期末余额为尚未使用的维简费、安全生产费用及其他类似费用。 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 491,914,532.83 208,041,464.69 699,955,997.52 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 491,914,532.83 208,041,464.69 699,955,997.52 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 4,395,255,139.27 4,188,535,701.77 调整期初未分配利润合计数（调增+， -7,312,296.42 调减－）调整后期初未分配利润 4,395,255,139.27 4,181,223,405.35 加：本期归属于母公司所有者的净利 520,966,388.50 265,631,733.92 润减：提取法定盈余公积 208,041,464.69 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 51,600,000.00 51,600,000.00 转作股本的普通股股利期末未分配利润 4,656,580,063.08 4,395,255,139.27 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 21,879,140,225.58 15,980,567,098.78 16,319,241,467.55 11,490,178,159.77 142 / 203 2017 年年度报告其他业务 247,784,972.64 141,936,024.49 271,965,172.53 98,950,988.82 合计 22,126,925,198.22 16,122,503,123.27 16,591,206,640.08 11,589,129,148.59 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关税 85,186,950.19 67,088,589.36 城市维护建设税 73,408,035.16 64,973,634.24 教育费附加 72,916,842.71 62,626,382.83 房产税 66,259,675.69 57,398,735.46 土地使用税 59,007,634.48 32,982,092.45 资源税 41,979,870.53 36,499,776.23 印花税 21,823,036.56 10,708,758.46 营业税 1,850,850.96 其他 9,445,774.11 2,769,395.92 合计 430,027,819.43 336,898,215.91 其他说明：无 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额运杂费 718,311,932.70 494,077,090.04 职工薪酬 189,240,937.00 180,127,169.27 广告费 109,637,665.12 94,210,127.16 商场费用 90,987,138.83 66,256,108.69 仓储租赁费 84,728,927.16 76,070,647.00 资产摊销 71,038,935.03 66,926,413.91 办公费 31,171,779.47 32,263,186.25 佣金及手续费 11,420,312.69 13,755,935.80 报关费 10,287,239.68 5,628,981.66 包装费 8,222,550.26 6,607,566.06 车辆交通费 3,784,630.90 4,538,866.56 其他 21,156,751.91 20,594,725.88 合计 1,349,988,800.75 1,061,056,818.28 其他说明：无 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 495,961,531.30 421,752,714.71 停工损失 165,880,538.94 237,720,347.01 资产摊销 143,177,414.43 128,790,646.07 143 / 203 2017 年年度报告办公费 132,411,004.76 123,114,150.05 咨询费 43,303,631.50 34,373,136.39 车辆交通费 30,937,756.93 21,070,484.98 修理费 27,960,107.37 16,913,016.38 业务招待费 18,564,759.77 4,987,453.57 机物料消耗 11,174,577.53 6,129,357.44 物业费 9,924,472.69 16,239,261.49 矿产资源补偿费 4,311,321.50 5,711,929.60 保险费 867,119.96 2,195,681.58 税金 68,343,807.30 其他 10,113,897.62 20,789,984.13 合计 1,094,588,134.30 1,108,131,970.70 其他说明：无 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 1,280,510,289.02 1,265,971,693.87 利息收入 -47,875,832.42 -41,949,163.14 汇兑损益 -56,580,902.52 95,297,387.59 其他支出 197,020,268.86 165,522,268.50 合计 1,373,073,822.94 1,484,842,186.82 其他说明：注：其他支出主要为本期发生的融资费用。 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 97,683,802.40 177,137,031.31 二、存货跌价损失 80,558,785.92 136,951,080.25 三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失 19,150,401.41 6,702,744.72 六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失 130,170,474.01 32,008,285.69 八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失 19,701,862.32 8,330,089.61 十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失 261,624.48 十三、商誉减值损失 5,514,224.00 631,494.02 十四、其他合计 353,041,174.54 361,760,725.60 144 / 203 2017 年年度报告其他说明：无 67、公允价值变动收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额以公允价值计量的且其变动计入当 1,099,690.00 1,037,010.00 期损益的金融资产其中：衍生金融工具产生的公允价 1,099,690.00 1,037,010.00 值变动收益以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量的投资性房地产合计 1,099,690.00 1,037,010.00 其他说明：无 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 89,218,261.57 11,307,561.65 处置长期股权投资产生的投资收益 497,430.00 -4,765,215.19 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入 -61,116,115.03 2,865,154.70 当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资 3,000,000.00 收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 28,599,576.54 12,407,501.16 其他说明：无 69、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益 145 / 203 2017 年年度报告的金额非流动资产处置利得合计其中：固定资产处置利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 2,192,664.13 231,018,307.99 2,192,664.13 违约金收入 1,000,000.00 保险索赔收入 4,770,602.75 3,829,529.38 4,770,602.75 罚款收入 2,860,873.20 4,707,258.54 2,860,873.20 无须支付的款项 2,641,262.67 4,849,319.00 2,641,262.67 其他 4,368,786.98 4,027,364.96 4,368,786.98 合计 16,834,189.73 249,431,779.87 16,834,189.73 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关鄂绒工业园搬迁升级支持补贴资 80,000,000.00 与收益相关金流动资金补贴 60,200,000.00 与收益相关羊绒产业专项发展资金 47,180,000.00 与收益相关税费返还 10,189,908.59 与收益相关外贸服务平台建设项目补助 4,889,800.00 与收益相关中央节能技术改造财政奖励资金 4,230,000.00 与收益相关供热价格补贴 4,000,000.00 与收益相关稳岗就业补贴 30,192.22 5,537,520.00 与收益相关 2016 年促进外贸转型升级和创 2,000,000.00 与收益相关新发展资金铁路专用线项目 1,714,285.71 与资产相关进口商品贴息资金 1,160,000.00 与收益相关中央财政大气污染防治专项资金 1,095,833.33 与资产相关排污补偿款 1,000,000.00 与收益相关工业转型升级资金绿色制造项目 999,999.98 与资产相关外商投资产业补贴 670,000.00 与收益相关硅钙合金矿热炉技改项目扶持财 624,000.00 与资产相关政补贴款矿井水回收利用项目财政拨款 370,000.00 与资产相关 45000KW 硅铁矿热炉改造奖励 332,000.00 与收益相关纺织行业转变外贸增长方式专项 161,387.63 300,008.04 与资产相关资金冷凝液回收利用技术改造项目 204,000.00 与收益相关 146 / 203 2017 年年度报告铁合金矿热炉余热发电（二期） 133,333.33 与资产相关项目补助第五批“草原英才”高层次人才 289,175.20 100,000.00 与资产相关创新创业基地环境综合整治补贴资金 74,650.00 与资产相关知名品牌发展专项技术改造资金 40,850.62 54,017.56 与资产相关矿热炉改造工程 50,000.00 与资产相关无水少水印染应用技术研发经费 48,184.70 与资产相关节能项目 45,000.00 与资产相关 22MW 余热发电项目 44,750.00 与资产相关产业创新（研发)人才团队扶持资 30,000.00 与资产相关金内蒙古创新方法企业应用与示范 23,584.91 与资产相关科技部专项经费环境综合治理清洁生产项目 16,666.67 与资产相关国家高新技术研究发展计划专项 1,553.40 与资产相关经费高新技术企业奖励款 450,000.00 与收益相关企业发展基金 570,000.00 与收益相关羊绒制品绿色设计平台建设项目 340,978.46 与资产相关 2016 年度高层次人才及科研机 24,000.00 与收益相关构其他 286,080.00 3,699,211.77 与收益相关合计 2,192,664.13 231,018,307.99 / 其他说明： □适用 √不适用 70、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损失合计其中：固定资产处置损失无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 665,488.70 1,969,800.00 665,488.70 非常损失 330,668.54 滞纳金 854,628.57 9,291,728.07 854,628.57 罚款 20,434,363.25 2,426,640.49 20,434,363.25 非流动资产毁损报 73,861,914.30 73,861,914.30 废损失 147 / 203 2017 年年度报告其他 2,700,276.17 3,926,129.23 2,700,276.17 合计 98,516,670.99 17,944,966.33 98,516,670.99 其他说明：无 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 390,444,486.32 295,267,446.02 递延所得税费用 -12,693,496.60 3,049,905.24 合计 377,750,989.72 298,317,351.26 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 √适用 □不适用详见附注七、57 其他综合收益。 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额财政拨款 55,720,070.00 212,082,040.00 利息收入 26,220,510.16 16,375,438.13 往来款项 900,660,550.00 880,172,386.77 合计 982,601,130.16 1,108,629,864.90 收到的其他与经营活动有关的现金说明：无 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额销售费用 960,905,260.66 698,704,163.57 管理费用 257,806,527.12 251,524,455.62 往来款项 983,183,093.58 1,136,303,806.43 合计 2,201,894,881.36 2,086,532,425.62 148 / 203 2017 年年度报告支付的其他与经营活动有关的现金说明：无 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额投标保证金及履约保证金 96,010,484.63 27,345,069.81 往来利息收入 647,295.91 19,662,612.02 往来款项 200,000,000.00 173,200,000.00 合计 296,657,780.54 220,207,681.83 收到的其他与投资活动有关的现金说明：无 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额投标保证金及履约保证金 90,030,738.88 64,838,363.74 往来款项 204,500,000.00 100,200,000.00 合计 294,530,738.88 165,038,363.74 支付的其他与投资活动有关的现金说明：无 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收回保证金 2,045,967,822.48 571,700,000.00 往来款项 258,500,000.00 1,918,405,306.79 合计 2,304,467,822.48 2,490,105,306.79 收到的其他与筹资活动有关的现金说明：无 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额三个月以上票据保证金 1,388,800,000.00 821,394,350.50 存出保证金 1,999,152,324.67 921,690,000.00 往来款项 276,307,617.00 1,944,787,973.35 融资费用 8,593,000.00 123,482,597.64 合计 3,672,852,941.67 3,811,354,921.49 149 / 203 2017 年年度报告支付的其他与筹资活动有关的现金说明：无 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 1,034,026,779.08 578,552,567.92 加：资产减值准备 353,041,174.54 361,760,725.60 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 2,203,883,080.19 2,157,987,890.23 性生物资产折旧无形资产摊销 42,798,582.64 34,044,447.16 长期待摊费用摊销 28,685,477.46 35,374,448.82 处置固定资产、无形资产和其他长期 10,999,183.35 19,214,194.89 资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号 73,861,914.30 填列）公允价值变动损失（收益以“－”号 -1,099,690.00 -1,037,010.00 填列）财务费用（收益以“－”号填列） 1,399,294,333.10 1,375,247,888.80 投资损失（收益以“－”号填列） -28,102,146.54 -14,172,716.35 递延所得税资产减少（增加以“－” -11,715,218.67 3,678,068.03 号填列）递延所得税负债增加（减少以“－” -978,277.93 -628,162.79 号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） 428,685,613.27 -66,370,653.24 经营性应收项目的减少（增加以 -623,087,511.63 25,863,025.09 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 -566,856,079.11 -236,469,187.86 “－”号填列）其他经营活动产生的现金流量净额 4,343,437,214.05 4,273,045,526.30 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 2,388,578,255.46 2,976,915,929.18 减：现金的期初余额 2,976,915,929.18 1,367,816,931.06 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 -588,337,673.72 1,609,098,998.12 150 / 203 2017 年年度报告 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 348,010,000.00 其中：内蒙古鄂尔多斯能源有限责任公司 348,010,000.00 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 84,378.81 其中：内蒙古鄂尔多斯能源有限责任公司 84,378.81 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物处置子公司收到的现金净额 347,925,621.19 其他说明: 无 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 2,388,578,255.46 2,976,915,929.18 其中：库存现金 1,312,627.45 54,782.05 可随时用于支付的银行存款 2,380,764,776.39 2,976,861,147.13 可随时用于支付的其他货币资 6,500,851.62 金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 2,388,578,255.46 2,976,915,929.18 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 151 / 203 2017 年年度报告项目期末账面价值受限原因货币资金 2,293,799,491.52 承兑汇票保证金及其他应收票据 2,920,264,831.57 质押存货固定资产 3,414,679,873.97 抵押、质押无形资产 478,504,895.03 抵押、质押子公司股权 922,370,032.30 抵押联营公司股权 510,154,844.42 质押合计 10,539,773,968.81 其他说明：无 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金 188,594,355.69 其中：美元 27,923,090.76 6.5342 182,455,059.64 欧元 642,562.43 7.8023 5,013,464.85 港币 120.58 0.8359 100.79 日元 15,486,384.22 0.0579 896,661.65 缅元 47,722,658.28 0.0048 229,068.76 应收账款 397,138,145.09 其中：美元 60,681,207.41 6.5342 396,503,145.46 欧元 68,028.24 7.8023 530,776.74 日元 1,800,049.92 0.0579 104,222.89 其他应收款 591,889.52 美元 29,247.14 6.5342 191,106.66 日元 6,921,983.69 0.0579 400,782.86 应付账款 335,893,368.15 美元 51,405,431.14 6.5342 335,893,368.15 其他应付款 65,382,664.74 美元 10,006,223.37 6.5342 65,382,664.74 短期借款 980,130,000.00 美元 150,000,000.00 6.5342 980,130,000.00 合计 1,967,730,423.19 其他说明：无 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √适用 □不适用境外经营实体说明 152 / 203 2017 年年度报告公司名称主要经营地记账本位币记账本位币选择依据 ErdosEuropeS.R.LconSocioUnico 意大利欧元当地货币 ERDOSCASHMEREFASHIONJAPANCO.,LTD 日本日元当地货币 ERDOS（MYANMAR）KNITWEAR COMPANY 缅甸美元日常使用货币 LIMITED 78、套期 □适用 √不适用 79、政府补助 1. 政府补助基本情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类金额列报项目计入当期损益的金额中央财政大气污染防治专项 19,000,000.00 递延收益 1,858,333.35 资金铁路专用线项目 60,000,000.00 递延收益 1,714,285.71 土壤污染防治专项资金 6,170,000.00 递延收益 1,234,000.00 工业转型升级资金绿色制造 10,000,000.00 递延收益 1,017,499.96 项目羊绒产业创新与绿色发展关 5,000,000.00 递延收益 923,494.34 键技术研究与示范工程硅钙合金矿热炉技改项目扶 6,240,000.00 递延收益 624,000.00 持财政补贴款节能项目 5,400,000.00 递延收益 540,000.00 22MW 余热发电项目 5,370,000.00 递延收益 537,000.00 排污费环境保护专项资金 18,050,000.00 递延收益 526,458.33 矿井水回收利用项目财政拨 3,700,000.00 递延收益 370,000.00 款羊绒制品绿色设计平台建设 13,500,000.00 递延收益 340,978.46 项目铁合金矿热炉余热发电（二 1,955,555.56 递延收益 300,000.00 期）项目补助第五批“草原英才”高层次 600,000.00 递延收益 289,175.20 人才创新创业基地矿热炉改造工程 2,000,000.00 递延收益 200,000.00 纺织行业转变外贸增长方式 3,000,000.00 递延收益 161,387.63 专项资金环境综合整治补贴资金 1,493,000.00 递延收益 149,300.00 环境综合治理清洁生产项目 1,000,000.00 递延收益 99,999.96 4300MW 机组煤场全封闭治 3,000,000.00 递延收益 62,500.00 理补贴资金知名品牌发展专项技术改造 500,000.00 递延收益 40,850.62 资金中小企业发展专项资金 900,000.00 递延收益 25,714.29 2016 年度高层次人才及科研 124,000.00 递延收益 24,000.00 153 / 203 2017 年年度报告机构热电联产机组工程一期 1,000,000.00 递延收益 20,833.30 4*50MW 背压机组煤场全封闭治理补贴资金标准补助经费 90,000.00 递延收益聚氯乙烯聚合体系高效引发 200,000.00 递延收益剂的研发与应用氧化硅基先进功能材料院士 200,000.00 递延收益工作站超低排放改造补贴资金 10,262,000.00 递延收益 2x330MW 低热值煤综合利用 1,000,000.00 递延收益发电工程煤场全封闭治理补贴资金全自动电脑嵌花横机应用研 1,479,207.83 递延收益究与推广 2013 年高层次创新创业基地 1,000,000.00 递延收益内蒙古自治区羊绒工程技术 500,000.00 递延收益研究中心能力建设产业创新（研发)人才团队扶 200,000.00 递延收益持资金 2015 年外贸检测公共服务平 1,500,000.00 递延收益台国家高新技术研究发展计划 2,075,852.88 递延收益专项经费无水少水印染应用技术研发 500,000.00 递延收益经费内蒙古创新方法企业应用与 23,584.91 递延收益示范科技部专项经费与资产相关的政府补助合计 187,033,201.18 11,059,811.15 税费返还 40,567,784.64 40,567,784.64 流动资金补贴 12,000,000.00 12,000,000.00 环保专项资金 5,000,000.00 5,000,000.00 羊绒收储贴息 4,330,000.00 4,330,000.00 对外经贸发展奖励款 1,200,000.00 1,200,000.00 燃油价格补贴 1,013,400.00 1,013,400.00 地方特色产业中小企业发展 800,000.00 800,000.00 资金企业发展基金 570,000.00 570,000.00 堆场全封闭补偿资金 443,000.00 443,000.00 现代物流业发展扶持资金 300,000.00 300,000.00 高新技术企业奖励款 450,000.00 450,000.00 科技园区支持资金 177,538.00 177,538.00 经济发展专项资金 50,000.00 50,000.00 稳岗就业补贴 30,192.22 30,192.22 奖励超比例安排残疾人就业 24,542.00 24,542.00 2014 年储备高校毕业生生活 24,000.00 24,000.00 补贴湟源县司法局补贴资金 15,000.00 15,000.00 西宁市环保局补助资金 12,670.00 12,670.00 154 / 203 2017 年年度报告鄂尔多斯市东胜区旅游业发 10,000.00 10,000.00 展办-企业奖励资金鄂绒工业园搬迁升级支持补贴资金羊绒产业专项发展资金外贸服务平台建设项目补助中央节能技术改造财政奖励资金供热价格补贴 2016 年促进外贸转型升级和创新发展资金进口商品贴息资金排污补偿款外商投资产业补贴 45000KW 硅铁矿热炉改造奖励冷凝液回收利用技术改造项目其他 67,018,126.86 67,018,126.86 与收益相关的政府补助合计 2. 政府补助退回情况 □适用 √不适用其他说明无 80、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 155 / 203 2017 年年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √适用 □不适用单位:元币种:人民币与原子公司股处置价款与处按照公允价丧失控制权权投资置投资对应的丧失控制权丧失控制权丧失控制权丧失控制权值重新计量之日剩余股相关的股权处置股权处置股权处置丧失控制合并财务报表之日剩余股之日剩余股之日剩余股子公司名称时点的确定剩余股权产权公允价值其他综价款比例（%）方式权的时点层面享有该子权的比例权的账面价权的公允价依据生的利得或的确定方法合收益公司净资产份（%）值值损失及主要假设转入投额的差额资损益的金额北京鄂尔多斯纺织品有限 100.00 注销 2017 年 12 工商注销公司月阜阳市鄂尔多斯羊绒制品 100.00 注销 2017 年 9 工商注销 497,430.00 有限公司月内蒙古鄂尔多斯能源有限 348,010,00 100.00 转让 2017 年 9 股权转让 89,336,556.97 责任公司 0.00 月内蒙古久盈能源技术服务 100.00 注销 2017 年 11 工商注销有限公司月其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用 √不适用 156 / 203 2017 年年度报告 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用 157 / 203 2017 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司主要经持股比例(%) 取得注册地业务性质名称营地直接间接方式北京鄂尔多斯科技发展有北京市昌平区永安路技术开发、技术转让、技 100.00 设立限公司 47 号术咨询，制造羊绒及纺织纤维制品北京东胜鄂尔多斯工贸中北京市昌平区永安路羊绒制品的生产与销售 100.00 设立心 47 号内蒙古鄂尔多斯国际贸易内蒙古鄂尔多斯市东自营及代理出口羊绒制品 100.00 设立有限公司胜区达拉特南路 102 等号内蒙古鄂尔多斯服装有限内蒙古鄂尔多斯市东生产销售服装服饰、羊绒 100.00 设立公司胜区达拉特南路 32 号制品北京鄂尔多斯大酒店有限北京市西城区华远街住宿 100.00 设立公司 5、7 号上海鄂尔多斯实业有限公上海市长宁区仙霞路销售羊绒制品 100.00 设立司 317 号 B 栋 31 楼 3102 室鄂尔多斯游泳馆有限责任内蒙古鄂尔多斯市东体育场地设施服务 100.00 设立公司胜区白天马路 2 号乌兰浩特市鄂尔多斯羊绒乌兰浩特市乌兰哈达山羊绒、毛、畜产品收购、 100.00 设立制品有限公司经济开发区加工、选洗、分输、纺织、针织、羊绒和毛织品的销售鄂尔多斯市东润欣物业服东胜区罕台镇物业服务管理 100.00 设立务有限公司内蒙古鄂尔多斯资源资产内蒙古自治区鄂尔多资产管理、房屋租赁 100.00 设立管理有限公司斯市东胜区达拉特南路 102 号 ERDOSCASHMEREFASHIONJA 日本销售羊绒制品 100.00 设立 PANCO.LTD 深圳鄂尔多斯资源商贸有深圳罗湖区罗沙路莲生产和销售羊绒制品 70.00 同一控制限公司塘鹏基工业区(709 栋下企业合 4 楼) 并大连三友毛绒制品有限公大连经济技术开发区生产和销售羊绒制品 71.77 同一控制司兴城路 9 号下企业合并内蒙古鄂尔多斯多晶硅业内蒙古鄂尔多斯市鄂多晶硅生产、单晶制备、 36.00 15.00 同一控制有限公司托克旗棋盘井工业园多晶硅铸锭、切割和硅料下企业合区销售并电冶集团内蒙古鄂尔多斯市鄂发电、供电、铁合金、煤 60.00 同一控制托克旗棋盘井工业园炭加工及其产品销售，引下企业合区水、供水、污水处理并内蒙古鄂尔多斯热电有限鄂尔多斯市东胜区达电力供热、碳化硅销售、 100.00 同一控制责任公司拉特南路 37 号污水处理下企业合并鄂尔多斯市东绒资产管理鄂尔多斯市东胜区达不动产管理、租赁、维护 100.00 同一控制有限公司拉特南路 102 号下企业合并鄂尔多斯市东绒第二资产鄂尔多斯市东胜区达不动产管理、租赁、维护 100.00 同一控制管理有限公司拉特南路 102 号下企业合并深圳鄂尔多斯服装有限公深圳市福田区天安创销售针纺织品 52.38 非同一控司新科技广场(二期)西制下企业座西 1503 房合并鄂尔多斯集团东升包装印内蒙古鄂尔多斯市东装潢印刷，纸箱纸盒、纸 100.00 非同一控刷有限责任公司胜区乌审东街 11 号袋生产销售；毛绒洗净剂制下企业等的生产销售合并 158 / 203 2017 年年度报告北京鄂尔多斯羊绒有限公北京市通州区漷县镇羊绒制品的生产与销售 88.28 非同一控司北京市汽车雨刷厂制下企业合并上海鄂尔多斯服装控股有上海市青浦区外青松服装服饰、羊绒制品及纺 51.00 非同一控限公司公路 7888 号织品销售制下企业合并鄂尔多斯市东祥碳化硅有内蒙古自治区鄂尔多保温材料、耐火材料、硅 100.00 非同一控限公司斯市东胜区铜川镇倪铁、建材、炉料、刚玉及制下企业家梁社其它磨料的销售；生产、合并销售碳化硅及其制品；自营和代理各类商品及技术的进出口业务内蒙古羊绒技术研究院有内蒙古鄂尔多斯市东羊绒行业新产品、新材料、 100.00 同一控制限公司胜区罕台轻纺街 1 号新技术、新工艺的开发和下企业合示范使用、羊绒政策研究并服务、羊绒信息咨询服务、羊绒培训服务、羊绒技术服务、羊绒专业协作服务内蒙古臻品羊绒有限公司内蒙古自治区鄂尔多无毛绒、羊绒纱、羊绒衫 100.00 设立斯市东胜区罕台轻纺等纺织纤维制品的生产、街 1 号鄂尔多斯现代加工、销售及技术开发和羊绒产业园咨询 ERDO（MYANMAR）KNITWEAR 缅甸羊绒制品生产、加工与销 100.00 设立 COMPANY LIMITED 售内蒙古鄂尔多斯高科技硅内蒙古鄂尔多斯市鄂多晶硅生产；单晶制品、 100.00 设立材料有限公司托克旗棋盘井镇工业多晶硅铸锭、切割和硅料园区天骄路北天骄大销售；水泥、羊绒制品销酒店西 1000 米售。注 1：在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 1）本公司之母公司鄂尔多斯集团与本公司签订了委托授权书，将其拥有的电冶集团 13.20% 的表决权委托本公司行使，因此持股比例不同于表决权比例。 2）本公司通过非全资子公司电冶集团间接持有内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司 15.00%的股权，因此持股比例不同于表决权比例。注 2：持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位：公司名称持股比例（%）纳入合并范围的原因鄂尔多斯市同源化工有限责任公司 46.00 具有控制权（注 1）青海华晟铁合金冶炼有限责任公司 50.00 具有控制权（注 2）注 1：电冶集团之子公司内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司 2008 年对鄂尔多斯市同源化工有限责任公司持有 26%的股权，按照权益法核算，根据 2009 年 12 月内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司的董事会决议和鄂尔多斯市同源化工有限责任公司的股东会决议，内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司受让乌海市海丰化工有限责任公司持有鄂尔多斯市同源化工有限责任公司 20%的股权，自 2009 年 12 月 31 日，内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司持有鄂尔多斯市同源化工有限责任公司 46%的股权，2011 年 11 月内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司将同源化工 46%的股权转让给电冶集团。根据鄂尔多斯市同源化工有限责任公司章程及股东授权委托书规定，该公司的五名董事其中 2 名（1 人为董事长）由本公司委派，并且代理其他股东董事会 2 名董事表决权，三名监事其中 1 名由电冶集团委派，财务负责人由电冶集团委派，生产经营、财务管理和人事委派均由电冶集团控制，据此可以判定本公司对其拥有实际控制 159 / 203 2017 年年度报告权，本集团已于 2009 年 12 月 31 日将其纳入合并财务报表范围。注 2：电冶集团之子公司内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司 2015 年根据青海华晟铁合金冶炼有限责任公司股东会决议，在董事会五名董事中由内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司委派 3 名（1 人为董事长），并且董事会对生产经营、财务管理和人事委派等事项具有最终决策权，据此可以判定内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司对其拥有实际控制权，本集团 2015 年将其纳入合并财务报表范围。持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：无对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：无确定公司是代理人还是委托人的依据：无其他说明：无 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数本期向少数股东宣期末少数股东权益子公司名称比例股东的损益告分派的股利余额电冶集团 40.00 480,101,187.60 1,409,456,069.39 5,564,384,407.66 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 160 / 203 2017 年年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币子期末余额期初余额公司名流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计称电 11,656,736,237.33 22,896,918,757.18 34,553,654,994.51 18,236,180,120.86 2,878,461,844.78 21,114,641,965.64 9,340,909,605.24 24,480,386,794.40 33,821,296,399.64 15,875,502,869.65 2,349,890,357.61 18,225,393,227.26 冶集团本期发生额上期发生额子公司名称营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量电冶集团 19,001,521,046.67 1,224,066,289.28 1,223,873,696.86 4,086,334,010.97 13,730,451,378.75 1,155,277,688.08 1,155,781,981.33 3,525,230,026.15 其他说明：无 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 161 / 203 2017 年年度报告 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 √适用 □不适用 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明： √适用 □不适用 1) 本公司之子公司内蒙古鄂尔多斯服装有限公司本期与少数股东一起对山西鄂尔多斯羊绒制品商贸有限责任公司进行增资，增资完成后持股比例由 60.00% 变更为 55.00%。 2) 本公司之子公司鄂尔多斯市西金矿冶有限责任公司本期收购鄂托克旗西成工贸有限公司少数股权，收购完成后持股比例由 60%变更为 100%。 (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响： √适用 □不适用单位:元币种:人民币鄂托克旗西成工贸有限山西鄂尔多斯羊绒制公司品商贸有限责任公司购买成本/处置对价 1,200,000.00 9,200,000.00 --现金 1,200,000.00 9,200,000.00 --非现金资产的公允价值购买成本/处置对价合计 1,200,000.00 9,200,000.00 减：按取得/处置的股权比例计算的子公 5,431,330.56 6,650,876.49 司净资产份额差额 -4,231,330.56 2,549,123.51 其中：调整资本公积 -4,231,330.56 2,549,123.51 调整盈余公积调整未分配利润其他说明 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用单位:元币种:人民币对合营持股比例(%) 企业或联营企合营企业或联营主要经营地注册地业务性质业投资企业名称间直接的会计接处理方法若羌县金鼎矿业新疆巴州若羌县若羌县白石滩锰矿采选 50.00 权益法开发有限责任公司内蒙古鄂尔多斯鄂尔多斯市鄂尔多斯市东胜区达矿业投资；矿山设备销 25.00 权益法永煤矿业投资有拉特南路１０２号售；投资咨询、矿业信限公司息咨询服务 162 / 203 2017 年年度报告内蒙古东乌铁路鄂尔多斯市鄂尔多斯市东胜康巴铁路及其附属设施的 20.00 权益法有限责任公司什新区管委会建设、经营；铁路货物运输乌海市呼铁同洲乌海市乌海市海南区西来峰铁路发运 22.50 权益法物流有限责任公工业园区东南司鄂尔多斯市鄂尔鄂尔多斯市鄂托克旗鄂尔多斯市鄂托克旗电力、蒸气、热水的生 45.00 权益法多斯双欣电力有棋盘井镇棋盘井镇镇政府西 7 公产限公司里处宁夏大正伟业冶中卫市中卫市沙坡头区宣和硅铁生产、销售 25.00 权益法金有限责任公司镇工业园区北京爱瑞邦德服北京市北京市怀柔区桥梓镇羊绒制品、针织品的生 50.00 权益法装有限公司金桥工业园区 68 号产和销售深圳鄂尔多斯创深圳市深圳市福田区新洲路纺织原料及纺织制品、 30.00 权益法展服装有限公司东深圳国际商会大厦服装服饰的销售内蒙古鄂尔多斯鄂尔多斯市鄂托克旗鄂尔多斯市鄂托克旗生产合成氨、化肥和天 21.00 权益法联合化工有限公棋盘井镇棋盘井镇然气化工、煤化工、氧司气及精细化工产品的生产与销售及化肥出口业务鄂尔多斯财务有呼和浩特市呼和浩特市金桥开发办理成员单位之间的 45.00 权益法限公司区世纪六路宇泰广场 A 委托贷款、吸收成员单座9层位的存款、对成员单位办理贷款在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：注 1：北京爱瑞邦德服装有限公司董事会由 5 名成员组成，其中本公司之子公司北京鄂尔多斯科技发展有限公司派出 2 名成员，表决权的比例为 40%。注 2：本公司之子公司内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司 2013 年对合营企业若羌县金鼎矿业开发有限责任公司全额计提长期股权投资减值准备，金额为 3,307,333.57 元。持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：无 163 / 203 2017 年年度报告 (2). 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额内蒙古鄂尔多斯永内蒙古东乌铁路有乌海市呼铁同洲鄂尔多斯市北京爱瑞深圳鄂尔内蒙古鄂鄂尔多斯财内蒙古鄂内蒙古东乌铁路乌海市呼铁鄂尔多斯市鄂尔多北京爱瑞邦深圳鄂尔多内蒙古鄂尔多斯鄂尔多斯财务煤矿业投资有限公限责任公司物流有限责任公鄂尔多斯双邦德服装多斯创展尔多斯联务有限公司尔多斯永有限责任公司同洲物流有斯双欣电力有限公德服装有限斯创展服装联合化工有限公有限公司司司欣电力有限有限公司服装有限合化工有煤矿业投限责任公司司公司有限公司司公司公司限公司资有限公司 599,300,832.85 189,286,975.80 8,234,967.30 1,906,310,6 9,764,81 112,326, 804,381, 6,279,746,6 252,456, 123,295,045.66 5,913,057.5 2,205,885,227.33 9,775,154.7 74,833,467. 1,118,465,517. 6,057,469,562 55.84 1.37 402.05 254.18 17.22 325.92 3 9 63 68 .26 流动资产 16,367,079,319.87 2,189,871,232.52 73,454,014.65 1,346,211,7 18,333,2 4,502,71 2,656,379.1 16,020,3 2,238,049,312. 75,875,176. 1,398,755,893.74 1,253.00 24,842,877. 4,561,250,159. 3,562,011.55 非流动资 63.42 38.88 6,917.24 9 16,595.8 38 06 13 产 16,966,380,152.72 2,379,158,208.32 81,688,981.95 3,252,522,4 9,764,81 130,659, 5,307,09 6,282,402,9 16,272,7 2,361,344,358. 81,788,233. 3,604,641,121.07 9,776,407.7 99,676,344. 5,679,715,676. 6,061,031,573 19.26 1.37 640.93 8,171.42 96.41 72,921.7 04 59 9 76 98 .81 资产合计 3,266,774,090.03 136,867,992.19 80,048,383.59 1,665,319,5 261,902. 125,605, 629,993, 4,015,048,1 2,401,79 151,404,472.54 74,020,045. 2,038,193,912.97 2,201,704.3 96,288,578. 928,490,455.79 3,891,072,964 流动负债 72.72 46 221.33 856.19 32.32 3,659.24 23 4 60 .39 非流动负 336,505,997.69 1,223,389,749.78 651,000,000 502,592, 1,372,236,016. 4,000,000.0 672,000,000.00 950,000.00 债 .00 200.92 07 3,603,280,087.72 1,360,257,741.97 80,048,383.59 2,316,319,5 261,902. 125,605, 629,993, 4,015,048,1 2,904,38 1,523,640,488. 78,020,045. 2,710,193,912.97 2,201,704.3 96,288,578. 929,440,455.79 3,891,072,964 负债合计 72.72 46 221.33 856.19 32.32 5,860.16 61 23 4 60 .39 少数股东权益归属于母 13,363,100,065.00 1,018,900,466.35 1,640,598.36 936,202,846 9,502,90 5,054,41 4,677,10 2,267,354,8 13,368,3 837,703,869.43 3,768,188.3 894,447,208.10 7,574,703.4 3,387,766.1 4,750,275,221. 2,169,958,609 公司股东 .54 8.91 9.60 4,315.23 64.09 87,061.5 6 5 6 19 .42 权益按持股比 3,340,775,016.25 203,780,093.28 369,134.63 421,291,280 4,751,45 1,516,32 982,191, 1,020,309,6 3,342,09 167,540,773.90 847,842.38 402,501,243.65 3,787,351.7 1,016,329.8 997,557,796.45 976,481,374.2 例计算的 .94 4.46 5.88 906.20 88.84 6,765.39 3 5 净资产份额 0 10,164,830.72 2,990,250 -2,086,735. 0 56,672.6 -115,838 0 0 10,164,830.72 2,990,250 -8,949,196.58 0 56,672.69 -654,241.03 调整事项 16 9 .53 10,164,830.72 2,990,250.00 56,672.6 10,164,830.72 2,990,250.0 56,672.69 --商誉 9 --内部交 -2,086,735. -115,838 -8,949,196.58 -654,241.03 易未实现 16 .53 利润 --其他对联营企 3,340,775,016.25 213,944,924.00 3,359,384.63 419,204,545 4,751,45 1,572,99 982,076, 1,020,309,6 3,342,09 177,705,604.62 3,838,092.3 393,552,047.07 3,787,351.7 1,073,002.5 996,903,555.42 976,481,374.2 业权益投 .78 4.46 8.57 067.67 88.84 6,765.39 8 3 4 164 / 203 2017 年年度报告资的账面价值存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 490,920,666.02 10,539,247.01 646,414,287 6,393,33 142,252, 789,703, 292,676,674 302,973,509.58 10,810,315. 587,552,972.31 7,846,051.2 108,840,644 628,312,334.81 191,330,006.6 营业收入 .09 8.96 661.40 651.31 .48 20 5 .62 -5,286,996.57 181,196,596.92 -2,127,590.00 41,755,638. 1,928,20 1,666,65 -79,542, 97,396,254. -7,021,9 58,350,653.68 -1,551,374. 91,041,427.46 973,294.45 -28,952,837 -320,084,184.1 88,786,335.54 净利润 44 5.46 3.44 454.74 67 45.06 93 .59 终止经营的净利润其他综合 4,954,386.59 收益综合收益 -5,286,996.57 181,196,596.92 -2,127,590.00 41,755,638. 1,928,20 1,666,65 -79,542, 97,396,254. -7,021,9 58,350,653.68 -1,551,374. 91,041,427.46 973,294.45 -28,952,837 -315,129,878.8 88,786,335.54 总额 44 5.46 3.44 454.74 67 45.06 93 .59 本年度收 3,324,000.0 到的来自联营企业的股利其他说明无 (3). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 □适用 √不适用 (4). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (5). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (6). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 165 / 203 2017 年年度报告 (7). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本集团在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。本集团董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司管理层部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过财务部门递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本集团的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本集团风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。（1）、信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本集团主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本集团会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。本集团对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。本集团通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，本集团才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。（2）、市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。 1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。 166 / 203 2017 年年度报告本集团面临的利率风险主要来源于银行借款以及应付债券。公司目前的借款中 956,620.56 万元为浮动利率，其余均为固定利率借款。 2017 年 12 月 31 日，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 100 个基点，则本集团的利息支出将减少或增加 95,662.06 万元，影响净利润 72,623.48 万元、利息资本化 0.00 万元。管理层认为 100 个基点合理反映了下一年度利率可能发生变动的合理范围。 167 / 203 2017 年年度报告 2）汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本集团面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：期末余额年初余额项目缅币瑞士法美元欧元日元港元人民币合计美元欧元日元英镑港元人民币合计郎货币资金 27,923,090.76 642,562.43 15,486,384.22 120.58 47,722,658.28 188,594,355.69 2,203,485.29 509,076.29 4,817,961.00 801,839.62 101.44 0.01 26,115,711.45 应收账款 60,681,207.41 68,028.24 1,800,049.92 397,138,145.09 15,073,229.53 195,580.00 25,000,805.49 851,404.85 114,727,049.63 其他应收款 29,247.14 6,921,983.69 591,889.52 6,764,410.00 403,158.84 应付账款 51,405,431.14 335,893,368.15 4,353,920.62 2,374,723.00 93,137,347.59 53,105,759.28 短期借款 150,000,000.00 980,130,000.00 200,000,000.00 1,387,400,000.00 其他应付款 10,006,223.37 65,382,664.74 12,271,403.56 2,910,777.00 106,395,191.88 2017 年 12 月 31 日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果美元对人民币升值或贬值 10%，则公司将增加或减少净利润 5,739.13 万元。管理层认为 10%合理反映了下一年度美元对人民币可能发生变动的合理范围。如果欧元对人民币升值或贬值 10%，则公司将减少或增加净利润 33.27 万元。管理层认为 10%合理反映了下一年度欧元对人民币可能发生变动的合理范围。如果日元对人民币升值或贬值 10%，则公司将减少或增加净利润 9.11 万元。管理层认为 10%合理反映了下一年度日元对人民币可能发生变动的合理范围。如果港元对人民币升值或贬值 10%，则公司将增加或减少净利润 0.00 万元。管理层认为 10%合理反映了下一年度港元对人民币可能发生变动的合理范围。如果缅币对人民币升值或贬值 10%，则公司将增加或减少净利润 0.00 万元。管理层认为 10%合理反映了下一年度缅币对人民币可能发生变动的合理范围。 168 / 203 2017 年年度报告（3）、流动性风险流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：期末余额项目 1 年以内（含 1 年） 2-5 年 5 年以上合计短期借款 17,389,930,000.00 17,389,930,000.00 应付票据 1,412,750,004.30 1,412,750,004.30 应付账款 4,463,023,797.62 4,463,023,797.62 应付职工薪酬 92,554,928.96 92,554,928.96 应付利息 198,736,442.16 198,736,442.16 应付股利 56,428,741.80 56,428,741.80 其他应付款 683,323,504.43 683,323,504.43 一年内到期的非流动 1,784,080,769.05 1,784,080,769.05 负债应付债券 1,295,838,813.86 1,295,838,813.86 长期借款 3,586,094,015.48 3,586,094,015.48 合计 26,080,828,188.32 4,881,932,829.34 30,962,761,017.66 年初余额项目 1 年以内（含 1 年） 2-5 年 5 年以上合计短期借款 15,217,581,000.00 15,217,581,000.00 应付票据 730,253,399.85 730,253,399.85 应付账款 4,123,970,580.13 4,123,970,580.13 应付职工薪酬 108,011,828.30 108,011,828.30 应付利息 193,795,120.61 193,795,120.61 应付股利 2,304,370.09 2,304,370.09 其他应付款 711,452,123.25 711,452,123.25 一年内到期的非流动 5,915,792,858.05 5,915,792,858.05 负债长期借款 3,189,750,808.83 3,189,750,808.83 合计 27,003,161,280.28 3,189,750,808.83 30,192,912,089.11 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末公允价值项目第一层次公允价第二层次公允价第三层次公允价合计值计量值计量值计量一、持续的公允价值计量 169 / 203 2017 年年度报告（一）以公允价值计量 17,124,111.75 17,124,111.75 且变动计入当期损益的金融资产 1. 交易性金融资产 17,124,111.75 17,124,111.75 （1）债务工具投资（2）权益工具投资（3）衍生金融资产 17,124,111.75 17,124,111.75 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（二）可供出售金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（3）其他（三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使用权（四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产持续以公允价值计量的 17,124,111.75 17,124,111.75 资产总额（五）交易性金融负债其中：发行的交易性债券衍生金融负债其他（六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负债总额二、非持续的公允价值计量（一）持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用本集团公允价值计量项目为期货合约，市价的确定依据为期货合约在期末的收款价格确定。 170 / 203 2017 年年度报告 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企母公司对本母公司注册资注册地业务性质业的持企业的表决名称本股比例权比例(%) (%) 内蒙古发电、供电、供热、供汽（项目筹建）； 620,148 40.70 40.70 鄂尔多羊绒系列产品项目投资；开发羊绒工业斯市东新技术、培育运作品牌；开拓开发市场；鄂尔多胜区达电子、陶瓷、饮食、住宿、矿泉水、供斯集团拉特南电、供水等多种经营项目的投资业务；路 102 号服装、服饰、纤维生产销售；金融证券购买；机电设备、建材销售本企业的母公司情况的说明无本企业最终控制方是鄂尔多斯投资控股集团。其他说明：无 171 / 203 2017 年年度报告 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注其他主体中的权益。 □适用 √不适用 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注在其他主体中的权益。 √适用 □不适用期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系内蒙古东乔建筑陶瓷有限公司与本公司同受母公司控制深圳鄂尔多斯商贸有限公司与本公司同受母公司控制鄂尔多斯日本株式会社与本公司同受母公司控制鄂尔多斯集团香港有限公司与本公司同受母公司控制鄂尔多斯集团美国公司与本公司同受母公司控制鄂尔多斯集团房地产开发有限责任公与本公司同受母公司控制司内蒙古鄂尔多斯物业管理有限责任公与本公司同受母公司控制司内蒙古天骄大酒店有限公司与本公司同受母公司控制北京鄂尔多斯宾馆与本公司同受母公司控制内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公与本公司同受最终控股公司控制司三井物产株式会社子公司之少数股东鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任公与本公司同受最终控股公司控制司三井物产（中国）有限公司受子公司之少数股东控制北京鄂尔多斯创展服装有限公司受本公司之联营企业控制鄂尔多斯市东友绒业有限公司与本公司同受母公司关键管理人员重大影响鄂尔多斯市东瑞羊绒制品有限责任公与本公司同受母公司关键管理人员重大影响司鄂托克旗长蒙天然气有限责任公司受母公司重大影响内蒙古中蒙煤炭有限公司与本公司同受母公司控制鄂尔多斯羊绒实业投资有限责任公司与本公司同受母公司关键管理人员重大影响内蒙古鄂尔多斯化学工业有限公司与本公司同受母公司控制内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司与本公司同受最终控股公司控制内蒙古东科纺织品检测服务有限责任与本公司同受母公司关键管理人员重大影响公司 JFE 钢铁株式会社子公司之少数股东盛祥集团有限公司子公司之少数股东额济纳旗居延商贸有限责任公司受本公司同受母公司控制 172 / 203 2017 年年度报告青海华电铁合金股份有限公司子公司之少数股东内蒙古鄂尔多斯集团久大房地产开发与本公司同受母公司控制有限公司上海久元置业经营管理有限公司与本公司同受母公司控制上海久大置业有限公司与本公司同受母公司控制鄂尔多斯南部铁路有限责任公司电冶集团参股企业宁夏鄂尔多斯荣昌羊绒制品有限公司本公司参股企业中山市鄂尔多斯房地产开发有限公司与本公司同受最终控股公司控制鄂尔多斯市瀚博科技有限公司与本公司同受最终控股公司控制深圳市鄂尔多斯商贸有限公司与本公司同受母公司控制上海鄂尔多斯置业经营管理有限公司与本公司同受母公司控制额济纳中蒙煤炭有限公司与本公司同受母公司控制额济纳锦达煤业有限责任公司与本公司同受母公司控制深圳鄂尔多斯星月资产管理有限公司与本公司同受最终控股公司控制内蒙古鄂尔多斯联海化工有限公司与本公司同受母公司控制呼和浩特市协和房地产开发有限公司与本公司同受母公司控制乌拉特中旗运通贸易有限公司与本公司同受母公司控制法国庞贝公司与本公司同受母公司控制其他说明注：由于内蒙古鄂尔多斯电子有限责任公司、内蒙古鄂尔多斯羊绒集团东驰汽车租赁有限公司、青海物通（集团）实业有限公司已于 2016 年度股权转让因此不再属于本集团关联方。 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额鄂尔多斯市鄂尔多斯双电 550,489,860.23 500,978,550.38 欣电力有限公司鄂尔多斯市惠正包装制辅助材料 23,405,526.53 7,042,203.34 品有限责任公司内蒙古中蒙煤炭有限公煤 20,194,124.23 54,435,006.68 司内蒙古天骄大酒店有限羊绒制品、餐饮住宿 19,669,466.40 16,652,985.89 公司鄂托克旗长蒙天然气有天然气 15,155,919.07 11,797,835.86 限责任公司北京鄂尔多斯创展服装羊绒制品、广告费 11,006,694.04 8,785,199.48 有限公司鄂尔多斯集团 IT 费、咨询服务 19,018,867.99 29,991,502.83 内蒙古鄂尔多斯化学工材辅料、液氮 9,800,633.93 8,944,479.82 业有限公司鄂尔多斯市瀚博科技有 CNP、EHP 引发剂、高 9,377,945.29 696,691.77 限公司效终止剂鄂尔多斯日本株式会社佣金 3,129,464.20 3,474,850.00 鄂尔多斯集团香港有限佣金 2,617,489.35 2,369,441.74 公司 173 / 203 2017 年年度报告鄂尔多斯集团美国公司佣金 1,625,069.30 1,702,432.16 乌海市呼铁同洲物流有运输服务费支出 1,192,679.71 1,443,594.52 限责任公司内蒙古东科纺织品检测检测费 767,315.54 1,061,894.99 服务有限责任公司北京爱瑞邦德服装有限羊绒制品 677,984.50 公司三井物产（中国）有限公咨询服务管理费 318,396.23 司上海鄂尔多斯置业经营水电费、物业管理 148,492.08 146,546.50 管理有限公司上海久元置业经营管理水电、物业管理 89,114.69 25,872.22 有限公司青海华电铁合金股份有代理销售 68,414.05 172,250.91 限公司额济纳中蒙煤炭有限公煤炭 111,170.44 司上海久大置业有限公司物业管理费 18,557.14 内蒙古鄂尔多斯联合化工业用氧 3,327,319.67 工有限公司中山市鄂尔多斯房地产建筑劳务 2,585,875.00 开发有限公司内蒙古鄂尔多斯羊绒集运输服务费 2,386,953.00 团东驰汽车租赁有限公司北京鄂尔多斯宾馆住宿费、运输设备 1,747,572.84 青海物通（集团）实业有材辅料 500,000.00 限公司鄂尔多斯市东瑞羊绒制羊绒制品 3,948.72 品有限责任公司合计 688,753,457.36 660,402,735.90 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额内蒙古鄂尔多斯化学工电、供热、水、运输 73,504,307.43 117,367,944.73 业有限公司等内蒙古鄂尔多斯联合化煤、餐饮费、水、电、 65,075,441.56 44,932,049.33 工有限公司石灰、辅料、热力、物业费青海华电铁合金股份有硅铁 52,106,468.01 91,050,433.35 限公司鄂尔多斯市鄂尔多斯双煤、水、餐饮及住宿、 32,509,521.39 10,696,609.92 欣电力有限公司加油站收入等北京鄂尔多斯创展服装加工费、羊绒制品 19,786,578.50 12,538,136.90 有限公司内蒙古天骄大酒店有限水电费、羊绒及羊绒 4,690,933.17 11,916,933.86 公司制品 174 / 203 2017 年年度报告鄂尔多斯市惠正包装制餐饮住宿、水电费、 917,516.66 958,408.03 品有限责任公司热、辅助材料鄂尔多斯集团羊绒制品、水、住宿 319,463.93 258,772.15 及餐饮、材辅料三井物产株式会社运输服务、住宿餐饮 301,538.45 305,207.55 鄂尔多斯市瀚博科技有羊绒制品及其他 275,516.81 限公司鄂尔多斯联海煤业有限羊绒制品、住宿餐饮 179,028.89 6,068.37 公司北京爱瑞邦德服装有限羊绒及羊绒制品 175,813.85 1,673,305.11 公司内蒙古东科纺织品检测材辅料、羊绒制品 59,011.58 62,480.91 服务有限责任公司内蒙古中蒙煤炭有限公住宿及餐饮、材辅料 46,765.21 30,331.12 司额济纳中蒙煤炭有限公物业费、羊绒制品 33,811.96 11,499.49 司鄂尔多斯日本株式会社羊绒及羊绒制品 21,704.05 89,202.17 乌拉特中旗运通贸易有羊绒制品及其他 4,265.81 限公司乌海市呼铁同洲物流有水费 1,696.60 限责任公司额济纳锦达煤业有限责水电费、硅铁 900.00 205,128.21 任公司鄂尔多斯羊绒实业投资材辅料 607.69 有限责任公司鄂尔多斯集团房地产开羊绒其他 273.50 发有限责任公司鄂尔多斯财务有限公司羊绒其他 115.38 青海物通（集团）实业硅铁 24,504,655.86 有限公司宁夏鄂尔多斯荣昌羊绒服务费 900,000.00 制品有限公司内蒙古鄂尔多斯物业管羊绒及羊绒制品、电、 102,794.88 理有限责任公司蒸汽、鄂尔多斯市东友绒业有羊绒及羊绒制品、电 13,600.85 限公司内蒙古鄂尔多斯电子有材辅料、羊绒制品 6,041.88 限责任公司深圳市鄂尔多斯实业有材辅料 594.55 限公司深圳鄂尔多斯星月资产物业费 444.44 管理有限公司中山市鄂尔多斯房地产物业费 444.44 开发有限公司内蒙古鄂尔多斯羊绒集材辅料 123.08 团东驰汽车租赁有限公司合计 250,011,280.43 317,631,211.18 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 175 / 203 2017 年年度报告 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入鄂托克旗长蒙天房屋及建筑物 283,018.87 然气有限责任公司北京爱瑞邦德服房屋及建筑物 193,584.91 装有限公司内蒙古鄂尔多斯土地使用权 125,231.63 125,231.63 化学工业有限公司内蒙古鄂尔多斯房屋及建筑物 17,229.08 化学工业有限公司鄂尔多斯集团房屋及建筑物 12,000.00 内蒙古鄂尔多斯房屋及建筑物 27,428.57 联海煤业有限公司内蒙古同煤鄂尔房屋及建筑物 6,199.00 多斯矿业投资有限公司合计 631,064.49 158,859.20 本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费鄂尔多斯集团土地使用权 1,785,600.00 1,785,600.00 上海久元置业经房屋及建筑物 1,682,139.01 2,331,337.90 营管理有限公司上海久大置业有房屋及建筑物 1,328,749.96 557,349.18 限公司鄂尔多斯集团房屋及建筑物 135,135.14 深圳市鄂尔多斯房屋及建筑物 318,010.00 176 / 203 2017 年年度报告商贸有限公司合计 4,931,624.11 4,992,297.08 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经履行完担保方担保金额担保起始日担保到期日毕鄂尔多斯集团 80,000,000.00 2017-8-14 2020-8-14 否鄂尔多斯集团 756,000,000.00 2017-11-27 2018-9-29 否鄂尔多斯集团 1,000,000.00 2011-5-12 2018-11-22 否鄂尔多斯集团 115,545,000.00 2011-5-12 2020-11-22 否鄂尔多斯集团 1,000,000.00 2011-6-3 2018-11-22 否鄂尔多斯集团 147,000,000.00 2011-6-3 2019-11-22 否鄂尔多斯集团 115,545,000.00 2011-11-4 2020-11-22 否鄂尔多斯集团 147,000,000.00 2011-12-13 2019-11-22 否鄂尔多斯集团 170,000,000.00 2015-4-30 2018-2-20 否鄂尔多斯集团 30,000,000.00 2015-6-29 2018-6-29 否鄂尔多斯集团 120,000,000.00 2015-8-12 2018-3-14 否鄂尔多斯集团 370,000,000.00 2017-1-13 2018-1-12 否鄂尔多斯集团 220,000,000.00 2017-3-31 2018-3-31 否鄂尔多斯集团 200,000,000.00 2017-7-1 2018-6-29 否鄂尔多斯集团 50,000,000.00 2017-8-10 2018-2-10 否鄂尔多斯集团 100,000,000.00 2017-8-8 2019-8-7 否鄂尔多斯集团 345,000,000.00 2017-10-12 2018-10-11 否鄂尔多斯集团 350,000,000.00 2017-10-20 2018-10-11 否鄂尔多斯集团 163,355,000.00 2017-7-25 2018-3-15 否鄂尔多斯集团 163,355,000.00 2017-7-25 2018-5-15 否鄂尔多斯集团 653,420,000.00 2017-7-25 2018-7-25 否鄂尔多斯集团 300,000,000.00 2017-6-8 2018-7-4 否鄂尔多斯集团 198,500,000.00 2016-4-13 2018-10-21 否鄂尔多斯集团 150,000,000.00 2017-12-13 2018-10-12 否鄂尔多斯集团 180,000,000.00 2017-11-15 2018-10-13 否鄂尔多斯投资控股 300,000,000.00 2017-7-28 2018-7-27 否集团鄂尔多斯投资控股 200,000,000.00 2017-7-25 2018-7-25 否集团鄂尔多斯投资控股 40,000,000.00 2017-7-27 2018-7-25 否集团鄂尔多斯投资控股 160,000,000.00 2017-8-8 2018-7-27 否集团鄂尔多斯投资控股 180,000,000.00 2017-6-22 2018-6-21 否集团鄂尔多斯投资控股 180,000,000.00 2017-6-27 2018-6-26 否集团鄂尔多斯投资控股 140,000,000.00 2017-7-25 2018-7-23 否 177 / 203 2017 年年度报告集团鄂尔多斯投资控股 200,000,000.00 2017-9-29 2018-9-27 否集团鄂尔多斯投资控股 70,000,000.00 2017-10-1 2018-9-25 否集团鄂尔多斯投资控股 130,000,000.00 2017-10-17 2018-10-12 否集团鄂尔多斯投资控股 200,000,000.00 2017-6-15 2018-6-15 否集团鄂尔多斯投资控股 200,000,000.00 2017-6-19 2018-6-19 否集团鄂尔多斯投资控股 200,000,000.00 2017-6-20 2018-6-20 否集团鄂尔多斯投资控股 150,000,000.00 2017-12-13 2018-10-12 否集团鄂尔多斯投资控股 180,000,000.00 2017-11-15 2018-10-13 否集团鄂尔多斯投资控股 120,000,000.00 2017-8-18 2018-8-18 否集团鄂尔多斯市鄂尔多 50,000,000.00 2017-8-9 2018-8-6 否斯双欣电力有限责任公司鄂尔多斯市鄂尔多 170,000,000.00 2017-8-17 2018-8-16 否斯双欣电力有限责任公司北京鄂尔多斯宾馆 300,000,000.00 2017-7-28 2018-7-27 否有限公司北京鄂尔多斯宾馆 120,000,000.00 2017-8-18 2018-8-18 否有限公司北京鄂尔多斯宾馆 150,000,000.00 2017-12-13 2018-10-12 否有限公司北京鄂尔多斯宾馆 180,000,000.00 2017-11-15 2018-10-13 否有限公司内蒙古天骄大酒店 150,000,000.00 2017-12-13 2018-10-12 否有限公司内蒙古天骄大酒店 180,000,000.00 2017-11-15 2018-10-13 否有限公司内蒙古天骄大酒店 120,000,000.00 2017-8-18 2018-8-18 否有限公司内蒙古天骄大酒店 300,000,000.00 2017-7-28 2018-7-27 否有限公司关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明拆入鄂尔多斯财务有限 400,000,000.00 2017-11-30 2017-12-20 公司鄂尔多斯财务有限 199,000,000.00 2017-3-9 2017-10-7 公司鄂尔多斯财务有限 170,000,000.00 2017-6-29 2018-2-21 公司鄂尔多斯财务有限 163,000,000.00 2017-7-20 2018-7-20 公司鄂尔多斯财务有限 160,000,000.00 2017-10-24 2018-1-19 公司鄂尔多斯财务有限 137,000,000.00 2017-7-20 2018-7-19 178 / 203 2017 年年度报告公司鄂尔多斯财务有限 136,000,000.00 2017-9-29 2018-6-22 公司鄂尔多斯财务有限 116,000,000.00 2017-8-8 2018-6-20 公司鄂尔多斯财务有限 111,500,000.00 2017-7-31 2018-5-24 公司鄂尔多斯财务有限 107,000,000.00 2017-8-29 2018-4-10 公司鄂尔多斯财务有限 100,000,000.00 2017-9-11 2018-9-11 公司鄂尔多斯财务有限 100,000,000.00 2016-9-19 2017-9-14 公司鄂尔多斯财务有限 97,800,000.00 2016-9-28 2017-5-27 公司鄂尔多斯财务有限 81,500,000.00 2017-8-1 2018-5-24 公司鄂尔多斯财务有限 72,300,000.00 2016-10-17 2017-7-13 公司鄂尔多斯财务有限 68,800,000.00 2016-10-17 2017-7-14 公司鄂尔多斯财务有限 51,000,000.00 2016-12-1 2017-7-29 公司鄂尔多斯财务有限 41,000,000.00 2017-7-24 2018-5-24 公司鄂尔多斯财务有限 31,000,000.00 2017-3-7 2017-10-7 公司鄂尔多斯财务有限 19,900,000.00 2017-12-29 2018-9-25 公司鄂尔多斯财务有限 12,310,000.00 2016-8-30 2017-8-25 公司鄂尔多斯财务有限 9,870,000.00 2016-8-30 2017-8-26 公司鄂尔多斯财务有限 9,620,000.00 2016-8-30 2017-8-23 公司鄂尔多斯财务有限 1,500,000.00 2016-8-11 2017-8-10 公司鄂尔多斯市惠正包装制 7,500,000.00 2014-8-1 2017-7-26 品有限责任公司鄂尔多斯市惠正包装制 7,500,000.00 2017-8-1 2018-8-1 品有限责任公司鄂尔多斯市惠正包装制 1,000,000.00 2017-11-23 2017-12-27 品有限责任公司三井物产株式会社 21,663,460.61 2017-11-1 2018-10-31 三井物产株式会社 28,375,575.47 2015-11-1 2017-10-31 JFE 钢铁株式会社 43,326,921.28 2017-11-1 2018-10-31 JFE 钢铁株式会社 56,751,151.02 2015-11-1 2017-10-31 青海华电铁合金股份有 5,000,000.00 2017-5-22 2017-7-31 限公司青海华电铁合金股份有 15,000,000.00 2017-10-17 2017-12-4 限公司拆出鄂尔多斯市惠正 3,000,000.00 2015-7-31 2017-7-31 包装制品有限责任公司内蒙古鄂尔多斯 180,000,000.00 2017-5-1 2017-6-30 联合化工有限公 179 / 203 2017 年年度报告司宁夏大正伟业冶金有限 30,000,000.00 2014-7-24 责任公司宁夏大正伟业冶金有限 10,000,000.00 2014-10-13 责任公司宁夏大正伟业冶金有限 5,000,000.00 2015-2-25 责任公司宁夏大正伟业冶金有限 14,000,000.00 2015-3-25 责任公司宁夏大正伟业冶金有限 6,000,000.00 2015-6-30 责任公司乌海市呼铁同洲物流有 6,000,000.00 2010-8-14 待运营形成利限责任公司润后偿还或经股东大会研究办理债转股手续 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额鄂尔多斯集团购买股权 1,000,000.00 鄂尔多斯集团购买股权 348,010,000.00 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 611.56 581.16 (8). 其他关联交易 √适用 □不适用 1) 关联方票据贴现关联方交易类型本期发生额上期发生额鄂尔多斯财务有限公司贴现支出 5,947,416.73 9,341,270.22 合计 5,947,416.73 9,341,270.22 2) 关联方存款关联方关联交易内容关联交易类型期末余额年初余额鄂尔多斯财日常存款资金往来 1,748,483,315.94 2,618,986,833.21 务有限公司票据池业务票据保管 3,554,133,448.82 1,897,864,001.53 合计 5,302,616,764.76 4,516,850,834.74 180 / 203 2017 年年度报告收取存款利息关联方本期发生额上期发生额鄂尔多斯财务有限公司 10,270,465.41 7,376,501.40 合计 10,270,465.41 7,376,501.40 支付手续费关联方本期发生额上期发生额鄂尔多斯财务有限公司 1,210,182.09 14,096.93 合计 1,210,182.09 14,096.93 （3）关联方代本集团收取货款关联方关联交易内容本期发生额上期发生额鄂尔多斯日本株式会社代收销售货款 8,859,491.27 18,487,180.14 鄂尔多斯集团香港有限公司代收销售货款 81,407,684.71 72,499,659.02 合计 90,267,175.98 90,986,839.16 （4）与关联方共同出资关联方关联交易内容本期发生额上期发生额鄂尔多斯集团多晶硅增资 78,000,000.00 499,200,000.00 合计 78,000,000.00 499,200,000.00 （5）票据池业务本期发生额上期发生额关联方关联交易内容购入卖出购入卖出鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限票据转让 357,560,242.51 653,837,269.02 公司内蒙古鄂尔多斯化学工业有限公司票据转让 213,629,153.59 67,749,408.38 278,015,413.07 134,448,764.55 鄂尔多斯集团票据转让 19,470,000.00 49,220,000.00 13,776,739.38 15,729,571.76 内蒙古中蒙煤炭有限公司票据转让 7,651,000.00 1,600,000.00 2,900,000.00 9,296,715.00 鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任票据转让 6,928,622.00 36,015,438.00 25,713,113.02 26,048,131.59 公司乌拉特中旗运通贸易有限公司票据转让 4,000,000.00 内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司票据转让 600,000.00 600,000.00 200,000.00 鄂尔多斯市瀚博科技有限公司票据转让 200,000.00 3,754,473.31 内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司票据转让 3,000,000.00 30,000,000.00 30,800,000.00 内蒙古鄂尔多斯羊绒集团东驰汽车票据转让 200,000.00 租赁有限公司内蒙古天骄大酒店有限公司票据转让 20,000.00 181 / 203 2017 年年度报告本期发生额上期发生额关联方关联交易内容购入卖出购入卖出呼和浩特市协和房地产开发有限公票据转让 474,000.00 3,500,000.00 2,600,000.00 司鄂尔多斯投资控股集团票据转让 213,790.00 鄂尔多斯集团房地产开发有限责任票据转让 11,400,000.00 179,396.00 公司内蒙古鄂尔多斯联海化工有限公司票据转让 600,000.00 100,000.00 合计 610,513,018.10 831,276,588.71 350,825,265.47 219,416,368.90 （6）支付资金利息关联方本期发生额上期发生额鄂尔多斯集团 31,643,788.13 鄂尔多斯财务有限公司 55,410,972.72 50,339,186.05 三井物产株式会社 682,996.64 450,845.54 JFE 钢铁株式会社 1,322,714.02 865,615.28 鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任公司 168,471.88 223,345.47 青海华电铁合金股份有限公司 297,222.23 293,888.90 合计 57,882,377.49 83,816,669.37 （7）收取资金利息关联方本期发生额上期发生额内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司 268,666.67 鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司 3,972,222.22 宁夏大正伟业冶金有限责任公司 4,415,846.93 鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任公司 97,706.60 159,065.26 合计 366,373.27 8,547,134.41 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额关联方名称账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款应收内蒙古天骄内蒙古天骄大酒 26,446,218.23 33,841,870.65 账款店有限公司应收鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电 2,144,189.30 689,391.13 账款力有限公司应收深圳市鄂尔多斯实业有限公 1,927,787.02 1,927,787.02 1,927,787.02 1,927,787.02 账款司 182 / 203 2017 年年度报告应收北京鄂尔多斯创展服装有限 29,106,856.77 20,571,243.67 账款公司应收内蒙古鄂尔多斯化学工业有 30,955,250.10 29,100,573.08 账款限公司应收鄂尔多斯市东友绒业有限公 559,885.20 559,885.20 502,464.21 474,040.21 账款司应收内蒙古中蒙煤炭有限公司 34,281.30 账款应收内蒙古鄂尔多斯物业管理有 115,656.00 账款限责任公司应收内蒙古鄂尔多斯联合化工有 29,258,724.60 账款限公司应收额济纳锦达煤业有限责任公 900.00 账款司应收额济纳中蒙煤炭有限公司 39,560.00 账款应收青海华电铁合金股份有限公 6,711,519.04 账款司合计 127,185,171.56 2,487,672.22 86,748,985.76 2,401,827.23 预付款项预付内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投 19,800,000.00 款项资有限公司预付额济纳旗居延商贸有限责任 5,000,000.00 5,000,000.00 款项公司预付北京鄂尔多斯创展服装有限 1,077,239.18 975,095.78 款项公司预付北京鄂尔多斯宾馆 39,857.92 款项预付鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电 5,501,474.37 331,322,273.58 款项力有限公司预付内蒙古天骄大酒店有限公司 2,090.00 2,090.00 款项预付内蒙古中蒙煤炭有限公司 130,000,000.00 款项预付内蒙古东科纺织品检测服务 42,402.36 款项有限责任公司合计 31,463,063.83 467,299,459.36 其他应收款其他北京鄂尔多斯创展服装有限 900,000.00 1,328,300.00 应收公司款其他宁夏大正伟业冶金有限责任 66,036,998.59 66,036,998.59 66,036,998.59 应收公司款其他鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电 448,825.00 应收力有限公司款其他深圳市鄂尔多斯实业有限公 10,403,816.68 10,403,816.68 10,403,816.68 10,403,816.68 应收司款 183 / 203 2017 年年度报告其他内蒙古鄂尔多斯联合化工有 600,000.00 应收限公司款其他乌海市呼铁同洲物流有限责 6,073,052.45 5,741,076.45 应收任公司款其他内蒙古中蒙煤炭有限公司 82,587.57 应收款其他内蒙古鄂尔多斯化学工业有 195,557.79 应收限公司款其他上海久元置业经营管理有限 386,840.00 193,420.00 应收公司款其他上海久大置业有限公司 114,191.66 114,191.66 168,812.49 84,406.25 应收款其他上海鄂尔多斯置业经营管理 19,408.38 19,408.38 31,080.00 15,540.00 应收有限公司款合计 84,616,895.33 76,767,835.31 84,354,467.00 10,503,762.93 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款鄂尔多斯集团房地产 2,325,446.00 2,325,446.00 应付账款开发有限责任公司上海久元置业经营管 750,367.00 应付账款理有限公司鄂托克旗长蒙天然气 2,487,383.55 830,708.75 应付账款有限责任公司鄂尔多斯市惠正包装 949,597.25 210,560.46 应付账款制品有限责任公司内蒙古鄂尔多斯永煤 2,314,785.36 3,114,785.36 应付账款矿业投资有限公司鄂尔多斯日本株式会 3,267,099.87 3,855,194.95 应付账款社应付账款北京鄂尔多斯宾馆 1,760,142.08 内蒙古东乌铁路有限 1,149,810.40 1,149,810.40 应付账款责任公司北京爱瑞邦德服装有 792,538.85 应付账款限公司鄂尔多斯市瀚博科技 2,413,859.81 696,691.77 应付账款有限公司内蒙古鄂尔多斯联合 2,673,434.42 应付账款化工有限公司内蒙古东乔建筑陶瓷 6,500,000.47 6,500,000.47 应付账款有限公司 184 / 203 2017 年年度报告合计 22,200,521.56 23,867,141.66 其他应付款其他应付款鄂尔多斯集团 3,207,285.30 5,429,571.30 鄂尔多斯市瀚博科技 700.00 10,000.00 其他应付款有限公司呼和浩特市协和房地 757,226.40 57,226.40 其他应付款产开发有限公司鄂尔多斯市惠正包装 7,550,000.00 4,500,000.00 其他应付款制品有限责任公司鄂尔多斯羊绒实业投 1,000.00 11,022.00 其他应付款资有限责任公司其他应付款三井物产株式会社 22,426,607.05 29,138,721.91 其他应付款盛祥集团有限公司 170,880.00 170,880.00 其他应付款 JFE钢铁株式会社 43,326,921.28 56,751,151.02 青海华电铁合金股份 3,679,762.76 其他应付款有限公司合计 77,440,620.03 99,748,335.39 预收账款鄂尔多斯集团美国公 5,571,245.28 5,922,253.42 预收账款司鄂尔多斯日本株式会 4,790,789.97 4,970,624.24 预收账款社鄂尔多斯集团香港有 1,135,694.53 1,205,704.29 预收账款限公司宁夏鄂尔多斯荣昌羊 391,199.11 391,199.11 预收账款绒制品有限公司预收账款法国庞贝公司 377,821.56 乌海市呼铁同洲物流 1,290.70 预收账款有限责任公司预收账款三井物产株式会社 22,000.00 内蒙古鄂尔多斯联合 614,209.77 预收账款化工有限公司合计 12,268,041.15 13,125,990.83 应付利息应付利息 JFE钢铁株式会社 1,322,714.02 938,766.62 应付利息三井物产株式会社 682,996.64 479,300.89 合计 2,005,710.66 1,418,067.51 应付股利鄂尔多斯集团香港有 2,428,741.80 2,304,370.09 应付股利限公司应付股利盛祥集团有限公司 54,000,000.00 合计 56,428,741.80 2,304,370.09 短期借款鄂尔多斯财务有限公 1,342,900,000.00 951,800,000.00 短期借款司合计 1,342,900,000.00 951,800,000.00 7、关联方承诺 √适用 □不适用以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有 185 / 203 2017 年年度报告关的承诺事项项目名称关联方期末余额年初余额租赁 —租入鄂尔多斯集团 48,955,200.00 50,740,800.00 担保 —接受担保鄂尔多斯集团 414,000,000.00 投资鄂尔多斯南部铁路有限责任公司 99,200,000.00 99,200,000.00 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 (1).经营活动承诺事项 186 / 203 2017 年年度报告电冶集团之子公司内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司于 2011 年 11 月 2 日收回对鄂尔多斯天可华能源科技有限公司的全部投资，并承诺在鄂尔多斯天可华能源科技有限公司电站投入运营后生产的全部电力（除天鄂尔多斯天可华能源科技有限公司自用外），全部供应内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司用于生产，购电价格参照低于电力公司向内部成员企业的正常售电价格 0.02 元/度（含税），该供电价格随鄂尔多斯集团内部供电价格的比例同时浮动。 (2).对外投资重大承诺事项依据鄂尔多斯南部铁路有限责任公司章程，电冶集团应出资 124,000,000.00 元，截至 2017 年 12 月 31 日电冶集团已出资 24,800,000.00 元，尚有 99,200,000.00 元的出资义务将于以后年度继续履行。 (3).资本性承诺事项期末已签约而尚不必在资产负债表上确认的资本支出承诺明细项目期末余额年初余额房屋、建筑物及机器设备 88,287,668.25 100,742,869.43 合计 88,287,668.25 100,742,869.43 (4).经营租赁承诺事项根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，未来最低应支付租金汇总如下项目期末余额年初余额 1 年以内(含 1 年) 1,785,600.00 1,785,600.00 1至2年 1,785,600.00 1,785,600.00 2至3年 1,785,600.00 1,785,600.00 3 年以上 43,598,400.00 45,384,000.00 合计 48,955,200.00 50,740,800.00 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用 1）.本公司对子公司担保情况如下被担保方债务类型贷款金额担保金额担保起始日担保到期日北京鄂尔多斯科技发展有限公司短期借款 11,400,000.00 11,400,000.00 2017-8-31 2018-8-23 北京鄂尔多斯羊毛制品有限公司短期借款 9,500,000.00 9,500,000.00 2017-10-9 2018-9-21 内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公短期借款 50,000,000.00 50,000,000.00 2017-11-24 2018-11-24 司一年内到期的长 40,000,000.00 40,000,000.00 2017-3-30 2018-6-21 期借款青海百通高纯材料开发有限公司一年内到期的长 40,000,000.00 40,000,000.00 2017-3-30 2018-12-21 期借款 187 / 203 2017 年年度报告长期借款 50,000,000.00 50,000,000.00 2017-3-30 2019-3-29 鄂尔多斯集团东升包装印刷有限短期借款 8,400,000.00 8,400,000.00 2017-9-1 2018-8-23 责任公司鄂尔多斯市西金矿冶责任有限公短期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 2017-6-23 2018-6-23 司应付票据 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-7-13 2018-7-13 湖北鄂尔多斯商贸有限公司短期借款 8,400,000.00 8,400,000.00 2017-9-1 2018-8-23 内蒙古东泉制衣有限公司短期借款 8,400,000.00 8,400,000.00 2017-9-1 2018-8-23 内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股短期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 2017-8-10 2018-8-8 份有限公司氯碱化工分公司长期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 2016-11-11 2019-11-11 短期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 2017-7-28 2018-7-27 长期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-1-22 2019-1-21 短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-1-20 2018-1-19 短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-2-10 2018-2-9 短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-2-23 2018-2-21 短期借款 50,000,000.00 50,000,000.00 2017-3-31 2018-3-30 长期借款 166,666,666.67 166,666,666.67 2017-4-5 2020-4-15 短期借款 6,450,000.00 6,450,000.00 2017-8-1 2018-7-27 短期借款 20,500,000.00 20,500,000.00 2017-8-2 2018-7-28 短期借款 3,000,000.00 3,000,000.00 2017-8-3 2018-7-29 内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公短期借款 20,000,000.00 20,000,000.00 2017-9-15 2018-9-10 司短期借款 37,000,000.00 37,000,000.00 2017-9-19 2018-9-14 短期借款 23,300,000.00 23,300,000.00 2017-9-20 2018-9-15 短期借款 3,700,000.00 3,700,000.00 2017-9-20 2018-9-15 短期借款 7,500,000.00 7,500,000.00 2017-9-21 2018-9-15 短期借款 200,000,000.00 100,000,000.00 2017-2-28 2018-2-27 短期借款 200,000,000.00 100,000,000.00 2017-1-24 2018-1-24 短期借款 250,000,000.00 150,000,000.00 2017-3-31 2018-3-31 应付票据 120,000,000.00 120,000,000.00 2017-8-18 2018-8-18 应付票据 66,000,000.00 66,000,000.00 2017-4-19 2018-4-18 应付票据 48,600,000.00 31,500,000.00 2017-9-12 2018-9-5 应付票据 3,600,000.00 2,500,000.00 2017-9-13 2018-9-7 内蒙古鄂尔多斯服装有限公司短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-2-24 2018-2-23 内蒙古鄂尔多斯煤炭有限责任公短期借款 50,000,000.00 50,000,000.00 2017-3-15 2018-3-14 司短期借款 250,000,000.00 150,000,000.00 2017-3-16 2018-3-16 山西鄂尔多斯羊绒制品商贸有限短期借款 11,400,000.00 11,400,000.00 2017-9-1 2018-8-23 责任公司上海鄂尔多斯羊绒制品有限公司短期借款 8,400,000.00 8,400,000.00 2017-8-31 2018-8-23 一年内到期的长 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2018-2-19 期借款乌海市西汇水务有限责任公司一年内到期的长 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2018-5-19 期借款 188 / 203 2017 年年度报告一年内到期的长 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2018-8-19 期借款一年内到期的长 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2018-11-19 期借款长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2019-2-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2019-5-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2019-8-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2019-11-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2020-2-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2020-5-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2020-8-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2020-11-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2021-2-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2021-5-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2021-8-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2021-11-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2022-2-19 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-7-19 2022-5-19 一年内到期的长 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2018-3-10 期借款一年内到期的长 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2018-6-10 期借款一年内到期的长 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2018-9-10 期借款一年内到期的长 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2018-12-10 期借款长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2019-3-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2019-6-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2019-9-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2019-12-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2020-3-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2020-6-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2020-9-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2020-12-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2021-3-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2021-6-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2021-9-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2021-12-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2022-3-10 长期借款 10,000,000.00 10,000,000.00 2017-8-10 2022-6-10 一年内到期的长 62,050,785.48 62,050,785.48 2013-4-28 2018-4-15 期借款电冶集团一年内到期的长 25,000,000.00 25,000,000.00 2013-1-25 2018-1-25 期借款 189 / 203 2017 年年度报告一年内到期的长 87,843,117.36 87,843,117.36 2013-4-24 2018-4-24 期借款一年内到期的长 90,000,000.00 90,000,000.00 2013-10-9 2018-7-9 期借款一年内到期的长 500,000.00 500,000.00 2017-9-27 2018-9-27 期借款长期借款 500,000.00 500,000.00 2017-9-27 2019-9-27 长期借款 1,000,000.00 1,000,000.00 2017-9-27 2020-9-27 长期借款 1,000,000.00 1,000,000.00 2017-9-27 2021-9-27 长期借款 890,000,000.00 890,000,000.00 2017-9-27 2022-9-27 一年内到期的长 100,000.00 100,000.00 2017-9-28 2018-9-3 期借款一年内到期的长 400,000.00 400,000.00 2017-9-29 2018-9-3 期借款长期借款 100,000.00 100,000.00 2017-9-28 2019-9-2 长期借款 400,000.00 400,000.00 2017-9-29 2019-9-2 长期借款 11,000,000.00 11,000,000.00 2017-9-28 2020-9-1 长期借款 44,000,000.00 44,000,000.00 2017-9-29 2020-9-1 长期借款 355,200,000.00 355,200,000.00 2017-9-29 2021-9-1 长期借款 88,800,000.00 88,800,000.00 2017-9-28 2021-9-1 一年内到期的长 98,777,620.58 98,777,620.58 2013-12-16 2018-12-15 期借款一年内到期的长 180,000,000.00 180,000,000.00 2014-2-27 2018-11-15 期借款长期借款 45,000,000.00 45,000,000.00 2014-2-27 2019-2-27 一年内到期的长 398,000,000.00 398,000,000.00 2016-1-14 2018-10-21 期借款短期借款 150,000,000.00 150,000,000.00 2017-1-17 2018-1-15 短期借款 150,000,000.00 150,000,000.00 2017-1-19 2018-1-17 短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 2017-1-20 2018-1-19 短期借款 100,000,000.00 20,000,000.00 2017-10-9 2018-9-14 短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 2017-7-20 2018-7-19 短期借款 400,000,000.00 400,000,000.00 2017-8-2 2018-8-4 短期借款 357,000,000.00 357,000,000.00 2017-7-19 2018-7-16 短期借款 150,000,000.00 150,000,000.00 2017-7-28 2018-7-27 合计 8,518,888,190.09 8,020,688,190.09 注：上述贷款金额合计与担保金额合计的差异原因为只担保部分借款金额。 2）.子公司对本公司担保情况如下担保方债务类型贷款金额担保金额担保起始日担保到期日电冶集团一年内到期的长期借款 198,500,000.00 198,500,000.00 2016-4-13 2018-10-21 合计 198,500,000.00 198,500,000.00 3）.子公司对子公司担保情况如下担保到期担保方被担保方债务类型借款金额担保金额担保起始日日 190 / 203 2017 年年度报告一年内到青海百通高纯材料开发有期的长期 2012-9-6 2018-11-20 限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 借款青海百通高纯材料开发有长期借款 2012-9-6 2019-11-20 限公司 8,000,000.00 8,000,000.00 青海百通高纯材料开发有长期借款 2012-9-6 2020-9-5 限公司 8,000,000.00 8,000,000.00 内蒙古鄂尔多斯高新材料短期借款 2017-11-24 2018-11-24 有限公司 50,000,000.00 50,000,000.00 一年内到鄂尔多斯市西金矿冶责任期的长期 2016-11-25 2018-11-12 有限公司 23,416,551.18 23,416,551.18 借款鄂尔多斯市西金矿冶责任长期借款 2016-11-25 2019-10-31 有限公司 22,552,731.49 22,552,731.49 鄂尔多斯市联峰矿业有限短期借款 2017-7-31 2018-7-25 责任公司 7,500,000.00 7,500,000.00 鄂尔多斯市西泰物资供应短期借款 2017-8-1 2018-7-25 有限公司 7,500,000.00 7,500,000.00 电冶集团鄂尔多斯市西烨供热有限短期借款 2017-7-31 2018-7-25 责任公司 7,500,000.00 7,500,000.00 鄂尔多斯市西苑物业管理短期借款 2017-7-31 2018-7-25 服务有限责任公司 7,500,000.00 7,500,000.00 鄂尔多斯西达选煤有限公短期借款 2017-04-27 2018-4-27 司 200,000,000.00 200,000,000.00 内蒙古鄂尔多斯电力有限短期借款 2017-6-16 2018-6-7 责任公司 110,000,000.00 110,000,000.00 内蒙古鄂尔多斯电力有限短期借款 2017-9-28 2018-9-28 责任公司 160,000,000.00 160,000,000.00 内蒙古鄂尔多斯煤炭有限短期借款 2017-5-4 2018-5-4 责任公司 300,000,000.00 300,000,000.00 内蒙古鄂尔多斯物流有限短期借款 2017-8-31 2018-8-23 公司 11,400,000.00 11,400,000.00 乌海市西汇水务有限责任短期借款 2017-9-26 2018-9-21 公司 11,400,000.00 11,400,000.00 内蒙古鄂尔多斯电力有限长期借款 2016-11-11 2019-11-11 责任公司 300,000,000.00 300,000,000.00 内蒙古鄂尔多一年内到斯煤炭有限责电冶集团期的长期 2013-4-28 2018-4-15 62,050,785.48 62,050,785.48 任公司借款内蒙古鄂尔多 48,600,000.00 31,500,000.00 2017-9-12 2018-9-5 内蒙古鄂尔多斯电力有限斯高新材料有应付票据责任公司 3,600,000.00 2,500,000.00 2017-9-13 2018-9-7 限公司合计 1,359,020,068.15 1,340,820,068.15 4）.本集团对外担保情况如下担保方被担保方债务类型贷款金额担保金额担保起始日担保到期日内蒙古伊东煤长期借款 209,900,000.00 209,900,000.00 2016-11-22 2019-6-20 本公司炭集团有限责任公司长期借款 349,950,000.00 349,950,000.00 2016-11-22 2019-6-20 西宁城投设备青海百通高纯材料投资经营有限长期借款 47,000,000.00 47,000,000.00 2011-8-10 2021-8-9 开发有限公司公司合计 606,850,000.00 606,850,000.00 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 191 / 203 2017 年年度报告 3、其他 √适用 □不适用（1）开出的保函、信用证截至 2017 年 12 月 31 日，本集团开立未到期信用证金额为 3,186.59 万美元，其中票据质押 2,679.50 万美元、货币资金质押 507.09 万美元。截至 2017 年 12 月 31 日，本集团开立保函金额为 15000.00 万美元，由鄂尔多斯集团提供担保。（2）受限资产本集团受限资产详见附注货币资金、短期借款、长期借款和所有权或者使用权受限的资产。十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币拟分配的利润或股利 10,320 经审议批准宣告发放的利润或股利 10,320 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用（1）、分红预案本公司董事会于 2018 年 4 月 25 日表决通过了关于 2017 年度利润分配的预案，该预案的主要内容为：公司拟以截至 2017 年 12 月 31 日总股数 1,032,000,000.00 股为基数，每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），共计分配利润 103,200,000.00 元，该预案尚需提交公司股东大会审议表决。（2）、本公司向子公司电冶集团增资本公司股东大会于 2018 年 4 月 10 日表决通过了关于向电冶集团的增资议案。十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用 √不适用 192 / 203 2017 年年度报告 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： √适用 □不适用本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。本集团的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分： 1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用。 2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩。 3)能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。本集团以行业分部为基础确定报告分部，主营业务收入、主营业务成本按销售商品类别进行划分，资产和负债按经营实体所处行业进行划分。 (2). 报告分部的财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目羊绒板块电冶板块分部间抵销合计营业 3,039,303,761.07 19,218,992,748.92 131,371,311.77 22,126,925,198.22 收入营业 1,560,364,481.74 14,693,509,953.30 131,371,311.77 16,122,503,123.27 成本资产 9,732,852,427.57 37,359,875,621.71 1,031,730,324.08 46,060,997,725.20 总额负债 9,307,396,085.84 23,957,479,061.57 1,031,730,324.08 32,233,144,823.33 总额 193 / 203 2017 年年度报告 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 √适用 □不适用本公司于 2016 年 11 月 26 日召开 2016 年第六次临时股东大会，审议通过《关于内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司实施技术改造并扩大生产能的议案》、关于对内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司增资扩股的议案》。根据股东大会决议，多晶硅在原有工艺技术基础上，将多晶硅的产能由目前 3,000 吨/年扩产至 8,000 吨/年。截至 2017 年 12 月 31 日，内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司已经技改完成开始正式生产。 194 / 203 2017 年年度报告 8、其他 □适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额种类账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面账面计提比计提比金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值例(%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特 548,013,223.94 100.00 792,235.00 547,220,988.94 476,714,621.43 99.98 876,047.00 475,838,574.43 征组合计提坏账准备的应收账款单项金额不重 87,070.00 0.02 87,070.00 100.00 大但单独计提坏账准备的应收账款合计 548,013,223.94 100.00 792,235.00 547,220,988.94 476,801,691.43 100.00 963,117.00 475,838,574.43 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例（%） 1 年以内 28,038,106.09 其中：1 年以内分项 1 年以内小计 28,038,106.09 1至2年 2至3年 792,235 792,235 合计 28,830,341.09 792,235.00 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 195 / 203 2017 年年度报告 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款 170,882.00 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用期末余额单位名称应收账款占应收账款合计数的比例(%) 坏账准备 190,286,528.00 34.73 内蒙古鄂尔多斯服装有限公司 178,443,352.65 32.56 鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公司 80,151,953.14 14.63 内蒙古鄂尔多斯国际贸易有限公司 31,146,594.41 5.68 北京鄂尔多斯创展服装有限公司 30,166,600.00 5.50 浙江邦诚服装有限公司 510,195,028.20 93.10 合计 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用应收账款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东欠款。 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币类别期末余额期初余额 196 / 203 2017 年年度报告坏账准账面余额坏账准备账面余额备计账面提账面比例计提比价值金比价值金额金额金额比例(%) (%) 例(%) 额例 (% ) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组 1,544,313,489.46 100 1,544,313,489.46 1,869,770,664.06 100.00 1,869,770,664.06 合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 1,544,313,489.46 100 1,544,313,489.46 1,869,770,664.06 100.00 1,869,770,664.06 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内 12,549,724.36 其中：1 年以内分项 1 年以内小计 12,549,724.36 1至2年 2 年以上合计 12,549,724.36 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 197 / 203 2017 年年度报告 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额保证金及押金 36,471,000.00 120,370,800.00 备用金 1,723.99 8,162.01 往来借款 1,495,471,362.74 1,735,691,738.92 往来款项 12,369,402.73 13,699,963.13 合计 1,544,313,489.46 1,869,770,664.06 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末款项的性坏账准备单位名称期末余额账龄余额合计质期末余额数的比例 (%) 内蒙古鄂尔多斯热往来借款 424,322,64 1 年以内 17,250,000.03 元；1-2 27.47 电有限责任公司 7.33 年 23,333,333.30 元；2-3 年 27,999,999.99 元；3 年以上 355,739,314.01 元鄂尔多斯市东绒资往来借款 347,201,64 1 年以内 1,730,271.88 元；1-2 22.48 产管理有限公司 6.84 年 12,236,167.00 元；2-3 年 27,330,308.85 元；3 年以上 305,904,899.11 元鄂尔多斯市东祥碳往来借款 231,117,39 1 年以内 18,550,000.03 元；1-2 14.97 化硅有限公司 6.23 年 12,466,666.66 元；2-3 年 26,072,648.80 元;3-4 年 174,028,080.74 元内蒙古鄂尔多斯多往来借款 196,672,66 1 年以内 2,246,427.00 元；1-2 12.74 晶硅业有限公司 0.20 年以内 730,159.14 元；2-3 年 40,448,662.49 元；3 年以上 153,247,411.57 元鄂尔多斯市东绒第往来借款 175,224,56 1 年以内 232,842.48 元；1-2 11.35 二资产管理有限公 8.13 年 748,209.78 元;2-3 年司 174,243,515.87 元合计 / 1,374,538, 89.01 918.73 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 198 / 203 2017 年年度报告其他说明： √适用 □不适用其他应收款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东欠款。 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投 6,473,852,100.30 3,500,000 6,470,352,100.30 6,382,591,596.30 3,500,000.00 6,379,091,596.30 资对联营、合营 2,002,385,756.51 2,002,385,756.51 1,973,384,929.66 1,973,384,929.66 企业投资合计 8,476,237,856.81 3,500,000 8,472,737,856.81 8,355,976,525.96 3,500,000.00 8,352,476,525.96 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计减值准本期减被投资单位期初余额本期增加期末余额提减值备期末少准备余额 4,887,207,322.0 4,887,207,322.00 电冶集团内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限 820,800,000.00 72,000,000 892,800,000.00 公司 .00 北京鄂尔多斯科技发展有限公 190,400,000.00 190,400,000.00 司内蒙古鄂尔多斯服装有限公司 147,000,000.00 147,000,000.00 鄂尔多斯集团东升包装印刷有 47,113,843.69 47,113,843.69 限责任公司上海鄂尔多斯服装控股有限公 40,800,000.00 40,800,000.00 司内蒙古鄂尔多斯国际贸易有限 40,000,000.00 40,000,000.00 公司北京东胜鄂尔多斯工贸中心 30,630,000.00 30,630,000.00 内蒙古鄂尔多斯热电有限责任 26,425,755.48 26,425,755.48 公司大连三友毛绒制品有限公司 25,533,172.00 25,533,172.00 北京鄂尔多斯羊绒有限公司 25,142,843.93 25,142,843.93 ERDO（MYANMAR）KNITWEAR 23,969,789 23,969,789.00 COMPANY LIMITED .00 ERDOSCASHMEREFASHIONJAPANCO 7,781,460.00 14,290,715 22,072,175.00 .,LTD .00 乌兰浩特市鄂尔多斯羊绒制品 20,000,000.00 20,000,000.00 有限公司鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公 10,668,800.00 10,668,800.00 司鄂尔多斯市东绒资产管理有限 9,999,980.00 9,999,980.00 公司鄂尔多斯市东绒第二资产管理 9,121,066.40 9,121,066.40 有限公司深圳鄂尔多斯资源商贸有限公 7,520,588.00 7,520,588.00 司内蒙古鄂尔多斯资源资产管理 5,000,000.00 5,000,000.00 有限公司 3,500,000.00 3,500,000.00 3,500, 深圳市鄂尔多斯实业有限公司 000.00 鄂尔多斯游泳馆有限责任公司 2,946,100.00 2,946,100.00 199 / 203 2017 年年度报告上海鄂尔多斯实业有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 北京鄂尔多斯大酒店有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 内蒙古羊绒技术研究院有限公 1,000,664.80 1,000,664.80 司鄂尔多斯市东润欣物业服务有 1,000,000.00 1,000,000.00 限公司 4,000,000.00 4,000, 北京鄂尔多斯纺织品有限公司 000.00 15,000,000.00 15,000 阜阳市鄂尔多斯羊绒制品有限 ,000.0 责任公司 6,382,591,596.3 110,260,50 19,000 6,473,852,100.30 3,500, 合计 0 4.00 ,000.0 000.00 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动权益法宣告发减值准投资期初其他综期末追加投减少下确认其他权放现金计提减备期末单位余额合收益其他余额资投资的投资益变动股利或值准备余额调整损益利润一、合营企业小计二、联营企业鄂尔多斯财务有限公司 976,48 43,828, 1,020, 1,374. 314.60 309,68 24 8.84 内蒙古鄂尔多斯联合化 996,90 -16,703 110,57 1,227, 538,40 982,07 工有限公司 3,555. ,915.50 5.24 450.00 2.51 6,067. 42 小计 1,973, 27,124, 110,57 1,227, 538,40 2,002, 384,92 399.10 5.24 450.00 2.51 385,75 9.66 6.51 1,973, 27,124, 110,57 1,227, 538,40 2,002, 合计 384,92 399.10 5.24 450.00 2.51 385,75 9.66 6.51 其他说明：无 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 1,704,961,581.96 1,191,328,172.20 1,414,309,557.25 1,068,131,067.88 其他业务 256,318,397.78 43,742,848.65 172,692,144.70 40,194,351.40 合计 1,961,279,979.74 1,235,071,020.85 1,587,001,701.95 1,108,325,419.28 其他说明：无 200 / 203 2017 年年度报告 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 2,129,569,104.08 294,787,383.16 权益法核算的长期股权投资收益 27,662,801.61 -27,621,054.06 处置长期股权投资产生的投资收益 -31,522,130.84 -1,445,247.17 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 2,125,709,774.85 265,721,081.93 6、其他 □适用 √不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 -10,999,183.35 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密 37,510,153.37 切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金 2,691,085.22 占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 201 / 203 2017 年年度报告同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保 -60,016,425.03 值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转 26,424,367.89 回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -83,875,145.39 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 9,381,071.01 少数股东权益影响额 35,357,783.44 合计 -43,526,292.84 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 6.91 0.50 0.50 利润扣除非经常性损益后归属于 7.49 0.55 0.55 公司普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用第十二节备查文件目录备查文件目录载有法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 202 / 203 2017 年年度报告报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及备查文件目录公告的原稿。董事长：王臻董事会批准报送日期：2018 年 4 月 25 日修订信息 □适用 √不适用 203 / 203
附件：公告原文

鄂尔多斯2017年年度报告（下载公告）

公告日期:2018-04-27

2017 年年度报告
公司代码：600295                       公司简称：鄂尔多斯
公司代码：900936                       公司简称：鄂资 B 股
债券代码：143252                       债券简称：17 鄂资债
          内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
                  2017 年年度报告
                           1 / 203
                                     2017 年年度报告
                                           重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
      不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
     未出席董事职务       未出席董事姓名      未出席董事的原因说明        被委托人姓名
董事                   赵魁先生              因故未能出席            王臻女士
董事                   张奕龄先生            因故未能出席            张晓慧先生
三、 立信会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人王臻、主管会计工作负责人王贵生及会计机构负责人（会计主管人员）王贵生声
      明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本次股利分配拟按以2017年年末总股本103,200万股为基数，每10股按人民币1.00元（含税）分红
，实分股利总额10,320万元。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本年度报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、    是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、    重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析”中公
司关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 15
第五节     重要事项........................................................................................................................... 28
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 39
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 43
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 44
第九节     公司治理........................................................................................................................... 53
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 55
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 58
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 202
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                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
上交所                          指    上海证券交易所
中国证监会                      指    中国证券监督管理委员会
立信会计师事务所                指    立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司/本公司                     指    内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
控股集团公司                    指    内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司
集团公司、羊绒集团              指    内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司
电力冶金、电冶公司              指    内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司
                     第二节     公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                      内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
公司的中文简称                      鄂尔多斯
公司的外文名称                      Inner Mongolia EerduosiResources Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写                  ERDOS
公司的法定代表人                    王臻
二、 联系人和联系方式
                                    董事会秘书                  证券事务代表
姓名                       郭升                         李丽丽
联系地址                   内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台   内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台
                           轻纺街1号                    轻纺街1号
电话                       0477-8543805                 0477-8543776
传真                       0477-8520402                 0477-8520402
电子信箱                   Guo_s@chinaerdos.com         lilili@chinaerdos.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                        内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                        内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街1号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                            http://www.chinaerdos.com
电子信箱                            Guo_s@chinaerdos.com
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四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《上海证券报》、《香港商报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司本部证券业务部
五、 公司股票简况
                                      公司股票简况
      股票种类         股票上市交易所   股票简称                 股票代码       变更前股票简称
A股                  上海证券交易所 鄂尔多斯
B股                  上海证券交易所 鄂资B股                  900936            鄂绒B股
六、 其他相关资料
                               名称                     立信会计师事务所
公司聘请的会计师事务所（境     办公地址                 北京市西城区北三环中路 29 号院茅台大厦
内）                                                    28 层
                               签字会计师姓名           蔡晓丽 王贤
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                     本期比
                                                                     上年同
      主要会计数据           2017年                    2016年                       2015年
                                                                     期增减
                                                                        (%)
营业收入                22,126,925,198.22     16,591,206,640.08        33.37   15,240,089,727.22
归属于上市公司股东         520,966,388.50        265,631,733.92        96.12      257,594,676.80
的净利润
归属于上市公司股东         564,492,681.34          71,978,581.68     684.25         5,206,036.70
的扣除非经常性损益
的净利润
经营活动产生的现金       4,343,437,214.05      4,273,045,526.30        1.65     5,006,749,004.29
流量净额
                                                                     本期末
                                                                     比上年
                            2017年末                   2016年末      同期末        2015年末
                                                                     增减（%
                                                                       ）
归属于上市公司股东       7,836,022,050.80      7,271,298,569.44        7.77     7,183,034,413.32
的净资产
总资产                  46,060,997,725.20     45,264,443,222.11        1.76    44,699,792,717.59
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(二)    主要财务指标
                                                                    本期比上年同
       主要财务指标                2017年             2016年                            2015年
                                                                      期增减(%)
基本每股收益（元／股）                 0.50                0.26             92.31            0.25
稀释每股收益（元／股）                 0.50                0.26             92.31            0.25
扣除非经常性损益后的基本每             0.55                0.07           685.71             0.01
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）              6.91                3.63     增加3.28个百             3.58
                                                                            分点
扣除非经常性损益后的加权平             7.49                0.98     增加6.51个百             0.07
均净资产收益率（%）                                                         分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                       单位：元 币种：人民币
                  第一季度             第二季度               第三季度            第四季度
                （1-3 月份）         （4-6 月份）           （7-9 月份）       （10-12 月份）
营业收入      4,535,582,649.16     5,197,307,945.93       5,631,669,680.72 6,762,364,922.41
归属于上市
公司股东的        110,789,115.09      57,984,465.75            193,667,094.95       158,525,712.71
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常        101,692,019.76      54,875,381.24            169,365,687.07       239,922,876.78
性损益后的
净利润
经营活动产
生的现金流    1,454,247,506.21      -225,209,742.02       1,217,682,288.64      1,896,717,161.22
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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                                                    附注
     非经常性损益项目         2017 年金额         （如适    2016 年金额      2015 年金额
                                                    用）
非流动资产处置损益           -10,999,183.35                -22,214,194.89    -4,634,746.66
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但    37,510,153.37                220,828,399.40   327,696,517.49
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业     2,691,085.22                 11,285,058.95    27,348,599.95
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子                                  17,758,011.66        2,215.61
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的 -60,016,425.03                    6,902,164.70
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项    26,424,367.89                  1,426,791.40     3,109,296.86
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
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                                    2017 年年度报告
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外   -83,875,145.39                468,505.55    13,045,639.37
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额            35,357,783.44            -30,846,920.06   -112,890,660.48
所得税影响额                   9,381,071.01            -11,954,664.47     -1,288,222.04
            合计             -43,526,292.84            193,653,152.24    252,388,640.10
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                       对当期利润的影响
    项目名称          期初余额          期末余额        当期变动
                                                                             金额
 期货合约            3,790,800.70     17,124,111.75   13,333,311.05        1,099,690.00
       合计          3,790,800.70     17,124,111.75   13,333,311.05        1,099,690.00
十二、 其他
□适用 √不适用
                             第三节        公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    公司主要业务可分为羊绒服装、电力冶金化工两大板块。其中，羊绒服装板块为公司所从事
的羊绒品类服装及服饰为主的生产加工、品牌建设与市场销售；电力冶金化工板块为公司下属子
公司电冶集团下属公司及联营公司所从事的煤炭采选、发电、硅类铁合金、氯碱化工、多晶硅等
产品的加工及销售。
    （一）服装板块
    1、羊绒服装业务及其经营模式
    1）羊绒服装业务及产品
    公司羊绒服装板块主要产品包括四季服装、纱线、面料等。其中，四季服装覆盖女装、男装、
童装等类别，通过精准品牌定位，面向不同年龄层次消费群体。在核心品类羊绒服装业务上，公
司凭借享誉市场的品牌知名度与美誉度、深耕羊绒产业三十多年的丰富经验，建立了从羊绒原绒
采购到初加工、深加工、成衣生产、品牌推广、渠道建设、产品销售的全产业链协同发展的经营
模式，现已成为全世界产销规模最大、产业体系最完善、综合技术装备最先进、营销网络成熟的
羊绒类服装生产企业和销售企业，连续多年位列全国十大服装品牌。
    报告期内，公司在羊绒服装的全产业链竞争力得到进一步加强，ERDOS、鄂尔多斯 1980、BE
的品牌重塑战略在渠道影响力方面卓有成效。报告期，三个品牌新开渠道 241 家，翻新升级渠道
104 家。得益于此，公司羊绒服装板块营业收入为 28.47 亿，同比增长了 15.17%。
                                          8 / 203
                                    2017 年年度报告
                                    羊绒板块流程图片展示
             原料采选                 原料分梳                   染色
               纺纱                      编织                  成品整理
    2）经营模式
    公司羊绒服装板块的经营模式为全产业链协同发展，公司以集中原料采购、自制生产为主、
直营与经销、线上线下打通的销售模式，生产和销售公司的服装产品。
    采购方面，公司采购的原料主要是羊绒原绒和无毛绒，采购期主要为每年 4-9 月，公司每年
除根据生产计划进行必要采购外，还会根据当期绒价、产量等因素进行战略性采购，以避免下一
年度产生收购风险而给生产经营带来影响。各种原料到现场后，公司会对原料进行严格的分级、
分类质量控制检查，合格后再进行验收入库。
    生产方面，公司采取自主生产为主的生产模式，以合理分配订单，确保产品供应的高效、经
济与弹性，实现快速供货。公司原则上以销定产，根据订货会订单情况以及自营店销售状况综合
安排产能并制订生产计划、协调原辅材料采购，进而有效降低库存水平，减少生产过程对资金的
占用。公司部分服装产品采用外协生产的方式，公司制定了严格的产品质量检验制度，将产品质
量作为重要指标纳入外协厂商评估体系；在生产过程中，公司派驻专员对外协厂商生产品质、生
产进度进行现场管控，以确保产品质量与交期符合公司要求。
    销售方面，公司采用“直营与经销相结合，线上线下打通，全渠道运营”的销售模式。直营
模式是公司直接在全国一二线城市等重点城市和海外重点市场的中高端商业场所开设商场店或专
卖店。截至 2017 年 12 月 31 日，公司直营及控股门店达 613 家，主要位于国内一二线城市核心商
圈内。经销模式是公司将产品按一定折扣销售给经销商，经销商通过自行开设百货店、专卖店等
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形式对外销售，门店主要位于二三四线城市核心商圈。截至 2017 年 12 月 31 日，公司的经销商门
店数量达 653 家。公司线上销售主要通过天猫、京东等大型电子商务平台进行销售。
    品牌方面，报告期内，公司依据“ERDOS”、“鄂尔多斯 1980”和“BLUE ERDOS”的品牌定
位针对不同消费群体，分别举办了 ERDOS“创享绘”、“气质实验室”、“色彩情绪派对”以及
鄂尔多斯 1980 的“优雅家宴女主人”等活动，在业内形成了良好的品牌影响力。鄂尔多斯品牌荣
获了“中国商标金奖”的国家商标最高荣誉。
    2、行业情况说明
    羊绒服装是服装行业中一个比较特殊的子行业，羊绒服装因为原料成本高和加工要求高，导
致零售价格与价值一致性强、价格稳定性强。同时，因为羊绒服装在穿着舒适度、保暖性能、外
观设计等方面的特殊优势，深受消费者喜爱，虽然单品价格较高，但市场需求仍然旺盛。羊绒服
装的原料——山羊绒主要产于我国，尤其是高档羊绒，产区主要在内蒙、青海、甘肃等地区，目
前，世界超过 90%的羊绒原料在中国完成初加工处理，超过 3/4 的羊绒消费品产自中国，其中公
司所在地鄂尔多斯市及周边地区是传统优质羊绒出产、交易和加工中心。
    由于初加工进入壁垒相对较低，羊绒纺织工业在内蒙古、宁夏、新疆等地分布较广，生产厂
家众多，但企业质量参差不齐，大部分企业缺乏核心竞争力，只充当产业链中的环节角色，尤其
欠缺高质量的延伸加工能力和品牌销售能力。公司作为世界最大羊绒服装生产和销售企业，处于
绝对优势地位。
    近年，包括羊绒服装在内的整个纺织品产业都受到宏观经济周期性下行的影响，同时，国内
劳动力成本上升和人民币汇率长期持续升值也对纺织服装类企业的盈利水平造成了负面影响。宏
观经济环境进一步加剧了行业竞争激烈程度，但也同时为公司进一步巩固和扩大行业领先地位创
造了条件。相比同业，公司在羊绒原料储备、生产加工、渠道销售方面都拥有明显优势，尤其是
技术研发能力、设计能力和品牌影响力，不但在国内处于绝对领先，而且具备了国际顶尖水平。
如前所述，公司致力于创立和经营具有国际影响力的羊绒时装品牌，近年也招募了国际顶级设计
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师为公司提供具备国际一流水准的产品设计，同时，公司也是全球羊绒服装行业标准的制订人之
一，掌握着大量相关技术专利，并且承担着国家羊绒质量检测实验室的重任。在品牌、设计和技
术各方面保证下，公司产品在市场上有着明显的溢价能力，虽然近年整个服装行业处于调整周期，
但公司的高端服装和时尚设计系列服装却呈现逆势增长态势，公司产品结构不断优化，整体市场
占有率进一步巩固，吸引的消费者群体越来越广泛，品牌影响力不断扩大。
    （二）电力冶金化工板块
    1、电力冶金化工业务及其经营模式
    1） 电力冶金化工业务及产品
    公司电力冶金化工板块业务是依托鄂尔多斯市当地丰富的煤炭、硅石、石灰石资源，以资源
深加工转化提升价值为主线，按照循环经济产业链模式，以煤炭产业为基础，电力产业为能源中
枢，围绕硅铁合金和氯碱化工产品的生产，综合利用“三废”（废气、废渣、废水），形成国内
最为完整的“煤—电—硅铁合金”、\"煤－电－氯碱化工”生产线。目前公司已实现了电力冶金化
工业务上下游产品有序链接、多层次利用、转化增值的模式，打造了一个以资源转换升级为主导
的配套完善、结构合理、链条丰富的重化工产业集群，形成了以全产业链参与终端产品市场竞争
和上下游一体化运作的经营格局。2017 年公司电力冶金化工板块共生产硅铁 151 万吨、硅锰 48
万吨，为全球最大的单体硅铁生产企业。
                         电冶板块循环经济产业描述
煤炭
产业
           煤炭产业是电冶公司打造高度循环经济产业链的基础产业,主要分布在棋盘井镇桌子
       山矿区，是国内稀缺的优质焦煤,其产能为 500 万吨/年。
电力
产业
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           电力产业是电冶公司实现资源优势转化为发展优势的核心产业，园区电力总装机容量
       302 万千瓦；运行水平和盈利能力在国内处于行业领先水平。经国家发改委批准成为国内
       首批自治区首个微网试点企业，于 2016 年 8 月 18 日正式解网运行。
冶金
产业
           冶金产业依托园区循环经济产业链优势，配套建设先进的环保除尘、余热发电、尾气
       回收利用、粉矿烧结等资源综合利用项目，年产各类硅铁合金超过 200 万吨，主要生产精
       炼硅铁、高纯硅铁、硅锰合金及微硅粉等铁合金及其附属产品，硅铁产能单体世界第一。
化工
产业
           化工产业依托当地优质石灰石资源和循环产业优势，现已形成电石 130 万吨、PVC40
       万吨、烧碱 30 万吨、水泥 100 万吨的产业链条和产能规模，其中电石、PVC 产品质量和
       运营能力均达到行业领先水平，被评选为“中国化工行业技术创新示范企业”。
    2） 经营模式
    采购方面，采取采购计划和资金计划并行管理方式。由各子公司按需求提交物料需求清单，
总部审定后集中安排采购，以形成规模采购优势，降低采购成本，保障采购与生产需求精准匹配。
与此同时，由财务部门对采购计划做总体资金预算管理，对资金使用充分全面监控。公司对大宗
原料、燃料、重要材辅料以及常用物资、机配件实行招标采购。
    生产方面，电冶集团按照循环经济产业链模式，建设了以煤炭、发电为基础，围绕电石、PVC、
硅材料生产的综合生产链条。由于电力成本对公司主要产品的成本影响较大，园区自备电厂为电
力冶金主要产品生产带来强有力的竞争优势。
    销售方面，公司以直销模式为主。经过多年市场实践，公司已形成了一整套的销售体系和稳
固的客户群体，主要以质量和价格优势创造品牌优势的策略来吸引客户，以持续的产品服务建立
长期战略合作关系，稳定客户资源。
    2、 行业情况说明
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    长期以来，中国的铁合金生产具有分散和落后的特征，大量中小型企业无论从耗能、排放、
生产效率等方面，远不能达到国家现行的标准。为抑制产能过剩，鼓励先进产能替代落后产能，
国家推行一系列铁合金行业去产能措施。
    公司是当今全球最大的硅铁合金生产和销售企业。报告期内，铁合金行业价格波动剧烈，8
月份、12 月份分别达到两个顶峰，但持续时间不长。公司凭借以一体化全产业链所带来的成本优
势，加强管理，优化供应链条，公司实现了较为优良的业绩。
    总体看，对于铁合金类产业，公司将在国家进一步抑制产能过剩、支持和保护先进生产能力、
加速淘汰落后产能、行业集中度将进一步提升的进程中持续受益。公司拥有煤电冶金化工一体化
产业链和全球最大的生产规模，成本优势巨大，并且在能耗、环保等方面也处于绝对领先，将会
是硅铁合金行业整合的最大受益者。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    本报告期，公司核心竞争力未发生重大变化。
    （一）羊绒服装板块核心竞争力
    1、全产业链优势
    公司是全世界最大的羊绒类服装生产企业和销售企业，建立了从原料采购到初加工、深加工、
成衣生产、品牌推广、渠道建设，产品销售的全产业链。在原料控制环节，公司建立了完善的储
备机制，保证了原料供应的稳定，最大限度地降低了原料价格的波动风险；在生产加工环节，生
产工艺、技术专利和规模化生产优势保证了产品质量的稳定和生产成本的最优控制；在销售环节，
由于羊绒的高端属性，其制品附加值较高，价格较为刚性，利润空间较大，受原材料和人工涨价
的冲击远小于传统服装。
    2、 品牌和渠道优势
    报告期，鄂尔多斯品牌经国际权威品牌评审机构——世界品牌实验室发布的 2017 年《中国
500 最具价值品牌》分析报告中，鄂尔多斯品牌价值攀升至 880.66 亿元，位居我国纺织服装行业
第一位。公司还荣获国家商标最高荣誉“中国商标金奖”等多项殊荣。
    在渠道方面，公司服装销售渠道覆盖了国内大部分一二线城市和部分三线城市，并且拥有部
分在一线城市核心商圈销售领先的高端门店。截至 2017 年 12 月 31 日，公司的门店数量共 1270
家，其中直营及控股店 613 家。公司与国内多家主流高档连锁百货、购物中心建立了稳定的战略
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合作关系，目前市场可选择销售渠道也日益多样化，随着公司品牌升级将继续在全国范围精准布
局、扩张销售渠道。
    3、 优良的品质和核心生产技术优势
    公司在羊绒服装产业以自主创新和产学研合作多种方式开展各项研发工作，已形成了多项核
心技术和特色产品。在深加工领域，公司不但引进具有当今世界一流水平的设备，还注重对设备、
技术的持续更新，使公司的生产技术水平始终紧跟世界先进水平，并实现了以秋冬粗纺产品为主
向高支精纺、轻薄型、四季服装的重大跨越。
    4、 持续的创新能力优势
    公司作为羊绒服装行业的龙头企业，有深厚的研发基础和强大的研发能力，并且每年投入大
量的科研经费，以自主创新研发为主，并与国家羊绒制品工程技术研究中心等机构展开了产学研
合作，研发成果丰硕。报告期内，公司申报行业标准修订 2 项、团体标准 3 项，发布团体标准 1
项；获得授权专利 30 项，其中实用新型 1 项，外观专利 29 项，持续增强公司的行业话语权和技
术储备。
    （二）电力冶金化工板块的核心竞争力
    1、 产业链整体竞争优势
    公司电力冶金化工业务涵盖了煤炭采选、发电、冶金和化工等产业，所实行循环经济模式是
以资源的高效利用和循环利用为核心，以“减量化、再利用、资源化”为原则，以低消耗、低排
放、高效率为基本特征，追求最佳经济规模和最大限度的自我配套及内部增值，尽可能提高资源
的利用效率，将当地的资源优势有效地转化为成本优势和竞争优势，符合可持续发展理念的经济
增长模式，具有较强的抵御风险能力和较明显的成本优势，有利于充分发挥协同效应，提升整体
竞争能力，尤其在行业低谷期优势更加明显。
    2、设备与技术优势
    公司斥资引进国内外先进生产设备、先进工艺，并不断进行技术研发和改良，在低压补偿技
术、电炉尾气利用技术、水冷却旋转加料系统、自动化操作技术等方面取得突破并加以运用，使
公司生产呈现高效、循环利用与节能环保的特点，公司的技术力量雄厚，设备工艺先进，检测手
段齐全，制造标准严格，质量体系完善，从产品的工艺技术、生产指标、产品质量、资源综合利
用及环保治理能力一直处于行业领先水平。
    3、持续提升的创新能力
    公司积极开展科研创新活动，从余热发电技术、除尘改造、破碎工艺、浇注方式、原料配比、
操作工艺等方面确立了多项研究课题，将按计划扎实推进，为生产指标提升奠定了坚实的基础。
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同时，公司也在积极探寻利用互联网电子商务等新兴销售模式进一步提升公司的客户覆盖面和销
售收入。
    上述这些优势,为公司可持续发展奠定了坚实基础。
                          第四节     经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    报告期内，公司仍面临着复杂而多变的经营环境，国际经济在持续低迷中缓慢增长，贸易摩
擦此起彼伏，国内经济在新常态下调结构、去产能、提质量，供给侧改革不断深入，国家环保政
策趋严成为新常态，市场形态存在重大不确定性，面对挑战和压力，董事会及管理层带领全体干
部员工，开拓市场、加强管理、开源节流、奋力拼搏，经营业绩显著提升。
    1、羊绒服装板块
    报告期内，公司原料运作把控得当，原料数量、质量和成本得以保障。生产体系紧紧围绕降
本增效持续优化改进各环节运行质量，保质保量完成了生产任务。公司 “ERDOS”、“鄂尔多斯
1980”、“BLUE ERDOS” 的品牌重塑得到消费者的高度认可，订货超预期增长，按照不同品牌管
理和运营标准，为各个品牌分别建立针对不同细分市场的竞争策略。随着品牌重塑与渠道升级，
国内销售订单不断增加；同时公司积极创新外销营销机制，深入推进大客户维护，着力发展中小
客户和新型客户，外销市场拓展也稳中有升。报告期内，公司服装板块完成各类技术和研发项目
48 项，累计有 11 大类新产品被公司设计团队采用推广。
    2、电力冶金化工板块
    报告期内，电冶板块大采购、大生产、大营销、大物流的组织构架，成效凸显。通过实施供
应商集中管理，发展优质战略合作伙伴，采购端整体抗风险、应变、议价能力得到提升。生产方
面，公司积极运筹、精心调度和准确把控，各环节密切配合，保持了园区内部供用电、产供销运
整体平衡，确保全产业链满负荷运行和超强效能的充分释放，公司并加强研发力度，目前已推动
和在研发项目 42 项,硅铁精整、自动加料系统、自动配料系统等项目取得良好进展，其中一部分
已经获得良好效益。
    3、安全和环保
    报告期内，公司开展了“卓越安全”专项活动，全面梳理和辨识了危险源，编制形成岗位保
命及防伤害规则，全面排查安全隐患并设置事故防范屏障，员工的安全意识和能力得到进一步提
高，全面杜绝重大安全事故发生。面对环保政策日益趋严的形势，公司提出“环保是企业的责任，
环保也是产业，环保更是新的竞争力”的环保理念，通过多年的努力，公司的环保水平已步入行
业前列，公司入围国家第二批绿色制造名单，被认定为绿色工厂，电冶板块在三废的利用方面树
立行业新标杆：废水实现了循环利用，高盐水、废酸处理行业领先，电厂率先进行超低排放改造，
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冶金炉余热发电项目持续推进，固废充分再利用项目在逐步延伸，多次通过考核验收，成为安全
环保双达标企业。
二、报告期内主要经营情况
    本报告期公司实现营业总收入 2,212,692.52 万元，归属于上市公司股东的净利润 52,096.64
万元，每股收益为 0.50 元。截至 2017 年末，公司总资产达 4,606,099.77 万元，同比增长 1.76%；
归属上市公司股东的净资产达 783,602.21 万元，同比增长 7.77%。
       公司报告期主要产品生产情况：生产羊绒衫 311 万件，围巾、披肩 83 万条；生产原煤 292
万吨，入洗原煤 310 万吨，生产精煤 76 万吨，发电 192 亿度；生产硅铁 151 万吨、硅锰 48 万吨；
生产电石 161 万吨，烧碱 31 万吨，PVC 45 万吨，水泥 53 万吨。
(一)      主营业务分析
                            利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                       单位:元 币种:人民币
               科目                     本期数            上年同期数        变动比例（%）
营业收入                           22,126,925,198.22   16,591,206,640.08               33.37
营业成本                           16,122,503,123.27   11,589,129,148.59               39.12
销售费用                            1,349,988,800.75    1,061,056,818.28               27.23
管理费用                            1,094,588,134.30    1,108,131,970.70               -1.22
财务费用                            1,373,073,822.94    1,484,842,186.82               -7.53
经营活动产生的现金流量净额          4,343,437,214.05    4,273,045,526.30                1.65
投资活动产生的现金流量净额           -514,125,909.35   -1,124,450,133.73               54.28
筹资活动产生的现金流量净额         -4,474,229,880.94   -1,444,199,006.86            -209.81
研发支出                               44,330,106.14       75,936,425.72              -41.62
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
 财务报表数据变动幅度达 30%（含 30%）以上项目分析：
 1）本期营业收入 22,126,925,198.22 元，比上年同期增幅 33.37%，主要是本期订单增长销售
 收入增加。
 2）本期营业成本 16,122,503,123.27 元，比上年同期增幅 39.12%，主要是本期产品销量增加
 相应成本增加。。
 3）本期投资活动产生的现金流量净额-514,125,909.35 元，比上年同期增幅 54.28%，主要是
 本期处置子公司及收回期货回款现金流入增加。
 4）本期筹资活动产生的现金流量净额-4,474,229,880.94 元，比上年同期减幅 209.81%，主要
 是本期公司偿还公司债及银行借款现金流出增加。
 5）本期研发支出 44,330,106.14 元，比上年同期减幅 41.62%，主要是本期本公司之子公司电
 力冶金公司研发投入减少。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                      单位:元 币种:人民币
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                                 主营业务分行业情况
                                                             营业收    营业成
                                                                                 毛利率比
                                                    毛利率   入比上    本比上
分行业       营业收入            营业成本                                        上年增减
                                                    （%）    年增减    年增减
                                                                                   （%）
                                                             （%）     （%）
服装板    2,847,371,630.91    1,443,904,877.62       49.29     15.17     -2.52   增加 9.20
块                                                                               个百分点
电冶板   19,031,768,594.67   14,536,662,221.16       23.62    37.44     45.24    减少 4.10
块                                                                               个百分点
                                 主营业务分产品情况
                                                             营业收    营业成
                                                                                 毛利率比
                                                    毛利率   入比上    本比上
分产品       营业收入            营业成本                                        上年增减
                                                    （%）    年增减    年增减
                                                                                   （%）
                                                             （%）     （%）
服装      2,712,397,139.73    1,320,477,452.53       51.32     13.26     -6.67        增加
                                                                                 10.40 个
                                                                                   百分点
硅铁      8,494,134,331.48    6,673,544,790.56       21.43    39.61     42.74    减少 1.72
                                                                                 个百分点
硅锰合    3,085,569,125.75    2,859,073,824.13        7.34    39.67     63.21         减少
金                                                                               13.36 个
                                                                                   百分点
煤炭        695,250,733.26     410,206,628.80        41.00    36.16     42.15    减少 2.49
                                                                                 个百分点
电石      2,545,419,158.45    1,947,627,166.33       23.49    56.31     81.14         减少
                                                                                 10.48 个
                                                                                   百分点
PVC 树    2,590,816,374.85    1,873,175,442.00       27.70    28.17     39.94    减少 6.08
脂                                                                               个百分点
烧碱        968,098,697.54     293,017,441.33        69.73    78.11     24.22         增加
                                                                                 13.13 个
                                                                                   百分点
                                 主营业务分地区情况
                                                             营业收    营业成
                                                                                 毛利率比
                                                    毛利率   入比上    本比上
分地区       营业收入            营业成本                                        上年增减
                                                    （%）    年增减    年增减
                                                                                   （%）
                                                             （%）     （%）
国内市   20,984,010,165.90   15,251,447,998.62       27.32     34.20     39.93   减少 2.98
场                                                                               个百分点
国外市      895,130,059.68     729,119,100.16        18.55    31.13     23.35    增加 5.14
场                                                                               个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
                                        17 / 203
                                    2017 年年度报告
(3). 成本分析表
                                                                                单位：万元
                                       分行业情况
                                                                      上年
                                                                              本期金
                                                                      同期
                                       本期占总                               额较上
           成本构成项                                                 占总             情况
 分行业                  本期金额      成本比例       上年同期金额            年同期
               目                                                     成本             说明
                                         (%)                                  变动比
                                                                      比例
                                                                              例(%)
                                                                       (%)
           原材料        113,418.68        7.10          117,272.90   10.21   -3.29
服装板块
           其他           30,971.80        1.94           30,848.10    2.68    0.40
           原材料        718,042.01      44.93           400,994.81   34.90   79.07
电冶板块
           其他          735,624.21      46.03           599,902.02   52.21   22.62
                                       分产品情况
                                                                      上年
                                                                              本期金
                                                                      同期
                                       本期占总                               额较上
           成本构成项                                                 占总             情况
 分产品                  本期金额      成本比例       上年同期金额            年同期
               目                                                     成本             说明
                                         (%)                                  变动比
                                                                      比例
                                                                              例(%)
                                                                       (%)
           原材料        113,418.68         7.10         117,272.90   10.21    -3.29
  服装
           其他           30,971.80         1.94          30,848.10    2.68     0.40
           原材料        215,896.64        13.51         116,129.73   10.11    85.91
  硅铁
           其他          451,457.84        28.25         351,417.08   30.58    28.47
           原材料        206,171.07        12.90         105,624.20    9.19    95.19
硅锰合金
           其他           79,736.31         4.99          69,556.76    6.05    14.63
           原材料         36,338.01         2.27          25,123.11    2.19    44.64
  煤炭
           其他            4,682.65         0.29           3,734.13    0.32    25.40
           原材料         82,591.21         5.17          34,495.21    3.00   139.43
  电石
           其他          112,171.51         7.02          73,025.49    6.36    53.61
           原材料        152,695.28         9.56         107,345.31    9.34    42.25
  PVC
           其他           34,622.26         2.17          26,510.46    2.31    30.60
           原材料         17,819.18         1.12           6,317.06    0.55   182.08
  烧碱
           其他           11,482.57         0.72          17,271.66    1.50   -33.52
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 172,467.96 万元，占年度销售总额 7.79%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 281,465.08 万元，占年度采购总额 24.77%；其中前五名供应商采购额中关
联方采购额 55,048.99 万元，占年度采购总额 4.84%。
其他说明：
无
                                          18 / 203
                                           2017 年年度报告
    2. 费用
    √适用 □不适用
                                                                                          单位：元
          费用项目               2017 年度                     2016 年度            变动幅度（%）
      销售费用                1,349,988,800.75              1,061,056,818.28                  27.23
      管理费用                1,094,588,134.30              1,108,131,970.70                  -1.22
      财务费用                1,373,073,822.94              1,484,842,186.82                  -7.53
    3. 研发投入
    研发投入情况表
    √适用 □不适用
                                                                                              单位：元
    本期费用化研发投入                                                                    44,330,106.14
    本期资本化研发投入
    研发投入合计                                                                          44,330,106.14
    研发投入总额占营业收入比例（%）                                                                0.20
    公司研发人员的数量                                                                           1,245
    研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                           4.89
    研发投入资本化的比重（%）
    情况说明
    √适用 □不适用
    本期研发支出 44,330,106.14 元，比上年同期减幅 41.62%，主要是本期本公司之子公司电力冶金
    公司研发投入减少。
    4. 现金流
    √适用 □不适用
                                                                                             单位：元
                报表项目                  本期发生额             上期发生额              变动幅度%
     经营活动产生的现金流量净额      4,343,437,214.05         4,273,045,526.30                       1.65
     投资活动产生的现金流量净额       -514,125,909.35        -1,124,450,133.73                   -54.28
     筹资活动产生的现金流量净额      -4,474,229,880.94       -1,444,199,006.86                   209.81
    (二)      非主营业务导致利润重大变化的说明
    □适用 √不适用
    (三)      资产、负债情况分析
    √适用 □不适用
    1.     资产及负债状况
                                                                                              单位：元
项目名称         本期期末数        本期      上期期末数           上期期      本期期末        情况说明
                                                 19 / 203
                                            2017 年年度报告
                                    期末                          末数占   金额较上
                                    数占                          总资产   期期末变
                                    总资                          的比例     动比例
                                    产的                          （%）      （%）
                                    比例
                                    （%）
以公允价            17,124,111.75   0.04        3,790,800.70        0.01     351.73     主要原因是以公允
值计量且                                                                              价值计量的期货合约
其变动计                                                                              增加。
入当期损
益的金融
资产
应收票据      3,650,106,997.21      7.92    2,005,986,136.26        4.43      81.96     主要原因是以承兑
                                                                                      汇票回笼的销售货款
                                                                                      增加。
预付款项        518,666,182.74      1.13     798,932,191.07         1.77     -35.08     主要原因是预付原
                                                                                      料及设备采购款减
                                                                                      少。
  应 收 利          14,580,765.27   0.03        4,837,377.85        0.01     201.42     主要原因是应收定
息                                                                                    期存款利息增加。
其他流动        773,397,119.46      1.68     351,531,654.71         0.78     120.01   主要原因是本期理财
资产                                                                                  产品中国民生银行结
                                                                                      构性存款增加。
在建工程        221,585,207.40      0.48    1,018,007,941.05        2.25     -78.23     主要原因是工程完
                                                                                      工转入固定资产。
商誉                10,475,757.25   0.02      15,989,981.25         0.04     -34.49     主要原因是本期计
                                                                                      提商誉减值。
长期待摊        167,140,288.18      0.36     106,599,356.50         0.24      56.79     主要原因是待摊装
费用                                                                                  修费增加。
其他非流        120,000,000.00      0.26                      -        -    不适用      主要原因是本期从
动资产                                                                                在建工程转入的场平
                                                                                      工程。
应付票据      1,412,750,004.30      3.07     730,253,399.85         1.61      93.46     主要原因是票据结
                                                                                      算款项增加。
应交税费        543,838,876.53      1.18     304,313,037.15         0.67      78.71     主要原因是收入增
                                                                                      长应交增值税增加。
应付股利            56,428,741.80   0.12        2,304,370.09        0.01   2,348.77     主要原因是本公司
                                                                                      之子公司电力冶金公
                                                                                      司应付股利增加。
  一年内到    1,784,080,769.05      3.87    5,915,792,858.05       13.07     -69.84     主要原因是本期包
期的非流                                                                              含应付债券在内的一
动负债                                                                                年内到期的非流动负
                                                                                      债到期偿付。
     盈余公     699,955,997.52      1.52     491,914,532.83         1.09      42.29     主要原因是本期提
积                                                                                    取盈余公积增加
       其他说明：
       无
                                                  20 / 203
                                      2017 年年度报告
2.     截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
                                                                                单位：元
         项目                    期末账面价值                      受限原因
 固定资产                            3,414,679,873.97            抵押、质押
 应收票据                            2,920,264,831.57                质押
 货币资金                            2,293,799,491.52        承兑汇票保证金及其他
 子公司股权                            922,370,032.30                抵押
 联营公司股权                          510,154,844.42                质押
 无形资产                              478,504,895.03            抵押、质押
            合计                   10,539,773,968.81
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)       行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    根据中国证监会公布的 2017 年 4 季度上市公司行业分类结果，公司所属行业为“C31 黑色
金属冶炼及压延加工业”。
       公司的主要终端产品硅铁合金和羊绒服装这两项产品，其生产和销售都位居全球第一方阵，
并且相对业内其他企业有着巨大的领先优势。以下主要以硅铁合金行业和羊绒服装做行业说明。
       1、硅铁合金行业
       （1）行业基本情况
       公司是全球最大的硅铁合金生产和销售企业。硅类铁合金主要包括硅铁合金、硅锰合金，是
有色金属冶炼和黑色金属冶炼的重要原材料，主要在金属冶炼时作为脱氧剂。在硅铁生产中电力
消耗成本占总成本比例约 60%，因此硅铁行业属于能源和矿产资源密集型的产业。
       （2）行业市场竞争格局
       国内硅铁冶炼企业众多，但年产 10 万吨以上的大型企业较少，行业集中度较低。由于产品差
异不大，因此硅铁生产企业之间的竞争主要体现在成本控制方面。电冶公司通过向上游煤、电领
域延伸产业链，掌握了资源和能源供应，从而大幅降低生产成本，并在竞争中占据明显优势。
       目前，公司已是全球最大的单体硅铁生产企业。根据国家统计局、铁合金网的数据，公司的
硅铁、硅锰产品的市场占有率逐年提升，目前占据国内硅铁合金市场 1/3 左右的份额。
       （3）严格行业准入
       为防止行业出现无序竞争状况，提高行业整体竞争力，国家先后出台多项政策，在节能减排
和环境保护方面进行严格管理，强化行业能耗和环保要求，设置准入规模门槛，提高行业集中度，
出清过剩产能，凸显优势企业竞争力。
       2、羊绒服装行业
       （1）行业基本情况
                                            21 / 203
                                   2017 年年度报告
    2017 年，在全球经济稳健复苏，我国经济增长 6.9%的背景下，纺织行业认真贯彻新发展理念，
以供给侧结构性改革为主线，坚持稳中求进，经济运行平稳、内需稳步增长、外需温和回暖、效
益稳步提升。作为衣食住行之首，服装属于生活必需品，我国是世界上最大的服装生产国，同时
也是世界上最大的服装消费国，近年随着我国产业升级，结构优化的发展态势，受土地、资源、
劳动力成本等因素的影响，近年来我国服装产能逐渐由东部地区向中西部地区转移，同时，部分
低端产能向成本更低廉的东南亚和非洲地区转移。
    羊绒服装是一个小规模的高端服装子市场，羊绒原料是一种稀缺资源，得益于对优质原料的
掌控和生产加工能力的提升，近年羊绒加工产业不断向中国集中。但中国企业虽然在羊绒服装行
业有资源优势和生产加工能力的优势，但缺乏品牌优势，大多数企业处于产业链低端，无法获取
高端消费市场的高额利润。
    （2）行业市场竞争格局
    公司在羊绒服装行业中处于绝对领先地位，但羊绒服装行业仅为时装行业的众多细分行业之
一，由于客群、产品定价具有重叠性，所以公司不仅要面临羊绒类服装企业的竞争，而且要面临
非羊绒服装企业的替代性竞争。随着中国消费能力的日益提升以及服装消费需求的升级，国际品
牌时装企业对中国市场日益重视并不断加强渠道建设力度，对国内中高端羊绒品牌时装企业也产
生一定的竞争压力。
    羊绒服装行业是内蒙古地区的特色优势产业，2013 年，内蒙古自治区政府出台了《关于振兴
羊绒产业的意见》（内政发【2013】74 号），鄂尔多斯市政府出台了《关于振兴羊绒产业发展的
实施意见》（鄂府发【2015】54 号），提出要将鄂尔多斯市建成产业特色明显、产业链协作效率
高、企业集聚效应显著和绿色环保的“中国羊绒之都”。
    羊绒服装行业是顺应消费升级的高端消费品行业，随着我国经济的持续发展和人民生活水平
的不断提升，行业前景是光明的。
                                         22 / 203
                                          2017 年年度报告
(五)         投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    为新建扩建 8000 吨多晶硅项目，内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司（以下简称“多晶硅”）
出资 50,000 万元设立全资子公司——鄂尔多斯高科技硅材料有限公司。本事项经 2017 年第二次
董事会审议通过。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                                    对当期利润的
     项目名称         期初余额             期末余额                当期变动
                                                                                      影响金额
 期货合约
                    3,790,800.70          17,124,111.75           13,333,311.05         1,099,690.00
       合计
                    3,790,800.70          17,124,111.75           13,333,311.05         1,099,690.00
(六)         重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七)         主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
                                                                           单位：万元 币种：人民币
公     持
司     股
                业务性质      注册资本        总资产           净资产         净利润      营业收入
名     比
称     例
                发电、供热、
              供电、铁合
电
              金、硅铁、硅
力     60%
              锰、多晶硅、 800,000.00     3,455,365.50      1,343,901.30   122,406.63   1,900,152.10
冶
              煤炭加工及
金
              其产品销售
多              生产、销售
       51%
晶            多晶硅         248,000.00   223,987.80        106,692.38     -4,417.06    2,621.20
硅
                生产合成
联            氨、化肥和天
       21%
合            然气化工、煤   50,000.00    530,709.82        467,710.43     -7,954.25    78,970.37
化            化工、氧气及
                                                23 / 203
                                          2017 年年度报告
工            精细化工产
              品的生产与
              销售及化肥
              出口业务
                电力、蒸汽、
              热气的生产、
双            供应及本企
欣     45%    业所需的产
                             37,000.00    325,252.24        93,620.28    4,594.55   64,641.43
电            品、设备、技
力            术服务的进
              出口业务
                办理成员单
              位之间的委
财            托贷款、吸收
务     45%    成员单位的
                             200,000.00   628,240.30        226,735.49   9,742.71   29,267.67
公            存款、对成员
司            单位办理贷
              款
(八)         公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)         行业格局和趋势
√适用 □不适用
    1、羊绒服装行业的格局和趋势
       尽管宏观经济周期性下行、人民币贬值等因素在影响消费市场，然而伴随着持续的城市化而
来的消费升级恰恰是中国经济发展的新引擎。随着收入水平的不断提升及资讯快速传播，中国消
费者行为日益趋于成熟、理性和多元，对于服装的消费选择不再仅限于满足功能性需求，而更加
追求服装的设计、材质、剪裁及代表的生活理念。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三
个五年规划纲要》提到，十三五期间将以扩大服务消费为重点带动消费结构升级，支持信息、绿
色、时尚、品质等新型消费，推动线上线下融合等消费新模式发展。提供更时尚、更有品质的产
品和服务、向服务型消费靠拢，将是中国服装企业的发展机遇和发展趋势。
       羊绒是掩在山羊毛根部一层细软的绒毛，入冬寒冷时长出，春天变暖时逐渐脱落。它的珍贵
不仅由于它稀有，更重要的是它具有纤细、柔软、滑糯、轻盈、保暖、光泽柔和、弹力强等特性，
用它织造的羊绒产品各项性能均高于羊毛及其他纤维制品。自进入西方消费市场后，羊绒一直作
为高品质服饰的标志受到中高端消费者的青睐，是秋冬季奢侈品衣物的代表性材料。
       在消费升级大发展的背景下，凭借其天然的品质优势，中国羊绒行业的升级恰逢其时，也是
势在必行。中国作为世界最大、最优质的羊绒产地，过去更多在全球羊绒产业链中扮演上游的角
色，国内存在大量同质化的羊绒产品和品牌，给消费者造成了国内羊绒品牌产品传统老套的刻板
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印象。如何扭转偏见，让中国消费者感受到羊绒服装的品质和时尚，准确满足消费者消费升级的
需求，正是中国羊绒服装行业所需要的升级，也是巨大的结构性机会所在。
       2、电力冶金化工行业的格局和趋势
       （1）硅铁硅锰市场竞争格局
       国内硅铁冶炼企业众多，但年产 10 万吨以上的大型企业较少，行业集中度较低。由于产品差
异较小，硅铁生产企业间的竞争主要体现在成本控制方面。通过向上游煤、电领域延伸产业链，
解决了资源和能源供应瓶颈的企业，将受益于低成本而在竞争中占据优势。
       （2）电石市场竞争格局
       电石作为重要的基础化工原料，在保障国民经济平稳增长、满足相关行业需求等方面发挥着
重要作用。我国资源“少油、缺气、煤炭相对丰富”的现状，决定了电石在今后的国民经济发展
中具有不可替代的作用。电石产品属于大宗化工基础原料，产品质量和性能差异较小，近年来我
国产能增长较快，国内市场呈现完全竞争格局。国家已逐步严格市场准入和经营管制，规范行业
竞争格局。
       （3）PVC 市场竞争格局
       国内 PVC 市场基本属于完全竞争市场，产品差异较小，行业集中度不高。相较 PVC 强国，我
国 PVC 行业领先企业的产能依然较低，行业集中度有待进一步提高。未来随着我国 PVC 产能逐步
向中西部资源富集地区转移，尤其是政府对优惠电价的取消和差别电价的执行，环保、节能减排
力度的加大，氯碱行业传统价格竞争模式必然会向企业综合竞争模式转变。同时具备原料优势、
成本优势、技术优势、资金优势、管理优势的企业，并发展为“煤－电－电石－PVC－其他衍生产
品”产业链一体化的大型综合企业，将在未来竞争中处于有利地位。
(二)       公司发展战略
√适用 □不适用
未来三年，公司将充分关注国家优化产能结构、发展先进产能的调控政策，在完善产业链条的基
础上，加快产业升级、品牌升级步伐，将鄂尔多斯打造成为更具国际竞争力、更具品牌影响力、
更具行业引领力的优势特色企业。
1、持续不断推动品牌升级和渠道升级
目前“鄂尔多斯”品牌价值一路攀升到 880.66 亿元，位居中国最有价值品牌第一方阵。公司从
2016 年开始对服装品牌进行重塑，全面铺开“鄂尔多斯 1980”、“ERDOS”、“BLUE ERDOS”三
个品牌的品牌建设和市场推广，取得了明显成效。同时其他产品都要借“鄂尔多斯”之力，深度
发扬工匠精神和大力弘扬创新精神，占领行业技术制高点，出一流精品，持续打造质量品牌、技
术品牌、管理品牌、服务品牌和文化品牌，持续不断向国际一流品牌迈进。
在渠道方面，就自有品牌产品，公司将从国内国际、线上线下多方位积极拓展营销渠道。针对国
内市场，公司拟在国内一二线城市核心商业圈增开直营店铺；调整电商定位，加大布局线上渠道，
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实现线上线下互动营销；针对国际市场，公司拟在日本等国家增设直营店，为国际市场战略目标
打下坚实基础。就海外代工产品，公司将依靠优良的品质、扎实的业界口碑、强大的综合生产能
力持续占领国际市场，从日本市场品牌业务的推进看，以代工方式向海外市场输出公司的优质产
品，也为公司未来在海外市场开展品牌业务打下了坚实的基础。
2、持续提升研发能力、运营能力和抗风险能力
在目前两大板块形成行业最为完整的产业链条的基础上，继续加粗、拉长、补齐短板，羊绒板块
要从“山羊绒生态智能检测平台建设研发”、“高品质低比例山羊绒混纺圆机技术研发推广”、
“羊绒衫针织短流程自动化工艺技术改造”三方面对设计研发能力进行提升；电冶板块从余热发
电技术、除尘改造、破碎工艺、浇注方式、原料配比、操作工艺、三废利用等方面加大研发力度，
从而持续优化提升技术、工艺、管理、采购、生产、营销、物流、信息、安全、环保等各方面的
品质，创建行业新标杆；与此同时积极推进优质资源的整合进程，创建稳定的原料供应基地，逐
步形成强壮的循环产业链条、突出的产能优势和极具韧性的经营能力。
3、持续提升行业影响力和引领力
在羊绒服装和硅铁产能两个世界第一的基础上，进一步科学统筹，从标准的制定到新产品新技术
的研发，从规范市场秩序到引领传统产业升级进步，最终实现提升行业国际市场话语权，做好行
业的引领作用。
4、持续创建生态、和谐的幸福企业
持续打造智能化、集群化的资源节约型、环境友好型的绿色、生态、安全、宜居的产业园区，持
续打造引才、育才、集才的优秀人才的培育平台、成长平台和晋升平台，持续不断的改进薪酬激
励措施，改善职工收入水平和吃住行娱条件，不断提升职工幸福指数，持续带动周边农牧民共同
致富，努力打造和谐型的幸福企业。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    2018 年，公司将围绕做强做优产业链、提升先进产能、促进营销升级、增强综合竞争力的工
作主题，不断坚持创新、深挖潜能，努力实现企业供产销运全链条高效运行，助推企业持续向好、
持续向优、持续向强的发展目标迈进。
    1、继续推进产业升级。在目前两大板块形成行业最为完整的产业链条基础上，继续加粗、拉
长、补齐短板，2018 年要有针对性的分期推进重点技术改造项目，特别是重点针对环保设施的优
化和升级、“三废”综合利用项目研发推进、产业链条的补充完善等方面根据轻重缓急有计划的
分期推进，进一步夯实发展基础，增强发展活力。
    2、继续推进品牌和渠道升级。总结羊绒服装品牌重塑的成功经验，公司将进一步加强品牌建
设，根据不同产品和不同消费群体属性制定相应的品牌推广计划，进一步扩大品牌知名度和提升
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品牌美誉度。在渠道建设上同时发挥线上线下双轮驱动作用，并大力拓展新兴销售渠道，加大开
发国外市场的力度。
    3、继续推进供应端业务升级。继续完善通用物资的超市化运作，减少资金占用并保证高效供
应；继续推动大宗原料的基地化建设工作，开拓战略合作的供应渠道；加强现有资源的储备和把
控，以低成本服务生产和经营；继续优化业务模式，协调好集中与分散、长协与短单的运作格局；
进一步调整需求与库存的合理配比，实现成本最优化。
    4、继续推进生产系统优化。公司将继续加强技术研发与新产品开发力度，以新求胜；继续加
强产品结构调整，要灵活把握市场变化，适时推进小众产品，以新取胜；继续加强科学的调度工
作，确保上下游产业的和谐高效运转，充分发挥各环节的效能，最大限度实现各环节的降本增效。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
1、宏观经济波动及产业政策变动风险
羊绒服装属于中、高端消费品，需求弹性较大，易受经济景气度影响；冶金、化工产品主要应用
于钢铁冶炼与建材工业，其产销量与国内外宏观经济形势高度相关。国外方面，以美国为代表的
西方经济体复苏时间存在很大不确定性，以资源出口为主的新兴经济体普遍尚处于调整期，未来
经济发展有赖于发达国家进入新一轮增长后的外溢效应。国内方面，粗放型经济增长方式难以继
续，新经济增长模式尚未成熟，国内经济短期内依然压力重重。因此，公司在未来将面临较不确
定的宏观经济环境。
近年来国家致力于推动供给侧改革，同时加强环保监管，火电、冶金及化工行业可能面临更为严
格的行业标准和监管要求。公司将密切关注宏观经济走势和国家相关产业政策，根据市场变化和
政策导向，及时调整发展思路和经营计划，提高公司抗风险能力和保持竞争优势。
2、行业竞争风险
公司服装产品及电冶产品所在行业为充分市场化的行业，业内竞争激烈，在宏观形势不好的情况
下，恶性竞争时有发生，公司将充分发挥品牌、规模、技术和产业链条优势，协助整肃行业竞争
格局，强化行业领导地位。
3、产品市场价格风险
公司产品完全市场化定价，经济形势和行业竞争会影响产品价格，近年来金融资本的投机交易行
为也对公司产品价格造成了一定影响，公司将通过提升产品质量和客户体验，强化行业地位等方
法来增加定价权，并研究通过金融手段抵消产品价格波动。
4、安全生产风险
公司羊绒服装板块虽采取了各种安全管理和检测措施，但在洗绒、分梳、梳纺、编织等生产环节
仍存在因不可抗力或操作失误等发生安全事故的可能性；电冶板块相关行业为安全事故易发行业，
在煤炭开采及利用、发电、冶金以及化工产品生产过程中均存在安全生产风险。公司一直以来非
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常重视安全生产，持续加大投入以提升自身安全生产水平，通过建立健全完备的安全生产规则和
严格执行来避免发生重大安全事故，以降低风险、保障公司生产经营顺利开展。
5、环保法规风险
公司羊绒服装板块业务在生产过程中会产生一定量的废水等污染物。电冶板块业务涉及重污染行
业，在煤炭开采及利用、发电、冶金以及化工产品生产过程中会产生粉尘、噪声和废气、废水等
污染物。随着环境保护成为我国发展建设过程中的重要问题，国家和地方政府已经出台更严格的
法律法规来提高相关行业的环保水平。公司非常重视环境保护，历年来在项目建设和后期运营中，
都将环境保护放在极其重要的位置，在环保设施的投入建设方面一直是地区和业内的环保标杆企
业。
6、汇率风险
公司海外市场业务收入占据一定的比重，每年羊绒衫外销量在 110-130 万件左右，主要集中在日
本及欧美等国家，同时，也对外出口一定数量的铁合金产品。现阶段国际政治经济形势较为混乱，
汇率经常受到贸易以外的因素影响而发生无序波动，使公司生产经营面临一定风险。
(五)      其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                  第五节          重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
报告期内，公司未对现有现金分红政策进行调整。
报告期内，经公司 2016 年度股东大会审议通过《2016 年度利润分配预案》，本次股利分配拟按
以 2016 年年末总股本 103,200 万股为基数，每 10 股按人民币 0.50 元（含税）分红，实分股利总
额 5160 万元，其余未分配利润结转下一年度。报告期内，公司严格按照上述规定执行。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                                  占合并报表
                       每 10 股                                  分红年度合并报 中归属于上
          每 10 股送
 分红                   派息数    每 10 股转 现金分红的数额      表中归属于上市 市公司普通
            红股数
 年度                  (元)（含   增数（股）   （含税）          公司普通股股东 股股东的净
            （股）
                          税）                                      的净利润      利润的比率
                                                                                      (%)
2017 年           0         1.0           0     103,200,000.00   520,966,388.50         19.81
2016 年           0         0.5           0      51,600,000.00   265,631,733.92         19.43
2015 年           0         0.5           0      51,600,000.00   240,936,690.16         21.42
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(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                           如未能及   如未能
          承                                               是否
                                                                  是否及   时履行应   及时履
承诺      诺                  承诺            承诺时间     有履
               承诺方                                             时严格   说明未完   行应说
背景      类                  内容            及期限       行期
                                                                    履行   成履行的   明下一
          型                                                 限
                                                                           具体原因   步计划
         其    集团公   在增持计划实施期      2017 年 11   是     是
其他
         他    司及其   间及法定期限内不      月 2 日起
对公
               一致行   减持其所持有的本      12 个月内
司中
               动人     公司股份
小股
         其    集团公   在增持计划实施期      2016 年 9    是     是
东所
         他    司及其   间及法定期限内不      月 7 日起
作承
               一致行   减持其所持有的本      12 个月内
诺
               动人     公司股份
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1、公司于 2017 年 8 月 30 日召开 2017 年第十次董事会、第四次监事会，会议均审议通过了《关
于会计政策变更的议案》，具体为财政部颁布了关于印发修订《 企业会计准则第 16 号——政府
补助》的通知（财会[2017]15 号），自 2017 年 6 月 12 日起执行。由于上述会计准 则的修订，
公司需对原会计政策进行相应变更，公司将自 2017 年 1 月 1 日起与企业日常活动有关的政府补助
从“营业外收入”项目重分类至“其他收益”项目，其他收益增加 12,099,000.00 元，营业外收
入减少 12,099,000.00 元。
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2、公司于 2018 年 4 月 25 日召开第八届董事会第四次会议、第八届监事会第二次会议，会议均审
议通过了《关于会计政策变更的议案》，具体为财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42
号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行；财政部于 2017
年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行；
对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整；财政部于
2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格
式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。上述会计政策变更对公司的影响：
            会计政策变更的内容和原因                     受影响的报表项目名称和金额
                                                     列示持续经营净利润本期金额
                                                     1,034,026,779.08 元，列示终止经营净
    （1）在利润表中分别列示“持续经营净利润”
                                                     利润本期金额 0.00 元；列示持续经营净
    和“终止经营净利润”。比较数据相应调整。
                                                     利润上期金额 578,552,567.92 元，列示
                                                     终止经营净利润上期金额 0.00 元
    （2）部分与资产相关的政府补助，冲减了相
                                                     不适用
    关资产账面价值。比较数据不调整。
    （3）部分与收益相关的政府补助，冲减了相
                                                     财务费用：4,330,000.00 元
    关成本费用。比较数据不调整。
    （4）与本公司日常活动相关的政府补助，计
    入其他收益，不再计入营业外收入。比较数据         其他收益：71,555,273.88 元
    不调整。
                                                     本期营业外收入减少 8,493,817.29 元，
    （5）在利润表中新增“资产处置收益”项目，
                                                     营业外支出减少 19,990,430.64 元重分
    将部分原列示为“营业外收入”、 营业外支出”
                                                     类至资产处置收益；上期营业外收入减
    的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项
                                                     少 10,843,480.81 元，营业外支出少
    目。比较数据相应调整。
                                                     28,292,460.51 元。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
                                          30 / 203
                                    2017 年年度报告
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                              单位：万元 币种：人民币
                                                              现聘任
境内会计师事务所名称                                      立信会计师事务所
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
                                       名称                        报酬
内部控制审计会计师事务所       立信会计师事务所
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
经公司 2017 年第十五次董事会、第八次临时股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，
拟定 2017 年续聘立信会计师事务所为本公司进行年度财务报告和内部控制的审计。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
                                          31 / 203
                                  2017 年年度报告
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                  事项概述                                   查询索引
关于对公司 2016 年度日常关联交易实际发生额 详细内容见 2017 年 4 月 29 日披露于上海证券
与预计的差异进行确认及对 2017 年度日常关联 报、香港商报及上交所网站的《关联交易公告》
交易进行预计
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
                                         32 / 203
                                                         2017 年年度报告
         2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
         □适用 √不适用
         3、 临时公告未披露的事项
         □适用 √不适用
         (四) 关联债权债务往来
         1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
         □适用 √不适用
         2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
         □适用 √不适用
         3、 临时公告未披露的事项
         √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                                             关联方向上市公司
                                         向关联方提供资金
 关联方       关联关系                                                                           提供资金
                           期初余额          发生额          期末余额        期初余额            发生额            期末余额
     同洲物   联营公司    5,741,076.45      331,976.00      6,073,052.45
流
     大正伟   联营公司   66,036,998.59                      66,036,998.59
业
     联合     联营公司                      600,000.00        600,000.00
化工
     双欣     联营公司      448,825.00     -448,825.00
电力
   三井物     其他                                                           29,138,721.91     -6,712,114.86       22,426,607.05
产
   财务公     联营公司                                                      951,800,000.00    391,100,000.00    1,342,900,000.00
司
   惠正包     其他                                                            4,500,000.00      3,000,000.00       7,500,000.00
装
   JFE钢      其他                                                           56,751,151.02    -13,424,229.74       43,326,921.28
铁株式会
社
    合计             72,226,900.04     483,151.00 72,710,051.04    1,042,189,872.93    373,963,655.40       1,416,153,528.33
关联债权债务形成原因     根据公司生产经营现状及资金需求产生的关联债权债务，主要用于公司日常经营采购。
关联债权债务对公司的     对公司经营成果及财务状况无不良影响。
影响
         (五) 其他
         □适用 √不适用
         十五、重大合同及其履行情况
         (一)        托管、承包、租赁事项
         1、 托管情况
         □适用 √不适用
         2、 承包情况
         □适用 √不适用
                                                                 33 / 203
                                  2017 年年度报告
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
√适用 □不适用
                                                               单位: 万元 币种: 人民币
                      公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
     担保                  担保
                                                   担保
     方与                  发生                                     是否   是否
                                  担保 担保        是否 担保
担保 上市    被担 担保金 日期                担保            担保逾 存在   为关 关联
                                  起始 到期        已经 是否
  方 公司    保方   额    (协议              类型            期金额 反担   联方 关系
                                   日    日        履行 逾期
     的关                  签署                                      保    担保
                                                   完毕
       系                  日)
公司 公司   伊东 20,990          2008 2019 连带 否      否         否      否
     本部   公司                 年9月 年6月 责任
                                 9日 20日 担保
公司 公司 伊东 34,995            2015 2019 连带 否      否         否      否
      本部 公司                  年9月 年6月 责任
                                 30日 20日 担保
青海        西宁 4,700           2011 2021 连带 否      否         否      否
百通        城投                 年8月 年8月 责任
                                 10日 9日 担保
报告期内担保发生额合计（不包括对子公
司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子                                           60,685
公司的担保）
                           公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                              747,831.68
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                          955,750.74
                      公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                        1,016,435.74
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                   129.71
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担                                             61,470
保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                       563,164.64
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                              624,634.64
未到期担保可能承担连带清偿责任说明     无
担保情况说明                           无
                                            34 / 203
                                        2017 年年度报告
   (三)      委托他人进行现金资产管理的情况
   1、 委托理财情况
   (1).委托理财总体情况
   √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
         类型            资金来源         发生额             未到期余额        逾期未收回金额
   银行理财产品      企业自有         286,000,000.00       300,000,000.00
   其他情况
   □适用 √不适用
   (2).单项委托理财情况
   √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                                            减
                                                                                        未
                                                                                            值
                                                                         预             来
                                                                                    是      准
                                                                         期 实          是
                                                                   年            实 否      备
                                               资                        收 际          否
                                                  资               化            际 经      计
                   委托    委托理    委托理    金         报酬确         益 收          有
受托      委托理                                  金               收            收 过      提
                   理财    财起始    财终止    来           定           ( 益           委
  人      财类型                                  投               益            回 法      金
                   金额      日期      日期    源           方式         如 或          托
                                                  向               率            情 定      额
                                                                         有 损          理
                                                                                 况 程      (
                                                                         ) 失           财
                                                                                    序      如
                                                                                        计
                                                                                            有
                                                                                        划
                                                                                            )
民生   银行理      200,0   2017.7.   2018.7.   企         到期收   4.0         0 尚 是 否
银行   财产品      00,00   14        13        业         取理财     0           未
                    0.00                       自         本金和                 收
                                               有         收益                   回
民生   银行理      100,0   2017.4.   2018.4.   企         到期收   3.8         0 尚 是 否
银行   财产品      00,00   5         4         业         取理财     0           未
                    0.00                       自         本金和                 收
                                               有         收益                   回
兴业   银行理      14,00   2016.9    2017.8    企         到期收   3.0       42 尚 是 否
银行   财产品      0,000                       业         取理财     6       8, 未
                     .00                       自         本金和             96 收
                                               有         收益               4. 回
   其他情况
   □适用 √不适用
   (3).委托理财减值准备
   □适用 √不适用
                                               35 / 203
                                    2017 年年度报告
2、 委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3、 其他情况
□适用 √不适用
(四)      其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
1、2017 年公开发行公司债券（第一期）：公司成功发行了本期 13 亿元债券，票面利率为 6.77%。
债券于 2017 年 8 月 29 日起在上海证券交易所上市，起息日为 2017 年 8 月 16 日，5 年期。
2、2012 年发行的 40 亿元公司债：该期债券于 2017 年 8 月 30 日到期，同时完成本息兑付，已经
摘牌。
3、非公开发行 A 股股票：公司董事会于 2017 年 9 月 27 日召开了本年第十二次会议，决定终止非
公开发行事项。2017 年 10 月 13 日，证监会出具了《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》
（[2017]780 号），决定终止对本公司的审查。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
    本报告期，公司坚持规范运作，诚信经营，科学发展，保持了良好的经营发展势头和持续盈
利能力。公司注重企业经济效益与社会效益的同步共赢，积极履行社会职责，严格按照国家相关
政策法规合法经营，保障职工、供应商、消费者等相关方的合法权益，依法经营，积极纳税，严
把产品质量，发展就业岗位，支持地方经济的发展，未发生过有损社会经济发展、环境保护等社
会责任的事情。同时，公司重视建立良好的社会公共关系，关注并参与社会公益事业，注重关注
民生和回馈社会，自觉履行社会责任，营造了和谐的企业发展环境。
(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
                                          36 / 203
                                    2017 年年度报告
    公司坚持“环保是企业的责任，环保也是产业，环保更是新的竞争力”的环保理念，通过多
年不懈的努力，公司的环保水平已步入行业前列，公司入围国家第二批绿色制造名单，被认定为
绿色工厂。公司下属部分子公司被列入环境保护部门公布的重点排污单位名单。
    （1）电冶板块（包括内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司（以下简称“电力公司”）和电冶集
团氯碱分公司）
    电冶板块在三废利用方面树立行业新标杆：废水实现了循环利用，高盐水、废酸处理行业领
先，电力公司率先进行超低排放改造，冶金炉余热发电项目持续推进，固废充分再利用项目在逐
步延伸。
    报告期内电冶集团在环保方面全力推行环保达标和环境整治工作，提前完成电厂三台机组超
低排放改造工程和各料场防风抑尘改造工程；启动了第一灰渣场改造和第二灰渣场建设工程。在
污染物排放监测方面，通过第三方在线监测和动态跟踪监测相结合的方式进行跟踪监测，公司编
制了突发环境事件应急预案，并报环境管理部门备案。
 公司名     主要污染物及特                            排放总量   核定排放总   超标排放情
                                   执行标准
   称         征污染物名称                            （吨）       量（吨）       况
                 二氧化硫                              3511          5783          无
                 氮氧化物                              2832          5309          无
 电力公
   司
                  颗粒物      GB13223-2011；《工        502          1529          无
                              业炉窑大气污染物排
                                    放标准》
                 工业粉尘     （GB9078-1996）；大      9548           无           无
                              气污染物综合排放标
                 二氧化硫     准》GB16297-1996）；      245          165           是
                              《水泥工业大气污染
                                  物排放标准》
 电冶集          氮氧化物       （GB4915-2013）         270          440           无
 团氯碱
 分公司            烟尘                                 308           无           无
                 工业粉尘                               879           无           无
    （2）内蒙古鄂尔多斯热电有限责任公司（以下简称“热电公司”）
    热电公司拥有 2*30MW 供热机组，为公司位于内蒙古鄂尔多斯市罕台镇羊绒工业园区提供电力
和热力，截止 2017 年 12 月 31 日，其总资产 5.75 亿元，占公司总资产 1.25%，全年营业收入 1.37
亿元。
                                          37 / 203
                                     2017 年年度报告
  主要污染
  物及特征                                                       核定排放总量 超标排放情
                          执行标准              排放总量（吨）
  污染物名                                                         （吨）         况
    称
  二氧化硫 GB13223-2011；《火电厂大气污染物            303.37       332.8         无
           排放标准》（GB9078-1996）；《大
                气污染物综合排放标准》
  氮氧化物    （GB16297-1996）；二氧化硫               286.7        291.7         无
           ≤200mg/m，氮氧化物≤200mg/m，
           颗粒物≤30mg/m；《恶臭污染物排
           放标准》（GB14554-93）GB8978-1996；
  颗粒物          《污水综合排放标准》                 42.46       70.943         无
     报告期内,公司各生产系统均按要求配备了各类除尘和净化系统，达标排放，并做到与生产设
施同步运行；建有厂级水处理系统配合下游污水处理厂全天候运行，保证对废水全部处理回用，
无对外排放；资源综合利用公司释放最大产能，将各公司固体废弃物进行了利用处理。今后，公
司将进一步改善循环产业链提升废物再利用的力度，持续打造资源节约型、环境友好型的生态企
业。
2.     重点排污单位之外的公司
□适用 √不适用
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)     其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
                                           38 / 203
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(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                     第六节    普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)   限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                             单位：亿股 币种：人民币
  股票及其衍生                发行价格                           获准上市   交易终止
                  发行日期               发行数量    上市日期
   证券的种类                 （或利率）                         交易数量     日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
2017 年公开发行   2017-8-16         6.77       13    2017-8-29           13   2020-8-16
公司债券（第一
期）
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                  80,053
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数
(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数
（户）
                                        39 / 203
                                          2017 年年度报告
     年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先
     股股东总数（户）
     (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                             单位:股
                                        前十名股东持股情况
                                                          持有有            质押或冻结情况
      股东名称          报告期内    期末持股数    比例    限售条                                   股东
                                                                         股份
      （全称）            增减          量        (%)     件股份                     数量          性质
                                                                         状态
                                                           数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集           0    420,000,000 40.70%          0                  420,000,000    境内非
团有限责任公司                                                           质押                     国有法
                                                                                                  人
鄂尔多斯资产管理（香    6,041,721    91,126,809       8.83%         0                             境外法
                                                                          无
港）有限公司                                                                                      人
招商证券香港有限公司     -149,962    41,141,769       3.99%         0                             境外法
                                                                         未知
                                                                                                  人
中國光大證券（香港）     -254,692    33,959,353       3.29%         0                             境外法
                                                                         未知
有限公司                                                                                          人
SKY ORIGIN LIMITED             0     11,745,839       1.14%         0                             境外法
                                                                         未知
                                                                                                  人
BEST MOULD    LIMITED          0     10,806,443       1.05%         0                             境外法
                                                                         未知
                                                                                                  人
WISE STATE    LIMITED          0      9,218,159       0.89%         0                             境外法
                                                                         未知
                                                                                                  人
SCBHK     A/C BBH S/A          0      6,099,550       0.59%         0                             境外法
VANGUARD EMERGING                                                                                 人
                                                                         未知
MARKETS STOCK INDEX
FUND
VANGUARD     TOTAL        574,400     5,255,900       0.51%         0                             境外法
INTERNATIONAL STOCK                                                      未知                     人
INDEX FUND
NORGES     BANK           403,453     3,852,104       0.37%         0                             境外法
                                                                         未知
                                                                                                  人
                                    前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                股份种类及数量
             股东名称                持有无限售条件流通股的数量
                                                                              种类            数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任                             420,000,000                    420,000,000
                                                                          人民币普通股
公司
鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司                            91,126,809   境内上市外资股       91,126,809
招商证券香港有限公司                                        41,141,769   境内上市外资股       41,141,769
中國光大證券（香港）有限公司                                33,959,353   境内上市外资股       33,959,353
SKY ORIGIN LIMITED                                          11,745,839   境内上市外资股       11,745,839
BEST MOULD LIMITED                                          10,806,443   境内上市外资股       10,806,443
WISE STATE LIMITED                                           9,218,159   境内上市外资股        9,218,159
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD                                   6,099,550                         6,099,550
EMERGING MARKETS STOCK     INDEX                                         境内上市外资股
FUND
                                                40 / 203
                                          2017 年年度报告
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL                                5,255,900                    5,255,900
                                                                        境内上市外资股
STOCK INDEX FUND
NORGES BANK                                             3,852,104 境内上市外资股        3,852,104
上述股东关联关系或一致行动的说      鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司与羊绒集团系一致行动人
明
表决权恢复的优先股股东及持股数      无
量的说明
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    □适用 √不适用
    (三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
    □适用 √不适用
    四、 控股股东及实际控制人情况
    (一) 控股股东情况
    1      法人
    √适用 □不适用
    名称                                 内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司
    单位负责人或法定代表人               王林祥
    成立日期                             2000 年 6 月 1 日
    主要经营业务                         羊绒系列产品项目的投资；开发羊绒工业新技术、培育运作
                                         品牌；开拓开发市场；电子、陶瓷、饮食、住宿、矿泉水、
                                         供电、供水等多种经营项目的投资业务；服装、服饰、纤维
                                         生产销售；金融证券购买；机电设备、建材销售。
    报告期内控股和参股的其他境内外       无
    上市公司的股权情况
    其他情况说明                         无
    2      自然人
    □适用 √不适用
    3      公司不存在控股股东情况的特别说明
    □适用 √不适用
    4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
    □适用 √不适用
    5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
    √适用 □不适用
                                                41 / 203
                                  2017 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司
单位负责人或法定代表人           王林祥
成立日期                         2001 年 6 月 27 日
主要经营业务                     羊绒、羊毛系列产品的生产、加工、销售；电子、陶瓷、热
                                 电、信息；对外投资。
报告期内控股和参股的其他境内外   无
上市公司的股权情况
其他情况说明                     无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                         42 / 203
                                  2017 年年度报告
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                        43 / 203
                                  2017 年年度报告
                                     第八节         董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                 单位：股
                                                                                         年度内             报告期内从公司获   是否在公司
                        性           任期起始日     任期终止日   年初持股    年末持股    股份增    增减变   得的税前报酬总额   关联方获取
 姓名      职务(注)           年龄
                        别               期             期         数          数        减变动    动原因       （万元）         报酬
                                                                                           量
王臻     董事长兼总经   女   38      2015.5.5       2020.12.27 1,302,956     1,302,956         0                         100   否
         理
赵魁     副董事长       男   58      2014.3.26      2020.12.27                                                        108.20   否
张奕龄   董事           男   38      2014.3.26      2020.12.27     36,800      36,800         0                          100   否
张晓慧   董事           男   53      2015.5.5       2020.12.27                                                         88.20   否
张梅荣   董事           女   63      2017.12.27     2018.3.20       1,200       1,200         0                        55.20   否
郭升     董事兼董事会   男   44      2017.12.8      2020.12.27                                                             0   否
         秘书
康喜     独立董事       男   51      2017.12.27     2020.12.27                                                             0   否
卢淑琼   独立董事       女   50      2017.12.27     2020.12.27                                                             0   否
史哲     独立董事       女   37      2017.12.27     2020.12.27                                                             0   否
赵玉福   监事会主席     男   56      2015.5.5       2020.12.27                                                         30.00   否
康利军   监事           男   53      2014.3.26      2020.12.27                                                         30.00   否
刘广军   监事           男   45      2014.3.26      2020.12.27                                                         20.36   否
王贵生   财务总监       男   48      2005.5.26      2020.12.27                                                            40   否
曾广春   董事兼董事会   男   43      2014.3.26      2017.12.26                                                         27.60   否
         秘书
钟志伟   独立董事       男   47      2014.3.26      2017.12.26                                                             4   否
石宝国   独立董事       男   49      2014.3.26      2017.12.26                                                             4   否
李驰     独立董事       男   55      2014.3.26      2017.12.26                                                             4   否
                                                                  44 / 203
                                  2017 年年度报告
 合计       /          /      /            /         /       1,340,956    1,340,956       0      /                611.56        /
    姓名                                                         主要工作经历
王臻       研究生学历,2006 年入本公司工作,现任公司董事长兼总经理。曾任深圳鄂尔多斯创展服装有限公司总经理、北京鄂尔多斯创展服装有限
           公司董事长、总经理、鄂尔多斯服装公司总经理。
赵魁       中共党员，本科学历，1998 年入本公司工作，现任本公司副董事长。曾任鄂尔多斯电力冶金股份有限公司常务副总经理、总经理。现还
           担任内蒙古自治区工商联副主席。
张晓慧     中共党员，大学学历，1987 年入本公司工作，现任本公司董事。曾任鄂尔多斯天骄大酒店总经理助理、北京鄂尔多斯宾馆任总经理、棋
           盘井置业集团任副总裁、总裁。
张奕龄     研究生学历，2006 年入本公司工作，现任本公司董事、电冶集团总经理。曾任深圳鄂尔多斯服装有限公司副总经理、内蒙古鄂尔多斯服
           装有限公司副总经理、总经理、本公司董事长兼总经理。
张梅荣     中共党员，大学学历，优高级工程师，1999 年入本公司工作，2014 年 3 月 26 日至 2018 年 3 月 20 日任本董事。曾任本公司技术中心主
           任、东昊公司总经理、本公司绒纺事业部总经理。
李中秋     中共党员，大学本科， 1980 年入本公司工作，现任本公司董事、绒纺事业部总经理，曾任公司针织一厂工作总经理、绒纺事业部副总经
           理。
郭升       中共党员，本科学历， 1995 年入本公司工作，现任公司董事会秘书及董事，曾任东华公司财务部部长、内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股
           份有限公司财务处处长、内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司财务处处长、内蒙古鄂尔多斯投资控股集团财税管理部经理。
康喜       中共党员，研究生学历，1991 年 7 月参加工作，现任本公司独立董事，中资蓝天生态科技集团有限公司副总裁兼财务总监。曾任包头草
           原糖业集团有限责任公司财务处副处长、包头华资实业股份有限公司计财部部长、上海爱使股份有限公司财务总监、中弘卓业集团有限
           公司财务总监、安徽科苑集团股份有限公司董事、副总裁兼财务总监、中弘控股股份有限公司董事、副总裁兼财务总监、云南金源再生
           资源开发利用有限公司董事、副总裁兼财务总监。
卢淑琼     高级经济师，研究生学历， 1987 年 9 月参加工作，现任本公司独立董事，江西铜业（北京）国际投资公司担任总监。曾在中国建设银
           行株洲市中心支行工作、曾任中国建设银行总行外汇清算处副处长、外汇财会处副处长、研发部主管处长、埃森哲（中国）有限公司总
           监、上海国际瑞力投资基金管理有限公司合伙人。
史哲       中共党员，注册会计师，本科学历，2006 年 1 月参加工作，现任本公司独立董事，2013 年至今在鄂尔多斯晨光联合会计师事务所工作，
           现为合伙人。曾任北京美廉美商业连锁有限责任公司会计、北京兴华会计师事务所项目经理、内蒙古宏丰置业集团有限责任公司财务部
           长。
赵玉福     中共党员，大学学历，1983 年入本公司工作，现任公司监事会主席，曾任鄂尔多斯工贸中心副总经理、财务总监、控股集团监事、鄂尔
           多斯财务公司总经理。
康利军     中共党员，大专学历，现任本公司监事，2005 年至今担任本公司针织二厂厂长。
                                                               45 / 203
                                  2017 年年度报告
刘广军       中共党员，本科学历，现任本公司监事，物资采购处处长。曾任公司人力资源处处长。
王贵生       中共党员，大学学历，2005 年至今担任本公司财务总监。
曾广春       大学学历，2002 年进入深圳鄂尔多斯资产管理公司，历任资产管理部经理、总经理助理和副总经理。2014 年 3 月 26 日至 2017 年 12 月
             26 日曾任本公司董事、董事会秘书。
钟志伟       本科学历，现任上海济海投资管理有限公司总经理。曾任诺安基金券基金经理。2014 年 3 月 26 日至 2017 年 12 月 26 日曾任本公司独立
             董事。
石宝国       研究生学历，近五年一直担任内蒙古中磊集团公司董事长、北京中科恒基投资有限公司董事长。2014 年 3 月 26 日至 2017 年 12 月 26 日
             曾任本公司独立董事。
李驰         研究生学历，近五年一直担任深圳威资产投资管理有限公司总经理。2014 年 3 月 26 日至 2017 年 12 月 26 日曾任本公司独立董事。
其它情况说明
√适用 □不适用
1、公司副董事长赵魁先生、董事张晓慧先生、张奕龄先生的薪酬自 2017 年 1 月开始在下属子公司电冶集团发放。
2、经公司第八届董事会第二次会议、2018 年第二次临时股东大会会议审议通过，张梅荣女士不再担任公司董事，新聘任李中秋先生担任公司董事。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人
                             股东单位名称                         在股东单位担任的职务          任期起始日期           任期终止日期
员姓名
王臻     内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限责任公司                董事
王臻     内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司                    董事
王臻     鄂尔多斯财务有限公司                                  董事长
王臻     深圳鄂尔多斯星月资产管理有限公司                      董事长
赵魁     内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限责任公司                董事
赵魁     内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司                    董事
                                                                 46 / 203
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赵魁     鄂尔多斯财务有限公司                       董事
赵魁     内蒙古鄂尔多斯鸿骏投资有限公司             董事
赵魁     内蒙古鄂尔多斯化学工业有限公司             董事
赵魁     内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司             副董事长
赵魁     内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司         董事长
张奕龄   内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限责任公司     董事
张奕龄   内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司         董事
张奕龄   内蒙古鄂尔多斯鸿骏投资有限公司             董事
张奕龄   内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司             董事
张奕龄   鄂尔多斯财务有限公司                       董事
张晓慧   内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限责任公司     董事
张晓慧   内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司         董事
张晓慧   鄂尔多斯财务有限公司                       董事
赵玉福   内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限责任公司     董事
赵玉福   内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司         监事会主席
王贵生   鄂尔多斯财务有限公司                       监事
在股东
单位任
职情况
的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员
                             其他单位名称             在其他单位担任的职务   任期起始日期   任期终止日期
  姓名
王臻       北京鄂尔多斯创展服装有限公司             董事长
王臻       北京鄂尔多斯电子商务有限公司             董事长
王臻       北京鄂尔多斯服装有限责任公司             董事长、经理
王臻       北京鄂尔多斯国际传媒广告有限公司         执行董事、经理
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王臻     北京鄂尔多斯时装有限公司                 经理
王臻     北京兴东鄂尔多斯商贸有限责任公司         执行董事
王臻     鄂尔多斯市创展投资有限公司               董事长
王臻     鄂尔多斯市融丰投资有限公司               董事长
王臻     内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司   董事
王臻     内蒙古融丰小额贷款有限公司               副董事长
王臻     内蒙古臻品羊绒有限公司                   董事长
王臻     山西鄂尔多斯羊绒制品商贸有限责任公司     董事长
王臻     深圳鄂尔多斯创展服装有限公司             董事长
王臻     深圳市鄂尔多斯服装有限公司               董事长
王臻     天津鄂尔多斯供应链管理有限责任公司       董事
赵魁     鄂尔多斯镇鼎粉煤灰活化科技有限责任公司   董事
赵魁     内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司   董事
赵魁     内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公司           董事
赵魁     内蒙古鄂尔多斯循环经济技术研发有限公司   董事
赵魁     天津鄂尔多斯供应链管理有限责任公司       董事
赵魁     乌海市呼铁同洲物流有限责任公司           董事
张晓慧   内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司   监事
张晓慧   天津鄂尔多斯供应链管理有限责任公司       董事
张晓慧   乌海市西汇水务有限责任公司               董事
张奕龄   北京爱瑞邦德服装有限公司                 董事长
张奕龄   北京鄂尔多斯创展服装有限公司             董事
张奕龄   北京鄂尔多斯服装有限责任公司             董事
张奕龄   北京鄂尔多斯羊毛制品有限公司             执行董事
张奕龄   北京上善易金企业管理有限责任公司         执行董事,经理
张奕龄   鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司       董事
张奕龄   鄂尔多斯市华实投资有限责任公司           监事
张奕龄   内蒙古东乌铁路有限责任公司               董事
张奕龄   内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司   董事长、总经理
张奕龄   内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公司           董事
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张奕龄   内蒙古鄂尔多斯煤炭有限责任公司           董事
张奕龄   内蒙古鄂尔多斯物流有限公司               董事长
张奕龄   内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司       董事
张奕龄   内蒙古鄂尔多斯置业有限责任公司           董事
张奕龄   内蒙古福瑞医疗科技股份有限公司           董事
张奕龄   内蒙古配售电有限公司                     董事长
张奕龄   山西鄂尔多斯羊绒制品商贸有限责任公司     董事
张奕龄   深圳鄂尔多斯创展服装有限公司             副董事长
张奕龄   深圳市鄂尔多斯服装有限公司               董事
张奕龄   深圳市中科招商创业投资有限公司           董事
张奕龄   天津鄂尔多斯供应链管理有限责任公司       董事
张奕龄   浙江派瑞德羊绒服饰有限公司               经理
郭升     内蒙古鄂尔多斯物流有限公司               监事
郭升     内蒙古鄂尔多斯循环经济技术研发有限公司   监事
张梅荣   北京鄂尔多斯科技发展有限公司             经理,执行董事
张梅荣   鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责任公司     董事，总经理
张梅荣   鄂尔多斯市东绒第二资产管理有限公司       董事长
张梅荣   鄂尔多斯市东绒资产管理有限公司           董事长
张梅荣   鄂尔多斯游泳馆有限责任公司               董事长
张梅荣   内蒙古东泉制衣有限公司                   执行董事
张梅荣   内蒙古羊绒技术研究院有限公司             董事长
张梅荣   上海鄂尔多斯服装控股有限公司             董事
张梅荣   深圳市鄂尔多斯资源商贸有限公司           董事
张梅荣   乌兰浩特市鄂尔多斯羊绒制品有限公司       董事长
王贵生   鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责任公司     监事
王贵生   鄂尔多斯市东绒第二资产管理有限公司       监事
王贵生   鄂尔多斯市东绒资产管理有限公司           监事
王贵生   鄂尔多斯市东祥碳化硅有限责任公司         监事
王贵生   鄂尔多斯游泳馆有限责任公司               监事
王贵生   鄂尔多斯镇鼎粉煤灰活化科技有限责任公司   监事
                                                   49 / 203
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王贵生     内蒙古东泉制衣有限公司                            监事
王贵生     内蒙古鄂尔多斯国际贸易有限公司                    监事
王贵生     内蒙古鄂尔多斯热电有限责任公司                    监事
王贵生     内蒙古羊绒技术研究院有限公司                      监事
王贵生     内蒙古臻品羊绒有限公司                            监事
王贵生     上海鄂尔多斯服装控股有限公司                      监事
王贵生     深圳市鄂尔多斯资源商贸有限公司                    监事
王贵生     乌兰浩特市鄂尔多斯羊绒制品有限公司                监事
李驰       深圳市同威投资管理有限公司                        执行董事、总经理
石宝国     北京中科恒基投资有限公司                          董事长
石宝国     内蒙古文明房地产开发有限责任公司                  执行董事、经理
石宝国     内蒙古中磊会计师事务所有限责任公司                执行董事、经理
石宝国     内蒙古中磊投资集团有限责任公司                    执行董事、经理
史哲       赛罕区目明尔来视力矫正中心                        个体法人
史哲       新城区目明尔来视力矫正服务部                      个体法人
在其他单
位任职情
况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   董事、高管薪酬由薪酬与考核委员会向董事会提交方案，监事薪酬由监事会会议提交方案，最终董事、
                                         监事薪酬均需提交股东大会审议批准；高管人员薪酬由董事会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     根据岗位责任、行业市场水平、企业经营情况等。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 本年度董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况为：均按照股东大会通过的年薪执行。
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬(税前)合计 611.56 万元。
获得的报酬合计
                                                              50 / 203
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四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                          担任的职务               变动情形               变动原因
李中秋                           董事                        聘任              新聘任
郭升                             董事、董事会秘书            聘任              新聘任
康喜                             独立董事                    聘任              新聘任
卢淑琼                           独立董事                    聘任              新聘任
史哲                             独立董事                    聘任              新聘任
张梅荣                           董事                        离任              个人原因辞职
曾广春                           董事、董事会秘书            离任              个人原因辞职
李驰                             独立董事                    离任              个人原因辞职
钟志伟                           独立董事                    离任              任期届满
石宝国                           独立董事                    离任              任期届满
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                        51 / 203
                                   2017 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                            4,118
主要子公司在职员工的数量                                                       21,544
在职员工的数量合计                                                             25,662
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工                                        1,658
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                专业构成人数
                生产人员                                                       21,362
                销售人员
                技术人员                                                        1,245
                财务人员
                行政人员                                                        1,906
                   合计                                                        25,662
                                      教育程度
              教育程度类别                                 数量（人）
硕士及以上
大学                                                                            2,140
大专                                                                            5,116
中专                                                                            2,445
高中及以下                                                                     15,805
                   合计                                                        25,662
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司制定了以月度固定薪酬与年度绩效薪酬相结合的薪酬政策，员工薪酬主要由工资、奖金、津
贴等项目构成；依据社会同行业薪酬的水平，结合公司业绩和员工绩效，对员工薪酬进行动态调
整,保持外部的竞争性。此外，公司按规定为职工按时缴纳社会保险费。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司坚持“以人为本、按需施教、统筹兼顾、分级管理、勇于创新”原则，以提升管理技能和水
平为目标，服务于生产经营管理、宣贯集团企业文化、构筑和谐企业、助推员工职业发展为宗旨，
制定了着眼于公司发展战略、同时兼顾员工个人职业能力发展的需要的培训计划。培训对象覆盖
全员，培训方式由内部培训和外部培训相结合，积极打造学习型企业组织。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                                         52 / 203
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                                 第九节          公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司设立了股东大会、董事会、监事会，
分别作为公司权力机构、执行机构、监督机构。公司根据相互独立、相互制衡、权责明确、精干
高效的原则，建立健全了以现代企业制度为核心的公司法人治理结构，实现了规范运作。
报告期内，公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
会议事规则》的规定和要求，规范股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序，通过合
法有效的方式，让更多的股东参加股东大会，行使股东权利。公司认真履行信息披露义务，以投
资者需求为导向，依托上交所信息披露直通车业务平台，在指定信息披露网站、报纸，真实、准
确、完整、及时地披露公司相关信息，增强信息披露有效性和针对性，切实履行自律监管职责。
报告期内，公司组织了一次网上投资者见面会，组织公司高级管理人员与投资者之间的沟通和交
流，提升公司在资本市场的声誉及影响力。
公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。
公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，
公司董事会、监事会和内部机构独立运作。报告期内，公司没有向控股股东、实际控制人提供担
保，不存在控股股东、实际控制人占用上市公司资金的行为及向控股股东、实际控制人提供未公
开信息等公司治理不规范的情况。
公司将继续严格遵守《公司法》和中国证监会及其他有权机关关于公司治理的相关规定和要求，
继续完善公司法人治理制度，逐步提供公司法人治理能力。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                 决议刊登的指定网站的
      会议届次               召开日期                                   决议刊登的披露日期
                                                       查询索引
2017 年第一次临时股    2017 年 1 月 20 日        www.sse.com.cn         2017 年 1 月 21 日
东大会
2017 年第二次临时股    2017 年 4 月 12 日        www.sse.com.cn         2017 年 4 月 13 日
东大会
2016 年年度股东大会    2017 年 5 月 23 日        www.sse.com.cn         2017 年 5 月 24 日
2017 年第三次临时股    2017 年 6 月 30 日        www.sse.com.cn         2017 年 7 月 1 日
东大会
2017 年第四次临时股    2017 年 7 月 17 日        www.sse.com.cn         2017 年 7 月 18 日
东大会
2017 年第五次临时股    2017 年 8 月 16 日        www.sse.com.cn         2017 年 8 月 17 日
东大会
2017 年第六次临时股    2017 年 9 月 15 日        www.sse.com.cn         2017 年 9 月 16 日
东大会
2017 年第七次临时股    2017 年 10 月 18 日       www.sse.com.cn         2017 年 10 月 19 日
东大会
2017 年第八次临时股    2017 年 12 月 27 日       www.sse.com.cn         2017 年 12 月 28 日
东大会
股东大会情况说明
□适用 √不适用
                                             53 / 203
                                          2017 年年度报告
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                        参加股东
                                              参加董事会情况
                                                                                        大会情况
 董事       是否独
                     本年应参                以通讯                        是否连续两   出席股东
 姓名       立董事               亲自出                    委托出   缺席
                     加董事会                方式参                        次未亲自参   大会的次
                                 席次数                    席次数   次数
                       次数                  加次数                           加会议      数
王臻        否              16       2           13             1      0   否
赵魁        否              16       3           13             0      0   否
张晓慧      否              16       3           13             0      0   否
张奕龄      否              16       0           13             3      0   否
张梅荣      否              16       1           13             2      0   否
郭升        否               1       1             0            0      0   否
康喜        是               1       1             0            0      0   否
卢淑琼      是               1       0             0            1      0   否
史哲        是               1       1             0            0      0   否
曾广春      否              15       2           13             0      0   否
李驰        是              15       0           13             2      0   否
钟志伟      是              15       0           13             2      0   否
石宝国      是              15       2           13             0      0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
√适用 □不适用
经公司 2018 年 3 月 5 日召开的第八届董事会第二次会议审议，通过了《关于更换董事并确定其薪
酬的议案》，董事张梅荣女士申请辞去董事一职，公司新聘任李中秋先生担任公司董事，并提交
公司 2018 年 3 月 21 日召开的本年第一次临时股东大会审议通过。
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
                                                54 / 203
                                       2017 年年度报告
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司高级管理人员实行年薪制，年薪的制定是在综合考虑行业及当地薪酬水平、以及公司盈利能
力等因素确定的。另外在年度结束，根据公司经营情况，根据绩效评定标准考虑奖惩。公司继续
探求有效的激励机制，充分调动高级管理人员工作的积极性，以利于公司的长远、持续健康发展。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
2018 年 4 月 25 日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《2017 年度内部控制评价报告》，
全文详见 4 月 27 日上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                              第十节        公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                         单位:亿元 币种:人民币
                简                                        债券余              还本付息方 交易
 债券名称              代码      发行日      到期日                利率（%）
                称                                          额                     式     场所
内蒙古鄂尔     17    143252     2017 年 8   2022 年 8    13        6.77       每年付息一 上海
多斯资源股     鄂               月 15 日    月 16 日                          次，到期一 证券
份有限公司     资                                                             次还本，最 交易
2017 年公开    01                                                             后一期利息 所
发行公司债                                                                    随本金的兑
券（第一期）                                                                  付一起支
                                                                              付。
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
                                             55 / 203
                                   2017 年年度报告
公司 2012 年发行的 5 年期 40 亿元债券于 8 月 30 日到期，公司委托中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司为公司进行还本付息的机构，如期完成兑付兑息工作，本期债券同时在上交所摘
牌。
公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                       名称                  招商证券股份有限公司
                       办公地址              深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
  债券受托管理人
                       联系人                梁健、刘光虎、陈邦柱、李桢
                       联系电话              0755-83734484
                       名称                  联合信用评级有限公司
   资信评级机构
                       办公地址              北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层
其他说明：
√适用 □不适用
                            名称       国泰君安证券股份有限公司
                            办公地址   北京市西城区金融大街 28 号盈泰中心 2 号楼 9 层
债券受托管理人(12 鄂资债)
                            联系人     刘向前、丁小文
                            联系电话   010-59312977
                            名称       联合信用评级有限公司
 资信评级机构(12 鄂资债)
                            办公地址   北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
17 鄂资 01 所募集的资金扣除发行费用后全部用于偿还公司银行贷款和补充公司流动资金。截止
2017 年 12 月 31 日，本期公司债券募集资金已按照募集说明书约定用途全部使用完毕。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
1、公司“17 鄂资 01 债”债项信用等级为 AA+，公司主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定。
2、报告期内，联合信用对公司“12 鄂资债”进行了跟踪评级，评级报告维持债项信用等级为 AA+，
维持本公司主体信用等级为 AA+，评级展望为稳定。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
□适用 √不适用
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
                                         56 / 203
                                        2017 年年度报告
公司 17 鄂资 01 受托管理人为招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)。报告期内，招商
证券严格按照《债券受托管理协议》约定履行受托管理人职责，包括持续关注公司的资信情况，
重点核查是否出现可能影响债券持有人重大权益的事项；积极督促公司按照《募集说明书》的约
定履行信息披露义务等。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                  本期比上年同期增减
    主要指标           2017 年                  2016 年                               变动原因
                                                                        （%）
息税折旧摊销前    4,957,369,936.56        4,338,871,207.27                      14.25
利润
流动比率                      0.58                         0.48                 0.10
速动比率                      0.46                         0.36                 0.10
资产负债率（%）              69.98                        69.03                 0.95
EBITDA 全部债务               0.19                         0.17                 0.02
比
利息保障倍数                     2.12                      1.70                 0.42
现金利息保障倍                   4.82                      4.72                 0.09
数
EBITDA 利息保障                  3.92                      3.50                 0.42
倍数
贷款偿还率（%）                  1.00                      1.00                    -
利息偿付率（%）                  1.00                      1.00                    -
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
截止 2017 年末，本公司及控股子公司在各银行申请的授信总额为 3,014,839.41 万元，已用授信
额度为 1,921,796.84 万元，剩余授信额度为 1,093,042.58 万元。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
报告期内，公司严格履行募集说明书相关约定，兑现承诺，未发生违约情况，未发生影响投资者
资金安全事项。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
                                              57 / 203
                                   2017 年年度报告
                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                       审计报告
                                                           信会师报字[2018]第 ZG11247 号
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司全体股东：
一、     审计意见
       我们审计了内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司（以下简称“鄂尔多斯”）财务报表，包括
2017 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司
现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
       我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了鄂
尔多斯 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现
金流量。
二、     形成审计意见的基础
       我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财
务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德
守则，我们独立于鄂尔多斯，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证
据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、     关键审计事项
       关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项
的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我
们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
                关键审计事项                          该事项在审计中是如何应对的
（一）收入的确认
收入确认的会计政策详情及收入的分析请参阅       与评价收入确认相关的审计程序中包括以下程
合并财务报表附注“三、重要会计政策及会计估     序：
计”注释（二十三）所述的会计政策及“五、合     1、了解和评价管理层与收入确认相关的关键内
并财务报表项目附注”注释（四十一）。           部控制的设计和运行的有效性；
于 2017 年度，鄂尔多斯销售硅铁、PVC 等化工     2、选取样本检查销售合同，识别与商品所有权
产品确认的主营业务收入 19,031,768,594.67       上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，
元，占主营业务收入 86.99%；销售羊绒制品、      评价鄂尔多斯收入确认时点是否符合企业会计
                                         58 / 203
                                    2017 年年度报告
服装等确认的主营业务收入 2,847,371,630.91       准则的要求；
元，占主营业务收入 13.01%。                     3、结合产品对收入以及毛利情况执行分析，判
鄂尔多斯对于产品销售产生的收入是在商品所        断本期收入金额是否出现异常波动的情况；
有权上的风险和报酬已转移至客户时确认的，根      4、对本期记录的收入交易选取样本，核对发票、
据销售合同约定自提客户以出库确认收入，送货      销售合同及出库单，评价相关收入确认是否符
商品对方验收无误开具结算单为销售收入的确        合公司收入确认的会计政策；
认时点。                                        5、就资产负债表日前后记录的收入交易，选取
由于收入是鄂尔多斯的关键业绩指标之一，从而      样本，核对出库单及其他支持性文档，以评价
存在管理层为了达到特定目标或者期望而操纵        收入是否被记录于恰当的会计期间。
收入确认时点的风险，我们将鄂尔多斯收入确认
识别为关键审计事项。
（二）应收账款的可收回性
应收款项坏账准备的会计政策详情及应收账款        我们审计过程中对应收账款的可收回性实施的
的分析请参阅财务报表附注“三、公司重要会计      审计程序包括：
政策、会计估计”注释（十一）所述的会计政策      1、了解、评估并测试了鄂尔多斯自审批客户信
及“五、合并财务报表附注”注释（四）。于        用期至定期审阅客户应收账款坏账准备的流程
2017 年 12 月 31 日，鄂尔多斯合并财务报表中     以及管理层关键内部控制；
应收账款的余额 2,357,381,410.45 元，坏账准      2、审阅销售合同及与对管理层的访谈，了解和
备为 168,931,531.10 元。                        评估了鄂尔多斯的应收账款坏账准备政策；
鄂尔多斯管理层在确定应收账款预计可收回金        3、获取管理层评估应收账款是否发生减值以及
额时需要评估相关客户的信用情况，包括可获抵      计提坏账准备所依据的资料，评价其恰当性和
押或质押物状况以及实际还款情况等因素。          充分性；通过比较前期坏账准备计提数与实际
由于鄂尔多斯管理层在确定应收账款预计可收        发生数，并结合对期后回款的检查，评价应收
回金额时需要运用重大会计估计和判断，且影响      账款坏账准备计提的充分性；
金额重大，为此我们确定应收账款的可收回性为      4、抽样检查了应收账款坏账评估所依据资料的
关键审计事项。                                  相关性和准确性，对重要应收账款与管理层讨
                                                论其可收回性，并执行独立函证程序。
四、     其他信息
       鄂尔多斯管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括 2017 年年度报告
中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
       我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴
证结论。
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                                   2017 年年度报告
       结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是
否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
       基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在
这方面，我们无任何事项需要报告。
五、     管理层和治理层对财务报表的责任
       管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和
维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
       在编制财务报表时，管理层负责评估鄂尔多斯的持续经营能力，披露与持续经营相关的事
项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
       治理层负责监督鄂尔多斯的财务报告过程。
六、     注册会计师对财务报表审计的责任
       我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，
并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的
审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或
汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
       在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我
们也执行以下工作：
       （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应
对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
       （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
       （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
       （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能
导致对鄂尔多斯持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果
我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务
报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报
告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致鄂尔多斯不能持续经营。
       （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映
相关交易和事项。
       （6）就鄂尔多斯中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表
发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
       我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我
们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
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     我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被
合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
     从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成
关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极
少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的
益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
立信会计师事务所            中国注册会计师：蔡晓丽（项目合伙人）
  （特殊普通合伙）
                            中国注册会计师：王贤
 中国上海                   2018 年 4 月 25 日
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                                   2017 年年度报告
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2017 年 12 月 31 日
编制单位: 内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                          七、1            4,682,377,746.98      4,213,222,312.02
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期    七、2              17,124,111.75           3,790,800.70
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                          七、4            3,650,106,997.21      2,005,986,136.26
  应收账款                          七、5            2,188,449,879.35      1,781,750,008.95
  预付款项                          七、6              518,666,182.74        798,932,191.07
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                          七、7              14,580,765.27           4,837,377.85
  应收股利
  其他应收款                        七、9             666,038,893.95         834,863,624.15
  买入返售金融资产
  存货                              七、10           3,109,002,626.31      3,491,443,722.40
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                      七、13             773,397,119.46        351,531,654.71
    流动资产合计                                    15,619,744,323.02     13,486,357,828.11
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                  七、14            255,376,442.00         255,376,442.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                      七、17           5,985,994,080.20      5,914,588,194.80
  投资性房地产                      七、18             299,632,273.89        310,127,657.14
  固定资产                          七、19          22,186,973,321.35     22,994,146,831.56
  在建工程                          七、20             221,585,207.40      1,018,007,941.05
  工程物资                          七、21              21,020,796.95         25,668,164.98
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                          七、25           1,063,008,767.41      1,039,249,575.84
  开发支出
  商誉                              七、27             10,475,757.25          15,989,981.25
  长期待摊费用                      七、28            167,140,288.18         106,599,356.50
  递延所得税资产                    七、29            110,046,467.55          98,331,248.88
  其他非流动资产                    七、30            120,000,000.00
                                         62 / 203
                                   2017 年年度报告
    非流动资产合计                                  30,441,253,402.18   31,778,085,394.00
      资产总计                                      46,060,997,725.20   45,264,443,222.11
流动负债：
  短期借款                         七、31           17,389,930,000.00   15,217,581,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                         七、34            1,412,750,004.30      730,253,399.85
  应付账款                         七、35            4,463,023,797.62    4,123,970,580.13
  预收款项                         七、36              486,635,362.26      532,519,119.80
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                     七、37              92,554,928.96      108,011,828.30
  应交税费                         七、38             543,838,876.53      304,313,037.15
  应付利息                         七、39             198,736,442.16      193,795,120.61
  应付股利                         七、40              56,428,741.80        2,304,370.09
  其他应付款                       七、41             683,323,504.43      711,452,123.25
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债           七、43            1,784,080,769.05    5,915,792,858.05
  其他流动负债
    流动负债合计                                    27,111,302,427.11   27,839,993,437.23
非流动负债：
  长期借款                         七、45            3,586,094,015.48    3,189,750,808.83
  应付债券                         七、46            1,295,838,813.86
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                         七、51              161,655,124.53      138,308,935.68
  递延所得税负债                   七、29               39,550,888.83       40,529,166.76
  其他非流动负债                   七、52               38,703,553.52       39,071,733.67
    非流动负债合计                                   5,121,842,396.22    3,407,660,644.94
      负债合计                                      32,233,144,823.33   31,247,654,082.17
所有者权益
  股本                             七、53            1,032,000,000.00    1,032,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                         七、55            1,402,120,655.56    1,306,468,726.75
                                         63 / 203
                                 2017 年年度报告
  减：库存股
  其他综合收益                   七、57               3,615,414.02        4,752,269.66
  专项储备                       七、58              41,749,920.62       40,907,900.93
  盈余公积                       七、59             699,955,997.52      491,914,532.83
  一般风险准备
  未分配利润                     七、60            4,656,580,063.08    4,395,255,139.27
  归属于母公司所有者权益合计                       7,836,022,050.80    7,271,298,569.44
  少数股东权益                                     5,991,830,851.07    6,745,490,570.50
    所有者权益合计                                13,827,852,901.87   14,016,789,139.94
      负债和所有者权益总计                        46,060,997,725.20   45,264,443,222.11
法定代表人：王臻   主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
                                       64 / 203
                                   2017 年年度报告
                                   母公司资产负债表
                                 2017 年 12 月 31 日
编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                   附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                           1,184,533,810.88      1,235,048,728.80
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                            164,760,000.00           4,577,223.20
  应收账款                          十七、1           547,220,988.94         475,838,574.43
  预付款项                                             51,077,928.94         167,249,593.61
  应收利息                                              8,932,987.49
  应收股利
  其他应收款                        十七、2          1,544,313,489.46      1,869,770,664.06
  存货                                                 843,146,143.23        915,684,833.59
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                          38,342,668.30         40,190,958.32
    流动资产合计                                     4,382,328,017.24      4,708,360,576.01
非流动资产：
  可供出售金融资产                                     67,456,442.00          67,456,442.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                      十七、3          8,472,737,856.81      8,352,476,525.96
  投资性房地产                                         411,300,223.83        423,608,975.33
  固定资产                                           1,613,889,646.77      1,681,312,645.19
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                            271,645,305.24         270,234,480.93
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                  10,837,029,474.65     10,795,089,069.41
      资产总计                                      15,219,357,491.89     15,503,449,645.42
流动负债：
  短期借款                                           6,095,580,000.00      5,875,481,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                            364,724,797.77          93,436,825.21
  应付账款                                            185,861,642.84         456,644,871.31
                                         65 / 203
                                  2017 年年度报告
  预收款项                                            19,043,107.67       67,966,698.45
  应付职工薪酬                                        44,727,219.69       43,162,817.45
  应交税费                                            15,484,476.60       18,419,511.97
  应付利息                                            47,999,999.85       48,567,268.53
  应付股利
  其他应付款                                          36,763,272.12       33,430,677.66
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                             553,992,694.45     4,226,891,701.45
  其他流动负债
    流动负债合计                                    7,364,177,210.99   10,864,001,372.03
非流动负债：
  长期借款                                            925,090,000.00    1,045,590,000.00
  应付债券                                          1,295,838,813.86
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                            15,681,967.64         5,441,446.08
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                  2,236,610,781.50    1,051,031,446.08
      负债合计                                      9,600,787,992.49   11,915,032,818.11
所有者权益：
  股本                                              1,032,000,000.00    1,032,000,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                          1,226,078,979.63    1,224,851,529.63
  减：库存股
  其他综合收益                                         4,057,372.90         3,946,797.66
  专项储备
  盈余公积                                            697,455,997.52      489,414,532.83
  未分配利润                                        2,658,977,149.35      838,203,967.19
    所有者权益合计                                  5,618,569,499.40    3,588,416,827.31
      负债和所有者权益总计                         15,219,357,491.89   15,503,449,645.42
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
                                        66 / 203
                                   2017 年年度报告
                                      合并利润表
                                    2017 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                 项目                       附注         本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                        22,126,925,198.22 16,591,206,640.08
其中：营业收入                             七、61     22,126,925,198.22 16,591,206,640.08
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                        20,723,222,875.23 15,941,819,065.90
其中：营业成本                             七、61     16,122,503,123.27 11,589,129,148.59
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                           七、62       430,027,819.43     336,898,215.91
      销售费用                             七、63     1,349,988,800.75   1,061,056,818.28
      管理费用                             七、64     1,094,588,134.30   1,108,131,970.70
      财务费用                             七、65     1,373,073,822.94   1,484,842,186.82
      资产减值损失                         七、66       353,041,174.54     361,760,725.60
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号     七、67         1,099,690.00       1,037,010.00
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）       七、68        28,599,576.54      12,407,501.16
      其中：对联营企业和合营企业的投资                   89,218,261.57      11,307,561.65
收益
      资产处置收益（损失以“－”号填列）                -11,496,613.35     -17,448,979.70
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
      其他收益                                           71,555,273.88
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                    1,493,460,250.06     645,383,105.64
  加：营业外收入                           七、69        16,834,189.73     249,431,779.87
  减：营业外支出                           七、70        98,516,670.99      17,944,966.33
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                1,411,777,768.80     876,869,919.18
  减：所得税费用                           七、71       377,750,989.72     298,317,351.26
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                    1,034,026,779.08     578,552,567.92
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润（净亏损以“－”号                1,034,026,779.08     578,552,567.92
填列）
    2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
  (二)按所有权归属分类
    1.少数股东损益                                      513,060,390.58     312,920,834.00
    2.归属于母公司股东的净利润                          520,966,388.50     265,631,733.92
六、其他综合收益的税后净额                               -1,213,892.61       1,575,019.15
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                     -1,136,855.64       1,373,301.85
                                           67 / 203
                                  2017 年年度报告
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合                -1,136,855.64      1,373,301.85
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重                     110,575.24      1,040,404.13
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                          -1,247,430.88       332,897.72
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后                     -77,036.97       201,717.30
净额
七、综合收益总额                                    1,032,812,886.47   580,127,587.07
  归属于母公司所有者的综合收益总额                    519,829,532.86   267,005,035.77
  归属于少数股东的综合收益总额                        512,983,353.61   313,122,551.30
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                    0.50             0.26
  （二）稀释每股收益(元/股)                                    0.50             0.26
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
                                         68 / 203
                                    2017 年年度报告
                                     母公司利润表
                                    2017 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                   项目                     附注         本期发生额           上期发生额
一、营业收入                              十七、4     1,961,279,979.74 1,587,001,701.95
  减：营业成本                            十七、4     1,235,071,020.85 1,108,325,419.28
       税金及附加                                        35,513,834.30        37,026,164.87
       销售费用                                          25,533,438.14        32,611,955.80
       管理费用                                         217,302,861.91       210,837,747.74
       财务费用                                         493,151,099.50       662,687,783.64
       资产减值损失                                          971,925.90       15,894,426.25
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）     十七、5     2,125,709,774.85      265,721,081.93
       其中：对联营企业和合营企业的投资                  27,662,801.61      -27,621,054.06
收益
       资产处置收益（损失以“－”号填列）                   676,739.12        1,405,326.47
       其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                    2,080,122,313.11     -213,255,387.23
  加：营业外收入                                            683,478.44      135,207,862.86
  减：营业外支出                                            391,144.70        1,095,511.50
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                2,080,414,646.85      -79,143,035.87
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                    2,080,414,646.85      -79,143,035.87
    (一)持续经营净利润（净亏损以“－”                2,080,414,646.85      -79,143,035.87
号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额                                  110,575.24        1,040,404.13
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收                      110,575.24        1,040,404.13
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分                       110,575.24        1,040,404.13
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                      2,080,525,222.09      -78,102,631.74
七、每股收益：
                                          69 / 203
                                   2017 年年度报告
   （一）基本每股收益(元/股)
   （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
                                   合并现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                   附注             本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      23,646,126,990.92   19,256,422,741.05
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                        69,915,694.39       17,795,902.11
  收到其他与经营活动有关的现金     七、73              982,601,130.16    1,108,629,864.90
    经营活动现金流入小计                            24,698,643,815.47   20,382,848,508.06
  购买商品、接受劳务支付的现金                      14,030,629,462.50   10,280,232,146.04
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     1,804,789,161.97    1,754,920,321.79
  支付的各项税费                                     2,317,893,095.59    1,988,118,088.31
  支付其他与经营活动有关的现金     七、73            2,201,894,881.36    2,086,532,425.62
    经营活动现金流出小计                            20,355,206,601.42   16,109,802,981.76
      经营活动产生的现金流量净额                     4,343,437,214.05    4,273,045,526.30
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                  180,559,228.91       79,435,389.04
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长                       11,664,130.41         5,911,325.24
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                      347,925,621.19
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金     七、73             296,657,780.54      220,207,681.83
    投资活动现金流入小计                              836,806,761.05      305,554,396.11
  购建固定资产、无形资产和其他长                      610,201,931.52      741,134,114.85
                                         70 / 203
                                   2017 年年度报告
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                      445,000,000.00         101,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                        1,200,000.00         422,832,051.25
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金     七、73              294,530,738.88        165,038,363.74
    投资活动现金流出小计                             1,350,932,670.40      1,430,004,529.84
      投资活动产生的现金流量净额                      -514,125,909.35     -1,124,450,133.73
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                   16,445,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收                       16,445,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                                33,762,388,800.00     20,470,613,583.47
  发行债券收到的现金                                 1,300,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金     七、73            2,304,467,822.48      2,490,105,306.79
    筹资活动现金流入小计                            37,383,301,622.48     22,960,718,890.26
  偿还债务支付的现金                                35,508,901,376.80     19,022,126,993.98
  分配股利、利润或偿付利息支付的                     2,675,777,184.95      1,571,435,981.65
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股                     1,359,598,852.92        279,597,188.84
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金     七、73            3,672,852,941.67      3,811,354,921.49
    筹资活动现金流出小计                            41,857,531,503.42     24,404,917,897.12
      筹资活动产生的现金流量净额                    -4,474,229,880.94     -1,444,199,006.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的                        56,580,902.52        -95,297,387.59
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          -588,337,673.72      1,609,098,998.12
  加：期初现金及现金等价物余额                       2,976,915,929.18      1,367,816,931.06
六、期末现金及现金等价物余额                         2,388,578,255.46      2,976,915,929.18
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
                                   母公司现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                       1,936,731,658.66      1,971,390,664.50
  收到的税费返还                                        27,381,906.91          2,813,088.31
  收到其他与经营活动有关的现金                         436,056,629.86        178,819,889.90
    经营活动现金流入小计                             2,400,170,195.43      2,153,023,642.71
  购买商品、接受劳务支付的现金                         959,663,091.25        823,859,714.10
  支付给职工以及为职工支付的现金                       308,927,627.85        258,572,485.46
  支付的各项税费                                       178,811,445.95        114,755,258.66
  支付其他与经营活动有关的现金                         246,093,532.32        386,623,418.22
    经营活动现金流出小计                             1,693,495,697.37      1,583,810,876.44
  经营活动产生的现金流量净额                           706,674,498.06        569,212,766.27
                                         71 / 203
                                   2017 年年度报告
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                             2,129,569,104.08     274,877,703.92
  处置固定资产、无形资产和其他长                        11,599,180.41       2,704,000.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                             2,141,168,284.49     277,581,703.92
  购建固定资产、无形资产和其他长                        25,290,116.25     102,536,472.86
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                       23,969,789.00
  取得子公司及其他营业单位支付的                                          -14,000,664.80
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                49,259,905.25      88,535,808.06
      投资活动产生的现金流量净额                     2,091,908,379.24     189,045,895.86
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                                 6,190,565,800.00    6,345,881,000.00
  发行债券收到的现金                                 1,300,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                       3,109,705,671.63    3,903,405,306.79
    筹资活动现金流入小计                            10,600,271,471.63   10,249,286,306.79
  偿还债务支付的现金                                10,054,358,501.45    5,451,620,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                       528,955,844.53      620,342,364.27
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                       3,316,796,267.32    4,226,637,305.79
    筹资活动现金流出小计                            13,900,110,613.30   10,298,599,670.06
      筹资活动产生的现金流量净额                    -3,299,839,141.67      -49,313,363.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的                        58,841,346.45      -96,708,099.51
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          -442,414,917.92     612,237,199.35
  加：期初现金及现金等价物余额                         936,948,728.80     324,711,529.45
六、期末现金及现金等价物余额                           494,533,810.88     936,948,728.80
法定代表人：王臻    主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
                                         72 / 203
                                                     2017 年年度报告
                                                                                合并所有者权益变动表
                                                                                  2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                                                 本期
                                                                                  归属于母公司所有者权益
                                      其他权益工                                                                                 一
     项目                                                                减
                                          具                                                                                     般                        少数股东权益       所有者权益合计
                                                                         ：
                                                                                                                                 风
                       股本           优   永            资本公积        库   其他综合收益         专项储备       盈余公积              未分配利润
                                                其                                                                               险
                                      先   续                            存
                                                他                                                                               准
                                      股   债                            股
                                                                                                                                 备
一、上年期末余额   1,032,000,000.00                   1,306,468,726.75        4,752,269.66      40,907,900.93   491,914,532.83        4,395,255,139.27    6,745,490,570.50   14,016,789,139.94
加：会计政策变更
    前期差错更
正
    同一控制下
企业合并
    其他
二、本年期初余额   1,032,000,000.00                   1,306,468,726.75         4,752,269.66     40,907,900.93   491,914,532.83        4,395,255,139.27    6,745,490,570.50   14,016,789,139.94
三、本期增减变动                                         95,651,928.81        -1,136,855.64        842,019.69   208,041,464.69          261,324,923.81     -753,659,719.43     -188,936,238.07
金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益总                                                              -1,136,855.64                                            520,966,388.50      512,983,353.61     1,032,812,886.47
额
（二）所有者投入                                         95,651,928.81                             128,364.83                                              145,668,545.93       241,448,839.57
和减少资本
1．股东投入的普                                                                                                                                              94,445,000.00       94,445,000.00
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他                                                  95,651,928.81                             128,364.83                                                51,223,545.93      147,003,839.57
（三）利润分配                                                                                                  208,041,464.69        -259,641,464.69    -1,413,737,043.71   -1,465,337,043.71
                                                                                             73 / 203
                                                 2017 年年度报告
1．提取盈余公积                                                                                             208,041,464.69         -208,041,464.69
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                                                                                     -51,600,000.00   -1,413,737,043.71   -1,465,337,043.71
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                                 713,654.86                                                 1,425,424.74        2,139,079.60
1．本期提取                                                                                 63,571,351.70                                                47,754,885.00      111,326,236.70
2．本期使用                                                                                 62,857,696.84                                                46,329,460.26      109,187,157.10
（六）其他
四、本期期末余额   1,032,000,000.00               1,402,120,655.56           3,615,414.02   41,749,920.62   699,955,997.52        4,656,580,063.08    5,991,830,851.07   13,827,852,901.87
                                                                                                              上期
                                                                                  归属于母公司所有者权益
                                      其他权益                                                                               一
                                                                     减
       项目                             工具                                                                                 般
                                                                     ：                                                                               少数股东权益       所有者权益合计
                                                                                                                             风
                         股本         优 永         资本公积         库   其他综合收益      专项储备         盈余公积               未分配利润
                                            其                                                                               险
                                      先 续                          存
                                            他                                                                               准
                                      股 债                          股
                                                                                                                             备
一、上年期末余额   1,032,000,000.00              1,301,645,440.12         3,378,967.81   33,739,907.66      491,914,532.83        4,188,535,701.77   6,366,261,032.14    13,417,475,582.33
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企                                   139,132,159.55                                                                    -7,312,296.42      75,125,135.72       206,944,998.85
业合并
    其他
二、本年期初余额   1,032,000,000.00              1,440,777,599.67         3,378,967.81   33,739,907.66      491,914,532.83        4,181,223,405.35   6,441,386,167.86    13,624,420,581.18
                                                                                         74 / 203
                                        2017 年年度报告
三、本期增减变动金                       -134,308,872.92   1,373,301.85    7,167,993.27                     214,031,733.92     304,104,402.64       392,368,558.76
额（减少以“－”号
填列）
（一）综合收益总额                                         1,373,301.85                                     265,631,733.92     313,122,551.30       580,127,587.07
（二）所有者投入和                       -134,308,872.92                  11,976,285.46                                        205,744,190.92        83,411,603.46
减少资本
1．股东投入的普通                                                                                                              499,200,000.00       499,200,000.00
股
2．其他权益工具持
有者投入资本
3．股份支付计入所
有者权益的金额
4．其他                                  -134,308,872.92                  11,976,285.46                                       -293,455,809.08      -415,788,396.54
（三）利润分配                                                                                              -51,600,000.00    -211,709,615.53      -263,309,615.53
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准
备
3．对所有者（或股                                                                                           -51,600,000.00    -211,709,615.53      -263,309,615.53
东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资
本（或股本）
2．盈余公积转增资
本（或股本）
3．盈余公积弥补亏
损
4．其他
（五）专项储备                                                            -4,808,292.19                                          -3,052,724.05       -7,861,016.24
1．本期提取                                                               63,663,742.05                                          45,925,300.39      109,589,042.44
2．本期使用                                                               68,472,034.24                                          48,978,024.44      117,450,058.68
（六）其他
四、本期期末余额     1,032,000,000.00   1,306,468,726.75   4,752,269.66   40,907,900.93   491,914,532.83   4,395,255,139.27   6,745,490,570.50   14,016,789,139.94
      法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
                                                                          75 / 203
                                           2017 年年度报告
                                                                     母公司所有者权益变动表
                                                                         2017 年 1—12 月
                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                             本期
                                           其他权益工具
                                                                             减：
    项目                               优   永                                                  专项
                             股本                    其      资本公积        库存   其他综合收益           盈余公积          未分配利润        所有者权益合计
                                           先   续                                                  储备
                                                     他                      股
                                           股   债
一、上年期末余额        1,032,000,000.00                  1,224,851,529.63           3,946,797.66          489,414,532.83    838,203,967.19     3,588,416,827.31
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额        1,032,000,000.00                  1,224,851,529.63           3,946,797.66          489,414,532.83     838,203,967.19    3,588,416,827.31
三、本期增减变动金额                                          1,227,450.00             110,575.24          208,041,464.69   1,820,773,182.16    2,030,152,672.09
（减少以“－”号填
列）
（一）综合收益总额                                                                     110,575.24                           2,080,414,646.85    2,080,525,222.09
（二）所有者投入和减                                         1,227,450.00                                                                           1,227,450.00
少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他                                                      1,227,450.00                                                                           1,227,450.00
（三）利润分配                                                                                             208,041,464.69   -259,641,464.69       -51,600,000.00
1．提取盈余公积                                                                                            208,041,464.69   -208,041,464.69
2．对所有者（或股东）                                                                                                        -51,600,000.00       -51,600,000.00
的分配
3．其他
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
                                                                                76 / 203
                                              2017 年年度报告
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额       1,032,000,000.00                        1,226,078,979.63             4,057,372.90              697,455,997.52   2,658,977,149.35       5,618,569,499.40
                                                                                                     上期
                                                其他权益工具
                                                                                     减：
            项目                                优   永                                                        专项
                                股本                      其         资本公积        库存     其他综合收益              盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
                                                先   续                                                        储备
                                                          他                         股
                                                股   债
   一、上年期末余额        1,032,000,000.00                       1,224,850,864.83              2,906,393.53          489,414,532.83   968,947,003.06     3,718,118,794.25
   加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
   二、本年期初余额        1,032,000,000.00                       1,224,850,864.83              2,906,393.53          489,414,532.83    968,947,003.06    3,718,118,794.25
   三、本期增减变动金额                                                     664.80              1,040,404.13                           -130,743,035.87     -129,701,966.94
   （减少以“－”号填
   列）
   （一）综合收益总额                                                                           1,040,404.13                           -79,143,035.87       -78,102,631.74
   （二）所有者投入和减
   少资本
   1．股东投入的普通股
   2．其他权益工具持有者
   投入资本
   3．股份支付计入所有者
   权益的金额
   4．其他
   （三）利润分配                                                                                                                      -51,600,000.00       -51,600,000.00
   1．提取盈余公积
   2．对所有者（或股东）                                                                                                               -51,600,000.00       -51,600,000.00
   的分配
   3．其他
   （四）所有者权益内部
   结转
   1．资本公积转增资本
   （或股本）
                                                                                     77 / 203
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   2．盈余公积转增资本
   （或股本）
   3．盈余公积弥补亏损
   4．其他
     （五）专项储备
   1．本期提取
   2．本期使用
   （六）其他                                                           664.80                                                                         664.80
   四、本期期末余额      1,032,000,000.00                     1,224,851,529.63              3,946,797.66   489,414,532.83   838,203,967.19   3,588,416,827.31
法定代表人：王臻 主管会计工作负责人：王贵生 会计机构负责人：王贵生
                                                                                 78 / 203
                                    2017 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司(以下简称“本公司”)是于 1995 年 10 月 15 日，以原鄂
尔多斯羊绒衫厂为发起人，采取募集设立方式向境外投资者发行人民币特种股票(B 股)而创
立的中外合资股份有限公司。公司的企业法人统一社会信用代码：911506006264022554。A
股、B 股分别于 2001 年 4 月、1995 年 10 月在上海证券交易所挂牌上市。所属行业为制造
业。截至 2017 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 103,200.00 万股，注册资本为
103,200.00 万元，注册地：内蒙古鄂尔多斯市东胜区罕台轻纺街 1 号，总部地址：内蒙古鄂
尔多斯市东胜区罕台镇羊绒工业园区。
本公司及本公司之子公司(以下简称“本集团”)主要经营活动为羊绒制品的生产和销售；发
电、供热、供电、铁合金、硅铁、硅锰、多晶硅、煤炭、PVC、水泥、粉煤灰加工及其产品
销售；引水、供水、污水处理；研究、开发循环经济、节能减排、综合利用；道路货物运输、
仓储、包装、运输；城市、城乡公共汽车客运等业务。
本公司的母公司为内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限责任公司(以下简称“鄂尔多斯集团”)，本
公司的实际控制人为内蒙古鄂尔多斯投资控股集团有限公司（以下简称“鄂尔多斯投资控股
集团”）。
本财务报表业经公司董事会于 2018 年 4 月 25 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本期合并财务报表范围及其变化情况详见“八、合并范围的变更”和“九、其他主体中的权
益”。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本集团以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则
——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相
关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公
司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
本集团自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
                                       79 / 203
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√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
详见本附注“11、应收款项坏账准备”、“16、固定资产”、“21、无形资产”和“28、收入”。
1.   遵循企业会计准则的声明
本集团所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期本集团的财
务状况、经营成果、现金流量等有关信息。
2.   会计期间
自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
3.   营业周期
√适用 □不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并：本集团在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、
负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价
值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）
的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本集团在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负
债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本集团对合并成本大
于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时
计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
(1).合并范围
本集团合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本集团所控制的被投
                                        80 / 203
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资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
(2).合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公
司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、
计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会
计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可
辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，
以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的
账面价值为基础对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公
司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形
成的余额，冲减少数股东权益。
1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初
数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公
司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关
项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控
制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，
在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认
有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当
期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期
初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公
司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购
买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值
的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合
收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其
他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设
定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
                                       81 / 203
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2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本集团处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
本集团按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公
允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净
资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相
关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧
失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而
产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进
行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项
交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为
一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本集团将各项交易作
为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置
价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合
收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，
按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控
制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
3）购买子公司少数股权
本集团因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购
买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公
积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长
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期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调
整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留
存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本集团是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会
计处理：
（1）确认本集团单独所持有的资产，以及按本集团份额确认共同持有的资产；
（2）确认本集团单独所承担的负债，以及按本集团份额确认共同承担的负债；
（3）确认出售本集团享有的共同经营产出份额所产生的收入；
（4）按本集团份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
（5）确认单独所发生的费用，以及按本集团份额确认共同经营发生的费用。
本集团对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十四）长期股权投资”。
8.   现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本集团库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时
具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险
很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1).外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除
属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本
化的原则处理外，均计入当期损益。
(2).外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除
“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，
采用交易发生日的即期汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处
置当期损益。
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10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
       （1）.金融工具的分类
       金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其
他金融负债等。
       （2）.金融工具的确认依据和计量方法
       1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
       取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券
利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
       持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
       处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变
动损益。
       2）持有至到期投资
       取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为
初始确认金额。
       持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得
时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
       处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
       3）应收款项
       本集团对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及持有的其他企业的不包括在活跃
市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或
协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
       收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
       4）可供出售金融资产
       取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券
利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
       持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值
变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工
具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计
量。
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    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原
直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
    5）其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    (3).金融资产转移的确认依据和计量方法
    本集团发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转
入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不
终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
本集团将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确
认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
    1）所转移金融资产的账面价值；
    2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移
的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确
认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差
额计入当期损益：
    1）终止确认部分的账面价值；
    2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止
确认部分的金额之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项
金融负债。
    (4).金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本集
团若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金
融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其
一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    本集团若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允
价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对
价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    (5).金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
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    存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金
融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所
考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察
输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
    (6).金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对金融
资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
    1）可供出售金融资产的减值准备：
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，
预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允
价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上
与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
    2）持有至到期投资的减值准备：
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准             单项应收款项账面余额超过 900.00 万元以
                                             上的款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方       对于单项金额重大的应收款项，应当单独进
法                                           行减值测试。有客观证据表明其发生了减值，
                                             应当根据其未来现金流量现值低于其账面价
                                             值的差额，计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
组合 1                                    单项金额重大但组合风险较小
组合 2                                    单项金额虽不重大但组合风险较小
组合 3                                    组合风险较大
按组合计提坏账准备的计提方法
组合 1                                    个别认定法
组合 2                                    个别认定法
组合 3                                    账龄分析法
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组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
            账龄              应收账款计提比例(%)        其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                        50.00                      50.00
2 年以上                                      100.00                     100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准    有客观证据表明可能发生了减值，如债务人出现撤销、破产或死亡，以
备的理由          其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回、现金流量严重不足等情况的。
坏账准备的计提    对有客观证据表明可能发生了减值的应收款项，将其从相关组合中分离
方法              出来，单独进行减值测试，确认减值损失。
12. 存货
√适用 □不适用
(1).存货的分类
存货分类为：原材料、周转材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成
品、产成品（库存商品）等。
(2).发出存货的计价方法
存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。产成品和在产品成本包括原材料、直
接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。
(3).不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经
过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估
计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售
合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量
多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途
或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市
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场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
     1)    存货的盘存制度
             采用永续盘存制。
     2)    低值易耗品和包装物的摊销方法
○1 低值易耗品采用一次转销法；
○2 包装物采用一次转销法。
13. 持有待售资产
√适用 □不适用
本集团将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
（2）出售极可能发生，即本集团已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预
计出售将在一年内完成。有关规定要求本集团相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，
已经获得批准。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
(1).共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。本集团与其他合营方一同对被投资单位实施共同控
制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本集团的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位
为本集团联营企业。
(2).初始投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：本集团以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权
益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报
表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控
制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合
并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资
的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付
对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：本集团按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资
成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权
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投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提
下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定
其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非
货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始
投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
(3).后续计量及损益确认方法
1）成本法核算的长期股权投资
本集团对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中
包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本集团按照享有被投资单位宣告发放的现金
股利或利润确认当期投资收益。
2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始
投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本集团按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投
资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利
润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值
并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价
值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合
收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
本集团与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于
本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易
损失，属于资产减值损失的，全额确认。本集团与联营企业、合营企业之间发生投出或出售
资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业
合并的会计处理方法”和（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在本集团确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股
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权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被
投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价
值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的
义务确认预计负债，计入当期投资损失。
3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位
除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比
例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他
综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面
价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终
止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者
权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本集团持股比例下降等原因丧失了
对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制
或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；
剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则
的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩
余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的
其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准
则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地
使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完
成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
本集团对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租
用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊
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销政策执行。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
    类别            折旧方法    折旧年限（年）           残值率       年折旧率
房屋及建筑物    年限平均法      20-35 年             0.00、3.00    2.86-5.00
机器设备        年限平均法      10-15 年             0.00、3.00    6.67-10.00
运输工具        年限平均法      5年                  0.00、3.00    20.00
办公设备        年限平均法      5-10 年              0.00、3.00    10.00-20.00
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
17. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到
预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定
资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成
本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
(1).借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
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转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
2)借款费用已经发生；
3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2).借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借
款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，
在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
(3).暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定
可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费
用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
(4).借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的
借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资
收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资
本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    (1).无形资产的计价方法
    1）本集团取得无形资产时按成本进行初始计量
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       外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用
途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性
质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
       债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账
价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损
益。
       在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的
前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，
除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，
以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
       2）后续计量
       在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
       对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预
见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
       (2).使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
       使用寿命有限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销，无法可靠确定预
期实现方式的，采用直线法摊销。
       每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
       经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
       (3).使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
       截至资产负债表日,本集团没有使用寿命不确定的无形资产。
       (4).划分研究阶段和开发阶段的具体标准
       本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
       研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活
动的阶段。
       开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
       (5).开发阶段支出资本化的具体条件
       内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产
       1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
       2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
       3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场
或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
       4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使
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用或出售该无形资产；
    5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在
发生时计入当期损益。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表
日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，
按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净
额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算
并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组
的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本集团进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的
方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在
将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的
公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计
量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额
的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可
收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资
产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商
誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账
面价值的，确认商誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本集团长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用，主要
包括取水权使用费等。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项
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目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在职工为本集团提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当
期损益或相关资产成本。
本集团为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，
在职工为本集团提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工
薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
1）设定提存计划
本集团按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本集团提供服
务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期
损益或相关资产成本。
2）设定受益计划
本集团根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提
供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设
定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本集团以设定受益计划的盈余和资
产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付
的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高
质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或
相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并
且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合
收益的部分全部结转至未分配利润。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，
确认结算利得或损失。
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(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负
债，并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
25. 预计负债
√适用 □不适用
    (1).    预计负债的确认标准
    与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，
本集团确认为预计负债：
    1）该义务是本集团承担的现时义务；
    2）履行该义务很可能导致经济利益流出本集团；
    3）该义务的金额能够可靠地计量。
    (2).    各类预计负债的计量方法
    本集团预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本集团在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价
值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估
计数。
    最佳估计数分别以下情况处理：
    所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则
最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结
果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额
确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本集团清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能
够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
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28. 收入
√适用 □不适用
    (1).    收入的确认一般原则
    1）销售商品
    ①本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
    ②本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有
效控制；
    ③收入的金额能够可靠地计量；
    ④相关的经济利益很可能流入本集团；
    ⑤相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
    2）确认让渡资产使用权收入
    与交易相关的经济利益很可能流入本集团，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情
况确定让渡资产使用权收入金额：
    ①利息收入金额，按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定；
    ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    (2).    具体原则
    1）销售商品
    本集团在国内市场销售产品，客户自提货物方式在货物出库后确认收入，其他方式根据
合同约定交货完毕，验收后由卖方出具合同结算单或结算汇总表，待买方确认无误确认收入。
    本集团在国际市场销售产品在出口货物通关后确认收入。
    供电收入按照实际上网电量于每月底确认。
    2）确认让渡资产使用权收入
    本集团在合同约定付款日并且相关的经济利益很可能流入本集团时确认让渡资产使用
权收入。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助；
本集团将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：取得的用于购建或以其他方式形成长期
资产的政府补助；
对于政府文件未明确规定补助对象的，本集团将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关
的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产；
政府补助在同时满足政府补助所附条件及收到政府补助时确认；
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与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在
相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，
计入其他收益；与本集团日常活动无关的，计入营业外收入）。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
       与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助；
       本集团将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政
府补助；
       对于政府文件未明确规定补助对象的，本集团将该政府补助划分为与资产相关或与收益
相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产；
       政府补助在同时满足政府补助所附条件及收到政府补助时确认；
       与收益相关的政府补助，用于补偿本集团以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递
延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，
计入其他收益；与本集团日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；
用于补偿本集团已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相
关的，计入其他收益；与本集团日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或
损失；
       本集团取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
       1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款
的，本集团以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率
计算相关借款费用；
       2）财政将贴息资金直接拨付给本集团的，本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
       对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣
暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可
能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资
产。
       对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
       不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合
并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事
项。
       当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，
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当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及
递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的
纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳
税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税
资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1）本集团租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
计入当期费用。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由本集团承担的与租赁相关的费用时，本集团将该部分费用从租金总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
2）本集团出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
确认为租赁相关收入。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金
额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入
当期收益。
本集团承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本集团将该部分费用从租金收入总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1）本集团租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
计入当期费用。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由本集团承担的与租赁相关的费用时，本集团将该部分费用从租金总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
2）本集团出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
确认为租赁相关收入。本集团支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金
额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入
当期收益。
本集团承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本集团将该部分费用从租金收入总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
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32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（1）.终止经营
终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本集团处置
或被本集团划归为持有待售类别：
1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关
联计划的一部分；
3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。
(2).     套期会计
1）套期保值的分类：
○1 公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺(除外汇风险外)的公允价
值变动风险进行的套期。
○2 现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动源于与已确认资产
或负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，或一项未确认的确定承诺包含的外汇
风险。
○3 境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资，是
指企业在境外经营净资产中的权益份额。
2）.套期关系的指定及套期有效性的认定：
在套期关系开始时，本集团对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标
和套期策略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套期项目或交易，被套期风险的性
质，以及本集团对套期工具有效性评价方法。
套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项
目公允价值或现金流量变动的程度。本集团持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套
期关系被指定的会计期间内是否高度有效。套期同时满足下列条件时，本集团认定其为高度
有效：
○1 在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公
允价值或现金流量变动；
○2 该套期的实际抵销结果在 80%至 125%的范围内。
3）.套期会计处理方法：
1）公允价值套期
套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变
动，计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。
就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言，对被套期项目账面价值所作的调
                                       100 / 203
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整，在调整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销，计入当期损益。按照实际利率法的摊销
可于账面价值调整后随即开始，并不得晚于被套期项目终止针对套期风险产生的公允价值变
动而进行的调整。
如果被套期项目终止确认，则将未摊销的公允价值确认为当期损益。
被套期项目为尚未确认的确定承诺的，该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累计公允
价值变动确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损益。套期工具的公允价值变
动亦计入当期损益。
2）现金流量套期
套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，属于无效套期的部
分，计入当期损益。
如果被套期交易影响当期损益的，如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售发生时，
则将其他综合收益中确认的金额转入当期损益。如果被套期项目是一项非金融资产或非金融
负债的成本，则原在其他综合收益中确认的金额转出，计入该非金融资产或非金融负债的初
始确认金额（或则原在其他综合收益中确认的，在该非金融资产或非金融负债影响损益的相
同期间转出，计入当期损益）。
如果预期交易或确定承诺预计不会发生，则以前计入股东权益中的套期工具累计利得或损失
转出，计入当期损益。如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使(但并未被替换或
展期)，或者撤销了对套期关系的指定，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期
交易或确定承诺影响当期损益。
3）境外经营净投资套期
对境外经营净投资的套期，包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期，其处理与现金流
量套期类似。套期工具的利得或损失中被确定为有效套期的部分计入其他综合收益，而无效
套期的部分确认为当期损益。处置境外经营时，任何计入股东权益的累计利得或损失转出，
计入当期损益。
(3).   维简费、生产安全费用及其他类似性质的费用
本集团按照中国政府相关机构的规定计提维简费、生产安全费用及其他类似性质费用，用于
维持安全生产、设备改造相关支出、煤炭井巷建筑设施安全支出等相关支出。本集团按规定
在当期损益中计提上述费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储
备用于费用性支出时，按实际支出冲减专项储备；按规定范围使用专项储备形成固定资产时，
按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，相关资产在以后期间
不再计提折旧。
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33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                      备注(受重要影响的报表项目名称和
      会计政策变更的内容和原因           审批程序
                                                                    金额)
（1）在利润表中分别列示“持续经营净 董事会审批        列示持续经营净利润本期金额
利润”和“终止经营净利润”。比较数据                  1,034,026,779.08 元，列示终止经营
相应调整。                                            净利润本期金额 0.00 元；列示持续
                                                      经营净利润上期金额
                                                      578,552,567.92 元，列示终止经营净
                                                      利润上期金额 0.00 元
（2）部分与资产相关的政府补助，冲减     董事会审批    不适用
了相关资产账面价值。比较数据不调整。
（3）部分与收益相关的政府补助，冲减     董事会审批    财务费用：4,330,000.00 元
了相关成本费用。比较数据不调整。
（4）与本公司日常活动相关的政府补助，   董事会审批    其他收益：71,555,273.88 元
计入其他收益，不再计入营业外收入。比
较数据不调整。
（5）在利润表中新增“资产处置收益”     董事会审批    本期营业外收入减少 8,493,817.29
项目，将部分原列示为“营业外收入”、                  元，营业外支出减少 19,990,430.64
“营业外支出”的资产处置损益重分类                    元重分类至资产处置收益；上期营业
至“资产处置收益”项目。比较数据相应                  外收入减少 10,843,480.81 元，营业
调整。                                                外支出少 28,292,460.51 元。
其他说明:
财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终
止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组
和终止经营，要求采用未来适用法处理。
财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017
年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对
于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般
企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
√适用 □不适用
             本集团不存在重要会计估计变更。
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六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
          税种                              计税依据                            税率
增值税                            按税法规定计算的销售货物和         17%、13%、11%、6%、4%、3%
                                  应税劳务收入为基础计算销项
                                  税额，在扣除当期允许抵扣的
                                  进项税额后，差额部分为应交
                                  增值税
消费税
营业税
城市维护建设税                    按实际缴纳的流转税额计缴           5%、7%
企业所得税                        按应纳税所得额计缴                 25%
土地使用税                        实际占用的土地面积                 3 元至 15 元/平方米
资源税                            石灰石、煤炭销售收入               3 元/吨、9%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
√适用 □不适用
（1）、根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关的税收优惠
政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的鼓励类产业减按 15%的税率征收
企业所得税”，本期在当地税务局备案所得税税率为 15%。
       主要子公司适用的企业所得税情况如下：
                                    所得税
            纳税主体名称                                               减免税政策
                                      税率
                                             根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有
                                             关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的
       内蒙古东泉制衣有限公司        15%
                                             鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所
                                             得税税率为 15%。
                                             根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有
       内蒙古鄂尔多斯电力冶金
                                             关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的
       集团股份有限公司（“电冶      15%
                                             鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所
       集团”）
                                             得税税率为 15%。
                                             根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有
       鄂尔多斯市西达选煤有限                关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的
                                     15%
       责任公司                              鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所
                                             得税税率为 15%。
                                             根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有
       内蒙古鄂尔多斯电力有限                关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的
                                     15%
       责任公司                              鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所
                                             得税税率为 15%。
                                             根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有
       鄂尔多斯市西金矿冶有限                关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的
                                     15%
       责任公司                              鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所
                                             得税税率为 15%。
                                             根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有
       内蒙古鄂尔多斯 EJM 锰合               关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的
                                     15%
       金有限公司                            鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所
                                             得税税率为 15%。
                                               103 / 203
                                           2017 年年度报告
                                  所得税
            纳税主体名称                                               减免税政策
                                    税率
                                           根据《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有
       乌海市西汇水务有限责任              关的税收优惠政策的通知》财税【2011】58 号第二条“设在西部地区的
                                   15%
       公司                                鼓励类产业减按 15%的税率征收企业所得税”，本期在当地税务局备案所
                                           得税税率为 15%。
       青海百通高纯材料开发有              根据青海省科技厅等部门颁发的高新技术企业证书，青海百通享受高新
                                   15%
       限公司                              技术企业税收优惠政策，所得税率为 15%。
       注：除上述公司外，本公司之其余子公司适用的企业所得税率为 25%。
       （2）、根据《财政部、国家税务总局关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠
       目录>的通知》（财税【2015】78 号），内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司
       资源综合利用分公司、内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股份有限公司余热发电分公司、
       青海百通高纯材料开发有限公司余热发电分公司、青海华晟铁合金冶炼有限责任公
       司余热发电分公司享受增值税即征即退优惠政策。
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
    项目                          期末余额                                期初余额
库存现金                                     1,312,627.47                              54,782.05
银行存款                                2,380,764,776.37                        2,976,861,147.13
其他货币资金                            2,300,300,343.14                        1,236,306,382.84
合计                                    4,682,377,746.98                        4,213,222,312.02
  其中：存放在境外的                        10,158,286.17                           4,006,204.26
      款项总额
其他说明
       其中受到限制的货币资金明细如下：
                        项目                             期末余额                   年初余额
                                                          2,158,516,714.95            1,064,591,181.54
       银行承兑汇票保证金、信用证保证金
                                                             135,282,776.57             171,715,201.30
       银行借款保证金及其他
                                                          2,293,799,491.52            1,236,306,382.84
                        合计
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
          项目                               期末余额                           期初余额
交易性金融资产                                 17,124,111.75                        3,790,800.70
                                             104 / 203
                                   2017 年年度报告
 其中：债务工具投资
       权益工具投资
       衍生金融资产                      17,124,111.75                3,790,800.70
       其他
 指定以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产
 其中：债务工具投资
       权益工具投资
       其他
            合计                         17,124,111.75                3,790,800.70
 其他说明：
     注：期末公允价值计量项目为期货合约。
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                    期初余额
银行承兑票据                           3,250,479,114.72          1,274,263,430.44
商业承兑票据                             399,627,882.49            731,722,705.82
          合计             3,650,106,997.21             2,005,986,136.26
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 √适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                    项目                                 期末已质押金额
 银行承兑票据                                                      2,920,264,831.57
 商业承兑票据
                    合计                                           2,920,264,831.57
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 □适用 √不适用
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
                                     105 / 203
                        2017 年年度报告
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                          106 / 203
                                                 2017 年年度报告
                                                                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                  期末余额                                                                             期初余额
      类别                 账面余额                     坏账准备                                       账面余额                        坏账准备
                                                                                 账面                                                                             账面
                                                                计提比例
                        金额           比例(%)       金额                        价值               金额          比例(%)       金额          计提比例(%)         价值
                                                                  (%)
单项金额重大并单       31,797,498.27      1.35    31,797,498.27 100.00                          45,006,145.35         2.35    35,528,356.73          78.94               9,477,788.62
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组    2,302,533,221.62     97.67 114,083,342.27               2,188,449,879.35 1,828,123,932.96        95.28    62,741,021.78                        1,765,382,911.18
合计提坏账准备的
应收账款
单项金额不重大但       23,050,690.56      0.98    23,050,690.56    100.00                       45,518,474.26         2.37    38,629,165.11          84.86               6,889,309.15
单独计提坏账准备
的应收账款
      合计          2,357,381,410.45 100.00      168,931,531.10             2,188,449,879.35 1,918,648,552.57     100.00     136,898,543.62                        1,781,750,008.95
             注：应收账款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东欠款。
                                                                                        107 / 203
                                          2017 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
    应收账款                                          期末余额
  （按单位）            应收账款              坏账准备      计提比例（%）    计提理由
银川浩天世纪商        19,050,028.85         19,050,028.85           100.00 预计无法收回
贸有限公司
天津渤天化工有        12,747,469.42         12,747,469.42                    100.00     预计无法收回
限责任公司
      合计            31,797,498.27         31,797,498.27                /                      /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                         期末余额
         账龄
                             应收账款                    坏账准备                     计提比例（%）
1 年以内               200,847,144.01
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                     200,847,144.01
1至2年                            80,933,927.46            40,466,963.73                             50.00
2至3年                            73,616,378.54            73,616,378.54
      合计                       355,397,450.01          114,083,342.27
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                期末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款
                                                                  期末余额
                应收账款                                                计提比例
                                         账面余额        坏账准备                         计提理由
                                                                          (%)
  呼和浩特市鹤亮环保建材有限责任公司     5,144,896.70    5,144,896.70        100.00     预计无法收回
  镇江卓凯服饰商贸有限公司               2,041,627.11    2,041,627.11        100.00     预计无法收回
  深圳市鄂尔多斯实业有限公司             1,927,787.02    1,927,787.02        100.00     预计无法收回
  陕西延长石油漠源镁业有限责任公司       1,923,744.00    1,923,744.00        100.00     预计无法收回
  吉林省万乘商贸有限公司                 1,878,958.45    1,878,958.45        100.00     预计无法收回
  鄂托克旗永恒水泥有限责任公司           1,255,648.80    1,255,648.80        100.00     预计无法收回
  锡林郭勒昊峰商贸有限责任公司           1,159,425.82    1,159,425.82        100.00     预计无法收回
  白世荣                                  940,668.80      940,668.80         100.00     预计无法收回
  鄂尔多斯市力盛商砼有限公司              923,897.15      923,897.15         100.00     预计无法收回
  其他                                   5,854,036.71    5,854,036.71        100.00     预计无法收回
                                             108 / 203
                                        2017 年年度报告
                                                                  期末余额
               应收账款                                                  计提比例
                                       账面余额          坏账准备                     计提理由
                                                                           (%)
                 合计                 23,050,690.56     23,050,690.56
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 59,001,165.45 元；本期收回或转回坏账准备金额 26,424,367.89
元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                  收回或转回金
                   单位名称                                                     收回方式
                                                      额
   天津建龙钢铁实业有限公司                       9,505,030.58            银行承兑汇票
   唐山瑞丰钢铁（集团）有限公司                   6,098,103.42            银行承兑汇票
   镇江卓凯服饰商贸有限公司                       2,689,566.03            银行存款
   天津渤天化工有限责任公司                       1,780,945.00            银行承兑汇票
   鄂托克旗建元煤焦化有限责任公司                 1,582,364.19            银行承兑汇票、商业承
                                                                        兑汇票、银行存款
   首钢水城钢铁（集团）有限责任公司               1,526,322.40            银行承兑汇票
   太原化工股份有限公司                             983,893.12            商业承兑汇票
   其他                                           2,258,143.15          银行存款、库存现金、商
                                                                        业承兑汇票、银行承兑汇
                                                                        票
                        合计                          26,424,367.89                 /
其他说明
无
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                项目                                         核销金额
实际核销的应收账款                                                       543,810.08
其中重要的应收账款核销情况
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                     款项是否
                        应收账款
    单位名称                       核销金额           核销原因        履行的核销程序 由关联交
                          性质
                                                                                       易产生
 锡林郭勒昊峰商         货款       210,743.00 无法收回                管理层批准     否
 贸有限责任公司
 太原市华都商厦         货款       97,103.58 无法收回                 管理层批准       否
 有限公司
 其他                   货款       235,963.50 无法收回                管理层批准       否
       合计                    /   543,810.08       /                       /                /
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                                          2017 年年度报告
应收账款核销说明：
√适用 □不适用
无
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                期末余额
               单位名称                                         占应收账款合计数
                                             应收账款                                 坏账准备
                                                                   的比例(%)
                                               132,444,575.72                  5.62
  内蒙古包钢钢联股份有限公司
                                                83,816,190.20                  3.56
  河钢集团物资贸易有限公司
                                                80,392,990.99                  3.41
  陕钢集团韩城钢铁有限责任公司
                                                63,921,302.76                  2.71
  日照钢铁有限公司
                                                45,997,697.20                  1.95
  本溪北营钢铁（集团）股份有限公司
                                               406,572,756.87              17.25
                 合计
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                期初余额
   账龄
                     金额                 比例(%)               金额            比例(%)
1 年以内         514,894,427.88                  98.71      794,775,255.87             99.11
1至2年             2,523,454.61                   0.48        3,942,841.81              0.49
2至3年             1,226,827.94                   0.24        1,981,046.65              0.25
3 年以上           2,994,835.02                   0.57        1,229,855.28              0.15
    合计         521,639,545.45                 100.00      801,928,999.61            100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
账龄超过 1 年的预付款项主要为预付的工程款，合同项目尚未执行完毕。
                                            110 / 203
                                     2017 年年度报告
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                                                        占预付款项期末余额合
                       预付对象                         期末余额
                                                                          计数的比例（%）
                                                        83,216,232.94                   15.95
      SAMANCOR MARKETING PTE LTD
                                                        74,445,793.72                   14.27
      鄂尔多斯市瑞林达商贸有限责任公司
                                                        30,242,889.57                    5.80
      国网青海省电力公司西宁供电公司客户服务中心
                                                        19,800,000.00                    3.80
      内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公司
                                                        14,558,971.77                    2.79
      OM MATERIALS (S)PTE LTD
                                                       222,263,888.00                   42.61
                         合计
其他说明
√适用 □不适用
预付款项期末余额中无持有本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目                          期末余额                      期初余额
定期存款                                     14,580,765.27                 4,837,377.85
委托贷款
债券投资
           合计                             14,580,765.27                     4,837,377.85
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                           111 / 203
                          2017 年年度报告
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                            112 / 203
                                               2017 年年度报告
                                                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                          期末余额                                                                          期初余额
            类别                 账面余额                          坏账准备                                        账面余额                         坏账准备
                                                                                                 账面                                                                         账面
                                                                                                                                                            计提比例
                              金额           比例(%)        金额              计提比例(%)        价值           金额            比例(%)         金额                          价值
                                                                                                                                                              (%)
   单项金额重大并单独计提   152,674,922.90     18.56      152,674,922.90           100.00                       86,637,924.31        9.35    86,162,924.32      99.45         474,999.99
   坏账准备的其他应收款
   按信用风险特征组合计提   668,965,873.64     81.31        2,926,979.69                     666,038,893.95    838,728,092.98       90.53     4,339,468.82                834,388,624.16
   坏账准备的其他应收款
   单项金额不重大但单独计     1,107,245.83      0.13        1,107,245.83           100.00                        1,107,245.83        0.12     1,107,245.83    100.00
   提坏账准备的其他应收款
             合计           822,748,042.37 100.00         156,709,148.42                     666,038,893.95    926,473,263.12   100.00       91,609,638.97              834,863,624.15
    期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
    √适用 □不适用
                                                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                                                              期末余额
            其他应收款
                                                   其他应收款                               坏账准备                   计提比例（%）                              计提理由
            （按单位）
宁夏大正伟业冶金有限责任公司                            66,036,998.59                         66,036,998.59                                 100.00       预计无法收回
天津旺优贸易有限公司                                    55,074,107.63                         55,074,107.63                                 100.00       预计无法收回
李吉同                                                  21,160,000.00                         21,160,000.00                                 100.00       预计无法收回
深圳市鄂尔多斯实业有限公司                              10,403,816.68                         10,403,816.68                                 100.00     预计无法收回
              合计                                     152,674,922.90                        152,674,922.90                     /                                    /
                                                                                            113 / 203
                                        2017 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                        期末余额
         账龄                  其他应收款               坏账准备                 计提比例（%）
1 年以内                  129,973,607.66
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                     129,973,607.66
1至2年                               411,811.00              205,905.50                        50.00
2至3年                             2,721,074.19            2,721,074.19
         合计                    133,106,492.85            2,926,979.69
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
              期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
                                                                期末余额
              单位名称
                                        账面余额        坏账准备         计提比例(%)    计提理由
 园区项目拆迁费                           308,002.00       308,002.00         100.00   预计无法收回
 内蒙古电力学院                           264,000.00       264,000.00         100.00   预计无法收回
 鄂尔多斯市三维电子工程有限责任公司       139,992.00       139,992.00         100.00   预计无法收回
 其他                                     395,251.83       395,251.83         100.00   预计无法收回
                  合计                   1,107,245.83     1,107,245.83
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 65,099,509.45 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
□适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
         款项性质                       期末账面余额                         期初账面余额
保证金及押金                                404,010,804.17                       559,090,717.77
备用金                                        5,772,221.56                         4,892,385.72
往来借款                                    253,100,856.98                       224,723,898.00
往来款项                                    159,864,159.66                       137,766,261.63
           合计                             822,748,042.37                       926,473,263.12
                                            114 / 203
                                        2017 年年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                              占其他应
                                                              收款期末
               款项的性                                                  坏账准备
 单位名称                    期末余额                  账龄   余额合计
                 质                                                      期末余额
                                                              数的比例
                                                                  (%)
`华夏金融 保证金及         90,000,000.00 3-4 年                    10.94
租赁有限公 押金
司
宁夏大正伟 往来借款        66,036,998.59 1-2 年                   8.03 66,036,998.59
业冶金有限                               4,415,846.93 元；
责任公司                                 2-3 年
                                         26,873,807.22
                                         元;3-4 年
                                         34,747,344.44 元
信达金融租 保证金及        60,000,000.00 4-5 年                   7.29
赁有限公司 押金
天津旺优贸 往来借款        55,074,107.63 1-2 年以内               6.69 55,074,107.63
易有限公司                               200,000.00 元；2-3
                                         年 20,780,000.00
                                         元；3-4 年
                                         34,094,107.63 元
新疆长城租 保证金及        52,000,000.00 3-4 年                   6.32
赁有限责任 押金
公司
    合计                  323,111,106.22                         39.27 121,111,106.22
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
注：其他应收款期末余额中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。
10、    存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                           115 / 203
                                                      2017 年年度报告
                                     期末余额                                          期初余额
   项目
                 账面余额             跌价准备         账面价值         账面余额       跌价准备         账面价值
原材料       1,480,572,608.20        54,537,494.39 1,426,035,113.81 1,527,966,264.09 111,746,638.10 1,416,219,625.99
在产品         319,739,739.01                        319,739,739.01   265,434,963.15                  265,434,963.15
库存商品     1,601,192,537.09       243,377,302.45 1,357,815,234.64 2,038,992,674.74 232,412,675.92 1,806,579,998.82
周转材料
消耗性生物
资产
建造合同形
成的已完工
未结算资产
低值易耗品        5,412,538.85                         5,412,538.85      3,209,134.44                        3,209,134.44
   合计      3,406,917,423.15 297,914,796.84      3,109,002,626.31 3,835,603,036.42 344,159,314.02 3,491,443,722.40
     (2). 存货跌价准备
     √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                  本期增加金额                 本期减少金额
          项目           期初余额                                                              其       期末余额
                                               计提              其他        转回或转销
                                                                                               他
     原材料            111,746,638.10        1,402,481.54                    58,611,625.25            54,537,494.39
     在产品
     库存商品          232,412,675.92       79,156,304.38                    68,191,677.85           243,377,302.45
     周转材料
     消耗性生物
     资产
     建造合同形
     成的已完工
     未结算资产
         合计          344,159,314.02       80,558,785.92                   126,803,303.10           297,914,796.84
                 存货跌价准备情况
                                                                        本期转回存货跌价     本期转回金额占该项存货
              项目                    计提存货跌价准备的依据
                                                                          准备的原因           期末余额的比例（%）
                            成本高于可变现净值，主要为库龄较长及受
    原材料
                            损的原材料
                            成本高于可变现净值，主要为石灰石、普通
    库存商品
                            硅铁及库龄较长的羊绒制品等库存商品
     (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
     □适用 √不适用
     (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用 √不适用
     11、 持有待售资产
     □适用 √不适用
                                                        116 / 203
                                             2017 年年度报告
          12、 一年内到期的非流动资产
          □适用 √不适用
          13、 其他流动资产
          √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                   项目                            期末余额                      期初余额
      增值税                                         465,737,129.80                334,574,743.05
      中国民生银行结构性存款 D-1 款                  300,000,000.00
      所得税                                           1,645,296.74                   1,684,908.13
      兴业金雪球-优先 1 号                                                           14,000,000.00
      其他                                             6,014,692.92                   1,272,003.53
                   合计                              773,397,119.46                 351,531,654.71
          其他说明
          无
          14、 可供出售金融资产
          (1).   可供出售金融资产情况
          √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                            期末余额                                  期初余额
   项目
                 账面余额 减值准备   账面价值      账面余额           减值准备     账面价值
可供出售债
务工具：
可供出售权 256,376,44 1,000,00 255,376,442.00 256,376,442.00 1,000,000.0 255,376,442.0
益工具：           2.00     0.00                                         0
    按公允价
值计量的
  按成本计 256,376,44 1,000,00 255,376,442.00 256,376,442.00 1,000,000.0 255,376,442.0
量的               2.00     0.00                                         0
             256,376,44 1,000,00 255,376,442.00 256,376,442.00 1,000,000.0 255,376,442.0
    合计
                   2.00     0.00                                         0
          (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
          □适用 √不适用
          (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
          √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人
                                                                                            民币
                                                                                      在被
                               账面余额                          减值准备
                                                                                      投资
                                                                                             本期
 被投资                                                               本              单位
                                                                                             现金
   单位                       本期   本期                      本期   期              持股
                     期初                   期末     期初                    期末            红利
                              增加   减少                      增加   减              比例
                                                                      少              (%)
                                                117 / 203
                                                    2017 年年度报告
新包神铁路有限责任     153,120                153,120                             6.00
公司                   ,000.00                ,000.00
鄂尔多斯南部铁路有     24,800,                24,800,                             1.22
限责任公司              000.00                 000.00
天津商品交易服务管     10,000,                10,000,                             6.36
理集团有限公司          000.00                 000.00
深圳市中科招商创业     59,354,                59,354,                            14.25
投资有限公司            897.00                 897.00
宁夏鄂尔多斯荣昌羊     8,101,5                8,101,5                            18.00
绒制品有限公司           45.00                  45.00
三英中电科技（北京）   1,000,0                1,000,0       1,00         1,000    6.59
有限责任公司             00.00                  00.00       0,00         ,000.
                                                            0.00
                       256,376                256,376       1,00         1,000     /
       合计            ,442.00                ,442.00       0,00         ,000.
                                                            0.00
              (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
              √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              可供出售金融资产分     可供出售权益       可供出售债务
                                                                                       合计
                        类               工具               工具
              期初已计提减值余额     1,000,000.00                                1,000,000.00
              本期计提
              其中：从其他综合收益
              转入
              本期减少
              其中：期后公允价值回
              升转回
              期末已计提减值金余
                                     1,000,000.00                                1,000,000.00
              额
              (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关
                  说明：
              □适用 √不适用
              其他说明
              □适用 √不适用
              15、 持有至到期投资
              (1).持有至到期投资情况：
              □适用 √不适用
              (2).期末重要的持有至到期投资：
              □适用 √不适用
              (3).本期重分类的持有至到期投资：
              □适用 √不适用
              其他说明：
              □适用 √不适用
                                                      118 / 203
                                 2017 年年度报告
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
                                    119 / 203
                                              2017 年年度报告
   其他说明
   □适用 √不适用
   17、 长期股权投资
   √适用 □不适用
                                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                                   本期增减变动
                                        追                                                          宣告发
                          期初                                                                                                                     期末         减值准备期末
    被投资单位                          加   减少   权益法下确认    其他综合收益                    放现金
                          余额                                                     其他权益变动              计提减值准备        其他              余额             余额
                                        投   投资   的投资损益          调整                        股利或
                                        资                                                            利润
一、合营企业
若羌县金鼎矿业开发      3,307,333.57                                                                                                             3,307,333.57    3,307,333.57
有限责任公司
小计                    3,307,333.57                                                                                                         3,307,333.57       3,307,333.57
二、联营企业
内蒙古东乌铁路有限    177,705,604.62                36,239,319.38                                                                              213,944,924.00
责任公司
乌海市呼铁同洲物流      3,838,092.38                 -478,707.75                                                                                 3,359,384.63
有限责任公司
鄂尔多斯市鄂尔多斯    393,552,047.07                18,790,037.30                                                             6,862,461.41     419,204,545.78
双欣电力有限公司
宁夏大正伟业冶金有      25,853,146.13                                                                         19,150,401.41                     25,853,146.13   25,853,146.13
限责任公司
内蒙古鄂尔多斯永煤   3,342,096,765.39               -1,321,749.14                                                                            3,340,775,016.25
矿业投资有限公司
北京爱瑞邦德服装有      3,787,351.73                  964,102.73                                                                                 4,751,454.46
限公司
深圳鄂尔多斯创展服      1,073,002.54                  499,996.03                                                                                 1,572,998.57
装有限公司
内蒙古鄂尔多斯联合    996,903,555.42                -16,703,915.5     110,575.24     1,227,450.00                               538,402.51     982,076,067.67
化工有限公司
鄂尔多斯财务有限公    976,481,374.24                43,828,314.60                                                                            1,020,309,688.84
司
小计                 5,921,290,939.52               81,817,397.65     110,575.24     1,227,450.00             19,150,401.41   7,400,863.92   6,011,847,226.33   25,853,146.13
    合计         5,924,598,273.09               81,817,397.65     110,575.24     1,227,450.00             19,150,401.41   7,400,863.92   6,015,154,559.90   29,160,479.70
                                                                                   120 / 203
                                        2017 年年度报告
其他说明
无
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                              单位：元 币种：人民币
            项目              房屋、建筑物      土地使用权   在建工程       合计
一、账面原值
   1.期初余额                 564,631,140.52                            564,631,140.52
   2.本期增加金额             10,537,621.60                             10,537,621.60
   （1）外购
    （2）存货\固定资产\在建
工程转入
    （3）企业合并增加
    （4）固定资产转入         10,537,621.60                             10,537,621.60
   3.本期减少金额               3,980,000.00                              3,980,000.00
   （1）处置
   （2）其他转出
    （3）转入固定资产           3,980,000.00                              3,980,000.00
    4.期末余额                571,188,762.12                            571,188,762.12
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额                254,503,483.38                            254,503,483.38
    2.本期增加金额            18,707,534.19                             18,707,534.19
   （1）计提或摊销            16,130,213.98                             16,130,213.98
    （3）固定资产转入           2,577,320.21                              2,577,320.21
    3.本期减少金额              1,654,529.34                              1,654,529.34
   （1）处置
   （2）其他转出
（3）转入固定资产               1,654,529.34                              1,654,529.34
    4.期末余额                271,556,488.23                            271,556,488.23
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
   （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
   1.期末账面价值             299,632,273.89                            299,632,273.89
   2.期初账面价值             310,127,657.14                            310,127,657.14
                                          121 / 203
                                                      2017 年年度报告
          (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
         □适用 √不适用
         其他说明
         □适用 √不适用
          19、 固定资产
          (1). 固定资产情况
          √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
      项目           房屋及建筑物          机器设备            运输工具        井巷工程         办公设备           合计
一、账面原值：
    1.期初余额                                                                                106,983,439.6
                    13,648,470,475.85   19,464,017,175.05 376,595,426.05 558,288,632.66                       34,154,355,149.24
     2.本期增加金
                      943,119,236.28    1,497,479,129.64     75,414,877.46    1,073,997.37 21,141,215.34       2,538,228,456.09
额
      （1）购置            444,513.02     161,773,674.82     75,414,877.46    1,073,997.37 21,107,286.16        259,814,348.83
      （2）在建工
                      937,430,267.17    1,335,705,454.82                                         33,929.18     2,273,169,651.17
程转入
      （3）投资性
                         3,980,000.00                                                                              3,980,000.00
房地产转入
      （4）企业合
并增加
      （5）汇兑损
                         1,264,456.09                                                                              1,264,456.09
益变动
     3.本期减少金
                      586,938,972.79      693,046,863.18     51,455,934.65    63,292,344.73 10,052,260.46      1,404,786,375.81
额
      （1）处置或
                        11,195,148.55     218,823,153.38     51,455,934.65    63,292,344.73   8,823,958.17      353,590,539.48
报废
      （2）转入投
                        10,537,621.60                                                                             10,537,621.60
资性房地产
      （3）转入在
                      565,206,202.64      474,223,709.80                                      1,228,302.29     1,040,658,214.73
建工程
     4.期末余额                                                                               118,072,394.5
                    14,004,650,739.34   20,268,449,441.51 400,554,368.86 496,070,285.30                       35,287,797,229.52
二、累计折旧
    1.期初余额       3,228,262,256.19   7,344,330,197.46 239,206,254.00 108,819,889.92 84,176,869.85          11,004,795,467.42
    2.本期增加金
                      593,036,567.49    1,528,565,725.51     52,172,515.26    6,891,066.58    8,741,520.71     2,189,407,395.55
额
      （1）计提       591,382,038.15    1,528,565,725.51     52,172,515.26    6,891,066.58    8,741,520.71     2,187,752,866.21
      （2）投资性       1,654,529.34                                                                               1,654,529.34
房地产转入
    3.本期减少金
                      138,576,579.80      277,859,305.73     37,696,940.09    14,487,423.37   9,016,932.51      477,637,181.50
额
      （1）处置或
                         4,121,228.00     166,223,100.41     37,696,940.09    14,487,423.37   7,810,909.69      230,339,601.56
报废
      （2）转入投        2,577,320.21                                                                              2,577,320.21
资性房地产
      （3）转入在     131,878,031.59      111,636,205.32                                      1,206,022.82      244,720,259.73
建工程
    4.期末余额       3,682,722,243.88   8,595,036,617.24 253,681,829.17 101,223,533.13 83,901,458.05          12,716,565,681.47
三、减值准备
    1.期初余额          80,960,758.31      72,817,670.02      1,616,481.18                       17,940.75      155,412,850.26
    2.本期增加金
                      193,924,374.88      155,530,409.00         325,968.38                       6,590.09      349,787,342.35
额
      （1）计提        72,626,384.02       57,211,531.52         325,968.38                       6,590.09      130,170,474.01
      （2）在建工     121,297,990.86       98,318,877.48                                                        219,616,868.34
程准入
    3.本期减少金
                        60,648,995.43      60,292,970.48                                                        120,941,965.91
额
      （1）处置或                           7,661,511.59                                                           7,661,511.59
                                                           122 / 203
                                                        2017 年年度报告
报废
      （2）转入在         60,648,995.43       52,631,458.89                                                    113,280,454.32
建工程
    4.期末余额           214,236,137.76      168,055,108.54      1,942,449.56             -     24,530.84      384,258,226.70
四、账面价值
    1.期末账面价
                      10,107,692,357.70   11,505,357,715.73 144,930,090.13 394,846,752.17 34,146,405.62     22,186,973,321.35
值
    2.期初账面价
                      10,339,247,461.35   12,046,869,307.57 135,772,690.87 449,468,742.74 22,788,629.03     22,994,146,831.56
值
           注 1：本集团期末尚有部分房屋未办理房产证。
           注 2：本集团期末抵押的固定资产详见短期借款、长期借款、所有权或使用受到限制的资产披露。
           注 3：本集团期末有原值 522,968,110.16 元、净值 14,166,883.55 元的房屋及建筑物、机器设备已提足
           折旧但仍在继续使用。
           (2). 暂时闲置的固定资产情况
           □适用 √不适用
           (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
           □适用 √不适用
           (4). 通过经营租赁租出的固定资产
           □适用 √不适用
           (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
           □适用 √不适用
           其他说明：
           □适用 √不适用
           20、 在建工程
           (1). 在建工程情况
           √适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                         期末余额                                          期初余额
            项目
                          账面余额     减值准备          账面价值         账面余额         减值准备          账面价值
       中税井下水文补 88,695,531.4                     88,695,531.45      4,559,599.34                       4,559,599.34
       勘
       华龙盐业         55,395,988.7 7,059,001.72      48,336,986.98     71,084,490.95     7,059,001.72     64,025,489.23
       600kt/a 真空制
       盐项目
       3#、4#机组脱硝 21,411,936.8                     21,411,936.85
       超低排放
       白云乌素保温工 12,889,529.8                     12,889,529.80
       程
       乌兰浩特厂区一                                                    62,911,461.98                      62,911,461.98
       期工程
       多晶硅 8000 吨/                                                  800,305,579.69   106,336,414.02    693,969,165.67
       年改扩项目
       青海百通冶炼炉 25,421,757.8 25,421,757.8                          25,421,757.83     5,719,895.51     19,701,862.32
       六期工程                    3
       场平工程                                                         120,000,000.00                     120,000,000.00
       煤场全封闭项目                                                    22,220,160.90                      22,220,160.90
       其他             50,251,222.3                   50,251,222.32     30,620,201.61                      30,620,201.61
             合计      254,065,966.95 32,480,759.55 221,585,207.40   1,137,123,252.30 119,115,311.25    1,018,007,941.05
                                                              123 / 203
                                                       2017 年年度报告
           (2). 重要在建工程项目本期变动情况
           √适用 □不适用
                                                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                                                                                                                     利
                                                                                                                                                                     息
                                                                                                                                                                     资          本期
                                                                                                                                                   工程累                 其中：
                                                                                                                                                                     本          利息
                                               期初                                                                                期末            计投入                 本期利        资金
       项目名称              预算数                             本期增加金额         本期转入固定资产金额    本期其他减少金额                               工程进度 化          资本
                                               余额                                                                                余额            占预算                 息资本        来源
                                                                                                                                                                     累          化率
                                                                                                                                                   比例(%)                化金额
                                                                                                                                                                     计          (%)
                                                                                                                                                                     金
                                                                                                                                                                     额
多晶硅 8000 吨/年改扩项                     800,305,579.69        1,229,307,975.82        2,029,613,555.51                                                 100.00                       自筹
目
场平工程                                    120,000,000.00                                                       120,000,000.00                                                         自筹
华龙盐业 600kt/a 真空制   680,146,500.00     71,084,490.95               10,985.98                                15,699,488.23    55,395,988.70     10.45 10.45                        自筹
盐项目
乌兰浩特厂区一期工程                          62,911,461.98             132,018.00           63,043,479.98                                                100.00                        自筹
中税井下水文补勘                               4,559,599.34          84,135,932.11                                                 88,695,531.45           59.93                        自筹
          合计            680,146,500.00   1,058,861,131.96       1,313,586,911.91        2,092,657,035.49       135,699,488.23   144,091,520.15
           (3). 本期计提在建工程减值准备情况：
           □适用 √不适用
           其他说明
           □适用 √不适用
                                                                                           124 / 203
                                                   2017 年年度报告
          21、 工程物资
          √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                     项目                        期末余额                             期初余额
          专用材料                                                                           4,645,702.56
          专用设备                                     21,020,796.95                        21,022,462.42
                     合计                              21,020,796.95                        25,668,164.98
          其他说明：
          无
          22、 固定资产清理
          □适用 √不适用
          23、 生产性生物资产
          (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
          □适用 √不适用
          (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
          □适用 √不适用
          其他说明
          □适用 √不适用
          24、 油气资产
          □适用 √不适用
          25、 无形资产
          (1). 无形资产情况
          √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
   项目        商标使用权       土地使用权        软件使用权         技术专利         采矿权            合计
一、账面原
值
     1.期初    72,080,000.00    761,906,447.55   38,154,981.78    78,389,988.50    384,263,411.56   1,334,794,829.39
余额
    2.本期                       11,924,987.18   53,984,505.87                         909,905.64      66,819,398.69
增加金额
       (1)                       11,924,987.18   47,043,784.34                         909,905.64      59,878,677.16
购置
       (2)
内部研发
       (3)
企业合并增
加
       （4）                                     6,940,721.53                                          6,940,721.53
在建工程转
入
     3.本期                                        189,600.40                                             189,600.40
减少金额
                                                      125 / 203
                                                 2017 年年度报告
       (1)                                       189,600.40                                              189,600.40
处置
   4.期末     72,080,000.00   773,831,434.73   91,949,887.25    78,389,988.50     385,173,317.20   1,401,424,627.68
余额
二、累计摊
销
    1.期初    72,080,000.00   109,011,834.27   13,097,600.62    37,129,310.91      57,037,739.39    288,356,485.19
余额
    2.本期                     19,793,410.06   7,631,558.43        6,814,381.85     8,559,232.30      42,798,582.64
增加金额
      （1）                    19,793,410.06   7,631,558.43        6,814,381.85     8,559,232.30      42,798,582.64
计提
    3.本期                                       189,600.40                                              189,600.40
减少金额
        (1)                                      189,600.40                                              189,600.40
处置
    4.期末    72,080,000.00   128,805,244.33   20,539,558.65    43,943,692.76      65,596,971.69    330,965,467.43
余额
三、减值准
备
    1.期初                                                         7,188,768.36                       7,188,768.36
余额
    2.本期                        171,158.73                                           90,465.75         261,624.48
增加金额
      （1）                       171,158.73                                           90,465.75         261,624.48
计提
    3.本期
减少金额
      (1)
处置
    4.期末                        171,158.73                       7,188,768.36        90,465.75      7,450,392.84
余额
四、账面价
值
     1.期末                   644,855,031.67   71,410,328.60    27,257,527.38     319,485,879.76   1,063,008,767.41
账面价值
     2.期初                   652,894,613.28   25,057,381.16    34,071,909.23     327,225,672.17   1,039,249,575.84
账面价值
         本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
         注 1：本集团期末抵押的无形资产详见附注短期借款、长期借款、所有权或使用受到限制的
         资产披露。
         注 2：本集团期末部分土地使用权尚未取得产权证明。
         (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
         □适用 √不适用
         其他说明：
         □适用 √不适用
         26、 开发支出
         □适用 √不适用
                                                    126 / 203
                                                   2017 年年度报告
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                            本期增加                  本期减少
被投资单位名称或形成商誉的事项          期初余额        企业合并                                        期末余额
                                                                       其他      处置           其他
                                                          形成的
鄂尔多斯集团东升包装印刷有限责        13,190,938.61                                                    13,190,938.61
任公司
北京鄂尔多斯羊绒有限公司              5,514,224.00                                                     5,514,224.00
北京鄂尔多斯时装有限公司              5,552,142.24                                                     5,552,142.24
天津铁合金交易所有限公司                998,946.03                                                       998,946.03
北京物通博信国际贸易有限公司            636,721.62                                                       636,721.62
鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公司          2,895,331.94                                                     2,895,331.94
鄂托克旗联峰矿业有限责任公司            631,494.02                                                       631,494.02
其他                                    392,615.42                                                       392,615.42
              合计                    29,812,413.88                                                    29,812,413.88
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
被投资单位名称或形                                   本期增加                        本期减少
                           期初余额                                                                      期末余额
  成商誉的事项                                计提                            处置
鄂尔多斯集团东升包   13,190,938.61                                                                     13,190,938.61
装印刷有限责任公司
鄂托克旗联峰矿业有         631,494.02                                                                     631,494.02
限责任公司
北京鄂尔多斯羊绒有                        5,514,224.00                                                  5,514,224.00
限公司
       合计          13,822,432.63        5,514,224.00                                                 19,336,656.63
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；
难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相
关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者
资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资
产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可
收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资
产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商
誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账
面价值的，确认商誉的减值损失。商誉的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
                                                      127 / 203
                                         2017 年年度报告
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                 其他减
  项目            期初余额      本期增加金额     本期摊销金额               期末余额
                                                                 少金额
取水权          76,749,644.72   55,000,000.00    7,200,000.00            124,549,644.72
使用费
其他          29,849,711.78     34,226,409.14 21,485,477.46                  42,590,643.46
  合计       106,599,356.50     89,226,409.14 28,685,477.46                 167,140,288.18
其他说明：
无
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                            期初余额
         项目          可抵扣暂时性差      递延所得税      可抵扣暂时性差      递延所得税
                             异                资产              异                资产
  资产减值准备         220,178,533.52    43,033,144.43     136,773,594.87 30,437,534.13
  内部交易未实         261,865,936.89    61,312,619.90     259,651,849.12 59,354,974.71
现利润
  可抵扣亏损
非同一控制企业合并资     5,943,226.15      1,024,872.07     12,296,409.41     2,090,009.90
产评估减值
预提费用                31,172,207.67      4,675,831.15     42,991,534.26     6,448,730.14
         合计          519,159,904.23    110,046,467.55    451,713,387.66    98,331,248.88
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                            期初余额
           项目
                        应纳税暂时性差   递延所得税        应纳税暂时性差      递延所得税
                              异             负债                异                负债
非同一控制企业合        169,244,467.35 39,550,888.83       173,429,383.82 40,529,166.76
并资产评估增值
可供出售金融资产
公允价值变动
      合计              169,244,467.35    39,550,888.83    173,429,383.82    40,529,166.76
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                           128 / 203
                                    2017 年年度报告
                                                              单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                       期初余额
可抵扣暂时性差异                       860,700,164.34                 319,399,529.17
可抵扣亏损                           2,517,217,592.75               1,664,552,497.66
          合计                       3,377,917,757.09               1,983,952,026.83
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
       年份              期末金额                  期初金额        备注
2017                                              103,964,245.63
2018                     315,639,991.71           149,827,708.90
2019                     572,894,800.33           411,357,602.95
2020                     753,902,631.03           496,833,073.76
2021                     635,295,197.90           502,569,866.42
2022                     239,484,971.78
       合计            2,517,217,592.75      1,664,552,497.66      /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                 期初余额
场平工程                                 120,000,000.00
             合计                            120,000,000.00
其他说明：
无
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
              项目                    期末余额                    期初余额
质押借款                             3,203,050,000.00               756,000,000.00
抵押借款                             1,873,000,000.00             2,504,500,000.00
保证借款                             6,916,330,000.00             7,821,081,000.00
信用借款
已贴现票据                           5,397,550,000.00              4,136,000,000.00
              合计                  17,389,930,000.00             15,217,581,000.00
短期借款分类的说明：
注 1：截至 2017 年 12 月 31 日，短期质押借款包括：
银行质押借款 956,000,000.00 元系由本集团房产、土地使用权、股权作为质押物；
                                      129 / 203
                                    2017 年年度报告
银行质押借款 2,247,050,000.00 元系由本集团银行承兑汇票作为质押物；
注 2：截至 2017 年 12 月 31 日，短期抵押借款包括：
银行抵押借款 776,000,000.00 元系由本集团房产、土地使用权作为抵押物；
银行抵押借款 590,000,000.00 元系由本集团采矿权作为抵押物；
银行抵押借款 507,000,000.00 元系由本集团机器设备作为抵押物；
注 3：截至 2017 年 12 月 31 日，短期保证借款包括：
银行保证借款 1,300,000,000.00 元系由鄂尔多斯投资控股集团提供保证；
银行保证借款 1,776,400,000.00 元系由本公司提供保证；
银行保证借款 1,335,000,000.00 元系由鄂尔多斯集团提供保证；
银行保证借款 220,000,000.00 元系由鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司提供保证；
银行保证借款 980,130,000.00 元系由国家开发银行股份有限公司内蒙古自治区分行提供保证，
本集团以房产、土地做反担保抵押，鄂尔多斯集团提供反担保保证；
银行保证借款 822,800,000.00 元系由电冶集团提供保证；
银行保证借款 300,000,000.00 元系由本公司、鄂尔多斯投资控股集团、内蒙古天骄大酒店有
限公司提供保证；
银行保证借款 2,000,000.00 元系由北京鄂尔多斯宾馆提供保证；
银行保证借款 15,000,000.00 元系由青海金泰融资担保有限公司为青海华晟铁合金冶炼有限
责任公司提供保证，内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司、青海华电铁合金股份有限公司以青
海华晟铁合金冶炼有限责任公司股权做反担保质押，青海华晟铁合金冶炼有限责任公司以机
器设备做反担保抵押，青海华电铁合金股份有限公司、内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司提
供反担保保证；
银行保证借款 50,000,000.00 元系由青海省信用担保集团有限责任公司为青海华晟铁合金冶
炼有限责任公司提供保证，内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司、青海华电铁合金股份有限公
司以青海华晟股权做反担保质押，青海华晟铁合金冶炼有限责任公司以机器设备、房产、土
地使用权做反担保抵押，青海华电铁合金股份有限公司、内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司、
薛永亮、苏霞提供反担保保证；
银行保证借款 55,000,000.00 元系由青海天诚信用担保有限责任公司为青海华晟铁合金冶炼
有限责任公司提供保证，内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司、青海华电铁合金股份有限公司
以青海华晟铁合金冶炼有限责任公司股权做反担保质押，青海华晟铁合金冶炼有限责任公司
以机器设备、土地使用权做反担保抵押，薛永亮、苏霞提供反担保保证；
银行保证借款 60,000,000.00 元系由青海天诚信用担保有限责任公司为青海华晟铁合金冶炼
有限责任公司提供保证，青海华晟铁合金冶炼有限责任公司以房产、土地使用权做反担保抵
押，薛永亮、苏霞提供反担保保证；
注 4：截至 2017 年 12 月 31 日，已贴现票据 5,397,550,000.00 元为本集团出具且已贴现未到
                                       130 / 203
                                   2017 年年度报告
期的银行承兑汇票；
注 5：本集团期末无已到期未偿还的短期借款。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
    种类                   期末余额                         期初余额
商业承兑汇票                       795,231,329.12                   376,311,901.88
银行承兑汇票                       617,518,675.18                   353,941,497.97
    合计                     1,412,750,004.30                   730,253,399.85
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
           项目                    期末余额                     期初余额
1 年以内(含 1 年)                  3,226,803,577.94               2,987,958,296.69
1至2年                               573,954,101.89                 827,279,853.47
2至3年                               437,518,468.80                 191,894,341.47
3 年以上                             224,747,648.99                 116,838,088.50
           合计                    4,463,023,797.62               4,123,970,580.13
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额               未偿还或结转的原因
中国能源建设集团天津电力建               72,272,342.95    尚未结算
设有限公司
山东电力建设第三工程公司                  50,389,386.53   尚未结算
                                      131 / 203
                                             2017 年年度报告
      鄂尔多斯市金达机电有限责任                      47,024,422.52    尚未结算
      公司
      鄂尔多斯市荣达建筑安装有限                      39,136,947.53    尚未结算
      责任公司
      浙江菲达脱硫工程有限公司                        25,595,208.54    尚未结算
                  合计                               234,418,308.07
      其他说明
      □适用 √不适用
      36、 预收款项
      (1). 预收账款项列示
      √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                 项目                        期末余额                           期初余额
      1 年以内(含 1 年)                        457,509,341.12                     508,471,479.43
      1至2年                                     13,690,841.03                       9,549,449.67
      2至3年                                      2,768,366.81                       3,702,763.14
      3 年以上                                   12,666,813.30                      10,795,427.56
                 合计                          486,635,362.26                     532,519,119.80
      (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
      √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
             项目                             期末余额                     未偿还或结转的原因
鄂尔多斯集团美国公司                               5,571,245.28        尚未结算
鄂尔多斯日本株式会社                               4,790,789.97        尚未结算
WM Morrison Supermarkets plc                       1,616,939.24        尚未结算
鄂尔多斯集团香港有限公司                           1,135,694.53        尚未结算
山东宇佳新材料有限公司                               670,738.35        尚未结算
             合计                                 13,785,407.37
      (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
      □适用 √不适用
      其他说明
      □适用 √不适用
      37、 应付职工薪酬
      (1).应付职工薪酬列示：
      √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                项目                期初余额            本期增加           本期减少         期末余额
      一、短期薪酬                99,700,674.26     1,670,525,568.17   1,685,773,116.69   84,453,125.74
      二、离职后福利-设定提存计    1,178,195.69       119,081,099.26     119,831,640.20       427,654.75
      划
      三、辞退福利                 7,132,958.35         8,047,419.70       7,506,229.58    7,674,148.47
                                                  132 / 203
                                       2017 年年度报告
四、一年内到期的其他福利                            102,830.00          102,830.00
          合计             108,011,828.30     1,797,756,917.13    1,813,213,816.47     92,554,928.96
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种:人民币
    项目                 期初余额           本期增加           本期减少     期末余额
一、工资、奖金、津贴和     86,191,804.5       1,574,304,41       1,581,694,22 78,801,994.5
补贴                                  8               0.02               0.03
二、职工福利费                                13,297,145.9       13,297,145.9
                                                         1
三、社会保险费               516,271.51       60,009,197.8       59,816,530.0   708,939.34
                                                         3
其中：医疗保险费             478,175.67       38,595,822.0       38,495,937.5   578,060.13
                                                         0
       工伤保险费             34,951.77       13,682,231.5       13,612,363.5   104,819.74
                                                         6
      生育保险费               3,144.07       7,731,144.27       7,708,228.87     26,059.47
四、住房公积金               161,492.00       4,193,921.32       4,224,656.32   130,757.00
五、工会经费和职工教育     12,831,106.1       18,720,893.0       26,740,564.4 4,811,434.83
经费                                  7                  9
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
                           99,700,674.2       1,670,525,56       1,685,773,11    84,453,125.7
          合计
                                      6               8.17               6.69
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
         项目                期初余额           本期增加           本期减少     期末余额
1、基本养老保险            1,153,878.57       117,287,036.       118,057,088.   383,826.69
                                                         93
2、失业保险费                 24,317.12       1,794,062.33       1,774,551.39     43,828.06
3、企业年金缴费
                           1,178,195.69       119,081,099.       119,831,640.        427,654.75
         合计
                                                        26
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                            期末余额                     期初余额
增值税                                        351,822,236.51                 137,573,324.62
企业所得税                                    118,574,337.08                  92,878,512.31
水利建设基金                                    26,625,620.29                 31,127,154.84
                                            133 / 203
                                 2017 年年度报告
关税                                    8,396,779.41
房产税                                  6,969,758.64            9,036,382.62
土地使用税                              6,257,337.70              336,731.01
教育费附加                              6,034,209.05            6,084,829.92
城市维护建设税                          5,807,279.75            6,636,613.22
个人所得税                              3,639,085.02            3,957,975.78
资源税                                  3,348,130.15            5,059,217.10
印花税                                  1,220,386.41            1,140,780.91
矿产资源补偿费                                                  6,591,497.48
其他                                   5,143,716.52             3,890,017.34
           合计                      543,838,876.53           304,313,037.15
其他说明：
无
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                   期末余额                 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利        165,709,299.73             137,817,167.96
息
企业债券利息
短期借款应付利息                     33,027,142.43             55,772,783.17
划分为金融负债的优先股\永续
债利息
其他                                                               205,169.48
             合计                    198,736,442.16           193,795,120.61
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                       单位：元 币种：人民币
           项目                  期末余额                  期初余额
普通股股利
应付股利-鄂尔多斯集团香港              2,428,741.80             2,304,370.09
有限公司
应付股利-盛祥集团有限公司             54,000,000.00
划分为权益工具的优先股永续债股利
    优先股\永续债股利-XXX
    优先股\永续债股利-XXX
           合计                       56,428,741.80             2,304,370.09
                                   134 / 203
                                     2017 年年度报告
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                     期初余额
股权转让款                               13,500,000.00                 20,648,892.17
往来借款                                 70,594,093.00                 92,499,297.18
保证金                                   80,365,970.21                 80,390,299.21
往来款项                               518,863,441.22                 517,913,634.69
             合计                      683,323,504.43                 711,452,123.25
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                  未偿还或结转的原因
鄂托克旗蒙晨投资集团有                 100,000,000.00      尚未结算
限责任公司
JFE 钢铁株式会社                          41,702,558.63    尚未结算
三井物产株式会社                          22,426,607.05    尚未结算
赵云龙                                    13,500,000.00    尚未结算
鄂尔多斯市肥矿企业管理有                   9,000,000.00    尚未结算
限公司
          合计                          186,629,165.68
其他说明
√适用 □不适用
注：其他应付款期末余额中应付持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位鄂尔多斯
集团金额 3,207,285.30 元，占其他应付款期末余额的 0.47%。
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                       期初余额
1 年内到期的长期借款                 1,750,588,074.60               1,841,901,156.60
1 年内到期的应付债券                     33,492,694.45              4,073,891,701.45
1 年内到期的长期应付款
          合计                        1,784,080,769.05                5,915,792,858.05
其他说明：
无
                                       135 / 203
                                    2017 年年度报告
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                   期初余额
质押借款
抵押借款                              1,842,000,000.00               655,500,000.00
保证借款                              1,705,309,398.16             2,506,230,808.83
信用借款                                 38,784,617.32                28,020,000.00
             合计                     3,586,094,015.48             3,189,750,808.83
长期借款分类的说明：
注 1：截至 2017 年 12 月 31 日，长期抵押借款包括：
银行抵押借款 86,000,000.00 元系由内蒙古鄂尔多斯煤炭有限责任公司采矿权作为抵押；
银行抵押借款 64,000,000.00 元系由青海华晟铁合金冶炼有限责任公司机器设备作为抵押；
银行抵押借款 1,392,000,000.00 元系由电冶集团土地使用权作为抵押；
银行抵押借款 300,000,000.00 元系由本公司房产、土地使用权作为抵押；
注 2：截至 2017 年 12 月 31 日，长期保证借款包括：
银行保证借款 625,090,000.00 元系由鄂尔多斯集团提供保证；
银行保证借款 741,666,666.67 元系由本公司提供保证；
银行保证借款 300,000,000.00 元系由本公司、电冶集团提供保证；
银行保证借款 16,000,000.00 元系由西宁城市投资管理有限公司、电冶集团提供保证；
银行保证借款 22,552,731.49 元系由电冶集团提供保证；
注 3：本集团期末无已到期未偿还的长期借款。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).   应付债券
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                   期初余额
公司债券                                1,295,838,813.86
             合计                       1,295,838,813.86
                                      136 / 203
                                                            2017 年年度报告
              (2).      应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
              √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                   债                       期                                                      本
   债券                  发行      券       发行            初         本期                                         期        期末
               面值                                                                 按面值计提利息   溢折价摊销
   名称                  日期      期       金额            余         发行                                         偿        余额
                                   限                       额                                                      还
内蒙古鄂尔     100.00   2017 年 8 5 年   1,300,000,000.00        1,300,000,000.00    33,492,694.45   4,161,186.14        1,295,838,813.86
多斯资源股               月 15 日
份有限公司
2017 年公司
债券
    合计        100                         1,300,000,000        1,300,000,000.00    33,492,694.45   4,161,186.14        1,295,838,813.86
              (3).      可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
              □适用 √不适用
              (4).      划分为金融负债的其他金融工具说明：
              期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
              □适用 √不适用
              期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
              □适用 √不适用
              其他金融工具划分为金融负债的依据说明
              □适用 √不适用
              其他说明：
              □适用 √不适用
              47、 长期应付款
              (1) 按款项性质列示长期应付款：
              □适用 √不适用
              48、 长期应付职工薪酬
              □适用 √不适用
              49、 专项应付款
              □适用 √不适用
              50、 预计负债
              □适用 √不适用
              51、 递延收益
              递延收益情况
              √适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                  项目           期初余额      本期增加      本期减少       期末余额     形成原因
              政府补助        138,308,935.68 35,756,000.00 12,409,811.15 161,655,124.53
                                                                 137 / 203
                                                      2017 年年度报告
                合计     138,308,935.68 35,756,000.00 12,409,811.15 161,655,124.53                   /
            涉及政府补助的项目：
            √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                             本期新增补助金 本期计入营业外                                  与资产相关/
         负债项目               期初余额                                          其他变动     期末余额
                                                   额           收入金额                                      与收益相关
铁路专用线项目                 58,285,714.29                  1,714,285.71                    56,571,428.58 与资产相关
排污费环境保护专项资金         18,050,000.00                      526,458.33                  17,523,541.67 与资产相关
中央财政大气污染防治专项资     17,670,833.33                  1,858,333.35                    15,812,499.98 与资产相关
金
工业转型升级资金绿色制造项      8,416,666.69      300,000.00   1,017,499.96                    7,699,166.73 与资产相关
目
节能项目                        5,355,000.00                         540,000.00                4,815,000.00 与资产相关
22MW 余热发电项目               5,325,250.00                         537,000.00                4,788,250.00 与资产相关
硅钙合金矿热炉技改项目扶持      4,965,000.00                         624,000.00                4,341,000.00 与资产相关
财政补贴款
矿热炉改造工程                  1,950,000.00                         200,000.00                1,750,000.00 与资产相关
矿井水回收利用项目财政拨款      1,850,000.00                         370,000.00                1,480,000.00 与资产相关
铁合金矿热炉余热发电（二期）    1,800,000.00                         300,000.00                1,500,000.00 与资产相关
项目补助
环境综合整治补贴资金            1,418,350.00                         149,300.00                1,269,050.00   与资产相关
环境综合治理清洁生产项目          983,333.33                          99,999.96                  883,333.37   与资产相关
中小企业发展专项资金              900,000.00                          25,714.29                  874,285.71   与资产相关
国家高新技术研究发展计划专        897,341.96                                                     897,341.96   与资产相关
项经费
聚氯乙烯聚合体系高效引发剂                        200,000.00                                     200,000.00 与资产相关
的研发与应用
氧化硅基先进功能材料院士工                        200,000.00                                     200,000.00 与资产相关
作站
土壤污染防治专项资金                            6,170,000.00   1,234,000.00                    4,936,000.00 与资产相关
超低排放改造补贴资金                           10,262,000.00                                  10,262,000.00 与资产相关
4*300MW 机组煤场全封闭治理                      3,000,000.00         62,500.00                 2,937,500.00 与资产相关
补贴资金
热电联产机组工程一期 4*50MW                     1,000,000.00         20,833.30                   979,166.70 与资产相关
背压机组煤场全封闭治理补贴
资金
2x330MW 低热值煤综合利用发                      1,000,000.00                                   1,000,000.00 与资产相关
电工程煤场全封闭治理补贴资
金
纺织行业转变外贸增长方式专        161,387.63                         161,387.63                               与资产相关
项资金
知名品牌发展专项技术改造资         40,850.62                         40,850.62                                与资产相关
金
全自动电脑嵌花横机应用研究      1,479,207.83                                                   1,479,207.83 与资产相关
与推广
2013 年高层次创新创业基地       1,000,000.00                                                   1,000,000.00 与资产相关
内蒙古自治区羊绒工程技术研        500,000.00                                                     500,000.00 与资产相关
究中心能力建设
产业创新（研发)人才团队扶持       170,000.00                                                     170,000.00 与资产相关
资金
2015 年外贸检测公共服务平台     1,500,000.00                                                   1,500,000.00 与资产相关
第五批“草原英才”高层次人        500,000.00                         289,175.20                  210,824.80 与资产相关
才创新创业基地
标准补助经费                       90,000.00                                                      90,000.00 与资产相关
                                                         138 / 203
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羊绒产业创新与绿色发展关键       5,000,000.00                         923,494.34                  4,076,505.66 与资产相关
技术研究与示范工程
2016 年度高层次人才及科研机                        124,000.00         24,000.00                     100,000.00 与资产相关
构
羊绒制品绿色设计平台建设项                      13,500,000.00         340,978.46 1,350,000.00   11,809,021.54 与资产相关
目
合计                           138,308,935.68 35,756,000.00 11,059,811.15 1,350,000.00          161,655,124.53      /
            其他说明：
            □适用 √不适用
            52、 其他非流动负债
            √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                        项目                               期末余额                        期初余额
            土地配套费                                         9,885,842.66                  10,591,638.14
            供热系统管网初装费                               28,817,710.86                   28,480,095.53
                        合计                                  38,703,553.52                  39,071,733.67
            其他说明：
            无
            53、 股本
            √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                       本次变动增减（+、一）
                                                               公积
                              期初余额          发行                                            期末余额
                                                       送股    金     其他           小计
                                                新股
                                                               转股
            股份总    1,032,000,000.00                                                      1,032,000,000.00
              数
            其他说明：
            无
            54、 其他权益工具
            (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
            □适用 √不适用
            (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
            □适用 √不适用
            其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
            □适用 √不适用
            其他说明:
            □适用 √不适用
            55、 资本公积
            √适用 □不适用
                                                          139 / 203
                                  2017 年年度报告
                                                          单位：元 币种：人民币
      项目         期初余额        本期增加         本期减少        期末余额
资本溢价（股本 1,091,106,621.13   95,651,928.81                 1,186,758,549.94
溢价）
其他资本公积     122,669,225.25                                   122,669,225.25
其中：原制度资 120,556,462.00                                     120,556,462.00
本公积转入
少数股东增资      92,529,300.00                                    92,529,300.00
其他                 163,580.37                                       163,580.37
      合计     1,306,468,726.75   95,651,928.81                 1,402,120,655.56
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
      注：本期资本公积增加主要由于处置内蒙古鄂尔多斯能源有限责任公司股权所致。
                                    140 / 203
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    56、 库存股
    □适用 √不适用
    57、 其他综合收益
    √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                 本期发生金额
                                                    减：前期计
                       期初                         入其他综                                                   期末
      项目                         本期所得税前                   减：所得      税后归属于母    税后归属于
                       余额                         合收益当                                                   余额
                                     发生额                       税费用            公司        少数股东
                                                    期转入损
                                                        益
一、以后不能重分
类进损益的其他综
合收益
其中：重新计算设
定受益计划净负债
和净资产的变动
  权益法下在被投
资单位不能重分类
进损益的其他综合
收益中享有的份额
二、以后将重分类    4,752,269.66   -1,213,892.61                                -1,136,855.64   -77,036.97   3,615,414.02
进损益的其他综合
收益
其中：权益法下在    3,946,797.66     110,575.24                                   110,575.24                 4,057,372.90
被投资单位以后将
重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
   可供出售金融资
产公允价值变动损
益
   持有至到期投资
重分类为可供出售
金融资产损益
   现金流量套期损
益的有效部分
   外币财务报表折     805,472.00   -1,324,467.85                                -1,247,430.88   -77,036.97   -441,958.88
算差额
其他综合收益合计    4,752,269.66   -1,213,892.61                                -1,136,855.64   -77,036.97   3,615,414.02
    其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
    无
    58、 专项储备
    √适用 □不适用
                                                                                         单位：元      币种：人民币
          项目                 期初余额               本期增加                   本期减少              期末余额
    安全生产费                40,907,900.93          63,699,716.53              62,857,696.84         41,749,920.62
          合计                40,907,900.93          63,699,716.53              62,857,696.84         41,749,920.62
                                                        141 / 203
                                           2017 年年度报告
    其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    专项储备为本集团按照国家规定提取的维简费、安全生产费用及其他类似费用，期末余额为尚未
    使用的维简费、安全生产费用及其他类似费用。
    59、 盈余公积
    √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
          项目           期初余额             本期增加               本期减少         期末余额
    法定盈余公积      491,914,532.83       208,041,464.69                          699,955,997.52
    任意盈余公积
    储备基金
    企业发展基金
    其他
          合计        491,914,532.83       208,041,464.69                         699,955,997.52
    盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    无
    60、 未分配利润
    √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                  项目                                本期                          上期
    调整前上期末未分配利润                           4,395,255,139.27             4,188,535,701.77
    调整期初未分配利润合计数（调增+，                                                 -7,312,296.42
    调减－）
    调整后期初未分配利润                             4,395,255,139.27             4,181,223,405.35
    加：本期归属于母公司所有者的净利                   520,966,388.50               265,631,733.92
    润
    减：提取法定盈余公积                               208,041,464.69
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                      51,600,000.00            51,600,000.00
    转作股本的普通股股利
    期末未分配利润                                   4,656,580,063.08             4,395,255,139.27
    调整期初未分配利润明细：
    1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
    2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
    3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
    4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
    5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
    61、 营业收入和营业成本
    √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                              本期发生额                                   上期发生额
    项目
                    收入                 成本                       收入               成本
主营业务      21,879,140,225.58    15,980,567,098.78          16,319,241,467.55 11,490,178,159.77
                                                142 / 203
                                         2017 年年度报告
其他业务           247,784,972.64      141,936,024.49         271,965,172.53       98,950,988.82
    合计        22,126,925,198.22   16,122,503,123.27      16,591,206,640.08   11,589,129,148.59
    62、 税金及附加
    √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
               项目                        本期发生额                      上期发生额
    关税                                         85,186,950.19                    67,088,589.36
    城市维护建设税                               73,408,035.16                    64,973,634.24
    教育费附加                                   72,916,842.71                    62,626,382.83
    房产税                                       66,259,675.69                    57,398,735.46
    土地使用税                                   59,007,634.48                    32,982,092.45
    资源税                                       41,979,870.53                    36,499,776.23
    印花税                                       21,823,036.56                    10,708,758.46
    营业税                                                                         1,850,850.96
    其他                                           9,445,774.11                    2,769,395.92
               合计                              430,027,819.43                  336,898,215.91
    其他说明：
    无
    63、 销售费用
    √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                   项目                        本期发生额                    上期发生额
    运杂费                                         718,311,932.70                494,077,090.04
    职工薪酬                                       189,240,937.00                180,127,169.27
    广告费                                         109,637,665.12                 94,210,127.16
    商场费用                                        90,987,138.83                 66,256,108.69
    仓储租赁费                                      84,728,927.16                 76,070,647.00
    资产摊销                                        71,038,935.03                 66,926,413.91
    办公费                                          31,171,779.47                 32,263,186.25
    佣金及手续费                                    11,420,312.69                 13,755,935.80
    报关费                                          10,287,239.68                  5,628,981.66
    包装费                                           8,222,550.26                  6,607,566.06
    车辆交通费                                       3,784,630.90                  4,538,866.56
    其他                                            21,156,751.91                 20,594,725.88
                   合计                          1,349,988,800.75              1,061,056,818.28
    其他说明：
    无
    64、 管理费用
    √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                      项目                           本期发生额             上期发生额
     职工薪酬                                          495,961,531.30         421,752,714.71
     停工损失                                          165,880,538.94         237,720,347.01
     资产摊销                                          143,177,414.43         128,790,646.07
                                              143 / 203
                                  2017 年年度报告
办公费                                               132,411,004.76           123,114,150.05
咨询费                                                43,303,631.50            34,373,136.39
车辆交通费                                            30,937,756.93            21,070,484.98
修理费                                                27,960,107.37            16,913,016.38
业务招待费                                            18,564,759.77             4,987,453.57
机物料消耗                                            11,174,577.53             6,129,357.44
物业费                                                 9,924,472.69            16,239,261.49
矿产资源补偿费                                         4,311,321.50             5,711,929.60
保险费                                                   867,119.96             2,195,681.58
税金                                                                           68,343,807.30
其他                                                10,113,897.62              20,789,984.13
合计                                             1,094,588,134.30           1,108,131,970.70
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                项目                            本期发生额                  上期发生额
利息支出                                        1,280,510,289.02            1,265,971,693.87
利息收入                                          -47,875,832.42              -41,949,163.14
汇兑损益                                          -56,580,902.52               95,297,387.59
其他支出                                          197,020,268.86              165,522,268.50
合计                                            1,373,073,822.94            1,484,842,186.82
其他说明：
注：其他支出主要为本期发生的融资费用。
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                项目                     本期发生额                       上期发生额
一、坏账损失                                 97,683,802.40                    177,137,031.31
二、存货跌价损失                             80,558,785.92                    136,951,080.25
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失                     19,150,401.41                     6,702,744.72
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失                       130,170,474.01                     32,008,285.69
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失                         19,701,862.32                     8,330,089.61
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失                          261,624.48
十三、商誉减值损失                            5,514,224.00                       631,494.02
十四、其他
              合计                         353,041,174.54                    361,760,725.60
                                         144 / 203
                                 2017 年年度报告
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
  产生公允价值变动收益的来源           本期发生额                   上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当               1,099,690.00                 1,037,010.00
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价                1,099,690.00                1,037,010.00
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
              合计                            1,099,690.00                1,037,010.00
其他说明：
无
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
              项目                    本期发生额                    上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益              89,218,261.57                   11,307,561.65
处置长期股权投资产生的投资收益               497,430.00                   -4,765,215.19
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入           -61,116,115.03                   2,865,154.70
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
益
处置可供出售金融资产取得的投资                                            3,000,000.00
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
              合计                        28,599,576.54                  12,407,501.16
其他说明：
无
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
       项目              本期发生额                上期发生额     计入当期非经常性损益
                                      145 / 203
                                    2017 年年度报告
                                                                              的金额
非流动资产处置利得
合计
其中：固定资产处置
利得
      无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                    2,192,664.13            231,018,307.99             2,192,664.13
违约金收入                                            1,000,000.00
保险索赔收入                 4,770,602.75             3,829,529.38            4,770,602.75
罚款收入                     2,860,873.20             4,707,258.54            2,860,873.20
无须支付的款项               2,641,262.67             4,849,319.00            2,641,262.67
其他                         4,368,786.98             4,027,364.96            4,368,786.98
    合计         16,834,189.73            249,431,779.87          16,834,189.73
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
          补助项目             本期发生金额          上期发生金额    与资产相关/与收益相关
鄂绒工业园搬迁升级支持补贴资                            80,000,000.00 与收益相关
金
流动资金补贴                                            60,200,000.00 与收益相关
羊绒产业专项发展资金                                    47,180,000.00 与收益相关
税费返还                                                10,189,908.59 与收益相关
外贸服务平台建设项目补助                                 4,889,800.00 与收益相关
中央节能技术改造财政奖励资金                             4,230,000.00 与收益相关
供热价格补贴                                             4,000,000.00 与收益相关
稳岗就业补贴                      30,192.22              5,537,520.00 与收益相关
2016 年促进外贸转型升级和创                              2,000,000.00 与收益相关
新发展资金
铁路专用线项目                                           1,714,285.71 与资产相关
进口商品贴息资金                                         1,160,000.00 与收益相关
中央财政大气污染防治专项资金                             1,095,833.33 与资产相关
排污补偿款                                               1,000,000.00 与收益相关
工业转型升级资金绿色制造项目                               999,999.98 与资产相关
外商投资产业补贴                                           670,000.00 与收益相关
硅钙合金矿热炉技改项目扶持财                               624,000.00 与资产相关
政补贴款
矿井水回收利用项目财政拨款                                 370,000.00 与资产相关
45000KW 硅铁矿热炉改造奖励                                 332,000.00 与收益相关
纺织行业转变外贸增长方式专项     161,387.63                300,008.04 与资产相关
资金
冷凝液回收利用技术改造项目                                 204,000.00 与收益相关
                                         146 / 203
                                   2017 年年度报告
铁合金矿热炉余热发电（二期）                              133,333.33 与资产相关
项目补助
第五批“草原英才”高层次人才 289,175.20                   100,000.00 与资产相关
创新创业基地
环境综合整治补贴资金                                       74,650.00 与资产相关
知名品牌发展专项技术改造资金     40,850.62                 54,017.56 与资产相关
矿热炉改造工程                                             50,000.00 与资产相关
无水少水印染应用技术研发经费                               48,184.70 与资产相关
节能项目                                                   45,000.00 与资产相关
22MW 余热发电项目                                          44,750.00 与资产相关
产业创新（研发)人才团队扶持资                              30,000.00 与资产相关
金
内蒙古创新方法企业应用与示范                               23,584.91 与资产相关
科技部专项经费
环境综合治理清洁生产项目                                   16,666.67 与资产相关
国家高新技术研究发展计划专项                                1,553.40 与资产相关
经费
高新技术企业奖励款              450,000.00                             与收益相关
企业发展基金                    570,000.00                             与收益相关
羊绒制品绿色设计平台建设项目 340,978.46                                与资产相关
2016 年度高层次人才及科研机      24,000.00                             与收益相关
构
其他                            286,080.00              3,699,211.77 与收益相关
             合计             2,192,664.13            231,018,307.99            /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
      项目               本期发生额                  上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置损
失合计
其中：固定资产处置
损失
      无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                      665,488.70                1,969,800.00                665,488.70
非常损失                                                  330,668.54
滞纳金                        854,628.57                9,291,728.07              854,628.57
罚款                       20,434,363.25                2,426,640.49           20,434,363.25
非流动资产毁损报           73,861,914.30                                       73,861,914.30
废损失
                                        147 / 203
                                  2017 年年度报告
其他                        2,700,276.17             3,926,129.23            2,700,276.17
       合计                98,516,670.99            17,944,966.33           98,516,670.99
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                       本期发生额                       上期发生额
当期所得税费用                             390,444,486.32                   295,267,446.02
递延所得税费用                             -12,693,496.60                     3,049,905.24
            合计                           377,750,989.72                   298,317,351.26
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、57 其他综合收益。
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                    上期发生额
财政拨款                                       55,720,070.00                212,082,040.00
利息收入                                       26,220,510.16                 16,375,438.13
往来款项                                      900,660,550.00                880,172,386.77
              合计                            982,601,130.16              1,108,629,864.90
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                    上期发生额
销售费用                                      960,905,260.66                698,704,163.57
管理费用                                      257,806,527.12                251,524,455.62
往来款项                                      983,183,093.58              1,136,303,806.43
              合计                          2,201,894,881.36              2,086,532,425.62
                                       148 / 203
                                 2017 年年度报告
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                 上期发生额
投标保证金及履约保证金                           96,010,484.63             27,345,069.81
往来利息收入                                        647,295.91             19,662,612.02
往来款项                                       200,000,000.00             173,200,000.00
              合计                             296,657,780.54             220,207,681.83
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                上期发生额
投标保证金及履约保证金                           90,030,738.88            64,838,363.74
往来款项                                       204,500,000.00            100,200,000.00
              合计                             294,530,738.88            165,038,363.74
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                          本期发生额                上期发生额
收回保证金                                   2,045,967,822.48            571,700,000.00
往来款项                                       258,500,000.00          1,918,405,306.79
             合计                            2,304,467,822.48          2,490,105,306.79
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                上期发生额
三个月以上票据保证金                         1,388,800,000.00            821,394,350.50
存出保证金                                   1,999,152,324.67            921,690,000.00
往来款项                                       276,307,617.00          1,944,787,973.35
融资费用                                         8,593,000.00            123,482,597.64
              合计                           3,672,852,941.67          3,811,354,921.49
                                         149 / 203
                                   2017 年年度报告
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            补充资料                       本期金额                          上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                      1,034,026,779.08                  578,552,567.92
加：资产减值准备                              353,041,174.54                  361,760,725.60
固定资产折旧、油气资产折耗、生产            2,203,883,080.19                2,157,987,890.23
性生物资产折旧
无形资产摊销                                    42,798,582.64                  34,044,447.16
长期待摊费用摊销                                       28,685,477.46           35,374,448.82
处置固定资产、无形资产和其他长期                10,999,183.35                  19,214,194.89
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号                73,861,914.30
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号                -1,099,690.00                  -1,037,010.00
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                      1,399,294,333.10        1,375,247,888.80
投资损失（收益以“－”号填列）                -28,102,146.54                  -14,172,716.35
递延所得税资产减少（增加以“－”              -11,715,218.67                    3,678,068.03
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”                     -978,277.93                 -628,162.79
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）              428,685,613.27                  -66,370,653.24
经营性应收项目的减少（增加以                 -623,087,511.63                   25,863,025.09
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                        -566,856,079.11          -236,469,187.86
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                  4,343,437,214.05                4,273,045,526.30
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                              2,388,578,255.46                2,976,915,929.18
减：现金的期初余额                          2,976,915,929.18                1,367,816,931.06
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                     -588,337,673.72                1,609,098,998.12
                                        150 / 203
                                    2017 年年度报告
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                       金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                               348,010,000.00
    其中：内蒙古鄂尔多斯能源有限责任公司                                 348,010,000.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物                                  84,378.81
    其中：内蒙古鄂尔多斯能源有限责任公司                                      84,378.81
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额                                                 347,925,621.19
其他说明:
无
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                            期末余额                   期初余额
一、现金                                    2,388,578,255.46           2,976,915,929.18
其中：库存现金                                  1,312,627.45                  54,782.05
    可随时用于支付的银行存款                2,380,764,776.39           2,976,861,147.13
    可随时用于支付的其他货币资                  6,500,851.62
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                 2,388,578,255.46          2,976,915,929.18
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                         151 / 203
                                 2017 年年度报告
               项目                   期末账面价值                 受限原因
货币资金                                  2,293,799,491.52 承兑汇票保证金及其他
应收票据                                  2,920,264,831.57 质押
存货
固定资产                                  3,414,679,873.97 抵押、质押
无形资产                                    478,504,895.03 抵押、质押
子公司股权                                  922,370,032.30 抵押
联营公司股权                                510,154,844.42 质押
               合计                      10,539,773,968.81
其他说明：
无
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元
                                                                    期末折算人民币
             项目            期末外币余额          折算汇率
                                                                         余额
货币资金                                                              188,594,355.69
其中：美元                     27,923,090.76              6.5342      182,455,059.64
      欧元                        642,562.43              7.8023        5,013,464.85
      港币                            120.58              0.8359              100.79
      日元                     15,486,384.22              0.0579          896,661.65
      缅元                     47,722,658.28              0.0048          229,068.76
应收账款                                                              397,138,145.09
其中：美元                     60,681,207.41              6.5342      396,503,145.46
      欧元                         68,028.24              7.8023          530,776.74
      日元                      1,800,049.92              0.0579          104,222.89
其他应收款                                                                591,889.52
      美元                         29,247.14              6.5342          191,106.66
      日元                      6,921,983.69              0.0579          400,782.86
应付账款                                                              335,893,368.15
      美元                     51,405,431.14              6.5342      335,893,368.15
其他应付款                                                             65,382,664.74
      美元                     10,006,223.37              6.5342       65,382,664.74
短期借款                                                              980,130,000.00
      美元                    150,000,000.00              6.5342      980,130,000.00
合计                                                                1,967,730,423.19
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
       境外经营实体说明
                                      152 / 203
                                            2017 年年度报告
                          公司名称                           主要经营地   记账本位币   记账本位币选择依据
       ErdosEuropeS.R.LconSocioUnico                           意大利       欧元           当地货币
       ERDOSCASHMEREFASHIONJAPANCO.,LTD                        日本         日元           当地货币
       ERDOS（MYANMAR）KNITWEAR COMPANY
                                                               缅甸         美元         日常使用货币
       LIMITED
78、 套期
□适用 √不适用
79、 政府补助
1.   政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
           种类                            金额              列报项目            计入当期损益的金额
中央财政大气污染防治专项               19,000,000.00   递延收益                        1,858,333.35
资金
铁路专用线项目                         60,000,000.00   递延收益                        1,714,285.71
土壤污染防治专项资金                    6,170,000.00   递延收益                        1,234,000.00
工业转型升级资金绿色制造               10,000,000.00   递延收益                        1,017,499.96
项目
羊绒产业创新与绿色发展关                5,000,000.00   递延收益                          923,494.34
键技术研究与示范工程
硅钙合金矿热炉技改项目扶                6,240,000.00   递延收益                          624,000.00
持财政补贴款
节能项目                                5,400,000.00   递延收益                          540,000.00
22MW 余热发电项目                       5,370,000.00   递延收益                          537,000.00
排污费环境保护专项资金                 18,050,000.00   递延收益                          526,458.33
矿井水回收利用项目财政拨                3,700,000.00   递延收益                          370,000.00
款
羊绒制品绿色设计平台建设               13,500,000.00   递延收益                          340,978.46
项目
铁合金矿热炉余热发电（二                1,955,555.56   递延收益                          300,000.00
期）项目补助
第五批“草原英才”高层次                 600,000.00    递延收益                          289,175.20
人才创新创业基地
矿热炉改造工程                          2,000,000.00   递延收益                          200,000.00
纺织行业转变外贸增长方式                3,000,000.00   递延收益                          161,387.63
专项资金
环境综合整治补贴资金                    1,493,000.00   递延收益                          149,300.00
环境综合治理清洁生产项目                1,000,000.00   递延收益                           99,999.96
4*300MW 机组煤场全封闭治                3,000,000.00   递延收益                           62,500.00
理补贴资金
知名品牌发展专项技术改造                 500,000.00    递延收益                           40,850.62
资金
中小企业发展专项资金                     900,000.00    递延收益                           25,714.29
2016 年度高层次人才及科研                124,000.00    递延收益                           24,000.00
                                                 153 / 203
                                  2017 年年度报告
机构
热电联产机组工程一期          1,000,000.00   递延收益      20,833.30
4*50MW 背压机组煤场全封闭
治理补贴资金
标准补助经费                    90,000.00    递延收益
聚氯乙烯聚合体系高效引发       200,000.00    递延收益
剂的研发与应用
氧化硅基先进功能材料院士       200,000.00    递延收益
工作站
超低排放改造补贴资金         10,262,000.00   递延收益
2x330MW 低热值煤综合利用      1,000,000.00   递延收益
发电工程煤场全封闭治理补
贴资金
全自动电脑嵌花横机应用研      1,479,207.83   递延收益
究与推广
2013 年高层次创新创业基地     1,000,000.00   递延收益
内蒙古自治区羊绒工程技术        500,000.00   递延收益
研究中心能力建设
产业创新（研发)人才团队扶      200,000.00    递延收益
持资金
2015 年外贸检测公共服务平     1,500,000.00   递延收益
台
国家高新技术研究发展计划      2,075,852.88   递延收益
专项经费
无水少水印染应用技术研发       500,000.00    递延收益
经费
内蒙古创新方法企业应用与        23,584.91    递延收益
示范科技部专项经费
与资产相关的政府补助合计    187,033,201.18              11,059,811.15
税费返还                     40,567,784.64              40,567,784.64
流动资金补贴                 12,000,000.00              12,000,000.00
环保专项资金                  5,000,000.00               5,000,000.00
羊绒收储贴息                  4,330,000.00               4,330,000.00
对外经贸发展奖励款            1,200,000.00               1,200,000.00
燃油价格补贴                  1,013,400.00               1,013,400.00
地方特色产业中小企业发展        800,000.00                 800,000.00
资金
企业发展基金                   570,000.00                 570,000.00
堆场全封闭补偿资金             443,000.00                 443,000.00
现代物流业发展扶持资金         300,000.00                 300,000.00
高新技术企业奖励款             450,000.00                 450,000.00
科技园区支持资金               177,538.00                 177,538.00
经济发展专项资金                50,000.00                  50,000.00
稳岗就业补贴                    30,192.22                  30,192.22
奖励超比例安排残疾人就业        24,542.00                  24,542.00
2014 年储备高校毕业生生活       24,000.00                  24,000.00
补贴
湟源县司法局补贴资金            15,000.00                  15,000.00
西宁市环保局补助资金            12,670.00                  12,670.00
                                       154 / 203
                                 2017 年年度报告
鄂尔多斯市东胜区旅游业发       10,000.00              10,000.00
展办-企业奖励资金
鄂绒工业园搬迁升级支持补
贴资金
羊绒产业专项发展资金
外贸服务平台建设项目补助
中央节能技术改造财政奖励
资金
供热价格补贴
2016 年促进外贸转型升级和
创新发展资金
进口商品贴息资金
排污补偿款
外商投资产业补贴
45000KW 硅铁矿热炉改造奖
励
冷凝液回收利用技术改造项
目
其他
                            67,018,126.86          67,018,126.86
与收益相关的政府补助合计
2.   政府补助退回情况
□适用 √不适用
其他说明
无
80、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                      155 / 203
                                         2017 年年度报告
      4、 处置子公司
      是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
      √适用 □不适用
                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                                                                             与原子
                                                                                                                                             公司股
                                                                        处置价款与处
                                                                                                                      按照公允价 丧失控制权 权投资
                                                                        置投资对应的 丧失控制权 丧失控制权 丧失控制权
                                                             丧失控制权                                               值重新计量 之日剩余股 相关的
                       股权处置 股权处置 股权处置 丧失控制              合并财务报表 之日剩余股 之日剩余股 之日剩余股
      子公司名称                                             时点的确定                                               剩余股权产 权公允价值 其他综
                         价款 比例（%） 方式 权的时点                   层面享有该子 权的比例 权的账面价 权的公允价
                                                                 依据                                                 生的利得或 的确定方法 合收益
                                                                        公司净资产份    （%）       值         值
                                                                                                                          损失   及主要假设 转入投
                                                                           额的差额
                                                                                                                                             资损益
                                                                                                                                             的金额
北京鄂尔多斯纺织品有限            100.00 注销     2017 年 12 工商注销
公司                                              月
阜阳市鄂尔多斯羊绒制品            100.00 注销     2017 年 9 工商注销         497,430.00
有限公司                                          月
内蒙古鄂尔多斯能源有限 348,010,00 100.00 转让     2017 年 9 股权转让      89,336,556.97
责任公司                     0.00                 月
内蒙古久盈能源技术服务            100.00 注销     2017 年 11 工商注销
有限公司                                          月
      其他说明：
      □适用 √不适用
      是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
      □适用 √不适用
                                                                      156 / 203
                                  2017 年年度报告
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
                                                              157 / 203
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   九、在其他主体中的权益
   1、 在子公司中的权益
   (1).       企业集团的构成
   √适用 □不适用
           子公司        主要经                                                       持股比例(%)       取得
                                         注册地                   业务性质
           名称            营地                                                     直接     间接       方式
北京鄂尔多斯科技发展有            北京市昌平区永安路       技术开发、技术转让、技   100.00            设立
限公司                            47 号                    术咨询，制造羊绒及纺织
                                                           纤维制品
北京东胜鄂尔多斯工贸中            北京市昌平区永安路       羊绒制品的生产与销售     100.00            设立
心                                47 号
内蒙古鄂尔多斯国际贸易            内蒙古鄂尔多斯市东       自营及代理出口羊绒制品   100.00            设立
有限公司                          胜区达拉特南路 102       等
                                  号
内蒙古鄂尔多斯服装有限            内蒙古鄂尔多斯市东       生产销售服装服饰、羊绒   100.00            设立
公司                              胜区达拉特南路 32 号     制品
北京鄂尔多斯大酒店有限            北京市西城区华远街       住宿                     100.00            设立
公司                              5、7 号
上海鄂尔多斯实业有限公            上海市长宁区仙霞路       销售羊绒制品             100.00            设立
司                                317 号 B 栋 31 楼 3102
                                  室
鄂尔多斯游泳馆有限责任            内蒙古鄂尔多斯市东       体育场地设施服务         100.00            设立
公司                              胜区白天马路 2 号
乌兰浩特市鄂尔多斯羊绒            乌兰浩特市乌兰哈达       山羊绒、毛、畜产品收购、 100.00            设立
制品有限公司                      经济开发区               加工、选洗、分输、纺织、
                                                           针织、羊绒和毛织品的销
                                                           售
鄂尔多斯市东润欣物业服            东胜区罕台镇             物业服务管理             100.00            设立
务有限公司
内蒙古鄂尔多斯资源资产            内蒙古自治区鄂尔多       资产管理、房屋租赁       100.00            设立
管理有限公司                      斯市东胜区达拉特南
                                  路 102 号
ERDOSCASHMEREFASHIONJA            日本                     销售羊绒制品             100.00            设立
PANCO.LTD
深圳鄂尔多斯资源商贸有            深圳罗湖区罗沙路莲       生产和销售羊绒制品        70.00            同一控制
限公司                            塘鹏基工业区(709 栋                                                 下企业合
                                  4 楼)                                                               并
大连三友毛绒制品有限公            大连经济技术开发区       生产和销售羊绒制品        71.77            同一控制
司                                兴城路 9 号                                                         下企业合
                                                                                                      并
内蒙古鄂尔多斯多晶硅业            内蒙古鄂尔多斯市鄂       多晶硅生产、单晶制备、    36.00    15.00   同一控制
有限公司                          托克旗棋盘井工业园       多晶硅铸锭、切割和硅料                     下企业合
                                  区                       销售                                       并
电冶集团                          内蒙古鄂尔多斯市鄂       发电、供电、铁合金、煤    60.00            同一控制
                                  托克旗棋盘井工业园       炭加工及其产品销售，引                     下企业合
                                  区                       水、供水、污水处理                         并
内蒙古鄂尔多斯热电有限            鄂尔多斯市东胜区达       电力供热、碳化硅销售、   100.00            同一控制
责任公司                          拉特南路 37 号           污水处理                                   下企业合
                                                                                                      并
鄂尔多斯市东绒资产管理            鄂尔多斯市东胜区达       不动产管理、租赁、维护   100.00            同一控制
有限公司                          拉特南路 102 号                                                     下企业合
                                                                                                      并
鄂尔多斯市东绒第二资产            鄂尔多斯市东胜区达       不动产管理、租赁、维护   100.00            同一控制
管理有限公司                      拉特南路 102 号                                                     下企业合
                                                                                                      并
深圳鄂尔多斯服装有限公            深圳市福田区天安创       销售针纺织品              52.38            非同一控
司                                新科技广场(二期)西                                                  制下企业
                                  座西 1503 房                                                        合并
鄂尔多斯集团东升包装印            内蒙古鄂尔多斯市东       装潢印刷，纸箱纸盒、纸   100.00            非同一控
刷有限责任公司                    胜区乌审东街 11 号       袋生产销售；毛绒洗净剂                     制下企业
                                                           等的生产销售                               合并
                                                    158 / 203
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北京鄂尔多斯羊绒有限公             北京市通州区漷县镇      羊绒制品的生产与销售        88.28             非同一控
司                                 北京市汽车雨刷厂                                                      制下企业
                                                                                                         合并
上海鄂尔多斯服装控股有             上海市青浦区外青松      服装服饰、羊绒制品及纺      51.00             非同一控
限公司                             公路 7888 号            织品销售                                      制下企业
                                                                                                         合并
鄂尔多斯市东祥碳化硅有             内蒙古自治区鄂尔多      保温材料、耐火材料、硅     100.00             非同一控
限公司                             斯市东胜区铜川镇倪      铁、建材、炉料、刚玉及                        制下企业
                                   家梁社                  其它磨料的销售；生产、                        合并
                                                           销售碳化硅及其制品；自
                                                           营和代理各类商品及技术
                                                           的进出口业务
内蒙古羊绒技术研究院有             内蒙古鄂尔多斯市东      羊绒行业新产品、新材料、   100.00             同一控制
限公司                             胜区罕台轻纺街 1 号     新技术、新工艺的开发和                        下企业合
                                                           示范使用、羊绒政策研究                        并
                                                           服务、羊绒信息咨询服务、
                                                           羊绒培训服务、羊绒技术
                                                           服务、羊绒专业协作服务
内蒙古臻品羊绒有限公司             内蒙古自治区鄂尔多      无毛绒、羊绒纱、羊绒衫     100.00             设立
                                   斯市东胜区罕台轻纺      等纺织纤维制品的生产、
                                   街 1 号鄂尔多斯现代     加工、销售及技术开发和
                                   羊绒产业园              咨询
ERDO（MYANMAR）KNITWEAR            缅甸                    羊绒制品生产、加工与销     100.00             设立
COMPANY LIMITED                                            售
内蒙古鄂尔多斯高科技硅             内蒙古鄂尔多斯市鄂      多晶硅生产；单晶制品、     100.00             设立
材料有限公司                       托克旗棋盘井镇工业      多晶硅铸锭、切割和硅料
                                   园区天骄路北天骄大      销售；水泥、羊绒制品销
                                   酒店西 1000 米          售。
   注 1：在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
   1）本公司之母公司鄂尔多斯集团与本公司签订了委托授权书，将其拥有的电冶集团 13.20%
   的表决权委托本公司行使，因此持股比例不同于表决权比例。
   2）本公司通过非全资子公司电冶集团间接持有内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限公司 15.00%的
   股权，因此持股比例不同于表决权比例。
   注 2：持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位：
                公司名称                       持股比例（%）                        纳入合并范围的原因
  鄂尔多斯市同源化工有限责任公司                   46.00                            具有控制权（注 1）
  青海华晟铁合金冶炼有限责任公司                   50.00                            具有控制权（注 2）
   注 1：电冶集团之子公司内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司 2008 年对鄂尔多斯市同源化工
   有限责任公司持有 26%的股权，按照权益法核算，根据 2009 年 12 月内蒙古鄂尔多斯冶金有
   限责任公司的董事会决议和鄂尔多斯市同源化工有限责任公司的股东会决议，内蒙古鄂尔多
   斯冶金有限责任公司受让乌海市海丰化工有限责任公司持有鄂尔多斯市同源化工有限责任
   公司 20%的股权，自 2009 年 12 月 31 日，内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司持有鄂尔多斯
   市同源化工有限责任公司 46%的股权，2011 年 11 月内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司将同
   源化工 46%的股权转让给电冶集团。根据鄂尔多斯市同源化工有限责任公司章程及股东授权
   委托书规定，该公司的五名董事其中 2 名（1 人为董事长）由本公司委派，并且代理其他股
   东董事会 2 名董事表决权，三名监事其中 1 名由电冶集团委派，财务负责人由电冶集团委派，
   生产经营、财务管理和人事委派均由电冶集团控制，据此可以判定本公司对其拥有实际控制
                                                   159 / 203
                                    2017 年年度报告
权，本集团已于 2009 年 12 月 31 日将其纳入合并财务报表范围。
注 2：电冶集团之子公司内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司 2015 年根据青海华晟铁合金冶
炼有限责任公司股东会决议，在董事会五名董事中由内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司委派
3 名（1 人为董事长），并且董事会对生产经营、财务管理和人事委派等事项具有最终决策权，
据此可以判定内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司对其拥有实际控制权，本集团 2015 年将其
纳入合并财务报表范围。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位
的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
              少数股东持股    本期归属于少数      本期向少数股东宣 期末少数股东权益
子公司名称
                  比例          股东的损益          告分派的股利           余额
电冶集团              40.00   480,101,187.60      1,409,456,069.39 5,564,384,407.66
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                      160 / 203
                                                                        2017 年年度报告
             (3).        重要非全资子公司的主要财务信息
             √适用 □不适用
                                                                                                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
子                                                           期末余额                                                                                                                   期初余额
公
司
名       流动资产            非流动资产           资产合计               流动负债           非流动负债          负债合计            流动资产           非流动资产            资产合计              流动负债            非流动负债          负债合计
称
电   11,656,736,237.33    22,896,918,757.18   34,553,654,994.51    18,236,180,120.86     2,878,461,844.78   21,114,641,965.64    9,340,909,605.24   24,480,386,794.40    33,821,296,399.64     15,875,502,869.65    2,349,890,357.61   18,225,393,227.26
冶
集
团
                                                                           本期发生额                                                                                            上期发生额
                子公司名称
                                       营业收入                   净利润               综合收益总额         经营活动现金流量               营业收入                     净利润               综合收益总额          经营活动现金流量
                电冶集团          19,001,521,046.67       1,224,066,289.28          1,223,873,696.86         4,086,334,010.97          13,730,451,378.75       1,155,277,688.08          1,155,781,981.33          3,525,230,026.15
             其他说明：
             无
             (4).        使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
             □适用 √不适用
             (5).        向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
             □适用 √不适用
             其他说明：
             □适用 √不适用
                                                                                                                     161 / 203
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 2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
 √适用 □不适用
 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明：
 √适用 □不适用
          1)     本公司之子公司内蒙古鄂尔多斯服装有限公司本期与少数股东一起对山西鄂
                 尔多斯羊绒制品商贸有限责任公司进行增资，增资完成后持股比例由 60.00%
                 变更为 55.00%。
          2)     本公司之子公司鄂尔多斯市西金矿冶有限责任公司本期收购鄂托克旗西成工
                 贸有限公司少数股权，收购完成后持股比例由 60%变更为 100%。
 (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响：
 √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                             鄂托克旗西成工贸有限           山西鄂尔多斯羊绒制
                                             公司                           品商贸有限责任公司
 购买成本/处置对价                                   1,200,000.00                        9,200,000.00
 --现金                                              1,200,000.00                        9,200,000.00
 --非现金资产的公允价值
 购买成本/处置对价合计                                   1,200,000.00                    9,200,000.00
 减：按取得/处置的股权比例计算的子公                     5,431,330.56                    6,650,876.49
 司净资产份额
 差额                                                   -4,231,330.56                    2,549,123.51
 其中：调整资本公积                                     -4,231,330.56                    2,549,123.51
       调整盈余公积
       调整未分配利润
 其他说明
 □适用 √不适用
 3、 在合营企业或联营企业中的权益
 √适用 □不适用
 (1). 重要的合营企业或联营企业
 √适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                               对合营
                                                                                 持股比例(%)
                                                                                               企业或
                                                                                               联营企
合营企业或联营
                     主要经营地          注册地                业务性质                        业投资
  企业名称                                                                               间
                                                                                 直接          的会计
                                                                                         接
                                                                                               处理方
                                                                                                 法
若羌县金鼎矿业   新疆巴州若羌县    若羌县白石滩           锰矿采选               50.00         权益法
开发有限责任公
司
内蒙古鄂尔多斯   鄂尔多斯市        鄂尔多斯市东胜区达     矿业投资；矿山设备销   25.00         权益法
永煤矿业投资有                     拉特南路１０２号       售；投资咨询、矿业信
限公司                                                    息咨询服务
                                           162 / 203
                                            2017 年年度报告
内蒙古东乌铁路   鄂尔多斯市           鄂尔多斯市东胜康巴      铁路及其附属设施的     20.00   权益法
有限责任公司                          什新区管委会            建设、经营；铁路货物
                                                              运输
乌海市呼铁同洲   乌海市               乌海市海南区西来峰      铁路发运               22.50   权益法
物流有限责任公                        工业园区东南
司
鄂尔多斯市鄂尔   鄂尔多斯市鄂托克旗   鄂尔多斯市鄂托克旗      电力、蒸气、热水的生   45.00   权益法
多斯双欣电力有   棋盘井镇             棋盘井镇镇政府西 7 公   产
限公司                                里处
宁夏大正伟业冶   中卫市               中卫市沙坡头区宣和      硅铁生产、销售         25.00   权益法
金有限责任公司                        镇工业园区
北京爱瑞邦德服   北京市               北京市怀柔区桥梓镇      羊绒制品、针织品的生   50.00   权益法
装有限公司                            金桥工业园区 68 号      产和销售
深圳鄂尔多斯创   深圳市               深圳市福田区新洲路      纺织原料及纺织制品、   30.00   权益法
展服装有限公司                        东深圳国际商会大厦      服装服饰的销售
内蒙古鄂尔多斯   鄂尔多斯市鄂托克旗   鄂尔多斯市鄂托克旗      生产合成氨、化肥和天   21.00   权益法
联合化工有限公   棋盘井镇             棋盘井镇                然气化工、煤化工、氧
司                                                            气及精细化工产品的
                                                              生产与销售及化肥出
                                                              口业务
鄂尔多斯财务有   呼和浩特市           呼和浩特市金桥开发      办理成员单位之间的     45.00   权益法
限公司                                区世纪六路宇泰广场 A    委托贷款、吸收成员单
                                      座9层                   位的存款、对成员单位
                                                              办理贷款
 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
 注 1：北京爱瑞邦德服装有限公司董事会由 5 名成员组成，其中本公司之子公司北京鄂尔多斯科技发
 展有限公司派出 2 名成员，表决权的比例为 40%。
 注 2：本公司之子公司内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司 2013 年对合营企业若羌县金鼎矿业开发有限
 责任公司全额计提长期股权投资减值准备，金额为 3,307,333.57 元。
 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
 无
                                               163 / 203
                                                                      2017 年年度报告
           (2). 重要联营企业的主要财务信息
           √适用         □不适用
                                                                                                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                              期末余额/ 本期发生额                                                                                                    期初余额/ 上期发生额
             内蒙古鄂尔多斯永    内蒙古东乌铁路有   乌海市呼铁同洲    鄂尔多斯市     北京爱瑞   深圳鄂尔   内蒙古鄂   鄂尔多斯财    内蒙古鄂   内蒙古东乌铁路   乌海市呼铁    鄂尔多斯市鄂尔多      北京爱瑞邦     深圳鄂尔多    内蒙古鄂尔多斯   鄂尔多斯财务
             煤矿业投资有限公      限责任公司       物流有限责任公    鄂尔多斯双     邦德服装   多斯创展   尔多斯联   务有限公司    尔多斯永     有限责任公司   同洲物流有    斯双欣电力有限公      德服装有限     斯创展服装    联合化工有限公     有限公司
                   司                                     司          欣电力有限     有限公司   服装有限   合化工有                 煤矿业投                    限责任公司            司              公司           有限公司          司
                                                                        公司                      公司     限公司                   资有限公
                                                                                                                                       司
               599,300,832.85      189,286,975.80     8,234,967.30   1,906,310,6     9,764,81   112,326,   804,381,   6,279,746,6   252,456,   123,295,045.66   5,913,057.5   2,205,885,227.33     9,775,154.7     74,833,467.   1,118,465,517.   6,057,469,562
                                                                           55.84         1.37     402.05     254.18         17.22     325.92                              3                                  9              63               68             .26
流动资产
             16,367,079,319.87   2,189,871,232.52    73,454,014.65   1,346,211,7                18,333,2   4,502,71   2,656,379.1   16,020,3   2,238,049,312.   75,875,176.   1,398,755,893.74        1,253.00     24,842,877.   4,561,250,159.    3,562,011.55
非流动资                                                                   63.42                   38.88   6,917.24             9   16,595.8               38            06                                                 13
产
             16,966,380,152.72   2,379,158,208.32    81,688,981.95   3,252,522,4     9,764,81   130,659,   5,307,09   6,282,402,9   16,272,7   2,361,344,358.   81,788,233.   3,604,641,121.07     9,776,407.7     99,676,344.   5,679,715,676.   6,061,031,573
                                                                           19.26         1.37     640.93   8,171.42         96.41   72,921.7               04            59                                  9              76               98             .81
资产合计
              3,266,774,090.03     136,867,992.19    80,048,383.59   1,665,319,5     261,902.   125,605,   629,993,   4,015,048,1   2,401,79   151,404,472.54   74,020,045.   2,038,193,912.97     2,201,704.3     96,288,578.   928,490,455.79   3,891,072,964
流动负债                                                                   72.72           46     221.33     856.19         32.32   3,659.24                             23                                  4              60                              .39
非流动负       336,505,997.69    1,223,389,749.78                    651,000,000                                                    502,592,   1,372,236,016.   4,000,000.0     672,000,000.00                                       950,000.00
债                                                                           .00                                                      200.92               07
              3,603,280,087.72   1,360,257,741.97    80,048,383.59   2,316,319,5     261,902.   125,605,   629,993,   4,015,048,1   2,904,38   1,523,640,488.   78,020,045.   2,710,193,912.97     2,201,704.3     96,288,578.   929,440,455.79   3,891,072,964
负债合计                                                                   72.72           46     221.33     856.19         32.32   5,860.16               61            23                                  4              60                              .39
少数股东
权益
归属于母     13,363,100,065.00   1,018,900,466.35     1,640,598.36   936,202,846     9,502,90   5,054,41   4,677,10   2,267,354,8   13,368,3   837,703,869.43   3,768,188.3     894,447,208.10     7,574,703.4     3,387,766.1   4,750,275,221.   2,169,958,609
公司股东                                                                     .54         8.91       9.60   4,315.23         64.09   87,061.5                              6                                  5               6               19             .42
权益
按持股比      3,340,775,016.25     203,780,093.28       369,134.63   421,291,280     4,751,45   1,516,32   982,191,   1,020,309,6   3,342,09   167,540,773.90    847,842.38     402,501,243.65     3,787,351.7     1,016,329.8   997,557,796.45   976,481,374.2
例计算的                                                                     .94         4.46       5.88     906.20         88.84   6,765.39                                                                 3               5
净资产份
额
                            0       10,164,830.72        2,990,250   -2,086,735.            0   56,672.6   -115,838            0           0    10,164,830.72     2,990,250      -8,949,196.58               0       56,672.69      -654,241.03
调整事项                                                                      16                       9        .53
                                    10,164,830.72     2,990,250.00                              56,672.6                                        10,164,830.72   2,990,250.0                                          56,672.69
--商誉                                                                                                 9
--内部交                                                             -2,086,735.                           -115,838                                                              -8,949,196.58                                      -654,241.03
易未实现                                                                      16                                .53
利润
--其他
对联营企      3,340,775,016.25     213,944,924.00     3,359,384.63   419,204,545     4,751,45   1,572,99   982,076,   1,020,309,6   3,342,09   177,705,604.62   3,838,092.3     393,552,047.07     3,787,351.7     1,073,002.5   996,903,555.42   976,481,374.2
业权益投                                                                     .78         4.46       8.57     067.67         88.84   6,765.39                              8                                  3               4
                                                                                                                        164 / 203
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资的账面
价值
存在公开
报价的联
营企业权
益投资的
公允价值
                               490,920,666.02   10,539,247.01   646,414,287   6,393,33   142,252,   789,703,   292,676,674              302,973,509.58   10,810,315.   587,552,972.31   7,846,051.2   108,840,644   628,312,334.81   191,330,006.6
营业收入                                                                .09       8.96     661.40     651.31           .48                                        20                              5           .62
               -5,286,996.57   181,196,596.92   -2,127,590.00   41,755,638.   1,928,20   1,666,65   -79,542,   97,396,254.   -7,021,9   58,350,653.68    -1,551,374.   91,041,427.46     973,294.45   -28,952,837   -320,084,184.1   88,786,335.54
净利润                                                                   44       5.46       3.44     454.74            67      45.06                             93                                          .59
终止经营
的净利润
其他综合                                                                                                                                                                                                              4,954,386.59
收益
综合收益       -5,286,996.57   181,196,596.92   -2,127,590.00   41,755,638.   1,928,20   1,666,65   -79,542,   97,396,254.   -7,021,9   58,350,653.68    -1,551,374.   91,041,427.46     973,294.45   -28,952,837   -315,129,878.8   88,786,335.54
总额                                                                     44       5.46       3.44     454.74            67      45.06                             93                                          .59
本年度收                                                                                                                                                                                              3,324,000.0
到的来自
联营企业
的股利
           其他说明
           无
           (3). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
           □适用 √不适用
           (4). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
           □适用 √不适用
           (5). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
           □适用 √不适用
           (6). 与合营企业投资相关的未确认承诺
           □适用 √不适用
                                                                                                                 165 / 203
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(7). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本集团在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。本集团董
事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董
事会已授权本公司管理层部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。
董事会通过财务部门递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策
的合理性。本集团的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审
计委员会。
    本集团风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能
降低风险的风险管理政策。
    （1）、信用风险
    信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本集团主
要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本集团会对新客户的信用风险进行评
估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。本集团对每
一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
    本集团通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保
公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其
分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提
下，本集团才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
    （2）、市场风险
    金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生
波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
    1）利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
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本集团面临的利率风险主要来源于银行借款以及应付债券。公司目前的借款中 956,620.56
万元为浮动利率，其余均为固定利率借款。
    2017 年 12 月 31 日，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率计算的借款利率
上升或下降 100 个基点，则本集团的利息支出将减少或增加 95,662.06 万元，影响净利润
72,623.48 万元、利息资本化 0.00 万元。管理层认为 100 个基点合理反映了下一年度利率可
能发生变动的合理范围。
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           2）汇率风险
           汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
           本集团面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
                                                        期末余额                                                                                          年初余额
    项目
                                                                               缅币                                                                                                  瑞士法
                   美元           欧元          日元           港元                         人民币合计            美元           欧元            日元            英镑       港元               人民币合计
                                                                                                                                                                                       郎
货币资金         27,923,090.76   642,562.43   15,486,384.22        120.58   47,722,658.28    188,594,355.69      2,203,485.29    509,076.29     4,817,961.00   801,839.62   101.44      0.01     26,115,711.45
应收账款         60,681,207.41    68,028.24    1,800,049.92                                  397,138,145.09     15,073,229.53    195,580.00    25,000,805.49   851,404.85                       114,727,049.63
其他应收款           29,247.14                 6,921,983.69                                      591,889.52                                     6,764,410.00                                        403,158.84
应付账款         51,405,431.14                                                               335,893,368.15      4,353,920.62   2,374,723.00   93,137,347.59                                     53,105,759.28
短期借款        150,000,000.00                                                               980,130,000.00    200,000,000.00                                                                  1,387,400,000.00
其他应付款       10,006,223.37                                                                65,382,664.74     12,271,403.56   2,910,777.00                                                    106,395,191.88
           2017 年 12 月 31 日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果美元对人民币升值或贬值 10%，则公司将增加或减少净利润 5,739.13 万元。管理层
           认为 10%合理反映了下一年度美元对人民币可能发生变动的合理范围。如果欧元对人民币升值或贬值 10%，则公司将减少或增加净利润 33.27 万
           元。管理层认为 10%合理反映了下一年度欧元对人民币可能发生变动的合理范围。如果日元对人民币升值或贬值 10%，则公司将减少或增加净利
           润 9.11 万元。管理层认为 10%合理反映了下一年度日元对人民币可能发生变动的合理范围。如果港元对人民币升值或贬值 10%，则公司将增加或
           减少净利润 0.00 万元。管理层认为 10%合理反映了下一年度港元对人民币可能发生变动的合理范围。如果缅币对人民币升值或贬值 10%，则公司
           将增加或减少净利润 0.00 万元。管理层认为 10%合理反映了下一年度缅币对人民币可能发生变动的合理范围。
                                                                                                   168 / 203
                                            2017 年年度报告
（3）、流动性风险
       流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生
       资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风
       险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价
       证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥
       有充足的资金偿还债务。
       本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
                                                           期末余额
    项目
                      1 年以内（含 1 年）            2-5 年           5 年以上         合计
 短期借款                  17,389,930,000.00                                       17,389,930,000.00
 应付票据                   1,412,750,004.30                                        1,412,750,004.30
 应付账款                   4,463,023,797.62                                        4,463,023,797.62
 应付职工薪酬                  92,554,928.96                                          92,554,928.96
 应付利息                     198,736,442.16                                         198,736,442.16
 应付股利                      56,428,741.80                                          56,428,741.80
 其他应付款                   683,323,504.43                                         683,323,504.43
 一年内到期的非流动
                            1,784,080,769.05                                        1,784,080,769.05
 负债
 应付债券                                         1,295,838,813.86                  1,295,838,813.86
 长期借款                                         3,586,094,015.48                  3,586,094,015.48
    合计               26,080,828,188.32      4,881,932,829.34                 30,962,761,017.66
                                                           年初余额
    项目
                      1 年以内（含 1 年）            2-5 年           5 年以上         合计
 短期借款                  15,217,581,000.00                                       15,217,581,000.00
 应付票据                     730,253,399.85                                         730,253,399.85
 应付账款                   4,123,970,580.13                                        4,123,970,580.13
 应付职工薪酬                 108,011,828.30                                         108,011,828.30
 应付利息                     193,795,120.61                                         193,795,120.61
 应付股利                       2,304,370.09                                            2,304,370.09
 其他应付款                   711,452,123.25                                         711,452,123.25
 一年内到期的非流动
                            5,915,792,858.05                                        5,915,792,858.05
 负债
 长期借款                                         3,189,750,808.83                  3,189,750,808.83
    合计               27,003,161,280.28      3,189,750,808.83                 30,192,912,089.11
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                               期末公允价值
            项目        第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                                         合计
                            值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计
量
                                               169 / 203
                                   2017 年年度报告
（一）以公允价值计量     17,124,111.75                               17,124,111.75
且变动计入当期损益的
金融资产
1. 交易性金融资产        17,124,111.75                               17,124,111.75
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产        17,124,111.75                               17,124,111.75
2. 指定以公允价值计
量且其变动计入当期损
益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资
产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转
让的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的     17,124,111.75                               17,124,111.75
资产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债
券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价
值计量且变动计入当期
损益的金融负债
持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值
计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本集团公允价值计量项目为期货合约，市价的确定依据为期货合约在期末的收款价格确定。
                                         170 / 203
                                      2017 年年度报告
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量
    信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量
    信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参
    数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时
    点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                             单位：万元 币种：人民币
                                                                    母公司
                                                                    对本企    母公司对本
母公司                                                   注册资
           注册地                业务性质                           业的持    企业的表决
  名称                                                     本
                                                                    股比例    权比例(%)
                                                                      (%)
         内蒙古      发电、供电、供热、供汽（项目筹建）； 620,148     40.70        40.70
         鄂尔多      羊绒系列产品项目投资；开发羊绒工业
         斯市东      新技术、培育运作品牌；开拓开发市场；
鄂尔多
         胜区达      电子、陶瓷、饮食、住宿、矿泉水、供
斯集团
         拉特南      电、供水等多种经营项目的投资业务；
         路 102 号   服装、服饰、纤维生产销售；金融证券
                     购买；机电设备、建材销售
本企业的母公司情况的说明
无
本企业最终控制方是鄂尔多斯投资控股集团。
其他说明：
无
                                         171 / 203
                                   2017 年年度报告
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注其他主体中的权益。
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注在其他主体中的权益。
√适用 □不适用
期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企
业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
          其他关联方名称                       其他关联方与本企业关系
内蒙古东乔建筑陶瓷有限公司           与本公司同受母公司控制
深圳鄂尔多斯商贸有限公司             与本公司同受母公司控制
鄂尔多斯日本株式会社                 与本公司同受母公司控制
鄂尔多斯集团香港有限公司             与本公司同受母公司控制
鄂尔多斯集团美国公司                 与本公司同受母公司控制
鄂尔多斯集团房地产开发有限责任公     与本公司同受母公司控制
司
内蒙古鄂尔多斯物业管理有限责任公     与本公司同受母公司控制
司
内蒙古天骄大酒店有限公司             与本公司同受母公司控制
北京鄂尔多斯宾馆                     与本公司同受母公司控制
内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投资有限公     与本公司同受最终控股公司控制
司
三井物产株式会社                     子公司之少数股东
鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任公     与本公司同受最终控股公司控制
司
三井物产（中国）有限公司             受子公司之少数股东控制
北京鄂尔多斯创展服装有限公司         受本公司之联营企业控制
鄂尔多斯市东友绒业有限公司           与本公司同受母公司关键管理人员重大影响
鄂尔多斯市东瑞羊绒制品有限责任公     与本公司同受母公司关键管理人员重大影响
司
鄂托克旗长蒙天然气有限责任公司       受母公司重大影响
内蒙古中蒙煤炭有限公司               与本公司同受母公司控制
鄂尔多斯羊绒实业投资有限责任公司     与本公司同受母公司关键管理人员重大影响
内蒙古鄂尔多斯化学工业有限公司       与本公司同受母公司控制
内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司       与本公司同受最终控股公司控制
内蒙古东科纺织品检测服务有限责任     与本公司同受母公司关键管理人员重大影响
公司
JFE 钢铁株式会社                     子公司之少数股东
盛祥集团有限公司                     子公司之少数股东
额济纳旗居延商贸有限责任公司         受本公司同受母公司控制
                                     172 / 203
                                    2017 年年度报告
青海华电铁合金股份有限公司            子公司之少数股东
内蒙古鄂尔多斯集团久大房地产开发      与本公司同受母公司控制
有限公司
上海久元置业经营管理有限公司          与本公司同受母公司控制
上海久大置业有限公司                  与本公司同受母公司控制
鄂尔多斯南部铁路有限责任公司          电冶集团参股企业
宁夏鄂尔多斯荣昌羊绒制品有限公司      本公司参股企业
中山市鄂尔多斯房地产开发有限公司      与本公司同受最终控股公司控制
鄂尔多斯市瀚博科技有限公司            与本公司同受最终控股公司控制
深圳市鄂尔多斯商贸有限公司            与本公司同受母公司控制
上海鄂尔多斯置业经营管理有限公司      与本公司同受母公司控制
额济纳中蒙煤炭有限公司                与本公司同受母公司控制
额济纳锦达煤业有限责任公司            与本公司同受母公司控制
深圳鄂尔多斯星月资产管理有限公司      与本公司同受最终控股公司控制
内蒙古鄂尔多斯联海化工有限公司        与本公司同受母公司控制
呼和浩特市协和房地产开发有限公司      与本公司同受母公司控制
乌拉特中旗运通贸易有限公司            与本公司同受母公司控制
法国庞贝公司                          与本公司同受母公司控制
其他说明
注：由于内蒙古鄂尔多斯电子有限责任公司、内蒙古鄂尔多斯羊绒集团东驰汽车租赁有限公
司、青海物通（集团）实业有限公司已于 2016 年度股权转让因此不再属于本集团关联方。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
    关联方              关联交易内容             本期发生额         上期发生额
鄂尔多斯市鄂尔多斯双   电                            550,489,860.23     500,978,550.38
欣电力有限公司
鄂尔多斯市惠正包装制   辅助材料                       23,405,526.53       7,042,203.34
品有限责任公司
内蒙古中蒙煤炭有限公   煤                             20,194,124.23      54,435,006.68
司
内蒙古天骄大酒店有限   羊绒制品、餐饮住宿             19,669,466.40      16,652,985.89
公司
鄂托克旗长蒙天然气有   天然气                         15,155,919.07      11,797,835.86
限责任公司
北京鄂尔多斯创展服装   羊绒制品、广告费               11,006,694.04       8,785,199.48
有限公司
鄂尔多斯集团           IT 费、咨询服务                19,018,867.99      29,991,502.83
内蒙古鄂尔多斯化学工   材辅料、液氮                    9,800,633.93       8,944,479.82
业有限公司
鄂尔多斯市瀚博科技有   CNP、EHP 引发剂、高             9,377,945.29         696,691.77
限公司                 效终止剂
鄂尔多斯日本株式会社   佣金                            3,129,464.20       3,474,850.00
鄂尔多斯集团香港有限   佣金                            2,617,489.35       2,369,441.74
公司
                                         173 / 203
                                   2017 年年度报告
鄂尔多斯集团美国公司 佣金                             1,625,069.30     1,702,432.16
乌海市呼铁同洲物流有 运输服务费支出                   1,192,679.71     1,443,594.52
限责任公司
内蒙古东科纺织品检测 检测费                             767,315.54     1,061,894.99
服务有限责任公司
北京爱瑞邦德服装有限 羊绒制品                           677,984.50
公司
三井物产（中国）有限公 咨询服务管理费                   318,396.23
司
上海鄂尔多斯置业经营 水电费、物业管理                   148,492.08       146,546.50
管理有限公司
上海久元置业经营管理 水电、物业管理                      89,114.69        25,872.22
有限公司
青海华电铁合金股份有 代理销售                            68,414.05       172,250.91
限公司
额济纳中蒙煤炭有限公 煤炭                                                111,170.44
司
上海久大置业有限公司 物业管理费                                           18,557.14
内蒙古鄂尔多斯联合化 工业用氧                                          3,327,319.67
工有限公司
中山市鄂尔多斯房地产 建筑劳务                                          2,585,875.00
开发有限公司
内蒙古鄂尔多斯羊绒集 运输服务费                                        2,386,953.00
团东驰汽车租赁有限公
司
北京鄂尔多斯宾馆       住宿费、运输设备                                1,747,572.84
青海物通（集团）实业有 材辅料                                            500,000.00
限公司
鄂尔多斯市东瑞羊绒制 羊绒制品                                              3,948.72
品有限责任公司
合计                                             688,753,457.36      660,402,735.90
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
    关联方           关联交易内容            本期发生额           上期发生额
内蒙古鄂尔多斯化学工 电、供热、水、运输            73,504,307.43      117,367,944.73
业有限公司           等
内蒙古鄂尔多斯联合化 煤、餐饮费、水、电、            65,075,441.56    44,932,049.33
工有限公司           石灰、辅料、热力、
                     物业费
青海华电铁合金股份有 硅铁                            52,106,468.01    91,050,433.35
限公司
鄂尔多斯市鄂尔多斯双 煤、水、餐饮及住宿、            32,509,521.39    10,696,609.92
欣电力有限公司       加油站收入等
北京鄂尔多斯创展服装 加工费、羊绒制品                19,786,578.50    12,538,136.90
有限公司
内蒙古天骄大酒店有限 水电费、羊绒及羊绒               4,690,933.17    11,916,933.86
公司                 制品
                                     174 / 203
                                 2017 年年度报告
鄂尔多斯市惠正包装制 餐饮住宿、水电费、            917,516.66       958,408.03
品有限责任公司        热、辅助材料
鄂尔多斯集团          羊绒制品、水、住宿           319,463.93       258,772.15
                      及餐饮、材辅料
三井物产株式会社      运输服务、住宿餐饮           301,538.45       305,207.55
鄂尔多斯市瀚博科技有 羊绒制品及其他                275,516.81
限公司
鄂尔多斯联海煤业有限 羊绒制品、住宿餐饮            179,028.89          6,068.37
公司
北京爱瑞邦德服装有限 羊绒及羊绒制品                175,813.85      1,673,305.11
公司
内蒙古东科纺织品检测 材辅料、羊绒制品               59,011.58        62,480.91
服务有限责任公司
内蒙古中蒙煤炭有限公 住宿及餐饮、材辅料             46,765.21        30,331.12
司
额济纳中蒙煤炭有限公 物业费、羊绒制品               33,811.96        11,499.49
司
鄂尔多斯日本株式会社 羊绒及羊绒制品                 21,704.05        89,202.17
乌拉特中旗运通贸易有 羊绒制品及其他                  4,265.81
限公司
乌海市呼铁同洲物流有 水费                            1,696.60
限责任公司
额济纳锦达煤业有限责 水电费、硅铁                      900.00       205,128.21
任公司
鄂尔多斯羊绒实业投资 材辅料                            607.69
有限责任公司
鄂尔多斯集团房地产开 羊绒其他                          273.50
发有限责任公司
鄂尔多斯财务有限公司 羊绒其他                          115.38
青海物通（集团）实业 硅铁                                         24,504,655.86
有限公司
宁夏鄂尔多斯荣昌羊绒 服务费                                         900,000.00
制品有限公司
内蒙古鄂尔多斯物业管 羊绒及羊绒制品、电、                           102,794.88
理有限责任公司        蒸汽、
鄂尔多斯市东友绒业有 羊绒及羊绒制品、电                              13,600.85
限公司
内蒙古鄂尔多斯电子有 材辅料、羊绒制品                                  6,041.88
限责任公司
深圳市鄂尔多斯实业有 材辅料                                             594.55
限公司
深圳鄂尔多斯星月资产 物业费                                             444.44
管理有限公司
中山市鄂尔多斯房地产 物业费                                             444.44
开发有限公司
内蒙古鄂尔多斯羊绒集 材辅料                                             123.08
团东驰汽车租赁有限公
司
合计                                            250,011,280.43   317,631,211.18
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
                                    175 / 203
                                      2017 年年度报告
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
   承租方名称     租赁资产种类         本期确认的租赁收入            上期确认的租赁收入
鄂托克旗长蒙天    房屋及建筑物                   283,018.87
然气有限责任公
司
北京爱瑞邦德服    房屋及建筑物                       193,584.91
装有限公司
内蒙古鄂尔多斯    土地使用权                         125,231.63               125,231.63
化学工业有限公
司
内蒙古鄂尔多斯    房屋及建筑物                        17,229.08
化学工业有限公
司
鄂尔多斯集团      房屋及建筑物                        12,000.00
内蒙古鄂尔多斯    房屋及建筑物                                                 27,428.57
联海煤业有限公
司
内蒙古同煤鄂尔    房屋及建筑物                                                  6,199.00
多斯矿业投资有
限公司
合计                                                 631,064.49               158,859.20
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
  出租方名称         租赁资产种类       本期确认的租赁费     上期确认的租赁费
鄂尔多斯集团           土地使用权             1,785,600.00           1,785,600.00
上海久元置业经         房屋及建筑物           1,682,139.01           2,331,337.90
营管理有限公司
上海久大置业有        房屋及建筑物                  1,328,749.96              557,349.18
限公司
鄂尔多斯集团          房屋及建筑物                   135,135.14
深圳市鄂尔多斯        房屋及建筑物                                            318,010.00
                                        176 / 203
                                       2017 年年度报告
商贸有限公司
  合计                                               4,931,624.11           4,992,297.08
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                       担保是否已经履行完
    担保方           担保金额       担保起始日           担保到期日
                                                                               毕
鄂尔多斯集团        80,000,000.00 2017-8-14           2020-8-14        否
鄂尔多斯集团       756,000,000.00 2017-11-27          2018-9-29        否
鄂尔多斯集团         1,000,000.00 2011-5-12           2018-11-22       否
鄂尔多斯集团       115,545,000.00 2011-5-12           2020-11-22       否
鄂尔多斯集团         1,000,000.00 2011-6-3            2018-11-22       否
鄂尔多斯集团       147,000,000.00 2011-6-3            2019-11-22       否
鄂尔多斯集团       115,545,000.00 2011-11-4           2020-11-22       否
鄂尔多斯集团       147,000,000.00 2011-12-13          2019-11-22       否
鄂尔多斯集团       170,000,000.00 2015-4-30           2018-2-20        否
鄂尔多斯集团        30,000,000.00 2015-6-29           2018-6-29        否
鄂尔多斯集团       120,000,000.00 2015-8-12           2018-3-14        否
鄂尔多斯集团       370,000,000.00 2017-1-13           2018-1-12        否
鄂尔多斯集团       220,000,000.00 2017-3-31           2018-3-31        否
鄂尔多斯集团       200,000,000.00 2017-7-1            2018-6-29        否
鄂尔多斯集团        50,000,000.00 2017-8-10           2018-2-10        否
鄂尔多斯集团       100,000,000.00 2017-8-8            2019-8-7         否
鄂尔多斯集团       345,000,000.00 2017-10-12          2018-10-11       否
鄂尔多斯集团       350,000,000.00 2017-10-20          2018-10-11       否
鄂尔多斯集团       163,355,000.00 2017-7-25           2018-3-15        否
鄂尔多斯集团       163,355,000.00 2017-7-25           2018-5-15        否
鄂尔多斯集团       653,420,000.00 2017-7-25           2018-7-25        否
鄂尔多斯集团       300,000,000.00 2017-6-8            2018-7-4         否
鄂尔多斯集团       198,500,000.00 2016-4-13           2018-10-21       否
鄂尔多斯集团       150,000,000.00 2017-12-13          2018-10-12       否
鄂尔多斯集团       180,000,000.00 2017-11-15          2018-10-13       否
鄂尔多斯投资控股   300,000,000.00 2017-7-28           2018-7-27        否
集团
鄂尔多斯投资控股   200,000,000.00 2017-7-25           2018-7-25       否
集团
鄂尔多斯投资控股    40,000,000.00 2017-7-27           2018-7-25       否
集团
鄂尔多斯投资控股   160,000,000.00 2017-8-8            2018-7-27       否
集团
鄂尔多斯投资控股   180,000,000.00 2017-6-22           2018-6-21       否
集团
鄂尔多斯投资控股   180,000,000.00 2017-6-27           2018-6-26       否
集团
鄂尔多斯投资控股   140,000,000.00 2017-7-25           2018-7-23       否
                                         177 / 203
                                        2017 年年度报告
集团
鄂尔多斯投资控股   200,000,000.00 2017-9-29            2018-9-27         否
集团
鄂尔多斯投资控股    70,000,000.00 2017-10-1            2018-9-25         否
集团
鄂尔多斯投资控股   130,000,000.00 2017-10-17           2018-10-12        否
集团
鄂尔多斯投资控股   200,000,000.00 2017-6-15            2018-6-15         否
集团
鄂尔多斯投资控股   200,000,000.00 2017-6-19            2018-6-19         否
集团
鄂尔多斯投资控股   200,000,000.00 2017-6-20            2018-6-20         否
集团
鄂尔多斯投资控股   150,000,000.00 2017-12-13           2018-10-12        否
集团
鄂尔多斯投资控股   180,000,000.00 2017-11-15           2018-10-13        否
集团
鄂尔多斯投资控股   120,000,000.00 2017-8-18            2018-8-18         否
集团
鄂尔多斯市鄂尔多    50,000,000.00 2017-8-9             2018-8-6          否
斯双欣电力有限责
任公司
鄂尔多斯市鄂尔多   170,000,000.00 2017-8-17            2018-8-16         否
斯双欣电力有限责
任公司
北京鄂尔多斯宾馆   300,000,000.00 2017-7-28            2018-7-27         否
有限公司
北京鄂尔多斯宾馆   120,000,000.00 2017-8-18            2018-8-18         否
有限公司
北京鄂尔多斯宾馆   150,000,000.00 2017-12-13           2018-10-12        否
有限公司
北京鄂尔多斯宾馆   180,000,000.00 2017-11-15           2018-10-13        否
有限公司
内蒙古天骄大酒店   150,000,000.00 2017-12-13           2018-10-12        否
有限公司
内蒙古天骄大酒店   180,000,000.00 2017-11-15           2018-10-13        否
有限公司
内蒙古天骄大酒店   120,000,000.00 2017-8-18            2018-8-18         否
有限公司
内蒙古天骄大酒店   300,000,000.00 2017-7-28            2018-7-27         否
有限公司
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
       关联方            拆借金额             起始日               到期日         说明
拆入
鄂尔多斯财务有限       400,000,000.00    2017-11-30         2017-12-20
公司
鄂尔多斯财务有限       199,000,000.00    2017-3-9           2017-10-7
公司
鄂尔多斯财务有限       170,000,000.00    2017-6-29          2018-2-21
公司
鄂尔多斯财务有限       163,000,000.00    2017-7-20          2018-7-20
公司
鄂尔多斯财务有限       160,000,000.00    2017-10-24         2018-1-19
公司
鄂尔多斯财务有限       137,000,000.00    2017-7-20          2018-7-19
                                          178 / 203
                                        2017 年年度报告
公司
鄂尔多斯财务有限       136,000,000.00    2017-9-29        2018-6-22
公司
鄂尔多斯财务有限       116,000,000.00    2017-8-8         2018-6-20
公司
鄂尔多斯财务有限       111,500,000.00    2017-7-31        2018-5-24
公司
鄂尔多斯财务有限       107,000,000.00    2017-8-29        2018-4-10
公司
鄂尔多斯财务有限       100,000,000.00    2017-9-11        2018-9-11
公司
鄂尔多斯财务有限       100,000,000.00    2016-9-19        2017-9-14
公司
鄂尔多斯财务有限        97,800,000.00    2016-9-28        2017-5-27
公司
鄂尔多斯财务有限        81,500,000.00    2017-8-1         2018-5-24
公司
鄂尔多斯财务有限        72,300,000.00    2016-10-17       2017-7-13
公司
鄂尔多斯财务有限        68,800,000.00    2016-10-17       2017-7-14
公司
鄂尔多斯财务有限        51,000,000.00    2016-12-1        2017-7-29
公司
鄂尔多斯财务有限        41,000,000.00    2017-7-24        2018-5-24
公司
鄂尔多斯财务有限        31,000,000.00    2017-3-7         2017-10-7
公司
鄂尔多斯财务有限        19,900,000.00    2017-12-29       2018-9-25
公司
鄂尔多斯财务有限        12,310,000.00    2016-8-30        2017-8-25
公司
鄂尔多斯财务有限         9,870,000.00    2016-8-30        2017-8-26
公司
鄂尔多斯财务有限         9,620,000.00    2016-8-30        2017-8-23
公司
鄂尔多斯财务有限         1,500,000.00    2016-8-11        2017-8-10
公司
鄂尔多斯市惠正包装制     7,500,000.00    2014-8-1         2017-7-26
品有限责任公司
鄂尔多斯市惠正包装制     7,500,000.00    2017-8-1         2018-8-1
品有限责任公司
鄂尔多斯市惠正包装制     1,000,000.00    2017-11-23       2017-12-27
品有限责任公司
三井物产株式会社        21,663,460.61    2017-11-1        2018-10-31
三井物产株式会社        28,375,575.47    2015-11-1        2017-10-31
JFE 钢铁株式会社        43,326,921.28    2017-11-1        2018-10-31
JFE 钢铁株式会社        56,751,151.02    2015-11-1        2017-10-31
青海华电铁合金股份有     5,000,000.00    2017-5-22        2017-7-31
限公司
青海华电铁合金股份有    15,000,000.00    2017-10-17       2017-12-4
限公司
拆出
鄂尔多斯市惠正           3,000,000.00    2015-7-31        2017-7-31
包装制品有限责
任公司
内蒙古鄂尔多斯         180,000,000.00    2017-5-1         2017-6-30
联合化工有限公
                                          179 / 203
                                              2017 年年度报告
司
宁夏大正伟业冶金有限      30,000,000.00        2014-7-24
责任公司
宁夏大正伟业冶金有限      10,000,000.00        2014-10-13
责任公司
宁夏大正伟业冶金有限       5,000,000.00        2015-2-25
责任公司
宁夏大正伟业冶金有限      14,000,000.00        2015-3-25
责任公司
宁夏大正伟业冶金有限       6,000,000.00        2015-6-30
责任公司
乌海市呼铁同洲物流有       6,000,000.00        2010-8-14                                     待运营形成利
限责任公司
                                                                                             润后偿还或经
                                                                                             股东大会研究
                                                                                             办理债转股手
                                                                                             续
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
      关联方                  关联交易内容                       本期发生额               上期发生额
鄂尔多斯集团              购买股权                                                          1,000,000.00
鄂尔多斯集团              购买股权                                                        348,010,000.00
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                           单位：万元 币种：人民币
            项目                                      本期发生额                   上期发生额
关键管理人员报酬                                                       611.56                581.16
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
1)      关联方票据贴现
                关联方                   交易类型                    本期发生额                  上期发生额
    鄂尔多斯财务有限公司             贴现支出                          5,947,416.73                 9,341,270.22
                   合计                                                    5,947,416.73                 9,341,270.22
2)      关联方存款
           关联方         关联交易内容              关联交易类型              期末余额               年初余额
    鄂尔多斯财          日常存款                  资金往来                1,748,483,315.94      2,618,986,833.21
    务有限公司         票据池业务                 票据保管                3,554,133,448.82      1,897,864,001.53
            合计                                                              5,302,616,764.76      4,516,850,834.74
                                                    180 / 203
                                                          2017 年年度报告
                         收取存款利息
                                    关联方                                    本期发生额                         上期发生额
                  鄂尔多斯财务有限公司                                               10,270,465.41                       7,376,501.40
                                     合计                                            10,270,465.41                       7,376,501.40
                         支付手续费
                                    关联方                                    本期发生额                         上期发生额
                  鄂尔多斯财务有限公司                                                1,210,182.09                            14,096.93
                                     合计                                             1,210,182.09                            14,096.93
                         （3）关联方代本集团收取货款
                           关联方               关联交易内容                  本期发生额                         上期发生额
                  鄂尔多斯日本株式会社         代收销售货款                            8,859,491.27                     18,487,180.14
                  鄂尔多斯集团香港有限公司     代收销售货款                           81,407,684.71                     72,499,659.02
                            合计                                                      90,267,175.98                     90,986,839.16
                         （4）与关联方共同出资
                         关联方              关联交易内容                     本期发生额                          上期发生额
                  鄂尔多斯集团               多晶硅增资                                78,000,000.00                   499,200,000.00
                         合计                                                          78,000,000.00                   499,200,000.00
                         （5）票据池业务
                                                                       本期发生额                                上期发生额
               关联方               关联交易内容
                                                                购入                 卖出                 购入                卖出
鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限
                                         票据转让           357,560,242.51       653,837,269.02
公司
内蒙古鄂尔多斯化学工业有限公司           票据转让           213,629,153.59        67,749,408.38       278,015,413.07     134,448,764.55
鄂尔多斯集团                             票据转让            19,470,000.00        49,220,000.00        13,776,739.38      15,729,571.76
内蒙古中蒙煤炭有限公司                   票据转让              7,651,000.00         1,600,000.00        2,900,000.00          9,296,715.00
鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任
                                         票据转让              6,928,622.00       36,015,438.00        25,713,113.02      26,048,131.59
公司
乌拉特中旗运通贸易有限公司               票据转让              4,000,000.00
内蒙古鄂尔多斯联海煤业有限公司           票据转让               600,000.00           600,000.00          200,000.00
鄂尔多斯市瀚博科技有限公司               票据转让               200,000.00          3,754,473.31
内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司           票据转让                                   3,000,000.00       30,000,000.00      30,800,000.00
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团东驰汽车
                                         票据转让                                                        200,000.00
租赁有限公司
内蒙古天骄大酒店有限公司                 票据转让                                                          20,000.00
                                                             181 / 203
                                                          2017 年年度报告
                                                                       本期发生额                                上期发生额
                关联方                     关联交易内容
                                                                购入                   卖出              购入                 卖出
   呼和浩特市协和房地产开发有限公
                                            票据转让            474,000.00          3,500,000.00                              2,600,000.00
   司
   鄂尔多斯投资控股集团                     票据转让                                                                           213,790.00
   鄂尔多斯集团房地产开发有限责任
                                            票据转让                              11,400,000.00                                179,396.00
   公司
   内蒙古鄂尔多斯联海化工有限公司           票据转让                                   600,000.00                              100,000.00
                 合计                                      610,513,018.10        831,276,588.71      350,825,265.47        219,416,368.90
                              （6）支付资金利息
                                  关联方                                     本期发生额                     上期发生额
           鄂尔多斯集团                                                                                            31,643,788.13
           鄂尔多斯财务有限公司                                                   55,410,972.72                    50,339,186.05
           三井物产株式会社                                                            682,996.64                      450,845.54
           JFE 钢铁株式会社                                                         1,322,714.02                       865,615.28
           鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任公司                                          168,471.88                      223,345.47
           青海华电铁合金股份有限公司                                                  297,222.23                      293,888.90
                                   合计                                           57,882,377.49                    83,816,669.37
                              （7）收取资金利息
                                  关联方                                  本期发生额                      上期发生额
           内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司                                        268,666.67
           鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电力有限公司                                                                         3,972,222.22
           宁夏大正伟业冶金有限责任公司                                                                               4,415,846.93
           鄂尔多斯市惠正包装制品有限责任公司                                     97,706.60                            159,065.26
                                   合计                                          366,373.27                           8,547,134.41
           6、 关联方应收应付款项
           (1). 应收项目
           √适用 □不适用
                                                                                                    单位:元 币种:人民币
项目                                                  期末余额                                       期初余额
                    关联方
名称                                            账面余额      坏账准备                  账面余额             坏账准备
应收
账款
  应收   内蒙古天骄内蒙古天骄大酒             26,446,218.23                         33,841,870.65
账款     店有限公司
  应收   鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电              2,144,189.30                               689,391.13
账款     力有限公司
  应收   深圳市鄂尔多斯实业有限公              1,927,787.02 1,927,787.02               1,927,787.02             1,927,787.02
账款     司
                                                              182 / 203
                                               2017 年年度报告
  应收   北京鄂尔多斯创展服装有限   29,106,856.77                    20,571,243.67
账款     公司
应收     内蒙古鄂尔多斯化学工业有   30,955,250.10                    29,100,573.08
账款     限公司
应收     鄂尔多斯市东友绒业有限公      559,885.20       559,885.20      502,464.21       474,040.21
账款     司
应收     内蒙古中蒙煤炭有限公司         34,281.30
账款
应收     内蒙古鄂尔多斯物业管理有                                       115,656.00
账款     限责任公司
应收     内蒙古鄂尔多斯联合化工有   29,258,724.60
账款     限公司
应收     额济纳锦达煤业有限责任公          900.00
账款     司
应收     额济纳中蒙煤炭有限公司         39,560.00
账款
应收     青海华电铁合金股份有限公    6,711,519.04
账款     司
合计                                127,185,171.56 2,487,672.22 86,748,985.76          2,401,827.23
预付
款项
预付     内蒙古同煤鄂尔多斯矿业投   19,800,000.00
款项     资有限公司
预付     额济纳旗居延商贸有限责任    5,000,000.00                     5,000,000.00
款项     公司
预付     北京鄂尔多斯创展服装有限    1,077,239.18                       975,095.78
款项     公司
预付     北京鄂尔多斯宾馆               39,857.92
款项
预付     鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电    5,501,474.37                    331,322,273.58
款项     力有限公司
预付     内蒙古天骄大酒店有限公司        2,090.00                          2,090.00
款项
预付     内蒙古中蒙煤炭有限公司                                      130,000,000.00
款项
预付     内蒙古东科纺织品检测服务       42,402.36
款项     有限责任公司
合计                                31,463,063.83                    467,299,459.36
其他
应收
款
其他     北京鄂尔多斯创展服装有限      900,000.00                     1,328,300.00
应收     公司
款
其他     宁夏大正伟业冶金有限责任   66,036,998.59 66,036,998.59 66,036,998.59
应收     公司
款
  其他   鄂尔多斯市鄂尔多斯双欣电                                       448,825.00
应收     力有限公司
款
  其他   深圳市鄂尔多斯实业有限公   10,403,816.68 10,403,816.68 10,403,816.68         10,403,816.68
应收     司
款
                                                    183 / 203
                                                 2017 年年度报告
  其他   内蒙古鄂尔多斯联合化工有        600,000.00
应收     限公司
款
  其他   乌海市呼铁同洲物流有限责      6,073,052.45                        5,741,076.45
应收     任公司
款
  其他   内蒙古中蒙煤炭有限公司           82,587.57
应收
款
  其他   内蒙古鄂尔多斯化学工业有                                            195,557.79
应收     限公司
款
  其他   上海久元置业经营管理有限        386,840.00        193,420.00
应收     公司
款
  其他   上海久大置业有限公司            114,191.66        114,191.66        168,812.49       84,406.25
应收
款
  其他   上海鄂尔多斯置业经营管理         19,408.38         19,408.38         31,080.00       15,540.00
应收     有限公司
款
合计                                  84,616,895.33 76,767,835.31 84,354,467.00           10,503,762.93
           (2). 应付项目
           √适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                 项目名称               关联方              期末账面余额             期初账面余额
           应付账款
                                  鄂尔多斯集团房地产               2,325,446.00            2,325,446.00
            应付账款
                                  开发有限责任公司
                                  上海久元置业经营管                                         750,367.00
            应付账款
                                  理有限公司
                                  鄂托克旗长蒙天然气               2,487,383.55              830,708.75
            应付账款
                                  有限责任公司
                                  鄂尔多斯市惠正包装                949,597.25               210,560.46
            应付账款
                                  制品有限责任公司
                                  内蒙古鄂尔多斯永煤               2,314,785.36            3,114,785.36
            应付账款
                                  矿业投资有限公司
                                  鄂尔多斯日本株式会               3,267,099.87            3,855,194.95
            应付账款
                                  社
            应付账款              北京鄂尔多斯宾馆                                         1,760,142.08
                                  内蒙古东乌铁路有限               1,149,810.40            1,149,810.40
            应付账款
                                  责任公司
                                  北京爱瑞邦德服装有                792,538.85
            应付账款
                                  限公司
                                  鄂尔多斯市瀚博科技               2,413,859.81              696,691.77
            应付账款
                                  有限公司
                                  内蒙古鄂尔多斯联合                                       2,673,434.42
            应付账款
                                  化工有限公司
                                  内蒙古东乔建筑陶瓷               6,500,000.47            6,500,000.47
            应付账款
                                  有限公司
                                                       184 / 203
                                  2017 年年度报告
合计                                            22,200,521.56      23,867,141.66
其他应付款
  其他应付款       鄂尔多斯集团                     3,207,285.30     5,429,571.30
                   鄂尔多斯市瀚博科技                     700.00        10,000.00
 其他应付款
                   有限公司
                   呼和浩特市协和房地                757,226.40         57,226.40
 其他应付款
                   产开发有限公司
                   鄂尔多斯市惠正包装               7,550,000.00     4,500,000.00
 其他应付款
                   制品有限责任公司
                   鄂尔多斯羊绒实业投                   1,000.00        11,022.00
 其他应付款
                   资有限责任公司
 其他应付款        三井物产株式会社             22,426,607.05      29,138,721.91
 其他应付款        盛祥集团有限公司                170,880.00         170,880.00
 其他应付款        JFE钢铁株式会社              43,326,921.28      56,751,151.02
                   青海华电铁合金股份                               3,679,762.76
 其他应付款
                   有限公司
合计                                            77,440,620.03      99,748,335.39
预收账款
                   鄂尔多斯集团美国公               5,571,245.28     5,922,253.42
 预收账款
                   司
                   鄂尔多斯日本株式会               4,790,789.97     4,970,624.24
 预收账款
                   社
                   鄂尔多斯集团香港有               1,135,694.53     1,205,704.29
 预收账款
                   限公司
                   宁夏鄂尔多斯荣昌羊                391,199.11       391,199.11
 预收账款
                   绒制品有限公司
 预收账款          法国庞贝公司                      377,821.56
                   乌海市呼铁同洲物流                  1,290.70
 预收账款
                   有限责任公司
 预收账款          三井物产株式会社                                    22,000.00
                   内蒙古鄂尔多斯联合                                 614,209.77
 预收账款
                   化工有限公司
合计                                            12,268,041.15      13,125,990.83
应付利息
  应付利息         JFE钢铁株式会社                  1,322,714.02       938,766.62
  应付利息         三井物产株式会社                   682,996.64       479,300.89
合计                                                2,005,710.66     1,418,067.51
应付股利
                   鄂尔多斯集团香港有               2,428,741.80     2,304,370.09
 应付股利
                   限公司
  应付股利         盛祥集团有限公司             54,000,000.00
合计                                            56,428,741.80        2,304,370.09
短期借款
                   鄂尔多斯财务有限公        1,342,900,000.00      951,800,000.00
 短期借款
                   司
合计                                         1,342,900,000.00      951,800,000.00
7、 关联方承诺
√适用 □不适用
       以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有
                                        185 / 203
                                              2017 年年度报告
      关的承诺事项
           项目名称                  关联方                     期末余额         年初余额
      租赁
      —租入
                      鄂尔多斯集团                               48,955,200.00     50,740,800.00
      担保
      —接受担保
                      鄂尔多斯集团                                                414,000,000.00
      投资
                      鄂尔多斯南部铁路有限责任公司               99,200,000.00     99,200,000.00
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
      (1).经营活动承诺事项
                                                186 / 203
                                                   2017 年年度报告
          电冶集团之子公司内蒙古鄂尔多斯冶金有限责任公司于 2011 年 11 月 2 日收回对鄂尔多
     斯天可华能源科技有限公司的全部投资，并承诺在鄂尔多斯天可华能源科技有限公司电站投
     入运营后生产的全部电力（除天鄂尔多斯天可华能源科技有限公司自用外），全部供应内蒙
     古鄂尔多斯冶金有限责任公司用于生产，购电价格参照低于电力公司向内部成员企业的正常
     售电价格 0.02 元/度（含税），该供电价格随鄂尔多斯集团内部供电价格的比例同时浮动。
          (2).对外投资重大承诺事项
          依据鄂尔多斯南部铁路有限责任公司章程，电冶集团应出资 124,000,000.00 元，截至
     2017 年 12 月 31 日电冶集团已出资 24,800,000.00 元，尚有 99,200,000.00 元的出资义务将于
     以后年度继续履行。
          (3).资本性承诺事项
          期末已签约而尚不必在资产负债表上确认的资本支出承诺
                       明细项目                           期末余额                               年初余额
       房屋、建筑物及机器设备                                      88,287,668.25                          100,742,869.43
                           合计                                    88,287,668.25                          100,742,869.43
         (4).经营租赁承诺事项
                      根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，未来最低应支付租金汇总如下
                     项目                           期末余额                                   年初余额
       1 年以内(含 1 年)                                       1,785,600.00                                 1,785,600.00
       1至2年                                                  1,785,600.00                                 1,785,600.00
       2至3年                                                  1,785,600.00                                 1,785,600.00
       3 年以上                                             43,598,400.00                                  45,384,000.00
                     合计                                   48,955,200.00                                  50,740,800.00
     2、 或有事项
     (1). 资产负债表日存在的重要或有事项
     √适用 □不适用
            1）.本公司对子公司担保情况如下
          被担保方                   债务类型         贷款金额                担保金额            担保起始日        担保到期日
北京鄂尔多斯科技发展有限公司      短期借款             11,400,000.00           11,400,000.00        2017-8-31         2018-8-23
北京鄂尔多斯羊毛制品有限公司      短期借款              9,500,000.00            9,500,000.00        2017-10-9         2018-9-21
内蒙古鄂尔多斯高新材料有限公
                                  短期借款             50,000,000.00           50,000,000.00       2017-11-24        2018-11-24
司
                                  一年内到期的长
                                                       40,000,000.00           40,000,000.00        2017-3-30         2018-6-21
                                  期借款
 青海百通高纯材料开发有限公司
                                  一年内到期的长
                                                       40,000,000.00           40,000,000.00        2017-3-30        2018-12-21
                                  期借款
                                                     187 / 203
                                                2017 年年度报告
                               长期借款             50,000,000.00    50,000,000.00    2017-3-30    2019-3-29
鄂尔多斯集团东升包装印刷有限
                               短期借款              8,400,000.00     8,400,000.00     2017-9-1    2018-8-23
责任公司
鄂尔多斯市西金矿冶责任有限公   短期借款            300,000,000.00   300,000,000.00    2017-6-23    2018-6-23
司                             应付票据            200,000,000.00   200,000,000.00    2017-7-13    2018-7-13
湖北鄂尔多斯商贸有限公司       短期借款              8,400,000.00     8,400,000.00     2017-9-1    2018-8-23
内蒙古东泉制衣有限公司         短期借款              8,400,000.00     8,400,000.00     2017-9-1    2018-8-23
内蒙古鄂尔多斯电力冶金集团股
                               短期借款            300,000,000.00   300,000,000.00    2017-8-10     2018-8-8
份有限公司氯碱化工分公司
                               长期借款            300,000,000.00   300,000,000.00   2016-11-11   2019-11-11
                               短期借款            300,000,000.00   300,000,000.00    2017-7-28    2018-7-27
                               长期借款            200,000,000.00   200,000,000.00    2017-1-22    2019-1-21
                               短期借款            200,000,000.00   200,000,000.00    2017-1-20    2018-1-19
                               短期借款            200,000,000.00   200,000,000.00    2017-2-10     2018-2-9
                               短期借款            200,000,000.00   200,000,000.00    2017-2-23    2018-2-21
                               短期借款             50,000,000.00    50,000,000.00    2017-3-31    2018-3-30
                               长期借款            166,666,666.67   166,666,666.67     2017-4-5    2020-4-15
                               短期借款              6,450,000.00     6,450,000.00     2017-8-1    2018-7-27
                               短期借款             20,500,000.00    20,500,000.00     2017-8-2    2018-7-28
                               短期借款              3,000,000.00     3,000,000.00     2017-8-3    2018-7-29
内蒙古鄂尔多斯电力有限责任公
                               短期借款             20,000,000.00    20,000,000.00    2017-9-15    2018-9-10
司
                               短期借款             37,000,000.00    37,000,000.00    2017-9-19    2018-9-14
                               短期借款             23,300,000.00    23,300,000.00    2017-9-20    2018-9-15
                               短期借款              3,700,000.00     3,700,000.00    2017-9-20    2018-9-15
                               短期借款              7,500,000.00     7,500,000.00    2017-9-21    2018-9-15
                               短期借款            200,000,000.00   100,000,000.00    2017-2-28    2018-2-27
                               短期借款            200,000,000.00   100,000,000.00    2017-1-24    2018-1-24
                               短期借款            250,000,000.00   150,000,000.00    2017-3-31    2018-3-31
                               应付票据            120,000,000.00   120,000,000.00    2017-8-18    2018-8-18
                               应付票据             66,000,000.00    66,000,000.00    2017-4-19    2018-4-18
                               应付票据             48,600,000.00    31,500,000.00    2017-9-12     2018-9-5
                               应付票据              3,600,000.00     2,500,000.00    2017-9-13     2018-9-7
内蒙古鄂尔多斯服装有限公司     短期借款            200,000,000.00   200,000,000.00    2017-2-24    2018-2-23
内蒙古鄂尔多斯煤炭有限责任公   短期借款             50,000,000.00    50,000,000.00    2017-3-15    2018-3-14
司                             短期借款            250,000,000.00   150,000,000.00    2017-3-16    2018-3-16
山西鄂尔多斯羊绒制品商贸有限
                               短期借款             11,400,000.00    11,400,000.00     2017-9-1    2018-8-23
责任公司
上海鄂尔多斯羊绒制品有限公司   短期借款              8,400,000.00     8,400,000.00    2017-8-31    2018-8-23
                               一年内到期的长
                                                    10,000,000.00    10,000,000.00    2017-7-19    2018-2-19
                               期借款
乌海市西汇水务有限责任公司
                               一年内到期的长
                                                    10,000,000.00    10,000,000.00    2017-7-19    2018-5-19
                               期借款
                                                  188 / 203
                            2017 年年度报告
           一年内到期的长
                                10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19    2018-8-19
           期借款
           一年内到期的长
                                10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19   2018-11-19
           期借款
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19    2019-2-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19    2019-5-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19    2019-8-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19   2019-11-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19    2020-2-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19    2020-5-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19    2020-8-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19   2020-11-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19    2021-2-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19    2021-5-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19    2021-8-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19   2021-11-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19    2022-2-19
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-7-19    2022-5-19
           一年内到期的长
                                10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2018-3-10
           期借款
           一年内到期的长
                                10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2018-6-10
           期借款
           一年内到期的长
                                10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2018-9-10
           期借款
           一年内到期的长
                                10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10   2018-12-10
           期借款
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2019-3-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2019-6-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2019-9-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10   2019-12-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2020-3-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2020-6-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2020-9-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10   2020-12-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2021-3-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2021-6-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2021-9-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10   2021-12-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2022-3-10
           长期借款             10,000,000.00   10,000,000.00   2017-8-10    2022-6-10
           一年内到期的长
                                62,050,785.48   62,050,785.48   2013-4-28    2018-4-15
           期借款
电冶集团
           一年内到期的长
                                25,000,000.00   25,000,000.00   2013-1-25    2018-1-25
           期借款
                              189 / 203
                                                2017 年年度报告
                              一年内到期的长
                                                       87,843,117.36        87,843,117.36      2013-4-24      2018-4-24
                              期借款
                              一年内到期的长
                                                       90,000,000.00        90,000,000.00      2013-10-9       2018-7-9
                              期借款
                              一年内到期的长
                                                          500,000.00           500,000.00      2017-9-27      2018-9-27
                              期借款
                              长期借款                    500,000.00           500,000.00      2017-9-27      2019-9-27
                              长期借款                   1,000,000.00         1,000,000.00     2017-9-27      2020-9-27
                              长期借款                   1,000,000.00         1,000,000.00     2017-9-27      2021-9-27
                              长期借款                890,000,000.00       890,000,000.00      2017-9-27      2022-9-27
                              一年内到期的长
                                                          100,000.00           100,000.00      2017-9-28       2018-9-3
                              期借款
                              一年内到期的长
                                                          400,000.00           400,000.00      2017-9-29       2018-9-3
                              期借款
                              长期借款                    100,000.00           100,000.00      2017-9-28       2019-9-2
                              长期借款                    400,000.00           400,000.00      2017-9-29       2019-9-2
                              长期借款                 11,000,000.00        11,000,000.00      2017-9-28       2020-9-1
                              长期借款                 44,000,000.00        44,000,000.00      2017-9-29       2020-9-1
                              长期借款                355,200,000.00       355,200,000.00      2017-9-29       2021-9-1
                              长期借款                 88,800,000.00        88,800,000.00      2017-9-28       2021-9-1
                              一年内到期的长
                                                       98,777,620.58        98,777,620.58     2013-12-16     2018-12-15
                              期借款
                              一年内到期的长
                                                      180,000,000.00       180,000,000.00      2014-2-27     2018-11-15
                              期借款
                              长期借款                 45,000,000.00        45,000,000.00      2014-2-27      2019-2-27
                              一年内到期的长
                                                      398,000,000.00       398,000,000.00      2016-1-14     2018-10-21
                              期借款
                              短期借款                150,000,000.00       150,000,000.00      2017-1-17      2018-1-15
                              短期借款                150,000,000.00       150,000,000.00      2017-1-19      2018-1-17
                              短期借款                200,000,000.00       200,000,000.00      2017-1-20      2018-1-19
                              短期借款                100,000,000.00        20,000,000.00      2017-10-9      2018-9-14
                              短期借款                100,000,000.00       100,000,000.00      2017-7-20      2018-7-19
                              短期借款                400,000,000.00       400,000,000.00       2017-8-2       2018-8-4
                              短期借款                357,000,000.00       357,000,000.00      2017-7-19      2018-7-16
                              短期借款                150,000,000.00       150,000,000.00      2017-7-28      2018-7-27
                     合计                            8,518,888,190.09     8,020,688,190.09
    注：上述贷款金额合计与担保金额合计的差异原因为只担保部分借款金额。
                2）.子公司对本公司担保情况如下
       担保方                 债务类型                     贷款金额         担保金额         担保起始日     担保到期日
电冶集团           一年内到期的长期借款                  198,500,000.00    198,500,000.00      2016-4-13     2018-10-21
合计                                                     198,500,000.00    198,500,000.00
                3）.子公司对子公司担保情况如下
                                                                                                             担保到期
       担保方          被担保方           债务类型          借款金额           担保金额        担保起始日
                                                                                                               日
                                                     190 / 203
                                                     2017 年年度报告
                                              一年内到
                 青海百通高纯材料开发有
                                              期的长期                                                   2012-9-6   2018-11-20
                 限公司                                        10,000,000.00          10,000,000.00
                                              借款
                 青海百通高纯材料开发有
                                               长期借款                                                  2012-9-6   2019-11-20
                 限公司                                          8,000,000.00          8,000,000.00
                 青海百通高纯材料开发有
                                               长期借款                                                  2012-9-6     2020-9-5
                 限公司                                          8,000,000.00          8,000,000.00
                 内蒙古鄂尔多斯高新材料
                                               短期借款                                                2017-11-24   2018-11-24
                 有限公司                                      50,000,000.00          50,000,000.00
                                              一年内到
                 鄂尔多斯市西金矿冶责任
                                              期的长期                                                 2016-11-25   2018-11-12
                 有限公司                                      23,416,551.18          23,416,551.18
                                              借款
                 鄂尔多斯市西金矿冶责任
                                               长期借款                                                2016-11-25   2019-10-31
                 有限公司                                      22,552,731.49          22,552,731.49
                 鄂尔多斯市联峰矿业有限
                                               短期借款                                                 2017-7-31    2018-7-25
                 责任公司                                        7,500,000.00          7,500,000.00
                 鄂尔多斯市西泰物资供应
                                               短期借款                                                  2017-8-1    2018-7-25
                 有限公司                                        7,500,000.00          7,500,000.00
  电冶集团
                 鄂尔多斯市西烨供热有限
                                               短期借款                                                 2017-7-31    2018-7-25
                 责任公司                                        7,500,000.00          7,500,000.00
                 鄂尔多斯市西苑物业管理
                                               短期借款                                                 2017-7-31    2018-7-25
                 服务有限责任公司                                7,500,000.00          7,500,000.00
                 鄂尔多斯西达选煤有限公
                                               短期借款                                                2017-04-27    2018-4-27
                 司                                           200,000,000.00         200,000,000.00
                 内蒙古鄂尔多斯电力有限
                                               短期借款                                                 2017-6-16     2018-6-7
                 责任公司                                     110,000,000.00         110,000,000.00
                 内蒙古鄂尔多斯电力有限
                                               短期借款                                                 2017-9-28    2018-9-28
                 责任公司                                     160,000,000.00         160,000,000.00
                 内蒙古鄂尔多斯煤炭有限
                                               短期借款                                                  2017-5-4     2018-5-4
                 责任公司                                     300,000,000.00         300,000,000.00
                 内蒙古鄂尔多斯物流有限
                                               短期借款                                                 2017-8-31    2018-8-23
                 公司                                          11,400,000.00          11,400,000.00
                 乌海市西汇水务有限责任
                                               短期借款                                                 2017-9-26    2018-9-21
                 公司                                          11,400,000.00          11,400,000.00
                 内蒙古鄂尔多斯电力有限
                                               长期借款                                                2016-11-11   2019-11-11
                 责任公司                                     300,000,000.00         300,000,000.00
内蒙古鄂尔多                                  一年内到
斯煤炭有限责     电冶集团                     期的长期                                                  2013-4-28    2018-4-15
                                                               62,050,785.48          62,050,785.48
    任公司                                    借款
内蒙古鄂尔多                                                   48,600,000.00          31,500,000.00     2017-9-12     2018-9-5
                 内蒙古鄂尔多斯电力有限
斯高新材料有                                   应付票据
                 责任公司                                        3,600,000.00          2,500,000.00     2017-9-13     2018-9-7
限公司
                            合计                             1,359,020,068.15      1,340,820,068.15
                4）.本集团对外担保情况如下
             担保方                被担保方   债务类型      贷款金额            担保金额        担保起始日     担保到期日
                             内蒙古伊东煤     长期借款    209,900,000.00    209,900,000.00      2016-11-22     2019-6-20
     本公司                  炭集团有限责
                             任公司           长期借款    349,950,000.00    349,950,000.00      2016-11-22     2019-6-20
                             西宁城投设备
     青海百通高纯材料
                             投资经营有限     长期借款     47,000,000.00        47,000,000.00    2011-8-10      2021-8-9
     开发有限公司
                             公司
               合计                                       606,850,000.00    606,850,000.00
    (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
    □适用 √不适用
                                                          191 / 203
                                     2017 年年度报告
3、 其他
√适用 □不适用
       （1）开出的保函、信用证
       截至 2017 年 12 月 31 日，本集团开立未到期信用证金额为 3,186.59 万美元，其中票
       据质押 2,679.50 万美元、货币资金质押 507.09 万美元。
       截至 2017 年 12 月 31 日，本集团开立保函金额为 15000.00 万美元，由鄂尔多斯集
       团提供担保。
       （2）受限资产
       本集团受限资产详见附注货币资金、短期借款、长期借款和所有权或者使用权受限
       的资产。
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                            单位：万元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                           10,320
经审议批准宣告发放的利润或股利                                               10,320
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
  （1）、分红预案
本公司董事会于 2018 年 4 月 25 日表决通过了关于 2017 年度利润分配的预案，该预案的主
要内容为：公司拟以截至 2017 年 12 月 31 日总股数 1,032,000,000.00 股为基数，每 10 股派
发现金红利 1.00 元（含税），共计分配利润 103,200,000.00 元，该预案尚需提交公司股东大
会审议表决。
（2）、本公司向子公司电冶集团增资
本公司股东大会于 2018 年 4 月 10 日表决通过了关于向电冶集团的增资议案。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
                                       192 / 203
                                    2017 年年度报告
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。本集团的经营分
部是指同时满足下列条件的组成部分：
1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用。
2)管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩。
3)能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
本集团以行业分部为基础确定报告分部，主营业务收入、主营业务成本按销售商品类别进行
划分，资产和负债按经营实体所处行业进行划分。
(2).   报告分部的财务信息
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
项目       羊绒板块             电冶板块              分部间抵销            合计
营业   3,039,303,761.07     19,218,992,748.92        131,371,311.77 22,126,925,198.22
收入
营业   1,560,364,481.74     14,693,509,953.30        131,371,311.77    16,122,503,123.27
成本
资产   9,732,852,427.57     37,359,875,621.71       1,031,730,324.08   46,060,997,725.20
总额
负债   9,307,396,085.84     23,957,479,061.57       1,031,730,324.08   32,233,144,823.33
总额
                                        193 / 203
                                    2017 年年度报告
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原
    因
□适用 √不适用
(4).   其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
本公司于 2016 年 11 月 26 日召开 2016 年第六次临时股东大会，审议通过《关于内蒙古鄂尔
多斯多晶硅业有限公司实施技术改造并扩大生产能的议案》、 关于对内蒙古鄂尔多斯多晶硅
业有限公司增资扩股的议案》。根据股东大会决议，多晶硅在原有工艺技术基础上，将多晶
硅的产能由目前 3,000 吨/年扩产至 8,000 吨/年。截至 2017 年 12 月 31 日，内蒙古鄂尔多斯
多晶硅业有限公司已经技改完成开始正式生产。
                                       194 / 203
                                                                 2017 年年度报告
           8、 其他
           □适用 √不适用
           十七、 母公司财务报表主要项目注释
           1、 应收账款
               (1).     应收账款分类披露：
           √适用 □不适用
                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                                        期初余额
    种类               账面余额                 坏账准备                               账面余额                 坏账准备
                                                                      账面                                                             账面
                                                        计提比                                                          计提比
                      金额        比例(%)     金额                    价值           金额         比例(%)     金额                     价值
                                                        例(%)                                                           例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特    548,013,223.94 100.00       792,235.00            547,220,988.94 476,714,621.43     99.98   876,047.00           475,838,574.43
征组合计提坏
账准备的应收
账款
单项金额不重                                                                          87,070.00      0.02   87,070.00 100.00
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
     合计       548,013,223.94 100.00       792,235.00            547,220,988.94 476,801,691.43 100.00      963,117.00           475,838,574.43
           期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
           □适用 √不适用
           组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
           √适用 □不适用
                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                                     期末余额
                             账龄
                                                         应收账款                    坏账准备                  计提比例（%）
           1 年以内                                      28,038,106.09
           其中：1 年以内分项
           1 年以内小计                                  28,038,106.09
           1至2年
           2至3年                                              792,235                         792,235
                     合计                                28,830,341.09                      792,235.00
           确定该组合依据的说明：
           无
           组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
           □适用 √不适用
           组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
           □适用 √不适用
                                                                      195 / 203
                                           2017 年年度报告
        (2).    本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
       本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
       其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
       □适用 √不适用
        (3).    本期实际核销的应收账款情况
       √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                         项目                                                核销金额
       实际核销的应收账款                                                                   170,882.00
       其中重要的应收账款核销情况
       □适用 √不适用
        (4).    按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
       √适用 □不适用
                                                                  期末余额
                   单位名称
                                           应收账款           占应收账款合计数的比例(%)       坏账准备
                                           190,286,528.00                             34.73
       内蒙古鄂尔多斯服装有限公司
                                           178,443,352.65                             32.56
       鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公司
                                             80,151,953.14                            14.63
       内蒙古鄂尔多斯国际贸易有限公司
                                             31,146,594.41                             5.68
       北京鄂尔多斯创展服装有限公司
                                             30,166,600.00                             5.50
       浙江邦诚服装有限公司
                                           510,195,028.20                             93.10
                     合计
        (5).    因金融资产转移而终止确认的应收账款：
       □适用 √不适用
        (6).    转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
       □适用 √不适用
       其他说明：
       √适用 □不适用
       应收账款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东欠款。
       2、 其他应收款
       (1). 其他应收款分类披露：
       √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
类别                            期末余额                                        期初余额
                                                  196 / 203
                                                             2017 年年度报告
                                                                                                         坏账准
                         账面余额             坏账准备                                账面余额
                                                                                                           备
                                                                                                             计
                                                                  账面                                       提        账面
                                      比例          计提比        价值                                   金 比         价值
                        金额                 金额                                  金额          比例(%)
                                      (%)           例(%)                                                额 例
                                                                                                             (%
                                                                                                              )
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组   1,544,313,489.46    100                   1,544,313,489.46 1,869,770,664.06    100.00          1,869,770,664.06
合计提坏账准备的
其他应收款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的其他应收款
      合计         1,544,313,489.46 100                      1,544,313,489.46 1,869,770,664.06 100.00             1,869,770,664.06
            期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
            □适用 √不适用
            组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
            √适用 □不适用
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                                          期末余额
                               账龄
                                                                 其他应收款               坏账准备           计提比例（%）
            1 年以内                                             12,549,724.36
            其中：1 年以内分项
            1 年以内小计                                         12,549,724.36
            1至2年
            2 年以上
                            合计                                 12,549,724.36
            确定该组合依据的说明：
            无
            组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
            □适用 √不适用
            组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
            □适用 √不适用
            (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
            本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
            其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
            □适用 √不适用
            (3). 本期实际核销的其他应收款情况
            □适用 √不适用
                                                                   197 / 203
                                     2017 年年度报告
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
          款项性质                      期末账面余额                  期初账面余额
保证金及押金                                   36,471,000.00                120,370,800.00
备用金                                              1,723.99                      8,162.01
往来借款                                    1,495,471,362.74              1,735,691,738.92
往来款项                                       12,369,402.73                 13,699,963.13
            合计                            1,544,313,489.46              1,869,770,664.06
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                         占其他应
                                                                         收款期末
                     款项的性                                                      坏账准备
    单位名称                    期末余额               账龄              余额合计
                         质                                                        期末余额
                                                                         数的比例
                                                                           (%)
内蒙古鄂尔多斯热     往来借款   424,322,64 1 年以内 17,250,000.03 元；1-2    27.47
电有限责任公司                        7.33 年 23,333,333.30 元；2-3 年
                                           27,999,999.99 元；3 年以上
                                           355,739,314.01 元
鄂尔多斯市东绒资     往来借款   347,201,64 1 年以内 1,730,271.88 元；1-2      22.48
产管理有限公司                        6.84 年 12,236,167.00 元；2-3 年
                                           27,330,308.85 元；3 年以上
                                           305,904,899.11 元
鄂尔多斯市东祥碳     往来借款   231,117,39 1 年以内 18,550,000.03 元；1-2     14.97
化硅有限公司                          6.23 年 12,466,666.66 元；2-3 年
                                           26,072,648.80 元;3-4 年
                                           174,028,080.74 元
内蒙古鄂尔多斯多     往来借款   196,672,66 1 年以内 2,246,427.00 元；1-2      12.74
晶硅业有限公司                        0.20 年以内 730,159.14 元；2-3 年
                                           40,448,662.49 元；3 年以上
                                           153,247,411.57 元
鄂尔多斯市东绒第     往来借款   175,224,56 1 年以内 232,842.48 元；1-2        11.35
二资产管理有限公                      8.13 年 748,209.78 元;2-3 年
司                                         174,243,515.87 元
      合计               /      1,374,538,                                89.01
                                    918.73
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
                                           198 / 203
                                                    2017 年年度报告
      其他说明：
      √适用 □不适用
      其他应收款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东欠款。
      3、 长期股权投资
      √适用 □不适用
                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                                   期初余额
   项目
                账面余额        减值准备           账面价值              账面余额            减值准备           账面价值
对子公司投  6,473,852,100.30    3,500,000        6,470,352,100.30      6,382,591,596.30      3,500,000.00     6,379,091,596.30
资
对联营、合营 2,002,385,756.51                    2,002,385,756.51      1,973,384,929.66                       1,973,384,929.66
企业投资
    合计     8,476,237,856.81      3,500,000     8,472,737,856.81      8,355,976,525.96      3,500,000.00     8,352,476,525.96
      (1) 对子公司投资
      √适用 □不适用
                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                                         本期计   减值准
                                                                      本期减
                 被投资单位              期初余额       本期增加                     期末余额            提减值   备期末
                                                                        少
                                                                                                         准备     余额
                                      4,887,207,322.0                              4,887,207,322.00
      电冶集团
      内蒙古鄂尔多斯多晶硅业有限       820,800,000.00   72,000,000                   892,800,000.00
      公司                                                     .00
      北京鄂尔多斯科技发展有限公       190,400,000.00                                190,400,000.00
      司
      内蒙古鄂尔多斯服装有限公司       147,000,000.00                                147,000,000.00
      鄂尔多斯集团东升包装印刷有        47,113,843.69                                 47,113,843.69
      限责任公司
      上海鄂尔多斯服装控股有限公        40,800,000.00                                 40,800,000.00
      司
      内蒙古鄂尔多斯国际贸易有限        40,000,000.00                                 40,000,000.00
      公司
      北京东胜鄂尔多斯工贸中心          30,630,000.00                                 30,630,000.00
      内蒙古鄂尔多斯热电有限责任        26,425,755.48                                 26,425,755.48
      公司
      大连三友毛绒制品有限公司          25,533,172.00                                 25,533,172.00
      北京鄂尔多斯羊绒有限公司          25,142,843.93                                 25,142,843.93
      ERDO（MYANMAR）KNITWEAR                           23,969,789                    23,969,789.00
      COMPANY LIMITED                                          .00
      ERDOSCASHMEREFASHIONJAPANCO        7,781,460.00   14,290,715                    22,072,175.00
      .,LTD                                                    .00
      乌兰浩特市鄂尔多斯羊绒制品        20,000,000.00                                 20,000,000.00
      有限公司
      鄂尔多斯市东祥碳化硅有限公        10,668,800.00                                 10,668,800.00
      司
      鄂尔多斯市东绒资产管理有限         9,999,980.00                                     9,999,980.00
      公司
      鄂尔多斯市东绒第二资产管理         9,121,066.40                                     9,121,066.40
      有限公司
      深圳鄂尔多斯资源商贸有限公         7,520,588.00                                     7,520,588.00
      司
      内蒙古鄂尔多斯资源资产管理         5,000,000.00                                     5,000,000.00
      有限公司
                                         3,500,000.00                                     3,500,000.00            3,500,
      深圳市鄂尔多斯实业有限公司
                                                                                                                  000.00
      鄂尔多斯游泳馆有限责任公司         2,946,100.00                                     2,946,100.00
                                                          199 / 203
                                                         2017 年年度报告
       上海鄂尔多斯实业有限公司              2,000,000.00                                        2,000,000.00
       北京鄂尔多斯大酒店有限公司            2,000,000.00                                        2,000,000.00
       内蒙古羊绒技术研究院有限公            1,000,664.80                                        1,000,664.80
       司
       鄂尔多斯市东润欣物业服务有            1,000,000.00                                        1,000,000.00
       限公司
                                             4,000,000.00                     4,000,
       北京鄂尔多斯纺织品有限公司
                                                                              000.00
                                         15,000,000.00                        15,000
       阜阳市鄂尔多斯羊绒制品有限
                                                                              ,000.0
       责任公司
                                       6,382,591,596.3      110,260,50        19,000       6,473,852,100.30                3,500,
                   合计                              0            4.00        ,000.0                                       000.00
       (2) 对联营、合营企业投资
       √适用 □不适用
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                       本期增减变动
                                                         权益法                         宣告发                                      减值准
    投资              期初                                       其他综                                              期末
                                    追加投      减少     下确认                其他权   放现金     计提减                           备期末
    单位              余额                                       合收益                                     其他     余额
                                      资        投资     的投资                益变动   股利或     值准备                           余额
                                                                       调整
                                                         损益                             利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
鄂尔多斯财务有限公司      976,48                        43,828,                                                          1,020,
                          1,374.                         314.60                                                          309,68
                              24                                                                                           8.84
内蒙古鄂尔多斯联合化      996,90                        -16,703      110,57    1,227,                           538,40   982,07
工有限公司                3,555.                        ,915.50        5.24    450.00                             2.51   6,067.
                              42
小计                      1,973,                        27,124,      110,57    1,227,                           538,40   2,002,
                          384,92                         399.10        5.24    450.00                             2.51   385,75
                            9.66                                                                                           6.51
                          1,973,                        27,124,      110,57    1,227,                           538,40   2,002,
    合计              384,92                         399.10        5.24    450.00                             2.51   385,75
                            9.66                                                                                           6.51
       其他说明：
       无
       4、 营业收入和营业成本：
       √适用 □不适用
                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                              本期发生额                                      上期发生额
            项目
                                收入                         成本                       收入               成本
       主营业务           1,704,961,581.96             1,191,328,172.20           1,414,309,557.25 1,068,131,067.88
       其他业务             256,318,397.78                43,742,848.65             172,692,144.70      40,194,351.40
           合计           1,961,279,979.74             1,235,071,020.85           1,587,001,701.95 1,108,325,419.28
       其他说明：
       无
                                                                  200 / 203
                                 2017 年年度报告
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                项目                          本期发生额                    上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                  2,129,569,104.08                294,787,383.16
权益法核算的长期股权投资收益                     27,662,801.61                -27,621,054.06
处置长期股权投资产生的投资收益                  -31,522,130.84                 -1,445,247.17
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                  合计                        2,125,709,774.85               265,721,081.93
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                项目                               金额                        说明
非流动资产处置损益                                   -10,999,183.35
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                  37,510,153.37
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金                   2,691,085.22
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
                                       201 / 203
                                   2017 年年度报告
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保                   -60,016,425.03
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转                    26,424,367.89
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                   -83,875,145.39
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                             9,381,071.01
少数股东权益影响额                                   35,357,783.44
                合计                                   -43,526,292.84
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                             每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益                 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净                 6.91                       0.50                      0.50
利润
扣除非经常性损益后归属于                 7.49                       0.55                      0.55
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                             第十二节 备查文件目录
    备查文件目录      载有法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
    备查文件目录      载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
                                        202 / 203
                               2017 年年度报告
                   报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及
    备查文件目录
                   公告的原稿。
                                                                          董事长：王臻
                                                 董事会批准报送日期：2018 年 4 月 25 日
修订信息
□适用 √不适用
                                    203 / 203

附件：公告原文

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