甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司
第六届董事会审计委员会 2017 年度履职情况报告
2017 年度，我们作为甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司（以
下简称或“公司”）董事会的现任审计委员会成员，严格遵守《公司
法》、《证券法》等法律法规，认真执行监管机构和上海证券交易所的
相关规范性文件，按照《公司章程》、《董事会专门委员会工作细则》
等相关规定，独立客观地履行了审计监督职责。现就审计委员会 2017
年度履职情况汇报如下：
一、审计委员会成员基本情况
报告期内，公司董事会审计委员会由独立董事高冠江先生、独立
董事林企曾先生、独立董事唐洪广先生、董事程子建先生、董事李志
磊先生共 5 名成员组成，由高冠江先生担任审计委员会主任委员，符
合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。报
告期内，审计委员会委员依据职责规定，在监督外部审计机构的工作、
指导公司内部审计实施、审核公司财务信息及披露过程、评估公司内
部控制规范体系建设工作有效性等多方面向董事会提出了专业意见，
凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识，在公司审计与风险管理
等方面发挥了重要作用。
二、审计委员会成员履职情况
报告期内，审计委员会重点对公司 2016 年年度报告、2016 年内
部控制审计报告、2017 年一季报、半年报、三季报进行了认真审核，
并对 2016 年年度报告编制工作过程进行了监督、检查和审核，报告
期内分别在 2017 年 3 月 24 日、4 月 28 日、8 月 4 日和 10 月 26
日召开 4 次会议，全体委员出席了会议并积极对相关议题发表专业意
见。
三、审计委员会 2017 年度主要工作内容情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘任的财务报告审计机
构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）执行 2016 年度财务报表审计
工作及内控审计工作情况进行了监督和评价，我们认为该机构具有执
行证券相关业务的资格，审计期间勤勉尽责，遵循《中国注册会计师
独立审计准则》，能较好地遵循独立、客观、公正的职业准则，公允
合理地发表了独立审计意见，较好地完成了公司委托的各项工作。
2016 年年报审计期间，审计委员会与该机构就审计范围、审计计划、
审计方法等事项进行了充分沟通，未发现公司财务报表存在重大问
题。
（二）审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，在注册会计师现场
审计期间，与年审注册会计师进行了充分的沟通，并同意将审计报告
提交董事会审议。我们认为：公司 2016 年度财务报告是真实、完整
和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情
形；我们重点关注了公司财务报告的重大会计和审计问题，认为不存
在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留
意见审计报告的事项。公司的财务报表按照企业会计准则及公司财务
制度的规定编制，公允地反映了公司 2016 年的财务状况、经营成果
和现金流量。
（三）指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该
计划的可行性，积极督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，
并对内部审计出现的问题提出了指导性意见，提高了内部审计的工作
效率。经审阅内部审计工作报告，我们认为内部审计工作能够有效运
作，未发现公司内部审计工作存在重大问题。
（四）对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况
报告期内，我们督促指导公司内控部门认真开展内部控制工作，
建立健全内部控制制度，落实相关制度规范的要求，强化对内控制度
执行的监督检查，完成了 2016 年度内部控制自我评价工作。报告期
内，我们针对公司内部控制实施情况进行认真审核后认为，公司严格
按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基
本规范》等有关法律和规章，结合公司的实际情况建立公司内部控制
体系，规范股东大会、董事会、监事会、经营层的运作，明确各岗位
职责、权限和业务流程，加强对经营各个环节的风险控制及不相容岗
位间的监督、制约，促进经营业务活动的合规开展。切实保障了公司
和股东的合法权益，能够满足公司当前发展需要，各项内部控制管理
制度得到了有效执行。
四、履职情况评价
报告期内，审计委员会全体委员严格遵守《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《董事会专门委
员会工作细则》等相关规定，勤勉、尽责地履行了职责。审计委员会
在监督外部审计机构工作、指导公司内部审计工作、审阅公司财务报
告、督促公司建立合理有效的内控制度等方面充分发挥了审查、监督
职能，保障了年度审计工作、内部审计和内部控制工作的有效进行,
充分提高了公司财务信息的质量。
2018 年，审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立的原则，继
续认真、勤勉、忠实地履行职责，密切关注公司的审计、内控工作以
及关联交易事项，通过加强与公司内外审计的沟通，不断强化监督、
核查，持续健全完善内外部审计工作，充分发挥审计委员会的职责职
能，为维护公司全体股东共同利益而不懈努力。同时，进一步加强同
公司经营管理层之间的沟通，加强学习，提高专业水平与决策能力，
科学、有效地履行审计委员会的职责和义务，促进公司稳健经营、规
范运作。
甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司
董事会审计委员会
2018 年 4 月 27 日
