2014 年第三季度报告
营口港务股份有限公司
2014 年第三季度报告
1 / 26
2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 14
2 / 26
2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人高宝玉、主管会计工作负责人张振宇及会计机构负责人（会计主管人员）吴英红
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 15,818,719,168.31 16,145,432,917.87 -2.02
归属于上市公司 9,456,143,966.17 9,767,054,399.79 -3.18
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 881,708,290.70 805,331,785.71 9.48
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,953,647,659.51 2,747,216,046.84 7.51
3 / 26
2014 年第三季度报告
归属于上市公司 472,057,303.51 437,406,156.18 7.92
股东的净利润
归属于上市公司 471,710,144.95 437,786,606.94 7.75
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 4.8471 4.5998 增加 0.25 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.0729 0.2027 -64.04
（元/股）
稀释每股收益 0.0729 0.2027 -64.04
（元/股）
扣除非经常性损 0.0729 0.2029 -64.07
益后的基本每股
收益（元／股）
扣除非经常性损 4.8437 4.6038 0.24
益后的加权平均
净资产收益率（%
）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -2,656.46 182,537.70
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
4 / 26
2014 年第三季度报告
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
5 / 26
2014 年第三季度报告
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 225,065.93 323,320.74
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -55,602.37 -126,464.61
少数股东权益影响额 -31,336.62 -32,235.27
（税后）
合计 135,470.48 347,158.56
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 175,714
前十名股东持股情况
股东名称 报告期 期末持股数 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 内增减 量 件股份数量 股份状态 数量
营口港务 5,084,415, 78.55 3,180,268,12 国有法人
集团有限 378 5 无
公司
蔡小士 6,944,725 0.11 无
王依提 4,203,215 0.06 无
王顺静 3,702,069 0.06 无
李宗慧 3,241,242 0.05 无
赖虽治 3,000,000 0.05 无
营口鑫达 3,000,000 0.05
投资有限 无
公司
逄金平 2,302,557 0.04 无
王宝坤 2,240,000 0.03 无
隋路 2,032,500 0.03 无
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
营口港务集团有限公司 1,904,147,253 人民币普通股
蔡小士 6,944,725 人民币普通股
王依提 4,203,215 人民币普通股
6 / 26
2014 年第三季度报告
王顺静 3,702,069 人民币普通股
李宗慧 3,241,242 人民币普通股
赖虽治 3,000,000 人民币普通股
营口鑫达投资有限公司 3,000,000 人民币普通股
逄金平 2,302,557 人民币普通股
王宝坤 2,240,000 人民币普通股
隋路 2,032,500 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说 前 10 名股东中，第一大股东营口港务集团有限公司与其他股东
明 之间不存在关联关系；公司未知其他股东之间是否存在关联关系
或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致
行动人。前十名无限售条件的流通股股东与公司第一大股东营口
港务集团有限公司之间不存在关联关系；公司未知前十名无限售
条件的流通股股东与其他前十名股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、应收票据较年初增长 55.24%，主要系客户以银行承兑汇票结算增加所致；
2、预付账款较年初增长 484.94%，主要系公司期末预付材料款增加所致；
3、其他流动资产较年初下降 57.05%，主要系公司期末待摊取暖费减少所致；
4、在建工程较年初增长 111.2%，主要系公司本年结算鲅鱼圈 1#、2#、3#通用库工程等项目进度
款所致；
5、其他非流动资产较年初增长 394.74%，主要系公司本年预付长期资产支出增加所致；
6、应付职工薪酬较年初增长 1,121.56%，主要系公司本年工会经费及教育经费增加所致；
7、应交税费较年初增长 1,168.5%，主要系公司本年应缴纳企业所得税增加所致；
8、其他应付款较年初增长 48.76%，主要系公司应付质保金及代扣代缴款项增加所致；
9、一年内到期的非流动负债较年初增长 60.26%，主要系公司一年内到期的长期借款增加所致；
10、实收资本较年初增长 200.00%，主要系公司根据 2013 年度股东大会决议，以资本公积转增股
本所致；
7 / 26
2014 年第三季度报告
11、资本公积较年初下降 73.52%，主要系公司根据 2013 年度股东大会决议，以资本公积转增股
本所致；
12、营业收入较上年同期增长 7.51%，主要系公司营改增核算口径变化以及业务规模扩大所致；
13、营业成本较上年同期增长 13.83%，主要系公司营改增核算口径变化以及收入增长、成本相应
增长所致；
14、营业税金及附加较上年同期下降 82.11%，主要系公司营改增上缴营业税减少所致；
15、资产减值损失较上年同期下降 301.16%，主要系公司本年应收款项增幅减少所致；
16、投资收益较上年同期增长 118.42%，主要系公司投资的合营、联营单位利润增长所致；
17、营业外收入较上年同期增长 248.05%，主要系公司本年出售资产所致；
18、营业外支出较上年同期下降 68.71%，主要系公司本年处置固定资产业务减少所致；
19、投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 78.66%，主要系公司购建资产支付的现金增加
所致；
20、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降 133.38%，主要系公司分配股利支付的现金增
加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺时间及 是否有履行 是否及时严
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容
期限 期限 格履行
港务集团将
以上市公司
作为其港口
业务整合及
与重大资产
营口港务集 发展的唯一
重组相关的 资产注入 2015 年底 是 是
团有限公司 平台和主体，
承诺
在 2015 年底
前，根据所属
港口的发展
状况，逐步整
8 / 26
2014 年第三季度报告
合港口业务
相关资产，最
终实现港口
主业资产整
体上市，彻底
消除与上市
公司之间的
同业竞争。
2012 年重大
资产重组获
得的股份自
发行结束之
日起三十六
个月内不转
营口港务集 2015 年 10 月
股份限售 让其在本次 是 是
团有限公司 11 日
发行中取得
的股份，之后
按中国证监
会及交易所
有关规定执
行。
（1）标的资
产 2012 年度、
2013 年度、
2014 年度经
审计的扣除
非经常性损
益后的净利
润分别不低
于人民币
28,302 万元、
35,835 万元、
盈利预测及 营口港务集
44,040 万元。 是 是
补偿 团有限公司
（2）若标的
资产于上述
业绩承诺期
间的任一年
度内经审计
的实际实现
的年度净利
润未达到上
述标准，本公
司应予补偿
的股份数量。
9 / 26
2014 年第三季度报告
（3）在本公
司应予补偿
的前提下，本
公司将在上
市公司年度
报告经股东
大会审议通
过后的 5 个工
作日内促使
上市公司召
开董事会，按
照前述公式
确定本公司
当年应补偿
的股份数量，
并对该等股
份的锁定事
宜进行审议。
本公司将协
助上市公司
通知证券登
记结算机构，
在董事会决
议日后 5 个工
作日内将本
公司持有的
该等数量股
份划转至上
市公司董事
会设立的专
门账户进行
锁定。该部分
被锁定的股
份不拥有表
决权且不享
有股利分配
的权利。在确
定应补偿股
份数量并完
成锁定手续
后，本公司将
促使上市公
司在两个月
内就锁定股
10 / 26
2014 年第三季度报告
份的回购及
注销事宜召
开股东大会。
若该等事宜
获得股东大
会审议通过，
上市公司将
有权以 1 元的
总价定向回
购上述专门
账户中存放
的全部锁定
股份并予以
注销；若未获
得股东大会
审议通过，本
公司将在股
东大会决议
公告后 10 个
交易日内将
等同于上述
应回购数量
的股份赠送
给上市公司
该次股东大
会股权登记
日在册的其
他股东，上市
公司其他股
东按其持有
的股份数量
占股权登记
日上市公司
扣除本公司
持有的股份
数后的股本
数量的比例
获赠股份。
（4）如发生
战争、罢工、
暴动、自然灾
害、政府调整
相关收费标
准等不可归
11 / 26
2014 年第三季度报告
责于本公司
的不可抗力
事件，按照该
等事件的影
响程度，应相
应地减免本
公司的部分
义务和责任。
届时由本公
司与上市公
司协商妥善
解决。
（1）港务集
团将尽量减
少港务集团
及其所实际
控制企业与
上市公司之
间的关联交
易。对于无法
避免的任何
业务来往或
交易均按照
公平、公允和
等价有偿的
原则进行，交
易价格应按
解决关联交 营口港务集 市场公认的
2015 年底 是 是
易 团有限公司 合理价格确
定，并按规定
履行信息披
露义务。就相
互间关联事
务及交易事
务所做出的
任何约定及
安排，均不妨
碍对方为其
自身利益、在
市场同等竞
争条件下与
任何第三方
进行业务往
来或交易。
12 / 26
2014 年第三季度报告
（2）港务集
团保证严格
遵守中国证
监会、上海证
券交易所有
关规章等规
范性法律文
件及营口港
《公司章程》
等管理制度
的规定，依照
合法程序，与
其他股东一
样平等地行
使股东权利、
履行股东义
务，不利用控
股股东的地
位谋取不当
的利益，不损
害营口港及
其他股东的
合法权益。
（3）对于港
务集团向上
市公司提供
综合服务的
相关资产，港
务集团将于
2015 年底前
择机注入上
市公司。
保证保持上
市公司资产
独立完整、人
营口港务集
其他 员独立、财务 是 是
团有限公司
独立、机
构独立、业务
独立。
13 / 26
2014 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 营口港务股份有限公司
法定代表人 高宝玉
日期 2014.10.28
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:营口港务股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,029,479,676.31 1,207,434,545.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 515,103,057.09 331,819,681.02
应收账款 300,379,052.69 335,955,025.85
预付款项 10,543,505.11 1,802,496.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
14 / 26
2014 年第三季度报告
其他应收款 12,238,586.71 10,487,315.92
买入返售金融资产
存货 52,342,748.68 48,675,399.07
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,155,550.28 5,018,981.52
流动资产合计 1,922,242,176.87 1,941,193,445.09
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 504,901,876.35 485,667,007.82
投资性房地产
固定资产 11,759,755,637.26 12,227,452,261.51
在建工程 170,482,734.62 80,719,970.65
工程物资 993,761.34 1,043,674.06
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,122,122,858.81 1,145,863,357.11
开发支出
商誉
长期待摊费用 19,816,222.26 20,937,542.61
递延所得税资产 211,711,444.92 220,990,503.02
其他非流动资产 106,692,455.88 21,565,156.00
非流动资产合计 13,896,476,991.44 14,204,239,472.78
资产总计 15,818,719,168.31 16,145,432,917.87
流动负债：
短期借款 300,000,000.00 300,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 250,638,485.73 217,358,369.97
15 / 26
2014 年第三季度报告
预收款项 95,680,719.83 126,771,304.15
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,399,533.69 278,295.13
应交税费 53,681,421.28 4,231,885.26
应付利息 53,028,131.86 70,539,930.01
应付股利 5,734,556.57 5,734,556.57
其他应付款 39,630,988.39 26,640,996.51
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 1,128,900,000.00 704,400,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,930,693,837.35 1,455,955,337.60
非流动负债：
长期借款 2,465,900,000.00 2,953,700,000.00
应付债券 1,200,000,000.00 1,200,000,000.00
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,665,900,000.00 4,153,700,000.00
负债合计 5,596,593,837.35 5,609,655,337.60
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,472,983,003.00 2,157,661,001.00
资本公积 1,553,880,976.05 5,869,202,978.05
减：库存股
专项储备 9,665,528.02
盈余公积 330,022,826.17 330,022,826.17
一般风险准备
未分配利润 1,089,591,632.93 1,410,167,594.57
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益 9,456,143,966.17 9,767,054,399.79
16 / 26
2014 年第三季度报告
合计
少数股东权益 765,981,364.79 768,723,180.48
所有者权益合计 10,222,125,330.96 10,535,777,580.27
负债和所有者权益总 15,818,719,168.31 16,145,432,917.87
计
法定代表人：高宝玉 主管会计工作负责人：张振宇 会计机构负责人：吴英红
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:营口港务股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 441,644,965.15 522,582,868.87
交易性金融资产
应收票据 102,743,600.88 55,227,912.88
应收账款 256,013,980.45 221,395,712.40
预付款项 10,543,505.21 1,802,496.30
应收利息
应收股利
其他应收款 7,970,517.32 7,358,141.05
存货 34,875,740.98 33,006,722.36
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,781,659.22 4,675,618.82
流动资产合计 855,573,969.21 846,049,472.68
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,944,963,916.02 5,925,729,047.49
投资性房地产
固定资产 7,882,477,918.05 8,183,397,254.41
在建工程 132,838,088.76 72,989,414.70
工程物资 993,761.34 1,043,674.06
固定资产清理
生产性生物资产
| 营口港务股份有限公司2014年第三季度季报 |
|---|
| 公告日期:2014-10-29 |
|
|
| ↑返回页顶↑ |